PLAN DE TESIS
TESISTAS
CHAVEZ CASTRO, DIRCE VIKY
MATOS TOLETINO, GABRIEL OMAR
ASESOR
ING. JESS GUSTAVO, BARRETO MEZA
HUACHO, 2016
UNIVERSIDAD NACIONAL JOSE FAUSTINO SANCHEZ CARRION
PLAN DE TESIS
Bach. DIRCE VIKY, CHAVEZ CASTRO Bach. GABRIEL OMAR, MATOS TOLENTINO
TESISTA TESISTA
HUACHO, 2016
INDICE
CAPTULO I.............................................................................................................................................. 1
CAPITULO II ............................................................................................................................................ 7
CAPITULO IV ......................................................................................................................................... 52
CAPITULO V .......................................................................................................................................... 55
INDICE DE TABLAS
INDICE DE ANEXOS
ANEXO 9. FORMATO DE REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN. ................ 66
ANEXO 10. FORMATO DE OBJETIVOS Y METAS DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN. .................................................... 67
ANEXO 11. FORMATO DE ENCUESTA DE SATISFACCIN DEL CLIENTE. DISEO, FABRICACIN E INSTALACIN ................ 68
ANEXO 12. FORMATO DE ENCUESTA DE SATISFACCIN DEL CLIENTE. POST VENTA .......................................................... 69
ANEXO 14. FORMATO DE REGISTRO DE SUGERENCIAS, RECLAMOS, QUEJAS Y SERVICIOS NO CONFORMES ....................... 71
ANEXO 15. FORMATO DE INDICADORES DE EVALUACIN DE DESEMPEO DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN............ 71
mercados y de las empresas es extenderse y alcanzar una dimensin mundial que sobrepase las
fronteras nacionales.
Las empresas se encuentran en un entorno cambiante en todos los mbitos, tanto a nivel
tecnolgico, como de sistemas de gestin. Ello conlleva que deban hacer un esfuerzo
importante para adaptarse lo ms rpidamente posible a las nuevas situaciones para seguir
inevitablemente al proceso de globalizacin, con sus ventajas pero tambin con sus
sustanciales en la cultura empresarial. As, han aparecido los nuevos enfoques de gestin sobre
los que se centran los intereses empresariales, tales como la mejora continua de productos,
procesos y en general de todos los sistemas, el liderazgo de directivos y mandos, la gestin por
valores para el desarrollo de polticas que den respuesta a todos los grupos de inters: clientes,
trabajadores, proveedores y la propia sociedad, la gestin del conocimiento o mejor dicho del
1
Actualmente las empresas de produccin se encuentran compitiendo en un mundo
globalizado, lo que significa un reto, ya que deben ser rentables y competitivas, para
satisfacer las necesidades y requisitos de todas las diferentes partes interesadas (clientes,
genera duplicidad de: funciones, controles, documentos, adems de que origina confusin
cantidad de sistemas que tengan implementados en forma independiente, ya que para dar
muchos casos, los esfuerzos para ejecutar el mismo proceso y obtener un resultado igual,
en virtud de esto surge la necesidad de definir para las empresas un modelo de gestin
integrado que englobe los requisitos de los sistema de gestin de calidad; sistema de
La tendencia en un corto plazo es que las grandes y medianas empresas del pas, puedan
y salud ocupacional y seguridad industrial; para competir en grandes proyectos y para ser
ms eficientes y eficaces, ms aun teniendo en cuenta que cada da nacen nuevas empresas
2
Esteriliza S.A en el sector de produccin se ha convertido en una de las empresas ms
cambios que se han presentado considera pertinente prepararse en todas sus lneas,
La mejor manera de lograr una ventaja competitiva entre las diferentes empresas es
preocupe por generar un valor agregado a sus productos, que incline el mercado a su
favor. Para lograr detectar estos valores es necesario hacer estudios del mercado y realizar
un proceso constante de mejora continua de la calidad buscando dar una plena satisfaccin
a sus clientes, buscando ser reconocida como los lderes en fabricacin de esterilizadores
en el mercado nacional.
Es por eso que se tom la decisin estratgica de disear el sistema de gestin integrado,
3
Esteriliza S.A asegurar su desempeo en calidad, ambiente y seguridad
ocupacional?
14001:2015?
desarrollan sus actividades y mejorar continuamente y de manera integrada sus procesos para
El presente estudio se realiza con el fin de lograr un mejor desempeo en cada una de las
reas de la empresa. Es de vital importancia contar con los tres sistemas de gestin calidad,
seguridad y salud ocupacional, ambiental debido a que todas las empresas tiene que ver con
seguridad y salud de cada uno de los miembros de la organizacin y los aspectos e impactos
su compromiso hacia todas las partes interesadas en la misma y no solo hacia el cliente. Pues
un sistema integrado de gestin cubre todos los aspectos del negocio, desde la calidad del
trabajadores y empleados.
Las principales razones por las cuales la empresa debe adoptar un sistema integrado de
5
Mejora las relaciones con los proveedores, al hacerlos partcipes de la filosofa de la
calidad.
Logra una concientizacin sobre la preservacin del medio ambiente en todos los
organizacin.
sistema integrado de gestin y una menor inversin que la necesaria para los procesos
Por esto la Gerencia general de la empresa decide iniciar el diseo de un sistema integrado
18001:2007 en la empresa Esteriliza S.A., brindando todas las facilidades para el desarrollo
de la presente investigacin.
6
Capitulo II
Autor (es)
Objetivo general
SIG.
7
Cumplir estrictamente las leyes, regulaciones vigentes a fines a nuestra
y salud ocupacional.
empresa que permita entender el estado real de la misma, luego se establecieron los
contaban. A partir de ello se recolect los resultados obtenidos para llegar a una
conclusin.
Muestra
Instrumento utilizado
Conclusiones
8
sobre incidentes y/o accidentes, enfermedades ocupacionales ocurridas en las
movilizacin, los cuales actuarn eficazmente ante las emergencias que pueden
4. Paraso S.A., no cuenta con procedimientos establecidos que le sirvan como gua
9
7. La implementacin de un SIG evidencia el compromiso con la calidad del producto
los sobrecostos o prdidas ocasionados por la mala calidad, riesgos e impactos que
Ttulo de la Tesis
Autor (es)
Objetivo general
Objetivos Especificos
integrado de gestin.
Proponer los procedimientos que incorpore los principios de los sistemas integrados
de gestin.
10
En el presente estudio se han analizado: 1) los accidentes laborales ocurridos en las
accidentes laborales en sus instalaciones y teniendo en consideracin las que han sido
Muestra
Instrumento utilizado
Conclusiones
(51) cincuenta y uno mortales en las empresa que han concesionado la energa
11
4. Se analizaron los accidentes laborales en las empresas de distribucin, quienes
Falta de procedimientos de trabajo seguro para las tareas que ejecutan las
ocasionados accidentes.
Falta de procedimientos de trabajo seguro para las tareas que ejecuta las
12
Los programas de seguridad no son compartidos con las compaas
5. Se identificaron cincuenta y tres (53) tareas crticas que causaron accidentes laborales
accidentes laborales.
13
Ttulo de la Tesis
Autor (es)
Objetivo general
empresa que permita entender el estado real de la misma, luego se establecieron los
contaban. A partir de ello se recolect los resultados obtenidos para llegar a una
conclusin.
Muestra
Instrumento utilizado
14
Los instrumentos tcnicos-cientficos que se utilizarn en el desarrollo de la tesis, sern
los siguientes:
aquellos que lo requieran, segn las modificaciones que se realicen en los documentos
de gestin.
Distribucin de planta, para distribuir las reas de trabajo, y a partir de ello generar el
Otros instrumentos:
hacer frente.
Conclusiones
15
1. La gerencia general deber dotar de recursos adicionales; como implementos de
4. Los responsables de cada rea se asegurarn, sobre la base de las actividades diarias
documentacin de la empresa.
competencia.
16
9. Durante el proceso implementacin, las capacitaciones darn como consecuencia,
y el de la empresa.
Ttulo de la Tesis
Autor (es)
Objetivo general
(Colombia).
17
Analtica porque abstrae el problema empresarial y lo explica en sus causas y
Muestra
Instrumento utilizado
trabajadores.
de Excel.
Conclusiones
18
En la medida en que el mbito de trabajo sea confortable, la productividad de la
organizacin aumenta, debido a que las personas pueden desarrollar sus actividades
tomando como pautas la realizacin de cada uno de los requisitos exigidos por las
Despus de elaborar cada uno de los procedimientos y dems registros que exige la
norma se realiz una capacitacin en la cual se dio a conocer cada uno de los
documentos establecidos, con el fin que los involucrados de cada proceso conocieran
depende la integracin de cada uno de los miembros de la empresa para hacer del
interesadas.
Ttulo de la Tesis
Autor (es)
19
Institucin que respalda el estudio
Objetivo general
Muestra
Instrumento utilizado
cualquier recurso de que se vale el investigador para acercarse a los fenmenos y extraer
de ellos informacin.
20
En ese sentido, los instrumentos a utilizar son:
Observacin Directa
Paquetes Computarizados
Entrevista No Estructurada
Paquetes Computarizados
Conclusiones
cinco documentos mandatorios que exige la Norma ISO 9001:2008 sistema de gestin
elctrica Quito, con lo que se demuestra que es factible tener un solo documento con
21
el mismo enfoque de control y administracin para la gestin de la calidad, ambiente
y seguridad.
salud en el trabajo establecido a travs de las auditoras internas del sistema de gestin
22
elctrica Quito, a travs de las auditoras internas y externas al sistema de gestin de
2.2.1. Los sistemas de gestin como herramienta fundamental para el xito en las
empresas.
Fernndez, R. (2006), indica que hoy en da, ni los clientes ni los administradores,
quieren ni tienen tiempo para inspeccionar los artculos, emisiones, riesgos, por lo que
los procesos y los recursos para desarrollar, implantar, llevar a cabo, es un mtodo
23
Asimismo seala que, en cualquier firma coexisten diferentes sistemas de gestin
que puede suponer definir un sistema que tenga en consideracin los aspectos comunes a
Por ltimo establece que los sistemas de gestin no constituyen por s mismo una
de gestin de las entidades pblicas y privadas, aparece una serie de exigencia de orden
legal, los clientes o del mercado, que obligan a estas organizaciones a implementar
para el sector pblico, como la NTCGP 1000 (calidad en el gestin pblicas) o el modelo
Aun con las mejores intenciones la proliferacin de estos modelos de gestin puede
conducir a que las entidades que los aplican dilapiden recursos y esfuerzos encaminados
24
hacia cada modelo en particular, y a que cierto galimatas conceptual se apodere de la
gestin en particular, sin que se vea la concepcin sistmica y sistemtica como todo.
Por esa razn y bajo el principio de una sola gestin, un solo equipo, queremos hacer
sistema de gestin integral (SGI) que facilite el abordaje de todas estas exigencias
Deber entenderse que esta propuesta metodolgica es genrica y por tanto debe ser
de diez aos en consultora organizacional nos permite asegurar que este ajuste es posible
y que se trata de una herramienta de utilidad para los gerentes y las organizaciones de
todo tipo.
Muoz, J. (2004) Indica, las empresas se encuentras en un entorno en todos los mbitos,
tanto a nivel tecnolgico como en lo que refiere a los sistema de gestin, eso conlleva
modelos de gestin que las empresas estn adoptando como modelo para que sus
las normas ISO 9000 de calidad son punto ineludible de referencia, como tambin lo son
25
en principios bsicos de calidad. Como la mejora continua y la integracin de la accin
tambin una necesidad para dar respuesta a los requerimientos que la persona tiene en su
desarrollo profesional.
Afrontar con xito las obligaciones legales que comporta la legislacin no implica
Se produce as una dificultad de armonizar entre ellos cuando, por otra parte, los puntos
de coincidencia son notorias, en especial las bases metodolgicas en las que tales sistemas
se sustentan.
ambiente logren satisfacer esta variedad de exigencias, la empresa lograra cumplir con
sus objetivos.
eficacia y eficiencia.
26
gestin que pueden convivir en ella y en consecuencia, se evitan malentendidos,
Hace 15 20 aos, cuando solo habitaban dos personas en la casa, ISO 9001 e ISO
14001, era relativamente fcil ese entendimiento pues son dos normas que, a pesar de
La cuestin es que, a medida que han pasado los aos, la casa se ha ido llenando de ms
sobre temticas diversas. Ahora hay normas para todo: responsabilidad corporativa,
alimentaria, etc. las organizaciones de hoy pueden ser verdaderas torres de babel, si no
hay una herramienta que relacione esos sistemas y ayude a gestionarlos como si de uno
calidad, medio ambiente y prevencin. Se ha abierto tanto la horquilla que hay tantos
sistemas integrados como empresas los desarrollen pues, dependiendo del sector al que
pertenezca cada empresa, puede tener una combinacin de normas implantadas u otra.
De todos modos, afortunadamente, todas las normas se asientan en los mismos pilares
fundamentales y eso favorece las relaciones entre ellas. Por tanto, una organizacin que,
por las razones que sea, tenga varias normas implantadas, debe buscar las relaciones
existentes entre ellas, e integrar sus sistemas de gestin; porque solo as podrn disfrutar
27
empresarial sostenible. Dicho de otra forma, la integracin de sistemas contribuye a la
Segarra, A (2004), expresa que en el entorno actual, cada vez ms competitivo, hace
competencia.
igual que el entorno, es necesario que las empresas adapten su estrategia global a este
nuevo reto de ser los mejores. En este contexto actual, se ha de hacer una apuesta por la
enfocar hacia una gestin ms eficaz y eficiente de los procesos, optimizar nuestros
laboral) supone una oportunidad al alcance de todos para incidir positivamente en las
28
2.2.6. Mejora Continua o Ciclo de Deming.
Garca, M., Quispe, C. y Rez L (2003), sealan que la mejora continua, si se quiere,
misma o mejor calidad del producto, porque como sabemos, los recursos econmicos son
una empresa manufacturera tener algn sistema que le permita mejorar y optimizar
continuamente.
La mejora continua no solo tiene sentido para una empresa de produccin masiva, sino
principalmente porque si tienes un sistema de mejora continua (al ser un sistema, quiere
decir que es algo establecido y conocido por todos en la empresa donde se est aplicando)
verificacin, accin.
29
Figura 1. Mejora continua o Ciclo de Deming
seala que la ISO 9001 es una norma internacional que se aplica a los sistemas de gestin
de calidad (SGC) y que se centra en todos los elementos de administracin de calidad con
los que una empresa debe contar para tener un sistema efectivo que le permita administrar
y mejorar la calidad de sus productos o servicios. Los clientes se inclinan por los
proveedores que cuentan con esta acreditacin porque de este modo se aseguran de que la
30
Figura 2. Mejora continua del sistema de gestin de calidad.
Se muestra la figura con enfoque a proceso y a la mejora continua de la norma
ISO-9001, el proceso inicia con la determinacin de los requisitos del cliente y
finaliza con su retroalimentacin para la permanente mejora de los procesos.
aceptado que indica cmo poner un sistema de gestin medioambiental efectivo en su sitio.
Est diseado para ayudar a las organizaciones a mantenerse comercialmente exitosas sin
pasar por alto sus responsabilidades medioambientales. Tambin puede ayudarle a crecer
proporciona el marco para permitirle cumplir con las crecientes expectativas de los clientes
legales.
31
Un sistema de gestin ambiental es aqul por el que una compaa controla las actividades,
los productos y los procesos que causan, o podran causar, impactos ambientales y, as,
Este enfoque se basa en la gestin de causa y efecto, donde las actividades, los productos
y los procesos de su compaa son las causas o los aspectos y sus efectos resultantes, o
efectos potenciales, sobre el medio ambiente son los impactos. Los impactos serian cosas
como un cambio en la temperatura media de una laguna que recibe efluentes, un aumento
en la tasa de asmticos de una poblacin local como resultado de las emisiones de gases de
controlar los aspectos y que, por tanto, minimiza y/o elimina los impactos. Los sistemas de
gestin ambiental pueden ser formales y estar normalizados, como es el caso de la ISO
residuos, o bien, los medios y mtodos no documentados por los que una organizacin
Los sistemas de gestin ambiental estn muy relacionados con los sistemas de gestin de
continua. El propio ciclo comienza con la planificacin, de un resultado deseado (es decir,
32
Figura 3. Componentes del sistema de gestin ambiental
AENOR Ediciones (2007). La norma OHSAS 18001 establece los requisitos mnimos
de las mejores prcticas en gestin de seguridad y salud en el trabajo. Trabaje con nosotros
realizacin de una seguridad y salud ocupacional slidas (SST) mediante el control de sus
riesgos SST, consistentes con sus polticas y objetivos SST. Hacen esto en el contexto de
medidas que fomentan buenas prcticas SST, y aumenta la preocupacin expresada por
33
Las normas OHSAS que cubren la gestin SST estn hechas para proporcionar a las
organizaciones los elementos de un sistema de gestin SST efectivo que pueda ser
integrada con otros requisitos de gestin y ayudar a que las organizaciones alcancen los
objetivos SST y econmicos. Estas normas, al igual que otras normas internacionales, no
estn hechas para ser usados en la creacin de barreras de intercambio no tarifarias o para
Guerrero, M (20012) Seala que la gestin integrada no es ms que una nueva forma de
enfocar las actividades de una organizacin para gestionar integralmente las diferentes
variables que son de inters para la organizacin, teniendo como propsito el logro de una
poltica integrada de gestin. Es una forma de responder a las nuevas exigencias en los
34
gestin integrado es El conjunto de la estructura organizativa, la planificacin de las
actividades, las responsabilidades, las prcticas, los procedimientos, los procesos y los
poltica de la empresa.
ejecutar las correcciones necesarias, para encauzar cualquier desviacin que pudiera
Integrada son el factor clave del xito. (Dmaso,T. 2001) Comentado [U1]: ANALIZAR ESTA LNEA, ES UN AUTOR?
Las diferentes partes del sistema de gestin de una organizacin pueden integrarse
comparndolo con los requisitos del sistema de gestin de la organizacin. (NC ISO
gestin empresarial y se declara: Una de las principales deficiencias que presentan los
35
Figura 4. Sistema integrado de gestin
Sistemas integrados se pueden generar entre distintas tipologas normativas, sin embargo
hoy los sistemas de gestin integrado ms comunes se presentan entre las normas:
ISO9001, ISO14001 y las OSHAS18001.
Accin correctiva
Entorno en el cual una organizacin opera, incluidos el aire, el agua, el suelo, los recursos
Accin preventiva
Accin tomada para eliminar la causa de una no conformidad potencial u otra situacin
potencial no deseable.
Alta direccin
36
Ambiente
Entorno en el cual una organizacin opera, incluidos el aire, el agua, el suelo, los recursos
Aspectos ambientales
Auditor
Auditoria
evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar el grado en que se cumplen los
criterios de auditoria.
Calidad
requisitos.
Cliente
Persona u organizacin que podra recibir o que recibe un producto o un servicio destinado
Competencia
37
Capacidad para aplicar conocimiento y habilidades con el fin de lograr los resultados
previos.
Conformidad
Cumplimiento de un requisito
Control de la calidad
Documento
Enfermedad
Condicin fsico o mental adversa e identificable que sucede y/o se empeoran por alguna
Evaluacin de riesgos
Proceso de evaluar el riesgos o riesgos que surgen de uno o varios peligros teniendo en
aceptables.
Gestin de la calidad
Actividades coordinadas para dirigir y controlar una organizacin con respecto a la calidad.
Hallazgos de la auditoria
38
Resultados de la evaluacin de la evidencia de la auditoria recopilada frente a los criterios
de la auditoria.
Homologar
Identificacin de peligros
Proceso mediante el cual se reconoce que existe un peligro y se define en sus caractersticas
Impactos ambientales
Informacin documentada
Informacin que una organizacin tiene que controlar y mantener y el medio que lo
contiene.
Incidente
ISO 9001
Es la base del sistema de gestin de la calidad (SGC) ya que es una norma internacional y
que se centra en todos los elementos de administracin de calidad con los que una empresa
39
debe contar para tener un sistema efectivo que le permita administrar y mejorar la calidad
ISO 14001
No conformidad
Incumplimiento de un requisito.
Medicin
OHSAS 18001
OHSASS 18001 (Occupational Health and Safety Assessment Series), sistemas de gestin
de seguridad y salud en el trabajo (SGSST) es una herramienta que ayuda a las empresas a
Objetivos
Organizacin
40
Persona o grupo de personas que tiene sus propias funciones con responsabilidades,
Es el organismo que se ocupa de desarrollar esta norma que nos ocupa y otras tantas
determinados estndares en los productos que se producen sino tambin vela por la
Partes interesadas
Persona o grupo, dentro o fuera del sitio del trabajo preocupado por o afectado por el
Peligro
Plan de calidad:
Poltica
Producto
41
Salida de una organizacin que puede traducirse sin que se lleve a cabo ninguna transaccin
Proceso
Procedimiento
Proveedor
Registro
realizadas
Requisito
Requisito legal
Riesgo
42
Combinacin de la posibilidad de la ocurrencia de una evento peligro o exposicin y la
severidad de lesin o enfermedad que pueden ser causados por el evento a la exposicin.
Riesgo aceptable
Riesgo que se ha reducido a un nivel que puede ser tolerado por la organizacin teniendo
Revisin
objetivos establecidos.
Percepcin del cliente sobre el grado en que se han cumplido las expectativas de los
clientes.
Seguimiento
Servicio
Un Servicio son un conjunto de acciones las cuales son realizadas para servir a alguien,
algo o alguna causa. Los servicios son funciones ejercidas por las personas hacia otras
Sistema:
43
2.4. Formulacin de la hipotesis
ocupacional
ocupacional.
de la calidad.
44
CAPITULO III
III. METODOLOGA
3.1.1. Tipo
3.1.2 Enfoque
ESTERILIZA S.A es una empresa que cuenta con 21 trabajadores, con sede principal en la
ciudad, ubicadas en AV. Guillermo Dansey Nro. 2059 Urb. Industrial Conde (Av. Colonial
Para el diseo de sistema de gestin basada a la norma ISO 9001:2015, ISO 14001:2015 y
Comercializacin
Diseo
45
Fabricacin
Instalacin
Mantenimiento
Post-venta
Empresa ESTERILIZA S.
46
Tabla 1. Operacionalizacin de variables e indicadores
48
3.4.Tcnicas e Instrumentos de recoleccin de datos.
problemas especficos.
49
Formato de anlisis de modo de fallo y sus efectos (AMFE) mediante el anlisis
para priorizar las causas, sobre las cuales habr que actuar para evitar que se
reglamentaciones.
del sistema integrado de gestin, con las fechas de revisin y los responsables
50
Formato de registro de sugerencias, reclamos, quejas y servicios no conformes
gestin.
51
CAPITULO IV
4.1.Recursos
52
4.1.3. Recursos Fsicos
Formatos de levantamiento de
informacin y solicitudes de permiso Unidad 100
a la empresa ESTERILIZA S.A.
Compra de normas tcnicas, y libros
unidad 500 500 500
especializados,
Impresiones y escaneos Unidad 100 100
Encuadernados y anillados s Unidad 25 20 500 500
Compra de dispositivos USB y
grabadora como Software especficos 300
(MS. Word, Excel, AutoCAD)
Otros imprevistos 200 200 200
TOTAL (S/.) 2,200.00
4.2.Cronograma de Actividades
53
Tabla 2. Cronograma de actividades
Cronograma de meses
Recopilacin y verificacin de X X
informacin a la empresa
ESTERILIZA S.A (visita a empresa
)
Asesoramiento ; Coordinacin y X X X X X X
mejoramiento de la informacin por
el asesor de tesis
Elaboracin e interpretacin de los X X X
procedimientos y formatos del
sistema de gestin integrado para la
empresa ESTERILIZA S.A
Procesamiento y ordenamiento de X X X
datos
Presentacin final del trabajo de X
investigacin.
4.3.Presupuesto
a) Recursos humanos 0
54
CAPITULO V
V. FUENTES DE INFORMACIN
5.1.Fuentes Bibliogrficos
Atehortua, F., Bustamante, R. y Valencia, J (2008) Sistema de gestin integral una sola
Serforem.
55
Herrera, V (2014) estructuracin e implementacin de un modelo para la integracin al
Ecuador
Ponce, G (2015) Diseo del sistema integrado de gestin de la calidad, seguridad salud
Pascual, C. (2015) Una mirada colectiva a los sistemas integrados de Gestin, Bureau
Alonso, L. (2004), Manual sistema integrado de gestin SIG calidad, medio ambiente,
Barcelona.
Yaez, C. (2008) Sistema de gestin de calidad en base a la norma ISO 9001, Internacional
56
Comit Tcnico ISO/TC 207, (2009) Sistema de Gestin ambiental, Fundamentos y
Garca, M., Carlos, A. y Rez, L. (2003) Mejora continua de la calidad en los procesos,
Universidad Austral de Chile, (2001) Manual sistema de gestin ambiental para la empresa
5.3.Fuentes Electrnicas
http://www.bureauveritas.es/home/about-us/our-business/our-business-
certification/area-of-activity/quality/
http://www.bsigroup.com/es-MX/gestion-medioambiental-ISO14001/
Recuperada de http://www.bsigroup.com/es-ES/Seguridad-y-Salud-en-el-
Trabajo-OHSAS-18001/
57
ANEXOS
58
ANEXO 1. MATRIZ DE CONSISTENCIA
PROBLEMAS OBJETIVOS HIPTESIS VARIABLES INDICADORES METODOLOGA
Mapa de procesos DISEO METODOLGICO
PROBLEMA GENERAL OBJETIVO GENERAL HIPTESIS GENERAL VARIABLE Plan de calidad TIPO:
DEPENDIENTE Procedimientos La presente investigacin se basa mucho en recopilacin de datos tanto en el rea operativa como administrativa de la compa a, por lo tanto incluye:
El diseo de un sistema Disear un sistema Ho: El diseo de un sistema Manuales Explorativa, descriptiva, analtico, comparativo y documental.
integrado de gestin basada integrado de gestin basada integrado de gestin basada Diseo de un sistema Instructivos
en los estndares ISO en los estndares ISO en los estndares ISO integrado de gestin Aspectos ambientales ENFOQUE:
9001:2015, ISO 9001:2015, ISO 9001:2015, ISO basados en los estndares significativos La metodologa del presente trabajo de investigacin es cualitativa cuantitativa, para el diseo de un sistema integrado de gestin basada en los
14001:2015 y OHSAS 14001:2015 y OHSAS 14001:2015 y OHSAS ISO 9001:2015, ISO Poltica integrada estndares ISO 9001:2015, ISO 14001:2015 y OHSAS 18001:2007 en la empresa Esteriliza S.A.
18001:2007 permitir a la 18001:2007 a la empresa 18001:2007 permitir a la 14001:2015 y OHSAS Programas de gestin
empresa Esteriliza S.A Esteriliza S.A empresa Esteriliza S.A 18001:2007 ambiental POBLACIN Y MUESTRA
asegurar su desempeo en asegurar su desempeo en Matriz IPER ESTERILIZA S.A es una empresa que cuenta con 21 trabajadores, con sede principal en la ciudad, ubicadas en AV. Guillermo Dansey Nro. 2059 Urb.
calidad, ambiente y OBJETIVOS calidad, ambiente y Plan de emergencia Industrial Conde (Av. Colonial Con Av. Dueas) Lima.
seguridad ocupacional? ESPECFICOS seguridad ocupacional Mapa de riesgos Para el diseo de sistema de gestin basada a la norma ISO 9001:2015, ISO 14001:2015 y OHSAS 18001:2007, abarcando las reas de: Gerencia,
H1:El diseo de un sistema Plan de contingencia administracin, venta, diseo, fabricacin y post-venta con los siguientes procesos:
PROBLEMAS - Analizar los procesos integrado de gestin basada Comercializacin
ESPECFICOS estratgicos, principales en los estndares ISO Estructura orgnica Diseo
y de soporte que se 9001:2015, ISO VARIABLE Recurso humano Fabricacin
Cules son los interrelacionan para 14001:2015 y OHSAS INDEPENDIENTE Manual de organizacin Instalacin
procesos estratgicos, obtener el producto en la 18001:2007 NO permitir a y funciones Mantenimiento
principales y de soporte empresa Esteriliza S.A la empresa Esteriliza S.A Empresa Esteriliza S.A Infraestructura Post-venta
que se interrelacionan - Evaluar la significancia asegurar su desempeo en reas de trabajo TECNICAS E INSTRUMENTOS DE RECOLECCION DE DATOS
para obtener el producto de los aspectos calidad, ambiente y Reglamentos TECNICAS A EMPLEAR
en la empresa Esteriliza ambientales y elaborar seguridad ocupacional. Anlisis FODA A la investigacin se aplicar las siguientes tcnicas: La encuesta, anlisis documental, observacin de campo y anlisis de datos. La misma que nos
S.A, concordante con el programas de gestin permitir recolectar los la informacin necesaria para poder disear un sistema integrado.
ISO 9001:2015? ambientales para la HIPOTESIS
Cules son los aspectos empresa Esteriliza S.A ESPECIFICAS DESCRIPCIN DE LOS INSTRUMENTOS
ambientales e impactos - Evaluar los peligros y Los instrumentos tcnicos-cientficos que se utilizarn en el desarrollo de la tesis, sern los siguientes:
ambientales producidos riesgos por nivel de El anlisis de los Tcnicas de Registro y Anlisis:
por empresa Esteriliza exposicin de los procesos estratgicos, Formato de registro de procesos, para determinar los procesos necesarios para el sistema de gestin de la calidad y su aplicacin a travs de la
S.A y los programas trabajadores de la principales y de soporte, organizacin, y determinando las entradas requeridas y las salidas esperadas de estos procesos, las secuencia e interaccin d e estos procesos.
ambientales en el marco empresa Esteriliza S.A. principales y de soporte Formato de Diagrama de Pareto, para analizar la situacin actual de la empresa, realizar el diagnstico oportuno y determinar los problemas
del ISO 14001:2015? permitir establecer las generales, y ms importantes a hacer frente.
Cules son los condiciones para el diseo Formato de diagrama Causa-Efecto de Ishikawa, para analizar las situaciones que se den en la empresa, realizar el diagnstico oportuno y
peligros, la evaluacin de un sistema de gestin de determinar los problemas especficos.
de sus riesgos y la calidad. Formato de organigrama, para establecer de forma ordenada y entendible la jerarqua de la fuerza laboral dentro de la empresa .
respectivos controles en La evaluacin de los Formato de anlisis de modo de fallo y sus efectos (AMFE) mediante el anlisis sistemtico, contribuye a identificar y prevenir los modo s de fallo,
la empresa Esteriliza aspectos ambientales y tanto de un producto como de un proceso, evaluando su gravedad, ocurrencia y deteccin, para priorizar las causas, sobr e las cuales habr que
S.A. establecidos por la programas de gestin actuar para evitar que se presenten dichos modos de fallo.
OHSAS 18001:2007? permitir establecer las Formato de identificacin de aspectos e impactos ambientales nos ayudara a encontrar los aspectos significativos que generan impactos
condiciones para el diseo ambientales permitiendo tomar reducir o controlar impactos.
de un sistema de gestin Formato de IPERC de seguridad y salud en el trabajo, para plasmar los peligros y riesgos y sus controles dentro de la empresa.
ambiental. Formato de reglamentos legales y otros requisitos que la empresa considere importante, para que la empresa s e encuentre actualizada respecto a las
La evaluacin de los reglamentaciones.
peligros y riesgos por Formato de metas y objetivos en donde se plasmaran los objetivos y las metas del sistema integrado de gestin, con las fechas de revisin y los
niveles de exposicin de responsables que el tablero de control que ser revis ado constantemente para hacer seguimiento y cumplimientos de los objetivos y metas del SIG
los trabajadores permitir Formato de encuestas de satisfaccin a los cli entes en el proceso de diseo, fabricacin e instalacin y en el proceso de post venta. Para ver el
establecer las condiciones grado de satisfaccin que los clientes respecto al servicio y producto.
para el diseo de un Formato de programas de capacitaciones del personal administrativos como operativos, donde se plasmaran todas las capacitacio nes que la empresa
sistema de gestin de vea como necesaria para el mejoramiento a nivel profesional como el de la empresa.
seguridad y salud en el Formato de registro de sugerencias, reclamos, quejas y servicios no conformes donde se colocaran todas las no conformidades, reclamos, quejas y
trabajo. sugerencias que se encuentre en el SIG
Formato de Indicador de la evaluacin del desempeo del sistema integrado de gestin
Formato de auditoras internas y externas para verificar el grado de cumplimiento de las normas del SIG
Formato de Acta de revisin de la direccin donde se plasma todo se revisado en la reunin de la alta direccin donde se revisa todo el sistema
cuyos resultados incluyen las decisiones y acciones a tomar para la conveniencia, adecuacin y eficacia continua del SIG.
TCNICAS E INSTRUMENTOS
A la investigacin se aplicar las siguientes tcnicas: La encuesta, anlisis documental, observacin de campo y anlisis de datos. La misma que nos
permitir recolectar los la informacin necesaria para poder disear un sistema integrado.
59
FORMATOS PARA LA RECOLECCIN DE LA INFORMACIN
SATISFACCION DE
PROCESOS ESTRATEGICOS
LOS CLIENTES
CLIENTES
PROCESOS CLAVES
PROCESOS SOPORTE
Diagrama de Pareto
Causas
Frecuencias acumuladas
60% 100%
50%
50% 80%
75%
Frecuencia Acumulada
40%
Frecuencia
60%
30% 50% 25%
40%
20%
10% 20%
0% 0%
A Causas B
60
Anexo 4. Formato de diagrama de causa y efecto de Ishikawa
rea o
proceso
61
Anexo 5. Formato de organigrama
62
Anexo 6. Formato de anlisis de modo de fallo y sus efectos (AMFE)
MODO DE Acciones
SERVICIO FUNCIONES EFECTO CAUSA CONTROL P G D IPR
FALLO Recomendadas
63
Anexo 7. Formato de identificacin de aspectos e impactos ambiental.
Tiempo de Ocurrencia
Situacin Operacional
Amplitud Geogrfica
ndice de Prioridad de Riesgo
Preparado por: Fecha:
Responsabilidad
Tipo de Impacto
Significancia
Controles
Magnitud del
Probabilidad
Prdida de
Severidad
Normatividad
Control
Revisin y Aprobacin: Fecha:
riesgo
Aspecto Impacto
rea Actividad
Ambiental Ambiental
64
N
jo
De
Traba
Puesto
Fecha:
Cargo:
Firma:
Nombre:
Actividad
Elaborado por:
r/Em
Ar/An
o
Codig
o
Tip
Descripcion Del Peligro
Descripcion Del Riesgo
Consecuencia Del Riesgo
o
o Legal
Asociad
Requisit
Ingeniera
Administracin
Epps
Indice De N Personas Expuestas
Valoracin de la Probabilidad
Valoracin de Severidad
65
DEL
GRADO
RIESGO
CRITERIO DE SIGNIFICANCIA
Eliminacin
Ingeniera
Administracin
Sustitucin
Anexo 8. Formato de Identificacin de Peligro, Evaluacin de Riesgos y su control.
EPPs
FECHA DE EJECUCION
RESPONSABLE
PLAZO DE IMPLEMENTACIN DE
LAS MEDIDAS DE CONTROL
EN EJECUCIN
EJECUTADO
PENDIENTE
Valoracion de la Probabilidad
Valoracion de Severidad
Estimacion del Nivel de Riesgo
DEL
GRADO
RIESGO
DE
ANCIA
SIGNIFIC
CRITERIO
Anexo 9. Formato de requisitos legales y otros requisitos del sistema integrado de gestin.
FECHA DE
FECHA DE EVALUACION:
ACTUALIZACIN:
RESPONSABLE: RESPONSABLE:
REQUISITOS Responsable de
EVALUACION
LEGALES Y DESCRIPCIN DE Proceso/rea Responsabe la verificacin
ITEM ACCION PERIODICIDAD DE RESULTADO
OTROS REQUISITOS LEGALES al que aplica del proceso del
CUMPLIMIENTO
REQUISITOS cumplimiento
66
Anexo 10. Formato de objetivos y metas del sistema integrado de gestin.
OBJETIVOS Y METAS
67
Anexo 11. Formato de encuesta de satisfaccin del cliente. Diseo, fabricacin e instalacin
Incidencia:
Utilice la siguiente escala para calificar cada una de las preguntas y marque con una X el casillero
correspondiente:
Muy Insatisfecho Insatisfecho Regular Satisfecho Muy Satisfecho
1 2 3 4 5
Qu podemos hacer para mejorar nuestro proceso de diseo, fabricacin, instalacin y mantenimiento que le
ofrecemos?
_____________________________________________________________________________________________
__________________________________
Qu quisiera que nuestro servicio de diseo, fabricacin, instalacin y mantenimiento le ofrezca que hoy no
lo recibe?
_____________________________________________________________________________________________
__________________________________
_____________________________________________________________________________________________
__________________________________
Qu es lo que ms valora de nuestro servicio de diseo, fabricacin e instalacin?
_____________________________________________________________________________________________
__________________________________
___________________________________
Encuestado(a) y/o Cliente VB
Sr. /Sra.:
Telf. Celular:
68
Anexo 12. Formato de encuesta de satisfaccin del cliente. Post venta
Modelo: Fecha: / /
Incidencia:
Utilice la siguiente escala para calificar cada una de las preguntas y marque con una X el casillero
correspondiente:
Muy Insatisfecho Insatisfecho Regular Satisfecho Muy Satisfecho
1 2 3 4 5
___________________________________
Encuestado(a) y/o Cliente VB
Sr. /Sra.:
Correo:
69
Anexo 13. Formato de programas de capacitaciones del personal
Comentarios/
Fecha Fecha de
Sustento de la Duracin Fecha de Observaciones /
N Capacitacin requerida Dirigida A Modalidad programa Eficacia evaluaci Evaluado por
Necesidad (Horas) Capacitacin Acciones A Tomar
da n
(*)
70
Anexo 14. Formato de registro de sugerencias, reclamos, quejas y servicios no conformes
Accin
Clasificacin correctiva
Fecha Nombre de Reportado Descripcin de Canal de Accin a Responsabl Fecha de
N (Reclamo/ Queja/ Procede Causas
registro cliente por la ocurrencia comunicacin tomar e verificacin SI/
Sugerencia/ Snc) N SAC
NO
Anexo 15. Formato de indicadores de evaluacin de desempeo del sistema integrado de gestin
INDICADORES DE DESEMPEO
Proceso Indicador (nombre) Frmula de Clculo Rango de Gestin Frecuencia de medicin Responsable
71
Anexo 16. Formato de acta de revisin por la direccin.
CONCLUSIONES
72