proceso de compras de la empresa

AREA O PROCESO FECHA DE del 24 al 25 de

SHADDAI H. LEONES
AUDITADO: AUDITORIA: junio /2017
CONSTRUCCIONES SAS

RESPONSABLE DEL AREA

O PROCESOS DEIVIS ARROYO Cod: (Ver Programa auditora)
AUDITADOS:

Auditor lder: Argelis herrera Leon.

Equipo de Auditores internos de calidad: Javier Gonzales, Daniela

EQUIPO AUDITOR: Penata, Mike Arroyo, len Lozano, Juan Jaramillo, Luis Arrieta, Ana
Luisa Perez.

Observador: Juan Jos Lpez.

Determinar el grado de conformidad del proceso de compras de la

OBJETIVO: empresa SHADDAI H. LEONES CONSTRUCCIONES SAS con los
criterios de Auditorias norma iso 9001/2015.

proceso de Compras de la empresa SHADDAI H. LEONES

ALCANCE DE AUDITORIA:
CONSTRUCCIONES SAS de la ciudad de Cartagena.

Norma iso 9001/2015 proceso de compras de la empresa SHADDAI

CRITERIO DE AUDITORIA:
H. LEONES CONSTRUCCIONES SAS

I. Resumen de la Auditora
La auditora se llev a cabo en la Bodega Central de la empresa y su objetivo fue medir el grado de
implementacin del Sistema de Gestin de Calidad, en el proceso de compras y el cumplimiento de
la norma ISO 9001:2015.

II. Documentos analizados

procedimiento de compras
procedimiento de pqr, peticin quejas y Documento de referencia
reclamo Norma iso 9001/2015
Procedimiento de Auditora
Procedimientos de acciones preventivas,
correctivas y de mejora
 III. Hallazgos.

7.5.2 se tiene documentado procedimiento de compra sin embargo no se evidencia M

acta de adjudicacin al momento de seleccin de proveedores
M
7.5.3. Se cuenta con mecanismos de control de la informacin documentada , sin
embargo no se encontr disponible procedimiento de Auditoria interna en el momento
de su utilizacin.

m
9.3. Aunque la Alta Direccin debe revisar el SGC a intervalos programados para
garantizar la conveniencia, la adecuacin y la eficacia del mismo, para efectos de
lograr la mejora continua. no se encontr registro de dicho procedimiento

Conclusiones de Auditoria

durante la realizacin de ste proceso de auditoras en el rea de compra de la empresa

SHADDAI H. LEONES CONSTRUCCIONES SAS se evidenci gran participacin y el
compromiso del personal con el mejoramiento continuo del sistema de gestin de calidad de la
organizacin, lo que garantiz que este proceso haya cumplido con los criterios de auditoras al
igual que con el objetivo y el alcance de la misma

_____________________
(Nombre y firma)

CLASIFICACIN:

M = No Conformidad Mayor
m = No Conformidad Menor

O = Observacin o rea de Mejora

 Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo
de esta actividad.

Con la elaboracin de esta actividad pude aclarar muchas dudas con respecto a
las Auditorias, y que el informe es el ltimo paso de este proceso, y que es
realizado bajo la direccin del auditor lder, y que los temas plasmados en el
informe deben ser los mismo establecidos en el plan de auditoria.
Que las auditorias no son elaboradas para buscar lo malo, sino el mecanismo que
nos ayuda a tener oportunidades de mejorar continuamente los procesos.
 PROCEDIMIENTO DE AUDITORIA INTERNA

1. OBJETIVO

Verificar que los programas, procesos y procedimientos de la empresa SHADDAI H.

LEONES S.A.S cumplen con la misin, la visin, objetivos institucionales, compromisos
de calidad, y las expectativas de sus usuarios y partes interesadas.

2. ALCANCE

Este procedimiento inicia con la planificacin del programa de auditora y termina con la
elaboracin y presentacin del informe final.

3. DEFINICIONES

Control: Accin de comprobar que las actividades se realicen como fueron previstas.

Actividad: Conjunto de pasos propios de un procedimiento.

Procedimiento: Conjunto de pasos que se realizan mediante responsables para cumplir

un fin u objetivo especfico, en un rea especfica en cumplimiento de la misin
institucional.

Auditoria interna: Proceso sistemtico, independiente y documentado para obtener

evidencias, que al evaluarse de manera objetiva, permiten determinar la extensin en
que se cumplen los criterios definidos para la auditoria interna.

Criterios de auditoria: Conjunto de polticas, procedimientos o requisitos que se utilizan

como referencia frente a la cual se compara la evidencia de la auditoria.
Evidencia de auditoria: Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra
informacin que son pertinentes para los criterios de auditoria y que son verificables.

Conclusiones de auditoria: Resultado de una auditoria, que proporciona el equipo

auditor tras considerar los objetivos y los hallazgos de la auditoria.

Programa de auditoria: Conjunto de una o ms auditorias planificadas para un periodo

de tiempo determinado y dirigidas hacia un propsito especfico.

Plan de auditoria: Descripcin de las actividades y de los detalles acordados de una

auditoria.

Hallazgos de auditoria: Resultados de la evaluacin de la evidencia de la auditoria

recopilada frente a los criterios de auditoria.

No conformidades: Incumplimiento de un requisito establecido.

Cliente de la auditoria: Organizacin o persona que solicita una auditoria.

Auditado: Organizacin que es auditada.

Auditor: Persona con la competencia para llevar a cabo una auditoria.

Programa de auditoria: Conjunto de una o ms auditorias planificadas para un periodo

de tiempo determinado y dirigidas hacia un propsito especfico.

Equipo auditor: Uno o ms auditores que llevan a cabo una auditoria con el apoyo, si
es necesario, de expertos tcnicos.

Alcance de la auditoria: Extensin y lmites de una auditoria.

Competencia: Atributos personales y aptitud demostrada para aplicar conocimientos y

habilidades.
4. CONDICIONES GENERALES:

SHADDAI H. LEONES para este procedimiento, acoge las recomendaciones y principios

consignados en la Norma NTC-ISO 19011.
La oficina asesora de control interno realizar las auditoras internas anualmente dando
aplicacin a las normas establecidas para tal fin.

5. DESARROLLO

N Actividad Responsable Documento

1 Planificacin del programa de Jefe y equipo de Programa de
auditoras. trabajo de la oficina de auditoras (SHL-
control interno. PRO-01)
2 Seleccin del grupo de auditores Jefe de oficina de Oficio de
internos de acuerdo con el perfil y control interno. informacin para
competencias. los auditores
internos.
3 Reunin con los auditores Jefe de oficina de Acta ()
internos, con el propsito de control interno y
comunicarles el programa de equipo auditor.
auditoras y la finalidad de
recopilar toda la informacin
sobre los procesos a auditar y
seleccin del lder del equipo
auditor.
4 Elaboracin del plan de auditoria Equipo auditor. Plan de auditoras
con base en la documentacin (SHL-PRO-02),
consignada. lista de verificacin
(SHL-PRO-03)
5 Reunin de apertura con los Lder del equipo Acta ()
responsables de los procesos. auditor y lderes de los
procesos.
6 Recopilacin de informacin a Equipo auditor. Papeles de
travs de entrevistas, trabajo.
observacin de actividades y
 revisin de documentos a todo el
personal que participa en cada
uno de los procesos.
7 Reunin del equipo auditor para Lder del equipo Acta ()
revisar los hallazgos, acordar las auditor y equipo
conclusiones, preparar las auditor.
observaciones y comentar el
seguimiento de la auditoria.
8 Reunin de cierre con los Equipo auditor y lder Acta ()
responsables de los procesos de proceso.
auditados.
9 Se organizan los resultados, se Representante de la Informe final de
consolidan en el informe final de alta direccin. Auditoria (SHL-
la auditora y se enva al Jefe de PRO-04)
la Oficina de Control Interno para
su aprobacin. Este informe debe
ser preciso, conciso y claro.
10 Se hace entrega al representante Jefe de oficina de Documento
legal el informe final con las control interno. informe final de
observaciones realizadas. auditoria (SHL-
PRO-04)

6. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
Normas ISO 9001/2015.

7. CONTROL DE CAMBIOS

Fecha versin Revisin

8. ANEXOS
Formato Programa de Auditoria Integrado (SHL-PRO-01)
Formato Plan de Auditoras Integrado (SHL-PRO-02)
Formato Lista de Verificacin de Auditoras integrada (SHL-PRO-03)
Formato Informe Final de auditoria (SHL-PRO-04)

ELABOR: REVIS: APROB:

ARGELIS HERRERA JENNIFER LLERENA DEIVIS ARROYO
Lder Auditor Jefe De Oficina Control Interno Direccin General

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FECHA FECHA FECHA
Fecha: 05-09-2016 Fecha: 05-09-2016 Fecha: 05-109-2016