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Contenido
A. Plan de Gestin de Riesgos
B. Registro de Riesgos
C. Priorizacin de Riesgos
D. Cuantificacin de Riesgos
E. Estrategia de Respuesta de Riesgos
Cliente ABC
Metodologa
Planificar la Determinar la forma de planificar Formatos de Plan de Gestin de Activos de los procesos de la
Gestin de la gestin de riesgos Riesgos, Reuniones organizacin
Riesgos Determinar los roles y
responsabilidades
Desarrollar el Plan de la gestin
de riesgos y la lnea base para
medicin de rendimiento
Definir el detalle de la ejecucin
y control de los planes de
gestin de riesgos
Realizar el anlisis Realizar el anlisis cualitativo y Juicio de expertos, Categorizacin de Activos de los procesos de la
cualitativo y cuantitativo de riesgos. riesgos, Matriz de probabilidad e organizacin, Plantilla de
cuantitativo impacto, Formato de anlisis gestin de riesgos.
cualitativo y cuantitativo
Planificar Realizar la planificacin de Juicio de expertos, formato de Plan de Documentos del proyecto,
Respuesta a los respuesta a los riesgos respuesta a los riesgos Activos de los procesos de la
Riesgos organizacin, Plantillas de
gestin de riesgos
Seguimiento y Tomar acciones para el control Reuniones de control de riesgos, Documentos del proyecto,
Control de del proyecto Formato de informe de control de Activos de los procesos de la
Riesgos Medir el rendimiento en riesgos organizacin, Plantillas de
comparacin a la lnea base gestin de riesgos
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Influir en los factores que
ocasionan cambios
Realizar auditorias de riesgo
Gestionar las reservas
Roles y Responsabilidades
Roles
Actividades
or
d
to
na
ec
ci
oy
te
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de
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P
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C
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O
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P
so
er
P
Determinar la forma de planificar la gestin I RA CI CI CI CI CI CI CI CI
de riesgos
Realizar la identificacin de riesgos IC RAC RCI RCI RCI RCI RCI RC RCI RCI
I
Solicitar cambios CI A RC RC
R Persona responsable, A Persona que rinde cuentas, C Persona consultada, I Persona Informada.
Para los riesgos identificados se debe definir la reserva de contingencia la cual forma parte del presupuesto del proyecto, que
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consta del costo para implementarla y el costo de la respuesta implementada.
Calendario
Definir el detalle de la ejecucin y control de los planes de gestin de Planificacin Una vez
riesgo
Alcance
Mantenimiento
Cambios tecnolgicos
Interferencias externas
Gestin Tiempo
Comunicacin
Recursos
Riesgos
Costos
Competencia
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Calidad
Adquisiciones
Comercial Internas
Proveedores
Clientes
Externos Comercial
Orden pblico
Polticos
Desastres naturales
Condiciones climticas
Definiciones de Probabilidad
Definiciones de Impacto
Objetivo de Proyecto Muy bajo (0,05) Bajo Medio (0,20) Alto Muy Alto (0,80)
(0,10) (0,40)
Alcance
1% 1-3% 3-6% 6-10% >10%
Cronograma
<3% 3-5% 5-7% 7-10% >10%
Costo
<1% TP 1-2% TP 2-3% TP 3-4% TP >5% TP
Calidad
97-100% 95-97% 93-95% 90-93% <90%
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Impacto Muy Bajo Bajo Medio Alto Muy Alto
Oportunidades
Seguimiento
Se debe evaluar el cumplimiento de efectividad y eficacia de la Gestin de Riesgos para lo cual se debe recopilar la
informacin y documentar los avances y evolucin a travs del tiempo de los riesgos identificados (en el registro de
riesgos).
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Evaluar la efectividad del proceso de gestin de los riesgos a travs del proyecto
B. Registro de Riesgos
* Los proveedores y
* Omisin de
contratistas debern Costo
Seguridad de Obra ( procedimientos durante
considerar una Cronograma
extorsiones de seleccin de personal
R6 contingencia de Alcance Supervisores
seudosindicatos u (solicitud de certificados de
dinero en efectivo, de Calidad
otros) antecedentes policiales y
acuerdo a flujo de Seguridad
judiciales)
caja proyectado."
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Designar responsable
* Solicitudes de adicionales,
Arbitrajes por de seguimiento Costo
por omisiones en el
desacuerdos entre tramite documentario Cronograma
expediente tcnico. Gerente de
R8 patrocinador y a tiempo completo, Alcance
* Falta de habilidades de proyecto
contratista al final del con reportes Calidad
negociacin y solucin de
proyecto semanales de Seguridad
conflictos.
progreso de avance.
"*Comunicacin Costo
Retraso en el suministro * Seleccin inadecuada de
permanente entre Cronograma
de materiales con proveedores (valoracin Asistencia tcnica
R11 patrocinador y Alcance
respecto a la fecha tcnica y econmica y logstica
contratista Calidad
planificada incorrecta de propuestas)
Seguridad
"*Precisar en las
*Falta de experiencia y clusulas del contrato
capacitacin de personal al proveedor de Costo
Cambios en el alcance * Cronogramas para equipos determinadas Cronograma
R15 del producto y proyecto, elaboracin de expediente condiciones y Alcance Supervisores
omisiones de metrados tcnico reducidos. penalidades por el Calidad
* Imprevistos detectados incumplimiento de Seguridad
durante la construccin provisin de
maquinaria.
Contratar especialista
en reclutamiento de
Falta de espacios para talento humano y Costo
* Reclamos de
eliminar material de realizar seleccin por Cronograma
medioambientalistas
R19 desmonte, producto de competencias, Alcance Supervisores
* Recorridos de distancias
las excavaciones para asegurando la Calidad
cortas para reducir costos
cimentaciones. experiencia y Seguridad
conocimientos
slidos.
"*Reporte semanal de
informes de
Vias congestionadas desempeo de
Costo
para el acarreo de *Ancho de vas de acarreo proyecto, y la
Cronograma
material de desmonte, reducidas adopcin de medidas
R20 Alcance Supervisores
producto de las * la existencia de horas correctivas tempranas
Calidad
excavaciones para punta del trnsito liviano. en estricto
Seguridad
cimentaciones. cumplimiento del plan
de gestin de
proyecto.
C. Priorizacin de Riesgos
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Severidad Requiere
Riesgo Categora de Probabilida Impac Rango de
ID Objetivo (probabilida respuesta
identificado y tipo riesgo RBS d to riesgos
d ximpacto) inmediata
0.09
0.05
0.13
10
proyecto Seguridad 0 0
(Aprobacin
municipal de
proyecto para
Licencia de Obra,
aprobacin de 0.09
Estudio de Impacto
Vial o Ambiental,
Indeci, etc).
0.13
0.04
0.11
11
Calidad 0.3 0.06 proveedores
.
Seguridad 0.3 0.06
0.18
0.12
0.03
0.05
12
Seguridad 0.1 0.03 impactos en
objetivos del
0.18 proyecto.
0.11
0.12
13
producto de las Calidad 0 0
excavaciones para
cimentaciones. Seguridad 0.1 0.01
0.04
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Lista de Riesgos que requieren anlisis adicional
Fecha de
Categora de riesgo
ID Riesgo identificado y tipo prxima
RBS
revisin
R10 Fallas de equipos (gruas, bomba de concreto, camin volquetes) Interno Mensual
Categora de riesgo
ID Riesgo identificado y tipo Probabilidad
RBS
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R13 Reclamo de vecinos por los ruidos emitidos durante la construccin Externo 0.1
D. Cuantificacin de Riesgos
0.50 0 0
Incumplimiento de propietario en plazos para
R2
aprobar entregables
113,500
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E. Estrategia de Respuesta a los Riesgos
Tipo de Pos
Descripcin de la Sntomas y seales Planes de contingencia
ID Riesgo identificado Estrategia de resid
Estrategia de advertencia de respaldo
Respuesta secu
Considerar penalidades
en el contrato para
presionar.
Mantener una
comunicacin Coordinar para que el
Reclamos continuos
permanente con el contratista cuente con
Conflictos sociales (huelgas y de los trabajadores
R4 Evitar personal de obra y sus personal disponible para Retr
otros) por tema de horas
lideres. cubrir el reemplazo de
extras o bonos
Tratar acuerdos de ser personal
necesario con los lideres
Incumplimiento de autoridades
sectoriales para aprobar
documentos en trmite para
desarrollo del proyecto
Presentacin anticipada Retraso en el tramite Realizar los tramites Retr
R5 (Aprobacin municipal de Evitar
de expedientes iniciado directamente traba
proyecto para Licencia de Obra,
aprobacin de Estudio de
Impacto Vial o Ambiental, Indeci,
etc).
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Coordinar para que el Coordinar para que el
contratista seleccione el contratista cuente con
Seguridad de Obra ( extorsiones Reclamos continuos
R6 Evitar personal adecuado personal disponible para Retr
de seudosindicatos u otros) de los trabajadores
Retiro de personal cubrir el reemplazo de
problemtico personal
Considerar al personal
Alta motivacin y compromiso de con experiencia para Trabajos de acuerdo
R7 colaboradores con la Explotar iniciar nuevos frentes o adelantados del
organizacin para que no se tenga cronograma
mayores atrasos
Desviaciones en
Coordinar con los metrados de las Trasladar los adicionales
Arbitrajes por desacuerdos entre contratistas para que valorizaciones de presentados a otro
R8 patrocinador y contratista al final Evitar tramiten de manera contratistas, contratista solo para
del proyecto oportuna y adecuada los diferencias adicionales,
adicionales presentados identificadas en
planos
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Considerar fecha RAS
Cambios continuos
con holgura, Realizar
Retraso en el suministro de de fechas ETA por
seguimiento continuo al
R11 materiales con respecto a la Mitigar el proveedor, Contar con otro proveedor Retr
proveedor para verificar
fecha planificada retrasos en entregas
cumplimiento,
parciales
considerar penalidades
Diseos arquitectnicos
Coordinar para que la Incompatibilidades Coordinar para su
ineficientes y descoordinados de
ingeniera sea de dimensiones al compatibilizacin de la
R12 las diferentes especialidades: Evitar Retr
compatibilizada pasar de trabajos de ingeniera para que no se
Arquitectura, estructuras,
oportunamente las especialidades presente otros casos
sanitarias y electromecnicos.
Reclamo de vecinos por los Evitar realizar trabajos Que el personal utilizar
Reclamos de los
R13 ruidos emitidos durante la Mitigar que genere ruido por las equipos o herramientas Ret
vecinos
construccin noches que generen menor ruido
Diferencias
Descripcin de especificaciones Coordinar para que la continuas Coordinar con la
R14 tcnicas, no concordantes a la Evitar ingeniera sea validada presentadas y Supervisin para que Retr
realidad del proyecto por la supervisin reclamadas por el defina en campo
contratista
Coordinar y definir
Cambios en el alcance del Retrasos por
diferencias del alcance Coordinar para que la
R15 producto y proyecto, omisiones Mitigar indefiniciones Retr
oportunamente para no supervisin defina en obra
de metrados presentadas
impactar en los trabajos
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Estadistica de
Accidentes con daos Capacitacin y seguridad con
Considerar mayor personal Incre
R17 personales y materiales durante Evitar monitoreo permanente indicadores por
de seguridad por p
la etapa de construccin. en Seguridad encima de lo
permitido
Coordinar con la
Coordinar para que la
Falta de suministros Supervisin para que
Ingeniera considere
R18 Mitigar y retrasos de redefina el estndar que
estndares que sean
trabajos sea compatible con el
comerciales
inicial
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