MAPA DE RIESGOS - DEPENDENCIA: DIRECCIN DE MINERA EMPRESARIAL
Proceso: FORMULACIN Y ADOPCIN DE POLTICAS, PLANES, PROGRAMAS Y REGLAMENTACIN SECTORIAL
No. RIESGO
Identificacin inadecuada
1 de la problemtica o
necesidad
Seleccin inadecuada del
2 Personas
grupo de diseo competente para el diseo
Informacin incompleta o
recolectada no sea la
3 inadecuada para la toma de
decisiones
requerimientos establecidos
Oportunidad en el anlisis
4 de la informacin para la informacin se realice fuera
toma de decisiones
Objeciones legales, politicas
o administrativas a la
sea elaborado sin vincular el
5 reglamentacin existente
(Normatividad vigente
relacionada)
Falta de divulgacin de las
6 politicas, planes, programas
y objetivos del sector
Cdigo: AG-P-05-F-06
Versin: 1
Objetivo del Proceso: Garantizar el desarrollo del sector minero energtico a travs de la formulacin de polticas, proyectos y reglamentacin sectoriales claros y efectivos que contribuyan al cumplimiento del Plan sectorial. Fecha: 22/01/2013
IDENTIFICACIN DEL RIESGO ANLISIS VALORACIN DE CONTROLES RIESGO RESIDUAL AUTOEVALUACIN DEL CONTROL
VALORACIN
EVALUACIN
VARIACIN DE PROBABILIDAD O IMPACTO DESPUS DE
ANTES DE CONTROLES Existen manuales, instructivos En el tiempo que lleva la Estan definidos los La frecuencia de ejecucin del
CONTROLES SEGN PONDERACIN DE CONTROLES CONTROLES
DESCRIPCIN DEL AGENTE GENERADOR PROBABILIDAD Posee una herramienta para FECHA SEGUIMIENTO PRIMER RESULTADO SEGUIMIENTO FECHA SEGUIMIENTO SEGUNDO FECHA SEGUIMIENTO TERCER RESULTADO SEGUIMIENTO FECHA SEGUIMIENTO CUARTO RESULTADO SEGUIMIENTO
DESCRIPCIN DEL RIESGO TIPO DE RIESGO
DEL RIESGO
CAUSAS EFECTO - CONSECUENCIAS IMPACTO EXISTENTES TIPO DE CONTROL o procedimientos para el manejo herramienta ha demostrado ser responsables de la ejecucin del control y seguimiento es Total OPCIN DE MANEJO ACCIONES RESPONSABLE INDICADORES
TRIMESTRE PRIMER TRIMESTRE TRIMESTRE
No
TRIMESTRE TERCER TRIMESTRE TRIMESTRE CUARTO TRIMESTRE
ejercer control VER SIGNIFICADO EN
VER SIGNIFICADO EN LA de la herramienta efectiva control y del seguimiento adecuada
LA HOJA MATRIZ DE
HOJA MATRIZ DE CALIFIACIN
PROBABILIDAD IMPACTO CALIFIACIN
Planeacin inapropiada
20 Est documentado y 20 Est documentado y Definir estratgias para la
Que no se identifique para identificar oportuna y Poltica o lineamiento no
Incluir en las estrategas de se aplica se aplica
10 Parcialmente 20 Si 20 Si 90 identificacin de las
adecuadamente la adecuadamente la acorde a la necesidad necesidades del sector en N Identificaciones
planeacin las necesidades
necesidad o problemtica o Ministro, Viceministro y problemtica o necesidad encontrada. Carencia de Correctivo: Afecta funcin del Plan Nacional de inadecuadas de la
Personas 2 Improbable 4 Mayor A Alta identificadas, como 3 Posible 3 Moderado A Alta Evitar el Riesgo
Desarrollo para la
Alta Direccin
problemtica o necesidad
31/03/2014 No 30/06/2014 No 30/09/2014 31/12/2014
que se identifiquen Director del sector. Desconocimiento poltica o lineamiento para Impacto
actividades dentro del plan formulacin de polticas, del sector
necesidades que en de compromisos y/u minimizar la necesidad y Disminuye en 2 casillas la
operativo proyectos y reglamentacin
realidad no lo son objetivos planteados en atacar la problemtica. calificacin Inicial en: sectoriales
PND y/o Planes Sectoriales. Ponderacin de Controles
Impacto
No alcanzar los objetivos
Planeacin inadecuada
propuestos en la 20 Est documentado y 20 Est documentado y
(para preveer y
formulacin de la Poltica. Planear el presupuesto se aplica se aplica
20 Si 20 Si 20 Si 100 Revisin del documento
formulado, que tenga los Director y Equipo de N de documentos con
Seleccin de personal no Ministro, Viceministro, y/o presupuestar los recursos Correctivo: Afecta
Desarrollo inadecuado del 2 Improbable 3 Moderado M Moderado humano y financiero para el 3 Posible 1 Insignificante B Baja Evitar el Riesgo recursos adecuados y Profesionales seleccin inadecuada del 31/03/2014 No 30/06/2014 No 30/09/2014 31/12/2014
Directores Tcnicos necesarios para la Impacto seleccionando el responsables del tema Grupo de Diseo
pas o freno del mismo. diseo
asignacin y seleccin del responsable adecuado
Deterioro en la calidad de Disminuye en 2 casillas la
grupo de diseo)
vida de los Colombianos Ponderacin de Controles calificacin Inicial en:
Impacto
Retraso en el anlisis de Unificacin de informacin
10 No est documentado 10 No est documentado
Que la informacin la informacin. Respuesta
Desarrollar mecanismos de pero se aplica pero se aplica
20 Si 20 Si 20 Si 80 con otras Entidades, revisar
la informacin de Entrada
N de documentos con
Grupo responsable del Informacin desactualizada, inoportuna a las Correctivo: Afecta Grupo Responsable del informacin inadecuada o
Personas 3 Posible 3 Moderado A Alta interaccin gil con los 3 Posible 3 Moderado A Alta Evitar el Riesgo para verificar que esta sea
Diseo incompleta para realizar
31/03/2014 No 30/06/2014 No 30/09/2014 31/12/2014
adecuada para los diseo en la Direccin imprecisa e incompleta necesidades del sector y Impacto consistente y adecuada con
generadores de informacin el analisis
para generar acto el proposito o necesidad
Disminuye en 2 casillas la
adminsitrativo detectada
Ponderacin de Controles calificacin Inicial en:
Impacto
20 Est documentado y 20 Est documentado y
Que el anlisis de la se aplica se aplica
10 Parcialmente 20 Si 20 Si 90 N de Analisis realizados
Funcionarios asignados al Retraso en la formulacin Realizar el analisis de acuerdo Preventivo: Afecta Grupo Responsable del
Personas Inadecuada Planificacin 2 Improbable 2 Menor B Baja 3 Posible 2 Menor M Moderado Evitar el Riesgo Cronograma de trabajo
Diseo
fuera de la fecha 31/03/2014 No 30/06/2014 No 30/09/2014 30/12/2014
diseo de la Poltica a lo establecedio Probabilidad establecida
del tiempo requerido
Disminuye en 2 casillas la
Ponderacin de Controles calificacin Inicial en:
Probabilidad
10 No est documentado 10 No est documentado
pero se aplica pero se aplica
20 Si 20 Si 20 Si 80
Que el Acto Administrativo N de actos
Funcionario asignado de la Inadecuada interpretacin Acto Administrativo no Sometimiento a Hacer seguimiento una vez
Correctivo: Afecta administrativos con
Personas Direccin y Oficina Asesora de la normatividad o cumple con el objetivo 1 Raro 4 Mayor A Alta discusin/Revisin peridica 3 Posible 3 Moderado A Alta Evitar el Riesgo est en implementacin el Profesional Asignado
contradecir
31/03/2014 No 30/06/2014 Si 30/09/2014 31/12/2014
contexto (tcnico y legal) Impacto Acto Administrativo
Jurdica desconocimiento planeado del Acto Administrativo reglamentacin existente
existente Disminuye en 2 casillas la
calificacin Inicial en:
Ponderacin de Controles
Impacto
20 Est documentado y 20 Est documentado y
se aplica se aplica
20 Si 20 Si 20 Si 100
Envo del Acto Administrativo
Desconocimiento del Acto
Los medios de divulgacin Seleccin inapropiada del mediante oficio, comunicacin Correctivo: Afecta Mecanismo para conocer la N de divulgaciones con
Personas Direcciones Tcnicas Administrativo por parte 1 Raro 3 Moderado M Moderado 3 Posible 1 Insignificante B Baja Evitar el Riesgo
percepcin del Usuario final
Profesional Asignado
poca cobertura
31/03/2014 No 30/06/2014 No 30/09/2014 31/12/2014
no son masivos medio de divulgacin con el Usuario, Publicacin en Impacto
del Usuario Final
la pgina web del Ministerio Disminuye en 2 casillas la
calificacin Inicial en:
Ponderacin de Controles
Impacto
 MAPA DE RIESGOS - DIRECIN DE FORMALIZACION MINERA Cdigo: AG-P-05-F-06

Proceso: EJECUCIN DE POLITICAS PROYECTOS Y REGLAMENTACIN SECTORIAL Versin: 1

Ministerio de Minas y Energa

Repblica de Colombia Objetivo del Proceso: Implementar las polticas, proyectos y reglamentacin Sectorial mediante el cumplimiento de las operaciones planificadas de acuerdo con los parmetros tcnicos, legales, ambientales y econmicos formulados de acuerdo al propsito. Fecha: 22/01/2013

IDENTIFICACIN DEL RIESGO ANLISIS VALORACIN DE CONTROLES RIESGO RESIDUAL AUTOEVALUACIN DEL CONTROL

VALORACIN
EVALUACIN
VARIACIN DE PROBABILIDAD O IMPACTO DESPUS DE
ANTES DE CONTROLES Existen manuales, instructivos En el tiempo que lleva la Estan definos los responsables La frecuencia de ejecucin del
CONTROLES SEGN PONDERACIN DE CONTROLES CONTROLES
DESCRIPCIN DEL AGENTE GENERADOR PROBABILIDAD Posee una herramienta para FECHA SEGUIMIENTO PRIMER RESULTADO SEGUIMIENTO FECHA SEGUIMIENTO SEGUNDO RESULTADO SEGUIMIENTO FECHA SEGUIMIENTO TERCER RESULTADO SEGUIMIENTO FECHA SEGUIMIENTO CUARTO RESULTADO SEGUIMIENTO
No. RIESGO DESCRIPCIN DEL RIESGO TIPO DE RIESGO
DEL RIESGO
CAUSAS EFECTO - CONSECUENCIAS IMPACTO EXISTENTES TIPO DE CONTROL o procedimientos para el manejo herramienta ha demostrado ser de la ejecucin del control y del control y seguimiento es Total OPCIN DE MANEJO ACCIONES RESPONSABLE INDICADORE
TRIMESTRE PRIMER TRIMESTRE TRIMESTRE SEGUNDO TRIMESTRE TRIMESTRE TERCER TRIMESTRE TRIMESTRE CUARTO TRIMESTRE
ejercer control VER SIGNIFICADO EN
VER SIGNIFICADO EN LA de la herramienta efectiva seguimiento adecuada
LA HOJA MATRIZ DE
HOJA MATRIZ DE CALIFIACIN
PROBABILIDAD IMPACTO CALIFIACIN

20 Est documentado y 20 Est documentado y

Las actividades y Programas y actividades
Direccin Tcnica,
Falta de conocimiento de
Revisiones por se aplica se aplica
20 Si 20 Si 20 Si 100
Revisiones peridicas por parte de
Viceministerio de Minas, Falta de Implementacin parte de DNP y Correctivo: Afecta Director Tcnico y Jefe No procesos no
1 programas no estn que no se enmarquen en Entorno los Directivos de las 3 Posible 3 Moderado A Alta 3 Posible 1 Insignificante B Baja Evitar el Riesgo Director Tcnico y Oficina de
Oficina de Planeacin alineados con la politica
31/03/2014 No 30/06/2014 No 30/09/2014 31/12/2014
Despacho Ministro y Oficina de las politicas Oficina de Impacto Planeacin del Ministerio
alineados con la politicas los lineamientos y politicas Politicas del Estado
de Planeacin Planeacin
Disminuye en 2 casillas la
Ponderacin de Controles calificacin Inicial en:
Impacto

20 Est documentado y 20 Est documentado y

La falta de coordinacin
Directivos y Asesores de
Agenda Conjunta
se aplica se aplica
20 Si 20 Si 20 Si 100 Convenios con la Corporaciones para
Director Tcnico - No de proyectos no
interinstitucional impide la Falta de coordinacin entre Falta de Directrices clara de Falta de contundencia en Corporacinones - Correctivo: Afecta realizar acciones conjuntas para facilitar
2 Entorno Entidades Pblicas Min 3 Posible 3 Moderado A Alta 3 Posible 1 Insignificante B Baja Evitar el Riesgo
la formalizacin de los pequeos
Profesional Gestor de ejecutados por falta de 31/03/2014 No 30/06/2014 No 30/09/2014 31/12/2014
ejecucin de los programas instituciones pblicas colaboracin intitucional la Gestin Minambiente - Impacto cda Departamemto coordinacin institucional
Ambiente- Min minas- ANM mineros
y proyectos Minminas
Disminuye en 2 casillas la
Ponderacin de Controles calificacin Inicial en:
Impacto

Oficina de 20 Est documentado y 20 Est documentado y

Los recursos no son Falta de Recursos fsicos, Planeaicin se aplica se aplica
20 Si 20 Si 20 Si 100 No. De proyectos
Faltade Recursos para Falta de implementacin Correctivo: Afecta Formular proyectos para apropiar Director Tcnico y programados y no
3 suficientes para Entorno DNP- Minhacienda financieros y tecnolgicos 3 Posible 3 Moderado A Alta justificacin tcnica 3 Posible 1 Insignificante B Baja Evitar el Riesgo
recursos para implementar la politica Equipo de Profesionales implementados por falta
31/03/2014 No 30/06/2014 No 30/09/2014 31/12/2014
ejecutar las politicas de las politicas Impacto
implementarlos programas adecuados de necesidad de de recursos
recursos Disminuye en 2 casillas la
Ponderacin de Controles calificacin Inicial en:
Impacto
 MAPA DE RIESGOS - DIRECIN DE FORMALIZACION MINERA Cdigo: AG-P-05-F-06

Proceso: SEGUIMIENTO, VIGILANCIA Y CONTROL A POLTICAS, PROYECTOS Y REGLAMENTACIN SECTORIAL Versin: 1

Ministerio de Minas y Energa

Repblica de Colombia Objetivo del Proceso: Implementar las polticas, proyectos y reglamentacin Sectorial mediante el cumplimiento de las operaciones planificadas de acuerdo con los parmetros tcnicos, legales, ambientales y econmicos formulados de acuerdo al propsito. Fecha: 22/01/2013

IDENTIFICACIN DEL RIESGO ANLISIS VALORACIN DE CONTROLES RIESGO RESIDUAL AUTOEVALUACIN DEL CONTROL

EVALUACIN VALORACIN DESPUS

ANTES DE CONTROLES Existen manuales, VARIACIN DE PROBABILIDAD O IMPACTO
DE CONTROLES
CONTROLES En el tiempo que lleva la Estan definos los La frecuencia de ejecucin SEGN PONDERACIN DE CONTROLES
DESCRIPCIN DEL AGENTE GENERADOR PROBABILIDAD Posee una herramienta para instructivos o procedimientos FECHA SEGUIMIENTO PRIMER RESULTADO SEGUIMIENTO FECHA SEGUIMIENTO SEGUNDO RESULTADO SEGUIMIENTO FECHA SEGUIMIENTO TERCER RESULTADO SEGUIMIENTO FECHA SEGUIMIENTO CUARTO RESULTADO SEGUIMIENTO
No. RIESGO DESCRIPCIN DEL RIESGO TIPO DE RIESGO
DEL RIESGO
CAUSAS EFECTO - CONSECUENCIAS IMPACTO EXISTENTES TIPO DE CONTROL herramienta ha demostrado responsables de la ejecucin del control y seguimiento es Total VER SIGNIFICADO EN
OPCIN DE MANEJO ACCIONES RESPONSABLE INDICADORE
TRIMESTRE PRIMER TRIMESTRE TRIMESTRE SEGUNDO TRIMESTRE TRIMESTRE TERCER TRIMESTRE TRIMESTRE CUARTO TRIMESTRE
ejercer control para el manejo de la
VER SIGNIFICADO EN LA HOJA ser efectiva del control y del seguimiento adecuada LA HOJA MATRIZ DE
MATRIZ DE CALIFIACIN
herramienta CALIFIACIN
PROBABILIDAD IMPACTO

Solicitud de
informacin 20 Est documentado y se 20 Est documentado y se
Falta de oportunidad en el
seguimiento a la
Que no se realice
Empresa Externa, ANM, No se cuente con la
mediante oficios o aplica aplica
20 Si 20 Si 20 Si 100 Seguimiento a la
N de seguimientos no
solicitud de Profesional encargado
seguimientos periodicos a Retraso en la actividad de memorandos, Correctivo: Afecta terminados por demoras
1 implementacin de la Entorno Gobernacin de Antioquia, informacin al momento de 3 Posible 3 Moderado A Alta 3 Posible 1 Insignificante B Baja Evitar el Riesgo informacin del seguimiento de la
en la solictiud de
31/03/2014 No 30/06/2014 No 08/11/2014 31/12/2014
las politicas, planes y seguimiento confirmacin Impacto para que llegue Direccin
politica, los planes y SGC y UPME ser solicitada informacin
programas telefnica y reiterar a tiempo
programas
solicitud de ser Disminuye en 2 casillas la
necesario Ponderacin de Controles calificacin Inicial en:
Impacto

20 Est documentado y se 20 Est documentado y se

Empresa Externa, ANM, aplica aplica
20 Si 20 Si 20 Si 100 Seguimiento a la
solicitud de Profesional encargado N de seguimientos con
Informacin suministrada Informacin suministrada en Retraso en la actividad de Revisin y anlisis Correctivo: Afecta
2 No contar con datos reales Entorno Gobernacin de Antioquia, 1 Raro 3 Moderado M Moderado 1 Raro 1 Insignificante B Baja Evitar el Riesgo informacin del seguimiento de la informacin suministrada 31/03/2014 No 30/06/2014 No 08/11/2014 31/12/2014
errada o incompleta forma errnea seguimiento de informacin Impacto para que llegue Direccin errada
SGC y UPME
completa
Disminuye en 2 casillas la
Ponderacin de Controles calificacin Inicial en:
Impacto

Los informes no se 10 No est documentado 10 No est documentado

Falta de Recursos fsicos, obtendran con la misma Solicitar apoyo a pero se aplica pero se aplica
20 Si 20 Si 20 Si 80 N de revisiones y
Revisin y Profesional encargado
Profesional responsable de Preventivo: Afecta analisis de informacin
3 Que no se realice a tiempo Que no se realice a tiempo Entorno financieros y tecnolgicos prontitud y adems los 3 Posible 3 Moderado A Alta otras reas cuando 1 Raro 3 Moderado M Moderado Reducir el Riesgo anlisis de del seguimiento de la
que no se realizo a
31/03/2014 No 30/06/2014 No 08/11/2014 31/12/2014
la Direccin Probabilidad informacin Direccin
adecuados mrgenes de error seran se requiera tiempo.
mayores Disminuye en 2 casillas la
Ponderacin de Controles calificacin Inicial en:
Probabilidad
 IMPACTO
PROBABILIDAD
INSIGNIFICANTE (1) MENOR (2) MODERADO (3) MAYOR (4) CATASTRFICO (5)

RARO (1) B B M A A

IMPROBABLE (2) B B M A E

POSIBLE (3) B M A E E

PROBABLE (4) M A A E E

CASI SEGURO (5) A A E E E

B: ZONA DE RIESGO BAJA: Asumir el Riesgo

M: ZONA DE RIESGO MODERADO: Asumir el Riesgo, Reducir el Riesgo
A: ZONA DE RIESGO ALTA: Reducir el riesgo, Evitar, Compartir o Transferir
E: ZONA DE RIESGO EXTREMA: Reducir el riesgo, Evitar, Compartir o Transferir