A criminologia no sculo

XXI
Eduardo Luiz Santos Cabette, Delegado de Polcia, Especialista em Direito Penal e
Criminologia, Mestre em Direito Social (enfoque em Processo Penal), Professor de
Direito Penal, Processo Penal, Legislao Penal e Processual Penal Especial e
Criminologia na graduao e ps graduao da Unisal.

RESUMO: O texto apresenta a evoluo do pensamento criminolgico, passando pelos suas

diversas fases at a moderna configurao crtica. Pe em destaque especialmente os
momentos de alterao epistemolgica no trato dos problemas criminais, desde o surgimento
do interesse nos estudos criminolgicos at o desenvolvimento desse pensamento de acordo
com novos paradigmas de conhecimento.

SUMRIO: 1. Introduo 2. Conceito e objeto da criminologia -3. A evoluo do

pensamento criminolgico: 3.1 Preliminares;3.2 A escola liberal Clssica do Direito Penal;
3.3 O Positivismo e o nascimento da criminologia: Criminologia Clnica e Criminologia
Sociolgica; 3.3.1 O Positivismo; 3.3.2 Criminologia Clnica e Criminologia Sociolgica;
3.3.3 Teorias Estrutural Funcionalistas;3.4 A Nova Criminologia: Criminologia Crtica,
Dialticas, Radical, Interacionista ou da Reao Social; 3.4.1 Preliminares; 3.4.2 Labeling
Approach ou Teoria da Reao Social; 3.4.3 A Sociologia do Conflito e a Criminologia 4.
Concluso 5. Referncias Bibliogrficas.

PALAVRAS CHAVE: Criminologia Criminologia Clnica Criminologia Sociolgica

Criminologia Crtica Criminologia Integrada Positivismo Direito Penal Estrutural
Funcionalismo Labeling Approach Reao Social Defesa Social Sociologia
Criminal Sociologia do Conflito.

1 INTRODUO

O estudo do fenmeno criminoso sempre esteve em pauta e na atual fase do

desenvolvimento social, marcada por uma forte heterogeneidade a acirrar os ensejos de
conflito, torna-se tema obrigatrio e de alta relevncia.

A cincia em qualquer de seus ramos deve contextualizar-se e tomar conscincia do seu

papel social, pois que ela est no mago da sociedade e, embora bastante distinta dessa
sociedade, inseparvel dela, isso significa que todas as cincias, incluindo as fsicas e
biolgicas, so sociais.[1]
 preciso ter em mente o enorme potencial transformador do conhecimento e do trato
cientfico dado a um problema. Um modelo ou uma espcie de abordagem imprimidos a
determinadas questes levar a conseqncias prticas positivas ou negativas. Morin adverte
para essa realidade ao asseverar:

E, no entanto, essa cincia elucidativa, enriquecedora, conquistadora e triunfante, apresenta-

nos, cada vez mais, problemas graves que se referem ao conhecimento que produz, ao
que determina, sociedade que transforma. Essa cincia libertadora traz, ao mesmo tempo,
possibilidades terrveis de subjugao. Esse conhecimento vivo o mesmo que produziu a
ameaa do aniquilamento da humanidade. Para conceber e compreender esse problema, h
que acabar com a tola alternativa da cincia boa, que s traz benefcios, ou da cincia m,
que s traz prejuzos. Pelo contrrio, h que, desde a partida, dispor de pensamento capaz de
conceber e de compreender a ambivalncia, isto , a complexidade intrnseca que se encontra
no cerne da cincia.[2]
Transportando estas observaes para a questo do pensamento criminolgico, constata-se a
necessidade de buscar a construo de um saber complexo, evitando reducionismos,
preconceitos e idealizaes que distoram a realidade e produzam concluses que orientem
aes meramente simblicas, incapazes de ensejarem transformaes efetivas, mas, ao
contrrio, atuando como elementos reprodutores e perpetuadores de um quadro social
marcado pela violncia e desigualdade.

No decorrer deste trabalho procurar-se- expor sumariamente o caminho percorrido pelo

pensamento criminolgico, desde o seu surgimento at a atualidade, propiciando a
constatao dos frutos (positivos e negativos) produzidos em conformidade com o
referencial terico adotado para o estudo do fenmeno criminal.

2 CONCEITO E OBJETO DA CRIMINOLOGIA

A conceituao e a delimitao do campo de atuao da criminologia apresenta uma

variao de acordo com o modelo de interpretao do surgimento do fenmeno criminal.

Etimologicamente, criminologia deriva do latim crimino (crime) e do grego logos

(tratado ou estudo).[3] Trata-se, portanto, consensualmente, do estudo do crime. Entretanto,
podem variar as naturezas das abordagens aplicadas a este estudo, de modo a implicarem em
diversas concepes da cincia criminolgica.
Pode-se falar de um verdadeiro divisor de guas entre uma concepo tradicional da
criminologia e a revoluo que emergiu com o florescimento da chamada Nova
Criminologia ou Criminologia Crtica.

Essa guinada conceitual constitui, em verdade, o cerne da evoluo criminolgica e o

principal tema desta exposio.
Tradicionalmente o crime era encarado como uma realidade em si mesmo, ou seja,
ontologicamente considerado. O criminoso como um indivduo diferente, anormal ou at
mesmo patolgico. Desse modo todos os esforos eram alocados para as pesquisas em torno
dos fatores produtores da delinqncia e os mecanismos capazes de prevenir, reprimir e
corrigir as condutas desviantes. Crime e criminoso vistos como entes naturais, embora
deletrios.

A Criminologia Crtica abandona definitivamente tais concepes e desmistifica a crena no

crime como realidade ontolgica e natural, bem como a ideologia da figura do criminoso
como um anormal. A considerao do crime como um comportamento definido pelo
direito, e o repdio do determinismo e da considerao do delinqente como um indivduo
diferente, so aspectos essenciais da nova criminologia.[4]
Essa mudana de enfoque possibilita a concluso crucial para um estudo mais realista, de
que o delito no um ente de fato, mas um ente jurdico. O delito um ente jurdico
porque sua essncia deve consistir, indeclinavelmente, na violao de um direito.[5]
Durkheim assinala que o crime um fato rotineiramente tomado como patolgico pela
maioria dos criminologistas, devido a uma atitude precipitada e irrefletida. Afinal de contas o
crime no encontrvel somente em certas sociedades com estes ou aqueles caracteres.
Trata-se de algo presente em toda e qualquer sociedade; um elemento constante. Nem
mesmo a evoluo social conduz, juntamente com o seu maior nvel organizativo, a um
decrscimo nos ndices de criminalidade. Na verdade, opera-se justamente o oposto: nas
sociedades mais complexas ocorre um avano da criminalidade. No h, portanto,
fenmeno que apresente de maneira mais irrefutvel todos os sintomas de normalidade,
dado que aparece como estreitamente ligado s condies de qualquer vida coletiva.
Transformar o crime numa doena social seria admitir que a doena no uma coisa
acidental mas que, pelo contrrio, deriva, em certos casos, da constituio fundamental do
ser vivo; seria eliminar qualquer distino entre o fisiolgico e o patolgico[6]
Tendo em vista essa alterao do enfoque epistemolgico, observar-se- uma grande
diferena entre os conceitos tradicionais de criminologia e aquele hoje preconizados pelos
autores crticos.

Em um primeiro plano pode-se destacar alguns conceitos que bem ilustram a concepo
tradicional:

Edwin H. Sutherland define a criminologia como um conjunto de conhecimentos que

estudam o fenmeno e as causas da criminalidade, a personalidade do delinqente, sua
conduta delituosa e a maneira de ressocializ-lo.[7]
Em sintonia com esse modelo tambm pode-se arrolar a definio de Newton Fernandes e
Valter Fernandes:
Criminologia a cincia que estuda o fenmeno criminal, a vtima, as determinantes
endgenas e exgenas, que isolada ou cumulativamente atuam sobre a pessoa e a conduta do
delinqente, e os meios labor teraputicos ou pedaggicos de reintegra-lo ao agrupamento
social.[8]
Ainda nesta mesma linha de pensamento apresenta-se a conceituao de Frederico Marques,
para quem a criminologia a cincia que cuida das leis e fatores da criminalidade,
consagrando-se ao estudo do crime e do delinqente, do ponto de vista causal
explicativo.[9]
Estes so apenas alguns exemplos de conceituao fulcradas na aceitao do crime como
entidade natural e do criminoso como sujeito anormal. Verifica-se claramente um intento de
obter uma determinao daquilo que causaria o fenmeno da criminalidade, seja como fator
intrnseco no ser humano, seja como algo proporcionado pelo ambiente. De qualquer
forma, opera-se um corte epistemolgico artificial entre o crime (pretensamente tomado
como realidade ontolgica) e as normas jurdicas produzidas pela vida social, afora a total
ausncia de preocupao com a atuao do sistema penal. Enfim, desconsidera-se a
caracterstica fundamental do fenmeno criminal, ou seja, sua realidade essencialmente
normativa.

Considerando essa concepo tradicional, o objeto de estudo da criminologia cinge-se

basicamente etiologia e profilaxia do crime.

Por seu turno, a Nova Criminologia apresenta conceituaes bastante diferenciadas,

ensejando uma ingente reformulao na conduo dos estudos do fenmeno criminal.

Zaffaroni e Pierangeli conceituam a criminologia como a disciplina que estuda a questo

criminal do ponto de vista biopsicossocial, ou seja, integra-se com as cincias da conduta
aplicadas s condutas criminais.[10]
Para os criminologistas radicais ou crticos a criminologia a cincia que estuda a gerao
do fenmeno delinqencial pela ordem social, buscando uma prtica social transformadora,
com profundas e radicais alteraes nas estruturas sociais como meio para o equacionamento
do problema do crime e da criminalidade.[11]
Dessa forma, no s o conceito, mas tambm o objeto de estudo alteram-se
significativamente. O enfoque principal desloca-se do ato e do agente criminosos para o
Sistema Penal e os processos de criminalizao, ensejando a revelao de uma funo velada
da antiga criminologia como uma ideologia de justificao do sistema penal e do controle
social de que este forma parte.[12]
Este o parecer de Baratta ao afirmar que de fato, as teorias criminolgicas da reao social
e as compreendidas no movimento da criminologia crtica, deslocaram o foco de anlise do
fenmeno criminal, do sujeito criminalizado para o sistema penal e os processos de
criminalizao que dele fazem parte e, mais em geral, para todo o sistema da reao social ao
desvio.[13]
Ao invs de justificar, legitimar e perpetuar todo o aparato repressivo organizado em torno
do fenmeno criminal, a nova criminologia presta-se a levar a efeito uma rigorosa crtica ao
Sistema Penal e aos processos criminalizadores, abrindo os horizontes inclusive para maiores
preocupaes com campos importantes de proliferao do crime, normalmente relegados a
um segundo plano, como os casos da criminalidade econmica, ambiental etc., afeitas s
classes socialmente melhor posicionadas.

Como se v, com a Criminologia Crtica emerge uma radical mudana de paradigma no

trato da questo criminal. Este fenmeno, segundo o pensamento de Thomas Kuhn, constitui
a natureza mesma de qualquer cincia, pois que esta encontra-se atrelada a determinados
modelos ou paradigmas que mudam com o tempo e as revolues cientficas. Para o autor
enfocado, a chamada Cincia Normal baseada no pressuposto de que a comunidade
cientfica sabe como o mundo. Grande parte do sucesso do empreendimento deriva da
disposio da comunidade para defender esse pressuposto com custos considerveis se
necessrio. Por exemplo, a cincia normal freqentemente suprime novidades fundamentais,
porque estas subvertem necessariamente seus compromissos bsicos.[14]
As revolues cientficas desintegram a tradio ligada chamada Cincia Normal,
atravs do embate entre segmentos da comunidade cientfica. Este o nico processo
histrico que realmente resulta na rejeio de uma teoria ou na adoo de outra.[15]
A crise da criminologia tradicional exsurge exatamente desse conflito entre um velho
paradigma que no mais se sustenta em confronto com o novo modelo criminolgico que
desvela os seus pressupostos equivocados e a sua natureza ideolgica no sentido de
encobrir fatores deslegitimantes do Sistema Penal.

Bastante incisiva a exposio de Baratta quanto a essa questo, razo pela qual torna-se
imperativo proceder sua transcrio em arremate:

Sobre a base do paradigma etiolgico a criminologia se converteu em sinnimo de cincia

das causas da criminalidade. Este paradigma, com o qual nasce a criminologia positivista
perto do final do sculo passado, constitui a base de toda a criminologia tradicional, mesmo
de suas correntes mais modernas, as quais, pergunta sobre as causas da criminalidade, do
respostas diferentes daquelas de orem antropolgica ou patolgica do primeiro positivismo, e
que nasceram, em parte, da polmica com este (teorias funcionalistas, teorias ecolgicas,
teorias multifatoriais etc.).

O paradigma etiolgico supe uma noo ontolgica da criminalidade, entendida como uma
premissa preconstituda s definies e, portanto, tambm reao social, institucional ou
no institucional, que pe em marcha essas definies. Desta maneira, ficam fora do objeto
de reflexo criminolgica as normas jurdicas ou sociais, a ao das instncias oficiais, a
reao social respectiva e, mais em geral, os mecanismos institucionais e sociais atravs dos
quais se realiza a definio de certos comportamentos qualificados como criminosos.
A pretenso da criminologia tradicional, de produzir uma teoria das condies (ou causas) da
criminalidade, no justificada do ponto de vista epistemolgico. Uma investigao das
causas no procedente em relao a objetos definidos por normas, convenes ou
valoraes sociais e institucionais. Aplicar a objetos deste tipo um conhecimento causal
naturalista, produz uma reificao dos resultados dessas definies normativas,
considerando-os como coisas existentes independentemente destas. A criminalidade, os
criminosos so, sem dvida alguma, objetos deste tipo: resultam impensveis sem
interveno de processos institucionais e sociais de definio, sem a aplicao da lei penal
por parte das instncias oficiais e, por ltimo, sem as definies e as reaes no
institucionais.[16]
3 A EVOLUO DO PENSAMENTO CRIMINOLGICO

3.1 PRELIMINARES

Neste item pretende-se apresentar um breve esboo das diversas correntes do pensamento
criminolgico, desde seu surgimento e desenvolvimento tradicional at os dias atuais, com
as suas formulaes crticas ou radicais.

Duas observaes devem ser feitas antes da exposio das diversas concepes: as linhas de
pensamento criminolgico no tm, em sua seqncia, uma diviso estanque, de maneira
que convivem em algumas pocas orientaes distintas e s vezes complementares. Por
outro lado, a diversidade de orientaes no estudo do fenmeno criminal, inclusive passando
pelos mtodos e instrumentos de diversas cincias, revela uma tendncia de isolamento de
cada linha de pesquisa, cada qual arrogando-se a descoberta da melhor explicao para o
fenmeno criminal. notvel que isso ocorra num campo nitidamente complexo como o da
criminologia, cujo caminho natural seria o de integrao ou interdisciplinaridade, conforme
bem destacam Newton e Valter Fernandes.[17]
3.2 A ESCOLA LIBERAL CLSSICA DO DIREITO PENAL

A figura do crime, da violncia, acompanham a sociedade humana desde os primrdios. A

infrao s normas de conduta social e sua punio so temas constantes na histria da
humanidade. Desde a Antigidade, passando pela Idade Mdia, o fenmeno criminal tem
sido objeto de curiosidade. Entretanto, a abordagem inicial do tema detinha-se basicamente
em concepes msticas no Direito Antigo[18] ou de afirmao dos poderes dos soberanos,
na era absolutista.[19]Todo desvio somente apresentava duas explicaes: uma ofensa a
Deus ou ao Prncipe, no havendo qualquer preocupao explicativa do seu germe ou a
considerao de fatores externos a essas relaes (legitimidade da punio, utilidade da pena,
legalidade etc.).
Com o advento do Iluminismo no sculo XVIII, inicia-se uma fase de estudos e
preocupaes com a face jurdica do crime e das penas. Surge o Princpio da Humanizao
das sanes e a busca de uma utilidade ou funo para estas, sem a qual qualquer punio
tomada como simples crueldade gratuita e injustificvel.[20]
A Escola Clssica Liberal desenvolve-se nesse contexto na Europa no sculo XVIII e
primeira metade do sculo XIX. Entretanto, sua preocupao no se dirige ao estudo do
fenmeno criminal ou ao criminoso. Seus postulados referem-se ao contedo jurdico
penal, procurando desenvolver uma formulao terica do Direito Penal.

apenas com o Positivismo e o surgimento da Antropologia Criminal que se opera um

voltar de olhos ao crime para o criminoso e a ateno ao estudo do fenmeno criminal em si.

O interessante notar que embora na Escola Clssica no se possa falar especificamente de

uma criminologia, a qual nascer com o Positivismo, como se ver posteriormente, existem
alguns pontos de contato entre a viso clssica de delito e a teorizao da Criminologia
Crtica em oposio tradicional.

Efetivamente a Escola Liberal Clssica no considera o delinqente como um ser

diferenciado dos demais, detendo-se basicamente sobre o crime entendido como um conceito
jurdico. Para os clssicos a conduta criminosa deriva simplesmente do livre arbtrio do
criminoso e no de causas patolgicas ou influncias ambientais. Desse modo a pena no
visa intervir sobre o delinqente para reforma-lo, mas apenas subsiste como uma
contramotivao em face do crime. Essa concepo do crime como ente jurdico
normativo e no natural, bem como do criminoso como um ser humano no diferenciado,
resgatada pela Criminologia Crtica ao rebater os pressupostos da Criminologia Tradicional.

Alm disso, ao destacar que o poder punitivo do Estado deveria ser assinalado pela
necessidade e utilidade da pena e pelo Princpio da Legalidade, a Escola Liberal
Clssica funcionava como uma instncia crtica em face da prtica penal e penitenciria do
antigo regime. Aqui tambm apresenta um ponto de contato com a Criminologia Moderna
que, contestando o modelo da criminologia positivista, desloca sua ateno da
criminalidade para o direito penal, fazendo de ambos o objeto de uma crtica radical do
ponto de vista sociolgico e poltico.[21]
3.3 O POSITIVISMO E O NASCIMENTO DA CRIMINOLOGIA: CRIMINOLOGIA
CLNICA E CRIMINOLOGIA SOCIOLGICA

3.3.1 O POSITIVISMO

A doutrina filosfica do positivismo floresceu no sculo XIX, generalizando na Filosfica

Ocidental um esprito antimetafsico e antiteolgico. Ou seja, pretende-se transplantar at
mesmo para a Filosofia o rigor do mtodo cientfico,[22] reduzindo o conhecimento humano
quele claro e distinto, obtido pela anlise de fatos e coisas concretas no melhor estilo
cartesiano.[23]
O principal expoente desse perodo foi Augusto Comte (1798 1857), cuja doutrina,
divulgada a partir de 1826, costuma, em um sentido mais restrito e histrico, ser designada
como o prprio positivismo. A doutrina de Comte abrange uma teoria da cincia, uma
reorganizao da sociedade e uma religio.[24]
Segundo Comte, o carter essencial do novo esprito filosfico consiste na sua tendncia
necessria a substituir por toda parte o absoluto pelo relativo.[25] Assim sendo, o
significado emprestado ao termo positivo aquilo que vigora de fato ou tem realidade
efetiva.[26] Neste sentido afirma Comte que a palavra positivo designa o real em oposio
ao quimrico.[27]
Dessa maneira, o positivismo procura estender a todas as reas o mtodo cientfico (at
mesmo filosofia e religio), destacando a importncia do conhecimento puro e simples
dos fatos e de suas relaes.

Zilles expe sumariamente as teses fundamentais do positivismo:[28]

a) O nico conhecimento verdadeiro possvel o cientfico e seu mtodo o nico vlido.
Afastam-se quaisquer ingerncias metafsicas, devido ao fato de que esta incessvel ao
mtodo da cincia.

b) O mtodo cientfico exclusivamente descritivo, investigando somente os fatos e a

relao entre eles.

c) Sendo o mtodo da cincia o nico vlido, deve ser estendido a todos os campos da
pesquisa e da atividade humana.

Para Comte, tudo obedece s leis imutveis da natureza, cabendo ao homem descobrir
essas leis e reduzi-las a uma unidade, restringindo-se aos fatos.[29] O autor sob comento
apresenta a chamada Doutrina dos Trs Estados ou Lei da Evoluo Intelectual da
Humanidade. Por esta doutrina, todas as investigaes humanas esto inevitavelmente
sujeitas passagem por trs estados tericos diferentes e sucessivos, denominados de
teolgico, metafsico e positivo. [30]Sobre o tema transcreve-se a narrativa do prprio
Comte, bastante elucidativa:
No estado teolgico, o esprito humano, dirigindo essencialmente suas investigaes para a
natureza ntima dos seres, as causas primeiras e finais de todos os efeitos que o tocam numa
palavra, para os conhecimentos absolutos, apresenta os fenmenos como produzidos pela
ao direta e contnua de agentes sobrenaturais mais ou menos numerosos, cuja interveno
arbitrria explica todas as anomalias aparentes do universo.

No estado metafsico, que no fundo nada mais do que simples modificao geral do
primeiro, os agentes sobrenaturais so substitudos por foras abstratas, verdadeiras
entidades (abstraes personificadas) inerentes aos diversos seres do mundo, e concebidas
como capazes de engendrar por elas prprias todos os fenmenos observado, cuja explicao
consiste, ento em determinar para cada um uma entidade correspondente.

Enfim, no estado positivo, o esprito humano, reconhecendo a impossibilidade de obter

noes absolutas, renuncia a procurar a origem e o destino do universo, a conhecer as causas
ntimas dos fenmenos, para preocupar-se unicamente em descobrir, graas ao uso bem
combinado do raciocnio e da observao, suas leis efetivas, a saber, suas relaes
invariveis de sucesso e similitude. A explicao dos fatos, reduzida ento a seus termos
reais, se resume de agora em diante na ligao estabelecida entre os diversos fenmenos
particulares e alguns fatos gerais, cujo nmero o progresso da cincia tende cada vez mais a
diminuir.[31]
Todo esse clima de efervescncia da supervalorizao do mtodo das cincias, teve seus
reflexos no mbito do Direito e, conseqentemente, nas Cincias Criminais.

No mbito do Direito o Positivismo Jurdico vem para contrapor-se ao Jusnaturalismo. O

Positivismo Jurdico procura aproximar o Direito, ao mximo possvel, do mtodo das
cincias naturais, reduzindo-o quilo que possui de palpvel, observvel, passvel de medida
e descrio, ou seja, as normas legais.

Tambm nesta rea faz-se presente a oposio entre o mtodo cientifico como nico norte
vlido e as concepes supostamente equivocadas, tomadas como elementos a serem
alijados do conhecimento humano (misticismo, metafsica etc.).

Bobbio retrata sumariamente o antagonismo reinante entre as concepes Jusnaturalistas e

Positivistas a respeito do conceito de Justia:

Enquanto para um jusnaturalista clssico tem, ou melhor dizendo, deveria ter, valor de
comando s o que justo, para a doutrina oposta justo s o que comandado e pelo fato de
ser comandado. Para um jusnaturalista uma norma no vlida se no justa; para a teoria
oposta uma norma justa somente se for vlida. Para uns, a justia a confirmao da
validade, para outros, a validade a confirmao da justia.[32]
O objeto da cincia jurdica passa necessariamente a ser as normas jurdicas. Segundo
Kelsen, na afirmao evidente de que o objeto da cincia jurdica o Direito, est contida a
afirmao menos evidente - de que so as normas jurdicas o objeto da cincia jurdica, e a
conduta humana s o na medida em que determinada nas normas jurdicas como
pressuposto ou conseqncia, ou por outras palavras na media em que constitui o
contedo de normas jurdicas.[33]
Por seu turno, a questo de uma conceituao abstrata de justia posta em xeque, como um
objetivo quimrico, inalcanvel atravs de um rigoroso procedimento cientfico, de modo
que as definies obtidas pela cultura humana at ento no passariam de frmulas vazias,
maleveis e servveis a quaisquer interpretaes.[34]
Para Kelsen, nenhuma outra questo foi to passionalmente discutida; por nenhuma outra
foram derramadas tantas lgrimas amargas, tanto sangue precioso; obre nenhuma outra,
ainda, as mentes mais ilustres de Plato a Kant meditaram to profundamente. E, no
entanto, ela continua at hoje sem resposta. Talvez por se tratar de uma dessas questes para
as quais vale o resignado saber de que o homem nunca encontrar uma resposta definitiva;
dever apenas tentar perguntar melhor.[35]
Esse abandono das questes no submetveis ao mtodo experimental, conduziu, em sede de
Cincias Criminais, ao surgimento de uma preocupao com a descoberta de relaes e
regras constantes capazes de explicar o fenmeno da criminalidade. Surge ento a
Criminologia, proporcionando, pela primeira vez, uma mudana de enfoque no mbito
criminal, dando maior relevncia ao estudo da figura do criminoso, que era praticamente
deixada de lado no Direito Penal Clssico, afeito to somente teoria jurdica do crime.

3.3.2 CRIMINOLOGIA CLNICA E CRIMINOLOGIA SOCIOLGICA

Tendo em vista a concepo positivista quanto a um suposto progresso histrico do

pensamento humano, que direciona-se de forma ascendente de explicaes msticas,
passando por uma fase metafsica, at chegar ao entendimento estritamente cientfico dos
fenmenos; passa-se a tentar reduzir todo conhecimento experimentao, considerando-se
primitivas quaisquer outras especulaes.

Neste clima, o fenmeno criminal somente poderia ser pesquisado com base em dados
empricos fornecidos pela realidade de leis naturais imutveis e experimentveis.

A primeira conseqncia seria necessariamente a individualizao do criminoso como objeto

de estudo. Isso operou-se atravs do afastamento absoluto do livre arbtrio pugnado pela
Escola Clssica como elemento de legitimao da responsabilidade criminal. O resultado
disso foi a considerao do delinqente como um anormal. Segundo Ferri, o homem que
comente um delito, ou por seu preponderante impulso fisiopsquico (causa endgena) ou por
predomnio de condies de ambiente (causa exgena), pelo menos no momento em que
realiza o fato, est em condies anormais.[36]
Seria necessrio dotar o pesquisador de instrumentos hbeis a selecionar, cientificamente, os
criminosos (anormais), dentre a populao humana aparentemente homognea ou normal.

O primeiro esforo neste sentido parte da doutrina de Cesare Lombroso, especialmente com
a publicao da famosa obra O Homem Delinqente, no ano de 1876.[37]
Lombroso pensou haver detectado no criminoso uma espcie diferenciada de homo
sapiens, que apresentaria certos sinais (stigmata) fsicos e psquicos. Esses estigmas
fsicos caracterizariam o criminoso nato (forma da calota craniana e da face, dimenses do
crnio, maxilar inferior procidente, sobrancelhas fartas, molares muito salientes, orelhas
grandes e deformadas, corpo assimtrico, grande envergadura dos braos, mos e ps etc.),
alm daqueles psquicos (pouca sensibilidade dor, crueldade, leviandade, averso ao
trabalho, instabilidade, vaidade, tendncia superstio, precocidade sexual etc.). Todos
esses sinais seriam conseqncia de um regresso atvico, dadas suas semelhanas com as
formas primitivas dos seres humanos.[38]
Alm disso Lombroso julgou encontrar uma relao entre a epilepsia e a insanidade moral.
Entretanto, tendo em vista que durante suas prprias investigaes constatou que nem todos
os criminosos apresentam as caractersticas preconizadas[39], elaborou uma distino entre
criminosos verdadeiros (natos) e pseudo criminosos, sendo estes ltimos os
ocasionais e os passionais. Portanto, Lombroso nunca disse que todo criminoso nato
e, sim, que o verdadeiro criminoso nato.[40]
O determinismo lombrosiano levaria a concluses e conseqncias relevantes na seara da
Poltica Criminal. Por exemplo, sendo portador no deliberado do impulso criminoso
praticamente irresistvel,o infrator no poderia ser exposto a expiaes morais e punies
infamantes. A sociedade poderia, porm, defender-se aplicando-lhe desde a priso perptua
at a pena de morte.[41]
Essa doutrina, contudo foi amplamente criticada e desmentida por pesquisas posteriores a
indicarem no existir qualquer indcio seguro a demonstrar alguma diferena fisiolgica,
fsica ou psquica entre os homens encarcerados e aqueles que jamais foram submetidos a
uma condenao criminal.[42]
Malgrado as caractersticas deterministas e at mesmo ensejadoras de atitudes
preconceituosas, propiciadas por uma absoluta precipitao conclusiva de Lombroso; tem de
ser a ele reconhecido o mrito de haver dado o primeiro impulso Criminologia, sob a forma
da Antropologia Criminal. A Lombroso cabem os louros pela inaugurao do estudo do
homem delinqente, sendo considerado o Pai da Criminologia.[43]
Tambm foi a partir de Lombroso que se iniciaram os diversos estudos acerca da pesquisa de
elementos endgenos capazes de eclodirem a face criminosa de um ser humano.

Diversas pesquisas em campos variados das cincias naturais e biolgicas formaram um

conjunto de teorias explicativas do fenmeno criminal, ao qual costuma-se denominar de
Criminologia Clnica. Como j exposto anteriormente, essas teorias apresentam uma grave
falha porque pretendem explicar isoladamente, dada uma com seus instrumentos, o crime e o
criminoso.

Apenas a ttulo exemplificativo e sumrio, passa-se a mencionar alguns campos de pesquisa

desta orientao:

a) Biologia Criminal So estudos voltados caracteriologia e morfologia dos criminosos,

visando sua classificao. So expoentes dessa linha de pesquisa Nicola Pende, Ernst
Kretschmer e William Sheldon.[44]
b) Criminologia Gentica Neste campo destacam-se os estudos acerca do cromossomo
XYY, tomado como portador dos caracteres ensejadores da conduta violenta no ser humano.
Entretanto, nenhum estudo conseguiu comprovar uma relao entre anomalias
cromossmicas, como por exemplo a Sndrome do Y extra, e a tendncia para o crime.[45]
A relao entre gentica e criminologia torna-se, hoje, bastante atual, em face da grande
potencialidade de manipulaes genticas propiciadas pelo avano cientfico dessa rea.

Embora seja inadequado no atual estgio da criminologia pensar-se em uma origem gentica
ou numa Herana Patolgica da criminalidade, no impossvel que a descoberta de
certos genes responsveis por alguma caracterstica considerada arbitrariamente negativa,
torne-se fator de tentao para a indevida ingerncia na individualidade humana. A questo
neste tema , alm de cientfica e jurdica, de ndole tica, pois representa uma perigosa
possibilidade de desrespeito personalidade e liberdade humanas. Neste sentido a
manifestao de Stella Maris Martinez:

A tentao de modificar, conforme um plano preconcebido, o patrimnio gentico de

significativos grupos sociais, apresenta-se como um dos principais riscos derivados das
novas tcnicas de engenharia gentica. Em tal sentido, Rothley salientava: O benefcio da
anlise do genoma coniste em seu uso na preveno de enfermidades. Frente a este benefcio
se encontram graves riscos que as anlises genticas podem ocasionar. Os referidos perigos
residem especialmente na possibilidade de que surjam imperativos eugnicos e preventivos
de isolamento social de extratos inteiros da populao.[46]
c) Psiquiatria e Psicologia Criminais- Trata-se dos estudos do crime como conseqncia de
distrbios psquicos, procurando neste campo indicar a anormalidade do criminoso em
relao ao restante da populao humana.

So estudos acerca da formao da personalidade (caracteriologia), do narcisismo, das

personalidades, molstias mentais (neuroses, psicoses e oligofrenias), desvios sexuais,
parafilias etc.[47]
Especial destaque merece neste campo a Teoria Freudiana do Delito por Sentimento de
Culpa. Ela tem origem na doutrina freudiana da neurose e em sua aplicao no intuito de
explicar o comportamento criminoso.

No que se refere ao crime e ao indivduo que o perpetra, a psicanlise cuida de demonstrar

que o crime no mera resultante de fatores exgenos; que o mundo externo no atua
somente sobre a conscincia, mas, tambm, sobre os extratos mais profundos da
personalidade; que esta tem seu comportamento determinado por seus componentes
psquicos, sendo a conduta anti social a forma de externalizao de um conflito interno.
Essas so as idias centrais da psicanlise, das quais parte a criminologia psicanaltica.[48]
Especificamente no caso da Teoria do Delinqente por sentimento de culpa, cujo escrito
data de 1916 e teve enorme importncia, sendo texto fundamental como ponto de partida
para todos os estudos criminolgicos que se seguiram[49], relevante salientar que
representou uma radical negao do tradicional conceito de culpabilidade e, portanto,
tambm de todo o direito penal baseado no princpio de culpabilidade.[50]
Segundo Freud, os instintos delituosos so reprimidos, mas no destrudos pelo superego,
permanecendo sedimentados no inconsciente. Tais instintos so acompanhados, no
inconsciente, por um sentimento de culpa e uma tendncia a confessar. Ento mediante o
comportamento criminoso, o sujeito supera o sentimento de culpa e realiza sua tendncia
confisso.[51]
Em seu trabalho (I delinquenti per senso di colpa) ele relata que vrias pessoas
respeitveis, ao falarem sobre sua puberdade, narravam a perpetrao de atos ilcitos
(pequenos furtos, estelionatos, incndios etc.). Inicialmente Freud apenas creditava tais
ocorrncias debilidade moral natural nessa fase da vida humana. Entretanto, sentiu a
necessidade de aprofundar-se porque alguns pacientes narravam fatos que tais praticados na
idade adulta.

A constatao de Freud foi a de que a prtica dessas aes estava associada ao fato de serem
proibidas e sua execuo propiciava um alvio psquico queles que as cometiam. Observou
ainda que tais pacientes sofriam de um oprimente sentimento de culpa de origem
desconhecida e que, depois da prtica delituosa, a opresso da culpa era abrandada, tendo em
vista que tal sentimento podia ser creditado a algo real.

Havia, no caso, uma inverso, na qual o sentimento de culpa preexistia ao ilegal, ao invs
de surgir depois de seu cometimento. O crime era a resultante do sentimento de culpa,
mais que isso, era a sua racionalizao.[52]
No somente pelo prestgio do autor, como tambm pela proposta etiolgica aplicvel a
determinados casos de fatos criminosos, interessante o destaque dessa teoria freudiana.
Entretanto, agora tomando a Criminologia Psicanaltica em geral, pode-se dizer que seu
maior destaque est na pioneira incluso (j por volta dos anos 20 e 30) da sociedade, sob
um ngulo inteiramente diferente na explicao do fenmeno criminal. Antecedendo a
reflexo propriamente sociolgica proporciona em Freud e seus seguidores uma meditao
acerca da validade do Princpio da Culpabilidade, constituindo-se em elemento crtico frente
ao Direito Penal tradicional.

Por outro lado, outro filo da Criminologia Psicanaltica, constitudo pelas Teorias
Psicanalticas da Sociedade Punitiva (Theodor Reik, Franz Alexander, Hugo Staub, Paul
Reiwald, Helmut Ostermeyer e Edward Naegeli), coloca em dvida tambm o princpio de
legitimidade e, com isto, a legitimao mesma do direito penal. A funo psicossocial que
atribuem reao punitiva permite interpretar como mistificao racionalizante as pretensas
funes preventivas, defensivas e ticas sobre as quais se baseia a ideologia da defesa social
(Princpio da Legitimidade) e em geral toda ideologia penal. Segundo as teorias
psicanalticas da sociedade punitiva, a reao penal ao comportamento delituoso no tem a
funo de eliminar ou circunscrever a criminalidade, mas corresponde a mecanismos
psicolgicos em face dos quais o desvio criminalizado aparece como necessrio e
ineliminvel da sociedade.[53]
Embasado na teoria freudiana do delinqente por sentimento de culpa, Theodor Reik
apresenta uma teoria psicanaltica do Direito Penal. Defende a existncia de uma dupla
funo da pena:

a) para o indivduo desviante, a pena dirige-se satisfao da necessidade inconsciente de

punio que o impulsiona a uma ao proibida;

b) para a sociedade, a pena satisfaz uma necessidade de punio, por meio de uma
inconsciente identificao com o infrator.

Desse modo, as concepes retributiva e preventiva da pena, tradicionalmente defendidas

nos meios jurdicos, no passam de racionalizaes de fenmenos que fundam suas razes
no inconsciente da psique humana.[54]
Toda essa identificao da sociedade punitiva com o infrator, apresentada por Reik,
Alexander e Staub, baseada ainda no mecanismo de projeo freudiano, levou Paul
Reiwald a desenvolver sua teoria do criminoso como um bode expiatrio da sociedade.
Algum sobre quem recai a descarga de culpas inconscientes numa tentativa de
purificao.[55]
Efetivamente em Freud desde logo encontra-se a definio do tabu como sendo algo
desejvel mas proibido. A base do tabu uma ao proibida, para cuja realizao existe
forte inclinao do inconsciente.[56] Assim sendo, as aes consideradas desviantes tm
um caracterstico de serem atrativas aos integrantes da sociedade em geral (afinal no seria
necessrio proibir algo que no fosse de modo algum desejado), gerando a concluso de que
a punio dos infratores das regras sociais proibitivas se d por um mecanismo inconsciente
de identificao de desejos reprimidos. Essa a concluso do prprio Freud ao asseverar que
igualmente claro por que que a violao de certas proibies tabus constitui um perigo
social que deve ser punido ou expiado por todos os membros da comunidade se que no
desejam sofrer danos. Se substituirmos os desejos inconscientes por impulsos conscientes,
veremos que o perigo real. Reside no risco da imitao, que rapidamente levaria
dissoluo da comunidade. Se a violao no fosse vingada pelos outros membros, eles se
dariam conta de desejar agir da mesma maneira que o transgressor.[57]
Verifica-se que a Criminologia Psicanaltica, muito embora no apartada da explicao
etiolgica para o crime, tem a qualidade de introduzir o elemento crtico do Sistema Penal na
pauta de discusses, seja de um ponto de vista microssociolgico (Teoria do Delinqente
por sentimento de culpa), seja de um ngulo macrossociolgico (Teorias Psicanalticas da
Sociedade Punitiva).

d) Endocrinologia Estuda a atuao de secrees endcrinas (glandulares) para a produo

do evento criminoso. Tratam-se de pesquisas voltadas para a psicofisiologia criminal.
Segundo Quintilhano Saldaa, as secrees internas ou endcrinas so de influncia
reconhecida nas funes psquicas e sobre fenmenos psicofisiolgicos complexos. As
glndulas endcrinas lanam produtos diretamente no sangue, que o elemento biolgico
mais determinante das funes cerebrais. De acordo com essas pesquisas, as secrees
endcrinas influenciariam os estados emocionais, podendo produzir modificaes de
condutas normais ou patolgicas. Podendo tambm produzir psicoses e influenciar o
cometimento de crime.[58]
e) Estudo das Toxicomanias - Trata da pesquisa da relao entre as toxicodependncias ou
mesmo do simples consumo de drogas (legais e ilegais) como elemento criminogentico.
Estes estudos, diferentemente dos demais casos at agora expostos, no tm a pretenso de
apresentarem uma explicao de carter geral para o evento criminoso, mas somente
procuram a eventual relao com a utilizao de txicos em casos concretos e especficos. A
concluso a que se chega nesses casos a de que as toxicomanias so um razovel fator de
criminalidade e fenmeno de patologia social que, dia aps dia, perigosamente, ganha
propores alarmantes e dificilmente controlveis.[59]
Apresentado um esboo dos principais aspectos da chamada Criminologia Clnica, passa-
se agora a expor os fundamentos da Criminologia Sociolgica.

A Criminologia Sociolgica surge como um elemento crtico da Criminologia Clnica,

expondo que sua insistncia nas causas endgenas da criminalidade deixava a descoberto as
influncias ambientais ou exgenas presentes na gnese delitiva, estas, segundo seus
defensores, amplamente preponderantes.

Seu principal precursor no Positivismo foi Enrico Ferri, o qual no prefcio de sua obra
Princpios de Direito Criminal, assim se manifesta:

Esta cincia, a que eu chamo sociologia criminal e que estuda a gnese natural do crime,
como fato individual e social, e dele indica os meios de defesa preventiva e repressiva,
compreende necessariamente tambm a organizao jurdica da represso, contida no
Cdigo Penal e no Processo Penal.[60]
A Criminologia Sociolgica continua na senda da pesquisa da etiologia do delito. Apenas
altera a natureza dessa etiologia, transplantando-a para a influncia do ambiente.

No Brasil Tobias Barreto lapidou a afirmao de que a sociedade co r na maioria dos

crimes julgados pelos tribunais.[61]
Os estudos sobre a influncia do ambiente na criminalidade so bastante abundantes e
variados. Podem ser mencionados exemplificativamente estudos de influncias de diversas
espcies:[62]
a) Geografia Criminal e Meio Natural Estudos referentes repercusso do meio ambiente
(em sentido amplo) na gnese criminal.
b) Metereologia Criminal Refere-se a estudos relativos influncia do clima na incidncia
criminal.

c) Higiene e Nutrio Destaca a atuao criminognica da promiscuidade e da falta de

meios bsicos de subsistncia, sublinhando tambm a pobreza e a misria como fatores
importantes, embora no necessariamente vinculados ao crime.

Ao tratar do problema do relacionamento eventual entre o crime e a condio social das

pessoas interessante lembrar uma questo que muitas vezes passa despercebida como uma
face oculta dos discursos que pregam atuaes assistenciais preventivas em bairros ou
localidades pobres. Percebe-se, atravs de uma anlise mais acurada, que os benefcios
levados ou projetados para essas localidades no esto focando em um primeiro plano a
satisfao dos direitos bsicos dessas pessoas que vinham sendo desprezados, mas, na
verdade, atuam como uma instncia preventiva no mbito criminal, visando atingir e
neutralizar uma populao considerada potencialmente perigosa no aspecto delitivo.

Essa constatao que leva Theodomiro Dias Neto a questionar onde ficariam as fronteiras
entre a atuao poltica e social, visando garantia de direitos s pessoas e a mentalidade
meramente preventiva e at mesmo preconceituosa de uma preveno voltada para os meios
sociais menos favorecidos, rotulados como potenciais geradores de criminosos. Questiona o
autor: aes voltadas ao aprimoramento do ensino ou criao de espaos de lazer para
jovens em uma rea de baixa renda e de alto risco criminal devem ser classificadas como
medidas de preveno criminal? Como seriam as mesmas medidas classificadas se dirigidas
a um pblico de maior poder aquisitivo?[63]
Baratta tambm alerta para o risco de confuso entre polticas pblicas ou sociais e polticas
criminais, mencionando o perigo da criminalizao das polticas sociais. Passa a haver
uma indevida promiscuidade entre a satisfao estatal de direitos fundamentais com o fim de
preveno social do crime. Essa mentalidade acaba dividindo a sociedade infratores
potenciais e potenciais vtimas ou entre vigiados e protegidos. A assistncia social no
trabalhada como um dever do Estado para com cidados marginalizados e solapados em seus
direitos fundamentais, mas sim como um dever de proteo contra criminosos
potenciais.[64]
Essa uma viso crtica necessria para que a proposta de uma pesquisa etiolgica entre
criminalidade e condio social seja sempre recebida com certa cautela, em face de seu
contedo muitas vezes estigmatizante, produtor de esteretipos indevidos, em suma,
geradora de preconceitos que, inclusive, ocultam-se at mesmo no bojo de discursos de
carter assistencial.

d) Sistema Econmico Pe em evidncia a capacidade do Sistema Econmico em criar

conflitos sociais, em especial devido desigualdade e ao consumismo alimentados pelo
Capitalismo. O modelo econmico pode ser a origem de outros fatores considerados
criminogenticos, tais como a pobreza, a misria, a fone, a desnutrio, o analfabetismo, a
educao precria, desemprego, subemprego, xodo rural e industrializao, urbanizao e
densidade demogrfica, dentre outros. Ainda ligada umbilicalmente ao Sistema Econmico,
especialmente na realidade atual, est a Poltica, cuja atuao perpetuante das injustias
sociais somente faz fomentar o arcabouo criminogentico existente.

e) Mal vivncia Trata-se da constatao do potencial crimingeno da adoo deliberada ou

desafortunada de um modo de vida marginal. So os casos dos andantes, vagabundos,
mendigos, prostitutas etc.

f) Ambiente Familiar A desestruturao do lar e da famlia apresentada como uma das

causas determinantes da criminalidade precoce ou mesmo adulta. Seriam fatores
exemplificativos: a violncia domstica, abusos sexuais no lar, alcoolismo e toxicomanias
dos pais, carncias afetivas etc.

g) Profisso Indica-se, atravs de observaes do dia a dia, a relao entre determinadas

profisses e a espcie de crime favorecido por elas. Muitas vezes a atividade profissional do
indivduo pode inclin-lo prtica de certas infraes penais. Por exemplo: mdicos e crimes
culposos por impercia ou abortos; funcionrios pblicos e atos de corrupo; advogados e
contadores e crimes de fraudes processuais ou fiscais; investidores e crimes financeiros;
engenheiros e crimes culposos (desabamentos) etc.

Newton Fernandes e Valter Fernandes fazem meno nesses casos aos chamados
Criminosos Situacionais, afirmando que induvidoso que certas posies, ocupaes ou
profisses, ensejam ao indivduo facilidades e benefcios, que confrontados com a situao
em que vivem os demais, conferem-lhe privilgios, que a maioria das pessoas no consegue
alcanar.[65]
h) Guerra Constituem estudos sobre a influncia do ambiente criado durante e aps uma
guerra como fator gerador de condutas criminosas.

i) Migrao e Imigrao Em especial autores norte americanos apresentam trabalhos

dedicados a este tema (v.g. Edwin Sutherland, Breckinridge, Abbot, Gillin, Healy, ngelo
Vacaro, Zorbaugh, Clayton etc.), certamente devido grande incidncia de imigrantes ilegais
naquele pas e seu relevante papel nas estatsticas criminais. Deixando de lado, por ora, a
questo da seletividade do Sistema Penal, que ser analisada no estudo da Criminologia
Radical, constata-se como elemento criminogentico nos casos de migrao e imigrao, a
heterogeneidade cultural que passa a avultar no ambiente social e as dificuldades de
adaptao dos agregados, bem como seus sentimentos de frustrao ante as expectativas
alimentadas quando de sua partida e a realidade encontrada no destino escolhido. Na
realidade brasileira isso pode ser muito bem retratado com os migrantes de Estados
Nordestinos que se instalam em precrias condies nas favelas de So Paulo.
j) Priso e Contgio Moral A influncia deletria da priso sobre os encarcerados e sua
atuao contrria aos objetivos comumente preconizados tema j bastante comentado pela
literatura criminolgica. O fenmeno do contgio moral pode ocorrer nas prises ou mesmo
na vida em sociedade, devido convivncia com pessoas enfronhadas na marginalidade, no
submundo do crime. Ocorre que nas prises tal fenmeno encontra todo o ambiente
especialmente propcio para o seu desenvolvimento.

O que se opera no ambiente carcerrio, ao contrrio da recuperao do delinqente, a sua

adequao completa a um submundo criminoso, fenmeno conhecido como prisionizao.
Por isso, vige na doutrina a assertiva consensual de que a realidade, (), revela que a
ressocializao impossvel de ser alcanada, seja porque ela, em si mesma, paradoxal,
seja porque os meios oferecidos para a sua execuo so imprestveis. Por isso, hoje, no
passa de um mito.[66]
Na verdade o tradicional discurso da recuperao ou ressocializao vai perdendo terreno na
nova realidade econmica mundial em que as populaes marginalizadas tornam-se um
entrave, um descarte necessrio do sistema, inexistindo qualquer preocupao com sua
insero ou reinsero social. Ao contrrio, o objetivo maior tende para a sua excluso
definitiva.[67] No outra a concluso de Minhoto:
Hoje, o enfraquecimento da ideologia de reabilitao e a guinada rumo valorizao da
funo meramente incapacitadora do crcere, para alm do debate estritamente acadmico,
parece ter mais a ver com a transformao da priso em fbrica de excluso social, na
medida em que o confinamento tende a se configurar como uma alternativa ao emprego,
uma estratgia de neutralizao dos setores da populao que se tornam descartveis ao
olhos do sistema produtivo, para os quais no h trabalho ao qual se reintegrarem.[68]
Sobre este tema muito haveria a expor. Contudo, seu desenvolvimento excederia os
objetivos do presente trabalho, razo pela qual remete-se o leitor farta literatura disponvel
a respeito.[69]
k) Meios de Comunicao Os meios de comunicao podem ter uma atuao importante
na preveno criminal, cumprindo sua funo educativa e cultural. Entretanto, o que se
verifica a incontrolada busca por ndices de audincia, mediante a explorao de casos
criminais reais, divulgando e banalizando a violncia, bem como ensinando modalidades
de atuao criminosa. Afora isso, os meios de comunicao atuam de maneira relevante para
inculcarem nas mentes o furor consumista, consistindo em importante fator de frustrao
para as camadas mais baixas da sociedade.

Zaffaroni constata essa atuao deletria dos mass midia e prope um controle equilibrado
a fim de minimizar seus efeitos:

(), as notcias podem ser submetidas a um controle tcnico que evite sua difuso atravs
da televiso de maneira a provocar ou implicar metamensagens reprodutoras ou instigadoras
pblicas de violncia, de delito, de uso de armas, de condutas suicidas ou consumo de
txicos.

Sem dvida, este controle tcnico seria atacado como lesivo liberdade de expresso. No
entanto, apesar de a liberdade de expresso consistir na livre circulao e no amplo direito
informao, as idias podem circular com liberdade sem que isso seja incompatvel com a
proteo da produo nacional, a criao de fontes de trabalho e a economia de divisas. O
amplo direito informao no limitado quando no se impede a circulao das notcias,
mas quando se probe inventar fatos violentos no ocorridos, mostrar pela televiso
cadveres despedaados, explorar a dor alheia surpreendendo declaraes de vtimas
desoladas e desconcertadas, violar a privacidade de vtimas humildes e outros recursos
semelhantes, como a incitao de brigas entre vizinhos de bairros populares, inveno de
pseudo especialistas em matrias que desconhecem totalmente, apresentao de
profissionais desconhecidos como catedrticos etc; isto , a propagao de mensagens
irresponsveis que constituem uma deslealdade comercial com o simples objetivo de obter
audincia, numa competio viciada ().[70]
Efetivamente fato notrio a capacidade reprodutora da violncia pelos meios de
comunicao com sua atuao gananciosa e irresponsvel. Um exemplo histrico foram os
casos de vitriolagem ocorridos em Frana em determinado perodo. Paul Aubry atribuiu a
disseminao da prtica (jogar cido sulfrico no rosto das pessoas), a um fenmeno de
mimetismo ou contgio moral propiciado pela divulgao dos casos de forma
irresponsvel pela imprensa.[71] Imagine-se, hoje, o quanto esse problema se agigantou,
considerando o grau de desenvolvimento das comunicaes e o fenmeno da globalizao.
Findo este quadro sumrio das pesquisas da Criminologia Sociolgica e das diversas
etiologias sociais indicadas para a origem do crime, no prximo tpico apresentar-se- as
chamadas Teorias Estrutural Funcionalistas, tambm de matiz sociolgico, mas que
merecem ser estudadas separadamente, tendo em conta suas peculiaridades.

3.3.3 TEORIAS ESTRUTURAL FUNCIONALISTAS

As Teorias Estrutural Funcionalistas tm por ponto de partida a constatao de que o crime

produzido pela prpria estrutura social, tendo a sua funo dentro do sistema, razo pela
qual no deve ser tomado como uma anomalia ou molstia social.

O fundamento terico bsico e original ofertado por mile Durkheim ao apontar para a
normalidade do crime em todas as sociedades. dele a afirmao de que o crime normal
porque uma sociedade isenta dele completamente impossvel.[72] Mais que isso, para
Durkheim, o crime necessrio para a coeso social e uma sociedade sem crimes que
daria indcios de deteriorao. Para o autor o fenmeno criminal provoca uma reafirmao
da ordem social e uma legitimao para a sua existncia. Portanto, toda vez que ocorre um
crime, a reao contra ele reafirma os laos sociais e confirma a vigncia e validade das
normas regulamentadoras do convvio. isto que afirma textualmente: O crime
necessrio; est ligado s condies fundamentais de qualquer vida social mas, precisamente
por isso, til; porque estas condies de que solidrio so elas mesmas indispensveis
evoluo normal da moral e do direito.[73]
O desvio, sendo funcional, conforme demonstrado, somente ser perigoso para a existncia e
o desenvolvimento da sociedade quando exceder certos limites. Nestes casos pode advir uma
situao de absoluta desorganizao e anarquia, em que todo o sistema normativo de conduta
perde seu valor. Ao mesmo tempo, outro sistema no se firma em substituio, gerando um
estado de absoluta falta de regras ou normas, uma ausncia de qualquer orientao sobre a
conduta humana. A este estado de coisas, Durkheim denomina anomia e esta sim pode ser
um fator extremamente deteriorante da sociedade.[74]
Um exemplo sempre atual de uma situao de anomia a sensao de impunidade e de
ausncia ou negligncia dos rgos oficiais, gerando um amplo descrdito no sistema
normativo vigente, mas inoperante. Alis essa constatao no nova, encontrando-se
intuda desde antanho na afirmao de Beccaria de que no o rigor do suplcio que
previne os crimes com mais segurana, mas a certeza do castigo ().[75]
A noo de anomia e da funcionalidade do crime na sociedade conduz a uma revoluo
inclusive no que tange finalidade e fundamento da pena, pois que no mais devem ser
buscados na profilaxia de um mal. Com efeito, se o crime uma doena, a pena o remdio
e no pode ser concebida de modo diferente; assim todas as discusses que suscita incidem
sobre a questo de saber em que deve consistir para desempenhar o seu papel de remdio.
Mas se o crime no tem nada de mrbido, a pena no pode ter como objetivo cura-lo, e a sua
verdadeira funo deve ser procurada noutro lugar.[76] Confirma-se assim a assertiva
antecedente a este item, onde afirma-se que as teorias ora em exposio, embora de matiz
sociolgico e buscando as origens do crime, apresentam peculiaridades que as diferenciam
das demais pesquisas sociolgico criminais praticamente acrticas quanto viso
maniquesta do crime, do criminoso e das funes do Direito Penal.
Ainda sob a orientao estrutural funcionalista h que mencionar a doutrina de Robert
Merton. O autor sob comento se utiliza da noo de anomia para indicar como o desvio
um produto da prpria estrutura social, absolutamente normal, na medida em que esta
prpria estrutura acaba compelindo o indivduo conduta desviante, apresentando-lhe metas,
mas no lhe disponibilizando os meios necessrios para a sua consecuo, de maneira a
tirar-lhe o cho, abandonando-o sem possibilidades normais de obter seus objetivos.
Ausentes os meios legais, mas presente a presso para a conquista dos objetivos impostos
socialmente, esse vcuo (anomia) necessitar ser preenchido de alguma forma. Essa forma
a perseguio dos fins por meios ilegais, desviantes, j que os legtimos no esto
disponveis.
Segundo Merton, a desproporo entre os fins culturalmente reconhecidos como vlidos e
os meios legtimos disposio do indivduo para alcana-los, est na origem dos
comportamentos desviantes.[77] E mais: a cultura coloca, pois, aos membros dos estratos
inferiores, exigncias inconciliveis entre si. Por um lado, aqueles so solicitados a orientar a
sua conduta para a perspectiva de um alto bem estar; por outro, as possibilidades de faze-lo,
com meios institucionais legtimos, lhes so, em ampla medida, negadas.[78]
A maior crtica que se faz doutrina de Merton a de que ela somente explica a
criminalidade das classes sociais mais baixas. Ela no serviria para desvelar a criminalidade
de Colarinho Branco (v.g. econmica, fiscal, ambiental etc.). Isso porque tais sujeitos
ativos ocupariam um status social elevado e teriam sua disposio os meios legtimos
para o alcance dos fins culturalmente impostos. Mesmo assim incidiriam na senda do crime.
A essa questo a orientao mertoniana no apresentaria uma resposta satisfatria.

Na viso de Merton essa objeo no seria crucial. Para ele os criminosos de colarinho
branco seriam exatamente a personificao do contraste entre os fins culturais socialmente
impostos e os meios legtimos para o seu alcance. Os chamados homens de negcios que
incidem em prticas criminosas seriam, ento, aqueles que absorveram amplamente os fins
culturais (sucesso econmico), mas, por outro lado, no interiorizaram as normas
institucionais que determinam os meios legais para a consecuo daqueles fins.

No obstante, Baratta afirma que a criminalidade de colarinho branco permanece,

substancialmente, um corpo estranho na construo original de Merton. Esta adequada
somente para explicar, naquele nvel superficial de anlise ao qual chega, a criminalidade das
camadas mais baixas.[79] Aduz o autor que Merton, ao tentar adequar sua explicao
criminalidade de colarinho branco, se v constrangido a acentuar a considerao de um
elemento subjetivo individual (a falta de interiorizao das normas institucionais) em
relao a de um elementos estrutural objetivo (a limitada possibilidade de acesso aos meios
legtimos para a obteno do fim cultural, o sucesso econmico).[80]
Razo parcial assiste a essa crtica. Efetivamente a adaptao feita por Merton privilegia um
aspecto subjetivo em detrimento de um elemento objetivo original, de maneira a desvirtuar a
teoria enquanto frmula explicativa geral.

No entanto, no parece inadaptvel de forma absoluta a criminalidade de colarinho branco

teoria mertoniana de desequilbrio entre fins culturais e meios institucionais, em sua
formulao original.

Essa correlao conturbada entre fins e meios, na realidade da sociedade capitalista, atinge a
todos indistintamente. Dependendo da posio ocupada socialmente pelo indivduo, variar
o grau de sofisticao dos fins almejados. No entanto, a presso exercida para a conquista
destes ou daqueles fins, mais ou menos sofisticados, necessrios ou suprfluos, acaba no
diferindo qualitativamente em face da interiorizao pelo indivduos em geral das
concepes de obteno sempre maior de bem estar e acmulo de riquezas. Para uns, o fim
cultural em face sua condio social, pode ser somente um carro novo, uma casa ou at
mesmo um simples tnis. Para outros, milhes em dinheiro, jatos particulares, jias etc. Na
sociedade capitalista no existem limites para o acmulo e o consumo, estando
invariavelmente submetidos a um af de progresso econmico infinito, todos aqueles que so
submetidos e dominados por tal presso cultural.

Nesse quadro, em qualquer caso, os fins culturais nunca estaro suficientemente equilibrados
com os meios legais disponveis ao seu alcance. Se um empresrio j tem altos lucros e
muitos bens materiais, estar sempre impelido a aumentar esse lucros e adquirir mais bens.
Nem sempre essa operao vivel pelos meios institucionais, o que o levaria, igualmente
quele indivduo das classes mais baixas, senda da ilegalidade para a consecuo de seus
objetivos, os quais s diferem dos deste pelo grau de sofisticao. A necessidade de
alcance de certos fins na sociedade capitalista muito mais psicolgica do que material e
ento no h diferena substancial entre as expectativas de progresso econmico das classes
baixas ou altas, a no ser, como j frisado, pelo grau de sofisticao.

Na verdade se os fins culturais preconizados por Merton fossem aqueles bsicos, que
constituem uma necessidade material mnima dos seres humanos, sua teoria no somente
seria invlida para as classes superiores, mas tambm para qualquer uma que estivesse acima
da linha da misria. Como j destacado, esses fins culturais exercem uma atuao muito mais
psicolgica nos indivduos, do que constituem verdadeiras necessidades bsicas (v.g. roupas
da moda, jias, carros, bebidas, mobilirio luxuoso etc.). Mesmo estando em uma situao
econmica privilegiada podem haver certos objetivos inalcanveis pelos meios
institucionais, mas almejados pelo indivduo dominado pelo modelo capitalista.

Hobsbawn retrata essa realidade atual: (), evidente que se as pessoas vivem em um
nvel de subsistncia, isto , sem garantia dos elementos bsicos de vida, como alimento,
roupa, abrigo, ento muito importante sair dessa situao. Elas ficam felizes simplesmente
por viver em uma situao na qual no mais precisam temer a fome. (). Mas, quando se
vive acima do nvel da misria, as coisas so muito diferentes. Mesmo um aumento na renda
ou uma ampliao da gama de divertimentos no assegura, de modo necessrio ou
automtico, um sentimento de realizao ou satisfao. Num mundo em que as pessoas
podem viver de bolo, em vez de po, no se pode evitar o estresse da inveja e da competio
social. Para um indivduo rico em uma sociedade dinmica, difcil no fazer comparaes
com a riqueza acumulada por outros membros do mesmo grupo social, mesmo tendo obtido
j todo xito que esperava. (). E isto, obviamente, reduz a felicidade e aumenta a
insegurana.[81]
Do exposto conclui-se que, na verdade, o equvoco de Merton foi no sentido de pretender
desvirtuar sua teoria original, inserindo um elemento subjetivo desnecessrio no caso dos
crimes de colarinho branco, ao invs de atentar para a natureza homognea da presso
psiciolgica dos fins culturais na sociedade capitalista.

Por outro lado, Baratta tambm critica a teoria mertoniana em virtude de sua negligncia
quanto relao funcional objetiva entre a criminalidade de colarinho branco e a
estrutura do processo de produo e do processo de circulao do capital legais. Segundo o
autor, fato evidente que uma parte do sistema produtivo legal se alimenta de lucros de
atividades delituosas em grande estilo.[82]
Sem dvida, essa uma lacuna nos estudos de Merton, a qual, porm, no tem o condo de
invalidar suas concluses nos limites a que se props.

Uma teoria que surgiu como uma alternativa teoria funcionalista foi aquela apregoada
por Edwin H. Sutherland, denominada de Teoria da Associao Diferencial. Segundo ela,
a criminalidade, semelhana de qualquer modelo de comportamento, aprendida, de
acordo com os convvios especficos aos quais se submete o sujeito, em seu ambiente social
e profissional.[83]
Tal pensamento serviu de base para a formulao da chamada Teoria das Subculturas
Criminais. O indivduo aprenderia o crime (tcnicas e fins) de acordo com o seu convvio
em determinados meios e assumiria as feies de certos grupos aos quais estaria ligado por
aproximao voluntria (convvio opcional com certos grupos sociais); ocasional (classe
social) ou coercitiva (priso).[84]
Sutherland afirma que pelo processo de associao diferencial o indivduo, de acordo com
seu convvio, aprende e apreende as condutas desviantes. Por isso, tal teoria poderia explicar
tanto a criminalidade das classes baixas como das altas. Os criminosos menos abastados
cometeriam sempre os mesmos crimes, porque estariam ligados ao convvio de pessoas de
seu nvel social e somente poderiam aprender essas espcies de condutas delitivas, no tendo
acesso a informaes que os tornassem hbeis a outras prticas mais sofisticadas. Por seu
turno, aqueles mais privilegiados aprenderiam outras modalidades de crimes afetos a seus
meios e, por isso, tambm raramente incidiriam nas condutas das classes mais baixas.

Aqui residiria um ponto de contato ou sntese entre a teoria de Merton (fins culturais e meios
institucionais) e a da associao diferencial. Isso porque a modalidade de conduta seria
distribuda de acordo com os meios dispostos aos indivduos para desenvolverem seus
impulsos.

Segundo Baratta, coube a Cloward, em um artigo publicado em 1959, proceder sntese

entre as concepes de Merton e Sutherland, nos seguintes termos:

Entre os diversos critrios que determinam o acesso aos meios ilegtimos, as diferenas de
nvel social so, certamente, as mais importantes (). Tambm no caso em que membros de
estratos intermedirios e superiores estivessem interessados em empreender as carreiras
criminosas do estrato social inferior, encontrariam dificuldades para realizar essa ambio,
por causa de sua preparao insuficiente, enquanto os membros da classe inferior podem
adquirir, mais facilmente, a atitude e a destreza necessrias. A maior parte dos pertencentes
s classes mdia e superior no so capazes de abandonar facilmente sua cultura de classe,
para adaptar-se a uma nova cultura. Por outro lado, e pela mesma razo, os membros da
classe inferior so excludos do acesso aos papis criminosos caractersticos do colarinho
branco.[85]
Mas, a concepo de Sutherland pretende ser mais abrangente e geral do que a de Merton,
dispondo-se a fornecer uma frmula geral capaz de explicar a criminalidade das classes
inferiores e tambm aquela de colarinho branco. Referida frmula residiria na afirmao
de que qualquer conduta desviante aprendida em associao direta ou indireta com os que
j praticaram um comportamento criminoso e aqueles que aprendem esse comportamento
criminoso no tm contatos freqentes ou estreitos com o comportamento conforme a lei.
Para Sutherland, uma pessoa torna-se ou no criminosa de acorco com o grau relativo de
freqncia e intensidade de suas relaes com os dois tipos de comportamento (legal e
ilegal), ao que chama propriamente de associao diferencial.[86]
A Teoria das Subculturas Criminais demonstra uma coincidncia entre os mecanismos de
aprendizagem e interiorizao das normas e paradigmas comportamentais ligados
delinqncia e aqueles mesmos mecanismos da socializao normal. Deixa clara a
relatividade do livre arbtrio pessoal frente a esses mecanismos de socializao. Desse modo,
constitui no s uma negao de toda teoria normativa e tica da culpabilidade, mas uma
negao do prprio princpio de culpabilidade ou responsabilidade tica individual, como
base do sistema penal.[87]
Finalmente releva tratar da chamada Teoria das Tcnicas de Neutralizao, trazida a lume
por Gresham M. Sykes e David Matza, como uma importante correo da teoria das
subculturas criminais. A correo foi obtida pela anlise das tcnicas de neutralizao, ou
seja, daquelas formas de racionalizao do comportamento desviante que so apreendidas e
utilizadas ao lado dos modelos de comportamento e valores alternativos, de modo a
neutralizar a eficcia dos valores e das normas sociais aos quais, apesar de tudo, em
realidade, o delinqente geralmente adere.[88]
verificvel que o indivduo, mesmo que submergido numa subcultura criminal, sempre
tem algum contato com a cultura oficial e, de algum modo, influencia-se e reconhece
algumas de suas regras. Se assim no fosse, sequer poderia ter conscincia do carter
desviante de sua conduta. A partir dessa constatao Sykes e Matza procuram expor os
mecanismos utilizados pelos indivduos para justificarem para si mesmos e os outros, a
prtica da conduta desviante em detrimento daquela normalizada. Dessa forma, demonstram
como as regras oficiais atuam perante a conscincia dos desviantes, fato este no analisado
pela Teoria das Subculturas.

Os autores descrevem alguns tipos fundamentais de tcnicas de neutralizao: [89]

a) Excluso da prpria responsabilidade o delinqente se identifica como vtima das
circunstncias, muito mais passivamente do que ativamente encaminhado para a atuao
criminosa. Por exemplo: Pratico roubos porque estou desempregado e preciso cuidar da
minha famlia.

b) Negao da ilicitude o infrator interpreta suas aes somente como proibidas, mas no
criminosas, imorais ou danosas e procura redefini-las eufemisticamente. Por exemplo: um
ato de vandalismo definido como simples perturbao da ordem; um furto de automvel
como tomar por emprstimo etc . Em nossa realidade emblemtica a frase reducionista
em que a pessoa acusada de algum ilcito pergunta em tom de inconformismo: O que que
tem isso? No matei nem roubei!

c) Negao da vitimizao interpreta-se a vtima como merecedora do mal ou prejuzo que

lhe foi infligido.

d) Condenao dos que condenam atribuio de qualidades negativas s instncias oficiais.

Por exemplo: Estado opressor; explorao fiscal; polcia corrupta etc. Tambm a
qualificao de hipcritas s pessoas cumpridoras da lei.

e) Apelo s instncias superiores valorizao especial de pequenos grupos aos quais o

desviado pertence, com suas normas e valores (v.g. gangs, famlia, amizades etc.), em
detrimento do organismo social e seus regramentos.

Na realidade, a prpria formao de uma subcultura a maior e mais operante tcnica de

neutralizao, pois nada enseja uma capacidade to relevante de abrandar a conscincia e
defender-se dos remorsos, quanto o efetivo apoio e aprovao por parte de outras pessoas
que so aderentes ao mesmo modelo comportamental.[90]
3.4 A NOVA CRIMINOLOGIA: CRIMINOLOGIA CRTICA, DIALTICA,
RADICAL, INTERACIONISTA OU DA REAO SOCIAL

3.4.1 PRELIMINARES

Como j visto, a Nova Criminologia constitui uma alterao radical do paradigma cientfico
da pesquisa do fenmeno criminal. Implica no abandono da tese, tomada como premissa
pela Criminologia Tradicional, do crime como uma realidade ontolgica reificada. O crime
passa a ser considerado semente dentro de seus limites de uma realidade meramente
normativa, criada pelo Sistema Social de que fazem parte as normas penais.
Conseqentemente o criminoso deixa de ser rotulado como um anormal e o crime como
patolgico semelhana do que j era adiantado por Durkheim.

A compreenso da criminalidade passa a ser buscada no desvendamento da ao do sistema

penal que a define e reage contra ela, comeando pelas normas abstratas at a ao das
instncias oficiais (polcia, juzes, instituies penitencirias) que as aplicam. Portanto, a
atribuio do papel de criminoso a determinada pessoa depende da atuao das instncias
oficiais de controle social, uma vez que, mesmo praticando atos anti sociais, um indivduo
no tratado como criminoso enquanto no alcanado pela atuao dessas instncias que
exercem um forte papel seletivo. O fato de ser ou no criminoso no se liga existncia ou
no de uma molstia ou anormalidade individual, mas sim a haver ou no o sujeito sido
apanhado pelas malhas das agncias seletivas que atuam com base nas pautas normativa e
socialmente estabelecidas. [91]
As teorias da Criminologia Radical que se passaro a expor significam, portanto, o abandono
do antigo paradigma etiolgico para a construo de uma abordagem crtica do Sistema
Penal, inclusive com o questionamento srio de sua legitimidade.

Parte-se da idia de que o sistema punitivo organizado com base em uma ideologia da
sociedade de classes (matiz marxista). Assim sendo, seu objetivo primordial no seria a
defesa social ou a criao de condies para o convvio harmnico, mas sim a proteo de
conceitos e interesses que so prprios da classe dominante. O Sistema Penal e todos os
demais instrumentos de controle social no passariam de dispositivos opressivos para a
consecuo do domnio de umas classes sobre as outras. O Direito Penal , assim, elitista e
seletivo, fazendo cair fragorosamente seu peso sobre as classes sociais mais dbeis, evitando,
por outro lado, atuar sobre aqueles que detm o poder de fazer as leis. O sistema tem por
escopo manter a estrutura vertical de poder e dominao existente na sociedade,
conservando as desigualdades e at mesmo alimentando-as.[92]
Essa viso impe a constatao da enorme diferena de intensidade do alcance do Direito
Penal sobre os setores marginalizados e inferiores da sociedade. Ao mesmo tempo, verifica-
se a sua fragilidade perante comportamentos de suma gravidade afetos s classes
hegemnicas (v.g. delitos econmicos, ambientais etc.).

A criminologia radical tenta demonstrar que o Direito Penal no igualitrio, nem protege
o bem como e, tambm que sua aplicao, (), no isonmica.[93]
3.4.2 LABELING APPROACH OU TEORIA DA REAO SOCIAL

A Criminologia Tradicional parte do pressuposto de que a qualidade criminal de um

comportamento existe objetivamente e, alis, preexiste s normas que o definem como
crime, as quais seriam mero reconhecimento de sua caracterstica negativa. E mais, entende
que as normas sociais constituem um acordo universal, um consenso vlido a nvel
intersubjetivo.

Para os tericos do labeling approach ou etiquetamento , um fato s considerado

criminoso a partir do momento em que adquire esse status por meio de uma norma criada
de forma a selecionar certos comportamentos como desviantes no interesse de um Sistema
Social. Num segundo momento ainda, a atribuio da qualidade de criminoso a um sujeito
depender do modelo de atuao (novamente seletivo) das instncias de controle social
(Polcia, Ministrio Pblico, Juzes etc.).

Em suma, os criminlogos tradicionais examinam problemas do tipo quem criminoso?,

como se torna desviante?, em quais condies um condenado se torna reincidente?, com
que meios se pode exercer controle sobre o criminoso?. Ao contrrio, os interacionistas,
como em geral os autores que se inspiram no labeling approach, se perguntam: quem
definido como desviante?, que efeito decorre dessa definio sobre o indivduo?, em que
condies este indivduo pode se tornar objeto de uma definio? e, enfim, quem define
quem?.[94]
A Teoria do Etiquetamento leva a uma derrocada do mito do Sistema Penal enquanto
recuperador de indivduos desviantes. Ao inverso, a concluso a de que a rotulao inicial
de um indivduo como desviante tende a exercer uma presso para sua permanncia nesse
papel social, tendo em vista uma forte estigmatizao. Por isso as instituies carcerrias ou
penitencirias, ao contrrio de recuperar, somente produziriam um reforo da identidade
desviante do detento, proporcionando seu ingresso em uma verdadeira e prpria carreira
criminosa. O Sistema Penal em um sentido amplo pode ento ser visto como um criador e
reprodutor da violncia e da criminalidade. A represso penal apenas funciona nas
aparncias como contentora da criminalidade, pois sua verdadeira atuao de reintroduo
da violncia no seio social.

Por derradeiro interessante notar que muitas vezes essa rotulao de que trata o labeling
approach se apresenta at mesmo previamente atuao das instncias de controle social,
atravs de conceitos anteriormente construdos em seu prprio seio e mesmo no senso
comum. Esses pr conceitos que acabam dirigindo a atuao seletiva das agncias
repressivas, sempre conservando a estrutura vertical de poder da sociedade, de modo a
atingir preferencial ou exclusivamente as classes inferiores ou marginalizadas.

sob este prisma que Zaffaroni fala dos esteretipos do criminoso:

O sistema penal atua sempre seletivamente e seleciona de acordo com esteretipos

fabricados pelos meios de comunicao de massa. Estes esteretipos permitem a catalogao
dos criminosos que combinam com a imagem que corresponde descrio fabricada,
deixando de fora outros tipos de delinqentes (delinqncia de colarinho branco, dourada, de
trnsito etc.). Nas prises encontramos os estereotipados. Na prtica, pela observao das
caractersticas comuns populao prisional que descrevemos os esteretipos a serem
selecionados pelo sistema penal , que sai ento a procura-los. E, como a cada esteretipo
deve corresponder um papel, as pessoas assim selecionadas terminam correspondendo e
assumindo os papis que lhes so propostos.[95] Cabe aqui lembrar o chamado fenmeno
do self fullfilling profecy (Profecia que se auto realiza), segundo o qual a expectativa
do ambiente circunstante determina, em medida notvel, o comportamento do
indivduo.[96]
Toda essa carga crtica tem como sua principal qualidade a conduo a uma reavaliao do
Sistema Penal e, especialmente de sua falta de isonomia, apontando-se a necessidade de
emprestar maior ateno a gravssimas condutas afetas s classes dominantes, geralmente
deixadas de lado, seja pela prpria atuao legislativa (falha ou lacunosa), seja pela benfica
ou condescendente atuao das agncias repressivas. Alm disso, conduz a uma
conscientizao quanto irracionalidade do agigantamento do Direito Penal e da constante
criminalizao de conflitos que se traduzem em uma tendncia a um
pampenalismo[97] simblico que longe de resolver as questes sociais, apenas perpetua
desigualdades e reintroduz mais violncia no seio da sociedade.
3.4.3 A SOCIOLOGIA DO CONFLITO E A NOVA CRIMINOLOGIA

A Sociologia do Conflito questiona o suposto consenso acerca de certos fins e valores

protegidos pelas regras sociais. Essa concepo no passaria de uma fico construda no
intuito de legitimar a ordem social vigente que, na verdade, seria produto do conflito de
interesses de grupos antagnicos com a prevalncia daqueles que lograram exercer a
dominao. Significa a libertao do mito da sociedade fechada em si mesma e esttica,
desprovida de conflito e baseada no consenso.[98]
No campo criminal conduz s seguintes concluses:

a) os interesses que embasam a criao e aplicao das normas penais so aqueles dos
grupos que tm o poder de influir sobre os processos de criminalizao. Desse modo, esses
interesses no so comuns a todos os cidado de forma consensual.

b) como a criminalidade criada por meio do processo social de criminalizao, regido pelo
embate de diferentes interesses, toda ela e todo o Direito Penal so de natureza poltica.

A primeira expresso relevante de uma teoria da criminalidade, baseada na sociologia do

conflito, atribuda a Georg D. Vold em 1958.[99] Entretanto, Baratta apresenta um escrito
de Sutherland, datado dos anos 30, que bem descreve a teoria enfocada:
O crime parte de um processo de conflito, de que o direito e a pena so outras partes. Este
processo comea na comunidade, antes que o direito tenha existncia, e continua na
comunidade e no comportamento dos delinqentes particulares, depois que a pena foi
infligida. Este processo parece que se desenvolve mais ou menos do seguinte modo: um
certo grupo de pessoas percebe que um de seus prprios valores vida, propriedade, beleza
da paisagem, doutrina teolgica colocado em perigo pelo comportamento de outros. Se o
grupo politicamente influente, o valor importante e o perigo srio, os membros do grupo
promovem a emanao de uma lei e, desse modo, ganham a cooperao do Estado no
esforo de proteger o prprio valor. O direito o instrumento de uma das partes em causa,
pelo menos nos tempos modernos. Aqueles que fazem parte do outro grupo no consideram
to altamente o valor que o direito foi chamado a proteger, e fazem algo que anteriormente
no era crime, mas que se tornou um crime com a colaborao do Estado. Este a
continuao do conflito que o direito tinha sido chamado a eliminar, mas o conflito se tornou
maior no sentido de que agora envolve o Estado. A pena um novo grau do mesmo conflito.
Tambm ela, por sua vez, um instrumento usado pelo primeiro grupo no conflito com o
segundo grupo, por meio do Estado.[100]
O crime, neste sentido, comportamento poltico e o criminoso torna-se, na realidade, um
membro de um grupo minoritrio, sem a base pblica suficiente para dominar e controlar o
poder poltico do Estado.[101]
Esta explicao criminolgica tem sido taxada de simplista, considerando a descrio do
processo pelo qual os grupos poderosos logram conduzir o processo legislativo, utilizando-se
do Sistema Penal como um instrumento para subjugar condutas inconvenientes dos grupos
adversos.[102]Realmente trazem em seu bojo tais teorias algo assemelhado a uma idia de
conspirao de classes, supondo um liame subjetivo interno que dificilmente poder ser
empiricamente comprovado.
No obstante, a sociologia do conflito aplicada ao mbito jurdico (no s penal), tem a
vantagem de por a descoberto a fico, tomada como realidade pela maioria dos juristas,
acerca do suposto consenso geral em torno de certos valores a legitimar toda a gama de
normas legais reguladoras da vida humana.

4 CONCLUSO

O surgimento e a evoluo da cincia criminolgica foram esboados neste trabalho,

procurando-se dar especial destaque guinada conceitual e epistemolgica que sofreu no
decorrer dos procedimentos investigatrios levados a efeito ao longo da histria.

Especial evidncia merecem dois momentos: o primeiro, da transio entre a tradio terica
do Direito Penal Clssico para o nascimento da Criminologia sob os auspcios do
Positivismo, com as primeiras pesquisas da Antropologia Criminal de Cesare Lombroso,
dando-se importncia central, pela primeira vez, ao homem criminoso e no apenas a
formalidades terico jurdicas; o segundo momento foi o da alterao radical do
paradigma terico da Criminologia, com o advento das teorias integrantes da denominada
Criminologia Crtica, a qual ocasiona o abandono do modelo de pesquisa etiolgico
profiltico, para investigar a criao do fenmeno criminal pela prpria organizao social
atravs de mecanismos estigmatizantes, seletivos e de dominao.

Foram expostas as principais linhas de pesquisa desenvolvidas de acordo com ambos os

paradigmas acima mencionados, passando pela Criminologia Clnica, Criminologia
Sociolgica, Teorias Estrutural Funcionalistas, at chegar ao atual modelo da
Criminologia Dialtica.
A virada epistemolgica constatada na cincia criminolgica no desmerece os estudos
anteriores e, muito menos, desprestigia essa rea do conhecimento em face de uma possvel
demonstrao da insegurana de suas concluses.

Ao reverso, no dizer de Karl Popper, o que prova que uma teoria cientfica o fato de ela
ser falvel e aceitar ser refutada. Sua cientificidade est abrigada na possibilidade de
experimentao contnua e descoberta de erros, acertos e pontos frgeis, o que conduz a um
processo dinmico de aperfeioamento. Eis o que literalmente afirma o autor:

Pero, precisamente porque nuestra finalidad es estabelecer la verdad de las teorias, debemos
experimentarlas lo ms severamente que podamos; esto es, debemos intentar encontrar sus
fallos; debemos intentar refutarlas.[103]
As novas indicaes possibilitadas pelo pensamento da Nova Criminologia tm o grande
predicado de constiturem um frtil campos para o desenvolvimento de uma viso crtica da
organizao social em geral e do Sistema Penal em especial, inclusive com repercusses no
mbito legislativo e da Poltica Criminal.[104] Contudo, no se pode olvidar sua lacuna ao
desconsiderar a real existncia de condutas conflituosas inaceitveis e deletrias ao sadio
convvio social, para as quais necessariamente deve haver mecanismos de controle,
independentemente de quaisquer relaes de poder subjacentes ou ocultas ideologicamente.
As pesquisas levadas a efeito sob a gide do modelo etiolgico profiltico, embora
apresentem algumas explicaes parciais para o fenmeno criminal e partam de um
pressuposto equivocado (crime como entidade ontologicamente cognoscvel) , no devem
ser lanadas ao fogo ou simplesmente relegadas a uma espcie de limbo do conhecimento.
Assim como seria errnea a concepo de que qualquer das linhas de pesquisa envolvidas
poderia, sozinha, explicar o fenmeno do crime, tambm incidiria no mesmo erro quem
desprezasse completamente e a priori as contribuies das hipteses etiolgicas do crime
e da conduta violenta, ainda que se resumissem explicao apenas de certos casos
concretos, sem uma validade de regra geral. Neste passo vale salientar a proposta de Newton
Fernandes e Valter Fernandes quanto configurao de uma Criminologia Integrada:

A preocupao com isolados arranjos conceituais ou em termos estticos e sem qualquer

consistncia intrnseca, tem que acabar, pois o mais importante provar, empiricamente,
como esto se processando os estimuladores criminais, quer sejam de ordem biolgica,
mesolgica ou exgena. Muito mais importante para essa aferio no dispor de uma
multiplicidade de teorias, que funcionam, muitas vezes, sem qualquer canal de comunicao,
mas, sim, a adoo de uma teoria mestra, que no ignorando o mosaico de teorias que lhe
deram nascimento e o multifacetado aspecto do fenmeno criminal, d especial ateno aos
dados empricos que dever controlar; j que a resposta final a qualquer questo terica est
nos dados empricos bem controlados, no exame vertente, venham eles de uma concepo
biolgica, sociolgica ou de outra ordem. A natureza desses dados empricos s ser bem
definida quando perquirida por uma s teoria, que lhe reconhea a origem mltipla, mas
correlacionada. De se admitir, que uma s teorias bem desenvolvida e acompanhada por
extensas investigaes e pesquisas empricas direcionadas para todas as variveis possveis,
oferece mais esperana e segurana de progresso, que uma diversificao de teorias,
praticamente estanques entre si, a redundarem em resultados pobremente expostos e
precariamente relacionados no que diz respeito aos dados empricos.[105]
Somente uma abordagem multi e interdisciplinar sob um estilo dialtico pode levar a
resultados mais seguros no campo da Criminologia que, tratando de um tema complexo, no
pode ser submetida a modelos simplistas, redutores e hermticos. Essa a constatao de
Morin ao enfocar a natureza do conhecimento moderno:

O conhecimento pertinente deve enfrentar a complexidade. Complexus significa o que foi

tecido junto; de fato, h complexidade quando elementos diferentes so inseparveis
constitutivos de um todo (como o econmico, o poltico, o sociolgico, o psicolgico, o
afetivo, o mitolgico), e h um tecido interdependente, interativo e inter retroativo entre o
objeto de conhecimento e seu contexto, as partes e o todo, o todo e as partes, as partes entre
si. Por isso, a complexidade a unio entre a unidade e a multiplicidade. Os
desenvolvimentos prprios a nossa era planetria nos confrontam cada vez mais e de
maneira cada vez mais inelutvel com os desafios da complexidade.[106]
Aquilo que o autor em referncia chama de esprito redutor, ou seja, a reduo do
conhecimento complexo a um de seus elementos, considerado o mais importante, somente
conduziria incompreenso com resultados ticos e prticos desastrosos.[107]
Na relao entre os paradigmas etiolgico e crtico da Criminologia essa assertiva leva a uma
postura de no excluso mtua e sim de complementaridade.

Joe Tennyson Velo aponta esse caminho ao expor que os criminlogos crticos mais
sensatos, dos quais talvez Alessandro Baratta seja o principal representante, no rejeitam
completamente a pertinncia de uma etiologia na Criminologia, mas defendem uma
Criminologia cientfica duplamente comprometida:

a) com as causas dos processos de criminalizao, ou seja, que desenvolva questionamentos

acerca do porqu alguns comportamentos so selecionados pelo sistema penal
(criminalizao primria) e outros no, bem como por que algumas personalidades so
selecionadas e outras no (criminalizao secundria), pois a base do raciocnio de que no
existem diferenas essenciais entre personalidades, todos os seres humanos so iguais da
perspectiva interna, com inclinaes, desejos e energias psquicas de igual performance;

b) com a realidade de comportamentos socialmente danosos e de situaes conflituais ou

problemticos, e neste aspecto no descartam a importncia dos conflitos psicolgicos serem
determinantes para algumas formas de criminalidade, abrindo espao e ateno a estudos de
psicologia ou psicopatologia.[108]
Uma cincia criminolgica ciente de seu papel social e da complexidade de seus problemas e
respostas ensejar um novo modelo integrado de cincia penal, consciente de sua ntima
relao com as cincias sociais. Isso jamais importar numa subestimao do jurista como
um mero tcnico da sociedade. Na verdade, este ser alado a uma nova dignidade
cientfica, ser um cientista e no singelo tcnico, na medida em que, finalmente, se
tornar um cientista social e sustentar com a cincia sua obra de tcnico. O caminho
longo, a meta distante, os pressupostos implicam, entre outros, uma radical reviso dos
mtodos de formao do jurista, da qual, para sermos otimistas, se vislumbra s o
princpio.[109]
Realmente os desafios da Criminologia e da Cincia Penal em geral so ingentes,
especialmente considerando a heterogeneidade e complexidade reinantes no mundo atual,
extremamente frtil na produo dos mais variados conflitos individuais e sociais. Porm, as
dificuldades no devem paralisar o pesquisador, e sim tornarem-se fatores de incentivo para
o seguimento de suas investigaes. Neste sentido oportuno encerrar esta exposio com os
versos do literato ptrio Mrio Quintana, denominados Das Utopias:

Se as coisas so inatingveisora!

No motivo para no quer-las

Que tristes os caminhos, se no fora

A presena distante das estrelas![110]

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[1] Edgar MORIN, Cincia com conscincia, p. 20.

[2] Ibid., p. 16.
[3] Newton FERNANDES, Valter FERNANDES, Criminologia integrada, p. 24.
[4] Alessandro BARATTA, Criminologia Crtica e crtica do Direito Penal, p. 30.
[5] Francesco CARRARA, Apud, Ibid., p. 36.
[6] mile DURKHEIM, As regras do mtodos sociolgico, p. 82 83.
[7] Apud, Newton FERNANDES, Valter FERNANDES, Criminologia integrada, p. 24.
[8] Ibid., p. 25.
[9] Jos Frederico MARQUES, Curso de Direito Penal, Volume 1, p. 52.
[10] Eugenio Ral ZAFFARONI, Jos Henrique PIERANGELI, Manual de Direito Penal
Brasileiro, p. 158.
[11] Newton FERNANDES, Valter FERNANDES, Criminologia integrada, p. 473. Ver
ainda: Alessandro BARATTA, Criminologia Crtica e Crtica do Direito Penal, passim.
[12] Eugenio Ral ZAFFARONI, Jos Henrique PIERANGELI, Manual de Direito Penal
Brasileiro, p. 159.
[13] Alessandro BARATTA, Criminologia Crtica e crtica do Direito Penal, p. 49.
[14] Thomas S. KUHN, A estrutura das revolues cientficas, p. 24.
[15] Ibid., p. 25 27.
[16] Alessandro BARATTA, Criminologia Crtica e crtica do Direito Penal, p. 209 210.
[17] Newton FERNANDES, Valter FERNANDES, Criminologia integrada, p. 589 607.
[18] Ibid., p. 54 60.
[19] Michel FOUCAULT, Vigiar e Punir, p. 47.
[20] Ver neste sentido: Cesare BECCARIA, Dos Delitos e das Penas, passim.
[21] Alessandro BARATTA, Criminologia Crtica e crtica do Direito Penal, p. 30 32.
[22] Ren DESCARTES, Discurso do Mtodo, passim.
[23] Urbano ZILLES, Grandes tendncias da filosofia do sculo XX, p. 131.
[24] Ibid., p. 131.
[25] Augusto COMTE, Discurso sobre o esprito positivo, p. 50.
[26] Urbano ZILLES, Grandes tendncias da Filosofia do sculo XX, p. 132.
[27] Augusto COMTE, Discurso sobre o esprito positivo, p. 48.
[28] Urbano ZILLES, Grandes tendncias da filosofia do sculo XX, p. 133. Ver ainda:
Alfredo de Arajo LIMA, O que o Positivismo?, passim.
[29] Ibid., p. 133.
[30] Ibid., p. 133.
[31] Augusto COMTE, Curso de Filosofia Positivista, In: Ceticismo Positivista Coleo
Os Pensadores, Volume 33, p. 10.
[32] Norberto BOBBIO, Teoria da norma jurdica, p. 58 59.
[33] Hans KELSEN, Teoria Pura do Direito, p. 79.
[34] Hans KELSEN, O que Justia?, passim. Hans KELSEN, A iluso da Justia, passim.
interessante notar na primeira obra indicada sua crtica famosa definio de Justia (dar
a cada um o que seu): Atribui-se a uma das sete sabedorias gregas a famosa definio de
justia: conceder a cada um aquilo que seu. Essa frmula foi aceita por muitos pensadores
importantes, principalmente filsofos do Direito. fcil demonstrar que totalmente vazia,
pois a questo decisiva o que que realmente cada um pode considerar como seu
permanece sem resposta. Ibid., p. 14.
[35] Ibid., p. 1.
[36] Enrico FERRI, Princpios de Direito Criminal, p. 250 251.
[37] Newton FERNANDES, Valter FERNANDES, Criminologia integrada, p. 74.
[38] Ibid., pl 74.
[39] Lombroso realizou exames em detentos vivos e mortos recolhidos aos crceres italianos
em sua poca.
[40] Ibid., p. 75.
[41] Ibid., p. 75.
[42] Menciona-se especialmente as pesquisas de Baer e Bleuler na Alemanha. Ibid., p 75.
[43] Ibid., p. 82.
[44] Ibid., p. 147 152.
[45] Ibid., p. 156 157.
[46] Manipulao gentica e Direito Penal, p. 258.
[47] Newton FERNANDES, Valter FERNANDES, Criminologia integrada, p. 118 219 /
250 255.
[48] Sheila Jorge Selim de SALES, Acerca da Criminologia Psicanaltica, Revista Brasileira
de Cincias Criminais, 17/225. Ver ainda sobre o tema: Joe Tennyson VELO, Criminologia
Analtica,passim.
[49] Ibid., p. 231.
[50] Alessandro BARATTA, Criminologia Crtica e crtica do Direito Penal, p. 50.
[51] Ibid., p. 50.
[52] Sheila Jorge Selim de SALES, Acerca da Criminologia Psicanaltica, Revista Brasileira
de Cincias Criminais, 17/ 231 232.
[53] Alessandro BARATTA, Criminologia Crtica e crtica do Direito Penal, p. 49 50.
[54] Ibid., p. 5l. interessante destacar que Franz Alexander e Hugo Staub enriqueceram a
teoria psicanaltica da sociedade punitiva, transportando os conceitos de identificao da
sociedade com o delinqente, para a identificao daqueles que incorporam os rgos do
sistema penal com os desviantes. Existiria entre estas pessoas uma afinidade, consistente em
fortes tendncias anti sociais no suficientemente reprimidas, as quais levariam as pessoas
ocupantes dos cargos afetos ao Sistema Penal a um zeloso exerccio da funo punitiva num
af inconsciente de auto punio por identificao com aqueles que so realmente punidos.
Alm disso a violncia imprimida aos desviantes em forma de punio legal (violncia legal
ou legtima), constituiria uma descarga de impulsos agressivos reprimidos. Ibid., p.53 54.
[55] A figura do bode expiatrio est ligada ao costume de povos antigos em sacrificar um
animal aos deuses como meio de purificao de seus pecados. Ibid., p. 55.
[56] Sigmund FREUD, Totem e Tabu, p.41.
[57] Ibid., p. 42 43.
[58] Newton FERNANDES, Valter FERNANDES, Criminologia integrada, p. 282.
[59] Ibid., p. 580 581.
[60] Enrico FERRI, Princpios de Direito Criminal, p. 19.
[61] Apud, Newton FERNANDES, Valter FERNANDES, Criminologia integrada, p. 607.
[62] Ibid., p. 315 389.
[63] A Nova Preveno: uma poltica integrada de segurana urbana, Revista Brasileira de
Cincias Criminais, 36/394.
[64] Alessandro BARATTA, Defesa dos Direitos Humanos e Poltica Criminal, Discursos
Sediciosos.Crime, Direito e Sociedade, 3/60.
[65] Criminologia integrada, p. 506.
[66] Roberto LYRA, Joo Marcello de ARAUJO JNIOR, Criminologia, p. 192.
[67] Eduardo Luiz Santos CABETTE, Direito Penal e Globalizao, Boletim IBCCrim, 84/4.
[68] Laurindo Dias MINHOTO, Crime, Castigo e Distopia no Capitalismo Global, Revista
Brasileira de Cincias Criminais, 36/418.
[69] Cezar Roberto BITENCOURT, Falncia da Pena de Priso, passim. Augusto
THOMPSON, A questo penitenciria, passim. Erving GOFFMAN, Manicmios, Prises e
Conventos, passim. Eduardo Luiz Santos CABETTE, A desmistificao do carter da pena:
a ineficcia do Direito Penal como fator de conteno da criminalidade, Revista Direito &
Paz, 1/7-23.
[70] Eugenio Ral ZAFFARONI, Em busca das penas perdidas, p. 175 176.
[71] Apud, Newton FERNANDES, Valter FERNANDES, Criminologia integrada, p. 383
384.
[72] As regras do mtodo sociolgico, p. 83.
[73] Ibid., p. 86.
[74] Alessandro BARATTA, Criminologia Crtica e crtica do Direito Penal, p. 59 60.
[75] Cesare BECCARIA, Dos Delitos e das Penas, p. 80.
[76] mile DURKHEIM, As regras do mtodo sociolgico, p. 88.
[77] Alessandro BARATTA, Criminologia Crtica e crtica do Direito Penal, p. 63.
[78] Robert MERTON, Apud, Ibid., p. 65.
[79] Ibid., p. 67.
[80] Ibid., p. 66.
[81] Eric HOBSBAWN, O novo sculo, p. 126 127.
[82] Alessandro BARATTA, Criminologia Crtica e crtica do Direito Penal, p. 67.
[83] Ibid., p. 66.
[84] As subculturas so amplamente verificveis especialmente no ambiente carcerrio e o
processo de aprendizagem do crime tambm constatado em vrios estudos, recebendo o
nome de prisionizao a indicar no somente o aprendizado do crime, mas toda uma
adaptao s normas e costumes do submundo da priso. O efeito da priso que se
denomina prisionizao, sem dvida deteriorante e submerge a pessoa numa cultura de
cadeia, distinta da vida do adulto em liberdade. Eugenio Ral ZAFFARONI, Em busca
das penas perdidas, p. 136. Ver ainda sobre o tema: Carlos Alberto Marchi de QUEIROZ, O
Direito de Fugir, p. 83 99. Jos Ricardo RAMALHO,O mundo do crime: a ordem pelo
avesso, passim.
[85] R.A. CLOWARD, Apud Alessandro BARATTA, Criminologia Crtica e crtica do
Direito Penal, p. 70 71.
[86] Edwin H. SUTHERLAND, Apud, Ibid., p. 72.
[87] Ibid., p. 76.
[88] Ibid., p. 77.
[89] Ibid., p. 78 79.
[90] Ibid., p. 81.
[91] Ibid., p. 86.
[92] Roberto LYRA, Joo Marcello de ARAUJO JNIOR, Criminologia, p. 204 205.
[93] Ibid., p. 205.
[94] Alessandro BARATTA, Criminologia Crtica e crtica do Direito Penal, p. 88.
[95] Eugenio Ral ZAFFARONI, Em busca das penas perdidas, p. 130.
[96] Alessandro BARATTA, Criminologia Crtica e crtica do Direito Penal, p. 174.
[97] Alberto Silva FRANCO, Crimes Hediondos, p.36 37. Nunca demais advertir que o
pampenalismo, isto , a utilizao do Direito Penal como uma espcie de panacia para
todos os males, quando no traduz uma bastardizao deste instrumento de controle social,
pode representar uma completa desmoralizao decorrente de sua inoperncia e ineficcia.
[98] Alessandro BARATTA, Criminologia Crtica e crtica do Direito Penal, p. 122.
[99] Ibid., p. 126.
[100] Edwin SUTHERLAND, Apud, Ibid., p.127.
[101] Ibid., p. 128.
[102] Ibid., p. 129.
[103] La miseria del historicismo, p. 149.
[104] Note-se a atual efervescncia acerca da discusso e aperfeioamento legislativo e
operacional para a represso macrocriminalidade (crime organizado, crimes de colarinho
branco, criminalidade ambiental etc.).
[105] Criminologia integrada, p. 617 618.
[106] Edgar MORIN, Os sete saberes necessrios educao do futuro, p. 38.
[107] Ibid., p. 98.
[108] Criminologia Analtica, p. 74 75.
[109] Alessandro BARATTA, Criminologia Crtica e crtica do Direito Penal, p. 156.
[110] Antologia Potica, p. 36.