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Las Diligencias Preliminares

Dr. Pedro Miguel Angulo Arana

En el nuevo Cdigo Procesal Penal peruano, los autores del mismo han diferenciado lo que denominan diligencias
preliminares como un estado previo a la denominada investigacin preparatoria.

As es que tenemos que el tiempo de las diligencias preliminares corre, segn los casos, a partir de los primeros actos
de investigacin efectuados por el personal policial luego de recepcionada por ellos una denuncia, o cuando las
mismas verificaciones fueran realizadas por la polica ante la orden del fiscal.

Tambin podran tener inicio dichas diligencias a partir del descubrimiento e intervencin policial en delitos
flagrantes o desde que encontraran elementos de prueba a partir de pesquisas, intervenciones u otro acto policial.

En todos los casos, la etapa en estudio slo se extender hasta que el fiscal, mediante un acto disponga la
formalizacin de la investigacin preparatoria. Alternativamente, como una posibilidad, podra ser que terminadas
estas diligencias el fiscal se encuentre en condiciones de presentar su acusacin.

Esto ltimo quiere decir que rpidamente, con la sola actuacin policial regular, se podran tener armados casos,
listos para judicializar, slo a partir de diligencias preliminares, lo cual explica la necesidad de su estudio.

Ahora bien, nuestros legisladores, aparecen tratando el tema de las diligencias preliminares, centralmente, en el
artculo 330.

CONCEPTO

Las diligencias preliminares comprenden tanto a un lapso temporal inicial y muy corto de la investigacin del delito
como a un conjunto de diversas actuaciones, algunas pensadas y planificadas y otras circunstanciales, previas a la
apertura formal de investigacin, mediante las cuales se confirmar o descartar la existencia del ilcito.

La novsima configuracin lleva el mensaje de que no se ha querido crear una etapa formal ni sub etapa especial
previa a la investigacin preparatoria, sino que se identifica apenas una situacin o lapso temporal en el cual se
acumularn elementos mnimos de juicio para determinar la existencia del ilcito penal.

La norma describe (artculo 330 inciso 2) un conjunto de finalidades que, por cierto, resultan ambiciosas para lo que
querran ser simples verificaciones y que slo las consideramos compatibles con determinados casos delictivos
(hechos de sangre) o actuaciones policiales (delitos flagrantes) y la determinacin temprana de escenas del delito.

Se indica asimismo que, en el informe policial, respecto las actividades policiales, se adjuntarn las actas levantadas,
las manifestaciones recibidas, las pericias realizadas y todo aquello que se considere indispensable para el debido
esclarecimiento de la imputacin. Tambin se adjuntar lo relativo a las comprobaciones domiciliarias y de los datos
personales de los imputados.

Esto se explica dado el inters inmediato, luego de la noticia del ilcito, en recoger o proteger todo aquello que sea
til para delimitarle, impedir nuevas consecuencias as como la fuga de sus autores o identificar claramente a estos
ltimos. Si consideramos que esto es muy importante se advertir la necesidad de que la polica accione de
inmediato, inclusive antes de avisar al fiscal, puesto que s se conoce que este ltimo, de todos modos, demorar en
llegar, una equis cantidad de tiempo dedicada a hacer dicho contacto, si otros policas no pueden acudir al lugar del
hecho, representara la prdida de un tiempo precioso, a partir del cual, podra perderse informacin relevante
sobre el hecho.

III. CARCTER CONTINGENTE DE LAS DILIGENCIAS PRELIMINARES

Debemos destacar, en todo caso, que las diligencias preliminares no constituyen una etapa diferenciada de la
investigacin, que debera cumplirse de modo fatal, si no un posible momento inicial de la misma, que de ocurrir
presenta notables y naturales caractersticas. Por cierto que, adems, podemos afirmar que cuando se da, no
acontece de modo superfluo sino que satisface necesidades concretas.

Lo dicho quiere decir que, podra ser que no exista necesidad fctica de que se efecten diligencias preliminares, y
no significar ninguna irregularidad el que aquellas no se efecten y se aperture, formalmente, la investigacin
preparatoria contra alguna persona. Esto precisamente aparece indicado en el artculo 336, donde se refiere que de
la sola denuncia podran aparecer los requisitos mnimos que justificaran ello.

Y recalcamos esto por entender que la denuncia registrara slo el dicho del denunciante (quiz con recaudos), sin
ejercicio persecutorio alguno, y nos parece ciertamente el caso ms radical que pensamos que excepcionalmente si
podra ocurrir.

De lo dicho se desprende que las diligencias preliminares slo se realizarn si aparece la necesidad razonable de las
mismas, puesto que el nuevo modelo se preocupa porque no se pierda el tiempo intilmente. Por otro lado, es
fundamentalmente en la investigacin formal donde hay espacio para el descargo.

IV. DILIGENCIAS PRELIMINARES COMO CONSTATACIN

Resulta evidente, conforme a la doctrina y a la casustica, la necesidad de efectuar algunas acciones elementales
para verificar la realidad de la notitia criminis, cuando ella no es clara ni evidente o si existen dudas. A lo dicho
podran agregarse los casos en que la constatacin asume algn grado de dificultad, tal como la noticia de que en el
monte (zonas de sierra y selva) o en cerro se encuentra un cadver.

As como puede ocurrir una noticia, tal como la referida, que obliga a acudir al fiscal, desde un primer momento,
pueden presentarse noticias poco crebles o hasta sospechosas de malicia que obligan a realizar constataciones
sensoriales, en principio. Precisamente el artculo 329, inciso 1, se refiere a una situacin bastante indeterminada
que puede ocurrir: cuando tenga conocimiento de la sospecha de la comisin de un hecho que reviste los
caracteres de delito.

Los denunciantes, conforme a su condicin cultural y educativa, estado sicolgico, segn el suceso, y la forma en que
estn implicados en el mismo, edad y condiciones mentales, por decir algunos ejemplos, podran suscitar mayor o
menor credibilidad y requerir corroboraciones prcticas. Por ello es que en todas las legislaciones siempre se ha
determinado una etapa previa a la investigacin formal del delito (generalmente jurisdiccional) en que se verifica la
denuncia.

As es que, en las legislaciones comparadas, aparecen como actuaciones elementales: la encuesta, el sumario, la
investigacin preliminar, la averiguacin previa, el preproceso, la fase de indagacin, el procedimiento preparatorio
y gobernativo, la indagacin preliminar, la investigacin prejurisdiccional, la instruccin administrativa, la prevencin
policial, la investigacin policial o la instruccin policial.

Todas las mencionadas instituyen un momento anterior a la investigacin formal del delito, sea en sede judicial o
fiscal, en que la polica se cerciora de la existencia material de lo denunciado, ofreciendo una noticia cierta del
hecho.

V. EL ROL DE LA POLICA

A nuestro entender, el rol de la polica en las diligencias preliminares resulta fundamental, pues ser su personal el
que de modo natural desarrollar tales actividades y slo, excepcionalmente, podr efectuar un acompaamiento
director el mismo fiscal, lo que bien podra suceder si la denuncia le llegara primero y aqul requiriera, por alguna
razn, verificar personalmente la realidad del ilcito.

Lo natural, decimos, es que la polica tome iniciativa en realizar las diligencias preliminares conforme el mandato
constitucional del artculo 166, que le encarga garantizar, mantener y restablecer el orden interno as como brindar
proteccin y ayuda a los ciudadanos, y prevenir y combatir la delincuencia, ofreciendo seguridad al patrimonio
pblico y privado.
Todo el gnero de las funciones encomendadas, ciertamente obliga a una labor policial muy prxima a los
ciudadanos, tal como generalmente se realiza; actividades de prevencin, patrullaje permanente y presencia
constante muy difundida que posibilita a que la polica acte durante la flagrancia delictiva o sea la primera
institucin que recibe las denuncias, debiendo actuar de inmediato persecutoriamente.

El legislador ha sido consciente de ello y, por eso, mismo encomienda acciones a la polica, respecto el
descubrimiento del delito, que no son tareas del Ministerio Pblico. As, en el artculo 67, inciso 1, se indica que la
polica debe, inclusive por propia iniciativa, tomar conocimiento de los delitos y realizar las diligencias de
urgencia e imprescindibles. En el mismo sentido y para razonables efectos de averiguacin, es que se faculta a la
polica sin necesidad de orden del fiscal o del juez a requerir la identificacin de cualquier persona (artculo 205,
inciso 1).

Por la misma razn, de modo apremiante, podr efectuar registros de la vestimenta, equipaje o vehculos (art. 205,
inciso 3). Diversas actuaciones, tambin para la identificacin y averiguacin de antecedentes (art. 205, inciso 4).
De igual modo, dando cuenta al fiscal, efectuar diversos controles (artculo 206) o podr efectuar pesquisas
(artculo 208) as como retenciones (artculo 209) y registro de personas (artculo 210).

Puede entenderse de modo evidente que luego de las actuaciones referidas, muy posiblemente podra ocurrir el
descubrimiento de vestigios del ilcito y/o vnculos de autora, por lo cual debern inmediatamente, por cuenta de la
polica, efectuarse diversas diligencias preliminares o de las consideradas atribuciones de la polica (artculo 68) que
erradamente se indica podr realizar bajo la conduccin del fiscal.

Lo cierto es que la normatividad y las masivas demandas sociales deberan adecuarse a la naturaleza de las cosas y lo
que siempre ser neta actuacin policial no debera sufrir cortapisas o escamoteos. Otra cosa es generar controles,
supervigilancia paralela a las actuaciones, reglamentos que registren diversas exigencias etc. para ofrecer
limitaciones, y garantas, en pro de los ciudadanos.

De otro modo, se producirn normas irrazonables, impropias para conseguir los objetivos de eficiencia y eficacia que
se persiguen, que resultarn contraproducentes por enfrentar, indebidamente, el funcionamiento de las
instituciones con las posibilidades reales de actuacin y que obligarn a que se incumplan o se genere indeseable
impunidad.

VI. EL ROL DEL MINISTERIO PBLICO

La norma se pone en el caso que deberamos considerarlo excepcional (materialmente), de que sea el fiscal quien
primero accede a la noticia del delito y expresa que aquel iniciar las diligencias preliminares de oficio. Dichas
diligencias las podr desarrollar por s mismo o podr requerir la intervencin de la polica (artculo 329 y 330
inciso 1).

En el primer caso, de considerarlo necesario, podr constituirse inmediatamente en el lugar de los hechos con el
personal y medios especializados necesarios y efectuar un examen con la finalidad de establecer la realidad de los
hechos y, en su caso, impedir que el delito produzca consecuencias ulteriores y que se altere la escena donde ocurri
el mismo o donde se sospecha que ocurri.

A nuestro entender, este artculo pretende orientar a que el fiscal asuma su rol director de la investigacin del delito
y, en tal sentido, puede ser til que, segn los casos, acceda a la escena del delito para el efecto de actuar
rpidamente y quiz accionar la prueba anticipada. Lo que consideramos excesivo es que se vaya a confundir el rol
del polica con el del fiscal.

En realidad, el fiscal puede tener varias opciones al recibir la comunicacin presunta de un hecho ilcito, conforme a
la situacin en que provenga la informacin.

A) Noticia elemental del delito:

Es aquella que proviene de una parte denunciante, sea el agraviado mismo o de sus familiares o de un tercero que
refiere nicamente la informacin. Tambin podra venir de un dato o decir que corre como especulacin en el
grupo social o noticia periodstica.
Considerndose relevante o de inters tal informacin, el fiscal podra por s mismo o encargando el accionar a la
polica nacional, verificar la realidad de la informacin y efectuar un recojo elemental de material probatorio (si
aquel estuviera disponible).

Slo despus de estas verificaciones, que haran el contenido de las diligencias preliminares estara el fiscal en
condicin de calificar el hecho.

B) Noticia cierta de presunto ilcito

Una noticia cierta de la comisin del ilcito podr provenir de tres fuentes:

B.1) otra autoridad formal

B.2) de la polica nacional

B.3) de su propia institucin

La noticia cierta es no slo la informacin (como dato) del presunto hecho ilcito, sino que se adiciona informacin,
datos, elementos de prueba, testimonios y actuaciones que pueden constituir prueba pre constituida y que alcanzan
conocimiento sobre un hecho ilcito con corroboracin elemental.

En este caso el fiscal, en funcin de los elementos que se le alcanzan, podra estar en condiciones de calificar el
material puesto en su despacho. Los casos que pueden darse son:

B.1) Otra autoridad formal

Una noticia con informacin adicional relevante de la comisin de un ilcito podra provenir de entidades como la
Contralora General de la Repblica, el Indecopi, la Sunat, el rgano de Control de la Magistratura, la Fiscala
Suprema de Control Interno, las Comisiones de Investigacin del Congreso, que son entidades especializadas e
investigan presuntos ilcitos.

Si bien tales investigaciones no devienen a sustituir la calificacin de los hechos y de los elementos probatorios que
debera hacer el fiscal, ciertamente otorgan base y credibilidad para que el fiscal est en condiciones de calificar los
hechos.

Tambin sucede los mismo cuando un juez, en el conocimiento de una causa, encuentra hechos que resultaran
calificados en una norma penal como ilcitos. Por ende, deriva copias para ponerlas en conocimiento del fiscal.

B.2) La polica nacional

De una lectura razonada del NCPP se entiende que la polica esta obligada a poner en conocimiento la noticia cierta
del delito y no la noticia elemental del mismo.

A nuestro entender, si la polica nacional pusiera en conocimiento del fiscal cualquier primera noticia de un presunto
ilcito, estara efectuando un desgaste irrazonable de recursos y estara atiborrando intilmente los canales de
comunicacin.

Por ende, consideramos que la polica se encuentra obligada poner en conocimiento del fiscal la noticia cierta de la
comisin de ilcitos. Ello quiere decir que la noticia a entregar al fiscal, debe haber sido verificada inicialmente en su
veracidad.

Ello se desprende claramente del inciso primero del artculo 331, donde se refiere que la polica pondr en
conocimiento del fiscal la noticia del delito, indicndose que unido a ello referir: los elementos esenciales del
hecho, los elementos inicialmente recogidos y la actividad cumplida as como la documentacin con que cuente.
Obvio es que los requisitos exigidos no se podran cumplir si no se hubiera desplegado la verificacin inicial y slo
aquella, justifica que se agregue lo solicitado.

De ello desprendemos tambin que no toda noticia debe requerir verificacin, puesto que pueden llegar a la polica,
noticia cierta o sumamente creble de la comisin de ilcitos y, por ende, no requiriendo verificaciones extra, la
polica estara obligada a poner ellas en conocimiento del fiscal.
Por otro lado, las noticias de ilcitos a las que se sumen actos de investigacin o prueba preconstituida que sean
fruto de intervenciones policiales, pesquisas o delitos flagrantes, se entiende que tales actividades (urgentes e
inaplazables) se hayan podido realizar sin conocimiento del fiscal, de forma coherente a como ocurri la accin
policial.

Entendemos que el fiscal, en tales casos, estar en condiciones de calificar los hechos y los elementos de prueba
recogidos.

B.3) De su propia institucin

Puede ocurrir que antes de que las denuncias lleguen al Despacho fiscal, ocurra una calificacin previa, sea en la
mesa de partes o en una mesa especial de calificacin y, por ende, al despacho fiscal llegaran slo los expedientes
relativos a determinados delitos, para ciertas actuaciones previas o para que prospere la denuncia u otra solucin,
tal como aplicaciones de criterios de oportunidad.

Tambin puede ocurrir que los hechos sean derivados de una fiscala que conoce ya determinados hechos y que no
pudiera investigar otros, por lo que derivara copias certificadas para que se investigue algn nuevo ilcito.

En estos casos, tenemos que los presuntos hechos ilcitos ya han sido objeto de un conocimiento, anlisis y
calificacin, por lo que el fiscal tiene entre manos, una noticia cierta. Si bien no se elimina la facultad del fiscal de
calificar y decidir lo que corresponde, si se requerir una debida fundamentacin para negar la calidad de ilcito
penal que otros fiscales parecen aseverar.

B.3.1) Principio de Oportunidad

La posible aplicacin discrecional por parte del fiscal del principio de oportunidad, supone una excepcin al principio
de obligatoriedad del ejercicio de la accin penal. Si bien la norma ahora concede oportunidad al imputado para que
solicite la aplicacin, de todos modos refiere que el Ministerio Pblico podr abstenerse de ejercitar la accin
penal lo cual importa sujetar a su criterio tal aplicacin.

La reparacin civil del dao causado constituye requisito a cumplir para la aplicacin de la oportunidad, salvo en el
caso de la poena naturalis, esto es cuando el agente resulta gravemente afectado por las consecuencias de su
actuacin ilcita, condicionndose (primer caso) condicindose esto a que el ilcito en cuestin sea reprimido con
pena privativa de libertad no mayor de 4 aos y la pena resulte innecesaria (debido al grave dao).

El primer caso sera aplicable, inclusive, al funcionario pblico que actu en el ejercicio de su cargo; pero, en los
otros casos no se podr aplicar a favor de tales. La oportunidad se aplicar a favor de los agentes de ilcitos que no
afecten gravemente el inters pblico y la medida objetiva de ello estar dado porque el extremo mnimo de la pena
no supere a los dos aos de pena privativa de la libertad (segundo caso).

Tambin se aplicar a los casos en que segn las circunstancias del hecho y condiciones del denunciado, el fiscal
aprecie que concurran los supuestos atenuantes de los artculos 14, 15, 16, 21, 22 y 25 del Cdigo penal y se
advierte que no exista mayor inters pblico en la persecucin del ilcito. Adems un lmite normativo es que no se
aplicar cuando la sancin conminada para el ilcito de que se trate supere los 4 aos de pena privativa de la libertad
(tercer caso).

B.3.2) Acuerdos reparatorios

El fiscal aparece obligado por la norma (artculo 2, inciso 6) a proponer, en los delitos previstos y sancionados en los
artculos 122, 185, 187, 189 A primer prrafo, 190, 191, 192, 193, 196, 197, 198, 205 y 215 del Cdigo Penal y en
los delitos culposos. Se excluye los mismos casos si hubiera pluralidad importante de vctimas o concurso con otro
delito, salvo que en el ltimo caso sea de menor mayor gravedad o afecte vienes jurdicos disponibles .

VII. EL ROL DEL JUEZ DE LA INVESTIGACIN PREPARATORIA

Si bien el mismo nombre del juez de la investigacin, especficamente lo deja fuera de las diligencias preliminares, la
intervencin del mismo igual acontece conforme a ley.
As tenemos que explcitamente, en el tema del plazo de las diligencias preliminares, la norma refiere que s el fiscal
no acepta la solicitud de alguna de las partes, que sintindose afectada solicitara que se d trmino a las diligencias
preliminares y se dicte la disposicin que corresponda, o si l mismo fijara un plazo irrazonable, se podr acudir al
juez de la investigacin preparatoria (artculo 334, inciso 2).

La norma, por igual faculta al agraviado, agente del ilcito o tercero civilmente responsable, Se ha establecido que, a
partir del rechazo de la solicitud o del fijamiento del plazo no razonable, se tendrn cinco das para acudir al juez y
ste llamar a audiencia para luego de la misma, resolver.

Pablo Talavera[1] destaca que el juez de la investigacin preparatoria debe garantizarle al imputado sus derechos
durante las diligencias preliminares, radicando la importancia de tal intervencin en que podr decidir que el
Ministerio Pblico subsane cualquier omisin en que hubiera incurrido o dicte las medidas de correccin o de
proteccin que correspondan (artculo 71, inciso 4).

As pues, el juez se convierte, durante la investigacin preparatoria, en el ltimo garante de los derechos de defensa
del imputado de delito, los cules deben hacerse efectivos (artculo 71) apenas es citado o detenido aquel. As el
derecho a conocer los cargos formulados, la causa de su detencin, a ser asistido por un abogado o ser advertido del
derecho a abstenerse de declarar, son derechos a ejercitar en el estado inicial, cuya tutela ejercer el juez.

Para estos efectos, la norma impone una solucin inmediata, que requiere la movilizacin del juez, pues se menciona
que aquel efectuar una previa constatacin de los hechos, lo cual importa que se desplazara a sede policial o fiscal,
verificar las actas que se debern levantar y deber, tambin, efectuar una audiencia con intervencin de las
partes.

Como puede apreciarse, esos casos en que se darn las audiencias en las diligencias preliminares son casos
excepcionales en que se manifiesta espacio para la contradiccin, situndose el juez como tercero que resolver.

El doctor Pablo Snchez anota tambin que si bien el fiscal es el dueo y responsable de la indagacin, cualquier
medida cautelar o coercitiva durante la investigacin preliminar requerir el control y decisin judicial[2].

Entendemos que el agraviado tambin podra recurrir al juez de la investigacin preparatoria para conseguir
medidas de proteccin a las cuales tendra derecho por corresponderle los mismos derechos que amparan al
imputado (artculo 71, inciso 4).

Por ende, no puede interpretarse que las medidas de proteccin acordadas para el agraviado (artculo 247, inciso 1
y normas siguientes), slo puedan acordarse a nivel de la investigacin preparatoria, como refiere la norma, con
desventaja y perjuicio posible del agraviado.

Lo nico que impedira empezar a ofrecer la proteccin al agraviado, tal cual se acuerda al imputado, es que no
aparezca claro el hecho ilcito ni la presunta vinculacin del autor, puesto que ello impide que pueda prosperar la
investigacin del delito por no existir razn para el accionar persecutorio.

VIII. EVALUACIN INICIAL DEL HECHO

El fiscal que tiene ante s la noticia cierta del delito, con una corroboracin efectuada por autoridad; elementos de
prueba entregados por la parte, prueba pre constituida trabajada por la polica nacional y actos de investigacin, en
general, debe efectuar lo siguiente:

a) Verificar si los hechos que se le alcanzan constituyen delito.

Ello posee el reto de examinar los dichos de las partes materiales y sus testigos, los vestigios materiales en su
contexto, tratando de desembarazarse de la primera verdad por l conocida. Se tiene que eliminar las
exageraciones y apreciaciones subjetivas por la situacin de las personas.

b) Determinar el vnculo de presunta autora


Interesa ver respecto quien es sindicado como autor del hecho sus vnculos concretos y s son varias personas
analizar sus grados de participacin y la veracidad de la informacin que ellos ofrezcan, esto en el entendido que el
partcipe ausente generalmente carga con toda la responsabilidad. Verificar la individualizacin y la identificacin.

c) Estudiar la posibilidad de que la responsabilidad penal se encuentre extinguida conforme al hecho y tiempo
transcurrido.

Ello supone averiguar sobre la prescripcin del ejercicio de la accin penal.

d) Verificar si respecto la especie de delito de que se trate existen circunstancias especiales o particulares, conforme
a una poltica criminal general o especfica de la institucin.

e) Calificar la presencia de confesin sincera, elementos claros de la comisin del ilcito, flagrancias delictiva y otras
relevantes.

f) Verificar la alarma social despierta por el hecho ilcito, el dao causado y su insercin dentro de posibles eventos
mayores de criminalidad. Analizar la complejidad de la investigacin que deber efectuarse, la existencia de
elementos de prueba y sus posibilidades de recojo (viabilidad).

g) Considerar al a vctima y sus necesidades e inters en la represin del ilcito as como su colaboracin.

A resultas de la evaluacin sealada el fiscal podr:

1) Poner fin a la investigacin

Pablo Snchez se expresa en los siguientes trminos: si no existen elementos de juicio sobre la existencia del delito,
o ha prescrito o no se ha individualizado al imputado dispondr el archivo de la investigacin o denuncia[3].

En realidad poner fin a la investigacin deber constituirse en una actitud fiscal frecuente cuando no se cuente con
elementos suficientes como para prevr la viabilidad de las investigaciones. Corresponde ahora que se asuma una
calificacin rigurosa y que no se generen actuaciones intiles.

2) Ampliar la investigacin

En el momento que califique los actuados el fiscal, podra encontrar que el hecho es delictuoso y que la posibilidad
de ejercitar la accin penal no ha prescrito; sin embargo, podra advertir que falta la identificacin del autor o
participe, por lo que ordenar la actividad policial para satisfacer tal objeto (artculo 334, inciso 3).

Se entiende que para cumplir los requisitos que permitan formalizar la investigacin debera darse un plazo
razonable, conforme a la naturaleza del ilcito de que se trate y a las dificultades para identificar al autor.

3) Plantear soluciones alternativas

La va de aplicar criterios de oportunidad as como acuerdos reparatorios o producir la aceleracin del procedimiento
(proceso inmediato o terminacin anticipada) constituyen modos de terminar con el conflicto penal o conseguir
celeridad en la etapa de investigacin.

Los fines loables de conseguir soluciones mas o menos pacficas, mediante el dilogo y la reparacin al agraviado, a
la vez que descongestionar la carga procesal o disminuir la judicializacin de causas, debe llevar a conocer
profundamente estas alternativas.

4) Formalizar la investigacin

La formalizacin de la denuncia devendr de modo natural y obligatorio si aparecen indicios que revelen la
existencia del delito, se ha individualizado al imputado , la accin no ha prescrito y se han satisfecho los requisitos de
procedibilidad[4].

Entendiendo que las diligencias preliminares de investigacin fueron necesarias, sea a travs de la polica, cuyos
actuados se remiten mediante el informe policial, o en razn de las verificaciones personales que realiz el fiscal,
convencindose de lo mismo, proceder luego que disponga la formalizacin y continuacin (de ser el caso) de la
investigacin preparatoria .
Los requisitos de la formalizacin imponen la necesidad de conocer el nombre completo del imputado, lo que quiere
decir que sin conocer aqul no prosperar tal disposicin. Igualmente el fiscal est obligado a exponer los hechos,
cuya trascendencia, como se sabe, radica en que stos ltimos vinculan necesariamente al ente jurisdiccional.

Tambin se requiere que el fiscal efecte una tipificacin especfica. Lo cierto es que el fiscal est sometido al
principio de adecuada tipificacin de los hechos. Ahora bien, lo cierto es que el juez podr, en su aumento, tipificar
los hechos tambin conforme a ley, pues se halla sometido al mismo principio, en razn del principio de legalidad.

La norma ha creado una posibilidad excepcional, y ella es que el fiscal, puede consignar tipificaciones alternativas
respecto al hecho objeto de investigacin, teniendo la obligacin de referir los motivos de tal calificacin. Esta
norma en realidad previo del proyecto Huanchaco, cuyo principal ponente fue el doctor Florencio Mixn.

Para el doctor Mixn, as se solucionaba un problema que, en los casos concretos, se suscita y cuya complejidad no
puede atribuirse al desconocimiento del fiscal, siendo tal que algunos vestigios materiales as como testimonios en
razn de los cuales se pretende reconstruir el hecho ilcito, resultan confusos, por permitir identificar hasta dos
delitos a la vez.

Por ello es que, para evitar dilaciones y conflictos procedimentales en el futuro, el doctor Mixn consider posible
que se investigue por ambos ilcitos, para descartar, posteriormente, uno de ellos y que prospere el que
corresponda.

Por otro lado, la norma no obliga a que se conozca el nombre del agraviado y refiere, por ello, que se registrar
aqul de ser posible.

IX. OBJETIVOS EN LAS DILIGENCIAS PRELIMINARES

Las diligencias preliminares poseen objetivos concretos que se distinguen de los objetivos de la investigacin del
delito (investigacin preparatoria). La realizacin de estas, apenas constituirn un esclarecimiento elemental con
objetivos modestos y bsicos. Si la conformacin del hecho y sus vestigios materiales ofrecen mucho mas, ello ser
simplemente accidental.

De lo que se tratar tambin, segn los casos, es de asegurar tempranamente el hbeas delicti, que puede
componerse de hbeas criminis (aquello sobre lo cual recay la actividad delictiva), hbeas instromentorum (medios
usados para cometerlo) y hbeas probatorum (pruebas aptas para acreditar el hecho). Esto ltimo se presentar
siempre como un hecho fundamentalmente circunstancial, conforme a la naturaleza del ilcito penal.

A) Comprobacin del hecho delictuoso

Cuando se habla de la noticia criminis, en el entendido que no se observa la comisin delictiva (como en la
fragancia), se recepciona una referencia de que se ha producido un suceso, un hecho ocurrido en un estado del
pasado, ms o menos prximo, que se presume obra de un ser humano y que reviste caracteres de ilcito penal
(conducta reprochable y sancionable penalmente).

Por ende, la primera idea que surge es verificar la certitud del hecho denunciado, entendindose que,
paralelamente, se ver tambin su relevancia penal. El primer objetivo, entonces, de las diligencias preliminares, es
la constatacin sensorial de la real produccin del hecho, lo cual segn los casos, requiere un mnimo de experiencia.

Entendemos que cuando la norma indica que la polica debe poner en conocimiento del Ministerio Pblico, tan
pronto tenga noticia de la comisin de un delito (artculo 331, inciso1), se refiere a noticia cierta, esto es la que
tambin se registra en el artculo 336, inciso 1, y que puede determinar a que el fiscal disponga la formalizacin de
la investigacin preparatoria.

Lo dicho requiere decir que la experiencia policial decantar lo verosmil de lo que no lo es o se efectuar la
constatacin elemental antes de comunicarse con el fiscal, puesto que es obvio que al Ministerio Pblico y a cada
fiscal concreto, le sera contraproducente recibir informaciones no verificadas que podran ser noticias falsas,
bromas pesadas, confusiones, denuncias maliciosas, etc, que congestionaran los medios de comunicacin sin
ninguna ganancia concreta.

B) Aseguramiento de materiales
Un segundo objetivo de las actuaciones preliminares es, ya en el lugar del hecho, verificar la existencia de residuos o
vestigios materiales del hecho ilcito de modo que, segn los casos, se les resguarde, proteja, aisle o recoja (iniciando
la cadena de custodia) para efectos de utilizarles posteriormente para demostrar el hecho, descubrir los vnculos con
el actor y estudiarles para verificar su calidad probatoria.

El detalle de las acciones que de inmediato debera efectuar la polica, aparece en el artculo 68 del Cdigo,
aprecindose que, segn los objetos de que se trate, y cuya naturaleza podra alterarse o sufrir grave deterioro que
la invalidara, para efectos persecutorios o probatorios, la polica estar obligada a asegurarles del modo ms
conveniente.

Si este aseguramiento, est conceptuado como diligencias preliminares, y tambin como actos urgentes o
inaplazables, ello mismo significa reconocer su calidad de actuaciones policiales urgentes que deben efectuarse
inmediatamente y evitar perder elementos materiales imprescindibles, tiles para orientar la persecucin. Las
posibilidades de efectuar bien todo esto, va de la mano con la actuacin de policas especializados en criminalstica.

C) Individualizacin del involucrado

Otra tarea que se encarga a las diligencias preliminares policiales es elementalmente obtener la individualizacin del
agente del ilcito y esto ciertamente ser mas o menos fcil, segn el hecho. Aparecer fcil en ciertos casos, como
cuando se cuenta con videos: en un banco, en un casino o tienda comercial o ante el cajero automtico o ciertas
empresas o negocios, fcilmente podra haberse individualizado al asaltante.

Individualizar quiere decir que se registra la imagen del agente con sus caractersticas fisonmicas de modo que se le
reconoce y se sabe que el autor es l y no otra persona, aunque se ignore su nombre y generales de ley, que es el
paso prximo, o sea la identificacin y que se corresponde con las investigaciones preparatorias.

El objetivo de individualizar tambin se podr cumplir con algunas declaraciones de testigos, puesto que con
preguntas pertinentes, podra llegar a obtenerse un material valioso, tal como cuando se pregunta por alguna marca
o sea en el rostro o cuerpo caracterstica de esa persona, tal cual una herida notable, cicatriz, lunar, malformacin,
modo de hablar, defectos fsicos diversos, etc.

La persona estar individualizada en tanto de los testimonios aparezca la corroboracin de una sea, elemento
particular que coincida en los testimonios. A partir de ellos se podr diferenciar a otras personas.

X. EL INFORME POLICIAL

Apenas efectuadas las diligencias preliminares, la polica se encuentra obligada a presentar una comunicacin que
debe efectuarse por la va ms rpida; pero, que formalmente debe efectuarse tambin por escrito (artculo 331,
inciso 1).

La norma indica adems que la polica, en todos los casos en que intervenga elevar al fiscal un informe policial
(artculo 332, inciso 1). Se entiende entonces que, la polica, siempre que las circunstancias y las normas lo
ameriten, deber remitir un informe, que deber ser calificado por el fiscal.

Cuando la norma se refiere a todos los casos en que intervenga se entiende que se refiere a noticias crminis
relevantes puestas en su conocimiento que determinan acciones policiales persecutorias y particularmente
investigativas del ilcito. De ello se desprende que podr haber diversos informes policiales segn los avances
efectuados y los requerimientos que se hagan.

As es que consideramos que habrn informes iniciales, (a nivel de la investigacin preliminar) otros que pueden
verse como provisionales y los informes finales, aunque podran efectuarse tambin los ampliatorios (luego de los
finales); por ello, estamos de acuerdo en que: Las investigaciones incluyen la tarea de obtener y evaluar la
informacin, no importa el tipo o propsito final de las mismas[5].

Ahora bien, la labor policial de investigacin que se reflejar en el informe tiene tres objetivos fundamentales:

1) Probar o, en su caso, desvirtuar, la veracidad de las circunstancias conocidas por medio de la notitia criminis.

2) Probar o, en su caso, desvirtuar, la materialidad de la infraccin penal (ocurrencia fctica y encuadre legal).
3) Probar o, en su caso, desvirtuar, la culpabilidad de determinadas personas[6].

A) Informe Inicial

La norma se refiere a una comunicacin inicial que debe efectuar la polica al Ministerio Pblico, respecto el ilcito
penal que conozca y, por cierto, bastara que se efectuara verbalmente o de cualquier modo, si no fuera porque se
exige que ello se realice tambin por escrito (artculo 331, inciso 1).

Ahora bien, no es solamente que se requiere el documento escrito si no que la norma indica, tambin, el contenido
mnimo de aquella primera comunicacin: elementos esenciales del hecho, elementos recogidos, actividad cumplida
y los documentos (se entiende actos policiales y recaudos) que pudieran existir; sin embargo, resulta claro que este
informe tendr como base las horas iniciales de investigacin.

La obligacin inicial de presentar este informe, con los requisitos exigidos, es precisamente lo que nos refuerza en
comprender que la noticia criminis que debe entregar la polica al fiscal, no es solamente la informacin que llegue a
odos de la polica, si no una informacin con un mnimo de labor policial funcional desarrollada, esto es una noticia
cierta de la comisin de un ilcito penal.

B) Informe Avanzado

Se entiende que un informe de este tipo se encuentra a medio camino, luego de un informe inicial (mayor contenido
y menos que un informe final). Un informe de este tipo contendra bsicamente las investigaciones desarrolladas con
posterioridad al informe inicial (artculo 331, inciso 2) y puede pertenecer al plazo final de las investigaciones
preliminares.

Tpicamente, un informe de este tipo, contendr las diligencias y los resultados de pericias que requieran mayor
tiempo y elaboracin (artculo 68) y las declaraciones de las personas citadas, lo cual se har (intentos) hasta por
tres veces (artculo 331, inciso 3).

Tambin se registraran las acciones y diligencias efectuadas ya bajo la orientacin del fiscal, lo que raramente
ocurrira en el primer informe (inicial). Por ende, tambin podran efectuarse solicitudes policiales de participacin
fiscal y/o judicial (prueba anticipada), de otras diligencias o de fijacin de un plazo mayor a 20 das para efectuar
mayores investigaciones consideradas indispensables.

Se entiende que los informes iniciales, y con mayor razn los avanzados, pueden servir para formalizar el inicio de la
investigacin preparatoria (artculo 336, inciso 1).

C) Contenido del Informe Policial

En la funcin policial de investigacin del delito, el informe es la labor final del investigador[7]. Se trata de un
documento tcnico donde se resume las actividades de investigacin efectuadas y se ofrece un anlisis de lo
conseguido, para la calificacin de la autoridad que corresponda.

El obtener informacin y evacuar un informe constituye el objeto de la actividad de investigacin efectuada por la
polica. Por ello se dice: en el trabajo de investigacin policaca la mejor labor puede resultar intil si no se redacta
oportunamente un informe adecuado y si no se puede hacer llegar a quienes corresponda[8].

La ley indica el contenido que debe tener el informe policial al requerir lo siguiente: los antecedentes que motivaron
la intervencin, la relacin de las diligencias efectuadas y el anlisis de los hechos investigados (Artculo 332, inciso
2). La norma expresa una prohibicin y tal es que la polica no debe calificar jurdicamente los hechos ni tampoco
deber imputar responsabilidades.

C.1 Antecedentes

En la parte de antecedentes deber referirse cmo se accedi a la informacin que determin la actuacin policial
inicial, por lo que deber resumirse la denuncia del ilcito, en cuanto lo relevante, o indicarse cmo se accedi a la
informacin: rumor, dato o delacin, acciones de inteligencia, flagrancia etc,. Resultar importante referir los
nombres de los denunciantes, s los hubiese, para reforzar la regularidad de las actuaciones.

C.2 Diligencias
La relacin de diligencias efectuadas debe ser completa y coherente, quiz de modo cronolgico, pues orientar
convenientemente a quien deba leerla para reconstituir mentalmente lo acontecido. Asimismo, en cada caso debe
destacarse el cumplimiento de los requisitos formales o las prevenciones tomadas para dar veracidad y legitimidad a
los actuados.

C.3 Anlisis

El anlisis respecto los hechos investigados es una avaluacin que debe efectuarse teniendo como lmites, el evitar la
calificacin jurdica y la imputacin al presunto autor.

Ahora bien, un anlisis es el examen que se realiza sobre una realidad susceptible de estudio intelectual. Y, en el
caso tratado, lo que se buscar es discriminar respecto la confiabilidad de los vestigios o testimonios que permitiran
la reconstruccin del acontecimiento, cuya caracterstica es su ilicitud (razn que motiva la labor realizada).

La norma no indica que el polica no debe pensar ni considerar que el hecho respecto el cual despliega su actividad
sea delictuoso. Por el contrario, slo tal consideracin objetiva, basada en la realidad y constatada por l, legitima su
actuacin inicial. Lo que sucede no es que no deba dar y tener por cierto ello, sino que debe tener sumo cuidado de
no referirlo en el documento que emita finalmente para el fiscal, de modo que aquel no queda tipificado o
subsumido en alguna norma penal especfica.

Lo que la norma requiere son simples constataciones de los hechos registradas en actas, de modo pormenorizado y
ciertamente encaminadas a verificar la realizacin del hecho y tendiente, tambin, a individualizar a su presunto
autor.

Sin embargo, respecto al ltimo tema, no se quiere que el polica atribuya responsabilidad presunta. El
sealamiento, deber surgir y hacerse claro, en todo caso, a partir de las actuaciones o diligencias policiales; pero en
ningn caso deber quedar ello explcitamente referido, como opinin de la polica. Esto es que tal conclusin debe
aparecer como resultado de la apreciacin objetiva de las actuaciones.

En realidad existe jurisprudencia en que se da por sentado que la calificacin jurdica de los hechos no es
competencia de la polica[9], por lo cual se advierte que si bien hoy se realiza, ello mismo constituye una prctica sin
ningn respaldo legal.

Ahora bien, las actuaciones persecutorias, tanto de la polica como del fiscal, se realizan en verdad bajo una
presuncin de culpabilidad muy real y concreta que se desprende de la denuncia, de los elementos corroborantes de
la misma e indicios concretos. Solamente la aparicin de tales indicios, justifican el accionar policial y fiscal, en
cuanto entidades persecutoras del delito.

Sin embargo, tal realidad se debe atemperar, tambin en la prctica, bajo los hechos que deben ser bien tenidos en
claro: primero: al indiciado o denunciado, se le debe un trato respetuoso de todos sus derechos fundamentales y
hacia la sociedad, no se le podr presentar como culpable.

Por otro lado, no se le debe ni decir ni hacer sentir que a l le corresponde demostrar su inocencia, pues ello no sera
sino algo torcido que no se corresponde con el espritu ni el sentido de nuestro derecho. La responsabilidad penal
del investigado, en todo caso deber emerger del trabajo policial y fiscal, siendo neta tarea de los rganos
persecutorios corroborar las incriminaciones y no pretender que el trabajo lo agilice el imputado, previa presin.

Particular mensaje del nuevo modelo es que la confesin del inculpado no es la reina de las pruebas, si no que la
responsabilidad sobre el hecho, debe ser demostrada, por la labor persecutoria.

D) Forma

Nos referimos al arreglo material y la presentacin del informe, de tal modo que sea fcilmente legible. Debe tener
una correcta divisin en prrafos, mrgenes parejos, uso oportuno de maysculas y subrayados. Se deben
mencionar los anexos y exhibir limpieza y pulcritud.

Todo lo dicho, evidentemente, caracterizar a un buen trabajo, no slo en el fondo, si no tambin en la forma.

XI DIFERENCIAS ENTRE DILIGENCIAS PRELIMINARES E INVESTIGACIN PREPARATORIA


A) Las diligencias preliminares se presentan histricamente y de modo natural como actuaciones oficiosas de la
polica y, excepcionalmente, pudieran constituir acciones del Ministerio Pblico con un carcter pre-procesal penal.
La investigacin preparatoria constituye siempre el estado inicial formal del proceso penal, bajo disposicin y
necesaria conduccin fiscal.

B) Las diligencias preliminares tienen como finalidad bsica y fundamental constatar mediante la percepcin de los
sentidos si han tenido lugar o no los hechos materia de conocimiento, as como su delictuosidad. La investigacin
preparatoria tiene como finalidad reunir elementos de conviccin (actos de investigacin) en relacin a una
conducta incriminada.

C) A resultas de las diligencias preliminares podr calificar el fiscal los actuados y podr disponer la formalizacin de
la investigacin preparatoria, mientras que a resultas de la investigacin preparatoria el fiscal podr decidir si tiene
un caso y si presenta la acusacin fiscal.

D) Las diligencias preliminares constituyen indagaciones respecto a los hechos materia de conocimiento y
pretendern individualizar al presunto autor de aquel; mientras que la investigacin preparatoria se orienta a la
responsabilidad e identificacin del presunto autor.

E) Las diligencias preliminares, en tanto ejercicio de descarte del hecho presuntamente delictuoso o no, no se
constituye necesariamente por actos de investigacin en s mismos. La investigacin preparatoria, en cambio se
constituye por una suma de actos de investigacin que tienen como objeto responder a preguntas sustanciales sobre
la comisin del ilcito.

F) A nivel de las diligencias preliminares el accionar debe ser rpido y, como bien puede advertirse, elemental en
relacin a verificar la produccin del hecho con caractersticas de delito, por ello es que estructuralmente no ofrece
espacio para el descargo; la investigacin preliminar, por el contrario, se estructura previamente para indagar
tambin los elementos de descargo (Artculo IV, inciso 2), en lo cual se advierte espacio para la contradiccin, en
favor de la defensa.

G) El accionar policial en las diligencias preliminares aparece determinado por la urgencia, dado el peligro que puede
significar la demora en tal situacin. Slo de presentarse una situacin propicia se tratar de asegurar los elementos
materiales de la comisin delictiva y a las personas involucradas en su comisin (Artculo 330, inciso 2), as como de
impedir que el delito produzca consecuencias ulteriores (Artculo 330, inciso 3). Aqu funciona el principio de
inmediatez. La investigacin preparatoria constituye una actividad que no se fundamenta sobre la urgencia y la
inmediatez, si no en la rigurosidad de las actuaciones, existiendo mayor tiempo para su desarrollo, y sus finalidades
se corresponden con tal tiempo.

H) El plazo natural de las diligencias preliminares es de 20 das, aunque en casos complejos el fiscal podr ampliar su
plazo (Artculo 334, inciso 2); la investigacin preparatoria se extender por un plazo natural de 120 das naturales
(Artculo 342, inciso 1), que tambin podr ser ampliado cuando lo amerite.

I) Las investigaciones efectuadas en el lapso de tiempo determinado para las diligencias preliminares, en el caso de
que no tengan fruto positivo, podrn ser archivadas por el fiscal, sin intervencin ni control judicial (artculo 334,
inciso 1). En el caso de la investigacin preparatoria, el archivo de sta requiere necesariamente la intervencin
judicial (artculo 339, inciso 2).

J) La realizacin de las diligencias preliminares, an cuando fueran actuaciones fiscales, no suspenden el curso de la
prescripcin de la accin penal. A partir de la disposicin de formalizacin de la investigacin preparatoria se
suspende el curso de la prescripcin de la accin penal.

XI. EL PLAZO DE LA INVESTIGACIN PRELIMINAR


La norma ha establecido que el plazo de la investigacin preliminar es de 20 das (artculo 334, inciso 2); pero,
seguidamente, se dice: salvo que se produzca la detencin de una persona, lo cual nos remite a 24 horas para
entregar el informe policial, salvo en los casos excepcionales que se conceden hasta 15 das.

Adems se refiere que el fiscal podr fijar un plazo distinto, conforme a las caractersticas, complejidad y
circunstancias de los hechos objeto de investigacin, dejndose en libertad al fiscal, para la dacin del plazo. En todo
caso, el lmite ser la razonabilidad del mismo, defendible en una posible fundamentacin.

Quiz sea una desventaja el plazo de los 20 das, que constituye una medida, respecto el modelo chileno, en que la
investigacin preliminar no tiene plazo predeterminado para concluir[10]. Los autores expresan que en
compensacin, tal investigacin unilateral y reservada, no puede afectar los derechos constitucionales y legales de
las personas ni adoptar medidas que los vulneren. Para realizar tales diligencias debern formalizar la investigacin.

Para Pablo Snchez, sostiene que la idea que persigue el plazo es que se proceda de inmediato a la recepcin de
declaraciones, prctica de pericias, pesquisas policiales y dems diligencias complementaras en dicho plazo[11] que
se computa desde el momento en que el fiscal da inicio a la investigacin preliminar.

Respecto el tema del control del plazo de la investigacin preparatoria por parte del juez, compartimos el criterio
expresado por el doctor Pablo Snchez, quien sostiene que se pudo delegar tal control al Fiscal Superior competente,
como sucede cuando se impugna el archivo de la denuncia, adems, no slo se afecta la autonoma de la
investigacin en esta fase sino que tambin se involucra al juez en una tarea que por su naturaleza an no le
corresponde[12].

[1] Talavera Elguera, Pablo; Comentarios al nuevo Cdigo Procesal Penal, Ed. Grijley, Lima, Per, 2004, P. 25.

[2] Snchez V., Ob. Cit. P. 45.

[3] Snchez Velarde, Pablo; Introduccin al nuevo proceso penal, Idemsa, Lima, Per, 2005, P. 55.

[4] Idem. P. 55.

[5] Vanderbosch, Charles G., Investigacin de delitos, Editorial Limusa - Wiley, S.A., Mxico, 1971, P. 14.

[6] Canosa, Victor M. y Roberto E. Rubio; Manual para el instructor judicial y el investigador criminal, Ediciones
Jurdicas Cuyo, Mendoza, Argentina, P.33.

[7] Dienstein, Ob. Cit., P. 159.

[8] IDEM.

[9] Changaray, ob. cit, P. 36

[10] Chahuan Sarrs, Sabas; Manual del Nuevo Procedimiento Penal, Ed. Lexis Nexis, Santiago de Chile, 2002, P. 185.

[11] Snchez, Ob. Cit., P. 53.

[12] Idem, ob. Cit. P. 54 y 55