TABLERO D

SUPERINTENDEN

DIVISION RADOMIRO TOMIC

GERENCIA DE MANTENIMIENTO Y SERVICIOS Responsable : Arie
SUPERINTENDENCIA SUMINISTROS E INFRAESTRUCTURA

Plazo de
Indicador Cumplimiento y Unidad Meta 2013 Acum. ENE
Cantidad

I) Foco : Gestin Seguridad

Revisin y Actualizacin de Procedimientos e Instructivos Julio 2013 % 100 0 0
Levantamiento de Requisitos Legales Abril 2013 % 100 0 0
Revisin y Difusin de Identificacin de Riesgos, Evaluacin y Control de Riesgos Marzo 2013 % 100 100 100
Revisin de Control Operacional Marzo 2013 % 100 50 50

Capacitar a toda la supervisin de Plan Local de Emergencia de su respectiva rea Marzo 2013 % 100 70 60

Participacin en la Planificacin del Simulacro que se realice en su rea Julio 2013 % 100 0 0

Observaciones de Conducta de la aplicacin de las herramientas preventivas (ART, Mensual,

% 95 0 0
PTS, Charlas de 5 minutos etc.) Cantidad :5
Mensual,
Inspeccin Mensual E.C.F. % 95 0 0
Cantidad :2
Semanal
Reuniones Mensuales de Seguridad con personal Propio % 95 100 100
Cantidad : 4
Mensual
Reunin con Empresas Contratistas % 95 100 100
Cantidad : 1
RIAP_SIE, Sin intercambio de Energa(A travs de visitas a terreno en tareas crticas, Mensual
% 95 0 0
esta actividad requiere de investigacin y aplicacin de medidas correctivas) Cantidad: 4

Check-list de Vehculos Cada Vez % 95 0 0

Mensual
Check-list de EPP 95 0 0
Cantidad : 1
II) Foco: Gestin Interna
Definir Metas en Tablero de Gestin Anual Marzo 2013 % 100 0 0
Relacin Avisos Creados/ Cerrados (BW) Mensual % 95 73 83
Relacin Ordenes Creadas/Cerradas (BW) Mensual % 95 78 86
Relacin PL/NP (por U$ Gastado BW) Mensual % 85 93 88
Cumplimiento Planes de Mantenimiento (BW) Mensual % 95 54 45
Desv. Costo Unitario Real - Plan Mensual cUS$/Lb <= +3% 1.0% 12.3%
Desviacin Gastos Plan - Real Mensual Materiales Mensual cUS$/Lb <= +3% 14.0% 63%
Desviacin Gastos Plan - Real Mensual Servicio Terceros Mensual cUS$/Lb <= +3% 13.2% 22.1%
Integrar Contrato de Transporte de Acido Abril 2013 % 100 0 0
Actualizacin de Listado Maestro de Documentos Cada Vez % 100 100 100
Actualizacin de Hoja Control de Registro Cada Vez % 100 100 100
Informe de Gestin Mensual Mensual % 100 100 100
Informe de Evolucin de Costos Mensual Mensual % 100 100 100
Informe de Avance Fsico y Financiero de Empresas Colaboradoras Mensual % 100 100 100

Aprobado por: Cesar Morales Beiza

Superintendente Suministros & Infraestructuras
 TABLERO DE GESTIN ENCARGADO SG
SUPERINTENDENCIA SUMINISTRO E INFRAESTRUCTURA Pgina: 1 de 1

REG - SSI - SG- 006

Responsable : Ariel Rivero Maturana Encargado de Sistema de Gestin

FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC

0
0
100
50

80

100

100
 0

0
62
69
97
62
-9.9%
-36%
4.1%
0
100
100
100
100
100

les Beiza Fecha: Enero 2013

tros & Infraestructuras
 LISTA DE VERIFICACIN RESSO

DIVISIN: Ministro Hales

GERENCIA:
SUPERINTENDENCIA / DIRECCIN:
NOMBRE DE LA EMPRESA:
NOMBRE DEL SERVICIO Y N DE CONTRATO:
ADMINISTRADOR DE CONTRATO EE.CC.:
APR EE.CC:
ADMINISTRADOR DE CONTRATO CODELCO:
NOMBRE DE AUDITOR:

CUMPLIMIENTO TOTAL AUDITORA 0.0%

* Toda empresa que es considerada con un nivel de exposicin Inaceptable tendr un plazo de una semana para regularizar y llevar a
nivel moderado su gestin. De no conseguir esta condicin se detendr toda tarea asociada a la Empresa Contratista hasta conseguir los
niveles exigidos (a costo de la empresa contratista o subcontratista).
* Toda empresa con un nivel de exposicin moderado tendr un plazo de un mes para resolver las observaciones de las auditoras. De
no cumplir o de volver a obtener un nivel moderado ser considerada como una empresa de desempeo discreto en gestin, en caso de
tener una tercera evaluacin consecutiva de moderado ser considerada como empresa de desempeo inaceptable y se someter al
proceso de sancin de Abastecimiento. (Que podra llegar hasta una suspensin de 1 ao de participacin en licitaciones Corporativas)

PORCENTAJE DE AUDITORA RESSO 0.0%

I. PROGRAMA DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO 0.0%

1.- Contenidos del Programa de Seguridad y Salud en el Trabajo 0.0%
2.- Elementos del Programa (Establecimiento de objetivos y metas) 0.0%
3.- Planificacin y Administracin del Sistema de Gestin (Identificacin y cumplimiento del marco 0.0%
regulatorio)
4.- Planificacin y Administracin del Sistema de Gestin (Proceso de Identificacin de Peligros, 0.0%
Evaluacin y Control de Riesgos)
5.- Estandarizacin de los controles operacionales 0.0%
6.- Preparacin y Respuesta ante emergencias 0.0%
II. IMPLEMENTACIN Y OPERACIN 0.0%
1.- Obligacin de Informar / Derecho a Saber 0.0%
2.- Participacin de los trabajadores 0.0%
3.- Documentacin que debe mantener la empresa principal. 0.0%
4.- Libro de Obra o de Servicios o Libro de Obra Digital (LOD) 0.0%
5.- Libro SERNAGEOMIN 0.0%
6.- Control y actualizacin de documentos y datos de Seguridad y Salud en el Trabajo 0.0%
7.- Estndares de control operacional 0.0%
III. VERIFICACIN Y SEGUIMIENTO 0.0%
1.- Resultados de Fiscalizaciones Internas y Externas
2.- Registro y seguimiento de instrucciones 0.0%
3.- Categorizacin y Calificacin de Empresas Contratistas y Subcontratistas 0.0%
4.- Procedimientos en Caso de Accidentes e Incidentes 0.0%
5.- Obligaciones y Prohibiciones de las Empresas Contratistas y Subcontratistas 0.0%
6.- Medidas de Prevencin Especiales 0.0%
7.- Estndares Mnimos 0.0%
8.- Comits Paritarios de Higiene y Seguridad 0.0%
9.- Estadstica e Informacin 0.0%
10.- Infracciones o Faltas de los Contratistas o Subcontratistas 0.0%
CERTIFICADO OSHAS EN FAENA 0.0%
VERIFICACIN DE TERRENO 0.0%
01.- Planificacin de la Tarea y Controles Operacionales 0.0%
02.- Aislacin y Bloqueo 0.0%
03.- Trabajos en Altura Fsica. 0.0%
04.- Equipos y Herramientas Porttiles y Manuales. 0.0%
05.- Cargas Suspendidas e Izaje. 0.0%
06.- Manejo Sustancias Peligrosas. 0.0%
07.- Vehculos Livianos / Equipos Pesados. 0.0%
08.- Incendio. 0.0%
HALLAZGOS 0.0%
1.- Estndares de Control de Fatalidades 0.0%
2.- Estndares de Salud del Trabajo 0.0%
3.- Liderazgo 0.0%
4.- Seguridad Conductual 0.0%
5.- Aprendizaje 0.0%
01.- Contenidos del Programa de Seguridad y Salud en el Trabajo
En la elaboracin del Programa de Seguridad y Salud en el Trabajo de la empresa, se
1 consider los enunciados de la Poltica Corporativa de Gestin de Seguridad, Salud en el
Trabajo y Riesgos Operacionales de Codelco? Descrita en el Ttulo I RESSO.
2 Esta Poltica Corporativa se dio a conocer a todos los trabajadores de la contratista y
subcontratistas? Se cuenta con evidencia de ello?
Comentarios:
02.- Elementos del Programa (Establecimiento de objetivos y metas)
La empresa define objetivos y metas para la gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo
1 consistentes con la Poltica Corporativa de Seguridad, Salud en el Trabajo y Riesgos
Operacionales de Codelco?
El programa definido para el cumplimiento de los objetivos y metas, cuenta con indicadores
2 de desempeo, responsables, recursos y plazos consistentes con la criticidad de las
actividades definidas, as tambin como los 12 Elementos del SIGO de CODELCO?
Comentarios
03.- Planificacin y Administracin del Sistema de Gestin (Identificacin y
cumplimiento del marco regulatorio)
La empresa cuenta con una metodologa formal para la identificacin y evaluacin del
1. marco regulatorio legal que aplica a sus procesos, con al menos 1 ao de antigedad? Se
dispone de un registro de evaluacin del cumplimiento del
Marco Regulatorio?
2. Si existen brechas en el cumplimiento legal, se dispone un Plan de Cierre de stas?
3. El Plan de Cierre de brechas, es monitoreado peridicamente de manera formal?
4. Acerca del sistema de identificacin del marco regulatorio
5. Se dio cumplimiento en plazo a las instrucciones/observaciones de los organismos y
autoridades fiscalizadoras competentes? Si aplica.
Si la empresa contratista tiene subcontratos, Se dispone con una metodologa formal para
6. la identificacin, evaluacin y cumplimiento y cierre de brechas del Marco Legal aplicable de
su contrato?
7. La empresa tiene sub-contratos vigentes declarados a Codelco mediante LOD?
Comentarios
04.- Planificacin y Administracin del Sistema de Gestin (Proceso de Identificacin de
Peligros, Evaluacin y Control de Riesgos)
1. Se cuenta con un registro de identificacin de peligros y la evaluacin de riesgos
actualizado acorde a las actividades del contrato o contratos?
El programa de trabajo de SST cuenta con la validacin previa, por parte del organismo
2. administrador del seguro correspondiente. Adems est suscrito por el representante legal y
por el administrador de la empresa contratista?
La empresa cuenta con la identificacin de los GES (Grupo de Exposicin Similar y/o
3. Programa Vigilancia Mdica) y la validacin por parte del organismo administrador del
seguro?
Cuenta la empresa contratista con Mapas de Riesgo de Higiene Industrial en el lugar donde
4. realiza sus actividades?, a partir de stos, se cuenta con un programa de gestin, con
responsables, acciones y fechas?
CUMPLIMIENTO PONDERACION EVIDENCIA OBJETIVA
El Programa de Seguridad y Salud Ocupacional debe considerar la Poltica
0.0% de Seguridad y Salud en el trabajo de Codelco
0.0% Registro de Induccin de la "Poltica Corporativa" de Codelco a todo el
personal (segn nmina actualizada) de la EE.CC. Y subcontratista
CUMPLIMIENTO PONDERACION EVIDENCIA OBJETIVA
Los objetivos y metas (medibles de forma cuantitativa y concretas)
deben ser consistentes con los enunciados de la Poltica
0.0%
Corporativa, Estndares de Salud en el trabajo y los Riesgos
Operacionales de Codelco.
Se verificar el cronograma de actividades que contenga
indicadores de desempeo (KPI's), responsables, recursos y plazos
0.0%
consistentes, estos ltimos deben ser trazables con lo informado
mensualmente en el Informe de Gestin Mensual
CUMPLIMIENTO PONDERACION EVIDENCIA OBJETIVA
Revisin de procedimiento o instructivo que indique cual ser la
metodologa para el levantamiento y evaluacin de la matriz legal.
La evaluacin de la matriz debe realizarse por cada uno de los
0.0% artculos de los cuerpos legales aplicables y se debe evaluar de
forma cuantitativa por cada uno de ellos. La matriz debe contar
con control de cambios que indique la actualizacin de los cuerpos
legales aplicables o no.
Plan de cierre de brechas detectadas en la evaluacin de la matriz
0.0% legal, con responsables y fechas, se verificar el cumplimiento de
cada una de las brechas.
Registro de monitoreo y cierre de brechas de acuerdo a la
0.0% periodicidad establecida en procedimiento o instructivo, la cual
debe ser informada al Administrador de Contratos de DMH
Revisin de instruccin y/u observaciones detectadas por los
organismos fiscalizadores y administradores (Sernageomin,
0.0%
Direccin del Trabajo, Seremi de Salud, mutualidades), con sus
respectivos planes de accin y evidencias de cierre.
0.0% Idem EE.CC.
Registo de Libro de Obras Digital con la declaracin de los
0.0% subcontratos y alcance del mismo.
CUMPLIMIENTO PONDERACION EVIDENCIA OBJETIVA
Elaboracin y revisin de Mapas de Proceso, y Matriz IPER, las
cuales deben ser trazables con las tareas sealadas. El formato
0%
debe ser el proporcionado por DMH y de acuerdo al
Procedimiento estructural de "Administracin de Riesgos"
El programa de Seguridad y Salud en el Trabajo debe estar
elaborado de acuerdo a lo que indica el RESSO (aprobado por el
0%
representante legal y por los administradores de contrato), con el
timbre de recepcin del organismo administrador
La GES debe presentarse en formato Codelco y validada por parte
del organismo administrador con comentarios de la revisin (no
0% basta el timbre de recepcin). Y Programa de vigilancia mdica
coherente con informes cuantitativos emitidos por el organismo
administrador.
Se debe realizar trazabilidad de las evaluaciones cuantitativas con
los mapas de riesgos elaborados por DMH.
0%
Presentar programas de gestin coherentes con informes
cuantitativos.
Comentarios
05.- Estandarizacin de los controles operacionales
Tienen identificado, documentado y evaluado los niveles de cumplimientos de los
1. requisitos de los ECF que aplican a sus procesos o servicios?
2. Las brechas del nivel de cumplimiento de los ECF son llevadas a un programa de
accin con fechas y responsables?
3. Tiene identificado, documentado y evaluado los requisitos de los EST que aplican a sus
procesos o servicios?
4. Las brechas del nivel de cumplimiento de los EST son llevadas a un programa de
accin con fechas y responsables?
Se cumple y se dispone de evidencias de las actividades definidas en el Estndar de
5. Liderazgo, de acuerdo a lo programado?
Se cumple y se dispone de evidencias de actividades definidas en el Estndar de Seguridad
6. Conductual de acuerdo a lo programado (N Observadores, cierre de ciclo, conductas
preocupantes y plan de accin)?
Respecto al Estndar de Aprendizaje. Se difunden los reportes de incidentes
Divisionales y Corporativos, en especial los que apliquen a su servicio?. Si aplica, la
7. empresa realiza una evaluacin de la probabilidad de ocurrencia del incidente y de los
controles existentes en su rea de responsabilidad?
De los incidentes del contrato (IAP, CTP o STP), se ha realizado la investigacin respectiva,
8. las medidas correctivas y preventivas se encuentran cerradas dentro del plazo de acuerdo a
la investigacin?. Estas medidas; fueron verificadas en terreno?
9. En el proceso de investigacin y anlisis causal, se privilegia la definicin de medidas de
control de alta jerarqua?
Comentarios
06.- Preparacin y Respuesta ante emergencias
La empresa cuenta con un plan de emergencia formal que considere la comunicacin,
1. coordinacin y plan de accin ante una emergencia que le afecte y se difundi a sus
trabajadores?
2. La empresa cuenta con un programa de simulacros relacionados a emergencias que afecten
a su servicio?
La empresa contratista capacita a sus trabajadores, supervisores y lnea de mando respecto
3. de los planes de emergencia de Codelco y propios, de las reas donde
ejecutaran sus actividades?
La empresa contratista evalu los riesgos de un potencial accidente grave o fatal
4. considerando los ECF identificados y de las tareas crticas?. A partir de lo anterior; La
empresa ha realizado su simulacro documental de accidente fatal y se realiz su difusin?
5. Las medidas correctivas y preventivas determinadas en el simulacro documental fatal,
fueron implementadas en plazo?
Comentarios
CUMPLIMIENTO PONDERACION EVIDENCIA OBJETIVA
Documento con la identificacin de los ECF aplicables al contrato,
con las firmas de los administradores de contrato (DMH y EE.CC.) y
0.0% Expertos en Prevencin de Riesgos (DMH y EE.CC.)
Listas de verificacin con la evaluacin porcentual de todos los ECF
actualizados aplicables al contrato.
Plan de accin trazable con las brechas detectadas en las listas de
verificacin de los ECF aplicables al contrato, con responsables y
0.0%
fechas de cumplimiento. Se revisar la evidencia objetiva del
cumplimiento de cada una de las brechas.
Documento con la identificacin de los EST aplicables al contrato,
con las firmas de los administradores de contrato (DMH y EE.CC.) y
0.0% Expertos en Prevencin de Riesgos (DMH y EE.CC.)
Listas de verificacin con la evaluacin porcentual de todos los EST
actualizadas aplicables al contrato.
Plan de accin trazable con las brechas detectadas en las listas de
verificacin de los EST aplicables al contrato, con responsables y
0.0%
fechas de cumplimiento. Se revisar la evidencia objetiva del
cumplimiento de cada una de las brechas.
Revisin de Plan y Programa de liderazgo con las actividades
mnimas detalladas en el foco (12 actividades), con responsables,
0.0%
frecuencia, monitoreo y asociadas a las actividades crticas del
contrato (COP)
Revisin de Plan y Programa de Seguridad Conductual, con cierre
0.0%
de ciclos y planes de accin levantados en PREVSIS.
Difusin de los SRA corporativos e incidentes divisionales a todo el
personal, adems se debe presentar formato de anlisis de
0.0%
aplicabilidad, con formato proporcionado por Codelco, para todo
los SRA reportados (los que aplican y los que no aplican)
Revisin de la investigacin de accidentes con las firmas
correspondientes, medidas correctivas y preventivas asociadas a
las causas bsicas detectadas, verificacin de cierre de las medidas
0.0% en plazo y revisin de la evidencia objetiva de las verificaciones de
terreno del cierre y disponibilidad de las medidas. Las medidas
correctivas sealadas en el informe deben estar incorporadas en la
Matriz IPER.
Verificacin de las medidas de alta jerarqua, tales como: rediseo,
0.0%
separar y eliminar.
CUMPLIMIENTO PONDERACION EVIDENCIA OBJETIVA
Verificacin del Plan de emergencia del contrato, el cual debe ser
trazable con el de la Divisin, que incluya el protocolo de
0.0% comunicacin de DMH y propio, de acuerdo a las emergencias que
se podran originar en el contrato, y la difusin del Plan de
Emergencia a todo el personal.
Revisin de programa de simulacros asociado a las emergencias
0.0% que se podran ocasionar en el contrato, verificacin de informe de
su realizacin y resultados.
Registro de capacitacin y/o programa de capacitacin de los
planes de emergencias de la Divisin y Planes de emergencias
0.0%
locales (mina, concentradora, etc.) y de la empresa, a todos los
trabajadores, supervisores y lnea de mando.
Informe de investigacin de accidente grave o fatal de acuerdo a
las tareas crticas identificadas en la matriz IPER, considerando los
ECF asociados al contrato, verificacin del simulacro documental
0.0%
con todos los documentos solicitados por los organismos
fiscalizadores (listado de documentos solicitados por la Direcccin
del trabajo) y difusin a todos los trabajadores.
De acuerdo al informe de investigacin del accidente grave o fatal
(punto anterior) en donde se establecieron medidas correctivas
0.0%
y/o preventivas, se debe verificar su implementacin en los plazos
establecidos y su incorporacin a la Matriz IPER
01.- Obligacin de Informar / Derecho a Saber CUMPLIMIENTO PONDERACION EVIDENCIA OBJETIVA

Registro de la Obligacin de informar (art. 21 D.S. N40), en donde

indique los riesgos que entraan su labor (segn la funcin de
La empresa informa a todos sus trabajadores a travs de la Obligacin de Informar acerca cada uno de los trabajadores), las medidas preventivas y los
de los riesgos que entraan sus labores, de las medidas preventivas y de los mtodos de mtodos de trabajo correctos de acuerdo a los riesgos
1. trabajo seguros, antes de iniciar cualquier tipo de actividad? (Evidencia de la Obligacin de
identificados, deben estar con las firmas correspondientes y con el
0.0%
Informar y la evaluacin de comprensin de la misma). registro de las evaluaciones de cada uno de los trabajadores con el
la Empresa cuenta con procedimiento de capacitacin en el cual incluye un programa de 100% de cumplimiento, de no ser as se debe realizar programa de
operadores de baja experiencia laboral?). reinstruccin.
Procedimiento de capacitacin que incluya el programa de
operadores de baja experiencia laboral.

Comentarios

02.- Participacin de los trabajadores CUMPLIMIENTO PONDERACION EVIDENCIA OBJETIVA

Procedimiento detallado de como se realizar la participacin y

1. La empresa cuenta con un mecanismo para la participacin y consulta de los trabajadores 0.0% consulta, de los trabajadores en materias de Seguridad y Salud en
en materias de SST? el trabajo (procedimiento, instructivos, elaboracin de matriz IPER,
etc.)

Registro formal de la participacin de los trabajadores,

En la confeccin del inventario de peligros, evaluacin de riesgos y determinacin de
2. controles, participaron los trabajadores del contrato / subcontrato? 0.0% especialistas en la tarea, del contrato y subcontratos en la
elaboracin, y revisin de las matrices IPER.

Procedimiento detallado de como se asegurar la participacin de

3. Tiene la empresa un mtodo formal para asegurar la participacin de sus trabajadores en la
los trabajadores de los trabajadores en la confeccin de
0.0%
confeccin de procedimientos/instructivos de trabajos crticos? procedimientos / instructivos de trabajos crticos identificados en
la matriz IPER

Procedimiento detallado de como se asegurar, facilitar y

Tiene la empresa un mecanismo para asegurar, facilitar y canalizar la participacin de sus canalizar la participacin de los trabajadores, supervisores y lnea
4. trabajadores, supervisores y lnea de mando en los Comits Paritarios de Higiene y 0.0% de mando en los CPHS del contrato y de faena. Registro de actas
Seguridad de la empresa y/o de Faena? y/ asistencia a las reuniones programadas por el CPHS del contrato
y de faena.

Comentarios

03.- Documentacin que debe mantener la empresa principal. CUMPLIMIENTO PONDERACION EVIDENCIA OBJETIVA

1. La empresa cuenta en su instalacin de faena con todos los documentos del SIGO indicados 0.0% De acuerdo a listado de verificacin adjunto (segn Gua de
en la Gua de Implementacin RESSO? implementacin RESSO).
Comentarios

04.- Libro de Obra o de Servicios o Libro de Obra Digital (LOD) CUMPLIMIENTO PONDERACION EVIDENCIA OBJETIVA

Libro de Obras digital con la identificacin de la personas

1. Cuenta la empresa en faena con un Libro de Obra o de Servicios, o Libro de Obra Digital o 0.0% responsables del contrato o manifold con la apertura y fimas de
Carta Contractual?
ambas partes.
Comentarios

05.- Libro SERNAGEOMIN CUMPLIMIENTO PONDERACION EVIDENCIA OBJETIVA

Cada vez que la empresa sea visitada por el SNGM, se debe

1. La empresa contratista ha solicitado ser informada de manera formal y oportuna respecto 0.0% solicitar de manera formal al Administrador del Contrato de la
de la existencia de observaciones en el libro de SERNAGEOMIN, que le apliquen?
Divisin las observaciones realizadas por el servicio.

Una vez recibidas las observaciones realizadas por el servicio, se

La empresa gestiona a travs de un plan y programa los observaciones detectados por deben elaborar los planes de accin y cierre de las mismas, y
2. SERNAGEOMIN y estos son enviados por LOD o Carta Contractual al Administrador de 0.0%
Contrato Codelco? enviar la evidencia objetiva a travs del LOD al administrador de
contratos de DMH.

Revisin de la evidencia objetiva de los compromisos y fechas

3. La empresa cumple con los plazos estipulados por el SERNAGEOMIN? 0.0% establecidas por el SNGM.
Comentarios

06.- Control y actualizacin de documentos y datos de Seguridad y Salud en el Trabajo CUMPLIMIENTO PONDERACION EVIDENCIA OBJETIVA

Cuenta la empresa con un procedimiento interno que asegure que todos los documentos Procedimiento de control de documentos que indique claramente
1. en materia de gestin de seguridad y salud en el trabajo estn disponibles, revisados y 0.0% donde sern dispuestos, periodos de revisin y actualizacin, con
actualizados peridicamente? verificacin del cumplimiento del mismo.
 En los sitios de trabajo deben estar disponibles los documentos
Estn disponibles los documentos y datos relevantes en materia de gestin de seguridad y asociados a la tarea que se est realizando, tales como:
2. salud en el trabajo para los trabajadores en los sitios de operacin o instalacin de faena ? 0.0%
procedimientos, instructivos, HDS, listado de verificacin de
equipos y herramientas, etc.

Verificacin de los procedimientos de trabajo especficos en las

3. Los trabajadores cuentan con los procedimientos propios de su tarea, en el rea de trabajo? 0.0% reas en donde se realizarn la tarea, correctamente firmados y
verificacin del cumplimiento del mismo.

Registro con la evidencia objetiva de la revisin, menor a 2 aos,

4. Los inventarios de Riesgos tienen menos de dos aos desde su ltima revisin? 0.0%
con las observaciones y cambios realizados.
Comentarios

07.- Estndares de control operacional CUMPLIMIENTO PONDERACION EVIDENCIA OBJETIVA

La empresa cuenta con documentos operativos que asignan responsables y las actividades Contar con documentos que operativicen los ECF y EST aplicables
1. asociadas a las medidas de control necesarias de acuerdo a los ECF, EST y 0.0% al contrato. Verificacin de Riesgos Crticos asociadas a las tareas y
Riesgos Crticos? las medidas de control identificadas en el COP.

Revisin del programa de auditoras internas a los ECF y EST, con la

2. La empresa realiza auditoras internas de ECF y EST? 0.0% evidencia objetiva de su realizacin, resultados de la evaluacin y
planes de accin asociados a las brechas detectadas.

3. Tiene hallazgos nivel 1? De ser positiva la respuesta Se encuentran resueltos? 0.0% Revisin de Hallazgos Nivel 1 levantados en PREVSIS y verificacin
de su cierre, y correcta implementacin.
Comentarios
01.- Resultados de Fiscalizaciones Internas y Externas CUMPLIMIENTO PONDERACION EVIDENCIA OBJETIVA
Comentarios
Revisin de registro de visitas de los organismos fiscalizadores con
las observaciones sealadas, revisin de plan de accin y evidencia
objetiva de las medidas correctivas asociadas a las mismas.

02.- Registro y seguimiento de instrucciones CUMPLIMIENTO PONDERACION EVIDENCIA OBJETIVA

Registro de la entrega o envo de los resultados de las visitas de los

La empresa comunica los resultados de las entidades fiscalizadoras o de los organismos organismos fiscalizadores y organismos administradores de ley
1 administradores de la Ley 16.744 al Administrador de Contrato Codelco y a la Direccin de 0.0%
Seguridad y Salud en el Trabajo de cada Divisin, mediante LOD / Carta Contractual? 16.744, al administrador de contratos de la divisin (LOD) y a la
Gerencia de Seguridad y Salud Ocupacional de DMH.

Revisin de plan de accin, evidencia objetiva de las medidas

Existe un programa interno para el cumplimiento de las instrucciones y medidas correctivas correctivas y fechas comprometidas, asociadas a las observaciones
2 emanadas de las autoridades fiscalizadoras externas o de los organismos administradores de 0.0% dejadas por los organismos fiscalizadores y organismos
la Ley 16.744? administradores de la ley 16.744. Gestin de solicitud de visitas de
los organismos administradores de la ley 16.744

Comentarios

03.- Categorizacin y Calificacin de Empresas Contratistas y Subcontratistas CUMPLIMIENTO PONDERACION EVIDENCIA OBJETIVA

Registro de criterios de evaluacin y carta de formalizacin

1
La empresa solicit y recibi la notificacin de su categorizacin por LOD u otro medio
0.0% firmada por los administradores de contrato y expertos en
enviada por su Administrador de Contrato de Codelco? prevencin de riesgos de ambas partes, enviados por LOD, de los
contratistas y subcontratistas.
Comentarios

04.- Procedimientos en caso de accidentes e incidentes CUMPLIMIENTO PONDERACION EVIDENCIA OBJETIVA

Registro de la capacitacin y evaluacin del procedimiento

Cuenta la empresa con personal capacitado con el mtodo para investigar incidentes definido por
1 Codelco? 0.0% estructural SGR-P-003 Gestin de incidentes a: Administrador de
contrato, supervisores, lnea de mando y representantes del CPHS.

Evidencia de la entrega a travs del LOD, del procedimiento

La empresa solicit y cuenta con el Procedimiento de Gestin de Incidentes, entregado de
2 manera formal mediante LOD? 0.0% estructural SGR-P-003 Gestin de incidentes y el documento en
faena.

La lnea de supervisin de la empresa conoce los lineamientos de la directriz / procedimiento Registro de la capacitacin, evaluacin y entrega del
3 corporativo de accidentes e incidentes? (con evidencia de entrega 0.0% procedimiento estructural SGR-P-003 "Gestin de incidentes" a la
y difusin) lnea de supervisin.

Comentarios

05.- Obligaciones y Prohibiciones de las Empresas Contratistas y Subcontratistas CUMPLIMIENTO PONDERACION EVIDENCIA OBJETIVA

Registro de difusin a todo el personal de las obligaciones

Cuenta la empresa con un plan de identificacin, difusin y control para que sus trabajadores
1
cumplan con las obligaciones indicadas en el ttulo IX del RESSO? 0.0% sealadas en el RIOHS que sean trazables con lo indicado en el
RESSO.

Los Reglamentos internos de higiene y seguridad deben estar

2 Estn los reglamentos internos de HyS de la empresa debidamente actualizados y correctamente
0.0% actualizados, con la evidencia de entrega al Servicio de Salud y
asociados con las obligaciones indicadas en el Ttulo IX del RESSO? Direccin del Trabajo, y las obligaciones establecidas en los
mismos deben ser trazables con lo que indica el RESSO

Registro de difusin y evaluacin de entendimiento de los ECF, EST,

La empresa difundi a todos sus trabajadores la informacin acerca de las normas, estndares y
3 procedimientos que le competen en sus labores? 0.0% Estndares operacionales, procedimientos de trabajo, instructivos,
ART, etc, a los trabajadores de acuerdo a los trabajos a ejecutar.

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06.- Medidas de Prevencin Especiales CUMPLIMIENTO PONDERACION EVIDENCIA OBJETIVA

Se deben identificar los riesgos puros con evaluacin "Alto" y los

La empresa informa a travs del Libro de Obras o Libro de Obra Digital o Cartas Contractuales al mtodos de trabajo correctos para la realizacin de las tareas
1 Administrador de Contrato Codelco respecto de los trabajos que implican riesgos puros 0.0%
inaceptables y los mtodos seguros para realizar sus tareas crticas? crticas e informarlos a travs del LOD al administrador de
contratos de DMH. Para los contratistas y subcontratistas.

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07.- Estndares Mnimos CUMPLIMIENTO PONDERACION EVIDENCIA OBJETIVA

Existe registro formal de Reunin de Inicio, adecuadamente firmado, donde acrediten la Registro "Reunin de Inicio" con las firmas correspondientes. Para
1 entrega de los documentos estipulados por las Divisiones de Codelco/VP y en especial el RESSO a 0.0%
la empresa contratista y por extensin a los subcontratistas? contratistas y subcontratistas.

Registro de lista de verificacin de Carpeta de Arranque, con

Existe registro formal de Reunin de Arranque, adecuadamente firmado, donde acrediten cumplimiento del 100% (Lista de verificacin y/o plan de accin
2 la entrega de los documentos estipulados por las Divisiones de Codelco/VP, incluyendo la toma 0.0% con el cierre de brechas, y evidencia objetiva el cumplimiento),
de conocimiento del RESSO de la empresa contratista y por extensin a los subcontratistas?. con todas las firmas asociadas al documento. Y timbre de
recepcin por parte de la GSSO.

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08.- Comits Paritarios de Higiene y Seguridad CUMPLIMIENTO PONDERACION EVIDENCIA OBJETIVA

Revisin del programa de trabajo del CPHS y actas, con la
Se cumple el programa de trabajo de los comits paritarios considerando las actas y los puntos
1
legales descritos en la legislacin Art 24 DS N54? 0.0% evidencia objetiva del cumplimiento del programa y de los
compromisos contrados.

Registro de capacitacin especfica y evaluacin que identifique

2 Asesora e instruye a los trabajadores en la correcta utilizacin de los elementos de proteccin? 0.0% claramente el tema tratado, por ejemplo: uso correcto de
respirador, arns de seguridad, etc.

3 Vigila el cumplimiento de las medidas de prevencin de higiene y seguridad (trabajador y

0.0% Registro de inspecciones y observaciones preventivas, con
empresa)? seguimiento a los hallazgos detectados

Informe de investigaciones de accidentes del trabajo y

Investiga las causas de los accidentes del trabajo y enfermedades profesionales que se produzcan
4 en la empresa? 0.0% enfermedades profesionales, realizadas slo por los integrantes
del CPHS.

Informe de investigaciones de accidentes del trabajo y

Decide si un accidente o enfermedad profesional se debi por negligencia inexcusable del
5 trabajador cuando corresponda? 0.0% enfermedades profesionales, realizadas slo por los integrantes
del CPHS.

Registro de reunin o actas que detallen las adopcin o mejoras de

6
Indica la adopcin de todas las medidas de higiene y seguridad que sirvan para la prevencin de
0.0% medidas de higiene y seguridad, y seguimiento de las mismas.
los riesgos profesionales? Participacin en la elaboracin, y actualizacin de las matrices
IPER.

Registro de visitas o actas del organismo administrador, con el

7 Cumple las funciones o misiones que le encomienda el organismo administrador respectivo? 0.0% detalle de las observaciones o sugerencias y la evidencia objetiva
de su cumplimiento. Gestin de solicitud de visitas del organismo
administrador de la ley 16.744.

Solicitud o programa de capacitaciones para mejorar las

Promueve la realizacin de cursos de adiestramiento destinado a la capacitacin profesional de
8 los trabajadores? 0.0% competencias profesionales de los trabajadores y evidencia de su
realizacin
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09.- Estadstica e Informacin CUMPLIMIENTO PONDERACION EVIDENCIA OBJETIVA

La empresa cumple con la exigencia de entregar el informe requerido una vez por mes en la Evidencia de entrega de: Informe estadstico mensual (firmado),
1 fecha requerida y los datos referente al cumplimiento de las actividades impresas en l son
0.0% Declaracin de accidentabilidad e informe de gestin mensual con
concordante, con la informacin existente en el rea de trabajo? (EJ: Actividades de Liderazgo timbre de la GSSO, en la fecha requerida y que sea trazable con las
Preventivo y autoevaluaciones del RESSO, etc.) actividades indicadas en el Programa de SSO de la empresa.

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10.- Infracciones o Faltas de los Contratistas o Subcontratistas CUMPLIMIENTO PONDERACION EVIDENCIA OBJETIVA

Registro de capacitacin con tpicos claramente identificados a

Cuenta la empresa con un plan de difusin, capacitacin y evaluacin para que sus trabajadores,
1 supervisores y lnea de mando cumplan y conozcan el proceder ante faltas menores y graves? 0.0% todo el personal y registro de evaluacin a los trabajadores con el
100% de cumplimiento y/o programa de reinstruccin.

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A. SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO CUMPLIMIENTO PONDERACION EVIDENCIA OBJETIVA

Cuenta la empresa contratista con un sistema de gestin de Seguridad y Salud en el Certificacin OHSAS 18.001 que indique claramente el servicio
1. Trabajo, certificado en la norma OHSAS 18.001, en el alcance de la obra o servicios 0.0% faena DMH y fecha de vigencia.
prestados a la divisin o VP?
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LISTA DE VERIFICACIN RESSO EN TERRENO N/A

01.- PLANIFICACIN DE LA TAREA y CONTROLES OPERACIONALES CUMPLIMIENTO PONDERACION

En entrevista a trabajadores en terreno (al menos a 5 trabajadores auditados), se evidencia conocimiento

1 general de la Poltica Corporativa de Gestin de Seguridad, Salud en el Trabajo y Riesgos Operacionales de
Codelco

2 Personal conoce los peligros de la actividad y sus controles 0.0%

3 Los controles se encuentran implementados en terreno 0.0%

4 Se ha realizado el ART en terreno antes de la actividad 0.0%

4.1 Cuenta con la participacin de los trabajadores 0.0%

4.2 Es revisado por el supervisor 0.0%

4.3 Se identifican los riesgos crticos de la actividad y sus controles 0.0%

4.4 Se han implementado las medidas de control identificadas en terreno 0.0%

5 Se realiza Permiso Especial de Trabajo (Si aplica) 0.0%

6 Personal cuenta y utiliza los EPP exigidos por el rea 0.0%

7 Se encuentra el rea segregada/ delimitada 0.0%

8 Se encuentra el rea de trabajo limpia/ordenada 0.0%

9 Se ha entregado el rea por parte del dueo de rea para la actividad (Si aplica) 0.0%

10 Se identifican interacciones con otros trabajos en el rea 0.0%

11 Trabajadores cuentan con tarjeta verde y conocen los alcances de su uso 0.0%

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02.- AISLACIN Y BLOQUEO CUMPLIMIENTO PONDERACION

1 Se realiza bloqueo personal de equipo, mquina, sistema 0.0%

2 Se verifica energia cero antes de la actividad 0.0%

3 Elementos de bloqueo en buen estado, personales e identificados 0.0%

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03.- TRABAJOS EN ALTURA FSICA CUMPLIMIENTO PONDERACION

1 Personal cuenta con autorizacin. 0.0%

2 Plataforma de trabajo cuenta con registro de inspeccin. 0.0%
3 Herramientas, equipos y elementos cuentan con sistemas que eviten 0.0%
su cada desde altura.
4 La superficie de trabajo se encuentra estabilizada y afianzada, con sistema rodapi 0.0%
5 Se cuenta con puntos de anclaje certificados. 0.0%
6 Se cuenta con SPDC, certificados, inspeccionados y con cdigo de color correspondiente 0.0%
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04.- EQUIPOS Y HERRAMIENTAS PORTTILES Y MANUALES. CUMPLIMIENTO PONDERACION

1 Herramientas se encuentran en buen estado, con cdigo de color de inspeccin del mes. 0.0%
2 Herramientas elctricas se encuentran aisladas, en buen estado. 0.0%
3 Equipos y Herramientas cuentan con sistema de hombre muerto. 0.0%
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05.- CARGAS SUSPENDIDAS E IZAJE. CUMPLIMIENTO PONDERACION

1 Se cuenta con plan de izaje / procedimiento. 0.0%

2 Se utiliza Rigger en la maniobra 0.0%
3 Elementos de izaje en buen estado, inspeccionado y con cdigo de color correspondiente. 0.0%
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06.- MANEJO SUSTANCIAS PELIGROSAS. CUMPLIMIENTO PONDERACION

1 Se cuenta con hoja de datos de seguridad. 0.0%

2 Contenedores originales o de re envase rotulados. 0.0%
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07.- VEHCULOS LIVIANOS / EQUIPOS PESADOS. CUMPLIMIENTO PONDERACION

1 Operador o conductor cuenta con licencia respectiva. 0.0%

2 Se realiza check list del vehculo / Encuesta Fatiga y Somnolencia. 0.0%
3 Se cuenta con plan de trnsito. 0.0%
4 Existe segregacin equipo - persona en la actividad. 0.0%
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08.- INCENDIO. CUMPLIMIENTO PONDERACION

1 Se cuenta con equipos en buen estado y procedimiento en caso de emergencia. 0.0%
2 Trabajos en caliente autorizados / Medidas de control implementadas. 0.0%
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 RESUMEN DE HALLAZGOS AUDITORA RESSO

01.- ESTNDARES DE CONTROL DE FATALIDADES Nivel 1

Descripcin Hallazgo Registro

Total de Hallazgos
Ponderacin 0.0%

01.- ESTNDARES DE CONTROL DE FATALIDADES Nivel 2

Descripcin Hallazgo Registro

Total de Hallazgos
Ponderacin 0.0%

02.- ESTNDARES DE SALUD EN EL TRABAJO Nivel 1

Descripcin Hallazgo Registro

Total de Hallazgos
Ponderacin 0.0%

02.- ESTNDARES DE SALUD EN EL TRABAJO Nivel 2

 Descripcin Hallazgo Registro

Total de Hallazgos 0
Ponderacin 0.0%

03.- LIDERAZGO Aspecto Clave

Descripcin Hallazgo Registro

Total de Hallazgos 0
Ponderacin 0.0%

03.- LIDERAZGO Otro

Descripcin Hallazgo Registro

Total de Hallazgos 0
Ponderacin 0.0%

04.- SEGURIDAD CONDUCTUAL No acorde al estndar

Descripcin Hallazgo Registro

Total de Hallazgos 0
Ponderacin 0.0%

04.- SEGURIDAD CONDUCTUAL Otro

 Descripcin Hallazgo Registro

Total de Hallazgos 0
Ponderacin 0.0%

05.- APRENDIZAJE Reporte Inconsistente

Descripcin Hallazgo Registro

Total de Hallazgos 0
Ponderacin 0.0%

05.- APRENDIZAJE Otro

Descripcin Hallazgo Registro

Total de Hallazgos 0
Ponderacin 0.0%
dar
nte