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n.

1, 2011

DEMOCRACIA X CONSTITUCIONALISMO
Um navio deriva?

LA DMOCRATIE X LE CONSTITUTIONNALISME
Un bateau la derive?

Monica Herman Salem Caggiano

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da Faculdade de Direito da Universidade de So Paulo, os respectivos direitos de reproduo e/ou publicao. No permitida a
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1

1Professora Associada do Departamento de Direito do Estado, da Faculdade de Direito da Universidade de So Paulo


2011 Comisso de Ps-Graduao da Faculdade de Direito da USP
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Cadernos de Ps-Graduao em Direito : estudos e documentos de trabalho / Comisso de


Ps-Graduao da Faculdade de Direito da USP, So Paulo, n. 1, 2011-.
Mensal

ISSN: 2236-4544
Publicao da Comisso de Ps-Graduao em Direito da Faculdade de Direito da
Universidade de So Paulo

1. Direito 2. Interdisciplinaridade. I. Comisso de Ps-Graduao da Faculdade de


Direito da USP
CDU 34

Cadernos de Ps-Graduao em Direito, Comisso de Ps-Graduao da Faculdade de Direito da USP, So Paulo, n. 1, 2011
Os Cadernos de Ps-Graduao em Direito, da Faculdade de Direito da
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divulgar os trabalhos apresentados em eventos promovidos por este
Programa de Ps-Graduao. Tem o objetivo de suscitar debates,
promover e facilitar a cooperao e disseminao da informao jurdica
entre docentes, discentes, profissionais do Direito e reas afins.

Monica Herman Salem Caggiano


Presidente da Comisso de Ps-Graduao da
Faculdade de Direito da Universidade de So Paulo

Cadernos de Ps-Graduao em Direito, Comisso de Ps-Graduao da Faculdade de Direito da USP, So Paulo, n. 1, 2011
SUMRIO

DEMOCRACIA X CONSTITUCIONALISMO: um navio deriva?........................................................................................... 5


Monica Herman Caggiano

LA DMOCRATIE X LE CONSTITUTIONNALISME: un bateau la derive? .......................................................................25


Monica Herman Caggiano

CADERNOS DE PS-GRADUAO EM DIREITO: ESTUDOS E DOCUMENTOS DE TRABALHO .................................................... 43


Normas para Apresentao

Cadernos de Ps-Graduao em Direito, Comisso de Ps-Graduao da Faculdade de Direito da USP, So Paulo, n. 1, 2011
DEMOCRACIA X CONSTITUCIONALISMO
Um navio deriva?

Monica Herman Caggiano

Cadernos de Ps-Graduao em Direito, Comisso de Ps-Graduao da Faculdade de Direito da USP, So Paulo, n. 1, 2011
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DEMOCRACIA X CONSTITUCIONALISMO
Um navio deriva?

Monica Herman Caggiano

Resumo
O presente artigo busca homenagear a trajetria intelectual do Eminente Ministro e Professor Celso Lafer atravs de
uma anlise da interao entre Democracia e Constitucionalismo no curso dos ltimos Sculos. Analisa as principais
caractersticas do regime democrtico sob os pontos de vista instrumental e material, sem esquecer de enumerar os
elementos diferenciais e diagnsticos que o caracterizam. Passa, em seguida, a estudar a histria do
constitucionalismo desde os acontecimentos revolucionrios de julho de 1789 na Frana at os dias de hoje,
identificando os elementos que tm conformado os textos constitucionais contemporneos. Esgotado este esforo,
passa-se a problematizar o atual movimento doutrinrio que advoga no sentido da busca dos valores que inspiram o
ideal constitucional, ainda que ao arrepio do texto escrito da Norma Fundamental, denominado
neoconstitucionalismo. Argumentando que as operaes interpretativas realizadas sob este vetor no prestigiam o
princpio da segurana jurdica, defende a valorizao do Constitucionalismo Clssico como meio mais apto de
garantia da democracia neste alvorecer do Sc. XXI.
Palavras chave: Democracia. Constituio. Constitucionalismo. Neoconstitucionalismo. Mutao constitucional.
Interpretao constitucional expandida. Direitos Humanos. Cidadania

Abstract
This article seeks to honor the intellectual trajectory of Distinguished Professor and Minister Celso Lafer, through an
analysis of the interaction between Democracy and Constitutionalism in the course of the past centuries. It analyzes
the main characteristics of the democratic system from the instrumental and material points of view, not forgetting to
enumerate the elements and diagnostic features that characterize it. Then, it studies the history of constitutionalism
since the revolutionary events of July 1789 in France until the present days, while identifying the elements and
factors that have shaped the contemporary constitutions. After this effort, it discusses the current doctrinal movement
that advocates towards the search for the ideals that inspired the constitution, even if contrary to the written text of
the Fundamental Law, which has been called Neoconstitutionalism. Arguing that the interpretive operations
conducted under this vector do not honor the principle of legal certainty, this article defends the continous
development of Classic Constitutionalism as the most suitable guarantee of democracy at the dawn of the XXI
century.
Keywords: Democracy. Constitution. Constitutionalism. Neoconstitutionalism. Constitutional Mutation. Explaned
constitutional interpretation. Human rights. Citizenship

Sumrio: Nota Introdutria. I. Democracia X Constitucionalismo. II. O que a


democracia? III. O Constitucionalismo caminhando para a contemporaneidade.

Professora Associada do Departamento de Direito do Estado, da Universidade de So Paulo. Livre-Docente em Direito


Constitucional pela Faculdade de Direito/USP. Presidente da Comisso de Ps-Graduao da Faculdade de Direito da
Universidade de So Paulo.
Professora Titular de Direito Constitucional e Coordenadora do Curso de Especializao em Direito Empresarial da
Universidade Presbiteriana Mackenzie.
Assessora Especial do Vice-Governador e do Governador do Estado de So Paulo (2003-2006).
Procuradora Geral do Municpio de So Paulo (1994-1996). Secretria dos Negcios Jurdicos do Municpio de So
Paulo (1966). Procuradora do Municpio de So Paulo (1972-1996).

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Nota Introdutria

Os trabalhos e as pesquisas detm sempre objetivos. Este, em especial, busca se unir aos
admiradores e discpulos que, com o propsito de prestar justa homenagem ao Ministro Celso Lafer,
Professor Titular da Faculdade de Direito da Universidade de So Paulo, decidiram concretizar a
celebrao produzindo estudos versando temas que, ao longo da vida acadmica e no exerccio dos
elevados postos que ocupa e ocupou, tem instigado e motivado a obra do jurista, revelando
perspiccia e a sua aguda percepo quanto aos problemas jurdicos a irromper e impactar as
sociedades do sculo XX transitando para o XXI.

Hannah Arendt1 que acopla ao homem o dom do zoon politikon e disseca o totalitarismo,
identifica o terror como elemento especfico e peculiar aos regimes ditatoriais que expurgam e
nulificam os direitos humanos, sistemas que se espalharam pela paisagem do sculo XX,
imprimindo-lhe o tom cinzento das guerras e do sacrifcio de geraes. Octavian Paler, observando
o indivduo que permaneceu e viveu no ambiente de medo da cortina de ferro, na Europa leste,
introduz ao mundo a figura do homem acrobata2, cotidianamente submetido a novos testes de
sobrevivncia, levando o seu dia-a-dia numa verdadeira corda-bamba. Sartori convoca o homo
videns para caracterizar o cidado que habita o cenrio atual: o ser postado diante do aparelho de
televiso, ausente, absorvendo somente imagens, as imagens que a mdia entende oportuno lhe
oferecer para aliment-lo3.

Enfim, cada poca traz os seus nscios, como registra Cludio Lembo ao lembrar a eterna
presena na comunidade social de personagens que, despidos de quaisquer sentimentos ou de
respeito pelos demais habitantes do planeta terra, fazem irradiar os efeitos nocivos de suas aes
ignorando por completo tudo que os cerca. Cada um deveria procurar o seu nscio, adverte
Lembo4.

Pois bem, o Ministro e Professor Celso Lafer capta as angstias, as perseguies, a


intolerncia e as aes de profunda discriminao religiosa que contaminam a convivncia no
mbito desta sociedade, dedicando a esses temas intensa e brilhante produo intelectual
permeada pela constante inquietao com os direitos do homem numa sociedade livre e
democraticamente organizada5. Isto diante do mundo globalizado que o sculo XX desvendou, um
universo sem fronteiras; um universo, porm, pigmentado pelo multiculturalismo e pelas seqelas
atomizantes que lhe so prprias.

Costuma-se afirmar que onde h sociedade presente est o Direito. Ubi societas, ibi ius
proclamavam os romanos. E, certamente, o conhecimento jurdico acumulado constitui uma das
maiores obras da humanidade. Mas qual o destino das grandes instituies consagradas no

1ARENDT, Hannah. Los origines del totalitarismo. Madrid: Taurus, 1974; Id. Responsabilidade e julgamento. So Paulo:
Cia. das Letras, 2004.
2PALER, Octavian. Don Quijote in Est. Iasi, Romnia: Polirom, 2010. ISBN978-973-46-1632-9.
3SARTORI, Giovanni. Comparative constitutional engeneering. New York: University Press, 1994. p. 148. ISBN 0-8147-

7974-3. Nesta perspectiva, adverte: Homo videns apenas v e sey horizonte est confinado s imagens que a ele so
oferecidas (traduo nossa)
4LEMBO, Cludio. Eles temem a liberdade. Barueri: CEPES; Manole; Minha Ed., 2006. p. 33. ISBN 85-98416-17-7.
5O primado dos direitos humanos e a intensa inquietao do mestre Lafer com sua tutela vem delineada com extrema

perspiccia no captulo dedicado Cidadania como o direito a ter direitos, tema tratado no LAFER, Celso. A
reconstruo dos direitos humanos: um dilogo com o pensamento de Hannah Arendt. So Paulo: Companhia das
Letras, 1988. p. 147 e ss. ISBN 85-7164-011-4.

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percurso do sculo XX? Como sero recepcionadas as conquistas da democracia e as suas


benesses? Quais sero os rumos do constitucionalismo que serviu de respaldo para a consolidao
do regime democrtico e que hoje questionado, pregando-se a sua reinveno pelos que
pretendem anunciar um neoconstitucionalismo? Enfim, os temores diante de uma nova era, com os
seus desdobramentos no mundo jurdico, a tarefa que se pretende cumprir dedicando este
trabalho anlise do questionamento, em ebulio, acerca da pacfica convivncia entre as
instituies democrticas e o constitucionalismo.

I. Democracia X Constitucionalismo

Parece lugar comum. Mas, como j ressaltado antes, o ser humano, por sua prpria natureza,
apresenta a sociabilidade como qualidade prpria e peculiar. A vida em sociedade indispensvel
para o seu progresso e ilusria se afigura a possibilidade do isolamento, como na fantstica e
lendria ilha de Robinson Cruso.

A comunidade, no entanto, reclama decises. Quem tem o direito de decidir e como


constitui e constituiu, em todos os tempos, a questo a ser resolvida para, diante do poder,
presente em qualquer organizao social6, restar preservada a liberdade do ser humano, sua eterna
expectativa.

Dvida no resta de que a capacidade do ser humano em identificar e estabelecer o que


melhor lhe convm, de distinguir entre o bem e o mal, entre o justo e o injusto j era reconhecida na
antiguidade, detectando-se na obra aristotlica a idia de polis que emerge a partir, exatamente,
desta caracterstica prpria do indivduo, como aponta Javier Saldaa, na introduo que oferece
obra de Francesco Viola7. O homem, efetivamente ente detentor de zoon politikon8, vem, ao longo
da sua histria, desenvolvendo frmulas que, organizando o poder e a tomada das decises
polticas, busquem exatamente a salvaguarda de sua liberdade. E, no extenso arsenal de receitas e
combinaes de elementos polticos que o mundo conheceu, emerge a democracia como o modelo
que mais se aproxima da perspectiva de resguardo da liberdade.

que, na frmula democrtica, a deciso poltica encontra sua origem gentica nos
destinatrios do poder, no povo. De fato, adotando a mais simples e famosa das definies, a
democracia viria a traduzir o governo do povo, pelo povo e para o povo, como proclamado por
Abraham Lincoln no discurso de Gettysburg, de 19 de novembro de 18639. Consagra, em verdade,

6Neste sentido, ver o magistrio de AGESTA, Luis Sanches, Encontramos organizaes de poder e fenmenos de
poder em todos os pases e em todos os tempos. A histria e a antropologia constatam este fato. Da mesma maneira,
em uma tribo africana e na histria do povo de Israel ou em Atenas e Esparta ou no feudalismo medieval, tratamos
sempre de fenmenos do poder organizado. Esta universalidade dos fenmenos do poder e da organizao do poder
parece comprovar o fato de que estes correspondem a uma exigncia da natureza humana e por isto os
denominamos de fato natural (hecho natural). SANCHES AGESTA, Luis. Princpios de teoria poltica. 7. ed. Madrid:
Ed. Nacional, 1983. p. 72.
7SALDANA, Javier. In: VIOLA, Francesco. La democracia deliberative entre constituionalismo y multiculturalismo. Mxico:

Universidad Nacional Autnoma de Mxico, 2006. p. XI. ISBN 970-32-3918-8.


8A idia do homo politicus vem visualizada com perspiccia na obra de Robert Dahl, (Anlise poltica moderna. Braslia:

Ed. da UnB, 1981. p. 12) afirmando: Virtualmente ningum est fora do alcance de algum sistema poltico. A poltica
um fato inevitvel na vida do homem. No h quem no se envolva em algum momento em algum tipo de sistema
poltico.
9Gettysburg Address, in HOFSTADTER, Richard. Great issues in american history. New York: Vintage Books, 1958. p. 414.

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os contornos de uma receita poltica especialssima, a impor a indisponibilidade do pluralismo


poltico e a livre manifestao das opes polticas, de sorte que o polo da tomada das decises
venha a espelhar as perspectivas da comunidade.

Mas, nos diversos nveis de influncia a conformar a confeco da deciso poltica, emerge
um microcosmos altamente competitivo a albergar foras polticas concorrentes, guerreando
para alcanar ingerncia e no seu mais elevado grau na formao da opinio pblica10,
entendida esta como decorrente da discusso livre, como expe Zippelius11.

Com efeito, implica a democracia no resultado contingencial de conflitos. Esta a


posio defendida por Adam Przeworski12, da Universidade de Chicago. Na sua obra, alis, o ilustre
e polmico cientista aponta mais, desenvolvendo a idia de que a democracia envolve um sistema
fundado na incerteza. Incerteza eleitoral, porm ampla estabilidade e credibilidade
institucional.

Nessa linha, impositivo reconhecer nos domnios da democracia uma acentuada incerteza
quanto aos governantes e o seu projeto de governo. A cada nova consulta eletiva, timbrada pelo
elevado grau de competitividade13, novas propostas e polticas pblicas emergem. A garantia
repousa nas instituies que, a seu turno, servem de respaldo a que se perpetue o clima de
incerteza. Esta, pois, em territrios democrticos, passa a ocupar o pedestal de incerteza
institucionalizada.

A visualizao da democracia, em novo formato, a partir da mecnica do seu funcionamento,


desvenda, contudo, delicadas questes no tocante ao constitucionalismo, um movimento que
atravessa os dois ltimos sculos, firmando-se e encontrando consagrao no sculo XX,
concomitantemente expanso da democracia. Isto porque, com a conotao clara de movimento
poltico e jurdico, no dizer de Manoel Gonalves Ferreira Filho, o constitucionalismo explicita o
mestre direciona-se a estabelecer em toda parte regimes constitucionais, quer dizer governos
moderados, limitados em seus poderes, submetidos a Constituies escritas14 - ou seja, regimes
democrticos.

Em verdade, a democracia configura uma receita poltica sensvel e exigente15. Esta idia
encampada por Cludio Lembo, em artigo que discute O difcil aprendizado da democracia16.
Encontra, pois, ambiente efetivamente propcio ao seu florescimento na linha evolutiva do
constitucionalismo que lhe oferece a garantia da presena e perpetuidade das instituies. A

10AGESTA anota a expectativa da presena dos mais diferentes setores do tecido social para a produo da deciso
poltica, expondo que: At que a deciso venha a assumir a natureza de ato jurdico, devemos falar de atos polticos,
dos quais participam os partidos, os grupos de presso, as correntes de opinio e os prprios cidados que nas
eleies peridicas aprovam programas partidrios e designam representantes ... que realizem estes programas.
SANCHES AGESTA, Luis. op. cit., p. 396.
11ZIPPELIUS, Reinhold. Teoria geral do Estado. 2. ed. Lisboa: Fundao Calouste Gulbenkian, 1971. p. 126.
12PRZEWORSKI, Adam. Transition to democracy. New York: University of Cambridge Press, 1991. Ver ainda do mesmo

autor La democracia como resultado contingente de conflictos. In: ELSTER, Jon; SLAGSTAD, Rune (Eds.).
Constitucionalismo y democracia. Traduo de Monica Utrilla de Neira. Mxico: Colegio Nacional de Cincias Polticas
y Administracin Pblica, A.C.; Fondo de Cultura Econmica, 1999. ISBN 968-16-4927-3.
13Pacfico se apresenta o princpio free and fair elections (eleies livres e competitivas) como norteador das eleies

em cenrios democrticos. Ver o nosso Oposio na poltica. So Paulo: Angelotti, 1995.


14FERREIRA FILHO, Manoel Gonalves. Curso de direito constitucional. So Paulo: Saraiva, 2008.
15PASQUINO, Gianfranco. La democracia esigente. Bologna: Il Mulino, 1997.
16LEMBO, Cludio. Eles temem a liberdade, cit., p. 63.

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idia de Constituio, destarte, entendida como um documento a premodelar o poder, a assegurar


governos moderados, limitados e o respeito aos direitos fundamentais, aparece indissocivel da
evoluo democrtica.

H que se considerar, no entanto, que as idias de limitao do poder, de preservao


dos direitos humanos e de prefixao da deciso poltica fundamental, o cerne fixo de uma
Constituio, conduzem, na leitura de alguns analistas, a exemplo de Stephen Holmes17, a
identificar na Constituio uma postura antidemocrtica, na medida em que engessa decises
futuras a que as novas geraes, numa democracia, deveriam ter assegurada a
acessibilidade. Reflexo desse emergente paradoxo todo um esforo doutrinrio e jurisprudencial no
sentido de reduzir as amarras da evoluo democrtica, afrouxando os elos que vinculam e limitam
novas decises polticas. Um permanente e contnuo processo geneticista de geriatria constitucional
vem sendo proposto sob a bandeira do aperfeioamento democrtico.

II. O que a democracia?

Foroso reconhecer as dificuldades em conceituar e delimitar com nitidez os contornos


democrticos. E a penosidade da tarefa se acentua neste comeo de sculo que descortina uma
verdadeira febre democrtica; um modelo em franca expanso, cujo alargamento j era
anunciado tanto por Robert Dahl, no seu La Democrazia i suoi critici, como tambm por Samuel P.
Huntington. Este, em especial, oferece uma viso otimista quanto evoluo do processo
democrtico no La Tercera Ola. La democratizacin a finales del siglo XX (Piados, Argentina,
1995). O avano verificado constitui, com efeito, uma realidade, mormente no momento posterior
imploso do mundo monocolor sovitico. Este absorveu a receita democrtica que rapidamente se
alastrou, acolhida que foi pelos pases da Europa leste.

Cada vez mais, at em razo do fenmeno expansionista, o teorema democrtico traz


inquietaes. que a sua aplicao oferece ao analista um vasto leque de nuanas e caracteres
diferenciados. Discorrer sobre a democracia, profetiza Jean Gicquel, seria apresentar un mot qui
chante, uma verdadeira deusa. Democracia, aduz o jurista, apresenta-se neste momento como o
standard maior da civilizao ocidental.18 Ademais, com o fim da cortina de ferro, a queda do murro
de Berlim, a independncia dos estados africanos e a adoo de uma economia de mercado no mundo
asitico, observa-se uma tendncia clara da democracia de se transformar em regime poltico
universal. E nessa trilha de alongamento do mundo democrtico intensifica-se o contnuo esforo
conceitual, buscando-se definir os contornos deste prestigiado e desejado sistema governamental.

Dentre os diferentes e no muito afastados conceitos doutrinrios19, de qualquer forma,


emergem os elementos liberdade e igualdade a nortear os rumos democrticos e a sua

17HOLMES, Stephen. El precompromisso y la paradoja de la democracia. In: ELSTER, Jon; SLAGSTAD, Rune
(Coords.). Constitucionalismo y democracia, cit.
18GICQUEL, Jean. Droit constitutionnel et institutions politiques. 18. ed. Paris: Montchrestien, 2002. p. 185. ISBN 2-

7076-1292-8.
19Veja-se sobre a diversidade conceitual da democracia o nosso Oposio na poltica, cit., p. 35-41. Uma das noes de

maior sucesso na Europa, hoje, resulta de deciso proferida pelo Tribunal Constitucional alemo, definindo a ordem
democrtica como aquela pertinente ao poder no mbito de um Estado de Direito, exercido com fundamento na
autodeterminao do povo, de acordo com a vontade da maioria, com observncia da liberdade e da igualdade,
excluido todo o poder violento e arbitrrio deciso de 23 de outubro de 1952, apud GICQUEL, Jean. op. cit., p. 186.

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concretizao mediante eleies livres e competitivas com amplos espaos para oposio.
Estes ltimos valores, alis, por muito tempo sustentaram o sufrgio universal como a conquista
maior da humanidade20.

Em verdade, a legitimao do poder poltico nas democracias requer, de fato, o suporte da


opinio pblica21. Esta no apenas atua legitimando o seu exerccio, como age, a seu turno, na
plataforma do controle incidente sobre este mesmo poder e a imposio de seus limites22. E
este o papel da oposio, sem a qual no h democracia23.

Foi Robert Dahl a apontar a relevncia dos fatores participao poltica e oposio na
configurao democrtica24. Ressalta a evidncia, alis, que a mera participao se afigura
insuficiente. Esta no conduz necessariamente a um regime democrtico, podendo, ao invs,
implicar na instalao do populismo e no h que ignorar, tambm, que a mobilizao de massas
ttica caracterstica do totalitarismo.25 Demanda-se, assim, como contraponto, a livre atividade
da oposio, porquanto s assim estar assegurada intervenincia no cenrio decisrio s
maiorias e s minorias26, estas inexpulsveis da plataforma poltica em ambientes democrticos.

A complexa e incmoda tarefa de se oferecer um conceito de democracia, em razo no


somente das diferentes mixagens dos elementos que lhe so prprios, como tambm por fora da
importncia da respectiva dosagem, resulta, ainda, na produo de uma vasta gama tipolgica,
oferecendo-se categorias democrticas de tons diferenciados em razo da amlgama que lhes
serviu de pauta.

Pode-se examinar, pois, as mais diferentes espcies: a democracia formal, a democracia


procedimental, s quais alude Morlino27; a democracia pelos partidos, entre ns analisada por
Ferreira Filho28; a democracia poltica, a social, a industrial ou a democracia econmica,
examinadas por Sartori, que prossegue sua investigao apontando, ainda, a democracia eleitoral,
a democracia referendaria, a democracia participativa e a democracia consociativa, proposta

20Hoje, o cidado no mais se satisfaz tendo assegurado o direito de sufrgio, o de eleger seus
governantes/representantes. Busca mais: um canal de intervenincia direta no polo decisional e uma via de controle
sobre os denominados decision makers. A participao vem sendo assegurada por mecanismos da democracia
semi-direta, a exemplo do referendo, do plebiscito, da iniciativa popular e para o controle h, no Brasil, uma gama
variada de instrumentos, inclusive instituies, como o Ministrio Pblica com a misso constitucional de manter
vigilncia quanto ao respeito Constituio e lei.
21Neste sentido, veja-se SARTORI, Giovanni. Teoria de la democracia. Madrid: Alianza Universidad, 1987. p 168. Ainda

nesta linha a exigncia do exercido com fundamento na autodeterminao do povo estampada na deciso do
conceituado Tribunal Constitucional alemo, cf. nota acima.
22Ver ainda sobre as funes da opinio pblica ZIPPELIUS, Reinhold. op. cit., p. 124 e ss.
23Sobre o papel da oposio, ver o nosso Oposio na poltica, cit.
24DAHL, Robert. Polyarchy: participation and opposition. 4. ed. New Haven: Yale University Press, 1973. Ver, ainda, o

nosso Oposio na poltica, cit.


25LINZ, Juan J. Totalitarian and authoritarian regimes. Handbook of Political Science, v. 3, 1965.
26Ver sobre a presena das maiorias e minorias no cenrio da tomada da deciso poltica e sobre o tema da

participao o nosso Oposio na poltica, cit.


27MORLINO, Leonardo. Democracia. In: PASQUINO, Gianfranco (Coord.). Manuale di scienza della poltica. Bologna: Il

Mulino, 1986. p. 83 e ss. Esclarece Morlino que a classificao proposta, adotando a linha procedimental, atende
prtica democrtica, recorrendo s lies de Kelsen no sentido de que como mtodo ou procedimento a democracia
forma.
28FERREIRA FILHO, Manoel Gonalves. Partidos polticos nas Constituies democrticas. So Paulo: Ed. Revista

Brasileira de Estudos Polticos, 1966.

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oferecida por Lijphart29, ou, ainda, a democracia deliberativa, hoje atraindo a ateno de juristas,
socilogos, cientistas polticos e polticos.

Reflexo do xito e penetrao das obras de John Rawls30 e de Habermas31, o debruar


sobre o novo tipo de democracia, a deliberativa, dimana tambm da crise que atinge a
representao poltica e a figura do partido, que lhe serve de suporte operatrio, bem assim da
necessidade de se detectar uma soluo adequada aos problemas de participao, assegurando-se
aos representados, comunidade, novos espaos de influncia na produo das decises polticas
de ndole comunitria. Em outras palavras, novos canais de participao na tomada das decises,
garantindo-se a possibilidade de discusso e deliberao coletivas.

A democracia deliberativa agrega, pois, em relao aos integrantes da comunidade social, a


idia de tomar parte na tomada de decises coletivas, por intermdio de processos envolvendo
o debate e deliberao. E, se a tanto, demanda-se a presena de espao adequado e instrumental
prprio, estes elementos a sofisticada era da Internet certamente favorece e estimula. Resulta deste
novo mundo perfilhado na web o modelo democrtico digitalizado, multiplicando-se os estudos sobe
a Democracia digital ou a E.democracia, a exemplo da pesquisa produzida no mbito de
programa de ps-graduao sobre E-Democracia. A Democracia do Futuro?32.

De se reconhecer que esta postura de insatisfao da cidadania com o mero direito de


depositar o seu voto na urna, escolhendo os seus governantes, os que iro tomar as decises
polticas fundamentais, vem motivando interessantes estudos e inovadoras frmulas democrticas,
no muito afastadas do tipo deliberativo, hoje to explorado. Nesta linha, a observao de Cludio
Lembo, no seu Participao Poltica e Assistncia Simples, que registrava ganhar fora, (...) na
contemporaneidade (...) a idia de participao, tornando-se presente e inafastvel. Todos, hoje,
querem fazer parte ativa da sociedade... Todos querem ser participes33.

Sensvel exigncia de participao do cidado do sculo XX caminhando para o XXI o


padro consociativo, oferecido por Lijphart j examinado por Sartori34, cf. acima enunciado que
prope a idia de governos de coligao como garantia da ampliao do locus de participao
poltica aos mltiplos segmentos da sociedade, inclusive s minorias35. E, nesta mesma linha,

29A vasta tipologia que o estudo da democracia alberga pode ser examinada em nosso Oposio na poltica, cit. Demais
disso, a diversidade das categorias e a possibilidade de alargamento originou diversas pesquisas nos quadros
acadmicos, com a produo de interessantes trabalhos exemplo do produzido por RIZEK, Fernanda Montenegro
de Menezes. A democracia econmica no constitucionalismo brasileiro. 2010. Dissertao (Mestrado em Direito
Poltico e Econmico) - Universidade Presbiteriana Mackenzie, So Paulo, 2010, sob a minha orientao, junto ao
Programa do Ps-Graduao em Direito Poltico e Econmico da Universidade Presbiteriana Mackenzie.
30RAWLS, John. Uma teoria da justia. Traduo Almiro Pisetta e Lenita M. R. Esteves. So Paulo: Martins Fontes,

1997; Id. Deliberative democracy. Cambridge, Massachusetts: The MIT Press, 1997.
31HABERMAS, Jrgen. A incluso do outro: estudos de teoria poltica. Traduo de George Sperber e Paulo Astor

Soethe. So Paulo: Edies Loyola, 2002.


32CASTANHO, Maria Augusta Ferreira da Silva. E-democracia: a democracia do futuro? 2010. Dissertao (Mestrado

em Direito Poltico e Econmico) - Universidade Presbiteriana Mackenzie, So Paulo, 2010, dissertao produzida,
sob a minha orientao, junto ao Programa do Ps-Graduao em Direito Poltico e Econmico da Universidade
Presbiteriana Mackenzie.
33LEMBO, Cludio. Participao poltica e assistncia simples. Rio de Janeiro: Forense Universitria, 1991.
34Examinar tambm, sobre os diferentes tipos de democracia, LIJPHART, Arend. Modelos de democracia: desempenho

e padres de governo em 36 pases. Traduo Roberto Franco. Rio de Janeiro: Civilizao Brasileira, 2008. ISBN
978-85-200-0570-5.
35O prprio LIJPHART explicita o modelo que denomina democracia de consenso, ao contrap-la democracia pela

maioria, nos seguintes termos: Uma proposta alternativa : prevalece a vontade do maior nmero de pessoas. este

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desponta o estudo de Urbinati com tese reformulatria da democracia representativa clssica, para,
incorporando as lies de Rousseau, plasmar a democracia sobre a view of politics as an integrally
collective construction and exchange of opinions and arguments in view of always revisable
consent36.

O objetivo de integrao da comunidade no polo decisional, nas democracias, constitui, a


seu turno, o ncleo de suporte de sofisticada proposta classificatria das democracias oferecida por
Francisco Viola37. Com o escopo de demonstrar que o liame entre o constitucionalismo e o
multiculturalismo reclama uma redefinio do modo de compreenso dos procedimentos
democrticos para atender aos padres da democracia deliberativa, passa a apresentar dois
distintos universos democrticos, a partir do tipo de Constituio que respalda a respectiva frmula.

Emergem, assim, as figuras da Constituio-custdia e da Constituio-semente. A


primeira correspondendo ao conceito clssico de Constituio um documento a albergar todo um
conjunto de princpios e normas de natureza determinante e que encontram sua gnese nos
destinatrios do poder poltico que, por via eleitoral e adotando a regra da maioria, elegem seus
representantes para produzir a Constituio. Esta, portanto atua como mero container destas
regras e estas, de sua parte, agem como vnculos inviolveis, configurando limites externos
democracia que elas prprias modelam. A democracia praticada sob a gide deste modelo
constitucional rotulada de democracia vigiada, uma democracia em que se deve prestar contas
das atividades e polticas aplicadas como, ainda, h responsabilidade quanto aos resultados e
efeitos das decises adotadas.

O segundo formato, porm, contabiliza no seu bojo princpios que correspondem a razes
fundamentais que devem ser desenvolvidos de conformidade com os contextos sociais e as
circunstncias histricas38. Este ltimo modelo, na viso de Viola, estaria definindo uma
democracia-agricultora, porquanto atribui aos procedimentos democrticos e s instituies a
tarefa de promover a evoluo da potencialidade dos princpios constitucionais fundamentais,
respeitando a sua identidade. Sob esta perspectiva, identifica-se no padro proposto uma leitura
moral da Constituio, seguindo a linha explorada tambm por Dworkin39 e reconhecendo no texto
constitucional a possibilidade de tratamento moral das questes, ensejando um processo de
interpretao e argumentao. E, exatamente, esta funo interpretativa e argumentativa que
conduz ao exerccio deliberativo, decorrente da diversidade de opinies e posies que impem o
debate, a discusso e a deliberao para alcanar a interpretao que melhor se conformize s
demandas e que se apresente mais justa.

o ponto vital do modelo consensual. Ele no difere do modelo majoritrio, concordando em que melhor o governo da
maioria do que da minoria. Mas considera a exigncia de uma maioria como um requisito mnimo: em vez de se
satisfazer com mnimas maiorias, ele busca ampliar o tamanho das mesmas. Suas regras e instituies visam a uma
ampla participao no governo e a um amplo acordo sobre as polticas que este deve adotar. In LIJPHART, Arend. op.
cit., p. 18.
36URBINATI, Nadia. Representative democracy: principles & genealogy. Chicago: The University of Chicago Press,

2006. Traduo livre do texto: uma viso da poltica como construo integralmente coletiva e um intercmbio de
opinies e argumentos de molde a permitir sempre alcanar consensos suscetveis de reviso.
37VIOLA, Francesco. La democracia deliberativa entre constitucionalismo y multiculturalismo. Traduo de Javier

Saldaa. Mxico: Universidad Nacional Autnoma de Mxico, 2006.


38Id. Ibid., p. 5.
39DWORKIN, Ronald. La lectura moral de la Constitucin y la premisa mayoritaria. Traduo de Imer B. Flores. Mxico,

2002.

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As dificuldades no tocante ao delineamento de uma noo mais precisa da democracia


extravasam o campo conceitual e invadem o cotidiano e a sua aplicao prtica, o que se apresenta
extremamente desafiador para a democracia expandida do sculo XXI. Esta, alis, a observao
muito perspicaz de Bobbio, no seu Teoria Geral da Poltica, registrando a difcil convivncia das
democracias contemporneas com Estados no democrticos e, como efeito colateral dessa
comunidade global diversificada que alberga as mais variadas democracias e no democracias,
estas tambm de nuanas diversas, extrai o saudoso cientista a concluso de que na atualidade o
que se v so democracias incompletas40. Do mesmo sentir, alis, Robert Dahl que, j h longo
tempo, mostrava reservas e o seu descrdito em relao identificao de verdadeiras
democracias, acoplando aos sistemas que maior nmero de elementos democrticos
apresentassem o rtulo de poliarquia41.

Os riscos denunciados, o entorno hostil, enfim a fragilidade da democracia tudo real.


Como Pasquino advertia, a democracia corresponde a um regime sensvel e delicado. Portanto,
dvida no resta da necessidade de constante renovao democrtica. Indaga-se, no entanto, se h
descompasso entre os elementos intrnsecos da democracia e as demandas do cidado deste novo
milnio? Como identificar uma democracia?

Manoel Gonalves Ferreira Filho prope-se a verdadeiramente dissecar a receita


democrtica e promove uma anlise da trajetria histrica das democracias. Adverte que o
referencial clssico atribua democracia a peculiaridade de alojar o supremo poder no povo ou
maioria o seu legtimo titular. No h democracia grifa o mestre se o povo no se governar a
si prprio42. Mas, prosseguindo, aponta a democracia contempornea assumindo contornos
diferenciados para atenuar a imagem do povo como titular, produtor e executor do poder
poltico. Nesta concepo, que se alastra e fortalece nos ltimos cinqenta anos, ao povo restaria
consignada a postura de fonte do poder poltico (princpio da soberania popular), cometendo-se sua
execuo a representantes (princpio representativo) que atuam dentro de limites impostos por
intermdio de sistema de freios e contrapesos e mais que isto sob as barreiras estabelecidas pelos
direitos fundamentais (princpio da limitao do poder)43.

de se notar e o prprio Ferreira Filho admite que apesar do recurso tcnica


representativa, deslocando o exerccio do poder para os representantes/governantes, no mundo
democrtico de hoje o povo pode e efetivamente participa diretamente da tomada de decises
(exerccio do poder), embora excepcionalmente44. De fato, reflexo do descontentamento da
cidadania em permanecer como mero eleitor-espectador, a supervenincia de variados mecanismos
de participao popular e a atribuio ao Ministrio Pblico e aos Tribunais de Contas de potentes
competncias de controle sobe a atuao dos representantes/governantes, quer atingindo aspectos
legais quer polticos.

Neste territrio onde a polmica conceitual da democracia apresenta tenaz persistncia,


optamos por lembrar, reforando sua influncia, os 8 critrios desenvolvidos por Robert A. Dahl

40BOBBIO, Norberto. Teoria geral da poltica: a filosofia poltica e as lies dos clssicos. Traduo de Daniela
Beccaccia Versiani. Rio de Janeiro: Elsevier, 2000. p. 384.
41DAHL, Robert. Polyarchy: participation and opposition, cit.
42FERREIRA FILHO, Manoel Gonalves. Princpios fundamentais do direito constitucional. 2. ed. So Paulo: Saraiva,

2010. p. 44. ISBN 978-85-02-08563-3.


43Id. Ibid., p. 51.
44Id. Ibid.

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para identificar a presena da democracia, fatores j expostos e acolhidos em nosso Oposio na


Poltica e, denotando sua importncia, retomados por Lijphart, no seu Modelos de Democracia.
Desempenho e padres de governo em 36 pases45. Pois bem, a partir destes elementos e da sua
insero na receita democrtica que, entendemos possa se avaliar a adoo ou no do sistema.
So eles: (1) liberdade de associao, no sentido de criar associaes e a essas se filiar; (2)
liberdade de expresso; (3) direito de voto; (4) elegibilidade para cargos pblicos; (5) direito dos
lderes polticos disputarem respaldo popular; (6) fontes alternativas de informao; (7) eleies
livres e competitivas; (8) instituies hbeis a assegurar poltica governamental ressonncia no
mbito do corpo eleitoral, expressa por via de sufrgio ou por outro meio de manifestao de
preferncias polticas. Estes elementos, alis, conformam e garantem a verificao da figura
conhecida como responsiveness, isto a conformizao da deciso poltica s perspectivas da
sociedade46.

Existem no mundo contemporneo, decerto, muitas maneiras pelas quais a democracia se


organiza e pode funcionar. A ausncia de um destes fatores, no entanto, cancela a chancela do
atributo responsiveness, o que acaba retirando do sistema o rtulo de democracia. Por isto
que, na literatura jurdica contempornea, h uma ntida preferncia por indigitar os elementos
componentes da frmula democrtica, verificando-se uma resistncia s clssicas definies que,
em matria de democracia, apresentam inconsistncias e incompletude.

Desse mesmo sentir, o prprio Bobbio que, no verbete que subscreve no seu Dicionrio de
Poltica, arrola, a partir de uma viso procedimental, os 9 indicadores da presena democrtica,
in verbis: (1) o rgo poltico mximo, a quem assinalada a funo legislativa, deve ser composto
de membros direta ou indiretamente eleitos pelo povo, em eleies de primeiro ou segundo grau; (2)
junto do supremo rgo legislativo dever haver outras instituies com dirigentes eleitos, como os
rgos da administrao local ou o chefe do Estado (como acontece nas repblicas); (3) todos os
cidados que tenham atingido a maioridade, sem distino de raa, de religio, de censo e
possivelmente de sexo, devem ser eleitores; (4) todos os eleitores devem ter voto igual; (5) todos os
eleitores devem ser livres em votar segundo a prpria opinio formada o mais livremente possvel,
isto , numa disputa livre de partidos polticos que lutam pela formao de uma representao
nacional; (6) devem ser livres tambm no sentido em que devem ser postos em condio de ter
reais alternativas (o que exclui como democrtica qualquer eleio de lista nica ou bloqueada); (7)
tanto para as eleies de representantes como para as decises do rgo poltico supremo vale o
princpio da maioria numrica, se bem que podem ser estabelecidas vrias formas de maioria
segundo critrios de oportunidade no definidos de uma vez para sempre; (8) nenhuma deciso
tomada por maioria deve limitar os direitos da minoria, de um modo especial o direito de tornar-se
maioria, em paridade de condies; (9) o rgo do Governo deve gozar de confiana do Parlamento
ou do chefe do poder executivo, por sua vez eleito pelo povo47.

Depreende-se claramente que para a enumerao dos fatores componentes da receita


democrtica, Bobbio ateve-se ao sistema parlamentar de governo e que no deixou de contemplar o
especial padro norteamericano que adota a tcnica das eleies em dois graus (indireta). Contudo,
numa linha comparativa, os critrios de Dahl se aproximam muito dos oferecidos por Bobbio,

45LIJPHART,Arend. op. cit., p. 69.


46HERMAN-CAGGIANO, Monica. Oposio na poltica, cit., p. 55-56.
47BOBBIO, Norberto et al. Dicionrio de poltica. 2. ed. Braslia: Ed. da UnB, 1986. p. 327.

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concluindo-se que a deusa democracia deve necessariamente envolver na sua concretizao


eleies livres e competitivas com amplos espaos para oposio; isto sob o norteamento
dos princpios de liberdade e igualdade, nica frmula poltica at o momento idealizada apta
salvaguarda dos direitos humanos fundamentais.

Assevera Manoel Gonalves Ferreira Filho que ningum contestar, hoje, ser a democracia
o princpio de atribuio do poder adotado pelo constitucionalismo48; a relevncia da ordem
constitucional para os ambientes democrticos, de sua parte inquestionvel. Foi intensamente
cultivada por Hamilton, Madison e Jefferson e a prpria Constituio norte-americana lhe oferece
respaldo j desde as suas primeiras linhas, proclamado: Ns o povo.... Isto porque, passa a noo
de constitucionalismo a impor a participao do povo na feitura da Lei Maior, deste Estatuto
fundamental. E mais importa numa real limitao do poder, conformando o seu exerccio a
determinadas balizas. A Constituio assume, pois, o status de marco jurdico a preordenar a
atuao dos atores no cenrio poltico, perseguindo, neste desenho, a garantia da liberdade do
indivduo no mbito da comunidade social.

esta idia de constituio a inspirar o constitucionalismo moderno que emerge das


revolues americana e francesa que, no dizer da doutrina e reforado por Dippel49, inauguram um
novo ciclo e nova prtica no constitucionalismo, por atribuir ao documento constitucional a funo
genitora dos poderes: os institui nas suas variadas vertentes, os limita e os mantm dentro de
balizas estreitas por intermdio do mecanismo de freios e contrapesos. No entanto, o autor reclama
especial ateno para a exigncia de uma anlise histrica do fenmeno constitucionalista, um
debruar sobre os seus vrios estgios abrangendo tanto o perodo anterior ao sculo XVIII
como e de forma particular a sua trajetria evolutiva a partir deste exato ponto e ao longo
de dois sculos de vigncia. neste ltimo percurso que novas doutrinas e teorias so edificadas.
Se, principalmente no sculo XX, no perodo em que a Europa viveu uma fase de intensa
conturbao, abalada por dois conflitos blicos, a Constituio e o constitucionalismo moderno
serviram como arma de defesa das democracias, hoje se percebe um ntido avano nos
questionamentos acerca do velho constitucionalismo e sua conformizao s novas demandas de
prtica democrtica.

Como o velho constitucionalismo, modelado nas entranhas do liberalismo setecentista e


alinhado s exigncias da democracia que, sofrida e frgil, avanava timidamente a partir do incio
do sculo XX, poder permanecer na postura de expresso normativa da ordem democrtica?
Demais disso, h que considerar como registra Cludio Lembo que o processo poltico
sempre instvel e repleto de surpresas. Na poltica adverte o jurista no h momento de pausa.
So todos instantes de sobressalto. O rompimento de hoje o prenncio da aliana de amanh.50
Neste cenrio, pois, dominado pelas incertezas, prprias do jogo democrtico, como tratar o
constitucionalismo e sua mecnica garantidora?

48FERREIRA FILHO, Manoel Gonalves. Princpios fundamentais do direito constitucional, cit., p. 43. Complementa o
mestre seu pensamento: ...o estabelecimento de Constituio visto como o mesmo que instituio da democracia e
a instituio da democracia passa pela adoo da Constituio.
49DIPPEL, Horst. Histria do constitucionalismo moderno: novas perspectivas. Traduo de Antnio Manuel Hespanha e

Cristina Nogueira da Silva. Lisboa: Fundao Calouste Gulbenkian, 2007.


50LEMBO, Cludio. Eles temem a liberdade, cit., p. 46.

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III. O Constitucionalismo caminhando para a contemporaneidade

Elementar a lio que nos coloca diante de um movimento, o constitucionalismo que


impacta o sculo XVIII e, a passos largos, vai se alongando para, em todas as partes, recomendar e
inspirar a presena de Constituies, documentos escritos, fundantes, que, do pedestal de lei
suprema, obrigam o Poder, cingindo o seu exerccio a balizas e limites pr-determinados,
resguardando, pois, os direitos humanos fundamentais de aes arbitrrias e, pelo
cerceamento do poder abusivo, salvaguardando a liberdade individual. Este, alis, um dos primeiros
registros de Manoel Gonalves Ferreira Filho ao iniciar as aulas do curso de Direito Constitucional.

Nesse sentido, prossegue o autor, anotando ser este o esprito da idia de Constituio. Ela
penetra no perodo das revolues setecentistas, conformando o ncleo central do
constitucionalismo moderno que reclama: (1) um corpo sistemtico de normas; (2) que formam a
cpula da ordem estabelecida lei suprema; (3) contido (preferencialmente) num documento
escrito e solene; (4) versando sobre a organizao poltica basilar de um Estado; (5)
estabelecida pelo povo, por representantes extraordinrios; (6) cuja finalidade a limitao do
Poder em vista da preservao dos direitos do Homem51.

Plasmada no clebre artigo 16 da Declarao Francesa dos Direitos do Homem, a


imposio da separao dos poderes, da soberania popular, da defesa dos direitos humanos e da
universalidade destes princpios, assumem a posio de caracteres prprios do
constitucionalismo moderno. E este na viso de Dippel e da literatura jurdica no campo do
Direito Constitucional criou razes profundas na Europa, apesar dos inmeros opositores que
enfrentou e dos graves retrocessos...52

Fato que o novo mundo que o sculo XX descortina impregna o constitucionalismo de


novos contornos, porquanto passa a absorver reclamos de uma sociedade em ebulio que exige
uma reorientao constitucional. Abandonando-se a linha que atribua aos textos constitucionais a
tarefa de, to somente, cuidar da organizao dos poderes pblicos e do estatuto das liberdades
pblicas (direitos humanos fundamentais)53, relegando temticas sociais e econmicas a um
patamar secundrio, de bastidores, verifica-se a forte emergncia da idia de inserir na
Constituio espao prprio a albergar esses direitos de segunda gerao54. Como j
assinalado nosso Direito pblico econmico: fontes e princpios na Constituio brasileira de 198855,

51FERREIRA FILHO, Manoel Gonalves. Princpios fundamentais do direito constitucional, cit., p. 23.
52DIPPEL, Horst. op. cit., p. 32.
53Ver a respeito da variada gama de denominaes dos direitos fundamentais: LEMBO, Cludio. A pessoa: seus

direitos. Barueri: Manole, 2007.


54Alinhando-se aos direitos proclamados no sculo XVIII (direitos de primeira gerao), que vislumbram, em prol do ser

humano, um crculo de autonomia impenetrvel, so inseridos novos direitos reconhecendo a seu favor o poder de
exigir do Estado determinadas prestaes positivas (direitos de segunda gerao). A proteo nos domnios
econmico e social constitui a mola mestra a modelar os novos direitos e pessoa facultado reivindicar do Estado
os meios aptos eficcia desses direitos. A idia de certeza do direito constitui a tnica que acompanha o
desenvolvimento dos direitos de uma terceira gerao, um novo complexo, cujos titulares so os povos. Integram
esta terceira gerao o direito autodeterminao dos povos, o direito paz, o direito segurana, o direito de
solidariedade, o direito a um meio ambiente saudvel e ecologicamente equilibrado que deve ser preservado inclusive
para as novas geraes. Ver sobre o tpico direitos fundamentais o nosso: HERMAN-CAGGIANO, Monica. Direitos
humanos e aprendizado cooperativo. In: DE LIBERAL, Mrcia Mello Costa (Org.). Um olhar sobre tica e cidadania.
So Paulo: Ed. Mackenzie, 2002. (Coleo Reflexo Acadmica, v. 1).
55HERMAN-CAGGIANO, Monica. Direito pblico econmico: fontes e princpios na constituio brasileira de 1988. In:

Direito constitucional econmico. Barueri: CEPES; Manole; Minha Ed., 2007. p. 1-26. (Coleo Culturalismo Jurdico).

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ao longo do sculo passado consolidou-se o entendimento de que o documento constitucional no


mais poderia se ater a estatuto jurdico de organizao poltica da sociedade, erigindo-se estrutura
soberana da Constituio matrias atinentes ao espectro econmico, social, previdencirio, cultural,
etc. Pode-se afirmar at que no mbito das Constituies contemporneas convivem em harmonia
diversas Constituies: a poltica, a econmica,a financeira, a monetria, a social, a previdenciria,
a cultural, a do ncleo familiar e a das comunicaes.

Nessa esteira, ainda, o entendimento perfilhado por Tercio Sampaio Ferraz Jr. ao apontar
os efeitos da transformao da forma tpica do Estado constitucional enquanto Estado de Direito
burgus. Esta reorientao, pondera, produz a expanso dos procedimentos interpretativos e a
aplicao das normas (constitucionais) por via interpretativa torna-se uma realizao de valores e
no apenas uma considerao valorativa , capaz de orientar a determinao do sentido dos
dispositivos56.

Pois bem, reflexo da absoro de novas matrias e dos novos direitos positivados, a
emergncia de desenho arquitetnico em mutao apresentado pelas Constituies que passaram
a ser editadas nos ltimos sessenta anos. Textos analticos, documentos recheados de preceitos
cobrindo a mais vasta variedade de assuntos todos tratados a nvel constitucional. Uma textura
diferenciada na construo das normas, sendo volumoso o nmero de preceitos de confeco
aberta, preceitos no auto-executrios, cometendo ao legislador ordinrio a sua implementao.
Enfim, normas, por natureza, incompletas ou programticas57, invadiram o espao
constitucional ensejando uma atividade adicional tanto para o Poder Executivo, impondo-lhe a
criao e instalao de programas previstos na Lei Maior, como para o Poder Legislativo,
atribuindo-lhe esforo sucessivo no sentido de dar efetividade s disposies constitucionais a
demandar complementao, e, ainda, instaurando em relao ao Poder Judicirio um largo campo
interpretativo, ampliando consideravelmente o poder jurisdicional.

Em particular no que toca figura do Juz, nova misso introduzida. Em razo do territrio
alongado em que agora atua quer em virtude da ampliao da esfera interpretativa, quer por deter
a competncia do controle de constitucionalidade o Poder Judicirio assume papel diferenciado.
Uma outra perspectiva, uma outra dimenso, passando, nesta sua tarefa, a envolver a
responsabilidade pela interpretao constitucional e, conseqentemente, pela aplicao
concreta de critrios de interpretao legal resultantes do esforo de hermenutica. Uma

56FERRAZ JR., Tercio Sampaio. Direito constitucional. Barueri: Manole, 2007. p. 7.


57Apresena, na Constituio de normas sem suficiente densidade para se tornarem exeqveis por si mesmas e
que, portanto, reivindicam do legislador a tarefa de lhes oferecer efetividade e eficcia - como remarcado por
CANOTILHO, J. J. Gomes. Direito constitucional e teoria da Constituio. 4. ed. Coimbra: Almedina, 2007 j foi
objeto de exame por ilustres constitucionalistas. Entre ns, de se examinar, por exemplo, Zeno Veloso que se socorre,
para tanto, do magistrio de Jos Afonso da Silva, explicitando: A aplicabilidade de algumas normas constitucionais
no imediata, instantnea, plena (normas constitucionais de eficcia limitada ou reduzida, na terminologia de Jos
Afonso da Silva), dependendo de regulamentao posterior, de normao complementar, operando-se portando, com
a interpositio legislatoris. Em alguns casos, o preceito constitucional especialmente nas hipteses das chamadas
normas constitucionais programticas s ter plena eficcia com a edio de atos executivos (normativos, como
regulamentares), e a inrcia do administrador pode ensejar, tambm, a inexeqibilidade, a ineficcia do comando
constitucional. (VELOSO, Zeno. Controle jurisdicional de constitucionalidade. 3. ed. Belo Horizonte: Del Rey, 2003).
Ver ainda o nosso trabalho sobre O controle da omisso legislativa e administrativa. Revista Ibero-Americana de
Direito Pblico, Rio de Janeiro, v. 13, 2004, coordenao de Ives Gandra da Silva Martins e Mauro Roberto Gomes de
Mattos.

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funo orientadora. De uma justia constitucional defensiva aporta, no sculo XXI, na


configurao de uma justia constitucional de orientao58.

Mister anotar que o alargamento do campo de ao do Poder Judicirio decorreu da


preocupao com o futuro democrtico, o que sensibilizou juristas e polticos incentivando o
desenvolvimento dos processos constitucionais e a ampliao do espectro do controle de
constitucionalidade, protegendo as soberanas regras insculpidas na Constituio. Esta nos
termos da viso da doutrina do judicial review deve ser respeitada, sob pena de desabamento de
toda a teoria construda por fora do constitucionalismo e, conseqentemente, irreparveis danos
aos ideais e prticas democrticas.

No percurso evolutivo do constitucionalismo moderno, um panorama comandado pelo ideal


democrtico e pelo cone em que se transformou o modelo de estado de direito59, firmou-se o
consenso de que no basta que a Constituio outorgue garantias; tem, por seu turno, de ser
garantida., como afirma Jorge Miranda.60

No entanto, o que repugna aos que proclamam a exigncia de remodelao do


constitucionalismo, propagando a viso de um neoconstitucionalismo, consiste exatamente nesta
petrificao da Constituio, o que em ltima anlise produziria um efeito perverso, congelando e
desestimulando o desenvolvimento da prpria democracia. Sampaio Ferraz Jr., ainda que
retomando terminologia empregada por Karl Loewenstein61 , anota, assim, a atual tendncia de
adotar a designao de mutao constitucional quando se procede a uma transformao na real
configurao do poder poltico, da estrutura social e do equilbrio de interesses, sem que isso se
reflita no texto da constituio, que, de resto, permanece intacto.62 E de fato, a atividade
interpretativa expandida conduz, por inmeras vezes, at mesmo a uma reorientao constitucional,
a exemplo do que ocorreu no Brasil com o problema da infidelidade partidria, quando uma
Resoluo do Tribunal Superior Eleitoral criou uma hiptese de perda do mandato poltico no
prevista na Constituio por mudar de partido poltico, abandonando a legenda sob cuja bandeira
o parlamentar ou membro do executivo se elegeu63.

De outra parte, relevante verificar a anlise de Elster que restringe o papel das
Constituies a duas funes: a da tutela dos direitos individuais e a de servir de obstculo a

58No outra, nos parece, a posio do Ministro Gilmar Ferreira Mendes, em pronunciamento sobre Os efeitos das
decises de inconstitucionalidade: tcnicas de deciso em sede de controle de constitucionalidade, palestra proferida
no dia 03 de junho de 2005, na Escola Superior de Direito Constitucional in Revista Brasileira de Direito
Constitucional, So Paulo, n. 5, p. 443-464, jan./jun. 2005. Nesta ocasio que o Ministro Gilmar Mendes refere-se
experincia brasileira, rotulando o nosso tradicional modelo de controle de constitucionalidade como binrio.
59Interessante a noo delineada por GARCIA DE ENTERRA, sobre Estado de Direito, um figurino que garante a

convivncia dentro de las leyes; no, porm, quaisquer leis ou normas, apenas e to somente aquelas produzidas
dentro de la Constitucin, por la voluntad popular e com garanta plena de los derechos humanos ou fundamentales,
GARCIA DE ENTERRA, Eduardo. Principio de legalidad, Estado material de derecho, y facultades interpretativas y
constructivas de la jurisprudencia en la Constitucin. Revista Espanhola de Direito Constitucional, n. 10, p. 12, 1984.
60CANOTILHO, J. J. Gomes. Contributo para uma teoria da inconstitucionalidade. Coimbra: Coimbra Ed., 1996. p. 76-77.
61LOEWENSTEI, Karl. Teoria de la Constitucin. Traduo de Alfredo Gallego Anabitarte. Barcelona: Ariel, 1976. p. 164

e ss. (Coleo Demos). ISBN 84 34417928.


62FERRAZ JR., Tercio Sampaio. op. cit., p. 9.
63Ver HERMAN-CAGGIANO, Monica. A fenomenologia dos trnsfugas no cenrio poltico-eleitoral brasileiro. In: LEMBO,

Claudio (Coord.). O voto nas Amricas. Barueri: CEPES; Manole; Minha Ed., 2008. p. 219. (Coleo Culturalismo
Jurdico).

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alteraes polticas de interesse da maioria.64 E frisa o fato de que o principal elemento protetor dos
direitos o princpio da legalidade. Para o constitucionalismo, reserva apenas a funo de respaldo
dos Tribunais Superiores ou Cortes Constitucionais.

Holmes, de sua parte, sustenta para o Judicirio a competncia constitucional de guardio


da democracia. Esta, porm assevera o cientista como toda criao humana necessita de
reparos peridicos, no podendo ater-se e ser subjugada pelos freios constitucionais.65 Recorda,
ainda, apontamentos histricos como o de Tom Paine que, j em 1776, exigia liberdade a cada
gerao para atuar sobre o seu destino. E mais ainda, recorre s famosas lies de Jefferson e
Madison acerca das geraes vivas e do governos dos vivos para respaldar sua linha de
raciocnio desmistificando o papel da Constituio como elemento de salvaguarda da democracia.

Ora, destas posturas desconstrutivas que dimanam os movimentos a preconizar a


remodelao do constitucionalismo. Sob esta roupagem diferenciada, a Constituio viria albergar
valores, os valores da sociedade que ela a Constituio estrutura e organiza juridicamente. lei
compete efetivamente prescrever as polticas pblicas; aos Tribunais, porm, atribuda a principal
responsabilidade quanto ao alinhamento da lei aos valores estabelecidos para comandar a
democracia praticada. O Judicirio passa a protagonizar o papel de guardio da democracia66.

Impositivo reconhecer que a sociedade do sculo XX e a que aporta no presente apresenta-


se muito diferente quanto s expectativas em relao ao Estado. A cidadania sofreu profunda
remodelao. E o Estado ganhou a responsabilidade direta e irrefutvel de amoldar as polticas
pblicas de forma a atender as perspectivas da cidadania no complexo mundo contemporneo
pigmentado pelos fenmenos da globalizao e do multiculturalismo.

A questo que se coloca, no entanto, a pertinente elasticidade, flexibilidade e


mutabilidade que impregnam a teoria denominada neoconstitucionalismo que opera com valores.
Abandonada a idia da rigidez, da superioridade, da estabilidade e da previsibilidade constitucional
como sero resguardados os direitos fundamentais? Qual exatamente o instrumento e mecnica a
preservar a segurana jurdica?

O que se depreende que o constitucionalismo que pretende ser contemporneo ou a


teoria do neoconstitucionalismo assume uma postura descompromissada com o princpio da
segurana jurdica, que exsurge na trajetria evolutiva da idia de Estado de Direito, buscando
exatamente lhe assegurar reforo, robustecendo a misso maior de uma Constituio, qual seja
estabelecer limites e engradar o Poder.

O novo standard da segurana jurdica, produzido em esfera germnica, onde se encontra


constitucionalmente protegido, rapidamente conquistou a simpatia da doutrina e da jurisprudncia
no panorama europeu. Na Frana, se instalou como reflexo do direito comunitrio em expanso e,
embora ainda no tenha sido contemplado de forma expressa em nvel constitucional, vai se
robustecendo ganhando espao prprio em textos legais, no mbito da doutrina e da jurisprudncia.

64ELSTER, Jon. Introduction ao constitucionalismo y democracia. In: ELSTER, Jon; SLAGSTAD, Rune (Coords.).
Constitucionalismo y democracia, cit., p. 34-35.
65HOLMES, Stephen. op. cit., p. 217 e ss.
66Neste sentido veja-se Id. Ibid., p. 219.

Cadernos de Ps-Graduao em Direito, Comisso de Ps-Graduao da Faculdade de Direito da USP, So Paulo, n. 1, 2011
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Um de seus primordiais atributos reside em se consubstanciar em indicador de qualidade


do direito, conduzindo Bertrand Mathieu a explicitar: A segurana jurdica exprime, pois, um
certo nmero de exigncias as quais deve atender o direito enquanto instrumento. Ela
condiciona a realizao da proeminncia do direito67.

Extrado, pois, do direito comunitrio europeu68, o princpio da segurana jurdica repousa


sobre a idia do prvio conhecimento da lei e do tratamento ao qual essa ser submetida na
sua aplicao. Apresenta-se como macro-princpio, alojando no seu bojo outros princpios, a
exemplo (a) da confiana legtima, (b) da legalidade ou (c) da qualidade da lei. Nessa
visualizao, portanto, o analista viria a se deparar, de um lado, com os princpios direcionados
exigncia de qualidade do direito e, de outro, com os atinentes imposio de previsibilidade do
direito.

fato que os mortos no devem governar os vivos; mas disso no decorre a exigncia
de demolio da idia de rigidez constitucional. A prpria previso de reforma da Constituio
quer por via revisional, quer por via de emenda atende razoavelmente necessidade de adaptar
as Constituies realidade ftica. E mais que isto, rompida a estabilidade constitucional e o ncleo
duro do postulado do Estado de Direito, qual seria a estrutura jurdica, slida o suficiente para
garantir e preservar a democracia? A fragilidade e a expansividade dos processos de interpretao
constitucional j demonstraram flagrante fracasso quando do aniquilamento da democrtica
Constituio de Weimar, abrindo as portas para o nazismo. A segurana jurdica e a democracia
ainda se encontram na dependncia do velho constitucionalismo.

So Paulo, janeiro de 2011

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67Constitutionet Securit Juridique, relatrio apresentado na Xve Table Ronde Internationale, Aix en Provence,
setembro de 1999, pelo Prof. Bertrand Mathieu, da Universidade de Paris I, Panthon Sorbonne, com o auxlio de
Anne Laure Velembois, monitora da Faculdade de Direito e de Cincias Polticas de Dijon.
68Esse standard, que implica na proteo da confiana jurdica foi inserido de forma implcita na ordem jurdica da

Comunidade europia pela deciso da Comisso C. Conseil de 5.06.1973, confirmada de modo expresso pela
deciso Tpfer, de 3.05.1978, onde restou assente que a ignorncia dessa mxima constitui violao de tratado ou de
qualquer regra de direito no tocante a sua aplicao. In Recueil de Jurisprudence Constitutionnelle, p. 575 e 1019.

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LA DMOCRATIE X LE CONSTITUTIONNALISME
un bateau la derive?

Monica Herman Caggiano

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LA DMOCRATIE X LE CONSTITUTIONNALISME
Un bateau la derive?

Monica Herman Caggiano

Rsum
Larticle cherche faire une hommage au parcours intellectuel du minent Ministre et Professeur Celso Lafer par
une analyse de linteraction de la Dmocratie et du Constitutionnalisme au cours des derniers sicles. Il analyse les
caractristiques principales du rgime dmocratique sous un avis instrumental et matriel, sans oublier les lments
diffrencis et les diagnostics qui lui sont propres. Il passe, ensuite, tudier lhistoire du constitutionnalisme depuis
les faits rvolucionaires de juillet 1789 en France jusquau prsent, idpentifiant les lments qui composent les
textes constitutionnels contemporains. Nous traitons le problme du mouvement doctrinal actuel qui cherche des
valeurs qui inspirent lidal constitutionnel, mme si contre le texte de la Norme Fondamentale, nomm
noconstitutionnalisme. Compte tenu que les oprations interpretatives ralises sous cette orientation ne
concernent pas le principe de la scurit juridique, le Constitutionnalisme Classique est vu comme moyen appropri
de garantie de la dmocratie dans le vingt-et-unime sicle.
Mots-cls: Dmocratie. Constitution. Constitutionnalisme. Neoconstitutionnalisme. Mutation constitutionnelle.
Intreprtation constitutionnelle largie. Droits de lhomme. Citoyennet

Rsum: Note dintroduction. I. La dmocratie x Le constitutionnalisme. II. Quest-


ce que la dmocratie? III. Le constitutionnalisme vers la contemporanit.

Note dintroduction

Les travaux et les recherches ont toujours des objectifs. Ceci en particulier cherche se
rejoindre ceux admirateurs et aux disciples qui, fin de rendre des hommages au Ministre Celso
Lafer, Professeur Titulaire de la Facult de Droit de lUniversit de Sao Paulo, ont dcid de mettre
en oeuvre une clbration en produisant des tudes portant sur des thmes qui, au cours de la vie
acadmique et dans lexercice des postes lvs qui occupe et a occup, a incit et motiv loeuvre
du juriste, mettant en vidence sa perspicacit et sa perception par rapport aux problmes juridiques
clater et toucher les socits du vingtimes sicle, en transition vers le vingt-et-unime.

Hannah Arendt1 attribue lhomme le don du zoon politikon et dissque le totalitarisme,


idntifiant la terreur comme un lment spcifique et particulier des rgimes dictatoriaux qui ffacent
et annulent les droits de lhomme, systmes qui se sont diffuss par le paysage du vingtime sicle,

Cet article a t traduit par Andr Lus M. Freire.

Professeur Agrge du Dpartement de Droit dtat, de lUniversit de Sao Paulo. Professeur de Droit Constitutionnel
la Facult de Droit/USP. Prsidente de la Commission de Pos-Graduation de la Facult de Droit de lUniversit de
Sao Paulo.
Professeur Titulaire de Droit Constitutionnel et Coordenatrice du Cours de Spcialisation en Droit des Affaires de
lUniversit Presbytrienne Mackenzie. Conseiller Spciale du Vice-Governeur et du Governeur de ltat de Sao Paulo
(2003-2006).
Procureur Gnerale de la Municipalit de Sao Paulo (1994-1996). Secrtaire des Affaires Juridiques de la Municipalit
de Sao Paulo (1966). Procureur de la Municipalit de Sao Paulo (1972-1996).
1ARENDT, Hannah. Los origines del totalitarismo. Madrid: Taurus, 1974; Id. Responsabilidade e julgamento. So Paulo:

Cia. das Letras, 2004.

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en lui attribuant des tons de gris des guerres et du sacrifice des gnrations. Octavian Paler, observant
lindividu qui est rest et a vcu dans le climat de peur cre par le Rideau de Fer , dans lEurope de
lest, introduit au monde la figure de lhomme acrobate 2, qui est soumis des nouveaux tests de
survie au quotidien, lui amnant une vrai corde raide. Sartori convoque lhomo videns pour
caractriser le citoyen qui habite la scne actuelle : ltre face lappareil de tlvision, absent,
nabsorbant que des images, les images qui les mdias jugent appropries pour lui nourrir3.

Enfin, chaque poque amne des insenss , comme rgistre Cldio Lembo en rappellant
lternelle prsence dans la communaut sociale des caractres qui, destitus de sentiments ou de
respect pour les autres habitants de la plante terre, font dissiper les effets nuisibles de ses actions,
ingnorant totalement tout ce qui lui entourne. Chacun devrait chercher son insens, avertit Lembo4.

Bien, le Ministre et Professeur Celso Lafer comprend les angoisses, les perscutions,
lintolrence et les actions de discrimination rligieuse profonde qui contaminent la vie sociale dans
le cadre de cette socit, ddiant ces sujets une production intellectuelle intense et gniale
caractrise par le trouble constant vis--vis les droits des individus dans une socit libre et
dmocratiquement organise5. Ceci face au monde globalis que le vingtime sicle a dvoil, un
univers sans frontires ; un univers, nanmoins, pigment par le multiculturalisme et par squelles
qui lui sont propres.

On affirmait, souvent, que le Droit est prsent o il y a de socit. Ubi societas, ibi ius
disaient les romains. Certainement, les connaissances juridiques accumules constituent une des
plus importantes oeuvres de lhumanit. Mais quel est le destin des grandes institutions consacres
au cours du vingtime sicle ? Comment seront reues les conqutes de la dmocratie et ses
avantages ? Quelles seront les chemins du constitutionnalisme qui a servi de base pour la
consolidation du rgime dmocratique et qui est mis en doute au prsent, cause de ceux qui
veulent son rinvention, dfendant le noconstitutionnalisme ? En fin, la peur face une nouvelle
re, apportant des consequences pour le monde juridique, est le but suivre, ddiant ce travail
lanalise des questions en bulition portant sur les rapports entre les institutions dmocratiques et le
constitutionnalisme.

I. Dmocratie X Constitutionnalisme

Il semble banal. Mais, comme dj soulign prcdemment, lhomme prsente par nature la
sociabilit tel que caractristique propre et particulire. La vie en socit est indispensable pour son
progrs et la possibilit de lisolement nest que illusoire, comme dans lle fantastique et legendaire
de Robinson Cruso.

2PALER, Octavian. Don Quijote in Est. Iasi, Romnia: Polirom, 2010. ISBN978-973-46-1632-9.
3SARTORI, Giovanni. Comparative constitutional engeneering. New York: University Press, 1994. p. 148. ISBN 0-8147-
7974-3. Dans ce point de vue, lauteur avertit: Homo videns ne voit que son horizon est reduit aux images que lui son
offertes. (notre traduction).
4LEMBO, Cludio. Eles temem a liberdade. Barueri: CEPES; Manole; Minha Ed., 2006. p. 33. ISBN 85-98416-17-7.
5La primaut des droits de lhomme et le trouble intense du mitre Lafer est trace avec la perspicacit extrme dans le chapitre

ddi La Citoyennet comme le droit avoir des droits, sujet abord dans La reconstruction des droits de lhomme. Un
dialogue avec les penses de Hannah Arendt. (LAFER, Celso. A reconstruo dos direitos humanos: um dilogo com o
pensamento de Hannah Arendt. So Paulo: Companhia das Letras, 1988. p. 147 e ss. ISBN 85-7164-011-4).

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La communaut, nanmoins, dmande dcisions. Dans tous les temps, qui a le droit de
dcider et comme constitue et a constitu la question rsoudre pour, face au pouvoir prsent
dans une organisation sociale quelconque6, preserver la libert de lhomme, son expectative
eternelle.

Il ne reste aucune doute sur la capacit de lhomme pour identifier et tablir ce qui lui
convient, de distinguer entre le bien et le mal, entre le juste et linjuste. Elle tait dj reconnue dans
lAntiquit, aussi dtecte dans loeuvre aristotlicienne lide de polis qumerge partir de
cette caractristique propre de lindividu, comme la soulign Javier Saldaa, dans lintroduction que
il a offert loeuvre de Francesco Viola7. Au cours de son histoire, lhomme, effectivement titulaire
de zoon politikon8, dveloppe des formules qui cherchent exactement la salvegarde de son libert,
en organisant le pouvoir et la prise de dcisions politiques. Dans la varit de recettes et
combinaisons dlments politiques que le monde a connue, la dmocratie merge tel quun
modle qui se rapproche de la perspective de la garde de la libert.

Dans la formule dmocratique, la dcision politique trouve son origine gntique dans
les dstinataires du pouvoir, le peuple. En adoptant la dfinition plus simples et celbre, en effet,
la dmocratie vient traduire le gouvernement du peuple, par le peuple et pour le peuple, comme la
proclam Abraham Lincoln dans son discours en Gettysburg, le 19 novembre 18639. En fait, il
consacre les contours dune recette politique trop spciale, en imposant lindisponibilit du
pluralisme politique et la libre manifestation des options politiques, de sorte que le ple de la prise
de dcisions reflte les perspectives de la communaut.

Cependant, dans les plusieurs niveaux dinfluence conformer la formulation de la dcision


politique, un microcosme assez competitif merge pour accueillir des forces politiques
concurrentes, qui se battent pour atteindre une intervention dans son degre plus lv
dans la formation de lopinion publique10, entendue comme issue de la libre discussion, comme
montre Zippelius11.

6Dans ce sens, voir les leons de AGESTA, Luis Sanches: Il y a des organizations et des phnomnes de pouvoir dans
tous les pays en tous les temps. Lhistoire et lanthropologie constatent ce fait. De la mme faon, dans une tribu
africaine et dnas lhistoire du peuple dIsrael ou en Athnes et Sparte ou dans le fodalisme mdival, nous traitons
toujours de phnomnes de pouvoir organis. Cette universalit des phnomnes du pouvoir et de lorganisation du
pouvoir semble prouver le fait de que ceux correspondent une exigence de la nature humaine et pour cela nous les
appelons de fait naturel (hecho natural). SANCHES AGESTA, Luis. Princpios de teoria poltica. 7. ed. Madrid: Ed.
Nacional, 1983. p. 72.
7SALDANA, Javier. In: VIOLA, Francesco. La democracia deliberative entre constituionalismo y multiculturalismo. Mxico:

Universidad Nacional Autnoma de Mxico, 2006. p. XI. ISBN 970-32-3918-8.


8Lide de lhomo politicus est vue avec perspicacit dans loeuvre de Robert Dahl, (Anlise poltica moderna. Braslia:

Ed. da UnB, 1981. p. 12), o il affirme: Virtuellement, personne est dehors de systme politique quelconque. La
politique est un fait invitable dans la vie de lindividu. Il ny a personne qui ne fait partie de quelque moment dans un
genre de systme politique .
9Gettysburg Address, in HOFSTADTER, Richard. Great issues in american history. New York: Vintage Books, 1958. p. 414.
10AGESTA rappelle lexpectative de prsence des secteurs plus difrents du tissu social pour la production des

dcisions politiques, exposant que : Jusquau moment que la dcision prenne la nature de lacte juridique, nous
devons lui appeller dacte politique, duquel participent les parties, les groupes de pression, les courants dopinion et les
propres citoyens qui approuvent des programmes partidaires dans les elections priodiques et choisissent des
reprsentants... qui ralisent ces programmes. - SANCHES AGESTA, Luis. op. cit., p. 396.
11ZIPPELIUS, Reinhold. Teoria geral do Estado. 2. ed. Lisboa: Fundao Calouste Gulbenkian, 1971. p. 126.

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En effet, la dmocratie implique dans le rsultat contingentiel de conflits . Cest la


position dfendue par Adam Przeworski12, de lUniversit de Chicago. Dans loeuvre, le cientist
illustre et polmique dveloppe lide de que la dmocratie sagit dun systme fond sur
lincertitude. Incertitude lectorale, malgr la grande stabilit et crdibilit institutionnelle.

Dans cette ligne, il faut reconnatre dans les domains de la dmocratie une forte incertitude
par rapport aux gouvernants et son projet de gouvernement. Chaque nouvelle consultation lective,
marque par le degre lv de comptitivit13, des nouvelles propositions et politiques publiques
mergent. La garantie repose dans les institutions qui, son tour, servent de support pour la
perptuation de lincertitude. Celle-ci, donc, passe occuper la poste dincertitude
institutionnalise, dans les territoires dmocratiques.

Nanmoins, partir de la mcanique de son fonctionement, la visualisation de la


dmocratie, dans ce nouveau format, montre des questions dlicates en ce qui concerne le
constitutionnalisme, un mouvement qui passe pour les deux derniers sicles en se concrtisant,
jusqu son conscration au vingtime sicle, au moment de lexpansion de la dmocratie. Comme
un mouvement politique et juridique , ceci est expliqu par Manoel Gonalves Ferreira Filho,
selon lequel le constitutionnalisme cherche stablir dans tout le rgime constitutionnel, cest--
dire les gouvernements modrs, limits dans ses pouvoirs, soumis une Constitution crite 14 -
dans dautres termes, des rgimes dmocratiques.

Ainsi, la dmocratie reprsente une recette politique sensible et exigeante15. Cette ide
est admise par Cludio Lembo, dans un article o il aborde lapprentissage dificile de la
dmocratie 16. Elle trouve lenvironement propice pour son croissance dans lvolution du
constitutionnalisme, qui lui offre la garantie de prsence et perptuit des institutions. Lide
de Constitution, en consequence, entendue comme un document qui dfinit la pouvoir, qui rassure
des gouvernements modrs, limits et le respect aux droits fondamentaux, apparat indissociable
de lvolution dmocratique.

On doit envisager, pourtant, que les ides de limitation du pouvoir, de prservation des
droits de lhomme et de fixaton lavance de la dcision politique fondamentale, ces qui sont
lessence des Constitutions, conduisent indentifier une position antidmocratique, dans la
mesure o elle raidit les dcision futures des nouvelles gnrations. Dans une dmocratie,
par contre, il devrait tre assure laccessibilit, daprs Stephen Holmes17 et dautres analystes.
Il y a des efforts de la doctrine et de la jurisprudence pour rduire les liens de lvolution de la
dmocratie, tel quun reflet de ce paradoxe, en relchant les liens qui dterminent et limitent les

12PRZEWORSKI, Adam. Transition to democracy. New York: University of Cambridge Press, 1991. Voir aussi du meme
auteur La democracia como resultado contingente de conflictos. In: ELSTER, Jon; SLAGSTAD, Rune (Eds.).
Constitucionalismo y democracia. Traduo de Monica Utrilla de Neira. Mxico: Colegio Nacional de Cincias Polticas
y Administracin Pblica, A.C.; Fondo de Cultura Econmica, 1999. ISBN 968-16-4927-3.
13Le prncipe des free and fair elections (lections libres et competitives) se prsente pacifique comme un guide des

lections dans les scnes dmocratiques. Voir ntre Oposio na poltica. So Paulo: Angelotti, 1995.
14FERREIRA FILHO, Manoel Gonalves. Curso de direito constitucional. So Paulo: Saraiva, 2008.
15PASQUINO, Gianfranco. La democracia esigente. Bologna: Il Mulino, 1997.
16LEMBO, Cludio. Eles temem a liberdade, cit., p. 63.
17HOLMES, Stephen. El precompromisso y la paradoja de la democracia. In: ELSTER, Jon; SLAGSTAD, Rune

(Coords.). Constitucionalismo y democracia, cit.

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nouvelles dcisions politiques. Un dveloppement gnticiste permanent de la griatrie


constitutionnelle est propos sur le drapeau de lamlioration dmocratique.

II. Quest-ce que la dmocratie?

Il faut reconnatre les obstacles dans la construction du concept et de la dlimintation des


contours dmocratiques. Cette tche est plus dificile au dbut de ce sicle, qui prsente une vrai
fivre dmocratique ; un modle en relle expansion, duquel llargissement tait annonc par
Robert Dahl, dans La Democrazia i suoi critici , et aussi par Samuel P. Huntington. Ceci,
spcialement, offre une vision optimiste vis--vis lvolution de la procdure dmocratique dans La
Tercera Ola. La democratizacin a finales del siglo XX (Piados, Argentine, 1995). En effet,
lavance constitue une ralit, surtout au moment aprs limplosion du monde sovitique dune
seule coleur. Celui-ci a absorb la recette dmocratique qui sest rapidement dissmine, accueillie
par les pays de lEurope de lest.

De plus en plus, en raison du phnomne expansionniste, le thorme dmocratique


apporte dinquietudes. Son application offre lanalyste une varit de caractres diffrents. Selon
Jean Gicquel, rflechir sur la dmocratie est prsenter un mot qui chante , une vrai desse.
Daprs le juriste, la dmocratie18. Dailleurs, aprs la fin du rideau de fer, de la chute du mur de
Berlin, de lindpendance des tats africains et de ladoption dune conomie de march dans lAsie,
on voit une tendance claire de la dmocratie qui se transforme en rgime politique universel.
Dans ce mouvement dlargissement du monde dmocratique, on intensifie les efforts
conceptuels, cherchant dfinir les contours de ce systme gouvernamental prstigi et dsir.

De toute faon, parmi ces diffrents mais pas trop loigns concepts doctrinaux19 les
lments librt et galit qui guident les chemins dmocratiques mergent et son
concrtisation travers dlections libres et comptitives laissant lespace pour lopposition.
Ces dernires valeurs ont soutenu le suffrage universel tel quune grande conqute de lhumanit20.

En effet, la lgitimation du pouvoir politique dans les dmocraties exige le soutien de


lopinion publique21. Celle-ci non seulement agit en lgitimant son exercice, ainsi quelle agit dans

18GICQUEL, Jean. Droit constitutionnel et institutions politiques. 18. ed. Paris: Montchrestien, 2002. p. 185. ISBN 2-
7076-1292-8.
19Voir sur la diversit conceptuelle de la dmocratie le ntre Oposio na poltica, cit., p. 35-41. Une des notions de

russite lEurope rsulte aujourdhui de la dcision du Tribunal Constitutionnel Allemand, finissant lordre
dmocratique tel que celle pertinent au pouvoir dans le domaine dun tat de Droit, exerc sous le fondement de
lautodtermination du peuple, daccord avec la volont de la majorit, observant la libert et lgalit, supprimant tout
le pouvoir violent et abritaire , GICQUEL, Jean. op. cit., p. 186.
20Aujourdhui, assurer le droit du suffrage et dlire ses gouvernants ne satisfaient plus le citoyen. Lui, il cherche plus:

une voie dintervention directe dans le ple dcisionnel et une voie de contrle sur les nomms decision makers. La
participation est assure par des mcanismes de la dmocratie semi-directe, tel que le rfrendum, le plbiscite, de
liniciative populaire et pour le contrle il y a au Brsil une gamme varie dinstruments, ainsi que des institutions,
comme le Ministre Public qui a la mission constitutionnelle de maintenir la surveillance par rapport au respect la
Constitution et la loi.
21Voir SARTORI, Giovanni. Teoria de la democracia. Madrid: Alianza Universidad, 1987. p. 168. Encore dans ce sens,

lexigence du exerc avec fondement dans lautodtermination du peuple prsente dans la dcision du renomm
Tribunal Constitutionnel Allemand, cf. note ci-dessus.

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la plateforme du contrle incident sur ce mme pouvoir en imposant ses limites22. Cest celui le
rle de lopposition, sans laquelle il ny a pas de dmocratie23.

Robert Dahl a souling limportance des facteurs participation politique et opposition


dans le cadre dmocratique24. Dailleurs, il rehausse lvidence que la simple participation se
montre insuffisante. Celle-ci ne conduit ncessairement un rgime dmocratique ; par contre, elle
peut met en oeuvre le populisme. Noublions pas non plus que la mobilisation des masses est une
strategie typique du totalitarisme25. On demande, donc, au contrepoint, lactuation libre de
lopposition, vu que ainsi lintervention des majorits et des minorits dans les dcisions
sera assure26. Ces groupes doivent tre toujours prsents dans la plateforme des contextes
dmocratiques.

La tche complexe et drangeante de proposer un concept de dmocratie cre une


production dune vaste gamme typologique, offrant des catgories dmocratiques divers en raison
de lamalgame que lui a servit de source. Il y a des differents mixages des lments propres de la
dmocratie, mais aussi une importance de la dosage de ces lments qui peuvent explique ce
phnomne.

Il y a des genres differents de dmocratie qui peuvent tre examins : la dmocratie


formale, la dmocratie procdurale, auxquelles Morlino fait rfrence27 ; la dmocratie par des
parties politiques, analyse par Ferreira Filho au Brsil28 ; la dmocratie politique, celle sociale, celle
industrielle ou la dmocratie conomique, examines par Sartori, qui cite encore la dmocratie
lectorale, la dmocratie rfrendaire, la dmocratie participative et la dmocratie associative,
propose par Lijphart29, ou encore la dmocratie dlibrative, qui attire les juristes, les
sociologues, les politologues et les politiques au prsent.

Sous linfluence du succs des oeuvres de John Rawls30 et de Habermas31, ltude de ce


nouveau type de dmocratie, la dliberative, issue de la crise par laquelle passent la reprsentation
22Voir encore sur les fonctions de lopinion publique, ZIPPELIUS, Reinhold. op. cit., p. 124 et s.
23Sur le rle de lopposition, voir ntre Oposio na poltica, cit.
24DAHL, Robert. Polyarchy: participation and opposition. 4. ed. New Haven: Yale University Press, 1973. Voir encore

ntre Oposio na poltica, cit.


25LINZ, Juan J. Totalitarian and authoritarian regimes. Handbook of Political Science, v. 3, 1965.
26Voir sur la prsence des majorits et des minorits dans la prise de la dcision politique et sur le sujet de la

participation dans ntre Oposio na poltica, cit.


27MORLINO, Leonardo. Democracia. In: PASQUINO, Gianfranco (Coord.). Manuale di scienza della poltica. Bologna: Il

Mulino, 1986. p. 83 et s. Morlino explique que la classification qui adopte la ligne procdurale propose est daccord
avec la pratique dmocratique, utilisant les enseignements de Kelsen, dans le sens comme mthode ou procdure,
la dmocratie est la forme .
28FERREIRA FILHO, Manoel Gonalves. Partidos polticos nas Constituies democrticas. So Paulo: Ed. Revista

Brasileira de Estudos Polticos, 1966.


29La vaste typologie que ltude de la dmocratie garde peut tre examine dans ntre Oposio na poltica, cit. Par

ailleurs, la diversit des catgories et la possibilite dlargement ont donn lieu plusieurs recherches au monde
acadmique, rsultant dans la production des travaux interessants, tel que celui produit par RIZEK, Fernanda
Montenegro de Menezes. A democracia econmica no constitucionalismo brasileiro. 2010. Dissertao (Mestrado em
Direito Poltico e Econmico) - Universidade Presbiteriana Mackenzie, So Paulo, 2010, dissertation produite sous
mon orientation, au Programme de Ps-Graduation en Droit Politique et conomique de lUniversidade Presbiteriana
Mackenzie.
30RAWLS, John. Uma teoria da justia. Traduo Almiro Pisetta e Lenita M. R. Esteves. So Paulo: Martins Fontes,

1997; Id. Deliberative democracy. Cambridge, Massachusetts: The MIT Press, 1997.
31HABERMAS, Jrgen. A incluso do outro: estudos de teoria poltica. Traduo de George Sperber e Paulo Astor

Soethe. So Paulo: Edies Loyola, 2002.

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politique et la figure du partie, est n du besoin de dtecter une solution approprie aux problmes
de participation. Ainsi, des nouveaux espaces dinfluence dans le dcisions politiques de caractre
collectif sont assurs aux reprsents et la communaut. En dautres termes, ce sont des
nouveaux moyens de participation dans la prise de dcision, assurant la possibilit de discussion et
de dlibration collectives.

Vis--vis les membres de la communaut sociale, la dmocratie dlibrative rassemble,


alors, lide de faire partie de la prise de dcisions collectives, travers des procdures
apportant le dbat et la dlibration. Si lon attend pour un espace appropri et pour linstrumental
propre, lre sophistique de linternet certainement favorise et stimule ces lments. Comme
rsultat de ce monde marqu par la web, le modle dmocratique digitalis se multiplie dans
nombreauses tudes sur la Dmocratie digitale ou lE.dmocratie, tel que le travail produit au
programme de ps-graduao portant sous le titre E-Dmocratie. La dmocratie du future ? 32.

Il faut reconnatre que cette position dinsatisfaction du citoyen avec le simple droit de
dposer le vote lurne, choisissant ceux qui iront prendre les dcisions politiques fondamentales,
est le sujet dtudes intressants et de formules dmocratiques novatrices, pas trop loin du genre
dlibratif. Dans ce sens, Claudio Lembo obsrve, dans loeuvre Participao Poltica e
Assistncia Simples , que lide de participation gagne force la contemporanit, devenant
prsente et non pas cartable. Tous, au prsent, veulent faire partie activement de la socit... Tous
veulent tre participants 33.

Sensible lexigence de participation du citoyen du vingtime sicle vers le vingt et


unime le standard associatif, offert par Lijphart dj examin par Sartori34 (cf. au dessus) qui
propose lide de gouvernements de coalition comme une garantie de llargissement du locus de
participation politique aux multiples branches de la socit, y compris les minorits35. Les travaux de
Urbinati se distinguent pour sa thse de reformulation de la dmocratie reprsentative classique.
Elle aborde, partir des enseignements de Rousseau, la dmocratie selon a view and exchange
of opinions and arguments in view of always revisable consent 36.

Le but de lintgration de la communaut dans le ple dcisionnel, dans les dmocraties,


constitue le centre du support dune proposition sophistique de classification des dmocraties, faite

32CASTANHO, Maria Augusta Ferreira da Silva. E-democracia: a democracia do futuro? 2010. Dissertao (Mestrado
em Direito Poltico e Econmico) - Universidade Presbiteriana Mackenzie, So Paulo, 2010, dissertation produite sous
mon orientation au programme de Ps-Graduation en Droit Politique et conomique de lUniversidade Presbiteriana
Mackenzie.
33LEMBO, Cludio. Participao poltica e assistncia simples. Rio de Janeiro: Forense Universitria, 1991.
34Examiner aussi, sur ls diffrents types de dmocratie, LIJPHART, Arend. Modelos de democracia: desempenho e

padres de governo em 36 pases. Traduo Roberto Franco. Rio de Janeiro: Civilizao Brasileira, 2008. ISBN 978-
85-200-0570-5.
35LIJPHART, lui aussi montre le modle qui il appelle dmocratie du consensus, en lopposant la dmocratie de la

majorit, dans ces termes : Une proposition alternative est :la volont du plus grand nombre de gens russie. Cest
celui le point central du modle consensuel. Il ne se distingue pas du modle de la majorit, en affirmant quil est
meilleure le gouvernement de la majorit que celui de la minorit. Mais il voit lexigence dune majorit comme une
condition minimale :au lieu de satisfaire majorits moins importantes, il cherche les largir. Ses rgles et institutions
veulent une participation vaste dans le pouvoir et un accord sur les politiques adopter . In LIJPHART, Arend. op.
cit., p. 18.
36URBINATI, Nadia. Representative democracy: principles & genealogy. Chicago: The University of Chicago Press,

2006. Trad. libre du texte: une vision de la politique comme construction pleinement collective et un change
dopinions et darguments fin de permettre toujours arriver des consensus susceptibles de rvision .

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par Francisco Viola37. fin de montrer que la liaison entre le constitutionnalisme et le


multiculturalisme exige une redfinition des concepts des procdures dmocratiques pour aboutir
des standards de dmocratie dlibrative, lauteur prsente deux univers dmocratiques distincts,
partir du genre de Constitution sur laquelle sappuie la respective formule.

En consquence, il cre les figures de la Constitution-garde et de la Constitution-


semence. La premire expression correspond au concept classique de Constitution un document
qui contient un ensemble de principes et de normes de nature dterminante et qui trouvent son
origine aux destinataires du pouvoir politique, ceux qui, par la voie lectorale et selon la rgle de
majorit, lisent ses reprsentants pour produire la Constitution. Celle-ci agit, donc, comme un
simple container des rgles, qui, son tour, sont des liens inviolables, encadrant des limites
extrieurs la dmocratie quelles mmes modlent. La dmocratie mise en oeuvre sous lgide de
ce modle constitutionnel est nomm de dmocratie surveille, une dmocratie o lon doit rendre
des comptes des activits et politiques appliques, mais aussi il y a la responsabilit par rapport aux
rsultats et aux effets des dcisions prises.

Le second format, nonobstant, est form par principes correspondants raisons


fondamentales qui doivent tre dveloppes selon les contextes sociaux et les circonstances
historiques 38. Ce parallle, daprs Viola, dfinit une dmocratie-agricultrice, tandis quelle
attribue aux procdures dmocratiques et aux institutions la tche de promouvoir lvolution de la
potentialit des principes constitutionnaux fondamentaux, respectant son identit . De ce point de
vue, une lecture morale de la Constitution peut tre identifie dans le standard propos, selon la
construction aussi explore par Dworkin39. Elle reconnat dans le texte constitutionnel la possibilit
de traitement moral des questions, crant une procdure dinterpretation et dargumentation. Cest
exactement cette fonction interpretative et argumentative qui conduit lexercice de dlibration,
issu de la diversit dopinion et avis qui composent le dbat, la discussion et la dlibration pour
arriver linterpretation plus juste et conforme la demande sociale.

Les difficults pour tracer les contours dune notion prcise de la dmocratie vont au-del du
champ conceptuel et arrivent au quotidien et son application pratique, ce qui reprsente um dfis
pour la dmocratie largie du vingt-et-unime sicle. Dailleurs, cest une des observations
perspicaces de Bobbio, dans la Thorie Gnrale de la Politique, par rapport aux difficults de
cohabitation des dmocraties contemporaines avec des tats non dmocratiques et, comme un effet
secondaire de la communaut glabale diversifie, qui groupe les dmocraties plus varies et non
dmocraties, conclue le cientiste quaujourdhui il y a des dmocraties incompltes40. Robert Dahl
rsiste et montre une manque de croyance par rapport lidntification des dmocraties relles,
octroyant ltiquette de polyarchie aux systmes qui prsentent le plus grand nombre dlments
dmocratiques41.

37VIOLA, Francesco. La democracia deliberativa entre constitucionalismo y multiculturalismo. Traduo de Javier


Saldaa. Mxico: Universidad Nacional Autnoma de Mxico, 2006.
38Id. Ibid., p. 5.
39DWORKIN, Ronald. La lectura moral de la Constitucin y la premisa mayoritaria. Traduo de Imer B. Flores. Mxico,

2002.
40BOBBIO, Norberto. Teoria geral da poltica: a filosofia poltica e as lies dos clssicos. Traduo de Daniela

Beccaccia Versiani. Rio de Janeiro: Elsevier, 2000. p. 284.


41DAHL, Robert. Polyarchy: participation and opposition, cit.

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Les risques dnoncs, le contours hostile et, enfin, la fragilit de la dmocratie cest tout
rel. Comme avertit Pasquino, la dmocratie corresponds un rgime sensible et dlicat. Ainsi, il ny
a pas de doute sur la ncessit de rnouvellement dmocratique. Pourtant, il demande sil y a un
dsquilibre entre les lments intrinsques de la dmocratie et les demandes du citoyen du
nouveau millne ? Comment idntifier une dmocratie?

Manoel Gonalves Ferreira Filho se penche dissquer la recette dmocratique et ralise


une analyse de lvolution historique des dmocraties. Il avoue que la rfrence classique attribue
la dmocratie la particularit de garder le suprme pouvoir dans le peuple ou dans la majorit
son titulaire legitime. Il ny a pas de dmocratie souligne le matre si le peuple ne gouverne
soi mme 42. Lauteur indique ensuite le countours diffrents assums par les dmocraties
contemporaines pour attnuer limage du peuple comme titulaire, producteur et excuteur du
pouvoir politique. Dans cette conception, qui sest dissemine et fortifie depuis les annes 60, la
condition de source du pouvoir politique (principe de la soveranit populaire) resterait attribue au
peuple. Aux reprsentants est confie lexcution, sous les limites imposs par le systme de freins
et contrepoids (principe reprsentative). Par ailleurs, il y a la primaut tablie par les droits
fondamentaux (principe de la limitation du pouvoir)43.

Malgr le recours la technique reprsentative, qui dplace lexercice du pouvoir aux


reprsentants/gouvernants lui-mme Ferreira Filho ladmet dans le monde dmocratique actuel
le peuple effectivement participe directement de la prise de dcisions (lexercice du pouvoir),
nanmoins exceptionnellement 44. En effet, le comme un reflet du mcontentement de la
citoyennt dtre le simple elcteur-spectateur , la survenance des mcanismes varis de
participation populaire et lattribution au Ministre Publique et aux Tribunaux de Comptes de
comptences puissantes de contrle atteint lactuation des reprsentants/gouvernants, soit sur des
aspects legaux, soit politiques.

Dans ce sujet, dans lequel la polmique conceptuelle de la dmocratie est persistante, nous
rappelons les 8 critres dvelopps par Robert A. Dahl pour idntifier la prsence de dmocratie,
lments dj montrs et accueillis dans ntre Oposio na Poltica, et reprises par Lijphart dans
son Modelos de Democracia. Desempenho e padres de governo em 36 pases45. Bien, partir de
ces lments et de son insertion dans la recette dmocratique nous pouvons valuer ladoption ou
non du systme. Les critres sont : (1) libert dassociation, dans le sens de crer associations et lui
adhrer ; (2) libert dexpression ; (3) droit de vote ; (4) ligibilit pour les postes publiques ; (5) droit
des politicians de disputer le soutien du publique ; (6) sources alternatives dinformation ; (7)
lections libres et comptitives ; (8) institutions capables dassurer la politique gouvernamentale
lacceptation du corps lctoral, exprime par la voie du suffrage ou par un autre moyen de
manifestation de prfrences politiques . Ces lments, dailleurs, assurent la vrification dune
figure connue comme responsiveness, cest--dire, ladaptation de la dcision polotoque aux
prespectives de la socit46.

42FERREIRA FILHO, Manoel Gonalves. Princpios fundamentais do direito constitucional. 2. ed. So Paulo: Saraiva,
2010. p. 44. ISBN 978-85-02-08563-3.
43Id. Ibid., p. 51.
44Id. Ibid.
45LIJPHART, Arend. op. cit., p. 69.
46HERMAN-CAGGIANO, Monica. Oposio na poltica, cit., p. 55-56.

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Il y a plusieurs manires par leslquelles la dmocratie sorganise et peut fonctionner dans le


monde contemporain. La manque dun de ces lments, nanmoins, annule la ribrique de lattribut
de responsiveness, ce qui enlve du systme ltiquette de dmocratie. Dans la littrature
juridique contemporaine, il y a une prfrence claire pour indiquer les lments qui composent la
formule dmocratique, vrifiant une rsistance aux dfinitions classiques qui prsentent de manque
de cohrence et dexhaustivit.

Dans ce sens, Bobbio, dans son Dictionnaire de Politique, prsente les 9 indicateurs de
prsence dmocratique, partir dun avis procdural, in verbis : (1) lorgane politique maximum,
qui est attribue la fonction lgislative, doit tre compos par des membres directe ou indirectement
lus par le peuple, dans lections en premier ou deuxime dgre ; (2) ct de lorgane lgislative,
il y aura dautres institutions avec des dirigants lus, comme organe de ladministration locale ou
chef dtat (comme dans les rpubliques) ; (3) tous les citoyens majeurs, sans distinction de race, de
religion, de de sexe, doivent tre lecteurs ; (4) tous les lecteurs doivent avoir de vote de mme
valeur ; (5) tous les lecteurs doivent tre libres pour voter daprs son propre opinion, forme le
plus librement possible, dans un contexte de dispute libre de parties politiques qui se penchent vers
la formation dune reprsentation nationale ; (6) les lecteurs doivent tre libres dans le sens davoir
des vrais alternatives (ce qui exclue une lection quelconque avec de liste unique ou bloque) ; (7)
le principe de la majorit numrique sapplique aux lections des reprsentants aussi pour les
dcisions de lorgane politique suprme, si bien que plusieurs formes de majorit selon des critres
dopportunit non pas ternels peuvent tre tabliees ; (8) aucune dcision prise par majorit doit
limiter les droits de minorit, dune faon spciale le droit de devenir majorit, en parit de
conditions ; (9) lorgane du Gouvernement doit jouir de confiance du Parlement ou du chef du
pouvoir excutif, ce-ci lu par le peuple47.

Il est claire que pour la description des facteurs composants de la recette dmocratique
Bobbio a tenu compte du systme parlamentaire de gouvernement et quil a abord le standard
amricain qui adopte la technique des lections dans deux dgres (indirectes). Nonobstant, en
comparant, les critres de Dahl se rapprochent beaucoup de ceux offerts par Bobbio. Il peut tre
affirm que la desse dmocratie doit ncessairement avoir, pour son concrtisation, des lections
libres et comptitives, ouvertes lopposition ; les principes de libert et dgalit les guident,
la seule formule politique, jusquau moment, capable de sauvegarder les droits fondamentaux de
lhomme.

Manoel Gonalves Ferreira Filho souligne que personne ne contestera aujourdhui que la
dmocratie est le principe dattribution du pouvoir adopt par le constitutionnalisme 48. La
pertinence de lordre constitutionnel por les environnements dmocratiques, son tour, est
incontestable. Elle tait fortement cultive par Hamilton, Madison et Jefferson et la Constitution
amricaine elle-mme la soutien dans ces premires lignes, proclamant : Nous le peuple... . La
conception de constitutionnalisme passe imposer la participation du peuple dans la cration de la
Loi Majeur, de ce Statut fondamental. La limitation du pouvoir relle est plus importante,
conformant son exercice certaines balises. La Constitution assume, ainsi, le statut de jalon

47BOBBIO, Norberto et al. Dicionrio de poltica. 2. ed. Braslia: Ed. da UnB, 1986. p. 327.
48FERREIRA FILHO, Manoel Gonalves. Princpios fundamentais do direito constitucional, cit., p. 43. Le matre ajoute
sa pense: ...ltablissement de Constitution est vu en similarit avec linstitution de la dmocratie et celle-ci passe
par ladoption de la Constitution.

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juridique prordonnerlactuation des acteurs dans la scne politique, poursuivant la garantie de la


libert de lindividu dans la communaut sociale.

Cest cette ide de Constitution qui inspire le constitutionnalisme moderne mergeant des
rvolutions amricaine et franaise, celles qui inaugurent un nouveau cycle et une nouvelle pratique
du constitutionnalisme, daprs la litterature et renforc par Dippel49, attribuant la Constitution la
fonction gnratrice des pouvoirs. Elle les institue dans ses plus varies formes, les limite et les
maintient en accord avec les balises troites par le mcanisme de freins et contrepoids. Nanmoins,
lauteur requiert une attention spciale lexigence dune analyse historique du phnomne
constitutionnaliste, un adresse sur ses plusieurs niveaux, touchant la priode prcdente au
dix-huitime sicle mais aussi son trajectoire volutive partir de ce point et ao cours des
deux sicles de vigence. Dans ce dernier parcours que nouvelles thories ont t construites.
Malgr lEurope avoir vcu une priode tourmenteuse, marque par deux conflits armes pendant le
vingtime sicle, la Constitution et le constitutionnalisme moderne ont servi comme protection
des dmocraties. Aujourdhui, on aperoit un avance claire dans les questions sur le
constitutionnalisme ancien et son conformit aux nouvelles demandes de la pratique dmocratique.

Comment le constitutionnalisme ancien, fond selon le libralisme et align aux exigences


de la dmocratie fragile qui a avance peu peu partir du dbur du vingtime sicle, pourra rester
comme expression normative de lordre dmocratique ? Par ailleurs, il faut envisager comme
souligne Cludio Lembo que la procdure politique est toujours instable et remplie de surprises.
Dans la politique avertit le juriste il ny a pas de pause. Ce sont tous de moments de secousse.
La rupture daujourdhui est lannonce de lalliance de demain 50. Dans ce contexte marqu par les
incertitudes typiques du jeu dmocratique, comment traiter le constitutionnalisme et son mcanique
de garanties ?

III. Le constitutionnalisme vers la contemporanit

Lenseignement lmentaire nous met en face dun mouvement, le constitutionnalisme


qui impacte le dix-huitime sicle, et slargie vers le monde rapidement, recommandant et inspirant
la prsence de Constitutions, documents crits, fondamentaux, qui, du pidestal de loi suprme,
obligent le Pouvoir, limitant son exercice aus balises prdtermines, sauvegardant, ainsi,
les doirt de lhomme fondamentaux contra actions arbitraires. Par le retranchement du pouvoir
abusive, elles protgent la libert individuelle. Ceci est un des premiers remarques de Manoel
Gonalves Ferreira Filho au dbut de son cours de Droit Constitutionnel.

Dans ce sens, lauteur continue notant lesprit de lide de Constitution. Elle pntre dans la
priode des rvolutions du dix-huitime sicle, conformant le centre du constitutionnalisme moderne,
rclamant : (1) un corps systmatique de normes ; (2) qui forment la cupule de lordre tabli
loi suprme ; (3) contenu (de prfrence) dans un document crit et solenelle; (4) versant sur
lorganisation politique de base dun tat ; (5) tablie par le peuple, pour ses reprsentants

49DIPPEL, Horst. Histria do constitucionalismo moderno: novas perspectivas. Traduo de Antnio Manuel Hespanha e
Cristina Nogueira da Silva. Lisboa: Fundao Calouste Gulbenkian, 2007.
50LEMBO, Cludio. Eles temem a liberdade, cit., p. 46.

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extraordinaires; (6) qui ont la finalit de limiter le Pouvoir en vue de la preservation des droits de
lHomme.51.

Fonde sur le celbre article 16 de la Dclaration Franaise des Droits de lHomme et du


Citoyen, limposition de la sparation des pouvoirs, de la souveranit populaire, de la dfense des
droits de lhomme et de luniversalit de ces principes, ce sont des caractres typiques du
constitutionnalisme moderne. Daprs Dippel et de la litterature juridique dans le champs du Droit
Constitutionnel, il a cre de racines profondes en Europe, malgr les nombreaux opposants et les
graves marches arrires52.

Le monde du vingtime sicle octroie des nouveaux contours au constitutionnalisme,


passant a absorber les demandes dune socit en bullition qui exige une reorientation
constitutionnelle. Laissant la ligne qui natribuait aux textes constitutionnels que la tche de verser
sur lorganisation des pouvoirs publiques et sur le statut des liberts publiques (droits de lhomme
fondamentaux)53, ignorant des sujets sociaux et conomiques dans un deuxime plan, nous
vrifions une mergence forte de lide dinsrer uns espace propre recevoir ces droits de
deuxime gnration dans la Constitution54. Comme montre ntre Direito pblico econmico :
fontes e princpios na Constituio brasileira de 198855, au cours du vingtime sicle, linterpretation
selon laquelle le document constitutionnel ne pourrait plus se limiter au statut juridique de
lorganisation politique de la socit sest consolide, des matires concernant laspect
conomique, social, cultural, etc. passent la structure souveraine de la Constitution. Dans le
contexte des Constitutions contemporaines, nous pouvons affirmer quil y a une harmonie entre
plusieurs Constitutions : la politique, lconomique, la financire, la montaire, la sociale, la de
scurit sociale, la culturale, de la famille et des communications.

Tercio Sampaio Ferraz Jr. souligne les effets de la transformation de faon typique de
ltat constitutionnel entendu comme un tat de Droit burgeois . Cette reorientation, il affirme,
produit lexpansion des porcdures interpretatives et lapplication des normes (constitutionnelles)
par la voie intepretative devient une ralisation de valeurs et non seulement une considration de
valeur, capable dorienter ola dtermination du sens des dispositifs 56.

51FERREIRA FILHO, Manoel Gonalves. Princpios fundamentais do direito constitucional, cit., p. 23.
52DIPPEL, Horst. op. cit., p. 32.
53Voir sur la gamme de dnominations des droits fondamentaux: LEMBO, Cludio. A pessoa: seus direitos. Barueri:

Manole, 2007.
54En accord avec les droits proclams dans le dix-huitime sicle (droits de premire gnration), qui envisagent un

cercle dautonomie impntrable, des nouveaux droits sont insrs reconnaissant le pouvoir dexiger de ltat
certaines prestations positives (droits de deuxime gnration). La protection des domaines conomique et social
constitue ce qui modle les nouveaus droits. Il est une facult de la personne revendiquer de ltat les moyens
appropris lefficacit de ces droits. Lide de certitude du droit constitue la tonique qui accompagnele
dveloppement des droits de trosime gnration, un nouveau complxe dont le titulaire sont les peuples. Cette
troisime gnration est constitue par le droit lautodtermination des peuples, le droit la paix, le droit la
scurit, le droit de solidarit, le droit lenvironnement quilibr qui doit tre preserv aussi par les nouvelles
gnrations. Voir sur le sujet des droits fondamentaux le ntre: HERMAN-CAGGIANO, Monica. Direitos humanos e
aprendizado cooperativo. In: DE LIBERAL, Mrcia Mello Costa (Org.). Um olhar sobre tica e cidadania. So Paulo:
Ed. Mackenzie, 2002. (Coleo Reflexo Acadmica, v. 1).
55HERMAN-CAGGIANO, Monica. Direito pblico econmico: fontes e princpios na constituio brasileira de 1988. In:

Direito constitucional econmico. Barueri: CEPES; Manole; Minha Ed., 2007. p. 1-26. (Coleo Culturalismo Jurdico).
56FERRAZ JR., Tercio Sampaio. Direito constitucional. Barueri: Manole, 2007. p. 7.

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Bien, lmergence du dessin architectural en mutation prsent par les Constitutions des
derniers soixante ans est une consquence de labsortion des nouvelles matires et des nouveaux
doits positivs. Ce sont des textes analystiques, des documents pleins de prceptes sur une grande
varit de sujets tous traits au niveau constitutionnel. Une texture differencie dans la
construction des normes, tant volumineux le nombre de prceptes ouverts, prceptes non auto
excutoires, le lgislateur ordinaire doit les mettre en oeuvre. Enfin, normes, par nature,
incompltes ou programmatiques57, ont envahi lespace constitutionnel, donnant lieu une
activit complmentaire, soit au Pouvoir Excutif, lui imposant la cration et linstallation de
programmes prvues dans la Loi Majeur, soit au Pouvoir Legislatif, les attribuant un effort constant pour
octroyer lefficacit aux dispostions constitutionnelles. De plus, elles concdent ao Pouvoir Judiciaire un
large champ dinterpretation, largissant considrablement le pouvoir de dcision.

En particulier ce qui concerne la figure du Juge, une nouvelle mission est introduite. En
raison du large territoire o il passe a avoir comptence grce lexpansion de la sphre
dinterpretation et la comptence sur le contrle de constitutionnalit le Pouvoir Judiciaire assume
un rle differenci. Un autre point de vue, une autre dimension passe, dans cette tche, considrer
la responsabilit par linterpretation constitutionnelle et, consequemment, par lapplication
concrte des critres dinterpretation legale rsultants de leffort de lhermneutique. Une
fonction dorientation. Une justice constitutionnelle dfensive apporte, dans le sicle XXI, la
configuration dune justice constitutionnelle dorientation58.

Il faut reconnatre que llargissement du champ de comptence du Pouvoir Judiciaire


est rsultat de la proccupation pour lavenir dmocratique, sensibilisant des juristes et
politiques. Ce phnomne favorise le dveloppement des proccs constitutionnels et llargissement
du champ du contrle de cosntitutionnalit, protgeant les rgles souvraines prsentes dans la
Constitution. Celle-ci, selon la doctrine du judicial review, doit tre respecte, sous peine de
denffondrement de toute la thorie construite pour le constitutionnalisme et, consquemment, des
domages irrparables aux idaux et pratiques dmocratiques.

57Il y a de normes sans la densit suffisante dans la Constitution qui demandent lexercice du legislateur pour lui offre
effectivit et efficacit, devenant excutables par elles-mmes, comme a remarqu CANOTILHO, J. J. Gomes. Direito
constitucional e teoria da Constituio. 4. ed. Coimbra: Almedina, 2007. Leur prsence a t objet danaluse par
constitutionnalistes clbres. Au Brsil, Zeno Veloso sappuye sur Jos Afonso da Silva, expliquant: Lapplicabilit de
certaines normes constitutionnelles nest pas immediate, instantane, pleine (normes constitutionnelles defficacit
limite ou rduite, dans la terminologie de Jos Afonso da Silva), elles dpendent de rglementation postrieur, de
caractre complmentaire, apportant linterposition legilatoris. Dans certains cas, le prcepte constitutionnel naura
efficacit pleine que par la publication de actes excutifs (normatives, comme rglementaires), spcialment dans les
hypothses des normes appeles programatiques. Linertie de ladministrateur peut donner lieu aussi
linexcutabilit, linefficacit de lordre constitutionnelle. (VELOSO, Zeno. Controle jurisdicional de
constitucionalidade. 3. ed. Belo Horizonte: Del Rey, 2003). Voir ntre O controle da omisso legislativa e
administrativa. Revista Ibero-Americana de Direito Pblico, Rio de Janeiro, v. 13, 2004, coordination de Ives Grandra
da Silva Martins et Mauro Roberto Gomes de Mattos.
58Cest aussi lavis Du Ministre Gilmar Ferreira Mendes, dans Os efeitos das decises de inconstitucionalidade: tcnicas

de deciso em sede de controle de constitucionalidade, confrence Du 03 juin 2005, dans lcole Suprieure de Droit
Constitutionnel in Revista Brasileira de Direito Constitucional, So Paulo, n. 5, p. 443-464, jan./jun. 2005. Dans cette
occasion, le Ministre Giolmar Mendes se prononce sur lexprience brsilienne, appelant le modele traditionnel de
contrle de constitutionnalit de binaire.

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Au cours volutif du constitutionnalisme moderne, lidal dmocratique et lcne du modle


de ltat de Droit59 ont command un panorama, un consensus sest cr sur lide de que il ne
suffit pas ltablissement de garanties para la Constitution ; il faut quelles soient assures, daprs
Jorge Miranda60.

Nanmoins, ce qui rpugne ceux qui proclament lexigence de reforme du


constitutionnalisme, dfendant lavis dun noconstitutionnalisme, consiste exactement dans cette
ptrification de la Constitution, produisant un effet pervers, congelant et dcourageant le
dveloppement de la dmocratie elle-mme. Sampaio Ferraz Jr., reprisant la trminologia adopte
par Karl Loewenstein61, affirme, ainsi, la tendance actuelle dadoption de la designation de mutation
constitutionnelle quand il y a une transformation dans la configuration relle du pouvoir politique,
de la structure sociale et de lquilibre des intrts, sans que cela reflte au texte de la constitution,
qui se maintient intacte dans le reste. 62. En effet, lactivit interprtative largie conduit, par
plusieurs fois, une rorientation constitutionnelle, par exemple ce qui est pass au Brsil autour du
problme de linfidlit partidaire, quand une rsolution du Tribunal Suprieur lctoral a cr une
hypothse de perte du mandat politique non prvue par la Constitution changeant de partie
politique, laissant la sigle sous laquelle le parlamentaire ou membre de lExxutif sest lu63.

Dun autre ct, il faut vrifier lanalyse dElster qui restreint le rle des Constitutions deux
fonctions : celle de tutele des droits individuels et celle de servir dobstacle aux changements
politiques dintrt de la majorit64. Lauteur souligne le fait de que le lment principal protecteur
des droits est le principe de la lgalit. Pour le constitutionnalisme, il ne rserve que la fonction de
soutinen des Tribunaux Superieurs ou Cours Constitutionnelles.

Holmes, son tour, soutinens pour le Judiciaire la comptence constitutionnelle de gardien


de la dmocratie. Nanmoins, cette construction comme toute cration humaine a besoin de
rparations priodiques , ne pouvant pas tre soumise aux freins constitutionnels65. Il rappelle,
encore, de faits historiques comme celui de Toma Paine qui, en 1776, exigait libert chaque
gnration pour agir sur son propre destin. De plus, il cite les lessons clbres de Jefferson et
Madison sur les gnrations vives et les gouvernements des vivants pour soutenir sa pense,
desmystifiant le rle de la Constitution comme lment de sauvegarde de la dmocratie.

Or, les mouvements qui affirment la redfinition du constitutionnalisme sont issus de cet avis
dconstructif. Sous ce visage differenci, la Constitution recevrait de valuers de socit quelle

59La notion interressante construite para GARCIA DE ENTERRA, sur ltat de Droit, une figure quassure vivre
ensemble aux limites de la leyes, nonobstant, pas des lois ou normes quelconques, mais seulement celles produites
dentro de la Constitucin, por la voluntad popular y con garanta plena de los derechos humanos ou fundamentales,
GARCIA DE ENTERRA, Eduardo. Principio de legalidad, Estado material de derecho, y facultades interpretativas y
constructivas de la jurisprudencia en la Constitucin. Revista Espanhola de Direito Constitucional, n. 10, p. 12, 1984.
60CANOTILHO, J. J. Gomes. Contributo para uma teoria da inconstitucionalidade. Coimbra: Coimbra Ed., 1996. p. 76-77.
61LOEWENSTEI, Karl. Teoria de la Constitucin. Traduo de Alfredo Gallego Anabitarte. Barcelona: Ariel, 1976. p. 164

et s. (Coleo Demos). ISBN 84 34417928.


62FERRAZ JR., Tercio Sampaio. op. cit., p. 9.
63Voir HERMAN-CAGGIANO, Monica. A fenomenologia dos trnsfugas no cenrio poltico-eleitoral brasileiro. In:

LEMBO, Claudio (Coord.). O voto nas Amricas. Barueri: CEPES; Manole; Minha Ed., 2008. p. 219. (Coleo
Culturalismo Jurdico).
64ELSTER, Jon. Introduction ao constitucionalismo y democracia. In: ELSTER, Jon; SLAGSTAD, Rune (Coords.).

Constitucionalismo y democracia, cit., 1999. p. 34-35.


65HOLMES, Stephen. op. cit., p. 217 et s.

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Constitution organise juridiquement. loi compte effectivement prescrire les politiques


publiques ; aux Tribunaux, cepedant, il est attribu la responsabilit principale par rapport la
similarit de la loi aux valeurs tablies pour commander la dmocratie pratique. Le Judiciaire passe
guider le rle de gardien de la dmocratie66.

Il faut roconnatre que la socit du vigtime sicle et la actuelle se prsentent trop


diffrentes par rapport aux expectatives vis--vis ltat. La citoyennet a souffert une transformation
profonde. Ltat a gagn la responsabilit directe et invitable de formuler les politiques publiques
dune faon satisfaire les perspectives de la citoyennet dans le monde contemporain complexe,
marqu par les phnomnes de la globalisation et du multiculturalisme.

La question qui se pose, nonobstant, est important pour llasticit, flxibilit et mutabilit qui
composent la thorie nomme noconstitutionnalisme oprant avec des valeurs. Comment serton
sauvegards les droits fondamentaux si lon abandonne lide de rigidit, de supriorit, de stabilit
et de prvisibilit constitutionnelle? Quel est linstrument et la mcanique prserver la scurit
juridique exactement?

Le constitutionnalisme qui se penche tre contemporain ou la thorie du


noconstitutionnalisme assume une position non engage avec le principe de la scurit
juridique, naissant de lvolution de lide dtat de Droit, cherchant lui attribuer un renforcement,
agrandissant la mission majeur dune Constitution, une mission quelconque dtablir limites au
Pouvoir.

Leu nouveau standard de la scurit juridique, produit par des bases germaniques, o le
principe est constitutionnellement protg, a plu rapidement la doctrine et la jurisprudence
europennes. En France, la notion sest instale en consquence du droit communautaire en
expansion et, malgr ne pas tre insre expressement dans lordre constitutionnel, elle se renforce
et gangne espace propre dans les textes legaux, dans la doctrine et jurisprudence aussi.

Un de ses attributs centraux concerne lindication de qualit du Droit, ce qui conduit


Bertrand Mathieu explique : La scurit juridique exprime, donc, un certain nombre
dexigences auxquelles le Droit doit respecter tandis quun instrument. Elle conditionne la
ralisation de la prominence du Droit 67.

Le principe de la scurit juridique, extrait donc du Droit Communautaire europen68,


repose sur lide de la connaissance en avance de la loi et du traitement auquel il y sera
soumis lapplication. Il admit de subprincipes, par exemple (a) de la confiance lgitime, (b) de
la lgalit ou (c) de la qualit de la loi. Dans ce contexte, alors, lanalyste se voit en face de
principes dirigs lexigence de qualit du Droit dun ct, et dune imposition de prvisibilit du
Droit, de lautre.

66Dans ce sens, voir Id. Ibid., p. 219.


67Constitution et Securit Juridique, rapport prsent dans la Xve Table Ronde Internationale, Aix en Provence,
septembre 1999, par le Prof. Bertrand Mathieu, de lUniversit Paris I (Panthon Sorbonne, avec Anne Laure
Velembois, charg de la Facult de Droit et Sciences Politiques de Dijon).
68Ce standard, qui implique la prottion de la confiance juridique a t insr de forme implicite dans lordre juridique

communautaire europen par la dcision Comission v. Conseil du 05.06.1973, confirme expressement dans la
dcision Topfer, du 03.05.1978, o il est affirm que la non observance de cette maxime constitue violation du trait ou
de un rgle de droit quelconque par rapport son application. In Recueil de Jurisprudence Constitutionnelle, p. 575 et
1019.

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Cest vrai que les morts ne doivent pas gouverner les vivants ; mais il ne peut pas tre
conclu que la rigidit constitutionnelle doit tre supprime. La prvision de rforme de la
Constitution soit par la voi revisionnelle, soit par amendement satisfait considrablement le
besoin dadaptation des Constitutions la ralit phatique. De plus, quelle serait la structure
juridique solide suffisamment pour garantir et prserver la dmocratie, si lon rompt la stabilit
constitutionnelle et le concept dtat de Droit ? La fragilit et lexpansivit des procdures
dinterpretation constitutionnelle ont dj montr lchec loccasion de la supprsion de la
Constitution dmocratique de Weimar, ouvrant les portes au nazisme. La scurit juridique et la
dmocratie sont encore dpendantes du constitutionnalisme ancien.

So Paulo, janvier 2011

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CADERNOS DE PS-GRADUAO EM DIREITO

ESTUDOS E DOCUMENTOS DE TRABALHO

Normas para Apresentao

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ESTUDOS E DOCUMENTOS DE TRABALHO

Normas para Apresentao

A apresentao do artigo para publicao nos Cadernos de Ps-Graduao em Direito dever obedecer as normas da
Associao Brasileira de Normas Tcnicas (ABNT)

Titulo: Centralizado, em caixa alta. Dever ser elaborado de maneira clara, juntamente com a verso em ingls. Se
tratar de trabalho apresentado em evento, indicar o local e data de realizao.
Identificao dos Autores: Indicar o nome completo do(s) autor(res) alinhado a direita. A titulao acadmica,
Instituio a que pertence dever ser colocado no rodap.
Resumo e Abstract: Elemento obrigatrio, constitudo de uma seqncia de frases concisas e objetivas e no de uma
simples enumerao de tpicos, no ultrapassando 250 palavras. Deve ser apresentado em portugus e em ingls.
Para redao dos resumos devem ser observadas as recomendaes da ABNT - NBR 6028/maio 1990.
Palavras-chave: Devem ser apresentados logo abaixo do resumo, sendo no mximo 5 (cinco), no idioma do artigo
apresentado e em ingls. As palavras-chave devem ser constitudas de palavras representativas do contedo do
trabalho. (ABNT - NBR 6022/maio 2003).
As palavras-chave e key words, enviados pelos autores devero ser redigidos em linguagem natural, tendo
posteriormente sua terminologia adaptada para a linguagem estruturada de um thesaurus, sem, contudo, sofrer
alteraes no contedo dos artigos.
Texto: a estrutura formal dever obedecer a uma seqncia: Introduo, Desenvolvimento e Concluso.
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