Nombre del rea u rgano colegiado que autoriza Vigente a partir de:
Propiedad de Petrleos Mexicanos
Marina Nacional Nmero 329,
Colonia Petrleos Mexicanos, Delegacin Miguel Hidalgo,
Mxico, D.F., C.P. 11311
Tel. (+52 55) 1944 2500.
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Vigente a partir de
Gua para la administracin de las No
Conformidades o desviaciones detectadas en las Da Mes Ao
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HOJA DE AUTORIZACIN
Elabor
Rbrica
Revis
Rbrica
Autoriza
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Contenido
Nmero Tema Pg.
Visin General 5
1. Introduccin. 5
2. Definiciones. 8
3. Objetivo. 8
4. mbito de aplicacin. 8
5. Responsabilidades respecto al presente documento. 8
6. Marco Jurdico. 8
7. Interpretacin. 8
8. Instancias de Autorizacin. 8
9. Referencias. 9
Seccin I No Conformidades. 10
I.1 No Conformidades (Hallazgos o Fallas). 10
Seccin II Proceso de Administracin de la No Conformidad. 12
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Visin General
1. Introduccin
Esta gua describe el mtodo para definir que acciones aplicar el personal de Pemex y Organismos
Subsidiarios ante una No Conformidad, de forma que se asegure su control y tratamiento de manera
oportuna, mediante su identificacin, documentacin y aplicacin de acciones preventivas o correctivas,
para minimizar o eliminar los efectos adversos que se pudieran producir en las instalaciones.
Las No Conformidades a las que hace referencia este documento son las que se identifiquen en las
familias de Equipo Esttico, Dinmico, Elctrico, as como Sistemas de Control y Civil. stas deben ser
documentadas como tal, en vez de ser suavizada con otra clasificacin (por ejemplo, "observaciones",
"oportunidades de mejora", recomendaciones", etc.).
2. Definiciones
Para efectos del presente documento, los trminos que a continuacin se relacionan tendrn el
significado que se prev en este apartado, pudiendo utilizarse indistintamente en singular o plural.
Trmino Significado
Es aquel incidente que ocasiona afectaciones a los trabajadores, a la comunidad, al
ambiente, al equipo y/o instalaciones, al proceso, transporte y distribucin del producto y
Accidente
que debe ser reportado e investigado para establecer las medidas preventivas y/o
correctivas que deben ser adoptadas para evitar su recurrencia.
Accin tomada para eliminar la causa de una no conformidad detectada u otra situacin
Accin correctiva
indeseable. Se realiza para evitar la recurrencia de una no conformidad.
Accin realizada, para eliminar la causa de una no conformidad potencial u otra situacin
Accin preventiva
indeseable. Se realiza para evitar que algo suceda.
Para los propsitos especficos de esta gua tcnica, las auditoras pueden ser:
Primera parte.- Son realizadas por personal del centro de trabajo y su propsito es la
Auditora autoevaluacin del cumplimiento al detalle de las especificaciones y estndares de los
sistemas y procesos SSPA.
Segunda parte.- Son aqullas realizadas por la SDOSSPA y las ASIPA a los Centros de
Trabajo y su enfoque principal son los sistemas de administracin SSPA.
Tercera parte.- Son aqullas realizadas por cualquier entidad externa a Petrleos
Mexicanos a los Centros de Trabajo. Se entendern como de tercera parte, aqullas que
son llevadas a cabo por un organismo independiente acreditado y generalmente con
propsitos de certificacin.
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Trmino Significado
Un aviso de avera describe una avera en un objeto que afecta de alguna forma a su
Aviso de avera
rendimiento.
Todos aquellos lugares, tales como edificios, locales, instalaciones y reas en los que se
realicen actividades de produccin, comercializacin, transporte y almacenamiento o
Centro de trabajo
prestacin de servicios o en los que laboren personas que estn sujetas a una relacin
de trabajo
Es la situacin o circunstancia peligrosa, asociada a un dao fsico, que deriva de los
Condicin insegura elementos que conforman al medio ambiente laboral y generalmente contribuye a la
ocurrencia de incidentes y/o accidentes, enfermedades de trabajo o daos materiales.
Accin tomada para eliminar una no conformidad detectada, puede realizarse junto con
Correccin una accin correctiva. Una correccin puede ser, por ejemplo, un reproceso o una
reclasificacin.
Las acciones que permiten verificar que los equipos crticos del proceso se encuentran
Prearranque en condiciones de operacin segura, previo a su puesta en funcionamiento, para prevenir
riesgos de trabajo.
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Trmino Significado
Propuesta de accin correctiva, sin carcter limitativo, establecida por el auditor,
Recomendacin inspector o por el equipo de investigacin de ACR, para eliminar las causas raz de una
no conformidad.
Una solicitud de fabricacin aplica cuando una tubera o equipo tiene materiales fuera de
Solicitud de
norma o especificacin, puede ser materiales, librajes o cdulas distintas al diseo, entre
fabricacin
otros.
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4. mbito de aplicacin
Este Documento es aplicable a las No Conformidades reales o potenciales identificados durante la
ejecucin de las auditoras internas o en el desarrollo normal de los procesos de las familias de Equipo
Esttico, Dinmico, Elctrico, as como Sistemas de Control y Civil, localizados en las Instalaciones y
Centros de Trabajo de Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios.
Responsable Responsabilidad
6. Marco Jurdico
7. Interpretacin
8. Instancia de Autorizacin
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9. Referencias
NOM-028-STPS-2012 Sistema para la administracin del trabajo Seguridad en los procesos y equipos
crticos que manejan sustancias qumicas peligrosas.
ASP GT E10 (800/16000/DCO/GT/061/10) Gua tcnica para la gestin de las auditoras al proceso y al
sistema PEMEX SSPA.
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Seccin I
No Conformidades
I.1 No Conformidades (hallazgos o fallas).
Un hallazgo es el resultado de evaluar una evidencia contra un criterio. Los hallazgos pueden ser
clasificados de la siguiente manera:
Observacin
Debilidad
Hallazgo No conformidad
Fortaleza
Las No Conformidades de integridad mecnica son todas aquellas desviaciones a las normas, cdigos,
procedimientos o especificaciones que afectan la funcionalidad y la capacidad de contencin de los
equipos, sistemas e instalaciones durante su vida til, desde la fase de diseo, fabricacin, instalacin,
construccin, operacin, mantenimiento y desmantelamiento; su eliminacin garantiza que se cumplan
las condiciones de funcionamiento requeridas, con el propsito de proteger a los trabajadores, al medio
ambiente e instalaciones del centro de trabajo.
Y son aplicados a:
Equipo dinmico.
Equipo esttico.
Equipo elctrico.
Civil (edificios y estructuras).
Instrumentacin y control.
La secuencia de actividades que se debe ejecutar desde que se detecta la No Conformidad hasta su
eliminacin se muestra en la figura 2.
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Seccin II
Proceso de administracin de la No Conformidad
En la figura 3, se muestra el proceso de administracin de las No Conformidades, los pasos
correspondientes y la cadena de valor para cada uno de ellos.
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Las evidencias de la ejecucin de las actividades mencionadas puede tener un resultado positivo o
negativo:
Se debe efectuar un anlisis para identificar las causas de la No Conformidad, empleando herramientas
tales como Analisis Causa Raiz, Diagrama Causa-efecto, lluvia de ideas, presentacin escrita de las
causas detectadas, entre otros, y establecer las posibles acciones preventivas o correctivas.
El personal de Operacin junto con el grupo miltidisciplinario del Centro de Trabajo deben hacer el
clculo de la criticidad del riesgo con apoyo de la herramienta COMERI 144.
Con los resultados de la jerarquizacin, el riesgo es ordenado en funcin de mayor a menor, esto para
determinar las prioridades de atencin de las No Conformidades, programar acciones preventivas,
correctivas y/o realizar acciones inmediatas. Las No Conformidades deben ser clasificadas como A, B
C, (figura 4).
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Consecuencia
1 2 3 4 5 6
6 C B A A A A
5 C B B A A A
Frecuencia
4 C C B A A A
3 C C B A A A
2 C C C B B A
1 C C C C B B
Figura 4. Jerarquizacin del riesgo de No Conformidades.
Dnde:
A: Riesgo No Tolerable
B: Riesgo ALARP (As Low As Reasonably Practicable Tan bajo como sea razonablemente prctico)
C: Riesgo Tolerable
Una vez jerarquizado el riesgo de las No Conformidades y entregado los reportes a las instancias
correspondientes, el personal de Inspeccin tcnica, Mantenimiento, Operacin o de Seguridad debe
generar los avisos de avera en las herramientas informticas de administracin del mantenimiento, como
por ejemplo SAP o In Power.
Mantener dentro de los lmites operativos al equipo o sistema, establecer estrategias operativas y
generar tendencias.
Asegurar que los equipos o sistemas con una No Conformidad se identifiquen y se controlen para
prevenir su uso o entrega no intencional.
Contar con un procedimiento documentado.
Tomar acciones para eliminar la No Conformidad
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Se deben analizar todos los riesgos y peligros (ambientales seguridad - salud) inherentes a las
actividades a realizar, para esto se debe elaborar el Anlisis de Seguridad en el Trabajo (AST). Se deben
asignar los permisos principales de trabajo, identificar los requisitos legales que se deben cumplir,
asignar y asegurar recursos humanos, materiales y equipos, la secuencia de las actividades, los
responsables y los tiempos de duracin. A partir de la causa raz de una No Conformidad, quienes
participan en su anlisis, evalan la necesidad de adoptar una accin preventiva para evitar que ocurra el
problema potencial o una accin correctiva para evitar la repeticin de la No Conformidad.
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El rea de seguridad debe verificar que cuando se entregue el equipo y/o sistema al personal de
mantenimiento se cumplan con las condiciones de seguridad. El personal de operacin entregar una
constancia de Entrega Recepcin a Mantenimiento para formalizar la entrega del equipo y/o sistema y
debe enlistar las No Conformidades.
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El rea de seguridad debe verificar que cuando se entregue el equipo y/o sistema al personal de
operacin se cumplan con las condiciones de seguridad.
Para estos casos, cada especialista de las diferentes disciplinas que participan en la revisin de
Seguridad de Prearranque, deben documentar los trabajos realizados para llevar un control y los registros
que avalen el cumplimiento de las Inspecciones y pruebas que se realicen, los cuales son el respaldo de
haber cumplido con las normas, cdigos y especificaciones.
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Disposiciones Transitorias
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Anexos
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Anexo 1
N/A
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