Generic ISO 14001 EMS Templates User

Manual

CHECKLIST AUDIT SISTEM MANAJEMEN LINGKUNGAN

SISTEM MANAJEMEN LINGKUNGAN : AIR LIMBAH
[ KELOMPOK 11]

4.2. Kebijakan/ Komitmen

4.2. Kebijakan Lingkungan
Conformity
Requirements
Y N N/A
1. Apakah organisasi menidefinisikan dan mendokumentasikan
kebijakan lingkungan?

2. Apakah kebijakan lingkungan berdasarkan: Aspek lingkungan

penting? Kebijakan perusahaan?
3. Apakah kebijakan sesuai dengan kegiatan organisasi dan potensi

dampak lingkungan mereka?
4. Apakah kebijakan ini mencakup komitmen untuk:
Perbaikan terus-menerus
Pencegahan polusi
Mematuhi undang-undang lingkungan dan persyaratan lainnya
yang diikuti perusahaan
5. Apakah kebijakan tersebut menyediakan kerangka kerja untuk

menetapkan tujuan dan sasaran lingkungan?
6. Apakah kebijakan tersebut didokumentasikan, diterapkan,
dipelihara dan dikomunikasikan kepada semua orang yang
bekerja untuk atau atas nama organisasi?
7. Apakah kebijakan tersedia untuk umum?

4.3 Perencanaan
4.3.1. Aspek Lingkungan
Conformity
Requirements
Y N N/A
1. Apakah prosedur telah ditetapkan, diterapkan dan dipelihara
untuk mengidentifikasi aspek lingkungan dari kegiatan saat ini
dan masa lalu yang relevan?
2. Apakah memiliki aspek yang berhubungan dengan potensi aspek
lingkungan signifikan telah dipertimbangkan dalam membangun
dan melaksanakan SML?
3. Apakah meliputi aspek kepemilikan pelaporan hukum dan / atau
peraturan, pemantauan atau persyaratan operasional telah
diidentifikasi sebagai aspek "signifikan"?
Generic ISO 14001 EMS Templates User
Manual

4.3.1. Aspek Lingkungan

Conformity
Requirements
Y N N/A
4. Apakah aspek lingkungan berikut dipertimbangkan dalam detail
yang cukup?
Emisi udara
Buangan air limbah
Penanganan limbah
Polusi tanah
Bahan baku dan penggunaan sumber daya alam
Bahan berbahaya dan beracun
Dampak terhadap kesejahteraan (misalnya kebisingan, bau, panas,
landscape, perlindungan)
Utilitas, energi dan sumber daya
Isu-isu spesifik lingkungan lain di situs seperti rumah
tangga,storage, areas, piping
5. Apakah aspek operasional berikut dipertimbangkan?
Kondisi operasi normal
Kondisi operasi abnormal (misalnya start up dan shut down

kondisi, pemeliharaan, insiden)
Pengembangan proses baru atau diubah, produk atau jasa
Kondisi darurat aktual dan potensial dan kecelakaan
6. Apakah aspek penting telah diidentifikasi?
7. Apakah signifikansi kriteria evaluasi beralasan dan memadai?
8. Apakah seluruh aspek penting lingkungan dikendalikan oleh

tujuan, sasaran, dan program, prosedur atau pemantauan?
9. Apakah mencakup aspek tidak langsung seperti berikut yang
dipertimbangkan?
Evaluasi pemasok

Subkontraktor di situs
Angkutan
Produk dan layanan terkait dampak
10. Apakah aspek lingkungan diidentifikasi dan dievaluasi untuk
direncanakan atau perkembangan baru, atau modifikasi aktivitas
atau produk dan jasa?

4.3.2. Persyaratan Legal dan Lain-lain

Generic ISO 14001 EMS Templates User
Manual

Conformity
Requirements
Y N N/A
1. Apakah prosedur dikembangkan dan diimplementasikan untuk
mengidentifikasi peraturan, hukum dan persyaratan lainnya yang
berlaku?
2. Apakah salinan terbaru semua persyaratan peraturan dan lainnya

yang berlaku dapat diakses personil sesuai kebutuhan?
3. Apakah seluruh perjanjian lanjut dalam organisasi yang harus
terpenuhi telah terintegrasi dalam prosedur?
Perjanjian bisnis terkait

Perjanjian dengan otoritas publik
Ditetapkan dalam pedoman selain persyaratan hukum (misalnya
kebijakan perusahaan, kode industri dan praktek, dll)
4. Apakah lisensi, izin dan persetujuan berikut telah tersedia guna
menunjukkan kepatuhan hukum secara penuh?
Lisensi dari waste collector
Izin emisi udara
Izin pembuangan air limbah
Izin dan lisensi yang terkait dengan barang-barang berbahaya
Biaya lingkungan, misalnya Biaya pembuangan air limbah
Pendaftaran di otoritas (misalnya air limbah, emisi udara
inspeksi)

4.3.3. Objectives, targets and programmes

Conformity
Requirements
Y N N/A
1. Apakah tujuan dan sasaran lingkungan telah diadakan dalam

setiap fungsi dan level yang relevan dalam organisasi?
2. Apakah tujuan dan sasaran didokumentasikan?
3. Apakah tujuan dan target yang spesifik, terukur dan dimengerti?
4. Apakah tujuan dan sasaran mempertimbangkan hal berikut?
Kesesuaian dengan peraturan yang relevan dan persyaratan
lainnya
Aspek lingkungan signifikan
Kriteria pemilihan teknologi yang memadai, operasi keuangan
dan kebutuhan bisnis
Pandangan dari pihak yang berkepentingan
5. Apakah tujuan dan sasaran yang konsisten dengan berikut ini?
Generic ISO 14001 EMS Templates User
Manual

4.3.3. Objectives, targets and programmes

Conformity
Requirements
Y N N/A
Kebijakan lingkungan
Komitmen untuk pencegahan polusi
Komitmen untuk perbaikan berkesinambungan dari kinerja
lingkungan (jika ada)
6. Apakah sistem evaluasi kinerja lingkungan telah dibentuk untuk

meninjau secara berkala pencapaian tujuan dan sasaran?
7. Apakah kriteria evaluasi atau catatan pertemuan yang tersedia
untuk menentukan apa aspek lingkungan signifikan menjadi
tujuan dan sasaran?
8. Sudahkan program untuk pencapaian tujuan dan sasaran

lingkungan telah ditetapkan dan dilaksanakan?
9. Apakah tanggung jawab telah ditugaskan untuk program di

masing-masing fungsi dan tingkat yang sesuai?
10. Apakah program meliputi unsur-unsur berikut?
Penunjukan tanggung jawab untuk mencapai tujuan dan sasaran
pada setiap fungsi yang relevan dan tingkat organisasi
Sarana dan kerangka waktu dimana program yang ingin dicapai
Program yang sesuai, direvisi dan diubah untuk diterapkan
perkembangan baru, kegiatan baru atau dimodifikasi, produk atau
jasa

4.4. Penerapan dan Operasi

4.4.1 Resources, roles, responsibility and authority
Conformity
Requirements
Y N N/A
1. Apakah struktur organisasi yang tersedia?
2. Apakah tanggung jawab dan kewenangan untuk pengelolaan

lingkungan telah didefinisikan dan didokumentasikan?
3. Terdapat Perwakilan Manajemen telah ditetapkan?
4. Memiliki peran, tanggung jawab, dan kewenangan untuk

Perwakilan Manajemen telah ditetapkan?
5. Apakah sumber daya yang diperlukan (misalnya personil,
teknologi, keuangan) untuk pelaksanaan dan pengendalian sistem
manajemen lingkungan yang diberikan oleh manajemen?
6. Apakah personil yang ditunjuk dalam pengelolaan lingkungan

memiliki kompetensi yang diperlukan?
Generic ISO 14001 EMS Templates User
Manual

4.4.2 Competence, training, and awareness

Conformity
Requirements
Y N N/A
1. Apakah kebutuhan pelatihan telah diidentifikasi?
2. Apakah semua personil, yang kerjanya dapat menyebabkan
dampak lingkungan yang signifikan telah berkompeten atas dasar
pendidikan, pelatihan dan atau pengalaman?
3. Apakah Memiliki prosedur yang telah ditetapkan untuk
memastikan semua orang yang bekerja untuk atau atas nama

perusahaan menyadari Kebijakan Lingkungan Hidup, aktual dan
dampak dan tanggung jawab potensial mereka?
4. Apakah organisasi memastikan bahwa personel yang
melaksanakan tugas-tugas lingkungan spesifik memiliki

pengetahuan yang diperlukan (misalnya pendidikan, pengalaman
pelatihan)?
5. Apakah proses komunikasi memastikan bahwa mitra bisnis,
pemasok dan kontraktor menyadari persyaratan yang relevan dari
organisasi SML?
6. Apakah kontraktor yang bekerja di situs memiliki pengetahuan
dan keterampilan yang diperlukan atau telah dilatih untuk
melakukan pekerjaan dengan cara yang bertanggung jawab
terhadap lingkungan?
7. Apakah catatan pelatihan, sertifikat dan lisensi yang tersedia
untuk menunjukkan kompetensi?

4.4.3 Communication
Conformity
Requirements
Y N N/A
1. Apakah prosedur di-maintain apabila muncul isu-isu lingkungan
antara berbagai tingkat organisasi?

2. Apakah prosedur di-maintain untuk menerima,

mendokumentasikan dan menanggapi komunikasi dari pihak
eksternal yang berkepentingan?
3. Apakah organisasi mencatat kebijakan dan / atau proses terkait
aspek penting lingkungan saat berkomunikasi terhadap pihak
eksternal ?

4.4.4 Documentation
Requirements Conformity
Generic ISO 14001 EMS Templates User
Manual

Y N N/A
1. Memiliki unsur-unsur inti dari SML dan interaksi mereka telah
dijelaskan di kertas atau bentuk elektronik?

2. Apakah dokumentasi elemen inti SML memberikan arahan untuk

dokumentasi terkait?

3. Apakah dokumen SML berikut didokumentasikan:

- Kebijakan, tujuan & sasaran, ruang lingkup SML

4.4.5 Control of documents

Conformity
Requirements
Y N N/A
1. Apakah prosedur di-maintain untuk memastikan periodic review
dan revisi sesuai semua dokumen yang diperlukan?

2. Apakah versi saat ini dari semua dokumen yang diperlukan

tersedia di semua lokasi penting?
3. Apakah dokumen usang segera dihapus dan dijauhkan agar

terhindar dari penyalahgunaan yang tidak diinginkan?
4. Apakah semua dokumentasi, mudah di baca, didapat termasuk

revisi dokumen tersebut dapat diidentifikasi waktu dan levelnya?
5. Apakah memiliki prosedur yang telah ditetapkan dalam
melakukan perbaikan dokumen dan memiliki persetujuan yang
sesuai ?

4.4.6 Operational control

Conformity
Requirements
Y N N/A
1. Apakah kegiatan yang berhubungan dengan aspek lingkungan

signifikan direncanakan dan dilakukan di bawah kondisi tertentu?
2. Apakah prosedur terdokumentasi telah ditetapkan, diterapkan dan
dipelihara untuk operasi yang berkaitan dengan lingkungan aspek,
kebijakan, tujuan dan sasaran yang signifikan??
3. Apakah selama pengembangan prosedur terdokumentasi memiliki
unsur-unsur berikut?
Kegiatan di mana ketidakhadiran mereka dapat
menyebabkan penyimpangan dari kebijakan, tujuan dan
sasaran lingkungan

Menetapkan kriteria operasi dan batas kontrol

karakteristik kegiatan penting
Proses pengendalian aspek lingkungan penting dari
Generic ISO 14001 EMS Templates User
Manual

4.4.6 Operational control

Conformity
Requirements
Y N N/A
produk dan jasa
Pelepasan proses baru atau perubahan produk
4. Apakah, selama pengembangan prosedur terdokumentasi, serta

apakah memperhatikan dampak tidak langsung lainnya?
5. Apakah memiliki prosedur yang telah ditetapkan berkaitan
dengan aspek lingkungan yang signifikan dari bahan dan jasa
yang dibeli dan digunakan oleh organisasi?
6. Apakah memiliki prosedur yang telah ditetapkan untuk
berkomunikasi, prosedur yang relevan dan / atau persyaratan,
mengenai aspek lingkungan dari produk atau jasa yang dibeli,
kepada pemasok dan subkontraktor?

4.4.7 Emergency preparedness and response

Conformity
Requirements
Y N N/A
1. Apakah memiliki prosedur yang dilaksanakan untuk
mengidentifikasi potensi dan menanggapi kecelakaan dan
keadaan darurat?
2. Apakah memiliki prosedur yang telah ditetapkan untuk mencegah
dan mengurangi dampak kecelakaan dan keadaan darurat?

3. Apakah prosedur darurat diuji bila memungkinkan?

4. Apakah emergency plans tersedia? Apakah memiliki prosedur
yang ditetapkan untuk memastikan bahwa dampak lingkungan
dari kecelakaan dan situasi darurat dapat dikurangi?
5. Apakah memiliki tanggung jawab untuk meninjau dan merevisi

prosedur dan bagaimana kesiapan dan tanggap darurat prosedur?

4.5. Pemeriksaan
4.5.1 Monitoring and measurement
Conformity
Requirements
Y N N/A
1. Apakah memiliki prosedur terdokumentasi dan diterapkan untuk
memantau karakteristik kunci dari operasi yang dapat memiliki
dampak yang signifikan?
2. Apakah setiap indikator kinerja lingkungan yang berhubungan
Generic ISO 14001 EMS Templates User
Manual

4.5.1 Monitoring and measurement

Conformity
Requirements
Y N N/A
dengan tujuan dan sasaran telah ditetapkan?
3. Apakah catatan yang tersedia untuk melacak kinerja sesuai

dengan tujuan dan sasaran??
4. Apakah semua peralatan monitoring di cek dan dikalibrasi?

4.5.2 Evaluation of compliance

Conformity
Requirements
Y N N/A
1. Apakah prosedur yang terdokumentasi sudah ditetapkan,
diterapkan dan dipelihara secara berkala serta di evaluasi

kepatuhan dengan undang-undang lingkungan yang relevan dan
persyaratan lainnya?
2. Apakah pemantauan dan data pengukuran tercatat untuk
mengevaluasi kepatuhan terhadap undang-undang lingkungan
yang relevan dan persyaratan lainnya?

4.5.3 Nonconformity, corrective action and preventive action

Conformity
Requirements
Y N N/A
1. Apakah prosedur telah ditetapkan untuk menentukan tanggung
jawab dalam menangani, menyelidiki dan mengendalikan, dan
mengurangi ketidaksesuaian?
2. Apakah tindakan perbaikan dan pencegahan yang tepat waktu,

sudah tepat dan efektif?
3. Apakah prosedur diubah dan / atau diperbarui sebagai akibat

dari tindakan perbaikan dan tindakan pencegahan?
4. Apakah keluhan dari pihak yang berkepentingan untuk
diintegrasikan dalam proses masuk di dalam prosedur?

4.5.4 Control of Records

Conformity
Requirements
Y N N/A
1. Apakah memiliki prosedur yang dilaksanakan untuk
mengidentifikasi pemeliharaan dan pembuangan laporan
lingkungan?
2. Apakah record lingkungan mudah dibaca, mudah didapat, dan
Generic ISO 14001 EMS Templates User
Manual

4.5.4 Control of Records

Conformity
Requirements
Y N N/A
terlindungi dari kerusakan?
3. Apakah retensi waktu ditentukan?
4. Apakah record meliputi hal-hal sebagai berikut:
Catatan pelatihan
Hasil audit
Catatan tinjauan manajemen
Informasi tentang hukum lingkungan yang berlaku dan
persyaratan lainnya
Inspeksi, pemeliharaan dan catatan kalibrasi
Informasi tentang kesiapan dan tanggap darurat

Informasi tentang aspek lingkungan penting dan dampak
terkait
Izin
Data pemantauan
Rincian ketidaksesuaian, insiden, keluhan dan tindak lanjut
Kontraktor dan pemasok catatan
Informasi proses dan produk

4.5.5 Internal audit

Conformity
Requirements
Y N N/A
1. Apakah prosedur audit internal telah dikembangkan dan
diimplementasikan?

2. Apakah frekuensi dan topik audit berdasarkan pentingnya

kegiatan lingkungan yang bersangkutan dan hasil audit
sebelumnya?
3. Apakah prosedur audit telah mencakup bagaimana hasilnya lalu
dilaporkan dan bagaimana hasilnya untuk diberikan kepada
manajemen?
4. Apakah prosedur audit telah memadai dalam menentukan ruang
lingkup, frekuensi, metode dan tanggung jawab?

5. Apakah sistem audit telah diimplementasikan dengan menyeluruh

dan efektif?
Generic ISO 14001 EMS Templates User
Manual

4.5.5 Internal audit

Conformity
Requirements
Y N N/A
6. Apakah laporan audit dan catatan menunjukkan sistem yang
handal yang dapat digunakan sebagai alat bantu dalam proses
audit pihak ketiga?
7. Apakah auditor melakukan audit secara kompeten dan dalam

posisi untuk melakukan audit secara objektif dan tidak memihak?

4.6. Tinjauan Manajemen

4.6 Management review
Conformity
Requirements
Y N N/A
1. Apakah ulasan manajemen periodik berlangsung untuk

memastikan kesesuaian terus dan efektivitas SML?
2. Apakah manajemen hasil kajian perubahan sesuai dengan

kebijakan, tujuan, sasaran dll?
3. Apakah catatan tinjauan manajemen didokumentasikan?
4. Apakah ulasan dilakukan berdasarkan dokumen atau informasi
berikut?
Audit laporan hasil
Evaluasi kepatuhan dengan persyaratan hukum dan
persyaratan lainnya yang diikuti perusahaan
Pencapaian tujuan sistem manajemen lingkungan dan
sasaran
Komunikasi dan keluhan dari pihak yang berkepentingan
terkait
Kinerja lingkungan organisasi
Status tindakan perbaikan dan pencegahan
Tindak lanjut dari tinjauan manajemen sebelumnya
Perubahan keadaan, termasuk perkembangan hukum dan
persyaratan lainnya yang berkaitan dengan aspek
lingkungan, dan
Rekomendasi untuk perbaikan