UNIVERSIDAD PRIVADA DE TACNA

POSTGRADO

MAESTRIA EN DERECHO CON MENCION EN CIENCIAS PENALES

DERECHO PENAL

TRABAJO ENCARGADO
LA REGULACION DE LA COLABORACION EFICAZ Y SU TRATAMIENTO ACTUAL

PRESENTADO POR:
VALESKHA VANIA SALINAS CORNEJO
MIREYA SOLEDAD MAMANI ORTEGA

DOCENTE:
DRA. MARIA ESTHER FELICES MENDOZA

Tacna Per
2017
 Colaboracin Eficaz

LA REGULACION JURIDICA DE LA COLABORACION EFICAZ Y

LOS BENEFICIOS PREMIALES OTORGADOS CON SU
APLICACIN

1. INTRODUCCIN:

La colaboracin eficaz, en el tan llamado discurso de la premialidad se inscribe en los

pliegues de una singular funcin de un derecho penal que pretende dar cara al difcil
fenmeno del crimen organizado, ayudando especialmente, a desmantelar grandes redes
criminales, con una pluralidad de delincuentes y donde cada uno de ellos tiene un rol
definido, lo cual ha permitido prevenir un posible delito o descubrir uno ya cometido. Es as
que, buscamos con el presente ensayo explorar los antecedentes de esta peculiar
institucin jurdica, para luego terminar definindola en su actual regulacin jurdica.

En ese sentido, en la naturaleza jurdica de la colaboracin eficaz y los principios que lo

regulan, el delator que brinde informacin debe ser lo suficientemente importante y til, de
manera que se premie la conducta de un infractor, deformando el principio proporcional de
la pena. Por otro lado, cabe enfatizar en que la proteccin que se le debe otorgar al delator,
sin perjuicio de obtener un beneficio a causa de la informacin que brinde, es un arma de
doble filo que puede poner en peligro su vida; situacin que se ve a diario en nuestro pas y
que desincentiva la aplicacin de esta figura en nuestro sistema de justicia.

Adems de ello, se explicara los diferentes tipos de reduccin y exencin de pena que se
pueden dar a criterio del juzgador, el mismo que exige que el arrepentido o colaborador,
intervenga en la bsqueda de las pruebas, es decir en la fase de investigacin, as como
declarando en el juicio oral, lo cual servir como prueba de la culpabilidad de los autores
del delito.

2. PROBLEMA:

Cul es la relacin de la Regulacin Jurdica de la Colaboracin Eficaz con los beneficios

prmiales otorgados en su aplicacin?

2
 Colaboracin Eficaz

3. HIPOTESIS:

Existe una relacin entre Regulacin Jurdica de la Colaboracin Eficaz con los beneficios
prmiales otorgados en su aplicacin.

4. MARCO TEORICO:

4.1. ANTECEDENTES:

En trminos formales, se considera que fue el ingls Jeremas Benthan quien dio
inicio a la institucin de la Colaboracin Eficaz a travs de su obra La Teora de
las Recompensas (1811); no obstante, su origen se remonta en principio al
antiguo Derecho Romano, en especfico, a los delitos de lesa majestad
(establecidos en la Lex Cornelia de sicariis et veneficiis) y posteriormente al
Derecho Cannico y Comn Medieval. En esta ltima poca, despus de sopesar
los beneficios e inconvenientes de esta figura, los filsofos juristas ilustrados se
pronunciaron en contra de premiar la delacin con beneficios penales, prctica que
ya era comn en el Antiguo Rgimen de cara a los procedimientos seguidos ante el
Tribunal de la Santa Inquisicin Y es que, el debate se dilucida entre posiciones
que discrepan respecto a si esta institucin jurdica debe ser aplicada en un Estado
de Derecho cuya finalidad es sancionar a los culpables por los delitos que cometan,
respetando sus derechos al debido proceso y a la defensa; o por el contrario
seguir el pensamiento pragmtico de Jeremas Benthan para quien es
preferible la impunidad de uno de los cmplices que la de todos, posicin
que, como tambin lo advirti el autor, conllevara el riesgo de que fuese una
invitacin al crimen y que, entre muchos criminales, el ms malo no slo quedara
sin castigo, sino que podra ser recompensado.

Abierto el debate, cabe resaltar que en algunos pases ya haban antecedentes

de figuras legales que se aproximaban a la Colaboracin Eficaz, tal cual la
conocemos hoy en da. Por ejemplo, en dcadas pasadas, Italia incorpor en su
legislacin la figura procesal de el pentiti, la misma que haca directa alusin al
arrepentido, quien luego de abandonar la asociacin delictiva colaboraba con las
autoridades judiciales brindando datos que de forma oportuna le permitieran
3
 Colaboracin Eficaz

obtener pruebas incriminatorias en contra de los lideres y dirigentes de dichas

organizaciones. As, surgi la figura del delator quien, a cambio de una ventaja o un
beneficio, admita su culpabilidad y con su aporte colaboraba con los fines polticos
criminales del Estado, en cuanto al desmantelamiento de redes criminales.

En la misma lnea, la Colaboracin Eficaz ha encontrado arraigo en la tradicin

norteamericana, la misma que se conduce con mecanismos procesales distintos a
los de nuestra Tradicin Jurdica. En dicha tradicin, podemos encontrar la figura
del arrepentimiento del delator, cuya colaboracin forma parte de una poltica
criminal ideada para combatir organizaciones delictivas muy complejas, con una
pluralidad de delincuentes cumpliendo roles definidos y con diversas jerarquas.

Finalmente, en nuestro pas el procedimiento de colaboracin eficaz se normativiz

mediante la Ley N 27378 del 20 de diciembre de 2000, debido a la gran necesidad
de desentraar la organizacin criminal en las altas esferas del poder poltico,
militar y econmico acontecidos, entre los aos de 1990 a 2000. En tal sentido, se
tuvo como punto de partida la investigacin de las ms altas autoridades del
Gobierno de aquel rgimen; a saber: el ex Presidente, sus ministros, Comandantes
Generales de las Fuerzas Armadas y Policiales y -sobre todo el asesor
presidencial a cargo del Servicio de Inteligencia Nacional.

4.2. COLABORACION EFICAZ:

Respecto al proceso especial de colaboracin eficaz en nuestro pas se han

realizado por parte de los operadores del derecho una serie de observaciones entre
las cuales se encontraran la vulneracin al derecho de defensa de parte del
investigado en contra del cual el colaborador eficaz brinda su declaracin, ya que
segn el proceso establecido para la colaboracin eficaz en ningn lugar se
establece la posibilidad que el abogado defensor del imputado participe o cuestione
las declaraciones brindadas por el colaborador eficaz. Por otro lado tambin se
encuentra el problema de que la colaboracin eficaz muchas veces pueda ser
usada de manera mal intencionada por los sujetos materia de investigacin o
juzgamiento, en el sentido que a fin de poder obtener un beneficio ya sea exencin
de la pena, disminucin de la pena, suspensin de la ejecucin de la pena o
4
 Colaboracin Eficaz

remisin de la pena podran dar informacin que no es del todo veraz, es respecto
a este punto en que se necesita que la fiscala en colaboracin con la Policia
Nacional realice una adecuada corroboracin de la veracidad de la informacin
proporcionada por el colaborador eficaz.

4.2.1. EL PROCESO ESPECIAL DE COLABORACION EFICAZ:

El proceso de colaboracin eficaz se encuentra regulado en el libro quinto de

nuestro Cdigo Procesal Penal y es desarrollado en los artculos 472 y 481-A del
mismo, este proceso surge ante la necesidad por parte del estado de desarticular
las organizaciones criminales y con ello combatir las diversas formas de delinquir
que estas van abarcando a lo largo del tiempo. El objetivo del proceso de
colaboracin eficaz es la lucha contra estas organizaciones, constituyndose en
un instrumento o medio idneo para contrarrestar sus efectos. Y es que se trata
de un proceso en el cual se premia de alguna forma a una persona que haya
participado en las actividades delictivas dentro de la organizacin criminal: siempre
y cuando esgte colaborador proporcione informacin relevante y que sea de
utilidad para la persecucin penal de determinados hechos delictivos, otorgndole
a cambio beneficios en cuanto a la pena, pero tambin imponindole condiciones y
obligaciones que deber cumplir1

Colaborador es el imputado con cargos en curso o ya condenado , que una vez se

ha disociado de una organizacin criminal o apartado de toda actividad delictiva
se presenta a la autoridad para proporcionar informacin calificada , que permita
combatir con eficacia las conductas delictivas graves o cometidas a travs de
organizaciones delictivas o por varios individuos, a consecuencia de lo cual se
procura obtener determinados beneficios premiales

La figura de la colaboracin eficaz se fundamenta en la figura del arrepentido, la

misma que forma parte del Derecho Penal Premial el mismo que establece la
perspectiva de una recompensa , es decir, de la obtencin de un premio a aquel
sujeto que colabora activamente en la investigacin policial y judicial del caso. El

1
GACETA PENAL. Analisis del proceso de Colaboracin eficaz a propsito de las modificaciones efectuadas por el D.
Leg N 1301, Perez Cerdan Jorge Enrique . Tomo 94, abril del 2017
5
 Colaboracin Eficaz

derecho premial, dirigido al que ya ha quebrantado la norma, aparece con la

finalidad de hacerle colaborar con la justicia. El estado usa la amenaza de la pena
(el castigo), pero tambin usa el incentivo, la recompensa, en definitiva el premio
Es entonces que a partir de la promesa de obtener una serie de beneficios que el
agente responsable de la comisin de un hecho delictivo, a travs de una
confesin de su participacin dentro de una organizacin criminal colabora de
manera activa con la administracin de la justicia.2.

4.2.2. ANTECEDENTES LEGISLATIVOS DEL PROCESO ESPECIAL DE

COLABORACIN EFICAZ:

En nuestra legislacin la primera aparaicion de un procedimiento de colaboracin

eficaz se present en el ao de 1992 con el Decreto Ley N 25582, que otorgaba
el beneficio de la exclusin de la pena en el luicio y de ser considerado como
testigo a aquel que se encontrar incurso en una investigacin policial o judicial y
proporcionara informacin veraz, oportuna y significativa sobre hechos punibles en
agravio del Estado
Posteriormente tenemos el Decreto Legislativo N824 promulgado en el ao 1996
Ley de lucha contra el trfico ilcito de drogas, en el cual se establecan beneficios
procesales y penitenciarios a favor de las personas que colaboraran con la justicia
brindando informacin relevante, respecto al funcionamiento de las organizaciones
criminales de trfico ilcito de drogas, asi como ayudando a identificar a los
dirigentes de estas .
En el ao 2000 la derogada Ley N 27378 estableci beneficios por colaboracin
eficaz en el mbito de la Criminalidad Organizada, ello con la finalidad de
identificar las organizaciones criminales en las altas esferas de los poderes
polticos, militares y econmicos acontecidos entre los aos 1990 a 2000
Luego el Nuevo Cdigo Procesal Penal de ao 2004 incluyo en el Libro Quinto
Procesos Especiales al Proceso de Colaboracin Eficaz.

Finalmente el 29 de diciembre del ao 20176 se aprob el Decreto Legislativo

N1301 Decreto legislativo que modifica el Cdigo Procesal Penal para dotar de

2
BENITEZ ORTUZAR. Ignacio Francisco. El colaborador con la justicia. Aspectos sustantivos procesales y penitenciarios derivados de la conducta
del arrepentido. Dykinson, Madrid, 2005, p.39
6
 Colaboracin Eficaz

eficacia al Proceso Especial por Colaboracin Eficaz a fin de fortalecer la lucha

contra la delincuencia comn la corrupcin y el Crimn Organizado.

4.2.3. MODIFICACIONES AL PROCESO ESPECIAL DE COLABORACION EFICAZ A

PARTIR DEL DECRETO LEGISLATIVO N 1301:

El articulo 2 del Decreto Legislativo N1301 estipula la modificacin de los

artculos 472, 473, 474, 475, 476, 477, 478, 479, 480 y 481 del Cdigo Procesal
Penal del 2004, y el artculo 3 del referido Decreto Legislativo establece la
incorporacin de los artculos 473-A, 476-A y 481 del mencionado cdigo adjetivo,
que regulan la participacin del agraviado, la eficacia de las diligencias de
corroboracin y su incorporacin en otros procesos, y la utilidad de la informacin
en otros procesos.

-En relacin a la promocin y captacin de potenciales colaboradores: Antes de su

modificacin por el Decreto Legislativo 1301, el Art. 472 del Cdigo Penal
sealaba que corresponda al colaborador presentarse ante el Fiscal mostrando su
voluntad de proporcionar informacin eficaz para el proceso. Actualmente le
corresponde al Ministerio Publico proponer el procedimiento de colaboracin
eficaz a quien dentro de la investigacin considere susceptible a brindar
informacin. Dicha facultad no solo se otorga al Ministerio Pblico sino tambin a
la Polica Nacional y a todo aquel funcionario o servidor que en ejercicio de sus
funciones pueda conocer a una persona que pueda brindar informacin.

-En cuanto a la fase de corroboracin de las afirmaciones realizadas por el

colaborador eficaz:

DIAGRAMA DE FLUJO DE LAS ETAPAS DEL PROCESO DE COLABORACION

EFICAZ

7
 Colaboracin Eficaz

4.3. DERECHO PREMIAL Y DE ARREPENTIMIENTO:

Cuando se habla de otorgar beneficios al arrepentimiento de una persona que ha

cometido un delito, se hace referencia a lo que en doctrina se denomina Derecho
Penal Premial. Esta institucin se constituye como una moderna concepcin

8
 Colaboracin Eficaz

jurdico - procesal mediante la cual la pena que sigue a la comisin del delito no se
aplica o simplemente se atena.

Como es evidente, nos encontramos frente a una forma sui generis de

despenalizacin. Y es que, a travs del Derecho Premial se pretende incentivar,
premiar o prometer algn beneficio ya sea de carcter sustantivo o procesal a
aquella persona involucrada con el sistema penal, a efectos de que colabore con
la administracin de justicia. Segn la regulacin premial, es el Estado quien
discrecionalmente define cul ser el premio para el procesado, la proporcin
segn su colaboracin y establece un procedimiento especial para dicho fin.

Al respecto, la profesora espaola Isabel Snchez Garca de Paz3, afirma que el

Derecho Penal Premial es un conjunto de normas de atenuacin o remisin de la
pena orientadas a premiar y as fomentar conductas de desistimiento y
arrepentimiento eficaz de la conducta criminal o bien de abandono futuro de las
actividades delictivas y colaboracin con las autoridades de persecucin penal en el
descubrimiento de los delitos ya cometidos o, en su caso, el desmantelamiento de
la organizacin criminal a que pertenezca el inculpado.

Por su parte LARA CHAGOYN4 seala que la funcin promocional del derecho
premial consiste en la motivacin de ciertos comportamientos mediante el
establecimiento de sanciones positivas (premios) y otros tipos de medidas (como
ventajas econmicas, las facilitaciones, los incentivos, etc.).

En la misma lnea, SAN MARTN CASTRO5 afirma que el derecho premial

descansa en la figura del arrepentido; ello, por cuanto se exige que el imputado
mire al futuro orientado al cambio por lo que se apunta a su comportamiento post
patratum delictum. En tal sentido, el arrepentido reconoce ante la autoridad los
hechos delictivos en que ha participado y proporciona informacin suficiente y
eficaz en primer lugar para influir sobre la situacin antijurdica producida por
el delito en sus consecuencias nocivas o peligrosas o sobre los eventuales
3
SNCHEZ GARCIA DE PAZ, Isabel. El coimputado que colabora con la justicia penal http://www.criminet.urgt.es/recpe
4
LARA CHAGOYAN, Roberto: Sobre la funcin promocional del Derecho; En: Direccin Electrnica:
http://www.juridicas.unam.mx/publica/librev/rev/jurid/cont/31/pr/pr34. pdf

5
SAN MARTIN CASTRO, Csar. Derecho Procesal Penal Tomo II. Pag, 1399. Editora Jurdica Grijley

9
 Colaboracin Eficaz

desarrollos sucesivos del delito ya realizado; y, en segundo lugar, para ayudar a la

autoridad a buscar pruebas permitiendo en ltima instancia una eficaz prevencin y
adecuada represin del delito.

De cara al procedimiento especial de Colaboracin Eficaz, el Juez deber valorar el

comportamiento procesal del sujeto activo a travs de la informacin que
proporcione; asimismo, el procesado tiene que responder a circunstancias o
modelos predefinidos para poder acceder al premio.

La novedad de esta tcnica de control social descansa en valorar positivamente

el comportamiento procesal de un sujeto que, respondiendo a modelos
predefinidos, puede alcanzar el premio de la exencin o la reduccin de pena8, lo
que se conoce como arrepentimiento de la militancia de participacin en las
organizaciones delictivas, en la composicin de bandas armadas o de otras
hiptesis de conductas terroristas legislativamente previstas. El favorecimiento al
desaliento se desplaza a travs del cauce que seale la pena, constituyendo a la
par un estimulo azuzado por el premio de reduccin o exencin de la misma. Nos
hallamos pues frente a una tcnica de estmulos mediante incentivos de reduccin
de la pena que es diferente a la tcnica de desaliento de comportamientos de la
cual se vale el Derecho Penal mediante la amenaza de la pena.6

La frase Derecho Penal Premial encierra en s misma una contradiccin

lingstica, y tambin un cambio de rumbo en la tcnica y control social formal del
Estado. Evidentemente, se trata de tcnicas contrapuestas de control social; la
primera responde a un modelo represivo y la segunda, a un modelo que se podra
definir como incentivante. Los estudiosos ingleses y norteamericanos aluden a
este argumento hacindolo suyo con el adjetivo de amenazante7.

Cabe sealar que ante la experiencia terrorista en Alemania, Italia y Espaa se

respondi por medios beligerantes a travs de distintas normas, buscando el
retorno a la accin poltica pacfica de las personas integradas en las

6
Ob. cit. P. 50.

7
AKERS, R Y HAWKINS, R: LAw and Social Control. Englewood Cliff. Pretice Hall, 1975. p. 58.

10
 Colaboracin Eficaz

organizaciones terroristas. Se empez por allanar las dificultades tanto policiales

como judiciales. Se crey que apelando al contenido de una ley como estrategia,
se poda conseguir la racionalidad y el avivamiento del espritu de paz del desviado
terrorista mediante el derecho penal premial.

4.4. EL DERECHO PREMIAL COMO POLTICA DE CONTROL SOCIAL:

NORBERTO BOBBIO propuso el empleo de tcnicas desalentadoras que

reemplazaran a las meramente disuasorias propias de una funcin promocional de
tcnicas de desaliento, opuesta a la imagen tradicional de los tipos penales
protectivos de bienes jurdicos. Dicha propuesta, fue un verdadero y propio cambio
de la poltica de control social, es decir, de la poltica del Estado como instrumento
de control social; realmente signific un cambio del control social de una etapa a
otra avocada ms a desalentar las acciones nocivas y preocuparse por favorecer
las acciones ventajosas. En suma, la corriente propuesta por el citado jurista se
orient a impedir el juicio a las acciones nocivas.8
As pues, con el apoyo de stas nuevas tcnicas, el Derecho Penal Premial
se convirti en una herramienta de trabajo cuya finalidad fue hacer inviables las
acciones nocivas y, por el contrario, se esfuerza en afincar conductas convenientes
y prcticas.

Este ordenamiento jurdico promocional se hace a la par con sanciones

realmente positivas tendentes a que las acciones queridas y necesarias sean
viables e indudablemente ventajosas. Desaliento textualmente apunta
Bobbio- es el conjunto de operaciones con las cuales se busca influenciar el
comportamiento querido o deseado (no importa si comisivo u omisivo); eso s,
allanando o contribuyendo a consecuencias pacficas.

Por otro lado, se afirma que esta forma de poltica criminal (premios) amenaza o
deforma el principio de proporcionalidad de las penas, garantas de tanta
trascendencia en el derecho penal moderno.

8
BOBBIO, Norberto: Dalla Struttura alla Funzione, Comunita, Milano, 1977, p. 26.

11
 Colaboracin Eficaz

Desde los iluministas inspirados en la dulcificacin de las penas, pasando por

Beccaria que criticaba tanto los mecanismos empleados para aterrorizar (tortura)
que la arbitrariedad del poder otrora dispensaba, hasta Bentham defendan como la
proporcionalidad de las penas es la piedra angular del sistema jurdico. Por tanto el
sistema de premios va en contra del principio de proporcionalidad.

Desde este punto de vista, es que quien tiene que ofrecer ms cosas de qu
arrepentirse le sobrevendr mayores y ms interesantes recompensas que van
desde la reduccin, pasando por la exencin de la pena; de este modo, el
arrepentimiento ser ms logrado para quien espera ser ms duramente castigado,
demandndose por lo tanto mejores y ms atractivos premios, agregando
potenciales recompensas. Bajo esta ptica se observa un complejo
desbordamiento de la concepcin tradicional de la pena que justamente el Estado
moderno perfila al vincular con la eficacia aterradora de la sancin penal.

4.5. NATURALEZA JURIDICA:

Se trata de un procedimiento de naturaleza especial, distinta a los tradicionalmente

conocidos, con caractersticas singulares de inicio, tramitacin, acuerdo y
aprobacin judicial mediante la expedicin de una sentencia judicial. Constituye un
nuevo procedimiento penal que responde a los fines de oportunidad y
bsqueda de elementos de prueba en el esclarecimiento de delitos y de
autores en el mbito de la transaccin penal, como un medio de lucha no
convencional contra el crimen organizado.

En este sentido, la colaboracin que se puede obtener de los propios delincuentes

o de particulares en el sistema probatorio criminal, se ve retribuida con beneficios
judiciales o de proteccin a su favor. La delacin o informacin a cambio de
beneficios penales o penitenciarios aparece como una forma de cooperacin con el
sistema judicial penal. Estos beneficios se orientan a estimular la disociacin de las
organizaciones del crimen.

Este procedimiento especial viene a ser como un mecanismo de simplificacin del

procedimiento, de conformidad con las nuevas corrientes doctrinarias, tiene su
12
 Colaboracin Eficaz

base en el derecho procesal penal transaccional, cuya finalidad es evitar un

proceso regular largo e innecesario, bajo someterse a un acuerdo con el Fiscal y
obtener la reduccin de la pena, pero siempre con la aprobacin del Juez de la
Investigacin Preparatoria.

Es importante resaltar que este mecanismo transaccional proviene de la cultura

jurdica del derecho anglosajn, donde la utilidad y la eficacia del procedimiento
constituyen los ejes del sistema. Tambin cabe mencionar que algunos autores la
denominan como una forma de manifestacin de la justicia penal consensuada.

PEA CABRERA9 refiere que la inusual y equivoca expresin arrepentimiento del

culpable apunta ms precisamente al comportamiento asumido por el autor del
delito post patratum delictum y al cual el Derecho penal le otorga efectos
favorables. Agrega el citado autor, en relacin a su naturaleza, se debe distinguir el
comportamiento del arrepentimiento y las actividades de la colaboracin eficaz:

a) Los arrepentidos influyen sobre la situacin antijurdica producida por el

delito en sus consecuencias nocivas o peligrosas, o bien sobre los eventuales
desarrollos sucesivos del delito ya realizado. En sntesis, este comportamiento
arrepentido es antagnico en relacin al delito, es decir, capaz de hacer cesar la
situacin antijurdica producida, bien atenuar las consecuencias nocivas peligrosas
del delito e impedir la ejecucin de delitos posteriores;

b) La colaboracin eficaz, si bien no tienen la capacidad de atenuar los perjuicios

creados por el delito cometido, ayudan a la autoridad a buscar pruebas permitiendo
en ltima instancia una eficaz prevencin y adecuada represin del delito.

4.6. LOS MODELOS DE LA COLABORACIN EFICAZ EN LA JUSTICIA PENAL:

Encontramos dos modelos de regulacin de la figura del arrepentido que colabora

con la justicia y a la vez, un modelo eclctico:

4.6.1. El Modelo como Testigo:

9
PEA CABRERA, Ral: Procesos Penales Especiales Nuevas Tendencias en el Proceso Penal Peruano- Editorial San Marcos, 1997 p. 250.

13
 Colaboracin Eficaz

El arrepentido o colaborador entra en escena como testigo en el juicio oral y est

obligado a declarar en el mismo como condicin para obtener algn tipo de
inmunidad que le permite dejar de ser imputado (grant of inmunity). Se le otorga
la condicin de testigo protegido. El colaborador se vuelve una ficcin jurdica al
convertirse en un testigo, pues convierte la declaracin de un inculpado en
una declaracin testimonial, y en la que se contrapone la seguridad del
inculpado al declarar en el juicio oral versus el derecho de los otros acusados de
contradecir la declaracin.

Este modelo lo encontramos en pases del sistema jurdico del Common Law
como Estados Unidos y Gran Bretaa, pero tambin los encontramos en Polonia
desde la Ley 1.9.1998 sobre la figura:

a) EE.UU.: En el ordenamiento jurdico estadounidense encontramos el States

evidence (testigo fiscal), que viene a ser una confesin de culpa propia y la
rebaja o remisin de la pena a cambio de un testimonio que conduzca a
condena a los cmplices del inculpado.

En el sistema jurdico norteamericano, para comprender esta figura debemos

analizar y recordar que la Constitucin de los Estados Unidos16, establece
que todo inculpado tiene derecho a un juicio ante un Jurado (jury trial). Pero,
en la prctica, es imposible llevar cada caso de esa manera, sera demasiado
engorroso y costoso, si se considera el gran nmero de estos; frente a esta
dificultad, surge la prctica de entrar en el juicio con una declaracin
negociada (En algunos tribunales, el 80-90% de los casos se manejan de
esta manera).

Al dar inicio al juicio oral, el inculpado se declara culpable, no

culpable o nolo contendere cuando eres declarado culpable y aceptas la
condena no obstante no aceptas ser el autor del crimen-. La
declaracin negociada, que anteriormente referimos, es aquella que se
refiere a una declaracin de culpable, la que termina el juicio y suspende la

14
 Colaboracin Eficaz

defensa, lo cual implica que el inculpado no resiste los cargos y llega a un

acuerdo con el fiscal sobre los cargos en su contra.

El papel de la Corte (Juez) sera cerciorarse que el imputado entienda los

cargos y las implicancias que traera ceder su derecho a un juicio ante un
Jurado y dems derechos, incluyendo la apelacin; una vez determinado que
hubo un acuerdo previo entre las partes, se aceptar la declaracin del
culpable, pero esto no implica que la Corte tenga la obligacin de
aceptarla.

De esta manera, el inculpado evita un proceso largo, embarazoso y una

posible condena que le sera inaceptable. En este sistema, el Fiscal -la parte
acusatoria en representacin del Pueblo- tiene la potestad de negociar un alto
nmero de casos, trayendo como consecuencia que los fallos salgan
favorables a sus causas.

b) GRAN BRETAA: El derecho britnico tiene esta figura premial en su

llamado witness crown (testigo de la corona) que gracias a su declaracin
en donde testifica en contra de sus dems coinculpados, obtiene una
inmunidad (grant of inmunity) con la posibilidad de la reduccin de la pena,
esto ltimo dependiendo de la transaccin penal (plea bargaining).

La plea bargaining es una peculariedad que tiene este ordenamiento

jurdico, que es un contrato celebrado entre el Estado y el imputado, siendo
un acto que registra los intercambios que se otorgan entre s los
contratantes.10

En el caso de un convenio entre el Estado y el terrorismo, es un

juridificacin de negociaciones polticas preparadas fuera del radio de
accin de la autoridad judicial, que asume una accin de legitimacin con
posterioridad de tal proceder. Debemos entender esto, en el sentido que ya
no son las instituciones judiciales (Juez o Fiscal) las que realizan las
negociaciones, sino es el propio Estado quien realiza el convenio. (haciendo
10
PEA CABRERA, Ral: Procesos penales especiales: Nuevas tendencias en el proceso penal peruano; 1era Edicin .Lima. Editorial San Marcos. 1997. Pg. 242.

15
 Colaboracin Eficaz

una analoga en el ordenamiento peruano, lo realizara el Procurador, en

representacin del Estado).

La plea negotiation o la plea bargaining poseen un origen histrico

anglosajn, pero ha sido notablemente desarrollada en Italia, importando
subrayar los roles judiciales trasladados a nuestros sistemas procesales para
adecuarse al principio constitucional; es decir, que es el Fiscal quien realiza la
negociacin y es el Juez quien acepta la manifestacin del colaborador en el
juicio sindicando a sus dems coinculpados como autores del delito.

4.6.2. El Modelo como Colaborador:

El arrepentido o colaborador interviene fundamentalmente en la fase de instruccin

del procedimiento, colaborando con las autoridades de persecucin penal en el
esclarecimiento de los hechos y el descubrimiento de los culpables. La conducta
es premiada generalmente de modo facultativo por el juez con una rebaja o
incluso una exclusin de la pena. Como no tiene necesariamente que aparecer
ante el tribunal como testigo no tiene por qu preverse siempre un programa de
proteccin de testigos para l. La declaracin del inculpado colaborador tiene que
permitir orientar a la bsqueda de otras pruebas que ameriten la culpabilidad de los
autores y el desmantelamiento de las organizaciones criminales.

Este modelo es seguido por pases que siguen el sistema jurdico Romano-
Germnico como Alemania, Suiza, Austria y Holanda; asimismo lo sigue el Derecho
Espaol.

a) Alemania: Surge en este pas, producto de la intranquilidad pblica que

luego sigui la perpetracin de atentados terroristas de trascendencia
nacional en la dcada de los setenta. Esto permiti el establecimiento de
una Legislacin de Emergencia o Ermittlugsnotstand, que en principio se
aplic en el mbito de la lucha antisubversiva. Posteriormente, se form un
cuerpo normativo para el narcotrfico y terrorismo.

16
 Colaboracin Eficaz

En el derecho alemn se conoci como el Testigo de la Corona

(Kronzeuge) o Reglas del Testigo principal o de la corona
(kronzeaugenregelungen), y es quien introduce el premio al delator del autor y
cmplice en la comisin de un delito, esto con la Ley antiterrorista de 1989,
teniendo un parecido a las figuras anglosajonas de Kings evidence (Reino
Unido) y States witness (Estados Unidos de Amrica).

Entonces mediante la Ley de Introduccin de la Regulacin del Testigo

Principal en los Delitos de Terrorismo, de 9 de junio de 1989, 11 la
regulacin de la regla del testigo principal pretenda ante todo impedir la
comisin de atentados terroristas ya planeados, as como ayudar a esclarecer
aquellos delitos que ya haban sido cometidos. Para ello se consideraba de
fundamental importancia fomentar el abandono de las armas por parte de
uno o varios miembros de una determinada organizacin terrorista (los
denominados arrepentidos o Aussteiger) y facilitar al mismo tiempo su
reincorporacin a la sociedad, eso s previa colaboracin de stos con los
rganos policiales y/o judiciales.

Para ello, los pargrafos 1 y 2 KronzeugG contemplaban la posibilidad,

bien de desistir de la incoacin del procedimiento contra el testigo principal
por parte del Ministerio Fiscal, aunque con el consentimiento de la Sala de lo
Penal del Tribunal Supremo, bien de sobreseer judicialmente el mismo una
vez presentada acusacin por parte del Fiscal General Federal y con su
consentimiento, bien, por ltimo, decretar en la sentencia judicial la
atenuacin de la pena impuesta o incluso la dispensa de la misma.
Para que entrara en juego alguna de estas tres alternativas, el Kronzeuge
deba facilitar a los rganos de persecucin penal la informacin necesaria
que permitiera impedir la comisin de un delito de terrorismo, su
esclarecimiento o la detencin de los miembros o colaboradores de una
organizacin terrorista.

11
Revista Electrnica de Ciencia Penal y Criminologa. 2008, nm. 10-14, p. 14:1-14:31 - ISSN 1695-0194

17
 Colaboracin Eficaz

Hay que decir que la posibilidad de aplicar la regla del testigo principal
quedaba en todo caso excluida en los casos en los que el Kronzeuge fuera
responsable de un delito de genocidio ( 3 KronzeugG). A su vez, el
mecanismo de dispensa de pena no poda entrar en consideracin cuando los
delitos cometidos por el testigo principal fueran los de homicidio o asesinato.
En estos casos se poda producir nicamente una atenuacin de la pena
impuesta hasta un mnimo de tres aos de privacin de libertad.

La problemtica del Kronzeuge, para la mayor parte de la doctrina

alemana, los problemas normativos que presentaba el instituto del testigo
principal son manifiestos, pudiendo stos ser resumidos en los siguientes
puntos:

1. La regulacin del Kronzeuge afecta claramente a principios jurdicos

que resultan indisponibles por su naturaleza, como por ejemplo el
principio de legalidad y, relacionado con ste, el principio de igualdad
ante la ley.
2. Dicho mecanismo conduce a desvirtuar la fase del juicio oral,
provocando que el necesario descubrimiento de la verdad se quede en
el camino.
3. A la hora de individualizar judicialmente la pena se ocasiona un
evidente perjuicio para aquellos individuos que no quieren o no pueden
colaborar con la justicia.
4. La cooperacin de la justicia con delincuentes peligrosos resulta
manifiestamente inmoral.
5. La regla del testigo principal puede favorecer la aportacin de datos o
acusaciones falsas por parte de un sujeto arrepentido, con la nica
intencin de asegurarse una pena relativamente corta.
6. Finalmente, el privilegiar al terrorista arrepentido conduce
necesariamente no slo a desestabilizar el ordenamiento jurdico, sino
tambin a frustrar la conciencia jurdica de los ciudadanos.12

12
Vase, entre otros: HASSEMER , Die Kronzeugenregelung , cit., p. 80; LAMMER, Terrorbekmpfung, cit., p. 250; MHLHOFF/PFEIFFER, Der
Kronzeuge..., cit., p. 124
18
 Colaboracin Eficaz

El instituto del testigo principal, el cual se introdujo en su momento con una

vigencia temporal, se mantuvo hasta el ao 1999, fecha en la que fue
suprimido del ordenamiento jurdico alemn. Aunque determinados sectores
polticos reclamaron una prrroga en su aplicacin, lo cierto es que tanto sus
dudas de carcter moral y procesal, unido al hecho de que en su periodo de
vigencia ningn terrorista de la RAF se acogi a la oferta estatal de rebaja
de pena, dieron lugar a que la balanza se inclinara final- mente del lado de su
abolicin.

b) Espaa: El terrorista arrepentido, como se le conoce, toma en cuenta el

elemento del arrepentimiento, siendo ste el eje central de la legislacin
espaola, ya que en una poltica de convivencia pacfica- se emplea este
aspecto de la figura para poder encontrar verdaderos arrepentidos, en un
intento de evitar posibles atentados y ataques al gobierno espaol.

El derecho espaol, adopt el modelo alemn de la intervencin del

colaborador en la etapa de instruccin para la bsqueda de otras pruebas
que incriminen a los dems coinculpados, pero recogi adems, ciertos
matices del modelo italiano.

En cambio, en cuanto a la vigencia de estas normas de colaboracin, sigue

el modelo alemn, estableciendo plazos de vigencia para esta figura.

El mayor desarrollo lo ha tenido en su jurisprudencia, habiendo cumplido un

papel trascendental, las sentencias del Tribunal Constitucional y la Corte
Suprema, pues se pronunciaron sobre la figura jurdica del arrepentimiento,
principalmente en la importancia de la declaracin incriminatoria del co-
inculpado, al declararlo que carece de consistencia plena como prueba de
cargo cuando sta es la nica que incrimina a los coinculpados; cambiando
as su posicin anterior, esto desde el punto de vista de un Estado
garantista.

4.6.3. El Modelo Eclctico:

19
 Colaboracin Eficaz

Se encuentra elementos de ambos modelos, ya que el arrepentido o colaborador

interviene en la bsqueda de otros elementos de prueba y a su vez se le exige
que declare en el juicio oral, como prueba misma de la culpabilidad de los
autores del delito.

El ordenamiento jurdico italiano sigue esta posicin, aplicada en sus inicios en

casos de criminalidad organizada. As, fue exportado por pases
latinoamericanos como el Per, que lo aplic en su Ley de Arrepentimiento y en
la Ley de Colaboracin Eficaz, aunque en un menor grado.

a) Italia: En el derecho continental europeo, Italia es uno de los pases que

ms ha utilizado estas figuras promocionales. Las reformas iniciadas en
el ordenamiento jurdico italiano, produjeron la formacin de una
legislacin de emergencia; esto desde los aos setenta hasta el
presente. Estas disposiciones, en un principio, se aplicaron en la lucha
anti-terrorista y posteriormente, en mbitos como el narcotrfico, la mafia
o la corrupcin de funcionarios pblicos.

La experiencia italiana resulta ser la ms interesante al respecto, debido

a que tuvo que enfrentar a grupos terroristas y a las mafias del sur del
pas. Uno de estos antecedentes de la Pentiti o Collaboratori della
giustizia (es as como se le conoce al arrepentimiento y a la
colaboracin en Italia) fue la Ley Cossiga N 625 del 15 de diciembre de
1979. Luego, vendra propiamente la Ley de Arrepentidos N 304 del 29
de mayo de 1982, que constituy uno de los principales precedentes
para la aplicacin de esta figura en el ordenamiento.
jurdico penal peruano, principalmente en el delito de terrorismo.

En la legislacin italiana de colaboracin se evidencia una de las

caractersticas comunes a estas normas premiales, en donde siempre es
temporal la vigencia de stas. Por ejemplo, la Ley de Arrepentidos
tuvo una limitacin de aplicabilidad de 120 das. Claro est,
posteriormente era comn ampliar su vigencia. Con esto hace pensar
que el legislador tiene sus reservas o dudas de su validez o eficacia,
20
 Colaboracin Eficaz

no consagrndose definitivamente en los sistemas jurdicos penales.

Esta posicin es adoptada por la legislacin espaola y alemana, que
fijan plazos de vigencia para esta figura; en cambio, los franceses
rompen con dicho esquema, no estableciendo una temporalidad.

b) Latinoamrica: La legislacin en Latinoamrica sobre estas figuras

premiales es dispersa, se llevaron a cabo los distintos modelos antes
mencionados, pero con ciertos matices, en el caso peruano sigui el
modelo italiano.

En Chile, la legislacin penal chilena tradicional prohbe el empleo de

promesas, coaccin o amenazas para obtener que el inculpado declare
la verdad. Aun as, se suele usar el trmino de delacin compensada
para referirse a la figura jurdica conocida en Europa como testigo de la
corona (traduccin del alemn Kronzeuge), o de terrorismo
arrepentido, en Espaa y los pentiti, en Italia. A la vez, en el derecho
chileno se suele usar el mismo trmino para referirse a la prctica
procesal comn en los Estados Unidos, de negociacin entre el Fiscal y
el acusado, con respecto a cargos y penas y rebajas a cambio de
informacin (plea bargaining). Siguen el modelo francs, en cuanto no
establecen no temporalidad en estas leyes premiales.

El pas que mayor experiencia con organizaciones subversivas y de

narcotrfico, es Colombia, quien con grupos terroristas de ideologa
de izquierda y derecha como la Fuerza Armada Revolucionaria de
Colombia (FARC), el Ejercito de Liberacin Nacional (ELN) y
Autodefensas Unidas de Colombia (AUC), mantienen dcadas de lucha
con las fuerzas armadas del gobierno colombiano; y lo que agrava
aun ms el problema, con los Crteles de la droga quienes mantienen
econmicamente a los grupos terroristas. Esto provoc que se busque
medidas en donde se le beneficia al colaborador por informacin de
los cabecillas de las organizaciones delictivas, as como la
implementacin de mecanismo de proteccin de los beneficiados y
testigos. Sustancialmente, el modelo colombiano lo encontramos en la
21
 Colaboracin Eficaz

Ley N 81, del 02 de noviembre de 1993, que sirvi de base en nuestro

pas, para la implementacin de la Ley de Colaboracin en el Proyecto
del Cdigo Procesal Penal. En este proyecto se regula un proceso por
colaboracin eficaz que trae consigo varias opciones interesantes, como
rebajas de pena y modificacin de las circunstancias delictivas.

4.7. DERECHO COMPARADO:

4.7.1. HONDURAS:

En Honduras existe el Anteproyecto de Ley de la Misin de Apoyo de la OEA, la

Maccich, misma que fue preparada para que el Congreso de la Nacin de su pas
la discuta, y lo convierta en una Ley de la Repblica. Este se convierte en el
instrumento jurdico que hace falta para ir cerrando el crculo regla que dar
sustento a un verdadero sistema nacional anticorrupcin del Pas de Honduras.
Por ello, distintas autoridades opinan que, una vez aprobada la ley, estar casi
conformada la plataforma normativa para sustentar jurdicamente y con mejores
probabilidades de xito contra la corrupcin.
Por otro lado, el gobierno de Honduras, no ha mostrado inters en esta iniciativa,
lo que quiere decir que no es de su agrado, ya que no le conviene ni le favorece, al
contrario, le incomoda, le molestas, le resulta sospechosa y preocupante, ya que
con la figura de la COLABORACION EFICAZ se podra llegar mas al fondo en los
casos de corrupcin, ya que con su ayuda se estara ante una investigacin mas
segura y rpida, por ello se arribara a una informacin cuya veracidad y viabilidad
legal facilitara el conocimiento de los investigados y permitira llegar al meollo de
la cuestin, evitando prdida de tiempo y recursos. Con ello adems, se podra
cerrar los atajos y salidas que suelen utilizar los jueces de pas de dudosa
transparencia y precaria autonoma.

Las redes de corrupcin suelen estar revestidas por un laberinto burocrtico del
estado, funcionando con precisin y acorazados por cdigos de silencio y
complicidad que suelen ser tan cerrados como eficaces, sus integrantes asumen
su pertenencia a la red como un pacto de hermandad delictiva, un compromiso
casi de sangre, cuya violacin o incumplimiento pueden pagarse muy caro. Sin
22
 Colaboracin Eficaz

embargo, siempre se hayan fisuras que conducen a una fractura mayor, es aqu
donde entra en juego la debida y oportuna colaboracin eficaz del pen que
altera la armona del tablero (las piezas del juego van cayendo y el juicio va
llegando a su final). Esto quiere decir que, la solidaridad de los corruptos no es
indestructible ni permanente, ya que ante la prisin oscura y la angosta celda, el
corrupto vacila y se doblega. No tiene ni puede tener la fuerza moral del prisionero
poltico, el calor que se desprende de una conviccin ideolgica o la fortaleza de
una causa justa. La causa del corrupto despide el inquietante aroma del dinero
ftil, por ello la figura tratada es la puerta que tiene frente a si de salida. Entonces
surge la frase slvese quien pueda.

Las leyes de los pases en los que funcionan la colaboracin eficaz han mostrado
valor en casos de gran trascendencia e impacto. Basta citar el caso de la empresa
constructora ms grande de Amrica Latina, la Brasilea Odebrecht, que pag
millonarios sobornos para obtener multimillonarios contratos en una docena de
pases del continente. A travs de tentculos se diversificaban poderosas redes
locales de corrupcin, que hoy estn siendo desmanteladas y golpeadas en todo
lugar. En cada uno de esos casos, la colaboracin eficaz de actores claves
comprometidos en la trama, ha sido decisiva y fundamental. Y si esto es as, cabe
la pregunta Qu estn esperando los legisladores del Congreso Nacional
para iniciar la discusin y concluir con la pronta aprobacin de la Ley de
Colaboracin Eficaz que ha propuesto la Misin de Apoyo de la OEA?13.

4.7.2. BOLIVIA:

La figura de la Colaboracin Eficaz no se encuentra propiamente regulada en la

Legislacin de Bolivia, ms lo nico regulado al respecto es lo siguiente:

CDIGO PENAL Y CDIGO DE PROCEDIMIENTO PENAL

LEY N 1768 DE 10 DE MARZO DE 1997

LIBRO SEGUNDO

13
Estracto obtenido de la pagina: http://www.elheraldo.hn/opinion/columnas/1062613-469/ley-de-colaboraci
%C3%B3n-eficaz.
23
 Colaboracin Eficaz

PROCEDIMIENTOS ESPECIALES Y MODIFICACIONES AL PROCEDIMIENTO

COMN

TTULO I
PROCEDIMIENTO ABREVIADO

Artculo 373. (Procedencia). Concluida la investigacin, el fiscal encargado

podr solicitar al juez de la instruccin, en su requerimiento conclusivo, que se
aplique el procedimiento abreviado.
Para que sea procedente deber contar con el acuerdo del imputado y su
defensor, el que deber estar fundado en la admisin del hecho y su participacin
en l.
En caso de oposicin fundada de la vctima o que el procedimiento comn permita
un mejor conocimiento de los hechos, el juez podr negar la aplicacin del
procedimiento abreviado.
La existencia de varios imputados en un mismo procedimiento no impedir la
aplicacin de estas reglas a alguno de ellos.
Artculo 374. (Trmite y resolucin). En audiencia oral el juez escuchar al
fiscal, al imputado, a la vctima o al querellante, previa comprobacin de:
1) La existencia del hecho y la participacin del imputado;
2) Que el imputado voluntariamente renuncia al juicio oral ordinario; y,
3) Que el reconocimiento de culpabilidad fue libre y voluntario.
Aceptado el procedimiento la sentencia se fundar en el hecho admitido por el
imputado pero la condena no podr superar la pena requerida por el fiscal.
En caso de improcedencia el requerimiento sobre la pena no vincula al fiscal
durante el debate.
El juez o tribunal no podr fundar la condena en la admisin de los hechos por
parte del imputado.

4.7.3. BRAZIL:

Colaboracin premiada (Colaborao premiada en portugus). Es un beneficio

legal concedido a un acusado (en una accin criminal) que acept cooperar en la

24
 Colaboracin Eficaz

investigacin criminal o entregar a sus compaeros. Este beneficio est previsto en

varias leyes brasileas: Cdigo Penal, Ley N 12.850, entre otras.

Lo que nosotros conocemos como Colaboracin Eficaz, en le vecino pas de Brazil

tomo el nombre de Colaboracin premiada regulada en el artculo 4 de la
Seccin I de la Ley 12.850 dice que:

El juez podr, a requerimiento de las partes, conceder el perdn judicial,

reducir en hasta dos tercios la pena privativa de libertad o sustituirla por la
restriccin de derecho de aquel que haya colaborado efectiva y
voluntariamente con la investigacin y con el proceso criminal, siempre que
de dicha colaboracin ocasione los siguientes resultados: I - la identificacin
de los otros co-autores y participantes de la organizacin criminal y delitos
cometidos por ellos; II - la revelacin de la estructura jerrquica y la divisin
de las tareas de la organizacin criminal; III - la prevencin de delitos
derivados de las actividades de la organizacin criminal; IV - la recuperacin
total o parcial del producto o ventaja de delitos cometidos por la
organizacin criminal; V - la localizacin de la eventual victima con su
integridad fsica preservada.

Artculo original en portugus, artculo 4 de la Seccin I de la Ley 12.850:

Seo I
Da Colaborao Premiada
Art. 4o O juiz poder, a requerimento das partes, conceder o perdo judicial,
reduzir em at 2/3 (dois teros) a pena privativa de liberdade ou substitu-la por
restritiva de direitos daquele que tenha colaborado efetiva e voluntariamente
com a investigao e com o processo criminal, desde que dessa colaborao
advenha um ou mais dos seguintes resultados:
I - a identificao dos demais coautores e partcipes da organizao criminosa e
das infraes penais por eles praticadas;
II - a revelao da estrutura hierrquica e da diviso de tarefas da organizao
criminosa();
III - a preveno de infraes penais decorrentes das atividades da organizao
criminosa;

25
 Colaboracin Eficaz

IV - a recuperao total ou parcial do produto ou do proveito das infraes

penais praticadas pela organizao criminosa;
V - a localizao de eventual vtima com a sua integridade fsica preservada.

4.7.4. GUATEMALA:

A partir del Decreto aprobado por el Congreso de la Repblica de Guatemala

nmero 36-2003, el Estado de Guatemala en atencin a la Convencin de las
Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional, promueve la
cooperacin para combatir y prevenir el crimen organizado; adoptando medidas de
carcter legislativo que supriman y eliminen los grandes crteles que son
perseguidos hoy en da, a travs de la implementacin de nuevos mecanismos de
investigacin.

Es as como se crea el Decreto Numero 21-2006, cuerpo que regula la Ley Contra
la Delincuencia Organizada (en adelante LCDO), aprobado el diecinueve de julio
de dos mil seis, por el Congreso de la Repblica de Guatemala, este cobro
vigencia el veintisis de agosto del ao dos mil seis. Este decreto regula por
primera vez en el ordenamiento jurdico guatemalteco la figura del colaborador
eficaz.

Alessandro Baratta define al colaborador eficaz como: La figura denominada

arrepentido que se encuentra delineada de la siguiente manera: aquella persona
que incursa en el delito, que antes o durante un proceso penal aporte informacin
que permita llevar a procesamiento a otra sindicada o a un significativo progreso
de la investigacin o al secuestro de sustancias provenientes de los delitos
previstos en la ley, recibir una atenuacin en la sancin, siendo ste el beneficio
por su colaboracin. Para el efecto debe revelar la identidad de coautores,
partcipes o encubridores de los hechos investigados o conexos, proporcionando
datos necesarios que permitan el procesamiento de personas sindicadas o un
significativo progreso de la investigacin.

El colaborador eficaz es considerado como un instrumento que hoy en da las

autoridades judiciales se han servido, para la averiguacin de delitos. Como
26
 Colaboracin Eficaz

contraprestacin a esa informacin brindada, el Derecho penal premial ha

reconocido que debe otorgarse beneficios a este tipo de colaboradores de la
justicia.

Colaborador eficaz como testigo:

En el artculo 207 del cdigo procesal penal guatemalteco (CPP en adelante) se

establece que: Debe de concurrir y prestar declaracin. Todo habitante del pas o
persona que se halle en l tendr el deber de concurrir a una citacin con el fin de
prestar declaracin testimonial. Dicha declaracin implica:
1) Exponer la verdad de cuanto supiere y le fuere preguntado sobre el objeto de la
investigacin.
2) El de no ocultar hechos, circunstancias o elementos sobre el contenido de la
misma.

Ahora bien el colaborador eficaz figura como testigo en el juicio oral, debiendo
declarar en el juicio para obtener un beneficio y convertirse en un testigo y no en
un imputado, por lo cual se convierte en parte dentro del proceso. Est de una u
otra manera en peligro especial, por lo que se le da la condicin de testigo
protegido. Este tipo de modelo es frecuente en pases como Estados Unidos e
Inglaterra comnmente llamado testigo de la corona.

Colaborador Eficaz Como arrepentido

El trmino arrepentido, es entendido como aquel imputado que busca beneficiarse

a travs de la colaboracin post-delictual con los rganos jurisdiccionales
obteniendo con ello la eximicin de la pena.

Gutirrez-Alviz Conrand expone que El arrepentimiento (y la confesin de los

hechos) se contempla como una causa atenuante de la responsabilidad penal,
llegando a recibir un tratamiento especfico en determinados hechos delictivos
hasta como excusa absolutoria.

27
 Colaboracin Eficaz

En la doctrina se ha recomendado que las personas de las cuales se tenga duda

de su pertenencia a las organizaciones criminales y que pretendan beneficiarse de
la eximicin o reduccin de la pena, mediante la colaboracin en la investigacin,
deban de cumplir con ciertas condiciones las cuales para el autor mencionado
anteriormente son:

a. Es preciso que el uso de informaciones procedentes de un arrepentido se

encuentren previsto de manera precisa por la ley (principio de legalidad)
b. En todo caso, se deber contar con la aprobacin judicial.
c. El inculpado no puede ser condenado nicamente con base en el testimonio de
arrepentidos,
d. Slo puede recurrirse a los arrepentidos para probar infracciones graves
(principio de proporcionalidad),
e. El arrepentido no puede beneficiarse del anonimato.

EI arrepentimiento debe ser concebido en un plano subjetivo del imputado, en

donde se requiere que el solicitante voluntariamente y en forma definitiva,
abandone su vinculacin con el grupo u organizacin criminal, adems de los
ilcitos que hubiera o haya cometido.

TIPO PENAL:

El artculo 90 y 91 de la LCDO, establece que se va considerar como colaborador

eficaz, a la persona que proporcione informacin que permita:

1) Evitar la continuidad de delitos

2) Tener conocimiento de las condiciones en que l se planifico el delito y la
ejecucin del mismo
3) La identificacin tanto de autores como de partcipes
4) Individualizacin de los integrantes de un grupo criminal
5) Determinar el destino tanto de las herramientas utilizada, as como de las
ganancias percibidas y su entrega a las autoridades competentes.

28
 Colaboracin Eficaz

El Decreto 21-2006 dentro de su cuerpo normativo define como colaborador eficaz

quien sea o no integrante de un grupo delictivo organizado, que preste ayuda o
colaboracin para la investigacin y persecucin de los miembros del grupo
delictivo organizado

El Artculo 25 del CPP 22 , contempla una figura que no est encaminada a eximir
al Ministerio pblico de sus funciones, como tampoco el de indemnizar el dao
causado a la vctima, lo que en realidad busca es beneficiar y cooperar en la
persecucin penal de los autores intelectuales y grandes cabecillas del crimen
organizado, a travs de las declaraciones con gran relevancia de los partcipes y
encubridores y como consecuencia aplicarles el criterio de oportunidad.

Definitivamente el papel que juega el ente encargado de la persecucin penal en el

campo del crimen organizado es de suma importancia, pues de conformidad con la
LCDO, cada vez que una persona obtiene beneficios por prestar una colaboracin
eficaz, el ministerio pblico deber tener conocimiento a manera que se verifique
la eficacia de la declaracin prestada por el imputado con motivo de las entrevistas
que previamente realizar al imputado, corroborando as la informacin
proporcionada y decretando las medidas necesarias para garantizar la seguridad
personal del colaborador.

En caso sea procedente, el Fiscal del ministerio pblico solicitar al Juez Contralor
competente por medio del Acta de Acuerdo de Colaboracin, que le sea otorgado
dependiendo del caso en particular, algunos de los beneficios que la LCDO
contempla.

Hay que recordar que Guatemala muchos aos atrs mantuvo como sistema
procesal penal, el Sistema Inquisitivo, por ende no exista necesidad de brindar
proteccin a todos los sujetos que intervenan en el proceso penal, puesto que era
el Juez quien procedencia a la bsqueda, recoleccin y valoracin de las pruebas.
Sin embargo en el ao de mil novecientos noventa y cuatro, para ser exactos el
primero de julio, el CPP decreto 51-92 del Congreso de la Repblica de
Guatemala, deja a un lado el sistema inquisitivo y abre paso a un nuevo sistema
procesal penal; el sistema acusatorio. Este sistema se caracteriza por la
29
 Colaboracin Eficaz

distribucin y separacin de funciones de los sujetos procesales, situacin que

hizo necesaria la creacin de un cuerpo normativo que concediera y posibilitara la
proteccin a testigos, peritos, consultores, funcionarios y empleados del
Organismo Judicial, fuerzas de seguridad civil y del Ministerio Pblico.

Es por ello que dos aos despus de la entrada en vigencia del CPP se crea la
Ley para la Proteccin de Sujetos Procesales y Personas vinculadas a la
administracin de Justicia Penal (LPS en adelante), Decreto 70-96. Esta normativa
Jurdico en su artculo 1 establece: se crea el servicio de proteccin a sujetos
procesales y personas vinculadas a la administracin de justicia penal, en adelante
denominado El Servicio de Proteccin, que funcionar dentro de la organizacin
del Ministerio Pblico.
Esta ley viene a reafirmar lo contemplado en la CPRG, pues el Estado se organiza
para proteger tanto a la persona como a su familia, situacin que se extiende a
todos los habitantes del pas.

Recientemente, la cobertura de la proteccin a testigos se ampli a personas

involucradas de forma directa en los hechos delictivos. Un nmero cada vez mayor
de ordenamientos jurdicos disponen de el beneficio que se ha de conceder a los
colaboradores no consistiendo precisamente en una inmunidad sino por el
contrario en ua posible reduccin en la pena; lo cual se conceder por una vez la
cooperacin que se presta sea significativa.

Comisin Internacional contra la Impunidad en Guatemala:

Producto de la aprobacin por parte del Estado de Guatemala y la ONU es que se

crea la Comisin Internacional Contra la Impunidad en Guatemala, denominada
CICIG. El Estado de Guatemala se ha sometido a la autoridad de la ONU, con el
fin de que sean investigados, acusados y sometidos a proceso judicial quienes
presuntamente emplean el poder del Estado para cometer crmenes.

Como objetivo primordial de la CICIG est el de fortalecer las instituciones del

Estado de Guatemala encargadas de la investigacin y persecucin penal de los
delitos perpetrados por cuerpos ilegales y aparatos clandestinos de seguridad que
30
 Colaboracin Eficaz

operan en el pas, sus estructuras y financiamiento etc. La Comisin colabora

adems con el Estado de Guatemala por medio de recomendaciones que van
dirigidas a la adopcin de polticas pblicas que permitan prevenir en este caso el
Crimen Organizado.

El documento redactado por la Fundacin Myrna Mack, respecto a la CICIG

concluye que: la posibilidad de la Comisin de adherirse a los procesos judiciales
reafirma el propsito concebido en la propuesta de su creacin, en el sentido de
apoyar el fortalecimiento del sistema de justicia, a travs de la aportacin de
elementos de prueba contundentes, que permitan construir casos slidos contra
los responsables de estos delitos.
Debido a que los cuerpos ilegales de seguridad y aparatos clandestinos de
seguridad atentan gravemente por medio de acciones delictivas que provocan
impunidad y que debilitan el Estado de derecho, situacin que representa un
riesgo para los derechos todos los guatemaltecos, es por ello que Guatemala se
ve en la necesidad de establecer una comisin investigadora que promueva la
desarticulacin de estos.

Trmite judicial de la figura del colaborador eficaz:

El Ministerio Pblico es la institucin encargada de solicitar al Juez competente la

celebracin de los convenios y acuerdos para otorgar los beneficios que la LCDO
establece, de tal manera que los fiscales podrn sostener en cualquier etapa del
proceso penal juntas o reuniones con el colaborador eficaz. Este acuerdo se da
previo a corroborar la informacin que ha sido proporcionada a travs de distintos
medios de investigacin. Sin embargo cuando la informacin no ha sido
debidamente corroborada, el beneficio ser denegado, sin que ello interfiera en el
curso de la investigacin.

Se le ordenar tambin al Ministerio Pblico que informe a lo establecido en el

artculo 94 de la LCDO: a) el grado de eficacia o importancia, b) gravedad de los
delitos, c) grado de responsabilidad en la organizacin criminal, d) gravedad del
delitos y su responsabilidad en el mismo (Debido a restricciones artculo. 92 bis)

31
 Colaboracin Eficaz

Si la informacin ha sido ratificada y probada, el Fiscal en su solicitud de conferir

un beneficio deber de llenar los requisitos que se solicitan, de conformidad con el
artculo 98 de la LCDO.

1. El beneficio otorgado.
2. La informacin proporcionada por el colaborador y las averiguaciones que
hayan corroborado la informacin; en caso de ser necesario, las medidas
personales para garantizar la seguridad del colaborador.
3. El compromiso de la persona de seguir colaborando durante el desarrollo del
proceso penal.
4. Las obligaciones a las que queda sujeta la persona beneficiada.

Una vez cumplido estos requisitos, el acuerdo presentado por el Fiscal deber ser
aprobado por el juez competente quien a su vez podr hacer las modificaciones
que estime necesarias tomando en cuenta la naturaleza y modalidad del hecho
punible.

La Fiscala General de la Republica del Guatemala en conjunto con la Jefa del

Ministerio Pblico emitieron un instructivo en donde se establece la frmula de la
instruccin general para la aplicacin de los beneficios por colaborador eficaz en la
persecucin penal de la delincuencia organizada la cual tiene como objeto
principal: establecer y regular los procedimientos especficos referidos a la
aplicacin del beneficio por colaboracin eficaz en la persecucin de los delitos
atribuidos a los integrantes y participantes de las organizaciones criminales.
En el mismo instructivo54 se establece de forma detallada los pasos que debe de
seguir el personal que integran las fiscalas y el personal de las unidades tcnicas
del Ministerio Pblico, en cuanto a la aplicacin de la figura de colaborador eficaz
siendo estas las siguientes:

a. Comunicacin inicial, en esta etapa se le da a conocer al posible colaborador

eficaz los beneficios que se le pueden otorgar si este declara con la verdad y las
consecuencias del mismo si es falsa.

32
 Colaboracin Eficaz

b. Negociacin, en esta etapa el fiscal encargado del caso debe de ponerse de

acuerdo con el colaborador eficaz para tratar la informacin proporcionada y en
base a eso empezar a formular los posibles beneficios que se le pueden otorgar.
c. Verificacin, seguido de haberse proporcionado la informacin el fiscal est en
la obligacin de corroborar la misma por medio de investigaciones que se realicen.
d. Si la informacin proporcionada es verdadera, se procede a integrar un grupo
especial de verificacin. Antes de suscribir el acuerdo de negociacin se debe de
solicitar la aprobacin del Fiscal Distrital o de Seccin, a efectos de someter a su
consideracin los beneficios que van a otorgar conforme a la informacin
proporcionada.
f. Se celebra el acuerdo.
g. Se toma la declaracin, si es para efectos de prueba anticipada, de lo contrario
se solicita una audiencia para obtener la aprobacin de la misma, y a su vez el
agente fiscal solicitara las medidas necesarias para la proteccin de del
colaborador y su familia.

El colaborador eficaz se ha convertido en el sujeto primordial para lograr combatir

y erradicar el crimen organizado.

Relacin del Crimen Organizado con la figura del Colaborador Eficaz:

Resulta evidente que la colaboracin eficaz ha permitido que el sistema de justicia

cuente con la informacin adecuada para iniciar y desarrollar las diferentes
investigaciones contra miembros del crimen organizado.

La prudencia, sutileza y la reserva son importantes para el manejo de estos casos,

ya que lo que se pretende, es descubrir la verdad, asegurando el caudal
probatorio, ya sea iniciando nuevas investigaciones o fortaleciendo aquellas que
ya han sido iniciadas, y obteniendo como resultado la imposicin de sanciones a
los responsables. De all que este procedimiento brinde resultados positivos en la
lucha contra el crimen organizado y se mantenga en el nuevo proceso penal.

33
 CONCLUSIONES

El derecho premial descansa en la figura del arrepentido. Se exige que el imputado mire al
futuro orientado el cambio, apunta a su comportamiento post patratum delictum. El
arrepentido reconoce ante la autoridad los hechos delictivos en que ha participado y
proporciona informacin suficiente y eficaz, de un lado, para influir sobre la situacin
antijurdica producida por el delito en sus consecuencias nocivas o peligrosas, o bien, sobre
los eventuales desarrollos sucesivos del delito ya realizado; y, de otro lado, para ayudar a la
autoridad a buscar pruebas permitiendo en ltima instancia una eficaz prevencin.

El procedimiento de colaboracin eficaz trata de un procedimiento de naturaleza especial,

distinta a los tradicionalmente conocidos, con caractersticas singulares de inicio,
tramitacin, acuerdo y aprobacin judicial mediante la expedicin de una sentencia judicial.
Constituye un nuevo procedimiento penal que responde a los fines de oportunidad y
bsqueda de elementos de prueba en el esclarecimiento de delitos y de autores en el
mbito de la transaccin penal, como un medio de lucha no convencional contra el crimen
organizado.

En el Per, el procedimiento de colaboracin eficaz surge de la necesidad de desentraar la

organizacin criminal en las altas esferas del poder poltico, militar y econmico,
acontecidos, entre 1990 a 2000, teniendo como punto de partida la investigacin de las ms
altas autoridades del gobierno de aquel rgimen: el ex Presidente, la mayora de sus
ministros, los Comandantes Generales de las Fuerzas Armadas y Policiales, y sobre todo el
asesor presidencial a cargo del Servicio de Inteligencia Nacional, para lo cual se cre
mediante Ley N 27378 del 20 de diciembre del 2000.

La experiencia de esta figura, ha mostrado la gran utilidad en los distintos casos de crimen
organizado y consecuentemente ha mostrado su probado valor jurdico, razn por la cual se
encuentra implementada en diversos pases y en otros esta por implementarse.
 BIBLIOGRAFIA
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