DEMIAE

SCIENTI A R U M
HUNGARICAE

ADIUVANTIBUS
. B I H A R I , L. B U Z A , M. K A D R , I. S Z A B

REDIGIT
GY. ERSI
T O M U S I

F A S C I C U L I 12
 ACTA JURIDICA
A MAGYAR TUDOMNYOS AKADMIA
JOGTUDOMNYI KZLEMNYEI

SZERKESZTSG S KIADHIVATAL: BUDAPEST V. ALKOTMNY UTCA 21.

Az Acta Juridica nmet, angol, f r a n c i a s orosz nyelven kzl rtekezseket az

llam- s j o g t u d o m n y o k krbl.
Az Acta Juridica flvenknt jelenik meg, kt kettsfzet alkot egy ktetet.
A kzlsre s z n t kziratok a kvetkez cmre kldendk :

Acta Juridica, Budapest V. Alkotmny u. 25

Ugyanerre a cmre kldend m i n d e n szerkesztsgi s kiadhivatali levelezs.

Az Acta Juridica elfizetsira k t e t e n k n t belfldre 80 forint, klfldre 110
forint. Megrendelhet a belfld szmra az Akadmiai Kiadnl (Budapest V. Alkol m n y
u t c a 21. Bankszmla 05-915-111-44), a klfld szmra pedig a K u l t r a " K n y v s
l l r l a p Klkereskedelmi Vllalatnl (Budapest VI. Npkztrsasg-tja 21. Bank-
szmla 43-790-057-181. sz.), vagy a n n a k klfldi kpviseleteinl, bizomnyosainl.

Acta Juridical) ,
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Acta Juridica , (400500 .).
:

Acta Juridica, Budapest . Alkotmny . 25

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.
aActa Juridical) 110 . -
Kultra (Budapest VI. Npkztrsasg
t j a 21. 43-790-057-181)
.
 L'Acadmie Hongroise des Sciences a dcid de publier une revue portant
le titre de Acta Juridical). En voici le premier numro.
Les Acta Juridical) auront pour mission de diffuser l'tranger la con-
naissance des ouvrages hongrois de droit et de sciences politiques. Nous sommes,
en effet, persuads que les juristes hongrois ralisent actuellement une oeuvre
qui mrite l'intrt de l'tranger. Les sciences en question se dveloppent inten-
sivement en raison des exigences que le nouveau systme tatique, conomique
et social de la Hongrie et la construction du socialisme dans ce pays prsentent
la lgislation, la juridiction et en gnral aux travaux thoriques. Ainsi,
par la prsentation de l'oeuvre des sciences juridiques et politiques en Hongrie
obtiendra-t-on aussi une image de l'volution socialiste de ces sciences.
La prsente revue publiera surtout des tudes thoriques qui parurent dj
en hongrois, et qui subirent dj l'preuve de la critique de l'opinion des juristes
du pays.
Cependant, la simple publication de certaines tudes ne saurait suffire
pour donner un tableau complet de l'tat prsent des sciences juridiques et poli-
tiques en Hongrie. H convient donc de complter la publication des tudes les
plus remarquables par des informations et des comptes rendus portant sur le
dveloppement des sciences juridiques et politiques, sur les manifestations et dbats
qui marquent notre vie scientifique, sur les questions d'organisation concernant
ces sciences et sur les ouvrages de plus en plus vastes publis dans ce domaine.
Nous sommes persuads que les Acta Juridical) feront progresser la
connaissance des sciences juridiques et poitiques hongroises.

La rdaction

1 Acta Iuridica 1/12.


Acta Juridica. .
Acta Juridica -
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2 Acta Turidica 1/12.

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L ' E t a t et le Droit de la Rpublique Hongroise des Conseils

par

I. SZAB

A l'occasion du quarantime anniversaire de la proclamation de la Rpublique

Hongroise des Conseils, cette tude examine la lgislation de cette dernire pour voir
c o m m e n t les traits f o n d a m e n t a u x des n o r m e s d ' E t a t et de Droit y avaient pris corps.
L ' a u t e u r analyse t o u t d'abord l'essence de classe de l ' E t a t de la premire dicta-
t u r e flu proltariat en Hongrie. Il expose d ' u n e part la manire d o n t le caractre dicta-
torial d e ce nouveau pouvoir tatique se m a n i f e s t a , et s'occupa d ' a u t r e part de la manire
dont la dictature du proltariat se relia la dmocratie proltarienne, et c o m m e n t elle
assura la participation des travailleurs l'exercice des pouvoirs publics et garantit
les d r o i t s des travailleurs. E n ce qui concerne les fonctions de l ' E t a t de la Rpublique des
Conseils, l'tude constate q u ' ct de ses fonctions rpressionnelle et de dfense extrieure,
les fonctions organisatrice-conomique et culturelle-ducatrice se dvelopprent ample-
m e n t p e n d a n t les quelques mois de l'existence de cette Rpublique. En ce qui concerne
l'anantissement de l'ancien appareil d ' E t a t et l'dification de l'appareil nouveau,
l ' a u t e u r tudie etspare l'aspect d'organisation de l'aspect personnel de l'appareil. L auteur
e x a m i n e d ' u n e manire plus dtaille le secteur d e l'appareil tatique relatif l'adm'nistra-
tion d e la justice.
L ' t u d e analyse en particulier le Droit d e la Rpublique des Conseils, ses carac-
tristiques, les traits principaux de sa lgislation et de sa lgalit rvolutionnaire, ainsi
que les manifestations des exigences de lgalit, d'ordre et de discipline rvolutionnaires
d a n s l'exercice du droit. Elle examine de plus prs les questions relatives a u x rapports
e n t r e les rgles juridiques anciennes et nouvelles.
L ' t u d e apprcie sa juste valeur l'importance de l'utilisation des exprieneer
sovitiques dans l'dification de l ' E t a t et d a n s la cration d u droit de la Rpublique des
Conseils. Elle s'tend sur la relation entre les lois gnrales de la dictature d u proltariat
d ' u n e p a r t et les particularits nationales d e l'autre. Pour terminer, l'auteur souligne
l ' i m p o r t a n c e de l'utilisation par notre dmocratie populaire des enseignements qu'on
peut tirer de l'tude de l ' E t a t et du Droit de la Rpublique des Conseils.

Staat und Recht der Ungarischen Rterepublik

von

I. SZAB

Die Abhandlung untersucht anlsslich der vierzigsten Jahreswende der Ungari-

schen Rterepublik die Rechtsnormen der Rterepublik nach d e m Gesichtspunkte, wie
in i h n e n die Grundzge des Staats und des R e c h t s der Rterepublik zum Ausdruck kamen.
Der Verfasser analysiert vor allem d a s Klassenwesen des Staates der ersten ungari-
schen Proletardiktatur. W h r e n d er einerseits darlegt, wie sich der diktatorische Charak-
ter d e r neuen Macht z u m Ausdruck brachte, befasst er sich anderseits mit der Frage, wie
sich die Proletardiktatur mit der Proletardemokratie, mit der Einbeziehung der Werk-
t t i g e n in die Machtausbung und mit der Sicherung der Rechte der Werkttigen ver-
k n p f t e . Die Abhandlung stellt hinsichtlich der Funktionen des Staates der Rterepublik
fest, d a s s sich schon whrend des p a a r m o n a t i g e n Bestehens der Rterepublik neben der
u n t e r d r c k e n d e n u n d u e r e n Verteidigungsfunktion auch die wirtschaftlichorganisato-
rischen u n d kulturellen-erzieherisehen F u n k t i o n e n breit entfalteten. Was n u n die Ver-
n i c h t u n g des alten Staatsmechanismus u n d d e n A u f b a u des neuen S t a a t s a p p a r a t s bet rifft.
 27

behandelt der Verfasser die organisatorische Seite des Apparats bzw. seinen Personal-
bestand einzeln. Eingehender bespricht der Verfasser die rechtsprechende Seite des
Staatsmechanismus.
Die Abhandlung charakterisiert der Reihe nach das Recht der Rterepublik,
dessen Charakteristik, die H a u p t m e r k m a l e der Rechtsschaffung und das Hervortreten
der Forderungen der revolutionren Gesetzlichkeit, der revolutionren Ordnung und
Disziplin in der Rechtsanwendung und gibt eine eingehendere Analyse ber die mit den
Beziehungen der alten und neuen Rechtsnormen zusammenhngenden Fragen.
Die Studie bewertet die Bedeutung der Anwendung der sowjetischen Erfahrungen
im S t a a t s a u f b a u der Rterepublik und in der Entwicklung seines Rechtssystems. Ferner
ist auch das Verhltnis zwischen den allgemeinen Gesetzmssigkeiten der Proletardiktatur
u n d den nationalen Eigenartigkeiten behandelt. Z u m Schluss wurde die Bedeutung der
Anwendung der sich aus dem Studium des S t a a t s und des Rechts der Rterepublik
ergebenden Folgerungen unter den volksdemokratischen Verhltnissen hervorgehoben .
 La neutralit dans le systme des Nations Unies
par

GY. HAJDU

Professeur la Facult de Droit de l'Universit L. Etvs (Budapest)

Les rgles classiques de la neutralit stipulent qu'en cas de guerre les

E t a t s peuvent dcider en toute libert s'ils veulent y participer ou rester neutres.
S'ils choisissent cette dernire position, leur dcision cre un rapport de droit qui
comporte, d ' u n e part, l'inviolabilit de leur territoire, la poursuite sans e n t r a v e s
de leur commerce extrieur et, d ' a u t r e part, l'obligation de respecter une stricte
impartialit vis--vis des belligrants, de s'abstenir de tout acte de guerre, sans
tre cependant tenus d'empcher que de leur territoire des armes ou du matriel
de guerre soient exports aux pays belligrants. Depuis la cration de l'Organi-
sation des Nations Unies, il est devenu rgle de droit international, qu'au cas
d ' u n e agression quelconque, les E t a t s - m e m b r e s sont obligs d'entrer en action
contre l'agresseur conformment aux mesures arrtes par le Conseil de Scurit.
Ainsi, en cas de guerre, les E t a t s ne sont plus libres de dcider de leur atti-
t u d e ; ils sont tenus de se conformer aux stipulations de la Charte. Il faut donc
examiner la signification de la notion do neutralit dans le systme des N a t i o n s
Unies. A ce s u j e t , la prsente t u d e essaie de donner des rponses aux questions
suivantes : J u s q u ' quel point les rgles des Conventions de La Haye relatives
la neutralit sont-elles encore en vigueur? Est-il possible de parler de neu-
tralit dans les cas o les Conventions do la H e y e sont inapplicables? Quels sont
les droits et les obligations que la neutralit comporte a u x termes de la Charte,
c'est dire a u x termes du droit international moderne?

11 y a seulement quelques sicles que la guerre n'est plus l'tat n o r m a l

des relations entre les E t a t s . Los ravages causs par les conflits arms, les
pertes souvent trs sensibles en vies humaines pour ne pas parler de l'inter-
dpendance conomique croissante et de l'essor des changes e t du commerce
internationaux exigrent avec toujours plus d'insistance le maintien de la
paix ; ainsi, c'est seulement q u a n d leurs intrts vitaux les plus i m p o r t a n t s
sont en jeu que les E t a t s dcident d'entrer en guerre. E t , au cas o une guerre
clatait nanmoins, les puissances non intresses dans le diffrend, ou qui
ne s'y considraient pas intresses dans une mesure justifiant leur partici-
pation aux hostilits, o n t rclam avec t o u j o u r s plus do vigueur que leur vie
normale, leur activit et leur commerce ne soient pas affects par les actions
des belligrants. C'est ainsi que la notion de neutralit s'est forme ; cette notion
voulait exprimer l'ide que la guerre n'tait au fond qu'une affaire entre bellig-
rants et que l ' E t a t dsirant rester l'cart d ' u n conflit, ne devait tre ni e n t r a n
dans des oprations militaires, ni drang dans le maintien do ses relations
normales, soit avec les E t a t s non-belligrants, soit avec les belligrants.
L'opinion courante tait encline considrer la neutralit comme un remde
30 Oy. Hajd

contre le flau de la guerre ; elle pensait que la conduite de la guerre deviendrait

d ' a u t a n t plus difficile que le nombre des E t a t s neutres serait plus grand, et
que par consquent, le nombre des puissances trangres dont les belligrants
pouvaient esprer le soutien, se trouverait ainsi rduit. Le respect de la neutra-
lit s'est donc affermi ; mais en change on exigea de l ' E t a t qui dcidait de
rester neutre, qu'il observe une a t t i t u d e entirement impartiale et s'abstienne
de toute action ou assistance en faveur de l'un des belligrants.
On a donc exig que l ' E t a t neutre ne forme pas de corps de combattants,
qu'il ne permette pas le passage de troupes trangres sur son territoire, qu'il
n'exporte pas d'armes ou du matriel de guerre aux belligrants, t o u t en gar-
d a n t sa libert de faire avec eux le commerce d'autres marchandises. Ainsi,
son commerce devint florissant, ds q u ' u n e guerre clatait. Le dveloppement
de la technique militaire, la demande accrue en marchandises les plus varies
firent que les belligrants ne pouvaient plus se passer des fournitures prove-
n a n t de l'tranger ; et les neutres taient d ' a u t a n t plus disposs le faire que
la satisfaction des besoins accrus issus de la guerre, la hausse souvent vertigi-
neuse des prix, leur permettaient de conclure des affaires importantes et d'ob-
tenir ainsi des gains considrables. La reconnaissance de la neutralit tait
donc dsirable la fois pour les belligrants et les neutres. L'hypocrisie et
l'avidit capitalistes stimulrent aussi le recherche d'une solution p e r m e t t a n t
d'augmenter les livraisons de matriels de guerre. On dcouvrit donc que la
neutralit de l ' E t a t ne signifie point la neutralit de ses ressortissants aussi,
et qu'ainsi ces derniers ne sont pas tenus d'tre impartiaux. Et, sans gard
au fait qu'en dernire analyse cette thorie aboutit paralyser la neutralit,
ils prconisrent la reconnaissance d'une neutralit double face, c'est dire la
reconnaissante de ce que l'attitude d'abstention n'est qu'un devoir de l ' E t a t
neutre, tandis que ses nationaux, personnes physiques ou morales, peuvent
agir leur guise. Les f u t u r s belligrants t a n t galement des Etats capitalistes,
il leur tait d ' a u t a n t plus facile de comprendre le fond de ces arguties. E t c'est
ainsi, sur la base de ce raisonnement, ainsi que sur celle des expriences des
guerres antrieures que les Conventions de La Haye de 1899 et de 1907 prirent
corps. Aux termes de ces Conventions, en cas de dclenchement d'une guerre,
les E t a t s peuvent dcider en toute libert de leur participation aux hostilits
ou de leur neutralit. Ceux qui choisissent la situation de neutre bnificient
de la situation juridique dfinie par les Conventions V et X I I I de 1907, sans
qu'il soit ncessaire de conclure des accords particuliers ce sujet ; ce sont,
en effet, ces Conventions qui rgissent les droits et les devoirs des E t a t s et des
personnes neutres dans les guerres terrestres et maritimes. Ce qui dans ces
Conventions est essentiel, c'est l'inviolabilit du territoire de l ' E t a t neutre,
lequel de son ct est oblig de se conformer une stricte impartialit, t o u t
en a y a n t le droit de commercer sauf de livrer des armes et d'autres articles
qualifis de contrebande de guerre avec n'importe quel belligrant ; les
 La neutralit dans le systme des Nations Unies 31

exportations qui leur sont destines ne doivent donc tre ni entraves, ni confis-
ques. L a Convention No VIII de La Haye prvoit en mme temps q u ' u n e
puissance neutre n'est pas tenue d'empcher l'exportation ou le transit, p o u r
le compte de l ' u n ou de l'autre des belligrants, d'armes, de munitions et, en
gnral, t o u t ce qui peut tre utile une arme ou une flotte. Ainsi, la n e u t r a -
lit double face s'est trouve incorpore dans la loi internationale : l'absten-
tion et l'impartialit imposes l ' E t a t neutre n'empchent pas que ses ressortis-
sants, personnes physiques ou morales, puissent, leurs propres risques e t
prils, fournir a u x belligrants des armes ou d'autres marchandises destines
la poursuite de la guerre.
Depuis la signature des Conventions de La Haye, l ' h u m a n i t a d s u b i r
deux guerres mondiales avec t o u t e s les souffrances qu'elles causrent ; elles
o n t fait mrir la conviction que les guerres ne regardent pas seulement les
belligrants, mais tous les autres E t a t s aussi, et, que c'est donc par une action
collective qu'il f a u t prserver les gnrations futures du flau de la guerre.
Ce raisonnement conduisit la cration de Y Organisation des Nations U nies,
introduisant ainsi indubitablement un systme nouveau dans les relations
entre les E t a t s . Aprs le Pacte t t o n n a n t de la Socit des Nations et son chec,
et aprs les stipulations du Pacte Briand-Kettogg, trs fermes en apparence
mais trs maigres en substance, dans la Charte les E t a t s s'taient engags
sans quivoque s'abstenir de l'emploi de la force et d'agir de concert, et selon
les injonctions du Conseil de Scurit, contre tous ceux qui violeraient c e t t e
stipulation, et ceci n o t a m m e n t pour sauvegarder ou p o u r rtablir la p a i x
et la scurit internationales. P a r cette limitation librement accepte de l e u r
souverainet, les E t a t s renonaient au droit de rechercher la solution de leurs
diffrends ou conflits par les moyens librement choisis qui leur convenaient
le mieux, de mme qu'ils renonaient aussi la facult de pouvoir observer,
en cas de diffrends ou conflits e n t r e les autres, une a t t i t u d e avantageuse
leurs propres intrts. Le nouveau systme subordonnait donc les intrts
particuliers des E t a t s l'intrt m a j e u r et universel de la paix et de la scurit
in ternationales, et imposait aux Etats une attitude obligatoire dans les situations
les plus graves et d e v a n t leurs dcisions les plus importantes.
Ce changement radical de la situation eut pour consquence invitable
que les notions fondamentales des rgles de droit a y a n t rgi prcdemment
les relations entre les E t a t s ne pouvaient plus tre appliques dans leur accep-
tion originale, car dans le nouveau systme elles perdaient t o u t leur sens.
Elles disparurent donc, subirent des modifications, ou cdrent leur place
d ' a u t r e s notions conformes l'esprit et aux b u t s de la Charte. Analyser cette
transformation est une des tches primordiales des spcialistes de droit inter-
national. T o u t en r e t e n a n t les rgles et les principes du pass qui sont encoro
valables ou acceptables mme dans le systme actuel des relations internationa-
les, il f a u t reconsidrer les notions qui, dans le contexte des circonstances qui
32 Oy. Hajd

o n t chang et des tches qui f u r e n t modifies, ne provoqueraient dans leur

f o r m e primitive que de la confusion et seraient incapables de servir le noble
b u t pour la ralisation duquel les n a t i o n s du monde entier se sont unies :
prserver les gnrations futures des horreurs de la guerre.
Du moment que la Charte abolit le droit des E t a t s la guerre, il est
v i d e n t que les notions et les institutions relevant de ce droit doivent tre
soumises une rvision. P a r m i ces dernires la premire place revient peut-
tre la neutralit, q u ' o n qualifie volontiers de reflet de la guerre, malgr
qu'il s'agisse toujours l d ' u n point controvers de savoir si elle relve du droit
de la paix ou du droit de la guerre. Il est vrai, en effet, que l'institution de la
n e u t r a l i t tout au moins selon la conception du pass sert rglementer
la situation juridique des E t a t s qui r e s t e n t en dehors de la guerre, mais elle
c o n t i e n t en mme t e m p s des rgles de droit qui ne t r o u v e n t leur application
p r a t i q u e qu'en t e m p s de guerre.
Nanmoins, que la notion de n e u t r a l i t relve du droit de la guerre ou
du droit de la paix, il est vident qu'elle signifie quelque chose de plus qu'une
simple situation de fait accepte p a r u n E t a t , soit de son propre gr, soit par
ncessit, soit enfin, en v e r t u d'un accord international. L a circonstance qu'un
E t a t ne prend pas p a r t une guerre donne et qu'il ne se rallie aucun des
belligrants, n'indique q u ' u n simple fait, qui ne couvre pas la notion de neutra-
lit des temps modernes. L'institution de la neutralit a t, en effet, dveloppe
p a r la coutume dans u n sens tel que l ' E t a t qui s'abstient d'intervenir dans une
guerre et dsire rester n e u t r e ne peut tre considr effectivement comme tel
q u ' a u cas o il accomplit envers les belligrants, concernant la rserve et les
a u t r e s facteurs qui l'accompagnent, certaines obligations dtermines, en
change desquelles il p e u t exiger que les belligrants respectent certains de ses
droits. Ces droits et devoirs, dvelopps p a r la coutume, o n t t finalement
formuls dans les Conventions No. VIII e t X I I I de La Haye, et sont devenues
la source principale du droit de neutralit. Les droits et les devoirs des neutres,
c'est dire les rgles juridiques de la neutralit, tirent leur origine de cette
source. L'opinion, s u i v a n t laquelle la neutralit ne signifierait q u ' u n t a t
de fait, est insoutenable. Au contraire : la neutralit est un phnomne stricte-
m e n t juridique. C'est le droit international qui ordonne qu'entre les bellig-
r a n t s et ceux qui ne p r e n n e n t pas p a r t la guerre, la neutralit doive rgner ;
c'est le droit international qui prescrit ces droits et devoirs rciproques, dont
l'ensemble forme ce que nous n o m m o n s la neutralit. Mais selon les rgles
gnrales du droit international, l'obligation de rester n e u t r e n'existe pas.
Comme du point de vue d u droit international, les E t a t s sont libres de se dcider
ce s u j e t selon leurs propres convenances, les motifs de leur dcision n'ont
a u c u n e importance. Que l ' E t a t soit guid p a r le dsir de limiter la guerre et
de devenir, lui, un refuge de la paix, ou p a r des sentiments hostiles envers
l'une des parties dont il espre la dfaite, ou bien par l'amiti envers l'autre
 La neutralit dans le systme des Nations Unies 33

dont il souhaite la victoire, que ce soit son dsintressement dans l'issue du con-
flit ou le sentiment de sa propre faiblesse qui lui dicte d'viter les risques de la
guerre, ou bien le dsir de profiter de sa qualit de neutre, pour faire de bonnes
affaires, ou enfin l'ide qu'il serait o p p o r t u n d ' a t t e n d r e la t o u r n u r e des vne-
ments pour changer ventuellement d ' a t t i t u d e , t o u t ceci n ' a aucune impor-
tance en droit et ne p e u t relever que de la politique. T o u t comme le motif,
le b u t poursuivi est galement indiffrent du point de vue du droit positif. 1
Mais on ne p e u t ignorer, que le droit international ne dfinit pas entire-
ment les rapports entre les belligrants et les neutres. Il ne fixe que les obliga-
tions minima des neutres envers les belligrants et il laisse la porte grande
ouverte aux accords contractuels spciaux p o u v a n t tre conclus entre les
parties. Ceci naturellement sous rserve que ces accords ne soient pas en oppo-
sition avec les principes gnraux de la neutralit. 2
Selon sa notion classique, c'est dire selon sa notion rsultant des
Conventions de L a Haye, la neutralit signifie donc un r a p p o r t de droit, dont
les rgles drivent du droit international gnral et non pas d'accords particu-
liers ; la position cet gard est prise en t o u t e libert par les E t a t s non-bellig-
r a n t s et le contenu du rapport de droit en question ne dpend ni des motifs,
ni des b u t s qui f u r e n t son origine.

Laissant de ct pour le m o m e n t la situation que le P a c t e de la Socit

des Nations et le P a c t e Kellogg a v a i e n t cre, ainsi que les effets juridiques
de cette situation, nous nous proposons m a i n t e n a n t d'examiner quel point
la Charte rgissant l'organisation et l'activit des Nations Unies est compatible
avec la notion et les rgles classiques de la neutralit, et j u s q u ' quel point
elle les modifie?
Ainsi que nous l'avons constat, les Conventions de la Haye ne sont
q u ' u n e espce de loi-cadre internationale, qui ne fixent que les obligations
minima que la neutralit comporte et qui laissent intacte la possibilit de pr-
ciser e t dvelopper les droits et les devoirs dcoulant de la neutralit par des
accords particuliers, ceux-ci ne devant cependant pas contrevenir aux Conven-
tions.
De quelque manire qu'on la dfinisse ou l'interprte, la notion de n e u t r a -
lit est en connexit troite et indubitable avec la guerre, car elle ne se distin-
gue que par r a p p o r t une guerre d j en cours, ou par r a p p o r t une guerre
potentielle. Il n'est donc pas d o u t e u x que la Charte, qui a a p p o r t dans la
dfinition de la guerre, le droit la guerre, les procds suivre en vue du

1
J . L. K U N Z ,
Kriegsrecht und Neutralittsrecht. Wien. 1935. p. 213.
2
The Place oj Neutralitij in the Modern System oj International
KOMARNICKI, Law.
Recueil des Cours, 1952. t. I. p. 405.

3 Acta Iuridiea 1/12.

34 Oy. Hajd

maintien et du rtablissement de la paix et la scurit internationales, une

nouvelle rglementation de la plus haute importance, est un trait qui a entrain
de profonds changements concernant le droit de neutralit aussi. Plusieurs
auteurs vont jusqu' soutenir qu'on peut affirmer sans exagration que la
neutralit dans son acception lgale officielle d'avant 1945 a t, dans le cadre
de la Charte, abolie pour tous les E t a t s signataires. 3
Cependant la Charte ne peut pas tre considre comme un trait inter-
national quelconque. Sa porte dans la vie internationale est gale celle des
Constitutions dans la vie intrieure des Etats. Aussi son article 103 prvoit
qu'en cas de conflit entre les obligations des Membres des Nations Unies en
vertu de la prsente Charte et leurs obligations en vertu de tout autre accord
international, les premires prvaudront. Concernant la neutralit, ceci ne
peut signifier autre chose qu'au sujet des rgles de la neutralit de la Charte
on ne peut plus accepter les thses gnrales relatives aux traits, selon les-
quelles les stipulations des accords particuliers, pour tre valables, doivent
tre en harmonie avec les principes gnraux de la neutralit. Au contraire,
les principes et les normes antrieurement accepts, ne gardent leur validit
que pour autant qu'ils ne se trouvent pas en contradiction avec les principes
et les stipulations noncs par la Charte.
Le Gouvernement de l'Union Sovitique tait videmment guid par
cette mme considration, lorsqu'il communiqua au Gouvernement des Pays-
Bas, dpositaire des Conventions de La Haye, qu'il reconnaissait la validit
des Conventions et des Dclarations de La Haye de 1899 et 1907, ratifies par
la Russie, tant que celles-ci ne se trouvent pas en contradiction avec la Charte
des Nations Unies et t a n t qu'elles ne sont pas modifies ou remplaces par
d'autres accords internationaux ratifis par l'Union Sovitique. Tel est, par
exemple, le cas pour le Protocole de Genve de 1925 concernant l'interdic-
tion de l'emploi dans la guerre des gaz asphyxiants et autres, ainsi que des
moyens bactriologiques, et c'est aussi le cas des Conventions de Genve de
1949. relatives la protection des victimes de la guerre. 4
Il n'est gure possible que les autres gouvernements adoptent cet
gard un autre point de vue. Ainsi, pour lucider la notion actuelle de neutra-
lit et son contenu, il f a u t avant tout donner une rponse aux questions sui-
vantes : 1. Jusqu' quel point les stipulations des Conventions de La Haye
sont-elles encore valables? 2. La neutralit existe-t-elle dans les cas o les
Conventions de La Haye ne sont pas applicables? 3. Quels sont les change-
ments apports par la Charte des Nations Unies au contenu de la notion de
neutralit?
*

3
P. B. POTTER, Neutrality. 1 9 5 5 . A J 1 L 1 9 5 6 . P. 102.
4
Communique de t'agence Tass, 1 m a r s 1955.
 La neutralit dans le systme des Nations Unies 35

1. Les stipulations (le la Charte doivent tre considres comme une

partie des rgles gnrales du droit international, car la quasi-totalit des
Etats, dsormais membres des Nations Unies, y ont expressment souscrit.
On ne peut cependant ignorer le fait qu'il y a des E t a t s qui ne sont pas membres
de l'Organisation et pour lesquels les normes et les stipulations de la Charte
ne sont pas obligatoires. Il est vrai que, selon le paragraphe 6 (le l'article 2 de
la Charte, l'Organisation fait en sorte que les Etats qui ne sont pas membres
des Nations Unies, agissent conformment ces principes dans la mesure
ncessaire au maintien de la paix et de la scurit internationales, mais, d'autre
part, il semble vident, qu'il ne peut arriver que dans des cas vraiment excep-
tionnels et la demande imprieuse des intrts de la paix et de la scurit
internationales, qu'une procdure soit engage contre un Etat non-membre
dans l'intrt de l'application de ce paragraphe. Dans cette hypothse, il
s'agit au fond de ce que l'Organisation pourra astreindre un E t a t non-membre,
mme par l'application de la force, se conformer aux principes de la Charte,
par exemple ne pas prter assistance un agresseur. Il est vident que, mme
dans une situation trs tendue, une pareille mesure ne pourrait tre justifie
que par une opposition choquante et dangereuse et que, par consquent,
l'application pratique du texte apparat plutt comme inimaginable. P a r
l'adoption de ce paragraphe, la Charte n'a voulu que manifester son systme
entier et sans lacunes ; les auteurs de la Charte pouvaient, en effet, et bon
droit, supposer que l'autorit morale de l'Organisation sera tellement grande,
qu'il n'y aurait gure compter avec des oppositions ses principes.
Le paragraphe en question ne modifie donc pas la situation lgale des
Etats non-membres pour lesquels les stipulations de la Charte continuent de
ne pas tre obligatoires. Ceci signifie qu'en ce qui les concerne, les Conventions
de La Haye restent en vigueur, pourvu qu'ils y aient adhr. En cas de guerre,
ils peuvent donc dcider en toute libert de leur ralliement l'un des bellig-
rants ou de leur abstention de toute participation aux hostilits en restant
neutres. En ce cas, dans les rapports avec ces Etats, ce sont les droits et les
devoirs consigns dans les Conventions de La Haye et les accords qui ventuelle-
ment les compltent, qui doivent tre respects.
Mais il pourrait advenir que les membres des Nations Unies soient gale-
ment appels prendre position lors d'une guerre entre E t a t s non-membres,
c'est dire au cas d'une agression perpetre par un E t a t non-membre contre
un E t a t similaire. Dans cette hypothse aussi, le Conseil de Scurit p e u t
examiner si la prolongation du diffrend ou de la situation ne comporte p a s
une menace pour le maintien de la paix et de la scurit internationales. Au
cas o il rpond cette question par l'affirmative, les membres ne sont plus
libres de leurs dcisions, mais sont tenus de se conformer aux mesures que le
Conseil aura arrtes. Mais si aucune dcision du Conseil n'intervient, les
membres ne peuvent cependant, en aucun cas, se rallier l'agresseur, car en

3*
36 Oy. Hajd

agissant ainsi, ils commetraient eux aussi une agression ; ils peuvent par contre
choisir la position de neutralit, et en change de l'accomplissement des devoirs
que ce rapport de droit comporte, jouir des droits correspondants.
Certains auteurs dploient une activit fivreuse pour dcouvrir des cas
hypothtiques dans lesquels l'un des E t a t s , du fait des lacunes de la Charte,
pourrait lgitimement recourir la guerre. Or, si une guerre licite existe, le
droit dos autres E t a t s de dcider librement de leur participation ou de leur
neutralit doit galement exister.
On mentionne alors le cas p r v u par l'article 94 de la Charte, suivant
lequel, si un E t a t , partie un litige soumis la Cour Internationale, ne satis-
fait pas aux obligations qui lui incombent en vertu d'un arrt rendu par la
Cour, l'autre partie peut recourir au Conseil de Scurit, et celui-ci s'il le juge
ncessaire, peut faire des recommandations ou dcider des mesures prendre
pour faire excuter l'arrt. Donc, le Conseil peut prendre des dcisions, sans
qu'il y soit tenu. Et quelle est la situation, si le Conseil ne donne pas suite la
demande d'excution? Selon les a u t e u r s en question, la partie ayant obtenu
gain de cause a les mains libres ; elle peut donc faire excuter l'arrt mme en
recourant la guerre. Malgr que le dcouvreur du cas 5 trouve lui-mme
ncessaire de faire des rserves en f a v e u r de la prise en considration du droit
coutumier et des stipulations du pacte Kellogg quant la position prendre
sur la lgalit d'une guerre pareille, nous estimons que cette lgalit n'existe
en a u c u n cas. Si le Conseil de Scurit ne trouvait pas opportun de faire excu-
ter l'arrt, il le faisait sans doute d a n s la conviction que l'application stricte
du droit dans le cas concret en question pourrait menacer la paix et la scurit
internationales. Or, l'intrt particulier dans notre hypothse celui do la
partie ayant obtenu gain de cause doit s'effacer devant l'intrt universel
de la paix. Il ne peut donc tre aucunement question ici de pouvoir dire une
guerre licite, pas plus que ses consquences.
La seconde hypothse base sur le paragraphe 7 de l'article 2 de la
Charte ne vaut gure plus que la premire. Ce texte retire de la juridiction
des Nations Unies les affaires qui relvent essentiellement de la comptence
nationale d'un Etat et fournit ainsi prtexte un raisonnement selon lequel,
au cas o, concernant un diffrend international, le Conseil de Scurit admet,
que l'affaire relve de la comptence nationale et que ce diffrend conduit
une guerre, celle-ci devient licite ; ainsi, dans ce cas, les dispositions prohibi-
tives de la Charte et les consquences qui en dcoulent ne seraient pas appli-
cables. Nous ne croyons pas que cette argumentation puisse convaincre qui
que soit. Du reste, cette hypothse est tellement artificielle, qu'il est difficile
d'imaginer qu'elle puisse devenir ralit.

5
L. D E L B E Z , La notion thique de guerre. Revue gnrale de droit international
publie, t. LVII1953. p. 37.
 La neutralit dans le systme des Nations Unies 37

La troisime hypothse, par une combinaison des articles 107 et 53 de

la Charte, envisage l'ventualit, comme suite de la deuxime guerre mondiale,
d'une action coercitive contre un pays ex-ennemi. Une pareille action pourrait,
en effet, constituer une guerre licite, mais elle est dsormais sans objet, t a n t
donn qu'en vertu de traits en vigueur les E t a t s ex-ennemis sont actuellement
l'abri do pareilles ventualits.
Il est noter enfin que l'article 51 assure tous les E t a t s le droit naturel
de lgitime dfense, individuelle ou collective ; cependant, du point de vue de
l'attitude adopter par les autres membres, ceci ne soulve aucune question
puisque ce droit ne peut tre exerc que dans le cas, o un membre des Nations
Unies est l'objet d'une agression arme, et ainsi, bien que du ct de la victime
de l'agression la guerre devrait tre qualifie de licite, du ct de l'agresseur
elle continuerait de reprsenter un acte prohib. Ici, nous ne nous trouvons
donc pas en prsence d'un cas de guerre licite, mais devant celui d'un conflit
ou d'une situation dont la liquidation constitue justement la tche primordiale
du mcanisme des Nations Unies. Dans ce cas, il ne peut donc tre question
de rapports de neutralit, aux termes des Conventions de La Haye.
On doit donc constater que les lacunes qu'on peut trouver dans la Charte
sont loin de reprsenter un danger rel et qu'elles ne peuvent gure servir de
prtexte un E t a t qui camouflerait ses intentions ou ses actes agressifs derrire
la fiction juridique d'une guerre licite. D'ailleurs, le dfenseur de ces hypo-
thses doit lui-mme convenir que ses suppositions sont fort thoriques, car
dans tous ces cas, il est vident qu'il n'existe plus aujourd'hui de guerres lgi-
times, mais simplement des mesures de dfense et des mesures collectives de
sanctions qui, aux termes de la Charte, ne sauraient tre qualifies de guerre.
Irrprochable sur le plan normatif, la Charte dclare toute guerre, et mme
plus gnralement tout recours la force, illicite.6
De toute vidence il rsulte de ceci, que la guerre, dans son acception
classique, se trouve presque entirement bannie du domaine du droit inter-
national ; en consquence, la neutralit, au sens des Conventions de La Haye,
ne peut subsister non plus que dans une mesure trs limite.
Cependant, beaucoup de doutes et discussions o n t t provoques par
un cas, qui rsulte non pas de la licit de la guerre, mais de toutes autres
circonstances.
En effet, aux termes de l'article 39 de la Charte : Le Conseil do Scurit
constate l'existence d'une menace contre la paix, d'une rupture de la paix
ou d'un acte d'agression, et fait des recommandations ou dcide quelles mesures
seront prises conformment aux articles 41 et 42 pour maintenir ou rtablir
la paix et la scurit internationales. Mais, qu'arrivc-t-il lorsque, aprs une
rupture do la paix, ou aprs un acte d'agression, le Conseil de Scurit ne constate

E
DELBEZ, op. cit., pp. 33., 38.
38 Oy. Hajd

pas de violation du droit ou bien si sa dcision se fait attendre, et si le Conseil,

p e n d a n t longtemps, ne prend aucune mesure?
Dans le premier cas, c'est dire quand le Conseil est d'avis qu'il n ' y
a pas de violation du droit, la situation est claire. E n effet, du moment qu'il
est de la comptence exclusive du Conseil de constater s'il y a menace contre
la paix ou s'il y a agression, dfaut d ' u n e pareille constatation, personne ne
pourrait affirmer avec succs qu'une agression a p o u r t a n t eu lieu. Car si en
le prtendant, un E t a t entrait en action contre l'agresseur, ce serait lui qui
commettrait un acte d'agression et devrait en subir les consquences. Une
fois que le Conseil de Scurit a jug qu'aucune agression n'a eu lieu ou bien
qu'aucune menace contre la paix n'existe, son point de vue oblige tout le
monde, et tous les comportements contraires seraient illgaux.
La question t r a n c h e r est cependant souleve par ce que certains auteurs,
trs sensibles aux intrts de la politique imprialiste, appellent la carence
d u Conseil de Scurit, cause de l'exercice du droit de vto. Supposons qu'un
E t a t soit victime d'une agression, qu'il fasse appel la force et que, conform-
ment aux engagements qu'il a contracts, il s'adresse simultanment au Con-
seil de Scurit, afin que celui-ci prenne les mesures ncessaires au maintien de
la paix et de la scurit internationales.
Supposons encore que la dcision du Conseil se fasse attendre. Quelle
devra alors tre l ' a t t i t u d e des autres E t a t s ? Peuvent, ou doivent-ils, galement
recourir aux armes pour secourir l ' E t a t qu'ils considrent comme victime de
l'agression, ou bien peuvent ou doivent-ils rester passifs, neutres, en atten-
d a n t patiemment que la dcision du Conseil de Scurit soit prise? A la conf-
rence de Cambridge de l'International L a w Association, cette question a t
amplement dbattue et l'opinion prvalait que les E t a t s doivent adopter une
a t t i t u d e de non-intervention dans le sens strict du mot et qu'il doivent s'abste-
nir de secourir, de quelle manire que se soit, l'un quelconque des belligrants.
Mais, les spcialistes dont nous venons de parler 7 soulignent que cette conf-
rence eut lieu en 1946, donc une poque o tout le monde pensait que le
Conseil de Scurit se prononcerait dans un dlai trs bref en cas d'agression
et qu'ainsi une passivit transitoire et de courte dure ne saurait entraner de
danger rel. Les vnements survenus depuis invitent cependant une autre
conception des choses. Ainsi, les mmes spcialistes prtendent maintenant
que l'abus de l'usage du droit de vto (naturellement, leur avis, par l'Union
Sovitique) peut avoir pour rsultat de faire traner indfiniment en longueur
la dcision et qu'ainsi les E t a t s qui se t r o u v e n t hors du conflit doivent dter-
miner leur attitude indpendamment de la dcision du Conseil de Scurit.
Selon cette opinion, les E t a t s peuvent donc dcider de prendre part la dfense
collective de la victime de l'agression, ou de rester neutres. Car, si le Conseil

'KOMARNICKI, op. cit., p. 481.

 La neutralit dans le systme des Nations Unies 39

de Scurit s'avre incapable d'accomplir sa tche, leur droit la neutralit

avec le contenu prcis par les Conventions de La Haye renat automatique-
ment. 8
Cette opinion se trouve cependant en opposition non seulement avec la
lettre, mais aussi avec l'esprit de la Charte. En souscrivant la Charte, jes
E t a t s membres ont, en effet, renonc non seulement t o u t acte d'agressio n,
mais aussi la facult de juger si les actes des autres E t a t s constituent une
agression ou une menace contre la paix. Pour en dcider, le Conseil de Scurit
est seul comptent et sa dcision a force obligatoire pour tous les membres.
Mme l'article 51, lorsqu'il assure aux membres le droit naturel de lgitime
dfense, nonce simultanment, que les mesures prises p a r les membres dans
l'exercice de ce droit de lgitime dfense et portes la connaissance du Con-
seil de Scurit n'affectent en rien le pouvoir et le devoir qu'a le Conseil. . .
d'agir t o u t moment de la manire qu'il juge ncessaire pour maintenir ou
rtablir la paix et la scurit internationales. Ce qui veut dire que lorsqu'un
E t a t est victime d'une agression, sur la base de la constatation formelle de ce
fait, il a le droit de se dfendre, mais qu'il est oblig d'informer immdiatement
le Conseil de Scurit des mesures qu'il a prises. Dans la suite, c'est le Conseil
qui dcide de ce qui reste faire, sans tre li par les mesures ou l'opinion de
l ' E t a t qui se dfend. Le Conseil peut donc constater par exemple, que la paix
internationale n'est pas menace, et aussi que l ' E t a t qui se dfend n'est pas
victime d'une agression. C'est sans doute des prcdents d'Amrique que
l'auteur amricain a pens lorsque, faisant de l'esprit, il a crit : On ne risque
jamais de se lancer dans une guerre d'agression, except le cas de lgitime
dfense. 9 L'avertissement suivant semble se fonder sur des expriences de la
mme n a t u r e : On considre le premier recours aux armes comme agression,
quoiqu'il se puisse fort bien que la partie qui a cr pour l'autre une situation
intolrable, ait tmoign de plus d'esprit agressif. 10
Des stipulations explicites de la Charte privent mme l ' E t a t qui se sent
victime d'une agression du droit de qualifier son adversaire d'agresseur. D'o
pourraient donc puiser ce droit des E t a t s tiers? videmment de nulle part.
Mais la situation existe nanmoins : un conflit arm est en cours et l'organisme
appel prendre des mesures ne se dclare pas. Qu'est-ce que les E t a t s doivent
donc faire dans ces conditions?
Ont-ils le droit d'intervenir en faveur de la victime de l'agression? Mais
ce faisant, ils s'arrogeraient le droit de dcider, laquelle des parties en conflit
soit l'agresseur ; ils s'attribueraient aussi la facult de procder contre lui
quasiment comme un organe de police. Mais de telles fonctions de police
8
J . F. L A L I V E , International Organization and Neutrality. The British Yearbook
of International Law, 1947. p. 424.; K O M A H N I C K I op. cit., p. 482.
D . A L I - E N , The Slippery Aggressor. The World to-morrow, Fase, du juillet, 1 9 3 0 .
p. 264.
10
E . M. B O B C H A B D , War" and Peace". A J 1 L , 1 9 3 3 . p. 1 1 6 .
40 Oy. Hajd

ne peuvent tre exerces que p a r une autorit internationale d m e n t qualifie

cet effet. E n aucun cas, elles ne peuvent tre exerces p a r des E t a t s isols,
si puissants et i m p o r t a n t s qu'ils soient . Toute action de ce genre serait do leur
p a r t une intervention illicite et une violation grave des obligations prvues par-
la Charte. Une pareille intervention pourrait mme susciter le pril de ce q u ' u n e
des parties en conflit serait considre p a r un E t a t tiers comme agresseur e t
l ' a u t r e partie comme tel p a r u n a u t r e E t a t tiers ; ainsi des membres des Nations
Unies, en prenant la dfense de l'une ou de l'autre des parties en conflit, con-
sidres par eux comme victime de l'agression, entreraient en guerre l'un
c o n t r e l'autre.
Ou bien les membres dclareraient vouloir garder leur neutralit et,
aussi longtemps que le Conseil de Scurit n ' a u r a i t pas pris de mesures, ils
fourniraient (ou feraient f o u r n i r p a r leurs ressortissants) des armes et autres
marchandises, conformment a u x rgles de la rserve et de l'impartialit,
a u belligrant qui p e u t les p a y e r c o m p t a n t et est capable d'assurer leur t r a n s -
p o r t (cash and carry)? Est-il possible que sous le pavillon de la neutralit
ils favorisent ainsi comme cela se f i t dans le pass la poursuite de la
guerre de la p a r t de l ' u n des belligrants, voire mme la ralisation de ses b u t s
agressifs? Il est vident que l ' E t a t agissant de la sorte se t r o u v e r a i t en contra-
vention avec les b u t s prconiss p a r la Charte. Il est en effet vrai que la n e u t r a -
lit est favorable l'agresseur, car ses victimes sont en gnral des E t a t s faibles
q u i restent ainsi sans secours. 11
Il faut se placer sur le terrain de l'idologie de la Charte pour trouver la
j u s t e solution du problme. Or, la constatation du fait de l'agression et l'iden-
t i f i c a t i o n de l'agresseur sont de la comptence exclusive du Conseil de Scurit.
Cependant la Charte revt l ' E t a t a t t a q u de la facult de qualifier un acte,
d ' u n e manire provisoire et transitoire, comme un acte d'agression a r m e
dirig contre l'un des membres, et ceci avec la consquence de l'autoriser
exercer le droit naturel de lgitime dfense, aussi longtemps que le Conseil de
Scurit ne se prononce pas au s u j e t de cette constatation e t des mesures
prendre. L a Charte fait donc une distinction entre deux sortes d'agression,
lesquelles, du reste, sont et demeurent interdites en t o u t e circonstance. Si
l'agression n'est pas accomplie avec la force arme, la prise de mesures ad-
q u a t e s n'est pas tellement urgente qu'on ne puisse a t t e n d r e la dcision du
Conseil de Scurit, et ainsi il n ' a p p a r u t pas ncessaire d'intercaler la possibilit
d ' u n e mesure provisoire pralablement cette dcision. L a situation se prsente
cependant d ' u n e a u t r e manire, lorsqu'il s'agit d ' u n e agression p a r force arme,
p o u v a n t ncessiter une intervention arme immdiate en vue d'empcher que
la r u p t u r e de la paix revte une importance plus grande et que l'agresseur puisse
placer l'organisation internationale d e v a n t un fait accompli, d o n t le redresse-

11
R. BINDSCHEDLEB, Die Neutralitt im modernen Vlkerrecht, 1056. P. 11.
 La neutralit dans le systme des Nations Unies 41

ment ncessiterait un effort beaucoup plus grand de la p a r t de l'Organisation.

Il est vrai aussi que, d'un point de vue formel, le fait d'une agression arme est
plus facile constater que celui d'une agression commise par d'autres moyens.
Ainsi, il tait entirement justifi que la Charte autorist l ' E t a t qui se consid-
rait comme attaqu l'exercice de la lgitime dfense, c'est dire la rsis-
tance arme. Mais ceci seulement d'une manire transitoire, jusqu' ce que le
Conseil de Scurit soit en tat de notifier ses dcisions aux parties.
Il faut noter encore qu'aux termes de l'article 51, la lgitime dfense peut
tre exerce non seulement d'une manire individuelle, mais aussi d'une
manire collective. C'est dire que d'autres Etats peuvent galement entrer
en action pour secourir par la force des armes la victime de l'agression. Ce qui
veut dire, que dans de tels cas, les membres des Nations Unies peuvent se
dcider prendre part au conflit arm aux cts de la victime de l'agression
arme (et ses cts seulement). Cependant, si on interprte la Charte correcte-
ment, ce droit est limit en deux sens :
a ) comme la victime de l'agression ne peut prendre les mesures qu'elle
juge ncessaires sa propre dfense que d'une manire transitoire, jusqu'
la dcision du Conseil de Scurit, la participation des E t a t s intervenants ne
peut-tre qu'galement provisoire. Les moyens de la dfense collective dont
ils se sont chargs de leur propre gr ne peuvent donc tre mis en action et
leur libert d'action n'existe que jusqu'au moment o le Conseil de Scurit
se sera prononc sur les mesures prendre et, par sa dcision, leur aura donn
des directives quant leur attitude ultrieure ;
b) le droit de la victime de l'agression est limit l'exercice de la lgi-
time dfense, et en aucun cas il l'autorise mener une guerre proprement dite.
Le droit des membres des Nations Unies qui dsirent intervenir est donc gale-
ment limit au secours porter la victime de l'agression, sans qu'ils soient
aucunement autoriss faire la guerre dans le sens propre du mot. Leurs actes
ne peuvent donc servir qu' la dfense. Aprs la rpression de l'agression, p a r
exemple aprs que l'agresseur ait t repouss au del des frontires, leur action
doit prendre fin. Ils ne peuvent donc poursuivre aucun but stratgique, tel
l'anantissement de la force militaire de l'agresseur ; ils doivent rester dans les
limites d'une action de dfense.
Toutefois, sans une dcision du Conseil de Scurit, les membres ne sont
pas tenus de prendre p a r t la dfense collective de la victime de l'agression.
Ils sont libres d'adopter une attitude d'abstention, c'est dire de rester neutres.
Cependant cette neutralit no doit plus tre le rapport juridique classique
exprim par les Conventions de La Haye. En tenant compte de leurs devoirs
rsultant de la Charte, ils devront rester neutres d'une manire qui leur permet
d'tre, dans cette position aussi, des promoteurs de la paix et de la scurit
internationales. Dans la dtermination de leur attitude de neutralit, les b u t s
et les principes de l'Organisation doivent prvaloir.
42 Gy. Hajd

2. On considre que l'applicabilit des Conventions de La Haye devrait

t r e aussure dans t o u s les cas o, cause des lacunes de la Charte, la possi-
bilit d'une guerre licite serait admettre, ou plutt pour le dlai d'attente
q u i peut s'couler j u s q u ' la dcision de l'organisme comptent. Nous devons
c e p e n d a n t envisager, en premier lieu, les ventualits d'agressions, qualifies
de guerres par l'esprit de la Charte ; la question principale cpii reste donc
trancher, est de savoir si on peut considrer la neutralit comme admissible
ou possible, lorsqu'il s'agit d'une agression prohibe par la Charte.
Au sens de l'article 39 de la Charte, au cas de l'existence d'une menace
c o n t r e la paix, d'une rupture de la paix ou d'un acte d'agression, le Conseil
de Scurit doit e n t r e r en action et arrter les mesures qui s'imposent. Il peut
f a i r e de simples recommandations quant l'attitude que les membres devraient
a d o p t e r ; ces recommandations n'ont cependant aucune force obligatoire.
Les moyens qui p e u v e n t tre ainsi recommands ne sont ni prciss, ni indiqus
p a r la Charte; leur choix est confie la libre apprciation du Conseil, qui agira
e n connaissance de t o u s les lments de la cause. Toutefois, du moment que
les recommandations ne sont pas obligatoires, les Etats-membres sont libres
cle n'en pas tenir c o m p t e et de choisir l ' a t t i t u d e qui convient le mieux leurs
propres intrts. Ils peuvent donc garder leur neutralit, en ce sens qu'ils ne
p r e n n e n t pas p a r t l'excution des recommandations ; mais il reste entendu
q u e , mme dans ce cas, ils demeurent lis par leur engagement gnral, et par
l e u r comportement ils ne doivent pas nuire l'intrt de la sauvegarde de la
p a i x et de la scurit internationales.
Mais la situation est toute autre lorsque, dans l'intrt du maintien ou du
rtablissement de la paix et de la scurit internationales, le Conseil de Scurit
dcide soit de mesures n' impliquant pas emploi de la force arme, soit de mesures
qui l'impliquent. Aux termes de l'article 25 les membres conviennent d'accep-
t e r et d'appliquer les dcisions du Conseil, de plus, au sens de l'article 49, ils
s o n t tenus de se p r t e r mutuellement assistance dans l'excution des mesures
a r r t e s par le Conseil de Scurit. Dans ce cas donc, les membres n'ont plus
le droit de suivre leur propre chemin et choisir librement l'attitude qu'ils
veulent prendre ; ils sont tenus de se conformer aux mesures que le Conseil
a u r a dcides, l'application desquelles ils ne peuvent s'opposer par aucun
m o y e n juridique. On a donc constat et juste titre, que l'ide de la scurit
collective est incompatible avec la neutralit. 12 Nanmoins, il semble opportun
d'analyser de plus prs les cas qui, ce propos, peuvent entrer en ligne de
compte.
Quant aux mesures appliquer, le Conseil de Scurit n'est li que par le
principe qui veut que, dans l'accomplissement de ses devoirs, il doit agir
conformment aux b u t s et principes des Nations Unies (article 24de la Charte).

12
E. M. BORCHABD op. cit., p. 8.
 La neutralit dans le systme des Nations Unies 43

Sous cette rserve cependant, il peut dcider sans aucune restriction soit de
la qualification du diffrend ou de la situation dont il est saisi, soit des mesures
dont il considre l'application comme ncessaire dans l'intrt du maintien
de la paix menace ou du rtablissement de la paix qui a t trouble. Confor-
mment cel, la Charte n'exclut pas la possibilit que des diffrends, dont la
prolongation est susceptible de menacer la paix internationale, restent sans
solution et que le rtablissement du droit viol ne soit pas impos. 13
Le Conseil de Scurit prend donc ses dcisions obligatoires en apprciant
la fois les lments juridiques, conomiques, politiques, etc, de l'affaire. Il
apparat toutefois vident que, pour donner effet ces dcisions, le Conseil
doive appliquer d ' a b o r d des mesures n'impliquant pas l'emploi de la force
arme. Celles-ci peuvent comprendre l'interruption complte ou partielle des
relations conomiques et des communications ferroviaires, maritimes, arien-
nes, postales, tlgraphiques, radiolectriques et des autres moyens de commu-
nication, ainsi que la rupture des relations diplomatiques (article 41). Seule-
ment, si ces mesures seraient inadquates ou qu'elles se sont rvles comme
telles, il peut entreprendre, au moyen de forces ariennes, navales et terrestres
toute action qu'il juge ncessaire au maintien ou au rtablissement de la paix
et de la scurit internationales (article 42). Bref, la Charte veut obtenir le
maintien de la paix p a r une intervention collective, qu'elle soit arme ou non.
Une action collective signifie et ncessite la coopration de plusieurs
Etats. A l'poque de la Socit des Nations, le Pacte disait que si un membre
de la Socit recourt la guerre, contrairement aux engagements pris, . . .les
autres membres de la S o c i t . . . s'engagent rompre immdiatement avec
lui toutes relations commerciales ou financires, interdire tous rapports entre
leurs nationaux et ceux de l ' E t a t en rupture du Pacte, et faire cesser toutes
communications financires, commerciales ou personnelles entre les nationaux
de cet E t a t et ceux de t o u t autre E t a t , membre ou non de la Socit. (Article 1(5
du Pacte de la Socit des Nations.)
Dans l'Organisation des Nations Unies, cette obligation n'existe plus,
car l'application des sanctions est obligatoire du moment qu'elles ont t
dcrtes. Mais, aux termes de la Charte, l'action collective ne se dclenche
pas d'une manire automatique, car les mesures ncessaires l'excution
des dcisions du Conseil de Scurit pour le maintien de la paix et de la scurit
internationales sont prises par tous les membres des Nations Unies ou certains
d'entre eux selon l'apprciation du Conseil (article 48). L'intervention collec-
tive commence seulement avec la dcision du Conseil, et c'est lui qui dsigne
les E t a t s qui doivent l'appliquer. Il peut donc en dsigner certains pour entre-
prendre des oprations impliquant l'emploi de la force arme, certains a u t r e s
pour prter leur concours au rtablissement de l'ordre international par des

13
H. KELSEN, The Law / the United Nations, P. 270.
44 Oy. Hajd

oprations de nature conomique et, finalement, il peut y avoir des E t a t s qui

ne sont chargs d'aucune action.
Quelle sera alors la situation de ces derniers?
Il est vident, qu'ils doivent s'abstenir de toute action qui quivaudrait
u n e intervention, puisqu'ils doivent agir selon les dispositions du Conseil de
Scurit. Mais, pourrait-on soutenir que, du fait de cette abstention, ils se
t r o u v e n t dans une situation juridique de neutralit? E n aucun cas, si on
considre la neutralit comme une a t t i t u d e dfinie par les Conventions de La
Haye. Du moment que le Conseil de Scurit a constat que la paix est menace
ou qu'elle a t rompue, ou qu'il constate qu'une agression a t commise,
a u c u n membre des Nations Unies ne p e u t demeurer impartial, ne peut plus
tre neutre, car les membres sont t e n u s de prter assistance aux E t a t s dsigns
cet effet dans l'excution des mesures arrtes par le Conseil de Scurit,
et doivent s'abstenir de prter assistance un E t a t contre lequel l'Organisa-
tion extreprend une action prventive ou coercitive (article 49 et article 2,
cinquime paragraphe). On ne peut donc qu'approuver la constatation selon
laquelle .. .dans l'avenir un membre des Nations Unies ne pourra tre neutre
q u ' a u cas exceptionnel d'une guerre e n t r e deux E t a t s non-membres, ou bien
au cas o les Nations Unies apprcient la situation d'une manire qui ne
ncessite pas l'application de mesures destines m e t t r e fin aux hostilits.
D a n s toutes les autres hypothses, les membres sont tenus de prendre p a r t
aux actions prventives ou rpressives arrtes par l'Organisation contre
l'agresseur. Du moment que l'agression est devenue un crime international,
la neutralit devient dsormais une forme de la complicit. 14
Les Etats de l'Amrique du Sud o n t galement exprim l'opinion que la
neutralit ne peut plus exister : La conception de neut ralit spcifie dans les
Conventions de La H a y e . . .est actuellement prime.. . Aujourd'hui la neutra-
lit est devenue t o u t aussi impossible que l'isolement. La paix est devenue
indivisible et la scurit ne se conoit que collectivement. 15 C'est en conformit
avec t o u t cela, que la Commission d u Droit international des Nations Unies
a insr dans son t e x t e relatif aux droits et devoirs f o n d a m e n t a u x des E t a t s
le passage suivant lequel tout E t a t doit s'abstenir de prter assistance un
E t a t qui contrevient l'ordre public international ou contre lequel les Nations
Unies entreprennent une action prventive ou coercitive.
Pour rsumer tout ce que nous venons d'exposer, il apparat videmment
que la neutralit telle que l'entendent les Conventions de La Haye ne peut
dsormais signifier qu'un rapport de droit qui n'est plus valable que dans
d'troites limites. Mais on peut t o u j o u r s parler de neutralit dans le cas d ' E t a t s ,
desquels le Conseil de Scurit n'a p a s ordonn l'intervention. Toutefois, le

14
15
E. K O R O V I N , The Second World War and International Law. A J I L , 1046. p. 754.
Discours prononc par M . G O N Z A L E S , dlgu du Vn/.ula, la 414 e sance de
la I r e Commission le l'Assemble des N a t i o n s Unies.
 La neutralit dans le systme des Nations Unies 45

contenu de cette neutralit sera diffrent de celui propos duquel, La Haye,

les E t a t s s'taient mis d'accord ; il est dsormais dtermin par l'esprit et
les stipulations de la Charte.

3. Dans le troisime groupe des problmes en question, nous devons

analyser le contenu de la neutralit la lumire de la Charte.
a) Dj au cours de la premire guerre mondiale, on commena voir
clairement que la neutralit ne pouvait gure tre considre comme une notion
purement juridique ; son aspect politique gagna sans cesse du terrain. L'abs-
tention et l'impartialit, telles qu'elles taient prvues par les Conventions
de La Haye, ne trouvrent application que dans la mesure o la politique des
E t a t s tait pntre de cet esprit. E n effet, aucune norme juridique ne peut
se faire valoir dans son vritable sens et son vrai contenu, si les organismes et
les actes de l ' E t a t no sont pas inspirs par les principes qui conduisirent la
dfinition de cette norme, ou par la ralisation desquels la norme f u t cre.
Aucune norme ne peut tre aussi prcise et parfaite qu'une interprtation
force ou fausse ne puisse crer la possibilit de la dtourner ou de la mettre
au service d'intentions opposes son vritable but, mme si dans ses formes
elle est observe. C'est pour ce motif que la Charte souligne que les membres
de l'Organisation, afin d'assurer tous la jouissance des droits et des avantages
rsultant de leur qualit de membre, doivent remplir de bonne foi les obliga-
tions qu'ils ont assumes aux termes de la prsente Charte (article 2, deuxime
paragraphe). Or, l'accomplissement de bonne foi des obligations exige que
toutes les rsolutions, toutes les dmarches, tous les actes des membres favori-
sent la solution de la tche dcisive et primordiale de l'Organisation. Autre-
ment dit, les membres des Nations Unies n'accomplissent de bonne foi les
engagements qu'ils ont contracts qu'au cas o leur politique tend au maintien
ou au rtablissement de la paix et de la scurit internationales.
P e n d a n t la deuxime guerre, il s'avra plus vident que jamais que les
rgles juridiques de la neutralit ne peuvent se faire valoir si elles ne sont pas
secondes par une tendance politique de neutralit. Dans ses dclarations, les
Etats-Unis ont proclam une stricte neutralit et, conformment ce prin-
cipe, ils o n t exig le respect du droit un commerce sans entraves. Les grosses
affaires conclues par les entreprises amricaines sont trop connues pour devoir
tre rappelles ici. Mais la situation internationale, les mthodes appliques
par l'Allemagne fasciste dans la conduite des hostilits et ses aspirations tou-
jours plus manifestes la domination du monde entier, provoqurent de la
part du gouvernement des Etats-Unis une politique qui n'tait absolument pas
conforme aux rgles de neutralit de l'poque. Les rapports entre les Etats-
Unis et ses adversaires ne suivirent pas des rgles de droit, ils furent com-
46 Oy. Hajd

m a n d s par l'opportunit politique. 16 Les autres E t a t s d'Amrique dtermi-

n r e n t leur attitude d ' u n e manire semblable. Le gouvernement du prsident
Roosevelt considra comme compatible avec la neutralit mme la cession de
50 btiments de guerre au Royaume-Uni, en change de l'usage de certaines
bases militaires. La loi du 11 mars 1941 relative la sauvegarde de la dfense
des Etats-Unis (Lend a n d Lease Act) autorisa le Prsident fournir du matriel
de guerre des E t a t s , dont la dfense lui apparaissait comme ncessaire la
scurit des Etats-Unis. Pour justifier cette politique, on invoqua l'argument
juridique du Pacte Kellogg, en soutenant qu'au sens de ce Pacte les Etats ont
d r o i t de libre dfense e t que les Etats peuvent librement dfinir le moment o
c e t t e dfense devient ncessaire, ainsi que les mesures qu'ils jugent opportun
d'appliquer cette f i n . A cette poque, les Etats-Unis taient encore une puis-
sance neutre, oblige d'observer de l'impartialit ; mais les considrations poli-
t i q u e s ne tolrrent p a s longtemps le respect de cette loi. Il tait impossible
de m e t t r e en harmonie les aspects juridiques et politiques de la neutralit.
Depuis la cration des Nations Unies, si nous voulons tout prix garder
le t e r m e de neutralit et appeler neutres les E t a t s qui, dans un cas concret,
p o u r r a i e n t ne pas t r e obligs par le Conseil de Scurit une intervention
quelconque, il faut que nous entendions sous le vocable de neutralit non seule-
m e n t des droits et des devoirs, mais aussi un contenu politique. L'aspect poli-
tique de la neutralit se met au premier plan d'une manire toujours plus
accentue, car l'action collective contre l'agresseur, la politique tendant au
m a i n t i e n de la paix e t de la scurit internationales reprsentent des mthodes
b e a u c o u p plus efficaces pour repousser l'agresseur que ne l'taient l'abstention
et l'impartialit au sens des Conventions fie La Haye qui, dans le pass,
devenaient souvent des moyens de soutenir l'agresseur.
b) Au sens des Conventions de La Haye, seuls les conflits arms entre
puissances pouvaient tre considrs comme guerres et, leur gard la rserve
et l'impartialit taient imposes aux neutres. Ainsi, la rserve et l'impartialit
ne se rfraient q u ' a u x actes de guerre ; sur d'autres terrains, les neutres
g a r d a i e n t leur libert d'action. Ils avaient n o t a m m e n t le droit de contribuer
l'augmentation du potentiel de l'un ou de l'autre des belligrants l'excep-
tion des potentiels d ' o r d r e militaire - ce qui leur facilitait la conduite de la
guerre et l'obtention de la victoire. Cependant, du moment que la Charte
c o n d a m n e et interdit t o u t e agression, la rserve et l'impartialit ne sont plus
limites l'augmentation de la force militaire de l'agresseur par les neutres :
ils doivent s'abstenir de toutes les autres actions aussi qui auraient pour rsultat
d'augmenter les ressources mme autres que militaires de l'agresseur.
Ceci concerne aussi bien l'aide conomique et financire que le soutien
moral, car toutes les sources doivent tre taries. Il n'est plus question dsormais

16
KOMARNICKI op. cit., p. 4TI0.
 La neutralit dans le s y s t m e des Nations Unies 47

(l'impartialit ; car ds que le Conseil de Scurit a nomm celui qui a menac

ou rompu la paix, les membres sont tenus de prendre fait et cause pour l'autre
partie. Simultanment, mme lorsque les mesures arrtes n'exigent aucune
intervention directe de la part d ' u n E t a t donn, la rserve qui lui est impose
l'gard du fautif est beaucoup plus vaste que celle que devaient observer les
neutres dans l'ancienne acception de la chose. L ' a t t i t u d e qui en rsulte ne
pourra gure tre considre par l ' E t a t fautif comme un acte peu amical,
car l ' a t t i t u d e en question rsulte d ' u n e obligation internationale laquelle le
fautif lui-mme avait souscrit. Si, en raison de cette a t t i t u d e , il voulait appli-
quer des reprsailles, ou s'il voulait p a r d ' a u t r e s moyens contraindre la neutre
sortir de sa rserve, il commettrait une nouvelle agression et d e v r a i t en subir
les consquences.
Le droit international actuel ne nous fournit pas d'lments suffisants
pour pouvoir prciser t o u t ce dont les membres des Nations Unies doivent
s'abstenir dans l'intrt de la liquidation des menaces contre la paix, des actes
d'agression et, en gnral, de l'emploi de la force. Il apparat toutefois que les
principes et les stipulations de la Charte largissent considrablement le cercle
des obligations dcoulant du devoir d'abstention. Aussi longtemps que la
n a t u r e des dtails de ces obligations ne seront pas prciss p a r un accord
international, le devoir d'appliquer la Charte en toute bonne foi doit guider
les E t a t s . Le b u t atteindre est le maintien ou le rtablissement de la paix.
Les E t a t s neutres doivent donc s'abstenir de toute prestation, de t o u t acte
ou de toute dmarche qui pourraient contrecarrer, directement ou indirecte-
ment, la ralisation de ce but.
c) Comme nous l'avons dit maintes reprises les Conventions de L a
Haye font une distinction entre la rserve impose l ' E t a t n e u t r e et son obli-
gation d'empcher l'exportation ou le t r a n s i t , pour le compte de l'un ou de
l'autre des belligrants, d'armes, de munitions, et en gnral de t o u t ce qui
p e u t tre utile la conduite d ' u n e guerre. L ' E t a t neutre lui-mme ne doit
fournir de telles marchandises aucun des belligrants, mais il n'est pas tenu
d'empcher ses ressortissants ou d ' a u t r e s personnes rsidant sur son territoire
de le faire. Cette stipulation doit son origine l'ide sacro-sainte de la libert
du commerce, ainsi q u ' l'insistance des E t a t s qui dans la guerre n'entrevoyai-
ent que la possibilit de belles affaires, dont ils taient loin de vouloir p r i v e r
leurs citoyens et leurs entreprises. Que cette stipulation ait en ralit vid le
devoir d'abstention de t o u t sens, cela ne proccupa pas non plus les E t a t s
qui disposaient d ' u n e forte flotte et considraient la stipulation en question
comme une garantie de leur approvisonnement en marchandises indispensables
en t e m p s de guerre. Triompha ainsi le principe du libralisme principe qui,
dans la pratique, se changea en la monnaie bien sonnante des profits de guerre.
Toutefois, p a r la force des choses, le dveloppement de la technique f u t
suivi par certains changements de structures sociales qui rendirent insoutenable
48 Oy. Hajd

la distinction libraliste dont nous venons de parler. Dans de nombreux Etats,

les amers enseignements des guerres donnrent une force irrsistible la reven-
dication de la classe ouvrire dsireuse de paix, qui rclama que la proprit
des matires premires et des sources d'nergie les plus importantes ne soit
plus laisse entre les mains de capitalistes privs, mais revienne l'Etat. En
Angleterre et en France les mines de charbon - au moins d'une manire
transitoire - furent nationalises ; l'industrie de l'acier en Angleterre, et en
France la production de l'nergie lectrique devinrent des monopoles d ' E t a t .
Mme aux Etats-Unis, profiteur principal du libralisme, il devint impossible
d'apaiser le scandale gnral provoqu par les expriences de la premire
guerre mondiale, et en 1934 une commission snatoriale fut dlgue dont
la tche aurait d tre, selon la conception originelle, de prparer, sur la base
des rsultats de ses investigations, un projet de loi portant tatisation de
l'industrie des armements, ou au moins la plaant sous un contrle d ' E t a t trs
rigoureux. 17 Bien entendu, la force, l'influence et la rouerie des capitalistes-
monopoleurs suffirent rduire l'impuissance quelques snateurs pacifiques,
et ainsi le projet de loi en question resta dans les cartons. Ceci, bien entendu,
ne change rien au fait que dans les pays capitalistes les plus importants, la
fabrication et le commerce de plusieurs articles ayant une importance primor-
diale dans la conduite d'une guerre, sont devenus des monopoles d ' E t a t , ou
qu'au moins des projets existent pour en faire de tels monopoles. A cet gard,
la Communaut Europenne du Charbon et de l'Acier est sans doute une insti-
tution trs importante.
Avec tout ceci, un des piliers du droit classique de la neutralit s'est
trouv modifi, car ce droit tait bas sur la libert conomique. 16
Toute la taille du changement ne doit cependant pas tre mesure par
le dveloppement connu dans les E t a t s capitalistes, mais bien par celui qui
a eu lieu dans les E t a t s socialistes.
En Union Sovitique, l'un des rsultats de la Grande Rvolution d'Octobre
f u t que les entreprises industrielles sont dsormais proprit de l ' E t a t et que
l ' E t a t seul est qualifi pour commercer avec l'tranger. Depuis leur constitu-
tion, la situation est la mme dans les dmocraties populaires. Des armes
ou d'autres matriels de guerre ne peuvent tre vendus et exports de ces
pays que par des entreprises d'Etat.
Dans l'hypothse d'une guerre telle que l'entendent les Conventions de
La Haye, nous nous trouverions en face d'une situation juridique o, par
exemple, la Grande-Bretagne ou la France ne pourraient pas fournir du charbon
aux belligrants, tandis que les propritaires des mines d'Espagne ou de Sude
le pourraient. L'Union Sovitique ne pourrait rien vendre, car dans ce pays

17
J . L . K U N Z , Das Neutralittsproblem in den Vereinigten Staaten. Zeitschrift
f r ffentliches R e c h t , W i e n . 1938. p. 98.
18
BlNDSCHEDLER op. cit., p. 24.
 La neutralit dans le systme des Nations Unies 49

seul l ' E t a t est vendeur, par contre les capitalistes des Etats-Unis seraient
libres de fournir t o u t ce qu'ils veulent, voire mme des armes, car l ' E t a t n'est
pas oblig de prohiber leur exportation. termes des Conventions de La
Haye, la distinction conduirait donc une situation impossible, mme en
supposant que tous les E t a t s mentionns seraient galement neutres.
On t r o u v e mme a u x Etats-Unis des auteurs qui considrent qu'est
devenue insoutenable la distinction e n t r e le commerce priv, non soumis au
contrle de l ' E t a t , et l'activit similaire de l ' E t a t mme. 1 9 Naturellement, ils
n'en tirent pas la conclusion que l'abstention des fournitures de guerre devrait
tre gnralise ; au contraire, ils prconisent la libert totale du commerce.
Mais il est aussi des opinions qui recommandent que les E t a t s intresss crent
des organismes de droit priv, dont l'activit serait rgie p a r les mmes stipu-
lations que celles concernant les personnes prives. 2 0 l'aide de mesures
de pure forme, ils essaient donc de maintenir la neutralit favorable la
conduite de la guerre.
Le progrs social a rendu prim le systme du libralisme avec toutes
les normes qui en dcoulaient ou qui servaient le soutenir. Mais le dualisme
des obligations des E t a t s et des personnes neutres ne p e u t en aucun cas subsis-
ter si on veut prendre au srieux les b u t s des Nations Unies. Dans ce systme,
le devoir d'abstention des Etats neutres est, en vrit, incompatible avec
l'accomplissement ou la tolrance de tous actes de soutien ou d ' a u g m e n t a t i o n
de la force de l'agresseur. Les obligations de l ' E t a t n e u t r e ne sont donc point
limites son abstention de fournir des marchandises de guerre ou d'octroyer
des crdits l'un quelconque des belligrants, il doit aussi empcher, p a r des
mesures relevant de sa lgislation, que ses nationaux fassent la mme chose.
11 peut toutefois autoriser de pareilles livraisons dans la limite de la libert qui
lui aura t consentie p a r le Conseil de Scurit, sans tolrer cependant que des
exportations plus vastes c o m p r o m e t t e n t le succs de l'action collective.
Dans le systme des Nations Unies, la neutralit double face n'a d-
sormais aucune place. Ce qui signifie un pas i m p o r t a n t vers une situation dans
laquelle il sera impossible d'encourager qui que ce soit la guerre, sous le
manteau de la neutralit, et qu'il sera impossible de soutenir l'agresseur en
n'observant qu'une a t t i t u d e formelle de rserve et d'impartialit.
*

E n rsumant les enseignements qu'on peut tirer de ce que nous venons

d'exposer, nous ne pouvons pas accepter l'opinion selon laquelle la cration
des Nations Unies a u r a i t entran la fin de l'institution de la neutralit. Nous
constatons au contraire que cette institution a acquis un nouveau contenu,

19
W. FRIEDMANN, Some Aspects of Social Organization in International Law.
A.TIL, 1956. juillet.
SO O P P E N H E I M L A U T E R P A C H T , International Law. 7E d. t. II. P. 658.

4 Acta l u r i d l c a 1/12.
50 Gy. Hajd

q u i est en harmonie avec l'esprit et la lettre de la Charte e t qui exige des

neutres une a t t i t u d e toute a u t r e que celle prvue p a r les rgles classiques
d e la neutralit.

Die Neutralitt im System der Vereinten Nationen

von

GY. HAJDU

Nach den traditionellen Regeln der Neutralitt kann jeder S t a a t selber d a r b e r

entscheiden, ob er in einem ausgebrochenen Krieg teilnimmt oder seine Neutralitt
b e w a h r t , und wenn er sich zu einer neutralen Haltung entschliesst, enthlt dies ohne
b e s o n d e r e Vereinbarung jenes Rechtsverhltnis, dass sein Staatsgebiet unverletzbar ist
u n d seine Handelsttigkeit ungestrt ausgebt werden kann ; er ist jedoch verpflichtet
d e n Kriegsfhrenden gegenber Unparteilichkeit zu beweisen, sich von jeder Kriegs-
h a n d l u n g fernzuhalten ; er ist aber nicht verpflichtet, zu verhindern, dass die Kriegs-
f h r e n d e n von seinem Gebiet aus mit Waffen u n d allgemeinen Kriegsmaterialien beliefert
w e r d e n . Seit der Grndung der Vereinten Nationen wurde es zum vlkerrechtlichen Gesetz,
d a s s im Falle eines Angriffs jedweder Art, die Mitgliedsstaaten, den Massnahmen des
Sicherheitsrats folgen, d e m Angreifenden entgegenzutreten haben. I m Falle des Aus-
b r u c h s von Kriegen knnen also die einzelnen Staaten nicht mehr frei ber ihr Verhalten
entscheiden, sondern sie haben gemss den Bestimmungen der Charta der Vereinten
N a t i o n e n zu verfahren. Es muss deshalb untersucht werden, was im System der Verein-
t e n Nationen der Begriff Neutralitt bedeutet. Die Abhandlung wirft die folgenden
F r a g e n auf und versucht diese auch zu beantworten : Inwieweit sind noch die Regeln
d e r Abkommen von H a a g ber Neutralitt gltig? Ist eine Neutralitt s m Platze in
solchen Fllen, in denen die A b k o m m e n von H a a g nicht angewendet werden knnen?
Welche Rechte und Verpflichtungen e n t h l t die Neutralitt im Sinne der Charta d e r
Vereinten Nationen, also das Vlkerrecht der Gegenwart?

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6 Acta luridica l/l2.

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L a dfinition de l'administration d ' E t a t

par

I. KOVCS

Cette tude apprcie les tentatives de dfinition de l'administration publique ;

elle tablit leurs principales tendances d a n s les textes de thorie gnrale de l'organisa-
tion et du droit dans les socits bourgeoises et socialistes. I n d i q u a n t les reprsentants les
plus importants des d e u x coles principales (cole de la thorie de l'organisation et cole
juridique) et analysant les dfinitions donnes par ces dernires, l'tude arrive une
distinction faire e n t r e les dfinitions les plus gnrales et les plus concrtes.
Elle considre les dfinitions philosophiques comme r e n t r a n t dans la premire
catgorie et les dfinitions bases sur le droit positif comme rentrant dans la seconde.
Cette tude a p p o r t e ensuite sa contribution la dfinition de l'administration
p u b l i q u e en envisageant le problme de diffrents cts, et n o t a m m e n t en sparant :
a) l'administration p u b l i q u e des autres formes de l'activit collective ; b) l'administra-
tion manant du pouvoir public des autres espces d ' a d m i n i s t r a t i o n et, c) l'administra-
tion m a n a n t de l'exercice des autres pouvoirs publics.

Die Definition der Staatsverwaltung

von

I. KOVCS

Die Abhandlung bewertet die auf die Definition der Staatsverwaltung gerichteten
Versuche, stellt deren H a u p t r i c h t u n g e n in der brgerlichen und sozialistischen organisa-
tionswissenschaftlichen u n d Rechtsliteratur fest. Auf die H a u p t v e r t r e t e r der innerhalb
dieser zwei H a u p t r i c h t u n g e n (organisationswissenschaftliche rechts Wissenschaft -
iche) bestehenden Schulen hinweisend u n d ihre Definitionen analysierend, differenziert
der Verfasser zwischen den allgemeinsten und den konkretesten Definitionen der
Staatsverwaltung, indem er unter den ersteren philosophische, u n t e r den letzteren die
sogenannten positivrechtlichen Definitionen versteht. Darauffolgend trgt er von mehre-
r e n Seiten zu der Definition der Staatsverwaltung bei, u n d zwar m i t den Abgrenzungen
a ) der Verwaltung von d e n sonstigen Arten der gesellschaftlichen Ttigkeit ; b) der die
ffentliche Macht verwirklichenden Verwaltung von den sonstigen Arten der Verwaltung
und schliesslich c) der die ffentliche Macht verwirklichenden Staatsverwaltung von den
sonstigen Arten der staatlichen Funktionen.
 Der Betriebsrat und das Betriebskollektiv
von

A. WELTNER

Professor an der Fakultt f r Staats- und Rechtswissenschaften der L. Etvs Universitt

( Budapest)

Das sozialistische Kollektiv ist ein durch die Entfaltung der Betriebsdemo
kratie entstandenes Rechtssubjekt mit kollektivem Charakter, neben dem Men
sehen, dem Staat und der juristischen Person. Das Kollektiv ist das Subjekt
von Rechtsverhltnissen, die ausschliesslich innerhalb des Betriebs, als interne
Rechtsverhltnisse entstehen und sich auf Befugnisse kollektiven Charakters
und auf die sonstigen kollektive Leistungen richten, die zur Durchfhrung der
Betriebsdemokratie dienen. Die Eigenschaft des Kollektivs als Rechtssubjekt
berhrt weder die Einheit des sozialistischen Betriebs noch seine Rechtspersn-
lichkeit, ndert auch nichts an seiner rechtlichen Struktur, da die Anerken-
nung der Rechtspersnlichkeit des Kollektivs weder den Betrieb mit dem
Kollektiv identifiziert, noch auch den Betrieb innerlich spaltet und ihn einer-
seits in die Leitung, anderseits in das Kollektiv aufteilt. Im Gegenteil : das Kol-
lektiv ist das Subjekt solcher interner Rechtsverhltnisse, die mit anderen
inneren (und usseren) Rechtsverhltnissen gemeinsam den einheitlichen inneren
A u f b a u des sozialistischen Betriebs als Rechtspersnlichkeit bilden und den
Einklang seines inneren Lebens, seiner Bewegung und Ttigkeit gewhrleisten.
Die Rechtspersnlichkeit des Kollektivs wird durch die Vernderungen im
Personalstand der Werkttigen nicht berhrt. Das gesetzliche Vertretungsorgan
des Kollektivs ist der Gewerkschaftsaussehuss.
Der Betriebsrat ist ein internes Krperschaftsorgan des Betriebs, das in
den gesetzlich normierten wirtschaftlich-politischen Fragen ber eine Kontroll-
bzw. Beratungs-, in sozialpolitischen Fragen hingegen ber eine Entscheidungs-
kompetenz verfgt. Zu den Mitgliedern des Betriebsrats gehren alle Fak-
toren dos Betriebslebens bzw. deren Vertreter, berwiegend die Mitglieder des
Gewerkschaftsausschusses.

A ) Die rechtlichen Formen der Einbeziehung

der Werkttigen iin allgemeinen

1. Die b e r w i e g e n d e M e h r h e i t d e r W e r k t t i g e n s t e l l t h e u t e s c h o n m i t
d e n s o z i a l i s t i s c h e n , in s t a a t l i c h - g e s a m t n a t i o n a l e m E i g e n t u m b e f i n d l i c h e n
B e t r i e b e n , im A r b e i t s v e r h l t n i s . Das S u b j e k t des s t a a t l i e h - g e s a m t n a t i o n a l e n
E i g e n t u m s ist d a s V o l k selbst, in d e r F o r m s e i n e r s t a a t l i e h e n O r g a n i s a t i o n .
A u s d e m g e s a m t n a t i o n a l e n C h a r a k t e r d e s S t a a t s e i g e n t u m s f o l g t in e r s t e r
L i n i e , d a s s d e n S t a a t s b r g e r n als T r g e r d e s g e s a m t n a t i o n a l e n E i g e n t u m s , i n
d e r F o r m v e r s c h i e d e n e r s t a a t s b r g e r l i c h e r R e c h t e die M g l i c h k e i t z u s t e h t ,
im W e g e des S t a a t e s , b z w . seiner M a c h t - u n d V e r w a l t u n g s o r g a n e , a u f G r u n d
der staatsbrgerlichen Rechte, auch an der Lenkung, Organisierung u n d
Kontrolle der Ttigkeit der staatliehen Betriebe teilzunehmen. Das dient
n m l i c h jener H a u p t r i c h t u n g der E n t w i c k l u n g der sozialistischen Staatlichkeit,
88 A. Welt ne

die N. S. Chruschtschow auf dem X X I . Kongress der KPdS folgendermassen

formulierte : die allgemeine Entfaltung der Demokratie, die Einbeziehung
der breitesten Schichten der Werkttigen in die Leitung der gesamten Staats-
angelegenheiten, die Einschaltung smtlicher Staatsbrger in die Lenkung
des wirtschaftlichen und kulturellen Aufbaus. Daraus folgt, dass aus dem
Gesichtspunkt der Entfaltung und Entwicklung der Betriebsdemokratie zu
den wichtigsten Forderungen gehrt, die Staatsbrger als Werkttige im
Arbeitsrechtsverhltnis mit einem bestimmten Betrieb, unmittelbar auch an
der Organisation und Kontrolle der Ttigkeit des gegebenen Betriebs zu betei-
ligen. Paragraph 56 unserer Verfassung bestimmt auch, dass sich die Ungarische
Volksrepublik bei der Durchfhrung ihrer Aufgaben auf die Organisationen
der lassenbewussten Werkttigen sttzt. Nach 59 unserer Verfassung gehrt
es ferner zu den Grundpflichten der Staatsbrger : das Volks vermgen zu
schtzen, das gesellschaftliche Eigentum zu festigen, die wirtschaftliche Kraft
der Ungarischen Volksrepublik zu steigern, den Lebensstandard der Werk-
ttigen und ihr kulturelles Niveau zu heben und die volksdemokratische Ord-
nung zu festigen. Um zu ermglichen, dass die Staatsbrger von ihren Rech-
ten auch innerhalb der Betriebe Gebrauch machen und diesen Verpflichtungen
nachkommen, bietet der sozialistische Staat die Handhabe, die Werkttigen
auch an der Organisation und Kontrolle der Ttigkeit jenes Betriebs zu beteili-
gen, mit dem sie im Arbeitsrechtsverhltnis stehen.
II. Der Einbeziehung der Werkttigen in die Organisation und Kontrolle
der betrieblichen Ttigkeit dienen dreierlei rechtliche Lsungen bzw. Institu-
tionen :
1. Der sozialistische Staat sichert der die breitesten Massen der Werk-
ttigen umfassenden Organisation, der Gewerkschaft, auf dem ganzen Gebiet
des politischen, kulturellen und wirtschaftlichen Lebens auch allgemein
einen sehr grossen Wirkungskreis, um den Werkttigen die Vertretung ihrer
Interessen und die Geltendmachung ihrer gesetzlichen Rechte zu ermglichen.
Sehr wesentlich sind ferner auch jene besonderen Befugnisse, mit denen der
sozialistische Staat die Gewerkschaften dazu berechtigt, als Interessenvertre-
tungsorgane der Werkttigen, im R a h m e n der Rechtsordnung an der Organi-
sation und Kontrolle der Ttigkeit der einzelnen Betriebe teilzunehmen.
2. Es folgt aus dem Grundsatz der Betriebsdemokratie, dass der sozia-
listische Staat alle Werkttigen eines bestimmten Betriebs, als ein Betriebs-
kollektiv in die Organisierung und Kontrolle der Betriebsleitung und zwar
im Wege der Institution des Betriebsrats einbezieht.
3. Schliesslich kommt es vor, dass der sozialistische Staat das Kollektiv
selbst dazu ermchtigt, an der Organisierung und Kontrolle der Betriebsttig-
keit unmittelbar teilzunehmen.
III. Der Einbeziehung der Werkttigen dienen seitens des Staates die
verschiedenen der Gewerkschaft, dem Betriebsrat bzw. dem Kollektiv zuge-
 Der Betriebsrat und das Betriebskollektiv 89

sicherten M i t b e s t i m m u n g s r e c h t e , so insbesondere die G e w e r k s c h a f t s r e c h t e

und die K o m p e t e n z des B e t r i e b s r a t s u n d des Kollektivs. Schon hier m c h t e n
wir b e m e r k e n , dass die E i n b e z i e h u n g der W e r k t t i g e n in die O r g a n i s i e r u n g
und Kontrolle der B e t r i e b s t t i g k e i t weder das Prinzip des S t a a t s e i g e n t u m s a n
den Betrieben n o c h d a s der v e r a n t w o r t l i c h e n E i n m a n n l e i t u n g v e r l e t z t . I n
dieser A b h a n d l u n g wird ein Versuch u n t e r n o m m e n , die m i t dem B e t r i e b s r a t
und Betriebskollektiv z u s a m m e n h n g e n d e n einzelnen F r a g e n darzulegen u n d
zu lsen. 1

B) Der Betriebsrat und die Mitbestimmungsrechte

I. Die I n s t i t u t i o n des Betriebsrats, welche d u r c h den g e m e i n s a m e n

Besch]uss Z. 1086/1957. (XI. 17.) d e r Ungarischen R e v o l u t i o n r e n A r b e i t e r -
und Bauernregierung, sowie des V o r s t a n d e s des L a n d e s v e r b a n d e s d e r Freien
G e w e r k s c h a f t e n geregelt wurde, b i l d e t n u r einen Teil eines b e d e u t e n d b r e i t e r e n
Fragenkomplexes, u n d zwar des M i t b e s t i m m u n g s r e c h t e s der S t a a t s b r g e r .
In den Kreis der M i t b e s t i m m u n g s r e c h t e gehren n m l i c h - wie schon er-
w h n t jene Befugnisse, auf d e r e n G r u n d die W e r k t t i g e n , das K o l l e k t i v ,
die B e t r i e b s r t e u n d die G e w e r k s c h a f t e n an der L e n k u n g , Organisierung u n d
Kontrolle der B e t r i e b s t t i g k e i t t e i l n e h m e n k n n e n .
IL Die M i t b e s t i m m u n g s r e c h t e w u r d e n bisher im N a m e n und in d e r
V e r t r e t u n g der G e s a m t h e i t der W e r k t t i g e n , also i m Betrieb des K o l l e k t i v s ,
im allgemeinen d u r c h die L e i t u n g d e r Betriebsgrundorganisation der G e w e r k -
s c h a f t , also den G e w e r k s e h a f t s a u s s c h u s s a u s g e b t . I n den d u r c h d a s G e s e t z
d e r Arbeit 2 b e s t i m m t e n Fllen k o n n t e n a b e r die W e r k t t i g e n auf den Betriebs-
v e r s a m m l u n g e n o d e r P r o d u k t i o n s b e r a t u n g e n u n m i t t e l b a r von ihren Mit-
b e s t i m m u n g s r e c h t e n G e b r a u c h m a c h e n . Der Beschluss b e r den B e t r i e b s r a t
hob diese Mglichkeiten auch f r die Z u k u n f t nicht auf. Im N a m e n u n d
in der V e r t r e t u n g des Kollektivs v e r f h r t also a u c h weiterhin der G e w e r k -
sehaftsausschuss in d e r ihm zugesicherten K o m p e t e n z , u n d in den, im A r b e i t s -
kodex b e s t i m m t e n Fllen b t das K o l l e k t i v seine M i t b e s t i m m u n g s r e c h t e a u c h
weiterhin u n m i t t e l b a r aus. So z. B. m u s s der E n t w u r f des K o l l e k t i v v e r t r a g e s
und der A r b e i t s o r d n u n g des Betriebs in der B e t r i e b s v e r s a m m l u n g d i s k u t i e r t
und d e r endgltige T e x t d a n n u n t e r R c k s i c h t n a h m e auf die B e m e r k u n g e n
und Vorschlge der W e r k t t i g e n v e r f e r t i g t werden. A u c h in der Z u k u n f t ont
scheidet in einzelnen Fllen das Kollektiv der W e r k t t i g e n in den Betriebs-
beratungen.

1
A . WELTNER,Die Reehtlage und Statuten der ungarischen Gewerkschaften,
sowie die Gewerkschaftsrechte. (A magyar szakszervezetek jogi helyzete, alapszablyai s
a szakszervezeti jogok.) Jogtudomnyi Kzlny, 1. 1959.
2
Die Verordnung mit Gesetzeskraft Nr. 25/1953., im weiteren das Gesetz der
Arbeit.
90 .4. Weltner

Wir wollen also vorerst das Mitbestimmungsrecht der Werkttigen im

allgemeinen prfen, u m innerhalb dessen den Wirkungskreis des Betriebsrats
b e s t i m m e n und die Zustndigkeit des Betriebsrats, des Gewerkschaftsaus-
schusses, der Betriebsversammlung u n d der Produktionsberatung gegen-
e i n a n d e r abgrenzen zu knnen. Gleichzeitig mssen wir auch die Zusammen-
h n g e zwischen diesen Wirkungskreisen aufschliessen, denn es liegt auf der
H a n d , dass diese aufgeteilten Kompetenzen schliesslich ein einheitliches System
im Interesse des Einklangs der Interessen der Gesellschaft, des Betriebs, des
Kollektivs und der individuellen Interessen der einzelnen Werkttigen bilden
mssen.
III. Die verschiedenen Ebenen der Ausbung der Mitbestimmungsrechte.
Es spricht vom hochgradigen Interessenschutz der Werkttigen und von der
Honorierung der geschichtlichen Verdienste der Gewerkschaften, dass die
Werkttigen durch ihre Gewerkschaften nicht nur betriebliche, sondern auch
Mitbestimmungsrechte auf hherer Ebene ausben. Die Ausbung der Mit-
bestimmungsrechten erfolgt nmlich auf folgenden Ebenen :
1. auf der E b e n e der Landesangelegenheiten durch den Landesrat der
Gewerkschaften ;
2. auf der E b e n e der Industriezweige durch die verschiedenen Gewerk-
schaftszentralen der Industriezweige (Gewerkschaften) ;
3. auf der Betriebsebene durch den Betriebsrat, durch die Leitung der
Betriebsgrundorganisation der Gewerkschaft (Gewerksehaftsausschuss) oder
unmittelbar durch die Werkttigen, die die Mitbestimmungsrechte auf den
Betriebsversammlungen oder Produktionsberatungen ausben.
Die Kompetenz des Betriebsrats k o m m t also entgegen dem stufen-
weisen Aufbau der Gewerkschaft nur auf der Betriebsebene zur Geltung.
D a r a u s folgt auch, dass der Betriebsrat mit dem Gewerkschaftsausschuss und
d e m Direktor eine enge Verbindung aufrechterhalten muss, da er die auf
Betriebsebene nicht lsbaren Fragen einem Gewerkschafts- bzw. Staatsorgan
n u r im Wege des Direktors bzw. des Gewerkschaftsausschusses unterbreiten
k a n n . Diese Verbindung sichert brigens der Beschluss auch organisatorisch,
i n d e m er den Vorsitzenden des Gewerkschaftsausschusses auch zum Vorsitzen-
d e n des Betriebsrats u n d den Direktor zu dessen Mitglied bestellt.
IV. Der Gegenstand des Mitbestimmungsrechts im allgemeinen. Die
K o m p e t e n z der Gewerkschaften wird im 2 der Durchfhrungsverordnung 3
des Gesetzes der Arbeit um die einzelnen Aufgaben gruppiert dargelegt.
E r bestimmt nmlich, zu welchen Verfgungen die Gewerkschaften in Vertre-
t u n g u n d im Interesse der Werkttigen berechtigt sind, u. zw.:
1. der Abschluss von Kollektivvertrgen und ihre Kontrolle ;
2. die Steigerung der Produktion u n d Produktivitt ;
3
Die Verordnung der Regierung N r . 53/1953. (XI. 28.), im weiteren die Durch-
fhrungsverordnung des Gesetzes der Arbeit.
 Der Betriebsrat und das Betriebskollektiv 91

3. die Verbesserung der Arbeitsbedingungen der Werkttigen und die

Hebung ihrer materiellen Lage ;
4. die erhhte Sicherung der krperlichen Integritt und Gesundheit der
Werkttigen ;
5. die stndige Verbesserung der Versorgung der Werkttigen ;
6. der Ausbau der Sozialversicherung ;
7. die Organisierung der Erholung und
8. der Ausbau des Kultur- und Sportlebens.
Diese Aufzhlung hebt aber nur die wichtigsten Aufgaben hervor, in
unseren folgenden Betrachtungen streben wir also danach, unter Beachtung
der sonstigen Massnahmen des Gesetzes der Arbeit und der Durchfhrungs-
verordnung, ein mglichst vollstndiges Bild ber die Kompetenz und Auf-
gaben der Gewerkschaft zu geben.
Die Werkttigen beteiligen sich im Wege ihrer Gewerkschaften :
1. an der Regelung der Fragen ihrer Lebensbedingungen,
2. an der Entscheidung einzelner konkreten Fragen ihrer Lebensbedin-
gungen,
3. an der konkreten Organisierung und Lenkung der wirtschaftlichen,
sozialen und kulturellen Ttigkeit des Betriebs, im Interesse der Erfllung
der Plne, der Verwirklichung ihrer Rechte und Erfllung ihrer Verpflich-
tungen ;
4. sie kontrollieren die Durchfhrung der Rechtsnormen bezglich ihrer
Rechte und rechtlichen Interessen ;
5. sie werden bei den verantwortlichen Organen vorstellig, die Fehler
innerhalb einer gesetzten Frist zu beheben oder das Versumte nachzuholen ;
widrigenfalls sie befugt sind, die Einleitung des entsprechenden behrdlichen
Verfahrens zu beantragen,
6. sie treffen die erforderlichen Massnahmen u n d Verfgungen im
Interesse des Arbeitsschutzes.
F. Inhalt und rechtliche Form des Mitbestimmungsrechts. Das ungarische
Arbeitsrecht kennt folgende Formen der Mitbestimmung :
1. das Recht auf selbstndige Regelung oder Entscheidung,
2. das Recht auf kollektive Regelung oder kollektive Entscheidung,
3. das Beratungsrecht, dessen Gegenstck die Anhrungspflicht seitens
des Staatorgans bzw. des Betriebs bildet,
4. das Recht Vorschlge einzureichen,
5. das Kontrollrecht, inbegriffen das Recht auf Untersuchung, Daten-
sammlung und Information ;
6. das unmittelbare Verfgungsrecht.
Wollen wir nun untersuchen, welche Formen u n d Stufen des Mitbestim-
mungsrechts sich zu den im Punkt IV aufgezhlten Mglichkeiten des Mit-
bestimmungsrechts knpfen.
92 A. Welt

VI. Die Mitbestimmung der Werkttigen in der Regelung ihrer Lebensverhlt-

nisse. Das ungarische Arbeitsrecht sichert den Gewerkschaften in vieler und
ausgedehnter Beziehung eine, den Verwaltungsorganen gleichgestellte Rolle
in der Regelung der Lebensverhltnissen der Werkttigen, d a m i t die Gewerk-
schaften in die Lage kommen, ihre Aufgabe schrankenlos zu erfllen, wirk-
liche Organe des Interessenschutzes und der Interessenvertretung der Werktti-
gen zu bilden.
Der Verwirklichung dieser Forderung dient 4/A des Gesetzes der
Arbeit, laut dessen die staatlichen Organe die Lebensverhltnisse der Werk-
t t i g e n so besonders die Arbeitsbedingungen, die Arbeitslhne, den Arbeit-
schtz, die Versorgung der Arbeiter, die Fragen des Wettbewerbs, der Sozial-
vorsicherung. der Kultur und des Sports unter Teilnahme des Landesrats
d e r Gewerkschaften und der Gewerkschaften regeln. Die einzelnen Bestim-
m u n g e n zur Sicherstellung des Mitbestimmungsrechts sind die folgenden :
1. Beratungsrecht. Unser Arbeitsrecht sichert ein Beratungsrecht bzw. eine
Konsultationspflicht im Ministerrat, indem es anordnet, dass dieser in Fragen,
die mit den Lebensverhltnissen der Werkttigen zusammenhngen vor der
Entscheidung die Meinung des Landesrats der Gewerkschaften anzuhren h a t .
2. Recht auf Teilnahme an der Regelung. Es bildet eine allgemeine Regel,
dass die Minister in Fragen, die mit den Lebensverhltnissen der Werkttigen
zusammenhngen, stets im Einvernehmen mit den Gewerkschaften, gemein-
s a m mit diesen zu regeln haben.
3. Das Recht Vorschlge einzureichen. Es ergibt sich aus dem Aufgaben-
kreis der Gewerkschaften, dass sie b e f u g t sind, in jeder Frage Vorschlge
a u f entsprechende Regelung einzureihen.
Es gibt aber auch anhngige Fragen, in denen das Gesetz der Arbeit die
Vorschlge zur Lsung direkt von den Gewerkschaften e r w a r t e t und es deshalb
in die Zustndigkeit der Gewerkschaft verweist, selbstndig oder im Einver-
n e h m e n mit den Staatsorganen Vorschlge zu unterbreiten. Das sind die folgen-
den Fragen :
a ) Die Gewerkschaften knnen im Interesse der Verbesserung der
Arbeitsbedingungen und der Hebung der materiellen Lage der Werkttigen
Vorschlge zur Regelung der Arbeitslhne und Arbeitsbedingungen ausarbei-
t e n , die Minister um die Ausarbeitung solcher Massnahmen ersuchen und
hinsichtlich der Regelung der Arbeitslhne und Arbeitsbedingungen auch
gemeinsam mit den Ministern Vorschlge dem Ministerrat unterbreiten.
b) Zur erhhten Sicherung der krperlichen Integritt und Gesundheit
d e r Werkttigen knnen die Gewerkschaften Vorschlge ber den Ausbau des
Gesundheitsschutzes und der Unfallverhtung stellen.
c) Der Zusatzurlaub f r Werkttige in gesundheitsschdlicher, wissen-
schaftlicher, erzieherischer oder leitender Einteilung wird, nach Arbeitskreisen,
a u f Vorschlag des Landesrats der Gewerkschaften vom Ministerrat festgesetzt.
 Der Betriebsrat und das Betriebskollektiv 93

d ) Die Wegweisungen und Beispielsammlungen f r die Einstufung der

Arbeiten und Arbeiter, sowie deren nderungen und Ergnzungen werden auf
Grund der vom Minister im Einvernehmen vorgelegten Vorschlge mit der
Gewerkschaft durch den Ministerrat besttigt.
4. Recht auf selbstndige Regelung. Den Gewerkschaften steht auf zwei
wichtigen Gebieten die Kompetenz der selbstndigen Regelung zu, und zwar
auf den Gebieten der Sozialversicherung und Erholung.
a ) Die staatliche Sozialversicherung wird von den in Gewerkschaften
zusammengefassten Werkttigen unter der Lenkung des Landesrats der
Gewerkschaften verwaltet. Im Interesse der Organisierung, Lenkung u n d
Kontrolle der Sozialversicherung sind der Landesrat der Gewerkschaften sowie
die Sozialversicherungszentrale der Gewerkschaften und die Sozialversiche-
rungszentrale der Eisenbahnergewerkschaft befugt in Fragen, die in ihren
Wirkungskreis fallen mit autoritativer Wirksamkeit zu entscheiden.
b) Die Ungarische Volksrepublik sichert, unter Mitwirkung der Gewerk-
schaften, die organisierte Erholung der Werkttigen. Mit Rcksicht darauf
werden die Regeln der organisierten Erholung vom Landesrat der Gewerk-
schaften bestimmt.
5. Die Kompetenz des Betriebsrats. Aus diesen Darlegungen geht hervor,
dass hinsichtlich der Regelung der Lebensbedingungen der Werkttigen den
Gewerkschaften das Mitbestimmungsrecht in Vertretung der Werkttigen
nicht auf betrieblicher, sondern auf einer hheren Ebene zusteht . Die Kompe-
tenz des Betriebsrats kommt dagegen nur auf betrieblicher Ebene zur Geltung,
was zur Folge hat, dass der Wirkungskreis des Betriebsrats die bisher behan-
delte Kompetenz der Gewerkschaften verfgungsmssig keineswegs tangiert. 4
Mit Vorschlgen kann sich jedoch der Betriebsrat auch in diesen Fragen ohne
weiteres an das zustndige Staats- oder Gewerkschaftsorgan wenden.
VII. Die Teilnahme der Werkttigen bei der Entscheidung einzelner konkre-
ten Fragen, die ihre Lebensumstnde berhren. Im P u n k t VI haben wir
die Kompetenz der Gewerkschaften hinsichtlich der Regelung der Lebensver-
hltnisse der Werkttigen besprochen. Es giht aber Fragen, die sich nicht im
Voraus, in allen Einzelheiten regeln, sondern in Erwgung der konkreten
Bedrfnisse und Mglichkeiten des Betriebs oder Amts, ferner der Interessen
des Betriebs und der Werkttigen entscheiden lassen. Das Gesetz der Arbeit
sichert in diesen Fllen, wenn die Entscheidung die Interessen der Werktti-
gen berhrt, die Mitbestimmung der Gewerkschaft in der Ausgesaltung der
Entscheidung.
1. Recht auf selbstndige Entscheidung. In den in ihre Kompetenz ver-
wiesenen Fllen entscheiden die Gewerkschaften selbstndig in den Fragen der

4
Alit den Fragen des Kollektivvertrags und der Betriebsarbeitsordnung werden
wir uns spter befassen.
94 A. Welt

in berstunden, an wchentlichen Ruhetagen und an arbeitsfreien Tagen

verrichtbaren Arbeit.
2. Recht auf gemeinsame Entscheidung. Das Gesetz der Arbeit u n d die
Durchfhrungsverordnung sichert den Gewerkschaften eine sehr ausgebreitete,
dahingehende K o m p e t e n z , dass die Staatsorgane nur in Einvernehmen, also
gemeinsam mit ihnen entscheiden knnen. Die wichtigsten Flle sind die fol-
genden :
a ) Im Interesse der Kontrolle des Arbeitsschutzes drfen neue Betriebe,
Einrichtungen, Maschinen und Ausrstungen nur mit der Zustimmung der
Gewerkschaft in Betrieb genommen werden.
b) Fr Werkttige, deren Arbeitskreis regelmssig wiederkehrenden,
periodischen Arbeitsanhufungen verbunden ist (z. B. Lohnverrechner, Buch-
h a l t e r , usw.), kann der Direktor des Betriebs zur Vermeidung von berstun-
d e n , im Einvernehmen mit dem Betriebsgewerkschaftsausschuss eine im
R a h m e n der regulren monatlichen (wchentlichen) Arbeitszeit, die Arbeits-
s t u n d e n ungleich verteilen.
c) Die E i n f h r u n g der geteilten Arbeitszeit kann der Minister in persn-
lichem Wirkungskreis im Einvernehmen mit dem Vorstand der Gewerkschaft
bewilligen.
d) Eine Person darf monatlich hchstens acht berstunden leisten. Der
Minister kann die Zahl der berstunden in Ausnahmsfllen und auf Grund
einer persongebundenen Begrndung aber nur auf gemeinsames Ansuchen
des Betriebsdirektors u n d des Gewerkschaftsausschusses und unter der Zustim-
m u n g der Gewerkschaft auf zwlf S t u n d e n im Monat erhhen. Die Erhhung
k a n n hchstens f r ein Vierteljahr lauten.
e) Auch im R a h m e n der monatlichen acht bzw. zwlf Stunden kann der
Betriebsdirektor die berstunden mit der Ausnahme der vom Ministerrat
genehmigten Flle n u r mit vorangehender Zustimmung des Gewerkschafts-
ausschusses anordnen.
f ) Das Arbeitsverhltnis eines gewhlten Mitglieds oder Ersatzmitglieds
der Gebietsausschsse u n d Kreisausschsse der Gewerkschaften, der Gewerk-
schaftsausschsse u n d der Abteilungsausschsse, sowie eines seitens der Ge-
werkschaft delegierten Mitglieds der Gebiets-, Betriebs- und Abteilungs-
konfliktskommissionen kann der Betrieb durch Kndigung nur mit der Zustim-
m u n g des unmittelbar bergeordneten Gewerkschaftsorgans aufheben. Auch
eine Versetzung von solchen Werkttigen kann nur mit der Zustimmung
des bergeordneten Gewerkschaftsorgans erfolgen.
3. Beratungsrecht. Die Staatsorgane haben sich in folgenden Fllen voi-
der Entscheidung m i t der Gewerkschaft in Verhandlungen zu beraten :
a ) Allgemein muss vor der Festsetzung der Arbeitskreise und Arbeits-
lhne der Werkttigen die Meinung des Gewerkschaftsausschusses eingeholt
werden.
 Der Betriebsrat und das Betriebskollektiv 95

b) Die Gewerkschaften nehmen an der Ausarbeitung der Beurlaubungs-

plne teil.
c) Der Direktor eines Betriebs k a n n auch in besonders wichtigem
Interesse den schon begonnenen Urlaub der Werkttigen nur nach Anhren
des Gewerkschaftsausschusses unterbrechen.
d) Beschwerden gegen die Festlegung von Normen werden in letzter
Instanz vom Direktor des Betriebs, aber erst nach Anhrung des Gewerk -
schaftsaussehusses entschieden.
e) Die Gewerkschaften nehmen an der Ausarbeitung der Investitions-
plne soweit sie die kulturellen u n d sportlichen Ziele der Werkttigen
des Betriebs berhren und an der Aufstellung des Verwendungsplanes des
Direktorfonds teil.
f ) Untersttzungen und Vorschuss werden vom Direktor des Betriebs
bewilligt, doch muss er zuvor den Gewerkschaftsausschuss zu R a t e ziehen.
g) Die Gewerkschaften beteiligen sich an der Festsetzung und Aufteilung
des Rahmens der Investitionen f r den Arbeitsschutz.
4. Das Recht Vorschlge einzureichen. Die Gewerkschaften sind befugt,
wesentlich in jeder Richtung Vorschlge einzureichen. D a h e r hebt das Gesetz
der Arbeit nur jene Flle hervor, in welchen es die Vorschlge seitens der
Gewerkschaft befrwortet, so z. B. hinsichtlich des Ausbaues des Arbeits-
schutzes, der Verteilung von Wohnungen usw.
5. Die Kompetenz des Betriebsrats. Die Teilnahme an der Entscheidung
gewisser, die Lebensverhltnisse der Werkttigen betreffenden Fragen,
bilden jenen Kreis, in dem P u n k t II. 9 des Beschlusses dem Betriebsrat das
Entscheidungsrecht zusichert.
L a u t dessen hat der Betriebsrat in folgenden Fragen zu entscheiden :
a ) in der Festsetzung der Richtlinien zur Verteilung der Betriebs-
Gewinnbeteiligung ;
b) in der Verteilung der mit der Verleihung der Wanderfahne des
Ministerrats und des Landesrats der Gewerkschaften, bzw. mit dem Titel
eines Leitbetriebs verbundenen Geldprmie ;
c) in der Verwendung der f r soziale Investitionen bestimmten Mitteln ;
d) in der Verwendung des f r soziale und kulturelle Ziele verwendbaren
Teiles des Direktorfonds ;
e) in der Verteilung der Arbeitskleidung im R a h m e n der gesetzlichen
Bestimmungen ;
f ) in Fragen, die besondere Rechtsnormen in seine Kompetenz ver-
weisen.
Untersucht man diese Aufzhlung, so zeigt sich, dass die Kompetenz des
Betriebsrates die den Werkttigen, bzw. den Gewerkschaften bereits zuge-
sicherten Mitbestimmungsrechte keineswegs beeintrchtigt, sondern dass der
Bcsehluss, im Gegenteil, das Mitbestimmungsrecht der Werkttigen erweitert,
96 A. Welt

d a vor dem der Direktor in den angefhrten Fragen allein entschied und den
Werkttigen oder Gewerkschaften nur ein Beratungsrecht zustand.
Beeintrchtigt aber nicht das Entscheidungsrecht des Betriebsrats das
Beratungsrecht in jener Hinsicht , dass diese Beratungsrechte nunmehr hinfllig
werden, da ohnedies der Betriebsrat entscheidet? Unseres Erachtens hat das
Entscheidungsrecht des Betriebrats keine solche Folge u n d kann sie auch
nicht halion, da der Betriebsrat eben dann richtige Entscheidungen fllt,
wenn die Fragen vom Kollektiv der Werkttigen oder von der Gewerk-
s c h a f t im R a h m e n der f r h e r schon zugesicherten Kompetenz
vorerst diskutiert und die richtigen Entscheidungen dadurch vorbereitet
werden.
Hinsichtlich des Entscheidungsrechtes der Betriebsrte wirft sich eher
die Frage auf, ob es nicht richtiger wre, auch gewisse F r a g e n in diese Kompe-
tenz zu verweisen, in denen bisher auf hherer Ebene die Gewerkschaft
ein Mitbestimmungsrecht hatte. Dazu bietet die Ziffer / ) P u n k t II. 9 des Be-
schlusses die Mglichkeit. Eine mit den Gegebenheiten nchtern rechnende,
stufenweise Erweiterung der Kompetenz des Betriebsrats wrde dabei auch
zur Erhhung der Selbstndigkeit des Betriebs beitragen, wenn einzelne bis-
her auf hherer Ebene entschiedene Fragen in die Entscheidungskompe-
tenz des Betriebsrats gelangten.
Hier mchten wir noch darauf hinweisen, obwohl sich diese Feststellung
nicht nur auf die entscheidende, sondern auch auf die kontrollierende und
begutachtende Kompetenz des Betriebsrats bezieht, dass es nicht in die Kompe-
tenz des Betriebsrats fllt, ber konkrete Angelegenheiten der einzelnen Werk-
ttigen zu entscheiden oder die damit zusammenhngende Kontrolle aus-
zuben, bzw. die Entscheidung zu fllen. Sich mit den konkreten Angelegen-
heiten der einzelnen Werkttigen zu befassen bildet auch weiterhin die Auf-
g a b e des Gewerkschaftsausschusses und der Konfliktkommission. In die
Kompetenz des Betriebsrats f l l t es hingegen, sich mit den, das ganze
Kollektiv, bzw. den Betrieb betreffenden Fragen allgemeinen Charakters zu
beschftigen.
VIII. Die Mitbestimmung der Werbttigen in der konkreten Lenkung,
Organisierung und Kontrolle der wirtschaftlichen, sozialen und kulturellen Ttig-
keit der Betriebe. Die Werkttigen hatten schon bisher ein Mitbestimmungs-
recht auf dem Gebiet der inneren wirtschaftlichen, sozialen und kulturellen
Ttigkeit des Betriebs. Diese Mitbestimmungsrechte wurden von den Werk-
ttigen im allgemeinen im R a h m e n dreier Institutionen : des Kollektivvertrags,
der Arbeitsordnung des Betriebs und der Produktionsberatung ausgebt.
1. Betriebskollektivvertrag. Die Institution des Betriebskollektivvertrags
ist gegenwrtig in U n g a r n im Gesetz der Arbeit geregelt. Nach 7 des Gesetzes
der Arbeit bietet die Ungarische Volksrepublik mit dem Kollektivvertrags-
system den Werkttigen die Mglichkeit, auch unmittelbar an der Festsetzung
 Der Betriebsrat und das Betriebskollektiv 97

ihrer Arbeitsbedingungen und Arbeitsumstnde teilzunehmen. Es sichert

ferner den Werkttigen das Recht, die gesellschaftliche Kontrolle ber die
Ttigkeit des sozialistischen Betriebs auszuben.
Der Betriebskollektivvertrag e n t h l t allgemein keine Regeln normativen
Charakters, sondern konkrete Verpflichtungsbernahmen, eben hinsichtlich
der inneren wirtschaftlichen, sozialen und kulturellen Ttigkeit des Unter-
nehmens. Im Kollektivvertrag verpflichtet sich nmlich der Direktor des
Betriebs als dessen Vertreter, sowie auch im eigenen Namen, zur Sicherstellung
jener konkreten technischen, organisatorischen usw. Bedingungen, die eine
Erfllung bzw. Ubererfllung des Planes, eine Verbesserung der Arbeitsbedin-
gungen der Werkttigen, die Verwirklichung der Aufgaben des Betriebs auf
dem Gebiete der Wohlfahrt und des Arbeitsschutzes, die Hebung des materiel-
len und kulturellen Niveaus der Werkttigen ermglichen. Die Werkttigen
bernehmen dagegen die Verpflichtungen zur Erfllung bzw. bererfllung
der Vertrge.
Laut 8 des Gesetzes der Arbeit wird der Kollektivvertrag im Namen der
Werkttigen vom Gewerkschaftsausschuss mit dem Direktor des Betriebs
abgeschlossen. Nach 9 muss andererseits der Entwurf des Kollektivvertrags
in der Versammlung der Werkttigen diskutiert werden. Die endgltige
Abfassung des Textes muss unter Rcksichtnahme auf die Bemerkungen und
Vorschlge der Werkttigen verfertigt werden. ber die Erfllung der im
Kollektivvertrag bernommenen Verpflichtungen muss der Betriebsdirektor
und der Gewerkschaftsausschuss vierteljhrlich auf der Betriebsversammlung
berichten ; dieser Bericht wird zur Debatte der Versammlung der Werkttigen
unterbreitet. Der Beschluss berhrt die Institution des Kollektivvertrags und
dessen Abschlussordnung nicht. Immerhin wre zu erwgen, ob es nicht am
Platze wre, wenn der Betriebsrat die Durchfhrung des Kollektivvertrages
auch generell kontrollieren wrde. Es fallen nmlich u. a. mehrere Fragen in
die Kontrollkompetenz des Betriebsrats, deren Durchfhrung eben im Kollek-
tivvertrag geregelt ist.
2. Betriebsarbeitsordnung. Nach dem 11 des Gesetzes der Arbeit wird
die innere Ordnung des Betriebs durch eine Betriebsarbeitsordnung geregelt.
Laut 13 wird diese Betriebsarbeitsordnung vom Direktor in bereinstimmung
mit dem Gewerkschaftsausschuss festgesetzt. Vorher ist aber der Vorschlag
den Werkttigen vorzulegen und ihre Bemerkungen mssen bercksichtigt
werden. Nach dem Beschluss muss zur Abnderung der Arbeitsordnung das
Gutachten des Betriebsrats eingeholt werden. Diese Bestimmung lsst jedoch
die gegenwrtige Art des Zustandekommens der Betriebsarbeitsordnung un-
berhrt, und sichert dem Betriebsrat nur ein Beratungsrecht bei nderungen
der Arbeitsordnung.
3. Produktionsberatung. Eines der wichtigsten Instanzen zur fortlaufen-
den Ausbung des Mitbestimmungsrechts hinsichtlich der Lenkung und

7 Acta Iurldica 1/1 2.

98 .4. Weltner

Kontrolle ist die Produktionsberatung. Auf Grund des gemeinsamen Beschlus-

ses der Regierung und des Landesrates der Gewerkschaften Z. 1068/1957.
(VIII. 4.) muss in jedem Betrieb n a c h Produktionseinheiten, vierteljhrlich
eine mit der Planbesprechung u n d halbjhrlich eine mit dem Bilanzbericht
verbundene Produktionsberatung s t a t t f i n d e n .
Auf der Produktionsberatung wird :
a ) ber den unmittelbar bevorstehenden Planaufgaben der betref-
f e n d e n Produktionseinheit und die damit verbundenen Probleme, sowie
die zur Realisierung der Aufgaben erforderlichen Bedingungen, technischen
u n d organisatorischen Massnahmen u n d Methoden diskutiert ;
b) im Einvernehmen mit den Werkttigen die zielgemsse, den rtlichen
Eigenheiten angemessenste Wettbewerbsform, deren Methoden und Organi-
sationsrahmen e n t f a l t e t ;
c) die Verwirklichung der Zielsetzungen bewertet; ber die materielle
u n d moralische Anerkennung, ber die Zuerkennung der Auszeichungen und
Belohnungen entschieden auf G r u n d des Vorschlages des Direktors und Gewerk-
schaftsausschusses ;
d ) Fr die Registrierung u n d Durchfhrung der von den Werkttigen
a u f den Produktionsberatungen g e m a c h t e n Vorschlge hat der technische u n d
wirtschaftliche Leiter der betreffenden Einheit zu sorgen und den Antrag-
steller ber das Schicksal des Vorschlages binnen acht Tagen zu ver-
stndigen.
4. Die Kompetenz des Betriebsrats. Nach P u n k t II. 6 des Beschlusses
kontrolliert der Betriebsrat die wirtschaftliche Ttigkeit des Betriebs und
i n n e r h a l b dessen
a ) die planmssige Verwendung der Produktionseinrichtungen, der
Rohstoffe, der Geldmittel und der Arbeitskrfte,
b) die D u r c h f h r u n g der Aufgaben der technischen Entwicklung,
r.) die Ttigkeit der Organisation der Qualittskontrolle,
d) die E i n h a l t u n g der Arbeitsdisziplin,
e) die D u r c h f h r u n g der zum Schutze des gesellschaftlichen Eigentums
e r b r a c h t e n Massnahmen.
P u n k t IL 7 o r d n e t an, die Meinung des Betriebsrats in den folgenden
Angelegenheiten einzuholen :
a ) bei dem auf Grund der Kennziffern des Ministeriums verfertigten
Planvorschlag des Betriebs,
b) bei der Bestimmung der Investitionen aus den eigenen Mitteln des
Betriebs, bzw. aus kurzfristigen K r e d i t e n , sowie bei der Verwendung der f r
Erneuerungen b e s t i m m t e n Mitteln,
c) bei der nderung des festgelegten organisatorischen Aufbaus des
Betriebs und der Arbeitsordnung,
d) bei der Entwicklung der wichtigsten Lohnformen,
 Der Betrieberat und das Bclricbskollcktiv 99

e) bei der Bestimmung der Zahl der Angestellten,

f ) bei der E i n f h r u n g von Neuerungen und Erfindungen grsserer
Bedeutung,
g) bei den Aufgaben die sieh aus dem Bilanzbericht ergeben.
Schliesslich kann der Betriebsdirektor bzw. der Gewcrkschaftsausscliuss
laut P u n k t II. 8 des Beschlusses die Meinung des Betriebsrats auch in F r a g e n
einholen, wo dies der P u n k t 7 des Beschlusses nicht vorschreibt.
Unbestreitbar b e r h r t sich die Kontroll- und Beratungskompetenz des
Betriebsrats vielfach mit dem Mitbestimmungsrecht des Kollektivs hinsicht-
lieh des Kollektivvertrags, der Schaffung der Betriebsarbeitsordnung u n d
seiner Teilnahme an der Produktionsberatung. Aber auch diesbezglich lsst
sich feststellen, dass diese Kompetenzen einander nicht beeintrchtigen, sondern
verstrken und letzten Endes dazu berufen sind, wenn auch von zwei ver-
schiedenen Seiten, aber der gleichen Zielsetzung, der wirtschaftlichen Ttig-
keit des Betriebs und den Interessen der Werkttigen zu dienen. J a es erstreckt
sich die Ttigkeit des Betriebsrats wenn auch der Beschluss nicht ausdrck-
lich darber spricht notwendigerweise auch darauf, gute Kollektivvertrge
und Arbeitsordnungen zustande zu bringen und diese auch einzuhalten, ausser-
dem kann ein gut. funktionierender Betriebsrat auch viel zum Erfolg der
Produktionsberatungen beitragen.
I X . Der Beitrag zur Befolgung der Rechtsnormen ber die Rechte und
rechtmssigen Interessen der Werkttigen. Der Landesrat der Gewerkschaften
und die Gewerkschaften knnen sich im Interesse der Befolgung der Rechts-
normen ber die Rechte und rechtsmssigen Interessen der Werkttigen von
den Ministern und unmittelbar unterstellten Organen des Ministerrats Infor-
mationen ber die Durchfhrung derselben einholen und zur Kontrolle der
Durchfhrung an Ort und Stelle Untersuchungen abhalten.
Der Betriebsdirektor ist verpflichtet die zur Untersuchung bentigten
Informationen und Unterlagen zur Verfgung zu stellen.
Darber hinaus knnen der Landesrat der Gewerkschaften u n d die
Gewerkschaften, die f r Durchfhrung der auf die Lebensverhltnisse der
Werkttigen bezglichen Massnahmen verantwortlichen Personen auf ihre
Fehler aufmerksam machen, f r die Behebung der Fehler und Versumnisse
eine Frist bestimmen und, wenn diese die ntigen Massnahmen auch weiterhin
versumen, bei der zustndigen Behrde vorgehen, sich an die Staatsanwalt-
schaft wenden und im Notfall auch eine Anzeige e r s t a t t e n .
Auf dem Gebiet des Arbeitsschutzes kann der Arbeitsschutzinspektor
der Gewerkschaft den Betriebsdirektor auffordern, die zur Herbeifhrung von
Unfllen geeigneten Umstnde innerhalb einer Prklusivfrist zu beheben.
Sollte der Direktor dieser Aufforderung keine Folge leisten, kann sich der
Inspektor an das Lenkungsorgan des Betriebs wenden, das verpflichtet ist
binnen acht Tagen zu entscheiden.

7*
100 .4. Weltner

Wenn der Direktor einen zur Herbeifhrung von Unfllen geeigneten

U m s t a n d trotz der Aufforderung nicht b e h e b t , kann der Arbeitsschutzinspek-
t o r der Gewerkschaft mit vorheriger Genehmigung des zustndigen
Ministers bis zur Behebung der Gefahr die Arbeit einstellen. Bei unmittelbar
bevorstehender Gefahr kann er die Arbeitseinstellung auch mit sofortiger
W i r k u n g anordnen, doc h kann der Minister diese Anordnung auf eigene Verant-
w o r t u n g aufheben.
Der Arbeitsschutzinspektor kann dem Betriebsdirektor fr Unregel-
mssigkeiten und Versumnisse eine Geldbusse auflegen.
Der Beschluss befasst sich mit diesen Fragen nicht. Ganz gewiss kann
j e d o c h die Arbeit des Betriebsrats viel zur Einhaltung der Rechtsnormen im
allgemeinen und zur Liquidierung der Mngel des Arbeitsschutzes in besonde-
r e m beitragen, ohne damit die Aufgaben des Gewerkschaftsausschusses auf
sich zu nehmen.
Die Sitzungen des Betriebsrats bieten nmlich die Gelegenheit in Anwe-
senheit des Vorsitzenden des Gewerkschaftsausschusses, der Mitglieder des
R a t s , der Betriebssekretre der Ungarischen Sozialistischen Arbeiterpartei
sowie des Kommunistischen Jugendverbandes die Aufmerksamkeit des Direk-
t o r s auf die schwersten Fehler hinzulenken.
X. Zusammenfassung. Uber das Verhltnis zwischen der Kompetenz des
Betriebsrats und der Institution des Mitbestimmungsrechts kann also fest-
gestellt werden :
1. Die Kompetenz des Betriebsrats bedeutet keine Beschrnkung der
in unseren bisherigen Rechtsnormen zugesicherten Mitbestimmungsrechte
der Gewerkschaft und des Betriebskollektivs, sie dehnt, im Gegenteil, dieses
Mitbestimmungsrecht im Rahmen der Zustndigkeit des Betriebsrats aus.
2. Das gute Funktionieren des Betriebsrats kann den Erfolg der Aus-
b u n g der Mitbestimmungsrechte frdern.
3. Der Beschluss schafft eine Mglichkeit, die Mitbestimmungsrechte
weiter auszubreiten und die Selbstndigkeit des Betriebs zu steigern.

C) Die Rechtsnatur des Kollektivs und des Betriebsrats

I. Innerhalb gewisser, aber immer n u r sehr enger Schranken knnen wir
d e n Mitbestimmungsrechten auch in einigen kapitalistischen Lndern begeg-
nen. Die Arbeiterbewegung strebt nmlich in den kapitalistischen Lndern
d a n a c h , mit der Zusicherung gewisser Mitbestimmungsrechte die Wirtschafts-
politik des Betriebs zu kontrollieren und in die Sozialpolitik des Betriebs, in
die Beschrnkung der Ausbeutung, sowie gegen sonstige nachteilige und schd-
liche Auswirkungen des Warencharakter der Arbeitskraft einzugreifen. Auf
dieser Grundlage wird in einzelnen kapitalistischen Lndern den Werkttigen
der Betriebe das R e c h t gewhrt, Vertretungsorgane zur Ausbung der Mit-
bestimmungsrechte in ihrem Namen und in ihrer Vertretung zu whlen.
 Der Betriebsrat und das Betricbskollckliv 101

Schon in der frheren brgerlichen Literatur begegnen wir den verschie-

densten Ansichten. Tiefschrfend werden diese von Erwin Jacobi in seiner
grundlegenden Arbeit Grundlehren des Arbeitsrechts analysiert. 5 Auch in
der modernen deutschen brgerlichen L i t e r a t u r sind abweichende Theorien
aufzufinden. Diese frheren und neueren Theorien lassen sich folgendermassen
gruppieren :
1. Nach der sozial-rechtlichen Verbandstheorie muss man zweierlei
Verbnde, einen in engerem und einen in weiterem Sinne unterscheiden.
Den engeren sozialrechtlichen Verband bildet die Gesamtheit der Werktti-
gen, den weiteren sozialrechtlichen Verband bilden der Arbeitgeber und die
Werkttigen gemeinsam. Dieser weitere Verband hat zwei Organe, den Arbeit-
geber und den die Werkttigen vertretenden Betriebsrat. 6
Die sozial rechtliche Verbandstheorie erinnert gespenstisch an die Theo-
rien des faschistischen Italiens und Deutschlands, die u n t e r Leugnung der
tatschlichen wirtschaftlichen, gesellschaftlichen und politischen Gegenstze
den Arbeitgeber und die Werkttigen zusammenfassend, den ganzen Betrieb
als eine organisierte Interessengemeinschaft betrachteten. Die Zielsetzung
dieser Theorie lag darin, die ideologische und rechtstheoretische Grundlage
zur Liquidierung der Arbeiterbewegung zu schaffen. Wenn nmlich (1er ganze
Betrieb nichts anderes ist, als ein auf Interessengemeinschaft aufgebauter
sozial-rechtlicher Vorhand, dann gibt es keine Gegenstze zwischen dem kapi-
talistischen Betrieb und den Werkttigen, es ist also auch der politische und
wirts( haftliche Kampf der Arbeiter gegen den kapitalistischen Betrieb unbe-
grndet und sogar rechtswidrig. 7 Nachdem diese Theorie den bestehenden
gesellschaftlichen Verhltnissen des Kapitalismus scharf widerspricht, und
die Gesetzmssigkeit des Klassenkampfes verneint, ist sie grundlegend falsch.
2. Nach der Betriebsgemeinschaftstheorie entsteht, wenn der Arbeit-
geber im Betrieb auch Arbeitnehmer beschftigt, zwischen ihnen eine Be-
triebs-Gemeinschaft. Dies bedeutet jedoch keine Vermgensgemcinschaft,
denn die Arbeitnehmer sind keine Beteiligten des Betriebsvermgens, sondern
bilden, auf Grundlage der gemeinsamen Arbeit im Betrieb, eine natrliche
Interessengemeinschaft, der auch eine rechtliche Bedeutung zukommt. Dies
offenbart sich hauptschlich in der die Gemeinschaftsverhltnisse kennzeich-
nenden Treuepflicht. 8 Diese Theorie d n k t sich jener Vorstellung nahe, dass
der Betrieb ber eine selbstndige soziale Existenz verfgt und dass der
Arbeitgeber und das Vertretungsorgan der Werkttigen Organe des Betriebs
5
E . J A C O B I , (1 rundlehren des Arbeitsrechts. Leipzig. 1927. p. 2 9 0 u n d ff.
* S I E B E R T , Jietriebsberater. 1952. p. 832.
7
Treffend stellt V I N C E N T I fest : der faschistische S t a a t h a t gegen den Klassen-
kampf, f r die Solidaritt der Arbeitsgeber u n d Arbeitsnehmer sowie f r die unbeding-
te Geltendmachung der hchsten A u t o r i t t des Staates Stellung genommen. (G.
V I N C E N T I , A munka magnjogi szablyaiDrivatrechtlichc Normender Arbeit. Buda-
pest, 1942. p. 19 und 22).
8
N I K I S C H , Arbeitsrecht. Tbingen, 1955. Bd. I. p. 127.
102 .4. Weltner

bilden. Sie empfiehlt jedoch zu beachten, dass der Betrieb nicht handelnd a m
R e c h t s v e r k e h r t e i l n i m m t , ber keine Rechte und Verpflichtungen v e r f g t ,
u n d sich daher d e r entwickelte Begriff der Organe einer rechtsfhigen Organi-
s a t i o n nicht o h n e weiteres auf ihn a n w e n d e n lsst. 9 Nach den einschlgigen
Theorien anderer A u t o r e n bildet der Betriebsrat das Organ des Betriebs auf
d e m Gebiet der sozialen Ttigkeit, 1 0 oder das Organ der Betriebsgemeinschaft
des U n t e r n e h m e r s u n d der Werkttigen. 1 1
Z u r c k h a l t e n d e r ist schon Ehrenberg, der die Normen des franzsischen
R e c h t s analysiert, u n d jenes geistig-wirtschaftliche Band, das die Betriebs-
angehrigen zusammenfasst, f r die Grundlage dessen erklrt, dass sich die
Betriebsangehrigen als Arbeitsgemeinschaft des Betriebs oder als Betriebs-
gemeinschaft bezeichnen lassen. Seines E r a c h t e n s fehlt aber noch das letzte
Glied der K e t t e u n d zwar der E i g e n t m e r der Betriebsmittel, dessen Interessen
keineswegs mit j e n e n der Betriebsangehrigen bereinzustimmen pflegen. D e r
Gegensatz zwischen den Interessen Hesse sich aber berbrcken setzt
E h r e n b e r g voraus , wenn sich die Betriebsangehrigen und der Betriebs-
eigentmer im Interesse einer gemeinsamen Zielsetzung zusammenschlssen.
Die gemeinsame Zielsetzung msste der G e d a n k e determinieren u n d er
verweist diesbezglich schon auf Duguit 1 2 , dass die Betriebsttigkeit einen
D i e n s t im Interesse des sozialen Ganzen b e d e u t e n soll. Auf solche Weise
stellt Ehrenberg f e s t wrde sich die Gemeinschaft des Handelns u n d Den-
kens verwirklichen. E r f g t aber hinzu, dass solange sich der Gedanke des
Individualismus g e l t e n d macht, diese Entwicklung weder gefrdert, noch ihre
wirtschaftliche u n d sozialpolitische B e d e u t u n g geleugnet werden k a n n . 1 3
Ehrenberg h l t es auch f r denkbar, dass sich die Betriebsangehrigen zu
rechtsfhigen E i n h e i t e n zusammenschlssen, wobei der Gesamtheit d e r
Betriebsangehrigen auch subjektive R e c h t e erwchsen, die sich a u c h
gerichtlich geltend machen Hessen, falls das Gesetz oder der Eigentmer des
Betriebs ihr Mitbestimmungsrecht auch rechtswirksam sichert. 1 4
Auch die T h e o r i e der Betriebsgemeinschaft weist im wesentlichen die
gleichen ideologischen Grundlagen und Zielsetzungen auf, wie die sozial-
rechtliche Verbandstheorie, da auch ihre ideologische Grundlage in der Voraus-
setzung einer Interessengemeinschaft zwischen den U n t e r n e h m e r n und W e r k -
t t i g e n besteht. U n d ihre Zielsetzung besteht gleichfalls in der Illegalisierung
des Klassenkampfes. Aus der betriebsgemeinschaftlichen Konzeption folgt

9
NIKISCH o p . cit., B d . I. p. 128.
10
N U S S B A U M , Neues deutsches Wirtschajtsrecht. 2. Aufl. p. 101.
11
S C H U L D T , Die Betriebsvereinbarung. 1925. p. 13 u n d ff. (Zitiert nach JACOBI
op. cit., p. 294. A n m e r k u n g 11/a).
12
L . D U G U I T , Les transformations gnrales du droit priv depuis le Code de Napo-
lon, Paris 1920.
13
E . E H R E N B E R G , Die betrieblichen Mitspracherechte der Arbeitnehmer in Frank-
reich. Zrich u n d St. Gallen, 1952. p. 18 u n d ff.
14
EHRENBERG op. cit., p. 31.
 Der Betriebsrat und das Betriebskollektiv 103

nmlich die Treuepflicht, die sich darin ussert, dass die Werkttigen dem
Arbeitsgeber Treue schulden, also auf die Mitteln des Klassenkampfes verzich-
ten mssen.
3. Die Theorie der juristischen Persnlichkeit betrachtet die Gesamtheit
der Werkttigen eines Betriebs als eine juristische Person, m i t entsprechenden
Organen zur Durchfhrung des gemeinsamen Willens. 15 Nach der verwandten
Theorie der juristischen Teilpersnlichkeit bildet die Gesamtheit der Werk-
ttigen ex lege eine teilweise juristische Person und der Betriebsrat deren
Vertretungsorgan. Die Werkttigen knnen die Mitbestimmungsrechte nur
gemeinsam ausben und dazu wird ein selbstndiger, ausschliesslich zu diesem
Zweck organisierter Rechtstrger bentigt, dessen Rechtsfhigkeit man inso-
fern anerkennen muss, als dies die Ausbung der Mitbestimmungsrechte
erfordert. Der Betriebsrat bildet das leitende Organ dieser juristischen Person,
o h n e selbstndige Rechte zu besitzen u n d dient nur dazu, im Namen unci in
der Vertretung der Werkttigen zu handeln. 1 6
Auch die Thesen der juristischen Vollpersnlichkeit und der juristi-
schen Teilpersnlichkeit sind ebenfalls falsch, und zwar sogar aus dem Gesichts-
p u n k t des brgerlichen Rechtssystcms. Ein Gelehrter des brgerlichen Arbeits-
rechts Nipperdey lsst auch berzeugende Argumente gegen diese Theo-
rien aufreihen. Er legt nmlich dar, dass die Gesamtheit der Werkttigen kein
Organ besitzt, das den gemeinsamen Willen ausbilden knnte, ausserdem fehlt
d e r Belegschaft die Autonomie, das heisst, das Recht, die eigenen, inneren
Verhltnisse zu statuieren. Die Belegschaft besitzt auf dem Gebiet des Gter-
rechts berhaupt keine Rechtsfhigkeit und ist f r die unerlaubten Handlungen
des Betriebsrats nicht verantwortlich. Wenn aber die Belegschaft nicht ber
diese zur Existenz der Rechtspersnlichkeit unerlsslichen Eigenschaften
verfgt, kann sie auch nicht als juristische Person betrachtet werden. 17
4. Die Theorie der Gesamthand fasst die Belegschaft als Gesamthand
auf, da die Gesamtheit der Werkttigen eine Gemeinschaft auf der Basis
der Ttigkeit eines bestimmten Betriebes darstellt, die durch die gemeinsamen
Interessen zur Frderung des Betriebs zusammengehalten wird. Diese Gemein-
schaft besteht unabhngig von ihren jeweiligen Mitgliedern, ihre I d e n t i t t
wird also durch den Wechsel der Personen nicht berhrt. Sie verfgt jedoch
ber keine Rechtsfhigkeit schlechthin, sondern besitzt diese nur zum Teil,
in einzelnen Fragen. Bei gemssigter juristischer Auffassung kann der Beleg-
schaft auch das Eigentumsrecht zukommen. 1 8 Der gleiche Nipperdey hat.

15
F R E I S L E R , Grundstzliches ber die ctriebsorganisation. Schriften des I n s t i t u t s
f r Wirtschaftsrecht, H e f t 3 J e n a , 1922. P . 127. (Zitiert naeli JACOBI op. cit., p. 291.
Anmerkung 1.)
16
K A S K E L , Arbeitsrecht. Berlin 1928. p. 286 und ff.
17
I I U E C K - N I P P E R D E Y , Lehrbuch des Arbeitsrechts. 1955. III. Bd. 2. p. 684 und
6 8 5 . Siehe auch J A C O B I op. cit., p. 2 9 3 .
1
S C H N O R R , Arbeitsrecht. Gttingen, 1964. p. 414.
104 .4. Weltner

dargelegt, dass auch diese Theorie u n h a l t b a r ist. Das BGB enthlt nmlich
keine allgemeinen Regeln ber die Gesamthand und bringt sie nur in drei
Fllen zur Anwendung, nmlich bei der Erbengemeinschaft, der ehelichen
Gtergemeinschaft u n d bei der zivilrechtlichen Gesellschaft. In allen drei
Fllen liegt der Gesamthand eine bestimmte Gtergemeinschaft zu G r u n d e ,
whrend die Belegschaft kein gemeinsames Vermgen besitzt. Zwischen d e r
Gesamthand und der Belegschaft besteht also hchstens insofern eine formelle
hnlichkeit, dass beide vom Wechsel der Personen unabhngig sind. 1 9
5. Die Theorie der Gesellschaft betrachtet die Gesamtheit der Werk-
ttigen als eine Gesellschaft. 2 0
Auch die Gesellschaftstheorie verfllt dem Fehler, dass sie die Beleg-
schaft in eine, ganz anderen gesellschaft-wirtschaftlichen Verhltnissen e n t -
sprossene Rechtsform anderen Inhalts und anderer Zielsetzung hineinzwngen
mchte, obwohl sich im Rechtssystem der Bourgeoisie gar keine gesetzlich-
positive Grundlage d a f r findet, die Normen der Soziett auf die Belegschaft
und auf die Ausbung von Mitbestimmungsrechten anzuwenden.
6. Die Theorien ber die Betrieb s Vertretungen als wirtschafte-parlamen-
tarische, autonome, bzw. als staatliche Organe prfen die Frage mehr aus d e m
Gesichtswinkel des Betriebsrats und betrachten diesen als ein wirtschafts-
parlamentarisches, 2 1 autonomes oder gar als Staatsorgan. 2 2
Diese Theorien setzen sich a u s I r r t u m oder sozialer Demagogie g a n z
d a r b e r hinweg, dass die Betriebsrten unter kapitalistischen Verhltnissen
solche Kompetenzen weder haben, noch haben knnen. U n t e r kapitalistischen
Verhltnissen wrde sich kein einziger Unternehmer dazu hergeben, einen
parlamentarischen, autonomen oder verwaltungsrechtlichen Wirkungskreis
des Betriebsrats innerhalb seiner U n t e r n e h m u n g zu dulden. In jenen kapi-
talistischen L n d e r n , wo Betriebsrte t t i g sind, haben diese Rte auch
keine solche Kompetenzen. Diese Theorien entstammen also auch aus nebel-
h a f t e n Gedanken oder demagogischen Strebungen, denn sie stehen auch mit
dem gltigen positiven Recht im Gegensatz.
7. Nach der Theorie der Rechtsgemeinschaft stehen die Mitbestimmungs-
rechte jedem einzelnen Werkttigen des Betriebs zu. Da sich aber diese Mit-
bestimmungsrechte auf gemeinsame Ziele richten, knnen sie nur gemeinsam
ausgebt werden. I n diesem Sinn entsteht zwischen den einzelnen Werkttigen
eine, auf diese Rechte beschrnkte, Rechtsgemeinschaft, die jedoch nie zur
rechtlichen Einheit, zur juristischen Persnlichkeit, ja nicht einmal zu einer
juristischen Teilpersnlichkeit gelangt ; die Belegschaft bleibt eine Gemein-

19
Vgl. IIUECKNIPPERDEY op. cit., B d . I I . p. 685.
20
H E R Z F E L D , Arbeitsrecht. 1 9 2 1 . p. 1 3 9 u n d ff. (Zitiert n a c h J A C O B I op. cit., p.
2 9 4 . Anmerkung 1 2 . ) N A E G E L I , Tarifgemeinscha/t, Anschluss und Reversvertrag in Indi-
viduum und Gemeinschaft. Festschrift, St, Gallen, 1949. p. 397 u n d ff.
21
F L A T O W , B R G . p. 16 u n d ff. (Zitiert bei J A C O B I op. cit., p. 794. Anmerkung 13),
22
S T I E R S O M L , BRG. (Zitiert bei J A C O B I op. cit., p. 2 9 4 . Anmerkung 1 4 ) .
 Der Betriebsrat und das Betriebskollektiv 105

schalt von Personen, rechtlich nur so weit verbunden, dass ihre Mitbestim-
mungsrechte, nach den allgemeinen Regeln der Rechtsgemeinschaft, gemein-
sam ausgebt werden. Der Betriebsrat ist aber ein durch Rechtsnorm ins
Leben gerufenes Vertretungsorgan, um jene Mitbestimmungsrechte geltend zu
machen, die den Werkttigen einzeln zustehen, sich aber nur gemeinsam
ausben lassen. 23 In der modernen westdeutschen Literatur kommt Nipperdey
zu der Folgerung, dass das Kollektiv eine einfache Rechtsgemeinschaft bilde,
die kein selbstndiger Trger der Mitbestimmungsrechte sei, sondern viel eher
eine Personenvielheit, Arbeitnehmergemeinschaft bleibe. 24 Seine Schluss-
folgerung geht dahin, dass der Trger der Mitbestimmungsrechte zwar die
Belegschaft des Betriebs sei, diese aber fr sie durch den Betriebsrat ausgebt
werden, da das westdeutsche positive Recht der Betriebsversammlung nicht
einmal das Recht gewhrt, f r sich oder f r den Betriebsrat verbindliche
Beschlsse zu fassen, ja der Betriebsrat sogar gegen den Willen der Betriebs-
versammlung verfahren kann. Die Betriebsversammlung kann also dem
Betriebsrat im wesentlichen nur Vorschlge unterbreiten und seine Meinung
ber die Entscheidungen des Betriebsrats ussern. 25
Die Theorie der Rechtsgemeinschaft versucht, auf der Grundlage des
geltenden, positiven Rechts, die Frage der Qualifizierung den Realitten ent-
sprechend zu lsen und verzichtet auf solche mystische und die positive
Regelung gnzlich bergehende Versuche wie die vorerwhnten. Sie hat jedoch
den Fehler, dass sie nur die formale Seite des Problems p r f t ohne ber das
Wesen etwas auszusagen, indem sie den sozial-wirtschaftlichen und politischen
Hintergrund der Mitbestimmungsrechte vllig ausser acht hisst, jene Tatsache
nmlich, dass die Mitbestimmungsrechte wenn auch in sehr beschrnktem
Rahmen wesentlich doch die rechtliehen Formen des Klassenkampfes bilden.
G. LyonCaen hat mit der Feststellung recht, dass die franzsische Legisla-
tive der .Jahre 19451946 solche Betriebsausschsse schaffen wollte, die man
nur ber die Beschlsse des Arbeitergebers zu orientieren und eventuell
darber anzuhren braucht. Darber hinaus wollte man den Betriebsausschs-
sen keinerlei Befugnisse zugestehen. Nur auf sozialem Gebiet haben die Rechts-
normen einzelne Rechte des Betriebsleiters den Betriebsausschssen bertra-
gen, an der kapitalistischen Struktur der franzsischen Unternehmungen h a t
sich also nichts gendert. 26 Man muss in den Betriebsausschssen und in den
Beauftragten fr Personalangelegenheiten, ebenso wie die Gewerkschaften
oder Streiks, rechtliche Mittel zum Schutze der Werkttigen erblicken und keine
strukturellen Reformen. 27

23
JACOBI o p . cit., p . 295 u n d ff.
24
I I U E O K N I P P E R D E Y , Lehrbuch des Arbeitsrechts. 1955. Bd. II. p. (582 u n d f f .
26
IIUECKNIPPERDEY op. cit., B d . I I . p. 751 u n d ff.
26
G. LYONCAEN, Trait d u droit du travail. Paris, 1957. p. 146 und ff.
27
G. LYONCAEN op. cit., p. 135.
106 .4. Weltner

8. Schliesslich begegnen wir auch einer Auffassung, die die privatrecht-

liche Persnlichkeit der Belegschaft als solche in Abrede stellt, ja sogar ihre
Fhigkeit leugnet, Trger von Rechten zu sein. 28
II. Die brgerliche Literatur ist also bestrebt, die Gesamtheit der
Werkttigen, die Belegschaft und deren Vertretungsorgan, in eine der bereits
ausgebauten Kategorien des privaten oder ffentlichen Rechts hineinzu-
zwngen.
1. Jene Lsungsversuche, die von der Belegschaft als privatrechtlicher
Institution ausgehen, mussten naturgemss Schiffbruch erleiden, da sich
die Rechtskategorien des Privatrechts der Bourgeoisie ber die Personen-
und Kapitalsvereinigungen, Vermgens- und Personengemeinschaften als
Rechtsformen ganz anderer sozial-wirtschaftlicher Verhltnisse, zur Ver-
wirklichung ganz abweichender Aufgaben ausgebildet haben. Die Gesellschaf-
ten des Handels- und Privatrechts, die Vereine und Stiftungen, haben der
Personen- und Rechtsgemeinschaft mit ganz anderen Zielsetzungen zu dienen,
als die Gemeinschaften der Werkttigen. Jene Institutionen mit vornehmlich
wirtschaftlichen Zielsetzungen, und ihre sozialen Aufgaben richten sich, sofern
solche bestehen, auf die Erkmpfung der Forderungen der Arbeiterklasse.
Die Werkttigen dagegen schliessen sich auf Grund ihrer wirtschaftlichen,
gesellschaftlichen und politischen Gegenstze gegenber dem Arbeitgeber
sowie auf Grund ihrer gemeinsamen Ivlassenumstnde sich zur Durch-
setzung der gemeinsamen Ziele des Klassenkampfes zusammen. Wenn die
rechtliche Anerkennung dieses Zusammenschlusses auch gewisse solche Zge
ins Leben ruft, die ihrer Form nach an gewisse Institutionen des Privatrechts
der Bourgeoisie, so z. B. in einzelnen Merkmalen an die juristische Person oder
a n die Rechtsgemeinschaft erinnern, ist der inhaltliche Unterschied so wesent-
lich, dass es nicht nur unzulssig, sondern auch unmglich ist diese Institutionen
auf Grund von einzelnen formellen Kennzeichen zu identifizieren.
2. Wesentlich bleiben, auf Grund hnlicher Erwgungen, auch jene
Versuche ergebnislos, die jene rechtlichen Formen, in die sieh die Gemein-
schaft der Werkttigen einkleiden liesse, auf dem Gebiet des ffentlichen
Rechts der Bourgeoisie suchen. Jene Mitbestimmungsrechte nmlich, die dem
Klassenkampf der Werkttigen innerhalb des Betriebs dienen, sowie die
Vereinigungen der Werkttigen knnen inhaltlich nie mit jenen, die unter-
drckenden Funktionen des brgerlichen Staates dienenden Rechtsinstitu-
tionen identisch sein, die mit gegenstzlichem Klasseninhalt eine gegenstz-
liche Rolle spielen. Hinter solchen falschen Identifizierungen steckt nicht
selten tatschlich die Absicht, einer auch inhaltlichen Gleichschaltung,
derzufolge das Mitbestimmungsrecht der Werkttigen und hauptschlich
ihre Vertretungsorgane dem Klassenkampf entzogen und, eben entgegen-

28
KNIGSBERG, RArbBl. 1929. p. 492. (Zitiert bei JACOBI p. 291. Anmerkung 1.
 Der Betriebsrat und das Betriebskollektiv 107

gesetzt, zu Mitteln der staatlichen F u n k t i o n e n , das heisst der U n t e r d r c k u n g

des Klassenkampfes gestaltet werden sollen, wie das aus dem Beispiel des
faschistischen Staates ganz offen hervorgeht.
3. Es gibt aber auch Lsungsversuche, die auf dem Gebiete des Arbeits-
rechts die Gliederung des Rechtssystems in privates und ffentliches R e c h t
ablehnen und s t a t t dessen, unter der Benennung Wirtschaftsrecht oder Sozial-
recht, eine Synthese zur Auflsung der Gegenstze zwischen privatem u n d
ffentlichem Rocht anstreben und d e n gesamten Betrieb Arbeitsgeber u n d
W e r k t t i g e n zusammengenommen als eine organisatorische, soziale usw.
Gemeinschaft b e t r a c h t e n . Theorien solcher Art erbauen sich jedoch nicht
auf die effektiven sozial-wirtschaftlichen Verhltnisse, sondern sie stehen
mit der Realitt des Kapitalismus im Widerspruch, da das Privateigen-
t u m a n den Produktionsmitteln u n d die innere U n t e r d r c k u n g s f u n k t i o n des
S t a a t e s der Bourgeoisie ihr Rechtssystem zwingend in ffentliches und privates
R e c h t gliedert, u n d dies somit a u c h f r die Normen des Arbeitsrechts gilt.
U n d zwischen dem Arbeitsgeber u n d den Werkttigen bestehen keine Verhlt-
nisse einer Interessengemeinschaft, sondern die des Interessengegensatzes, auf
deren Grundlage sich weder eine organisatorische, noch sozialrechtlicho
Gemeinschaft als Rechtsform entwickeln kann, da so ein Widerspruch zwischen
I n h a l t u n d Form f r das kapitalistische Rechtssystem unertrglich ist.
I I I . Wenn wir n u n keine d e r besprochenen Theorien anerkennen, als
was knnen wir d a n n die Gesamtheit der Werkttigen u n t e r den Verhltnisse
des Kapitalismus betrachten? 2 9
W a s die Rcchtsform betrifft, ist es die Qualifizierung Jacobis, die dem
positiven Recht effektiv entspricht ; die Belegschaft k a n n also nur als Personcn-
gemeinschaft gelten. Inhaltlich hingegen fasst G. LyonCaen das Wesen des
Problems von der richtigen Seite a n , da die Belegschaft als Personengemein-
s c h a f t das Subjekt solcher Mitbestimmungsrechte im R a h m e n des kapitali-
stischen Betriebs die R e c h t s f o r m des Klassenkampfes bildet, und der
Zielsetzung dient, der Arbeiterklasse eine wirtschaftspolitische Kontrolle
ber den Eigentmer des U n t e r n e h m e n s zu sichern, ihre sozialpolitischen
F o r d e r u n g e n zu e r k m p f e n und sicherzustellen, sowie die Werkttigen gegen
die willkrlichen u n d schdlichen Verfgungen des U n t e r n e h m e r s zu schtzen.
Diese rechtlichen F o r m e n wurden d u r c h den Klassenkampf geschaffen und die
Mitbestimmungsrechte stehen den Werkttigen in jenem Ausmass zu, das sich
die W e r k t t i g e n im gegebenen Abschnitt des Klassenkampfes e r k m p f e n
knnen. Aus alldem folgt, dass die Mitbestimmungsrechte im Wesen einen
F r e m d k r p e r innerhalb des brgerlichen Rechtssystems bilden u n d ebendas
ist der Grund d a f r , dass alle Versuche fehlschlagen mssen, die die Gesamt-

29
Wir knnen liier die Darlegung der Frage unterlassen, ob die Werkttigen eines
kapitalistischen Betriebs, mit besonderer Rcksicht auf die Werkttigen in leitenden
Stellungen, tatschlich als eine G e m e i n s c h a f t anzusehen sind.
108 A. Welt ne

lieit der Werkttigen oder das Vetretungsorgan in den Begriff einer bereits
bestellenden privat- o d e r ffentliehrechtlichen Kategorie einbeziehen wollen.
IV. Analysieren wir demnach die rechtliche Natur des Kollektivs und
Betriebsrats, wie sie sich im Rahmen des sozialistischen Betriebs ausgebildet hat :
1. In Ungarn besitzen die W e r k t t i g e n schon seit der Befreiung und mehr
n o c h seit dem J a h r e des Umschwungs ein immer zunehmendes Mitbestimmungs-
recht an der L e n k u n g , Organisierung u n d Kontrolle der Ttigkeit des Betriebs.
Vor der Verstaatlichung sah der C h a r a k t e r und I n h a l t der Mitbestimmungs-
rechte natrlich g a n z anders aus, d e n n damals bildeten die Mitbestimmungs-
rechte auch in U n g a r n noch die rechtlichen Formen des auch im Rahmen der
kapitalistischen U n t e r n e h m e n f o r t l a u f e n d e n Klassenkampfes, hnlich wie
derzeit in den kapitalistischen L n d e r n , immerhin m i t dem wesentlichen
Unterschied, dass d e r U m f a n g der Mitbestimmungsrechte schon in breiterem
Kreise zur Geltung k a m und ihre A u s b u n g auch auf geringeren Widerstand
stiess. Ihr Charakter w a r aber immer noch durch den unvershnlichen Gegen-
satz bestimmt, der zwischen dem P r i v a t e i g e n t m e r und den Werkttigen des
U n t e r n e h m e n s b e s t a n d . Die b e r n a h m e der U n t e r n e h m u n g e n ins Staatseigen-
t u m hat diese Gegenstze behoben. Durch diese grundlegende nderung
w u r d e der Betrieb zu einer Einrichtung, die mit Produktionsmitteln in gesell-
schaftlichem E i g e n t u m zu wirtschaften hat, zu Werkzeugen der bedarfs-
mssig produzierenden Planwirtschaft. Nachdem sich d a m i t die sozial-wirt-
schaftliche Grundlage der U n t e r n e h m u n g und ihre wirtschaftliche Rolle durch-
greifend gendert h a t t e n verwandelte sich auch der Inhalt und Charakter der
Mitbestimmungsrechte. Ebenso w ie sich die rechtliche F o r m , die innere Struk-
t u r , die inneren u n d usseren Beziehungen des kapitalistischen Unternehmens
n a c h dem kapitalistischen Charakter d e r Eigentums- und Arbeitsverhltnisse
bestimmen, werden a u c h im Sozialismus die Rechtsform, S t r u k t u r sowie die
inneren und usseren Beziehungen des Betriebs durch das gesellschaftliche
E i g e n t u m an den P r o d u k t i o n s m i t t e l n , d u r c h das sozialistische Arbeitsrechts-
v e r h l t n i s und d u r c h die Umstnde der Betriebsdemokratie bestimmt.
Das Eigentumsrecht an den P r o d u k t i o n s m i t t e l n s t e h t dem Staate zu.
Die Planwirtschaft a b e r fordert, dass sich die Wirtschaftspolitik des Betriebs
auf die Erfllung des Betriebsplanes richte. Daraus ergibt sich, dass man nicht
n u r ausserhalb, s o n d e r n auch innerhalb des Betriebs eine solche Kompetenz
u n d ein Organ bzw. eine Person als 'Prger und zum Ausben dieser Kompetenz
b e n t i g t , deren A u f g a b e und Zustndigkeit vornehmlich darauf eingestellt
ist, f r die Erfllung d e r Verpflichtungen aus dem gesellschaftlichen Eigentum
a n d e n Produktionsmitteln und aus der Planwirtschaft zu sorgen und zu haften.
Das bildet jedoch n u r die eine Seite der Frage. Das staatliche sozialistische
E i g e n t u m ist nmlich ein gesellschaftliches Eigentum, dessen Subjekt selbst
d a s zum Staat organisierte werkttige Volk ist. Daraus folgt vor
allem, dass sich d a s werkttige Volk auf Grund dieses Eigentumsrechts
 Der Betriebsrat and das Belriebskollektiv

im Wege seiner staatsbrgerlichen R e c h t e mittelbar, von oben her, sowie

im Wege von politischen und administrativen Rechtsverhltnissen ausserhalb
des Betriebs durch Vermittelung einzelner Organe der S t a a t s m a c h t und Staats-
verwaltung an der Organisierung, Lenkung und Kontrolle der Ttigkeit der
staatlichen Betriebe beteiligt.
Die einzelnen S t a a t s b r g e r sind jedoch nicht nur in der dargelegten
Weise die Besitzer der staatliehen Betriebe, sondern auch als bei konkreten
Betriebe beschftigten Werkttigen, deren Einknfte und Lebensverhlt-
nisse davon abhngen, ob die einzelnen Betriebe erfolgreich und wirtschaft-
lich funktionieren. D a r b e r hinaus verbringen die Werkttigen einen Gross-
teil ihres Lebens m i t der Arbeit in den Betrieben, hier entfalten sie ihre initia-
tiven Fhigkeiten u n d schpferischen K r f t e ; sie sind durch zahlreiche Fden
an den Betrieb gebunden, geniessen dort zahlreiche soziale und kulturelle
Darbietungen, erhalten fachliche Ausbildung, usw. Es ist also sehr wesentlich,
dass sie auch u n m i t t e l b a r im Leben der Betriebe mitzureden haben, an der
G e s t a l t u n g dieses Lebens teilnehmen und die E n t f a l t u n g einer betrieblichen
Atmosphre frdern, sowie zur Schaffung solcher Arbeitsbedingungen beitragen
knnen, welche die Verrichtung der Arbeit erfolgreicher, wirtschaftlicher,
gesicherter, leichter, ja sogar zur Freude machen. Es mssen also auch solche
innere Rechtsverhltnisse geschaffen werden, die es ermglichen, dass sieh
die einzelnen S t a a t b r g e r n u n m e h r als Werkttige im Arbeitsverhltnis -
an der Organisierung, Lenkung und Kontrolle des betreffenden Betriebs
beteiligen knnen, m i t dem sie in arbeitsrechtlichem Verhltnis stehen.
Whrend also bei einem kapitalistischen Unternehmen die R e c h t e des Eigen-
t m e r s und Arbeitsgebers ausschliesslich dem Privateigentmer des U n t e r
nehmens zustehen u n d die Mitbestimmungsrechte der Werkttigen sich besten-
falls dazu eignen, ihre Ausbung zu beschrnken, bilden bei den sozialistischen
Betrieben diese auch die Subjekte solcher usseren und inneren Rechtsverhlt-
nisse, die den Werkttigen die Mglichkeit gewhrleisten, ihre Mitbestimmungs-
rechte von oben u n d unten, auch auf G r u n d usserer und innerer Rechts-
verhltnisse auszuben. Hier handelt es sieh nicht mehr um die Beschrnkung
von Befugnissen des Eigentmers und Arbeitsgebers, sondern um eine fixe
Abgrenzung der Kompetenzen, also d a r u m , dass die Rechtsnorm in Anbetracht
der gesellschaftlichen Interessen, d. h. der primre B e d e u t u n g des staatlichen
Eigentums und der Planwirtschaft, d e m Kollektiv eben deshalb einen Wirkungs-
kreis verleiht, dass innerhalb des Betriebs die Interessen der Gesellschaft, des
Kollektivs und des Individuums in Einklang gebracht werden.
Fhren aber diese beiden Mitbestimmungsrechte nicht zu Strungen,
ja sogar zu unvershnlichen Gegenstzen? Die Lenkung, Organisierung u n d
Kontrolle von oben her hlt nmlich in erster Linie die Interessen der ganzen
Gesellschaft vor Augen, whrend die von unten her wirkenden Mitbestim-
mungsrechte vor allem den Vorteilen der einzelnen Werkttigen bzw. eines
110 A. Welt

bestimmten Betriebskollektivs dienen. Das stimmt, aber diese Interessen bil-

den keine unvershnlichen Gegenstze, sondern wechselseitig bedingte und
auswirkende Vorteile, auch in jenem Sinn, dass trotz hufig konkreter Span-
nungen und Zusammenstsse, ja gerade durch die Lsung derselben, von einer
Verwirklichung der gesellschaftlichen Interessen nur dann die Rede sein
k a n n , wenn im Rahmen dieser Interessen die Vorteile der Individuen und
Kollektiven zur Geltung kommen und wenn die Interessen der Individuen
und Kollektiven fest und dauernd nur im Einklang mit dem Gesellschafts-
interesse verwirklicht werden. Die Mitbestimmungsrechte innerhalb der
Betriebe sind in diesem Sinn eben die Mittel zur Lsung von konkreten Interes-
senskonflikten, zur Herstellung des Einklangs. Primr bleibt jedoch stets
das gesellschaftliche Interesse, und daraus folgt, dass sich die Mitbestimmungs-
rechte der Werkttigen bzw. der Kollektiven immer nur bis zu jener Grenze
erstrecken, die die Rcksicht auf das gesellschaftliche Interesse, das heisst
auf die Interessen der brigen Werkttigen und Kollektiven, vorschreibt.
2. Auf Grund all dessen taucht die Frage auf, ob sich nicht das Kollektiv
eines sozialistischen Betriebs nunmehr tatschlich als sozial-rechtlicher Ver-
b a n d oder als Betriebsgemeinschaft betrachten Hesse, um so mehr, da jene
antagonistischen Gegenstze, die fr die kapitalistischen Unternehmen charak-
teristisch sind, im Rahmen sozialistischer Betriebe nicht existieren. Abgesehen
davon, dass diese Ausdrcke an sich nichts sagen, wrde ihre mutmassliche
Auslegung auch mit der Struktur des sozialistischen Betriebs in Widerspruch
geraten. Die Konzeption des sozial-rechtlichen Verbands oder der Betriebs-
gemeinschaft bedingt, nmlich entweder eine ber dem Betrieb stehende recht-
liehe Einheit, bei der das eine Element im Betrieb und das eine Organ im
Direktor mit den Rechten des Arbeitsgebers besteht, whrend das andere
Element aus dem Kollektiv der Werkttigen mit dem Betriebsrat als Ver-
tretungsorgan erscheint, oder aber msste man den Betrieb entzwei teilen,
einerseits in dessen staatliche Seite, den Direktor eingerechnet, anderseits in
die Gesamtheit der brigen Werkttigen, das heisst in das Kollektiv. Beide
Konzeptionen wrden aVier nicht nur der positiven Regelung, sondern auch dem
inneren Charakter des sozialistischen Betriebs widersprechen. Der sozialistische
Betrieb bildet nmlich eine sozial-wirtschaftliche und zugleich auch eine juri-
stische Einheit, die mehrere Kompetenzen und Rechtsverhltnisse in sich
vereinigt :
a ) die dem Betrieb staatlicherseits berlassenen Produktionsmittel,
m i t den diesbezglichen Rechten und Verpflichtungen der operativen Ver-
waltung ;
b) die mit dem Betrieb in Arbeitsverhltnis stehenden Personen, mit
ihren individuellen Rechten und Verpflichtungen einerseits und den kollekti-
ven Mitbestimmungsrechten anderseits ;
 Der Betriebsrat und das lietriebskollcktiv 111

c) der Direktor, mit der K o m p e t e n z und Verantwortlichkeit der Ein-

mannleitung.
Diese Einheit lsst sich wie wir schon dargelegt h a b e n nicht a u f -
lsen, da beim Fehlen eines der drei Elemente von einem sozialistischem Be-
trieb keine Rede sein kann. Auf ein ganz anderes Blatt gehrt es dagegen, dass
sich im R a h m e n dieser Einheit, also des Betriebs und ohne Lockerung der
Betriebseinheit, zwischen den Trgern der einzelnen Kompetenzen, der ein-
zelnen R e c h t e und Verpflichtungen, innere Rechtsverhltnisse ausbilden.
In diesem Zusammenhange muss m a n auf jene D e b a t t e hinweisen, die
in der Sowjetunion im Zusammenhang m i t der Theorie A. W. W e n e d i k t o w s
e n t s t a n d . Nach A. W. Wenediktow h a t jeder sozialistische Betrieb als juristi-
sche Person einerseits den sozialistischen S t a a t , andererseits das durch den
verantwortlichen Leiter gelenkte Kollektiv der Arbeiter und Angestellten d e r
betreffenden juristischen Person im Rcken. 3 0
Mikolenko, die Debatte zusammenfassend, a n e r k e n n t zwar selbst
die Rolle u n d B e d e u t u n g des Kollektivs, erblickt aber den Fehler darin,
wie Wenediktow das gegenseitige Verhltnis des sozialistischen S t a a t s u n d
des Kollektivs definiert. Nach Mikolenkos Auffassung lsst sich nmlich d a s
Kollektiv mit dem Betrieb nicht identifizieren. Auf eine detaillierte Analyse
der R e c h t s n a t u r des Kollektivs geht jedoch auch Mikolenko nicht ein. 3 1
Wenediktow und Mikolenko untersuchen auch diese Frage von einer
anderen Seite, und zwar in erster Linie von der Relation zwischen S t a a t u n d
Betrieb, im Hinblick auf das staatliche Eigentumsrecht. Dieselbe Frage e r w c h s t
jedoch auch im Verhltnis zwischen Betrieb und Kollektiv, wenn auch nicht
hinsichtlich des Eigentumsrechts, sondern der Mitbestimmungsrechte. L s s t
sich aber das Kollektiv auf Grund der Mitbestimmungsrechte mit dem Betrieb
als juristischer Person identifizieren? Dazu fehlt es wahrlich jede Mglichkeit,
denn wre der Betrieb mit dem Kollektiv identisch, d a n n wrde sich d e r
Betrieb zu einem genossenschaftsartigen Organ mit Gruppeneigentum u m -
gestalten, aus dem auch der Direktor v e r d r n g t wre, also jene Person, die dem
Staate gegenber f r die Erfllung der Plne, sowie f r die E r f l l u n g d e r
Verpflichtungen gegenber den W e r k t t i g e n verantwortlich ist. Eine solche
Lsung wrde also die Einheit des sozialistischen Betriebs auflsen u n d die
sozialistische Planwirtschaft zerrtten. D a r a u s folgt, dass die Rechte u n d
Verpflichtungen des Betriebs und des Kollektivs keineswegs m i t e i n a n d e r
zusammenfallen, da im Gegenteil, Rechte u n d Verpflichtungen des Kollektivs
dem Betrieb gegenber bestehen. Eben d a r u m muss m a n n die Lsung in d e r
bereits errterten Richtung suchen, das heisst zwischen den usseren u n d
inneren Verhltnissen des sozialistischen Betriebs unterscheiden. Zu den inne-
30
. . , , 1928 u n d
, 1948.
31
, 1951 . 7. Erschien auch in ungarischer
bersetzung.
112 A. Weit

r e n Verhltnissen gehren jene Rechtsverhltnisse, die sich zwischen d e n

F a k t o r e n des B e t r i e b s im Interesse der Gleichschaltung ihrer Arbeit und ihres
Zusammenwirkens entwickeln. So k o m m e n zum Beispiel gegenseitige, i n t e r n e
Rechtsverhltnisse zwischen dem Direktor, dem Betriebsrat, dem Gewerk-
schaftsausschuss u n d dem Kollektiv zustande. Auch die Rechtsverhltnisse
d e s Kollektivs g e h r e n zu den inneren Verhltnissen des Betriebs, weil das
Kollektiv nicht m i t d e m Betrieb als juristische Person identisch ist, sondern
e b e n innerhalb des Betriebs als juristische Person, als ein F a k t o r desselben
existiert. Das k o m m t ganz deutlich gerade in der R e c h t s n o r m ber den Be-
t r i e b s r a t zur G e l t u n g deren P u n k t I. 2 besagt, dass die Produktionsbetriebe
z u r berwiegenden Mehrheit als gesellschaftliches Eigentum in Staatseigentum
s t e h e n und die staatlichen Betriebe werden im Namen des Staats vom Direktor
geleitet werden, dessen Einmannleitungskompetenz und Verantwortlichkeit
d u r c h die Bildung d e r Betriebsrte nicht b e r h r t wird.
3. Hinsichtlich des sozialistischen Kollektivs kann auch die Theorie der
Gesamthand n i c h t akzeptiert werden d a die Regeln der Gesamthand
ein gemeinsames Vermgen bedingen, das Kollektiv beziehungsweise die Werk-
t t i g e n aber kein gemeinsames Vermgen in diesem Sinn besitzen. Das h a t
d a b e i nichts zu sagen, dass es innerhalb des Betriebsvermgens gewisse sepa-
rierte Vermgensteile gibt, die unter den Werkttigen aufzuteilen sind, so
z u m Beispiel der P r m i e n s e k t o r des Direktorfonds. In solchen Fllen k a n n das
Kollektiv nur die Aufteilung f r sich in Anspruch nehmen, aber keine Eigen-
tumsrechte a u s b e n . U n d nach der A u f t e i l u n g geht die P r m i e in das persn-
liche Eigentum des Werkttigen ber u n d von einer Gemeinschaft ist keine
R e d e mehr. Es g i b t a b e r auch separierte Vermgensteile, die stndig im Eigen-
t u m des Betriebs bleiben und deren B e s t i m m u n g darin besteht, von den Werk-
t t i g e n bentzt zu werden. Solche sind zum Beispiel die einzelnen Wohlfarts-
u n d Kultureinrichtungen. Hinsichtlich dieser k a n n das Kollektiv nur die Ein-
r i c h t u n g und Bentzungsmglichkeit b e a n s p r u c h e n und den W e r k t t i g e n
s t e h t kein E i g e n t u m s r e c h t , sondern n u r das Benutzungsrecht zu, u n d zwar
dergestalt, dass a u c h die zur Bentzung smtlicher Werkttigen b e s t i m m t e n
Einrichtungen diesen im wesentlichen individuell, ihren kulturellen und sozia-
len Ansprchen b z w . Bedrfnissen angemessen, zur Verfgung stehen.
4. Auch die Theorie der Rechtsgemeinschaft k a n n auf das sozialistische
Kollektiv nicht a n g e w e n d e t werden, da der Betrieb ber kein Gesellschafts -
Vermgen v e r f g t u n d die Werkttigen n u r im Wege des gesellschaftlichen
Eigentums, also m i t t e l b a r auch am Betriebsvermgens mitbeteiligt sind, ohne
unmittelbare M i t e i g e n t m e r des Betriebsvermgens zu sein und ber die
R e c h t e eines Gesellschafters zu verfgen.
5. Mit jenen brgerlichen Theorien, die den Betriebsrat als wirtschafts-
parlamentarisches Organ, ffentliches Selbstverwaltungsorgan oder als
Staatsorgan b e t r a c h t e n , msste m a n sich eigentlich nicht an dieser Stelle,
 Der Betriebsrat und das Betriebskollektiv 113

sondern bei der Untersuchung des R e c h t s c h a r a k t e r s der Betriebsrte befassen.

Doch k n n e n wir schon im voraus bemerken, dass das Vertretungsorgan der
sozialistischen Kollektive kein Staatsorgan verwaltungsrechtlichen Charakters
sein k a n n , da es keine Funktionen der Staatsverwaltung verrichtet, nicht
einmal d a n n , wenn es fallweise eine an sich den Staatsverwaltungsorganen
zufallende Aufgabe erledigt. I m Laufe der sozialistischen Entwicklung
k o m m t es nmlich vor, dass einzelne F u n k t i o n e n der S t a a t s v e r w a l t u n g in
die Zustndigkeit der Gewerkschaft oder des Betriebsrats verwiesen werden.
Dadurch gestaltet sich aber die Gewerkschaft oder der Betriebsrat zu keinem
Verwaltungsorgan, nur die Funktion v e r w a n d e l t sich zu einer gesellschaftli-
ehen und innerhalb dieser zu einer gewerkschaftlichen Aufgabe oder zu einer
des Betriebsrats.
6. Mit den Theorien der juristischen Person der Rechtsgemeinschaft
beziehungsweise der Personengemeinschaft wollen wir uns nicht gesondert,
sondern erst im Zusammenhang mit der Untersuchung der R e c h t s n a t u r des
sozialistischen Kollektivs befassen, da in jener Beziehung jede dieser Theorien
a n w e n d b a r erscheint.
V. Untersuchen wir also die verschiedenen Eigenheiten des sozialistischen
Kollektivs.
1. Zweifellos stehen dem Kollektiv solche Rechte zu, die sich nicht
mit der mathematischen Summe jener Mitbestimmungsrechte decken, die den
einzelnen Werkttigen auf Grund ihrer persnlichen Arbeitsrechtsverhltnisse
zustehen, da sich das individuelle Mitbestimmungsrecht des Werkttigen
nicht darauf richtet, indivuell und u n m i t t e l b a r rechtswirksam an der Rege-
lung des Arbeitsverhltnisses, an der Entscheidung k o n k r e t e r Fragen usw.
teilzunehmen ; Rechtswirkungen k n p f e n sich nur an die Ttigkeit, an den
Willen und an die Rechtsusserungen des Kollektivs, beziehungsweise seines
Vertretungsorgans und dem Werkttigen steht individuell n u r das Recht zu,
sich als Mitglied des Kollektivs an der Ausgestaltung des Willens des
Kollektivs und auf dieser Grundlage an seiner Rechtsusserung zu beteiligen.
Die Mitbestimmungskompetenz des Kollektivs unterscheidet sich also qualita-
tiv von der Gesamtheit der individuellen Mitbestimmungsrechte der Werktti-
gen ; d e n n die Mitbestimmungskompetenz des Kollektivs b e d e u t e t eine von den
individuellen Mitbestimmungsrechten der Werkttigen gesonderte Kompe-
tenz, ebenso, wie sich das Vermgen der zivilrechtlichen juristischen Person
vom P r i v a t v e r m g e n ihrer Mitglieder absondert. Der Unterschied ist hier, dass
sich hier kein Vermgen separiert, sondern eine Kompetenz, die Mitbestim-
mungskompetenz des Kollektivs. Der T r g e r dieser von den individuellen
Mitbestimmungsrechten losgelsten u n d in seiner Separierung qualitativ
vernderten Kompetenz bedingt jedoch ein selbstndiges Rechtssubjekt, da ein
Recht ohne Subjekt ebensowenig d e n k b a r ist, wie ein R e c h t ohne Gegenstand
und Inhalt. Rechtssubjekt zu sein b e d e u t e t in der allgemeinsten Formulierung,

8 Acta Inridica 1/12.

 A. Wellner

d a s s ein Mensch oder irgendeine Organisation der Trger, das Subjekt von
R e c h t e n sein k a n n . Selbst der E n t w u r f zum Brgerlichen Gesetzbuch e r k e n n t
in seiner Begrndung zutreffend, dass es sich dabei nicht bloss um Vermgens-
r e c h t e handeln k a n n . Es h e m m t uns also nichts, das Kollektiv als Rechts-
s u b j e k t zu b e t r a c h t e n , ja es findet sich gar keine andere Lsung. W a r u m kn-
n e n wir aber d e m Kollektiv keine juristische Persnlichkeit, oder wenigstens
eine juristische Teilpersnlichkeit zusprechen? Das Rechtssystem u n d die
Rechtstheorie k e n n t keine a u t a r k e n Rechtskategorien, u n d das Rechtssystem
b i l d e t zugleich a u c h ein logisches, dogmatisches System, das es nicht d u l d e t
die wesentlichen Unterschiede zwischen den einzelnen Institutionen, bezie-
hungsweise Kategorien durch bermssige Verallgemeinerungen zu verwischen
u n d auf diese Weise u n t e r Verwirrung der Theorie u n d Praxis, im effektiven
I n h a l t abweichende Institutionen beziehungsweise Kategorien zu identifizieren,
die auch wesentlich verschiedene Rechtwirkungen auslsen. Hinsichtlich der
kapitalistischen Regelung h a t Nipperdey wesentlich recht, wenn er feststellt,
d a s s es sinnlos wre, ein Etwas als juristische Person zu qualifizieren, das ber
keine Eigenschaften einer juristischen Persnlichkeit v e r f g t . Nach den posi-
t i v e n Rechtstzen in U n g a r n h a t aber das Kollektiv nicht n u r das Recht, sein
Vertretungsorgan zu whlen, sondern besitzt eine tatschliche Mitbestim-
mungskompetenz. D a r a u s folgt, dass, entgegen der von Nipperdey ins Auge
gefassten Lsung im R a h m e n der Bourgeoisie, zwischen dem sozialistischen
Kollektiv und der juristischen Person dennoch eine wesentliche I d e n t i t t
b e s t e h t und zwar die, dass beide R e c h t t r g e r darstellen. Das bedeutet a b e r
n i c h t mehr und nicht weniger, als dass beide R e c h t s s u b j e k t e sind, dass sich
also die zivilrechtliche juristische Person und das Kollektiv sich nicht auf der
u n t e r e n Stufe einer Verallgemeinerten der juristischen Persnlichkeit, sondern
a u f dem hheren Niveau des Rechtssubjekts begegnen. Im Begriffskreis des
Rechtssubjekts h a t also und zwar nicht nur innerhalb der Schranken des
Zivilrechts und Arbeitsrechts, sondern auch im Rechtssystem als Ganzes
b e t r a c h t e t neben dem Menschen, dem S t a a t und der zivilrechtlichen juri-
stischen Person a u c h das Kollektiv seine Stellung, als spezielles Rechtssubjekt
des Arbeitsrechts. D e r brgerlichen Regelung und jenen Feststellungen Nipper-
d e y s gegenber, dass ein kapitalistisches Kollektiv kein Rechtssubjekt, son-
d e r n nur eine Rechts- beziehungsweise Personengemeinschaft (Personenviel-
h e i t ) sei, ist das sozialistische Kollektiv mehr als eine einfache Gemeinschaft :
es bildet ein R e c h t s s u b j e k t .
Dogmatisch bestnde natrlich kein Hindernis, das Kollektiv b e r
Vermgen, selbstndige interne Organisation, Autonomie, aktive und passive
Prozessfhigkeit verfgen zu lassen u n d dass das Kollektiv auf Grund seines
selbstndigen Vermgens mit einer materiellen H a f t u n g zu belasten.
Das sind a b e r rein juristische Eigenschaften, die im allgemeinen zur
Bewirtschaftung irgendeines Vermgen bentigt werden. Die Aufgabe des
 Der Betriebsrat and das Betriebskollektiv 115

Kollektivs besteht jedoch nicht darin, mit einem Vermgen zu wirtschaften,

sondern darin, ein Mittel der Betriebsdemokratie zu bilden. An sich wre es ja
denkbar, das Kollektiv mit der Verwaltung des Vermgens zur Lsung gewisser
sozial-politischer Aufgaben zu betrauen. Diesemfalls liesse es sich nicht umgehen,
das Kollektiv mit juristischer Persnlichkeit auszustatten. Aber selbst d a n n
k n n t e sich die juristische Persnlichkeit nur auf dieses Vermgen erstrecken.
Eben auch diese, theoretisch aufgeworfene Mglichkeit weist darauf hin,
dass das Kollektiv ein Rechtssubjekt, aber keine juristische Person bildet.
Wenn nmlich das Kollektiv auch ein Vermgen zu verwalten h t t e , wurde es
gleich zutage treten, dass sieh die Rechtsstellung des Kollektivs hinsichtlich
der Mitbestimmungsrechte einerseits und des Vermgens anderseits ganz
n d e r s t gestalten msste. So wrde zum Beispiel aus der Ausbung der Mit-
bestimmungsrechte dem Kollektiv keine materielle H a f t u n g mit dem selbst
verwalteten Vermgen erwachsen. Hinsichtlich dieses Vermgens msste
man es jedoch mit aktiver und passiver Prozessfhigkeit a u s s t a t t e n , was wie-
der bezglich der Mitbestimmungsrechte ausgeschlossen wre. Das Kollektiv
winde also auch weiterhin nur ein Kollektiv bleiben und bildete nur in Hinsicht
seines Vermgens eine juristische Person. hnlich liegt es heute m i t den Gewerk
schaftsausschssen. Der Gewerkschaftsausschuss wirtschaftet m i t einem Ver-
mgen und bildet in soweit das S u b j e k t ziviler Rechtsverhltnisse, kann klagen
und geklagt werden, ist materiell verantwortlich usw. Von alldem ist keine
Rede, sofern der Gewerkschaftsausschuss seine Gewerkschafts-, seine Mit-
bestimmungs-Rcchte ausbt. Anders s t n d es, wenn das R e c h t der operativen
Verwaltung hinsichtlich des ganzen Betriebsvermgen und innerhalb dessen
auch ber das f r sozialpolitische Ziele bestimmte Vermgen dem Kollektiv
zustnde. Dadurch wrde sich jedoch auch die S t r u k t u r des sozialistischen
Betriebs umgestalten und der in gesamtnationalem Eigentum stehende Betrieb
wrde sich wesentlich zu einem genossenschaftsartigen Betrieb in G r u p p e n -
eigentum verwandeln.
Wesentlich aus dem gleichen G r u n d e wre auch das Gegenteil falsch,
nmlich, dass sich innerhalb des Betriebs als juristischer Person das Kollektiv
als juristische Person bettige. Dogmatisch stnde auch dem nichts im Wege,
da sich ja auch innerhalb der Trusts Betriebe, innerhalb der Gewerkschafts-
zentrale Gewerkschaften, innerhalb des Landesrats der Gewerkschaften
Gewerkschaftszentralen und Gewerkschaftsausschsse als juristische Personen
bettigen. In allen diesen Fllen k n p f t sich jedoch die juristische Persnlich-
keit an eine verhltnismssig selbstndige Aufgabe und bildet, in stufen-
mssigem A u f b a u , die juristische F o r m der zu ihrer Erfllung b e s t i m m t e n
materiellen Mittel. Innerhalb des Betriebs verfgt aber das Kollektiv d e m
Betrieb gegenber ber keine, solche relative Selbstndigkeit, von einem stufen-
mssigen Aufbau ist keine Rede, sondern es bettigt sich das Kollektiv auf
gleicher Ebene, mit dem Betrieb auf seinem Gebiet, ja sogar ausschliesslich

8*
116 .4. Weltner

in seinem R a h m e n . Innerhalb eines sozialistischen Betriebs haben nmlich

cler Direktor, das Kollektiv, der Gewerksehaftsausschuss und der Betriebsrat
ihre besonderen Rollen und verfgen ber den entsprechenden Wirkungskreis.
Die internen Rechtsverhltnisse, die sich auf dieser Grundlage unter ihnen
liilden ohne die Einheit des sozialistischen Betriebs zu zerstren ergeben
gemeinsam jene verwickelten inneren Rechtsverhltnisse des sozialistischen
Betriebs, die d u r c h die Konsonanz zwischen E i n m a n n l e i t u n g und Betriebs-
demokratie den richtigen Gang des Betriebs gewhrleisten.
Diese Betrachtungsweise lenkt uns auch zur rechtlichen Qualifizierung
des Betriebsrats hin. Betriebsrte lassen sich auf mehrfache A r t organisieren.
Es wre die Lsung denkbar, dass sieh der Betriebsrat ausschliesslich a u s
Werkttigen auf G r u n d der Wahl der W e r k t t i g e n zusammensetzt, dass also
der Betriebsrat das Vertretungsorgan der Werkttigen bildet. Die ungarische
Regelung ist einen a n d e r e n Weg gegangen. Das Vetrctungsorgan der Werk-
t t i g e n bleibt auch weiterhin der Gewerksehaftsausschuss, dagegen ist der
Vorsitzende des Gewerkschaftsausschusses zugleich der Vorsitzende des
Betriebsrats, an d e m , als Mitglieder, alle im Leben des Betriebs bedeut-
s a m e n Faktoren beteiligt sind. D a r a u s folgt, dass der Betriebsrat in seiner
Gesamtheit kein Vertretungsorgan darstellt, sondern ein internes Krper-
schaftsorgan des Betriebs bildet, der in wirtschaftspolitischen Fragen kontrol-
lierende, beziehungsweise beratende, in sozialpolitischen Fragen aber peremp-
torische K o m p e t e n z e n besitzt.
2. Die zweite wesentliche Eigentmlichkeit des Kollektivs besteht darin,
class sich seine persnliche Zusammensetzung stndig ndern kann. Bei
der Institution der zivilrechtlichen juristischen Person bentigt man spezifi-
sche rechtliche Lsungen, wenn m a n mit einem so verhltnismssig raschen
Wechsel der Mitglieder der juristischen Person zu rechnen hat, ja dieser Wechsel
bildet unter a n d e r e n einen der G r n d e , die, zur Sicherung der Stabilitt,
die Institution der juristischen Person hervorriefen. Hinsichtlich des Kollektivs
liegt die Stabilitt im Betrieb, und nachdem sieh seine Rolle auf die Teilnahme
an (1er Organisierung u n d Kontrolle der Betriebsttigkeit beschrnkt, wird
keine solche spezielle Lsung zur Gewhrleistung seiner Stabilitt bentigt,
womit sich u. a. a u c h die Organisierung des Kollektivs als juristischer Person
erbrigt.
3. Was die usseren Rechtsverhltnisse betrifft, haben diese stets den
Betrieb als juristische Person zum S u b j e k t , da dieser ber jene materiellen
Mittel verfgt, die z u m Erwerb von usseren Vermgensrechten und zur Er-
f l l u n g von Verpflichtungen bentigt werden. Die dritte Eigenart des Kollek-
tivs besteht hingegen darin, dass es ausserhalb des Betriebs keine Rechts-
verhltnisse eingehen k a n n und seine Befugnisse ausschliesslich innerhalb des
Betriebs gelten, da seine Rechtsverhltnisse cler inneren Demokratie des
Betriebs, dem G e l t e n d m a c h e n der M i t b e s t i m m u n g der Werkttigen dienen,
 Der Betriebsrat und das Betriebskollektiv 117

die Ttigkeit des Kollektivs also innerhalb des R a h m e n s des Betriebs

bleibt.
4. Eine weitere Eigenart des Kollektivs f i n d e t sieh darin, dass das Objekt
jener Rechtsverhltnisse, die das Kollektiv zum S u b j e k t e haben, nie in
Leistungen bestehen kann, die u n m i t t e l b a r den einzelnen W e r k t t i g e n zugute
kommen, sondern immer nur in solchen, die das ganze Kollektiv betreffen.
Auf ein anderes Blatt gehrt es, dass sich diese indirekt zum Wohl der einzelnen
Werkttigen auswirken. An dieser Stelle befassen wir uns jetzt nur mit den
Mitbestimmungsrechten, mssen aber kurz darauf hinweisen, dass das Kollek-
tiv nicht nur das Subjektiv von Mitbestimmungsrechten bildet, sondern dass
d e m Betrieb durch Rechtsnormen, besonders aber durch seinen Kollektiv-
vertrag zahlreiche Verpflichtungen kollektiven Charakters auferlegt sind,
denen als u n m i t t e l b a r Berechtigter nicht der einzelne W e r k t t i g e , sondern
das Kollektiv gegenber steht. So ein Fall liegt vor, wenn der Betrieb z. B.
Verpflichtungen zur Organisierung von Arbeitsschutz-, Wohlfahrts- oder
Kultureinrichtungen bernimmt. Eine hnliche Verpflichtung belastet den
Betrieb auch hinsichtlich der Verwendung des Direktorfonds usw. Bezglich
solcher Rechte und Verpflichtungen kollektiven Charakters knnen die ein-
zelnen Werkttigen gar nicht als Berechtigte figurieren, d e n n in den meisten
Fllen liisst es sich nicht einmal voraussehen, welche W e r k t t i g e n diese Lei-
stungen spter konkret geniessen, oder diese Einrichtungen bentzen werden.
Das brgerliche Rechtssystem verwendet in solchen Fllen die Konstruktion
eines administrativen Rechtsverhltnisses : dem Betrieb obliegt die Verpflich-
tung, solche Leistungen zu erfllen nur dem Staate gegenber. Im sozialisti-
schen Rechtssystem wird sich vermutlich im Laufe der weiteren vorlufig
noch im Anfangsstadium befindlichen Entwicklung mehr und mehr jene
fortschrittliche Eigenschaft e n t f a l t e n , dass sich diese Leistungen abgesehen
vom diesbezglichen administrativen Rechtsverhltnis zum Gegenstand
interner, kollektiver Rechtsverhltnisse zwischen Betrieb und Kollektiv
gestalten. Dies ist von grosser praktischer Bedeutung. Solange nmlich diese
Leistungen nur den Gegenstand administrativer Rechtsverhltnisse bilden,
kann ihre E r f l l u n g allein der S t a a t betreiben. Nun hat es a b e r viel zu sagen,
wenn dieses Recht, neben dem S t a a t , auch den Werkttigen zusteht. Die
Werkttigen knnten jedoch auch auf G r u n d der sozialistischen Regelung der
Frage nicht einzeln a u f t r e t e n , da diese Leistungen keinen individuellen, sondern
einen allgemeinen, kollektiven Charakter tragen und nicht dem Einzelnen,
sondern dem Kollektiv in seiner Gesamtheit zustehen. Der Trger und Klger
dieser Rechte k a n n also nur das Kollektiv sein. Auch dieses gewichtige
Interesse erfordert die Anerkennung des Kollektivs als R e c h t s s u b j e k t .
Das Kollektiv eignet sich aber nicht zur laufenden A u s b u n g der Mit-
bestimmungsrechte und der hier erwhnten sonstigen kollektiven Rechte, da
man das Kollektiv nicht stndig zu Betriebsversammlungen einberufen k a n n .
 118 A. tV eltner

Betriebsversammlungen, Produktionsberatungen k n n e n nur zeitweise, zur

A u s b u n g der wichtigsten Rechte organisiert werden. Auch der Personenwechsel
i n n e r h a l b des Kollektivs, der in P u n k t 2 behandelt wurde, erfordert ein
stndiges Vertretungsorgan desselben. Dieses stndige Vertretungsorgan des
K o l l e k t i v s bildet der Gewerkschaftsausschuss, woran auch durch die Ein-
f h r u n g der I n s t i t u t i o n des Betriebsrats nichts gendert wurde. Der Betriebs-
r a t als Krperschaftsorgan kann sich jedoch in seinen Beschlssen hinsicht-
lich der Ausbung de r Mitbestimmungsrechte und sonstiger kollektiver Rechte
konkretisieren u n d zwar praktisch u m so mehr, da der Vorsitzende des Gewerk-
schaftsausschusses in Betriebsrat den Vorsitz f h r t u n d dieser zu zwei D r i t t e l n
a u s d e n Mitgliedern des Gewerkschaftsausschusses zusammengesetzt ist.
VI. Nach der heutigen Regelung bildet also das sozialistische Kollektiv
in seiner R e c h t s f o r m ein R e c h t s s u b j e k t kollektiven Charakters neben dem
Menschen, dem S t a a t u n d der juristischen Person. Das Kollektiv ist das Sub-
j e k t solcher Rechtsverhltnisse, die ausschliesslich im R a h m e n des Betriebs
als interne Rechtsverhltnisse entstehen und sich auf Leistungen kollektiven
Charakters richten. Die Anerkennung des Kollektivs als Rechtssubjekt b e r h r t
also weder die Rechtspersnlichkeit des sozialistischen Betriebs noch auch
dessen rechtliche S t r u k t u r , da diese Anerkennung weder den Betrieb mit dem
Kollektiv identifiziert, noch den Betrieb innerlich in die Leitung einerseits
u n d in das Kollektiv anderseits zertrennt. Gerade im Gegenteil : das Kollektiv
ist d a s Subjekt solcher Rechtsverhltnisse, die gemeinsam mit anderen inneren
( u n d usseren) Rechtsverhltnissen d e n einheitlichen internen A u f b a u des
sozialistischen Betriebs als juristische Person bilden u n d den Einklang seines
i n n e r e n Lebens, seiner Bewegung u n d seiner Ttigkeit determinieren. Die
E i g e n s c h a f t des Kollektivs als R e c h t s s u b j e k t wird d u r c h den Vernderungen
in Personalstand nicht b e r h r t . Das Vertretungsorgan des Kollektivs ist ex
lege der Gewerkschaftsausschuss.
Der Betriebsrat ist das innere K r p e r s c h a f t s o r g a n des Betriebs, das in
d e n rechtlich vorgeschriebenen wirtschaftspolitischen F r a g e n ber kontrollie-
rende, beziehungsweise beratende, in sozialpolitischen F r a g e n ber perempto-
rische Befugnisse v e r f g t . U n t e r den Mitgliedern des Betriebsrats befinden sich
alle F a k t o r e n , die im L e b e n des Betriebs eine Rolle spielen, beziehungsweise
d e r e n Vertreter, berwiegend die Mitglieder des Gewerkschaftsausschusses.
VII. Zweifellos wirft die Institution des Betriebsrats zahlreiche und ver-
wickelte theoretische u n d praktische Probleme auf. Das Wesen besteht jedoch
d a r i n , dass die I n s t i t u t i o n des Betriebsrats das I n s t r u m e n t zur Entwicklung
der Betriebsdemokratie bildet und den n a m h a f t e n F a k t o r e n des Betriebslebens
eine Mglichkeit bietet , im Geiste des sozialistischen Zusammenwirkens die Aus-
b u n g der M i t b e s t i m m u n g s - u n d sonstigen Rechte der W e r k t t i g e n zu frdern,
z u m Wohle der Gesellschaft, des Kollektivs und der Werkttigen, letzten
E n d e s zur Gleichschaltung der gesellschaftlichen und individuellen Interessen.
 Der Betriebsrat und das Betriebskollelctiv 119

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Les comits d'entreprise et les collectifs d'entreprise

par

A. WELTNER

Le collectif socialiste form la suite <lu dploiement de la dmocratie au sein

de l'entreprise, est u n sujet de droit de nature collective existant ct de l'homme, de
l ' E t a t et de la personne morale. Le collectif est le sujet de certains droits ns exclusive-
ment d a n s l'entreprise mme ; il s'agit de rapports de droit internes a y a n t trait des
a t t r i b u t i o n s de n a t u r e collective, visant l'exercice de la dmocratie dans l'entreprise
ainsi q u ' d'autres prestations collectives. La qualit de sujet de droit d u collectif ne p o r t e
pas a t t e i n t e ni l'unit de l'entreprise socialiste, ni sa qualit de personne morale ;
elle ne modifie pas sa structure juridique, car la reconnaissance de la qualit de s u j e t
de droit du collectif ne signifie ni son identit avec l'entreprise, ni sa division interne en
direction et collectif. Au contraire, le collectif est le sujet de certains rapports de droit
internes qui constituent avec d ' a u t r e s rapports de droit internes et extrieurs la s t r u c t u r e
intrinsque unie de l'entreprise socialiste en t a n t que personne morale et qui dterminent
l'harmonie de sa vie, de son volution et de son fonctionnement intrieurs. Les modifica-
tions d'effectifs des travailleurs n'exercent aucune influence sur la qualit de s u j e t de
droit du collectif. L'organe reprsentatif du collectif est, de par la loi, le comit syndical.
Le comit d'entreprise est un organe corporatif interne de l'entreprise qui, concer-
nant certaines questions conomiques et politiques prvues par la loi, possde des a t t r i b u -
tions de contrle et de consultation, tandis q u ' propos des questions de politique sociale
il possde un droit de disposition. Le comit d'entreprise est form de toutes les personnes
(ou de leurs reprsentants) qui jouent un certain rle dans la vie d e l'entreprise, e t les
membres du comit syndical y sont en majorit.


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3
J. LEKSCHAS, Zum Aufbau der Verbrechenslehre unserer demokratischen Straf-
rechlswissenschaft. V E B . Deutscher Zentralverlag, Berlin 1. J . S. Hi.
4
LEKSCHAS op. cit., v. 22.
6
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. , 1955. S O L K A U ,
Aktuelle Fragen des Allgemeinen Teils der tschechoslowakischen Strafrechts, Ld.
Beitrge zu Problemen des Strafrechts, Berlin 1950.
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. . S C H A F F S T E I N , Rechtswidrigkeit und Schuld im Aufbau des neuen Strafrechts-
systems. . , Szubjektivizmus s objektivizmus a bntetjogban. (-
) Universitas Francisco-Josephina, Acta Juridioo-
P o l i t i c a Nr. 12. K o l o z s v r 1944. v. 23. . : Zeitschrift fr die gesummte Slrafrechts-
wissenschafl ( Z/, . LVI1. . 295 .
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. . . N A S T , Im-
perialistische Tatbestandslehre und einige Formen ihres Eindringens in die sozialistische
Stra/rechtswissenscha/t. S t a a t u n d Recht, I57. 8 9, . 900,
904. , : < ,
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(, . . . 98.).
8
. L e k s o h a s , Zum Au/bau p. 20.
9

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. . . 98.
10
. , . , 1951. . 277.
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. . Z., 1956. . 430.
12
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. . H E I N I T Z , Dan Problem der materiellen Rechtswidrigkeit. Strafrechtliche
Abhandlungen, H e f t 2 1 1 . , 1 9 2 6 . p. 4 . 1 3 . L E K S C H A S , Zum Au/bau p. 18.
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9 Acta luridlca 1/1 2.

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p. 250.
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136 Jl.

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138 Jl.

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. . . , . 15.
41.
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. GALLAS, . . . 32.
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, 1959.
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1942 p. 119.
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47
. X. , . . . 44 ; . z. 1956. . 632633.
142 JJ.

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144 .

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1 0 Acta luridlca 1/1 2.

146 .

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61
. A bncselekmny tana, ( ),
1949 . 3334,
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p. 73. : , . . . 136.
150 Jl.

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62
. WELZEL Das neue Bild, p. 10. : GALLAS,
. . . 8.
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. M. W A I B L I N -
GER, Subjektivismus und Objektivismus in der neueren Lehre und Rechtsprechung von.
Versuch. Z. 1957. . 189.
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R a p p o r t s entre l'antisoeialit et la culpabilit d a n s la structure

de la notion de l'infraction
par

L. VISKI

Cette tude t r a i t e de l'un des problmes essentiels de la s t r u c t u r e de la notion d e

l'infraction, et plus expressment d u problme d e la connexit e n t r e l'antisoeialit d e
l'acte et la culpabilit d e l ' a u t e u r . L ' t u d e polmise avec ceux cjui prtendent q u e la
n a t u r e dialectique d e la notion de l'infraction prsuppose l'existence d ' u n acte antisocial,
et, que, inversement, il ne peut pas tre question d'antisocialit l, o m a n q u e n t les l-
m e n t s subjectifs c o n s t i t u a n t et caractrisant la culpabilit. L ' t u d e arrive ses conclu-
sions finales au m o y e n d ' u n e analyse de l'antisoeialit et des l m e n t s constitutifs d e
l'infraction, ainsi que p a r la critique rie la doctrine des lments a n t i j u r i d i q u e s s u b j e c t i f s
e t de celle de l'acte caractris p a r le but poursuivi (finale Ilandlungslehre). Elle con-

65
LEKSCHAS, teuustsein p. 36. .
156 .

s t a t e que l'antisocialit et la culpabilit qui constituent l'unit dialectique de l'infraction,

sont forms d'lments indpendants et distincts, a y a n t chacun leur fonction propre.
L ' a u t e u r constate en outre, que les lments subjectifs des faits incrimins p a r la loi.
dterminent et caractrisent la culpabilit, t a n d i s que l'antisocialit est dtermine et
caractrise par les lments objectifs des incriminations. D m o n t r a n t la justesse de sa
propre thse et r f u t a n t les arguments contraires, l'auteur constate qu'il n'est pas de
considrations doctrinales qu'on pourrait opposer la thse selon laquelle la notion d e
culpabilit prsuppose la connaissance de l'antisocialit de l'acte.

Das Verhltnis der Gesellschaftsgefhrlichkeit und der Schuld

im Aufbau des Verbreehensbegriffes
von

L. VISKI

Die Abhandlung w i r f t eine wesentliche F r a g e des A u f b a u s des Verbrechensbegriffes,

das Problem der Verbindung, des Verhltnisses zwischen der Gesellschaftsgefhrlichkeit
u n d der Schuld auf. Sie lsst sich ber jene Auffassung in eine Diskussion ein, wonach
a u s d e m dialektischen Charakter des Verbrechensbegriffes folgend, nicht nur der Begriff
der Schuld das Vorhandensein der gesellschaftsgefhrlichen Handlung voraussetzt,
sondern umgekehrt : von einer Gesellschaftsgefhrlichkeit k a n n auch nicht die R e d e sein
wenn die Schuld entfaltenden, subjektiven Elemente fehlen. Durch die Untersuchung
der Fragen von Gesellschaftsgefhrlichkeit u n d Tatbestandsmssigkeit, durch die Kritik
der F e h l e n ber die s u b j e k t i v e n Rechtswidrigkeitselemente u n d der finalen Ilandlungs-
lehre gelangt der Verfasser zu seinen Konklusionen. So stellt er fest, dass die Gesellschafts-
gefhrlichkeit und die Schuld innerhalb des eine dialektische Einheit bildenden Ver-
breehensbegriffes selbstndige Elemente sind, welche ber voneinander gengend ab-
grenzbare Funktionen v e r f g e n ; ferner, dass die subjektiven Elemente der T a t b e s t n d e
die Schuld, die objektiven Elemente dagegen die Gesellschaftsgefhrlichkeit herausbilden
bzw. charakterisieren. D u r c h den Beweis dieser These und durch die Widerlegung der
Gegenargumente legt der Verfasser dar, dass keine theoretischen Hindernisse im Wege
jener Auffassung stehen, wonach der Begriff d e r Schuld das Bewusstsein der Gesollschafts-
gefhrlichkeit der H a n d l u n g voraussetzt.
Recensiones
Gyula Ersi : Die Planvertrge*
I in diesem Falle besonders ntig. Gyula
Die im Verlag der Ungarischen Aka-
demie der Wissenschaften erschienene Ar-
beit von Gyula Ersi Die Planver-
trge ist die Verffentlichung der mit
grosser Anerkennung begrssten Disser-
tation des Verfassers, mit welcher er den
akademischen Grad Doktor der Rechts-
wissenschaften errang. Wie Gyula Ersis
frhere, sich mit der Entwicklung des
Eigentumsrechts befassende Arbeit, be-
handelt auch diese Monographie eine der
wichtigsten, m a n k n n t e sagen eine Schls-
selstellung einnehmende Frage bzw. Rechts-
institution des sozialistischen Rechts.
Diese Schlsselfrage der Entwicklung und
Frderung der sozialistischen wissenschaft-
lichen Rechtsbetrachtung ist zugleich von
grundlegender Wichtigkeit f r das Zivil-
recht und die zivilrechtliche Praxis. Es
mangelte bereits a n einer Arbeit, welche
diese Rechtsinstitution, ihre wegbahnende,
grende und umgestaltende Rolle, die
Formen dieser Rolle, ihre neuartigen
Institutionen, die Legion der aus diesen
entsprungenen praktischen und wissen-
schaftlichen Probleme bearbeitet, in eine
Monographie zusammenfasst. Diese wich-
tige, schwere aber wissenschaftlich schne
Aufgabe hat Gyula Ersi mit seiner vor-
liegenden grossen Arbeit bernommen.
Ist es erlaubt, die Form vom Inhalt
auch getrennt zu bewerten wozu
ansonsten auch die rumliche Aufeinander-
folge des Schreibens zwingt so ist das
* GL'. ERSI, Die Planvertrge. Verlad der Ungarischen
Akademie der Wissenschaften, Budapest 1957. p. 072.
Ersi hat nmlich seine grosse, auch a u s
wissenschaftlichem Gesichtspunkte bedeu-
tende und wichtige Monographie auch frm-
lich hervorragend gelst . Wir denken dabei
nicht n u r an den stattlichen U m f a n g ,
sondern vor allem an den Stil, die S t r u k t u r ,
die geschichtliche und logische Betrach-
tung, die Verallgemeinerung, seine auf die
Erschliessung von Gesetzmssigkeiten ge-
richtete Bestrebung und im allgemeinen
an die Methoden der Analyse. Trgt sein
Stil auch stellenweise das Geprge d e r
behandelten schweren Probleme a n sich,
so zeichnet er sich im ganzen doch durch
sprachliche und wissenschaftliche P n k t -
lichkeit, zuweilen geradezu durch klassi-
sche Ausdrucksform und die plastische,
reine mit Gza Martons Worten
genussreiche ungarische Sprache aus. 1
Fhrt die S t r u k t u r auch zur mehrmaligen
Berhrung u n d Behandlung der einzelnen
Fragen, ist das in den meisten Fllen v o n
der komplexen Methode und davon abzu-
leiten, dass dieselbe Frage in verschiedenen
Zusammenhngen eine immer andere Rolle
spielt. Obwohl es sich nicht um ein Lehr-
buch handelt, bemngeln wir doch bis zu
einem gewissen Grade die begriffliche
Untersuchung bzw. Bestimmung der Plan-
vertrge. 2 Trotz dieser kritischen Fest-
1
G. MARTON, Opponenten-Gutachten ber die Die.
sertalion Die Planvertrge von Gyula Ersi. p. 18.
(Manuskript im Archiv des Ausschusses f r Wissen-
schaftliche Qualifizierung.)
1
K. NIZSALOVSZKY, Opponenten-Gutachten ber die
Dissertation Die Planvertrge von Gyula Ersi. p. 78.
(Manuskript im Archiv des Ausschusses f r Wissen-
schaftliche Qualifizierung.)
158 llecensiones
Stellungen bzw. teils auf Grund derselben,
mssen wir jedoch feststellen, dass die
vom Makrokosmos bis zu dem Mikrokos-
mos laufende R i c h t u n g der Struktur,
welche die wesentlichen Fragen notwendi-
gerweise durch das ganze Buch entwickelt,
als gelungen und gut zu bewerten ist. Um
so m e h r , als diese dem Anschein nach rein
strukturelle Frage in die prinzipiellen
Fragen d e r Bearbeitung u n d der Betrach-
tung, in das Problem der Einheit der
geschieht liehen und logischen Bearbeitung
m n d e t . Das erfordert a b e r mit Ersis
Worten die stndige, abwechselnde
gegenseitige Weiterentwicklung von Be-
schreibung und Analyse der konkreten
T a t s a c h e n einerseits, und ihre Abstra-
hierung andererseits. Die Lsimg dieser
Aufgabe setzt eine vielseitige Analyse
voraus, die Fhigkeit, die Erscheinungen
nicht n u r in ihrer Selbstbewegung, sondern
in Z u s a m m e n h a n g und Wechselwirkung
mit d e n anderen, gleichzeitig bestehenden
und a u c h selbstndig i m m e r wechselnden,
sich entwickelnden Erscheinungen darzu-
stellen 3 . Sind auch ferner bei der grnd-
lichen Analyse in einigen Teilfragen be-
streitbare Feststellungen zu finden (z. B.
die gegenwrtige Verrechnungsform der
Vertragsstrafe und deren anspornende
Wirkung), mssen wir dennoch zugeben,
dass im Werk ausser den theoretischen
Fragen die grndliche Bearbeitung der
Praxis wie auch zahlreiche auf ihre Vervoll-
k o m m n u n g abgezielte Gedanken aufzufin-
den sind. Zusammen fassend lsst sich sagen,
dass Ersi in seinem Buch ein schnes
Beispiel der dialektischen Methode u n d
der A n w e n d u n g der dogmatisch reinen
Traditionen des klassischen ungarischen
Zivilrechts gegeben h a t .
Die Arbeit ihrer S t r u k t u r nach
bestellt a u s zwei Teilen, von denen der
erste drei, der zweite, vier Abschnitte ent-
hlt. I m ersten Abschnitt bespricht der
Verfasser u n t e r dem Titel Der Platz der
P l a n v e r t r g e im Vertragssystem und u n t e r
den zur Durchfhrung des Planes dienen-
3
GY. ERSI, Antwort auf dir Gutachten dot' Opponen-
ten. p. 1. (Manuskript im Archiv des Ausschusses f r
Wissenschaftliche Qualifizierung.)
den Rechtsinstitutionen zuerst die grund-
stzlichen Eigenartigkeiten des Vertrages
als Rechtsinstitution, im Abschnitt II
beschftigt er sich mit der Lage der
Planvertrge im Reehtssystem, schliesslich
t r g t Abschnitt III den Titel Der Plan
u n d der Vertrag.
Der Titel des zweiten Teils lautet :
Die Organisierung und Abwicklung der
Vertragsbeziehungen. Der erste Abschnitt
dieses Teiles, nach der Einteilung des
Buches eigentlich Abschnitt IV, unter-
sucht die Rechtsformen d e r Beziehung
zwischen Plan und Vertrag. Abschnitt V
befasst sich mit den Fragen der Betriebe
im Zusammenhange mit den Planver-
trge. Im Abschnitt VI werden die
Rechte und Verpflichtungen der Parteien
und im Abschnitt VII die grosse Proble-
m a t i k der Sanktionen besprochen.
Nach dem Gesagten wollen wir unsere
Aufmerksamkeit nun auf den Inhalt len-
ken.
Den ersten Gedanken, die erste Frage,
worin eigentlich die praktische u n d wissen-
schaftliche Zielsetzung besteht, mchten
wir mit den Worten Ersis beantworten :
eine Lsung der entscheidenden prakti-
schen Fragen unserer Zeit herbeizufhren. 4
Diese Arbeit gibt aber noch wesentlich
m e h r , indem sie durch eine konkrete
Untersuchung des angegebenen Themen-
kreises zu den Erkenntnissen der Zusam-
menhnge und Bewegungsgesetze des sozia-
listischen Rechts 5 nher zu kommen
versucht. Es wird zweckmssig sein, kurz
vorzulegen, ber welche Fragen und mit
welchem Erfolg das geschieht.
Wie gesagt, geht die S t r u k t u r , die
ganze Bearbeitung des Werkes v o m Makro-
kosmos, vom Ganzen, v o m Allgemeinen
a u s u n d schreitet gegen den Mikrokosmos,
d e m Einzelnen und Speziellen 7.11. Der
Verfasser beginnt seine Arbeit dement-
sprechend damit, dass er vorerst unter-
sucht. was eigentlich der Vertrag im allge-
meinen darstellt . Er legt die gemeinsamen
Eigenartigkeiten des Vertrags als Rechts-
4
ERSI o p . cit., p . 13.
.ERSI o p . c i t . , p . 12.
 Itecensiones
institution vor (der Vertreg ist eine der
reinsten Rechtsformen der Warenbezie-
hungen; 6 der Vertrag u n d die vertraglichen
Sanktionen als die geeigneten Mittel zur
Beeinflussung der Warenbeziehungen der
Gesellschaft; die sozialistische Produk-
tionsordnung und der Vertrag ; die Waren-
beziehungen im Sozialismus, die Verwen-
dung der Warenbeziehung ; die Grundzge
der Entwicklung des Vertrages). Schon
hier treffen wir in allgemeinen Gesetz-
mssigkeiten abgefasst Ersis Anschau-
ung ber den Staatswillen, welche spter
bei der Lsung mehrerer Probleme eine
bedeutende Rolle spielt. Logisch folgt
danach der berblick des mit theoretischen
Fragen und prinzipiellen Kmpfen durch-
drungenen Fragenkomplexes der Vertrge
der ungarischen Volksdemokratie u n d der
Stellung der Planvertrge in unserem
Rechtssystem. Es entwickelt sich eine neue
gesellschaftlich-wissenschaftliehe Ordnung,
es entstehen neue Vertragsarten und die
traditionellen Vertragsarten erneuern sich
in ihrem Inhalt.' Die Entwicklung des
Neuen beginnt im R a h m e n des Alten, dort
sucht es seinen Platz, kmpft f r seine
Stellung, fr einen S t a t u s dieser oder jener
Art. 8 Durch geschichtliche, gesellschaft-
liche u n d rechtssystematische Determinie-
rungsfaktoren erhalten bei uns die Plan-
vertrge innerhalb des Zivilrechts einen
selbstndigen Status. Der Verfasser m a c h t
uns a u c h mit dem internationalen Stand
dieser Frage b e k a n n t . Die Entwicklung
fhrt zur komplexen Anwendung der
einzelnen Rechtszweige, was - vor allem
auf theoretischer E b e n e die Problema-
tik des Wirtschaftsrechts aufwirft u n d
langwierige wissenschaftliche Plnkeleien
ntig macht bzw. dazu Gelegenheit bietet.
Ersi n i m m t auch in diesem Teil seines
Buches eine scharfe Stellung gegen die
in der Eigenart des Stoffes verborgene
wirtschaftsrechtliche Theorie ein.
die Beziehung zwischen Plan und Vertrag
behandelnde Abschnitt (III) kann und muss
als bergang zwischen Makrokosmos und
".ERSI op. cit., p. 28.
' ERSI op. cit., p. 58.
' ERSI op. cit., p. 77.
159
Mikrokosmos betrachtet werden. In d e r
analysierenden Besprechung der sowjeti-
schen, deutschen und ungarischen E n t -
wicklung bekommen wir eine wertvolle
Antwort darauf, welche objektiven Ele-
m e n t e die Planvertrge ins Leben riefen;
in welchem Zusammenhang die Planver-
trge mit der Planwirtschaft, mit d e n
.Methoden der Wirtschaftslenkung stehen;
welche Bedingungen dazu notwendig sind,
dass sich diese entwickeln, beziehungs-
weise u n t e r welchen Bedingungen sie sich
mehr oder weniger entwickeln mssen. 8
(Die Ausbreitung des staatlichen Sektors
zu einem gewissen Grade, die Planwirt-
schaft, die Anwendung der Warenform,
die Entwicklung der Wirtschaft zu einem
gewissen Grade, die Kapazitt auf dem
Gebiete des Kaderniveaus sind diese
Vorbedingungen.) Dor Verfasser stellt
plastisch dar, wie die Planvertrge den
einzelnen Kettengliedern der ganzen Plan-
erfllung eine rechtliche Form geben.
berzeugend sind die Auslegungen u n d
Thesen der Monographie ber das Ver-
hltnis bzw. die Grenzen der gemeinsa-
men Anwendung von verwaltungsrecht-
lichen u n d zivilrechtlichen Mitteln. Die
Klrung dieses Problems ist auch prak-
tisch ein ausserordentlich wichtiges wissen-
schaftliches Ergebnis. Wir denken, dass
dies Ersi gelungen ist, als er den gan-
zen Hintergrund und die Wurzeln dieser
Frage untersuchend feststellt : . . .das
Fehlen des Gleichgewichts zwischen Be-
drfnissen u n d Vorrten, die Entwicklung
der Produktion in einem gewissen Grade
schon vorausgesetzt, wird die rechtliche
Regelung in die Richtung der verwaltungs-
rechtlichen Lsungen, der erhhten Zentra-
lisation, ihr Gleichgewicht aber in die
Richtung der zivilrechtlichen Lsungen,
der Dezentralisation verschieben. 10
Der die Praxis grndlich analysierende
Der u n d a u c h in den Beziehungen der Praxis
ausserordentlich fruchtbare, die rechtli-
chen Formen des Zusammenschlusses von
Plan und Vertrag untersuchende und d a r -
" ERSI op. cit., p. 126.
10
ERSI op. cit., p. 170.
160 llecensiones
stellende Teil ist der Abschnitt IV. Hier
w e r d e n in zu allgemeinen Gesetzmssig-
keiten abstrahierten u n d deshalb einen
grossen wissenschaftlichen und prakti-
schen Wert besitzenden Auseinanderset-
zungen die Determinierungselemente des
K o n t r a k t s von Vertragssystem und Plan,
die Grenzen ihrer V e r k n p f u n g und Ver-
f l e c h t u n g besprochen. Dem folgt die
Untersuchung der n o r m a t i v e n und wirt-
schaftlichen Faktoren der Vertragsschluss-
Verpflichtung (der sich aus dem Wesen
des Gesetzes u n d der wirtschaftlichen
R e c h n u n g s f h r u n g ergebende, auf ope-
rativem W ege z u s t a n d e gebrachte innere
Zwang). Bei der Besprechung der d e n
grossen Volkswirtschaftsplan aufteilenden
Global Vertrge sieht Ersi die Aufgabe
richtigerweise darin : die Rahmen dieser
I n s t i t u t i o n festzustellen u n d die Institu-
tion zu festigen. 11 Zu Recht wird die Ver-
teidigung des Vertragssystems betont bei
den einzelnen, nicht genug zivilrechtli-
chen Lsungen bei der Verbindung v o n
Plan und Vertrag (Handelsgeschfte,
Transitierung).
Mit der Untersuchung der Planver-
t r g e u n d Betriebe, des Doppelgesichts der
Rechtssubjektivitt u n d des Vertrags-
willens der staatlichen Betriebe sind wir
schon mitten im Mikrokosmos. All das,
w o r b e r wir bisher im allgemeinen gespro-
chen haben, wird hier in konkreter Weise
behandelt. Wenn wir das System der
Planvertrge bisher von aussen und von
oben, im Zusammenhang mit dem Gan-
zen des Volkswirtschaftsplans untersucht
h a b e n , mssen wir j e t z t von innen u n d
von unten, von der Seite der Vertrags-
schliessenden und abwickelnden Betriebe
u n s e r e Untersuchung weiterfhren. 1 2 D a s
ist die Periode des Vertragsschlusses u n d
die darauffolgende E t a p p e . Dabei geht
d e r Verfasser von d e n Vertragsschliessen-
d e n Parteien, und zwar von der typische-
s t e n u n t e r ihnen, d e m staatlichen Betrieb
a u s , dessen Doppelgesicht er in ein scharfes
L i c h t stellt. Fr d e n staatlichen Betrieb
11
ERSI op. cit., p. 244.
" EKSI op. cit., p. 298.
ist die rechtliche Zweiheit charakteri-
s t i s c h . . . E r ist das Subjekt von Vertrgen,
weil er E m p f n g e r von Plananweisungen
ist; das heisst, er bt zivilrechtliche Befug-
nisse aus, weil er verwaltungsrechtlichen
Verpflichtungen untersteht. Das Doppel-
gesicht des staatlichen Betriebes . . . bedeu-
tet, dass der Betrieb Verpilichtimgen von
verwaltungsrechtlichem Charakter erfllt,
und zwar mit zivilrechtlichen Mittel. 12
Nach der Besprechimg der mit der
Rechtssubjektivitt und den Interessen
des staatlichen Betriebs verbundenen Furage,
beschftigt sich Ersi mit d e m Vertrags-
willen des Betriebs. (Auf seine diesbezg-
lichen Feststellungen und przisen theore-
tischen Beweisfhrungen k o m m e n wir
spter noch zurck.) Der das Problem der
bertragung von Befugnissen des staat-
lichen Betriebs behandelnde Abschnitt
wrde eine ausfhrlichere, polemische
Besprechung verdienen. Unter d e m Titel
Die Rechte u n d Verpflichtungen der
Parteien knnen wir ber das Prinzip der
realen Erfllung folgende ausdrucksvolle
Zeilen lesen : Das Prinzip der Vertrags-
treue, das zu Recht berhmte Prinzip
pacta sunt servanda, wandelt sich im
Sozialismus im Rahmen der Vertrge und
besonders im R a h m e n der Planvertrge
u n d noch mehr der zwischen den staat-
lichen Betrieben abgeschlossenen Vertrge
um, und wird viel wirksamer: es wird zum
Prinzip der realen Erfllung.11
Es ist wohl keine bertriebene Behaup-
tung, dass der den riesigen Fragenkomplex
der Sanktionen behandelnde Schluss-
abschnitt der gedankenreichste Teil der
grossen Monographie Ersis ist. F r diesen
Teil gilt in erster Linie die Feststellung,
dass das Blich, mit neuem Inhalt erfllt,
a n den dogmatischen Ausbau, a n die
systematische Klarheit des klassischen
ungarischen Zivilrechts erinnert. J e d e r
grssere Teil dieses Abschnittes die
Funktion, die Rechtsgrundlage der ver-
traglichen Sanktionen, das Verhltnis zwi-
schen Vertragsstrafe und Schadenersatz
13
ERSI o p . c i t . , p . 30(1.
14
ERSI o p . c i t . , p . 381-
 Itecensiones
usw. - enthlt eine ganze Reihe von
Gedanken, Problemen und Antworten.
II
Nach der allgemeinen Besprechung und
Bewertung des Buches wollen wir uns mit
einigen wichtigeren Fragen wenn auch
nicht mit erschpfender Vollstndigkeit
auch eingehender befassen. Nur so wird es
mglich, den Mechanismus der wissen-
schaftlichen .Methode, der theoretischen
Argumentation, der auch in die praktischen
Fragen tief eingreifenden Konstruktionen
des Verfassers grndlicher kennenzuler-
nen. Zu diesem Zwecke sollen drei Fragen-
gruppn den Gegenstand unserer Unter-
suchungen bilden : a) die Frage der Kom-
plexitt ; b) die Probleme des Betriebswillens
und e) die Funktinnen und Rechtsgrundla-
gen der vertragliehen Sanktionen.
a) Wir haben einen grossen Vorteil
der komplexen Methode von Ersi bereits
hervorgehoben: seine vielseitige, die voll-
stndige Wiedergabe anstrebende Betrach-
tungsweise, zu welcher ihm die Anforde-
rung seines T h e m a s Gelegenheit schafft.
Wie geschieht das? Seine diesbezgli-
chen Untersuchungen berhren auch das
kapitalistische Recht der Vergangenheit
und der Gegenwart. Das kapitalistische
Recht weist auch komplexe Erscheinun-
gen auf, diese bedeuten aber nicht die
Anwendung von komplexen Methoden. 16
Whrend dort nur von Erscheinungen die
Rede ist, ist in der sozialistischen Gesell-
schaftsordnung, in der sozialistischen Wirt-
schaftsorganisation die bewusste Anwen-
dung der komplexen Methode das Wesent-
liche. Auf dem Gebiet der Planvertrge
schreibt Ersi handelt es sich wahrhaf-
tig u m etwas mehr, als u m die Beein-
flussung eines bestimmten gesellschaft-
lich-wirtschaftlichen Verhltnisses durch
mehrere Rcchtsinstitutionen. Iiier knnen
wir das Zusammenwirken der Institutionen
mehrerer Iteehtszweigo beobachten ; die
gemeinsame Inanspruchnahme (hervor-
" ERSI o p . c i t . , p . 103.
11 Acta lurldlca 1/12.
161
gehoben von mir : F. M.) des Zivilrechts,
des Verwaltungsrechts, des Finanz- und
Arbeitsrechts. 16 Eine der praktisch u n d
wissenschaftlich wichtigsten Fragen ist:
die Grenzen der Anwendung von Mitteln
der Rechtszweige des Verwaltungsrechts
und des Zivilrechts zu bestimmen. Wir
denken, dass der Verfasser den Kern der
Sache erfasst, als er folgendes sagt : Das
Verhltnis (1er verwaltungsrechtlichen u n d
zivilrechtlichen M i t t e l . . . in den Vertei-
lungsverhltnissen hngt davon ab, wie
weit sich die Verteilungsverhltnisse de-
zentralisieren lassen, wenn es auch keinem
Zweifel unterliegt, dass die Dezentralisa-
tion und die Anwendung zivilrechtlicher
Mittel nicht gleichbedeutende Begriffe
sind.-17 Es ist jedoch war, dass die Mittel
des Zivilrechts spezifisch die Organisie-
rungsformen der Dezentralisation, der
nebeneinander geordnet funktionierenden
Einheiten bilden. Die Anwendung v o n
verwaltungsrechtlichen Mittel u n d die
Wichtigkeit ihrer Rolle zeigen sich beson-
ders in der vorvertraglichen Periode, in
der Daseinsperiode der Planaufteilung.
Sie dringen in diese Daseinsperiode des
Zivilrechts im allgemeinen nicht hinein.
Die Verpflichtungen auf Vert ragsabschluss
sagt Ersi haben vor allem Sanktionen
verwaltungsrechtlicher und disziplineller
Natur. 1 8 E r hlt es fr ntig, diese These
das Anwendungsgebiet der zivilrecht-
lichen Mitteln gewissermassen erweiternd
d a m i t zu ergnzen, dass die Verpflichtung
des Vertragsabschlusses dabei auch zu
zivilrechtlicher Verpflichtung werden kann.
wenn zu seiner Verletzung das Verhlt-
nis der Beiordnung bentzend auch
zivilreehtlichc Sanktionen geknpft wer-
den. 1 9 Ein intensives Zusammenwirken
d e r zivilrechtliehen und verwaltungs-
rechtlichen Mittel k a n n auf dem Gebiet
d e r Verbindung von Plan und Vertrag
beobachtet werden. Die komplexe An-
wendung der Mittel bei den Rechtszweigen
geschieht auf diesem Gebiet auf zweifache
14
ERSI op. cit., p. 102.
" ERSI op. cit., p. 171.
14
ERSI op. cit., p. 203.
14
ERSI op. cit., p. 207.
162 Jleceneioncs
Weise : a) es k o m m e n einzeln in sich ver-
waltungsrechtliche beziehungsweise zivil-
rechtliche Institutionen zur komplexen
Anwendung, und sie wirken hchstens von
aussen aufeinander (ussere Komplexitt),
u n d b) es kommt innerhalb der einzelnen
Rechtsinstitutionen zur komplexen An-
wendung auf die Weise, dass die betreffende
verwaltungsrechtliche Institution auch zi-
vilrechtliche Elemente in sich a u f n i m m t ,
wodurch die Rechtsinstitution selber dop-
pelseitig wird (innere Komplexitt). Das
erstere kommt im allgemeinen in der auf
d e n Vertragsabschluss folgenden, das letz-
tere aber in der von der Besttigung bis
z u m Vertragsabschluss laufenden Dasoins-
periode vor. 20
Iiier mssen wir einige Worte ber
d a s Verhltnis zwischen Komplexitt u n d
Wirtschaftsrecht bzw. ber den mit diesen
Fragen zusammenhngenden S t a n d p u n k t
des Verfassers sagen.
Die in der Organisation der Volks-
wirtschaft, in der Entwicklung und Rege-
lung der Rechtsformen ihrer Ttigkeit
hervortretende K o m p l e x i t t der Rechts-
zweige und die d a m i t verknpften Fragen
h a b e n wie b e k a n n t in der Anfangs-
bzw. ersten Periode der sozialistischen
Rechtsentwicklung n a c h der Befreiung
in die Theorie des Wirtschaftsrechts bzw.
in die sich daranschliessende Diskussion
g e m n d e t . Es muss hervorgehoben werden,
dass Ersi bei der Anwendung und Ab-
grenzung der Methoden der Komplexitt
in stndigem K a m p f m i t dem Wirtschafts-
recht und in Diskussion mit seinen Thesen,
seine eigenen Gedanken u n d Thesen wahr-
h a f t i g dialektisch darlegt. Im Laufe der
Anwendung der rechtlichen Mittel, in
ihrer Zielsetzung sieht er nicht nur den
grossen Mechanismus, die leblose Maschi-
nerie, sondern vor allem den Menschen,
die Gesellschaft.
Die Frage der Komplexitt, die das
ganze Werk belebende komplexe Anschau-
ungswaise des Verfassers wrde eine ein-
gehendere Besprechung verdienen. Da
" ERSI op. cit., p. 291.
u n s dies der beschrnkte Raum jedoch
nicht gewhrt, wollen wir s t a t t dessen dein
bisher Gesagten einige Bemerkungen hin-
zufgen.
Wie wir schon gesehen haben, fasst
Ersi als er ber das Rechtssystem d e s
Kapitalismus spricht die gemeinsame
Anwendung der Rechtszweige als auch
schon dort a u f t r e t e n d e Erscheinung a u f ,
im Gegensatz zur in den sozialistischen
Rechtssystemen sich stark entwickelnden
Komplexitt, die zu einer bewussten An-
wendung gelangt. Wir glauben, dass dar-
ber noch mehr gesagt werden kann. U n d
zwar, dass die komplexe Regelung gewisser
gesellschaftlichen Verhltnisse im allge-
meinen eine spezifische Charakteristik d e s
R e c h t s ist. Wir mssen die Tatsache a n -
n e h m e n , dass die ussere Komplexitt . . .
eine aus dem Wesen des Rechts s t a m m e n d e
Folge ist.21 Einfach darum, weil d a s
R e c h t n u r als Ausdruck gesellschaftlicher
Verhltnisse aufgefasst werden kann, u n d
wenn das die Grundlage des R e c h t s
bildende gesellschaftliche Verhltnis
komplex ist (und im allgemeinen ist d a s
die Lage), wird die Regelung notwendiger-
weise auch komplex sein. Auch u n t e r
sozialistischen Verhltnissen bildet die
Zusammengesetzheit und Gestaltung d e r
gesellschaftlichen Verhltnisse sowie die
objektiv notwendige Interessiertheit des
Staates im gesellschaftlichen u n d wirt-
schaftlichen Bildungsprozess die Grund-
lage der Komplexitt. Die brigens n o t -
wendige bewusste Handlung, die komplexe
rechtliche Regelung als Formen bzw. Fol-
gen des Willensaktes ist nur die E r k e n n u n g
dieser Mglichkeit und Notwendigkeit;
die bertragung der daraus sich ergeben-
den Folgerungen in die aktive Ttigkeit
ist also nicht ausschliesslich oder in erster
Linie das Werk des Bewusstseins, des
Willens. Ersis grosses Verdienst ist, d a s s
er diese zusammengesetzten gesellschaft-
lichen u n d wirtschaftlichen Verhltnisse
u n d die sich daran knpfenden objektiven
11
1 . SZAB, Opponenten-Gutachten ber die Disser-
tation a Die I'lanvertriige von Gyula Ersi. p. 8. (Manu-
skript im Archiv des Allsschusses fr Wissenschaftliche
Qualifizierung.)
 Itecensiones
Gesetzmssigkeiten, Bedingungen auf-
k l r t u n d erhellt, u n d dadurch vielleicht
a m meisten zur Vervollkommnung des
Systems der Planvertrge beitrgt. Das
a b e r die Folgerung ergibt sich von
selbst ist schon in u n m i t t e l b a r e m
Zusammenhang mit der Gestaltung dos
Lebensniveaus. In der T a t : wo die Analyse
a m tiefschrfendsten, a m wissenschaft-
lichsten ist, dort n t z t sie der Praxis
a m meisten.
b) Die Probleme des Betriebswillcns.
Wir haben bereits die Anschauung des
Verfassers ber die hierarchische, die
dreifache Gliederung des Willens b e r h r t
(Staatswille mchtlichen Charakters, ver-
traglich ausgedrckter Staatwille ; zur
Schaffung eines gegebenen Verhltnisses
bestimmter und sich in F o r m von Verwal-
tungsakten meldender Staatswille Gesetz,
Vertrag, Verwaltungsakt). Vielleicht irren
wir uns nicht, wenn wir seinen S t a n d p u n k t
folgendermassen zusammenfassen : der
Staatswille, welcher letzten Endes u n d auf
hchster Stufe mit d e m Gesetz gleich ist,
k a n n in mehreren F o r m e n erscheinen und
k a n n sich auf verschiedene Gegenstnde
richten, bleibt aber immer derselbe Wille,
der lege artis nicht in Widerspruch
m i t sich selbst sein k a n n ; das heisst, dass
er bei Zusammenstssen den Regeln
der Hierarchie gemss sieh unbedingt
Geltung verschaffen inuss. Sobald wir
innerhalb des staatlichen Sektors selb-
stndige Rechtssubjekte organisieren
sagt der Verfasser , erscheint auch der
eigene vertragliehe Wille dieser juristi-
schen Person, welcher vom staatlichen
normativen Willen vom Recht als
relevant anerkannt i s t . . . Der Wille der
staatlichen Betriebe ist, wie derjenige aller
staatlichen Organe, ein staatlicher Wille.22
I m V e r t r a g . . . wird der staatliche Wille
von zwei entgegengesetzte Positionen ein-
nehmenden Parteien, deren Wille ber-
einstimmt, entwickelt u n d durchgefhrt. 2 3
Das nchste Kettenglied f h r t nach
unserer Ansieht bereits zu den Schwie-
" ERSI o p . cit., p . 3 1 6 .
ERSI o p . c i t . , p . 3 1 9 .
Il 4
163
rigkeiten dieser Anschauung : . . .der
Vertragswille ties Betriebes kann n i c h t
dem Staatswillen, d. h. den Rechtsnormen,
oder den Anordnungen der leitenden
Organe der Betriebe gegenberstehen. 24
Diese These f h r t nmlich notwendiger-
weise dazu, dass nicht nur die bestritte-
nen, sondern auch die anerkannt schlech-
ten, zwecklosen u n d unmglichen Ver-
trge abzuschliessen sind, wenn dieso
vom Plangesetz vorgeschrieben und vom
dazu berechtigten Organ nicht g e n d e r t
werden. Zitieren wir aber den Verfasser :
sollte es nicht gelingen, die Verpflichtun-
gen des Vertragsahschlusses von zustndi-
gen hheren Organe mildem oder n d e r n
zu lassen, muss die verpflichtende K r a f t
der Anordnung des Planes der bestrittenen
physikalischen Unmglichkeit vorange-
setzt werden. 25 Diese Betrachtung, diese
aus dem Wesen des Rechts s t a m m e n d o
natrliche Konsequenz haben ein bedeu-
tendes Ziel u n d einen ernsten Vorteil :
sie schtzen die Rechtssicherheit, die Ord-
nung innerhalb der Volkswirtschaft, u n d
wirken durch lange Transmissionen (ber-
tragungen) auf d e n Plan zurck, dienen
seiner Korrektur. Sie haben aber diese
Betrachtung, diese natrliche Konse-
quenz auch einen Nachteil, nmlich
den, dass dies die Praxis berhaupt n i c h t
oder nur ungern e r t r g t , und deshalb k a n n
diese Betrachtung ihre obengenannte Ziel-
setzung nur in sehr geringem Masse er-
fllen. Den Plan nicht ber die disku-
tierte, sondern b e r die nachgewiesene
physikalische Unmglichkeit zu setzen, 2 "
dem wich auch die Praxis aus (s. den dies-
bezglichen Beschluss des Obersten Ge-
richts, Gerichtsentscheidungen, J h g . I.
Nr. 80). Wir d e n k e n , dass diese Frag-
wrdigkeit der Anschauung Ersis in der
Anschauung selbst begrndet ist. Und zwar
darin, dass er d e m Staatswillen mit seiner
Folge, Daseinsform, mit dem Gesetz selbst
identifiziert und deshalb die Kollision als
zwischen dem Betriebswillen und u n m i t t e l -
" ERSI o p . c i t . , p . 3 1 8 .
ERSI o p . c i t . , p . 3 4 4 .
NIZSALOVSZKY o p . c i t . , p . 24.
164 Reccnsiones
b a r d e m Staatswillen bestehende Kollision
a u f f a s s t . Es d r f t e ein auch f r die Praxis
entsprechenderer theoretischer Standpunkt
v e r t r e t e n werden: einen Unterschied zwi-
schen dem Staatswillen als Ursache und
zwischen dem Gesetz, d e m Recht als Form
u n d Folge des Staatswillens zu machen.
Vielmehr: es kann n u r f r richtig erkannt
werden aid' diesem Wege noch weiter zu
schreiten: . . .bei der Suche nach Lsung
mssen wir uns in gewissem Grade von
d e m Begriff des Willens loslsen u n d nach
einem neuen Begriff, d e m Begriff des
Interesses greifen. Die marxistische Rechts-
wissenschaft wurde durch die Bentzung
des Willensbegriffes kein Anhnger der
alten .Willenstheorie' u n d wird mit der
Einschaltung des Interessenbegriffs auch
kein Sklave der alten .Interessentheorie'
werden. 27 Diese These hebt bzw. lst
n a c h unserer Ansicht das Problem der
vorliegenden Kollision a u f . Einerseits kann
nmlich gesagt werden, dass las im Falle
physikalischer Unmglichkeit auch zum
Vertragsabschluss verpflichtende Gesetz,
ein Verwaltungsakt, als F o r m nicht in
allem u n d ganzen (non t o t u m et totaliter)
m i t dem Willen des Staates identisch sei.
Darin knnen auch solche (eben die physi-
kalische Unmglichkeit negligierende)
Teile sein, auf welche sich der oben inter-
pretierte Wille des Staates nicht erstreckt.
Anderseits wieder bedeutet das so viel, dass
d a s Interesse des Staates, welches sowohl
die Rechtsnorm als auch den diese Norm
auslsenden und ausfllenden Staats-
willen erzeugt und ihm vorangeht, und das
o b j e k t i v nicht mit den objektiven Wirt-
schaftsgesetzen in K o n f l i k t geraten kann,
sich nicht auf die E n t s t e h u n g solcher Be-
ziehungen richten konnte, die einen un-
mglichen Inhalt haben ; im Gegenteil :
d a s gut aufgefasste Interesse des Staates
m u s s die Durchsetzung, die Erzwingung
solcher Beziehungen in gegebenem Falle
verbieten.
Sollte dies so sein, d a n n ist vielleicht
theoretisch der Weg einer gerichtlichen
n d e r u n g der auf den Abschluss einer
"SZAB op. cit., p. 1314.
unmglichen Lieferung oder eines Vertra-
ges gerichteten Verpflichtung offen, ohne
dass der eigentliche, f r richtig angenom-
m e n e Staatswille verletzt oder zurck-
gesetzt wird.
Wenn wir diese streng einzuschrn-
k e n d e Mglichkeit 1er nderung der
Verpflichtungen auf Vertragsabschluss
durch entsprechende Garantien sichern,
ist es durchaus nicht wahrscheinlich, dass
d a d u r c h der Ordnung u n d Sicherheit der
Planvertrge eine so grosse Gefahr drohen
wrde, wie es Gyula Ersi befrchtet.
c) Die Funktion und Rechtsgrundlage
der vertraglichen Sanktionen ist jener
Fragenkomplex, womit wir uns noch ein-
gehend beschftigen wollen. Es soll aber
erlaubt sein, die Reihenfolge des Buches
umzudrehen und zuerst ber die Rcchts-
grunillagen der vertraglichen Sanktionen
u n d im weiteren ber ihre Funktionen zu
sprechen. Zu den letzteren werden wir
nmlich mehrere Bemerkungen haben und
das setzt gewissermassen die Kenntnisse
der ersteren voraus.
Die Rechtsgrundlagen der vertragli-
chen Sanktionen. Der Verfasser untersucht
a u c h diese Frage wie die Frage der
F u n k t i o n der Sanktionen in erster
Linie von der Praxis ausgehend. Es muss
untersucht werden sagt er , welche
Lsung aus d e m Gesichtspunkte der
Anregung und der Ausbesserung von
F e h l e m am zweckdienlichsten und wirt-
schaftlichsten erscheint. 28 Die Frage der
Rechtsgrandlage analysierend werden in-
nerhalb dessen drei mgliche Verant-
wortlichkeitsformen untersucht, und zwar
die rein subjektive Verantwortlichkeit, die
unbedingte und die objektive Verantwort-
lichkeit. Schade, dass sich diese Begriffe im
weiteren ein wenig m i t e i n a n d e r vermischen
u n d in der gegen die Lehre der objektiven
Verantwortlichkeit g e f h r t e n Diskussion
wird letzten E n d e s mit der H a f t u n g
u m alles, mit den Schwchen der unbe-
dingten Verantwortlichkeit argumentiert.
I m Kampf gegen die objektive H a f t u n g
stellt Ersi fest, dass die Erwgung, die
" ERSI op. cit., p. 488.
 . nui ne
Bilanz gegen die unbedingte Verant-
wortlichkeit spricht. 28 Inhaltlich steht,
der Verfasser in der Diskussion ber
die Lehre der zwei Verantwortlichkeits-
formen auf der Seite der durch objektive
Elemente erfllten schuldhaften Haftung,
indem er die Schuldhaftigkeit als allge-
meine Hechtsgrundlage b e j a h t , aber mit
einer Strenge, die die Grenzen der Ver-
antwortlichkeit bis zu der usseren Ur-
sache hinausschiebt. Die reine subjek-
tive Verantwortlichkeit kennt die Gesell-
schaft nicht (und ist deshalb menschen-
feindlich), die reine objektive Verant-
wortlichkeit kennt, wiederum den Men-
schen nicht (und ist deshalb gesell-
schaftsfeindlich) 30 stellt er fest, und
nachdem er seinen S t a n d p u n k t mit ernsten
und grndlichen Argumenten bekrftigt, 3 1
weist er ferner auch auf die sowjetische
Lsung hin : Die sowjetische Theorie und
Praxis nehmen im allgemeinen auch jenen
S t a n d p u n k t ein, dass die Richtschnur der
zivilrechtlichen Verantwortlichkeit mit
objektiven Momenten berfllt ist, unab-
hngig davon, ob sie sich die Sorgfalt der
durchschnittlichen oder der fhrenden
Persopen zum Ziele setzt. 32
Allerdings b e t o n t der Verfasser in
seinen Errterungen, dass der existen-
tialen Diskussion der zwei Systeme keine
Bedeutung zufllt, dass man sich eher mit
der Proportion befassen miisste, 3 3 da
. . .zwischen den zweierlei Verantwort-
lichkeitsystemen eigentlich kein entschei-
dender Unterschied bestehe. 34 Es handelt
sich eigentlich nur um einen quantitativen
" EKSI o p . c i t . , p . 4 7 1 .
30
31
ERSI o p . cit.. p . 475.
Die scliuldhafte Verantwortlichkeit fllt sich
insofern mit objektiven Elementen, als das Itecht dem
Einzelnen gegenber nicht mit primren, sondern mit
speziellen (unter Assoziant) oder allgemeinen (das Nicht-
kennen des Rechts entlastet nicht) Ansprchen sowohl
auf dem Gebiete der Bewusstseins- als auch der Willens-
faktoren auftritt (ERSI op. cit., p. 475). Der gesell-
schaftliche, menschliche, subjektive Charakter des
menschlichen Verhaltens ertrgt keine reine objektive
Haftung. Die Praxis, das Rccht kennt kein rein subjek-
tives und kein rein objektives Verantwortllehkeitssys-
tem (ERSI op. cit. p. 477.).
33
ERSI o p . c i t . , p . 4 7 2 .
33
Auf dem Uebiet der Planvertrge wnscht die
Anregung, dass der Kreis der Verantwortlichkeit sich
erweitere, aber dass das Prinzip der unbedingten
H a f t u n g sie nicht erreiche. (ERSI op. cit., p. 478.)
34
ERSI op. cit., p. 47.
165
Unterschied, nmlich, dass die objektive
H a f t u n g auf derselben Skala mehr als d i e
subjektive Verantwortlichkeit zeigt, d a s s
die eine die Hlle d e r anderen bilde u n d
umgekehrt, und dass sie sich gegenseitig
durchdringen. 3 5 Wir glauben, dass Ersi
d a m i t die Diskussion nicht fr berflssig
erachtet (htte er in diesem Falle so viel
Energie darauf verschwendet?!), da e r
doch trotz des Gesagten sehr danach be-
strebt ist, seinen S t a n d p u n k t genau zu
b e s t i m m e n . Er sagt selber, dass es sich
u m eine prinzipielle Frage handelt. 38 Wir
denken, dass die Diskussion ntig ist, u n d
es ist n u r erfreulich, dass der Verfasser
den Meg hierzu vielleicht auch f r
sich! offen lsst.
U n t e r solchen Umstnden wre es
schwer sich in die Diskussion einzuschalten.
Wir wollen uns n u r auf eine ausserhalb
der Diskussion bleibende Feststellung be-
schrnken, nmlich : wir glauben n i c h t ,
dass m a n die .Meinung anfechten knnte, 3 7
dass unser Recht in der Verordnung b e r
die Liefervertrge eine so schne Lehre,
Institution der Verantwortlichkeit abge-
fasst hat, dass sie eine gerade Linie in d e r
Entwicklung der Thesen des Schadener-
satzes in unserem Zivilrecht bedeutet. Dass
diese Frage bei dem Verfasser in dieser Form
nicht auftaucht , dass ihre Bewertung in sei-
ner Arbeit nicht aufzufinden ist, entspringt
offensichtlich aus seiner eigenen auf die
Schuldhaftigkeit eingestellten Auffas-
sung. Obwohl diese Entwicklungsrichtung
unseres Rechtssystems schon f r h e r
sogar in internationalem Massstabe
a n e r k a n n t war. 3 8
Was die Funktionen der vertraglichen
Sanktionen u n d u n t e r ihnen im allge-
meinen nur die Vertragsstrafe u n d d e n
Schadenersatz anbelangt, wird vom Ver-
fasser ebenfalls die praktische Seite d e r
33
ERSI o p . c i t . , p . 470.
34
Daraus folgt aber nicht, (lass zwischen dem Ans-
gang beider kein wichtiger prinzipieller Unterschied
wre. (ERSI op. cit., p. 470.) Ans prinzipiellem Ge-
sichtspunkte halten wir das System (1er Schuldigkeit f r
eine entsprechendere Grundlage unseres V e r a n t w o r t -
lichkeltssystems als das System der Objektivitt. (ERSI
op. cit., p. 4 7 4 . )
" MARTON o p . c i t . , p . 13.
33
RechtKi'ergleicheiuh'x Handwrterbuch. IV. Bd.
( W H I E R T , Haftung.) P. 4 0 .
166 llecensiones
F r a g e f r entscheidend bezeichnet : in-
wiefern u n d auf welche Weise tragen die
Sanktionen besser zur Erfllung der Plan-
v e r t r g e bei ? In der wissenschaftliehen Dar-
stellung des Verfassers t r i t t der formale und
inhaltliche Charakter der zum Inhalt der
Vertrge gewordenen Sanktionen und des
a u s ihnen stammenden Schadenersatzes
plastisch hervor. U n t e r sozialistischen
Verhltnissen ist der Schadenersatz auf
volkswirtschaftlicher Ebene nicht mglich.
Die I n s t i t u t i o n des Schadenersatzes macht
tlie Anwendung des Waren Verhltnisses,
die S t r u k t u r der Organisation der Volks-
w i r t s c h a f t begrndet u n d notwendig. Diese
knstliche Form des Schadenersatzes ist
letzten E n d e s die der S t r u k t u r der Wirt-
schaftsorganisation entsprechende Ab-
rechnungs-, Abschreibungsform des im
Staatsvermgen angerichteten Schadens.
Aber e b e n diese Form, welche sich in den
Mechanismus der Wirtschaftsorganisation
e i n b a u t , ist eine 1er f r die Erfllung der
P l a n v e r t r g e wichtigsten Sicherungen. Ob-
wohl er (der Schadenersatz F. M.) die
ausgebliebene reale Erfllung nicht er-
setzt. die Verletzung des Eigentumsrechts
nicht restauriert, wirkt er dadurch, dass
er die Wirtschaft liehe Rechnungsfhrung
empfindlich berhrt, doch anspornend u n d
disziplinierend. 39 . . .Er reagiert auf ein
schon eingetretenes Ereignis, 40 und ist
d a d u r c h ein Mittel zur Entdeckung und
Ausbesserung von Fehlern. Als solches ist
er eine in die Zukunft blickende Rechts-
institution, welche der Prvention u n d
Aneiferung dient. 41
U n d nun sind wir an die Frage ange-
langt, welche unserer Ansieht nach die
Mglichkeit zu einer grndlicheren Diffe-
renzierung bietet. Der Verfasser sagt nm-
lich nicht nur ber die vertragliche Haf-
t u n g , sondern verallgemeinernd folgendes :
Das Grundprinzip der Regelung der zivil-
rechtlichen Verantwortlichkeit ist, wie
b e k a n n t , das Prinzip der Prvention. 4 2
Wenn wir in Betracht ziehen, dass wir
3
" ERSI o p . cit., p. 451.
40
ERSI o p . cit.. p. 456.
41
s. Fussnote Nr. 39.
41
ERSI o p . cit., p . 452.
u n t e r zivil rechtlicher Verantwortlichkeit
smtliche Verantwortlichkeitsformen, also
a u c h die reinste objektive, die Verantwort-
lichkeit des gefhrlichen Betriebs verstehen,
so regt die obige These zu einer gewissen
Differenzierung, vor allem bezglich der
Verantwortlichkeit des gefhrlichen Be-
triebs an. Was die prventive F u n k t i o n
d e r Rechtsinstitution der objektiven Ver-
antwortlichkeit anbelangt, so werden wir
in erster Linie auf diese (auf die ob-
jektive Verantwortlichkeit des gefhr-
lichen Betriebs) unsere Feststellungen
lokalisieren.
Die Differenzierung halten wir auf
folgende Weise f r ntig : der Schaden-
ersatz dient im allgemeinen der generellen
u n d speziellen Prvention, aber besonders
f r einen gegebenen Fall individualisiert
in erster Linie n u r im Falle von mit
subjektiver Verantwortlichkeit belaste-
t e n Schadenfllen. I m Falle eines mit
objektiver Verantwortlichkeit belaste-
t e n Schadenfalles ist die Reparation
die entscheidende, die Prvention eine
sekundre, akzessorische Erscheinung ;
u n d die besondere Prvention wrde
n u r in sehr geringem Masse eine Grund-
lage fr den Schadenersatz schaffen. Da
es sich in den meisten Fllen gar nicht
u m natrliche Personen handelt, k a n n sich
die spezielle P r v e n t i o n nirgends fest -
klammern. Mit Marions Worten : . . .die
Prvention mchte die Wiederholung von
Rechtsverletzungen verhten ; so k a n n
eine prventive Sanktion vernnftigerweise
n u r gegen solche menschliehe Wesen ange-
wendet werden, von deren Seite (und sei-
t e n s anderer hnlicher Menschen) die
Wiederholung der Rechtsverletzung
droht. 4 3 Die primre Zielsetzung der objek-
t i v e n Haftung, die Reparation lst d a n n
Verfahren (die Regressklage, die Strebimg
n a c h grsserer Betriebssicherheit usw.)
a u s , die sich d a n n auch schon speziell
p r v e n t i v erweisen. Nicht selten aber gibt
es nicht einmal einen in der F o r m einer
Regressklage Verurteilharen Mensehen.
T r o t z der Entwicklung der Betriebs-
" MARTON o p . c i t . , p . il.
 Itecensiones
Sicherheit denke ich stehen wir einer
gewissen Notwendigkeit gegenber : mit
d e m notwendigen Vorkommen von Un-
fllen, Schadenfllen whrend einer ent-
scheidend nicht oder nicht nur dem
Beschdigten, sondern einem Betrieb, dem
Interesse der ganzen Gemeinschaft dienen-
den Produktionsttigkeit. Diese Notwen-
digkeit knnte m a n hchstens durch die
Aufhebung der ganzen Produktionsttig-
keit vermeiden. Das Problem kann beru-
higend nur im Wege einer mglichst voll-
stndigen Reparation gelst werden. Ob-
zwar die Prvention u n d die Reparation im
allgemeinen im Verhltnis von Ziel und
Mittel stehen, fallen in den vorliegenden
Fllen Ziel und Mittel fast ganz zusam-
men. Das Durchaus-bedienen-Wollen der
ber das Mittel (die Reparation) hinaus-
gehenden Zielsetzung (die Prvention)
wrde hier in den K a m p f gegen die Grund-
tiitigkeit berschlagen. 4 4
Doch h a t auch der Verfasser jene These,
von welcher unsere Errterungen ausgin-
gen, nicht streng definiert. Es muss die
Unterschtzung des durch den Repara-
tionsanspruch befriedigten Interesses der
den Vertragsbruch erleidenden Partei ver-
mieden werden b e h a u p t e t er ber den
auf subjektiver Grundlage zu zahlenden
Sehadenersatz, u n d u m wie viel mehr gilt
d a f r die objektive bzw. ausservertragliche
Verantwortlichkeit. Die bermssige und
unbedingte Invordergrundstellung der Pr-
vention bedeutet ansonsten notwendiger-
weise ebenso viel wie die Inmittelpunkt-
stellung des Schadenverursachenden, des
Tters. Und das fhrt zu der von d e m
Verfasser auch missbilligten strafrecht-
lichen Anschauungsweise. 4 5 Die folgen-
den Stze des Verfassers knnen wir nur
bejahen : Die Vertragsstrafe (bekanntlich
gebhrt sie auf schuldhafter Grundlage
F. M . ) . . . ist ein Repressions- oder Signali-
sationsmittel. Die Vertragsstrafe soll war-
nen und strafen, der Schadenersatz ent-
schdigen (Hervorhebung von F. M.). 4e
" ERSI o p . c i t . , p . S O I .
" ERSI o p . c i t . , p . 4 0 4 .
" ERSI o p . c i t . , p . 4 9 2 .
167
Die Grundeinstellung des Zivilrechts ist
auf Reparation gerichtet. 4 7 Obwohl sich
dieses Zitat im Gegensatz zur strafrechtli-
chen Anschauung ber Repression auf die
zivilrechtliche Einstellung im allgemeinen
bezieht, bezieht es sich speziell auch a u f
die auf objektiver Vorantwortlichkeits-
grundlage beruhenden Kategorien der a u s -
servertraglichen Verantwortlichkeit.
Es sei erlaubt, das Problem schliesslich
an einem vom Verfasser erwhnten Bei-
spiel darzulegen und dadurch auch seine
Meinung zu illustrieren. Solange d a s
Strafrecht den Manteldieb bestraft, ntigt
ihn das Zivilrecht zur Zahlung eines Scha-
denersatzes. Bei seiner Bestrafung geht
der Richter von seinen Umstnden a u s ,
er mchte in erster Linie auf ihn, u n d d u r c h
ihn auf die Gesellschaft Einfluss a u s b e n
(das Ziel ist also die spezielle und generli
P r v e n t i o n ! F. M.) ; bei dem zugeurteil-
t e n Schadenersatz dagegen geht der Rich-
ter von den Umstnden des Geschdigten
aus und mchte ihn entschdigen. N a t r -
lich derart, dass die Reparation auf die
Gesellschaft gleichzeitig eine p r v e n t i v e
Wirkung ausbe. 4 8 (Hervorhebung v o n
F. M.) Hier ist also der Mittelpunkt d e r
Beschdigte, die Reparation! Die Pr ven -
tion h a t eine sekundre Bedeutung. Be-
sonders scharf springt dies ins Auge, w e n n
wir das ganze Verfahren aus dem Gesichts-
p u n k t e der Prvention betrachten u n d
versuchen wrden, die Auswirkungen d e r
strafrechtlichen bzw. zivilrechtlichen Teile
des Verfahrens auf die Prvention prozen-
tual auszudrcken. (Das Ergebnis w r d e
gewiss mit grosser berlegenheit zu G u n -
sten des strafrechtlichen Teiles ausfallen ;
trotzdem hier auch das Zivilverfahren aid'
dem Grund der Schuldhaftigkeit b e r u h t !)
Ersi selber sagt (in seiner auf die G u t a c h -
ten der Opponenten gegebenen Antwort), 4 9
es gbe Rechtslagen, Verantwortungsfor-
men sollten sie auch den C h a r a k t e r
eines Quasi-Schadenersatzes haben (die
Rechtslage des Enteigners, oder einer
" ERSI o p . cit., p . 4 5 3 .
ERSI o p . c i t . , p . 4 5 4 .
s. Seite 26.
168 llcccneioncs

P e r s o n , die sieh in e i n e r Gafahrgemein- IU

s c h a f t befindet) , w o d e r Prventions-
Abschliessend m s s e n wir feststellen,
g e d a n k e k a u m einen P l a t z e i n n i m m t bzw.
d a s s Ersi in seiner grossen Monographie
b e r h a u p t nicht e x i s t i e r t .
ein schnes Beispiel f r die E n t f a l t u n g d e r
U n d d a s ist der P u n k t , a n den wir a n - n e u e n R e c h t s b e t r a c h t u n g zeigte u n d den
k o m m e n wollten : j a , d a s Grundprinzip Weg der sozialistischen R e c h t s e n t w i c k l u n g
tier R e g e l u n g der zivilrechtlichen Verant- im allgemeinen richtig darstellt.
wortlichkeit bzw. des Schadenersatzes ist
Seine wissenschaftlichen Ergebnisse
im allgemeinen die P r v e n t i o n ; in ein-
b r e i t e n sich auch auf d a s Gebiet d e r
zelnen Fllen ist sie a b e r mir sekundr,
S t a a t s - und Rechtstheorie (die Abgren-
in b e s t i m m t e n Fllen fehlt sogar der Ge-
z u n g u n d Verbindung der Rechtszweige,
d a n k e d e r P r v e n t i o n . I m Falle der Plan-
die Methoden der Rechtswissenschaft, die
v e r t r g e wandelt sich die Prvention in
Theorie der juristischen Person usw.)
einen in positiver R i c h t u n g wirkenden
a u s . Neben der grndlichen Erschliessung
E i n f l u s s u m ; das, w a s sieh auf d e m
d e r Praxis, der eingehenden Analyse d e r
Gebiet d e r zivilrechtlichen Verantwortlich-
bisherigen Ergebnisse der Wissenschaft,
keit als Prinzip der P r v e n t i o n meldet
weist er in den meisten u n t e r s u c h t e n F r a -
s a g t z u m Schluss d e r Verfasser ,
gen seines Fachgebietes sowohl f r die
o f f e n b a r t sich im K r e i s e d e r Planvertrge
Wissenschaft als a u c h f r die P r a x i s
als P r i n z i p der Anregungen. 5 0
a u c h den Weg der Z u k u n f t .
F . MDL

50
ERSI op. cit., . 4>2.
 I m r e Szab : Die brgerliche Staats- und
Rechtsphilosophie in Ungarn*

I fortschreiten. Das ist der Weg des v o r u r -

teilslosen, ungebundenen freien, menschli-
Die sozialistische Wissenschaft ist nicht,
chen Denkens, das durch immer n e u e r e
wie Pallas Athene dem H a u p t des Zeus
Entdeckungen tier Menschheit nie dage-
entsprungen, sie ist nicht im luftleeren
wesene, ungeheuere Perspektiven der E n t -
Kanin entstanden, sondern sie ist die Port-
wicklung aufgedeckt h a t . Die Entwicklung
setzung, die Vollendung alldessen, was
der Naturwissenschaften kennt keinen
das menschliche Knnen viele J a h r h u n d e r t e
Stillstand : die strmische E n t w i c k l u n g
hindurch geschaffen hat, sie ist eine neue,
unserer Kenntnisse, die immer neueren
auf hherer Ebene vollzogene Summierung
wissenschaftlichen Erfolge die sich an
jener fortschrittlichen Gedanken, mit deren
dem einzig richtigen Prfstein, an d e r
Hilfe die Besten der Menschheit die uns
Praxis, rechtfertigen bilden i m m e r
umgebende Welt immer vollkommener zu
neuere Stufen zur vollstndigen Erkeimt -
erkennen strebten. Nichts knnte also
nis des Universums. Es wre eine Torheit,
sinnloser sein, als den ganzen aufgespei-
die Zusammenhnge u n t e r den Resultaten
cherten Hort des menschlichen Wissens
ausser Auge zu lassen, und alle jene Fach-
wahllos zu verwerfen u n d zu behaupten,
kenntnisse, welche die Vorbedingungen,
die sozialistische Wissensehaft msse alles
die Grundlage von weiteren, neuen Gedan-
von vorn anfangen, u m ihren festen Bau
ken bilden, damit a b z u t u n , dass die sozia-
a u f b a u e n und jenes riesige System der
listische Naturwissenschaft mit den Er-
wissenschaftliehen Kenntnisse entwickeln
rungenschaften der kapitalistischen Gesell-
zu knnen, das geeignet ist, in allen Ein-
schaft nichts anzufangen weiss.
zelheiten den Ansprchen der durch die
Entwicklung der Produktionsverhltnisse Es ist klar, dass sich die Betonung d e r
determinierten neuen Gesellschaftsordnung organischen Entwicklung, des Z u s a m m e n -
zu entsprechen. hanges der wissenschaftlichen Kenntnisse,
nicht auf die Beantwortung der letzten
Es ist sowohl auf dem Gebiet der
Weltanschauungsfragen bezieht ; es h a n -
Natur- wie auf jenem der Gesellschafts-
delt sich hier nicht u m den Verzicht a u f
wissenschaften ganz offensichtlich, dass
die materialistische Auffassung oder u m
die neue sozialistische Wissensehaft auf
ein Zusammenreimen mit der Ideologie
jenem Weg fortschreiten muss, den der aus
der Bourgeoisie denn in dieser Hinsicht
der Finsternis des Mittelalters befreite
ist keinerlei Konzession am Platze ,
menschliche Geist einschlug und auf dem
sondern es kann sich n u r d a r u m h a n d e l n ,
die Besten der Wissenschaft auch seither
dass die sozialistische Wissenschaft alles
Wertvolle und Bestndige, das sich a l s
* 1. SZAB, Die biir tertieh ' Staats- und Heehtsphilo- Erbschaft frherer Zeiten fertig d a r b i e t e t ,
loAiphi* in Ungarn. Vorlag der Ungarischen Akademie bernimmt und verwendet.
der Wissenschaften, Budapest 1965. p. 595.
170 Recens ns
Auf dem Gebiet der Gesellschafts-
wissenschaften ist die Lage schon bei wei-
t e m nicht so einfach. Der enge Zusammen-
h a n g der gesellschaftlichen Erscheinungen
m i t den ieweiligen Klassenverhltnissen
d r c k t seinen Stempel auch der Wissen-
s c h a f t auf, die die Gesetzmssigkeiten
dieser Erscheinungen untersucht. Die Den-
ker der verschiedenen Zeiten brachten
s t e t s die Anforderungen ihrer Klasse zum
Ausdruck, die sie d a n n in wissenschaft-
liche Gewnder hllten, u n d davon bildet
a u c h die sozialistische Wissenschaft keine
Ausnahme. Wenn also die sozialistische
Gesellschaftswissenschaft die Gesetz-
mssigkeiten der an Stelle der vernichteten
ausbeuterischen Gesellschaftsordnung er-
stehenden neuen Gesellschaft forscht, so
t u t sie das aus d e m Gesichtspunkt ihrer
eigenen Klasse, aus jenem des, die gesell-
schaftliche Umgestaltung lenkenden Pro-
letariats, wobei sie weder gewillt noch
i m s t a n d e ist, die gesellschaftswissenschaft-
lichen Ergebnisse (1er gestrzten Klassen
zu bernehmen. Diese Ergebnisse besitzen
ohnedies nur relativen Wert : sie bedeuten
bestenfalls gegenber der Ideologie (1er
frheren, berholten Gesellschaftsforma-
tion einen Schritt nach vorwrts. Nachdem
die Pfleger der brgerlichen und der fr-
heren Gesellschaftswissenschaft bei ihren
Untersuchungen die Klassenstandpunkte
o f f e n oder schweigend von sich weisen,
knnen sie naturgemss auch nicht bis
zur Erschliessung des Wesens der klassen-
mssigen gesellschaftlichen Erscheinungen
(Staat, Recht, Sitte usw.) u n d bis zur
E r k e n n t n i s der Gesetzmssigkeiten ihrer
Entwicklung gelangen. Die sozialistische
Gesellschaftswissenschaft muss also das
Vermchtnis der Vergangenheit sehr sorg-
fltig durchsieben u n d bei der Absteckung
d e s Kreises der fortschrittlichen Traditio-
nen eine grosse Behutsamkeit an den Tag
legen.
Professor I. Szab verfolgt in seinem
1955 erschienenen Werk ein zweifaches
Ziel : einerseits, die kritische Darstellung
d e r Entfaltung u n d Entwicklung der un-
garischen brgerlichen Staats- und Rechts-
philosophie u n t e r Nachweis und Ent-
hllung der falschen, unwissenschaft-
lichen Staats- u n d Reehtsauffassungen,
sowie andererseits die Betonung jener
fortschrittlichen Gedanken aus der Ver-
gangenheit unserer Staats- und Rechts-
philosophie, die auch der neuen, sozialisti-
schen Staats- u n d Rechtswissenschaft
Lehre und Nutzen bringen knnen.
Als das erste umfassende rechtswissen -
schaftlich-geschichtliehe Werk marxis-
tisch-leninistischer Auffassung in Ungarn,
m u s s t e das Buch Imre Szabs alle die
Schwierigkeiten berwltigen, die die-
sem Charakter entspringen. E r musste im
Wesen ein neues Bild, eine neue Bewertung
(1er Vergangenheit unserer Staats- u n d
Rechtsphilosophie, ihrer hervorrangenden
oder als solche geltenden Pfleger bieten
u n d dabei eine ganze Reihe von eingewur-
zelten Vorurteilen oder traditionellen Be-
wertungen berwinden, sowie zahlreiche
wertvolle Gedanken u n d fortschrittliche
Elemente vom Schimmel der Vergessen-
heit befreien, die sich zu ihrer Zeit eben
wegen ihres fortschrittlichen Charakters -
n u r in engem Kreise auswirken konnten
u n d die hauptschlich infolge der Be-
m h u n g e n der Vertreter der offiziellen
Wissenschaft f r die Nachwelt fast
unzugnglich geworden sind. Der Verfasser
k o n n t e es sich im Zuge dessen nicht ver-
sagen, einen Versuch zur allgemeinen
Charakterisierung der wichtigeren brger-
lichen rechtsphilosophischen Riehtungen
zu unternehmen u n d diese, unter Polemik
m i t ihren l l a u p t v e r t r e t e m in Europa,
a u s d e m Gesichtspunkt der sozialistischen
Staats- und Rechtsphilosophie zu bewerten.
E r musste die Auswirkungen dieser Theo-
rien auf Ungarn, ihre, der Lage unseres
L a n d e s entspringenden Modifikationen
p r f e n und h a t somit im wesentlichen die
Lsung einer solchen Aufgabe auf sich
genommen, die selbst von der brgerli-
chen Staats- und Rechtsphilosophie nie
gelst wurde. Es ist also nicht ber-
trieben, wenn m a n dem Werk Imre
Szabs eine bahn brechende Bedeutung
zuschreibt.
 Itecensiones
Natrlich knnte die Frage auftauchen,
o b es sich lohnt, dass die Pfleger der sozia-
listischen Staats- und Rechtstheorie ihre
Aufmerksamkeit der Vergangenheit zu-
wenden und ob es nicht eine wichtigere
Aufgabe wre, die prinzipiellen Probleme
unserer heutigen, volksdemokratischen
Staats- und Rechtsentwicklung tapfer
aufzuwerfen und zu lsen. Unseres Erach-
tens geht eine solche Gegenberstellung
d e r gegenwrtigen Aufgaben mit den
Fragen der Vergangenheit n u r von einem
scheinbaren und keinem wirklichen Gegen -
satz aus. .Man darf es nmlich nicht ver-
gessen, dass die rechtswissenschaftliehe
Erbschaft der Vergangenheit auch heute
noch spukt ; es wre v e r f r h t uns damit zu
brsten, dass wir aus unserem Rechts-
leben den Naehlass der brgerlichen Staats-
und Rechtswissenschaft und nicht zuletzt
der Staats- und Rechtsphilosophie restlos
ausgemerzt htten, dass heute bei uns die
verschiedenen Strmungen der brger-
lichen Rechtsphilosophie keinerlei Wir-
kung mehr ausbten. U n d wenn dies der
Fall ist was sieh k a u m bestreiten lset ,
d a n n ist es unmglich, den engen Zusam-
menhang zwischen den Staats- und Rechts-
problemen unseres heutigen A u f b a u s und
d e m Kampf gegen das Vermchtnis der
Vergangenheit zu bersehen. Wenn wir
diesen Kampf mit entsprechender wissen-
schaftlicher R s t u n g und folglich :
mit berzeugender K r a f t ausfechten,
werden sich die Auswirkungen unbedingt
auf allen Gebieten des praktischen Lebens,
d e r konkreten Staats- und Rechtsentwick-
lung offenbaren.
Zum gleichen Ergebnis zur Fest-
stellung, das T h e m a richtig gewhlt zu
haben gelangt m a n auch dann, wenn
m a n die aufgeworfene Frage weniger aus
d e m Gesichtspunkt der Praxis, als aus
jenem der Rechtswissenschaft zu beant-
worten sucht. Die zentrale Stellung der
Staats- und Rechtstheorie im System der
Staats- und Rechtswissenschaften, ihre
fhrende Rolle im A u f b a u dieses Systems,
begrndet die Feststellung, dass der je
baldige vollstndige Ausbau der soziali-
171
stischen Staats- und Rechtstheorie, b e r
die Grundfragen hinaus die Behandlung
des einzelnen Teilprobleme eine so drin-
gende Aufgabe sei, die kaum eine Ver-
schiebimg duldet. Anderseits kann es
keinem Zweifel unterliegen, dass man sich
zur Lsung dieser Aufgabe unbedingt mit
den staatlichen und rechtlichen Konstruk-
tionen, sowie den staatlichen und recht-
lichen Ergebnissen (oder Scheinergebnissen )
tier Vergangenheit auseinandersetzen, die
Vergangenheit richtig bewerten muss. Die
E n t l a r v u n g und Abweisung der reaktion-
ren, unwissenschaftlichen Ansichten, die
Erschliessung der fortschrittlichen Gedan-
ken, die Eingliederung der heute noch
brauchbaren Elemente in unsere neue
sozialistische Staats- und Rechtswissen-
schaft stellen jene wichtigsten Auf-
gaben dar, deren richtige Lsung die gera-
dezu unerlssliche Vorbedingung der wei-
teren wissenschaftlichen Entwicklung bil-
det. Das Buch Imre Szabs, mit seinen
tiefschrfenden Analysen, mit seiner ber-
zeugenden Argumentation, seinen konkre-
ten, dezidierten Urteilen frdert die klare
Siebt der Vergangenheit unserer Staats-
und Rechtswissenschaften ganz erheblich
und bietet ein Beispiel f r die richtige
Anwendung der marxistisch-leninistischen
wissenschaftlichen Methode.
II
Die Geschichte der ungarischen brger-
lichen Staats- und Rechtstheorie liefert
einen berzeugenden Beweis fr die Rich-
tigkeit jener marxistisch-leninistischen
Grundthese, dass sich die herrschenden
Ansichten und Ideen auf dem Gebiet d e s
Staats und des Rechts mit jenen der wirt-
schaftlich und politisch herrschenden Klas-
sen decken. Diese Herrschaft wurde zur
Zeit der Entstehung der ungarischen br-
gerlichen Staats- und Rechtsphilosophie
und whrend des grumten Teils ihrer E n t -
wicklung im Wege der ausbeutenden
Klassen Ungarns letzten Endes v o n
fremden Klassenkrften ausgebt ; es ist
also kein Zufall, dass sieh auch in der Ge-
172 llecensiones
schichte der Wissenschaft die Nachah-
mung auslndischer, hauptschlich deut-
scher Vorbilder durchsetzte. Die Abhngig-
keit des alten Ungarns von sterreich und
spter v o n Deutschland, seine halbkolo-
niale Stellung, bte auf die Entwicklung
der Staats- u n d Rechtsphilosophie seit
ihrer E n t s t e h u n g zu E n d e des X V I I I .
J a h r h u n d e r t s bis zur Mitte des X X . J a h r -
hunderts einen entscheidenden Einfluss
aus. Eine Folge davon war, dass parallel
mit den in unserer politischen Geschichte
zutage tretenden Einwirkungen, mit d e m
Fortleben der politischen Macht der Guts-
besitzer, gewisser ffentlichrechtlicher Vor-
rechte des Adelsauch die brgerlicheStaats-
u n d Rechtsphilosophie bis ans Ende feu-
dale Kennzeichen trgt. Besonders deut-
lich t r a t dies auf dem Gebiet der Staats-
theorie hervor, wo die feudale Staatsauf-
fassung mystisch-organischen Ursprungs
fast unverndert auch u n t e r den brger-
lichen Verhltnissen weiterherrschte, wie
dies (1er mit feudalen Uberresten vollge-
spickten ungarischen Staatsorganisation
entsprach. Die juristische Widerspiegelung
der aufstrebenden kapitalistischen Ver-
hltnisse zeigte sich vor allem auf d e m
Gebiet des enger mit d e m Wirtschaftsleben
zusammenhngenden Privatrechts, auch
die Rechtsphilosophie w u r d e zu einer Art
allgemeinen Theorie des Privatrechts.
Diese Zweiheit, die gleichzeitige Aus-
wirkung von feudalen und brgerlichen
Elementen und dementsprechend die
scharfe Scheidung zwischen Staatstheorie
und Rechtsphilosophie die gleichfalls
dem S t a n d p u n k t der deutschen brger-
lichen Staats- und Rechtstheorie entsprach
ist eines der charakteristischen Eigen-
heiten der Entwicklung der ungarischen
Staats- u n d Rechtsphilosophie, man knnte
sagen ihr allgemeinstes Kriterium. Dieser
U m s t a n d determiniert letzten Endes auch
die thematische Abgrenzung des Buches
von I m r e Szab. Die ungarische brgerliche
Staats- u n d Rechtsphilosophie fiel einer-
seits mit der Geschichte der poli-
tischen Behren beziehungsweise des recht-
lichen Denkens zusammen, anderseits
t r a t e n staats- und rechtsphilosophische
Gedanken nicht nur in der offiziellen
Staats- und rechtsphilosophischen Litera-
t u r , sondern auch auf den Gebieten der
positiven Staats- und Rechtswissenschaften
zutage. Der Verfasser ging offensichtlich
den richtigen Weg, als er, ohne Anspruch
d e r Vollstndigkeit, bestrebt war. die
I Iauptrichtungen der Entwicklung zu
schildern und vorzufhren, wie sich die
materiellen Lebensbedingungen der unga-
rischen Gesellschaft in den offiziellen o d e r
inoffiziellen, politischen und rechtlichen
Ansichten der Wissenschaft widerspiegel-
ten.
Imre Szabs Buch teilt sich in 10 Ab-
schnitte und ist mit einer umfangreichen
Bibliographie, sowie mit einem Autoren-
u n d Sachregister versehen.
Im Abschnitt I, der Die E n t f a l t u n g
der Staats- und Rechtsphilosophie be-
handelt, fhrt der Verfasser die E n t -
stehung der ersten neuzeitlichen, von d e r
Teleologie losgelsten, selbstndigen recht-
lichen Ideologie der naturreohtlichen Rich-
t u n g vor. Uberzeugend beweist er den
Zusammenhang zwischen den, im K a m p f
der emporstrebenden Bourgeoisie gegen
den Feudalismus hervortretenden Elemen-
t e n einem Ringen f r die Entwicklung
der Wissenschaft und zur Strzung d e r
Omnipotenz der Kirche und dem Auf-
t r e t e n der selbstndigen Staats- und
Rechtsphilosophie. Der Verfasser deckt
d a s Wesen, den Klasseninhalt und die
Ziele der naturrechtlichen Richtung a u f
u n d skizziert ihre Rolle in den einzelnen
Lndern Europas. Aus seinen Errterungen
e n t f a l t e t sich ein klares Bild der Entwick-
lung der deutschen naturrechtlichen Schule,
die entgegen d e m revolutionren fran-
zsischen und d e m liberalen englischen
Naturrecht hauptschlich infolge d e r
Schwche der deutschen Bourgeoisie in
ein abstrakt-spekulatives Fahrwasser geriet
u n d in Gestalt der vernunftrechtlichen
Richtung geradezu nach einer Legalisie-
rung der absoluten Monarchie feudalen
Ursprungs strebte. Diese, mit den feudalen
Verhltnissen vershnte, spekulative deut-
 Itecensiones
sehe Rechtsphilosophie die (1er Alitor
treffend als denaturiertes Naturrecht be-
zeichnet drang durch sterreichische
Vermittlung auch nach U n g a r n ein.
I m Abschnitt II, ber Die Erschei-
nung der selbstndigen Staats- und Rechts-
philosophie in Ungarn, gibt der Verfasser
einen kurzen berblick ber die Lage (1er
Habsburger-Monarchie im X V I I I . Jahr-
hundert, skizziert die Anfangsepoche des
sterrechischen Kapitalismus sowie die
Wirtschaftspolitik des Hauses Habsburg,
die auf die Drosselung der brgerliehen
Entwicklung in Ungarn u n d auf die Er-
niedrigung des Landes zu einer sterreichi-
schen Kolonie gerichtet war. Dieses abhn-
gige Verhltnis h a t nicht nur die Entwick-
lung des Wirtschaftslebens u n d der Gesell-
schaft Ungarns, sondern auch jene des
wissenschaftlichen Lebens u n d innerhalb
dessen der Staats- und Rechtswissenschaft
ausschlaggebend beeinflusst. Nach Ungarn
wurden in dieser Epoche nicht nur aus-
lndische das heisst sterreichische
Waren, sondern auch sterreichische wis-
senschaftliche Ideen importiert. So kamen
die Ideen des hervorragendsten sterrei-
chischen Vertreters der vernunftrechtlichen
Richtung, Karl Anton Martinis, Professor
a n der Wiener Universitt, einem fhren-
den Rechtsberater der Habsburger zu uns,
die kaum einen originellen Gedanken ent-
hielten u n d die Omnipotenz des absoluten
Herrschers mit dem Rang des Natur-
gesetzes bekleideten. Diese unwissenschaft-
liche Theorie wurde in Ungarn zur staat-
lich genehmigten und protegierten, im
Universittsunterricht als Pflicht gegen-
stnd gelesenen Staats- und Rechtsphilo-
sophie, und so ist es kein Zufall, dass die
Geschichte der ungarischen Staats- und
Rechtsphilosophie J a h r z e h n t e hindurch
hauptschlich aus der unselbstndigen,
sklavischen Kopierung der martinisehen
Lehren bestand.
I m Abschnitt III Das rechtliche Den-
ken der J a h r e 1790 und die Staats- u n d
Rechtsphilosophie wird eine der fort-
schrittlichen Epochen der Geschichte der
ungarischen Staats- und Rechtsphilosophie
173
dargestellt. Neben der offiziellen Rich-
t u n g Martinis erschien in den letzten J a h r -
zehnten des X V I I I . Jahrhunderts in
Ungarn auch d a s echte, fortschrittliehe
Naturrecht, in d e m brgerliche Bestre-
bungen zum Ausdruck kamen. Diese
naturrechtlichen Auffassungen meldeten
sich in den Werken der ungarischen J a k o -
biner, die f r die Herrschaft der Vernunft
und Gerechtigkeit, f r die Rechte u n d
Freiheit aller Menschen auftraten und
(leren Beste, nach der Enthllung der
Verschwrung Martinovics, ihre beiZeu-
gung mit dem Leben bssen mussten. Der
Autor befasst sieh besonders mit den Wer-
ken Josef Hajnczys, des hervorragendsten
Juristen seines Zeitalters, bespricht seine
radikalen ffentlich-rechtlichen Forderun-
gen, seine Kritik des alten Staatsrechts,
weist aber auch auf den Hauptmangel
seiner Auffassung, die Annahme der
idealistischen naturrechtlichen Anschau-
ung hin. I n den Werken Hajnczys
usserten sich die Ideen des brgerlichen
Naturrechts u n d zwar in einer vorwrts-
weisenden Form, die d a s Bestehende nicht
rechtfertigen wollte, sondern zu dessen
Reformierung anspornte. Dieselben Ge-
danken waren n u r noch prgnanter,
noch folgerichtiger im politischen K a t e -
chismus des A n f h r e r s der Verschwrung,
Ignaz Martinovics enthalten, der zwar
von der Rechtswissenschaft fern stand, aber
in den Lehren des Naturreehts grndlich
bewandert war.
Der Abschnitt I V trgt den Titel :
Die ungarische Staats- und Rechtsphilo-
sophie in der ersten Hlfte des X I X .
Jahrhunderts u n d beschftigt sich mit
d e m Auftreten u n d den Auswirkungen der
Rechtsphilosophie von Kant und Hegel
in Ungarn. Der Verfasser beweist, dass die
Verbreitung des Kantianismus in Ungarn
zwar von einem Aufschwung des philoso-
phischen Interesses zeugt, dessen Rolle
jedoch letzten E n d e s in dem Verschweigen
der gesellschaftlichen Probleme und im
Vereinbaren einzelner rechtlicher Forder-
nisse der Bourgeoisie mit der absoluten
Monarchie bestand. Die kantisehen Lehren
174 llecensiones
haben, mit ihrer Verbreitung in Ungarn,
a u f dem Gebiet des Privatreehts den Weg
der kapitalistischen Entwicklung geebnet,
auf der Ebene des Staatsrechts wurden
hingegen dem Absolutismus weitgehende
Konzessionen gemacht. Die Staats- u n d
Rechtsphilosophie war also d e m Wesen
n a c h eine von Wien ausgelenkte, von
Wien abhngige K a t h e d e r wissensch a f t ,
ihre Vertreter haben ihre Ttigkeit
wenn auch nicht in jeder Hinsicht der
nationalen Entwicklung Ungarns ent-
gegen ausgebt.
Im Auftreten der hegelschen Philoso-
phie in Ungarn wenn dies auch in
einer sehr verworrenen und entstellten
F o r m erfolgte offenharte sieh der
Protest des ungarischen niederen Adels
und der Intelligenz gegen die offizielle,
von Wien aus u n t e r s t t z t e Philosophie
u n d das dahinter stehende politische
System. Dies geht u . a . d a r a u s hervor, dass
die Anhnger llegels in U n g a r n die
sich mit Rechtsphilosophie nur zur Er-
gnzung ihres philosophischen Systems
befassten in ihren Werken die Sehluss-
these der hegelschen Rechtsphilosophie,
d a s Lob der bestehenden staatlichen
Einrichtung, meist fortliessen. Der Wider-
s t a n d gegen den Absolutismus der Habs-
burger paarte sich jedoch nicht mit der
Ausarbeitung neuer Thesen zur Entwick-
lung und Krftigung der brgerlichen
Gesellschaft, u n d so blieben die Staats-
u n d Rechtsphilosophen dieses Zeitab-
schnittes gleichviel ob sie sich als
Anhnger K a n t s oder Hegels bekannten
letzten Endes Sklaven der feudalen Tra-
ditionen.
I m Abschnitt V, der den Titel Die
Staats- und Rechtsphilosophie der J a h r e
1848 1849 f h r t , analysiert der Ver-
fasser die politische u n d juristische Ideolo-
gie der revolutionren Epoche zu Abschluss
der ungarischen Reformzeit. Diese Revo-
lution war wie dies die marxistische
Geschichtsschreibung festgestellt h a t
eine durch die speziellen ungarischen
Klassenverhltnisse und durch die Abhn-
gigkeit von sterreich determinierte, ge-
wissermassen deformierte brgerliche Re-
volution, deren Hauptzielsetzungen zu-
vorderst in rechtlicher Gewandung, als
Selbstzweck lieh gekleidete juristische For-
derungen (Verfassung, Kodifikation) zu-
tage traten. N a c h d e m eine Eigenart d e r
brgerlichen Revolution eben darin besteht,
dass sie die politischen Formen, die staat-
lichen Einrichtungen auf die kapitalisti-
schen Produktionsverhltnisse abstimmen
mchte, standen in 1848 in Ungarn die
staatsphilosophischen Fragen im Vorder-
grund. Der Autor b e n t z t hauptschlich
die Ideen dreier J u r i s t e n und politischer
Denker, die charakteristischen Strmungen
dieser Epoche vorzufhren. E r enthllt den
tatschlichen Widerspruch der scheinbar
fortschrittlichen Gedanken Jnos Benczurs
zu den Anforderungen der brgerlichen
Entwicklung, charakterisiert mit den Ideen
des hochbegabten Lszl Szalay jenes hohe
Niveau, das die fortschrittliche ungari-
sche Staats- und Rechtsphilosophie da-
mals erreichte, weist jedoch auch auf die
adelige Beschrnktheit seiner Auffassungen
hin; schliesslich stellt er d e m Leser in der
Person Kroly K o m i s ' einen konsequent
f r die Volksrevolution, gegen die Herr-
schaft der Habsburger kmpfenden Juri-
sten vor.
I m Abschnitt VT, Die positivistische
Staats- und Rechtsphilosophie in Ungarn
betitelt, beschftigt sieh der Verfasser mit
der Drosselung des wissenschaftlichen
Lebens nach der Niederwerfung des Frei-
heitskampfes und m i t seiner spteren
Belebung. Die Revolution vom J a h r e 1848
h a t t e zwar den Feudalismus in Ungarn
gestrzt u n d die Vorbedingungen der kapi-
talistischen Entwicklung geschaffen, doch
wurde diese Entwicklung nach dem Sturz
der Revolution durch die rcksichtslose
politische, wirtschaftliche und kulturelle
Unterdrckung g e h e m m t . Die herrschen-
den Kreise sterreichs versuchten das
wissenschaftliche Interesse von der Gegen-
wart, auf die Vergangenheit zu lenken, was
sich in einer Wiederbelebung der reaktio-
nren rechtsgeschicht lichen Schule auf dem
ganzen Gebiet des Habsburgerreiches
 Itecensiones
ussert. In Ungarn meldeten sich die
Ideen der rechtsgeschichtlichen Schule
in der Form, dass man die feudalen konsti-
tutionellen und privatrechtlichen Institu-
tionen als eigenartig ungarisch darzustel-
len begann, womit m a n letzten Endes auf
die Zustnde vor dem J a h r e 1848 hinwies.
Die ungarische Bourgeoisie stellte dieser
national getarnten reehtsgeschiehtlichen
Auffassung die vernunftrechtliche Rich-
tung bzw. deren kompromissbereite, an
den Namen Tivadar Paulers geknpfte
Variante gegenber ; nach der E n t f a l t u n g
der kapitalistischen Entwicklung wandte
sie sich dann an die positivistische Staats-
und Rechtsphilosophie, die zwar die feuda-
len berlieferungen verwarf u n d den An-
schein der modernen Wissenschaftlichkeit
erweckte, zur Aufdt ckung der tatsch-
lichen Zusammenhnge jedoch unfhig
war. Der Verfasser bespricht eingehend
die Theorien der hervorragendsten Ver-
treter der positivistischen Staats- und
Rechtsphilosophie : gost Pulszky und
Gyula Pikler, u n d analysiert in diesem
Zusammenhang auch die Ttigkeit der
Gesellschaft, f r Gesellschaftswissenschaf-
ten, die u m die J a h r h u n d e r t w e n d e das
Banner in den antifeudalen und antikleri-
kalen K m p f e n fhrte. Obzwar die Gesell-
schaft vieles zur Frderung des gesell-
schaftlichen Fortschritts beitrug, haben
sich die u m sie gruppierten brgerlichen
Radikalen, mit ihrer schroffen Ablehnung
der Ideen des geschichtlichen Materialis-
mus, den marxistischen Ideen gegenber
auf einen revisionistisch-opportunistischen
S t a n d p u n k t gestellt.
Die konservativ-reaktionre Staats-
und Rechtsphilosophie in der zweiten
l l l f t e des X I X . Jahrhunderts lautet der
Titel des VII. Abschnitts, worin uns der
Autor mit jenen Strmungen b e k a n n t
macht, die zugleich mit der positivistischen
Staats- und Rechtstheorie zur Geltung
k a m e n u n d deren gemeinsames Merkmal
darin bestand, dass sie die politisch-recht-
liche Ideologie der Gutsbesitzerklasse zum
Ausdruck brachten. Diese Richtungen ver-
kndeten den neuen, aufstrebenden brger-
175
liehen Ideologien gegenber das Richtig-
sein der alten Institutionen, nahmen Stel-
lung f r die Monarchie der Habsburger
u n d untersttzen d a d u r c h , dass sie die
religise Ideologie in den Vordergrund
stellten, die Bestrebungen der Kirche.
Die konservativ-reaktionre Richtung t r a t
hauptschlich auf d e m Gebiet der S t a a t s -
wissenschaft hervor u n d bte in der Person
Gyz Conchas jahrzehntelang einen e n t -
scheidenden Einfiuss auf deren Entwick-
lung aus.
Der Abschnitt VIII des Buches gibt
u n t e r dem Titel Die ungarische Staats-
u n d Rechtsphilosophie in der Epoche d e s
Imperialismus in erster Linie eine ber-
sicht ber die als offizielle K a t h e d e r -
wissenschaft durchgreifende neukantiani-
sche Rechtsphilosophie und befasst sich
dabei auch mit d e n I l a u p t v e r t r e t e r n d e r
teils gleichfalls neukantianische Ein-
sehlge aufweisenden sozialrechtlichen
Richtung. Die neukantianische Rechts-
philosophie Ungarns bildete ein P r o d u k t
der Vershnung der herrschenden Klassen,
d e r Abstimmung der Interessen der Bour-
geoisie und jener der Gutsbesitzer, deren
wichtigste Zielsetzung darin bestand, einen
S c h u t z gegen das emporstrebende Prole-
t a r i a t zu bieten. F r h e r noch, u m die
Jahrhundertwende, war die Entwicklung
d e r ungarischen Staats- und Rechtsphilo-
sophie in erster Linie durch das Ringen
der positivistischen u n d der konservativ-
reaktionren Richtungen gekennzeichnet,
im dessen Verlauf o f t fortschrittliche
Gedanken zur Geltung kamen whrend
in der Periode des Imperialismus die Dis-
kussionen wesentlich stillgelegt wurden
u n d sich eine einheitliehe Auffassung der
herrschenden Klassen ber Staat u n d
R e c h t ausbildete. Diese einheitliche Rich-
t u n g bestand hauptschlich infolge des
politischen und ideologischen b e r h a n d -
greifens des deutschen Imperialismus
in der neukantianischen Rechtsphilosophie
deutschen Ursprungs. Der Neukantianis-
m u s bedeutete eine scheinbare Auferste-
h u n g der Rechtsphilosophie, da er, gegen-
b e r der auf soziologischen Grundlagen
176 llecensiones
a u f g e b a u t e n positivistischen Richtung,
bestrebt war, die philosophischen Bezie-
hungen des Rechts zu betonen ; in Wirk-
lichkeit aber handelte es sieh u m ein
abstraktes, spekulatives Gedankensystem,
welches das Recht von all seinen gesell-
schaftlichen Beziehungen losgelst unter-
suchte.
Bei der Analyse der Verbreitung des
Neukantianismus beschftigt sich der Ver-
fasser in erster Linie m i t der Ttigkeit
Bdog Somls, deren Wirkung sich heute
noch fhlbar macht.
Neben dem Neukantianismus hatte in
unserer Staats- und Rechtsphilosophie der
imperialistischen Epoche noch die von den
Brgerlich-Radikalen und Sozialdemokra-
t e n vertretene sozialrechtliche Richtung
eine grssere Bedeutung. Diese Auffassung
war auf ein bereinstimmen der soziolo-
gischen Betrachtung m i t den Lehren der
Freirechtsschule aufgebaut ; ihre gesell-
schaftliche Rolle bestand in Reformforde-
rungen im R a h m e n des bestehenden br-
gerlichen Systems.
Der umfangreichste und vielleicht wich-
tigste Teil des Buches ist der Abschnitt
I X : Die Staats- u n d Rechtsphilosophie
des Horthy-Faschismus. Der Verfasser
beschftigt sich hier mit der unmittel-
barsten Erbschaft der Vergangenheit, mit
d e n zumeist heute auch wirkenden Ideen
d e r ungarischen Staats- u n d Rechtsphilo-
sophie. E r weist nach, dass die ungarische
Staats- und Rechtsphilosophie der Horthy-
Epoche durch das fast vollstndige Fehlen
selbstndiger Gedanken gekennzeichnet
war, whrend sie alle neuen reaktionren
Elemente b e r n a h m u n d anzuwenden
trachtete, die ihren volksfeindlichen Zielen
entsprachen. Ganz mit Recht behandelt der
Verfasser nicht alle Autoren, die in dieser
traurigen Periode unserer Geschichte der
Staats- und Rechtsphilosophie ttig waren.
Die ganze Schrfe seiner Kritik wendet
er gegen die wirksamsten Pfleger der
Staats- und Rechtsphilosophie, Gyula
Mor, dessen ganze Ttigkeit einer einge-
h e n d e n Analyse unterzogen wird. Mor
war, von den Grundlagen der neukantiani-
schen Rechtsphilosophie aus, b e s t r e b t ,
die begriffsanalysierende, die soziologische
u n d die Lehre ber das richtige R e c h t in
Einklang zu bringen, blieb aber dem Wesen
n a c h sowohl m i t der Bearbeitung d e r
Probleme der Rechtssoziologie, als a u c h
m i t jener der rechtlichen Wertlehre schul-
dig. Die neukantianisch angeregte Tren-
n u n g der juristischen Werte und juristi-
schen Wirklichkeiten versuchte Mor auf
eine subjektive idealistische Weise zu lsen
u n d rckte dabei der naturrechtlichen
Auffassung i m m e r nher. Parallel mit
seinen wissenschaftlichen Auffassungen ge-
staltete sich auch seine politische Ttig-
keit ; als W o r t f h r e r der brgerlichen
Demokratie, stellte sich Mor scharf d e r
volksdemokratischen Umgestaltung ent-
gegen. In der ruhmlosen Beendigung seiner
L a u f b a h n erblickt der Verfasser die end-
gltige und unwiderrufliche Niederlage der
ungarischen brgerlichen Staats- und
Rechtsphilosophie.
I m Vergleich zu Gyula Mor gehren
die brigen Staats- u n d Rechtsphilosophen
der Horthy-Epoche in den zweiten R a n g .
U n t e r ihnen befasst sich der Verfasser
eingehender mit (jer eklektischen Auffas-
sung von Barna H o r v t .
Die Lehren a u s d e m kritischen ber-
blick der ungarischen brgerlichen Staats-
u n d Rechtsphilosophie summieren sieh
im X. Abschnitt, im Abschluss. Der
Verfasser gelangt zu (1er Folgerung, dass
die mit den Interessen und der Politik
der herrschenden Klassen eng zusammen-
hngende Staats- u n d Rechtstheorie n o t -
wendigerweise nicht d a s gnstigste Gebiet
f r den Ausdruck der fortschrittlichen
Ideen, a m wenigsten der Gedanken zur Ver-
k n d u n g der staatlich-rechtlichen Auf-
fassung der Arbeiterklasse bildet. Ebenso-
wenig eignet sich diese Staats- und Rechts-
wissenschaft dazu, d a s Wesen von Staat,
u n d Recht w a h r h a f t i g zu erkennen, ihren
Klassencharakter aufzudecken ; sie wird
k a u m dazu beitragen, die bestehenden
staatlichen und rechtlichen Institutionen
in der Richtung der Schaffung des sozia-
listischen Staats u n d Rechts zu n d e r n .
 Itecensiones
Demnach ist die Schlussfolgerung begrn-
det, dass die Geschichte der ungarischen
brgerlichen Staats- und Rechtsphiloso-
phie trotz der sporadisch vorkommen-
den fortschrittlichen Elemente eine
Geschichte der Fehlauffassungen ber
S t a a t u n d Recht bilde.
Auf Grund dieser Schlussfolgerung ver-
dienen die fortschrittlichen berlieferun-
gen in der Geschichte unserer Staats- und
Rechtsphilosophie eine besondere Iloch-
schtzung. Der Verfasser des Buches
bringt ohne Anspruch auf Vollstn-
digkeit einen skizzenhaften berblick
ber die staatlichen u n d rechtlichen Refor-
men der Ungarischen Rterepublik vom
J a h r e 1919 und ber die damals entstan-
dene sozialistische Rechtsauffassung. Die
Rterepublik hat mit der Zertrmmerung
des Staatsmechanismus der Bourgeoisie
zugleich auch das brgerliche Recht ver-
nichtet u n d s t a t t dessen einen neuen
sozialistischen Staat und ein neues sozia-
listisches Recht geschaffen ; ihre Staats-
und Rechtsauffassung bedeutete den Sturz
der ideologischen Macht der brgerlichen
Staats- u n d Rechtsphilosophie. Auf dem
von der Rterepublik eingeschlagenen
Wege schreitet unsere heutige soziali-
stische Entwicklung ; die Auswertung u n d
Verallgemeinerung ihrer Lehren gehrt, zu
d e n wichtigsten Aufgaben der sozialisti-
s c h e n Staats- und Rechtstheorie.
III
Das Buch von Imre Szab fand sowohl
i il ungarischer wie in internationaler
Beziehung lebhaften Widerhall. 1 Abgese-
h e n von den Besprechungen in den juri-
stischen Fachzeitschriften zeigte sich die
Bedeutung des Buches auch an jener leb-
1
Siehe die Rezensionen von J . Ii II (Trsadalmi
Szemle Gesellschaftliche Rundschau, Jhg. XI1956.
Nr. 2. p. 119128), von '. VAS (Jogtudomnyi Kzlny
Rechtswissenschaftliche Mitteilungen. Jhg. XI
1956. p. 365369) und von Gy. ANTALFFY (llam es
Igazgats Staat und Verwaltung, Jhg. VIII1956.
p. 364368), ferner : N. G. SCDARIKOW, Interesnaja
kniga irengerskogo utxchenogo-jurixta. Sowetskoe Gosu-
darstwo I I'rawo, Jhg. 1955. Nr. 3. p. 154155 ; BIANCHI
RHONARD, Imre Szab i, Burlozna filozfia ktalu a priva
V Madarxka. Prvny Obzor, Jhg. XXXIX1956.
p. 315317.
12 Acta turidica 1/12.
177
haften und gehobenen Diskussion, die
durch den Staats- und Rechtswissenschaft-
lichen Hauptausschuss und durch den
Wissenschaftsgeschichtlichen Fachaus-
schuss der Ungarischen Akademie der
Wissenschaften v e r a n s t a l t e t wurde u n d
der sich neben den Vertretern der Rechts-
wissenschaften auch Vertreter anderer
Wissenschaften, so u. a. der Philosophie
und der Geschichte beteiligten. 2 Dieser
Umstand ermglichte nicht nur die viel-
seitige Besprechung der aufgeworfenen
Probleme und die Anwendung der Ergeb-
nisse der verwandten Wissenschaften bei
der Bewertung des Werkes, sondern fr-
derte auch zahlreiche Aufgabeil zum
Bewusstsein, die sich n u r durch eine Zu-
sammenarbeit der Pfleger verschiedener
Gesellschaftswissenschaften verwirklichen
lassen und immer dringender nach einer
Gleichschaltung der wissenschaftlichen
Forschung auf verschiedenen Gebieten
rufen.
Die Kritiken in d e n Zeitschriften und
die abgehaltene Diskussion gaben eine
tiefschlrfende Bewertung ber das Buch
Imre Szabs. Es wird vielleicht nicht un-
ntzlich sein, wenn wir in den Folgendeil
jene Ilauptgesichtspuiikte zu summieren
versuchen, welche entweder in F o r m
von Einwnden oder Ergnzungen hin-
sichtlich des Werkes aufgetaucht oder
aufgeworfen werden knnen.
Die Kritiker u n d die Diskussions-
teilnehmer waren sieh darber einig, dass
das Buch Imre Szabs eine hervorragende
Leistung (1er neuen sozialistischen ungari-
schen Staats- u n d Rechtswissenschaft
darstellt, wie dies auch seine sptere
Auszeichnung mit dem Kossuth-Preis
besttigt. Der Autor hat als erster die
Geschichte der ungarischen Staats- und
Rechtsphilosophie mit marxistisch-leni-
nistischem Massstab gemessen und bewer-
tet u n d damit d e m , f r die weitere E n t -
wicklung so wichtigen l'roblem unserer
fortschrittlichen Traditionen, das bisher
1
Siehe die Besprechung (1er Diskussion in Jogtudo-
mnyi Kzlnv Rechtswissenschaftliche Mitteilun-
gen, J h g . XI1956. p. 254256.
178 Iiecc
a u f ziemlich schwankenden Werturteilen
basierte, eine feste Grundlage geschaffen ;
er trug dazu bei, die oft widerspruchsvol-
len, unzulnglich b e g r n d e t e n Ansichten
unserer Juristen ber die Vergangenheit
zu bereinigen u n d sich d e m retraktiven
Nachlass der Vergangenheit zu wider-
setzen .
J e n e Einwnde, die sich bisher gegen
d a s Werk erhoben, bezogen sich nicht so
sehr auf seine meritorischen Feststellun-
gen, sondern auf einige systematische
Schwierigkeiten, die sich a u s d e m grossen
U m f a n g e des Stoffes unvermeidlich erga-
ben.
Eine solche Schwierigkeit hngt mit
der Abgrenzung des T h e m a s zusammen.
Der Verfasser, der sehr richtig keine
Vollstndigkeit, keine lckenlose, detail-
lierte Erschliessung der Geschichte des
politischen und juristischen Denkens in
Ungarn angestrebt h a t , wollte sich nur
m i t jenen Autoren befassen, die die
Staats- und Rechtsphilosophie offiziell
o d e r inoffiziell als Wissenschaft betrie-
ben. Diese sich selbst gesteckte Grenze
berschritt er nur dann, wenn ein bedeu-
t e n d e r , neuer staats- und rechtsphiloso-
phischer Gedanke in der politischen Litera-
t u r aufgetaucht war. In U n g a r n bot nm-
lich die offizielle, streng genommene
wissenschaftliche Disziplin nicht immer
d e n Rahmen fr den Ausdruck der juri-
tischen Gedanken, besonders der fort-
schrittlichen. Dementsprechend musste
sich die Gefahr einer gewissen Subjektivi-
t t ergeben, da es nicht i m m e r mglich ist,
die Bedeutung eines Autors oder Gedan-
k e n s an einem objektiven Massstab zu
messen. Notwendigerweise folgt daraus,
d a s s jedem Schriftsteller der Wissenschafts-
geschichte, der mehr oder weniger berech-
tigte Vorwurf treffen k a n n , d a s Thema zu
sehr beschrnkt oder umgekehrt
u n b e g r n d e t ausgedehnt zu haben. Hier
k a n n auch das Buch I m r e Szabs keine
A u s n a h m e bilden. Die Einengung des
T h e m a s zeigte sich, n a c h Meinung der
Kritiker, hauptschlich darin, dass der
Verfasser zu steif daran festhielt, die
nsiones
Richtungen und Vertreter der offiziellen
Wissenschaft zu behandeln u n d die
ausserhalb derselben aufgetauchten Ge-
d a n k e n staats- u n d rechtsphilosophischen
Charakters grsstenteils vernachlssigte.
Der Vorwurf ist hauptschlich d a r u m
berechtigt, da die ungarische Geschichte
zeigt, dass die fortschrittliche Traditio-
nen beziehungsweise die reaktionren Rich-
tungen des hiesigen politischen Denkens
nicht nur in den offiziellen Wissenschaften,
sondern auch in einem viel breiteren
Kreis : in den Werken der praktischen
Politiker, Dichter und Schriftsteller auf-
traten. Ihre bergehung birgt also die
Gefahr, dass m a n ein etwas willkrliches
Bild erhlt, das die Wirklichkeit einiger-
massen verzerrt. I m Zusammenhang mit
d e m Buch Szabs sind solche Mngel vor
allem in zweifacher Hinsicht zu verzeich-
nen. Die Darstellung einer der fortschritt-
lichsten Epochen der ungarischen Ge-
schichte, der in d e n zwanziger J a h r e n des
X I X . J a h r h u n d e r t s einsetzenden und im
Freiheitskampf der J a h r e 1 8 4 8 - 1 8 4 9 voll-
entfalteten Reformzeit, beziehungsweise
ihrer politischen Denkungsart kann k a u m
als vollstndig gelten, ohne die Ideen
solcher Juristen u n d Politiker (Franz
Klcsey, Ludwig Kossuth, Stefan Sz-
chenyi) zu bewerten, die ohne beruf-
liche Staats- u n d Rechtsphilosophen zu
sein als fhrende Persnlichkeiten des
Aufschwungs in der Reformzeit eine grosse
Wirkung auch auf die Entwicklung der
Staats- und Rechtsphilosophie ausgebt
haben. Die andere Stelle des Buches, an
der die scheinbar bermssige Beschrn-
kung des Themas ein gewisses Gefhl des
Mangels erwecken k a n n , ist die Behand-
lung der Epoche des Horthy-Fasehismus,
wo der Autor seine Errterungen durch
eine Kritik der Ideen der in der politischen
Praxis ttigen, exponiert reaktionren
Persnlichkeiten berzeugender aufzuti-
schen versuchen h t t e knnen.
Die bermssige Respektierung des
R a h m e n s der offiziellen Staats- und
Rechtswissenschaft f h r t e den Verfasser
bei der Begrenzung des Themas, in der
 Ilecensiones
entgegengesetzten Richtung, auch zu einer
diskutabelen Ausdehnung desselben. Es
wre z u m Beispiel zu erwgen, ob es ntig
war, den im Titel des Buches bezeichneten
Rahmen durch die Darstellung der grund-
legend nicht brgerlichen, sondern feuda-
len ungarischen Staats- und rechtsphilo-
sophischen Literatur des XVIII. Jahr-
hunderts zu berschreiten, liier gilt jedoch
der Einwand, dass sich eine Behandlung
der unmittelbaren geschichtlichen Prmis-
sen der brgerlichen Staats- und Rechts-
philosophie U n g a r n s k a u m vermeiden
Hess, ohne das Verstndnis der Zusammen-
hnge zu gefhrden. Es wurde auch der
Einwand erhoben, dass die eingehende
Besprechung der wissenschaftlich minder-
wertigen Werke der Verfasser vor der
Reformzeit berflssig sei und den ber-
blick n u r erschwere. Das gleiche gilt, im
wesentlichen auch f r einige unbedeutende
faschistische Autoren.
Allen diesen Einwendungen gegenber
liesse sich erwidern, dass man die Lsung
der aus der relativen Rckstndigkeit der
ungarischen Wissenschaftsgeschichtsschrei-
bung entsprungenen Schwierigkeiten nicht
von einem einzigen, wenn auch bahnbre-
chenden Buche erwarten drfe.
Zweifellos wurde bisher weder die
Geschichte des politischen Denkens in
Ungarn, noch jene der ungarischen Sozio-
logie verfasst, doch knnte dies schwerlich
(iie Aufgabe eines Buches ber die unga-
rische brgerliche Staats- und Rechts-
geschichte bilden. Unbestritten gehrt
aber auch die Umgrenzung des Themas
eines wissenschaftlichen Werkes wenn
sie gehrig, begrndet und auf prinzipiel-
ler Grundlage durchgefhrt ist zu den
persnlichsten Rechten des Verfassers.
So rechtfertigt sich d e m Akademiker Imre
Szab gegenber hchstens der Einwand,
dass er die selbstgewhlten Richtlinien
der Auswahl in seinem Werk nicht immer
mit voller Konsequenz befolgte.
Die andere Hauptgruppe (1er Ein-
wendungen hngt m i t dem inneren Sy-
stem des Buches, mit seiner Periodisierung
zusammen. Der Verfasser beabsichtigte,
12*
179
im Wege der kritischen Darstellung d e r
Hauptrichtungen der ungarischen Staats-
und Rechtsphilosophie und ihrer fhrenden
Vertreter ein Bild ber die Staats- und
Rechtsphilosophie der gegebenen Epoche
zu bieten und den K a m p f zwischen den
fortschrittlichen u n d reaktionren Rich-
tungen zu schildern. Doch mssen wir
seinem Werke gegenber jene so in
den Rezensionen, wie im Laufe der Diskus-
sion erhobenen Bemerkungen gelten
lassen, dass es ihm nicht gelungen sei,
jene Schwierigkeiten restlos zu b e r b r k -
ken, die aus seiner Bearbeitungsmethode
erwachsen, nmlich die behandelten Auto-
ren nach ihrer Einstellung also u n t e r
gewisser 1 Untersetzung der historischen
Gesichtspunkte zu gruppieren. Einige
Kritiker meinten, es wre vielleicht rich-
tiger gewesen, wenn der Verfasser die Ma-
terie nicht nach den einzelnen Richtungen
geordnet, sondern innerhalb der geschicht-
lichen Epochen die fortschrittlichen und
reaktionren Theorien einander gegen-
bergestellt htte. So h t t e es sieh ver-
meiden lassen, dass einzelne Schriftsteller
a u s jener Epoche herausfielen, in der sie
lebten und wirkten, was wiederum zwei
Kolgen h a t t e : der Verfasser konnte die
Wirkungen der einzelnen Schriftsteller auf
das gesellschaftliche Leben, auf die Staats-
und Rechtsentwicklung ihres Zeitalters
o f t nicht tief genug aufdecken und es
gelang ihm nicht i m m e r die gegenseitigen
Einflsse der gleichzeitig ttigen Schrift-
steller wie auch d a s Ringen der gegenstz-
lichen Meinungen entsprechend anschau-
lich vorzufhren. Auch tritt aus dem Werk
nicht berall der Einfluss der Staats- und
Rechtsphilosophie auf die positiven Rechts-
wissenschaften zutage.
Es erscheint unzweifelhaft, dass diese
Einwnde letzten Endes auf eine methodo-
logische Frage, auf die Frage der Abstim-
m u n g der geschichtlichen und politischen
Betrachtungsweisen zurckgehen. Nach
den bekannten Feststellungen der Klassi-
ker des Marxismus-Leninismus fllt die
geschichtliche u n d logische Entwicklung
in ihren Hauptzgen eigentlich berein,
180 llecensiones
doch ist diese Identitt nicht mechanisch,
u n d die Aufgabe der Wissenschaft besteht
e b e n darin, im Wege der Widersprch-
lichkeit der geschichtlichen Entwicklung
den dialektisch-logischen Fortschritt vor-
z u f h r e n . Dem Verfasser gelingt es nicht
i m m e r , diesen Gedanken zur Geltung zu
bringen. E r fhrt zwar die geschichtliehe
E n t w i c k l u n g vor u n d enthllt tiefgreifend
die inneren Gesetzmssigkeiten dieser E n t -
wicklung, also auch des dialektisch-logi-
sehen Fortschritts, doch unterlsst er es,
die beiden konkret genug miteinander zu
v e r b i n d e n . Daraus folgt auch stellenweise
eine Verletzung der Zeitfolge, was natr-
lich n i c h t auf eine U n k e n n t n i s der Ge-
schichte, sondern auf einen Sieg des logi-
schen Gesichtspunkts ber den geschicht-
lichen zurckgeht. Anderseits htte je-
doch eine Umarbeitung der Periodisierung
u n t e r erhhter Beachtung der historischen
Gesichtspunkte, eine gemeinsame Bespre-
c h u n g der gleichlaufenden Richtungen der-
selben Epoche, w i e d e r u m die Geltend-
m a c h u n g jenes Leitgedankens gefhrdet,
dass sich in den einzelnen Phasen der
ungarischen Gesehichtsentwieklung die
s t a a t s - u n d reehtsphilosophischen Gedan-
ken d e r feudalen Kreise sich scharf von jener
Staats- u n d Rechtsphilosophie unterschei-
den, die bei den vorbehaltslosen Vertretern
der Interessen der Bourgeoisie zum Aus-
d r u c k k a m . Die Trennung besass also eine
gewisse prinzipielle B e d e u t u n g .
Mit der Methode der Bearbeitung hn-
gen a u c h jene Bemerkungen zusammen,
die sich auf die Einbeziehung bzw. Ver-
b i n d u n g der Entwicklung der ungarischen
Staats- und Rechtsphilosophie in das
Ganze der allgemeinen gesellschaftlichen
u n d politischen Entwicklung beziehen.
Der Verfasser verfolgte in seinem Werk die
Methode, seine Errterungen ber das
Wesen der einzelnen staats- und rechts-
philosophischen Riehtungen stets mit
einem Umriss der wirtschaftlichen, politi-
schen u n d kulturellen Verhltnisse zu
v e r b i n d e n , ohne deren K e n n t n i s auch die
ideologische Entwicklung unverstndlich
beziehungsweise wissenschaftlich indisku-
tabel bliebe. Diese Methode ist zweifellos
richtig, und es wre schwer, sieh der Mei-
n u n g anzuschliessen, die die geschichtli-
chen Hinweise mit der Begrndung weg-
lassen mchten, dass sie beim Leser die
Kenntnis der geschichtlichen Entwicklung
voraussetzen. Als Mangel kann dem Buch
hchstens angerechnet werden, dass der
Verfasser die gesellschaftlichen Zusam-
menhnge errternden Erwgungen zu eng
begrenzt h a t , welche d a d u r c h sehr allge-
mein erscheinen u n d die anschliessende
staats- und rechtsphilosophische Analyse
k a u m wesentlich untersttzen.
Aus den Detailfragen des Werkes mch-
t e n wir nur eine hervorheben, und zwar
d a s Problem der Bewertung der Ungari-
schen Rterepublik v o m Jahre 1919. Der
Verfasser widmet der Behandlung der
Staats- und Rechtsentwicklung zur Zeit
der Rterepublik, beziehungsweise einigen
Problemen der damals entstehenden soziali-
stischen Staats- und Rechtswissenschaft ein
eigenes Kapitel. Dies weist offensichtlich
ber den Rahmen eines Werkes ber die
Geschichte der ungarischen brgerlichen
Staats- und Rechtsphilosophie hinaus ;
denn ebenso, wie sich die Rterepublik,
die D i k t a t u r des ungarischen Proletariats
n u r zeitlich in tien Prozess der Geschichte
der ungarischen kapitalistischen Gesell-
schaft und des ungarischen brgerlichen
Staates eingliedert, so trug auch die in der
kurzen Zeit ihres Bestehens erscheinende
Staats- und Rechtstheorie einen soziali-
stischen Charakter, war also eine marxi-
stisch-leninistische Staats- und Recht -
theorie, die ausserhalb des Rahmens der
ungarischen brgerlichen Staats- und
Rechtsphilosophie fllt und eine Unter-
brechung ihrer Herrschaft bedeutet. Die
Behandlung dieser Probleme im Buche
I m r e Szabs erachten wir jedoch nicht
f r berflssig oder entbehrlich, da sie
den Schlssel zu einem tieferen, grndli-
cheren Verstndnis zahlreicher Fragen
unserer heutigen volksdemokratischen
Entwicklung bilden. Die sozialistische
Staats- u n d Rechtstheorie, die die brger-
liche Staats- und Rechtsphilosophie ver-
 Itecensiones
drngte u n d a n ihre Stelle trat u n d sich
in der Geschichtsperiode nach der Befrei-
ung, u n d innerhalb derselben im Itahmen
1er Geschichte unserer Staats- und Rechts-
wissenschaft entwickelte und krftigte,
hlt den Zeitabschnitt der Rterepublik
fr unsere fortschrittlichste Tradition.
Zwischen den Ideen der Rterepublik u n d
der heutigen sozialistischen Staats- und
Rechtstheorie besteht also ein organischer
Zusammenhang ; die Rterepublik bedeu-
tet wie dies Imre Szab treffend hervor-
hebt das unmittelbare Vorspiel, das
unmittelbarste Beispiel und Vorbild unse-
rer heutigen Geschichte, der Epoche, die
181
den Endsieg der Ideen des Marxismus-
Leninismus bedeutet.
Das Endergebnis lsst sich also in der
Feststellung zusammenfassen, dass d a s
Buch I m r e Szabs eine sehr bedeutende
Leistung unserer sozialistischen Staats-
und Rechtswissenschaft darstellt, und
nicht nur eine bahnbrechende Anregung
zur Lsung der bevorstehenden Aufgaben
der Gesellschaftswissenschaften auf d e m
Gebiet der Abwgung und richtigen Bewer-
t u n g der Vergangenheit, sondern auch f r
die erfolgreiche Verwirklichung dieser
Aufgaben innerhalb eines Wissenschafts-
gebietes bedeutet.
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La Commission des Sciences Politiques et Juridiques
et son rle dans l'activit organisatrice de l'Acadmie
Hongroise des Sciences
I l'organisation d e confrences et d e
Depuis sa f o n d a t i o n j u s q u ' sa rorga-
n i s a t i o n survenue e n 1949, l'Acadmie
Hongroise des Sciences o c c u p a une place
h o n o r a b l e de c o n s e r v a t r i c e des v a l e u r s
culturelles et des succ3 scientifiques et
d ' o r g a n i s a t r i c e de l ' a c t i v i t scientifique d u
p a y s et ceci m a l g r qu'elle n ' t a i t a u
f o n d q u ' u n e socit civile d o n t les ressour-
ces matrielles, d f a u t de subventions
b u d g t a i r e s , taient b a s e s sur les r e v e n u s
d e certaines f o n d a t i o n s . Ainsi, pour d o n n e r
u n e organisation la vie scientifique, les
m o y e n s de l ' A c a d m i e taient limits.
Elle n ' e s t devenue la p l u s h a u t e corpora-
t i o n scientifique d e H o n g r i e (1 alina
d e l'article 1" de ses S t a t u t s de 1956),
d o t e d e ressources m a t r i e l l e s et de pou-
voirs a d q u a t s , q u ' a p r s sa rorganisa-
tion.
P a r m i les tches d e l'Acadmie dfinies
d a n s ses s t a t u t s , et qui, p a r r a p p o r t a u x
a n c i e n n e s , sont c o n s i d r e r c o m m e nou-
velles, figurent :
la direction de t o u t e s les recherches
s c i e n t i f i q u e s en H o n g r i e e t la coordination
d e l e u r s tendances p r i n c i p a l e s ;
l ' e n c o u r a g e m e n t d e la coopration cra-
t r i c e e n t r e le travail s c i e n t i f i q u e et la vie
pratique ;
la p r p a r a t i o n d e s p l a n s n a t i o n a u x
long t e r m e et des p l a n s a n n u e l s de recher-
c h e s scientifiques ;
Varia
, 454 .
congrs ;
l'entretien des relations i n t e r n a t i o n a l e s
d e la science hongroise ;
la planification d e s recherches scienti-
f i q u e s poursuivies d a n s les I n s t i t u t s d e
recherche de l'Acadmie, d a n s les u n i v e r -
sits et d a n s les institutions r e l e v a n t
d ' a u t r e s a u t o r i t s suprieures ;
c o n t r i b u t i o n l'lvation d u n i v e a u
culturel d u p a y s , p a r le m o y e n de la d i f -
fusion des connaissances.
L ' A c a d m i e s ' a c q u i t t e de t o u t e s ces
charges p a r le m o y e n d e son propre a p p a -
reil, p a r celui de ses n o m b r e u x i n s t i t u t s
de recherche et p a r celui des Commissions
a t t a c h e s ses d i f f r e n t e s sections. L ' a r t i c l e
38 des S t a t u t s d e l ' A c a d m i e stipule que :
Afin de p o u r v o i r s y s t m a t i q u e m e n t
l'accomplissement des t c h e s des diverses
b r a n c h e s de la science, il f a u t c o n s t i t u e r
d e s Commissions permanentes ou bien d e s
Commissions mixtes. Ce t e x t e est c o m p l t
p a r l'article 40, selon lequel : Les sections
p e u v e n t instituer d e s sous-commissions
(commissions de travail) ct des Commis-
sions . . . Les p r s i d e n t s des Commissions
sont choisis p a r m i les m e m b r e s ordinaires
o u c o r r e s p o n d a n t s de l'Acadmie; leurs
m e m b r e s se r e c r u t e n t p a r m i les reprsen-
t a n t s minents de la spcialit en question ;
m a t r e s de recherche des I n s t i t u t s d e
recherche de l ' A c a d m i e , professeurs d ' u n i -
versit et ainsi de suite. Des techniciens
 Varia
peuvent galement prendre part aux
t r a v a u x des sous-commissions.
Les Commissions sont des organes
consultatifs des prsidences des sections
et des sections elles-mmes. Leurs prsi-
dents sont dsigns, sur proposition des
prsidences des Sections, par le Prsident
d e l'Acadmie, leurs secrtaires et membres,
ainsi que les prsidents et les membres
des sous-commissions, par les secrtaires des
Sections, tous pour la dure d ' u n e anne.
Au sein de l'Acadmie dos Sciences, de
pareilles commissions fonctionnent dans
toutes les branches. I>a continuit de leurs
t r a v a u x ainsi que leur administration
s o n t aussures par les Sections respectives
de l'Acadmie et par les rapporteurs sp-
ciaux des diffrentes branches de science ;
ces rapporteurs prennent part d'office
a u x t r a v a u x et aux sances des Commis-
sions.
En ce qui concerne la Commission des
Sciences Politiques et Juridiques, nous
pouvons rsumer ses attributions et ses
tches, sur la base des S t a t u t s et du R-
glement intrieur de l'Acadmie ainsi que
sur la base de la pratique suivie en la
matire, de la manire suivante :
La Commission dtermine les tches
les plus importantes et les principes direc-
teurs des sciences politiques et juridiques ;
elle les insre dans un projet de plan
long terme ;
elle soumet des propositions la Sec-
tion comptente de l'Acadmie en vue de
la rpartition des subventions octroyes
par l'Acadmie aux diffrentes institu-
tions (chaires universitaires, groupes de
travail etc.) ;
elle contrle les rsultats obtenus
l'aide des subventions en question, ainsi
que leur affectation des investissements ;
elle tient compte des t r a v a u x scienti-
fiques en cours sans subvention de l'Aca-
dmie et fait des propositions concernant
la solution des problmes y affrents ;
pour la solution de problmes d'intrt
c o m m u n , elle coopre avec la prsidence
rie l'Association des Juristes Hongrois ;
par l'intermdiaire de ses membres, elle
prend part a u x t r a v a u x d u Conseil scien-
tifique de la dite Association ainsi qu'
ceux des prsidences des sections de cette
dernire, contribuant ainsi leur bon fonc-
tionnement ;
des intervalles dtermins et en vue
d ' u n e coordination approprie de la recher-
che dans le domaine des sciences politi-
ques et juridiques considres dans leur
ensemble, elle tudie les directives prin-
cipales qui doivent rgir le plan de travail
de l'Institut des Sciences Politiques et
Juridiques ;
189
elle s'occupe des problmes relatifs
l'dition de livres et priodiques juridi-
ques;
elle veille l'entretien et au dveloppe-
m e n t des relations internationales des
sciences politiques et juridiques ;
pour faire connatre et pour lucider les
problmes thoriques et pratiques les plus
importants, elle organise des confrences
e t des discussions publiques ;
elle se tient a u courant des problmes
proccupant les chercheurs scientifiques,
elle s'occupa de l'avancement des jeunes
chercheurs, de leurs qualifications e t de
leur graduation scientifique.
Conformment ses attributions, la
Commission des Sciences Politiques et
Juridiques fait des propositions la Sec-
tion comptente de l'Acadmie au sujet
des ouvrages publier, leurs auteurs et
correcteurs, concernant aussi la composi-
tion des comits de rdaction des revues
juridiques ; elle propose de mme des
distinctions et des prix acadmiques pour
rcompenser les ouvrages de grand mrite
scientifique ; elle formule des avis quant
a u x participations des congrs l'tran-
ger et d'autres envois en mission, et quant
a u x invitations adresser des savants
trangers. Elle fait des propositions
la Section concernant les affaires qui sont
. soumettre des autorits suprieures,
'nstitutions, maisons d'dition, etc.
En outre la Commission s'acquitte de
toutes les autres fonctions qui lui sont
confies par la Prsidence de Section comp-
t e n t e de l'Acadmie.
Enfin, de t e m p s autre, la Commission
rend compte la prsidence de la Section
de la situation gnrale dans le domaine des
sciences politiques et juridiques, ainsi que
des mesures qu'elle a prises pour en orienter
les activits.
E n t r e deux sances de la Commission,
la gestion des affaires est assume par un
Comit d'administration lu par la Commis-
sion et confirm d a n s sa charge par la
Section comptente.
A propos du rle de la Commission des
Sciences Politiques e t Juridiques, nous
devons encore dire que les sous-commissions
spciales (dites aussi sections) qui exis-
trent ct de la Commission, ont fusionn
en 1957 avec les commissions correspondan-
tes de l'Association des Juristes Hongrois,
et ceci pour viter d'inutiles doubles em-
plois. Simultanment, plusieurs membres
de la Commission f u r e n t lus membres
de la Prsidence e t d u Conseil scientifique
de ladite Association et plusieurs prsi-
dents des sous-commissions supprimes
entrrent dans les prsidences des sections
de l'Association.
190
Notre revue se propose de publier des
comptes-rendus priodiques de l'activit
d e la Commission des Sciences Politiques
et Juridiques. Voici donc quelles f u r e n t ses
principales activits en 1958.
*
U n des points les plus i m p o r t a n t s de
l ' o r d r e du jour de la sance du 15 fvrier
1958 f u t la discussion des problmes et
d e s tches relatifs a u x grades acadmiques
et la formation des boursiers de recherche
( aspirants).
La Commission e x a m i n a d'une manire
approfondie les problmes de la f o r m a t i o n
d e s nouveaux cadres sur le terrain des
sciences juridiques, la rpartition, terri-
toriale et par spcialits pratiques, des
g r a d u s et. des a s p i r a n t s entre les facults
d e droit des universits, l'Institut des
Sciences Politiques e t Juridiques de l'Aca-
d m i e et autres organismes ; elle e x a m i n a
le systme des admissions a u x stages
d ' a s p i r a n t et de soutien des thses, avec
t o u t ce qui reste faire ce propos d a n s le
f u t u r . L'essentiel de la rsolution de la
Commission s'tendit tous les dtails
d u problme ; elle souligna l'importance
d ' u n e lvation du niveau de valeur d u
recrutement des aspirants et de leur forma-
t i o n (en rduisant a u m i n i m u m les dispen-
ses accorder pour certains examens obli-
gatoires) et concernant les thses soute-
nir. L a dcision indique aussi les mesures
d'organisation qui peuvent contribuer
faire valoir ces exigences dans la p r a t i q u e .
D ' a u t r e s points de l'ordre du j o u r de
ladite sance visrent la coordination des
thmes de recherches des sciences politiques
et juridiques envisages pour l'anne 1958,
t r a i t r e n t de notre participation et n o t r e
prparation aux congrs juridiques orga-
niss l'tranger d a n s la m m e anne,
dfinirent le plan des discussions organi-
ser a u cours du premier smestro (entre
a u t r e s la prparation d ' u n e discussion sur
la situation, les tches et les problmes
d e la science de l'histoire du d r o i t en
Hongrie), etc
E n f i n la Commission arrta les directi-
ves de la rpartition du. montant global des
subventions accordes par l'Acadmie des
b u t s dtermins, e n t r e les chaires univer-
sitaires et les diffrents groupes de recher-
che. La rpartition effective de ces sub-
ventions eut lieu conformment la dci-
sion d u 22 fvrier 1958 du Comit d'ad-
ministration. Aux t e r m e s de cette dcision,
l'Acadmie subventionna en 1958 : la
rdaction d'un Lexique de droit interna-
tional et diplomatique, la premire publi-
c a t i o n en hongrois d u De iure belli
Varia
pacis de G R O T I U S , le dveloppement dc
l'Institut de Criminalistique de l'Universit
de Budapest, des recherches sur Les pro-
blmes administratifs des petites communes.
*
Le 19 mai 1958 la Commission tint u n e
sance de travail largie, pour discuter la
question de la situation actuelle de notre
science cle l'histoire du droit et de ses lches
immdiates ; le r a p p o r t y fut prsent p a r
le professeur Mrton S A R L S . Ce r a p p o r t
analysa les essais et les thses de candi-
dature publis depuis 1945, le m a n u e l
universitaire publi p a r F. E c k h a r t en
1946, le cahier de cours de 1956 ; il es-
quissa ensuite les t c h e s qui incombent
l'historiographie hongroise du droit.
L'analyse approfondie de notre historio-
graphie du droit donne par le rapport et
la vive discussion qu'il provoqua, amen-
rent la Commission cette constatation
que le dveloppement d ' u n e science mar-
xiste de l'histoire d u droit constitue l'une
des plus importantes tches de notre
science et de notre enseignement juridi-
ques.
*
Lors de sa sance d u 15 mai 1958, la
Commission s'occupa d e la publication
d ' u n recueil d'tudes sur L'Etat et le Droit
sous la Rpublique Hongroise des Conseils
de 1919, ce recueil d e v a n t paratre p o u r
le 40mo anniversaire de la proclamation
de cette Rpublique. La Commission dcida
d'insrer dans ce volume les tudes sui-
vantes :
T. VAS, La Hongrie des Conseils, Etat de
la dictature du proltariat ;
V . P E S C H K A , La Rpublique des Conseils
premier pas vers la cration d'un droit
socialiste en Hongrie ;
P . H A L S Z , La formation des ides rela-
tives au droit l'poque du pouvoir des
Conseils ;
F . R K O S , L'laboration de la Constitu-
tion ;
G r . H A J D , Les relations internationales
de la Rpublique, des Conseils ;
M . S A R L S , Les actions sovitiques pour
sauver les victimes de la contre-rvolution ;
J . B E R , Les Conseils ;
P . S C H M I D T , La Rpublique des Conseils
et l'administration des affaires conomi-
ques ;
L. S Z A M E L , L'administration des affaires
culturelles sous la Rpublique des Conseils ;
G Y . A N T A L F F Y , Les rapports entre orga-
nismes de l'Etat et organisations sociales
dans la structure de la Rpublique des Con-
seils ;

I. SZENTPTERI, Le systme lectoral de
la Rpublique Hongroise des Conseils ;
M . K D R , Le nouveau contenu des lois
pnales dans la Hongrie des Conseils ;
L . N V A I , L'organisation de la justice
et la procdure civile sous la Rpublique des
Conseils ;
A . W E L T N E R , La solution des problmes
du droit du travail sous le rgime de la
Rpublique des Conseils ;
ZS. MEDVE, Lgislation foncire et
statut des coopratives agricoles.
A l'ordre d u jour de la sance en ques-
tion figurrent encore les propositions
formuler concernant les publications
juridiques insrer d a n s le plan des di-
tions de l'Acadmie pour l'anne 1959.
Lors d'une sance publique de la Com-
mission, tenue le 12 septembre 1958, les
dlgue de l'Acadmie (Gyula E R S I ,
Gyula I I A J D U et Ferenc M D L ) au F e Con-
grs del'Acadmie Internationale de Droit
Compar, tenu Bruxelles du 4 au 9 aot
1958, rendirent compte de leur activit et
de leurs impressions.
Aprs une apprciation gnrale des
t r a v a u x du Congrs, le compte rendu,
expos l'auditoire par G Y . E R S I a u
nom de ses collgues aussi, a fait connatre
l'activit des m e m b r e s de la dlgation.
G Y . I I A J D U , d a n s son intervention au
point de l'ordro d u jour consacr la
Grandeur et dcadence du principe de la
non-intervention, expliqua les conditions
de la naissance de ce principe, expression
des revendications de la classe bourgeoise
difiant son E t a t et a r m e contre les ten-
dances la conservation du systme fodal.
Mais quand les E t a t s forms par la classe
bourgeoise monte a u pouvoir devinrent
puissants, le principe d e la non-intervention
devint gnant et ainsi, t o u t en le gardant
p a r m i leurs slogans, ces E t a t s ne lui
attriburent p r a t i q u e m e n t aucune impor-
tance. Et lorsque la Charte des Nations
Unies leva le principe de la non-interven-
tion a u rang d'une rgle positive du droit
international, ces mmes Etats, en en faus-
sant les principes, veulent lui attribuer un
sens qui quivaudrait son a b a n d o n
complet. Contre ces tentatives,
I I a j d u souligna que le libre dveloppe-
ment des nations exige imprieusement la
sauvegarde de leur droit disposer d'elles-
mmes, ce qui implique qu'aucun E t a t ne
doit pouvoir s'ingrer dans des affaires
qui relvent de la juridiction intrieure d ' u n
autre. Des relations vraiment pacifiques
entre E t a t s ne p o u r r o n t devenir ralit
q u ' a u prix de l'abandon dos aspirations
Varia 191
l'hgmonie de certains E t a t s conomi -
quoment e t militairement puissants. On
n ' a b o u t i r a cette situation qu'apre la
liquidation de la politique internationale
imprialiste. La vie internationale sera,
alors caractrise non par la dcadence
mais par la vritable grandeur du principe
do non-intervention.
G Y . E R S I , dans son intervention s u r
la question de la responsabilit objective,
exposa d ' a b o r d son point de vue doctrinal ;
puis il dveloppa son opinion suivant la-
quelle la question du ddommagement q u e
la c o m m u n a u t s'efforce d'accorder la
victime d ' u n accident, p a r le moyen de la
scurit sociale ou de l'assurance, m m e
pour des dommages causs par un compor-
t e m e n t qu'on ne peut reprocher l ' a u t e u r
d u dommage, et le fait de la responsabilit
proprement dite ne peuvent, par principe,
tre indpendants de l'apprciation d u
comportement dans la socit de celui q u i
causa le dommage. Intervenant aussi d a n s
le d b a t relatif a u problme de l'galit
en droit des poux, Gy. Ersi contesta
le point de vue du rapporteur gnral ;
il expliqua que cette galit n'affaiblit
pas la famille, mais a u contraire, la rend
plus forte.
F. M A D L parla de la formation histori-
que de la notion de responsabilit s a n s
f a u t e et de sa ncessit actuelle. 11 e x p o s a
que la notion moderne de responsabilit
objective diffre profondment de la res-
ponsabilit pour le rsultat, telle que l'en-
tendait gnralement le droit r o m a i n .
Il souligna en outre que la responsabilit
objective dans sa forme actuelle s ' e s t
dveloppe, dans le systme gnral do la
responsabilit civile, comme une f o r m e
particulire de cette dernire ; ceci a t
rendu ncessaire par l'volution sociale.
Comme telle, elle continuera jouer u n
rle important ct de la responsabilit
subjective. Le problme ne peut en a u c u n
cas tre rduit une simple question
d'assurance, comme il a, t d'ailleurs
constat plusieurs reprises au cours d e
ces dbats.
Finalement, le compte-rendu c o n s t a t a
l'utilit do la participation au Congrs.
Il fut en effet i m p o r t a n t d'avoir, grce
cette participation, des contacts person-
Gy. nels avec beaucoup de juristes, qu'on p u t
y recueillir des impressions directes
propos des tendances principales d e s
recherches scientifiques poursuivies d a n s
les pays occidentaux et n o t a m m e n t con-
cernant les problmes, la manire de p o s e r
los questions et les mthodes employes
pour les rsoudre.
13*
192
La sance d u 20 s e p t e m b r e 1958 de la
Commission f u t consacre des questions
d'organisation. Tout d ' a b o r d , la Commis-
sion e x a m i n a et a d o p t a , avec quelques mo-
difications, le projet d'un plan de recher-
ches long terme clans le domaine des sciences
politiques et juridiques ; ce projet qui avait
t prpar par l ' I n s t i t u t des Sciences
Politiques et Juridiques de l'Acadmie.
Le projet en question a t e n u dment compte
des principes directeurs a d o p t s en matire
de planification longue chance par le
Conseil des Sciences et d e l'Enseignement
Suprieur, prvoyant que ces plans doi-
v e n t avoir en vue u n e solution complexe
des principaux problmes, ceux-ei devant
t r e approchs de plusieurs cts. Le plan
dfinitif, adopt sous f o r m e d'une rsolu-
tion de la Commission, indique comme
objectif principal des recherches longue
chance : Les problmes fondamentaux
de la formation et de l'volution de l'Etat
et du droit dmocratiques populaires hon-
grois.
E n connexit avec cet objectif gnral,
la rsolution dfinit aussi les groupes
secondaires de sujets d e recherches qui
d o i v e n t tre effectus d a n s le cadre d u
t h m e principal.
L a Commission s'occupa ensuite d u
plan des sances de travail d u II e semestre,
ainsi que de la prparation d ' u n congrs
juridique commmorant le dixime anni-
versaire de la promulgation de notre Con-
s t i t u t i o n de 1949. La Commission dcida
en o u t r e de saisir la d e u x i m e Section de
l'Acadmie d'une proposition de publica-
tion d ' u n priodique juridique en langues
trangres intitul Acta Juridica. L a
Commission prit f i n a l e m e n t bonne note
d u r a p p o r t d u professeur Mrton Sarls,
prsident d u comit de rdaction du recueil
d ' t u d e s L'Etat et le Droit sous la Rpu-
blique Hongroise des Conseils de 1919,
s u r l ' t a t actual des t r a v a u x en cours.
* t a u x ; des divergences se manifestrent
Le 25 octobre 1958, la Commission des
Sciences Politiques et Juridiques tint une
a u t r e sance publique. Elle entendit cette
fois le compte-rendu de la dlgation hon-
groise au colloque de Varsovie sur la lga-
lit socialiste (L. B U Z A , J . H A L S Z , M .
K D R , I . S Z A B ) , et n o t a m m e n t celui de
l'acadmicien I . S Z A B .
A propos de la convocation de ce collo-
que et de ses t r a v a u x , l'acadmicien I.
S Z A B rappela que celui-ci avait t orga-
nis p a r la Commission J u r i d i q u e de l'Aca-
d m i e Polonaise des Sciences, sur mission
d o n n e par l'Association Internationale
des Sciences Juridiques patronne par
Varia
l'UNESCO. Le colloque en question a v a i t
t prcd d ' u n a u t r e colloque interna-
tional sur la lgalit bourgeoise, t e n u
Chicago, en 1957. Au colloque de Chicago
c o m m e celui de Varsovie participrent
des juristes des E t a t s socialistes et des
E t a t s capitalistes.
Parlant des t r a v a u x d u colloque de
Varsovie, l'acadmicien Imre Szab indi-
q u a que, conformment son rglement
intrieur, huit E t a t s socialistes y prsen-
trent des r a p p o r t s nationaux. Ces rap-
p o r t s traitrent d ' u n e part de questions
thoriques, et d ' a u t r e p a r t rendirent comp-
t e de l'tat d u problme de la lgalit
socialiste dans les p a y s respectifs, soit en
envisageant le problme dans son ensemble,
soit en en faisant connatre certaines insti-
tutions particulires. Parmi ces rapports,
le rapport sovitique imprim donna u n e
v u e gnrale de la question, aussi bien
thorique que pratique. Le rapport hon-
grois avait t envoy d'avance, en lan-
gues russe et franaise, et distribu e u x
participants.
Pour ouvrir les discussions, trois rap-
p o r t s gnraux prliminaires, rdigs sur
la base des rapports nationaux, f u r e n t
exposs oralement par V . M. T C H I K V A D Z K
(Union Sovitique) sur la notion de lgalit
socialiste, par M. J A R O S Z Y A K I (Pologne)
s u r le contrle public de la lgalit socia-
liste, et par J . V I N T U (Roumanie) sur la
garantie de la lgalit socialiste dans l'ad-
ministration.
Aprs avoir inform ses auditeurs des
interventions des juristes occidentaux
ces dbats, l'acadmicien Imre Szab fit
connatre d'une manire exhaustive les
thses exposes par les reprsentants des
E t a t s socialistes a u sujet de la lgalit
socialiste. Dans leurs grandes lignes, les
r a p p o r t s provenant de ces E t a t s concord-
r e n t en ce qui concerne la notion de lga-
lit socialiste et ses principes fondamen-
cependant sur certains points de dtail.
Ainsi, dans le rapport et dans les interven-
tions polonais on p u t remarquer une cer-
taine tendance rapprocher l'une d e
l'autre les deux lgalits et traiter de
leurs institutions similaires d'une manire
formaliste, par les mthodes d u droit
compar. Par contre, le rapport yougoslave
interprta la notion de la lgalit socialiste
d ' u n e manire qui, sous plusieurs a s p e c t s
s'carta des autres rapports, m m e d a n s
ses principes f o n d a m e n t a u x .
Le compte-rendu donna finalement une
apprciation positive de ce colloque. Quoi-
q u ' o n n'ait pu en a t t e n d r e de grands rsul-
t a t s , il contribua sans doute dissiper
certains prjugs concernant le systme

juridique, l'ordre lgal et la lgalit socia-
listes. Au surplus, ce colloque out sans
d o u t e son utilit en crant des contacts
suivis entre juristes d e pays diffrents.
Le 7 novembre 1958, la prsidence do
l'Association des Juristes Hongrois e t la
Commission des Sciences Politiques e t
Juridiques tinrent u n e sance commune.
Elle examina et, aprs une vive discussion,
lie a d o p t a avec certains amendements le
p r o j e t qui lui a v a i t t soumis p a r la
commission prparatoire de la Confrence
de Droit gui sera runie pour la clbration
du 10e anniversaire de la promulgation de
notre Constitution. L a rsolution souligna
la ncessit d'assurer cette confrence
un niveau scientifique digne de la comm-
moration solennelle de la Constitution et
d t e r m i n a les sujets et les titros des conf-
ences qui y seront prononces, en confiant
Grades scientifiques soutenances de thses
Organises par l'Acadmie, les discus-
sions des thses soutenues par les postu-
lants a u x grades acadmiques do candidat
e t d e docteur-s-sciences sont a u t a n t
d'vnements importants dans la vie de
nos sciences juridiques. Nous nous propo-
sons d ' e n publier de temps a u t r e des
comptes-rendus, sous la forme de brves
notices. (Voir la I I e partie.)
P o u r une meilleure comprhension,
nous rsumons brivement ci-aprs (1re
partie) les traits principaux de n o t r e
systme de qualification aux grades scien-
tifiques et les modalits de leur octroi.
I valeur scientifique remarquable.
1. Le systme d o n t il s'agit d a t e de
1950. Auparavant, le systme des titres
scientifiques tait chez nous peu prs
le mme que celui qui f u t gnralement
a d o p t en Europe aprs la formation d e
l'ordre social bourgeois. Au centre d e ce
systme se trouvait d'abord le t i t r e d e
docteur de l'Universit, puis, aprs sa dva-
lorisation, on cra le grade de privatdocent.
Le plus haut grade scientifique on Hongrie,
comme d'ailleurs d a n s la plupart des E t a t s
europens, tait donn par la qualit de
membre de l'Acadmie. Ces titres ou grados
scientifiques no dpendaient pas d u travail
ou de l'emploi auxquels leur titulaire
t a i t affect ; ils servaient, a v a n t t o u t ,
A indiquer une certaine qualification scien-
tifique.
1 3 Acta Iuridica 1/12.
Varia 193
a u x sections scientifiques de l'Associ ition
dos Juristes Hongrois le soin de dsigner
les rapporteurs e t co-rapporteurs respec-
tifs.
*
La sance s u i v a n t e de la Commission
eut lieu le 20 n o v e m b r e 1958. A son ordre
de jour figurait la proposition relative la
rdaction et la publication de V Acta
Jur idica ; cette proposition f u t adopte.
La Commission s'occupa encore d u p l a n
de recherches dos Sciences Politiques e t
Juridiques pour 1959 et accepta la propo-
sition qui lui f u t soumise a u s u j e t dos
thmes do recherches dits de la prsi-
dence et des soctions. La Commission
arrta enfin le p r o g r a m m e des discussions
publiques organiser a u cours du premier
semestre de 1959. D a n s ce programme figu-
rent entre autres des sujets t r a i t a n t de la
lgislation de travail, des problmes de
la division du systme juridique, etc.
Ce systme de qualifications et do gra-
des scientifiques t a i t considr depuis
prs d'un demi-sicle dj, et mme p a r
des opinions autorises de l'poque, c o m m e
peu apte satisfaire, fut-ce dans les condi-
tions avances d e la bourgeoisie, a u x
besoins de la science moderne qui progres-
sait sans cesse. Le degr universitaire d e
docteur tait d e v e n u un titre vide de
contenu et, d a n s les carrires de mdicin
et de juriste, il servait seulement indi-
quer la qualification professionnelle obte-
nue. Le niveau des conditions de son octroi
(examens, thse de doctorat) tait en rgres-
sion continue, m m e si dans certains cas
isols on p u t rencontrer des thses d ' u n e
Du fait des ingales conditions d'octroi
de ce grade, qui taient rgles diffrem-
m e n t selon les facults, l'institution des
privatdocents ne servit, a u fond, q u ' a u
recrutement des cadres du corps enseign-
a n t des universits. Si on considre que
le nombre des universits tait insuffisant
par rapport a u x besoins de l'enseignement,
et que l'estime d a n s lequel on t e n a i t les
privatdocents s u r t o u t du point do v u e
matriel t a i t drisoire, il a p p a r a t
clairement que les d e u x institutions d o n t
nous venons de parler ne pouvaient pro-
duire qu'un effet bien limit sur le progrs
des sciences.
Dans certaines priodes et d a n s cer-
tains domaines d e la science, l'Acadmie
Hongroise des Sciences p u t s'lever u n
 194
h a u t niveau de valeur e t s'assurer une
a u t o r i t incontestable. Mais en dpit de
ce f a i t qui se manifesta ds la fondation
de l'Acadmie en 1825, la dignit de mem-
bre d e l'Acadmie ne p a r v i n t pas exer-
cer s u r le plan national u n e influence sur
le dveloppement gnral des sciences
telle qu'elle aurait s u f f i faire atteindre
le n i v e a u international d u progrs scien-
t i f i q u e . Les causes de cet t a t de choses
dcoulrent de la n a t u r e particulire de
l'Acadmie qui la caractrisait a v a n t 1949,
ainsi q u e du fait que le g r a d e d'acadmi-
cien n e signifiait qu'une rcompense morale.
Mme si les ressources matrielles de
l'Acadmie provenant d e nombreuses fon-
dations, ainsi que son a u t o r i t scientifique
lui permirent de contribuer, directement
ou indirectement, d ' u n e manire appr-
ciable a u progrs de la science, ses moyens
financiers pour encourager les recherches
scientifiques taient limits. Malgr son
caractre d'universalit, l'Acadmie tait
loin aussi d'tre l'organe central de direc-
tion, d'organisation e t d e coordination
de la science et des a c t i v i t s scientifiques
hongroises et de disposer des pouvoirs
ncessaires pour remplir ces fonctions.
P o u r toutes ces raisons, q u a n d la Hon-
grie choisit le chemin de l'dification socia-
liste dification qui impliquait le sou-
tien e t u n dveloppement t o u j o u r s accrus
des sciences, ainsi q u e son intgration
d a n s l'ensemble de la vie culturelle et
conomique du pays la cration d ' u n
n o u v e a u systme de qualifications et de
g r a d e s scientifiques se rvla indispen-
sable.
2. Le nouveau s y s t m e f u t inaugur
par la rorganisation de l'Acadmie et par
sa d o t a t i o n de fonds a d q u a t s par le bud-
get d e l ' E t a t . L'Acadmie rorganise f u t
place a u centre de t o u t le systme des
grades scientifiques.
D a n s ce qui suit, n o u s allons esquisser
le s y s t m e de la formation d e s cadres, de la
qualification et des g r a d e s scientifiques,
d a n s sa forme actuelle dveloppe au sein
de l'Acadmie, et en c o m m e n a n t par la
hirarchie de ces grades ; ce faisant, nous
exposerons aussi la f o r m a t i o n des cadres
scientifiques et les conditions des diff-
rentes qualifications.
Les grades en question sont donc les
suivants :
a) L e grade de candidat-s-sciences
( o b t e n i r en principe a p r s u n stage de
boursier d e recherches, d i t aspirant) ;
b) le grade de docteur-3-sciences ;
c) la dignit de m e m b r e d e l'Acadmie.
a) Le grade de candidat-s-sciences,
e x p r i m a n t la possession d ' u n e valeur
scientifique remarquable, reprsente par-
Farj'a
la formation des a s p i r a n t s qui est sa b a s e ,
la premire phase d e la mise en oeuvre
d u nouveau systme des grades et d e s
qualifications scientifiques. Voyons quelles
sont, dans ce n o u v e a u systme, les con-
ditions et les modalits d'obtention de ce
degr? Les voici :
aa) qualification simplifie ;
bb) le soutien public d'une thse,
a p r s un stage d ' a s p i r a n t dit ordinaire
(avec exemption de t o u t autre travail) ;
ce) le soutien public d'une thse aprs
u n e formation d ' a s p i r a n t par correspon-
dance ;
dd) octroi du g r a d e de candidat sans
stage pralable d ' a s p i r a n t , en vertu d ' u n e
autorisation spciale.
aa) Qualification simplifie. Dans le
n o u v e a u systme, la qualification scienti-
f i q u e et l'octroi d u grade de candidat
suppose que le p o s t u l a n t ait pass certains
e x a m e n s et qu'il a i t soutenu avec succs,
d a n s une discussion publique, sa thse
de candidat. A l'poque de l'introduction
d u n o u v e a u systme, u n e partie consid-
rable de nos savants, enseignants et cher-
cheurs, mritaient le grade de candidat,
e t certains d'eux des grades suprieurs
aussi, m m e si, d a n s leur ensemble, les
cadres gnraux ncssitaient d'tre com-
pltes et dvelopps.
Cette situation r e n d i t ncessaire l'in-
troduction de la qualification simplifie
e t la cration de n o r m e s juridiques pour
son application.
Ainsi, la Commission d'Octroi des Quali-
fications et Grades Scientifiques concda
le grade de docteur ou de candidat-s-
sciences, sans prsentation pralable d ' u n e
thse, tous ceux qui taient en posses-
sion d'anciens titres ou grades scientifi-
ques et dont l'oeuvre atteignait le niveau
exig pour l'octroi des grades n o u v e a u x .
L a qualification simplifie eut lieu pen-
d a n t l'anne 1952.
Mais ensuite, les n o u v e a u x grades n e
p u r e n t plus tre o b t e n u s qu'aprs soutien
public d'une thse et, en ce qui concerne
la dignit de m e m b r e de l'Acadmie, p a r
lection seulement.
bb) Le stage ordinaire de recherche
(d'aspirant) avec e x e m p t i o n de tout a u t r e
travail. Peuvent concourir l'admission
a u stage d'aspirant les personnes des deux
sexes fidles au peuple, ges de moins
d e 40 ans, et possdant u n diplme d'uni-
versit ou d'cole suprieure. Les postu-
lants a y a n t leur actif des rsultats mi-
n e n t s dans la spcialit choisie, peuvent
tre a d m i s m m e sans diplme universi-
taire. La Commission d'Octroi des Qualifi-
cations et Grades Scientifiques, en t e n a n t
c o m p t e de l'avis d u J u r y d'admission e t

d e s postes de stagiaire disponibles dans les
d i f f r e n t e s spcialits choisit les aspi-
r a n t s pour l'anne en cours parmi les
concurrents qui ont pass avec succs
l ' e x a m e n d'admission. P e n d a n t le dlai d u
stage (3 ans), l'aspirant jouit d'une bourse
d e l ' E t a t . Quollos sont les tapes les plus
importantes de la format ion des aspirants ?
1. Une formation gnrale dans la
spcialit choisie, a u cours de laquelle
l'aspirant doit se prparer l'examen d ' a -
grgation. Cet examen doit tre pass d a n s
un dlai de deux ans compter du commen-
c e m e n t d u stage, d e v a n t un jury dsign
par la Commission d'Octroi des Qualifica-
tions et Grades Scientifiques, ou son lieu
par les sections comptentes de l'Acadmie.
L'aspirant y doit faire la preuve qu'il
connat les ouvrages figurant son plan
d ' t u d e s et que, sur le terrain entier de sa
spcialit, il possde une solide orientation.
2. Une formation philosophique, d a n s
le cadre de laquelle l'aspirant doit passer
un e x a m e n de philosophie.
3. L'tude (l'une langue trangre sui-
vie d ' u n examen. L'aspirant doit savoir
c o u r a m m e n t traduire un texte de sa sp-
cialit de la langue trangre choisie en
hongrois, et un a u t r e texte, du hongrois
e n la langue trangre, l'aide de diction-
naire.
4. Des t r a v a u x de recherche et l'tude
d e s ouvrages qui sont ncessaires la
prparation de la thse de candidat et
la rdaction mme de cette thse. En effet,
une fois que l'aspirant a pass les trois
e x a m e n s mentionns, qu'on runit sous le
nom d'examen de candidat, il doit soutenir
une thse sur un s u j e t agr par la Commis-
sion d'Octroi des Qualifications et Grades
Scientifiques. La dissertation en question
doit tmoigner des connaissances de son
a u t e u r dans le domaine de son sujet, ainsi
q u e de son a p t i t u d e des recherches scien-
tifiques personnelles, ce qui doit se mani-
fester par des rsultats scientifiques nou-
veaux.
Les thses sont remises deux oppo-
s a n t s a u moins, qui doivent tre choisis,
l'exception des cas de ncessit, parmi des
titulaire s de grades scientifiques. Les oppo-
s a n t s sont tenus de prsenter leurs opinions
par crit la Commission d'Octroi des Qua-
lifications Scientifiques dans un dlai de
d e u x mois. Les opposants doivent exposer
en dtails les mrites et les dfauts de la
dissertation discute et doivent formuler
une opinion d m e n t motive pour savoir
si elle est propre tre publiquement d-
fendue et fonder l'obtention du grade de
candidat-s-sciences.
Si l'opinion des opposants est favorable,
la Commission (ou sa place la section
13*
Varia 195
comptente de l'Acadmie), dsigne le
prsident, le secrtaire et les membres d u
jury, d e v a n t lequel le concurrent doit d-
fendre publiquement sa thse. Le jury est
compos de 6 10 membres, a y a n t t o u s
un grade scientifique.
Compte tenu d u rsultat de la discus-
sion, les membres d u j u r y dcident p a r
scrutin secret, s'ils proposent de dclarer
la thse comme soutenue et d'octroyer a u
concurrent le grade auquel il aspire. P o u r
faire une proposition valable en ce sens, la
prsence des deux tiers et un vote a f f i r -
matif de la moiti des membres est nces-
saire. La Commission d'Octroi des Qualifi-
cations et Grades Scientifiques dcide a u
scrutin secret de la proposition du j u r y .
Pour qu'elle soit valable, la dcision d o i t
tre prise en prsence des deux tiers d e
m e m b r e s de la commission ; pour l'octroi
du grade, les votes favorables de la m o i t i
a u moins des m e m b r e s sont requis.
P o u r tmoigner d e l'octroi du degr d e
candidat-s-sciences, un diplme de can-
didat est dlivr p a r la Commission,
sign p a r son prsident et son secrtaire.
Le diplme porte l'indication do la b r a n c h e
d ' t u d e s dans laquelle la qualification d e
c a n d i d a t a t obtenue.
Dans la suite, u n comit d'installation,
compos de reprsentants des ministres
intresss et de la Commission d'Octroi
des Quelifications e t Grades Scientifiques,
s'occupe d u placement d u nouveau candi-
d a t un poste de recherche ou autre, e n
t e n a n t compte du dsir exprim par l'in-
tress.
A y a n t ainsi termin son stage, l'aspi-
r a n t devenu c a n d i d a t jouit p e r p t u i t
d u titre de candidat-s-sciences, et s a n s
gard la position qu'il occupe. C o m m e
titulaire de ce grade, il reoit des honorai-
res mensuels de la Commission d ' O c t r o i
des Qualifications e t Grades Scientifiques ;
ces honoraires sont la charge du b u d g e t
de l'Acadmie et sont soumis une rvision
tous les cinq ans ; la continuation de l e u r
paiement dpend de ce que le candidat a
poursuivi ou non son activit scientifique.
cc) La formation d'aspirants par corres-
pondance. Peuvent devenir aspirants p a r
correspondance les personnes r p o n d a n t
a u x conditions requises pour les stagiaires
ordinaires et qui ont dploy une a c t i v i t
d a n s la branche d ' t u d e s choisie p e n d a n t
d e u x ans a u moins. De cette dernire con-
dition, le postulant p e u t tre exceptionnel-
lement dispens par la Commission d'Octroi
des Qualifications et Grades Scientifiques,
s'il a d j obtenu des rsultats d a n s s a
spcialit.
La dure de la formation d ' a s p i r a n t s
par correspondance est de quatre a n s .
196 Varia
P e n d e n t ce temps l ' a s p i r a n t reste s o n
lieu d e travail originel e t prpare ses
e x a m e n s et la dfense d e sa thse de can-
d i d a t . L'aspirant p a r correspondance a
droit u n e demi-journe d e cong pour
recherches scientifiques p a r semaine et
u n cong pay spcial p o u v a n t aller j u s q u '
36 j o u r s par an, au t o t a l . Le chef du lieu
de t r a v a i l de l'aspirant est tenu de lui
assurer les conditions matrielles de recher-
ches (instruments de recherches et de tra-
vail, u s a g e du laboratoire, etc.), et couvrir
les frais qui en rsultent. E n cas de besoin,
c'est la Commission d ' O c t r o i des Grades
Scientifiques qui p o u r v o i t ce qui est
ncessaire.
L e systme du soutien de la thse de
c a n d i d a t est le mme q u e celui qui a t
expos sous bb).
dd) Octroi du grade de candidat sans
stage pralable d'aspirant. Le grade de
candidat-s-sciences p e u t tre obtenu,
m m e sans avoir subi la formation rgu-
lire d ' a s p i r a n t , par celui qui, avec l'auto-
risation spciale de la Commission d'Octroi
des Qualifications et G r a d e s Scientifiques,
a p a s s l'examen d'agrgation, a prpar
u n e t h s e et l'a soutenue d a n s une discus-
sion publique devant le j u r y dsign par la
Commission. La catgorie en question
diffre des autres en ce qui suit :
la possibilit de se valoir de l'autorisation
spciale mentionne est u n moyen extra-
ordinaire d'obtenir le g r a d e de candidat,
qui n e requiert pas la formation usuelle
d ' a s p i r a n t , ayant lieu a u cas d'un stage
ordinaire et d'un stage p a r correspondance
galement ;
l'autorisation spciale est soumise
la condition d'une a c t i v i t pratique de
quelques annes et d ' u n e activit scienti-
f i q u e atteste par des publications de
v a l e u r scientificiue ;
p a s d e limite d'ge ;
absence d'un directeur d'tudes, t a n t
d o n n que, d'aprs l'activit et les publi-
cations scientifiques d o n t le postulant p e u t
d j se prvaloir, on p e u t bon droit
s u p p o s e r qu'il sera capable de prparer
ime t h s e de cand.dature d u niveau requis,
m m e sans le concours d ' u n directeur
d'tudes ;
absence de tout dlai obligatoire pour
la prsentation de la thse ;
les postulants jouissant d u bnfice
d u rgime de l'autorisation spciale restent
leur lieu de travail, o, en sus de leur
cong ordinaire, ils o n t droit un cong
p a y extraordinaire (36 jours de travail
a u m a x i m u m ) ; ils ne reoivent cependant
a u c u n e bourse ou allocation spciale.
L e postulant bnficie du rgime de
l'autorisation spciale m o y e n n a n t le pas-
sage des examens prescrits et par la s o u t e -
n a n c e de la thse de candidature, selon les
modalits cidessus exposes.
b) Aprs l'introduction d u grade de
candidat-s-sciences e t afin d'assurer la
formation systmatique des cadres scien-
tifiques, il tait v i d e m m e n t ncessaire
d'insrer entre le grade de candidat e t la
dignit de m e m b r e de l'Acadmie encore
u n nouveau grade scientifique. P a r le
Dcret-loi 26 de l'an 1951, le Presidium d e
la Rpublique Populaire Hongroise intro-
duisit donc le grade de docteur-s-sciences-
Aux termes de ce Dcret-loi, le grade
scientifique de docteur-s-sciences p e u t
t r e obtenu p a r d e u x voies diffrentes :
aa) par qualification simplifie, et, bb}
p a r le soutien d ' u n e thee de d o c t o r a t .
aa) Qualification simplifie. Ainsi que
n o u s avons d j expos, l'poque de
l'introduction d u n o u v e a u systme d o s
degrs scientifiques, il sembla opportun
d'assurer quo des savants rputs, a y a n t
leur actif u n acquis scientifique d j
respectable, puissent obtenir par une pro-
cdure simplifie la qualification rclamo
p a r lo nouveau systme. E n l'occurence,
il s'agissait d ' h o m m e s de sciences qui
taient dj arrivs a u niveau do valeur
requis par le n o u v e a u systme d'octroi
dos grades scientifiques. Cette qualifica-
tion simplifie, comme celle des candidats,
e u t lieu en 1952.
bb) Obtention du grade de docteur-s-
sciences par voie de soutenance d'une thse
de doctorat. A l'exception de la procdure
simplifie dont nous venons de parler, le
g r a d e de docteur-s-sciences ne peut tre
o b t e n u qu'aprs avoir prpar et soutenu
a v e c succs une thse de doctorat. Le grade
do docteur-s-sciences ne peut tre confr
q u ' des personnes possdant d j le
g r a d e de candidat-s-sciences depuis trois
a n s a u moins, disposant dans u n certain
domaine de leur branche d ' t u d e s des
connaissances profondes et vastes, a y a n t
leur actif de n o u v e a u x et importants rsul-
t a t s bass sur des recherches scientifiques
personnelles, et a y a n t soutenu leur thse
d e doctorat dans une discussion publique.
La discussion des thses de doctorat a
lieu dans les m m e s conditions que colles
d e s thses de candidature, avec la diffrence
q u ' celle-ci est ncessaire l'intervention
(le trois opposants qui doivent tre, a u t a n t
q u e possible, des m e m b r e s de l'Acadmie,
e t en tout cas des docteurs-s-sciences.
Aprs avoir soutenu sa thse avec succs,
le postulant obtient le grade de docteur-s-
sciences et reoit de l'Acadmie un traite-
m e n t mensuel.
c) Dans notre systme de qualifica-
t i o n scientifique le grade suivant qui
 Varia
e s t aussi le plus lev est celui de m e m -
b r e d e l'Acadmie.
Selon les s t a t u t s d e 1956 de l'Acadmie,
les membres de l ' A c a d m i e peuvent tre :
aa) honoraires; bb) t r a n g e r s ; cc) ordi-
naires et dd) c o r r e s p o n d a n t s .
aa) Les m e m b r e s honoraires s o n t lus
p a r m i les personnalits qui se sont acquises
d e grandes mrites d a n s le dveloppement
d e s sciences. Des t r a n g e r s peuvent gale-
m e n t tre lus m e m b r e s honoraires.
bb) Ne p e u v e n t tre lus m e m b r e s
t r a n g e r s que d e s ressortissants d ' a u t r e s
p a y s , dont l ' o e u v r e scientifique est d ' u n
i n t r t particulier p o u r les sciences hon-
groises.
cc) Les m e m b r e s ordinaires sont lus
p a r m i les m e m b r e s correspondants qui
s o n t arrivs d ' i m p o r t a n t s rsultats
scientifiques. E x c e p t i o n n e l l e m e n t , p e u v e n t
aussi tre lus m e m b r e s ordinaires des
h o m m e s de sciences minents qui n e sont
p a s membres c o r r e s p o n d a n t s .
dd) Peuvent t r e lus membres corres-
p o n d a n t s les docteurs-3-sciences, d o n t
l'oeuvre scientifique justifie l'octroi do
c e t t e distinction.
Les membres d e l'Acadmie sont lus
p a r l'Assemble, a u scrutin secret e t la
m a j o r i t simple.
Les m e m b r e s honoraires, ordinaires
e t correspondants o n t le droit de v o t e
a u x runions des sections auxquelles ils
a p p a r t i e n n e n t . A l'Assemble, seuls les
m e m b r e s honoraires e t ordinaires ont le
d r o i t de vote.
Les membres ordinaires et correspon-
d a n t s de l'Acadmie bnficient d'molu-
m e n t s spciaux.
3. Depuis l ' i n a u g u r a t i o n d u n o u v e a u
s y s t m e des qualifications et des grades
scientifiques, d a n s le d o m a i n e des sciences
politiques et j u r i d i q u e s , 15 p o s t u l a n t s o n t
t admis la f o r m a t i o n d ' a s p i r a n t s ,
e t le nombro des p e r s o n n e s a y a n t o b t e n u
l'autorisation spciale p o u r soutenir leurs
thse de c a n d i d a t u r e se chiffre 68.
J u s q u ' i c i , 43 discussions publiques de
thses ont eu lieu.
Des discussions d e thses de d o c t o r a t
o n t eu lieu d e u x occasions.
Jusqu'ici, le g r a d e de candidat a t
confr y c o m p r i s les qualifications
simplifies 61 postulants, celui do
docteur-s-sciences 5 juristes, et 5 juris-
t e s o n t obtenu la d i g n i t d'acadmicien.
II
Ainsi que n o u s l ' a v o n s d j indiqu'
n o u s nous p r o p o s o n s de faire connatre
rgulirement les t h s e s soutenues par-
les concurrents a u x grades scientifiques.
197
D a n s le prsent fascicule, nous p r s e n t o n s
des rsums d e certaines des thses sou-
tenues, avec l'indication de l ' a n n e d e
leur discussion publique.
I. LOSONCZY, Ein Beitrag zur Lehre
ber die Tterschaft (1954).
I . V o m Verfasser werden die d r e i
G r u n d f o r m e n der T t e r s c h a f t : die u n m i t -
telbare, alleinige T t e r s c h a f t , die m i t t e l -
b a r e T t e r s c h a f t und die M i t t t e r s c h a f t
als eine verhltnismssig selbstndigen
C h a r a k t e r aufweisende F o r m a t i o n s g r u p p e
in eine kontinuierliche Reihe e i n r e i h b a r e
Modalitt der Beteiligung b e h a n d e l t u n d
b e s t i m m t . Solcherweise bewahren die v e r -
hltnismssig selbstndigen T t e r s c h a f t s -
f o r m e n in der Reihe der Teilnahmemodali -
t t e n ihren organischen Z u s a m m e n h a n g
m i t den F W m a t i o n s g r u p p e n der akzesso-
rischen Teilnahme, d e n bandeartigen Be-
gehungsformen und den Nachtterschafts-
formen. Bei einer solchon B e t r a c h t u n g s a r t ,
Behandlungsweise u n d Definition d e r Be-
griffe ist d e r u n t e r e Grenzfall der Beteili-
gung die u n m i t t e l b a r e E i n z e l t t e r s c h a f t ,
w h r e n d d e r obere Grenzfall d u r c h die
Verbrecherorganisationen mit grosser Mit-
gliederzahl die B a n d e von Verbrechern
(Gruppenkriminalitt) dargestellt wild. Bei
d e m u n t e r e n Grenzfall figuriert n u r ein
T t e r ; die oberen a b e r knnen s m t liche
F o r m a t i o n s g r u p p e n d e r Beteiligung, d e r e n
s m t l i c h e vorstellbare Modalitten, alle
Beteiligten u m f a s s e n .
Vom Verfasser w e r d e n die Verhltnisse
d e r Beteiligungsmodalitten z u e i n a n d e r
m i t d e r Hilfe v o n n a c h d e m Muster d e r
mathematischen Funktionen geschaffenen
Z u s a m m e n h n g e n ausgedrckt u n d be-
s t i m m t . Mittels dieses logischen Z u s a m m e n -
h a n g e s ist jede Beteiligungsmodalitt als
eine F u n k t i o n zu bestimmen, nmlich als
die F u n k t i o n v o n drei m i t d e n a m
Verbrechen beteiligten Personen v e r b u n d e -
n e n G r u n d f a k t o r e n , unabhngigen Ver-
nderlichen. Diese drei G r u n d f a k t o r e n s i n d :
die Zahl d e r beteiligten Personen ; i h r e
S t r a f b a r k e i t ; die Modalitt, beziehungs-
weise d a s Mass d e r Beteiligung a n d e r
Verwirklichung des T a t b e s t a n d e s . W e n n
wir diese drei G r u n d f a k t o r e n des logischen
Z u s a m m e n h a n g e s , d. h. ihr Verhltnis
zueinander entsprechend verndern
oder, n a c h der Ausdrucksweise der M a t h e -
m a t i k , diesen G r u n d f a k t o r e n verschiedene
W e r t e geben, k n n e n wir als R e s u l t a t
d e r F u n k t i o n i e r u n g des Z u s a m m e n h a n g e s
alle M o d a l i t t e n d e r Beteiligungsformen
erhalten.
198 Varia
II. A u s d e n Feststellungen des Ver-
fassers b e r d e n allgemeinen Begriff der
T t e r s c h a f t , beziehungsweise b e r die drei
G r u n d f o r m e n d e r T t e r s c h a f t , knnen die
f o l g e n d e n hervorgehoben w e r d e n :
1. J e d e Person ist als T t e r zu
b e t r a c h t e n , die einen zu d e m besonderen
Teil d e s S t r a f g e s e t z b u c h e s gehrenden
V e r b r e c h e n s t a t b e s t a n d verwirklicht, unab-
hngig d a v o n , ob sie zurechnungsfhig,
schuldig ist o d e r ob ihr V e r h a l t e n mit d e m
Erfolg i m K a u s a l z u s a m m e n h a n g s t e h t .
T t e r ist also auch das K i n d , d e r Geistes-
k r a n k e , die im s t r a f r e c h t l i c h relevanten
I r r t u m h a n d e l n d e oder u n t e r l a s s e n d e Per-
son. D a z u , dass j e m a n d z u m T t e r qualifi-
ziert w e r d e , bildet seine S t r a f b a r k e i t n a c h
d e r A u f f a s s u n g des Verfassers keine Be-
d i n g u n g . D e r Verfasser analysiert u n d
kritisiert eingehend die entgegengesetzte
als allgemein a n e r k a n n t zu b e t r a c h t e n d e
A u f f a s s u n g u n d Theorie, u n d beweist seino
T h e s e n so wohl aus d e m Gesichtspunkte
d e r Gesetzgebung, als a u c h d e r Praxis.
2. Die E i n z e l t t e r s c h a f t ist im Ver-
h l t n i s zu den a n d e r e n F o r m e n d e r
Beteiligung eine selbstndige u n d unmittel-
bare M o d a l i t t der Verbrechensbegehung.
Mit d e r Hilfe des M e r k m a l s (1er Selbstn-
digkeit k a n n z. B. e n t s c h i e d e n werden,
o b die Begeher d e r Delikte sui generis d e r
A n s t i f t u n g oder der Beihilfe T t e r oder
T e i l n e h m e r sind. D u r c h d a s K r i t e r i u m
der U n m i t t e l b a r k e i t k a n n die Einzeltter-
s c h a f t v o n der m i t t e l b a r e n T t e r s c h a f t
getrennt werden.
3. D a s Wesen der m i t t e l b a r e n T t e r -
s c h a f t w i r d v o m Verfasser d a r i n bezeich-
n e t , d a s s sich die B e d i n g u n g e n der positi-
ven S t r a f b a r k e i t in dieser T t e r s c h a f t s -
f o r m zwischen zwei P e r s o n e n verteilen :
die eine verwirklicht d e n b e s o n d e r e n T a t -
b e s t a n d eines Vorbrechens ; bei der ande-
ren P e r s o n sind a b e r gewhnlich die bri-
gen allgemeinen B e d i n g u n g e n der Straf-
b a r k e i t a u f z u f i n d e n . Die erstere ist die
b e n u t z t e Person, der u n m i t t e l b a r e T t e r ,
der n i c h t s t r a f b a r ist ; die letztere ist der
m i t t e l b a r e T t e r , der s t r a f b a r ist. Diese
E r k e n n t n i s ermglicht die prinzipielle
S t e l l u n g n a h m e in jener o f t b e s t r i t t e n e n
F r a g e , welche T a t b e s t n d e d u r c h mittel-
b a r e T t e r s c h a f t verwirklicht werden kn-
n e n u n d welche nicht. W o die K o n s t r u k -
tion d e r T a t b e s t n d e , d. h. d a s Wesen des
V e r b r e c h e n s die e r w h n t e Verteilung d e r
positiven Bedingungen d e r S t r a f b a r k e i t
n i c h t e r m g l i c h t wie z. B. das Verbre-
chen d e r Feigheit u n t e r d e n Militrdelik-
t e n ist die Begehung dieser T a t b e s t n d e
d u r c h m i t t e l b a r e T t e r s c h a f t prinzipiell
ausgeschlossen. Die m i t t e l b a r e T t e r s c h a f t
wird d a r b e r hinaus d e s n h e r e n d a d u r c h
c h a r a k t e r i s i e r t , dass d e r T t e r d a s v o n
i h m beabsichtigte Verbrechen n i c h t d u r c h
seine eigene H a n d l u n g a u s f h r t , s o n d e r n
z u diesem Zwecke eine solche P e r s o n
b e n t z t , welche f r diese H a n d l u n g s t r a f -
r e c h t l i c h nicht v e r a n t w o r t l i c h g e m a c h t
werden kann.
4. Die M i t t t e r s c h a f t ist eine T t e r -
s c h a f t s - , nicht a b e r eine T e i l n a h m e f o r m .
D a s wichtigste K e n n z e i c h e n d e r M i t t t e r -
s c h a f t ist der g e m e i n s a m e seelische H i n t e r -
g r u n d , also jener U m s t a n d , dass die Mit-
t t e r m i t gegenseitigen E i n v e r s t n d n i s
u n d a u f G r u n d eines g e m e i n s a m e n E n t -
schlusses, im Bewusstsein dessen zur Ver-
wirklichung eines Verbrechens a n g e h e n ,
d a s s es d u r c h ihr g e m e i n s a m e s Z u s a m m e n -
w i r k e n , durch d e n e i n a n d e r gegenseitig
e r g n z e n d e n C h a r a k t e r ihres Verhaltens
z u s t a n d e k o m m t . D a s Vorhandensein die-
ses seelischen H i n t e r g r u n d e s m a c h t n a c h
d e n bewiesenen Thesen des Verfassers die
F e s t s t e l l u n g der M i t t t e r s c h a f t a u c h in
j e n e n Fllen mglich, a) w e n n zuflliger-
weise jeder M i t t t e r d e n T a t b e s t a n d im
L a u f e der Begehung des g e m e i n s a m ge-
p l a n t e n Verbrechens in v o l l s t n d i g e m
Masse verwirklicht ; b) wenn n u r einer d e r
M i t t t e r mit d e r A u s f h r u n g s h a n d l u n g
b e g o n n e n h a t u n d die M i t w i r k u n g d e r
anderen anwesenden Teilnehmer aus
irgendwelchem G r u n d e noch n i c h t a n die
R e i h e k o m m e n k o n n t e ; c) w e n n einer d e r
M i t t t e r infolge des Fehlens d e r p e r s n -
lichen Qualifizierimg n i c h t T t e r des Ver-
brechens (sog. Sonderdeliktes) sein
k n n t e (auch eine F r a u k a n n also M i t t -
t e r , obwohl kein T t e r von N o t z u c h t sein,
w e n n sie die Verletzte n i e d e r h l t ) .
I I I . Schliesslich u n t e r s u c h t d e r Ver-
fasser das Wesen d e r Gruppenkriminali-
tt u n d die Modalitt d e r Beteiligung d o r
Gruppenmitglieder.
I V . Der alle T t e r s c h a f t s f o r m e n u m -
f a s s e n d e Begriff der T t e r s c h a f t wird v o m
Verfasser wie folgt b e s t i m m t : T t e r ist
j e n e natrliche Person, die d e n T a t b e -
s t a n d eines Verbrechens v o l k o m m e n o d e r
teilweise durch sein Verhalten verwirklicht
o d e r d a s Verbrechen m i t einer Person
verwirklichen lsst, die s t r a f r e c h t l i c h f r
dasselbe Verbrechen n i c h t zur V e r a n t -
w o r t u n g gezogen w e r d e n k a n n .
R . BRSZ, Citoyens droite civiques
incomplets dans le droit romain (1955).
Cette thse expose le s t a t u t des person-
n e s d ' u n t a t infrieur, des libertins, d e s
f e m m e s , des a r t i s a n s et des c o m m e r a n t s ,
d e s personnes n ' a p p a r t e n a n t p a s la

religion officielle, des fermiers, des colons
e t des curiales, depuis la loi des Douze
Tables j u s q u ' Justinien. Toutes ces cat-
gories (le citoyens sont tudies par l'au-
t e u r sur la base de textes jusqu'ici plutt
ngligs ou passs sous silence, et qu'on
p e u t retrouver d a n s les sources d u droit
romain.
A l'gard des personnes d'un tat inf-
rieur (les indigents) la loi des Douze Tables
contenait d j des dispositions restrictives.
Ces restrictions furent encore accentues
avec l'apparition des catgories des humi-
liores et des honestiores ce qui condui-
sit l'laboration de d e u x systmes dis-
tincts de droit pnal pour ces catgories,
leur application t a n t dtermine par
l'appartenance de classe.
L a libert des libertins tait fort illu-
soire. Dans la pratique, leur situation tait
peine plus avantageuse de celle des
esclaves. En effet, m m e pour que leur
p a t r o n leur accorde le temps ncessaire
a u x soins de propret, il fallait un respon-
sum d ' u n jurisprudent. E n fait, le p a t r o n a t
recouvrait une forme d'exploitation orga-
nise.
Les femmes connaissaient u n sort
illustrant l'assujettissement d'un sexe
l'autre.
Les artisans et les commerants taient
galement des citoyens de deuxime classe,
car ils se livraient aussi des t r a v a u x
physiques mpriss p a r l e s Romains. Com-
me pour les colons, pour ces catgories-l
aussi, l ' a t t a c h e m e n t au mtier fit son
apparition.
La situation des personnes n'apparte-
n a n t pas la rligion officielle tait encore
pire que celle des esclaves, car souvent
elles devaient aussi subir des perscutions.
A vrai dire, elles n ' a v a i e n t pas de droits,
seulement des devoirs.
E t a n t donn qu'en rgle gnrale les
fermiers n ' a p p a r t e n a i e n t pas la classe
dirigeante, le droit tait assez parcimo-
nieux m m e l'gard des simples preneurs
bail. Avec l'apparition du colonat, cette
tendance n ' a fait que crotre. La situation
d u colon l'poque de Justinien dmontre
l'vidence que le colonat tait une forme
intermdiaire entre l'esciavage et le servage,
et ce, en dpit du fait qu'une forte diff-
renciation tait faite entre colons.
A l'origine, les curiales furent d'abord
appels dcurions. Cependant, la crise de
la socit esclavagiste transforme cet
office en une fonction obligatoire. C'est
cette poque que le n o m de (lcurion
disparut pour cder la place celui de
curialis. L a situation des curiales tait
tellement dsavantageuse, qu'on ne p u t
obtenir des effectifs convenables de ces
Varia 199
fonctionnaires, m m e on les a t t a c h a n t
cette fonction e t en la rendant hriditaire.
E n rsum : l'image de la socit libre
de Rome montre une forte diffrenciation
en son sein et de nombreuses m a n i f e s t a -
tions de prjudices lgaux. Ces prjudices
se faisaient sentir non seulement sur le
terrain des droits matriels, mais aussi
sur le terrain des droits publics et de
l'estime humaine ce qui d m e n t i t le
principe de l'galit de tous les h o m m e s
libres.
L. NAGY, La responsabilit matrielle
des travailleurs (1955).
L'tude traite les problmes de la
responsabilit matrielle des travailleurs
({uant aux dommages causs p a r eux
l'employeur d a n s le cadre du r a p p o r t de
travail. Les rgles de la responsabilit p o u r
les dommages, causs dans le cadre d u
rapport de travail diffrent de celles relati-
ves la responsabilit civile. Le motif
en est que, dans le systme socialiste, le
travail n'est plus u n e marchandise. C'est
pourquoi le principe de l'quivalence qui
caractrise les rapports entre m a r c h a n d i s e s
n e se fait pas valoir ici, et il ne se fait p a s
valoir non plus d a n s la responsabilit qui
remplace ici des rapports de base lss.
E n dfinissant la responsabilit m a t -
rielle des travailleurs, on vise protger
la proprit collective. La rglementation
est base sur les principes de l'ducation
(prvention) et de la rparation. Le principe
d e l'ducation est ici primordial.
Les rgles relatives la responsabilit
matrielle des travailleurs doivent tre
appliques tous les dommages causs
en violation des obligations dcoulant d u
l'apport de travail, e t ceci m m e d a n s les
cas o le dommage fut caus intentionnel-
l e m e n t ou si l'acte dommageable constitue
une infraction.
Les normes relatives la responsabi-
lit matrielle des travailleurs s o n t
appliquer toutes les fois que les conditions
d u caractre illgal de l'acte d o m m a g e a b l e ,
de l'existence d ' u n lien causal e n t r e le
d o m m a g e et l ' a t t i t u d e de l'auteur, d e la
culpabilit du travailleur (ceci quelques
exception prs) sont tablies et que le
comportement d u travailleur a caus u n
d o m m a g e effectif.
L'tendue de la responsabilit matrielle
des travailleurs est gnralement, limite
e t ce n'est qu'exceptionnellement, a u cas
d ' u n e attitude svrement reproehable
(comme une a t t i t u d e intentionelle) q u ' u n e
rparation intgrale du d o m m a g e p e u t
200
a v o i r lieu. Le motif d e ce rglement est
rechercher dans le f a i t q u e le but primor-
dial e s t l'ducation d u travailleur, et la
r p a r a t i o n ne joue q u ' u n rle secondaire.
Il faut considrer c o m m e dommage
t o u t e atteinte porte a u x biens de l'entre-
prise. Seuls les d o m m a g e s effectifs sont pris
en considration ; s a u f quelques cas, le
m a n q u e gagner n ' e n t r e pas en ligne de
c o m p t e . Le m o n t a n t d e la rparation est
calculer d'aprs le p r i x des objets rempla-
a n t ceux qui m a n q u e n t ou sont endom-
m a g s . Une exception e s t faite dans le cas
d ' u n e atteinte la p r o p r i t collective p a r
s u i t e d ' u n vol, ou d ' u n m a n q u e dans l'in-
v e n t a i r e . Dans ces cas, le dommage doit
t r e calcul sur la b a s e d e s prix de dtail.
Aussi, les rgles r e l a t i v e s la fixation
d u m o n t a n t de la r p a r a t i o n doivent ser-
vil' la fois le principe de l'ducation et
celui de la rparation. Ainsi, toutes les
fois q u ' u n dommage est caus, il faut la-
b o r e r une procdure d e constatation d u
d o m m a g e et de d d o m m a g e m e n t . La
p r o c d u r e doit tre expditive et doit
g a r a n t i r l'claircissement minutieux des
circonstances dans lesquelles le dommage
a e u lieu, de mme q u e la connaissance des
conditions de vie de s o n a u t e u r . Quant la
f i x a t i o n du m o n t a n t d e la rparation, d a n s
l ' i n t r t de la ralisation des buts d'duca-
t i o n e t de prvention, o n doit tenir compte
d u rendement a n t r i e u r du travail d u
travailleur, de son affectation, de son
comportement gnral relatif au travail
e t d e ses conditions personnelles et familia-
les d e vie. Compte t e n u d e t o u t cela, l'in-
d e m n i t peut tre f i x e aussi un m o n t a n t
n f r i e u r celui que l a loi prvoit. Contre
; a dcision relative la fixation de l'in-
d e m n i t , la possibilit d ' u n recours doit
t r e admise.
E. PLAY, La rglementation de la
responsabilit du vendeur pour les
vices cachs dans la priode ascendante
du systme esclavagiste romain de pro-
duction de marchandises (1956).
1. La premire rglementation de la
responsabilit d u v e n d e u r pour les vices
c a c h s de l'objet v e n d u remonte la loi
d e s Douze Tables. L a loi assurait alors
u n e situation privilgie aux acheteurs
d e s fonds de terre, t a n t donn q u ' l'po-
q u e c'taient les p a t r i c i e n s qui achetaient
e n masse les fonds d e terre des plbiens
a p p a u v r i s . Concernant les autres marchan-
d i s e s (esclaves, a n i m a u x domestiques),
Varia
la garantie contre les vices cachs ne pou-
v a i t tre assume que p a r de libres stipu-
lations de garantie, ce qui signifia q u ' e n
cette matire le droit protgeait les int-
rts des patriciens disposant d'un excdent
de produits agricoles et animaux.
2. Lorsque le systme esclavagiste
arriva R o m e sa forme classique (III e
sicle a v a n t notre re), les diles curiles,
en leur qualit d'officiers de police chargs
de la surveillance des marchs, obligrent
p a r leurs dits ceux qui vendaient des
esclaves a u x marchs, dclarer les vices
des esclaves a u x acheteurs. Au cas o
le v e n d e u r n ' a s s u m a i t aucune garantie
q u a n t a u x vices numrs dans l'dit,
l'acheteur avait le droit, dans un dlai do
d e u x mois, d'intenter contre lui ime action
rdhibitoire, et dans u n dlai ultrieur d e
q u a t r e mois, imo action en rduction do
prix (Gaius, D. 21, 1, 28). Par contre, a u
cas o une stipulation de garantie a v a i t
t donne, les rclamations dcoulant d u
vice constat se faisaient valoir sur la
base de la stipulation. L'action rdhibi-
toire et l'action quanti minoris, ne jourent
donc q u ' u n rle subsidiaire, car elles
n ' e n t r a i e n t en ligne de compte qu' d f a u t
d ' u n e stipulation de garantie. L ' t a p e
s u i v a n t e de l'volution f u t marque p a r la
cration d'une actio redhibitoria et d ' u n e
actio quanti minoris indpendantes. L'dile
en a t t r i b u a n t la faute du vendeur u n
caractre objectif (c'est--dire qu'il con-
sidrait comme indiffrent le fait de la
connaissance de l'existence du vice a u
m o m e n t de la vente) qualifiait de dlit
l ' a t t i t u d e d u vendeur qui contrevenait
son obligation de dclarer les vices. Cette
construction juridique assurait une situa-
tion privilgie a u x intrts des acheteurs
a u march, c'est--dire a u x grands esclava-
gistes, contre les marchands d'esclaves,
p o u r la plupart prgrins, leurs f r a u d e s
exigeant la dfense des acheteurs.
3. On peut constater que l'dit rgle-
m e n t a n t la vente a u march des btes
d'attelage, qui prit forme au cours d u I I e
sicle a v a n t notre re, ne connut p a s les
tapes de l'dit relatif a u x esclaves, m a i s
qu'il s'labora rapidement, sous l'influence
de ce dernier. Cet dit, avec ses deux actions
semblables celles de l'dit sur les esclaves,
q u a n t a u x achats sur le march de btes
d ' a t t e l a g e , favorisa galement l'acheteur
face a u vendeur, car, ainsi qu'il a p p e r t d u
commentaire de l'dit, les maquignons tai-
e n t e u x aussi des prgrins mpriss, t a n d i s
que les acheteurs taient des propritaires
de l a t i f u n d i a de culture intensive, d o n c
des citoyens romains.
4. E n ce qui concerne les autres m a r -
chandises, j u s q u ' l'poque de Cicern,
 Varia
la garantie pour les vices cachs eposa
sur la stipulation volontaire de garantie.
E n effet, la cration de normes juridiques
rglementant le commerco des articles
a u t r e s que les moyens de production les
plus importants (fonds do terre, esclaves,
btes d'attelage) no devint ncessaire a u x
m a t r e s de Rome, quo d u jour ou cela
d e v i n t indispensable pour fournir les
moyens d'une vie luxueuse a u x matres
d'esclaves, c'est--dire dans la priode
d u dclin qui succda la chute do la
rpublique.
O. BIHARI, Les commissions des
Conseils (1957).
Cette thse analyse les problmes qui
t o u c h e n t a u x commissions permanentes
et autres des Conseils (commissions provi-
soires, commissions do vrification des
pouvoirs, d'incompatibilit, etc). Elle p a r t
de la constatation que, dans leurs activits,
ces commissions r e f l t e n t le caractre
reprsentatif et directement dmocrati-
que d u systme des Conseils ; par leur
rseau d'activistes e t p a r lour propro acti-
vit, qui se prolonge au-del des sances
des Conseils, elles crent des r a p p o r t s
directs entre les organes reprsentatifs
d u pouvoir public et les travailleurs. A ce
propos, l'auteur expose d'une manire
dtaille l'volution d u problme do la
dmocratie reprsentative et directe d a n s
les E t a t s bourgeois et d a n s les E t a t s socia-
listes. L ' t u d e analyse ensuite les problmes
qui o n t trait la n a t u r e et a u x fonctions
des Conseils hongrois, ainsi que ceux
relatifs la situation juridique de leurs
membres. T r a i t a n t des modalits de for-
m a t i o n de ces Commissions, des rapports
e n t r e ces dernires e t l'organe qui les a
cres, de leurs formes organiques et de
leurs attributions, l'tude dfinit ces com-
missions comme des organes auxiliaires des
organes locaux du pouvoir public (c'est--
dire des Conseils), procdant collective-
m e n t et assistant les Conseils par leurs
propositions, avis et activits de contrle,
l'une de leurs principales tches t a n t aussi
d'associer les travailleurs l'oeuvre des
organos de l ' E t a t . Expliquant les formes
d'activit dos commissions permanentes
e t leurs mthodes do travail, l'auteur exa-
mine de plus prs les sances des commis-
sions, les plans de leurs t r a v a u x , les enqu-
tes et les contrles auxquels elles peuvent
se livrer, ainsi que les comptes-rendus
e t rapports qu'elles prparent. Dans la
suite, cette tude examino les r a p p o r t s
201
ontre les Commissions e t les autres orga-
nismes, ainsi que lo rseau d'activistes
qui prend p a r t leur travail.
Pour terminer, l ' a u t e u r examine les
doux tondaneos de l'volution et indique
les possibilits qui s ' o f f r e n t cet g a r d
d a n s lo cadre des n o r m e s actuellement e n
vigueur. Il expose quelques ides concer-
n a n t uno rglementation future, caract-
rises par l'attribution de pouvoirs a u t o n o -
mes, dans certains cas, a u x commissions
pormanentes et temporaires des Conseils.
Cette thso contient aussi une descrip-
tion de l'volution historique dos rgles
de droit relatives a u x commissions per-
manentes des Conseils d a n s la Rpublique
Populaire Hongroise.
P . H A L S Z , Les questions fondamen-
tales de thorie gnrale de l'Etat; (Etat,
type d'Etat; forme d'Etat) (1957).
Cette thse est divise on quatre chapi-
tres. E n guise d'introduction, le p r e m i e r
oxamino pourquoi d a n s le pass on a t t r i -
b u a t a n t d'importanco a u x tudes rolativos
l ' E t a t et pourquoi l'analyse des probl-
mes de l ' E t a t a gard a u j o u r d ' h u i encore,
aprs t a n t prcdents, t o u t e son actualit.
Do nos jours, l'poque des rvolutions
proltariennes, c'est l'existence de l ' E t a t
socialiste et l'lvation d u socialisme a u
rang d ' u n systme mondial qui font a v a n -
cer le problmo de l ' E t a t a u premier plan.
P o u r ce motif, ct de l'tude des lois
gnrales, cette thse analyse en p r e m i e r
lieu les lois spcifiques de l ' E t a t socialiste,
e t traite galement d e certains problmes
de principe t o u c h a n t a u x rapports e n t r e
les E t a t s du systme socialiste mondial.
Le I I e chapitre, concernant la dfini-
tion de la notion de l ' E t a t , s'occupe des
rsultats et des limites de la science
politique antrieure a u marxisme. L ' a u t e u r
expose la relation philosophique entre l'es-
sence et la notion, ainsi que la relation
ontre l'essence de l ' E t a t et son concept.
E n connoxit avec la. dfinition de la notion
de l ' E t a t , l'autour s'occupe des fonctions
do l ' E t t en gnral e t des fonctions de
l ' E t a t socialiste en particulier. Il t r a i t e
aussi lo problmo do l'tiolement de l ' E t a t
et celui du renforcement de l ' E t a t socia-
liste. Critiquant certaines doctrines actuol-
los de la thorie bourgeoise de l ' E t a t , e t
n o t a m m e n t les thories do la puissance,
l'tude expose c o m m e n t , en cours d'vo-
lution historique, elles o n t acquis un carac-
tre ractionnaire.
202
L e I I I e chapitre est consacr aux diff-
r e n t s types d ' E t a t . E a thorie gnrale
marxiste-lniniste d e l ' E t a t olassifie les
E t a t s suivant leurs p r i n c i p a u x types histo-
r i q u e s . A ce propos, la thse s'tend a u x
t y p e s fondamentaux d e conditions de pro-
d u c t i o n , aux types historiques d ' E t a t s e t
a u x E t a t s exploiteurs e t socialistes, repr-
s e n t a n t des cristallisations logiques de
t y p e s historiques. Elle t r a i t e le problme
d u type d ' E t a t intermdiaire. Dans la
suite, la thse critique les thories et les
m t h o d e s bourgeoises modernes.
L e I V e chapitre p o r t e le titre : Des
f o r m e s d'Etat. Les principales questions
t r a i t e s dans ce c h a p i t r e sont : le rle
d e s concepts philosophiques du contenu
e t d e la forme dans la n o t i o n de forme de
l ' E t a t ; la dfinition d e la forme d ' E t a t ;
les lments composant la forme d ' E t a t .
L ' t u d e expose successivement ces lments
et les problmes d o c t r i n a u x : la forme d u
gouvernement et d u rgime politique
(considrs en dehors d u terrain du droit
constitutionnel). Elle s ' t e n d sur l'impor-
t a n c e des Etats f d r a u x et unitaires d u
p o i n t de vue de la s t r u c t u r e de l ' E t a t e t
passe ensuite l'analyse des relations
e x i s t a n t entre la f o r m e d ' E t a t , la forme
constitutionnelle, la constitutioimalit e t
la dmocratie, dans les diffrents types
d ' E t a t . A propos d e ces divers points,
l ' a u t e u r polmise a v e c les principales
t e n d a n c e s des auteurs bourgeois.
E . G Y R G Y , La transformation de la
rglementation juridique des contrats
en dmocratie populaire (1957).
Q u a n t aux c h a n g e m e n t s dans les rap-
p o r t s contractuels, la t h s e analyse en
p r e m i e r lieu ceux d o n t l'importance se
m a n i f e s t e sur le terrain d e l'change des
biens e t sur celui d e l e u r production et
circulation. Abordant les diffrentes ques-
tions, l'auteur expose les thses du droit
capitaliste en leur o p p o s a n t la manire
d e voir socialiste.
D a n s la premire p a r t i e de son tude,
l ' a u t e u r examine les c h a n g e m e n t s survenus
sur le plan des personnes qui figurent com-
m e parties aux c o n t r a t s , en consacrant
u n e a t t e n t i o n particulire a u x traits carac-
tristiques des personnes morales capitalis-
tes e t socialistes. II considre comme carac-
t r i s t i q u e des personnes morales socialistes
leur u n i t organique, leurs biens spars
e t leur responsabilit matrielle propre,
m m e si cette responsabilit n'est p a s
exclusive. En ce qui concerne les coopra-
Varia
tives, leur personnalit juridique exprime
simultanment la proprit cooprative.
La deuxime partie de la thse d o n n e
u n aperu des changements survenus d a n s
les diffrents t y p e s de contrats et n o t a m -
m e n t dans ceux qui se concluent entre les
parties contractantes socialistes, dans le
cadre de l'conomie planifie. Expliquant
les rapports e x i s t a n t entre le plan et les
contrats, l'auteur souligne que les contrats
relient la ralisation des tches prvues
p a r le plan a u x possibilits dont les entre-
prises disposent p o u r les raliser. En dehors
des contrats de livraison, qui font l'objet
d ' u n e rglementation dtaille, l'tude
s'occupe galement des types de contrat
qui se prsentent d a n s les relations e n t r e
le commerce de gros et le commerce de
dtail et dans le systme des achats libres ;
elle analyse leurs traits caractristiques
communs avec les contrats de livraison,
ainsi que les diffrences existant entre eux.
L ' a u t e u r examine d a n s tous les dtails les
t y p e s de contrat qui peuvent tre conclus
e n t r e les entreprises d ' t a t et les citoyens,
ainsi que ceux conclus entre les citoyens.
Il analyse d a n s leur volution les types
de contrat relatifs a u commerce des pro-
duits agricoles et indique la tendance la
prpondrance des solutions relevant d u
droit civil.
La troisime partie examine les change-
m e n t s qui se sont produits dans les rgles
de conduite des parties contractantes, en
soulignant l'influence que la cessation des
antagonismes d ' i n t r t s des parties contrac-
t a n t e s socialistes exerce sur le compor-
t e m e n t qu'on peut attendre des parties
d a n s toutes les phases de l'excution d u
contrat. L'obligation de cooprer et d'in-
former, ainsi que d e manifester une dili-
gence accrue, se ralise de la part du cran-
cier d'une manire qui diffre des concep-
tions et des solutions juridiques capitalis-
tes. Conformment a u principe de leur
excution relle, le droit contractuel socia-
liste impose aussi a u crancier le devoir
de faciliter l'accomplissement du contrat
d ' u n e manire active et avec le m a x i m u m
de diligence.
V . P E S C H K A , Les questions principales
de la thorie des rapports juridiques
(1958).
E n six chapitres, cette thse examine
les questions principales des problmes
relatifs aux r a p p o r t s juridiques. Le premier
 Varia 203

fait la critique des thories bourgeoises J . F L D V R I , Contribution l'tude

des rapports juridiques, tandis que le
second s'occupe des conceptions soviti- de l'unit et du cumul des infractions
ques relatives cette question. Au troi- (1958).
sime chapitre, l ' a u t e u r dfinit le r a p p o r t
juridique comme u n r a p p o r t idologique
et social spcial. Il explique qu'il ne s'agit Cette thse se divise en trois p a r t i e s
pas d ' u n rapport entre personnes et choses, principales. D a n s la premire, l ' a u t e u r
mais d ' u n rapport social. Le rapport juri- essaio de donner une dfinition scientifique
dique entre dans le cercle des rapports de l'infraction qui puisse servir de base la
idologiques et sociaux et il est considrer dtermination de l'appartenance des cas
comme tel car son caractre idologique limites de l'unit et du cumul des infrac-
est dtermin p a r u n e norme juridique tions. L ' a u t e u r dfinit l'infraction comme
e x p r i m a n t la volont de la classe domi- un acte dangereux pour la socit, corres-
nante. Le rapport juridique est un r a p p o r t pondant u n fait incrimin par la loi.
volitif, d'ime part . cause de l'influence de A ct d u d i t caractre dangereux, qui
la norme exprimant la volont de la classe dcoule de la n a t u r e de l'infraction, l'au-
dirigeante et, d ' a u t r e p a r t , par suite d u teur insre d a n s le cadre de l'incrimination
rle jou par la volont des participants lgale les lments constitutifs de l'infrac-
a u x rapports juridiques d a n s l'accomplisse- tion qui o n t t qualifis comme tels p a r
m e n t de ceux-ci. Ces rapports juridiques le lgislateur.
sont des reflets spcifiques des rapports La seconde partie principale de l ' t u d e
de production et d ' a u t r e s rapports so- s'occupe des thories relatives la dli-
ciaux. mitation de l'unit et du cumul des infrac-
Le IV 0 chapitre contient une analyse tions et expose l'opinion professe p a r
des relations entre la norme et le r a p p o r t l'auteur. Q u a n t cette dlimitation, la
juridiques. La conduite observer, pre- position prise p a r l'auteur est base silr la
scrite p a r la norme, se ralise dans l ' a t t i t u d e dfinition de l'infraction donne dans la
des sujets des rapports juridiques. L a premire partie de la dissertation. Selon
normo juridique abstraite se concrtise lui, une infraction simple est c o n s t a t e r
dans les droits et les obligations des s u j e t s l o le caractre dangereux pour la socit
du rapport juridique. P a r rapport a u du ou des comportements de l'auteur de
rapport juridique, la norme vient en pre- l'infraction p e u t tre apprci dans le
mier, les rapports de droit prsupposent cadre d ' u n seul fait incrimin p a r la loi.
l'existence d'une n o r m e correspondante. Par contre, il f a u t constater l'existence
Les normes juridiques se ralisent dans la d ' u n cumul c h a q u e fois qu'il est impossible
forme de rapports juridiques. d'apprcier le caractre dangereux pour la
Le V e chapitre traite du contenu les socit d u ou des comportements de
rapports juridiques, c'est--dire des droits l'auteur de l'infraction dans leur intgralit
et des obligations subjectives. Le droit et. sous tous leurs aspects, dans le cadre
matriel possde la p r i m a u t sur le droit d'une seule action incrimine par la loi.
subjectif. L'essence d u droit subjectif Par ailleurs, p o u r savoir si le caractre
consiste dans le genre et dans l'ten- dangereux p o u r la socit d ' u n acte p e u t
due concrets des comportements virtuels tre apprci ou non dans le cadre d ' u n
d ' u n e personne. Les droits et les obliga- seul fait incrimin par la loi, l'auteur pense
tions subjectifs sont des phnomnes cor- que la question doit tre tranche princi-
rlatifs qui se prsupposent rciproque- palement sur la base du nombre des o b j e t s
ment. protge p a r la loi et des conditions de vie
Dans la dernire partie de sa thse, menaces, car la tendance et les aspects
l'auteur examine les diffrentes espces du caractre dangereux dpendent en
de rapports juridiques. Elles peuvent tre premier lieu d e l'objet protg par la loi.
dtermines en tenant compte des parti- Dans sa troisime partie, l'tude s'oc-
cularits des rapports sociaux exprims cupe des cas qui se situent la limite d e
par les rapports juridiques, ainsi que des l'unit et d u cumul des infractions. Ici,
normes qui y trouvent leur ralisation. l'tude traite la punissabilit des actes
L ' t u d e distingue t o u t d ' a b o r d entre d e u x qui peuvent prcder ou suivre l'infraction,
grands groupes do rapports juridiques : l'infraction continue, le concours idal,
les rapports de droit matriel et les r a p p o r t s rel ou apparent., des infractions, la perp-
d e droit procdural. P a r m i les diffrentes tration ritre ainsi que la rcidive. Con-
espces de rapports de droit matriel, cernant tous ces sujets, l'auteur prend des
l'auteur distingue les rapports juridiques positions d e principe l'gard de l ' a p p a r -
suivant qu'ils e x p r i m e n t des rapports tenance e t d e la qualification des cas, en
sociaux matriels ou idologiques. s ' a p p u y a n t sur une a b o n d a n t e d o c u m e n t a -
204
t i o n tire de la jurisprudence. Il suggre
g a l e m e n t des solutions de lege ferenda
l o, selon lui, la rglementation actuelle
n e correspond pas a u x ncssits. C'est
s u r t o u t propos de l'apprciation de la
rcidive qu'il considre c o m m e ncessaires
c e r t a i n e s drogations la rglementation
a c t u e l l e qui repose encore n o t a b l e m e n t sur
celle d u Code pnal de 1878 (Code Csemegi).
J. KOVACSICS; Science politique et
statistique (1958).
D a n s son introduction, cette thse
d e c a n d i d a t u r e s'occupe de la formation
d e s diffrentes formes de recensement,
telles les rles des tailles e t des dmes, les
livres terriers et les recensements ecclsias-
t i q u e s . L ' a u t e u r expose ensuite la forma-
t i o n d e la science politique.
L e s sciences administratives fodales
s ' l a b o r r e n t en s ' a d a p t a n t a u x exigences
p r a t i q u e s de l ' E t a t fodal. Dans leur
priode initiale, ces sciences ne f u r e n t
a u t r e chose que la synthse des connaissan-
ces relatives l'assiette des impts, a u x
f r a i s d e s cours des monarches, a u finance-
m e n t des guerres, etc.
A p r s avoir voqu les t r a v a u x des
m i n e n t s spcialistes trangers de cette
b r a n c h e scientifique n o t a m m e n t ceux
d e Seckendorff, de Conring, de Achenwall
e t d e Schlzer c e t t e t u d e traite de
la s t a t i s t i q u e descriptive hongroise. Elle
e x a m i n e d'une manire plus dtaille
l ' o e u v r e de Mtys Bl, fondateur d ' u n e
l i t t r a t u r e rvlatrice d u pays, ainsi que le
p r e m i e r ouvrage statistique minent, la
Statistik des Knigreichs Ungern de
Schwartner.
D a n s la partie suivante, cette tude
a n a l y s e les t r a v a u x des statisticiens uni-
versitaires hongrois, n o t a m m e n t ceux
d ' A d a l b e r t Barits, qui f u t u n partisan des
m o u v e m e n t s progressistes, e t ceux de
D n i e l Eresei, de Jzsef J u r j e v i c h et de
A n t a l Fber, oeuvres d ' u n niveau plus
lev.
A kiadsrt felel az Akadmiai Kiad igazgatja
A kzirat n y o m d b a rkezett : 1959. V I . 16. Terjedelem : 17,75 (A/5) v
Akadmiai Nyomda Budapest, V. Gerlczy u. 49193/59 Felels vezet : Bernt Gyrgy
Varia
L ' t u d e passe ensuite en revue les
t e x t e s relatifs aux nomenclatures commu-
nales et n o t a m m e n t l'oeuvre de Kora-
binszky, Vlyi, Dczy, Thiele, Lajos
N a g y laquelle, en r s u m a n t les donnes
caractristiques des organes locaux de
l'administration publique pour la plu-
p a r t de celle des c o m m u n e s devint
l'initiatrice d u m o u v e m e n t progressiste
de divulgation de la connaissance du pays
et accomplit une mission i m p o r t a n t e dans
la prparation spirituelle de la rvolution
bourgeoise.
Cette cole de la science politique f u t
progressivement dvelopp p a r Pl Magda
et Elek Fnyes. Comme leurs minents
prdcesseurs dans le d o m a i n e de la statis-
tique : Bl, Schwartner e t Berzeviczy
aussi, Magda et Fnyes b a s e n t leur vulgari-
sation de la connaissance d u pays sur la
documentation recueillie a u cours de leurs
voyages. Leurs ouvrages s o n t loin d'tre
de simples imitations des ouvrages ant-
rieurs de sciences politiques, m m e s'ils
ont gard leur structure formelle. Magda
et Fnyes se rendirent c o m p t e que pour
inaugurer des rformes conomiques et
dvelopper la science de l'conomie poli-
tique, il fallait d ' a b o r d dterminer les
situations de fait et recueillir les donnes
ncessaires. Il est vrai q u ' u n pareil travail
a v a i t t mis en marche depuis une dizaine
d'annes dj par les organismes de l'ad-
ministration autrichienne, n o t a m m e n t par
le General Rechnungs Direktorium et la
Direction de la Statistique conomique,
mais ces organismes, t a n t trangers la
nation, ne purent gure produire d'effets.
L a thse apprcie sa juste valeur
l'activit des organismes autrichiens de
statistique et relve leurs tendances anti-
liongroises.
Dans sa conclusion, l ' a u t e u r donne u n
aperu de l'volution de la statistique
investigatrice et examine les effets qu'elle
produisit sur la science politique hongroise.
P o u r terminer, l'auteur donne une appr-
ciation d'ensemble de la science politique
hongroise, faisant ressortir aussi bien ses
aspects progressistes que ractionnaires.
Mszaki felels : Farkas Sndor
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and Russian.
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des t r a v a u x d u domaine du jurisprudence.
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50, Fl

I N D E X

. , ( L ' E t a t e t le
droit d e l a Rpublique Hongroise des Conseils) 3
Gy. HAJDU, L a neutralit d a n s le s y s t m e d e s Nations U n i e s ( 29
)
. , (La dfinition de L'admi- 51
nistration d'Etat)
A . WELTNER, D e r Betriebsrat und das Betriebskollektiv (-
) 87
J1. ,
( R a p p o r t s e n t r e l'antisoeialit et la culpabilit dans la s t r u c t u r e
de la n o t i o n d e l'infraction) 121

ItECENSIONES

F. MDL, G y u l a Ersi : Die P l a n vertrge ( : ) . . 157

Z. PTERI, I m r e Szab : Die brgerliche S t a a t s - u n d Rechtsphilosophie in U n g a r n
( : ) 169

VARIA

(Dis-
kussion b e r die gerichtliche b e r p r f u n g der Verwaltungsbeschlsse) . . . 183
V (V. K o n g r e s s des Ungarischen Juristen-
verbandes) 187
L a Commission d e s Sciences Politiques e t J u r i d i q u e s et son rle dans l'ac-
tivit organisatrice de L ' A c a d m i e H o n g r o i s e des Sciences (

. . ) 188
Grades scientifiques s o u t e n a n c e s de thses ( -f -
) 193
A D I U V A N T I BUS

. B U Z A , M. K A D A R , I. S Z A B

R ED IG I T

GY. E R S I TOMUS I

FASCICULI 34
 ACTA JURIDICA
A MAGYAR TUDOMNYOS AKADMIA
JOGTUDOMNYI KZLEMNYEI

SZERKESZTSG S K I A D H I V A T A L : BUDAPEST V. A L K O T M N Y U T C A 21.

Az Acta Juridica nmet, angol, francia s orosz nyelven kzl rtekezseket az

llam- s j o g t u d o m n y o k krbl.
Az Acta Juridica flvenknt jelenik meg, kt kettsfzet alkot egy k t e t e t .
A kzlsre s z n t kziratok a kvetkez cmre kldendk :

Acta Juridica, Budapest V. Alkotmny u. 21.

Ugyanerre a cmre kldend m i n d e n szerkesztsgi s kiadhivatali levelezs

Az Acta Juridica elfizetsira ktetenknt belfldre 80 forint, klfldre 110
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Acta Juridical, ,
, .
Acta Juridica , (400500 .).
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Acta Juridica, Budapest V. Alkotmny . 21.

-
.
Acta Juridica 110 . -
Kultura (Budapest VI. Npkztrsasg
t j a 21. 43-790-057-181)
.
 T h e State of Necessity in International Law
by
L. Bza
Member of the H u n g a r i a n Academy of Sciences, Professor a t t h e Faculty of Law
and Political Sciences of t h e University in Szeged

The s t a t e of necessity, u n d e r certain conditions, precludes t h e illegal

character of an act in international law, too. This is a d m i t t e d in several a r b i t r a l
awards. I n international law tho s t a t e of necessity plays a n important p a r t ns a
geneial principle of law recognizcd b y civilised nations. The problem of t h e s t a t e
of necessity must bo solved in i n t e r n a t i o n a l law on the basis of those principles
which are operative in municipal civil and criminal law regarding tho s t a t e of
extreme need : i t is possible t o rofor t o tho state of necessity in defence of all
interests protected b y law ; the protected interests must he more important t h a n
tho interests injured ; t h e clanger m u s t he immediate and otherwise not avertable;
it is necessary t h a t those who a v e r t t h e danger, shall not he guilty in provoking it.
Subject of a n act of necessity is, in t h e first place, everybody whoso inter-
ests protected b y law arc imperilled. Others can, however, he subjects of such a n
act, too. Diplomatic missions m a y accord their protection t o those whose life a n d
corporal integrity are threatened b y a n immediate and otherwise not a v e r t a b l e
danger in consequence of the ceasing of public order a n d security. Tho action
t a k e n b y somebody who helps a n o t h e r person being in necessity, m a y n o t bo
regarded as illegal.
Tho state of necessity m u s t be distinguished also in international law f r o m
t h e related phenomena : from tho legitimate self-defence a n d self-help. The s t a t o
of necessity means different things in polities a n d in international law. I t m a y
occur t h a t t h e two notions are v e r y n e a r t o each other. This was the situation in
1939 in tho ease of the war between F i n l a n d and tho Soviet Union. There is n o
special military necessity or necessity of war.

I . T h e q u e s t i o n of t h e s t a t e o f n e c e s s i t y is n o t q u i t e e l u c i d a t e d i n i n t e r -
n a t i o n a l l a w . I t s c o n c e p t a n d legal n a t u r e a r e u n c e r t a i n .
T h e r e a r e s o m e a u t h o r s w h o d e n y t h a t t h e r e e x i s t s t h e c o n c e p t ol' t h e
s t a t e of n e c e s s i t y i n i n t e r n a t i o n a l l a w .
T h i s is t h e o p i n i o n of t h e F r e n c h P . Fauckille,1 of t h e B e l g i a n Ch. de
V isscher2 of t h e I t a l i a n Borsi3 a n d A. Cavaglieri.1 Rodicle5 d i s c u s s i n g t h e q u e s -
t i o n i n a s p e c i a l m o n o g r a p h , c o n c e d e s t h a t t h e s t a t e of n e c e s s i t y p r e c l u d e s i n
i n t e r n a t i o n a l l a w , t o o , t h e u n l a w f u l n e s s of a n a c t , b u t h e a d m i t s i t s l e g a l
e f f e c t only u n d e r v e r y restricted c o n d i t i o n s . As he e x p o u n d s , t h e first of t h e s e
1
F . F A U C H I L L K , Trait de droit international public. Huitime dition. Tome I .
1re partie. Paris, 1922. Rousseau, p. 418 et seqq.
2
C H . D K V I S S C H E R , Les lois de la guerre et Ici thorie de la ncessit. Re ue gnrale
d e droit international publie. 1917.
3
BoRsr, Ragione di guerra stato di neccssit nel diritto iniernazionale. R i v i s t a di
d i r i t t o internazionalo 1916.
4
A. C A V A G L I E R I , L o stato di neccssit nel diritto internationale. Roma, 1918.
6
RonrcK, The Doctrine oj Necessity in International Law. Columbia University
Press, New York 1928.

1 A c t a J u r i d l c a 1/34.
206 L. Biiza

conditions is t h a t , in t h e strictest sense of the word, there m a y not be m a d e

references in which its application was in advance a d m i t t e d b y t h e law. 6
T h i s opinion excludes t h e state of necessity, taken in the proper sense of t h e
t e r m , from the d o m a i n of international law a n d recognizes it only as an analogy
of t h e exceptional emergency case in public law regulated in advance b y t h e
municipal law.
The overwhelming m a j o r i t y of international jurists, however, are of t h e
opinion t h a t t h e s t a t e of necessity u n d e r specified conditions quashes
t h e unlawful c h a r a c t e r of the act.
To be sure, t h e question whether the sate of necessity is or is not recog-
nized by i ill e r n a t i o n a l law, m a y n o t be decided by t h e opinion of the i n t e r -
n a t i o n a l jurists. I t m a y only be decided on t h e ground of t h e positive inter-
n a t i o n a l law, t h a t is to say, of the rules of law based on t h e collective will
of t h e States.
We must e x a m i n e what the practice of the States in t h e m a t t e r of t h e
s t a t e of necessity shows. At this point one m u s t be very careful. When a S t a t e
refers in order to excuse or justify its c o n d u c t to the state of necessity a n d t h e
necessity is not acknowledged by t h e o t h e r State, such a reference does n o t
p r o v e anything. O n l y the common a t t i t u d e of the opposed States or t h e
decision of an i n t e r n a t i o n a l Court, respectively, m a y be regarded here as a n
a d e q u a t e test. I t m u s t also be carefully examined here whether the negative
a t t i t u d e of a S t a t e applies only to t h e special circumstances of the case o r
w h e t h e r it is of a general importance as regards the problem.
There is no international judicial decision which would state, in principle,,
t h a t the state of necessity is unknown in international law. There cannot be
f o u n d such an a g r e e m e n t in bilateral or multilateral conventions either. On t h e
c o n t r a r y , there are international arbitral a w a r d s which t a k e position in a posi-
t i v e sense as to t h e question of the s t a t e of necessity. Such is the case of the
American vessel Neptun. This vessel was c a p t u r e d in April 1795 by a British
cruiser on the high seas, on the ground of instructions received from the British
Government to t h e effect t h a t every vessel carrying foodstuffs destined wholly
or p a r t l y to a F r e n c h port should be stopped a n d captured. The Neptun was
c a r r y i n g rice. T h e case was submitted, b y t h e terms of t h e AngloAmerican
agreement of 1794 k n o w n under the n a m e J a y Treaty, to a Mixed Commission.
G r e a t Britain i n v o k e d before the Commission the state of necessity and pointed
o u t that the p o p u l a t i o n of Great B r i t a i n was starving. T h e m a j o r i t y of t h e
Commission a d m i t t e d t h a t the state of necessity could j u s t i f y such measures,
i n t h e concrete case, however, it dismissed t h e British defence. Without examin-
i n g whether G r e a t Britain had serious reasons at this m o m e n t to fear famine,
t h e Commission pronounced t h a t Great Britain would h a v e been capable of

6
Op. cit. p . 119.
 The Stale of Necessity in International Law 207

doing away the shortage of food b y ottering higher prices. I t established t h a t

G r e a t Britain, a f t e r the publication and carrying out of the instructions m e n -
tioned above, promised a bonus for the i m p o r t of the commodities she was
short of. The consequence was t h a t the n e u t r a l s glutted Ihe m a r k e t with t h e
goods demanded. T h e decision of t h e Mixed Commission deserves to be t a k e n
into consideration because it n o t only a d m i t s t h e general possibility to refer
to t h e state of necessity, hut also determines those conditions under which
reference to the s t a t e of necessity m a y be resorted to. The a r b i t r a t o r of second
instance agreed with the standpoint of t h e Mixed Commission. 7
There are cases also in the international law of the Sea in which the a r b i -
t r a t o r allowed the reference to the s t a t e of necessity. Thus, in 1809 Sir William
Scott declared in the ease of Eleanor that t h e actual and imperative need w a s
a sufficient title lor the application of the laws of humanity. I n the Susannah
Case the Commission established b y the agreement of March 3, 1849 concluded
between the United States and Mexico, had to decide the question whether t h e
Mexican authorities were entitled to inflict a punishment on the captain of
the American steamer on the ground t h a t t h e ship carried contraband. T h e
Commission stated expressly t h a t t h e vessel, owing to the damage suffered
by her, was obliged to sail into Mexican port and this f a c t precluded t h e
culpability of t h e captain. The goods carried by the vessel into the Mexican
p o r t could not he considered as c o n t r a b a n d because Ihey were not introduced
into the port tor commercial purposes, hut i n t h e need to forestall t h e i m m i n e n t
loss of the vessel. An analogous decision was passed also in the Erie Case on t h o
ground of an agreement concluded in 1849 between the United S t a t e s and Brasil,
and in the Case of Rebecca in 1884 between t h e United States and Mexico. 8
Consequently, there can he no doubl t h a t t h e state of necessity is known
in international law. Nevertheless, we m u s t clear up the legal ground of t h e
s t a t e of necessity a n d its accurate criteria because States often m a k e groundless-
references to the s t a t e of necessity, a n d in t h i s ease, naturally, Ihe ruling o u t
of t h e i r defence does not mean a position t a k e n up in principle against t h o
admission of the s t a t e of necessity.
II. The state of necessity often appears in the law of nations as a right of
necessity (droit de ncessit), and, as such, it is generally discussed in relation
to the fundamental rights of the State and sometimes between these fundamental
rights themselves.
This relation between the s t a t e of necessity and the f u n d a m e n t a l rights
of Ihe State reflects t h e opinion according to which reference t o the state of
necessity is admissible only in the case of a n i m m i n e n t t h r e a t to the f u n d a -
7
A . D E L A P K A D E L L E e t P O L I T I S , Recueil des arbitrages internationaux, vol. I . ]>.
137 et seqq. A . V E R D R O S S , Les principes gnraux dans la jurisprudence internationale.
Acadmie de Droit International. Recueil des cours. 1935. vol. ii. (62) p. 208. et s e q q .
8
0. R A L D O N I , Les navires de guerre dans les eaux territoriales trangres. Acadmie
de Droit International. Recueil des cours. 1938. I I I . (66) p. 237 et seqq.

1*
208 L. Biiza

m e n t a l rights of t h e State. This view concerns the extent of the state of neces-
sity, too. According to this view, the presence of a stat e of necessity m a y n o t
b e established in t h e case of a threat to a n y kind of interests protected by law,
even if the t h r e a t is immediate a n d otherwise not avertable. It relieves the S t a t e
f r o m the prejudicial legal effects of its otherwise unlawful conduct only if t h e
f u n d a m e n t a l rights of t h e State are directly t h r e a t e n e d b y a danger which
cannot he a v e r t e d in a n y other way.
In so lar as the so-called f u n d a m e n t a l rights are concerned, there cannot
b e question of ihese rights being in i n t e r n a t i o n a l law as if they were i n n a t e
h u m a n rights proclaimed by the law of n a t u r e , t h a t is to say, rights inde-
p e n d e n t of t h e will of the legislator, a n d as il' they obliged the States even
without their consent. T h e f u n d a m e n t a l rights of the S t a t e are c o n s t i t u t e d of
those general legal principles upon which the system of international law is
based. These principles express the will of the States as members of the inter-
national c o m m u n i t y with regard to t h e principles of m u t u a l relations. T h e y
a r e not static, t h e y also belong to the s u p e r s t r u c t u r e a n d in keeping with t h e
alteration of t h e i r basis t h e y change themselves as well.
As to t h e enumeration of t h e f u n d a m e n t a l rights, there is no u n a n i m i t y
in the literature of international law. Previously, as a rule, live f u n d a m e n t a l
rights had been discerned: 1. the right of independence, 2. of self-preservation,
3. of equality, 4. of dignity, 5. of i n t e r n a t i o n a l relations. 9
P. Fauchille discerns only two f u n d a m e n t a l rights : the right of self-
preservation (droit de conservation) a n d t h e right of freedom (droit de libert) ;
lie reduces b o t h to a single ancient f u n d a m e n t a l right : t o t h e right to existence
(droit l'existence). 1 0 Within the two f u n d a m e n t a l rights he p o i n t s out
several special rights, so he considers, for instance, t h e rights of e q u a l i t y a n d
of international relations as the expression of the right of freedom. Verdross
speaks of four international f u n d a m e n t al rights and duties : 1. right a n d d u t y
of political independence, 2. of territorial supremacy, 3. the right a n d d u t y to
respect t h e dignity of other States, 4. t h e right a n d d u t y of international
relations. 1 1
E. Wolgast points out t h a t a f u n d a m e n t a l r i g h t m a y often be regarded
as the effect of a n o t h e r f u n d a m e n t a l right by which t h e lack of precision in the
doctrine of f u n d a m e n t a l rights is f u r t h e r complicated. 1 2
9
A . V E R D R O S S , Vlkerrecht. D r i t t e neubearbeitete u n d erweiterte Auflage. Springer.
Wien 1955. p. 165.
10
Op. cit. p. 407 et seqq.
11
A. V E R D R O S S , op. cit. pp. 166178. V E R D R O S S in t h e first edition of Iiis Law
of Nations (A. V E R D R O S S , Vlkerrecht. Springer, Berlin 1937. pp. 199205) distinguishes
t h e following f u n d a m e n t a l rights : 1. t h e f u n d a m e n t a l right of respect., a n d w i t h i n this
a) the right of respect of the territorial supremacy, b) of t h e internal order of t h e State,
c) of t h e h o n o u r of t h e State ; 2. t h e f u n d a m e n t a l right of self-liolp. This also shows
what u n c e r t a i n t y prevails with respect t o t h e enumeration a n d systmatisation of the
f u n d a m e n t a l rights.
12
E . W O L G A S T , Vlkerrecht. Georg Stilke, Berlin 1934. p. 749.
 T h e . State of Necessity in International Law 209

The Assembly of the U n i t e d Nations in 1947 requested the I n t e r n a t i o n a l

Law Commission t o prepare a Draft of a declaration containing the rights a n d
duties of States. T h e Commission completed the D r a f t a t the closing of its
f irst session, on J u n e 9, 1949, which listed four rights and ten duties of t h e
States. The four rights are as follows : 1. the right oi independence according
to which the S t a t e m a y exercise its jurisdiction in every respect, free f r o m
being subjected to t h e will of other States, including t h e free choice of its govern-
ment, 2. the right to exercise its jurisdiction over its territory a n d over all
persons residing in it and things to be found there, J. the right to equal rights
with other States, 4. the right of individual or collective defence against e v e r y
a r m e d attack. T h e t e n duties which f ho D r a f t e n u m e r a t e s not separated f r o m
the rights b u t included in them, clearly show : f i r s t l y t h a t the f u n d a m e n t a l
rights and duties of tlie States are closely connected with one another, secondly,
how arbitrarily these rights and duties are listed, a n d , finally, that these r i g h t s
a n d duties are o f t e n overlapping.
T h e position concerning the f u n d a m e n t a l rights of the States is the same
as t h a t in municipal law with regard to the rights of freedom of the individual.
Individual freedom is not the t o t a l i t y of different rights enumerated one b y
one, but a legal s t a t u s , the state of exemption from (lie intervention of others.
Individuals are e n t i t l e d t o d o everything that is not forbidden by law, t h a t is
to say, State organs or individuals have no right to intervene.
T h e same applies to the f u n d a m e n t a l right s of t he S t a t e ; international
law ensures to the S t a t e s within the international c o m m u n i t y a legal position
and compels them t o respect each o t h e r s ' legal status. Since this legal position
is shaped by tho general principles which are reflected in the rules of the law
of nations, it is nearly impossible to enumerate 1 lie f u n d a m e n t a l rights a n d
duties of the States one by one. T h e S t a t e is entitled to demand from o t h e r
States the respect of its international legal status. I t depends on the positive
law to determine when this demand appears in the form of an international
subjective right.
T h e International legal status of the States m u s t be shaped so that t h e
States should not he legally prevented in fulfilling effectively their external
and internal functions.
T h e international legal status is based u p o n two principles : t he equality
and t h e sovereignty of tlie States. E a c h so-called f u n d a m e n t a l right is t h e
consquence of one of these. The respect of the two f u n d a m e n t a l rights ensures
t h a t the State should not be prevented by legal obstacles in successfully accom-
plishing its duties.
Tt is in no way right to connect t h e question oi the s t a t e of necessity with
the f u n d a m e n t a l rights of the State. I n t h e f i r s t place, it is not correct to limit
the possibility of the reference to t h e stale oi' necessity exclusively to cases
in which the so-called f u n d a m e n t a l rights of the S t a t e are threatened by an
210 L. Biiza

i m m e d i a t e and otherwise non avertable danger. Secondly, since the question

of t h e f u n d a m e n t a l rights - as we h a v e seen is not adequately elucidated
in international law, a great uncertainty prevails with regard to the concept
of t h e f u n d a m e n t a l rights, and especially to the enumeration of these rights.
It would be a very a r b i t r a r y step to connect t h e concept of the s t a t e of necessity
with such an uncertain notion. Some S t a t e s could easily allege t h a t t h e y are
in a s t a t e of necessity as a consequence of a direct and otherwise not avertable
d a n g e r which threatens their supposed f u n d a m e n t a l rights. Occasionally, t h e y
could enforce their s t a n d p o i n t with t h e i r greater military a n d political power
a n d t h e y could resort t o 1 ho concept of t h e s t a t e of necessity b y way of a brutal
i n t e r v e n t i o n executed in their own interest.
It seems rather a t t r a c t i v e to reduce t h e reference to t h e s t a t e of necessity
to t h e f u n d a m e n t a l right of the "droit de conservation", and to a d m i t it only
if this f u n d a m e n t a l right of the State, i.e. its existence, its self-preservation
is d i r e c t l y and in an otherwise not avoidable way endangered. This opinion
l a k e s a s a starting point the e x t r a o r d i n a r y narrow concept of t h e emergency,
of t h e e x t r e m e need in penal law which does not grant protection for the person
b u t in t h e interest of saving his own life or his relatives' lite. T h e concept of
e x t r e m e need has a much wider notion in modern penal law a n d so it would
be entirely u n j u s t i f i e d to make use of this obsolate concept in international
law. B u t there is a n o t h e r danger, too. There is no doubt t h a t t h e State is
e n t i t l e d to commit in the interest of its sell-preservation and existence even
a c t s which otherwise would be i n f r i n g e m e n t s of international law. The "droit
de conservation", however, is generally not limited to the preservation of the
m e r e existence of t h e State, hut t h e notion of this right is enlargened in an
unjustif iable way. T h e authors include in it the right of the S t a t e to develop
t h e constituents of its economy, to increase its economic power, 1 3 to ensure,
in general, its development in every direction. The American Society of Inter-
n a t i o n a l Law h a v i n g passed in 1916 a resolution relating to the rights and
d u t i e s of nations, explicitly ensures t h e right of free development, and this
was ensured also b y t h e Declaration a d o p t e d in November 11, 1919 concerning
t h e R i g h t s and Duties of the Nations b y t h e Union J u r i d i q u e Internationale. 1 4
Also E. Wolgast interprets in a n unequivocal way the right to self-preserva-
t i o n in this sense. 15
There is no d o u b t t h a t the right of f r e e development of t h e S t a t e exceeds
all t h a t what for m e n , taken individually, the protection of life means. T h e
f r e e d o m of economic success is n o t judged, even in capitalist States, from t h e

13
So P. F A U O H I L L E , op. cit. j). 110 et seqq.
14
Both Declarations are published 1 y P. F A U C H I L L E , op. cit. p. 400 et seqq.
15
E. W O L G A S T , op. cil. p. 754. " E i n e andere Seite des Rechts auf Selbsterhaltung
b e s t e h t darin, dass ein Staat nicht n u r ein Recht auf Selbsterhalt.ung, sondern ein R e c h t
a u f Selbstentfaltung l e s i t z t . Denn das Vlkerrecht rechnet mit dem Dasein der S t a a t e n
nach deren vollem Wesen "
 T h e . State of Necessity in International Law 211

same standpoints as the right relating t o the safeguarding of life. If it were

permitted in municipal law for the individuals t h a t in order to avert the danger
hindering their economic prosperity, t h e y could be entitled to make inroads upon
t h e rights of others, this would a m o u n t to the iact t h a t force would occupy
the place of t h e rule of law. The same would apply, even to an increased
extent, to international law, too. This opinion would justify the nearly
unlimited enforcement of t h e imperialist aspirations.
III. The state of necessity is acknowledged in international law as a general
principle recognized by civilised nations. I t is known t h a t Article 38 of tlie Sta-
t u t e of t h e Internat ional Court of J u s t i c e enumerates these general principles
a m o n g the sources to he applied by t h e Court and considers them as an auxili-
a r y source of international law. T h e opinion holding t h a t these general prin-
ciples mean the general principles of the law of nations, is wrong. T h e general
principles oi international law constitute an integral p a r t of the positive law
of nations, they are expressed either in t h e written law established b y treaties
o r in the rules of the international customary l a w , a n d in addition to these,
(hey cannot he considered as a third separate source. T h e plain t r u t h is t h a t
the general principles playing a part in municipal law a r e shifted, b y way of
analogy, into the domain of international law on t h e ground t h a t when the
interested States have settled a certain question on t h e basis of certain prin-
ciples, it is probable t h a t t h e y would have applied t h e same principles in
t h e case if i h e y had regulated t h e same question in the domain
international law.
The S t a t u t e of the I n t e r n a t i o n a l Court of Justice speaks of general prin-
ciples recognized b y civilised nations. T h e t e x t is not q u i t e correct. It expresses
a n idea which is contrary t o t h e principle of equality of t h e States, albeit this
is a f u n d a m e n t a l principle of international law. The m a t t e r is not a b o u t whether
the principle in question is known by t h e civilised nations, b u t whether it is
known in the system of law of the interested States. T h e principles incorporated
in the municipal law of civilised States cannot extend t h e i r effect on the " n o n -
civilised S t a t e s " . T h a t would bo manifestly contrary to the principle of sove-
reignty. It results from the principle of sovereignty t h a t no S t a t e is b o u n d by
a principle or rule of law which it did not accept as obligatory for itself. If t h e
S t a t e has accepted in its municipal law the principle in question, we accept it
a s obligatory in the domain of international law, too, on the ground of its
presumed will.
I t is a general legal principle in municipal law t h a t t h e s t a t e of necessity
removes in the concrete case t h e disadvantageous legal effects of an otherwise
illegal act, a n d this legal principle is shifted into t h e domain of interna-
tional law.
This legal principle is in general recognized in the form of the extreme
n e e d by t h e municipal penal law. The positive municipal penal laws vary
212 L. Biiza

o n l y w i t h regard t o t h e limits of t h e legally protected interests, a n d the interests

w h i c h must be jeopardised in order to justify the admission of the e x t r e m e
n e e d , are not everywhere the same.
T h e concept of extreme need is known in municipal law n o t only in penal
law, b u t also in t h e civil law. I n b o t h branches of the legal system the same
legal principle applies : the state of necessity removes t h e legal effects of a n
otherwise illegal conduct. The liability for damages is not a f f e c t e d by the exist-
ence of a state of necessity, p a r t l y because nobody m a y use t h e t hings of others
w i t h o u t the consent of the latters, a n d p a r t l y because the liability for damages
is n o t a necessary legal effect of a n illegal act.
I n some positive legal systems t h e penal a n d civil concepts of the e x t r e m e
n e e d arc not identical ; this, however, is irrelevant, because every positive
legal system knows the state of necessity as a legal principle eliminat ing t h e
legal consequences of an unlawful a c t .
According t o t h e concept of e x t r e m e need, the danger m u s t be immediate
a n d otherwise n o t avertable. It is also necessary t h a t the interest injured b y
t h e illegal act shall n o t he more i m p o r t a n t t h a n the one in the interest of which
t h e a c t of necessity was c o m m i t t e d .
The penal a n d civil extreme need are legal states precluding the otherwise
u n l a w f u l character of the act ion t a k e n . The penal and civil extreme need are
n o t subjective r i g h t s : the aim envisaged is t h e protection of personal a n d
p r o p e r t y rights, b u t , as such, t h e y are not subjective rights, t h e act committed
in extreme need is a legally a d m i t t e d action.
The act of necessity is a phenomenon contrary to t h e misuse of rights
(abus de droit). I n t h e case of a misuse of rights, an action complying with t h e
f o r m a l provisions of the law becomes unlawful as a consequence of the condi-
t i o n s inherent in t h e concrete case. On the other hand, t h e act performed in
a s t a t e of necessity is losing its otherwise unlawful character and becomes
l a w f u l as a result of the circumstances prevailing in t h e given case.
The case of necessity is well-known in public law, too. T h e state of neces-
s i t y in public law, however, differs essentially from the e x t r e m e need in penal
a n d civil law. H e r e , in a certain given case, the rules of organization a n d of
procedure relative to the exercise of the S t a t e power are modified, a n d t h e
applicable s u b s t a n t i a l rules m a y b e incidentally modified as well.
That is t h e position also w i t h regard to the rules relating to 1 ho case of
w a r or menace of war. War or m e n a c e of war create a s t a t e of necessity a n d
t h e coming into force of the relative special legal rules is t h e consequence of
t h e state of necessity. In the case of penal or civil e x t r e m e need, legally pro-
t e c t e d rights clash, a struggle evolves between the persons interested a n d t h i s
struggle is decided b y the same persons without the intervention of the S t a t e
p o w e r . I t is not so in the case of a state of necessity in public law. Here, t h e
S t a t e is acting t h r o u g h its organs a n d in the ease of necessity only the s t a t e
 T h e . State of Necessity in International Law 213

organs and those procedural a n d possibly substantial legal rules are changed
which come to be applied.
As to the legal rules applicable in the case of war or menace of war, t h e
criteria of the state of necessity a r e well-determined, in the case of war beyond
a n y dispute. War breaks out when, according to international law, the s t a t e
of war sets in. On t h e other h a n d , the existence of a danger of war already
requires a certain political consideration.
I n the case of extreme need in penal and civil law, the person interested
decides himself whether the s t a t e of extreme need exists, a n d he also decides
the a t t i t u d e to be adopted in order to avert the extreme need.
I n the case of necessity in public law, the act to be c o m m i t t e d consists
in t h e p u t t i n g into execution special legal rules, b u t the very action taken b y
t h e S t a t e in compliance with these special legal rules, does not a m o u n t to an
act of necessity proper.
It m a y also happen t h a t a S t a t e organ referring to t h e s t a t e of necessity
proceeds without legal a u t h o r i t y : transgresses his competence or disregards
t h e procedural a n d substantial legal rules otherwise obligatory ior him. Such
acts of "necessity" remain outside t h e domain of law, t h e y do n o t belong to
the category of acts of necessity in t h e legal sense of the t e r m , t h e y are the
consequence of a s t a t e of necessity t a k e n in a political sense, their appreciation
is based on political considerations.
IV. The question of the state of necessity must be decided in international law
on the basis of the same principles which are applied in the municipal penal and.
civil laws of the various States in the case of extreme need.
I t is possible to refer to the s t a t e of necessity in international law, too,
in the defence of every legally protected right. The interest in question must not
be specially i m p o r t a n t from an absolute point of view, l'or instance, it is n o t
necessary that the existence of the S t a t e should be threatened ; the importance
of t h e interests called in question is of a relative n a t u r e here, too, the protected
right must be more i m p o r t a n t t h a n t h e interest injured.
T h e interest must he in a n y case a legally recognized right. Acting in a
s t a t e of necessity, t h e subject by m e a n s of his individual action gives effect t o
t h e protection of his interests, t h a t would he otherwise the d u t y of the legal
order. T h e unlawful act p e r p e t r a t e d in the defence of legally n o t recognized
interests is not exempted from the unfavourable legal consequences, even in
t h e ease of a reference to the s t a t e of necessity.
There are three groups of interests recognized by international law :
1. the p r i v a t e interests of the single individuals, 2. the special interests of the
various States, 3. international general interests. These groups do not mean
a difference in degrees, and we c a n n o t m a i n t a i n t h a t the interests belonging
to a certain group would necessarily be more i m p o r t a n t t h a n those belonging
to a n o t h e r group.
214 L. Biiza

I t is obviously a s t a t e of necessity when an a i r c r a f t as a result of a n engine

trouble executes a forced landing on a p a r t of the t e r r i t o r y of a foreign State
declared, according t o t h e rules of international law, as being a prohibited
area. T h e pilot of t h e a i r c r a f t has violated the law of nations, b u t t h e unlawful
character of his a c t i o n is offset b y t h e otherwise n o t avertable danger which
t h r e a t e n e d his a n d t h e passengers' lives. Here p r i v a t e interest is in collision
with t h e special i n t e r e s t of the S t a t e in question. T h e right of t h e individual
to his life is a f u n d a m e n t a l h u m a n right expressly recognized b y international
law. T o this right is opposed the right of the State, originating from its sove-
reignty, on the ground of which it can close a t its discretion, certain areas on
its territory from air communication. T h e State interest is, in principle, more
i m p o r t a n t than t h e p r i v a t e interest of the individuals, b u t in this concrete
ease t h e individuals are threatened b y a greater danger t h a n t h e State a n d ,
consequently, the forced landing m a y be qualified as an act of necessity.
On the high seas t h e freedom of navigation is of a n international general
interest, and so it is of general interest, too, t h a t t h e ships should he allowed
to sail into the territorial waters, b u t if there is a s t a t e of civil war in the port,
the maintenance of t h e public order m a y require t h e complete closing of the
p o r t ; should this be t h e case, it is legally a d m i t t e d to stop the e n t r y of foreign
ships as well. The special interest of t h e Stale connected with the maintenance
of t h e public order is more i m p o r t a n t in the given case t h a n the international
general interest a t t a c h e d , in the territorial waters, to the freedom of navigation.
The freedom of navigation is, naturally, such a public interest to which
a l w a y s a private interest is a t t a c h e d as well. This proves t h a t neither in inter-
n a t i o n a l law is it possible to separate distinctly public a n d private interests.
T h e three groups of interests mentioned above are closely interconnected.
Since the s t a t e of necessity appears in international law as a general
principle borrowed f r o m the municipal law, here it is essential, too, t h a t t h e
danger which b r o u g h t about the s t a t e of necessity shall be immediate and not
otherwise avertable.
Viewing formally, there are t w o separate conditions, b u t the two are
closely connected w i t h each other. I n most cases, t h e direct, the immediate
c h a r a c t e r of the d a n g e r makes in t h e concrete case impossible to avert t h e
d a n g e r by other means.
What does t h e direct character of the danger precisely mean? T h a t disas-
t e r must follow in t h e next m o m e n t ? Or the danger is direct, too, when it
would ensue w i t h o u t t h e perpetration of the act of necessity, if n o t in the next
m o m e n t , hut without doubt in a n y case? The danger is direct even in this last
contingency as well. The law does not require waiting for the last m o m e n t ;
this would be w a n t o n . It is important t h a t the danger should be real and should
n o t exist only in t h e imagination of t h e threatened person. If the disaster can
only be prevented b y perpetrating a n act of necessity, in my opinion, the s t a t e
 T h e . State of Necessity in International LaW 215

o f necessity is present. T h e fact t h a t t h e danger cannot be averted, implies t o

a cerlain extent its direct character as well. This rule has a special i m p o r t a n c e
in public international law. Within the S t a t e the danger m a y often he a v e r t e d
by the intervention of the State power a n d this m a y render unnecessary t h e
resorl to an act of necessity, hut in international law, t h e r e is no public power
on t h e intervention of which one could rely.
T h e state of necessity only exists in international law when the State
which averts the danger is not guilty in provoking the danger. The S t a t e which
caused itself the emergence of the danger b y its intentional or negligent conduct
is not exempted f r o m the unfavourable legal consequences of its illegal act in
internalional law either. It is especially i m p o r t a n t to stress this in international
law. Otherwise it could happen t h a t t h e S t a t e intentionally provokes a danger
in order to commit a wrong by intervening in m a t t e r s which are essentially
within the domestic jurisdiction of a n o t h e r State.
In so far as t h e legal n a t u r e a n d t h e position occupied b y the s t a t e of
necessity in the legal system are concerned, there is no doubt t h a t in inter-
national law we cannot speak of a right of necessity either. Law cannot allow
subjective right lor t h e perpetration of an illegal act. T h e slate of necessity
precludes also in international law the illegality of an act. In penal law it m a y
l><> controversial whether the extreme n e e d precludes t h e unlawful character
or culpability for t h e action t a k e n ; in international law, however, there is
110 doubt t h a t no p e n a l t y can be inflicted upon the Stale. At best, only measures
for security may be t a k e n against the S t a t e , which are destined to prevent t h e
f u t u r e repetition of Ihe illegal act.
T h e acts of necessity are committed in the domain of international law,
too, by n a t u r a l persons b u t it is always t h e State which is responsible for an
a c t of necessity as an illegal act, whether t h e a c t is p e r p e t r a t e d by Slate organs
or by p r i v a t e persons under the jurisdiction of the S t a t e .
Who may be the subject of an act of necessity in international law?
Firstly, he whose legally protected interests are t h r e a t e n e d by a direct
and otherwise not a v e r t a b l e danger. But j u s t as in municipal law, in i n t e r n a -
tional law there are o t h e r subjects as well. I n the law of nations, the question
a t issue whether in a d d i t i o n 1o t h e directly interested persons also others m a y
be subjects of acts of necessity, must be examined from two aspects : 1. t h e
relation of private persons and Ihe State, 2. t h e relation of the States between
each other.
If t h e interests of the nationals residing abroad are endangered and the
State which would be obliged to protect t h e m , cannot or does not wish t o
a v e r t the danger, t h e S t a t e may intervene in order to protect the interests of
its own nationals, and t h e nationals themselves m a y do the same in the defence of
t h e interests of their c o u n t r y , albeit it follows, as a m a t t e r of course, t h a t in (his
contingency t h e possibility is seldom a t h a n d for (he nationals to perform it.
216 L. Biiza

Diplomatic missions protect those whose life and corporal integrity on

t h e territory of t h e receiving S t a t e is t h r e a t e n e d b y a direct and otherwise
n o t avertable d a n g e r in consequence of upheaval of public order and security.
U n i v e r s a l i n t e r n a t i o n a l law - in contradistinction to t h e regional inter-
n a t i o n a l law of t h e Latin-American States is unaware of diplomatic a s y l u m .
It would be a b r e a c h of international law if a diplomatic mission wanted to
e x e m p t somebody f r o m the jurisdiction of t h e receiving S t a t e ' s authorities.
T h i s would be a n intervention in m a t t e r s which are within t h e domestic juris-
diction of the receiving State a n d would i n j u r e its sovereignty. The case is
d i f f e r e n t when a s t a t e of necessity exists : t h e receiving S t a t e is not able to
p r o t e c t the life a n d corporal i n t e g r i t y of the person against tlie irresponsible
a t t a c k s of t h e crowd. But asylum m a y be granted only in a s t a t e of
necessity a n d a s long as t h e s t a t e of necessity endures. The asylum
h a s to l)e suspended on the request of t h e competent a u t h o r i t y of t h e
receiving State.
I n a state of necessity asylum m a y he granted to foreign nationals a n d
e v e n to the s u b j e c t s of the receiving S t a t e as well. The right to life a n d corporal
i n t e g r i t y are f u n d a m e n t a l h u m a n right s recognized by t h e law of n a t i o n s .
If these rights a r e threatened by a direct a n d otherwise not avertable d a n g e r ,
t h e asylum m a y b e granted, to be sure, lor the time only as long as the s t a t e
of necessity prevails.
In th(> relation between States the problem is more complicated. In prin-
ciple, the a t t i t u d e b y which one S t a t e a v e r t s from the other a direct a n d o t h e r -
wise not a v e r t a b l e danger, m a y not be regarded as being illegal. I t m a y h a p p e n ,
however, t h a t t h e protection becomes in t h e concrete case illegal and n o t only
in relation to a t h i r d State a f f e c t e d b y t h e state of necessity, but possibly io
t h e State, too, t h e protection of which is envisaged. It can constitute a n
illegal intervention in the domestic affairs of the State concerned, serving tin 4
interests of t h e intervening State. I n international law t h e r e is no a u t h o r i t y
which would he entitled to s t a l e w i t h binding force the emergency c h a r a c t e r
of the aclion t a k e n a n d to decide whether t h e protection was bona fide g r a n t e d
or il was only a p r e t e x t lor a prohibited action.
Of course, we can only speak of a n act of necessity it the act is a i m e d
a t averting t h e i m m e d i a t e danger, if t h e action comes 1o an end when t h e
d a n g e r is over, a n d i f i t does n o t create a lasting situation ai variance with t h e
sovereignty of t h e State.
V. The state of necessity must be distinguished, also in international law,
from certain related phenomena. In t h e f i r s t place, from t h e self-defence. Essenti-
ally, an action c o m m i t t e d in self-defence belongs to t h e category of t h e a c t s
of necessity, c o n s t r u e d in a b r o a d sense of the term. It precludes the u n f a v o u r -
a b l e legal consequences of such otherwise illegal acts which are necessary t o
a v e r t an illegal a t t a c k or a threat wit h such an a t t a c k .
 Tlir Stale of Xccessity in International Law 217

The illegal a t t a c k is a constituent element of the notion of self-defence.

If the state of necessity is brought a b o u t b y t h e illegal a c t of another person,
it, is not the s t a t e of necessity, b u t the state of self-defence which prevails.
In international law the two notions are often intermingled. The " d r o i t
de ncessit" is resorted when self-defence is present. 1 6 Reference is also m a d e
to the s t a t e of necessity when not even tho criteria ol' self-defence can be
ascertained and neither the concept of the s t a t e of necessity nor t h a t of the
self-defence can he applied in the ease.
When the Mexican general Villa during t lie civil war waged against
general Caranza in 1916, invaded the territory of the U n i t e d States, occupied
Columbus City and killed several American subjects, t h e U n i t e d State sent,
troops into Mexico in order to punish general Villa lor his illegal agression.
This action was not an act of necessity because it was preceded by an illegal
agression, h u t it could not he regarded as t a k e n in self-defence either, because
it did not tend to repel an illegal and direct a t t a c k . Fauchille17 stands, in my
opinion erroneously, for self-defence in this case. These measures, from t h e
point of view of their legal nature, resemble the penalties in municipal law,
although they correspond to a more primitive stage of development when the
injured person applied himself reprisals by means ol' self-help.
T h u s m a y be qualified the ease of t h e so-called Chinese " B o x e r R e v o l t "
in 1900, too, as it led to t h e intervention of the Great Powers. Here neither
the state of necessity, nor self-defence were present because direct danger was
over. The aim of the military intervention was retaliation of a punitive
character.
Related to these phenomena is the case when the S t a t e in its territorial
waters makes use of legally otherwise non a d m i t t e d m e a n s against a foreign
vessel which disregards t h e provisions of the port regulations and does not
care about the signals of t h e p o r t authorities. Here, essentially it is about police
measures a n d the problem to be decided is what kind of m e a n s can he justif ied
b y the policing aim. T h e problem is the same as t h e question of the legal use
of arms in municipal law.
These cases concern the application of self-help. Sell-help is known by t h e
municipal law, loo, hut here it can only be m a d e effective within very narrow
limits as the S t a t e power cares for the exercise and safeguarding of rights.
Self-help can only t a k e place within the restrictions provided for b y the legal
power. In international law the case is different. Here t h e exercise and safe-
guarding of rights is m a d e effective in the f i r s t place by self-help as there is no
organized international public power which could fulf il this function. The other-
wise illegal act c o m m i t t e d in self-help is not a n act of necessity. Its illegality
in t h e concrete case is not removed by the s t a t e of necessity. T h e legal acts
18
P . F A U C H I L L E , op. cit. pp. 421422.
" Op. cit. p. 421.
218 L. Biiza

recognized by international law a n d destined to replace t h e acts of the lacking

i n t e r n a t i o n a l public power are similar to t h e action t a k e n b y the State organs
w h i c h are authorized t o secure t h e exercise and safeguarding of rights in muni-
cipal law.
Reprisals are means of self-help. I t follows t h a t the acts committed a s
reprisals are not a c t s of necessity, it is n o t the state of necessity b y which in
t h e concrete case t h e otherwise illegal conduct is rendered legally permissible.
Retorsion is a legal but u n f r i e n d l y act in retaliation against acts of t h e
s a m e character. I t only becomes recognized in international law when it
a p p e a r s in the form of retaliation of an abuse of rights b y means of such a
c o n d u c t which could be an abuse of rights otherwise.
When retorsion does not a m o u n t to the retaliation of a n abuse of rights
b y t h e same means, it does not c o n s t i t u t e an act of necessity because it is
n o t destined to shield interests p r o t e c t e d b y international law, yet it is an
essential constituent element of t h e concept of the act of necessity.
It results f r o m the concept of t h e state of necessity t h a t the act of necessity
can never be destined to create legal rules. The act of necessity is aimed a t a v e r t -
ing a direct danger. T h e danger m u s t he concrete and direct, in f r a m i n g a legal
rule, however, if it is destined at all to avert a danger only a f u t u r e danger
can be envisaged. I n this case OIK 4 can only speak of a s t a t e of necessity in
a political and not in a legal sense.
VI. Rodick h a s pointed out 1 8 t h a t the state of necessity is different in
politics and in international law. F r o m the point of view of the foreign policy
t he State m a y be in a state of necessity without the international legal criteria
of a state of necessity being present.
If a State in order to normalize its economy needs a foreign loan and the
l o a n is granted u n d e r conditions jeopardizing its independence, the State m a y
b e politically in a s t a t e oi necessity because without t h e foreign Joan its whole
e c o n o m y would possibly break down, the criteria of t h e s t a t e of necessity
t a k e n in a legal sense, however, are n o t given : the danger is not direct and
otherwise not avertable. The claim of Norway t h a t all its f j o r d s should belong
t o its territorial waters constituting its territory was a political necessity. 1 9
A t best there was a state of political necessity present in t h e case of contro-
v e r s y relating to t h e Bering Sea. 20 T h e U n i t e d States of America, on the initi-
a t i v e of the Alaska Commercial C o m p a n y , which hired certain islands for the
p u r p o s e of seal fishing, took unilateral measures concerning the seal fishing
in t h e area b e y o n d the territorial waters. I t was of a great consequence to the
U n i t e d States to prevent the e x t e r m i n a t i o n of the seal stock near its terri-
18
RODICK, op. cit. pp. 44 a n d 90.
19
RODICK, op. cit. p. 28. The I n t e r n a t i o n a l Court of J u s t i c e recognized t h i s claim
of N o r w a y in t h e BritishNorwegian F i s h e r y Case.
P J T T C O B B E T T , Leading cases in International Law. 4 t h ed. vol. 1 . L o n d o n
1922. pp. 127136.
 T h e . State of Necessity in International Law 219

torial waters, a s t a t e of necessity in t h e legal sense, however, which would

have removed the unlawful character of the unilateral regulating, did not,
exist. Great Britain has protested against these measures taken hy the U n i t e d
(States and the case was submitted in 1893 to arbitration. T h e Court did not
a d m i t the claims of the United States. The two States settled hy common
agreement the question of seal fishing in t h e Bering Sea on the basis of t h e
regulations prepared h y the Court of Arbitration.
T h e question whether the s t a t e of necessity in a political sense exists
has to he decided on the ground of the circumstances of the concrete case.
This decision is n o t easy and always contestable. If there is a political s t a t e
of necessity, this justifies the illegal act only politically, b u t does not r e m o v e
the unlawful character of the action. I n international life this s t a t e of necessity
t a k e n in a political sense is similar to t h e phenomenon which may occur in
the internal affairs of the State when the State organ commits an act contrary
to law without a u t h o r i t y previously obtained. I n this case, a t best, a s t a t e
of necessity taken in a political sense m a y only ho established which can a n d
has only to be appreciated politically.
There are cases in which the political necessity is close to the state of necessity
taken in a legal sense and may be considered, from the standpoint of international
law, as almost a state of necessity taken in a broader sense. That was the situation
in 1939 in the case of the war between the Soviet Union and Finland.
T h e Paris Peace Conference a f t e r World War 1 pushed back to a consider-
able e x t e n t the Russian frontier east ward a n d submitted on t h e West frontii
of t h e Soviet Union old Russian territories to the domination of powers which
threatened the security of the Soviet Union to a large e x t e n t . Leningrad was
s i t u a t e d to 32 kilometers from the F i n n i s h frontier and Moscow was not very
lar f r o m the frontier either.
T h e Soviet U n i o n concluded m u t u a l assistance pacts in the interests of
its security with t h e Baltic States. 2 1 T h e Soviet Government tried to conclude
a similar pact with Finland as well. Finland submitted later the case to t h e
League of Nations a n d the League published officially ihe material presented
to it: b y the Finnish Government. 2 2
This material does not permit a n y doubt with regard to the following :
T h e Soviet Government, as it was expressly pointed out hy the note of October
14, 1939, tried to settle in the course of the negotiations with Finland two
quest ions : 1. to ensure the security of Leningrad, 2. to m a k e sure of the f a c t
t h a t Finland will keep up constant friendly relations with the Soviet Union.
For this purpose, t h e Soviet Union considered necessary t h a t it should be en-
21
The text of t h e conventions is published in The Bulletin of International News
Vol. XVI. 1939. pp. 10421043 and 1129 1130.
22
Appel du gouvernement finlandais la Socit des Nations selon la documentation
officielle. Supplment spcial au Rsum Mensuel des t r a v a u x de la S. d. N. Dcembre.
1939.
220 L. fuza

titled to close the Gulf of Finland before t h e enemy vessels a n d to prevent t h e

occupation of the islands situated in the Gulf of Finland. T h e Soviet Govern-
m e n t also saw it necessary t h a t the FinnishSoviet frontier on the Garelian
peninsula should be m a r k e d out more d i s t a n t from Leningrad.
T h e Soviet G o v e r n m e n t proposed t h a t the harbour town a n d the i m m e -
diate environs of H a n g should he let on lease lor 30 years to the Soviet U n i o n
in order to establish liiere bases of n a v a l operation a n d t h a t certain islands in
t h e Gulf of Finland a n d E a s t Carelia should lie ceded t o the Soviet Union in
e x c h a n g e for other territories. In the interest of m a k i n g more effective the non-
agression pact signed b y the two States, t h e High Contracting Parties should
oblige themselves not to adhere to a g r o u p of States or alliance hostile to one
of t h e m .
Finland did not consent to tlie proposition, though, in principle, it did
not contest the legal g r o u n d of the Soviet claims. Hereupon, t h e Soviet Union
in its n o t e of October 23 lias reduced its original propositions. B u t in spite oi
this f a c t an agreement could not be concluded and the military operations
began. I t is well-known how t h e y came to a n end. The peace t r e a t y was signed
i n Moscow on Marcii 12, 1940. 23 In the Peace T r e a t y the Soviet Union did not
go b e y o n d its original objectives although on the basis of t h e military situation
i t could possibly h a v e done it. I t acquired t h e territories which were necessary
in Hie interest o f t lie security of Leningrad. It took on lease Hang for 8 mil-
lion F i n n i s h marks lor 30 years, the Peace T r e a t y therefore contained a pro-
vision also on this point in conformity w i t h the original objective. The Soviet.
U n i o n did not claim reparations a t all, whicli also proved t h a t it was led b y
t h e p o i n t of view of its own security. Molotov expressly stressed this in his
speecli held on March 29 in the Supreme Council. He also pointed out t h a t t h e
w a r w i t h Finland did not mean the a r m e d clash with the Finnish troops, t h e
Soviet a r m y had to f i g h t against the u n i t e d force of the imperialists of several
S t a t e s , among them of Great Britain a n d France. I t was n o t the protection of
a small nation a n d of a member of t h e League of Nations which was t h e
objective leading G r e a t Britain a n d F r a n c e b u t the f a c t t h a t Finland was
a r e a d y base of military operations for a n agression against t h e Soviet Union. 2 4
On J u n e 22, 1941, Nazi Germany a t t a c k e d the Soviet Union. The western
f r o n t i e r of the latter h a v i n g been rectified in good time, this rendered t o a
great e x t e n t more difficult the activities of the agressor a n d the a t t a c k broke
d o w n in face of the resistance p u t u p b y t h e powerful R e d Army.
T h e r e is no d o u b t t h a t the Soviet U n i o n was in a s t a t e of necessity. T h e
b r e a k i n g out of the w a r threatened its security a n d this danger could not b e
a v e r t e d b u t by means of a military action against F i n l a n d . This was entirely

23
Tbo text of tlio Peace Treaty is published in The Bulletin of International News,
Vol. X V I I . 1940. pp. 342 343.
24
Op. cit. pp. 418419.
 T h e . State of Necessity in International Law 221

justified b y t h e events. The question a t issue is whether t h e criteria of tho

necessity were existent? There is no d o u b t t h a t the security a n d territorial
i n t e g r i t y of the Soviet Union, a n d , consequently, its interests protected b y
international law were endangered. I t is equally undoubted t h a t the danger
u n d e r the given conditions could n o t be otherwise a v e r t e d . T h e Soviet
Union tried to settle the question b y negotiations, b u t these negotiations were
unsuccessful as a consequence of t h e conduct of Finland. T h u s the only
possibility left for t h e Soviet Union was to t a k e up arms. I t is questionable,
however, whether the danger was direct in the sense as it is required b y t h e
legal notion of the s t a t e of necessity. I mentioned already t h a t in international
relations the direct character of t h e d a n g e r does not always m e a n precisely
t h e same t h a t it means in municipal law. Within the State t h e r e are different
official and social means to avert t h e danger and there is always a possibility
to a v e r t b y these means the t h r e a t e n i n g danger a t the last m o m e n t . In inter-
national relations law took only r e c e n t l y measures in this regard.
T h e question arises whether it would not be justified to d e f i n e the notion
of t h e s t a t e of necessity in international law in a broader sense t h a n in muni-
cipal law? T h e concept of the s t a t e of necessity came into the law of
n a t i o n s as a general principle, consequently, its meaning c a n n o t be wider
t h a n t h e one being determined b y t h e general legal principle mentioned
a b o v e . This notion could only acquire a broader meaning in international law
on t h e basis of the respective legislative will of the States.
I t m u s t be t a k e n into consideration, too, t h a t the possibility of the s t a t e
of necessity t a k e n in a political sense has diminished in international relations
a s a consequence of the recent provisions of international law, a t least with
regard to the security and territorial i n t e g r i t y of the S t a t e . T h e Charter of
the U n i t e d Nations contains comprehensive provisions in order to prevent
a n d t o a v e r t the danger threatening t h e peace and security of t h e States. These
provisions are destined to avert t h e danger of an aggression. Aggression is an
illegal act against which justifiable self-defense may be applied. Self-defense,
however, is justified only against a direct a t t a c k . If the a t t a c k is indirect, i f i t
is only a menace, self-defense is n o t justified. Here the illegal act m a y only
be excused by the state of necessity but: a state of necessity exists only if the
d a n g e r cannot be averted otherwise. I t is precisely the C h a r t e r of the United
N a t i o n s t h a t renders possible to a v e r t t h e danger otherwise. Consequently, in
the case of a danger threatening t h e security and territorial integrity of tho
S t a t e , the existence of t h e state of necessity, in the international legal con-
s t r u c t i o n , can hardly be to-day recognized when international public power
organized in the United Nations t a k e s measures to avert the t h r e a t e n i n g danger.
T h e Security Council is c o m p e t e n t to consider disputes a n d situations
which t h r e a t e n international peace a n d security. One can also imagine such
a situation which does not t h r e a t e n international peace a n d security b u t

2 Acta Juridica 1/3- 4.

222 L. Biiza

t h r e a t e n s the i n t e g r i t y protected b y international law of the State concerned.

T h a t is the case of a s t a t e of necessity taken in a political meaning which poli-
tically justifies t h e a c t i o n of the S t a t e , even if it is c o n t r a r y to international
law. Such a political s t a t e of necessity m a y assume t h e character of a legal
s t a t e of necessity if t h e danger is direct, otherwise n o t avertable and t h e r e is
no possibility for t h e intervention of the United Nations.
Rodick25 p o i n t e d o u t t h a t two a u t h o r s having two opposite opinions a n d
s t a r t i n g from two different s t a n d p o i n t s like Machiavelli and Hugo Grotius
stress the same t w o principles as criteria of the s t a t e of necessity : 1. the exist-
ence and the possession of the S t a t e m u s t really be threatened, 2. the force
employed shall not b e superior to t h e one being necessary for the protection of
t h e threatened r i g h t . B o t h authors h a d in view the political state of necessity
a n d both expressed their opinion a t a time when t h e maintenance of t h e
security by means of t h e organized force of the c o m m u n i t y was still unknown.
VII. What form does the state of necessity assume in war? Does a special
military state of necessity exist in war? Hubert makes a distinction between
S t a t e necessity (Staatsnotwendigkeit), war necessity (Kriegsnotwendigkeit)
a n d military necessity (Militrische Notwendigkeit). T h e first concerns, in
his opinion, the p r o t e c t i o n of the v i t a l interests, of t h e dignity and independ-
ence of the State. T h e second means t h e accomplishment of the military objec-
tive, the third m e a n s the securing of the success of t h e different military
o p e r a t i o n s , a s i t u a t i o n rendering t h e illegal act unavoidable. According t o
him, in addition t o these, the e x t r e m e need t a k e n in a stricter sense of
the term may also occur in war when the illegal a c t is committed in order t o
save the life of one or more persons, when, for instance, as a consequence of
a lack oi' food, I he prisoners of war are left to their t t e b u t not killed.
I n opposing t h e extreme need t a k e n in a narrower sense to the t h r e e
cases of necessity distinguished b y h i m , II ber tries to m a k e use in international
law of a certain n o t i o n of the e x t r e m e need applied in penal law, namely of
t h e very narrow not ion which only a d m i t s the existence of the extreme need
in t h e case of a t h r e a t against life a n d corporal i n t e g r i t y . I have pointed o u t
a b o v e that the n e c e s s i t y can only be applicable as a general legal principle
of t h e different m u n i c i p a l laws a n d n o t as a positive rule contained in t h e
penal code of one or another State.
What H ber said concerning t h e extreme need t a k e n in a stricter sense
of t h e term, is v e r y n e a r to the s t a t e of necessity t a k e n in a political sense.
W h a t could in w a r justify the special character of t h e state of necessity?
T h e r e is in no way a question of the violation of the provisions of international
law concerning war. As far as the notion of the s t a t e of necessity is concerned,

25
R O D I C K , op. cit. pp. 910.
28
Die kriegsrechtlichen Vertrge und die Kriegsraison.
M. HUBEK, Zeitschrift f r
Vlkerrecht, Vol. VII. (1913) p. 351 e t seqq., especially p. 350.
 The, Stale of Necessity in International Law 223

it is always the character of Ihe interest protected by law w h a t is i m p o r t a n t

a n d not the character of t h e illegal act committed in the defence of the t h r e a t -
ened interest.
There can he no question neither of a state of necessity in war, nor of
a military necessity because neither the crushing of the m i l i t a r y Ibree of t h e
o t h e r State which would j u s t i f y tho state of necessity in war, nor the success
of t h e various military operations which would justify the military necessity,
are not interests protected b y international law. international law does not
grant a special protection to neither p a r t y against t h e enemy. It does n o t
protect l'or a n y of t h e m either the crushing of the force of t h e enemy or t h e
success of the military operations.
T h e legal rules of warfare are of a procedural character. They o f t e n
establish prohibitions not in the form of provisions relating to concrete ques-
tions hut in the form of general principles. T h e y do not e n t i t l e t h e belligerents
to certain acts with legal effects, h u t they leave belligerents free to do every-
t h i n g what is not forbidden by international law. This possibility is ensured for
both parties in an identical w a y . I n the course of the war termeti as a procedure,
t h e r e are no special interests on the p a r t of the belligerents which would h e
p r o t e c t e d by international law a n d would create a state of necessity in case
t h e y are threatened. If o n e o f t h e belligerents infringes a prohibition provided
for by international law, the other p a r t y is entitled to a p p l y reprisals against
him, b u t his action does not a m o u n t to a n act of necessity.
There are eases in which the prohibition established b y international
law is not absolute. Several articles of t h e Hague Convention on the L a w s
a n d Customs of W a r on L a n d (Articles 48, 51 and 52) expressly contain t h e
clause " i n so far as it is possible". Here t h e binding force of t h e rule depends
on t h e circumstances of the concrete case. T h e party concerned decides him-
self whether the rule is applicable to the concrete case. Of course, he m a y not
.settle Ihe legal question unilaterally. The question remains open whether his
action was legal or illegal in tho concrete case. Article 54 of the Hague Con-
vention does not admit the seizure or destruction of s u b m a r i n e cables, except
in absolute need. Hero a s l a t e of necessity proper does n o t exist. The s t a t e
of necessity as a n existing s t a t e of aflairs is a condition of t h e application of
the provisions of t h e Convention. Consequently, the s t a t e of necessity does
n o t excuse the non-observance of a rule of international law but, on t h e
c o n t r a r y , it renders legitimate its application.
T h e same applies to several provisions of the Conventions of Geneva
of August 12, 1949. Thus, by 1 he terms of Article 42 of the ( 'onvent ion relating
to t h e protection of t h e civilian population in wartime, Ihe internment a n d
the assignement of a compulsory residence to the protected persons may only
he ordered when t h e security of the State in the power of which they are t o
he f o u n d makes it absolutely necessary. By t h e terms oi Article 57, the occupy-

2*
224 L. Biiza

i n g power m a y not requisition civilian hospitals b u t t e m p o r a r i l y and only in

t h e case of urgent need. I n the Geneva Conventions we f i n d more t h a n once
t h e expressions m i l i t a r y necessity, urgent military necessity and i m p e r a t i v e
m i l i t a r y necessity, a n d t h e Conventions m a k e repeatedly t h e effect of t h e i r
provisions depend on t h e condition t h a t t h e military requirements a d m i t it.
(So, for instance. Articles 30 and 33 of t h e Convention regarding the improve-
m e n t of the situation of the wounded a n d sick soldiers of the armies in t h e
field, Article 126 of t h e Convention concerning the t r e a t m e n t of prisoners of
ivar, Articles 16, 18 a n d 53 regarding t h e protection of t h e civilian population
in t i m e of war.)
I n these cases, t h e r e is no question o t a slate of necessity taken in legal
sense b u t of such an a c t u a l situation which is the condition of the application
of t h e legal provision.
W a r is for b o t h belligerents a p e r m a n e n t l y dangerous situation. T h e
c o n s t a n t state of danger goes hand in h a n d with Ihc war. H e r e it is not possible
i o refer to the s t a t e of necessity, as well as in municipal law no reference
m a y be made to t h e extreme need b y t h e person who is obliged to a s s u m e
t h e responsibility for the danger concomitant with his profession or occupation.
According to international law now in force, the s a m e rules are obligatory
lor t h e p a r t y m a k i n g an illegal war as for the one r e s o r t i n g to a war of sanc-
tion. T h e question m a y arise with regard to the prohibitions concerning t h e
m i l i t a r y operations whether it would n o t be necessary t o m a k e a distinction
between the belligerent on the p a r t of which the war m u s t be qualified as an
illegal act, and the belligerent on the p a r t of which the w a r m u s t be considered
as being the f u l f i l m e n t of a public f u n c t i o n destined t o p u t an end t o the
u n l a w f u l conduct of the other p a r t y ?
Consequently, a special state of necessity of war or a military s t a t e of
necessity does not exist. This, however, does not m e a n t h a t the possibility
of t h e state of necessity is excluded, in principle, in t h e ease of war. T h e act
of necessity cannot consist of a direct m i l i t a r y action a n d it cannot be destined
to ensure for one of t h e parties a more favourable situation. Thus, the H a g u e
Regulations concerning t h e Laws a n d Customs of W a r on Land ensure t h e
inviolability of p r i v a t e property. It is, however, w i t h o u t a n y doubt t h a t in
order to prevent t h e spread of contagious diseases, the belligerents m a y destroy
movables or such buildings which are focuses of the contagion and in which
disinfection is not possible. They m a y do this even in t h e case when the rules
of municipal law do n o t contain a n y explicit provision in this respect.
F u n d a m e n t a l h u m a n rights as interests protected b y international law
p l a y also here an i m p o r t a n t role in bringing about a s t a t e of necessity.
I n war it often happens t h a t t h e belligerents refer in order to j u s t i f y
t h e illegality of an a c t committed b y t h e m to a s t a t e of necessity, or t h a t
t h e y support their opinion by such theoretical considerations.
 T h e . State of Necessity in International Law 225

In the literature of international law t h e question of t h e violation b y

G e r m a n y of the permanent neutrality of Belgium and L u x e m b u r g d u r i n g
World War I was much discussed. Especially a t the beginning the discus-
sion was not e x e m p t from political bias. T h e Gorman a u t h o r s were, w i t h o u t
exception, of the opinion t h a t the invasion of Belgium b y G e r m a n troops w a s
n o t illegal from t h e point of view of the international law, because i f i t was t r u e
that, Germany violated the Convention concerning the p e r m a n e n t n e u t r a l i t y
of Belgium, this was executed in legitimate self-defence, considering the f a c t
t h a t Germany, as t h e note addressed by the German Government, on A u g u s t
2, 1914 to Belgium pointed out, had reliable informations t o the effect t h a t
France had the intention to a t t a c k G e r m a n y through Belgian territory. 2 7
Bethmann-Ilollweg, the Chancellor of t h e Reich alluded, too, to self-
defence (Notwehr) a t the meeting of t h e Reichstag on August 4, 1914, 28
hut his justification was rather peculiar. l i e expressed t h e opinion t h a t " N o t
kennt kein G e b o t " . It, is true, he said, t h a t Franco declared to respect t h e
neutrality of Belgium as long as it is respected by t h e enemy. But F r a n c e
can wait and G e r m a n y cannot. Since the French invasion on the lower R h i n e
could have been f a t a l , catastrophic for Germany, G e r m a n y was obliged t o
disregard the joint protest of the Belgian and L u x o m b u r g i a n Governments. T h e
illegality committed b y the Germans will be repaired as soon as t heir military
objective will be achieved. E v e r y b o d y who is in such a dangerous situation a s
the Germans, a n d who has to f i g h t for his life, must cut his way through a t
all costs.
In this Dclaration t h e reference to self-defence tails already into t h e
background a n d r a t h e r the s t a t e of necessity is emphasized b u t even in t h i s
respect, there is no question how to settle t h e issue on a legal ground. T h e
Declaration is based on the idea t h a t the rules of i n t e r n a t i o n a l law m a y b e
set aside in t h e interest to a t t a i n the objectives of t h e war. 2 9
Let us examine the question of the state of necessity in connection with the
international legal rules concerning neutrality. The s t a t e of necessity is m o s t
frequently connected with the state of self-defence : t h e belligerent d e f e n d s
himself against a n illegal a t t a c k of the e n e m y which is launched f r o m t h e
territory of a neutral State a n d which, as such, should be prevented b y t h e
latter, b u t the neutral State is not capable to defend its neutrality. I n t h i s
event without d o u b t , the s t a t e of self-defence m a y be established with respect

27
J . K O H L E R , Notwehr und Neutralitt. Zeitschrift f r Vlkerrecht, vol. VIIJ.
1 9 1 4 . pp. 57t) 580. K . S T R U P P , Die Vorgeschichte und der Ausbruch des Kriegs, op. cit.
pp. 6 5 5 7 4 4 . D R . O T T O N E L T H , Die belgische Frage, op. cit. pp. 7 4 5 7 5 4 . . S T R U P P ,
Das internationale Landkriegsrecht. F r a n k f u r t 1 9 1 4 . p. 1 3 3 . F . L I S Z T , Vlkerrecht. 1 0 .
Auflage. 1 9 1 5 . p. 2 0 2 . The study of . S T R U P P published in the Zeitschrift, f r Vlkerrecht,
publishes also t h e documents relating to the ease.
28
This Declaration is published by D R . O T T O N E L T E , op. cit. pp. 7 4 7 7 4 8 .
29
The quest ion of the violation of the permanent, neutra lity of Belgium is discussed
in detail by . J>E V I S O H E R , op. cit. pp. 7 4 1 0 8 .
226 TJ. Biiza

b o t h against the aggressor a n d the n e u t r a l State as well because the legal

g r o u n d of the action t a k e n by the S t a t e a t t a c k e d consists in the illegal failure
of t h e neutral State. T h e conduct of t h e neutral State is contrary to the law
of war as well, its illegal conduct, however, may not be regarded as a n inten-
tional act opposed to the law, b u t only as the actual incapability of t h e neutral
S t a t e to perlorm its d u t y determined b y law. The aggressor by a t t a c k i n g the
o t h e r belligerent t h r o u g h the territory of the neutral S t a t e commits a n illegal
a c t not only against the S t a t e a t t a c k e d h u t against the neutral State as well.
Consequently, the neutral State is in t h e s t a t e of legitimate sell-defence, too.
T h e neutral State, however, is not only entitled to defend itself, b u t also
obliged to do it according to international law : it is entitled to prevent the
a c t i o n violating its neutrality against one of the belligerents, and it is hound
to do it towards the other as well.
If t h e belligerent: can only p r e v e n t t h e illegal act c o m m i t t e d against him
through the neutral S t a t e by violating t h e neutrality of the latter, he is in a
s t a t e of necessity with regard to the n e u t r a l State. His act m a y be considered
a s legally p e r m i t t e d in consequence of t h e connection existing between the
s t a t e s of self-defence a n d of necessity.
Such a state of necessity existed at the beginning of World W a r II
( F e b r u a r y 1940) in the Altmark case. A l t m a r k was a G e r m a n armed m e r c h a n t
vessel a n d as such she should have been qualif ied as a man-of-war. She joined
in t h e a t t a c k launched in the southern p a r t s of the A t l a n t i c by the German
warship Graf Spec, a n d a f t e r the successful attack, she took 011 board about
300 British prisoners oi war and tried to sail into a G e r m a n port t h r o u g h the
territorial waters of Norway. Discovered b y British warships, she took shelter
in t h e Joessing F j o r d . T h e British A d m i r a l t y , in concert w i t h the Government,
g a v e order to the British ships to sail into the Norwegian waters, to visit and
search t h e Altmark a n d to set free t h e prisoners of war f o u n d on board. T h e
B r i t i s h ships encountered a t the e n t r a n c e of the Fjord two Norwegian gun-
b o a t s . T h e British commander proposed to place the A l t m a r k under a joint
British a n d Norwegian surveillance a n d to escort her to Bergen for being
searched. The commander declared t h a t t h e Altmark was not a r m e d t h a t
she was searched t h e previous day in Bergen and t h a t she got permission to
c o n t i n u e her voyage in Norwegian territorial waters to G e r m a n y . T h e British
ships withdrew a n d on the ground of new instructions given b y the Admiralty,
a British destroyer p e n e t r a t e d into t h e F j o r d , broke t h e resistance of the
A l t m a r k , set free a n d took on board t h e British prisoners oi war found there.
T h e Norwegian a n d the German G o v e r n m e n t s have protested most forcefully
a g a i n s t this action on t h e ground t h a t it violated the n e u t r a l i t y of Norway. 3 0
B y the terms of Convention X I I concluded at 1 he Second Hague Peace
Conference in 1907, t h e innocent passage of the warships of the belligerents
30
The Bulletin of International News. Vol. X V I I . 1E40. pp. 225231 and 291 293
 The. State of Necessity in International Law 227

i n t h e territorial waters is not contrary to neutrality (Article 10), and as a

consequence, Norway was entitled to permit in its territorial waters the passage
of German man-of-war w i t h o u t violating its neutrality. T h e A l t m a r k , however,
h a d on board British prisoners of war. T h e question was w h e t h e r the shipping
of prisoners of war coulcl be qualified according to the H a g u e Convention as
a n innocent passage. G e r m a n y itself did not consider its action as legally
incontestable, what is proved b y the fact t h a t it denied t h e shipping of pri-
soners and protested expressly against t h e searching. The c a p t u r e of prisoners
of war a m o u n t s , beyond d o u b t , to an operat ion of war. To t r a n s p o r t prisoners
a n d to p u t them in a sale place is a complementary p a r t of t h i s operation a n d
consequently, a man-of-war t r a n s p o r t i n g in neutral territorial waters prisoners
of war m a y not he considered as performing a mere innocent passage. Her
action belongs to the military operations and must be qualified as a violation
of neutrality. Accordingly, t h e Altmark infringed the rules of international
law. The belligerent S t a t e is entitled to liberale its prisoners of war being in
t h e power of the enemy, even if t h e y are on the territory of a neutral S t a t e
because t h e belligerents have no right to keep prisoners of war in their own
power on the territory of neutral States. Norway would h a v e been obliged
to t a k e the British prisoners into its own custody. From t h e standpoint of
the law of nations, t he proceeding of Great Britain was all t h e less reprehen-
sible, since according to British informations the prisoners of war were placed
on hoard in an i n h u m a n way and, therefore, their liberation rendered the a c t
of necessity permitted on account of the direct danger t h r e a t e n i n g their life.
VIII. I t is an i m p o r t a n t task incumbent upon the science of international
law to elucidate the problem of the state of necessity. T h e s t a t e of necessity,
under certain conditions, removes the unlawful character of an otherwise
illegal act. This implies a very serious danger in international law. In municipal
law the acts of necessity are under the control of the courts. I n international
law, however, t here is no organ which could establish wit h b i n d i n g force whether
in t h e concrete case the criteria of the s t a t e of necessity a c t u a l l y existed. T h e
law of nations does not preclude the a r b i t r a r y action of t h e States and so it
can easily happen t h a t the imperialist States, on the ground of a false reference
to t h e state of necessity, commit illegal acts a n d intervene into the affaires of
other States a n d oblige them to serve their own interests. T h e i n t e r n a t i o n a l law
b y establishing the notion a n d the criteria of the state of necessity renders
more difficult these aspirations a n d so contributes to giving effect to t h e
principle of sovereignty for great and small powers alike.
228 L. Biiza

-
.
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. , , - 1939 .
.

L'tat de ncessit en droit international

par

L. BUZA

Sous certains conditions, e n droit international aussi, la ncessit exclut l'illgalit

des actes ce qui est d'ailleurs reconnu par plusieurs sentences arbitrales internationales.
L ' t a t de ncossit est du n o m b r e des rgles de droit international que les nations civili-
ses ont reconnu tre u n des principes gnraux de droit. L a question de l'existence do
l ' t a t de ncessit doit tre dcide en droit international selon les mmes principes qui
la rgissent gnralement d a n s les juridictions pnales et civiles internes des E t a t s .
On peut en effet invoquer l ' t a t de ncessit pour sauvegarder n'importe quel intrt
protg par la loi, condition que celui-ci soit plus i m p o r t a n t quo celui qui est viol,
que le pril soit imminent et q u ' o n ne puisse y parer a u t r e m e n t et enfin que le pril en
question n'ait pas t provoqu p a r celui qui veut s'en dfendre.
Le sujet des droits dcoulant de l ' t a t de ncessit est e n premier lieu celui dont
les intrts lgitimes se t r o u v e n t menacs ; mais d'autres p e u v e n t l'tre aussi. Ainsi,
les reprsentations diplomatiques peuvent accorder protection tous ceux dont la vie
ou l'intgrit physique sont menacs par suite do l'effondrement de l'ordre et de la scurit
publique qui no sont pas obviables par d'autres moyens. Le comportement d ' u n Etat,
p r t a n t assistance u n a u t r e qui se trouve en tat de ncessit, ne peut, non plus tre
qualifi comme contraire a u droit-
E n droit international aussi, il f a u t distinguer entre l ' t a t de ncessit et les
phnomnes analogues, tels la lgitime dfense et l'acte personnel de justice. L ' t a t de
ncessit dans la vie politique diffre de l'tat de ncessit dfini p a r le droit international.
I l peut cependant arriver quo les deux soient fort semblables. Ce f u t le cas en 1939, lors
de la guerre entre l'U. II. S. S. et la Fmlande. Un tat particulier do ncessit n'exist
p a s en situation stratgique ou militaire.
 Prvention und Verschulden
von

GY. ERSI

Professor a n der Rechts- u n d Staatswissenschaftlichen F a k u l t t der

L. Etvs-Universitt (Budapest,)

Die prventive Wirkung der rechtlichen Verantwortlichkeit kam in d e r

Gesollschaft der Bourgeoisie gegen die Tendenzen der wirtschaftlichen Entwick-
lung zur Geltung, whrend sie in der sozialistischen Gesellschaft diese Tendenzen
frdert. Die beiden (vermengt auftretenden) Arten der Prvention sind der
organisatorisch-technische u n d der psychische Typus, wobei (1er- letztere d a r a u f
abzielt, im Wege seiner psychischen Motive, ein, den gesellschaftlichen Ansprchen
entsprechendes Verhalten zu bewirken. Die Verantwortlichkeit lst, durch die
Anwendung von exzeptionellen Repressivmassnahmen eine bewusstePrventivwirkung
gegen gewisse gesellschaftsfeindliche Verhaltensarten aus. Die rechtliche Ver-
antwortlichkeit, lsst sich gegen jene Personen anwenden, deren Beeinflussung
durch rechtliche Mittel prinzipiell mglich ist (Zurechnungsfhigkeit). Sie k a n n
sich gegen jene Arten des usseren Verhalt ens richten, die u n t e r eine missbilligende
gesellschaftliche Weitung fallen und sich d u r c h zivilreehtliehe Mitteln korrigieren
lassen ; hier fllt, den gesellschaftlicher und psychischen Elementen die gleiche
Bedeutung zu. Die Sanktion hat, jenem Motivenbedarf a d q u a t zu sein, der zur
Verhinderung des antisozialen Verhaltens bentigt wird.
Das Verschulden, bzw. der Schuldbegriff grndet sieh nicht darauf, dass der
Tler auch anders htte vorgehen knnen, sondern darauf, dass seine Tat durch
solche psychische Momente bestimmt war, die sich prinzipiell durch strafrechtliche,
bzw. zivilrechtliche Mittel beeinflussen lassen. In den M i t t e l p u n k t der Zivilrecht li-
eben Verantwortlichkeit rcken jene Arten des Verhaltens, die unter die Miss-
billigung der Gesellschaft fallen und durch die Sanktion der Schadenersatzes
reparierbar sind. Die generelle Giuppe ihrer Flle bildet obne die speziellen
zu verkennen das schuldhafte Verhalten.

Die E n t w i c k l u n g d e r z i v i l r e c h t l i c h e n V e r a n t w o r t l i c h k e i t f l l t l a n g e Z e i t
h i n d u r c h in w i c h t i g e n B e z i e h u n g e n m i t d e m V o r g a n g d e r T r e n n u n g z w i s c h e n
strafrechtlicher u n d zivilrechtlicher Verantwortlichkeit zusammen. Dieser
V o r g a n g e n t s p r a c h jenen d e r allgemeinen Rechtsent,Wicklung : er d i f f e r e n -
zierte d a s R e c h t u n d b o t diesem bessere Mittel, seine f u n d a m e n t a l e F u n k t i o n
vielseitiger u n d prziser zu erfllen, n m l i c h die jeweiligen h e r r s e h e n d e n
K l a s s e n z u s c h t z e n u n d ihre M a c h t sicherzustellen. I m Z e i t a l t e r des M o n o p o l -
kapitalismus ging jedoch diese T r e n n u n g zwischen strafrechtlicher u n d zivil-
r e c h t l i c h e r V e r a n t w o r t l i c h k e i t s c h o n so w e i t , d a s s es p r o b l e m a t i s c h w u r d e ,
ob in den beiden Institutionen b e r h a u p t noch von Verantwortlichkeit die
R e d e sein k o n n t e . W h r e n d n m l i c h die T r e n n u n g in f r h e r e n Zeiten hinsicht-
l i c h d e r T a t b e s t n d e , d e r R e c h t s g r u n d l a g e u n d d e r S a n k t i o n e n v o r sich g i n g ,
d e h n t e sie sich n u n m e h r b e i e i n z e l n e n A u t o r e n a u c h a u f d i e g r u n d l e g e n d e n
r e c h t s p o l i t i s c h e n Ziele a u s . S i e e r k l r t e n , d a s s d a s S t r a f r e c h t zu s t r a f e n , d a s
Z i v i l r e c h t zu r e p a r i e r e n h a b e ; d a s S t r a f r e c h t r e a g i e r e a u f d i e S c h u l d h a f t i g -
230 Oy. Ersi

k e i t , das Zivilrecht a u f den Schaden u n d zwar u n a b h n g i g davon, wie das

V e r h a l t e n des Schdigers vom sozialen Gesichtspunkt zu beurteilen sei. Das
S t r a f r e c h t konzentriere sich auf die Person des rechtsverletzenden Tters, das
Zivilrecht habe die Interessen des Geschdigten zu befriedigen. 1 Unter solchen
U m s t n d e n geht die zivilrechtliche Verantwortlichkeit in die Institution der
allgemeinen Versicherung auf und bricht damit, eine Verantwortlichkeit
zu sein. 2
Gleichzeitig t r e t e n aber auch in der modernen L i t e r a t u r der Bourgeoisie
R i c h t u n g e n auf, die die gemeinsame rechtspolitische Grundlage der si rat-
rechtlichen und zivilrechtlichen Verantwortlichkeit a n e r k e n n e n und betonen.
Diese gemeinsame rechtspolitische Grundlage besteht nmlich im Prventions-
bestreben. Auf dem Gebiet des S t r a f r e c h t s ist der G e d a n k e der allgemeinen
u n d speziellen P r v e n t i o n keineswegs neu. Auf dem Gebiet der Zivilrecht liehen
Verantwortlichkeit wurde jedoch, mit R c k s i c h t auf die Ansprche des Tren-
nungsvorganges, lange Zeit hindurch n u r die reparative Seite hervorgehoben,
o h n e viel Gewicht d a r a u f zu legen, dass alldas, was sich auf der Seite des
Geschdigten als Reparation darstellt, zugleich zu L a s t e n eine Repression
gegen den Rechtsverletzen bedeutet u n d eben dadurch eine prventive Wir-
k u n g ausbt. Seit E n d e des X I X . J a h r h u n d e r t s wird jedoch auch diesem
U m s t a n d mehr u n d mehr B e a c h t u n g geschenkt. Es gibt Autoren, bei denen
die Prvention als wichtige Zielsetzung der zivilrechtlichen Verantwortlichkeil
a u f t r i t t . Es klingt vielleicht sonderbar, dass dies gerade hei einzelnen Anhn-
g e r n der objektiven H a f t u n g der Fall ist, bei jenen also, die das Verschulden
als unentbehrliche Grundlage der zivilrechtlichen Verantwortlichkeit in Abrede
stellen. 3 Man sollte nmlich meinen, dass diese dem G e d a n k e n der P r v e n t i o n
keine Bedeutung beimessen knnen, da sich ja auch n a c h den E r f a h r u n g e n
des Strafrechts eine vorbeugende W i r k u n g vor allem gegen ein fehler-
h a f t e s Bewusstsein, gegen einen f e h l e r h a f t e n Willen a u s b e n lsst, den jedoeli
die Anhnger der objektiven zivilrechtlichen H a f t u n g n i c h t als unerlssliche
Vorbedingung f r diese H a f t u n g b e t r a c h t e n . Dass die A n h n g e r der P r v e n -
tiv-Theorie trotzdem gerade aus ihren R e i h e n stammen, lsst sieh vermutlich
einerseits darauf z u r c k f h r e n , dass sie es waren, die den Angriff gegen das
konservative H a f t u n g s s y s t e m eingeleitet haben, die n a c h neuen Ideen u n d
A r g u m e n t e n forschten, um die alte, verkncherte A u f f a s s u n g zu strzen,
andererseits jedoch a u c h darauf, dass der P r v e n t i v g e d a n k e ihrem ganzen
Ideenkreis entspricht. Die Gedanken, die dem ideologischen Schutz des Mono-
polkapitalismus dienton, standen ihnen n a h e , besonders wenn sie im Gegen-

1
I I I der franzsischen Literatur z. B . G A U D B M E T .
2
Siehe G Y . E R S I , Ksrlet egy egysges polgri jogi felelssgi rendszer felvzolsra.
[Entwurf eines einheitlichen zivilrechtlichen Haftlingssystems.] A Magyar T u d o m n y o s
A k a d m i a Trsadalmi-Trtneti 'Tudomnyok Osztlynak kzlemnyei. 1959, X .
Nr. 2, pp. 123 124.
3
Besonders M L L E R E R Z B A C H und G . M A U T O N .
 Prvention und Verschulden 231

satz zu dem Individualismus, der sich in der vorangehenden Epoche auch in

der Auffassung der Verantwortlichkeit geltendmachte, - an die Gesellschaft
appellierten, um die Klassengegenstze zu tarnen und die Klasseninteressen
der Ausbeuter als Interessen der Gesellschaft hinzustellen. 4 Wenn es sich etwa
die neosoziologische Schule des S t r a f r e c h t s erlauben konnte, u n t e r Verdrehung
des Prventiongedankens, bei der B e s t r a f u n g selbst auf die s t r a f b a r e Hand-
lung zu verzichten, und sich mit einer willkrlich aufgestellten Art allgemeiner
Gefhrdung zu begngen, dann k o n n t e n sich aucli die Anhnger der objek-
tiven zivilrechtlichen Verantwortlichkeit auf die Prvention berufen, ohne
dabei auf einem Verschulden zu beharren : beide Konzeptionen lallen in den
Gedankenkreis der sog. sozialen Vorbeugung. Gleichzeitig besteht jedoch
unter den beiden a u c h ein grosser U n t e r s c h i e d . Die Ziviljuristen stellten sieh
mit ihrer Lehre ber die objektive H a f t u n g , die mit dem P r v e n t i v g e d a n k e n
H a n d in H a n d ging, nicht in den Dienst der Krfte des Faschismus, wie dies
ihre Gesinnungsgenossen unter den neosoziologischen Kriminalisten t a t e n .
I m Gegenteil : die Ausdehnung der Verantwortlichkeit auf den Gebiet des
Zivilrechts f h r t e zu ganz anderen W i r k u n g e n . Im R a h m e n des bestehenden
brgerlichen Systems bedeutete sie fallweise auch Erleichterungen f r die
Geschdigten, die in der Mehrzahl aus der Klasse der W e r k t t i g e n hervorgin-
gen : a u c h dies gehrte zu jener Klassenpolitik, die einerseits im Bedarfsfall
schonungslos Gewalt in Anwendung b r a c h t e , das Elend schuf u n d ausbeutete,
andererseits jedoch bestrebt war, in F r a g e n die die Grundlage ihres Systems
nicht tangierten, die S p a n n u n g durch Konzessionen zu lindern, Illusionen zu
erwecken. I n dieser E p o c h e waren jedoch die Prventionsbestrebungen wegen
ihrer Klassenschranken zur Niederlage verurteilt. In einer Gesellschaft, die
sich auf A u s b e u t u n g a u f h a u t und hei der die Unsicherheit des Daseins der
Massen mit zum Wesen gehrt, die, hei ihrer Anarchie ihre Erfolge o f t n u r
m i t unmenschlichen Mitteln erreichen k a n n , die ihre Massen von der K u l t u r
fernhalten muss, die die objektiven U r s a c h e n der Strflichkeit in grossem Masse
zchtet, k a n n die juristische P r v e n t i o n n u r zu symptomatischen, oberflch-
lichen Erfolgen f h r e n und ihren A n h n g e r n nur Trugbilder vorspiegeln. Die
prventive W i r k u n g der juristischen Verantwortlichkeit k o n n t e der allgemei-
nen sozialen Tendenz gegenber keine nennenswerten Erfolge erzielen. D a r a n
w ar im R a h m e n des brgerlichen Systems m i t bestem Willen nichts zu ndern
4
Kennzeichnend f r diese Abkehr v o m Individualismus sind die Worte 0 . MAR-
TONS : Der wahre Wert (1er Reparationen b e s t e h t f r den Gesetzgeber nicht darin, den
persnlichen, materiellen Schaden dos Opfers der rechtswidrigen H a n d l u n g wiedergut-
zumachen, sondern darin, dass die als Sanktion von Rechtsverletzungen angewendeten
Reparationen geeignete u n d wirksame Mitteln bieten, die Wiederholung der Schden zu
hemmen, k u r z die Anzahl der knftigen Schdigungen herabzusetzen . . . Das Vermgen
Pctejs stoht d e m Gesetzgebor nicht nher als d a s Vermgen Pauls, ihr persnliches Inte-
resse wird f r ihn nicht ausschlaggebend sein. Den Ausschlag gibt ihm der Gesichtspunkt,
das Nationalvermgen zu schtzen, die Gesellschaft vor knftigen Schden zu bewahren,
mit einem Wort : die Prvention. (Les fondements de la responsabilit civile. Sircy,
Paris 1938. P u n k t 109.)
232 Oy. Ersi

Im Sozialismus und in der Epoche seines A u f b a u s liegt die Sache a n d e r s .

Gleichlaufend m i t der Beseitigung der A u s b e u t u n g u n d m i t der immer voll-
kommeneren Befriedigung der Bedrfnisse, f h r t sowohl die politische als
a u c h die materielle u n d kulturelle E n t w i c k l u n g zu einem Ahnehmen d e r
objektiven u n d s u b j e k t i v e n Grnde f r ein gesellschaftswidriges Verhalten.
I n diesen R a h m e n u s s e r t sich die p r v e n t i v e Wirkung der juristischen V e r a n t -
wortlichkeit n i c h t gegenstzlich, sondern gleichlaufend mit der allgemeinen
T e n d e n z der gesellschaftlichen Entwicklung. D a d u r c h wird die Bedeutung d e r
P r v e n t i o n b e t r c h t l i c h erhht, da sie durch ihre Wechselwirkung mit den
brigen, gleichgerichteten, herrschenden F a k t o r e n steht u n d gleichzeitig d a z u
f h r t , dass die S a n k t i o n e n , nach einer gewissen bergangszeit, immer seltener
zur Anwendung k o m m e n , jenem komplizierten Vorgang zufolge, der u n t e r
entsprechenden U m s t n d e n , in spterer Z u k u n f t , zur Ausmerzung der Gewalt
und zum A b s t e r b e n des Rechtes f h r e n wird, da es d u r c h den A u t b a u der
Gesellschaft, u n d D a n k der Erziehung nach u n d nach seine Notwendigkeit ver-
liert. In der bergangszeit jedoch verleihen die Z u s t n d e der Volksdemokratie
den rechtlichen Mittel der P r v e n t i o n eine besondere Bedeutung. In d e r
bergangszeit ben die Mitglieder der geschlagenen feindlichen Klasse n o c h
ihre retraktive W i r k u n g aus. Im gesellschaftlichen Bewusstsein beim Klein-
b r g e r t u m , doch a u c h hei breiten Schichten der Arbeiter und werkttigen
Bauern leben noch viele brgerliche berreste, noch gewisse brgerliche
Illusionen f o r t , o f t werden noch i m m e r gewisse Methoden der Bourgeoisie f r
alleinseligmachend betrachtet. Der wirtschaftliche u n d kult urelle F o r t s c h r i t t
m a c h t sich je n a c h den gegebenen historischen Verhltnissen nicht b e r -
all sofort geltend u n d t r g t auch im Bewusstsein gewisser werkttiger Schich-
t e n nicht gleich ihre Frchte. D a h e r gibt es eine Epoche in der E n t w i c k l u n g
der Volksdemokratie, in der die rechtliche Prvention eine grosse Rolle spielt.
U n t e r diesen U m s t n d e n wurde die P r v e n t i o n auch im Rahmen der zivil-
rechtlichen Verantwortlichkeit zur herrschenden Idee, sowohl in der sowjeti-
schen, wie in der volksdemokratischen Jurisprudenz. 5 Diese Tatsache erfordert
eine eingehendere P r f u n g des Begriffs und der Schranken der P r v e n t i o n .
I m Laufe dieser Analyse werden wir n u r die sozialistische und volksdemokrati-
sche Gesellschaft u n d das sozialistische R e c h t in Betracht ziehen.
2. W e n n v o n der Prvention die Rede ist, muss m a n vor allem zwei
T y p e n derselben unterscheiden. Der eine T y p u s schtzt sich, etwa gegen Ver-
mgensschdigungen, dadurch, dass er das Anbringen von Vexierschlssern
u n d Alarm Vorrichtungen, die Anstellung von W c h t e r n verordnet, der a n d e r e ,
indem er im Bewusstsein der Menschen den Willen u n d die Bereitschaft ver-

5
In der Sowjetunion besonders J O F F E u n d M A T W E J E W ; unter Ausdehnung auf
die Flle der o b j e k t i v e n Verantwortlichkeit A N T J I M O N O V u n d J A I T S C H K O V . I n der tsche-
choslowakischen L i t e r a t u r vor allem S T . L U B Y , dessen Monographie von etwa 1 2 0 0 Seiten
Prvention und zivilrechtliche Verantwortlichkeit betitelt ist.
 Prvention und Verschulden 233

s t r k t , Schdigungen zu unterlassen u n d sich dagegen zu schtzen. D o r t han-

delt es sich im weitesten Sinn des Wortes um einen technisch-organisato-
rischcn, hier um einen sozial-psychischen Schutz. In der Praxis gehen die beiden
T y p e n a u c h Hand in Hand, da ja die Versumnisse auf dem technisch-organi-
satorischen Gebiet Sanktionen mit sozial-psy bischen Wirkungen auslsen.
In diesem Fall stellt sich das Verhltnis zwischen Verfgung u n d Sanktion,
juristisch-dogmatisch gesehen, i'olgendermassen dar : die technisch-organisa-
torische P r v e n t i o n wird durch die Verfgungen, die sozial-psychische Pr-
vention hingegen d u r c h die Sankt ionon herbeigefhrt. Nur lsst es sieh nicht
b e h a u p t e n , dass dies immer so geschieht. Natrlich bt auch das Rechtssystem
schon durch die berzeugende Kraft seiner Normen an sich, eine bedeutsame
sozial-psychische, erzieherische W i r k u n g aus, selbst wenn m a n von seinen
etwaigen abschreckenden oder sichernden Sanktionselemonten absieht. Gleich-
zeitig melden sich die beiden T y p e n der Prvention gemeinsam. Ein k r a f t -
voller technisch-organisatorischer Schutz verhindert das gesellschaftswidrige
Verhalten, ein lockerer ldt dazu ein : Gelegenheit macht Diebe. Diese Art der
P r v e n t i o n ist also danach angetan, die Wirksamkeit der anderen Prven-
t i o n s g a t t u n g zu erhhen oder herabzusetzen. Ein anderes Beispiel : die Frei-
heitsstrafen haben vor allem den Zweck, den T t e r zu bessern und einer
generellen P r v e n t i o n zu dienen, doch ben sie gleichzeitig eine technische
P r v e n t i v w i r k u n g aus : die v e r h a f t e t e Person ist auch physisch d a r a n behin-
d e r t , die Gesellschaft zu schdigen. T r o t z dieser Verquickungon muss m a n
die beiden Zweige der Prvention scharf gegeneinander abgrenzen, da sie
sich in ihrer ganzen Problematik und in ihren Methoden unterscheiden.
In einem Fall handelt es sieh um die unmittelbare E i n w i r k u n g auf das gesell
schaftliche und individuelle Bewusstsein, im anderen um den Ausbau der
physischen, technischen und organisatorischen Hindernisse des gesellschafts-
widrigen Verhaltens, was zwei grundlegend verschiedene Dinge sind, wenn
sie sich auch in ihren Auswirkungen verflechten. In dieser A b h a n d l u n g wollen
wir uns mit einzelnen Fragen der sozial-psychischen P r v e n t i o n befassen.
D a f r gibt es ein allgemeines Schema. Im Wesen : die p r v e n t i v e Wir-
k u n g macht sich d a d u r c h geltend, dass ein gewisser U m s t a n d im Bewusstsein
der Mitglieder einer Gruppi" oder der ganzen Gesellschaft jene Motive ver-
s t r k t , die sich auf ein, dem herrschenden gesellschaftlichen System angemes-
senes Verhalten richten, bzw. jene abschreckt, die seinen Tendenzen wider-
laufen und dadurch ntigenfalls das Krfteverhltnis der Motive voi-
d e r Willensentseheidung, zum Wohle der gegebenen sozialen Ansprche beein-
flussen. In diesem Sinn lsst sieh die Prvention nicht von der Stimulation

8
G . M A K T O N unterscheidet zwischen einer Prvention vor und n a c h dem Schadens-
fall (. . O., p. 109). Das entspricht im Wesen der Prvention, wie sie sieh in den Normen
u n d in der Anwendung der Sanktionen geltendmacht. Diese Unterscheidung ist aber
rein dogmatisch, ohne den wesentlichen, tieferen Unterschied im H i n t e r g i u n d zu erfassen.
234 Oy. Ersi

t r e n n e n : der A n t r i e b zu einem sozial einwandfreien Verhalten bedeutet das

gleiche, wie die p r v e n t i v e Abwehr eines gegenteiliges Verhaltens, wenn auch
der T o n an anderer Stelle liegt. U n d auch das nicht i m m e r : der Antrieb zur
realen Erfllung eines Vertrages b e d e u t e t das gleiche, wie die Prvention
gegen den Vertragsbruch. Das Damokles-Schwert der Schadenersatzpflicht
s p o r n t zu einem rechtmssigen Verhalten an, whrend die juristischen Mittel
der materiellen Stimulation eine P r v e n t i v w i r k u n g gegen ein gesellschafts-
widriges Verhalten a u s b e n . Dass wir uns des weiteren n u r mit der P r v e n t i o n
befassen werden, f i n d e t seine E r k l r u n g darin, dass wir diese komplexe
Erscheinung vornehmlich aus dem Gesichtspunkt der Verantwortlichkeit
behandeln wollen.
Die Umstnde, die die prventive Wirkung auslsen, knnen brigens
in Eigenschaft u n d W i r k u n g sehr verschieden sein. Der Eigenschaft nach k a n n
es sich dabei um wirtschaftliche, soziale oder ideologische Momente handeln,
bei denen die P r v e n t i v w i r k u n g sozusagen als Nebenprodukt a u f t r i t t , ohne
dass sie ausgesprochen beabsichtigt wre ; solche Wirkungen hat etwa die
E r h h u n g des Lebensstandardes oder des kulturellen Niveaus. Es kann sich
jedoch das Moment a u c h bewusst geradezu auf Prvention oder nebenbei auch
a u f Prvention richten, wie im allgemeinen die Erziehung, die Propaganda in
einer gewissen R i c h t u n g , oder die prventive W i r k u n g des Rechtes im allge-
meinen. Die Wirkung dieser Momente ussert sich entweder grundlegend oder
d a d u r c h , dass sie f r ein, sozial einwandfreies Verhalten Vorteile, oder a b e r
f r ein gegenteiliges Verhalten Nachteile in Aussicht stellt. Auch diese Vorteile
u n d Nachteile sind verschiedener N a t u r . Es k a n n von materiellen Vorteilen,
von physischen oder materiellen Nachteilen die Rede sein, wie hei der m a t e -
riellen Prmisierung u n d bei der juristischen Strafe ; es kann vorkommen,
dass sich die Vorteile u n d Nachteile in usserlichen, gesellschaftlichen Wirkun-
gen geltendmachen, wie in der Hochachtung oder Missachtung, im gesell-
schaftlichen Boykott usw.; doch k a n n es auch sein, dass die Vor- und Nach-
teile auf der E b e n e des hheren Selbstbewusstseins der E r k e n n t n i s und Adop-
t i e r u n g der gesellschaftlichen Ziele u n d Interessen, im Gewissen a u f t r e t e n .
Natrlich kommen die einzelnen Wirkungen nicht ganz in sich geschlossen,
abgesondert zur Geltung, sondern t r e t e n meist v e r m e n g t zutage. Vor allem
lassen sich im selben. Menschen m a n c h e gesellschaftliche Interessen nur d u r c h
einen materiellen Antrieb oder durch die Scheu vor juristischen Sanktionen
schtzen, whrend hinsichtlich anderer Interessen schon ein entwickeltes
Selbstbewusstsein herrscht, Andererseits knnen sich diese Auswirkungen
a u c h in ein u n d derselben Beziehung vermengen : in den Motiven zu e i n e m ,
den gesellschaftlichen Ansprchen entsprechenden Verhalten knnen gleich-
zeitig, nebeneinander, auch smtliche Elemente zu Wort kommen. F e r n e r
m a c h e n sich diese Auswirkungen a u c h nicht u n b e d i n g t voll im Bewusstsein
geltend. Durch die a n d a u e r n d e E i n w i r k u n g einer langen Erziehung k a n n ein
 Prvention und Verschulden 235

gewisses Verhalten automatisch ausgelst oder behindert werden : der K a m p f

der Motive im Bewusstsein des Menschen gehrt eher zu den Ausnahmser-
scheinungen, als zu jenen des Alltags, obwohl es das R e c h t gerade mit jenen
Fllen zu t u n h a t , wo dieser Motivenzwiespalt fters v o r k o m m t eine grssere
Rolle spielt.
Auch die sittliche Bewertung dieser Auswirkungen ist verschieden. ber-
wiegt die Furcht vor Gewali, vor materiellen Verlusten, die einseitige S u c h t
nach unmittelbaren materiellen Vorteile, so handelt es sich, selbst wenn alles
legal vorgeht, um einen Antrieb oder um eine P r v e n t i v k r a f t niedrigerer
Ordnung, als in den brigen Fllen ; ja es kommt vor, dass hier der moralische
Wert unseres E r a c h t e n s flschlich ganz in Abrede gestellt wird. Auch
hinsichtlich der Wirksamkeit der P r v e n t i o n gibt es Unterschiede unter den
einzelnen G a t t u n g e n der Wirkungen. Einerseits : je mehr m a n sich an ein,
den gesellschaftlichen .Anforderungen angemessenes Verhalten gewhnt, je
weniger es eine.fallweise, u n m i t t e l b a r e U n t e r s t t z u n g von aussen her erfordert
(was sich durch physische, materielle und unmittelbare gesellschaftliche
Beurteilung ussert), je freiwilliger also das Verhalten wird, um so besser
h a t sicli die P r v e n t i o n bewhrt. Der Wordegang der E n t w i c k l u n g stellt sich
also folgendermassen dar :
a ) m a n h a t das, den gesellschaftlichen Ansprchen der Gesellschaft
entsprechende Verhalten mglichst zur Gewohnheit zu m a c h e n ,
b) man h a t , unter den Motiven, die das sozial einwandfreie Verhalten
frdern, jene zu verstrken und zu vermehren, die sich nicht mehr aus den
usseren (physischen, materiellen, gesellschaftlichen) Vorteilen oder Nachteilen
des Einzelfalles nhren, sondern aus der Kontinuitt jener berzeugung und
jenes Selbstbewusstseins, die sich auf die materiellen Grundlagen des ganzen
Systems u n d auf dessen b e r b a u sttzen. Dies bringt der Beschluss des X X I .
Kongresses der K P d S U zum Ausdruck, indem er erklrt : Die Ttigkeit der
Sowjet menschen wird, dem Fortschritt der sozialistischen Gesellschaft u n d
d e m wachsenden Selbstbewusstsein der Massen entsprechend, immer weniger
d u r c h Eigennutz, und immer mehr d u r c h die Sorge um den Wohlstand der
Gesellschaft b e s t i m m t ; die Gewinnsucht stirbt ah und die moralischen Spann-
k r f t e des gesellschaftlich ntzlichen Wirkens gewinnen zunehmende Bedeu-
1 ung.
Diese Zielsetzung bezieht sich natrlich auf eine ganze Geschichtsepoche
u n d ist keineswegs auf die juristischen M it tol der Prvention aulgebaut. Sic
sehliesst sogar, im Grund genommen auch den Vorgang des Absterbens der juri-
stischen Mittel in sieh, da sich ja die A n w e n d u n g usserer Zwangsmittel bzw.
die Zusage von Vorteilen wenn auch in der sozialistischen Gesellschaft die
K r a f t und Wirksamkeit des Rechtes auch unabhngig von Zwangselementen,
d u r c h berzeugung z u n i m m t vom Wesen des Rechtes n i c h t trennen lsst.
Im folgenden wird jedoch nur von den rechtlichen P r v e n t i v m i t t e l n die Rede
236 Oy. Krst

sein und auch von diesen nicht in jeder Beziehung. Zunchst wollen wir jene
prventive Wirkung ausser Acht lassen, die der inneren berzeugungskralf
der Rechtsnormen ebenso zukommt, wie etwa irgendwelchen nicht-juristi-
schen Erziehungs- oder Propagandastzen. Wir belassen uns aber gegenwrtig
n i c h t m i t der erziehenden, prventiven W i r k u n g der in den Rechtsnormen
ausgeprgten Auffassung, sondern mit jener der juristischen In-
stitutionen.
Auch auf diesem Gebiet muss m a n jedoch einen scharfen Unterschied
zwischen jenen Fllen machen, wo ein gegebenes juristisches Mittel, das nicht
ausdrcklich auf P r v e n t i o n abzielt, nebenbei acuh prventive Wirkungen
zeitigt, und jenen Fllen, wo das juristische Mittel ausdrcklich wenigstens
z u m berwiegenden Teil als Prventivmittel dient. Die Vermengung dieser
beiden Flle f h r t in der L i t e r a t u r zur Verflachung der Prventionsfrage,
erschwert die bewusste Anwendung der P r v e n t i o n u n d k a n n die B e r u f u n g
a u f sie leicht zu einer leeren Phrase verwandeln. So steht es z. B. ausser Zweifel,
dass die Sanktion der Nichtigkeit eines Rechtsgeschfts mangels schriftlicher
Form eine p r v e n t i v e W i r k u n g a u s b t , ohne dass die Sanktion dies vornehm-
lich bezweckte. Selbst die Entschdigung im Falle der Enteignung k a n n die
Wirkung haben, dass die Anordnung von Enteignungen mit grsserer Vor-
sicht g e h a n d h a b t werden wird, ohne dass m a n b e h a u p t e n knnte, dass die
wesentliche B e s t i m m u n g dieser Vorschrift in der P r v e n t i o n bestnde. Nach-
dem aber in diesen u n d hnlichen Fllen n u r eine akzessorische, nebenschliche
P r v e n t i v w i r k u n g vorliegt, gengt es hier, diese T a t s a c h e zur Kenntnis zu
nehmen ; eingehender wollen wir uns m i t jenen Fllen befassen, wo es sich
d a r u m handelt, die P r v e n t i v w i r k u n g bewusst und absichtlich hervorzurufen.
Die allgemeine B e d e u t u n g dieser Frage liegt darin, dass es zu den wichtigsten
Aufgaben der Rechtswissenschaft gehrt, die Auswirkungen des Rechtes a u f
die Gesellschaft n a c h ihren konkreten Mglichkeiten u n d Methoden genau zu
prfen.
Zur bewussten Anwendung der p r v e n t i v e n bzw. anregenden W i r k u n g
gibt es zwei grundlegende Methoden. Die eine hat es a u f eine unmittelbare
Massenwirkung abgesehen, whrend sich die andere z u n c h s t auf gewisse E i n -
zelpersonen a u s w i r k t , um sich dann, durch ihre V e r m i t t l u n g , auf die ganze
Gesellschaft auszubreiten. Das H a u p t m i t t e l der Massenwirkung bestellt im
materiellen Antrieb (entsprechendes Lohn- und P r m i e n s y s t e m , Gewinnrck-
vergtung, Direktorenfonds, Preispolitik), der sich u n m i t t e l b a r bei den breiten
Massen der W e r k t t i g e n im sozialistischen Sektor u n d bei den restlichen Pri-
vateigentmern f h l b a r m a c h t , indem er die Einzelnen sozusagen selbst -
wirksam belohnt u n d bestraft. Das H a u p t m i t t e l d e r zweiten Kategorie
besteht hinsichtlieh der Bedrohung mit Nachteilen in der Verantwortlichkeit,
hinsichtlich der Zusage von Vorteilen im System der individuellen Belohnung
und Auszeichnung. Hier handelt es sieh um Ausnahmsmassnahmen fr beson-
 Prvention und Verschulden 237

dere Flle, die n u r sporadisch zur A n w e n d u n g kommen. Diese beiden H a u p t -

mittel lassen sich nicht schart voneinander t r e n n e n : wir werden noch darauf
zurckkommen, dass die zivilrechtliche Verantwortlichkeit des U n t e r n e h m e n s ,
diesem selbst gegenber par exzellence H a l t u n g s c h a r a k t e r trgt, auf d a s
Betriebskollektiv jedoch mehr als materieller Anregung wirkt. Trotzdem hal-
ten wir die Unterscheidung f r wesentlich : die Mittel der allgemeinen und der
exzeptionellen Wirkung sind nicht dieselben. D a m i t sind wir a u c h bei unserem
eigentlichen T h e m a angelangt, bei der Rolle der Prvention auf dem Gebiet
der Verantwortlichkeit.
3. Wie dies aus dem bisherigen folgt, bietet die Rechtsinstitution d e r
Verantwortlichkeit dem Staat die H a n d h a b e durch die Anwendung von exzep-
tionellen Repressivmitteln eine bewusste Prventivwirkung auszuben, um gewisse,
als rechtswidrig qualifizierte Arten des Verhaltens zu verhindern. In dieser
Begriffsbestimmung bedeuten die E x z e p t i o n a l i t t und die Repression v o m
Gesichtspunkt der bewussten Prvention aus gesehen, spezif ische, von jenem
der Verantwortlichkeit aus gesehen, allgemeine Elemente. Beide lassen sich
darauf zurckfhren, dass sie durch eine Rechtsverletzung ausgelst werden :
ihr Zweck besteht darin, einer Wiederholung der Rechtsverletzung vorzubeugen.
Die derart a n g e w a n d t e Repression hat nmlich die Wirkung, dass, llls e t w a
die Vorstellung der Rechtsverletzung neuerlich auftauchen sollte, diese m i t
der Vorstellung der Repression verbunden wird, was ein hemmendes Motiv
in Bewegung setzt. Die Anwendung erfolgt also fallweise nmlich nur beim
Vorliegen einer Rechtsverletzung, d a n n allerdings, sofern keine Ausschlies-
sungsgrnde vorliegen, mglichst ausnahmslos whrend die Auswirkung
trotzdem eine allgemeine ist. Die Repression b e t r i f f t jeweils n u r einen Rechts-
verletzer, doch dient sie federn als Belehrung.
Die Exzeptionalitt ist aber auch d a r b e r hinausgehend von Bedeutung :
a ) Die Exzeptionalitt ermglicht u n d erfordert die Anwendung von
intensiveren Massnahmen. Die Repression m a c h t sich kraftvoller, qualitativ
anders geltend, als etwa die Tatsache, dass ein Arbeiter, wenn er die Norm
n u r zu 95% erfllt, weniger Lohn verdient. I n diesem letzteren Fall ist von
einem Nachteil die Rede, der dem G r u n d p r i n z i p der sozialistischen Verteilung
entspringt und sich eigentlich gar nicht als Repression bezeichnen lsst. H i e r
lsst sieh brigens auch der Zusammenhang beobachten, dass sich mit dem
Anwachsen der Rechtsverletzung, also der Regelwidrigkeit des Verhaltens
auch die Repression sieh erhht, der A u s n a h m s c h a r a k t e r also auch auf d a s
Ausmass der Repression auswirkt. 7
b) Schon die Tatsache an sich, dass eine Massnahme n u r ausnahmsweise
zur Anwendung k o m m t , erhht ihre Wirksamkeit in einem gewissen G r a d .
Werden Ausnahmsmassnahmen allgemein angewendet, so schrumpft ihre

7
Wir kommen darauf spter noch zurck.

3 Acta Juridlca 1/34.

238 Oy. Ersi

W i r k u n g a u t o m a t i s c h ein. 8 Ihre Exzeptionalitt muss also g e w a h r t

werden. 9
c) Die ausnahmsweise A n w e n d u n g f h r t endlicli dazu, dass a u f diesem
Gebiet immer eine gewisse individuelle Beurteilung erfordert wird, dass jeder
Fall gesondert g e p r f t werden muss. Das Ausmass der I n d i v i d u a l i t t s c h w a n k t
jedoch in den verschiedenen Rechtszweigen, je nach ihrer Bestimmung. 1 0
Wenn wir daher im Folgenden b e r die spezifischen Prventionsmittel
der rechtlichen Verantwortlichkeit u n d deren Wirkung reden, meinen wir
i m m e r a) die ausnahmsweise Anwendung, h) vonrepressiven rechtlichen Mitteln,
c) im Dienste der Prvention, d) die bewusst auf diesen Zweck gerichtet ist.
I n diesem Zusammenhang b e d r f e n folgende H a u p t f r a g e n einer n h e r e n
Errterung :
a ) bei welchen Personen,
b) gegen welche Arten des Verhaltens,
c) mit welchen und wie schwerwiegenden Mitteln sieh die hchste
individuelle u n d gesellschaftliche P r v e n t i v Wirkung erzielen lsst.
4. a) Auf die Frage gegen wen es sich empfiehlt, vorbeugende Mass-
n a h m e n zu treffen, muss man z u n c h s t weiter fragen, u m welche P r v e n t i v -
m i t t e l es sich h a n d e l t . Gegen die Schdigungen durch Kinder kann m a n sich
z. B. nicht durch juristische Mittel wehren, sondern n u r durch u n m i t t e l b a r e
Erziehungsmittel ; juristische Mittel knnen hchstens eine technische P r -
vention erzielen, oder die technische G r u n d l a g e f r eine psychische P r v e n t i o n
a u f lange Sicht abgeben (Unterbringung in einer Besserungsantstalt). Dem-
gegenber werden gegen geistig n o r m a l e Erwachsene die Mittel der rechtlichen
H a f t u n g wirksam sein. Entscheidend ist dabei die Frage, ob sich der R e c h t s -
verletzer durch jene Mittel beeinflussen lsst, die dem betreifenden Rechts-
zweig zur Verfgung stehen, das heisst, oh die speziellen Mittel des betreffen-
den Rechtszweiges wie wir darauf noch zurckkommen den zur Besserung
erforderlichen Motivationsbedarf befriedigen. Daraus ergibt sich, dass die
Deliktsfhigkeit im Grund genommen die Beeinflussbarkeit durch die Mittel
des Zivilrechtes bedeutet. Auch der Deliktsunfhige ist zurechnungsfhig n u r

8
Wenn eine Auszeichnung z. B. f a s t jeden veiliehen wird, geht ihre stimulative
Wirkung verloren u n d es kann hchst ens die F u r c h t vor ihrem Ausbleiben einen Ansporn
bilden. Eine Prmie, die jeder erhlt, gestaltet sich aus einem Ansporn zu einer sozialen
Zulage.
0
Dieser Zusammenhang f h r t n a c h u n d nach zu einer Wirkungslosigkeit der
Rechtsanwendung bei den volksfeindlichen Systemen. Durch die Vermehrung der objek-
t i v e n Grnde des rechtswidrigen Verhaltens, durch die stndige Zunahme der Zahl der
Rechtsverletzungen m u s s die juristische Verantwortlichkeit immei hufiger angewendet
werden. Dadurch s i n k t ihre Wirksamkeit u n d die, durch die gegenstzliche; Tendenz
ohnedies beschrnkte Prvention verliert s t n d i g an Bedeutung. Dagegen s u c h t m a n
sieh durch die E r h h u n g der Sanktionen zu schtzen, was jedoch, wie wir d a r a u f noch
zurckkommen, die gegenwirkenden E l e m e n t e weiter a n h u f t . Umgekehrt : wchst
in der Sowjetunion, wo die Zwangssanktionen immer seltener zur Anwendung gelan-
gen, ihro soziale Wirkung, selbst wenn sie milder werden.
10
Wir k o m m e n darauf spter n o c h zurck.
 Prvention und Verschulden 239

dass er a n d e r e r Mittel zu seiner Besserung bedarf. Der Schadenersatz versagt,

der physische Zwang versagt oder schadet geradezu, demgegenber k a n n
eine normale Strafe im R a h m e n der E r z i e h u n g eine gnstige Wirkung aus-
ben. Ausschlaggebend ist weniger die Frage, wie viel dem Rechtsverletzer
von der Gesellschaftswidrigkeit seines Verhaltens zum Bewusstsein k o m m t ,
sondern das Problem, mit welchen Mitteln er sich wirksam beeinflussen lsst,
sein Verhalten den Anforderungen der Gesellschaft anzupassen. Die geistig-
moralische Stufe des Rechtverletzers k o m m t daher weniger in der Beziehung
in Betracht, ob er einsehen konnte, dass seine Handlung die Gesellschaft g e f h r -
det, als vielmehr dahingehend, ob sich die Mittel des gegebenen Rechtszweiges
dazu eignen, ihn gnstig zu beeinflussen : in diesem zweiten Problem ist n a t r -
lich, als eines der wichtigsten Bestandteile, auch das erste Problem m i t inbe-
griffen.
b) Spezifische Probleme ergeben sich im Zusammenhang mit den juristi-
schen Personen. Hier k a n n die sozial-psychische Prventiv Wirkung n u r ber
Transmissionen zur Geltung kommen. Vor allem fragt es sich, gegen wen
sich die Massnahmen auswirken sollen. Falls ein Aussenstehender im L a u f e
der T t i g k e i t einer juristischen Person Schaden erleidet, mssen jedenfalls
Individuen, Menschen, vorhanden sein, die, im R a h m e n der juristischen P e r -
son, den Sehaden u n m i t t e l b a r hervorgerufen haben. Gegen diese I n d i v i d u e n
ist die P r v e n t i o n jedenfalls angebracht, l'alls ihre Vorbedingungen b e r h a u p t
vorliegen. Doch t a u c h t die weitere F r a g e auf, wie es vom S t a n d p u n k t der
Prvention zu bewerten ist, dass sie im Namen der juristischen Person vorge-
gangen sind, das heisst, ihr schdigendes Verhalten als die Mitglieder einer
Kollektive zutage gebracht haben. Die Kollektive ist eine Kooperation in
einer bestimmten Organisation. Die einzelnen Mitglieder erhalten ihre Detail-
aulgaben, diese werden ihnen erklrt, m a n m a c h t sie a u f etwaige G e f a h r e n
a u f m e r k s a m , ihre Ttigkeit wird b e r w a c h t , sie stehen u n t e r Aufsicht. Die
Mitglieder sind durch ein dichtes Netz von Interessen v e r b e t t e t : es k n p f e n
sich ihre moralisch-sozialen Interessen a n das fohlerlose Wirken der Kollektive
und ihre materiellen Interessen daran, dass deren Ttigkeit in jeder Beziehung
erfolgreich sei. Es bildet sich eine gewisse ffentliche Meinung aus, in der die
Arbeitslust hohe Wellen schlagen, aber a u c h das N i c h t s t u n , die Nachlssig-
keit, der bse Wille berhandnehmen k a n n . Auf all das k a n n und soll m a n
auch E i n f l u s s nehmen, da die Kollektiven heute schon allgemein ber die
ntigen technischen, organisatorischen und pedagogischen Mglichkeiten vor-
lgen, last alle Schdigungen zu verhindern, sofern es sich nichl um soge-
n a n n t e unabwendbare ussere Einwirkungen handelt. D a h e r steckt wenn
auch im schwer bestimmbaren Masse - hei allen Schdigungen oder Ver-
tragsbrchen, hinter dem unmittelbar schdigenden Verhalten auch ein fehler-
haftes und reparierbares Verhalten der Kollektive, das die Grundlage ihrer
Verantwortlichkeit bildet. Daher muss sich die Prvention hei Schdigungen

3*
240 Oy. Ersi

d u r c h juristische Personen prinzipiell in zwei R i c h t u n g e n bewegen : gegen

d e n unmittelbaren Schadenstifter und gegen die Kollektive der Unternehmung
(der Genossenschaft ).
Die konkrete L s u n g ist nicht i m m e r einfach. Wenn z. . das Verhalten
d e r beiden F a k t o r e n gesellschaftlich u n t e r ganz verschiedene Bewertung f l l t ,
w i r d grundstzlich die Repression nicht gegen beide angewendet. Wenn der
u n m i t t e l b a r e S c h a d e n s t i f t e r vorstzlich gehandelt h a t , so ist einerseits sein
Verhalten ganz besonders scharf zu verurteilen, doch lsst es sich andererseits
d e r Kollektive weniger anrechnen, da es sehr schwer ist, sich gegen absichtige
Schdigungen zu schtzen. Damit soll nicht gesagt sein, dass es hier n i c h t s
zu t u n gibt : wie schon erwhnt, k a n n der Mangel an technisch-organisatori-
selien Schutzmassnehmen Gelegenheiten schaffen, die Diebe machen. .Jeden-
falls muss m a n a b e r die H a l t u n g der Kollektive bei vorstzlichen Schdigungen
darauf beschrnken, dass sie dem Geschdigten gegenber als Gesamtschuld-
n e r mit dem u n m i t t e l b a r e n Schadenstifter verantwortlich ist und die G e f a h r
zu tragen hat, a n diesem nicht den ganzen Verlust eintreiben zu k n n e n .
Weiters kennzeichnet sich die Lsung dadurch, dass man nach beiden
Seiten qualitativ gleichgeartete Repressionen anwenden kann. Dies zeigt sich in
zwei Beziehungen :
aa) Es liegt a u f der JLland, dass eine strafrechtliche Verantwortung n u r
b e i den Angestellten oder Mitgliedern in Frage k o m m t , die den Schaden
g e s t i f t e t haben. Es k a n n vorkommen, dass trotz der strafrechtlichen Verant-
w o r t u n g des u n m i t t e l b a r e n Schadenstifters einen Teil des verursachten Scha-
d e n s die Kollektive des U n t e r n e h m e n s zu tragen h a t .
bb) Normalerweise wird jedoch die juristische Person dem Geschdig-
t e n gegenber die ganze zivilrechtliche V e r a n t w o r t u n g zu tragen haben u n d
d a n n nur einen Teil des ausbezahlten Sehadenersatzes, nach den Regeln der
beschrnkten H a f t u n g des Arbeits- bzw. Genossensehai tsrechtes, von jenem
Angestellten einfordern knnen, der den Schaden u n m i t t e l b a r verursacht h a t .
E i n Teil der Repression wird also die Kollektive, ein a n d e r e r Teil den schdi-
genden Angestellten belasten. Die Unterschiede zwischen den beiden Anteilen
s i n d jedoch sehr betrchtlich :
a) Vor allem ist es klar, dass die Verantwortlichkeit des unmittelbaren
Schaden Stifters m i t den Grundfllen der rechtlichen Verantwortlichkeit berein-
s t i m m e n wird : es t r i f f t ihn eine einmalige, aussergewlmliche, recht e m p f i n d -
liche Repression a u f G r u n d einer b e s t i m m t e n , seinerseits erkennbaren Rechts-
verletzung. Die P r v e n t i v w i r k u n g wird sich daher hinsichtlich der gegebenen
Rechtsverletzungsart auswirken und das Bewusstsein, dass sich Rechtsver-
letzungen b e r h a u p t nicht auszahlen, wird hchstens als Nebenprodukt
erscheinen.
) Anders wird es sich mit jenem repressiven Anteil verhalten, der in
solchen Fllen a u f die juristische Person e n t f l l t . Die einzelnen Flle wird die
 Prvention und Verschulden 241

Kollektive vielleicht k a u m zu iiililen b e k o m m e n . Die Schadenersatzsummen,

die bei den einzelnen Gelegenheiton a u s verschiedenen Grnden ausgezahlt
werden und nicht r c k e r s t a t t e t werden, machen sich in ihrer Gesamtheit
bemerkbar : sie vermindern den Gewinn, den Direktorenfond, die Gewinn-
beteiligung usw. Dabei belasten sie jedoch nicht jene Personen, die mit d e n
einzelnen Schdigungsiallen in Verbindung standen, sondern die ganze Kol-
lektive, hnlich wie etwa die schlechte Arbeit eines Teiles der Werkttigen.
Auch richtet sich die Prvention nicht gegen eine individualisierte, festgesetzte
G a t t u n g der Schadensgrnde, sondern zunchst nur allgemein auf die Ver-
besserung der Lenkung, der technologischen und erzieherischen Arbeit, auf
die Ausbildung einer entsprechenden G e s a m t s t i m m u n g usw. Das so e n t s t a n -
dene ungnstige Ergebnis lenkt ferner die Aufmerksamkeit der Aufsiehts-
organe auf die Unzukmmlichkeiten des Betriebs und wird dadurch zur Quelle
von weiteren organisatorisch technischen P r v e n t i v m a s s n a h m e n . Es regt die
Kollektive an, die unmittelbaren Schadenstifter zu erforschen und zu bestra-
fen, also organisatorisch-technische Massnahmen zur E r h h u n g der sozial-
psychischen Prventionen zu treilen. Alles in allem : diese eigentmliche
Gesamt Verantwortlichkeit der Kollektive wirkt sich nicht so aus, wie dies bei
der rechtlichen Verantwortlichkeit sonst der Fall ist, sondern hnlich, wie
im behandelten Fall das mildere Mittel des materiellen Antriebes, also :
auf die Masse, stndig, weniger drastisch, weniger spezifiziert. Und so ist das
richtig : die Verantwortung der Kollektive kommt in der Oesamtschdigung
zum Ausdruck, ist jedoch bei den einzelnen Schdigungen allgemein geringer,
als jene des unmittelbaren Schadenstifters.
Wesentlich die gleiche Lage liegt vor, wenn keine aussenstehende Per-
son, sondern die juristische Person selbst : die U n t e r n e h m u n g oder die Genos-
senschalt den Schaden erleidet. Auch diesfalls kommt die Verantwortlichkeit
der Kollektive im obigen Sinn zur Geltung, jedoch als eigener Fehler des Gesch-
digten: inlolge der gegebenenlalls - beschrnkten H a l t u n g des Werk-
ttigen wird dieser keinen vollen E r s a t z f r den Schaden leisten. Von den
brigen Fllen des Selbstverschuldens unterscheidet sich dieser Fall noch
insofern, als das Verhltnis der Verteilung des Schadens und das Ausmass
der beschrnkten H a l t u n g durch Rechtsvorschriften normiert wird, und ber
das Verhltnis der Schuldbarkeit nicht unbedingt der Richter zu entscheiden
hat. Auch Kir diesen Fall gilt es ferner, dass sich der unmittelbare Schdiger
hei einem vorstzlich verursachten Schaden allgemein nicht auf die etwaigen
Versumnisse des Kollektivs berufen k a n n , die ihm die Verursachung des
Schadens erleichtert haben, sondern dass er die volle Verant woriung t r g t .
5. Bei der Behandlung der Frage, gegen welches Verhalten die Anwen-
dung von P r v e n t i v m i t t e l n im R a h m e n der juristischen Verantwortlichkeit
am P l a t z ist, muss vor allem betont werden, dass sich das Recht f r die Hand-
lungen oder f r deren Unterbleiben, also f r das Verhalten der Personen gegen
242 Oy. Ersi

die Aussenwelt interessiert, nicht a b e r f r ihre Bewusstseins- und Willen-

verhltnisse an sich. Auch diese sind nicht gleichgltig, da sie einerseits d a s
usserliche V e r h a l t e n hervorrufen, u n d sich andererseits durch juristische
M i t t e l beeinflussen lassen ; doch bleibt das Ziel immerhin : jenes Verhalten
zu verbessern, das in der Aussenwelt schdliche Wirkungen hervorruft. Das
b e d e u t e t das Versagen der sog. Willensethik: die Menschen sind nicht aus-
schliesslich nach ihren Absichten zu beurteilen, unabhngig davon, in welchen
T a t e n sich ihre Gesinnung ussert, sondern danach, inwieweit die durch ihr
Bewusstsein u n d i h r e n Willen ausgelsten Handlungen den gesellschaftlichen
Anforderungen entsprechen und wie weit sich ihr Verhalten durch juristische
M i t t e l beeinflussen lsst.
Bei der B e s t i m m u n g der juristisch beeinflussbaren Verhaltensarten ver-
m e n g e n sich gesellschaftlich-bewertende u n d psychologische Gesichtspunkte.
D i e Anwendung solcher Mittel h n g t nmlich fallweise von zwei G r u n d -
bedingungen ab, nmlich :
a ) der missbilligenden gesellschaftlichen Bewertung des Verhaltens u n d
b) der Mglichkeit, es durch die spezifischen Mittel der juristischen
Verantwortlichkeit in eine bessere R i c h t u n g zu lenken.
Fehlt die erste Voraussetzung, so besteht kein G r u n d f r eine P r v e n -
t i o n . U n d fehlt die zweite, so hellen alle prventiven Anstrengungen nichts.
D i e erste B e d i n g u n g fllt im Grund genommen in den R a h m e n der gesell-
schaftlichen B e w e r t u n g , die zweite bildet im Wesen eine psychologische F r a g e
o b w o h l diese scharfe Trennung etwas geknstelt erscheint. I m grossen u n d
g a n z e n hlt sie d e n n o c h stand, da das Recht, und seine einzelnen Zweige
wesentlich diese b e i d e n Gesichtspunkte vor Augen halten, wenn sie nach jenen
T a t b e s t n d e iorschen, die geahndet werden sollen und in ihrem R a h m e n n a c h
j e n e n , wo es zu h o i i e n steht, dass sie sich mit den spezifischen Mitteln des
R e c h t e s bzw. des betreffenden Rechtszweiges gnstig beeinflussen lassen. 1 1
B e i der Beurteilung dessen kann m a n jedoch die Frage nicht ausser Acht
lassen, welche W i r k u n g e n die einzelnen Mittel bei jenen auslsen, gegen die
sie sich auswirken sollen. Dies bildet allerdings im Wesen eine psychologische
F r a g e und gehrt z u m Vorgang der Willensbildung. Gegen den Rechtsverletzer
w i r d m a n d a n n eine b e s t i m m t e S a n k t i o n s g a t t u n g anzuwenden haben, w e n n
sich dies zu einem Motiv f r die Vermeidung von Rechtsverletzungen h n -
licher Art gestalten k a n n . Andererseits m u s s m a n zugeben, dass bei der E n t -
s c h e i d u n g dieser F r a g e auch nicht-psychologische Erscheinungen schwer in
die Waagschale lallen, wie gesellschaftliche, moralische F a k t o r e n usw.
Hier verflechten sich also gesellschaftliche und psychologische Ele-
mente :
11
Hier lassen wir wieder die anderen, weniger bedeutsamen Gesichtspunkte ausser
A c h t , wie etwa die strafrechtlichen Sicherung.'massrahmen auf dem Gebiet der orga-
nisatoriseh-technipf hen Prvention, oder die ausnahmsweise Beachtung der Billigkeit
a u f d e m Gebiet der zivilrechtlichen Verantwortlichkeit.
 Prvention icnd Verschulden 243

a) Zu den gesellschaftlichen Erscheinungen zhlt das Verhalten, das ver-

bessert werden soll und gesellschaftlichen I n h a l t haben a u c h die Mittel der
Verbesserung.
b) Ins Gebiet der Psychologie gehrt der Mechanismus der Wirkung,
ihre Durchschlagskraft u n d Erfolg.
Das Urteil ber das Vorhandensein der beiden Vorbedingungen der
gesellschaftlichen Missbilligung und der Verbesserlichkeit durch juristische
S a n k t i o n e n k a n n das Recht jedoch nicht ausschliesslich der Rechtsprechung
berlassen. Die Vielheit der akzidentellen Entscheidungen w r d e n notgedrun-
gen zu einer unausgeglichenen und schwankenden Rechtsprechung, zu einer
Verallgemeinerung willkrlichen Lsungen fhren. Daher schaltet sich das
System der Normen der Verantwortlichkeit ein, das f r die allgemeinen u n d
typischen Flle, f r die Mehrzahl der Flle also, eine verlssliche Richtschnur
u n d einen Wegweiser in jener Hinsicht bietet, wie die in den Rechtsnormen
nicht ausdrcklich geregelten Fragen in der R e c h t s a n w e n d u n g zu lsen seien.
Dieses juristische Normensystem bietet A n h a l t s p u n k t e auf zwei Ebenen :
a) Dadurch, dass es ein gewisses Verhalten liir rechtswidrig erklrt,
b e s t i m m t es, gegen welche Arten des gesellschaftlich missbilligten Verhaltens
prinzipiell, allgemein mit juristischen Mitteln vorzugehen ist (meist als objektiv
bezeichnete Bedingung).
b) Durch die Festlegung der Rechtsgrundlage der Verantwortlichkeit
z. B. ob das schuldhafte (vorstzliche, fahrlssige) Verhalten oder eine,
m i t erhhter Gefahr verbundene Ttigkeit usw. den Aussehlag gibt,
b e s t i m m t es, gegen welche A r t e n des rechtswidrigen Verhaltens allgemein sich
die P r v e n t i v w i r k u n g tatschlich ausben lsst (meist nicht ganz zutref-
f e n d als subjektiv bezeichnete Bedingung).
U n t e r den o b j e k t i v und subjektiv benannten Vorbedingungen der juri-
stischen Verantwortlichkeit weist also die erste darauf hin, welche Arten des
gesellschaitsgefhrdenden Verhaltens eine juristische Sanktion erfordern, wh-
rend die zweite anzeigt, welche weiteren wie wir sehen werden, in mancher
Hinsicht subjektiven, in anderem Sinn aber vllig objektiven allgemeinen
Bedingungen vorliegen mssen um jemanden vor eine konkrete juristische
V e r a n t w o r t u n g zu stellen.
Die satzungsmssige Festlegung jener Arten des Verhaltens, die die
Anwendung der P r v e n t i v m i t t e l der juristischen Verantwortlichkeit erfordern,
b e d e u t e t jedoch nicht, dass die Rechtsprechung die Lsungen fertig in die
H a n d bekommt. Dies hat einen allgemeineren und einen spezielleren G r u n d .
a ) Der allgemeinere G r u n d liegt darin, dass es Schwierigkeiten machen
k a n n , das in den Einzelfllen bewiesene Verhalten in die legislatorisch fest-
gelegten Arten des Verhaltens logisch einzureihen, im gegebenen Fall e t w a
die schuldhaite oder stri liehe Eigenschait eines Verhaltens zu erkennen oder
eine gegebene Ttigkeit als erhht gefhrlich zu qualifizieren. Derartige
244 Oy. Ersi

Erscheinungen erfordern, infolge des Verhltnisses zwischen den gesetzlich

niedergelegten u n d tatschlich vorkommenden T a t b e s t n d e n , auf allen Gebie-
ten eine selbstndige, schpferische Ttigkeit von der Rechtsanwendung. Dies
stellt demnach ein allgemeines Problem der Rechtsprechung dar. Hinsicht-
lich der Verantwortlichkeit k a n n m a n hchstens noch hinzufgen, dass es
sich hei den sanktionierten T a t b e s t n d e n immer um bestimmte Arten des
Verhaltens handelt. Ihre Abgrenzung gehrt zu den A u l g a b e n der Recht spoli-
tik ; sie ist auf das Bestrehen der Gesetzgebung zuriickzuiiihren, jene am
meisten typischen A r t e n des Verhaltens zu erissen, die mit einer gewissen
kausalen Gesetzmssigkeit zu Schden oder zu anderen, gesellschaftlich schd-
lichen Erfolgen fhren. 1 2 Die richtige Typisierung e r h h t die Wirksamkeit der
Rechtsanwendung, s t r k t die Rolle der Verantwortlichkeit. Sie h a t eine grosse
Bedeutung : sie e n t h e b t die Rechtsprechung der Last der vllig individuellen
Beurteilung und gehrt zu den Grundpfeilern des staatsbrgerlichen Sicher-
heitsbewusstseins u n d der Stabilitt der Rechtsanwendung.
) Das spezif ische Problem der Verantwort lichkeit besteht diesbezglich
in der Abgrenzung der mittelbaren Verursachung. Die F r a g e lautet : Wie ent-
f e r n t e Auswirkungen einer Rechtsverletzung dem Rechtsverletzer zuzurech-
n e n sind ? Im Prinzip ist die Antwort ganz l e i c h t : die Verantwortlichkeit
b e s t e h t bis zu der Grenze, wo sich die spezifische p r v e n t i v e Wirkung, gegen
die gegebene A r t der Folgen, durch die spezifischen Repressivmittel des
R e c h t e s noch f h l b a r m a c h e n kann, denn so weit sind noch die Sanktionen
ntig. 1 3 Mit dieser prinzipiell so einlachen Lsung sieht es jedoch in der P r a x i s
ganz anders aus. Aul diesem Gebiet k a n n auch der Gesetzgeber keine einge-
henderen Anweisungen erteilen und der Richter muss das Vorhandensein einer
mglichen P r v e n t i v w i r k u n g individuell beurteilen, ohne zu vergessen, dass
die unbegrndete A n w e n d u n g einer Sanktion, wie wir darauf noch zurck-
kommen, eine gegenteilige Motivation h e r v o r r u f t .
Aus alldem folgt ganz allgemein, dass die a b s t r a k t e Realitt, mit den
speziellen Mitteln der juristischen Verantwortlichkeit p r v e n t i v e Wirkungen
zu erzielen, engstens m i t der Bercksichtigung der K a u s a l z u s a m m e n h n g e
a u f juristischem Gebiet zusammenhngt. Die rechtlich relevante Ursache wird
jene bilden, die sich durch juristische Mittel abstellen lsst ; vom Gesichtspunkt
der juristischen Verantwortlichkeit wird jene gesellschaftlich missbilligte Art des
Verhaltens die relevante Ursache darstellen, zu deren Bekmpfung die juristische

12
ber die Verwechslung solcher schdlich eingestellter Vcrhaltensartcn mit ihren
zwangsmssigen Ursachen siehe Gv. E R S I , Az okozati sszefggs a polgri jog terletn.
[Der Kausalzusammenhang auf dem Gebiet des Zivilrechts.] Az llam-s Jogtudomnyi
I n t z e t rtestje. Budapest 1958. Bd. I, Nr. 2, p. 184. (Ungarisch).
13
Das Erfordernis der spezifischen Wirkung bedeutet , dass sieh die Sanktion aus-
gesprochen gegen die gegebene A r t der Konsequenzen zu richten hat, u n d nicht nui gegen
jede Rechtsverletzung im allgemeinen. Nheres darber siehe G Y . E R S I , Versuch usw.
p. 127.
 Prvention icnd Verschulden 251

Sanktion wirksame Motive auslsen kann.1* Die Auswahl dieser, als relevante Ur-
sachen vorkommenden Verhaltensarten geschieht in drei Stuten u n d zwar durch
a ) die Feststellung der Rechts Widrigkeit, ;
b ) die Aufstellung der Bedingung der Strflichkeit, der Schuldhaftig-
keit, des Vorliegens einer erhhten Gelhr usw.;
c ) die B e w e r t u n g des konkreten Verhltnisses zwischen dem Verhalten
und seinen Folgen aus dem Gesichtspunkt der Anwendbarkeit der P r v e n t i v -
mitteln der juristischen Verantwortlichkeit.
Die Anleitung der Rechtsnormen ist in der ersten Beziehung am exak-
testen und in der letzten am wenigsten e x a k t . Nicht zuletzt d a r u m , weil die
gesellschaftlichen Bewertungselemente, verglichen mit den psychischen Ele-
menten, in der ersten Beziehung am schwerwiegendsten, in der letzten a m
wenigsten ins Gewicht lallen : die gesellschaitliehe Bewertungsordnung h a t
allgemeine Gltigkeit, die Beurteilung der psychischen Vorgnge t r g t dagegen
individuellen Charakter. Daher lassen sieh, u n t e r den Momenten, auf die sich
das Urteil grndet, die ersten am allgemeinsten, die letzten last nur indivi-
duell bestimmen. Hinsichtlich der ersten beiden Probleme ist brigens noch
folgendes zu bemerken :
a ) Die Rechtswidrigkeitserklrung b e d e u t e t nach dem oben Gesagten
nicht n u r so viel, dass das Verhalten die Gesellschaft gefhrdet, sondern a u c h ,
dass es sieh mit den Mitteln der juristischen Verantwortlichkeit im gegebenen
Fall (vorausgesetzt, dass die brigen Bedingungen vorliegen) verbessern lsst.
Dies halten wir liir ganz wesentlich. Wesentlich vor allem d a r u m , weil dies
eine entschiedene Stellungnahme gegenber der Konzeption des sog. Schutz-
strafrechtes bedeutet. J e n e nmlich, die die Prvention in ihrer Allgemeinheit,
ohne entsprechende Diiierenzierung, als den Kernpunkt der Verantwortlich-
keit hinstellen, knnen leicht zu der in der monopolkapitalistischen Rechts-
wissenschalt verbreiteten Folgerung gelangen, dass Sanktionen zum Schutz
der Gesellschaft oder gegen die potentiellen T t e r auch ohne rechtswidriges
Verhalten zu Anwendung kommen knnen. Praktisch liegt die Sache so, dass
in Ermangelung eines rechtswidrigen Verhaltens nur technisch-organisatori-
sche Prventionsmassnahmen und dem materiellen Antrieb verwandte, n i c h t
aussergewhnliche Mittel ihre Berechtigung haben ; mangels eines rechtswid-
rigen Verhaltens sind die exzeptionellen repressiven Sanktionen der Verant-
wortlichkeit wie wir dies hei der Behandlung der Qualitt und des Aus-
masses der Sanktionen darstellen werden nicht a d q u a t , nicht zweckdien-
lich. Soll daher die Prvention nicht zu einer allgemeinen Phrase herabsinken,
sondern eine k o n k r e t analysierte Zielsetzung bleiben, so k a n n die juristische
Verantwortlichkeit nur an ein rechtswidriges Verhalten geknpft werden u n d
der Prventionsgesichtspunkt schreibt das Element der Rechtswidrigkeit

14
Siehe GY. ERSI, Der Kausalzusammenhang usw. p. 123.
246 Oy. Ersi

geradewegs vor. Die R c k s i c h t n a h m e a u f die Verbesserlichkeil ist wiederum,

im R a h m e n des Begriffs der Rechtswidrigkeit, d a r u m wesentlich, weil es
h u f i g v o r k o m m l , dass der U m s t a n d , ob ein Verhalten nur moralisch oder
auch rechtlich, beziehungsweise nur nach brgerlichem Recht oder auch
kriminell zu verurteilen ist, oft auf clie Stufe der Gesellschaftsgefhrdung
z u r c k g e f h r t wird. Diese q u a n t i t a t i v e B e t r a c h t u n g reisst ein Element, der
T a t s a c h e n einseitig heraus und wirkt dadurch irrefhrend, abgesehen davon,
dass sie ziemlich nichtssagend und nicht einmal immer richtig ist. 15 Wird jedoch
die Frage aulgeworfen, welchen A r t e n des Verhaltens die sittliche, die recht-
liche beziehungsweise zivil- oder strafrechtliche Sanktion adquat sei, so ist
d a r i n einerseits, als ein grundliegender Bestandteil a u c h die Stufe der Gesell-
s c h a f t s g e f h r d u n g mit enthalten, doch b e k o m m t m a n andererseits auch ein
viel vollstndigeres Bild, da neben der sozialen Bewertung auch die psychische
Seite der Frage entsprechend zu W o r t k o m m t , und die Bewertung der Sank-
tionen nicht nur graduell, sondern a u c h qualitativ erfolgen kann. 1 6 D a d u r c h
f i n d e t u. a. auch die Tatsache ihre E r k l r u n g , dass, zivilrechtlich, im Wesen
jede Schdigung eine Rechtswidrigkeit darstellt und dass einzelne, noch so
schwerwiegende Rechtsverletzungen, wenn sie keinen Vermgensschaden ver-
ursachen, in vielen Fllen zivilrechtlich ohne Sanktion bleiben.
b ) Die subjektiven Elemente des Verhaltens, das die Anwendung der
P r v e n t i v m i t t e l der juristischen Verantwortlichkeit erfordert, sind nach
Rechtszweigen verschieden. Im S t r a f r e c h t , dessen Sanktionen entehrender
u n d im allgemeinen a u c h schwerwiegender sind, als jene des Zivilrechts, bildet
das Verschulden die subjektive Bedingung der Zurechnung. Im Zivilrecht
hingegen, das sich nicht n u r hinsichtlich seiner Sanktionen vom S t r a f r e c h t
unterscheidet, sondern auch darin, dass es sozusagen den alltglichen Schutz
der O r d n u n g und des Gleichgewichts des Gterumlaufs besorgt, liegen die
Dinge anders. Im Zivilrecht wird, bekanntlich, allgemein zwischen subjek-
tiver u n d objektiver Verantwortlichkeit unterschieden : zwischen einer
Verantwortlichkeit auf Grundlage des Verschuldens u n d einer aus dem Grund
der Verursachung. Was das Verhltnis der beiden zur Prvention b e t r i f f t ,
wird niemand die p r v e n t i v e Wirkung der Verantwortlichkeit auf Grundlage
des Verschuldens in Abrede stellen. Bei der objektiven Verantwortlichkeit
liegt die Sache schon nicht so einlach. Die meisten Gegner der objektiven
Verantwortlichkeit b e h a u p t e n , dass diese Form der Verantwortlichkeit hin-
sichtlich der P r v e n t i o n von Schdigungen nicht n u r versagt, sondern geradezu
16
Auf die A d q u a l i t t der Sanktion k o m m e n wir nceh zurck.
15
Allgemein wird behauptet, dass die strafrechtliche Verantwortung d u r c h den
hheren Grad der gesellschaftlichen G e f h r d u n g ausgelst wild. Whrend jedoch z. B.
der Versuch der Krperverletzung oder die Ehrcnbeleidigung n u r unter strafrechtliche
Sanktionen fallen, ziehen die schweren Schdigungen auch zivilrechtliche Folgen n a c h
sich. Nheres siehe G Y . E E S I , Krtrts jogellenes magatartsrt. [Schadenersatz bei
rechtswidrigem Verhalten. I Kgazdasgi s Jogi Kiad (Verlag f r konomie und Recht),
Budapest 1968. pp. 2935.
 Prvention icnd Verschulden 247

einen Fatalismus h e r v o r r u f t : es hat keinen Sinn, sich gegen die drohenden

Sanktionen zu schtzen, wenn m a n auch im Fall der Schuldlosigkeit den Scha-
den zu ersetzen hat. Andere haiton das ganze f r ein leeres Theorctisieren u n d
b e h a u p t e n , dass sich die prventive Wirkung auf diese Weise sogar noch
erhhen k a n n : einerseits gibt es keine Ausflchte und F i n t e n , andererseits
wird m i t dem Fallen der Aussichten sich von der Schadenersatzpflicht zu
befreien das effektive Bestreben nach Vermeidung der Schdigungen anstei-
gen. 17 Unsererseits h a l t e n wir beide Ansichten f r zu generell. Keine n i m m t
die grossen Abweichungen in Rcksicht, die sich hinter den Gruppen der
objektiven Verantwortlichkeit verbergen und beide lassen die P r v e n t i v -
wirkung so allgemein a u f , wie nur mglich : sie machen keinen Unterschied
zwischen jener P r v e n t i o n , die sich, bewusst angewendet, gegen festgesetzte
Arten des Verhaltens richtet und jener allgemeinen prventiven Nebenwir-
kung, die jede Art der Sanktionen mit sich bringt. 1 8 In Wirklichkeit richtet
sich die H a l t b a r m a c h u n g , in den meisten G r u p p e n der objektiven Verant-
wortung, gegen ein abnderliches menschliches Vorhalten und zwar gegen ein
solches, wo das Verschulden nicht zu den essentiellen Bestandteilen gehrt,
wo es aber trotzdem einerseits oit zu Schdigungen f h r t und sich anderer-
seits durch die Mittel des Schadenersatzes korrigieren lsst. Dahin gehrt
z. B. der Betrieb von Maschinen, die Verrichtung gewisser Arbeiten u n t e r
primitiven U m s t n d e n , das Halten von wilden Tieren usw. In allen diesen
Fllen paaren sich spezifische typische Schadensursachen mit spezifischen
Abwehrmglichkeiten und die objektive Verantwortlichkeit soll gerade zu
dieser spezifischen, vom Ausschalten des Verschuldens unabhngigen Abwehr
anspornen. Auch hier will, wie last ausnahmslos auf allen Gebieten, die juristi-
sche Verantwortlichkeit auf rechtswidrige und gleichzeitig verbesserliche Ver-
haltensmglichkeiten einwirken, abgesehen davon, dass sie zugleich a u c h
anderen Zielen z. B. der Erleichterung der Wiedergutmachung dient. 1 9
Die Verantwortlichkeit f r eine Ttigkeit mit erhhter Gelahr begrndet sich
bei der einen G r u p p e der Flle damit, dass sich gewisse Arbeiten (Schrfen,
Steinbrechen usw.) a u c h mit besseren Werkzeugen und Arbeitsmethoden ver-
richten Hessen und soll dazu anspornen, solche zu verwenden. In der anderen
G r u p p e grndet sich die Verantwortlichkeit darauf, dass die Entwicklung der
Technik, gleichlaufend mit der Erzeugung der Gelahr, auch die organisato-
rischen und technischen Abwehrbedingungen erzeugt, und soll dazu beitra-
gen, diese auch anzuwenden. Die H a f t u n g f r ausgeworfene, ausgeschttete
Sachen grndet sich d a r a u f , dass der Eigentmer beziehungsweise der Mieter
sich seine Hausleute teils selber aussucht, teils selbst erzieht und daher dazu
17
Siehe G Y . E R S I , A tervszerzdsek [Die Planvertrge]. Akadmiai K i a d
(Akademie-Verlag), B u d a p e s t 1967. p. 469.
18
Darber h a b e n wir weiter oben bereits gesprochen.
19
ber die Flle der Verantwortlichkeit, die sich auf einem beeinflussbaren Ver-
halten und auf die Billigkeit grnden, siehe G Y . ERSI, Versuch usw. pp. 1 2 8 1 3 2 .
248 Oy. Ersi

veranlasst werden k a n n , auf diesem Gebiet erhhte Sorglall anzuwenden.

U n t e r solchen U m s t n d e n besteht jedoch kein wesentlicher Unterschied zwi-
schen der subjektiven Verantwortlichkeit und jenen Fllen der objektiven
Verantwortlichkeit, die sich nicht ausschliesslich auf Billigkeit grnden, wie
die ausnahmsweise Verantwortlichkeit der deliktsunlhigen Personen in
E r m a n g e l u n g eines verantwortlichen Pflegers die jedoch den berwiegen-
den Teil der objektiven Verantwortlichkeitsflle bilden. Wie wenig hier ein
Unterschied v o r h a n d e n ist, zeigt sich a n jenen Ubergangsfllen, wo sieh die
Verantwortlichkeit zwar traditionell an ein Verschulden k n p f t , wo es sieli
aber tatschlich um spezielle A r t e n der Schadensursachen u n d der Abwehr-
mglichkeiten handelt. I n diese G r u p p e zhlt die Verantwortlichkeit f r das
V e r h a l t e n des Deliktsunfhigen, des Angestellten und des B e a u f t r a g t e n , ir
den E i n s t u r z eines Gebudes, Iiir die Ablsung eines Gebudeteiles. Die tra-
ditionelle Unterscheidung zwischen subjektiver und objektiver Verantwortlichkeit
verliert also vom Gesichtspunkt der Prventionen ihren Ginn. Von der erwhnten
b e s c h r n k t e n A u s n a h m e abgesehen weisen beide Flle gemeinsame subjektive
u n d objektive Elemente auf. Das objektive Element besteht darin, dass sich ein
Verhalten als typische Schadensursache darstellt, das subjektive darin, dass
sich dieses Verhalten m i t den Mitteln der zivilrechtlichen Verantwortlichkeit
beeinflussen lsst. U n d der Unterschied -- nicht zwischen den subjektiven
u n d objektiven, sondern zwischen allen einschlgigen Fllen liegt darin,
dass sich die als typische Schadensursachen a u f t r e t e n d e n Verhaltensarten
verschieden kennzeichnen und daher a u c h verschiedene A b w e h r m a s s n a h m e n
erlordern. Das Ziel der Prvention ist verschieden und daher weist auch die
rechtliche Regelung Unterschiede a u f . Hchstens das eine k a n n m a n dabei
a n e r k e n n e n , dass sich die beabsichtigte Verbesserung vorwiegend gegen ein
schuldhaftes Verhalten richtet u n d dieses daher auch vom Gesichtspunkt der
zivilrechtlichen Verantwortlichkeit als die vorwiegende Verantwortungs-
ursache gelten k a n n , whrend die brigen einschlgigen T a t b e s t n d e in die
b u n t e Gruppe jener Verhaltensarten fallen, die eine spezifische Abwehr erfor-
dern. E s muss jedoch betont werden, dass es hier keine grundlegenden U n t e r -
schiede gibt, da es sich in allen Fllen u m schadensverursachende aber verbesser-
liche Arten des Verhaltens handelt.
Die weiteren einschlgigen P r o b l e m e werden im 11. Teil dieses Aulsatzes
behandelt.
(5. Bei der Beurteilung der Art und der Schwere der auf P r v e n t i v w i r k u n -
gen gerichteten Sanktionen mssen psychologische Elemente weitgehend in
B e t r a c h t gezogen werden. Man m u s s davon ausgehen, dass die psychische
R e a k t i o n der Sanktion sowohl beim Rechtsverletzer, als auch hei seiner
U m g e h u n g , seitens der Gesellschaft usw. sehr empfindlich sein kann. Man
k a n n sich nicht mit der Feststellung begngen, dass eine allzu milde oder allzu
strenge Sanktion eine geringere motivierende Wirkung ausbt. Das gilt n u r
 Prvention icnd Verschulden 249

im R a h m e n gewisser, oft gar nicht weiter Grenzen. ber diese Sehranken

hinaus sehlgt jedoch die Wirkung i n gewissen Beziehungen geradezu ins
Gegenteil um. Die Motivation kann sich zu einer Gegenmotivation entwickeln.
Die Bestrafung eines Missbrauchs von mehreren tausend F o r i n t m i t einer
Busse von wenigen hundert Forint, das Ausbleiben der E n t s c h d i g u n g hei
materiellen Missbruchen, wird nicht einfach wirkungslos bleiben, sondern
k a n n eine allgemeine gegenstzliche W i r k u n g hervorrufen : es k a n n zu einer
Schdigung der Autoritt des Staates f h r e n , das Sicherheitsgefhl der Staats-
brger beeintrchtigen usw. Andererseits reizt eine unverhltnismssig schwere
Sanktion zum Widerstand : vielleicht k a n n sie die gegebene Art der Rechts-
verletzungen zurckdrngen, doch e r h h t sie die Motive zur Vermehrung der
Rechtsverletzungen im allgemeinen. E i n e allzu strenge Bestrafung von gering-
fgigen Delikten, b e r h a u p t die allzu hutige Anwendung des Strafverfahrens
auch in Fllen, wo auch ein disziplinares oder Zivilrecht liebes Vorgehen gengte,
k a n n eine solche Unzufriedenheit a u f s t a u e n , die geeignet ist, andere Rechts-
verletzungen zu motivieren : sie k a n n ebenso zur Unbotmssigkeit erziehen,
wie die allzu milde Sanktion. 2 0 Die falsch gewhlte oder falsch bemessene Sanktion
birgt also nicht nur die Gefahr eines geringen, sondern auch die eines gegenteiligen
Erfolges.
Bei der Auswahl des Repressivmittels, das eine entsprechende Wirkung
auslsen soll, muss man vor allem darauf Rcksicht n e h m e n , dass eine
b e s t i m m t e repressive Sanktion u n t e r gegebenen Umstnden auf einen gege-
benen Menschen eine bestimmte W i r k u n g ausbt und nur diese eine Wirkung
ausben kann. In der N a t u r k o m m t eine strenge konomie zur Geltung :
es gibt nichts berflssiges, keine undeterminierten Umwege. Bestimmte
Ursachen rufen bestimmte Wirkungen hervor. Im Wesen verhlt es sich mit
den psychischen Vorgngen ebenso, da es sich ja auch dort u m eine bestimmte
Bewegung der Materie handelt, wenn auch um Bewegungsiormen hherer
Art, die in ihren Einzelheiten noch nicht gengend geklrt sind. Das will
besagen, dass b e s t i m m t e Reize zu b e s t i m m t e n Reaktionen f h r e n , sich zu
Motiven von bestimmter Intensitt gestalten und dass die so entstandenen
Motive eine, ihrer R i c h t u n g und Intensitt entsprechende W i r k u n g ausben :
sie knnen andere Motive neutralisieren, selbst neutralisiert werden, eine
Motivgruppe zum Sieg verhelfen, selbst unterliegen, usw. Auch liier gibt es
nichts berflssiges, keine Mglichkeit f r zwei oder m e h r Wege falls
m a n eine gegebene Wirkung und einen gegebenen, vorhandenen Motiven-

20
U n t e r aussergewhnliohen U m s t n d e n lsst es sieh nicht vermeiden, ausser-
gowhiiliclie Sanktionen in Anspruch zu nehmen. Dies muss jedoeli m i t Massnahmen
auf allen Gebieten des sozialen, wirtschaftlichen und politischen Lebens verbunden sein,
die der Mehrheit beweisen, dass diese aussergewhnliehen Sanktionen ihren Interessen
dienen u n d die gleichzeitig gewisse schdliche Auswirkungen, die mit der E i n f h r u n g
der a n sieh ungewhnlich scharfen Sanktionen verbunden sind, paralysieren. Diese Frage
Stellt im engen Zusammenhang mit dem Bewusst seinzustand der Massen.
250 Oy. Ersi

komplex voraussetzt. Das wieder will besagen, dass die zum Zwecke der
P r v e n t i o n a n g e w e n d e t e Repressivwirkung differenziert und konomisch, d a s
heisst, an Art u n d Menge so bemessen sein muss, dass sie genau die erwnschte
Wirkung auslst. D a s etwaige P l u s wird nicht als berfluss, als verschwen-
d e t e Energie erscheinen, da es diese nicht gibt, sondern als eine Gegenenergie
v o n grsserer oder geringerer I n t e n s i t t ; hnliche Wirkungen wird auch ein
M i n u s auslsen. Die richtig differenzierte und konomische Sanktion wird als
adquat bezeichnet. Die Sanktion muss adquat sein. Das heisst, die Sanktion
soll so beschaffen sein, dass sie u n t e r den gegebenen U m s t n d e n mglichst
die grsste Prventivwirkung ausbt: einen Rckfall des T t e r s gnstigenfalls
gnzlich verhindert, oder wenn dies nicht gelingt, da sich der Rechtsver-
letzer in einem Z u s t a n d befindet, der es von vorneherein ausschliesst, dass bei
i h m die einmalige Anwendung einer Sanktion zu bleibendem Erlbig f h r t ,
wenigstens die grsstmgliche W i r k u n g auf ihn a u s b t . Es kann nmlich vor-
k o m m e n , dass sich die zur Rechtsverletzung f h r e n d e Motivation so einge-
fleischt hat, dass a u c h die schwerwiegendste Sanktion n u r temporre Wirkun-
gen zeitigt : in diesen Fllen darf m a n sich von der P r v e n t i v w i r k u n g keinen
vollen Erfolg e r w a r t e n , doch wird der Wirkungsgrad der Sanktion auch dies-
falls nicht belanglos sein.
Das E r f o r d e r n i s der a d q u a t e n Sanktion deckt sich nicht ganz mit der
Anforderung, die m a n ihr im Allgemeinen zu stellen p f l e g t , dass sie nndich
d e r gesellschaftlichen Gefhrdung der Rechtsverletzung, dem Verschulden des
T t e r s adquat sein soll. Denn die Repression reagiert auf ein sozial gefhr-
d e n d e s Verhalten, nicht mit dem p r i m i t i v e n Selbstzweck, dem Rechtsverletzer
das zuzufgen w a s er selbst begangen hat und dadurch eine Art gttliche
Gerechtigkeit oder ein vllig a b s t r a k t e s Gerechtigkeitsgefhl zu befriedigen,
s o n d e r n mit der A b s i c h t der Besserung. Das Ziel der R e a k t i o n ist das gleiche,
wie bei jeder b e w u s s t e n sozialen T t i g k e i t : die E i n f l u s s n a h m e auf die Welt,
a u f den Menschen. Trotzdem lsst es sich nicht b e h a u p t e n , dass diese beiden
Ansprche gegenstzlich oder auch n u r unabhngig von einander wren. Bei
d e r Suche nach der dem Ziel der Besserung a d q u a t e n Sanktion muss m a n
a u c h auf den G r a d der gesellschaftlichen G e f h r d u n g als auf ein wichtiges,
w e n n auch nicht ausschliessliches E l e m e n t Rcksicht n e h m e n . Der Zusammen-
h a n g lsst sich a n der Oberflche leicht nachweisen : solange die Gesellschalt,
i h r e m gegebenen Entwicklungsgrad entsprechend, das Talionsprinzip als
g e r e c h t empfindet, wird dieses die beste erzieherische, prventive W i r k u n g
h a b e n , wird es die Rechtsordnung u n d die Motivation gegen die Rechtsver-
l e t z u n g gleicherweise frdern, das heisst es wird der Tal ion die adquate Sank-
t i o n darstellen, n i c h t n u r hinsichtlich der Rechtsverletzung, sondern a u c h
v o m P r v e n t i o n s a n s p r u c h aus gesehen. Der Z u s a m m e n h a n g liegt jedoch tiefer :
die Tatsache, dass die gegebene Gesellschaft den Talion als gerecht e m p f i n -
d e t , h a t ihre U r s a c h e n in den wirtschaftlichen Grundlagen, in den Produktions-
 Prvention icnd Verschulden 257

Verhltnissen der Gesellschalt. Das f r die Gesellschaft e r h h t gefhrdende

Verhalten erfordert seine strengeren Sanktionen nicht nur wegen seiner hheren
gesellschaftlichen Gefahren, sondern auch d a r u m , weil m a n gegen ein solches
Verhalten ein System von sehr intensiven Hemmungen a u s b a u e n muss. Diese
bilden sich allgemein auch im Laufe der Erziehung und der gesellschaftlichen
Wechselwirkungen aus. Fehlen sie j e m a n d e m , so beweist das, dass bei ihm
die hemmenden Motivationen grosse L c k e n aufweisen, die sich nur d u r c h
energische Massnahmen ausf llen lassen. U n d auf gesellschaftlicher P l a t t f o r m :
falls durch die Erziehung u n d andere Mittel ein starkes und andauernd wir-
kendes Hemmungssystem ausgebaut wird, k a n n das Recht an diesem Ausbau
n u r insofern teilnehmen, als es auch seinerseits wirksame Mittel einsetzt.
Widrigenfalls bleibt der Erfolg nicht n u r indifferent, sondern wird wie
schon dargelegt geradewegs ins Negative umsehlagen, da in diesem Falle
das Recht die Bresche in der einheitlichen F r o n t des gesellschaftlichen Schutz-
systems nicht auffllt, sondern n u r jene, auf Rechtsverletzung gerichteten
Motive verstrkt, die aus der Bewertung, eventuell berwertung, der Lcken
in der gesellschaftlichen Abwehr erwachsen. Wenn auch der Grad der gesell-
schaftlichen Gefhrdung den Massstab der Sanktionen nicht unmittelbar
b e s t i m m t , so b t er doch eine mittelbare Wirkung auf diesen Massstab aus,
ebenso, wie der Grad der Voraussichtliclikeit. Die Adqualitt der Sanktion
bedeutet also nicht, dass sie der Rechtsverletzung, sondern ihrer Art und Schrfe
nach, der tauglichsten Besserungswirkung angepasst wird.
Theoretisch lassen sich also die Erfordernisse der a d q u a t e n Sanktion
leicht bestimmen. In Wirklichkeit stsst sich das Auffinden der a d q u a t e n
Sanktion an verschiedene relative und absolute Schranken, was dazu f h r t ,
dass sicli diese im Grund genommen psychologische Frage mit gesellschaftli-
chen Elementen anfllt und eine pnktliche, exakte Lsung ausschliesst.
a) Was zunchst die relativen Hindernisse betrifft ist vor allem auf fol-
gendes hinzuweisen :
aa) Die zu Grunde liegenden F a k t o r e n knnen sich sehr rasch verndern,
whrend das R e c h t bis zu einem gewissen Grad bestndig sein muss, wenn es
tatschlich prventive Auswirkungen h a b e n soll.
bb) Die N a t u r der einzelnen Menschen weist verhltnismssig grosse
Unterschiede a u f , daher msste man gegen jeden eine a n d e r e Sanktion anwen-
den, um den gleichen Erfolg zu erzielen. Das Recht muss jedoch nicht n u r
bestndig, sondern auch allgemein beschaffen sein. Die Gesellschaft k a n n ,
wenn sie die einzelnen Bestimmungen erwgt, nicht von den individuellen
Abweichungen ausgehen u n d lsst sich richtig nur von der Gleichfrmigkeit
bestimmen, was eine bermssige Bercksichtigung der individuellen U n t e r -
schiede ausschliesst.
cc) Wir verfgen nicht ber die entsprechenden Messinstrumente, mit
deren Hilfe sich die psychische Lage des Rechtsverletzers oder der Z u s t a n d
252 Oy. Ersi

seines gesellschaftlichen Bewusstseins in den konkreten Einzelfllen feststellen

liesse. Hier handelt es sich um verborgene, in den konkreten Einzelf llen nicht
verfolgbare, gesellschaftliche und individual-psychische Vorgnge.
dd) Mit dem erwhnten Faktor der Vernderlichkeit hngt es z u s a m m e n ,
dass die P r v e n t i v m a s s n a h m e n auch d a n n keine pnktliche Wirkung h t t e n ,
wenn sich alle F a k t o r e n genau in R e c h n u n g stellen liessen, da es ausgeschlossen
ist, auch die zuknftigen Wirkungen im vorhinein zu bercksichtigen : in der
Z u k u n f t knnen starke Motive, auch in der Richtung der Rechtsverletzung
a u f t r e t e n . Daher ist es von grosser B e d e u t u n g , dass jede Rechtsverletzung von
einer entsprechenden Sanktion begleitet sei : nur die Bestndigkeit k a n n es
erreichen, dass sich andauernd wirkende Motive ausbilden, indem sich die
Rechtsverletzung mit der Vorstellung der U n e n t r i n n b a r k e i t verbindet.
b) Die absolute Schranke einer vllig a d q u a t e n Prventionswirkung
besteht darin, dass sich die Vorbeugung nach zwei Richtungen auswirken m u s s :
in eine spezielle u n d in eine generelle R i c h t u n g . Grundstzlich muss die P r v e n -
tion dem Rechtsverletzer ebenso a d q u a t sein, wie der Gesellschaft. Das wre
f r den Einzelfall n u r insofern mglich, als alle Menschen vllig gleich wren.
Die b e r e i n s t i m m u n g der individuellen u n d sozialen Prvention bildet f r
den Einzelfall Sache des reinen Zufalls. Was jedoch nicht ausschliesst, d a n a c h
zu streben, dass f r die Gesamtheit der Flle eine solche bereinstimmung im
Durchschnitt dennoch zustandekommt.
Hier ergeben sich weitere Schwierigkeiten.
aa) Im Falle der individuellen Prvention t r i f f t die Repression den
Rechtsverletzer. E r ist es, der sie erdulden muss und diese individuelle Repres-
sion soll, gemeinsam mit dem Bewusstsein, dass sie der Rechtsverletzung
jedesmal folgt , womglich ein Mittel dazu bilden, eine prventive W i r k u n g
i r die Z u k u n f t zu erzielen. Die Auswirkung der gesellschaftliehen P r v e n t i o n
ist eine ganz andere. Wird der Rechtsverletzer b e s t r a f t , so t r i f f t dies n i c h t
die Gesellschalt an sich, ihre Mitglieder haben darunter unmittelbar nichts zu
leiden. Daher lsst sich eine wirklich dauernde Prventivwirkung nicht so
sehr auf eine gegebene Repression, sondern vielmehr auf die Wiederholung
der Repressionen zurckfhren, auf die berzeugung, dass diese in jedem
Bedarfsfall eintreten. Dies muss zu der Folgerung f h r e n , dass bei der F r a g e
der A d q u a l i t t das Hauptgewicht auf die individuelle Prvention zu r i c h t e n
ist (da sich ja die gesellschaftliche d u r c h die Wiederholung auswirkt) so a b e r ,
dass die in den Einzelf llen gleichen T y p s angewandten Repressionen t r o t z d e m
keine grossen Abweichungen aufweisen (da sonst das Bewusstsein der Wieder-
holung, der u n e n t r i n n b a r e n gesellschaftlichen Reaktion, nicht entsprechend
intensiv und eindringlich wird).
bb) Es handelt sich nicht einlach um die zwei F a k t o r e n der Einfluss-
n a h m e auf den Rechtsverletzer und auf die Gesellschaft, da ja a u c h die
Gesellschaft nicht homogen ist : im G r u n d e gliedert sie sich in Klassen und inner-
 Prvention lind Verschulden 253

halb diesen in Schichten ; die Gewohnheiten und Ansichten schwanken nach

Gegenden, Familien und sonstigen Gemeinschalten. Die p r v e n t i v e Wirkung
muss sich de lege ferenda jedenfalls in erster Linie jener Klasse, bzw. Schichte
anpassen, die den Einflssen zur Begehung der Rechtsverletzungen gegebene
A r t am meisten ausgesetzt ist, und m a n muss in den Einzelfllen, abgesehen
von der Rcksichtnahme auf die individuellen Unterschiede, im R a h m e n des
Gesetzes nicht zuletzt auch den Gesichtspunkt in B e t r a c h t ziehen, welcher
Klasse oder Schichte der Rechtsverletzer angehrt.
cc) Weitere Probleme werfen sich durch die etwaige Rckstndigkeit
einzelner Klassen oder Schichten der Gesellschaft auf. W r d e n sich die P r -
ventivmittel metaphysisch dieser gegebenen Lage angleichen, so wrde dies
zu einem Liberalismus, zu einer Anpassung an die R c k s t n d i g k e i t , zu einer
Kapitulation vor dieser f h r e n . Aul die Rckstndigkeit kann man nmlich
auch in der Weise reagieren, dass m a n sich damit a b f i n d e t : wenn gewisse
Schichten noch nicht dort halten die Schwere einer Rechtsverletzung zu ver-
stehen, so werden sie a u c h die scharfen Sanktionen n i c h t einsehen und diese
werden n u r zu einem Rckschlag f h r e n . Diese Gefahr k a n n wenn der
Abgrund zwischen dem Bewusstseinszustand und der Schwere der Sanktionen
zu gross ist und keine sonstige Erziehungsttigkeit a m Werk ist auch
tatschlich bestehen, doch wird dieser Weg zu keiner b e r w i n d u n g der Rck-
stndigkeit ihren. Aber man kann auf die Rckstndigkeit auch d a m i t
reagieren, dass der Staat neben den sonstigen Erziehungsmitteln auch die Schrfe
der juristischen Sanktionen dazu b e n t z t , den rckstndigen Schichten die
Schwere der gegebenen Reehtsverletzungstypen zum Bewusstsein zu bringen.
U n d das ist der richtige Weg : hier greifen die Wirkungen der berzeugung
u n d des Zwanges ineinander.
Dieser Frage k o m m t brigens in der Volksdemokratie eine ausserordent-
liche Bedeutung zu. Wie wir schon ausgefhrt haben, sucht die juristische
P r v e n t i o n im Kapitalismus die allgemeine Richtung der Entwicklung zu
hemmen, whrend sie im Sozialismus diese Entwicklung befrdert. Dies muss
dazu fhren, dass sich auf dem Gebiet der Sanktionen eine abnehmende Ten-
denz bemerkbar m a c h t . Das t r i f f t f r die ganze Geschichtsepoche zu, doch
lsst es sich nicht verleugnen, dass in der E t a p p e der E n t w i c k l u n g der neuen
Gesellschaftsordnung die Sanktionen in vieler Beziehung schrfer werden, als
sie es f r h e r waren. Dies gilt jedoch nicht n u r lr die Volksdemokratie, sondern
auch f r das Aniangsstadium des Kapitalismus. Auch diese Erscheinung ist
gesetzmssig. Bei der G e b u r t einer neuen Gesellschaft sind einerseits ihre
Institutionen noch nicht stabilisiert, ihre Feinde knnen noch grssere Gefahren
bedeuten, andererseits hat sieh das System der schtzenden Hemmungen im
menschlichen Bewusstsein noch nicht ausgebildet und es braucht auch einige
Zeit, bis die Motivationen zu Gunsten der neuen Gesellschaft reiien. Das lsst
sich darauf zurckfhren, dass die Anfangsetappe einerseits hufig (wenn

4 Acta Juridica 1/3- 4.

254 Oy. Ersi

a u c h nicht immer) m i t wirtschaftlichen Schwierigkeiten v e r b u n d e n ist, anderer-

seits, dass es n a t u r g e m s s eine gewisse Zeit b r a u c h t , bis die, den Ansprchen
d e r neuen Gesellschaft entsprechende Erziehung zum Gemeingut wird u n d
n o c h lngere Zeit, bis diese Erziehung, im Wege der Wiederholung u n d der
K o n t i n u i t t , die breitesten Schichten durchsetzt und d o r t eine dauernde Wir-
k u n g ausbt. D a s alte, verkrppelte, verdrehte Bewusstsein lebt also noch in
verhltnismssig breiten Schichten fort, und es b r a u c h t Zeit, bis es sich u n t e r
E i n w i r k u n g der wirtschaftlichen Entwicklung und der fortlaufenden Erzie-
h u n g umstellt. D a h e r muss in dieser E t a p p e die rechtliche Prvention vor-
l u f i g jene W i r k u n g ersetzen, die andere erzieherische F a k t o r e n noch nicht
erreichen k o n n t e n u n d das u n t e r Verhltnissen, wo das d u r c h die Representan-
t e n der alten Gesellschaft beeinflusste Bewusstsein noch eine grosse Rolle im
gesellschaftlichen Bewusstsein spielt. D a r a u s erklren sich die schweren Sank-
t i o n e n zu Beginn des berganges u n d die Tatsache, dass sich der Erfolg der
s t n d i g wirksamen G r u n d i a k t o r e n erst nach einer gewissen Zeit b e m e r k b a r
m a c h t , wo d a n n die sozialistische Tendenz des A b n e h m e n s der Sanktionen
einsetzt.
dd) Die fall weisen Abweichungen zwischen der individuellen und gesell-
schaftlichen P r v e n t i o n werfen das Problem auf, wie die Sanktionen zu indi-
vidualisieren bzw. in welchem G r a d sie zu differenzieren sind. Falls eine genaue
Messung mglich wre, wrden die vllig individualisierten Sanktionen den
Ansprchen der individuellen P r v e n t i o n vollstndig, jenen der gesellschaft-
lichen Prvention jedoch n u r m a n g e l h a f t gengen ; die verallgemeinerte
S a n k t i o n dient andererseits der gesellschaftlichen P r v e n t i o n viel hesser als
d e r individuellen. Dieses Problem beeinflusst nicht n u r das Ausmass der
Sanktionen, sondern auch ihre ganze gesellschaftliche B e w e r t u n g : das Pro-
b l e m , ob man bei der Beurteilung des strafrechtlichen oder zivilrechtlichen Ver-
schuldens mehr m i t sozialen oder m e h r m i t individuellen Massstab zu messen
h a b e . Auch auf diese F r a g e gibt es keine A n t w o r t , die auf allen Gebieten gleiche
Gltigkeit h t t e . Hier spielen die Abweichungen in der B e s t i m m u n g u n d im
Sanktionssystem der einzelnen Rechtszweige eine grosse Rolle. Der Charakter
u n d das Gewicht der strafrechtlichen Sanktionen verlangt z. B. eine weit-
g e h e n d e Individualisierung ; d a h e r werden hier die Erfordernisse der Allge-
meingltigkeit, der Stabilitt u n d der Gleichmssigkeit d u r c h die gesetzliche
Festsetzung der S t r a f r a h m e n erfllt, whrend sich die Individualisierung d u r c h
d i e konkrete Bemessung der S t r a f e innerhalb dieser geltend macht. 2 1 I m br-
gerlichen Recht liegt die Sache tiefgreifend anders. Hier h a n d e l t es sich um
d i e Sicherstellung des Gterumlaufs, um den Schutz des Gleichgewichtes, dem
a u c h die Sanktion im Wege der Wiedergutmachung zu dienen h a t . Daher muss
sich hier das Ausmass der Sanktion nach der Hhe des verursachten Schadens
21
I m II. Teil wird es sich zeigen, dass m a n auch hier nicht restlos individualisieren
kann.
 Prvention und Verschulden 255

richten. Dies bedeutet, trotz der T a t s a c h e , dass sich dabei die Sanktion vom
Grade des Verschuldens vllig loslst, aus dem Gesichtspunkt der generellen
P r v e n t i o n eine vllig befriedigende L s u n g und ihre stndige Verwirklichung
erhht auch das Vertrauen in die R e c h t s o r d n u n g im allgemeinen, da sie das
Bewusstsein verstrkt, dass m a n die verursachten Schden zu ersetzen habe,
dass also die Geschdigten nicht geschdigt bleiben. Diese Lsung dient zwar
a u c h der individuellen Prvention, a b e r weitaus nicht so differenziert, wie
die Lsung des S t r a f r e c h t s : durch die Schadenersatzpflicht wird zwar der
Wille zur Schdigung gehemmt, doch k a n n sie nicht jene przise Wirkung
ausben, wie die Sanktion des S t r a f r e c h t s , da sich ihr Ausmass nicht mehr
nach jenen Prventionsgesichtspunkten richtet, die der Sanktion das Dasein
verleihen, sondern nach den Gesichtspunkte der Wiedergutmachung.
Trotz aller, hier nur b e r h r t e n , Schwierigkeiten gilt f r das Ausmass
der P r v e n t i o n die These : die Repression muss der zur Prvention erforder-
lichen Wirkung gesellschaftlich adquat sein. Das heisst also, sie muss difieren-
ziert sein, wenn auch nicht immer bis zur vlligen Individualisierung.

II.

Unsere Ausfhrungen ber die P r v e n t i o n erfordern eine etwas nhere

P r f u n g des Begriffs des Verschuldens bzw. der Strflichkeit, um so mehr,
als die sozialistische Aufissung ber die Verantwortlichkeit diese Begriffe
als ihre Grundlage b e t r a c h t e t .
1. Es fllt a u f , dass sich, falls m a n die H a u p t a u f g a b e der Verantwort-
lichkeit in der P r v e n t i o n erblickt, das Verschulden u n d das Verbrechen ganz
anders darstellen, als wenn m a n auf diesen U m s t a n d wenig Gewicht legt oder
darauf verzichtet, die Konsequenzen aus dieser allgemeinen Feststellung zu
ziehen.
Nach allgemeiner Auflassung setzt das Verschulden u n d die Strflich-
keit die Tatsache voraus, dass der Rechtsverletzer den gesellschaftlich miss-
billigten Weg gewhlt habe, obwohl i h m auch eine andere Mglichkeit ollen
s t a n d ; f r diese unrichtige Wahl verdient er die Repression. Diese Auflassung
erscheint einleuchtend und gerecht, wenn sie auch auf dem Gebiet der zivil-
rechtlichen Verantwortlichkeit zu prinzipiellen und p r a k t i s c h e n Verwicklun-
gen f h r t . Das brgerliche R e c h t t r i t t nmlich, indem es die Sicherheit des
G t e r u m l a u f s durch reparative S a n k t i o n e n schtzt, m i t durchschnittlichen
sozialen Anforderungen gegen die Mitglieder der Gesellschaft auf. Wer n u n
das Wesen der Verantwortlichkeit in der Wahl des unrichtigen Weges erblickt,
k a n n konsequenterweise die generellen gesellschaftlichen Ansprche nicht
als Massstab der Verantwortlichkeit hinnehmen. Er muss d a v o n ausgehen
dass sich das Verhalten nach den konkreten Fhigkeiten des gegebene
I n d i v i d u u m s und nicht nach den a b s t r a k t e n des bonus paterfamilias, des gute

4*
256 Oy. Ersi

Genossenschaftlers usw. zu richten h a t ; wenn dies nicht angeht, muss er

zugeben, dass sieh die Verschuldenshaftung nicht b e w h r t und dass m a n
d a h e r oiien zum S y s t e m der o b j e k t i v e n Verantwortlichkeit bergehen muss 2 2 .
Diese A u f l a s s u n g ber das Verschulden, beziehungsweise ber die
Strflichkeit lsst sich jedoch stark anfechten, wie das die ungarische philo-
sophische L i t e r a t u r auch getan hat. 2 3 Man b e k o m m t den Eindruck, dass die
A n n h e r u n g an die Frage von der ethischen Seite her zu anderen Erfolgen
f h r t , als von der psychologischen u n d dass eine definitive Lsung der Frage
d a d u r c h behindert wird, dass die menschlichen Gehirnvorgnge nicht hinrei-
c h e n d geklrt sintl. Die neubewertete aber doch herkmmliche ethische
Anschauung b e t r a c h t e t zwar die Verantwortlichkeit nur dann als gerecht,
w e n n der T t e r o d e r Unterlasser auch ein anderes Verhalten h t t e whlen
k n n e n . Diese A u f l a s s u n g wird beim modernen Menschen auch durch das
i n s t i n k t i v e Gefhl seiner Wrde u n t e r s t t z t . Gleichzeitig muss man jedoch,
w e n n man im Prozess des Bewusstseins die hchste Bewegungsirm der Materie
erblickt, zugeben, dass auch diese den allgemeinen Kausalittsgesetzen der
Bewegung der M a t e r i e unterworfen ist. Und wenn dem so ist, wird es k a u m
mglich sein, in einer gegebenen identischen Situation zwei verschiedene Wege
zu whlen. Man k a n n von aussen her auf die Gestaltung der Lage Einfluss
n e h m e n und a u c h das I n d i v i d u u m selbst k a n n diese Gestaltung bewusst
beeinflussen, wenn psychische u n d ussere Prmissen diese Wirkung in seinem
Bewusstsein h a b e n , doch bildet es n u r einen Schein, der durch die zahlreichen,
rasch wechselnden, k a u m ermittelbaren Bestandselemente hervorgerufen wird,
als f h r t e die G e s a m t h e i t der usseren und inneren Kraftlinien nicht notwendig
zu einem unvermeidlichen Verhalten. Die psychologische Annherung aner-
k e n n t demnach die Mglichkeit von zahlreichen und sublimen Einwirkungen,
d o c h leugnet sie die Fhigkeit des I n d i v i d u u m s , gewissermassen losgelst von
d e r Gesamtheit d e r beeinflussenden Motive verschiedener Richtung und
I n t e n s i t t seine W a h l zu treffen, sich von ihrer W i r k u n g und ihrer Reaktion
zu befreien oder sich gar ber diese zu erheben, m i t einer gewissen, relativen
Freiheit zum R i c h t e r ber die eigenen Komplexe zu werden und ber sie zu
entscheiden. Diese psychologische A n n h e r u n g wirkt b e f r e m d e n d und erweckt
d e n Eindruck, als w r d e sie sowohl die ethische, als auch die juristische Haf-
t u n g aufheben.
Diese Sorge ist jedoch nicht bedingungslos begrndet. Es lsst sieh den-
k e n , dass diese A u f f a s s u n g whrend sie auf dem Gebiet der Ethik das
22
Dies bildet z. B . ein Argument G. M A K T O N S f r die objektive Vontnt wort lichkeit
(. . O . Punkt 40). hnlich argumentiert auch . Z O L T N Jogellenes krokozsrt val
felelssg a Polgri Trvnyknyv tervezetben [Die Verantwortlichkeit fr rechtswidrige
Schdigung im Entwurf des Brgerlichen Gesetzbuchs]. Zeitschrift Magyar Jog, Budapest
1967. Nr. 10.
23
T . F L D E S I , A szabad akarat problmja a marxista filozfiban [Das Problem
des freien Willens in der mar t istischen Philosophie]. Zeitschrift Magyar Filozfiai Szemle,
B u d a p e s t 1958. Nr. 1 2, pp. 65 93.
 Prvention icnd Verschulden 257

gloiehc behauptet, was Engels, ber die Aufhebung der ganzen Philosophie
gesagt hat 2 4 die ethische und juristische Verantwortlichkeit gerade auf eine
mehr wissenschaftliche Basis stelH, als dies bisher der Fall war. Geht m a n
von der Mglichkeit der individuellen Entscheidung aus, so verbleiht immer
noch ein F a k t o r der Willkr, der Ungewissheit, etwas was sich nicht zuver-
lssig beeinflussen lssl, etwas was dem Guten und Bsen gleicherweise m e t h a -
physisch widerstehen k a n n eine Art Seele. Wird diese jedoch ausgeschal-
tet, d a n n wird es klar, dass der Mensch, als Erwachsener u n d als Kind, abge-
sehen von unseren noch bestehenden Unzulnglichkeiten prinzipiell restlos
wissenschaftlich erzogen werden k a n n . F r die Erziehbarkeit eines Kindes
bildet seine Wahlfreiheit keine Voraussetzung ; auch hei Erwachsenen wird
dies n u r insofern erfordert, als man die Zwangsmittel apologetisch erklren
will. Eine solche E r k l r u n g ist aber ohne Bedeutung, seitdem die Gewalt
nicht dem Interesse einer ausbeutenden Minoritt, sondern zur P r v e n t i o n
gegen wahrhalt gesellschaftswidrige Verhaftensarten dient. Der Moral und
dem Recht verbleiben auch weiterhin die Aufgaben, die Ansprche gegen die
fortschreitende Gesellschaft und ihre Mitglieder vorzuschreiben und i m m e r
hher zu heben. Es verbleibt ihnen die Aufgabe, die Verletzung der so e n t s t a n
denen Normen festzustellen und dement sprechende S a n k t i o n e n anzuwenden,
die, auf stets verbesserter wissenschaftlicher Grundlage, daraufgerichtet
sind, das erstrebte Ziel, die Besserung, immer vollkommener zu erreichen.
Dabei wird auch die Wirksamkeit der moralischen Energie nicht ausgeschaltet :
die E r k e n n t n i s des antisozialen Verhaltens erwchst a n sich schon zu einem
Motiv gegen dasselbe.
Es ist falsch, zu behaupten, dass unter solchen Umstnden die Rolle
des Bewusstseins entfalle und der Unterschied zwischen bewusstem und unbe-
wusstem Verhalten a u f h r e , da beides ja auf jeden Fall determiniert ist.
Nur jene Ansicht wird widerlegt, als wren die unbewussten Vorgnge deter-
miniert, whrend die bewussten eine A r t Wahl zuliessen, also ab ovo nicht
den gleichen Gesetzmssigkeiten unterlgen, wie die unbewussten psychischen
Vorgnge. Die Bedeutung des Bewusstseins liegt d a r i n , dass es neue, quali-
tativ hherstehende, aber grundstzlich den selben Gesetzmssigkeiten unter-
worfene .Motive einschaltet. Diese lassen sich, gerade d a d u r c h , dass sie zum
Bewusstsein kommen, ohne neue Einwirkungen von aussen her, verstrken,
entwickeln und ausbauen. Die E r k e n n t n i s des sozialen Interesses k a n n sich,
in entsprechender Lage und u n t e r entsprechenden U m s t n d e n , durch die
Lage und die U m s t n d e determiniert, zu einer relativ selbstndig wirkenden

21
Was von der ganzen bisherigen Philosophie dann noch selbstndig bestellen
bleibt, ist die Lohre vom Denken und seinen Gesetzen die formolle Logik und die
Dialektik. Alles andere gebt auf in die positive Wissenschaft v on N a t u r und Geschichte.
(Die Entwicklung des Sozialismus von der Utopie zur Wissenschaft. MARX ENGELS :
Ausgewhlte Schriften. Verlag f r Fremdsprachige Literatur, Moskau 1!I50. Bd. IL p. 124.)
258 Oy. Ersi

K r a l t ausgestaltet werden. Dass die bewussten Vorgnge einer hheren K a t e -

gorie angehren, liegt also nicht d a r a n , dass sie den allgemeinsten Gesetzmssig-
k e i t e n der Materie nicht unterliegen, sondern, dass sich diese Gesetzmssigkeiten
d o r t am komplizieresten, unterschiedlichsten und wirksamsten geltendmachen.
Vulgr ist f e r n e r jene Ansicht, dass diese Auflassung zu einem Fatalismus
erziehe, dazu, dass sich der Deliquent die Hnde w s c h t und a u s r u f t :
Ich konnte nicht anders, meine Motive haben sich so gestaltet. So ein Ausruf
v e r l a n g t nmlich entsprechende Verfgungen, damit sich diese Motive f r
die Z u k u n f t anderswie gestalten. Das bergewicht der Motive f r die Rechts-
verletzung ist zu b e k m p f e n und eines der wirksamen Mittel dazu besteht
d a r i n , dem Rechtsverletzer die Missbilligung der Gesellschaft ins Gesicht zu
s a g e n und, ntigenfalls Zwangsmassnahmen gegen ihn anzuwenden. Auf kei-
n e m anderen Gebiet b e h a u p t e t m a n , dass die E r k e n n t n i s d e r Kausalitt zu
e i n e m Fatalismus f h r t , der jeden Eingriff behindert. Auf keinem anderen
G e b i e t wird b e h a u p t e t , dass m a n darauf, was sich kausal entwickelt, nicht
einwirken knne ; im Gegenteil, je genauer die Triebfedern der kausalen
E n t w i c k l u n g e r k a n n t werden, je weniger Momente des Vorganges ungeklrt
b l e i b e n , um so gnstiger werden die Aussichten fr eine bewusste Einfluss-
n a h m e , fr die Mglichkeit einer A b n d e r u n g beurteilt. W a r u m soll f r die
psychologischen Vorgnge nicht das gleiche gelten, auch wenn es sich um
moralische Fragen h a n d e l t ?
Das Verhalten, das die Gesellschaft aus verschiedenen Richtungen u n d
verschieden schwer g e f h r d e t , bildet in der gegebenen Lage, unter den gege-
b e n e n Umstnden, n i c h t das Ergebnis einer Entscheidung, sondern von zwangs-
weise ausgelsten R e a k t i o n e n und es bleibt nur das eine zu t u n , die einwir-
k e n d e n Faktoren a b z u n d e r n . Auf diesem Gebiet werden die Mngel in
verschiedene T y p e n geteilt, um die zur Abnderung tauglichen Mittel ent-
s p r e c h e n d differenzieren und abwgen zu knnen. Gegen Kinder oder Wahnsin-
nige wird man o f f e n b a r andere Mittel verwenden mssen, als gegen normale
Erwachsene, da hier u n d dort andere G r n d e zu einem gesellschaftswidrigen
V e r h a l t e n fhren. Bei normalen Erwachsenen wird die Unzulnglichkeit der
h e m m e n d e n Motive gegen ein gesellschaftswidriges Verhalten als Verschulden,
b z w . als strafbar bezeichnet und durch a d q u a t e Repressivmittel b e k m p f t ,
e b e n s o wie auch gegen die geistige Rckstndigkeit, als G r u n d , mehr oder
m i n d e r adquate Mittel der Beeinflussung bestehen. Hinsichtlich der Deter-
miniertheit des Verhaltens besteht kein Unterschied zwischen zurechnungs-
f h i g e n und unzurechnungsfhigen Personen, nur unterscheiden sich ihre
determinierenden Faktoren ganz betrchtlich u n d daher ist a u c h der Unter-
schied in den Mglichheiten und in den Mittel der Beeinflussung gross. Die
D i f f e r e n z zwischen den Zurechnungsfhigen und Unzurechnungsfhigen besteht
also n i c h t darin, dass m a n bei jenen in concreto erwarten d u r f t e , im gegebenen
F a l l anders zu h a n d e l n , sondern dass die Schuldigsprechung des Unzurech-
 Prvention icnd Verschulden 259

nungsiahigen keine a d q u a t e P r v e n t i v w i r k u n g htte, sich gegen den U n z u -

rechnungsfhigen nicht auswirken, also Selbstzweck bleiben wrde. Nun bildet
aber das Verschulden und die Strflichkeit weder einen Selbstzweck, noch
kann der Ausdruck der sittlichen E n t r s t u n g und die Vergeltung der T a t
ihren letzten Abschluss bilden ; diese b e d e u t e t vielmehr ein a u f ihrem Gebiet
wichtiges Mittel der sozialen Anstrengungen zur A b n d e r u n g der Menschen,
dort nmlich, wo die Sanktion, die die Feststellung der Strflichkeit bzw. des
Verschuldens nachfolgt, a d q u a t erfllt.
Bei dieser Auflassung fllt die Ausbildung des Begriffs des Verschuldens
und der Strflichkeil in den R a h m e n des gesellschaftliehen Schutzes und dient
der gesellschaftsbejahenden Motivation. Dadurch, dass dieser Begriff die
sozialen Erfordernisse umgrenzt, wird er zu einer sittlichen und juristischen
Grundlage, um die Motive zu einem vorschriftsmssigen Verhalten einzu-
schalten und d a d u r c h die Gesellschalt zu schtzen. Die Verurteilung wegen
eines Verschuldens oder einer S t r a f h a n d l u n g bedeutet, dass die allgemeingltige
Motivation fr das gesellschaftsgemsse Verhalten im vorliegenden Fall eine
Wiederlage erlitten hat und dass es mglich ist, sie mit Hilfe der gegebenen Sank-
tionsart zu verstrken. Das Verschulden und die Strflichkeit bildet also ein,
durch zivilrechtliche bzw. strafrechtliche Mittel beeinflussbares Element der Mangel
an Motivation zur Gestaltung eines der Erfordernisse der Gesellschaft entsprechen-
den Verhaltens. A n d e r s ausgedrckt : beim Verschulden beziehungsweise bei
der Strflichkeit handelt es sich
a ) um ein Verhalten, das den gesellschaftlichen Erfordernissen n i c h t
entspricht,
b ) aus allgemeinen Mngeln der Motivation, die sich
c) mit den zivilrechtlichen bzw. strafrechtlichen Repressionsmitteln
gesellschaftlich a d q u a t verbessern lassen.
2.Wollen wir uns nun wieder der Frage der Individualisierung des Ver-
schuldens und der Strflichkeit zuwenden. Wie schon e r w h n t , steht es in der
zivilistischen L i t e r a t u r schon seit langem zur Debatte, ob m a n das Verschul-
den objektiv oder subjektiv zu beurteilen habe, ob m a n also das Verhalten
des Rechtsverletzers nach seinen individuellen Fhigkeiten oder m i t d e m
Massstab der allgemeinen gesellschaftlichen Erfordernisse bemessen soll. Die
allgemeine Auflassung neigte m e h r zur letzteren Lsung
a ) weil diese der spezifischen Bestimmung entspricht und auch d u r c h
zivilrechtliche Sanktionen d u r c h g e f h r t werden kann,
b) da die sozialistische E t h i k keinen Freispruch auf Grund des g u t e n
Willens kennt, wenn die daraus entspriessende H a n d l u n g die Gesellschaft
schdigt ; die sozialistische E t h i k s t e h t also auf der prinzipiellen G r u n d l a g e
der Erfordernis-Ethik,
c) weil sich die gegenteilige Lsung in der P r a x i s den Beweisschwierig-
keiten zufolge nicht durchfhren lsst und ihre Geltendmachung n u r zu einem
 260 Oy. Ersi

Liberalismus, zu einer Ausbreitung der Befreiung von der Verantwortlichkeit

fhrt.
Diese A r g u m e n t e sind an sich sehr stichhltig. P r f t man jedoch das
P r o b l e m unter Bercksichtigung des oben entwickelten Schuldbegriffs, so f h r t
d a s abgegleitete Erfordernis nach vllig individueller Beurteilung einfach zu
Absurditten. Wird nmlich die Mglichkeit der menschlichen Wahl geleugnet,
so f h r t die B e z u g n a h m e auf die individuellen Fhigkeiten und Mglichkeiten
g l a t t zu einer B e f r e i u n g von der Verantwortlichkeit, d a sie notwendig mit
d e r Feststellung e n d e t , dass der Rechtsverletzer nichts anderes tun konnte,
als was er tat, N u n provoziert aber, wie schon gesagt, diese Feststellung
geradezu die A n s t r e n g u n g e n in der R i c h t u n g , dass der T t e r nchstens n a t u r -
notwendig anders zu handeln habe, zwingt also sozusagen zur Bestimmung der
Verantwortlichkeit in den entsprechenden Fllen, wenn es sieh dabei auch um
eine Art seelische Eri'olgshafl ung handelt. 2 5 Bei dieser Auflassung verliert
d a h e r die Frage ihren Sinn, welches Verhalten sich vom Rechtsverletzer bei
seinen gegebenen Fhigkeiten und Mglichkeiten h t t e erwarten lassen.
U n b e d i n g t nur jenes, d a s er tatschlich befolgte.
Dies will jedoch keineswegs besagen, dass eine Individualisierung auf
dem Gebiet des Verschuldens und der Strflichkeit nicht in Frage kme. Sie
k a n n sich sogar h c h s t notwendig erweisen, nur wird m a n sich dabei nicht
die Frage vor Augen halten, was vom Tter zu erwarten war, sondern was
erforderlich ist, um seine falschen Motivationen zu korrigieren. Es lsst sich keines-
wegs vertreten, dass m a n von jedem n u r so viel erwarten kann, das er nach
seinen konkreten, individuellen Fhigkeiten und Mglichkeiten ein gesell-
schaftswidriges Verhalten meidet, flier gelangen bei den typischen Situationen
objektive Umstnde zur Geltung. Bei den Ansprchen unterscheidet die Gesell-
s c h a f t nach den T y p e n der Menschen u n d der Situationen, bleibt also nicht
a u f ganz generellem N i v e a u , lsst sich a b e r auch nicht zu einer 1 ndividualisie-
rung herab. Dies b r i n g t der 339 des ungarischen Zivilgesetzbuches in der
B e s t i m m u n g zum A u s d r u c k , dass jeder zur Abwehr der Schden so vorzuge-
hen h a t , wie dies in der gegebenen Lage allgemein zu erwarten ist. Diese gesell-
schaftliche Forderung ist differenziert ohne zu individualisieren. Sie n i m m t
Rcksicht auf die gegebene Lage fordert jedoch das, was sich allgemein
e r w a r t e n lsst, wendet d a h e r auf Ungleiches den gleichen Massstab an. 26 Das
S t r a f r e c h t gebraucht m e h r die Worte was sich von ihm erwarten lsst.
Die abweichende N o m e n k l a t u r verweist a u f das wohlbegriindete Bestreben
des S t r a f r e c h t s nach e r h h t e r Individualisierung, doch bedeutet auch diese
A u s d r u c k s weise keine restlose Individualisierung, bedeutet nicht die Anwen-
d u n g von so vielen individuellen Massstben, als es Menschen gibt, sondern

Siebe G Y . E R S I , Der Kausalzusammenhang usw. p. 198.

26
M A R X . Kritik des Clothaer Programms. MarxEngels, Ausgewhlte Sehiiften
II. p. 17.
 Prvention icnd Verschulden 261

hegreili auch eine gewisse Verallgemeinerung, wenn auch eine geringere,

als im Zivilrechl in sich. Dies lsst sich nicht vermeiden, da man den psychi-
schen Zustand der Individuen nicht ahmessen kann und grndet sich auf das
Erfordernis der generellen Prvention, bei analogen Straffllen eine gewisse
Stabilitt in ihrer Beurteilung aufzuweisen.
Der Unterschied zwischen dem Strafrecht und dem Zivilrecht liegt also
nichl in den Ausdrcken : was sich von ihm, und : was sich in der gege-
benen Lage erwarten lsst ; dies deutet n u r auf die Abweichung im Grade
der Individualisierung hin. Das Zivilrecht geht auch, in seiner spezif ischen Lage,
auf dem Gebiet der Individualisierung nicht viel weiter als diese Formel,
hchstens bei der Feststellung der Unzurechnungsfhigkeit, ferner hei einer
ausnahmsweisen Herabsetzung des Schadenersatzes oder bei der Abwgung
des Verschuldens mehrerer Personen bzw. des Geschdigten selbst. Das kommt
davon, dass sich hier das Element der Verantwortung mit jenem der Wieder-
gutmachung vermengt : die Grundlage, der Verpflichtung wird durch die Prin-
zipien der Verantwortlichkeit, ihr Ausmass durch den Reparationsanspruch
b e s t i m m t . Hinsichtlich des Ausmasses kann also im Zivilrecht eine Indivi-
dualisierung kaum in Frage kommen. Nicht so im Straf recht, auf dessen Gebiet
auch das Ausmass der Sanktion ausschliesslich der gesellschaftlichen Abwehr
und Prvention zu dienen hat. Hier ist eine erhhte Individualisierung erfor-
derlich und auch d u r c h f h r b a r , das Strafrechl trachtet daher die individuellen
Eigentmlichkeiten hei der Bemessung des Grades und der Hhe der S t r a f e
in Rcksicht zu nehmen. Die Individualisierung erfolgt jedoch nichl auf der
Grundlage, als liesse sieh von den verschiedenen Menschen ein verschiedenes
Verhalten erwarten, da die S t r a f h a n d l u n g immer eine S t r a l h a n d l a n g bleibt,
sondern gehl davon aus, welche Repression, an Art und Hhe, zur Verbesserung
der gegebenen Fehlmotivation erforderlich ist. In dieser Beziehung ist der U n t e r -
schied zwischen den einzelnen Menschen tatschlich ausschlaggebend, da m a n ,
wenn m a n es auf ihre Verbesserung und Forlbildung abgesehen hat, ihre Ver-
schiedenheil unmglich ausser Acht lassen kann whrend es zu einer Waf fen-
streckung und Apologetik fiihrte, ihre Unterschiede auch in der Frage, was
von ihnen zu erwarten war, als ausschlaggebend zu betrachten. Von diesem
Gesichtspunkt aus ist die Strflichkeit des Rechtsverletzers um so grsser,
je strkere Motivationen seine Besserung erfordert. Dagegen liesse sich einwenden,
dass sich dann n i c h t die Strafbemessung nach der Schuldhaftigkeit, sondern
diese nach der bemessenden Strafe richte. Versteht man aber unter Strflich-
keit eine gewisse Lcke in der Motivation, so wird die Intensivitt des P r v e n -
tionsmittels mit der Grsse der Lcke zunehmen mssen, die Strafe also u m
so hher auslllon.
Dies s t i m m t jedoch nur innerhalb gewisser Grenzen. ber diese h i n a u s
wird der Motivationsiehler schon so gross, dass eine qualitative n d e r u n g
eintritt : die Strafe hrt auf, ein adquates Prventionsmittel zu sein und m u s s
262 Oy. Ersi

i h r e n Platz an die Sicherungsmassnahmen gegen Unzurechnungsfhige abtre-

t e n . Diese Auffassung beseitigt auch einen Selbstwiderspruch in der bisherigen
Anschauung. Nicht ohne Grund h e r r s c h t in breiten Kreisen die allgemeine
Meinung, dass Leute, die sich zu schweren Verbrechen z. B. zu einem Men-
schenmord hergeben, nicht ganz n o r m a l sind ; sie begehen solche H a n d l u n -
gen meist in einem abnormalen G e m t s z u s t a n d , da sich ja der normale Z u s t a n d ,
seiner starken Motivation zufolge, m i t dem Mord nicht vereinbaren lsst. Der
abnormale G e m t s z u s t a n d soll hier bedeuten, dass unter normaler Einwir-
k u n g der allgemeinen gesellschaftlichen Motivation, die Tatsche, eine Straf-
h a n d l u n g zu begehen, unter die a b n o r m e n Erscheinungen zhlt ; je grsser
d a s Verbrechen, u m so grsser ist seine Abnormitt, D a v o n war schon in dem
Z u s a m m e n h a n g die Rede, dass die Verantwortlichkeit im allgemeinen Sinn
des Wortes, eine ausserordentliche Repressivmassnahme bedeutet, die auf
P r v e n t i o n gerichtet ist. Nun muss sich aber der abnormale G e m t s z u s t a n d ,
n a c h der allgemeinen Auflassung ber die Schuldhaftigkeit, in einer Herab-
s e t z u n g der Verantwortlichkeit auswirken, da mit der Z u n a h m e der Abnormi-
tt, des Gemtszustandes, die Mglichkeit a b n i m m t , ein anderes Verhalten zu
whlen. Nach der vorgeschlagenen Auflassung hingegen mssen in jenem
R a h m e n , in dem die rechtlichen Mittel dem Gesichtspunkt der Verantwortlich-
keit in adquater Weise entsprechen, m i t wachsender A b n o r m i t t des Gemts-
z u s t a n d e s auch Repressivmittel von wachsender A b n o r m i t t a n g e w a n d t wer-
d e n , wenn sie die richtige individuelle Motivation erzielen sollen. Der abnorme
Gemtszustand h a t aber ausserdem einen qualitativ abweichenden Sinn :
den nmlich, dass j e m a n d mit gesunden Hemmungsgefhl in eine so abnorme
L a g e gert, dass er, etwa in heftiger Erregung, eine S t r a f h a n d l u n g begeht.
In solchen Fllen wird keine intensive Repressionswirkung erfordert. Denn
hier b e n t i g t das Hemmungssystem des T t e r s keiner eigenen U n t e r s t t z u n g ,
da j a bei der Auslsung der S t r a f h a n d l u n g U m s t n d e den Ausschlag gaben,
die ausserhalb des T t e r s lagen. Hier b e s c h r n k t sich die Aufgabe der Repres-
sion im grossen und ganzen auf die Rolle, das Bewusstsein zu verstrken, dass
jeder S t r a f h a n d l u n g eine Bestraf ung folgt,
D a s Verschulden, beziehungsweise die Strflichkeit, lsst sich also von
der Seite der Ansprche her nicht individualisieren, sondern hchstens auf
gewisse Typen differenzieren ; es hlt sich auf der P l a t t f o r m des Spezifischen,
a b e r nicht auf jener des Individuellen. Hinsichtlich der Prventionsmittel ist
jedoch eine Individualisierung am P l a t z , wenn dies der gegebene Rechtszweig
ermglicht und wenn es seine Mittel erlordern.
3. Bei dieser Auffassung ber d a s Verschulden ergibt sich die Frage,
welche Stellung dieses im System der zivilrechtlichen Verantwortlichkeit ein-
n i m m t . Die sozialistische Auflassung h l t nmlich allgemein die Verschuldens-
h a f t u n g f r die G r u n d f o r m der zivilrechtlichen Verantwortlichkeit, nachdem
diese a u f den allgemeinsten Grundlagen r u h t . Gleichzeitig f h r t aber das An-
 Prvention icnd Verschulden 263

wachsen der Ansprche gegen die Mitglieder der Gesellschaft und die erhhte
Frsorge f r die Geschdigten zur Ausbreitung gewisser T y p e n der objektiven
Verantwortlichkeit, was m i t dem Verschulden als Ausgangspunkt im Wider-
spruch s t e h t . Diesen Widerspruch, der mit anderer Begrndung schon
im R e c h t u n d in der Rechtsauffssung der Bourgeoisie zur Geltung k a m ,
suchen einige bourgeoise Schriftsteller durch den Verzicht auf das Verschuldens-
prinzip, andere auf formallogischer Grundlage zu lsen. 27 Unseres Erachtens
ist dies keinem dieser Versuche gelungen.
Die obigen Ausfhrungen jedoch eignen sich, unseres Erachtens, zur
Lsung des Wesens der Frage. Sie beseitigen zwar die zentrale Lage des Ver-
schuldens, doch entgegengesetzt den Lsungsversuchen der Bourgeoisie. Auf
einer hheren Ebene bewahren sie jenes wesentliche Merkmal der Verschuldens-
haltung, dem diese bisher ihre f h r e n d e Rolle zu verdanken h a t t e ; die soziale
Bewertung des Verhaltens und das Streben nach seiner Besserung. Whrend
sich die Lsungsversuche der Bourgeoisie von der Bewertung des menschlichen
Verhaltens u n d von dem Streben nach seiner Besserung entfernten, stellt dieser
Lsungsversuch die gesellschaftliche Bewertung und die Besserungsbestrebun-
gen in den Mittelpunkt u n d zwar nicht nur bei der Verantwortlichkeit aus Ver-
schulden, sondern in allen n a m h a f t e n G r u p p e n der objektiven Verantwort-
lichkeit. Dadurch entfallen die rechtspolitischen Grundlagen einer Gegenber-
stellung von objektiver u n d subjektiver Verantwortlichkeit. Es kommt ein
einheitliches System der Verantwortlichkeit zustande und zwar auf Grundla-
gen, die einerseits mit d e m allgemeinen Begriff und Zweck der Verantwortlich-
keit und andererseits a u c h mit jenen Erwgungen im Einklang stehen, die das
Verschulden zur zentralen Kategorie der zivilrechtlichen Verantwortlichkeit
erhoben.
I n den K e r n p u n k t der zivilrechtlichen Verantwortlichkeit gert also a n
Stelle des Verschuldens, der allgemeinere, aber auf gleiche prinzipielle G r u n d -
lagen a u f g e b a u t e Begriff des gesellschaftsschdlich bewerteten und durch die
Sanktion des Schadenersatzes verbesserlichen Verhaltens. Im R a h m e n dessen lal-
len nicht n u r das schuldhafte Verhalten als allgemeinste, typische Ursache,
sondern alle Arten des Verhaltens, die als typische Schadenursachen spezielle
Schutzmassnahmen erfordern, gegen die sich der Schadenersatz prventiv aus-
wirkt u n d die im derzeitigen System teils als Spezialflle der Verschuldenshal-
tung, teils als Flle der objektiven Verantwortlichkeit behandelt worden,
bis auf den Ausnahmsiall der Verantwortlichkeit von Unzurechnungsfhigen.

" Siebo GY. ERSI, Versuch usw. pp. 122 127.

264 Oy. Ersi

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Prvention et culpabilit
liar

OY. ERSI

I . L'effet prventif de la responsabilit juridique agit dans la socit bourgeoise

d a n s u n sens contraire la tendance gnrale do l'volution de ln socit, t a n d i s que
d a n s la socit socialiste il favorise l'aboutissement do cette volution. Pour cette raison,
d a n s la socit socialiste les sanctions lgales tendent regresser mme si dans la
priode initiale do la dmocratie populaire la tendance contraire avait pu tre observe.
L e s deux types de prvention (lis d'ailleurs l'un l'autre) sont : la prvention par
dos m o y e n s d'organisation de nature technique, et la prvention psychique. Cette der-
nire a pour but l'obtenir de l'individu u n comport -ment correspondant aux exigences
de la socit par une influence exerce sur les motifs qui dterminent l'acte. Elle peut
 Prvention icnd Verschulden 265

so manifester dans dos lments dont l'effet prventif n'est q u ' u n phnomne secondaire,
mais elle p e u t viser expressment l'obtention d ' u n effet prventif. L'effet de la prvention
psychique est obtenu par la promesse ou p a r l'octroi de certains bnfices, ou de certains
prjudices, qui peuvent tre d'une valeur morale plus ou moins leve. Les effets peuvent
tre directement massifs (stimulation matrielle) ; ils peuvent exercer leur influence aussi
p a r leur n a t u r e exceptionnelle (responsabilit, rcompense). Par l'application de moyens
rpressifs exceptionnels, la responsabilit exerce une influence prventive consciente contre
certaines espces de comportements antisociaux. La responsabilit juridique no peut tre
applique q u ' l'gard de personnes qui, en principe, sont susceptibles d'tre influences
par des moyens juridiques (sont juridiquement capables de commettre des dlits) ; en ce
qui concerne les personnes morales, la responsabilit civile peut jouer tout aussi bien
contre le groupo quo contre son membre a u t e u r du dommage. La responsabilit juridique
peut tre impute l'gard de tous comportements extrieurs qui sont blms par la
socit, p o u r v u qu'ils soient susceptibles d ' t r e corrigs par les moyens offerts par le
droit civil. A ce propos, les facteurs sociaux et psychiques jouent galement u n rle
i m p o r t a n t . Ce fait explique la diffrentiation entre les comportement s qui sont frapps
de sanctions par les diffrentes juridictions ; leur application consquente aboutit la
rsolution de la contradiction qui existe en droit priv entre la responsabilit objective
et la responsabilit subjective. La sanction doit tre proportionne aux moyens nces-
saires pour faire viter u n comportement antisocial. Cependant, sa mesure exacte ne
peut tro fixe avec exactitude ; elle dpend, entre autres, des divergences qui existent
ontre le mcanisme do l'effet de la prvention spciale et celui de la prvention gnrale.
[I. Les notions de faute ou de culpabilit ne sont pas bases sur la possibilit qu'avait
l'auteur d'agir autrement, mais sur les lments psychiques qui ont dtermin son comporte-
ment et qui sont en principe susceptibles d'tre influences par les moyens dont disposent
le droit civil ou le droit pnal. L'individualisation doit considrer non qu'on aurait
pu a t t e n d r e de l'autour, mais ce qui est ncessaire pour corriger les motifs de la faute.
La responsabilit civile prend en considration essentielle les comportements blms
par la socit et corrigibles par l'application de la sanction de rparation du dommage.
Ils comprennent u n premier groupo des cas les plus communs de comportements fautifs ;
d'autres groupes ncessitant d'autres moyens de dfense sont forms par d'autres genres
de comportements qui provoquent d ' a u t r e s eas typiques de dommages et qui sont sus-
ceptibles d ' t r e corrigs par des sanctions relevant du droit civil.
 propos des attributions des organes du
pouvoir de l'tat et de l'administration p u b l i q u e
par
O. BIHARI

Professeur la Facult de Droit de l'Universit de Pes

Contrairement la doctrine do Montesquieu sur la sparation et l'quilibre

des pouvoirs, les sciences politiques socialistes se prononcent, pour l'unit de l'exer-
cico des pouvoirs tatiques. L ' i m p o r t a n c e dos organes socialistes du pouvoir
tatique rsido dans le fait qu'ils sont on mme temps des organes reprsentatifs
incarnant la souverainet du peuple. Jusqu'ioi, on n ' a pas russi tracer uno
netto ligno de dmarcation thoriquo entre les attributions des organes reprsen-
tatifs du pouvoir tatique et ceux des organes de l'administration publique.
E n t r e ces deux types d'organes, il existe uno division du travail de n a t u r e techni-
que. La rglementation juridique do cette division du travail incombe l'organe
suprme du pouvoir de l ' E t a t qui, en lgifrant, doit tenir compte du dmocra-
tisme socialiste en t a n t que loi objective de l'organisation tatique socialisto.
Tous les droits dcoulant do la souverainet du peuple sont confis par la
voio lectorale l'Assemble nationale. Celle-ci dlgue des attributions a u x
organismes locaux. L a division du t r a v a i l dpend, en tous temps, et ncessaire-
m e n t , de la politique prise dans u n sens large. Dans les priodes relativement paisibles
do l'volution socialiste il faut veiller largir les attributions des organismes
locaux.

Depuis longtemps, les sciences politiques de Hongrie controversent sur

le problme de la sparation des pouvoirs. Il s'agit s u r t o u t de savoir quelles
sont les attributions prcisment dtermines qui reviennent aux organes de
diffrents types e t degrs e t quels s o n t les principes qui p e r m e t t e n t de tirer
la ligne de dmarcation e n t r e les organes directeurs e t les organes t a t i q u e s
locaux numrs par la Constitution e t nos lois. Si nous considrons les discus-
sions qui ont lieu ce s u j e t dans les p a y s socialistes, nous constaterons que,
souvent, les problmes y sont identiques.
E n Hongrie, ce problme doctrinal a gagn en importance e t en actualit
depuis la promulgation, en 1950, de la premire loi sur les Conseils (loi No I
de 1950) e t de la deuxime, promulge en 1954 (loi No X de 1954). Ces lois
o n t pos en effet toute une srie de problmes de comptence ; leur discussion
touche, actuellement aussi, aux racines mmes des problmes de l'organisation
de l ' t a t .
Le problme le plus d b a t t u est celui de la centralisation ou de la dcentra-
lisation pour employer ce terme gnralement usit mais peu prcis a u t r e -
m e n t dit, si les pouvoirs doivent tre a t t r i b u s de prfrence des corps consti-
tus ou des organes particuliers. Aujourd'hui, on voit clairement que les
possibilits offertes p a r la Constitution ne peuvent tre mises en oeuvre, e t
que l'organisation de l ' t a t ne peut tre difie sur la hase du centralisme dmo-
cratique qu'en rglant de faon a d q u a t e le problme des comptences.
 268 . Bihari

Beaucoup e s t i m e n t que la rglementation des attributions n'est q u ' u n e

t c h e pratique p o u r les fonctionnaires de l'appareil de l ' E t a t e t qu'elle ne sou
l v e pas du t o u t , ou peine, de problmes d e m a n d a n t une solution thorique.
C e p e n d a n t , en a l l a n t au fond du problme, on voit que la plupart des tches
rsoudre sont de n a t u r e doctrinale e t que la rglementation ne p e u t t r e
e n t r e p r i s e sans en avoir pos au pralable les fondements thoriques.
Mme si au s u j e t des pouvoirs des t r i b u n a u x e t des Parquets, les questions
irrsolues sont e n c o r e nombreuses (ces questions n ' a y a n t t souleves e t
rgles qu'en p a r t i e seulement p a r la loi No IV de 1957 sur la procdure admi-
nistrative), les soucis principaux d e m e u r e n t ceux que causent la question des
a t t r i b u t i o n s des o r g a n e s du pouvoir d ' t a t e t de l'administration publique
locale. Nous croyons que les e f f o i t s des organes de l ' t a t , e t par consquent
c e u x de la doctrine aussi, seront dirigs dans les prochaines annes vers la
solution des deux groupes de questions les plus i m p o r t a n t s et les plus intres-
s a n t s que voici :
a) Quelle d o i t tre la division du travail e n t r e les organes locaux du
p o u v o i r tatique e t de l'administration publique?
b) Quelle doit tre la division du travail e n t r e les organes centraux,
secondaires et p r i m a i r e s du pouvoir tatique e t de l'administration publique?
Ces deux g r o u p e s de questions t o u c h e n t tous les deux aux problmes
f o n d a m e n t a u x de n o t r e droit publie. Il est donc ncessaire d'aller au fond.
1. En premier, nous devons soulever la question la fois doctrinale e t
p r a t i q u e de la n a t u r e de la division du t r a v a i l e n t r e les organes locaux d u
p o u v o i r d ' t a t e t de l'administration publique. 11 convient ici de faire quelques
observations prliminaires. On sait que dans les dcades qui prcdrent la
rvolution bourgeoise, en Europe comme en Amrique aussi, prdomina par-
t o u t la doctrine de Montesquieu sur la sparation e t l'quilibre des pouvoirs.
(Sans vouloir a n a l y s e r dans ses dtails cette doctrine p a r t r o p connue, nous
voulons dire s e u l e m e n t que Montesquieu souligna surtout la ncessit
de l'quilibre des pouvoirs. E n fait, c'est ce qui tait e t qui demeura un lment
n o u v e a u dans sa doctrine). Au fond, Montesquieu dissqua l'organisation de
l ' t a t , la divida en pouvoirs distincts concurrents e n t r e eux e t influant peine
les u n s sur les a u t r e s . Il estima que le pouvoir d ' t a t n'a pas un caractre uni.
m a i s qu'il est compos de plusieurs pouvoirs qui se eontre-balancent. Le poids
e t les dimensions r e l a t i v e s de ces pouvoirs p e u v e n t varier, mais il faut veiller
ce que leur quilibre ne soit pas compromis. 1 On sait que cette thorie rpon-
d a i t entirement a u x exigences progressistes de la socit de l'poque et qu'elle
f o u r n i t les bases t h o r i q u e s aux aspirations de la jeune bourgeoisie visant la
c o n q u t e du p a r l e m e n t ce qu'elle o b t i n t d'ailleurs en 1789. Il est galement
n o t o i r e que plus t a r d la doctrine de Montesquieu f u t rpudie mme p a r la

1
MONTESQUIEU, L'esprit des lois. Livre XI, Chapitre Vi.
 A propos des attributions des organes de l'tat 269

bourgeoisie, cause de son caractre antiscientifique e t gnant pour elle.

C'est ainsi qu'elle remplaa cette doctrine d'abord par celle du parlementarisme,
plus t a r d par la thorie de la rationalisation des pouvoirs e t enfin par l'ide de
L o n B l u m s u r la primaut du pouvoir excutif .2
La thorie gnrale de l ' t a t e t du droit, ainsi que le droit constitutionnel
socialistes rejetrent ds le dbut la thorie de la sparation e t de l'quilibre
des pouvoirs. Du m o m e n t que l ' t a t socialiste se fonde sur le principe de la
souverainet du peuple e t s u r l a p r a t i q u e d e l'unit du pouvoir tatique, il a u r a i t
t absolument inconcevable pour le droit socialiste d ' a d m e t t r e l'existence de
pouvoirs spars e t concurrents, a y a n t chacun leurs a t t r i b u t i o n s propres e t
indpendantes les unes des autres.
Toutefois, ce fait ne peut nous empcher de reconnatre la ncessit d ' u n e
division technique du travail dans l'organisation de l ' E t a t . En effet, l'instar
d ' u n e grande entreprise productrice rationellement organise, rien n'est plus
naturel que dans l ' t a t socialiste l'activit de l'appareil d ' t a t soit raisonna-
blement rpartie e t que soient tablis les droits, les a t t r i b u t i o n s et les formes
d'activit dtermins des diffrents organes de l ' t a t . Mais, tandis que la
division du travail dans le domaine de l'conomie n ' e s t , malgr sa n a t u r e
scientifique, q u ' u n e question d'organisation de la production, la question de
la division technique du travail dans l'appareil de l ' t a t se prsente comme
un problme de lgislation, e t plus encore comme une question constitution-
nelle.
Si nous tudions l'volution de la constitution socialiste sovitique, nous
verrons que, par r a p p o r t au systme actuel de la division des organes de l ' t a t ,
certains types d'organes n ' y taient antrieurement p a s connus ou bien que
la ligne de dmarcation entre eux n ' t a i t pas aussi n e t t e qu'aujourd'hui. Ainsi,
n o t a m m e n t , aucune sparation n'existait e n t r e les organes du prouvoir t a t i q u e
e t ceux de l'administration publique. Bien que les expressions organe du
pouvoir tatique e t organe de l'administration publique figuraient d j
dans les constitutions sovitiques de 1918 e t de 1924, en fait, ces organes
n ' t a i e n t point dmarqus les uns des autres. Ainsi, l'article 31 de la consti-
tution de 1918 dfinissait le Comit Excutif Central Pan-russe donc u n
organe excutif comme un organisme revtu des pouvoirs de lgislation, de
disposition e t de contrle (Le Comit Excutif Central Pan-russe est l'organe
suprme de lgislation, de disposition e t de contrle de la Rpublique Soviti-
que Fdrative Socialiste Russe). Qui plus est, l'article 32 de la Constitution
lui confia mme la tche d'unifier e t de coordonner l ' o e u v r e de lgislation e t
d'administration ( . . . i l unifie e t coordonne le t r a v a i l dans les domaines
de la lgislation e t de l'administration et veille l'observation des dispositions
de la Constitution sovitique, des Congrs sovitiques pan-russes ainsi que

2
LON BLUM, La rforme gouvernementale. Par is 1936. p p . 26 46.

5 Acta Juridica 1/3t.

270 . Bihari

d e s mesures prises p a r les organes c e n t r a u x du pouvoir sovitique.) Les mem-

b r e s du Comit Excutif Central e x e r a i e n t des fonctions d a n s les diffrents
Commissariats d u Peuple. Cette situation f u t maintenue p a r l'article 17 de la
Constitution Sovitique de 1924, laquelle rpta presque littralement les
dispositions y a f f r e n t e s de la Constitution de 1918. (. . . il coordonne l'activit
lgislative e t a d m i n i s t r a t i v e de la R p u b l i q u e Fdrative Sovitique Socialiste
Russe.) Il est c e p e n d a n t notoire que le Comit Excutif Central tait a v a n t
t o u t un organisme lgislatif ; or, cette poque, les deux fonctions de lgisla-
t i o n e t d'administration publique n ' t a i e n t pas o r g a n i q u e m e n t dmarques
c o m m e elles le f u r e n t plus t a r d p a r la Constitution sovitique de 1936 e t p a r
l e s Constitutions des E t a t s de dmocratie populaire. La Constitution sovitique
d e 1936 apporta, e n effet, un c h a n g e m e n t radical dans la situation en intro-
d u i s a n t une diffrenciation e t une spcialisation beaucoup plus accentues
e n t r e les diffrents t y p e s d'organes de l ' E t a t .
Les constitutions des E t a t s de dmocratie populaire suivirent, au fond, la
m m e voie. De m m e que dansles a u t r e s p a y s socialistes, l'organisation de l ' t a t
de n o t r e pays est divise p a r notre Constitution en quatre secteurs principaux :
les organes du pouvoir tatique, les organes de l'administration publique, les tri-
bunaux et les organes de surveillance des Parquets. Ces units organiques ne
se s o n t pas rigoureusement spares les unes des autres; en e f f e t , dans certains
cas, se manifestent e n t r e eux des r a p p o r t s de subordination (par exemple
e n t r e les organes d u pouvoir tatique e t les organes de l'administration publi-
q u e ) , ou des r a p p o r t s de contrle (par exemple, entre les P a r q u e t s et les organes
de l'administration publique).
Aucun de ces q u a t r e t y p e s d'organes n'exerce de pouvoirs distincts e t
a u t o n o m e s , mais, a u sens large du mot, chacun d'eux dploie une activit
m a n a n t du pouvoir tatique, car ils sont revtus d'une puissance (imprium)
q u e l e u r confre le peuple travailleur. A notre avis, il n ' e s t p a s douteux que,
d a n s les limites de leurs attributions, les organes de l'administration publique
e x e r c e n t effectivement un tel imprium, e t qu'il en est de m m e des t r i b u n a u x
l o r s q u e , dans leurs jugements prononcs a u nom de la R p u b l i q u e Populaire
Hongroise, ils dcident en f a v e u r de l ' u n e ou l'autre des p a r t i e s ou lorsqu'ils
r p r i m e n t des infractions. Donc, de ce p o i n t de vue, les organes que la Consti-
t u t i o n appelle de pouvoir tatique, e t les autres (administration publique,
t r i b u n a u x et P a r q u e t s ) ne diffrent pas e n t r e eux tous les q u a t r e exerant
d e s pouvoirs r e l e v a n t de l ' t a t .
L'Assemble nationale e t les Conseils, que la Constitution qualifie
d ' o r g a n e s du pouvoir de l ' t a t , rvlent c e p e n d a n t une diffrence e x t r m e m e n t
i m p o r t a n t e vis--vis de n'importe quel a u t r e organe. Ces organes sont, en
e f f e t , nos organes reprsentatifs ; issus du suffrage direct des travailleurs, e t
p a r consquent m a n a t i o n directe de la souverainet populaire, ils incarnent
les d r o i t s inhrents cette souverainet. Ce fait suffit en lui-mme pour eon-
 A propos des attributions des organes de l'tat 271

sidrer les organes reprsentatifs du pouvoir tatique comme les plus impor-
t a n t s de notre E t a t .
D a n s ce qui prcde nous avons dit q u ' e n t r e les organes de diffrents
types une division technique du t r a v a i l s'est cre. Il f a u t donc voir quels
sont les critres de base cette division du travail dans l ' E t a t socialiste. Il n'est
pas d o u t e u x que la hase de la division du travail apparat en t o u t e clart dans
les organes judiciaires, ceux a y a n t appliquer la loi et prononcer des jugements;
il en e s t de mme des Parquets qui o n t pour tche de veiller l'observa-
tion de la lgalit socialiste p a r les diffrents organismes, t a t i q u e s e t autres.
Le f o n d e m e n t de la division technique du travail entre les organes repisen-
tatifs du pouvoir tatique e t ceux de l'administration publique a p p a r a t
c e p e n d a n t comme insuffisamment clair e t soulve nombre de problmes, sur-
t o u t de n a t u r e pratique. Les t e n t a t i v e s faites jusqu'ici en vue de tracer les
limites de cette division o n t du les espoirs mis en elles. En e f f e t , lorsqu'on
dclare, p a r exemple, que la lgislation est l'une des a t t r i b u t i o n s inalinables
et intransmissibles de l'organe suprme du pouvoir d ' E t a t en soi, cela ne v e u t
rien dire. Car le point crucial de ce problme est de savoir ce que peut tre le
contenu des actes lgislatifs ; si, p a r exemple, l'Assemble nationale a le pou-
voir de r-server un certain groupe de questions (tel, l'tablissement des divers
t y p e s d'impts) sa comptence exclusive p o u r en lgifrer. 3 L a forme cons-
titutionnelle de la norme n ' a p p a r a t donc pas comme dcisive ; c'est p l u t t
la fonction que l'organe du pouvoir tatique, ou un autre, exerce en accomplis-
sant un acte. Or, il est bien connu que dans la pratique de ces dernires annes
en matire d'organisation de l ' E t a t on ne russit pas assigner de telles fonc-
tions exclusives aux organes du pouvoir d ' E t a t . Considrons, p a r exemple,
la Constitution. Son article 20, 4e alina, ne rserve la comptence exclusive
de l'Assemble nationale que la modification de la Constitution e t en ceci
elle diffre de la Constitution de 1030 de l'Union Sovitique ainsi que de la
p l u p a r t des Constitutions des t a t s de dmocratie populaire, lesquelles fixrent
les comptences exclusives de l'organe suprme du pouvoir tatique d ' u n e
manire sensiblement plus large.
E n soi mme, ceci ne constituerait pas un grand problme car, thori-
quement, l'organe suprme du pouvoir d ' t a t a la facult de rserver n ' i m p o r t e
quelle affaire sa propre comptence. Lorsque, c o n f o r m m e n t la Consti-
tution, cet organe suprme dfinit les attributions des a u t r e s organes, il re-
streint ainsi ses propres a t t r i b u t i o n s ; il continue ce processus en r e v t a n t , p a r
les lois qu'il cre, d ' a u t r e s organes de diffrents types (organes administratifs,
judiciaires, etc.) d ' a u t r e s comptences encore. Ces a t t r i b u t i o n s p e u v e n t tre
3
Notons que, pour le mme motif, dans los t a t s bouigeois il n'est pas de critres
stables pour dfinir les attributions des organismes lgislatifs. Mme, dans les consti-
tutions les plus dtailles, on ne trouve aucune dlimitation exacte des objets do l ' a c t i v i t
lgislative. Dans les dernires drades, ce fait permit l'administrai ion publique d'enlcve
nouveaux domaines a u x organes lgislatifs.

5*
 272 . Bihari

retires, restreintes ou largies, c o m m e bon lui semble, p a r l'organe suprme

d u pouvoir d ' t a t . L a dlimitation e n t r e les a t t r i b u t i o n s de cet organe suprme
e t celles du g o u v e r n e m e n t , qui est l'organe suprme de l'administration publi-
que, est parfois assez floue. Considrons par e x e m p l e le cas de l'adoption du
b u d g e t de l ' t a t . Il est vident que les donnes statistiques e t autres ncessaires
l'tablissement d u budget d o i v e n t tre runies p a r l'administration publique.
Il est galement n a t u r e l que l'administration financire y ait sa p a r t , afin que
le budget soit l a b o r avec comptence e t conformment aux exigences finan-
cires. Il est aussi indubitable que, du point de vue de sa politique, le gouverne-
m e n t doive p a r t i c i p e r cette o e u v r e . Cependant, le moment exact p a r t i r
d u q u e l l'organe lgislateur et reprsentatif doit p r e n d r e sa charge les t r a v a u x
d'tablissement du budget, e t o il s'agit dsormais des vritables t r a v a u x
prparatoires l'adoption de ce b u d g e t ce moment-l, on n'a pas russi
jusqu'ici le d t e r m i n e r . D'ailleurs, au cours des annes, la dtermination de
ce moment subit de nombreux changements. A ce propos, il suffit de rappeler
le f a i t q u ' a v a n t d ' o u v r i r les dbats budgtaires de 1957, l'Assemble nationale,
n e fut-ce que p a r ses Commissions, i n t e r v i n t dans l'laboration de ce b u d g e t
b i e n plus tt que j a m a i s a u p a r a v a n t . Ce qui dmontre qu'il n'est pas du t o u t
j u s t e d'affirmer q u e l'Assemble nationale ne doit discuter du b u d g e t que
lorsqu'il est d f i n i t i v e m e n t labor. Il a p p a r a t en e f f e t plus convenable que
p a r ses divers organes, l'Assemble nationale prenne connaissance, ds le stade
de la prparation, des dtails des prvisions et qu'en les discutant elle exerce
u n e influence essentielle sur le contenu du budget. Il n ' e s t donc gure possible
de t r a c e r des limites n e t t e s entre les tches qui i n c o m b e n t encore aux organes
de l'administration publique e t celles qui sont d j des actes de pouvoir
t a t i q u e , dans le sens troit dont nous avons parl a n t r i e u r e m e n t .
Or, s'il en e s t ainsi dans le cas de l'Assemble nationale, qui est place
a u s o m m e t des o r g a n e s reprsentatifs du pouvoir d ' t a t , ce l'est encore plus
d a n s le cas des o r g a n e s locaux du pouvoir tatique e t de l'administration publi-
q u e . L a loi No I de 1950 avait tabli quelques a t t r i b u t i o n s r e l e v a n t de la comp-
t e n c e exclusive des Conseils (telles que l'adoption du b u d g e t e t du plan cono-
m i q u e locaux, l'lection des m e m b r e s du Comit excutif e t des commissions
p e r m a n e n t e s e t t e m p o r a i r e s 4 , mais la loi No X de 1954 p a r t a n t surtout de
considrations doctrinales omit c e t t e antrieure n u m r a t i o n des comp-
t e n c e s exclusives des Conseils. Mme si de certaines dispositions postrieures
e t de la loi sur les Conseils il rsulte clairement que l'lection des membres
du comit excutif e t des commissions des Conseils continue d'tre de la com-
p t e n c e de ces derniers, e t mme si certaines dcisions du gouvernement con-
t i n u r e n t de confier a u x Conseils l'adoption du budget local, il reste cependant
s y m p t o m a t i q u e que la loi X de 1954 n'essaya mme p a s de dterminer avec

4
Art. 31 de la loi I. de 1930.
 A propos des attributions des organes de l'tat 273

prcision les comptences de cet organe reprsentatif du pouvoir d ' t a t . A n o t r e

avis, il n'est pas d o u t e u x ce qui est d'ailleurs dmontr p a r la pratique pres-
que dcennale des comits excutifs e t des organes administratifs spcialiss
que les tches considres p a r l e s chefs des organes administratifs des diffrentes
villes e t communes comme relevant de la comptence des organes du pouvoir
tatique variaient d ' u n e commune l'autre, e t lorsque l ' a c t i v i t des Conseils
se ranima, les affaires les plus diverses leur f u r e n t soumises.
Sauf erreur, il semble donc que l'exprience indique qu'il est impossible
de t r a c e r une dlimitation idale e n t r e les fonctions des organes reprsentatifs
du pouvoir tatique d'une p a r t e t celles des organes de l'administration publi-
que, e t particulirement q u a n t celles des organes administratifs investis
d ' a t t r i b u t i o n s gnrales. Il n'est donc gure possible d'affirmer d'une fonction
dtermine qu'elle n'est que du ressort du pouvoir tatique ou seulement de
celui de l'administration publique e t nous avons peu d'espoir que la doctrine
russisse jamais faire avec succs cette dmarcation.
11 n'est d'ailleurs a u c u n e m e n t dsirable que cette constatation serve
justifier la pratique erronne d'il y a quelques annes qui t e n d a i t soustraire
presque toutes les affaires de la comptence des organes reprsentatifs du pou-
voir tatique, p a r a l y s a n t ainsi leur activit e t rendant leur existence vide de
t o u t contenu. Le b u t a t t e i n d r e est de vivifier plus que jusqu'ici l'activit de
ces organes. Quel est le f o n d e m e n t thorique de cette thse ?
Les organes reprsentatifs du pouvoir d ' t a t les organes locaux y
compris sont des institutions de notre t a t socialiste d a n s lesquelles la
souverainet du peuplese personnifie. Or, s'il en est ainsi, ces organes doivent con-
natre de tout ce qui est important dans le territoire de leur comptence, e t ils
d o i v e n t prendre des dcisions au sujet des affaires intressant la population ;
ce faisant, il font acte de pouvoir. L ' t e n d u e du territoire en question, le chiffre
de la population, la nature industrielle ou agricole de ses occupations
i n f l u e n t sensiblemc n t sur la dfinition des questions i m p o r t a n t e s i n t r e s s a n t
la population locale, ainsi que sur la n a t u r e des moyens d o n t le Conseil dis-
pose p o u r s'occuper des pioblmes en question. En effet, ce qui pour une
c o m m u n e peut tre d'une impoitance vitale (par exemple, l'autorisation d'in-
stallation d'un tablissement industriel), dans une grande ville n'intressera
que les habitants d ' u n arrondissement. Il est vident aussi q u ' u n problme de
dtail d'un plan d ' a m n a g e m e n t d ' u n e commune intresse e t proccupe sa
population entire. Simultanment, il serait absurde de vouloir qu'un Conseil
d p a r t e m e n t a l s'occupe en iunion plnire d'une insignifiante rectification
des limites e n t r e deux communes (pourvu que celle-ci ne touche pas a u x
limites mmes du d p a i t e m e n t ) .
Eu gard t o u t cel, nous pouvons rsumer nos explications en e s t i m a n t
qu'il f a u t dterminer suivant l'chelle e t les t y p e s d'agglomration les fonctions
des organes repxsentatifs du pouvoir t a t i q u e donc les problmes qui
274 . Bihari

d o i v e n t les intresser. Il est vident que dans les petites agglomrations une
g a m m e plus t e n d u e de problmes e n t r e ce propos en ligne de compte, t a n d i s
que dans les grandes units nationales ou territoriales y compris les g r a n d e s
agglomrations u r b a i n e s seules les fonctions de direction effective doivent
t r e rserves a u x Conseils. 1 est p e u probable qu'on puisse dterminer une
fois pour toutes les comptences e t les a t t r i b u t i o n s des divers Conseils ; il est
toutefois certain qu'il f a u t en tous cas assurer un m a x i m u m de stabilit.
Nous avons d i t plus h a u t que le problme de la division technique du
t r a v a i l est, l'chelle de l ' t a t , une question constitutionnelle. De ce p o i n t
de vue, nous sommes d'avis qu'il importe peu qu'on veuille rgler cette division
e n t r e les organes c e n t r a u x et entre les organes locaux. E t du moment que
le problme relve de la Constitution, la dcision a p p a r t i e n t au lgislateur.
Nous sommes loin de vouloir p r t e n d r e que tous les problmes de comp-
t e n c e soient rgls p a r le t e x t e mme de la Constitution. U n semblable procd
accrotrait d'une m a n i r e irraisonnable e t sans aucune ncessit les exigences
l'gard de la Constitution ; nous ne voulons pas qu'elle devienne un recueil
de codes. Pour cette raison, il serait n o t r e avis suffisant e t juste que l'Assem-
ble nationale rgle p a r simple loi les problmes de comptence p o u v a n t surgir
e n t r e les organes du pouvoir tatique e t ceux de l'administration publique ;
le cas chant, son d r o i t de modifier ses propres lois r e s t a n t ainsi entier. C'est
donc l'organe suprme du pouvoir d ' E t a t qui dterminerait les a t t r i b u t i o n s
r e l e v a n t , d'une p a r t , de la comptence des organes locaux du pouvoir t a t i q u e
e t , d ' a u t r e part, de l'administration p u b l i q u e a u t r e m e n t dit, qui dfinirait
les fonctions qui e n t r a n e r a i e n t des actes des organes du pouvoir tatique e t
celles qui relvent des organes de l'administration publique.
Le lgislateur doit naturellement t e n i r compte du fait que le dmocra-
tisme socialiste est une loi objective, de l'organisation de tat. L, c e p e n d a n t ,
les lois objectives ne p e u v e n t pas tre aussi facilement rsumes dans des for-
mules que les lois de la n a t u r e . Comme t o u t e s les lois a u t r e s que celles de la
n a t u r e , la loi objective d u dmocratisme socialiste ne signifie qu'une t e n d a n c e
dtermine. A savoir, q u ' e n t e n a n t c o m p t e des intrts de la dictature du
p r o l t a r i a t et le la classe ouvrire, les classes et les couches sociales t r a v a i l -
leuses -et en premier lieu la classe ouvrire doivent tre entranes, d a n s
une mesure aussi large que possible, l'exercice des fonctions publiques, d a n s
l ' i n t r t mme de l'dification du socialisme. Qu'il s'agisse ici d'une vritable
loi, le fait en est d m o n t r ; en effet, q u a n d on abandonne le principe du dmo-
cratisme socialiste, les divergences dans la socit s ' a c c e n t u e n t et d e v i e n n e n t
de vritables antagonismes. Donc, en lgifrant e t en p r o m u l g u a n t des disposi-
tions juridiques e t d a n s le cas prsent, en laborant la loi dlimitant les
comptences des organes du pouvoir t a t i q u e e t de ceux de l'administration
publique le lgislateur doit tenir compte de la t e n d a n c e rsultant de c e t t e
loi objective de l'dification de l ' t a t . Nous estimons p a r consquent q u ' o n
 A propos des attributions des organes de l'tat 275

doit tudier trs a t t e n t i v e m e n t la possibilit d'tendre au m a x i m u m les

attributions des organes locaux du pouvoir tatique, ceci concernant parti-
culirement les a t t r i b u t i o n s des Conseils les plus subalternes.
2. Un a u t r e problme d'importance la fois thorique e t pratique est
celui de la division organique du travail e n t r e les organes c e n t r a u x (suprmes),
les organes secondaires e t primaires. Nos investigations relatives ce problme
doivent p a r t i r de la constatation que ni la pratique suivie jusqu'ici, ni les
ouvrages doctrinaux a n t r i e u r e m e n t p a r u s ne donnent de rponse positive
la question de savoir s'il est, en gnral, possible d'tablir thoriquement e t
p r a t i q u e m e n t une chelle des comptences qui doivent revenir, p a r t o u t et en
tous temps, aux organes c e n t r a u x ou centraliss, d'une p a r t , e t aux organes
locaux d ' a u t r e p a t .
La discussion sur les pouvoirs des organismes a u t o n o m e s locaux e t sur
le titre de droit constitutionnel bourgeois en vertu duquel il les exercent dure
depuis plus d ' u n sicle. On sait que, p e n d a n t la grande rvolution franaise,
dans les dbats sur la rorganisation de l'administration communale. T h o u r e t
nomma les communes petits t a t s municipaux 6 e t que la loi du 14 dcembre
1789 investit les communes de deux sortes de pouvoirs : celui exerc en vertu
de leur propre droit de pouvoir municipal, e t l'autre qui leur est dlgu p a r
les organes gnraux de l'administration publique. P l u s t a r d , les juristes
allemands, L a b a n d e t Jellinek n o t a m m e n t , dclenchrent de vigoureuses
a t t a q u e s contre c e t t e conception au fond fdraliste, e t ce groupe de juristes
allemands, vrais champions du centralisme, prconisa la p r i m a u t du pouvoir
dlgu.
Il est vident que depuis la chute du rgime fodal, de pouvoir extrme-
ment dispers, p a r t o u t dans le monde, les t a t s sont loins d'tre de vagues
conglomrats de petites communauts ; ils disposent d ' u n e organisation tati-
que centralise, conforme a u x besoins de l ' t a t m o d e r n e . Dans ces t a t s , la
souverainet est incarne p a r des combinaisons de diffrents organes centraux,
e t les droits dcoulant de la souverainet sont exercs p a r ces derniers. Or, s'il
en est ainsi, il f a u t reconnatre i n d p e n d a m m e n t de la raison d ' t a t prus-
sienne qui inspira la doctrine de L a b a n d e t Jellinek sur la dlgation des pou-
voirs que les organes locaux reoivent ncessairement leurs pouvoirs des
organes c e n t r a u x qui incarnent la souverainet. L ' t e n d u e de ces pouvoirs
varie selon les t a t s . Mais leur origine est indubitablement p a r t o u t la mme :
la dlgation par la loi ou par la coutume.
Dans l'volution de l ' t a t sovitique, nous p o u v o n s dcouvrir des t r a i t s
particuliers n o u v e a u x . Dans sa remarquable tude sur la premire Constitu-
tion sovitique, I s t v n Kovcs dcrit d ' u n e manire dtaille les dbats e t le
pratique qui prcdrent l'laboration de la Constitution russo-sovitique do

5
Voir : Archives parlementaires. Vol. I X . p. 208.
 276 . Bihari

1918. A l'origine, la pratique suivie par les soviets locaux reposa sur la m m e
conception de la Rpublique des Soviets que celle reflte par le p r o j e t de
Constitution labor p a r Reisner. C'est Lnine qui, la place de la notion de
Rpublique des Soviets, voulut introduire celle de Rpublique Sovitique
c e t t e notion e x p r i m a n t le centralisme de l ' E t a t sovitique. Il est vrai que d a n s
le courant de la cration de l ' t a t sovitique p a r la n a t u r e mme de la
rvolution - les diffrents organes locaux du pouvoir a v a i e n t jou un rle
p r d o m i n a n t e t que ce rle subsista p e n d a n t les mois suivants. Mais, conform-
m e n t aux principes lninistes d'organisation de l ' t a t , la l u t t e fut engage
assez t t contre c e t t e forme de dispersion et pour un t a t socialiste sainement
centralis. L a Constitution de 1918 reflta encore l'influence de cette l u t t e .
L'article 10 de la Constitution nonce que sur le territoire de la Rpublique
Sovitique Socialiste Russe, le pouvoir a p p a r t i e n t au peuple group dans les
soviets urbains e t r u r a u x du pays. Dans son tude, I s t v n Kovcs se rfre
g a l e m e n t a u x articles 61 e t 62 de c e t t e Constitution qui prvoyaient, d ' u n e
p a r t , l'obligation des soviets locaux d'excuter toutes les dispositions m a n a n t
des organes suprieurs du pouvoir sovitique et, d ' a u t r e p a r t , le droit de ces
derniers d'exercer un contrle sur les soviets locaux subordonns et d'annuler
v e n t u e l l e m e n t certaines de leurs dcisions.
Il s'avre donc q u ' a u cours de l'volution de l ' t a t sovitique la situation
des soviets locaux subit des c h a n g e m e n t s considrables, e t leurs relations avec
les organes suprieurs de l ' t a t p r i r e n t de nouvelles formes. Il n'est pas douteux
que ces changements agirent dans la direction du centralisme mais on ne
d o i t pas oublier que mme ds les premires annes du p o u v o i r sovitique on
veilla soigneusement dterminer avec prcision les a t t r i b u t i o n s octroyes
a u x soviets locaux. Ces a t t r i b u t i o n s t a i e n t trs larges ; ce f u t alors une garan-
tie e n f a v e u r du dmocratisme de l ' t a t sovitique socialiste ; loin de dimi-
n u e r , il se fortifia e t acquit des formes mieux organises.
Dans l ' t a t socialiste mme si les organes reprsentatifs suprmes du
p o u v o i r tatique sont issus du suffrage indirect l a plnitude de la souverainet
est entre les mains de l'Organe reprsentatif suprme du pouvoir d'tat. Cela
s'explique par le fait que ce dernier est le seul organe qui soit lu par le peuple
t r a v a i l l e u r entier (donc, par un acte d ' a u t o r i t des lecteurs) e t qui reprsente
ainsi t o u t e la population travailleuse. L'article X, deuxime alina, de la
constitution de la Rpublique Populaire Hongroise, e x p r i m e ce fait en stipu-
l a n t que tous les droits dcoulant de la souverainet du peuple sont exercs
p a r l'Assembl nationale. Ainsi, d a n s notre pays, le fait des 'ections confie
la p l n i t u d e de la souverainet l'Assemble nationale ; le peuple travailleur
lui t r a n s f r e sa souverainet. Cette constatation pourrait tre prcise encore,

'' Voir la revue Magyar Tudomny (Science Hongroise) 1957. fascicules 11 12. p.
508.
 A propos des attributions des organes de l'tat 277

en ce sens que c'est seulement l'exercice de la souverainet qui est cd par les
travailleurs ; cependant, ceci ne modifie en rien la situation, car dans aucun
des t a t s socialistes il n'est d'usage (ni un p o s t u l a t de principe) que l'oeuvre
de lgislation soit complte p a r des actes dmocratiques directs, tels le pl-
biscite ou le referendum.
Cependant, en plus de l'organe suprme d u pouvoir d ' t a t , la population
laborieuse lit aussi d'autres organes reprsentatifs de ce pouvoir : les Conseils
locaux. Ces derniers ne reprsentent toutefois pas le peuple travailleur dans
son ensemble, mais seulement certaines f r a c t i o n s de la population groupes
d'aprs la division territoriale du pays. Dans leur ensemble, les Conseils sont
naturellement lus p a r la totalit des lecteurs, mais chacun d ' e u x l'est seule-
m e n t p a r une fraction de la population. Il en rsulte une diffrence qualitative
e n t r e l'Assemble nationale e t les Conseils locaux.
P a r l'acte lecteur, les travailleurs t r a n s f r e n t l'exercice de tous les
droits dcoulant de la souverainet l'Assemble nationale. Ainsi : a) l'lec-
tion cre l'organe reprsentatif suprme, b) du fait de l'lection, l'exercice de
tous les droits dcoulant de la souverainet f a i t l'objet d'une cession.
Pour ce qui est des Conseils, la situation est diffrente. La population
locale lit les Conseils. Mais, du m o m e n t que c e t t e mme population remit dj
la plnitude de ses droits souverains l'Assemble nationale, il est besoin
d'un a u t r e acte d'autorit tatique pour o c t r o y e r des pouvoirs aux organes
ainsi constitues. Donc, en constituant les organes reprsentatifs locaux du
pouvoir tatique, la population locale investit en mme t e m p s ces derniers
du droit d'exercer t o u t e s les fonctions qui p e u v e n t leur tre attribues p a r les
lois adoptes p a r l'organe suprme du pouvoir < l ' t a t ou p a r des dispositions
m a n a n t d ' a u t r e s organes centraux. En dehors de l'acte lecteur des citoyens,
il est donc besoin de normes juridiques cres par les organes suprieurs de l'tat
et en premier lieu par l'Assemble nationale, a f i n que les Conseils e t les organes
de l'Administration publique puissent accomplir la tche que la Constitution
de la Rpublique Populaire Hongroise dfinit ainsi : Le Conseil local dirige
les activits conomiques, sociales e t culturelles. (Art. 31, 2'' alina de la Cons-
titution). Il est d'ailleurs impossible d ' i n t e r p r t e r a u t r e m e n t le 1 er alina
de l ' a r t . 31 de la Constitution qui dit que Dans leur sphre de comptence,
les Conseils locaux exercent leur activit d ' a u t o r i t s de l ' t a t conformment
aux lois constitutionnelles e t dans les limites fixes par les organismes sup-
rieurs.
Les organes locaux exercent donc les fonctions qui leur sont confies p a r
l'Assemble nationale ou par d ' a u t r e s organes centraux. Les attributions des
organes locaux relvent donc d ' u n pouvoir dlgu, dans notre pays socialiste
aussi.
Dr, d'aprs ce que nous venons d'exposer, la question se pose de savoir
si les organes centraux peuvent accorder un moment donn des pouvoirs de
27g . Biliari

n ' i m p o r t e quelle t e n d u e e t qualit a u x organes subalternes, secondaires e t

primaires. Nous croyons indubitable que l'organe suprme du pouvoir d ' t a t
doive faire participer les organes subordonns l'exercice de la souverainet
en tenant compte de la situation politique concrte. Notons qu'ici, d ' u n e p a r t ,
nous comprenons la situation politique dans un sens large e t que, d ' a u t r e p a r t ,
nous considrons comme naturel que la situation politique dpende ncessaire-
m e n t de toutes ces lo: : objectives qui i n f l u e n t sur la r ie entire de l ' t a t . Ceci
a p p a r a t d ' a u t a n t plus vident que mme dans une situation sociale telle que
celle du capitalisme, o la classe r g n a n t e est incapable de dcouvrir toutes
les lois objectives rgissant la socit, les rapports e n t r e les organes c e n t r a u x
e t les organes de l'autonomie locale correspondirent t o u j o u r s cette concep-
tion. Chaque fois que, par suite de l'volution prise p a r l a situation politique,
la bourgeoisie n ' e u t pas besoin de centraliser, elle concda une certaine libert
de m o u v e m e n t l'autonomie locale. E n tmoignrent les dispositions de la loi
communale de l'an 1789. 7 Mais ds que, en consquence des lois conomiques,
la situation politique changea, la libert des autonomies cessa p o u r cder la
place un centralisme rigoureux.
Il est naturel que dans les conditions du socialisme, la possibilit de
lalisation du dmoeratisme socialiste d'un dmocratisme allant de pair
a v e c le centralisme soit beaucoup plus grande que dans n ' i m p o r t e quel
t a t prcdent. Il est indispensable que les organes du bas de l'chelle de ia
hirarchie, e t qui sont en contact p e r m a n e n t e t durable avec la population,
reoivent des p o u v o n s conformes a u x tches remplir. Cette ncessit vient
au premier plan chaque fois que l'volution de l ' t a t socialiste c o n n a t une
priode relativement paisible. Mais lorsque l ' t a t socialiste e s t e n b u t t e de
difficults conomiques ou politiques, la dlgation des pouvoirs se r e s t r e i n t .
Nous croyons que c'est raisonnable e t n ' a pas besoin d'tre plus a m p l e m e n t
dmontr.
Dans la Rpublique Populaire Hongroise et les a u t r e s E t a t s socialistes,
le droit constitutionnel doit laborer les modalits p a r lesquelles, d a n s une
priode relativement calme de l'volution de l ' t a t , on peut procder une
division du travail et une r p a r t i t i o n des pouvoirs entre les organes
c e n t r a u x , secondaires e t primaires. ce propos, il f a u t d'ores et dj souligner'
que d'aprs ce qui prcde, e t sur la base d'un raisonnement thorique srieux,
il est ncessaire que, dans toute la mesure du possible, les dlgations de pou-
voirs des organes c e n t r a u x soient fixes par la loi.
Dans cette brve tude nous ne p o u v o n s pas essayer d'tablir une nomen-
clature, si sommaire soit-elle. des pouvoirs dlguer. Toutefois, nous devons
dfinir ce s u j e t certains principes f o n d a m e n t a u x . E n effet, selon la manire
de voir qui actuellement parat tre gnralement accepte et que nous sou-
7
JEI.LINEK, System der subjektiven ffentlichen Rechte. Ttiingen 1905. p p . 273
278.
 A propos des attributions des organes de l ' t a t 279

tenons galement, il f a u d r a i t dlguer a u x organes subalternes du pouvoir

t a t i q u e e t de l'administration publique les fonctions :
a ) qui servent la satisfaction des besoins conomiques e t culturels
de la population locale;
b) qui, mme si elles sont exerces dans leur ensemble p a r les organes
c e n t r a u x , intressent v i v e m e n t la population, e t obtiendraient p o u r cette
iaison sa collaboration, s u r t o u t quand il s'agit de rsoudre des questions de
dtail.
Ainsi, en rsum, il f a u t donc a d o p t e r la thse que les pouvoirs des organes
locaux d u pouvoir tatique e t de l'administration publique sont des pouvoirs
dlgus. Cette dlgation se fonde sur le fait du t r a n s f e r t p a r l e peuple travail
leur l'Assemble nationale de la plnitude des droits dcoulant de la souve-
rainet populaire. Ainsi, la dlgation doit a u t a n t que possible s'oprer p a r
l'effet d ' u n e loi, le lgislateur d e v a n t t e n i r compte des exigences rsultant du
principe fondamental du centralisme dmocratique savoir que les tches
relatives la satisfaction des besoins de la population locale soient a u t a n t que
possible dvolues la comptence des organes locaux. Nous sommes convaincus
q u ' u n e rglementation conforme ces considrations thoriques produirait
des effets heureux sur l'volution des r a p p o r t s entre les organes de l ' E t a t et les
couches travailleuses de la population, rduirait les doubles emplois des diff-
rents organes, e t donc aussi la b u r e a u c r a t i e . Le systme de dlgation des
pouvoirs p a r acte lgislatif contribuerait consolider la position quelquefois
instable des organismes locaux. Mme en ne croyant pas que la dlimitation
des comptences p a r la loi rsoudrait p o u r toujours tous nos problmes, il nous
a p p a r a t comme certain qu'elle r e n d r a i t plus solide la structure de notre E t a t
ce que la pratique des annes a n t r i e u r e s ne pouvait obtenir.
Les limites assez troites de cette t u d e ne nous ont pas permis de dvelop-
per tous les aspects du problme qui nous proccupe. Mme pour a r r i v e r une
solution des deux groupes de problmes que nous venons d'esquisser, beaucoup
de discussions scientifiques seront encore ncessaires. Du reste, dans un proche
avenir, il nous f a u d r a aussi s o u m e t t r e une analyse semblable le problme
relatif a u x attributions de nos t r i b u n a u x e t du P a r q u e t . Il s'agit ici d'une d e t t e
d ' h o n n e u r de notre droit constitutionnel ; elle doit tre acquitte le plus t t
possible.

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280 . Bihari

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Die Probleme der Zustndigkeit der Gewalts- und Verwaltungs-

organe des Staates
von
O. BIHARI

Die sozialistische Staatsrechtswissenschaft nimmt im Gegensatz zum Montes

quieuschen Prinzip d e r Teilung und des Gleichgewichts der Zweige der Staatsgewalt
d e n Standpunkt der Einheit in der A u s b u n g der Staatsgewalt ein. Die Bedeutung der
Organe der Staatsgewalt besteht darin, dass sie gleichzeitig Vertretungsorgane darstellen,
die die Volkssouvernitt verkrpern. Bisher ist es nicht gelungen, eine theoretische
Scheidewand zwischen der Zustndigkeit, der Vertretungsorgane der Staatsgewalt u n d
j e n e m der staatlichen Verwaltungsorgane zu ziehen. Zwischen den beiden Arten der
Organe liegt eine technische Arbeitsteilung vor. Die rechtliche Regelung dieser Arbeits-
teilung bildet eine A u f g a b e der obersten Organe der Staatsgewalt, in der Weise, dass sie
d a b e i den sozialistischen Demokratismus, diese Gesetzmssigkeit des sozialistischen
Staat sorganismus, in Betracht zu ziehen haben.
Smtliche R e c h t e aus der Volkssouvernitt wurden durch die Bevlkerung im
Wege der Wahlen a u f das Parlament bertragen. Die Arbeitsteilung bildet notwendiger-
weise eine Folgeerscheinimg der jeweiligen Politik, im weiten Sinne des Wortes. I n ver-
hltnismssig friedlichen Entwicklungsepochen des sozialistischen Staates hat man
grosse Sorgfalt auf die Erweiterung des Wirkungskreises der lokalen Organe zu verwenden.


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7 Acta Juridica 1/34.

 286 .

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7 Acta Juridica 1/34.

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1 9 6 4 . S . 2 5 6 2 5 6 , M A N N L I C H E R , . 2 4 6 2 5 5 .
 293

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Kzlny. 1957, 46, . 125.
296 .

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II]

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18
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( Vorschlags- und Beschwerderecht der Brger)
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. (. Das
Verwaltungerecht der Deutschen Demokratischen Republik. Allgemeiner Teil. Verantwort-
lich : prof. dr. . B N N I N G E R . Boriin 1957. S. 302.)
 299

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19
. , Megjegyzsek az llamigazgatsi eljrsi trvnyhez.
/ ./ Jogtudomnyi Kzlny.
1957. 46, . 140.
300 .

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20
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26 1955 73
( 4346.)]
21

W . J E L E I N E K
Verwaltungsrecht ( 1929. . 278286). . -
Das Verwaltungsrecht der Deutschen Demokratischen Republik
(C. 295. 303, 311. 315),

7ActaJuridica1/34.
304 Jl.

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jrs reformjai j .] Magyar
Kzigazgats. 1935. 11 13, . 7.)
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VIII

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.] 1957. . 16.)

8 Acta Juridica 1/34.

318 Jl. .

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elmulasztsa. [
.] llam s Igazgats. 1955 7.
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IX

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L e r g i m e d e s v o i e s d e r e c o u r s d e l a loi
s u r la p r o c d u r e a d m i n i s t r a t i v e
par

L . SzAMEL

Cette tude s ' o c c u p e d u systme des voies do recours prvues p a r la loi hongroise
N o I V de 1967 sur la p r o c d u r e a d m i n i s t r a t i v e , e n consacrant u n e a t t e n t i o n spciale a u x
p r o b l m e s relatifs l ' a p p l i c a t i o n p r a t i q u e do la loi. L ' a u t e u r explique la diffrenciation
d e s m o y e n s de recours s u i v a n t la position h i r a r c h i q u e des organismes appels e n
c o n n a t r e , ainsi que s u i v a n t le titre sur lequel le recours est f o n d . Il d m o n t r e quo la
loi n e p e r m e t pas de d i s t i n g u e r entre les voies de recours ordinaires e t e x t r a o r d i n a i r e s ;
il e s t c e p e n d a n t possible de distinguer les r e c o u r s a y a n t effet dilatoire de ceux qui no
l ' o n t p a s . L ' t u d e s ' o c c u p e de la relation e n t r e les dcisions a y a n t force de la chose juge
e t les dcisions excutoires. D a n s sa p a r t i e s u i v a n t e , l ' t u d e t r a i t e des dclarations
(propositions) d ' i n t r t p u b l i e , e n i n d i q u a n t leur place dans la j u r i d i c t i o n en recours ;
elle c o n s t a t e que les d e m a n d e s en j u s t i f i c a t i o n e t les oppositions l'excution n ' e n t r e n t
 321

pas flans cotte derniro n o t i o n . L ' a u t e u r d m o n t r e que la loi cra u n systme formed
des voies de recours qui favorise les t e n d a n c e s de dcentralisation d ' u n e manire ad-
q u a t e . A propos do la hirarchie des organes a d m i n i s t r a t i f s , il e x a m i n e les positions occu-
pes p a r les organes do direction et de contrle ( n o t a m m e n t le g o u v e r n e m e n t ) ainsi q u e
celles occupes p a r les organes suprmes e t les organes l o c a u x d u pouvoir t a t i q u e .
L ' a u t e u r explique aussi q u e le systme des voies de recours i n s t i t u p a r la loi est f o n d
sur la d u a l i t des instancos. L ' t u d e a n a l y s e e n f i n les p r o b l m e s drivant des voies de
recoure consenties p a r la loi e n cas de carence (inertie) des organes d ' a d m i n i s t r a t i o n
publique.

Das Rechtsmittelsystem im Gesetz ber das Verfahren

vor der Staatsverwaltung
von

L. SzAMEL

Die A b h a n d l u n g bofasst sieh mit d e n Z u s a m m e n h n g e des Bestimmungen b e r

den Rechtsweg des Geset zes 1957 : I V dei U n g a r i s c h e n Volksrepublik ber die allgemei-
n e n Regeln des Verfahrens vor der S t a a t s v e r w a l t u n g , m i t besonderer R c k s i c h t a u f
die d a m i t v e r b u n d e n e n P r o b l e m e der R e e h t s a n w e n d u n g . Sie f h r t uns die G l i e d e r u n g
d e r R e c h t s m i t t e l n a c h d e r hierarchischen L a g e der hheren I n s t a n z e n , u n d d a n n n a c h
d e m R e c h t s t i t e l der R e c h t s m i t t e l a n t r g e vor. Der Verfasser f h r t aus, dass d a s Gesetz,
keine Mglichkeit zu einer U n t e r s c h e i d u n g zwischen ordentlichen u n d ausserordentlichen
R e c h t s m i t t e l n gibt, jedooh die Grundlage bietet, die R e c h t s m i t t e l m i t a u f s c h i e b e n d e r
W i r k i m g und olme solche gegeneinander abzugrenzen. Der A u f s a t z bofasst sich m i t d e m
Verhltnis zwischen R e c h t s k r a f t u n d Vollstreckbarkeit ; er weist u n s auf die B e d e u t u n g
des A n t r a g s zur W a h r u n g des Gesetzes im R a h m e n des S y s t e m s der R e c h t s m i t t e l hin,
u n t e r die der A n t r a g auf Wiedereinsetzung u n d die E i n r e d e gegen die Vollstreckung
n i c h t hinzugehren. E r beweist, dass d a s Gesetz ein g e b u n d e n e s R e c h t s m i t t e l s y s t e m
geschaffen h a t , der die Dezentralisat ionsbestrebungen e n t s p r e c h e n d dient. Bei der Be-
h a n d l u n g des I n s t a n z - S y s t e m s wird die Stellung der l e n k e n d e n u n d Aufsichtsorganc
(hauptschlich dor R e g i e r u n g ) sowie der h c h s t e n unci der lokalen Organe der S t a a t s -
gewalt u n t e r s u c h t . E s wird f e r n e r dargestellt, dass sich d a s R c c h t s m i t t e l s y s t e m des
Gesetzes allgemein auf d a s P r i n z i p der zwei I n s t a n z e n a u f b a u t . Abschliessend werden die
F r a g e n analysiert, die sich a u s (len R e c h t s m i t t e l n gegen V e r s u m u n g e n der Staat sver-
waltungsorgane (gegen ihr Schweigen, ihr Nieht-Handoln) r i c h t e n .

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]. 1932. . 6.
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.] 1929. . 31.
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10 Acta Juridica I/:i4.

350 II.

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Dcentralisation et centralisme dmocratique

par

P. SCHMIDT

L ' t u d e de P. Schmidt analyse le dveloppement de la notion de la dcentralisation.

E n e x a m i n a n t la formation dos autonomies bourgeoises et les t r a i t s qui les distinguent
des autonomies fodales, l'auteur en arrive cette conclusion que la notion de la dcentra-
lisation prend forme duiant le processus de la cration de l ' E t a t bourgeois centralis;
elle reflte les contradictions intrieures de la socit base sur un Etat de classe d ' u n e
part, et sur le principe de l'galit en droit d ' a u t r e p a r t . Puis, il nous fait voir les trans-
formations subies, au cours de l'histoire, par la notion de la dcentralisation pour dmon-
trer, l'aide de documents, que les E t a t s bourgeois rejettent l'heure prsente l'inter-
prtation classique de la dcentralisation.
La seconde partie de l'tude est eonsuere l'histoire do la formation du principe
du centralisme dmocratique. L ' a u t e u r met en parallle son principe avec celui de la
fdration. Aprs avoir dfini le principe du centralisme dmocratique il constate quo
celui-ci suppose u n Etat socialiste centralis o le centralisme se ralise sur les bases
d ' u n dmocratisme socialiste bien large. E n comparant enfin le principe du centralisme
dmocratique celui de la dcentralisation bourgeoise, il tablit que le pi emier exclut
la ralisation du mot d'ordre classique de la dcentralisation bourgeoise alors que le d-
mocratisme de l'Etat assure dans le domaine de l'autonomie des organes locaux, des
garanties beaucoup plus larges.

Dezentralisation und demokratischer Zentralismus

von
P. SCHMIDT

Der erste Teil der Abhandlung befasst sieb mit der Ausbildung des Begriffs der
Dezentralisation. Indem der Verfassei die E n t w i c k l u n g und die von den feudalen Auto-
nomien abweichenden Zge der brgerlichen Autonomion verfolgt, stellt er fest, dass
sieh der Begriff der Dezentralisation im Laufe der Schaffung des zentralisierten brger-
liehen Staates ausgebildet bat ; der Begriff spiegelt die inneren Widersprche zwischen
dem Klassengeball des Staates und der auf der Grundlage der Gleichberechtigung aufge-
356 II.

h a u t e n Gesellschaft. D a n n befasst ei sich m i t den geschichtlichen nderungen im Begriff

dei Dezentralisation und dokumentiert schliesslich, dass heute in den brgerlichen Staaten
die alte, klassische Auslegung der Dezentralisation verworfen wird.
Der zweite Teil der Abhandlung f h r t uns die geschichtliche E n t w i c k l u n g des
Prinzips des demokratischen Zentralismus vor. In diesem R a h m e n wird das Prinzip
des demokratischen Zentralismus mit j e n e m der Fderation verglichen. Der Verfasser
konzipiert das Prinzip des demokratischen Zentralismus und gelangt zu der Feststellung,
dass der demokratische Zentralismus einen zentralisierten sozialistischen S t a a t voraus-
setzt, in dem der Zentralismus auf Grundlage eines breiten sozialistischen Demokratismus
zur Verwirklichung gelangt. Abschliessend vergleicht er das Prinzip des demokratischen
Zentralismus mit jenen der brgerlichen Dezentralisation und stellt fest, dass dieses
Prinzip d a s klassische Schlagwort, der brgerlichen Dezentralisation ausschliesst, whrend
gleichzeitig der Demokratismus des Staates auf dorn Gebiet der Selbstndigkeit, der
lokalen Organe weit grssere Garantien bildet .
 Contribution aux p r o b l m e s (le la pnologie
et du rgime pnitentiaire
par

. HMORI
Adjointe la Facult do Droit de l'Universit L. Etvs (Budapest)

Les conceptions marxistes-lninistes du droit relatives au caractre de

classe et au rle social dos peinos d o n n e n t lour fondement doctrinal la pnologie
socialiste. L'volution du rgime pnitentiaire dans les t a t s socialistes exige
naturellement la solution d'encore beaucoup de questions doctrinales. Uno impor-
tance particulire revient on cette matire a u x recherches de psychologie et de
statistique criminelles, aux recherches de pnologio ainsi qu' uno coopration
scientifique internationale. Les diffrents rgimes pnitentiaires modernes s o n t
on gnral caractriss par leur dualisme. Cependant, dans le droit pnal socialiste
ce fait ne peut en aucun cas conduire et ne conduit pas l'application de
mesures do scurit dest ines exclusivement la prvention des infractions, comme
c'est le cas d a n s les systmes juridiques qui prsument l'existence de criminels
ns. Le rgime pnitentiaire dcoule en premier lieu du systme conomique e t
social de l ' t a t , mais existent aussi certaines corrlations entre ce rgime pniten-
tiaire et d ' a u t r e s doctrines et, institutions du droit pnal. Le problme trs
controvers do la diffrenciation des peines privatives do libert est rsolu p a r
la doctrine et par le droit positif de plusieures manires, et ceci nonobstant la
tendance c o m m u n e des lgislations des t a t s socialistes et capitalistes diminuer
le nombre des diverses espces tic peines privatives de libert et do ne procder
une diffrenciation qu'au s t a d e de leur application. E n Hongrie socialiste, le
droit pnal ne connat qu'une seule peine privative de l i b e r t : la rclusion.
Toutefois, en cours d'application, cetto peine subit une diffrenciation pratique,
car une p a r t i e des condamns rclusion ne purge pas sa peine dans une prison,
mais d a n s u n e colonie de travail assurant des conditions plus favorables.
1 semble donc justifi que cette p r a t i q u e soit lgalise par le nouveau code pnal
hongrois, actuellement en prparation. Les t r a v a u x rducateurs constituent u n e
mesure do punition typiquement socialiste qui remplace les peines privatives de
libert. Le droit pnal hongrois ne se familiarisa avec cette institution qu'il y
a quelques annes et, cause des difficults de mise on pratique, sa sphre d'appli-
cation, par r a p p o r t aux intentions tlu lgislateur, apparat plutt restreinte. Il
serait fort important que notre politique en matire pnale rende possible
la largo application de cotte institution. Il semble donc intliqu quo l'excution
des peines privat-ves do libert e t celle des t r a v a u x correctionnels fassent l'objet
d'une lgislation d'ensemble.

Il est peu de questions de droit pnal qui suscitent autant d'intrt dans
l'opinion publique que celles relatives aux peines. Le fondement du pouvoir
rpressif de l ' t a t e t l'tendue de ce pouvoir, l'utilit, la justesse et l'humanit
de son application sont autant de problmes qui occupent depuis des sicles
l'esprit des hommes, des philosophes, des hommes politiques, des crivains,
des juristes et de l'opinion publique. Le nombre des thories cherchant la solu-
tion idale de ce problme est infini e t les rsultats auxquels elles aboutissent
358 E. Hmori

sont des plus varis. 1 Il est naturel que ces thories aient toujours exerc une
certaine influence sur la lgislation ; on peut le constater surtout aux poques
de grandes transformations sociales. Chaque jour. l ' t a t punit et pourtant il
serait difficile de prtendre que les problmes poss soient claircis d'une mani-
re rassurante.
Sur la base des doctrines classiques du marxisme-lninisme, les juristes
sovitiques firent un travail de pionnier en montrant le caractre de classe du
droit pnal et de ses institutions. Ils fournirent ainsi une prcieuse contribution
la comprhension de la nature sociale du chtiment de droit pnal. Toutefois,
leurs constatations ne sont considrer que comme des points de dpart pour
des recherches ultrieures. En ce qui concerne l'application des peines tradi-
tionnelles relevant de l'intrt de la dictature du proltariat, les criminalistes
socialistes se rfrent volontiers aux mots de Lnine : Lorsque la classe rvo-
lutionnaire est en lutte contre les classes possdantes qui rsistent, cette rsis-
tance doit tre brise e t nous ne manquerons pas de la briser par les mmes
moyens que les possdants employrent pour opprimer le proltariat. La classe
rvolutionnaire n'a pas invent d'autres moyens.2
Loin de vouloir nier la raison d'tre de telles citations, il nous semble
nanmoins opportun de remarquer que Lnine pronona ces mots au mois
de dcembre de 1917, propos des conditions pralables la convocation de
l'Assemble Constituante, et non propos du droit pnal. Il serait trs commode
de se contenter de dire mais ceci ne ferait pas avancer notre position doctri-
nale que nous avons bien compris le rle social des peines et, du moment
que dans les conditions du socialisme elles ne sont qu'un instrument d'impor-
tance secondaire dans la lutte contre la dlinquance, il n'y a pas s'en soucier
davantage.
Or. l'volution progressive du nouveau rgime pnitentiaire des t a t s
socialistes comporte de nombreux problmes thoriques trs compliqus, dont
la solution exige des recherches approfondies.
La doctrine du droit pnal socialiste est encore grandement redevable
de la solution de ces tches. Sa dette ne peut tre amortie qu'en crant les
conditions adquates au travail qui reste faire. Des spculations juridiques
abstraites ne nous feront gure avancer sur ce terrain. En effet, les peines sont
infliges aux auteurs des infractions. Mais les infractions ne sont que les symp-
tmes d'une maladie et, juste titre, nous considrons comme charlatan le
mdecin qui prescrit des mdicaments sur la seule indication des symptmes,
sans connatre les causes de la maladie. Il est vrai que la loi impose au juge le
devoir d'examiner scrupuleusement tous les lments du cas qui lui est soumis,

1
Szovjet Bntetjog. Tanknyv. [Cours de droit pnal sovitique.] Budapest 1954.
p. 344.
2
Oeuvres de Lnine (en hongrois) B u d a p e s t 1952. vol. 26. p. 364.
 Contribution aux problmes clr la pnologie 359

mais il est vrai aussi que le juge ne peut agir que clans les limites fixes par la
loi. Il faut donc voir si le rgime lgal de la fixation de la peine donne ou non
au juge la possibilit de faire en sorte que la peine inflige soit (dans son
espce et son tendue) proportionne tous les lments du cas. Pour pou-
voir donner une rponse exacte cette question, il faut, entre autres, effectuer
de vastes recherches dans la soeitet y retrouver les causes de la criminalit.
Il est bien possible que dans l'esprit juriste les rapports entre les causes
sociales de la criminalit et la juridiction pnale prvues par le droit positif
se soient dj e f f a c s e t qu'ainsi la recherche de ces connexits apparaisse
beaucoup comme superflue, il nous semble cependant que, pour combattre
ces vellits, il suffit de se rfrer l'troite connexion qui existe
entre l'infraction e t la peine, en t a n t que phnomnes la fois juridi-
ques et sociaux, et aussi notre manire de concevoir le but de
la punition.
Les constatations du droit pnal socialiste relatives aux causes de la
criminalit (milieu capitaliste, survivances capitalistes dans la conscience des
hommes) ne nous dispensent toutefois pas du devoir d'examiner tous les
dtails du problme. Pendant longtemps, les crits socialistes concernant le
droit pnal se contentaient de la critique des rsultats nocifs auxquels le posi-
tivisme arriva dans ce domaine. Or, s'il est politiquement vrai que la dcou-
verte des origines des maux n'affaiblit point notre systme, mais aide plutt
les liminer, il en doit tre de mme concernant la dlinquance.
Nous ne devons pas oublier non plus que la politique pnale tant un
des aspects de la politique gnrale de l'tat, elle ne peut contribuer la rali-
sation des buts politiques gnraux qu' condition que ses fondements spcifi-
ques de principe soient clairement dfinis. En ce qui concerne, par exemple,
la pnalit, il f a u t dcider s'il doit y avoir des cas o, dans la fixation de la
peine, la seule fonction de dfense sociale doit l'emporter, ou bien si la situation
de classe d'un dlinquant peut exclure l'application de certaines peines (ce qui
implique la question de l'galit des citoyens devant la loi), et de nombreuses
autres questions de ce genre.
L'valuation exacte des effets des peines est impossible, car le comporte-
ment des individus ayant dj t punis est influenc aussi par nombre d'autres
facteurs individuels ou sociaux. Nanmoins, la diminution ou l'augmentation
gnrale des dlits, la proportion des cas de rcidive, les observations notes
au cours de l'excution des peines et l'opinion des institutions de patronnage
post-pnal peuvent donner une ide peu prs juste de l'efficacit des peines.
Il est impossible de renoncer profiter de donnes de ce genre. On doit donc
trouver les mthodes e n premier lieu l'aide de la statistique et de la psycho-
logie criminologique qui, en cette matire, permettent de tirer des conclu-
sions et faire des gnralisations opportunes pour soutenir l'oeuvre du lgis-
lateur. Ce que nous venons de dire amne reconnatre l'utilit des recherches
360 E. Hmori

pnologiques. Quant l'importance de la pnologie, nous sommes d'avis que

les problmes des peines mritent d'tre approfondis avec a u t a n t de minutie
que ceux des diffrentes questions de principe de la thorie de la dlinquance.
P o u r illustrer jusqu' quel point cette partie de la criminologie f u t nglige
chez nous, il suffit de dire que le livre de Ferenc Einkey paru en 1933 sous le
t i t r e de Problmes pnologiques (Bintetstani problmk) et celui de Oszkr
Szllsy publi en 1935 sous le titre de Rgime pnitentiaire hongrois (Magyar
brtngy) sont les derniers en date de cette nature. A mon avis, cette situation
dcoule de la mfiance que le droit socialiste nourrit l'gard des recherches
criminologiques du fait que les recherches pnologiques dans les pays bour-
geois reposaient sur une classification pnitentiaire de types de criminels dont
les distinctions ne rpondaient pas aux exigences scientifiques de la crimino-
logie. Il est vident que cette situation a besoin d'tre modifie, car sans tudier
les conditions qui rgnent dans les tablissements pnitentiaires il est impossible
de constater leurs dfectuosits et, le eas chant, y porter remde ou rformer
le systme de privation de libert.
Les Congrs internationaux rgulirement runis depuis le dernier quart
du sicle pass, de mme que la Commission Pnitentiaire Internationale issue
de ces Congrs, qui donne l'occasion de fructueux changes de vues entre les
thoriciens et les praticiens de la pnologie. jourent un rle minont dans la
formation des systmes pnitentiaires modernes. Depuis 1951, cet organisme
se r u n i t tousles cinq ans. Les E t a t s socialistes donnent de nombreux tmoigna-
ges de l'importance qu'ils attribuent la coopration scientifique internationale
voue au service du progrs. Notre prsence dans de telles instances interna-
tionales serait sans doute fructueuse aussi dans le futur. On pourrait considrer
aussi l'ventualit de la constitution p a r les tats socialistes d'une institution
semblable o les problmes qui leur sont propres pourraient tre
discuts.
Parmi les nombreuses tches que nous venons d'numrer, nous ne devons
pas oublier non plus celle de suivre avec attention les nouvelles tendances qui
se manifestent en matire de pnalit dans les sciences juridiques des t a t s
capitalistes (telle l'cole nouvelle de la dfense sociale). Il est en effet curieux,
et cela menace de devenir antiscientifique, que les crits juridiques socialistes
se soient quasiment arrts la critique de oeuvres des List et de Lombroso,
en dpit du fait que, sous certaines rapports, elle soient dpasses mme par
la doctrine juridique bourgeoise.
T o u t ce que nous venons d'exposer peut apparatre comme relevant
plutt d ' u n programme de politique ou d'organisation scientifique que d'une
tude comme la ntre. E t si j'ai p o u r t a n t cru ncessaire de le faire, c'est,
mon avis, pour le motif que faute de la ralisation des conditions pralables
ci-dessus mentionnes, on ne pourrait gure attendre une rapide volution de
la branche scientifique qui nous occupe.
 Contribution aux problmes clr la pnologie 361

cours des temps, la notion de systme pnal suliit bien des change-
ments ; la notion originelle classique, pourrait-on dire a vu son con-
t e n u s'largir considrablement. Selon la conception classique, la juridiction
pnale comprenait l'ensembe du droit pnal et des dispositions lgales le
concernant dans un t a t donn. Dans la notion de systme pnal, outre les
codes pnaux modernes, on doit a j o u t e r galement les mesures judiciaires
qui ne constituent pas de punitions proprement dites e t qui, du fait de consid-
rations particulires, sont appliques soit au lieu de peines, soit pour complter
ces d n n i r e s . Tandis que la peine signifie pour nous un prjudice inflig
par l ' t a t l'auteur d'un dlit, appliqu de force e t e x p r i m a n t le jugement
dapprobateur des classes dominantes 3 les mesures judiciaires, elles,
p o u v a n t tre appliques des mineurs, e t aussi les mesures correctives, de
dfense e t d'ducation applicables aux adultes, n ' o n t pas le caractre de
peines, mme si elles sont dfinies p a r des dispositions de droit pnal. Les
mesures de ce genre ne sont pas forcment identiques a u x mesures de scurit
exclusivement prventives qu'on retrouve dans les systmes de droit prsup-
posant l'existence de criminels ns ; dans le droit pnal socialiste, elles en
diffrent ncessairement. Sans vouloir entrer ici dans l'examen des problmes
controverss et compliqus de la dmarcation entre peines e t mesures judi-
ciaires qui n'ont pas ce caractre, nous nous contentons de constater que, dans
les droits positifs modernes, ce dualisme du systme pnal est gnralement
accept e t ncessaire. Nous devons cependant souligner que, dans le droit
pnal socialiste, t a n t les peines que les mesures en question, ne peuvent par
principe tre appliques qu'en raison de dlits commis e t contrevenant aux
lois, e t conformment aux dispositions lgales. Il f a u t d'ailleurs noter, que les
mesures correctives, de dfense et d'ducation, mme en faisant partie du
systme pnal pris dans un sens large, exigent toutefois des rglementations
spciales. Ainsi, tandis que les sanctions de droit pnal entranent des cons-
quences pour le condamn mme aprs l'expiation de la peine (antcdents
judiciaires), les mesures en question, de par leur n a t u r e , ne peuvent pas avoir
de consquences pareilles.
Dans ce qui suit, je vais essayer d'esquisser, sans prtendre l'exhaus-
tivit, les facteurs importants qui dterminent ou qui influencent l'laboration
ou la modification d'un systme pnal dtermin.
Mentionnons ici en premier lieu l'ordre conomique et social de l'tat,
dont l'importance primordiale et le rle dcisif sont indubitables en cette
matire aussi.

3
M . K D R , Magyar bntetjog. ltalnos rsz. [ DI oit pnal bong] ois. Fnitio
gnrale.] Budapest 1955. p. 234.
362 E. Hmori

L a prfrence accorde aux c h t i m e n t s corporels, e t n o t a m m e n t la

b a s t o n n a d e , dans la Hongrie fodale, a u lieu d'emprisonnement, servait une
meilleure exploitation de la capacit de travail des serfs ; la l u t t e contre la
p e i n e de mort e t les peines de mutilation f u t stimule s u r t o u t p a r le capitalisme
n a i s s a n t ; l'introduction des t r a v a u x correctionnels e t ducatifs ne p u t avoir
l i e u qu'avec l'tatisation des moyens de production, c'est--dire dans les
t a t s socialistes.
Les ides professes au s u j e t des peines ne p e u v e n t t r e indpendantes
d e s conceptions relatives aux dlits et au fondement de la responsabilit pnale.
Ceci se dmontre a i s m e n t p a r la confrontation des notions adoptes p a r les
d i f f r e n t e s coles de droit pnal concernant la relation e n t r e l'infraction e t la
p e i n e . Il est encore plus caractristique, ce propos, que les dlits prvus
d a n s la partie spciale des codes p n a u x sont insrs au Code pnal e t non
d a n s des lois qui relvent d ' a u t r e s branches de droit j u s t e m e n t pour le
m o t i f que nous considrons la rpression pnale de ces infractions comme
ncessaire.
Il f a u t n a t u r e l l e m e n t aussi m e t t r e au clair les buts auxquels on doit
arriver au moyen des poursuites pnales. Le droit socialiste estime que le
b u t du chtiment rside dans la dfense de la socit, n o t a m m e n t dans la
p r v e n t i o n gnrale e t la prvention spciale. Les corrlations de ces b u t s
d o i v e n t tre examins de plus prs.
La dtermination dtaille de la dure des peines ne p e u t se faire qu'aprs
a v o i r dfini les diffrents genres de peines. Toutefois, certains principes, comme
celui de l'individualisation de la peine, la prise en considration obligatoire
d e s circonstances a t t n u a n t e s e t aggravantes, doivent tre r e t e n u s mme a v a n t
d ' t a b l i r les diffrentes peines. Il est v i d e n t que si l'on v e u t laisser au juge
t o u t e latitude l'individualisation, on ne doit pas prvoir dans la loi des
p e i n e s absolument fixes, ni une marge t r o p troite entre les peines relativement
dtermines, et empcher ainsi la prise en considration approprie des circons-
t a n c e s a t t n u a n t e s ou aggravantes.
E n ce qui concerne l'tablissement des moyens de p u n i t i o n , la connais-
s a n c e des modalits de l'excution de la peine joue un rle t r s important.
N o m b r e u s e s , ces modalits, v a r i e n t selon les conditions conomiques, la situa-
t i o n gographique e t l ' t a t de l'administration des pays. Ainsi, certains t a t s
d i s p o s a n t d'un littoral m a r i t i m e i n s t i t u r e n t des peines p r i v a t i v e s de libert
c o m p o r t a n t la dportation outre-mer. Q u a n t la fixation des m o n t a n t s des
a m e n d e s , les disparits pcuniaires e x i s t a n t dans un pays d o n n sont gale-
m e n t considrer. L a construction d'tablissements pnitentiaires coteux
d p e n d des sommes que l ' t a t p e u t y affecter, compte t e n u des a u t r e s dpenses
qui l u i incombent. Il est intressant de noter que la possibilit de se servir
des c a m p s de prisonniers rests de la deuxime guerre mondiale f u t , dans les
p a y s occidentaux, l'origine de l'ide des prisons ouvertes. S'il ne veut pas
 Contribution aux problmes clr la pnologie 363

b t i r des c h t e a u x en Espagne, le lgislateur doit t o u j o u r s t e n i r compte des

possiblits financires. On ne s a u r a i t donc passer sous un silence pudique
cet aspect du problme.
La connexit e n t r e les modalits de l'excution de la p e i n e e t les principes
de sa fixation e s t encore plus r e m a r q u a b l e . S a c h a n t que l'individu c o n d a m n
une peine p r i v a t i v e de libert p o u r r a t r e mis en libert conditionnelle s'il
se comporte bien, le juge en sera sans d o u t e influenc lorsqu'il dcide tie la
dure de la peine qu'il considre comme ncessaire. Il en sera de mme lorsque
le juge connat les conditions dans lesquelles le c o n d a m n d e v r a e x p i e r sa
peine (dans l'oisivet ou en t r a v a i l l a n t , c o m p l t e m e n t isol de ses proches
ou non, etc.). Les diffrentes conditions d'application de la c o n d a m n a t i o n
p e u v e n t conduire l'tablissement p a r la loi de peines de genres trs diffrents.
E n l a b o r a n t un systme pnal, le lgislateur doit donc p r e n d r e e n
considration t o u t e s les circonstances e t connexits que nous venons de m e n -
t i o n n e r ; en p r e m i e r lieu les exigences c o m m a n d e s p a r l ' o r d r e conomique
e t social du p a y s mais aussi les circonstances intrieures d u rgime p n i t e n -
tiaire.
Il semble donc clair que le s u j e t des systmes p n a u x soulve des
problmes trs divergents mme s'ils s o n t o r g a n i q u e m e n t lis les uns a u x
a u t r e s . Il est impossible de les t r a i t e r t o u s ici, mme s o m m a i r e m e n t ; il con-
v i e n t donc de r e s t r e i n d r e le t e r r a i n de nos investigations. D a n s ce qui suit,
je vais t r a i t e r de d e u x questions de dtail qui, dans n o t r e systme p n a l en
vigueur, suscitent des problmes.

III

E x a m i n o n s d ' a b o r d la diffrenciation des peines p r i v a t i v e s de libert.

Les peines p r i v a t i v e s de libert s o n t prminentes d a n s les s y s t m e s
pnitentiaires m o d e r n e s . Grce a u x codes p n a u x bourgeois, la peine p r i v a t i v e
de libert est d e v e n u e la plus g n r a l e m e n t applique ; elle e s t indispensable
m m e de nos jours, e t ceci malgr que son efficacit soit f o r t critique d u
p o i n t de vue de ses b u t s e t de ses rsultats correctifs. D e p u i s un certain t e m p s
dj, les h o m m e s de science o n t t o t a l e m e n t cess de s'intresser aux p e i n e s
p r i v a t i v e s de libert. La lutte contre les c h t i m e n t s de l'poque de la fodalit
f u t mene p o u r f a i r e de la peine p r i v a t i v e de libert une peine gnrale ;
p a r t i r du milieu d u X I X e sicle, on se m i t rechercher un rgime p n i t e n t i a i r e
p a r f a i t (nous p e n s o n s aux discussions c o n c e r n a n t la prfrence d o n n e r
l ' e m p r i s o n n e m e n t cellulaire ou au systme progressif irlandais, etc.) ; actuelle-
m e n t , depuis l ' e n t r e en scne des positivistes (Ferri, Garofalo), en d i s c u t a n t
le dualisme d j m e n t i o n n du rgime p n a l , on parle b e a u c o u p d ' u n e c e r t a i n e
restriction de la peine p r i v a t i v e de libert en f a v e u r d ' a u t r e s mesures de
p u n i t i o n ou de dfense qui t i e n n e n t c o m p t e s u r t o u t des t r a i t s personnels d u
364 E. Hmori

d l i n q u a n t . Quoi qu'il en soit, tous les codes p n a u x actuels, sans exception,

p r v o i e n t la peine p r i v a t i v e de libert comme sanction de la grande m a j o r i t
des dlits.
L a lgislation des t a t s se diversifie, cet gaid, suivant qu'ils connais-
s e n t plusieurs genres de peines p r i v a t i v e s de libert ou n'en connaissent
q u ' u n e seule. Le problme de la diffrenciation ou de l'uniformit de la peine
p r i v a t i v e de libert proccupe les spcialistes de la question depuis plusieurs
dcades dj.
Le Code pnal f r a n a i s de 1810, e n introduisant la trichotomie des infrac-
tions, tablit des peines privatives de libert correspondant a u x crimes, a u x dlits
e t a u x contraventions. Les codes p n a u x europens qui s'inspirrent de
l'exemple du Code p n a l franais, f i r e n t la mme chose en p r v o y a n t diffrentes
espces de peines p r i v a t i v e s de libert p o u r des groupes diffrents d'infractions,
caractrises p a r l e u r gravit. Aux t e r m e s des lgislations en question, les
diffrents genres de peines privatives de libert se distinguent a v a n t t o u t
p a r la rigueur de l e u r application ; certaines de ces peines f u r e n t mme aggra-
ves p a r un caractre i n f a m a n t le meilleur exemple t a n t , en l'occurence,
fourni p a r le bagne franais.
L a diffrenciation exagre f u t condamne plusieurs reprises p a r le
Congrs Pnitentiaire I n t e r n a t i o n a l e t aussi par la doctrine, mais rien encore
n ' a t tranch. L'ide de l'unification des peines privatives de libert surgit
dj au premier Congrs Pnitentiaire de Londres en 1872 ; e t au deuxime
Congrs, t e n u S t o c k h o l m en 1878, sur la proposition du professeur belge Thoni-
sen, une rsolution e n ce sens f u t a d o p t e une grande majorit. Au cinquime
Congrs, runi P a r i s en 1895, le problme figura de n o u v e a u l'ordre du
jour e t le Congrs se pronona, au lieu d ' u n e division t r i p a r t i t e , en f a v e u r
d ' u n e division en d e u x catgories. La question f u t discute aussi au dixime
Congrs convoqu P r a g u e en 1930, mais, f a u t e de t e m p s , la dcision f u t
a j o u r n e la prochaine session. Le onzime Congrs, runi Berlin en 1935,
ne f u t nanmoins p a s saisi de la question, laquelle resta donc en suspens.
Au mois de juin 1951, donc aprs la promulgation de la partie gnrale du
Code pnal hongrois (Loi No II. de 1951), la Commission Pnitentiaire I n t e r -
nationale, sa session de Berne, se pronona de nouveau en faveur de l'unifi-
cation des peines p r i v a t i v e s de libert.
Il semblerait donc que la rsolution de Berne n ' a i t que fait retour la
rsolution de Stockholm d'il y a 70 ans. Mais, en c o m p a r a n t ces deux rso-
lutions, on constate que leurs motifs sont difirents. E n se prononant contre
l'tablissement d ' u n e hirarchie des peines privatives de libert, le Congrs
de Stockholm a v a i t t guid par la considration qu'il ne doit pas e x i s t e r
de peines qui, en plus de la privation ele libert, infligent au condamn u n e
souffrance complmentaire ou une m a r q u e infamante. E n effet, le Congrs
t a i t d'avis que le dlit commis entache bien plus l ' h o n n e u r de son a u t e u r que
 Contribution aux problmes de la pnologie 365

la peine qui lui est inflige. Ce f u t donc pour ces raisons-l q u ' o n proposa l'uni-
fication des peines privatives de libert, en soulignant q u ' o u t r e leur caractre
punitif, elles doivent galement faire valoir leur effet moral. Le Congrs de
Stockholm se contenta de cela. Mais dans la rsolution de Berne, d'autres
conceptions t r o u v r e n t leur expression, n o t a m m e n t au t r a v e r s des progrs
de la doctrine fonde sur la personnalit de l'auteur de l'infraction au lieu
de l'infraction mme. Cette rsolution r e j e t a les diffrents genres de peines
privatives de libert mesures la gravit des infractions, donc d p e n d a n t
de distinctions abstraites e t mcaniques p o u r les remplacer p a r une classi-
fication des condamns, ralise en cours de peine, selon des critres crimino-
logiques. Cette rsolution substitua donc l'valuation objective de la n a t u r e du
dlit p a r l'apprciation subjective de l'individualit et du t y p e d u condamn. 4
J u s q u ' l'entre en vigueur de la partie gnrale du Code p n a l hongrois,
la lgislation hongroise connaissait huit sortes de peines p r i v a t i v e s de libert.
Au nombre de celles-ci, la maison de force, la rclusion, la prison, la prison
d ' t a t e t la dtention a v a i e n t t cres p a r l'ancien Code pnal (loi
No V de 1878). Cette diffrenciation exagre f u t l'objet de vives a t t a q u e s
ds l'adoption du Code ; elle f u t attribue au doetrinarisme de son a u t e u r ,
Csemegi ; on critiqua s u r t o u t la distinction e n t r e la maison de force e t la
rclusion, cette dernire n ' e x i s t a n t que sur le papier. L'introduction ultrieure
des maisons de travail e t des maisons de travail svre a v a i t p o u r vritable
b u t non l'extension de la srie dj trs t e n d u e des punitions, mais la propa-
gation des mesures de scurit, (ce qui est dmontr par la d u r e relativement
indtermine de la condamnation la maison de travail e t la dure absolument
indtermine de la condamnation la maison de travail svre). La loi No
X X I de 1913 cra la maison de travail p o u r astreindre e t p o u r duquer au
t r a v a i l les vagabonds dangereux. La maison de travail svre f u t une insti-
t u t i o n cre par la loi X de 1928 contre les dlinquants endurcis. Cependant,
en p r a t i q u e , les condamns la maison de travail p u r g e a i e n t leurs peines
d a n s des prisons e t ceux condamns la maison de travail svre dans des
maisons de force. Aprs la deuxime guerre mondiale, le n o m b r e des peines
p r i v a t i v e s de libert f u t encore a u g m e n t p a r l'introduction d u travail forc.
Cette nouvelle espce de peine tait aussi d ' u n e dure r e l a t i v e m e n t indter-
mine. Aux t e r m e s de la loi, elle devait d u r e r soit p e r p t u i t , soit jusqu'
u n dlai minimum d'aprs lequel, s'il manifestait des signes d ' a m e n d e m e n t , le
c o n d a m n p o u v a i t tre relch. Du reste, c e t t e punition ne f u t applique que
t r s r a r e m e n t e t obit aux rgles des maisons de force.
Lors de la promulgation de la partie gnrale de ce Code pnal, il existait
donc en Hongrie un systme mixte de peines privatives de libert correspon-

4
Voir l'article de C H A U L E S G E R M A I N , L'unification de la peine privative de libert.
R e v u e de Science criminelle et de droit pnal compar. 1966. fase. 3.

1 1 Acta Jiiridica 1/3 4.

366 E. Hmori

(lant la classification traditionnelle des infractions (y compris la prison

d ' E t a t qui assurait un traitement de f a v e u r aux condamns a p p a r t e n a n t
la classe dirigeante) et, d'autre p a r t , des mesures de scurit appliques sous
la forme de privations de libert d'une dure relativement ou absolument
indtermine. La simplification s'imposa donc t a n t du point de vue des
principes que des ncessits pratiques. Des considrations de principe
demandaient d'abord la suppression des peines privatives de libert de dure
indtermine (la rclusion vie t a n t la seule tre, dans un certain sens,
contraire ces principes), puis celle de la prison d ' t a t , prison de pri-
vilgis. L'adoption de la division des dlits en crimes e t infractions, au
lieu de la division t r i p a r t i t e base sur la gravit, conduisit ensuite l'tablis-
sement des peines privatives de libert applicables a u x catgories de dlits
e n t r a n t en ligne de compte (rclusion, dtention). En ce qui concerne les dlits,
la partie gnrale du Code pnal hongrois ne connat donc plus qu'une seule
peine, la rclusion qui est reste aprs l'abolition des infractions p a r le
dcret-loi No 17 de 1955 la seule peine privative de libert relevant du
droit pnal.
Toutefois, l'individualisation de la peine laisse encore au juge de larges
latitudes. Lors de la fixation de la peine, le juge est en effet autoris pro-
noncer le sursis de la rclusion prvue p a r la partie spciale du Code, d ' a t t n u e r
la peine jusqu' sa commutation en amende, et mme d'ordonner un t e m p s
de t r a v a u x correctionnels et ducatifs.
Nanmoins, la p r a t i q u e montre que la simplification trace par la partie
gnrale du nouveau code n'est pas entirement satisfaisante.
E n Union Sovitique, trois sortes de peines privatives de libert f u r e n t
labores. Ce sont : a) internement dans un tablissement pnitentiaire (et
n o t a m m e n t dans des colonies de types diffrents) ; b) internement dans un
camp de travaux correctionnels ; c) prison.
La partie spciale du Code pnal sovitique de 1926, en prvoyant les
peines privatives de libert appliquables aux diffrents dlits, ne disposa pas
des modalits de leur excution. Lorsque les travaux de codification connurent
un regain de publicit, les juristes sovitiques Tadievosian 5 et Chargorodski, 6
entre autres, proposrent que les t r i b u n a u x soient dsormais obligs de spcifier
le genre d'tablissement pnitentiaire dans lequel le condamn devrait purger
sa peine. Chargorodski a t t i r a l'attention sur le fait aussi que l'efficacit de la
peine privative de libert dpend moins de sa dure que de la vie intrieure
et de l'ordre de travail de l'tablissement pnitentiaire. A propos, Stroutoh-

5
V . S . T A D I E V O S I A N , Contribution l'laboration du Code pnal sovitique. Soviet-
skoie Gosudarstvo i P r a v o . 1954. No. 4.
6
M . D. C H A R G O R O D S K I , Le problme des peines dans le projet de Code pnal de V Union
Sovitique. Sovietskoie Gosudarstvo i Pravo. 1955. No. 1.
 Contribution aux problmes de la pnologie 367

kov 7 constata que l'exprience i n d i q u a i t que, dans la t r s grande m a j o r i t

des cas, les b u t s de la punition p o u v a i e n t tre a t t e i n t s le mieux dans des
colonies de travail bien organises.
La loi du 25 dcembre 1958 sur les bases de la lgislation criminelle
de l'Union Sovitique e t des Rpubliques fdres rglemente la peine p r i v a t i v e
de libert conformment aux exigences qui se manifestaient cet gard. Des
modalits d'excution antrieures, la loi n'en conserva que deux : la prison
e t les colonies de travail. Le choix e n t r e les deux est confi au tribunal a v e c
la directive que la peine de prison p o u r toute la dure de la privation de
libert ou pour une partie seulement ne doit tre inflige qu'aux a u t e u r s
de dlits particulirement graves ainsi qu'aux rcidivistes dangereux. La
nouvelle loi prvoit en outre que le condamn, aprs avoir purg en prison
une partie de sa peine, puisse passer la dure restante dans un tablissement
moins svre, c'est--dire dans une colonie de travail correctionnel. L a dcision
q u a n t cette rpartition de m m e que celle d ' u n ventuel renvoi la
prison du condamn qui se trouve d a n s une colonie de travail a p p a r t i e n t
au juge.
La partie spciale du Code p n a l tchcoslovaque entre en vigueur le
l o r aot 1950, parle t o u t simplement de peine p r i v a t i v e de libert. C'est la
p a r t i e gnrale qui en prcise les modalits. La peine privative de libert doit
tre purge soit dans un tablissement pnitentiaire, soit dans une prison
judiciaire, soit enfin dans une compagnie de travail. Ces dispositions ne stipu-
lent c e p e n d a n t pas que ces a l t e r n a t i v e s dpendent de la gravit du dlit ou
rie la condamnation encourue ; ainsi elles peuvent tre employes comme
des moyens d'individualiser la peine.
Comme la partie gnrale du Code pnal hongrois, le Code pnal bulgare
de 1951 ne connat q u ' u n e seule peine de privation de libert.
E n ce qui concerne la diffrenciation des peines privatives de libert,
on t r o u v e donc plusieurs solutions flans le droit pnal des diffrents E t a t s
socialistes.
Des ouvrages de droit criminel publis dans les E t a t s capitalistes, il
a p p a r a t que, dans ces pays, il ne s ' a g i t plus en ralit du problme des peines
privatives de libert, mais plutt de leur limination de certains domaines,
pour crer leur place d'autres espces de peines correspondant aux diffrents
t y p e s eriminologiques. Cette conception est rvle galement par le Criminal
Justice Act anglais de 1948 qui, le premier en Europe, suivit l'exemple des
Pays-Bas (qui fit cesser la diffrenciation des {eines privatives de libert en
1881 dj) e t s'engagea vers l'unification des peines. Le Criminal J u s t i c e Act
abolit la rclusion, les t r a v a u x forcs e t les prisons de diffrentes g r a d a t i o n s

7
STROUTCHKOV, Le problme des peines dans les projets de lois pnales de l'Union
et des Rpubliques fdres. Sovietskoie Gosudarstvo i Prnvo, 1958. No. 7.

11*
368 E. Hmori

e t ceci pour la raison que leur application ne comporte p r a t i q u e m e n t pas de

diffrences. A leur place, il adopta une peine unique d'emprisonnement, o
toutefois une diffrenciation s'opre en cours d'excution, p o u r tenir compte
de l'individualit des condamns. Cette loi cra en outre t o u t e une srie de
mesures de scurit. L'ide matresse de la loi e s t bien caractrise p a r l'impor-
t a n c e dcisive qu'elle attribue, q u a n t a u j u g e m e n t prononcer, au caractre
de l'auteur, au milieu ambiant ainsi q u ' a u degr de dveloppement de son
t a t physique e t moral. Elle ordonne, en effet, l'examen m i n u t i e u x e t pralable
de toutes ces circonstances, non t a n t du p o i n t de vue de l'imputabilit que
p o u r aider le juge d a n s le choix de la mesure la plus approprie e t la plus
o p p o r t u n e , qui s ' a d a p t e le mieux l'individualit du coupable. 8
L'exemple d o n n p a r Angleterre f u t suivi en 1949 p a r l'cosse e t l'Irlande
d u Nord, et p a r la Malaisie en 1953 ; ils a b o l i r e n t les t r a v a u x forcs. En 1952
Chypre, en 1954 e n Nouvelle-Zlande e t Singapour la maison de force e t
l a prison dite svre f u r e n t galement abolies. Certains t a t s d' Amrique
l a t i n e , tels Porto-Rico (en 1902), le P a r a g u a y (en 1914), le Mexique (en 1931)
e t Costa-Rica (en 1941), avaient dj procd l'unification de leurs systmes
pnitentiaires. Il est i n t r e s s a n t de noter que, t o u t en m a i n t e n a n t la trichotomie
d e s dlits et en d i s t i n g u a n t entre infractions e t contraventions, le Code pnal
marocain de 1953 ne connat qu'une seule peine privative de libert, la prison.
(Le Code pnal yougoslave de 1951 procde dans un sens inverse : il distingue
d e u x sortes de peines privatives de libert, savoir la prison e t la prison
svre, sans c e p e n d a n t connatre de classification des dlits selon leur gravit.
L a loi ne dit pas quelles sont les diffrences matrielles e n t r e les deux peines ;
elle ne les distingue que selon leur dure qui doit tre fixe p a r le juge.)
L'ide de l'unification n'est donc p a s universellement accepte. Les
p e i n e s traditionnelles privatives de libert f u r e n t , en effet, maintenues p a r
n o m b r e de codes p n a u x rcents, tels le Code espagnol de 1944, le Code grec
de janvier 1951, le Code allemand revis en 1953, ainsi que le Code portugais
de 1954.
Les arguments q u ' o n aime i n v o q u e r contre l'unification des peines
p r i v a t i v e s de libert sont a u fond les mmes que ceux qui, en 1945, en dtour-
n r e n t la Commission franaise de rforme du droit pnal. 8 E n substance,
ces objections p e u v e n t tre rsumes comme suit :
a) L'organisation des institutions pnales tait a u p a r a v a n t caractrise
p a r une harmonie p a r f a i t e entre, d ' u n e p a r t , la classification traditonnelle
des dlits, et d ' a u t r e p a r t , les diffrentes sortes de peines e t l'organisation
des instances judiciaires. Sans une refonte complte du code pnal, l'unification

8
Voir I . S C H F E R , Az j angol bntetnovella. (The Criminal Justice Act 1947.)
B u d a p e s t 1947. p. 19.
9
Voir C H A R L E S G E R M A I N op. cit.
 Contribution aux problmes de. la pnologie 369

des peines privatives de libert a u r a i t pour seul rsultat d ' b r a n l e r la structure

accoutume cre p a r les codes classiques.
b) E n u n certain sens, la hirarchie des peines e x p r i m e un jugement
de valeur morale e t ainsi l ' a d o p t i o n d ' u n e seule peine p r i v a t i v e de libert
troublerait le sentiment de justice de l'opinion publique ;
c) La classification traditionnelle des peines est loin d'tre une simple
fiction juridique ; elle a ses f o n d e m e n t s criminologiques ;
d) Enfin, l'unification pourrait livrer les condamns l'arbitraire de
l'administration.
Ces a r g u m e n t s apparaissent comme peu convaincants, s u r t o u t lorsque
la diffrenciation par la loi n ' a pas t r o u v de ralisation p r a t i q u e e t o il
s'agit seulement de crer de l'harmonie e n t r e les faits e t le droit. C'est ce qui
est arriv en France aussi, o. malgr la position prise p a r la Commission de
rforme de 1945, l'unification e u t lieu par voie administrative. Ainsi, en France,
les condamns des peines de dportation ou de rlgation a u x colonies p u r g e n t
leurs peines dans des tablissements mtropolitains. La lgislation norvgienne
connat aussi trois sortes de peines privatives de libert, mais, depuis la fin
de la deuxime guerre mondiale, les t r a v a u x forcs ne sont appliqus qu'en
cas de h a u t e trahison ou a u x collaborateurs avec les occupants nazis ; e t
depuis 20 ans dj, la rclusion n ' y est plus applique. Ainsi, en Norvge aussi,
la prison est la seule peine privative de libert.
Q u a n t la crainte de l'arbitraire adminsitratif, il est vident que ce
dernier ne dpend ni de l'unification ni de la diffrenciation des peines pri-
vatives de libert. Par contre, le manque d ' u n e rglementation lgale appro-
prie de l'application des peines comporte des dangers rels, car elle concde
a u x organismes administratifs une libert excessive. La libert individuelle
est, en effet, mieux garantie aux cas o les changements opis par voie ad-
ministrative sont entrins p a r la loi e t si l'application d'ventuelles nouvelles
sanctions e s t confie au juge.
En f a v e u r de l ' a d o p t i o n d'une seule peine privative de libert milite
aussi le f a i t que certaines institutions pnales, qui sont a u j o u r d ' h u i presque
universellement a c c e p t e s t e l l e s les dispositions spciales relatives a u x mi-
neurs, ou bien le sursis l'excution de la peine sont p a r leur n a t u r e mme
en opposition avec la classification traditionnelle des peines. Ceci signifie
qu'en principe ces mesures doivent tre applicables a u x a u t e u r s de tous dlits
punissables. Le maintien des diffrentes espces de peines privatives de libert
p e u t e n t r a v e r la diffusion des institutions en question.
Ces mmes considrations ont guid la Commission qui, depuis 15 ans
dj, s'occupe de la rforme du droit pnal sudois, lorsqu'elle procda la
rvision des peines applicables aux dlits de diffrentes gravits. La Com-
mission proposa en e f f e t une seule peine privative de libert, la prison, au
lieu des d e u x prvues p a r le code.
370 E. Hmori

Le Code pnal suisse, v o t en 1037 e t e n t r en vigueur le 1 er janvier

1942, prescrit que, dans chaque canton, il faudra, d'ici 1962, transformer les
tablissements pnitentiaires conformment aux dispositions du nouveau code.
Les dbats des spcialistes laissentprvoir que le rgime actuel des peines priva-
t i v e s de libert (le Code en c o n n a t trois) sera simplifi en Suisse aussi. 10

IV

Nous venons donc d'exposer les rgimes de peines privatives de libert

e n vigueur en Hongrie e t l ' t r a n g e r , e t avons esquiss les discussions qui
se droulent a c t u e l l e m e n t a u t o u r des questions qui les concernent. Les t r a v a u x
de codification actuellement en cours chez nous ont o u v e r t des dbats qui
ne sont pas encore arrivs leur conclusion. Or, si nous voulons dterminer
l'orientation p r o b a b l e ou souhaitable de l'volution, il f a u t connatre la situa-
t i o n qui existait e t qui existe actuellement chez nous. Il f a u t savoir aussi
c o m m e n t le p r o b l m e f u t rgl d a n s d ' a u t r e s pays e t quels principes s'y com-
b a t t i r e n t . Ceci excusera, peut-tre, la longueur de nos explications.
J'aimerais m a i n t e n a n t tirer les enseignements de nos expriences e t de
celles de l ' t r a n g e r . Naturellement, je ne puis m'engager ici dans l'expos
c o m p l e t d'une s t r u c t u r e . J e v e u x me limiter l'vocation de quelques ides
q u i pourraient servir de points de d p a r t une laboration ultrieure.
Le droit hongrois doit lui aussi de rpondre a u x questions savoir :
a) la peine p r i v a t i v e de libert doit tre unifie?
b) si non, selon quels principes doit-elle tre diffrencie ?
ad a) Ainsi que nous l'avons vu, en matire de peines privatives de
libert, d'un t a t de diversification t r s accentu, le droit hongrois est arriv
e n 1950, et en 1955, une unification complte. A notre avis, celle-ci t a i t
p a r f a i t e m e n t justifie. La p r a t i q u e - pierre de touche de la lgislation
d m o n t r a combien l'ancien f r a c t i o n n e m e n t tait illusoire. Il l'tait, car, en fait,
e n cours d'application, on ne p a r v e n a i t pas distinguer e n t r e les divers genres
de peines. Les diffrences n ' t a i e n t que graduelles e t non qualitatives, e t ainsi
ne justifiaient pas la distinction lgale de plusieurs sortes de peines. Il tait
d o n c logique que la p a r t i e gnrale du Code pnal hongrois prononce l'unifica-
t i o n . Et l'poque, u n e diffrenciation d ' a u t r e n a t u r e n ' t a i t gure possible.
Aussi, le droit pnal hongrois socialiste, qui n'en tait alors q u ' ses premiers
p a s , ignorait encore les lignes de dmarcation p a r lesquelles les diffrentes
10
Nous ne pouvons exposer ici, mme sommairement, le rgime des peines priva-
tives de libert aux t a t s - U n i s , et ceci d ' a u t a n t moins que ces peines sont rgles diffrem-
m e n t d a n s les t a t s de l'Union. Nous croyons pouvoir omettre cet expos en gard aussi
a u s y s t m e gnralement, adopt des peines d'une dure indtermine. On peut toutefois
c o n s t a t e r que dans ce p a y s qui donna naissance aux systmes pnitentiaires modernes,
d a n s les derniers 80 ans le sens du t e r m e prison s'est ( ompltement transform. (Voir
l ' a r t i c l e de A U S T I N M C C O R M I C dans The J o u r n a l of Criminal L a w and Criminology,
N o d e maijuin 1950.)
 Contribution aux problmes de. la pnologie 371

peines privatives de libert a u r a i e n t pu tre distingues. Dcid qu'il t a i t

de rompre avec la diversification peu pratique e t non-fonde en principe,
le lgislateur ne p o u v a i t faire a u t r e chose que ce qu'il fit.
E n ce qui concerne l'lucidation doctrinale du problme, nous ne sommes
pas plus avancs qu'en 1950. P o u r a u t a n t que le dsir de plusieurs peines
p r i v a t i v e s de libert se manifeste, les partisans de cette ide puisent leurs
a r g u m e n t s dcisifs dans la p r a t i q u e , puisque des diffrences e x i s t e n t effec-
t i v e m e n t de prison prison. E n somme, ils veulent lgaliser la situation de fait.
En effet, au cours de son application, la peine de rclusion se diffrencie
et, en grande partie, elle est purge d a n s des camps de travail au lieu de prisons.
Or, cette mthode est dpourvue de base lgale.
mon avis, la manire dont la pratique s'est forme n'est pas sans
intrt. E t ceci d ' a u t a n t moins que c e t t e application p r a t i q u e de la rclusion
e s t en rapport troit avec les conditions conomiques particulires notre
socit. J a m a i s e t nulle part, il n ' y e u t de peines sans rapports, plus ou moins
troits, avec la base conomique de la socit. Ces rapports, nous non plus nous
ne pouvons les ngliger. Nous devons, en effet, tenir compte du fait que, chez
nous, les peines privatives de libert p e u v e n t trs bien tre appliques aussi
d a n s des tablissements pnitentiaires ouverts. Il convient c e p e n d a n t d'tudier
soigneusement les incidences conomiques qui se r a t t a c h e n t cette
question.
Comment ces tablissements devraient tre organiss, e t si
l'excution de la peine dans de telles institutions serait en gnral
compatible avec les b u t s de la punition, sont deux questions t o u t
fait diffrentes.
Or, le b u t de la punition se t r o u v e prcis par l ' a r t . 40, premier alina,
de la partie gnrale du Code p n a l hongrois. la lecture de ce t e x t e , on
arrive la conviction que l'ide des tablissements pnitentiaires ouverts e t
des camps de travail ne contient rien qui soit incompatible avec les b u t s recher-
chs p a r la punition. Cette conviction se trouve encore confirme p a r la lecture
de l'article 28 de l'ordonnance p o r t a n t excution de la Partie gnrale du
Code pnal ; il dit en effet : En cours d'application de la peine de rclusion,
la correction e t l'ducation du c o n d a m n doivent tre secondes p a r un travail
continu e t mthodique.
Ce t e x t e soulve toutefois des problmes, t a n t au s u j e t des camps de
travail que des tablissements clos. E n bref, ce problme est celui de l'obligation
au travail, ou du travail forc ; ce problme doit tre rsolu q u a n t t o u t e s
les formes de peine privative de libert. Du reste, ce problme touche aussi
au domaine de l'idologie socialiste e t des liberts constitutionnelles. Sa solu-
tion p e u t tre trouve dans le f a i t que l'obligation au travail n ' q u i v a u t pas
au t r a v a i l forc dans l'ancienne acception du terme. En effet, si la peine
privative de libert ne comportait q u ' u n e simple privation de cette dernire,
372 E. Hmori

s a n s obligation a u t r a v a i l , les tablissements ouverts n ' a u r a i e n t pas la qualit

d'tablissements pnitentiaires.
Il n'est pas i n d i f f r e n t pour le condamn non plus de purger sa peine
d a n s un tablissement clos ou sur un chantier, car les conditions de vie dans
u n c a m p sont b e a u c o u p plus favorables. Les volutions en plein air au lieu
de l a promenade hyginique des tablissements clos, la surveillance indulgente
l a place de la g a r d e svre, e t d ' a u t r e s diffrences encore contribuent faire
de la peine dans u n c a m p de travail un c h t i m e n t allg.
Actuellement, le choix entre ces d e u x modes d'application de la peine
a p p a r t i e n t l ' a d m i n i s t r a t i o n pnitentiaire. L a mise en prison ou l'envoi dans
u n c a m p de t r a v a i l e s t souvent d au h a s a r d ou la d e m a n d e du condamn.
P o u r ce motif aussi, u n e rglementation lgislative a p p a r a t indispensable en
c e t t e matire.
ad b) La d e u x i m e question que nous avons pose est celle de savoir
quels principes d e v r a i e n t prsider la diffrenciation des peines privatives de
l i b e r t , au cas o elles n e seraient pas unifies ?
Il est vraisemblable que la science de l ' a v e n i r s u r t o u t les sciences
n a t u r e l l e s russira trouver les moyens de t r a n s f o r m e r les caractres
a n t i s o c i a u x ou asociaux. Cependant, ceci ne p o u r r a arriver que lorsque la
socit ne sera plus dchire p a r des antagonismes car autrement, il
e s t e x t r m e m e n t difficile de se rendre compte de ce qui est antisocial. P o u r
l ' i n s t a n t , ceci est u n e utopie. Aujourd'hui, nous reconnaissons l'antisocialit
t r a v e r s la m t h o d e prouve qui nous fait considrer tous les auteurs de
dlits prvus par la loi, si non foncirement e t subjectivement mais objec-
t i v e m e n t , comme des antisociaux. C'est une mthode f o r t ancienne e t qui
c o m p o r t e beaucoup de dfauts. Mais en connaissons-nous de meilleure?
Derrire les e x a m e n s criminologiques des dlinquants (y compris les
e x a m e n s psychologiques e t autres) on p e u t entrevoir la t e n d a n c e arriver
u n e comprhension de l'antisocialit qui soit meilleure que celle qui se
d d u i t du simple f a i t de la perptration d ' u n dlit. Les recherches de ce genre
p e u v e n t se vanter de certains rsultats qui ne sont pas sans importance.
E n Hongrie, Finkey, 1 1 p a r exemple, dcrivit certains t y p e s de dlinquants.
On p e u t , en effet, distinguer entre dlinquants occasionnels, dvoys e t endur-
cis ; e n t r e ceux qui s o n t enclins des actes de violence e t encore beaucoup
d ' a u t r e s types de criminels.
Aujourd'hui, les rsultats de ces recherches sont profitables surtout la
criminalistique. Mais, d a n s une certaine mesure, ils o n t t utiles aussi la
science du droit criminel. Le rgime des mesures spciales applicables a u x
m i n e u r s et, en ce qui concerne les adultes, le rgime des maisons de travail

11
F. FINKEY, Bntetstani problmk [Problmes de pnologie]. Budapest 1933.
 Contribution aux problmes de. la pnologie 373

e t des maisons de travail svre, de mme que la dtention de scurit ont en

effet t i i profit plus ou moins bien des rsultats des examens psychologi-
ques e t criminologiques des dlinquants. Le sursis l'application de la peine
dcoule sans doute de ces recherches car, en l'occurence, il s'agit de dlin-
quants occasionnels, de dvoys, e t non de rcidivistes.
Mais la science du droit criminel peut-elle baser l'entier systme pnal
sur l'analyse des t y p e s criminologiques des dlinquants? Un tel systme, s'il
tait labor d'une manire consquente, n ' a u r a i t gure besoin de la partie
spciale du droit pnal. Dans un tel systme, la p a r t i e spciale devrait se con-
t e n t e r d'incriminer certains groupes de dlits, tels les actes de violence, etc.
Les mesures appliquer a u x a u t e u r s de ces actes se conformeraient ensuite a u
type de dlinquant rv p a r l'acte e t non l'acte mme.
Jusqu'ici, la doctrine n'est pas alle aussi loin. Il n'est que quelques
types, l'gard desquels elle considre comme possible l'application des mesu-
res spciales, soit conjointement une peine, soit sans elle. Les efforts t e n d e n t
l ' a d a p t a t i o n de la peine au t y p e criminologique du coupable.
L'acceptation de cette tendance p a r la lgislation aurait pour condition
pralable la dfinition e x a c t e des t y p e s criminologiques. De ceci, cependant,
nous sommes encore f o r t loin.
Jusqu'ici, la science socialiste n ' a pas donn une rponse satisfaisante e t
scientifiquement bien fonde aux questions qui se p r s e n t e n t en cette matire.
P a r consquent, le systme pnal ne p e u t pas encore esprer se fonder sur
une diffrenciation criminologique des types de dlinquants.
Il en rsulte que, p o u r a u t a n t q u ' u n e diffrenciation des peines privati-
ves de libert soit admissible, elle ne p e u t tre entreprise que de la manire
traditionnelle, selon la gravit des dlits.
Il est vrai que le systme pnitentiaire sovitique, ainsi que nous l'avons
vu, distingue parmi les a u t e u r s de dlits graves le groupe criminologiquement
dtermin de rcidivistes particulirement dangereux, et prvoit pour e u x
l'application de la peine privative de libert dans des prisons. L'ide est digne
de considration chez nous aussi. Mais du m o m e n t que nos traditions juridi-
ques nous conduisent apprcier la rcidive p a r r a p p o r t chaque dlit, la
dcision en la matire devrait dpendre des dispositions futures de la P a r t i e
spciale de notre Code pnal.
Pour les motifs qui v i e n n e n t d'tre exposs, il me p a r a t justifi que le
p r o j e t de nouveau Code pnal d e v r a i t stipuler :
a) dans l'numration des peines, le t e r m e de privation de libert au
lieu de rclusion ;
b) l'indication de prison e t de colonie de travail comme modes d'appli-
cation de la privation de libert ;
c) la latitude au tribunal de dcider du mode d'application de la p r i v a -
tion de libert (y compris la progressivit ventuelle).
 374 E. Hmori

J'aimerais dire quelques m o t s encore du travail correctionnel et ducatif

q u i donne au rgime pnitentiaire des t a t s socialistes une couleur nouvelle.
P a r r a p p o r t la peine privative de libert, cette institution est fort rcente,
ce qui explique que les problmes qui se prsentent lors de sa ralisation, ne
s o n t pas encore assez m r e m e n t rflchis.
Sans vouloir examiner ici m i n u t i e u s e m e n t ses origines, il a p p a r a t
c e p e n d a n t certain que les t r a v a u x correctionnels et ducatifs (ainsi que les
i n s t i t u t i o n s analogues des autres t a t s socialistes) n ' o n t p u tre introduits
q u e simultanment la socialisation des principaux moyens de production.
Ils s o n t devenus u n e vritable i n s t i t u t i o n de droit grce cette constatation,
q u ' l'gard de certaines catgories de dlinquants, les b u t s de la sanction
p e u v e n t tre o b t e n u s aussi sans p r i v a t i o n de libert. Il est vrai que, dans ces
cas, les codes des t a t s bourgeois connaissent en gnral la possibilit de la
p e i n e en amende, ainsi que celle du sursis l'excution de la peine, possi-
bilits adoptes galement par le d r o i t pnal socialiste. Mais, outre l'omission
de l a privation de libert, le travail correctionnel e t ducatif comporte aussi
u n e f f e t positif, e n t a n t qu'il exige d u condamn un travail rgulier. A p a r t
cela, le condamn a u x t r a v a u x correctionnels ne reoit q u ' u n e rmunration
r d u i t e e t doit subir d'autres restrictions dcoulant du code du travail parti-
culier ces institutions.
Les t r a v a u x correctionnels ne s o n t dus au fond qu' la reconnaissance de
l'existence d'un t y p e criminologique caractris par le fait qu'il ne se t r o u v e
p a s e n opposition hostile la socit des travailleurs (ce qu'on p e u t dduire
s u r t o u t de sa situation sociale e t des motifs de son dlit) e t p a r la possibilit
de supposer qu'un t r a v a i l rgulier, accompli sous une surveillance approprie
e t d a n s un milieu o f f r a n t l'ducation ncessaire exercera son gard son effet
correctif e t ducatif. 12
Si ces conditions existent, le t r a v a i l correctionnel p e u t tre substitu
la p e i n e privative de libert. Son application dpend de l'apprciation du
t r i b u n a l , mme si elle e s t prvue c o m m e chez nous e t en Tchcoslovaquie
d a n s la partie gnrale ou dans la p a r t i e spciale du Code - ce qui est le
cas d e s Codes p n a u x sovitique e t de Bulgarie comme une a l t e r n a t i v e de
la p e i n e privative de libert.
S u r la base de la p r a t i q u e e t des constatations de principe des spcialis-
13
tes, le caractre p u n i t i f des t r a v a u x correctionnels e t les consquences qui
en d c o u l e n t p e u v e n t t r e considis comme suffisamment claircis (notam-

12
Voir l'expos des motifs du projet ele la Partie gnrale de Code pnal hongrois.
13
Voir l'arr t de principe No XII de la Cour Suprme de la Rpublique Populaire
Hongroise et la discussion relative au travail correctionnel et ducatif dans la revue Magyar
J o g (Droit lionerois).
 Contribution aux problmes de. la pnologie 375

ment en ce qui concerne leur place dans le systme pnal, la possibilit du

cumul des peines, les antcdents judiciaires, la rhabilitation, l'application de
peines accessoires). Il est esprer que la nouvelle partie gnrale du Code
pnal tiendra d m e n t compte des positions doctrinales acquises.
Toutefois, le b u t auquel le lgislateur t e n d a i t en introduisant les t r a v a u x
correctionnels, ne p a r a t pas tre ralis d ' u n e manire satisfaisante ; il n'est,
en effet, pas suffisamment garanti que d'une peine privative de libert ne soient
frapps que ceux l'gard desquels la dfense de la socit l'exige rellement.
Il est chez nous beaucoup de dlinquants, dont la peine la plus indique serait
le travail correctionnel et ducatif. Il est regrettable que sa sphre d'appli-
cation soit restreinte cause de difficults de ralisation. Aujourd'hui, la
condamnation des t r a v a u x correctionnels ne peut p r a t i q u e m e n t tre pro-
nonce que contre des travailleurs d'entreprises (ou institutions) e t de domaines
d ' t a t qui n'occupent pas un poste de direction. 1 4 Contre des dlinquants
a p p a r t e n a n t certaines couches de travailleurs (membres de coopratives
agricoles e t artisanales, paysans travailleurs, mnagres) cette mesure ne p e u t
tre applique, mme si elle tait opportune. Ce qui veut dire que, dans cette
question importante de droit pnal, voire de pratique juridique, c'est le lieu
de travail qui dcide. Il conviendrait donc trouver une solution qui, en pr-
sence de certaines conditions prvues par la loi, permette l'application gnrale
des t r a v a u x correctionnels, ventuellement des lieux de travail dtermins.
Pour terminer, nous voulons souligner encore qu'en ce qui concerne le
travail correctionnel et ducatif, le Code pnal ne peut prvoir que les rgles
fondamentales les plus importantes. D'autre part, il est notoire que l'efficacit
des peines dpend souvent de menus dtails d'application. Outre la cration
des conditions conomiques ncessaires la bonne excution des peines ainsi
que le choix appropri des spcialistes auxquels cette excution est confie,
l'laboration mthodique des rglements d'excution est galement d'une
importance primordiale. A cet gard, nous pouvons considrer le projet de Code
pnal hongrois de 1843 comme un prcdent de valeur progressiste.

- -
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14
Voir l'instruction No 1 (1964) 1. G. du Ministire del Justice ainsi quo l'arrt de
principe No VII de la Cour Suprme de la Rpublique Populaire de Hongrie.
376 E. Hmori

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Zu den Fragen der Poenologie und des Strafsystems

von

. HMORI

Don Ausgangspunkt zui Pflege des sozialistischen Lohre der Stafe bildet der Stand-
p u n k t der maixistiseh-leninistischen Rechtswissenschaft ber den Klassencharakter u n d
die gesellschaftliche Rolle der kriminalreehtlichen Strafe. Zur Fortentwicklung des Straf-
systcms der sozialistischen Staaten bedarf es jedoch natrlich a u c h der Lsung von zahl-
reichen anderen theoretischen Fragen. Von diesem Gesichtspunkt gelangen die kriminal-
psychologischen, kriminalstatistischen u n d pocnologischen Forschungen sowie die a u c h
auf diesem Gebiet wnschenswerte internationale wissenschaftliche Kooperation zur
grossen Bedeutung. Die modernen Strafsysteme sind allgemein durch den Dualismus
gekennzeichnet. I m sozialistischen Strafrecht k a n n jedoch diese Tatsache nicht dazu
f h r e n , und f h r t a u c h nicht dazu ausschliesslich prventive Siclierungsmassnahmen
anzuwenden, wie dies in jenen Reohtssystemen geschieht, die sog. geborene Verbreeher
voraussetzen. Das Strafsystem bildet primr eine F u n k t i o n des wirtschaftlichen,
gesellschaftlichen Systems des Staates, doch bestehen auch spezifische Zusammenhnge
zwischen dem Strafsystem und anderen strafrechtlichen Ansichten und Institutionen
(z. B. : den Ansichten ber die S t r a f h a n d l u n g und ber die Grundlagen der strafrechtli-
chen Verantwortlichkeit, die Zwecke der Strafe, die Regeln der Strafbemessung, die
Bedingungen des Strafvollzugs). Die vielumstrittene Frage der Differenzierung
der Freiheitsstrafen n a c h Arten wird in der Theorie sowohl, als auch in den gesalzten
 Contribution aux problmes de. la pnologie 377

Reehtssys temen unterschiedlich gelst, obwohl in der Gesetzgebung der sozialistischen,

wie der kapitalistischen Staaten eine Tendenz zu vermerken ist, die sich darauf richtet,
die A r t e n der Freiheitsstiafo zu vermindorn und die Differenzierung mehr in die Voll-
streckungsphaso zu verlegen. Das sozialistische ungarische S t r a f r e c h t hat mit dem
vorangehenden Rcchtszustand auf Grund teils prinzipieller, teils praktischer Erwgungen
gebrochen und kennt n u r eine Art der Freiheitsstrafe : das Gefngnis. Das gefngnis
hat sieh jedoch im L a u f e der Vollstreckung also in der P r a x i s differenziert,
indem ein Teil der Verurteilten ihre Strafe nicht, in geschlossenen Anstalten, sondern in
Arbeitskolonie unter gnstigeren Bedingungen ahbsst. Es erseheint begrndet, im
geplanten neuen ungarischen Strafgesetzbuch diese Praxis zu legalisieren, indem m a n die
Entscheidung ber den Ort der Strafvollzugs in den richterlichen Wirkungskreis
verlegt. Die Besserungs- und Erziehungsarbeit statt der Freiheitsstrafe bildet eine typisch
sozialistische Strafmassnuhme. Im ungarischen Strafrecht hat sie sieh erst seit einigen
J a h r e n eingebrgert u n d ihr Anwendungskreis ist,, wegen der Schwierigkeiten der Dureh-
flirung, im Verhltnis zu den mutmasslichen Intentionen des Gesetzgehers als eng zu
bezeichnen. Es wrde eine hervorragende Aufgabe unserer Kriminalpolitik bedeuten,
dieser Einrichtung eine breitere Anwendung zu sichern, nachdem die Besserungs- u n d
Erziehungsarbeit erfolgreich dem Zweck dient, die Bemessung der Freiheitsstrafen n u r
gegen jene vorzunehmen, denen gegenber dies der Schutz der Gesellschaft tatschlich
erfordert. Es erseheint geboten, die Vollstreckung der Freiheitsstrafe sowohl, als auch
der Besserungs- und Erziehungsarbeit in einem umfassenden Gesotz zu regeln.
 Z u r Geschichte der Verantwortlichkeit
o h n e Verschulden
von
F . MADL
.Mitarbeiter fr Rechtswissenschaften an der Ungarischen Akademie
der Wissensehaften (Budapest)

Bekanntlich, h a t das Auftreten der Institution der Verantwortlichkeit

olme Verschulden in der Literatur u n d in der Praxis des Sohadenersatzrechtes
im Laufe der letzten hundert J a h r e unter scharfen prinzipiellen Kmp-
fen grosse Vernderungen verursacht. Diese Rechtsinstitution brachte
die zivilrechtliche Liteiatur, ja sogar jene, die sich auf das rmische Recht,
im engeren Sinn bezog, geradezu in Aufruhr. Die Fehde zwischen den
beiden Systemen der Verantwortlichkeit olme Verschulden einerseits und der
schuldhaften Verantwortlichkeit anderseits (in der Literatur a u c h subjektive, bzw.
objektive H a f t u n g genannt) die damals entbrannte, d a u e r t heute noch an.
Das Schadenersatzrecht wurde ausgebaut, die frher entstandenen und allgemein
angenommenen Ansichten ber seine Entwicklung wurden, je nach den Zielen
u n d Absichten (1er einzelnen Riehtungen, grundlegend umbewertet, was natr-
lich zu gegenstzlichen Ergebnissen fhrte. In' geistigen Arsenal der einzelnen
Richtungen befinden sich viele willkrliche, volunt.arist isoho Elemente. Es ist
bekannt, dass die Frage noch heute nicht geklrt ist.
Die wahre, richtige und notwendige juristische Rolle jeder Rechtsinstitution
und vor allem einer so umstrittenen, wie jene der schuldha/ten oder schuldlosen
Verantwortlichkeit, lset sich nur dann einwandfrei beurteilen, wenn man bestrebt
ist, das Recht in seinen wirtschaftlich-sozialen Zusammenhngen, unter Bedacht-
nahme auf die Wechselwirkungen dieser beiden Elemente, darzustellen.
Dies bildet die Absicht der gegen wart igen Abhandlung hinsichtlich der
Institution der Verantwortlichkeit ohne Verschulden, indem hier versucht wird,
die Entwicklung der Verantwortlichkeit olme Verschulden von der Lex Aquilia an,
ber die Lex Salica hinweg bis einschliesslich jener Epoche zu beleuchten, in der
die Verantwortlichkeit olme Verschulden gleichzeitig mit dorn berhandnehmen
des Kapitalismus, in Gestalt, einer neuen Institution auf der Bildflche der
Reohtsentwicklung erscheint, (Preussisches Eisenbahnhaftpflichtgeeetz 1838,
Allgemeines Rciehshnftpfliclitgcsctz 1871). In diesem Zusammenhang befasst
iscli der Aufsatz eingehend mit, jener lebhaften und immer wiederkehrenden
Debatte der internationalen L i t e r a t u r des brgerlichen und des rmischen
Rechts, in deren Brennpunkt, die Frage des Verhltnisses (des Zusammenhangos)
zwischen den Institutionen der Verantwortlichkeit des rmischen und jenen
des modernen Rechtes steht, u n d kommt dabei zu dem Ergebnis, dass die
letzten Endes n u r als Erfolghaftung bestimmbare Vorantwort lichkeitS-Form
der alten Rocht eine, von der modernen schuldlosen Verantwortlichkeit grund-
verschiedene Einrichtung bildet.

I. E i n l e i t u n g

. . . I n Hinkunft, mssen wir j e n e n rechtswissenschaftlichen F o r s c h u n g e n

i m m e r grssere B e d e u t u n g beimessen, die die wirtschaftlichen und politischen
K o m p o n e n t e n der R e c h t s e n t w i c k l u n g in den einzelnen G e s e l l s c h a f t s s y s t e m e n
klarstellen, den u n m i t t e l b a r e n o d e r m i t t e l b a r e n Z u s a m m e n h a n g der s u b j e k -
t i v e n R e c h t e m i t den P r o d u k t i o n s v e r h l t n i s s e n erschliessen. . . Aul diesem
380 F. Mdl

Gebiet haben wir d a s Schwergewicht des Rechtes vielleicht zuweilen zu sehr

in die Richtung des politischen b e r h a u s des Staates verschoben stellte
I. Szab im Z u s a m m e n h a n g mit einem Werke fest 1 , das mit seiner monogra-
phischen Tiefe ein Beispiel d a f r bietet, wie u n d m i t welchem Erfolg
sieh diese Anforderungen befriedigen lassen.
Wir fahren wohl richtig, wenn wir diese Feststellung dahin interpre-
tieren, dass uns die ungarische Rechtswissenschaft bei allen ihren zunehmenden,
schnen Erfolgen, m i t der wahren Erschliessung ihres eigenen Gebietes, der E n t -
wicklung des ungarischen Rechtssystems, noch schuldig ist ; dass sie bei der
Beurteilung der G r n d e f r die Beibehaltung, A b n d e r u n g oder A u f h e b u n g
bestellender, bzw. f r die E i n f h r u n g neuer I n s t i t u t i o n e n nicht immer die
K a u s a l i t t e n der gegebenen historischen Entwicklung, die verborgenen und
offenbaren rechtspolitischen Tendenzen der, vom Gesichtspunkt der Reehts-
entwicklung und R e c h t s f o r t b i l d u n g relevanten, wirtschaftlichen und poli-
tischen K o m p o n e n t e n vor Augen hielt, sondern - o f t in Widerspruch mit,
oder wenigstens u n a b h n g i g von ihnen vielfach u n t e r Verwendung akzi-
denteller, voluntaristischer Mittel ihren Weg einschlgt.
Wenn die zitierte Feststellung, die daraus entspringende Anforderung,
f r irgend ein Gebiet erhhte Geltung h a t , so ist es jenes des zivilrechtlichen
Schadenersatzes, beziehungsweise der zivilrechtlichen H a f t u n g . Bei diesem
wichtigen Problem des Rechtssystems u n d der Rechtswissenschaft k a n n von
einer richtigen Exposition, von einer L s u n g seiner Schwierigkeiten keinesfalls
die R e d e sein, solange m a n nicht die wirtschaftlichen, gesellschaftlichen u n d
politischen Treibiedern der Entwicklung u n d der Wirksamkeit der f u n d a m e n -
talen Institutionen dieses Systems u n d ihre Verbindungen mit den P r o d u k -
tionsverhltnissen a u f d e c k t . Dies alles lsst sich n a t u r g e m s s n u r in seinem
historischen Zusammenhngen erkennen. Tendenzen der Rechtsentwicklung
u n d ihre objektiven Gesetzmssigkeiten t r e t e n nur in historischen Zusammen-
h n g e n , n u r unter E r k e n n t n i s der historischen Perspektiven und Richtungen
zutage. Das heute u n d morgen hngt also hier aufs innigste zusammen. Einer-
seits, indem ein gestriges Moment, die R i c h t u n g eines gestrigen Aktes, sein
m e h r oder minder endgltiger W e r t , erst in den heutigen Erscheinungen
zutage t r i t t , anderseits, weil sich die S c h r i t t e von heute n u r in Kenntnis des
gestrigen Weges, u n t e r inniger Bezugnahme auf ihn m i t Sicherheit unterneh-
men lassen. Hier gilt d e r Ausspruch : Die geschichtlichen Tatsachen haben
nicht n u r f r die Vergangenheit einen praktischen Wert, sondern in gewis-
sem Sinn auch f r die Gegenwart, d a sie mit historischer Notwendigkeit
aus der Vergangenheit folgen. Und die P r a x i s von heute lsst sich dynamisch,

1
1 . S Z A B , Gegengutachten zur Doktorats-Dissertation Die Planvertrge von Gg.
Ersi. i. 6. (Archiv d. A. W. Q. 1966) (ung.)
 Zur Geschichte der Verantwortlichkeit ohne Verschulden 381

also ihrem wahren Wesen nach, n u r als historische Tatsache, als das Ergebnis
der Vergangenheit u n d als die G r u n d l a g e der Z u k u n f t erfassen. 2
U m jedoch dieses Werk, uni er langer Forschung und Bewert ung, hin-
sichtlich der zivilrechtlichen H a l t u n g , der Schadenersatzlehre in ihrer Gnze
zu bewltigen, mssen wir um den Vergleich aus einem anderen Gebiet
zu entlehnen, wie der Archologe vorgehen, der, bevor er a n die Erschlies-
sung der Entwicklungsgeschichte, des Wesens, der historischen Rolle und der
Auswirkungen einer K u l t u r oder eines Zeitalters herangeht, zunchst die E n t -
stehung, die Zugehrigkeit und das Verhltnis ihrer einzelnen Elemente zu dem
Ganzen und zu seinen Teilen, ihre relativ selbstndige Entwicklung untersucht,
und d a n n erst d a m i t beginnt, die Synthese der ganzen K u l t u r aufzu-
bauen.
hnlich h a l t e n auch wir das Ziel vor Augen, unseren Beitrag zu einer
entfernteren und spteren Synthese zu liefern, indem wir einen relativ
wenigstens wissenschaftlich selbstndigen Abschnitt der zivilrechtlichen
H a f t u n g , jenen der Verantwortlichkeit ohne Verschulden, im historischen Zusam-
m e n h a n g mit seinen wirtschaftlichen und sozialen Triebledern untersuchen.
J a , kann denn noch etwas v o r k o m m e n , k n n t e m a n auf den ersten
E i n d r u c k einwenden was in der ungeheueren, kaum mehr berlickbaren
L i t e r a t u r der Verantwirtlichkeit o h n e Verschulden noch ungeklrt blieb?
Doch heim zweiten Eindruck wenn m a n sich in die Frage vertiefe, u n d
die untersuchte Seite des Themas p r f t wird m a n zu einer bejahende A n t -
wort gelangen. Darin h a t Marton allerdings recht, dass die Frage der zivil-
rechtlichen Verantwortlichkeit durch den tiefgreifenden Umschwung in
der Auflassung ber die prinzipiellen Grundlagen der Verantwortlichkeit im
L a u f e des letzten J a h r h u n d e r t s zu einem der meistumstrittenen Gebiete des
Zivilrechts wurde. 3 So kam es zum Ausbau von wrtlich und inhaltlich gross-
zgigen theoretischen und systematischen Konstruktionen, die dazu berulen
waren, dieses oder jenes Verantwortlichkeitssystem zu u n t e r b a u e n und ihm
allgemeine Geltung zu verschaffen ; wir kennen heute schon eine ganze Reihe
solcher Theorien, bzw. Konstruktionen, die von der Alleinherrrschaft des einen
Systems gegenber dem andern bis z u r wesentlichen Identifizierung der beiden
reichen. Dieses usserst lebhafte geistige Geplnkel f h r t e bereits smtliche
W a f f e n aus dem Arsenal der Rechtskategorien, der Rechtsdogmatik, d e r
Rechtsphilosophie u n d der Rechtsentwicklung ins Treffen, um die Rechtsin-
stitution der schuldlosen, bzw. der schuldhaften Verantwortlichkeit (der

2
M. V I L G H Y , Marlon Gza: A rmai magnjog elemeinek tanknyve. Institutiok.
Budapest. 1957. (Megjegyzsek a r m a i jog t u d o m n y n a k egyes elvi krdseihez)
[G. Marton : Lehrbuch der Elemente des rmischen Privatrechts. Institutionen. Budapest
1057. (Bemerkungen zu einigen prinzipiellen Fragen des rmischen Rechts)] Jogtudo-
m n y i Kzlny, neue Folge Bd. X I I , Nr. 4 6, p. 218.
3
G . M A R T O N , Krtrtsi ktelmek jogellenes magatartsbl [Schadenersatzverpflich-
tungen aus widerrechtlichem Verhalten./. Magyar Magnjog, 1942, p. 782.)

12 Acta Juridica I :i t.
382 F. Mdl

objektiven, bzw. der subjektiven H a f t u n g , m i t anderen Worten) in ein

mglichst gnstiges Licht zu stellen. Doch k o n n t e diese, im brigen impo-
sante, geistige T t i g k e i t nur kaum, u n d wenn doch, d a n n n u r sehr inkonse-
quent ber ihren eigenen Bahnkreis hinaustreten. Sie bewegte sich allgemein
n u r in der spezifischen Welt des Rechtes, bzw. der Rechtswissenschaft, also
i n einem verhltnismssig akzessorischen, aber meist isoliert b e t r a c h t e t e n
Abteil der gegebenen Periode der gesellschaftlichen Entwicklung. Diese
Anschauungsweise zog dann auch in den Begriff der Verantwortlichkeit ohne
Verschulden ein und spiegelt sich darin, auch als falsche logische Identifizie-
rung, wieder.
Die L i t e r a t u r stellte sich nmlich ausdrcklich oder stillschweigend
vorbehaltslos auf den S t a n d p u n k t , dass der Begriff der Verantwortlichkeit
o h n e Verschulden u n d die durch diesen Begrieff b e s t i m m t e Rechtsinstitution,
sozusagen eine berzeitliche und bersoziale Geistesform, eine juristiche K a t e -
gorie darstellt, und bezog ihn auch auf solche Erscheinungen und Rechtskon-
struktionen, mit denen dieser Begriff abgesehen von etlichen formellen
usserlichen hnlichkeiten gar nichts zu t u n h a t . So kam es, dass m a n die
barbarische, recht m a n g e l h a f t e juristische Diskrimination bezeugende, rohe
E r f o l g h a f t u n g des prklassischen rmischen Rechtes als die gleiche objek-
t i v e H a f t u n g hinstellte, wie jene des 25 des Preussischen Eisenbahnhaft-
pflichtgesetzes von 1838, oder etwa jene der Schadenersatzbestimmungen
des sowjetischen B G B (1922). Grsstenteils bewegte sich die L i t e r a t u r
abseits von E r f o r s c h u n g der letzten Ursachen der Rechtsentwicklung. Kenn -
zeichnend ist es, welchem literarischen P h n o m e n es zu verdanken sei, dass
der Begriff der m o d e r n e n objektiven Verantwortlichkeit, der Verantwort-
lichkeit ohne Verschulden auch auf das frhrmische Haftungssystem ausge-
d e h n t wurde. Im zweiten und dritten Drittel des vergangenen J a h r h u n d e r t s
(das preussische Eisenbahnhaftpflichtgesetz s t a m m t aus dem J a h r e 1838,
doch wurde dessen umstrzender 25 in der L i t e r a t u r damals vllig berse-
hen) standen die R o m a n i s t e n und Zivilisten zum Teil im Banne der Alleinherr-
s c h a f t der subjektiven (schuldhaften) Verantwortlichkeit, die sie wie eine
Reliquie bewahrten (nur Ihering h a t t e geniale Vermutungen 4 ), zum anderen
Teil jedoch ganz genau wussten, dass das rmische R e c h t im Anfangsstadium
seiner Entwicklung a u f der Grundlage der sog. objektiven H a l t u n g stand.
Diese letzteren h t t e n in einer derartigen Rechtsvorschrift ihres Zeitalters
die Rezeption dieser u r a l t e n und zeitbestndigen I n s t i t u t i o n mit strmischer
F r e u d e begrssen sollen (Altes Recht, gutes Recht). Doch musste diese
Juristengeneration, die sonst jede kleinste Regung in den bestehenden Rechts-

4
An einer Stelle weist I H E R I N G selbst darauf hin, dass seine Theorie ber die culpa
in contrahendo, sofern sie den Gedanken der subjektiven Recht swidrigkeit zur allge-
meinen Grundlage n i m m t , der Auffassung der damaligen Lage nicht entspricht und bald
einer erweiterten, mehr objektiven Formulierimg Platz machen msse.
 Zur Geschichte der Verantwortlichkeit ohne Verschulden 383

kategorien mit gespannter A u f m e r k s a m k e i t verfolgte, erst in 1872 fast

vierzig J a h r e nach dem ersten Gesetz, das die Verantwortlichkeit ohne Ver-
schulden wirklieh klassisch formulierte, durch den genialen Irrtum (der
Ausdruck stammt von G. Marton) des Kriminalisten Binding 5 e r m u n t e r t
werden, um zu erkennen, dass die Hegemonie der subjektiven, also
schuldhaiten Verantwortlichkeit schon unversehens gestrzt war, ja, dass
sich etwas vorbereitete, was ihre vllige Dethronisierung vornehmen sollte :
die Verantwortlichkeit ohne Verschulden! N u n erst sehreckt die juristische
L i t e r a t u r aus dem Schlaf, nun setzt jene fieberhafte literarische Ttigkeit
auf dem Gebiet des brgerlichen Rechtes ein, die in dieser Hinsicht viel Wert-
volles produzierte. Ihr erster Schritt, d e n sie wesentlich auch heute noch
billigt, bestand darin, diese Neuerscheinung mit irgendeiner Institution des
rmischen Rechtes zu identifizieren. So wurde eigentlich die im X I X . J a h r -
h u n d e r t nur rezepierte Verantwortlichkeit ohne Verschulden (die objektive
H a l t u n g ) dem frhrmischen Schadenersatzsystem zu G r u n d e gelegt.
Wir sind der Meinung, dass diese unhistorische Methode, dass dieser
so entstandene, bzw. konstruierte Begriff, seinem unterstellten Jnhalt nicht
oder nur geflscht zum Ausdruck b r i n g t , sowohl in gesellschaftlicher als
auch in historischer Hinsicht. Auch logisch haben wir, bis zu einem gewissen
Grad, das Beispiel einer falschen Identifizierung vor uns : es werden, auf
G r u n d von unverkennbaren formellen hnlichkeiten, I d e n t i t t e n deklariert,
wo wesentliche inhaltliche Unterschiede bestehen. Freilich werden diese
Unterschiede eben durch jene wirtschaftlichen, politischen u n d sozialen Resul-
t a n t e n getragen, deren Aufdeckung die Literatur bisher verabsumt h a t
(vielleicht gelingt es, auch in dieser Hinsicht mit einigen Gesichtspunkten zur
Klrung des Begriffs der Verantwortlichkeit ohne Verschulden beizutragen).
Zu einer Aufdeckung der wirtschaftlichen und sozialen R e s u l t a n t e n und
Determinanten der historischen E n t w i c k l u n g der Verantwortlichkeit ohne
Verschulden (und des Verantwortlichkeitssystem berhaupt), also zu einer
vollen Erkenntnis ihrer Entwicklung, ihrer Verbreitung u n d ihres Wesens
ist die diesbezgliche, berdurchschnittlich lebhafte zivilistische L i t e r a t u r
effektiv nichl vorgedrungen. Diese werden meist hchstens b e r h r t oder
kamen, in den Werken einzelner emporragender J u r i s t e n (Ihering, Marton),
n u r allgemein und beilufig zum A u s d r u c k .
Unseres Wissens hat auch die sowjetische Rechtsliteratur bischer keine
zugnglichen Werke produziert, die die Geschichte tier I n s t i t u t i o n der Verant-
wortlichkeit ohne Verschulden universell und bis auf das rmische R e c h t
zurckgreifend aulgeschlossen htten. 6 ( A u l d i e heul igen Probleme der Verant-

5
B I N D I N G , Die Normen und ihre bertretung. 1872.
6
I n der sozialistischen Rechtsliteratur sind titer dieses Thema einige neue Mono-
graphien erschienen ( G . E R S I , A lervszerzdsekDie Dianvertrge ; B . S . A N T J I -
M O N O V , Zivilrechtliche Haftung fr Schden atts erhhter Gefahr ; G . K . M A T V E J K V , Das

12*
 384 F. Mdl

wortlichkeit o h n e Verschulden in der sowjetischen und allgemein in der sozia-

listischen Rechtswissenschaft, sowie auf die P r f u n g ihrer Ergebnisse hin-
sichtlich ihrer modernen Geschichte, werden wir in einem spteren A u f s a t z
nher eingehen.)
Wir mssen also feststellen, dass die ungeheuere vorwiegend b r g e r -
liche L i t e r a t u r ber den K o m p l e x der Verantwortlichkeit ohne Verschul-
den eine Reihe von Fragen unbeantwortet lsst, wie zum Beispiel :
Wie m a c h t sich im System der Verantwortlichkeit ohne Verschulden
der Druck der wirtschaftlich-sozialen Krfte, einer b e s t i m m t e n Klasse b e m e r k -
b a r und geltend? Wo liegen die letzten Ursachen d a f r , dass sich die objek-
t i v e Haftung des rmischen R e c h t s in eine subjektive verwandelte u n d als
solche etwa ein J a h r t a u s e n d bestehen blieb? Wie sieht die soziale E n t w i c k -
l u n g aus, die d a r i n ihren b e r b a u , ihr Spiegelbild findet? Wo liegen die wirt-
schaftlichen R e s u l t a n t e n , die klassenmssigen Grundlagen, berhaupt die
Klasseninteressen f r das erste moderne Gesetz, das die Verantwortlichkeit
ohne Verschulden zur Grundlage n i m m t , f r das preussische E i s e n b a h n h a f t -
pflichtgesetz 1838? Waren f r das deutsche Reischshaftpflichtgesetz 1871 die
gleichen R e s u l t a n t e n und U m s t n d e massgebend, wie f r das preussische
Eisenbahnhaftpflichtgesetz 1838? Die Beispiele liessen sich fortsetzen.
Bis zur diesbezglichen Fragestellung sind mehrere gelangt. . . .Seit
der Mitte des vorigen J a h r h u n d e r t s , als die Grossbetriebe in vorher ungesehenen
Dimensionen an die Spitze der Produktion und des Verkehrs traten, e n t s t a n d
die ihnen angepasste, spezielle Verantwortlichkeit ohne Verschulden, die sich,
vornehmlich a u f d e m deutschen Rechtsgebiet, sozusagen zu einem eigenen
Verantwortlichkeitssytem ausbildete, (Hervorhebung von F. M.) 7
s a g t Marton, der in seiner umfangreichen Ttigkeit auf dem Gebiet der
zivilrechtlichen Verantwortlichkeit, m i t hnlichen Bemerkungen, m e h r f a c h
d e n Ursprung der F r a g e berhrt. Seine Werke ber das System der Verant-
wortlichkeit im rmischen Recht vor allem die lteren, lassen jedoch
diese Hinweise meist noch vermissen. Es handelt sich bei ihm um wertvolle
rechtsdogmatische Werke, die m e h r m i t textkritischen, vornehmlich n u r
spezifisch juristischen Kategorien arbeiten u n d vor allem auf die Rekonst-
r u k t i o n des rmisches Rechtes wesentlich n u r u n t e r Anwendung spezi-
f i s c h juristischer Mitteleingestellt sind, ohne sich auf die Erschliessung des
Zusammenhanges u n d der Wechselwirkung zwischen dem Recht und den

Verschulden im sowjetischen Zivilrecht; O . S. J O F F E , Die Haftung im sowjetischen

Zivilrecht; s. diesbezglich auch G . M A R T O N , Hrom knyv a szovjetjogi krtrtsi kte-
lezettsgrl Drei Bcher ber die sowjetrechtliche Verantwortlichkeit fr Schadenersatz.
Az llam- s J o g t u d o m n y i Intzet rtestje, Bd. I, p. 37 ff.) ; ihre Ergebnisse, die
a u c h das Thema dieser Abhandlung b e r h r e n beziehen sich hauptschlich auf die
Erschliessung und Bewertung der wirtschaftlichen u n d politischen Determinanten,
die bei der Behandlung der heutigen Pr obleme der heutigen richtigen Systematisierung
der zivilreehtlichen Verantwortlichkeit massgebend sind.
7
G . M A R T O N , op. cit. P. 806.
 Zur (lesehirhte (Irr Verantwortlichkeit ohne Verschulden 385

wirtschaftlich-sozialen Faktoren, beziehungsweise der Entwicklungsgeschichte

derselben zu richten.
Auch Riimelin begngt sich damit, die F r a g e zu berhren, indem er
feststellt, dass sich im Schadenersatzrecht die wirtschaftlichen Verhltnisse
einer gegebenen Epoche spiegeln, 8 womit aber auch seine diesbezglichen
Gedanken und Bemerkungen zu Finde sind. Auch Unger besagt d a r b e r
nicht viel mehr in seinem b e r h m t e n Werk Handeln auf eigene GeJahr :
das Schadenersatzrecht bilde ganz besonders das P r o d u k t u n d den Reflex
der moralischen Auffassung, der wirtschaftlichen und sozialen Verhltnisse
seines Zeitalters. 9 So viel, was allgemein gewiss z u t r i f f t , aber kein Wort mehr.
Das ist der P u n k t , wo diese international a n e r k a n n t e n Autoren der Rechts-
wissenschaft ihre Waffen strecken.
lhering ist es noch, der etwas weiter geht, indem er sich, im Gegensatz
zu den Dogmatikern der Jurisprudenz und Geschichtswissenschaft, den wah-
ren T r i e b k r f t e n der Geschichte, somit auch des Rechtes, zuwendet. E r sieht
in der Rechtsentwicklung keine usserliche Aufeinanderfolge, sondern forscht
nach den inneren Zusammenhngen, nach den wahren Triebkrften der Geschich-
te und der Rechtsentwicklung : nach der Entwicklung der Wirtschaft
und der Gesellschaft, die den Charakter jedes Rechtssystems bestimmen. In
seiner Flntwieklungsgeschiehte des rmischen Rechts steckt er sich, in einem
Stil wie wenige J u r i s t e n , das Ziel, den inneren Zusammenhang der jeweiligen
Institutionen aufzuweisen, nicht ihr (iusserliches Nebenaneinander.10
Anderwrts schreibt er : Mein Augenmerk in diesem Werk ist auf das
propter hoc gerichtet, das post hoc interessiert mich nur so weit, als es f r das
p r o p t e r hoc in Betracht kommt. 1 1 Dahin zielt auch Schulz in seiner geistrei
eben K l a g e : Et p u i s . . . et p u i s . . . , il y a beaucoup de 'puis' dans cette
histoire. 12 Doch berzeugen uns sowohl l h e r i n g als auch Schulz abgese-
hen von den allgemeinen Gedanken und Feststellungen n u r davon, dass
also a u c h die Institution der Verantwortlichkeit ohne Verschulden ihr propter
hoc aulzuweisen h a t . Die letzte Triebkraft k o n k r e t und systematisch a u f z u -
decken? Damit bleiben auch sie uns schuldig.
Diese A b h a n d l u n g will einen Versuch zur teilweisen Klrung dieser
Frage bedeuten.
Wenn wir von einer teilweisen Klrung sprechen, so verstehen wir
d a r u n t e r die Klrung solcher Teilfragen, die bei all ihrer P a r t i k u l a r i t t d a n a c h

8
M. R M E L I N , Schadertersatz ohne Verschulden, p. 2.
9
J . U N O E R , Handeln auf eigene Gefahr. 1904, p. 1.
10
R . v. I H E R I N G , Entwicklungsgeschichte des Rmischen Rechts. 1894, p. 5.
11
R. v. IHERING op. cit. p. 6.
12
Und d a n n . . . nnd dann . . . ist schon zu viel von dem ' u n d dann' in dieser
Geschichte. Schliesslich h a t bisher kein einziges Werk ber das rmische Privatrooht d e n
ernstlichen Versuch unternommen, den wahren Verlauf der Entwicklung zu beschreiben.
Dieses Buch irspte erst geschrieben werden. F. S C H U L Z , Classical Roman Law, Oxford,
1951, p. 2.
386 F. Mdl

a n g e t a n sind, auch die Ganzheit ins Lieht zu rcken und Bestandteile einer
umlassenden Synthese zu werden. Mommsen sagt an einer Stelle : Die rechte
Geschichtsforschung sucht nicht in mglichster Vollstndigkeit das Tagebuch
der Welt wieder herzustellen ; sie sucht die Hhen u n d die berblicke, und
von glckliehen P u n k t e n in glcklichen Stunden gelingt es ihr herniederzu-
sehen auf die unwandelbaren Gesetze des Notwendigen. 1 3
Wo liegen nun jene Hhen, jene K n o t e n p u n k t e der Geschichte und
speziell der Rechtsentwicklung, u n d , innerhalb derselben, der geschicht-
lichen Ausbildung der Institution der Verantwortlichkeit ohne Verschulden,
deren E r k e n n t n i s und Erschliessung hiezu bentigt wird und im Rahmen
der anzugebenden Zeitspannen a u c h gengt, um das vorgesteckte Ziel
zu erreichen ; um zur Erkenntnis der historischen Entwicklung der Verant-
wortlichkeit ohne Verschulden und jener wirtschaftlichen, sozialen und po-
litischen Zusammenhnge zu gelangen, die diese Entwicklung determinieren?
Vielleicht entfernen wir uns nicht allzu weit vom richtigen Weg, wenn
wir unsere Untersuchungen hei den, literarisch heissumstrittenen F r a g e n des
Schadenersatzsystems im klassischen u n d post klassischen rmischen R e c h t
beginnen, und dabei auch die bisher in dieser Beziehung kaum beachteten
Gesetzbcher aus der Frhzeit der Germanen und Franken (Lex Salica,
Sachsenspiegel), beziehungsweise deren Haftungssysteme zur Sprache bringen.
Der nchstfolgende historische Knotenpunkt fllt schon in das Zeitalter der
E n t w i c k l u n g des Kapitalismus, n h e r gesagt in das Recht des zum Kapita-
lismus bergehenden jungen Deutschland, das im preussischen Eisenbahn-
haftpfiichtgesetz 1838 als erstes die heutige Rechtsinstitution der Verant-
wortlichkeit ohne Verschulden ins Leben rief.
Das sind jene Hhen, jene Epochen, die geeignet erscheinen, die E n t -
wicklung dieser Rechtsinstitution bis einschliesslich zur Ausbildung des
K a p i t a l i s m u s in ihren realen Zusammenhngen, den historischen T a t -
sachen entsprechend, vor Augen zu f h r e n . Doch sind es gleichzeitig sie, die
im Brennpunkt der mchtigen L i t e r a t u r ber die Verantwortlichkeit ohne
Verschulden standen und so bieten sie auch dem Leser eine verlssliche Orien-
tierung.
Der Zweck dieser Abhandlung besteht also wie wir sehen nicht
darin, der Rechtswissenschaft neue Gebiete zu erobern, sie mit neuen Seht-
zen zu bereichern (weder in rmisch-rechtlicher Beziehung, noch hinsichtlich
der brigen untersuchten Reclitssysteme), wie es etwa die heutige Romani-
stik beabsichtigt, die grsstenteils auf die Rekonstruierung, bzw. auf die
Klarstellung einzelner lckenhafter Gebiete des Rechts eingestellt ist. Wir
mchten nur den uns bekannten R e c h t s s t o f f , seine Entwicklung einsehen.
Wir setzten uns - um Ihering zu zitieren das Ziel, den vorhandenen Stof f ,

13
TH. MOMMSEN, Gesammelte Schriften. 1854, V. p. 384.
 Zur (lesehirhte (Irr Verantwortlichkeit ohne Verschulden 387

d e n sie (nmlich die entdeckende R e c h t s w i s s e n s c h a f t F . M.) nicht in

erheblicher Weise v e r m e h r e n k a n n , u m so m e h r geistig zu d u r c h d r i n g e n u n d
zu v e r w e r t e n . Ich m e i n e nicht, dass diese A u f g a b e eine m i n d e r wichtige oder
n o t w e n d i g e wre, als die der e x t e n s i v e n E r w e i t e r u n g des Materials ; d e n n
d u r c h sie wird ja der bloss ussere Besitz erst, wahrhalt u n s e r eigen. 14

II.
Die Unigestalliing des Systems der Verantwortlichkeit im rmischen
und im frhen frnkischen und germanischen Recht

1. Die bisherige Literatur ber das System der Verantwortlichkeit des rmischen
Rechts

Bei der Analyse des S y s t e m s der Verantwortlichkeit des rmischen

R e c h t s drfen wir keinen Schritt u n t e r n e h m e n , bevor wir k u r z die bisherigen
Ergebnisse und D i e s e n der diesbezglichen L i t e r a t u r umrissen h a b e n , d a die
gegenwrtige A b h a n d l u n g in gewissen H i n s i c h t gerade mit der bisherigen
literarischen A u f f a s s u n g brechen wird.
U n t e r rmischen R e c h t v e r s t a n d die romanistische L i t e r a t u r bis zu E n d e
des vorigen J a h r h u n d e r t s allgemein und vornehmlich d e n R e c h t s s t o f f , d a s
R e c h t s s y s t e m , wie es von J u s t i n i a n u s geschalien bzw. a u i sein Geheiss e r r i c h t e t
w u r d e . Also das, was man als C o r p u s J u r i s Civilis zu bezeichnen p f l e g t . Die
Wissenschaft hielt dieses als d e n grossen Schlusstein d e r E n t w i c k l u n g des
rmischen R e c h t s als ein fertiges Ganzes. Alles, was sich vor diesem Zeital-
t e r abspielte, w u r d e n u r als E i n l e i t u n g z u m rmischen R e c h t gewertet. N u r
wenige (Mommsen, Iliering) e r r e i c h t e n die S t u f e , dieses z w i t t e r h a f t e R e e h t s -
gebiet als eine E i n h e i t zu erblicken u n d m i t ihrem t i e f s c h r f e n d e n Geist P e r -
s p e k t i v e n zu e r a h n e n , die die s p t e r e romanistische L i t e r a t u r n u r m i t t e l s
ganz neuer M e t h o d e n von ganz n e u e n Gesichtswinkeln a u s b e l e u c h t e t e bzw.
besttigte.
Die r o m a n i s t i s c h e L i t e r a t u r des X X . J a h r h u n d e r t s vor allem u n t e r
E i n w i r k u n g der juristischen P a p y r o l o g i e u n d der I n t e r p o l a t i o n s f o r s c h u n g e n
v e r k e h r t e die Reihenfolge : d a s eigentliche rmische R e c h t l i n d e sich
nicht im g e t a u f t e n byzantinischen rmischen Recht, n i c h t i m R e c h t e J u s t i -
n i a n s , sondern in j e n e m , das R o m im L a u f e des J a h r h u n d e r t s vor, u n d in d e n
beiden J a h r h u n d e r t e n nach K a i s e r A u g u s t u s geschaffen und ausgebildet
h a t t e . Dieses bilde das klassische rmische Recht, das sich in den m c h t i g e n
Gesetzbchern J u s t i n i a n s n u r v e r s t m m e l t u n d geflscht a u f uns e r h a l t e n
habe.
Die eingehende U n t e r s u c h u n g m u s s uns davon berzeugen - .sagt
Schulz dass d e r Originaltext (d. h. der f r h e r e T e x t d e r in den . I. C. a u f -

14
R. v. IHERING, Das Schuldmoment im Rmischen Privatrecht. Giessen 1807. p. 2.
388 F. Mdl

genommenen Quellen F. AI.) in den Hnden der Kompilatoren grosse

Interpolationen m i t g e m a c h t hat, whrend der neue T e x t unverndert hinter-
blieben ist. 15 Die R o m a n i s t i k machte sich mit allen Mitteln daran, a u s dem
justinianischen Recht das klassische rmische Recht herauszuschlen u n d zu
rekonstruieren. Dieser Vorgang dauert heute noch a n , wenn auch n i c h t
mit so grosser Intensitt. Die Romanisten der kapitalistischen L n d e r
schreibt auch M. Vilghy haben kein unmittelbares Interesse m e h r f r
J u s t i n i a n . Das H a u p t t h e m a ihrer Forschungen bildet das klassische rmische
Recht, jenes der ersten zwei J a h r h u n d e r t e u. Z., das d u r c h die byzantinischen
Rechtsgelehrten J u s t i n i a n s nach allgemeiner Ansicht nur verdorben
oder mindestens verflscht wurde. 16 Dies bildet heutzutage bereits den
allgemein a n e r k a n n t e n S t a n d p u n k t der romanistischen Rechtswissenschaft. 1 7
Wenn all das, was wir bisher ber den Bedeutungsumschwung des
rmischen R e c h t s in der L i t e r a t u r allgemein und hinsichtlich der I n t e r p o -
lierung des klassischen rmischen R e c h t s im besonderen sagten bzw. andeu-
teten, f r die L i t e r a t u r des rmischen Rechts Geltung h a t und hinsichtlich
des rmischen Rechts dem wahren, geschichtlichem Sachverhalt entspricht,
so gilt dies besonders f r das System der Verantwortlichkeit des rmischen
Rechts. In solchem Masse, dass sieh vielleicht die K l r u n g dieses Rechtsge-
bietes bzw. das Streben der Vertreter des subjektiven u n d objektiven Verant-
wortlichkeit-Gedankens, das rmische Recht f r ihr eigenes Systems zu enteig-
nen, zu den strksten Triebfedern der fieberhaften literarischen Bemhungen
um die R e k o n s t r u k t i o n des klassischen rmischen R e c h t e s gestaltete.
Was besagt nun die L i t e r a t u r ber das System der Verantwortlichkeit
des rmischen bzw. des klassischen rmischen Rechts?
Wenn wir auch zugeben, dass auch zur Zeit der Alleinherrschaft bzw.
der Rezeption des justinianischen rmischen Rechts mit seiner schuldhaften
Verantwortlichkeit eine wenn auch f r regelwidrig geltende Verant-
15
F . S C H U L Z op. cit. . 3 .
16
M . V I L G H Y op. cit. P . 2 1 6 .
17
It is well known that t h e text of the Digest does not present to us e x t r a c t s
f r o m the classical jurists in their original form, Justinian himself preserved for posterity
t h e Constitution in which he ordered the compilers t o alter them so as to Vring them into
line with existing law ; and even t h e most conservative students of Roman law recognise
t h a t . . . the Digest t e x t contains m a n y 'interpolations'. T h a t t e r m is regularly used
t o cover not merely insertions of new m a t t e r b u t also ommissions and alternations.
F. H . L A W S O N , D. C. L., Negligence in the Civil Law. Oxford 1950. p. 2.
Die materiellrechtliehen Abweichungen wurden durch die ungenannten Refor-
m a t o r e n im Wege der gewaltsamen Abnderung, das heisst der textflschenden Inter-
polation, in die noch immer gemeingebruchlichen klassischen Schriften eingeschmug-
gelt. G. M A R T O N , A klasszikus felelssgi rendszer elszubjektivizlsa /Die Subjekti-
visierung des klassischen Systems der Verantwortlichkeit. ] E m l k k n y v Szentpteri K u n
Bla szletsnapjnak hetvenedik vforduljra. Debrecen, pp. 330 345. p. 331.
Die grundlegenden Institutionen dos klassischen Reehtssystcms, so vor allem die objek-
tive Verantwortlichkeit ohne Verschulden wurden in den justinianischen Gesetzbchern
d u r c h die systematischen Interpolat ionen der Kompilatoren m i t eingreifenden Vern-
derungen berdeckt G. A I A R T O N , Felelssg a Custodirl [Verantwortlichkeit fr die
Custodia], Budapest 1924. p. 4.
 Zur (lesehirhte (Irr Verantwortlichkeit ohne Verschulden 389

wortlichkeits-Art ohne Verschulden, bzw. eine Schadenersatznorm auf G r u n d -

lage objektiver H a l t u n g vorkam, 1 8 so t r u g docli das System als solches subjek-
tiven Charakter, wie dies auch die R o m a n i s t e n behaupteten. Die romani-
stische L i t e r a t u r des X X . J a h r h u n d e r t s verwendete um die W o r t e G. Mar-
tens zu gebrauchen viel Energie d a r a u f , zu beweisen : Das klassische
Recht k a n n t e einen G r a d der Verantwortlichkeit, der gewisse Schuldner a u c h
f r Zuflle, die heute unter dem Begriff des einlachen Unglcks lallen, unbe-
dingt h a f t b a r m a c h t e und es wandte diese Verantwortlichkeit in einer ganzen
Reihe von vertraglichen und ausservertragliehen Verhltnissen an. 19
Ahnlicher Ansicht ist auch Lawson in seinem e r w h n t e n kompilato-
rischen Werk ber die objektive Gestalt der Verantwortlichkeit : das rmi-
sche Recht sei ursprnglich prinzipiell auf dem S t a n d p u n k t der Verantwort-
lichkeit ohne Verschulden (objective doctrine of responsibility) gestanden u n d
habe die subjektive, die schuldhafte Verantwortlichkeit erst in der postklas-
sischen Zeit eingefhrt. 2 0
Die L i t e r a t u r leitet die Institution der Verantwortlichkeit ohne Ver-
schulden des rmischen R e c h t s von der Lex Aquilia her. Diese Lex Aquilia
die im Corpus J u r i s Civilis am ausfhrlichsten im Euch I X , Titel 2 der Dige-
sten enthalten ist - stammt m i t last unumstsslicher Wahrscheinlichkeit
aus der Zeit u n m i t t e l b a r vor den punischen Kriegen, also aus dem III. J a h r -
h u n d e r t v. u. Z., ungefhr aus dem J a h r 287. Mommsen verlegt sie zwar in
eine viel frhere Zeit, ins VII. J a h r h u n d e r t , 2 1 doch deutet das wenn auch
verstmmelt erhaltene Plebiszit, das den Namen des Volkstribuns Aquilius
t r g t , auf wirtschaftliche und gesellschaftliche Verhltnisse hin, Kraft derer
die Entstellung dieses Plebiszits in das erste Drittel des III. J a h r h u n d e r t s
verlegt werden k a n n . Darber ist m a n in der L i t e r a t u r h e u t e bereits einig. 22
Die einschlgige L i t e r a t u r weist ein eigentmliches gemeinsames Merk-
mal auf, die ihrem Kenner ungefhr folgendes Bild vor Augen f h r t : Die
Schadenersatznormen des klassischen rmischen Rechts g r n d e t e n sich a u f
das Prinzip der objektiven schuldlosen Verantwortlichkeit, das durch die
Lex Aquilia zur Herrschalt gelangte ; dies zeige sich aus den zitierten Stellen
der Digesten 2 3 (auf die wir noch zurckkommen) sowie aus Gaius; 2 4 die Lex
Aquilia, wie sie in D. I X . 2. a u f t r i t t , sei zur Grnze interpoliert.

18
Die sog. quasi ex delicto Verbindlichkeiten : 1. actio de effusis et deiectis ;
2. actio de positis et suspensis ; 3. actio in f a c t u m adversus n a u t a s , cauponcs, s t a b u -
larios.
19
G . M A R T O N op. cit. p p . 2 2 2 3 .
20
F . H . L A W S O N op. cit. p . 1 8 2 .
21
T H . M O M M S O N , Rmisches Strafrecht,Leipzig 1 8 9 9 . p. 8 2 0 . Dem heutigen
einmtigen S t a n d p u n k t widersetzt sieh a u c h Jolowicz ; s. H . F. J O L O W I C Z , Historical
Introduction to the Study of Roman Law. 1932, p. 286.
22
F . H . L A W S O N op. cit. P. 4 ; F . S O H U L Z op. cit. P. 587.
23
D. 13.7.13A; D. 13.6.5.15: D. 16.31.35.
24
G. 3.205207.
390 F. Mdl

Genau gesagt, weist das ild folgende Verzeichnungen auf : vor allem
lsst es des Zeitalter der Lex Aquilia stillschweigend mit jenem des klassi-
schen Rechts verschmelzen, obwohl es sich dabei um eine Verschiebung
von r u n d zwei J a h r h u n d e r t e n handelt, da das klassische Zeitalter mit dem
I. J a h r h u n d e r t v. u. Z. beginnt, w h r e n d die Lex Aquilia aus dem Beginn
des III. J a h r h u n d e r t s s t a m m t ; von zwei J a h r h u n d e r t e n noch dazu, die auch
hinsischtlich der gesellschaftlichen Entwicklung von grosser B e d e u t u n g
waren, weil sie die Epoche der definitiven Ausgestaltung der Klassengesell-
schaft bildeten. Selbst wenn man sich also den S t a n d p u n k t (der Literatur)
zu eigen macht, dass d a s rmische Recht die Institution der schuldlosen Veranl -
wortlichkeit g e k a n n t habe, muss m a n diese oder wenigstens deren E n t -
stehung an den prklassischen Abschnitt der Recht sent Wicklung lokali-
sieren. Das wird jedoch schon an sich, notgedrungen den Gedanken auf-
werfen : ob wohl dem primitiven, prklassischen rmischen Recht die gleichen
Mglichkeiten zu Gebote standen, wie der modernen Zivilistik, die schon
J a h r t a u s e n d e der Rechtsentwicklung und eine ganze Reihe von Kodifikatio-
nen hinter sich h a t . Offenbar wollte m a n dieser bedrckenden Frage aus dem
Wege gehen, als m a n diese beiden Zeitalter stillschweigend natrlich nicht
expressis verbis identifizierte, wie wir darauf vorhin kurz hingewiesen haben.
Eine weitere Schwierigkeit bietet die L i t e r a t u r dadurch und dies
bildet zugleich das zweite Merkmal des umrissenen Bildes , dass sie t r o t z
ihrer n a m h a f t e n Erfolge auf dem Gebiet der Interpolt ionstorschung, hinsicht-
lich der Stelle D. 9.2., worin die Lex Aquilia zu lesen ist, allgemein nichts
anderes sagt, als : D a s ganze ist interpoliert. Die eingehende Erforschung
dieser Frage bildet noch eine Aufgabe der Z u k u n f t . Die Berliner Ausgabe
1954 des Corpus J u r i s Civilis verweist zwar auf einige Stellen des D. 9.2.,
die m i t Gewissheit als interpoliert gelten knnen, 25 u n d b e r u f t sich dabei auf
die glaubhaften Ergebnisse der romanistischen L i t e r a t u r . Doch eignet sich
das Gesetz, auch wenn man diese Stellen in Betracht zieht, nicht dazu, von
einer Verantwortlichkeit ohne Verschulden zu zeugen. Gerade jener Charak-
ter, d e n sie dadurch gewinnt, beweist, dass sie eine kodifizierte Gestalt der
rohen Erfolghaftung verkrpert.
Der Grund d a f r , dass die Rechtsliteratur dem klassischen rmischen
R e c h t , bzw. um die geschiehtswidrige Identifizierung beizubehalten - der
Lex Aquilia den Gedanken und die Institution der Verantwortlichkeit ohne
Verschulden unterschob bzw. unterschieben konnte, lag also nicht in der Lex
Aquilia, der Stelle D. 9.2. selbst, er w u r d e nicht aus dem I n h a l t der Lex Aqui-
lia abgeleitet, sondern auf Umwegen a u s anderen Stellen, brigens zum Teil
ebenfalls justinianischen Ursprungs, sowie teilweise aus Gaius-Institutionen,
die J a h r h u n d e r t e nach der Lex Aquilia entstanden.

25
D. 9.2.23.8: D. 9.2.27.3-4;D. 9.2.27.11 ; T). 9.2.27.14 ; D. 9.2.27.32; D. 9.2.42.pt .
 Zur (lesehirhte (Irr Verantwortlichkeit ohne Verschulden 391

Diesen Weg ging auch die Seekel-M artonsche Custodia-Theorie, die in

dieser Hinsicht am meisten besagt, u n d wesentlich auf folgenden S t a n d p u n k t
steht : das klassische R e c h t kannte, u n d zwar in ausgedehntem U m l a n g , eine,
vom subjektiven Verschulden des Schuldners unabhngige Verantwortlich-
keit skategorie, die sie mit dem Ausdruck custodiam praestare bezeichnete. 2 6
Diese These wurde ursprnglich von Seekel und s p t e r mit vielen
Zugaben und in ihrer heutigen Form von Marton iolgendenmassen be-
grndet :
a) Die Digesten erwhnen diese Form der H a f t u n g (das Wort und den
Begrifl) custodia mehrlach als eine von der culpa verschiedene, ber
diese hinausgehende Kategorie: 2 7 D.13.7.13.1 ; D.13.6.5.15 ; D.16.3.1.15.
b) Gaius erklrt in den P u n k t e n 3.205 207. seiner, allgemein uninter-
polierten Institutionen, dass der P u t z e r und 1er Sehneider dem Eigentmer
f r die bei ihm gestohlenen Kleider h a l t b a r sind und von der Verantwortlich-
keit nur dadurch befreit werden bzw. dass die actio f u r t i n u r d a n n von ihnen
auf den Eigentmer bergeht, wenn sie zahlungsunfhig sind ; das gleiche
gilt f r jede entgeltliche Custodia. 2 8
Gaius denkt nicht daran, d a n a c h zu forschen sagt Marton oh den
lllo, sarcinator oder commoditarius im gegebenen Fall ein Verschulden trillt
oder nicht, sondern begrndet ihre Verantwortlichkeit m i t dem Hinweis,
dass sie zur custodia verpflichtet sind. 2 9
c) Die dritte G r u p p e der Quellen, die Seekel und Marton zum Beweis
ihrer Theorie heranziehen, findet sich in jenen Stellen der Digesten bzw. der
d o r t zitierten Rechtsgelehrten, die die Verantwortlichkeit der Schiller und
ihrer Genossen (nautae, caupones, stabularii) custodiae nomine begrnden. 3 0
Diese Theorie b e d e u t e t a u c h nach der Ansicht ihrer Namensgeber 3 1
keinen eintheitlich angenommenen oder abgeschlossenen S t a n d p u n k t , Die
Aullssungen in der Beurteilung des Charakters der Custodia-Verantwort-
lichkeit, gehen im Gegenteil his zu den extremen Polen a u s e i n a n d e r : von
der Behauptung, dass das h a f t u n g s b e g r n d e n d e Prinzip im klassischen rmi-
schen Recht das subjektive war u n d erst durch die Interpolationen in ein
objektives verwandelt w u r d e ; ber den S t a n d p u n k t hinweg, dass die Custo-

26
Unter Custodia hat man in der Sprache der rmischen Quellen der ursprng-
lichen Bedeutung des Wortes entsprechend die Verwahrung zu vcistehen, und zwar
speziell jene Verwahrung, die jenen, der eine fremde Sache meist auf Grund eines obliga-
torischen (vertragliehen), manchmal auf Grund eines sachenrechtlichen Rechtsverhlt-
nisses', in sjx'cio mit der Verbindlichkeit z u r Rckgabe (Ausfolgung) in seinem Gewahrsam
hat,, dazu verpflichtet, die Sache unversehrt zu erhalten, das heisst, sie gegen Schdigung,
Untergang, Diebstahl u n d hnliche Gefahren zu schtzen. G. M A R T O N op. cit. p. 4 .
27
G. MARTON op. cit. p. 5.
28
G. 3.205207.
29
G. MARTON op. cit. pp. 67.
30
D. i.0.5.pr.
31
Zweifellos ist in der Custodia-Frage die Debatte noch nicht abgeschlossen.
G. M A R T O N op. cit. p. 14.
392 F. Mdl

d i a einen Spezialfall der diligentia darstellt (die Diligenz hinsichtlich der Ver-
wahrung einer Sache), bis zu der gegenteiligen Auffassung, dass das klassi-
sche rmische R e c h t die rein objektive Verantwortlichkeit k a n n t e und dass
die heutige K a t e g o r i e der Verantwortlichkeit ohne Verschulden in gerader
Linie mit ihr v e r w a n d t sei. 32 (Wie ersichtlich, n i m m t die Scckel-Martonsche
Theorie letzten E n d e s diesen S t a n d p u n k t ein.)
Alle diese textkritischen, theoretischen A r g u m e n t a t i o n e n zum Nach-
weis der Interpolationen und zur Erschliessung des klassischen Rechts, die
teilweise formal-logische Bestrebungen bilden, haben, wie die L i t e r a t u r be-
weist, viele hochbedeutsame Erfolge gezeitigt, wenn a u c h die theoretischen
K o n s t r u k t i o n e n nicht immer ganz richtige historische Zusammenhnge zur
Grundlage nehmen. Es k a n n uns n u r m i t G e n u g t u u n g erfllen, dass in dieser
R i c h t u n g a u c h mit internationalem M a s t a b gemessen - G. Marton viel-
leicht den h c h s t e n Gipfel erreichte. 3 2 3
Doch gab es a u c h Schriftsteller, die der Idee der Verantwortlichkeit des
f r h e n rmischen Rechts, so in erster Linie jener der Lex Aquilia mit einem
geradezu unverstndlichen U n v e r s t n d n i s gegenberstanden. Monro zum
Beispiel u n t e r s u c h t e die Lex Aquilia so sehr n u r aus dem heutigen, und auch
innerhalb dessen s sehr n u r aus juristischem Gesichtspunkt, dass er das
Gesetz wegen jener Bestimmungen, bei denen die Ersatz- bzw. Zahlungsver-
p f l i c h t u n g ber die W i e d e r g u t m a c h u n g hinausging, einfach in seiner Gnze
f r eine schlechte Kodifikation erklrte (the lex was b a d l y drawn), da
er dies mit dem heutigen R e c h t absolut nicht in E i n k l a n g zu bringen ver-
mochte. 3 3
Andere wieder behaupteten, 3 4 die Lex Aquilia h a b e ihren subjektiven
b z w . strafhnlichen Charakter erst in der klassischen Zeit erhalten und zwar
d a d u r c h , dass Cicero in einem seiner rhetorischen Werke, das gegen Brutus
gerichtet war, dieses Gesetz in strafrechtlichem Z u s a m m e n h a n g erwhnte. 3 5
Abgesehen von der Frage der geschichtlichen Wahrheit, davon nmlich, ob
die L e x Aquilia in der klassischen Zeit strafrechtlichen Charakter angenommen
h a b e oder nicht, k a n n so eine B e g r n d u n g , so ein wissenschaftliches Verfahren
unseres E r a c h t e n s keine beruhigenden R e s u l t a t e liefern. bringens h a t
es sich, nach Mommsen, gar nicht um das gleiche Gesetz gehandelt. 3 6
So weit die L i t e r a t u r . Ihren Ergebnissen, insbesondere jenen der Seckel-
Martonschen R i c h t u n g , stimmen wir in einer Hinsicht zu :

32
G. MARTON op. cit. p. 8 14.
32a
Siehe diesen Gedanken bereits in M A R T O N S Buch, Les fondaments de la respon-
sabilit civile. E d . Siroy, Paris 1938.
33
C. A. M O N R O , 'Digest I X . 2, Lex Aquilia, pp. 3637.
34
F. H. L A W S O N , op. cit. p. 11 ; N a c h Larvson n i m m t a u c h Strachan-Davidson
i n seinem Werk Problems of the Roman Criminal Law den gleichen S t a n d p u n k t ein.
35
atque eodem tempore accusato de plebe L. Caosrdensus f u i t , quem ego a.udivi
i a m senem cum ah. L. Sabellio m u l t a m lege Aquilin (de iustieia) petivisset.
36
Tu. MOMMSEN op. cit. p. 826.
 Zur (lesehirhte (Irr Verantwortlichkeit ohne Verschulden 393

Es ist richtig, dass der Umschwung in der Grundlage des rmisch-recht,-

lichen Schadenersatzsystems, im H a f t u n g s p r i n z i p mit. der erwhnten
Berichtigung zu jener Zeit und in jener Form stattfand, wie sie es behaupten.
I n zwei anderen Hinsichten knnen wir uns jedoch ihrer Auflassung
nicht anschliessen.
a) Darin, dass sie zwischen der, in der Lex Aquilia wurzelnden (und
a u c h spter fortbestehenden) E r l b i g h a f t u n g und der modernen Institution
der schuldlosen Verantwortlichkeit allgemein ein Gleichheitszeichen setzen,
wie dies aus ihrer L i t e r a t u r berall hervorgeht. 3 7
b) Darin, dass es sich hier n u r um einen Knill der Interpolation gehan-
delt habe, wodurch das eigentliche rmische R e c h t verdorben w urde und dass
die subjektive, schuldhafte Verantwortlichkeit ihre t a u s e n d j h r i g e Herr-
s c h a f t ausschliesslich so einem subjektiven juristischen Eingriff zu verdan-
ken hatte.
Den unserer Beurteilung n a c h richtigen Entwicklungsprozess des
Systems der Verantwortlichkeit des rmischen Rechts versuchen wir nun in
seinen Zusammenhngen mit der wirtschaftlichen, sozialen und kulturellen
E n t w i c k l u n g R o m s darzustellen. U n d abschliessend werden wir noch im
R a h m e n dieses Kapitels auf jene Uniwandlungstendenzen zu sprechen kom-
men, die die Rechtssysteme der f r n k i s c h e n und germanischen Vlker im
F r h z u s t a n d ihrer Entwicklung hei a n n h e r n d gleicher gesellschaftlichen
Entwicklungsstufe aulzuweisen h a t t e n .

2. Die Entwicklung des Systems der Verantwortlichkeit im rmischen

Privatrecht

1. Die Wissensehaft rechnet das klassische Zeitalter des rmischen

R e c h t s wie erwhnt vom I. J a h r h u n d e r t v. u. Z. bis einschliesslich zum
II. J a h r h u n d e r t u. Z. Die wirtschaftlichen und gesellschaftlichen Verhltnisse
dieser Epoche charakterisiert G. M a r t o n iblgendermassen : Die sozialen u n d
wirtschaftlichen Verhltnisse Roms wiesen, in der Epoche der wir uns n u n
zuwenden, im Vergleich zu den vorangehenden U r z u s t n d e n eine ungeheuere
W a n d l u n g auf. 3 8 Urzustnde sagt Marton herrschten vor der Epoche
des klassischen Rechts. Doch wurde die objektive Verantwortlichkeit, die
Marton als ein P r o d u k t und eine E i g e n h e i t des klassischen R e c h t s behandelt,
u n d die in seiner Konzeption natrlich einer hher entwickelten, warenpro-
duzierenden Wirtschafts- und Gesellschaftsordnung entspricht, die Verant-
wortlichkeitskat egorie der Lex Aquilia, gerade in diesen U r z u s t n d e n gezeugt!
Ging doch, wie wir darauf schon hingewiesen haben, die Lex Apuiba der

37
G . M A R T O N op. cit. 0 . 2 6 ; F. . LAWSON op. cit. pp. 27 u n d 72.
88
G . M A R T O N , Lehrbuch der Elemente des rmischen Priiatrechts ; Institutionen.
1967, p . 18.
394 F. Mdl

klassischen Epoche der R e c h t s e n t w i c k l u n g u m zwei J a h r h u n d e r t e voran! 3 9

Wenn wir das in R e c h n u n g stellen, so verlegt sich der Schauplatz un-
serer sozial-wirtschaftlichen Untersuchungen in jene Epoche der Geschichte
Roms, in der die K o n t u r e n der gesellschaftlichen S t r u k t u r eben erst in Aus-
bildung begrifien waren.
Theophilus sagt in seiner Glosse zu Inst. 4.3.15., 40 dass der Volkstribun
Aquilius dem Volk die Lex Aquilia zu jener Zeit gegeben habe, als sich die
Patrizier vom Volk ablsten. 4 1 U n t e r Verwendung der heutigen Kategorien
k n n t e n wir sagen : in einer der wichtigsten Anfangsphasen der Klassenglie-
derung.
Worin bestanden a) die P r o d u k t i o n s m i t t e l und b) die Produktionsver-
hltnisse dieser Epoche?
a) Die Produktionsmittel bestanden allgemein a u s primitiven, tech-
nisch noch ganz unentwickelten Werkzeugen des Hirtenlcbens und der
L a n d w i r t s c h a f t , mit den zugehrigen, ebenfalls noch unentwickelten Werk-
zeugen des Handwerks. Das H a n d w e r k , der H a n d b e t r i e b , bildet noch keine
allgemeine Eigenheit der Epoche, die gesellschaftliche Arbeitsteilung zeigt
sich erst in ihren Keimen. Von einem Gterumsatz ist dementsprechend noch
k a u m die Rede. U n d sofern einer v o r h a n d e n ist, spielt er sich in den Formen
des primitiven Tausches ab. Jede Familie stellt s i c h . . . die zur Deckung
ihres Bedarfs erforderlichen Gter grsstenteils selber her. 42
b) Was die Produktionsverhltnisse betrifft, h l t das rmische Volk,
whrend es zur L a n d w i r t s c h a f t bergeht, das wichtigste Produktionsmittel,
den Boden noch in seiner H a n d . Das Volk bildet abgesehen von der hus-
lichen Sklaverei mssigen Umfangs den Eigent timer. Die Konzen! rierung der
P r o d u k t i o n s m i t t e l (des Bodens und der durch Verknechtung entstehenden
Sklavenmassen) wirft erst ihren S c h a t t e n voraus, ohne noch eine praktische
Wirklichkeit zu bilden. Wen die karthagischen A c k e r w i r t h e durchgngig
grosse Guts- u n d Sklavenbesitzer waren schreibt Mommsen in seiner b e r h m -
t e n Rmischen Geschichte b e b a u t e in Rom dieser Zeit die grosse Masse
der Brgerschaft noch selber das Feld. 4 3 U n d wenn sich auch bis zum Zeit-
a l t e r der punischen Kriege teilweise eben unter E i n w i r k u n g derselben
einzelne Grossgrundbesitze entwickelten, ohne eine allgemeine Erscheinung
zu bilden, so waren das noch nicht die landwirtschaftlichen Grossbetriebe der
k o m m e n d e n J a h r h u n d e r t e , sondern n u r multiplizierte, genauer gesagt, zur
Deckung der punischen Kriege vervielfltigte, konzentrierte kleine Bauern-

39
But . . . theories have to assume t h a t considerable changes took place between
t h e d a t e of the lex a n d t h e classical period. F . H . L A W S O X op. cit. pp. 1 0 1 1 .
40
Inst. 4.3.l (Do lege Aquilia) ; D. 9.2.1.1.
41
F . I I . L A W S O N op. cit. P . 4 .
42
G . M A R T O N op. cit. P. 9.
43
T H . M O M M S E N , Rmisch Gschichte. Berlin 1868. Bd. I. p. 506.
 Zur (lesehirhte (Irr Verantwortlichkeit ohne Verschulden 395

wirtscafhten. 4 4 Ihre wahre und vollkommene Latilndisierung beginnt erst

nach den punischen Kriegen, ohne dass deren gesellschaftliche E n t f a l t u n g
selbst bis zum Endo der Republik vllig abgeschlossen wre, wie dies auch
Kuczynski feststellt ;" a dies erfolgt erst in der Kaiserzeit.
Wenn wir in Betracht ziehen, dass, in jener Epoche der Rechtsentvick-
lung, dem Gesetzgeber die Eigentmlichkeit des Rechts als bewusstes Ilegu-
lierungs-, Bildungs- und Entwicklungsinittel der gesellschaftlichen Verhlt-
nisse noch nicht so klar vor Augen schwebte, wie heute ; dass lerner der
Gesetzgeher damals - im Gegensatz zu heute die objektiven Tendenzen
der gesellschaftlichen Entwicklung nicht einmal in ihren Grundzgen, oder
n u r unklar e r k a n n t e und daher in der Gesetzgebung, insbesondere auf dem
Gebiet der einzelnen Detailfragen, nicht oder k a u m danach strebte, eine neue
Gesellschaftsordnung auch mit den Mitteln des Rechts zu befrdern u n d
auszubilden , d a n n mssen wir zugeben, dass die letzte, bewusst e r k a n n t e
Triebfeder der Gesetzgebung in den zuflligen U m s t n d e n des gesellschaft-
lichen Augenblicks auf dem betreffenden Gebiet, in den drngenden Anspr-
chen lag, die sich im gegebenen Moment schon historisch a u f g e s t a u t h a t t e n .
Das Recht, um dessen Schaffung es ging, n h r t e sich daher inhaltlich aus-
schlaggebend a u s der Vergangenheit und war, seiner F o r m nach noch m e h r ,
eine Ausgeburt derselben, indem bei seiner Schaffung die bereits bestehenden,
oft j a h r h u n d e r t e a l t e n Begriffe, Kategorien und Ausdrcke entscheidend ins
Gewicht fielen.
Wenn m a n all dies in Rcksicht n i m m t , wird es vielleicht nicht ber-
trieben sein zu behaupten, dass das Recht des Zeitalters der Lex Aquilia
allgemein viele Zge aufweist, deren U r s p r u n g in das ganz frhe, urzeitliche
rmische Recht zurckreicht. Das Recht, mit dem die Geschichte des rmi-
schen Rechts beginnt, war um die Worte Martens zu gebrauchen das
primitive R e c h t eines ebenso primitiven Volkes, das im Begriff war, vom
Hirtenlehon auf die Landwirtschaft berzugehen. 45
Die E r f o l g h a f t u n g des prklassischen rmischen Rechts (Lex Aquilia),
die in der L i t e r a t u r als Verantwortlichkeit ohne Verschulden ausgelegt wird,
bildet keinen hochentwickelten juristischen Reflex eines hochentwickelten
Wirtschaftsverkehrs, sondern bloss eine indifferenzierte, gelegentliche u n d
zweckmssigste Reaktion einer auch gesellschaftlich erst aufkeimenden Ge-
meinschaft, gegen etwas, was sie schon als rechtswidrig e m p f a n d .
E r s t als sich die Gesellschaft in Klassen teilte, in gesellschaftliche Grup-
pen mit fixierten Interessen polarisierte, als m a n die ungebundene Geltend-
machung der gewohnheitsrechtlich sanktionierten P r i v a t r a c h e nicht m e h r

44
T H . M O M M S E N op. cit. p . 4 4 0 .
44A
K U O Z Y N S K T , Allgemeine Wirtschaftsgeschichte. Boriin 1948, f. p. 98.
45
G . M A R T O N op. cit. P . 9 .
396 F. M d l

dulden konnte, als sich das Interesse der vorherrschenden K r f t e d a r a n

knpf te, f r die A n w e n d u n g der gesetzlichen Form der Strafe, und allgemein der
Sanktionen, ber die rohe gelegentliche Reaktion hinaus, auch den Schuldigen,
den auch subjektiv s t r a f b a r e n U r h e b e r der Handlung, zu erforschen, erst
d a n n begann das R e c h t mag dies noch so p a r a d o x klingen zu einem
R e c h t zu werden u n d die Interessen, den Willen der Gesellschaft in jener
Weise zum Ausdruck zu bringen, wie es ihrer G r u n d k o n s t r u k t i o n entsprach :
die Warenverhltnisse formten die H a f t u n g nach ihren Ebenbild, ebenso wie
sie es mit zahlreichen anderen Kategorien des Rechtes t a t e n .
Wie sah die rmische Gesellschaft zur Zeit des Imperialismus in der
letzten, absteigenden Phase des welterobernden Sklavenreiches aus, die gleich-
zeitig auch die E p o c h e des keimenden Feudalismus bildete? Der feudale Pro-
duzent, der k a u m erst aus den R a h m e n des H a n d w e r k s ausgetretene Waren-
produzent, stand m i t dem Produktionsvorgang, ol) er sich nun auf dem Feld
oder in der gefahrlosen W e r k s t t t e abspielte, in einer persnlichen, geradezu
organischen Verbindung. J e d e H a n d l u n g , die in seinem Interesse vorgenommen
wurde, so auch die corpore corpori Schdigung k o n n t e n u r persnlichen
Beziehungen e n t s t a m m e n , so dass aucli im Falle eines Schadens lsst ausnahms-
los ein subjektives Verschulden vorlag. So gelangte also, als sich das Prinzip
der subjektiven, s c h u l d h a f t e n Verantwortlichkeit im rmischen Recht voll
e n t f a l t e t e , der Anspruch, der sich in den objektiven Tendenzen der sozialen
Entwicklung barg, m i t diesen in E i n k l a n g stand, u n d nach einer juristischen
Regelung verlangte, zu realem Ausdruck. (Schadens!alle ohne Verschulden,
die ausserhalb des R a h m e n s der subjektiven, schuldhaften Verantwortlichkeit
fielen, kamen k a u m vor und wurden rechtlich immer als Ausnahmsflle
behandelt.)
2. Das justinianische Recht stellte sich wie erwhnt schon auf
die Grundlage der reinen, auch logisch ausgebildeten, eindeutig ausgelegten
schuldhaften Verantwortlichkeit. U n s e r e heutige, a n die Konzeption des
F o r t s c h r i t t s gewohnte Anschauungsweise erblickt schon eine Selbsverstnd-
lichkeit darin, wenn I h e r i n g erklrt : er nenne wohl das Prinzip kein bel
o h n e Schuld als eine ewige Wahrheit, doch musste auch diese durch die
Menschheit erst e n t d e c k t , erfahren u n d e r k a n n t werden. Dieser Grundsatz sei in
der Geschichte nicht von allem Anfang a n zur Geltung gekommen, im Gegen-
teil, das Recht weist bei allen Vlkern anfnglich zahlreiche Normen auf, die
dazu im diametralen Gegensatz stehen. 4 6
J a , dies b e d e u t e t schon einen spteren Abschnitt der Entwicklung, die
einen Fortschritt in den P r o d u k t i o n s m i t t e l n und Produktionsverhltnissen
voraussetzt. Auch in kulturellen u n d geistigen Beziehungen zeugt dies von
fortgeschritteneren Z u s t n d e n .

46
R . v . I H E R I N G op. cit. p. 8.
 Zur (lesehirhte (Irr Verantwortlichkeit ohne Verschulden 397

Doch n i m m t sich, wie wir gesehen haben, das gesellschaftliche u n d

geistige Bild des Zeitalters der Lex Aquilia ganz anders aus. Davon soll n u n
die Rede sein.
Wir drfen uns wohl erlauben, von folgenden T a t s a c h e n auszugehen :
als die Lex Aquilia erlassen wurde, standen die Vlker der rmischen Gesell-
schaft noch auf einer ganz tiefen Stufe der sozialen Entwicklung. Sie h a t t e n
eben den Prozess hinter sich, endgltig den R a h m e n einer gesellschaftlichen
O r d n u n g auszufllen. Dies b e d e u t e t , oder dies grndet sich, besser gesagt,
wie schon e r w h n t darauf, dass auch ihre P r o d u k t i o n s m i t t e l sehr anfnglich
waren. Deren Herstellung erfordete keine besondere geistige Anstrengung,
doch bewirkte sie auch keine solche. Die unentwickelten Produktionsmittel
zeugen immer von einer Unfhigkeit des Denkens zu Abstraktionen und Diffe-
renzierungen. Das geistige Bild - die L i t e r a t u r , das R e c h t aller Vlker
a u f niedriger Entwicklungsstufe ist entweder vllig naiv oder zum mindensten
begriffsarm, indifferenziert, also primitiv.
F r die Gesellschaft auf der Entwicklungsstufe der Lex Aquilia bildet
das Prinzip des Zahn-um-Zahn noch eine Existenzgrundlage, geradezu ein
Postulat und einen imperativen Anspruch der W i r t s c h a f t u n d der Gesell-
schaft ; in ihrer causa legis wirkten sich viele Faktoren in dieser Richtung aus.
Wenn wir diese Erwgungen naturgemss auch a u f das Recht beziehen,
wird es verstndlich, dass der Gesetzgeber die causa legis in so primitiven
Formen konzipierte, dass dabei der Schadenersatz und die Strafe, das P r i v a t -
recht und das Strafrecht, ganz ineinander verschmolzen. D a n n wird es ver-
stndlich, wenn man wie Marton ber dieses R e c h t , das eigentlich gar
keines war, b e h a u p t e t , es sei nichts anderes als die gesetzlich iarifierte Shne
der ehemaligen Privatrache des Geschdigten. 47
Den gleichen Gedanken konzipierte Mazeaud, u n t e r Betonung des F o r t -
schrittsgedankens, lolgendermassen : . . . I n primitiven Zeiten k a n n t e die
Freiheit des Mensehen keine andere Schranken, als jene der Gewalt der
Mii menschen. Gewalt zeugt wieder Gewalt, wer geschlagen wird, lechzt
nach Rache, um Bses mit Bsem zu vergelten ; so lasste m a n die Wieder-
g u t m a c h u n g des erlittenen Schadens auf. Diese Auflassung verschob sich
dann nach und nach auf das Gebiet des Rechts und das Talionsprinzip konkre-
tisierte sich, k r a f t der Gewohnheit, zu einer Rechtsnorm. 4 8
U n d , um abschliessend einen Zeitgenossen zu zitieren, oder wenigstens
einen, dem die Glaubwrdigkeit der frischen E r i n n e r u n g zukommt, berufen
wir uns auf Gaius : Poena autem injuriam ex lege X I I f a b u l a r u m propter
17
G. M A R T O N , Schadenersatzverbindlichkeiten aus rechtswidrigem Verhalten, p. 784.
(ungarisch).
48
H . e. L. M A Z E A U D , Trait thorique et pratique de la responsabilit civile,
Paris. 1947, p. 28; ebenso pp. 34, 36. I n dieser Frage ist die L i t e r a t u r allgemein einheit-
lieh. S. C O L I N C A P I T A N T , Cours lmentaire de droit civil franais. 1932, p. 169. : . . .
f i n do lui permettre, d'exoroei son droit de vengeanee. ; R . v. I H E R T N Q op. cit. p. 17 :
Befriedigung der Rachsucht, die Zchtigung des Gegners, k u r z die Privatstrafe.

13 Act Juridira 1/34.

398 F. Mdl

m e m b r u m quidem r u p t u m talio erat.*9 Kurz. : Schadenersatz war poena und

poena autem talio erat.
Im Folgenden wollen wir um die Zusammenhnge des Systems der
Verantwortlichkeit mit der geistigen und kulturellen E n t w i c k l u n g a u c h in
einigen Einzelheiten nachzuweisen einige Regeln des Sehadenersatzes, bezie-
hungsweise der Verantwortlichkeit vorfhren.
a ) Das f r h e rmische R e c h t k a n n t e noch von den Zwlf Tafeln her
eine ganze Reihe der A r t e n des furtums. 5 0 Am kennzeichnendsten war die
Unterscheidung zwischen dem f u r t u m manifestum 5 1 u n d dem f u r t u m nec
manifestum 5 2 , dem e r t a p p t e n und nicht e r t a p p t e n Diebstahl, bzw. die Ver-
schiedenheit der Sanktionen f r die beiden Flle. Die S t r a f e bestand, nach
f r h e m rmischen Recht, im ersten Fall in der Sklaverei oder im Tod, im
zweiten Fall im doppelten E r s a t z der gestohlenen Sache. I m justinianischen
R e c h t sinkt diese grosse Verschiebung herab : die S a n k t i o n und Wiedergut-
m a c h u n g besteht im Vierlachen bzw. Doppelten der gestohlenen Sache.
b) Wer die Schadenersatzpflicht auf Grund der Lex Aquilia leugnet,
h a t das Doppelte der Scliadenersatzsumme zu bezahlen. 5 3
c) Wenn j e m a n d einen Sklaven tdlich verwundet das Recht setzt
also den Begriff des Totschlags, bzw. des versuchten Mordes voraus und nimmt
diesen zum Ausgangspunkt , dieser aber das Leben d u r c h einen n a c h t r g t
liehen Schlag eines anderen verliert, so wird der erste T t e r vom Grossteil
d e r H a f t u n g befreit und, da der Gedanke einer geteilten Halt ung gar nicht
a u f t a u c h t , muss der zweite f r den Erfolg eintreten. 5 4
d) Das f r h e rmische R e c h t k a n n t e auch eine H a f t u n g der Tiere und
leblosen Dinge. 55
Viele Verisser b e r h r t e n einzelne der hervorstehenden Merkmale
dieser eigentmlichen Reehtsstze, ohne jedoch in deren Tendenzen tiefer
einzudringen. Marton erblickt die Ursache des grossen Unterschiedes zwi-
schen den Sanktionen der beiden Diebsthle im Folgenden : Anfnglich
k o n n t e nur dieser Fall (der des e r t a p p t e n Diebstahls F . M.) g e a h n d e t
werden, da n u r hier ein handgreiflicher Beweis vorlag ; der nicht e r t a p p t e
Diebstahl ist spteren Ursprungs, als m a n schon mildere Sanktionen a n w a n d t e
auch mit Rcksicht auf den schwcheren Beweis. 56

49
G. 3.223.
50
G. 3.183.
51
G. 3.189.
62
G. 3.190.
63
D. 9.2.23.10.
54
D. 9.2.11.3. ; D. 9.2.15.1.
65
R . v . I H E R I N G op. cit. P . 1 0 .
66
G . M A R T O N , Lehrbuch der Elemente des rmischen Privatrechts; Institutionen.
1967, p. 225 (ungarisoh).
 Zur Geschichte der Verantwortlichkeit ohne Verschulden

Unsererseits sind wir der Meinung, dass es sich hier bei aller Rich-
tigkeit der obigen Feststellung um eine grssere Frage d r e h t , und zwar
um folgende zwei wiohtige, z u s a m m e n h n g e n d e Momente. E r s t e n s war der
J u s t i z a p p a r a t unentwickelt und k o n n t e n u r in liquiden Fllen Rechtshilfe
gewhren. Inlblge seiner mangelnden Differenzierung war er noch nicht so
weit gelangt, feinere Distinktionen in das positive Rechtssystem einzufhren.
Dazu waren damals Rechtsschpfung und Rechtssprechung gleicher-
weise weder fhig, noch geeignet. Zweitens: die angefhrten Rechtsstze bil-
den bezeichnende Beispiele d a f r , wie das Recht, und besonders dessen Sank-
tionssystems, a u c h ber die formalen Elemente hinaus m i t der geistigen
Entwicklung seines Volkes, der Menschen des gegebenen Zeitalters zusam-
menhngt. Hinsichtlich der geistigen Entwicklung erweckt der Mensch des
Zeitalters der vorliegenden Rechtsstze - um einen Vergleich zu gebrauchen
den Eindruck eines Kindes, das eben zum Gebrauch der V e r n u n f t gelangt.
So wie das Kind den Tischrand schlgt, a n dem es sich angestossen hat, wie
a u c h der Erwachsene noch auf einen pltzlichen Sehmerz o f t d u r c h sofortige,
unwillkrliche Handlungen reagiert, so steht in gewissem Sinn auch das
Rechtsempfinden des Menschen auf niederer K u l t u r s t u f e vielfach unter der
Herrschaft des Schmerzes und seiner unmittelbaren, unwillkrlichen (noch
unbewussten und undurchdachten) Reaktionen. Diesen Gedanken eriasst
Ihering, wenn er sehreibt : Das Unrecht wird gewrdigt, nicht nach seiner
Ursache, sondern nach seiner Wirkung, nicht nach Momenten in der Person
des Thters, sondern rein vom S t a n d p u n k t des Verletzten a u s . . . Was hat er
(nhmlich der T t e r F. M.) verbrochen? E r h a t etwas U n w a h r e s b e h a u p t e t ,
d. h. vielleicht etwas Wahres, was er n u r nicht beweisen konnte, was der Geg-
ner abgeschworen hat, oder was der Richter nicht einsehen wollte. Einerlei!
er hat Unrecht gehabt - und folglich wird er bestraft. 5 7
Doch das war keine Einzelerscheinung von privaten Vorgngen. Auch
die gesellsehaft liehe Praxis w u r d e allgemein durch dieses Prinzip beherrscht.
Und das Recht bildete wie a n den Beispielen ersischtlich n u r ihr getreues
Spiegelbild. Es k a m auf das gleiche hinaus, oh um m i t heutigen Begriffen
zu reden die Anwendung der Sanktionen eine schuldlose (also eine objek-
tive) oder schuldhafte (also eine subjektive) Verantwortlichkeit oder eine
juristische und sogar moralische Unmglichkeit (wie die Haftung der Tiere
u n d Sachen) darstellte bzw. in das Schadenersatzverhltnis einlhrte. All das
wurde durch die Menschen u n d Gesetzgeber jenes Zeitalters noch nicht so
analystisch auigeisst. Ihre geistigen Fhigkeiten, ihre wenig ausgebildeten
Rechtslormen waren dazu noch nicht geeignet, i n das, was siesich konstruier-
ten : in die Erfolgshaftung ging alles hinein. Doch bildete diese damals noch
keine bewusste Synthese wie dies die L i t e r a t u r stillschweigend voraus-
setzt da ja nicht einmal die ersten Schritte ihrer Analysierung, ihrer Ab-
57
R . v . I H E R T N G op. cit. pp. 8 9.

13*
400 F. Mdl

s t r a k t i o n getan waren, was doch die Vorbedingung f r jeden A k t der be-

wussten Synthese bildet. Die H e r r s c h a f t des Affects ist es, wie sich Ihering aus-
d r c k t , die den Geist des frhrmischen P r i v a t r e c h t s und seine grundlegende
K o n s t r u k t i o n kennzeichnet. 5 8 Dies wurde nur noch vergrbert u n d gehalten
d u r c h den e x t r e m e n Individualismus der rmisch-rechtlichen D e n k u n g s a r t ,
deren Auswirkungen a u f die Rechtsentwicklung Marton wiederholt hervorhob. 5 9
Dieses Zeitalter, seine juristische Denkweise, wie sich Kser a u s d r c k t ,
ist notwendigerweise begriffsarm. Sie bildet nur die primitivsten u n d allge-
meinsten Reohtsbegriffe aus. Auch diese sind wesentlich Undefiniert, u n u m -
rissen, sie zerschmelzen in den einzelnen Normen, beziehungsweise setzten
sie sich aus Elementen zusammen, die den verschiedensten Gebieten des R e c h t s
e n t s t a m m e n . Um bildlich zu sprechen, geht es uns d a m i t so, wie m i t einer
grossen Bildflche, a u f die der K n s t l e r schon einzelne Mosaikstcke zer-
streut im ganzen R a h m e n aufgelegt h a t , und, obwohl er es noch zu keiner
H a r m o n i e und O r d n u n g brachte, die K o n t u r e n einzelner Gestalten, Bewe-
gungen und Linien f r den F a c h m a n n schon erkennbar sind. Doch d a r b e r
hinausgehend bildete die Begriffsarmut, ja sogar die bewusste E n t h a l t u n g von
Begriffsbildungen, a u c h sonst eine spezifische Begleiterscheinung der rmi-
schen Rechtsentwicklung. Es gengt einige Kapitel aus einem beliebigen Teil
des Codex Juris Civilis durchzulesen, noch mehr aber aus den lteren Rechts-
quellen, um sieh d a v o n zu berzeugen. 6 0
Eine rmische Rechtsquelle, die aui Gellius (Noct. 16.10.) zurckgeleitet
61
wird, behandelt folgenden kennzeichnenden Fall : Gellius so sagt die
Quelle sass auf d e m F o r u m mit einer mssigen Gesellschaft, die eben Ennius
las. I n einem Vers k a m auch das W o r t proletariat us vor, und die Gesell-
schaft liess sich ber die Bedeutung dieses Wortes in eine lngere D e b a t t e ein.
Unterdessen b e m e r k t e Gellius einen seiner Freunde, einen J u r i s t e n (jus civile
callentem, familiarem meum) und b a t ihn, der Gesellschaft den u m s t r i t t e n e n
Begriff zu erklren. Dieser schlug es jedoch mit der B e g r n d u n g ab, dass er
J u r i s t u n d kein Philologe sei, und daher nichts davon verstehe (se iuris, non
rei grammaticae perit um esse).
Wenn sich a u c h ber den historischen Wert dieser Quelle streiten lsst,
so b e r h r t sie doch geistreich das Wesen. Und ihre Glaubhaftigkeit, sowie die
W a h r h e i t des Wesens dieser B e h a u p t u n g : die Aversion des rmischen R e c h t s
gegen Begriffe, wird auch durch die Digesten bestrkt : Omnis definitio in
iure civili periculosa est. 62
58
R. v. IHERING op. cit. P. 10.
69
. . . Ein scharf zutage tretender Zug der rmisohrechtlichen Denkweise war
der extreme Individualismus, das heisst die weitestgehende Anerkennung der Ver-
fgungsgewalt. des Einzelnen in vermgensrechtlicher, ja sogar in familienrechtlicher
Beziehung. G . M A R T O N op. cit. p. 1 0 .
60
F. S C H U L Z , Prinzipien des rmischen Rechts, p. 28. : Die rmische Abstrakt ions-
f e i n d s c h a f t zeigt sich... in der Abneigune gegenber der juristischen Begriffsbestimmung.
61
F. S C H U L Z op. cit. p. 70.
62
D. -50.17.202.
 Zur (lesehirhte (Irr Verantwortlichkeit ohne Verschulden 401

Jeder, der die Regelung des Schadenersatzes bzw. der Verantwortlichkeit

und ihre juristischen Eigenheiten kennt, m u s s zugeben, dass ihr A u f b a u eine
erhhte Abstraktionsfhigkeit und geklrtere Begriffe voraussetzt. N i m m t
man in diesem Entwicklungsstadium der Gesellschaft und des Volkes seine
beschrnkten gedankliehen, geistigen, sprachlichen und allgemein logischen
Mittel der berlegung des Ausdrucks in Rechnung, so muss man einsehen,
dass es damals einlach unmglich war, ber die Erfolgshaftung hinauszuge-
langen.
Es mussten noch J a h r h u n d e r t e vergehen, bevor die wirtschaftlichen,
sozialen u n d geistigen Voraussetzungen der schuldhalten Verantwortlichkeit
zur Reife k a m e n . Dies geschah erst auf der Hhe des klassischen Zeitalters, und
bis diese e i n l r a t , war alles durch die geistigen Krfte des Christentums durch-
t r n k t . Der christliche rmische Geist ebnete, auf dem Gebiet der Abstrak-
tions- und Diiferenzierungsflngkeit, der Begriffsbildung und allgemein der
Kategorien des abstrahierten Denkens, erfolgreich die Bahn f r die in dieser
Hinsieht hochentwickelten P r o d u k t e des griechischen Geisteslebens. Diesem
U m s t a n d ist es auch zu verdanken, dass sich im post klassischen Rocht ein
strkeres Streben nach der Ausbildung a b s t r a k t e r Formen u n d Kategorien
bemerkbar m a c h t und dass nicht wenige der auch theoretisch przisier-
ten, a b s t r a k t e n Grundstze des klassischen Rechts eigentlich dieser Zeit
entstammen. 6 3 So sonderbar es klingen mag, mssen wir in dieser Hinsiecht
selbst Gaius rgen. Besser gesagt, den 1816 (in der ibliotek des Veroneser
Domkapitels) entdeckten Text seiner Institutionen. Die einschlgige Litera-
tur verurteilt nmlich, wie wir darauf im folgenden K a p i t e l noch zurck-
kommen, nicht Gaius wegen des a n z u f h r e n d e n Absatzes, sondern hlt diesen
f r die Interpolation eines u n b e k a n n t e n J u r i s t e n aus der postklassischen Zeit.
Nun meinte dieser u n b e k a n n t e J u r i s t , dass etwas, was ihm u n d seinem Zeit-
alter selbstverstndlich erschien, auch ein halbes J a h r t a u s e n d zuvor als Selbst-
verstndlichkeit erscheinen musste. E r schreibt im IV. Buch der I n s t i t u t i o n e n ,
dass sich die Klage auf G r u n d der Lex Aquilia nicht nur auf Bestrafung, son-
dern auch auf Wiedergut m a c h u n g richtete, und umgekehrt. 6 4 E r t r e n n t bereits
diese beiden Kategorien. W a r u m er dies t a t , bzw. t u n k o n n t e , haben wir
eben in diesen beiden Abstzen behandelt. Aber er geht weiter. E r verlegt
diese Unterscheidung zwischen R e p a r a t i o n und Strafe in ein Zeitalter zurck,
wo sie n o c h ganz unbekannt war. 65

63
F. S C H U L Z op. cit. p. 35. Don gleichen S t a n d p u n k t v e r t r i t t a u c h E. I ' L A Y
in seiner jngst erschienenen Abhandlung. (Die Bltezeit des rmischen Wirtschaftslebens
und die klassische Zeit des -rmischen Rechts. Acta Antiqua Aondemiao Scioni iarum
Hungarici ; Tom. V. Faso. 14, pp. 323 3 5 6 : 330331.)
64
G. 4.9.
65
However, it m a y be doubted whether a t a time when t h e lex was passed
a n y distinction was d r a w n between p e n a l t y and compensation. F . H. L A W S O N
op. cit. p. 7.
402 F. Mdl

Erst die gegen Ende des prklassischen Zeitalters aultauchende, im

klassischen Z e i t a l t e r entfaltete u n d in der postklassischen Gesetzgebung ge-
reifte E n t w i c k l u n g ist es, die d u r c h das Werk vieler Generationen, im grossen
u n d ganzen die adquate Bemessung, Bewertung und Regelung der gesell-
schaftlichen, sozialen und politischen S t r u k t u r durch die spezifischen Mittel
des Rechts bewirkt e. Sie trennte das R e c h t von alldem, was nicht dazu gehrte;
sie regelte alle gesellschaftliehen Verhltnisse, die einer Regelung b e d u r f t e n ;
sie trennle das P r i v a t r e c h t vom Strafrocht, nachdem sich das ffentliche Recht
bzw. das Verfassungsrecht bereits losgelst h a t t e ; auch in einzelnen R e e h t s -
regelungen w u r d e die Trennung zwischen P r i v a t r e c h t und Strafrecht voll-
zogen. Dies zeigt sich auch an der inhaltlichen Wandlung des Gedankens
d e r H a f t u n g f r verursachte Schden. Die E r l b i g h a f t u n g wird, als bereits
unbrauchbare K a t e g o r i e , verworfen u n d die schuldhalte Verantwortlichkeit
als einheitliche Grundlage des ganzen Sanktionssystems konstruiert, Dieser
Rechtsbegriff schwebte dem Gesetzgeher der damaligen Zeit schon im Bewusst-
sein, womit er a u c h ungewollt! dem sozialen F o r t s c h r i t t diente und einen
Grundstein zur kulturellen E n t w i c k l u n g der Menschheit niederlegte.
3. Was b i s h e r einerseits ber den gegebenen Z u s t a n d sowie ber die
Entwicklung der Produktionsmittel und Produktionsverhltnisse, beziehungs-
weise ber ihre rechtsbildende und rechtsgestaltende Rolle, und in diesem
Zusammenhang anderseits ber die kulturellen, geistigen und sprachlichen
Gegebenheiten sowie ber deren E n t w i c k l u n g als Entstehungs- und E n t -
wicklungslormen des Rechts a n g e f h r t wurde, kam im positiven Recht des
rmischen S t a a t e s beziehungsweise in den Vernderungen, in der Entwick-
l u n g seines positiven Rechtes als R e c h t s n o r m zur Geltung. 6 6
Was wir in d e n vorangehenden zwei Abstzen gesagt und getan h a b e n ,
d i e n t e letzten E n d e s der Absicht, das E n t s t e h e n und die Entwicklung, ber-
h a u p t die usseren Vernderungen des Rechtes zu erklren. Den Zielpunkt
unserer U n t e r s u c h u n g e n bildet jedoch in erster Linie die Erkenntnis des
Rechtes, in diesem Fall der Verantwortliehkeitsregelungen des rmischen
Rechtes, als Recht. Dies erfordert aber eine zusammenhngende Darstellung
d e r Zustnde u n d Wandlungen auf jenem Gebiet des positiven Rechts, in
dessen Bestimmungen die Grundprinzipien des H a i t u n g s r e c h t s zum Ausdruck
k a m e n und ihren, im Codex J u r i s Civilis kodifizierten Zustand erreichten.

a) Die Aktionen

Bekanntlieh r u h t e das ganze rmische P r i v a t r e c h t und insbesondere

d a s Schadenersatzrecht auf den Aktionen, als seinen Pfeilern. Die Aktionen
durchwoben das Rechtssystem in seiner Gnze und regelten bzw. schtzten

66
TH. MOMMSEN, Rmisches Slrajrecht. Leipzig 1899. pp. 4, 14.
 Zur (lesehirhte (Irr Verantwortlichkeit ohne Verschulden 403

die zu hegenden W e r t e und gesellschaftlichen Zustnde mit einer primitiven

Komplexitt. W h r e n d wir es also heute m i t einer bewussten Koapplikation,
mit einer K o m p l e x i t t verschiedener Rechtszweige zu (un haben, deren ultima
ratio natrlich a u c h heute die K o m p l e x i t t der zu Grunde liegenden gesell-
schaftlichen Verhltnisse bildet, liegt die Komplexitt dort in der Primiti-
v i t t der Zustnde, in der blinden Befolgung der ultima ratio. Bei den H f -
tlings- bzw. Schadenersatzakt ionen des f r h e n rmischen Rechts kann von
einer K o m p l e x i t t im heutigen Sinn des Wortes noch keine Rede sein. Diese
setzt nmlich ihrem begrifflichen I n h a l t zufolge wenigstens halbwegs
selbstndige Rechtszweige voraus, die auf komplexe Weise zur Geltung kom-
men bzw. a n w e n d b a r sind. Selbstndig in dem Sinn, dass einzelne Rechtsein-
richtungen mehr oder minder einen vllig privat rechtlichen, strairecht liehen
usw. Charakter a n n e h m e n (den einer oder den anderen) u n d sich auch inner-
halb des Rechtszweiges stabilisieren. Im f r h e n rmischen Recht kann d a v o n
noch keine Rede sein. Die Trennung ist weder hinsichtlich der Rechtszweige,
noch hinsichtlich der einzelnen Einrichtungen vollzogen. Die K o m p l e x i t t
in der Zusammensetzung der gesellschaftlichen Zustnde ussert sich in dieser
Epoche, juristiscli gesagt, in einer rechtlichen Homogenitt. Dem klassischen
Zeitalter war es vorbehalten, die Verselbstndigung der Rechtszweige einzu-
f h r e n und sie a u c h , hinsichtlich der Aktionen, allgemein zu verwirkliehen.
Wenden wir uns nun jener actio zu, die die Lex Aquilia gewhrte.
Die actio legis Aquiliae stellte in ihrer ursprnglichen Form ihr
authentischer T e x t hat sich nicht erhalten ganz gewiss eine solche Klage
dar, die, nach heutigen Begriffen, gleichzeitig der Befriedigung ziviler u n d
krimineller Ansprche diente und ihrer Form nach als eine strafrechtliche
E i n r i c h t u n g anzusehen ist. Ihren pnalen Charakter h a t sie auch noch im
klassischen Recht b e w a h r t . Gaius gibt uns nmlich noch im II. J a h r h u n d e r t
u. Z. ganz genau den Inhalt der Lex Aquilia 67 wieder wobei er sie als reine
Pnalklage behandelt. An dieser sicherlich historischen Tal sache ndert a u c h
der U m s t a n d nichts, dass im 9. P u n k t des 4. Ruches der Institutionen des
Gaius bereits zu losen ist, dass die actio legis Aquiliae eine actio mixta (Misch-
klage) darstellt, die nicht allein auf B e s t r a f u n g ausgeht, sondern auch der
Wiedergutmachung, der Geltendmachung ziviler Ansprche dient. (Actio
rem et poenani persequens) 6 8 Die zur berzeugung gereiite Ansicht der ein-
schlgigen romanistischen L i t e r a t u r geht nmlich dahin, dass dieser P a s s u s

67
G. 4.112.
88
G. 4.9. brigens ist zu bemerken, class die Stelle, die expressis verbis auf
die Lex Aquilia verweist, im aufgefundenen Gaius-Text unleserlich ist ; ihre suppleto-
rische Ersetzung erfolgte, nach ki itischcr Analyse des ganzen Textes, zu Ende des vorigen
J a h r h u n d e r t s . Ihre historische Glaubwrdigkeit lsst sich wie allgemein in solchen
Fllen nur a n n h e r n d , nicht absolut verbrgen. Doch scheint der ganze A b s c h n i t t
4.9 die Interpolation eines spteren Verfassers ?u sein. S. G I R A R D - S E N N , Textes de droit
romain. Paris 1937, p. 323.
404 F. Mdl

n i c h t v o n Gaius s t a m m t . 6 9 Sprachlich, i n ihrem Wortgebrauch, a b e r auch

inhaltlich bildet er eine Stelle, die von der K e n n t n i s der justinianischen Gesetz-
b c h e r zeugt und deren Geist spiegelt. Die actio mixta ist in ihrer Gnze eine
justinianische Kategorie, die als Begriff besonders hinsichtlich der actio
legis Aquiliae d e m R e c h t des zweiten J a h r h u n d e r t s noch lerne s t a n d .
I n h a l t l i c h , praktisch, verstrkten sich jedoch ihre privatrechtlichen Seiten
i m m e r mehr, und wir haben es, als sie die justinianischen Institutionen f r
eine d r i t t e der Kategorie der Klagen, f r eine actio m i x t a erklren (. . .Sed
et legis Aquiliae actio de damno m i x t a est), 70 im G r u n d genommen schon
m i t einer zivilrechtliclien Einrichtung zu tun. 7 1
So viel von der usseren, formellen nderung bzw. Umbildung einer der
wichtigsten Aktionen des rmischen P r i v a t r e c h t s , der Rechtseinrichtung der
ausservertragliche Verantwortlichkeit.

b) Die Normen des Schadenersatzes,

insbesondere der inhaltlich strafrechtliche Charakter der actio legis Aquiliae

W o r a n zeigt es sich inhaltlich a n d e r actio legis Aquiliae, dass sie eine

P n a l k l a g e in jenem Sinne des Wortes darstellte, dass sie besonders a n f a n g s
n i c h t auf Wiedergutmachung (reparatio) gerichtet war?
1. Erstens darin, dass im Fall einer Mehrheit von Schadenstiftern jeder
den g a n z e n Schaden zu bezahlen h a t t e , wodurch durch diese Regel allein!
der Schaden so o f t ersetzt wurde, als Personen an seiner Verursachung
beteiligt waren. Die E r f l l u n g des einen f h r t e zu keiner E n t b i n d u n g der
brigen, da es sich hier um eine Strafe h a n d e l t q u u m sit poena wie d a s
Gesetz besagt, 7 2
2. Die Schadenersatzsummen sind auch an sich hher, als der e n t s t a n -
dene Schaden.

68
Angesehene Schriftsteller behaupten sagt auch G . . M A R T O N , dass sich im
Institutionenbuch, das uns u n t e r den Namen des Gaius bekannt ist, zwei verschiedene
Schichten des Stils (eine klassische und eine weniger edle), erkennen lassen. G . M A R T O N op.
cit. p. 30. Justinian described the actio legis Aquiliae as an actio m i x t a (Inst. 4.6.18
19.) . . . This idea was quite foreign to the classical lawyers, who simply styled t h e action
a pure p e n a l action (Gai. 4.112.) . . . The classical actio legis Aquiliae was a penal action...,
and n o t a n actio rem et p o e n a m persequens us is said in Gai. 4.9. The whole sentence
has been a d d e d by A m a n who had in mind Gai. 4.171 S C H U L Z , Classical Roman Law.
pp. 45.
70
Bei Justinian (Inst. 4.6.1619) teilen sich die Aktionen in drei G r u p p e n :
1. Reparationsklagen, 2. Pnalklagen und 3. gemischte Klagen. Sequens illa divisio
est, quod quaedam aotiones rei persequende g r a t i a eomnaratae sunt, quaedam poenae
persequaendae, quaedam m i x t a e sunt (4.6.16). Sed et. legis Aquiliae actio de d a m n o
injuriae m i x t a est (4.6.19).
71
G. M A R T O N op. cit. p. 226. Ebenso F. S C H U L Z op. cit. p. -574.
72
D. 9.2.11.2.
 Zar Geschichte der Verantwortlichkeit ohne Verschulden 405

Bei einer Schdigung durch den Tod eines Sklaven oder Tieres besteht
die S u m m e des Ersatzes bzw. der Strafe im J a h r e s h c h s t w e r t des getteten
Sklaven oder Tieres. 7 3
Wer es leugnet, den Schaden verursacht zu haben - ist zur Zahlung des
doppelten Stralsatzes verpflichtet. 7 4
Sofern der Schaden nicht durch den Tod eines Sklaven oder Tieres ent-
steht, sondern durch das rechtswidrige Zerbrechen, Verderben oder Verbrennen
eines Dinges b e t r g t der Straisatz den Hchstwert des b e t r e f f e n d e n Dinges
im Monat nach der Schdigung. 7 5
I m Falle des f u r t u m erreichen die Strafstze m a n c h m a l das Vieriche
des e n t s t a n d e n e n Schadens (siehe Anmerkungen 91 und 100).
3. Die Klagslegitimation, die actio legis Aquiliae, geht nicht auf die
N a c h k o m m e n des Klageberechtigten ber, was ihr einen ausgesprochenen
strafrechtlichen Charakter verleiht (siehe diesbezglich : Gaius 4. 112).
Was b e d e u t e t all das hinsichtlich cler Verantwortlichkeit, bis zur E n t -
l a d u n g des klassischen Zeitalters? Vor allem, dass sie keine zivilrechtliche
I n s t i t u t i o n war. (Wo doch die objektive H a l t u n g , die Verantwortlichkeit
ohne Verschulden nach dem heutigen Begriff, eine ausschliesslich zivile Rechts-
kategorie darstellt!) Hier handelt es sich unseres E r a c h t e n s um eine
e x t r e m absolutisierte kriminelle Anschauungsweise, in deren Mittelpunkt jedes-
mal der T t e r , der Schdiger steht. Bei seiner Heranziehung fiel die F r a g e
seiner Schuld nicht ins Gewicht. Zu h a f t e n h a t t e er auf jeden Fall. Ebenso
wie f r h e r einmal auch die leblosen Dinge h a f t e t e n . Gleichzeitig diente a b e r
diese absolutisierte kriminelle Anschauungsweise andererseits auch der unbe-
dingten Entschdigung des Geschdigten (obwohl der T t e r , de Schdiger,
bis ans Ende der Schwerpunkt des Rechtsverhltnisses blieb). Dies zeigt sich
an der bereits erwhnten Norm, die f r den Fall des Leugnens die Duplizitt
vorschreibt (siehe Anmerkung 86), obwohl man die B e h a u p t u n g Gillrds
nicht ausser acht lassen darf, 76 dass das Gesetz durch diese Vorschrift die
Sicherheit der Plebeier bei ihren Klagen gegen Patrizier schtzen wollte. Dies
zeigt sich a n den Vorschriften zur B e s t i m m u n g des W e r t e s der durch die
Schdigung vernichteten Sachen bzw. Sklaven (D. 9.2.2 pr., D. 9.2.21 p r . ,
D. 9.2.27.5, D. 9.2.29.8), bei den actiones f u r t i (siehe A n m e r k u n g e n 90 und 100),
bei den Normen der Custodia-Verantwortlichkeit (auf die wir spter noch

73
23. 9.2.2. pr.; 23. 9.2.21. pr.
74
2). 9.2.2.1: Et infra doinde cavetur, lit ad versus infitiantem in duplum aetio
esset. Ebenso 23. 9.2.23.10.
75
23. 9.2.27.5; 23. 9.2.29.8.
70
Giffard behauptet, einer der Hauptzwecke der Lex Aquilia habe darin bestanden,
die Plebeier in die gleiche Lage mit den reichen Patriziern zu bringen. Dies erreichte sie
m i t der Vorschrift, dass sie jenen, der seine Verantwortung leugnete, zur Zahlung des
doppelten Satzes verpflichtete, um d'e Patrizier zum Gestndnis der Wahrheit gegenber
den Plebeiern zu zwingen, welche n u r schwer Zeugen gegen die Patrizier aufbringen
konnten. A. G I F F A R D , Prcis de droit romain, ed. 3, 1938, p. 364.
406 F. Mdl

zurckkommen), a b e r in gewissem Sinn am ganzen rmischen Recht vor

J u s t i n i a n . Die absolutisierte, strafrechtliche Perspektive auf der einen, und die
unbedingte Reparation des Schadens im Eigentum auf der anderen Seite das
ist es, was hinsichtlich der Verantwortlichkeit die Form der homogenen Erfolgs-
haftung annimt. Die ausschlaggebende prozessuale Einbeziehung der inneren,
subjektiven, seelischen Momente dieser Perspektive, also der Frage der Schuld
oder Unschuld, bzw. deren Bewertung ist damals noch f r e m d . Gute Beispiele
h i e f r bilden ferner a u c h jene Vorschriften der Lex Aquilia, die einerseits den
T t e r des Sklaven seiner Verantwortlichkeit entbinden und n u r zu einer
Zahlung wegen V e r w u n d u n g an den Eigentmer verpflichten, wenn nach seiner
T a t noch ein anderer das sterbende Opfer verwundet, w h r e n d die volle T a x e
der letztere zu e n t r i c h t e n hat ; anderseits ziehen sie ihn auch zweifach zur
Verantwortung, w e n n er den Sklaven vor dessen T t u n g auch noch
v e r w u n d e t hatte. 7 7 E b e n s o wird auch der Putzer im Falle des Verlustes des
Kleides selbst bei Verschulden, e t w a bei seinem Einvernehmen mit den
Dieben von seiner Verantwortlichkeit gegenber dem Eigentmer des
Kleides befreit, wenn er zahlungsunfhig ist ; doch h a f t e t er auch ohne Ver-
schulden, wenn keine Zahlungsunfhigkeit vorliegt (siehe Anmerkung 40).
Obwohl das rmische Recht diesen rohen A s p e k t in einem gewissen
G r a d bis zur justinianischen Kodifikation und daher natrlich auch noch eine
Zeit spter bewahrte, so verloren doch das rmische Zivilrecht und die Mehr-
zahl seiner Regelungen, darunter auch die Schadenersatzklage, schon im klas-
sischen Zeitalter m e h r u n d mehr ihren strafrechtlichen Charakter, wie z. B.
die actiones f u r t i u n d a u c h die actio legis Aquiliae selbst. Der Charakter ihrer
S a n k t i o n e n bildete sich stufenweise u m : aus der S t r a f e wurde eine Wieder-
g u t m a c h u n g , oder z u m mindesten a u c h eine Wiedergutmachung, u n d gleich-
zeitig damit t r a t a u c h im Inhalt der Verantwortlichkeit ein grundlegender
U m s c h w u n g ein. Die seelischen E l e m e n t e , der G e d a n k e des Verschuldens,
d r n g t e n sich nach u n d nach in alle N o r m e n ein und gestalteten das System der
Verantwortlichkeit des klassischen rmischen Rechts von Grund aus u m .
Doch davon soll im n c h s t e n P u n k t die Rede sein.

c) Die Entwicklung einzelner wichtigen Rechtsinstitutionen

I n der E n t w i c k l u n g einzelner Rechtsinstitutionen lsst sich die stufen-

weise Wandlung der gemischten Verantwortlichkeit, nach rmisch-recht-
lichen Kategorien gesprochen : der Verantwortlichkeit m i x t a e actionis, nach
unseren Begriffen : der E r f o l g h a f t u n g zu einer zivilrechtlichen oder wenig-
stens m e h r zivilrechtlichen Verantwortlichkeit und gleichzeitig ihre E r f l l u n g
m i t subjektiven E l e m e n t e n , ihre Konzeption als subjektive, schuldhafte

77
D. 9.2.11.3; D. 9.2.32.1.
 7j>ir Geschichte der Verantwortlichkeit ohne Verschulden 407

Verantwortlichkeit, geradezu handgreiflich aufweisen. Dies soll im Folgendon

kurz versucht werden.

Die Injuria

Schon im Zwlftafelgesetz wurde die i n j u r i a geregelt, bzw. sanktioniert.

Gewiss war dies der wichtigste und allgemeinste Artikel des Zwlftafelgeset-
zes. U n d obwohl die I n j u r i e d o r t u n d auch spter stets 78 als Privatdelikt vor-
k a m und im zivilrechtlichon Prozessverfahren sanktioniert wurde, 7 9 war sie,
mehr als alle brigen Aktionen ganz bis zur justinianischer Zeit dadurch
gekennzeichnet, dass sie ein rohes juristisches Spiegelbild des Systems der
P r i v a t r a c h e darstellte. Gaius sehreibt von ihr : Poena a u t e m injuriarum ex
lege X I I t a b u l a r u m . . . talio erat. 80 Dieses Talionssystem h a t t e schon vor den
Zwlftafclgesetz eine gewisse Wandlung mitgemacht. Es musste nmlich
anfangs wahrscheinlich auf Grund fallweiser Vertrge, s p t e r auf Grund eines
zu allgemeiner Geltung gelangten contrat social81 f r die verursachten
persnlichen und sachlichen Schden eine bestimmte T a x e e n t r i c h t e t werden.
So steht es auch schon im Zwlftafelgesetz selbst. 82 Als E r b s c h a f t der I n j u r i a -
Norrnen des Zwlftafelgesetzes erscheinen hinsichtlich der ausservertrag-
lichen Verantwortlichkeit die Injuria-Vorschriften der Lex Aquilia. 8 3 Diese
unterscheiden sich insofern vom Talionssystem beziehungsweise bedeuten sie
insofern eine Neuerung gegenber dem Talionssystem, des Zwlftafelgesetzes,
als sie die fixierten Strafstze verwerfen u n d sie sozusagen valorisieren, indem
sie die Sehtzung bzw. Bestimmung des jeweiligen Geldwertes vorschreiben. 8 1
Was n u n den Gedanken der Injuria-Verantwortliclikeit b e t r i f f t , so bot
sie wenigstens bis zur klassischen Zeit einlach keine Mglichkeit, bzw.
Verpflichtung die subjektiven, moralischen Elemente der Verantwortlichkeit
zu erwgen. Der eingetretene Schaden an sich, die T a t s a c h e selbst war es, die
sich mit dem Gedanken der bedingungslosen H a f t u n g assoziierte, hch-
stens mit dem Vorbehalt dessen, ob nicht etwa ein U m s t a n d vorlag, der den
T t e r zwang den Schaden (oder die t t e n d e Handlung) zu produzieren,
oder der ihn zu seiner Tat ausdrcklich berechtigte. 8 5 Das Verschulden, bzw.
dessen Fehlen, fiel als verantwortlichkeitsbegrndendcr U m s t a n d im heuti-
gen Sinn nicht in die Waagschale.
78
Just. 9.3,5.7: Injuriarum causa lion publiei iudieii, scd privati continct que-
relam.
79
T H . M O M M S E N , Das rmische Strafrecht, p. 801.
80
G. 3.223; T H . M O M M S E N , Rmische Geschichte. Berlin 1808, I. Bd. p. 153.
81
T H . M O M M S E N up. cit. P. 152.
82
G. 3.223.
83
D. 9.2.1. pr.
84
G. 3.224; D. 9.2.27.5, D. 9.2.29.8; s. Ann,. 7 5 ; D. 9.2.2. pr., D. 9.2.21. pr.;
s. Aura. 73.
86
The word injuria . . . probably meant at first merily t h e absence of some
lawful excuse of tlie act causing d e a t h or damage. F . II. L A W S O N up. cit. p. 3 7 .
48 F. Aldl

Die klassischen J u r i s t e n erforderten jedoch schon ausdrcklich auch ein

Verschulden, u m die Sanktionen der I n j u r i a eintreten zu lassen. Dies e r k e n n t
m a n , wenn m a n den Passus folgender P a r a g r a p h e n der Gaius-Institutionen als
nicht interpoliert a n n i m m t . 8 6 Injuria a u t e m occidere intellegitur, cuius dolo
aut culpa id accidcrit; nec ulla alia lege d a m n u m quod sine i n j u r i a datur, repre-
h e n d i t u r ; itaque inpunitus est, qui sine culpa et dolo malo casu quodam dam-
num com m itt it.87 (Ileraushebung von mir F . M.) T u n wir dies nicht, son-
dern schliessen wir uns der Meinung an, dass diese Stelle eine Interpolation
erlitten hat, bleibt i m m e r noch die Ansicht aufrecht, die behauptet, dass
den Klassikern wenn auch nicht ausgesprochen die schuldhafte Verant-
wortlichkeit vorschwebte, wenn sie von injuria sprachen. 8 8 Die I n j u r i a des
postklassischen rmischen R e c h t s hingegen h a t t e in dieser Frage s t i m m t
die ganze romanistische L i t e r a t u r berein schon rein subjektiven Charak-
t e r . Selbst wenn Gaius hinsichtlich des erwhnten P a r a g r a p h e n interpoliert
wurde, so erfolgte dies in der postklassischen Zeit u n d beweist, dass in den
gesetzkrftigen Digesten die Verantwortlichkeit f r einen angerichteten
Schaden inhaltlich subjektiv aufgefasst wurde. 8 9 Der R i c h t e r gewhrte keine
Rechtshilfe in Sachen, wo kein Verschulden des Geklagten nachzuweisen
werden konnte u n d die Begrndung des abweisenden Urteils wird kaum mehr,
a b e r keinesfalls wesentlich anders gewesen sein, als : inpunitus sit, nam sine
culpa et dolo malo damnum commisit: ait Gaius.

Das Furtum

Hinsichtlich des f u r t u m s sehen wir eine ganz hnliche Entwicklung

vor uns.
Las Zwlftafelgesetz k e n n t nach Gaius vier Arten des furtum. 9 0 Dazu
k a m spter noch eine f n f t e , die schon durch den P r t o r aufgestellt wurde. 9 1

86
Das Gegenteil ist bisher nicht k o n k r e t erwiesen. Die Ansichten bewegen sich
in der Allgemeinheit. Auch G. Marton sagt nicht mehr, als dass es Ansichten gibt, die
a u c h die Gaius-Institutionen in vieler Hinsicht f r interpoliert halten (s. Anm. 81).
Man bekommt sogar eher den Eindruck, dass G. Marton die Gaius-Institutionen f r
uninterpoliert erachtet. F r diese A n n a h m e spricht, dass er u n t e r den Quellen, die er
beim Ausbau der Seekel-Martonschen Theorie bentzt, gerade Gaius als Originaltext
behandelt und seine Theorie zum Teil darauf a u f b a u t (s. den diesbezglichen Teil in
K a p . II, P t . 1.), indem er die Stelle hei Gaius (3.205 207) f r s t r k e r hlt als die wider-
sprechende Stelle der Collatio 10.2.14. Wenn m a n noch den oben zitierten Gaius-
Absatz 3.211 hinzunimmt, der wieder dem S t a n d p u n k t G. Martons widerspricht, muss
m a n annehmen, dass G. Marton in dieser Frage hinsichlieh seines eigenes S t a n d p u n k t s
noch nicht das letzte Wort ausgespioehen h a t . In seinen p o s t h u m e n Werken werden
sich mutmasslich noch Hinweise auf dieses Problem finden.
87
Cl. 3.211.
88
F. II. LAWSON op. cit. P. 38.
89
D. 9.2.4 ; D. 2.9.27.11; Inst. 4.3.1 2.
90
G. 3.183: Paulus 2.31.2.
91
G 3.192: Prohibiti actio quadriipli est ex edicto praetoiis introdueta.
 Zur (lesehirhte (Irr Verantwortlichkeit ohne Verschulden 409

Der e r t a p p t e Diebstahl furtum manifestum ; der nicht e r t a p p t e Diebstahl

furtum manifestum; der auf G r u n d einer formellen Hausdurchsuchung
geklrte Diebstahl, wenn die gestohlene Sache auf diesem Weg zum Vorschein
kam, die verwandten Flle des furtum conceptum92 und des furtum oblatum:93
und schliesslich die, das f u r t u m conceptum und oblatum betreffende prohibiti
actio (siehe Anmerkung 101).
I n der prklassischen Zeit war, bis z u m zweiten J a h r h u n d e r t der Kaiser-
zeit wie wir schon sahen die Strafe f r das Furtum m a n i f e s t u m der T o d
bzw. die Sklaverei, 9 4 whrend das f u r t u m nee manifestum m i t dem E r s a t z
des doppelten Wertes der Sache bestraft wurde. 9 5 Fr das f u r t u m conceptum
und das f u r t u m oblatum schrieb das Zwlftafelgesetz eine dreifache 9 6 u n d
der P r t o r auf Grund der prohibiti actio eine vierfache 97 S t r a f e vor.
Schon vorhin wurde die Frage b e r h r t , wie es sich erklren lsst, dass
es das rmische Recht einem Zufall das heisst der Frage, ob der Dieb
e r t a p p t wurde oder nicht, berlset, ob bei zwei H a n d l u n g e n mit gleichen
Verschulden die eine oder die andere, unverhltnismssig hhere Strafe anzu-
wenden sei. Die primre Erklrung erblicken wir darin, dass das Recht damals
auf p r i m i t i v e I n s t i n k t e aufgebaut war, die sofortigen R e a k t i o n e n auf den
physischen Schmerz, oder den psychischen Schmerz wegen der verlorenen
Sache, in Rcksicht n a h m , dass es das juristische Spiegelbild dessen darstellte,
wie sich die Zeitgenossen selbst, im gegebenen Fall, physisch und moralisch
verhalten h t t e n . Beim e r t a p p t e n Diebstahl hatte es d a s Recht mit einem
erregton u n d racheschnaubenden E i g e n t m e r zu t u n , der bereit war, auf der
Stelle die grausamste Sanktion anzuwenden. Beim f u r t u m nec manifestum
wirkt sich nicht nur die verstrichene Zeitspanne mildernd auf die Rachsucht
des Geschdigten aus, sondern es 1 ragt auch seine F r e u d e ber den Wiederer-
werb seiner Sache dazu bei, ihn mit einer milderen Sanktion zu befriedigen.
So bildet das Recht ein Spiegelbild der gesellschaftlichen Verhltnisse der, in
gewisser Hinsicht, juristisch infantil f h l e n d e n und denkenden Zeitgenossen,
bzw. ihrer realen Lsungen und des Ablaufs derselben. 9 8 Diesem Recht war,
ebenso wie den gesellschaftlichen Verhltnissen, die es spiegelte, hinsichtlich

92
G. 3.186.: Conceptum f u r t u m dicitur, cum apud aliquem testibus piesentibus
f u r t i v a res quaesita et inventa sit ; n a m in e u m propria actio eonstituta est quamvis
f u r non sit, quae appellatur concepti.
93
G. 3.187.: Oblatum f u r t u m dicitur, c u m res f u r t i v a tibi a b aliquo oblata sit
eaque te eoneepta sit ; u t i q u e si ca mente d a t a tibi f'uerit, u t a p u d te potius q u a m a p u d
eum qui dedcrit coneiperetur.
94
6'. 3.189.: Poena manifesti ex lege X I I tabulariun eapitalis erat. N a m liber
vorberatus addicebatur ei cui f u r t u m focerat . . .
95
G. 3.190.: Noc manifesti f u r t i poena per legem X I I t a b u l a r u m dupli inrogatur,
eamquc c t i a m praetor conserva vit. Ebenso : Inst. 4.1..
M
G. 3.191.: Concept! et, cblati poena ex lege XII t a b u l a r u m tripli est, eaque
similiter a prnetore servatur.
9
'0. 3.192.
98
R. v. IHERING op. cit. p. 17.
410 F. Mdl

der Geltendmachung der Ansprche jedes subjektive Ermessen vllig f r e m d .

I n den Nexus zwischen Wirkung und Ursache bzw. v e r m u t e t e r Ursache schob
sich keinerlei R e c h t s f r a g e ein. Dies zeigt sich auch am f u r t u m oblatum u n d
f u r t u m conceptum, sowie an der prohibiti actio. Es k o n n t e sein, dass jenen,
der sich der Hausdurchsuchung widersetzte oder bei dem eine Sache
gefunden wurde, von der er gar nichl wusste, dass sie gestohlen war keiner-
lei Verschulden t r a f . Doch das h a t t e nichts zu besagen : die Sache wurde bei
ihm befunden, er h a f t e t f r die Folgen. I n diesem Sinne ist es wahr, dass das
R e c h t auf G r u n d objektiver Kennzeichnen, die aller seelischen Elemente e n t -
behrten, die Verantwortlichkeit aussprach bzw. verneinte. Nur handelt es sich
hier um keine objektive Haftung. Denn wenn ja, d a n n gehrt es zum Begriff
dieser Institution, dass sie unter U m s t n d e n mit jener der subjektiven Ver-
antwortlichkeit zusammenfllt, da ja in der Mehrzahl der konkreten Flle
auch ein Verschulden vorliegt. J a , um weiter zu gehen, wrde es zum Begriff
der Verantwortlichkeit ohne Verschulden hinzugehren, dass eine Verantwort-
lichkeit auch d a n n besteht, wenn von einer V e r a n t w o r t u n g keine Rede sein
k a n n , wie sich das in den Fllen der prohibiti actio mehrfach erwiesen haben
drfte.
Unsererseits halten wir diese Art der H a f t u n g wenn wir sie mit dem,
f r das zu G r u n d e liegende soziale Verhltnis passendsten Ausdruck bezeich-
nen wollen f r eine Erfolghaftuvg.
Dieser e x t r e m kriminelle C h a r a k t e r der Verantwortlichkeit f r das
f u r t u m , bzw. ihrer Sanktionen, dieses p r i m i t i v e Missverhltnis zwischen den
Strafstzen, h a t t e sich jedoch bis zum Zeitalter des Gaius schon v e r n d e r t .
I n den Codex J u s t i n i a n u s wurde das G u t a c h t e n zweier lterer Autoren aufge-
n o m m e n , demzufolge eine Verurteilung a u f G r u n d der F u r t u m - K l a g e n gegen
einen schuldlosen Beklagten schon d a m a l s als durior sententia e m p f u n d e n
w u r d e und keine I n f a m i e nach sich z o g . " Auch Gaius sagt, dass die f r h e r e
S t r a f e des f u r t u m m a n i f e s t u m zu streng b e f u n d e n und daher auf das Vier-
f a c h e der gestohlenen Sache bzw. des e n t s t a n d e n e n Schadens herabgesetzt
wurde, 1 0 0 w h r e n d der P r t o r beim f u r t u m nee m a n i f e s t u m die alte T a x e
(dupli) a u f r e c h t erhielt (eamque etiam p r a e t o r conservavit siehe Anmer-
k u n g 95). J a die actio, die auf den Nachweis, beziehungsweise auf die K l r u n g
des f u r t u m coneeptum und des f u r t u m o b l a t u m gerichtet war, kam schon
in der klassischen Zeit aus der bung. Dies warf auch den S c h a t t e n des Schick-
sals der durch sie geschtzten Diebsthle voraus. Die P r a x i s schien sich n a c h
u n d nach von ihnen abgewendet zu h a b e n , so dass sie J u s t i n i a n u s schon

99
Cod. Just. 2.12.4., 8., 12.
100
G. 3-189. : . . . seil post i n p r o b a t a est asperitas poenao et tarn ex servi
persona quam ex liberi quailrupli actio praetoris a diet const it ut a est. Ebenso : Inst.
4 1.5.
 Zur (lesehirhte (Irr Verantwortlichkeit ohne Verschulden 41 I

mit den Worten a b t u t : hae actiones . . . in desuetudinem abierunt sie

gingen in Vergessenheit.101 (Heraushebung von F. M.)
Schon dieser A u s d r u c k an sich : in desuetudinem abierunt sie gin-
gen in Vergessenheit, bildet, unbeabsichtigt, die treffendste Kennzeichnung
des Umschwungs in der gesellschaftlichen Auffassung, die sich dahinter barg.
Dessen nmlich, dass sich das Bild d e r Gesellschaft, das Verhltnis der Men-
schen zueinander, grndlich gendert h a t t e . Die gesellschaftlichen Z u s t n d e
und Werte, die man regeln und s c h t z e n wollte, t r a t e n aus dem B e t t der
alten juristischen F o r m e n aus, zersprengten und verwarfen die primitiven
Rechtsprinzipien eines primitiven Zeitalters. Unbeschadet dessen, dass der
Gesetzgeber die Norm nicht ausser K r a f t gesetzt h a t t e . Wie sich Ihering so
schn a u s d r c k t : . . . sie ist nicht d u r c h einen usseren A k t der Gesetz-
gebung beseitigt worden, sondern a n ihrer eigenen Lebensunfhigkeit zu
Grunde gegangen, sie erlag dem U r t h e i l der Zeit. 102
Auch ohne eingehende P r f u n g ist es leicht zu ersehen, dass auch bei
den Normen des F u r t u m jene Bestimmungen ausgewetzt wurden, die sowohl
hinsichtlich der S t r a f s t z e als auch hinsichtlich des Verantwortlichkeitsprin-
zips am wenigsten menschlich erschienen. Jene, die ihren U r s p r u n g auf das
Talionsprinzip z u r c k f h r t e n und w e d e r in ihren Zielen, noch in ihren Erschei-
nungsformen Rcksicht darauf n a h m e n , wie das Verhalten des Menschen
mit den entstandenen Folgen z u s a m m e n h i n g .
Die E r f o l g h a f t u n g musste a u c h in dieser Beziehung ihren Platz dem
Prinzip der subjektiven, der schuldhaften Verantwortlichkeit berlassen.

Die Custodia-Verantwortlichkeit

I m 1. P u n k t dieses Abschnitts h a b e n wir darauf hingewiesen, dass sich

die hervorragendste u n d allgemeinste Konstruktion f r den Nachweis der
vermuteten vorjustinianischen o b j e k t i v e n Verantwortlichkeit ohne Verschul-
den in der Seckel-Martonschen Custodia-Theorie findet.
Vor Abschluss unserer Untersuchungen hinsichtlieh des rmischen R e c h t s
mssen wir uns auch mit dieser K o n s t r u k t i o n befassen. Unsere E i n w n d e
lassen sich kurz in Folgendem zusammenfassen :
1. Vor allem mssen wir b e m e r k e n , dass die Custodia-Verantwortlichkeit
bis zu einem gewissen G r a d eine Vertragshaftung darstellt, indem sie eng
an einem Vertragsverhltnis haftet, d a die Verpflichtung zur Rckgabe der
Sache im Wesen h a n d e l t es sich a u c h bei der Custodia-Verantwortlichkeit
um nichts anderes! bei allen V e r t r a g s a r t e n , die mit einer Verwahrung ver-
bunden sind, wenigstens inhaltlich ein Begriffsmerkmal, eine unerlssliche

101
Inst. 4.1.4. : ... sect hae actiones, id est eonoepti et obluti, et f u r t i prohibiti . . .
in desuetudinem abierunt.
102
R. v . I H E R I S T O op. cit. p. 59.
412 F. Mdl

Bedingung bildet. E s sei g e s t a t t e t , in diesem Z u s a m m e n h a n g auf den W o r t -

gebrauch der U r t e x t e zu verweisen. Die R u b r i k der Vorschriften ber die
Verantwortlichkeit der Schiffer u n d Gastwirte die zur Rechtfertigung der
Custodia-Theorie herangezogen werden lautet in den Digesten : nautae,
caupones, s t a b u l a r i i u t recepta restituant , dass sie die bergebenen b z w .
bernommenen Sachen zurckstellen. (D. 4.9. H e r a u s h e b u n g von mir -
F . M.) Auch k o m m t im ganzen K a p i t e l der gleiche Gedanke zum A u s d r u c k ,
g a n z besonders im Absatz D. 4.9.5. Wenn sie auch ihren Lohn nicht d a f r
erhalten, die Sachen zu verwahren, die in ihre Obhut gelangen, so gehrt dies
doch mit zum I n h a l t des Vertrags. Der vertragliche Charakter ergibt sieh
ferner daraus, dass die Custodia-Verantwortlichkeit bzw. die Custodia selbst
wie es d o r t heisst den G e g e n s t a n d einer A b m a c h u n g bildete. D u r c h
gemeinsame V e r e i n b a r u n g k o n n t e sie ausgeschlossen werden (I). 4.9.7. pr).
U n d dass das R e c h t die Verantwortlichkeit erhht, wenn der Gegenstand
eines Vertrages a u s der Obhut bzw. Gewalt des Eigentmers oder berechtig-
t e n Besitzers ausscheidet, wird d u r c h die N a t u r der eigentmlichen L a g e
gefordert und e r k l r t . Dies bedeutet a n sich noch kein objektives Verantwort-
lichkeitssystem. 1 0 3
Die Verantwortlichkeit ohne Verschulden als allgemeines Prinzip, als
System, gehrt entschieden ins Gebiet der ausservertraglichen Verantwort-
lichkeit. Sie regelt in erster Linie solche gesellschaftliche Verhltnisse, die im
allgemeinen kein Vorspiel in einem realen oder consensualen Vertragsverhlt-
nis haben. Auch die f r objektiv" e r k l r t e n Schadenersatzvorschriften der L e x
Aquilia gehren unbedingt zur Welt der ausservertraglichen Verantwortlich-
k e i t . Das rmische R e c h t , auch das klassische bis J u s t i n i a n , stand hinsicht-
lich der ausservertraglichen Verantwortlichkeit, indem es gerade von den
N o r m e n der Lex Aquilia ausging, wie schon f r h e r e r w h n t auf d e m
B o d e n der E r f o l g h a f t u n g .
2. G. Marton f h r t in seinem Werk Verantwortlichkeit f r die Custodia
folgendes aus : Die rmischen J u r i s t e n stellen sich gar nicht die Frage, ob
eine objektive oder subjektive F o r m der Verantwortlichkeit vorliege, sondern
f o r d e r n die E r f l l u n g der Custodia-Verpflichtung. Dabei lassen sie sich jedoch,
u m mit heutigen Begriffen zu reden nicht von dem Gedanken der Legali-
t t , sondern von j e n e m der absoluten Zweckmssigkeit leiten : der E i g e n t m e r
m u s s auf jeden F a l l zu seinem Vermgen bzw. zu dessen Gegenwert gelangen.
Custodia hin, C u s t o d i a her, sie w i r d sofort verworfen, sobald mit ihr der
gewnschte wirtschaftliehe Erfolg n i c h t erreichbar ist. So wird der P u t z e r ,
obwohl er zur C u s t o d i a verpflichtet ist, von der Verpflichtung, den W e r t
d e s bernommenen u n d weggestohlenen Anzugs zu ersetzen, vllig b e f r e i t ,
w e n n der E i g e n t m e r des Anzugs auf diese Weise z. B. wegen der Zahlungs-

10
-'' G . MARTON, Felelssg a Custodirt [Verantwortlichkeit jiir die Custodia], P. 6.
 Zur Geschichte der Verantwortlichkeit ohne Verschulden 413

fhigkeit des Putzers 1 0 4 den Schaden nicht ersatzt bekme. Er wird selbst
d a n n entlastet, wenn er e t w a selbst s c h u l d h a f t am Verschwinden des Anzugs
beteiligt ist. Das hat nichts zu sagen u n d wird gar nicht g e p r f t . Der Eigen-
t m e r des Anzugs muss den Dieb erforschen und wenn ihm dies gelingt
den Dieb selber klagen. Hier bandelt es sich unbestritten um eine, absolut
der Zweckmssigkeit untergeordnete, gewissermassen technische Frage, um
eine elastische R a n g o r d n u n g : die Klage ist so einzudringen, das der K l g e r
verhltnismssig einfach u n d sicher zu seinem Geld k o m m t . All das g e h r t
aber mehr der E r f o l g h a f t u n g an, als der Institution der Verantwortlichkeit
ohne Verschulden. Denn wenn auch bei der Institution der Verantwortlich-
keit ohne Verschulden der modernen Rechtssysteme die wirtschaftliche G r u n d -
lage den ersten und unerlsslichen Ausgangspunkt bildet, steht doch h i n t e r
dieser Rechtsinstitution auch die obwohl erzwungene R c k s i c h t n a h m e
auf ungeheuere moralische K r f t e : den Schutzlosen zu schtzen, den wirt-
schaftlich Schwachen, den an der Kesselexplosion sicherlich unschuldigen
Arbeiter bzw. dessen Familie von d e m lebensbedrohenden Elend zu befreien,
selbst wenn die Aktionre der Aktiengesellschaft daran mindestens ebenso
unschuldig sind wie er. Die Custodia-Konstruktion des rmischen R e c h t s
gehl an den moralischen Gesichtspunkten wenn es erforderlich und zweck-
mssig erscheint selbst dann vorbei, wenn solche am Erwachsen des scha-
den verursachenden Prozesses beteiligt sind.
3. U n d schliesslich f h l t e sich die Seckel-Martonsche Custodia-Theorie
wie wir darauf schon hingewiesen haben in einer Hinsieht, nach ihrem
eigenen Gestndnis, selbst nicht ganz sicher. In jener nmlich, dass, wie
darauf auch Marlon hinweist 1 0 5 S t e l l e n klassischen Ursprungs vorkommen,
die auch bei der ( ustodia in jeder Beziehung eine Culpa, ein Verschulden for-
dern. Obwohl die klassischen Texte m e h r f a c h solche Entscheidungen enthal-
ten, wie zum Beispiel der Absatz 3.211 der Gaius-Institutionen (siehe dazu
A n m e r k u n g 96) sieht die Seekel-Martonsche Custodia-Theorie nur der T a t -
sache einer einzigen solchen Entscheidung aus klassischer Zeit ins Auge : den
Bestimmungen des Absatzes 10.2. 14. der Collatio. 106 Doch ging m a n dabei
nicht weiter, als dieser Tatsache einfach ins Augen zu sehen. G. M a r i o n
umriss in seinem Werk ber die Custodia plastisch die Schwierigkeiten dieses
Problems u n d setzte ihre sptere L s u n g in Aussicht ; doch geriet die Frage
vielleicht eben wegen Lsungschwierigkeiten im R a h m e n der Seckel-
Martonschen Konzeption auch seither um keinen Schritt weiter. Mehr als
einzelne Hinweise finden sich nicht. Worin liegt nun die Schwierigkeit dieser
Stelle? Darin, dass sie unter dem Titel de deposito zum Bestehen der
Custodia-Verantwortlichkeit des K o m m o d i t a r s ausdrcklich eine culpa erfor-

104
O. 3.205207. S. Anra. 40.
105
G. MARTON, op. cit. P. 6.
108
Mosaicarum et Romanarum Legum Collatio, 10.2.1- 5.

12 Acta Juridica I :i t.
414 F. Mdl

d e r t (culpam p r a e s t a r e cogitur, propter culpam oondemnatur, in m a n d a t i

vero judicium dolus, non etiam culpa deducitur), im Gegensatz zu G a i u s
3.206, wo bei der Custodia-Verpflichtung die culpa nicht e r w h n t wird. Diese
Stelle besagt also d a s Gegenteil, richtiger gesagt mehr als der obige Gaius-
Absatz, der einen Hauptpfeiler der Seckel-Martonschon Theorie bildet.
4. Aber wir wollten mit den obigen Ausfhrungen schliesslich nicht d a s
beweisen, dass die Custodia-Verantwortlichkeit jederzeit einen subjektiven
C h a r a k t e r bzw. I n h a l t h a t t e . Das wrde all dem widersprechen, was wir bis-
h e r gesagt haben. U n s e r e Absicht b e s t a n d vielmehr darin, darzulegen : diese
Kategorie o d e r wenn man will, diese selbstndige R e c h t s i n s t i t u t i o n i s t
einerseits nicht kennzeichnend f r die Welt der Lex Aquilia, kann daher bei
der Klrung, der d u r c h die Lex Aquilia geregelten Verantwortlichkeitsfrage
keine entscheidende Rolle spielen ; anderseits wollten wir zeigen, dass w i r
ganz unabhngig d a v o n , hier mit keiner A b a r t der beutigen Kategorie der
Verantwortlichkeit ohne Verschulden zu t u n haben, sondern mit einer K a t e -
gorie, die in den normalen Verlauf der Vertragserfllung fllt und die, von
der Seite cler Verantwortlichkeit her, durch ein Ianus-Gesicht gekennzeichnet
ist. Sie trgt noch einige Zge der E r f o l g h a f t u n g , bildet aber an sich schon
eine hher entwickelte Rechtskategorie, die sich geradezu von subjektiven
Elementen n h r t . Selbst wenn sie, wie in einzelnen Abstze der hinterbliebe-
n e n rmischen Rechtsquellen, in Abfassungen erscheint, die mit dem heuti-
gen Begriff der o b j e k t i v e n Verantwortlichkeit ohne Verschulden die grsste
hnlichkeit aufweisen. Dabei denken wir in erster Linie gar nicht an die
bisher behandelten Stellen, sondern an die Digesten Buch 4 Titel 9, an die
Abstze ber die Verantwortlichkeit der Schiffer, Gastwirte u n d Stallbesitzer.
Spricht dieser Titel von einer Verantwortlichkeit ohne Verschulden u n d
darf m a n daher a u s i h m , f r das ganze klassische und prklassische Schaden-
ersatzrecht, die F o l g e r u n g ableiten, dass es systematisch auf der G r u n d -
lage der objektiven Verantwortlichkeit ohne Verschulden r u h t e ?
Wir glauben, dass sich diese F r a g e keinesfalls b e j a h e n lsst. Unseres
E r a c h t e n s Hesse sich darber ungefhr das Folgende sagen.
aa) Das p r t o r i s c h e E d i k t ber die Verantwortlichkeit der Schiffer,
G a s t w i r t e und Stall besitzer das a u c h in die Digesten A u f n a h m e f a n d
b e t o n t zwar allgemein, dass f r jede vertragliche Verantwortlichkeit bzw.
Schadenersatzpflicht das Vorhandensein einer culpa erforderlich ist, 107 schliesst
jedoch im gleichen A b s a t z , f r den gegebenen Fall, die P r f u n g der culpa aus.
D a m i t h a t t e der P r t o r zweifellos jene K o n s t r u k t i o n des rmischen R e c h t e s
errichtet, die der heutigen Kategorie cler Verantwortlichkeit ohne Verschul-
d e n am nchsten s t e h t . I n ihren Zielen diente die B e s t i m m u n g vor allem der
Sicherheit des emporgekommenen W a r e n a u s t a u s c h e s bzw. des Verkehrs. A u c h

107
D. 4.9.3.1.
 Zur Geschichte der Verantwortlichkeil nline Verschulden 415

darin ist sie mit der Regelung der Verantwortlichkeit ohne Verschulden
verwandt.
bb) In vielen Zgen handelt es sich jedoch um zwei vllig abweichende
Erscheinungen. So in erster Linie hinsichtlich des letzten Grundes ihrer E n t -
stehung. Whrend die moderne Verantwortlichkeit ohne Verschulden in
wirtschaftlicher u n d gesellschaftlicher Beziehung d u r c h den Grossbetrieb,
die maschinelle Produktion, den Industrialis mus gezeugt wurde, entsprang die
Notwendigkeit, die Verantwortlichkeit der Schiffer und deren Genossen bis
zur O b j e k t i v i t t auszudehnen, einer ganz anderen A r t der gefhrlichen Ttig-
keit, m a n knnte sagen aus einer knstlich gezchteten wirtschaftlich-gesell-
schaftlichen Lage. Vor allem im letzten A b s c h n i t t der Republik und im ersten
der Kaiserzeit, n a h m das Seeruber-Unwesen so ungeheuere Massstbe an, dass
es zu seiner Beseitigung eine Zeitlang des Einsatzes der ganzen rmischen
Flotte bedurfte, um so mehr, als sich die Seeruberbanden mancherorts auch
an den Ksten festsetzten und die allgemeine Sicherheit sehr arg gefhrdeten,
a u c h die Sicherheit des Verkehrs auf dem Festland. 1 0 8 J a , sie brachten sogar
den Bestand der rmischen Macht als solche in eine Krise. Obwohl es in den
ersten Jahren der Kaiserzeit durch die Konzentration der Macht (ad u n u m
o m n i a deferri) gelang, die H a u p t g e f a h r abzuwenden u n d zu Wasser und zu
L a n d Herr der Lage zu werden, 1 0 9 k o n n t e von einer endgltigen Einstellung
der Seeruberttigkeit u n d ihrer Einwirkungen auf die ffentliche Sicherheit
noch keine Rede sein. Viele Schiffer unterhielten Beziehungen mit den See-
r u b e r n , was die Sicherheit der Schiffahrt stark u n t e r g r u b . Aus hnlichen
G r n d e n wurde auch das Vertrauen zum Hoteliergewerbe erschttert. Das
gleiche, was Pompeius mit der rmischen Flotte im Interesse des Staates,
zur See, vollbrachte, t a t , mit anderen Mitteln und auf einer anderen P l a t t f o r m ,
der P r t o r : er wollte die O r d n u n g und Sicherheit wiederherstellen und befestigen.
Das prtorische E d i k t begrndet das I n k r a f t t r e t e n der strengen Verantwort-
lichkeitsnormen expressis verbis mit der geschilderten G e f h r d u n g der Verkehrs-
sicherheit bzw. m i t der Notwendigkeit, diese Gefahr zu bekmpfen. 1 1 0

10s
In dor Zoit vom J a h r e 72 bis zum J a h r e (i2 v. Chr. n a h m e n dio Krise im Seever-
kehr und damit zusammenhngend die Nte in der Versorgung derartige Ausmasse a n ,
dass die rmische Regierung zur u n d a n k b a r s t e n aller aussergewhnlichen Massnahmen
ihre Zuflucht ergriff, nur u m der unhaltbaren Lage ausgeset zter L h m u n g allen Lebens
ein E n d e zu bereiten : sie ernannte einen D i k t a t o r zur See der mit allen Vollmachten
ausgestattet wurde. M A F F I O M A F F I , Cicero und seine Zeit. Leipzig 1943. p. 19.
Auch Plutarch berichtet im VII. Kapitel seines Werkes ber das Leben des Pompeius,
dass die Seeruber a n vielen Orten ber ausgebaute Hfen, Arsenale und erfahrene
Schiffer verfgten. Ihre Sehiffsrmpfe waren vergoldet, die Segel pupurfarben, die R u d e r
versilbert. Auch reiche rmische Brger dienten diesem Gewerbe, als gehrte dies zur
E h i e und zum guten R u f .
109
S. M A F F I O M A F F I op. cit. K a p . I (pp. 15 34 ber die Seeruberkriege).
110
D. 4.9.1.1. . . . et nisi hoe esset, s t a t t u m , materia d a r e t u r cum f u r i b u s adver-
sus cos, quos reeipiunt, eoundi, q u a m ne n u n c quidem abslineat huiusmodi fraudibus.
Es ist ja notwendig an ihn; Anstndigkeit glauben zu knnen, erklrt der Praetor
weiter ( D . 4.9.1,pr.).

14*
416 F. Mdl

Einige weitere Bestimmungen lassen darauf scliliessen, dass das E d i k t

selbst, bzw. die e r w h n t e Digesten-Stelle, die Verpflichtung zur Verwahrung
u n d R c k e r s t a t t u n g der angenommenen Sachen wenigstens implicite!
als eine Auswirkung des abgeschlossenen Vertrags auffasste. Das ergibl sich
schon aus der einfhrenden B e s t i m m u n g (D. 4.9.1 pr), ebenso wie aus dem
Titel selbst. Aber auch sonst legt es der P r t o r an mehreren Stellen fest, 1 1 1
dass die Schiffer, Gastwirte und Stallbesitzer die iibergebenen Sachen zur Ver-
wahrung bernehmen und verpflichtet sind, sie zurckzustellen.
F r den vor traglichen Charakter spricht es ferner, dass z. B. wie wir
darauf schon hingewiesen haben 112 dem Schiffer die Mglichkeit offen s t a n d ,
jede Art von Verantwortlichkeit auszusehliessen.
Zieht m a n all dies in B e t r a c h t , so muss m a n erkennen, dass es sich a u c h
hier, wie hei den f r h e r untersuchten Erscheinungen der Custodia-Verantwort-
lichkeit, um ein anderes Rechtsgebiet handelt, als bei der Lex Aquilia. Auch
die Entstehungszeiten liegen weit auseinander. Die geregelten Gebiete bzw.
gesellschaftlichen Verhltnisse sind grundlegend verschieden (ausservertTg-
liche Verantwortlichkeit im einen vertragliche, bzw. vertragsgebundene
Verantwortlichkeit im anderen Fall). Aber um noch weiter zurckzugehen : die
eine Regelung entspricht einer anderen P r o d u k t i o n s m e t h o d e , als die andere.
U n d inhaltlich stellt die Verantwortlichkeit der Lex Aquila noch ein undiffe-
renzierte E r f o l g h a f t u n g dar, whrend es sich bei der Verantwortlichkeit der Schif-
fer um einen, bis zur O b j e k t i v i t t gesteigerten, Sonderfall der Verantwortlich-
keit handelt. Den Inhalt der letzteren auf die erste auszudehnen, selbst wenn sie
in einigen Beziehungen dieselbe Belastung bedeutet, wie etwa dass die V e r a n t -
wortlichkeit mit dem Tode des Anspruchberechtigten erlischt, 1 1 3 berhaupt, einen
wichtigen R e c h t s g r u n d s a t z einer spteren Epoche um J a h r h u n d e r t e zurck-
spiegeln bzw. es, als auch f r ein frheres Zeitalter gltig hinzustellen, ist
unseres E r a c h t e n s methodologisch eine gefhrliche Anwendung der Analogie.
Als die vorerwhnte knstlich geschaffene wirtschaftlich-soziale Lage,
wo der T r a n s p o r t , der Handel u n d die Produktion auch ohne maschinellen
Betrieb eine gefhrliche wirtschaftliche Ttigkeit darstellte, historisch zu
E n d e war ; u n d als was noch bedeutsamer ist der in der Blte der
rmischen K a i s e r y e i t emporgeschossene, auf Sklavenarbeit aufgebaute G t e r -
verkehr langsam abflaute, da die Gewalten einer neuen Gesellschaftsordnung
die alte schon zum Bersten b r a c h t e n ; als aus dem warenproduzierenden
Sklaven ein wenigstens halbwegs freier Mann und ein Pfeiler der N a t u r a l -
wirtschaft wurde ; als, gleichzeitig damit, auch der christliche Geist in alle
E i n r i c h t u n g e n des gesellschaftlichen Lebens eindrang verlor die auch ohne
subjektives Verschulden vorliegende, ausbedungene Verantwortlichkeit der

111
IX 4.9.1.8.; D. 4.9.3.1.
112
D. 4.9.7. pr.
113
D. 4.9.7.6; Haec indicia . . . in lioredem autem non dabuntur.
 Zur (lesehirhte (Irr Verantwortlichkeit ohne Verschulden 417

Schiffer und ihrer Genossen mehr und m e h r an Bedeutung. Die schon vllig
e n t f a l t e t e subjektive Verantwortlichkeit gelangte zur allgemeinen H e r r s c h a f t .

3. Das System der Verantwortlichkeit des frhen Hechtes der Franken und
Germanen

Wir haben schon darauf hingewiesen, dass sich die L i t e r a t u r nur in

Belangen des rmischen Rechts so eingehend mit der F r a g e des Schaden-
ersatzes befasste. Dabei h t t e es schon f r h e r auffallen mssen, dass auch die
Erschliessung des Schadenersatzreeiii es anderer europischer Rechtssysteme
zur Klrung dieser, hinsichtlich des rmischen Rechtes so heiss u m s t r i t t e n e n
Fragen beit ragen knnte.
Zur vergleichenden Erschliessung der Geschichte der E r f o l g h a f t u n g bzw.
der Verantwortlichkeit ohne Verschulden wurden nur vereinzelte Versuche
u n t e r n o m m e n . Einige Werke, die sich nicht ausgesprochen m i t dieser F r a g e
befassen, e n t h a l t e n zwar diesbezgliche Feststellungen (z. . Lawson), indem
sie darauf hinweisen, dass dem west- und mitteleuropischen Rechtssystem
die strenge, strickte! Verantwortlichkeit auch schon vor der Rezeption
des rmischen Rechtes b e k a n n t war, 114 auf grssere und weitergehende Verall-
gemeinerungen, zur Erforschung der identischen Tendenzen der Rechtsent-
wicklung auf G r u n d identischer gesellschaftlichen Gegebenheiten, wurde jedoch
wenig geistige K r a f t verwendet.
Im Folgenden lassen wir uns, heim Versuch das Schadenersatzsystem
in den alten R e c h t e n der germanischen Vlker kurz darzustellen, von diesem
Gedanken, bzw. von dieser Absicht leiten.
Dabei glauben wir vom folgenden Grundsatz ausgehen zu drfen :
Falls sich eine Volksgemeinschaft, ein S t a a t , eine gesellschaftliche Einheit
auf jener S t u f e der geschichtlichen Entwicklung befindet, auf der sich die
Produktionsweise sowie die E n t w i c k l u n g der Produktionsmittel und Produk-
t i o n s u m s t n d e , also der G r u n d a u l bau der gesellschaftlichen und sozialen
Ordnung, n u t den gleichen F a k t o r e n einer anderen Volksgemeinschaft, eines
anderen S t a a t e s oder einer anderen gesellschaftlichen Einheit decken, so darf
m a n in A n b e t r a c h t der Grundgesetze der gesellschaft liehen Eni Wicklung
b e h a u p t e n , dass auch der G r u n d a u f b a u und die H a u p t g r u n d s t z e des Reehts-
s y s t e m s hei den beiden sozialen Einheiten bereinstimmen werden.
Mit dieser Absicht der vergleichenden Verallgemeinerung haben wir das
alte Recht der germanischen Vlker zum Gegenstand unserer Untersuchungen
gemacht, vor allem die grosse R e c h t s s c h p f u n g der F r a n k e n , die Lex Salica115
114
. . . the older customary laws of western and central E u r o p e before the recep-
tion of R o m a n law were dominated by it (namely by the strict liability). P . H . L A W S O N
op. cit. p. 44.
115
Unter Salischem Recht versteht, m a n das Volksrecht der Franken, wie es noch
im setlisten Jalrrliundert in einem barbarischen Latein aufgezeichnet wurde. Seine
Grundlage bildeten wie der Prolog lierichtct die sog. Woistmer, die in der heid-
418 F. Mdl

u n d den deutschen Sachsenspiegel,116 Falls sich nmlich in der Entwicklung

der germanischen Rechtssysteme der gleiche Weg der U m w a n d l u n g des Sys-
t e m s der Verantwortlichkeit aus einem objektiven zu einem s u b j e k t i v e n
nachweisen lsst, den es, nach dem Gesagten im rmischen Recht gegan-
gen ist, so werden dadurch unsere Bemerkungen und unsere Auffassung hin-
sichtlich dieses ganzen Fragenkomplexes so drfen wir hoffen zu einer
neuen Rechtfertigung u n d auch zu einer breiteren Basis erlangen.
Wichtig ist es dabei zu bemerken, dass die E n t s t e h u n g der Lex Saliea
ungefhr in den gleichen Abschnitt der gesellschaftlichen Entwicklung fllt,
wie jene der Lex Aquilia. Der vSachsenspiegel hingegen e n t s t a m m t jenem
Abschnitt der gesellschaftlichen Entwicklung, in dem auf die Entwicklung
der rmischen Gesellschaft bezogen im rmischen R e c h t bereits die subjek-
tive Verantwortlichkeit zur Vorherrschaft gelangt war.
Was sagt uns das Schadenersatzssystem der Lex Salica und des Sachsen-
spiegels ber die Grundlagen der Verantwortlichkeit? Die Vorschriften der
beiden Gesetzbcher, bzw. die darin verborgenen G r u n d s t z e und ihre E n t -
wicklung berechtigen uns, in dieser Frage, zu folgenden Feststellungen :
a ) Die L e x Salica s t e h t ebenso auf der Grundlage der primitiven Erfolg-
h a f t u n g , wie die Lex Aquilia.
b) Auch in der Entwicklung der L e x Salica selbst machen sich Anzei-
chen des bergangs zur subjektiven Grundlage b e m e r k b a r .
c) Dem Sachsenspiegel ist die E r f o l g h a f t u n g bereits f a s t gnzlich f r e m d .
a d j Dass die Lex Salica in ihrer ursprnglichen F o r m den primitiven
G r u n d s a t z der E r f o l g h a f t u n g v e r t r a t , zeigt sich an folgenden Artikeln des
Gesetzes ber das behandelte Gebiet :
Bohrend :
XXX V. De homicidiis servorum-vel /!is.
(5) Si servus alienus aut laetus homincm ingemmm occiderit, ipso homicidia pro
medietate compositionis illius hominis occisi parentibus t r a d e t u r oi dominus sorvi
alium m e d i e t a t e m compositionis se noverit solviturum. 1 1 7

nischen Zeit der salischeii F r a n k e n durch vier Mnner an drei Orten verkndet wurden.
Die Lex Saliea wurde dann in der christlichen Zeit durch Cldodoweeh, Gilbert I, und
Chlothar I, stellenweise abgendert und ergnzt.
Von der Lex Saliea gibt es soviel wir wissen drei Ausgaben. Die erste von
B E E R E N D , 1 8 4 7 , Berlin, die Fragmente der Lex Salica in lateinischer Sprache wieder-
gibt. Die zweite, La langue, les noms el le droit des anciens Germains von V. G A N T I E R ,
Berlin, 1901, bringt den Text in franzsischer und lateinischer Sprache, erweitert auf
G r u n d der neueren Forschungsergebnisse. Die dritte Ausgabe, Der neuentdeckte Urtext
der Lex Salica von I V R T J S C H , die aus dem J a h r e 1 9 1 6 s t a m m t , k e n n e n wir leider n u r aus
literarischen Hinweisen. Wir mussten uns daher mit der A n n a h m e begngen, dass die
Behl end Gantiersehen Texte glaubwrdig sind. Mut masslich d r f t e n die einschlgigen
T e x t e hzw. die d a r i n e n t h a l t e n e n Rechtsvorschriften in der neuesten Ausgabe keine
wesentliche Abweichungen aufweisen.
116
Der Sachsenspiegel, ist das Rechtsbuch des deutschen Mittelalters ( 1 2 2 2 1 2 3 5 ) ,
den R i t t e r Eike von R e p k o v , als das lebende Gewohnheitsrecht seines Landes, in sch-
sischer Sprache verfasst hat . Der Sachsenspiegel wurde d a n n a u c h zur Grundlage des
Deutsehcnspiegels u n d des Sehwabenspiegels aus den XIV. J a h r h u n d e r t .
117
B E H R E N D , Lex Salica, Berlin, 1 8 7 4 , p. 4 4 .
 Zur (lesehirhte (Irr Verantwortlichkeit ohne Verschulden 419

Gantier :
Tit. 38. De homicidiis senatum vel expoliationibus, des homicides de serviteurs
ou de (leurs) expoliations.
Tard. 7. Si un serviteur a t u un noble il sera emis p o u r la moiti do la compo-
sition aux parents (du tu) et que le matre du serviteur reconnaisse devoir p a y e r
l'autre moiti. 118

Behrend :
A'XF/. De quadrupedibus qui hominem oecidereut.
(1) Si quis homo ex qtiolil et quadrupedem domestieum f u e r i t occipus et hoc per
teptibus fuerit a d p . o h a t u s , iredietotem eompositionis d o m i n u s ipeiu" quadrupedis
cogatur exolvero. Ipso vero quadrupedem pro aliis m e d i e t a t e m requirentem
restitut, 1 1 9

Gantier :
Tit. 39. De quadrupedibus qui hominem laedunt, des quadrupdes qui blessent nu
homme.
Tard. (1) Si un homme est t u par un quadrupde domestique 30. 3. et que
le fait soit tabli pai tmoins le matre de l'animal, s'il n ' a pas dj donn satis-
faction locale, payera, la moiti du leud et pour l'autre moiti, donneia l'animal. 1 2 0

Beide, bzw. alle vier Artikel stehen unmissveistndlich auf der G r u n d -

lage der Erfolghalf ung, der erste, indem er bestimmt :
t r die Ttung eines Adeligen hat der Sklave die H l f t e des Stra'satzes zu ent-
lichten. Die andere H l f t e belastet seinen Herrn, d e n subjektiv nicht d a s
geringste Verschulden trifft.

U n d der zweite A b s c h n i t t , wenn er vorschreibt :

wird jemand durch ein Haustier get tet, und lsst sich dies durch Zeugen beweisen,
so h a t sein H e r r den halben Satz zu entrichten, whrend f r die andere H l f t e
das Tier anheimfllt.

Der ganz primitive Charakter der ganzen Regelung ist ebenso augen-
fllig, wie bei der Lex Aquilia. Hier ist von einem ausschlaggebenden B e d a c h t
auf das Verschulden, auf das subjektive Element, ebensowenig die Rede, wie
im prklassischen rmischen Recht, Aus gewissen m a n knnte sagen
gesellschaftlich motivierten Zweckmssigkeitsgrnden, h a f t e t der Schuldige
nicht f r die ganzen Folgen seines Verbaltens, w h r e n d f r einen Teil des
e n t s t a n d e n e n Schadens auch schuldlose Personen h a f t b a r gemacht werden
knnen. Auch stellt sie eine primitive Verschmelzung subjektiver und o b j e k t i -
ver Elemente dar, zu der noch ebenso wie im rmischen Recht eine
gewisse Verantwortlichkeit von seelenlosen Dingen, in diesen Fall von
Tieren hinzukam.

118
V. GANTIER : La langue, les noms et le droit des anciens Germains. Berlin 1901.
p. 155.
119
B E H R E N D op. cit. p. 41.
120
V . G A N T I E R op. cit. p. 15(i.
420 F. Mdl

Noch kennzeichnender ist vielleicht ein Fall der Lex Salica, der sich bei
G a n t i e r findet, bei Belirend aber fehlt :

K a n n der Geklagte den bemessenen Satz nicht bezahlen, so f h r t man ihn n a c h

Hanse, wendet ihn gegen die Wand u n d stellt seine Angehrigen hinter ihn ; d a n n
muss er sieh u m eine Handvoll Erde bcken und sie ber die Schulter gegen seine
Angehrigen werfen ; derjenige, den er dabei trifft, muss f r den Geklagten ein-
stehen.

H i e r dringt der gif iche Gedanke durch, den wir schon bei der Verantwortlich-
k e i t des prklassischen rmischen Rechtes, aber auch noch in den Normen des
G a i u s hinsichtlich der Verantwortlichkeit des Schneiders u n d des Putzers
begegnet haben : die unbedingte Geltendmachung der Privatrache, bzw.
ihres Lsegeldes von Seiten des E i g e n t m e r s bzw. des Geschdigten. Ntigen-
falls auch dadurch, dass der Verursacher, selbst im Falle eines Verschuldens
e n t l a s t e t und ein vllig Schuldloser zur Bezahlung der T a x e verpflichtet wird.
N u r damit sich die reflexartige, u n m i t t e l b a r e Reaktion der R a c h e , des Schmer-
zes aus einer bereits als rechtswidrig e m p f u n d e n e n H a n d l u n g , die irgendeine
n e g a t i v e Folge h a t , auf den primitiven Nerven auslaufen k a n n .
ad b) Wie erwhnt, h a t t e die Lex Salica im L a u f e der Geschichte
m e h r e r e Abnderungen bzw. mehrere Ergnzungen m i t z u m a c h e n , besonders
z u r Zeit der E n t f a l t u n g der feudalen Gesellschaft und der allgemeinen Ver-
b r e i t u n g des Christentums. So wurde dieses Gesetzbuch der salischen F r a n -
k e n durch mehrere meist durch Knige hinzugefgte A n h n g e erweitert.
U n t e r diesen Anhngen f i n d e t sich, u n t e r dem Titel E x t r a v a g a n t e n B. IX.
die folgende B e s t i m m u n g :

Si quadrupedia domcstica aliquam bestim occiderit, nihil inde respondendum

est nec aliquid emendandum, exoepto d o m i n a m occiderint. E t si eaballus herbam
alteiius paverit, nihil respondendum erit nec ineludendus. De aliis animalibus
quod est in lege salica solvetur quod neglexerit. 1 2 1

Die Vorschrift ist also negativ, sie n i m m t Bestimmungen zurck, die

d a z u verpflichtet h a t t e n , eine Verantwortlichkeit f r den Erfolg auch ohne
Verschulden zu bernehmen, wenn das H a u s t i e r eines H e r r e n das Tier eines
a n d e r e n vernichtet, oder wenn sein Z u g p f e r d fremdes Gras abgeweidet h a t t e .
Diese Stelle verbietet ausdrcklich, hier eine Verantwortlichkeit auszuspre-
c h e n , sofern sich kein Verschulden des Schdigers feststellen lsst, bzw. wenn
es n i c h t mglich ist, den e n t s t a n d e n e Schaden auf ein, auch s u b j e k t i v zurechen-
b a r e s Verhalten z u r c k z u f h r e n . Hier t r i t t auch in der Entwicklung der Lex
Salica ganz offenkundig die Suhjektivisierung der Schadenersatzgrundlage, der
Verantwortlichkeit zutage.

J21
BEHREND op. cit. P. 123.
 Zur (lesehirhte (Irr Verantwortlichkeit ohne Verschulden 421

ad ) Eine so reine E r f o l g h a f t u n g , wie jene der Lex Saliea findet sieli

im ganzen Sachsenspiegel nicht ,122 m i t Ausnahme der einzigen Stelle A. 39.
auf Seite 110, die besagt, dass m a n die H u n d e aufs Feld an der Leine zu f h r e n
habe, weil sonst ihr Herr f r die Schden h a f t e t , die sie verursachen.
I m entscheidenden Fall jedoch, wo sich die Lex Saliea auf den S t a n d -
p u n k t der, die Privatrache widerspiegelnden Erfolghaft u n g stellt, kennt der
Sachsenspiegel n u r mehr eine Verantwortlichkeit auf Grundlage des subjekti-
ven Verschuldens.
Der P a r a g r a p h 2, I I I . A. 84. des Gesetzbuches besagl :

Ttet ein m a n seinen herren, her h a t verworcht (verwirken praet. = perdere;

M. F.) seinen lib und sein u n d daz gut, daz er von immo hatte. Diz selbe
verwirket der herre, a b her inen m a n t t e t ;123 aber sonst nichts !

Leider sind rein und ausschliesslich privatrechtliche Vorschriften im

Sachsenspiegel k a u m zu finden. Alle Normen und Bestimmungen jedoch, die
eine Sanktion an einen entstandenen Erfolg bzw. an eine H a n d l u n g k n p f e n ,
gelten vom Grundsalz der verschuldeten Ursache (des Schadens), vom Prinzip
der subjektiven, schuldhaften Verantwortlichkeit aus. Zur Zeit des Sachsen-
spiegels war das System der E r f o l g h a f t u n g bereits berholt. E r k n p f t seine
Sanktionen allgemein an die Zurechnung subjektiver Elemente auch d a n n ,
wenn dieses Prinzip im Gesetzestext nicht m i t Worten ausgesprochen ist.

4. Folgerungen

Indem wir unsere Untersuchungen ber die Systeme der Verantwortlich-

keit des rmischen Rechtes und der f r h e n germanischen Rechte beenden,
erscheint es angebracht, die Folgerungen aus dem bisher Gesagten in einigen
Stzen zusammenzufassen.
Das rmische Schadenersatzreoht stand, hinsichtlich der Verantwortung,
in der vor justinianischen Zeit allgemein unci im prklassischen rmischen
Recht (Lex Aquilia) im besonderen, ausschliesslich auf der Grundlage der
primitiven u n d indifferenzierten Erfolghaftung. Dies bildete eine notwendige
Folge und einen adquaten Ausdruck der wirtschaftlichen und gesellschaft-
lichen Verhltnisse jenes Zeitalters. 1 2 4

122
In der Ausgabe des Sachsenspiegels von Prof. Dr. J . W E I S K E (Leipzig 1 8 8 2 ) ,
die auf Grundlage der ltesten, Leipziger, H a n d s c h r i f t dieses Rechtsbuehes zusammen-
gestellt wurde. Der Text dieser Ausgabe erscheint als Quelle verlsslich, eine sog. rekon-
struierende Ttigkeit bzw. Literatur h a t sieb nach der Textausgabe, die uns zur
Verfgung steht nicht ausgebildet.
123
Dr. J . W E I S K E , Sachsenspiegel. Leipzig 1882. p. 128.
121
Darauf verweist auch O. L E N E L , wenn er von dei Lex Aquilia behaupt et (Z. S. S.
1922, 43, 557.), sie habe sich dem Zeitgeist, (t o t h e ideas of the time) durch den U m s t a n d
nicht entfremdet dass sie n u r auf die Bestrafung eingestellt war u n d nicht nach einer
genauen Wiedergutmachung strebte (unconcerned about t h e compensation).
422 F. Mdl

Der S t a n d p u n k t der Literatur, der einen mehr als zweitausendjhrigen

Prozess der Reclitsentwicklung z u s a m m e n d r n g t u n d die im Laufe dieser
Entwicklung ausgebildeten, heute noch in Entwicklung begriffenen Katego-
rien, versteinert in die kurzen J a h r h u n d e r t e des prklassischen, klassischen
oder postklassisehen rmischen R e c h t e s zurckspiegelt, muss uns als unhalt-
b a r erscheinen. Es w r e geschichtswidrig darber zu streiten, oh die Schaden-
ersatzbestimmungen des prklassischen u n d klassischen rmischen R e c h t e s
auf ein System der Verantwortlichkeit a u f g e b a u t sind, das sich mit der heuti-
gen objektiven schuldlosen bzw. s u b j e k t i v e n schuldhaften Verantwortlich-
keit deckt. Ihre E n t w i c k l u n g darf m a n sich nicht so vorstellen, als wren die
Institutionen der objektiven und s u b j e k t i v e n Verantwortlichkeit im pr-
klassischen Zeitalter von allem A n f a n g vorhanden gewesen u n d h t t e n sich
im L a u f e der Geschichte, aus verschiedenen Grnden, n u r einfach abgelst
oder gar mit einander vertragen. Nein. I m ersten A b s c h n i t t der Entwicklung
gab es keine dieser beiden Verantwortlichkeitsarten. Was es gab die rohe
E r f o l g h a f t u n g t r u g beides, in embryonalem Zustand u n d undifferenziert,
im Schoss. Aber o h n e jeden Hinweis auf ihre Absonderung, ja ganz unausge-
bildet, vllig ungetrennt ! Ohne jedes selbstndige Dasein, m e h r nur als offene
Mglichkeiten ihrer k n f t i g e n E n t s t e h u n g . Wir stehen einer undifferenzierten,
daher allgemeinen, umfassenden K a t e g o r i e der I n s t i t u t i o n der Erfolghaf-
t u n g gegenber, die sich weder m i t den Kategorien der heutigen Verant-
wortlichkeit mit oder ohne Verschulden identifizieren, noch als die mechani-
sche Gesamtheit dieser beiden auffassen lsst. Die geschichtliche Entwicklung
b e s t a n d , bis auf den heutigen Tag, gerade darin, diese Kategorien stufenweise
hervorzubringen u n d aufzubauen.
I m klassischen Zeitalter bildeten sich nach dem Zeugnis der einschl-
gigen, aber auch in dieser Hinsicht widerspruchsvollen Quellen 125 u n t e r
dem Einfluss des Warenverkehrs in vereinzelten Wirtschaftszweigen (z. B.
bei der Schiffsfracht) Vertragsarten a u s , die mit einer, bis zur O b j e k t i v i t t
gesteigerten, e r h h t e n Verantwortlichkeit verbunden waren u n d die diesen
C h a r a k t e r weiter beibehielten, auch als sich allgemein die subjektive Verant-
wortlichkeit durchsetzte. Trotzdem t r u g e n sie noch i m m e r einzelne Zge der
E r f o l g h a f t u n g a n sich.
Die Verantwortlichkeit des vor justinianischen rmischen Rechts, die
E r f o l g h a f t u n g u n d die moderne E i n r i c h t u n g der o b j e k t i v e n Verantwortlich-
keit ohne Verschulden, sind t r o t z jener usserlichkeiten, die einen gewissen
Vergleich g e s t a t t e n zwei, inhaltlich vllig verschiedene Institutionen. Die

125
Tatschlich lsst es sich auf G r u n d der bisherigen Eigebnisse der Wissen-
s c h a f t , bzw. der L i t e i a t u r nicht m i t absoluter Gewissheit feststellen, welche der
Quellen das Prinzip und die Praxis ihres Zeitalters getreu zum Ausdruck t r a c h t e . So
u. a. auch L A W S O N : The classical law on this subject is probably not wholly recover-
able." op. oit. p. 71.
 7,ur Geschichte der Verantwortlichkeit ohne Verschulden 423

V erantwortlichkeit des vorjustinianischen rmischen Rechts war im heutigen Sinn

keine Verantwortlichkeit ohne Verschulden.
Das justinianische rmische Recht bildete schon das hher entwickelte
Recht einer neuen Gesellschaft, das in seine formalen, sprachlichen u n d
spezifisch juristischen Mitteln ber den reichen Nachlass einer tausend-
jhrigen Rechtsentwicklung u n d Rechtswissenschaft verfgte. Besonders gilt
dies f r das rmische Schadenersatzrech 1. Wenn es auch z u t r i f f t , dass es sich
um die Worte G. Martons zu gebrauchen in vieler Hinsieht nicht von
der alten Auffassung losreissen konnte, 126 usserte sich darin doch schon ein
vllig neuer Gedanke, das Interesse einer neuen gesellschaftlichen Ordnung :
die subjektive, schuldhafte Verantwortlichkeit ; und das ist immerhin ein
qualitativer Unterschied. 1 2 7 Der Rckgang der strafrechtlichen Elemente, der
schon vor J u s t i n i a n eingesetzt h a t t e , u n d der einer E i n s c h r n k u n g der Erfolg-
h a f t u n g gleichkam, die wachsende Bedeutung der Rcksichtnahme auf die
menschliehen Absichten, das war die erste Phase der menschlichen Kultur-
entwicklung in der Richtung, den Begriff u n d die Anwendung der Strafe a u s
dem Gebiet des Privatrechts zu verdrngen u n d auf jenes des Strafrechts zu
beschrnken. 1 2 8 Alldas h n g t mit den umgestaltenden Auswirkungen der
Waren Verhltnisse zusammen. Der entwickelte und zur Herrschaft gelangte
Gesichtspunkt des Verschuldens als Rechtsgrundlage war mit einer stufen-
weisen Anpassung der Sanktionen an die verursachten S c h d e n v e r b u n d e n ,
ohne dass man gleich von einer offenen Wiedergutmachung gesprochen h t t e .
E r s t zahlt der Rechtsverletzter mit dem Leben, dann mit der Freiheit ; s p t e r
k a n n er sich durch eine Shne loslsen und d a n n wird auch deren Summe d e m
e n t s t a n d e n e n Schaden angepasst u n d der Schadenssumme a n g e n h e r t d a s
sind die Glieder der K e t t e , des Vorgangs, der, m i t natrlicher Notwendigkeit
durch das anfangs primitive, verzerrte, s p t e r immer klarere Auftreten der
Warenverhltnisse, der Ansprche der A d q u a l i t t bzw. der Gleichwertig

126
G. M A R T O N , Lehrbuch der Elemente des rmischen Privat recht s ; Institutionen.
Budapest 1957. p. 219.
127
Hier wirft sich die Frage auf, wie und wann sich jener Vorgang abspielte, der
a u c h hinsichtlich der vertraglichen Verantwortlichkeit das Schuldprin/.ip zur Herrseliaft
brachte. Ob es sich dabei, verglichen mit der Umbildung der Grundlage der ausserver-
tragliehcn Verantwortlichkeit, u m rein korrelative odei engere, pragmatisch zusam-
menhngende Erscheinungen u n d Vorgnge gehandelt habe? Die Gebundenheit des Urn-
fangs versagt es uns jedoch, hier a u c h auf diese Frage einzugehen.
128
St hon das justinianische rmische Recht h a t viel dazu heigetragen, was Ihering
ber das moderne Recht, behauptet, ; Der Begriff dei Strafe hat sich in der modernen
Welt mehr und mehr von dem Gebiet des (Zivilrechts auf das des Strafreohts zurck-
gezogen, whrend er auf den niederen Culturstufen des Rechts alle Theile desselben
durchdringt. R. v. I H K R I N Q op. cit. . 3.
Der Englnder H . S. M A I N E k o m m t in seinem Weik Die Urzeit des Rechts (unga-
risch, Budapest 1875), auf Grund seiner Forschungen der l t e s t e n Rechtssystomo zu
dem Ergebnis (p. 297) dass das rmische Rech! schon mit dem Zwlftafelgesetz jenen
Weg beschritten habe, der zur Trennung zwischen Strafrecht und Zivilrecht f h r t , und
dass es in dieser Hinsicht, weiter gelangt, sei, als alle brigen Rechtssystemc jenes
Zeitalters.
424 F. Mdl

keit, durch die langsame Transponiorung der Warenverhltnisse ins R e c h t

hervorgerufen wurde.
Die stufenweise Vermehrung u n d Verallgemeinerung der Waren Ver-
hltnisse h a t t e hinsichtlich des Rechtsgrundes der Verantwortlichkeit eine
R c k s i c h t n a h m e auf den U m s t a n d zu Gefolge, dass das menschliche Verhal-
ten auf Wissen u n d Willen beruht, u n d f h r t e dazu, dass der innere, willens-
mssige Z u s a m m e n h a n g des Menschen mit dem verursachten Schadon in den
Vordergrund t r a t , bzw. dass sich als Folge dessen die subjektive, s c h u l d h a f t e
Verantwortlichkeit entwickelte. Die Gegenseitigkeit, die im Wesen des Waren-
verhltnisses liegt, der funktionelle C h a r a k t e r des Warenverhltnisses, ussert
sich darin, dass sich die gesellschaftliche berzeugung : jeder, auch der
Geschdigte, knne einmal einen Schaden verursachen zu einer Rechts-
institution a b s t r a h i e r t ; und schon t r e t e n bei der rechtlichen Bewertung des
Verhaltens der Gegenpartei jene Gesichtspunkte des Geschdigten in den
Vordergrund, deren Geltendmachung er auch f r jenen Fall gesichert und
gefestigt wissen will, wenn er in die Lage des Schdigers, des Schadenersatz-
pflichtigen geraten wollte. Die wirtschaftliche Selbstndigkeit der Teilnehmer
am Warenverhltnis geht mit einem Ausbau ihrer Persnlichkeit, mit einem
Anwachsen ihres Selbstbewusstseins H a n d ir, Hand. E s t r i t t die Abhngigkeit
des menschlichen Verhaltens vom Bewusstsein, vom freien Willen in den Vor-
dergrund, was, hinsichtlich der Grundlagen der Verantwortlichkeit, gleichbe-
deutend ist mit dem notwendigen Erscheinen der schuldhaften Verantwort-
lichkeit. Gy. Ersi f g t dazu die t r e f f e n d e Feststellung : Es verbreitet sich
der stolze u n d menschliche Gedanke, der von allem A n f a n g an missbraucht
wurde, dass die Grundlage der Verantwortlichkeit n i c h t n u r in der n a t u r -
gesetzlichen, seelenlosen, mechanischen Teilnahme an irgendeiner K a u s a l k e t t e
liegt, sondern in einem bewussten, gewollten, zurechenbaren menschlichen
Verhalten, in der Schuld oder Snde des Mcnschen. 128 " Auf einer anderen
Ebene entsprach diese Entwicklungsrichtung offenkundig auch den Anspr-
chen der christlichen Ideen, ja es spielte bei ihrer E n t s t e h u n g auch der Geist
des Christentums eine nicht zu unterschtzende Rolle.
Die Elemente dieser, im R a h m e n der alten, der Erfolghaftung, auf-
keimenden Entwicklung m a c h t e n sich, wie wir sahen, schon frher, im klassi-
schen Zeitaltei b e m e r k b a r ; ihre volle E n t f a l t u n g jedoch war einem spteren
Z e i t p u n k t , jenem der grossen Kodifikationen vorbehalten, wie dies, in an-
derem Zusammenhang, auch AI ask in und E. Play besttigen. 1281 ' Dies wird
verstndlich, wenn m a n den U m s t a n d in Betracht zieht, dass die disziplin-
inssige, theoretische und systematische Verarbeitung des rmischen Rechtes
128a
G. Eoiisr, Krtrts jogellenes magatartsrt [Schadenersatz fr rechtswidriges
Verhalten], Budapest 1958.
i2sb M A S K I N , Die Geschichte Roms im Altertum. Budapest 1951. p. 294 ; E.
P L A Y , Die Frage der Gliederung des rmischen Rechtssystems. Acta Universitatis Szege-
diensis Acta Juridica et Politica, Tom. III. Fase. 4, Szeged. 1957. p. 22.
 Zur (lesehirhte (Irr Verantwortlichkeit ohne Verschulden 425

um eine Phase hinter der wirtschaftlichen, sozialen und politischen KntWick-

lung Roms zurckblieb und nicht in der Bltezeit der Warenproduktion und
Sklavenhaltung des rmischen Staates u n d der rmischen Gesellschaft, son-
dern zur Zeit ihres Verfalles eintrat. 1 2 8 0 Die justinianische Gesetzgebung, die,
systematisch gesehen, als ein grosser Schluss-Stein, das rmische Privatrecht
zu E n t f a l t u n g u n d zum Ausbau brachte, kulminierte, was ihre neuen Prinzi-
pon b e t r i f f t , darin, dass sie das Prinzip der schuldhaften Verantwortlichkeit
zur Herrschaft brachte, bei dem der Gedanke der Wiedergutmachung jenen der
Strafe berwindet .129
Wesentlich der gleiche Vorgang spielte sich auch wie wir sahen in
der Entwicklung des Schadenersatzsystems der germanischen Vlker ab.
Was die Rolle, bzw. die Erfolge und den Standpunkt der Rechtswissen-
schaft, der romanistischen Literatur, in der Erschliessung dieses Entwicklungs-
vorgangs vorwiegend den des rmischen Rechts b e t r i f f t , ist folgendes
festzustellen :
Diese L i t e r a t u r , so vor allem ihr ungarischer Vertreter, G. Marton,
suchte, u n t e r wissenschaftlich ungeheuer wertvollen Anstrengungen, zu bewei-
sen, dass auch das vorjustinianische rmische Recht auf dem Boden der Ver-
antwortlichkeit ohne Verschulden stand. Als ersten Schritt dazu strzte sie
die unbegrndete Vorstellung bzw. Auffassung, die das S y s t e m der Verant-
wortlichkeit des rmischen Rechtes auf G r u n d der justinianischen Gesetz-
bcher in Bausch und Bogen als s u b j e k t i v begrndet hingestellt h a t t e .
Das war ein grosser wissenschaftlicher Erfolg, da er den Gedanken der E n t -
wicklung in den Brennpunkt der romanistischen Forschungen stellte. Nach-
dem jedoch die Wissenschaft den Entwicklungsgedanken was seine theore-
tische Beziehungen b e t r i f f t aus einen bertriebenen, o f t ausschliesslich
geistesgeschichtlichen Gesichtspunkt, bis zu einem gewissen Grad mechanis-
tisch auffasste u n d nicht ausschliesslich a u f der Gestaltung einer richtigeren
Geschichtsbetrachtung fusste, sondern vielfach durch das Bestreben geleitet
war, die Rechtseinrichtung der modernen objektiven Verantwortlichkeit o h n e
Verschulden zu legalisieren, schlug sie hinsichtlich jener Ergebnisse und F e s t -
stellungen von den obigen Erwgungen aus, ber diese hinausgegangen, n i c h t
ganz richtige Wege ein, ganz abgesehen d a v o n , dass sie die vorjustinianische
Verantwortlichkeit des rmischen Rechts unterschiedslos als eine Verantwort-
lichkeit ohne Verschulden hinstellte. Der Fehler lag in der Bewertung der
Rolle der Interpolationen. So viel ist richtig und das ist das zweite Ergeb-
nis u n d das grosse Verdienst der Rechtswissenschaft, d a r u n t e r auch G. Mar-

1280
Siehe diesbezglich E . P l a y , Dir Bltezeit des rmischen Wirtschaftslebens
und die klassische Zeit des rmischen Rechts. I n d e r z i t i e r t e n Z e i t s c h r i f t , b e s o n d e r s p p .
330-337.
129
So wurde die Ausbildung der s u b j e k t i v e n Verantwortlichkeit im rmischen
Rocht von so bedeutenden Rechtsgelehrteil bewertet, wie Ihering, Szszy-Sehwarz,
Windseheid, usw.
426 F. Mdl

t o n s , dass das klassische rmische R e c h t im Wege der I n t e r p o l a t i o n e n der

K o d i f i k a t o r e n J u s t i n i a n s in der F r a g e d e r V e r a n t w o r t l i c h k e i t zu i h r e m sub-
j e k t i v e n V e r a n t w o r t l i c h k e i t s s y s t e m g e l a n g t e . Doch b i l d e t e n diese I n t e r p o l a -
t i o n e n nicht die Ursache dieser W a n d l u n g u n d besonders d a f r n i c h t , dass
dieser G r u n d s a t z , das folgende J a h r t a u s e n d h i n d u r c h , die europischen R e c h t s -
s y s t e m e b e h e r r s c h t e . Dies bildete bloss die Erscheinungsform dieser W a n d l u n g
im R a h m e n der E n t w i c k l u n g des r m i s c h e n Rechtes, wie sie sich h i n s i c h t l i c h
des V e r a n t w o r t l i c h k e i t s s y s t e m s der f r h g e r m a n i s c h e n R e c h t e hnlich wieder-
holte. E s w a r e n t a t s c h l i c h die K o d i f i k a t o r e n J u s t i n i a n s , die das a l t e R e c h t
i n t e r p o l i e r t e n , a b n d e r t e n wenn m a n will, v e r f l s c h t e n genau so, wie
es s p t e r die Hauskodifikatoren der f r n k i s c h e n , bzw. germanischen Knigs-
life t a t e n ; doch g e h o r c h t e n sie dabei, l e t z t e n Endes, n u r den w i r t s c h a f t l i c h e n ,
gesellschaftlichen u n d politischen G e b o t e n , den, auch die R e c h t s e n t w i c k l u n g
b e s t i m m e n d e n , ungeschriebenen Gesetzen ihres Zeitalters.

III. Das Auftreten der Verantwortlichkeit ohne Verschulden

im modernen Recht

(Die wirtschaftlichen und gesellschaftlichen Komponenten ihrer Entstehung)

Wie eingangs e r w h n t , waren w i r in unserer A b h a n d l u n g b e s t r e b t , die

Geschichte der V e r a n t w o r t l i c h k e i t o h n e Verschulden, ihre w i r t s c h a f t l i c h e n ,
gesellschaftlichen u n d politischen D e t e r m i n a n t e n , an den wichtigsten K n o t e n -
p u n k t e n der Schadenersatzlehre, b e r h a u p t der R e c h t s e n t w i c k l u n g zu p r f e n ,
u n d die, a n diesen K n o t e n p u n k t e n k l a r e r zutage t r e t e n d e n U r s a c h e n u n d
W i r k u n g e n im L i c h t e der plastischer a u f t r e t e n d e n T e n d e n z e n zu erschliessen.
Wie die Geschichte l e h r t , liegt der n c h s t e grosse K n o t e n p u n k t , nach der j u s t i -
nianischen Kodifizierung, bei der n e u e n R e c h t s e i n r i c h t u n g des a u f s t r e b e n d e n
Kapitalismus, hei der V e r a n t w o r t l i c h k e i t ohne Verschulden, den a u c h f a s t
alle F d e n der L i t e r a t u r zum A u s g a n g s p u n k t n e h m e n , u m ihre E r g e b n i s s e
a u f diesen P u n k t oder wenigstens a u c h auf ihn! zu beziehen. E s g i b t
keinen Verfasser, der, bei der B e h a n d l u n g fier Frage der V e r a n t w o r t l i c h k e i t ,
diesen K n o t e n p u n k t n i c h t , und n i c h t als Knotenpunkt berhrte. Ihering
e r a h n t dk V e r a n t w o r t l i c h k e i t ohne Verschulden, B i n d i n g t r i f f t d u r c h
einen genialen I r r t u m ins Schwarze, viele suchen sie abzulehnen, Seckel
will sie schon im rmischen Recht e r b l i c k e n , Unger b a u t eine Theorie a u f
sie a u f , M a r t o n - der ihren letzten G r u n d l a g e n an n c h s t e n k o m m t
verallgemeinert sie bereits. U n d in der T a t : diese E i n r i c h t u n g wurde zu einer
der u n e r s c h p f l i c h s t e n Quellen der Zivilistik, n a c h d e m sie ganz u n b e m e r k t
1838 in die Geschichte eingezogen w a r , o h n e in der zeitgenssischen R e c h t s -
wissenschaft A u f s e h e n zu erregen. S e l b s t das auf den Code civil a u f g e b a u t e
u n d bis d a h i n s t a t i s c h e s t e franzsische P r i v a t r e c h t k o n n t e sich seinem E i n -
 Zur (lesehirhte (Irr Verantwortlichkeit ohne Verschulden 427

f'luss nicht entziehen, In den letzten J a h r e n des X I X . J a h r h u n d e r t s t a u c h t e

eine ganze Reihe von neuen Ansichten a u f , die darauf ausgingen, die g r u n d -
legenden Regriffe der Verantwortlichkeit abzundern und zu erweitern,
sagt Colin-Capitant. Es i r a t ein System auf den Plan, das den Verfassern
des Code vllig f r e m d und entegegensetzt w a r . . . das System fier objektiven
Verantwortlichkeit (responsabilit objective). 1 3 0
All das lsst es zweckmssig erscheinen, dass wir uns diesmal das
mittelalterliche Haftungssystem und die Haftungstheorie fies N a t u r r e c h l s
berspringend n u n m e h r den Fragen der modernen o b j e k t i v e n Verantworl -
lichkeit, der Verantwortlichkeit ohne Verschulden zuwenden und versuchen,
die wirtschaftliehen und sozialen Komponenten ihres Ursprungs und ihrer
Fortentwicklung aufzuzeigen.
Nachdem unser Ziel vornehmlich u n d f a s t ausschliesslich im hervorge-
hobenen Gedanken, bzw. in der Befolgung dieser Aufgabe besteht, wollen
wir im Folgenden davon absehen, zu beschreiben, wie die Verantwortlichkeit
ohne Verschulden, seit 1838, in den Rechtssystemen der einzelnen S t a a t e n
(Frankreich, Schweiz, angelschsische S t a a t e n , sterreich, Ungarn) Eingang
f a n d . Es gengt hier, festzustellen, dass die Verantwortlichkeit ohne Ver-
schulden stufenweise zu einem wichtigen Element, zu einem integralen Be-
standteil aller europischen Reehtssysteme wurde. Auch davon wollen wir
absehen, die theoretischen K o n s t r u k t i o n e n der L i t e r a t u r hinsichtlich der
Daseinsberechtigung, Legalisierung, des Wesens, der Verallgemeinerung usw.
der Verantwortlichkeit ohne Verschulden kritisch darzustellen. Sie alle, wie
etwa das Prventionsprinzip, das Billigkeitsprinzip, das Prinzip des
aktiven Interesses, das Prinzip der Schadenaufteilung, das Gefahrdungs-
prinzip usw., wie auch die bisher u n b e n a n n t e n Grundstze und G e d a n k e n ,
sind allgemein bekannt. B e k a n n t ist es a u c h , dass diese theoretischen Kon-
struktionen wie schon eingangs e r w h n t abgesehen von einigen treffenden
Hinweisen, die letzten wirtschaftlichen, sozialen und politischen Kompo-
nenten der modernen objektiven Verantwortlichkeit, ihr propter hoc nicht
aufgedeckt haben.
Im Folgenden mchte diese A b h a n d l u n g mil einigen Angaben d a z u
beitragen.
Zu diesem Zweck wollen wir n u r das deutsche Rechtssystem, die U m -
s t n d e der E n t s t e h u n g der Verantwortlichkeit ohne Verschulden in Deutseh-
land prfen. Wir t u n dies, abgesehen von den rumlichen Beschrnkungen
einer solchen Abhandlung, darum, weil bekanntlich die Verantwortlichkeit
ohne Verschulden im deutschen Recht erstmalig und a m allerdeutlichsten
a u f t r a t . Daraus ergibt sieh, dass das deutsche Recht dem bereits fters erwhn-
ten K n o t e n p u n k t , dem geschichtlichen Gipfel, nicht n u r a m nchsten s t e h l ,

130
C O L I N - O A I ' I T A N T op. cit. p. 186.
428 F. Mdl

sondern selber jenen Gipfel bildet, von dem aus die Kausalgesetze der E n t s t e -
hung und der Ausbildung der Verantwortlichkeit ohne Verschulden a m
klarsten zu berblicken sind. (Die Ausdrcke Knotenpunkt und Gipfel
sind natrlich n u r methodologisch zu verstehen ; es will damit nicht gesagt
sein, dass die Verantwortlichkeitsnormen des preussischen Eisenbahnhaft-
pflichtgesetzes, vom Gesichtspunkt der Reehtsentwicklung aus, den Gipfel-
p u n k t bedeuteten.) Die wirtschaftlichen, gesellschaftlichen und politischen
D e t e r m i n a n t e n , der Klasseninhalt des Rechtes treten hier am u n v e r b l h m -
testen zutage. Auf diesem historischen Entwicklungsgipfel zeichnen sich die
K o n t u r e n zweier K n o t e n p u n k t e ab, die sich inhaltlich nicht vllig decken.
Diese K n o t e n p u n k t e liegen einerseits in einem S t a a t e des aus unzhligen
kleinen L n d e r n bestehenden Deutschlands, in Preussen mit seinem Eisen-
b a h n h a f t p f l i c h t g e s e t z vom J a h r e 1838; andererseits im allgemeinen H a f t -
pflichtgesetz des bereits einheitlichen Deutschen Reiches, aus dem J a h r e
1871.

1. Das preussische Eisenbahnhaftplichtgesetz 1838 als das, durch die feudale

Klasse erkmpfte, erste Auftreten der Verantwortlichkeit ohne Verschulden
im modernen Recht

Wie sieht das wirtschaftliche u n d soziale Antlitz Preussens in der ersten

H l f t e des X I X . J a h r h u n d e r t s aus?
Das erste was uns auffllt : ganz Deutsehland war nichts anderes, als
ein feudaler S t a a t , der aus unzhligen partikularen Einheiten (Lndern) be-
s t a n d . Dieses Schicksal fiel auch Preussen zu, wenn auch in einem ganz
anderen Massstab, als den brigen Teilen Deutschlands.
Bekanntlich bildete, im R a h m e n der Selbstndigkeit der Lnder, die
Klasse der Grossgrundbesitzer ein Bollwerk nicht n u r gegen die Zentral-
gewalt, sondern auch gegen die Industrialisierung und Kapitalisierung.
Die T r e n n u n g der Zollgrenzen u n d Strassennetze nach Lndern w i r k t e
- nach dem Ausspruch eines deutschen Schriftstellers jener Zeit so er-
drckend auf die wirtschaftliche E n t w i c k l u n g des ganzen Staates, wie das
Wrgen der Schlangen auf die Laokoon-Gruppe.
U n t e r grossen Schwierigkeiten k a m die erste Zollunion und spter eine
umfassendere Strassennetzunion zustande. Das J a h r 1834 bildet einen wich-
tigen Markstein der nationalen Einheit u n d des Kapitals, das an der E i n h e i t
a m meisten interessiert war : in 4 / 5 des spteren Reiches fallen die Zollschran-
ken. Ein kapitalistischer Verband e n t s t e h t nach dem anderen, darunter der
Mitteldeutsche Handelsverein, und der Knig, Friedrich Wilhelm II. ist dabei,
die feudalen und kapitalistischen Interessen entsprechend aufeinander abzu-
stimmen und gegeneinander auszuspielen, um auf diese Weise die Zentral-
 Zur (lesehirhte (Irr Verantwortlichkeit ohne Verschulden 429

gewalt zu verstrken, soweit dies seine K r f t e und die Einflsse seiner

U m g e b u n g zuliessen.
Mchtiger als alle Ideen erwies sieh, als Vorkmpfer u n d Bahnbrecher
f r die Einheit, der in 1835 einsetzende Bau der Eisenbahnen. I n diesem J a h r
f u h r der erste Eisenbahnzug zwischen F r t h und Nrnberg. Es war (natr-
lich nach damaligen Begriffen) der erste moderne Grossbetrieb und a m 3.
November 1838 erschien das b e r h m t e preussische E i s e n b a h n h a f t p f l i c h t -
gesetz, die erste przise Abfassung des Prinzips der modernen objektiven
Verantwortlichkeit ohne Verschulden. Dazu t r u g auch die Tatsache hei, dass
sich die Rezeption des rmischen Rechtes auf dem deutschen Rechtsgebiet
a m vollkommendsten durchgesetzt h a t t e , whrend der franzsische Code,
d u r c h die weiteren Spielrume seiner Vorschriften, dieser Reform nicht so
dringend bedurfte.
Aus der dargestellten wirtschaftlichen und sozialen Entwicklungslago
Deutschlands, beziehungsweise Preussons, wird es verstndlich, dass die I n d u -
strialisierung notgedrungen m i t einem K a m p f der aufstrebenden Bourgeoisie
gegen die grossen Feudalherren und umgekehrt zusammenfiel ; dass die
K m p f e und die Krfteverhltnisse der beiden Klassen, ausdrcklich oder
stillschweigend, unmittelbar oder mittelbar, in jeder d a m a l s e n t s t a n d e n e n
Rechtsnorm e n t h a l t e n sind u n d zum Ausdruck k o m m e n . Der K a m p f zwi-
schen Kapital und Grossgrundbesitz wurde damals noch nicht durch die
Anwesenheit einer organisierten Arbeiterklasse gestrt. D e n n in der T a t
organisierte sich die Arbeiterklasse, sofern sie vorhanden war, noch zu keinem
a k t i v e n , zweckbewussten Vorgehen. Desorganisiert, wie sie war, war sie als
Klasse hchstens vorhanden. Daher t r u g e n die beiden Ausbeuterklassen
ihre K m p f e noch aus gegenberliegenden Frontlinien aus. I m Recht spiegelt
sich also dieser K a m p f noch ohne Nebenmotivationen.
Einen juristischen Ausdruck u n d ein notgedrungenes Kompromiss
dieses Kampfes der Bourgeoisie u n d der Feudalklasse bildet auch die Rege-
lung der H a f t p f l i c h t im Eisenbahngesetz 1838, die Rechtsinstitution der
Verantwortlichkeit ohne Verschulden.
Auch selbstinteressierte Zeitgenossen geben zu, dass es sich hier um den
Schutz, um den Ausdruck von Klasseninteressen h a n d e l t . Abgeordneter
Grber usserte sich zwar s p t e r zu einem P a r a g r a p h e n , der auf der
Grundlage der objektiven Schadenersatzpflicht aufgebaut war, im P a r l a m e n t
wie folgt : Die Frage ist einfach die : was verdient den hheren Rechts-
s c h u t z : das E i g e n t u m . . . , oder die Ausbeutung des f r e m d e n Eigentums?
Die Herren vergessen, dass es sich um den Schutz des Eigentums handelt. 1 3 1
Was konnte 1838 der Schutz des Eigentums, gegen f r e m d e Schdigung ande-

131
Berathungen des Entwurfs eines Brgerlichen Gesetzbuches. Stenographische
Meldungen. Berlin, p. 372 373.

15 Acta Jurldlca 1/34.

430 F. Mdl

res bedeuten, als den Schutz des feudalen Grundbesitzes gegen die Ausbrei-
t u n g des Industriekapitals?
Wie lautet die formale Fassung der objektiven H a f t u n g , der berhmte-
25 ?
Die Gesellschaft ist z u m Ersatz verpflichtet f r allen Schaden, welcher bei der
Befrderung auf dej B a h n , an den auf derselben befrderten Personen und Gtern,
oder auch a n a n d e r e n Personen und deren Schaden, e n t s t e h t und sie k a n n sich
von dieser Verpflichtung n u r durch den Beweis hefreien, dass der Schaden ent-
weder durch die eigene Schuld des Beschdigten, oder d u r c h einen unabwendbaren
usseren Zufall b e w i r k t worden ist. Die gefhrliche N a t u r der Unternehmung
selbst ist als ein solcher, von den Schadenersatz befreiender Zufall nicht zu be-
trachten. 1 3 2

Das entspricht genau dem Begriff der Verantwortlichkeit ohne Ver-

schulden, der sogenannten objektiven H a f t u n g .
Die Feststellung, das sieh im 25 des Eisenbahnhaftplichtgesetzes
1838 der Interessenkampf der Bourgeoisie u n d der Grossgrundbesitzerklasse
spiegelt, dass er letzten E n d e s einen Ausdruck des Kompromisses zwischen
diesen beiden Klassen darstellt, dass dieser P a r a g r a p h nichts anderes bildet,
als die Sanktion des Einfalls der Kapitalisten in die Interessensphre der
Grundbesitzer u n d , als solche, dem Schutz der feudalen Klasse dient, geht
ausser aus dem oben Gesagten aus der dargestellten Lage, dem Interessen-
kampf u n d den Krfteverhltnissen der beiden Klassen auch aus dem
Gesetz selbst hervor.
Zieht m a n n u r den T e x t des 25 in Betracht, u n d auch den n u r aus
formalem Gesichtspunkt, so wird es usserlich nicht gleich auffallen, dass es
sich hier um den gesetzlich verankerten Willen der Feudalklasse h a n d e l t .
Doch t r i t t dies sofort zutage, sobald m a n das Gesetz als Ganzes, als Einheil
prft.
Diese detaillierte u n d przise Rechtsschpfung Friedrich Wilhelms
beginnt damit, dass das Verhltnis der Eisenbahngesellschaften zum S t a a t
einerseits und zur Gemeinschaft (!) anderseits einer Regelung bedrfte. D a s s
m a n unter sog. Gemeinschaft in erster Linie die feudale Klasse zu verstehen
habe, geht fast aus jedem P a r a g r a p h e n des Gesetzes hervor. Die 111
verpflichten die Grundbesitzer, die zum Eisenbahnhau bentigten Gebiete,
gegen Ersatz, zu berlassen. Die Hhe der Entschdigungssumme betreffend
steht dem Grundbesitzer der Rechtsweg offen, der Eisenbahngesellschaft aber
nicht! 1619: dem Grundbesitzer steht sofern die Eisenbahngesell-
schaft den Eisenbahnbau dennoch unterliesse ein Vor- bzw. Riickkaufs-
recht zu.
I n den 2433 k o m m t die starke Hand der i m m e r h i n noch feudalen
Staatsgewalt gegenber den Eisenbahngesellschaften zur Gelt ung. (Festsetzung
132
Gesetz-Sammlung fr die kniglichen Preussischen Staaten. Vol. 1. Berlin 1838.
pp. 505610 : Eiscnbalmhaftpflichtgesetz vom 3. Nov. 1838.
 Zur Geschichte der Verantwortlichkeit ohne Verschulden

der Tarife ; Einreichung der Jahresbilanz bei der Regierung ; noch in den
110 die genauen Vorbedingungen der Konzession ; die Gesellschaft
k a n n verpflichtet werden, die Eisenbahn bestimmungsgemss in Betrieh zu
halten.)
Ein ungeflschtes feudales Klasseninteresse kommt im 14 zum Ausdruck ;

Ausser der Geldentschdigung ist (lie Gesellschaft auch zur Einrichtung u n d

Unterhaltung aller Anlagen verpflichtet, welche die Regierung a n Wegen, ber-
fahrten, Triften, Einfriedigungen, Bewsscrungs- oder Vert luths-Anlagen usw.
ntig f i n d e t , damit die benachbarten Grundbesitzer gegen Gefahren und Nachteile
in Benutzung ihrer Grundstcke gesichert werden. (Heraushebung F . M.)

Aus all dem zeigt sich, dass das Gesetz die Krfteverhltnisse der K l a s -
sen ziemlich plastisch zum Ausdruck b r i n g t : die Feudalklasse beugt sich v o r
dem Platzgreifen der Bourgeoisie ; sie k a n n es jedoch e r k m p f e n , dass d i e
Bourgeosie diesen Vorstoss gegen die Grossgrundbesitzer, ihr Eindringen in
dieses bisher unverletzte Interessensgebiet wenn man den Ausdruck ge-
hrauchen will m i t klingender Mnze zu bezahlen h a t .
Doch gibt es auch gewichtigere und g l a u b h a f t e r e Beweise f r die Berich-
tigung der obigen B e h a u p t u n g . Solehe unwiderlegbare Beweise finden sich
in den gerichtlichen Urteilen zweiter u n d d r i t t e r Instanz (Entscheidungen des
Reichsgerichts in Zivilsachen Bd. 150) die sich auf das E i s e n b a h n h a f t plicht-
gesetz 1838 grnden u n d sich auf den 25 berufen. 1 3 3
b e r p r f t m a n diese Entscheidungen, so zeigt sich folgendes :
a ) Es handelt sich fast ausschliesslich um Prozesse zwischen G r u n -
besitzern und den Eisenhahngesellsehaften ;
b) Die berwiegende Mehrzahl der Urteile lautet zu G u n s t e n der G r u n d -
besitzer. 134
Zur Kennzeichnung des Charakters u n d Inhalts dieser Prozesse, emp-
fiehlt es sich, einige Beispiele a n z u f h r e n .
5232: Durch die Unachtsamkeit des H i r t e n geriet die Schafherde eines
Grundbesitzers vor den Zug und erlitt grosse Schaden. D a s Gerieht erklrt :
Die Eisenbahn k a n n sich nur insofern von der Schadenersatzpflicht befreien,
als der Schaden durch den Geschdigten selbst (oder durch eine vis m a j o r )
verursacht wurde. Das Vergehen des Hirten k a n n keinesfalls als eigenes Ver-
gehen des Geschdigten gewertet werden. Die Eisenbahngesellsehaft wird
zum Schadenersatz verpflichtet. (Es liegt auf der H a n d , dass hinter einer
solchen E i n s c h r n k u n g des eigenen Vergehens ein weitreichendes Klassenin-
ieresse der Grundbesitzer stand.)

133
Die Urteile finden sieh in den B n d e n 1 50 der Entscheidungen des Reichs-
gerichts in Zivilsachen. (Berlin)
134
Solehe Entscheidungen enthalten /.. B. die Urteile : 5 232, 7 205, 32 283,
53 25, 53 55, 55149, 55335, 58 134, 59 70, 59 74, 62 347, 63 275, 6569,
65 70, 65 72, 70174, 70 340, usw. Die era te Ziffer bedeutet den Bund der Sammlung,
die zweite die Laufzahl des Urteils innerhalb des Bandes.

15*
432 F. Mdl

7265: Das Grundstck eines Grundbesitzers, das durch die Eisen-

b a h n geschnitten wurde, verlor durch den stndigen D a m p f , durch das F u n -
kensprhen, sowie durch die E r s c h t t e r u n g an seiner Eignung als Baustelle
u n d somit a u c h an seinem Verkehrswert. Die Eisenbahn wurde verpflichtet,
die Wertdifferenz zu vergten.
5325: Der E i s e n b a h n d a m m lngs des Flusses Kyll h a t t e da das
Wasser nicht abfliessen konnte i n der Wirtschaft eines benachbarten G r u n d -
besitzers Hochwasserschden v e r u r s a c h t . Die Eisenbahn wurde auf G r u n d
14 zum Schadenersatz verpflichtet ; ausserdem erklrte das Urteil,
dass der Schadenersatzanspruch des Grundeigentmers bzw. des Gesch-
digten nicht davon abhnge, ob die Eisenhahn verstaatlicht worden sei,
oder nicht.
Nach all dein darf m a n mit g u t e m Grund b e h a u p t e n :
zieht man die Urteile in Betracht, so lsst es sich, wenn auch nicht mit
naturgesetzlicher Notwendigkeit, so doch kraft statistischer Gesetzmssigkeit
behaupten, dass die moderne Rechtsinstitution der Verantwortlichkeit ohne Ver-
schulden, die erstmalig im preussischen Eisenbahnhaftpflichtgesetz 1838 auftrat,
dem Kampf der Bourgeoisie gegen den Feudalismus entsprungen ist lind vornehm-
lich den feudalen Klasseninteressen diente.

2. Das allgemeine Reichshaftpflichtgesetz 1871 die Arbeiterklasse im Hinter-

grund der Ausdehnung der Verantwortlichkeit ohne Verschulden

B e t r a c h t e t m a n , beziehungsweise vergleicht m a n das Deutschland des

J a h r e s 1838 auch n u r oberflchlich mit dem neuen, vereinten Deutsehen Reich
des J a h r e s 1871, so zeigen sich im Laufe, dieser dreiunddreissig J a h r e so unge-
heuere Vernderungen, dass m a n das eine Deutschland im anderen k a u m
wiedererkennt.
Whrend 1838 Deutschland noch k a u m etwas anderes darstellt, als eine
lockere A n h u f u n g von zahllosen f e u d a l e n Lndern, ist es 1871 bereits eine
einheitliche siegreiche Grossmacht, die ihre K r a f t u . a . durch die Ivaiserkrnung
in Versailles zum Ausdruck bringt.
Den H i n t e r g r u n d und die Grundlage f r alle diese geschichtlichen Ereig-
nisse bildet das U b e r h a n d n e h m e n der grossindustriellen Produktionsform, des
Kapitalismus, des Kapitals. Der K a p i t a l i s m u s war es, der, unsischtbar, die
H u n d e r t e der kleinen Landesgrenzen von der deutschen Landkarte wegra-
dierte. Er war es, der den ganzen geistigen, politischen K a m p f f r die deutsche
Einheit ebenso betrieb, wie die Einheit selbst. E r war es, der den Krieg gegen
Frankreich e n t f a c h t e u n d gewann, m i t den 5 Milliarden Francs Kriegsents-
schdigung dazu. E r war es, der Bismarck, den Eisernen Kanzler a n die
Spitze der Staatsgewalt stellte. war es aber auch, der einen neuen politi-
 Zur Gcschichte der Verantwortlichkeit ohne Verschulden 433

schon und sozialen F a k t o r , eine neue K r a f t Deutschlands grosszog : die

deutsche Arbeiterklasse.
1871 h a t t e es die feudale Klasse, die 1838 noch verbissen gegen die
aufstrebende Bourgeoisie und alle ihre usserungen a n k m p f t e , eingesehen,
beziehungsweise mit entdeckt, dass es, letzten Endes a m vorteilhaftesten
wre w e n n sie ohne dies keine W a h l mehr h a t t e ihre Interessen mit jenen
der neuen Gewalt in E i n k l a n g zu bringen. Nachdem dieser ganze U m s t a n d
durch die wirtschaftliche Grundlage des Zeitabschnittes, der Gesellschaft,
hervorgerufen war, k a n n m a n im J a h r e 1871 jenes Kompromiss, jenes B n d -
nis der beiden ausbeutenden Klassen auch als vollzogen b e t r a c h t e n , das sich
in seinen praktischen Auswirkungen letzten Endes gegen die Arbeiterklasse
und Bauernschaft richtete. (hnlieh wie die Entwicklung Ungarns zu E n d e
des X I X . J a h r h u n d e r t s . )
Diese politischen und sozialen Krfteverhltnisse Deutsehlands k o m m e n
in der Politik und Wirksamkeit Bismareks zum Ausdruck, der zweifellos der
E x p o n e n t und grsste Vorkmpfer der Ausbildung des, zu einer Grossmacht
erstarkten, brgerlichen deutschen Staates war. In seinen Massnahmen, so
auch im 1871 erlassenen Reichshaftpflichtgesetz und in den brigen Gesetzen
der Sozialversicherung hat m a n den Ausdruck der seinerseits v e r t r e t e n e n
Klassenkrfte zu erblicken, die er teils durch rcksichtslose Entschlossenheit,
teils durch Terror, teils aber auch mit einer politischen T a k t i k , deren Geschick
an Akrobatik grenzte, zur Geltung brachte.
10. Mai 1871, Friede von F r a n k f u r t . Bismarcks Macht steht auf dem
H h e p u n k t . Hier, in F r a n k f u r t f a n d das grosse diplomatische Werk, das er
J a h r e zuvor begonnen h a t t e , seinen Abschluss und seine Krnung. Die Welt
blickte zu ihm empor, sei es, als zu dem grossen S t a a t s m a n n in der Gloriole,
sei es, als zu dem gefrchteten Regierungsschef einer neuen, erobernden M a c h t ,
sei es wie das zu einer grossen Klasse gestrkte P r o l e t a r i a t als zu dem
entschlossenen E x p o n e n t e n der zaumlosen Bourgeoisie.
Nach dem F r a n k f u r t e r Frieden nahm die E n t w i c k l u n g der I n d u s t r i e
ungeheuere Massstbe an. Diese Tatsache, sowie jene, dass keine Kriegsgefahr
von aussen her drohte, f h r t e n naturgemss dazu, dass Bismarck seine A u f -
merksamkeit dem Innenverhltnissen des Landes, dem gewaltigen Ringen der
politischen K r f t e zuwandte.
In diesem Sinne trifft es zu, dass er, s a m t seinem Reich, mit zwei gei-
stigen Grossmchten in Konflikt geriet : mit dem Klerikalismus u n d d e m
Sozialismus. Der Kampf gegen diese beiden Riehtungen kennzeichnet die
deutsche Geschichte der folgenden Jahrzehnte. 135
1871 f a n d sieh Bismarek schon bei jedem Schrit t der deutschen Arbeiter-
klasse gegenber. Seine arbeiterfeindliche berzeugung u n d sein politischer

las Propylen Weltgeschichte. Bd. 8, p. 279.

434 F. Mdl

K a m p f wurde d a d u r c h n u r noch v e r s c h r f t , dass er sich nicht einmal in

seinem eigenen Lager auf eine Einheit s t t z e n konnte. (Nationalisten, Konser-
vative, Zentrum Parteien, die sich auch untereinander bekmpften.)
Darauf zielt auch Marx hin, wenn er in der Kritik des Gothaer Pro-
gramms, jenen Teil des Einheitsprogramms, der in allen brigen Parteien
n u r eine einzige, r e a k t i o n r e Masse gegenber der Arbeiterklasse sieht, mit
der Bemerkung kritisiert, dass dies, wenn es wahr wre, H e r r n Bismarck sehr
zur Freude gereichte.
Befasst m a n sich m i t dieser Epoche der deutschen Arbeiterklasse -
Gothaor Programm, Eisenach 1869 so kommt m a n zur Erkenntnis, dass
die deutsche Arbeiterklasse damals, bis zu einem gewissen Grad, seine K r f t e
d u r c h innere K m p f e schwchte : es bildete weder theoretisch noch in seiner
F h r u n g eine Einheit. (LassalleMarx!)
Bismarck h a t t e dies entweder n i c h t vllig erkannt oder f r c h t e t e er
sich, unabhngig d a v o n schon wegen der auch sonst labilen Grundlage
seiner Politik von der Arbeiterpartei. J e n e r deutsche Historiker hat voll-
k o m m e n recht, der b e h a u p t e t , dass auch Bismarck seihst mit der Mglichkeit
des Ausbruchs einer Revolution gerechnet habe und, wenn es ihm auch nicht
ernstlich davor bangte, m i t allen Mitteln entschlossen war, unter Ausnt-
zung der Angst und der Erregung des B r g e r t u m s , die Sozialisten, wie er
es schon seil 1871 plante, u n t e r ein Sondergesetz zu stellen. 136
Seine Politik richtete sich also dahin, einerseits die brgerlichen K r f t e
in dieser Frage, wenigstens bis zum Z u s t a n d e k o m m e n dieses Gesetzes, zu
einer Aktionseinheit zusammenzuschweissen und andererseits, durch eine
demagogische Sozialpolitik, der Arbeiterbewegung den Wind aus den Segeln
zu nehmen und sich selbst eine breitere Basis in don Massen zu schaffen.
Darauf waren alle, in gewisser Hinsicht auch dem Interesse der Arbeiter-
klasse dienenden, in Wirklichkeit jedoch gerade d u r c h sie e r k m p f t e n ,
Sozialgesetze zurckzufhren. I n diesen Sinne t r i f f t es zu, dass z. B. die deut-
sche Sozialversicherung bzw. das Sozialversicherungsgesetz ein persnliches
Werk Bismarcks darstellt. 1 3 7
I m gleichen Sinn gilt dies auch vom Reichshaftpflichtgesetz des 7. J u n i
1871, an dessen Zustandekommen m a n jedoch vor allem den Druck der Arbeiter-
klasse zu erkennen hat. In seiner Verwirklichung aber stellt es unmissver-
stndlich den kodifizierten Zustand eines Abschnitts im Ringen zwischen der
Bourgeoisie und der Arbeiterklasse dar.
Doch f h r t uns auch der Inhalt des Gesetzes selbst zur gleichen Uber-
zeugung (der geradezu einen E x t r a k t des damaligen s t a t u s quo im K a m p f e
der ausbeutenden u n d ausgebeuteten Klasse darstellt) wenn er b e s t i m m t

136 Propylen Weltgeschichte. Bd. 8, p. 318.

; J)er Grosse Brockhaus. Bd. 17, p. 595.
 Zur Gcschichte der Verantwortlichkeit ohne Verschulden 435

( 2), dass der U n t e r n e h m e r eines Bergwerks, einer F a b r i k , also eines Gross-

betriebs, f r die Unflle haftet, die durch das Verhalten seines Bevollmch-
tigten, Vertreters oder sonstigen B e a u f t r a g t e n den T o d oder eine Krperver-
letzung eines Arbeitnehmers verursachen und dass er den Schaden zu ersetzen
babe. Diese Verantwortlichkeit b e s t i m m t das Gesetz weiter lsst sich
vertraglich nicht ausschliessen.
Zieht man, um sich zu vergewissern, auch noch die Lehre aus den
Urteilen des Reichsgerichts in B e t r a c h t , die sich auf dieses Gesetz grnden 1 3 8
so wird man finden, dass die obige B e h a u p t u n g dass nmlich das R H G
1871 u n t e r dem Druck der Arbeiterklasse zustande k a m wohl begrndet
ist. Diese Urteile berzeugen uns nmlich, nhlich wie jene, die auf das Gesetz
vom 3. N o v e m b e r 1838 g e g r n d e t waren, davon, dass dieses Gesetz
dazu diente, die Prozesse zu entscheiden, die zwischen der Arbeiterklasse
bzw. allgemein zwischen den Besitzlosen und den Besitzern von Betrieben
in den Fragen der Schdigung und des Schadenersatzes a u f t a u c h t e n . D a h e r
bringen sie auch den Inhalt des grossen Prozesses zwischen der Arbeiterklasse
und dem Kapital zum Ausdruck. In dieser Eigenschaft ist das Gesetz als ein
Zwischenprodukt dieses grossen Rechtsstreites anzusehen.
Die Bourgeoisie konnte sich jedoch nicht auf die Dauer damit a b f i n d e n ,
das Funktionieren des in diesem Sinne ausgedehnton Systems der Verantwort-
lichkeit ohne Verschulden aus eigenen Mitteln zu decken. Die neue Quelle
der Konsten Hess auch nicht lange a u f sich warten. Mit einem genialen Schach-
zug schuf Bismarck, durch das Krankenversicherungsgesetz 1883, das Unfalls-
versicherunsgesetz 1884 und das Invalidittsversicherungsgesetz 1889 ein
ein Sozialversicherungssystem, mit dem er den guten Teil der Lasten, die n a c h
dem Gesetz des J a h r e s 1871, bisher der Arbeitgeber zu t r a g e n hatte, von den
Schultern der Bourgeoisie auf die Sozialversicherungsorgane berwlzte.
Von da an h a f t e t der Betriebsinhaber oder die Eisenbahngesellschaft
n u r mehr insofern, als auch ihre strafrechtliche V e r a n t w o r t u n g feststeht ;
sonst t r i t t die Sozialversicherung a n seine Stelle. Der Leiter des Betriebs, der
U n t e r n e h m u n g , k a n n n u r dazu verpflichtet werden, die Differenz zu bezahlen,
die zwischen dem tatschlichen Schaden und der E n t s c h d i g u n g seitens der
Sozialversicherung besteht.
Das Wesen u n d der Klassencharakter des ganzen Gesetzgebungsman-
vers ussert sich darin, dass es n a c h d e m die Arbeiterklasse durch ihre gesell-
schaftliche und wirtschaftliche Lage gezwungen ist, ihre Arbeitskraft an die
Kapitalisten zu verkaufen und im Interesse ihres P r o f i t s zu arbeiten nun-
mehr die Arbeiterklasse auch gesetzlich dazu verpflichtete, die Kosten ihrer
T t i g k e i t im Dienste dos Kapitals letzten Endes selbsl auf sich nehmen. So

138
Siehe die Urteile 1 - 4 8 , 1 276, 2 88, 3 - 4 , 3 20, 8 30, 11 146, 1245;
16 31, 1 9 - 1 8 9 , 21 77, 2 9 - 4 2 , 39 36, 5 3 - 1 1 4 , 53120, 53 313, 62347;
67 229, 6 8 - 4 2 2 , 75 284, 148 303. (Die Bedeutimg der Ziffern s. Anm. 134.)
436 F. Mdl

w i r d der Geschdigte zugleich auch zum Ersatz des eigenen Schadens ver-
pflichtet.

3. Folgerungen

Als Zusammenfassung des K a p i t e l s ber das Auftreten der Verant

wortlichkeit ohne Verschulden im modernen Recht lsst sich folgendes
sagen :
Die Rechtseinrichtung der Verantwortlichkeit ohne Verschulden ist ein
E r g e b n i s der kapiialislischen Produktionstechnik, das durch die kapita-
listischen Produktionsverhltnisse gezeugt wurde. Als ideologisches Spiegel-
bild dieser Produktionsordnung, als R e c h t , bildet es ein Erzeugnis des K a m p -
fes bzw. des Kompromisses der gegen den Kapitalismus eintretenden u n d
a n k m p f e n d e n Klassen.
Beim ersten S c h r i t t (1838) bildete das Interesse und der Druck der feuda-
len Klasse den H i n t e r g r u n d . Aber m i t dem immer u n a u f h a l t s a m e r e n F o r t -
s c h r e i t e n des K a p i t a l i s m u s , der S t r k u n g des Kapitals u n d der Bourgeoisie,
m i t dem Anwachsen des widerspenstigen Kindes des K a p i t a l s , der Arbeiter-
klasse, mit dem Z u s t a n d e k o m m e n der Interessengemeinschaft der feudalen
K l a s s e und der Bourgeoisie w u r d e n die ausgebeuteten Massen zur Grund-
lage u n d zur Stize der erzwungenen Verantwortlichkeit ohne Verschulden.
Andererseits a b e r : so viel Macht besass die Bourgeoisie jederzeit ber
die Rechtsgestaltung, class sie, auch wenn sie selbst gesetzliche Kon-
zessionen machen m u s s t e , immer noch Mittel und Wege f a n d , den P r o f i t
derselben einzustecken. Diesem Zweck dienten u. a. die vom R H G 1871 un-
t r e n n b a r e n Sozialversicherungsgesetze, indem sie einerseits der Arbeiterbe-
w e g u n g die revolutionre Schrfe n e h m e n sollton, andererseits aber auch
d a z u bestimmt w a r e n , die materiellen Lasten der e n t n t i g t e n objektiven
Verantwortlichkeit im Wesen auf die Schultern der Arbeiterklasse zu ber-
wlzen.

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 Zur Gcschichte der Verantwortlichkeit ohne Verschulden 437

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(Preussischcs Eisonbahnhaftpflichtgosetz 1838 .,
Allgemeines Haftpflichtgesetz 1871 .). , ,

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Contribution l'histoire de la responsabilit sans faute

par

F. MDL

Avec l'apparition elo la responsabilit objective et uecompagns do conflits

srieux des changements profonds s u r v i n r e n t dans la doctrine et la jurisprudence
relatives la responsabilit civile. E n effet, cette institution rvolutionna la doctrine
du droit civil, et mmo cello relative a u droit romain proprement dit. E n t r e les deux
systmes do responsabilit, subjoctivoet objective, une lutte commena qui dure aujour-
d'hui encore. A u p a r a v a n t , les opinions gnralement acceptes au sujet do la formation
et du dveloppement, du droit en matire do responsabilit civile f u r e n t rconsidres
conformment a u x buis particuliers poursuivis p a r les diffrentes coles et avec des
rsultats divers. L'arsenal spirituel do ces tendances contient beaucoup d'lments a r b : t -
raires et -mpratifs, ce qu'on doit a t t r i b u e r en premier lieu au fait que dans la vaste
l i t t r a t u r e du problme, l'historique de l'volution de la responsabilit civile, y compris
celle de la responsabilit objective, ne f u t pas lu< ide jusqu'ici d'une manire diversifie,
s ' t e n d a n t aussi ses connexifs avec l'volution gnrale de l'conomie et, de la socit.
Dans la streuture du droit, le rle des institutions juridiques et notamment le rle
vritable, exact et ncessaire d'institutions tellement discutes comme celle de la responsabilit
dlictuelle ou la responsabilit sans faute, ne peut tre justement apprci que dans un con-
texte historique qui prsente le droit dans ses connexits avec l'volution conomique et sociale,
et comme une rsultante de leurs influences rciproques.
A l'gard do la notion do responsabilit sans faute, cofto tudo tond essayer
d'lucider la formation do la responsabilit objective partir do la Lex Aquilia ot
travers la Lex Salica j u s q u ' l'poquo o, simultanment aux progrs du capitalisme,
la responsabilit objective f i t son apparition dans la lgislation, sous forme do nouvelles
rgles de droit (loi prussienno do 1838 sur la responsabilit des chemins do for, loi prus-
sienno do 1871 sur la responsabilit civile). E n relation avec t o u t cela, l'auteur traito
d'une maniro approfondie de la controverse toujours renaissante e n t r e les commenta-
teurs d u droit, priv et, du droit romain q u a n t aux relations existant e n t r e les notions
do responsabilit civile en droit romain ot d a n s les systmes do droit moderne.
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1954. . 293.
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J o g t u d o m n y i Kzlny. 1950. X 4, . 215. , -
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454 Recensiones

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456 Recensiones

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 Reccnsionce 457

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458 Recensiones

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 lecensiones 459

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17
. . . 200216. -
. BARNA, . . 129
139.
 Gyrgy Csandi: Das Auftragsverhltnis*
}. Vor einigen Monaten ist eine wert-
volle Monographie von Georg Csandi,
Dozent am juristischen Lehrstuhl der
Karl-Marx-Nationalkonomisclien Univer-
s i t t , erschienen, die eine etwas gekrzte
U m a r b e i t u n g seiner Kandidatsdissertation
darstellt.
Die erste Anerkennung verdient der
Verfasser mit der Wahl des Themas. E r be-
h a n d e l t ein vernachlssigtes Gebiet m i t
monographischer Grndlichkeit. Der Auf-
t r a g heisst es in der Vorrede weicht
von den blichen Austausch vert ragen ab,
u n d die Kategorion des Obligationenrecli-
tes, die in den einzelnen Rechtssystemcn
d e m Vorbild des Tausclivertragos zuge-
s c h n i t t e n wurden, lassen sieh auf den Auf-
trag n u r m i t gewissen Vorbehalten anwen-
d e n . Die Analyse des Auftragsverhltnis-
ses ist geeignet uns zur berwindung jener
geistigen Trgheit zu ntigen, mit welcher
wir d e n eingefleischten obligationcnrocht -
liehen Grundstze v e r t r a u t e n u n d veran-
lasst u n s tiefer in das ' W a r u m ' zu blik-
ken. Diese Gesichtspunkte h a b e n Csandi
bei der Wahl seines T h e m a s geleitet u n d
die Suche nach dem Warum zeugt mit
i h r e n zahlreichen, t r e f f e n d e n Antworten,
von der grndlichen u n d tiefschrfenden
Forschung, vom logischen, konsequenten
juristischen Denken u n d v o m intuitiven
Blick des Verfassers. Sein Werk h a t einen
berechtigten Anspruch a u f d a s Interesse
aller, die sich mit den theoretischen u n d
praktischen Fragen dos Zivilrechts befas-
sen.
* OY. CSANAIH, megbzsi jogviszony. [Dus Auf-
trogsverhttnis] Kzgazdasgi s J o g i K i a d , B u d a p e s t ,
1959., p . 258.
Der Verfasser teilt sein Werk in drei
Haupt stcke: der erste Teil handelt, wie
sein Titel anzeigt, ber die begriffliche
Ausdehnung des .Auftragsverhltnisses im
kapitalistischen Recht. Der zweite befasst
sich mit den theoretischen Fragen dieses
Verhltnisses, in erster Reihe m i t dem
Bogriff dos Auftrags, mit seinen Merkmalen
u n d seiner Abgrenzung gegenber den ver-
wandten Vertragsarten : dem Werkvertrag
u n d dem Arbeitsvertrag. Der abseidiessende
d r i t t e Teil h e b t u n t e r dem Titel der Rege-
lung einzelner F r a g e n dos Auf'trngsverhlt -
nisses drei dieser problematischen Fragen
hervor, deren richtige Regelung n a c h
der Ansicht des Verfassers a m meisten
umstritten ist.
Vor der Darstellung des Inimits muss
kurz die Methode der Bearbeitung dos Stof-
fes b e r h r t werden. Wie schon erwhnt,
g r n d e t sich die Monographie auf breit,
angelegte Forschungen, sowohl auf dein
Gebiet tier Literatur als auch auf jenem der
Rechtsstze des rmischen Rechtes sowie
der brgerlichen u n d sozialistischen Rechts-
systeme u n d n i m m t fast zu jeder Frage
selbstndig Stellung.
i m Laufe der Darstellung der geschicht-
lichen Entwicklung sowie bei der Behand-
lung der einzelnen Detailfragen besehreibt ,
systematisiert u n d kritisiert das Buch die
Normen u n d die Gerichtspraxis der ein-
zelnen Rechtssysteme. E s behandelt d a s
rmische Recht, d a s englische Recht, d a s
Proussische Landrecht, den Code civil, das
deutsche Brgerliche Gesetzbuch, das ster-
reichische Allgemeine Brgerliche Gesetz-
buch, das schweizerische Obligationen-
recht, den italienischen C'odice Civile, das
 lecensiones
sowjetische u n d d a s tschechoslovakische
Brgerliche Gesetzbuch, das bulgarische
Obligationonrecht u n d an letzter Stelle,
aber nicht zuletzt, die Kodifikationsent-
wrfe des ungarischen Zivilrechts vor der
Befreiung, insbesondere den E n t w u r f des
Brgerliehen Gesetzbuches der J a h r e 1928
u n d unseren neuen Entwurf vom J a h r e
1967.1
Der U m s t a n d , dass der Verfasser die
Bestimmungen unseres neuen E n t w u r f e s
den brigen behandelten brgerlichen und
sozialistischen Rechten in auffallend vie-
len Fragen vorzieht, ist nicht auf eine
bedingungslose Verehrung des heimatli-
chen Rechtes zurck zu fhren, sondern
umgekehrt, teils gerade darauf, dass seine
Vorschlge und Bemerkungen hei der Kodi-
fizierung des brgerlichen Gesetzbuches viel-
fach bercksichtigt wurden, Seine Stand-
p u n k t e hatten sich im Laufe der Studien
dieses Themas schon vor der endgltigen
Verfassung dos vorliegenden Werkes aus-
gebildet u n d so konnte er den Kodifikato-
ren, durch die berlassung seiner Ergeb-
nisse, sehr wertvolle Dienste leisten.
2. U m n u n z u m inhaltlichen Umriss
des Werkes zu kommen : der eiste Teil
befasst sich m i t der Entwicklung des Um-
kreises des Aujtragsbegrifjs im kapitalisti-
schen Recht. Dabei beschrnkt es sich
jedoch keineswegs auf eine drre Besehrei-
bung der geschichtlichen Entwicklung die-
ses Rechtsinstitutes, sondern enthlt, unter
Anwendung der wissenschaftlichen Metho-
den des Marxismus, auch stets ihre, von
den jeweiligen wirtschaftlich-sozialen Vor-
hltnissen, als den Triebfedern der Rechts-
entwieklung ausgehende P r f u n g u n d Sy-
stematisierung, sowie eine weit ber das
Auftrags Verhltnis hinausgehende, vor al-
lem auch das Arbeitsv erhltnis umfassende
K r i t i k der brgerlichen Rechtszustnde.
Die Vorstufen der Entwicklung des
Auftragsvertrags sucht dor Verfasser im
rmischen Itecht, doch stellt er gleich ein-
1
Seither wurde dieser Entwurf vom Parlament m i t
einigen nderungen bereits als Gesetzt (IV/1959) verab-
schiedet. I n den Folgenden werde ich das Gesetz aber
dein behandelten Buche gemss als Entwurf be-
zeichnen.
17 Acta Jurhlica I 3 - 4 .
461
gangs fest, dass infolge des Unterschiedes
zwischen der Wirtschaftsordnung der Skla-
verei und jener des Kapitalismus die Ver-
tragstypen des rmischen Rechts n u r hin-
sichtlich der Vertrge auf die Lieferung von
Waren unil Produkten zu Vorbildern f r
die kapitalistische Rechtsordnung werden
konnten. Dort jedoch, wo es sich u m Dienst-
leistungen handelt, kommt die Verschie-
denheit der wirtschaftlichen Grundlagen
zur Geltung.
Das Mandat bedeutet im rmischen
Recht einen unentgeltlichen Vertrag z u r
Verrichtung einer gewissen Ttigkeit. D e r
G r u n d dafr, dass die Unentgeltlichkcit ein
essentielles Begriffselement des M a n d a t s
bildet, sieht der Verfasser in den eigentm-
lichen sozialen Verhltnissen der rmischen
Sklavereigesellschaft, d a r i n nmlich, dass
es sich beim A u f t r a g u m die Verpflichtung
zu einer Ttigkeit handelt, die eines f r e i e n
Menschen wrdig ist ; doch kann, im An-
fangsstadium der sozialen Entwicklung,
ein freier Mensch, ohne sich etwas zu ver-
geben, die Verrichtung eines Auftrags n u r
a u s Geflligkeit bernehmen, nicht gegen
Entlohnung. Spter bildet sich im L a u f e
der nderungen in den sozialen Verhlt-
nissen, die Praxis aus, dem Beauftrag-
ten ein Honorar zu bezahlen, doch
bleibt die Unentgoltliohkeit formell a u c h
weiterhin ein Begriffselement des Man-
dats.
In der Wirtschaftsordnung der Bourgeoi-
sie entwickelt sich dus Mandat zuerst im
Rahmen der kommerziellen Vertretungen,
wo es auf fernen M r k t e n u n d an der Brse
z u m normalen Mittel des Geschftsab-
schlusses wird. Dementsprechend verengt
sich der rmisch-rechtliche Mandatsbe-
griff zu Beginn der brgerlichen E n t w i c k -
lung, das Recht der frhen Bourgeoisie
identifiziert das M a n d a t mit dem Vertre-
tungsauftrag. Die wirtschaftliche E n t -
wicklung hat jedoch diesen Rahmen liald
gesprengt, es entwickelten sich Rechtsver-
hltnisse, die im Begriff des Vertretungs-
a u f t r a g s keinen P l a t z mehr fanden u n d
dennoch die Merkmale des Mandats a n
sich trugen. Das Problem wurde - wie
462 Itecensiones
dies a u s dem Werk des Verfassers hervor-
geht in jenen Rechtssystemen, die i h r
Gesetzbuch noch vor der Erweiterung des
Auftragsverhltnisses verfassten, anders
gelst, als wo die Kodifizierung spter
ertolgte. Das BGB bildet einen Fall f r
sich.
Kennzeichnend f r die Gesetzgebung
des f r h e n Entwicklungsstadiums ist die
Tatsache, dass das Mandat mit dem Ver-
t r e t u n g s a u f t r a g gleichgestellt wird. Die
A u s f h r u n g e n des Verfassers ber die ge-
schichtliche E n t w i c k l u n g dieses Institutes
sind sehr bemerkenswert, besonders ist
die Darstellung zu e r w h n e n , die er ber
die Entwicklung vom gemeinsamen Be-
griff des Mandats u n d der Vollmacht bis
zur T r e n n u n g dieser beiden Begriffe gibt.
Das englische, franzsische, preussische und
sterreichische Recht gellt vom Vertre -
t u n g s a u f t r a g aus. Die grsste hnlichkeit
besteht dabei zwischen d e m englischen u n d
dem franzsischen Recht. Beide kennzeich-
n e n sieh dadurch, dass sie die Flle, die
in den R a h m e n dos Mandatsvertrags ge-
hrten, wo aber der B e a u f t r a g t e keine
Vertretungsvollmacht h a t , u n t e r den Be-
griff des Werkvertrags beziehen, ohne dass
jedocli a u c h eine von ihnen so weit ginge,
die Lcke, die durch die wirtschaftliche
E n t w i c k l u n g entstand, d u r c h eine Analogie
auszufllen u n d die N o r m e n des Auftra-
ges a u c h auf jene Flle auszudehnen, wo
dieses mit keiner Vertretungsbefugnis ver-
b u n d e n ist.
Das preussische Allgemeine Landrecht
weicht von der Grundlage des Vertretungs-
a u f t r a g s insofern ab, i n d e m es auch den
b e a u f t r a g t e n Geschftsfhrer als Manda-
t a r a n e r k e n n t . Die brigen Rechtsverhlt-
nisse mit Mandatscharakter, die damit aus
dem Kreise der Mandatsverhltnisse aus-
scheiden, finden ihren P l a t z in der Gruppe
der Dienstvertrge.
I m System dos sterreichischen ABGB
k o n n t e n die Auftrge ohne Vertretungs-
vollmacht n u r im Kapitel ber die ent-
geltliehen Vortrge zu Dienstleistungen
u n t e r k o m m e n , welches d e n Dienstvertrag
u n d den Werkvertrag so eng verquickt,
dass es die beiden selbst im R a h m e n des
Kapitels nicht ganz sondert. 2
Aus diesen A u s f h r u n g e n gelangt der
A u t o r zu dem Schluss, dass dort, wo die
Kodifiziorung u n t e r anfnglichen Verhlt-
nissen der kapitalistischen E n t w i c k l u n g
erfolgte, wo sich d a h e r noch keine feste
Umrissen des Dienstvertrags ausgebildet
h a t t e n , die A u f t r g e ohne Vollmacht in
die Kategorie der Dienstvertrge, in den
L n d e r n mit hher entwickelten K a p i t a -
lismus jedoch in jene der Werkvertrge
eingereiht wurden.
Ein eigenes K a p i t e l gilt der Regelung
im BGB und der darauf gegrndeten Ge-
richtspraxis. Das BG ist zeitlieh das erste,
d a s damit bricht, den Auftrag mit der Ver-
tre tungs vollmacht zu identifizieren u n d
d e n Begriff des A u f t r a g e s auf allerlei Ttig-
k e i t ausdehnt. Gleichzeitig kehrt es aber
auf den S t a n d p u n k t zurck, die Unentgelt-
lichkeit unter die Begriffselemente des
Auftrages aufzunehmen. Die E r k l r u n g
d a f r sucht der Verfasser darin, dass d a s
B G B auf dem Pandektenrecht f u s s t , in
d e m die Regelungen des rmischen lleehts
fortlebten. Zur Zeit des Zustandekommens
des BGB herrschen jedoch lngst n i c h t
m e h r jene wirtschaftlich-sozialen Verhlt-
nisse, welche die Unentgeltliehkeit des
M a n d a t s im rmischen Recht b e g r n d e t
h a t t e n , so dass in der Praxis die E n t g e l t -
lichkeit des Mandats die Regel u n d seine
Unentgeltlichkeit die Ausnahme bildet.
Dagegen sucht sich das BGB damit zu
helfen, dass es die Normen des A u f t r a g e s
f a s t zur Gnze auf jene Dienst- u n d
Werkvertrge a u s d e h n t , die sich auf Ge-
schftsbesorgung richten. Und da beim
deutschen Dienstvertrag die f r (las Ar-
beitsverhltnis charakteristische Gebun-
denheit nicht zu den Begriffsmerkmalon
gehrt, knnen die Auftragsverhltnisse
leichter in diesem u n t e r k o m m e n u n d wor-
d e n n u r zu einem geringen Teil in den
Werkvertrag gedrngt, der schon n a c h den
Bestimmungen des BG begrifflieh auf
- Dieser Zustand h a t sich erst durch die Novellen
des A B G B gendert, die schon klar zwischen Dienst-
v e r t r a g und Werkvertrag unterscheiden.
 Itecensiones
einen Arbeitserfolg gerichtet ist. Die Ver-
tretungsauf trge fallen jodoeli zum Gross-
teil u n t e r die Sonderbestimmungen des
Hnndelsreehts.
Der Verfasser weist darauf hin, dass
das BGB, ein reprsentativer Zivilkodex
des X X . J a h r h u n d e r t s , durch die Forde-
r u n g der Unentgeltlichkeit u n d d u r c h die
Verweisung des Grossteils der Mandatsver-
t r g e in den I t a h m e n des Dienstvertrags,
eigentlich einen Schritt zurck getan hat.
Zu Ende des X I X . J a h r h u n d e r t s bil-
d e t es einen berholten S t a n d p u n k t , im
A u f t r u g n u r einen Vertretungsauftrag zu
erblicken und mit der Wirklichkeit decken
sich die Bestimmungen des B G B noch
weniger. Nachdem dies erkannt wurde,
m u s s t e n die begrifflichen Grenzen des
M a n d a t s so erweitert weiden, dass darin
jede Ttigkeit fr einen andern, oh entgelt-
lich oder unentgeltlich, Raum f a n d . Diesen
A u f t r a g neuen T y p s finden wir erstmalig
im schweizerischen Obligationenrecht ( 1881)
u n d die gleiche Lsung haben sich auch
die Kodifikationsentwrfe (les ungarischen
brgerlichen Zivilrechts zu eigen gemacht
( 1900-1928).
Whrend jedoch in jenen Rechtssyste-
m e n , die sich auf die Regelung des Vcrtre-
t u n g s a u f t r a g s beschrnken, beziehungs-
weise die den Begriff des Auftrages auf
eine unentgeltliche Ttigkeil einschrnken,
d a s Problem darin bestand, wie m a n die
Auftrge ohne Vollmacht, beziehungsweise
die entgeltlichen Auftrge im Rechtssy-
s t e m unterbringen kann, was, wie wir
sahen, im R a h m e n des Werk- u n d Dionst-
vertrages geschah -, kehrte sich das
Problem u m , sobald der Begriff des Auf-
trages auf jene Ttigkeit ausgedelmt
wurde. Der A u f t r a g wurde d a d u r c h zu
einem allgemeinen Vertragsart u n d n u n
stellte sich die Frage, wie m a n das Auf-
tragsverhltnis gegen den Werk- u n d beson-
ders gegen den Dienstvertrag (Arbeitsver-
trag) abzugrenzen habe. Eine strenge
Scheidewand hat keines der Rechte gefun-
den, d a nach der zutreffenden Feststel-
l u n g dos Verfassers die kapitalistische
Gesellschaft, aus Grnden, die in ihren
17*
463
Klassenverhltnissen wurzeln, nicht im
Stande ist, den Unterschied zwischen einem
berlassen der A r b e i t s k r a f t u n d einem
Verkauf der Ttigkeit wahrzunehmen. I n
E r m a n g e l u n g einer s c h a r f e n Grenze wird
der A u f t r a g zu einem Lckenbsser: die
Geschftsfhrung und die Besorgung ande-
rer Ttigkeiten qualifiziert sich insofern
als A u f t r a g , als das Rechtsverhltnis n i c h t
u n t e r den Begriff der brigen Dienstlei-
stungsvertrge, vor allem nicht unter jenen
des Arbeitsvertrags f l l t . Die Abgrenzung
gegen den Arbeitsvertrag f i n d e t das schwei-
zerische Recht vor allem im Element der
Dauer, whrend der ungarische E n t w u r f
des Brgerlichen Gesetzbuchs vom 1928
a u c h nach (1er Art d e r Ttigkeit u n t e r -
scheidet und, sofern diese keinen Anhalts-
p u n k t biotot, die Absicht der Parteien z u r
Grundlage nimmt. D e r Verfasser unterzieht
diesen S t a n d p u n k t , als a b s u r d , einer schar-
fen Kritik. Doch m u s s betont werden, dass
die Geriehtspraxis u n d die Literatur in
beiden Lndern schon die Frage der Ge-
bundenheit bzw. Ungebundenheit a u f w i r f t .
D a s letzte K a p i t e l des ersten Teils
befasst sieh mit jenen Hauptwerken der
brgerlichen Literatur, die, unter Bedacht-
n a h m e auf die Eigentmlichkeiten des
Auftragsverhltnisses, die mechanische An-
wendung der vermgensrechtlichen K a t e -
gorien verwerfen u n d darauf hinweisen,
dass der Auftrag u n d einige andere Obli-
gationen in vieler H i n s i e h t von den sonsti-
gen Vertrgen abweichen, die der Abwick-
lung des Gteraustausches dienen. Beson-
dere eingehend befasst sicli der Verfasser
mit den Werken des sterreichers Stein-
bach u n d des U n g a r n A. Meszlnyi, doch
unterzieht er sie, bei Anerkennung einiger
positiven Zge in i h r e n Theorien, einer
s t a r k negativen K r i t i k .
3. Der zweite Teil des Buches ber die
theoretischen Fragen des Auftragsvorhalt -
nissos wendet sieh n u n m e h r , nach der
Darstellung der geschichtlichen Entwick-
lung, den aktuellen Problemen zu. I m Ku-
pitl ber den Begriff und die Charakter-
zge des Auftragsverhltnisses t r i f f t der
Verfasser zahlreiche theoretische Festste! -
464 Itecensiones
lungon, deren wnschenswertes Abbild er
d a n n im folgenden, d r i f t e n Teil zutage legt.
An erster Stolle p r f t er die Eigentm-
lichkeiten des A u f t r a g s ; diese f h r e n ihn
z u r Begriffsbestimmung des Auftrages
u n d verhelfen i h n i m folgenden Kapitel
z u r Abgrenzung des A u f t r a g s von den bri-
gen verwandten Vertragsarten.
Der Verfasser geht d a v o n aus, dass
m a n bei der E r r t e r u n g der Eigen-
tmlichkeiten des A u f t r a g s n u r von den
Pflichten des Beauftragten ausgehen kann,
was im grossen u n d ganzen gewiss zutrifft ;
d o c h glaube ich ihm d a r i n nicht vorbehalt-
los zustimmen zu k n n e n , dass dies d a r u m
der Fall sei, weil die H a u p t v e r p f l i c h t u n g
des Auftraggebeis, die E n t r i c h t u n g eines
Entgelts, eventuell auch ausfallen kann.
Bei den meisten synallagmatischen Ver-
trge, wo die H a u p t v e r p f l i c h t u n g der einen
P a r t e i in einer Geldleistung besteht, wer-
d e n sieh ihre Kennzeichen offenbar n u r
auf Grundlage der Verpflichtungen der
a n d e r e n Partei beurteilen lassen, wobei
sich jedoch diese Eigentmlichkeiten auch
auf die Leistungen des anderen Partners
auswirken mssen. A u c h beim entgeltli-
chen A u f t r a g liegt die Sache nicht anders,
wobei sieh an den unentgeltlichen Auftrag,
e b e n a u s dem U m s t a n d seiner Unontgelt-
liehkeit heraus, nicht ganz die gleichen
Rechtsfolgen k n p f e n .
Die Haupteigensehaften des Auftrags-
verhltnisses lassen sich, auf Grund der
A u s f h r u n g e n Csandis folgendermassen
zusammenfassen : 1. eine Ttigkeit, die
auf ein, in den vertraglichen Verfgungen
des Auftraggebers b e s t i m m t e s Ziel gerich-
t e t ist, das 2. dem Interesse des Auftrag-
gebers dient , 3. massgebend ist das Inte-
resse des Auftraggebers , 4. der Auftrag-
geber ist berechtigt verbindliche Weisun-
gen, Verfgungen zu erteilen, 5. der Auf-
t r a g h a t einen Vertrauenscharakter, 6. der
B e a u f t r a g t e brgt n i c h t f r den Erfolg,
7. der Beauftragte ist u n a b h n g i g und 8.
die Koston der Ttigkeit t r g t der Auftrag-
geber.
Auf G r u n d dieser Merkmale forscht
n u n der Verfasser nach dem richtigen
Begriff des A u f t r a g s , der, im heutigen Sta-
d i u m der E n t w i c k l u n g , wenn m a n auch
die bisherigen sozialistischen Gesetzbcher
u n d die p r a k t i s c h e n Erfahrungen des
Sozialismus in B e t r a c h t zieht, n u r i m wei-
teren Begriff des Auftrages bestehen u n d
nicht beim V e r t r e t u n g s a u f t r a g haltmachen
k a n n . Die Begriffsbestimmung beschrnkt
sich bei den meisten brgerlichen Gesetz-
bchern auf ein Umschreiben der H a u p t -
Verpflichtungen des Beauftragten. Der Ver-
fasser hebt es als ein Vordienst des ungari-
schen Zivilgesetzbuchcntwurfes vom 1957
hervor, dass er den Umstand, dass der
Auftrag nach d e n Anweisungen des Auf-
traggebers u n d i m Sinne seines Interesses
zu erledigen sei, zu den Begriffselementen
des Auftrags Verhltnisses zhlt u n d ihn
nicht bei den Verpflichtungen des Beauf-
tragten vorbringt. Andererseits kritisiert
er den Entwurf, weil er die H a u p t a u f g a b e
dos Beauftragten i n der Geschftsbesorgung
bezeichnet. Diese deckt sieh, wie Csandi
behauptet, n u r i m Falle des Vertretungs-
auftrages vllig m i t seiner Verbindlich-
keit. Meinerseits h a l t e ich diese Kritik f r
unbegrndet. E s k a n n keinem Zweifel
unterliegen, dass die Gesehftsbesorgung
eine weit umfangreichere Ttigkeit u m f a s s t .
Dies bezeugt a u c h der Motivenbericht les
Entwurfes, in d e r ausdrcklich betont
wird : Der E n t w u r f schrnkt den Auf-
t r a g nicht auf d a s Gebiet der Vertretungs-
a u f t r g o ein : ein Auftragsverhltnis liegt
a u c h d a n n vor, w e n n die erforderliche
Gesehftsbesorgung keine Verrichtung
von Rechtshandlungen einschliesst. 3
Bemerkenswert ist die kritische Stel-
lungnahme des Verfassers gegen den Auf-
t r a g als Lckenbsscr. Doch bleibt er
n i c h t konsequent, w e n n er ihn im Falle
der Unentgeltlichkeit dennoch als solchen
anerkennt u n d sogar, darber hinaus-
gehend, alle V a r i a n t e n der Vortrge auf
unentgeltliches Vorgehen als Auftrge qua-
lifiziert. A n f e c h t b a r ist auch seine a n sieh
gefllige These, dass die Verbindlichkeit
3
A Magyar Npkztrsasg Polgrt Trvnyknyve.
Tervezet. IBrgerliches Gesetzbuch der Volksrepublik Un-
garn. Entwurf./ Budapest, 1957. p. 317.
 lecensiones
des Beauftragten geringer sei als jene des
Unternehmers, da seine Leistung n u r in
einer A u s f h r u n g und nicht in einem
Erfolg besteht, aber grsser insofern, als
seine Lage durch den Vertrag nicht end-
gltig geklrt wird und er sich an die Wei-
sungen des Auftraggebers zu halten, dessen
Interessen wahrzunehmen h a t . Dass liier
tatschlich eine Mehrverbindlichkeit in
diesem Sinn vorliege, scheint mir bertrie-
ben u n d , darauf dass d a s Recht, Weisun-
gen zu erteilen nicht n u r dem Auftragge-
ber sondern auch dem Besteller beim Werk-
vertrag zukommt, werden wir noch zurck-
kommen.
I m Kapitel ber den Begriff und die
Charaktorzge des A u f t r a g s befasst sich
der Verfasser noch mit drei Fragen : mit
den Haupt typen des Auft rags, mit der Frage
der Unabhngigkeit des Beauftragten u n d
schliesslich mit dem Problem der tatschli-
chen u n d scheinbaren Unentgeltlichkeit.
Bei den typischen Fllen des A u f t r a g s
unterscheidet er zwei Seiten der Unabhn-
gigkeit des Beauftragten: die Unabhngig-
keit seiner Existenz gegenber dem Auf-
traggeber u n d die Tatsache, dass es sich
beim Beauftragten nicht lim einen gewhn-
lichen Arbeitnehmer sondern u m einen Sach-
verstndigen handelt. E r fhrt uns Flle
vor, die vom Normaltypus der Unabhngig-
keit des Beauftragten, vom Durehschnitts-
massstab dieser Unabhngigkeit, n a c h
oben u n d unten abweichen ; doch weist
er d a r a u f hin, dass bei bermssiger Erh-
h u n g der Unabhngigkeit, die im Fall des
sog. selbstndigen Beauftragten bis z u r
Unabhngigkeit selbst von den Anweisun-
gen. zu voller Selbstndigkeit f h r t , von
einem A u f t r a g im eigentlichen Sinne k a u m
m e h r die Rede sein k a n n , selbst wenn
sieli das Rechtsverhltnis auf einen Auf-
trag grndet. Als extremen Fall f h r t er
den Schiedsrichter an.
An den A u s f h r u n g e n des Verfassers
ber die Unabhngigkeit des Beauftrag-
ten ist bloss das eine zu beanstanden, d a s s
er diese, ohne jode Begrndung, n u r beim
Vorgehen des besoldeten Beauftragten als
Kennzeichen erwhnt.
465
Aus dem Komplex der tatschlichen
und scheinbaren Unentgeltlichkeit sind jene
Errterungen hervorzuheben, die die Frage,
ob der entgeltliche Auftrag einen ein-
oder zweiseitigen Vertrag darstellt, tief-
greifend und vielseitig analysieren. Der
Verfasser gelangt zu dem Ergebnis, dass
zwischen der E n t l o h n u n g u n d der Ttig-
keit des Beauftragten ein synallagmatischer
Zusammenhang besteht und dass d a s
berwiegen des Interesses des Auftragge-
bers in der Relation der gegenseitigen Ver-
bindlichkeiten n i c h t schwer genug ins
Gewicht fllt, u m das Gleichgewicht der
beiderseitigen Leistungen umzustrzen.
Der U m s t a n d , dass die meisten Rechts-
systeme (nicht so das BGB) sowohl ein
entgeltliches als auch ein unentgeltliches
Auftragsverhltnis kennen, w i r f t die Frage
auf, welches der beiden zu vermuten sei.
Die Mehrzahl der Gesetzbcher, d a r u n t e r
smtliche sozialistischen Gesetzbcher
mit Ausnahme des ungarischen E n t w u r f e s
zum Brgerlichen Gesetzbuch 4 stellen
die Vermutung der Unentgeltlichkeit a u f .
Csandi hlt die V e r m u t u n g der Entgelt-
lichkeit, sofern es sich nicht u m Berufs-
uuftrge handelt, f r ungerechtfertigt u n d
erblickt, obwohl er die entgeltliche Bevoll-
mchtigung als den H a u p t t y p u s des Auf-
trags betrachtet (da die Mehrzahl der Auf-
trge in den R a h m e n einer Berufsttig-
keit fllt) einen Widerspruch darin, dass
in der Gesellschaftsordnung der Bourgeoi-
sie, wo unentgeltliche Auftrge verhlt-
nismssig seltener vorkommen, dennoch
die Unentgeltlichkeit v e r m u t e t wird, wh-
rend in der sozialistischen Gesellschaft, wo
die unentgeltliche U n t e r s t t z u n g ausser-
halb der Berufssehranken zu immer grs-
serer Rolle gelangt, die Kodifikatoren
unseres E n t w u r f s dennoch von der Vermu-
tung der Entgeltlichkeit ausgegangen sind.
Das nchste Kapitel des Buches befasst
sieb mit der Abgrenzung dos A u f t r a g s von
1
Nach unserem Entwurf des brgerliehen Gesetz-
buchs ist der Auftraggeber zur Bezahlung einer Beloh-
nung verpflichtet, es sei denn dass die Natur der Sache
oder das Verhltnis zwischen den Parteien darauf seid ies-
sen lsst, dass der Beauftragte die Erledigung u n e n t -
geltlich bernommen h a t .
466 Itecensiones
d e n verwandten Vertragsarten. Dabei ver-
weist der Verfasser vor allem darauf, dass
dieser Abgrenzung, besonders der Schei-
d u n g vom Dienstverhltnis, in der soziali-
s t i s c h e n Rechtsordnung eine viel grssere
B e d e u t u n g zukommt a l s in der kapitali-
stischen, da es sich d a b e i nicht nur u m die
A b g r e n z u n g von Vertragsarten, sondern
a u e h von Rechtszweigen handelt. W h r e n d
f r d a s Auftragsverhltnis ausserhalb der
speziellen Rechtsvorschriften dos Auftra-
ges die allgemeinen N o r m e n des brgerli-
chen Rechts zur A n w e n d u n g kommen, gel-
t e n , falls es sich u m ein Dienstverhltnis
h a n d e l t , die allgemeine Regeln des Arbeits-
r e c h t s ; diese haben, im Gegensatz zu den
dispositiven Normen des brgerlichen
R e c h t s allgemein zwingenden Charakter
u n d s i n d ausserdem mit einzelnen ausser-
liehen Folgen verbunden (z. B. Sozialver-
sicherung). Dadurch, d a s s die Abgrenzung
zwischen Auftrag u n d Dienstvertrag so in
den Vordergrund t r a t , s a n k die Scheidung
zwischen Auftrag u n d Werkvertrag zu
einer untergeordneten F r a g e , zu einer in-
t e r n e n Angelegenheit des Zivilrechts herab.
Die Hauptunterschiede u n t e r den drei
V e r t r a g s a r t e n sind leicht zu e r k e n n e n :
b e i m Dienstvertrag stellt der Verpflichtete
seine Arbeitskraft zur V e r f g u n g , beim Auf-
t r a g n i m m t er eine b e s t i m m t e Ttigkeit
auf sieh, whrend er b e i m Werkvertrag zu
einem bestimmton Arbeitserfolg verpflich-
t e t ist. Die praktischen Flle lassen sich
jedoch n i c h t immer ohne weiteres auf Grund
dieser Unterscheidungsmerkmale in diese
oder jene Kategorie einreihen. Eben diese
Grenzflle sind es, die d a s Problem tier Ab-
g r e n z u n g hervorkehren.
So stellt der Verfasser, u m einige Detail-
f r a g e n dieses Problems hervorzuheben,
sehr bemerkenswert fest, dass ein Werkvor-
t r a g n u r insofern vorliegen kann, als das
bestellte Werk, der g e p l a n t e Erfolg einen
Gebrauchswert fr don Besteller enthlt.
E b e n s o bemerkenswert, a b e r schon s t a r k
b e s t r e i t b a r ist jene Unterscheidung dos
Verfassers, die die Bestellung einer Schab-
lonarbeit als Werkvertrag, jene einer hher
qualifizierten Fachttigkoit als Auflrag
hinstellt. Ausserdem glaube ich kaum, dass
die These Meszlnvis der sich der Ver-
fasser im Wesen anschliesst allgemein
standhalten knnte, dass sich die gleiche
Verpflichtung, die bei einer Privatperson
einen A u f t r a g darstellt, zu einem Werkver-
t r a g verwandeln knnte, wenn als Ver-
pflichteter eine juristische Person erscheint.
Der Bedeutung der Frage entsprechend
befasst sich der Verfasser ausfhrlich u n d
eingehend m i t der Abgrenzung zwischen
Auftrag und Dienstvertrag, wobei er sich
auch in einzelnen theoretischen Fragen
des Arbeitsrechts vertieft und aus der
sozialistischen Rochtsliteratur, ausser den
ungarischen Autoren, vor allem die sowje-
tischen Rechtsgelehrten Alexandrov und
Pascherstnjik heranzieht. Nach einem Ver-
gleich der typischen Flle des A u f t r a g s
u n d des Werkvertrags m i t jenen des Dienst-
vertrugs, untersucht er die atypischen
Flle des letzteren u n d kritisiert die bis-
herigen Versuche der Abgrenzung. Seiner-
seits sucht er die richtige Abgrenzung von
der Seite der Eigentmlichkeiten des Dienst-
Verhltnisses her, u n d k o m m t zu dem Er-
gebnis, dass folgende drei Bedingungen
k u m u l a t i v vorliegen mssen : 1. eine fort-
laufende Ttigkeit, die sich 2. nach den
Weisungen des Dienstgebers richtet u n d
3. die Arbeitskraft des Dienstnehmers
bindet. Unter den drei Bedingungen misst
er der letzten die grssto Bedeutung zu.
Freilich bleiben auch nach dieser Syste-
matisierung noch Grenzflle bestehen. Un-
ter diesen beschftigt den Verfasser vor
allem die richtige E i n o r d n u n g der knst-
lerischen Bestellungen u n d der sog. Ver-
lagsarbeit. 5 Seine Untersuchungen be-
sehliesst er, u n t e r Weiterbildung eines
Gedankens, den der sowjetische J u r i s t
Genkin literarisch aufgeworfen hat, dass
es sich empfehle, jene atypischen Dicnst-
vertrge und jene atypischen Auftrags-
5
Das Wesen des Verlagsvertrags besteht darin, dass
der Unternehmer die Arbeit gegen Stcklohn zu Hause
verrichtet. Der verlegende Betrieb versieht ihn mit
Arbeit nach der gegebenen Lage und eigenem Gut-
dnken, andererseits steht es auch dem Arbeiter frei,
n u r einen Teil der Bestellung zu bernehmen. Diese
Ttigkeit bildet gewhnlich die einzige stndige Erwerbs-
quelle der Einarbeite!'.
 lecensiones
u n d Werkvertrge, die sich im Leben
n a h e stehen, ohne die Bedeutung ihrer
E i n o r d n u n g zu verwischen einander auch
juristisch nher zu bringen. Man msste
dabei einerseits die dienst rechtlichen Nor-
m e n hinsichtlieh der atypischen Dienst-
verhltnisse lockern u n d andererseits ein-
zelne Normen des Arbeitsrechts auf die
atypischen Auftrags- u n d Werkvertrge
a u s d e h n e n (z. B. f r die fortlaufenden Auf-
trags- u n d Werkvertrge eine Kndigungs-
frist von zwei Wochen, f r Verlagsarbei-
t e r nacli lngerer Zeit einen bezahlten
U r l a u b wozu m a n , meines Erachtens,
a u c h noch die beschrnkte, arbeitsrecht-
liche H a f t u n g hinzufgen knnte).
U n t e r den theoretischen Problemen des
Auftragsverhltnissen befasst sieh der Ver-
fasser auch mit der Frage, ob u n d inwie-
f e r n diesem Rechtsverhltnis auch
jenes der Kommission inbegriffen in der
sozialistischen Gesellschaft eine Bedeutung
zukommt. E r gelungl zu der Feststellung,
dass sich bei der H e r a b s e t z u n g der vorge-
schriebenen Planziffern u n d der E r h h u n g
der Selbstndigkeit der Unternehmungen
d a s Monopol der Lieferungsvertrge als
R echtsform f r den Gteraustausch u n t e r
d e n sozialistischen Organen nicht halten
lsst, dass man daher dem Kommissions-
geschft auf dem Gebiet des Aussenhan-
dols eine grssere Rolle einrumen mssen
wird u n d dass es angezeigt wre in einem
gewissen Rahmen auch dem staatlichen
Kleinhandel vom Grosshandel einzelne
Artikeln in Kommission zu bernehmen.
E r verweist auf die Aufgaben der landwirt-
schaftliehen Produktionsgenossenschaften
als Kommissionre im R a h m e n der Auf-
kaufs- und Produktionsvertrge. U n t e r
den sogenannten int, rnen Auftrgen prft
er die Besonderheiten des Vertretungs- u n d
Investitionsvertrags, indem er diese Ver-
trge vom Gesichtspunkt des Auftrags-
verhltnisses a u s b e t r a c h t e t u n d schliess-
lich befasst er sich mit den Forschun^s-
u n d Marktauf trgen sowie m i t den Man-
daten der Arzte u n d Rechtsanwlte. Beson-
ders weist er noch auf die Bedeutung der
Kommissionsverbindungen im internatio-
467
nalen Verkehr zwischen den sozialistischen
u n d kapitalistischen Lndern hin.
4. Der dritte Teil des Bches befasst
sich mit drei Detailjragen des Auft rags -
Verhltnisses, nmlich m i t der Verpflich-
t u n g des B e a u f t r a g t e n den A u f t r a g zu
erfllen, mit der H a f t p f l i c h t des A u f t r a g -
gebers f r die Schden des B e a u f t r a g t e n
u n d mit der K n d i g u n g des Auftragsver-
hltnisses. Im Vorwort begrndet der Ver-
fasser diese Fragestellung damit, dass liier
die Regelung a m meisten u m s t r i t t e n ist.
Mag er darin auch Recht haben, so wird
sein Werk trotz der wirklich eingehenden,
wohldurchdachten, konsequenten Behand-
lung dieser Fragen, trotz der grndlichen
Kenntnisse des Verfassers sich dabei offen-
baren und trotz seiner khnen Stellung-
nahmen, ein gewisses Mangelgefhl brig-
lassen, da viele anderen Fragen vllig
unbercksichtigt bleiben. Als vielleicht
hervorstehendstes Beispiel sei es hervor-
gehoben, dass der Verfasser, obwohl er
sieh eingehend m i t der Frage befasst, wie-
weit der Beauftragte dem Auftraggeber
gegenber f r das Verhalten seiner etwai-
gen Stellvertreter h a f t e t , ganz d a r b e r
schweigt, wie er, wenn er keinen Vertre-
ter bestellt, f r sein persnliches Verhal-
ten h a f t e t obwohl die Ansichten in
dieser Frage vielfach auseinandergehen.
Vor allem ist es bestritten, oh m a n im
Massstab der vorgeschriebenen Sorgfalt
einen Unterschied zwischen der H a f t u n g
des entgeltliehen u n d des unentgeltlichen
Beauftragten machen soll.
Ein gleiches Mangelgeflil e n t s t e h t
daraus, dass trotz der eingehenden Behand-
lung der H a f t p f l i c h t desAuftraggebers f r
die Schden die den Beauftragten treffen,
seine H a f t u n g f r jene Schden, die der
Beauftragte dritten Personen verursacht
nicht einmal b e r h r t werden.
Um jedoch auf jene Fragen zurckzu-
kehren, die das Werk behandelt : im K a p i -
tel ber die Erfllungspjlicht des Beauf-
tragten befasst sieh der Verfasser m i t dem
Weisungsbefugnis des Auftraggebers, m i t
der Massgeblichkeit seines Interesses u n d
mit der Verpflichtung des B e a u f t r a g t e n ,
468 Itecensiones
den A u f t r a g persnlich zu erfllen. Die
Regelung aller dieser F r a g e n erfolgt im
Zeichen eines der H a u p t m e r k m a l e des
Auftragsverhltnisses : des Fehlens der
G e w h r f r den Frfolg.
Die Grundlage des Weisungsbefugnis -
ses des Auftraggebers erblickt der Verfas-
ser darin, dass hier der Vertrag nicht ein-
mal die Verpflichtungen des Beauftrag-
ten eben weil er f r keinen Erfolg ein-
zustehen h a t so eindeutig festlogt, wie
ein gewhnlicher Austauschvertrag, der
die beiderseitigen Leistungen klar u n d
u n v e r r c k b a r bestimmt. D a s Weisungs-
befugnis beinhaltet zwei Mglichkeiten :
einerseits die Lcken des Vertrags auszu-
fllen, andererseits diesen innerhalb
gewisser Grenzen zu n d e r n . Die Eigen-
a r t des Auftragsverhltnisses bringt es
jedoch m i t sich, dass a u c h eine berschrei-
t u n g dieser Schranken d e n Beauftragten
zu keinem weisungswidrigen Verhalten,
sondern n u r dazu berechtigt, gegen
die Weisung zu protestieren und das Auf-
tragsverhltnis zu kndigen.
Die Weisungsbefugnis bildet, nach Csa-
ndi, das Unterscheidungsmerkmal des
Auftragsverhltnisses gegenber den bri-
gen Vertragsarten des brgerliehen Rechts. 6
Seiner Auffassung nach k a n n der Werkver-
t r a g d e m Besteller kein Weisungsbefugnis
einrumen, da hier die P f l i c h t e n des Unter-
n e h m e r s im Vertrag endgltig festgelegt
sind. Dieser S t a n d p u n k t ist meines
Bracht ens nicht ganz berechtigt. Der
entgeltliche Auftrag wird, ebenso wie der
Werkvertrag in beiderseitigem Interesse
abgeschlossen ; es besteht zwar, wie darauf
der Verfasser an anderer Stelle hinweist,
ein wesentlicher Unterschied zwischen dem
Interesse des Auftraggebers jenem des
B e a u f t r a g t e n , doch lsst sieh dies auch im
Verhltnis Besteller U n t e r n e h m e r nicht
abstreiten. Wenn m a n beim A u f t r a g das
Weisungsbefugnis nicht auf die Ergnzung
der Lcken beschrnkt, sondern auch auf
4
Das Weisungsrecht macht sich beim Dienstvertrag
starker geltend als heim Auftrag, doch fallen die Dienst-
vertrge in den sozialistischen Rechtssystemen berall
ausserhalb des Rahmens des Zivilrechts, in jenen des
Arbeitsrechts.
die Abnderung der Vertragsbestimmun-
gen ausdehnt, so m u s s m a n die gleiche
Befugnis, natrlich innerhalb gewissen
Sehranken die sich nicht unbedingt m i t
jenen des Auftragsverhltnisses decken
mssen - auch beim Werkvertrag zuge-
stehen. Es mag vielleicht geknstelt
erseheinen, d a s einseitige Kndigungs-
r e c h t u n d die Abnderungsbel'ugnis als
malus und minus hinzustellen, doch
wird m a n zugeben mssen, dass wenn der
Besteller nach brgerlichem Recht allge-
mein die Berechtigung besitzt, seine Bestel-
lung unter dem blossen Vorwand der ver-
n d e r t e n Verhltnisse, also praktisch ohne
Begrndung, zu widerrufen, darin wohl
a u c h - als minus das Recht zu
nachtrglichen Weisungen und daher auch
zu eventuellen Abnderungen enthalten ist.
Die Verpflichtung zur persnlichen Aus-
fhrung erlangt ihre Bedeutung, nach Auf-
fassung des Verfassers, ebenfalls durch
d a s Fehlen der H a f t u n g f r den Erfolg.
(Meines Erachtens bildet clor Vertrauens-
eharakter des Rechtsverhltnisses den
strkeren Grund.) Der Verfasser weist
darauf hin, dass m a n zwischen der Ein-
stellung eines sog. Erfllungsgehilfen und
jener eines Stellvertreters zu unterscheiden
h a t u n d dass sich dieser Unterschied in
der H a f t u n g f r das Verhalten der beiden
spiegeln muss. Der E n t w u r f des Ungari-
schen Brgerliehen Gesetzbuchs lsst im
Gegensatz zu den milderen Normen der
meisten sozialistischen u n d brgerlichen
Rechte den B e a u f t r a g t e n f r die Ttig-
keit des Erfllungsgehilfen u n d des recht-
mssigen Stellvertreters gleicherweise wie
f r seine eigene Ttigkeit haften, bei unge-
rechtfertigter Stellvertretung haftet aber
der Beauftragte f r alle Schden, die ohne
I n a n s p r u c h n a h m e der dritten Person nicht
eingetreten wren. Diese ungewohnt stren-
gen Vcrantwortliohkeitsnormen stehen im
E i n k l a n g mit der allgemeinen Tendenz
unseres Brgerliehen Gesetzbuchs zur
Verschrfung der H a f t u n g , die auch der
Verfasser billigt. Trotzdem bemerkt er,
dass diese Normen bei notgedrungener
Stellvertretung zu streng sind und em-
 lecensiones
pfiehlt f r diesen Fall die culpa in eligen-
do et inspieiendo als gerechten Massstab.
Diesen E i n w a n d Csandis n a h m auch der
Kodifikationsuussehuss an u n d er wurde
gelegentlieh der Umarbeitung des Ent-
wurfs i m neuen Text bercksichtigt.
E i n e r relativ engen Detailfrage widmet
der Verfasser das nchste Kapitel : Die
Entsehiidigungspjlicht des Auftraggebers fr
die durch den Beauftragten im Rhmen der
Erfllung erlittenen Schden. In den ein-
zelnen Rechtssystemen wird diese H a f t u n g
sehr verschieden geregelt : von dem einen
E x t r e m angefangen, das den Entschdi-
gungsanspruch des Beauftragten allgemein
anerkennt, bis zum andern, das diesen
durchwegs ablehnt, finden sich zahlreiche
Zwischenlsungen. Der Verfasser unter-
zieht sie smtlich einer Kritik, und weist
darauf hin, dass die eiste Lsung von dem
falschen S t a n d p u n k t ausgeht, als h t t e
der Auftraggeber alle Schden des Beauf-
tragten d a r u m zu tragen, weil dieser in
der Angelegenheit des Auftraggebers vor-
geht. Die Unhaltbarkeit dieser Ansicht
tritt beim entgeltlichen A u f t r a g zu Tage,
d a hier der Beauftragte seine Ttigkeit,
wenn auch in der Angelegenheit des Auf-
traggebers, so doch in eigenem Interesse ent-
faltet. Rechtssysteme, die den Schaden-
ersatzanspruch des Auftraggebers ableh-
nen, vor allem auch die Literatur u n d
Gerichtspraxis auf G r u n d des BGB, suchen
die d a r a u s entspringenden Ungerechtig-
keiten d u r c h einen Umweg auszuschalten,
teils indem sie die Auslagen des Beauf-
tragten sehr grosszgig interpretieren, teils
durch die Fiktion, dass bei riskanten Auf-
trgen der Auftraggeber so zu betrachten
sei, als h t t e er die Garantie f r die Sch-
den des Beauftragten bernommen.
Nach Ansicht des Verfassers muss man
bei der Lsung dieser Frage einerseits
darauf bedacht soin, oh die Schden im
Interessenkreis einer (und bejahendenfalls,
welcher) (1er Parteien entstanden sind,
andererseits, ob die Parteien das Risiko
gekannt haben, beziehungsweise ob, wenn
diese K e n n t n i s nur bei einem der P a r t n e r
vorlag, dieser den anderen davon verstn-
469
digt h a t . Ferner k a n n es hinsichtlich der
Regelung der Schadensverteilung nicht,
gleichgltig sein, ob sich der B e a u f t r a g t e
gewerbsmssig oder n u r gelegentlich m i t
der E r f l l u n g von Auftrgen befasst oder
ob etwa der Auftraggeber seine Ttigkeit
gewerbsmssig entfaltet. Falls von keiner
Seite eine Gewerbsmssigkeit vorliegt, muss
m a n a u c h die Leistungsfhigkeit der Par-
teien in Erwgung ziehen.
Die Frage, ob es bei einem unentgelt-
lichen A u f t r a g begrndet sei, den Schaden
bedingungslos dem Auftraggeber aufzu br-
den, v e m e i n t d e r Verfasser, doch willer dem
Richter dicsfall seine freiere H a n d bei derZu-
erkennung des Schadenersatzes gewhren.
Die Kndigung des Aujtragsverhllnis-
ses ist wieder eine Frage, in der sich das
Auftragsverhltnis infolgt4 seiner Eigen-
heiten, von den brigen Vertrags verhlt -
nissen in mehrfacher Hinsicht grundlegend
unterscheidet. Infolge dieses speziellen
Charakters mssen hier die Kndigungs-
g r n d e f r den Auftraggeber anders gere-
gelt werden als f r den Beauftragten und
a u c h die Rechtsfolgen der K n d i g u n g
knnen nicht f r beide Teile die gleichen
sein. Alit dieser Frage befasst sich der
A u t o r sehr eingehend u n d detailliert, doch
mssen wir uns im Folgenden auf einen
Bruchteil seiner Folgerungen beschrnken.
Als Grnde d a f r , dass der Auftragge-
ber von diesem Vertragsverhltnis leichter
loskommen kann, als von anderen Schuld-
verhltnissen, f h r t der Verfasser den Ver-
trauenscharakter des A u f t r a g s sowie den
U m s t a n d an, dass in den Verhltnissen
des Auftraggebers nderungen eintreten
knnen, tlie sein Interesse an der Auf-
rechterhlt ung des Auftrags a u f h e b e n . Ein
erhhtes Vertrauen wird beim A u f t r a g
n a c h der Ansicht Csandis u n t e r
a n d e r e m d a r u m gefordert, weil die Ttig-
keit des Beauftragten in der Regel einen
bedeutend hheren Wert darstellt als der
Gegenwert, den er in der Belohnung e r h l t
u n d d a ausserdem im Gegensatz z u m
Werkvortrag der Auftraggebor seinen
Beauftragten f r ein erfolgloses Vorgehen
n u r wogen einer erwiesenen Nachlssigkeit
470
oder Pfuscherei z u r Verantwortung ziehen
k a n n . Meines E r a c h t e n s lsst sieh ber
diese Argumente streiten.
Schwieriger i s t es, das ausgedehnte
Kndigungsrccht des Beauftragten zu be-
grnden. Die diesbezglichen A u s f h r u n -
gen des Verfassers sind sehr interessant
u n d geistreich, i n d e m er darin ein Spiegel-
bild des K n d i g u n g s r e c h t e s erblickt, das
d e m Auftraggebor zusteht u n d d a r a u f
hinweist, dass sieh d a s Synallagma nicht
notwendig darauf beschrnkt, das wirt-
schaftliche Gleichgewicht von Leistung
u n d Gegenleistung zu halten, sondern sich
gewissermassen a u c h darin ussert, die
rechtliche Lage d e r Parteien in E i n k l a n g
zu bringen. Doch wre es, seines E r a c h t e n s
- da das Schwergewicht auf den freien K n -
digungsrccht des Auftraggebers r u h t
unangebracht, dieses Recht dem Beauftrag-
t e n in gleicher A u s d e h n u n g zu gewhren.
Aus den E i g e n s c h a f t e n des Auftrags-
vorliltnisses folgt es auch, dass die ein-
seitige Kndigung, a u c h die widerrechtliche,
d e r Ttigkeit des B e a u f t r a g t e n sofort Ein-
h a l t gebietet u n d seinen Anspruch auf
Belohnung in einen Sehadenersatzanspruch
verwandelt. Diese Regel gilt auch f r die
K n d i g u n g von Seiten des Beauftragten
u n d der Verfasser weist nach, dass auch
dies im Interesse dos Auftraggebers liegt.
Bei der einseitigen A u f h e b u n g des Auf-
tragsverhltnisses muss, hinsichtlich der
a n g e k n p f t e n Sanktionen, die Frage der
Rechtmssigkeit oder Rechtsu idrigkeit in die
Waageschale fallen. Der Verfasser kritisiert
sowohl jene Gesetzbcher, die, ohne diese
F r a g e zu prfen, d e m B e a u f t r a g t e n i m m e r
bloss die Belohnung f r die verrichtete Ttig-
keit zuerkennen, als a u c h jene die ihn, gleich -
falls ohne P r f u n g der Rechtmssigkeit, un-
bedingt die volle Belohnung zuerkennen,
falls kein Vertragsbruch seinerseits vorliegt.
An die rechtmssige Kndigung k n p -
fen sieh von welcher Seite sie auch er-
folge allgemein keine Sanktionen, doch
w i r f t der Verfasser, u n t e r Berufung auf
die Verfgungen des schweizerischen Zivil-
gesetzbuchs, den G e d a n k e n auf, bei der
K n d i g u n g durch den Auftraggeber a u c h
Itecensiones
in solchen Fllen das negative Interesse
dem B e a u f t r a g t e n zu ersetzen.
Bei der rechtsvndrigen Kndigung stellt
sieh das Problem, welchen U m f a n g die
Schadenersatzpflicht des Auftraggebers an-
nehmen soll. I n diesem Z u s a m m e n h a n g
f h r t er vor allem aus, dass diese Scha-
denersatzpflicht im Grund genommen n u r
bis zur Hhe der entgangenen Belohnung
u n d daher n u r beim entgeltlichen A u f t r a g
in Frage kommen kann. An geistreichen
Beispielen f h r t er u n s , wie dem Beauf-
tragton zwar auch andere Schden d a r a u s
erwachsen knnen, dass er den A u f t r a g
nicht erfllen konnte, dass m a n jedoch
den Auftraggeber f r solche Schden nicht
h a f t b a r m a c h e n kann. Der Anspruch auf
Ersatz des Auftraghonorars s c h w a n k t wie-
d e r u m je n a c h dem, ob die Belohnung a n
einen Erfolg g e k n p f t war oder nicht.
I m ersten Fall ergeben sich verschiedene
Probleme, doch beschrnkt sich der Ver-
fasser hier darauf, einige Gedanken zu
ihrer Lsung aufzuwerfen, ohne entschlos-
sene Stellung zu nehmen. I m zweiten Fall
bildet die E r g n z u n g der bereits verdien-
ten Belohnung auf die '11 Hhe dersel-
ben die Hchstgrenze dos Schadenersatzes,
der jedoch n u r ausnahmsweise zuzuspre-
chen ist. E r kritisiert jene Verfgung des
ungarischen Entwurfes, der f r solche
Flle dem Beauftragten einen Sehadener-
satz zubilligt, ohne die Mglichkeit seiner
Ermssigung zu erwhnen. Der Verfasser
vergleicht diese Verfgung mit jener, die
das richterliche Ermssigungsreeht beim
Sehadenersatz aus Vertragsbrchen aus-
schliesst, u n d kommt zu dem Ergebnis,
dass der Richter, falls er die H a f t u n g des
Auftraggebers ausspricht, den Sehadener-
satz u n b e d i n g t in der vollen H h e der
Belohnung zuerkennen muss.
Gegen diese Auffassung des Verfassers
gibt es gevisse Gedanken. Unser Zivil-
gesetzentwurf stellt sieh richtig auf
den G r u n d s a t z der \ollen Schadens\erg-
t u n g , die sich bei ausserkontraktliehen
Schdigungen richterlich n u r in ausnahms-
weise begrndeten Fllen herabsetzen lsst
u n d deren richterliche Erhhung, ber die
 Ileccnsiones
S u m m e des tatschlichen Schadens hinaus
n u r d a n n in Frage k o m m e n kann, wenn sich
die Parteien ber eine Pauschalsanktion
geeinigt haben, die gleichzeitig das Mini-
m u m des Schadenersatzes bedeuten soll.
Aber bentigt m a n im gegebenen Fall
b e r h a u p t ein Abweichen von den allge-
meinen Normen ? Offenbar nicht. Ist der
Schaden des B e a u f t r a g t e n wie dies der
Verfasser voraussetzt - geringer als die
entfallene Belohnung, so gelangt man nicht
erst durch die Ermssigung dos Schadener-
satzes, sondern u n m i t t e l b a r durch die
Wiedergutmachung des vollen Schadens zu
d e m Ergebnis, dass sich nicht die ganze
Belohnung zusprechen lsst. In solchen
Fllen wrde die Zubilligung des ganzen
Auftraghonorars im Gegensatz zum
S t a n d p u n k t des Verfassers - nicht den
Normen des E n t w u r f s entsprechen, son-
dern zu diesen geradezu in Widerspruch
stehen, da sie eine Wiedergutmachung ber
den tatschlichen Schaden bedeuten wrde.
Freilich wird es oft schwor sein zu beweisen,
dass der Schaden des Beauftragten geringer
war als der E n t g a n g der vollen Belohnung.
Die schdlichen Folgen der Kndigung
durch den B e a u f t r a g t e n lassen sich nicht
so leicht bemosson, wie seine eigene Sch-
den bei dor K n d i g u n g durch den Auftrag-
geber. Interessant sind die diesbezglichen
Ausfhrungen des Verfassers, die ihn zur
Folgerung f h r e n , der Beauftragte habe
dem Auftraggeber gewhnlieb n u r das
negative Interesse zu vergten, da der
brige Schaden, der sich als positives Inte-
resse darstellt, fast ausschliesslich in sol-
chen Formen erscheint, die keine Schaden-
ersatzpflicht begrnden.
Hinsichtlich des einseitigen Aufhe-
bungsrechtes des Beauftragten darf man,
nach Ansieht des Verfassers, bei der Rege-
lung des entgeltlichen und des unentgelt-
lichen Auftrags n u r den einen Unterschied
machen, dass m a n die Grnde f r die
K n d i g u n g beim unentgeltlichen Auftrag
in weiterem U m f a n g gelten lassen inuss.
Doch gibt er sich mit jener Lsung des
ungarischen E n t w u r f s und anderer Zivil-
gesetzbcher n i c h t zufrieden, die eine
471
Schadenersatzpflicht des unentgeltlichen
B e a u f t r a g t e n auch im Falle einer u n b e -
g r n d e t e n Kndigung ausschliessen.
I m Zusammenhang m i t der unverschul-
d e t e n Vereitelung des Auftrags u n d seiner
begrndeten K n d i g u n g wirft sich die
F r a g e der Gefahrtragung auf. W h r e n d
der Verfasser hinsichtlich der Auflagen
jener allgemein geltenden Regel z u s t i m m t ,
dass die Gefahr den Auftraggeber belastet,
wurzelt, seines Erachtens, die bedingungs-
lose Anerkennung des Anspruchs auf pro-
portionolle Belohnung in jenem m e h r f a c h
kritisierten, einseitigen Standpunkt, dass
der Beauftragte im Interesse des A u f t r a g -
gebers handelt. D e r Verfasser hebt her-
vor, dass unter den i h m bekannten Gesetz-
bchern einzig d a s tschechoslowakische
Ausnahmen von der allgemeinen berwl-
zung der G e f a h r t r a g u n g auf den A u f t r a g -
geber vorsieht, dass dort jedoch die G e f a h r
wieder in weiterem U m f a n g auf dem Beauf-
tragten lastet, als es ihm angebracht er-
scheint. Als allgemeine Regel hlt Csandi
den proportionollen Belohnungsanspruch
dos Beauftragten f r gerechtfertigt u n d
m c h t e davon n u r in den Fllen abweichen,
wo der Beauftragte a u s Grnden gekndigt
h a t die in seiner Person lagen oder wo die
Vereitelung aus seinerseits v e r t r e t b a r e n
G r n d e n eingetreten ist. In solchen Fllen
wrde er dem Beauftragten die Belohnung
n u r insofern zusprechen als seineTtigkeit
f r den Auftraggeber von Nutzen war.
Die letzte Frage die das Buch in die-
sem Zusammenbang berhrt, ist die K n -
digung dos fortlaufenden Auftrags, die hier
f r die beiden P a r t e i e n eben wegen ihres
eigenartigen Verhltnisses zueinander, et-
was abweichend geregelt werden muss.
Abschliessend mchte ich noch m e i n
Bedauern darber ausdrcken, dass es
m i r versagt blieb, in diesen A u s f h r u n g e n
den reichen I n h a l t des Buches getreu
wiederzugeben ; d e n n es war unmglich,
b e r die wortvollen Feststellungen Csan-
dis hinaus auch jene tiefgreifenden juri-
stischen Analysen zu behandeln, die i h n
zu seinen Ergebnissen fhrten.
E. WEISS
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18 Acta Juridica I S 1.
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A Magyar Tancskztrsasg llama h joga
. KUN, A Magyar Tancskztrsasgrl [ - [ -
]. ]. - SARLS.
1958. . 480. 1959.

19 Acta Juridica 1/34.

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5)
Cinquantenaire de l'activit d'enseignement de l'acadmicien
Lszl Buza, professeur la Facult de Droit de Szeged
L'acadmicien L . BUZA, professeur
la F a c u l t do Droit do Szeged vient cl-
brer le cinquantenaire do son activit d'en-
seignant et cet anniversaire f u t digne-
m e n t ft par le monde des juristes hon-
grois. L a Facult de Droit do Szeged avait,
coite occasion, publi u n recueil do 15
tudes scientifiques qui f u t remis au pro-
fesseur lors d'une fte organiso en son
honneur.
D a n s la prface de eo recueil,* l'auteur
de ces lignes rsuma les tapes principales
des c i n q u a n t e aimes de la carrire excep-
tionnellement belle du professeur L. L'uza.
L e L 1 ' octobre 1908, il avait t nomm pro-
fesseur intrimaire do droii publie, de
science poliliquo et de d r o i t international
la Chaire do Droit de S r o s p a t a k . E n 1912,
t o u j o u r s Srospatak, il f u t promu pro-
fesseur titulaire ; la m m e anne il obi int
le t i t r e de charg do cours la Facult do
Droit de Kolozsvr (Cluj). Aprs avoir
pass 15 ans Srospatak, il f u t nomm
professeur titulaire de la chaire de droit
international la F a c u l t de Droit de
Szeged. L a premire priode de son pro-
fessorat Szeged dura 17 annes jus-
q u ' 1940. A p a r t i r de cette date, il
enseigna la Facult de Kolozsvr (Cluj).
E n 1948, ; 1 revint Szeged. E n 1938, il
a v a i t t lu membre correspondant, et en
1946, membre rgulier do l'Acadmie
Hongroise des Sciences dignit qu'il
conserva aprs la rorganisation de 1949.
A l ' a u t o m n e de 1958 il a b o r d a i t le cent
e t u n i m e semestre de sa er.iTire profes-
sorale.
L o i s de la fte donne en l'honneur do
* Jogi tanulmnyok Dr. Buza Lszl egyetemi ta-
nr, akadmikus oktati mkdsnek 50. vforduljra, il r e j e t a les fallacieux slogans chauvinistes
tudes juridiques, publies eil honneur de -professeur
Lszl Buza.] Acta U n i v e r s i t a t i s Szegediensis, A c t a
J u r i d i c a et Politica, Toraus V . . F a s c i c u l u s 115. Sze-
ged 1958. 369 p.
1 'aria 498
-
3.
cinquantenaire, G r . A N T A L F F Y , r e c t e u r
de l'Universit et professeur la Facult
de Droit do Szeged, pronona le discoure
d'usage. Il souligna, quo cette carrire enti-
rement voue l'enseignement donne
u n exemple m a g n i f i q u e do l'association
d u travail scientifique approfondi u n e
activit pdagogique hautement fructueuse
et une constante prise do posit ion en
f a v e u r d u progrs h u m a i n et de la justice.
Le nombre des publications scientifiques
de Lszl Buza so m o n t e plus do cent ;
il d u q u a plusieurs gnrations de juristes
on s'efforant do leur t r a n s m e t t r e ce tr-
sor do savoir et d'exprience qu'il a v a i t
accumul.
Aprs le discours d u recteur de l'Uni-
versit, l'auteur de ces lignes, doyen do la
F a c u l t de droit, r e m i t L. Buza u n exem-
plaire en reliure de luxe d u Recueil des
E t u d e s Juridiques. I l souligna que les
ralisateurs de ce recueil croyaient don-
ner a u jubilaire la m a r q u e la plus d u r a b l e
e t la plus chre de leur estime et do leur
affection en p u b l i a n t les tudes r u n i e s
d a n s volume. S'assoeiant a u x paroles
d u recteur A n t a l f f y , il exprima au jubilaire
ses voeux de longue vie et de bonue s a n t
e t son espoir do le voir poursuivre son
oeuvre avec une nergie inlassable.
L e professeur G Y . H A J D U t r a n s m i t a u
jubilaire les flieii at ions do la F a c u l t ' d o
Droit de l'Universit Lornd E t v s do
Budapest. 11 dressa u n enthousiaste b i l a n
de l'oeuvre de Lszl Buza qui se solde p a r
u n actif trs i m p o r t a n t : d'une p a r t , l'es-
t i m e et l'affection de ses n o m b r e u x di-
sciples d ' a u t r e p a r t , dos rsultats scien-
tifiques do h a u t e importance. D a n s ses
ouvrages parus sous le rgime de I l o r t h y ,
do l'poque ; son activit tait p o u r
beaucoup d a n s la diffusion en H o n g r i e
de la science du droit international.

Des lettres de flicitai ions lurent adres-
ses a u jubilaire par : J . S Z I G E T I , vice-
ministre dos Affaires Culturelles, le pro-
fesseur et acadmicien 1 . S Z A B , directeur
de l'Institut des Sciences politiques et
Juridiques de l'Acadmie Hongroise des
Sciences ; le professeur M. K D R , doyen
de la Facult do Droit de Budapest, e t
O . P O L N E R , professeur en retraite de droit
public la Facult do Droit de Szeged, g
do 94 ans.
A la veille de cette fte, la sance
(l'ouverture de l'anne universitaire la
Facult, L . B U Z A a v a i t t flicit par le
doyen et par les reprsentants des sections
universitaires du P a r t i Socialiste Ouvrier
Hongrois et do la Fdration dos Jeunesses
Communistes.
L'acadmicien Buza exprima ses remer-
ciements en termes chaleureux et mus.
Tous les assistants f u r e n t for' impression-
ns quand, voquant sa carrire, il expli-
qua que, sous le rgne de la monarchie des
Habsbourg, il avait considr le droit
public, et depuis la f i n de la premire
guerre mondiale, le droit international
comme t a n t pour la Hongrie la principale
discipline juridique ; et c'est pourquoi
il a v a i t consacr t o u t e son nergit leur
diffusion. Aprs la libration du pays, on
1945, et l'heure prsente il s'efforait do
servir par son t r a v a i l la lutto des p a y s
socialistes pour la paix.
Nous croyons que, mme lapidairement,
il sera intressant do prsenter un expose
de ce volume d'tudes juridiques publi
en l'honneur du cinquantenaire du pro-
fessorat de L. Buza. L a plupart 12 sur
15 des tudes insres dans recueil dtails importants des relations internatio-
f u r e n t crites par les professeurs de la
F a c u l t de Droit do Szeged ; les 3 a u t r e s
articles sont dus a u x plumes des profes-
seurs de droit international O Y . H A J D
et . VITNYI, e t de G. HERCZEGH, col-
laborateur scientifique l'Institut 'les
Sciences Polit iques et Juridiques, ancien
lve du jubilaire.
Cinq de ccs ludes t r a i t e n t de s u j e t s
do droit international, 3 autres ont trait
l'histoire dos relations internationales ;
u n e tude analyse les monographies de
droit public de Lszl Buza, 4 textes
s'tendent sur certaines institutions juri-
diques hongroises actuelles, enfin, 2 autres
sont consacrs certains aspects de l'his-
toire du droit hongrois. Nous essayerons
do les rsumer dans cet ordre.
P a r m i les tudes de droit international,
cello do G Y . H A J D U analyse les notions de
colonialisme et de neutralisme. Pour qui
est do la premire, il dmontre qu'elle
dcoule do l'conomie capitaliste ten-
dance monopoliste, et malgr la diver-
1 'aria 499
sit des formes sous lesquelles il a p p a r a t
le colonialisme est toujours caractris
p a r la perptuation de l'exploitation. P a r
contre, lo neutralisme est l'un des m o y e n s
dont les peuples librs de l'exploitation
colonialiste se servent pour sauvegarder
leur indpendance. G . H E R C Z E G H tudie la
question du positivisme dans la science du
droit international actuel ; il dmontre qui
le positivisme s'oppose a u x tendances d u
droit n a t u r e l et est on rapport troit a v e c
le principe essentiel de la souverainet des
t ats. K . N A G Y (adjoint du professeur
Buza) analyse les questions de l'analogie
et des lacunes juridiques dans le domaine du
droit international. Pour point de d p a r t
de ses dveloppements, il prend la diffe-
rence qui existe entre le lacune absolue e t
la lacune relative et tudie le rle que la
Cour I n t e r n a t i o n a l e de Justice joue poul-
ies combler en se servant d'analogies pri-
ses des sources diverses. T. P A F P (ad-
joint la Facult de Droit do Szeged e t
ancien collaborateur du professeur Buza)
analyse les dfinitions bourgeoises et
marxistes de l'tat du point de vue du
droit international actuel, et surtout do
celui de la Charte des Nations Unies.
E n f i n , le professeur B. V I T N Y I t u d i e
les diffrentes thories de l'exemption de
l'tat de la juridiction d'un tat tranger ;
il arrive la conclusion que la limitation
do cotte exemption (par exemple d a n s le
cas d'affaires de commerce extrieur) est
inacceptable.
Les tudes, publies en franais et en
italien, par les professeurs G Y . A N T A L E F Y
et E . P L A Y se r a p p o r t e n t certains
nales d a n s l'antiquit. M. Antalffy a p p o r t e
des lumires sur le comportement de l'Athnes
esclavagiste l'gard des autres cits grec-
ques ; celte a t t i t u d e tait caractrise p a r
le fait qu'Athnes ne reconnaissait pas
ses alb's la q u a l ' t de partenaires gaux
en droits. M. Play prcise le caractre des
normes rglant les relations entre les tats et
leur place dans le droit romain; il tudie
ce problme d ' a b o r d l'poque p a t r i a r -
cale, puis l'poque de l'esclavage. Le pro-
iessour II. H O R V T H tudie comment dans
le domaine de la statistique une coopration
internationale s'est dveloppe depuis les
commencements de l're moderne, lors de
congrs et dans les institutions diverses,
organiss par les E t a t s bourgeois, puis il
prsente l'activit des statisticiens dos
t a t s socialistes d a n s ces institutions et
c o m m e n t ils cooprent entre eux.
D a n s son tude sur le positivisme d a n s
le droit publie hongrois, le professeur
I. KOVCS analyse les monographies de
L. Buza consacres des problmes de droit
500
public, parues pendant- la premire priode
de sa carrire. Il souligne l'importance de
l'cole positiviste qui tail aussi celle
q u ' a v a i t suivie L. Buza et ses efforts,
qui donnrent d'ailleurs peu de rsultats,
p o u r secouer la domint-on do l'cole dite
h i s t o r i q u e dans la science d u droit cons-
t i t u t i o n n e l hongro's d ' a v a n t la premire
guerre mondiale.
Q u a t r e professeurs de la Facult de
Droit de Szeged tudient chacun un pro-
blme d'actualit des diffrentes branches
d u systme juridique socialiste hongrois.
Le professeur L. B L Y A s'occupe des
formes, des sujets et de certaines rgles de
la prparation judiciaire qui prcde l'au-
dience en cour criminelle ; il souligne que
nos rgles juridiques socialistes a p p o r t e n t
beaucoup plus d ' a t t e n t i o n cette prpara-
tion quo les lois hrites de l'poque bour-
geoise et met l'accent sur la ncessit d'as-
surer u n rle convenable la dfense d a n s
cette prparation.Lo professeur J . M A R T O N Y I
passe en revue l'volution des rgles juridi-
ques qui prsident l'engagement (conditi-
ons et modes do l'emploi) des fonction-
naires publies, dans l ' E t a t socialiste e t
d a n s les principaux t a t s capitalistes;
il formule des suggestions concernant
le dveloppement progressif de la rg-
lementation de la question dans le
droit hongrois. Dans son tude orito en al-
l e m a n d , le professeur L . N A G Y aralyse la
relation entre le rapport de travail et la
responsabilit matrielle qui en dcoule ;
il en v ient cette conclusion que l'entre-
prise no peut rendre responsable le travail-
L'activit de la Commission des Sciences Politiques et
de l'Acadmie Hongroise des Sciences*
L a Commission t i n t le 28 fvrier sa
premire sance (le l'anne 1959. A son
ordre d u jour, outre des problmes d'organi-
sation de moindro importance, et son plan
de t r a v a i l pour 1959 figurrent les ques-
tions suivantes :
1 Examen de l'activit des sections scien-
tifiques de l'Association des Juristes Hon-
grois pendant l'anne coule ;
2 Rpartition des subventions accordes
par l'Acadmie Hongroise des Sciences
* D a n s le fascicule 12 d u premier volume d e
n o t r e r e v u e , nous avons renseign n o s lecteurs sur les
a t t r i b u t i o n s et les tches de la Commission des Sciences
P o l i t i q u e s e t Juridiques de l ' A c a d m i e Hongroise des
Sciences en d o n n a n t line b r v e esquisse de son a c t i v i t
p e n d a n t l ' a n n e 1958. Le p r s e n t aperu concerne les
t r a v a u x q u e la Commission a c c o m p l i t au cours d u
p r e m i e r semestre de 1959.
1 'aria 500
leur que du dommage caus par celui-ci
pendant les heures do travail, et que d ' a u -
a u t r e part, elle a le droit d ' i n t e n t e r contre
lui une action reconventionnelle a u cas
o l'entreprise est oblige d'indemniser
u n e tierce personne pour les dommages
qu'il a causs. L ' t u d e cr'te en anglais
p a r le professeur J . S Z A B s'occupe des
institutions de contrle dans le domaine
du droit fiscal hongrois ; il examine l'une
aprs l'autre les formes du contrle exerc
p a r les organes administratifs et judiciaires
et p a r ceux des pouvoirs publies.
Ce volume contient galement deux
tudes d'histoire de droit hongrois. . B O T H
analyse la politique que Bertalan Szemere,
ministre do l'intrieur d u premier gouver-
nement responsable hongrois en 1848/4!)
m e n a dans la question des minorits natio-
nales-, il met en relief ses aspirations pro-
gressistes, sans toutefois passer ses insuffi-
sances sous silence. P . M A D A Y analyse les
particularits juridiques des contrats de
caractre fodal d ' a b o r d , puis, aprs 18511,
de caractre capitaliste passs p a r un
g r a n d propritaire terrien dos environs de
Szeged avec ses serfs.
E n rsum, nous croyons sincre-
m e n t que les tudes Juridiques publies
pour clbrer le cinquant ime anniversaire du
professorat de Lszl Buza tmoignent do
faon convaincante de l'estime que les
juristes hongrois portent, a u x vraies va-
leurs de la science progressiste et aussi de
leur ferme volont de continuer oeuvrer
nouveaux rsultats.
.1. MARTONYI
Juridiques
des recherches dtermines sur le terrain
des sciences politiques et juridiques.
E n eo qui concerne le premier point :
Fur la base dos documents qui lui furent
soumis, la Commission discuta toute l'acti-
vit dploye par les sections scientifiques
de Associat ion des Juristes Hongrois pen-
dant l'an 1958. C'tait la premire anne que,
conformment la rsolut ion prise de con-
cert p a r la Commission des Sciences Politi-
que,- et Juridiques de l'Acadmie Hongroise
des Sciences et lu prsidence de l'Associt ion
des Juristes Hongrois, les sous-sections de
l'Acadmie et les sections spcialises de
l'Association des Juristes Hongrois ayant
fusionn, elles commencrent leur activit
sous la direction d ' u n comit scientifique
constitu au sein do l'Association.

Apprciant les r s u l t a t s dos t r a v a u x dos
diffrentes sections, la Commission constata
que la plupurt d ' e n t r e elles dployrent
une activit i n t e n s e ; consquence de la
rorganisation, les t r a v a u x thoriques se
rapprochrent de lu vie pratique et le tra-
vail scientifique o b t i n t une publicit plus
grande. La rorganisation rpondit a u x
besoins des sciences sociales en matire
d'organisation et elle cra les conditions
pralables d'une fructueuse coopration
entre la thorie et la pratique.
L a Commission dcela cependant des
insuffisances dans les t r a v a u x en question
et a d o p t a une dcision propre A les limi-
ner. Cette dcision s t i m u l a l'intensifient'on
des t r a v a u x d o c t r i n a u x des diffrentes
sections, et n o t a m m e n t do celles s'ooeu-
p a n t de droit constitutionnel et de thorie
juridique, elle t r a i t a de la consolidation
et d u dveloppement, organiques dos sec-
tions, ainsi que de leurs plans do travail
pour 195!) ; elle r c l a m a une amlioration
do lu \ a leur des brochures publies p a r les
sections et enfin s'employa intensifier
l'activit des sections de province.
E n ce qui concerne le deuxime point
do l'ordre du jour : L a Commission dis-
cuta, et nonobstant, quelques remarques
relatives la situation spcialo des scien-
ces politiques et juridiques, piit note e t
approuva les principes suivants de rpar-
tition et d'utilisation des sabrent ions accor-
des par l'Acadmie :
a) Les subventions accordes par
l'Acadmie des b u t s dtermins sont
destines des t r a v a u x do recherche pour-
suivis en dehors des instituts scienti-
fiques do l'Acadmie ;
b) Ces subventions ne peuvent tre
accordes que pour dos sujets ( t pour des
recherches dtermins dont les rsultats
peuvent tre vrifis ;
c) Ces subventions doivent tre accor-
des de prfrence des s u j e t s d'importance
primordiale ;
d) Ces subventions devraient tre accor-
des des recherches importantes, ven-
tuellement peu nombreuses afin d'vi-
ter la dispersion des moyens ;
e) Ces subventions doivent aussi accen-
tuer lo caractre m t h o d i q u e des recher-
ches scientifiques ;
f ) Ces subventions doivont avant tout,
couvrir les frais matriels des recherches :
g) Des rapports d m e n t documents
doivent attester de l'utilisation des sub-
ventions et dos r s u l t a t s obtenus grce
elles.
Aprs avoir a p p r o u v ces directives, la
Commission, et, son Comit d'administra-
tion procdrent, la rpartition des sub-
ventions parmi (les chercheurs et des grou-
1 'aria 501
pes de travail de Budapest et de province.
Voici quelques thmes (le recherche qui
bnficirent do ces subventions :
tude des problmes juridiques rsul-
tant de la rorganisation socialiste de l'agri-
culture ; problmes de direction de l'in-
dustrie ; l'histoire du droit constitutionnel
hongrois ; la surveillance exerce par les
Parquets sur les organes de l'administration
conomique ; le Code du Travail l'po-
que du capitalisme : lexique de droit inter-
national et diplomatique ; tude de certains
aspects de la dlinquance juvnile ; labora-
toire et examens de criminologie ; les pro-
blmes administratifs des petites communes
dans le dpartement de Baranya ; des
causes de la criminalit ; la situation juri-
dique des fermiers-ser/s de Hongrie.
* * *
Le 23 mai 1959, la Commission des Sci-
ences Politiques et Juridiques tint u n e
sance de travail largie consacre a u
Systeme juridique dmocratique populaire
et ses subdivisions ; en raison des nom-
breuses interventions, cette sance f u t
reprise lo 29 mai. Los thses proposs,
labors par l'Institut des Sciences Politi-
ques et Juridiques de l'Acadmie Hongro'se
des Sciences, ainsi q u ' u n compte-rendu des
d b a t s sont publis dans notre prsent
fascicule.
*
Lors do sa sance du 5 juin, lo Comit
Administratif do la Commission des Scien-
ces politiques e t juridiques discuta la
question do la publication d'une srie
d'ouvrages juridiques. Cotte srie contien-
d r a i t u n choix des plus remarquables
oeuvres du pass ; son premier volume
serait la t r a d u c t i o n hongroise du De jure
belli pacis do Grotius qui se trouvo
(l'aiIleum dj sous presse. On envisage
la publication dans cetto srie d ' u n livre
de chacun des a u t e u r s suivants : Rousseau,
Montesquieu, Beccaria, Ihering, Savigny,
puis u n autour hongrois, un auteur russe,
etc.
Lo Comit administratif a soumis ses
propositions de publications la Section
des Sciences Sociales et. Historiques de
l'Acadmie Hongroise des Sciences.
*
La sance du 19 juillet de la Commission
des Sciences Politiques et Juridiques f u t
consacre l'apprciation des numros de
P)58 des revues Jogtudomnyi Kzlny
(Revue, de Droit) et Az llam- s Jogtudo-
mnyi Intzet rtestje ( Bulletin de l'Ins-
titut des Sciences juridiques et ]x>litiques).
L a Commission a discut les rapports
prsents par l ' I n s t i t u t des Sciences Juridi-
502
ques e t Politiques q u a n t a u x fascicules en
question et des tches accomplir.
Ces rapports f u r e n t approuvs et la
Commission prit des dcisions pour am-
liorer encore la valeur do ces deux prio-
diques. Celles-ci soulignrent n o t a m m e n t
q u ' a u t r a v e r s de la publication d'tudes
j u r i d i q u e s et idologiques d'auteurs hon-
grois, ces priodiques devraient prendre uno
p a r t plus active la l u t t e idologique
Soutenances de thses*
A. CSIZMADIA; Les comits nationaux
F o r t d'une riche documentation recueil-
lie d a n s les archives hongroises, l ' a u t e u r
t r a i t e dos comits n a t i o n a u x ; ces organes
politiques jourent lin rle de premire
i m p o r t a n c e dans la phase initiale do la
r v o l u t i o n dmocratique populaire hon-
groise. On sait q u ' l'automne de 1944,
d a n s les territoires librs par l'arme
sovitique, l'administration centrale de
l ' t a t fasciste s'tait dmantele. H t a i t
p a r consquent ncessaire de crer', sur
m a n d a t du peuple, dos organes pouvant
e t osant p r e n d r e le pouvoir laiss
v a c a n t . Dans la premire phase des com-
b a t s de libration, les organismes centraux
n ' a y a n t pu encore se former, c'est a u x
forces dmocratiques d u peuple qu'in-
c o m b a la tche d ' a s s u m e r la direction
locale de leur propre destin. Elles lo f i r e n t
a u t r a v e r s des comits nationaux, qui
t a i e n t les organisations locales du Front
N a t i o n a l Hongrois de l'Indpendance, con-
s t i t u lo 2 dcembre 1944 Szeged. J u s -
q u ' a u 21 dcembre, d a t e de la convocation
d e l'Assemble N a t i o n a l e Provisoire, ces
comits nationaux reprsentrent le pou-
v o i r dmocratique surgi sur les ruines de
l ' t a t fasciste d t r u i t . Ali cours de cette
premire priode de leur activit, les comi-
t s nationaux, inspirs par le p r o g r a m m e
d u F r o n t Nat ional do l'Indpendance, assu-
m r e n t presque t o u t e s les fonctions d u
p o u v o i r tatique et de l'administration
publique, se servant t o u t au plus de l'ap-
pareil administratif l o c'tait possible.
D a n s cette hroque premire priode d u
p o u v o i r populaire en Hongrie, les comits
n a t i o n a u x unirent les forces populaires d a n s
la l u t t e antifasciste, p o u r la reconstruction
* Les comptes-rendus publis sous le titre de
Soutenances de thses fout suite la rubrique Grades
scientifiques soutenance de thses des numros
t /12. de notre revue.
1'aria502
actuelle et plus prcisment la l u t t e
contre lo rvisionnisme en procdant,
p a r exemple, une analyse critique et de
h a u t e valeur scientif'que du droit consti-
tutionnel et de la juridiction des t a t s
bourgeois. Elles r e c o m m a n d e n t enfin do
mieux soutenir p a r des principes scienti-
fiques l'oeuvre p r a t i q u e de l ' E t a t et d u
droit, et dvelopper le publicisme juri-
dique.
(1956)
du pays et pour l'volut ion de la dmocra-
tie bourgeoise.
L a runion de l'Assemble Nationale
Provisoire et la constitution du gouverne-
ment provisoire crrent une situation
nouvelle dans l'histoire des comits nation-
a u x (seconde priode). A m a j o r i t bour-
geoise, lo gouvernement voulut restreindre
l'activit dos comits nationaux et leur
ordonna (dcret 14/1945. M. E.) de se
tenir l'cart do l'administration ; m a i s
les ministres do gauche russirent sauve-
garder leurs fonctions d'organes politiques.
Auprs des lourds organes administratifs,
les comits n a t i o n a u x f u r e n t alors les
moteurs de l'volution dmocratique. L e u r
activit connut u n nouvel essor lorsquo
le Comit National do Budapest fut cr,
qui assuma dsormais la direction de tous
les comits nationaux. Mais ils se virent
bientt relgus l'arrirc-plan, lorsque
lo gouvernement, transfr Budapest a u
mois d'avril 1945, ordonna la reconstitu-
tion immdiate dos corps constitus auto-
nomes de l'administration locale (dcret
1030/1945. M. E.) Ce faisant, le gouverne-
m e n t privait les comits n a t i o n a u x de
sphres d'action. Le Comit National
Central eut beau se constituer le 4 sep-
tembre 1945 : ce f u t aussi en vain que les
comits nationaux eurent u n rle jouer
dans la prparation des premires lec-
tions dmocratiques ; la continuit de leur
fonctionnement t a i t dsormais rompue.
(Troisime priode de leur existence.) Les
questions politiques taient discutes sur-
tout des confrences interpartis et lors-
que, aprs l'aime d u grand tournant, le
Front, do l'Indpendance se t r a n s f o r m a en
F r o n t Populaire, les comits n a t i o n a u x ,
organes locaux d u Front de l'Indpendance,
cessrent d'exister.
L ' a u t e u r analyse l'ordre hirarchique
des comits nationaux, leur organisation
 1 'aria
intrieure, leurs s t a t u t s et la pratique de
leur fonctionnement, leurs rapports avec
les a u t o r i t s et les institutions sociales et
dresse le bilan de leur activit. Les comi-
ts n a t i o n a u x font dsormais partie des
A. DM, Le Presidium de, la Rpublique
Les premiers chapitres de cetto thse
brossent u n tableau d'ensemble des t r a i t s
caractristiques qui diffrencient les gou-
vernements de types bourgeois et socialis-
tes. A l'aide de d o c u m e n t s et des rgles
de droit positif, l ' a u t e u r dcrit ensuite le
Presidium de la R p u b l i q u e Populaire en
tant qu'organe d ' t a t , et dfinit sa place
et son rle dans le s y s t m e des organes
de l ' t a t . Le Presidium do la Rpubli-
que Populaire est l'un des organes supr-
mes du pouvoir t a t i q u e ; ses membres
sont lus par le P a r l e m e n t en son propre
sein. L a Constitution lui confre la t c h e
d'exercer certains droits du Parlement
pendant les vacances do ce dernier et de
s'acquitter rgulirement des affaires publi-
ques d'importance qui lui sont soumises.
Il exerce ses fonctions en tonte indpen-
dance ; il esl responsable do ses actes
devant l'Assemble Nationale. Seule line
petite part, de ses tches sont identiques
certains devoirs do la plupart des chefs
d ' t a t bourgeois. Le s t a t u t juridique d u
Prsidium et la place qu'il occupe dans le
systme des organes d ' t a t diffrent, esson-
tiollement du rle constitutionnel do tout,
lief d ' t a t bourgeois. D a n s les chapitres
L. NAGY, Le pourvoi en appel devant la juridiction
Cette dissertation t r a i t e des principales
questions doctrinales d u systme des voies
de recours dans la procdure criminelle
hongroise. Aprs avoir expos ses opinions,
l ' a u t e u r manifeste son dsir do contribuer
a u dveloppement du systmo en question,
il expose alors plusieurs solutions possibles.
Aprs une brve introduction histori-
que, l ' a u t e u r dmontre que l'institution
(les voies de recours fait partie intgrante
du systmo de la procdure criminelle. Les
principes qui rgissent la. juridiction crimi-
nelle d a n s un rgime social donn et se
t r o u v a n t lui certain p o i n t do son vo-
lution, t r o u v e n t leur expression galement,
dans les rgles relatives a u x voies de
recours. Aprs avoir soumis un examen
approfondi les particularits des princi-
paux systmes des voies do recours (de
503
traditions rvolutionnaires hongroises ; et
c'est, bon droit qu'ils comptent p a r m i
les institutions inoubliables des rvolutions
hongroises.
Populaire Hongroise (1958).
suivants, considrant les principes qui
prsident l'organisation de l ' t a t et d e s
ncssits pratiques d u perfectionnement
du fonctionnement, do l'appareil d ' L t a t ,
l ' a u t e u r analyse le caractre des r a p p o r t s
entre l'Assemble Nationale et le Prsi-
dium, le Prsidium e t les autres autorits
centrales (Conseil des ministres, Cour Su-
prme, Parquet Gnral), le Prsidium et
les organes reprsentatifs du pouvoir tati-
que. 11 analyse l'tendue et l'exercice des
attributions du Prsidium (concernant lo
fonctionnement de l'Assemble nationale,
l'orientation des Conseils locaux, les affai-
res trangres, les dcorations officielles,
les nominations, l'exereiee du droit do
grce, les affaires de citoyennet, etc.).
Tout on faisant le tableau de la s i t u a t i o n
juridique prsente, l ' a u t e u r attire l'atten-
tion sur les tches d o n t l'importance s'est
accrue, du point do vue de perfectionne-
ment, du fonctionnement du Prsidium.
par suite du dveloppement, enregistre t o
domaine en Union Sovitique et d a n s
les autres pays de dmocratie populaire,
et des expriences recueillies depuis l'entre
en vigueur do la Constitution.
criminelle (1958)
t.ypo eassatoire et rformatoire), cette dis-
sertation donne u n aperu synthtique des
caractristiques de l'appel, voie de recours
ordinaire, et du pourvoi en cassation d a n s
les t a t s socialistes.
Sur la baso du droit positif, des ouvrages
spcialiss et de la jurisprudence des Cours
hongroises, l ' a u t e u r examine dans les cha-
pitres suivants les questions de dtail
relatives aux voies do recours ordinaires
d'une seule instance. (La notion de l'appel,
les cours d'appel, lo droit d'appel, l'au-
dience en deuxime instance, etc.) L ' a u t e u r
spare le problme do la rvision d'une
affaire des untres a r r t s que lo juge d'appel
peut prononcer sur la base de l'audience
en deuxime instance ; il analyse spar-
ment les deux groupes do problmes. n ce
qui concerne la rvision, il examine d'uno
504 1 'aria 504

m a n i r e approfondie la question do lu Ceci devrait valoir aussi en matire de

lgalit et le bien fond du jugement do constatation des faits, lorsqu'il s'agit de
p r e m i r e instance, comme (les lments rviser l'apprciation des preuves. E x a -
dcisifs en cas de rvision. t a n t donn minant. les diffrentes sortes d'arrts en
qu'il est quasiment impossible de tracer appel, l'auteur a p p r o f o n d i t galement la
u n e n e t t e ligno do dmarcation entre les question de l'interdiction do reformatio in
q u e s t i o n s de fait et de droit, l'auteur pro- peius. L ' a u t e u r rsume e n f i n les problmes
pose que la constatation des faits p a r le poss par la procdure reprise la suite
juge de premire instance, pourvue qu'elle d ' u n e dcision eassatoire do deuxime
soit entreprise conformment au principe instance et ceux dos recours contre les
d e l'observation directe, ne soit pas sus- ordonnances et jugements a v a n t dire
c e p t i b l e d'une rvision en instance (l'appel. droit.

1,. V A R G H A , Examen de Vcriture (1959)

D a n s le domaine de l'examen de l'cri- scription des mthodes techniques et scien-

t u r e , cette thse distingue l'examen com- tifiques on usage.
p a r de l'examen p r o p r e m e n t dit (excut n conclusion de ses dveloppements et
s a n s comparaison, l'aide de mthodes a f i n do faire progresser l'art de l'examen
techniques, scientifiques et en laboratoire) do l'criture, l'autour formule des proposi-
et. s'occupe seulement de cette dernire tions pertinentes : cration do laboratoires
m t h o d e de graphologie laquelle l ' a u t e u r de graphologie, runion d'une collection
a p p l i q u e la dnomination d'examen de d'chantillons d'criture ; formation et
l'criture. qualification d'experts, cration d'un corps
L a thso analyse d ' a b o r d les problmes d'experts appel contrler les expertises
concernant l'tat de conservation des docu- on criture, conservation des documents
m e n t s (reconstitution de documents dt- servant do pices conviction, prsenta-
riors), puis ceux t o u c h a n t leur lisibilit tion dmonstrative des faits relevs par
(rvlation des critures invisibles), la les experts en criture.
m a t i r e (papier, encre), l'ge et l'authenti- Les rsultats des expriences effectues
c i t des documents (examen des f a u x en par l'auteur pour vrifier le degr d'effi-
criture, n o t a m m e n t do l'effacement, de cacit des mtliodos numres dans sa
l'adjonction, do la transcription, do la thse ne sont pas insrs dans sa thso ;
transposition et de la composition do ils font l'objet d'uno annexe part.
l'criture) ; on y t r o u v e galement la de-

A k i a d s r t felel a z A k a d m i a i K i a d i g a z g a t j a M s z a k i felels : F a r k a s S n d o r

A k z i r a t n y o m d b a r k e z e t t : 1959. I X . 29. T e r j e d e l e m : 2 6 , 2 5 (A/5) v

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ra 7,- Ft

I N D E X

L. BUZA, The State of Necessity in International L a w (

) 205
GY. ERSI, P r v e n t i o n u n d Verschulden ( ) 229

. BIHARI, A propos des attributions des organes du pouvoir de l ' E t a t et de l'ad-

ministration publique (
) 267
. CAME , -
(Le rgime des voies de recours de la loi sur la proc-
dure administrative) 281
. , (Dcentralisation et
centralisme dmocratique) 323
. HMORI, Contribution a u x problmes de la pnologie et du rgime pnitentiaire
( ) 357
F. MUL, Zur Geschichte dor Verantwortlichkeit olme Verschulden (
) 379

RECENSIONES

. , : -
(Das Boden-Eigentumsrecht
in den ungarischen landwirtschaftliehen Produktionsgenossenschaften) . . . 439
. , : (Die Vor-
stzlichkeit und die Gesellschaftsgefhilichkeit) 452
E. WEISS, Gvigy Csandi : Das Auftragsverhltnis ( : -
) 460

VARIA

. , --
(Diskussion ber die Fragen des ungarischen volks-
demokratischen Rechtssystems u n d seiner Gliederung) 473
3 . , 40- -
(Rechtswissensohaftliehe Publikationen und
Veranstaltungen anlsslich des 40. Jahrestages der Ungarischen Rterepublik) 492
J. MARTONYI, Cinquantenaire de l'activit d'enseignement de l'acadmicien Lszl
Buza, professeur la Facult de Droit de Szeged (50
) 498
L'activit de la Commission des Sciences Politiques et Juridiques de l'Acadmie
Hongrois des Sciences (
) 500
Soutenances de thses ( ) 502
 ACTA J U R I D I C A
A1) E M I S 1 E N T I A R U M HUNGA RI A E

A 1)1 U V A N T I B US

(). B I H A R I , L. B U Z A , M. K D R , I. SZAB

R E D I G I T

G Y. ERSI

T O M U S L

I 9 5 9
 INDEX

. ., (L'tat, et e
droit de la Rpublique Hongroise dos Conseils) 3
GY. HAJDU, I . a neutralit dans le systme des Nations Unies ( -
) 29
. , (Tai dfinition de l'admini-
stration d ' t a t ) 61
A. WELTNEK, Der Betriebsrat und das Betriebskollektiv (-
) 87
J1. ,
(Rapports entre l'ant isoeialit et la culpabilit dans
la structure de la notion de l'infraction) 121
L. BUZA, The State of Necessity in Internat ional L a w (
) 205
OY. ERSI, Prvention u n d Verschulden ( ) 229
. BiHAHi, A propos des attributions des organes d u pouvoir do l ' t a t et de
l'administration publique (
) 267
J1. , -
(Le rgime des voies de recours de la loi sur la
procdure administrative) 281
II. , (Dcentralisation
et centralisme dmocratique) 323
E. HMOBI, Contribution a u x problmes de la pnologie et d u rgime pnitent iaire
( ) 357
F. MDL, Zur Geschichte der Verantwortlichkeit ohne Verschulden (
) 379

KECENSIONES

F. MDL, Gyula Ersi : Die Planvertrge ( : ) . . 157

Z. PTEBI, Imre Szab : Die brgerliche Staats- und Rechtsphilosophie in U n g a r n

( : ) 169
. , : -
(Das Boden-Eigentumsrecht
in den ungarischen landwirt Schaft liehen Produktionsgenossenschaften) . . . 439
II. , : (Die Vor-
stzlichkeit und die Gesellschaftsgefhrlichkeit) 452
E. WEISS, Gyrgy Csandi : Das Auftragsverhnltnis ( : -
) 460
 VAltlA

(Diskussion
ber die gerichtliche b e r p r f u n g der Veiwaltungsbeschlsse) 183
V. (V. Kongress des Ungarischen Juristenver-
bandes) 187
L a Commission des Sciences Polit,iques et Juridiques et son rle d a n s l'activit
organisatrice de l'Acadmie Hongroise des Sciences ( -
. .
) 188
G r a d e s scientifiques soutenances des thses ( -
) 193
. , -
(Diskussion b e r die Fragen des ungarischen volks-
demokratischen Rcehtssystems u n d seiner Gliederung) 473
3. , 40- -
(Rechtswissenschaftliehe Publikationen und
Veranstaltungen anlsslieli dos 40. Jahrestages der Ungarischen Rterepublik) 42
J. MARTONYI, Cinquantenaire de l'activit d'enseignement de l'acadmicien
Ls/.l Buza, professeur la Facult do Droit de Szeged (50 -
) 498
L ' a c t i v i t de la Commission des Sciences Politiques et Juridiques de l'Acadmie
Hongiois des Sciences (
) 500
Soutenances de thses ( ) 502