SSO - Entrenamiento Modelo Gestión Operativa de Riesgos

Entrenamiento
Gestin Operativa de
Riesgos
Luis Godoy
27 de Marzo del 2014
Modelo de Gestin
Operativa de Riesgos
Salud y Seguridad
Entrenamiento Gestin Operativa de Riesgos
Contexto
Modelo Estratgico de Gestin de Riesgos de
Seguridad y Salud
FOTO REFERENCIAL
3
Contexto
Modelo Estratgico de Gestin de Riesgos de
Seguridad y Salud Identificar los principales riesgos que puedan
causar una fatalidad o enfermedad
permanente
Disear e implementar los controles crticos

para dichos riesgos, mediante herramientas
operativas de terreno para quien enfrenta el
riesgo
Identificar los dueos de los riesgos y

controles definidos, quienes debern
implementarlos y verificar su efectividad
Instalar la reportabilidad de accidentes y

cuasi accidentes de alto potencial como la
forma de identificar riesgos de forma
anticipada, generando aprendizaje y
mejoramiento organizacional
Identificar e implementar prcticas de

Liderazgo medibles para asegurar apropiacin
y compromiso de la lnea con el modelo
La responsabilidad sobre la gestin de riesgos de Seguridad y Salud es de la lnea; la asesora metodolgica

durante la implementacin es de responsabilidad del equipo de Seguridad y Salud Ocupacional 4
Convenios de desempeo 2014
5
Objetivos Entrenamiento
Objetivo General
Capacitar a facilitadores de cada Compaa sobre el Modelo de Gestin Operativa de Riesgos de
fatalidad en base al trabajo con las herramientas propuestas por el modelo.
Objetivos Especficos
Comprender en detalle cada uno de las herramientas que se proponen en el modelo.
Establecer responsabilidades a fin de asegurar una buena implementacin del modelo.
Relacionar todas las herramientas propuestas, a fin de que se identifique la conexin entre cada una
de ellas.
Fortalecer habilidades de relatora y as asegurar la correcta integracin de los temas en la lnea.
6
Dinmica del entrenamiento

El Aprendizaje se facilita cuando la gente interacta:
Pregunta respuesta
Guiar la conducta de otros (ya que primero debemos ordenar nuestra
conducta)
7
Modelo de Gestin
Operativa de Riesgos
Salud y Seguridad
Estructura de apoyo para Gestin Operativa de Riesgos
Gerencia
Gerencia SSO Dueo de
corporativa Facilitadores
Compaa Riesgo
SSO
Presidencia
VPO
Gerencia de Dueo de Dueo de Dueo de Dueo de

Riesgos Control Control Control Control
Crtico 1 Crtico 2 Crtico 3 Crtico N
Comit de auditora y riesgos Verificador de Controles Crticos en Terreno
Lineamientos Corporativos Gestin Operativa de Riesgos en la Compaa
9
Modelo de Gestin Operativa de Riesgos
Anlisis Tratamiento Cumplimiento
Mapear los procesos Liderazgo visible

Analizar las causas
productivos por (Gerente
races y las barreras
Superintendencia Superintendente)
Identificar eventos Verificar eficacia de

Disear e implementar
potencialmente graves controles (supervisin
controles crticos
o fatales primera lnea)
Definir indicadores Verificar controles al

Evaluar los riesgos
leading (indicadores de inicio de actividades
asociados (PxI)
gestin) (Operadores)
Registrar acciones de
Reportar cuasi eventos
Priorizar los riesgos gestin operativa del
de alto potencial
riesgo de fatalidad
Convenios de
desempeo
10
Mejoramiento
Modelo de Gestin Operativa de Riesgos
Anlisis Tratamiento Cumplimiento
Mapear los procesos

Analizar las causas races y Liderazgo visible (Gerente
productivos por
las barreras Superintendente) Herramientas
Superintendencia
Bow Tie de
Verificacin
Identificar eventos Verificar eficacia de
Disear e implementar
potencialmente graves o controles (supervisin
controles crticos
fatales primera lnea)
Verificar controles al inicio

Evaluar los riesgos Definir indicadores leading
de actividades
asociados (PxI) (indicadores de gestin)
(Operadores)
Registrar acciones de
Reportar cuasi eventos de
Priorizar los riesgos gestin operativa del
alto potencial
riesgo de fatalidad
WRAC
Convenios de desempeo
Mejoramiento 11
Verificaciones en terreno
Responsable Frecuencia Utilizacin Cobertura de
verificacin
Un control crtico en
Gerentes y Superintendentes Al menos semanal
terreno
Todos los controles

Supervisores Por Actividad crticos presentes en
una actividad
Todos los riesgos

Operadores / Mantenedores Por Riesgo presentes en una
actividad
Verificaciones de control sujetas a revisin de Auditora Interna
Administracin de la lnea operativa 12

Cobertura de herramientas en terreno

Cobertura
Fecha de Creacin:
Fecha revisin:
Estado del control:
HERRAMIENTA DE VERIFICACIN DE CONTROLES CRTICOS PARA EJECUTIVOS
Compaa:
rea:
Nombre del Control Crtico:
~ 1% cubre
Objetivo del control:
Evento Top Tipo de control: la
Estndar de control de fatalidad: Jerarqua de Control:
herramienta
GerentesDueo del riesgo:
y Superintendentes Nombre Cargo Dueo de control: Nombre Cargo
de Ejecutivos
Resultado de verificacin
Requerimiento de control: Preguntas de verificacin Requerimiento de cumplimiento Accin correctiva inmediata Responsable Fecha
Requerimientos de Diseo
~Satisfactorio
30% deInsatisfactorio
las actividades son
RD1
Es la revisin que se realiza para asegurar cubiertas por la herramienta para
100% de
que el control ha sido bien diseado y es
adecuado para el riesgo
Lugar de Verificacin: Oficina Compaa /
supervisores
Supervisores Contratista
Requerimientos Operativos RO1
actividades
Se busca aegurar que el control crtico
est siendo bien utilizado y se cumplen los
requisitos mnimos de implementacin de
este
Lugar de Verificacin: Terreno
Operadores / Mantenedores
Responsabilidades
1. En el item de "Requerimientos Operativos" si una de las preguntas tiene como respusta "No Cumple", la tarea se debe detener de forma inmediata. Solo en caso de que se generen acciones correctivas
inmediatas se puede contnuar con la tarea.
2. El no cumplimiento de la herramienta de verificacin de ejecutivos se debe reportar, a pesar de que se hayan generado acciones correctivas inmediatas, para continuar con la tarea.
~ 80% actividades son cubiertas por la
herramienta para operadores
Entrenamiento /
Gestin de personas
Herramienta de Verificacin de Controles Crticos

Ejecutivos
Flujo propuesto de verificacin de control crtico para ejecutivos
Planificacin de Programacin Verificacin en Detecta NO Cierre de

la verificacin de verificacin terreno del CC brecha? verificacin
Definicin de Riesgo
Definicin de control SI
crtico a verificar
Detencin
inmediata de
tarea
Generacin de Informar
plan de accin resultados de
verificacin
Definicin de
Planificacin responsable y
Ejecutivo fecha de cierre
rea
Recopilacin de
Mejora
datos y
continua
seguimiento
Control de Gestin
23

Ejecutivos
Fecha de Creacin:
Fecha revisin:
Estado del control:
Compaa: Nombre del Control Crtico:

rea: Objetivo del control:
Evento Top Tipo de control:
Dueo del riesgo: Nombre Cargo Dueo de control: Nombre Cargo
Satisfactorio Insatisfactorio
Requerimientos de Diseo RD1
Es la revisin que se realiza para asegurar
Contratista

este
Responsabilidades
24

Ejecutivos
Fecha de Creacin:
Fecha revisin:
Estado del control:

Control de Documento
Antecedentes Generales
Fecha de Creacin: Fecha en la cual se
adecuado para el riesgo Compaa: Compaa a la cual Control Crtico: Nombre del control
crea la herramienta de verificacin para
Contratista pertenece el riesgo en evaluacin. crtico asociado.
ejecutivos.
Requerimientos Operativos RO1 rea: rea a la cual pertenece el Objetivo: Detalle del objetivo del
Fecha
est de
siendo bien Revisin:
utilizado y se cumplen losFecha de ltima
riesgo en evaluacin. control
revisin realizada
este
al documento. Riesgo de Fatalidad: Nombre del Tipo de Control: Puede ser,
Estado del Control:
Lugar de Verificacin: Terreno Estado del control riesgo bajo anlisis. Preventivo o Mitigador
en la ltima fecha de revisin, puede Estndar de control de fatalidad: Jerarqua de Control: Establece la
Responsabilidades
1.ser:
ECF asociado al riesgo de fatalidad. jerarqua del control bajo anlisis.
En el item de "Requerimientos Operativos" si una de las preguntas tiene como respusta "No Cumple", la tarea se debe detener de forma inmediata. Solo en caso de que se generen acciones correctivas
Efectivo
inmediatas se puede contnuar con la tarea. Dueo del Riesgo: Nombre del Dueo del Control: Nombre del
Inefectivo dueo del riesgo. Generalmente dueo del control.
Gerente de rea. 25

Ejecutivos
Fecha de Creacin:
Fecha revisin:
Estado del control:

Contratista

este
Responsabilidades
27
Entrenamiento Gestin Operativa deDERiesgos
HERRAMIENTA VERIFICACIN DE CONTROLES CRTICOS PARA EJECUTIVOS

Ejecutivos
Contratista

este
Responsabilidades
1.Revisin
En el item dedel diseo Operativos" si una de las preguntas tiene como respusta "No Cumple", la tarea se debe detener de forma inmediata. Solo en caso de que se generen acciones correctivas
"Requerimientos
del control
Describe
2. El no cumplimiento de la herramienta de verificacin de ejecutivos las instrucciones
se debe reportar, a pesar de que seque
hayanayudan
generado acciones correctivas inmediatas, para continuar con la tarea.
En caso de Respuesta: Insatisfactorio,
a identificar o encontrar la evidencia
Revisin de la se debe generar una accin correctiva
para responder las preguntas de
implementacin inmediata, para cerrar la brecha
verificacin. Estas instrucciones deben
del control crtico identificada.
estar por cada pregunta.
Se asigna un responsable del cierre de
Preguntas Binarias para medir la brecha y una fecha estimada de
efectividad de la implementacin del cierre.
diseo del control crtico. Las
preguntas deben buscar Respuesta a la verificacin en terreno.
verificar/confirmar el cumplimiento En caso de cumplir con lo requerido ,
de las condiciones definidas en el la respuesta se debe marcar como
diseo durante la operacin y Satisfactorio
mantencin. 28
Herramienta de verificacin de controles crticos

Evaluacin del nivel de control de riesgos
EVALUACIN DEL GRADO DE CONTROL DE RIESGOS CRTICOS
rea/Gerencia: Fecha Revisin:

Riesgo:
Dueo del riesgo: Nombre Cargo Fecha Revisin Anterior:
EVALUACIN DE CONTROLES CRTICOS JUSTIFICACIN
Control Crtico 1
Control Crtico 2
Control Crtico 3
Control Crtico 4
Control Crtico 5
1. 5.
6.
Participantes de la Evaluacin 2.
3. 7.
4. 8.
Evaluacin de riesgo
Justificacin de la evaluacin
ACCIN RESPONSABLE ROL FECHA DE CIERRE
Acciones Correctivas
29
Detalle de documento y
actividad prctica
Herramienta de verificacin de control
crtico para operadores

Operadores
Flujo propuesto de verificacin de control crtico para operadores
Identificacin Riesgos
SI Verificacin de Se NO
de riesgos de de Se inicia la
controles detecta
fatalidad en la fatalidad tarea
crticos brecha?
tarea ?
NO Se rene el equipo SI
de trabajo, antes del
Se completa inicio de la tarea
documentacin No se inicia la
requerida tarea
Se inicia la
Se informa al
tarea
supervisor
Operadores / Mantenedores
Se informa de NO
Se puede SI
Se genera plan
brecha a cerrar la
de accin
Supervisor ejecutivos brecha? De forma
inmediata
31

Operadores
32

Operadores
Fecha: en la cual se est realizando la

actividad.
Supervisor a cargo: Nombre de la persona

responsable de la supervisin de la
actividad.
Hora: en la cual se inicia la tarea.
N OT: En caso de aplicar, referenciar la

orden de trabajo asociada a la tarea.
Trabajo a ejecutar: Descripcin de la

tarea que se va a desarrollar.
33

Operadores
Esta herramienta se genera por Riesgo con
potencial de fatalidad y deben incluirse
preguntas para todos sus controles crticos
Preguntas Genricas: Preguntas

comunes para todas las reas de la
compaa.
Son preguntas enfocadas en la

verificacin del operador, sobre la
condicin segura de trabajo.
En caso de que una respuesta tenga

respuesta NO, la tarea no puede
comenzar.
Preguntas Especficas: Son preguntas

que corresponden a realidades
particulares de las reas y por ende no
pueden ser requeridas, en otro lugar de
la compaa.
Tienen el mismo objetivo que las

preguntas genricas.
34
Detalle de documento
Herramienta de verificacin de control
crtico para supervisores

Supervisores
Flujo propuesto de verificacin de control crtico para supervisores
Identificacin Riesgos
SI Verificacin de Se NO Se inicia
de riesgos de de
controles detecta /contina la
fatalidad en la fatalidad
crticos brecha? tarea
tarea ?
NO Puede ser antes o
SI
durante la ejecucin
de la tarea
Se revisa No se inicia /
informacin contina la Se guarda el
tarea resultado de la
verificacin
Se inicia /
contina la
tarea
Se informa de NO
Se puede SI
Se genera plan
brecha a cerrar la
de accin
ejecutivos brecha? De forma
inmediata
36

Supervisores
37

Supervisores
Fecha: en la cual se est realizando la

actividad.
Lugar de actividad: Descripcin del

lugar/zona donde se est realizando la
tarea.
Supervisor a cargo: Nombre de la persona

responsable de la supervisin de la
actividad.
Hora: en la cual se inicia la tarea.
Nmero de personas involucradas:

Cantidad de personas que estn realizando
o realizarn la actividad.
Trabajo a ejecutar: Descripcin de la

tarea que se va a desarrollar.
38

Supervisores
Compaa: Fecha revi s i n
STATUS
rea: Impacto Probabilidad Nivel
Ni vel de ri es go con control
Dueo del Evento: Cargo:
Fecha creacin: Es ta do del ri es go
CAUSAS EVENTO IMPACTOS

Sin Control
CA1 IM1 Salud
Con Control
Sin Control
CA2 IM2 Seguridad
Con Control
Medio Sin Control
CA3 IM3
Ambiente Con Control
Polticas y Sin Control
CA4 IM4
Cumplimiento Con Control
Sin Control
CA5 IM5 Reputacin
Con Control
Sin Control
CA6 IM6 Econmico
Con Control
CA7
CA8
CA9
BOW TIE
CA10
DUEO DUEO
CONTROLES CRTICOS PREVENTIVOS EXISTENTES CAUSAS CONTROLES CRTICOS MITIGADORES EXISTENTES CAUSAS
NOMBRE CARGO NOMBRE CARGO
DUEO DUEO
OTROS CONTROLES PREVENTIVOS EXISTENTES CAUSAS OTROS CONTROLES MITIGADORES EXISTENTES CAUSAS
NOMBRE CARGO NOMBRE CARGO
TAREAS DE MEJORA Y PROYECTOS DE DUEO TAREAS DE MEJORA Y PROYECTOS DE DUEO
39
Gracias por la participacin!!
40

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Disear e implementar los controles crticos

Identificar los dueos de los riesgos y

Instalar la reportabilidad de accidentes y

Identificar e implementar prcticas de

La responsabilidad sobre la gestin de riesgos de Seguridad y Salud es de la lnea; la asesora metodolgica

Convenios de desempeo 2014

Dinmica del entrenamiento

Estructura de apoyo para Gestin Operativa de Riesgos

Gerencia de Dueo de Dueo de Dueo de Dueo de

Comit de auditora y riesgos Verificador de Controles Crticos en Terreno

Lineamientos Corporativos Gestin Operativa de Riesgos en la Compaa

Modelo de Gestin Operativa de Riesgos

Anlisis Tratamiento Cumplimiento

Mapear los procesos Liderazgo visible

Identificar eventos Verificar eficacia de

Definir indicadores Verificar controles al

Modelo de Gestin Operativa de Riesgos

Anlisis Tratamiento Cumplimiento

Mapear los procesos

Verificar controles al inicio

Todos los controles

Todos los riesgos

Verificaciones de control sujetas a revisin de Auditora Interna

Administracin de la lnea operativa 12

Cobertura de herramientas en terreno

HERRAMIENTA DE VERIFICACIN DE CONTROLES CRTICOS PARA EJECUTIVOS

Requerimientos Operativos RO1

Herramienta de Verificacin de Controles Crticos

Planificacin de Programacin Verificacin en Detecta NO Cierre de

Herramienta de Verificacin de Controles Crticos

HERRAMIENTA DE VERIFICACIN DE CONTROLES CRTICOS PARA EJECUTIVOS

Compaa: Nombre del Control Crtico:

Requerimientos Operativos RO1

Herramienta de Verificacin de Controles Crticos

HERRAMIENTA DE VERIFICACIN DE CONTROLES CRTICOS PARA EJECUTIVOS

Compaa: Nombre del Control Crtico:

Herramienta de Verificacin de Controles Crticos

HERRAMIENTA DE VERIFICACIN DE CONTROLES CRTICOS PARA EJECUTIVOS

Compaa: Nombre del Control Crtico:

Requerimientos Operativos RO1

Herramienta de Verificacin de Controles Crticos

Requerimientos Operativos RO1

Herramienta de verificacin de controles crticos

EVALUACIN DEL GRADO DE CONTROL DE RIESGOS CRTICOS

rea/Gerencia: Fecha Revisin:

EVALUACIN DE CONTROLES CRTICOS JUSTIFICACIN

ACCIN RESPONSABLE ROL FECHA DE CIERRE

Herramienta de Verificacin de Controles Crticos

Herramienta de Verificacin de Controles Crticos

Herramienta de Verificacin de Controles Crticos

Fecha: en la cual se est realizando la

Supervisor a cargo: Nombre de la persona

Hora: en la cual se inicia la tarea.

N OT: En caso de aplicar, referenciar la

Trabajo a ejecutar: Descripcin de la

Herramienta de Verificacin de Controles Crticos

Preguntas Genricas: Preguntas

Son preguntas enfocadas en la

En caso de que una respuesta tenga

Preguntas Especficas: Son preguntas

Tienen el mismo objetivo que las

Herramienta de Verificacin de Controles Crticos