Presidente de la Repblica
Ollanta Moiss Humala Tasso
Director Ejecutivo
Rubn Esquives Guerra
Asesores de Presidencia
Hernn Cuba Garca, Mauro Gutirrez Martnez.
Jefe de OGA
Patricia Dvila Tasaico
Equipo Tcnico
Bruno Barletti Pasquale, Elmer Galloso Porras, Alina Gutarra Trujillo, Elisa Huallpa Arancibia, Felix
Huaman Huanaco, Dino Hurtado Cruz, Carlos Mondragn Velsquez, Lincoln Onofre Lagos, Tellys
Paucar Anccasi, Roger Salhuana.
Derechos Reservados
Primera edicin, febrero 2016
Hecho el Depsito Legal en la Biblioteca Nacional del Per N 2016-
Tiraje: 2,000 ejemplares
Impreso por: NEVA STUDIO SAC
RUC: 20507741712
Direccin: Calle Ramsey 762, Lima 17, Per
Esta publicacin ha sido posible gracias al apoyo tcnico de la Cooperacin Alemana implementada por la Deutsche Gesellschaft fr
Internationales Zusammenarbeit (GIZ) GmbH a travs del Programa Reforma del Estado orientado a la Ciudadana - Buena Gobernanza.
Se autoriza la reproduccin total o parcial de esta publicacin, bajo la condicin de que se cite la fuente.
Contenidos
Contenidos 7
ndice de grficos 8
ndice de cuadros 9
Presentacin 11
Acrnimos 13
Ilustraciones y cdigos visuales 15
ndice de cuadros
V. Bibliografa 115
GUA METODOLGICA DE LA FASE INSTITUCIONAL
10
PROCESO DE PLANEAMIENTO ESTRATGICO
Presentacin
El Centro Nacional de Planeamiento Estratgico (Ceplan), en calidad de
ente rector del Sistema Nacional de Planeamiento Estratgico (Sinaplan),
tiene la facultad de precisar los procedimientos, conceptos y herramientas
metodolgicas del proceso de planeamiento estratgico a travs de guas que
orienten a todas las entidades de la administracin pblica.
En este contexto, la presente gua tiene la finalidad de orientar el desarrollo de
la fase institucional que ser implementada por todas las entidades pblicas
en sus procesos de planeamiento estratgico en el marco de la Directiva
General del Proceso de Planeamiento Estratgico (en adelante, la Directiva).
Dentro del proceso de planeamiento estratgico, la fase institucional busca
materializar en la gestin de las entidades pblicas los objetivos nacionales,
sectoriales y territoriales, segn corresponda. Exige a la entidad a mirar hacia
su interior para identificar las mejores estrategias para contribuir al logro de los
objetivos estratgicos. Los requerimientos humanos, materiales o financieros
son siempre insuficientes, forzando a la entidad pblica a tener una mirada
estratgica y de cambio, para establecer las acciones que aseguren el logro
de sus objetivos.
En esta etapa se determina la misin institucional, los objetivos estratgicos
institucionales con sus correspondientes indicadores y metas; asimismo, se
identifican las acciones estratgicas institucionales y se construye una ruta
estratgica institucional. Adems, se desagregan las acciones estratgicas en
actividades que aseguran su ejecucin y se vincula con el Sistema Nacional
de Presupuesto Pblico. En esta etapa se desarrollan los siguientes planes
estratgicos: Plan Estratgico Institucional (PEI) y Plan Operativo Institucional (POI).
Ceplan considera fundamental que la metodologa de la Fase Institucional del
proceso de planeamiento estratgico sea sencilla en su aplicacin y funcional
para la toma de decisiones. Por ello, la presente gua ha sido elaborada a la
luz de los avances recientes en materia de gobernanza y polticas pblicas y
teniendo en cuenta el marco de la Poltica Nacional de Modernizacin de la
Gestin Pblica orientada a resultados.
Agradecemos a las Direcciones Generales de Inversin Pblica y de Presupuesto
Pblico del Ministerio de Economa y del Programa de Fortalecimiento de la
GFP de la Cooperacin Suiza - SECO implementado por el Basel Institute
on Governance por las coordinaciones realizadas; as como los aportes
y comentarios recibidos durante la pre publicacin de este documento por
funcionarios pblicos y especialistas.
11
PROCESO DE PLANEAMIENTO ESTRATGICO
Acrnimos
Ceplan Centro Nacional de Planeamiento Estratgico
CPM Critical Path Method
CVP Cadena de Valor Pblico
OEC rgano Encargado de las Contrataciones
PDRC Plan de Desarrollo Regional Concertado
PDLC Plan de Desarrollo Local Concertado
PDC Plan de Desarrollo Concertado
PEDN Plan Estratgico de Desarrollo Nacional
PEI Plan Estratgico Institucional
PEM Plan Especial Multisectorial
PERT Program Evaluation and Review Technique
Pesem Planes Estratgicos Sectoriales Multianuales
PET Plan Especial Territorial
POI Plan Operativo Institucional
Senamhi Servicio Nacional de Meteorologa e Hidrologa del Per
Sinaplan Sistema Nacional de Planeamiento Estratgico
13
PROCESO DE PLANEAMIENTO ESTRATGICO
Ilustraciones
y cdigos
visuales
Informacin adicional
Glosario
Importante
Ejemplo
15
GUA METODOLGICA DE LA FASE INSTITUCIONAL
16
PROCESO DE PLANEAMIENTO ESTRATGICO
Aspectos generales de
la fase institucional
I
1.1
Qu es la fase institucional?
Es la fase destinada a identificar, internamente, los pasos que debe implementar la Entidad para alcanzar sus
objetivos sectoriales o territoriales. En esta fase:
Se determinan la misin institucional y los objetivos estratgicos institucionales con sus correspondientes
indicadores y metas.
Se identifican las acciones estratgicas institucionales con sus correspondientes indicadores y metas.
Se construye una ruta estratgica institucional en la que se desagregan las acciones estratgicas en
actividades que aseguran su ejecucin.
Se vincula el planeamiento estratgico con el Sistema Nacional de Presupuesto Pblico.
1.2
Cules son los objetivos de la fase institucional?
Establecer cmo la Entidad va a contribuir al logro de los objetivos estratgicos del sector/territorio con el
fin de impulsar la gestin para el cambio institucional.
Orientar las decisiones sobre la asignacin de recursos en el presupuesto anual y multianual para el logro
de los objetivos.
17
GUA METODOLGICA DE LA FASE INSTITUCIONAL
La asignacin presupuestal:
La asignacin presupuestal asigna los fondos pblicos de acuerdo con los objetivos estratgicos institucionales y prioridades
de gasto determinadas en los planes estratgicos de las entidades del sector pblico.
1.3
Dnde est ubicada la fase institucional?
La fase institucional constituye la tercera fase del proceso de planeamiento estratgico1, se efecta despus
de la fase estratgica. Las tres primeras fases se desarrollan de forma secuencial, mientras que la fase de
seguimiento es trasversal a todo el proceso.
Las fases de anlisis prospectivo y estratgica corresponden a los sectores y gobiernos regionales, y opcionalmente
los organismos constitucionalmente autnomos y los gobiernos locales. La fase institucional la realizan todas las
entidades de la administracin pblica.
Fase de seguimiento
Fuente: Ceplan
18
PROCESO DE PLANEAMIENTO ESTRATGICO
1.4
Qu planes se desarrollan en la fase institucional?
a) El Plan Estratgico Este documento desarrolla los objetivos estratgicos institucionales, las acciones estratgicas
Institucional2 institucionales acompaadas de sus correspondientes indicadores y metas, que la Entidad
(PEI). efectuar en un periodo de tres aos, para contribuir al logro de los objetivos establecidos en
el Pesem o PDC, segn sea el caso.
b) El Plan Operativo Este documento desagrega las acciones estratgicas institucionales identificadas en el PEI en
Institucional3 actividades que se efectuarn en un periodo de un ao.
(POI).
Si bien el PEI y el POI tienen componentes diferenciados, estn estrechamente relacionados entre s, por lo que
un cambio en uno de ellos puede implicar cambios en el otro. Adems, se realizan como parte de un mismo
proceso por lo que durante la presente gua, cuando sea necesario se le har referencia como documento PEI-POI.
1.5
Quines realizan la fase institucional?
19
GUA METODOLGICA DE LA FASE INSTITUCIONAL
El proyecto de PEI-POI se formula en el ao previo al inicio de su ejecucin (ver grfico 2). Ambos se aprueban
antes del Presupuesto Institucional de Apertura (PIA). Cabe sealar que, en funcin de los resultados del
seguimiento del PEI, este podr ser ajustado o reformulado.
Los programas, proyectos, unidades ejecutoras u otros que, por disposiciones legales, formulen planes
estratgicos de la fase institucional, debern realizar sus procesos de planeamiento en el marco del PEI-POI
de la entidad a la cual pertenecen, respetando sus objetivos estratgicos institucionales y sus correspondientes
indicadores, as como las acciones estratgicas institucionales.
Fuente: Ceplan
1.6
Dnde se materializa la vinculacin entre el planeamiento
estratgico y el presupuesto?
A nivel institucional5,3las entidades pblicas, para la elaboracin de sus planes operativos institucionales y
presupuestos institucionales deben tomar en cuenta su Plan Estratgico Institucional (PEI); el cual debe concordar
con el Plan Estratgico de Desarrollo Nacional (PEDN), los planes estratgicos sectoriales multianuales (Pesem),
los Planes de Desarrollo Regional Concertados (PDRC) y los Planes de Desarrollo Local Concertados (PDLC),
segn sea el caso.
La vinculacin entre el planeamiento estratgico y el presupuesto se materializa en la cadena de planes
estratgicos.
a) Cadena de planes Para los sectores y sus correspondientes organismos pblicos adscritos, la articulacin del
estratgicos para planeamiento estratgico con el presupuesto se materializa en la siguiente cadena de planes
sectores6. estratgicos: PEDN - Pesem - PEI-POI - Asignacin presupuestal.
20
PROCESO DE PLANEAMIENTO ESTRATGICO
Asignacin
PEDN Pesem PEI - POI
presupuestal
Fuente: Ceplan
b) Cadena de planes Para los gobiernos regionales y locales y sus correspondientes organismos pblicos adscritos,
estratgicos para la articulacin del planeamiento estratgico con el presupuesto se materializa en la
territorios7. siguiente cadena de planes estratgicos: PEDN - Pesem - PDRC / PDLC - PEI-POI - Asignacin
presupuestal.
PEDN Pesem
PDC Asignacin
PEI - POI
(PDRC/PDLC) presupuestal
Fuente: Ceplan
21
GUA METODOLGICA DE LA FASE INSTITUCIONAL
1.7
Cul es la secuencia de la formulacin y aprobacin del
PEI y del POI?
1. Anteproyecto PEI-POI
En el PEI se identifican los objetivos estratgicos institucionales y se formulan las acciones estratgicas institucionales y
en el POI se desagregan las acciones estratgicas institucionales identificadas en el PEI en actividades operativas que se
efectuarn durante el periodo de un ao.
Sobre la base de las actividades operativas, se identifican las tareas y segn estas- se elabora la propuesta del cuadro de
necesidades y financiamiento requerido. El anteproyecto PEI-POI valorizado debe concluirse antes de la fecha programada
por el MEF, generalmente en el mes de marzo, para la revisin de la Programacin Multianual de la Entidad.
2. Proyecto PEI-POI
Sobre la base del anteproyecto PEI-POI valorizado, se realiza su ajuste de acuerdo al techo presupuestal
de la Entidad. Las acciones estratgicas institucionales identificadas en el PEI, y sus respectivas actividades
operativas sin financiamiento, se pueden registrar como demanda adicional8. El proyecto PEI-POI debe ser
concluido antes de la fecha programada por el MEF para la revisin de la Programacin Multianual de la Entidad.
Durante la fase de formulacin de presupuesto el techo presupuestal puede sufrir variaciones generando ajustes
parciales en el POI y de ser el caso el PEI.
Aprobada la Ley Anual de Presupuesto del Sector Pblico el proyecto PEI-POI de la Entidad se ajusta a su presupuesto y
se aprueba.
Enero Febrero Marzo Abril Mayo Junio Julio Agosto Setiembre Octubre Noviembre Diciembre
2016 2016 2016 2016 2016 2016 2016 2016 2016 2016 2016 2016
Aprobacin
PEI-POI
Fuente: CEPLAN
22
PROCESO DE PLANEAMIENTO ESTRATGICO
1.8
Cmo se vincula la fase institucional con otros sistemas
administrativos?
El elemento articulador de la fase estratgica con la fase institucional, as como la vinculacin con otros
sistemas administrativos es la Cadena de Valor Pblico (CVP), conforme lo seala la Poltica Nacional
de Modernizacin de la Gestin Pblica. En consecuencia, las herramientas metodolgicas, tcnicas e
instrumentos de los procesos de planeamiento estratgico, presupuesto pblico, abastecimiento, seguimiento
y evaluacin pueden ser diferentes, sin embargo, operan sobre una misma cadena de valor pblico.
Insumos Productos
RRHH, infraestructura,
Procesos
Costos (Bienes y servicios Resultados Impactos
bienes y servicios (Actividades) pblicos)
requeridos.
Fase institucional
La cadena de valor pblico hace que los sistemas administrativos y sus respectivas herramientas se complementen
entre si. En el sistema de planeamiento estratgico, la fase estratgica mira impactos y resultados y la fase
institucional contina esta relacin hasta productos, procesos e insumos crticos. En el mismo sentido, el sistema
de presupuesto a travs de los programas presupuestales identifica todos los elementos desde los procesos
hasta los impactos y la asignacin presupuestal ve el resto de la cadena. El sistema de abastecimiento ve la
relacin entre costos e insumos necesarios para generar los productos.
Para comprender la vinculacin entre planeamiento estratgico y el presupuesto es necesario tener presente que
segn Sotelo (2012) la informacin que se requiere para el proceso de planeamiento estratgico excede a la que
se utiliza para el proceso de presupuesto porque incluye componentes que no son necesarios para la asignacin
presupuestaria; sin embargo, son tiles para asegurar el logro de los objetivos estratgicos institucionales. De
la misma manera, la informacin que se utiliza para el proceso del presupuesto excede a la requerida por el
planeamiento estratgico por su detalle exhaustivo y su alcance a todas las reas de la institucin. En este
contexto, no es necesario -ni til- relacionar todos los detalles de ambos sistemas administrativos. Por el
contrario, la complementariedad de ambos sistemas brinda informacin desde diferentes perspectivas para la
toma de decisiones lo que permitir orientar a la Entidad al logro de mejores resultados.
23
GUA METODOLGICA DE LA FASE INSTITUCIONAL
Eficacia Eficiencia
Financiamiento /
Logro de objetivos
Calidad de gasto
Fuente: Ceplan
24
PROCESO DE PLANEAMIENTO ESTRATGICO
Etapa preparatoria
de la fase institucional
II
La fase institucional orienta la gestin de las entidades de la administracin pblica, en adelante la Entidad, hacia
el logro de los objetivos nacionales, sectoriales y territoriales, segn corresponda. En un contexto en el cual los
requerimientos humanos, materiales o financieros son siempre insuficientes, la Entidad tiene que desarrollar una
mirada estratgica que le permita implementar las acciones necesarias, aunque impliquen la transformacin de
ella.
La fase institucional es un proceso de 11 etapas que permiten tener como resultado la aprobacin del PEI-POI.
PEI: Etapa 1 PEI: Etapa 2 PEI: Etapa 3 PEI: Etapa 4 PEI: Etapa 5
Fuente: Ceplan
25
GUA METODOLGICA DE LA FASE INSTITUCIONAL
La fase institucional requiere de una etapa preparatoria para un adecuado inicio y desarrollo del mismo. Para tal
efecto, se efectan las siguientes actividades:
1 2 3
Designacin de la comisin y
Aprobacin del inicio del equipo tcnico de Elaboracin del plan de
proceso de planeamiento planeamiento estratgico trabajo
4
Realizacin de la sntesis
de la fase estratgica
Responsable Est a cargo del rgano resolutivo de la Entidad, quien es la mxima autoridad ejecutiva
de su ejecucin o administrativa competente para aprobar los planes estratgicos de conformidad con las
normas que la rigen.
C Designacin de la comisin y equipo tcnico de la fase
institucional
26
PROCESO DE PLANEAMIENTO ESTRATGICO
Responsable La Comisin y el equipo tcnico son designados por el rgano resolutivo de la Entidad y
de su ejecucin tienen un carcter temporal. Est integrada por miembros de la alta direccin, jefes de los
rganos de lnea, de asesoramiento y de apoyo, y otros que el rgano resolutivo designe. La
Comisin es la encargada de validar o modificar la propuesta de PEI-POI elaborada por el
equipo tcnico.
El equipo tcnico, que est conformado por representantes de la Comisin, tambin podr
estar integrado por personal del rea de planeamiento, rea de abastecimiento, rea de
presupuesto, reas usuarias u rganos de lnea.
D
Elaboracin del plan de trabajo
27
GUA METODOLGICA DE LA FASE INSTITUCIONAL
28
PROCESO DE PLANEAMIENTO ESTRATGICO
Fase
institucional III
3.1
El Plan Estratgico Institucional (PEI)
El Plan Estratgico Institucional (PEI) se elabora con la informacin generada en la fase estratgica del sector o
territorio al que pertenece o est vinculada la Entidad. En este documento, se describen los objetivos estratgicos
institucionales y las acciones estratgicos institucionales, acompaadas con sus respectivos indicadores y meta,
que la entidad efectuar para alcanzar los objetivos establecidos en el Pesem o PDC, segn sea el caso.
Fuente: Ceplan
29
GUA METODOLGICA DE LA FASE INSTITUCIONAL
La misin institucional se construye a partir de tres elementos: el rol central de la entidad, el sujeto y los atributos;
los cuales estn orientados a establecer una declaracin de su rol para el logro de los objetivos estratgicos. La
visin representa el objetivo final que se quiere alcanzar para el sector y/o territorio (el para qu).
De qu Cmo Qu
se trata? se hace? resultado
se obtendr?
Se trata de especificar la naturaleza Se revisa la normativa de creacin Se define la naturaleza y rol central
de su creacin y la razn central de de la Entidad, o a la normativa de la Entidad.
la existencia de la Entidad. que reglamenta su operatividad,
para extraer de ah la informacin
necesaria.
Ejemplo
30
PROCESO DE PLANEAMIENTO ESTRATGICO
De qu Cmo Qu
se trata? se hace? resultado
se obtendr?
Se trata de determinar los usuarios Se identifica a los usuarios o Se identifica a los usuarios o
o beneficiarios directos a quien la beneficiarios directos de los beneficiarios directos de los
Entidad sirve, conforme a su rol servicios que brinda la entidad servicios que brinda la Entidad.
central. segn grupo poblacional, ya sean
los ciudadanos directamente (por
edad, gnero, mbito, etc.) u otras
organizaciones del sector pblico
o privado.
De qu Cmo Qu
se trata? se hace? resultado
se obtendr?
31
GUA METODOLGICA DE LA FASE INSTITUCIONAL
De qu Cmo Qu
se trata? se hace? resultado
se obtendr?
Ejemplo
Su finalidad es: Definir los cambios que la Entidad pretende lograr en las
condiciones de los ciudadanos, o en el entorno en que estos se
desenvuelven, de corresponder, en otras entidades del Estado. Los
objetivos estratgicos institucionales orientan la gestin de la Entidad
hacia el logro de los objetivos estratgicos sectoriales y/o territoriales.
32
PROCESO DE PLANEAMIENTO ESTRATGICO
El objetivo estratgico institucional contiene la descripcin de lo que se desea alcanzar; este ser medido a
travs de sus correspondientes indicadores y metas anuales, establecidos de acuerdo al horizonte del PEI.
Objetivo
estratgico Indicador Lnea base
institucional
Meta
Ao 1
Meta
Ao 2
Meta
Ao 3
Fuente: Ceplan
Para determinar cada uno de los objetivos estratgicos institucionales se deben tener como referencia las
acciones estratgicas sectoriales/territoriales. Excepcionalmente, se tomar como referencia los objetivos
estratgicos sectoriales/territoriales.
Para identificar los objetivos estratgicos institucionales se utilizar el modelo causal, identificado para las
variables estratgicas en la fase prospectiva y seleccionadas en la fase estratgica. Se pueden presentar los
siguientes casos:
33
GUA METODOLGICA DE LA FASE INSTITUCIONAL
34
PROCESO DE PLANEAMIENTO ESTRATGICO
Ejemplo
Si la accin estratgica
sectorial/territorial Un factor causal podra ser:
fuera:
Reducir la incidencia
Mejorar el estado nutricional de la gestante.
del bajo peso al nacer
Ejemplo
Elevar la capacidad
adaptativa de comunidades
Incrementar voluntad
adaptativa de comunidades
35
GUA METODOLGICA DE LA FASE INSTITUCIONAL
Ejemplo
Si los objetivos estratgicos sectoriales fueran: Reducir la desnutricin crnica infantil o Reducir los
homicidios; entonces, el objetivo estratgico institucional sera el mismo que el objetivo estratgico
sectorial.
En caso que la Entidad: (i) funciones fuera de la temtica del sector, asignados por Ley o
Caso 4 norma, o (ii) que sea un organismo constitucional autnomo, o (iii) universidades nacionales,
deber realizar un diagnstico sobre aquellas condiciones en las que debera incidir.
Para estos efectos, se deber responder a las siguientes preguntas:
Cules son las condiciones o necesidades de los ciudadanos, del entorno u otras
entidades pblicas sobre las que debemos incidir?
Cul es la brecha existente respecto de la incidencia?
Qu se hace? Cul es el orden de prioridad entre ellos?
Redactar las condiciones de cambio de los objetivos estratgicos institucionales
conforme al proceso desarrollado.
Las entidades del Gobierno Nacional incursas en este caso, podrn articularse al Pesem de
otro sector.
Ejemplo
36
PROCESO DE PLANEAMIENTO ESTRATGICO
De qu Cmo Qu
se trata? se hace? resultado
se obtendr?
El objetivo estratgico institucional se construye a partir de tres elementos: el verbo, la condicin de cambio y el
sujeto (ver Anexo 7).
Ejemplo
37
GUA METODOLGICA DE LA FASE INSTITUCIONAL
De qu Cmo Qu
se trata? se hace? resultado
se obtendr?
Se trata de reconocer la cualidad, Se hace la pregunta que condicin Se identifica la condicin que se
caracterstica, atributo, desempeo, del sujeto se desea cambiar. desea cambiar del sujeto.
actitud, entre otros, del sujeto
sobre el cual se desea incidir.
Ejemplo
De qu Cmo Qu
se trata? se hace? resultado
se obtendr?
Se trata de determinar la accin Se pregunta la accin de cambio Una accin que refleje la direccin
que refleja la direccin del cambio que se desea lograr en la condicin de cambio que se desea lograr en
que se desea lograr en la condicin identificada en el sujeto. la condicin del sujeto.
identificada en el sujeto.
38
PROCESO DE PLANEAMIENTO ESTRATGICO
Ejemplo
De qu Cmo Qu
se trata? se hace? resultado
se obtendr?
Se trata de enunciar concretamente La redaccin del objetivo estratgico Texto descriptivo que indica el
institucional debe seguir la siguiente
el objetivo estratgico institucional secuencia: Verbo + Condicin de cambio +
objetivo estratgico institucional
de la Entidad. Sujeto. de la Entidad.
Objetivo estratgico institucional = (Verbo + Condicin de cambio + Sujeto)
39
GUA METODOLGICA DE LA FASE INSTITUCIONAL
Ejemplo
40
PROCESO DE PLANEAMIENTO ESTRATGICO
De qu Cmo Qu
se trata? se hace? resultado
se obtendr?
Se trata de formular una medida La redaccin del indicador debe Medida que verifique los avances o
que verifique el avance o logro seguir la siguiente secuencia: logros de los objetivos estratgicos
de los objetivos estratgicos Unidad de medida + Sujeto + institucionales.
institucionales. Atributo. (Ver anexo 2).
Indicador:
Ejemplo
Es un enunciado que
permite medir el estado Indicador asociado a un
de cumplimiento de un Cuadro 7
objetivo estratgico institucional
objetivo, facilitando su
seguimiento9.
El indicador es un Objetivo estratgico
Indicador
instrumento que institucional
permite la obtencin de
resultados facilitando el
Mejorar la empleabilidad de Porcentaje de jvenes
seguimiento a travs de
los jvenes egresados de las egresados de las universidades
mediciones sucesivas
universidades pblicas nacionales insertados en el
y, que en contraste con
mercado laboral
las metas establecidas,
se podr verificar el
cumplimiento de los
objetivos estratgicos.
9 Fuente: Centro Nacional de Planeamiento Estratgico - Directiva General del Proceso de Planeamiento Estratgico SINAPLAN.
41
GUA METODOLGICA DE LA FASE INSTITUCIONAL
De acuerdo con los tipos de sujeto, que pueden considerar el objetivo estratgico institucional, se tienen los
siguientes ejemplos de indicadores:
Ejemplo
Si el objetivo estratgico institucional coincide con el resultado de algn programa presupuestal; entonces, se
deber tomar el indicador de ese programa presupuestal, segn corresponda.
10
Si para algn objetivo estratgico institucional no es posible identificar
un indicador directo; entonces, como alternativa se podr recurrir a un
indicador proxy o indirecto, teniendo en cuenta que progresivamente
se debern generar indicadores directos para reemplazar a los proxy.
10 Indicador Proxy Se utilizan como sustitutos de los trazadores cuando no es posible tener informacin en el corto plazo de estos
indicadores. Direccin Nacional de Planeamiento de Colombia: Orientaciones para que un alcalde o gobernador disee o implemente
un sistema de seguimiento a su plan de desarrollo. Serie Guas Metodolgicas Sinergia.
42
PROCESO DE PLANEAMIENTO ESTRATGICO
Para cada objetivo estratgico institucional se recomienda formular un solo indicador; el cual debe ser el que mejor
represente al objetivo.
Considerando los elementos de la cadena de valor, a nivel de los objetivos estratgicos institucionales se formularn
Indicadores de resultado.
Es preciso tener en cuenta que un Indicador de resultado se orienta a la bsqueda o generacin de cambios en los sujetos,
considerando que estos cambios se establecen en la formulacin de los objetivos estratgicos institucionales para el
horizonte de tiempo del PEI.
Indicador de resultado:
Son cambios en el comportamiento, estado o certificacin de los usuarios una vez recibidos los bienes o servicios11.
Ejemplo
Indicadores de resultado12:
1. Porcentaje de estudiantes del segundo grado de educacin primaria de las instituciones
pblicas que se encuentran en el nivel satisfactorio en compresin lectora.
2. Incidencia de la pobreza.
3. Tasa de crecimiento de las exportaciones no tradicionales.
11 Armijo 2011
12 dem.
43
GUA METODOLGICA DE LA FASE INSTITUCIONAL
Las acciones estratgicas institucionales son un conjunto de actividades ordenadas que contribuyen al logro de
un objetivo estratgico institucional, son medidas a travs de indicadores y sus correspondientes metas anuales.
Objetivo Accin
estratgico estratgica Indicador Lnea base
institucional institucional
Meta
Ao 1
Meta
Ao 2
Meta
Ao 3
Fuente: Ceplan
44
PROCESO DE PLANEAMIENTO ESTRATGICO
De qu Cmo Qu
se trata? se hace? resultado
se obtendr?
Se trata de identificar los bienes o Se identifica las unidades tangibles Identificacin del bien o servicio
servicios, obtenidos en el proceso (bienes) e intangibles (servicios) que consigue en el beneficiario
de produccin institucional, requeridos por el beneficiario para los cambios necesarios para
que se entregan directamente conseguir en estos, los cambios lograr los objetivos estratgicos
a los beneficiarios para lograr requeridos para lograr los objetivos institucionales.
los objetivos estratgicos estratgicos institucionales.
institucionales.
Para identificar los bienes y servicios que agregan valor pblico, es importante tener una mirada crtica de
lo que la Entidad viene realizando a la fecha y su verdadera contribucin al logro de los objetivos. Para ello,
es importante revisar el diagnstico causal de las variables estratgicas realizado en la fase prospectiva,
el anlisis realizado en fase estratgica por el sector/territorio y otros documentos tcnicos referidos a las
competencias de la Entidad donde se identifican los factores causales en los cuales es necesario hacer incidencia.
Vase recuadro: Casos para definir las acciones estratgicas institucionales tipo A (Pgina 48).
45
GUA METODOLGICA DE LA FASE INSTITUCIONAL
De qu Cmo Qu
se trata? se hace? resultado
se obtendr?
Se trata de definir los aspectos Considerando los diferentes aspectos Se identifica los atributos del bien
cuantitativos o cualitativos de la que garantizan que los bienes y servicios o servicio a ser entregado.
manera cmo debe ser entregado generen el efecto deseado, tales como
el bien o servicio. las formas diferenciadas de entrega,
los lugares de entrega, aspectos
territoriales, aspectos socioculturales
u otros incluidos en la referencia de
evidencia encontrada.
De qu Cmo Qu
se trata? se hace? resultado
se obtendr?
Se trata de definir quines son los Se identifica a los ciudadanos, Se identifica el conjunto de
ciudadanos, entorno o entidades entorno o entidades que carecen ciudadanos, entorno o entidades
que tienen que cambiar para de los bienes y servicios pblicos que requieren bienes y servicios
lograr los objetivos estratgicos necesarios para que estos cambien pblicos para conseguir el cambio
institucionales. y lograr con ello los objetivos necesario por los objetivos
institucionales. estratgicos institucionales.
De qu Cmo Qu
se trata? se hace? resultado
se obtendr?
Se trata de enunciar las acciones La redaccin del accin estratgica Texto descriptivo que indica la
estratgicas institucionales. institucional tipo A debe seguir accin estratgica institucional
la siguiente secuencia: Bien o tipo A.
servicio+ Atributo+ Beneficiario.
46
PROCESO DE PLANEAMIENTO ESTRATGICO
Ejemplos Tipo A.
47
GUA METODOLGICA DE LA FASE INSTITUCIONAL
En tal caso:
Seleccionar y priorizar las cadenas causales que se prevn abordar, a partir de los rboles
de medios, sealados en el anexo 2 correspondiente al Programa Presupuestal (ver
directiva de programas presupuestales) cuyo resultado especfico fue seleccionado para
la seccin de objetivo estratgico institucional.
Qu se hace?
Seleccionar y priorizar de la seccin de Intervenciones y de la seccin de Productos del
anexo 2 de los programas presupuestales (ver directiva de programas presupuestales),
las intervenciones consideradas como las ms eficaces.
Formular la accin estratgica institucional conforme al procedimiento definido en la
presente gua. (Vase grfico siguiente).
48
PROCESO DE PLANEAMIENTO ESTRATGICO
Grfico 15 Relacin entre la Cadena de Valor Pblico (CVP) general y la CVP de planeamiento
Cadena de valor
Resultados Productos Procesos Insumos
pblico general
49
GUA METODOLGICA DE LA FASE INSTITUCIONAL
Para identificar los elementos de la cadena de valor pblica se deben seguir los principios de causalidad y
evidencia.
Principio Implica que los elementos de la cadena de valor deben estar conectados por una relacin
de causalidad causa-efecto.
Implica que la relacin causa-efecto debe ser establecida en funcin a estudios cientficos
Principio que den cuenta de la misma.
de evidencia Bajo esta lgica, la evidencia es aquel estudio que -siguiendo el mtodo cientfico- da cuenta
de las relaciones de causa-efecto.
: Causalidad
e : Evidencia
50
PROCESO DE PLANEAMIENTO ESTRATGICO
De qu Cmo Qu
se trata? se hace? resultado
se obtendr?
Se trata de encontrar una forma La redaccin del indicador debe Encontrar una forma de medir y
de medir y verificar el avance seguir la siguiente secuencia: verificar los avances o logros de
o logro de la entrega del bien o Unidad de medida + Sujeto + las acciones estratgicas tipo A.
servicio pblico. Atributo. (Ver anexo 2).
Ejemplo
Si una accin estratgica tipo A coincide con el producto de algn programa presupuestal, entonces se deber
considerar su respectivo indicador.
Es sumamente importante asegurar que los indicadores de las acciones estratgicas sean apropiadamente formulados; para ello, se debern
seguir los pasos y los aspectos metodolgicos para la formulacin de indicadores que se detallan en el Anexo 2 de la presente gua.
Para cada accin estratgica institucional tipo A se sugiere formular un solo indicador. Excepcionalmente, si la accin estratgica institucional
no es capaz de ser representada por un solo indicador, se podr formular ms de uno.
13 Armijo 2011
51
GUA METODOLGICA DE LA FASE INSTITUCIONAL
Indicadores de producto
Muestran -de manera cuantitativa- los bienes y servicios producidos y provistos por un organismo pblico o una accin
gubernamental. Es el resultado de una combinacin especfica de insumos, por lo cual, dichos productos estn directamente
relacionados con ellos. Por s solo, un indicador de producto (como: nmero de vacunaciones realizadas, nmero de
viviendas construidas, nmero de inspecciones, etc.) no da cuenta del logro de los objetivos o de los recursos invertidos en
la generacin de dichos productos.13 En otras palabras, los indicadores de producto se refieren a los bienes y servicios que
la Entidad entrega o provee a la poblacin objeto de sus intervenciones; es decir, a los sujetos que se identificaron en sus
acciones estratgicas institucionales de tipo A o de tipo B.
Ejemplo
Indicadores de producto14:
Porcentaje de concesionarios del Programa Nacional de Alimentacin Escolar Qali
Warma que cumplen normas de calidad (cumplimiento de Proyectos Tcnicos).
Cobertura de alumnos(as) de Educacin Media del PAE.
Porcentaje de raciones del PAE que estn bajo los estndares mnimos de cumplimiento
del Proyecto Tcnico.
Son las necesarias para el buen funcionamiento de los Son las que definen y verifican las polticas, estratgias,
procesos operativos o misionales (tales como finanzas, objetivos y metas de la Entidad. As como tambin,
gestin de recursos humanos, logstica, sistemas, etc.). generan las condiciones para que las acciones estratgicas
institucionales tipo A puedan desarrollarse con xito
(gestin de relaciones internas y externas, liderazgo,
comunicacin estratgica, direccin estratgica, etc.).
14 Armijo 2011
52
PROCESO DE PLANEAMIENTO ESTRATGICO
De qu Cmo Qu
se trata? se hace? resultado
se obtendr?
Se trata de desarrollar un anlisis sobre Se analiza la direccin estratgica, la Diagnstico de las capacidades de
el estado de la Entidad en cuanto a comunicacin estratgica, la gestin del gestin pblica y de gobernanza de
las capacidades de gestin pblica riesgo, la particin de stakeholders, las cuales dispone la Entidad para
y de gobernanza institucional para la gestin de conflictos, la evaluacin y asegurar la realizacin de las acciones
asegurar la realizacin de las acciones seguimiento estratgico, el aprendizaje, estratgicas institucionales tipo A y C.
estratgicas institucionales tipo A y C. eficacia administrativa, cumplimiento
normativo y evaluacin de desempeo.
En este paso, se debe tener un enfoque integrador para no incrementar el nmero de acciones estratgicas in-
stitucionales de este tipo. A manera de ilustracin, se presenta un listado de categoras de anlisis que ayudan
a identificar acciones estratgicas institucionales.
Ejemplo
53
GUA METODOLGICA DE LA FASE INSTITUCIONAL
Ejemplo
Incluir stakeholders
en la participacin de
actividades programticas
asegurando mecanismos
Participacin de Espacio de coordinacin y
de consulta, comunicacin
stakeholders comunicacin con la atores clave
y transparencia que
generan legitimidad o
viabilizan el logro de los
objetivos.
Monitoreo y manejo de
potenciales conflictos
entre actores sociales
Estratgicas
e internos de la
Gestin del dilogo
institucin. Canalizar los
Gestin de conflictos Sistema de prevencin de
intereses encontrados
conflictos
de diversos actores en
socios y participantes
de los programas de
implementacin.
Fortalecimiento de un
Evaluacin independiente
sistema de seguimiento
Evaluacin de actividades
Evaluacin y evaluacin y anlisis
estratgicas Revisin continua
estratgico para la toma
con la alta direccin
de decisiones.
Discernimiento
sobre lecciones de la
implementacin que
Aprendizaje permiten transformarse Sistema de retroalimentacin
en mejoras para la
implementacin de
Apoyo actividades.
Mantenimiento de una
estructura administrativa
eficiente que permite Tiempo de demora en procesos
Eficacia administrativa
minimizar costos y, a administrativos
la vez, maximizar la
operatividad.
54
PROCESO DE PLANEAMIENTO ESTRATGICO
Ejemplo
Manejo financiero y de
Implementacin de las recursos humanos que Cadena logstica que dificulta la
permiten asociar recursos
acciones estratgicas asignacin de recursos
financieros con acciones
estratgicas
Cumplimiento de las
normas y regulaciones
aplicables al sistema
Apoyo Cumplimiento normativo Directivas
jurdico nacional,
internacional y local en
todos los niveles
Revisin del desempeo
del staff de manera
regular, as como de
Evaluacin del desempeo Capacitaciones y aprendizajes
los colaboradores (o
consultores) en los
resultados de sus trabajos
De qu Cmo Qu
se trata? se hace? resultado
se obtendr?
Se trata de determinar las acciones Se hace la pregunta Qu acciones se Listado de acciones de soporte
de soporte que requiere la Entidad debera llevar a cabo para mejorar la necesarias y las que requieren
para lograr sus acciones estratgicas situacin? mejorar o fortalecerse para
institucionales tipo A y C. Se identifican las acciones de asegurar la realizacin de
soporte requeridas y las que las acciones estratgicas
requieren mejorar o fortalecerse institucionales tipo A y C.
para asegurar la realizacin de las
acciones estratgicas institucionales
tipo A y C.
55
GUA METODOLGICA DE LA FASE INSTITUCIONAL
De qu Cmo Qu
se trata? se hace? resultado
se obtendr?
Se trata de enunciar correctamente La redaccin del accin estratgica Texto descriptivo que indica la
las acciones estratgicas institucional tipo B debe seguir la accin estratgica institucional tipo
siguiente secuencia: Verbo + Aspecto a
institucionales tipo B. ser mejorado B de la Entidad.
Ejemplo
> Paso 4: Formulacin de indicadores para las acciones estratgicas institucionales tipo B
De qu Cmo Qu
se trata? se hace? resultado
se obtendr?
Se trata de encontrar una forma de La redaccin del indicador debe Encontrar una forma de medir y
medir y verificar el avance o logro seguir la siguiente secuencia: verificar los avances o logros de las
de las mejoras en los procesos de Unidad de medida + Sujeto + acciones estratgicas tipo B.
soporte y asesora. Atributo. (Ver anexo 2).
56
PROCESO DE PLANEAMIENTO ESTRATGICO
Ejemplo
Al igual que para la formulacin de los indicadores de las acciones estratgicas tipo A, se debern seguir los pasos y los
aspectos metodolgicos para la formulacin de indicadores que se detallan en el Anexo 2.
Para cada accin estratgica institucional tipo B se sugiere formular un solo indicador. Excepcionalmente, si la accin
estratgica institucional no es capaz de ser representada por un solo indicador, se podr formular ms de uno.
En virtud de que las acciones estratgicas institucionales tipo B se refieren a la capacidad de gestin pblica de la Entidad,
la formulacin de los indicadores de proceso se orientar a sus procesos de soporte y asesora, as como a la estrategia que
implementa para la provisin o entrega de bienes y servicios con miras al logro de los objetivos estratgicos institucionales.
Indicadores de proceso:
Se refieren a aquellos indicadores que miden el desempeo de las actividades vinculadas con la ejecucin o forma en que el
trabajo es realizado para producir los bienes y servicios15.
Indicadores de producto:
Muestran de manera cuantitativa los bienes y servicios provistos por un organizmo pblico o una accin gubernamental. Es
el resultado de una combinacin especfica de insumos, por lo cual dicho productos estn directamente relacionados con
ellos.
15 Armijo 2011
57
GUA METODOLGICA DE LA FASE INSTITUCIONAL
Ejemplo
Indicadores de proceso16:
nmero de sistemas informticos, tecnologas de informacin y comunicaciones (TICs)
implementados para la gestin interna y externa;
nmero de intervenciones de funcionarios de Ceplan en medios de comunicacin;
nmero de convenios y alianzas estratgicas con instituciones internas y/u organismos
internacionales;
nmero de operadores del sistema certificados por el Ceplan.
> Paso 1: Identificar los proyectos de inversin pblica jerarquizados en los PDRC y Pesem que
iiiiiiiiiiicontribuyan a alcanzar los objetivos estratgicos institucionales
De qu Cmo Qu
se trata? se hace? resultado
se obtendr?
16 Armijo 2011
58
PROCESO DE PLANEAMIENTO ESTRATGICO
De qu Cmo Qu
se trata? se hace? resultado
se obtendr?
Se trata de enunciar las acciones La redaccin del accin estratgica Listado de acciones estratgicas
estratgicas institucionales tipo C. institucional tipo C debe seguir la institucionales tipo C de la Entidad.
siguiente secuencia: Ejecucin +
Proyecto de Inversin Pblica.
Ejemplo
Ejecutar el proyecto de inversin pblica Ampliacin y mejoramiento del sistema de agua potable
y alcantarillado de la localidad de A, distrito de AA, provincia de B en el departamento BB.
Ejecutar el proyecto de inversin pblica Creacin e implementacin del servicio de mamografa
en el marco del programa estratgico de prevencin y control de cncer en el hospital C en el
departamento D.
59
GUA METODOLGICA DE LA FASE INSTITUCIONAL
De qu Cmo Qu
se trata? se hace? resultado
se obtendr?
Se trata de encontrar una forma La redaccin del indicador debe Encontrar una forma de medir y
de medir y verificar el avance o seguir la siguiente secuencia: verificar los avances o ejecucin de
ejecucin de los proyectos de Unidad de medida + Sujeto + las acciones estratgicas tipo C.
inversin jerarquizados. Atributo. (Ver anexo 2).
Excepcionalmente, si la accin estratgica institucional no es capaz de ser representada por un solo indicador, se podr
formular ms de uno.
60
PROCESO DE PLANEAMIENTO ESTRATGICO
De qu Cmo Qu
se trata? se hace? resultado
se obtendr?
Se trata de definir criterios Debemos preguntarnos Cul de los Lista o cuadro de objetivos
especficos para ordenar objetivos estratgicos institucionales estratgicos institucionales
tiene mayor relevancia para el logro de
los objetivos estratgicos los objetivos estratgicos sectoriales o priorizados.
institucionales. territoriales?.
Identificado dicho objetivo estratgico
institucional, esta pregunta se
repite para los restantes objetivos
estratgicos institucionales.
61
GUA METODOLGICA DE LA FASE INSTITUCIONAL
Ejemplo
Tasa de retorno
Programas Pre-escolares
Escuela
Capacitacin laboral
62
PROCESO DE PLANEAMIENTO ESTRATGICO
De qu Cmo Qu
se trata? se hace? resultado
se obtendr?
Se trata de priorizar las acciones Primero, partir del objetivo de la Secuencia priorizada de acciones
estratgicas, partiendo del objetivo ms alta prioridad, se identifican estratgicas institucionales
estratgico institucional con la ms las acciones estratgicas que por cada objetivo estratgico
alta prioridad. La priorizacion de las contribuyen a su logro. Este proceso institucional.
se realiza para todos los objetivos.
acciones se har en funcin de la En el caso que una accin estratgica
eficacia. contribuya a varios objetivos,
esa se repetir cuantas veces sea
necesaria. Segundo, se priorizan las
acciones de acuerdo a su eficacia
para el logro de objetivos.
Eficacia
La eficacia es la medida del efecto que la accin estratgica institucional tiene en la cadena de factores que conducen al logro
del objetivo estratgico (desarrollado en la modelacin o relaciones de causalidad).
De qu Cmo Qu
se trata? se hace? resultado
se obtendr?
Se trata de identificar las unidades Conforme a los documentos Cuadro de unidades orgnicas
orgnicas que participan en cada de gestin de la entidad, se participantes para cada accin
accin estratgica institucional identifican las unidades que estratgica institucional con
y designar una unidad orgnica tienen las funciones o atribuciones el responsable claramente
responsable, quien velar por su para llevar a cabo las acciones identificado.
cumplimento y ejecucin. estratgicas institucionales.
63
GUA METODOLGICA DE LA FASE INSTITUCIONAL
1 3
(*) La unidad responsable de coordinar con las otras unidades orgnicas deber aparecer primero y en negrita.
> Paso 4: Formulacin de metas para los objetivos estratgicos institucionales y las acciones
estratgicas institucional
De qu Cmo Qu
se trata? se hace? resultado
se obtendr?
Se trata de cuantificar lo que la La redaccin de la meta debe seguir Cuadro de metas para cada objetivo
Entidad pretende lograr en un la siguiente secuencia: estratgico institucional y sus
determinado periodo, en funcin Valor del Indicador + Temporalidad. respectivas acciones estratgicas
del indicador seleccionado de un (Ver anexo 3). institucionales con sus respectivas
determinado objetivo estratgico unidades orgnicas responsables.
institucional o accin estratgica
institucional.
17 Directiva N 001-2014-CEPLAN
64
PROCESO DE PLANEAMIENTO ESTRATGICO
Ejemplo
Objetivo estratgico
Indicador Meta
institucional
Mejorar la empleabilidad de Porcentaje de jvenes egresados 65% de jvenes egresados de las
los jvenes egresados de las de las universidades pblicas universidades pblicas insertados
universidades pblicas insertados en el mercado laboral en el mercado laboral al 2017
Accin estratgica
Indicador Meta
institucional
Tipo A: Vacunas completas segn Porcentaje de nios menores de 80% de nios menores de 3 aos
edad para nios menores de 3 3 aos con vacunas completas con vacunas completas segn
aos segn edad edad al 2018
Nmero de convenios suscritos 10 convenios suscritos o alianzas
Tipo B: Posicionamiento o alianzas estratgicas con estratgicas con instituciones
institucional del Ceplan instituciones nacionales u nacionales u organismos
organismos internacionales internacionales al 2016
El Plan Estratgico Institucional se elabora para 3 aos, por lo que se tendrn que formular metas anuales para cada
indicador de los Objetivos Estratgicos y de las acciones estratgicas.
En el caso de indicadores de Objetivos Estratgicos o de acciones estratgicas asociados a programas presupuestales, se
considerarn las metas de sus indicadores respectivos, segn corresponda al periodo del PEI.
Si las metas de los programas presupuestales no cubriesen todos los aos del periodo del PEI que se formula; entonces,
debern completar las metas para los aos que falten.
Las metas deben formularse bajo los mismos trminos en que se enuncian los indicadores. Para ello, se debern seguir los
aspectos metodolgicos y tcnicos para la formulacin de metas que se detallan en el anexo 3.
65
GUA METODOLGICA DE LA FASE INSTITUCIONAL
De qu Cmo Qu
se trata? se hace? resultado
se obtendr?
Se trata de presentar, en una matriz Se registran los objetivos Matriz resumen de objetivos
resumen, los objetivos y acciones estratgicos institucionales en y acciones estratgicas
estratgicas institucionales que se una secuencia horizontal y, junto institucionales.
han identificado con sus respectivos a ellos, sus respectivas acciones
indicadores, metas y la ruta estratgicas. Cada objetivo y
estratgica. accin estratgica institucional
est acompaado de su respectivo
indicador, lnea de base, valor
actual, metas anuales y meta
final, seguido por la fuente de
datos, la fuente de verificacin y
el responsable de la medicin del
indicador.
66
Ejemplo: Matriz resumen de objetivos y acciones estratgicas institucionales
Agentes de
destinos tursticos
cuentan con
servicios para Nmeros de
Direccin
desarrollar, productos Registro
Regional de
promocionar y tursticos nuevos 9 2014 9 2015 10 12 14 14 Administrativo DIRCETUR JUNN
Comercio Exterior
Indicadores comercializar una incorporados a la de la DIRCETUR
y Turismo
mensuales de oferta turstica oferta turstica
capacidad y uso competitiva y
Impulsar la
Porcentaje de de la oferta de sostenible de
competitividad Encuesta Direccin
arribos nacionales alojamiento forma focalizada
sostenible de los Mensual de Regional de
a la regin de 2.7% 2014 2.54% jun-15 2.8% 2.9% 3.0% 3.0% -MINCETUR http://
destinos tursticos Establecimientos Comercio Exterior
Junn con respecto www.mincetur. Artesanos cuentan
de la Regin de Hospedaje y Turismo
al total nacional gob.pe/turismo/ con servicios
Junn Nmeros de
estadistica/ para aplicar
artesanos que
clasificados/ adecuadamente
aplican sistemas Direccin
actividad.asp sistemas de Registro
de gestin de Regional de
gestin de calidad 30 2014 30 2015 35 40 45 45 Administrativo DIRCETUR JUNN
calidad en la Comercio Exterior
en la elaboracin de la DIRCETUR
elaboracin y y Turismo
y comercializacin
comercializacin
de sus productos
de sus productos
de manera
focalizada
Exportadores
y potenciales
Sntesis Regional exportadores Sntesis Regional
Participacin de
Porcentaje de Junn-BCRP cuentan con Junn-BCRP
las exportaciones
Incrementar las participacin de http:// www. servicios para http:// www.
Direccin no tradicionales Direccin
exportaciones exportaciones bcrp.gob.pe/ desarrollar, bcrp.gob.pe/
Regional de con valor Regional de
de productos no de productos 1.3% 2014 0.42% may-15 1.4% 1.5% 1.6% 1.6% Aduanas - SUNAT docs/Sucursales/ promocionar y 38 2014 10 may-15 39 40 42 42 Aduanas - SUNAT docs/Sucursales/
Comercio Exterior agregado Comercio Exterior
tradicionales con no tradicionales Huancayo/2015/ comercializar una Huancayo/2015/
y Turismo priorizados y Turismo
valor agregado respecto al total sintesis- oferta exportable sintesis-
(Millones
exportado junin-05-2015. diverdificada, junin-05-2015.
Dlares)
pdf competitiva y pdf
sostenible, de
forma focalizada
PROCESO DE PLANEAMIENTO ESTRATGICO
67
GUA METODOLGICA DE LA FASE INSTITUCIONAL
De qu Cmo Qu
se trata? se hace? resultado
se obtendr?
68
PROCESO DE PLANEAMIENTO ESTRATGICO
3.2
El Plan Operativo Institucional (POI)
Culminada la redaccin de la fase correspondiente al PEI, se procede con la elaboracin del Plan Operativo
Institucional (POI). Se reitera que la misma comisin de planeamiento y equipo tcnico conformados para el PEI
continan validando y formulando respectivamente el proceso para la formulacin del POI.
En esta fase:
Se identifican las actividades que se desarrollarn tomando en cuenta las acciones estratgicas
institucionales planteadas durante la formulacin del PEI.
Se vincula el planeamiento estratgico con la formulacin presupuestal.
Se identifican los elementos crticos de las actividades a desarrollar.
Los programas, proyectos, ejecutoras participan en esta fase. Excepcionalmente cuando por norma estos realicen
su plan operativo institucional deben realizarlo posterior al de la Entidad y con una lgica de desagregacin
articulada al PEI-POI Institucional.
Fuente: Ceplan
69
GUA METODOLGICA DE LA FASE INSTITUCIONAL
Su finalidad es:
Definir el conjunto de actividades que son necesarias para el
logro de una accin estratgica institucional.
Objetivo Accin
estratgico estratgica Actividades
institucional institucional
Fuente: Ceplan
De qu Cmo Qu
se trata? se hace? resultado
se obtendr?
70
PROCESO DE PLANEAMIENTO ESTRATGICO
Ejemplo
Si la accin estratgica es Nios y nias del nivel inicial que reciben horas lectivas completas las
actividades podran ser:
1. Actualizacin del currculo.
2. Adquisicin de materiales e insumos crticos.
3. Distribucin de materiales e insumos crticos a centros educativos.
4. Capacitacin a docentes en el nuevo currculo.
5. Desarrollo de la enseanza.
Finalmente, para el caso de los proyectos de inversin pblica no jerarquizados segn la metodologa de Ceplan,
estos se agrupan en una actividad: Otros proyectos de inversin.
71
GUA METODOLGICA DE LA FASE INSTITUCIONAL
De qu Cmo Qu
se trata? se hace? resultado
se obtendr?
Se trata de encontrar una forma de La redaccin del indicador debe seguir la Cuadro de indicadores que permita
medir y verificar el avance o logro siguiente secuencia: Unidad de medida + medir y verificar los avances o
de las actividades. Sujeto + Atributo. (Ver anexo 2). logros de las actividades.
Los indicadores de las actividades permiten realizar el seguimiento a su ejecucin, en los plazos establecidos y
de acuerdo a las metas planteadas.
Ejemplo
Actividad Indicador
Capacitacin a docentes en el nuevo currculo Nmero de docentes capacitados de acuerdo con el nuevo currculo
Indicadores de proceso:
Se refieren a aquellos indicadores que miden el desempeo de las actividades vinculadas con la ejecucin o forma en que el
trabajo es realizado para producir los bienes y servicios 18.
18 Armijo 2011
72
PROCESO DE PLANEAMIENTO ESTRATGICO
Ejemplo
Indicadores de proceso:
nmero de docentes capacitados de acuerdo con el nuevo currculo;
nmero de gobiernos regionales capacitados en planeamiento estratgico.
Indicadores de insumos
Cuantifica los recursos tanto fsicos como humanos, y/o financieros utilizados en la produccin de los bienes y servicios. Estos
indicadores generalmente estn dimensionados en trminos de gastos asignados, nmero de profesionales, cantidad de horas
de trabajo utilizadas o disponibles para desarrollar un trabajo, das de trabajo consumidos, etc. Estos indicadores son muy tiles
para dar cuenta de cuntos recursos son necesarios para el logro final de un producto o servicio, pero por s solos no dan cuenta
de si cumple o no el objetivo final 19.
Ejemplo
Indicadores de insumo20:
monto de las horas de trabajo de la unidad orgnica u rea responsable;
presupuesto de la unidad orgnica u rea responsable.
De qu Cmo Qu
se trata? se hace? resultado
se obtendr?
Se trata de cuantificar lo que la La redaccin de la meta debe Cuadro de metas para cada
Entidad pretende lograr en un seguir la siguiente secuencia: Valor actividad.
determinado periodo, en funcin del indicador + Temporalidad
del indicador seleccionado. (Ver anexo 3).
Para establecer la meta anual de la actividad se tomar como referencia la meta anual de la accin estratgica
a la cual contribuye esta actividad, para luego descomponerla en metas mensuales.
Para recolectar la informacin generada en esta etapa se emplea el formato del anexo 10: Matriz de reporte
del POI, quedando pendiente para la siguiente etapa la valorizacin de las actividades con base al cuadro de
necesidades conforme la normativa vigente.
19 Armijo 2011
20 Armijo 2011
73
GUA METODOLGICA DE LA FASE INSTITUCIONAL
Toda Entidad tiene el reto de tomar decisiones para enfrentar las situaciones coyunturales sujetas a la disponibilidad
presupuestal; y por otro lado, alinear los recursos para lograr los objetivos estratgicos institucionales identificados.
En el sector pblico peruano, conforme lo seala la Poltica Nacional de Modernizacin de la Gestin Pblica, la
ausencia de una efectiva planificacin ha conllevado a una gestin inercial de las entidades pblicas.
Para resolver esta situacin, se requiere de un fuerte nivel de compromiso y conviccin de las altas autoridades
de la Entidad respecto de la necesidad de orientar recursos y esfuerzos hacia las prioridades definidas en el
planeamiento. Para ello, el Jefe de planeamiento y presupuesto, o quien haga sus veces, tiene un rol central para
fortalecer la vinculacin e interaccin entre ambos sistemas.
74
PROCESO DE PLANEAMIENTO ESTRATGICO
Planeamiento PPR
PEDN
Objetivo Nacional / Objetivo Especfico
Igualdad Causalidad
Desagregacin Programa Resultado
Presupuestal Especfico
PESEM / PDRC
Objetivo Estratgico Acciones Estratgicas
Igualdad Causalidad
Desagregacin
PEI POI
Objetivo
Elementos
Estratgico Accin Actividades
crticos
Institucional
Fuente: Ceplan
SEGUNDO MOMENTO DE VINCULACIN DEL POI CON EL PRESUPUESTO PBLICO: CON LA ASIGNACIN
PRESUPUESTAL
El PEI-POI establecen las prioridades de asignacin de los recursos en trminos de objetivos estratgicos
institucionales, acciones estratgicas institucionales y actividades. Para su vinculacin con la asignacin
presupuestal, las actividades operativas deben ser valorizadas. Para ello, el rgano encargado de abastecimiento,
o quien haga sus veces, brinda a las reas usuarias el apoyo correspondiente y se elabora el cuadro de necesidades
conforme a la normatividad vigente. Sobre la base de dicha valorizacin, el rea de presupuesto debe realizar la
programacin presupuestal para su posterior aprobacin.
Este proceso de vinculacin con el presupuesto se realiza el ao previo a la implementacin del PEI-POI, y a la
ejecucin presupuestal, conforme al grfico siguiente.
2016 2017
Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Set Oct Nov Dic Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Set Oct Nov Dic
CN CN
Proyecto PEI 2017-2019 / POI 2017 Proyecto PEI 2018-2020 / POI 2017
Aprobacin Aprobacin
Presupuesto 2017 Presupuesto 2018
Ajuste Ajuste
PEI-POI, CN PEI-POI, CN
Fuente: Ceplan
75
GUA METODOLGICA DE LA FASE INSTITUCIONAL
Todos los pasos anteriores nos han permitido identificar la misin, objetivos estratgicos,
acciones estratgicas, ruta estratgica y las actividades, con sus respectivos indicadores y
metas, que constituyen el anteproyecto del PEI-POI.
Las actividades identificadas en la desagregacin de las acciones estratgicas que
contribuyen al logro de los objetivos estratgicos institucionales deben ser valorizadas
antes de la fecha22 programada por el MEF para la revisin de la programacin multianual
de su Entidad.
Para la valorizacin del ao 1 del PEI-POI, durante el ao 0 se debe realizar un trabajo
conjunto entre el rgano Encargado de las Contrataciones (OEC) y los rganos de la
Entidad, a travs del cuadro de necesidades conforme a la normativa vigente. (Ver el
anexo 11).
La valorizacin del ao 1 del PEI-POI requiere:
Los rganos de la entidad presentan el cuadro de necesidades con la descripcin de las
caractersticas requeridas, el cual es valorizado y consolidado por el OEC, obteniendo el
cuadro de necesidades consolidado 23.
Anteproyectos
de PEI y POI Para poder cumplir lo anterior, se sugiere los siguientes pasos:
Describir
Especificar los insumos
Desglosar las detalladamente los
requeridos para el
actividades en tareas insumos para identificar
desarrollo de las tareas
la especfica de gasto
76
PROCESO DE PLANEAMIENTO ESTRATGICO
Todos estos ajustes debern realizarse en los cuadros de los anexos 10 y 11 previamente
trabajados, de manera que el Proyecto PEI-POI est alineado al cuadro de necesidades y a la
asignacin presupuestal.
Las acciones estratgicas instiucionales identificadas en el Proyecto PEI-POI y sus respectivas
actividades operativas y tareas sin financiamiento, se registran como demanda adicional.
Las actividades priorizadas sin presupuesto pueden constituir la demanda adicional.
Las actividades priorizadas presupuestadas con sus correspondientes acciones y objetivos
estratgicos ajustados, constituye en el Proyecto PEI-POI.
77
GUA METODOLGICA DE LA FASE INSTITUCIONAL
Anteproyecto de PEI-POI
Actividades operativas necesarias.
Asignacin presupuestal
TERCER MOMENTO DE VINCULACIN DEL POI CON EL PRESUPUESTO PBLICO: DURANTE LA IMPLEMENTACIN
DEL PLAN OPERATIVO INSTITUCIONAL EJECUCIN DEL PRESUPUESTO
Durante la implementacin del PEI-POI se presentan dos circunstancias que determinan su modificacin:
Originadas :
Por cambios en el entorno o eventos no previstos
1 Cuando las estrategias no estn logrando los resultados esperados.
Cambios Por decisiones de gobierno para asumir nuevas responsabilidades, procesos de
en las prioridades reorganizacin, adecuacin para el logro de nuevos objetivos, etc.
En estas circunstancias, se deber actualizar la ruta estratgica y, de corresponder, los
objetivos, acciones estratgicas y actividades.
78
PROCESO DE PLANEAMIENTO ESTRATGICO
Ejemplo
Decreto de Urgencia N 004-2015 mediante el cual se busca adoptar medidas para la ejecucin de
intervenciones ante el periodo de lluvias 2015-2016 y la ocurrencia del Fenmeno El Nio.
En ambas circunstancias, los recursos se asignan o reasignan sobre la base de las prioridades establecidas en
la ruta estratgica.
79
GUA METODOLGICA DE LA FASE INSTITUCIONAL
De qu Cmo Qu
se trata? se hace? resultado
se obtendr?
Se trata de identificar los Se emplea la metodologa de procesos Se identifica los eventos crticos de
elementos de una actividad que se en las actividades para identificar sus las actividades.
consideran imprescindibles para el componentes crticos en funcin a su
logro de la actividad. logro oportuno, tales como: entradas,
mecanismos, controles y salidas.
Los elementos crticos de una actividad pueden definirse en 4 categoras, las cuales se muestran en el siguiente
cuadro:
Categora Descripcin
Conformadas por los insumos necesarios para
Entradas llevar a cabo la actividad: recursos materiales,
informacin, recursos humanos, etc.
Controles
El resultado de la actividad (informacin,
Salidas
documentacin, etc.).
Entradas Salidas
Actividad Los objetos que gobiernan o regulan la
actividad: normas, guas, polticas, calendarios,
presupuestos, etc.
Controles
Parte del control es asegurarse que los
Mecanismos responsables de las actividades tengan las
competencias para desarrollarlas.
La infraestructura y las caractersticas del
Mecanismos ambiente de trabajo necesarias para el adecuado
desarrollo de la actividad.
80
PROCESO DE PLANEAMIENTO ESTRATGICO
Los elementos crticos de una actividad debern ser plasmados en el reporte de proyecto POI. Para las actividades
utilizar los anexos 8 y 9.
Ejemplo
81
GUA METODOLGICA DE LA FASE INSTITUCIONAL
Actividad 1
Actividad 2
Actividad n
Actividad 1
82
PROCESO DE PLANEAMIENTO ESTRATGICO
3.3
La aprobacin y difusin del PEI-POI
De qu Cmo Qu
se trata? se hace? resultado
se obtendr?
De qu Cmo Qu
se trata? se hace? resultado
se obtendr?
Se trata de garantizar la difusin Los documentos PEI-POI sern PEI-POI apropiado por la Entidad.
del PEI-POI entra las diversas remitidos a:
Entidades pblicas y dependencias A la Comisin de formulacin
relacionadas con el cumplimientode del PEI-POI.
los Objetivos Institucionales de la A los organismos tcnicos
Entidad. especializados vinculados al
sector.
A los rganos y unidades
ejecutoras de la Entidad.
A las oficinas de planeamiento
y presupuesto de la Entidad.
83
GUA METODOLGICA DE LA FASE INSTITUCIONAL
84
PROCESO DE PLANEAMIENTO ESTRATGICO
Anexos
Iv
ANEXO 1
Glosario
3. Entorno
Es el conjunto de aspectos del medio socio-econmico o ambiental sobre los cuales se identifican condiciones o
necesidades en las que se desea incidir.
4. Estrategia
Es el conjunto de actividades que identifican un cambio y definen un camino (una ruta) para alcanzarlo. Se
gestiona para que la Entidad se transforme en funcin de lograr los objetivos planteados; y tiene flexibilidad, se
adapta para asegurar el logro de los objetivos.
85
GUA METODOLGICA DE LA FASE INSTITUCIONAL
6. Gestin estratgica
La gestin estratgica es un concepto actitudinal (pensar) y operativo (hacer) dirigido al cambio y la mejora
continua en el trabajo de los servidores pblicos. Esto significa que, ms all de ser una herramienta metodolgica,
es una forma de actuar para orientar, organizar y lograr resultados efectivos en la gestin pblica.
7. Indicador
Es un enunciado que permite medir el estado de cumplimiento de un objetivo estratgico institucional, accin
estratgica institucional o actividad para facilitar su seguimiento.
8. Misin institucional
Define la razn de ser de la Entidad en el marco de las competencias y funciones establecidas en su ley de
creacin; de acuerdo a los criterios de la modernizacin del Estado y en el marco de la Visin sectorial o de ser
el caso territorial.
Es el rol crtico que define a la institucin, aquello que hace y que le corresponde para lograr sus objetivos.
11. Resultado
Es el cambio que se desea lograr en las condiciones, caractersticas, atributos o necesidades del ciudadano,
entorno o entidad
86
PROCESO DE PLANEAMIENTO ESTRATGICO
87
GUA METODOLGICA DE LA FASE INSTITUCIONAL
ANEXO 2
Formulacin de indicadores
Son los aspectos o caractersticas que sern medidos sobre el sujeto. Cada aspecto o
caracterstica que se identifique como atributo deber ser definido o conceptualizado
Atributo
de manera operativa para evitar errores o dificultades en la medicin y distorsiones en la
interpretacin de resultados.
Ejemplo
Por ejemplo, para el propsito del objetivo estratgico institucional Mejorar la empleabilidad de
los jvenes egresados de escuelas pblicas se identifica en el grfico 35- el siguiente indicador
sealando sus elementos:
88
PROCESO DE PLANEAMIENTO ESTRATGICO
Estos tres elementos son bsicos para la formulacin del enunciado del indicador ya que, a travs de una
expresin ordenada, permiten tener claridad acerca de lo que se mide y cmo se mide. No obstante, es posible
encontrarse con indicadores que no contengan estos tres elementos en su enunciado.
Ejemplo
En el indicador ndice de Desarrollo Humano (elaborado por el Programa de las Naciones Unidas para
el Desarrollo - PNUD); aparentemente falta el sujeto; sin embargo, est implcito, pues el desarrollo
humano se mide sobre pases, regiones o departamentos; entonces, estos mbitos geogrficos
vendran a ser los sujetos de medicin.
Otro ejemplo vendra a ser el indicador de la condicin de pobreza: Tasa de pobreza, donde el sujeto
tambin se encuentra implcito ya que la medicin de la condicin de pobreza se suele medir sobre
las personas o sobre los hogares.
89
GUA METODOLGICA DE LA FASE INSTITUCIONAL
1
Elegir la unidad de medida en funcin de la mejor
Eleccin de la
expresin operativa que permita una medicin adecuada
unidad de medida
del indicador.
Nmero Brecha
Para indicadores cuantitativos,
Proporcin Tasa de crecimiento
las unidades de medida Porcentaje Relacin
estarn asociadas a atributos Tasa Mediana
cuantitativos, siendo las ms
Promedio Quintil
utilizadas:
Razn ndice
Ejemplo
90
PROCESO DE PLANEAMIENTO ESTRATGICO
2
El sujeto del indicador debe ser el mismo o estar
Identificacin relacionado al sujeto del obetivo estratgico institucional,
del sujeto accin estratgica institucional o actividad, segn
corresponda.
3
El o los atributos del indicador deben estar relacionados
Identificacin a las caractersticas que se desean medir sobre el sujeto
del atributo de l objetivo estratgico institucional, accin estratgica
institucional o actividad, segn corresponda.
91
GUA METODOLGICA DE LA FASE INSTITUCIONAL
Variable:
Es una caracterstica que se desea medir.
Ejemplo: edad, sexo, estado civil, etc.
Dato:
Valor que toma una variable, asociado al sujeto.
Ejemplo: la variable edad medida en aos, puede tomar valores como 0, 1, 2, 100, etc.
Variable
Cuantitativa Cualitativa
Se denomina a cualquier fenmeno o Se denomina al fenmeno o evento
evento susceptible de ser medido en que no puede ser expresado en
trminos numricos. trminos numricos
Discreta
Nominal
Es aquella que nicamente puede tomar un nmero
Es aquella en la que slo se puede pertenecer a una clase
finito de valores dentro de un intervalo finito o infinito
o categora a la vez.
numerable.
Ejemplo: Estado civil actual, sexo, etc.
Ejemplo: hijos de una familia, alumnos en una clase, etc.
Continua
Ordinal
Es aquella que puede tener infinitos valores dentro del
Es aquella donde existe una relacin de orden en el
intervalo finito o infinito en el que est definida.
recorrido de la variable.
Ejemplo: la estatura, tiempo de vida de un foco, el peso,
Ejemplo: Nivel socioeconmico, nivel educativo, etc.
etc.
Fuente: Ceplan
92
PROCESO DE PLANEAMIENTO ESTRATGICO
Especfico Corresponde a informacin -explcitamente particular- del objetivo que se quiere observar
y que permite verificar si el proyecto ha cumplido o no con el objetivo. Qu medidas, con qu
especificaciones y en qu lugar.
Medible Caracterstica que permite medir el indicador objetivamente (de manera que dos personas
analizando los datos llegaran a la misma conclusin).
Tiene que ser relativamente fcil de recopilar.
Puede ser medible cuantitativamente o cualitativamente.
Cuantitativo: se refiere a nmeros, tamao, frecuencia, porcentajes, etc. Cualitativo: se refiere a
diferencias de calidad, caractersticas esperadas, opiniones, encuestas. Los indicadores cualitativos
resultan muchas veces de entrevistas, grupos focales, observacin directa, etc.
Relevante Algunos indicadores son ms apropiados que otros para medir un objetivo especfico.
Tal como el caso del requisito: Realizable, depende mucho del contexto de un proyecto. Uno debe
preguntarse: Es esta la mejor manera de saber si se ha alcanzado el objetivo?
Enmarcado El indicador debe expresar plazos, tiempos de inicio y trmino. Debe sealar cundo se alcanzarn
en el tiempo las metas.
Uno debe preguntarse: Tiene el indicador un tiempo de inicio y de trmino? Expresa una
frecuencia de ocurrencia?
24
Es preciso sealar que estos atributos constituyen reactivos de prueba en la formulacin de los indicadores, lo
que significa que cada indicador deber cumplir con cada uno de estos atributos.
24 Adaptado en base a Indicadores SMART: Especific, Measurable, Achievable, Realistic y Time-Bound citados en: Instituto
Latinoamericano y del Caribe de Planificacin Econmica y Social (ILPES), (2005). Metodologa del marco lgico para la planificacin,
el seguimiento y la evaluacin de proyectos y programas. Santiago de Chile.
93
GUA METODOLGICA DE LA FASE INSTITUCIONAL
Es necesario que todo indicador tenga lnea de base. Si esto no es posible, se considerar uno de los casos
siguientes:
SI NO EXISTIESEN DATOS, se podr tomar como base el primer resultado de medicin del indicador. Otra
posibilidad es que se tomen como referencia mediciones realizadas por organismos internacionales sobre los
indicadores considerados, o que se realice una estimacin consistente en base a ellas.
25 Tambin denominado en otras metodologas como: ficha de protocolo del indicador, hoja de vida del indicador o simplemente ficha
del indicador.
94
PROCESO DE PLANEAMIENTO ESTRATGICO
La ficha tcnica del indicador es un medio para transparentar la obtencin de resultados y dar credibilidad
institucional de lo que se mide y cmo se mide. Para cada indicador de los objetivos estratgicos institucionales,
las acciones estratgicas institucionales y actividades, se deber elaborar la respectiva ficha tcnica. Considrese
en la formulacin de los indicadores las siguientes fichas para cada caso.
El nombre o enunciado del indicador debe ser lo ms claro, conciso y amistoso al usuario, de
Nombre del indicador
manera que defina exactamente lo que muestra el indicador.
Definicin Consignar una descripcin simple y breve del indicador.
Tener en cuenta que a nivel de objetivos estratgicos institucionales se formularn indicadores
Tipo de indicador
de resultado.
Nivel de
Especificar la desagregacin geogrfica que permite la medicin del indicador: nacional,
desagregacin
departamental, regional, provincial, distrital u otro.
geogrfica
Consignar el valor de la lnea de base y el ao al que corresponde.
Lnea de base o valor
base Lnea de base o valor base Ao
Valor actual
Valor actual Ao
Justificar la utilidad del indicador para el seguimiento. Describir brevemente las principales
Justificacin
fortalezas del indicador respecto a otras formas alternativas de medirlo.
Se identifican al comparar el indicador seleccionado con el indicador ideal para el seguimiento
del propsito del objetivo estratgico, de la accin estratgica institucional o de la actividad.
Entre las limitaciones ms comunes se encuentran: los errores de medicin de los indicadores,
Limitaciones y los costos de contar con informacin estadstica confiable sobre el valor del indicador y los
supuestos empleados problemas asociados a la definicin misma del indicador.
Entre los principales supuestos empleados se encuentran aquellos relativos a la poblacin
del sujeto de medicin sobre la cual se calcula el valor del indicador, y aquellos vinculados a la
falta de correspondencia entre el valor del indicador y el resultado esperado.
95
GUA METODOLGICA DE LA FASE INSTITUCIONAL
Detallar los procedimientos utilizados en la produccin del indicador especificndose las variables
de medicin que componen el mismo. Se especificar la frmula matemtica de calcular el
indicador.
La frmula de indicador debe contener el nombre corto del indicador y la expresin matemtica
para el clculo del mismo, especificando las variables que la componen (ejem. para el caso del
indicador porcentaje de nios y nias menores de 5 aos con desnutricin crnica puede utilizarse
Frmula o mtodo de como nombre corto PNDCI).
clculo Por ejemplo:
PNDCI= Nmero de nios y nias menores de 5 aos con desnutricin crnica X 100
Nmero de nios y nias menores de 5 aos
Se deben especificar, adems, las precisiones tcnicas que constituyen los detalles especficos en
torno al clculo de los indicadores.
Periodicidad de las Especificar la frecuencia de la produccin del indicador: mensual, bimensual, semestral, anual u
mediciones y reporte otro y la frecuencia con la que se reporta.
Especificar el nombre de la fuente que origina el dato para la medicin del indicador y la Entidad
que genera esta fuente.
Fuente de datos
La fuente puede ser encuesta, censo, registro administrativo u otro (directorios, expedientes,
reportes, casos de estudio, etc.).
Especificar la fuente de informacin que se puede utilizar para verificar el logro de los objetivos
(clculo de los indicadores). Puede incluir:
Estadsticas
Material publicado
Fuente de verificacin Inspeccin visual
de indicador Encuestas
Informes de auditora
Registros contables
Informes
Otros
rgano y entidad
Se debe indicar el rgano que ser el responsable de la medicin del indicador y la Entidad al que
responsable de la
pertenece.
medicin
26
26 Adaptado en base a la Directiva para los programas presupuestales en el Marco de la Programacin y Presupuesto del sector pblico
para el ao fiscal 2015 del Ministerio de Economa y Finanzas y a CONEVAL, SHCP, SFP, (2011). Gua para la Construccin de la Matriz
de Indicadores para resultados. Mxico.
96
PROCESO DE PLANEAMIENTO ESTRATGICO
El nombre o enunciado del indicador debe ser lo ms claro, conciso y amistoso al usuario, de
Nombre del indicador
manera que defina exactamente lo que muestra el indicador.
Definicin Consignar una descripcin simple y breve del indicador.
Tener en cuenta que para las acciones estratgicas institucionales tipo A se formulan indicadores
de producto, y para las acciones estratgicas institucionales tipo B se formulan indicadores de
Tipo de indicador
producto o proceso. Para el caso de las acciones estratgicas institucionales tipo C se formulan
indicadores de proceso que miden el avance del proyecto.
Nivel de
Especificar la desagregacin geogrfica que permite la medicin del indicador: nacional,
desagregacin
departamental, regional, provincial, distrital u otro.
geogrfica
Consignar el valor de la lnea de base y el ao al que corresponde.
Lnea de base o valor
base Lnea de base o valor base Ao
Valor actual
Valor actual Ao
Justificar la utilidad del indicador para el seguimiento. Describir brevemente las principales
Justificacin
fortalezas del indicador respecto a otras formas alternativas de medirlo.
97
GUA METODOLGICA DE LA FASE INSTITUCIONAL
Informacin adicional
Nota: Para las acciones estratgicas tipo B, el campo de la ficha objetivo estratgico institucional debe indicar el
trmino transversal. Para el caso de las acciones estratgicas institucionales tipo C deben indicarse los objetivos
estratgicos institucionales a los que se encuentra vinculada.
27 Adaptado en base a la Directiva para los programas presupuestales en el Marco de la Programacin y Presupuesto del sector pblico
para el ao fiscal 2015 del Ministerio de Economa y Finanzas y a CONEVAL, SHCP, SFP, (2011). Gua para la Construccin de la Matriz
de Indicadores para resultados. Mxico.
98
PROCESO DE PLANEAMIENTO ESTRATGICO
El nombre o enunciado del indicador debe ser lo ms claro, conciso y amistoso al usuario, de
Nombre del indicador
manera que defina exactamente lo que muestra el indicador.
Tipo de indicador Tener en cuenta que para las actividades se formulan indicadores de proceso o de insumo.
Nivel de
Especificar la desagregacin geogrfica que permite la medicin del indicador: nacional,
desagregacin
departamental, regional, provincial, distrital u otro.
geogrfica
Detallar los procedimientos utilizados en la produccin del indicador, especificndose las
variables de medicin que componen el mismo. Debe considerarse la frmula matemtica del
Frmula o mtodo de indicador y el nombre corto del mismo. Se deben especificar, adems, las precisiones tcnicas que
clculo constituyen los detalles especficos en torno al clculo de los indicadores.
Se deben especificar, adems, las precisiones tcnicas que constituyen los detalles especficos en
torno al clculo de los indicadores.
Especificar el nombre de la fuente que origina el dato para la medicin del indicador y la Entidad
que genera esta fuente.
Fuente de datos
La fuente puede ser encuesta, censo, registro administrativo, u otro (directorios, expedientes,
reportes, casos de estudio, etc.).
99
GUA METODOLGICA DE LA FASE INSTITUCIONAL
Especificar la fuente de informacin que se pueden utilizar para verificar el logro de los objetivos
(clculo de los indicadores). Puede incluir:
Estadsticas
Material publicado
Fuente de verificacin Inspeccin visual
de indicador Encuestas
Informes de auditora
Registros contables
Informes
Otros
rgano y entidad
Se debe indicar el rgano que ser el responsable de la medicin del indicador y la Entidad al que
responsable de la
pertenece.
medicin
28
28 Adaptado en base a la Directiva para los programas presupuestales en el Marco de la Programacin y Presupuesto del sector pblico
para el ao fiscal 2015 del Ministerio de Economa y Finanzas y a CONEVAL, SHCP, SFP, (2011). Gua para la Construccin de la Matriz
de Indicadores para resultados. Mxico.
100
PROCESO DE PLANEAMIENTO ESTRATGICO
ANEXO 3
Formulacin de metas
Este anexo detalla las pautas para la formulacin de las metas para los objetivos estratgicos institucionales,
acciones estratgicas institucionales y actividades.
A. Elementos de la meta
Atributo Los atributos de medicin deben ser los mismos del indicador.
B. Redaccin de la meta
Considerando el indicador: Porcentaje de jvenes egresados de escuelas pblicas insertados en el mercado
laboral, un ejemplo de meta asociada podra ser:
Si bien en el PEI-POI se consigna solo la parte que corresponde a la cantidad de la meta, es necesario asegurar
que exista una relacin de consistencia con el indicador; es decir, que la meta considere la misma unidad de
medida, el mismo sujeto y los mismos atributos del indicador.
101
GUA METODOLGICA DE LA FASE INSTITUCIONAL
Meta necesaria
Meta
posible
Fuente: Ceplan
28 Los recursos disponibles en las entidades de la administracin pblica se refieren principalmente a los normativos, presupuestales
financieros, humanos y logsticos-tecnolgicos.
102
PROCESO DE PLANEAMIENTO ESTRATGICO
En el caso de las actividades del POI, los criterios para establecer las metas se referirn a los niveles de Meta
Necesaria y Meta Posible.
2
Los requisitos son reactivos de validacin de las metas
Requisitos que debe al momento de ser formuladas, por lo que las metas
cumplir la meta debern cumplir con ellos. Tambin es preciso sealar
que estos requisitos son vlidos solo para las metas.
Precisa Debe estar expresada en trminos comprensibles y concretos, libre de trminos vagos o
ambiguos.
Medible Se refiere a la cantidad en que debe estar expresada. Una meta sin cantidad solo queda en un
deseo sin poderse materializar.
Coherente Debe tener una relacin directa con el objetivo estratgico institucional, la accin estratgica
establecida o la actividad.
103
GUA METODOLGICA DE LA FASE INSTITUCIONAL
a. Metas parciales
Para el caso del objetivo estratgico La formulacin de las metas anuales debe
institucional y las acciones ser consistente con el sentido u orientacin
estratgicas del PEI, la meta parcial del indicador, que puede ser ascendente,
vendra a ser la que se planifica descendente o, en algunos casos, se puede
para cada ao, considerando los
buscar mantener una misma cantidad ao
criterios del paso 1 de este anexo.
por ao.
Las metas parciales para el POI
deben ser mensuales.
Ejemplo
El indicador Tasa de desnutricin crnica en nios menores de 5 aos tiene un sentido u orientacin
descendente. As, si el valor actual de la desnutricin crnica fuese de 40%, entonces, las metas
anuales podran ser 38% para el ao 1, 30% para el ao 2 y 25% para el ao 3.
El indicador Porcentaje de hogares que se abastecen de agua mediante red pblica tiene un
sentido ascendente, porque se espera que -ao a ao- el porcentaje de hogares con esos servicios
se incremente. As, se pueden plantear las siguientes metas anuales: 70% para el ao 1, 80% para el
ao 2 y 90% para el ao 3.
104
PROCESO DE PLANEAMIENTO ESTRATGICO
Conocer las caractersticas del indicador en cuanto a su lnea o valor base, valor actual, variables
de medicin comprendidas en la frmula, recorrido del indicador, velocidad de cambio en el tiempo,
trayectoria o comportamiento de resultados, naturaleza estructural o coyuntural, entre otros.
b. Meta final
La meta final corresponde al
horizonte de 3 aos para el caso
de los objetivos estratgicos La meta final tambin deber considerar el
institucionales y de las acciones sentido u orientacin del indicador.
estratgicas del PEI y, de 1 ao,
para el caso de las actividades del
POI.
Ejemplo
Por ejemplo, si las metas anuales de un determinado indicador fuesen: 15% para el ao 1, 20% para el
ao 2 y 30% para el ao 3; entonces, la meta total a tres aos sera de 65%, bajo una lgica de suma.
Metas sumables: Cuando la meta final se obtenga sumando las metas anuales.
Metas acumulativas: Cuando la meta final se obtenga acumulando las metas anuales. Por ejemplo: si las
metas anuales de un determinado indicador fuesen: 50% para el ao 1, 70% para el ao 2 y 80% para el
ao 3; entonces, la meta final ser de 80% coincidiendo con la meta del ao 3.
Otros casos que se presentan cuando las metas anuales sean promediables, de avance progresivo, o que
se busque mantener la misma cantidad en cada uno de los tres aos y, por lo tanto, la meta final ser esa
misma cantidad.
105
106
ANEXO 4
Matriz resumen de objetivos y acciones estratgicas institucionales
... ...
107
108
ANEXO 6
Formato de formulacin de la misin de la institucin
Redaccin de la Misin
ANEXO 7
Formato para la formulacin de los objetivos estratgicos institucionales
109
110
ANEXO 8
Formato para la formulacin de las acciones estratgicas institucionales tipo A
111
112
ANEXO 10
Matriz de reporte del POI
Unidad Responsable Ao
PEI
estratgicas
institucionales Categora Presupuestal Indicador Unidad de medida Meta
(nombre del indicador del (Unidad de medida del indicador (meta del programa
(Programa presupuestal / APNOP / Accciones centrales)
GUA METODOLGICA DE LA FASE INSTITUCIONAL
Cdigo de actividad
Actividad operativa Unidad de Medida Responsables Metas Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Set Oct Nov Dic Meta anual
operativa
Fsica 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0
1.1.1 Actividad 1 --- ---
Valor de referencia (S/.) 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0
Fsica
1.1.2 Actividad 2 --- ---
Valor de referencia (S/.)
Fsica
1.1.3 Actividad 3 --- ---
POI
Valor de referencia (S/.)
Fsica
1.1.4 Actividad 4 --- ---
Valor de referencia (S/.)
Fsica
1.1.5 Actividad 5 --- ---
Valor de referencia (S/.)
Fsica
1.1.6 Actividad 6 --- ---
Valor de referencia (S/.)
ANEXO 11
Cuadro de valorizacin de actividades
Para valorizar las actividades los rganos correspondientes deben recabar, evaluar y consolidar la informacin relativa a la magnitud de los gastos correspondientes. Esto se facilita
identificando las tareas asociadas correspondientes a las actividades operativas y los insumos (bienes y servicios requeridos) necesarios para ejecutarlas, correctamente definidos y
dimensionados de forma que facilite su clasificacion presupuestaria y su valorizacin individual por parte del OEC. El trabajo de este anexo es con informacin proporcionada de
forma conjunta y coordinada por parte de los rganos de lnea (tareas e insumos), as como por el OEC (clasificador de gasto y precio unitario).
Unidad Responsable
113
114
ANEXO 12
Plantilla de articulacin
Objetivo estratgico sectorial/territorial Accin estratgica sectorial/territorial Objetivo estratgico institucional
Objetivo Accin Tipo de Objetivo
estratgico estratgica articulacin
Indicador Linea base Meta Indicador Linea base Meta estratgico Indicador Linea Base Meta
sectorial/ sectorial/
institucional
territorial territorial
GUA METODOLGICA DE LA FASE INSTITUCIONAL
PROCESO DE PLANEAMIENTO ESTRATGICO
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Ceplan Per
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T. (511) 211 7800
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