AUDITORIA INTERNA

Representante de
Libardo Barboza
Calidad:
Auditor Lder: Julio Cesar Castro Len
Equipo Auditor: Julio Castro, Karoline Zarante, Monica Bello, Wendy Acosta, Adriana Ozuna,
Tatiana Jurado.
Objetivo. Verificar que el Sistema de inversiones JC. se ha implementado y se mantiene
de manera eficaz, eficiente y efectiva para satisfacer los requisitos del cliente,
y es conforme con los requisitos de las normas NTC ISO 9001:2015
Determinar la conformidad del sistema de gestin con los requisitos de
la norma de sistema de gestin.
Evaluar la capacidad del sistema de gestin para asegurar el
cumplimiento de los requisitos. legales y reglamentarios aplicables al
alcance del sistema de gestin y a la norma de requisitos de gestin.
Determinar la eficaz implementacin y mantenimiento del sistema de
gestin
Identificar oportunidades de mejora en el sistema de gestin

Alcance: Estado del Sistema de Gestin de inversiones JC; Cubre los Macroprocesos
Estratgicos; Misionales; de Apoyo
Documentos de ISO 9001:2015, ISO 19011:2012
referencia:
Recursos: Personas disponibles, computadores, equipos disponibles para uso en la
auditoria, software de funcionamiento.
Criterios de auditoria: Cumplimiento en el sistema de gestin de la calidad referenciado en la norma
ISO 9001: 2015.
Todos los Documentos que se encuentren descritos en las caracterizaciones de
Procesos que soportan los Procesos Gerenciales, Misionales y de Soporte de la
empresa inversiones JC.
Fecha de ejecucin: 27-06-2017
Reunin de apertura: 27-06-2017 Hora: 7:30 am
Reunin de cierre: 27-06-2017 Hora: 4:30 pm
No. Documento revisado Observaciones del documento

1 La organizacin tiene documentado sus procesos pero aun asi estos no

Gestin de Planta (organigrama) y las han sido mostrados a los trabajadores
responsabilidades de control de calidad

2 La organizacin demuestra buenas prcticas de manufactura e higiene en

Polticas de Seguridad Alimentaria y Calidad sus procedimientos.
y Manual de Procedimientos

3 La organizacin debe hacer evaluaciones de producto a sus clientes

Listado de productos o lista de productos
propuestos para el cliente

4
Especificaciones del producto para el cliente
las especificaciones del producto o de la planta

5 La empresa brinda capacitaciones y formaciones a los trabajadores

Poltica y documentacin de la gestin y acordes con su labor.
formacin de los empleados

6
Las polticas de cumplimiento de la normativa
y documentos de las visitas reglamentarias o
comentario
 7 No se tienen claro los mecanismos de almacenamiento de documentos y
Gestin de documentos y registro de las los registros si son fsicos o magnticos favor revisar lo establecido en el
polticas y procedimientos listado maestro de documentos y registro.

8
Las polticas de gestin para hacer frente a
modificacin en la gestin, proceso o
las especificaciones del producto
9
Poltica de cumplimiento del programa de
revisin y eficacia

Metodologa utilizada

Lista de chequeo

Se llev a cabo en base a una lista de comprobacin realizada de manera especfica para las auditorias con las metas establecidas.

Revisin de las fichas de proceso

Se revisaron las fichas de cada uno de los procesos documentados y se verifico que cumplieran con los siguientes puntos considerados:
 Planificacin
Puntos de Control
Documentos/Registros
Normatividad
Polticas
Lineamientos
Formatos/Anexos
Evaluacin
Proveedores
Requisitos
Recursos

Encuestas
Se aplic una encuesta de 28 preguntas a los operativos presentes, los cuales sumaron un total de 10, al momento de la visita de auditoria,
el cuestionario busca recoger la socializacin y el grado de implementacin que guarda el SGC.

Entrevistas
Se aplicaron tres entrevistas, una al responsable de SGC y otra al de Recursos Humanos, para este ao se implementa una entrevista al
responsable del rea de SST
Fecha: 26 - 06 - 2017 Auditor (es): equipo auditor

Proceso Auditado: Macroprocesos Estratgicos; Auditado (s): INVERSIONES JC

Misionales; de Apoyo

Criterios de
No. Evidencias de Auditora Hallazgos de Auditora C NCM NCm
Auditora

1 No existe evidencia de ISO 9001: 2015 Se observa en el SGC, en el apartado de fichas x

procedimientos para la de proceso que no en todos los casos se
realizacin del producto. 4.4 encuentra declarada la realizacin del
4.4.2 producto.
Los entrevistados:
no conocen sus procedimientos,
los conocen pero no los aplican o
los conocen y los aplican sin considerar su
declaracin en el SGC.

2 Se requiere mayor ISO 9001: 2015 Existe evidencia documental del uso de x
atencin o control de la formatos en la operatividad institucional, no
documentacin declarada 7.5 declarados en el SGC.
o registrada en el SGC. 7.5.2

7.5.3.1

3 No en todos los casos se ISO 9001: 2015 No en todos los casos se presenta evidencia X
han otorgado los recursos documental de un programa de induccin,
capacitacin y actualizacin hacia el personal.
 para la actualizacin y 7.1 En algunos casos, se cuenta con la
formacin del personal. planificacin incluyendo la presupuestal de
cursos de actualizacin del personal, pero que
por falta de recursos no se han podido ejecutar.

4 No se presenta una ISO 9001: 2015
metodologa documental
que refleje el seguimiento 7.1.5
que se le da a los procesos 7.1.5.2
7.5
No en todos los casos se presenta evidencia de X
que se realice la evaluacin del desempeo de
los procesos y/o servicios.
En algunos casos, se tiene la planificacin, se
ha atendido en parte, sin que se le d el debido
seguimiento.

5 No se mide la satisfaccin ISO 9001: 2015
del cliente o en su
defecto, cuando se mide 9.1
no se analizan los 9.1.2
resultados obtenidos.
9.1.3
No en todos los casos se mostr evidencia de X
que se realice un anlisis de los resultados
obtenidos en la medicin de la satisfaccin del
cliente/ usuario, por lo que no es posible
realizar las acciones de mejora.

6 No se evala a ISO 9001: 2015 X

Proveedores No en todos los casos se present evidencia de
9.1.3 e que se est evaluando a proveedores.

7 No se encontr evidencia ISO 9001: 2015 En el SGC no se encontr evidencia X

de que existan programas documental ni registros que permitan el
destinados a la atencin y 7.1.3 seguimiento y control de mantenimiento y
mantenimiento de 7.1.4 atencin de Infraestructura, equipos de
transporte y Ambiente de Trabajo
 Infraestructura y
Ambiente de Trabajo.

C: Conformidad NCM: No Conformidad Mayor NCm: No Conformidad Menor

CONCLUSIONES DEL EQUIPO AUDITOR

El auditor verific el grado de conformidad de los procesos Sistema de Gestin de calidad de inversiones JC. Se ha implementado pero
no se mantiene de manera eficaz, eficiente y efectiva.

Es conforme con los requisitos de las normas NTC ISO 9001:2015. se llev a cabo en base a una lista de comprobacin realizada de
manera especfica para las auditorias con las metas establecidas, la metodologa utilizada es la verificacin de documentos, entrevistas
en el proceso a desarrollar en la empresa se dan a conocer los hallazgos enfrentados sern revisados y en su caso sern aceptados y los
encargados de la implementacin de las acciones a realizar debido al incumplimiento que se presentan de las metas, tendrn que presentar
las acciones que sean requeridas para el cumplimiento con todo lo plasmado.

CONCLUSION PERSONAL

Con el desarrollo de esta nueva actividad, he adquirido ms conocimientos a la hora de la ejecucin de una auditoria interna de calidad
en una organizacin; cada una de las actividades anteriores ha sido de gran contribucin en mi formacin acadmica lo que me prepara
para enfrentar el campo laboral con conocimientos mucho ms afianzados.