Guas del Grupo de Prctica www.irca.

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de Auditoras de ISO/IAF

Relacin entre la auditora a una tarea,

actividad o proceso particular con el sistema
completo
El auditor no debera perder de vista la direccin general de la auditora y desviarse por detalles superfluos. Es
importante que el auditor consulte constantemente el manual u otra documentacin donde el auditado haya
definido la interaccin de sus procesos.

Las entrevistas deberan hacerse de manera tal que el auditor pueda determinar las entradas y salidas del
proceso que est auditando. Teniendo presente continuamente el mapa de procesos del auditado, el auditor
podr asegurarse de poder determinar la importancia del proceso que est auditando en cualquier momento, y
as podr mantenerse enfocado en la direccin general de la auditora. Esto tambin ayudar al auditor
comprender la relacin entre los procesos.

Durante la auditora, el auditor tiene la oportunidad de verificar la descripcin que hizo el auditado de la relacin
entre sus procesos. El auditor debera tomar ejemplos para verificar si esas descripciones reflejan la
interrelacin entre los procesos, pudiendo as determinar si la descripcin es adecuada.

La auditora segn la norma ISO 9001 requiere que los auditores obtengan una buena comprensin del sistema de
gestin de la calidad del auditado y la naturaleza de su negocio. Esta es la razn por la cual en conveniente visitar la
organizacin antes de la auditora de certificacin y realizar una primera etapa de la auditora. Esta primera etapa es
para poder determinar el alcance y planificar la auditora de certificacin (la segunda etapa) y para permitir al auditor
obtener una comprensin de la organizacin, por ejemplo sobre su sistema de gestin de la calidad, polticas,
objetivos, riesgos, procesos, sitios, etc. Esta primera etapa puede ser utilizada por el organismo auditor tambin para
comunicar sus necesidades y expectativas al auditado.

Las actividades que forman parte de la primera etapa pueden ser:

la identificacin de los riesgos crticos del negocio y aqullos relacionados con el cumplimiento de requisitos
legales y regulatorios
una evaluacin de si los procesos identificados por el auditado son los adecuados para cumplir sus objetivos y
los requisitos de los clientes
un anlisis de la documentacin, para determinar si cubre todos los requisitos de la norma ISO 9001. Este
anlisis se lleva a cabo, normalmente, en las instalaciones de la organizacin auditada (a no ser que se
requiera y justifique realizarlo en otro lugar). Como resultado de esta actividad se debe emitir un informe
donde se identifiquen reas a ser mejoradas. Como parte de este anlisis de la documentacin, el auditor
debe evaluar el alcance y disponibilidad de documentos de apoyo (procedimientos y descripciones de
procesos), recolectando toda la informacin necesaria respecto al alcance del sistema de gestin de la calidad
de la organizacin auditada, de sus procesos y de los sitios donde desarrolla sus actividades.
la elaboracin preliminar del texto del futuro certificado, incluyendo la declaracin del alcance del sistema de
gestin
la planificacin de la auditora de certificacin (etapa dos), incluyendo los requisitos para la seleccin del
equipo auditor

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la obtencin de evidencias de que las auditoras internas y las revisiones por la direccin han sido
efectivamente planificadas y realizadas
la verificacin de que el sistema de gestin de la calidad ha sido implementado y est listo para la etapa dos
de la auditora, incluyendo el nivel apropiado de documentacin y registros. Si el sistema no rene estas
condiciones, el auditor debera indicarlo en su informe, de tal manera que la organizacin auditada tiene la
oportunidad de corregir las deficiencias antes de la auditora de certificacin (etapa dos)
el acuerdo sobre la fecha de la etapa dos de la auditora

Este artculo es una versin editada del Relacin entre la auditora a una tarea, actividad o proceso particular con el
sistema completo, que puede consultarse en el sitio web del Grupo de Prcticas de Auditora, y es reproducido por
cortesa de ISO y de IAF. Estos documentos fueron desarrollados tomando como referencia buenas prcticas actuales
y, por lo tanto, no han sido avalados formalmente como recomendaciones del International Accreditation Forum (IAF)
ni como interpretaciones del Comit ISO TC176. Para obtener informacin sobre el Grupo de Prcticas de Auditora, se
debe consultar:
http://isotc.iso.org/livelink/livelink/fetch/2000/2122/138402/138403/%203541460/customview.html?func=ll&objId=3
541460&objAction=browse&sort=name.

El grupo de Prcticas de Auditora ISO 9001 es un grupo informal de expertos en sistemas de gestin de la calidad,
auditores y profesionales miembros del IAF y del Comit Tcnico ISO/TC 176 Gestin y Aseguramiento de la Calidad.
Este grupo ha desarrollado un conjunto de guas y presentaciones que contienen explicaciones sobre las auditoras de
sistemas de gestin de la calidad, y reflejan el enfoque por procesos que es esencial para auditar los requisitos de la
norma ISO 9001.

ENERO 2005

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