Cdigo: SGI-AI-01

PROCEDIMIENTO DE Versin : 1
AUDITORIAS INTERNAS Aprobado: Supervisor de
Seguridad y Gerencia General
Fecha: 30/06/2017

PROCEDIMIENTO DE AUDITORIAS INTERNAS

Av. Canad 1831 San Borja

Lima Per

INTEGRANTES:

Snchez Vallejos Cinthya Fiorella

Uquiche ahui Rommel Alejandro

Arias Muoz Viviana Mirella

Ponce Snchez Christian Paul

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 Cdigo: SGI-AI-01
PROCEDIMIENTO DE Versin : 1
AUDITORIAS INTERNAS Aprobado: Supervisor de
Seguridad y Gerencia General
Fecha: 30/06/2017

PROCEDIMIENTO DE AUDITORIAS INTERNAS

1. Objetivo:
Establecer los lineamientos a seguir para la planificacin, implementacin y realizacin
de auditoras internas a fin de identificar oportunidades de mejora y as asegurar la
eficacia del Sistema Integrado de Gestin.
2. Alcance:
El presente procedimiento es administrado por el Supervisor de SSOMA, este servir de
fuente de consulta y evaluacin de la organizacin referido a su Sistema Integrado de
Gestin conformados por las normas internacionales ISO 14001:20115 Sistema de
Gestin Ambiental e ISO 450001:2017 Sistema de Gestin de Seguridad y Salud
Ocupacional.

El procedimiento se inicia con la elaboracin, aprobacin y difusin del Programa Anual

de Auditoras y finaliza con la revisin del estado de las acciones correctivas y/o
preventivas detectadas.

3. Definiciones:

Auditora SIG: Proceso sistemtico e independiente y documentado para

obtener evidencias y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar el
alcance al que se cumplen los criterios de auditoras.
Alcance de la Auditora: Extensin y lmites de una auditora.
Auditora Interna: Auditora planificada por el Representante de la Direccin
con personal de la Organizacin que no tiene responsabilidad directa en el rea
auditada o por un especialista contratado.
Auditor Interno: Persona que cumple con los siguientes requisitos:
a) Haber llevado Curso de Interpretacin de la Norma Internacional ISO 9001,
ISO 14001, OHSAS 18001 y BASC.
b) Aprobar el curso de Auditores Internos.
Auditor Lder: Auditor que adems de cumplir con los requisitos de Auditor
Interno, cumple con lo siguiente:
a) Aprobar el Curso de Auditor Lder.
Sistema Integrado de Gestin (SIG): Conjunto de procesos, personas e
instalaciones mutuamente relacionadas y coordinadas, teniendo como meta
lograr la eficiencia en todos los aspectos relacionados con la organizacin.
No Conformidad: Incumplimiento de un requisito. La definicin se aplica a la
desviacin o ausencia, con respecto a los requisitos especificados de una o ms
caractersticas de Calidad, Medio Ambiente, Seguridad y Salud Ocupacional,
elementos del SIG y requisitos legales u otros requisitos, cuyo tratamiento
representa una oportunidad de mejora.

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Observacin: Es una falla aislada o espordica en el contenido o

implementacin de los documentos del SIG, o cualquier incumplimiento parcial
en un requisito de las normas de referencia que no llega a afectar directamente
o de manera crtica al Sistema integrado de Gestin.
Oportunidad de Mejora: Accin recomendada, que al ser implementada
implica una mejora en el Sistema integrado de Gestin.
Plan de Auditora: Descripcin de las actividades y de los detalles acordados de
una auditora.
Programa de la Auditora: Conjunto de una o ms auditoras planificadas para
un periodo de tiempo determinado y dirigidas hacia un propsito especfico.
4. Documentos de Referencia
Norma ISO 14001:2015
Norma ISO 45001:2017

5. Descripcin:
ACTIVIDAD RESPONSABLE DOC/REGISTRO
5.1 Elaborar el Programa Anual de Auditoras, en funcin al estado e Supervisor de Programa Anual
importancia de la actividad de cada proceso de la organizacin; lo cual es SSOMA de Auditorias
aprobado por el Gerente General y distribuido al Supervisor de SSOMA y
Trabajadores de cada puesto de trabajo, el cual puede ser modificado
durante el ao
5.2 Conformar el equipo auditor y definir el objetivo y los alcances de Auditor Lider
la auditora, comunicando a los Auditores Internos seleccionados y
al Jefe SSOMA.

Nota:
Es responsabilidad del Supervisor de SSOMA, asegurar las
necesidades de capacitacin de los auditores internos e incluirlas en
el Plan de Capacitacin
5.3 Preparar y entregar al equipo auditor la documentacin requerida Supervisor de
tales como el Manual SIG, procedimientos de los puestos de SSOMA
trabajo a auditar, entre otros.

5.4 Preparar el Plan de Auditora en la cual se establece la Auditor Lder Plan de Auditoria
programacin de las actividades. Asimismo comunicar al Gerente o
Trabajadores de cada puesto de trabajo a auditar entregndoles el
Plan de Auditoria con una semana de anticipacin
5.5 Comunicar al personal de cada puesto de trabajo la autorizacin Gerente o Personal
para el ingreso a las instalaciones y disponibilidad de la informacin de cada puesto de
solicitada. trabajo
5.6 Revisar la documentacin requerida y preparar la Lista de Equipo Auditor Lista de
Verificacin de Auditora. Este documento sirve como gua u Verificacin de
orientacin y permite desarrollar una auditora planificada Auditoria
asegurando la eficacia y continuidad en el proceso de auditora

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5.7 Comenzar la Auditora con una reunin de Apertura, explica el Auditor Lder
objetivo, alcances de la auditora y confirma la agenda de auditora.
5.8 Ejecutar la Auditora, de acuerdo a la agenda establecida. Equipo Auditor
Durante la Auditora, los auditores buscan y analizan evidencias
objetivas para verificar el cumplimiento y la eficacia de las
disposiciones del SGI. La evidencia objetiva se adquiere
entrevistando al personal y revisando directamente la
documentacin, registros, actividades, etc.
5.9 Realizar la reunin de retroalimentacin al auditado, informando al Auditor Interno
Gerente, Trabajador de cada puesto de trabajo las desviaciones
encontradas, No Conformidades, y sobre cualquier obstculo
importante encontrado durante la auditoria
5.10 En caso que el auditado no est de acuerdo con alguna de las No Gerente o Personal
Conformidades deber sustentar ante el equipo auditor las de cada puesto de
razones justificatorias; y es el Auditor Lder quin finalmente decide trabajo
si procede o no su reclamo.

5.11 Presentar las Listas de Verificacin y un resumen de sus Hallazgos Equipo Auditor
al Auditor Lder.
5.12 Revisar los resultados de la auditoria, estableciendo las fortalezas y Auditor Lder Informe de
las debilidades encontradas. En caso de existir No Conformidades Auditoria
estas sern registradas en el Reporte de Acciones. Preparar el
Informe de Auditora dentro de los 5 das hbiles posteriores.
5.13 Convocar a la reunin de Cierre entre el equipo auditor, los Auditor Lder
auditados, y el Gerente General. Donde el Auditor Lder informa
sobre los resultados de la auditora entregando el Informe de
Auditoria. A su vez hace entrega tambin de los Reportes de
Acciones con las No Conformidades detectadas segn sea el caso,
de acuerdo a lo establecido en el procedimiento Acciones
Correctivas y Preventivas (PD-SIG.003).

5.14 Entregar al Supervisor de SSOMA los registros siguientes para su Auditor Lder
revisin.
Informe de Auditora
Plan de Auditoria
Lista de Verificacin de Auditoria
Reportes de Acciones firmados.

5.15 Tomar acciones en un plazo mximo de 5 das tiles debe analizar Gerente o
el informe de auditora, para determinar las acciones (inmediatas, Personal de cada
preventivas o correctivas segn sea el caso. puesto

5.16 Verificar el anlisis y las acciones propuestas sean adecuadas a la Supervisor de

importancia, magnitud y antecedentes de los hallazgos de la SSOMA
auditoria.
5.17 Monitorear la implementacin y la eficacia de las acciones Supervisor de
propuestas siguiendo el Procedimiento de Acciones Correctivas y SSOMA
Preventivas (PD-SIG.003).

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1. Registros

REGISTRO CODIGO UBICACIN CONSERVACIN

TIEMPO RESPONSABLE
Plan de Auditora Folder de la 2 aos Supervisor SSOMA
Auditoria
Lista de Verificacin de Auditora Folder de la 2 aos Supervisor SSOMA
Auditoria
Reporte de Acciones Folder de 2 aos Supervisor SSOMA
Reporte de
Acciones
Informe de Auditora Folder de la 2 aos Supervisor SSOMA
Auditoria
Programa Anual de Auditora Folder de la 2 aos Supervisor SSOMA
Auditoria