AUDITORIA DE GESTION AMBIENTAL Talleres

Ao del Buen Servicio al Ciudadano

Programa de Maestra en Ingeniera Ambiental y

Seguridad Industrial XIV

Curso:

Auditora de Sistemas de Gestin Integrado

Tema:

Taller N 03:
Clasificacin de Hallazgos Norma ISO 14001:2015

Profesor:
Dr. Hctor Chavarry

Alumnos:
1. Martn Lpez Castillo
2. Kris Giuliana Seminario Farias
3. Yolinda Huanachea Jimnez
4. Victoria Miranda Bayona
5. Alejandro Ascencio
6. Martn Gil Perez

Fecha:
Piura; Agosto del 2017

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INTRODUCCIN

En los ltimos aos, el elevado incremento tanto en nmero como en complejidad

de disposiciones legales en materia de Medio Ambiente, un mercado cada vez ms
competitivo y el aumento de la concientizacin social, han convertido la Gestin
Ambiental en una exigencia indispensable para la supervivencia de las empresas.
El conjunto de actividades que conforman la Gestin Ambiental en una Organizacin
tiene como objetivo controlar sus operaciones en lo relativo al Medio Ambiente,
partiendo de un escaln inicial de aseguramiento del cumplimiento de los requisitos
legales, tan amplios en esta materia, a metas ms altas, como la implantacin de un
Sistema de Gestin Ambiental, que capacite a la Organizacin a alcanzar el nivel de
desempeo ambiental por ella misma propuesto y atender a la presin social cada
da ms exigente con la conservacin del Medio Ambiente.

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TALLER N 3
CLASIFICACION DE HALLAZGOS ISO 14001:2015

OBJETIVO:

Evaluar las siguientes situaciones "objetivamente" y determinar, de acuerdo a los

requisitos de la Norma ISO 14001:2015 si existe evidencia para declarar una No
Conformidad o una Observacin. En caso se declare No Conformidad, indicar a
que seccin y/o prrafos de la norma ISO 14001:2015 corresponde. En caso de
faltar informacin indique, qu tendra Ud. que investigar para llegar a una
conclusin ms precisa.

Ejemplo
:

La Auditora Norma Estricta que evala el Sistema de Gestin Ambiental

implementado en un Estudio de Abogados, observa que en la Poltica Ambiental
se comprometen a no eliminar Cianuro, al preguntar por el proceso en que se
generaba este contaminante, el Jefe del Sistema Ambiental mencion que no
generaban Cianuro en ninguna de sus actividades.

Apartado: 5.2 Poltica Ambiental

Informacin Procesos o actividades anteriores
Adicional Alcance del Sistema de Gestin Ambiental
Capacitacin del Personal

1. Un equipo de auditores que evalan una organizacin en una auditoria de dos

das determinan que no haba en forma documentada los procedimientos de
Identificacin de Aspectos Ambientales y de Identificacin y Acceso a las Normas
Legales.

Apartado: 6.1.2 Aspectos Ambientales y 6.1.3 Requerimientos legales y otros

Informacin No Conformidad Mayor

Adicional Se verific que la organizacin no cuenta con los procedimientos de
identificacin de aspectos Ambientales ni identificacin y acceso a las
Normas Legales, por ende, no hay control de los aspectos
ambientales significativos en la organizacin. a

2. La Auditora Norma Estricta que evala una organizacin durante una auditoria
observa que los resultados de los Monitoreos realizados, para presentar al
Ministerio de la Produccin, durante los dos ltimos semestres presentan valores
fuera de los lmites mximos permisibles en pH y Temperatura de los efluentes. Al
preguntar por las acciones correctivas, el Jefe de la Planta respondi que como
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no haban recibido observaciones del Ministerio no realizaron trabajo alguno.

Apartado: 6.1.2 Aspectos Ambientales / 6.1.3 Requerimientos Legales y otros

10.2 No conformidad y accin correctiva
Informacin No Conformidad Mayor.
Adicional No tomar acciones correctivas frente a una desviacin en los
resultados de los monitoreo de PH y Temperatura evidencia una
flagrancia de incumplimiento legal y un aspecto ambiental no
controlado que afecta de manera gradual y daina al cuerpo
receptor.

3. La Auditora Juana Segura que revisaba la Identificacin de Aspectos

Ambientales en la Minera Joyita observ que al pedir registros de esta actividad
el Gerente de Gestin Ambiental le present un Estudio de Impacto Ambiental
(EIA) elaborado por la empresa ECO Estudios aprobado por el Ministerio de
Energa y Minas.

Apartado: 6.1.2 Aspectos Ambientales inciso b)/ 6.1.3 Informacin

documentada inciso b)
Informacin No Conformidad Mayor
Adicional No existe evidencia de registros de la identificacin de aspectos
ambientales significativos por tanto al no existir tampoco sus
controles no hay sostenibilidad del SGA.

4. Un Equipo Auditor al visitar uno de los locales de la empresa Transporte La

Bala, encontr lo siguiente:
a. El plano de ubicacin de puntos de monitoreo de ruido presentaba una
actualizacin de puntos con lapicero.
b. Copia de un CD-ROM con las normas legales ambientales sin
identificacin alguna.
c. La lista de proveedores de servicios de monitoreo seleccionados mantenida por
el Jefe de Logstica no se haba actualizado.

Apartado: 7.5.2 Creacin y actualizacin de la informacin./6.1.3 Requisitos

legales y otros requisitos inciso b)
Informacin No Conformidad Menor.
Adicional Los puntos a), b) y c) auditados cumplen con los requisitos de la
norma de manera parcial al existir la documentacin, pero todos
estn no actualizados.

5. Una fbrica de botellas de vidrio, realizaba la molienda de vidrio para reciclaje

los das martes y jueves, durante estos das el Auditor Julio Segura solicit al
rea de Seguridad que realice algunas mediciones de ruido en el exterior, en los
mismos puntos del monitoreo externo realizado para el Ministerio de la
Produccin, al ver los resultados, Julio Segura observ que sobrepasaban los
LMP. Al pedir los Informes Semestrales no se observaban estos incumplimientos.
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Apartado: 6.1.2 Aspectos Ambientales/6.1.3 Requisitos legales/7.5 Informacin

documentada
Informacin No Conformidad Mayor.
Adicional Sobrepasar un LMP de ruido tiene incidencia directa en la salud de
los trabajadores y el no reportarlo en tiempo y forma podra
generarse un dao irreversible a futuro en el personal (Hipoacusia)

6. El Auditor Pedro Polo pidi ver el registro de Calibracin del Sonmetro

utilizado en el monitoreo de ruido ejecutado por el rea de Seguridad, ante lo cual
el Jefe de Seguridad mencion que como era un equipo nuevo, no tena an
certificado adems que recin sala de fbrica.

Apartado: 6.1.2 Aspectos Ambientales/6.1.3 Requisitos legales/7.5 Informacin

documentada
Informacin No Conformidad Menor.
Adicional Los equipos nuevos deben venir con su certificado de calibracin,
evidenciando que la informacin registrada es vlida para efectos
tcnicos y legales.

7. AI evaluar el requisito de Sensibilizacin el Auditor Segundo Sereno observ

que una de las formas de realizar la sensibilizacin era mediante reuniones
peridicas (cada 2 meses a todo el personal). Al realizar la Auditora en campo
observ que las reas de mantenimiento y almacn presentaban residuos mal
segregados y derrames de aceite; al conversar con el responsable de la
Sensibilizacin y ver la lista de asistencia verific que solo un 20% del personal
de estas reas haba asistido.

Apartado: 6.1.2 Aspectos Ambientales /6.2 Objetivos Ambientales / 7.3 Toma de

conciencia inciso b)
Informacin No Conformidad Menor.
Adicional Personal del rea de mantenimiento y almacn no asiste a las
reuniones peridicas, garantizar toma de conciencia al 100%
personal.

8. Al realizar su auditora a la Textil El Hilo, el auditor Luis Pintado observa que

no existen procedimientos documentados para los controles operacionales
referidos al control del Consumo de Agua, Consumo de Energa Elctrica y
Consumo de Combustible

Apartado: 5.2 Poltica Ambiental inciso a) / 6.1.2 Aspectos Ambientales/ 3.3.2

Informacin documentada./ 8.1Planificacin y control operacional

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Informacin No Conformidad Mayor.
Adicional Se evidenci que no existen procedimientos documentados
operacionales de control de los recursos agua, energa y combustible
siendo los dos primeros aspectos ambientales significativos y el
combustible recurso energtico no renovable, no concordante con el
compromiso bsico de la poltica ambiental a) proteger el medio
ambiente.

9. Al revisar las auditoras realizadas al Sistema de Gestin Ambiental, la Auditora

Mara Segura observ que el Plan de Auditora era el mismo desde que se
implant el Sistema haca dos aos, este mencionaba que deban haberse
desarrollado auditoras en Febrero y Agosto del 2009 y en Febrero del 2010, a
los mismos procesos, al observar las No Conformidades, Mara observa que el
80% de estas se han generado auditando a la Gerencia General.

Apartado: 5.2 Poltica Ambiental inciso c) / 9.1.2 Evaluacin de cumplimiento /

9.2 Auditora Interna / 9.3 Revisin por la Direccin inciso d) /
5.1Liderazgo y compromiso
Informacin No Conformidad Mayor
Adicional Se verific incumplimiento al Plan de auditora aprobado referido a los
procesos productivos de la organizacin al determinarse que el 80%
de las NC fueron puestas a la Gerencia General, esto conlleva a que
no se est evaluando los aspectos ambientales significativos en la
etapa de procesos de la organizacin.

10. En la visita a una Planta Textil un auditor descubri que el plano de ubicacin
de los extintores estaba desactualizado, copia de estos planos estaban colocados
en varios lugares de la Planta; al consultar con el Jefe de Seguridad al respecto,
este mencion que el procedimiento no menciona que el plano de extintores sea
un registro y que se tena colocado en las reas de la planta porque adems
indicaba las rutas de evacuacin y eso si estaba vigente.

Apartado: 8.2 Preparacin y respuesta ante emergencias incisos a), d), e) y f) /

7.3 Toma de conciencia inciso d) /7.5.2Creacin y actualizacin

Informacin No Conformidad Mayor.

Adicional Plano de mapa de riesgos desactualizado por ubicacin incorrecta
de extintores, de generarse una emergencia real la brigada
contraincendios tendra una capacidad de respuesta errada al
dirigirse a la zona equivocada donde se encuentran los extintores.
Riesgo Alto de incendio considerando el insumo textil (hilo) no
controlado adecuadamente.

11. Al auditar a la Brigada de Emergencias se observ que se haba capacitado a

25 personas para responder a todo tipo de emergencias ambientales, 15 de las
cuales eran personal administrativo y el restante personal operario, al indagar
sobre la composicin de los mismos se observ que en el primer turno y parte del
segundo haba 22 brigadistas, el resto estaba en el tercer turno.

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Apartado: 8.2 Preparacin y respuesta ante emergencias incisos a), d), e) y f) /

7.3 Toma de conciencia inciso b)

Informacin Observacin
Adicional Se observ falta de capacitacin y entrenamiento al 100% del
personal que componen las brigadas de emergencias ambientales,
generando alto riesgo de control de contaminacin ambiental al no
contar en los tres turnos con cantidad suficiente de brigadistas
capacitados para tal fin.

12. Al Auditar el rea Legal, el Auditor Mximo Garca observa que todas las
normas aplicables al Sistema de Gestin Ambiental han sido distribuidas a los
Jefes de rea, al revisar los files en el rea de Mantenimiento encuentra que
dentro de uno de ellos estn las Normas Legales con algunas anotaciones, al
preguntarle al Jefe del rea sobre cmo se entera de los cambios en las Normas
este comenta que las comunicaciones la enva el rea Legal por e-mail, adems
est suscrito a actualizaciones por internet, por lo que su file tiene algunas normas
que el rea legal no tiene.

Apartado: 6.1.2 Requisitos legales y otros / 7.4.2 Comunicacin interna / 7.5.2

Creacin y actualizacin de documentacin./7.5.3Control de la
informacin documentada
Informacin No Conformidad Mayor.
Adicional Las Normas legales o matriz de Requisitos legales y otros no estn
actualizadas en el rea Legal; Sin embargo en el rea de
mantenimiento tiene anotaciones en su file fsico se evidenci una
falta de comunicacin interna, incumplimiento de requisitos legales y
falta de actualizacin de los documentos del SGA al interior de la
organizacin deficiente.

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