Diego Augusto Bayer (Coord.) - Controvérsias Criminais - Estudos de Direito Penal, Processo Penal e Criminologia, Vol. 1 (2013)

CONTROVRSIAS
CRIMINAIS
Estudos de Direito Penal, Processo Penal e Criminologia
Volume 1
Estudos em homenagem ao
Professor Doutor Eugenio Ral Zaffaroni
i
ii
CONTROVRSIAS
CRIMINAIS
Estudos de Direito Penal, Processo Penal e Criminologia
Volume 1
Estudos em homenagem ao
Professor Doutor Eugenio Ral Zaffaroni
Organizador:
Diego Augusto Bayer
1 Edio
Jaragu do Sul SC
Editora Letras e Conceitos
2013
iii
Copyright 2013 por Diego Augusto Bayer
Controvrsias Criminais: Estudos de Direito Penal, Processo Penal e

Criminologia. Volume 1.
Organizador: Diego Augusto Bayer.
1 Edio
1 Tiragem dezembro 2013.
Diagramao: Diego Augusto Bayer
Capa: Fernando Pacher
ISBN 978-85-916599-0-6
CIP(Cataloguing-in-Publication) Brasil Catalogao na Publicao

Ficha Catalogrfica feita pelo organizador
______________________________________________________________
Bayer, Diego Augusto (Org.). Controvrsias Criminais:
Estudos de Direito Penal, Processo Penal e Criminologia.
Diego Augusto Bayer 1 Ed. Jaragu do Sul: Editora
Letras e Conceitos, 2013.
600 p.; 15x23cm (broch,); Il. Mapa.
ISBN
1. Direito. 2. Direito Penal. 3. Direito Processual Penal. 4.
Criminologia. 5. Direitos Internacional. I Bayer, Diego
Augusto. II. Ttulo.
CDD 340 / 341.4 / 343 / 343.9
______________________________________________________________
ndice para catlogo sistemtico
1. Direito. 2. Direito Internacional Pblico. 3. Direito
Penal. 4. Direito Processual Penal. 5. Criminologia. 6.
Direitos Humanos.
Nota Editorial: Os artigos constantes neste livro foram escritos por

doutrinadores renomados a nvel nacional e internacional e alunos da
Modalidade Intensiva do Doutorado da Faculdade de Direito da Universidade
de Buenos Aires. Cada um dos autores integralmente responsvel pelo
contedo dos mesmos. Tanto a Editora como o coordenador no se
responsabilizam por eventuais equvocos pelo contedo dos mesmos.
Editora: Letras e Conceitos Lda.

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2775-586 Carcavelos (Portugal)
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Telefone.: + 351 21 456 71 65
Venda de exemplares exclusiva para autores:

Email: diego@bayer.adv.br
iv
SUMRIO
Prlogo. La sospecha y su intolerncia. Unas palabras en homenaje a nuestro

querido maestro Ral
Ignacio F. Tedesco.........................................................................................vii
Nota em homenagem ao Professor Dr. Eugenio Ral Zaffaroni
Sara Bernardes .......................................................................................... xviii
Devido Processo (penal) Substancial: 25 anos depois da CR/88
Alexandre Morais da Rosa ............................................................................ 01
Aspectos Subjetivos da Sentena Penal
Alice Bianchini .............................................................................................. 22
Segurana Pblica, Bem Jurdico social fundamental: proteo,
complexidade e busca de efetividade
Andr Roberto Ruver e Hlio Miguel Schauren Jnior ................................ 38
Segurana Pblica e delito: aspectos estruturantes, fatores e preveno
Andr Roberto Ruver e Miguel Angelo Santin .............................................. 56
Il regime detentivo speciale ex art. 41-bis, comma 2, o.p.: alla ricerca di un
compromesso tra le esigenze di prevenzione speciale e la tutela dei diritti
fondamentali della persona
Angela Della Bella......................................................................................... 78
Breves apontamentos in memoriam a James Goldschmidt e a
Aury Lopes Jr. e Pablo Rodrigo Alflen da Silva .......................................... 100

O Direito Penal, a sociedade do risco e o controle penal da modernidade
Caio Mateus Caires Rangel ........................................................................ 122
Cristiano Lzaro Fiuza Figueiredo ............................................................. 140

Meios de Comunicao na era da desinformao, a Reproduo do
Medo e sua influncia na poltica criminal
Diego Augusto Bayer ................................................................................... 153
La Legge Italiana Sulla Procreazione Assistita e la Laicit Dello
Stato: da sempre, un Rapporto Difficile
Emilio Dolcini.............................................................................................. 174
Funcionalismo e Dogmtica Penal: Ensaio para um sistema de
interpretao
Eugenio Pacelli de Oliveira ......................................................................... 189
Culpabilidade Jurdico-Penal do Indgena: a questo da aculturao
Fbio Andr Guaragni ................................................................................ 210
Note sul dolo nei reati omissivi propri (propios delitos de omisin), con
particolare riguardo al reato di omissione di soccorso (omisin de auxilio)
Fabio Basile ................................................................................................. 228
fondamentali
v
Francesco Vigan ........................................................................................ 241
Algunas notas sobre Filippo Grispigni y el Derecho Penal Fascista
Francisco Munoz Conde .............................................................................. 294
Ral Zaffaroni y las relaciones entre crcel y criminologa
Gabriel Inacio Anitua .................................................................................. 315
Sulla Minaccia di Suicidio o di Altri Atti Autolesivi
Gian Luigi Gatta ......................................................................................... 327
Sugestionabilidade e desenvolvimento de critrios identificadores: a prova
penal e a testemunha
Gustavo Noronha de vila e rika Mendes de Carvalho ............................ 345
O direito penal do inimigo ou o discurso do direito penal desigual
Juarez Cirino dos Santos ............................................................................. 371
La teora de la tipicidad conglobante como alternativa de justificacin de las
lesiones en los deportes
Leonardo Schmitt de Bem ............................................................................ 383
Populismo penal, Justia e Criminologia miditicas
Luiz Flvio Gomes ....................................................................................... 392
en el Proyecto de reforma del Cdigo penal espaol

Manuel Cancio Meli .................................................................................. 407
A Construo da Justia Restaurativa no Brasil como um
impacto positivo no Sistema de Justia Criminal
Natssia Medeiros Costa ............................................................................. 419
Por trs do arame farpado: algumas reflexes sobre os presos e
os crceres (e suas alternativas)
Neemias Moretti Prudente ........................................................................... 441
Bases de uma Teoria do Delito a partir da Filosofia da Linguagem
Paulo Csar Busato ..................................................................................... 468
A Inconstitucionalidade da Sentena proferida por meio audiovisual no
Processo Penal Brasileiro
Paulo Rangel ............................................................................................... 487
O direito ao esquecimento no mbito do processo penal
Rbson de Vargas ........................................................................................ 497
Los delitos contra la seguridad vial en el Cdigo Penal Espaol
Rosario de Vicente Martinez........................................................................ 509
O homem do dique e a irracionalidade do pensamento jurdico-penal
sedimentado: reencontro subversivo com a histria poltica do direito penal
Salah H. Khaled Jr. ..................................................................................... 539
Criminologia Aplicada ao Contexto Forense: o exemplo do Profiling Criminal
Tnia Konvalina-Simas ............................................................................... 563
vi
PRLOGO
LA SOSPECHA Y SU INTOLERANCIA
UNAS PALABRAS EN HOMENAJE A NUESTRO QUERIDO
MAESTRO RAL
Ignacio F. Tedesco
Doctor en derecho (Universidad de Barcelona).
Profesor regular del departamento de derecho penal y criminologa
(Universidad de Buenos Aires).
Qu hemos de elegir? El peso o la levedad?
positiva, el peso es negativo

Tena razn o no? Es una incgnita.
Slo una cosa es segura: la contradiccin
entre peso y levedad es la ms misteriosa
y equvoca de todas las contradicciones.
Milan Kundera
1. Unas primeras palabras
Es para m un gran gusto y un honor el que pueda estar presentando a

travs de estas palabras la iniciativa de uno de mis estudiante del Doctorado
de la Facultad de Derecho de la Universidad de Buenos Aires, que tiene no
slo como intencin reflejar distintos pensamientos en el marco del
pensamiento latinoamericano, sino reconocer y homenajear uno de los
principales pensamientos latinoamericanos en el mbito del Derecho penal:
aqul que nos ense y form a gran parte de todos nosotros, me refiero, a las
enseanzas que a diario nos transmite nuestro maestro Eugenio Ral
Zaffaroni.
No slo estamos en presencia de un laureado profesor, sino de una
persona clida que a travs de su sencillez y paz transmite con humildad su
saber. Es de esta manera que una y otra vez ha transitado las aulas y pasillos
de nuestros cursos de doctorado transmitiendo a todos el espritu y las
energas como para afrontar y llevar adelante con xito no slo la bsqueda
de aquellos interrogantes que hacen a la cuestin criminal, sino de un nuevo
aporte en la construccin de un mundo donde la paz pueda contener a la
violencia.
Es por ello que siento que qu mejor que continuar las mas con algunas
reflexiones que hacen a un derecho penal que responda a un ideal de
civilizacin y libertad.
vii
CONTROVRSIAS CRIMINAIS: Estudos de Direito Penal, Processo Penal e Criminologia
2. El deseo civilizatorio
Si para representar el espacio donde resolvemos nuestros conflictos

hemos construido pesados y grandes edificios, pareciera que una de sus
razones lo fue porque en ellos, en su inconmensurable peso, siempre
deseamos encontrar las fuentes de la Justicia. Templos cuyas rgidas
columnas es en donde se apoya nuestra civilizacin, en donde supuestamente
la barbarie, la violencia injustificada, la arbitrariedad, no tienen cabida.
Templos en donde recopilamos, enseamos, interpretamos y reproducimos el
Derecho de esa Justicia.
Y en esta bsqueda, ms de dos siglos son los que se lleva luchando en
pos del reconocimiento y vigencia de una serie de resguardos (garantas y
principios constitucionales, derechos de carcter universal) que limiten al
poder de su arbitrariedad y de forma tal que el ideal civilizatorio sea palpable.
No obstante, una primera observacin se torna evidente: la violencia del
sistema represivo y su arbitrariedad se mantienen de tal manera que estn en
permanente y constante observacin.
Si la barbarie se mantiene presente bien puede ser por no tener en claro
qu puede significar el que nuestro derecho sea civilizado. Uno de los pocos,
sino el nico, que intent avanzar en explicar cules son las races y
significado de un derecho civilizatorio ha sido Edmundo HENDLER. En una
de sus tantas investigaciones sobre estas cuestiones, l ensea que ya la
antigua ordenanza criminal francesa de 1539 distingua entre los procesos
1670 perfeccionara un sistema en el que si se estimaba que el hecho no

comportaba la imposicin de penas corporales o infamantes, se adoptaba la
cusado, de forma tal
que se segua, por ende, el trmite de la va civil. De no ser esto as, entonces
1
.
dato etimolgico que no deja de ser significativo ya que se trata de una

expresin de raz latina que tiene equivalentes en todas las principales
lenguas europeas. El francs civilisation se corresponde con el ingls
civilization, con el italiano civilizazione, con el alemn zivilisation o con el
portugus civilizacao. El origen del vocablo aparece sealado por un
BRAUDEL, quien
puntualiza que el surgimiento del significado actual de la expresin
estrictamente jurdica: la conversin de un proceso penal en otro de carcter
1
HENDLER,
NDP 2003-A, Editores del Puerto,
2003, Buenos Aires, p. 26.
viii
civil. El dato puede ser corroborado por una obra especfica, el diccionario
universal de las expresiones francesas de Antoine FURETIRE de 1727, en el
que se lee: civiliser Cambiar el
2
.
Estas dos vas de redefinicin del conflicto tienen relacin con los dos
entornos en los que se deslinda el sistema penal: el que lo separa de la
venganza indiscriminada y, en el extremo opuesto, el que distingue de los
mecanismos compensatorios a favor de la vctima. Tal como lo seala
HENDLER, la reaccin penal se encuentra bastante prxima a la reaccin
indiscriminada de la guerra contra el enemigo. Se contrapone a ella en la
medida en que un castigo, por cruel o severo que sea, comporta un cierto
grado de comprensin hacia quien se condena a sufrirlo. Es en funcin de
ose de, en todo caso, de
delito, propias del derecho privado. La historia de la cultura occidental nos

indica, en esa perspectiva, que el tronco jurdico comn es, precisamente, el
vocablo en el sentido etimolgico referido anteriormente y con el alcance de

propiciar el estrechamiento del campo de aplicacin de las sanciones penales,
ya hace tiempo denunciadas como herramientas crueles de manipulacin del
poder en la sociedad3.
Estas palabras explican por qu no se trata simplemente de reforzar la
lucha en pos de una limitacin a la arbitrariedad, sino que otros son los
valores los que encarnan ese deseo civilizatorio a los cuales tambin hay que
prestar atencin: la solidaridad y la participacin comunitaria parecieran ser
alguno de ellos. El punto es que detrs de stos un valor es el que se hace
presente y que no puede olvidarse: la tolerancia.
3. El peso de la intolerancia
No es en la carga de la pesada espada de la Justicia donde la civilizacin

encontr su tolerancia; sino que esa espada la llev por otros caminos. Tal
vez ocurri que el valor de la tolerancia qued en el olvido frente a tanto
batallar contra la arbitrariedad. Pocos fueron los que se acordaron de ella y,
especialmente, en cul es la relacin de sta para con el sistema penal. Luigi
FERRAJOLI es uno de ellos. Tal
respeto de todas las posibles identidades personales y de todos los
correspondientes puntos de vista y de la cual es un corolario nuestro principio
de inadmisibilidad de las normas penales constitutivas. La tolerancia puede
2
Idem, pp. 26/27.
3
Idem, pp. 33/34.
ix
ser definida como la atribucin de idntico valor a cada persona: mientras, la

intolerancia es el desvalor asociado a alguna persona por su particular
identidad. A la inversa, la esfera de lo intolerable es identificable, por
oposicin, con la de las violaciones de las personas a travs de las lesiones
4
.
No se trata simplemente de reforzar el ideal igualitario el que est detrs
de estas palabras, sino tambin el de respetar a la propia identidad, a la
diversidad que la constituye. Ms all de las mltiples lecturas posibles
respecto a qu debe entenderse por lo que importa la tolerancia, bien se puede
afirmar que sta consiste en soportar las actitudes y comportamientos de los
dems aunque vayan contra lo que consideramos correcto. Implica la
paciencia respecto de las creencias y acciones que nos molestan o daan, de
forma tal que se permite y respeta lo ajeno, las conductas distintas a las que
uno seguira o que se puede entender como errnea 5.
No se puede dejar de reconocer que el valor de la tolerancia tiene
profundas races sagradas. Sus primeras teorizaciones explcitas, en los
albores del liberalismo, tuvo una relacin profunda con la cuestin religiosa.
No en vano John LOCKE inicia su Carta de la tolerancia sealando que sta es
6
. Ha sido la tolerancia
religiosa antes que la poltica y la moral, de tal manera que el componente
religioso original no se ha desvanecido del todo. Hasta en nuestras sociedades
secularizadas de hoy en da, toda tolerancia sigue afirmndose contra
creencias trascendentes que se presentan con pretensin de verdad, como
monopolios interpretativos de la realidad7.
Orgenes sagrados que se corresponden a la sacralidad propia del
sistema penal, la cual se expresa en su enjuiciamiento, el que se constituye en
un claro ritual. En palabras de Antoine GARAPON el ritual judicial, a travs
de su espectculo y de la crueldad que en l se representa, es la reafirmacin
de la preeminencia del orden sobre el desorden, del Derecho sobre el caos, de
la Justicia sobre la falta. Este ritual es entendido gracias al proceso de
simbolizacin que se realiza. As, la mutacin de los intereses de la sociedad,
de la forma brutal y psquica del suplicio y de la muerte en la forma ms
intelectual y simblica de la pena, debe ser comprendida como un efecto de
la cultura. El ritual judicial, por ende, no es un hecho arcaico, sino todo lo
contrario; es el resultado del esfuerzo, largo y frgil, de distanciarse de la
4
FERRAJOLI, Luigi, Derecho y razn. Teora del garantismo penal, Trotta, Madrid, 1995, p. 906.
5
GINER, S CRUZ, Manuel (comp.),
Tolerancia o barbarie, Gedisa, Barcelona, 1998, p. 120.
6
LOCKE, John, Carta sobre la tolerancia, Tecnos, Madrid, 2008, p. 3.
7
GINER, S., Idem, p. 126.
x
8
. Es en este
mbito en el que la tolerancia encuentra el espacio de su desarrollo.
La barbarie, las conductas que las constituyen, va ligada a la
intolerancia. Es en sta dnde se podr hallar las fuentes de nuestra
incivilizacin. No se trata simplemente de si el poder se expresa
arbitrariamente, sino si la fuente de dicha arbitrariedad, los fundamentos de
sta, residen en una actitud de intolerancia.
Esto nos lleva a un interrogante: la intolerancia, es slo una actitud,
una conducta, o la podemos hallar normativizada, formalizada en las normas
y con ello autorizada a ser parte de nuestro sistema penal? Si nuestro sistema
penal (y bien se podra afirmar que gran parte de todo el sistema penal
latinoamericano) es profundamente autoritario, constituyndose en un
sistema de presos sin condena o en sistemas de enjuiciamiento de
caractersticas inquisitivas, lo es porque la raz de la intolerancia se encuentra
normativizada y en ninguna ocasin el pensamiento penal de nuestras
latitudes la ha puesto de relevancia, ha corrido el velo de su mscara. La
intolerancia no es otra cosa ms que la sospecha en la cual basamos nuestros
sistemas procesales. En palabras de quien escribiera uno de los pocos
estudios sobre la intolerancia, Italo MEREU, la sospecha, que es el geniecillo
escondido en la realidad penal y procesal, y la intolerancia, que de forma
manifiesta o encubierta, declarada o sobreentendida, ha sido siempre la
9
matriz de la cual .
4. El secreto evidente: la sospecha
Es en la persistencia en creer que la sospecha es una fuente vlida en

donde encontraremos respuesta a las razones de por qu las formas
autoritarias y arbitrarias de nuestro sistema penal se mantienen inalterables.
Sea el concepto de sospecha (tal como ocurre en nuestro sistema procesal
penal federal), sea a travs de otros conceptos en lo que sta se reformul,
como el concepto de indicio.
Sea cual fuere la forma en que la llamemos, lo cierto es que sta slo
puede ser traducida como presuncin de culpabilidad. Es la nica manera de
hacer inteligible, en trminos jurdicos, un concepto que encierra en su
etiologa un estado de nimo irracional, motivado por la prevencin y que se
termina de cristalizar con el castigo. De esta forma, lo que ocurre es que se
reconoce una validez jurdica a una distorsionada actitud intolerante frente a
un conflicto al que la Justicia es llamada10.
8
GARAPON, A., Lne portant des reliques: Essai sur le rituel judiciare, Le Centurion, Paris,
1985, pp. 194/195.
9
MEREU, Italo, Historia de la intolerancia en Europa, Paids, Barcelona, 2003, p. 22.
10
Idem, p. 27.
xi
Presuncin de culpabilidad que no tuvo otro origen que el derecho-

deber de la autoridad eclesistica de sospechar por el bien de la fe. Y al
hacerlo, la legitimacin no fue otra que hacerlo en nombre de la Justicia, a los
fines de recuperar la libertad perdida por las pesadas culpas que se cargaban.
En palabras de quien instaurara normativamente el principio de culpabilidad
a travs de la introduccin del concepto de sospecha, el Papa Alejandro III,
herejes y cismticos. Y para defender la justicia y la libertad de la Iglesia

deben oponerse formando un muro y un baluarte frente a los ataques de
11
.
Hacia fines del siglo XII, el Papa Alejandro III bas todo su reinado en
el elemento central de su accin poltica, sino tambin ideolgicamente en su

lucha contra la hereja. Contra ella era necesaria erigir un muro contra los
herejes. Para ello, un elemento se hizo necesario en todo su pensamiento: la
introduccin de la sospecha. Y a partir de ello la verdad pas a ser una
certeza construida ya no slo desde la duda, sino a partir de una sospecha
inicialmente instalada. As fue como en el Concilio ecumnico latarense de
1179 normativiz el valor y la necesidad de que un proceso se funde en la
sospechoso de hereja, contra el cual haba surgido una gran y vehemente

sospecha relacionada con este delito, si durante el proceso abjur de la hereja
recayendo luego en la misma, debe ser juzgado como reincidente por una
por as decirlo ficcin jurdica, incluso antes de su abjuracin no se haya
que se constituye su Decretal Accusatus12 y con ella la introduccin

normativa del principio de culpabilidad que se mantiene hasta hoy en da.
Dos son las tensiones que desde entonces se enfrentan sin fin. Por un
lado, la contraposicin de la sospecha frente a la verdad. Por el otro lado, el
de la Justicia coartando la libertad. Sospecha-verdad y Justicia-libertad que
se constituyen en las disyuntivas que nutren las formas en que el
enjuiciamiento penal tomar lugar para dar respuesta a su objetivo central: el
conflicto.
La paradoja a la cual nos acercamos no es menor: los dos principales
conceptos que se normativizaron y que se constituyen en los pilares de la
introduccin del principio de culpabilidad y con ello con la vigencia de
sistemas penales inquisitivos no permanecen en secreto, todo lo contrario.
Estn visibles, son evidentes, tan evidentes y visibles que terminan por no ser
vistos. Un ejemplo de ello bien puede ser que ningn estudio uno pueda leer
sobre cul es el valor de que en nuestras normas procesales estn
normativizados los conceptos de sospecha (fundamental para interrogar y
11
Idem, p.127.
12
Idem, pp. 127/128.
xii
necesaria luego para privar la libertad antes de una condena) y de justicia

(gracias al cual se construy la idea de que sta puede ser eludida y con ello
terminar de confirmar la prdida de libertad). Las ideas de Alejandro III
permanecen inalteradas.
Y una de las razones para que ello sea as es porque con posterioridad a
la introduccin del concepto sospecha, ste encontr varias formas de
camuflarse. En palabras de MEREU
la que se dedicaron de inmediato los glosadores de los Decretales, partiendo
a la caza de los signos jurdicos que tuvieran mayor posibilidad de ser
una imperiosa necesidad de camuflaje jurdico. Precisamente entonces,

cuando se public la Accusatus, comenzaba a difundirse el estudio del
Digesto en las universidades, y el hecho de presentar el principio de
culpabilidad confiado exclusivamente al arbitrio de la autoridad, deba
parecer, incluso entonces y pese a la justificacin ideolgica religiosa, algo
anormal. Haba que acompaar, pues, el trmin
jurdicamente menos explcito y comprometedor. Y he aqu que nuestros
glosadores adoptarn el signo praesumptio
13
. Con posterioridad, otra variante
fue formalizada: la del indicio. Cada uno de estos conceptos inmediatamente
con la sola intencin de continuar con este proceso de que lo evidente no

fuera perceptible.
Si bien surge de manera palmaria que la normativizacin de los
conceptos de sospecha y Justicia lleva a que stos sean pensados respecto de
cul es el valor de la verdad en el proceso penal o los alcances de la libertad
durante el procedimiento, lo cierto es que a partir de aqu surgi un sistema
penal cuyo enjuiciamiento careci de los elementos propios de la civilizacin.
Por lo pronto, fue absolutamente intolerante. La levedad respecto a la
sospecha, la levedad de la Justicia se torn en una insoportable carga.
5. El ritual de la intolerancia: confesin y culpabilidad
La introduccin de este principio de culpabilidad se materializ en el

ritual judicial. La confesin era su acto central. No slo por el interrogatorio
que la anteceda, sino que se terminaba constituyendo en la confirmacin de
la existencia de un delito y con ello, del castigo. Hasta la contumacia toma su
lugar en este escenario. En la Decretal
aade a la sospecha la presuncin vehemente (de culpa), si la persona
sospechosa de hereja, convocada por vosotros para testimoniar su fe, elude la
14
.
13
Idem, p. 142.
14
Idem, p. 252.
xiii
que el acto de representacin confesional a travs del cual se reconoce la

culpabilidad siempre se caracteriza por un doble aspecto: por un lado, se
15
. De manera
paralela, es Paul DE MAN
incriminarse a uno mismo. Ello es as, por los sentidos propios del lenguaje:
no slo por la cognicin que se desprende del contenido de sus palabras, sino
tambin por el aspecto performativo propio de todo acto del habla 16.
Confesor y confesante, desde un plano religioso; sospechoso e
interrogador, en un plano judicial; y paciente y analista, desde un plano
psicoanaltico, intervienen, todos ellos, en un dilogo revelador en el que, al
producirse la confesin, el confesante y a travs de l la sociedad toda, se
reaseguran que pueden tener su conciencia tranquila con el juzgamiento que
realizaron. En definitiva, no importa en qu plano de la confesin uno se
encuentre, lo cierto es que sta se constituye como un ritual cultural 17.
A partir de esta necesidad de la confesin, y en su poca de la tortura
como mtodo, las prcticas judiciales tomaron nuevas formas a la hora de
buscar el reconocimiento de culpabilidad del sujeto acusado. Ya no
necesariamente a travs de formas violentas, sino de mecanismos mucho ms
sutiles que pasaron a indagar ms sobre la conciencia que sobre el cuerpo.
En palabras de Michel FOUCAULT, el acto de confesar se constituy en
la presencia al menos virtual de otro, que no es simplemente el interlocutor

sino la instancia que requiere la confesin, la impone, la aprecia e interviene
para juzgar, castigar, perdonar, consolar, reconciliar; un ritual donde la
verdad se autentifica gracias al obstculo y las resistencias que ha tenido que
vencer para formularse; un ritual, finalmente, donde la sola enunciacin,
independientemente de sus consecuencias externas, produce en el que la
articula modificaciones intrnsecas: lo torna inocente, lo redime, lo purifica,
18
.
El valor que este ritual tuvo y an mantiene en nuestra cultura jurdica
occidental se encuentra, especialmente, en la vigencia de demandar u obtener,
no importa de qu manera, una confesin por parte del criminal convicto;
quien ser condenado con o sin ella, de forma tal que se reconozca la
15
BROOKS, Peter, Troubling confessions. Speaking Guilt in Law & Literature, University of
Chicago Press, Chicago & London, 2000, p. 21.
16
DE MAN, Paul, Allegories of Reading: Figural Language in Rousseau, Nietzsche, Rilke and
Proust, New Haven, Yale University Press, 1979, pp. 299/300.
17
BROOKS, P., op. cit., pp. 6 y 144.
18
FOUCAULT, Michel, Historia de la sexualidad, T.1 La voluntad de saber, Siglo XXI, Mxico,
1999, p. 78.
xiv
necesidad de la sociedad en confirmar sus asignaciones de culpas y castigos

y, a travs de ello, tal vez de un deseo generalizado de transparencia. Mas no
una trasparencia que haga visible el espectculo del ritual judicial, sino una
trasparencia que tiene como misin la abolicin de todas las zonas de
privacidad alrededor del individuo. En otras palabras, del propsito de que su
conciencia pueda ser observada por todos, en las que no puede haber zonas
de oscuridad19.
En este ritual, la verdad no est garantizada por la autoridad de la
magistratura ni por la tradicin que se transmite, sino por el vnculo, la
pertenencia esencial en el discurso entre quien habla y aquello de lo que
habla. Por contrapartida, el espacio de dominacin no est del lado del que
habla (en tanto es el sujeto coercionado), sino del que escucha y se calla; no
del lado del que sabe y formula una respuesta, sino del que interroga y no
pasa por saber. Con ello, en este discurso los efectos son sobre aqul a quien
le es arrancada la verdad oculta y no en quien la recibe 20.
Al acontecer esto, una vez que se ha eliminado la posibilidad de estar
frente a un inocente, al descartar la idea de que sera injusto aplicar un
castigo, uno puede avanzar en la misin de juzgar con una sensacin de alivio
y placer. El problema en ser un juez es que las sentencias que pronuncia en
otros pueden volverse en contra de s mismo, puede provocar que se
conviertan en objeto de su arrepentimiento. La forma en que ello no ocurra es
que primero el que juzga rena los crmenes en su conciencia, de forma tal
que la asignacin de responsabilidad no sea la destruccin de una inocencia,
sino la confirmacin de una culpabilidad21.
Las necesidades tanto de establecer un valor positivo en el discurso
confesional, como la demanda de transparencia, esto es la bsqueda de
observar ms all de cualquier espacio de secreto, se constituyen en
elementos necesarios para ponderar en cualquier situacin en la que alguien
es sospechoso de ser culpable. Al ocurrir esto, el sospechoso est llamado a
confesar. Mantenerse en silencio es una circunstancia que requiere un
esfuerzo radical de la voluntad: toda la cultura presiona a hablar22. En
definitiva, tal como lo sostiene Peter B ROOKS, tanto la confesin, como el
medio a travs del cual se llega a ella, el interrogatorio, terminan
constituyndose en instancias igual de fascinantes y repulsivas que el castigo
capital, la tortura o la crcel: si bien no podemos dejar de verlos, al hacerlo
somos profundamente perturbados23.
19
BROOKS, P., op. cit., pp. 160 y 163.
20
FOUCAULT, M., op. cit., p. 79.
21
BROOKS, P., op. cit., p. 164.
22
Idem, p. 168.
23
Idem, p. 171.
xv
6. La insoportable levedad de la Justicia
Sospecha, culpa, confesin que se constituyen una pesada carga frente a

nuestro ideal civilizatorio. Pesadas cargas que slo son soportadas gracias a
la levedad de una Justicia ciega que no logra ver lo evidente: el peso de la
sospecha que la oprime. Justicia que en vez de constituirse en un smbolo de
libertad, no es ms que la manifestacin de la culpa, de la pena.
Una Justicia que en funcin de su pesada espada no deja ser el smbolo
perfecto de una Justicia que mantiene la idea de su naturaleza divina. No se
puede uno olvidar la innumerable cantidad de referencias bblicas hacia la
espada que la hacen el arma por excelencia de Dios. Paralelamente,
constituy el instrumento que simboliz a la autoridad temporal, ya que a
partir de ella se poda inmediatamente tanto condenar como decapitar24. La
espada, junto a su enorme peso, representa la fuerza pblica, por oposicin a
la venganza privada25. Rasgo que acenta la estrecha vinculacin entre la
alegora y el castigo penal. La Justicia posea, de esta manera, su rasgo de
clara masculinidad que castigaba.
Una Justicia cargada de liviandad, de levedad. Tal vez, por tener sus
ojos vendados. Es que al taparle sus ojos, se le rob a la Justicia su capacidad
de blandir su espada de manera efectiva y de ver si los platillos de su balanza
se encontraban equilibrados y con ello, la prdida que el Derecho pueda ser
libertad26. Ceguera que no le permite ver cmo la creencia sobre la
legitimidad de las sospechas se termina constituyendo en la vigencia del
principio de culpabilidad.
Ms all de que pretendamos ser civilizados reclamando la existencia de
un principio de inocencia, mientras se mantenga inalterado las formas en las
que se expresa esta sospecha constitutiva del principio de culpabilidad, la
inocencia slo quedar como una declamacin, como una expresin de
deseos.
Retumban las palabras de Milan KUNDERA
el peso y maravillosa la levedad? La carga ms pesada nos destroza, somos
derribados por ella, nos aplasta contra la tierra. Pero en la poesa amatoria de
todas las pocas la mujer desea cargar con el peso del cuerpo del hombre. La
carga ms pesada es por lo tanto, a la vez, imagen de la ms intensa plenitud
de la vida. Cuanto ms pesada sea la carga, ms a ras de la tierra estar
nuestra vida, ms real y verdadera ser. Por el contrario, la ausencia absoluta
24
ROBERT, Christian-Nils, Une allgorie parfaite: la Justice. Vertu, courtisane et bourreau,
Georg, Geneva, 1993, p. 124.
25
JACOB, Robert,
ge classique , p. 225.
26
JAY , en DOUZINAS,
Costas and NEAD, Lynda (ed), Law and the Image. The Authority of Art and the Aesthetics of
Law, University of Chicago Press, Chicago - London, 1999, pp. 20-26.
xvi
de carga hace que el hombre se vuelva ms ligero que el aire, vuele hacia lo
alto, se distancie de la tierra, de su ser terreno, que sea real slo a medias y
sus movimientos sean tan libres com
Es una incgnita. Slo una cosa es segura: la contradiccin entre peso y
27
.
En definitiva, no se trata otra cosa de saber si en nuestra balanza nos
inclinamos por el derecho o por la barbarie.
27
KUNDERA, Milan, La insoportable levedad del ser, Tusquets, Barcelona, 1986, p. 13.
xvii
NOTA EM HOMENAGEM AO PROFESSOR
DR. EUGENIO RAL ZAFFARONI
Sara Bernardes
Diretora da ESJUS Escola Superior de Justia
O professor Eugnio Ral Zaffaroni; Zaffaroni, como o chamamos; ns

que tivemos o privilgio de receber, ainda que, poucas horas de sua presena
e profundo conhecimento formador de opinio e carter, sabemos o quo o
Doutor tem sido ao longo de sua profcua vida, tanto pblica quanto no
mbito acadmico, um realista, que no s tem encarnado a defesa por um
Direito Penal Mnimo baseado nos Direitos Humanos como fio condutor,
postulando a longo prazo a abolio do sistema penal, mas tem ido mais
alm.
Referncia obrigatria na Amrica Latina, um dos responsveis por

fazer uma releitura crtica do Direito Penal norteado pela doutrina da
Criminologia Crtica como manifestao poltica para a formulao
dogmtica, destaco como uma das suas principais contribuies nesse sentido
a "culpabilidade por vulnerabilidade" que leva em conta a seletividade do
sistema penal.
Na atualidade, mundialmente considerado como uma das maiores

autoridades em Direito Penal e, acrescento: no apenas na atualidade, mas em
todos os tempos. Zaffaroni por temperamento e por vocao um jurista, um
mestre do direito em defesa da liberdade contra o neofascismo.
Em sua dogmtica renovada para o que ele chama de "funcionalismo

redutor", a funo do direito penal passa a ser a de impor freio, controle
arbitrariedade estatal, violncia institucional, mantendo assim o Estado de
Direto e a limitao ou imposio ao Estado de Polcia, que pode ser
desenvolvido pelo Judicirio.
Juiz da Corte Suprema da Argentina, magistrado de carreira, exerceu a

advocacia, passou rapidamente pela poltica em seu pas e tem produzido
respeitar alguns princpios elementares ou requisitos limitadores da violncia,

ante a notria irracionalidade e no funcionalidade do sistema penal frente
aos Direitos Humanos. Sendo que prioritrio o princpio da idoneidade tica
para a administrao pblica e para as agncias oficiais do Estado (ver
Por to relevante contribuio ao mundo jurdico e sociedade de um

modo geral, por seu perfil biogrfico que pode ser encontrado no website da
xviii
Corte Suprema de Justia da Argentina e que ostenta 160 pginas

enumerando cursos, ttulos acadmicos, cargos judiciais e executivos, livros,
artigos e seminrios dos quais j participou, e tambm, por deixar fluir a
criatividade de seu intelecto, por sua enorme qualidade humana, coragem
cvica e por sua probidade; respira, tanto nos autores deste compndio quanto
nos coraes dos penalistas brasileiros e mundo afora a justificativa dessa
singela, porm, significativa, homenagem.
Com admirao,
Dra. Sara Bernardes
xix
xx
DEVIDO PROCESSO (PENAL) SUBSTANCIAL: 25 ANOS
DEPOIS DA CR/88
Alexandre Morais da Rosa

Doutor em Direito (UFPR). Professor de Processo Penal
da UFSC e dos Mestrado e Doutorado da UNIVALI.
Juiz de Direito.
RESUMO: A compreenso autntica do conceito de devido processo legal

substancial a chave para superao dos dilemas entre sistemas no processo penal
brasileiro.
Palavra chave: Sistemas. Devido Processo Legal. Processo Penal Brasileiro.
ABSTRACT: The authentic understanding of the concept of substantive due process

is the key to overcoming the dilemmas between systems in the Brazilian criminal
process.
Keywords: systems. substantive due process. Brazilian criminal process
SUMRIO: Introduo: 1. Compreender os princpios; 2. O dilema que precisa ser

superado.; 3. Devido processo legal substancial: novo paradigma;. 4. A Presuno de
Inocncia ou de no culpabilidade como significante mestre da compreenso;
Consideraes Finais; Referncias das fontes citadas.
INTRODUO
At que ponto se justifica, ainda, a discusso sobre a distino entre os

sistemas acusatrio e inquisitrio, no contexto do processo penal brasileiro,
em face da possvel acolhida do devido processo legal substancial como novo
paradigma de compreenso? Para responder esse questionamento, parece
evidente compreender o mal-estar decorrente do dilema constitucional em
face da normativa ordinria (CPP e leis extravagantes). Isso porque h, tanto
nas reformas parciais, quanto nas propostas de alterao, a eterna discusso
entre o acolhimento de um ou outro modelo. Esse artigo, pois, tenciona,
propor uma leitura em paralaxe1, ou seja, propor a superao desse falso
dilema, apontando-se para uma nova maneira de compreender o tema,
especialmente a partir da noo de presuno de inocncia 2. Significa,
tambm, uma forma de homenagear o Professor Eugnio Ral Zaffaroni, o
qual tanto contribui para que nos transformemos, enfim, em Estado
Democrtico de Direito. Suas contribuies foram fundamentais,
especialmente suas posturas na Corte Suprema Argentina.
1
ZIZEK, Slavoj. Visin de paralaje. Buenos Aires, Fondo de Cultura Econmica, 2006.
2
A pesquisa foi publicada em dimenso maior: MORAIS DA ROSA, Alexandre. Guia
Compacto do Processo Penal conforme a Teoria dos Jogos. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2013.
1
1. Compreender os princpios.
A leitura (da maioria) dos Manuais de Graduao apresenta um

conjunto de princpios que poderiam, em tese, fazer funcionar o processo
penal. O contato com processos penais reais deixa evidenciado que: (a) ou
quem opera no sabe da existncia dos princpios, os quais so invocados ad
hoc, ou (b), de outra face, sabia-se que no era assim, isto , o elenco de
princpios insuficiente, mas mesmo assim se ensina errado. Os princpios,
assim postos, serve(ria)m para enganar. Pode parecer forte a afirmao.
Contudo, a sensao a de que so meras justificaes retricas para o
decisionismo3 e sua faceta de ativismo 4 punitivista, parecem evidentes. Da
que preciso ir alm das aparncias. Talvez falte uma nova maneira de
perceber os princpios.
Logo, o primeiro tema a se enfrentar a prpria noo de princpio 5.
Necessrio superar-se a noo diferenciadora e simplista da distina da
norma jurdica entre princpios e princpios para se demonstrar que os
princpios devem fechar as regras do jogo processual, ainda que se
3
STRECK, Lenio Luiz; OLIVEIRA, Rafael Tomaz de. O que isto as garantias processuais
penais? Porto Alegre: Livraria do Advogado, p. 10-
contexto do Constitucionalismo Contemporneo os princpios assumem uma dimenso
normativa de base. Vale dizer: no podem ser tidos como meros instrumentos para solucionar um
problema derivado de uma lacuna na lei ou do ordenamento jurdico. Na verdade, em nosso
contexto atual, os princpios constitucionais apresentam-se como constituidores da
normatividade que emerge na concretude dos casos que devem ser resolvidos pelo Judicirio.
(...) Tudo isso, ao fim e ao cabo, quer dizer o seguinte: toda e qualquer deciso jurdica s ser
correta (ou, na expresso utilizada em Verdade e Consenso, adequada Constituio) na medida
em que dela seja possvel extrair um princpio. Vale dizer, uma deciso judicial
hermeneuticamente correta
4
TASSINARI, Clarissa. Jurisdio e Ativismo Judicial: limites da atuaa do Judicirio. Porto
Alegre: Livraria do Advogado, 2013.
5
OLIVEIRA, Rafael Tomaz de. Deciso Judicial e o Conceito de Princpio. Porto Alegre;
Livraria do Advogado, 2008: Aponta que h confuso na compreenso adequada da noo de
princpio, no se percebendo a existncia de trs significados histricos possveis, a saber: a)
Princpios Gerais do Direito; b) Princpios jurdico-epistemolgicos; c) princpios pragmtico-
problemticos. A partir da fenomenologia hermenutica (Heidegger, Gadamer, Stein e Streck)
representam a introduo do mundo prtico no direito. Neles se manifesta o carter da

transcendentalidade. Em toda caso compreendido e interpretado j sempre aconteceram os
princpios e no o princpio; toda deciso deve sempre ser justificada na comum-unidade dos
princpios, como nos mostra Dworkin. No h regras sem princpios, do mesmo modo que no
h princpios sem regras. H entre eles uma diferena, mas seu acontecimento sempre se d
numa unidade que a antecipao de sentido. (...) Entre ns, contudo, a situao outra.
Simplesmente porque, com a Constituio de 1988 se deu a constitucionalizao de toda uma
principiologia que, podemos afirmar sem medo de errar, torna desnecessria qualquer tipo de
reconhecemos novamente razo Lenio Streck quando ressalta a necessidade de respostas

rretas; nem a nica, nem a melhor, mas adequadas.
2
6
.
De qualquer forma, os princpios surgem da impossibilidade de dizer o
7
todo . Miranda Coutinho resgata a viso de princpio (do latim, principium)
como sendo o incio, origem, causa, gnese, entendido como motivo
conceitual sobre o qual se funda, por metonmia, a cadeia de significantes. 8
Ainda que este momento primevo seja impossvel, porque a verdade muito
no incio era o Verbo , tal regresso se mostra absolutamente necessrio,
mesmo que seja um mito; mito necessrio para o mundo da vida9. E o mito,
uma vez instalado, reproduz efeito alienante por parte dos atores jurdicos,
caso no se o desvele como tal, isto , como uma no-realidade que sustenta a
realidade. Por outras palavras, no a causa do princpio que est ausente,
mas sua explicao que se encontra permeada pela falta, pelo inexplicvel
onticamente10. Da em diante se estabelece uma cadeia de conceitos.
6
FERRAJOLI, Luigi. Garantismo: Una discusin sobre Derecho y Democracia. Madrid: Trotta,
2006.
7
MARQUES NETO, Agostinho Ramalho. Sobre os fundamentos da tica: da filosofia
psicanlise. In: Cfiso Revista do Centro de Estudos Freudianos de Recife, Recife, n. 14, p.
8
MIRANDA COUTINHO, Jacinto Nelson de. Introduo aos princpios gerais do processo
Por
evidente, falar de motivo conceitual, na aparncia, no dizer nada, dada a ausncia de um
referencial semntico perceptvel aos sentidos. Mas quem disse que se necessita, sempre, pelos
significantes, dar conta dos significados? Ora, nessa impossibilidade que se aninha a nossa
humanidade, no raro despedaada pela arrogncia, sempre imaginria, de ser o homem o
senhor absoluto do circundante; e sua razo o summum do seu ser. Ledo engano!; embora no
seja, definitivamente, o caso de desistir-se de seguir lutando para tentar dar conta, o que, se no
servisse para nada, serviria para justificar o motivo de seguir vivendo, o que no pouco, diga-
se en passant .
9
MIRANDA COUTINHO, Jacinto Nelson de. Introduo aos princpios gerais do processo
penal brasileiro..., p. 164- ivo
conceitual, aqui, dizer mito, ou seja, no mnimo abrir um campo de discusso que no pode ser
olvidado mas que, agora, no h como desvendar, na estreiteza desta singela investigao. No
obstante, sempre se teve presente que h algo que as palavras no expressam; no conseguem
dizer, isto , h sempre um antes do primeiro momento; um lugar que , mas do qual nada se
sabe, a no ser depois, quando a linguagem comea a fazer sentido. (...) Da o big-bang fsica
moderna; Deus teologia; o pai primevo a Freud e psicanlise; a Grundnorm a Kelsen e um
mundo de juristas, s para ter-se alguns exemplos. O importante, sem embargo, que, seja na
cincia, seja na teoria, no principium est um mito; sempre! S isso, por sinal, j seria suficiente
para retirar, dos impertinentes legalistas, a muleta com a qual querem, em geral, sustentar, a
qualquer preo, a segurana jurdica, s possvel no imaginrio, por elementar o lugar do logro,
do engano, como disse Lacan; e a est o direito. Para espaos mal-resolvidos nas pessoas e
veja-se que o individual est aqui e, portanto, todos , o melhor continua sendo a terapia, que se
h de preferir s investidas marotas que, usando por desculpa o jurdico, investem contra uma,
algumas, dezenas, milhares, milhes de pessoas. Por outro lado e para ns isso fundamental
, depois do mito h que se pensar, necessariamente, no rito. J se passa para outra dimenso, de
vital importncia, mormente quando em jogo esto questo referentes ao Direito Processual e,
em especial
10
PESSOA, Fernando. Poesias. Trad. Fernando Antonio Nogueira Pessoa. Porto Alegre: L&PM,
1996, p. 8:
3
2. O dilema que precisa ser superado.
Assim que o Processo Penal estaria situado numa estrutura que possui
caractersticas diversas e se divide, historicamente 11, nos sistemas12
Inquisitrio e Acusatrio, surgindo contemporaneamente modelos que
guardam caractersticas de ambos sem que, todavia, possam ser indicados, no
que se refere estrutura, como sistemas mistos 13. So mistos ou sincrticos
por acolherem caractersticas de ambos os sistemas, sendo incongruncia
lgica eventual denominao de terceiro gnero 14. Isto porque a compreenso
de sistema decorre da existncia de um princpio unificador, capaz de derivar
a cadeia de significantes dele decorrentes, no se podendo admitir a
coexistncia de princpios (no plural) na origem do sistema kantiano. Assim
que no Sistema Inquisitrio o Princpio Inquisitivo marca a cadeia de
significantes, enquanto no Acusatrio o Princpio Dispositivo que lhe
informa. E o critrio identificador , por sua vez, o da gesto da prova. Sendo
o Processo Penal atividade marcadamente recognitiva, de acertamento de
significantes, a fixao de quem exercer a gesto da prova e com que
15
. No Inquisitrio o juiz congrega, em relao gesto da
prova, poderes de iniciativa e de produo, enquanto no Acusatrio essa
responsabilidade das partes, sem que possa promover sua produo. De
outra face, no Inquisitrio a liberdade do condutor do feito na sua produo
11
CORDERO, Franco. Guida alla procedura penale. Torino: UTET, 1986, p. 17-18.
12
MIRANDA COUTINHO, Jacinto Nelson de. Crtica Teoria Geral do Direito Processual
Penal. Rio de Janeiro: Renovar, 2001, p. 16-
usual, calcada na noo etimolgica grega (systema-atos), como um conjunto de temas jurdicos
que, colocados em relao por um princpio unificador, formam um todo orgnico que se destina
a um fim. fundamental, como parece bvio, ser o conjunto orquestrado pelo princpio
13
DIAS, Jorge de Figueiredo. Direito Processual Penal. Coimbra: Coimbra Editora, 2004;
PRADO, Geraldo. Sistema acusatrio: a conformidade constitucional das leis processuais penais.
3 ed. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2005; THUMS, Gilberto. Sistema processuais penais: tempo,
tecnologia, dromologia, garantismo. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2006.
14
MIRANDA COUTINHO, Jacinto Nelson de. Crtica Teoria Geral do Direito Processual
Penal..., p. 17-
puros, na forma clssica como foram estruturados. Se assim o , vigoram sempre sistemas
mistos, dos quais, no poucas vezes, tem-se uma viso equivocada (ou deturpada), justo porque,
na sua inteireza, acaba recepcionado como um terceiro sistema, o que no verdadeiro. O dito
sistema misto, reformado ou napolenico a conjugao dos outros dois, mas no tem um
princpio unificador prprio (...). Por isto, s formalmente podemos consider-lo como um
terceiro sistema, mantendo viva, sempre, a noo referente a seu princpio unificador, at porque
est aqui, qui, o ponto de partida da alienao que se verifica no operador do direito, mormente
o processual, descompromissando-o diante de um atuar que o sistema est a exigir ou, pior, no o
imunizando contra os vcios gerados
15
MORAIS DA ROSA, Alexandre. Deciso Penal: a bricolage de significantes. Rio de Janeiro:
Lumen Juris, 2005.
4
praticamente absoluta, no tempo em que no Acusatrio a regulamentao

precisa, evitando que o juiz se arvore num papel que no seu16.
Cordero17 demonstra os motivos pelos quais o modelo Inquisitrio se
desenvolveu, atendendo aos interesses da Igreja e de quem comandava a
sociedade, em face da expanso econmica, exigindo que o poder repressivo
fosse centralizado, com atuao ex officio, indepentendemente da
manifestao do lesionado. O juiz passa de espectador para o papel de
protagonista da atividade de resgatar subjetivamente a verdade do investigado
(objeto), desprovido de contraditrio, publicidade, com marcas indelveis
(cartas marcadas) no resultado, previamente colonizado.18 Assume, para
fair play.19
Barreiros deixa evidenciada as caractersticas de cada um dos sistemas.
No modelo Inquisitrio: a) o julgador permanente; b) no h igualdade de
partes, j que o juiz investiga, dirige, acusa e julga, em franca situao de
superioridade sobre o acusado; c) a acusao de ofcio, admitindo a
acusao secreta; d) escrito, secreto e no contraditrio; e) a prova
legalmente tarifada; f) a sentena no faz coisa julgada; e g) a priso
preventiva a regra. J no modelo Acusatrio: a) o julgador uma
assemblia ou corpo de jurados; b) h igualdade das partes, sendo o juiz um
rbitro sem iniciativa investigatria; c) nos delitos pblicos, a ao popular
e nos privados, de iniciativa dos ofendidos; d) o processo oral, pblico e
contraditrio; e) a anlise da prova se d com base na livre convico; f) a
sentena faz coisa julgada; e g) a liberdade do acusado a regra 20.
Dentro dessa diferenciao e considerando a indeclinibilidade da
organizar a maneira pela qual o Processo Penal tendente aplicao ou no

de alguma sano. A separao das funes do juiz em relao s partes se
as figuras, sob pena de violao da garantia da igualdade de partes e armas.

Deve haver paridade entre defesa e acusao, violentada flagrantemente pela
aceitao dessa confuso entre acusao e rgo jurisdicional, a saber,
vedada qualquer iniciativa probatria do julgador. 21 Entendida nesse sentido,
a garantia da separao representa, de um lado, uma condio essencial do
16
TONINI, Paolo. A prova no processo penal italiano. Trad. Alexandra Martins. So Paulo:
Revista dos Tribunais, 2002, p. 15-16:
17
CORDERO, Franco. Procedimento Penal. Trad. Jorge Guerrero. Santa F de Bogot: Temis,
2000, v. 1, p. 16-90.
18
TEDESCO, Ignacio F. El acusado en el ritual judicial. Ficcin e imagen cultural. Buenos
Aires; Del Porto, 2007.
19
CORDERO, Franco. Procedimento Los inquisitores adelantan
afanosamente luchas contra el diablo.
20
BARREIROS, Jos Antnio. Processo Penal. Coimbra: Almedina, 1981, p. 11-14.
21
Fala-se na produo de provas em favor da defesa. Mas se a dvida um dos fundamentos da
absolvio, constitui-se em paradoxo lgico a produo de provas para defesa. Se at o momento
da deciso de produzir provas h dvida, absolvio a resposta correta (CPP, art. 386, VII)
5
distanciamento do juiz em relao s partes que a primeira das garantias

orgnicas que definem a figura do juiz, e, de outro, pressuposto da funo da
contestao e da prova atribudos acusao, que so as primeiras garantias
procedimentais da Jurisdio. A assuno do modelo eminentemente
acusatrio, segundo Binder22, no depende do texto constitucional que o
acolhe, em tese, no caso brasileiro, apesar de a prtica o negar , mas sim de
autntica motivacin compromiso interno y personal
(re)construir a estrutura processual sobre alicerces democrticos, nos quais o
juiz rejeita a iniciativa probatria23 e promove o processo entre partes
(acusao e defesa)24.
Em resumo: como sistemas histricos, atualmente os ordenamentos
nacionais guardam, por contingncias diversas, caractersticas de ambos os
sistemas, ou seja, inexiste sistema puro. Da que se fala equivocadamente de
sistemas mistos. Entretanto, falar-se de sistemas mistos no pode se dar na
modalidade sistemtica por ausncia de um significante. Com essa dupla face
instaure-se uma dupla legalidade e verdadeira confuso sob aparncia de
sistema. impossvel um sistema misto25.
Se impossvel um sistema misto, qual o sentido em se continuar
insistindo no dilema acusatrio versus inquistrio? Nenhum. Trata-se de
fantasia a ser desvelada. A confluncia de diversos fatores implica na
compreenso de contedo varivel26 da prpria noo de sistema processual.
Da que Aroca27 est correto ao afirmar que no h sentido em se invocar
conceitos do passado para dar sentido ao presente, no contexto dos sistemas
processuais penais, justamente porque a estrutura de pensar se modificou em
face do monoplio jurisdicional e constitucional. Isso implica, assim, na
necessidade de realinhar a noo a partir da leitura dos documentos de
Direitos Humanos (Declaraes e Pactos Internacionais) e a Constituio da
Repblica. Manter-se a noo histrica somente ajuda a obscurecer,
confundir e impedir a leitura constitucionalmente adequada dos lugares e
funes do e no processo penal, especialmente quando adotada a teoria dos
jogos.
22
BINDER, Alberto M. Iniciacin al Proceso Penal Acusatorio. Campomanes: Buenos Aires,
2000, p. 7.
23
LOPES JR, Aury. Processo Penal e sua conformidade constitucional. So Paulo: Saraiva, 2012;
PRADO, Geraldo. Limite s interceptaes telefnicas e a jurisprudncia do Superior Tribunal
de Justia. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2005.
24
MORAIS DA ROSA, Alexandre; SILVEIRA FILHO, Sylvio Loureno. Para um Processo
penal democrtico: Crtica metstase do sistema de controle penal. Rio de Janeiro: Lumen
Juris, 2008.
25
QUEIROZ, Felipe Vaz de. Atividade (ana) Crnica do Juiz no Processo Penal Brasileiro. Porto
Alegre; PUC-RS (Cincias Criminais), 2009.
26
MARTINS, Rui Cunha. O Ponto Cego do Direito. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2011, p. 93,
alm do
acusatrio.
27
MONTERO AROCA, Juan. Principios del proceso penal una explicacin basada em la
razn. Valencia: Tirante lo Blanch, 1997, p. 28.
6
A prpria noo de Constituio precisa ser revisitada. No se trata de

documento coeso e produto de um sujeito (coletivo) pensante. A Constituio
da Repblica de 1988 foi o resultado possvel da confluncia de fatores
polticos, econmicos e sociais marcado no tempo 28. Buscar pela leitura
isolada dos dispositivos a definio de qual sistema (acusatrio ou
inquisitrio) teria sido acolhido irrelevante ainda que possa ser til para
quem no supera o falso dilema. H caractersticas de ambos os sistemas. O
que se deve buscar, assim, a diretriz global, cotejando os documentos
internacionais, a jurisprudncia das cortes internacionais 29. Para tanto se deve
buscar guarida e pertinncia formal e substancial no processo civilizatrio
democrtico advindo das conquistas histricas, em especial com o devido
processo legal substancial30.
A Constituio da Repblica embora se apresente como um documento
nico, apresenta-se como fuso de horizontes diversos. o resultado
histrico. Na Constituio esto representados os direitos reciprocamente
reconhecidos e os procedimentos eleitos para justificar a interveno na
esfera privada por imposio pblica. Assim que a funo do Direito de
estabilizar expectativas de comportamento somente acontece mediante o
devido processo legal substancial31. Pode-se falar em teso entre o texto
constitucional idealizado e a realidade a partir de Habermas 32 mediante o
abandono da teoria do dois mundos (metafsica) e mediado pela linguagem, a
qual ir operar, ressaltamos noutro lugar33, a partir da teoria dos jogos e da
noo de guerra.
3. Devido processo legal substancial: novo paradigma
o
, LIV, da CR/88). Essa disposio, ausente nas
Constituies anteriores, trouxe o significante para o contexto brasileiro.
Entretanto, longe de se buscar a vontade da norma ou a vontade do legislador
28
PILATTI, Adriano. A Constituinte de 1987-1988. Progressistas, Conservadores, Ordem
Econmica e Regras do Jogo. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2008.
29
ALLARD, Julie; GARAPON, Antoine. Os juzes na Mundializao: a nova revoluo do
Direito. Trad. Rogrio Alves. Lisboa: Instituto Piaget, 2006, p. 07
30
Consultar: ARMENTA DEU, Teresa. Sistemas procesales penales. Madrid: Marcial Pons,
2012; KHALED JR, Salah Hassan. O sistema processual penal brasileiro acusatrio, misto ou
inquisitrio? Revista Civitas, Porto Alegre, v. 10, n. 2, p. 293, 2010; LOPES JR, Aury. Direito
Processual Penal. So Paulo: Saraiva, 2012; COUTINHO, Jacinto Nelson de Miranda. Sistema
acusatrio: cada parte no lugar constitucionalmente demarcado. In: COUTINHO, Jacinto Nelson
de Miranda; CARVALHO, Luis Gustavo Grandinetti Castanho de. O novo processo penal luz
da Constituio. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2010; BADAR, Gustavo. Direito processual
penal. Tomo I. Rio de Janeiro: Elsevier, 2008; THUMS, Gilberto. Sistemas processuais penais.
Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2006.
31
CATTONI, Marcelo. Direito Constitucional. Belo Horizonte: Mandamentos, 2002, p. 51.
32
HABERMAS, Jurgen. Direito e Faticidade... vol . II, p. 50-51
33
MORAIS DA ROSA, Alexandre. Guia Compacto do Processo Penal conforme a Teoria dos
Jogos. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2013.
7
(discusso para quem desconhece hermenutica34), cabe sublinhar que a

histria do significante secular e j presente no art. XI, n1, da Declarao
Universal dos Direitos do Homem35.
Discute-
desde a Inglaterra de Joo Sem Terra (1215)36. Mais: No se trata de
significante desprovido de histria e tradio. Logo, parece abusivo e at
ingnuo, como fazem, de regra, os manuais de direito constitucional e
ssa leitura desconsidera

toda a discusso histrica e por ela, quem sabe, possa se buscar uma chave de
interpretao para o processo penal brasileiro 37.
verdade que no se trata apenas trazer seus postulados. Precisa-se
ra se adotar a mesma razo abstrata, nem
muito menos para termos a construo havida na Inglaterra medieval, depois
transposta o atlntico, e desenvolvida nos Estados Unidos da Amrica.
Contudo, h evidente dilogo entre tradies e o Direito Continental no
pode ser alheio ao que se passou no Direito Anglo-saxo, at porque
influencia o direito brasileiro38. preciso certa tolerncia para que se perceba
a dimenso da clusula do devido processo legal, especialmente o
qualificado de substantivo, construda em mais de 800 anos (substantive due
process of law). H trajetria de coerncia na sua construo, no sendo
frmula desprovida de contedo democrtico, nem muito menos mera
formalidade procedimental. Hoje em dia em face dos ativismos discutidos,
34
Claro que essa articulao passa pela noo de que o direito no possui um sentido imanente,
mas dialoga no tempo e espao com o contexto de aplicao, ou seja, a hermenutica no
platnica. Vincula-se aos mecanismos reais de poder, inseridos numa sociedade complexa, via
Hermenutica Filosfica.
35
odo homem acusado de um ato delituoso tem o direito de ser presumido inocente at que a
sua culpabilidade tenha sido provada de acordo com a lei, em julgamento pblico no qual lhe
36
Foi um pacto estamental, realizado entre a Burguesia (os Bares Ingleses) e aquele que pela
morte de seu irmo Ricardo I, poca rei da Inglaterra, viria a suced-lo na coroa britnica. O
o esse nome pelo fato
de no ter herdado terras quando da morte de seu pai, Henrique II. Sendo, ento, um Rei sem
posses e desprestigiado, se viu pressionado pela burguesia a ceder alguns Direitos como
condio necessria para permanecer no trono.
37
Precioso o trabalho de: MARTEL, Letcia de Campos Velho. Devido Processo Legal
Substantivo: razo abstrata, Funo e Caractersticas de Aplicabilidade: a linha decisria da
Suprema Corte Estadunidense. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2005. No mesmo sentido: PARIZ,
ngelo Aurlio Gonalves. O Princpio do Devido Processo Legal: Direito Fundamental do
Cidado. Coimbra: Almedina, 2009.
38
DELMAS-MARTY, Mireille. A impreciso do Direito: do Cdigo Penal aos Direitos
Humanos. Trad. Denise R. Vieira. Barueri: Manole, 2005; MORAIS DA ROSA, Alexandre;
CARVALHO, Thiago Fabres de. Processo Penal Eficiente e tica da Vingana. Rio de Janeiro:
Lumen Juris, 2011.
8
bem como as novas formas de controle de constitucionalidade, parece

alienado desconsiderar essa contribuio 39.
Ainda que rapidamente, cabe dizer que a imposio de cartas aos Reis
na Inglaterra mesmo no se confundindo com a noo moderna de lei foi
o nascedouro do reconhecimento de que os direitos do soberado no eram
mais absolutos, a saber, o Rei tambm se submetia ao regime universal e seu
poder no era mais plenopotencirio. A Terceira Carta Confirmatria de
Henrique III preconizou: detido ou aprisionado
ou despojado de seus meios de vida, de suas liberdades, nem de suas usanas
livres, nem banido ou exilado, nem de modo algum molestado, e ns tambm
no o atacaremos nem mandaremos algum atac-lo, exceto pelo lcito
40
julgamento de s No ano de 1610,
durante o reinado de Jaime I, Sir Edward Coke j indicava a importncia, na
linha de Locke41 e sua trade, ou seja, da garantia da vida, propriedade e
liberdade. Alis, o pensamento contratualista de Locke ser fundamental para
se compreender que o contrato social no significou a alienao dos direitos
inerentes ao sujeito, mas o contrrio42. H um resto de liberdade pressuposto
da interveno estatal, a qual no foi, nem pode, ser alienada. justamente a
partir dessa trade vida, propriedade e liberdade que se deve buscar a
matriz do significante. 43 A doutrina de Coke foi revigorada com a subscrio
da Petition od Right, em 1628, por Carlos I, no se podendo mais: (a)
aprisionar sem dizer-se as causas (Decorrente do caso dos Five Knights), b)
vedar Habeas Corpus contra atos reais; c) aplicao da lei marcial e
aquartelamento em propriedades privadas. Faltavam, entretanto, instrumentos
para sua efetivao.
incerta na doutrina a recepo do devido processo legal nos EUA. De
qualquer sorte a supremacia da Constituio noo que fundamenta a
possibilidade de controle de constitucionalidade. A Constituio de 1791
39
BONATO, Gilson. Devido Processo Legal e Garantias Processuais Penais. Rio de Janeiro:
Lumen Juris, 2003.
40
MARTEL, Letcia de Campos Velho. Devido Processo Legal Substantivo..., p. 6.
41
LOCKE, John. Ensaio acerca do entendimento humano. Trad. Anoar Aiex. So Paulo: Abril,
1973.
42
Conferir: STRECK, Lenio Luiz; BOLZAN DE MORAIS, Jos Luis Bolzan de. Cincia
Poltica e Teoria do Estado. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2010. CRUZ, Paulo Mrcio.
Pollica, Poder, Ideologia & Estado Contemporneo. Curitiba: Juru, 2002.
43
do pelo reconhecimento da nulidade do ato que aplicou a multa e priso em face

do exerccio ilegal da medicina em Londres sem autorizao da Academia Real de Medicina.
Os censores no pode ser juzes, ministros e partes; juzes para proferir sentena e julgar;
ministros para fazer notificaes ou intimaes e parte para terem metade das multas, quia
aliquis non debet esse judex in propria causa, imo iniquun este alequem suas rei esse judicem; e
ningum pode ser juiz e advogado para qualquer das partes... e consta dos nossos livros que, em
muitos casos, o direito comum controlar aos do parlamento, e, s vezes, julg-los-
absolutamente nulos, pois quando um ato do parlamento vai de encontro ao direito comum e
razo, ou inaceitvel ou impossvel de executar, o direito comum ir control-lo e julg-lo
.
9
estabeleceu na 5a Emenda:
por um crime capital ou infamante, salvo por denncia ou pronncia de um
Grande Jri, exceto em casos que surjam nas foras terrestres ou navais, ou
na milcia, quando em servio ou em tempo de guerra ou de perigo pblico.
Nem se pode sujeitar qualquer pessoa, pelo mesmo crime, a ser submetida
duas vezes a julgamento que lhe possa causar a perda da vida ou dano
fsico; nem ser obrigada de forma alguma a depor contra sim mesma, nem
ser privada de sua vida, liberdade ou propriedade, sem o devido processo
legal; nem pode uma propriedade privada ser tomada para uso pblico sem
Apressando o passo para os fins desse artigo cabe apontar que o

trajeto no foi o de acolhimento do mrito do produto legislativo. A noo de
lei foi revisitada pelo reconhecimento do direito dos Tribunais em controlar a
razoabilidade dos atos do poder pblico (legislativo e executivo) quando
violadores dos direitos de vida, propriedade e liberdade44, com a extenso da
5a Emenda aos Estados Membros, pela 14a Seo 1. Todas as
pessoas nascidas ou naturalizadas nos Estados Unidos, e sujeitas sua
jurisdio, so cidados dos Estados Unidos e do Estado no qual residem.
Nenhum Estado deve editar ou executar qualquer lei que possa violar os
privilgios e imunidades dos cidados dos Estados Unidos. Nem pode
qualquer Estado privar nenhum pessoa da vida, liberdade ou propriedade
sem o devido processo legal; nem recusar a qualquer pessoa na sua
jurisdio a igual proteo perante a lei. (...) Seo 5. O Congresso deve ter
poderes para reforar, por legislao apropriada, as provises deste
Abriu-se, com isso, a possibilidade de interveno do Judicirio
Federal nas legislaes Estaduais. Em 1803 no julgamento, j nos EUA,
MARBURY v. MADISON, sabe-se, o Juiz Marshall apontou a necessidade
de conteno do poder Legislativo, a saber, a possibilidade democrtica do
Judicial Rewiew. Muito se poderia discorrer sobre o devido processo legal
substancial. Entretanto, o que cabe marcar que a tradio exps diversos
momentos, todos fundados na discusso da garantia da vida, propriedade e
liberdade contra as ingerncias do Poder Pblico45.
Nesse contexto no se pode depois de 05.10.1988 permanecer-se alheio
ao devido processo legal substancial, at porque h disposio expressa para
seu manejo, consoante desponta, por exemplo, do art. 282 do CPP. Na grande
maioria dos Manuais e Foros a clusula ignorada, como se fosse mero
procedimento (aspecto formal). Cuida-se da ampliao da tutela da vida,
44
MARTEL, Letcia de Campos Velho. Devido Processo Legal Substantivo..., p. 63. Sobre o
de acordo com a LEI, jamais poderei considerar esta lei como tal, por carncia de poder no
Parlamento para aprov-
45
ORTH, John V. Due process of law: a brief history. Kansas: University Press of Kansas, 2003.
10
propriedade e liberdade modulados a partir do Garantismo e vinculados

tradio democrtica46.
O Supremo Tribunal Federal manifestou-se sobre sua aplicabilidade ao
O exame da clusula referente ao "due process of law"
permite nela identificar alguns elementos essenciais sua configurao
como expressiva garantia de ordem constitucional, destacando-se, dentre
eles, por sua inquestionvel importncia, as seguintes prerrogativas: (a)
direito ao processo (garantia de acesso ao Poder Judicirio); (b) direito
citao e ao conhecimento prvio do teor da acusao; (c) direito a um
julgamento pblico e clere, sem dilaes indevidas; (d) direito ao
contraditrio e plenitude de defesa (direito autodefesa e defesa
tcnica); (e) direito de no ser processado e julgado com base em leis "ex
post facto"; (f) direito igualdade entre as partes; (g) direito de no ser
processado com fundamento em provas revestidas de ilicitude; (h) direito ao
benefcio da gratuidade; (i) direito observncia do princpio do juiz
natural; (j) direito ao silncio (privilgio contra a auto-incriminao); (l)
direito prova; e (m) direito de presena e de "participao ativa" nos atos
de interrogatrio judicial dos demais litisconsortes penais passivos, quando
existentes.47
A ampliao das garantias contra o arbtrio do Estado48 decorrncia da
compreenso autntica do devido processo legal substancial 49.
Dialeticamente se analisa, caso a caso, as consequncias da ao Estatal a
46
MENDES, Gilmar Ferreira. Direitos Fundamentais e Controle de Constitucionalidade. So
Paulo: Saraiva, 2004; CASTRO, Carlos Roberto Siqueira. O devido Processo Legal e a
Razoabilidade das Leis na Nova Constituio do Brasil. Rio de Janeiro: Forense, 1989.
47
BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Habeas Corpus n. 94.016-SP. Relator: Ministro Celso de
Mello.
48
SARMENTO, Daniel. A Ponderao de Interesses na Constituio Federal. Rio de Janeiro:
-se que, a partir sobretudo do advento da Constituio
de 1988, o STF vem reconhecendo o princpio da proporcionalidade/razoabilidade no direito
brasileiro, localizando a sua sede na clusula do devido processo legal, albergada no art. 5, LIV,
do texto fundamenta
49
CASTRO, Carlos Roberto Siqueira. O devido Processo Legal e a Razoabilidade das Leis na
clusula do due processo of law e

liberdades protegido pela Constituio. Dentre as garantias adotadas expressamente no estatuto
constitucional norte-americano, menciona-se a proibio de edio de Bill of attainder (ato
legislativo que importa em considerar algum culpado pela prtica de crime sem a precedncia
de um processo e julgamento regular em que seja assegurada ampla defesa), leis retroativas, de
ser julgado duas vezes pelo mesmo fato e a vedao a auto-incriminao forada. Adjunta-se,
ainda, as garantias ditadas pela 6 Emenda, a saber, o direito a um julgamento rpido rpido e
pblico (speedy and public Trial), por jri imparcial e com competncia territorial
predeterminada, bem como o direito a ser informado acerca da natureza e causa da acusao (fair
notice), alm do direito de defesa e contraditrio, consistente na possibilidade de confrontar as
testemunhas de acusao, de produzir prova, inclusive de obter compulsoriamente o depoimento
11
partir dos efeitos sobre a vida, propriedade e liberdade do sujeito, tanto na

perspectiva formal como material50.
Para operacionalizar o devido processo legal substancial se recorre ao
princpio da proporcionalidade (razoabilidade)51, o qual deve sempre ser
aquilatado em face da ampliao das esferas individuais da vida, propriedade
e liberdade, ou seja, no se pode invocar a proporcionalidade contra o sujeito
em nome do coletivo, das intervenes desnecessrias e/ou excessivas. No
processo penal, diante do princpio da legalidade, a aplicao deve ser
favorvel ao acusado e jamais em nome da coletividade, especialmente em
matria probatria e de restrio de direitos fundamentais.
No se pode, todavia, cair-se na armadilha da ponderao de princpios,
dado que se trata de mero recurso retrico, consoante afirma Daniel
E a outra face da moeda [do uso desmesurado dos princpios]
-
deslumbrados diante dos princpios e da possibilidade de, atrves deles,
buscarem justia ou o que entendem por justia -, passaram a negligenciar
do seu dever de fundamentar a racionalmente os seus julgamentos. Esta
decisionismo judicial. Um decisionismo travestido sob as vestes do

politicamente correto, orgulhoso de seus jarges grandiloquentes e com a
sua retrica inflamada, mas sempre um decisionismo. Os princpios
constitucionais, neste quadro, convertem-
52
Assim que a utilizao da proporcionalidade, na via do devido processo

legal substancial, no pode acontecer contra o sujeito 53.
50
Sabe-se que a distino entre direito formal e material controversa no campo da Filosofia da
Linguagem. Aqui se reitera apenas para se facilitar a compreenso.
51
BARROSO, Luis Roberto. Interpretao e aplicao da Constituio. So Paulo; Saraiva,
2011, p. 29: indica a existncia de relao de fungibilidade entre o princpio da
proporcionalidade e o da razoabilidade. Conferir: BARROS, Suzana de Toledo. O Princpio da
proporcionalidade e o controle de constitucionalidade das leis restritivas de direitos
fundamentais. Braslia: Braslia Jurdica, 2000.
52
SARMENTO, Daniel. Livres e Iguais: Estudo de direito Constitucional. Rio de Janeiro:
Lumen Juris, 2006, p. 199-200.
53
STRECK, Lenio. O que isso decido conforme minha conscincia... p. 50-
merecem es
teleologicamente, decises calcadas na ponderao de valores podem ser consideradas corretas

ou adequadas Constituio (o que por si s j um problema, porque a interpretao no pode
entenas e acrdos acaba
utilizando tais argumentos para o exerccio da mais ampla discricionariedade (para no dizer o
que serve para resolver uma coliso em abstrato de princpios constitucionais. Dessa operao
resulta uma regra regra de direito fundamental adscripta essa sim, segundo Alexy, apta a
resoluo da demanda da qual se originou o conflito de princpios. E um registro: essa aplicao
da regra de po
12
De qualquer maneira, para aplicao do princpio da proporcionalidade

exige-se: necessidade, adequao e proporcionalidade (em sentido estrito).
Por necessidade, a partir da interveno mnima do Estado na esfera privada,
proibindo o excesso e privilegiando a alternativa menos gravosa, a qual
menos violar os Direitos Fundamentais do afetado (especialmente
liberdade54 e intimidade55) e poder gerar efeitos equivalentes56. J adequao
significa a relao positiva (apta) entre o meio e o fim da medida, ou seja, o
meio empregado deve facilitar a obteno do fim almejado. No h sentido
em se manter algum preso cautelarmente se a pena a ser aplicada, ao final,
no significar a privao da liberdade: o meio no se relaciona com o fim. E,
proporcionalidade em sentido estrito implica em juzo acerca do custo-
benefcio da medida imposta, isto , quais os princpios em jogo. No se
trata, como j visto, de mera ponderao. A prevalncia dos Direitos
Fundamentais, no campo do processo e direito penal, impede juzos em favor
da coletividade, dado que invertem a lgica do Estado Democrtico de
Direito. Assim, no se pode em nome da dita Segurana Coletiva, flexionar
de forma excessiva e desproporcional, os Direitos Fundamentais.
Aqui tambm deve-se invocar, desde outra tradio, a dupla face dos
Direitos Fundamentais, ou seja, a possibilidade de se analisar, no contexto do
devido processo legal substancial, tanto o excesso de proibio, como a
proteo deficiente.57
54
O art. 282 do CPP, no inciso II (adequao da medida gravidade do crime, circunstncas do
fato e condies pessoais do indiciado ou acusado) e seus pargrafos 3 o (contraditrio
preliminar deciso de priso cautelar) e 6 o (A priso preventiva ser determinada quando no
for cabvel sua substituio por outra medida cautelar art. 319), indicam a acolhida da
proporcionalidade como critrio das medidas cautelares.
55
No regime da interceptao telefnica, nos termos do art. 2, inc.II, da Lei n 9.296/96, deve
ser demonstrado, no pedido e na deciso, a impossibilidade de produo da prova por outros
meios, a saber, se houver outro meio menos gravoso, necessariamente, deve prevalecer. A
interceptao excepcional por violar a intimidade (Direito Fundamental).
56
BERNAL PULIDO, Carlos. El principio de proporcionalidad y los derechos fundamentales.
Madrid: Centro de Estudos Polticos y Constitucionales, 2003, p. 734.
57
GRIMM, Dieter. Constitucionalismo y derechos fundamentales. Trad. Ral Sanz Burgos e Jos
Luiz Muoz de Baena Simn. Madrid: Trotta, 2006; STRECK, Lenio Luiz. Bem jurdico e
Constituio: da proibio de excesso (bermassverbot) proibio de proteo deficiente
(untermassverbot) ou de como no h blindagem contra normas penais inconstitucionais.
Disponvel em http://leniostreck.com.br/index.php?option=com_docman&Itemid=40. Acesso em
25 mar 2011; RUDOLFO, Fernanda Mambrini. A Dupla Face dos Direitos Fundamentais.
Petrpolis: KBR, 2012; SARLET, Ingo Wolfgan. A eficcai dos Direitos Fundamentais. Porto
Alegre: Livraria do Advogado, 2010; STRECK, Maria Luiza Schfer. A face oculta da proteo
dos direitos fundamentais. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2009.
13
4. A Presuno de Inocncia ou de no culpabilidade como significante

mestre da compreenso
58
, algo que pode situar o
dilogo a partir das desventuras de Alpi Alpio, pois, passeava diante do
tribunal, sozinho, com as tbuas e o estilete, quando um jovem estudante, o
verdadeiro ladro, levando escondido um machado, sem que Alpio o
percebesse, entrou pelas grades que rodeiam a rua dos banqueiros, e se ps
a cortar o seu chumbo. Ao rudo dos golpes, os banqueiros que estavam
embaixo alvoraaram-se, e chamaram gente para prender o ladro, fosse
quem fosse. Mas este, ouvindo o vozerio, fugiu depressa, abandonando o
machado para no ser preso com ele. Ora, Alpio, que no o vira entrar, viu
sair e fugir precipitadamente. Curioso, porm, saber a causa, entrou no
lugar. Encontrou o machado e se ps, admirado, a examin-lo. Bem nessa
hora chegam os guardas dos banqueiros, e o surpreendem sozinho,
empunhando o machado, a cujos golpes, alarmados, haviam acudido.
Prendem-no, levam-no, e gloriam-se diante dos inquilinos do fato por ter
apanhado o ladro em flagrante, e j o iam entregar aos rigores da justia
Onde fica a presuno de inocncia na priso em flagrante? Existe, de fato,
processo penal nesses casos? Tudo no passa de um jogo de cena? Enfim, at
de 20 anos de Constituio? Articular a resposta parece ser o desafio59.

Presumir a inocncia, no registro do Cdigo de Processo Penal em
vigor, tarefa herclea, talvez impossvel, justamente pela manuteno da
antecedentes histricos, encontrou reconhecimento na Declarao dos

Direitos do Homem, em 1789, seu marco ocidental, segundo o qual se
presume a inocncia do acusado at prova em contrrio reconhecida em
sentena condenatria definitiva60. Nesse sentido a Constituio da Repblica
CR, em seu art. 5o, inciso LVII, d Ningum ser considerado
culpado at o trnsito em julgado de sentena penal condenatria.
que se possa exclusivamente discutir a compatibilidade deste dispositivo com
a priso cautelar, no caso, pretende-se seguir outro caminho no excludente:
o de entender qual o motivo porque, desde a matriz, o pensamento est
58
SANTO AGOSTINHO. Confisses. Trad. J. Oliveira Santos. So Paulo: Martin Claret, 2002,
p. 130-131.
59
MORAES, Maurcio Zanoide de. Presuno de Inocncia no Processo Penal Brasileiro: anlise
de sua estrutura normativa para a elaborao legislativa e para a deciso judicial. Rio de Janeiro:
Lumen Juris, 2010.
60
FERRAJOLI, Luigi. Derecho y Razn. Teora del garantismo penal. Trad. Perfecto Andrs
Ibez et. all. Madrid: Trotta, 2001, p. 549-551; STEINER, Sylvia Helena de Figueiredo. A
Conveno americana sobre direitos humanos e sua integrao ao processo penal brasileiro. So
Paulo: Revista dos Tibunais, 2000; GRANDINETTI, Luis Gustavo; CARVALHO, Castanho de.
Processo penal e (em face da) constituio: princpios constitucionais do processo penal.. Rio de
Janeiro: Lumen Juris, 2004.
14
condicionado pelo modelo de pensar inquisitrio, incompatvel com a

Constituio, lendo sua aplicabilidade via teoria dos jogos.
No que interessa, cabe relevar que o processo penal, como garantia,
como figura decorativo-retrica de uma democracia em constante construo

e que aplica, ainda, processo penal do medievo, cujos efeitos nefastos se
mostram todos os dias61. Por isso necessrio mudar as coordenadas em que
se analisa a lgica do processo, o papel do julgador e de cada julgador,
especialmente no que toca priso cautelar, via teoria dos jogos.
Dito isso, de se relembrar que o direito ao devido processo legal
substancial a nica garantia defesa efetiva. E, conforme a nova
sistemtica processual determina, a priso cautelar apenas se mantm em
caso de extrema necessidade (CPP, art. 282, 6, CPP), de que se pode
inferir a prpria exigncia do "periculum libertatis". Nesse sentido vale
Trata-se de habeas corpus contra deciso proferida pelo tribunal
a quo que proveu o recurso do MP, revogando o relaxamento da priso
cautelar por entender que a ausncia de advogado na lavratura do auto de
priso em flagrante no enseja nulidade do ato. Alegam os impetrantes no
haver justificativa para a mantena do paciente sob custdia, uma vez que,
aps efetuada a priso, foi-lhe negado o direito de comunicar-se com seu
advogado, o que geraria sim nulidade na lavratura do auto de priso. Alm
disso, sustentam inexistirem os pressupostos autorizadores da priso
preventiva. A Turma, ao prosseguir o julgamento, concedeu parcialmente a
ordem pelos fundamentos, entre outros, de que a jurisprudncia do STF, bem
como a do STJ, reiterada no sentido de que, sem que se caracterize
situao de real necessidade, no se legitima a privao cautelar da
liberdade individual do indiciado ou do ru. Ausentes razes de necessidade,
revela-se incabvel, ante a sua excepcionalidade, a decretao ou a
subsistncia da priso cautelar. Ressaltou-se que a privao cautelar da
liberdade individual reveste-se de carter excepcional, sendo, portanto,
inadmissvel que a finalidade da custdia provisria, independentemente de
qual a sua modalidade, seja deturpada a ponto de configurar antecipao do
cumprimento da pena. Com efeito, o princpio constitucional da presuno
de inocncia se, por um lado, no foi violado diante da previso no nosso
ordenamento jurdico das prises cautelares, por outro no permite que o
61
ANDRADE, Ldio Rosa de. Violncia, psicanlise, direito e cultura. Campinas: Millenium
Editora, 2007; MISSE, Michel. Crime e violncia no brasil contemporneo: estudos de
sociologia do crime e da violncia urbana. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2006; BECKER, L.A.;
SILVA SANTOS, E.L.. Elementos para uma teoria crtica do processo. Porto Alegre: Sergio
Antonio Fabri Editor, 2002; CARVALHO, Salo de. As presunes no direito processual penal
(Org.). Processo penal: leituras constitucionais. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2003; GERBER,
Daniel. Priso em flagrante: uma abordagem garantista. Porto Alegre: Livraria do Advogado,
2003; SILVEIRA, Marco Aurlio Nunes da. A tipicidade e o juzo de admissibilidade da
acusao. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2005.
15
Estado trate como culpado aquele que no sofreu condenao penal

transitada em julgado. Dessa forma, a privao cautelar do direito de
locomoo deve-se basear em fundamento concreto que justifique sua real
necessidade. Desse modo, no obstante o tribunal de origem ter agido com
acerto ao declarar a legalidade da priso em flagrante, assim no procedeu
ao manter a custdia do paciente sem apresentar qualquer motivao sobre
a presena dos requisitos ensejadores da priso preventiva, mormente
quando suas condies pessoais o favorecem, pois primrio e possui
ocupao lcita. Precedentes citados do STF: HC 98.821-CE, DJe
16/4/2010; do STJ: HC 22.626- (STJ, HC 155.665, rela.
Min. Laurita Vaz,).
Conta Warat que se todos acreditassem, piamente, em Papai Noel, na
noite de 24 de dezembro no haveria presentes a se distribuir. H necessidade
de que pelo menos um saiba do embuste, do mito, da farsa, para que ele possa
fazer sentido. Todos menos um precisa saber que h um furo na totalidade
natalina. Para alm do velho Noel algo rateia. Na presuno de inocncia
inautntica do Sistema Inquisitrio tambm. No se pode ficar como os
mocinhos dos filmes, um segundo antes do tiro fatal, sob pena de se manter,
por exemplo, a priso cautelar do curioso Alpio, cuja verso em seu
interrogatrio, por certo, seria considerada fantasiosa. A pergunta inocente :
fantasia de quem?
Da que a presuno de inocncia deve ser colocada como o significante
primeiro, pelo qual, independemente de priso em flagrante, o acusado inicia
o jogo absolvido. A derrubada da muralha da inocncia funo do jogador
acusador. Aqui descabem presunes de culpabilidade. O processo, como
jogo, dever apontar pelas informaes obtidas no seu decorrer, a
comprovao da hiptese acusatria, obtida por deciso judicial
fundamentada.
CONSIDERAES FINAIS
Pelo que foi visto, ento, verifica-se que os dilemas e debates acerca do
acolhimento, pelo processo penal brasileiro, do modelo inquisitrio ou
acusatrio, diante do cmbio de paradigma, ou seja, da assuno do devido
processo legal substancial, devem ser superados. A nova compreenso do
processo penal, pois, faz com que se possa, enfim, alterar as coordenadas e,
quem sabe, situar democraticamente o processo penal. Depois de 25 anos de
Constituio da Repblica, o disposto no art. 5o, inciso, LIV, pode, talvez, a
partir de uma compreenso autntica, servir de norte para um modelo
democrtico. O tempo dir.
16
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17
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21
ASPECTOS SUBJETIVOS DA SENTENA PENAL
Alice Bianchini
Doutora em Direito penal pela PUC/SP. Mestre em Direito pela
UFSC. Especialista em Teoria e Anlise Econmica pela
UNISUL/SC e em Direito Penal Econmico Europeu pela
Universidade de Coimbra/IBCCrim. Foi professora do
Departamento de Direito Penal da Faculdade de Direito da USP e do
Curso de Mestrado em Direito da UNIBAN/SP. Coeditora do Portal
www.atualidadesdodireito.com.br. Coordenadora dos Cursos de
Especializao em Cincias Penais da Universidade Anhanguera-
Uniderp|LFG e de Criminologia, Poltica Criminal e Segurana
Pblica da mesma instituio. Integrante da Comisso Especial da
Mulher Advogada do Conselho Federal da OAB. Leciona em
diversos cursos de especializao. Autora de vrios livros e de
artigos publicados em peridicos nacionais e estrangeiros.
Resumo: O presente artigo preocupa-se em analisar a forma como so tomadas as decises

no momento da prolatao da sentena. A fim de que no se imponha a sua reforma, ela h
de ser convincente, tornando-se necessrio que a fundamentao utilizada seja persuasiva.
Por mais convincente que seja a deciso, entretanto, ela encerra somente uma verso dos
fatos. A verdade no necessariamente ser alcanada. Portanto, a sentena (quando muito)
poder traduzir a verossimilhana ftica, desde que os princpios gerais do processo tenham
sido respeitados e que seus requisitos formais estejam presentes.
Palavras-chaves: sentena penal, aspectos subjetivos, motivao da sentena, valorao da
prova, interpretao, verdade real, julgamento, processo penal.
SUMRIO: Introduo. 1. Consideraes preliminares. 1.1. Concepes de direito;

1.2. O processo; 1.3. A sentena penal; 1.3.1. Conceito; 1.3.2. Fases da sentena. 2. A
questo da valorao da prova. 3. A prova no inqurito policial. 4. O processo de
formao da convico do juiz. 5. Requisitos retricos da sentena penal. 5.1.
Requisitos formais; 5.2. Requisitos retricos. 6. A verdade judicial como verdade
possvel. Consideraes finais. Referncias bibliogrficas.
INTRODUO
O juiz encerra sua atividade jurisdicional por meio da sentena. ela

que pe cabo lide processual.
A fim de que uma reforma da deciso no seja imposta, caso haja
inconformismo manifesto da parte sucumbente, esta h de ser convincente.
Faz-se, portanto, indispensvel um conjunto de argumentos, para que o texto
sentenciado tenha persuaso, quer dizer, para que seja recepcionado e receba
adeso daqueles que esto sob o seu jugo, bem como de toda a comunidade
jurdica e no jurdica. A este conjunto de argumentos d-se o nome de
requisitos retricos.
22
O magistrado, ao prolatar a sentena, reconstri os fatos sub judice, o

que realizado com base em um conjunto de variveis que informam a sua
interpretao dos fatos. Os juzes no so neutros e imparciais, mas produto
de uma cultura, de pensamentos, de valores, de ideologias, de opinies, sendo
que na atividade jurdica facilmente pode-se observar estas influncias. A
aplicao da lei, no obstante enfticas afirmaes contrrias, realizada com
motivaes que extrapolam o mbito da prpria legislao, no obstante tal
ser pouco ou nada percebido. Em razo disto, constitui-se de indubitvel
importncia a anlise dos fatores que influenciam a tomada de deciso feita
pelo magistrado no momento da elaborao do decisun. O presente estudo
preocupar-se- em analisar algumas destas motivaes.
Antes, porm, de se adentrar na temtica especificada, intentando dar
uma noo preliminar ao objeto do presente trabalho, algumas consideraes
introdutrias se fazem importantes. Sob esse enfoque, verificar-se-,
elegendo-
as concepes realista e formalista. Tambm sero tecidos comentrios sobre
o processo e a sentena, compondo-se, assim, a primeira parte do estudo.
A lei, por conter um programa gramatical, d ensejo a interpretaes
diversas. A variao decorre, dentre outros motivos, em razo da acepo que
o intrprete detm do direito. Mas, tambm, outros fatores influenciam o
magistrado no momento da prolao da sentena. Elegeu-se o estudo dos
seguintes: valorao da prova, a prova no inqurito policial e o processo de
formao da convico do juiz. Cada um deles ser analisado em momentos
distintos. Aps, sero elaboradas algumas consideraes acerca dos requisitos
retricos da sentena penal. Por fim, tratar-se- da verdade judicial,
buscando-se demonstrar que essa a nica verdade alcanvel, considerada
como aquela que atende ainda que minimamente aos ideais de certeza.
1. CONSIDERAES PRELIMINARES
1.1. CONCEPES DE DIREITO
Apesar das inmeras definies de direito que so concebidas na
atualidade, existe a possibilidade de separ-las de acordo com duas grandes
vertentes: a formalista e a realista.
Aquelas posturas que recriam ou conservam os modelos jurdicos
presentes em textos legais so vistas como formalistas, enquanto que as
realistas distanciam-se das propostas legislativas, concentrando a busca de
solues para os problemas dados em outras alternativas axiolgicas, como o
fortalecimento do poder judicirio. Os formalistas, portanto, relevam a
segurana jurdica, enquanto que, para os realistas, a tnica se insere na
eqidade.
De acordo com LUIS ALBERTO WARAT
de justia aparece estreitamente vinculada preservao do valor segurana,
23
o qual se materializa no conceito de legalidade. Uma deciso ser justa se for

legal, vale dizer, se puder ser logicamente derivada das normas gerais. Em
conseqncia, so desqualificadas, de plano, as possibilidades de introduzir-
se solues fundadas em critrios extralegais, baseados na realidade social, o
que, evidentemente, no deixa de ser uma viso idealizada da atividade
1
possibilitem uma previso infinita das conseqncias jurdicas, os realistas

chegam a produzir um exagerado ceticismo frente a ditas normas gerais.
Negam-lhe todo valor. Afirmam alguns, inclusive, que as normas gerais so
um conjunto de enunciados metafsicos que cumprem somente a funo
2
Desta forma, o formalista d nfase segurana jurdica, ainda que tal

conduza a injustias. O realista, diversamente, prefere a aplicao do que
concebe como justia, mesmo que para isto seja necessrio contrariar a
ordem legal.
WARAT, discordando das concluses a que chegam ambas as teorias
expostas, opina no sentido de que a razo estaria com as orientaes
duas instncias: a abstrata e a contextual. A abstrata a significao

comunitariamente elaborada para servir como cdigo produo especfica
de mensagem, e a contextual, de comunicao efetiva, aquela onde esse
sentido de base completa-se com os propsitos dos emissores e receptores,
assim como de seus condicionamentos sociais. [Ainda para este mesmo
autor,] realistas e formalistas no levaram em conta esta correlao forosa.
Viram a linguagem jurdica como uma pura significao de base (as normas)
ou uma pura significao contextual (as sentenas). Ambas so teses
3
A discusso que gira em torno da possibilidade ou no de, atravs

unicamente da aplicao da lei, chegar-se realizao da justia, j vem de
longa data e foi fonte de criao de muitas teorias. Sobre o assunto,
asseveram WARAT e EDUARDO RUSSO tica
tradicional parte de la ilusin infecunda y oscurantista de que mediante el
estudio de la legislacin vigente, puede producirse un tipo de saber apto para
realizar funciones jurdicas diferentes a las que proponen las propias normas,
nuestro enfoque crtico, cuando efecta juicios sobre el saber jurdico
acumulado, lo denuncia como ideolgico, es decir, como un conjunto de
creencias que no pueden, tal como estn, alcanzar el rango de los enunciados
cientficos. [...] En el estado actual de desarrollo d
1
WARAT, Luis Alberto. Introduo geral ao Direito. Porto Alegre : Fabris Editor, 1994. v. 1,
p. 53.
2
Idem, p. 57.
3
WARAT, Luis Alberto, op. cit., p. 64.
24
profesionales es una doxa aunque metdica y sistemtica constituida

por opiniones de oficio, un discurso sobre la prctica profesional determinado
4
Todo este incursionamento terico de suma importncia, j que,

indubitavelmente, a concepo de direito qual est alinhado o aplicador da
lei influencia no julgamento. o que demonstra NILO BAIRROS DE BRUM,
quando elabora um exemplo no qual provas peremptrias para a absolvio
do ru no foram oferecidas em funo da inrcia ou do desinteresse do
advogado e que somente chegam ao conhecimento do magistrado na fase de
prolao da sentena. Neste caso, dependendo da orientao do magistrado,
o julgador articular o princpio da precluso com os princpios do nus da

prova e da concentrao da prova, certamente condenar o ru, pois a ele
cabia defender-se por intermdio de advogado capaz, que produzisse a prova
da defesa no momento processual para isto destinado. Se o juiz enfatizar os
princpios do interesse pblico e da inquisitividade na ordenao e prtica das
colher as provas de defesa, podendo, com isso, mudar o rumo decisrio. Por
outro lado se o julgador der nfase garantia constitucional de ampla defesa,
poder combinar o princpio da liberdade de prova com os princpios da
contrariedade e do interesse pblico, declarando o ru indefeso e anulando o
processo em parte, a fim de que se repita a instruo e se estabelea
5
efetivamente o V-se, assim, que, no exemplo, trs so as
combinaes possveis, cada qual com distintos resultados.
4
WARAT, Luis Alberto, RUSSO, A. Eduardo. Interpretacion de la ley: poder de las
significaciones y significaciones del poder. Buenos Aires : Abeledo-Perrot, 1987. v. 1, p. 9.
5
BRUM, Nilo Bairros de, op. cit., p. 67. Tal divergncia tambm pode ser facilmente
vislumbrada nas discusses sobre concurso de agentes no crime de infanticdio. Tornou-se
notria a polmica travada por MAGALHES NORONHA e NELSON HUNGRIA sobre o tema. Para o
primeiro, baseando-se na coerncia intra-sistemtica, no haveria dvida alguma de que o estado
puerperal circunstncia de carter pessoal e, sendo elementar, comunica-se, ex vi do artigo 30,
a todo aquele que, de alguma forma, concorre para o crime. Ainda para NORONHA, tal regra
somente poderia ser derrogada na hiptese de existncia de texto expresso (Direito Penal. 21.
ed. So Paulo : Saraiva, 1986, v. 2, p. 47). Diferentemente, HUNGRIA entende que se trata de
crime personalssimo e como tal incomunicvel. Alm disto, o autor defende que as causas que
diminuem ou excluem a responsabilidade so, tecnicamente, circunstncias. E, por fim, entende
evitar-se o contra-senso, que oraria pelo irrisrio, de imputar-se a outrem que no a parturiente
(Comentrios ao Cdigo Penal. Rio de Janeiro: Forense, 1942, v. 6, p. 113-114). Em razo dos
argumentos expendidos pelos autores, pode-se verificar que NORONHA preocupa-se com a
aplicao irrestrita da lei, enquanto que HUNGRIA, no se conformando com a diminuta pena a
que estaria incurso o partcipe do infanticdio, tem por justificada, inclusive, a quebra do
princpio da unidade do crime, neste caso. Num vislumbra-se a preocupao com a legalidade,
noutro, percebe-se que a tnica colocada sobre o que o autor tem por justo.
25
1.2. O PROCESSO
Ao se falar em sentena, impe-se que se faa referncia ao processo, j
que este por aquela arrematado. Na concepo de VICENZO MANZINI
conjunto de los atos concretos previstos y regulados en abstracto por el
derecho procesual, cumplidos por sujetos pblicos o privados, competentes o
autorizados, a los fines del ejercicio de la jurisdiccin penal, en orden a la
pretensin punitiva hecha valer mediante la accin o en orden a otra cuestin
legtimamente presentada al juez penal constituye la actividad judicial
6
MAGALHES NORONHA o,
[...] o conjunto de atos legalmente ordenados para apurao do fato, da
autoria e exata aplicao da lei. O fim este; a descoberta da verdade, o
7
Desta forma, o processo s existe para que a verdade sobre o fato
imputado como criminoso seja descoberta. E esta verdade que a sentena
pretender retratar.
1.3. A SENTENA PENAL
1.3.1. CONCEITO
A sentena pode ter abordagens diferenciadas, conforme sua
conceituao esteja sendo realizada sobre os alicerces da teoria formalista, ou
da realista.
Para NORONHA
direito ao caso concreto. [...] Sua finalidade proclamar o direito e aplicar a
8
Neste mesmo sentido VICENTE GRECO FILHO:
ve a lide, aplicando a lei ao caso
9
ENRICO ALTAVILLA
relaes coordenadas num sistema lgico, que tende a uma escolha dos
elementos probatrios, deduzindo de um fato, na sua realidade natural, os
elementos necessrios estruturao do crime e das suas circunstncias. [...]
Nesta escolha, que tende a concretizar uma hiptese, influi no somente a
personalidade do juiz, com as suas experincias, mas tambm a interpretao
dada pela doutrina e pela jurisprudnci 10
Para NILO BAIRROS DE BRUM
que se destinam a acontecer, no valem pelo que representam em termos de
6
MANZINI, Vicenzo apud NORONHA, E. Magalhes. Curso de direito processual. So Paulo
: Saraiva, 1978. p. 4.
7
NORONHA, E. Magalhes. Curso de direito processual. So Paulo: Saraiva, 1978. p. 4.
8
Idem, p. 281.
9
GRECO FILHO, Vicente. Manual de processo penal. So Paulo: Saraiva, 1991. p. 285.
10
ALTAVILLA, Eurico. Psicologia judiciria. Trad. de Fernando de Miranda. 3. ed. Coimbra:
Armnio Armado, 1981. v. 1, p. 505.
26
emisso e transmisso, mas s em termos de recepo e adeso, vale dizer,

11
Utilizando-se de uma abordagem diferenciada, RUI PORTANOVA afirma

que atributo da sentena, em razo de seu especial carter de exerccio de
poder, difundir o jogo poltico contido no Direito, apontando, para tanto, seus
defeitos e virtudes. Com vistas a
sentena o momento em que o juiz revela, ilumina e descobre a realidade
social; mostrando a favor de quem e contra quem est decidindo dentro do
12
De uma forma sinttica, pode-se dizer que, na acepo formalista,

sentena a declarao do direito ao caso concreto, enquanto que, na realista,
a sentena vista como ato pelo qual o juiz diz o que sente. Entrementes,
independentemente da conceituao de sentena que se venha a adotar, no
h dvida de que ela constitui o ato no qual realizada a prestao
jurisdicional que, em ltima anlise, para alguns, representa a aplicao da
justia.13 Em razo disto, a deciso judicial exerce papel de sobrelevada
importncia no contexto das relaes sociais, fazendo com o que todos os
fatores que influenciam a tomada de deciso pelo magistrado devam ser
explicitados.
1.3.2. FASES DA SENTENA
A fase final do processo corresponde sentena.
Muitos consideram que a interpretao judicial obedece a quatro etapas
distintamente delineadas e que seriam: a) fase cognitiva dos fatos e das
normas aplicveis; b) fase valorativa; c) fase decisria e d) fase de
justificao do ato decisrio.
Esta separao, no entanto, ao contrrio do comumente afirmado, no se
verifica na prtica, j que uma fase sofre influncia da outra, alm de
interpenetrarem-se simultaneamente. Assim que a utilizao de um dos
mtodos de interpretao da norma, ou de uma das teorias de avaliao da
prova, ocorrida na primeira fase, que a cognitiva, representa um ato
axiolgico. Desta forma, percebe-se que, quando da primeira etapa, j se
avanou para a segunda (que a valorativa). Ademais, a prpria eleio
metodolgica est determinada pela deciso que o intrprete j adotou
previamente em razo da sua valorao pessoal, o que deveria ocorrer na
terceira etapa.
11
BRUM, Nilo Bairro de, op. cit., p. 2.
12
PORTANOVA, Rui. Motivaes ideolgicas da sentena. 2. ed. Porto Alegre: Livraria do
Advogado. 1994, p. 155.
13
Relativizou-se a afirmao, porque, conforme j se fez referncia e de acordo com o que ainda
ser explanado, a sentena representa, to somente, um momento em que se verifica a
verossimilhana ftica e jamais a verdade real, o que compromete, por conseguinte, a eventual
carga de justia da deciso.
27
Em razo disto, para NILO BAIRRO DE BRUM

valorar, decidir e justificar so aspectos de uma s atividade indivisvel que
14
Esta atividade, como no poderia deixar de ser,
influenciada por vrios fatores, alguns dos quais sero analisados no decorrer
deste trabalho.
2. INTERPRETAO DO DIREITO E VALORAO DA PROVA
A interpretao de determinada norma legal nem sempre unssona. A
natureza do objeto a ser interpretado, as circunstncias que envolvem o ato
interpretativo, alm dos motivos subjetivos, influenciam na interpretao,
trazendo, por decorrncia, a possibilidade de concluses desencontradas.
-lhe o verdadeiro e
ANBAL BRUNO, negada por diversas
correntes do pensamento jurdico. A ascendncia com tal tese representa uma
supervalorizao da norma, ato que mais modernamente vem sendo
desautorizado. As normas no so portadoras de sentido nico. Ao contrrio,
existe, sempre, a possibilidade de haver leituras diferenciadas de uma mesma
lei. Quanto maior a sua vagueza, maior nmero de sentidos podem ser
adjudicados a ela, o que permite, inclusive, a sua utilizao para fins bastante
variados. Esta possibilidade de diversas exegeses deu origem aos vrios
mtodos de interpretao.
Alm do problema da interpretao da norma, outra dificuldade surge
quando se trata de concretizar a justia. que a anlise da prova representa
um momento extremamente laborioso e complexo. A reconstituio dos fatos
constitui uma tarefa propensa a equvocos, j que sempre ser feita de forma
indireta, por meio de uma atividade probatria que no imaculada ou isenta.
Isto porque, como j afirmado, dentre outros motivos, aqueles que intervm
na elaborao das provas esto vinculados a interesses os mais diversos,
sendo que suas concepes a respeito do crime e do criminoso podem diferir
daquela proposta pelo julgador.
controle racional da atividade valorativa dos juzes, j que na rea penal, mais
que na cvel, as possibilidades de manipulao da prova so quase ilimitadas,
graas ao predomnio do princpio da livre convico do juiz. Por outro lado
tambm diversamente do que ocorre na rea cvel, onde existe maior
na rea penal impera o rgido modelo dogmtico de interpretao da lei

(teoria dogmtica do delito). Esta rigidez no que se refere interpretao do
direito faz com que os juzes criminais busquem as solues de eqidade ou
14
BRUM, Nilo Bairros de, op. cit., p. 41-42.
28
segurana, concentrando sua atividade manipuladora na reconstituio e

15
Resta, ainda, que quando sanada a fase da instruo criminal, conduzida

com ampla influncia do juiz, surgem-lhe diversas possibilidades de
configuraes verossmeis, muitas vezes contraditrias. O magistrado, ento,
vista deste material heterogneo, tem por tarefa proclamar a verdade ftica.
3. A PROVA NO INQURITO POLICIAL
J se disse, no item anterior, acerca da importncia que a valorao da
prova adquire no momento do decisun. Em razo disto, no se pode deixar de
relevar, tambm, o modo como feita a colheita da prova. Sobre este assunto,
muito se poderia discorrer. Circunscrever-se-, no entanto, a anlise,
verificao da forma como so realizadas as investigaes policiais, que do
ensejo ao inqurito.
No que tange pea policial, vrias so as discusses sobre o tema,
destacando-se aquela que apregoa a necessidade de fazer incidir o princpio
do contraditrio no momento da feitura das percias e das declaraes que
compem o auto, a fim de oportunizar a sua refutao, dando ensejo
contraprova.
O princpio do contraditrio est em relao de complementaridade com
os da publicidade, da igualdade de oportunidade e da concentrao da prova.
NILO BAIRROS DE BRUM, chama a ateno para o fato de que, nas legislao e
Primeiro,
porque as provas mais importantes (ou, pelo menos, algumas das mais
importantes e decisivas) so produzidas fora do processo judicial, sob sigilo,
e longe dos olhos das partes; segundo, porque as percias realizadas na fase
policial dificilmente podem ser repetidas em juzo, j porque no se reservou
material padro para a contraprova, j porque a percia foi realizada sobre
vestgios que, por sua natureza, no mais existem ao tempo da instruo;
terceiro, porque, na fase destinada concentrao probatria (instruo
criminal), via de regra, produz-se apenas a prova testemunhal que, com raras
excees, consiste na reproduo dos depoimentos abonatrios das
16
Aqueles que advogam que o inqurito policial mera pea informativa,

porisso destitudo de qualquer valor probatrio, fixam seus argumentos em
abstraes idealistas que, na prtica, bem se sabe, inocorrem. Intentando
demonstrar a importncia que atribuda, pelos julgadores, s peas policiais,
15
Idem, p. 51. O princpio da livre convico do juiz surgiu entre a segunda metade do sculo
XVIII e no incio do sculo seguinte. Por e
sua convico ntima. Todos os meios de provas so admitidos, nenhuma prova tendo um valor
Introduo histrica ao
Direito. 2. ed. Lisboa : Fundao Kalosust Gulbenkian. s/d, p. 719-720).
16
BRUM, Nilo Bairros de, op. cit., p. 62-63. (grifou-se)
29
-se qualquer sentena acerca de crimes

que deixam vestgios para encontrar-
provada pela sua confisso extrajudicial, integralmente corroborada pelo
elementos que a roboram (autos de apreenso) so, nos exemplos dados,

17
Isto demonstra a vasta importncia que se
atribui s provas elaboradas quando da fase policial, as quais, conforme j
salientado, sofrem srio risco de estarem eivadas de vcios, uma vez que,
quando da sua coleta, vrios dos princpios norteadores da prova, por
determinao legal, no necessitam ser respeitados.
4. O PROCESSO DE FORMAO DA CONVICO DO JUIZ
Segundo PLANIOL, trs so os modos pelos quais o juiz pode formar a
sua convico:
[...]: esta verificao pode revestir duas formas: examinar uma situao
preexistente, ou reproduzi-la, o que constitui a experincia judiciria;
b) chegando verdade por meio de raciocnio, deduzindo de fatos conhecidos
(indcios) fatos ignorados ou contrastantes: provas indiretas, ou por
presuno;
c) reportando-se atestao alheia: testemunhas e peritos, declaraes das
18
19
, e considerando-se os trs
modos acima expostos, no se pode deixar de concluir no sentido de que os
reais acontecimentos que envolveram a realizao de uma conduta tpica
dificilmente coincidem com a verso dada pelo magistrado aos fatos.
Normalmente, to logo o fato apresentado ao juiz, este elabora um
juzo sumrio que tem (ou deveria ter) um valor elementar e provisrio. Esta
primeira hiptese pode ir se reforando, e, de possibilidade vir a tornar-se
probabilidade, para, mais tarde, transmudar-se em certeza. O perigo que
pode representar a exagerada importncia que alguns magistrados atribuem
intuio denunciado por EURICO ALTAVILLA:
antecipado cristaliza-se to potentemente na conscincia do juiz, que no s
as concluses processuais no conseguiro modific-lo, mas at ele,
inconscientemente, se esforara por adaptar esses resultados sua
17
Idem, p. 63.
18
ALTAVILLA, op. cit., p. 510-511.
19
Idem, p. 505.
30
uma semelhana poder

fazer com que no se percepcionem aspectos diferenciais e ser tomada por
identidade [...] A intuio pode [...] ser um utilssimo instrumento de justia,
desde que seja logo seguida pela verificao, atravs do exame objetivo, do
que se apurou no processo. Acrescente-se que a vulgar intuio no mais,
muitas vezes, que uma enganadora impresso de simpatia ou de antipatia, que
20
H quem defenda que este juzo preliminar vai sendo substitudo por
uma fase cientfica, com o que no se pode concordar, j que, em verdade, o
campo da livre convico continua guiando o julgador, apesar de lhe serem
apresentadas concluses tcnicas, nas quais o magistrado poder embasar o
decisun (como a polcia cientfica, a medicina legal, as percias psiquitrica,
balstica, caligrfica, contabilstica, etc.).
Este processo de formao de uma convico abriga um inconveniente
gravssimo: a hiptese provisria pode seduzir o investigador, deixando
encoberta ou at inadmissvel outra possibilidade que, eventualmente, possa
chegar mais perto da verdade. Alm disto, como este juzo sumrio forma-se
no incio do processo, o magistrado, j na colheita da prova, estar
conduzindo-a no sentido de fortalecer o seu convencimento. Ou seja, o
julgador, ainda que de forma inconsciente, buscar reforos para a sua
convico, enquanto que sua tarefa deveria ser a de apreender o maior
nmero de informaes possveis, a fim de, ao final, chegar a alguma
concluso sobre -se fascinar por
uma tese, limitando-se a procurar demonstrar a sua exatido, descurando
todos os elementos contrrios, pode ser permitido a um defensor, mas ser o
maior dos erros por parte do juiz, vtima, na formao do seu convencimento,
daquele a que poderemos chamar de idia prevalente, que pretende dominar
21
Ou, nas
palavras de LORENZO ELLERO
tambm preconceito emocional, pela fora instante do desejo, aumenta
igualmente a fora visual da mente, mas infelizmente circunscreve-a, no
permitindo que se deduza de uma coisa ou de um fato seno o que
corresponda a esse preconceito. Forma-se, assim, uma s parte da verdade,
mas quase sempre esta frao de verdade, justamente por estar circunscrita e
isolada de tantas outras verdades inerentes quele prprio fato e
despercebidas da mente observadora, torna-se o ncleo de um erro, de
corolrios tomados de uma ou de vrias faces de um poliedro, mas
ilusoriamente atribudas ao presumido conhecimento de todo o poliedro. Isto
22
20
Ibidem, p. 510-511.
21
Ibidem, p. 514.
22
ELLERO, Lorenzo apud ALTAVILLA, op. cit., p. 513.
31
Conforme assevera WALTER HALLER

subjetivos do processo de decidir e que no se rende iluso de perfeita
neutralidade, mais capaz de controlar seus gostos e desgostos. Esse mesmo
juiz tambm ser mais apto para uso responsvel da liberdade que possui
quando interpreta disposies legais e pe na balana interesses conflitantes
23
sem refugiar- Torna-se de
suma importncia, portanto, a tomada de conscincia destas condies de
produo de deciso, a fim de que, atravs do conhecimento, possa-se
neutralizar a ao funesta que tanto o entregar-se intuio quanto o juzo
preliminar acarretam no momento da conduo do processo e da elaborao
da sentena, principalmente quando surgem de forma dissimulada e que,
mesmo no sendo verdadeiras, aparecem como tal.
5. REQUISITOS RETRICOS DA SENTENA PENAL
5.1. REQUISITOS FORMAIS
Os requisitos formais da sentena no so alvo de muitas discusses
doutrinrias ou jurisprudenciais. Didaticamente, eles esto divididos em trs
partes: a exposio, a motivao e a concluso. Outros preferem: parte
enunciativa (relatrio e motivao); dispositiva (concluso) e autenticatria
(data e subscrio do juiz).
O artigo 381 do Cdigo de Processo Penal, que elenca os requisitos da
sentena, possui a seguinte redao:
Art. 381. A sentena conter:
I os nomes das partes ou, quando no for possvel, as
indicaes necessrias para identific-las;
II a exposio sucinta da acusao e da defesa;
III a indicao dos motivos de fato e de direito em que se
fundar a deciso;
IV a indicao dos artigos de lei aplicados;
V o dispositivo;
VI a data e assinatura do juiz.
O ncleo retrico da deciso encontra-se no inciso III, o qual se refere
necessidade de indicao dos motivos de fato e de direito que originaram a
deciso. neste momento que o magistrado coteja e analisa as provas dos
autos, optando por uma das tantas verses que se pode extrair do processo.
Faz-se necessrio que o juiz explicite a forma como, na sua perspectiva,
ocorreram os fatos, os motivos que o levaram a tal concluso, e faa incidir a
norma aplicvel. Toda deciso, para adquirir a devida coeso social, h de ser
[o magistrado] demonstrar que o fato ocorreu de determinada forma e no de

outra. Precisa, por outro lado, dizer qual o direito a ser aplicado e os porqus
de tal aplicao. Enfim, aqui que o juiz reconstri discursivamente o fato
23
HALLER, Walter apud PORTANOVA, Rui, op. cit., p. 133.
32
sub judice, procede sua conformao ao direito que entende aplicvel,

acolhendo ou rejeitando os argumentos das partes e explicando os
24
A ausncia ou defeito de qualquer dos elementos elencados no artigo

ora transcrito poder acarretar a nulidade da sentena, exceo, quanto ao
defeito, do subjetivo (inciso III). Neste caso, pode ocorrer de o decisun no
adquirir a devida adeso, por ser considerado inquo ou insuficientemente
fundamentado. Para que tal no ocorra, a sentena permeada de requisitos
retricos, conforme se ver a seguir.
5.2. REQUISITOS RETRICOS
Conforme denuncia LUIS ALBERTO WARAT, os rgos judiciais
sumir a aparncia da predeterminao normativa. O juiz
pode aparta-se da norma sempre que parea no apartar-se. Para tanto deve
persuadir o rgo censor de que no o fez. As tcnicas lingsticas, as
falcias, o modo de apreciao dos fatos, os princpios gerais do direito, as
teorias e conceitos dogmaticamente elaborados e os mtodos de interpretao
geralmente aceitos como contedos materiais das normas gerais, cria o efeito
25
aqui que surgem os requisitos
retricos da sentena, que no, dizer de NILO BAIRROS DE BRUM, constituem
26
, sendo que o discurso
jurdico fornece o instrumental necessrio, para que o julgador possa
conciliar, retoricamente, os ditames de sua convico com a expectativa das
partes e dos rgos revisores.
Quatro so os elementos representativos da argumentao retrica do
decisun, apresentados por BRUM: verossimilhana ftica, efeito de
legalidade, efeito de adequao axiolgica e efeito da neutralidade judicial.
O primeiro elemento decorre da necessidade de o magistrado justificar a
escolha de uma entre as tantas verses possveis e que surgem a partir da
avaliao das provas. Explica, o autor, que ele constitui um efeito de verdade.
sub judice reconstrudo discursivamente pelo juiz no
momento de sentenciar e [...] essa reconstruo caracteriza-se pela seleo,
avaliao e interpretao do material probatrio que foi recolhido e
acumulado ao longo de um complexo procedimento que comea com as
primeiras atividades policiais ps-delito e termina com o encerramento da
27
O prximo elemento efeito de legalidade est associado

necessidade de o magistrado dar uma soluo jurdica ao caso. Este elemento
24
BRUM, Nilo Bairros de, op. cit., p. 5.
25
26
Idem, p. 14.
27
BRUM, Nilo Bairros de, op. cit., p. 76.
33
encontra-se estreitamente ligado questo da segurana jurdica, isto porque

-se contra a legalidade. As aspiraes
de segurana jurdica tm de ser atendidas sob pena de ser a sentena
considerada ilegal ou arbitrria. Assim, qualquer que seja a deciso do juiz,
deve ela parecer estar contida de alguma forma na previso do legislador ou,
28
noutras palavras, deve ela apresentar-
O terceiro elemento, que o efeito de adequao axiolgica, aumenta a
sua proporo de importncia na medida em que os valores internalizados
pelos processos de socializao na comunidade (que tambm afetam o
magistrado, na condio de homem comum) estejam ou no identificados
com os contedos dos textos legais a serem aplicados. Indubitavelmente, na
dimenso axiolgica da sentena que se deposita a tarefa mais laboriosa, j
o de base da norma legal podem
estar em conflito com os valores predominantes na realidade social. A
exigncia de que a deciso, alm de legal, deva ser justa, coloca o julgador
muitas vezes diante do dilema de optar entre a legalidade e a eqidade, e, ao
mesmo tempo, deixar a impresso de que no houve tal opo valorativa.
Compatibilizar o incompatvel uma das tarefas que se pede ao rgo
29
Um argumento,
desta forma, tornar-se- persuasivo medida em que produza um efeito de
adequao ideolgica, o que, na linguagem de LUIS ALBERTO WARAT,
denomina- WARAT
persuaso realiza-se sempre a partir de uma operao de reconhecimento
ideolgico. Ora, esse efeito de reconhecimento produz-se no interior de um
raciocnio que justifica uma determinada interpretao do sentido da norma,
da prova dos fatos ou da aplicao das noes tcnico-jurdicas elaboradas
pela dogmtica do direito. [...] Sem essa vinculao o raciocnio apresentar-
se- como um recurso pleno de boa vontade, uma anedota que no convence.
A trama sutil, que nos fora a aceitar certas convergncias no costuradas por
um clculo lgico, deixa de ser to sutil quando advertimos que o raciocnio
30
nos ajuda a reconhecermo- Assim, caso no a
sociedade no fique convencida de que a norma aplicada encontra-se em
consonncia com suas aspiraes, este requisito no ter sido
preenchido/colmatado.
O ltimo elemento o efeito de neutralidade judicial. Por ele o juiz
deve eleger parecendo neutro, ou seja, desprendido de suas ideologias e
valores e diz que o seu julgamento neutro, na verdade est assumindo

valores de conservao. O juiz sempre tem valores. Toda sentena marcada
28
Idem, p. 78.
29
Ibidem, p. 82-83.
30
34
por valores. O juiz tem que ter a sinceridade de reconhecer a impossibilidade

31
No concernente relao destes elementos com os critrios de

segurana e eqidade, pode-se dizer que o primeiro elemento, a
verossimilhana ftica, o nico que procura atender simultaneamente
segurana e eqidade, j que nem formalistas nem realistas cogitam sobre a
possibilidade de responsabilizar penalmente algum sem que, efetivamente, o
fato exista (materialidade), ou em uma situao em que a pessoa no tenha
concorrido para ele (autoria).
J o segundo elemento (efeito de legalidade), identifica-se com a
decises judiciais e um fator de previsibilidade e exigibilidade de condutas

32
intersubjetivas pr-
A racionalidade e a cientificidade que so atribudas ao elemento efeito
de neutralidade judicial, por sua vez, vincula-o, tambm, s aspiraes de
segurana jurdica, j que as ideias de controle e previsibilidade das decises
recebem valioso reforo.
No que tange adequao axiolgica, pretende esta atender s
aspiraes de eqidade, uma vez que no s expressamente se reconhece a
incapacidade de a lei prever todas as condutas a serem sancionadas, como
tambm se admite a mudana valorativa delas.
6. A VERDADE JUDICIAL COMO VERDADE POSSVEL
Por tudo o que se viu, a verdade a ser extrada do processo, como
qualquer outra, tem um valor muito diminuto, principalmente porque chega
atravs de arrastados depoimentos e interrogatrios, suportando um largo
trabalho de transformao, que vai desde a sensao, momento inicial do
processo decisrio, at a elaborao da sentena.
Desta forma, a busca pela verdade real tarefa inexeqvel. O alcance
incondicional da justia, tambm. Em face disso, pode-se dizer que o
processo consegue alcanar, to somente, a verdade judicial e que a justia
que se faz formal, j que no h falar em aplicao da justia quando sequer
se tem certeza sobre a verdade dos fatos. Portanto, a sentena (quando muito)
poder traduzir a verossimilhana ftica, e, para tal, indubitavelmente, faz-se
necessrio que os princpios gerais do processo tenham sido obedecidos e que
os seus requisitos formais estejam presentes. O que no se pode fazer o
contrrio, ou seja, partir do pressuposto de que a aplicao dos princpios
gerais do processo e a obedincia aos requisitos formais conduzem verdade
dos fatos que deram origem ao processo.
31
PORTANOVA, Rui, op. cit., p. 74, citando idia de HERKENHOFF, Joo Batista. Como
aplicar o Direito. Rio de Janeiro : Forense, 1958.
32
BRUM, Nilo de Bairros, op. cit., p. 86.
35
porm, no os seus determinantes. E o raciocnio retrico eficaz pela iluso

de verdade provocada, seno, pelo valor que est por trs da miragem,
33
fazendo-a manifestar- Desta forma, a verdade que estabelecida atravs
de um processo, no necessariamente corresponde verdadeira forma como
os fatos se desenvolveram. Todavia, como j se afirmou, ela a nica
alcanvel, e virtual.
CONSIDERAES FINAIS
A submisso dos fatos a um processo, no qual todos os requisitos
formais, bem como o procedimento escolhido no possuam qualquer mcula
traz uma presuno de certeza, porm, no oferece certeza.
Tal ocorre, conforme se pde observar, por vrias razes, todas,
entretanto, partilhando uma mesma caracterstica: a virtualidade. Assim, por
razes explcitas, ou por procedimentos internos inconscientes, pode haver
uma intensa manipulao no s das provas carreadas ao processo, como,
tambm, em relao ao direito a ser aplicado, o que ocorre no momento da
interpretao da lei.
No se est, com isto, de forma alguma, afirmando que estes
comportamentos so realizados intencionalmente e que demonstram fraqueza
de carter dos julgadores. Apenas quer-se chamar a ateno para aspectos
subjacentes vida em sociedade, que vm a ser a existncia das
idiossincrasias e ideologias, de alinhamentos a valores e de dimenses
inconscientes, aos quais, como no poderia deixar de ser, o juiz no est
imune, e que deveriam ser alados, o mximo possvel, ao nvel de
consideraes a serem relevadas, a fim de mitigar seus efeitos.
Temas como neutralidade judicial e verdade real, dentre outros,
portanto, no mais so possveis de serem abordados sem que se denuncie
todo este arsenal de contradies que a sentena penal encerra, e pode-se,
qui, perceber que a verdade real no passa de uma verossimilhana ftica,
que comporta, portanto, a possibilidade de falha no momento conclusivo,
distanciando-se, assim, daquilo que seria o ideal de justia. E o que mais
grave: sem que se compreenda, profundamente, todos os fatores subjetivos
que provocam a opo, pelo magistrado, de uma verso para o processo, no
se conseguir evitar que eles incidam em equvocos, ou, pelo menos, que se
neutralizem, um pouco, suas conseqncias.
Detectar-se, tambm, os requisitos retricos que levam sentenas a
adquirir maior probabilidade de impor-se comunidade jurdica como norma
vinculante, representa uma importante atitude que pode ser usada para
desconstituir decises fundadas em tais recursos. No entanto, importante
ressaltar que procedimentos como estes representam aes voltadas para
33
36
anular vcios j perpetrados. A preveno, por meio da conscientizao,

portanto, faz-se mais importante, porque atravs dela poder-se-ia, com
resultados benficos e a curto prazo, evitar que magistrados, em razo do
daltonismo oriundo de uma convico apriorstica, ou por outros motivos
tambm elencados (ou no) no presente, tenham uma viso facciosa e inqua,
provocando mais do que o inevitvel um distanciamento em relao
verdade dos fatos trazidos a julgamento.
REFERNCIAS BIBLIOGRFICAS
ALTAVILLA, Eurico. Psicologia judiciria. Trad. de Fernando de

Miranda. 3. ed. Coimbra: Armnio Amado, 1981. v. 1.
________.________. ________._______. v. 2
BRUM, Nilo Bairros de. Requisitos retricos da sentena penal. So
Paulo: Revista dos Tribunais, 1980. (Coleo Studium)
GRECO FILHO, Vicente. Manual de Processo Penal. So Paulo: Saraiva,
1991.
NORONHA, E. Magalhes. Curso de Direito Processual. So Paulo:
Saraiva, 1978.
________. Direito Penal. 21. ed. So Paulo : Saraiva, v. 2, 1986.
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criao de direito para alm da lei. Florianpolis: Editora da UFSC, 1988.
PORTANOVA, Rui. Motivaes ideolgicas da sentena. 2. ed. Porto
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Saraiva, 1986.
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no direito brasileiro. So Paulo: Leia, s/d. v.1.
WARAT, Luis Alberto. Introduo geral ao Direito. Porto Alegre: Fabris
Editor, 1994, v. 1.
WARAT, Luis Alberto, RUSSO, A. Eduardo. Interpretacion de la ley:
poder de las significaciones y significaciones del poder. Buenos Aires:
Abeledo-Perrot, 1987, v. 1.
37
SEGURANA PBLICA, BEM JURDICO SOCIAL
FUNDAMENTAL: PROTEO, COMPLEXIDADE E BUSCA
DE EFETIVIDADE
Andr Roberto Ruver

Aluno regular do Doutorado em Direito Penal pela
Universidad de Buenos Aires
Mestre em Direito do Estado. Professor da
Universidade de Caxias do Sul.
Hlio Miguel Schauren Jnior

Mestre em Direito
RESUMO
A estruturao da presente reflexo tem como especial finalidade a caracterizao da
segurana pblica, como um direito fundamental, no ambiente dos direitos sociais,
dizendo da sua complexidade, da sua sintonia com estruturas do direito penal e
processual e, principalmente, da responsabilidade do Estado em, objetivamente,
alcanar para cidadania, individual ou coletivamente, eficientes servios desta ordem,
a fim de, ainda que utopicamente, um futuro com segurana.
Palavras-chave: Segurana Pblica; Direito Fundamental; Estado.
Sumrio: 1. Aspectos introdutrios; 2. Segurana Pblica e Direitos Humanos/

Fundamentais; 3. Complexidade, crena e insuficincia das instituies Policiais; 4. O
papel do Direito Penal e Processual; 5. A dimenso do poltico e incidncia
constitucional; 6. Proibio da ao deficiente do Estado e a incidncia constitucional;
7. Os Direitos Fundamentais enquanto utopia.
1. Aspectos Introdutrios
A segurana pblica se mostra temtica que permeia o cotidiano da

cidadania, e dizem respeito a um cabedal de direitos estruturantes e
necessrios para o desenvolvimento adequado do indivduo e das fundaes
sociais, direcionamento informado e sustentado pelo aperfeioamento e
civilidade alcanados pelas sociedades e, nestes termos, pelo Estado,
enquanto forma de organizao representativa dos contratos estabelecidos e
assim, frutos dos anseios coletivos, que, nestes termos, exigem deste Estado,
medidas assecuratrias efetivas e eficientes.
2. Segurana Pblica e Direitos Humanos/Fundamentais.
Para as pretenses do presente trabalho, nada mais se pretende do que

localizar e sustentar a qualidade da Segurana Pblica como Direito
fundamental e, nestes termos, portanto, Humanos, terminologia que de
paulatinamente se ir fazer substituir por direitos fundamentais, pois, como
38
se denota das palavras de Ricardo David Rabinovich-Berkmann (2007, p. 2),

ao tratar sobre discrepnciais conceituais e terminolgicas, entende que
"claro, la primeira cuestin que se presenta es que todos los derechos, en
realidad, parece que son humanos, en el sentido literal de este adjetivo que,
como ya vimos, es el de perteneciente o relativo al hombre".
Tendo como foco e objetivo exatamente o homem, em se tratando do
sentido e evoluo dos direitos humanos, Fbio Konder Comparato (2003, p.
1) principia a sua doutrinao por propostas de delimitao do que seja a
pessoa e, ou, dignidade humana. Entende os seres humanos, consideradas as
suas diferenas de ordem biolgica e cultural, como merecedores de igual
beleza. o reconhecimento universal de que, em razo dessa radical

igualdade, ningum - nenhum indivduo, gnero, etnia, classe social, grupo
religioso ou nao pode afirmar-
defesa da dignidade humana contra a violncia, o aviltamento, a explorao e
Identifica no homem o eixo onde giram as indagaes quanto a sua

posio no mundo, pondo sob questionamento o significado de dignidade
humana. A indagao vista como fundamental, e as respostas foram
Dentre as variadas e plausveis justificativas para a afirmao do carter

de prevalncia e destaque do homem, proliferam-se argumentos.
As referncias remontam aos tempos antigos, onde, por exemplo, o
-se no 2 mandamento do
Deus, pois Iahweh no deixar impune aquele que pronunciar em vo o seu
dinmica da evoluo v
jamais poder discerni-lo, impossvel distinguir a justia da iniqidade, o
j na sabedoria antiga, a gerao do mundo no est centrada em sentido

meramente ontolgico, e sim exprime um sentido axiolgico, organizando
valores em escala universal.
Incompleto por natureza est o homem em constante busca por
aperfeioamento, lgica que se mostra desejvel, mas subtraindo as
inconstncias comportamentais que lhe so peculiares, conduz Comparato a
mencionar a passagem de Grande Serto: Veredas, representada pela
39
no esto sempre iguais, ainda no foram terminadas mas que elas vo
A busca de elementos informativos, de base para os conceitos j

referidos como foco, remete os pensadores ao Perodo Axial, entre os sculos
VIII e II a. C., poca sustentada e determinada por Karl Jaspers, como
Histria, o ser humano passa a ser considerado, em sua igualdade essencial,

como ser dotado de liberdade e razo, no obstante as mltiplas diferenas de
sexo, raa, religio ou costumes sociais. Lanam-se, assim, os fundamentos
intelectuais para a compreenso da pessoa humana e para a afirmao da
nicas e
em lugar de outro; mas radicalmente impossvel assumir a experincia
Ao par de inmeras outras apreciaes e consideraes ao mesmo

respeito, a essencialidade da vida foco do pensamento filosfico do sculo
XX, mesmo que em aparente contraste com a unicidade da pessoa humana.
mundo: yo soy yo y mi circunstancia de pensamento,

-no- -der-
Welt-sein). (COMPARATO, 2003, p. 27-28).
Expressa Comparato (2003, p. 28-
contempornea salientou que o ser humano no algo de permanente e
imutvel: ele , propriamente, um vir-a-
do ser humano evolutiva, porque a personalidade de

cada indivduo, isto , o seu ser prprio, sempre, na durao de sua vida,
erstica singular de um
O quadro do evolucionismo observado na humanidade, distinto das

demais espcies vivas, avanou no somente no plano biolgico, mas sim, e
especialmente na dimenso cultural, a qual possibilitou interferir sobre a
evoluo biolgica dos seres vivos e do prprio homem.
desta ltima etapa de elaborao do conceito de pessoa humana, para a teoria

jurdica em geral e para o sistema de direitos humanos em particular, so da
40
Como se percebe, fartas se mostram as apreciaes no que diz respeito a

estruturar, caracterizar e apreender o fenmeno evolutivo dos direitos dos
homens, ou seja ou direitos humanos e sua conseqente traduo em
estruturas legais fundamentais, ou seja, direitos fundamentais, nas suas mais
variadas formas de expresso e nveis de regulamentao, ou seja, por meio
de convenes de mbito internacional, de nvel interno constitucional ou
infra-constitucional e independentemente da sua aparncia e tratos
conceituais, ou seja, na condio de direitos individuais ou sociais, naturais
ou positivos, mas que se mostrem a altura de estarem adequados e conforme
a necessidade do aperfeioamento individual ou coletivo.
Tratando especialmente acerca do desenvolvimento dos direitos
fundamentais, Wilson Antnio Steinmetz (2001, p.18) sustenta que para a
evoluo dos direitos fundamentais, observou-se uma disposio histrica
que se apresenta em trs grandes fases, quais sejam:
Os direitos fundamentais primeiro foram idias da razo

humana, depois foram incorporados pelas declaraes
setencistas, tendo mais fora poltica do que propriamente
jurdica, e, por fim, foram positivados ou constitucionalizados,
ganhando fora normativa e vinculante definitiva. Nesta
ltima fase, possvel identificar trs processos, segundo
Peces-Barba Matinez [...]: (a) positivao: integrao dos
direitos tidos como naturais no Direito positivo para que
tivessem eficcia social; (b) generalizao: inicialmente,
os direitos fundamentais no eram para todos . Os direitos de
primeira gerao (dimenso ... ) eram direitos das classes
proprietrias. O Estado Liberal no incorporava as grandes
massas. Com a passagem progressiva ao Estado Social,
houve um processo de generalizao dos direitos
fundamentais. Foi a que apareceram os direitos polticos
para todos e os direitos sociais, estes denominados de direitos
de segunda gerao (dimenso). Por fim, (c) assistiu-se, na
segunda metade do sculo XX, ao processo de
internacionalizao dos direitos fundamentais. a atual fase
do seu devenir histrico, iniciada com a Declarao Universal
dos Direitos do Homem de 1948.
De outro modo, no em sentido destoante, mas a partir de apreciao

que merece especial considerao e necessidade de aperfeioamento
hermenutico, Marcelo Raffin (2006, p.1), ao iniciar sua obra sobre La
experiencia del horror, capitula e indica serem os direitos humanos
Una conquista de la modernidad . . . Los derechos humanos

son una de las invenciones ms surprendentes y paradjicas de
la modernidad. Es intil rastrear genealogas previas, pues
llegan con el mundo moderno, el de la burguesia, del dominio
de la naturaleza, de la esperanza en el progresso y en la
41
felicidad de una sociedad hecha a escala humana, del presente

histrico, de la dominacin y la circulacin del capital.
Como se pode perceber, independentemente da dimenso interpretativa

que se possa emprestar aos institutos, no se mostra ser possvel imaginar a
no incluso do DIREITO A SEGURANA - Pblica no rol dos Direitos
Humanos / Fundamentais, compreenso que ganha expresso e sintonia no
s nos limites da Amrica Latina, como ganha contornos internacionais,
guardadas as especificidades de cada Estado. No Brasil, por exemplo, tal
direito e garantia contemplado, explicitamente, desde o seu prembulo, no
captulo das garantias individuais e expande enquanto princpio, aos direitos
sociais, marcando assim o seu carter de essencialidade enquanto funo
social do Estado,
Tal direcionamento encontra guarida e sustento nas manifestaes de
Andreas J. Krell (2002, p. 19) ao dedicar ateno tpica aos Direitos Sociais
como Direitos Fundamentais refazendo caminho histrico no sentido de
estabelecer que
(...) depois da revoluo industrial do sculo XIX e das

primeiras conquistas dos movimentos sindicais em vrios
pases, os Direitos da 'segunda gerao' surgiram, em nvel
constitucional, somente no sculo XX, com as Constituies
do Mxico (1917), da Repblica Alem (1919) e tambm do
Brasil (1934), passando por um ciclo de baixa normatividade e
eficcia duvidosa. Seus pressupostos fsicos devem ser
criados pelo agente para que eles se concretizem.
Os Direitos Fundamentais Sociais no so direitos contra o
Estado, mas sim atravs do Estado, exigindo do poder
pblico certas prestaes materiais.
Respeitadas cognies destoantes, demonstrada se mostra a qualidade

de Direito Fundamental do Direito SEGURANA, atribuio que, se no
possui, deveria compor o quadro de atributos necessrios para conduzir a
pacificao da alma de cada Pessoa - cidado e organismos sociais.
Diante de inmeras expresses significantes direcionadas ao tema,
especficas ou englobantes, verbera Dobrowolski (1985, p.105-124) no
sentido de nos ensinar que as massas exigem que o Estado as liberte da fome,
da misria e da insegurana.
3. Complexidade, crena e insuficincia das instituies Policiais
A unanimidade das epistemologias autorizadas a tratar sobre segurana

pblica compreendem e deixam claro a dimenso de complexidade trazida
pelos elementos que constituem e envolvem qualquer abordagem acerca deste
direito fundamental.
42
Tal compreenso no est adstrita a determinado Estado da Amrica

Latina, guardadas as devidas propores e respeito a particularidades
especficas, envolve identidade e peculiaridades comuns.
Colaboram para tal fim, complexo, dentre outras questes, a anomia
Estatal e da cidadania, aspectos de ordem cultural, conjunturas histricas e
scio-econmicas, educao deficitria, desestruturas urbanas, deficincias e
limitaes institucionais, materialismo exacerbado, diversidade de
caractersticas territoriais e, por certo e, no que diz respeito ao sentir e
perceber os quadros de insegurana, ou, pseudosegurana, a atuao da mdia
se mostra potencialmente relevante.
Por certo que no se pretende demoniar a atividade jornalstica, da
mdia relacionada com a notcia acerca da violncia e seu gerenciamento,
mas to somente expressar um dimensionamento no colaborativo, quando
no pernicioso, reconhecendo, de outro modo, a existncia sim de atividades
miditicas construtivas.
Nestes termos, significativa a colaborao de Marcos Rolim (2006, p.
192 e 193) em pesquisa realizada na Inglaterra que culminou na obra a
Sndrome da Rainha Vermelha, policiamento e segurana pblica no sculo
XXI, ao afirmar ser,
(...) diante do crime a mdia sensacionalista. No por acaso,

notcias sobre o crime costumam ter um destaque muito maior
em jornais pouco ou nada srios. Na Inglaterra, por exemplo,
um dos melhores peridicos nacionais, The Guardian, oferece
ao tema a mais baixa percentagem - 5,1%. A mais alta
garantida pelo tablide sensacionalista The Sun - 30,4%. O
sensacionalismo um termo que denota a tentativa de
submeter a percepo do pblico s 'sensaes', realidade
sensvel, garantindo-se, assim, o excitamento funcional
venda da notcia. Um processo que refora no pblico os
juzos que j estavam presentes antes do fato: aqueles
abrigados pelo senso comum. Essa , de fato, a dimenso
conservadora desse tipo de jornalismo que solidifica
preconceitos e ergue uma 'blindagem' epistemolgica com a
qual o que no era percebido j no pode ser percebido. O
pblico, saturado com notcias sobre atos mrbidos que vitima
inocentes, sentem-se muito concretamente ameaado. As
pessoas imaginam que, se essas coisas esto acontecendo com
tanta freqncia, ento imaginam que, se essas coisas esto
acontecendo com tanta freqncia, ento 'podem acontecer
com qualquer um'. Esse efeito ter repercusses importantes
quanto sensao de insegurana, (... )
Apreciando a complexidade e cenrio, Norberto R. Tavosnanska (2006,

p. 185), traa sua perspectiva a partir da realidade da Argentina, e nos ensina
que
43
l seguridad fsica es slo un aspecto dentro de la

seguridad pblica general, que se irige sobre una
estructura compleja y pluricausal; por lo tanto, todo
inteiro de abordaje de la cuestin que nos ocupa se
tornar trunca so no ampliarmos el abanico de su
anlisis.
De outro modo, tendo como parmetro a compreenso e comportamento

do senso comum que, ao se ver diante de quadros de sensao de
insegurana, inclinam o olhar to somente para as instituies ligadas
diretamente com a preveno e persecusso pr-processual, ou seja, Polcias
Preventivas e Judicirias, tendo como fator de incremento e cognio para
este modo de sentir.
Nestes termos "comete-se o equvoco de elevar a polcia condio de
guardi nica da sociedade, imaginando-se que a conteno da criminalidade
funo de se empregar bem ou mal a polcia, o que para uns significa faz-
la respeitar os direitos humanos, e para outros, faz-la trabalhar passando por
cima deles", esta a manifestao de Jorge da Silva (2003, p. 99 e 102), ao
tratar sobre Segurana Pblica e Polcia, inferindo que, ao ser tratado o tema
no interesse da coletividade, a que ser "a questo abordada como algo
complexo, no comportando solues extremadas, principalmente porque, at
aqui, estas provaram-se incuas".
Sob o prisma da complexidade, sem carter de conclusividade para este
tem, pelo contrrio, e sim para dar espao ao fluxo epistemolgico,
possvel se valer da manifestao de Rolim (2006, p. 21), para quem
(...) garantir a segurana , por certo, uma misso fundamental

para as foras policiais. Mas s para elas? Ser possvel
imaginar a garantia da segurana pblica sem o concurso de
vrias agncias governamentais, sem uma poltica de
segurana que envolva reas to dspares como a educao, a
sade, a gerao de emprego e renda e as oportunidades de
lazer? E mais, ser possvel imaginar a garantia da segurana
pblica exclusivamente atravs dos papis a serem cumpridos
pelo Estado, sem considerar a ao das pessoas e o papel da
sociedade civil?
4. O papel do Direito Penal e Processual
Ao declinar ateno sobre a origem e funo da lei Penal, Ferri (2009, p.

107), leciona que
a lei penal a expresso social e jurdica da justia penal,

como norma de conduta para cada indivduo (Direito Penal
substantivo) e como regra de processo especialmente para os
funcionrios (Direito Penal processual). Por isso, como para
44
toda a outra lei, o Estado impe tanto aos cidados como a si

prprio, quer dizer, aos prprios funcionrios, a obrigao de
agir em conformidade com a mesma lei.
Elaborando seu pensar no que diz respeito a relao da lei penal com a
defesa social, Ferri (2009, p. 108-118), do que induz como resultado de
constataes ftico-evidentes, no necessitando "silogismos ou formalismos
de dogmtica jurdica" faz derivar "quatro conseqncias fundamentais",
quais sejam:
I. O Estado, realizando a justia penal prov s necessidades

da defesa social.
...
II. A lei penal, visto que prov a uma imanente necessidade de
defesa social, exerce o seu imprio em todo o territrio, dentro
em pouco, a propsito da aplicabilidade da lei penal.
...
III. Se a lei penal representa o exerccio por parte do Estado do
seu poder soberano, e do seu dever, de defesa social. o direito
de punir no pode reduzir-se a um 'direito subjetivo' do estado
perante o ru.
...
IV. As diversas necessidades e razes da defesa social
implicam duas distintas categorias de leis penais (Direito
Penal comum e Direito Penal Administrativo).
Quanto a relao do Bem Jurdico com a Constituio, Lnio Luiz.

Streck (2004, p. 307 a 311), ao tratar da crise do direito e da baixa aplicao
da jurisdio constitucional em sede do direito penal, trs a colao a
manifestao Figueiredo Dias para quem "os bens jurdicos protegidos pelo
direito penal devem considerar-se caracterizaes dos valores constitucionais
expressa ou implicitamente ligados aos direitos e deveres fundamentais", a
fim de "lhes garantir dignidade jurdico-penal".
O mesmo autor, prosseguindo na sua linha de argumentao e
sustentao dialtica, lembra que Luiz Luisi contribui com o entendimento no
qual
as Constituies surgidas no segundo ps-guerra

albergam uma srie de preceitos destinados a alargar a
incidncia do direito criminal no sentido de faz-lo um
instrumento de proteo de direitos coletivos, cuja tutela
se impe para que haja uma justia mais autntica, ou
seja, para que se atendam as exigncias de justia
material.
45
Nesta seara, refora a ideia atravs da manifestao de Mir Puig, na

qual "o direito penal vai abrindo espao no sentido de que deve ir estendendo
a sua proteo a interesses menos individuais", vindo a alcanar, dentro
outros, e exemplificadamente, sua importncia para a cidadania, relacionados
ao meio ambiente, alimentao, trabalho, segurana social e material,
compreendidos, neste sentido, como interesses difusos.
Em notas conclusivas acerca do artigo Bem Jurdico e Constituio,
Streck menciona que
no pode restar qualquer dvida no sentido de que o bem

jurdico tem estrita relao com a materialidade constitucional,
representado pelos preceitos e princpios que encerram a
noo de estado Democrtico e Social de Direito. No h
dvida, pois, que as baterias do direito penal do estado
Democrtico de Direito devem ser direcionadas para o
combate dos crimes que impedem a concretizao dos direitos
fundamentais nas suas diversas dimenses.
No mesmo sentido, se mostra a inclinao de Jos Paulo Baltazar Junior

(2008, p. 21), incisiva e clara no sentido de compreender que "no Brasil, no
pode haver dvida, ento, sobre o status constitucional do direito segurana
por parte do cidado, com a contrapartida do dever por parte do estado",
manifestao que extrai dos pronunciamentos jurisprudncias do Supremo
tribunal Federal, mencionando como referncia o Ministro Carlos Brito em
deciso proferida em habeas corpus.
Relao e implicaes objetivas de direito penal e processual, no caso,
pr-processuais, levando em conta e "considerando apenas o que se espera
das polcias, porm, preciso definir se queremos que elas enfatizem a priso
dos culpados - isto , que operem como um brao do sistema de justia
criminal - ou que priorizem estratgias de reduo da criminalidade",
perspectiva emprestada por Rolim (2006, p. 21) ao traar relaes da
Segurana Pblica com as instituies penais e processuais.
A pacificao social fim e atributo do processo penal, pressupostos de
aceitao generalizada. Do mesmo modo e caminho, na compreenso de
Celso Ribeiro Bastos (1999, p. 248), ao se referir as garantias constitucionais,
indica a postura originria na qual,
no incio as Constituies deram mais nfase aos direitos

fundamentais, sendo omissas com relao s garantias, mas
logo demonstrou-se que direitos fundamentais sem garantias
especiais no tm a validade prtica. As garantias so, pois,
os instrumentos que conferem eficcia aos direitos
fundamentais.
Essas so conhecidas por garantias constitucionais, nada
obstante tambm se constiturem em direitos, so direitos de
46
ordem processual, so direitos de ingressar em juzo para obter

uma medida judicial com uma fora especfica ou com uma
celeridade no encontrvel nas aes ordinrias.
No que diz respeito ao papel do direito, Zaffaroni (2009, Entrevista) ao

participar de seminrio promovido pelo Instituto Carioca de Criminologia,
entrevistado pelo Consultor Jurdico, resumiu, dizendo que a "a funo do
Direito Penal, hoje e sempre, conter o poder punitivo", inclinao crtica
merecedora das melhores consideraes.
Tratando sobre o papel do direito penal na proteo das geraes
futuras, Jorge de Figueiredo Dias (2007, p. 58), conclui articulao
Neste sentido acabo por me aproximar, de certo modo, da

ideia segundo a qual a tutela jurdico-penal das geraes
futuras passa pela assuno de um direito penal do
comportamento em que so penalizadas e punidas puras
relaes da vida como tais (25). Dizendo-o, porm, no desejo
como espero ter podido deixar claro apresentar esta
concepo como uma alternativa ao direito penal do bem
jurdico. Bem ao contrrio, quero significar que a punio
imediata de certa espcie de comportamentos como tais feita
em nome da tutela de bens jurdicos coletivos e s nesta
medida se encontra legitimada. Deste modo julgando manter-
me ainda fiel ao paradigma jurdico-penal iluminista que nos
acompanha e que confio que possa continuar a ser fonte de
desenvolvimentos e de progressos mesmo no seio da
sociedade do risco; e que possa por isso continuar a assumir
o seu papel na insubstituvel (se bem que parcial) funo
tutelar tambm dos interesses das geraes futuras.
Apesar de no ser mencionada literalmente, como tambm designo do

direito penal, compem a segurana pblica o mesmo universo de proteo,
tratando-se, como exaustivamente dito, espectro da cidadania irrenuncivel
para o bem estar e desenvolvimento da cidadania individual e assepsia social.
5. A dimenso do poltico e incidncia constitucional
Referncias anteriores demonstraram o carter de complexidade que

envolve o falar sobre segurana pblica, mas, necessrio que se diga da
expresso relevante que deve ser destinada a atuao, efetividade e eficincia
das tarefas do poltico, neste caminho, nos servimos do pesquisador de
questes da violncia e criminalidade e socilogo Srgio Adorno (2012,
Entrevista ao Programa Complicaes - UNIVESP TV) ao falar sobre
implicaes relacionadas a segurana pblica e, mais especificamente, sobre
aspectos relacionados ao consumo e trfico de drogas, empresta sua
47
experincia ao se posicionar no sentido de dizer, que se tratar de um cenrio

de clara influncia de mltiplos autores,
(...) em que voc precisa ter, portanto, um poder, poltico, que

e ai estou falando no s no governo do estado, quanto o
governo federal, mas estou falando tambm da classe poltica,
dos rgos do legislativo, estou falando tambm no poder
judicirio, porque envolve tambm os operadores dos sistemas
de justia, o problema dos policiais, mas estou falando
tambm, da sociedade civil organizada, estou falando da
universidade, ... teria que por todos estes atores a mesa, e ver
como que a gente poderia, pensar o que fazer para agora, o
que fazer a mdio prazo e longo prazo, com custos e
benefcios para todos, t certo, uma tarefa POLTICA (grifo
nosso), sem essa tarefa poltica, ns vamos continuar
reprimindo aqui, reprimindo ali, . . .
No s diz e atribui responsabilidade ao Poder Executivo atravs de

suas polticas destinadas a cumprir direitos sociais, Andreas J. Krell (2002, p.
99 a 102) justifica a sua vinculao aos mandamentos constitucionais e, neste
sentido, da necessidade de uma efetiva atuao do judicirio, se socorrendo
de Konder Comparato, para quem, "a poltica aparece, antes de tudo, como
uma atividade, isto , um conjunto organizado de normas e atos tendentes
realizao de um objetivo determinado", referindo-se, como dissemos, a
cumprir, "uma funo governamental planejadora e implementadora",
decisiva "para o prprio contedo das polticas e a qualidade da prestao dos
servios, no caso, de segurana pblica.
Para tal fim, entende ao Poder Judicirio cabe "tomar uma atitude ativa
na realizao desses fins sociais atravs da correio da prestao dos
servios bsicos".
Em tratando sobre o Controle Judicial das Polticas Pblicas e dos
Oramentos Estatais, Krell diz ser "necessria uma mescla do sistema
legalista brasileiro" e, apoiado na postura de Perez e Cappelletti, "com
ingredientes do juzo discricionrio da equidade, para transformar o Terceiro
Poder (no caso, o Judicirio - grifo nosso) em grande instrumento de
evoluo frente s disposies constitucionais programticas".
6. Proibio da ao deficiente do Estado e a incidncia constitucional
As inferncias relativas ao universo da segurana pblica, individuais

ou coletivas, no que diz respeito a suas fontes formas de manifestao,
encontra em nossa histria circunstncias nas quais o Estado se mostrava o
mais importante veculo de violao dos direitos do indivduo.
De modo distinto, Jos Paulo Baltazar Jnior (2008, p. 21), afirma se
mostrar
48
(...) certo que os direitos fundamentais tm um carter de

resposta a situaes de perigo ou agresso. Bem por isso a
viso tradicional, dos direitos fundamentais, como mero
direitos de defesa, est de acordo com o momento histrico de
seu nascimento, no qual as ameaas provinham
essencialmente, de fontes estatais, impondo-se a proteo do
cidado especialmente contra abusos praticados pelo Estado
ou por seus agentes.
Na sociedade contempornea, porm, as fontes de perigo e
agresso aos direitos fundamentais no provm
exclusivamente do Estado, mas tambm de outros centros de
poder, privados, em relao aos quais no d resposta
adequada a viso tradicional dos direitos fundamentais como
direitos de defesa. . . . passando a ostentar, a par do tradicional
carter subjetivo, tambm uma dimenso jurdico-objetiva, de
princpios que influenciam a prpria regulamentao da ordem
jurdica como um todo e obrigam o Estado no apenas a se
omitir, mas tambm a agir no sentido de sua concretizao.
Corroborando a inclinao de Baltazar Jnior, Andreas J. Krell (2002, p.

78), posiciona-se no sentido de entender ser a compreenso jurdico-objetiva,
(...) de fundamental importncia para os deveres do Estado,

pois a vinculao de todos os poderes aos Direitos
Fundamentais contm no s uma obrigatoriedade negativa do
Estado de no fazer intervenes em reas protegidas pelos
Direitos Fundamentais, mas tambm uma obrigao positiva
de fazer tudo para a sua realizao, mesmo se no existir um
direito pblico subjetivo do cidado.
Em outra esfera de apreciao, se percebem discretas as intervenes

doutrinrias no sentido de bem e profundamente explorar as determinaes e
delimitaes que dizem respeito ao princpio da proibio da proteo
deficiente, de ndole constitucionalista Alem, mas que, paulatinamente,
ampliam seu campo de ingerncia e repercusso, para assim, encontrar a
postura de Alessandro Baratta (2004, p. 191 e 192), para quem
ampliar la perspectiva del derecho penal de la Constituicin en

la perspectiva de una poltica integral de protecin de los
derechos, significa tambin definir el garantismo no solamente
no sentido negativo, como limite del sistema punitivo, o sea,
como expresin de los derechos de protecin respecto del
Estado, sino tambin y sobre todo, como garantismo positivo.
Esto significa la respuesta a las necessidades de seguridad de
todos los derechos; tambin, de los de prestacin por parte del
Estado (derechos econmicos, sociales y culturales) y no slo
de aquella pequea, pero importante parte de ellos, que
podramos denominar de derechos de prestacin de
49
proteccin, en particular contra agresiones provenientes de

comportamientos delictuosos de determinadas personas.
No que concerne especificamente as questes que envolvem a atuao

do Estado para as aes relacionadas segurana pblica, Norberto R.
Tavosnanska (2006, p. 53) infere que
la realidad nos muestra que el Estado interviene por medio de

la prevencin social, que no tiene como objetivo fundamental
realizar su propio deber de prestacin hacia los sujetos
lesionados, sino que tiende a cumplir (mediante acciones
preventivas no penales que se aaden a las represivas) el
propio deber de proteccin (msespecificamente, de prestacin
de proteccin) respecto de sujetos dbiles considerados como
transgressores potenciales.
A inspirao de Andreas J. Krell (2002, p. 102) nos conduz a

compreender e ser estimulados a perceber que, "de qualquer maneira, no
podemos admitir que os Direitos Fundamentais tornem-se, pela inrcia do
legislador, ou pela insuficincia momentnea ou crnica de fundos" e,
mencionando Marcos A. Perez, que se mostre to somente 'substrato de
sonhos, letra morta, pretenso perenemente irrealizada (...)'.
7. Os Direitos Fundamentais enquanto utopia
Percebemos no entanto, que mesmo em nossos dias, e assim se

pronuncia Niccola Matteucci (1999, p. 355), no h ainda, uma situao de
garantia definitiva de exerccio dos direitos civis, polticos e sociais, como
sonhou o otimismo iluminista, salientando quanto a ameaas que podem vir
do Estado, como no passado, da sociedade de massa, pelo conformismo ou,
da sociedade industrial, pela sua desumanizao.
Conforme Joaquim H. Flores e Rafael R. Prieto (2000, p. 302 -
busca pela eficcia dos direitos fundamentais deve ser compromisso inadivel
da cidadania, embalado pelo conceito de exerccio, instrumento, e no status.
As angstias e dvidas se mostram presentes, levando a que Bobbio (1999, p.
49) fosse questionado sobre as caractersticas de nosso tempo e o futuro da
humanidade, levando-se em conta o aumento incontrolado da populao, a
degradao do meio ambiente e o poder destrutivo dos armamentos, ao que
crescente importncia atribuda, nos debates internacionais, entre homens de

cultura e polticos, em seminrios de estudo e em conferncias
As prticas sociais e polticas no se tm mostrado muito favorveis, a

ponto de se vislumbrar um quadro ainda mais excludente para os dias que se
50
aproximam, conforme nos informa a prpria ONU, motivo ainda maior para
uma tomada de conscincia e atitude.
De relevncia e significado mostrou-se a realizao do 1 Frum
Mundial Social realizado em Porto Alegre, instrumento de debate, alerta e
tomada de posio, onde representantes de povos oprimidos e explorados
puderam denunciar e discutir problemas que afligem os menos favorecidos
(grifo nosso). David S. Rbio (2000, p. 277-300) j nos alertou quanto aos
mecanismos surdos e legtimos (grifo nosso) de dominao.
No se quer aqui elaborar discurso panfletrio, pois ao abordarmos a
temtica dos Direitos Fundamentais (Humanos), deixamos esta impresso,
mas sim, falar sobre, questionar, impulsionado pelo pensar de autores como
o Professor Paulo Bonavides (1998, p. 35) para quem tais direitos ainda se
encontram em dimenso proftica, ou de Boaventura de Sousa Santos (2000,
p. 322), que compreende a 'utopia' como nica soluo para reinventar o
futuro, abrir novos horizontes de possibilidades, tudo, no caminho de uma
'tica atual de libertao' idealizada por Enrique Dussel (2000, p. 11), com
vistas a desatar os 'ns problemticos' que se apresentam neste incio de 3
milnio.
A contrrio senso, vale retomar, em se falando em solues futuras, o
h uma soluo: a utopia. [...] como sendo a explorao de novas

possibilidades e vontades humanas, por via da oposio da imaginao
necessidade do que existe, s porque existe, em nome de algo radicalmente
melhor que a humanidade tem direito de desejar e por que merece a pena
lutar
Emprestando corpo aos argumentos utpicos, Joo Baptista Herkenhoff
(2003, sem pgina) em Direito e Utopia,
afirma que a palavra Utopia deriva do grego, e significa "que

no existe em nenhum lugar". Para Herkenhoff, a utopia o
contrrio do mito, ou seja, utopia " a representao daquilo
que no existe ainda, mas que poder existir se o homem lutar
para sua concretizao." E continua dizendo que a Utopia a
conscincia antecipadora do amanh. "O mito ilude o homem
e retarda a Histria. A utopia alimenta o projeto de luta e faz a
Histria". Herkenhoff v o pensamento utpico como o grande
motor das Revolues.
Como se pode perceber, a ttulo de impresses finais, caminhamos no

caminho de encontrar, continuamente, aperfeioamentos para incrementos e
vivncias de direitos que paulatinamente se vem inseridos nos estrados da
cidadania, para isso, e a efetividade pretendida, no se mostra importante a
denominao que possam ter, enquanto direitos humanos, na sua aurora e
gnese, ou na qualidade e status de direitos fundamentais, assim propiciando,
51
a partir da sua incluso enquanto instrumentos de direito, desse modo,

passveis de serem vividos e vivificados pela cidadania em todas as suas
dimenses, dentre os quais, esto inseridos, a SEGURANA PBLICA.
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55
SEGURANA PBLICA E DELITO: ASPECTOS
ESTRUTURANTES, FATORES E PREVENO
Andr Roberto Ruver

Universidad de Buenos Aires
Mestre em Direito do Estado. Professor da Universidade
de Caxias do Sul.
Miguel Angelo Santin

Mestre em Direito. Advogado Criminalista. Sub
Reitor da Universidade de Caxias do Sul.
RESUMO
Trata o artigo sobre a Segurana Pblica e Delito, avaliando sues aspectos
estruturantes, fatores e preveno, levando em conta a perspectiva de Cincia Penal de
Paulo Csar Busato e outras expresses do Direito Penal e Processual, identificando
fatores transdisciplinares ligados a Segurana Pblica e ao Delito, relacionando com a
responsabilidade governamental e poltica, tendo como direcionamento a vivncia das
promessas de efetividade constitucional para os institutos pesquisados.
Palavras-chave: Segurana Pblica; Preveno dos Delitos; Cincia Penal Poltica

Criminal; Segurana Pblica.
Sumrio: 1. Aspectos Introdutrios; 2. A Cincia Penal e suas relaes com o Delito

na perspectiva de Paulo Csar Busato; 3. Expresses do papel do Direito Penal e
Processual; 4. Fatores transdisciplinares da Segurana Pblica; 5. O papel da mdia;
6. A responsabilidade governamental e poltica; 7. A desejada efetividade
constitucional; 8. A ttulo de concluses e encaminhamentos; 9. Referncias.
1. Aspectos Introdutrios
Para atuar de modo a buscar compreender os fenmenos que envolvem

o DELITO, sua genealogia clssica e crtica, necessrio perpassar campos
interdisciplinares a fim de alcanar sustentabilidades cognitivas. Cabe, de
pronto, salientar a sua ntima relao com as questes que envolvem a
Segurana Pblica, alis, ela, Segurana Pblica, alcana visibilidade
exatamente a partir de quadros delinquncias, ou seja, a partir de eventos e
fatos criminosos e vem, a cada dia, se fortalecendo enquanto Direito
Fundamental que .
Seus diversos olhares esto ligados, com maior ou menor afinidades,
com campos epistemolgicos e estruturas do direito (particularmente o
56
penal), criminologia, poltica criminal, instncias sociais, psicolgicas,

polticas, filosficas, dentre outras.
Sem guardar qualquer espcie de cronologia, Paulo Csar Busato, em
sua obra sobre Fundamentos do Direito penal brasileiro e tratar sobre A
poltica criminal (2012, p. 56), levando em conta a multiplicidade de sentidos
e suas implicaes com as atividades do Estado, estabelece que
(...) Dentro de um Estado de Social e democrtico de direito,

um dos fins que corresponde ao Estado o de oferecer os
meios para uma convivncia pacfica em sociedade e a partir
dela permitir o desenvolvimento harmnico de suas
atividades, o que se faz, tambm mas no s, atravs do
instrumental jurdico-penal.
Esta breve anlise, j nos pode indicar o rumo para a diversidade de

elementos que colaboram para apreenso das questes que envolvem as
estruturas da genealogia, estruturas e instrumentos de preveno relacionados
aos delitos e Segurana Pblica.
O caminho do desenvolvimento das instituies que dizem respeito s
garantias dos individuais, ordem e paz social, esto, no mais das vezes,
intimamente ligadas a campos relacionais e organizacionais que acompanham
o prprio desenvolvimento civilizatrio.
Nestes termos, a trajetria dos Direitos Humanos e configuraes dos
Direitos Fundamentais, se estabelecem como ideais a serem efetivados.
No que diz respeito ao direito Segurana, no outro o sentido, uma
vez que se constitui exatamente como direito fundamental e assim, em tal
seara, pertencente a categoria de garantia a ser instituda.
O Direito PAZ, da qual deriva a paz social, podemos dizer das
comunidades, direito que se consagrou a partir da terceira gerao de
direitos humanos, revivificado a partir da quinta gerao, do qual Paulo
Bonavides (2012, p. 598 a 600) faz efusiva defesa, estabelecendo que, como
se pode observar, a dinmica para a consagrao das geraes obedece o
prprio movimento da historicidade da cada tempo, assim sendo,
dispensando em suas obras, uma maior dedicao aos direitos fundamentais
de quinta gerao, mencionando o direito paz e "sua trasladao da terceira
para a quinta gerao", ter sido apreciado de modo incompleto e teoricamente
lacunoso naquele momento. Textualmente se posicionando para dizer que,
"a concepo da paz no mbito da normatividade jurdica configura um dos
mais notveis progressos j alcanados pela teoria dos direitos
fundamentais".
A presena ou ocorrncia de fatos delituosos de todas as qualidades, faz
surgir climas de desconforto, de insegurana, de modo que a preveno se
57
mostra no somente adequada como necessria, a fim de restabelecer

ambientes de harmonia para o tecido social, ou seja, entre indivduos nas suas
relaes sociais e no que diz respeito ao prprio Estado, na condio de
garante e, ou possvel violador.
O campo da preveno temtica das mais tormentosas, diante do
incontvel nmero de variveis que podem influenciar para o estabelecimento
de ambientes propcios a convivncia humana ponderavelmente segura, para
o qual colaboram os institutos e fatores que sero objeto de anlise, ainda que
breves, diante da proposta do trabalho.
2. A Cincia Penal e suas relaes com o Delito na perspectiva de Paulo

Csar Busato
A partir da citada obra "Fundamentos do Direito penal brasileiro", ao

tratar sobre o conceito de Direito Penal e Cincia Penal (2012, p. 29 -30),
trs a colao a apreciao de Cludio Heleno Fragoso, para quem o Direito
penal tido como um "conjunto de normas estabelecidas por lei, que
descrevem comportamentos considerados graves ou intolerveis e que
ameaa com reaes repressivas como as penas ou medidas de segurana".
Passa a conduo de suas apreciaes, por reafirmar a condio de
garantia de liberdade e legalidade do direito penal, questionando questes que
dizem respeito a legitimidade das condutas que devam ser castigadas e da sua
absoluta necessidade a fim de que o caos no se estabelea para, por fim e em
sentido amplo, compreender o direito penal como um "mecanismo de
preservao da ordem social", correspondendo ao Estado o papel de
preserv-la, reafirmando a condio de ltima ratio ao empregar o
instrumento coativo para nos casos de criminalidade.
Para tanto, no esquece Busato de mencionar
(...) que o Estado no absolutamente livre para fazer uso

deste poder de castigar atravs do emprego da lei. Sua tarefa
legislativa (criminalizao primria), e de aplicao da
legislao (criminalizao secundria), encontram-se limitadas
por uma srie de princpios tais como os da legalidade,
culpabilidade, interveno mnima, e todos os demais Direitos
fundamentais como a dignidade da pessoa humana e a
necessidade do castigo.
De uma srie de outras consideraes que dizem respeito aos aspectos

do direito penal, direcionando para os interesses do tema tratado no presente
e breve estudo, merecem relevo as posturas doutrinrias do autor
(Fundamentos ..., 2012, p. 31 a 33), onde, fugindo a concepes estritamente
dogmticas, faz surgir questes consideradas relevantes, relacionadas aos
58
"problemas da eficcia e das classes de penas ou a descriminalizao e

criminalizao como centro de gravidade da poltica criminal".
Dessas apreciaes, reala e "situa o direito penal como uma cincia
social", "como um instrumento de controle social", consideraes que o
conduzem para a necessidade de aproxim-lo "da realidade social sobre a
qual se dirige", para, de outro modo, estabelecer que "a dogmtica, a poltica
criminal e a criminologia pretendem estabelecer vnculos de unio entre os
distintos mbitos que as integram com a finalidade de aproximar a cincia do
direito penal realidade sobre a qual se dirige", conformada com as
pretenses e posturas pretritas de Von Liszt "de uma cincia penal
totalmente integrada", mesmo que no configurada a seus "exatos contornos".
Tal direcionamento da cincia penal moderna, faz com que a
pluralizao de seus estudos venham a volver os olhos tambm para a
penalogia e vitimologia, construindo assim a noo de um direito penal, a
partir de seu aspecto cientfico, possa "ser entendido de modo mais amplo do
que meramente sob a dupla vertente da dogmtica jurdico-penal e da poltica
criminal".
Ao tratar sobre o modelo integrado de Cincia Penal e, principalmente
levando em conta a tarefa e luta contra a criminalidade, depois de inmeras
costuras epistemolgicas, levando em conta os institutos mencionados,
Busato conclui o tpico inferindo que todos os
(...) aportes cientficos da Criminologia tm que passar pelo
filtro da Poltica criminal (anlise valorativa). A partir disso,
se que se cr oportuno recorrer ao Direito penal, dele se
ocupar o estudo da Dogmtica jurdico-penal. A forma de
escolha de uma determinada pena, a determinao de sua
execuo e a posterior anlise emprica sobre sua eficcia ou
seus efeitos ser estudo da Penalogia.
Mediante um sistema integrado da Cincia penal onde cada

parte que a integra contribua com sua especialidade, ser
possvel uma viso mais completa sobre o fenmeno criminal
e a partir dele, alguma proposta racional sobre sua preveno e
seu controle.
Plausvel se mostra mencionar o que o autor (Busato, Fundamentos...,

2012, p. 73 a 88) as misses e funes do Direito penal, resumidas de modo
a compreender "que as funes do Direito penal so as consequncias
inevitavelmente produzidas pela aplicao do Sistema, enquanto que as
misses do Direito penal so aqueles efeitos que ele se prope, em princpio,
a produzir".
No que diz respeito s misses do Direito penal, salienta Busato a
predominncia das posturas doutrinrias no sentido de entender que est
relacionada com a defesa de bens jurdicos, sem deixar de lembrar as posturas
59
da criminologia crtica a partir das "teorias do conflito, o pensamento

marxista, os processos de criminalizao e o labelling approach", os quais
"revelam de modo bastante claro que o sistema de Direito penal serve
manuteno de uma estrutura de poder social vigente".
A discusso perpassa questes como a neutralidade e escolha de
condutas a serem criminalizadas, do seu direcionamento para as "camadas
mais humildes da populao", de crticas como a de Garcia-Pablos de
Molina, para quem " m a poltica a que dinamiza a mudana social a golpe
de Cdigo Penal".
De outros extratos, levando em conta o contexto latino-americano, no
que tange aos reclamos de uma "aproximao da Teoria do Direito penal com
o Princpio de igualdade e com o Direito penal mnimo", plausvel e
significativa a participao de Zaffaroni "com um argumento de reforo
para pugnar por um Direito penal mnimo, que o nosso direito ao
desenvolvimento", a fim de "minimizar os efeitos da diviso de poder em
todos os mbitos" (Busato, Fundamentos ..., 2012, p. 77).
Os posicionamentos tericos que dizem sobre as misses do Direito
penal, passam tambm pelo "reforo dos valores tico-sociais da atitude
interna", "de confirmao do reconhecimento normativo" e "defesa de bens
jurdicos".
Ao escrever sobre Derecho penal y accin significativa (2013, p. 95 e
96), Busato refora "la inevitable connotacin poltico-criminal de la
dogmtica jurdico penal", texto no qual reafirma que ambas "constituyen
aspectos no disociables de la ciencia penal".
Neste caminho, estabelece o princpio da legalidade como "base del
modelo legal de la dogmtica penal moderna", assim como se estabelecer
"como expressin democrtica del Estado de Derecho".
Se alia Busato a concepo de Muoz Conde, para quem o "el principio
de legalidad tiene una faz poltico criminal", no caminho de proteger bens
jurdicos, em escala de valores onde "figuran en el tope los derechos
humanos y con ello, la idea de prevencion especial, en el sentido de un
Derecho penal que se ocupa de la resocializacin, o por lo menos de la
disminucin de la desocializacin, o por lo menos de la disminucin de la
desocializacin del ser humano".
Tais consideraes esto relacionadas como o que o autor designa como
um direcionamento vivido pelo direito penal moderno no caminho entre "el
desarrollo de instrumentos de control y la manutencin de las garantas
fundamentales" e, dentre outros argumentos, considera, mencionando Von
Liszt, "que el Derecho penal debe estar al servicio de una poltica criminal y
ser funcionalizado por ella".
60
Ao tratar sobre o renascimento da poltica criminal a partir da inflexo

funcionalista, se posiciona no sentido de compreender que, para "el
acercamiento entre poltica criminal y dogmtica se basa en la idea central de
que el delito, como todos los dems fenmenos sociales cumple funciones
igual que la necesidad de su control".
Este controle mencionado tambm ao tratar sobre a misso do direito
penal de defesa de bens jurdicos que, apesar de "no dizer muito", possui
relao com uma "proposta ajustada proteo das garantias fundamentais",
sem esquecer da misso do Direito penal de estabilizar a norma (BUSATO,
Direito Penal, 2013, p. 14 a 17)
A misso passa a ser ento a de controle social do intolervel de parte
do Direito penal, levando em conta a possibilidade de "ataque grave a um
bem jurdico essencial ao desenvolvimento do indivduo na sociedade",
encontrando-se assim a justificativa para a "imposio de uma norma
jurdico-penal, a qual somente pode aspirar ser vlida porque pretende ser
justa".
Perpassa Busato (Direito Penal, 2013, p. 17 a 19) a discusso, pela
considerao de estruturas ideolgicas que dizem respeito ao Estado Social e
Democrtico de direito fixando seus direcionamentos fundamentais para, ao
se referir ao "jus puniendi e a questo do estado", atribui a este Estado o
exerccio da misso do Direito penal, concluindo que, mais que um direito de
punir que pretensamente possui, pois "no exige nada para si", alcana "aos
demais indivduos que exigem como direito seu que o Estado empregue o
mecanismo de controle social. Assim, para o Estado remanesce somente um
dever de punir e jamais um direito".
Conclui sua apreciao dizendo ser essa uma outra "frmula de
limitao do Estado quanto ao exerccio do mecanismo de controle social
penal", o qual somente se mostrar legitimado efetivamente, quando
represente "um interesse dos indivduos em geral e no meramente por uma
deciso de governo".
3. Expresses do papel do Direito Penal e Processual
O PROCESSO penal em especial, e se pode dizer o mesmo de outras

espcies de processos, sofrem na contemporaneidade, severas crticas no
sentido de no cumprirem o papel a que esto destinados a realizar, sendo
cunhada a expresso e sentimento do senso comum, para o qual, caso no se
queira 'resolver um problema' ou 'protel-lo' se recomenda e remete para 'a
justia' (ento, ... 'entra na justia'), comportamento que est a indicar,
'espere', vou 'empurrar com a barriga', vou buscar a impunidade, o
esquecimento, a no punio, o que se alcana, no mais das vezes, por
61
instrumentos da 'burocracia processual', alcanados por recursos protelatrios

e, em numerosos casos e consolidados pelo instituto da prescrio.
Aliados como a falta de estrutura dos Poderes Judicirios, vontade
poltica (por certo que no de inclinao ou carter partidrio) para a busca de
solues, a significativa e perversa falta de possibilidades de 'acesso
justia', alcanados e sentido fundamentalmente pelos estrados sociais
vulnerveis, ou seja, os desfavorecidos economicamente, que compem um
significativo percentual da populao brasileira e da Amrica Latina.
Levando em conta os aspectos de ordem processual, no h de se
negligenciar quanto preveno de delitos, da fase pr-processual que, ou
seja, daquela em que se busca, via de regra pelo Inqurito Policial, a
identificao da materialidade e autoria dos eventos criminosos, os quais, em
larga escala, deixam sequer de ingressar na fase processual, efeito que se
deve ao baixo ndice de elucidao de crimes, que no Brasil, por exemplo,
tido como 'baixssimo', dado constatado pelo Diagnstico da investigao de
homicdios no Brasil - 2012, pela ENAESP (Estratgia Nacional de Justia e
Segurana Pblica).
Tal quadro induz fortemente, para a criao de sentimentos de
impunidade, desse modo, de certo modo estimulando a prtica criminal, e de
outro, gerando a descrena social nas instituies de Estado.
Resta ento, como se pode depreender do quadro, desestmulo e
prejuzo para qualquer poltica de preveno e proteo delitos.
Com direo a outros aspectos da Cincia Penal, ao declinar ateno
sobre a origem e funo da lei Penal, Ferri (2009, p. 107), leciona que
(...) a lei penal a expresso social e jurdica da justia penal,
como norma de conduta para cada indivduo (Direito Penal
substantivo) e como regra de processo especialmente para os
funcionrios (Direito penal processual). Por isso, como para
toda a outra lei, o Estado impe tanto aos cidados como a si
prprio, quer dizer, aos prprios funcionrios, a obrigao de
agir em conformidade com a mesma lei.
Elaborando seu pensar no que diz respeito a relao da lei penal com a
defesa social, Ferri (2009, p. 108-118), induz como resultado, fruto de
constataes ftico-evidentes, no necessitando "silogismos ou formalismos
de dogmtica jurdica", faz derivar "quatro consequncias fundamentais",
quais sejam:
I. O Estado, realizando a justia penal prov s necessidades da defesa

social.
...
II. A lei penal, visto que prov a uma imanente necessidade de defesa
social, exerce o seu imprio em todo o territrio, dentro em pouco, a
propsito da aplicabilidade da lei penal.
...
62
III. Se a lei penal representa o exerccio por parte do Estado do seu

poder soberano, e do seu dever, de defesa social. o direito de punir no
pode reduzir-se a um 'direito subjetivo' do estado perante o ru.
...
IV. As diversas necessidades e razes da defesa social implicam duas
distintas categorias de leis penais (Direito Penal comum e Direito
Penal Administrativo).
De outro modo, quanto a relao do Bem Jurdico com a Constituio,

Lnio Luiz. Streck (2004, p. 307 a 311),ao tratar da crise do direito e da baixa
aplicao da jurisdio constitucional em sede do direito penal, trs a colao
a manifestao Figueiredo Dias para quem "os bens jurdicos protegidos pelo
direito penal devem considerar-se caracterizaes dos valores constitucionais
expressa ou implicitamente ligados aos direitos e deveres fundamentais", a
fim de "lhes garantir dignidade jurdico-penal".
O mesmo autor, prosseguindo na sua linha de argumentao e
sustentao dialtica, lembra que Luiz Luisi contribui com o entendimento no
qual
(...) as Constituies surgidas no segundo ps-guerra albergam

uma srie de preceitos destinados a alargar a incidncia do
direito criminal no sentido de faz-lo um instrumento de
proteo de direitos coletivos, cuja tutela se impe para que
haja uma justia mais autntica, ou seja, para que se atendam
as exigncias de justia material.
Tal campo de compreenso, refora a ideia atravs da manifestao de

Mir Puig, na qual "o direito penal vai abrindo espao no sentido de que deve
ir estendendo a sua proteo a interesses menos individuais", vindo a
alcanar, dentro outros, e exemplificadamente, sua importncia para a
cidadania, relacionados ao meio ambiente, alimentao, trabalho, segurana
social e material, compreendidos, neste sentido, como interesses difusos.
Em notas conclusivas acerca do artigo Bem Jurdico e Constituio,
Streck menciona que
(...) no pode restar qualquer dvida no sentido de que o bem

jurdico tem estrita relao com a materialidade constitucional,
representado pelos preceitos e princpios que encerram a
noo de estado Democrtico e Social de Direito. No h
dvida, pois, que as baterias do direito penal do estado
Democrtico de Direito devem ser direcionadas para o
combate dos crimes que impedem a concretizao dos direitos
fundamentais nas suas diversas dimenses.
No mesmo sentido, se mostra a inclinao de Jos Paulo Baltazar Junior

(2008, p. 21), incisiva e clara no sentido de compreender que "no Brasil, no
pode haver dvida, ento, sobre o status constitucional do direito segurana
63
por parte do cidado, com a contrapartida do dever por parte do estado",

manifestao que extrai dos pronunciamentos jurisprudncias do Supremo
tribunal Federal, mencionando como referncia o Ministro Carlos Brito em
deciso proferida em habeas corpus.
Relao e implicaes objetivas de direito penal e processual, no caso,
pr-processuais, levando em conta e "considerando apenas o que se espera
das polcias, porm, preciso definir se queremos que elas enfatizem a priso
dos culpados - isto , que operem como um brao do sistema de justia
criminal - ou que priorizem estratgias de reduo da criminalidade",
perspectiva emprestada por Rolim (2006, p. 21) ao traar relaes da
Segurana Pblica com as instituies penais e processuais.
A pacificao social fim e atributo do processo penal, pressupostos de
aceitao generalizada. Do mesmo modo e caminho, na compreenso de
Celso Ribeiro Bastos (1999, p. 248), ao se referir as garantias constitucionais,
indica a postura originria na qual,
(...) no incio as Constituies deram mais nfase aos direitos

fundamentais, sendo omissas com relao s garantias, mas
logo demonstrou-se que direitos fundamentais sem garantias
especiais no tm a validade prtica. As garantias so, pois,
os instrumentos que conferem eficcia aos direitos
fundamentais.
Essas so conhecidas por garantias constitucionais, nada
obstante tambm se constiturem em direitos, so direitos de
ordem processual, so direitos de ingressar em juzo para obter
uma medida judicial com uma fora especfica ou com uma
celeridade no encontrvel nas aes ordinrias.
No que diz respeito ao papel do direito, Zaffaroni (2009, Entrevista) ao

participar de seminrio promovido pelo Instituto Carioca de Criminologia,
entrevistado pelo Consultor Jurdico, resumiu, dizendo que a "a funo do
Direito Penal, hoje e sempre, conter o poder punitivo", inclinao crtica
merecedora das melhores consideraes.
Tratando sobre o papel do direito penal na proteo das geraes
futuras, Jorge de Figueiredo Dias (2007, p. 58), conclui articulao
(...) Neste sentido acabo por me aproximar, de certo modo, da

ideia segundo a qual a tutela jurdico-penal das geraes
futuras passa pela assuno de um direito penal do
comportamento em que so penalizadas e punidas puras
relaes da vida como tais. Dizendo-o, porm, no desejo
como espero ter podido deixar claro apresentar esta
concepo como uma alternativa ao direito penal do bem
jurdico. Bem ao contrrio, quero significar que a punio
imediata de certa espcie de comportamentos como tais feita
64
em nome da tutela de bens jurdicos coletivos e s nesta

medida se encontra legitimada. Deste modo julgando manter-
me ainda fiel ao paradigma jurdico-penal iluminista que nos
acompanha e que confio que possa continuar a ser fonte de
desenvolvimentos e de progressos mesmo no seio da
sociedade do risco; e que possa por isso continuar a assumir
o seu papel na insubstituvel (se bem que parcial) funo
tutelar tambm dos interesses das geraes futuras.
Apesar de no ser mencionada literalmente, como tambm designo do

direito penal, compem a segurana pblica o mesmo universo de proteo,
tratando-se, como exaustivamente dito, espectro da cidadania irrenuncivel
para o bem estar e desenvolvimento da cidadania individual e assepsia social.
4. Fatores Transdisciplinares da Segurana Pblica
Ao tratar sobre Pensar la seguridad, os espanhis Clifford Shearing e

Jennifer Wood (2007, p. 14 e 15) iniciam apreciaes se questionando o que
exatamente "la seguridad" o que deveria significar e o que deveria ser fazer
para garanti-la, pontuando como questes de permanente debate.
A fim de melhor apreender a temtica, indicam que "los criminlogos
siguen reafirmando la distincin entre sentidos objetivos y subjetivos
del trmino, en especial como respuesta al impacto que produce el miedo al
delito en las sensibilidades colectivas y en las conductas que buscan
seguridad".
A fim de qualificar seus argumentos, se valem da manifestao de
Zedner para quem
(...) la seguridad es un estado y un medio para llegar a l.

Como estado, la seguridad sugiere dos condiciones claramente
diferenciadas. Y como condicin objetiva, adopta una serie
de formas posibles. En primer lugar, es la conducin de
ausencia de amenaza: el estado hipottico de seguridad
absoluta. En segundo lugar, se define por una neutralizacin
de las amenazas: el estado de encontrase protegido. En
tercer lugar, es una forma de evitar o no exponerse al peligro
... En tanto condicin subjetiva, la seguridad tambin sugiere
tanto la condicin positiva de sentirse a salvo, como la
ansncia de ansiedad o opresin que se define negativamente
por contraste com la inseguridad.
No que se refere ao enfrentamento da criminalidade, a postura de Srgio

Adorno (2012, entrevista) nos conduz a compreender o quadro dentro de uma
ideia de complexidade, trabalhando a estrutura do Estado a partir de vrios
65
rgos e instituies, sem deixar de considerar a perspectiva da Sociedade

Civil Organizada.
No que se refere especificamente aos rgos de Segurana Pblica e sua
atuao, compreende ser insuficiente a atuao puramente repressiva dos
rgos afins e competentes, relegando papel importante e necessrio, por
exemplo, a servios como de sade pblica, no que concerne especificamente
a questo da droga e suas implicaes no campo da criminalidade.
As circunstncias relacionadas transdiciplinariedade que envolve a
complexidade das implicaes relacionadas a Segurana Pblica e trato com
os delitos perpassa, ao levarmos em conta o Estado e seus Poderes, todas as
suas instncias, ou seja, leva em conta a atuao do Poder
Executivo,Legislativo e Judicirio.
Nestes termos, preciso se ter que, para uma adequada compreenso
dos elementos que integram, relacionam ou fazem repercutir aspectos
condicionantes para a direito fundamental a Segurana, a que se ter em
mente uma estreita vinculao de aes, atos e projees de, e entre todos os
Poderes, ou seja, a ideia de, metaforicamente pensada, uma maquinaria que
ao final precisa alcanar um servio de responsabilidade do Estado, adequado
s exigncias e a altura das promessas normativas que a ordem jurdico social
aponta, portanto, as engrenagens, entre si, pertencentes e concatenadas.
De modo geral, a percepo primeira que a responsabilidade se esgota
nas gerncias direcionadas ao Poder Executivo, pela particularidade de ser o
ente gestor das instituies e rgo da Segurana Pblica, em termos prticos
e objetivos, pela responsabilidade em criar e organizar, por exemplo, as
Secretarias de Segurana Pblica e a partir dela toda a sua estrutura
organizacional, dentre as quais, e de maior relevncia, as suas Polcias e
demais rgos tcnicos.
Enquanto Poder destinado a execuo das funes de Segurana Pblica
atribudas pelo conjunto normativo, balizadas pelas constituies federais e
estaduais, um dos fatores de maior relevncia possivelmente seja a questo
relacionada aos investimentos que so destinados para tal prestao de
servio.
A perceptvel realidade, sustentada por dados que falam por si s,
indicam um quadro francamente desfavorvel neste sentido.
A ttulo de exemplo, Jornal Estado de So Paulo em editorial (2012),
publicou matria na qual indica que o Governo Federal, no primeiro ano do
atual governo, diminuiu 21 % a menos em segurana, percentual que no Rio
Grande do Sul atingiu 28 % a menos. O Jornal Zero Hora (2012, p. 32 e
33, em matria assinada pelo jornalista Francisco Amorin, por dados
colhidos junto a rgos oficiais, no caso, da prpria Secretaria de Segurana
do Estado, que, at o incio do ms de dezembro de 2012, somente R$ 46
66
milhes, dos R$ 285 milhes orados haviam sido verdadeiramente gastos,

ou seja, to somente 16 % dos investimentos foram efetivamente utilizados.
Este to somente um dos itens avaliados e que nos conduzem a
questionar a eficincia (princpio constitucional) do setor.
Tantos outros poderiam ser trazidos a considerao, como mais outro
exemplo, o caso a aplicao e vivncia das poltica e princpios da Polcia
Comunitria, que em muitos casos e localidades, interrompe suas aes e
atividades por no disporem as polcias de efetivos suficientes,
verdadeiramente abandonando as comunidades com as quais se
comprometeu a atender, recebendo em troca, auxlios materiais, moradias e
outras estruturas, gerando, novamente o descrdito por parte da cidadania,
implicando, novamente em deixar a desejar em termos de patrocnio -
eficincia - de segurana.
Questo nevrlgica , de outro modo, a estrutura prisional, ou, a
verdadeira falta dela.
Passa tambm, pelo papel do Poder Judicirio, nas suas mais diversas
esferas de responsabilidade, tais como, acesso justia, prestao
jurisdicional em compasso com os princpios do atual Estado Democrtico de
Direito, como por exemplo, a segurana, celeridade processuais, dentre
outros.
Do mesmo modo, ao Poder Legislativo a destinao de esforos no
sentido de alcanar a sociedade legislao que possa dar conta das demandas
sociais do seu tempo, no caso, e sem menosprezo a outros ramos, mais
diretamente ligadas aos campos do direito penal e processual, diante da
possibilidade de ser o direito um instrumento de pacificao e busca da
justia social e material, ou seja, sim tambm responsvel por uma urgente,
necessria e justa distribuio de renda.
Para constar, do mesmo modo, intensidade e relevncia, a participao
do Ministrio Pblico enquanto instituio responsvel por velar pela
cidadania, em termos individuais e interesses coletivos.
Neste contexto de elementos influenciadores, Norberto R. Tavosnanska
(2006, p. 185 a 190), ao escrever sobre Seguridad y poltica criminal, e
questionar sobre "? Qu reas del Estado deberan intervenir en las polticas
de seguridad?", indica os seguintes segmentos: Salud, ...; Deportes, ... ;
Trabajo, . . .; Economa, ...; Desarrollo social, ...; Cultura, ... ; Menores, ...,
dentre outras.
Tal perspectiva ganha flego e expresso na obra do Professor de
Criminologia da Universidad de Manchester - UK, Juanjo Medina Ariza,
tratando e tendo por ttulo, Polticas y estrategias de Prevencin del delito y
Seguridad ciudadana (2011, p. 1 a 29), o qual, inicia captulo abordando e
dando o tom da sua fala, ao prenunciar, "La prevencin del delito: un campo
67
y discurso emergente", tratando da poltica criminal e social e estabelecendo

o que chama de 'giro preventivo', "el desarrollo de la prevencin del delito
como campo especfico de actuacin poltica.
Ao se dedicar sobre este mesmo "giro preventivo", aborda com
particularidade a questo espanhola, anotando ser "difcil encontrar una
presentacin coherente y completa de las actividades polticas en materia de
prevencin del delito rem nuestro pas, aunque hay que destacar, no obstante,
los muy notables esfuerzos realizados por autores pioneiros . . ." a "exemplo
del profesor Amadeu Recasens i Brunet, atribuindo tal responsabilidade "en
gran medida a la ausencia de una cultura de avaluacin de polticas pblicas,
al limitado y sesgado desarrollo de la criminologia . . .", para em seguida
salientar que "de acuerdo con varios observadores, el 'desarrollo y ejecucin
de las polticas de prevencion de la delincuencia no se corresponden al
elevado grado de institucionalizacin y modernizacin social en Espaa'".
destaque no seu texto, a falta de iniciativa por parte da Espanha, de
"buenas prcticas de prevencin" as quais fazem parte e so mantidas pela
"Red Europea de Prevencin de la Delincuencia, creada por el Consejo de
Europa".
Os argumentos de Ariza caminham ento, para se ver questionado a
perguntar, "Cuales son los factores que explican este subdesarrollo de
polticas de prevencin y seguridad ciudadana?. Observando o
comportamento frente ao fenmeno de outros autores, aponta seu "nivel de
desarrollo, as como su particular sesgo policial, a las particularidades de la
transicin democrtica en nuestro pas, as como otros fatores econmicos,
sociales e, incluso, geogrficos".
No que diz respeito a 'Classificaciones de la prevencin del delito",
reconhece a existncia de um significativo nmero delas, fazendo reconhecer
a dificuldade da prpria definio da preveno de delito, mas indicando que
muitas classificaes reconhecem "ladimencin poltica de la prevencin del
delito y, as, ordenan los distintos modelos en funcin de su orientacin
ideolgica".
A ttulo de exemplificao, destaca a classificao de Iadicola, divididas
em "trs modelos de prevencin en funcin de su conexin con determinadas
ideologas polticas", quais sejam:
1) Modelo concervador de prevencin, que estara centrado en

la disuasin general y especial, incapacitacin y estrategias
situacionales y de vigilancia. . . .
2) Modelo liberal, que considera el delito como un problema
social. . . .
3) Modelo radical, que concibe al delito y al comportamiento
antisocial como objetos de lucha poltica ligados a profundas
desigualdades sociales. Este enfoque destaca la necesidad de
68
atacar las desigualdadesd sociales, la exclusin social y la

marginacin poltica de grupos sociales, as como centrar la
atencin del sistema de justicia penal en los delitos de los
poderosos.
Como dito, as classificaes se multiplicam, tal como se percebe do

"Modelo clssico", estruturado a partir das Prevencin primaria, secundaria
e terciariaI, a qual leva em conta fundamentalmente "los diferentes niveles
de intervencin que pueden existir".
Enquanto classificao que amplia classificaes anteriores, Ariza trs a
tipologia estabelecida por Van Dijk y Waard, baseada "en dos dimensiones:
nivel de la intervencin y audiencia e, de outro modo, para Crawford, as
tipologias diferem no que se refere as dimenses, sendo fixadas a partir de:
"Proceso o contenido y nivel de intervencin".
Relacionado aos modos de reduo e preveno dos delitos e
delinquncia, a obra de Ariza ainda indica inmeros espaos, meios e
institutos de relao, identificados como: "la disuasin e incapacitacin
penal"; o "Tratamiento rehabilitador"; "La intervencin con familias y
menores"; a "Poltica urbana y Seguridad ciudadana"; "La prevencin
situcional del delito"; e, "la adopcin de modelos policiales proactivos".
Como se pode observar, a experincia comparada no que diz respeito a
preveno de delitos, obedece ou se desenvolve de maneira semelhante
mesmo entre continentes, levando em conta as indicaes das aes, ou falta
delas, do ambiente europeu e das semelhanas com a Amrica Latina que
testemunhamos.
5. O papel da mdia
A atividade de mdia, atravs das suas vrias formas de comunicao,

televisiva, escrita, por rdio, dentre outras, possui uma significativa
penetrao social, desse modo, atua no sentido de dizer sobre circunstncias
relacionadas a segurana pblica, levando em conta, principalmente, a
ocorrncia de crimes, dentre os quais os delitos que maior repercusso,
influenciando claramente na maneira de ser absorvido e avaliado por parte da
comunidade a que serve.
A partir de tal raciocnio, observando a manifestao de doutrina
comparada, ao tratar sobre a "Seguridad y sensacin de inseguridad", trs o
argentino Norberto T. Tavosnaska (2006, p. 32), manifestao no sentido de
que:
El rol de los medios masivos de comunicacin, y en particular

el de los audivisuales, tiene una relacin directa con la
69
provocacin de una sensasin de inseguridad generalizada en

la sociedad.
Ante la ausencia de una poltica criminal clara y determinada,
los medios llenan esse lugar, manipulando la informacin y
creando, a menudo, necesidades ficticias o exageradas. Ante
dicha realidad, el Estado "acta o reacciona" en consecuencia,
pero no de una manera organizada, sino de modo reflejo y
estabilizador.
Sobre o tema, significativa a colaborao de Marcos Rolim (2006, p.

192 e 193) a partir de pesquisa desenvolvida na Inglaterra traduzida na obra a
"Sndrome da Rainha Vermelha, policiamento e segurana pblica no sculo
XXI", ao afirmar ser,
(...) diante do crime a mdia sensacionalista. No por acaso,

notcias sobre o crime costumam ter um destaque muito maior
em jornais pouco ou nada srios. Na Inglaterra, por
exemplo, um dos melhores peridicos nacionais, The
Guardian, oferece ao tema a mais baixa percentagem - 5,1%.
A mais alta garantida pelo tablide sensacionalista The Sun -
30,4%. O sensacionalismo um termo que denota a tentativa
de submeter a percepo do pblico s 'sensaes', realidade
sensvel, garantindo-se, assim, o excitamento funcional
venda da notcia. Um processo que refora no pblico os
juzos que j estavam presentes antes do fato:aqueles
abrigados pelo senso comum. Essa , de fato, a dimenso
conservadora desse tipo de jornalismo que solidifica
preconceitos e ergue uma 'blindagem' epistemolgica com a
qual o que no era percebido j no pode ser percebido. O
pblico, saturado com notcias sobre atos mrbidos que vitima
inocentes, sentem-se muito concretamente ameaado. As
pessoas imaginam que, se essas coisas esto acontecendo com
tanta frequncia, ento imaginam que, se essas coisas esto
acontecendo com tanta frequncia, ento 'podem acontecer
com qualquer um'. Esse efeito ter repercusses importantes
quanto sensao de insegurana.
A desgraa da misria humana, fomentada pelo crescimento ainda

maior da populao marginalizada, torna-se um show altamente rentvel
aos meios de comunicao, que transmitem ao imaginrio popular sensaes
de insegurana e de fascnio pelo crime Ramos e Paiva (2009, p. 20)
corroboram com o acima explicitado ao dizerem que:
Formar uma imprensa capacitada a analisar o contexto da

criminalidade e da segurana pblica em toda a sua
complexidade, livre de preconceitos e determinada a proteger
os direitos humanos , dessa forma, estratgico para a
evoluo do Brasil no setor.
70
As influncias da mdia no se restringem aos aspectos mencionados,

mas sim, e por exemplo, o fomento ao consumismo / materialismo pelo qual
os canais de propaganda so seus maiores veculos, fomentam delitos contra
o patrimnio e assim colaboram para climas desfavorveis relacionados a
seguridade cidad.
6. A responsabilidade governamental e poltica
Referncias anteriores demonstraram o carter de complexidade que

envolve o falar sobre segurana pblica e assim a preveno de delitos, mas,
necessrio que se diga da expresso relevante que deve ser destinada a
atuao, efetividade e eficincia das tarefas do poltico, neste caminho, nos
servimos do pesquisador de questes da violncia e criminalidade e socilogo
Srgio Adorno (2012, Entrevista ao Programa Complicaes - UNIVESP
TV) ao falar sobre implicaes relacionadas a segurana pblica e, mais
especificamente, sobre aspectos relacionados ao consumo e trfico de drogas,
empresta sua experincia ao se posicionar no sentido de dizer, que se tratar
de um cenrio de clara influncia de mltiplos autores,
em que voc precisa ter, portanto, um poder, poltico, que e ai

estou falando no s no governo do estado, quanto o governo
federal, mas estou falando tambm da classe poltica, dos
rgos do legislativo, estou falando tambm no poder
judicirio, porque envolve tambm os operadores dos sistemas
de justia, o problema dos policiais, mas estou falando
tambm, da sociedade civil organizada, estou falando da
universidade, ... teria que por todos estes atores a mesa, e ver
como que a gente poderia, pensar o que fazer para agora, o
que fazer a mdio prazo e longo prazo, com custos e
benefcios para todos, t certo, uma tarefa POLTICA (grifo
nosso), sem essa tarefa poltica, ns vamos continuar
reprimindo aqui, reprimindo ali, . . .
No s diz e atribui responsabilidade ao Poder Executivo atravs de

suas polticas destinadas a cumprir direitos sociais, Andreas J. Krell (2002, p.
99 a 102) justifica a sua vinculao aos mandamentos constitucionais e, neste
sentido, da necessidade de uma efetiva atuao do judicirio, se socorrendo
de Konder Comparato, para quem, "a poltica aparece, antes de tudo, como
uma atividade, isto , um conjunto organizado de normas e atos tendentes
realizao de um objetivo determinado", referindo-se, como dissemos, a
cumprir, "uma funo governamental planejadora e implementadora",
decisiva "para o prprio contedo das polticas e a qualidade da prestao dos
servios, no caso, de segurana pblica.
71
Para tal fim, entende ao Poder Judicirio cabe "tomar uma atitude ativa
na realizao desses fins sociais atravs da correio da prestao dos
servios bsicos".
Em tratando sobre o Controle Judicial das Polticas Pblicas e dos
Oramentos Estatais, Krell diz ser "necessria uma mescla do sistema
legalista brasileiro" e, apoiado na postura de Perez e Cappelletti, "com
ingredientes do juzo discricionrio da equidade, para transformar o Terceiro
Poder (no caso, o Judicirio - grifo nosso) em grande instrumento de
evoluo frente s disposies constitucionais programticas".
7. A desejada efetividade constitucional
As inferncias relativas ao universo da segurana pblica, individuais

ou coletivas, no que diz respeito a suas fontes formas de manifestao,
encontra em nossa histria circunstncias nas quais o Estado se mostrava o
mais importante veculo de violao dos direitos do indivduo.
De modo distinto, Jos Paulo Baltazar Jnior (2008, p. 21), afirma se
mostrar
(...) certo que os direitos fundamentais tm um carter de

resposta a situaes de perigo ou agresso. Bem por isso a
viso tradicional, dos direitos fundamentais, como mero
direitos de defesa, est de acordo com o momento histrico de
seu nascimento, no qual as ameaas provinham
essencialmente, de fontes estatais, impondo-se a proteo do
cidado especialmente contra abusos praticados pelo Estado
ou por seus agentes.
Na sociedade contempornea, porm, as fontes de perigo e
agresso aos direitos fundamentais no provm
exclusivamente do Estado, mas tambm de outros centros de
poder, privados, em relao aos quais no d resposta
adequada a viso tradicional dos direitos fundamentais como
direitos de defesa. . . . passando a ostentar, a par do tradicional
carter subjetivo, tambm uma dimenso jurdico-objetiva, de
princpios que influenciam a prpria regulamentao da ordem
jurdica como um todo e obrigam o Estado no apenas a se
omitir, mas tambm a agir no sentido de sua concretizao.
Corroborando a inclinao de Baltazar Jnior, Andreas J. Krell (2002,

p. 78), posiciona-se no sentido de entender ser a compreenso jurdico-
objetiva,
(...) de fundamental importncia para os deveres do Estado,

pois a vinculao de todos os poderes aos Direitos
72
Fundamentais contm no s uma obrigatoriedade negativa do

Estado de no fazer intervenes em reas protegidas pelos
Direitos Fundamentais, mas tambm uma obrigao positiva
de fazer tudo para a sua realizao, mesmo se no existir um
direito pblico subjetivo do cidado.
Em outra esfera de apreciao, se percebem discretas as intervenes

doutrinrias no sentido de bem e profundamente explorar as determinaes e
delimitaes que dizem respeito ao princpio da proibio da proteo
deficiente, de ndole constitucionalista Alem,mas que, paulatinamente,
ampliam seu campo de ingerncia e repercusso, para assim, encontrar a
postura de Alessandro Baratta (2004, p. 191 e 192), para quem
(...) ampliar la perspectiva del derecho penal de la

Constituicin en la perspectiva de una poltica integral de
protecin de los derechos, significa tambin definir el
garantismo no solamente no sentido negativo, como limite del
sistema punitivo, o sea, como expresin de los derechos de
protecin respecto del Estado, sino tambin y sobre todo,
como garantismo positivo. Esto significa la respuesta a las
necessidades de seguridad de todos los derechos; tambin, de
los de prestacin por parte del Estado (derechos econmicos,
sociales y culturales) y no slo de aquella pequea, pero
importante parte de ellos, que podramos denominar de
derechos de prestacin de proteccin, en particular contra
agresiones provenientes de comportamientos delictuosos de
determinadas personas.
No que concerne especificamente as questes que envolvem a atuao

do Estado para as aes relacionadas segurana pblica, Norberto R.
Tavosnanska infere que
(...) la realidad nos muestra que el Estado interviene por medio
de la prevencin social, que no tiene como objetivo
fundamental realizar su propio deber de prestacin hacia los
sujetos lesionados, sino que tiende a cumplir (mediante
acciones preventivas no penales que se aaden a las
represivas) el propio deber de proteccin
(msespecificamente, de prestacin de proteccin) respecto de
sujetos dbiles considerados como transgressores potenciales.
A inspirao de Andreas J. Krell (2002, p. 102) nos conduz a
compreender e ser estimulados a perceber que,"de qualquer maneira, no
podemos admitir que os Direitos Fundamentais tornem-se, pela inrcia do
legislador, ou pela insuficincia momentnea ou crnica de fundos" e,
mencionando Marcos A. Perez, que se mostre to somente 'substrato de
sonhos, letra morta, pretenso perenemente irrealizada (...)'.
73
8. A ttulo de concluses e encaminhamentos
As discusses e apreciaes anteriores, conduzem a que nos

encontremos diante de temticas distantes de construes e encaminhamentos
concatenados e estabelecidos coerentemente, dado ao carter multifacetado e
suscetvel de ser influenciado por um nmero significativo de variveis que
possuem o fenmeno do delito e da segurana pblica.
Tal assertiva pode bem ser dimensionada pela observao do Art. 144
da Constituio Brasileira, pois ao destinar ser dever do Estado, e
responsabilidade de todos, deixa apreciao aberta, de certo modo
reproduzido por meio do conceito firmado pelo Ministrio da Justia atravs
da Secretaria de Segurana Pblica, para quem, Segurana Pblica " uma
atividade pertinente aos rgos estatais e comunidade como um todo,
realizada com o fito de proteger a cidadania, prevenindo e controlando
manifestaes da criminalidade e da violncia, efetivas ou potenciais,
garantindo o exerccio pleno da cidadania nos limites da lei".
Juanjo Medina Ariza (2011, p. 31), ao concluir a sua introduo a 'la
prevencin del delito", pela sua autoridade, diz muito sobre este campo de
investigao.
Quizs la nica solucin es aceptar que las polticas de

prevencin del delito no son un campo coherente y
sistemtico, sino ms bien la suma de iniciativas a las que se
les ha atribuido la capacidad de prevenir la delincuencia.
Aunque hay que reconocer que es frustrante esta falta de
certeza sobre qu es lo que queremos decir cuando hablamos
sobre prevencin del delito, nuestra discusin sirve cuanto
menos para sugerir que la prevencin del delito es un
constructo ideolgico adems de un conjunto de prcticas
politicas contemporneas. Es claro que existem diversas
nociones de la prevencin del delito que compitem entre s, as
como polticas y prcticas diferentes asociadas a estas diversas
nociones.
Como se pode perceber, a complexidade marca as circunstncias que

envolvem a preveno de delitos e as questes relativas a Segurana Pblica.
O norte o caminho pela consagrao dos Direitos Fundamentais, para
tanto, a Segurana Pblica se mostra instncia e instrumento para tal
desiderato, a responsabilidade primeira direcionada Estado e, de outro
modo, amplia o campo de atribuio e participao para a cidadania,
direcionamento que se mostra adequado em razo da amplitude e implicaes
relacionadas, os valores a serem alcanados, tais como, minimizao dos
quadros de violncia e seus mais perversos resultados, o alcance da harmonia
e paz social, alm de outros indiretamente relacionados.
74
9. Referncias
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77
IL REGIME DETENTIVO SPECIALE EX ART. 41-BIS,
COMMA 2, O.P.: ALLA RICERCA DI UN COMPROMESSO
TRA LE ESIGENZE DI PREVENZIONE SPECIALE E LA
TUTELA DEI DIRITTI FONDAMENTALI DELLA PERSONA
Angela Della Bella

Ricercatrice di
SOMMARIO: 1. Una premessa. 2. Breve excursus

normativa della disciplina. 4. Art. 41-bis versus
principio di uguaglianza. 4.1. Detenuti speciali e art. 3 Cost. 4.2. Trattamento
speciale e art. 3 Cost. 5. Riflessioni conclusive.
1. Una premessa.
Mi occupo in questo contributo del regime detentivo speciale previsto
ss. della legge di ordinamento penitenziario (l. 26
luglio 1975, n. 354) per gli autori dei reati della criminalit organizzata, ed in
particolare per quelli di stampo mafioso. Tale regime rappresenta in qualche
limite oltre il quale uno Stato
non pu andare nel perseguire le esigenze di difesa sociale.
detentivo differenziato rispetto a quello ordinario, di grande rigore e di lunga

durata, impone di interrogarsi sui limiti entro i quali uno Stato di diritto pu
-tutela, i diritti fondamentali dei cittadini.
Il punto di partenza della mia riflessione che il regime ex art. 41-bis si
giustifica nel nostro ordinamento nel momento in cui realizza un
bilanciamento accettabile, alla luce della Costituzione, tra le esigenze di
prevenzione speciale nei confronti di detenuti di spiccata pericolosit, da un
lato, e la tutela dei diritti de
In questa prospettiva, prima ancora di chiedersi se la compressione dei
diritti dei detenuti che il regime detentivo speciale determina sia legittimo, e
in che misura lo sia, occorre interrogarsi sulla effettiva sussistenza delle
ragioni di prevenzione speciale alle quali esso pretende di rispondere.
Occorre quindi chiedersi se il regime ex art. 41-bis abbia davvero una sua
utilit, risponda cio a delle esigenze reali di sicurezza: solo una risposta
affermativa a tale quesito rende sensato il discutere della legittimit della
compressione dei diritti del detenuto che da esso deriva.
risposta chiara, perch tante voci in dottrina hanno messo in dubbio la

pertinenza delle stesso rispetto agli obiettivi del diritto penitenziario: secondo
alcuni, infatti, il regime ex art. 41-bis sarebbe solo uno strumento funzionale
78
a produrre collaboratori di giustizia 1; secondo altri sarebbe una misura

dare una rappresentazione dei detenuti mafiosi come
prevenzione2.
2. Breve excursus
disciplina.
Per capire il senso del regime ex art. 41-bis occorre andare alle sue origini.
Come noto, la misura stata introdotta nel nostro ordinamento nel 1992, in una
fase di grave recrudescenza del fenomeno mafioso, nella fase della strategia
un periodo nel quale lo Stato
delle istituzioni.
ale (d.l. 8.6.1992, n. 306) e la sua

conversione in legge (l. 7.8.1992, n. 356) siano avvenute a cavallo delle stragi di
nelle quali persero la vita i due magistrati che erano considerati il simbolo della
lotta intransigente dello Stato a Cosa Nostra.
-bis ha rappresentato una risposta inizialmente molto

elle stragi avevano messo in evidenza:
gli attentati ai giudici Falcone e Borsellino, e cos molti altri delitti di mafia
di quegli anni, erano stati voluti anche dai boss mafiosi che si trovavano
ristretti in carcere3. Era perci evidente che la detenzione, nelle sue ordinarie
modalit di esecuzione, non era in grado di spezzare il vincolo associativo tra
funzione di prevenzione speciale, nella sua forma prima ed elementare della

neutralizzazione: il carcere, infatti, non impediva ai boss di mantenere i
contatti con gli affiliati rimasti in libert, perch anzi consentiva loro di
1
Cfr. A. PRESUTTI,
costituzionale, in EA. (a cura di), Criminalit organizzata e politiche penitenziarie, Milano,
1994, 62.
2
Cfr. M. PAVARINI, Il carcere duro tra efficacia e legittimit. Opinioni a confronto, in
Criminalia, 2007, 272.
3
champagne che era stato introdotto in carcere nei giorni
detenuto Gerland
CIANCI, La gestione penitenziaria della criminalit organizzata, in Giust. pen., 1996, II, 670; L.
MBROSIO, Prorogato il trattamento penitenziario di rigore, in Dir. pen. proc, 1995, 417; G.
FALCONE-M. PADOVANI, Cose di cosa nostra, Milano, 1995, 31; A. LAUDATI, Una storia
infinita: il 41-bis non merita censure di incostituzionalit, in Dir. giust., 2003, 18, 94).
79
continuare a svolgere, in modo sostanzialmente indisturbato, la propria

azione di comando.
Sin dalle sue origini, quindi, il regime detentivo speciale si posto come
uno strumento per rafforzare la funzione custodialistica del carcere nei
-bis si attribuito al
Ministro della Giustizia il potere di sottoporre i detenuti per reati della
contatti tra detenuti e mondo esterno. Nella sua originaria fisionomia era una
-bis, comma 2, o.p. avesse una

vigenza di soli tre anni), e dai caratteri tut
-bis o.p.); il contenuto era del tutto indeterminato e
ultimo, il potere di applicare la misura era attribuito ad un organo
possibile attivare alcun rimedio giurisdizionale4.

Non dubbio, peraltro, che le prime applicazioni del regime ex art. 41-
bis
una pagina buia della nostra democrazia. Quelle carceri, infatti, sono state il
teatro di abusi, di maltrattamenti e di pratiche degradanti: la lettura delle
sentenze
uno squarcio su quella realt5.
4
Tra i commenti al regime speciale nella sua originaria fisionomia cfr., tra gli altri, N. DE
RIENZO, -bis
penitenziario: una rilettura del sistema della sicurezza, in PRESUTTI (a cura di), Criminalit
organizzata, cit., 97; B. GUAZZALOCA, Differenziazione esecutiva e legislazione di emergenza in
materia penitenziaria, in Dei delitti e delle pene, 1992, 144; F.P.C. IOVINO, Osservazioni sulla
rece in Cass. pen., 1993, 1257; A. MARTINI,
in Leg. pen., 1993, 207; S.F. VITELLO, Brevi riflessioni
-bis ema penitenziario,
in Cass. pen., 1994, 2862.
5
Cfr. C. eur., 6.4.2000, Labita c. Italia, in Riv. it. dir. proc. pen., 2001, 189, con nota di A.
ESPOSITO, La sentenza Labita era inevitabile? Riflessioni sulla titolarit delle garanzie dei
, 226, e C. eur., 18.10.2001, Indelicato c. Italia, in Riv. int. dir. uomo, 2002, 385.
Come noto, tali pronunce si sono concluse con una condanna dello Stato per violazione
presenza di
denunce di gravi maltrattamenti subiti dai detenuti.
80
conservazione anche oltre la particolare situazione di emergenza in cui era nata, tanto che
la norma a carattere temporaneo con cui il regime era stato introdotto stata
prorogata di tre anni in tre anni, fino alla sua definitiva stabilizzazione nel 2002 6.
Il nuovo volto del regime ex art. 41-bis il frutto di una serie di
interventi legislativi, il pi importante dei quali attuato con la l. 23.12.2002,
anche rimodellato profondamente la disciplina 7, riconducendola entro gli
di importanti sentenze interpretative di rigetto rese sul punto nei primi dieci
anni di applicazione della misura8. Nel 2009, un nuovo intervento ha
ulteriormente inasprito le prescrizioni, allungando il termine di durata del
6
-bis in occasione delle varie proroghe, cfr. A. BERNASCONI, Le
, in M. BARGIS (a cura di),
Il decreto antiscarcerazioni, Torino, 2001; MBROSIO, Prorogato il trattamento
penitenziario, loc. cit.; G. LA GRECA, Proroga breve per il trattamento penitenziario di rigore,
in Dir. pen. proc., 2000, 57; ID., -bis sotto costante verifica, in Dir. pen.
proc., 1997, 754; P. GIORDANO, Carcere duro: solo con la stabilizzazione si esce dalla fase
, in Guida dir., 2002, 29, 10; F. GIUNTA, Proroga delle disposizioni di cui
-bis l. 354/1975, in Leg. pen., 1996, 45; M. NUNZIATA, Prorogato fino al 31 dicembre
, in Nuovo
dir., 1995, 477; VITELLO, -bis, comma 2, in Dir. pen. proc., 1995, 1439.
7
Per un commento alle novit introdotte con la l. 23.12.2002, n. 279, cfr. S. ARDITA, Il nuovo
-bis , in Cass. pen., 2003, 4; BERNASCONI,
ex art. 41-bis
comma 2 ord. penit, in G. DI CHIARA (a cura di), Il processo penale tra politiche della sicurezza
e nuovi garantismi, Torino, 2003, 285; L. B RESCIANI, Sulle istanze per revocare i provvedimenti
-diniego ministeriale, in Guida dir., 2003, 1, 31; F.S. DE MARTINO, Dal
Senato arrivato il primo s, in Dir. giust., 2002, 40, 21; A. DI GIOVANNI, Forma, contenuto ed
impugnabilit del provvedimento ex art. 41-bis, in Dir. giust., 2002, 43, 56; EA., Il carcere duro
alla prova dei fatti, in Dir. giust., 2002, 42, 70; L. FILIPPI, La novella penitenziaria del 2002: la
con la Convenzione europea, in Cass. pen., 2002, - 24; F. FIORENTIN, Appunti in tema di riforma
degli art. 4-bis e 41-bis della legge 26 luglio 1975, n. 354, in Giust. pen., 2003, III, 437; G.
FRIGO, La deroga a regole generali impoverisce il sistema, in Guida dir., 2003, 1, 40;
GIORDANO, , in Guida dir., 2003, 1, 37; F.
GIUNCHEDI, Verso la piena giurisdizionalizzazione del procedimento per reclamo ex art. 41-bis
ord. pen., in Dir. pen. proc., 2004, 355; LA GRECA, Una stabilizzazione per uscire
, in Dir. pen. proc., 2003, 417; LAUDATI, Una storia infinita, loc. cit.; G.
MANNOZZI, sub art. 41-bis, in F. PALAZZO-C.E. PALIERO (a cura di), Commentario breve alle
leggi penali complementari, Padova, 2003, 1471; M. MONTAGNA, Il regime carcerario
differenziato verso nuovi equilibri, in Dir. pen. proc., 2004, 1280; D. PETRINI, Il regime di
, in Leg. pen. 2003, 229; M. RUOTOLO,
diventa quotidiana. Commento alle modifiche degli artt. 4-bis e 41-bis ord. penit, in St. iuris,
2003, 417; G. SPANGHER, Art. 41-bis e liberazione anticipata: due significative modifiche del
sistema penitenziario, in St. iuris, 2003, 289.
8
C. cost., 28.7.1993, n. 349, in Cass. pen., 1994, 2855; C. cost., 23.11.1993, n. 410, in Cass.
pen., 1994, 2867; C. cost., 14.10.1996, n. 351, in Foro it., 1997, I, 2785; C. cost., 5.12.1997, n.
376, in Cass. pen., 1998, 770.
81
decreto e modificando sotto diversi aspetti il sistema di tutela giurisdizionale

avverso il provvedimento9.
speciale, si pu innanzitutto osservare, quanto ai presupposti applicativi, che

esso destinato ai detenuti (imputati, condannati o internati) che siano autori
-bis o.p., ossia delitti associativi e
delitti monosoggettivi che sono per g
organizzazioni criminali10. Bisogna peraltro osservare che, nonostante il
progressivo ampliamento della lista dei delitti-
41-bis viene di fatto applicato, in misura pressoch esclusiva, agli autori di
reato di stampo mafioso (circa nel 98% dei casi11) e, in alcuni rari casi, agli
autori di reati commessi con finalit di terrorismo.
Al presupposto applicativo legato al titolo di reato, la legge ne affianca
un altro: secondo quanto espressam -bis,
il regime detentivo speciale non viene applicato automaticamente sulla base
del titolo di reato, essendo altres necessario un accertamento in concreto
e criminale di
appartenenza.
Quanto poi al contenuto -bis stabilisce
che sono consentite solamente le restrizioni che siano funzionali ad impedire
i collegamenti tra i detenuti e tra i detenuti e il mondo esterno: a tale
affermazione di principio segue poi, nel comma 2-quater della stessa
disposizione, una analitica elencazione delle restrizioni applicabili. In
particolare, le prescrizioni contenute nel decreto applicativo del regime
detentivo speciale riguardano la riduzione del numero dei colloqui con i
familiari (uno al mese, con vetro divisorio a tutta altezza che separa il
detenuto dal familiare, sottoposti a controllo auditivo e a registrazione); la
9
-bis o.p. dalla l. 15.7.2009, n. 94 sia consentito
rinviare ad A. DELLA BELLA, -bis ord. penit., in S.
CORBETTA-A. DELLA BELLA-G.L. GATTA,
del 2009, Milano, 2009, 447.
10
Attualment -bis fa riferimento al delitto di partecipazione ad
associazione di stampo mafioso (art. 416-bis c.p.); ai delitti commessi avvalendosi delle
condizioni di quelle associazioni o al fine di agevolare le attivit delle stesse; ai delitti commessi
il compimento di atti di violenza; ai delitti di riduzione in schiavit, tratta e commercio di schiavi

(artt. 600, 601, 602 c.p.); al delitto di induzione, favoreggiamento e sfruttamento della
-bis, comma 1, c.p.; al delitto di pornografia minorile,
-ter c.p.; al delitto di violenza
sessuale di -octies c.p.; al delitto di sequestro di persona a scopo di
estorsione (art. 630 c.p.); al delitto di associazione finalizzata al contrabbando di tabacchi (art.
291-quater T.U. Dog.) e a quello di associazione finalizzata al traffico di stupefacenti (art. 74
T.U. Stup).
11
Relazione sullo stato di attuazione della legge 279/2002, relativa al triennio 2009-2011,
pubblicata in www.senato.it.
82
riduzione delle telefonate (una al mese, in alternativa al colloquio, della

durata massima di 10 minuti); la sottoposizione della corrispondenza al visto
di controllo; la limitazione delle somme di denaro e dei beni che possono
limitazione delle o
massimo da 4 detenuti).
penitenziaria di ad
interna ed esterna con riguardo alla necessit di prevenire contatti con
con elementi di organizzazioni contrapposte, interazione con altri detenuti e

internati appartenenti alla medesima organizzazione ovvero ad altre ad essa
-quater, lett. a)): una sorta di delega in bianco
rendere pi apparente che reale la tipizzazione delle previsioni contenute

nella legge12.
Pur essendo stato mantenuto in capo al Ministro della Giustizia il potere
criticabile della legge, perch da esso discende la natura amministrativa della

stessa), con la riforma del 2002 stata determinata la durata del decreto (che
ora, per effetto delle ulteriori modifiche introdotte nel 2009, di 4 anni), sono
stati disciplinati i presupposti per la proroga ed stato introdotto un controllo
di natura giurisdizionale sui decreti di applicazione e proroga della misura, da
parte dei tribunali di sorveglianza (ora, per effetto della novella del 2009, del
solo Tribunale di sorveglianza di Roma).
sottoposti al 41-bis, si consideri che, attualmente, vi sono sottoposti circa 670

detenuti (tutti uomini, tranne 4 donne)13.
Chiusa questa brevissima parentesi sulla fisionomia della misura,
strumento davvero necessario, se cio serva a risolvere un problema reale.

Come ho gi evidenziato, solo una risposta affermativa a tale quesito rende
tale misura.
12
In questo senso cfr. PETRINI, , loc. cit.
13
Relazione
sullo stato di attuazione della legge 279/2002, cit.
83
In sostanza, ci che necessario chiarire se il regime ex art. 41-bis

id quod
plerumque accidit il vincolo associativo persiste nonostante lo
stato detentivo e che la persistenza di tale vincolo costituisce un pericolo per
la sicurezza pubblica, perch consente ai detenuti che rivestono posizioni
illecite.
Il principale riscontro empirico di questa idea dato dalla copiosa
giurisprudenza relativa ai reati commessi da soggetti appartenenti ad
associazioni mafiose, generalmente in posizione apicale, durante la
detenzione: si tratta di un numero decisamente cospicuo di pronunce che
condannano i detenuti per il reato di partecipazione ad associazione mafiosa
ex art. 416-bis c.p. ed anche, spesso, per il concorso nei reati-fine
14
.
Da tali sentenze, che si fondano per lo pi sulle intercettazioni
familiari (e qualche volta con i difensori) e sul sequestro della

corrispondenza, emerge che
intermediazione dei familiari i detenuti continuano a governare dal carcere
del sistema delle estorsioni o delle infiltrazioni negli appalti, nominando o
agli affiliati che non si sono attenuti a qualche ordine proveniente dal carcere,
allacciando alleanze o,
mafiose.
Ed emerge anche che, per comunicare, i detenuti si avvalgono proprio
garantire il mantenimento ed il consolidamento dei rapporti familiari: i
.
La mole di sentenze aventi ad oggetto le condanne per partecipazione ad
associazione mafiosa durante lo stato di detenzione dimostra che non si tratta
di episodi isolati, ma di una regola, valida ieri come oggi, per i detenuti
appartenenti alle associazioni di stampo mafioso (con una sorprendente
giurisprudenza, quindi, che fornisce un solido fondamento empirico, e
associativo in costanza di detenzione.
14
significativi sia consentito rinviare a DELLA BELLA, Il regime detentivo speciale del 41 bis:
quale prevenzione speciale nei confronti della criminalit organizzata?, Milano, 2012, 6 ss.
84
Ad ulteriore conferma di tale ipotesi si considerino poi, oltre alle
di condotte partecipative commesse in carcere), quelle che, nel decidere su

questioni diverse, presumono
da parte del detenuto mafioso. Ci riferiamo, ad esempio, alla giurisprudenza
cessazione della permanenza nel reato di partecipazione ad associazione

mafiosa: mentre, in passato, la Corte era orientata a ritenere che la privazione
commettere il delitto e segnasse dunque la cessazione della permanenza nel

reato associativo15 da quando cio gli
si sono
fatte sempre pi n
della custodia cautelare in carcere non comporta la cessazione della
permanenza nel reato di partecipazione ad associazione mafiosa. Secondo
Cassazione16
della permanenza nel reato, salvo che vi sia prova dell'estromissione o del
recesso del compartecipe dal sodalizio17
ritenersi sussistente fino alla data della pronunzia di primo grado 18
momento che vale dunque, per finzione giuridica
illecita in corso durante lo stato di detenzione. Ci perch per usare le
parole della Suprema Corte
normalmente non recide i legami degli associati, e soprattutto dei capi, con
19
l'associ .
In sintesi, lo studio della giurisprudenza mi ha portato a concludere che
il problema a cui il 41-bis intende rispondere reale ed un problema che lo
Stato non pu ignorare, posto che la detenzione (sia essa realizzata in forza di
un titolo di custodia cautelare di un imputato o in esecuzione di una condanna
definitiva) ha senso in quanto sia in grado di impedire la commissione di reati
per lo meno durante il periodo di privazione della libert personale del
detenuto: alla base del 41-bis vi sono, dunque, effettive ed ineludibili
esigenze di prevenzione speciale.
15
Cfr., ex multis, Cass., 8.5.1985, Abitudine, CED 169571; Cass., 29.5.1985, Piccolo, CED
169870; Cass., 24.6.1986, Gagliardi, CED 173517.
16
Come espressamente riconosciuto in Cass., 8.7.2009, O.O.W., in De Jure.
17
Cos Cass., 27.1.2009, Lazri, CED 243104.
18
Cass., 19.3.2009, M.A., in De Jure. Nello stesso senso, Cass., 15.5.2007, Sinagra, CED
237707; Cass., 1.7.1996, Aiello, CED 206292.
19
Cass., SS.UU.,19.12.2006, Librato, CED 235910. In senso contrario, nel senso cio che la
permanenza dell'appartenenza all'associazione dopo che l'associato sia stato sottoposto a misura
cautelare in carcere non pu essere affermata per la sola assenza di indici positivi di
dissociazione e che quindi, in mancanza di manifestazioni positive di ausilio al sodalizio, la
perdita della libert personale rappresenta un elemento fattuale dirompente dal quale plausibile
presumere la rottura dei legami tra gli associati, cfr. Cass., 25.5.2007, Meziu, CED 237049.
85
Che questo sia lo scopo perseguito dal legislatore attraverso il regime ex

art. 41-bis ci pare assodato: tutta la disciplina legislativa nella
configurazione dei presupposti applicativi, cos come nella determinazione
del contenuto della misura
, a nostro avviso, argomenti

convincenti che smentiscano questa conclusione. Da un lato, infatti, la tesi
funzionale ad incentivare le collaborazioni20 non trova riscontro nei fatti: le

statistiche dimostrano che il 41-bis
detentivo speciale costantemente presente nel nostro ordinamento negli

ultimi venti anni ma, piutt
grado di assicurare a chi intraprende la scelta della collaborazione21.
di recente riproposta da qualche studioso 22 secondo
-bis sarebbe una misura meramente simbolica, priva di utilit,
trova una smentita nel diritto vivente: sia la Corte costituzionale, nelle
numerose pronunce in materia, sia la Corte di cassazione, annullando come
vedremo anche tra breve le restrizioni che appaiono inutili rispetto
criminale di appartenenza, offrono continue dimostrazioni del fatto che, nel

nostro ordinamento, il regime detentivo speciale si legittima in quanto
funzionale ad uno scopo di difesa sociale.
rt. 41-bis quindi uno strumento necessario. Necessario al punto tale
che se anche, un domani, si decidesse di abrogarne in toto la disciplina
legislativa, esso comunque continuerebbe ad esistere: vivrebbe, cio, nella
iaria, al di fuori di una
regolamentazione legislativa e di un controllo giurisdizionale.
per rispondere ad un problema analogo a quello che pongono oggi i boss di

mafia, ossia al rischio che i detenuti (allora i leader delle associazioni
ed ordini per la realizzazione di nuovi reati. Il sistema delle carceri di
scelta dei soggetti da collocare nelle carceri speciali, sia nella determinazione
20
Cfr. PRESUTTI, , cit., 62. Nel senso che anche la riforma del 2002 non
avrebbe mutato il vero scopo del 41-bis, che rimarrebbe sempre quello di incentivare le
collaborazioni, cfr., tra i tanti, BERNASCONI, diviene norma, cit., 295 ss.
21
della l. 13.2.2001, n. 45, ossia della legge cha ha riformato il sistema della protezione dei
ROMANELLI, Collaboratori, una cattiva riforma, in Omicron/38, 2002, 4.

22
PAVARINI, Il carcere duro tra efficacia e legittimit. Opinioni a confronto, cit., 272.
86
del regime detentivo in esse praticate e, soprattutto, non contemplava alcuna

forma di sindacato giurisdizionale: e quel sistema, realizzato al di fuori della
legge, ha calpestato brutalmente i diritti dei detenuti che vi sono stati
sottoposti23.
co
detentivo ordinario a contenere la pericolosit dei detenuti pericolosi (i cc.dd.
dtenus particulirement signals, autori di reati della criminalit
organizzata), non essendo stato preso in carico dal legislatore, stato risolto
in modo molto pragmatico, in via amministrativa, attraverso la creazione di
previsto dal 41-bis, al di fuori della legge e, fino a non molto tempo fa, del
tutto sottratto al controllo di un giudice24.
Se dunque il regime detentivo ex art. 41-bis risponde ad una esigenza
reale di sicurezza
il prof. Tullio Padovani aveva svolto sui temi della differenziazione dei
regimi penitenziari25 il legislatore statale deve farsi carico di quella
esigenza. La legalit, infatti, si traduce in una garanzia per i detenuti: in
primo luogo, perch rimette al Parlamento il compito di operare il delicato
bilanciamento tra le contrapposte esigenze della difesa sociale e della tutela
dei diritti fondamentali (si potr poi discutere sulla ragionevolezza del punto
di equilibrio individuato dal legislatore, ma si tratta comunque del frutto di
un dibattito parlamentare libero e, auspicabilmente, consapevole); in secondo
23
Sul punto cfr., per tutti, T. PADOVANI, Il regime di sorveglianza particolare: ordine e
, in V. GREVI (a cura di),
, Padova, 1994, 151ss.
24
della criminalit organizzata
dtenus particulirement
signals (DPS) e sono destinatari di un regime differenziato di fatto del quale cio non vi
traccia nella normativa (nemmeno a livello di circolari)
corporali e ispezioni delle celle, visto della corrispondenza, continui trasferimenti da un istituto
rotation de scurit
penitenziaria al di fuori di qualsiasi controllo legale e, sino a poco tempo fa, giurisdizionale.
dalla dottrina, ha trovato conferma
nei Rapporti del Comitato per la Prevenzione della Tortura (CPT), nonch in alcune sentenze
materia, in considerazione della natura

amministrativa degli atti che dispongono tali misure) ha per lungo tempo escluso la propria
proprio orientamento, riconoscendo la propria competenza a conoscere sui ricorsi dei detenuti
pregiu
riferimenti normativi, bibliografici e giurisprudenziali, si rinvia al lavoro di A. FERRAVANTE,
pubblicato nella sezione dedicata alle tesi di laurea in www.penalecontemporaneo.it.
25
PADOVANI, Il regime di sorveglianza particolare, cit. 151 ss.
87
penitenziaria ad operare entro binari predeterminati, sotto il controllo di un

giudice.
Oltre ad essere opportuna, per le ragioni di cui si detto, la
presupposti applicativi, del contenuto, nonch della durata di regimi detentivi

di sicurezza che, in quanto tali, comportano delle restrizioni alla libert e ai
diritti del soggetto ulteriori rispetto a quelle che discendono da un regime
detentivo ordinario26.
Orbene, la dimostrazione che il regime speciale ex art. 41-bis risponde
ad un bisogno effettivo, perseguendo un interesse meritevole di tutela, vale
27
dello stesso,
rimanendo ancora da verificare se esso sia realmente conforme ai princpi
sanciti dalla Costituzione e dalle Carte internazionali dei diritti umani.
Il tema, in effetti, quanto mai delicato e complesso, poich
mentali della persona

che, anche quando si abbia a che fare con i pi efferati criminali, costituisce
un obbligo inderogabile oltre che un tratto caratterizzante di uno Stato di
diritto.
Mi pare dunque che il problema non sia quello di schierarsi a favore o
contro il regime ex art. 41-bis tout court, ma piuttosto quello di accertare se
in qua
equilibrio.
4. Art. 41-bis versus principio di uguaglianza
compatibile con il principio di uguaglianza un regime detentivo speciale,

ovverosia un regime che introduce un trattamento penitenziario differenziato
da quello ordinario per una determinata categoria di detenuti.
26
Cos ivi, 155. La dottrina penalistica orientata prevalentemente nel senso che il principio di
legalit delle pene debba investire anche il contenuto e quindi le modalit esecutive delle
stesse: in questo senso, ad es., F. BRICOLA, subart. 25, in G. BRANCA (a cura di), Commentario
della Costituzione, Bologna-Roma, 1981, 298; G. M ARINUCCI-E. DOLCINI, Corso di diritto
penale, Milano, 2001, 215 ss.; MARINUCCI-DOLCINI, Manuale di diritto penale, p.g., IV ed.,
Milano, 2012, 71; PALAZZO, 1986, in Leg. pen., 1987, 109; ID., Il
principio di determinatezza nel diritto penale, Padova, 1979, 232 ss.
27
D. PULITAN, Giudizi di fatto nel controllo di costituzionalit di norme penali, in Riv. it. dir.
proc. pen., 2008, 1004 ss., in relazione alla necessit di un comprovato fondamento empirico
delle presunzioni legislative, anche di pericolosit.
88
Ci che decide della compatibilit di una determinata norma di legge

-bis, in
particolare, il banco di prova rappresentato, da un lato, dalla disciplina dei
presupposti applicativi, perch da essa dipende la capacit della legge di
disciplina del contenuto
misura.
4.1. Detenuti speciali e art. 3 Cost.
Quanto ai presupposti applicativi occorre esaminare sia la disciplina

relativa alla prima applicazione della misura (art. 41-bis, comma 2, o.p.), a
norma della quale oltre al titolo di reato richiesto un accertamento in
concreto circa la sussistenza di legami attuali tra il
criminale di appartenenza, sia la disciplina della proroga (art. 41-bis, comma
2-bis, o.p.), che invece si fonda su una presunzione.
Alla base del decreto di proroga, infatti, vi la prova non di contatti
effettivi tra il detenu capacit dello stesso di
quando
risulta che la capacit di mantenere collegamenti non venuta meno lascia
intendere che la disciplina si fonda su una presunzione legislativa circa la
persistenza dei collegamenti tra affiliato e associazione di appartenenza
durante lo stato di detenzione, cio su una presunzione di pericolosit del
detenuto.
presunzione di persistenza dei collegamenti associativi in costanza di

detenzione fondata su una generalizzazione dotata di un forte substrato
empirico; in secondo luogo, perch si tratta di una presunzione relativa, che
pu essere cio superata quando sopravvengano situazioni che inducano a
ritenere spezzato il legame associativo.
Se quindi la legge delinea un meccanismo che non di per s in
che per assicurare la sostanziale aderenza al principio costituzionale occorre
probatori previsti dalla legge; occorre cio evitare che la presunzione

legislativa di permanenza dei legami associativi in costanza di detenzione si
28
che, rendendo di fatto automatica
28
Cos Cass., 7.3.2008, Belforte, CED 240141.
89
la reiterazione delle proroghe, consenta di applicare a tempo indefinito un

regime che si caratterizza per una forte compressione dei diritti fondamentali
-bis al contrasto
In questo senso, come ha chiarito la Corte di cassazione, necessario
te in sede di reclamo] tenuto a

valutare gli elementi indicati nel decreto ministeriale e a sottoporli ad
autonomo vaglio critico, accertando se le informazioni delle autorit
competenti forniscano dati realmente significativi sulla persistente capacit di
mantenere collegamenti con la criminalit organizzata, ovvero se dette
informazioni, magari risalenti nel tempo, si limitino a riprodurre la biografia
delinquenziale e giudiziaria del detenuto, senza alcun riferimento ad altre
apprezzabili e concrete ci
collegamenti con l'associazione criminale29
Appare opportuno a questo punto aprire una parentesi per osservare che
la presunzione circa il mantenimento dei legami associativi in costanza di
detenzione non appare dotata di un valido substrato empirico con riferimento
-bis. Se infatti
per la criminalit mafiosa, e anche per quella terroristico-eversiva,
o che alla base della presunzione
(cio la permanenza del vincolo associativo in costanza di detenzione), per
altre forme di criminalit essa almeno dubbia. Si pensi, ad esempio,
ex art. 74
T.U. Stup., la quale, come ha proprio di recente chiarito la Corte
non appare dunque rispondente id quod plerumque accidit la persistenza

del legame in costanza di detenzione30.
Vero che, nella prassi, il regime detentivo speciale utilizzato nella
della criminalit mafiosa e che il carattere relativo della presunzione forse
-bis) alle sole ipotesi

nelle quali la permanenza del vincolo associativo in costanza di detenzione
id quod plerumque accidit, cosa che accade appunto per la
29
cui il tribunale di sorveglianza ha rigettato il reclamo del detenuto, in quanto essa aveva valutato
rilevanza per valutare la pericolosit dello stesso, ossia la sua dissociazione dal gruppo
delinquenziale di stampo mafioso.
30
C. cost., 2.7.2011, n. 231, in Cass. pen., 2011, 4251.
90
criminalit organizzata di tipo mafioso, in considerazione della struttura

stabile ed articolata delle organizzazioni e per il carattere tendenzialmente
che dovrebbe assistere un regime che incide cos profondamente sui diritti
della persona.
introdotto dal legislatore con la riforma del 2009

soggetti privati della libert personale in forza di una pluralit di titoli
-bis
la parte di pena relativa ai reati- t. 4-bis o.p.
detenuto in forza di una pluralit di titoli detentivi (i cc.dd. cumuli), solo

-bis.
Sul punto, in passato, si era creato un contrasto tra la posizione
cautelare) corrispondente ai reati di -bis non doveva comportare

la cessazione del regime di detenzione speciale, e la posizione dei tribunali di
sorveglianza, competenti in sede di reclamo, che ritenevano possibile lo
scioglimento del cumulo della pena, cio la possibilit di riferire i periodi di
carcerazione espiati ai vari titoli detentivi, e che quindi annullavano i decreti
ministeriali di applicazione del regime ex art. 41-bis laddove fosse stata gi
espiata la parte di pena o di custodia cautelare riferibile ad uno dei reati
-bis.
Affermando che il 41 bis
-bis
ne
penitenziaria, accettando cos la possibilit di applicare il regime detentivo
misura31.
La disciplina introdotta con la novella del 2009 a mio parere in
casualit
da questo punto di vista, il mancato
-bis
-bis o.p.
viene a dipendere dalla circostanza, del tutto casuale, che il titolo detentivo
31
DELLA BELLA, Il regime
detentivo speciale, cit..
91
corrispondente sia oggetto di un rapporto esecutivo autonomo o sia invece
di due boss mafiosi, Tizio e Caio, condannati entrambi a due anni di

reclusione per un omicidio colposo dovuto a violazione delle norme sulla
circolazione stradale; si supponga ora che la sentenza divenga definitiva per
Tizio nel momento in cui egli si trova gi in carcere, in regime di 41-bis, in
forza di una condanna per partecipazione ad associazione mafiosa (7 anni); e
per Caio nel momento in cui appena uscito dal carcere, dopo aver scontato
7 anni di pena in regime di 41-bis per lo stesso reato. In base alla nuova
normativa, Tizio rimarr sottoposto al 41-bis per 9 anni (poich la condanna
rester soltanto 7 anni.

In secondo luogo, ci che rende inaccettabile la previsione in esame
e con
32
status ,
secondo una logica di stigmatizzazione del tutto incompatibile con il
principio di uguaglianza.
con preoccupazione alla modifica normativa di cui si detto: lo

-bis dai titoli di reato-presupposto vale infatti ad
attirare il regime detentivo speciale fino ad oggi considerato come una
particolare modalit esecutiva di una misura cautelare o di una pena detentiva
che, a partire dal 2002, nei decreti ministeriali ex 41-bis si trova
Le conseguenze pratiche della qualificazione del regime ex art. 41-bis

come una misura di prevenzione si colgono, innanzitutto, sul piano della
prova: il minore rigore probatorio richiesto per le misure di prevenzione 33
rappresenta una prospettiva allettante per risolvere i difficili problemi che si
Contro tale impostazione , invece, importante ribadire che il regime

detentivo speciale costituisce una speciale modalit esecutiva di una misura
32
Cfr. ancora C. cost., 27.7.1994, n. 361. Le argomentazioni contenute in questa sentenza della
Corte costituzionale sono state poi riprese dalla Corte di cassazione nella sentenza a sezioni unite
CED
-bis, che
abbiano espiato la parte di pena corrispondente ai reati-ostativi, sulla base del principio dello
33
Sul punto cfr., per tutti, E. GALLO, Misure di prevenzione, in Enc. giur., XX, 1990, 7, che
probatorio richiesto per il processo penale riduca il ruolo del sistema preventivo
92
privativa della libert personale (sia essa pena, misura cautelare o misura di
sicurezza) imposta ad un soggetto in relazione alla commissione di un
determinato fatto di reato. La riconduzione del regime ex art. 41-bis alla
categoria delle misure di prevenzione una soluzione da osteggiare con
forza, per conservare questa misura, che cos pesantemente incide sui diritti
4.2 Trattamento speciale e art. 3 Cost.
-bis con il principio di

uguaglianza quello relativo alla congruit del trattamento rispetto agli
obiettivi di prevenzione propri della misura. Le restrizioni che si palesino
inidonee rispetto allo scopo della misura generano una sofferenza inutile e
perci gratuita, traducendosi quindi in una discriminazione ingiustificata,
Mi pare di poter affermare che le restrizioni tipizzate nel comma 2-

quater -bis (che hanno a che fare con le riduzioni nel numero dei
colloqui, il controllo della corrispondenza, la limitazione nel numero dei
rispetto allo scopo di

minimizzare le occasioni di contatto tra i detenuti e le associazioni criminali
di appartenenza.
Si potrebbe per osservare, come stato in effetti osservato34, che tali
restrizioni riducono, ma non escludono, i contatti del detenuto con il mondo
telefonata pu compromettere il raggiungimento degli obiettivi di
35
.
Il ragionamento, prima facie convincente, parte per da premesse
viziate: obiettivo del regime detentivo speciale non , infatti, azzerare i
colle
occasioni, al fine di tutelare per lo meno parzialmente un contro-interesse,
oggetto di protezione costituzionale. Il legislatore insomma ha

-bis come uno
34
Cfr. F. DELLA C ASA, I rapporti del detenuto con la sua famiglia, in Dir. pen. proc., 1999, 127.
Nello stesso senso, poi, C. FIORIO, La -
materia di ordinamento penitenziario, in O. MAZZA-F. VIGAN (a cura di),
, Torino, 2009, 395.
35
DELLA C ASA, I rapporti del detenuto, cit., 127.
93
prospettiva compromissoria, che persegue le esigenze di difesa sociale

facendo per salvi i diritti incomprimibili della persona, ci che lo rende
uno strumento tollerabile in uno Stato di diritto.
Riprendendo il filo del discorso, una volta accertato che le restrizioni

predeterminate dal legislatore nel comma 2-quater sono funzionali alla
realizzazione di un obiettivo meritevole di tutela, e non si traducono in un
penitenziaria un potere, seppure residuale, di integrazione del contenuto del

regime, contempli anche un meccanismo per impedire la sottoposizione del
detenuto a limitazioni immotivate dei propri diritti.
Occorre forse a questo punto ricordare che il potere
penitenziaria di imporre restrizioni ulteriori rispetto a
quelle tipizzate deriva dalla disposizione di cui al comma 2-quater lett. a),
-quater lett. f), nella parte in cui
difficile capire a che cosa alluda il legislatore con queste espressioni,

ma mi sembra sensato ritenere che debbano ricondursi alle lett. a) ed f) del
comma 2-quater tutte le restrizioni diverse da quelle elencate nelle altre
che, nella pr
impone al detenuto, in quanto sottoposto al regime del 41-bis. Guardando alla
prassi, si osserva che tali restrizioni a volte trovano la loro fonte in circolari
ministeriali (cos, il divieto imposto a tutti i detenuti sottoposti al regime
speciale di comprare alimenti che richiedano cottura e di utilizzare i fornelli
personali per cucinare il cibo), a volte in ordini di servizio interni delle
perquisizione personale con denudamento e flessione imposta ai detenuti in

regime di 41-bis ogni qual volta entrino o escano dalle salette per la
partecipazione alle udienze in video conferenza, bench si tratti di salette
io e bench ci possa accadere pi volte
televisivi). Le restrizioni applicate ai detenuti in regime di 41-bis possono poi

one
penitenziaria, diretti cio al singolo detenuto (come il diniego alla richiesta di
94
autorizzazione ad incontrare un ministro di un culto religioso o ad accedere

alle pratiche di fecondazione assistita)36.
-quater -bis tutte queste
della stessa disposizione, nel quale si afferma la legittimit delle sole

restrizioni necessarie per il soddisfacimento delle predette esigenze (ossia
quelle di ordine e di sicurezza) e per impedire i collegamenti con
enziaria nel determinare le modalit di

detenzione di tale categoria di soggetti. Un parametro, per, che non ci
particolare dei reclami rivolti al magistrato di sorveglianza da parte dei

detenuti, ci ha infatti consentito di rilevare che, oltre a restrizioni che sono
-bis comporta
fortemente provati dalla lunga sottoposizione ad un regime di estremo rigore.

Si tratta di aspetti che ad un osservatore esterno potranno sembrare marginali,
ma che tali non sono per soggetti gi privati della libert personale, per i quali
qualsiasi ulteriore r
grandissima rilevanza.
ulteriori rispetto a quelle elencate nella legge, sottratto a sindacato

giurisdizionale: con la legge di riforma 94/2009, infatti, i poteri di cognizione
del tribunale di sorveglianza in sede di reclamo sui provvedimenti applicativi
del regime ex art. 41-bis sono stati drasticamente ridotti, essendo stato
abrogato il potere di controllare la congruit del contenuto del decreto (prima
espressamente previsto nel comma 2-sexies). A norma del nuovo comma 2-
sexies, infatti, in capo al Tribunale di sorveglianza di Roma residua ora
solamen
Occorre dunque, con estrema urgenza, ripristinare il potere del giudice

di sindacare la congruit del contenuto del regime speciale, quanto meno in
37
relazione alle ; occorre
36
Per una compiuta descrizione di queste restrizioni e per il riferimento alle vicende giudiziarie
relative, sia consentito rinviare a DELLA BELLA, Il regime detentivo speciale del 41 bis: quale
prevenzione speciale nei confronti della criminalit organizzata?, cit., 331 ss.
37
Vero che sul punto si pronunciata la Corte costituzionale (C. cost., 28.5.2010, n. 190, in
Giur. it., 2010, 12, con nota di DELLA C ASA, e in Giur. cost., 2010, 2256, con nota di FIORIO),
che ha ritenuto inammissibile la questione di incostituzionalit sottoposta al suo esame, ritenendo
che laddove vi siano lacune nel sistema di tutela giurisdizionale del detenuto, debba ritenersi
ex art. 14-
ter o.p. Ma ci sembra tuttavia che tale interpretazione non valga a salvare la norma da censura di
95
gratuitamente afflittive.
5. Riflessioni conclusive.
-bis si applichi solo a detenuti effettivamente
della prevenzione speciale ancora non basta per affermare la legittimit del
regime detentivo speciale.
evidente, infatti, che le restrizioni che derivano dalla sottoposizione al
regime speciale incidono in modo significativo sulle relazioni familiari del
pi in generale, sulla configurabilit di un trattamento conforme al senso di

umanit.
Sino a che punto sono accettabili tali restrizioni? Il tema stato oggetto
di ampia considerazione nella giurisprudenza della Corte europea dei diritti
t del regime
rispetto della vita privata e familiare della persona, salva solo la possibilit di
li
38
. La Corte, con una
incostituzionalit, poich non consente di individuare con sufficiente chiarezza il tribunale di

sorveglianza competente e la procedura utilizzabile. Per qualche riflessione, pi distesa, sul
punto si rinvia ancora a DELLA BELLA, Il regime detentivo speciale del 41 bis: quale
prevenzione speciale nei confronti della criminalit organizzata?, cit., 299 ss.
38
-bis uscito indenne dal vaglio della Corte si pensi, ad
esempio, al profilo dei controlli sulla corrispondenza del detenuto, la cui disciplina, ritenuta in
la giurisprudenza
europea ha, in linea generale, affermato la legittimit del regime detentivo di rigore, in
considerazione delle esigenze di sicurezza nazionale e di prevenzione del crimine che esso
persegue. I profili pi spesso sottoposti al vaglio della Corte hanno riguardato la severit del
trattamento imposto, per il possibile contrasto con il divieto di trattamenti inumani o degradanti
di tutela giurisdizionale
-bis, rilevante ai
-bis
si rinvia a F. BUONUOMO, La C
mafia, in Dir. giust., 2003, 46, 82; ID., Regime penitenziario differenziato: il punto sulla
giurisprudenza Cedu, in Dir. giust., 2002, 42, 74; P. CORVI, La Corte europea dei diritti
sul regime detentivo speciale, in Dir. pen. proc., 2008, 1189; A. MARCHESELLI,
Regimi penitenziari di rigore, tutela della sicurezza e diritti fondamentali, in
www.europeanrights.eu (Osservatorio sul rispetto dei diritti fondamentali in Europa); C.
MINNELLA,
ex art. 41-bis , in Rass. penit. crim., 2004,
199; E. NICOSIA, Cedu e ordinamento penitenziario nella giurisprudenza di Strasburgo, in Dir.
pen. proc. 2010, 749; ID., Il 41-bis una forma di tortura o trattamento inumano o degradante?,
96
giurisprudenza monolitica, ha sempre negato il contrasto del regime ex 41-bis

con questi due fondamentali principi, argomentando nel senso che esso
comporta un isolamento solo relativo del detenuto e che comunque
funzionale a legittime esigenze di prevenzione speciale.
Esaminando la giurisprudenza pi recente, mi sembra di poter percepire
che, a fronte di casi di permanenze sempre pi prolungate in regime detentivo
speciale, la Corte europea si posta il problema di valutare se il decorso del
tempo possa in qualche modo incidere sul bilanciamento degli interessi in
gioco: e questo, in effetti, il punto.
Il problema si pone oggi con una certa urgenza nei confronti di quei
detenuti che sono sottoposti ininterrottamente al regime detentivo speciale
dal momento della sua introduzione, e cio esattamente da venti anni. In
passato, la Corte europea aveva negato l
(cos, ad esempio, nel caso Gallico c. Italia it did not consider
that there had been a breach of Article 8 simply on account of the passage of
time39), di recente, invece, ha ammesso che, per lo meno astrattamente,
trattamento inumano o degradante 40. Tuttavia, in tali pronunce si afferma che

non possibile individuare a priori il lasso di tempo dopo il quale si integra
debba essere rimessa al singolo caso, anche se poi, in concreto, la Corte ha

sempre negato che, nel caso sottoposto al suo esame (anche quando si trattava
di detenuti sottoposti al regime speciale da 10 o pi anni), vi sia stata una
violazione della Convenzione.
Una precisazione: si potrebbe pensare che il decorso del tempo faccia
venire meno le esigenze della prevenzione speciale. Argomentando in questo
41
. La giurisprudenza
dimostra, per, che le cose non stanno cos: ci sono casi di detenuti sottoposti
a regime speciale da venti anni, per i quali le esigenze di prevenzione
speciale sono quanto mai pressanti42.
in Riv. it. dir. proc. pen., 2009, 1240. Cfr., inoltre, A. COLELLA, La giurisprudenza di Strasburgo
2008-2010: il divieto di tortura e trattamenti inumani o degradanti (art. 3 Cedu), in Dir. pen.
cont. trim., 2011, 221; L. BEDUSCHI, La giurisprudenza di Strasburgo 2008-2010: gli altri diritti
di libert (artt. 8-11 Ced), in Dir. pen. cont. trim., 2011, 289.
39
C. eur., 28.6.2005, Gallico c. Italia, come richiamata da C. eur., 17.9.2009, Enea c. Italia.
40
Cos, ad esempio, nelle sentenze C. eur., 10.11.2005, Argenti c. Italia; C. eur., 1.12.2009,
; C. eur., 17.9.2009, cit.
41
PAVARINI, Il carcere duro tra efficacia e legittimit, Opinioni a confronto, cit., 270.
42
Per i necessari riferimenti giurisprudenziali, rinviamo a DELLA BELLA, Il regime detentivo
speciale del 41 bis: quale prevenzione speciale nei confronti della criminalit organizzata?, cit.,
60 ss.
97
-bis
nonostante la cessazione delle esigenze di prevenzione speciale pone un
problema e pi complicato
il caso in cui le esigenze di prevenzione speciale permangono nonostante la
ventennale applicazione del regime.
In queste ultime ipotesi, nelle quali quindi la permanenza del regime
speciale giustificata dalla sussistenza dei presupposti previsti dalla legge, la
domanda da porsi se sia rispettosa dei principi costituzionali la
sottoposizione ventennale del detenuto ad un trattamento che lo costringe a
guardare i familiari da dietro un
confina, 22 ore su 24, in una cella spoglia, priva di effetti personali; che gli
lo svolgimento di attivit in comune, di corrispondere in modo riservato con i

propri familiari, di avere contatti con persone che non siano quei tre o quattro
esigenze di prevenzione.
evidente che la drastica riduzione dei contatti con i familiari e la
sostanziale assenza di contatti con gli altri detenuti dopo un certo periodo di
tempo, necessariamente, producono degli effetti devastanti sulla personalit,
circoscritto in uno spazio temporale ristretto, costituisce secondo la

una forma di
A un certo punto, mi pare, le esigenze della prevenzione speciale

devono fare un passo indietro, ma sul quando e sul come occorre riflettere.
La soluzione, adombrata dalla Corte europea, di rimettere la decisione ad una
caratura dei personaggi criminali di cui parliamo metterebbe in crisi qualsiasi

giudice (e la giurisprudenza della Corte europea lo dimostra): chi oserebbe
mai revocare il regime speciale ad un Provenzano, un Riina o un Graviano?
ro che remoto, delle pressioni che
potrebbero subire i vari operatori giuridici (si pensi ad esempio alla delicata
boss mafioso nel regime ex art. 41-bis possa compromettere o meno il suo
equilibrio psico-fisico).
superate
aprioristiche avversioni si apra un confronto di merito sui vari aspetti della
disciplina e sulla tollerabilit del sacrificio che esso comporta in relazione a
numerosi princpi costituzionali (oltre a quelli cui ho accennato si pensi
ancora, ad esempio, ai limiti in cui pu essere compresso il trattamento
rieducativo o ai limiti entro i quali ragioni di prevenzione speciale possono
giustificare compressioni nel diritto alla difesa).
98
Per completezza, poi, non posso evitare di fare un cenno ad un altro

aspetto della disciplina che richiede una riflessione urgente e che ha a che
fare con la natura amministrativa del provvedimento di applicazione e
proroga del regime speciale: il carcere duro, proprio perch tale, deve
essere applicato da un giudice. Occorre, quindi, anche ripensare a fondo il
sistema delle competenze, per trovare una soluzione che, da un lato, soddisfi
le istanze della giurisdizionalizzazione del procedimento di applicazione
tramento dei poteri in un organo di

vertice quale il Ministro della giustizia.
Sono dunque ineludibili ed urgenti delle riflessioni su questi aspetti, per
rendere il regime ex art. 41-bis il luogo di un ragionevole compromesso tra
esigenze di difesa sociale e tutela dei diritti fondamentali della persona.
99
BREVES APONTAMENTOS IN MEMORIAM A JAMES
GOLDSCHMIDT E A INCOMPREENDIDA CONCEPO DE
Aury Lopes Jnior

Doutor em Direito Processual Penal pela Universidad Complutense de
Madrid. Professor do Programa de Ps-Graduao (Mestrado e Doutorado)
em Cincias Criminais da PUCRS. Professor Titular de Direito Proc.Penal na
PUCRS. Membro do Conselho Diretivo para Iberoamerica da Revista de
Derecho Procesal (Espanha). Advogado Criminalista.
Pablo Rodrigo Alflen

Doutor e Mestre em Cincias Criminais pela PUCRS.
Professor Adjunto de Direito Penal e Processual Penal da UFRGS. Professor
do Curso de Ps-graduao em Direito Penal e Poltica Criminal da UFRGS.
Pesquisador credenciado ao CNPq. Advogado Criminalista.
RESUMO: O trabalho faz um resgate da biografia do ilustre jurista James

Goldschmidt, focando a seguir na sua principal contribuio terica, qual seja, a teoria
do processo como situao jurdica. Analisa a natureza jurdica do processo, com
nfase na fenomenologia do processo penal, demonstrando o acerto da concepo do
autor e a inconsistncia das principais crticas feitas.
PALAVRAS-CHAVES: Goldschmidt Processo Penal Natureza Jurdica

Situao Jurdica
ABSTRACT: The work aims to recapture the biography of the distinguished jurist
James Goldschmidt, focusing on his main theoretical contribution, which is the theory
of process and legal situation. Examines the legal nature of the process, with emphasis
on the phenomenology of criminal procedure, demonstrating the success of the
conception of the author and the inconsistency of the main criticisms.
KEY-WORDS:Goldschmidt Criminal Procedure Legal Nature Legal Situation
I. APORTES INICIAIS
Em 28 de junho de 2013 completaram-se 73 anos do falecimento do

jurista alemo James Paul Goldschmidt. Considerado por muitos como um
dos maiores processualistas de todos os tempos, Goldschmidt, como
rito imperecvel de ter submetido o
a heterogeneidade fundamental do modo de contemplar material e
100
1
. Em virtude de sua perspiccia invulgar e
originalidade de suas idias, chegou-se a afirmar que Goldschmidt tinha a
2
. Em um
artigo escrito em memria aos dez anos de seu falecimento, em 1950, Ernst
Heinitz qualificou- vitalidade e temperamento,
como homem de humor e, em certo sentido, representante tpico dos
3
. Considerado pelos nazistas alemes,
4
, aps
a ascenso do partido ao poder, no entanto, restou por se tornar mais uma
vtima do nacional-socialismo. O presente ensaio apresenta uma homenagem
in memoriam a este grande jurista.
II. BREVE SNTESE BIOGRFICA
Oriundo de famlia judaica, James Paul Goldschmidt nasceu em 17

de dezembro de 1874, na cidade de Berlim, Alemanha. Seu pai, Robert
Goldschmidt, era banqueiro e seu irmo, Hans Walter Goldschmidt, foi
professor da Faculdade de Direito da Universidade de Kln. Com seis anos
de idade, James Goldschmidt ingressou na escola francesa (Franzsisches
Gymnasium) em Berlim5. A frequncia escola francesa, que encerrou em
1892 com a realizao do vestibular, capacitou-o a redigir, em perodo
posterior de sua vida, uma parte de seus trabalhos em francs, italiano e
espanhol, posto que ali lhe haviam sido proporcionados conhecimentos em
tais idiomas. E justamente em razo disso, ele permaneceu um perodo de sua
vida estreitamente vinculado com a cultura francesa.
Na virada de 1892 para 1893, Goldschmidt comeou seus estudos de
Direito na Ruprecht-Karl Universidade de Heidelberg e um ano mais tarde se
transferiu para a Friedrich-Wilhelm Universidade de Berlim. Nas ctedras de
Rudolf von Gneist e de Josef Kohler, Goldschmidt aprendeu Direito Penal,
Processo Penal e Processo Civil (matrias estas que, mais tarde, ele mesmo
tambm lecionou). Na ctedra de Hugo Preu, o redator da Constituio do
Imprio de Weimar, Goldschmidt estudou Direito do Estado. Em 1895,
concluiu seus estudos e realizou o primeiro Exame Estadual em Direito
(ersten juristichen Staatsexamen) e em dezembro deste mesmo ano
1
Cfe. SCHMIDT, Eberhard. Lehrkommentar zur Strafprozessordnung und zum
Gerichtsverfassungsgesetz, Teil I, 2. vllig durchgearbeitete und erw. Aufl., Gttingen:
Vandenhoeck & Ruprecht, 1964, p. 48.
2
Cfe. SCHMIDT, Eberhard. James Goldschmidt zum Gedchtnis. in Sddeutsche
Juristenzeitung, 1950, p. 447.
3
Compare FISCHER, Wolfram. Exodus von Wissenschaften aus Berlin: Fragestellungen,
Ergebnisse, Desiderate, Berlin: Walter De Gruyter Verlag, 1994, p. 131.
4
Conforme referido por SCHNKE, Adolf. Zum zehnten Todestag von James Goldschmidt, in
Deutsche Rechts-Zeitschrift, Nr. 5, 1950, p. 275-276.
5
O Franzsisches Gymnasium foi fundado em 1689, na cidade de Berlim e, poca, sobretudo
antes da Primeira Guerra Mundial, quase metade dos seus alunos eram de origem judaica.
101
Lehre vom unbeendigten und beendigten Versuch

At a realizao do seu segundo Exame Estadual em Direito
(zweiten juristichen Staatsexamen), no ano de 1900, Goldschmidt atuou
como estagirio do Servio Judicirio prussiano e, aps isso, trabalhou como
assessor no Servio Judicirio e preparou sua tese de habilitao, concluda
em junho de 1901. Neste mesmo ano ele apresentou a tese de habilitao
Die Lehre vom Verwaltungsstrafrecht

orientao de Josef Kohler e Franz von Liszt 6. Aps a habilitao,
Goldschmidt alm de sua atividade de assessor comeou a proferir, na
qualidade de docente privado, suas primeiras palestras na Universidade de
Berlim, alm de desenvolver muitas atividades cientficas e elaborar diversos
trabalhos cientficos7.
Em 1906, Goldschmidt casou-se com Margarete Lange, de cujo
casamento nasceram quatro filhos: Werner (1910-1987), Robert (1907-1965),
Victor (1914-1981) e Ada (1919- ?). Werner e Robert, assim como o pai,
foram professores de direito, sendo que o primeiro atuou em diferentes
universidades de Buenos Aires e, o segundo, atuou em inmeras
universidades na Amrica Latina, particularmente, em Crdoba (Argentina) e
na Venezuela. O filho mais novo, Victor, estudou na Frana, onde, como
professor, lecionou Filosofia e Histria em diversas Universidades Francesas.
Sobre o destino da filha Ada, no se tem conhecimento.
Aps sete anos de atividade como docente privado, em 23 de agosto
de 1908, Goldschmidt tornou-se oficialmente professor extraordinrio e, em
1919, professor ordinrio na Faculdade de Direito na Universidade de
Berlim.8
Na Primeira Guerra Mundial, Goldschmidt foi Presidente do Senado
no Tribunal Imperial de Arbitragem para questes econmicas
Reichsschiedsgericht fr Wirtschaftsfragen do
para disputas havidas no setor econmico, assim como, por exemplo, para
questes relacionadas ao controle do comrcio exterior e abastecimento de
energia.
Em 1919, Goldschmidt recebeu uma Ctedra de Direito Penal no
Instituto de Criminologia da Universidade de Berlim, o qual ele dirigiu
conjuntamente com seu colega Eduard Kohlrausch. No mesmo ano, foi
6
Conforme SCHUBERT, Werner; REGGE, Jrgen; RIE, Peter; SCHMIDT, Werner. Quellen
zur Reform des Straf- und Strafprozerechts, Walter De Gruyter, 1988, p. XIV.
7
Das Verwaltungsstrafrecht im Verhltnis zur
modernen Staats- und Rechtslehre Die Deliktsobligationen des Verwaltungsrechts
Materielles Justizrecht
8
Conforme GRUNER, Wolf; ALY, Gtz; GRUNER, Wolf. Die Verfolgung und Ermordung der
europischen Juden durch das nationalsozialistische Deutschland 1933-1945. Mnchen:
Oldenburg Wissenschaftsverlag, 2008, p. 200.
102
chamado para atuar como colaborador, junto ao Ministrio da Justia do

Imprio, na reforma processual penal 9, tendo recebido o encargo de elaborar
o Projeto de um novo Cdigo de Processo Penal. Antes mesmo da Primeira
Guerra Mundial ele apresentou o, at hoje considerado, mais moderno
Projeto de Cdigo de Processo Penal (Entwurf einer Strafprozessordnung).
Em seu Projeto, Goldschmidt previu a consequente efetivao do processo
acusatrio por meio da eliminao dos resqucios do processo inquisitrio.
Alm disso, o projeto previu a possibilidade de recursos a todas as instncias
penais e a participao geral de leigos na primeira instncia, no mbito do
Tribunal do Jri (tendo em vista, aqui, seu vasto conhecimento do modelo
processual francs). Goldschmidt procurou vincular priso preventiva,
pressupostos muitos especficos para a sua decretao. Este projeto, que
consistiu na primeira tentativa de reforma penal poca, foi apresentado pelo
Ministro da Justia do Imprio alemo, Eugen Schiffer, no ano de 1919, ao
Entwurf Goldschmidt/Schiffer
oposio no Senado Imperial e consequentemente no foi aprovado.
Contudo, em 1922, o Ministro da Justia do Imprio, Gustav Radbruch,
(Entwurf eines Gesetzes zur Neuordnung der Strafgerichte), o qual inspirou-

se substancialmente no projeto elaborado por Goldschmidt, demonstrando,
assim, o porqu do projeto de Goldschmidt ter sido caracterizado como a
-
10
Nos anos de 1920 a 1921, Goldschmidt, na qualidade de Decano,

dirigiu a Faculdade de Direito de Berlim e no ano de 1927 tornou-se membro
do Servio Oficial de Exame Cientfico (Wissenschaftlichen Prfungsamtes).
Alm de sua vasta atividade cientfica Goldschmidt ministrava at
12 horas de palestras semanais, que eram sempre minuciosamente elaboradas.
Seus alunos o descreviam como um professor com antiga disciplina prussiana
e um forte sentimento de dever, porm, sempre procurava ministrar suas
aulas com bom humor.
Aps a ascenso do Nacional-Socialismo ao poder, Goldschmidt foi
o primeiro professor da faculdade de direito de Berlim impedido de
prosseguir na atividade de ensino. Por meio de Decreto do Ministro da
Cultura, de 29 de abril de 1933, ele foi o nico membro da faculdade de
direito, junto a outros 19 da faculdade de medicina e filosofia, a ter
imediatamente suspensas as suas atividades no cargo. No mesmo dia,
Goldschmidt requereu junto ao Ministrio da Justia a revogao da medida,
9
in Groe jdische National-Biographie,
457.
10
Conforme HUECK, Ingo. Der Staatsgerichtshof zum Schutze der Republik, Mohr Siebeck
Verlag, 1996, p. 44.
103
a qual, no entanto, foi negada, sob o argumento de que o Ministrio da

Justia havia determinado que no-arianos no poderiam lecionar nas
ctedras de Direito Penal e de Direito do Estado11.
No semestre de inverno, na virada de 1933 para 1934, Goldschmidt,
transferido para outra Escola de Ensino Superior, o que, no entanto, somente

no semestre de vero de 1934 foi possvel, com a sua transferncia Escola
de Ensino Superior de Frankfurt am Main. Em razo de sentimentos hostis do
pessoal docente principalmente do Decano ele se afastou do setor de
ensino, embora j estivesse disposto a faz-lo. Mediante requerimento,
Goldschmidt, no semestre de inverno de 1934 para 1935, foi transferido
novamente Berlim e ao mesmo tempo se exonerou de suas obrigaes
oficiais. Nesse meio tempo ele proferiu inmeras palestras na Espanha e
publicou diversos trabalhos em espanhol, italiano e francs. E a partir da
passou a se orientar cada vez mais por temas filosficos. Um ano mais tarde,
Goldschmidt, de acordo com a Lei de Cidadania Imperial de 1935, se
aposentou e, ao mesmo tempo, lhe foi retirada pelo prprio Reitor da
Universidade a permisso para lecionar. Com o encaminhamento de sua
aposentadoria, os seus vencimentos foram reduzidos em 65%. Com isso, ante
as dificuldades e a perseguio nazista, que se intensificava neste perodo,
escreveu Niceto Alcal Zamora y Castillo, que o acolheu na Espanha, na
cidade de Madrid, no perodo em que ali esteve.
Nos anos de 1933 a 1936 Goldschmidt empreendeu inmeras
viagens de estudo para a Espanha 12, para proferir palestras nas Universidades
Complutense de Madrid, Valencia e Zaragoza. Neste perodo, a famlia
Goldschmidt estabeleceu uma prxima relao a outro grande processualista
espanhol, Pedro Aragoneses Alonso (Professor Emrito da Universidad
Complutense de Madrid), que lhes acolheu com muita lealdade. A amizade
Proceso y Derecho Procesal
11
Conforme LSCH, Anna-Maria von. Der nackte Geist: die Juristische Fakultt der Berliner
Universitt im Umbruch von 1933, Mohr Siebeck, 1999, p. 179-180, o Decreto era ilegal
inclusive de acordo com o direito nazista. O governo havia criado fundamentos jurdicos para
-los
aposentadoria ou a outro cargo. O encaminhamento de Goldschmidt aposentadoria em razo
legislao imperial, esta hiptese (de aposentadoria) valia para funcionrios de descendncia
no-ariana, porm, de acordo com o 3., al. 2 do BBG, desde que o funcionrio tivesse
ingressado no cargo a partir de 1.8.1914, ou combatido no fronte na Primeira Guerra Mundial.
Como Goldschmidt havia se tornado funcionrio pblico em 1908, ele no podia obter a
aposentadoria em razo da sua origem judaica. Alm disso, no havia motivo poltico para sua
demisso, pois ele no pertencia a partido algum. Goldschmidt no tinha tido, portanto, nenhuma
razo para ter ameaada sua posio profissional.
12
Conforme GRUNER, Wolf; ALY, Gtz; GRUNER, Wolf, (nota 8), p. 200.
104
(Introduccin)13. Tambm neste perodo foram ministradas por James

Conferencias en la Universidad Complutense de
Madrid
publicao do clssico Problemas Juridicos y Politicos del Proceso Penal
(da o agradecimento a Francisco Becea, que lhe cedeu a ctedra de
Enjuiciamiento Criminal
Contudo, a guerra civil de 1936, desencadeada na Espanha colocou
um fim em suas atividades neste pas, at porque, tambm foram perseguidos
pela Falange Espanhola. Como a situao, para os judeus, se tornou cada vez
mais insegura na Europa, face ao aumento progressivo de medidas de
perseguio, no final de 1938, Goldschmidt e sua esposa, juntamente com o
filho mais velho, Robert, se decidiram por abandonar definitivamente a
Alemanha e viajaram para a Inglaterra. Logo aps isso, e acredita-se que
justamente pela sada da Alemanha, o pagamento de sua aposentadoria foi
suspenso.
Encurralado, posto que seu visto de permanncia na Inglaterra
estava por chegar a termo, vencendo em 31 de dezembro de 1939, sem
possibilidade de renovao, e em virtude de no poder retornar Alemanha,
por ser judeu, e no poder ir Frana, por ser alemo, muito menos de
retornar Espanha, em outubro de 1939, Goldschmidt entra em contato com
Eduardo Couture, que o auxilia a viajar para o Uruguai. Vindo no barco
ingls Highland Princess, em uma rdua viagem, onde a cada instante um
submarino poderia lhe trazer a morte, poucas semanas aps, Goldschmidt
desembarcou em Montevidu. 14
J no Uruguai, passou a ministrar aulas junto Faculdade de Direito
de Montevidu. Entretanto, enquanto preparava sua terceira aula a ser
ministrada na Faculdade, no dia 28 de junho de 1940, s nove horas da
manh, Goldschmidt sentiu um ligeiro mal-estar, parou de escrever e foi
repousar. Aconchegou-se junto sua esposa, recitou alguns poemas de
Schiller para distrair a mente, voltou sua mesa e como que fulminado por
um raio, caiu morto sobre seus papis.15
Goldschmidt produziu importantes contribuies cientficas para o
direito penal, bem como para o direito processual civil e penal. Em sua tese
assim chamadas violaes (bertretungen16), que ainda eram reguladas

juntamente com crimes e delitos no Cdigo Penal do Imprio. Goldschmidt
13
Conforme ARAGONESES ALONSO, Pedro. Proceso y Derecho Procesal (Introduccin). 2
Edio, Madrid, Edersa, 1997.
14
Assim COUTURE, Eduardo. La libertad de la cultura y la ley de la tolerancia, in Tribuna del
Abogado, Montevideo, Jun.-Jul. 2000, p. 5.
15
COUTURE, Eduardo. (nota 14), p. 5.
16
Hoje chamadas violaes ordem e que so reguladas por legislao especfica, a
Ordnungswidrigkeitengesetz
105
manifestou-se pela delimitao entre as violaes e os fatos punveis

propriamente e pela converso do direito das violaes em direito
administrativo17. Alm disso, Goldschmidt elaborou propostas de reforma no
direito penal e processual penal. No mbito do direito processual penal ele se
utilizou da aplicao de elementos do processo penal ingls. Ele entendia que
o ministrio pblico deveria assumir o papel de parte no processo e que, de
acordo com a sua concepo, se deveria eliminar os resqucios, ainda
presentes, do antigo processo de inquisio do mbito do processo penal
alemo. Contudo, maior significado obteve Goldschmidt justamente como
processuali
Der Proze als Rechtslage
18
construtivo da cincia jurdico- .
Nesta obra desenhada a mais complexa e completa teoria acerca da
III. O PROCESSO (PENAL) COMO SITUAO JURDICA: A

SUPERAO DE BLOW PORJAMES GOLDSCHMIDT19
A noo de processo como relao jurdica, estruturada na obra de

20
Blow, foi fundante de equivocadas noes de segurana e igualdade que
brotaram da chamada relao de direitos e deveres estabelecidos entre as
partes e entre as partes e o juiz. O erro foi o de crer que no processo penal
houvesse uma efetiva relao jurdica, com um autntico processo de partes.
Com certeza, foi muito sedutora a tese de que no processo haveria
um sujeito que exercitava nele direitos subjetivos e, principalmente, que
poderia exigir do juiz que efetivamente prestasse a tutela jurisdicional
solicitada sob a forma de resistncia (defesa). Apaixonante, ainda, a idia de
que existiria uma relao jurdica, obrigatria, do juiz com relao s partes,
que teriam o direito de lograr atravs do ato final um verdadeiro clima de
legalidade e restabelecimento
17
Conceito e tarefa de um direito penal
administrativo
(polizeilichen Unrechts
Begriff und Aufgabe
eines Verwaltungsstrafrechts, in Deutsche Juristen-Zeitung, 1902, Nr. 09, p. 213 e s.
18
s Goldschmidt (17.12.1874- in
Zeitschrift fr Zivilproze, Nr. 88 (1975), p. 127.
19
3 Edio, Rio de Janeiro, Lumen Juris,

2009.
20
Desenvolvida na obra La Teoria de las Excepciones Dilatrias y los Presupuestos Procesales
publicada (original em alemo) em 1868.
106
Foi James Goldschmidt e sua teoria do processo como situao

jurdica, tratada na sua clebre obra Prozess als Rechtslage, publicada em
Berlim em 1925 e posteriormente difundida em diversos outros trabalhos do
autor,21 quem melhor evidenciou as falhas da construo de Blow, mas
principalmente, quem formulou a melhor teoria para explicar e justificar a
complexa fenomenologia do processo.
Para o autor, o processo visto como um conjunto de situaes
processuais pelas quais as partes atravessam, caminham, em direo a uma
sentena definitiva favorvel. Nega ele a existncia de direitos e obrigaes
processuais e considera que os pressupostos processuais de Blow so, na
verdade, pressupostos de uma sentena de fundo.
Goldschmidt ataca, primeiramente, os pressupostos da relao
jurdica, em seguida nega a existncia de direitos e obrigaes processuais,
ou seja, o prprio contedo da relao e, por fim, reputa definitivamente
como esttica ou metafsica a doutrina vigente nos sistemas processuais
contemporneos. Neste sentido, os pressupostos processuais no representam
pressupostos do processo, deixando, por sua vez, de condicionar o nascimen-
to da relao jurdica processual para serem concebidos como pressupostos
da deciso sobre o mrito.
Interessa-nos, pois, a crtica pelo vis da inrcia e da falsa noo de
segurana que traz nsita a teoria do processo enquanto relao jurdica.
Foi Goldschmidt quem evidenciou o carter dinmico do processo,
ao transformar a certeza prpria do direito material na incerteza caracterstica
da atividade processual. Na sntese do autor, durante a paz, a relao de um
Estado com seus territrios de sditos esttica, constitui um imprio intan-
gvel.
Sem embargo, ensina Goldschmidt, quando a guerra estoura, tudo
se encontra na ponta da espada; os direitos mais intangveis se convertem
em expectativas, possibilidades e obrigaes, e todo direito pode se aniquilar
como conseqncia de no ter aproveitado uma ocasio ou descuidado de
uma obrigao; como, pelo contrrio, a guerra pode proporcionar ao vence-
dor o desfrute de um direito que no lhe corresponde.22
Essa dinmica do estado de guerra a melhor explicao para o
fenmeno do processo, que deixa de lado a esttica e a segurana (controle)
21
Para compreenso da temtica, consultamos as seguintes obras de James Goldschmidt:
Derecho Procesal Civil, Principios Generales del Proceso, Derecho Justicial Material,
Problemas Jurdicos y Polticos del Proceso Penal e a recente traduo brasileira Princpios
Gerais do Processo Civil. Destaque-se, ainda, a ma-gistral anlise feita por Pedro Aragoneses
Alonso na obra Proceso y Derecho Procesal, pp. 235 e ss., especialmente no que se refere cr-
tica feita por Piero Calamandrei e resposta de Goldschmidt, que levou o processualista italiano
a, nos ltimos anos de vida, retificar sua posio e admitir o acerto da teoria do processo como
situao jurdica.
22
Princpios Gerais do Processo Civil, p. 49.
107
da relao jurdica para inserir-se na mais completa epistemologia da incerte-

za. O processo uma complexa situao jurdica, onde a sucesso de atos vai
gerando situaes jurdicas, das quais brotam as chances, que, bem aproveita-
das, permitem que a parte se liberte de cargas (probatrias) e caminhe em
direo favorvel. No aproveitando as chances, no h a liberao de cargas,
surgindo a perspectiva de uma sentena desfavorvel.
O processo, enquanto situao em movimento , d origem a
expectativas, perspectivas, chances, cargas e liberao de cargas. Do apro-
veitamento ou no dessas chances, surgem nus ou bnus.
As expectativas de uma sentena favorvel iro depender normal-
mente da prtica com xito de um ato processual anterior realizado pela parte
interessada (liberao de cargas). Como explica o autor,23 se entiende por
derechos procesales las expectativas, posibilidades y liberaciones de una
carga procesal. Existen paralelamente a los derechos materiales, es decir, a
los derechos facultativos, potestativos y permisivos (...). Las llamadas expec-
tativas son esperanzas de obtener futuras ventajas procesales, sin necesidad
de acto alguno propio, y se presentan rara vez en el desenvolvimiento normal
del proceso; pueden servir de ejemplo de ellas la del demandado de que se
desestime la demanda que padezca de defectos procesales o no est debida-
mente fundada (...).
As posibilidades surgem de uma chance, so consideradas como la
situacin que permite obtener una ventaja procesal por la ejecucin de un
acto procesal.24 Como esclarece ARAGONESES ALONSO,25 a expectativa
de uma vantagem processual e, em ltima anlise, de uma sentena favorvel,
a dispensa de uma carga processual e a possibilidade de chegar a tal situao
pela realizao de um ato processual constituem os direitos em sentido pro-
cessual da palavra. Na verdade, no seriam direitos propriamente ditos, seno
26
situaes que poderiam denominar-se com a palavra france
Diante de uma chance, a parte pode liberar-se de uma carga processual e
caminhar em direo a uma sentena favorvel (expectativa), ou no liberar-
se, e, com isso, aumentar a possibilidade de uma sentena desfavorvel (pers-
pectiva).
Assim, sempre que as partes estiverem em situao de obter, por
meio de um ato, uma vantagem processual e, em ltima anlise, uma sentena
favorvel, tm uma possibilidade ou chance processual. O produzir uma
23
Derecho Procesal Civil, pp. 194 e ss.
24
Derecho Procesal Civil, p. 195.
25
Proceso y Derecho Procesal, p. 241.
26
1. Maneira favorvel ou desfavorvel segundo a qual um acontecimento se produz (lea,
acaso); potncia que preside o sucesso ou insucesso, dentro de uma circunstncia (fortuna, sorte).
2. Possibilidade de se produzir por acaso (eventualidade, probabilidade). 3. Acaso feliz, sorte
favorvel (felicidade, fortuna). Na definio do dicionrio Le Petit Robert, Paris: Dictionnaires
Le Robert, 2000, p. 383 (traduo nossa).
108
prova, refutar uma alegao, juntar um documento no devido momento so

tpicos casos de aproveitamento de chances.
Tampouco incumbem s partes obrigaes, mas sim cargas proces-
suais, entendidas como a realizao de atos com a finalidade de prevenir um
prejuzo processual e, conseqentemente, uma sentena desfavorvel. Tais
atos se traduzem, essencialmente, na prova de suas afirmaes.
importante recordar que, no processo penal, a carga da prova est
inteiramente nas mos do acusador, no s porque a primeira afirmao
feita por ele na pea acusatria (denncia ou queixa), mas tambm porque o
ru est protegido pela presuno de inocncia.
Infelizmente, diuturnamente nos deparamos com sentenas e acr-
dos fazendo uma absurda distribuio de cargas no processo penal, tratando
a questo da mesma forma que no processo civil. No raras so as sentenas
condenatrias fundamenta vas da tese defensi
o ru tivesse que provar sua verso de negativa de autoria ou da presena de
uma excludente.
um erro. No exis tribui que a carga proba-
tria est inteiramente nas mos do Ministrio Pblico.
O que sim podemos conceber, indo alm da noo inicial de situa-
o jurdica, uma assuno de riscos. Significa dizer que luz da episte-
mologia da incerteza que marca a atividade processual e o fato de a sentena
ser um ato de crena, de f (como explicaremos a seu tempo), a no produo
de elementos de convico para o julgamento favorvel ao seu interesse faz
com que o ru acabe potencializando o risco de uma sentena desfavorvel.
No h uma carga para a defesa, mas sim um risco. Logo, coexistem as -
noes de carga para o acusador e risco para a defesa.
Carga um conceito vinculado noo de unilateralidade, logo, no
passvel de distribuio, mas sim de atribuio. No processo penal, a atribui-
o da carga probatria est nas mos do acusador, no havendo carga para a
defesa e tampouco possibilidade de o juiz auxiliar o MP a liberar-se dela
(recusa ao ativismo judicial).
A defesa assume riscos pela perda de uma chance probatria. Assim,
quando facultado ao ru fazer prova de determinado fato por ele alegado e
no h o aproveitamento dessa chance, assume a defesa o risco inerente
perda de uma chance, logo, assuno do risco de uma sentena desfavorvel.
Exemplo tpico o exerccio do direito de silncio, calcado no nemo tenetur
se detegere. No gera um prejuzo processual, pois no existe uma carga.
Contudo, potencializa o risco de uma sentena condenatria. Isso inegvel.
No h uma carga para a defesa exatamente porque no se lhe atri-
bui um prejuzo imediato e tampouco possui ela um dever de liberao. A
questo desloca-se para a dimenso da assuno do risco pela perda de uma
109
chance de obter a captura psquica do juiz. O ru que cala assume o risco

decorrente da perda da chance de obter o convencimento do juiz da veracida-
de de sua tese.
Mas, voltando concepo goldschmidtiana, a obrigao processual
(carga) tida como um imperativo do prprio interesse da parte, diante da
qual no h um direito do adversrio ou do Estado. Por isto que no se trata
de um dever. O adversrio no deseja outra coisa seno que a parte se desin-
cumba de sua obrigao de fundamentar, provar etc. Com efeito, h uma rela-
o estreita entre as obrigaes processuais e as possibilidades (direitos pro-
cessua sibilidade impe parte a
obrigao de aproveitar a possibilidade com o objetivo de prevenir sua
27
A liberao de uma carga processual pode decorrer tanto de uma

agir positivo (praticando um ato que lhe possibilitado) como tambm de um
no-atuar, sempre que se encontre numa situao que le permite abstenerse
de realizar algn acto procesal sin temor de que le sobrevenga el perjuicio
que suele ser inherente a tal conducta.28
J a perspectiva de uma sentena desfavorvel ir depender sempre
da no-realizao de um ato processual em que a lei imponha um prejuzo
(pela inrcia). A justificativa encontra-se no princpio dispositivo. A no-libe-
rao de uma carga (acusao) leva perspectiva de um prejuzo processual,
sobretudo de uma sentena desfavorvel, e depende sempre que o acusador
no tenha se desincumbido de sua carga processual.29
Na sntese de ARAGONESES ALONSO,30 al ser expectativas o
perspectivas de un fallo judicial futuro, basadas en las normas legales,
representan ms bien situaciones jurdicas, lo que quiere decir estado de una
persona desde el punto de vista de la sentencia judicial, que se espera con
arreglo a las normas jurdicas.
Assim, o processo deve ser entendido como o conjunto destas situa-
es processuais e concebi plexo de promessas e ameaas,
31
cuja realizao depende da verificao ou omis
Outra categoria muito importante na estrutura terica do autor a de
cho justicial mate Derecho
Justicial Material, posto que o Estado adjudicou o exerccio do seu poder de
punir Justia. Mas, principalmente, as normas que inte cho jus-
ti medidas para o juzo do juiz, regras de julgamento e conduo do
processo, gerando para as partes o carter de promessas ou de ameaas de
27
28
Idem, ibidem.
29
Ibid., p. 68.
30
Proceso y Derecho Procesal, p. 241.
31
110
determinada conduta do juiz. Os concei mes

devem ser vistos numa lgi messas de bene-
fcios (sentena favorvel etc.) diante de determinada atuao ou, ainda,
ameaas de prejuzos processuais pela no liberao de uma carga, por exem-
plo.
Essa rpida exposio do pensamento de GOLDSCHMIDT serve
para mostrar que o processo assim como a guerra est envolto por uma
nuvem de incerteza. A expectativa de uma sentena favorvel ou a perspecti-
va de uma sentena desfavorvel est sempre pendente do aproveitamento
das chances e liberao da carga. Em nenhum momento tem-se a certeza de
que a sentena ser procedente. A acusao e a defesa podem ser verdadeiras
ou no; uma testemunha pode ou no dizer a verdade, assim como a deciso
pode ser acertada ou no (justa ou injusta), o que evidencia sobremaneira o
risco no processo.
O mundo do processo o mundo da instabilidade, de modo que no
h que se falar em juzos de segurana, certeza e estabilidade quando se est
tratando com o mundo da realidade, o qual possui riscos que lhes so ineren-
tes.
evidente que no existe certeza (segurana), nem mesmo aps o
trnsito em julgado, pois a coisa julgada uma construo tcnica do direito,
que nem sempre encontra abrigo na realidade, algo assim como a matemtica,
na viso de EINSTEIN.32 necessrio destacar que o direito material um
mundo de entes irreais, uma vez que construdo semelhana da matemtica
pura, enquanto o mundo do processo, como anteriormente mencionado, iden-
tifica-se com o mundo das realidades (concretizao), pelo qual h um
enfrentamento da ordem judicial com a ordem legal.
A dinmica do processo transforma a certeza prpria do direito
material na incerteza caracterstica da atividade processual. Para GOLDSCH-
MIDT,33 teza consubstancial s relaes processuais, posto que a
sentena judicial nunca se pode prever com seguran teza proces-
sual justifica-se na medida em que coexiste em iguais condies a possibili-
dade de o juiz proferir uma sentena justa ou injusta.
No se pode supor o direito como existente (enfoque material), mas
sim comprovar se o direito existe ou no no fim do processo. Justamente por
isso que se afirma que o processo incerto, inseguro.
A viso do processo como guerra evidencia a realidade de que vence
(alcana a sentena favorvel) aquele que lutar melhor, que melhor souber
32
Ensina EINSTEIN (op. cit., pp. 66- cpio criador reside na matemtica; a sua
certeza absoluta, enquanto se trata de matemtica, abstrata, mas diminui na razo direta de sua
concretizao (...) as teses matemticas no so certas quando relacionadas com a realidade e,
enquanto certas, no se relacionam com a realida
33
111
aproveitar as chances para libertar-se de cargas processuais ou diminuir os

riscos. Entretanto, no h como prever com segurana a deciso do juiz. E
este o ponto crucial aonde queramos chegar: demonstrar que a incerteza
caracterstica do processo, considerando que o seu mbito de atuao a rea-
lidade.
IV. QUANDO CALAMANDREI DEIXA DE SER O CRTICO E

RENDE HOMENAGENS A UN MAESTRO DI LIBERALISMO
PROCESSUALE. O RISCO DEVE SER ASSUMIDO: A LUTA PELAS
REGRAS DO JOGO.34
importante destacar que Goldschmidt sofreu duras e injustas crti-

cas, at porque muitos no compreenderam o alcance de sua obra. Parte dos
ataques deve ser atribudo ao momento poltico vivido e ilu
que Blow acenava, contrastando com a dura realidade espelhada por
Goldschmidt, que chegou a ser rotulado de terico do nazismo. Uma imensa
injustia, repetida at nossos dias, por pessoas que conhecem pouco a obra
do autor e desconhecem completamente o autor da obra. Da a importncia
do resgate biogrfico, como feito no incio deste trabalho, para melhor
compreenso do contexto em que o pensamento do autor desenvolvido e
dos influxos sociais e polticos existentes naquele momento.
Analisando a histria do direito processual, percebe-se que as 3 prin-
cipais crticas (estamos sintetizando, claro)35 feitas a esta concepo acaba-
ram se transformando em demonstraes de acerto e da genialidade do autor.
Vejamos as crticas, principalmente de Calamandrei:
1) A de que a teoria da situao jurdica estava estruturada em categorias de
carter sociolgico (expectativas, perspectivas, chances etc.). Goldschmidt
refutou, apontando que o Direito Civil sempre trabalhou com o conceito de
tativa de direi cido e reconhecido h muito tempo. E seguiu
mostrando que tais concep lgi -
preender luz da racionalidade da poca. Hoje, a discusso estaria noutra
dimenso, sem medo de assumir o carter sociolgico e demonstrar sua abso-
luta necessidade. E, assim, a crtica se revelou infundada, na medida em que,
atualmente, a complexidade que marca as sociedades contemporneas evi-
denciou a falncia do monlogo cientfico, especialmente o jurdico. Ou seja,
a complexidade social exige um olhar interdisciplinar, que transcenda as
categorias fechadas como as tradicionalmente concebidas no direito para
colocar os diferentes campos do saber para dialogar em igualdade de condi-
es e, assim, construir uma nova linguagem. Ou seja, Goldschmidt j perce-
34
Juris,
2009.
35
Baseada na sistematizao de ARAGONESES ALONSO, op. cit., pp. 243 e ss.
112
bia a insuficincia do monlogo jurdico e a necessidade de uma abertura,

dialogando com a sociologia para com ela construir uma nova linguagem que
desse conta da complexa fenomenologia do processo. Logo, um grande acer-
to, que, por ser alm do seu tempo, no foi compreendido. Hoje, atualssimo.
2) A segunda crtica foi a de que ele esta rompendo com a unidade pro-
cessual mou que essa concep veniente,
nem cientfica, nem didaticamen
processo parecesse no mais uma unidade (relao jurdica), mas uma suces-
so de situaes distintas. Goldschmidt respondeu, afirmando que a unidade
do proces tida por seu obje o jurdica a unidade
maior s em aparncia. o objeto (a pretenso processual acusatria, que
explicaremos continuao) que mantm a unidade, pois tudo a ele converge.
Toda a atividade processual recai sobre um objeto comum, fazendo com que,
para ns, a unidade seja mantida por imantao. Mais do que isso, recorremos
novamente ao conceito de complexidade (Morin e outros) para demonstrar
dade proces ta a um pensamento cartesiano que no
compreende a abertura e uma dose de superao do binmio aberto-fechado.
Logo, novo acerto pela superao do sistema simples e unitrio.
3) Por fim, foi criticado por ter uma concep mal ou patolgi
processo. Ora, esse foi, sem dvida, o maior acerto do autor (ao lado da din-
mica da situao jurdica). Ele, j em 1925, incorporou no processo a episte-
mologia da incerteza, influenciado, quem sabe, 36 pelos estudos de Einstein
em torno da relatividade (1905 e 1916) e do quanta. Infelizmente ainda est
por ser escrito um trabalho que investigue a influncia einsteniana nos gran-
des juristas da poca... Mas Goldschmidt estava certo, to certo que
Calamandrei retifica sua posio e crticas para assumir a noo de pro-
cesso como jogo. O que o jurista alemo estava desvelando que a incerteza
constitutiva do processo e nunca se pode prever com segurana a sen-
tena judicial. Algum duvida disso? Elementar que no. Como assumiu,
anos mais tarde, Calamandrei, para obter-se justia no basta ter razo, seno
que necessrio faz-la valer no processo, utilizando todas as armas, mano-
bras e tcnicas (obviamente lcitas e ticas) para isso.
Assim, no plano jurdico-processual, Calamandrei foi um opositor
altura. Inclusive, as trs crticas anteriormente analisadas foram pontos foca-
dos no sugestivo arti El proceso como situacin jurdi , de onde outros
tantos aderiram.
Contudo, aps as crticas iniciais, todas refutadas, Calamandrei
perfilou-se ao lado de Goldschmidt no clebre trabalho Il Processo Come
36
At porque, como homem de cincia que era, no estaria margem da revoluo cientfica que
se produzia naquela poca, com os estudos de EINSTEIN sobre a relatividade e o quanta, mas
tambm de HEISENBERG (incerteza), MAX PLANCK, MACH, KEPLER, MAXWELL,
BORN e outros.
113
Giuoco.37 Posteriormente, escreveu Un Maestro di Liberalismo Processuale 38

em sua homenagem. Podem at dizer que no se tratava de uma plena con-
cordncia, verdade, mas sim de uma radical mudana: de crtico visceral a
pequenas divergncias perifricas, com as homenagens pelo reconhecimento
do acerto substancial.
Na sua viso do processo como um jogo, Calamandrei explica que
as partes devem, em primeiro lugar, conhecer as regras do jogo. Logo, devem
observar como funcionam na prtica, eis que a atividade processual trabalha
com a realidade. Alm disto, preci rimentar como se entendem e
como as respeitam os homens que devem observ-las, contra que resistncias
correm risco de se enfrentar, e com que reaes ou com que tentativas de ilu-
39
so tm que con Entretanto, para se obter justia, no basta to-somente
ter razo. O triunfo do processo depende, outros sab-la expor,
encontrar quem a entenda, e a queira dar, e, por ltimo, um devedor que
possa pagar 40
Neste jogo, o sujeito proces mina o pr-
prio Calamandrei, movimenta-se a fim de obter uma sentena que acolha seu
direito, muito embora o resultado (procedncia) no dependa unicamente de
sua demanda, considerando que neste contexto insere-se a figura do juiz.
Assim, o reconhecimento do direito do de necessariamente da
busca constante da convico do julgador, fazendo-o entender a demanda. Ou
nas palavras de Calamandrei:41 de, por conseguinte, da interfe-
rncia destas psicologias individuais e da fora de convico com que as -
razes feitas pelo demandante consigam fazer suscitar ressonncias e simpa-
tias na conscincia do julga
Contudo, o rbitro (juiz) no livre para dar razo a quem lhe d
vontade, pois se encontra atrelado pequena histria retratada pela prova
contida nos autos. Logo, est obrigado a dar razo quele que melhor consi-
ga, atravs da utilizao de meios tcnicos apropriados, convenc-lo. Por
conseguinte, as habilidades tcnicas so cruciais para fazer valer o direito,
considerando sempre o risco inerente atividade proces
coincidncia a que se verifica quando entre dois litigantes o mais justo seja
tambm o mais habilido . Entretanto, quando no h tal coincidn
processo, de instrumento de justia, criado para dar razo ao mais justo, passe
a ser um instrumento de habilidade tcnica, criado para dar vitria ao mais
37
In: Rivista di Diritto Processuale, V. 5 parte I, 1950, Padova, pp. 23 e ss. Tambm publicado
nos Scritti in onere del prof. Francesco Carnelutti.
38
In: Rivista di Diritto Processuale, v. 1 parte I, Padova, 1951, pp. 01 e ss. Tambm publicado
no nmero especial da Revista de Derecho Procesal, em memria de James Goldschmidt.
39
Idem, ibid. (p. 221).
40
CALAMANDREI, Piero. Direito Processual Civil. V. 3, p. 223.
41
Direito Processual Civil. V. 3, p. 223.
114
42
astu
A sentena na viso de Calamandrei deriva da soma de esforos
contrastantes, ou seja, das aes e das omisses, das astcias ou dos descui-
dos, dos movimentos acertados e das equivocaes, considerando que o pro-
cesso, neste nte ada mais que um jogo no qual h que ven-
43
Elementar que afirmaes assim, lidas apressadamente e de forma

superficial, podem causar algum choque. Mas, destaque-se, no estamos
pouco se trata de questes novas.
Se pudssemos sintetizar (advertindo sobre o risco e o dano da sntese) os
dois pontos mais importantes do pensamento de Goldschmidt para o proces-
so, destacaramos:
1. O conceito aplicado de fluidez, movimento, dinmica no processo, que

incorpora a concepo de situaes jurdicas complexas. Essa alternncia de
movimentos, inerente ao processo, um genial contraste e evoluo quando
comparado com a inrcia da relao jurdica. Foi ele quem melhor percebeu e
explicou, atravs da sua teoria, a essncia do procedere que imprime a marca
do processo judicial.
2. O abandono da equivocada e (perigosamente) sedutora idia de segu-
rana jurdica que brota da construo do processo como relao jurdica
esttica, com direitos e deve ramente estabeleci tes e o
juiz. um erro, pois o processo se move num mundo de incerteza. Mais,
uma noo de segurana construda erroneamente a partir da concepo est-
tica do processo. No que se negue a necessida ran
somente possvel quando corretamente percebido e compreendido o prprio
risco. Segurana se desenha a partir do risco e, principalmente, do risco que
brota da prpria incerteza do movimento e da dinmica do processo. segu-
rana na incerteza e no movimento. Logo, o que nos sobra lutar pela forma,
ou seja, um conceito de segurana que se estabelea a partir do respeito s -
regras do jogo. Essa a segurana que se deve postular e construir. Detalhe
importante: obviamen gurana e a
44 45
incerteza, mas sim quem a desvelou. Ela l sempre esteve, pois inerente
42
43
44
Recordemos que a relatividade geral falhou ao tentar descrever os momentos iniciais do uni-
verso, porque no incorporava o princpio da incerteza, o elemento aleatrio da teoria quntica a
que EINSTEIN tinha se oposto a pretex dos com o univer
Entretanto, como explica HAWKING (op. cit., p. 79), tudo indica que Deus um grande joga-
dor! Nessa discusso, enorme relevncia tem o fsico alemo WERNER HEISENBERG que for-
mulou o famoso princpio da incerteza, a partir da observao da hiptese quntica de MAX -
PLANCK. Em apertadssima sntese, a partir de HAWKING (op. cit., p. 42), significa dizer que -
PLANCK em 1900 afirmou que a luz sempre vem em pequenos pacotes, que ele denominou
quan tese quntica explicava claramente as observaes da taxa de radiao de
115
ao processo e justia. Houve sim um encobrimento na teoria de Blow da

incerteza a partir de todo um contexto histrico processual e social. Era uma
viso muito sedutora, principalmente naquele momento histrico. Mas a
razo est com Goldschmidt: o processo se move no mundo de incerteza,
onde as chances devem ser aproveitadas para que as partes possam se liberar
gas probat nhar em direo a uma sentena favorvel. A
nica segurana que se postula a da estrita observncia das regras do jogo
a forma como garantia e, mais, anterior a ela, no contedo axiolgico da
prpria regra.
O maior mrito do autor, infelizmente ainda a ser reconhecido, foi

ter evidenciado o fracasso da unidade epistemolgica do direito (proces-
sual), com a insero de categorias sociolgicas (expectativas, perspecti-
vas, chances); a epistemologia da incerteza (e a imprevisibilidade do pro-
cesso); a noo de fluidez, dinmica e movimento; e ter denunciado o
fracasso da teoria geral do processo (o erro da transmisso mecnica de
categorias). Por fim, ao incorporar o risco (muito antes de Beck, Giddens
e todos os socilogos do risco!!), evidencia a falcia da noo tradicional
rana jurdi tada pela inrcia da relao jurdica de
Blow.
interessante como a tradio resiste ao novo, principalmente quan-
do desorganizador da ilusria tranquilidade do status quo. Se compararmos
com a receptividade (at nossos dias) da concepo de Blow, veremos que
foi quantitativamente bem superior do que a aceitao a revolucionria tese
de Goldschmidt. Possivelmente, entre outros fatores, porque foi pouco com-
preendida sua complexa noo de processo.
Contudo, como muito bem define Gimeno Sendra,46 a crtica que
corpos quentes, mas a plena compreenso da extenso de suas implicaes, somente foi possvel
por volta de 1920, quando HEISENBERG demonstra que, quanto mais se tenta medir a posio
de uma partcula, menos exatamente se consegue medir a sua velocidade e vice-versa. E aqui o
que nos interessa: mostrou que a incerteza na posio de uma partcula, multiplicada pela incer-
teza de seu momento, deve ser sempre maior do que a constante de PLANCK, uma quantidade
aproximadamente relacionada ao teor de energia de um quantum de luz. Assim, reina a incerteza
em detrimento de qualquer viso determinista. Tudo isso constitua o auge da discusso cientfi-
ca mundial nesse perodo de 1900-1930 (sem negar o antes e o depois, claro), contempornea
ento com o auge da produo intelectual de JAMES GOLDSCHMIDT, que publica seu capo
lavoro Prozess als Rechtslage, em Berlim, em 1925.
45
Pensamos que importante atentar para o smbolo da justia do caso concreto, que a Dik
(Dikelogia la ciencia de la justicia intitula Werner Goldschmidt). Ela carrega a espada, que
pende sobre a cabea do ru e corresponde ao direito potestativo de penar e, na outra mo, est a
balana. primeira vista, (e tambm ltima para muitos) a balana simboliza o equilbrio, a
ponderao e at a supremacia da razo (dentro de uma racionalidade moderna (superada, por-
tanto)). Mas, para muito alm disso, ela simboli te terstica da administrao
da justia no caso concreto. Corresponde a incerteza caracterstica do processo. Ela oscila, tanto
pende igualmente para um lado como para outro. Est lanada a sorte.
46
GIMENO SENDRA, Jos Vicente. Fundamentos del Derecho Procesal, p. 170.
116
realizou Goldschmidt relao jurdica processual foi to slida que

seus defensores atuais foram obrigados a adotar uma dessas trs posi-
es:
1. pretender defender a conciliao da teoria da relao jurdica com a da

situao jurdica;47
2. estender o conceito de relao jurdica a limites inimaginveis e insustent-
veis, como so as tentativas de dar-lhe dinamicidade, fluidez e complexidade;
3. esvaziar o contedo da relao jurdica, substituin tos e obriga-
es proces gorias goldschmidtianas de possibilidades e car-
gas (e s vezes at de expectativas, chances processuais etc.), o que significa
esvaziar completamente o ncleo fundante da tese de Blow.
Em todos os casos, deve-se ter muita ateno, pois estamos dian-
te de um autor e posies tericas que, para tentar salvar a relao jur-
dica, no fazem mais que mat-la. Tudo para manter a tradio e pseudo-
segurana de conceitos ou, ainda, por fora da lei do menor esforo.
chegada (ou j passada...) a hora de compreender e assumir a
incerteza caracterstica do processo. A balana oscila, tanto pende igual-
mente para um lado como para outro. Est lanada a sorte. Se, retomando
Einstein, at Deus joga dados com o universo, seria muita arrogncia (seno
alienao) pensar que no processo seria diferente... Seria como dizer: a con-
cepo de universo, em constante mutao, incorpora como elemento funda-
mental o princpio da incerteza, mas isso s se aplica ao universo, no ao
direito processual....
Sabe-se que Einstein falhou48 ao no considerar o princpio da incer-
teza na teoria da relatividade geral, pois o universo pode ser imaginado como
um gigantesco cassino,49 com dados sendo lanados e roletas girando por
todos os lados e em todos os momentos. O detalhe fundamental que os
donos de cassinos no abrem as portas para perder dinheiro, pois eles sabem
47
Entre esses, deve-se destacar a qualificada posio de WERNER GOLDSCHMIDT (no prlo-
go da primeira edi GONESES ALONSO, p.
35), de que tais teorias (relao e situao) no podem ser consideradas como inconciliveis,
seno como complementrias. Nessa linha, defen tras la teora de la situacin desta-
ca lo que ocurre en el Derecho cuando ste opera en el plano dinmico del proceso, la teora ins-
titucional, seala ARAGONESES ALONSO, se mueve en el mundo abstracto de los conceptos.
Por ello, estas dos posiciones no slo se ofrecen como incompatibles, sino como complementa-
rias, de la misma forma que pueden concebirse como complementarias la teora de la rela
Somente com a integrao destes conceitos que podemos (ou poderamos) compreender como
nasce o processo e qual o fundamento metafsico da sua existncia (teoria da instituio), o
objeto real do processo, tal como se desenvolve na vida e sua contnua relao (teoria da situao
jurdica) e, finalmente, qual a fora que une os diversos sujeitos que nele operam (teoria da
relao jurdica).
48
Pois na origem do universo (big-bang), quando ele era minsculo, o nmero de lanamentos de
dados era pequeno e o princpio da incerteza proporcionalmente maior.
49
Como explica HAWKING, op. cit., p. 80.
117
que, quando se lida com um grande nmero de apostas, a mdia dos ganhos e
perdas atinge um resultado que pode ser previsto. E eles se certificam de que
a mdia das vantagens esteja a favor deles, obviamente.
O crucial que, se a mdia de um grande nmero de movimentos
pode ser prevista, o resultado de qualquer aposta individual no! Esse o
ponto.
Logo, no processo a situao igual. Na mdia, pode-se afirmar que
a justia e o acerto dos resultados esto presentes. Ou seja, como existem
muitos milhares de lanamentos de dados diariamente (distribuio, tramita-
o e julgamento), pode-se prever que a mdia ser de acerto das decises
(seno a justia, como os donos de cassino, no teria funcionado por tantos
sculos!), mas o resultado concreto de um determinado processo (aposta indi-
vidual na roleta) completamente incerto e imprevisvel. Essa uma equao
que precisa ser compreendida, principalmente pelos ingnuos apostadores....
Somente a partir da compreenso dessas categorias podemos cons-
truir um sistema de garantias (sem negar o risco) para o ru no processo
penal, deixando de lado as iluses de segurana e, principalmente, abando-
nando a ingnua cren dade dos bons 50 Essa crena infantil de
que o processo e o juiz so capazes de revelarem a verdade, e que a justia
(para quem?) ser efetivamente feita, impede a percepo do que est real-
mente por de trs daquele ritual (il giuoco !). Mas o mais grave: impede que
se duvide da bondade (do juiz, do promotor e do prprio ritual), e que se
questione a prpria legitimidade do poder.
Tanto no jogo como na guerra, importam a estratgia e o bom manu-
seio das armas disponveis. Mas, acima de tudo, so atividades de alto risco,
envoltas na nuvem de incerteza. No h como prever com segurana quem
sair vitorioso. Assim deve ser visto o processo, uma situao jurdica din-
mica inserida na lgica do risco e do giuoco. Reina a mais absoluta incerteza
at o final. A luta passa a ser pelo respeito s regras do devido processo e,
obviamente, antes disso, por regras que realmente estejam conforme os
valores constitucionais.
A assuno desses fatores fundamental para compreender a impor-
tncia do estrito cumprimento das regras do jogo, ou seja, das regras do due
process of law.
Trata-se de lutar por um sistema de garantias mnimas. No que-
rer resgatar a iluso de segurana, mas sim assumir os riscos e definir uma
pauta mnima de garantias formais das quais no podemos abrir mo.
Trata-se de reconstruir a noo de segurana (garantia) a partir da assuno
do risco, ou seja, perceber que a garantia somente se constitui a partir da
50
Ou tege da bonda bre questionamento de
Agostinho Ramalho Marques Neto, a partir de Freud.
118
assuno da falta de.

partir da premissa de que a garantia est na forma do instrumento
jurdico e que, no processo penal, adquire contornos de limitao ao poder
punitivo estatal e emancipador do dbil submetido ao processo. No se trata
de mero apego incondicional forma, seno de consider-la como uma
garantia do cidado e fator legitimante da pena ao final aplicada.
Mas importante destacar no basta apenas definir as regras do
jogo. No qualquer regra que nos serve, pois, como sintetiza Jacinto
Coutinho,51 devemos ir para alm delas (regras do jogo), definindo contra
quem se est jogando e qual o contedo tico e axiolgico do prprio jogo.
Nossa anlise situa-se nesse desvelar do contedo tico e axiolgico
do jogo e de suas regras, indo muito alm do mero (paleo)positivismo.
Em definitivo, importante compreender que represso e garantias
processuais no se excluem, seno que coexistem. Radicalismos parte,
devemos incluir nessa temtica a noo de simultaneidade, em que o sistema
penal tenha poder persecutrio-punitivo e, ao mesmo tempo, esteja limitado
por uma esfera de garantias processuais (e individuais). Mesma simultaneida-
de necessria para pensar-se a garantia processual sem negar o risco.
Coexistncia e simultaneidade de conceitos so imperativos da complexidade
que nos conduzem, inclusive, a trabalhar no entre-lugar, no entre-conceito.
Considerando que risco, violncia e insegurana sempre existiro,
sempre melhor risco com garantias processuais do que risco com autoritaris-
mo.
segurana jurdica cebida a partir da assuno
da insegurana, do risco e da imprevisibilidade. No se constri um con-
ceito que d conta ainda que minimamente, pois a plenitude ideal sem a
conscin titutiva. Logo, segurana jur-
dica se constri a partir da assuno da insegurana, do desvelamento do
risco e da incerteza (sem deixar de lado a subjetividade, que os recepciona e
por eles constitudo).
Em ltima anlise, pensamos desde uma perspectiva de reduo de
danos, onde os princpios constitucionais no signifi te
porque a falta constitutiva e sempre l estar), sob pena de incidirmos na
errnea crena na tradicional segurana. Trata-se, assim, de reduzir os espa-
os autoritrios e diminuir o dano decorrente do exerccio (abusivo ou no)
do poder. Uma verdadeira poltica processual de reduo de danos, pois, repi-
ta-se, o dano, como a falta, sempre l estar.
51
COUTI ces
119
Para que isso seja possvel, preciso abandonar a iluso de seguran-

a da teoria do processo como relao jurdica para assumi-lo na sua comple-
xa e dinmica situao jurdica, desvelando suas incertezas e perigos.
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-
121
O DIREITO PENAL, A SOCIEDADE DO RISCO E O
CONTROLE PENAL DA MODERNIDADE
Caio Mateus Caires Rangel

Aluno regular do Doctorado en Derecho Penal da Universidad
de Buenos Aires. Especialista em Cincias Criminais pelo
instituto Juspodivm. Professor Universitrio e Advogado
Criminalista.
RESUMO: Este artigo tem como objetivo realizar uma reflexo acerca do atual
modelo de controle penal no bojo da sociedade do risco, alm de analisar criticamente
os recentes rumos expansivos do Direito Penal. Estas influncias externas causam
preocupaes aos penalistas, onde se realiza uma poltica de punio exacerbada, sem,
em primeiro momento, analisar o descontrole e a insegurana jurdica que esta
situao pode causar, utilizando o Direito Penal como prima ratio, e no como ultima
ratio.
PALAVRAS-CHAVE: Direito Penal. Sociedade do Risco. Teoria do Medo. Controle

Penal. Sistema Penal.
SUMRIO: 1. Consideraes iniciais. 2. O descontrole da moderna sociedade do

risco e do medo. 3. Direito Penal e o controle penal da modernidade 4. Consideraes
Finais. 5. Referncias Bibliogrficas.
1. CONSIDERAES INICIAIS
Nos dias atuais notrio o desejo social de que o Direito Penal seja
cada vez mais expandido e alargado, de modo a incidir nas mais frvolas
Esquece-se, em razo dessa busca incessante pela punio preconizada aos

quatro cantos, que o Direito Penal preza pelo princpio da interveno
mnima1. Ou seja, somente deveria ser utilizado em ultima ratio, quando
todos os demais ramos do direito no forem capazes de repelir e punir tais
condutas, mas, em afronta a tal princpio, vem sendo cada vez mais
1
O princpio da interveno mnima, ou ultima ratio, o responsvel, no s pela indicao dos
bens de maior relevo, que merecem a especial ateno do Direito Penal, mas se presta, tambm,
a fazer com que ocorra a chamada descriminalizao. Se com base nesse princpio que os bens
so selecionados para permanecer sob a tutela do Direito Penal, porque considerados como os de
maior importncia, tambm ser com fundamento nele que o legislador, atento as mudanas da
sociedade, que com a sua evoluo deixa de dar importncia a bens que, no passado, eram de
maior relevncia, far retirar do nosso ordenamento jurdico-penal certos tipos incriminadores.
GRECO, Rogrio. Curso de Direito Penal: Parte Especial. Vol. I, 9. Ed. Niteri: Impetus, 2012,
p.49.
122
banalizado, a exemplo do que ocorreu com o movimento de Law and order

da dcada de 702.
A justificativa social para tal expanso, a qual, frise-se, afigura-se
completamente atcnica, embasa-se na crescente sensao do medo e
insegurana social, que suscitaria a necessidade de aumento da demanda por
uma suposta proteo e segurana, o que facilmente verificado na sociedade
moderna.
Nessa esteira de inteleco, no subsiste qualquer dvida que
atualmente, em razo do aumento abrupto dos ndices de violncia, e o
consequente anseio social de punio, vivemos em uma sociedade do
controle3, onde se tem intensificado a utilizao do Direito Penal para tentar
combater a criminalidade e os comportamentos tidos por inadequados. Este
fenmeno de intensificao no utilizado de forma nica, mas tambm, vem
ocorrendo em virtude de diversas outras orientaes, tanto polticas,
miditicas, judiciais, ou mesmo populares, as quais, como se refere SILVA
SNCHEZ, acabaram por se integrar nesse novo modelo social acerca do
atual papel do Direito Penal4.
Assim, ao contrrio do que se poderia imaginar, o Direito Penal
completamente do cenrio social, mas apenas restaram adormecidos por um

breve perodo, ressurgindo ainda com mais fora em razo desse novo
contexto da sensao de medo. Ou seja, pode-se dizer que a expanso do
Direito Penal afigura-se um trao marcante da criminalizao da sociedade
moderna, onde, conforme observa SILVA SNCHEZ,
suas razes no modelo social, notadamente a partir de novas expectativas que
2
SILVA SNCHEZ, Jess-Mara. A expanso do direito penal: aspectos da poltica criminal
nas sociedades ps-industriais. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2002, p. 25.
3
Conforme DELEUZE, a sociedade atual, diferentemente da sociedade da disciplina de Michel
Foucault, caracteriza-se por estar submetida a um controle intensivo, para alm das instituies
fechadas como a priso e a fbrica. Diz com o tempo das cmeras de vigilncia, tornozeleiras
eletrnicas, vedao do acesso de pessoas a determinados locais, agora restritos ao pblico em
geral. Em uma palavra, o controle total e disseminado pela sociedade. E tal mutao segue uma
nova formatao do sistema capitalista, que se transformou do industrial ao financeiro,
deslocando-se, portanto, da fbrica empresa. Da por que o controle deslizou das instituies
fechadas, tomando conta da sociedade. Importa notar que a sociedade do controle implica a
superao da sociedade da disciplina, analisada por Foucault, que, na sua genealogia do poder,
afirmou que a fbrica e a priso, como as grandes instituies fechadas dos Sculos XVI ao
XVIII, detinham a funo primordial de disciplinar corpos (formar corpos dceis), adaptando-os
aos sistemas da fbrica, intensificando o processo de industrializao, no que eram auxiliadas por
outras instituies como a escola, o hospital, a famlia etc. A modo de sintetizar, pode-se afirmar,
seguindo o pensamento de Foucault e Deleuze, que, na sociedade da disciplina, o controle
dirigia-se ao corpo do desviado, buscando corrigi-lo, seguindo uma lgica inclusiva. J na
sociedade do controle, a atual, no se fala mais em disciplinar ou educar, mas sim controlar
grupos perigosos e de risco. O controle, portanto, atuarial e flexvel, seguindo a lgica da
empresa. DELEUZE, Gilles. Conversaes. Traduo de Peter Pal Pelbart. So Paulo: 34, 2008,
p. 209-226.
4
SILVA SNCHEZ, op. cit., p. 26-27.
123
5
.
Isso, obviamente, culmina na formao de uma verdadeira demanda social
por mais proteo e segurana frente aos novos riscos6.
Nesse diapaso, SILVA SNCHEZ, dissertando sobre as causas da
expanso do Direito Penal nas sociedades ps-industriais, confere destaque
questo da apario de novos interesses ou bens jurdicos, especialmente aos
bens atualmente escassos como o meio ambiente, ou bens coletivos ou
difusos, relacionando-os ao aparecimento de novos riscos e
institucionalizao da insegurana, que, de resto, no deixam de ser produtos
da sociedade do risco. O autor aponta ainda o surgimento de uma sociedade
de sujeitos passivos, dependentes do Estado de bem-estar, que valorizam, de
forma essencial, a questo da segurana, o que implica a reduo do risco
permitido na sociedade, havendo, inclusive, uma identificao maior com as
vtimas7.
Ocorre que, qualquer poder punitivo do Estado, seja os clssicos
comportamentos inadequados, seja os bens jurdicos mais modernos,
decorrentes da prpria evoluo das geraes de proteo aos Direitos
(Direitos ambientais, difusos ou coletivos), devem estar regidos e limitados
pelo princpio da interveno mnima. Isso que dizer que o Direito Penal s
deve intervir nos casos de ataques muito graves aos bens jurdicos mais
importantes, de modo que as perturbaes mais leves do ordenamento
jurdico sero objeto de outros ramos do Direito 8.
Corroborando com tal entendimento, Mauro Gaglietti analisa que
Tal fato refora o consenso punitivo, o que, por fim, descansa

no descrdito de outras instncias de proteo, preponderando
a resposta penal. Em suma, pode-se referir que a aventura
securitria produto da ps-modernidade ou da modernidade
tardia, que, no ambiente de relaes sociais, econmicas e
culturais, trouxe consigo um conjunto de riscos, complexidade
e insegurana, bem como problemas do controle social, que
afetaram sobremaneira o Direito Penal que agora no mais
discute os efeitos da sano penal, mas se v envolto na
misso de dispor de novas formas de preveno e minimizao
dos riscos, os quais, no cenrio da ps-modernidade, no
param de crescer. Dito de outro modo, a ps-modernidade e
5
Idbem., p. 23
6
No mesmo sentido, o pensamento de GARLAND, David. A cultura do controle: crime e
ordem social na sociedade contempornea. Traduo de Andr Nascimento. Rio de Janeiro:
Revan, 2008, especialmente p. 41-128. Tambm, YOUNG, Jock. A sociedade excludente:
excluso social, criminalidade e diferena na modernidade recente. Traduo de Renato Aguiar.
Rio de Janeiro: Revan, 2002, p. 15-90.
7
SILVA SNCHEZ, op. cit., p. 27.
8
MUNOZ CONDE, Francisco. Introduccon al derecho penal 2. Ed. Aboso. Montevideo
Buenos Aites, 2003.
124
sua inerente complexidade trouxeram ao controle penal

desafios questionadores acerca da possibilidade de controlar,
de forma efetiva, os novos riscos da sociedade ps-industrial.9
Dessa forma, traadas as noes preliminares, em um primeiro

momento, o estudo se deter na questo do Direito Penal e sua utilizao em
prima ratio (quando deveria ser em ultima ratio) em face da relao com a
sociedade do risco. Em um segundo momento, tratar-se- do controle penal e
sua maximizao em decorrncia da sensao de medo.
2. O DESCONTROLE DA MODERNA SOCIEDADE DO RISCO E DO

MEDO
Apesar das divergncias doutrinrias histricas, certo que a sociedade

dos dias atuais vive em uma poca moderna. Segundo GIDDENS 10, este se
refere no sentido que a modernidade pode ser vista como a insero do
mundo industrializado, com o emprego de mo de obra e a tecnologia em
favor das mquinas de produo.
Outrossim, no entendimento de HABERMAS11, a modernidade trata-se
de um projeto no terminado, polmico, com vrias faces, se apresentando
em conjunto com o desenvolvimento das sociedades, quais se organizaram ao
redor das empresas capitalistas e do aparelho Estatal. Relata ainda, que a
modernidade, atravs das revolues, progresso, emancipao, fizeram com
que se abdicasse das tradies anteriores, dando uma nova ideia de liberdade
e reflexo acerca dos temas, tendo como nfase o individualismo e autonomia
de agir. Por vezes, o termo modernidade relacionado com as promessas
ci -estar12
humanidade.
9
GAGLIETTI, Mauro. A mediao de conflitos como cultura da ecologia poltica, p.190, in
SPENGLER, Fabiana Marion (org.). Acesso justia, direitos humanos & mediao. Curitiba:
Multideia, 2013.
10
BECK, Ulrich; GIDDENS, Antony; LASH, Scott. Modernizao reflexiva: poltica, tradio e
esttica na ordem social moderna. Traduo de Magda Lopes. So Paulo: Universidade Estadual
Paulista, 1997.
11
HABERMAS, Jrgen. O discurso filosfico da modernidade. Traduo de Ana Maria
Bernardo et al. Lisboa: Dom Quixote, 1990. p. 11-14. Para HABERMAS, modernizao
relaciona-
capital e mobilizao de recursos, ao desenvolvimento das foras produtivas e ao aumento da
produtividade do trabalho, ao estabelecimento de poderes polticos centralizados e formao de
identidades nacionais, expanso de direitos de participao poltica, de formas urbanas de vida
e de formao escolar formal refere-
12
BAUMAN, Zygmunt. O mal-estar da ps-modernidade. Traduo de Mauro Gama e Cludia
Martinelli Gama. Rio de Janeiro: Jorge Zahar, 1998. p. 23. Baumann ensina que a modernidade
pelo mercado inteiramente organizado na procura do consumidor, que representa um teste de
125
TOURAINE, acerca do tema, afirma que a sociedade moderna uma

sociedade ps-industrial, que valorizou a cincia e questo tecnolgica,
configurando-se hoje como uma sociedade baseada na troca de informaes.
que era antes da modernizao), representando a perda do controle de si

mesmo em virtude do crescimento econmico e do individualismo moral, que
vieram a destruir o imprio13.
Desta forma, a modernidade vem ser a evoluo da sociedade antiga
para a atual, o que para alguns doutrinadores teria ocorrido dos anos de 1950
a 1970, e que se relaciona com progresso, evoluo, desenvolvimento,
mundializao da economia e globalizao econmica, qual promoveu uma
ruptura na ordem social. Pode-se afirmar ainda, que isso desencadeou um
processo de fragmentao, com o fim dos grandes relatos herdados do
Iluminismo francs e do Romantismo do Sculo das Luzes, ante o
14
.
Com efeito, h de se salientar que estes novos ares da sociedade
moderna acarretaram o individualismo exacerbado dentro da sociedade de
consumo e tambm, de projetos pessoais de vida e de pluralismo jurdico 15.
Entretanto, est se colocando em dvida o projeto de civilizao, uma vez
que enfrenta a humanidade conflitos tnicos e guerras com arbtrio do
biopoder16. Por outro lado, LUHMANN em sua obra Sociologia del Riesgo,
analisa que a modernidade quando relacionada com o espao da contingncia,
traz a problemtica do risco, qual est intrinsecamente ligada com as novas
tecnologias, fazendo com que se denomine atualmente de sociedade do risco,
tanto pelo impacto do desenvolvimento tecnolgico levado a cabo, bem como
pelo chamado pblico do tema na atualidade 17.
E claro, todos esses novos princpios sociais, acabam por interferir
diretamente no Direito Penal e no Processo Penal, uma vez que a funo
deste ramo do Direito coibir e punir os comportamentos que a sociedade,
em cada contexto histrico, repudia. Contudo, h de se salientar, que apesar
da sociedade repudiar determinado comportamento, a interferncia do Direito
Penal s se legitima, em se tratando de condutas de maior lesividade, de
-
13
TOURAINE, Alain Touraine. Crtica da modernidade. 7.ed. Traduo de Elia Ferreira Edel.
Rio de Janeiro: Vozes, 2002, p. 334-342.
14
LYOTARD, Jean-Franois. A condio ps-moderna. 9.ed. Traduo de Ricardo Corra
Barbosa. Rio de Janeiro: Jos Olympio, 2006, p 16.
15
HARVEY, David. Condio ps-moderna. uma pesquisa sobre as origens da mudana
cultural. Traduo Adail Ubirajara Sobral e Maria Stela Gonalves. 17 ed. So Paulo: Loyola,
2008. p. 19.
16
Ibid., p. 23-24
17
LUHMANN, Niklas. Sociologia del riesgo. Traduo de Silvia Pappe, Bruhilde Erker e Luis
Felipe Segura. 3 ed. Mxico: Universidade Iberoamericana, 2006. p. 131.
126
modo que no a sensao de insegurana social, que ensejar a atuao

desmedida do Estado.
Em breves linhas, no pode o Estado tentar justificar uma interferncia
excessiva e arbitrria na vida privada, em razo de uma cultura do medo,
criada por ele mesmo, diga-se de passagem, ou mesmo fundamentado num
suposto risco potencial e iminente de criminalidade.
Para LUHMANN, este risco surge decorrente da tecnologia, fazendo
com que estas utilidades causem danos18. Nesse contexto, LUHMANN
afasta-se da concepo que associa o risco questo da seguridade em
19
se pode fazer outra coisa que aventurar- . Em suma, o
risco uma variante de uma certa tendncia a toda situao de deciso20, da
o porqu de LUHMANN ligar o risco questo da tomada de deciso, uma
vez que toda eleio implica a seleo de uma distino de risco 21.
Ocorre que, o fato da atual sociedade estar imiscuda no conceito de
mo a exposio
questes sociais e polticas, no induz a concluso de que o Direito Penal
funo precpua, inexistindo razo para se tipificar e punir criminalmente

qualquer comportamento tido por inadequado, mas nica e to somente
aqueles que efetivamente atinjam bens jurdicos de maior relevncia.
Nesse contexto, elucidativas as lies de FOUCALT acerca da
segurana, da disciplina e da interferncia da lei, sustentando que o Direito
o domnio que interdita a desordem, e tudo o que no for proibido
permitido22, pois est dentro do espao da ordem. J a Disciplina seria
exatamente o contrrio: s permitido o que autorizado23. Em outras
palavras, tudo o que no seja autorizado, proibido.
Portanto, situada entre um e outro (direito e disciplina), a Segurana
caracteriza-se como o controle que ocorre atravs da regulao. Ou seja, atua
tanto interditando como incitando para atingir a um ponto de anular, limitar a
18
Ibidem, p. 53. Para Luhmann a palavra risco est relacionada com a tomada de decises que se
vinculam ao futuro, ainda que no se possa conhecer suficientemente dele, nem sequer o futuro
produzido pelas decises. Enfim, a temtica risco envolve a necessidade de decidir sobre o
futuro, sem se dispor das informaes suficientes para orientar a deciso, que passa a ser
contingente, dando margem para o acerto ou erro, que so distines da mesma forma. Ibid., p.
57-61
19
Ibidem, p. 65.
20
Ibidem, p. 66.
21
Ibidem
no entorno.
22
Em analogia ao princpio da legalidade.
23
Em analogia ao princpio da legalidade sob o ponto de vista do administrador.
127
realidade material sobre a qual incide 24. Com efeito, o autor salienta com
muita propriedade, que disciplina e segurana so mecanismos opostos;
afinal, a disciplina adestra para distinguir os indivduos, ao passo em que a
segurana constata essas distines para, a partir do saber constitudo sobre
elas, distribuir a normalidade25.
Contudo, ao contrrio do que se pode parecer primeira vista, o filsofo
mostra que no se tratam de sucesses entre fases estanques para ele, "no
h a era do legal, a era do disciplinar, a era da segurana" 26 mas sim do
encadeamento contnuo e dinmico entre diversos mecanismos de diversos
dispositivos, de modo que os cruzamentos entre eles que mudam, so vistos
sob enfoques e aspectos diversos.
A grosso modo, apesar de FOUCALT tratar de momento histrico um
tanto quanto distinto, h de se ressaltar que os conceitos de disciplina e
segurana no esto umbilicalmente ligados a questo da criminalizao, de
existindo diversos outros mecanismos que so aptos a punir ou prevenir

determinadas condutas.
Noutro prisma, LUHMANN refere que a discusso da sociedade acerca
do risco deve ser feita de uma maneira mais sensata e menos apaixonada e
alarmista27, uma vez que, para as formas risco/seguridade e risco/perigo e as
28
condu . Com isso, LUHMANN afasta-se do movimento de
24
FOUCAULT, Michel. Segurana, territrio e populao. Traduo de Eduardo Brando. So
Paulo: Martins Fontes, 2008. p. 47-48.
25
Idem, p. 65.
26
FOUCAULT, Michel. Segurana, territrio e populao. Traduo de Eduardo Brando. So
Paulo: Martins Fontes, 2008. p. 10.
27
Ver, no trato da relao do Direito Penal e novos riscos tecnolgicos nas sociedades ps-
industriais, GONZLES, Carlos J. Suarez. Derecho penal y riesgos tecnolligos. In:
ZAPATERO, Luiz Arroyo; NEUMANN, Ulfrid; MARTIN, Adn Nieto. (Org.). Crtica y
justificacin del derecho penal em el cambio de siglo. Cuenca: Ediciones de la Univesidad de
Castilla-La Macha, 2003, p. 289-297. Com efeito, GONZLES refuta os axiomas de BECK,
referindo que resultam, provavelmente, falsos, uma vez que os riscos, qualitativamente, tm
diminudo pelos indicadores sociais de qualidade de vida e desenvolvimento humano:
longevidade, ndices de mortalidade infantil, sade, controle de enfermidades. Para
GONZLES, os riscos sempre existiram. O problema atual no diz com um incremento objetivo
dos riscos, seno com um aumento da percepo dos riscos, mormente pelo contgio miditico
do medo impulsionado pela mdia. p. 294-295.
28
LUHMANN, Niklas. Sociologia del riesgo. Traduo de Silvia Pappe, Bruhilde Erker e Luis
Felipe Segura. 3 ed. Mxico: Universidade Iberoamericana, 2006, p. 74. LUHMANN refere que
no mais existe a absoluta seguridade, motivo pelo qual, mesmo com mais conhecimento e
investigao, no se pode passar do risco para a seguridade.
128
29
, como seu representante exponencial.
BECK, por outro lado, centrando-se na modernidade reflexiva, entende
problemas sociais, problemas do ser humano, de sua histria, de suas

condies de vida, de sua referncia ao mundo e realidade, de seu
30
ordenamento econmic . Assim, BECK entende que a
modernizao reflexiva inaugura um novo tempo, com a superao do
paradigma da nova sociedade industrial e com o surgimento de outra poca,
que vem com a modernizao ocidental. Fora esta nova poca que segundo
BECK trouxe a desordem mundial, pelo fato de que uma grande quantidade
31
seguridade e racionalidade, democracia e bem- .
A partir da, em decorrncia da modernizao autnoma em que se vive,
surge a sociedade do risco, que, nos ensinamentos de BECK, designada
mudana na dinmica de produo, produz riscos polticos, ecolgicos e

individuais, que, cada vez mais e em maior proporo, escapam de controle e
desenvolvimento, do ponto de vista terico-social e de diagnstico cultural de

l32.
Entende-se, portanto, que o espao da modernidade o espao do risco,
como tambm, delimita uma outra realidade, que o desmonte do Estado
Social. Com a derrocada do Estado intervencionista, as promessas de
sociedade plana e igualitria desaparecem, trazendo a insegurana para a
coletividade, criando uma precariedade social e do trabalho. CASTEL nos
pelas novas exigncias tecnolgico-econmicas da evoluo do capitalismo

33
.
29
BECK, Ulrich. La sociedade del riesgo: hacia una nueva modernidad. Traduo de Jorge
Navarro. Barcelona: Paids, 2006, p. 12. O autor assinala que o produto da modernidade no
mais a pobreza e a excluso, mas o fato de que se vive sob o signo do medo, estado mximo do
desenvolvimento da civilizao, que fruto da individualizao e da desigualdade social, que
herana do processo de modernizao. Mais adiante, aduz que as ameaas da civilizao com o
processo de industrializao fazem surgir um novo reino das sombras, uma vez que no mais se
est em contato com espritos malignos (como na antiguidade), mas exposto a radiaes, bebem-
se toxinas e se vive perseguido pelo medo de um holocausto atmico. p. 103.
30
BECK, Ulrich. La sociedad del riesgo: hacia una nueva modernidad. Barcelona: Paids, 2006,
sociedade (tambm) natureza. Quem segue falando da natureza como no sociedade fala de
31
Ibidem, p. 223-224.
32
Ibidem, p. 203-204.
33
CASTEL, Robert. As metamorfoses da questo social: uma crnica do salrio. 6. ed. Traduo
de Iraci D. Poleti. Rio de Janeiro: Vozes, 1998, p. 526.
129
Nesse vis, justamente em razo da caracterizao do contexto histrico
fatores causadores deste tal risco, que a sociedade sente-se insegura,

reclamando uma punio em qualquer caso, a qualquer preo, sem sequer
respeitar preceitos e princpios bsicos do Direito Penal, como a interveno
mnima e lesividade, as quais deveriam servir de filtro incidncia do Direito
Penal.
3. DIREITO PENAL E O CONTROLE PENAL DA MODERNIDADE
Esta precarizao social e do trabalho traz srias conseqncias na

psique social, de modo que acaba por aumentar ou mesmo criar o pnico pela
segurana, pois se cria a impresso de que a incidncia delituosa aumentar
cada vez mais, estando a populao a todo tempo desprotegida e sujeita aos
mais graves delitos, em qualquer tempo, lugar, ou mesmo classe social, de
modo que a populao no poderia mais contar com a segurana do Estado.
Em razo de tal panorama de insegurana, inicia-se uma srie de
problemas como excluso, doena, desemprego, que passam a integrar a
histria de cada sujeito34, no se tratando somente de questes sociais. A
segurana comunitria desliza para uma segurana individual, donde surgem
imensas doses de insegurana e medo, bem como de uma completa
insensibilidade ao desvio. O outro desviante se converte em tema da
campanha por segurana35.
Essa ideia ou aparente ideia de crise faz com que se iniciem os reflexos
na poltica criminal, criando a sensao de necessidade de reviso ou
agravamento do Direito Penal, como o nico apto a solucionar tal panorama,
o que, obviamente, no se justifica.
De outra maneira, se o Estado social possua a obrigao de garantir o
trabalho e combater as desigualdades sociais, ao retirar isso da populao, a
coloca de forma vulnervel, com o capitalismo tardio e sua ideologia
neoliberal, bem como, fazendo com que o Estado se desincumba do ideal de
ressocializao ou reincluso do delinquente. Enfim, com a ps-modernidade,
abandona-se o ideal correcionalista, que enxergava o crime como um
problema social e entendia que, com a soluo das desigualdades sociais e
34
BECK, Ulrich. Viver a prpria vida num mundo em fuga: individualizao, globalizao e
poltica. In: GIDDENS, Anthony; HUTTON, Will (Org.). No limite da racionalidade:
convivendo com o capitalismo global. Rio de Janeiro: Record, 2004, p. 235-248. No pensamento
de BECK, viver a prpria vida (individualizao, biografia individual) incita uma
responsabilidade pessoal inclusive para os desastres sociais (doena, vicio, desemprego e outros
desvios). Dessarte, os problemas sociais podem ser transformados diretamente em disposies
psicolgicas: sentimento de culpa, ansiedades, conflitos e neuroses.
35
BAUMAN, Zygmunt. Archipilago de excepciones. Traduo de Albino Santos Mosquera.
Barcelona: Katz, 2008, p. 73-76.
130
criminalidade36. O sentimento atual o de que a melhor soluo para a

crescente criminalidade segreg-la ou inocuiz-la, consolidando o imprio
da cultura do controle. Um verdadeiro retrocesso principiolgico!
Assim, verifica-se que a criminalidade e a poltica criminal na
modernidade so expostas inicialmente pelo fim do compromisso do Estado
com a seguridade e com a previdncia, ao contrrio do que acontecia no auge
do capitalismo industrial, qual se baseava na inteno de se reduzir as
desigualdades para reabilitar todas as pessoas. Com base nisso, GARLAND
coloca que a mudana de rumo no controle do crime influenciado
fortemente pela mudana social e cultural da modernidade, trazendo estes
riscos, inseguranas, que se colocam como papel fundamental na resposta ao
crime37.
Expe ainda GARLAND que, a ideia de controlar o crime tpica da
sociedade moderna, onde, se criam mecanismos especficos dentro da poltica
criminal para reduzir a criminalidade, dando a falsa sensao de segurana,
mas em nada diminuindo os nmeros da criminalidade ou da violncia
ocorrida38. Desta forma, o controle do crime e seu agravamento no provm
apenas da orientao poltica ou do governo, mas sim, impulsionado por
essa mudana social e cultural, tendo forte presso da populao para a
criao de normas mais rgidas.
Nesse ponto, GARLAND afirma q
por duas foras fundamentais: o modo especial de organizao social da ps-
modernidade e a economia de mercado e polticas sociais conservadoras que
39
dominaram os Estados Unidos e Gr- .
Este perodo marca uma nova ideia de controle e uma nova ideia de
economia no que tange a tomada de decises, legitimando, conforme
que os pobres so uma subclasse social no merecedora de apoio40.

Ademais, GARLAND afirma ainda, que as mudanas de orientao da
poltica criminal nos ltimos 20 anos, ao contrrio do que a boa tcnica
induz, no foram conduzidas por orientaes criminolgicas, mas,
sobretudo, por foras histricas que transformaram a vida social no final do
Sculo XX. Combinou-se aumento da criminalidade e insegurana,
36
DE GIORGI, Alessandro. Tolerancia cero: estratgias y prcticas de la sociedad de control.
Traduo de Iaki Rivera y Marta Moncls. Barcelona: Virus Editorial, 2005, p. 43-73.
37
GARLAND, David. A cultura do controle: crime e ordem social na sociedade contempornea.
Traduo de Andr Nascimento. Rio de Janeiro: Revan, 2008, p. 33-34,
38
Ibidem, p 37.
39
Ibidem, p. 36.
40
Ibidem, p.38.
131
desafiando a legitimidade e efetividade do Estado de bem-estar, o que

repercutiu, sobremaneira, na forma da gesto da criminalidade 41.
Assim, as novas polticas modificaram a ideia de crime e pena, justia e
controle, abandonando a imagem do criminoso como produto da sociedade,
pessoa necessitada, ociosa e desajustada, tornando-se agora figura do medo,
ameaadora, como a dos criminosos drogados e predadores, para qual a
populao tem mais receio. O sentimento piedoso que outrora se identificava
com o criminoso, deslocou-se para a vtima e para o pblico atemorizado.
Nessa esteira, GARLAND aduz
poltica criminal passaram a ser inspiradas pelo ceticismo para

com a reabilitao, pela desconfiana com os especialistas em
penalogia e pelo reconhecimento da importncia e eficcia da
pena [...]. Nesta viso reacionria, o problema subjacente da
ordem era visto no como um problema durkheimiano de
solidariedade, mas como um problema hobbesiano de ordem,
cuja soluo deveria ser uma verso centralizadora e
42
disciplinar do Estado- .
Assim, nos ltimos anos do Sculo XX houve o incio de um novo

pensamento de no correo ao controle do crime, mas uma nova
criminologia pautada em novas filosofias da pena, centrada nos combates dos
riscos da modernidade, analisando a vtima e na defesa da sociedade em
43
, qual
transforma um criminoso em demnio e venera as intervenes preventivas,
aumentando o poder punitivo do Estado, baseado em um ambiente de
dramatizao miditica dos medos populares. O criminoso no mais uma
pessoa normal, desajustada, vulnervel e propensa ao desvio. Ao contrrio, o
visto como fonte imediata de perigos e incertezas44.

As ideias do autor aproximam-se dos pensamentos de Jock Young, qual
tambm entende que a poltica criminal foi afetada pela modernidade. Com
base nestes pensamentos, YOUNG analisa que a existncia de uma transio
41
Ibidem, p. 182.
42
Ibidem, p. 221.
43
Ibidem, p. 285.
44
Ibidem, p. 285, Cuida-se de uma nova criminologia que se vale das imagens, arqutipos e
ansiedades, e no, de anlises cuidadosas e de descobertas cientficas. Em sua deliberada
inteno de ecoar os receios pblicos e as pautas miditicas, e com seu foco nas ameaas mais
preocupantes, ela , na verdade, um discurso politizado do inconsciente coletivo, muito embora
reclame para si a virtude de ser realista e consensual, se cotejada com as teorias acadmicas. Em
suas figuras de linguagem e invocaes retricas tpicas, esse discurso poltico se baseia na
criminologia arcaica do tipo criminoso, do Outro.
132
constitui no movimento da modernidade, cujo sistema passou a separar e

excluir, em uma poltica de criao de esteretipos criminosos45.
O mundo atual, na viso de YOUNG, configura-se como um mundo no
qual as foras de mercado transformaram as esferas de produo e consumo,
questionando as noes de certeza material e valores incontestes,
substituindo-as por um mundo de riscos e incertezas, dotado de pluralidade e
de uma precariedade econmica e ontolgica. Todavia, a transio
modernidade recente pode ser vista como um movimento que se d de uma
sociedade inclusiva para uma sociedade excludente. Ou seja, da assimilao
para a excluso46.
Dessarte, dos ensinamentos de YOUNG e GARLAND, pode-se afirmar
que a modernidade recente elimina a poltica de bem estar, iniciando uma
sociedade individualizada, onde, qualquer possvel privao ao
individualismo uma causa potencializadora da criminalidade mais conflitiva
e cruel47.
uma vez que a demanda por mo de obra desqualificada ou semiqualificada

diminui em todos os cantos do mundo, dando azo, inclusive, a sistemas de
escravido, como ocorre atualmente em alguns pases asiticos. A
consequncia disso que os pobres esto isolados em periferias, em
ital os trouxe
originalmente, e onde os deixou encalhados depois, ao encontrar solues
48
.
Esta decadncia promovida pela modernidade resultou em uma
precariedade da vida humana, iniciando perturbaes em todas as condies
45
Apud BAYER, Diego Augusto. Mdia e Sistema Penal Uma relao Perigosa In: Reflexiones
sobre Derecho Latinoamericano.1 ed. Buenos Aires : Editorial Derecho Latino, 2012, v.8, p.
459- o fato, os meios de comunicao no se
limitam a informar. Estes tomam partido, julgam e condenam, ampliando os estigmas, sem dar
constituem a chamada teoria do etiquetamento (ou labelling approach). A teoria do
criminalidade no so uma qualidade intrnseca da conduta ou uma entidade ontolgica

preconstituda reao social e penal, mas uma qualidade (etiqueta) atribuda a determinados
sujeitos atravs de complexos processos de interao social, isto , de processos formais e
46
YOUNG, Jock. A sociedade excludente: excluso social, criminalidade e diferena na
modernidade recente. Traduo de Renato Aguiar. Rio de Janeiro: Revan, 2002, p. 15-23.
47
Ibidem
ontolgica uma mistura extremamente inflamvel em termos de respostas punitivas
criminalidade e da possibilidade de criar bodes expiatrios. Ns j vimos, na discusso de
Luttwark sobre o impacto provvel da precariedade econmica isoladamente, que elas opem
sutilmente os que esto no mercado de trabalho aos que esto transparentemente fora dele. A
insegurana ontolgica acrescenta a esta situao ao explosiva a necessidade de reelaborar as
48
Ibidem, p. 41.
133
sociais, visto que, os mais pobres so estereotipados e os mais ricos vivem

em sensao de insegurana e risco49. Assim, a criminalidade se intensificou
no perodo ps guerra, em virtude das ideologias da modernidade, sob a luz
da privao do individualismo50. As mudanas intensas experimentadas pela
causas do cometimento destes crimes, bem como, do modo em como fazer

para que estes crimes no ocorram. o risco existencial, intensificando os
bolses de misria e pobreza51, onde imperam a marginalidade, criando a
52
, que vem do desmantelamento do
trabalho coletivo. Com isso, intensifica-se a insegurana, provocando-se
ansiedades, formando- do
53
.
Como nos ensina SILVA SNCHEZ,
significativos das sociedades da era ps-industrial a sensao geral de
insegurana, isto , o aparecimento de uma forma especialmente aguda de
ovos riscos-tecnolgicos e no-
54
tecnolgicos - .
Essa nova realidade social do risco faz com que aumente a mobilizao
pelo sistema penal mais repressivo, de modo a criar um Direito Penal
49
BAUMAN, Zygmunt. Confiana e medo na cidade. Traduo de Eliana Aguiar. Rio de
Janeiro: Zahar, 2009, p. 16-
com a reduo do controle estatal (a chamada desregulamentao) e suas consequncias
individualistas, no momento em que o parentesco entre homem e homem-aparentemente eterno,
ou pelo menos desde tempos imemorveis, assim como os vnculos amigveis estabelecidos
dentro de uma comunidade ou de uma corporao, foi fragilizado ou at rompido [...] A
dissoluo da solidariedade representa o fim do universo no qual a modernidade slida
administrava o medo. Agora a vez de se desmantelarem ou destrurem as protees modernas-
50
YOUNG, op. cit., p. 78.
51
BAUMAN, Zygmunt. O mal-estar da ps-modernidade. Traduo de Mauro Gama e Claudia
Martinelli Gama. Rio de Janeiro: Zahar, 1998, mormente p. 22-90. Na obra, BAUMAN, sinaliza
so compostos das classes perigosas: moradores de rua, pobres, vagabundos, imigrantes), que
nada mais so que subprodutos da desregulamentao universal e da inquestionvel prioridade
outorgada irracionalidade do mercado, custa do despedaamento das redes protetoras,
sustentadas por razes no econmicas. E a busca da pureza expressa-se, diuturnamente, com a
do mercado.
52
YOUNG, op. cit., p. 32.
53
BAUMAN. Zygmunt. Medo Lquido. Trad. Carlos Alberto Medeiros. Rio de Janeiro: Jorge
disperso, indistinto, desvinculado, desancorado, flutuante, sem endereo nem motivos claros;
quando nos assombra sem que haja uma explicao visvel, quando a ameaa que devemos temer
pode ser vislumbrada em toda parte, mas em lugar algum se pode v-
damos a nossa incerteza: nossa ignorncia da ameaa e do que deve ser feito do que pode e do
que no pode para faz-la parar ou enfrent-la, cess-
54
SILVA SNCHEZ, Jess-Maria. A expanso do direito penal: aspectos da poltica criminal
nas sociedades ps-industriais. Traduo de Luiz Otavio de Oliveira Rocha. So Paulo: Revista
dos Tribunais, 2002, p. 33.
134
preventivo, ou seja, a um Direito Penal do risco, esquecendo-se do princpio

fundamental da interveno mnima. Assim, a ideia de despenalizao (ou
direito penal mnimo) invertida, passando-se para uma poltica de direito
os bens jurdicos fundamentais, mas sim, uma superproteo de bens

supraindividuais ou difusos, o que implica a acolhida dos fundamentos da
sociedade do risco.
Outrossim, se de um lado cresce os difusores da sociedade de risco, que
levam a expanso desenfreada do Direito Penal, por outro lado, ainda
resistem os defensores de um abolicionismo penal 55., afastando-se por
completo o Direito Penal, o qual, poderia ser perfeitamente substitudo por
outras formas de apaziguamento de conflitos sociais. Tais defensores
argumentam que o estado, atravs de seu aparato de sistema penal, no tem a
capacidade necessria para resolver de modo eficaz as incongruncias entre
os membros da sociedade
Com efeito, em contrapartida a este maniquesmo existente entre viso
expansiva do Direito Penal, baseado no controle exacerbado da lei e da
ordem, objetivando a aplicao de um Direito Penal mximo, e o
abolicionismo radical de HULSMAN, que busca a extino do direito penal,
surge o Direito Penal do Equilbrio, o qual, como o prprio nome sugere,
busca balancear e equilibrar tais vertentes extremas, com o intuito de
deslindar os conflitos sociais apenas dos bens jurdicos de maior importncia.
obedecido, entre outros, os princpios da lesividade, insignificncia, e da

interveno mnima56.
Dessa forma, na sociedade do risco e na modernidade reflexiva, o
er o signo do
medo lquido. Ora, o Direito Penal converte-se em uma onda populista que o
cerca, na precisa observao de ALBRECH 57
seja, em um conceito simblico, dando vazo, dessarte, a uma poltica
populista de interveno penal, cuja misso transmitir sociedade uma
sensao de segurana, instrumentalizando o desviado, que se torna um
objeto de polticas preventivas, consistindo em uma grave ofensa ao princpio
55
Tal movimento ganhou fora na dcada de 70 por Louk Hulsman, um dos maiores
criminlogos do sculo XX.
56
GRECO, Rogrio. Direito Penal do Equilbrio: uma viso minimalista do direito penal. Curso
de Direito Penal: Parte Especial.d. Impetus, 2012. p.49.
57
ALBRECHT, Peter-Alexis. El derecho penal en la intervencin de la poltica populista
reflexiones sobre la razn y limites de los princpios limitadores del derecho penal. In: ROMEO
CASABOA, Carlos Maria. La insostenible situacin del derecho penal. Traduo de Ricardo
Robles Planas. Granada: Comares, 2000, p. 472-474.
135
da dignidade da pessoa humana58. Dito em uma palavra, o uso poltico do
59
.
4. CONSIDERAES FINAIS
Verifica-se que sociedade moderna norteada pela implementao da

cultura do risco e do medo, gerando uma constante sensao de insegurana e
vulnerabilidade, motivo pelo qual, atualmente, exsurge e ganha fora o
fenmeno da expanso do Direito Penal.
Como embasamento de tal expanso, so citados diversos fatores, desde
o surgimento de novos perigos, como tambm, da sensao de insegurana
criada em decorrncia da modernidade, muito bem explorado pela mdia,
dando a impresso de que os delitos so meros produtos de consumo que com
o reforo da segurana iro deixar de ser cometidos, sendo necessrio, uma
maior resposta da punibilidade para cess-los.
O grande ponto de confronto que se criou uma desfuncionalidade para
o Direito Penal, qual passou a atuar em prima ratio no combate ao risco, ou
ao suposto risco. No entanto, o risco sistmico, cumprindo notar que a
maior fonte de risco dada pela violncia estrutural do sistema capitalista
financeiro de cunho neoliberal, que se transformou em uma mquina de
produzir pobreza e sofrimento humano. Ento se questiona qual a funo do
Direito Penal, se ele deve combater riscos de prima ratio ou deve cumprir sua
funo original que seria a utilizao em ultima ratio, atuando somente na
proteo dos bens jurdicos fundamentais, mais importantes, e quando os
demais ramos do Direito falharam nessa misso.
Com efeito, a modernidade vem fazendo com o Direito Penal altere a
sua essncia e acabe por se afastar da sua funo original de tutelar apenas
bens jurdicos de maior relevncia, para ser utilizado nas mais frvolas e
desimportantes situaes, olvidando da aplicao de outros ramos do Direito,
e dando prioridade para o Direito punitivo.
Ocorre que, enquanto a mdia (e a elite poltica) utilizar o medo de
forma populista, a sociedade tende a esquecer de que a modernidade que
cada vez mais o controle penal. Essa lgica punitiva do Estado de Direito faz
com que a igualdade perante a lei seja esquecida, criando esteretipos
causadores de violncia estrutural, qual se encontram normalmente dentro
58
ALBRECHT, Peter-Alexis. El derecho penal en la intervencin de la poltica populista. In:
ROMEO CASABOA, Carlos. La insostenible situacin del derecho penal. Traduo de Ricardo
Robles Planas. Granada: Comares, 2000, p. 480.
59
Ibid., p. 482.
136
das ilhas de excluso ou nas periferias. Portanto, entende-se que deve ser
cada vez mais observada essa complexidade quanto viso punitiva da
populao, devendo demonstrar a importncia de uma viso reducionista,
demonstrando que a violncia fruto das excluses causadas pela
modernidade.
No obstante a cultura do medo, e a plena sensao de insegurana
social impregnadas na viso de sociedade moderna, que comina na ideia de
que o crime esta para ser cometido em qualquer lugar, tempo, ou mesmo
classe social, fato que disseminado pela mdia pode acarretar a insegurana
social e o conseqente caos, tal cultura do medo no d ensejo a
maximizao do Direito Penal, de modo a tal ramo figurar como prima ratio.
Em verdade, a correta concepo do Direito Penal, a de proteger bens
jurdicos de maior importncia60,, evitando-se de um lado a maximizao do
direito penal, e de outro, a sua abolio.
5. REFERNCIAS BIBLIOGRFICAS
ALBRECHT, Peter-Alexis. El derecho penal en la intervencin de la poltica

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139
A ILEGALIDADE NA NOMEAO DO
Cristiano Lzaro Fiuza Figueirdo

Aluno regular do Doutorado em Direito Penal pela Universidad
de Buenos Aires. Especialista Cincias Criminais-Juspodivm.
Professor da Graduao em Direito na Faculdade Unifass.
Advogado e Consultor Jurdico. Advogado Monitor do
Patronato de Presos e Egressos da Bahia. Membro da
Associao dos Advogados Afrodescendentes(ANAAD).
Advogado e Consultor Jurdico do Grupo Gay de
Camaari(GGC).
RESUMO: O presente trabalho tem o condo de apontar a ilegalidade quando

nomeado o advogado para o ato, ou seja, de exceo. Na anlise deste trabalho, ser
dissertado sobre o princpio do devido processo legal pelo seu vis formal, pois a
nomeao do defensor de exceo visa somente positivar o referido princpio. No
decorrer do trabalho apontaremos a proibio expressa da nomeao do juiz de
exceo, tendo em vista um direito de garantias, bem como o promotor de exceo,
contudo dissertamos a ilegalidade na existncia do defensor de exceo, tendo como
fundamento o princpio da plena defesa.
Palavras chaves: Princpio do devido processo legal- Princpio da plena defesa- Juiz
de exceo- Promotor de exceo Defensor de exceo- Direito penal de garantias.
SUMRIO: 1.Introduo. 2. O princpio do devido processo legal pelo seu vis

formal. 3.
Referncias Bibliogrficas.
1. INTRODUO
A defesa de todo cidado no processo penal foi uma construo

demorada e garantida depois, para alguns, de muita luta e humanizao do
homem. Nada obstante, para outros, no passou de um clame da burguesia
que no desejava ter seus direitos violados por um Estado absoluto e egosta,
valendo-se do poder econmico para transformar a sociedade.
Neste passo, a defesa no processo penal tem o condo de garantir ao
ius
puniendi, respeite os direitos consagrados nas leis, que visam salvaguardar a
ideia de justia e afastar as injustias, entendidas, neste caso, como os
arbtrios que podem ser cometidos no af de condenar o delinquente.
Assim, surgiu o princpio do devido processo legal, que para o presente
estudo ser analisado pelo seu vis formal, pois pode ser compreendido como
a forma do processo, melhor dissertando, dispe as diretrizes que devem ser
140
seguidas para processar e ser processado, positivando-se na vassalagem s

normas anteriormente positivadas por intermdio de um processo legislativo.
Com a finalidade de corroborar a nossas assertivas da ilegalidade da
nomeao do advogado "ad hoc", ou seja, para o ato, dissertaremos sobre o
princpio da Plena defesa, que se subdivide em defesa tcnica e autodefesa.
Ressalta-se que no sero pormenorizados os princpios do Contraditrio e da
Ampla Defesa, uma vez que entendemos a maior profundidade do princpio
da plena defesa para salvaguardar os direitos e garantias do processado,
mormente na seara penal.
Neste passo, para consagrao do processo justo e equilibrado ficou
sedimentado que devem existir trs figuras indispensveis para seu regular
desenvolvimento: o juiz, o promotor e o defensor.
Assim, o Estado, com a finalidade de garantir aos cidados os direitos,
proibiu a figura do juiz "ad hoc"e promotor "ad hoc", todavia positiva e
continua a positivar a figura do advogado "ad hoc", defendo a sua legalidade
e indispensabilidade para o regular andamento do processo.
Contudo, no nos parece que a figura do advogado de exceo seja uma
figura de garantias, mas sim uma fonte de desequilbrio processual, pois no
visualizamos o princpio do Contraditrio e da ampla defesa como expoentes
mximos das garantias; enxergamos, sim, o princpio da Plena defesa, haja
vista que a defesa no deve ser ampla e sim plena, porque, somente, assim
que teremos a efetivao dos direitos conquistados, para uns, ou impostos,
para outros, em relao punio do delinquente.
O advogado "ad hoc" plenamente aceito em nossos tribunais, como
podemos ver na deciso proferida no HABEAS CORPUS HC 4396 SC
1996/0008654-0 (STJ)1 e no HABEAS CORPUS HC 67991 SP (STF)2, que
foi apontada a nulidade por ter sido nomeado advogado para o ato, ou seja,
"ad hoc", mas mesmo assim os Tribunais Superiores entenderam que no h
cerceamento de defesa.
de suma importncia informar que o advogado "ad hoc" o
profissional designado pelo juzo para funcionar no processo apenas para um
ato, quando o defensor constitudo pelo ru no comparece audincia ou
no pratica um ato que deveria, assim a nomeao do advogado "ad hoc", ou
seja, de exceo visa positivar o princpio do devido processo legal, pelo vis
formal, contudo no observado o princpio da Plena defesa.
Pois bem, dentro desta perspectiva que o trabalho ser desenvolvido,
analisando a ilegalidade da nomeao do advogado "ad hoc", sob o prisma do
1
http://www.jusbrasil.com.br/topicos/338624/nomeacao-de-defensor-ad-hoc. Pagina visitada em
12/10/2012. Processo HABEAS CORPUS HC 4396 SC 1996/0008654-0 (STJ).
2
http://www.jusbrasil.com.br/topicos/338624/nomeacao-de-defensor-ad-hoc. Pagina visitada em
12/10/2012. Processo HABEAS CORPUS HC 67991 SP (STF).
141
devido processo legal pelo seu vis formal, bem como com a ideia do
equilbrio que deve ser respeitado no processo, pois defesa, como j
salientado, no deve ser ampla, deve ser plena.
2. O PRINCPIO DO DEVIDO PROCESSO LEGAL PELO SEU VIS

FORMAL
Com efeito, em tempos remotos, no havia uma forma de se processar

os cidados que transgrediam as leis impostas pela sociedade, a resposta era o
mero revide sem preocupao com a proporcionalidade ou justia.
Neste passo, no incio das civilizaes, pode ser afirmado que no
existia defesa para o acusado que infringisse as normas estabelecidas pela
sociedade, pois este era submetido a um processo sem garantias mnimas para
se defender, sua defesa era basicamente a lea, pois para se defender tinha
que se submeter a certas provas esdrxulas, como assevera Jose da Cunha
Navarro Paiva3:
Desde o tempo em que se consideravam as melhores provas as
que provinham de uma suposta interveno divina, ou pelos
combales judicirios, ou pelas ordalias do ferro em brasa, da
gua quente, da gua fria, da cruz, da eucaristia, do jejum, e
tantas outras, - desde quando se admitia, como prova, o
juramento do ru afirmando a sua inocncia, - em que se
aceitava a prova dos conjurados assegurando a inocncia do
ru, sem serem testemunhas dos fatos incriminados.
O princpio do devido processo legal (due process of law) uma criao
jurdica, advinda do direito ingls, cujo primado estabelece que todo ato
praticado pelo Estado deve respeitar os princpios, bem como as leis vigentes,
para que seja considerado um ato jurdico perfeito e, portanto vlido.
A primeira Codificao que dispe sobre esse primado a Carta Magna
de 1215.
Assim, como comentado na introduo, sobre a real ethos das garantias,
se derivaram da vontade das pessoas ou da imposio de alguns, a Carta
Magna de 1215 foi promulgada com o objetivo claro de limitar os arbtrios
do Rei Joo sem Terra, por parte dos bares. Portanto, sem nenhum esforo,
pelo menos neste caso em particular, temos que os direitos no so
construdos pela vontade de muitos, mas sim pela imposio de poucos.
E assim, dispe a Carta de Joo Sem terra, em sua clusula 39 4:
3
PAIVA, Jose da cunha Navarro. Tratado Terico e Prtico das Provas no Processo Penal.
.editora: Minelli. ano: 2004. Pg 13, 14.
4
http://oll.libertyfund.org/index.php?option=com_content&task=view&id=1310&Ite mid=264.
Acessado em 12/10/2012
142
39. Nullus liber homo capiatur, vel imprisonetur, aut

disseisiatur, aut utlagetur, aut exuletur, aut aliquo modo
destruatur, nec super eum ibimus, nec super eum mittemus,
nisi per legale judicium parium suorum vel per legem terre .
A traduo livre que melhor expressa o contedo do da clausula :
Nenhum homem livre ser capturado, ou levado prisioneiro,
ou privado dos bens, ou exilado, ou de qualquer modo
destrudo, e nunca usaremos da fora contra ele, e nunca
mandaremos que outros o faam, salvo em processo legal por
seus pares ou de acordo com as leis da terra.
Portanto, o devido processo legal deve direcionar todo o julgamento,
por isso, o referido princpio, conhecido como o super princpio, pois todos
os outros derivam dele.
Em nosso ordenamento jurdico, mais precisamente na Constituio
Republicana de 19885, est positivado o princpio do devido processo legal,
vejamos:
qualquer natureza, garantindo-se aos brasileiros e aos

estrangeiros residentes no pas a inviolabilidade do direito
vida, liberdade, igualdade, segurana e propriedade,
nos termos seguintes:
LIV _ ningum ser privado da liberdade ou de seus bens sem
o devido proce
O princpio em comento garantia de um julgamento justo e impede o
arbtrio para se determinar a restrio da liberdade do homem. Sua
importncia est consagrada na Declarao Universal dos Direitos
Humanos6:
receber dos tribunais
nacionais competentes remdio efetivo para os atos que
violem os direitos fundamentais que lhe sejam reconhecidos
pela constituio ou pela lei
Na esteira de nossas argumentaes, e aps dissertarmos sobre o
surgimento e importncia do festado e multicitado princpio, cumpre destacar
seu vis formal, que a exigncia do respeito s regras que propugnam as
garantias processuais mnimas, como o contraditrio, ampla defesa, o juiz
natural, promotor natural e defesa. Salientando que para este ensaio
entendemos que o princpio da plena defesa melhor se aplica ao processo
penal.
5
Constituio da Republica Federativa do Brasil 1988. Disponvel em < http://www
.planalto.gov.br/ccivil_03/leis/l8429.htm >. Acesso em 8. Agosto de 2012.
6
http://pt.wikipedia.org/wiki/Declara%C3%A7%C3%A3o_Universal_dos_Direito s_Humanos.
Acessada em 12/10/2012
143
Parafraseando o doutrinador Fredie Didier Junior o Princpio do Devido

Processo Legal, mormente, no que tange ao seu vis formal, deve ser
aplicado em todos os processos, pois, indubitavelmente, estaro em lide a
vida, a liberdade e o patrimnio, logo para privao de alguns destes objetos
juridicamente protegidos ser necessrio o respeito s regras.
Para o professor Didier7, o princpio do devido processo legal o pai de
todos os princpios, neste passo de suma importncia transcrever seu
pensamento, mormente, no que se refere ao juzo natural e a plenitude da
defesa, observemos:
O devido processo legal em sentido formal , basicamente, o
direito e ser processado e a processar de acordo com as
normas previamente estabelecidas para tanto, normas estas
cujo processo de produo tambm deve respeitar aquele
princpio. Os demais principais princpios so, na verdade,
decorrente daquele. Como bem afirma Cruz e Tucci:
Em sntese, a garantia constitucional de devido processo legal
deve ser uma realidade durante as mltiplas etapas do
processo judicial, de sorte que ningum seja privado dos seus
direitos, a no ser que no procedimento em que se este se
materializa se constatem todas as formalidades e exigncias
em lei previstas.
Desdobram-se estas nas garantias: a) de acesso justia; b) do
juiz natural ou preconstitudo; c) de tratamento paritrio dos
sujeitos parciais do processo; d) da plenitude de defesa, com
todos os meios de recursos a ela inerentes; e) da publicidade
dos atos processuais e da motivao das decises
jurisdicionais; e f) da tutela jurisdicional dentro de um lapso
temporal razovel.
Assim, o devido processo legal formal propugna o juzo natural,
devendo ser extensivo ao promotor natural, bem como a plenitude da defesa,
vedando expressamente a utilizao de juzos e promotores de exceo, nos
julgamentos.
A finalidade ltima desse princpio estabelecer o equilbrio no
processo, propugnando a existncia de uma paridade de foras, tanto para
julgar como para defender.
3. DO JUIZ AD HOC OU DE EXCEO
Outrossim, no ordenamento jurdico brasileiro vedada a criao de

juiz de exceo, por via de consequncia, juiz "ad hoc", ou seja, para o ato.
Neste momento, cumpre salientar que para garantir maior lisura no
7
JUNIOR, Fredie Didier. Curso de direito Processual Civil Teoria Geral do Processo e
Processo de conhecimento, Editora Podivm, 2009, pag. 29-30
144
julgamento, o juiz deve ser previamente estabelecido, no podendo, em

nenhuma hiptese, nomeado um juiz para julgar um determinado ato, sob
pena de ofensa ao princpio do devido processo legal.
No ordenamento jurdico Brasileiro j existiu a figura do juiz "ad hoc",
tendo como fundamento o decreto 848/908, que assim dispe: | Decreto n
848, de 11 de outubro de 1890, redigida pelo Generalssimo Manoel Deodoro
da Fonseca, que em seu artigo 20, que est inserido no capitulo v, dos
Art. 20... O Presidente da Republica
nomear um juiz ad hoc em todos os casos em que no puder funccionar o
Portanto, a figura do juiz para o ato j existiu, contudo foi rapidamente

expurgada de nosso ordenamento jurdico, com a positivao do juiz natural
evitando assim arbitrariedades e imparcialidades na deciso.
No mesmo giro verbal, o princpio do juiz natural tem o condo de
evitar surpresas, positivar a imparcialidade e evitar possveis arbtrios do
Estado, consagrando assim a segurana jurdica. A Carta Maior, em seu
artigo 5, incisos XXXVII(No haver juzo ou tribunal de exceo); e
LIII(Ningum ser processado nem sentenciado seno pela autoridade
competente) dispem sobre a exigncia do juiz natural, fortalecendo sua
finalidade.
Nelson Nery9 de forma simples, porm precisa, aclara e o significado e
o alcance do princpio do juiz natural, obervemos:
O princpio do juiz natural, enquanto postulado constitucional
adotado pela maioria dos pases cultos, tem grande
importncia na garantia do Estado de Direito, bem como na
manuteno dos preceitos bsicos de imparcialidade do juiz na
aplicao da atividade jurisdicional, atributo esse que presta
defesa e proteo do interesse social e do interesse pblico
geral
Em tempo, podemos concluir que a vedao ao juiz de exceo , por de
mais, benfica para o acusado, pois evita arbtrios que possam ser cometidos
pelo Estado, mormente, no tocante a imparcialidade para que no sejam
designados juzes de exceo para julgar casos pontuais.
4. DO PROMOTOR AD HOC OU DE EXCEO
Com efeito, a figura jurdica do promotor de exceo foi retirada do

nosso ordenamento jurdico no dista muito tempo, uma vez que s com a
8
Decreto 848 de 1890 que dispem sobre a criao da Justia Federal. Disponvel em
http://www.jusbrasil.com.br/legislacao/129395/decreto-848-90. acessada em 12/10/2012.
9
NERY JUNIOR, Nelson. Princpios do Processo Civil na Constituio Federal. So Paulo:
Editora Revista dos tribunais, 6 edio,v.21, 2000, p. 65.
145
edio da lei Complementar nmero 40/81, que dispe em seu artigo 55 a

vedao expressa que pessoas estranhas aos quadros do Ministrio Pblico
exercem suas funes.
Podemos, ainda, mencionar que era disposto no Cdigo de Ritos Penal
Ptrio, em seus artigos revogados, 419 e 448, a expressa possibilidade de
nomeao de advogados para as funes do Ministrio Pblico, ou seja,
Neste esteio, a Constituio Republicana de 1988 em seu artigo 129,
jeto de
deciso do Supremo Tribunal Federal, que julgou inconstitucional a figura
criada pela Corregedoria Geral de Gois, pelo provimento de nmero 2 de
2003, que criou o promotor de exceo.
Em julgamento que tratou da mesma matria, o Supremo conheceu por
unanimidade a Ao Direta de Inconstitucionalidade de nmero ADI 2958,
Do que at dissertado, podemos concluir que no mais possvel a

promotor
natural.
Com a finalidade de aclarar a existncia do princpio do promotor
professor Raul de Mello Franco Junior10, citando Canotilho:

os membros do Ministrio Pblico so magistrados com
garantias de autonomia e independncia constitucionais, o que
os coloca numa posio de independncia equiparvel dos
juzes, sujeitando-se somente Constituio e s leis, pois
suas relevantssimas funes vo desde o exerccio da ao
penal at a defesa dos interesses difusos e da
constitucionalidade e legalidade.
Na lio de Eugnio Pacelli11:
A doutrina do promotor natural, portanto, sobretudo no que
respeita ao aspecto da vedao do promotor de exceo,
fundamenta-se no princpio da independncia funcional e da
inamovibilidade (funcional) dos membros do Ministrio
Pblico, exatamente para que a instituio no se reduza ao
comando e s determinaes de um nico rgo da hierarquia
administrativa, impondo-se, por isso mesmo, como garantia
10
FRANCO JUNIOR, Raul de Mello. O Princpio do Promotor natural. Disponvel em
http://www.raul.pro.br/artigos/pjnatur.pdf . acessado em 12/10/2012.
11
OLIVEIRA, Eugnio Pacelli. Curso de Processo Penal. 12 Ed. Lumens Jris. 2009, pg. 444.
146
individual. nesse ponto, precisamente, que o aludido

princpio vai encontrar maior afinidade com o juiz natural.
Este, orientado tambm para a exigncia do juiz materialmente
competente, alm da vedao do tribunal ou juiz de exceo,
constitui garantia fundamental de um julgamento pautado na
imparcialidade.
Por fim, concordamos com o fundamento do professor Franco Junior 12,
vejamos:
Tambm no que concerne aos direitos de cada cidado
envolvido em processo judicial (e no importa se de natureza
civil ou penal) a mesma concluso h que ser extrada da
vedao constitucional dos chamados "tribunais de exceo"
(vedao que se estende tambm ao "promotor de exceo"),
bem como das garantias de que "ningum ser processado
nem sentenciado seno pela autoridade competente" e
"ningum ser privado da liberdade ou de seus bens sem o
devido processo legal" (art. 5 o, incs. XXXVII LIII e LIV).
Portanto, a Carta Magna de 1988 consagrou o princpio do promotor
natural para que se tenha um processo justo.
5.
no latim e sua traduo literal
em cincia e filosofia, significa a adio de hiptese(s) estranha(s) a

uma teoria para salv-la de ser falseada. Assim, a nomeao do advogado
para o ato tem, apenas, a finalidade de salvar o processo, uma vez que no
pode haver um julgamento sem um defensor.
Nesta esteira de argumentao, podemos dizer que o processo vlido,
pois o princpio do devido processo legal formal esta satisfeito, uma vez que
vai existir o juiz, o promotor e o advogado, ou seja, a trade processual est
completa.
efendido, porque a defesa no deve

ser ampla mais sim plena.
A nomeao do advogado de exceo contempla os princpios do
contraditrio e da ampla defesa, nada obstante a defesa tem que ser plena,
pois o advogado deve conhecer do processo e todas as suas nuances, no
12
FRANCO JUNIOR, Raul de Mello. O Princpio do Promotor natural. Disponvel em
http://www.raul.pro.br/artigos/pjnatur.pdf . acessado em 12/10/2012.
147
podendo o advogado constitudo para o ato est embasado satisfatoriamente

para defender o ru.
Nossas assertivas tm como arrimo o pensamento do professor de Jos
Frederico Marques13:
O direito de defesa, em sua significao mais ampla, est
latente em todos os preceitos emanados do Estado, como
substratum da ordem legal, por ser o fundamento primrio da
segurana jurdica da vida social organizada (...). essencial
defesa plena que no se rebaixe o indiciado condio inferior
de simples material de investigaes
No se pode olvidar que o princpio da plena defesa j est consagrado
em nosso ordenamento jurdico, haja vista que se encontra cravado no artigo
criminal de forma absoluta. Os glosadores, em sua grande maioria, leciona

que o referido princpio mais abrangente, do que o da ampla defesa, o que
j foi asseverado em linhas acima, e deve ser estendido a todos os
procedimentos processuais.
Com efeito, para asseverar, ainda mais nossas assertivas, colacionamos
a ementa da deciso do Ministro Celso de Mello no habeas corpus tombado
sob nmero 86.634-4, cujo contedo dispe, expressamente, sobre a
indisponibilidade da autodefesa e da defesa tcnica, que s pode ser realizada
com a presena do ru e de seu defensor, vejamos.
med. caut. em habeas corpus 86.634-4 rio de janeiro; relator:
min. celso de mello; paciente(s): luiz fernando da costa;
impetrante(s): marco aurlio torres santos; coator(a/s)(es):
relator do habeas corpus n 46.974 do superior tribunal de
justia ementa: a garantia constitucional da plenitude de
defesa: uma das projees concretizadoras da clusula do
. carter global e abrangente da funo
defensiva: defesa tcnica e autodefesa (direito de audincia e
direito de presena). pacto internacional sobre direitos civis e
polticos/onu (art. 14 d e conveno americana de
d f dever do estado
de assegurar, ao ru preso, o exerccio dessa prerrogativa
essencial, especialmente a de comparecer audincia de
inquirio das testemunhas, ainda mais quando arroladas pelo
ministrio pblico. razes de convenincia administrativa ou
governamental no podem legitimar o desrespeito nem
comprometer a eficcia e a observncia dessa franquia
constitucional. doutrina. precedentes. medida cautelar
deferida.
13
MARQUES, Jos Frederico. Estudos de Direito Processual Penal, Forense, Rio, 1960, pg.
301
148
de sabena unssona que a relao entre cliente e advogado arrimada

na confiana e no respeito mtuo. Sendo assim, quando nomeado um
advogado para o ato o ru no possui intimidade e possui to pouco tempo
para contar ao defensor os pormenores da causa, portanto no como se dizer
que a defesa foi alcanada, uma vez que a melhor pessoa para retrucar as
verses apresentadas o prprio ru, pois este estava no evento criminoso.
Neste tangenciamento, nos valemos dos ensinamentos de Rogrio
Schietti Machado Cruz14, com total pertinncia ao dissertado, observemos:
A possibilidade de que o prprio acusado intervenha, direta e
pessoalmente, na realizao dos atos processuais, constitui,
assim, a autodefesa (...).Saliente-se que a autodefesa no se
resume participao do acusado no interrogatrio judicial,
mas h de estender-se a todos os atos de que o imputado
participe. (...).Na verdade, desdobra-se a autodefesa em
, dizer, tem o
acusado o direito de ser ouvido e falar durante os atos
processuais (...),bem assim o direito de assistir realizao
dos atos processuais, sendo dever do Estado facilitar seu
exerccio, mxime quando o imputado se encontre preso,
impossibilitado de livremente deslocar-se ao frum.
Nossas assertivas, em relao a ilegalidade da nomeao do advogado
a plena defesa se o advogado no participou de todos os atos processuais,

pois no ter conhecimento de todas as provas produzidas, especialmente, as
testemunhais.
Ainda, no leito dessas argumentaes, podemos salientar, novamente,
que o acusado no ter a liberdade de orientar seu defensor no momento de
contrapor as provas produzidas, haja vista que no o conhece.
de suma importncia colacionar a deciso do Superior Tribunal de
Justia, na qual entende ser perfeitamente possvel a nomeao do advogado
:
Processual penal. Nulidade. Alegaes finais. Nomeao de
defensor ad hoc. Nomeao de defensor ad hoc para alegaes
finais ante omisso do defensor constituido. Legalidade.
Ausencia de nulidade. Precedentes do supremo tribunal
federal e desta corte. Habeas corpus indeferido. (4396 sc
1996/0008654-0, relator: ministro assis toledo, data de
julgamento: 11/03/1996, t5 - quinta turma, data de publicao:
dj 22.04.1996 p. 12583rt vol. 730 p. 485)
hoc" no processo penal, mesmo, a nosso ver, ser totalmente ilegal sua
14
MACHADO CRUZ .ROGRIO SCHIETTI..Garantias Processuais nos Recursos Criminais,
p. 132/133, item n. 5.1, 2002,Ed. Atlas
149
designao, porque fere por morte o princpio constitucional da plena defesa,

visto que no se consagra a autodefesa, tendo em vista a ausncia de
confiana estabelecida entre o defendido e o defensor, bem como entendemos
que a defesa tcnica deficiente, uma vez que o profissional no tem pleno
conhecimento do processo e, por isso, no estar apto a realizar uma plena
defesa.
6. CONCLUSO.
Sem nenhum esforo, diante do dissertado, facilmente constadada a
positiva o princpio do devido processo legal formal, haja vista que

formalmente o ru tem um defensor no processo, mas no h uma defesa
material, ou seja, plena.
O presente ensaio se estriba em princpios, neste particular de suma
importncia as palavras do indigitado mestre Celso Antonio Bandeira de
Melo15 que acerca dos Princpios diz:
Violar um princpio muito mais grave que transgredir uma
norma qualquer. A desateno ao princpio implica ofensa no
apenas a um especfico mandamento obrigatrio, mas a todo o
sistema de comandos. a mais grave forma de ilegalidade ou
inconstitucionalidade, conforme o escalo do princpio
atingido, pode representar insurgncia contra todo o sistema,
subverso de seus valores fundamentais, contumlia
irremissvel a seu arcabouo lgico e corroso de sua estrutura
mestra. Isto porque, com ofend-lo, abatem-se as vigas que o
sustm e alui-se toda a estrutura nelas esforada.
Portanto, na evoluo dos princpios e garantias Constitucionalmente
consagrados, tendo como marco a carta de Joo sem terra em 1215, devem
sobrepor at as prprias normas positivas.
Indiscutvel, a necessidade de repensar a nomeao do advogado de
exceo, para termos efetivamente um processo penal de garantias, tendo em
vista que as figuras do juiz de exceo e do promotor de exceo foram
extirpadas do nosso ordenamento jurdico, juntamente para propiciar mais
garantias ao cidado processado, evitando julgamentos arbitrrios e, por via
de consequncia, garantindo um julgamento mais perto do sentimento de
justia, positivando o princpio do devido processo legal.
No despiciendo dissertar que uma defesa tcnica de exceo, ou seja,
para o ato nunca poder se coadunar com a autodefesa, devido falta de
afinidade entre o defendido e o defensor, alm de que o defensor no conhece
do processo.
15
BANDEIRA DE MELLO, Celso Antonio. Curso de Direito Administrativo, 12 edio,
Malheiros, 2000, p. 748
150
Ademais, no se pode afirmar que o profissional designado para

funcionar no processo, somente, para o ato conhecedor da matria, assim, a
defesa tcnica no s a presena do defensor, mas fim a presena de um
defensor que conhea do ramo do direito em questo.
Outrossim, o princpio da plena defesa, Constitucionalmente previsto,
com os seus desdobramentos (autodefesa e defesa tcnica) deve ser aplicado
a todos os procedimentos, pois possibilita uma maior plenitude da defesa,
haja vista que a amplitude no satisfaz a eficcia da defesa.
Devemos ponderar, que quando nomeado o defensor de exceo, ou
seja, para o ato, a balana da justia sobre um desequilbrio, pois o defensor
verdade, o processo praticamente fica apenas com duas partes.

No deve jamais existir apenas duas partes no processo, porque o
nmero dois, at na matemtica causa confuso, pois ao vermos o numero
quatro no sabemos se este o resultado do produto ou da soma do numeral
dois.
O nmero dois significa o bem e o mal, a verdade e a falsidade, a luz e a
treva, a inrcia e o movimento, enfim, todos os princpios antagnicos
adversos, por isso no processo temos trs partes, sendo o magistrado o ponto
de equilbrio, pois o Ministrio Pblico acusa e o advogado defende, sendo a
tese e a anttese e o magistrado deve fazer a sntese.
Pois bem, para fundamentar mais a necessidade do equilbrio no
processo, o motivo filosfico que determina que no processo existam trs
partes o nmero trs, haja vista que do ponto de vista geomtrico o
primeiro nmero existente, pois se necessitam de pelo menos trs pontos para
formar o tringulo, que a primeira figura geomtrica.
o nmero da Santssima Trindade, ou seja, Deus em sua expresso
total, da harmonia e o equilbrio dos contrrios, rompendo com a dualidade e
o antagonismo e aportando uma nova possibilidade de equilbrio.
A defesa no pode ser meramente formal, tem que ser efetiva, no
podendo, de forma alguma, existir uma falsa defesa, que visa somente a no
nulidade do processo, positivando assim o princpio do devido processo legal.
Neste plano singular, submetemos nossas conscincias a lio de Rui
Barbosa:
Ainda que o crime seja de todos o mais nefando, esta verificar
a prova. Ainda que aprova inicial seja decisiva, falta no
s apur-la no cadinho dos debates judiciais, mas tambm
vigiar pela regularidade estrita do processo nas suas mnimas
formas, afirmou em carta ao advogado Evaristo de Morais
Filho.
Por derradeiro, a defesa agoniza, mas nunca morrer.
151
REFERNCIAS BIBLIOGRAFICAS
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Administrativo, 12 edio, Malheiros, 2000, p. 748.
CONSTITUIO DA REPUBLICA FEDERATIVA DO BRASIL 1988. <
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Acesso em 8. Agosto de 2012.
FRANCO JUNIOR, Raul de Mello. O Princpio do Promotor natural.
Disponvel em http://www.raul.pro.br/artigos/pjnatur.pdf
JUNIOR, Fredie Didier. Curso de direito Processual Civil Teoria Geral do
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MACHADO CRUZ, Rogrio Schietti.Garantias Processuais nos Recursos
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NERY JUNIOR, Nelson. Princpios do Processo Civil na Constituio
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OLIVEIRA, Eugnio Pacelli. Curso de Processo Penal. 12 Ed. Lumens
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PAIVA, Jose da cunha Navarro. Tratado Terico e Prtico das Provas no
Processo Penal. editora: Minelli. ano: 2004. Pg 13, 14.
________________http://www.jusbrasil.com.br/topicos/338624/nomeacao-
de-defensor-ad-hoc. Pagina visitada em 12/10/2012. Processo HABEAS
CORPUS HC 4396 SC 1996/0008654-0 (STJ); Processo HABEAS CORPUS
HC 67991 SP (STF)
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Universal_dos_Direitos_Humanos. Acessada em 12/10/2012.
______________Decreto 848 de 1890 que dispem sobre a criao da Justia
Federal. Disponvel em http://www.jusbrasil.com.br/legislac
ao/129395/decreto-848-90. acessada em 12/10/2012.
152
MEIOS DE COMUNICAO NA ERA DA
DESINFORMAO, A REPRODUO DO MEDO E SUA
INFLUNCIA NA POLTICA CRIMINAL
Diego Augusto Bayer

Aluno regular do Doutorado em Direito Penal pela Universidad de Buenos
Aires. Especialista em Direito Penal (Uniasselvi); Especialista em Gesto
Estratgica Empresarial (FURB). Professor Universitrio e Advogado.
RESUMO: Este artigo tem como objetivo em primeiro momento analisar o discurso
dos meios de comunicao e sua funo de informar ou desinformar, determinando as
formas que se utilizam para conseguir manipular e dominar sua audincia. O trabalho
se concentra tambm em demonstrar a utilizao dos meios de comunicao para a
produo e reproduo do medo causadas atravs do mau uso do jornalismo e da falta
de tica. A pesquisa exploratria e bibliogrfica possibilitou fazer uma anlise da
criao da fantasia pelos meios de comunicao, atuando especificamente de acordo
com seu pblico alvo e a influncia causada dentro da poltica criminal em
decorrncia dos limites ultrapassados.
PALAVRAS-CHAVE: Meios de Comunicao. Poltica Criminal. Medo.

Desinformao. Manipulao.
SUMRIO: 1. Consideraes iniciais. 2. O discurso dos meios de comunicao e sua

desinformao atravs das fantasias criadas com o espetculo do crime. 3. Os meios
de comunicao, a reproduo do medo e a influncia na poltica criminal. 4.
Consideraes Finais. 5. Referncias Bibliogrficas.
Os meios de comunicao no tem influenciado apenas a atuao de

todos os sujeitos processuais e a atividade dentro do direito penal, mas
tambm, vm agredindo direitos constitucionais, tais quais, a dignidade da
pessoa humana, presuno da inocncia, entre outros.
Tem os meios de comunicao criado discursos para adquirir cada vez
sociedade. Zaffaroni (2011, p. 365) expunha que alm de um mero discurso,
em criar uma realidade por meio da informao e desinformao.

Zaffaroni (2001, p. 128) nos traz que os meios de comunicao so uma
verdadeira fbrica de realidade, quais so capazes de criar esta realidade
atravs da projeo de imagens e discursos que fazem fatos at irreais
virarem reais. Nilo Batista (2003, p. 242) afirma que
153
vinculao entre a mdia e o sistema penal constitui, por si mesma,
Percebe-se que a cada dia os meios de comunicao criam cada vez

mais poder dentro da sociedade, sendo para a grande maioria dos
telespectadores a fonte correta e real que existe e por isso a forma que
divulgam os crimes tido como fonte idnea e verdadeira. No tocante aos
crimes, Morais da Rosa (2004),
envolverem disputa, pois ao invs de dividir todos querem Justia!
formaro consenso sobre a pena [...] podendo ocasionar mobilizaes em
prol do nico remdio conhecido por eles
.
A partir deste ponto, a poltica criminal pressionada de modo que
ultrapasse alguns direitos constitucionais, com suas atitudes legitimadas
atravs deste plano instrumental da mdia por meio de seu poder de
interveno punitiva, o jus puniendi estatal. Ao mesmo tempo deste controle
exercido pela poltica criminal sobre os grupos desfavorecidos, os meios de
comunicao de massa controlam as opinies da sociedade, se apresentando
Notrio o relevante papel que os meios de comunicao desempenham

dentro da poltica criminal, uma vez que, conforme Bourdieu (1997, p. 65),
. No temos,
portanto, como deixar de considerar que estes meios de comunicao tem
entrado cada dia mais nos campos jurdicos, at porque, com o poder e a
influncia que estes meios possuem na sociedade podem causar uma
instabilidade jurdica real.
Desta forma, com este perodo de incertezas e inseguranas crescentes
dentro da sociedade de informao, certo que os meios de comunicao
com o excesso de informao e a manipulao utilizada pelos grandes
veculos de comunicao tm gerado a desinformao. E esta avalanche de
informaes, conforme Merton e Lazarsfeld (2000) chegam a alertar sobre a
cr
telespectadores e fazem com que a participao ativa que tinham na
sociedade se transforme apenas em um mero conhecimento passivo.
Pierre Bourdieu (2004, p. 08) expe que se cria um poder simblico que
trata-se de
daqueles que no querem saber que lhe esto sujeitos ou mesmo que o
.
Rocha (2010, p. 50) analisa que este poder
decorre do monoplio, ou da luta para estabelecer um
monoplio, sobre um discurso, o que no senso comum pode
154
Inserido na lgica das ideologias, o poder simblico supe a

ideia da palavra autorizada, cujo posse permite ao seu
detentor(a) definir o que e ser a realidade.
porm fundado numa estrutura social onde a maior parte (os dominados)
cumpre a vontade de outro como prpria, realizando os interesses dos
.
Anitua (2003, p. 141) expe que
La propaganda comercial, vendiendo subliminalmente a travs
de la ficcin o directamente con la divulgacin de noticias, no
era un elemento de mencin a fines del siglo XVIII ni en el
XIX. Este s es un fenmeno caracterstico del capitalismo
avanzado. Lo curioso del caso es que este proceso se da
paralelamente con la mayor injerencia de los medios de
comunicacin de masas como formadores de las opiniones de
las personas individuales reunidas en pblico y con la mayor
dependencia de los medios para adquirir informacin.
Chomsky (2004, p.50) chama esse controle sobre a opinio pblica de
ruir a democracia, uma vez que expressa to
Nesse sentido, Carnelutti (2010, p. 06) j salientava:

Um pouco em todos os tempos, mas no tempo moderno
sempre mais, o processo penal interessa opinio pblica. Os
jornais ocupam boa parte das suas pginas para a crnica dos
delitos e dos processos. Quem as l, alias, tem a impresso de
que tenha muito mais delitos que no boas aes neste mundo.
A ele os delitos assemelham-se s papoulas que, quando se
tem uma em um campo, todos desta se a percebem; e as boas
aes se escondem, como as violetas entre as ervas daninhas.
Se dos delitos e dos processos penais os jornais se ocupam
com tanta assiduidade, que as pessoas por estes se
interessam muito; sobre os processos penais assim ditos
clebres a curiosidade do pblico se projeta avidamente. E
tambm esta uma forma de diverso: foge-se da prpria vida
ocupando-se da dos outros; e a ocupao no nunca to
intensa como quando a vida dos outros assume o aspecto do
drama. O problema que assistem ao processo do mesmo
modo com que deliciam o espetculo cinematogrfico, que, de
resto, simula com muita frequncia, assim, o delito como o
relativo ao processo. Assim como a atitude do pblico voltado
155
as protagonistas do drama penal a mesma que tinha, uma

vez, a multido para com os gladiadores que combatiam no
circo, e tem ainda, em alguns pases do mundo, para a corrida
de touros, o processo penal no , infelizmente, mais que uma
escola de incivilizao.
Com estes mecanismos, os meios de comunicao exercem o poder de

manipulao sobre as massas, moldando os acontecimentos, manipulando as
informaes, escolhendo os entrevistados e selecionando os trechos mais
adequados de suas falas. Estas notcias provenientes dos meios de
comunicao tambm so chamadas de violncia simblica.
que se exerce com a cumplicidade tcita dos que a sofrem e tambm, com a
frequncia dos que a exercem, na medida em que uns e outros so
inconscientes de exerc-la ou sofr-
rotulao, criao de esteretipo criminoso, tido como a manifestao mais
cruel da violncia simblica exercida pela mdia.
Conforme Mello (1998), ao noticiarem o fato, os meios de comunicao
no se limitam a informar. Estes tomam partido, julgam e condenam,
ampliando os estigmas, sem dar voz parte contrria. A esta o diferencial do
poder exercido pelos meios de comunicao, pois apesar de legtimo e
simblico, produz efeitos reais causando essa dominao dos grupos. Vera
Malaguti Batista (2003, p. 33) que
principalmente a televiso, so hoje fundamentais para o exerccio do poder
de todo o sistema penal, seja atravs dos novos seriados, seja atravs da
fabricao da realidade para a produo de indignao moral, seja pela
.
2. O DISCURSO DOS MEIOS DE COMUNICAO E SUA

DESINFORMAO ATRAVS DAS FANTASIAS CRIADAS COM O
ESPETCULO DO CRIME
Os meios de comunicao, em razo da grande influncia que exercem

sobre as pessoas, so considerados por doutrinadores e pesquisadores como o
quarto poder, devido capacidade de manipular a opinio pblica. Para
muitos telespectadores, o que os meios de comunicao apresentam uma
verdade absoluta, em razo da grande dificuldade de filtragem da informao
pela maioria da populao.
Em razo disso, Silva (apud Carvalho, 2010, p.23) traz
quem mais forte nesse pas: a classe poltica, a Igreja, as
Foras Armadas ou a imprensa? Discutvel dizer qual delas.
Entretanto, indiscutvel que a imprensa televisiva exerce
poderosa influncia. Em um pas pobre e analfabeto como o
156
Brasil, a televiso vem exercendo papel preponderante nas

mudanas de costume e de padres de vida da populao.
Anitua (2003, p. 161) ressalta ainda que

Es curioso que justamente en quienes se advierte una actitud
los medios, podamos reconocer un esencialismo indudable. Al

sospechar de una realidad determinada demuestran que creen
tras la otra, construida precisamente
transformando-se, como exposto, em jornalismo-espetculo. Melossi (1992,

p. 248) refere-se aos meios de comunicao como e
assinala que
opinio, mas uma proposta para organizar o mundo de determinada
Sodr (1999, p.72) explica que

constituem o lugar primordial de construo da realidade ou de moldagem
ideolgica do mundo a partir da retrica tecnoburocrtica de inspirao
. E para esta construo da realidade os meios de comunicao
utilizam de vrias tcnicas para alcanar seus objetivos dentre quais,
podemos iniciar destacando o princpio da seletividade.
Diversos so os fatos que acontecem em todo o mundo, mas poucos so
os relatados, eis que h uma seleo dos fatos que sero amplamente
divulgados. Certo que esta seleo deveria seguir padres ticos e
profissionais, mas, no entanto, a mdia tem se interessado apenas nos altos
ndices de audincia, utilizando-se do uso do sensacionalismo atravs do
sangue, sexo e crime, fatos estes que fascinam.
O jornalismo tem sido adaptado ao espetculo e atravs dessa seleo de
contedo, a mdia tem o poder de construo da realidade, criando pessoas
divulgao e o superdimensionamento de fatos episdicos e excepcionais

sobre os crimes escolhidos pela mdia, conforme Carvalho (2010, p.14)
acabam por aumentar a vontade de punir que caracteriza o punitivismo
contemporneo.
A necessidade da mdia em de ser a primeira a divulgar o fato, faz com
que se crie uma realidade parcial ou at mesmo inexistente, sem sequer
escutar o outro lado da histria, ou seja, a verso do acusado, publicando
apenas uma verdade parcial.
157
Em relao a esse poder de manipulao e influncia, Marques (2010)

expe com indignao que, no Brasil se aprende a conviver com as misrias
em nossa porta, mas no dentro de nossas casas. A divulgao de grande
parte dos crimes hediondos feito por jornais de periferia, onde normal as
notcias de decapitao e corpos encontrados nos esgotos, notcias estas, no
expostas em grandes veculos, eis que ocorrem na maioria das vezes com
utilizasse de sua fora que nos emociona para promover uma mudana de
valores em nossa socie
Ento, para legitimar esta aes, os meios de comunicao criam ideias
comunicao legitimam um punitivismo excessivo e a excluso social, como

se essas atitudes fossem a nica forma de acabar com a criminalidade.
Em seus discursos, os meios de comunicao impem suas opinies,
manipulando e controlando a informao, tirando proveito de sua
credibilidade para tentar impor para seu pblico que sua exposio a
verdade absoluta. Conforme Vieira (2003) a opinio pblica (ou seja, as
ideias da populao) no so construdas livremente, mas sim, so criadas
aps a opinio dos meios de comunicao, depois destes meios so terem
selecionado seus assuntos, feito a matria e divulgado as prprias reaes do
pblico que ela mesma provocou.
Fbio Martins de Andrade (2007, p. 47) expe que os meios de
comunicao
de informar para definir o que quer que seja repassado adiante. indiscutvel
que os meios de comunicao divulgam os fatos conforme percepes
prprias, selecionando apenas o que lhe convm que o pblico fique sabendo.
Steinberger (2005, p. 92) traz que
nos discursos jornalsticos, h uma especificidade no modo de
recortar os fatos. O fato no se confunde com a notcia.
preciso lidar com a substncia especfica de 'atual idade' e com
o recorte do acontecimento como fato jornalstico ou
noticioso. Isso pressupe condies de noticiabilidade, como
por exemplo que o fato seja de interesse pblico, que sua
divulgao preste algum tipo de servio comunidade
receptora, que ele tenha um potencial de seduo apelativa, ou
seja, capacidade de despertar a curiosidade e a ateno dos
potenciais receptores etc.
Atravs dessa curiosidade do pblico, os meios de comunicao se

aproveitam para bombardear os noticirios com espetculos circense-
criminais to apenas para alcanar maiores ndices de audincia.
158
Boldt (2013, p. 67) explica que

A interveno do jornalista na reconstruo da realidade
ocorre j na definio da "pauta" do que dever ser noticiado,
momento em que se descartam informaes cuja importncia
foi reduzida. O trgico desta seleo est exatamente na
modificao dos critrios pertinentes relevncia dos fatos,
substituda pelo mero interesse do pblico.
Neste ponto, merece destaque a corrida pela audincia em que
se lanam os meios de comunicao. A concorrncia e a busca
incessante por pontos na audincia s tem piorado a qualidade
das notcias que, quase sempre, se pautam apenas na busca
pelo "furo".
No se divulga o que no vende, mas sim, o que vende e d audincia, o

que est sempre estritamente ligado com a politica do governo. Logo, "os
polticos atuam e decidem em funo dos meios de comunicao massiva.
[...] O Estado se torna um espetculo diante do escasso exerccio do poder
efetivo de seus operadores: no importa o que se faz, mas sim a impresso
do que se faz" (ZAFFARONI, 1997, p. 34).
considerados normais e naturais, quando uma ampl

reiterando-se vrias vezes apenas para utilizar do sensacionalismo para
alcanar grandes audincias.
No s bastasse distorcer os fatos atravs de seu discurso espetculo, os
meios de comunicao fazem seu pblico acreditar em que a violncia e
criminalidade crescem sem precedentes. Escolhem determinados tipos penais
e os noticiam com dramaticidade, fazendo os cidados mudarem seus
Canavilhas (2007, p. 05), afirma que "[...] a espectacularizao da

notcia consequncia do domnio da observao sobre a explicao. A
televiso procura prender o espectador, dando prioridade ao inslito, ao
excepcional e ao chocante".
Guy Debord (1997, p. 14), por sua vez, assinala:
O espetculo apresenta-se ao mesmo tempo como a prpria
sociedade, como uma parte da sociedade e como instrumento
de unificao. Como parte da sociedade, ele expressamente o
setor que concentra todo olhar e toda conscincia. Pelo fato
desse setor estar separado, ele o lugar do olhar iludido e da
falsa conscincia; a unificao que realiza to somente a
linguagem oficial da separao generalizada.
159
No so poucos os casos que os meios de comunicao transformam em

tes como o
julgamento do ex-astro de futebol americano O.J. Simpson, a morte da
princesa Diana, o julgamento do ex-oficial da marinha argentina Alfredo
Astiz, o caso de Mara Soledad Morales, os casos brasileiros de Suzane von
Richthofen, da criana Isabela Nardoni, do jogador de futebol Bruno, para
citar apenas alguns exemplos, no qual a nica coisa que os meios de
Para se ter uma base de como os meios de comunicao possuem poder,

no caso do norte americano O.J. Simpson fora transmitido mais de 2.000
horas ao vivo somente em 3 canais de televiso, atingindo 20 milhes de
pessoas, interrompendo inclusive um discurso do presidente Bill Clinton
quando foi dado o veredicto (ANITUA, 2003, p. 193-194). Este caso ilustra a
dimenso que os meios de comunicao podem proporcionar a um processo,
podendo inclusive influenciar a sociedade para que pense do modo que os
grandes detentores destes meios queiram.
Este jornalismo espetculo investiga de acordo com sua convenincia,
capta falas de suspeitos e as manipulam, trazem imagens irreais, criando sua
prpria verdade em relao ao crime ocorrido, fazendo com que seu pblico
om a relao entre o real e o
imaginrio.
Canavilhas (2007, p. 05) relata que a utilizao pelos meios de
comunicao de quatro elementos na espetacularizao da notcia:
1. Seleco de dramas humanos - Procura-se explorar os
sentimentos mais bsicos da pessoa, pondo em destaque casos
de insatisfao das necessidades bsicas identificadas por
Maslow, nomeadamente as necessidades fisiolgicas e a
segurana.
2. Reportagem/directo - Recurso ao enquadramento local, se
possvel na hora do acontecimento, tirando partido da emoo
oferecida pelo reprter no papel de testemunha ocular do
acontecimento.
3. Dramatizao - Uso dos gestos, do rosto e da expresso
verbal (volume, tom e ritmo de voz) para emocionar ou
sublinhar as imagens que desfilam no pequeno ecr.
Usualmente, so cinco os procedimentos clssicos da
dramatizao: o exagero, a oposio, a simplificao a
deformao e a amplificao emocional.
4. Efeitos visuais - Todo o esforo de montagem e ps-
produo, que permite manipular o acontecimento atravs da
seleco das imagens mais elucidativas.
Segundo Naves (2003), a espetacularizao da notcia, essencial na

busca pelo entretenimento, propicia a confuso entre "interesse pblico" e
160
"interesse do pblico", desculpa frequentemente invocada pela mdia para

exigir informaes e justificar invases de privacidade. Transformou-se a
informao em mercadoria de entretenimento, com apelos estticos,
emocionais e sensacionalistas,
(PENA, 2008, p. 87).
Portanto, verifica-se que a construo da realidade televisiva vem
exigindo que se d uma ateno especial ao contedo dramtico e emocional,
sendo necessrio cumprir duas regras fundamentais:
a) Garantir a compreenso do discurso, atravs de um fio
condutor perceptvel a todos. Enquanto que a realidade tem
tendncia para apelar a todos os sentidos, a realidade
televisiva dever procurar que a mnima fixao do sentido
seja o suficiente para que o telespectador entenda a
mensagem. Esta forma dos media garantirem a compreenso
da notcia colhida da realidade est sintetizada em trs
processos:
1. Simplificao - Procura-se construir uma intriga reduzindo
o nmero de personagens e situaes e eliminando os
elementos de difcil compreenso. Desta forma, procura-se
que a informao seja acessvel generalidade dos cidados.
2. Maniqueizao - A informao procura sempre dividir a
aco em dois plos de intriga: o bem e o mal.
3. Actualizao e Modernizao - Os anacronismos
intencionais so outra forma de facilitar a compreenso. O
transporte de uma personagem ou de uma situao do passado
para um comportamento do presente permite uma percepo
mais rpida da mensagem. Estes processos exigem do
telespectador um raciocnio simples, gnero, causa-efeito.
b) Procurar uma linguagem, no s simples, como prxima da
linguagem de rua. Este facto permite que o telespectador se
transporte para o local do acontecimento. (CANAVILHAS,
2007, p. 06)
Canavilhas (2007, p. 09) ainda ensina que as informaes espetculos

proporcionada pelos meios de comunicao possuem quatro vcios que
podem torna-la pouco consistente, falaciosa e especulativa
1. Sensacionalismo - Misturando trs ingredientes - sangue,
sexo e dinheiro - a informao-espectculo obtm a frmula
que faz subir audincias. A estes ingredientes, juntam-se ainda
o aparentemente inesperado, o falso exclusivo e o
surpreendente. Mas com os mesmos ingredientes podem fazer-
se produtos diferentes [...]
2. A iluso do directo - A maximizao da emoo
transmitida via informao em tempo real. Se ao directo se
associar o imprevisto, ento a informao- espectculo atinge
o seu ponto mais alto [...]
161
3. Uniformizao - O directo no permite pontos de vista. As

imagens so colhidas em bruto, restando apenas liberdade de
comentrios. A falta de background conduz uniformizao
do comentrio e redundncia, j que o acontecimento
apenas e to s o momento. No h referncias histricas, no
h recurso tcnica, nem hipteses de simulao.
4. Os efeitos perversos - O julgamento " priori" , talvez, o
efeito mais perverso da informao-espectculo. O querer
mostrar mais, leva aos directos e s simulaes sem bases que
o suportem. Sendo a informao mais rpida que a Justia, o
telespectador induzido a efectuar o ser prprio juzo, fazendo
com que o prprio julgamento fique desde logo condicionado.
Esquece os meios de comunicao que, a violncia sempre existiu e

sempre existir, independente de seu apelo miditico. Contudo, o que os
meios de comunicao vem fazendo propagar o medo, maximizando a
interveno penal do Estado e criando esteretipos criminosos que faz com
que aumente as desigualdades, gerando em decorrncia dessas desigualdades,
mais violncia e criminalidade.
Del Moral Garca (apud ANITUA, 2003, p. 283-284) expe que
es sabido que una misma noticia admite muy diversos
enfoques, pero, por desgracia, no es extrao el intento de
de un espectculo donde el delincuente encarna virtudes

heroicas o donde la violencia se percibe con total naturalidad,
es decir, sin que merezca el menor reproche moral y jurdico.
Assim, com a combinao ideal entre alcance e profundidade, os meios

de comunicao no apenas constroem socialmente a criminalidade, mas
realizam uma das suas mais notveis funes, a fabricao do esteretipo do
criminoso, fundamental para reforar o problema estrutural da seletividade do
sistema penal, cuja seleo varia, entre outras coisas, conforme a descrio
produzida pelo discurso miditico.
3. OS MEIOS DE COMUNICAO, A REPRODUO DO MEDO E

A INFLUNCIA NA POLTICA CRIMINAL
Os meios de comunicao ao selecionarem os fatos, selecionam tambm

quais informaes e pessoas sero importantes em relao ao fato, explicando
.
Em vista disto, Schecaira (1996, p. 16) entende que a mdia uma
fbrica ideolgica condicionadora, pois no hesitam em alterar a realidade
162
dos fatos criando um processo permanente de induo criminalizante. Traz

ainda que:
Zaffaroni e Cervini (...) destacam que os meios de
comunicao de massas, ao agirem dessa forma, atuam
impedindo os processos de descriminalizao de condutas de
bagatela (por exemplo), incentivando a majorao de penas,
constituindo-se, pois, num dos principais obstculos criao
de uma sociedade democrtica fundada nos valores de respeito
aos direitos dos cidados e da dignidade humana.
Estes meios de comunicao, em decorrncia da nova poltica neoliberal,

utiliza-se deste fenmeno miditico criminal como produto a ser ofertado ao
pblico (BOURDIEU, 1997, p. 65). Assim, encontra na populao uma
receptividade, criando um ciclo a partir do medo e da insegurana coletiva,
fomenta medidas polticas, que acabam por violar garantias constitucionais,
vulnerabilizando os direitos humanos e aumentando cada vez mais o Estado
punitivo.
Callegari e Silva (2012, p. 23) trazem que
O direito penal acaba por receber uma srie de influxos ante s
circunstncias prenotadas. Nesse sentido, as garantias
elementares dos acusados so constantemente questionadas,
especialmente pelo fato de que os princpios, como o da
presuno de inocncia, apresentam-se como estranhos
lgica temporal das comunicaes da sociedade atual, uma vez
que o tempo do direito, como bem descreveu Franois Ost 1,
apresenta critrios e parmetros prprios.
Nilo Batista (1990, p. 138), expe que "a imprensa tem o formidvel
poder de apagar da Constituio o princpio da presuno de inocncia, ou,
o que pior, de invert-lo". No raras vezes, os acusados so tratados como
condenados e sofrem a estigmatizao do linchamento pblico sem que, ao
menos, tenham qualquer possibilidade concreta de defesa.
A partir dessa propagao de polticas e o sistema penal cada vez mais
carregado, forma-se uma sensao de intranquilidade, gerando uma
determinados grupos, criando uma desigualdade entre os cidados. Os meios

de comunicao disseminam este medo e desvirtuam o senso comum,
tornando propcia a dominao atravs da manipulao do imaginrio
popular. Ao reproduzir este medo os meios de comunicao utilizam seu
poder atravs do discurso, impondo um terror social, omitindo muitas vezes a
realidade (BOLDT, 2013, p. 96)
1
Ver: OST, Franois. O tempo do direito. Trad. Maria Fernanda Oliveira. Lisboa: Instituto
Piaget. 1999.
163
Bauman (2008, p. 08) ensina que

O medo mais assustador quando difuso, disperso, indistinto,
desvinculado, desancorado, flutuante, sem endereo nem
motivos claros; quando nos assombra sem que haja uma
explicao visvel, quando a ameaa que devemos temer pode
ser vislumbrada em toda parte, mas em lugar algum se pode
v-
ignorncia da ameaa e do que deve ser feito do que pode e
do que no pode para faz-la parar ou enfrent-la, cess-la
estiver alm do nosso alcance.
Boldt (2013, p.96) assinala

Tema central do sculo XXI, o medo se tornou base de
aceitao popular de medidas repressivas penais
inconstitucionais, uma vez que a sensao do medo possibilita
a justificao de prticas contrrias aos direitos e liberdades
individuais, desde que mitiguem as causas do prprio medo.
Como se v, a cobertura de atos e conflitos violentos pelos meios de

comunicao no apenas relata o fato, mas tem funo de sensibilizar,
(PASTANA, 2003, p. 73). Silva Snchez (2002, p. 40) complementa expondo

que o medo da criminalidade constitui a concretizao de um conjunto de
medos difusos dificilmente perceptveis, razo pela qual poderamos
considera-
Para os meios de comunicao a imagem do crime e do criminoso
ompleta
importncia, pois atravs desta que se causa o pnico social e o medo da
criminalidade, utilizando-se sempre de pessoas de baixa renda para servirem
2
identificados pelos meios de comunicao so desumanizados, levando os

telespectadores a
(COIMBRA, 2001, p. 62).
Com isso, propagando o medo do criminoso (identificado como pobre),
os meios de comunicao aprofundam as desigualdades e excluso dessa
parcela da sociedade, aumentando as intolerncias e os preconceitos. Utiliza-
se do medo como estratgia de controle, criminalizao e brutalizao dos
pobres3, de forma que seja legitimo as demandas de pedidos por segurana,
tudo em virtude do espetculo penal criado pela imprensa.
2
Bode expiatrio (traduo livre).
3
Anitua (2003, p. 306) expe que individuos son utilizados por la sociedad para
alcanzar el rechazo del auto-
164
Na tentativa de combater este medo, agravado pela vulnerabilidade e

impossibilidade de prever uma possvel vitimizao, reage-se atravs da
criminalizao primria, utilizando-se do poder legislativo para a criao de
normas penais para a soluo do problema. O Direito Penal passa a ser
apenas um confronto aos medos sociais, ao invs de atuar como instrumento
garantidor dos bens juridicamente protegidos.
Esta criao de normas penais para combater a criminalidade no
previne as pessoas da vitimizao, e to somente servem para superlotar as
penitencirias, uma vez que no atuam no foco do problema, e sim, tentam
apenas maquiar os problemas atravs da criao das normas. Em razo do
aumento dos programas sensacionalistas, a mdia exerce influncia sobre a
representao do crime e dos infratores, utilizando do medo para determinar
implementao de normas severas contra os estigmatizados.

Todas as medidas estigmatizantes decorrentes da simples acusao j
no so nenhuma novidade. Entretanto, uma das situaes fundamentais da
simbiose entre incerteza e insegurana reside na insero de constantes
medidas de urgncia no mbito do direito penal como um todo.
Ante tal realidade, as prises cautelares parecem ter deixado de ser
consideradas como excepcionais para tornarem-se regra frente aos anseios
punitivos e constante tentativa de antecipar-se os efeitos de uma possvel
condenao. Todavia, conforme ressalta Miguel Tedesco Wedy (2006, p. 03),
"na priso provisria tem-se os mesmos efeitos da prisionalizao ocorrida
como apenado: a adoo de um modus vivendi totalitrio e panptico e a sua
consequente estigmatizao social".
As manchetes nos meios de comunicao distorcem a realidade e
acabam por aterrorizar a sociedade, ocupando lugar desproporcional junto ao
pblico, desviando a ateno das razes que geram a criminalidade, sendo
utilizada por candidatos polticos e pelos meios de comunicao, quais
utilizam-se de discursos que disseminam o medo e propagam uma ideia de
Nesse sentido, as sucessivas tentativas de acelerao dos ritos

processuais em sede de processo penal tm feito com que o
Estado acabe se afastando dos limites preceituados pelo
modelo de democracia insculpido no prprio Texto
Constitucional. Em decorrncia de tal circunstncia, na
prtica, o que se verifica muitas vezes uma aproximao
substancial do modelo de processo penal cunhado com base no
direito penal do inimigo.
Verifica-se que, diante da postura doutrinria descrita anteriormente,

Gnther Jakobs (2009, p. 37-39) ressalta que a tradicional concepo do
imputado enquanto sujeito processual que participa ativamente dos
165
procedimentos deve ser restringida em determinadas circunstncias, uma vez

que medidas restritivas como a impossibilidade de fazer provas, ser enganado
e aplicar-se a priso provisria, seriam formas legtimas de restrio de
direitos diante da necessidade de se eliminar certos riscos. Perante tais
circunstncias, o pensador alemo aduz que, em determinadas situaes, o
ordenamento jurdico deve apresentar-se como uma organizao de guerra
frente aos perigos que ameaam o Estado.
Diante da perspectiva do direito penal do inimigo, Cornelius Prittwitz
(2007, p. 39-52) assinala que:
Es mi conviccin, por ejemplo, que la libertad en competicin
con la seguridad ya ha perdido antes del "pistoletazo de salda".
Y tambin es mi conviccin que esta superioridad de la
seguridad no es una seguridad a corto plazo, una seguridad,
que en verdad es daina para la seguridad a largo plazo y
sostenible. Creo que ni los terroristas, ni el crimen organizado,
ni - por favor! - nuestros "chicos malos" destruyen, ni siquiera
ponen gravemente en riesgo nuestra seguridad, nuestras
sociedades liberales, nuestro Estado de Derecho. Pero si veo
un verdadero riesgo que la lucha contra los terroristas, contra
el crimen mas o menos organizado, contra la criminalidad en
general - sea de jovenes, sea de extrajeros, sea de "managers"
sea de trabajadores, sea lo que sea, pueden daar hasta destruir
los fundamentos de nuestros Estados (de Derecho) y
sociedades (liberales). Lo que jo observo son gritos de batalla
cada da ms intensas, mas hostiles, es una percepcin de
inferioridad de la sociedad civil y del Estado de Derecho junto
con una conviccin irracional de la superioridad de nuestros
"enemigos".
Para demonstrar como o sistema penal vem sendo maximizado, Jorio

(2008, p. 188) criou um quadro comparativo que demonstra que est se
criando uma tendncia de punir mais severamente crimes contra o patrimnio
contra crimes que atentam contra a vida, um dos mais importantes bens
jurdicos tutelados, seno vejamos:
Pena
Delito Patrimonial Outros Delitos Pena (Recluso)
(Recluso)
Furto Simples.
Apropriao
Sequestro (liberdade
indbita. 1 a 4 anos 1 a 3 anos
individual)
Receptao
Simples.
Aborto consentido (vida) 1 a 4 anos
Estelionato
1 a 5 anos Leso Corporal grave 1 a 5 anos
(integridade fsica)
Leso corporal gravssima
Furto qualificado 2 a 8 anos 2 a 8 anos
(integridade fsica)
166
Tortura Simples
equiparado a hediondo
(integridade fsica e
moral)
Receptao Trfico de pessoas
3 a 8 anos 3 a 8 anos
qualificada (costumes)
Ou seja, a subtrao de coisa alheia sem violncia, recebe uma pena

maior do que o sequestro e que
o furto qualificado (igualmente desprovido de violncia
pessoa), punido mais duramente do que a leso corporal
grave e em intensidade idntica da leso corporal
gravssima. Pior do que isso: o furto qualificado recebe
apenamento idntico quele destinado tortura, crime
hediondo por equiparao. Finalmente, receptao
qualificada foram impostas as mesmas penas previstas para o
trfico de pessoas. Tal postura do legislador revela que, em
matria de 'contrabando', no h diferena se o objeto material
do crime um ser humano ou um bem material. (JORIO,
2008, p. 188)
Nota-se que a seleo criminal no se refere somente ao direito penal

em abstrato (ou seja, criminalizao primria4), mas tambm criminalizao
secundria5, "oportunidade na qual o Estado far valer o seu jus puniendi,
investigando, processando e, por fim, condenando ao cumprimento de uma
pena o transgressor da lei penal editada anteriormente ao comportamento
delitivo" (GRECO, 2005, p. 158).
Para isto, basta observar o ordenamento penal brasileiro que possu uma
infinidade de delitos contra o patrimnio, com penas iguais ou maiores que
crimes contra a vida, que so to danosos ou mais e tutelam o bem jurdico
mais valioso, a vida. Atravs da manipulao das notcias, os meios de
comunicao aumentam os medos e induzem ao pnico, reforando uma
falsidade a poltica criminal promovendo a criminalizao e represso,
ofertando ao sistema penal uma legitimao para uma interveno cada vez
mais repressiva, criando um verdadeiro Estado Penal.
Essa poltica de criminalizao da misria e desvalorizao dos grupos
sociais faz com que aumentem os preconceitos e resultem na produo de
(ZAFFARONI et al, 2003, p. 46). E os meios
4
Baratta (2002, p. 161) expe que a criminalizao primria consiste na prtica do legislador em
escolher quais condutas sero consideradas infraes. Consiste no momento em que as condutas
desviadas no foram internalizadas pelo cidado. a lei penal agindo sob o cidado.
5
Baratta (2002, p.165) conclui ainda que, a criminalizao secundria se d pela decorrncia de
problemas sociais causados pela estigmatizao, ou seja, no momento em que se identifica o
acusado, este rotulado pela mdia, ficando assim tambm identificado perante a sociedade.
167
de comunicao so parte essencial neste processo, pois

isso em alta medida, ao difundirem fotografias e adiantarem-se s sentenas
(ZAFFARONI, 2001,
p. 134).
Os meios de comunicao acabam por divulgar os ilcitos cometidos por
pessoas mais vulnerveis, como se fossem os nicos existentes na sociedade,
ocultando determinados ilcitos, criando uma realidade parcial e levando o
pblico a concluses errneas de que os criminosos so menos favorecidos.
Ou seja, apesar dos prejuzos dos crimes ocultados (corrupo, desvio de
dinheiro pblico, fraudes em licitaes, fraudes contra a previdncia,
lavagem de dinheiro, etc.) serem mais danosos a sociedade, em face a
influncia dos meios de comunicao a sociedade clama pela represso aos
crimes visveis (furtos, roubos, homicdios, estupros, leses corporais), qual
Bauman (1999, p. 133) sustenta que "o que se passa durante os

julgamentos de fraudadores de alto nvel desafia as capacidades intelectuais
do leitor comum de jornais e, ademais, abominavelmente carente do drama
que faz dos julgamentos de simples ladres e assassinos um espetculo to
fascinante".
Verifica-se portanto, que os meios de comunicao no colaboram
apenas para o processo de construo da imagem do inimigo (criminoso) no
Brasil quase sempre como dos setores de baixa renda mas tambm auxilia
na tarefa de elimin-los, desconsiderando da tica e justificando a opresso
punitiva. Para que tudo isso seja possvel, necessrio disseminar a
insegurana, derivada de medos profundos da maleficncia "humana" e dos
malfeitores "desumanos", medos geralmente capitalizados em prol da
represso e em detrimento dos direitos e garantias individuais.
Os meios de comunicao utilizam o poder que possuem para manipular

os pensamentos da sociedade moderna. Em casos criminais eles investigam,
acusam, julgam e na sua grande maioria condenam. Utilizam de seus meios
para criar os perfis qual querem que seja excludo da sociedade.
Como se observa, em virtude da agilidade das notcias (para ser o
primeiro meio de comunicao a publicar algo), sequer escutam a parte
contrria e publicam apenas o que lhes interessa, muitas vezes de forma
parcial e errnea. Usufruem de um status de intocvel em virtude da imagem
Na televiso, na internet, nas rdios ou nos jornais impressos,

diariamente nos deparamos com o senso comum penal que os meios de
168
para tentar impressionar e vender suas matrias, sem, no entanto, respeitar

princpios constitucionais previstos na Carta Magna Brasileira.
No diferente em diversos outros pases. No so poucos os casos que
so relatados onde, em decor
so condenadas e permanecem durante anos em crcere, sendo colocadas
posteriormente em liberdade aps a verificao do erro cometido contra elas,
ou, de casos em que pessoas inocentes permanecem presas durante todo o
processo para ao final serem absolvidas.
Em decorrncia disto, essa explorao da violncia e a falta de
racionalidade tcnica faz com que o efeito dramatizante exposto pelos meios
de comunicao leve a desinformao, ao invs de sua real funo, que
informar (CHARAUDEAU, 2012, p. 272). O direito penal tem sido
vulgarizado dentro do senso comum e os meios de comunicao so os
responsveis por disseminar esta vulgarizao da forma que melhor lhe
convm.
A partir da inicia-se a divulgao do medo e da violncia extrema que
estes meios fazem parecer incontrolvel dentro da sociedade, divulgado
atravs de uma fantasia miditica e espetculos da violncia.
Como se v, a violncia e o medo exercem papel fundamental dentro da
sociedade, pois esto intrinsicamente ligados com a poltica criminal. Os
meios de comunicao utilizam-se desta ferramenta para vender seus jornais
e revistas, alcanar o topo da audincia, sendo o medo utilizado para a
dominao poltica e social, tirando a liberdade de pessoas e reduzindo os
direitos e garantias fundamentais da sociedade. Quanto maior o medo da
sociedade, maior a legitimidade do Estado para agir com rigor e punir.
Alm de passar falsa percepo e aumentar a sensao de medo,
dispersa na sociedade uma ideia de q
ainda mais a Justia Penal. Com a populao aterrorizada, os polticos se
aproveitam da situao e angariam votos com promessas de construir mais
prises e criar leis mais rigorosas.
Esta busca obsessiva da sociedade contempornea (leia-se, com
polticas neoliberalistas) aumentam a cada dia as aes punitivas contra
classes desfavorecidas, transformando quase como uma poltica nazista os
pobres, camels, flanelinhas e mendigos em impuros, dando a sensao de
que o sistema penal deve ser mais rigoroso e agir com mais poder contra
essas pessoas para diminuir a criminalidade.
Neste mundo de hoje, vive-se uma atmosfera de incertezas onde o medo
permanente, acentuado pela criao de esteretipos criminosos pela mdia,
ou seja, figura das pessoas estranhas a determinados crculos sociais que
detm o poder econmico, criando um mal estar e uma insegurana
permanente, gerando uma maximizao do sistema penal e transformando-se
169
em interveno penal de tolerncia zero, quando, ao contrrio, deveria

utilizar-se do direito penal como ultima ratio, instrumento primordial para
libertao do indivduo dessa situao de insegurana que vive.
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173
LA LEGGE ITALIANA SULLA PROCREAZIONE ASSISTITA E LA
LAICIT DELLO STATO: DA SEMPRE, UN RAPPORTO
DIFFICILE
Emilio Dolcini
studi di Milano
1. Premessa. 3. Una legge

confessionale? 4. La Chiesa cattolica di fronte alla pma. 5. La dottrina cattolica in
tema di embrione, di diagnosi preimpianto e di donazione di gameti.
demolitorio della Corte costituzionale sulla legge 40/2004. 7. Questioni aperte dopo
la sentenza della Corte costituzionale del 2009. 8. La diagnosi genetica preimpianto:
si pu eseguire? 9. La diagnosi genetica preimpianto: a quali condizioni vi si pu
accedere? 10. Il problema della fecondazione eterologa.
1. Premessa
procreazione medicalmente
assistita (pma): il legislatore si dunque fatto carico del bilanciamento tra
interessi in gioco in questa materia, un bilanciamento che in precedenza era
affidato ai soli codici di deontologia medica.
La scelta a favore dello strumento legislativo comune alla
maggioranza degli ordinamenti europei: tra gli altri, operano questa scelta
Austria, Francia, Danimarca e Svizzera, nel primo decennio di questo secolo

Portogallo e Belgio1.
1.2. La legge 19 febbraio 2004, n. 4 Norme in materia di
procreazione medicalmente assistita quello della
sterilit di coppia diffuso e fortemente avvertito: come riferisce Carlo
Flamigni2, uno dei massimi esperti di medicina della riproduzione, sono il 15-
20% le coppie italiane interessate da quel problema.
2.
1
La Svezia si data una legge sulla fecondazione in vivo nel 1984 e una legge sulla
fecondazione in vitro nel 1988 (la disciplina attuale risale invece al 2006), la Spagna ha
legiferato sulla pma per la prima volta nel 1988 (successivamente nel 2003 e nel 2006), la
nel 2004), la Danimarca nel 1997 (poi nel 2006), la Svizzera nel 1998, il Portogallo nel 2006 e il
Belgio nel 2007. Cfr. DOLCINI, Il punto sulla fecondazione assistita eterologa. Rileggendo Carlo
Flamigni, in MORI (a cura di), Carlo Flamigni. Medicina, impegno civile, bioetica, letteratura,
2013, p. 130 ss.
2
FLAMIGNI, Il libro della procreazione, 1998, p. 275.
174
2.1. Nel merito, la legge italiana del 2004 amplia fortemente la gamma
dei limiti e dei divieti imposti alla pma, dotandoli nel contempo di un
apparato sanzionatorio ben pi stringente rispetto a quello dei codici di
autoregolamentazione.
dunque persino ovvio che la legge non abbia favorito a dispetto
della dichiarazione di intenti conte , ma anzi abbia
ostacolato la soluzione dei problemi riproduttivi. Lo ha fatto in modo molto
legge di lotta contro la pma 3.
2.2. Gli effetti immediati della legge emergono da un confronto tra i dati
del 2003 e quelli del 2005, primo anno integrale di applicazione della legge 4.
a) Gli effetti sulle gravidanze. Le percentuali di gravidanze ottenute per
prelievo di oociti sono passate dal 24,8% nel 2003 al 21,2% nel 2005: il calo
pari al 3,6% (con una perdita secca di oltre 1.000 gravidanze).
b) Gli effetti sugli aborti spontanei. diminuita anche la probabilit che
dalla gravidanza si giunga al parto: gli aborti spontanei sono passati dal
23,4% nel 2003 al 26,4% nel 2005, con un incremento pari al 3%.
c) Gli effetti sui parti plurimi. I parti plurimi sono passati dal 22,7% nel
trigemini hanno raggiunto in Italia, nel 2005, quota 2,7%, mentre il dato
medio eur
d) Gli effetti sul c.d. turismo procreativo. Nei primi dodici mesi di
applicazione della legge, a partire dal marzo 2004, il numero delle coppie
italiane che si sono rivolte a centri esteri pi che triplicato, passando da
1.066 a 3.600.
2.3. Segnalo per inciso che, dopo il disastroso impatto iniziale della
5
legge, la pma , favorita sia dal
progresso delle scienze mediche, sia da una serie correttivi introdotti nella
legge dalla giurisprudenza, ordinaria e costituzionale.
Oggi, in effetti, come si ricava dalla Relazione 2013 del Ministro della
Salute, sono in costante crescita sia il numero delle coppie trattate nei centri
italiani di pma erano 46.500 nel 2005, sono quasi 73.500 nel 2011 , sia il
numero delle gravidanze ottenute: 9.500 nel 2005, 15.500 nel 20116.
3
Cfr. DOLCINI, La legge n. 40 del 2004: alla prova dei fatti, un efficace strumento di lotta contro
la procreazione assistita, in Corr. merito, 2007, p. 1425 ss.
4
Cfr. DOLCINI, op. ult. cit.; ID., La fecondazione assistita tra prassi medica e svolte
giurisprudenziali, in Corr. merito, 2009, p. 5 s.
5
Ho usato questa metafora in La lunga marcia della fecondazione assistita. La legge 40/2004 tra
Corte costituzionale, Corte Edu e giudice ordinario, in Studi in onore di M. Romano, 2011, vol.
III, p. 1475 ss.
6
Cfr. Relazione del Ministro della Salute al Parlamento sullo stato di attuazione della legge
contenente norme in materia di procreazione medicalmente assistita (l. 19 febbraio 2004, n. 40,
175
3. Una legge confessionale?
3.1. La legge 40/2004 stata subito oggetto di valutazioni contrapposte:

in particolare, ha ricevuto giudizi negativi da parte di scienziati e bioeticisti
laici.
Nel 2003, un gruppo di personalit della scienza e della cultura (tra gli
altri, Rita Levi Montalcini, Carlo Flamigni, Antonino Forabosco e Eugenio
Lecaldano) definiva la normativa sulla procreazione assistita, allora in
inaccettabile e immorale
una
sconfitta per tutti: per i cattolici che, richiedendo e approvando una legge
che ammette la fecondazione artificiale, ne riconoscebbero implicitamente la
legittimit tradendo il principio di inscindibilit tra vita sessuale e vita
riproduttiva; per i laici, che vedrebbero fortemente limitata la libert
personale dalla volont di una maggioranza parlamentare; per lo Stato, che
verrebbe ferito nel principio fondante della laicit 7.
Cos, a proposito della legge 40/2004, si espressa in anni pi recenti
Margherita Hack8
cittadini, ma anche vieta una ricerca che pu essere estremamente
importante per guarire malattie fino ad ora inguaribili. Dunque una cosa
attiene la laicit dello Stato. Anche a mio giudizio, la legge n. 40 del 2004 ha
segnato una svolta neoconfessionale nel nostro ordinamento 9: in particolare,
art. 15), anno 2011, 2013, in www.ministerosalute.it. Nel 2011 ne di tendenza

rispetto agli anni precedenti si invece registrato un calo nel numero nati vivi: da quota 5000
nel 2005, il numero era salito a 12.500 nel 2010, per poi scendere appena sotto 12.000 nel 2011.
Le cause di questa diminuzione non sono per ora sufficientemente chiare: nella Relazione 2013 il
trattamenti (36,5 anni nel 2011; era 34,3 nel 2008).

7
Intellettuali contro la legge. inaccettabile e immorale, 9 dicembre 2003, in
www.repubblica.it.
8
HACK, Libera scienza in libero Stato, 2010, p. 91 ss.
9
Cfr. DOLCINI, Fecondazione assistita e diritto penale, 2008, p. 27 ss.; ID.,
, in D RAZIO (cura di), La laicit vista dai laici, 2009, p.
175 ss. In questo senso, fra molti, FLAMIGNI, La legge 40/2004: norme
Machiavelli, in Notizie di Politeia, 2005, p. 8 ss.; JORI, La legge 40/2004 e la morale cattolica,
ivi, p. 71 ss:, MORI, Sulla legge 40/2004, la legge cattolica sulla procreazione assistita nelle
attuali circostanze storiche, ivi, p. 83 ss. Nella dottrina penalistica, cfr. C ANESTRARI,
Procreazione assistita: limiti e sanzioni, in Dir. pen. proc., 2004, p. 416 ss., in particolare p. 418;
RISICATO,
ne 2008, p. 44; VALLINI, Illecito concepimento e valore dl concepito.
Statuto punitivo della procreazione, principi, prassi, 2012, p. 95 ss., in particolare p. 121. Nella
dottrina costituzionalistica, fra gli altri, MICO, costituzionalit del divieto di
, in MICO, LIBERALI (a cura
di), Il divieto di donazione dei gameti. Fra Corte Costituzionale e Corte Europea dei Diritti
176
ha modellato la disciplina della procreazione assistita sulla falsariga della

dottrina cattolica, largamente ostile a terapie della sterilit umana alle quali si
rimprovera di attentare alla naturalit e alla dignit della procreazione10.
4. La Chiesa cattolica di fronte alla pma
4.1. Vediamo ora da vicino quale la posizione della Chiesa cattolica

sulla pma.
alcuni profili particolari, di spiccato rilievo nel quadro della l. 40/2004.

4.2. Oggi come ieri, la Chiesa cattolica condanna la maggior parte
delle tecniche di procreazione assistita: salva soltanto, obtorto collo, la
fecondazione in vivo purch praticata .
In effetti, la fecondazione artificiale in vivo viene praticata negli
ospedali cattolici di tutto il mondo11. Tuttavia, anche nei confronti di questa
forma di procreazione assistita la dottrina della Chiesa appare critica.
Emblematiche le riserve sul piano etico espresse nel 2000 dal
anche se eseguita
successivamente a un atto coniugale, tale atto rappresenti in pratica pi un
mezzo per il prelievo dello sperma che un atto per procreare una nuova
vita il bambino concepito rappresenterebbe pi il
12
.
A proposito della fecondazione in vitro, cos si esprime negli anni
cinquanta Pio XII, coinvolgendo in tale giudizio anche la fecondazione
Al riguardo dei tentativi di fecondazione artificiale in
vitro, sufficiente osservare che sono da respingersi come immorali e
assolutamente illeciti 13.
quale mi

2012, p. 18 ss. e DI COSIMO, Quando il legislatore predilige un punto di vista

etico/religioso: il caso del divieto di donazione dei gameti, in Dir. pen. cont., 17 ottobre 2013, p.
1 ss.
10
Per alcuni lucidi rilievi critici, cfr. RISICATO,
cit., p. 24 e p. 38 ss.
11
Cfr. FLAMIGNI, Il libro della procreazione, cit., p. 365.
12
TETTAMANZI, Nuova bioetica cristiana, 2000, p. 200.
13
Cos PIO XII, Allocuzione ai partecipanti al II Congresso mondiale della fertilit e della
sterilit, 19 maggio 1956, in Acta Apostolicae Sedis, 48, 1956, p. 469, cit. in A. ZANOTTI, Le
manipolazioni genetiche e il diritto della Chiesa, 1990, p. 91, nt. 55.
177
intrinsecamente illecita, in quanto costituisce una radicale alterazione una

contraddizione del significato specificamente umano del procreare 14 .
Il giudizio negativo della Chiesa cattolica non risulta in nessun modo
attenuato nella Istruzione Dignitas personae, del 2008, nella quale la
Congregazione per la dottrina della fede
Donum vitae, ribadisce la condanna per qualsiasi forma di fecondazione
assistita diversa dalla fecondazione in vivo tra persone unite in matrimonio 15:
tecniche che si configurano
4.3. Ora, evidentemente una legge sulla pma costellata di divieti e

munita di sanzioni, penali e extrapenali, estremamente severe, poste a
presidio di quei divieti, risulta in ampia sintonia con la dottrina cattolica:
anche se la legge non si spinge sino a vietare ogni forma di pma, scelta oggi
impraticabile in uno Stato che non sia strutturato secondo un modello
teocratico.
Va detto che la sintonia tra legge 40/2004 e dottrina cattolica non
ancora prova univoca del carattere confessionale delle legge, le cui scelte
potrebbero trovare un fondamento diverso, nel rispetto dunque della laicit
dello Stato. Ed quanto da anni molti studiosi cattolici bioeticisti, giuristi,
scienziati cercano di dimostrare, con argomenti, a mio avviso, non proprio
irresistibili16.
5. La dottrina cattolica in tema di embrione, di diagnosi preimpianto e di

donazione di gameti
5.1. Un cenno, ora, alla posizione della Chiesa cattolica su due specifici
problemi posti dalla l. 40/2004: la diagnosi genetica preimpianto (dgp) e la
fecondazione eterologa.
5.2. La diagnosi genetica preimpianto condannata dalla Chiesa
cattolica in quanto pratica eugenetica. Dignitas
17
personae : La diagnosi pre-impiantatoria sempre connessa con la
fecondazione artificiale, gi di per s intrinsecamente illecita finalizzata
di fatto ad una selezione qualitativa con la conseguente distruzione di
embrioni, la quale si configura come una pratica abortiva precoce. La
14
Cos TETTAMANZI, Nuova bioetica cristiana, cit., p. 220. Altrettanto netto il giudizio espresso
dal presidente del Movimento per la Vita, interprete fedele nella societ italiana delle posizioni
della Chiesa: in vitro, sia nella forma omologa che eterologa,
sovverte il disegno del Creatore circa il modo di inizio della Cos C. C ASINI,
Riflessioni sulla legge imperfetta: il caso della procreazione artificiale in Italia, in Medicina e
morale, 2003, n. 2, p. 227.
15
DOLCINI, , , cit., p. 181 e nt. 33, p.
229. Per il testo integrale della Dignitas personae, pu vedersi www.zenit.org.
16
Cfr. DOLCINI, , cit., p. 182 s.
17
Istruzione Dignitas personae, cit., n. 22.
178
diagnosi pre-impiantatoria quindi espressione di quella mentalit
affetti da vari tipi di anomalie. Una simile mentalit lesiva della dignit
umana e quanto mai riprovevole, perch pretende di misurare il valore di
una vita umana soltanto secondo parametri di normalit e di benessere
.
5.3. Quanto alla pma eterologa, nel Catechismo della Chiesa cattolica,
le tecniche che provocano una dissociazione dei
genitori, per l'intervento di una persona estranea alla coppia (dono di
sperma o di ovocita, prestito dell'utero) sono gravemente disoneste. Tali
tecniche (inseminazione e fecondazione artificiali eterologhe) ledono il
diritto del figlio a nascere da un padre e da una madre conosciuti da lui e tra
18
diventare pa .
6.
6.1. Accennavo in precedenza al fondamentale contributo della

giurisprudenza a sanare alcune tra le scelte pi discutibili operate dal
legislatore del 2004 in materia di pma.
Corte costituzionale n. 151 del 200919, che ha sostanzialmente riscritto norme
Mi riferisco
sottoponeva al limite rigido di tre il numero degli embrioni che possono
essere prodotti in un unico ciclo di trattamento e faceva obbligo al medico di
trasferire immediatamente e contemporaneamente tutti gli embrioni prodotti
(a meno che vi si opponessero cause di forza maggiore relative alla salute
della donna, non prevedibili al momento della fecondazione) 20.
18
Cfr. www.vatican.va.
19
Corte cost. 1 aprile 2009 8 maggio 2009, n. 151, in Riv. it. dir. proc. pen., 2009, p. 928 ss.,
con nota di DOLCINI,
costituzionale sulla legge n. 40 del 2004. ella Corte
costituzionale sono dedicati i molteplici contributi raccolti in MICO, PELLIZZONE (a cura di),
I diritti delle coppie infertili. Il limite dei tre embrioni e la sentenza della Corte costituzionale,
2010.
20
unica legge che
vietasse di inseminare pi di tre oociti. Solo apparenti erano infatti le analogie con la legge
tedesca del 1990 (che vieta di fecondare oociti e dunque di produrre embrioni in numero
eccedente rispetto a quelli che si intendono trasferire in un unico ciclo e fissa a quota tre il
numero massimo di embrioni trasferibili per ciclo), con la legge svizzera del 1998 (che vieta di
produrre pi di tre embrioni per ciclo) e con la legge spagnola del 2006. Per la legge tedesca e
per quella svizzera (che contengono definizioni di embrione), di embrione si pu parlare solo
dopo la fusione dei pronuclei (a partire cio dalla fase dello zigote), che si verifica circa
179
tutti gli embrioni prodotti, sono stati eliminati dalla Corte costituzionale, la
quale ha inoltre stabilito che il trasferimento degli embrioni non pu essere
effettuato ove comporti un pregiudizio per la salute della donna.
14 co. 2, l. n. 40/2004,
devono creare un numero di embrioni superiore a quello strettamente

necessario
Chi decide del numero di embrioni da produrre (rectius: del numero di
oociti da inseminare) ora il medico 21, attraverso una valutazione da
compiersi in concreto, alla luce delle condizioni di et della donna e di salute
della coppia.
Quanto agli embrioni non immediatamente trasferiti, la Corte
costituzionale chiarisce che possono anzi, devono essere sottoposti a
crioconservazione: il divieto di crioconservazione degli embrioni, che rimane
deroga.
7. Questioni aperte dopo la sentenza della Corte costituzionale del 2009
7.1. Colpita al cuore dalla Corte costituzionale la legge n. 40/2004 vede

ridimensionati alcuni tra i suoi pi evidenti effetti dannosi: parlano in questo
senso una serie di dati statistici.
Ho detto in precedenza del numero di coppie trattate nei centri italiani di
pma (73.500 nel 2011) e di quello relativo alle gravidanze ottenute attraverso
la pma (15.500 nel 2011).
Quanto ai parti plurigemellari, nel 2010
sentenza della Corte costituzionale
conseguenti a trattamenti di fecondazione in vitro. Nel 2011 il dato si
ministeriale 2013, questo valore sarebbe finalmente in linea con la media
ventiquattro ore dopo la fecondazione ootide (oocita fecondato a due pronuclei; nel linguaggio
consentono di fecondare pi di tre oociti, congelandone alcuni prima della fusione dei pronuclei:
numerico alla produzione di embrioni: il loro numero deve essere tale da consentire ragionevoli
probabilit di successo del trattamento; invece previsto un limite numerico di tre per i
preembrioni trasferibili per ciascun ciclo.
21
ruolo del medico, sminuito
dalla legge che ne faceva un esecutore di ricette preconfezionate dal legislatore, viene ora
FERRANDO, Fecondazione in vitro e diagnosi preimpianto dopo la decisione
della Corte costituzionale, in Nuova giur. civ. comm., 2009, II, p. 530.
180
7.2. Per altro verso, la svolta segnata dalla Corte costituzionale ha inciso
solo marginalmente sul c.d. turismo procreativo. La partecipazione dei nostri
connazionali a tale fenomeno migratorio sembra rimasta sostanzialmente
inalterata: il numero delle coppie italiane si attestava infatti nel 2011 intorno
a 400022, un numero coincidente con quello rilevato nel 2007.
Tra le ragioni per cui le coppie italiane continuano in numero rilevante a
pma, spiccano la donazione di gameti e la diagnosi
genetica preimpianto.
In effetti, i problemi pi acuti rimasti aperti anche dopo la sentenza
della Corte cost. n. 151 del 2009 riguardano proprio la donazione di gameti
(ovvero, la fecondazione eterologa) e la diagnosi genetica preimpianto.
8. La diagnosi genetica preimpianto: si pu eseguire?
8.1. Il problema della liceit di questa tecnica di indagine23 non

affrontato espressamente nella legge italiana.
Hanno, fo
co. 1 (divieto generale di sperimentazione su embrioni umani), co. 2
esclusiva a finalit di tutela e sviluppo di quel singolo embrione) e co. 3 lett.

b legge n. 40/2004 (divieto assoluto di selezione degli embrioni a scopo
eugenetico); tali disposizioni parrebbero esprimere una valutazione
sfavorevole, da parte del legislatore, per la diagnosi genetica preimpianto
(dgp
alle quali chi intende sottoporsi alla pma ha diritto di essere informato sullo
stato di salute degli embrioni: e in molti casi una seria informazione circa la
salute de
vera o presunta stata risolta inizialmente nelle
Linee-guida
di tipo osservazionale os che la legge vietasse le
indagini preimpianto.
accaduto per che nella giurisprudenza civile e amministrativa si sia
costituzionalmente orientata degli artt. 13 e 14 co. 5 l. n. 40/2004, secondo

la quale tali disposizioni lascerebbero aperta la possibilit di procedere alla
22
Cfr. DOLCINI, Il punto sulla procreazione assistita: in particolare, il problema della
fecondazione eterologa, in Corr. merito, 2013, p. 7.
23
V. per tutti BALDINI, PMA e diagnosi genetica pre impianto (PGD). Profili di illegittimit
costituzionale del (presunto) divieto posto dalla legge n. 40 del 2004, in BALDINI, SOLDANO (a
cura di), Tecnologie riproduttive e tutela della persona. Verso un comune diritto europeo per la
bioetica, 2007, p. 149 ss.; ID., Considerazioni sulla diagnosi genetica pre impianto
-giurisprudenziale intervenuta, in MICO, LIBERALI (a cura di), La
legge n. 40 del 2004 ancora a giudizio. La parola alla Corte costituzionale, 2012, p. 181 ss.
181
dgp
Lazio (2008), che ha annullato, in quanto illegittima per eccesso di potere, la
citata previsione delle Linee-guida del 2004. In attuazione di tale pronuncia
della giurisprudenza amministrativa, le Linee-guida del 2008 hanno
solo osservazionale.
Rimaneva tuttavia nella dgp rappresentato dal
14 co. 2 l. 40/2004: con la conseguenza che solo a seguito della sentenza

della Corte cost. del 2009 divenuto possibile praticare in Italia questa
tecnica di accertamento.
dgp
non tuttavia ancora completamente e pacificamente risolto.
Di recente, una coppia infertile, nella quale un coniuge era affetto da
talassemia major e l'altro era portatore sano della stessa patologia, rivoltasi a
abilitata a trattamenti di pma dgp,
40/2004.
La coppia ha fatto ricorso al Tribunale di Cagliari, che si pronunciato
con ordinanza del 9 novembre 201224. Premesso un ampio excursus sulla
giurisprudenza nazionale ordinaria e costituzionale e sulla giurisprudenza
della Corte Edu della quale si dir tra poco, il Tribunale ha accolto il ricorso,
riconoscendo che le coppie portatrici di malattie genetiche trasmissibili al
nascituro hanno il diritto di ottenere, nell'ambito dei trattamenti di pma,
l'esame diagnostico degli embrioni ed il trasferimento in utero dei soli
embrioni sani o portatori sani delle patologie di cui la coppia risulti affetta.
Al centro dgp e consenso
informato diritto della persona, che svolge la funzione di sintesi dei
due diritti fondamentali all'autodeterminazione e alla salute
9. La diagnosi genetica preimpianto: a quali condizioni vi si pu accedere?
9.1. Il problema pi controverso in tema di dgp

parte, non gi sulla liceit di quella tecnica di indagine, bens sulle condizioni
alternativamente
Nelle Linee-guida fonte di rango inferiore alla legge, alla quale
rimesso il compito esclusivo di specificare procedure e tecniche di
procreazione assistita (art. 7, l. n. 40/2004) si afferma peraltro,
24
Cfr. VERRI, Il tribunale di
diagnosi genetica preimpianto ad una coppia talassemica, in Dir. pen. cont., 10 dicembre 2012.
182
ai fini delle presenti Linee guida i due termini,

infertilit e sterilit, saranno usati come
contra legem; sterilit e infertilit non
ente scienza medica, che designa
gravidanza.
donna che si trovi nella situazione menzionata da ultimo sia in grado, cio,
di avviare una gravidanza, ma, a causa di una malattia genetica, non sia in
grado di portarla a termine deve considerarsi infertile, ne segue che coppie
non sterili, ma portatrici di anomalie genetiche potranno almeno in alcuni
casi accedere alla pma e alla dgp: potranno farlo in tutti i casi in cui
-scientifiche,
comporti un alto rischio di interruzione spontanea della gravidanza. Cos
interpretata, la disciplina degli artt. 1 co. 1 e 4 co. 1 l. n. 40/2004, non
pma da parte di coppie
portatrici di gravi malattie genetiche.
Si tenga presente, poi, che le Linee-guida del 2008 espressamente
annoverano tra i soggetti infertili gli uomini affetti da patologie virali
sessualmente trasmissibili: ci che renderebbe ancora pi irragionevole la
totale esclusione dalla pma di chi sia portatore di una grave malattia genetica.
Un ulteriore, evidente elemento di irragionevolezza riguarda infine i
Norme per la tutela
sarebbero escluse dalla pma e dunque dalla dgp; senza dubbio, per, quelle
coppie possono accedere alle diverse forme di indagine prenatale sulla salute
del feto (in primis
n potrebbero,
gravidanza inoltrata, potrebbero accertare la presenza della malattia genetica

nel feto e a quel punto scegliere di abortire.
9.3. A proposito della possibilit di accedere alla pma, e dunque alla
dgp, da parte di coppie portatrici di gravi malattie genetiche, ma non sterili,
sono tuttora presenti nel nostro ordinamento due diversi orientamenti.
Secondo un primo orientamento, anche tali coppie possono accedere
alla dgp. Cos il Tribunale di Salerno, nel 2010, ha ammesso alla pma (e
dunque alla dgp) una coppia che in passato aveva avviato per quattro volte
una gravidanza, ma una volta aveva avuto una figlia vissuta soltanto per sette
mesi e poi deceduta a causa di atrofia muscolare spinale, per altre due volte la
affetto dalla stessa malattia genetica, mentre in un caso la gravidanza si era
183
conclusa felicemente, con la nascita di un bimbo

era risultato non affetto dalla malattia.
opposto indirizzo interpretativo, che considera la pma riservata alle
coppie sterili portatore di malattie virali
sessualmente trasmissibili (HIV, epatite B e C), emerge da una vicenda
processuale, successiva a quella decisa dal Tribunale di Salerno con il
provvedimento richiamato poco fa.
Nel 2010, una coppia di cittadini italiani portatrice di una grave
malattia genetica, ma non sterile essendosi vist
pma, e conseguentemente alla dgp, presenta ricorso alla Corte Edu.
Sul ricorso la Sezione VI della Corte di Strasburgo decide nel 2012
(sent. 28 agosto 2012, Costa e Pavan c. Italia), ravvisando nella legge
italiana una violazione del diritto al rispetto della vita privata e familiare di
25
. La sentenza, pronunciata dalla Sez. VI della Corte Edu,
diventa definitiva nel febbraio 2013, con il rigetto del ricorso presentato dal
Governo italiano al fine di ottenere che la questione venisse sottoposta alla
Grande Camera26.
9.4. In definitiva, oggi, a fronte della richiesta presentata da una
coppia non sterile in grado cio di avviare una gravidanza , ma portatrice
di una malattia genetica, al giudice italiano si aprono diverse soluzioni.
Se la coppia pu essere considerata infertile, secondo una lettura
estensiva di tale formula legislativa, il giudice dovrebbe ammettere la coppia
alla pma, e quindi alla dgp.
Qualora invece a fronte di una coppia infertile il giudice ordinario
dovesse rigettare il ricorso, ritenendo che la coppia, ancorch portatrice di
una malattia genetica, sia comunque esclusa dalla pma, gli interessati
potranno rivolgersi alla Corte di Strasburgo, ripercorrendo la strada
inaugurata nel 2010 da Costa e Pavan.
Ove la coppia non possa essere considerata infertile, profilandosi un
costituzionale ex rilevando una
U citato da ultimo.
25
Il testo della sentenza della Corte Edu pubblicato in Dir. pen. cont., 9 novembre 2012, con
nota di VERRI, Corte EDU e legge 40/2004: contrario all'art. 8 Cedu il divieto, per una coppia
fertile portatrice sana di fibrosi cistica, di accedere alla diagnosi pre-impianto degli embrioni
(ma il Governo fa ricorso alla Grande Chambre).
26
Su tale decisione della Corte Edu, pu vedersi Dir. pen. cont., 18 febbraio 2013, con nota di
VALLINI, Diagnosi preimpianto: respinta la richiesta di rinvio alla Gran Camera CEDU
avanzata dal Governo italiano nel caso Costa e Pavan contro Italia.
184
9.5. La vicenda dei coniugi Costa e Pavan ha peraltro trovato un

epilogo ancora diverso, a seguito di un nuovo ricorso proposto dalla coppia lo
settembre 201327, [ritenuto di dover

dare seguito alle decisioni di condanna del giudice europeo senza necessit
diritto di
signora Costa degli embrioni sani o portatori sani della fibrosi cistica
10. Il problema della fecondazione eterologa
fecondazione assistita riguarda, come si detto, la fecondazione eterologa,

sanzione
amministrativa pecuniaria di ammontare compreso fra 300.000 e 600.000
euro (art. 12 co. 1 l. 40/2004)28.
Di tenore univoco, questa disciplina da sempre si espone peraltro a
critiche sul piano della politica legislativa e solleva delicati problemi di
principio di eguaglianza
ex art. 3 Cost., nonch al diritto alla formazione di una famiglia e al diritto
alla salute riconducibili agli artt. 2, 29, 30, 31 e 32 Cost.) 29.
Negli anni pi recenti, alle voci critiche della dottrina si sono unite
alcune significative prese di posizione della giurisprudenza, nazionale e
sovranazionale.
assenza di danno sociale nella
donazione di gameti (in proposito, rinvio a quanto ho scritto altre
occasioni)30: si tratta di un profilo a mio avviso centrale anche in relazione
alla legittimit costituzionale della disciplina della fecondazione eterologa,
27
Il testo del provvedimento pubblicato in www.magistraturademocratica.it.
28
DOLCINI, La procreazione medicalmente
assistita: profili penalistici, in CANESTRARI, FERRANDO, MAZZONI, RODOT, ZATTI (a cura di),
Il governo del corpo, in Trattato di biodiritto, diretto da RODOT e ZATTI, t. II, 2011, p. 1555 ss.
Amplius, DOLCINI, , in POGGI (a
cura di), Diritto e bioetica. Le questioni fondamentali, 2013, p. 15 ss.
29
Fra i molti, cfr. B ARTOLI, La totale irrazionalit di un divieto assoluto, Considerazioni a
margine del divieto di procreazione medicalmente assistita eterologa, in Riv. it. dir. proc. pen.,
2011, p. 90 ss.; CELOTTO, Procreazione medicalmente assistita e Costituzione, in CELOTTO,
ZANON (a cura di), La procreazione medicalmente assistita. Al margine di una legge
controversa, 2004, p. 23 ss.; MICO,
i, in MICO, LIBERALI (a cura di), Il divieto di
donazione di gameti, cit., p. 18 ss.
30
Cfr. DOLCINI, cit., p. 149 ss.; ID., La
, cit., p. 34 ss.
185
ma che non stato sin qui valorizzato dalla giurisprudenza.

10.2. Di fecondazione eterologa si occupa in due occasioni la Corte
Edu, nel 2010 e nel 2011, in relazione alla legislazione austriaca sulla pma,
che vieta totalmente la donazione di oociti, mentre vieta la donazione di seme
limitatamente alla fecondazione in vitro.
Premesso che per la Corte Edu come si visto la decisione di
concepire un bambino facendo ricorso alla fecondazione assistita
vita privata e familiare
i Strasburgo (S.H. e altri c.
31
Austria, 1 aprile 2010) ritiene che il divieto di donazione di gameti nei
termini stabiliti dalla legge austriaca discrimini quelle coppie per le quali il
ricorso alla pma e o di una
donatrice, comportando per tali coppie una disparit di trattamento nella sfera
privata e familiare priva di giustificazioni obiettive e ragionevoli, in
violazione degli artt. 8 e 14 CEDU.
10.3. Questa pronuncia della Corte Edu sembra aprire le porte (anche)
mentre la violazione della CEDU ravvisata dalla Corte di Strasburgo in tema

di donazione di spermatozoi strettamente attinente alla peculiare disciplina
prevista in materia dalla legge austriaca, le considerazioni svolte dalla Corte
Edu a proposito della donazione di oociti hanno una portata pi ampia:
almeno in parte, si prestano ad essere estese anche alla donazione di gameti
maschili; soprattutto, potrebbero essere riproposte alla stessa Corte in
relazione alle leggi di altri Stati contraenti, nelle quali sia previsto un divieto
di donazione di gameti, maschili e/o femminili.
10.4. La decisione pronunciata dalla Sez. I nel 2010 viene per
ribaltata, nel 2011, dalla Grande Camera della Corte Edu (S.H. e altri c.
Austria, 3 novembre 2011) 32, con una sentenza relativa allo stesso caso che
dichiara la compatibilit della disciplina austriaca della fecondazione
gni persona al
.
10.5. Sul fronte del diritto interno italiano, la prima decisione della
31
Cfr. VALLINI, Illecito concepimento e valore del concepito, cit., p. 122 ss. V. inoltre
CATALANO, Ragionevolezza del divieto di procreazione assistita eterologa, tra ordinamento
italiano e CEDU, www.associazionedeicostituzionalisti.it, 2 luglio 2010; LIBERALI, La decisione
infondatezza della questione, ivi, 2 luglio 2010; PELLIZZONE, Fecondazione eterologa e Corte
europea: riflessioni in tema di interpretazione convenzionalmente conforme e obbligo del
giudice di sollevare la questione di legittimit costituzionale, ivi, 2 luglio 2010.
32
Cfr. DOLCINI, , cit., p. 25 ss.
186
Ai noti rilievi accennati in precedenza, si affiancava un ulteriore
CEDU, nella lettura che di tali disposizioni aveva fornito la Corte di

Strasburgo nel 2010, ci si poteva attendere che la Corte costituzionale italiana
dichiarasse il divieto di pma con donazione di gameti costituzionalmente
10.6. In effetti, nel corso del 2010 diversi giudici di merito il

Tribunale di Firenze, quello di Catania e quello di Milano sollecitano la
Corte costituzionale a pronunciarsi sul divieto di fecondazione eterologa 33.
Tra le questioni di legittimit costituzionale sollevate, alcune sono incentrate
t., e quindi, almeno in via mediata, sulla normativa
CEDU; altre, invece, tendono a sviluppare un percorso (in gran parte)
autonomo rispetto alla CEDU, probabilmente scontando la possibilit di un
ripensamento da parte della Grande Camera rispetto ai principi enunciati
dalla Sezione I, nella sentenza del 2010: ci che in effetti accadr, come si
detto, con la sentenza della Grande Camera del 2011.
10.7. La decisione della Corte costituzionale viene, nella forma
per di una decisione puramente
interlocutoria: la Corte, infatti, non esamina nel merito le questioni sottoposte
al suo giudizio, ma restituisce gli atti ai giudici rimettenti, perch
riconsiderino tali questioni alla luce della sentenza della Corte Edu del 3
novembre 201134.
10.8. Puntualmente, nei primi mesi del 2013 ciascuno dei giudici di
merito (Trib. Milano, Trib. Catania e Trib. Firenze) che nel 2010 hanno
co. 3 legge n. 40/2004 investe nuovamente la Corte di tali questioni con

riferimento agli artt. 2, 3, 29, 31 e 32 Cost. , salvo evitare di riproporre
35
.
33
Cfr. DOLCINI, Strasburgo Firenze Roma: il divieto di fecondazione eterologa si avvia al
capolinea? Nota all'ordinanza 1 settembre 2010 del Tribunale di Firenze, in Dir. pen. cont., 21
ottobre 2010.
34
Cfr. DOLCINI, erta, cit., p. 31 s.
35
Cfr. Trib. Firenze, ord. 29 marzo 2013, in Dir. pen. cont., 15 marzo 2013, con nota di VERRI,
Anche il Tribunale di Firenze, dopo quelli di Milano e Catania, rimette alla Corte costituzionale
la questione di legittimit costituzionale della fecondazione eterologa; Trib. Milano, ord. 29
marzo 2013, con note di VERRI, Il Tribunale di Milano rimette nuovamente alla Corte
costituzionale la questione concernente la legittimit costituzionale della fecondazione
eterologa, ivi, 15 aprile 2013 e di MALFATTI, Ancora una questione di costituzionalit sul
divieto di fecondazione eterologa, tra incertezze generate dalla Corte costituzionale (ord. n.
, ivi, 29 aprile 2013; Trib.
Catania, ord. 13 aprile 2013, ivi, 15 maggio 2013, con nota di TIGANO, Il divieto della
fecondazione eterologa di nuovo al vaglio della Consulta: l'ordinanza di rimessione del
Tribunale di Catania.
187
Rispetto alle precedenti, le ordinanze emanate nel corso del 2013

valorizzano particolarmente il principio di eguaglianza-ragionevolezza ex art.
3 Cost. Cos, il Tribunale di Firenze
derivanti dalla sterilit o dalla infertilit, che si differenziano solo per il tipo
di patologia che li provocano Tribunale di Milano
che a tutte le categorie di coppie infertili, quale che sia la patologia di cui
soffrono, deve essere assicurata la comune possibilit di accedere alla
migliore tecnica medico-scientifica per superare l'accertata patologia: una
possibilit che invece negata nel nostro Paese alle coppie che possono
realizzare il loro diritto alla genitorialit solo ricorrendo alla donazione di
gameti.
10.9. Non rimane, a questo punto, che attendere la pronuncia della
Corte costituzionale.
Il nostro ordinamento potrebbe cos liberarsi di una disposizione che
ritorno al mio angolo di osservazione iniziale contraddice frontalmente i
postulati della laicit dello Stato.
Nel contempo, a proposito della fecondazione eterologa, la legge
italiana sulla pma conquisterebbe una posizione meno eccentrica nel
panorama europeo: oggi Italia, Turchia e Lituania sono gli unici Paesi
europei che oppongono un divieto totale e assoluto alla donazione di gameti.
188
FUNCIONALISMO E DOGMTICA PENAL: ENSAIO PARA
UM SISTEMA DE INTERPRETAO
Eugnio Pacelli de Oliveira

Mestre e Doutor em Direito pela UFMG - Procurador Regional da Repblica
no Distrito Federal Professor do Instituto Brasiliense de Direito Pblico
IDP e Relator-geral da Comisso de Juristas responsvel pelo Projeto de Lei
do Senado 156, que prope um Novo Cdigo de Processo Penal.
Sumrio: I- As questes e os problemas; II- Funcionalismo teleolgico e

reconfigurao da dogmtica penal; III- Sistema de direitos fundamentais e proibio
de excesso; a) O resultado morte culposa no latrocnio (art. 157, 3, CP); b) erro
quanto pessoa na aberractio ictus (art. 73, e art. 20, 3, CP); c) A unidade do crime
no infanticdio (art. 123, CP) e a participao; IV- Referncias bibliogrficas
I- As questes e os problemas
1. Este pequeno ensaio, cujo contedo certamente tangenciar grandes

pretenses, tem um objetivo bem mais modesto. No se insinuar qualquer
articulao em torno de um novo sistema penal; tampouco se levantar novas
objees queles j consagrados. No entanto, prope-se aqui uma pauta
mnima de interpretao para a aplicao do Direito Penal, a partir das
premissas j consolidadas no dia a dia de um Estado de Direito, no mbito de
uma filosofia garantista do Direito e do Processo Penal, na dupla perspectiva
do minimalismo para a tutela penal dos direitos fundamentais.
Nesse passo, fez-se, ento, uma escolha, que se pode definir como
metodolgica. Adiante-se, contudo, que o funcionalismo penal, aqui
abordado em apenas um de seus aspectos principais, no ser propriamente
um marco terico, no sentido de fundamentar e justificar as preferncias do
trabalho, bem como suas concluses. Nada obstante, ele atuar como ponto
de referncia para a construo de solues de casos concretos, na tentativa
de demonstrar a fecundidade de um sistema de interpretao, elaborado, no
s nos limites normativos da Constituio e da filosofia poltica do Estado de
Direito, mas como alternativa ditada pelo prprio sistema penal. dizer:
enquanto Claus Roxin, aps elaborar seu sistema teleolgico-racional
funcional, levando questes de Poltica Criminal (funes da pena) para o
interior da Dogmtica, alerta para os riscos de decises contrrias lei,
repudiando-as, ainda quando aceitveis do ponto de vista da citada poltica
criminal, pretende-se aqui discutir com maior profundidade a hermenutica
das incriminaes, com a desconstruo, se necessrio, da primazia do texto,
inerente a olhares positivistas, se e quando em descompasso com o contexto.
Roxin, como se sabe, articula um sistema penal orientado para as
conseqncias, referidas, ento, s premissas valorativas que se encontram no
189
seu (sistema) pice. Seu funcionalismo seria teleolgico e racional na medida

em que a aplicao do Direito Penal estaria condicionada - tambm, mas no
s finalidade da pena pblica, segundo a justificativa anteriormente
adotada (poltica criminal).
Portanto, embora faamos referncia ao funcionalismo penal, enquanto
sistema penal construdo a partir das necessidades regulativas do Direito, sem
subordinao a conceitos pr-jurdicos ou dotados de imutabilidade universal
(ontologia o ser como limite ao dever ser), apenas o sistema de Claus
Roxin que melhor se ajustar s solues hermenuticas aqui sugeridas. Mas,
que j se antecipe: no nos afastaremos da Lei; buscaremos apenas orientar a
sua interpretao dentro do sistema geral de incriminaes.
Cumpre assentar, j aqui, que as solues alcanadas nos casos
escolhidos no se justificaro com base em eventuais funes do direito
penal, mas na limitao de sua aplicao, como exigncia do Estado
constitucional brasileiro. Inevitavelmente, ento, se exercer controle de
validade de normas, sem o recurso, porm, abstrao de princpios
constitucionais especficos (dignidade humana, por exemplo), mas, sim, aos
postulados inerentes ao nosso modelo poltico. Por qu, ento, a referncia ao
funcionalismo? Simples: a ideia de um sistema (qualquer sistema valorativo)
subordinado a um permanente controle quanto e quando da sua
aplicao, fundado, como preferimos, na falibilidade intrnseca de todo
pensamento e prticas sistemticas, particularmente atraente no universo
jurdico, na medida em que o legislador criador do direito positivo padece
de infindveis limitaes tcnicas, alm de insuperveis dficits de
legitimao (especificamente quanto s escolhas e mtodos de incriminao).
Embora um estudo mais amplo da questo nos conduza inmeras
problematizaes, particularmente no que toca Parte Especial do nosso
Cdigo Penal, ficaremos aqui, e por ora, com apenas trs tipos penais,
submetendo crtica quanto ao sentido usual na sua aplicao: a) o resultado
morte (e leso corporal grave) por conduta culposa no crime de latrocnio
(art. 157, 3, CP); b) o erro quanto pessoa na aberractio ictus (art. 20, 3,
CP; e, por fim, c); o conceito de unidade do crime no delito de infanticdio
(art. 123, CP) e a participao.
Sero apenas alguns exemplos de como possvel, e necessrio,
vincular nosso sistema penal a pautas mnimas de interpretao, a partir da
delimitao minimalista, mas efetiva, da interveno penal.
II- Funcionalismo teleolgico e reconfigurao da dogmtica penal
2. Na apresentao que fizemos traduo nacional do Strafrecht.

Allgemeiner Teil. Die Grundlagen und die Zurech-nungslehre. 2. Auflage, de
Gnther Jakobs, compreendendo a Teoria do Injusto Penal e a Culpabilidade,
publicado pela Editora Del Rey sob o ttulo Tratado de Direito Penal
190
Teoria do delito e culpabilidade,1assentamos pequenas notas acerca das

principais objees metodolgicas levantadas pelo funcionalismo ao
finalismo. Tais questes no trazem maiores novidades. Valeremo-nos delas
apenas para introduzir nossa tematizao, dispensando-nos de uma reescrita
do texto.
co a partir
da necessidade de se contextualizar o sentido de ao do ponto de vista de
sua repercusso no mbito social, o que somente seria possvel pelo
reconhecimento da prevalncia da vontade sobre o resultado obtido pela
ao. Assim, ao seria um comportamento dirigido pela vontade do autor,
que, controlando o curso causal do agir, se conduziria segundo sua finalidade.
A ideia de ao como mera causao, como propugnava o causalismo, no
ofereceria qualquer contribuio em relao sua danosidade social e nem
mesmo nos principais aspectos da epistemologia jurdico-penal; afinal, visto
as coisas unicamente pelo lado da produo do resultado, at mesmo o fato
de dar luz a um assassino seria ao causal para o crime (futuro) de matar
algum.2
A base, portanto, do sistema da ao final, ou do finalismo, residia em
um conceito pr-determinado de ao, no qual o contedo da vontade (o
querer) no poderia ser dissociado do ato produzido, de tal maneira que toda
ao, ontologicamente, isto , como essncia de seu ser, deveria ser definida
como o agir finalisticamente orientado, em razo do conhecimento prvio e,
assim, do controle (pelo homem) do curso causal do comportamento humano.
Em conseqncia disso, no se poderia prosseguir compreendendo o
dolo e a culpa seno como integrantes do prprio tipo penal, que, retirados da
culpabilidade, determinariam o tipo doloso e o tipo culposo, com excluso de
um (doloso), na ausncia de dolo e imputao pelo outro (culposo), se
previsto em Lei, nas hipteses de erro sobre as elementares e circunstncias
do tipo, quando no escusvel.3
Sem adentrar as especificidades e eventuais inconsistncias sistemticas
e conceituais do finalismo, importa salientar que os sistemas penais que a ele
se seguiram, se caracterizaram exatamente pela rejeio a este conceito
ontolgico de ao, enquanto categoria pr-determinada e subordinante de
1
Edio 2009, vii a xxv. Traduo feita por Gerclia Batista de Oliveira Mendes e Geraldo de
Carvalho, com reviso tcnica de Marcelo Schirmer Albuquerque e Valria Porto.
2
WELZEL, Hans. O novo sistema jurdico-penal. Uma introduo doutrina da ao finalista.
Traduo espanhola de Jos Cerezo Mir, vertida para o portugus por Luiz Rgis Prado. So
Paulo: Revista dos Tribunais, 2001, p.36.
3
Naturalmente no se pode afirmar que a retirada do dolo e da culpa da culpabilidade seja
devida unicamente ao finalismo, pois mesmo as teorias que imediatamente se seguiram ao
finalismo, como sntese entre as concepes clssicas e finalistas, bem como a evoluo histrica
da culpabilidade (normativa) j apontavam nesse sentido. (Cf. ROXIN, Claus. Funcionalismo e
imputao objetiva no direito penal. Traduo e Introduo de Luis Greco. Rio de Janeiro:
Renovar, 2002, p. 203 e seguintes).
191
todo o sistema penal, na medida em que uma estruturao dogmtica j

previamente vinculada a dados imutveis o conceito de ao poderia no
oferecer resultados compatveis com a fundamentao do respectivo sistema,
pelo menos em alguns casos, perceptveis por simples deduo.
De todo modo, pode-se mesmo afirmar que todo sistema de
conhecimento, ao menos enquanto organizado como tal (sistema), no pode
manter-se desatrelado de suas finalidades ou das valoraes (nos sistemas
culturais e sociais) que o fundaram, sob o risco de se afastarem de sua
legitimao material, que no pode ser obtida unicamente por meio de
procedimentos dedutivos, prprios de um certo tipo de lgica formal.
nesse cenrio que surge o funcionalismo penal, que, em quaisquer de
suas vertentes, parte da rejeio do conceito final de ao e afirma a
prevalncia das necessidades regulativas do sistema, para fins de estruturao
da dogmtica jurdico-penal. De tal modo isso ocorre que a perspectiva
naturalista dos sistemas anteriores se v superada por uma concepo
prioritariamente normativista do Direito Penal, que, mesmo considerando
como ponto de partida da imputao ao tipo a causalidade, termina por
diminuir significativamente a importncia de alguns dos critrios mais
tradicionais de apurao do nexo causal, tal como sucede na elaborao da
imputao objetiva do resultado. Nessa, a imputao ao tipo objetivo procura
arrimar-se na ideia reitora da criao do risco no permitido no mbito do
alcance do tipo - presente, sada, a causao - para que se possa atribuir o
resultado ao autor como obra sua. Mesmo Jakobs, em que a referida
concepo (de imputao objetiva) excessivamente normativista, orientado
por uma compreenso assptica e formal de sociedade, no pode renunciar a
ideia de uma causalidade mnima.4 5
3. Claus Roxin, ao contrrio de G. Jakobs, elabora um sistema penal de
contedo essencialmente valorativo, cuja principal caracterstica reside na
subordinao de todos os elementos (tipicidade, ilicitude etc.) e categorias
(assim, por exemplo, o conceito de autoria, de participao etc) do delito s
determinaes da poltica-criminal que justificaram a adoo deste ou
daquele Direito Penal, que seriam articuladas no mbito da dogmtica penal
por meio da adoo de princpios associados quelas escolhas (de poltica
criminal).
Aps alertar para os riscos do pensamento sistemtico de corte
dedutivo, isto , daquele que busca as solues de problemas concretos
unicamente dentro do prprio sistema, por meio de dedues de regras gerais
4
H diversas teorias da imputao objetiva, conforme anota Luis Greco em seu precioso
Panorama da teoria da imputao objetiva (Editora Lumen Juris, Rio de Janeiro, 2005). A teoria
de Jakobs, at mesmo por exigncia lgica de sua concepo funcional sistmica, talvez seja a
que mais se comprometa com critrios exclusivamente normativos de imputao, como ocorre,
por exemplo, nas hipteses de conhecimentos especiais do agente.
5
De nossa apresentao ao Tratado de Direito Penal de G. Jakobs. ob. cit. p. cit.
192
(at o caso particular), Roxin prope um modelo de controle da operatividade

(aplicao) do sistema penal, submetendo as solues ento oferecidas (pelo
sistema) aos casos concretos ao confronto com as valoraes de poltica-
criminal que o fundamentaram (sistema). dizer: as escolhas feitas no
mbito da poltica-criminal, que determinaro o modelo de Direito Penal a
ser aplicado, devem compor tambm a prpria Dogmtica Penal, de modo a
permitir um permanente controle do funcionamento concreto do sistema, que
se veria, assim, atrelado s funes que abstratamente lhe deram origem.
Se Jakobs se limita a descrever uma dada sociedade segundo sua
existncia real, sem adentrar em possveis justificaes acerca do acerto, ou
no, de suas valoraes de Justia, estruturando um sistema penal de base
essencialmente normativista, 6 Roxin trilha outro caminho. Em seu Strafrecht
Allgemeiner Teil. Band I. 2. Auflage, ao menos segundo consta de traduo
espanhola,7 Roxin deixa absolutamente clara a sua opo pela delimitao do
Direito Penal ao mbito do Estado de Direito8, baseado na liberdade do
indivduo, elaborando, ento, um conceito material de delito, a partir da
proteo de bens jurdicos, entendidos como
finalidades que son tiles para el individuo y su libre desarrollo em el marco
de um sistema social global estructurado sobre la base de esa concepcin de
.9
E, aps reconhecer as distines entre dogmtica penal e poltica
criminal, o ilustre penalista alemo insiste nas inmeras possibilidades
criativas reservadas primeira (dogmtica), que, pela via da interpretao
inerente aplicao do Direito poderia elaborar uma sistematizao sob
consideraes teleolgicas/poltico-criminais.10
No pode ficar sem registro, contudo, a traduo brasileira dos 7 e 11,
nm. 1/119, 3a. Edio, Mnchen, Beck, 1997, da mesma obra, feita pelo
jovem Prof. Lus GRECO, aluno de Roxin e assistente de B.
SCHNEMANN na Universidade de Munique, em que constatamos a
convergncia de sentido com a referncia antes mencionada (a traduo
espanhola). Lus GRECO, sem favor algum, caminha a passos largos para se
tornar a maior autoridade em Direito Penal no Brasil. Sobram-lhe erudio e
brilhantismo.
6
Relembre-se que o objeto da proteo penal em Jakobs a prpria norma penal e no bens
juridicos reconhecidos na legislao. Para ele, o que se quer evitar com a aplicao da pena a
eroso normativa, isto , a perda de validade do sistema de normas penais. Da a referncia ao
seu bem jurdico penal, sem maiores indagaes acerca do respectivo contedo (das normas
penais).
7
Derecho Penal. Parte general. Tomo I. Fundamentos. La estructura de la Teora del delito.
Trad. Diego-Manuel Luzn Pea, Miguel Daz y Garcia Conlledo e Javier de Vicente Remesal.
Madri: Civitas Ediciones. 1997.
8
ROXIN, Claus. Derecho penal... cit. p. 55 e seguintes.
9
ROXIN, Claus. Derecho penal...cit. p. 56.
10
ROXIN, Claus. Funcionalismo e imputao objetiva. Trad. e Introduo: Lus Greco, Rio de
Janeiro , So Paulo: Renovar, 2002, p. 245.
193
4. No entanto - e aqui que se inicia a nossa insinuao de um sistema

de interpretao, desatrelado, porm, de finalidades (funes) especficas do
Direito Penal e, assim, de consideraes de poltica criminal Roxin concede
poderes excessivos, primeiro, ao legislador, e, segundo, ao prprio sistema
dogmaticamente construdo (Dogmtica Penal), ao afirmar que solues
movidas por estes motivos (de poltica criminal), ainda que dignos de
reconhecimento, podero produzir respostas dogmaticamente erradas,
inaceitveis na medida de sua violao ao texto legal expresso.11
Nesse ponto, ento, pensamos que semelhante sistema, claramente
orientado s consequncias, embora de grande valia em muitos e na maioria
dos casos, peca por um certo reducionismo metodolgico. Com efeito, se
efetivamente soa proveitosa a construo de um sistema penal orientado por
finalidades teleolgicas racionais, no s do ponto de vista da aplicao
consequente das imputaes incriminadoras (o Direito Penal escolhido), mas
tambm para a construo das categorias dogmticas de tal sistema (aqui, de
novo, os conceitos de autoria, de participao, de ao, de tipicidade etc.),
necessrias ao procedimento de concretizao daquele direito, de outro lado,
parece fazer ressurgir um novo tipo de positivismo tardio, sobretudo na
questo atinente s limitaes impostas pelo legislador dogmtica.
A nosso aviso, as inmeras inconsistncias legislativas nacionais,
particularmente no mbito das incriminaes, podem e devem ser corrigidas
por meio de uma interpretao sistematizante - quando se referir ao prprio
sistema, buscando nele a justificativa para a corrigenda - e tambm
limitadora da punibilidade, j agora no campo de uma hermenutica prpria
ao Estado de Direito, no marco de um modelo garantista de proteo das
liberdades pblicas. Obviamente, no se defender a possibilidade de
substituio do legislador pelo aplicador. A Lei segue sendo o limite do
arbtrio, tambm para interpretaes pautadas pela proibio de excesso.
Mas, como se ver, h alguns casos que reclamam imediata modificao de
entendimento, diante do afastamento manifesto da previso legislativa
respectiva fundamentao.
De passagem, anote-se que, embora sob fundamentao essencialmente
diversa, ZAFFARONI tambm articula um modelo ou quando nada uma
perspectiva de corte funcionalista voltada para a reduo do sistema penal,
com o que, em muitos pontos e ainda que por outras razes, repita-se, haver
convergncia com as consequncias adiante expostas.12
III- Sistema de direitos fundamentais e proibio de excesso
11
ROXIN, Claus. Funcionalismo e imputao objetiva... cit. p. 247/248.
12
ZAFFARONI, E. Ral. BATISTA, Nilo. ALAGIA, Alejandro. SLOKAR, Alejandro. Direito
penal brasileiro I. Rio de Janeiro: Revan, 2003, P. 171/172.
194
5. O modelo poltico nacional no deixa margem dvidas: a Repblica

Federativa do Brasil constituiu-se em Estado Democrtico de Direito e tem
como fundamentos, dentre outros, a cidadania e a dignidade da pessoa
humana (art.1, II e III, CF). No s: o art. 5 consolida a estrutura das
liberdades pblicas em um vasto rol de direitos e garantias fundamentais.
Da perspectiva normativa, portanto, o direito positivo brasileiro autoriza
a elaborao de um sistema jurdico fundado na realizao dos direitos
fundamentais, e, assim, de um sistema dos direitos fundamentais. Essa ,
efetivamente, a atual configurao do Estado de Direito, seja no mbito de
uma teoria discursiva do direito13, seja no campo de uma vinculao material
do aparato jurdico premissas valorativas de outra ordem (metafsicas,
morais etc).
Posto isso, um sistema de direitos fundamentais somente se realizar em
ambientes tericos (para a construo de sua prxis) bem delimitados, no
qual se reconhea as deficincias de qualquer interveno estatal
caracterizada pela coercibilidade de seus instrumentos, tal como ocorre no
sistema penal. No s deficincias, mas, sobretudo, o risco de reproduo dos
males que se quer conjurar, na exata medida em que nveis mais altos de
coercibilidade e de violncia institucionalizada tendem para a eternizao de
sua necessidade.
O denominado garantismo penal, to incompreendido quanto
referenciado (para o bem e para o mal) em doutrina e na jurisprudncia de
nossos dias, no pede muito, malgrado os excessos na sua aplicao: exige-
se, com ele, prudncia nas incriminaes, compreenso da falibilidade do
conhecimento humano e respeito aos direitos fundamentais da pessoa. Nada
tantas as antteses apontadas na obra de Ferrajoli, a rejeio estrutura

autoritria de Estado, como impossibilidade de sobrevivncia de um
ambiente garantista Lei x Arbtrio (em ltima anlise) parece decisiva. O
princpio da legalidade surge como verdadeiro pressuposto de uma ordem
social e poltica com pretenses democrticas. E da se chegar com
facilidade a diversos outros axiomas de Ferrajoli para o Direito Penal (Nulla
poena sine crimine; nullum crimen sine lege; nulla lex poenalis sine
necessitate e nulla necessitas sine injuria). No mbito de uma democracia, na
qual os direitos fundamentais ocupam posio central na definio do papel
do Estado (Democrtico de Direito), no se pode aceitar incriminaes sem
finalidade de efetiva tutela daqueles direitos (fundamentais) e nem dirigidas
14
contra condutas que
13
Por todos: HABERMAS, Jrgen. Direito e democracia. Entre faticidade e validade. Trad.
Flavio Beno Siebeneichler. Rio de Janeiro: Tempo Brasileiro, 1997.
14
OLIVEIRA, Eugnio Pacelli de. Prefcio ao Garantismo penal integral. Questes penais e
processuais, criminalidade moderna e a aplicao do modelo garantista no Brasil. Organiz.
Bruno Calabrich, Douglas Fischer e Eduardo Pelella. Salvador: Editora Jus Podivm, 2010, p. 19.
195
Nesse passo, como a nossa empreitada segue a trilha da hermenutica

dos direitos fundamentais, o postulado da proporcionalidade ocupar posio
central. E sobre tal postulado, ou princpio, nem mais preciso recorrer-se
novas formulaes tericas: h, aqui e no exterior, um sem nmero de
abordagens sobre a matria, dispensando mesmo novas investidas. No que
nos interessa, a proporcionalidade ser objeto de exame nas duas vias de sua
fundamentao mais recente: a da proibio do excesso e a da mxima
efetividade dos direitos fundamentais. Esta, alis, a opo acolhida no PLS
156 (Projeto de Novo Cdigo de Processo Penal), em tramitao no
erpretao das
leis processuais penais orientar-se- pela proibio de excesso, privilegiando
a mxima proteo dos direitos fundamentais, considerada, ainda, a
Esclarea-se, contudo, que, em princpio, a perspectiva da proibio do

excesso oferece melhores alternativas, como instrumento de leitura e
acomodao de desvios legislativos. Cumpre assentar, no particular, que,
longe de se tratar de separao (um ou outro), h relao de
complementariedade e reciprocidade necessria entre a proibio de excesso
e a mxima efetividade dos direitos fundamentais, de tal modo que a
aplicao do primeiro critrio (do excesso) deve ser controlada pelo segundo.
E para demonstrar a harmonia entre ambas as perspectivas, tambm
recorreremos a uma interpretao da qual resultar o afastamento de uma
norma penal menos grave (art. 123, CP, infanticdio) para a incidncia de
outra, mais grave, (art. 121, CP, homicdio), no caso de concurso de agentes
na morte do filho pela parturiente, sob influncia do estado puerperal. Uma
das argumentaes possveis, como veremos, ser aquela que melhor reforce
a proteo penal vida: mxima efetividade daquele direito fundamental.
Como j referido, h inmeros trabalhos cuidando do tema atinente
proporcionalidade, seja como critrio de busca para a norma mais adequada
ao caso concreto, quando presentes tenses entre princpios constitucionais,
seja como controle de validade das normas, na perspectiva da proibio de
excesso.15Aqui cuidaremos apenas do segundo aspecto, manejando o
15
H, sobre o tema, inmeros trabalhos de excelente qualidade, seja em obras monogrficas, seja
em estudos mais gerais. Consulte-se, por exemplo: AVILA, Humberto. Teoria dos princpios.
Da definio aplicao dos princpios jurdicos. 4. Edio. So Paulo, Malheiros, 2005;
BARROS, Suzana de Toledo. O princpio da proporcionalidade e o controle de
constitucionalidade das leis restritivas de direitos fundamentais. 2 ed. Braslia: Braslia Jurdica,
2000. SAMPAIO, Jos Adrcio Leite (Coord.). Jurisdio constitucional e direitos
fundamentais. Belo Horizonte: Del Rey, 2003. CITADINI, Gisele. Pluralismo, direito e justia
distributiva. Elementos da filosofia constitucional contempornea. Rio de Janeiro: Lumen Iures,
1999. SARMENTO, Daniel. A ponderao de interesses na constituio federal. Segunda
Tiragem. Rio de Janeiro: Lumen Iures, 2002. OLIVEIRA, Marcelo Andrade Cattoni. Direito
constitucional. Belo Horizonte: Mandamentos, 2002. DINIZ. Mrcio Augusto Vasconcelos.
Constituio e hermenutica constitucional. Belo Horizonte: Mandamentos, 1998. TOLEDO,
Cludia. Direito adquirido & Estado democrtico de direito. So Paulo: Landy, 2003. HECK,
Lus Afonso. O tribunal constitucional federal e o desenvolvimento dos princpios
196
postulado como controle de validade e de limitao de sentido de normas

incriminadoras.
a) O resultado morte culposa no latrocnio (art. 157, 3, CP)
6. O legislador brasileiro estabelece no art. 157, 3, CP, que, quando,
no crime de roubo, da violncia empreendida pelo agente resultar morte, a
pena mnima a ser aplicada ser de vinte anos. Nada diz acerca de haver ou
no dolo quanto ao resultado, contentando-se com a ao violenta. Em
resumo: confere tratamento unitrio, quanto reprovao, ao resultado
culposo e doloso em uma ao dirigida pela violncia.
Ensina a dogmtica penal que o crime preterdoloso ou preterintencional
seria aquele cujo final vai alm da inteno do agente, havendo
16
A apenao, nesses
casos, haver que levar em considerao que o resultado no desejado no
pode ser imputado no mesmo grau de reprovao que o outro, desejado.
Atenta-se para o menor desvalor da ao, referente ao resultado.
J no crime qualificado pelo resultado acentua-se o juzo de maior
reprovao unicamente no resultado gravoso, independentemente de se tratar
de conduta voluntria ou involuntria.17 A explicao dogmtica para a
distino de tratamento (crime qualificado pelo resultado e crime
preterdoloso) parece residir na qualificao do delito como crime complexo,
com o que, segundo parte da doutrina, se poderia justificar a unidade de
tratamento ao dolo e a culpa. O nosso HUNGRIA chega a referendar a opo
nacional (de idntica apenao na culpa e no dolo no resultado morte no
diga que merece censura por haver, ainda que excepcionalmente, submetido a
igual tratamento o dolo e a culpa. O versari in re illicita, notadamente quando
18
a res illicita No h como
no indagar: Notadamente? Por qu? A proteo penal da propriedade ocupa
e deve ocupar! alguma primazia no cenrio das incriminaes? Relembre-
se que o crime contra o patrimnio e no contra a vida. FIGUEIREDO
DIAS, dentre outros, rejeita a validade do aforismo (versari in re illicita),
constitucionais. Contributo para uma compreenso da jurisdio constitucional federal alem.

Porto Alegre: Srgio Fabris, 1995. BONAVIDES. Paulo. Curso de direito constitucional. 7 ed.
So Paulo: Malheiros, 1997. BARROSO, Luis Roberto. Interpretao e aplicao da
constituio. 5 ed. Ver. Atua. Ampl. So Paulo: Saraiva, 2003. ALEXY, Robert. Teoria de los
derechos fundamentales. Madrid: Centro de Estudios constitucionales, 1993. RUIZ, Jos
Augusto de Veja. Proceso penal y derecos fundamentales desde la perspectiva jurisprudencial.
Madrid: COLEX, 1994. HERRERA, Chinchilla. Qu son y cules son los derechos
fundamentales?. Bogot: Editorial Temis, 1999. SERRANO, Nicolas Gonzales-Cuellar.
Proporcionalid y derechos fundamentales en el proceso penal. Madrid: COLEX, 1990.
16
QUEIROZ, Paulo. Direito Penal. Parte geral. 4. Edio. Rio de Janeiro:Lumen Juris, 2008,
p. 163.
17
HUNGRIA, Nelson. Comentrios ao Cdigo Penal. Vol. VII, 4. Edio. Rio de Janeiro:
Forense, 1980, p. 59.
18
Ob. cit. p. 60.
197
originado, alis, do direito ca

princpio no pode considerar-se, de modo algum, compatvel com o
princpio da culpa (culpabilidade), antes parece clara manifestao de uma
19
Ao que se v, o nosso Cdigo Penal acolheu a segunda definio,

tratando o latrocnio como crime complexo, qualificado pelo resultado.
Assim, e na letra fria do texto, pouco importa se o agente, para se apropriar
do bem alheio, desfere um tiro na cabea da vtima, ou, se, para o mesmo
fim, provoca-lhe culposamente a morte por violento empurro, por
exemplo. A cominao mnima ser de vinte anos, em quaisquer dos casos.
Por isso, Damsio de JESUS, depois de identificar o problema, chega a
sugerir que a distino entre comportamentos to desassemelhados, mas com
idnticos resultados, seja feita por ocasio da dosimetria da pena,
aumentando-se, ento, no caso de morte dolosa. 20
7. A primeira questo que se pe, portanto, diz respeito autonomia
tipolgica de semelhante delito (de latrocnio), pelo resultado mais gravoso.
Do ponto de vista da proteo penal de bens jurdicos parece no haver
dvidas que tanto o bem vida quanto o patrimnio j teriam recebido tutela
especfica no mbito do art. 121 e do art. 157, caput, ambos do Cdigo Penal.
Assim, relativamente a uma conduta dirigida leso de ambos os bens
jurdicos vida (morte) e patrimnio (subtrao) o grau de reprovao da
ao e do resultado j estaria contemplado no concurso material (art. 69, CP)
entre os crimes de homicdio e de roubo. Note-se, mais, que a pena mnima a
ser ento aplicada em tal situao, abstraindo-nos, por ora, do tipo do art.
157, 3, CP (latrocnio), seria de dez anos, resultante da soma do homicdio
(seis anos) e do roubo (quatro anos).
J aqui se tem um panorama dramtico do acrscimo da pena previsto
para o latrocnio, enquanto tipo autnomo: o mnimo seria de vinte anos e
no daqueles dez, que resultariam do concurso material entre homicdio e
roubo. A pena mnima cominada simplesmente o dobro!
Como se v, o excesso legislativo manifesto. Em Portugal, por
exemplo, pas em que se adotou tambm a autonomia da incriminao para o
latrocnio (ao invs da regra do concurso material homicdio + roubo),
qualificando o roubo pelo resultado morte, a pena mnima , no entanto, a
mesma do crime de homicdio, isto , de oito a dezesseis anos (art. 210, 3,
CP). Naquele pas, verifica-se, alis, que a pena ficou aqum daquela que
seria obtida pelo concurso material. Na verdade, ao que parece, no que toca
exclusivamente pena mnima para o resultado morte (latrocnio), o
19
FIGUEIREDO DIAS, Jorge. Direito Penal...cit. p. 298.
20
JESUS. Damsio de. Direito Penal. Parte Especial. Vol. 2. 8. Edio. So Paulo:
Saraiva,1985, p. 366.
198
homicdio teria absorvido o roubo. Veja-se, ento, que, embora acolhida a

autonomia do tipo de latrocnio naquele pas, a pena mnima cominada nem
passa perto do excesso de nosso Cdigo Penal, ficando, repita-se, abaixo
daquele que resultaria de um concurso material (entre roubo -um ano - e
homicdio - oito anos art. 131, CP).
A alternativa nacional parece no encontrar reprimenda equivalente no
direito comparado.
O que no significa que estejamos autorizados a buscar solues
arbitrrias para o problema, ignorando a ordem normativa. E damos um
exemplo: a qualificadora do furto mediante concurso de duas ou mais
pessoas (art. 155, 4, IV, CP) eleva ao dobro a pena mnima prevista para o
tipo simples. J no roubo (art. 157, 2, II, CP), a mesma qualificadora
(concurso de pessoas) faz aumentar a pena de 1/3 at (metade) e no no
dobro. Porm, eventual soluo no sentido de aplicar-se o mesmo acrscimo
aos dois tipos penais (de 1/3 a ) parece-nos arbitrria e no pode ser levada
conta de qualquer proporcionalidade. que a pena mnima do tipo penal de
roubo (art. 157, CP, quatro anos) j imensamente superior quela do art.
155, CP (furto; um ano). Assim, o acrscimo desproporcional (do ponto de
vista aritmtico) da qualificadora do furto se justificaria em razo da evidente
desproporo entre a pena mnima deste (furto) e daquele (roubo). Pode-se
no concordar com o acrscimo (do dobro); mas que a alternativa legal
parece justificada em bases racionais (aritmticas!) no temos dvida.
8. No se pode pensar, ento, em uma reduo, pura e simples, da pena
mnima cominada para o latrocnio, quando a morte resultar de conduta
(violncia) culposa. Afinal, qual seria o critrio nessa hiptese?
A soluo aventada por Damsio, reservada fase de dosimetria da
pena, no nos parece adequada. E, por uma razo muito simples: a pena
mnima do latrocnio, com resultado morte dolosa, terminaria por se ver
ainda mais aumentada! Inevitavelmente, tendo em vista no ser possvel
diminuir o mnimo de vinte anos para o resultado culposo.
A nosso juzo, o postulado da proibio de excesso, enquanto pauta
mnima de interpretao em matria penal, poderia oferecer uma resposta
plausvel, desde que manejada dentro do prprio sistema de incriminaes.
E no vemos como no se ultrapassar, e desconstruir, se necessrio,
conceitos e/ou categorias dogmticas j consolidadas, a partir, sobretudo, de
duas questes fundamentais.
Em primeiro lugar, em um mundo ps-positivista no mais se concedem
poderes e nem sensibilidades divinas ao legislador. Uma coisa a escolha do
Direito Penal e de suas incriminaes e sanes. Outra, muito diferente,
aplicar o Direito base do dura lex sed lex, como se no houvessem desvios
e equvocos, lgicos e materiais, em qualquer regulao normativa.
199
No parece haver dvidas acerca da pretenso legislativa de emitir juzo

de maior reprovabilidade ao resultado morte decorrente de uma ao violenta,
desferida com finalidade de obteno de vantagem patrimonial. Por isso, no
julgamos demasiada a exasperao da pena mnima, acima dos limites em
que se daria em um concurso material de homicdio e roubo (6 + 4,
respectivamente), embora o patamar escolhido, no dobro da somatria dos
delitos, parea-nos absurdo.
Pode-se especular, com efeito: o desvalor da ao violenta, somada
indiferena demonstrada quanto ao bem vida, eliminada para o fim de
proveito patrimonial, h de merecer tratamento mais gravoso. E, mais: pode-
se imaginar que de tais aes violentas seja sempre previsvel a ocorrncia de
uma leso corporal grave ou at de morte. Pode ser.
9. No entanto, na primeira hiptese antes referida, somente a ao
dolosa se prestaria a demonstrar a indiferena em relao vida, subtrada
unicamente para proveitos patrimoniais. A morte culposa no ultrapassa, em
princpio, qualquer outro limite, seno aqueles j previstos no tipo penal de
homicdio. Note-se e isso fundamental que a pena mnima do homicdio
culposo imensamente menor que aquela do doloso (1 ano e 6 anos,
respectivamente), embora o resultado seja o mesmo. No h como ignorar ou
suprimir do juzo de reprovao penal a distino abissal entre a conduta
dolosa e a conduta culposa. Identidade de resultado no parece suficiente.
De outro lado, a eventual previsibilidade do resultado morte na ao
violenta do roubo pode perfeitamente ser adequada ao conceito de dolo
eventual, se e quando a leso grave ou a morte forem indiferentes ao agente,
ainda que no desejadas.
O que no parece sensato e nem admissvel a unidade de tratamento
reservada ao dolo e a culpa no latrocnio, sobretudo em razo da existncia de
tipologias especficas para ambos os bens jurdicos atingidos, claramente
suficientes para a respectiva proteo. Tipos penais qualificados pelo
resultado, sem indagao acerca da conduta antecedente que lhe deu causa,
somente podem cumprir alguma funo no Direito Penal quando ausentes no
ordenamento as tipificaes pertinentes e especficas em relao aos
elementos do fato (ao, resultado, nexo etc.)
Assim, a nica soluo possvel reconhecer no latrocnio uma fico
jurdica cuja aplicao depender do preenchimento das condies que a
justificaram. Dizemos fico em razo da antecedente previso legal de
proteo vida e ao patrimnio em tipos especficos, quais sejam, a) o
disposto no art. 121; e, b) o no art. 157, caput, todos do Cdigo Penal. Da
perspectiva do juzo de subsuno, ou seja, da adequao do fato da realidade
ao tipo normativo, ambos cumpririam a contento a sua misso,
particularmente associados previso do concurso material, tal como
estabelecido no art. 69 do Cdigo Penal.
200
De modo que, quando o resultado morte, decorrente da ao violenta no

roubo, for produzido por uma ao dolosa, direta ou eventual, poder-se-
aplicar a pssima escolha legislativa contida no 3, do art. 157, CP, j que
no se trataria de invalidade da norma, no plano constitucional. Uma
inquietao: o homicdio qualificado mediante paga (art. 121, 2, I, CP) no
guardaria as mesmas caractersticas de uma morte dolosa, para proveitos
patrimoniais? A pena mnima, no entanto, bem menor: 12 (doze) anos. E, se
acrescida concurso material com o roubo (4), chegaria a 16 (dezesseis),
ainda menor que a pena mnima do latrocnio. Desproporo evidnente no
interior do sistema.
Mas, de outro lado, quando a morte resultar de ao culposa, ainda que
violenta, a fico jurdica do latrocnio dever ceder lugar realidade, no s
dos fatos, mas da prpria estrutura normativa incriminadora (o sistema
penal), devendo-se aplicar a pena do crime de homicdio culposo, em
concurso material com o crime de roubo. Todos os comportamentos da
realidade assim realizada se conteriam nos mencionados tipos, no havendo
razo alguma para o recurso excepcional incidncia da exasperao do
latrocnio. Interpretao diferente conduziria violao da proibio de
excesso, resultando em grave interveno estatal no mbito das liberdades
pblicas, sem justificativa racional, o que pode ser deduzido a partir da
prpria regulao penal da proteo da vida e do patrimnio na legislao
penal vigente.
b) erro quanto pessoa na aberractio ictus (art. 73, e art. 20, 3,
CP)
10. No exemplo anterior, a alternativa hermenutica apresentada
terminou por fundar-se na seguinte percepo: como j havia tipos penais
especficos e gerais cuidando da proteo vida (art. 121, CP) e ao
patrimnio (art. 157, caput, CP), suficientes para abarcar, em juzo de
subsuno, os comportamentos descritos na qualificadora do resultado morte
do latrocnio (art. 157, 3, CP) no necessitariam de tipologia autnoma.
dizer: a opo pelo incremento da reprovao e pela exasperao da pena
surgiu como verdadeira fico jurdica, na medida em que, no plano da
realidade (fato), as condutas ali narradas j estavam acomodadas na proteo
penal geral. Note-se: o que fico no o tipo do art. 153, 3, CP, que
reproduz outros, mas a pena ali cominada e a reprovao que nela se contm.
O tratamento legislativo da aberractio ictus (art. 73, CP) no erro de
pessoa (art. 20, 3, CP) tambm encobre uma fico jurdica. Adotou-se no
Cdigo a chamada teoria da equivalncia, via da qual se tem em mira a
perspectiva do bem jurdico atingido. Assim, se a ao se dirige contra uma
pessoa, e, por erro de execuo, atinge outra, a legislao considera que a
proteo penal objetiva, independentemente da ofensa idealizada.
201
Este um caso emblemtico da complexidade das questes aqui

tematizadas. Seria possvel ignorar a escolha legislativa (da teoria da
equivalncia) e adotar outra, da concretizao, atentando-se para o fato real e
no para o fato idealizado?
Paulo QUEIROZ traz exemplo de grande valia para a compreenso do
problema. Pior. O exemplo real, efetivamente ocorrido, h tempos, no
interior da Bahia.
ESPOSA, querendo matar seu ESPOSO, adicionou veneno na refeio
que seria levada ao trabalho. No havendo servio naquele dia, a marmita foi
devolvida aos filhos menores do casal. Estes, antes de chegar em casa,
comeram a refeio e terminaram por falecer, vtimas do veneno. 21A
ESPOSA foi denunciada, ento, por homicdio qualificado e agravado contra
o marido, na forma consumada, com fundamento exatamente no erro de
pessoa.
Como se v, a teoria adotada no Cdigo parte de uma verdadeira fico.
A consumao de qualquer resultado no caso narrado no ocorreu em relao
ao ESPOSO. A morte obtida pelo emprego de veneno abateu-se sobre os
filhos da agente. E, em relao a eles, o resultado (morte) ocorrera por culpa,
evidentemente. J em relao ao marido, como houve incio do iter criminis,
teria havido tentativa de homicdio, visto no ter ele sofrido quaisquer danos.
Jakobs, em casos semelhantes, entende que o agente deve responder por
crime doloso consumado, apenas e sempre que este puder incluir na
representao (antecipao mental) que faz do processo causal o risco de
atingimento de outra pessoa.22
Roxin, aps classificar, acertadamente, as hipteses em que o agente
pode prever o risco de leso a outrem como situaes de dolo eventual ou
alternativo, desenvolve uma concepo fundada em um plano do fato, cujos
resultados seriam idnticos aos da teoria da concretizao. Segundo ele, no
planejamento da ao haveria uma valorao objetiva do resultado (fato), de
tal modo que a no realizao daquilo efetivamente desejado impediria a
aplicao do tipo consumado (tambm desejado), devendo o agente
responder por ao imprudente quanto ao terceiro atingido e por tentativa
(tipo objetivamente realizado) em relao pessoa idealizada.23
FIGUEIREDO DIAS, no ponto, esclarecedor, quando ressalta a
diferena de tratamento de hipteses de aberractio ictus e de erro de pessoa.
No primeiro caso, de erro na execuo contra determinada pessoa, atingindo-
se outra, sustenta a prevalncia da teoria da concretizao, devendo o agente
responder por tentativa, em face da pessoa idealizada, e por imprudncia, em
21
QUEIROZ, Paulo. Direito Penal. Parte Geral. Cit. P. 213.
22
JAKOBS, Gnther. Tratado de direito penal...cit. p. 433/436.
23
ROXIN, Claus. Derecho penal...cit. p. 494.
202
face da pessoa atingida. No segundo, quando o agente no erra na execuo,

e sim na formao de sua vontade, atingindo uma pessoa que julgava ser
outra (erro de pessoa), a soluo deve ser diferente, dado que a proteo da
lei reservada a qualquer pessoa (teoria da equivalncia), sendo irrelevante o
erro quanto quela atingida.24
11. Veja-se, ento, que h duas perspectivas a serem bem
compreendidas.
A, avistando B, desfere-lhe um tiro mortal, com inteno de mat-lo. No
entanto, a pessoa que avistara no era B e sim C. A hiptese seria de
homicdio consumado, sendo indiferente a identidade da vtima. No direito
comparado, parece haver quase unanimidade quanto ao acerto de tal soluo,
em razo da igualdade material da proteo penal do bem jurdico.
Outro caso: A, avistando B, desfere-lhe um tiro mortal, com inteno de
mat-lo. O disparo, porm, atinge C, que se encontrava nas proximidades.
Aqui, abstraindo-nos das consideraes acerca do dolo eventual ou
alternativo em relao a C, ou mesmo da imputao pelo risco, o fato
concretizado haver que ter primazia, respondendo o agente por tentativa em
relao pessoa desejada e por culpa, relativamente ao resultado obtido. Esse
tambm o entendimento da doutrina comparada antes mencionada. Entre ns,
QUEIROZ defende a mesma resposta, recorrendo a uma interpretao
conforme a Constituio.25
E qual seria a soluo no exemplo que demos, no caso da morte dos
filhos, causada pela me, que desejava matar o marido? Seria possvel
afastar-se a previso legal de nosso art. 73, CP?
Por primeiro, de se ver que a hiptese no de erro de pessoa, no
sentido de ter o agente (ESPOSA) confundido a vtima, produzindo o
resultado em pessoa diferente.
Parece-nos, ao contrrio, que se cuida de aberractio ictus, mas que,
segundo o nosso Cdigo Penal (art. 73) deveria receber o mesmo tratamento
do erro (de pessoa art. 20, 3, CP).
No entanto, pensamos ser possvel o afastamento da citada norma, na
mesma linha argumentativa desenvolvida em relao no-aplicao do
latrocnio para o caso de resultado morte culposa, resultante da violncia no
roubo (art. 157, 3, CP).
Mas, diversamente daquela hiptese (do latrocnio), a soluo aqui
afastaria a prpria validade da norma prevista no citado art. 73, incluindo a
ltima disposio, que estabelece o concurso formal de crimes na hiptese de
24
FIGUEIREDO DIAS, Jorge. Direito Penal. Parte Geral. Tomo I. Questes fundamentais. A
doutrina geral do crime. Coimbra: Coimbra Editora, 2004, p. 345/346.
25
QUEIROZ, Paulo. Direito penal ...cit. p. 214.
203
serem atingidos terceiros e, tambm, a pessoa contra a qual se desferiu a

ao. que, se, de um lado, no h maiores problemas em relao norma
do art. 20, 3, CP, atinente ao erro de pessoa, a adoo da teoria da
equivalncia na aberractio ictus se revela, no s dogmaticamente
inadequada, mas fundamentalmente excessiva dentro do prprio sistema de
incriminaes.
No erro de pessoa, a soluo de se punir o agente por crime consumado
(contra quem se pensava ser a vtima desejada) justificada, no s pelo
resultado obtido, mas pela regra de proteo ao bem jurdico;
independentemente de quem seja a vtima, teria havido ao dirigida contra a
vida. Nessa hiptese, sequer se poderia pensar em uma imputao do
resultado por culpa, j que a conduta ento realizada no assumiria contornos
de imprudncia ou negligncia. Ao contrrio: a ao teria sido obviamente
dolosa. E, menos ainda, se poderia falar em crime tentado.
J na aberractio ictus, a ao originria, isto , a conduta dirigida
contra a vida j encontra proteo penal especfica, na clusula geral do
crime tentado. dizer: do mesmo modo que aquele que desfere um tiro
contra algum e erra, por circunstncias alheias a sua vontade, responde por
tentativa de homicdio, o que pode ser acrescido ao comportamento do agente
que, tambm por erro de execuo, acaba atingindo terceiro, apenas e to
somente o resultado decorrente de sua impercia ou imprudncia. Aquele que
atinge o terceiro deve responder por tentativa em face da vtima desejada e
por culpa, relativamente ao resultado morte do terceiro.
De outro lado, verdade que o nosso sistema penal acomoda hipteses
de fices ao lado de regulaes da realidade, como bem o demonstra o
tratamento do erro na discriminante putativa (art. 20, 1, CP): ali, a conduta
dolosa de matar quem se julga invasor de sua casa, supondo, porm, situao
de legtima defesa, punida a ttulo de culpa (imprpria), ainda que
evidentemente voluntria a ao e desejado o resultado.
Contudo, a modificao de uma conseqncia aferida no plano da
realidade para finalidades exclusivamente jurdicas (fico) somente se
justifica quando insuficiente ou exorbitante a observncia das regras do
direito vigente. Exemplo mais emblemtico de tal situao a regra do crime
continuado, tal como disposta no art. 71 do Cdigo Penal. No houvesse essa
regra, aquele que adentrasse um edifcio de lojas comerciais e subtrasse de
cada uma delas, de vtimas diferentes, determinada coisa (alheia) mvel,
responderia por mltiplos delitos, correndo o risco de ver sua pena
ultrapassar o mais hediondo dos crimes. A fico jurdica aqui se justifica
plenamente.
A soluo prevista no art. 73, CP, dando tratamento unitrio a questes
to diversas, constitui, evidentemente, uma fico jurdica. De um duplo
resultado real tentativa dolosa em relao a vtima desejada e crime
204
culposo em relao ao outro (atingido) fez-se um nico, pensado

unicamente pelo legislador. Veja-se que semelhante soluo ignora
olimpicamente a pluralidade de bens jurdicos atingidos pela ao do agente.
Mas no s. No se limita a deixar a descoberto a punio por um dos
resultados alcanados (de novo: tentativa de morte dolosa e morte culposa);
resume a punio situao abstrata mais grave (homicdio), pela soma do
resultado (morte) e da ao (dolosa), sendo-lhe (ao CP) indiferente o
processo causal e a existncia de vtimas diferentes. Na aritmtica, o CP
mostrou-se mais gravoso: a soma da tentativa do crime doloso (homicdio) e
da morte culposa inferior ao mnimo previsto para o homicdio consumado
(seis anos art. 121, CP), ainda quando aplicada a reduo mnima
tentativa (um tero art. 14, pargrafo nico, CP).
Do que resultou, ento, no s incompatibilidade com o sistema geral
penal, no que se refere ao conceito e, sobretudo, as conseqncias, i) do
delito culposo; ii) da punibilidade diminuda no resultado no obtido pela
ao desejada (tentativa); iii) da proteo geral dos bens jurdicos, seja
quanto ao dolosa, seja quanto ao culposa (dupla ofensa); mas, criou-
se figura de fico jurdica absolutamente injustificada quanto aos seus
propsitos, e, mais que isso, contrria vedao do excesso na interveno
estatal penal, no mbito do sistema constitucional dos direitos fundamentais.
12. Com tais consideraes, a soluo para o exemplo dado seria a

seguinte: a ESPOSA deveria responder por duplo homicdio culposo, em
relao aos seus filhos menores, e por tentativa de homicdio doloso contra o
ESPOSO. A reduo do excesso se faria, a seguir, com a concesso do perdo
judicial relativamente aos delitos culposos, tendo em vista a gravidade das
conseqncias do crime para o seu agente (art. 121, 5, CP).26
c) A unidade do crime no infanticdio (art. 123, CP) e a participao
13. Cezar BITENCOURT resume bem a polmica nacional acerca da
participao no crime de infanticdio. De um lado, estariam Roberto Lyra,
Magalhes Noronha, Frederico Marques, Basileu Garcia, Jos Cirilo de
Vargas (inclumos ns)27 dentre outros, todos no sentido da comunicabilidade
da influncia do estado puerperal, da resultando a aplicao da pena do
crime de infanticdio para o terceiro que contribui com a parturiente na morte
do prprio filho. Em lado oposto, Hungria, Fragoso, Anbal Bruno e outros,
26
Essa a mesma concluso a que chegou Paulo Queiroz na obra citada, embora com outra
fundamentao: in Direito penal...cit. p.214.
27
VARGAS. Jos Cirilo de. Instituies de direito penal. Parte geral.Tomo I. Belo Horizonte:
Del Rey, 1997, p. 446.
205
propugnariam pelo entendimento oposto, concluindo dever o terceiro (que

prestou auxlio) responder por homicdio. 28
O nosso ilustre penalista (Bitencourt) rejeita a segunda alternativa,
fundamentando sua posio na literalidade do texto brasileiro, que, ao adotar
a teoria monista da ao (art. 29, CP), no autorizaria, em regra, tratamento
mais gravoso ao terceiro, co-autor ou partcipe, independentemente da justia
ou no da opo legislativa.
Eis aqui, ento, mais uma questo que se pode incluir entre problemas
tpicos de dogmtica. E, mais que isso, problemas cuja soluo cotidiana tem
se apegado excessivamente ao princpio da legalidade, sob vis
eminentemente positivista, descurando, porm, e no raramente, de uma
hermenutica mais conseqente s misses do Estado de Direito.
14. Desde logo, esclarea-se que a prpria legislao brasileira
flexibiliza a adoo da teoria monista da ao, quando, no crime de aborto,
prev tipos penais autnomos para a vtima e para o terceiro (arts. 124, 125 e
126, CP). Dir-se-, ento, que, exatamente neste caso, e somente por fora de
lei expressa, se poderia afastar a regra da unidade do crime (art. 29, CP). No
entanto, o que se prope aqui justamente alargar as possibilidades
interpretativas do direito penal, sem as amarras de conceitos e categorias da
Dogmtica Penal, e, se preciso for, com modificao sensvel do texto legal,
em favor de uma contextualizao mais conseqente do sistema.
HUNGRIA, como se sabe, sempre rejeitou a aplicao da unidade do
crime no infanticdio, afirmando que o terceiro deveria responder por
geral sobre a unidade de crime no concursus delinquentium , na espcie,

justificada pela necessidade de evitar-se o contra-senso, que oraria pelo
irrisrio, de imputar-se a outrem que no a parturiente um crime somente
29
reconhecvel quando praticado
Apesar de no aderirmos tese do crime personalssimo a que alude
HUNGRIA, como reforo de argumento para a no aplicao da antiga
pessoal, quando
aproveitamos para pinar uma pequena observao feita pelo douto penalista,
de modo a demonstrar sua inconformidade com o apego rigidez textual da
-se o contra-senso, que oraria pelo irrisrio
Bem examinadas as coisas, tem ele total razo. O infanticdio, que nada
mais que uma hiptese de homicdio privilegiado a tipificao autnoma
mera opo legislativa se refere ao estado puerperal, condio psquica
28
BITENCOURT, Cezar Roberto. Tratado de direito penal. Vol. II. 3. Edio. So Paulo:
Saraiva, 2003, p. 148.
29
HUNGRIA, Nelson. Comentrios ao Cdigo Penal. Vol. V. 3. Edio. Rio de Janeiro:
Forense, 1955, p. 259.
206
exclusiva da parturiente, provocada por perturbaes fsicas e psquicas, que,

eventualmente, podem acometer a me no ps-parto. Digno de nota, no
particular, a riqussima pesquisa histrica e comparada registradas por
HUNGRIA sobre o tema.30
Diz
No h, contudo, no plano do real, isto , da realidade concreta e

cotidiana, a mais mnima possibilidade de comunicao da aludida condio
pessoal da parturiente a quem quer que seja. E nem o legislador e nenhum
conceito dogmtico podem subordinar as funes e a interpretao do Direito
a uma ontologia imutvel, como se a lei devesse sempre ser cumprida, na
exata medida de suas determinaes expressas, sem maiores indagaes
acerca da compatibilidade de seu contedo com a estrutura normativa geral,
em cujo pice se encontra a Constituio. Um positivismo de corte legalista
como este no se acomodaria sequer no princpio da legalidade penal.
Ora, evidentemente, o aludido critrio poder ter aplicao em 99%
(noventa e nove por cento) dos casos no direito penal brasileiro, revelando-se
instrumento til aos propsitos do sistema geral de incriminaes. Mas disso
no decorre o engessamento interpretativo de seu texto, como se no
houvesse a menor possibilidade de descompasso entre o juzo abstrato da lei
e o conflito concreto da faticidade. A abstrao legislativa jamais
acompanhar a complexidade da concretitude do mundo da vida.
E, neste caso especfico, a interpretao que pretende aplicar a pena de
infanticdio ao terceiro, por suposta inevitabilidade da incidncia do art. 30
do Cdigo Penal, no leva em considerao inmeros elementos concretos e
normativos que devem se submeter argumentao em cada caso concreto.
Porque algum que auxilia outrem a matar terceiro deve sofrer maior
conseqncia penal que aquele que contribui para a morte do filho (no dele)
pela me-parturiente? A resposta, se e quando fundada apenas no texto da lei
absolutamente inconsistente, pois a) da perspectiva do bem jurdico vida
haveria identidade na proteo penal; b) da perspectiva da ao dolosa
haveria tambm identidade nas regras do sistema de apenao. Por que ento
estender o campo da ressal salvo quando elementares do crime (art. 30,
CP) para alm dos limites que fundamentaram a instituio autnoma do
crime de infanticdio (perturbao fsico-psquica da parturiente)? Que
obstculo, dogmtico e legal, intransponvel seria este? Segue resposta,
rejeitando-o: dogmtica, responde-se com outra (dogmtica), orientada pela
hermenutica dos direitos fundamentais, a exigir igual proteo penal ao
mesmo bem jurdico; lei, recorre-se Constituio, reunida em um sem
nmeros de dispositivos afirmativos, no s das liberdades pblicas,
genericamente consideradas, mas tambm da tutela penal dos direitos
30
Ob. cit. p. 234/244.
207
fundamentais: Noutros termos: pela dupla face do postulado da

proporcionalidade, que deve ser, a um tempo, proibio de excesso, e, a
outro, de mxima efetividade dos direitos, incluindo, obviamente, as normas
de proteo vida.
Obviamente, estamos a nos referir aqui s hipteses de participao e
no de autoria. Aquele que quer matar a criana e se vale da me para a
prtica do delito, aproveitando-se do estado puerperal em que esta se
encontra, responder, evidentemente, por homicdio.31
Imperativo, portanto, que se imponha uma reduo do sentido das
Cdigo Penal, para excluir de seu alcance a hiptese de influncia do estado

puerperal, at porque a aludida perturbao fsico-psquica no configura,
rigorosamente, nem uma circunstncia e nem uma condio de que algum
seja portador, mas uma excepcional e temporria patologia, exclusiva da
parturiente, e em rarssimas situaes.
Um ltimo registro: em Portugal, que adota o mesmo modelo de
incriminao especfica do infanticdio (art. 136, Cdigo Penal Portugus),
parece no haver maiores indagaes sobre responder o partcipe por
homicdio e a me pelo infanticdio, conforme se v em obra coletiva,
dirigida por FIGUEIREDO DIAS, em Comentrios ao Cdigo Penal daquele
pas.32
IV- Referncias bibliogrficas
BITENCOURT, Cezar Roberto. Tratado de direito penal. Vol. II. 3. Edio.

So Paulo: Saraiva, 2003;
BITENCOURT, Cezar Roberto. Tratado de direito penal. Vol. III. 3. Edio.
So Paulo, Saraiva, 2003;
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fundamentais. A doutrina geral do crime. Coimbra: Coimbra Editora, 2004;
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Trad. Flavio Beno Siebeneichler. Rio de Janeiro: Tempo Brasileiro, 1997;
HUNGRIA, Nelson. Comentrios ao Cdigo Penal. Vol. V. 3. Edio. Rio
de Janeiro: Forense, 1955.
31
BITENCOURT. Cezar Roberto. Tratado de direito penal... cit. p. 150.
32
FIGUEIREDO DIAS, Jorge de. et all. Comentrio Conimbricense ao Cdigo Penal. Parte
Especial. Tomo I, Coimbra: Coimbra Editora, 1999, p. 105.
208
HUNGRIA, Nelson. Comentrios ao Cdigo Penal. Vol. VII, 4. Edio. Rio

de Janeiro: Forense, 1980
JAKOBS, Gnther. Tratado de direito penal. Teoria do injusto penal e
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WELZEL, Hans. O novo sistema jurdico-penal. Uma introduo doutrina
da ao finalista. Traduo espanhola de Jos Cerezo Mir, vertida para o
portugus por Luiz Rgis Prado. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2001.
209
CULPABILIDADE JURDICO-PENAL DO INDGENA:
A QUESTO DA ACULTURAO
Fbio Andr Guaragni

Promotor de Justia no Estado do Paran. Doutor e Mestre
em Direito das Relaes Sociais pela UFPR, com Estgio
Ps-Doutoral na Universit degli Studi di Milano. Professor
de Direito Penal Econmico do Mestrado do
UNICURITIBA. Professor e ex-coordenador da Ps-
Graduao em Direito Criminal do UNICURITIBA.
Professor da Escola da Magistratura do Paran e Fundao
Escola do Ministrio Pblico do Paran.
Resumo: O trabalho descreve e critica o tratamento jurdico-penal do ndio brasileiro

no aculturado como inimputvel, recorrente na doutrina e jurisprudncia. O
desenvolvimento mental do ndio no incompleto em decorrncia da condio tnica
e no aculturao nos moldes das tbuas valorativas codificadas. Nos casos concretos
em que pratica injusto penal, o eventual afastamento da culpabilidade d-se quando da
anlise da potencial conscincia da ilicitude, pela via do erro de proibio invencvel,
e no atravs da negao do da imputabilidade, enquanto elemento da culpabilidade,
eis que sua sade mental est preservada, embora no-aculturado.
Palavras-chave: Direito Penal. Indgenas. Culpabilidade. Imputabilidade.

Desenvolvimento mental incompleto. Potencial Conscincia da Ilicitude. Erro de
proibio. Sociodiversidade. Etnocentrismo. Colonialismo.
1. O PROBLEMA: O TRATAMENTO JURDICO-PENAL DO NDIO

NO PENSAMENTO DOMINANTE
O art. 26, caput, do Cdigo Penal brasileiro, seguindo o sistema

biopsicolgico de estruturao da inimputabilidade, arrola trs condies
mrbidas capazes de tornar o agente que as porta inimputvel: a doena
mental, o desenvolvimento mental incompleto e o desenvolvimento mental
retardado. Quando um destes fatores, portados pelo agente, conduzi-lo
incapacidade de compreenso do carter ilcito do que faz (elemento
cognitivo da imputabilidade) ou, alternativamente, incapacidade de
autodeterminao de acordo com a compreenso da ilicitude (elemento
volitivo), -
1
como se define a imputabilidade inexiste.
Nestes casos, d-se a absolvio imprpria do agente: isento de pena, sofre
medida de segurana pelo perodo mnimo de 1 a 3 anos, com mximo
1
- ZAFFARONI, Eugenio Raul. Manual de Derecho Penal. Parte General. 6. Ed. Buenos Aires:
1996, p. 531.
210
indeterminado2. Trata-se da consequncia jurdica prevista no art. 97 do

Cdigo Penal, expressamente remissiva ao art. 26. A medida de segurana,
portanto, no atinge todos os inimputveis: somente aqueles que se
enquadram no rol do art. 26, caput, CP, que so seus destinatrios3.
Do rol de causas de inimputabilidade do art.27, importa dirigir ateno
quela que menciona os portadores de desenvolvimento mental incompleto.
A quem se dirige esta hiptese? H dcadas, a doutrina brasileira vem
proclamando sua aplicao a dois grupos de pessoas: surdos-mudos sem
desenvolvimento cognitivo ou volitivo, de um lado, e silvcolas no
adaptados4, de outro.
Nesta esteira, vem sendo perpetuada no nosso universo dogmtico, ano
a ano, a ideia de que o ndio sem contato com nossa tbua de valores no
possui desenvolvimento mental pleno, com as implicaes da decorrentes.
Trata-se de uma herana maldita.
Validando-se esta posio, teramos trs possibilidades quando do
cometimento de injusto penal por silvcola, todas impositivas do laudo
antropolgico, destinado a verificar o grau de sua aculturao segundo a
t - no caso de silvcola plenamente adaptado aos
valores dominantes, seria imputvel e sofreria integralmente as
consequncias penais, havendo atenuante obrigatria derivada da condio
1 parte, Lei 6001/73 (Estatuto do
5
ndio) ; 2- no caso de parcial aculturao, sua pena seria reduzida o juiz
, diz o art. 56, caput, 2
parte, Lei 6001/73 - podendo ser executada junto a estabelecimento federal
de assistncia ao ndio existente prximo a sua tribo, em regime de semi-
2
- Esta indeterminao vem sendo corretamente limitada pela jurisprudncia, ao estender o
limite de 30 anos para execuo de penas, do art.75, CP, para as medidas de segurana, bem
como pela doutrina, que prope redues ainda maiores, como a limitao da execuo da
medida ao mximo de tempo de pena cominado no preceito secundrio do tipo penal praticado.
3
- Assim, os menores de 18 anos esto sujeitos legislao prpria, cf. art. 27, CP, sendo
destinatrios de medidas scio-educativas; j a absolvio por embriaguez acidental completa
art. 28, pargrafo 1, CP - plena, e no imprpria.
4
Neste sentido, por exemplo, CAPEZ, Fernando. Curso de Direito Penal. Vol. 1. 6. Ed. So
Paulo: Saraiva, 2003, p. 287, mencionando que o desenvolvimento mental incompleto por
Curso de Direito Penal. Vol. I. Niteri:

Impetus, 2009, p. 397; BITENCOURT, Cezar Roberto. Tratado de Direito Penal. Parte Geral.
gis. Curso de Direito Penal Brasileiro. 8 ed.

Vol. I. So Paulo: RT, p. 377, dentre outros autores.
5
Soluo adotada pelo STJ, HC 11862/PA, Rel. Min. Jos Arnaldo da Fonseca; HC 22834/MA,
Rel. Desig. Min. Hamilton Carvalhido; HC 30.113/MA, Rel. Min. Gilson Dipp. Precedentes
Penal e Povos Indgenas. Coord. Luiz Fernando Villares. Curitiba: Juru, 2010, p. 211, nota 55.
211
liberdade (art. 56, pargrafo nico)6; 3- se no possuir nenhum grau de
portador de desenvolvimento mental incompleto, a literatura aponta-o como

portador de desenvolvimento mental incompleto. A seguir-se o texto legal
risca, sofreria medida de segurana - letra do art. 97, caput, CP7. Destaque-se
que o Estatuto do ndio nada dispe sobre casos de absolvio por ausncia
plena de integrao ou aculturao do silvcola, de maneira a inexistir lex
specialis capaz de afastar a lex generalis (Cdigo Penal). Afinal, o art. 56
condenao do ndio por
infrao .
2. CRTICA: O ETNOCENTRISMO EUROPEU- COLONIALISTA E

SEUS REFLEXOS NO TRATAMENTO JURDICO-PENAL DO
INDGENA BRASILEIRO
At aqui, est gizada a posio dominante na literatura brasileira acerca

da qualificao jurdica do silvcola no adaptado como portador de
desenvolvimento mental incompleto e as consequncias da derivadas.
Pelo paradigma filosfico da alteridade, todavia, flui a possibilidade de
um tratamento absolutamente diverso da matria. Parte-se do pressuposto
forjado neste modelo de pensamento: a existncia de cada pessoa exige a
quando os outros me percebem. A viso do outro, reconhecendo-me como ser

xisto
sem o outro; nem o outro sem mim. A essncia da alteridade opera-se no
O encaixe deste paradigma ou modelo de pensamento no ambiente do

estado democrtico de direito harmonioso e simples, confortando-se no
pensamento corrente de que democracia respeitar a diferena.
Naturalmente, um desenho das relaes interpessoais fundado na alteridade
colide com a herana etnocntrica8 europeia e colonialista que produziu o
mito da superioridade do homem branco em relao aos povos pr-coloniais.
Indgenas. Coord. Luiz Fernando Villares. Curitiba: Juru, 2010, passim, entende que o ndio
integrado, quando ingressa em regime semi-aberto, tambm pode executar a pena em semi-
liberdade, no estabelecimento federal de assistncia prximo tribo.
7
Diferentemente, entendendo que neste caso o ndio absolvido de modo pleno, conquanto
ireito Penal e Povos Indgenas. Coord. Luiz Fernando Villares.

Curitiba: Juru, 2010, p. 213.
8
- O etnocentrismo, segundo DUROZOI & ROUSSEL (Dicionrio de Filosofia. Campinas:
Papirus, 1993, p. 171), com apoio em LVI-STRAUSS, o ara
designar a atitude que repudia as formas culturais (morais, religiosas, sociais, estticas) que
so as mais afastadas daquelas s quais nos identificamos -se perigoso quando
212
Este etnocentrismo europeu tem duplo vis: um religioso; outro, racista.

A hegemonia europeia sobre os demais povos do universo teve incio
com as grandes navegaes do sculo XV e XVI, a descoberta do Novo
Mundo e decorrente fixao das colnias ultramarinas 9, sobretudo ibricas,
carregando a noo da superioridade cultural do homem branco, de seus
hbitos, crenas, valores, sobre os povos descobertos. Tais aspectos da
cultura europeia forjaram-se em torno do catolicismo. Permitiram a
constituio de um projeto de catequizao dos povos do novo mundo,
dignidade formal guerra de extermnio que se levava adiante, brutalidade

10
. Bastante
sintomtico, o estandarte de Ferno Cortez, que subjugou os astecas, foi
de cores
branca e azul, com uma cruz no centro e, ao redor, uma inscrio latina que,
11
.
A conquista da Amrica, movida pelo projeto catequizador, eclipsou a
dimenso humana dos povos subjugados. Cegou a percepo dos
conquistadores acerca do humanismo alheio, dedicados ao labor de extinguir
as culturas com que se depararam. As igrejas catlicas foram, fisicamente,
erguidas sobre fundaes dos templos religiosos de povos pr-colombianos.
A arquitetura atual de Cuzco d testemunho disso. Igreja e Convento de
Santo Domingo erguem-se sobre os muros do grande templo de Qoricancha,
dedicado ao Deus do Sol do povo inca. Tanto quanto a escola de arte
religiosa cuzquea, em que ndios produziram pinturas enaltecedoras do
cristianismo, com refino comparvel poca as artes pictricas europeias.
No Brasil, a escultura religiosa foi largamente ensinada aos ndios pelos
jesutas, como do testemunho as peas da reduo de So Miguel das
Misses, no Rio Grande do Sul. Tudo girou em torno da pretenso de
sobrepor o cristianismo e seu modo de vida ao conjunto de valores
americanos. A vitria de CORTEZ sobre MONTEZUMA, segundo
TODOROV...
chega a negar o direito do outro diferena: resulta ento no racismo, no genocdio (...) e no
etnocdio (destruio da identidade cultural de um grupo tnico)
9
- Segundo MICHEL FOUCAULT (Microfsica do Poder. 18. Ed. Rio de Janeiro: Graal, 2003,
p. 52), o discurso racista era necessrio para que os agentes da metrpole no se unissem aos
colonizados, mantendo- da :
aliana, que teria sido a to perigosa quanto a unidade proletria na Europa, que se fornecia a
10
- RIBEIRO, Darcy. O povo brasileiro. 2. Ed. So Paulo: Companhia das Letras, 1997, p. 58.
11
Apud TODOROV, Tzvetn. A conquista da Amrica a questo do outro. So Paulo: Martins
Fontes, 2003, p. 155.
213
...d ao mesmo tempo um grande golpe em nossa capacidade de

nos sentirmos em harmonia com o mundo, de pertencer a uma
ordem preestabelecida; tem por efeito recalcar profundamente a
comunicao do homem com o mundo, produzir a iluso de que
toda comunicao comunicao inter-humana; o silncio dos
deuses pesa no campo dos europeus tanto quanto no dos ndios.
Ganhando de um lado, o europeu perdia de outro; impondo-se
em toda a Terra pelo eu era sua superioridade, arrasava em si
mesmo a capacidade de integrao no mundo. Durante os
sculos seguintes, sonhar com o bom selvagem; mas o
selvagem j estava morto, ou assimilado, e o sonho estava
condenado esterilidade. A vitria j trazia em si o germe da
derrota; mas Cortez no podia saber disso. 12
Um segundo ciclo etnocentrista europeu produz-se mais tarde,
consolidando o mito da superioridade do homem branco colonizador. Foi
fruto do darwinismo da segunda metade do sculo XIX, embutido
sobremaneira no projeto neocolonial ingls. O darwinismo inscreveu-se no
modelo filosfico de pensamento conhecido como positivismo-naturalista. O
positivismo-naturalista consistiu na perspectiva otimista de que tudo que h
no mundo, enquanto objeto de estudo, ser bem explicado se compreendido
vista das leis da natureza. Em particular, da fsica mecnica de Newton.Nesta
toada, a lei da causa e efeito serviu como paradigma para estudar qualquer
objeto. Fazer cincia era desvelar as causas do objeto estudado, colocado
como efeito. O homem, v.g., efeito da evoluo da espcie, enquanto causa.
Explica-se nesta base sua existncia, com o definitivo abandono de que o
homem existe porque criado imagem e semelhana de Deus. O positivismo
naturalista derrubou a explicao mstica crist acerca de porque o homem
existe. Tambm substituiu embora dele tenha derivado - o paradigma de
que o homem pensa, logo existe, prprio do modelo de pensamento
racionalista cartesiano. Forneceu, enfim, uma nova base para a compreenso
do mundo e tudo que nele h.
Foram vitimadas, neste processo, as culturas autctones de povos
amerndios, asiticos e africanos. Tais culturas sofreram o desprezo europeu.
Este, tecnologicamente mais avanado, construiu uma autoimagem de melhor
europeu considerou-
e hegemonia respectiva aos povos colonizados. No dirio que escrevia no

navio Beagle, quando de sua celebre viagem s Ilhas Galpagos, DARWIN
registrou sobre os habitantes da Terra do Fogo, na Patagnia Argentina:
Nada pode provocar mais assombro do que a primeira viso de
um brbaro em seu estado nativo um homem em seu estado
mais baixo e selvagem. A mente da gente recua a sculos
12
TODOROV, Tzvetn. Op. cit., pp. 138-9.
214
passados e pergunta se nossos progenitores puderam ser

homens como estes homens que no parecem ostentar razo
humana. No creio que seja possvel descreve ou pintar a
diferena entre o homem selvagem e o homem civilizado (...)
maior do que a existente entre um animal selvagem e um
animal domesticado. 13
Parece evidente a simetria entre o pensamento darwiniano e aquele que
guiou o legislador brasileiro, no ano de 1928. Na ocasio, a Lei 5484, no seu
ndios nmades, os arranchados e os que tenham menos de cinco annos (sic)

14
, conforme noticiado por
COSTA E SILVA. A Lei literalmente infantilizou os povos autctones.
Do mesmo modo, o eco de um evolucionismo mal compreendido
apresentava-se no comentrio de BASILEU GARCIA acerca da Exposio
de Motivos do CP de 1940, respectiva ao primitivo art. 22. Segundo a
Exposio, a disposio legal alcanava portadores de desenvolvimento
15
, dentre eles,
os silvcolas. Disse BASILEU GARCIA:
O indgena pode cometer crime em consequncia do seu
incompleto ou retardado desenvolvimento mental, embora no
seja um doente. Os delitos que venha a praticar explicam-se,
frequentemente, pelo dficit do seu desenvolvimento mental,
reduzido como se acha ele incapacidade de entender o carter
criminoso do acontecimento ou de determinar-se de
conformidade com o entendimento acaso nebulosamente
existente.16
Na sua compreenso, todo aquele que pertencia a povos indgenas tinha
dficit de desenvolvimento mental... Permanecia o modelo infantilizador do
realmente, no se desenvolve ao nvel da inteligncia do homem civilizado,

por deficincias que provm do meio social primitivo em que vive (...)
17
13
- Apud FERNNDEZ-ARMESTO, Felipe. Milnio - Uma histrica de nossos ltimos mil
anos. Rio de Janeiro: Record, 1999, p. 529.
14
- COSTA E SILVA, Antonio Jos da. Cdigo Penal dos Estados Unidos do Brasil
Commentado. Vol. I. Braslia: Senado Federal, Conselho Editorial; Superior Tribunal de Justia,
2004, p. 210.
15
GARCIA, Basileu. Instituies de Direito Penal. 4. ed. So Paulo: Max Limonad, s/ ano, p.
330.
16
GARCIA, Basileu. Instituies de Direito Penal. 4. ed. So Paulo: Max Limonad, s/ ano, p.
330.
17
MARTINS, Salgado. Sistema de Direito Penal Brasileiro. Rio de Janeiro: Jos Kofino Editor,
1957, p. 294.
215
Mais interessante verificar os motivos que conduziram os legisladores

escolha das palavras constantes do art. 22. A redao, conquanto quisesse
abranger os ndios, no os referiu propositadamente, reservando-lhes a
HUNGRIA foi a seguinte:

Dir-se- que, tendo sido declarados, em dispositivo parte,
irrestritamente irresponsveis os menores de 18 anos, tornava-
incompleto; mas, explica-se: a Comisso Revisora entendeu

que sob tal rubrica entrariam, por interpretao extensiva, os
silvcolas, evitando-se que uma expressa aluso a estes fizesse
supor falsamente, no estrangeiro, que ainda somos um pas
infestado de gentio.18
no art. 22 do Cdigo Penal, foi opo da Comisso Revisora para no dar a

entender aos estrangeiros que o territrio brasileiro ainda tivesse muitos
ndios! A frase escancara um sentimento de vergonha que, na percepo de
HUNGRIA, deveria projetar-se sobre todo o brasileiro quando seu pas, ao
olhar estrangeiro, fosse reputado povoado de ndios. Tudo em compasso com
os projetos assimiladores e exterminadores dos povos autctones,
retoricamente envernizados de cincia darwiniana positivista-naturalista.
Atualmente, o Cdigo Penal mantm o texto comentado por
HUNGRIA, conforme registra o caput do art. 26. A reforma de 1984 no
efetuou, neste ponto, alterao qualquer. De consequncia, a jurisprudncia
cristalizou-se no sentido de tratar a censurabilidade do ndio praticante de
injusto penal no campo da imputabilidade. H, dentre tantos, precedente do
prprio STF, do j longnquo ano de 1986, dizendo que...
...a s origem silvcola no exclui a imputabilidade. Se
provado que o ndio j aculturado e tem desenvolvimento
mental que lhe permite compreender a ilicitude de sua ao,
ele plenamente imputvel. No caso, o paciente, nascido ndio,
j trabalhou na Indstria paulista, eleitor e tem atividade
19
A contrario sensu, no haveria pleno desenvolvimento mental acaso

inexistisse aculturao. O mesmo pensar est pontuado na jurisprudncia das
silvcola gozar da iseno da pena se comprovado seu desenvolvimento
18
HUNGRIA, Nelson. Comentrios ao Cdigo Penal. Vol. I, tomo II. 4. Ed. Rio de Janeiro:
Forense, 1958, p. 337.
19
STF / RHC 64.476-7, 2. Turma, julg. 10/10/1986, Rel. Ministro Carlos Madeira, publ. DJU
31/10/1986. Na mesma linha, colocando a discusso acerca da culpabilidade do indgena no
campo da imputabilidade, o julgamento de HC em que era paciente BNKAROTY KAYAP
OU PAULINHO PAIAKAN, arguido pela prtica de estupro, o precedente STF - HC 79530,
julg. 16/12/1999, Rel. Ministro Ilmar Galvo. Publ. DJ 25/2/2000.
216
mental falho e, por consequncia, pela possvel existncia de incapacidade

20
No Mato Grosso
do Sul, sustentou-se que...
...no basta, para configurar - se a inimputabilidade penal, o
fato de o acusado ser silvcola, sendo necessria a
demonstrao inequvoca de que ele possui o desenvolvimento
mental incompleto ou retardado. No se insere nesta categoria
o indgena que, completamente integrado ao convvio social,
trabalha e se relaciona harmonicamente na comunidade
branca. No restando dvidas quanto adaptao do apelante
21
ao meio civilizado, impe
Constata-se na jurisprudncia, de todo o processo histrico narrado,
ando no adaptado
uma expresso etnocntrica de superioridade intelectual do homem branco,

at hoje a s condio de ndio no adaptado vem associada a uma menor
capacidade intelectual, como se o pertencer a outra cultura pudesse equiparar-
se ao portar de condies mrbidas de incapacidade mental. Pior: esta viso
centrada num evidente racismo evolucionista vem sendo reproduzida e
perpetuada pela prpria cultura jurdico-penal brasileira. O povo colonizado
assumiu a identidade do colonizador.
Trata-se de autntica herana maldita.
3. A SOLUO PELA VIA DO ART. 21, CP
20
TJPR Recurso em Sentido Estrito 721/86, 2. Cmara, julg. 26/2/1987, Rel. Des. Lauro Lima
Lopes, apud Revista dos Tribunais | vol. 621 | p. 339 | Jul / 1987 | JRP\1987\1654. Disponvel em
http://rt-
online.mp.pr.gov.br/maf/app/resultList/document?&src=rl&srguid=i0ad6007a00000142726a9cf
0caf82dcd&docguid=I405bcba0fd4611df8061010000000000&hitguid=I405bcba0fd4611df8061
010000000000&spos=7&epos=7&td=29&context=9&startChunk=1&endChunk=1. Acesso em
-penal
Coord. Luiz Fernando Villares. Curitiba: Juru, 2010, p. 71.

21
TJMS, Apelao 30.689, 1. Turma, julg. 21/8/1992, Rel. Des. Rui Garcia Dias, apud Revista
dos Tribunais | vol. 694 | p. 364 | Ago / 1993 | JRP\1993\843. Disponvel em
http://rtonline.mp.pr.gov.br/maf/app/resultList/document?&src=rl&srguid=i0ad6007a000001427
278facbdf28d912&docguid=Icee991f0e03011df92fe010000000000&hitguid=Icee991f0e03011d
f92fe010000000000&spos=27&epos=27&td=35&context=42&startChunk=1&endChunk=1.
Acesso em 19.11.2013. Novamente, trata-se de precedente tambm citado por O precedente
-penal do indgena. Hipteses de
Villares. Curitiba: Juru, 2010, p. 71. Vide, ainda, na mesma linha, o precedente TJGO,
Apelao 14.949, 2. Cmara, julg. 16/5/1995, Rel. Des. Arinam de Loyola Fleury, apud Revista
dos Tribunais | vol. 723 | p. 638 | Jan / 1996 | JRP\1996\351. Disponvel em http://rt-
online.mp.pr.gov.br/maf/app/resultList/document?&src=rl&srguid=i0ad6007a000001427278fac
bdf28d912&docguid=Ic3ecee10e03411df92fe010000000000&hitguid=Ic3ecee10e03411df92fe0
10000000000&spos=29&epos=29&td=35&context=49&startChunk=1&endChunk=1. Acesso
em 19.11.2013.
217
O ndio no portador de desenvolvimento mental incompleto por

pertencer outra cultura. Ao contrrio: como qualquer pessoa mentalmente
madura e s, carrega consigo uma tbua de valores, a partir da qual
compreende o certo e o errado e, aps, determina suas aes acorde com o
que compreende como certo. O que varia no a capacidade cognitiva e/ou
volitiva de apegar-se a um universo de valores culturais, sintetizados
mediante normas. O que muda a prpria tbua de valores.22
Este fenmeno, alis, perceptvel quando se comparam quaisquer
povos diversos entre si. Os valores dominantes, v.g., num pas muulmano,
divergem dos nossos. Nem por isso os povos rabes possuiro capacidade
mental incompleta, sob o olhar ocidental brasileiro. E vice-versa.
H, portanto, necessidade de abandonar-se a repetida noo de que o
silvcola no adaptado porta desenvolvimento mental incompleto. O ndio
tem plena capacidade cognitiva (compreenso do carter ilcito da conduta) e
volitiva (autodeterminao conforme a pretrita compreenso da ilicitude). O
fato de internalizar uma tbua de valores diversa no a afasta.
Ao menos dois argumentos devem ser enumerados em prol desta
percepo. Primeiramente, as estruturas da mente humana so similares,
independentemente das caractersticas que ostentem seus universos culturais.
Assim, das cincias da natureza, sobretudo mdicas, no possvel a extrao
de evidncias de disparidade na funcionalidade cerebral acorde com a
variao de avanos tecnolgicos entre povos ou diferenas de traos
civilizatrios. Os homens de quaisquer povos tm a mente estratificada em
superego, ego e id, capas da personalidade classicamente apresentadas nos
campos da psicologia e da psicanlise a partir de FREUD23. Em todo o ser
humano, o superego reprime as instncias do ego que pretendem dotar a
existncia de prazer, conformando a satisfao das vontades humanas
trazidas ao plano da conscincia a um conjunto de contenes que se
estrutura por valores e se determinam conforme um sentido (WELZEL 24).
Nestes termos, nem tudo o que dota o existir de prazer pode ser satisfeito a
22
Neste sentido, PASCHOAL, Janan
Direito Penal e Povos Indgenas. Coord. Luiz Fernando Villares. Curitiba:
estgio de integrao socied

aprender as artes da caa, da pesca, de educar seus filhos nos termos da cultura de seu povo, bem
como de internalizar os rituais referentes s suas crenas religiosas, sem contar as avanadas
tcnicas de cura das chamadas, de forma grosseira, sociedades primitivas. O diferente no
retardado. No melhor, ou pior. O diferente diferente, s isso. Eventual inculpabilidade do
nte, VILLARES, Luiz
Fernando. Direito e Povos Indgenas. Curitiba: Juru, 2009, p. 298.
23
- Para uma sntese, ver ABBAGNANO, Nicola. Dicionrio de Filosofia. So Paulo: Martins
fontes, 2000, p. 807.
24
- WELZEL, Hans. Estudios de Filosofia del Derecho y Derecho Penal. Buenos Aires: Julio B
de Faira, 2004, p. 38. Neste mesmo sentido, ENGISCH cita WELZEL. Vide ENGISCH, Karl. La
teoria de la libertad de la voluntad en la actual doctrina filosfica del derecho penal.. Buenos
Aires: Julio B de Faira, 2006, pp. 86-87
218
todo o momento. O superego limita as proposies egostas na mente do

ndio e do no ndio, conformando os impulsos a partir dos valores.
A mente humana, h cerca de 100.000 anos, integro
comportamento que chamamos a transio do Paleoltico Mdio ao Superior.

Em outras palavras, criou a exploso cultural: o aparecimento da mente
25
. Da em diante, o crebro estrutura-se com as caractersticas que
ostenta atualmente, do ponto de vista evolucionista. No h, portanto, trao
distintivo evolutivo que permita a concluso de que os pilares de imaturidade
e insanidade constitutivos das causas de inimputabilidade do art. 26, caput,
CP estejam presentes na psique do ndio por esta s-condio.
Assim, na rea da sade, nada apoia a concluso de que o ndio porte
desenvolvimento mental incompleto.
Por outro lado, esta concluso consequente com uma correta filtragem
constitucional do tema. A Constituio da Repblica Federativa do Brasil, em
seu art. 216, ressalta que o m
Especificamente em relao aos ndios, proclama o art. 231 o reconhecimento

o
direito indgena. Sempre de se recordar a fala de GROSSI, acerca do direito
enquanto forma mais viva da cultura de um povo 26. Como forma viva da
cultura das comunidades indgenas, seu direito constitui-se sobre tbuas de
valores oriundas de costumes, tradies e organizaes sociais prprias,
constitucionalmente protegidas.
Um parntesis: so vrios os povos e vrias as ordens jurdicas prprias,
sendo questionvel at mesmo reuni-las tendo em conta um falso
so, afinal, desconhece e passa por
alto a imensa diversidade de povos, hbitos, lnguas, etc., existente entre
existncia de 305 etnias e 274 idiomas distintos, com populao total em

torno de 900.000 pessoas27. Bem anotou ROBERTO LEMOS DOS SANTOS
FILHO:
A Constituio de 1988 tornou explcita a multietnicidade e
multiculturalidade brasileiras, inovando ao abandonar uma
poltica de perspectiva assimilacionista, que praticava contra
os ndios, como categoria social transitria, fadada ao
desaparecimento, reconhecendo aos ndios o direito
25
- MITHEN, Steven. A pr-histria da mente. So Paulo: UNESP, 2002, p. 317-318.
26
GROSSI, Paolo. Prima Lezione di Diritto. 16 ed. Roma-Bari: Laterza, 2010, p. 22.
27
Disponvel em www.brasil.gov.br/governo/2012/08/brasil-tem-quase-900-mil-ndios-de-305-
etnias-e-274-idiomas. Acesso em 20.11.2013.
219
diferena, ou seja, de serem ndios e permanecerem como tais

28
Para alm da Carta Constitucional, a Conveno 169 da OIT sobre

Povos Indgenas e Tribais em Pases Independentes proclamou no art. 8,
instituies prprias, desde que eles no sejam incompatveis com os direitos

humanos fundamentais definidos pelo sistema jurdico nacional nem com os
Conveno, da qual signatrio, pelo Decreto 5.051 de 19.04.2004, ainda

antes da Emenda Constitucional 45/04. Versando sobre direitos humanos, na
atual exegese do STF29, a Conveno tem posio hierrquica supralegal.
Assim, se o art. 22, caput, CP/40 (atual art. 26, CP, aps a reforma de 1984),
ao reportar desenvolvimento mental incompleto, voltou-se aos ndios o
esclarecimento de HUNGRIA, acima transcrito esta orientao legal teve
sua eficcia paralisada a partir da internalizao da Conveno 169, OIT.
Afinal, incompatvel com a Conveno, que impe o direito de conservao
de costumes e instituies prprias por parte dos povos indgenas, a exegese
de que o ndio no aculturado porta desenvolvimento mental incompleto.
Sem embargo, repita-se, o prprio texto constitucional, art. 231, no parece
permitir a concluso de que o ndio inadaptado inimputvel.
Com estas bases legais, nenhuma possibilidade existe de extrair-se de
um caldo cultural distinto do modelo europeu colonizador, constitutivo da
ostentam desenvolvimento mental incompleto. Tal concluso desafia a carta

constitucional e a orientao convencional, que valorizam (ao contrrio de
desprezarem) a diversidade cultural e organizacional cotidiana das
comunidades indgenas como patrimnio cultural brasileiro.
O agasalho constitucional desta diversidade d margem mesmo
fundao de um pluralismo jurdico, cujos contornos e limites exigem grande
labor doutrinrio. Neste passo, EDSON DAMAS DA SILVEIRA 30 e LUIZ
FERNANDO VILLARES31. Repare-se que o art. 9, item 1 da Conveno
da em que isso for compatvel com o
sistema jurdico nacional e com os direitos humanos internacionalmente
reconhecidos, devero ser respeitados os mtodos aos quais os povos
28
A necessria reviso
Direito Penal e Povos Indgenas. Coord. Luiz Fernando Villares.
Curitiba: Juru, 2010, pp. 93-94.
29
STF RE 466.343/SP, Rel. Min. CEZAR PELUSO, julgs. 22.11.2006 e 03.12.2008.
30
SILVEIRA, Edson Damas da. Socioambientalismo Amaznico. Curitiba: Juru, 2009, pp.
156-157.
31
VILLARES, Luiz Fernando. Direito e Povos Indgenas. -
se afirmar que, ao reconhecer as formas de organizao, a Constituio Federal acolheu no
ordenamento jurdico brasileiro a coexistncia de outros sistemas jurdicos, inclusive os sistemas
jurdicos penais indgenas, suas autoridades e procedimentos. Com isso, as condutas internas s
220
interessados recorrem tradicionalmente para a represso dos delitos

cometidos pel -penal
indgena, desde que no violente direitos humanos e afine-se com o sistema
jurdico interno, deve ser respeitada. Esta disposio permitiria especular,
mesmo, acerca da existncia de mais de um direito penal vigendo sobre o
ndio enquanto sujeito ativo de delito. De consequncia, incidiria o princpio
ndio Baslio)32, com preferncia para a reao punitiva da etnia indgena em

lugar daquela codificada, uma vez observados os limites estabelecidos na
Conveno33, sobretudo nas hipteses em que o ilcito seja interno
comunidade indgena (i., sujeito ativo e passivo pertencentes mesma
comunidade)34.
Enfim, a ideia de alteridade marca da atual cosmoviso proposta
filosoficamente a partir de HABERMAS (escola de Frankfurt, segunda
gerao) exige o reconhecimento do ndio como alter dotado de idntica
humanidade quando comparado ao no ndio, com iguais capacidades
32
Na Ao Penal 92.0001334-1, o Tribunal do Jri junto Justia Federal de Roraima absolveu
o ndio Baslio Alves Salomo, acusado de matar outro ndio, de sua aldeia, por j haver sido
punido segundo os costumes de sua tribo, com afastamento do convvio de seus pares, numa
espcie de banimento, por tempo indeterminado, tudo a partir de posio sustentada pelo rgo
do Ministrio Pblico. Consulte-se, a propsito, ARAJO, Ana Valrio et alii. Povos indgenas
e a lei dos brancos: o direito diferena. Braslia: Edies Ministrio da Educao, 2006, p. 65.
33
Trata-se de uma concluso provisria, at porque no o tema central do texto. Avance-se,
porm, para: 1- a concluso de que a incidncia desta dplice ordenao suscitaria discusses
acerca do carter injusto ou justificado do comportamento, anterior no sistema de anlise de
crime discusso relativa culpabilidade pelo injusto. O reconhecimento da validade do
ordenamento jurdico indgena costumeiro conduziria constituio de injustos ou condutas
justas acordes com o correlato conjunto de valores, sobretudo para fatos praticados dentro da
comunidade, sendo ndios autor e vtima; 2- a ideia do ordenamento jurdico uno sobre uma zona
territorial demarcada fruto do Estado Nacional moderno, que coloca a lei como monobloco e
fonte exclusiva do direito, em prejuzo das outras. Uma forma de pluralismo jurdico, com
incidncia de mais de um ordenamento jurdico sobre o mesmo territrio, exige uma mirada
voltada Idade Mdia. Nas cidades europeias de ento, incidiam diversas fontes de direito, como
os estatutos da cidade, compondo o , bem como o corpus juris civilis,
acompanhado de glosas e comentrios, de um lado, e o direito cannico, de outro, constitutivos
em conjunto do (v. GROSSI, Paolo. Prima Lezione di Diritto. 16 ed. Roma-
Bari: Laterza, 2010, p. 54). Sobre as glosas e comentrios como fontes de direito, v. KELLY,
John M. Uma Breve Histria da Teoria do Direito Ocidental. So Paulo: Martins Fontes, 2010,
pp. 157-160. De outro modo: no h novidade na incidncia de mais de uma fonte de direito
sobre o mesmo territrio, considerada a histrica do direito no Ocidente. A favor: VILLARES,
Luiz Fernando. Direito e Povos Indgenas. Curitiba: Juru, 2009, p. 295. Contra, PASCHOAL,
Direito Penal e Povos
Indgenas. Coord. Luiz Fernando Villares. Curitiba: Juru, 2010, p. 90, nota 15, assinalando que
a punio do comportamento segundo costumes indgenas no impede a incidncia do Cdigo
ros de corporaes
ou ordens que so punidos para alm da sano penal.
34
Neste sentido, VILLARES, Luiz Fernando. Direito e Povos Indgenas. Curitiba: Juru, 2009,
p. 298.
221
mentais. A carga cultural que carrega de ser valorizada como

sociodiversidade35.
Quando houver a prtica de injustos penais por ndios, na avaliao da
potencial conscincia da ilicitude36 que se d a clivagem do tratamento penal.
ar isento de pena se o fato punvel por ele
praticado no estiver na categoria de valores prprios de seus usos e
37
. Afinal, a potencial
conscincia da ilicitude consiste da possibilidade de o agente internalizar o
valor protegido pela norma. Bem esclarece ZAFFARONI que compreender a
ilicitude mais que conhec-
38
. Por isso, diz
JANANA PASCHOAL, no caso da absol
em decorrncia de sua inimputabilidade (...), mas em razo de no ter agido
com o intuito de ferir um valor caro, melhor dizendo, em virtude de ter agido
39
O valor defendido pela norma deve possuir a fora de advertir os

sentimentos40 (FIGUEIREDO DIAS) do sujeito ativo de delito quando da
prtica do ato. Numa cultura em que o descarte eugnico de recm-nascidos
com deformaes fsicas41 seja, por exemplo, ancestralmente permitido,
nenhum toque nos sentidos, advertindo-os, experimentado pelo sujeito ativo
35
Para uma crtica ao Tratado de Cooperao Amaznica, de 1978, do qual o Brasil signatrio,
novamente, SILVEIRA, Edson Damas. Op. cit., pp. 48 e ss..
36
- Neste sentido, v. ZAFFARONI, Eugenio Raul, ALAGIA, Alejandro e SLOKAR, Alejandro.
Derecho Penal. Parte General. Buenos Aires: Ediar, 2000, pp. 705-706, itens 5 e 6. Igual,
VILLARES, Luiz Fernando. Direito e Povos Indgenas. Curitiba: Juru, 2009, pp. 300-301.
37
- DOTTI, Ren Ariel. Curso de Direito Penal. Parte Geral. Rio de Janeiro: Forense, 2002, p.
422.
38
- ZAFFARONI, Eugenio Raul, ALAGIA, Alejandro e SLOKAR, Alejandro. Derecho Penal.
Parte General. Buenos Aires: Ediar, 2000, p. 647.
39
Direito
Penal e Povos Indgenas. Coord. Luiz Fernando Villares. Curitiba: Juru, 2010, p. 85.
40
- FIGUEIREDO DIAS, Jorge de. Direito Penal. Parte Geral. Coimbra: Coimbra Editora, 2004,
p. 508.
41
Penal e Povos Indgenas. Coord. Luiz Fernando Villares. Curitiba: Juru, 2010, p. 87, aborda
virtude de terem nascido com deficincias fsicas. Uma apresentava um pseudo-hermafroditismo
eugnico por parte de tribos, aps manejar outro exemplo de diversidade de tbua de valor em
relao ao CP, consistente na iniciao sexual de adolescente
com adultos. (op. cit., p. 85) Corretamente, assinala que tanto as relaes sexuais com
adolescentes, como o descarte eugnico, dentro do padro cultural tribal diverso e impeditivo da
internalizao dos valores estampados no CP, conduzir ao erro de proibio exculpante.
enquanto valores constitucionais, que o Estado deve intervir - de maneiras alheias ao uso do
direito penal - para conteno da prtica homicida (op. cit., pp. 88-89). Esta concluso ajusta-se
ao art. 8 da Conveno 169 da OIT, itens 2 (transcrito no corpo do texto) e 3, que limita a
conservao de direitos e costumes indgenas nos pontos em que violentem direitos humanos
fundamentais, como a vida (protegida pelo art. 5, caput, CF).
222
que viola a norma. E a mera notcia de que o conjunto oficial de valores

diverso no tem em regra fora suficiente para que o sujeito ativo possa
internalizar o valor de que a vida do neonato, naquela circunstncia, merece
proteo, tornando-o pauta de comportamento cotidiano e automtico.
Neste sentido, duvidoso que elementos, utilizados pela jurisprudncia,
para indicar que o ndio se encontra assimilado ao conjunto de valores
defendido pelo Cdigo Penal efetivamente sejam conclusivos. comum que
alguns anos de ensino escolar, por dirigir veculo, praticar atos de comrcio
ou movimentar valores em bancos. H a duplo erro. Primeiro: a anlise no
concerne ao elemento analtico da imputabilidade, enquanto dado integrante
da culpabilidade. Como se exps, a anlise nela implicada gira em torno da
sanidade e madureza mental. O ndio no , por fora de sua etnia, insano ou
imaturo. Segundo: tais aspectos no definem se o valor concretamente
violado numa circunstncia concreta de prtica de injusto efetivamente
advertia os sentimentos do indgena, enquanto sujeito ativo de injusto penal.
Saber dirigir veculo ou movimentar valores em bancos nada diz sobre a
introjeo de uma norma respectiva a preservao da vida. Voltando a
exemplo j invocado, um islmico pode saber dirigir veculo e no introjetar,
v.g., o valor defendido pela norma que, no Brasil, probe a bigamia. Com o
ndio, ocorre o mesmo. Merecem crtica, assim, os inmeros julgados que
dispensam a necessidade de laudo antropolgico de integrao invocando
estas circunstncias como evidncias de que o ndio assimilou a tbua
30113/MA, Rel. Min. GILSON DIPP, 5. T., d.j. 05.10.04, publ. 16.11.04;
TJRR - Ap. Crime 010.08.009780-0, Rel. Des. MAURO CAMPELLO, d. j.
09.06.09, d. publ. 23.06.09).
O laudo necessrio para verificao, segundo conhecimentos
antropolgicos, da assimilabilidade do valor protegido pela norma penal, por
parte do ndio42.
42
A crena no Canaim, entidade demonaca segundo a crena dos ndios Makuxi e Wapixana,
do norte do Brasil, fez com que dois ndios matassem um terceiro que pulou sobre eles, ambos
acreditando que a vtima estava possuda pela entidade. Nas categorias usuais do direito penal,
haveria legtima defesa putativa, argumento no vencedor empregado pela defesa no respectivo
jri. Aps, a sesso foi anulada por problemas de competncia. Ver a dissertao defendida junto
ao Programa de Ps-Graduao em Direito da UNB de LACERDA, Rosane Freire. Diferena
no incapacidade: gnese e trajetria histrica da concepo da incapacidade indgena e sua
insustentabilidade nos marcos do protagonismo dos povos indgenas e do texto constitucional de
1988. Braslia: 2007, pp. 232-233. Disponvel em
www.repositrio.unb.br/bitstream/10482/3545/2/2007_RosaneFreireLacerda_2.pdf. Acesso em
20.11.2013.
223
4. CONCLUSES
Propem-se, para a resoluo de casos concretos em que o ndio seja

imputado pela prtica de injusto penal, os seguintes parmetros de resoluo:
1- sendo invivel que compreenda (internalize) a ilicitude, por fora da
barreira representada pelo seu prprio conjunto de valores, incide em erro de
proibio invencvel. Nestes termos, d-se a absolvio plena, por falta de
culpabilidade;
2- podendo compreender (internalizar) a norma, mediante esforos
quais trabalha a legislao penal, o ndio, ainda que possuidor de uma matriz
diversa de valores, ser condenado ao cumprimento de pena, incidindo a
figura do erro de proibio evitvel. O juiz, neste caso, tem a faculdade de
reduzir a pena de 1/6 a 1/3, frao que aumenta tanto quanto se intensifica o
patamar de esforo do silvcola para compreenso da norma infringida.
Assinale-se que a expresso do art. 56 da Lei 6001/73 na sua aplicao o
- ganha sentido
nestes termos. Afinal, quando o juiz reduz a pena em frao, na forma do art.
2 -
se que, havendo capacidade de entendimento plena, d-se a condenao pura
e simples, respeitada nos casos prprios - a forma de cumprimento de pena
possibilitada pelo art. 56, pargrafo nico, Lei 6001/73.
Para verificao da potncia de internalizao do valor embutido na
norma por parte do sujeito ativo, o laudo antropolgico mostra-se necessrio.
Ganha relevo. Deve, no entanto, voltar-se para o valor concreto que foi
desafiado pelo comportamento, e no para a verificao de valores em geral
associados ao Cdigo Penal e ao modus vivendi dos no ndios. Por outro
lado, o laudo deve evidenciar, ainda, se na cultura do ndio o valor protegido
pela norma tambm opera advertncia de sentimentos. Afinal, pode ocorrer
que um dado valor cultural dos no ndios coincida com os valores do ndio.
Neste caso, a conscincia da ilicitude se constitui, ainda que no esteja
Mais: todo o ensaio ora realizado encarta-se dentro de um contexto mais

amplo, em que a sociodiversidade, preservada e respeitada, funda as relaes
polticas, culturais e econmicas que envolvem os povos indgenas e o meio
ambiente.
Com este procedimento, vista da legislao vigente:
1- a dogmtica livra-se do incmodo de manejar uma posio de raiz
histrica superada, de cunho racista etnocntrica europeia, completamente
diferena;
224
2- afasta-se da armadilha legal, resultante da aplicao pura das regras

do art. 26 c/c 97, CP, de aplicao de medidas de segurana para o ndio que,
por no ser adaptado, assumiria s por isto a condio de portador de
desenvolvimento mental incompleto43.
BIBLIOGRAFIA
ABBAGNANO, Nicola. Dicionrio de Filosofia. So Paulo: Martins fontes,

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43
- Estas concluses j constam de textos anteriores, sintticos deste. Vide GUARAGNI, Fbio
-
Tribuna do Parquet Informativo da Associao Mato-Grossense dos membros do Ministrio
Pblico. Ano XVI, n. 97, pp. 18-19, bem como GUARAGNI, Fbio Andr. Culpabilidade:
tratamento jurdico- -109, 2011.
225
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227
NOTE SUL DOLO NEI REATI OMISSIVI PROPRI (PROPIOS
DELITOS DE OMISIN), CON PARTICOLARE RIGUARDO
AL REATO DI OMISSIONE DI SOCCORSO (OMISIN DE
AUXILIO)
Fabio Basile
degli Studi di Milano
Sommario: 1. Premessa e dedica. - 2. La struttura del dolo nei reati omissivi propri.
- 3. La struttura del dolo nel reato di omissione di soccorso. - 3.1.

petto conoscitivo del dolo di omissione di soccorso: a) la conoscenza della
situazione tipica. - conoscitivo del dolo di omissione di
- volitivo
del dolo d - 4.
1. Premessa e dedica.
un manuale che,
grado di approfondimento
della loro analisi e alla capacit del suo Autore di illustrarle alla luce delle pi
autorevoli elaborazioni della dottrina latinoamericana ed europeo-
continentale, spesso oggetto di studio e consultazione anche in Italia un
denso capitolo dedicato ai reati omissivi 1
dolo en la omisin 2.
Di detta tematica nelle pagine seguenti, che siamo onorati e grati di poter
dedicare al prof. Zaffaroni, desideriamo affrontare un aspetto specifico: il
dolo nei reati omissivi propri; e condurremo la nostra indagine con
particolare riguardo a quella figura di reato che considerata, in Italia e
il reato di
3
omissione di soccorso .
Detto reato si presta, peraltro, a costituire un ottimo terreno di confronto tra la
dottrina italiana e la dottrina argentina sul tema del dolo nei reati omissivi
1
Zaffaroni, Alagia, Slokar, Derecho penal - Parte General, Buenos Aires (qui di seguito citato
-557.
2
Zaffaroni, Alagia, Slokar, op. cit., p. 555-557.
3
de los usualmente llamados
propios delitos de omisin op. cit., p. 547; analogamente, nella
dottrina italiana, v., ex pluris, Marinucci, Dolcini, Manuale di diritto penale. Parte Generale, IV
ed., Milano, 2012, p. 198; Fiandaca, Musco, Diritto penale. Parte generale, VI ed., p. 587 s.
228
propri, dal momento che i rispettivi codici non solo hanno entrambi compiuto
4
, ma prevedono tale reato in
termini tra loro ampiamente simili (pur con qualche differenza non
marginale).
art. 108 del c.p. argentino dispone, infatti, quanto segue:
ser reprimido con multa de pesos setecientos cincuenta a pesos doce mil quinientos,
el que encontrando perdido o desamparado a un menor de diez aos o a una persona
herida o invlida o amenazada de un peligro cualquiera, omitiere prestarle el auxilio
necesario, cuando pudiere hacerlo sin riesgo personal o no diere aviso inmediatamente
a la autoridad
Da parte sua, cos dispone:
Autorit,
punito con la reclusione fino ad un anno o con la multa fino a duemila e cinquecento
euro.
Alla stessa pena soggiace chi, trovando un corpo umano che sia o sembri inanimato,
ovvero una persona ferita o altrimenti in pericolo, omette di prestar
5
.
2. La struttura del dolo nei reati omissivi propri. La distinzione tra reati
1. Le peculiarit che i reati omissivi propri presentano a livello di fatto

tipico non fare
doveroso fare si riflettono necessariamente anche sulla
6
struttura del dolo .
4
contrariamente a quanto a tutta prima il lettore argentino o italiano
potrebbe ritenere
in tutte le legislazioni di ogni tempo e di ogni luogo, giacch
Il
reato omissivo proprio, Padova, 1988, p. 1061 ss.
5
lesione personale, la pena aume

6
In tal senso, v. ad es., nella dottrina latinoamericana, Zaffaroni, Alagia, Slokar, op. cit., p. 545;
nella dottrina italiana, Bricola, Dolus in re ipsa. Osservazioni in tema di oggetto e di
accertamento del dolo, Milano, p. 117 e, pi di recente, Militello, La colpevolezza
, in Cass. Pen. 1998, p. 979.
229
Tenendo conto di tali peculiarit, possibile individuare, in relazione alla

generale categoria dei reati omissivi propri, i seguenti elementi strutturali del
dolo7:
1) conoscenza della situazione tipica;
8
3) volont di omettere .
aspetto conoscitivo,
aspetto volitivo del dolo dei reati
omissivi propri.
2. agevole intuire che nei reati omissivi propri gli elementi sopra indicati
sub 2) e sub 3) sollevano particolari difficolt, sia dal punto di vista teorico-
concettuale che in fase di accertamento processuale9. Un soggetto, infatti, per
avere la consapevolezza consapevolezza sulla
quale sola potr poi fondarsi la volont deve
previamente sapere che una determinata azione doverosa.
Detto altrimenti, la consapevolezza, e quindi la successiva volont di
omettere, presuppongono necessariamente la conosce
doverosa: trattasi di una ineludibile proiezione a livello di dolo della natura
non facere quod debetur
proprie10.
7
In argomento v., tra gli altri, Pulitan, Diritto penale, V ed., Torino, 2013, p. 324; Romano,
Commentario sistematico del codice penale, I, III ed., Milano, 2004, p. 439; Marinucci, Dolcini,
Manuale, cit., 307; Ronco, Il dolo, in Ronco (a cura di), Il reato. Struttura del fatto tipico, etc.,
tomo primo, II ed., Bologna, 2011, p. 551; De Vero, Il dolo e la preterintenzione, in De Vero (a
cura di), La legge penale, il reato, il reo, la persona offesa, Torino, 2010, p. 202; tra le opere
monografiche, v. Cadoppi, Il reato omissivo proprio, cit., p. 998 ss.; Demuro, Il dolo - II.
, Milano, 2010, p. 521 s.; Marinucci, . Critica di un
dogma, 1971, 142 (v.lo anche in trad. spagnola: El delito como "accion": critica de un dogma,
Madrid-Barcelona, 1998).
8
In passato, una parte della dottrina tedesca, sulla base delle premesse dogmatiche della teoria
finalista (v. in particolare Arm. Kaufmann, Die Dogmatik der Unterlassungsdelikte, Gttingen,
sulle convincenti critiche ad essa mosse, v. Marinucci, Il

, cit., p. 142; Pulitan, , Milano,
1976, p. 406; Cadoppi, Il reato omissivo proprio, cit., p. 1033 ss.; Romano, Commentario, cit., p.
440.
9
Cfr., anche per un quadro aggiornato di dottrina e giurisprudenza sul punto, Demuro, Il dolo,
cit., p. 518 ss.
10
Cfr., tra gli altri, Palazzo, Corso di diritto penale, II ed., Torino, 2006, p. 303; De Vero, Il dolo
e la preterintenzione, cit., p. 202, nonch Nuvolone,
Considerazioni generali introduttive, in Indice Pen.
un concetto normativo, che ha sempre come punto di riferimento un comando giuridico, non vi
pu ma
230
i
affermazioni: uno scolaro, per avere la consapevolezza e, quindi, la volont di non
fare i compiti di scuola, deve sapere che ci sono dei compiti da fare!
Ci constatato e a questo punto sorgono le difficolt sopra preannunciate

occorrer chiedersi: da dove pu desumere un soggetto (il futuro imputato) la
quale pu essere la sua fonte di
3. Per alcuni reati omissivi propri sembrerebbe possibile una sola risposta:
un soggetto (il futu
doverosa solo dalla stessa legge penale
ui pu basarsi la
consapevolezza e la volont di omettere. Tale situazione si verifica in molti di
quei reati inquadrabili nella categoria dei reati omissivi propri c.d. a
situazione tipica neutra11.
Si tratta di fattispecie omissive di pura creazione legislativa (mala quia
prohibita)12, alle quali non preesiste un disvalore socialmente percepibile o
diffuso. In questi casi la situazione tipica risulta, quindi, di per s neutra,
determinato modo. La situazione tipica, qui, non lancia alcun appello ad

agire, non suggerisce alcun comportamento, non invia alcun input
Nei reati omissivi propri a situazione tipica neutra, pertanto, il soggetto, nella
maggior parte dei casi, potr sapere che una determinata azione doverosa
e quindi avere la consapevolezza e la volont di omettere, richieste ai fini del
dolo solo se conosce la relativa norma incriminatrice13.
el concepto de omisin es necesariamente normativo roni,

Alagia, Slokar, op. cit., p. 544.
11
Sulla distinzione tra reati omissivi propri c.d. a situazione tipica neutra, e reati omissivi propri
c.d. a situazione tipica pregnante, v., Cadoppi, Il reato omissivo proprio, cit., p. 948 ss., con
ulteriori rinvii.
12
In generale, sulla dicotomia mala quia prohibita-mala in se (espressa anche con altre analoghe
formulazioni: delicta per se-delicta mere prohibita; delitti naturali-delitti artificiali; delitti
rientranti nel diritto penale classico-reati di pura creazione legislativa, etc.), v. Mannheim, H.,
Trattato di criminologia comparata, Torino, 1975, p. 38; Silva Dias,
, Coimbra, 2008, p. 3 ss.; Vallini, Antiche e nuove tensioni tra colpevolezza e
diritto penale artificiale, Torino, 2003, p. 13 ss., nonch, volendo, Basile, Immigrazione e reati
culturalmente motivati. Il diritto penale nelle societ multiculturali, Milano, 2010, p. 131 s.
(http://air.unimi.it/handle/2434/72714).
13
Quanto detto non vale, tuttavia, per tutti i reati omissivi propri a situazione tipica neutra, in
doverosa anche a prescindere dalla conoscenza della norma incriminatrice: ad esempio, quei
reati omissivi propri il cui autore pu essere solo un soggetto che riveste particolari qualit di
fatto o di diritto (che dovrebbero indurlo ad informarsi sui doveri connessi a tali qualit), oppure
il cui autore riceve previamente una comunicazione dei doveri su di lui incombenti (in
argomento, v. Cadoppi, Il reato omissivo proprio, cit., p. 1028 ss.; Marinucci, Dolcini, Manuale,
cit., p. 308).
231
Se, ad esempio, in Italia qualcuno di noi ospitasse un collega argentino qui giunto per
denunciare in Questura la presenza in casa propria di un cittadino straniero: eppure,
14
. In questo esempio, solo la previa conoscenza
della norma penale in questione ci avrebbe potuto indurre a recarci in Questura!
previa conoscenza della norma incriminatrice, si innesca un

tra dolo e conoscenza della legge penale15, giacch la sussistenza del primo
presuppone necessariamente la sussistenza della seconda. Si profila, qui,
quale, normalmente, dolo e conoscenza/conoscibilit della legge penale si

collocano, invece, su piani distinti e autonomi); e tale anomalia comporta una
significativa ricaduta pratico-applicativa: la necessit di accertare sempre in
attuale conoscenza della legge penale violata quale presupposto della

possibilit di condannarlo per dolo16.
penale non si produce, per, in tutti i reati omissivi propri. Come attenta
dottrina ha da tempo segnalato17, vi , infatti, almeno una categoria di reati
omissivi propri, in cui il soggetto (il futuro imputato) pu avere conoscenza
e, quindi, consapevolezza e volont di omettere
anche a prescindere dalla conoscenza della legge penale che incrimina
a situazione
tipica pregnante (categoria alla quale, come vedremo tra breve, appartiene
Si tratta di fattispecie omissive costruite intorno a presupposti fattuali
associano agevolmente spontaneamente, potremmo dire

doveri etico-sociali di agire. La presenza di tali presupposti risulta, pertanto,
di per s idonea a suggerire al soggetto quale condotta positiva ci si attenda
da lui. La situazione tipica, in altre parole, fornisce al soggetto lo stimolo ad
18
.
14
15
e Vero, Il dolo e la preterintenzione, cit., 203.
16
In argomento, v. diffusamente Pulitan, , cit., p. 402 ss.
17
Per riferimenti, v. ancora Cadoppi, Il reato omissivo proprio, cit., p. 948 ss.
18
Per tale suggestiva formulazione, desunta dalla dottrina statunitense, v. Cadoppi, Il reato
omissivo proprio, cit., p. 956.
232
condotta doverosa a prescindere dalla conoscenza della legge penale

incriminatrice.
Se, ad esempio, qualcuno di noi per qualsiasi motivo scava una buca su una strada di
pubbli
in base a consolidati paradigmi etico-sociali, lo stimoler ad agire in un determinato
modo, segnalando adeguatamente la buca, per evitare pericoli alle persone che si
troveranno a passare per quella strada. E tale stimolo ad agire sorge a prescindere
impedi
3. La struttura del dolo nel reato di omissione di soccorso.
Fatte queste premesse sul dolo dei reati omissivi propri in generale, qui di
sopradescritta struttura del dolo
del reato omissivo proprio con specifico riferimento al delitto di omissione di
soccorso.
conoscitivo del dolo di omissione di soccorso: a) la

conoscenza della situazione tipica.
1. Affinch un soggetto (
omissione di soccorso , in primo luogo, necessario che egli si renda conto di

essere in presenza della situazione descritta dalla norma incriminatrice: si
renda conto, ad esempio, che davanti a s ha un bambino minore degli anni
dieci abbandonato o smarrito, oppure una persona ferita19.
La necessit, ai fini della sussistenza del dolo di omissione di soccorso, della

conoscenza della situazione tipica risulta ben argomentata in una recente sentenza
della Cassazione italiana, relativa ad un caso in cui due giovani avevano assunto
accasciato sul sedile posteriore, perdendo i sensi, e morendo dopo qualche ora. Gli
avevano intrapreso alcuna azione di soccorso, e pertanto erano stati condannati dal
giudice di merito per omissione di soccorso.
Contro tale condanna uno dei due imputati ricorreva in Cassazione sostenendo
ma la
consapevolezza della
condizione di pericolo
19
Cfr. Vannini, Delitti contro la vita e la incolumit individuale, Milano, 1958, p. 224; Antolisei,
Manuale di diritto penale. Parte speciale, I, XV ed., 2008, Milano, p. 127; Marinucci, Dolcini,
Manuale, cit., p. 307.
233
vittima] aveva assunto sostanze stupefacenti oppiacei in quantit considerevole e

che in precedenza aveva bevuto alcolici e che, pertanto, poteva correre dei rischi.
Inoltre avevano potuto rilevare che [la vittima], addormentatosi poco dopo la
assunzione di sostanze stupefacenti, aveva continuato a dormire, senza alcuna
interruzione, per
delle condizioni della [vittima]. davvero difficile in siffatta situazione immaginare
delle precarie condizioni della [vittima] e che la sua condotta sia imputabile a
20
.
2. La conoscenza della situazione tipica potrebbe aversi anche in forma

meramente dubitativa21: ad es., se il soggetto non certo che la persona
trovata sia ferita, ma nutre in proposito un serio dubbio. Ma se costui ha
ad es., a causa del buio non si
rende nemmeno conto che la persona trovata ferita allora egli versa in una
situazione di errore sul fatto ai sensi d error
de tipo
dolo, e quindi la stessa punibilit per omissione di soccorso, essendo, questo,
un reato punito solo a titolo di dolo22.
Annotava a
incidere nella mancata conoscenza delle condizioni prevedute nella disposizione
benissimo una persona supina, in posizione normale, ma la ritiene addormentata,

23
.
In giurisprudenza error facti ai fini
sentenza di merito24.
Il caso riguardava una giovane donna morta durante la notte nel suo letto per una crisi
respiratoria provocata da una polmonite in fase acuta, non curata (perch
manifestatasi solo poche ore prima), i cui effetti patologici erano stati verosimilmente
accentuati dalla circostanza che la donna era soggetto tossicodipendente e, perci,
debilitato, e aveva assunto in precedenza ansiolitici. Il convivente della vittima era
20
Cass., Sez. V, 20 febbraio 2008 (dep. 17 luglio 2008), Mordenti, n. 29891, CED 240437, in De
Jure.
21
Marinucci, Dolcini, Manuale, cit., p. 307; in passato, nello stesso senso, gi Guarneri, Il delitto
di omissione di soccorso, Padova, 1937, p. 105; contra, Cadoppi, Il reato di omissione di
soccorso, Padova, 1993, p. 120.
22
Mantovani, Diritto penale. Parte Speciale, I - Delitti contro la persona, IV ed., Padova, 2011,
p. 196; Cadoppi, Il reato di omissione di soccorso, cit., p. 124; Pannain, I delitti contro la vita e
la incolumit individuale, Torino, 1965, p. 292; Ranieri, Manuale di diritto penale. Tomo 3,
Parte speciale: i singoli delitti (tit. 8.-13.), le contravvenzioni, Padova, 1952, p. 313.
23
Guarneri, Il delitto di omissione di soccorso, cit., p. 108.
24
Trib. La Spezia 24 settembre 2008, P.M., in DeJure, e in Giurisprudenza Merito 2009, 1, p.
224.
234
stato imputato per omissione di soccorso, in quanto, pur essendo rimasto in casa dal
mattino precedente il decesso al mattino successivo, non aveva chiamato i soccorsi, se
non verso le 10 a.m., quando ormai la donna era morta da circa 10-12 ore. Ci
polmonite poteva essere stato anche subdolo, ossia con manifestazioni esteriori non
chiaramente rilevabili, o addirittura asintomatico, sicch il respiro della donna
avrebbe potuto essere rimasto normale fino al momento in cui non si era manifestata
soggetto
sprovvisto di conoscenze medico-scientifiche non si rendesse conto delle reali
condizioni di salute della [vittima] e, anzich chiamare il medico, abbia lui stesso
assistito la ragazza, trattenendosi con lei e preparandole una bevanda calda,
convinzione che lo stato di stordimento del mattino fosse transitorio
(circostanza che sarebbe avvalorata dal fatto che, durante il pomeriggio e la serata,
egli conversasse regolarmente con la [vittima]) e che la tosse fosse riconducibile ad
una semplice infreddatura di grado modesto
precedono, e degli elementi di prova legittimamente acquisiti ed utilizzabili, ritiene il
nelle condizioni di rendersi conto della situazione di pericolo indotta dalla patologia
25
.
conoscitivo del dolo di omissione di soccorso: b)
omissione di soccorso , in secondo luogo, necessario, che egli sia

consapevole di ometter ; e come abbiamo sopra illustrato,
quindi, nel nostro caso, la conoscenza del dovere di soccorrere26.
deve sapere che deve avvertire la pubblica Autorit, chi si trova in presenza di una
persona in pericolo deve sapere che deve prestargli soccorso ovvero avvertire la
27
.
successiva volont di omettere, che presuppone una tale consapevolezza)

costituisce, in linea di principio, un profilo assai problematico del dolo dei
reati omissivi propri (supra, 2.).
25
Trib. La Spezia 24 settembre 2008, P.M., cit. (corsivo aggiunto).
26
V., in giurisprudenza, Cass., Sez. V, 17 novembre 2009 (dep. 11 gennaio 2010), n. 703, in
., Sez. V, 20
febbraio 2008 (dep. 17 luglio 2008), Mordenti, n. 29891, CED 240437, in DeJure, nonch Cass.
14 dicembre 1977, Saccardo, in Giust. Pen. 1978, II, p. 128.
27
Marinucci, Dolcini, Manuale, cit., p. 308.
235
Si potuto, tuttavia, altres gi rilevare che almeno in una categoria di reati

omissivi propri quelli a situazione tipica pregnante tale problema in
realt non si pone (o si pone in termini decisamente minori), giacch la
consapevolezza di omettere scaturisce dal complessivo contesto di tipicit,
-sociali di agire. Ebbene, questo quanto
unanimemente inquadrata tra i reati omissivi propri a situazione tipica

pregnante; anzi, viene spesso menzionata come ipotesi paradigmatica di tale
categoria di reati28.
Cos, ad esempio, secondo Fiandaca e Musco della categoria delittuosa in parola
esprime una sufficiente capacit ammonitrice o di impulso psicologico per il soggetto

tenuto a soccorrere: il vedere ad es. un ferito grondante di sangue ai bordi di una
strada provoca infatti una sufficiente spinta psicologica ad agire, ancorch il soggetto
29
.
situazione tipica pregnante trova, del resto, piena legittimazione anche in

forza della rilevanza e del grado di radicamento nella nostra cultura del
dovere etico-sociale sotteso dalla norma incriminatrice di tale delitto: il
dovere di solidariet30.
volitivo del dolo di omissione di soccorso: la volont di
omissione di soccorso , in terzo luogo, necessario che egli si risolva, decida

di non soccorrere; richiesta, insomma, la
28
In tal senso v., tra gli altri, Cadoppi, Il reato omissivo proprio, cit., p. 961; Mantovani, Diritto
penale. Parte generale, VII ed., Padova, 2011, p. 320; Pulitan, Diritto penale, cit., p. 224; tra i
Omissione di soccorso, in Dig.
pen, vol. VIII, 1994, p. 567.
29
Fiandaca, Musco, Diritto penale. Parte generale, cit., p. 622.
30
rilevanza e del profondo radicamento nella nostra cultura, del dovere etico-sociale di solidariet:
- -37);
-
derogabili di solidariet
- arta dei diritti fondamentali
onsapevole del suo patrimonio spirituale e
solidariet
- Da Nacional de la
Solidaridad, giornata nazionale della solidariet che si celebra il 26 agosto, giorno di nascita di
un eroe della solidariet, Madre Teresa di Calcutta.
236
doverosa31: il soggetto, consapevole della situazione tipica e del dovere di
2. Anche la giurisprudenza italiana

dolo di omissione di soccorso32, ed
dove aveva passato la serata con una ragazza, si rendeva conto che questa si trovava
in stato di elevatissima alterazione psico-
pertanto, dopo aver fatto sedere la ragazza su una panchina e aver l trascorso con lei
a casa, ma nel frattempo la ragazza si metteva a girovagare, subendo, poco dopo, il

veniva
abbandonare la [ragazza], ma aveva errato sulle modalit di soccorso che pur aveva
imputato
non avrebbe dovuto avventurarsi in un tentativo di recupero che avrebbe richiesto del
tempo, ma subito affidare la ragazza quanto meno alle cure dei sanitari del vicino
Pronto Soccorso. Esula prosegue la Corte
la volont di non prestare assistenza alla [ragazza],
lasciandola priva del necessario soccorso, in quanto non di un consapevole abbandono
si trattato, ma di un maldestro intervento per recuperare nei modi sopra evidenziati
una ragazza che non era in grado di deambulare autonomamente, s che
sotto il profilo omissivo descritto

33
.
stata, altres, riconosciuta la mancanza di dolo per assenza della volont di omettere
svenuto, si era limitato a metterlo in sicurezza, trascinandolo lontano dalle fiamme in

un luogo in cui queste erano gi passate, per poi avvertire la moglie del malcapitato e
condanna ex volont di
affermarsi la sussistenza di una tale volont, poich dalla ricostruzione dei fatti (cos
31
Cadoppi, Il reato di omissione di soccorso, cit., p. 119; Marinucci, Dolcini, Manuale, cit., p.
308; Antolisei, Manuale di diritto penale. Parte speciale, I, cit., p. 127.
32
Oltre alle sentenze di seguito riferite, v. Cass. 14 dicembre 1977, Saccardo, in Giust. Pen.
1978, II, p. 128; Cass., Sez. II, 13 maggio 1964 (dep. 27 giugno 1964), Gebbia, n. 1044, CED
99205, in Cass. Pen. 1964, p. 964.
33
Cass., Sez. V, 17 novembre 2009 (dep. 11 gennaio 2010), n. 703, in (corsivo
aggiunto). In dottrina, v. Cadoppi, Il reato di omissione di soccorso, cit., p. 121 e p. 125, il quale
giustamente segnala che se il soggetto sceglie modalit di adempimento del suo obbligo di
soccorso maldestre, inidonee, egli non sar punibile ogni qual volta tale scelta sia incolpevole o
sia dovuta a colpa.
237
o di
e
34
non gi la volont di non soccorrere .
1. Nelle pagine precedenti abbiamo potuto constatare che i gravi problemi

non solo teorici, ma anche pratico-applicativi che in generale il dolo solleva
nei reati omissivi propri, in relazione al reato di omissione di soccorso
perdono di intensit, per non dire che quasi si dissolvono, grazie alla
riconducibilit di tale reato tra i reati omissivi propri a situazione tipica
pregnante.
effettivamente essere
considerato un reato omissivo proprio a situazione tipica pregnante, occorre
in modo da far emergere davvero quel substrato naturalistico capace di

costituire un il soggetto
passivo, risvegliando in lui il dovere etico-sociale di solidariet.
1) che occorrer interpretare tale norma dando rilievo, in tutte le ipotesi ivi
previste, ad un concreto pericolo della persona
ritrovata: solo in presenza di un siffatto pericolo, infatti, che potr sorgere
nel ritrovatore lo stimolo ad agire, che potr, insomma, prender fuoco la
e consegue,
pertanto, che, quanto al primo comma, dovr ad esempio ritenersi che non ci
si trovi esposto ad un effettivo pericolo per la sua vita o la sua incolumit

individuale; parimenti, quanto al secondo comma, che dovr escludersi che la
cadavere, in quanto in tal caso non sussisterebbe alcun pericolo per la vita o
morte.
di omissione di soccorso un reato senza offesa ad un bene giuridico 35, n
le ritiene che tali beni siano esposti, nel reato in

esame, ad un mero pericolo astratto36;
34
Pret. Montagano, 25 ottobre 1973, in Giurisprudenza Merito 1975, p. 227.
35
In argomento, v. Cadoppi,
reinterpretazione dei reati omissivi propri in chiave di offensivit, in Studi in memoria di
Nuvolone, Milano, 1991, vol. II, p. 113 ss.; Marinucci, Dolcini, Corso di diritto penale, III ed.,
Milano, 2001, p. 606 ss.
36
sarebbe, almeno nel primo comma, reato di pericolo astratto: cos Saltelli, Romano Di Falco,
238
trovando
come riferito necessariamente, ed esclusivamente, ad un contatto sensoriale
diretto, perch solo quando il soggetto attivo vede coi suoi occhi il sangue
scorrere dalla ferita, o ode con le sue orecchie i gemiti e le invocazioni
il presupposto del reato
notizia da altri che nelle

immediate vicinanze vi sia una persona bisognosa di soccorso 37.
2. Se, invece, queste due indicazioni interpretative dovessero rimanere
inascoltate, il fatto tipico del reato di omissione di soccorso resterebbe
38
capace di fare appello allo
Commento teorico-pratico del nuovo codice penale, vol. II, Roma, 1930, p. 951; Manzini,
Trattato di diritto penale, V ed., vol. VIII, Torino, 1985, p. 356 e, nella dottrina pi recente,
Musco, voce Omissione di soccorso, cit., p. 561; Nicosia, Art. 593 - Omissione di soccorso, in
Manna (cura di), Reati contro la persona, I, Torino, 2007, p. 254 s.; Masera, Delitti contro
- , in Vigan-Piergallini (a cura di), Reati contro la
persona e contro il patrimonio, Torino, 2011, p. 123; Gebbia, voce Omissione di soccorso, in
Cassese (a cura di), Dizionario di diritto pubblico, vol. IV, 2006, p. 3930. Anche la
giurisprudenza ha talora aderito espressamente a questa opinione, affermando che quella di reato
di pericolo
fattispecie di cui al co. 1, il pericolo ritenuto presunto, allorch si determinino le condizioni
normativamente indicate, mentre nella fattispecie di cui al co. 2, esso deve essere accertato alla
novembre 2006), Moramarco, n. 36608, in Cass. Pen. 2007, p. 4610.

37
In dottrina tale orientamento stato sostenuto da Conti O., voce Omissione di soccorso, in
Enc. Forense, vol. V, 1959, p. 314; Reinotti, voce Omissione di soccorso, in Enc. Dir, vol. XXX,
1980, p. 45, nonch
del 1937 Guarneri, Presupposti ed , in Riv.
It. Dir. Pen. 1949, p. 726; pi di recente, v. Mantovani, Diritto penale, pt. sp., cit., 186, ma
limitatamente alla sola ipotesi del soggetto che, pur non avendo percezione sensoria diretta del
soccorrendo, si trovi presso
Cass., Sez. II, 13 maggio 1964 (dep. 27 giugno 1964), Gebbia, n.

1044, CED 99205, in Cass. Pen.
dello stato in cui si trova la pers

N
portato a condannare per omissione di soccorso il medico libero professionista che, richiesto per
telefono o a voce, di recarsi al capezzale di un infermo (rispetto al quale non aveva n obblighi
pubblicistici, n vincoli contrattuali), si rifiutava di intervenire: Cass., Sez. V, 23 ottobre
1973 (dep. 19 dicembre 1973), Amarilli, n. 9135, CED 88421, in Riv. Pen. 1974, I, p. 399; Cass.,
Sez. V, 14 dicembre 1977 (dep. 10 aprile 1978), Saccardo, n. 4003, CED 138535, in Giust. Pen.
1979, II, p. 126; Trib. Alessandria, 16 dicembre 1976, Ballestrero, in Riv. Pen. 1977, p. 305.
38
Per tale espressione, v. Pulitan, , cit., p. 404, il quale proprio partendo dal
giustamente
amare la possibilit ed il
-sociali e di normali
ibidem,
402).
239
spirito di solidariet del sogge
conoscenza della legge penale che, come abbiamo visto, pu insorgere in

relazione a molti dei reati omissivi propri a situazione tipica neutra.
240
SUGLI OBBLIGHI DI TUTELA PENALE
DEI DIRITTI FONDAMENTALI1
Francesco Vigan
Professore ordinario di diritto penale
SOMMARIO: 1. Gli obblighi di tutela penale: qualche premessa. 1.1. Una cittadella
sotto assedio. 1.2. Il dibattito sugli obblighi costituzionali di tutela penale e il
modello tedesco. 1.3. Gli obblighi sovranazionali di tutela penale quali obblighi
costituzionali di tutela penale ex art. 117 co. 1 Cost.. 1.4. In particolare, gli obblighi
sovranazionali di tutela dei diritti fondamentali. 1.5. Il rilievo pratico della
questione. 2.1.
La fondamentazione teorica degli obblighi di taluni diritti fondamentali secondo la
Corte di San Jos. 2.2. Le implicazioni pratiche di questa giurisprudenza. 2.3. Le
(deflagranti) ricadute sugli ordinamenti interni. 3. La parallela giurisprudenza della
Corte europea. 3.1. La progressiva enucleazione di obblighi di tutela penale nella
giurisprudenza di Strasburgo. 3.2. Le implicazioni pratiche. 3.3. La proporzione
della pena concretamente inflitta rispetto alla gravit della violazione. 3.4. Ricadute
interne. 4. Qualche riflessione critica. 4.1. La problematica legittimazione degli
4.2.
Gli argomenti utilizzati dalle Corti: effettivit della tutela dei diritti e capacit
deterrente della sanzione penale. 4.3. Alla ricerca delle ragioni reali che ispirano la
giurisprudenza: a) il nesso tra tutela giurisdizionale effettiva della vittima e punibilit
della condotta lesiva. 4.4. (Segue): la funzione riparatoria, nei confronti della
4.5. Sulla compatibilit degli
25 co. 2 Cost. 5. Conclusioni.
1. Gli obblighi di tutela penale: qualche premessa
1.1. Una cittadella sotto assedio Dum Romae consulitur, Saguntum

expugnatur. Nel disinteresse di buona parte della dottrina penalistica italiana,
uno dei capisaldi del diritto penale moderno il principio della riserva di
legge2 monopolio del legislatore nella determinazione
dei fatti punibili e delle relative pene sta ormai per capitolare: o, quanto
meno, sta modificando profondamente la propria fisionomia ad opera, tra
1
Studi in onore di Mario Romano, Jovene, Napoli, vol. IV, 2011, pp. 2645-2704.
2
ROMANO, , 1974; ID., Corte
costituzionale e riserva di legge, in VASSALLI (a cura di ), Diritto penale e giurisprudenza
costituzionale, 2006, p. 29 ss.; ID., Complessit delle fonti e sistema penale. Leggi regionali,
ordinamento comunitario, corte costituzionale, in Riv. it. dir. proc. pen., 2008, p. 538 ss.
241
3
, di fonti e istituzioni sovranazionali, che pretendono sempre pi di
legare le mani ai legislatori interni anche nella materia del diritto penale.
naturalmente, una novit. Tanta parte della riflessione penalistica del secondo
dopoguerra in Italia e altrove stata anzi dominata dalla preoccupazione
di . Basti pensare alla
teorica del bene giuridico come strumento critico della legislazione vigente,
ma anche alla progressiva elaborazione che costituisce il tratto forse pi
caratteristico del mos italicus di un modello
di diritto penale costituzionalmente orientato: un modello nel quale principi
come colpevolezza, offensivit, sussidiariet-extrema ratio cessano di essere
considerati soltanto criteri orientativi della politica criminale, per divenire
veri e propri canoni di legittimit costituzionale delle scelte del legislatore
penale, capaci come tali quanto meno nelle aspirazioni della dottrina di
invalidare scelte normative dimentiche di tali principi4.
ridurre
5
, di fronte a
un dato normativo rappresentato da un codice di epoca pre-costituzionale e da
una legislazione speciale spesso dominata, anche nel secondo dopoguerra, da
preoccupazioni emergenziali. Il problema generalmente avvertito dalla
dottrina penalistica era dunque quello di un eccesso di criminalizzazione e/o
di risposte sanzionatorie, a contrastare il quale si invocavano principi di
rango sovraordinato rispetto alla normazione ordinaria, dei quali si auspicava
che la Corte costituzionale potesse divenire efficace custode.
Relativamente nuova , invece, la pretesa di individuare vincoli positivi
alla discrezionalit del legislatore penale, in termini di selezione delle
condotte punibili e/o di determinazione delle relative sanzioni. Pretesa che
sottende, ovviamente, la percezione antinomica rispetto alla precedente di
un deficit di protezione, da parte del legislatore, di interessi percepiti come
impunit assunta qui come problema.
3
ul versante
FIANDACA, Legalit
penale e democrazia, in Quaderni fiorentini per la storia del pensiero giuridico moderno, 2007,
p. 1247 ss.
4
DONINI, I
dei principi di frammentariet, sussidiariet, proporzionalit a porsi quali parametri formali di
raffronto per la dichiarazione di illegittimit costituzionale delle norme penali, dal momento che
il loro contenuto concreto dovrebbe pur sempre determinarsi in esito a valutazioni squisitamente
politiche come tali riservate alla discrezionalit del Parlamento
del Maestro che qui si onora (ROMANO, Commentario sistematico del codice penale, vol. I, III
ed., 2004, Pre-art. 1, 53).
5
ancora DONINI, Il volto attuale, cit., p. 72 a sottolinearlo.
242
1.2. Il dibattito sugli obblighi costituzionali di tutela penale e il modello

tedesco. La pretesa, dicevo, solo relativamente nuova. In un noto saggio
del 1983, Domenico Pulitan ricapitolava gli estremi di un dibattito, allora
attualissimo in Italia e in Germania, sulla esistenza di obblighi costituzionali
di tutela di taluni beni giuridici di rilievo costituzionale, tra
anni settanta dal legislatore i

quelle che venivano diffusamente percepite, anche da parte importante della
magistratura italiana, come lacune di protezione da parte della legislazione
vigente)6 scriveva lucidamente Pulitan
bens il suo ritrarsi o comunque la sua mancata previsione vengono
denunciati come in contrasto con i principi costituzionali7.
La risposta della Corte costituzionale italiana era stata, tuttavia, assai
netta: questioni di legittimit siffatte sono in radice inammissibili, dal
momento che il loro eventuale accoglimento determinerebbe in pratica la
creazione di una nuova fattispecie penale, che il principio di legalit di cui
8
. N la situazione
saggio: vero che la Corte ha progressivamente riconosciuto un proprio

sindacato sulle c.d. norme penali di favore9, i cui esiti concreti possono
esistenti, per effetto della dichiarazione di illegittimit di norme speciali pi

favorevoli; ma il presupposto necessario di questo meccanismo resta pur
arte del legislatore, della tipologia
generale di condotte cui riconducibile la condotta concreta commessa
deficit originario di criminalizzazione, la
Corte costituzionale continua a dichiararsi incompetente a intervenire: nessun
principio costituzionale nemmeno il principio di eguaglianza, che vieta
discriminazioni irragionevoli potrebbe autorizzare la Corte a colmare
preesistenti e delle relative sanzioni.

La posizione standard della dottrina penalistica italiana conforta, del
obblighi costituzionali di criminalizzazione con la sola eccezione, forse,
morali commesse contro persone private della propria libert personale, dal
6
PULITAN, Obblighi costituzionali di tutela penale, in Riv. it. dir. proc. pen., 1983, p. 484 ss .
7
PULITAN, Obblighi costituzionali, cit., p. 485.
8
In questo senso, cfr. tutte le sentenze citate gi in quel lavoro del 1983, p. 490.
9
A partire dalla nota sent. 148/1983 sino a giungere alla recentissima sent. 28/2010, su cui si
avr occasione di tornare brevemente anche nel prosieguo (cfr. infra, 3.4). Per un quadro
n tema di sindacato sulle
norme penali di favore, cfr. MARINUCCI, Il controllo di legittimit costituzionale delle norme
penali: diminuiscono (ma non abbastanza) le zone franche, in Giur. cost., 2006, p. 4160 ss.
Cfr. anche, nella manualistica, PULITAN, Diritto penale, III ed., 2009, p. 147 ss.
243
autorit contro arrestati o detenuti)10. Al di fuori di questa limitatissima

ipotesi, si ritiene comunemente che la selezione degli interessi meritevoli e
bisognosi di tutela penale, nonch la definizione delle condotte punibili e la
determinazione delle relative sanzioni, spetti unicamente al legislatore
democraticamente eletto, salvo il successivo controllo da parte del giudice
delle leggi sulla compatibilit delle scelte legislative con i principi
costituzionali11. Controllo, peraltro, che conserverebbe sempre anche nelle
prospettazioni della dottrina un carattere negativo, avente come possibile
gi compiute dal legislatore ordinario per contrasto con qualsivoglia principio

costituzionale, ovvero al pi
sottoclassi di condotte al raggio applicativo di norme incriminatrici gi

previste in via generale dal legislatore. Non mai, dunque, la creazione di
stante
Costituzione, di apprestare una tutela penale ad alcun interesse diverso da
dove la Corte costituzionale

pervenuta al risultato opposto di riconoscere la sussistenza in linea di
principio di obblighi costituzionale di tutela penale 12 le implicazioni
pratiche di tali obblighi sono state contenute entro limiti estremamente
ristretti: essi non implicano, afferma il Bundesverfassungsgericht, un dovere
assoluto di punire, bens un mero obbligo di attivare la minaccia penale
(Strafdrohung), rientrando poi nella sfera di discrezionalit legislativa la
possibilit di prevedere cause di non punibilit in effetti espressive di
10
MARINUCCI-DOLCINI, Corso di
diritto penale, III ed., 2001, p. 501 ss. (e ivi per numerosissimi riferimenti alla dottrina e alla
giurisprudenza rilevante), nonch, pi di recente (e con preziose indicazioni dalla dottrina e dalla
giurisprudenza contemporanea di lingua straniera rilevante), PAONESSA, Gli obblighi di tutela
penale. La discrezionalit legislativa nella cornice dei vincoli costituzionali e comunitari, 2009,
98 ss.
11
Cos ROMANO, Commentario, cit., Pre-art. 39, 13 (in parte rivedendo criticamente una
anche penale della vita
umana: cfr. ROMANO-STELLA, Aborto e legge penale, 1975, 60 ss.). Nello stesso senso,
MARINUCCI-DOLCINI, Corso, cit., p. 512 e aut. ivi cit.
12
Nella notissima sentenza BVerfGE 39, 1 ss., p. 45 in materia di aborto, sulla quale cfr. gi,
ampiamente, PULITAN, Obblighi costituzionali, cit., p. 491 ss. La conclusione stata peraltro
precisata, e in parte ridimensionata dalla successiva sentenza BVerfGE 88, 203 ss., ancora in
materia di aborto. Sulle due sentenze in parola, cfr. ampiamente MARINUCCI-DOLCINI, Corso,
cit., p. 513 ss..
244
bilanciamenti con i controinteressi che entrano in gioco, purch tali cause non
implichino tout court una qualificazione in termini di liceit della condotta13.
1.3. Gli obblighi sovranazionali di tutela penale quali obblighi

costituzionali di tutela penale ex art. 117 co. 1 Cost. Di ben altro impatto
pratico appaiono gli obblighi sovranazionali di tutela penale: una realt che
ancora fatica a trovare una collocazione nelle trattazioni manualistiche, ma la
cui importanza enormemente cresciuta negli ultimi due decenni.
La pretesa che il legislatore azioni lo strumento penale a tutela di
determinati interessi, e contro determinate condotte che si ritengono lesive di
tali interessi, proviene qui da fonti normative e istituzioni esterne rispetto
nazionale nella selezione delle condotte punibili e nella determinazione delle

relative sanzioni. Il principio di legalit resta, beninteso, formalmente
rispettato, nel senso che la punizione di un concreto imputato continuer a
Cost.; ma la sostanza di tale principio, e la sua stessa ratio cos come

tradizionalmente intesa, viene ad essere fortemente intaccata proprio per
effetto alla dislocazione delle valutazioni sulla meritevolezza e necessit di
pena dal legislatore nazionale alle istanze sovranazionali di volta in volta
coinvolte, alle cui determinazioni il legislatore nazionale risulta poi in
concreto vincolato.
Estremamente varia la tipologia delle fonti sovranazionali che
impongono obblighi di penalizzazione al legislatore italiano: si va da
di (ex) terzo pilastro ovvero di direttive, alle quali la
13
penale, cfr. per tutti ROXIN, Strafrecht. Allgemeiner Teil, IV ed., 2006, p. 43 s. (e ivi rif. alla
dottrina penalistica e costituzionalistica in materia
tedesca ponga un solo obbligo di criminalizzazione espresso
fuori di tale ipotesi, si ritiene che sia riservato in via generale alla discrezionalit legislativa
stabilire se un determinato bene giuridico debba essere tutelato mediante il diritto penale, o se sia
nzi questi ultimi essere
privilegiati qualora appaiono egualmente efficaci rispetto allo scopo, in omaggio al principio di
extrema ratio. Tuttavia, deve riconoscersi che il
legislatore sia vincolato a ricorrere alla tutela penale di beni giuridici fondamentali, allorch il
Schutzpflicht) di tutelare tali beni giuridici, che deriva dalla Costituzione (cfr.
sul punto infra, 4.1), non possa essere adempiuto in alcun altro modo. In caso contrario
osserva Roxin, citando in senso conforme H ASSEMER, Strafrechtlicher Rechtsgterschutz unter
der Verfassung, in Androulakis-FS, 2003, p. 222 lo Stato si sottrarrebbe al proprio essenziale
compito di assicurare la pacifica coesistenza tra i cittadini. Altra questione , peraltro, quella di
stabilire se un simile obbligo di tutela penale debba sussistere in relazione alla vita umana sin dal
concepimento, cos come ritenuto dalla Corte costituzionale: questione, come noto,
ampiamente discussa (e per lo pi risolta in senso negativo) dalla stessa dottrina tedesca.
245
giurisprudenza de
Trattato di Lisbona, ha come noto riconosciuto legittimazione ad imporre
obblighi di tutela penale ai legislatori nazionali14.
Ci che importa qui sottolineare per che tutti questi obblighi di
criminalizzazione, a prescindere dal loro diverso grado di effettivit
(relativamente bassa nel caso degli strumenti di diritto internazionale stricto
sensu, che lo Stato pu non adempiere senza esporsi a conseguenze di rilievo;
e decisamente elevata
devono al tempo stesso considerarsi dal punto di vista del diritto italiano
come obblighi costituzionali di criminalizzazione.
Di una tale conseguenza non sembra essersi avveduta la nostra
manuali
dopo la storica svolta della giurisprudenza costituzionale rappresentata dalle

sentenze n. 348 e 349/2007, le quali hanno finalmente dato attuazione
esercitata dallo Stato e dalle regioni nel rispetto della Costituzione, nonch
rio e degli obblighi
internazionali. E ci tanto pi vero per ci che concerne gli obblighi
sovra
tra i popoli.
e dal
diritto internazionale ha, dunque, forza cogente per il legislatore italiano: il
quale non pu pi essere considerato libero, dal punto di vista
obblighi sovranazionali in parola risultino essi stessi in contrasto con le

norme costituzionali o per ci che attiene agli obblighi derivanti dal diritto
c.d. controlimiti): ipotesi queste, peraltro, mai sinora riscontrate dalla Corte
costituzionale15.
1.4. In particolare, gli obblighi sovranazionali di tutela dei diritti
fondamentali. Oggetto specifico di questo studio per una specifica
14
Per un quadro aggiornato ed accurato di tali obblighi, e per la relativa discussione critica, si
veda il recente lavoro monografico di PAONESSA, Gli obblighi di tutela penale, cit., p. 167 ss.,
nonch, nella dottrina costituzionalistica, BONOMI,
sistema delle fonti, 2008, p. 314 ss.
15
Altra distinta questione quella di stabilire se, ed eventualmente in che limiti, la Corte
costituzionale possa sanzionare le violazioni da parte del legislatore degli obblighi di
criminalizzazione derivanti da fonti sovranazionali. Per qualche considerazioni sul punto, cfr.
infra, 3.4.
246
tipologia di vincoli alla discrezionalit legislativa in materia penale, elaborati

in sede sovranazionale e derivati direttamente dalle ragioni di tutela dei diritti
fondamentali
protezione efficace
gravi passi necessariamente per il diritto penale; e che gli Stati siano
obbligati, dal punto di vista del diritto internazionale, a prevedere (e
ordinamenti interni16.
Una logica siffatta sta, a ben guardare, gi alla base del diritto penale
che ha ispirato la creazione dei tribunali ad hoc e poi della stessa Corte
17
penale internazionale, proprio la t
offendono i pi basilari tra i diritti umani in contesti bellici, o comunque in

contesti di violazioni sistemiche su larga scala. La preoccupazione dominante
quella di assicurare che i responsabili di tali violazioni rispondano
penalmente
pensato, nella fase ormai matura di sviluppo del diritto penale
internazionale rappresentata dallo Statuto di Roma, come meramente
sussidiario
verificate per qualsiasi ragione non possa o non voglia esercitare direttamente
la propria potest punitiva, chiamando i responsabili a rispondere dei fatti
commessi innanzi ai propri tribunali. Non a caso, dallo Statuto di Roma
discendono obblighi di persecuzione penale dei responsabili a carico degli
Stati contraenti18, i quali presuppongono logicamente la sussistenza di
corrispondenti incriminazioni, e al cui eventuale inadempimento chiamata a
supplire la Corte penale internazionale in forza del c.d. principio di
complementariet19.
La logica secondo cui una tutela effettiva dei diritti umani esige la
punizione dei responsabili delle violazioni per estesa assai oltre gli
eccezionali contesti di cui ha operato sinora il diritto penale internazionale,
per effetto di almeno due fenomeni distinti, bench in certo senso
convergenti.
16
Cfr., sul tema, SANTANA VEGA, Diritto penale minimo e obblighi costituzionali taciti di tutela
penale, in Dei diritti e delle pene, 2000, p. 49; PAONESSA, Gli obblighi di tutela penale, cit., p.
98 s. (e ivi ult. rif.).
17
Nel preambolo dello Statuto della Corte penale internazionale si legge infatti che i delitti pi
gravi che riguardano la comunit internazionale non possono rimanere impuniti, e che gli Stati
tal modo alla prevenzione di nuovi crimini.

18
Ancora nel preambolo dello Statuto si legge che dovere di ciascun Stato esercitare la
propria giurisdizione penale nei confronti dei responsabili di crimini internazionali.
19
Su cui cfr. per tutti, nella letteratura italiana, FRONZA, Il principio di complementarit,
esercizio della giurisdizione e adeguamento a livello interno, in AMATI-C ACCAMO-COSTI-
FRONZA-VALLINI, Introduzione al diritto penale internazionale, 2006, p. 35 ss.
247
sempre pi ampia di strumenti convenzionali hanno preso ad imporre in capo

agli Stati obblighi di criminalizzazione di condotte lesive di diritti
. Obblighi siffatti compaiono nella convenzione
ONU sul genocidio del 1948 e nelle quasi Convenzioni di Ginevra del 1949,
e poi per limitarsi solo a qualche esempio nella Convenzione
supplementare di Ginevra del 1956 sulla schiavit e pratiche analoghe, nella
Convenzione ONU contro la tortura del 1984, sino a giungere a testi recenti
come il Protocollo facoltativo della Convenzione sui diritti del fanciullo
riguardante il traffico di bambini, la prostituzione infantile e la pornografia
infantile del 2000 e ai corrispondenti strumenti adottati in seno al Consiglio
e si tratta del fenomeno a mio avviso pi interessante, sul

obblighi non
solo di criminalizzazione ma addirittura di effettiva punizione di condotte
lesive di diritti fondamentali sono stati enucleati negli ultimi due decenni da
un tumultuoso e parallelo sviluppo della giurisprudenza delle due corti
e quella
europea di Strasburgo.
N la Convenzione interamericana n quella europea, si noti, sanciscono
alcun obbligo esplicito di tutela penale dei diritti umani ivi enunciati,
europea) tali diritti. Come meglio vedremo analizzando gli sviluppi pi

salienti delle due giurisprudenze in materia, le due Corti hanno tuttavia
za di obblighi, a carico degli Stati
contraenti, non soltanto di incriminare le condotte pi gravemente offensive
dei pi fondamentali tra i diritti umani riconosciuti dalle rispettive
convenzioni, ma anche di perseguire e di punire i responsabili con sanzioni
affermato non cos limitato secondo il modello accolto dalla Corte

alla comminatoria di una
pena prevista da una norma incriminatrice; ma si estende alla effettiva
applicazione della pena nel caso concreto, e di una pena sufficientemente
severa da rappresentare un efficace deterrente da eventuali future violazioni
del diritto in questione.
esplicitata esattamente in questi termini
nella giurisprudenza della Corte di San Jos quella della lotta contro
, che si attua anche attraverso al divieto rivolto ai legislatori
nazionali di prevedere cause di esenzione dalla pena detentiva (anche solo
con il meccanismo della sospensione condizionale) o, a fortiori, cause di non
punibilit comprensive di amnistie e prescrizione in favore degli autori
248
orti, sono tanto
Tratto a dir poco scioccante per la cultura penalistica contemporanea
delle indagini penali, del processo e della stessa pena inflitta al responsabile
come strumento riparatorio per la vittima della violazione: la quale
afferma la Corte interamericana ha un preciso diritto alla verit, assicurato
dalle indagini e dal processo penale.
Simili sviluppi comportano un autentico rovesciamento del ruolo
tradizionalmente attribuito ai diritti umani rispetto al diritto penale: da
sempre concepiti come limiti garantistici
punitiva statale, i diritti umani divengono qui ragioni che reclamano
20
. Dal piano della tutela dei diritti umani contro
il diritto penale si passa cos alla prospettiva dei diritti umani come oggetto
necessario accusato e
del condannato oggetto tradizionale della tutela delle carte costituzionali, e
delle stesse carte internazionali dei diritti ai diritti della vittima della
violazione.
1.5. Il rilievo pratico della questione. Tutto ci obbliga anche la
dottrina penalistica italiana ad una seria meditazione dei termini della
questione, con spirito scevro da pregiudizi e dogmatismi. Nella
consapevolezza, peraltro, che gli sviluppi di cui si sta discutendo non sono
esercizi teorici di qualche giudice internazionale avulso dalla realt, ma
possiedono una forza di penetrazione negli ordinamenti interni che sarebbe
un gravissimo errore sottovalutare.
cui sar dedicato il prossimo paragrafo
mostra come la prospettiva ora schizzata si sia imposta nel volgere di
pochissimi anni in molti tra i principali paesi latinoamericani, con
conseguenze letteralmente deflagranti: centinaia di processi contro i
responsabili di violazioni dei diritti umani compiute durante le sanguinose
dittature degli anni settanta e ottanta sono stati riaperti
di provvedimenti legislativi di amnistia e addirittura di sentenze di
proscioglimento ormai passate in giudicato. E molti di quei responsabili, che
dormivano ormai sonni tranquilli
erano garantiti mediante quelli leggi di amnistia, si trovano oggi in galera
proprio per effetto di questa giurisprudenza, assunta come vincolante dalle
massime giurisdizioni nazionali.
20
Gi alla fine degli anni ottanta DELMAS-MARTY, P
Europa, in Indice pen., 1988, p. 822 aveva rilevato la duplice natura limitativa e propulsiva
del discorso sui diritti umani in rapporto al diritto penale. Cfr. anche ID., Dal codice penale ai
, 1992, p. 265 s.
249
giurisprudenza di Strasburgo, la quale condivide ormai tutte le premesse
qui in discussione; e verosimilmente non tarderanno a piovere condanne

penale alle
vittime di violazioni di diritti convenzionali.
Penso in particolare alle bruttissime vicende del carcere di Bolzaneto e
della scuola Diaz di Genova, dove sono stati commessi dalle forze di polizia
italiana secondo gli accertamenti effettuati ormai in due gradi di giudizio
fatti inequivocamente integranti tortura e/o trattamenti inumani e degradanti
sanzionati perch prescritti

condanna; e c
italiano, di una norma incriminatrice ad hoc del reato di tortura, provvista di
un adeguato quadro edittale, in grado di sfuggire alla mannaia dei termini
prescrizionali modificati dalla legge ex Cirielli21. Anche qui, come al di l
impunit degli autori delle violazioni,

per effetto della particolare conformazione della disciplina legislativa
italiana; impunit che diviene essa stessa ragione di doglianza avanti alla
Corte, in quanto violazione degli obblighi di tutela penale derivanti dalla
Convenzione (estesi, come vedremo, alla effettiva punizione dei
responsabili), e ai quali la giurisprudenza europea implicitamente riconosce
(anche) un rilievo riparatorio per le vittime della violazione.
Penso, poi, alla inquietante vicenda della extraordinary rendition di
consegnato
con la verosimile complicit dei servizi italiani alle autorit egiziane, che lo
sottoposero a tortura durante la sua detenzione. Il processo relativo , come
noto, ancora pendente; ma se dovesse essere confermata la decisione del
giudice di primo grado che ha dichiarato di non doversi procedere per una
parte, del segreto di Stato opposto confermato dal Presidente del Consiglio
dei ministri sui fatti di cui processo22
una almeno parziale impunit per fatti compiuti da agenti statali, lesivi di
diritti fondamentali tutelati dalla CEDU: in primis viduo a
21
Sulle due vicende, si veda il denso saggio di C OLELLA,
attuale in tema di repressione penale della tortura, in Riv. ir. dir. proc. pen., 2009, p. 1801 ss.
22
Trib. Milano, 4 novembre 2009, in Dir. pen. contemporaneo
http://www.penalecontemporaneo.it
250
23
riconoscibile di tortura) e d .
penale) alla vittima di quelle violazioni.

Di qui, immediate ed inquietanti, le domande: legittimo un simile
rovesciamento di paradigma nel rapporto tra diritti umani e diritti
fondamentali, rispetto al modello consegnatoci dalla tradizione illuministica?
E non rischia in tal modo di prefigurarsi uno stravolgimento delle funzioni
modernamente attribuite alla pena, con una perniciosa ricaduta verso
concezioni arcaiche della pena come strumento di vendetta privata, sia pure
ma, per cos dire, in nome e per conto
della vittima? Ed ammissibile, su di un piano ancora diverso, che un
manipolo di giudici internazionali, sprovvisti di ogni legittimazione
democratica, possa vietare ai legislatori di istituire aree di non punibilit
quali che ne siano le ragioni in favore degli autori di violazioni dei diritti
fondamentali della vittima?
2.1. La fondamentazione teorica degli obblighi di tutela penale di taluni

diritti fondamentali secondo la Corte di San Jos. Per tentare una risposta a
queste domande, occorre naturalmente approfondire i dati fattuali di partenza,
rappresentati dalla giurisprudenza delle corti omologhe di Strasburgo e San
Jos in materia di obblighi di tutela penale. E dal momento che i risultati pi
eclatanti dal punto sono stati raggiunti come si anticipato dalla Corte
24
.
isprudenza della
Corte di San Jos ha in effetti assunto tra i propri compiti fondamentali
quello di combattere impunit per
23
Per un caso recentissimo di extraordinary rendition, sostanzialmente sovrapponibile al caso
Abu Omar e deciso dalla Corte europea nel senso della sussistenza della violazione di entrambe
le norme convenzionali da parte dello Stato resistente, cfr. Corte EDU, Iskandarov c. Russia (ric.
n. 17185/05), sent. 23 settembre 2010, sul quale cfr. COLELLA, Dalla Corte di Strasburgo una
extraordinary renditions , Dir. pen. contemporaneo, 6 novembre 2010,
http://www.penalecontemporaneo.it
24
Derechos humanos y derecho penal: un homenaje a Sergio Garca Ramrez (laudatio

nal Autnoma de Mxico in occasione della
Socit Internationale de Dfense
Sociale), in corso di pubblicazione in @@@.
251
le violazioni dei pi fondamentali25 tra i diritti riconosciuti dalla Convenzione

americana dei diritti umani (CADU), tra cui segnatamente la vita, il diritto a
non essere sottoposti a tortura e trattamenti inumani e degradanti, la libert
definita espressivamente come il
difetto complessivo di indagini, persecuzione penale, cattura, processo e
condanna dei responsabili delle violazioni dei diritti tutelati dalla
Convenzione favorisce la ripetizione cronica delle violazioni dei diritti
umani, e lascia senza alcuna tutela le vittime e i loro familiari26.
Esiste, dunque, secondo la Corte, un preciso dovere a carico degli Stati
firmatari della Convenzione di svolgere indagini sulle violazioni dei diritti
umani lamentati dalle vittime e/o dai loro familiari, di individuare per quanto
possibile i responsabili, assicurarli alla giustizia, giudicarli in un processo
penale, ed infine punirli con la pena appropriata.
Nessuna norma della Convenzione, beninteso, statuisce espressamente
tale dovere o meglio, tale complesso di doveri a carico dello Stato.
Tuttavia, la Corte ritiene che esso possa ricavarsi da un insieme di
dalla Convenzione, e di
che impone a ciascuno Stato di adeguare il proprio ordinamento giuridico
giurisdizionale interna27.
Del tutto evidente, gi da questi riferimenti, il carattere fortemente
creativo di questa giurisprudenza della Corte, che non si preoccupa di
fondare ulteriormente sul piano testuale gli esiti cos fortemente innovativi
e certamente non previsti dai compilatori della Convenzione, n dagli Stati
contraenti al momento della ratifica cui pure perviene28. Dal punto di vista
25
In senso critico sulla vaghezza di tale delimitazione, cfr. MALARINO, Il volto repressivo della
recente giurisprudenza argentina sulle gravi violazioni dei diritti umani, in FRONZA-FORNASARI
(a cura di), Il superamento del passato e il superamento del presente, 2009, p. 46, nel contesto di
un intelligente e approfondito contributo (pubblicato anche in spagnolo, con pi ricco corredo di
note, in Jura Gentium, V (2009), accessibile on line al sito www.juragentiun.unifi.it), peraltro
assai polemico contro questa giurisprudenza.
26
Le citazioni letterali sono tratte in particolare da Corte IDU, Paniagua Morales e a. c. , sent. 8
marzo 1998, 173. In senso conf., cfr. anche Corte IDU, Castillo Pez c. Per, sent. 27
novembre 1998 (riparazioni e spese), 107, nonch Loyaza Tamayo c. Per, sent. 27 novembre
1998 (riparazioni e spese), 170.
27
Barrios Altos c. Per, sent. 14 marzo 2001 (merito), 42 s.

28
Il punto sottolineato con particolare vigore in un contesto generale fortemente critico nei
confronti di questa giurisprudenza della Corte da MALARINO, Il volto repressivo, cit., p. 67 ss.
252
libert convenzionali, che come vedremo comune anche alla

giurisprudenza di Strasburgo in tema di obblighi di tutela penale, nonch il
rilievo per cos dire sistematico dei due riferimenti agli artt. 8 1 e 25, che
gettano una luce preziosa sulla ratio degli obblighi individuati dalla Corte.
La ratio
giurisprudenza della Corte europea risiede nella decisa funzionalizzazione
della tutela penale dei diritti fondamentali (comprensiva delle indagini, del
vittima
della violazione. In questo senso parla anzitutto la menzione del diritto ad un
ricorso effettivo
della tutela penale, nel senso ampio di cui si detto, come forma di
riparazione per la vittima; nonch il riferimento del tutto originale
al diritto ad essere ascoltati da un giudice imparziale29,
declinato nella sua dimensione ancora una volta di diritto della vittima
della violazione. Ci che svela una concezione dello stesso processo penale
luogo
far sentire la
propria voce, in chiave (anche qui) in senso lato riparatoria per il torto subito.
diritto alla verit30 del quale

la vittima della violazione riconosciuta titolare, e il cui soddisfacimento
e al successivo processo pubblico contro coloro che siano stati individuati

come autori.
La funzione riparatoria assegnata alle indagini e al processo, nonch ai
loro rispettivi sbocchi rappresentati dalla cattura dei sospetti e alla condanna
dal tenore delle decisioni osciute
regolarmente nella tipologia di casi qui in esame alla espressa statuizione

di un obbligo, a carico dello Stato, di aprire o, se del caso, riaprire le
29
Per questo riferimento, cfr. gi Corte IDU, Castillo Pez c. Per, cit., 106.
30
Corte IDU, Barrios Altos c. Per, cit., 47 s. Peraltro, gi nel caso Castillo Pez c. Per, sent.
3 novembre 1997 (merito), 90 la Corte aveva parlato di un diritto dei familiari della vittima
della violazione di conoscere quale sia stata la sua sorte e, eventualmente, dove si trovino i suoi
giustiziabilit mediante gli strumenti del processo penale, cfr. peraltro PASTOR, Processi penali
tina, in FRONZA-FORNASARI, Il superamento
del passato, cit., p. 99 ss.
253
indagini sulle violazioni subite dal ricorrente, al fine di identificare e

sanzionare i loro responsabili, previa adozione di tutte le disposizioni
31
.
2.2. Le implicazioni pratiche di questa giurisprudenza. Proseguendo
in questo cammino, la Corte interamericana si spinta sino a dichiarare la
32
: delle leggi
di amnistia, cio, emanate dai detentori del potere in favore di se stessi e dei
gravi turbolenze. Esempi di amnistie siffatte abbondano, non solo nel

continente americano ma anche nella storia tedesca e italiana del secolo
appena trascorso33. Secondo la Corte, simili leggi sono manifestamente
incompatibili con la lettera e con lo spirito della Convenzione americana, dal
giustizia, e impedendo alle vittime e ai loro familiari di conoscere la verit e

di ricevere la riparazione corrispondente34.
Da tale incompatibilit discende, ad avviso della Corte, la radicale
invalidit anche ai sensi degli ordinamenti giuridici interni delle leggi in
parola35, che dovranno essere conseguentemente disapplicate dai giudici
nazionali, i quali come ogni altro organo e potere dello Stato sono
Convenzione, cos come interpretate dal suo giudice ultimo, rappresentato

dalla stessa Corte di San Jos36.
31
Cos quanto meno a partire dalla sentenza su riparazioni e spese nel caso Castillo Pez c. Per,
cit., dal cui dispositivo sono tratte le espressioni virgolettate nel testo.
32
Per questa definizione, cfr. il voto concorrente del giudice Garca Ramrez nel caso Castillo
Pez c. Per, cit., 9. Sulla illegittimit delle amnistie emanate dai detentori del potere in favore
Verbot der
Selbstbegnstigung), cfr. nella letteratura tedesca MARXEN, Rechtliche Grenzen der Amnestie,
Heidelberg, 1984, 38 ss. Sul tema, cfr. anche, nella letteratura italiana, le perspicue osservazioni
di MAIELLO, Clemenza e sistema penale, 2007, p. 414 s.
33
Cfr. ancora una serie di istruttivi esempi in M AIELLO, Clemenza, cit., p. 248 ss.
34
Cos Corte IDU, Barrios Altos c. Per, cit., 43.
35
Barrios Altos
c. Per,
invalidit di quelle leggi, in quanto contrastanti con gli accordi internazionali assunti dallo
Stato. Pertanto, esse non possono produrre gli effetti giuridici caratteristici delle norme legali
regolarmente emanate e compatibili con le disposizioni internazionali e costituzionali che
volta implica che tale atto non possa produrre effetti giuridici. Pi sinteticamente, nella
medesima sentenza si afferma ( 44) che le leggi di autoamnistia in parola sono sprovviste di
effetti giuridici e non possono continuare a rappresentare un ostacolo allo svolgimento delle
indagini sui fatti di causa, n alla identificazione e al castigo dei responsabili.
36
Tale conseguenza, gi implicita nei passaggi della sentenza e del voto concorrente di Garca
Ramrez nel caso Barrios Altos riportati nella nota precedente, si trova espressa a chiare lettere in
Corte IDU, Almonacid Aureliano e a. c. Cile, sent. 26 settembre 2006, 121-124, ove la Corte
254
diritti umani potr, secondo la Corte, venir meno per effetto della
maturazione dei termini di prescrizione quanto meno in relazione a tutti
quei crimini che devono considerarsi imprescrittibili secondo le regole dello
ius cogens internazionale, come la tortura, le esecuzioni sommarie,
extralegali o arbitrarie, o ancora le esecuzioni forzate ; n potranno
legittimamente (dal punto di vista della Convenzione) essere previste da parte
del legislatore penale interno cause esimenti in relazione a simili violazioni37.
N, ancora, la potest punitiva statale ed anzi, il corrispondente
dovere
penale contro i responsabili delle violazioni potr considerarsi paralizzato
eccezione di cosa giudicata: la stessa garanzia del ne bis in idem, che
effetti operare in presenza di una sentenza di proscioglimento meramente

apparente, o addirittura fraudolenta, come quella che consegue a un processo
il suo autore38.
punizione dei
responsabili quanto meno delle pi gravi violazioni dei diritti convenzionali
non potr infine venir meno, secondo quanto affermato recentissimamente
dalla Corte, nemmeno laddove lo Stato che emerga da periodi di gravi
conflittualit interne istituisca commissioni di riconciliazione e giustizia, con
lo scopo di gettar luce sul passato in vista di una pacificazione nazionale.
Almeno le violazioni pi macroscopiche dei diritti umani, tra le quali si
it secondo le definizioni del
diritto penale internazionale, dovranno comunque essere perseguite
legislativo viene meno al proprio compito di sopprimere o di non adottare leggi contrarie alla
Convenzione americana, il potere giudiziario resta vincolato al dovere di garanzia stabilito
normativa ad essa contraria

legge contraria alla convenzione produce una responsabilit internazionale dello Stato. E ancora
( 124): in altre parole, trollo di
Convenzione americana. Nello svolgimento di questo compito, il potere giudiziario dovr tenere
in conto non soltanto il trattato, ma anche la interpretazione che del medesimo ha dato la Corte
interamericana, che interprete ultima della convenzione americana. Nel successivo caso La
Cantuta c. Per, sent. 29 novembre 2006, 177, la Corte si spinge a ritenere preferibile la
soluzione della disapplicazione delle leggi di autoamnistia da parte del potere giudiziario rispetto
alla loro abrogazione da parte del legislatore, che non potrebbe avere effetto retroattivo e che
implicherebbe, anzi, un implicito riconoscimento della loro vigenza.
37
Cos gi Corte IDU, Barrios Altos, sent. 14 marzo 2001 (merito), 41.
38
Corte IDU, Almonacid Aureliano, cit., 154.
255
penalmente, per garantire tutela alle vittime, e per lanciare per il futuro un
chiaro monito contro nuovi potenziali autori39.
2.3. Le (deflagranti) ricadute sugli ordinamenti interni. Come
giurisdizioni interne di importanti Stati del Sud America, quali ad es. il

Per40, il Cile41
Emblematico, in proposito, il caso argentino. Nel caso Simn del 2005
la Corte Suprema di quel Paese, conformandosi a numerose decisioni delle
giurisdizioni di merito intervenute a partire dal 2001, dichiar invalide e
incostituzionali le due leggi di amnistia approvate dal Parlamento in nome
della pacificazione nazionale nel 1987, quattro anni dopo la fine della
indagini e dei processi penali a carico di tutti i responsabili dei crimini di

lesa umanit commessi nel Paese tra il 1976 e il 198342. La Corte pervenne a
tale risultato argomentando essenzialmente 43 sulla base della richiamata
giurisprudenza della Corte interamericana (peraltro dettata in relazione a
controversie concernenti altri Stati)44; giurisprudenza,
considerata vincolante
rango costituzionale
a determinati trattati internazionali in materia di diritti umani, tra cui la
Convenzione americana, alle condizioni della loro vigenza45, sia pi
39
Corte IDU, Almonacid Aureliano, cit., 150.
40
Per puntuali riferimenti sulla disapplicazione, ad opera della giurisprudenza peruviana degli
anni duemila, delle leggi di amnistia gi oggetto dei casi Castillo Pez, Loyaza Tamayo e
Barrios Altos, cit., cfr. Corte IDU, La Cantuta, cit., 177 ss.
41
Riferimenti puntuali in Corte IDU, Almonacid Aureliano, cit., 72.
42
Corte Suprema di Giustizia della Nazione argentina, Simn, sent. 14 giugno 2005. Per una pi
dettagliata ricostruzione delle intricate (ma estremamente interessanti) vicende giuridiche e
politico-istituzionali dipanatesi tra il 1983 ed oggi in relazione alla persecuzione penale dei
crimini commessi durante la dittatura militare, cfr. PARENTI, La persecuzione penale di gravi
violazioni dei diritti umani in Argentina, in FRONZA-FORNASARI, Il superamento del passato,
cit., p. 13 ss., nonch pi sinteticamente MALARINO, Il volto repressivo, cit., p. 31 ss.
43
Sulla intrinseca debolezza di una seconda linea argomentativa utilizzata dalla Corte argentina
ai principi del diritto penale internazionale, al

cfr. ancora MALARINO, Il volto repressivo, cit., p. 75 ss.
44
E in particolare sulla base dei principi enunciati nel caso Barrios Altos c. Per, ampiamente
citato nel paragrafo precedente. Sulla problemat
membro di principi sviluppati dalla Corte interamericana in relazione a Stati terzi, in relazione al
vincolativit della sentenza della Corte per i soli Stati che siano stati parti della controversia, cfr.
MALARINO, Il volto repressivo, cit., p. 49 ss., il quale sottolinea per di pi come nel caso di
specie la Corte argentina abbia recepito principi enunciati dalla Corte interamericana in sede di
ratifica di un accordo amichevole intervenuto tra la Commissione interamericana ricorrente e lo
spontaneamente impegnato a considerare
invalide le leggi di amnistia emanate in favore dei precedenti detentori del potere.
45
Sulla problematicit di tale inciso, che con riferimento specifico alla Convenzione americana
potrebbe alludere sia alle condizioni di vigenza dello strumento internazionale
256
semplicemente in relazione al dovere, posto a carico dello stesso potere

giudiziario argentino, di evitare di esporre lo Stato a una responsabilit
internazionale per la violazione degli obblighi convenzionali 46.
Questa vicenda, dicevo, emblematica, anche perch come
sottolineato dalla dottrina pi critica nei confronti della giurisprudenza in
Simn le
leggi argentine di amnistia dichiarate invalide e incostituzionali dalla Corte
Suprema di Buenos Aires non potevano a rigore essere considerate leggi di
state emanate in esito a un dibattito parlamentare trasparente anni dopo la

transizione democratica, e in funzione di un bilanciamento di interessi che
aveva allora condotto a privilegiare la prospettiva della pacificazione
ssimo passato dalla dittatura militare47. Il caso Simn pone

dunque bene in evidenza la capacit di penetrazione negli ordinamenti interni
della giurisprudenza della Corte interamericana in materia di tutela penale dei
diritti fondamentali: con il rischio connesso che tale giurisprudenza gi di
per s problematica in relazione se non altro alla sua pretesa di limitare
fortemente la discrezionalit del legislatore democratico nelle proprie scelte
di non punire venga condotta, ad opera delle stesse giurisdizioni interne, ad
esiti ancora pi radicali di quelli che la stessa Corte, forse, aveva di mira 48.
nazionale (in relazione alle riserve apposte dallo Stato argentino al momento
della ratifica del trattato), sia come invece ritenuto dalla Corte Suprema al ruolo di interprete
MALARINO, Il volto repressivo, cit., p. 52 ss. Va peraltro rammentato come, gi prima

troduzione nel 1994 della norma costituzionale in parola, la Corte Suprema avesse gi
assegnato ai trattati internazionali vincolanti per lo Stato argentino un ruolo sovraordinato
rispetto alla legge ordinaria, seppur subordinato rispetto alla Costituzione (Corte Suprema di
Giustizia della Nazione argentina, Ekmekdjian c. Sofovich, sent. 7 luglio 1992): con una
soluzione, dunque, sostanzialmente coincidente con quella cui pervenuta la Corte
costituzionale italiana con le note sentenze n. 348 e 349/2007.
46
Questo argomento riecheggia evidentemente quello, utilizzato dalla Corte interamericana e del
quale si dato conto nel paragrafo precedente, secondo cui sul piano del diritto internazionale
gli obblighi discendenti dalla Convenzione, cos come interpretati dalla Corte interamericana,
vincolano direttamente tutti gli organi e poteri dello Stato membro, compreso il potere
sul punto, VIGAN, Il giudice p , in

Corso-Zanetti (a cura di), Studi in onore di Mario Pisani, vol. II, 2010, pp. @ ss.).
47
MALARINO, Il volto repressivo, cit., p. 70 ss., ove si sottolinea altres come le leggi in
questione fossero gi state giudicate conformi a Costituzione, nel 1987, dalla stessa Corte
Suprema argentina.
48
influente opinione concorrente nel caso Castillo Pez, cit., 9 poi letteralmente ripresa nella
propria opinione concorrente nel successivo caso Barrios Altos, cit., 10, il giudice Garca
a suo avviso illegittime al metro della
Convenzione, e per consegu
dalle legittime amnistie che risultano da un processo di pacificazione democraticamente
ne
257
3. La parallela giurisprudenza della Corte europea
3.1. La progressiva enucleazione di obblighi di tutela penale nella

giurisprudenza di Strasburgo. A esiti non dissimili anche se, per ora, con
ben minore impatto sugli ordinamenti interni degli Stati membri perviene,
europea dei diritti
49
.
do cui dal
riconoscimento da parte dello Stato di un diritto fondamentale discendono,
assieme, obblighi negativi e obblighi positivi a carico dello Stato medesimo. I
primi sono, essenzialmente, doveri di astensione da condotte direttamente
lesive del diritto da parte di agenti statali, e corrispondono al contenuto
cittadino contro gli abusi dei pubblici poteri. I secondi corrispondono, invece,
ad altrettante pretese del cittadino a ricevere tutela da parte dello Stato contro
aggressioni al proprio diritto provenienti da terzi, ed implicano quindi un
dovere a carico dello Stato di apprestare ogni esigibile misura in grado di
prevenire simili aggressioni.
La giurisprudenza di Strasburgo in tema di obblighi positivi , oggi,
vastissima50, ma le sue origini possono essere fatte risalire quanto meno al
cruciale caso del 1985 X e Y c. Paesi Bassi, nel quale la Corte in relazione
art. 8 CEDU afferm
testualmente: obblighi positivi a carico dello Stato sono inerenti al diritto al
anche nella sfera delle relazioni

51
reciproche tra gli individui . Tali obblighi comprendono non solo il dovere
di adottare, nel singolo caso concreto, tutte le misure ragionevoli per
prevenire il verificarsi di violazioni dei diritti fondamentali (e in particolare
nemmeno questa tipologia di amnistie possa condurre alla totale impunit

delle pi severe violazioni dei diritti umani, che comportano un grave affronto alla dignit
Castillo Pez, cit., 7; Barrios
Altos, cit., 11).
49
Su tale giurisprudenza, cfr. nella dottrina italiana BESTAGNO, Diritti umani e impunit.
Obblighi positivi degli Stati in materia penale, 2003; NICOSIA, Convenzione europea dei diritti
amento penale, 2006, p. 255 ss.; CHENNAI, Obblighi di criminalizzazione tra
, in Leg. pen., 2006, p. 181 ss.;
ESPOSITO, Il diritto penale flessibile: quando i diritti umani incontrano i sistemi penali, 2008, p.
@ ss.; nonch, volendo, F. VIGAN, Diritto penale sostanziale e Convenzione europea dei diritti
, in Riv. it. dir. proc. pen., 2007, p. 60 ss.; ID., Il diritto penale sostanziale davanti ai
giudici della CEDU, in Giur. merito, suppl. al vol XL, 2008, p. 84 ss.
50
MOWBRAY, The Development of Positive
Obligations on Human Rights by the European Court of Human Rights, 2004.
51
Corte EDU, X e Y c. Paesi Bassi (ric. n. 8978/80), sent. 26 marzo 1985, 23. Gi in
precedenza, in relazione al medesimo diritto, la Corte aveva peraltro affermato che esso does
not merely compel the State to abstain from such interference: in addition to this primarily
negative undertaking, there may be positive obligations
family life: Corte EDU, Marcks c. Belgio, sent. 13 giugno 1979, 31.
258
della vita) nei rapporti interprivati52, ma anche il pi generale dovere di

predisporre un appropriato legal framework in grado di dissuadere
efficacemente i consociati da simili violazioni a danno di terzi53: cornice
legale che deve comprendere necessariamente, quanto meno in ordine alle
violazioni pi gravi dei pi importanti tra i diritti riconosciuti dalla
Convenzione, la previsione di sanzioni penali.
Il primo caso in cui la Corte ravvis una violazione degli obblighi
positivi di tutela da parte di uno Stato nazionale, in relazi
incriminatrice nella quale la
violazione lamentata dal ricorrente potesse essere sussunta, fu proprio X e Y
c. Paesi Bassi. Nel caso di specie, era emersa una lacuna di punibilit nel
sistema dei delitti contro la libert sessuale previsti dal codice penale
olandese, per effetto della quale un abuso sessuale commesso contro una
ragazza affetta da minorazioni psichiche risultava non punibile. La possibilit
di una tutela di carattere civilistico in favore della ragazza fu in
insufficiente dalla Corte a garantire la tutela di un
diritto cos rilevante come quello alla libert sessuale, che rientra nel nucleo
o le
possibili aggressioni da parte di terzi: questo un caso afferm la Corte
in cui sono in gioco valori fondamentali e aspetti essenziali della vita
privata. Qui indispensabile porre in essere misure capaci di assicurare una
deterrenza effettiva, che pu essere ottenuta soltanto attraverso norme di
carattere penale
penali che la materia regolata54.
Il precedente X e Y c. Paesi Bassi rest senza seguito per dieci anni, sino
a che la Corte investita di un ricorso contro il Regno Unito originato
52
Cfr. Osman c. Regno Unito (ric. n. 23452/94), sent. 28 ottobre 1998, 115 e successivamente,
ex plurimis, Paul e Audrey Edwards c. Regno Unito (ric. n. 46477), sent. 14 marzo 2002, 56;
Mastromatteo c. Italia (ric. n. 37703/97), sent. 24 ottobre 2002, 67; Branko Tomasic e a. c.
Croazia (ric. n. 46598/06), sent. 15 gennaio 2009, 50, nonch, Maiorano e a. c. Italia, (ric. n.
28634), sent. 15 dicembre 2009, 104. Un tale obbligo sussiste anche con riferimento a
umana (art. 3): cfr. in particolare L.C.B. c. Regno Unito (ric. n. 23413/94), sent. 9 giugno 1998,
a radiazioni nucleari; nonch, in materia di art. 8, in relazione

alla possibile responsabilit dello Stato per non avere adeguatamente tutelato la popolazione
circostante da emissioni di sostanze nocive di impianti industriali (Lpez Ostra c. Spagna, ric. n.
16798/90, sent. 9 dicembre 1994; Guerra e a. c. Italia, ric. n. 14967/89, sent. 19 febbraio 1998)
o di rumori insopportabili provenienti da un vicino aeroporto (Hatton e a. c. Regno Unito, ric. n.
36022/97, 2 ottobre 2001, ove tuttavia la Grande Camera con sent. 7 agosto 2003, in parziale
riforma della pronuncia di primo grado escluse in punto di fatto la sussistenza della violazione
53
Cfr. ad es., in relazione al diritto alla vita, Corte EDU, Kili c. Turchia (ric. n. 22492/93), sent.
28 marzo 2000, 62, e, recentemente, Giuliani c. Italia (ric. n. 23458/02), sent. 25 agosto 2009,
205.
54
Corte EDU, X e Y c. Paesi Bassi, cit., 27.
259
colpito a scopo di punizione il proprio figliastro con un bastone da giardino, e

aveva quindi beneficiato, in sede processuale, della defence di common law di
reasonable chastisment torn ad affermare la responsabilit dello Stato per
la mancata punizione della violazione di un diritto convenzionale (nella
sub specie di diritto a non subire
55
trattamenti inumani e degradanti) .
Da quel momento simili pronunce si moltiplicarono, in relazione agli
stessi diritti di cui agli artt. 3 ed 856, nonch in relazione al diritto alla vita
(art. 2)57 e al diritto a non essere sottoposto a schiavit, servit o a lavoro
forzato (art. 4)58
convenzionale, la Corte ravvis la responsabilit dello Stato francese
nto, di due norme incriminatrici che
sanzionavano, seppur con quadri edittali piuttosto miti, lo sfruttamento di
lavoratori nonch la sottomissione del soggetto passivo a condizioni di lavoro
o di alloggio incompatibili con la dignit umana 59; norme che furono,
tuttavia, giudicate insufficienti ad assicurare una tutela concreta ed
effettiva al diritto fondamentale in gioco60, che la Corte riteneva
evidentemente poter essere soddisfatta soltanto da una incriminazione diretta
55
Corte EDU, A. c. Regno Unito (ric. n.. 100/1997/664/1096), sent. 23 settembre 1998, 24.
56
Cfr. Corte EDU, M.C. c. Bulgaria (ric. n. 39272/98), sent. 4 dicembre 2003, 153, con
(considerata quale condotta che viola, assieme, i diritti di cui agli artt. 3 e 8 CEDU)
indipendentemente dalla prova di una resistenza attiva da parte della vittima.
57
Cfr. Kili c. Turchia, cit., 62, nonch Mahmut Kaya c. Turchia (ric. n. 22535/93), sent. 28
della vita umana sia in grado di condurre alla punizione dei responsabili; identica
formulazione in Paul e Audrey Edwards c. Regno Unito (ric. n. 46477), sent. 14 marzo 2002,
71. Cfr. anche Nachova c. Bulgaria (ric. n. 43577/98 e 43579/98), sent. 6 luglio 2005, 160, nel
senso della necessit della previsione e della effettiva inflizione nel caso concreto, come si dir
a breve nel testo: cfr. infra, 3.3 di una sanzione penale agli agenti pubblici responsabili di
law enforcement.
Cfr. anche, da ultimo, Maiorano e a. c. Italia (ric. n. 28634), sent. 15 dicembre 2009, 104, ove
le droit la vie en mettant en place une lgislation
pnale
58
Corte EDU, Siliadin c. Francia (ric. n. 73316/01), sent. 4 dicembre 2005, 112: la Cour
estime que, conformment aux normes et aux tendances contemporaines en la matire, il y a lieu
4 de la Convention commandent la criminalisation et la rpression effective de tout acte tendant

maintenir une personne dans ce genre de situations.
59
Corte EDU, Siliadin, cit., 46. Entrambi tali reati erano stati, in effetti, contestati nel caso di
specie ai datori di lavoro della ricorrente (una cittadina togolese impiegata quale domestica da
riposo settimanale e sostanzialmente senza retribuzione); gli imputati erano stati tuttavia assolti
dalla Corte d
condizione di vulnerabilit della vittima. Su ricorso della sola parte civile, la Cassazione aveva
successivamente annullato la sentenza di assoluzione, limitatamente per alle sue statuizioni
civili, sicch alla vittima era stato alla fine riconosciuto soltanto un risarcimento di natura
pecuniaria.
60
Corte EDU, Siliadin, cit., 148.
260
a colpire specificamente le violazioni dei diritti riconosciuti dalla

Convenzione61.
La Corte non ha, peraltro, mai affermato un generale obbligo di
sanzionare penalmente qualsiasi violazione di qualsiasi diritto
convenzionale. Piuttosto, essa procede valutando caso per caso, quando se ne
se il diritto convenzionale nel caso di specie evocato sia
anche di carattere penale da parte dello Stato62.

Non solo: in tema di diritto alla vita e di diritto a non essere sottoposto a
tortura o a trattamenti inumani e degradanti, la Corte ha avuto di precisare
violazioni intenzionali del diritto in questione, e non gi alle ipotesi di mera

negligenza, dove rimedi di altra natura (e in ispecie civilistico-risarcitoria o
disciplinare) possono essere considerati idonei a soddisfare gli obblighi di
tutela effettiva discendenti dalla Convenzione 63. Sicch pu affermarsi che
gli obblighi di tutela penale individuati dalla Corte siano riferibili soltanto
alla violazioni pi gravi dei pi fondamentali tra i diritti riconosciuti dalla
Convenzione secondo, beninteso, il sovrano apprezzamento della Corte,
che gradualmente si sta consolidando in una giurisprudenza case by case,
priva di alcuna esplicita base testuale.
La ratio di tale giurisprudenza , tuttavia, inequivoca. Come si visto,
sin dal leading case X e Y c. Paesi Bassi, la Corte rimarc la necessit di
61
Ci si desume a contrario dal 142 della citata sentenza, laddove la Corte rimprovera per
garantiti dalla Convenzione. La sentenza concede altres ampio spazio ad un rapporto della stessa
Assemble Nationale francese, che nel 2001 aveva denunciato la manifesta insufficienza della
comminate dalle due norme incriminatrici in parola ( 48 e 134).

62
La Corte solita far precedere il riconoscimento di un obbligo di penalizzazione delle
costituisce uno dei valori fondamentali delle societ democratiche che formano il Consiglio
(cos, ad es., Corte EDU, Siliadin, cit., 82 e 112).
63
Cos Corte EDU, Calvelli e Ciglio c. Italia (ric. n. 32967/96), sent. 17 gennaio 2002 (Grande
Camera), 51; Mastromatteo c. Italia (ric. n. 37703/97), sent. 24 ottobre 2002, 90; Vo c.
Francia (ric. n. 53924/00), sent. 8 luglio 2004, 90 (the Court has stated on a number of
occasions that an effective judicial system, as required by Article 2, may, and under certain
circumstances must, include recourse to the criminal law. However, if the infringement of the
right to life or to physical integrity is not caused intentionally, the positive obligation imposed by
Article 2 to set up an effective judicial system does not necessarily require the provision of a
criminal-law remedy in every case. In the specific sphere of medical negligence, the obligation
may for instance also be satisfied if the legal system affords victims a remedy in the civil courts,
either alone or in conjunction with a remedy in the criminal courts, enabling any liability of the
doctors concerned to be established and any appropriate civil redress, such as an order for
damages and for the publication of the decision, to be obtained. Disciplinary measures may also
G.N. e a. c. Italia (ric.
n. 43134/05), sent. 1 dicembre 2009, 82.
261
conferire una dimensione di effettivit ai diritti convenzionali, e la connessa

esigenza di assicurare una (effettiva) deterrenza nei confronti dei consociati,
per distoglierli dalla commissione di possibili violazioni a danno di altri
individui. Punti di vista, questi, poi costantemente ripresi dalla
giurisprudenza della Corte, sino alla recentissima sentenza della Grande
Camera Gfgen c. Germania sulla quale dovremo tra poco ritornare nella
quale testualmente si afferma che nei casi di torture o trattamenti inumani o
degradanti la violaz
attraverso un risarcimento pecuniario alla vittima. Se infatti le autorit
potessero limitare la loro reazione a condotte di questo tipo da parte degli
stessi funzionari statali al mero pagamento di un risarcimento pecuniario,
punire i responsabili, sarebbe possibile in
certi casi per gli agenti dello Stato abusare dei diritti degli individui sottoposti
al loro controllo contando sulla propria virtuale impunit. Il divieto generale
della tortura e dei trattamenti umani o degradanti, pur affermato dalla legge,
diverrebbe cos ineffettivo nella prassi, nonostante la sua importanza
fondamentale64.
N in X e Y c. Paesi Bassi n in seguito, peraltro, la Corte si perit di
riconoscimento di precisi obblighi di tutela penale di alcuni almeno di questi

Corte si limita ad
invocare in queste ipotesi accanto alla norma che prevede il singolo diritto
di cui viene ravvisata la violazione
CEDU, che impone agli Stati membri di tutelare (secure, nella pi
espressiva versione ufficiale in lingua inglese) i diritti convenzionali
65
, deducendo cos implicitamente da
effettivit alla tutela
dei diritti convenzionali anche nei rapporti interprivati66, e comunque ben
oltre le ipotesi di aggressioni provenienti direttamente dagli agenti statali.
Trasparente anche se meno esplicito rispetto a quanto accada nella
giurisprudenza interamericana azione di
obblighi di criminalizzazione e le esigenze di tutela della vittima della
violazione. Il sistema di tutela offerto dalla Convenzione europea si fonda,
esattamente come quello interamericano, sul principio secondo cui lo Stato
membro tenuto in prima battuta ad offrire alla vittima di una violazione un
ricorso effettivo (art. 13) capace di condurre ad un ristoro adeguato della
violazione medesima; onde soltanto nel caso in cui lo Stato abbia mancato
rispetto a questo dovere, pur avendo la vittima esaurito ogni via di ricorso
intervenire essa stessa per accertare la violazione ed assicurare la riparazione
64
Corte EDU, Gfgen c. Germania (ric. n. 22978/05), Grande Camera, sent. 1 giugno 2010,
119, e precedenti ivi citati.
65
Cos ad es. Corte EDU, Ergi c. Turchia (ric. n. 23818/94), sent. 28 luglio 1998, 79.
66
Cfr., sul punto, ancora MOWBRAY, The Positive Obligations, cit., 221.
262
l ricorso
avanti alla Corte inammissibile laddove lo Stato abbia gi assicurato
riconoscendo esplicitamente e nella sostanza la violazione medesima e

provvedendo alla sua riparazione67. Ora, nei casi in cui la Corte ravvisa un
obbligo di tutela penale di un dato diritto, ricorre costante nella sua
curare, entro
un termine ragionevole, il giudizio e la condanna in sede penale dei
responsabili della violazione
ottenuto o possa ancora ottenere un rimedio di carattere risarcitorio, che
come abbiamo visto considerato in queste ipotesi insufficiente ad
68
, e inidoneo dunque a integrare quel
69
.
Tutto ci rivela, dunque, che anche per la Corte europea la tutela penale
unica riparazione adeguata per la vittima della
violazione, che lo Stato deve necessariamente assicurarle per risultare in linea
con i propri obblighi convenzionali.
3.2. Le implicazioni pratiche. Come si visto accadere nella parallela
giurisprudenza di San Jos, anche per la Corte europea gli obblighi di tutela
predisposizione di una norma incriminatrice in grado di abbracciare la

violazione del diritto convenzionale, ma esigono altres che si pervenga alla
effettiva punizione, nel caso concreto, del responsabile della violazione
medesima70.
Ne consegue, anzitutto, il divieto a carico dello Stato di prevedere gi in
astratto non solo cause di giustificazione per gli autori della violazione, ma
anche cause che comunque ne comportino la non punibilit, sottraendo la
loro condotta al raggio di operativit di una corrispondente norma
incriminatrice al di fuori naturalmente delle ipotesi in cui la lesione del
della Convenzione. Tale divieto si desume chiaramente gi dal citato caso A.

c. Regno Unito, dove lo Stato inglese fu censurato proprio per la presenza,
67
Giurisprudenza costante: cfr., ex multis, Corte EDU, Amuur c. Francia (ric. n. 19776/92), sent.
adeguata, la violazione, colui che ha subito la violazione perderebbe, nel linguaggio della Corte,
il proprio stesso status i confronti della Corte, il cui possesso condizione per
Gfgen, cit. 109 ss., e precedenti ivi citati.

68
nota 63) di Corte EDU, Gfgen, cit.,
119.
69
Si veda ad es. in questo senso Corte EDU, Giuliani c. Italia (ric. n. 23458/02), dec. 6 febbraio
2007; nonch, in precedenza, Scavuzzo-Hager e a. c. Svizzera (ric. n. 41773/98), sent. 7 febbraio
2006, 79.
70
Cfr. sul punto NICOSIA, Convenzione europea, cit., p. 262.
263
nel proprio ordinamento interno, di una causa di giustificazione il c.d.

reasonable chastisment in grado di sottrarre alla punizione condotte
71
,ei
cui vaghi confini restavano affidati al libero apprezzamento della giuria. In
2 2 CEDU, la Corte censur gli Stati resistenti proprio in relazione alla

presenza, nei rispettivi ordinamenti giuridici, di cause di giustificazione
generici rispetto agli standard di tutela del diritto alla vita imposti dalla
Convenzione72 tassativit-
precisione della norma scriminante, i cui confini devono essere definiti in
modo chiaro dalla legge e restare il pi possibile contenuti, in nome di
forza da parte della polizia.
indagare sulle lamentate violazioni dei

diritti rispetto ai quali sussiste un obbligo di tutela penale, quale presupposto
per la successiva instaurazione di un processo penale contro le persone
individuate come responsabili e per la loro effettiva punizione 73. La
categoria di
obblighi c.d. procedurali discendenti in particolare dagli artt. 2 e 3 della
accurata ed effet
dei responsabili74, secondo standard dettagliatamente articolati che
ex officio del
procedimento (a prescindere, dunque, da una querela della vittima), la sua
71
Al riguardo, occorre in effetti considerare che il diritto a non essere sottoposti a tortura e/o a
trattamenti inumani e degradanti considerato dalla Corte come assoluto, e non suscettibile di
causa di giustificazione che pretenda di scriminare

condotte ritenute lesive di tale diritto. Altra questione, naturalmente, quella di valutare se e in
che misura la Corte compia (surrettizamente) bilanciamenti con i controinteressi che entrano di
volta in considerazione al fine di stabilire se una determinata condotta raggiunga o meno la
qualificata dalla Corte in tali termini (come era avvenuto nel caso di specie deciso in A. c. Regno
Unito giustificazione della condotta medesima.
72
Corte EDU, Makaratzis c. Grecia (ric. n. 50385/99), sent. 20 dicembre 2004 (Grande Camera),
56-62; Corte EDU, Nachova, cit., 99-102. Sul punto, cfr. pi ampiamente VIGAN, Il diritto
penale sostanziale, cit., p. 93.
73
Il leading case in proposito McCann c. Regno Unito (ric. n. 18984), sent. 27 novembre 1995,
stata poi ripreso e sviluppata da una vastissima giurisprudenza, sui cui tratti essenziali si
consenta qui un mero richiamo a VIGAN, Il diritto penale sostanziale, cit., p. 92.
74
Per questa formulazione, cfr. ad es. Abdlsamet Yaman c. Turchia (ric. n. 32446/96), sent. 2
novembre 2004, 53.
264
rispetto a quelle sospettate di aver commesso la violazione, nonch la
Ancora una volta, la Corte di Strasburgo non indugia granch nel

ricostruire il fondamento testuale di tali obblighi, genericamente dedotti dal
singolo diritto violato nel caso di specie (art. 2 o 3), e dalla connessa esigenza
di assicurare una tutela effettiva a tale diritto fondamentale75. Ma il senso di
questa giurisprudenza comunque evidente: non basta che lo Stato preveda
sulla carta delle pene per quelle violazioni; compito dello Stato sar anche
enforcement di tali incriminazioni, attraverso lo
svolgimento di una diligente attivit di indagine volta ad identificare i
responsabili della violazioni, e la conseguente celebrazione di un processo
penale contro i medesimi76.
Del tutto coerentemente, la Corte esige che una volta stabilita, in esito
alle indagini e al successivo processo penale, la colpevolezza del responsabile
della violazione, questi sia anche concretamente punito, e non possa sfuggire
alla pena per effetto di una causa di non punibilit sopravvenuta di indole
sostanziale o processuale, quale la prescrizione amnistia indulto, o
ancora un provvedimento di grazia individuale. Tale principio stato
parte di agenti pubblici: allorch un agente statale sia stato rinviato a

giudizio per reati di tortura o maltrattamenti, di importanza essenziale
la pena non siano dichiarati prescritti, e che non il responsabile non possa
75
In Mc Cann c. Regno Unito, cit., 161 la Corte si limita a sottolineare, in proposito, che a
general legal prohibition of arbitrary killing by agents of the State would be ineffective, in
practice, if there existed no procedure for reviewing the lawfulness of the use of lethal force by
State authorities. The obligation to protect the right to life under this provision (art. 2), read in
quires
by implication that there should be some form of effective official investigation when individuals
have been killed as a result of the use of force by, inter alios, agents of the State.
76
MOWBRAY, The Development, cit., 222 che il
riconoscimento di obblighi procedurali a carico dello Stato in materia di violazioni degli artt. 2 e
contenzioso negli ultimi anni relativo a tali violazioni da parte di Turchia e Russia, di evitare
lunghe e costose missioni in loco
v
strada alla condanna dello Stato resistente per violazione quanto meno dei suoi obblighi
procedurali ogniqualvolta la Corte non disponga di informazioni sufficienti per ritenere
accertati i fatti lamentati dal ricorrente, ma proprio tale difetto di informazioni possa essere
attribuito alla negligenza delle autorit statali nella conduzione delle indagini, se non nei casi
pi estremi addirittura alla loro connivenza con gli autori materiali.
265
beneficiare di provvedimenti di amnistia o di grazia77. In tali ipotesi, anzi, la

costante giurisprudenza della Corte richiede che in presenza di seri indizi di
questi sia
altres sospeso in via cautelare dal servizio, ancor prima, dunque, che ne
venga pienamente accertata la responsabilit sede processuale78.
Insomma: anche per la Corte europea, come per quella interamericana,
conseguente sottoposizione a processo; e, infine, la loro effettiva punizione

(anticipata in via cautelare mediante la sospensione dal servizio, se si tratti di
pubblici ufficiali), non accontentandosi la Corte della mera affermazione di
responsabilit per le violazioni commesse, allorch tale affermazione non sia
3.3. La proporzione della pena concretamente inflitta rispetto alla

gravit della violazione.
Jos, la Corte europea compie un passo ulteriore, nella misura in cui il suo
an della punizione del responsabile della
violazione da parte dello Stato, ma si estende altres al quantum della risposta
sanzionatoria.
Si stanno in effetti moltiplicando, negli ultimissimi anni, pronunce con
le quali la Corte riconosce la responsabilit dello Stato resistente, pur avendo
re della violazione, allorch la pena
comminata in astratto per condotte lesive dei core rights riconosciuti dalla
Convenzione79, ovvero la pena in concreto inflitta siano giudicati dalla Corte
77
Corte EDU, Abdlsamet Yaman, cit., 55. In senso conf. la costante giurisprudenza successiva
della Corte: cfr. ad es. Okkali c. Turchia (ric. n. 52067/99), sent. 17 ottobre 2007, 76; Erdogan
Yilmaz (ric. n. 19374/03), sent. 14 ottobre 2008, 56; Mdet Kmrc c. Turchia, sent. 21 luglio
2009, 29. Il principio stato applicato anche a un paese di solidissime tradizioni giuridiche e
democratiche come il Belgio Turan Cakir c. Belgio (ric. n. 44256/06), sent. 10 marzo 2009,
69
la procdure ou la
[...]. En particulier, la Cour

considre que
disposes laisser de tels traitements impunis. Cfr. anche, recentissimamente,
Moldavia (ric. n. 33134/03), sent. 5 gennaio 2010, 72 ss., ove la Corte censura lo Stato
commissione, ribadendo peraltro in termini netti ( 75) che nessun termine di prescrizione deve
applicarsi a casi di tortura o in genere di ill-treatments commessi da agenti dello Stato.
78
Corte EDU, Abdlsamet Yaman, 55. In senso conf., cfr. altres praticamente tutte le sentenze
citate alla nota precedente.
79
Moldavia,
torture -
of crime and thus warranting reduced sentences [...]. Such a position is absolutely incompatible
266
sproporzionati per difetto rispetto alla gravit della violazione medesima80:
esclusivamente pecuniaria, ovvero sia condizionalmente sospesa 81. Simili

pene
olleranza, o addirittura di collusione da parte
82
dello Stato sono considerate dalla Corte inidonee ad esprimere la solenne
assicurare una seria efficacia deterrente nei confronti di potenziali futuri

autori (i quali finiranno piuttosto per contare su una loro virtuale impunit),
nonch evidentemente altres inidonee ad assicurare, ancora una volta, un
Questa giurisprudenza h
Grande Camera in un caso assai noto e di grande delicatezza anche politica
(Gfgen c. Germania), nel quale stata affermata la responsabilit dello Stato
amera di prima
istanza aveva invece escluso tale profilo di responsabilit. Due agenti di
polizia tedeschi avevano semplicemente minacciato
rivelato il luogo nel quale i propri complici tenevano sequestrato un bambino.

Gli agenti furono successivamente sottoposti a processo penale e condannati
per violenza privata a pene pecuniarie sospese, avendo il tribunale
delle circostanze del fatto
in particolare la ragionevole supposizione da parte degli imputati che la vita
del bimbo fosse in imminente pericolo di morte , le quali non giustificavano
n scusavano totalmente la loro condotta, ma certo diminuivano in maniera
considerevole la loro colpevolezza, anche in rapporto alla scarsa offensivit
della condotta ai medesimi contestata (che, conviene rammentarlo, non aveva
with the obligations resulting from Article 3 of the Convention, given the extreme seriousness of
the crime of torture. Together with the other shortcomings mentioned in paragraphs 72-76 above,
this confirms the failure of the Moldovan authorities to fully denounce the practice of ill-
treatment by the law-enforcement agencies and adds to the impression that the legislation
adopted to prevent and punish acts of ill-treatment is not given full preventive effect. [...]. As
such, the case gives the impression not of preventing any future similar violations, but of being
an example of virtually total impunity for ill-treatment by the law-enforcement agencies.
80
Cfr. ad es. Okkali c. Turchia, cit., 73-75, ove la Corte censura aspramente la decisione dei
tribunali nazionali di riconoscere una serie di circostanze attenuanti ad un imputato di atti
eccessivamente mite, come tale incapace di spiegare effetto deterrente per il futuro (as to the
severity of the sentences pronounced, it can only be said that, in sentencing the police officers to
the minimum penalties, the courts overlooked a number of factors such as the particular nature
of the offence and the gravity of the damage done which they should have taken into account
under Turkish law [...]. In view of the above, the Court considers that the impugned court
decision suggests that the judges exercised their discretion more in order to minimise the
consequences of an extremely serious unlawful act than to show that such acts could in no way
be tolerated).
81
Corte EDU, Nikolova e Velikova (ric. n. 7888/03), sent. 20 dicembre 2007, 63 e Ali and Ay
Duran c. Turchia (ric. n. 42942/02), sent. 8 aprile 2008, 66.
82
Cos Okkali c. Turchia, cit., 65.
267
offesa, la Camera di prima istanza aveva escluso che questi conservasse la
violazione attraverso la condanna penale
rovesci invece tale decisione, ritenendo insufficiente la risposta

sanzionatoria assicurata dallo Stato tedesco, con una motivazione che vale la
pena di citare per esteso: la Corte reitera in questo contesto che non
proprio compito valutare il grado delle responsabilit individuali [...] n
determinare la pena appropriata per un reo, trattandosi di questioni riservate
alla competenza esclusiva dei tribunali penali nazionali. Tuttavia, in base
la Convenzione ha
lo scopo di garantire diritti che non siano solo teorici o illusori, ma pratici
ed effettivi o a carico dello Stato di
tutelare i diritti di coloro che sono situati nella propria giurisdizione sia
adeguatamente adempiuto [...]. Ne consegue che la Corte, pur riconoscendo il
ruolo dei tribunali nazionali nella scelta delle sanzioni appropriate per i
maltrattamenti commessi da agenti dello Stato, deve mantenere la sua
funzione di supervisione e intervenire in casi di manifesta sproporzione tra la
gravit della condotta e la pena inflitta. In caso contrario, il dovere dello
[...]. La Corte ben consapevole che il Landgericht di Frankfurt am Main,

nel determinare la pena per i due imputati, ha tenuto in considerazione una
quantit di circostanze attenuanti [...], e riconosce che il caso di specie non
comparabile con altri casi che concernono atti arbitrari e gravi di brutalit
compiute da agenti dello Stato che poi si attivano per nasconderne le prove, e
rispetto
non sospese costituisce una pena pi appropriata [...]. Purtuttavia, la
condanna al pagamento rispettivamente di 60 e 90 quote giornaliere di 60 e
120 euro, accompagnate per di pi dalla sospensione condizionale di tale
pena, non pu essere considerata come una risposta adeguata ad una
, neppure nel contesto generale della prassi sanzionatoria
dello Stato resistente. Una simile pena, che manifestamente sproporzionata
rispetto ad una violazione di uno dei diritti fondamentali (core rights) della
Convenzione, non possiede il necessario effetto deterrente per prevenire
future violazioni del divieto di maltrattamenti in future situazioni critiche83.
Una volta ancora, effettivit
della tutela dei diritti fondamentali, dalle quali vengono dedotte anche
esigenze di adeguatezza in concreto della pena rispetto alla gravit della
violazione: al duplice scopo, ancora una volta, di assicurare un effetto
deterrente contro future violazioni, ma anche a quello implicito nella stessa
83
Corte EDU, Gfgen, cit., 123-124.
268
che presuppone la mancata riparazione della violazione da parte dello Stato

di offrire un adeguato ristoro alla vittima per la violazione subita.
3.4. Ricadute interne. Quali le ricadute della giurisprudenza sin qui
schizzata sugli ordinamenti penali interni dei singoli Stati parti della CEDU?
Merita anzitutto sottolineare che, a differenza di quanto accaduto nel
continente americano, la Corte europea non si mai spinta a pretendere che i
giudici penali degli Stati membri disapplichino le norme dalle quali discende
la non punibilit dei responsabili di violazioni di diritti convenzionali, n
tanto meno che riaprano indagini o processi gi archiviati (o dichiarati estinti
per effetto della prescrizione o di provvedimenti di clemenza) a carico dei
medesimi. In simili casi, la reazione della Corte sinora stata semplicemente
quella di affermare la responsabilit dello Stato per la violazione delle proprie
obbligazioni convenzionali, con conseguente condanna ad un ristoro di
carattere pecuniario in favore del ricorrente. N i giudici di Strasburgo hanno
sinora mai osato condannare lo Stato a una c.d. misura generale, avente ad
oggetto la modifica della legislazione (penale) vigente allo scopo di eliminare
gli ostacoli alla effettiva punizione di (futuri) responsabili di altre violazioni,
a di prevenire future violazioni.
Strasburgo sui sistemi penali interni non solo dunque con riferimento alla
tematica, qui in discussione, degli obblighi di tutela penale stato, sinora,
incomparabilmente meno rilevante di quanto non sia accaduto nel continente
americano.
Ci non significa, tuttavia, che non siano ipotizzabili margini per futuri,
namento italiano, vale infatti la pena di

riprendere la considerazione gi svolta nel paragrafo introduttivo secondo
cui gli obblighi di tutela penale di fonte sovranazionale, compresi quelli
nterpretata dalla
costituzionali di tutela
nota lettura fornitane dalle due sentenze n. 348 e 359/2007 della Corte
costituzionale.
La questione che immediatamente si pone , dunque, quella di stabilire
in che limiti la Corte costituzionale possa sanzionare le violazioni da parte
del legislatore italiano di quegli stessi obblighi.
Allo stato attuale della giurisprudenza costituzionale, i limiti del
sindacato appaiono come noto limitati alle norme penali c.d. di favore,
secondo i principi da ultimo ricapitolati nella sentenza n. 394/2006: nessun
tout court, di una norma incriminatrice,
n contro la previsione di una sanzione penale inadeguata rispetto agli
269
standard pretesi in sede europea; ma possibilit di dichiarare

costituzionalmente illegittima una norma che, in contrasto con gli obblighi
ltra norma
incriminatrice gi esistente (e contemporaneamente vigente) una sottoclasse
di fatti, suscettibili di essere ricondotti alla norma generale una volta
la prima volta dalla Corte con la recente sentenza n. 28/2010 in relazione agli
obblighi di criminalizzazione scaturenti dalle direttive comunitarie in materia
di rifiuti, ma che ben potrebbe essere applicato anche rispetto agli obblighi di
tutela penale scaturenti dalla CEDU.
Riprendendo un esempio gi formulato in altra occasione 84,
immaginiamoci che il nostro legislatore si decida finalmente a introdurre
per al contempo che il fatto non sia pu
che invochi tale scriminante, rinvii gli atti alla Corte costituzionale
assumendo il co
Corte (che considera come si visto inammissibile qualsiasi causa di

giustificazione che possa paralizzare la risposta contro gli autori di atti di
pronuncia ablatoria della Corte che elimini questa causa di giustificazione,

o
dalla sentenza n. 394/2006, trattandosi di norma contemporaneamente
vigente rispetto a quella incriminatrice generale, che sottrae un sottoinsieme
lex generalis, con conseguente
possibilit di riespansione di q
illegittima la norma di favore. Resterebbe salva, beninteso, la non punibilit
ex art. 25 co. 2 Cost.; ma la
sentenza della Corte avrebbe comunque effetto, oltre che sulla formula
assolutoria, per il futuro
gravissime violazioni dei diritti fondamentali.

Analogamente si dovrebbe procedere e riprendo ancora
85
in relazione a svariate norme
di uso legittimo delle armi ben al di fuori dei tassativi casi in cui pu essere
tutte che, introducendo indebite eccezioni agli obblighi di tutela (penale)
84
VIGAN, Diritto penale sostanziale, cit., p. 84.
85
VIGAN, Diritto penale sostanziale, cit., pp. 66 s. e 85.
270
della vita umana, potrebbero essere senza difficolt dichiarate illegittime

86
dalla Corte costituzion .
sulla CEDU, e la conseguente opportunit di sottrarre lo Stato italiano ad una

possibile responsabilit internazionale per la loro violazione, potrebbe indurre
la Corte costituzionale ad allargare le maglie del proprio sindacato, verso
direzioni sinora non esplorate ma non certo implausibili.
Ripensiamo per un attimo ai gravissimi fatti di Bolzaneto e della scuola
Diaz, sui quali ab
della tortura provvista di un quadro edittale adeguato alla gravit del fatto 87,
in sinergia con una disciplina della prescrizione (risultante dalle modifiche
introdotte con la legge c.d. ex Cirielli) dalla quale discende un termine
massimo complessivo di sette anni e mezzo (comprensivo degli atti
interruttivi) per la quasi totalit dei reati nei quali sono inquadrabili oggi le
condotte
condizione di assicurare accertamenti di responsabilit per tali condotte
cristallizzati in sentenze definitive prima della maturazione dei termini
prescrizionali. Con il risultato, frontalmente in contrasto con gli obblighi
si sottrarranno alla sanzione penale.

Ora, a fronte della prospettiva di una tale (macroscopica) violazione dei
propri obblighi convenzio
chiedersi funditus se la Corte costituzionale non possa proprio, in qualche
strada potrebbe essere quella di un sindacato sulle stesse norme che

disciplinano la prescrizione del reato, le quali attualmente consentono in
86
Sottolinea perspicuamente BARTOLI, Incriminazione e giustificazione: una diversa legalit?,
in Riv. it. dir. proc. pen., 2010, p. 598 che dopo un lungo periodo in cui le scriminanti,
rappresentando norme favorevoli al reo, sono state considerate in termini scarsamente
problematici rispetto ad esigenze di limite e di contenimento, oggi come oggi si invece venuti a
rispetto a quelle cause di giustificazione che si potrebbero definire positivistiche o pubblicistiche,

ispirate cio ad interessi collettivi e statali (es. adempimento del dovere, uso legittimo delle armi,
attivit dei servizi segreti) o che comunque sono riconducibili anche a una ratio di difesa sociale
(come ad esempio la legittima difesa), le quali possono innescare un procedimento perverso
volto a legittimare la forza contro i diritti fondamentali degli stessi cittadini. Non un caso,
del secolo scorso [siano] state realizzate
necessit di una rinnovata attenzione alla compatibilit costituzionale delle scriminanti (anche
sotto il profilo della
fondamentali), cfr. PALAZZO, Costituzione e scriminanti, in Riv. it. dir. proc. pen., 2009, p. 1033
ss.
87
come tale la
responsabilit dello Stato: cfr. , cit., 77, integralmente riprodotto supra,
nota 78.
271
violazione degli obblighi convenzionali che si prescrivano anche fatti di
considerati tout court imprescrittibili88.

La questione potrebbe, in altre parole, essere impostata anche qui nel
interpretato dalla costante giurisprudenza della Corte di Strasburgo, nella
comunque qualificati ai sensi del diritto

penale interno, siano soggetti a pr
presupporrebbe, beninteso, un ripensamento della Corte sulla propria
consolidata giurisprudenza che, allo stato, esclude ogni sindacato in peius sui
termini prescrizionali, in relazione allo sbarramento (asseritamente) imposto
89
Ma un tale
ripensamento potrebbe anche non essere escluso: la discrezionalit del
legislatore in materia penale, si potrebbe argomentare, non assoluta, e trova
i suoi limiti oltre che nella Costituzione italiana anche nei vincoli di
natura sovranazionale, tra i quali quelli discendenti dalla CEDU e dalla sua
come reato, potrebbe non

risultare a conti fatti implausibile90
88
Si vedano le sentenze citate supra, nota 76, e gli ulteriori precedenti (tutti conformi) nelle
stesse richiamate.
89
Cos come da ultimo ribadito, in termini assai netti, da C. cost., sent. n. 324/2008, considerato
in diritto n. 5: sempre, per, con riferimenti a parametri di costituzionalit diversi
co. 1 Cost., che verrebbe qui in considerazione. In senso critico sugli attuali restrittivi
orientamenti della Corte costituzionale in materia di sindacato su norme interferenti con la
in malam partem (salvo che nei limitati casi precisati, da ultimo,

nella sent. 394/2006 pi volte citata), cfr. MARINUCCI, Il controllo di legittimit costituzionale,
cit., p. 4160 ss.; GAMBARDELLA, Specialit sincronica e specialit diacronica nel controllo delle
norme costituzionali di favore,.in Cass. pen., 2007, p. 467 ss.; C. PECORELLA, Pronunce in
malam partem e riserva di legge in materia penale, in Riv. it. dir. proc. pen., 2007, p. 343.;
SCOLETTA, in bonam partem, in Giur.
cost., 2009, p. 428 ss. (e ivi ampi riferimenti alla giurisprudenza costituzionale e alla dottrina
rilevanti). Per acute considerazioni sulla sent. 394/2006 cfr., altres, DI GIOVINE, Il sindacato di
ragionevolezza della Corte costituzionale in un caso facile, in Riv. it. dir. proc. pen., 2007, p.
100 ss.
90
possibile difetto di rilevanza della questione nel giudizio a quo, stante la difficolt di immaginare
che gli imputati possano essere concretamente puniti per effetto della dichiarazione, da parte
della Corte, della non operativit dei termini prescrizionali peraltro in concreto gi decorsi
per fatti riconducibili a
ostacolo non potrebbe essere, tuttavia, in assoluto escluso. Dopo tutto, lo storico precedente in
tema di sindacato sulle norme penali di favore (la sent. 148/1983) ritenne per la prima volta
ammissibile una questione di costituzionalit su di una causa di giustificazione, affermando
contestualmente che la sua eventuale ablazione non avrebbe comunque potuto comportare, nel
giudizio a quo iter motivazionale della
sentenza e sulla formula assolutoria: un evidente escamotage, imposto per dalla necessit
272
prescrizione di tale reato estranea, come tale, alla definizione del precetto
penalmente sanzionato91 , allorch essa risulti in insanabile contrasto con
obblighi di rango pur sempre sovraordinato rispetto alla discrezionalit
legislativa92.
4. Qualche riflessione critica
Gli scenari appena schizzati riaprono gli interrogativi inquietanti

denze
compiuto di vigilare sul rispetto di testi convenzionali che nulla dicono a

proposito di tutela penale dei diritti fondamentali, possano operare un simile
rovesciamento del tradizionale rapporto tra diritto penale e diritti umani,
assumendo questi ultimi non gi o quanto meno non soltanto quali limiti
concreto)? Ed legittimo questa la

domanda che forse pi inquieta il penalista che quegli stessi giudici, tra
agli ordinamenti nazionali una concezione marcatamente riparatoria della

pena e dello stesso processo penale rispetto agli interessi della vittima, in
diametrale contrasto con le moderne concezioni in tema di funzioni della
pena?
4.1.
diritti fondamentali mediante il diritto penale. Cominciando dal primo
profilo, si visto come entrambe le Corti, europea ed interamericana,
fondamentale dal dovere dello Stato membro di assicurare il rispetto di tali
di effettivit che tali diritti devono possedere. Pi in particolare, la Corte di

Strasburgo inquadra gli obblighi di tutela penale entro la pi vasta categoria
degli obblighi positivi astensione
prioritaria pi volte reclamata dalla dottrina

sindacato di costituzionalit, nelle quali avrebbero potuto inserirsi odiose forme di privilegio
(sub specie impunit per gli autori di gravi reati).
91
Cos, con particolare efficacia, MARINUCCI-DOLCINI, Corso, cit., p. 262 ss. (e ivi per numerosi
riferimenti), in relazione alla diversa ma connessa questione se la disciplina della
irretroattivit in peius
Cost.
92
La Corte non dovrebbe, pertanto, temere in a
qui a priori
comporta la sottomissione del nostro ordinamento agli obblighi da essa derivanti, cos come
interpretati dalla giurisprudenza della Corte di Strasburgo. La soluzione si presenterebbe
pertanto, per la Corte costituzionale, a rime obbligate, trattandosi qui semplicemente di dare
trattamenti inumani e degradanti commessi da pubblici ufficiali.
273
da parte degli agenti dello Stato da condotte direttamente lesive del diritto
adozione di misure di tutela del diritto contro le
aggressioni provenienti da terzi93.
Un simile inquadramento concettuale non costituisce certo una novit
nel panorama europeo, ed appare anzi mutuato nei tratti essenziali dal diritto
costituzionale tedesco, al quale si debbono le categorie giuridiche con cui
contenuto negativo) Abwehrrecht
essere torturato, a non essere incarcerato, etc. da parte dello Stato stesso,
tramite i suoi organi) , ogni diritto fondamentale ha una dimensione
deontologica ulteriore, che il diritto costituzionale tedesco coglie con
94
Schutzpflicht : il riconoscimento di un
diritto fondamentale comporta altres, a carico dello Stato, il dovere di
attivarsi per tutelare il godimento del diritto contro aggressioni illecite da
parte di terzi, e correlativamente conferisce al singolo una pretesa a che lo
Stato adempia diligentemente tale dovere95.
93
PULITAN, Obblighi costituzionali, cit., p.
514 ss., con riferimento al paradigma degli obblighi costituzionali di tutela penale enucleati dalla
Corte costitzionale tedesca. Nello stesso senso, ma con specifico riferimento (altres) alla
giurisprudenza della Corte di Strasburgo, cfr. G. ROBBERS, Strafpflichten aus der Verfassung, in
K. LDERSSEN (a cura di), Aufgeklrte Kriminalpolitik oder Kampf gegen das Bse?, vol. I,
1998, p. 150.
94
Cfr. per tutti, in proposito, MURSWIEK, Art. 2, in Sachs-GGKommentar, IV ed., 2007, 24 ss.
95
Sottolinea peraltro perspicuamente G. ROBBERS, Strafpflichten, cit., p. 147 s. che la
dimensione del diritto fondamentale quale Abwehrrecht nei confronti dello Stato, usualmente
indicata dalla dottrina costituzionalistica (anche in Italia!) come quella storicamente pi
risalente, non era in realt la sola, e forse nemmeno la prima, cui pensavano le carte dei diritti di
fine settecento, espressione diretta del pensiero illuminista, al quale premeva piuttosto affermare
la priorit dei diritti fondamentali sul potere statale potere la cui stessa funzione era concepita
quale strumento per assicurare il godimento di tali diritti da parte degli individui, mantenendo le
condizioni per la loro pacifica coesistenza. Prima ancora che in chiave limitativa del potere
sovrano, i diritti fondamentali venivano dunque in considerazione nel pensiero illuministico
come ragione e fondamento di tale potere, concepito in chiave strumentale rispetto alla loro
tutela, anche e soprattutto nei rapporti interprivati. Osservazioni in parte analoghe sono svolte da
PULITAN, Obblighi costituzionali, cit., p. 515 s., ove si sottolinea come i doveri positivi di tutela
dei diritti fondamentali siano concettualmente (e, diremmo, ideologicamente) distinti rispetto ai
doveri corrispondenti ai c.d. diritti sociali (o Leistungsansprche, nella terminologia del
costituzionalismo tedesco), e attengano ancora ad un modello di ordinamento di marca
schiettamente illuministico-liberale, e prima ancora alla moderna concezione dello Stato
giuridica (penale?) [ai diritti fondamentali ] parte e presupposto osserva Pulitan di

qualsiasi ordinamento statuale, che si ponga come cornice e condizione della convivenza civile,
effettiva ema che [...] tocca le ragioni stesse del

rapporto autorit-
Grundrechte acquista
una duplice val
274
sviluppato dalla Corte costituzionale in

96
si declina, a livello primario, nel dovere di vietare la commissione di fatti

lesivi del diritto fondamentale; e, a livello secondario, nel dovere di
effettiva applicazione di tali norme da parte
degli organi statali a ci deputati97. Doveri, dunque, che impegnano tutti i
poteri e organi dello Stato: dal legislatore al potere esecutivo ai giudici,
ciascun
Strasburgo, che come abbiamo visto98 riconosce da tempo specie in materia

di tutela del diritto alla vita redisporre nel
caso concreto
categorie costituzionalistiche tedesche) adeguate misure di tutela di polizia o
giudiziarie delle persone riconoscibilmente esposte ad un pericolo di lesioni
da parte di terzi; dovere cui si affianca il dovere a carico del legislatore di
tutelare gi in via generale e astratta
in questione, apprestando un adeguato apparato normativo in grado di
assicurarne una tutela effettiva.
legislazione in modo da garantire la tutela effettiva del diritto (che cos

formulato si presenta come mero obbligo di risultato a carico dello Stato, che
resterebbe libero nella scelta dei mezzi per conseguire lo scopo) ad un
obbligo di tutelare il diritto in questione mediante lo specifico strumento
rappresentato dal diritto penale non affatto un passaggio banale, n pu
essere dato per scontato99. Lo ius terribile infatti tra gli strumenti di tutela
dei diritti di cui lo Stato dispone quello al tempo stesso pi lesivo di altri
diritti fondamentali, e di diritti fondamentali del massimo rilievo: la libert
t fondamentali in quanto
beni giuridici costituzionali non possono non essere punto di riferimento privilegiato di
esigenze di difesa pi radicali, in tutte le direzioni e con tutti i mezzi di cui lo stato democratico
legittimamente dispone. Rispetto e tutela dei diritti fondamentali, per il legislatore ordinario
. Una concezione unilaterale dei Grundrechte come Abwehrrechte,
di una prospettiva liberale s, ma intesa a fondare e legittimare compiti e strumenti di

96
Cfr. ancora MURSWIEK, op. cit., 24.
97
MURSWIEK, op., cit., 27, 33.
98
Cfr. supra, 3.1.
99
Sottolinea giustamente PULITAN, Obblighi costituzionali, cit., p. 519 la specifica
problematicit del ricorso allo strumento della coercizione penale per soddisfare pur legittime,
ed anzi pacifiche sta
un collegamento di principio tra compiti costituzionali di tutela, di per s non problematici, e il

tentativo di soluzione penalistico. Nel rifiutare tale assunto, si afferma la problematicit della
coercizione penale, legata alla natura dello strumento ed indipendente perci dagli oggetti di
tutela.
275
personale, il diritto alla vita privata e familiare e in generale la propria

privacy
conformare le proprie scelte lavorative ed esistenziali propria esistenza in
conformit alle proprie aspirazioni. Diritti tutti su cui non solo la sanzione
penale, ma ancor prima le indagini e il processo con il connesso fardello di
misure cautelari e di strumenti coercitivi di raccolta della prova vengono
pesantemente ad incidere.
La scelta di ricorrere allo strumento penale abbisogna allora di una
speciale legittimazione, che non pu esaurirsi nella considerazione del rango
vaglio complesso che la scienza penalistica contemporanea quanto meno di

quella parte della scienza penalistica influenzata dalla dottrina tedesca
extrema (o ultima) ratio: le scelte di
astratto tanto rilevante da essere ritenuto meritevole di tutela penale,

rientran
anche che non vi siano alternative meno lesive dei diritti fondamentali in
necessit
pena). Un vaglio questo agevolmente traducibile in categorie pi familiari
al linguaggio del diritto costituzionale di ogni ordinamento contemporaneo,
compresi quelli di tradizione anglosassone in un giudizio particolarmente
rigoroso di proporzione (in senso lato) tra lo scopo perseguito dal legislatore
e i mezzi adottati, il quale a sua volta si declina quanto meno nella verifica,
a) della legittimit dello scopo di tutela perseguito, b)
idoneit c)
insostituibilit
lesivi ed egualmente idonei allo scopo di tutela, nonch d) della proporzione
una certo non esaustiva rassegna100.

Si tratta, come agevole intendere, di valutazioni assai complesse,
fondate su dati fattuali di non immediata rilevabilit e fortemente
condizionati dai singoli contesti ordinamentali, sociali, culturali, e che
proprio per questa ragione si ritengono comunemente riservate, almeno in
prima battuta, al legislatore
contratto sociale101 le
100
Su tale schema, corrente anche presso la dottrina e la giurisprudenza costituzionale tedesca,
cfr. per tutti PULITAN, Giudizi di fatto nel controllo di costituzionalit di norme penali, in Riv.
it. dir. proc. pen., 2008, p. 1027 (e ivi rif. alla dottrina tedesca). Per un recente esempio relativo
test cfr. BVerfG, sent. 26 febbraio 2008, 2 BvR 392/07, in Riv. it. dir.
proc. pen., 2009, pag. 2091 ss., con nota di DODARO,
tra fratelli maggiorenni tra divieti culturali universali, incertezze della scienza e pretese dei
diritti.
101
Lo ricorda, citando Beccaria, PULITAN, Obblighi costituzionali, cit., p. 518 ss. Il principio di
legalit (sub specie di riserva di legge) in materia penale rinvierebbe pi in particolare, sotto il
276
Corti costituzionali o supreme riservandosi al pi un controllo ex post in

chiave limitativa delle scelte di criminalizzazione gi compiute dai
parlamenti, al metro di standard in genere assai rispettosi della sfera di
discrezionalit del legislatore.
Non un caso, allora, che la cruciale decisione della Corte
costituzionale tedesca del 1975 in tema di obblighi di tutela penale della vita
aspre critiche102, in relazione alla sua pretesa di imporre al legislatore

democraticamente eletto una scelta positiva an della
discrezionalmente almeno in prima battuta idoneit, necessit e

proporzione della relativa criminalizzazione rispetto alle esigenze di tutela di
un interesse (quello alla vita del concepito), il cui stesso status costituzionale
era in certa misura controverso. Anche ammettendo, infatti, la riconducibilit
di
dovere di
tutela (Schutzpflicht) di tale
per impregiudicata sul piano del diritto costituzionale, secondo i critici di
quella storica decisione, la decisione circa il quomodo di tale tutela103, ed in
mento penale, alla luce in
particolare dei pi che fondati dubbi dei quali il legislatore tedesco si era
fatto carico
tutela della vita del concepito in rapporto sia ad altre pensabili forme di
intervento miranti a sostenere assieme il concepito e la madre, sia soprattutto
ai costi diretti e indiretti della criminalizzazione in relazione ai diritti
fondamentali della donna.
4.2. Gli argomenti utilizzati dalle Corti: effettivit della tutela dei diritti
e capacit deterrente della sanzione penale. Di simili complesse
valutazioni non sembra esservi traccia n nelle premesse dei molti strumenti
internazionali che impongono obblighi di criminalizzazione a carico dei
legislatori nazionali, dov
default
interesse; n, per quanto in questa sede pi rileva, nelle succinte motivazioni
profilo della ripartizione tra i poteri nello stato costituzionale, ad una affermazione di
prevalenza, nel valutare le necessit della coercizione, del momento politico-legislativo rispetto
alla stessa predeterminazione costituzionale di valori e beni tutelabili (fermi restando i limiti
garantisti che dal sistema costituzionale sia dato desumere).
102
Cfr. la letteratura citata in ROXIN, Strafrecht, cit., p. 44.
103
Cos gi uno dei pi acuti critici, tra i penalisti tedeschi, di quella sentenza (MLLER-DIETZ,
Zur Problematik verfassungsrechtlicher Pnalisierungsgebote, in Dreher-FS, 1977, p. 108).
277
delle sentenze delle due Corti dei diritti a proposito di obblighi di tutela
penale dei diritti fondamentali104.
In queste ultime, come si a suo tempo sottolineato, il punto di vista pi
frequentemente evocato accanto effettivit della
tutela dei diritti deterrente della sanzione penale, che
potrebbe essere adeguatamente assicurata in relazione alle aggressioni pi
gravi soltanto dalla minaccia di una pena , peraltro,
e meno costosi in termini di diritti fondamentali quali il ricorso a sanzioni

amministrative o disciplinari, o ancora la tutela civilistico-risarcitoria
debbano essere a priori
rispetto a potenziali autori, al punto che ai legislatori nazionali dovrebbe
essere negata la stessa astratta po diversa dal ricorso al
diritto penale.
Sicch non ingiustificato potrebbe apparire il dubbio che anche dietro le
affermazioni delle due Corti si celi in fondo una scommessa sulla funzione
espressivo-simbolica del diritto penale, concepito quale strumento di
riconoscimento e di solenne proclamazione dei valori fondanti di una
collettivit di talch la mancata tutela penale di uno di tali valori finirebbe
per segnalare alla collettivit medesima un deficit pernicioso di attenzione
verso quel valore, mentre il suo inserimento nella tavola dei valori disegnata
dal codice penale esprimerebbe per ci stesso
distonica rispetto alla ultima ratio della

politica sociale, che pretende sempre una legittimazione ulteriore rispetto alla
in termini, come si
appena ricordato, di effettiva utilit, non sostituibilit e proporzione in senso
4.3. Alla ricerca delle ragioni reali che ispirano la giurisprudenza: a) il

nesso tra tutela giurisdizionale effettiva della vittima e punibilit della
condotta lesiva Prima per di liquidare la giurisprudenza delle Corti
europea ed interamericana in tema di obblighi di tutela penale come
espressiva di mere ragioni simboliche, credo valga la pena di riflettere pi a
fondo su quelle che ne sono le ragioni pi profonde, al di l dello stesso
tenore letterale delle relative motivazioni.
ghi siano
geneticamente connessi alla peculiare logica con le quali entrambe le Corti si
muovono, che quella di assicurare una tutela giurisdizionale effettiva alle
vittime di tali violazioni; tutela che le due Convenzioni impongono sia
104
Rileva parimenti questa lacuna argomentativa nella giurisprudenza della Corte N ICOSIA,
Convenzione europea, cit., p. 259.
278
garantire anzitut
CADU), e che solo in seconda battuta le Corti intervengono ad assicurare
allorch i rimedi interni si siano rivelati nel caso concreto assenti o,
comunque, ineffettivi.
Occorre tenere ben presente, anzitutto, la particolare tipologia di casi
nei quali gli obblighi in parola vengono per lo pi affermati. Per quanto la
Corte europea abbia inizialmente sviluppato la propria giurisprudenza in
materia in relazione a casi concernenti aggressioni a diritti fondamentali
compiute da soggetti privati, a partire almeno dalla fine degli anni novanta il
spunto da uccisioni arbitrarie, torture e sparizioni forzate compiute con ogni

verosimiglianza da agenti statali i quali contano sulla complicit, o almeno
sulla colpevole inerzia, delle pi alte gerarchie civili e militari; e proprio in
parallela giurisprudenza della Corte interamericana.

Rispetto allora a gravissime violazioni compiute spesso con
operazioni segrete da agenti statali che possano contare su complicit o
connivenze nelle alte sfere del potere esecutivo, la condizione essenziale
perch le vittime o i loro familiari possano far valere le proprie ragioni
accertamento dei
fatti individuazione dei responsabili delle violazioni subite.
Un tale compito, tuttavia, pu essere sensatamente assolto non gi dalle
vittime stesse n dai loro avvocati, bens unicamente dalla pubblica autorit, e
enforcement del diritto penale:
polizia giudiziaria, pubblici ministeri e giudici di garanzia, ciascuno
nell
infatti, gli indispensabili poteri coercitivi necessari a rompere il muro di
omert che in genere accompagna la commissioni di simili violazioni. Essi
soltanto dispongono delle risorse finanziarie necessarie a condurre indagini
in genere lunghe e complesse, proprio in ragione del diffuso difetto di
cooperazione da parte degli organi del potere esecutivo. Essi soltanto, infine,
dispongono o dovrebbero disporre, in ogni Stato democratico di un grado
di indipendenza dal potere esecutivo sufficiente a garantire indagini effettive
sentire la propria voce.

In difetto di indagini in sede penale, la tutela eventualmente offerta alla
vittima sul piano del diritto civile si rivelerebbe per riprendere
soltanto illusoria
risarcit
conoscere i fatti, e di individuare gli autori della violazione subita? Contro
chi, e sulla base di quali prove
una persona scomparsa e, forse, uccisa e torturata da qualche squadrone della
279
morte? Contro chi per menzionare ancora un caso per fortuna meno
avrebbero potuto
soddisfacendo in sede processuale gli oneri probatori che gravano su chi si
le accurate indagini svolte dalla Procura di Genova non avessero

puntualmente ricostruito i fatti e individuato una serie di sospetti autori
materiali e morali di quei fatti indegni di un paese civile?
E analoghi interrogativi potrebbero formularsi per tutti quei casi,
purtroppo non infrequenti nemmeno nel nostro paese, di morti in carcere che
si sospettino essere la conseguenza dei maltrattamenti subiti ad opera delle
Ma
condizione perch le agenzie di enforcement del diritto penale possano
svolgere simili indagini che la legislazione vigente, da un lato, preveda
come reato simili fatti (e non gi come mero illecito civile o disciplinare!); e
non preveda cause di giustificazione o comunque cause di non
punibilit
possa nel caso concreto paralizzare le indagini medesime, impedendo cos il
puntuale accertamento dei fatti.
ragion pena contro

chi sar riconosciuto responsabile al termine del processo, quanto assai
prima indagini penali, che a
le presupposto di qualsiasi pensabile tutela
giurisdizionale effettiva (ivi compresa quella di natura civilistico-risarcitoria)
per la vittima della violazione.
I c.d. obblighi procedurali gravanti sullo Stato, che la recente ma ormai
copiosissima giurisprudenza di Strasburgo deducono in particolare dagli artt.
2 e 3 CEDU, costituiscono in questa prospettiva il prius degli obblighi di
criminalizzazione: lo Stato non potrebbe nel caso concreto adempiere i propri
ottenere tutela, se il fatto non avesse rilievo penale.

Identica la prospettiva della Corte interamericana, nella cui
giurisprudenza si coglie forse ancor m
non solo di prevedere sulla carta sanzioni penali, ma soprattutto di attivare la
tutela penale attraverso le indagini da parte delle procure competenti, allo
scopo di accertare i fatti costitutivi delle violazioni convenzionali e
individuarne i responsabili, quale imprescindibile condizione fattuale per una
tutela giurisdizionale effettiva per le vittime delle violazioni medesime.
Il nesso tra dovere di incriminazione delle condotte lesive del diritto e
dovere di attivare indagini sulle stesse da parte delle istituzioni competenti ad
280
tutte le vittime deboli,

perch versanti in condizioni economiche svantaggiate o perch altrimenti
vulnerabili
violazione sia un agente dello Stato. Si pensi al gi menzionato caso Siliadin,
nel quale la Corte europea afferm per la prima volta un obbligo di tutela
penale del diritto a non essere sottoposti a schiavit, servit o lavori forzati
da parte di altri privati: di quale tutela giurisdizionale potrebbe
realisticamente avvalersi la vittima di questo tipo di violazioni, se lo Stato
non si ponesse al suo fianco attraverso indagini penali avviate ex officio, e
senza alcun costo finanziario a suo carico?
via interpretativa dalle due Corti non si presentano pi come il frutto di

improvvisate ed approssimative valutazioni di meritevolezza e necessit della
pena rispetto alle esigenze di tutela preventiva del diritto fondamentale (o del
penalistico; ma scaturiscono in via primaria dalla necessit pratica di

assicurare effettivit alla tutela giurisdizionale dei diritti fondamentali nei
casi di avvenuta violazione quanto meno con riferimento, come si
ampiamente sottolineato, ai casi pi gravi di violazioni, concernenti i core
rights convenzionali. Una tale tutela ex post passa necessariamente per il
diritto penale di fatto ottenere
alcun ristoro contro le sopraffazioni subite.
4.4. (Segue): b) la funzione riparatoria, nei confronti della vittima, della
La spiegazione che precede, per,
carico dello Stato di svolgere di indagini penali effettive, idonee ad accertare

i fatti e a individuare i responsabili, ma anche su quello successivo di punire
concretamente i medesimi, infliggendo loro una pena proporzionata alla
gravit del fatto.
Le due Corti sembrano, in effetti, assegnare autonomo significato alla
inflizione della pena nei confronti dei responsabili quale misura riparatoria
per la vittima delle violazioni pi gravi, che resta imprescindibile anche nei
casi in cui per altre vie sia possibile giungere al completo accertamento dei
fatti; tanto che, secondo la Corte interamericana, la concreta punizione dei
responsabili almeno delle violazioni pi gravi non potrebbe essere sostituita
nemmeno dagli accertamenti compiuti da commissioni di verit e
riconciliazione, istituite dopo la conclusione di periodi particolarmente
drammatici della storia nazionale in funzione di pacificazione collettiva 105.
105
Cfr. supra, 2.2., in corrispondenza della nota 38.
281
necessaria proporzione della pena rispetto alla gravit del fatto commesso106,
declinata non soltanto come il penalista istintivamente indotto a pensare
come berma-, bens anche come Untermaverbot107, ossia in chiave di
misura minima della pena in rapporto al fatto; con conseguente responsabilit
internazionale dello Stato a
violazioni venga condizionalmente sospesa, o comunque risulti troppo mite
in rapporto ad esse. La motivazione delle sentenze in cui questi principi
vengono affermati si ricordi il recente ed emblematico caso Gfgen c.
Germania, in precedenza discusso108 inefficacia
deterrente di una pena troppo bassa rispetto a futuri e potenziali autori di
nuove violazioni, specie se appartenenti alle strutture di potere statali, i quali
potrebbero cos contare sulla solo pratica impunit. Ma non pu dimenticarsi
offrire tutela contro violazioni a danno del singolo ricorrente, non gi di

vittime future e potenziali; e che proprio in questa logica la Corte afferma, in
la connessa imprescindibilit nella logica del diritto a un ricorso effettivo di

di una tutela di natura penale: consistente, in buona
sostanza, niente pi e niente meno che nella condanna degli autori della
violazione ad una pena in rapporto di giusta proporzione con la gravit della
violazione.
funzione cos scopertamente riparatoria
funzioni della pena come alternativa alla pena privata (e, prima ancora, alla
vendetta) sembra voler espungere dal suo orizzonte la vittima, la cui tutela
dovrebbe essere assicurata da strumenti distinti, in primis dalla riparazione
del danno in sede civilistica; mentre la pena, e il diritto penale del suo
complesso, dovrebbero piuttosto farsi carico della tutela di interessi collettivi,
agendo in chiave preventiva contro possibili future commissioni di nuovi fatti
di reato da parte della generalit dei consociati, ovvero da parte del singolo
condannato.
La giurisprudenza delle due Corti intende invece restituire alla vittima
, e prima ancora del processo
penale: concepiti entrambi come strumenti al servizio anche dei suoi diritti
fondamentali109.
106
Cfr. supra, 3.3.
107
Per questa dicotomia, con riferimento specifico al rapporto tra Costituzione e dovere di tutela
dei beni giuridici, cfr. HASSEMER, Strafrechtlicher Rechtsgterschutz, cit., p. 217 ss.
108
Cfr. supra, 3.3.
109
Questo punto di vista stato, invero, ampiamente discusso in anni recenti dalla dottrina
tedesca in relazione ad un noto caso che coinvolse un professore di letteratura, Jan Philipp
Reentsma, vittima di un sequestro di persona, il quale scrisse poi un diario dei propri trentatr
giorni di prigionia, n
282
Ci vale, dicevo, anzitutto per il processo penale, e ancor prima per le

obblighi
procedurali scaturenti dagli artt. 2 e 3 CEDU insiste sulla necessaria
partecipazione della vittima alle indagini, con funzione di stimolo e
propulsione delle indagini medesime, e come soggetto destinatario di
obblighi informativi; mentre la giurisprudenza interamericana, come si a
suo tempo sottolineato, declina addirittura il diritto a essere udito da un
giudice corollario del pi ampio diritto al giusto processo proprio con
riferimento alla posizione della vittima sin dalla fase delle indagini. Il
procedimento penale nel suo complesso, e poi il processo in senso stretto,
divengono cos il luogo nel quale la vittima dovr avere la possibilit di far
udire la propria voce, e nel quale lo Stato, rappresentato dalla pubblica
accusa, si dovr far carico delle sue sofferenze, ponendosi idealmente al suo
servizio nella ricerca della verit e nel perseguimento dei responsabili
apparati statali.
La concreta inflizione della pena
riconosciuto colpevole in esito al processo diverr, a questo punto, una sorta
di cartina di tornasole della seriet della scelta di campo dello Stato al fianco
della vittima, e non dei suoi aguzzini.
Con ci le due Corti non intendono naturalmente assecondare brutali
istinti di vendetta, n evocare scenari sinistri nei quali ai familiari della
vittima venga attribuita la responsabilit di decidere del tipo o della quantit
della pena, o addirittura della vita o della morte del condannato: le due Carte
processo amento
italiano , ma vigilano scrupolosamente a che lo stesso trattamento
penitenziario nei confronti del condannato non si traduca mai in un
resistenti, Italia compresa, per la violazione di questo basilare divieto in

relazione alle concrete condizioni di detenzione di singoli ricorrenti
avrebbe un preciso significato simbolico per la vittima, esprimendo solennemente che lo Stato
sta dalla sua parte. La tesi fu subito identificata da autorevoli penalisti come una vera e propria
teoria della pena
ben guardare distinta dalle tradizionali teorie retributive, e che tuttavia corrisponde a un dato
sociopsicologico reale, che come tale non potrebbe essere ignorato n dal legislatore n dalla
giurisprudenza; la considerazione del significativo riparatorio della pena per la vittima sarebbe
Stato dovrebbe darsi carico (cos, in particolare, F.C. SCHRDER, Genugtun fr die Opfer,
Reentsma und der Sinn der Strafe, in Frankfurter Allgemeine Zeitung del 19 marzo 1997, cit. in
LDERSSEN, Opfer im Zwielicht, in Hirsch-FS, 1999, p. 886). Sulla questione, e sul dibattito che
ne seguito in Germania, si veda nella letteratura italiana la sintetica ricapitolazione di TORDINI
CAGLI, , 2008, p. 39 ss. (e ivi per
ult. rif.).
283
condannati o sottoposti a misure cautelari110. Ma, secondo le due Corti, nei

confronti di chi si sia macchiato delle pi gravi violazioni dei diritti umani,
una pena dovr essere concretamente inflitta, ed una pena non meramente di
fatto commesso.
accertamento della verit dovr, insomma, seguire un giudizio di
erroneit d
pena condonata o sospesa), ma effettiva. Giudizio di erroneit che apparir

tanto pi importante quanto pi il condannato faccia parte, o abbia fatto parte,
degli apparati dello Stato, allo scopo di evidenziare anche pubblicamente la
humus di
questo genere di violazioni, di regola fomentate dalla sicurezza della futura
impunit.
Di funzione riparatoria della pena potr, a questo punto, parlarsi
soltanto in un senso lato: nel senso, cio, di restituzione alla vittima tramite
il processo e la condanna dei responsabili di quella dignit di soggetto di
diritto che gli autori del crimine avevano conculcato. La pena non cancella il
reato, n risarcisce la vittima dei danni subiti a ci penseranno le
riparazioni civili ; ma chiamata secondo le due Corti, questo s, a
proclamare solennemente (assai pi e meglio di quanto non faccia un
risarcimento pecuniario anche cospicuo da parte dello Stato, che lasci per
tranquillamente al loro posto i funzionari responsabili) che la ragione stava
dalla parte della vittima, e il torto dalla parte del condannato.
Una riparazione di carattere morale, se vogliamo; ma alla quale le
vittime degli attentati pi brutali ai propri diritti fondamentali tengono in
genere moltissimo, e che costituisce la ragione della loro partecipazione
attiva in qualit di parti civili anche nei processi in cui le prospettive di
ottenere davvero un risarcimento da imputati nullatenenti o insolventi sono
pressoch nulle.
Cos come moltissimo le vittime tengono, di regola, a che la condanna
dei responsabili suoni da monito a tutti coloro che in futuro specie se
pubblici funzionari dovessero essere tentati dal commettere nuovamente
simili violazioni, quali che siano gli scopi e le ragioni che li inducano ad
agire: lo Stato deve far sapere forte e chiaro a tutti i detentori della forza
pubblica che intendano in futuro torturare o maltrattare un arrestato che
potranno davvero finire in galera e perdere il proprio posto di lavoro, senza
poter contare sul senso di impunit che deriva dal loro essere parte dei
meccanismi di potere dello Stato111. Una funzione, questa, di chiaro segno
110
Esemplare il caso Sulejmanovic c. Italia (ric. n. 22635/03), sent. 16 giugno 2009.
111
Questa esigenza , come si ricorder, fortemente enfatizzata dalla costante giurisprudenza
della Corte europea esaminata supra, 3.2 e 3.3.
284
generalpreventivo seria ai responsabili

delle violazioni, spesso evocata esplicitamente dalla Corte europea; funzione
riparatoria per la
vittima
riconoscono le vittime delle violazioni pi gravi dei diritti fondamentali,

specie ancora una volta laddove tali violazioni siano state perpetrate dagli
che il proprio sacrificio non sia stato vano, e possa servire almeno per
riaffermare, a beneficio altrui, principi basilari di civilt giuridica e di
umanit.
vittime pretendono, chiedendo il processo e la condanna di chi abbia violato i

propri diritti fondamentali.
4.5. Sulla compatibilit degli obblighi di tutela penale dei diritti
Tutela
penale del diritto fondamentale come condizione pratica essenziale
supra, 4.3), e inflizione
come forma di necessaria riparazione per la vittima (supra, 4.4): cos si

lascia compendiare il percorso sin qui svolto nella ricerca delle ragioni
profonde degli obblighi di tutela penale stabiliti dalle due Corti a presidio dei
core rights sanciti dalle rispettive Convenzioni.
Si condivida o meno questo percorso, resta a questo punto il problema
della competenza delle due Corti internazionali a dettare obblighi ai
legislatori (e alle agenzie di law enforcement) nazionali nella materia del
diritto penale, specie laddove come in Italia tale materia sia a livello
interno coperta da una riserva di legge. Simili obblighi in effetti escludono, o
comunque limitano fortemente la discrezionalit del legislatore nazionale
an e il quantum della sanzione penale,
precludendogli a priori in particolare di eventualmente pervenire ad una
valutazione di non necessit dello strumento penale in presenza delle pi
gravi aggressioni a quei core rights.
a proposito di obblighi sovranazionali in materia penale, ha in verit due

risvolti, che non sempre vengono analiticamente distinti con la dovuta
chiarezza. Da un lato, (a) la riserva di legge tutela il principio della divisione
dei poteri, e dunque il principio democratico
direttamente rappresentativo e alla sua maggioranza il monopolio delle
scelte di incriminazione, che pi pesantemente incidono sui diritti
285
fondamentali dei cittadini (riserva di legge parlamentare)112 (b) la

almeno implicitamente
intesa come riserva di legge nazionale, e dunque come prerogativa della
sovranit statale nella materia penale, che sarebbe come tale refrattaria ai
condizionamenti della comunit internazionale (riserva di legge statale)113.
a) Muovendo allora dal primo profilo, potrebbe facilmente argomentarsi
che giudici privi di ogni rappresentativit democratica, ed anzi nominati in
esito a un processo decisionale che attribuisce un ruolo cruciale ai soli
governi degli Stati parte, non abbiano alcuna legittimazione a dettare regole
vincolanti nella materia penale, che costituzionalmente almeno in Italia
riservata al solo legislatore eletto dal popolo. Ergo, il legislatore dovrebbe
sempre considerarsi libero di non conformarsi alle indicazioni di quei giudici.
Una simile, semplicistica visione non renderebbe per giustizia alla
Tanto per cominciare: in ogni ordinamento costituzionale, pacifico che

il parlamento rectius, la maggioranza parlamentare
delle scelte punitive. Il nullum crimen sine lege esprime una riserva a favore
del parlamento nei confronti del potere esecutivo e giudiziario; ma non
esclude, ovviamente, un controllo della compatibilit delle scelte compiute
dal parlamento con la Costituzione, e in genere con i vincoli sovralegislativi,
da parte delle istituzioni a ci deputate.
Un tale controllo necessariamente affidato ad organi diversi e
indipendenti dal parlamento, e della maggioranza che esso esprime, non
con
il controllore; ed in effetti affidato, pressoch in tutti gli ordinamenti
contemporanei, ad organi giurisdizionali (ordinari o, come nel caso
sui generis) sprovvisti di legittimazione
democratica che pronunciano le sentenze in nome del popolo, ma che non
rispondono
compito quello di vagliare la compatibilit delle scelte del popolo (e dei
suoi diretti rappresentanti) con i vincoli cui il popolo stesso si
volontariamente assoggettato mediante il patto costituzionale, ovvero
internazionali che appongono limiti alla sua discrezionalit in questa o quella
112
Si tratta della ratio assegnata correntemente al principio dalla manualistica: cfr., per tutti,
MARINUCCI-DOLCINI, Manuale di diritto penale, III ed., 2009, p. 33.
113
In questo senso potrebbe ad es. essere letta la tesi di INSOLERA, Democrazia, ragione,
prevaricazione, 2003
porrebbe quale controlimite (secondo il noto lessico di cui alla sent. 170/1984) rispetto alle
limitazioni di sovranit derivanti dagli artt. 11 e 117 co. 1 Cost., quanto meno sino a che le
istituzioni sovranazionali dalle quali promanano obblighi di criminalizzazione non riescano a
colmare i deficit di rappresentativit democratica che tuttora le caratterizzano.
286
sfera. E ci vale, naturalmente, anche nelle materie coperte dalla riserva di

legge, come il diritto penale.
per che il controllo delle Corti costituzionali e certamente di quella

italiana sulle scelte legislative afferenti alla materia penale
tradizionalmente pensato in chiave quasi soltanto negativa: in forma, cio, di
censura alla scelta del legislatore di punire, non a quella di non punire. Alla
legge sarebbe dunque precluso di prevedere la sanzione penale in relazione a
certe condotte (ad es. perch coperte da libert costituzionali, perch la loro
punizione appaia contraria al principio di eguaglianza, etc.), ma non gi di
omettere una tale previsione a tutela di beni giuridici di rilievo primario. Qui
la discrezionalit del legislatore dovrebbe restare assoluta.
A prima vista, la distinzione sembra plausibile: solo la scelta di
punire, si potrebbe osservare, che impegna i diritti fondamentali del
destinatario del precetto e poi della sanzione penale, e che deve per questa
considerare che anche la scelta di non punire pu avere una immediata

incidenza sui diritti fondamentali della vittima, lasciandola priva di tutela
ci che si verifica, in particolare, nei casi in cui gli strumenti di tutela
extrapenale in teoria disponibili si rivelino in pratica del tutto ineffettivi. Non
punire gli autori di torture anche in conseguenza della previsione di cause
scriminanti, amnistie, termini prescrizionali troppo stretti significa, n pi
n meno, che lasciare senza tutela i diritti fondamentali delle vittime di
quelle torture, che non avranno alcun efficace rimedio alternativo da far
valere in difetto di un accertamento ex officio dei fa
dei responsabili da parte della giurisdizione penale.
Ed allora, dovrebbe apparire chiaro che vi pu essere arbitrio del
legislatore tanto nella scelta di punire come in quella di non punire 114; e che il
dovere di tutela dei diritti fondamentali, che incombe sul legislatore per
effetto tanto della Costituzione quanto delle carte internazionali, pu spingere
secondo casi nel senso di vietare il ricorso alla pena, cos come nel senso di
imporlo ogniqualvolta la sua tutela risulti evidentemente necessaria allo
scopo.
Il nodo problematico a questo punto non tanto, a mio giudizio, quello
parte delle Corti (costituzionali nazionali o internazionali che siano) di

obblighi di tutela penale dei diritti fondamentali; ma semmai quello di
individuare limiti rigorosi al sindacato delle scelte del legislatore da parte
delle Corti, affinch non si sovrappongano alla valutazione normalmente
114
Ci che del resto riconosciuto dalla stessa Corte costituzionale italiana, che proprio su tale
decisivo argomento impernia la propria giurisprudenza che ammette un controllo di
costituzionalit sulle c.d. norme penali di favore: cfr, per tutti, la densa analisi di MARINUCCI, Il
controllo di legittimit costituzionale, cit., p. 4160 ss.
287
riservata al legislatore democraticamente eletto sulla necessit di ricorrere

allo strumento penale e pi in generale alla sua proporzione (in senso lato),
allorch tale valutazione presupponga delicati bilanciamenti sui pro e i contra
sempre associati effetti
lesivi dei diritti fondamentali dei consociati. Ma quanto meno il limite della
manifesta irragionevolezza della scelta legislativa, che segna il punto in cui
la discrezionalit giustamente riservata al potere legislativo sconfina
, ben potr essere fatto valere da quelle stesse Corti: tanto
rispetto alle scelte di punire115, quanto a quelle di rinunciare alla pena116.
La tutela (e la tutela effettiva) dei diritti fondamentali, dopo tutto, non
pu dipendere dalle contingente scelte dei detentori del poteri, ancorch
democraticamente eletti. Il principio democratico si perspicuamente
osservato incontra qui un preciso limite, connaturato alla cornice
o, ai sensi
minoranze e dei deboli uno dei compiti fondamentali di ogni ordinamento

giuridico, e certamente degli ordinamenti giuridici fondati sul rispetto di tali
diritti (rectius
sul piano assiologico rispetto allo stesso ordinamento, che nasce proprio in
funzione della loro protezione); e tale tutela con tutti i mezzi necessari allo
scopo, compresi gli strumenti penali qualora palesemente non surrogabili da
strumenti alternativi meno lesivi potr e dovr essere fatta valere, se del
caso, anche contro la volont della maggioranza117.
115
via generale il limite della manifesta irragionevolezza per sindacare le scelte di incriminazione
compiute dal legislatore: cfr. da ultimo C. cost., sent. 250/2010, e precedenti ivi citati.
116
Istruttivo, in proposito, il denso (e ormai non recentissimo) libretto di MARXEN, Rechtliche
Grenzen
altra faccia della brutalit del potere, sottraendo sistematicamente alla indagini da parte
di polizia e pubblici ministeri gli autori di fatti gravissimi collusi o istigati dagli apparati di
impunit garantita in tal modo agli autori era dunque una espressione di abuso del
impiego del diritto penale come mezzo di neutralizzazione del dissenso
della forza pu violare in due modi il proprio dovere di assicurare la

garanzia nel godimento dei diritti: , ma anche usando
troppo poco la coercizione. In entrambi i casi i cittadini divengono oggetto di un abuso di potere,
per essere stati ingiustamente perseguiti penalmente, o per essere rimasti vittime senza alcuna
opera conclude nel
senso della radicale illegittimit costituzionale
giuridici per i quali sussista un obbligo costituzionale di tutela penale (p. 57).
117
Cos, incisivamente, G. ROBBERS, Strafpflichten, p. 155. Del resto, lo stesso A. che, nel nostro
penale, giungendo a conclusioni contrarie in linea di principio al loro riconoscimento, in

ossequio al principio secondo cui la decisione se azionare la coercizione penale (proprio in
ragione della sua intrinseca problematicit di arma a doppio taglio) dovrebbe essere riservata ai
bilanciamenti del legislatore democraticamente eletto, riconosce che il rinvio alla
costituzionale e penale
288
b) Se dunque non pare possa a priori negarsi ad organi diversi dal

potere legislativo, ed in particolare alle giurisdizioni costituzionali nazionali,
un controllo sulla legittimit delle scelte di punire e di non punire effettuate
dalla maggioranza attraverso i suoi rappresentanti eletti in parlamento, il
problema diviene quello di stabilire se un tale potere possa essere
riconosciuto anche a giurisdizioni sovranazionali: come, appunto, la Corte
europea e la Corte interamericana.
Parlando di obblighi di tutela penale derivanti dal dovere di tutela dei
diritti umani, non si pu peraltro trascurare un dato cruciale: al risveglio del
internazionale ha sin da subito assunto quale proprio compito la tutela dei

diritti fondamentali a livello planetario, con la Dichiarazione delle Nazioni
Unite del 1948 (e le parallele Convenzioni di Ginevra del 1949, aventi
oggetto pur sempre la tutela dei diritti umani in tempo di guerra); e a livello
regionale, in particolare mediante la Convenzione europea del 1950 e pi
tardi mediante la Convenzione americana , ponendo cos vincoli agli Stati su
un piano diverso e ulteriore rispetto a quanto gi assicurato al loro interno
ela di diritti cos basilari come il

diritto alla vita, a non essere sottoposti a torture, alla libert personale, etc.
apprestata da costituzioni disinvoltamente sospese in presenza di presunti
a cos indicato la
necessit di una tutela di quegli stessi diritti anche da parte del diritto
internazionale, s che lo Stato (e i suoi stessi organi in quanto persone fisiche)
potessero essere chiamati a rispondere avanti alla comunit internazionale in
caso di violazione di tali diritti.
Gli Stati che diedero vita alla Convenzione europea vollero fare un
passo in pi in questa direzione, spingendosi sino ad istituire un organo
giurisduzionale, affidandogli il duplice compito a) di interpretare
autoritativamente la Convenzione, e b) di accertarne le violazioni da parte
ma non la qualit delle soluzioni, aggiungendo che la ricerca di garanzie pi vincolanti

perci comprensibile l dove si tratti di questioni di tutela fondamentali, senza escludere affatto
eventuali, eccezionali obblighi di penalizzazione a tutela dei diritti
fondamentali, e pi precisamente rispetto ad un nucleo essenziale, non pi riducibile della
tutela penale: delitti dolosi di danno, lesivi di diritti fondamentali (PULITAN, Obblighi
costituzionali, cit., p. 522 s.). Il che esattamente quanto sostenuto dalle Corti internazionali, che
circoscrivono come si ampiamente visto nelle pagine precedenti
di tutela penale proprio ad un contenuto minimo di aggressioni volontarie ai diritti pi
fondamentali
torture o sparizioni forza
costituzionali di tutela penale sia stata prematuramente archiviata, per effetto della estrema
controvertibilit delle due tipologie di ipotesi in cui tali obblighi erano stati prospettati
luce di altri e ben pi pregnanti tipologie di situazioni, non estranee purtroppo nemmeno
docent!).
289
degli Stati membri, nel quadro di una assolutamente inedita procedura dal
punto di vista del diritto internazionale avviata dal privato che si assuma
vittima della violazione. Modello, questo, poi parzialmente adottato, seppur
con un ruolo meno netto della vittima privata, anche dalla Convenzione
americana.
Ebbene, le due corti hanno certamente preso sul serio questo duplice
ruolo: accertando una valanga di violazioni da parte degli Stati membri, in
numero sempre crescente nel corso degli anni, ma anche interpretando in
come living instruments da leggere non gi secondo il criterio angusto della

volont storica dei loro compilatori, ma secondo le attuali esigenze di societ
in continua evoluzione, e alla quale quegli strumenti debbono essere
he ne forniscono le Corti.
Il che ha comportato un costante arricchimento, in via pretoria, dei contenuti
deontologici espressi dai dati testuali spesso assai scarni delle norme
convenzionali, secondo un modus operandi caratteristico del resto di tutte
le giurisdizioni costituzionali nazionali, parimenti confrontate con dati
testuali per lo pi laconici e risalenti a decenni se non secoli addietro (come
nel caso emblematico della Corte Suprema statunitense, la cui giurisprudenza
conferisce forme sempre nuove ad un Bill of Rights che, nel suo nucleo
centrale, fu redatto alla fine del settecento da compilatori che, non
conoscendo nemmeno la ferrovia, certamente non potevano prevedere che la
Corte che andavano a istituire si sarebbe un domani dovuta occupare di
intercettazioni telefoniche, di internet o di fecondazione assistita).
Il ruolo di interpreti qualificati, ed anzi di interpreti ultimi, delle
stato loro espressamente conferito dalla volont sovrana degli Stati
estende
della Convenzione e dei suoi protocolli
Stati si sono dunque obbligati, sul piano internazionale, a sottostare alla
interpretazione che della Convenzione avrebbe fornito la Corte.
E poich lo Stato , nel sistema convenzionale, il primo garante dei
livello interno il loro rispetto (art. 1 di entrambe le Convenzioni) e la loro

tutela giurisdizionale effettiva (art. 13 CEDU, art. 25 CADU), lo Stato
medesimo dovr per non incorrere in una responsabilit internazionale
assicurare nel proprio ordinamento tutela a tali diritti nella conformazione
delle Corti
ed interpreti ultimi.
290
Ci non pu non valere anche per le materie che, come il diritto penale,
sono coperte a livello interno da una riserva di legge fondata sulla
trattato internazionale da cui
discendono obblighi di tutela dei diritti fondamentali
interno
corte sovranazionale, lo Stato italiano ha in particolare accettato una vera e
propria limitazione della propria sovranit, che in tanto costituzionalmente
legittima in quanto risulta funzionale alla
realizzazione di un ordinamento (sovranazionale) che assicuri la pace e la
giustizia tra le nazioni; ed ha accettato una correlativa limitazione della
propria potest legislativa, vincolandosi ad esercitarla entro i limiti fissati da
quegli obblighi internazionali, cos come precisati e definiti dalla
giurisprudenza della Corte (art. 117 co. 1 Cost.
Per
sbarramento a fonti subordinate rispetto alla legge statale nella materia

penale; ma non potr in quanto tale essere invocata come contro-limite
rispetto alle limitazioni di sovranit necessariamente discendenti
. Limitazioni di sovranit che, pur
avendo ad oggetto specifico non il diritto penale ma la tutela dei diritti
fondamentali, naturalmente interferiscono con la materia penale: ponendo
limiti, come si visto, sia al potere di punire, sia a quello di non punire da
effettiva
e non meramente cartacea o declamatoria a quegli stessi diritti.
5. Conclusioni
Mentre a Roma si discute, dunque, la cittadella fortificata della riserva

di legge (parlamentare e nazionale) sta per capitolare, o ormai capitolata, di
legislatore italiano della propria discrezionalit in materia penale; ponendogli

limiti non solo al potere di incriminare condotte e di punire i loro autori, ma
anche alle sue prerogative di non esercitare il potere punitivo, attraverso
obblighi di criminalizzazione (in astratto) e di effettiva
punizione (nel caso concreto). E tutto ci (anche) in logica di tutela dei diritti
fondamentali
contro gli abusi del potere punitivo statale, ma declinati ora dalle due Corti
internazionali come ragioni che reclamano il suo intervento.
Comprensibile lo sconcerto di molti penalisti, italiani e stranieri, di
fronte a simili sviluppi: tutti siamo, in fondo, affezionati ai principi dei quali
ci siamo nutriti durante la nostra formazione.
Le riflessioni che precedono dovrebbero, per, aver mostrato quanto
meno che gli aggressori di quella cittadella fortificata non sono, come forse
291
non lo erano neppure i Cartaginesi di Annibale, schiere di barbari rozzi e

incolti. T
parte; e le loro rivoluzionarie pretese non sono affatto prive di legittimazione,
dal punto di vista del diritto internazionale cos come dal punto di vista del
contesto costituzionale interno.
Il potere punitivo statale pu essere utilizzato in modo arbitrario non
solo quando lo si eserciti, ma anche quando si ometta di esercitarlo,
lasciando cos senza tutela vittime deboli. Il dovere a carico dello Stato di
tutelare i diritti pi fondamentali degli individui (a non essere sequestrati e
poi uccisi da qualche squadrone della morte costituito nel seno delle forze
armate, ma anche a non essere arrestati per la detenzione di qualche bustina
di cocaina ed essere poi oggetto di brutali pestaggi da parte della polizia,
come accade purtroppo anche in Italia) comporta il dovere non solo di
prevedere sanzioni penali dotate di un effettivo potenziale dissuasivo, ma
anche a violazione avvenuta di attivare ex officio indagini indipendenti,
idonee a
loro effettiva punizione, in esito un processo nel quale lo Stato si faccia
carico anche della sofferenza della vittima e dei suoi familiari, aiutandoli a
rielaborare il trauma subito attraverso la solenne stigmatizzazione della
condotta dei colpevoli. Il tutto, naturalmente, nel pieno rispetto dei diritti
degli indagati e degli imputati a un processo equo e imparziale, e
a loro volta della loro dignit di persone e
dei loro diritti fondamentali, che non viene meno nemmeno una volta che
costoro siano stati riconosciuti colpevoli dei delitti pi atroci.
Non si tratta, crediamo, di affermazioni stravaganti, nemmeno per la
dottrina italiana. Osserva perspicuamente Pulitan, a proposito dello stesso
che per lo pi si tende a
considerare soltanto nella sua veste di diritto fondamentale del cittadino
contro il potere punitivo dello Stato : il principio di legalit, che esige una
applicazione della legge uguale per tutti, ed il principio di obbligatoriet
e, orientano (anche) verso il
finalismo repressivo la macchina giudiziaria complessivamente considerata.
Il problema fattuale della produttivit del sistema di giustizia, in termini di
corretto ed efficace accertamento dei reati e di affermazioni di responsabilit
pu essere espunto dalle finalit del sistema, ma concorre a definire, insieme
alla complessiva tenuta della legalit e della tutela degli interessi che si
vogliono legalmente protetti118. Il dovere di perseguire e di punire i delitti,
principio di legalit. Soprattutto, aggiungiamo, quando gli interessi tutelati

dalla norma penale sono rappresentati dai diritti fondamentali degli individui,
118
D. PULITAN, Diritto penale, cit., p. 48.
292
e specialmente dei pi deboli rispetto alla prevaricazione dei potenti; diritti

che lo Stato democratico, volente o nolente, ha il preciso dovere assunto di
di non lasciare senza quella tutela
effettiva che unicamente pu
giurisdizione penale.
293
ALGUNAS NOTAS SOBRE FILIPPO GRISPIGNI Y EL
DERECHO PENAL FASCISTA
Francisco Muoz Conde

Doutor Honoris Causa. Professor Catedrtico de Direito Penal
da Universidade Pablo de Olavide, de Sevilha, Espanha. Autor
de inmeras obras no campo de Direito Penal e da
Criminologia.
La historia del Derecho penal contemporneo, y sobre todo la del siglo

XX en los pases de mayor relevancia poltica, econmica y cultural durante
todo ese siglo es especialmente reveladora de las estrechas relaciones que
hay, hubo y habr entre la Poltica y la elaboracin aparentemente puramente
tcnica o dogmtica del Derecho y particularmente del Derecho penal. Esto
en s mismo no es bueno ni malo, y en todo caso es inevitable, ya que el
Derecho penal tanto en la elaboracin de sus presupuestos y principios
fundamentales, como en las diversas repuestas que se dan en la lucha contra
el delito y en la propia seleccin y configuracin de las distintas conductas
que se tipifican como tal, es expresin de decisiones polticas condicionadas
a su vez por la situacin social, econmica y cultural y las diferentes
ideologas a las que la misma da lugar.
Principalmente en Europa las distintas etapas polticas habidas durante
el siglo XX han influenciado de forma evidente las diversas teoras y formas
de entender el Derecho penal desde concepciones ideolgicas liberales a otras
autoritarias, pasando por algunas verdaderamente belicistas, concibindolo
como un arma de exterminio del disidente poltico, de las personas
pertenecientes a otras razas o minoras religiosas, a las que se les
-
etc, etc.
Es de sobra conocido que esta ltima concepcin del Derecho penal fue
caracterstica del rgimen nacionalsocialista que domin Alemania desde
1933 a 1945, que lo utilizo como un instrumento de exterminio o
eliminacin, jurdica y fsica, de los que por razones ideolgicas y racistas
consideraba sus enemigos. Para ello se crearon instrumentos jurdicos como
la custodia de seguridad, la esterilizacin y castracin obligatoria de los
portadores de enfermedades hereditarias, pero tambin de los homosexuales y
asociales, la criminalizacin de la relaciones sexuales entre personas
internamiento de asocia
minoras) en Campos de Concentracin, como el de Dachau, o de
294
Exterminio, como Auschwittz, que dieron lugar a uno de los crmenes ms

monstruosos cometidos en la Historia: El Holocausto.
Esta concepcin poltica del Derecho penal tuvo tambin sus seguidores
en el mbito de la Dogmtica jurdicopenal alemana, no ya solo entre los ms
jvenes y ambiciosos penalistas de la llamada Escuela de Kiel (Dahm,
Schaffstein), sino en otros ya con una acreditada trayectoria dogmtica y en
pleno apogeo de su prestigio como penalistas. Paradigmtico de esta ltimo
es el caso de Edmund Mezger, quien en pleno apogeo de su carrera
acadmica, tras haber publicado su extraordinario Tratado de Derecho penal
(1 edicin 1931) y haber tomado posesin de la ctedra de Derecho penal de
la Universidad de Munich, sucediendo a su maestro Ernst Beling, no tuvo
empacho en ponerse desde el primer momento al servicio del rgimen
nacionalsocialista, del que lleg a ser el penalista ms destacado y uno de los
que ms se esforzaron en darle legitimacin jurdica, creando categoras
ra justificar la aplicacin de la pena del delito doloso, que poda
aos que cometieran delitos relacionados con las circunstancias de la guerra,

o, junto con su colega muniqus Franz Exner, redactando en 1943/1944 un
internamiento en Campos de Concentracin de asociales, homosexuales, etc.

De la figura de este penalista me he ocupado extensamente en mi monografa
por Moritz Vormbaum (Edmund Mezger, Ein Juristenleben, Berlin 2005) y al

portugus por Paulo Busato (Edmund Mezger e o Direito penal do seu
tempo, Sao Paulo, 2004) , as como en otros diversos trabajos y artculos que
han aparecido en varios idiomas en revistas y publicaciones conjuntas.
Por extrao que parezca, ese pasado nacionalsocialista de tan
prestigioso penalista y de tanta influencia en el nacimiento y evolucin de la
Dogmtica jurdicopenal no slo en Alemania, sino tambin en los pases de
habla hispana y portuguesa, fue silenciado en los siguientes cincuenta o
sesenta aos, en los que slo se conoci y se discuti hasta la saciedad su
famosa polmica con otro penalista alemn, Hans Welzel, sobre el concepto
ontolgico de accin y la posicin sistemtica del dolo en la teora del delito.
Ms extrao y difcil de entender es la reaccin que provoc en algn
penalista espaol y en alguno de sus ms fieles colaboradores, de cuyos
nombres prefiero no acordarme, la aparicin de mi libro sobre Mezger, en el
que descubra ese pasado nacionalsocialista y la colaboracin estrecha que
tuvo con las leyes y proyectos de carcter penal ms aberrantes y
vergonzosos del rgimen nazi.
295
Entonces pens que esa reaccin, a veces brutal e injuriosa, tena que ver
ms con enemistades surgidas de las diversas contiendas que suscitaba el
anterior sistema de provisin de ctedras y plazas de profesores titulares de
Derecho penal, que con afinidades ideolgicas de los que de un modo tan
zafio y brutal me atacaban con la ideologa y el pasado nacionalsocialista del
penalista alemn. Pero poco a poco me he ido dando cuenta de que esa
afinidad ideolgica no poda ser descartada, no solo ya por la forma
tpicamente nazi en la que se me atacaba, con insultos, falsas acusaciones de
plagio y amenazas ms o menos veladas, propias de los ms feroces
miembros de las cuadrillas y jauras nazis, sino tambin por el pasado de sus
propios protagonistas o por sus orgenes acadmicos, indudablemente
vinculados o afines con las ideas propias de los regmenes nazi alemn y
fascista italiano, que fueron los que ms influyeron en algunos de los
penalistas espaoles ms destacados durante la dictadura del rgimen
franquista espaol (1939/1975). Sus nombres son ms que conocidos y ya
hay algn colega que est sacando a la luz tanto las publicaciones que
hicieron en aquella poca, como su colaboracin con el rgimen franquista y
con sus leyes y actividades represivas, por lo que en este momento prefiero
no mencionarlos.
Algo similar sucede en Italia, donde el rgimen fascista de Benito
Mussolini, no slo tuvo partidarios entre los penalistas acadmicos ms
distinguidos, sino que tambin muchos de ellos colaboraron estrechamente
con el mismo elaborando textos legales o dndole legitimacin jurdica. En la
monografa editada recientemente por Ettore Dazza/Sergio Seminara/Thomas
recensin a la misma en Revista Penal 2012), se contienen breves reseas

bibliografas de los principales penalistas italianos y, por tanto, tambin de
los que tuvieron ms vinculaciones con el rgimen fascista. Uno de ellos fue
sin duda Filippo Grispigni, al que dedicamos esta breve nota.
Cuando en mis investigaciones sobre Mezger lleg a mis manos una
monografa que escri
constatar la estrecha vinculacin que exista entre los dos ms importantes

penalistas de Alemania e Italia, as como tambin sus afinidades ideolgicas
y su simpata e incluso entusiasmo con los regmenes polticos que
imperaban entonces en sus respectivos pases. Y as lo hice constar, casi de
pasada, en mi monografa sobre Mezger anteriormente citada. Pero una vez
ms la torpe y airada reaccin de quien se haba convertido en el ms feroz
atacante de mi investigacin sobre Mezger, mostrndose indignado por haber
hicieron leer ms detenidamente esa monografa y escribir un comentario

bibliogrfico a la misma que no slo se public como tal en Recensin a
Mezger/ Grispigni, La riforma penale nazionalsocialista, Milan 1942, Revista
Penal n 12, 2003 y como Eplogo a la edicin argentina bajo la direccin de
296
Raul Zaffaroni de la traduccin realizada por Codino de Mezger/Grispigni,

La reforma penal nacionalsocialista (Buenos Aires 2009), sino tambin como
artculo independiente en el Jahrbuch der juristischen Zeitgeschichte
(Mezger-Grispisgni, Jahrbuch der Juristischen Zeitgeschichte 2005).
Con ello quedaba ms que demostrada, a mi juicio, la vinculacin, al
menos ideolgica, de Grispigni con el rgimen fascista, como as se reconoce
en la breve biografa que del mismo se contienen en la obra antes citada
partidario del fascismo y se convirti en defensor destacado de una teora

penal que corresponda al mismo tiempo con la ideologa fascista y la
o mi comentario a
la monografa de Mezger/Grispigni. Pero haba un dato que me pareca
todava ms significativo y revelador de esa vinculacin, y que, sin embargo,
no logr encontrar entonces y del que paso seguidamente a ocuparme.
Efectivamente, en la monografa que escribi juntamente con Mezger,
Grispigni citaba, como prueba de la similitud de sus tesis con las del rgimen
La funzione della pena nel
pensiero di Benito Mussolini: dichiarazioni del duce d'importanza storica per
con algunos de los trabajos de Mezger en la poca nacionalsocialista,
manera de encontrarlo entonces, tanto buscando en las bibliotecas, como

preguntando directamente a colegas italianos. Lo que no deja de ser
sorprendente y demuestra hasta qu punto en los dos pases europeos que
tuvieron esos regmenes polticos se haba producido, consciente o
los mismos de sus principales intelectuales y profesores, en este caso juristas

y penalistas, que en Italia se explicaba adems por la peculiar transicin que
hubo en aquel pas del rgimen fascista a uno democrtico (vase al respecto,
por ejemplo, el trabajo de Donini, El tratamiento penal de la transicin del
fascismo a la democracia en Italia, en Vormbaum/Muoz Conde, La
transformacin jurdica de las dictaduras en democracias y la elaboracin
jurdica del pasado, Tirant lo Blanch, Valencia 2009; tambin recogido en la
edicin alemana de esta obra Muoz Conde/Vormbaum, Transformation von
Diktaturen in Demokratien und Aufarbeitung der Vergangenheit, Humboldt
Kolleg celebrado en la Universidad Pablo de Olavide, Sevilla, 7/9 febrero
2008). Igual que en Alemania, respecto al rgimen nazi, toda una generacin
s conciencias y aseguraba la
carrera acadmica de los ms jvenes, todava dominada y controlada por
algunos de los profesores que haban colaborado con el rgimen fascista.
Ciertamente, ms de una vez escuch de colegas italianos los nombres de los
297
que ms se haban destacado en ese colaboracionismo, pero en ningn caso

encontr trabajos, publicaciones o monografas, en las que se analizaran o
explicaran las obras y actividades que ms pudieran demostrar esa
vinculacin. Es ms algunas de las biografas y notas necrolgicas que se
iban publicando a la muerte de esos penalistas, ni siquiera se haca alusin a
ese pasado fascista, en un negacionismo que no dejaba de ser sospechoso.
Algo parecido sucedi en Alemania con los juristas vinculados al
rgimen nazi, de cuyo pasado slo comenz a hablarse a raz de la cada del
Muro de Berln y del rgimen poltico de la Repblica Democrtica Alemana,
mientras que anteriormente en los Libros Homenajes que se les dedicaban
con motivo de su jubilacin y en las notas necrolgicas con motivo de su
muerte se pasaba simplemente de mencionar tan espinoso y sin duda
problemtico tema.
No cabe duda de que esos tiempos ya han pasado y que ahora en
Alemania, no tanto en Italia, el pasado de los profesores, en el mbito del
derecho, pero tambin de otros sectores acadmicos y cientficos, y sus
vinculaciones con los regmenes totalitarios, empieza a ser objeto de
investigacin como una tarea histrica fundamental de recuperacin de la
memoria, que es la nica forma de entender la realidad en la que actualmente
vivimos y prever los errores que se cometieron entonces y que podrn volver
a cometerse sobre todo en situaciones de crisis econmica y social como la
que actualmente padecemos.
Afortunadamente y por lo que al artculo de Grispigni sobre las ideas
penales de Mussolini se refiere, uno de los penalistas ms destacados y de
mayor nivel cientfico de Italia, el catedrtico de la Universidad de Modena,
Massimo Donini, me inform en una reunin que tuvimos en Hagen, con
motivo del Homenaje que se le ofreci al ms importante especialista en la
Historia contempornea del Derecho (Juristische Zeitgeschichte), Thomas
Vormbaum, que haba encontrado ese artculo del que me dio la referencia y
me envi el texto. Adems de reconocer el mrito de ese descubrimiento y
agradecerle su envo, me parece tambin interesante para que se pueda ver de
un modo objetivo y desapasionado quien fue Grispigni y el papel destacado
que tuvo en la Ciencia italiana del Derecho penal, tanto antes como despus
del rgimen fascista, aadir a la publicacin del artculo de Grispigni, la
breve biografa que del mismo escribi Donini.
Para Donini tanto este artculo como la monografa que escribi
Grispigni juntamente con Mezger:
de los horrores del Holocausto que subyacan a los temas (pensados

como ms tcnicos) de las esterilizaciones, las castraciones, las
llamadas degeneraciones raciales, etc., con picos de dureza
sancionatoria neutralizadora que son expresin de la cultura del
298
Positivismo criminolgico y no solo de un clima ideolgico

autoritario. Grispigni ve en las reformas penales
nacionalsocialistas (una doctrina esencialmente biolgica) la
realizacin de aquellos ideales cientficos positivistas de lucha
contra la peligrosidad que no haban sido totalmente implementados
No puedo saber hasta qu punto Grispigni desconoca en 1942 los

horrores del Holocausto y las propias barbaridades que estaba cometiendo el
rgimen fascista a partir de 1938 con las leyes antisemitas, el envo de grupos
enteros de judos italianos a los Campos de Concentracin en el Sur de Italia,
y la expulsin de la funcin pblica y de la Universidad de grandes
cientficos e intelectuales judos, uno de ellos el Catedrtico de Derecho
penal de la Universidad de Mdena, Marcello Finzi, que se vio obligado a
exiliarse en Argentina (vase al respecto tambin mi trabajo sobre el mismo
El Derecho penal fascista y nacionalsocialista y la persecucin de un
penalista judo: el caso de Marcello Finzi, Nueva Doctrina Penal n 1, 2005;
tambin en Rivera Beiras, coord., Contornos y pliegues del Derecho:
homenaje a Roberto Bergalli, Barcelona 2006; publicado tambin en italiano:
Il diritto penale fascista e nacionalsocialista e la persecuzione di un penalista
ebreo: Il caso di Marcello Finzi, in Marcello Finzi Giurista a Mdena,
Universit e discriminazione razziale tra storia e diritto, Tai del Convengo di
Studi Modena, a cura di Elio Altavilla, 2006, y en alemn: Der Fall Marcello
Finzi, Jahrbuch der Juristischen Zeitgeschichte 2005). Desde luego ese
conocimiento no se le puede negar a Edmund Mezger, quien, como he
demostrado de forma fehaciente en mi monografa sobre l, fue autorizado
por las SS expresamente en marzo de 1944, despus de que la Akademie fr
deutsches Recht, le haba dado el visto bueno a su Proyecto para el
tratamiento de los extraos a la comunidad, a visitar los Campos de
Lo que, en todo caso, queda claro es que ambos penalistas tenan grandes
afinidades con los respectivos regmenes que gobernaban en sus pases en
aquel momento, que eran los ms destacados penalistas de aquel momento y
que ya en plena madurez pusieron su prestigio y sus conocimientos al
servicio de regmenes autoritarios y de sus leyes penales. El que en 1942, en
plena crisis del rgimen fascista con un Mussolini a punto de ser destituido y
poco tiempo despus posteriormente asesinado de forma brutal, un profesor
como Grispigni tuviera acceso a l para pedirle su opinin, en forma de
entrevista, sobre el Derecho penal, con un estilo laudatorio adulador que hoy
causa bochorno, aadiendo adems comentarios de su propia cosecha en los
que pretenden compaginar las ideas penales del llamado Duce con las de las
Escuelas Clsica y Positivista, demuestra el alto grado de vinculacin que
tena con los ms altos niveles del rgimen fascista y sus afinidades
ideolgicas con l mismo.
299
Vctima de su propia retrica llega al punto de decir para terminar su

artculo- le
fonti dell'universa vita ebbe in suo cuore
Quin sera Aquel con el que compara a su amado y nunca bien
ponderado Duce? Dios, Cristo, el Profeta Mahoma?
El traductor de este artculo, Victor Manuel Macias Caro, buen
conocedor de la Historia y del Derecho penal de Italia en aquella poca, me
indica que:
de una estrofa extrada de una oda del poeta Gabriele
a de Giuseppe Verdi (titulada
verso que habla sobre Dante , que el poeta describe, junto con Leonardo y
Miguel ngel, como los tres antecesores de Verdi que velaron
metafricamente su cadaver.
Alighieri que sostuvo el mundo | en su puo y las fuentes | de la vida toda

tuvo en su coraz
El artculo (de Grispigni) termina, pues, as: l es en verdad Aquel sobre
Dios, Dante, Miguel Angel o Verdi, ciertamente la comparacin resulta,
carcter casi mtico o divino con el que los ms fervorosos fascistas adulaban
, todava en 1942, al llamado Duce, Despus de todo, sin ir ms lejos, en
Espaa al llamado Caudillo (traduccin literal de la expresin alemana
que se denominaba a Mussolini), el dictador Francisco Franco, era recibido

por los obispos espaoles (durante los primeros aos del rgimen, y mientras
el nacionalsocialismo y el fascismo todava estaban en pleno auge, con el
brazo en alto haciendo el saludo nazi-fascista) y se le introduca en las
Catedrales bajo el Palio reservado a la representacin de Cristo en la tierra, el
Santsimo Sacramento del Altar. Esta pantomima, en el fondo blasfema e
irreverente, dur hasta noviembre de 1975, cuando muri el dictador, despus
de haber confirmado, con todo el poder indiscutible que tuvo durante casi
cuarenta aos, la ejecucin de varias personas condenadas a muerte por un
Tribunal militar). As as estaban las cosas por estas latitudes, mientras los
a
quienes, por una u otra razn, se oponan a sus altos designios.
300
Los redactores de la breve biografa de Grispigni que se contiene en
slo con calificarlo como un partidario del rgimen fascista (p.329

anteriormente citada). Lo que a la vista del artculo que se incluye en el
ANEXO 2 no parece en absoluto exagerado.
El traductor del artculo de Grispigni al espaol, Victor Manuel Macias
Caro, Doctor en Derecho por la Universidad de Mdena y Profesor de
Derecho penal en la Universidad Pablo de Olavide, me dice en una
comunicacin personal que leyendo el artculo de Grispigni
sobre si Grispigni era un fascista convencido, un oportunista que quiso
acercarse al poder o un cientfico devoto, pero ingenuo. Quiz fue una mezcla
fundamentan en que Grispigni parece ms interesado (e incluso obsesionado)

en acudir al Poder para ganar en la lucha entre escuelas (de ah lo de
oportunista el pensamiento del Duce
es de lo ms moderno y humano que se pueda imaginar: defenderse, pero
intentando reducir el sufrimiento al mnimo y teniendo como posibilidad la
recuperacin social de los reos ingenuo) y en que alaba al
Duce como gua de la Nacin, a su pensamiento lo considera fuente del
la plena
responsabilidad de los reos en estado de embriaguez total, incluso solo
culposa; la figura del delincuente por tendencia; la responsabilidad
fascista
convencido).
Es obvio, que Macias Caro con ello no est intentado justificar los
regmenes nazifascistas, sino mostrar sus dudas sobre la actitud de Grispigni.
Evidentemente puedan darse todas estas interpretaciones a la actitud que
refleja Grispigni en este artculo, y que Macias Caro presenta con gran
objetividad. Para mi no hay ninguna duda de que adems de fascista, era
simplemente un ingnuo adulador que ni siquiera se daba cuenta en aquel
momento de que los das de su amado Duce, quien entre otras aberraciones
haba vinculado su pais a la suerte del poderoso gigante alemn, estaban ya
contados, y que pronto iba a ser destitudo, desterrado y finalmente ejecutado
de forma innoble, junto con su amante Clara Petacci, por un grupo de
partisanos que lo detuvieron cuando intentaba escapar. Algo de lo que
Grispigni seguramente en el momento de la entrevista no era consciente y no
pudo siquiera vislumbrar. Pero de lo que s era conocedor era de las
abominables leyes raciales, de los campos de concentracin y de la
eliminacin de la democracia y la represin de los disidentes polticos, etc.
Probablemente otra cosa hubiera hecho y dicho, cuando aos ms tarde y a
toro pasado se le hubiera pregruntado por sus relaciones y su opinin sobre el
rgimen fascista. Seguramente hubiera abjurado del mismo y hubiera negado
haber tenido cualquier relacin con l. Una especie de consigna que siguieron
al pie de la letra otros de la misma calaa cuando los regimenes totalitarios
301
nazi y fascista fueron derrotados y llego la hora de la rendicin de cuentas.

Por una u otra causa, por lo que respecta a Mezger y a Grispigni, sta no tuvo
lugar, y con ms dificultades el primero, tras pasar un proceso de
desnazificacin. y sin ninguna el segundo, continuaron en sus ctedras
enseando el Derecho penal del nuevo sistema democrtico, aunque
seguramente sin desterrar totalmente de sus corazones las ideas que con tanto
fervor y entusiasmo haban defendido en el rgimen anterior.
No deja de ser, de todos modos, preocupante que ese pasado haya
permanecido oculto durante tantos aos y que cuando alguien lo ha
descubierto y sacado a la luz se hayan dirigido contra l como perros rabiosos
de una misma jaura, es decir, la jaura nazi/fascista, quienes al parecer, por
razones poco claras, no queran que ese pasado fuera conocido, quizs porque
ya lo conocan y saban que no era un pasado demasiado brillante como para
ser recordado en los momentos actuales. Algn resabio debe quedar por ah
todava oculto en las mentes de quienes tanto se enfadaron cuando en su
estrecha vinculacin y colaboracionismo con la parte ms brutal del derecho

penal del rgimen nacionalsocialista.
De un modo u otro, lo que aqu queda claro es que Filipo Grispigni tuvo
sido por las estpidas agresiones que recib de quien dudaba de esas
veleidades, no hubiera llegado a descubrirlas. Pero una vez que lo hice,
constato una vez ms que sumergirse en la Historia del Derecho, materia de
la que lo ms que aprend en la carrera fueron los Fueros Medievales, las
Leyes de Toro y quizs en Derecho penal alguna referencia a la Carolina (no
al pueblo de la provincia de Jan, sino a la Constitutio Criminalis Carolina
dada por el Emperador Carlos V), puede ayudarnos a comprender mejor el
presente y a desenmascarar a quienes con sus insultos y bravatas pretendieron
callar y, en todo caso, desacreditar la labor investigadora, que gracias a esos
mismos insultos, inici cuando en 1999 la Fundacin Alemana Alexander von
Humboldt me concedi el Premio Humboldt de Investigacin en Ciencias
jurdicas.
302
ANEXOS:
1. Filippo Grispigni (Viterbo, 31 de agosto de 1884-Roma, 20 de agosto

de 1955) *
Massimo Donini
Tras estudiar Derecho en la Universidad de Roma, periodo en el cual

comienza a colaborar con la Revista La Scuola Positiva de Enrico Ferri y
habindose licenciando en 1908, Grispigni ampla estudios en el extranjero
en las Universidades de Berln, Mnich y Bruselas. Particular importancia
tiene la estancia en Berln, durante la cual asiste durante seis meses al
Kriminalistisches Seminar de Franz von Liszt, cuya influencia se extiende
durante toda la vida del estudioso. Fue profesor de Derecho penal desde 1912
en la Universidad de Camerino y, desde 1920, Profesor habilitado (libero
docente) de Derecho penal en la Universidad de Roma, en la cual ensea,
entre otras materias, Derecho penal comparado en la Escuela Tcnica
Jurdico-Criminal. Forma parte en ese momento, como secretario general, de
la Comisin Real que prepara el Proyecto Ferri de nuevo Cdigo penal
(1921). Tras un breve periodo en la Universidad de Cagliari (1923-1924), se
transfiere en 1925 a la Universidad de Miln para impartir en un primer
momento Sociologa criminal y luego tambin Derecho penal sustancial y
procesal (desde 1929).
Pertenecen a este primer periodo algunos estudios sobre temas
comparados y metodolgicos (Il nuovo diritto criminale negli avamprogetti
della Svizzera, Germania ed Austria: tentativo di una interpretazione
sistematica del diritto in formazione, con una appendice sul controprogetto
tedesco di Kahl, Liszt, Lilienthal e Goldschmidt, 1911; La odierna scienza
criminale in Italia, 1909), adems de sobre las tendencias criminolgicas del
Positivismo y sobre el hecho del inimputable (Il delitto del non imputabile
nel concorso di pi persone nello stesso reato: appunti di critica giuridica,
*Traduccin de Victor Manuel Macias Caro. El texto de Donini se encuentra en Dizionario

biografico dei giuristi italiani, editorial Il Mulino 2013.
Bibliografa: Enciclopedia Italiana, apndice II, I, p. 1094; Studi in memoria di F. G., Miln,
1956 (de la revista La Scuola positiva, 1956, nmero monogrfico), y aqu: Enrico ALTAVILLA,
La Scuola Positiva e Filippo Grispigni, pp. 1-6; Silvio RANIERI, Il problema del metodo
giuridico nel pensiero di Filippo Grispigni, pp. 87-104; Alfredo DE MARSICO, Filippo Grispigni,
pp. 33-51; Giuliano VASSALLI,
oggettivo del reato, pp. 367-406; Salvatore M ESSINA, La correlazione fra teoria del reato e
teoria del reo nel pensiero di Filippo Grispigni, pp. 407-438; Marc ANCEL, Grispigni et la
politique moderne de defense sociale, pp. 511-524; Novissimo Digesto Italiano, vol. VIII, Turn,
1962, p. 15 (Francesco P. GABRIELI); DBI, 59 (2003), pp. 715-717 (Paolo CAMPONESCHI);
Francisco MUOZ CONDE,
Grispigni, pp. 99-114, y Rodrigo CODINO, Algunas consideraciones sobre Filippo Grispigni, pp.
115-132, en apndice a Filippo GRISPIGNI, Edmund MEZGER, La reforma penal nacional-
socialista, Buenos Aires, 2009, con introduccin de Eugenio Ral ZAFFARONI, Introduccin, pp.
9-26.
303
1911; La pericolosit criminale e il valore sintomatico del reato, 1920; La

responsabilit giuridica dei cosiddetti non imputabili, 1920), obras en las
cuales tiene origen una particular concepcin sintomtica del delito que le
acompaar en su enseanza como penalista hasta la ltima leccin (La
personalit e il valore sintomatico del reato, 1955). De acuerdo con esta
concepcin, el delito doloso tiene origen en una alteracin de la afectividad y
el hecho cometido no es separable de la persona del delincuente, dado que
ste [el hecho cometido] no es sino la propia persona en movimiento.
Por otra parte, Grispigni muestra al mismo tiempo inters por la
Criminologa y por la Tcnica jurdica: es socilogo y dogmtico del
Derecho positivo. Recibi la enseanza de Von Liszt, pero tambin de Beling,
sobre el hecho tpico y la cuatriparticin (conducta, conformidad de sta con
el tipo, antijuridicidad, culpabilidad), declinndolos no obstante en otra clave,
ya que no poda acoger (como criminlogo positivista) una idea de la
culpabilidad como reproche, sino como mero carcter psquico-defectuoso
del hecho referible al sujeto, dado que tambin los incapaces pueden cometer
un delito con un elemento subjetivo suficiente como para ser tomado en
consideracin y dado que en el hecho se manifiesta la peligrosidad del
autor. Grispigni reivindica, sin embargo, la plena autonoma del estudio
jurdico del delito, del deber ser, respecto al de las causas individuales y
sociales de la criminalidad, colocando de este modo, junto a las disciplinas
vinculadas con el ser o saber causal, tales como las criminolgicas y
sociolgicas, las disciplinas estrictamente normativas, como la Dogmtica
jurdica, que es por lo tanto totalmente autnoma con respecto a la
Criminologa (La dommatica giuridica ed il moderno indirizzo della scienza
criminale, 1920). Adems, el Derecho penal se sita en el ordenamiento
jurdico como un todo: la norma penal es sancionadora de preceptos
extrapenales y por lo tanto no nace fuera del sistema de Derecho pblico y
privado, sino que dialoga con el mismo (Il carattere sanzionatorio del diritto
criminale, 1920).
Es de 1928 el volumen Introduzione alla sociologia criminale, en el cual
se circunscribe con gran claridad el objeto de la Sociologa criminal al
fenmeno colectivo de la criminalidad (ni de las normas ni de las penas),
mientras que a la Psicologa criminal y a la Antropologa criminal se reserva
el estudio de las causas individuales y endgenas del delito. Los estudiosos
positivistas de su tiempo (v. Studi in memoria, 1956) se centraron
mayormente en su compromiso con las ciencias criminolgicas, en su
dedicacin en dicho sentido en mltiples conferencias, lecciones, congresos
(incluso internacionales), adems de en la direccin de la revista La Scuola
positiva, y tambin en su conviccin profunda de la parcialidad e insuficiente
esterilidad del estudio solo jurdico del delito tambin en perspectiva de
reforma. No obstante, hoy vemos en el Grispigni criminlogo sobre todo una
contribucin relevante en el plano del mtodo (pinsese, para un discpulo de
Ferri, en la separacin de la dogmtica penal de las espirales omnvoras de la
304
Sociologa, y tambin en la exclusin del tema del libre albedro de las

premisas de la ciencia criminolgica, que prescinde de dicha cuestin
filosfica), pero tambin una especie de obsesin positivista contraria a la
idea retributiva, en favor de un modelo de pena neutralizadora, mera defensa
social, cuya medida es la peligrosidad criminal.
Viceversa, es su produccin dogmtica sobre al teora del delito la que
ofrece a la ciencia penal productos actuales y duraderos no solo en el plano
del mtodo, sino tambin desde el punto de vista de los contenidos de los
anlisis jurdicos presentes en las obras publicadas. Pertenece a este segundo
filn de su produccin el ensayo La responsabilit penale per il trattamento
medico-chirurgico arbitrario (1914) y el poderoso volumen Il consenso
(1924), que junto a un anlisis muy detallado contiene ideas
modernas del consenso del titular de derechos como condicin resolutiva de
la tutela jurdica de un bien, la distincin entre el consenso que convierte en
lcita una ofensa y el que excluye incluso de hecho la propia lesin, el anlisis
del consentimiento en los delitos culposos y en los de peligro, etc., que
anticipan concepciones liberales sobre la autopuesta en peligro como causa
de atipicidad del hecho y sobre el consentimiento como elemento negativo
del hecho y por lo tanto de la propia ofensa. Adems de las obras citadas Il
carattere sanzionatorio del diritto criminale (1920) y La dommatica
giuridica ed il moderno indirizzo della scienza criminale (1920), debemos
hacer mencin tambin a omissione nel diritto penale (1934),
come elemento costitutivo del reato (1934), Il nesso causale nel diritto penale
(1935), Il reato plurisoggettivo (1941),
parte speciale del diritto penale (1947), La nuova sistematica del reato nella
pi recente dottrina germanica (1950), la coleccin de lecciones I delitti
contro la Pubblica amministrazione (1952) y sobre todo los dos volmenes
del Diritto penale italiano (vol. I y II, 2 ed., 1945; vol. I y II, 3 ed., 1950;
inicialmente Corso, vol. I, Introduzione, 1 ed., 1933 y vol. II, Il reato, 1 ed.,
1935), en los que se compendia o al que fueron destinados sus escritos
precedentes.
En 1942 se le llama a Roma, primero a la ctedra de Derecho procesal
penal y luego, a partir de 1945, a la Derecho penal. Tambin en 1942 publica
el artculo La funzione della pena nel pensiero di Benito Mussolini:
dichiarazioni del duce d'importanza storica per il diritto penale italiano y
recoge, junto al penalista alemn Edmund Mezger, algunos escritos
comparados (talo-alemanes), polmicos y de poltica de reformas, en el
volumen sobre La riforma penale nazionalsocialista. La recopilacin refleja
con crudeza el clima de la poca y el escaso conocimiento de los horrores del
Holocausto que subyacan a los temas (pensados como ms tcnicos) de
las esterilizaciones, las castraciones, las llamadas degeneraciones raciales,
etc., con picos de dureza sancionatoria neutralizadora que son expresin de
la cultura del Positivismo criminolgico y no solo de un clima ideolgico
autoritario. Grispigni ve en las reformas penales nacionalsocialistas (una
305
doctrina esencialmente biolgica) la realizacin de aquellos ideales

cientficos positivistas de lucha contra la peligrosidad que no haban sido
totalmente implementados por el Cdigo Rocco. A partir de 1944 se convierte
en Director de La Scuola Positiva, sucediendo como tercer director a Enrico
Ferri y a Eugenio Florian. Tanto a la revista como a la docencia dedicar el
tiempo hasta su muerte (Roma, 20 de agosto de 1955), porque la
universidad oxigenaba su alma y le daba una razn de vida (E. ALTAVILLA,
1956, 6).
Si nos alejamos del tema de la lucha contra el crimen en la declinacin
propia de la cultura del Positivismo y de las fuertes adhesiones a los
programas penales nazifascistas, todo el que haya ledo aunque solo sean los
estudios mencionados sobre el carcter sancionatorio del Derecho penal,
sobre la omisin, sobre la causalidad, sobre el resultado o sobre la nueva
sistemtica alemana tras el Finalismo, sabe que Grispigni se encuentra entre
los juristas ms cultos, refinados y metodolgicamente avanzados de la
primera mitad del siglo XX y entre los que ms han reflexionado sobre el
Derecho penal (en sentido estrictamente jurdico) como ciencia. Su Diritto
penale italiano, en el que confluyeron orgnicamente las contribuciones
tcnicas citadas, pese a ser incompleto, representa una de las obras generales
ms meditadas y rigurosas de la primera mitad del siglo XX en el plano del
mtodo y de las ms instructivas en trminos de reconstruccin histrica, de
las fuentes, del anlisis del delito, de su elemento objetivo y de la
introduccin a la Parte especial.
2. La funcin de la pena en el pensamiento de Benito Mussolini.
Afirmaciones del Duce de histrica importancia para el Derecho penal
italiano *
Traduccin de Victor Manuel Macias Caro. El artculo de grispigni fue publicado en Rivista
Penale 1942.
Nota de Grispigni: Este escrito reproduce la comunicacin hecha al Congreso de la Sociedad
Italiana para el Progreso de las Ciencias el 29 de septiembre de 1942-XX. La reunin fue
presidida por el Duce y estaban presentes el Ministro de Justicia, conde Dino Grandi, el Ministro
de Educacin Nacional Bottati, el Ministro de la Cultura Popular Pavolini, el Ministro de las
Corporaciones, etc. y adems todos los subsecretarios y representantes de la Direccin Nacional
del Partido Fascista.
El Duce, sintetizando las cuestiones tratadas, pronunci un discurso que fue resumido en un
comunicado dirigido a los peridicos por el Gabinete de prensa del Jefe del Gobierno:
l seal que en la conciencia fascista, que pudo definir con mayor precisin en esta ocasin, la
parte vital de los principios de la Escuela clsica en materia penal y la parte vital de los
principios de la opuesta Escuela positiva encuentran una feliz sntesis que constituye, en sus
resultados legislativos y en sus manifestaciones prcticas, un ejemplar progreso desde el punto
de vista jurdico y humano en la vida italiana y tambin un modelo para otros pases. El Estado
es una entidad tan potente y solemne que repudia el concepto de la venganza con respecto al
individuo. Sin embargo, tiene el deber de defender a la sociedad. La pena responde
precisamente y est determinada por el concepto de defensa social, concepto que no se ve
contradicho de ningn modo por el de la correccin y la recuperacin de los culpables, siempre
y cuando esto sea posible, respondiendo tambin ello a un fin netamente social.
306
Filippo Grispigni
Los estudiosos de Derecho penal en Italia se encuentran actualmente

frente a dos problemas de fundamental importancia que deben ser resueltos.
El primero consiste en esto: cules son los principios fundamentales que
inspiran nuestra legislacin penal y sobre la base de cules debe reconstruirse
su sistema? Algunos se sorprendern de que aun existan discusiones sobre
esta cuestin, pero por desgracia la realidad es que tras el Cdigo Rocco (del
que se esperaba que significase la superacin de las tendencias en conflicto)
las divergencias han reaparecido de forma ms graves y profundas que antes.
El segundo problema (estrechamente vinculado con el primero) es el
siguiente: la legislacin penal de los Estados del mundo se est
transformando de acuerdo con un tenencia que en un reciente trabajo he
intentado describir. Ahora bien, cul es la posicin de Italia con respecto a
dicha tendencia? Se mueve en la misma direccin o bien en sentido distinto
e incluso opuesto?
En la base de las diferencias sobre estos dos puntos, de capital
importancia para nuestra disciplina, est la naturaleza del rgimen poltico
vigente en Italia. De hecho, algunos de quienes consideran que las doctrinas
del rgimen fascista influyen en el contenido de las disposiciones penales de
carcter poltico, excluyen que dichas doctrinas sean un obstculo para la
renovacin del Derecho penal de acuerdo con los resultados de las ciencias
psicolgicas y sociolgicas. Otros, por el contrario, infieren de la naturaleza
del rgimen fascista la necesidad de un retorno a las ms ortodoxas doctrinas
de la Escuela clsica.
Para tener un elemento de decisiva importancia para la solucin de los
dos problemas indicados, me ha parecido que se debera determinar cul es el
pensamiento del Duce sobre la funcin de la pena. Ciertamente, y siendo ya
interesante (desde el punto de vista histrico y cultural) investigar cul es el
modo de concebir la funcin punitiva por parte de una alta personalidad
poltica, una investigacin de este tipo se hace imprescindible cuando se trata
del Jefe de Gobierno en un rgimen totalitario. Es evidente que el
funcionamiento de una expresin tan alta de la soberana del Estado, tal y
como la potestad punitiva, no puede ser determinado con precisin si no es
encuadrndolo en la concepcin poltica de Aquel que en un rgimen
totalitario es la mente y el corazn de la Nacin, el espritu animador y
propulsor de todo aspecto de la vida de la comunidad popular. La
interpretacin misma del Derecho positivo, tambin restringida al mbito de
En la sesin posterior se present en la Seccin de Ciencias Jurdicas la siguiente mocin, que

result aprobada por unanimidad:
Se hace voto de que, tras las discusiones que tuvieron lugar en la sesin del 29 de septiembre
del ao XX y las declaraciones del Duce, se les d valor, con una actividad especfica, a los
estudios dirigidos a precisar los medios con los que hacer realidad, en el campo cientfico y
prctico, el concepto de la defensa social en la lucha contra la criminalidad.
307
las necesidades histricas y prcticas inmediatas de la aplicacin de la Ley,

exige el conocimiento de los criterios que inspiran en su accin de gobierno a
la voluntad suprema que el destino ha puesto al timn del Estado.
A partir de estas consideraciones, de carcter no ya poltico, sino
estrictamente tcnico-cientfico, me propona desde hace tiempo estudiar cul
es exactamente la concepcin que el Duce de la nueva Italia tiene de la
funcin punitiva. Pues bien, en el momento de publicar el resultado de mis
investigaciones, siempre me he detenido debido a que era consciente de no
tener ningn derecho a hacerme intrprete de su pensamiento. Es cierto que
mi reconstruccin se basaba en algunas manifestaciones expresas de su
pensamiento, las cuales indicar ms adelante, pero no obstante, cmo alejar
el temor de un eventual error en la comprensin de las mismas? Sin embargo,
recientemente habindome concedido la benevolencia del Duce una
entrevista he aprovechado la ocasin para dirigirle algunas preguntas que
sirvieran para disipar toda incertidumbre. De manera que todo lo que ser
aqu expuesto tiene mayores probabilidades de no estar lejos de la verdad.
Como ya he dicho, ya existan manifestaciones de su pensamiento que no
dejaban dudas al respecto. Y de hecho, al dictar el Programa del Partido
Fascista, l haba escrito:
Se promueven los medios preventivos y teraputicos de la
delincuencia [ ntese: medios teraputicos, solo esta frase es ya
un programa audaz ]. La pena, medio de defensa de la sociedad
nacional lesionada en el Derecho, debe cumplir normalmente la
funcin de intimidacin y correccin; los sistemas penitenciarios,
en virtud de la segunda funcin, deben ser mejorados y
socialmente perfeccionados.
Pues bien, todo el que conozca el desarrollo histrico de las doctrinas
penales y recuerde las luchas entre las distintas tendencias cientficas,
comprender fcilmente el significado de dicha declaracin. Como es bien
sabido, las teoras sobre la funcin de la pena se reducen a dos
fundamentales: por un lado, las llamadas absolutas, que asignan a la pena la
funcin de retribucin moral (punitur quia peccatum est) y las relativas, que
consideran la pena como medio para un objetivo, en concreto un medio de
defensa contra el peligro de que se cometan delitos (punitur ne peccetur).
Estas ltimas se subdividen segn si identifican dicha defensa en la
prevencin general (intimidacin de la poblacin general) o en la prevencin
especial (correccin, reeducacin, eliminacin, etc.), o bien si acogen ambas
funciones preventivas, coordinadas la una con la otra.
As las cosas, cmo se puede dudar de que la concepcin del Duce
coincide sustancialmente con la teora mencionada en ltimo lugar? No se
alude, ni si quiera lejanamente, a la venganza retributiva, sino nicamente a
la defensa implementada por medio de la intimidacin y la correccin. La
308
certeza sobre este pensamiento es aun mayor al recordar lo que se dice

expresamente en el Informe al Rey que acompaa el nuevo Cdigo penal:
Segn la concepcin fascista (que en ello est vinculada con la
tradicin propia de Romagnosi y de Carmignani, recuperada
aunque con exageraciones evidentes por la Escuela criminal
antropolgica), el derecho a castigar no es sino un derecho de
conservacin y de defensa propio del Estado, que nace con el
proprio Estado, anlogo pero sustancialmente distinto del
derecho de defensa del individuo y que tiene como objetivo
asegurar y garantizar las condiciones fundamentales e
indispensables de la vida en comn.
Quien quisiera negar el valor decisivo de estas afirmaciones sobre el
criterio fundamental que fundamenta la legislacin penal fascista demuestra
solo que los prejuicios impiden la visin de lo que resulta evidente. No se
olvide que el Informe al Rey que acompaa al Cdigo no es la expresin del
pensamiento individual de uno de tantos que colaboraron en la preparacin de
la obra legislativa, sino que es la sntesis definitiva, tal y como resulta de la
ponderacin de los distintos y a veces opuestos puntos de vista, es la
consagracin solemne de la decisin tomada por el legislador sobre el criterio
que inspira la voluntad de la Ley. Pues bien no siendo ni si quiera
lejanamente imaginable que un Ministro de Justicia escribiera dichas palabras
sin asegurarse de que corresponden con el pensamiento profundo de Aquel
que es el ms alto gua del Rgimen el hecho es que las mismas cuentan
con la firma del propio Duce, el cual, dado que marca las directrices de toda
actividad nacional, con mayor razn no puede haber descuidado el control
sobre el modo de realizacin de la gran reforma penal fascista.
Si se tienen adems en consideracin algunos institutos introducidos en la
nueva legislacin, se deber estar de acuerdo en que solo un espritu fantico
puede inducir a no reconocer la significacin que los mismos tienen: la plena
responsabilidad de los reos en estado de embriaguez total, incluso solo
culposa; la figura del delincuente por tendencia; la responsabilidad
meramente objetiva sancionada en algunos casos, etc., pese a los esfuerzos a
veces infantiles realizados por interpretarlos de manera deformada, son
pruebas ms que elocuentes de la concepcin relativista acogida por el
Cdigo. Y como si ello no fuese suficiente solo tres aos despus de la
entrada en vigor del mismo ha tenido lugar la valiente y oportuna reforma,
promovida por el Ministro De Francisci, sobre la delincuencia de menores,
que ha demostrado de nuevo cul es la concepcin fascista de la represin
penal. Desde hace varios decenios la Escuela clsica inspiraba la legislacin
italiana y nunca se le haba ocurrido realizar una reforma as, mientras que la
tendencia moderna la haba invocado desde su surgimiento. Y mientras que
algunos, escondiendo mal su desaire, llegaron incluso a poner en duda su
constitucionalidad, nosotros la saludamos con jbilo y afirmamos su carcter
casi revolucionario. Pero el Ministro De Francisci fue incluso ms explcito
309
al respecto, al declarar en la Cmara: Esta ley tiene un carcter

revolucionario. Y ciertamente ello no tuvo lugar sin el conocimiento del
Duce.
Pero la fuente ms explcita del verdadero pensamiento de ste sobre la
funcin de la pena se encuentra en algunas declaraciones que l mismo tuvo
la ocasin de hacer hablando con un periodista extranjero y a las que se har
referencia ms adelante. Por ahora bastar poner de relieve que, sobre la base
de lo que se ha dicho hasta ahora, e integrndolo con lo que escribi en la
entrada Estado de la Enciclopedia Treccani, en la que su filosofa se acerca a
la del Idealismo absoluto, e integrndolo tambin con lo que dijo en el gran
discurso sobre el Tratado de Letrn sobre las respectivas competencias de
Iglesia y Estado, sera posible reconstruir su concepcin penal sin excesiva
dificultad. Pero, queriendo cumplir con entera responsabilidad mi deber, he
credo necesario recurrir a la fuente directa y es por ello por lo que he tenido
el valor de consultar al Duce.
Pues bien, las declaraciones que he recibido son de tal naturaleza que
asumen un valor histrico para nuestra disciplina. Y de hecho las mismas
excluyen cualquier posibilidad ulterior de equvoco y terminan de manera
definitiva toda discusin sobre los criterios informadores de la legislacin
penal fascista. El intrprete podr conocerlos por fin y quien tenga una visin
distinta podr muy bien asumir un actitud crtica con respecto a los mismos,
pero no se le permitir presentar las propias opiniones personales como
principios de la legislacin vigente.
He aqu, por lo tanto, el informe fiel de la entrevista que he mantenido
con el Duce.
Yo le haca llegar como obsequio algunas de mis recientes publicaciones.
l las ha examinado rpidamente una a una y me haba pedido explicaciones
sobre las teoras que sostengo. Le dije particularmente que, como partidario
de las modernas tendencias en las ciencias criminales, haba intentado liberar
a las mismas de la filosofa del materialismo y del positivismo, convencido
de la necesidad de dar al problema un carcter tcnico, que pueda ser
acogido por los seguidores de cualquier sistema filosfico y religioso.
Me gustara poder leer todos estos escritos dice sin embargo, por
desgracia, no tengo tiempo. Pero este sobre la concepcin penal de Antonio
Rosmini me interesa de modo particular y ciertamente lo leer. Tratis del
Roveretano?
Exactamente, y demuestro que el gran filsofo, pese a ser un sacerdote,
sostuvo que la pena no puede tener funcin de retribucin moral, sino solo la
de defensa. Es decir, el tiene las mismas ideas que Usted. Es ms, a este
respecto, me gustara pedirle autorizacin para escribir un estudio sobre la
funcin de la pena tal y como Usted la concibe.
310
Cree de verdad que lo que he dicho sobre este tema pueda constituir
objeto de un estudio cientfico?
No solo lo creo, sino que lo considero necesario. En nuestro campo se
desencadenan todava las luchas entre escuelas. Para poner fin a las mismas
al menos en lo que concierne al Derecho italiano es necesario dar a
conocer de una vez, de forma definitiva, cul es su pensamiento al respecto.
En el Programa del Partido Fascista Usted ha escrito que la funcin de la
pena es la de defensa, la cual se implementa mediante la intimidacin y la
correccin. En estas palabras est la sntesis de la ms moderna concepcin
penal y es tambin lo que yo sostengo.
Me parece que no puede haber dudas sobre este punto dice.
Pero Usted sabe que algunos opinan, por el contrario, que la pena debe
tener la funcin de retribucin moral...
Eso es metafsica declara l inmediatamente. Y su juicio es
expresado con voz clara, categrica y cortante.
Nuestros adversarios quieren que el juez investigue si y en qu medida
la conducta del reo debe ser adscrita a su libre culpa...
Los razonamientos filosficos no tienen nada que ver. No se soluciona
con ellos los problemas penales comenta.
Y sin embargo quienes opinamos que la funcin de la pena debe
consistir en la defensa y que se debe prescindir del libre albedro, aunque no
lo neguemos, somos tildados de subversivos y enemigos de la religin.
Cuando el Estado se inmiscuye en cuestiones que conciernen a la
religin se est desviando de sus competencias especficas.
Es eso precisamente lo que afirma Antonio Rosmini. El juez humano
no es capaz de distinguir, en medio de la maraa inmensa de las causas que
influyen en la gnesis del delito, si y en qu medida dicho origen puede
deberse a la libertad moral. Solo Aquel que escruta los corazones y las
mentes de los hombres puede realizar dicho juicio. Pero el Estado debe
nicamente defenderse. El Estado no es la Iglesia y tiene competencias
distintas, que son de naturaleza terrenal.
El gobernante declara el Duce debe proceder a asegurar la
existencia de la polis, una polis que en este caso extiende su mbito a 45
millones de hombres. Esta es su tarea y la funcin de la pena debe ser
determinada en virtud de dicha tarea.
Usted ha dicho que el objetivo de la defensa se verifica de dos modos:
con la intimidacin y con la correccin.
El modo cuenta poco.
311
En verdad, no comprend en seguida qu quera decir con las palabras El

modo cuenta poco. El Duce advierte que no he entendido y repite:
El modo no cuenta. Lo esencial es que quien ha cometido un delito no
pueda cometer otros. Si este objetivo se puede obtener con el menor
sufrimiento, tanto mejor. En Cerdea estn los reclusos excarcelados,
como dicen all. Es decir, son prisioneros a los que se les permite ir
libremente por el pueblo y cumplen as con su trabajo.
Lo s porque he sido profesor en Cagliari y he visto a los prisioneros
salir del establecimiento penitenciario por s solos, sin ser acompaados por
agentes de custodia.
Es posible adems contina que el Estado mire por obtener la
recuperacin social de los reos para convertirles de nuevo en elementos tiles
para la sociedad.
Entonces entend ciertamente a qu aluda el Duce con aquella expresin.
Yo haba puesto el acento en la intimidacin como medio de defensa. Y por el
contrario l quera decir que tambin la intimidacin es secundaria. Pero
cmo poda entenderlo en un principio? No nos han dicho que, por ser
autoritario el Estado fascista, es necesaria la severidad de las penas? Y por el
contrario el pensamiento del Duce es de lo ms moderno y humano que se
pueda imaginar: defenderse, pero intentando reducir el sufrimiento al mnimo
y teniendo como posibilidad la recuperacin social de los reos. Quien conoce
las teoras penales que sostengo, imaginar fcilmente lo que pasaba por mi
nimo al or estas declaraciones.
Pero la paciencia del Duce es tan grande y su benevolencia con la que me
habla es tan alentadora que oso plantear otra pregunta:
Con ocasin de una conversacin que Usted mantuvo hace algunos
aos con un periodista extranjero trat tambin de problemas penales e hizo
unas afirmaciones tan explicitas que eliminan cualquier posibilidad de duda
sobre su verdadero pensamiento sobre la funcin punitiva. Podra
autorizarme a reproducir esas declaraciones? He aqu una copia que he
realizado de las mismas.
El Duce coge el folio y lo lee. Cuando ha terminado me lo vuelve a dar,
diciendo con tono categrico:
No solo no reniego de estas afirmaciones, sino que las confirmo y os
autorizo a reproducirlas.
Y yo me acojo precisamente a esta autorizacin para reproducir aqu, sin
modificacin ni aadidura alguna, el dilogo, tal y como se desarroll.
El periodista comenta la pena de muerte y pregunta:
Por qu Usted la ha reintroducido?
312
En los ltimos tiempos en Italia haba aumentado de forma terrible el

nmero de delitos graves: por cada cien que tenan lugar en Inglaterra, aqu
haba quinientos.
Entonces a Usted no le han movido motivaciones ticas ni religiosas.
Religiosas? pregunt l sorprendido La religin no puede
reconocer este castigo.
Segn qu Testamento? dije yo El Viejo dice: ojo por ojo, diente
por diente. E. Masaryk, cuya estatura moral Usted me confirm, est a favor
de la pena de muerte por razones puramente morales. Incluso me ha
explicado que los delitos capitales no han disminuido con esta medida y que
por lo tanto no quiere proponer con ello ninguna defensa social, sino que
quiere nicamente vengar el delito de sangre.
Entonces nosotros hacemos lo mismo, pero por motivos distintos
dijo Mussolini Yo me dejo guiar en dicha cuestin solo por reflexiones
sociales. No fue Santo Toms el que dijo que es necesario cortar un brazo
gangrenoso con tal de que no muera todo el cuerpo?
Ciertamente, no necesito comentar punto por punto estas declaraciones
del Duce. Todo el que conoce las controversias que dividen las distintas
tendencias en el campo de la ciencia penal, y no solo en Italia, comprender
fcilmente el significado decisivo de las mismas. No son motivos ticos o
religiosos los que ha hecho restablecer la pena de muerte en Italia, sino solo
los mismos motivos que informan la legislacin penal del Estado fascista, es
decir, la defensa contra la criminalidad. Y si Masaryk ha seguido, por el
contrario, otros criterios, que son precisamente los de la retribucin moral,
Mussolini declara, con una precisin que no puede dejar lugar a dudas, que l
ha actuado por motivos distintos. Por lo tanto, el rechazo de la lgubre
doctrina de la venganza retributiva, camuflada en pretextos ticos, es neto y
categrico. Yo me dejo guiar en dicha cuestin solo por reflexiones
sociales. Y es este verdaderamente el criterio que debe inspirar a un
gobernante que no confunda la propia misin con la del confesor.
El Duce me dijo otras cosas para ilustrar su pensamiento sobre la funcin
penal, las cuales no podra repetir aqu fcilmente con la debida precisin;
pero lo que he reflejado me parece ms que suficiente para resolver los dos
problemas que he mencionado en un principio. Y la solucin es la siguiente:
el sistema del Derecho penal vigente debe reconstruirse asignando a la pena
la funcin de la defensa, dejando que los filsofos continen discutiendo
sobre el libre albedro. Por lo que respecta a la tendencia segn la cual se est
transformando el Derecho penal de todos los Estados, no solo sigue Italia, en
lo fundamental, la misma direccin, sino que pretende dar ejemplo,
continuando en la funcin que ha cumplido hasta ahora de maestra del
Derecho penal. Dicha voluntad ha sido demostrada tambin recientemente al
delinear el Ministro de Justicia las mejoras que deban ser introducidas en el
313
Cdigo Rocco para que la legislacin italiana sea, tambin en el futuro, luz de
civilizacin para el mundo.
De este manera, el pensamiento y la obra de gobierno de Benito
Mussolini se presentan como la directa continuacin de la ms gloriosa
tradicin penal italiana, es decir, la continuacin del pensamiento de
Beccaria, de los hermanos Verri, de Romagnosi, de Filangeri, de Carmignani,
de Antonio Rosmini, de Cattaneo, de Garofalo y de Enrico Ferri. Y adems el
problema de la prevencin y de la represin penal no poda tener una
solucin distinta por parte de un estadista como el Duce, acostumbrado a
analizar los hechos sociales en la profunda complejidad de sus causas, con
sentido de realismo y, al mismo tiempo, de sana humanidad.
l es en verdad Aquel sobre el que el poeta dijo que le fonti dell'universa
vita ebbe in suo cuore.
314
RAL ZAFFARONI Y LAS RELACIONES ENTRE CRCEL Y
CRIMINOLOGA1.
Gabriel Ignacio Anitua

Doctor en derecho (Universidad de Barcelona).
Profesor regular del departamento de derecho penal y criminologa
(Universidad de Buenos Aires).
En primer lugar, agradezco la presencia de ustedes, el tiempo que nos

dedican. Pero en segundo y no menos importante lugar, agradezco a quienes
organizan este evento y me invitaron a participar de l, principalmente
porque me invitan a participar tambin de un muy merecido homenaje a Ral
Zaffaroni.
Ral Zaffaroni es el autor que nos permite pensar, podramos decir.
Antes de decir cualquier otra cosa, hay que recordar que todos nosotros
hemos pensado, hemos dicho cosas, a partir de lo que l ha dicho
expresamente, o ha sugerido. En particular ese antecedente es importante en
esta relacin compleja entre la criminologa y la crcel, que es lo que nos
convoca en este panel.
Las relaciones entre la criminologa y la crcel, en el mbito global y
tambin en el mbito concretamente argentino, son de ida y vuelta. Hay un
necesario juego entre el adentro y afuera que abarca, tambin, a los discursos
y a las prcticas. A aquello que tan claramente ha expresado con el trmino
proyectos mencionados por Bombini:
se trata de investigar pero hay que actuar tambin.
Luego mencionar desde que distintos lugares se hace este tipo de
a permitido existir a la criminologa, ha dado una base
criminologa ha moldeado la crcel, le ha dado algunas posibilidades de

formas y de reformas.
Es as que la criminologa y la crcel estn ntimamente unidas desde
estos lugares necesariamente separados y esto puede, otra vez, vincularnos
con la obra de Zaffaroni.
Y es que en el pensamiento del propio Ral Zaffaroni, sobremanera si
analizamos su obra, vamos a encontrarnos con una obra terica monumental,
una nueva criminologa, que es indisociable de las experiencias personales
1
Conferencia dictada en III Jornadas de Ejecucin penal, Homenaje a Ral Zaffaroni, Facultad
de Derecho, UBA, 11 y 12 de octubre de 2012.
315
que nuestro maestro vivi en vinculacin con la crcel. Ello se verifica en su

primigenia formacin en los aos 60, en los contactos que tiene con algunos
profesores, y personajes que a todos los que tenemos una formacin ms
estrictamente jurdica, o incluso sociolgica nos parecen raros, extraos- que
son fundamentales para esa primera formacin que tuvo Zaffaroni. Son
aquello que l mismo siempre menciona y que reivindica, como Alfonso
Quiroz Cuarn criminlogo positivista y mdico mexicano; Roberto
Pettinato, tcnico penitenciario argentino; Antonio Beristain cura y jurista,
vasco y eclctico; Elias Neuman un hombre universal, filsofo y abogado de
causas perdidas. Seguramente entre muchos otros. Pero todos ellos tienen en
comn, mas all de las mltiples diferencias en lo heterogneo de sus
actividades, as como de las enseanzas que Zaffaroni bien recibe, tienen en
comn haber vivenciado la crcel, haber estado dentro de las crceles mucho
tiempo. No son tantas las personas de las que se pueda decir que conocan
todas las crceles, como los mencionados. Ellos saban de lo que hablaban,
desde estas distintas formaciones, y es notable cmo influa ese contacto
existencial con la crcel sobre lo que ellos hacan y decan. Ya es otro tema
precisar cmo influyo directamente a travs de ellos en ese joven, que
tambin directamente conocera la realidad penitenciaria de diversas
regiones. Notablemente el entonces joven Ral Zaffaroni, vinculado a una
muy compleja realidad argentina en los aos setenta, cuando l regresa desde
Mxico, y comienza una muy importante produccin terica.
Pero la influencia de este contacto con la crcel ser otra vez
fundamental cuando se produce un quiebre importante en la obra de
Zaffaroni, en el momento en que empieza a gestarse esa nueva criminologa,
y en el que tiene que ver, otra vez, el contacto con personas extraordinarias
como Louk Hulsman o Alessandro Baratta pero especialmente una
experiencia de investigacin activa de Zaffaroni, en el ao 1980, vinculada a
un proyecto hecho a nivel continental para toda Amrica Latina para analizar
las crceles regionales. En esa oportunidad especialmente vio ese gran
fenmeno que redund en ese estudio fundamental sobre el preso sin
condena, que es la caracterstica -como bien dijo Gabriela- de las crceles
argentinas y latinoamericanas.
Ese es el comienzo de la originalsima reflexin terica zaffaroniana
sobre esa materialidad concreta, especfica, del castigo que es la crcel en
nuestro margen. Es cierto que llega a ello porque Zaffaroni ya tena base
filosfica para hacerlo, pero me parece que lo que hace que esa reflexin
ealismo
con las crceles latinoamericanas.

Esto que hace a la obra de nuestro homenajeado, lejos de ser una
digresin, resulta fundamental porque deja en evidencia (podramos decir que
Zaffaroni nos propone) al menos tres vas de abordaje a esa compleja relacin
entre la crcel y la criminologa. Seguramente hay muchas ms, pero nos
316
quedaremos, a los fines de esta charla, con estas tres que creo se deben seguir
de la profundizacin de su obra terico/prctica.
De dos de estas vas ya se ha hablado bastante en ese panel, tanto desde
un contexto ms terico, como en la exposicin de Gabriela Gusis, y desde
otro ms concretamente, como en una de las investigaciones mencionadas por
Gabriel Bombini.
Dos aproximaciones desde el pensamiento terico, criminolgico, de
Zaffaroni, que estn indisolublemente unidas a posibilidades de accin. Que
influyen en prcticas si efectivamente se puede seguir desarrollando ese tipo
de propuestas de Zaffaroni que posibilitan tambin dos formas de actuar, una
desde un punto de vista crtico o de ruptura, pero tambin otra que tome en
cuenta lo efectivamente existente en el mundo de las prisiones o de las
crceles de nuestro margen, pero para invertir sus efectos.
Una de esas primeras vas de contacto entre la criminologa zaffaroniana
y las prcticas en la crcel se relaciona con esto ltimo. Me refiero a lo que
Se refiere as a una poltica penitenciaria o de las

condiciones concretas de las formas punitivas, reorientadas para reducir la
vulnerabilidad del seleccionado. Propone Zaffaroni un paso de la clnica del
tratamiento presidida por el postulado resocializador al ofrecimiento (al autor
del delito) de una suerte de clnica que se dirija a lograr una disminucin de
su vulnerabilidad. Se trata de hacer algo, no para la resocializacin, sino para
reducir la vulnerabilidad. Admitiendo que la prisin tiene un efecto
-
la clnica debe disminuir, hasta donde sea posible, esta caracterstica
estructural de la vida carcelaria (haciendo que la crcel sea lo menos crcel
posible), y adems ofrecerles (no imponerles) la posibilidad de prepararse
para egresar con los elementos que correspondan a un mayor nivel de
invulnerabilidad (por ejemplo, modificar su autoestima, procurar salir del
estereotipo, intentar que comprendan el papel que se les asigna al reclamarles
roles conforme a estereotipos, tratar de modificar su autopercepcin,
etctera).
vista crtico las prcticas legitimadas por esos pensamientos mdicos, y
de criminologa y de prctica penitenciaria, eso ya existente en esta materia

(por eso la mencin a la palabra, de evidente resonancia positivista, de la
clnica).
La otra va de aproximacin tiene que ver con las estrategias tambin
mencionadas por quienes me precedieron en el uso de la palabra, lo que
poltica. Se trata de ncleo duro de la criminologa zaffaroniana, y que

nosotros debemos desarrollar, especialmente en nuestra intervencin con y
317
contra la crcel. Se trata de ponerle lmites a la insaciabilidad de la estructura

penitenciaria, de la crcel, que es heredada de la misma lgica del poder
punitivo todo. Alertar sobre esa inflacin que no solo es penitenciaria o
carcelaria, sino que es estrictamente penal, es una forma de intervenir para
que no empeoren o se deterioren las crceles existentes y las vidas de los que
por all pasan. El papel del jurista como juez o defensor, el uso que haga de
las herramientas del derecho para limitar esos avances, es fundamental. Pero
tambin el jurista debe actuar polticamente para impedir leyes punitivistas y
para pensar otras que descompriman y reduzcan el sobre-encarcelamiento.
As, la estrategia del cupo, o de no construir ms crceles, y otras estrategias
jurdico-penales de legislacin son importantes para lograr esto (baja de los
mximos legales, abolicin de la as llamada reincidencia, eliminacin de los
mnimos). Esta criminologa y esta prctica jurdica y poltica forman parte
de la misin poltica del penalismo liberal, del penalismo clsico. Pero hay
algo novedoso. La criminologa de la cautela, al abandonar certezas, tambin
hace ese mismo ejercicio de de dar vuelta, de poner de cabeza aquellos
pensamientos penales, que ya no pueden justificar prcticas punitivas, pero a
la vez recuperar eso de garantista que ya existe en ese pensamiento liberal
clsico para utilizarlo para limitar consecuencias inhumanas o violadoras de
derecho que sabemos que existen en las manifestaciones concretas del castigo
en la prisin.
Pero creo que hay una va ms de contacto con la prisin en la
criminologa zaffaroniana. El tercer punto que es al que dedicar mayor
atencin, y es el que tiene que ver con cierto uso de la memoria a partir de
estas instituciones carcelarias realmente existentes.
Entiendo que el realismo marginal necesariamente tiene que estar
vinculado con las historia, y esto aparece ms directamente vinculado a las
ltimas obras de Zaffaroni, estrictamente criminolgicas. Ms all de sus
limitaciones, tambin la criminologa histrica, la terica, sugiere vas de
accin para una crcel del futuro, incluso ms que la criminologa esttica o
sistemtica.
Y es que en la historia (tanto local como global) es donde la crcel tiene
un lugar evidentemente fundamental, tanto en ese momento central del paso
del feudalismo al capitalismo, a esta aparicin del poder punitivo con ciertas
instituciones de encierro que lo van a caracterizar y que en ese momento no
estn homologadas a la pena (esos sencillos, austeros orgenes) y se dedican
expresamente a los pobres. Y luego, ya con el surgimiento de esa pena
privativa de la libertad, que va a ir asociando a la crcel con una forma
concreta del capitalismo, el capitalismo industrial. Esto sucede hace pocos
aos, unos doscientos, doscientos cincuenta aos. Estos dos momentos
aparecen claramente en la obra de Zaffaroni y aparecen enfocados ms bien
desde un punto de vista global, lo que no est mal ya que necesariamente lo
local tiene una relacin con lo global.
318
Para entender la historia de nuestra institucin penal hay que hacer eso.
Y forma parte de las relaciones entre criminologa y crcel As como
habamos mencionado antes la dualidad, ese adentro y afuera con el espacio
crcel y el espacio de la sociedad, y lo mismo con la accin y la teorizacin,
aqu tambin lo global y local aparecen en una directa vinculacin y como
una necesidad de tener en cuenta ambos aspectos para producir un realismo
marginal desde lo terico, desde lo mas criminolgico, y tambin desde la
intervencin prctica, la concrecin de nuestras prisiones.
Por un lado porque estos esquemas y prcticas, en estos doscientos aos
de historia, son internacionales. Pero tambin son locales porque de su origen
en los pases centrales, que en la historia de la crcel principalmente son los
Estados Unidos de Amrica, todos estos pensamientos y prcticas tienen
inmediatas relaciones, tienen traslados, tienen traducciones que afectan
directamente a nuestro medio. Desde esa impronta son locales, son
conocimientos y prcticas propias, y los cambios en aquellos pases son
recibidos aqu. Pero tambin, evidentemente hay acontecimientos locales que
hay que tener en cuenta, que hay que considerar para analizar esa relacin
entre la crcel y la criminologa argentinas.
Y es que el pensamiento legitimador de la crcel, como deudor del del
poder punitivo, es un pensamiento que es hegemnico y globalizador y por
eso tambin nos afecta en nuestra constitucin de lo carcelario lo que sucede
en ese pas central que es los Estados Unidos. De all la necesidad de fijarnos
en el desarrollo de la criminologa y de la crcel y la relacin con la sociedad
estadounidense es estos ltimos doscientos aos.
Para ello tendr en cuenta una periodizacin en ciclos largos, de acuerdo
a lo propuesto por algunos historiadores. Esa periodizacin nos lleva
seguramente a simplificar, a eludir algunas complejidades, pero tambin nos
permite decir algo mas explicativo sobre ese desarrollo de lo carcelario. Estos
ciclos pueden relacionarse con los econmicos, y en ello seguimos aqu la
obra aun hoy no superada de Rusche, que teniendo en cuenta esa percepcin
de Marx acerca de los ciclos econmicos nos dice algo acerca de la crcel y
su relacin directa con la estructura econmico social.
En todo caso se reflejan as esos distintos momentos de la crcel
estadounidense que en alguna forma se traducen a nuestra realidad local. De
acuerdo a esos ciclos largos, de unos 50 aos cada uno y en los que podemos
encontrar cierta lgica comn, permiten tener en cuenta esa distincin ya
consagrada, en el anlisis de las prisiones de Estados Unidos, con un primer
momento, podramos fecharlo en 1830 (con al visita de Tocqueville a los
acerca de distintos modelos, en primer lugar el filadlfico, que estn ligados a

las cuestiones religiosas (recuerden la importancia de los cuqueros), pero
tambin estn ligados al surgimiento de esa nueva Repblica que intenta
romper los lazos de continuidad con la nocin de Estado soberano europeo, y
319
as con esa idea de formar ciudadanos disciplinados para esa nueva

Repblica. Estos dos aspectos van a ser muy importantes en la configuracin
de ese modelo penitenciario para las prcticas y para los discursos que van a
legitimar esas prcticas, que luego van a dar origen a la criminologa,
tambin para la arquitectura, por cierto, de lo que ser la crcel de ah en
adelante, para todo el discurso no solo jurdico, sino tambin biolgico,
mdico, que surgir y performar luego a la prisin.
Ese modelo, en un segundo ciclo, digamos que a partir de 1880, va a ser
reemplazado en Estados Unidos por otro momento o modelo denominado del
pretensiones, enormes pretensiones que se tenan en los principios del siglo
hecho, as es denominado por los propios criminlogos estadounidenses, un

modelo clientelar, muy vinculado entre el adentro y el afuera, en momentos
de conformacin de partidos polticos profesionales con punteros (no es un
invento argentino esto del clientelismo, y tiene bastantes puntos en comn,
tanto en la historia poltica, como en la historia de la crcel y sobre todo en la
gestin de la crcel en Estados Unidos en este perodo).
Ese modelo va a entrar en crisis 50 aos despus, ms o menos, por
otros motivos tambin, pero tambin por este gran crecimiento del nmero de
personas que estaban all encerrados y que dificultaba enormemente gestionar
con este discurso meramente clientelar que sostena de esta manera algunas
lgicas internas dentro del funcionamiento de la crcel a una tal masificacin,
me refiero a la denuncia que hace Rusche de esas crceles de 1930. Pero
tambin en gran medida influidos por la crisis econmica de esos aos, el
crack del ao 29, y tambin por la respuesta poltica a dicha crisis en e
prcticas y unas legitimaciones que exceden lo carcelario, y que lo mantienen

asociado tambin a esa forma Estado, al Estado de bienestar, pero tambin
con una forma, con una modalidad de la cual la propia crcel interioriza el
modelo correccional y el modelo de resocializacin como forma de gestin
de las propias unidades carcelarias.
Hay, para este ciclo, otro acontecimiento tambin crucial, muy
importante, aunque afecta en menor medida a Estados Unidos y Amrica
latina, y mucho mas a Europa, pero que en definitiva afecta a todo el mundo,
sobre la realidad de lo sucedido en los campos de concentracin nazis.

Especialmente aquellos que se dieron cuenta que esos campos de
concentracin no son el producto un lgica diversa, distinta, monstruosa, sino
que es la propia lgica del encierro de las crceles la que llevo a ese desastre,
a eso que es casi innombrable, al Holocausto de seres humanos. Esa
percepcin, junto a la lgica del bienestar, va a incidir en el funcionamiento
de estas crceles, va a permitir tambin el funcionamiento (al menos la
320
propuesta) de otro tipo de medidas alternativas, fuera de los muros de la

crcel, tambin va a permitir un discurso criminolgico crtico. El tomarse a
la prctica carcelaria con fines resocializadores en serio, originar la
constante constatacin de que no servan las crceles para ello. Esta reflexin
sobre el fracaso permite que haya todo un discurso ligado a lo
compartamental, mdico, psiquitrico, pero tambin a lo sociolgico, que
concluya, a partir de ver efectivamente qu efectos produce la prisin, en un
discurso de lo que podemos denominar una criminologa critica (aun cuando
la crtica de lo que realmente produce la prisin no es solo originaria en este
perodo, sino que acompaa a la prisin desde sus orgenes).
Pero lejos de producir efectos sob
Momento de la crcel que es novedoso en Estados Unidos, y que a falta de

otra criminologa en gran medida se agrupa en esa crtica al modelo
resocializador, y que va a ir montando un nuevo discurso criminolgico (y se
van a producir, a la vez, otros discursos junto a otras prctica) vinculado a la
que trata de construir crceles fuera de los mbitos urbanos, depsitos

enormes en donde la gente va a ser dejada afuera de la sociedad durante un
tiempo). Bueno, ese dejar fuera que en realidad para nosotros es dejar dentro,
dejar adentro de la crcel y que se pudran ah, que no salgan nunca ms. Eso
tiene que ver t
Unidos, concepto que fue all original, fue diferente al resto del mundo y
ahora se vuelve a la idea de expulsin. Recordemos que en el siglo XIX, esta
idea de mandar afuera para colonizar territorios inexplorados, vacos, se
asociaba al castigo, tanto en la lgica britnica que los mandaban a Australia,
o en Rusia que los mandaban a Siberia, en Francia a las Guyanas o algunos
a con esas
crceles construidas en Ushuaia y luego en los territorios nacionales. En
Estados Unidos esto no sucede, porque en Estados Unidos la idea de frontera
era vista ms como una oportunidad, irse afuera era irse a hacer mundo, a
lograr conquistar (el oeste), a mejorar, por lo tanto la crcel no estuvo
asociada en el siglo XIX a ese echar hacia fuera, y luego incluso se justific
como una forma de incluir. Pero ahora si, a partir de 1980 mas o menos, y
conjuntamente con una nueva visin sobre el extranjero y sobre las fronteras
territoriales, el exilio, el dejar fuera estar asociado con la lgica de
exclusin, bsicamente este nuevo modelo est directamente vinculado con la
exclusin y esto es lo que se produce en ruptura con los modelos anteriores
que de una forma u otra se vinculaban con la inclusin. En este nuevo
modelo, claramente la exclusin se convertir la finalidad del castigo y del
castigo en las crceles, y esto tambin va a afectar de alguna forma a los
pensamientos criminolgicos que desde la propia crcel van a producir
321
lgicas actuariales, de gestin de riesgos y que van luego a ser llevadas al

anlisis incluso de la realidad del control extra muros.
Es probable, como tambin lo mencionaba Bombini, que quizs los
ciclos se acorten, los tiempos se aceleran. O tal vez este modelo es inviable,
porque lo que es cierto es que actualmente en California, que es el Estado
estrella en llevar adelante este tipo de proyecto, estn repensando ese tipo de
crcel-depsito, un modelo masificador, expansivo, y principalmente porque
cuesta mucho pagar esto, preguntarse por los costos es tal vez la manera de
frenar ese crecimiento del nmero de penados, nsito al mencionado modelo.
Ms all de esa evolucin, digamos interna, se relacionan esos ciclos
con cuestiones econmicas, y tambin polticas locales, de los Estados
Unidos. Es as que la aparicin del modelo penitenciario filadlfico corre
paralelo con el proceso democratizador del presidente Andrew Jackson de
extensin del voto (lo que lleva a pensar en la crcel como un instrumento de
esa posibilidad de construccin de ciudadana); que el fin de la guerra de
secesin y las leyes que en 1880 posibilitan la liberacin de los esclavos hace
en gran medida tambin crecer el numero de crceles, la esclavitud de alguna
forma reemplazaba, exclua a la pena, la pena de la crcel reemplaza
histricamente a la esclavitud (Gustav Radbruch, que es el ms brillante de
los penalistas alemanes, haba hecho una relacin al respecto en el ao 1938
en un texto que est en alemn des Strafrechts aus dem Stande
Elegantiae Juris Criminalis y que yo sepa no est traducido,
y luego Thortsein Sellin lo sigue en Slavery and Penal System de 1976);
luego, como ya he dicho, hay un vnculo evidente entre la salida poltica de la
1980 entre esa revolucin conservadora personificada en la figura de Ronald

Reagan y las formas punitivas de la exclusin. Como siempre se ha de decir,
no s ahora que puede pasar.
Menciono eso porque as creo necesario destacar que, adems de ver
cmo vinculamos esto, como trasladamos esa evolucin de la institucin
carcelaria a la Argentina, reconociendo a la vez el proceso interno de lo
carcelario y el global (as como el local de los Estados Unidos), debmos
analizar los acontecimientos locales, que dan otro o el mismo sentido.
Porque, claro, de alguna forma afecta, da sentido, construye discursos
criminolgicos y prcticas penolgicas a la Argentina, lo que he mencionado.
Pero en Argentina tambin podemos asociar ciertos periodos con los
acontecimientos locales.
Por ejemplo, 1880 parece estrictamente vinculado con el momento de la
crcel positivista, con el surgimiento de nuestros sistemas penitenciarios, y
no es casual que ese sea el momento de la consolidacin nacional, el
momento en que la Argentina se constituye como Estado afianzado, como
una Repblica posible. Cierto que ese modelo de crcel positivista no estaba
322
extendido ni se extendera a todo el pas, y, aun con un peso en lo simblico,

y sobre la criminologa, tiene como ejemplo primordial la penitenciaria de la
Ciudad de Buenos Aires construida en el ao 1877, y en el que tambin es un
modelo importante la crcel de Ushuaia. Pero tambin est vinculado ese
penal con aquella otra lgica de la colonizacin de territorios vacios,
inexplorados, con el expulsar, o echar fuera (y esa lgica tambin estuvo
presente entonces). Y, por cierto, para mencionar la tercera lgica presente en
ese entonces, y que marca al modelo (ya que, a pesar de los cambios
epocales, son posos, sedimentos que actualmente continan estando, y que
tambin explican las crceles actuales) decir que la mayora de las crceles
preilustrada (incluso la crcel todava existente para 1880 era la del Cabildo
que tena al edificio superior como visible, como forma legitimadora de la
administracin de lo comunal, pero en el stano tenia las mazmorras: en
verdad la misma visin que aun hoy est presente en el Palacio de los
Tribunales como lo menciono el profesor Delgado, esos cimientos, esa
mayscula que est en esos pisos superiores, en los que hay mucho
reconocimiento social, todo ello est amparado, est justificado por lo que
pasa en el stano, stano que es una mazmorra, de ninguna manera
justificable). Esa crcel preilustrada no se justificaba siquiera para el modelo
de Estado de Repblica posible del ao 1880, que mostraba la otra crcel, la
Penitenciaria, como modelo. Que lo ser tambin en lo legal. Ese modelo de
crcel, al menos en lo discursivo va a estar asociado a ese modelo positivista,
al muy original positivismo local, al positivismo criminolgico de Jos
Ingenieros y, adems, tan vinculado (el propio Ingenieros fue uno los
asesores de Roca) a esa generacin del 80.
Para el ao 1930/1940 vamos a verificar la emergencia de un nuevo
modelo que, an basndose en este anterior, va a estar ligado a una cierta
lgica institucional de relegitimacin de las prcticas de encierro,
particularmente en la propia crcel. Tambin este momento o modelo debe
ser asociado a lo que entonces sucede. Desde el discurso nacionalista, hasta
un Estado interventor, los acontecimientos polticos argentinos delimitados
por golpes militares, por el dualismo peronismo/antiperonismo, pero en todos
los casos con una preminencia de lo militar, de las jerarquas como lo que
legitiman, jerarquizan (efectivamente, jerarquizan pero en el peor de los
sentidos) dan condiciones de posibilidad al Estado. Ese modelo militarizado
va a marcar una gran cantidad de discursos de la legitimidad de la crcel, de
sus funcionarios, no solo ello sino que va a permitirles actuar.
Debe destacarse que hay una produccin muy importante en ese
entonces, tanto de textos criminolgicos como estrictamente producidos por
la propia institucin penitenciaria, para hacer polticas y para legitimarlas.
Pasa tambin en otras instituciones, pero lo carcelario vive un momento que
va de la militarizacin y la institucionalizacin a obras fundamentales en ese
323
Luder o Garca Basalo. Obras muy importantes, como tambin lo sern la de

los tcnicos penitenciarios y post-penitenciarios.
Pero todo ello desaparece en los aos 1980, cincuenta aos despus de
un tmido comienzo. Aqu podramos analizar si efectivamente aparece el
modelo que se impona en los Estados Unidos, el de la crcel depsito, con
nuevos legitimadores. Pero en verdad lo que se advierte, tanto en la
criminologa como en la crcel, es una gran crisis de discurso, observamos
que no se produce casi nada.
Ms all de la irrupcin de cierto pensamiento crtico (ya ejemplificado
en la trayectoria de Zaffaroni) lo cierto es que en este ltimo ciclo no estamos
produciendo un discurso criminolgico en relacin con la crcel, hay un
llamativo silencio carcelario despus de las crticas importantes en esos aos
80. Desde la criminologa no se investiga, no hay producciones de
criminolgica emprica sobre ese gran laboratorio que es la crcel. Pero es
que tampoco la propia crcel produce un conocimiento criminolgico, ya no
intenta legitimar lo que hace. Creo que este fenmeno se observa mucho ms
en la Argentina que en los Estados Unidos, que en el mundo global. Y es
llamativo en nuestra propia historia de la prisin, donde no se hace ni lo que
se haca hace 100 aos, ni lo que se haca hace 50 aos. Estrictamente en la
criminologa parece que se acab esa relacin con la crcel, y que esta hizo
un silencio de radio. Pero la crcel sigue. Y sigue ciertas lgicas o modelos
que deberamos estudiar.
Para ello, y tambin para saber el por qu de esos silencios, de esas
ausencias, de esas prcticas culposas y de omisiones reprochables, tambin es
importante volver a vincular la crcel con la historia argentina.
Y en esta ltima etapa hay evidentemente un acontecimiento, en el que
todos ustedes estarn pensando, que es un acontecimiento que marca a la
Argentina y que marca tambin (no podra ser de otra manera) la principal
institucin represiva de la Argentina.
Ese acontecimiento, claro, es el de la dictadura que termin en
diciembre de 1983. Entre otros productos terribles de ese momento, y que
perduran luego, y de alguna forma marcan el ciclo, est eso que
efectivamente es como un obstculo, una tara, una traba, algo que impide de
alguna medida pensar. Tambin define algunos aspectos, los peores (la
tortura) de nuestras instituciones de encierro.
Pero mi tesis es que tambin ese acontecimiento y su recuerdo puede ser
visto como una oportunidad, una oportunidad para la crcel argentina, para
pararse y crear un discurso nuevo, original, distinto al de los pases centrales,
basado en la memoria, los derechos humanos, en las ideas antidictatoriales,
antijerarquicas, antitotalitarias.
324
Si bien en el terreno de lo carcelario ese acontecimiento de la dictadura

del 76 al 83, tiene que ser todava estudiado (est siendo estudiado, por
ejemplo, en estos das se recuerdo la impronta con el mundo carcelario, con
el ejemplo de la masacre mas importante de nuestras crceles, la ocurrida en
Villa Devoto en 1979), algunas intuiciones tenemos acerca de la forma en
que rompe y fija, a la vez, las prcticas carcelarias y el discurso
criminolgico.
Debemos pensar cmo ese momento, y luego la reflexin crtica sobre
el mismo, discontinua esas prcticas y discursos previos. Si bien los modelos
previos (el positivista y luego el institucionalizado) en gran medida fueron el
origen de la masacre posterior, es notable que incluso ese discurso oficial, ese
discurso legitimador, fue abandonado. Esas criminologas fueron olvidadas
por los crticos porque era oficial (y evidentemente responsable de la crcel
de la
de estas cosas. Insisto, no se recupera ese pasado por parte de la criminologa,
pero tampoco por la crcel, que sin discurso difcilmente puede continuar.
Y es que si bien se discontina, se abandona, ese discurso legitimador,
se continan y perpetan e incluso se fijan las peores prcticas del pasado
predictatorial, y se vinculan con las nuevas prcticas: con la dictadura se
introducen peores prcticas incluso a las ya existentes en el mundo
penitenciario. Se fija la militarizacin, algo que ya se ha hablado en la mesa
anterior, esa jerarquizacin del personal penitenciario que afecta al personal
penitenciario, pero que afecta tambin directamente a los internos y a la
sociedad toda, ese espacio de la crcel como un espacio de no derecho, no
jurdico. Se fija la prctica de la tortura, la prctica de la tortura que era parte
de la lgica punitiva legal e ilegal de la dictadura militar y quedo fijada, sigue
marcando a la crcel, al universo penitenciario, incluso con la democracia ya
consolidad.
En fin, muchas de las cuestiones que van a ser mencionadas en los
prximos paneles se vinculan con ese acontecimiento, que por eso debe ser
desmontado.
Pero yo quiero insistir en ver esto, nuestro triste pasado, como una
oportunidad, una oportunidad para pensar, para hacer este juego de la
memoria al que nos invita, el que nos propone Zaffaroni, este uso de la
historia para tener presente los muertos, tener presente los productos ms
negativos de esa historia, y para pensar en nuestra crcel argentina o un
modelo para la crcel argentina para el futuro, un modelo que sea contrario,
que este en contra de ese sentido comn, de ese cierto sentido comn del que
nos habla Pavarini, que es globalizador, hegemnico en el mundo
penitenciario, est en Estados Unidos pero le llega al resto del mundo, y que
tambin es local, es argentino, es producto de los modelos que llevaron a la
dictadura y de la misma dictadura.
325
Propongo seguir esta tercera va de acercamiento entre la crcel y la

criminologa, esta brecha que tambin abre Zaffaroni en esa necesaria
relacin, para (otra vez utilizando la inteligencia del maestro para dar vuelta,
poner de cabeza las lgicas existentes) disear investigaciones, hacer
criminologa, y emprender prcticas, modificar la crcel, con ese presencia de
lo que sucedi y cmo es el pasado de lo que tenemos vivencialmente en
nuestras crceles.
Hacer una criminologa y una crcel, entonces, que estn radicalmente
en contra, que sea lo contrario a la dictadura y al legado procesista en las
crceles, que sigue presente y que si no se discute va a seguir estando
presente, que tambin sea contrario a esos legados previos, pero que recupere
(en forma inteligente) ese discurso de los Ingenieros, de los Garca Basalo, de
los grandes penitenciarios y criminlogos de principios de siglo XX y de
alrededor de la dcada del 50. Que se recupere de todo esto, y sobre todo, la
voluntad investigadora, ahora no para legitimar, sino para trasparentar, para
decir algo acerca de lo que se hace, de lo que sucede en las prisiones, de lo
que pasa en el adentro y en el afuera en esa relacin con la sociedad.
Sobre todo para hacer algo nuevo, en esto es fundamental seguir la
senda de nuestro maestro Zaffaroni para intentar utilizar estas herramientas
mltiples para detener, para impedir esa masacre, esa masacre por goteo que
realiza el sistema carcelario. Intervenir de esta forma polticamente con las
reformas negativas a lo Mathiesen; con esa clnica de la vulnerabilidad que
efectivamente no tiene que estar solo en manos del personal penitenciario,
sino que tambin tiene que tener intervencin directa de la Universidad, en
alguna medida y del afuera en general; con herramientas jurdicas para esa
reduccin progresiva de la inflacin penal; con esa cautela en lo legislativo y
especialmente en lo jurisdiccional.
En todo caso, para intervenir en esta doble vertiente de teorizar y de
actuar, tanto en la denuncia y los lmites, desde lo estrictamente acadmico y
desde organizaciones no gubernamentales, pero tambin en el diseo y en la
gestin, tambin en la evaluacin en el control, en todo esto sera importante
aprovechar esa oportunidad de reflexionar de nuestra historia, de hacer
memoria, y por lo tanto organizar esa criminologa, esa poltica sobre las
crceles basada en la poltica de la memoria y en la poltica de los derechos
humanos.
326
SULLA MINACCIA DI SUICIDIO O DI ALTRI ATTI
AUTOLESIVI
Gian Luigi Gatta

Associato di Diritto penale
Universit degli Studio di Milano
Premessa
che rappresenta un
penalmente rilevante rappresentata dalla minaccia di suicidio o di altri atti

autolesivi. In questa particolare ipotesi, infatti, vi coincidenza tra autore e
bersaglio della minaccia, che diretta contro un soggetto
non propriamente terzo. Il problema mette in tensione il concetto di minaccia,
a forza morale di un
uomo su un altro, attraverso la prospettazione di un male o danno ingiusto
per il minacciato, o per una persona a lui vicina. Agli occhi del minacciato il
minacciante si presenta, normalmente, come un antagonista, un nemico, al
pari di
tra le due forme di aggressione 1. Si tratta di domandarsi, allora, se e a quali
condizioni la minaccia di un fatto autolesivo, che in quanto tale non riguarda
il minacciato, almeno direttamente, possa qualificarsi come minaccia
giuridicamente rilevante: se e a quali condizioni il destinatario di una
minaccia di suicidio possa cio dirsi vittima di un fatto di sopraffazione
prepotente e guardare al minacciante non con gli occhi della sola piet, ma
come a qualcuno che gli sta procurando un male psichico.
La questione non ha ricevuto, ad oggi, particolare attenzione nella
dottrina penalistica (almeno in Italia), ragion per cui, prima di provare a darvi
una risposta coerente con le nostre premesse, non ci sembra inutile
Il problema nella prospettiva del diritto civile e del diritto canonico
Nel diritto civile, come e ancor pi nel diritto canonico, la questione

viene anzitutto tradizionalmente affrontata nella materia dei vizi del consenso
matrimoniale2. Le minacce di suicidio le minae suicidii dei canonisti
Il presente lavoro, qui adattato a saggio, costituisce il 4.8. di una mia monografia sulla
minaccia, di recente pubblicazione. Cfr. G.L. GATTA, La minaccia. Contributo allo studio delle
modalit della condotta penalmente rilevante, Roma, Aracne, 2013, p. 127 s.
(http://www.aracneeditrice.it/aracneweb/index.php/catalogo/97888 54865273-detail.html).
1
Cfr. C. PEDRAZZI, Inganno ed errore nei delitti contro il patrimonio, Milano, Giuffr, 1955, ora
in Id., Diritto penale, II, Scritti di parte speciale, Milano, Giuffr, 2003, p. 53.
2
Cfr., nella vasta letteratura, G. DOSSETTI, La violenza nel matrimonio canonico (ristampa
anastatica della prima edizione, 1943), Milano, Vita e pensiero, 1998, p. 161 s.; O. GIACCHI, Il
327
il caso in cui uno dei nubendi viene indotto alle nozze solo perch
3
.
In un caso quasi cinematografico, affrontato dal Tribunale di Napoli
negli anni cinquanta, si trattava ad esempio della minaccia rivolta da una ex
fidanzata a un giovane medico avviato a una brillante carriera, che occupava
tutto il suo tempo e i suoi pensieri: presentatasi in clinica, alla presenza di
medici e infermieri, la ragazza minacci di suicidarsi con una pistola che
estrasse dalla borsa. Fu cos che il medico si indusse a prestare il consenso
alle nozze, mettendo peraltro per iscritto, in una lettera inviata alla ragazza,
che si determinava a ci solo per cedere alla violenza e alle persecuzioni di
cui era oggetto4
della violenza compulsiva quale causa invalidatrice del consenso
La giurisprudenza civile, al pari di quella canonica, tende infatti ad
matrimonio. Lo fa, in un ambito particolarmente sensibile alla tutela della

volont, sottolineando quel che emerge dal caso del giovane medico: chi
minaccia il proprio suicidio per estorcere il consenso nuziale non vuole
soltanto recare un danno a se stesso (la morte) ma , attraverso
5
lo scandalo, il dispiacere, i rimorsi e il senso di colpa .
problema6
7
Per .
assicurare alla volont dei nubendi la pi estesa tutela possibile, quella
riforma ha infatti introdotto accanto intesa come violenza
morale e generalmente ricondotta, nella sua disciplina, alla corrispondente
disciplina dettata per i contratti un altro vizio del consenso, valido solo in
impugnabile dal coniuge il cons ovvero
consenso nel matrimonio canonico, 3a ed., Milano, Giuffr, 1968, p. 180 s.; E. PEREGO, La
libert del consenso nel matrimonio civile, Milano, Giuffr, 1983, p. 99 s.
3
Cfr. A. FIGONE, La violenza (artt. 1434-1438), in Schlesinger P., Busnelli F.D., a cura di, Il
Codice civile commentato, Milano, Giuffr, 2005, cit., p. 131.
4
Cfr. Trib. Napoli 30 luglio 1957, in Dir. giur., 1957, p. 457.
5
Cfr. ad es. Trib. Apostolico Romana Rota, 16 gennaio 1991, in Dir. Eccl., 1994, II, p. 43, con
nota di T. DI IORIO, Contributo alla dottrina del metus: il metus ex minis suicidii; Trib. Eccl.
Reg. A., 15 gennaio 1988, in Dir. eccl., 1989, II, p. 60. Nella dottrina civilistica v., per tutti, E.
PEREGO, La libert del consenso nel matrimonio civile, cit., p. 99. Tra i canonisti v. O. GIACCHI,
Il consenso nel matrimonio canonico, cit., p. 182 s.
6
Ne d ad esempio atto C. CICERO, La dicotomia minaccia- ESI,
Napoli, 2009, p. 95.
7
Cos E. PEREGO, La libert del consenso nel matrimonio civile, cit., p. 99.
328
timore di eccezionale
8
gravit derivante da cause esterne allo sposo .
matrimoniale, da inqu
9
(rectius .
E a questo nuovo e diverso vizio del consenso si ricond
ambientale), nel senso che quando non ricorrono i requisiti propri della
violenza tradizionalmente considerata, ci si avvale di quelli propri del timore,
10
. E tra i casi
ispirato,
ribadiamo, ad esigenze di tutela della volont dei nubendi, in ragione del
carattere spiccatamente personale del negozio matrimoniale , rientra proprio
quello della minaccia di suicidio11.
Un analogo uovo di Colombo non invece disponibile nella materia del
contratto e, in genere, dei negozi diversi dal matrimonio. Qui, al pari di
quanto avviene nel diritto penale, la partita si gioca tutta attorno alla
possibilit di ravvisare una minaccia vera e propria
prospettazione del proprio suicidio, quale mezzo per estorcere una
dichiarazione negoziale: ad esempio, un contratto cinematografico a favore di
disperato per una protratta condizione di disoccupazione. La circostanza che

il rilievo del problema sia pi che teorico che pratico
12
riguardo q , non toglie interesse alle riflessioni dei
civilisti, tanto pi allorch si consideri come, dietro a un contratto estorto,
pu celarsi un fatto rilevante ex art. 629 c.p.
Premesso che la sedes materiae , per lo pi, quella dell
13
aspetto della questione su cui pare esistere unanime convinzione nella
8
Cfr., per un primo inquadramento, L. CORSARO, Violenza (dir. civ.), in Enc. giur. Treccani, vol.
XXXVII, Roma, Istituto della Enciclopedia italiana, 1994., p. 5; P. GALLO, Violenza, in Dig.
disc. priv., Sez. civile, vol. XIX, Torino, Utet, 1999, p. 735.
9
Cfr. L. CORSARO, Violenza (dir. civ.), cit., p. 6.
10
Ibidem.
11
Cfr. ad es. A. TORRENTE, P. SCHLESINGER, Manuale di diritto privato, 17a ed., Milano,
Giuffr, 2004, p. 860.
12
Cos A. FIGONE, La violenza, cit., p. 130.
13
Talora, per ragioni che si evidenzieranno oltre, la questione trattata a proposito del requisito
specioso, attraversa invece trasversalmente, come pochi altri, la teoria della minaccia.
329
14
pressione psichica, pu generare non solo timore per la realizzazione di un

fatto cos grave e sconvolgente come la morte di un uomo, magari davanti ai
thema probandum), ma pu altres
suscitare piet ) e piet sono sentimenti diversi,
come ciascuno pu facilmente sperimentare (di fronte a un cane inferocito si
prova timore; di fronte allo stesso cane, appena investito da una automobile e
agonizzante sul selciato, si prova piet). Orbene, se il contraente si determina
per piet
non
15
annullabile
semplicemente, non
Stabilito questo punto fermo, le principali tesi formulate in ambito
civilistico a proposito della minaccia di suicidio (o di altri atti autolesivi)
sono riconducibili a quattro: due contrarie alla configurabilit del vizio del
contratto, che considereremo per prime, e due invece favorevoli.
1) Una prima tesi
16
c.c., che come sappiamo attribuisce rilievo alla minaccia diretta contro terzi,
intendendo per tali le sole persone a tal punto vicine al contraente, che questi
visto emergere in materia matrimoniale, secondo cui la minaccia del suicidio
di provare troppo: a questa stregua infatti per qualunque minaccia rivolta

contro un estraneo, o anche contro i beni di costui, potrebbe sostenersi che,
mediatamente, rivolta contro la parte, per il turbamento che ad essa
17
.
2) Una seconda tesi18 giunge alla stessa conclusione con
perch difetterebb ingiustizia del male minacciato,
14
Cos R. CAVALLO B ORGIA, art. 1436, in F. Galgano (a cura di), Commentario del codice civile
Scialoja-Branca, ,
Art. 1414-1446, Bologna-Roma, Zanichelli e Soc. ed. del Foro italiano, 1998, p. 389.
15
Cfr. R. SACCO, in R. Sacco, G. De Nova, Il contratto (in Trattato di diritto civile, diretto da
Sacco R.), tomo I, 3a ed., Torino, Utet, 2004, p. 583 s. Nel nostro esempio non sar pertanto
annullabile il contratto strappato per piet dalla diva in declino al facoltoso impresario
cinematografico.
16
A. TRABUCCHI, Violenza (vizio della volont diritto vigente), ), in Noviss. dig. it., vol. XX,
Torino, Utet, 1975, p. 947.
17
Cfr. F. CARRESI, La violenza nei contratti, in Riv. trim. dir. e proc. civ., 1962, p. 418.
18
Cfr. A. FIGONE, La violenza, cit., p. 132.
330
taluni moralmente riprovato, non un fatto antigiuridico, vietato e sanzionato

19
ella generale libert di
indifferente20. De jure condito, la minaccia di un fatto non ingiusto, come

quella di suicidarsi o anche di dilapidare i propri beni, non una minaccia
giuridicamente rilevante21.
3)
orientata della disposizione sulla violenza diretta contro terzi (art. 1436 c.c.).
In un ordinamento che accoglie il
Cost.), ispirato cio a una concezione solidale della societ, dovrebbe
male minacciato contro se stesso22.
19
Ibidem. V. anche, R. SACCO, Il contratto, cit., p. 583 s.
20
Ibidem.
21
intrinsecamente ingiusto al suicidio si pu proporre il problema della minaccia di suicidio come
propter aliquam utilitatem

sta agli eredi, di risarcire il danno a chi, per effetto della morte, perde il
on residui una
ingiustizia del suicidio allorch esso costituisca il mezzo per commettere altri illeciti (ad es., per
sogner ancora vedere se il male temuto sia quello
no del suicidio si presenti nelle aule dei tribunali, perch di fatto
un vantaggio ingiusto e, pertanto, il contratto invalido a prescindere dalla ingiustizia del male
impiega un mezzo di per s non ingiusto per raggiungere un fine ingiusto); ovvero il contraente
di determinato al contratto mosso da piet, e non da timore.
22
Cfr. V. ROPPO, in G. Iudica, P. Zatti (a cura di), Trattato di diritto privato. Il contratto, 2a ed.,
Milano, Giuffr, 2011, p. 776; C.M. BIANCA, Diritto civile, III, Il contratto, 2a ed., Milano,
minaccia, MANTOVANI M., Violenza privata, in Enc. dir., vol. XLVI, Milano, Giuffr, 1993, p.
943 s. Per una decisa critica a questa impostazione, tacciata di un eccessivo allargamento
R. CAVALLO BORGIA, art. 1436, in
Commentario del codice civile Scialoja-Branca
come canone ermeneutico di una norma positiva dei c.d. doveri di solidariet, genericamente
pr
le la critica di M. FRANZONI,
La violenza, cit., p. 337, il quale propone di abbandonare la tesi che riconosce sempre rilievo al
331
4) Una quarta e ultima tesi, infine, si colloca idealmente in una

posizione intermedia rispetto a quelle sinora considerate, che negano sempre
o, viceversa, affermano sempre la riconducibilit della minaccia di suicidio
rticolare
sostanzialmente si rif a quella considerata a proposito della violenza nel
matrimonio civile e canonico che la minaccia del suicidio o di altri fatti
autolesivi ha rilievo solo nella misura in cui si traduce nella prospettiva di un
evento sfavorevole per il minacciato23. Si tratter allora, senza presunzioni di
rilevanza o irrilevanza della condotta, di valutare caso per caso, secondo la
regola in materia di minaccia diretta contro terzi (art. 1436, co. 2 c.c.), se la
minaccia di suicidio ha in concreto provocato timore e determinato il
consenso negoziale24.
La prospettiva penalistica
La questione, nel nostro come in altri ordinamenti, parimenti

controversa nel diritto penale, dove si pone, al pari di quanto avviene nel
diritto civile, in relazione alla minaccia-mezzo di coazione. Si tratta di
stabilire se abbia o meno rilievo penale la minaccia del suicidio, o di altro
atto autolesivo (ad es., lo sciopero della fame, la dilap
proprio patrimonio, prospettata a un erede legittimo o a un creditore), quando
altrui coazione psichica per costringere cio
altri a fare, omettere o subire qualcosa che altrimenti non avrebbero fatto,
omesso o subito. Cos, ad esempio, adottando come ipotesi emblematica
degli atti autolesivi la minaccia di suicidio, ci si pu chiedere se sia
configurabile:
- una violenza privata, nel caso di chi, minacciando il suicidio costringa
la fidanzata a sposarlo, ovvero nel fatto di chi, essendo rimasto vedovo,
anziano e infermo, minacci di dilapidare tutti i suoi beni se il figlio non lo
prende con s in casa;
- una violenza sessuale, nel caso in cui il fidanzato minacci alla
fidanzata il suicidio, se non consuma con lui un rapporto sessuale 25;
- una rapina, nel caso in cui un improvvisato quanto disperato rapinatore
entri in una banca e, pistola in mano puntata alla propria tempia, chieda a un
impiegato di consegnarli una certa somma di denaro;
-
suicidio osservando come, se da un lato si pu legittimare in ossequio al principio di solidariet

confligge con il principio della sicurezza dei traffici
23
Cfr. L. CORSARO, Violenza (dir. civ.), cit., p. 4; P. GALLO, Violenza, cit., p. 733.
24
Cfr. R. CAVALLO BORGIA, art. 1436, in Commentario del codice civile Scialoja-Branca, cit., p.
390.
25
Un caso analogo, come diremo, si presentato alla giurisprudenza tedesca.
332
propria testa, e proprio e solo per la minaccia di suicidio cos realizzata,
- un attentato contro i diritti politici del cittadino (art. 294 c.p.), se un

improbabile candidato alle elezioni comunali costringe altri a votarlo,
minacciando il suicidio in caso contrario;
- un intralcio alla giustizia (art. 377, co. 3 c.p.), nel caso di chi,
minacciando il proprio suicidio, induca alla falsa testimonianza una persona
Se questi esempi dovessero sembrare fantasiosi, si pu allora fare

riferimento a quelli, del tutto analoghi, ricavabili dalla giurisprudenza, che
proposito dei delitti di violenza o minaccia a un pubblico ufficiale (art. 336

c.p.) e di resis
consolidato e maggioritario della Corte di Cassazione nel senso della
rilevanza della minaccia del suicidio o di atti autolesivi, posti in essere per
ricato di pubblico servizio a compiere
ancora, per opporsi ai soggetti stessi mentre compiono un att

del servizio (art. 337 c.p.)26.
I casi nei quali la Cassazione ha ritenuto configurabili i reati di cui
sopra, per i quali ha condannato chi si avvalso della minaccia del suicidio o
del diverso atto autolesivo, sono i seguenti:
- un uomo, fermato dalla polizia stradale per guida in stato di ebbrezza,
a piedi verso la carreggiata della strada statale, venendo fermato dagli agenti
di polizia. La Cassazione ha confermato la condanna per il delitto di minaccia
a pubblico ufficiale27;
- un detenuto si rivolge a un agente della polizia penitenziaria
minacciando di autolesionarsi con una lame
uscire dalla cella (minaccia subito dopo attuata con alcuni tagli
28
. Anche in questo caso la Cassazione ha confermato la
26
Oltre alle pronunce alle quali si fa riferimento subito oltre, nel testo, e citate nelle note
immediatamente successive, v. Cass. Sez. VI, 28 aprile 1994, n. 9396, Vlaho Maslovic, in Ced
Cassazione
1986, n. 5757, Carella, ivi
27
Cass. Sez. VI, 24 aprile 2001, n. 20287, Laurenzi, in Ced Cassazione, m. 218840.
28
Cass. Sez. VI, 10 novembre 1997, n. 95, Colonna, in Ced Cassazione, m. 211122.
333
- un detenuto minaccia di ferirsi coi vetri di una bottiglia per ottenere

che gli agenti di custodia del carcere non lo consegnino ai carabinieri
incaricati della traduzione presso altro istituto penitenziario. La condanna in
questo caso per il delitto di resistenza a pubblico ufficiale di
c.p.29;
- una prostituta, trovandosi in stato di ebbrezza, coinvolta in un
incidente stradale e datasi alla fuga, viene fermata e condotta in
ione cagionandosi lievi lesioni al braccio con i vetri di

una boccetta di profumo infranta30. Anche in questo caso trova conferma la
condanna per il delitto di resistenza a pubblico ufficiale;
- un imputato minaccia di tagliarsi i polsi e di procurarsi lesioni gravi se
non viene lasciato libero. La condanna ancora una volta per il delitto di cui
- un minore, ospite di una comunit, cosparge di benzina se stesso e vari

oggetti circostanti nella stanza del direttore, e, con tanto di accendino in
non lo autorizza al trasferimento in altra comunit. Bloccato dai carabinieri,

31
.
Nel motivare la configurabilit della minaccia penalmente rilevante, la
Cassazione, nelle pronunce relative ai casi sopra esposti, ne presuppone
generalmente una nozione ampia qualsiasi forma di
coazione purch idonea a vincolare o condizionare la
32
libe . Quando invece mostra maggiore attenzione
per le modalit della condotta tipizzate dal legislatore, la S.C. afferma tout
33
court , ovvero, con
maggior sforzo argomentativo, r
male minacciato nelle responsabilit morali, materiali o disciplinari

conseguenti alla realizzazione del suicidio; concepisce cio la minaccia del
diversi dalla
morte altrui, ma a questa connessi e destinati a ricadere sul minacciato 34. E lo
fa, si badi, non solo e non tanto nel caso del minore che, accendino alla mano,
minacci un caso
29
Cass. Sez. VI, 21 novembre 1988, n. 2020, Tropeano, in Ced Cassazione, m. 180443.
30
Cass. Sez. VI, 17 dicembre 2003, n. 4929, Moraes De Jesus, in Ced Cassazione, m. 229511.
31
Cass. Sez. VI, 18 novembre 2009, n. 10878, M., in Ced Cassazione, m. 246675.
32
Cos Cass. Sez. VI, 18 novembre 2009, n. 10878, M., cit. Pressoch tutte le sentenze che
hanno risolto i casi sopra riportati sottolineano, nel contesto di motivazioni generalmente
33
la condotta.
34
Cfr. Cass. Sez. VI, 10 novembre 1997, n. 95, Colonna, cit., che si segnala per un particolare
sforzo argomentativo.
334
in cui, evidentemente, come riconosce la stessa S.C.35, la minaccia comporta

un pericolo di incendio che investe direttamente il minacciato , quanto nel
erno della cella in cui rinchiuso, minacci il
36
.
Solo in isolate pronunce i giudici di legittimit hanno escluso che la
minaccia di suicidio integri una minaccia penalmente rilevante37. Lo hanno
fatto in particolare con riferimento a un caso analogo a quelli sopra
considerati, che vede un uomo salire sul cornicione di uno stabile, tenendo tra
le braccia un bambino di pochi mesi, e minacciare il suicidio ad alcuni
ufficiali di pubblica sicurezza, qualora non gli avessero restituito
38
. La soluzione, contraria a quella poi
prevalsa nella giurisprudenza della S.C., ruota attorno a due idee. In primo
concetto unitario di minaccia penalmente rilevante: per
che presuppone una nozione restrittiva di

quel concetto unitario , secondo cui non ogni pressione psichica sulla
persona (in questo caso, del pubblico ufficiale), o suggestione, pu costituire
nte capo questo il punto al minacciato o a una
ul cornicione, con tanto di bambino
non pu essere considerata violenza

morale idonea a influire sulla sfera funzionale e sulla libert di
determinazione del pubblico ufficiale .
La decisione da ultimo richiamatache non ha evidentemente tenuto in
si rif al
pensiero di Vincenzo Manzini, che ha affrontato la questione qui in esame in
un passaggio delle pagine del suo Trattato
35
Cass. Sez. VI, 18 novembre 2009, n. 10878, M., cit.
36
Cass. Sez. VI, 10 novembre 1997, n. 95, Colonna, cit.
37
Cfr., oltre alla sentenza di cui subito infra, nel testo, Cass. Sez. VI, 13 marzo 2013, n. 16579,
in DeJure. Il caso quello di uomo che, nel corso di una perquisizione domiciliare, richiama
un colpo di pistola
puntata alla propria
delitto di minaccia a pubblico ufficiale, sul presupposto che il gesto alludesse a una minaccia di
morte diretta al carabiniere. La S.C. ha annullato senza rinvio la sentenza di condanna
minacciosa nei confr
illogicit della motivazione, e del conseguente annullamento della sentenza impugnata, non si
spiegherebbe la formula assolutoria adottata).
38
Cass. Sez. II, 6 marzo 1979, n. 4681, Maiolo, in Riv. pen., 1979, p. 930 s.
335
39
. La
elemento costitutivo o circostanza

il male minacciato riguarda esclusivamente chi lo minaccia, mentre, in
ri
pressione psichica in costui, ma non una intimidazione determinata
in senso giuridico, non trattandosi della lesione o della messa in pericolo di

un diritto soggettivo o di altro interesse protetto. In ogni modo la pressione
psichica, che pu aversi in tal caso, troppo debole e facilmente superabile
minacciando il suicidio, se non fosse riuscito tra i vincitori. Un avvocato,

sottoposto a procedimento disciplinare, minacci di suicidarsi se fosse stato
punito. Entrambi ebbero esito sfavorevole e continuarono a vivere. Sarebbe
stato evidentemente assurdo imputare costoro del delitto preveduto dall'art.
facesse noto al giudice il
La tesi della irrilevanza della minaccia di suicidio, non seguita dalla

giurisprudenza maggioritaria, ha peraltro trovato sostegno anche nella
dottrina pi recente, che ha rilevato
alterit tra il soggetto attivo
40
e il soggetto destinatario del male minacciato . Altra parte della dottrina ha
invece sostenuto la tesi opposta, osservando come non si possa escludere che,
41
.
39
Cfr. V. MANZINI, Trattato di diritto penale italiano, vol. IV, Delitti contro la personalit dello
Stato, 5a ed. (aggiornata da P. Nuvolone), Padova, Cedam, 1981, p. 630. Le pagine cui facciamo
riferimento si trovano nel volume del Trattato dedicato ai delitti contro la personalit dello Stato.
Ci in quanto naccia come concetto
codice penale, viene in rilievo la prima figura di reato (attentati contro i diritti politici del
cittadino: art. 294 c.p.) che presenta la minaccia tra le proprie modalit della condotta.
40
Cfr., in relazione al delitto di minaccia, F. MANTOVANI, Diritto penale. Parte speciale, I,
Delitti contro la persona, 4 a ed., Cedam, Padova, 2011, p. 333; con riferimento al delitto di
violenza o minaccia a pubblico ufficiale v. M. ROMANO, Art. 336, in ID., I delitti contro la
pubblica amministrazione. I delitti dei privati. Le qualifiche soggettive pubblicistiche. Artt. 336-
360 cod. pen. Commentario sistematico, 3a ed., Milano, Giuffr, 2008, p. 8 s.; G. FIANDACA, E.
MUSCO, Diritto penale. Parte speciale, I, 5a ed., Bologna, Zanichelli, 2012, p. 290.
41
Cos S. KOSTORIS, , Napoli, Jovene, 1965, p. 245.
V. anche F. DASSANO, Minaccia (diritto penale), in Enc. dir., vol. XXVI, Milano, Giuffr, 1976,
p. 336 s.; A. PAGLIARO, M. PARODI GIUSINO, Principi di diritto penale. Parte speciale, I, Delitti
336
ri
ordinamenti e, in particolare, in quello tedesco, che vi ha dedicato una
privata (Ntigung, 240 StGB). Ed una questione oggi ancora discussa in
Alternativ-Entwurf del 1970, di escludere espressamente, nella

disciplina della violenza privata, la rilevanza della minaccia di suicidio
(Selbstttung)42.
De jure condito, in Germania la questione implica la risposta a due
centrali domande:
- se la minaccia di suicidio integri o meno, ai sensi del 240 Abs. 1
StGB, la minaccia di un male notevole (Drohung mit einem empfindlichen
bel), modalit tipica della violenza privata, alternativa alla violenza
(Gewalt);
-
possa essere considerata riprovevole (verwerflich) in considerazione dello
240 Abs. 2 StGB il Rechtswidrig isr die Tat,
anzusehen ist
Alla prima domanda viene data generalmente risposta affermativa. Si
osserva infatti come il suicidio, soprattutto se minacciato da una persona
43
.
Pi complessa e decisiva la risposta alla seconda domanda. Il
giudizio di riprovevolezza (Verwerflichkeit) della minaccia di natura etico-
sociale. Siamo di fronte a un elemento normativo della fattispecie penale di
tipo extragiuridico o culturale, a una tipica clausola che consente al giudice di
adeguare il giudizio di rilevanza penale del fatto alla percezione sociale della
tollerabilit o meno di una certa condotta, caso per caso, sulla base dei valori
correnti e generalmente condivisi44. Il criterio guida guarda alla
contro la pubblica amministrazione, 10a ed., Milano, Giuffr, 2008, p. 415 (con riferimento al
minacciato); M. MANTOVANI Violenza privata, in Enc. dir., vol. XLVI, Milano, Giuffr, 1993, p.
943.
42
Cfr. Alternativ-Entwurf eines Strafgesetzbuches. Besonderer Teil. Straftaten gegen die Person,
vol. I, Tbingen, Mohr, 1970, 116, che pu leggersi in www.alternativentwurf.de.
43
Cos E. TRGER, G. ALTVATER, 240, in Strafgesetzbuch. Leipziger Kommentar, 11a ed.,
Berlin-New York, de Gruyter, 2002, p. 124. V. anche A. SINN, 240, in W. Joecks, K. Miebach
(a cura di), Mnchener Kommentar zum Strafgesetzbuch, vol. IV, 2 a ed., Mnchen, Beck, 2012,
p. 1343, il quale peraltro sottolinea come non sia peraltro necessario un rapporto qualificato con
il terzo (eine qualifizierte Drittbeziehung zwischen Drohendem und Gentigtem).
44
Cfr. C. ROXIN, Verwerflichkeit und Sittenwidrigkeit als unrechtsbegrndende Merkmale im
Strafrecht, in JuS, 1964, p. 371 s.; ID., Strafrecht. Allgemeiner Teil, I, Mnchen, Beck, 2006, p.
337
finalizzazione della condotta, ed rappresentato dalla c.d. Zweck-Mittel-

Relation45. Il fatto illecito la violenza privata punibile se la minaccia
di suicidio, impiegata come mezzo (Mittel) di coazione, di per s non illecita,
persegue uno scopo (Zweck) esso s illecito, ovvero non connesso (konnex) a
quel mezzo, secondo una valutazione da compiersi, appunto, al metro del
sentire comune. Alla luce di questo criterio, il Bundesgerichtshof ha ritenuto
penalmente rilevante la minaccia di suicidio impiegata per costringere altri a
un rapporto sessuale46, e la dottrina propone di risolvere in base a quello
risvolto politico, della rilevanza penale della minaccia di sciopero della fame
(Hungerstraik), prospettata come mezzo di protesta e di pressione per
caso dello sciopero della fame, minacciato in carcere dai detenuti: se il fine
umanitario potrebbe ad esempio trattarsi del miglioramento delle
condizioni di detenzione, sotto il profilo igienico e/o del sovraffollamento il
fatto per lo pi ritenuto non riprovevole47; se invece il fine illecito come
ad esempio la liberazione di uno o pi compagni
ritenuto riprovevole e, pertanto, antigiuridico48.
288. Per un quadro aggiornato sulla Verwerflichkeitklausel del 240 Abs. 2, nonch per ulteriori
riferimenti, v. per tutti A. SINN, 240, in W. Joecks, K. Miebach (a cura di), Mnchener
Kommentar zum Strafgesetzbuch, cit., p. 1329 s.; F. TOEPEL, 240, in U. Kindhuser, U.
Neumann, H.U. Paeffgen (a cura di), Strafgesetzbuch, Nomoskommentar, III, 4a ed., Baden-
Baden, Nomos, 2013, p. 160 s.; E. TRGER, G. ALTVATER, 240, in Strafgesetzbuch. Leipziger
Kommentar, cit., p. 110 s.
45
Cfr., nella vasta letteratura, per un primo approccio, A. ESER, 240, in A. Schnke, H.
Schrder, Strafgesetzbuch. Kommentar, 27a ed., Mnchen, Beck, 2006, p. 2029 s.; E. TRGER,
G. ALTVATER, 240, in Strafgesetzbuch. Leipziger Kommentar, cit., p. 125. V. inoltre, tra gli
altri, G. ARZT, Zum Zweck und Mittel der Ntigung, in Festschrift fr Hans Welzel, Berlin-New
York, de Gruyter, 1974, p. 823 s.
46
Cfr. BGH 21.4.1982, in NStZ 1982, p. 286. Nel caso di specie, si noti, stata ritenuta
sussistente la violenza privata, e non la figura speciale della violenza sessuale di cui al 177
Sulla minaccia di suicidio in tema di violenza

T. HRNLE, 177, in
Strafgesetzbuch. Leipziger Kommentar, 12a ed., Berlin, de Gruyter, 2009, p. 949.
47
In questo senso, ad esempio, gli Autori citati nella nota seguente. V. per A. SINN, 240, in W.
Joecks, K. Miebach (a cura di), Mnchener Kommentar zum Strafgesetzbuch, cit., p. 1344, il
quale osserva come, per rispondere alla Verwerflichkeitsfrage bisogna tenere conto che per
raggiungere gli scopi dei dimostranti si devono prioritariamente seguire strade che hanno una
legittimazione democratica (come quelle dei reclami, delle petizioni, delle domande di grazia,
ecc.).
48
Cfr. E. TRGER, G. ALTVATER, 240, in Strafgesetzbuch. Leipziger Kommentar, cit., p. 125;
A. ESER, 240, in A. Schnke, H. Schrder, Strafgesetzbuch. Kommentar, cit., p. 2029 s.; H.
TRNDLE, T. FISCHER, 240, in Strafgesetzbuch und Nebengesetze, 54a ed., Mnchen, Beck,
2007, p. 1568.
338
Proposta di soluzione
La questione della minaccia di suicidio o di atti autolesivi, con le sue

variegate e problematiche costellazioni casistiche, si presta come poche altre
a illuminare la portata pratica della discussione teorica relativa alla nozione di
minaccia. Quella ques
materia penale, per una lettura estensiva del concetto e dei requisiti della
minaccia giuridicamente rilevante, dando rilievo a qualsiasi condotta, atti
oppure seguire la via di una lettura restrittiva, orientata alla ricerca di un

concetto pregnante di minaccia, che escluda dalla propria area semantica le
pressioni psichiche che, pur provocando timore o sentimenti analoghi
(preoccupazione), non
forza prepotente.
La prima soluzione certo pi agevole sotto il profilo dello sforzo
argomentativo e, nel
di forme di protesta non violente come lo sciopero della fame in carcere,

ubblici, intralciata o anche solo
molestata da disperati e spesso improbabili tentativi di sottrarvisi, da parte di
privati cittadini. Non per, a nostro avviso, una soluzione fedele alla legge e
le in particolare.
Appiattire il mezzo (la minaccia) sul risultato (la coazione), concependo la
minaccia come una fattispecie a forma libera (o, il che lo stesso, un
elemento di fattispecie a forma libera), significa infatti privare di una foggia
la modalit della condotta indicata dal legislatore, svuotandone la funzione
selettiva che esprime, sul piano della descrizione della fattispecie legale, le
scelte politico-criminali del legislatore stesso, titolare della riserva di legge in
materia penale. Conce qualsiasi forma di coazione,
purch idonea a vincolare o condizionare la libert del
49
, secondo una massima ricorrente in giurisprudenza,
significa semplicemente calpestare la fattispecie legale50.
E nullum crimen sine lege a imporre
come la minaccia giuridicamente rilevante figura che si regge su una

pluralit di requisiti strutturali, tradotti in norme giuridiche nel codice civile e
49
Cass. Sez. VI, 18 novembre 2009, n. 10878, M., cit.
50
Attorno alla medesima idea riferita alla violenza e a una tendenza del tutto analoga ad
di costrizione ruota il lavoro monografico di F. VIGAN, La tutela penale della libert

individuale, I, , Milano, Giuffr, 2002, passim, e, in particolare,
339
non estranei al diritto penale, per quanto in buona parte ricavabili solo per via
della minaccia diretta contro terzi). Considerazione che, sul piano del diritto
positivo come di quello vivente, gi di per s rivela la fallacia di una
La costruzione di un
caso della minaccia-mezzo rappresenta un evento psichico intermedio

rispetto ad un altro, rappresentato dalla costrizione. Ebbene, come bisogna
Lo abbiamo gi sottolineato altrove: minaccia e timore sono concetti

correlati, ma distinti. Non ogni minaccia incute timore (lo considereremo a
proposito del requisito della idoneit della minaccia ad incutere, appunto,
timore), e non ogni timore incusso da una minaccia.
ab
extrinseco) e in particolare da un uomo (ab homine). Ma non basta ancora:
non ogni pressione psicologica esercitata da un uomo su un altro una
minaccia. Abbiamo detto anche questo: le trattative contrattuali,
normalmente e fisiologicamente, vedono le parti contrapporsi per strappare,
ricorrendo determinati presupposti in presenza, appunto, di una minaccia
contra
conclude, e che non vuole, ha difficolt o non pu soddisfare la pi elevata
richiesta, teme
dirsi vittima di una minaccia. La pressione psicologica che ha subito non
possiede infatti le note modali della minaccia civilmente e penalmente
rilevante. Allo stesso modo, chi strada facendo tampinato da una nomade,
che attorniata dai piccoli figli chiede un aiuto per comprare loro cibo, vestiti e
timore per le sorti di quelle piccole
pi, solo molestato.

cia di un
atto autolesivo. Il sentimento provato, dal tenero di cuore, per le sorti dei
piccoli che accompagnano la madre a mendicare per il loro futuro, per le
condizioni di vita, igieniche, educative, etc. , mutuando una felice
espressione di Rodolfo Sacco, un timore altruistico
neanche indirettamente. Ed un sentimento spesso accompagnato da quello
della piet
risposta alle richieste del questuante. Ebbene, a fronte di un mero timore
340
Sacco ha osservato, non vi minaccia. Sappiamo infatti che questa modalit

della condotta umana deve avere una connotazione violenta: deve consistere
in un esercizio attuale e deliberato di una forza prepotente contro la psiche
altrui. La minaccia un atto violento, come lo quantomeno la percossa (un
atto violento diretto contro la psiche del

minacciato, la minaccia , per definizione, condotta che ingenera un timore
egoistico, per la propria persona, per i propri beni, ovvero per la persona o
per i beni di persone vicine, a condizione per che il minacciato avverta il
male a loro inferto come indirettamente procurato alla propria persona,
meglio, alla propria integrit psichica.
Siamo giunti allora a un interrogativo centrale per la soluzione del
problema della minaccia di un atto autolesivo: pu dirsi che una simile
minaccia idonea a suscitare un simile timore egoistico?
A noi pare che non lo si possa sempre escludere (si pensi ad es. ai
risvolti drammatici, sotto il profilo psicologico, di una minaccia di suicidio
rivolta dal figlio tossicodipendente alla madre per estorcerle denaro e
acquistare droga), come anche che non lo si debba affermare in ogni caso (si
pensi al peso psicologico pressoch nullo, per il destinatario, della minaccia
di un atto autolesivo rivolto alla persona, ma di lieve entit, come un pugno o
una piccola ferita da taglio, ovvero rivolto al patrimonio potrebbe essere il
trascorrere il fine settimana nella casa che ormai da un anno ho comprato per
Colgono nel segno, a nostro modo di vedere, le approfondite e
minae suicidii nel matrimonio51. Ha persuasivamente osservato Orio Giacchi,

tra i canonisti, come sia difficilmente contestabile, a meno di non voler
una persona vicina, a tal punto che implora in modo cos estremo di sposarla
non susciti, oltre al

timore per le sue sorti, quello per un male puramente interno al minacciato.
ui o colei che si uccide per noi, per il nostro amore, si
Un legame che, normalmente, porta con s un male indelebile, che si misura,

nella migliore delle ipotesi, in termini
te in cui vive
51
Cfr. O. GIACCHI, Il consenso nel matrimonio canonico, cit., p. 180 s., cui si riferiscono le
citazioni di seguito riportate nel testo.
341
sia nei confronti dei familiari e degli amici della persona che, se
ccia il suicidio
buon esito del proprio tentativo di coazione, proprio e anche su un simile

timore del minacciato. N pu altres escludersi che un analogo timore
egoistico,
umano a fronte della prospettiva del suicidio di uno sconosciuto, per un
solo timore utilitaristico cui ha fatto riferimento la Cassazione in una delle

pronunce sopra richiamate: timore per eventuali responsabilit non tanto o
solo morali, quanto giuridiche, sul piano civile e penale, oltre che, come nel
caso dei pubblici funzionari, per responsabilit sul piano amministrativo o
disciplinare.
Se quanto diciamo vero, come ci pare, la conclusione allora che la
minaccia di un atto autolesivo, come il suicidio, pu incutere al minacciato
timore per s, al pari della minaccia diretta contro un terzo. Ci non significa
per che ogni minaccia di suicidio o di atto autolesivo sia una minaccia
giuridicamente e, in particolare, penalmente rilevante.
Sotto il profilo modale, deve trattarsi anzitutto, per circostanze oggettive
e per univoca direzione finalistica della condotta, di una minaccia prospettata
come esercizio attuale di una forza prepotente. Siamo qui al nucleo di un
violenza, non a caso considerata dal legislatore penale come condotta

alter
sessuale etc.). Il minacciante deve cio mettere il minacciato con le spalle al
muro fai, ometti o
subisci quel che voglio oppure subirai il pregiudizio psichico per un atto
autolesivo e in particolare per una morte, la mia, che causalmente
. Il dilemma di fronte al quale si deve trovare il
minacciato se cedere alla richiesta prepotente del minacciante, oppure
subire le conseguenze psichiche di un atto autolesivo, e in particolare di una
morte, che fatta dipendere qui e ora, altrettanto prepotentemente, da una
propria scelta. Che una simile condotta violenta sia ad esempio ravvisabile
ella minaccia di uno sciopero della fame che per definizione,
anche quando attuato in carcere (il pensiero corre a Gandhi), una forma di
protesta non violenta ci sembra da escludere.
lesivi, che
possono avere rilievo giuridico, nel diritto penale come del diritto civile, pu
essere operata valutando credibilit o seriet, reale o apparente, del fatto
minacciato. Di quante minacce di suicidio, esercitate con finalit coattive,
pu dirsi che sono credibili, nel senso che verosimile che il minacciante
342
effettivamente si suicidi, con le connesse conseguenze psicologiche per il

minacciato? (si pensi a chi implora una donna di sposarlo o di avere un
rapporto sessuale; ovvero a chi, essendo tratto in arresto davanti a un giudice,
situazione, minacci atti autolesivi per non essere denunciato ed essere lasciato
libero). La seriet della minaccia del pericolo effettivo del suicidio di chi lo
minaccia
proposti che dipenda anche dal dominio della situazione (la Herrschaft,
direbbero i tedeschi) da parte del minacciato. Quel dominio manca se il
minacciante (
nostri esempi) ha una pistola con s o ancor pi puntata contro di s (come
nel caso della giovane che chiede cos al medico di sposarlo); non manca
invece, quando la situazione consente al minacciato di trovare soluzioni
agevoli
venga tolta la patente, e si spinga a piedi verso il centro della carreggiata,

venendo agilmente fermato dagli agenti stessi. In un simile caso la condotta
pertanto inoffensiva. Non ha realizzato la forma di offesa violenta repressa
Resta infine da considerare un ulteriore requisito generale della

minaccia giuridicamente rilevante: l ingiustizia
dei requisiti-chiave, sul quale ci soffermeremo oltre mostrando lo
anticipiamo come si atteggi diversamente nella minaccia-fine e nella
minaccia-mezzo. Diremo in particolare come, nella minaccia-fine
minacciato: il suo essere o non essere contra ius. Ragion per cui, nella misura
in cui si esclude il carattere ingiusto del suicidio, e lo si inquadra nella
categoria degli atti giuridicamente tollerati52 o indifferenti, rientranti nella
esistenziali53, deve escludersi che minacciare ad altri il suicidio integri il
aquiliano54. Si tratta della minaccia di un fatto non ingiusto, che rientra nella
52
Cos, ad es., F. MANTOVANI, Diritto penale. Parte speciale, I, cit., p. 123 s.
53
Cfr. G. FIANDACA, E. MUSCO, Diritto penale. Parte speciale, vol. II, tomo I, I delitti contro la
persona, 4a ed., Bologna, Zanichelli, 2013, p. 44. Nella letteratura tedesca v. ad esempio, proprio
a proposito del problema della minaccia del suicidio (nella violenza privata), E. TRGER, G.
ALTVATER, 240, in Strafgesetzbuch. Leipziger Kommentar, 11a ed., Berlin-New York, de
Gruyter, 2002, p. 124.
54
A questa soluzione, coerente con la qualificazione del suicidio come atto giuridicamente
tollerato e non ingiusto (v. nota precedente), perviene con riferimento al delitto di minaccia, F.
MANTOVANI, Diritto penale. Parte speciale, I, cit., p. 333. In senso contrario, sul presupposto di
343
fatti, certo enormemente meno gravi, ma altrettanto non ingiusti, quali il
Diremo altres che nella minaccia-mezzo di coazione che rappresenta

poi la normale forma della minaccia del suicidio o del fatto autolesivo
rapporto sessuale) si riflette su quella del mezzo (la minaccia del suicidio), di
sostanzialmente quel che si afferma in Germania
relazione tra scopo (Zweck) e mezzo (Mittel). In questa prospettiva, ognuno

vede, la questione del carattere lecito o meno del suicidio (del mezzo
rappresentato dalla relativa minaccia) finisce per non essere determinante.
F. DASSANO, Minaccia, cit., p.

336.
344
SUGESTIONABILIDADE E DESENVOLVIMENTO DE
CRITRIOS IDENTIFICADORES: A PROVA PENAL E A
TESTEMUNHA
Gustavo Noronha de vila

Doutor e Mestre em Cincias Criminais pela Pontifcia
Universidade Catlica do Rio Grande do Sul. Professor de
Processo Penal da Faculdade de Direito do Centro
Universitrio Ritter dos Reis (Canoas e Porto Alegre).
Professor de Criminologia da Especializao em Direito Penal
e Direito Processual Penal do Instituto Brasileiro de Cincias
Criminais/Centro Universitrio Ritter dos Reis e da
Especializao em Cincias Penais da Universidade Estadual
de Maring. Advogado.
rika Mendes de Carvalho

Doutora e Ps-Doutora em Direito Penal pela Universidad de
Zaragoza (Espanha). Professora Associada de Direito Penal da
Universidade Estadual de Maring. Bolsista de Produtividade
em Pesquisa da Fundao Araucria de Apoio ao
Desenvolvimento Cientfico do Estado do Paran.
Pesquisadora do CNPq. Coordenadora do Ncleo de Estudos
Penal da Universidade Estadual de Maring (NEP/UEM).
O conceito de sugestionabilidade interrogativa foi definido por

Gudjonsson e Clark como o grau em que, no contexto de uma relao
interpessoal, as pessoas aceitam mensagens que lhe so comunicadas durante
uma entrevista e, como consequncia, alteram o seu comportamento e/ou
resposta. Este modelo terico prope a existncia de dois tipos de
sugestionabilidade a tendncia para ceder perante a sugesto (cedncia) e a
tendncia para alterar a resposta aps um feedback negativo (alterao)1.
Existem duas formas paralelas da escala de sugestionabilidade de
Gudjonsson, denominadas GSS1 e GSS2, que diferem apenas no contedo
semntico do material apresentado. A escala de sugestionabilidade de
Gudjonsson GSS1, de 1987, operacionaliza o modelo e proporciona uma
medida de recordao auditiva imediata e deferida e de
sugestionabilidade interrogativa. constituda de uma histria sobre um
1
GUDJONSSON, G.H.; CLARK, N.K. Suggestibility in police interrogation: a social psychological
model. Social Behavior, v. 1, p. 195-196, 1986.
345
assalto, apresentada oralmente, por duas tarefas de recordao livre (com um

intervalo de 50 minutos) e por um questionrio com 20 questes, 15 das quais
construdas de modo a induzirem o sujeito ao erro. No final do questionrio,
o sujeito informado de que cometeu erros e que, por isto, ir responder
novamente s questes, devendo ser mais preciso. Qualquer mudana nas
respostas do sujeito do primeiro questionamento para o segundo
considerada uma alterao. Quando o sujeito se deixa influenciar pelas
questes que induzem ao erro, considera-se a presena de uma cedncia
(cedncia 1 ou 2, consoante o sujeito cede a questes falaciosas antes ou
depois do feedback negativo). A sugestionabilidade total corresponde
adio do total cedncia 1, com o total alterao 2.
De acordo com o modelo de Gudjonsson e Clark, a sugestionabilidade
interrogativa depende de estratgias do sujeito, para enfrentar a incerteza e as
expectativas que acompanham um interrogatrio. Embora os autores
suponham tratar-se de um trao, a sugestionabilidade pode ser modificada em
termos de grau por caractersticas da situao e disposio adotada pelo
sujeito, de modo a que a sua resposta seja de induo ou resistncia 3.
Embora as escalas de sugestionabilidade de Gudjonsson sejam dos
instrumentos mais utilizados em contexto forense e na investigao sobre os
mecanismos subjacentes sugestionabilidade, os resultados obtidos com a
adaptao portuguesa da GSS1 propem cautela na utilizao e interpretao,
principalmente no que toca s subescalas de alterao e de sugestionabilidade
total4.
Na mesma linha, Gignac e Powell 5 chamam ateno para o fato de
haver pouca investigao sobre a preciso e a validade das escalas e
recomendam aos investigadores e utilizadores que se limitem utilizao da
subescala cedncia 1, at que novos estudos sobre as propriedades
psicomtricas de alterao e de sugestionabilidade total sejam realizados.
Outra crtica ao uso da escala envolve a grande morosidade na sua aplicao,
quer nos estudos originais quer nas adaptaes que tm sido realizadas.
Em um caso a ser avaliado, o que se pretende saber o valor preditivo
do teste, isto , dada uma determinada pontuao no teste, qual a
2
GUDJONSSON, G.H. The Gudjonsson suggestibility scales manual. Hove: Psychology Press,
1987, apud KASSIN, Saul M. On the psychology of confessions - Does innocence put innocents at
risk? American Psychologist, v. 60, n. 3, p. 215-228, 2005.
3
GUDJONSSON, G.H.; CLARK, N.K. Suggestibility in police interrogation: a social psychological
model. Social Behavior, v. 1, p. 95-96, 1986.
4
PIRES, R.; FERREIRA, A.S., SILVA, D.R. Poster apresentado nas XVII JOCLAD (Jornadas de
Classificao e Anlise de Dados). Lisboa, 2010. Disponvel em:
<http://hdl.handle.net/10451/4165>.
Disponvel em: 06 jun. 2012.
5
GIGNAC, G.; POWELL, M.B. A psychometric evaluation of the Gudjonsson Suggestibility
Scales: Problems associated with measuring suggestibility as a difference score composite.
Personality and Individual Differences, v. 46, n. 2, p. 88-93, 2009.
346
probabilidade de sugestionabilidade? A GSS mede a sugestionabilidade

interrogativa em duas vertentes: tendncia para ceder a perguntas sugestivas
(resultado-cedncia) e propenso para alterar as respostas dadas, sob presso
interpessoal (resultado-mudana)6.
No que concerne consistncia interna, recorrendo ao clculo do valor
de alfa de Cronbach, os valores obtidos por Merckelbach et al. 7 so as
seguintes: .75, para o resultado- e .82, para a
dois tipos de sugestionabilidade so independentes e que os valores de

correlao entre ambas as medidas so elevados.
Na busca da compreenso da sugestionabilidade, tem sido estudada a
sua relao com variveis, como idade, sexo, transtornos de conduta,
inteligncia, memria, autoestima e aquiescncia, entre outras8.
Com relao idade, verifica-se que a sugestionabilidade tende a
diminuir medida em que ela aumenta. As crianas, entre 3-4 anos, so mais
sugestionveis que entre 5-6 anos, mas estas ltimas no diferem
significativamente das crianas entre 7-10 anos. Estes resultados mostram
que a sugestionabilidade declina durante os anos pr-escolares, associando-se
esta diminuio a processos, como a memria e a habilidade na linguagem 9.
Em geral, crianas mais velhas e com melhor funcionamento cognitivo
produziram informaes mais corretas e menos erros de memria. Estado de
abuso, por si s, no foi um fator preditivo em relao memria da criana
ou sugestionabilidade, se considerados isoladamente ou em interao com a
idade. No entanto, em crianas com maior dissociao, mais sintomas do
trauma foram associados com maior impreciso, enquanto sintomas de
trauma no foram associados com o aumento dos erros em crianas com
menor tendncia dissociativa10.
Poucos estudos tm examinado diferenas de gnero na
sugestionabilidade interrogativa, tanto com populao adolescente quanto
6
GUDJONSSON, G.H. The Gudjonsson suggestibility scales manual. Hove: Psychology Press,
1987, p. 47, apud KASSIN, Saul M. On the psychology of confessions - Does innocence put
innocents at risk? American Psychologist, v. 60, n. 3, p. 215-228, 2005.
7
MERCKELBACH, H.; MURIS, P.; WESSEL, I.; VON KOPPEN, P.J. The Gudjonsson
suggestibility scale (GSS): Further data on its reliability, validity, and metacognition correlates.
Social Behavior and Personality, v. 26, n. 2, p. 206-207, 1998.
8
GUDJONSSON, G.H. The relationship between interrogative suggestibility and acquiescence: empirical
findings and theoretical implications. Personality and Individual Differences, v. 7, p. 195-199,
1986.
9
WELCH-ROSS, M.K.; DIECIDUE, K.; MILLER, S.A. Young children understanding of
conflicting mental representation predicts suggestibility. Developmental Psychology, v. 33, p. 47,
1997.
10
CHAE, Y.; GOODMAN, G.S.; EISEN, M.L.; QIN, J. Event memory and suggestibility in
abused and neglected children: Trauma related psychopathology and cognitive functioning.
Journal of Experimental Child Psychology, v. 110, p. 520-538, 2011.
347
adulta11. Alm disso, os poucos estudos tm mostrado resultados dspares. Na

populao adulta, mulheres so menos sugestionveis e acuradas que homens
em relembrar eventos no contexto de testemunha ocular 12. Gudjonsson13, por
sua parte, no encontrou diferenas significativas entre as pontuaes de
sugestionabilidade de homens e mulheres, ainda que as mulheres tendessem a
pontuar mais alto do que os homens. Desta forma, a sugestionabilidade e o
sexo parecem estar mediados pelo contedo dos estmulos apresentados para
produzir a sugesto e por outros processos relacionados com a memria.
Importante salientar que nenhum destes estudos examinou indivduos de uma
populao forense/correcional.
No estudo de Meeris et. al. (2004), a correlao entre escores da Escala
de Sugestionabilidade de Gudjonsson e um nmero de caractersticas de
personalidade relevantes, isto , inteligncia, memria, inadequao social,
desejo social e propenso fantasia foram examinados em uma amostra de
71 garotos infratores. Inteligncia e memria foram relacionadas
negativamente aos escores de sugestionabilidade. Isto , menos memria e
inteligncia estiveram associadas sugestionabilidade mais alta.
reconhecido que a entrevista de pessoas com dificuldade intelectual
pode ser desafiador. De acordo com Murphy e Clare14, como um grupo, eles
tendem a ter um alto grau de aquiescncia, ou seja, responder
afirmativamente s questes sim/no e uma tendncia de confabular
(distorcer ou fabricar informaes). Eles tambm apresentam uma
predisposio para dizer o que querem ouvir no depoimento. Alm disso,
destacamos que tanto crianas como adultos com dificuldades intelectuais so
mais sugestionveis do que pessoas sem essas dificuldades15. No foram
encontradas correlaes entre sugestionabilidade e outras caractersticas de
11
CALICCHIA, J.A.; SANTOSTEFANO, S. The assessment of interrogative suggestibility in
adolescents: modalities, gender, and cognitive control. North American Journal of Psychology,
v. 6, p. 10, 2004.
12
LIPTON, J.P. On the psychology of eyewitness testimony. Journal of Applied Psychology, v.
62, p. 94, 1997. Outra pesquisa com populao adulta sugere que diferenas de gnero em
sugestionabilidade variam dependendo do contexto. De acordo com Powers, Andriks e Loftus,
mulheres so menos sugestionveis sobre detalhes femininos, tais como roupas de mulheres, e
homens menos sugestionveis sobre detalhes masculinos, tais como em torno do delito. A
orientao de gnero dos detalhes foi determinada pelo uso de um procedimento preliminar,
designado para medir que quanto aos detalhes homens e mulheres eram mais propensos a notar
(POWERS, P.A., ANDRIKS, J.L.; LOFTUS, E.F. Eyewitness accounts of females and males. Journal
of Applied Psychology, v. 64, p. 343-344, 1979).
13
GUDJONSSON, G.H. A new scale of interrogative suggestionability. Personality and Individual
Differences, v. 5, p. 305-306, 1984.
14
MURPHY, G.; CLARE, I. Intellectual Disability. In: YOUNG, S.; KOPELMAN, M.;
GUDJONSSON, G. (Eds.). Forensic neuropsychology in practice: a guide to assessment and
legal process. 1st. ed. New York: Oxford University Press, 2009, p. 53-79.
15
CLARE, I.C.H.; GUDJONSSON, G.H. Interrogative suggestibility, confabulation, and acquiescence
in people with mild learning disabilities (mental handicap): Implications for reliability during
police interview. British Journal of Clinical Psychology, v. 32, p. 295-301, 1993.
348
personalidade16. Os resultados dos estudos de Gudjonsson demonstram,

porm, existir relao entre os processos de sugestionabilidade e a
mais influenciveis por perguntas sugestivas17.

Howard et al.18 estudaram o estilo de enfrentamento na
sugestionabilidade interrogativa. Participantes, focados na emoo ou no
problema em seu estilo de enfrentamento, foram avaliados para
sugestionabilidade utilizando-se a escala GSS1. Os resultados indicaram que
o grupo centrado no problema era resistente ao efeito das perguntas principais
(rendimento inferior) em comparao ao grupo focado na emoo. Mas os
grupos no diferiram na medida de ps-feedback ou em medidas de
recordao livre. A ateno, quando voltada para tarefas relevantes, parece
imunizar contra sugestionabilidade, enquanto que uma ateno difusa para
tarefas irrelevantes parece facilitar estratgias de enfrentamento que
aumentam a sugestionabilidade. Nenhum dos critrios discutidos so
contemplados pela legislao processual penal.
Merckelbach et al.19 pretenderam averiguar a validade preditiva da
pela GSS1, e o grau com que os sujeitos foram induzidos a erro pelas
perguntas sugestivas.
No procedimento de aplicao da GSS, o modo como o feedback
negativo apresentado tem importncia crucial: os examinadores que se
16
Em contrapartida, Gudjonsson encontrou correlaes entre sugestionabilidade e algumas
variveis de personalidade, como ansiedade, afrontamento, assertividade e autoestima, assim
como com inteligncia (assim, GUDJONSSON, G.H. Interrogative suggestibility: Its relationship
with assertiveness, social-evaluative anxiety, state anxiety and methods of coping. British
Journal of Clinical Psychology, v. 27, p. 159-166, 1988; GEDDIE, L.; FRADIN, S.; BEER, J. Child
characteristic which impact accuracy of recall and suggestibility in preschoolers: Is age the best
predictor? Child Abuse and Neglect, v. 24, p. 232, 2000; SHARROCK, R.; GUDJONSSON,
G.H. Intelligence, previous convictions and interrogative suggestionability: a path analysis of
alleged false-confession cases. British Journal of Clinical Psychology, v. 32, p. 169-175,
1993). Conforme a autora, o fator autoestima parece estar negativamente correlacionada com a
sugestionabilidade interrogativa (GUDJONSSON, G.H. The psychology of interrogations and
confessions: a handbook. Chichester: Wiley, 2003, p. 504). Este resultado apoia a ideia de que o
feedback negativo, quando aceito pelo sujeito, pode provocar uma forte reao emocional e
fisiolgica que, por sua vez, poder resultar em um incremento da incerteza e em um decrscimo
coping
(tratamento) debilitantes, favorveis aceitao da sugesto.
17
GUDJONSSON, G.H. The psychology of interrogations and confessions: a handbook.
Chichester: Wiley, 2003, p. 504.
18
HOWARD, R.; HONG, N.S. Effects of coping style on interrogative suggestibility.
Personality and Individual Differences, v. 33, p. 483-484, 2002.
19
MERCKELBACH, H.; MURIS, P.; WESSEL, I.; VON KOPPEN, P.J. The Gudjonsson
suggestibility scale (GSS): further data on its reliability, validity, and metacognition correlates.
Social Behavior and Personality, v. 26, n. 2, p. 206-207, 1998.
349
apresentam demasiadamente severos podero contribuir para a obteno de

nveis exageradamente elevados de sugestionabilidade interrogativa.
Um estudo de Baxter e Boon20 buscou avaliar o efeito de variaes no
modo como apresentado o feedback negativo no GSS2. Como resultado,
encontraram que, medida que aumenta a distncia social (comportamento
amigvel x severo) entre examinador e sujeito, crescem tambm os resultados
cedncia 2 e mudana na GSS, assim como a maior sensibilidade do
resultado cedncia 2 presso interrogativa exercida sobre o sujeito. Ainda a
propsito dos resultados deste trabalho, a utilizao exclusiva do resultado
concede uma importncia muito grande a aspectos mnsicos e atencionais da

sugestionabilidade, em detrimento da tendncia para ceder presso (medida
social).
Um sujeito pode ter uma pontuao considerada no normal na
-se dentro da
constituiria um
indicador no apenas da aquiescncia e susceptibilidade presso, mas
tambm, do carter sugestivo da prpria situao 21.
Hansdottir et al.22 demonstraram que os efeitos da sugestionabilidade
esto mais presentes nas situaes de maior ansiedade e maior expectativa em
relao s respostas. Drake23, utilizando a escala de sugestionabilidade de
Gudjonsson, concluiu que entrevistados vulnerveis so os que apresentam
maior possibilidade de comportamento negativo durante as entrevistas, o que
pode resultar na aceitao de respostas inadequadas. Indivduos de
comportamento pessimista e os mais suscetveis ao estresse tendem a ser
mais sugestionveis.
Richardson et al.24 investigaram as alternativas de resposta de
adolescentes sugestionveis e no sugestionveis, avaliadas pela GSS. Por
meio de um modelo terico de sugestionabilidade interrogativa, levantou-se a
hiptese de que indivduos altamente sugestionveis foram particularmente
suscetveis para mudar as suas respostas diante de questes alternativas
falsas, seguindo feedback negativo durante o interrogatrio. Os resultados do
estudo de Richardson no confirmam esta hiptese em uma amostra de
20
BAXTER, J.S.; BOON, J.C.V. Interrogative suggestibility: the importance of being earnest.
Personality and Individual Differences, v. 28, p. 760-761, 2000.
21
Ibidem, p. 753-762.
22
HANSDOTTIR, I.; THORSTEINSSON, H.S.; KRISTINSDOTTIR, H.; RAGNARSSON, R.S.
The effects of instructions and anxiety on interrogative suggestibility. Personality and Individual
Differences, v. 11, p. 85-87, 1990.
23
DRAKE, K.E. The psychology of interrogative suggestibility: a vulnerability during interview.
Personality and Individual Differences, v. 49, p. 686, 2010.
24
RICHARDSON, G.R.; KELLY, T.P.; BRYCE, A. The response alternatives of suggestible
and non-suggestible adolescent offenders. Personality and Individual Differences, v. 24, p. 295-
297, 1998.
350
adolescentes forenses. Indivduos de comportamento pessimista e os mais

suscetveis ao estresse tendem a ser mais sugestionveis.
Pesquisas realizadas durante os ltimos anos mostraram a ligao
consistente entre o relato de eventos negativos e sugestionabilidade
interrogativa na GSS. Assim, o estudo de Drake25, com 130 pessoas,
investigou a forma funcional desta relao. Os resultados desse estudo no
demonstram uma associao linear entre estas variveis, sugerindo, portanto,
que altos nveis de adversidade no levam necessariamente a um risco
aumentado de informaes equivocadas durante os interrogatrios, como se
presumia anteriormente.
Gudjonsson26 construiu tambm um instrumento para avaliar a
concordncia, denominado G Compliance Scale (GCS); ele reconhece que o
resultado desta escala depende demasiadamente da seriedade dos
respondentes. Smeets et al.27 desenvolveram uma verso mais breve da escala
de Gudjonsson e realizaram posterior comparao (a usual e a condensada) e
concluram que no havia diferena estatisticamente significativa entre as trs
verses.
2. PSICOLOGIA DO TESTEMUNHO: ESTUDOS SOBRE AS

IDENTIFICAES EQUIVOCADAS
Uma das grandes reas beneficiadas com os estudos sobre as distores

da memria autobiogrfica28 a psicologia do testemunho. Em diversas
situaes, a nica prova de que a justia dispe o depoimento de uma
testemunha. Sob outro vis, a nica prova de que a justia dispe so as
lembranas armazenadas pela testemunha acerca dos fatos. O estudo da
psicologia do testemunho, como se v, indissocivel do estudo da memria
autobiogrfica e de suas distores29.
Nos crimes em que no existem evidncias materiais (como ocorrem em
muitas situaes de abuso sexual), uma prova consistente implica uma
25
DRAKE, K.E. Further insights into the relationship between the experience of life adversity
and interrogative suggestibility. Personality and Individual Differences, v. 51, p. 1056-1058,
2011.
26
GUDJONSSON, G.H. Compliance in an interrogation situation: a new scale. Personality
Individual Differences, v. 10, p. 539, 1989.
27
SMEETS, T.; LEPPINK, J.; JELICIA, M.; MERCKELBACH, H. Shortened versions of the
GSS meet the standards. Legal and Criminological Psychology, v. 21, n. 1, p. 153, 2009.
28
Refere-se ao sistema neuropsicolgico, composto pelos processos cognitivos e seus correlatos
anatomofisiolgicos, que permitem que nos lembremos do nosso prprio passado. J memrias
autobiogrficas sero entendidas como as representaes de eventos e/ou fatos de nossa histria,
que podem ser codificadas, retidas, recuperadas, relatadas e assim por diante (GAUER, Gustavo.
Memria autobiogrfica. In: OLIVEIRA, Alcyr Alves (Org.). Memria: cognio e
comportamento. So Paulo: Casa do Psiclogo, 2007, p. 140-141).
29
PERGHER, Giovanni Kuckartz. Falsas memrias autobiogrficas. In: STEIN, Lilian Milnitsky
(Org.). Falsas memrias. Porto Alegre: Artes Mdicas, 2010, p. 112.
351
entrevista bem conduzida com a testemunha. Assim, tcnicas de entrevista

baseadas nos conhecimentos cientficos sobre o funcionamento da memria
so ferramentas importantes na coleta de informaes detalhadas e acuradas 30.
Assim como um terapeuta, um investigador ou o juiz pode ter uma
hiptese sobre os fatos acontecidos, e, com isto, corre o risco de adotar um
vis confirmatrio em suas entrevistas. A consequncia dessa postura
evidente: o investigador pode sugestionar a testemunha, implantando
lembranas sobre fatos que no ocorreram31.
Perguntas feitas ao participante em forma aberta, ou narrativa, resultam
em relatos mais acurados, porm, menos completos sobre os eventos. Ao
contrrio, perguntas tendenciosas, que sugerem pessoa uma resposta,
prejudicam a acuidade do relato 32. A sugestionabilidade justamente o que se
procura evitar.
Um dos resultados da sua ocorrncia trazido por Yarmey, ao referir
que estudos de casos e, mais recentemente, exames de DNA, nos Estados
Unidos, mostraram que a identificao testemunhal errnea responsvel por
um nmero maior de condenaes indevidas do que todas as outras causas de
erro combinadas33. Em Portugal, o Jornal Dirio de Notcias trouxe em
destaque, no ano de 2006, que muitas pessoas esto presas em todo mundo
pela criao de falsas memrias34.
Nos ltimos trinta anos, centenas de estudos de identificao de
testemunha ocular foram realizados, trazendo luz aos fatores que podem
influenciar a preciso da testemunha ocular. Alm disso, estas pesquisas
tiveram impacto na prtica policial, no treinamento e nas polticas de
conduta35.
H vrias maneiras de encaminhar a dvida, e estudos de laboratrios
podem ser generalizados para o mundo real dos crimes. Em primeiro lugar,
embora estudos de laboratrio de testemunhas oculares certamente no sejam
idnticos aos do mundo real do crime, eles so desenhados para explorar
mecanismos psicolgicos (por exemplo, memria, ateno e influncia
social) que esto presentes em situaes do mundo real. Uma segunda
maneira de encaminhar esta questo perguntar como os cenrios das
30
Ibidem, p. 112.
31
Idem, p. 112-113.
32
SCHACTER, D. L. The seven sins of memory: insgithts from cognitive neuroscience.
American Psychologist, v. 54, p. 182-203, 1999.
33
YARMEY, A. Daniel. Expert Testimony: does eyewitness memory research have probative
value for the courts? Canadian Psychology, v. 42, p. 92, maio 2001.
34
H PESSOAS presas por falsas memrias. Disponvel em:
<http://www.dn.pt/inicio/interior.aspx?co
ontent_id=638384>. Acesso em: 15 mar. 2012.
35
WELLS, G.L.; MALPASS, R.S.; LINDSAY, R.C.L.; FISHER, R.P.; TURTLE, J.W.;
FULERO, S. From the lab to the police station: A successful application of eyewitness research.
352
testemunhas oculares do mundo real diferem do estudo de laboratrio

particular que realizamos. A resposta para esta questo pode fornecer uma
srie de variveis que diferem entre os dois campos. Estas variveis podem
ser manipuladas (nos estudos de laboratrio), para verificar se so
importantes. Outro mtodo importante, para testar a possibilidade de
generalizao da pesquisa de laboratrio transferir a pesquisa para o campo.
A vantagem da pesquisa de campo que os resultados so sobre testemunhas
oculares reais, fazendo identificaes em um cenrio forense real. A
desvantagem da pesquisa de campo reside, porm, na ausncia de controle
experimental. A melhor abordagem a fim de entender os fatores que
influenciam a preciso das testemunhas oculares , sem dvida, usar tanto
pesquisa de laboratrio quanto de campo como fonte de evidncia de
convergncia36.
Tollestrup e Cols.37 conduziram um estudo, no qual foram utilizados
arquivos da polcia montada do Canad no perodo de 1987 a 198938. Os
registros incluram 119 roubos e 66 casos de fraudes. Os pesquisadores
registraram informao descritiva de cada arquivo, tais como data, hora,
nmero de testemunhas oculares, autores e presena de arma. Tambm
colheram informao sobre a relao entre aqueles envolvidos (testemunhas x
vtimas ou amigo x desconhecido), descries de testemunhas, uso de foto de
assaltantes (mugshots), bem como tipo de identificao: live lineup (
mostrada para a testemunha vrias pessoas lado a lado - em geral, seis -, e
perguntado qual indivduo cometeu o crime. recomendvel que tenha um
nico suspeito entre os seis); ou live showup (um procedimento de
36
WELLS, G.L.; MALPASS, R.S.; LINDSAY, R.C.L.; FISHER, R.P.; TURTLE, J.W.;
FULERO, S. From the lab to the police station: A successful application of eyewitness research.
37
TOLLESTRUP, P.A.; TURTLE, J.W.; YUILLE, J.C. Actual victims and witnesses to robbery and
fraud: an archival analysis. In: ROSS, D.F.; READ, J.D.; TOGLIA, M.P. (Eds.). Adult eyewitness
testimony: current trendsand development. New York: Cambridge University Press, 1994, p. 153-
156.
38
Lampinen et al. cf. LAMPINEN, J.M.; NEUSCHATZ, J.S.; CLING, A.D. The psychology of
eyewitness identifications. New York: Psychology Press, 2012, p. 203-230 - destacam alguns
grandes estudos de campo, conduzidos na rea da memria de testemunha ocular: WRIGHT,
D.B.; MCDAID, A.T. Comparing system and estimator variables using data from real line-ups.
Applied Cognitive Psychology, v. 10, p. 79-81, 1996; BEHRMAN, B.; DAVEY, S. Eyewitness
identification in actual criminal cases: An archival analysis. Law and Human Behavior, v. 25, p.
480-486, 2001; PIKE, G.; BRACE, N.; KYNAN, S. The visual identification of suspects:
procedures and practice (Briefing Note2/02). London: Home Office, 2002; VALENTINE, T.;
PICKERING, A.; DARLING, S. Characteristics of eyewitness identification that predict the
outcome of real lineups. Applied Cognitive Psychology, v. 17, p. 987-990, 2003; BEHRMAN,
B.; RICHARDS, R. Suspect/foil identification in actual crimes and in the laboratory: A reality
monitoring analysis. Law and Human Behavior, v. 29, p. 291, 2005; KLOBUCHAR, A.;
STEBLAY, N.K.M.; CALIGIURI, H.L. Improving eyewitness identifications:
blind sequential lineup pilot project. Cardozo Public Law, Policy, and Ethics Journal, v. 2, p.
381-414, 2006; e MECKLENBURG, S.H.; MALPASS, R.M.; EBBESON, E. The Illinois pilot
program on sequential double blind identification procedures. In: Report to the Legislature of the
State of Illinois. Springfield: State of Illinois, 2006.
353
identificao, em que mostrado para a testemunha um nico suspeito e

perguntado se foi ele quem cometeu o crime). Se for mostrada foto do
suspeito, tem-se o chamado photographic showups. Alm do tipo de
identificao, ainda foi analisado o resultado da formao.
Os autores analisaram o nmero e tipo dos descritores, usados para
descrever os culpados. Os detalhes nas descries foram categorizados, como
fsico (altura, peso e cor dos cabelos) ou roupas. A cada descritor foi
atribudo um ponto. Testemunhas e vtimas apontaram mais descritores
fsicos que os de roupa. Todas as testemunhas oculares exibiram o mesmo
padro com respeito preciso, comparado com os registros policiais; as
testemunhas oculares tendem a prover maiores estimativas de idade e
menores estimativas de altura e peso do que era realmente verdade para o
suspeito. Em geral, houve 170 tentativas de identificao e mais de 90%
foram photospread lineups (linhas de identificao com fotos)39.
Tallestrup e Cols. criaram trs categorias de fora de evidncia:
nenhuma evidncia, alguma evidncia da implicao do suspeito e uma
confisso (esta a mais forte categoria de evidncia). A taxa de identificao
do suspeito foi a mais baixa nos casos em que no havia evidncia (17.5%).
Quanto teve uma confisso, a taxa de identificao do suspeito subiu para
47% e, quando houve alguma evidncia, a taxa foi de 41.9%40.
Um dos mais fortes padres a ser destacado foi o efeito negativo do
tempo na taxa de identificao do suspeito. Isto , a taxa de identificao do
suspeito para roubos, quando o procedimento de identificao foi menos que
um dia depois do crime, foi de 71.43%. Em contraste, se o intervalo de
reteno entre o crime e a identificao foi de 7 a 34 dias ou mais que 34
dias, a taxa de identificao caiu para 33.33% e 14.29% respectivamente. Em
relao presena de arma, um nmero muito pequeno de crimes no conjunto
de dados realmente incluiu uma arma (n=77). Somente 30.61% das tentativas
de identificao feitas, quando uma arma estava presente no crime, resultou
em identificao do suspeito, enquanto a taxa de identificao do suspeito foi
73.3% na ausncia de arma. Alm disso, as testemunhas oculares de crimes
com armas envolvidas forneceram mais detalhes que as testemunhas de
crimes nas quais no tinha arma presente41.
Comparando com resultados de laboratrio, estes so semelhantes aos
da pesquisa cientfica, ou seja, que a identificao do suspeito diminui depois
39
156.
40
Ibidem, p. 153-156.
41
156.
354
de um intervalo de reteno do momento do crime ao momento da

identificao42. Em sua metanlise, Shapiro e Penrod 43 examinaram o efeito
da demora no reconhecimento facial. Descobriram um efeito negativo da
demora tanto da identificao correta quanto falsa, com uma mdia na
demora sendo pouco mais de 4 dias.
44
encontraram um efeito
significativo de atraso, quando participantes eram mais propensos a fazer a
identificao do alvo positivo e menos propensos a fazer falsas identificaes
depois de uma demora de sete dias entre o evento e a identificao, ao
contrrio de 28 dias. Destaca-se que h menos identificaes de suspeitos,
quando uma arma estava presente tambm, fato este consistente com o efeito
de focagem de arma.
Steblay45 realizou meta-anlise de 19 estudos empricos sobre o efeito
de focagem de arma. Dos 19 estudos que examinaram, seis mostraram um
efeito significativo de foco arma, enquanto 13 foram resultados nulos.
Quando os resultados destes estudos foram combinados, o efeito de focagem
de arma para exatido da identificao foi significativa, mas relativamente
pequena em magnitude.
importante notar que um problema inerente aos estudos de campo
que variveis preditoras tendiam a ser confundidas com outras. No estudo
acima, crimes sem armas tendiam a estar associados s tentativas de
identificao que ocorreram aps um curto atraso. Alm disso, a presena de
uma arma est tambm relacionada com o tipo de crime. Esta confuso de
preditores torna a interpretao difcil.
Atualmente, h 258 casos de exonerao46 nos Estados Unidos,
baseados no DNA. Em mdia, a pessoa exonerada passa treze anos na priso
antes de ser liberada. Em 70% dos casos, a pessoa exonerada era um membro
de um grupo de minoria racial. Os erros de identificao das testemunhas
42
DYSART, J.E.; LINDSAY, R.C.L. Showup identifications: Suggestive technique or reliable
method? In: LINDSAY, R.C.L.; ROSS, D.R.; READ, J.D.; TOGLIA, M.P. Toglia (Eds.). The
handbook of eyewitness psychology: v. 2. Memory for people. Mahwah, N.J: Lawrence Erlbaum,
2007, p. 137-153.
43
SHAPIRO, P.; PENROD, S.D. A meta-analysis of the facial identification literature.
Psychological Bulletin, v. 100, p. 143, 1986.
44
Unconfounding the effects of
contextual cues on eyewitness identification accuracy. Social Behavior, v. 1, p. 113-134, 1986.
45
STEBLAY, N. A meta-analytic review of the weapon focus effect. Law and Human Behavior,
v. 16, p. 413-424, 1992.
46
Ao semelhante a nossa Reviso Criminal, ou seja, forma de tentar alterar o resultado de um
julgmamento j transitado em julgado.
355
oculares contribuem em mais de 75% para os casos de priso indevida, nos

Estados Unidos47.
Para a melhor identificao das testemunhas, de acordo com as
recomendaes do "Innocence Project", temos:
a) Antes de mostrar uma foto ou realizar o reconhecimento, no qual se
deva apontar o responsvel, os policiais devem gravar uma descrio que seja
a mais completa possvel do criminoso pela testemunha, utilizando suas
prprias palavras. Esta declarao tambm deve incluir informaes quanto
s condies sob as quais a testemunha observou o responsvel, incluindo
lugar, tempo, distncia, obstrues, condies de iluminao e climticas e
outras circunstncias, incluindo, mas no limitadas a lcool, drogas, estresse
e deficincias visuais e auditivas. A testemunha deve tambm ser perguntada
se utiliza culos ou lentes de contato e se estava os usando no momento da
conduta. O inquiridor deve notar se a testemunha estava utilizando culos ou
lentes de contato no momento da identificao;
b) Todos os reconhecimentos presenciais ou fotogrficos devem ser
conduzidos de forma "cega", ou seja, sem indicar a hiptese do investigador;
c) As testemunhas devem ser instrudas sem a presena de outra;
d) No procedimento de identificao, nenhum documento ou
informao mencionando a priso em flagrante ou em outra modalidade,
alm de notcias de condenaes prvias do suspeito, devem estar visveis ou
serem informadas testemunha;
e) Caso a testemunha realize uma identificao, o inquiridor dever
documentar um depoimento claro, no mesmo instante, utilizando as palavras
da prpria pessoa, de forma a transparecer o nvel de confiana de quem
identifica;
f) Deve ser realizada uma gravao em vdeo do testemunho e, se for o
caso, da identificao48.
Os resultados tambm vo ao encontro das pesquisas de laboratrio e
da teoria sobre as condies de visualizao. Valentine e Cols. 49 concluram
que as testemunhas que tiveram mais tempo para visualizar o autor do delito
tem maior possibilidade de realizar uma identificao mais correta. Os
autores tambm encontraram padro de resultados consistentes, cuja viso
47
INNOCENCE PROJECT. Eyewitness identification reform. Disponvel em:
<http://www.innocencepr
oject.org/Content/Eyewitness_Identification_Reform.php>. Acesso em: 12 jul. 2012.
48
INNOCENCE PROJECT. Eyewitness identification reform. Disponvel em:
<http://www.innocencepr
oject.org/Content/Eyewitness_Identification_Reform.php>. Acesso em: 12 jul. 2012.
49
VALENTINE, T.; PICKERING, A.; DARLING, S. Characteristics of eyewitness
identification that predict the outcome of real lineups. Applied Cognitive Psychology, v. 17, p.
987 e 990, 2003.
356
obstruda e condies de iluminao precria foram associadas com menos

identificao de suspeitos. Na anlise estatstica realizada, no houve
associao em relao distncia da testemunha. O ponto de corte neste
estudo foi de dois metros, que pode no ser o ideal para encontrar um efeito
da distncia50.
Na anlise destas variveis, importante salientar os estudos que
comparam lineups simultneos (aparecem todos os suspeitos ao mesmo
tempo) e sequenciais (os suspeitos so mostrados um a um). Neste tema,
Klobuchar e Cols.51. e Mecklenburg e Cols.52 chegaram a concluses
diferentes, embora os problemas metodolgicos dificultem as interpretaes.
Klobuchar e Cols. (2006)53 no utilizaram grupo controle, comparando-se os
resultados com a metanlise de Steblay e Cols. (2003)54. No estudo de
Mecklenburg e Cols.55, h confuso entre as observaes simultneas e
sequenciais em um processo de identificao. Behrman e Richards (2005)56
perceberam que uma identificao mais rpida resulta em identificaes mais
efetivas em comparao a um processo mais demorado. Os achados
laboratoriais so consistentes com este resultado. Segundo Weber e Cols. 57,
ainda no est claro o limite de tempo preciso que distingue identificaes
precisas e imprecisas.
Seguindo a anlise das variveis em um processo de investigao, Pike
e Cols.58 analisaram o efeito da idade neste processo. Concluram que havia
mais identificao de suspeitos, quando as testemunhas eram jovens (22-29
50
Ibidem, p. 990.
51
KLOBUCHAR, A.; STEBLAY, N.K.M.; CALIGIURI, H.L. Improving eyewitness
identifications: Cardozo Public Law,
Policy, and Ethics Journal, v. 2, p. 381-414, 2006.
52
MECKLENBURG, S.H.; MALPASS, R.M.; EBBESON, E. The Illinois pilot
program on sequential double blind identification procedures. In: Report to the Legislature of the
State of Illinois. Springfield: State of Illinois, 2006.
53
KLOBUCHAR; STEBLAY; CALIGIURI, op. cit., p. 381-414.
54
STEBLAY, N.M.; DYSART, J.; FULERO, S.; LINDSAY, R. C. L. Eyewitness
accuracy rates in police showup and lineup presentations: A meta-analytic comparison. Law and
Human Behavior, v. 27, p. 523-540, 2003.
55
MECKLENBURG, S.H.; MALPASS, R.M.; EBBESON, E. The Illinois pilot program
on sequential double blind identification procedures. In: Report to the Legislature of the State of
Illinois. Springfield: State of Illinois, 2006.
56
BEHRMAN, B.; RICHARDS, R. Suspect/foil identification in actual crimes and in the
laboratory: A reality monitoring analysis. Law and Human Behavior, v. 29, p. 291, 2005.
57
WEBER, N.; BREWER, N.; WELLS, G.L.; SEMMLER, C.; KEAST, A.
Eyewitness identification accuracy and response latency: The unruly 10-12 second rule. Journal of
Experimental Psychology: Applied, v. 10, p. 139-147, 2004.
58
PIKE, G.; BRACE, N.; KYNAN, S. The visual identifications of suspects: procedures
and practice. Briefing Note 2/02). London: Home Office, 2002.
357
anos), do que quando as testemunhas eram mais velhas (60 ou mais anos).
Estes achados esto de acordo com LaVoie, Mertz e Richmond 59.
Uma interessante questo adicional diz respeito ao efeito de suspeitos
desconhecidos em comparao aos suspeitos conhecidos. Em Klobuchar e
Cols.60 e Valentine e Cols.61, os pesquisadores analisaram o efeito de
conhecer o suspeito antes do crime. Quando o suspeito no era um estranho,
a taxa de identificao do suspeito foi significativamente maior do que
quando o suspeito era um estranho.
3. ENTREVISTA COGNITIVA E AS TENTATIVAS DE REDUO

DE DANOS
Em um processo de investigao policial, a meta obter as informaes

mais acuradas possveis. A entrevista policial tpica consiste em pedir
testemunha para descrever o que observou e, em seguida, formular perguntas
especficas que permitam extrair detalhes adicionais sobre o crime.
A entrevista cognitiva uma tcnica que foi desenvolvida originalmente
por Ronald Fisher e Edward Geiselman, em 1984, a pedido de policiais e
operadores do Direito norte-americanos, para maximizar a quantidade e a
preciso das informaes colhidas de testemunhas ou vtimas de crimes 62.
Surgiu como uma resposta necessidade de melhorar a recordao das
testemunhas63.
O objetivo principal da entrevista cognitiva obter melhores
depoimentos, ou seja, ricos em detalhes e com maior quantidade e preciso
59
LAVOIE, D.J.; MERTZ, H.K.; RICHMOND, T.L. False memory susceptibility in older
adults: implications for the elderly eyewitness. In: ROSSA, M.; MALPASSA, S.J. Moving forward:
Law and Human Behavior, v. 32, p. 16-
21, 2007.
60
KLOBUCHAR, A.; STEBLAY, N.K.M.; CALIGIURI, H.L. Improving eyewitness
identifications: Cardozo Public Law,
Policy, and Ethics Journal, v. 2, p. 381-414, 2006.
61
VALENTINE, T.; PICKERING, A.; DARLING, S. Characteristics of eyewitness
identification that predict the outcome of real lineups. Applied Cognitive Psychology, v. 17, p.
969-993, 2003.
62
MEMON, A. Interviewing witness: the cognitive interview. In: MEMON, A.; BULL, R.
Handbook of psychology interviewing. West Sssex: Wiley & Sons, 1999, p. 346.
63
As dez falhas mais comuns dos entrevistadores forenses foram listadas a seguir: 1) no explicar o
propsito da entrevista; 2) no explicar as regras bsicas da sistemtica da entrevista; 3) no
estabelecer rapport (a empatia com o entrevistado); 4) no solicitar o relato livre; 5) basear-se em
perguntas fechadas e no fazer perguntas abertas; 6) fazer perguntas sugestivas/confirmatrias; 7)
no acompanhar o que a testemunha recm disse; 8) no permitir pausas; 9) interromper a
testemunha, quando ela est falando; e 10) no fazer o fechamento da entrevista cf. FEIX,
Leandro da Fonte; PERGHER, Giovanni Kuckartz. Memria em Julgamento: tcnicas de
entrevista para minimizar as falsas memrias. In: STEIN, Lilian Milnitsky (Org.). Falsas
memrias. Porto Alegre: Artes Mdicas, 2010, p. 211 e ss.
358
de informaes. Baseia-se nos conhecimentos cientficos de duas grandes

reas da psicologia: psicologia social64 e psicologia cognitiva65.
A mais importante caracterstica da entrevista cognitiva a progresso
das questes abertas para questes fechadas 66. A tcnica composta de cinco
etapas sucessivas.
Na primeira, a construo do Rapport, o entrevistador buscar
desenvolver uma atmosfera favorvel, para que a testemunha consiga relatar
minuciosamente o evento vivido. Para isso, buscar a construo de um
ambiente acolhedor, procurando conversar com o entrevistado sobre
amenidades. Aps ganhar a confiana do entrevistado, o entrevistador
explicar os objetivos do encontro e ir transferir o controle para o
entrevistado67.
Em um segundo momento, ser tentada a recriao do contexto
original. Aqui o entrevistador est ciente que recordar um evento em detalhes
no uma tarefa simples e exigir muito esforo por parte da testemunha. Em
razo dessa dificuldade, ser funo do entrevistador auxili-lo neste
itinerrio. O entrevistado , ento, convidado a, mentalmente, colocar-se de
volta na situao que se quer recriar. O entrevistador d orientaes
explcitas, para reelaborao do contexto original, onde o evento ocorreu,
utilizando todos os sentidos possveis (visuais, auditivos, tteis, olfativos e
gustativos). Quanto maior o nmero de sentidos, maior ser a chance de
fornecer pistas significativas sua memria 68.
Na prxima etapa, a testemunha tem a liberdade para contar, da sua
maneira, todas as informaes que puder acessar na memria, sem
interrupes. a chamada narrativa livre. Tendo em vista que o acesso aos
detalhes armazenados na memria representa uma grande demanda cognitiva,
natural que o entrevistado faa pausas durante o relatrio. Nesses
64
o estudo de como as pessoas percebem, pensam e se sentem sobre seu mundo social e como
interagem e influenciam umas s outras (ATKINSON, Rita L.; ATKINSON, Richard C.;
SMITH, Edward; BEM, Daryl J. Introduo psicologia. Porto Alegre: Artes Mdicas, 1995, p.
554).
65
Sobre a terapia cognitiva, vide PICON, Patrcia; KNAPP, Paulo. Psicoterapia cognitiva. In:
CATALDO NETO, Alfredo; GAUER, Gabriel Jos Chitt; FURTADO, Nina Rosa (Orgs.).
Psiquiatria para estudantes de medicina. Porto Alegre: EDIPUCRS, 2003, p. 794.
66
GEISELMAN, R.E.; FISHER, R.P.; FIRSTENBERG, I.; HUTTON, L.A.; SULLIVAN,
S.J.; AVETISSIAN, I. V.; PROSK, A.L. Enhancement of eyewitness memory: An empirical
evaluation of the cognitive interview.Journal of Police Science and Administration, v. 12, p. 74-
80, 1984; FISHER, R.P.; BRENNAN, K.H.; MCCAULEY, M.R. The cognitive interview
method to enhance eyewitness recall. In: EISEN, M.; GOODMAN, G.; QUAS, J. (Eds.).
Memory and Suggestibility in forensic interview. Mahwah, N.J., US: Lawrence Erlbaum
Associates Publishers, 2002, p. 265-286.
67
FEIX, Leandro da Fonte; PERGHER, Giovanni Kuckartz. Memria em julgamento:
tcnicas de entrevista para minimizar as falsas memrias. In: STEIN, Lilian Milnitsky (Org.).
Falsas memrias. Porto Alegre: Artes Mdicas, 2010, p. 213.
68
Ibidem, p. 216-217.
359
momentos, essencial que o entrevistador permita a ocorrncia destes

intervalos, ou seja, que permanea em silncio, mantendo a sua postura de
escuta69.
A penltima fase a do questionamento, na qual o entrevistador far
perguntas baseadas nas informaes trazidas no relato livre. preciso iniciar
agradecendo testemunha pela quantidade de informaes relatadas, bem
como pelo esforo at aquele momento, at para manter a testemunha
engajada na tarefa70.
Aps, ser realizado o fechamento da entrevista. Aqui ser fornecido o
resumo das informaes obtidas, e eventuais amenidades voltaro a ser
conversadas at a despedida. O entrevistador dever deixar aberto um canal
de comunicao com o entrevistado, no caso de ele lembrar-se de detalhes
no revelados durante o encontro71.
Na verso revista da entrevista cognitiva, foram acrescentados aspectos
relativos memria e cognio, levando em considerao que os recursos
necessrios ao processamento da informao so limitados, e um evento pode
ser codificado de acordo com mltiplos cdigos mentais e que o processo de
codificao idiossincrtico 72.
Quais so os elementos que contribuem para uma entrevista cognitiva
estruturada? So todos os que possam colaborar para que uma testemunha
possa recorrer s suas memrias armazenadas e relat-las com a maior
fidedignidade possvel a um entrevistador.
Geiselman e Cols. lanaram as bases do mtodo como conhecido na
atualidade, apesar das recentes modificaes que consistiam de quatro
elementos, que possibilitavam aos participantes recordarem o fato em tela,
sem respostas dbias ou meras opinies73.
O elemento regra nmero um denominado restabelecimento mental do
contexto (RMC), no qual o entrevistado estimulado a mentalmente
reconstruir o contexto fsico e pessoal dos fatos. O segundo elemento relatar
tudo, sendo o entrevistado estimulado a falar sobre todas as lembranas,
69
Ibidem, p. 218.
70
Idem, p. 218.
71
FEIX, Leandro da Fonte; PERGHER, Giovanni Kuckartz. Memria em julgamento:
tcnicas de entrevista para minimizar as falsas memrias. In: STEIN, Lilian Milnitsky (Org.).
Falsas memrias. Porto Alegre: Artes Mdicas, 2010, p. 219 e 222.
72
FISHER, R.P.; BRENNAN, K.H.; MCCAULEY, M.R.The cognitive interview
Associates Publishers, 2002, p. 265-286.
73
S.J.; AVETISSIAN, I. V.; PROSK, A.L. Enhancement of eyewitness memory: an empirical
77, 1984.
360
mesmo que parciais. O terceiro elemento baseado em estimular a

testemunha a relatar os fatos, considerando variadas perspectivas. Por ltimo,
a testemunha incentivada a recordar os fatos em diferentes ordens
temporais74 75.
Milne realizou uma pesquisa, com o objetivo de averiguar quais os
componentes ou as tcnicas da EC seriam realmente eficazes, comparando
reinstaurao mental do contexto, mudana de perspectiva, mudana na
ordem temporal e relatar tudo. Verificou que estas quatro tcnicas estavam
associadas melhor evocao, se comparada com o seu efeito isolado, no
qual se excetua a reinstaurao mental do contexto76.
O procedimento da EC parece favorecer o desempenho mnsico em
tarefas que requeiram a descrio (e no a identificao) de pessoas. A
ocorrncia de erros na descrio de pessoas exige, como precauo, que seja
indicado investigao posterior que o relato ocorreu no contexto da EC77.
74
S.J.; AVETISSIAN, I. V.; PROSK, A.L. Enhancement of eyewitness memory: an empirical
80, 1984.
75
Fisher e Cols. referem que a EC constitui tema de investigao em cerca de 50
estudos laboratoriais, sendo grande parte destes realizados por Memon (MEMON, A. The
cognitive interview. In: HARGIE, O. (Ed.). A handbook of communication skills (3rd ed.).
London: Routledge, 2006, p. 537-538), Milne e Bull (KHNKEN, G.; MILNE, R.; MEMON,
A.; BULL, R. A meta-analysis on the effects of the Cognitive Interview. Special Issue of
Psychology, Crime, & Law, v. 5, p. 3-27, 1999), no Reino Unido, e Kehnken, na Alemanha. O
que h em comum entre vrios destes trabalhos a apresentao de um filme, de um episdio
no ameaador ou de um assalto simulado a sujeitos voluntrios, na sua maioria, estudantes
universitrios. Algum tempo mais tarde, as testemunhas so entrevistadas atravs da entrevista
cognitiva (grupo experimental), entrevista policial padro (grupo controle) por pessoas treinadas
para este efeito (estudantes, agentes policiais). Todas as entrevistas so gravadas, transcritas e
analisadas, levando-se em conta, principalmente, o nmero de afirmaes corretas e incorretas
proferidas pelas testemunhas. A EC permite evocar uma quantidade superior de informao
correta sobre o episdio observado em relao a outras tcnicas de entrevista, e a taxa de
exatido ligeiramente superior em comparao s outras abordagens (FISHER, R.P.;
BRENNAN, K.H.; MCCAULEY, M.R. The cognitive interview method to enhance eyewitness
recall. In: EISEN, M.; GOODMAN, G.; QUAS, J. (Eds.). Memory and Suggestibility in forensic
interview. Mahwah, N.J., US: Lawrence Erlbaum Associates Publishers, 2002, p. 265-286).
76
Outras investigaes corroboram a concluso de que esta tcnica seria a mais
efetiva da entrevista cognitiva cf. MILNE, R. Application and analysis of the cognitive
interview. Doctoral Dissertation. University of Porstsmouth, 1997.
77
FISHER, R.P.; BRENNAN, K.H.; MCCAULEY, M.R. The cognitive interview
Associates Publishers, p. 265-286, 2002. Memon e Stevenage apresentam as seguintes
explicaes provveis para o incremento dos erros na EC: eventual alterao do critrio de
resposta no sentido de aumentar a tendncia para relatar informao e influenciar a confiana da
testemunha relativamente informao mencionada, exigncia ou presso social para que a
testemunha d uma resposta pretendida, colocao de perguntas minuciosas e tipo de eventos
evocados (MEMON, A. The cognitive interview. In: HARGIE, O. (Ed.). A handbook of
communication skills (3rd ed.). London: Routledge, 2006, p. 537-538).
361
Embora a existncia do mtodo j ultrapasse um quarto de sculo, a EC

no est totalmente dominada e explorada no campo da prtica. Nota-se que
pesquisas com sujeitos, abordando situaes do cotidiano, esto em nmero
reduzido na literatura, mesmo nos pases que mais desenvolvem e propem
aplicao prtica desta tcnica.
Essa situao pode estar relacionada relutncia dos profissionais na
introduo de um novo mtodo de trabalho e, em nosso meio, por no haver
um nmero significativo de pesquisas envolvendo diretamente os
profissionais da rea. Tambm no h, at o presente momento, o
oferecimento de treinamento para a aplicao desta metodologia. Seria de se
esperar que profissionais treinados produzissem depoimentos com maior
riqueza de informaes, o que, na prtica, no ocorre.
A entrevista cognitiva sofreu modificaes, e Fisher e Geiselman
entrevistado estimulado nos seus relatos, e o entrevistador a no

interromper78. Atualmente, a literatura apresenta muitas verses
desenvolvidas pelos autores, o que dificulta a anlise comparativa dos
resultados (alterao da ordem das questes, adaptao para outras idades).
Poderia se dizer que as modificaes, existentes na literatura, tm o propsito
de adaptar a entrevista s testemunhas79. Khnken e Cols. observaram, em
uma metanlise, focando-se na entrevista cognitiva, que poucos estudos
apresentavam intervalos entre o fato e os depoimentos superiores a 48 horas,
o que no condiz com a prtica da investigao policial e forense. A
literatura, na prtica, no investigou, com maior propriedade, os efeitos deste
intervalo entre o fato e a entrevista80.
Com base na metodologia geral das pesquisas realizadas at o momento,
estas, poucas vezes, aproximam a testemunha da realidade, o que prejudica a
entrevista e o desempenho das testemunhas. necessrio um aumento de
pesquisas que avaliem o desempenho dos policiais treinados na utilizao da
entrevista cognitiva. Dando e Cols. desenvolveram protocolos, utilizando os
policiais como entrevistadores81.
78
O entrevistador deve estimular a testemunha a recordar os fatos, sem respostas dbias ou
meras opinies. Na ltima dcada, outras verses e aplicaes deste modelo de entrevista
surgiram na literatura, ficando conhecidas como entrevista cognitiva modificada (MCI)
(adaptaes para testemunhas mais vulnerveis, crianas, idosos ou com formato simplificado).
79
FISHER, R.P.; BRENNAN, K.H.; MCCAULEY, M.R. The cognitive interview method to
enhance eyewitness recall. In: In: EISEN, M.; GOODMAN, G.; QUAS, J. (Eds.) Memory and
Suggestibility in forensic interview. Mahwah, N.J., US: Lawrence Erlbaum Associates
Publishers, p. 265-286, 2002.
80
KHNKEN, G.; MILNE, R.; MEMON, A.; BULL, R. A meta-analysis on the
effects of the Cognitive Interview. Special Issue of Psychology, Crime, & Law, v. 5, p. 16, 1999.
81
DANDO, C.J.; MILNE, R. The cognitive interview. In: KOCSIS, R. N. (Ed.). Applied criminal
psychology: a guide to forensic behavioral sciences. Springfield: Charles C. Thomas, 2009, p.
148.
362
Considerando a aplicabilidade da entrevista cognitiva na investigao

policial e prtica forense, a extenso da entrevista pode afetar o testemunho.
Com base na metanlise conduzida por Memon e Cols.82 possvel que a
Ento, parece que nem sempre necessria a aplicao do procedimento

completo, impresso esta que merece cautela, devido grande existncia de
modificaes na entrevista cognitiva.
A literatura permanece diversificada na forma que a EC tem sido
implementada, e o desenho de futuras pesquisas dever oferecer mais espao
para a aplicao no prtica do dia a dia. Importante ainda ressaltar que, em
pesquisas recentes83, no foram encontrados benefcios em treinar policiais
para a prtica da entrevista ou interrogatrio cognitivo; sem contar com o fato
que muitos investigadores no utilizaram adequadamente o mtodo 84.
Os estudos apontam que a tcnica de entrevista cognitiva aumenta o
nmero de informaes relatadas e a qualidade (a preciso) de detalhes
recordados pelas testemunhas85. No Reino Unido, foi realizada pesquisa com
policiais, na qual foi solicitado a eles que classificassem a relevncia de cada
detalhe trazido pelo entrevistado, tanto para a investigao policial, quanto para a
fase processual. A entrevista cognitiva obteve maiores ndices de informao
juridicamente relevante, conforme os especialistas forenses, em comparao com
outras formas de entrevista86.
resultados similares efetividade da tcnica87. A entrevista cognitiva se

mostrou mais eficaz na produo de informaes juridicamente relevantes
com alto grau de preciso em comparao a uma entrevista padro.
82
MEMON, A.; MEISSNER, C.A.; FRASER, J. The cognitive interview: A meta-
analytic review and study space analysis of the past 25 years. Psychology, Public Policy, & Law,
v. 16, n. 4, p. 346-348, 2010.
83
SCHREIBER, N.; FISHER, R.P. Evaluating police training in cognitive interview techniques:
possibilities and difficulties. Paper presented at the American Psychology and Law Society
Conference, St. Petersburg, FL, Mar. 2006. Disponvel em:
<http://www.google.com.br/url?sa=t&rct=j&q=&esrc=s&
source=web&cd=1&cad=rja&ved=0CB0QFjAA&url=http%3A%2F%2Feyewitness.u
tep.edu%2FDoc
uments%2FSchreiberCV.pdf&ei=mlFNUJC_Forl0QGfuIGICg&usg=AFQjCNH4S
PfQdxYtyaOkWK
zvICLRouFSqg&sig2=aHKy5u3udsIcyp_NghxIdw>. Acesso em: 12 jul. 2012.
84
85
MEMON, A.; HIGHMAN, P.A. A review of the cognitive interview. Psychology, crime &
Law, v. 5, p. 188, 1999.
86
ROBERTS, W.T.; HIGHAM, P.A. Selecting accurate statements from the cognitive interview
using confidence ratins. Journal of Experimental Psychology Applied, v. 8, p. 33-34, 2002.
87
NYGAARD, M.L.; FEIX, L.F.; STEIN, L.M. Contribuies da psicologia cognitiva para a
oitiva da testemunha: avaliando a eficcia da entrevista cognitiva. Revista Brasileira de Cincias
Criminais, v. 61, p. 147-180, 2006.
363
Resultados como esses parecem apontar para a efetividade deste

procedimento em diferentes pases e populaes 88.
A entrevista coginitiva reduz chances de falsas memrias. Isto ocorre
porque a prtica desta tcnica diminui as chances de sugestionabilidade por
parte dos entrevistadores, uma vez que eles so treinados para monitorar as
suas condutas durante a oitiva da testemunha, evitando o uso de perguntas
fechadas e outras intervenes potencialmente tendenciosas89.
Apesar da aparente vantagem em relao aos mtodos tradicionais,
existem limitaes prticas para a sua efetiva utilizao. So citadas as
seguintes necessidades: 1) de treinamento extensivo e dispendioso; 2) de
condies fsicas e tecnolgicas adequadas; e 3) de certo nvel de capacidades
cognitivas, por parte do entrevistado, para aplicao dessas tcnicas 90.
Outra forma de tornar a testemunha que, principalmente nos casos de
criminalidade violenta, como a do homicdio, capaz de emocionalmente
recuperar, com maior grau de verossimilhana os fatos presenciados, a
promoo de resilincia. Peres, Mercante e Nasello 91 apresentam a hiptese
de criao de resilincia na tentativa de diminuir a suscetibilidade de
dificuldades e voltar a ter uma qualidade de vida satisfatria. 92

Ao longo da vida, estima-se que 51.2% das mulheres e 60,7% dos
homens tenham vivenciado pelo menos um evento potencialmente
traumtico93. Dessa forma, a resilincia qualidade que deve ser incutida para
possibilitar a descrio da origem do trauma da forma mais fiel possvel 94.
O modo como as pessoas processam o evento estressante aps sua
ocorrncia determinante para que o trauma seja configurado ou no. Se um
psicoterapeuta fornecer os mesmos elementos a dois indivduos para que
construam uma histria, com ou sem valncia emocional, o enredo
88
FEIX, Leandro da Fonte; PERGHER, Giovanni Kuckartz. Memria em julgamento: tcnicas
de entrevista para minimizar as falsas memrias. In: STEIN, Lilian Milnitsky (Org.). Falsas
memrias. Porto Alegre: Artes Mdicas, 2010, p. 212.
89
FEIX, Leandro da Fonte; PERGHER, Giovanni Kuckartz. Memria em julgamento: tcnicas
de entrevista para minimizar as falsas memrias. In: STEIN, Lilian Milnitsky (Org.). Falsas
memrias. Porto Alegre: Artes Mdicas, 2010, p. 223.
90
Ibidem, p. 224.
91
PERES, Julio F.P.; MERCANTE, Juliane P.P.; NASELLO, Antonia G. Promovendo
resilincia em vtimas de trauma psicolgico. Revista da Sociedade de Psiquiatria do Rio
Grande do Sul, v. 27, n. 2, p. 131-138, maio/ago. 2005.
92
Ibidem, p. 131.
93
Grande do Sul, v. 27, n. 2, p. 132, maio/ago. 2005.
94
Ibidem, p. 131.
364
apresentar circunstncia e incidentes psicolgicos diferentes, o que torna a

histria peculiar a cada narrador95.
A finalidade das psicoterapias aplicadas s vtimas de traumas
psicolgicos atribuir gradualmente novos significados emocionais
experincia traumtica passada que no ocorre mais no presente 96. Desta
forma, os autores passam a descrever trs fases de promoo de resilincia.
A primeira fase ocorre durante o exame, com a valncia positiva das
memrias emocionais relacionadas s atividades resilientes, em que a
autoestima, a autoconfiana e uma autointerpretao positiva so recuperadas
e fortalecidas. Na segunda fase, solicitado ao paciente que traga tona as
emoes/sensaes/pensamentos relacionados sua percepo do evento
traumtico. Aps, o profissional encoraja o vivenciador do trauma para que
relaxe e lembre-se de memrias agradveis, em que o paciente tenha
superado situaes adversas, retomando contato com as
emoes/sensaes/pensamentos positivos que vivenciou falando, agora, no
tempo presente. Por ltimo, ser promovido o deslocamento dos dilogos
internos alinhados ao banco de memria resiliente com a finalidade de gerar
novas interpretaes, que facilitaro a reestruturao teraputica da memria
traumtica, descrevendo o fato da forma mais prxima ao efetivamente
ocorrido97.
Considerando-se os achados da neurocincia, o fator-chave para a
reconstruo teraputica das memrias traumticas est em trabalhar
propriamente os estados de conscincia e as emoes para modificar a
modulao da memria traumtica e, consequentemente, a relao com o
evento passado98.
4. PERSPECTIVAS FUTURAS E VINCULAES POLTICO-

CRIMINAIS: A NECESSIDADE DE INVESTIGAR O CAMPO A
PARTIR DE UMA PERSPECTIVA LATINO-AMERICANA
Provavelmente, o maior desafio com a pesquisa de campo o fato de ser

quase impossvel, a menos que exista alguma prova fsica, saber o que
referido como verdade. Mesmo assim, reservas devem ser impostas. A
polcia ter 100% de certeza que o suspeito realmente culpado uma
situao difcil de ser pensada na prtica. H uma grande diferena entre o
laboratrio (onde a maior parte dos experimentos citados neste trabalho
foram realizados) e o mundo real. No laboratrio, o experimentador sempre
95
Idem, p. 133.
96
Idem, p. 134.
97
Grande do Sul, v. 27, n. 2, p. 135, maio/ago. 2005.
98
Ibidem, p. 136.
365
sabe a identidade do culpado. Assim, pode determinar quando as testemunhas

participantes fazem identificaes corretas e quando no conseguem
identificar o culpado na linha de reconhecimento.
Embora se entenda o processo de identificao como a identificao do
culpado, esta pode ser uma falsa suposio, pois, em muitos casos, os testes
de DNA provam suas dificuldades. Os processos de identificao de
suspeitos que so dados como culpados so suscetveis de sofrer influncias
de muitas variveis preditoras prprias que interessam aos pesquisadores.
conhecida na literatura anglosax como diagnosticity. Esta razo ou

percentual diagnstico seria a proporo entre identificao correta e
incorreta. Sendo esta proporo elevada, poderemos afirmar que o processo
de identificao dos culpados bom, enquanto um percentual baixo indica o
contrrio99.
A segunda maneira de verificar como uma varivel independente pode
influenciar a proporo de identificao de suspeitos se a varivel est
relacionada com a probabilidade de culpa. Por exemplo, com boas condies
de iluminao, uma testemunha poder ser capaz de dar uma descrio mais
completa. A descrio mais completa, por sua vez, pode facilitar a
identificao, por parte da polcia, de um suspeito que tem uma boa chance
de ser culpado. Assim, a probabilidade de ser culpado pode acabar sendo
maior com boas condies de iluminao100.
Como obter dados significativos, se no sabemos se as testemunhas
esto corretas? Alm disso, como comparar os resultados de campo com os
de laboratrio, onde estes dados esto disponveis? Poderamos argumentar
que h duas solues, e ambas foram adotadas, em certa medida, nos estudos
de campo. Primeiro, possvel separar cada caso em termos da quantidade de
provas que apontam para a culpabilidade do suspeito, como foi feito por
Behrman e Col.101. Isso no leva verdade, mas fica muito mais perto do que
depender apenas de identificaes de suspeitos. A segunda recomendao a
possa estar confiante de que a testemunha fez uma falsa identificao. No
significativos, um grande cuidado tem de ser tomado, para assegurar que as

formaes so adequadamente construdas e que tantos fatores quanto
possveis possam ser mantidos constantes em todas as condies que esto
99
DANDO, C.J.; MILNE, R. The cognitive interview. In: KOCSIS, R.N. (Ed.). Applied criminal
psychology: a guide to forensic behavioral sciences. Springfield: Charles C. Thomas, 2009, p. 148.
100
Ibidem, p. 148.
101
BEHRMAN, B.; DAVEY, S. Eyewitness identification in actual criminal cases: An archival
analysis. Law and Human Behavior, v. 25, p. 475-491, 2001; BEHRMAN, B.; RICHARDS, R.
Suspect/foil identification in actual crimes and in the laboratory: a reality monitoring analysis.
Law and Human Behavior, v. 29, p. 279-301, 2005.
366
sendo comparadas. Por exemplo, se a linha sugestiva tanto na

administrao quanto na composio, ento a taxa de identificaes de dubls
ser enganosa102.
Imagine-se um experimento de campo em que um departamento de
polcia usasse linhas de identificao corretamente construdas grande
tamanho funcional e outro departamento onde as linhas fossem
incorretamente construdas tamanho funcional pequeno. O departamento
que utiliza as formaes incorretas tende a ter menos identificaes de no
suspeitos (porque os no suspeitos no coincidem muito bem com a descrio
do suspeito em uma linha de identificao no leal) e mais identificaes de
suspeitos (porque as formaes tornaro obvio para a testemunha qual o
suspeito)103.
Outro grande desafio enfrentado pelos pesquisadores o no
cumprimento de protocolos. Os pesquisadores gastam enorme tempo
trabalhando nos detalhes e protocolos de estudo, para assegurar que os dados
sejam coletados em um formato no enviesado. A inobservncia desses
protocolos dificulta na melhor das hipteses - a interpretao dos dados,
pois acrescenta uma enorme quantidade de erros sistemticos 104. Como
sugerido por Ross e Malpass105, os estudos de campo tero que exigir algum
tipo de verificao do cumprimento no futuro, para garantir que todas as
partes envolvidas sigam os protocolos.
Alm disso, os pesquisadores que realizam pesquisas de campo na
identificao e formao de memria em testemunhas tero que manter
cpias das linhas de identificao. Como sugerido por Wells106 e Ross e
Malpass107, a qualidade de uma linha uma questo importante para a
preciso da identificao (Lindsay e Wells108; McQuiston e Malpass109;
Tredoux,110). Linhas de identificao preconceituosas so aquelas em que o
suspeito se destaca com base na descrio da testemunha. O valor de
referncia de uma linha imparcial aquele em que todos os membros da linha
so escolhidos igualmente, muitas vezes, pelos participantes que receberam
102
DANDO, C.J.; MILNE, R. The cognitive interview. In: KOCSIS, R.N. (Ed.). Applied criminal
psychology: a guide to forensic behavioral sciences. Springfield: Charles C. Thomas, 2009, p. 148.
103
Ibidem, 2010.
104
Idem, p. 148.
105
investigations in the field. Law and Human Behavior, v. 32, p. 16-21, 2008.
106
WELLS, G.L. Field experiments on eyewitness identification: towards a better understanding
of pitfalls and prospects. Law and Human Behavior, v. 32, p. 8-10, 2008.
107
investigations in the field. Law and Human Behavior, v. 32, p. 20, 2008.
108
LINDSAY, R.C.L.; WELLS, G.L. What price justice? Exploring the relationship of lineup
fairness to identification accuracy. Law and Human Behavior, v. 4, p. 303-313, 1980.
109
MCQUISTON, D. E.; MALPASS, R. S. Validity of the mock witness paradigm: Testing the
assumptions. Law and Human Behavior, v. 26, p. 439-453, 2002.
110
TREDOUX, C. G. A direct measure of facial similarity and its relation to human similarity
perceptions. Journal of Experimental Psychology: Applied, v. 8, p. 180-193, 2002.
367
uma descrio do culpado, mas nunca viram o evento. A nica maneira de

avaliar a qualidade de uma linha realmente ter as linhas e as descries da
testemunha do ru. No futuro, os pesquisadores precisaro reter as formaes
reais, para avaliar sua qualidade e equidade.
Quais so os rumos futuros? Os estudos de campo iniciais so primeiros
passos muito importantes no movimento da pesquisa do laboratrio para o
campo. A pesquisa de campo extremamente necessria 111.
Ao olharmos para o sistema penal brasileiro e suas duas fases processo e
procedimento - nas quais geralmente se tem contato com a testemunha (ou
depoente), nota-se que inexiste treinamento para evitar a sugestionabilidade.
Somente nos ltimos anos o interesse pela assertividade da testemunha tem sido
objeto de cursos e palestras destinados aos rgos pblicos, vinculados aos
problemas criminais112, mesmo que ainda de forma tmida e restrita.
O julgamento moral tambm poderia, ento, influenciar na formao de
uma falsa memria? Pizarro, Morris e Loftus 113 afirmam que sim. Foi
apresentada uma situao aos sujeitos de pesquisa, contando uma histria
sobre um homem chamado Frank que havia cometido um ato ilcito (havia
sado de um restaurante sem pagar). A alguns participantes foi dito que o ato
de Frank no fora intencional e que este era boa pessoa. Aos outros, foi dito
que o ato foi, sim, intencional, e que Frank gostava de pratic-lo. Para os
-
Quando instados, uma semana depois, a relembrar detalhes deste
acontecimento, os participantes que receberam informaes negativas sobre
Frank relembraram que ele deixou de pagar um valor maior do que o descrito
na situao original. Assim, o grau de distoro de memria foi previsto pelo
grau de culpa atribuda a Frank.
No mbito do processo penal, interpretaes errneas, falsas memrias
e traies ou truques de nossas lembranas podem resultar no cerceamento da
liberdade.
Dessa forma, poder-se-ia resumir que o processo de formao de falsas
memrias provocado, principalmente, pelos seguintes fatores: sugesto por
terceiro, insistncia na pergunta (repetio), utilizao de palavras associadas
111
SCHACTER, D.L.; DAWES, R.; JACOBY, L.L.; KAHNEMAN, D.; LEMPERT, R.;
ROEDIGER, H.L.; ROSENTHAL, R. Policy forum: Studying eyewitness investigations in the
field. Law and Human Behavior, v. 32, p. 3-5, 2008.
112
Em maio de 2010, Rebecca Milne realizou curso na Polcia Federal de Porto Alegre, trazendo
suas experincias de campo e demonstrando como estes achados foram importantes para a
reforma do sistema de inquirio britnico. FEDERAO NACIONAL DOS POLICIAIS
FEDERAIS. PF e SENASP realizam curso sobre entrevista investigativa. Disponvel em:
<http://www.fenapef.org.br/fp
ef.org.br/fenapef/noticia/index/27778>. Acesso em: 27 jul. 2012.
113
PIZARRO, David A.; MORRIS, Erin K.; LOFTUS, Elizabeth. Ripple effects in memory:
judgements of moral blame can distort memory for events. Memory & Cognition, v. 34, n. 3, p.
550, 2006.
368
(diferenas semnticas sutis), julgamento moral, presso social, histrico

pessoal do inquirido e possveis traumas. Todos esses fatores podem ocorrer
tanto na fase policial quanto na judicial propriamente dita.
No se pode olvidar que, em um pas como o Brasil, o fenmeno da
seletividade penal114 atinge partes de populao mais vulnerveis115 ou
suscetveis a serem colhidas pelo controle social exercido pelo Estado.
Considerando-se tambm o insatisfatrio grau de acesso ao ensino, de acordo
com estudos revisados, a sugesto de falsas memrias poderia ser facilitada a
estes grupos. Ademais, quando se sabe que quanto maior o grau de
conhecimento em relao a termos empregados em listas, maior a chance de
produo de falsas memrias116.
O sistema (ainda) com traos inquisitoriais sobre o qual o procedimento
policial est fundado, fruto de continuidades culturais ainda verificveis, com
a frequente utilizao de vrias prticas tidas como determinantes na
falsificao da memria, como a repetio, sugesto e, por vezes, coao.
A literatura examinada (diversa e consolidada sobre o tema) rene
experimentos que evidenciam a possibilidade de ocorrncia das chamadas
falsas memrias. Contudo, tais pesquisas no esto imunes crtica. Pelo
contrrio, Kassin relata que existem grandes diferenas entre o contexto que
decorre das investigaes e as situaes reais de testemunho ocular117.
Portanto, necessrio identificar como tem se dado a coleta de
testemunhos e depoimentos nas esferas policiais e judiciais. H propenso
criao de falsas memrias naqueles contextos? Cremos ser a resposta a esta
pergunta fundamental, j que so poucos os estudos especficos acerca do
tema.
Torna-se indispensvel, nesse contexto, indagar quais danos
aplicao da entrevista cognitiva. Em realidade, faz-se urgente o

questionamento acerca dos pressupostos que legitimam a aplicao de
potentes estratgias micropolticas de reduo de danos, tais como a
114
Neste sentido, conferir: BARATTA, Alessandro. Criminologa crtica y Crtica del derecho
penal. Buenos Aires: Siglo Veintiuno, 2004, p. 173.
115
ZAFFARONI, Eugenio Ral. En torno de la cuestin penal. Buenos Aires: Editorial BdeF,
2005, p. 229-252.
116
ANAKI, David; FARAN, Yifat; BEN-SHALOM, Dorit; HENIK, Avishai. The false memory and
the mirror effects: the role of familiarity and backward association in creating false recollections.
Journal of Memory and Language, v. 52, p. 87-102, 2005.
117
Os seguintes pontos so por ele ressaltados como comuns aos testes: 1) a investigao utiliza
estudantes universitrios; 2) o tempo de exposio a eventos criminosos muito curto; e 3) no
h explicao adequada para certos fenmenos observados (como a associao entre tempo de
observao do evento e rigor da sua evocao). Vide KASSIN, S. Memrias falsas, falsas
confisses e sugestionabilidade. Disponvel em: <https://woc.uc.pt/fpce/getFile.do?tipo=2&i
d=6341>. Acesso em: 01 nov. 2010.
369
entrevista cognitiva, bem como expor as fraturas que e os limites que estas
apresentam.
Ness
provocada pela justia criminal118.

Em sntese, em uma abordagem que realmente prescinda da verdade
como escopo do processo, devemos nos ater s consequncias daquilo que
estabelecemos como verdade, e no com o (re) estabelecimento da verdade
em si.
As pesquisas recentes sobre as falsas memrias, nesse sentido, desvelam
a fragilidade dos elementos tradicionalmente apontados como suficientes
para condenar algum ou mesmo para faz-lo passar pelo devido processo
penal. Essas pesquisas foram desenvolvidas essencialmente no Reino Unido e
nos Estados Unidos, de modo que extrair desses resultados ilaes aplicveis
automaticamente realidade latino americana , no mnimo, arbitrrio.
Necessrio, portanto, realizar pesquisas no contexto das democracias recentes
aqui vivenciadas, bem como contextualizar e cotejar seus resultados no
mbito das instituies e da seletividade estrutural dos rgos executivos do
desde sempre -
poder que .
119
118
Vide SOUZA, G. A. D. de.; VILA, G. N. de. Processo penal, falsas memrias e entrevista
cognitiva: da reduo de danos reduo de dor. In: VILA, G. N. de (Org.). Fraturas do
sistema penal. Porto Alegre: Sulina, 2013, p.301-3133; bem como VILA, G.N. de. Falsas
Memrias e Sistema Penal: A Prova Testemunhal em Xeque. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2013.
119
ZAFFARONI, E. R. Em busca das penas perdidas: a perda da legitimidade do sistema penal.
5 ed. 2 reimpresso. Trad. Vnia Romano Pedrosa e Amir Lopes da Conceio. Rio de Janeiro:
Revan, 2012, p.26; e ZAFFARONI, E. R. Criminologia Aproximacin desde un margen.
Bogot: Temis, 1988.
370
O DIREITO PENAL DO INIMIGO OU O DISCURSO DO
DIREITO PENAL DESIGUAL
Juarez Cirino dos Santos

Professor de Direito Penal da Faculdade de Direito da Universidade Federal
do Paran, Curitiba/PR, Brasil. Presidente do Instituto de Criminologia e
Poltica Criminal/ICPC, Curitiba/PR.
Sumrio: 1. Introduo. 2. Os fundamentos filosficos do discurso. 3. O cidado e o

inimigo como tipos de autor do Direito Penal. 4. O duplo sistema de imputao. 5.
Poltica Criminal sem Criminologia. 6. Concluso: separando o joio do trigo ou
cidados civilizados e inimigos brbaros.
1. INTRODUO
O Prof. Dr. GNTHER JAKOBS um penalista no sentido literal da

palavra: acredita na pena criminal como mtodo de luta contra a
criminalidade. Aps o fracasso universal da preveno especial positiva
como correo do condenado criminal, esse ilustre professor da Universidade
de BONN desenvolveu o discurso da preveno geral positiva para legitimar
a pena criminal, agora concebida como estabilizao das expectativas
normativas um fenmeno de psicologia social definido pela sociologia de
LUHMANN, que inspira a teoria jurdico-penal de JAKOBS.1
No comeo do novo milnio, as energias intelectuais desse famoso
penalista foram consumidas no trabalho de dividir o Direito Penal em dois
sistemas diferentes, propostos para compreender duas categorias diferentes de
seres humanos os cidados e os inimigos , cujos postulados transitam dos
princpios do democrtico Direito Penal do fato e da culpabilidade para um
discriminatrio Direito Penal do autor e da periculosidade. A melhor crtica
dessa distribuio dos seres humanos por dois sistemas diferentes de Direito
Penal consiste em descrever o projeto de JAKOBS, apresentado no clebre
artigo (Direito penal do cidado e
direito penal do inimigo), publicado em 20042 e continuado em textos
posteriores3, usando as prprias palavras do autor:
1
Apresentar um artigo sobre Direito Penal do Inimigo para homenagear o Professor Doutor
Eugenio Ral Zaffaroni, autor de brilhante monografia sobre o tema intitulada El enemigo em
derecho penal (Buenos Aires, Dikinson, 2006), parece excessiva ousadia, se no temeridade.
Mas descrever esse sistema de dupla imputao penal, definido no clebre artigo
, alm de mtodo adequado para criticar os fundamentos
filosficos e jurdicos desse projeto autoritrio, tambm constitui meio legtimo de aplaudir a
luta democrtica, na cincia e na poltica, desse grande jurista e criminlogo latino-americano.
2
JAKOBS, Brgerstrafrecht und Feindstrafrecht, 2004. In: HRRS Mrz 2004, Caderno 3, p.
88. Disponvel em: http://www.hrr-strafrecht.de/hrr/archiv/04-03/indez.php3?seite=6.
3
JAKOBS, Feindstrafrecht? Eine Untersuchung zu den Bedingungen von Rechtlichkeit. In:
HRRS August/September 2006, Caderno 8-9, p. 288. Disponvel em: http://www.hrr-
strafrecht.de/hrr/archiv/06-08/index.php?s.=7.
371
a) a pena para o cidado seria uma reao contraftica dotada do

significado simblico de afirmao da validade da norma, como contradio
ao fato passado do crime, cuja natureza de negao da validade da norma a
pena pretende reprimir;4
b) a pena para o inimigo seria uma medida de fora dotada do efeito
fsico de custdia de segurana, como obstculo antecipado ao fato futuro do
crime, cuja natureza de negao da validade da norma a pena pretende
prevenir. 5
Indicada a diferena entre pena como contradio contra fatos passados
e pena como segurana contra fatos futuros na concepo de JAKOBS, o
exame dos fundamentos filosficos e polticos invocados pelo autor para
justificar a proposta esclarecedor.
2. OS FUNDAMENTOS FILOSFICOS DO DISCURSO
GNTHER JAKOBS retrocede 4 sculos da Histria humana para

encontrar, nas especulaes da filosofia jurdica dos sculos 17 e 18, os
precedentes filosficos para justificar a existncia dessas duas categorias de
seres humanos: as pessoas racionais (ou cidados), de um lado, e os
indivduos perigosos (ou inimigos), de outro.6
Na verdade, a diviso dos seres humanos em pessoas racionais (ou
boas) e indivduos perigosos (ou maus) do projeto punitivo de JAKOBS
concebida como base emprica de sistemas de imputao diferenciados,
definidos pelo direito penal do cidado e pelo direito penal do inimigo, que
tm agitado as discusses de poltica criminal dos ltimos anos, na Europa e
4
JAKOBS, Brgerstrafrecht und Feindstrafrecht, 2004, Caderno 3, p. 89 s:
de uma pessoa racional significa algo, ou seja, uma rejeio da norma, uma agresso sua
validade, e a pena significa igualmente algo, ou seja, a imposio do autor seria incompetente
e a norma continuaria valendo inalterada, portanto, a configurao da sociedade continuaria
mantida. Tanto o fato como a coao penal so, neste ponto, meios de interao simblica [2
bedeutet etwas, nmlich eine Desavouierung der Norm, einen Angriff auf ihre Geltung, und die
Strafe bedeutet gleichfalls etwas, nmlich die Behauptung des Tters sei unmassgeblich und die
Norm gelte unverndert fort, die Gestalt der Gesellschaft bleibe also erhalten. Tat wie
Strafzwang sind insoweit Mittel symbolischer Interaktion [2], und der Tter wird als Person
5
JAKOBS, Brgerstrafrecht und Feindstrafrecht, 2004, Caderno 3, p. 89 s.:
uma pessoa competente, que contraditada com a pena, portanto, coloca-se o indivduo
perigoso [3], contra quem aqui: com uma medida preventiva, no com uma pena
procedido de modo fisicamente efetivo: combate ao perigo, em lugar de comunicao, Direito
kompetenten Person, der mit der Strafe widersprochen wird, tritt also das gefhrliche
Individuum [3], gegen das hier: Mit einer Massregel, nicht einer Strafe physisch effektiv
vorgegangen wird: Gefahrbekmpfung statt Kommunikation, Feindstrafrecht (...) statt
6
JAKOBS, Brgerstrafrecht und Feindstrafrecht, 2004, Caderno 3, p. 88 s.
372
Amrica Latina.7 Como se sabe, JAKOBS adota a definio formal de crime

celebrizada por HEGEL o crime como negao de validade da norma ,
atualizada para redefinir a pena criminal em duas direes:
a) para o cidado a pena criminal preservaria o significado simblico de
(re)afirmao da validade da norma, como sano contra fatos passados;
b) para o inimigo a pena criminal teria um significado fsico de custdia
de segurana preventiva, como medida para evitar o perigo de fatos futuros.
A proposta de JAKOBS passa ao largo das teorias do conflito da
moderna Sociologia, fundadas nas contradies econmicas e polticas do
modo de produo da vida material das sociedades humanas, preferindo o
consenso da velha teoria do contrato social para definir sociedade e Estado
o que pode explicar algumas ideias rudimentares sobre crime e criminoso que
inspiram a proposta. Assumindo a teoria do consenso como mtodo de
trabalho, aproveita para lembrar que todos os criminosos seriam inimigos da
sociedade, conforme ROUSSEAU ou feras, segundo FICHTE , contra os
quais se aplicaria um jus belli pela violao do consenso (LEIBNIZ), o
pressuposto natural do contrato social. JAKOBS, contudo, no classifica
como inimigos todos os autores de crimes: declara preferir as ideias mais
moderadas de KANT e de HOBBES, que distinguiriam entre criminosos e
inimigos, permitindo classificar os criminosos em (a) autores de fatos
normais (punidos como cidados) e (b) autores de fatos de alta traio
(punidos como inimigos).8
Assumida a classificao de criminosos em cidados e inimigos,
JAKOBS no vacila em atribuir natureza descritiva ao conceito de inimigo
que designaria uma realidade ontolgica do ser social, identificvel por
diagnsticos de personalidade e objeto de prognsticos de criminalidade
futura9 , propondo a distino entre cidados e inimigos no mbito da
imputao penal, deste modo:
a) o cidado autor de crimes normais, que preserva uma atitude de
fidelidade jurdica intrnseca, uma base subjetiva real capaz de manter as
expectativas normativas da comunidade, conservando a qualidade de pessoa
portadora de direitos, porque no desafia o sistema social;
b) o inimigo autor de crimes de alta traio, que assume uma atitude
de insubordinao jurdica intrnseca, uma base subjetiva real capaz de
7
Ver, por todos, a excelente crtica de ZAFFARONI, E. Ral. .
Traduo de Srgio Lamaro. Rio de Janeiro: Revan, 2007.
8
JAKOBS, Brgerstgrafecht und Feindstrafrecht, 2004, Caderno 3, p. 89 s; tambm,
JAKOBS, Feindstrafrecht? Eine Untersuchung zu den Bedingungen von Rechtlichkeit,
2006, Caderno 8-9, p. 288.
9
2006, Caderno 8-9, p. 288.
373
produzir um estado de guerra contra a sociedade, com a permanente

frustrao das expectativas normativas da comunidade, perdendo a qualidade
de pessoa portadora de direitos, porque desafia o sistema social.
Essa dicotomia bblica entre anjos e demnios, ou entre bons e maus, ou
entre ns e eles, funda-se no obscuro conceito de personalidade que a
moderna Psicologia no sabe se est limitada ao ego responsvel pela relao
com a realidade, se abrange o superego como instncia de controle do ego ou,
enfim, se inclui os instintos do id como fonte da energia psquica10 , que
permite a JAKOBS considerar o cidado um ser calculvel pelo princpio do
prazer, cuja subsistente capacidade de orientao normativa indica uma
imanente fidelidade jurdica, justificando as expectativas normativas da
comunidade quanto a um modus vivendi comum (relao cidado/sociedade);
tambm permite a JAKOBS considerar o inimigo um animal no-calculvel
pelo princpio do prazer, cuja intrnseca incapacidade de orientao
normativa exclui atitudes de fidelidade jurdica e, assim, desautoriza a
expectativa normativa da comunidade: o inimigo seria uma personalidade
crimingena definvel como adversrio de princpio da organizao de poder
social, incapaz de um modus vivendi comum (contradio
inimigo/sociedade).11
Em atitude de saudvel modstia, mas tambm de necessidade de
aliados, JAKOBS abdica do mrito de ressuscitar esse conceito antropolgico
medieval, para atribuir a iniciativa ao Legislador atravs da produo de uma
crescente legislao de combate no mbito da criminalidade econmica, do
terrorismo, do trfico de drogas e de outras formas da chamada
criminalidade organizada.12 Autores dessas formas de criminalidade
embora pais amorosos, motoristas cuidadosos e at contrrios violncia etc.
seriam inimigos caracterizados por uma duradoura orientao da vida em
vinculao com estruturas criminais permanentes, que excluiria qualquer
presuno de fidelidade jurdica, diz o citado penalista.13
3. O CIDADO E O INIMIGO COMO TIPOS DE AUTOR DO

DIREITO PENAL
O suporte emprico da proposta de dividir a sociedade nas categorias

antagnicas de cidados e de inimigos, que permitiria fundamentar a pena (a)
como contradio da leso da norma para o cidado e (b) como segurana
10
Ver FREUD, Sigmund. Das Ich und das Es. Frankfurt am Main: S. Fischer, Studienausgabe,
1994, volume III, p. 288 s.
11
JAKOBS, Brgerstrafrecht und Feindstrafrecht, 2004, Caderno 3, p. 89 s; tambm,
2006, Caderno 8-9, p. 288.
12
2006, p. 12-13.
13
2006, p. 13.
374
contra fatos futuros para o inimigo, indicado por alguns comportamentos

tpicos cuidadosamente selecionados, definidos por JAKOBS como fatos do
cidado e como fatos do inimigo. A base real suposta por JAKOBS, que
fundamentaria a atribuio de qualidades pessoais determinantes de
tratamento penal deliberadamente desigual da teoria, assim exemplificada
pelo ilustre Professor:
a) fato do cidado: matar o tio para antecipar a herana constituiria
leso transitria da validade da norma e indicaria autor capaz de orientao
normativa, no sentido de pessoa calculvel conforme o princpio do prazer,
cuja intrnseca fidelidade ao direito justificaria as expectativas normativas da
comunidade, com aplicao posterior de pena como contradio contra um
fato passado e, portanto, com funo de reafirmao da validade da norma,
segundo a teoria da preveno geral positiva; 14
b) fatos do inimigo: criminalidade econmica, organizada ou sexual e,
em especial, aes de terrorismo poltico constituiriam leses duradouras da
validade da norma e indicariam autor incapaz de orientao normativa, no
sentido de indivduo insuscetvel de clculo conforme o princpio do prazer,
cuja intrnseca infidelidade jurdica excluiria as expectativas normativas da
comunidade, com aplicao antecipada de pena como segurana para
impedir fatos futuros, com funo de neutralizao da periculosidade do
autor, segundo a teoria das medidas de segurana.15
Esses exemplos e propostas so concludos por um convite singular,
cuja natureza denuncia as razes ideolgico-afetivas da teoria: a quem isso
parea obscuro, diz JAKOBS, toda dvida seria dissipada pelos
acontecimentos de 11 de setembro de 2001, representados na memria
universal pela cena de destruio das torres gmeas do World Trade Center
14
JAKOBS, Brgerstrafrecht und Feindstrafrecht, 2004, p. 91: -se no
contra a existncia do Estado e nem, em princpio, contra suas instituies: o mau sobrinho
pretende, pois, por seu lado, gozar a proteo da vida e a proteo da propriedade do Estado...
Por isso o moderno Estado v no autor (...) no um inimigo, que preciso aniquilar, mas um
cidado, uma pessoa, que avariou a validade da norma mediante seu comportamento e, por
isso, ser chamado, coativamente, para compensar a leso da validade da norma, mas como
c
und nicht einmal prinzipiell gegen denjenigen seiner Institutionen: Der bse Neffe gedenkt ja,
seinerseites den Lebensschutz und den Eigentumsschutz des Staates zu geniessen... Deshalb sieht
der moderne Staat im Tter (...) nicht einen Feind, den es zu vernichten gilt, sondern einen
Brger, eine Person, die durch ihr Verhalten die Normgeltung ramponiert hat und deshalb
zwangsweise, aber als Brger (und nicht als Feind) herangezogen wird, um den
15
JAKOBS, Brgerstrafrecht und Feindstrafrecht, 2004, p. 92:
criminalidade (...) no se dirige, primariamente, para a compensao de um dano validade
da norma, mas para a eliminao de um perigo: a punibilidade antecipada amplamente no
mbito da preparao, e a pena serve para segurana de fatos futuros, no para castigo de
cht primr um den
Ausgleich eines Normgeltungsschadens geht, sondern um die Beseitigung einer Gefahr: Die
Strafbarkeit wird weit in den Bereich der Vorbereitung vorverlagert, und die Strafe gilt der
Sicherung vor zuknftigen Taten, nicht der Ahndung vollzo
375
mediante impacto de aeronaves comerciais sequestradas por terroristas do Al

Qaeda. Esse apelo parece indicar o papel daqueles acontecimentos nos
mecanismos que liberaram os impulsos psquicos de JAKOBS para separar
os sujeitos no perigosos do direito penal do cidado (delinquentes comuns)
dos indivduos perigosos em geral, integrantes de organizaes criminosas e
outros criminosos por tendncia, em especial os terroristas, do direito penal
do inimigo.16
O estranho critrio que permite classificar autores de homicdio como
cidados e autores de crime econmico ou sexual como inimigos no exclui a
estrutura lgica do silogismo jurdico, assim pensada para o direito penal do
inimigo: a premissa maior imaginada (quem pratica aes de crime
econmico, organizado, sexual, terrorismo etc. inimigo portanto,
processado sem garantias legais), subsume a premissa menor exemplificada
(X praticou crime econmico, sexual etc.), com a concluso lgica do
silogismo (logo o inimigo X deve ser processado sem garantias legais).
No obstante, como se pode ver, o problema desse silogismo est na
natureza das premissas que o estruturam, premissas que podem corresponder
s preferncias pessoais de JAKOBS, mas que cancelam princpios jurdicos
civilizados separando a populao entre cidados e inimigos, tudo conforme
sentimentos idiossincrticos ou opes ideolgicas deste ou daquele
funcionrio do Sistema de Justia Criminal, com a conseqncia de
reinstituir o proscrito Direito penal do autor.
4. O DUPLO SISTEMA DE IMPUTAO
Ao introduzir no Sistema de Justia Criminal a categoria do inimigo

como um diferenciado tipo de autor de fatos punveis, a proposta do direito
penal do inimigo introduz tambm um duplo sistema de imputao penal e
processual penal, assim concebido por JAKOBS:
a) o sistema penal seria constitudo por um Direito Penal da
culpabilidade pelo fato passado de autores definidos como cidados, por um
16
JAKOBS, Brgerstrafrecht und Feindstrafrecht, 2004, p. 92:
parea obscuro, a este seria proporcionado um esclarecimento relmpago atravs de uma
referncia aos fatos de 11 de setembro de 2001. O que, no caso do delinquente cotidiano ainda
natural, trat-lo no como indivduo perigoso, mas como pessoa que age de modo errado, j
se torna difcil, como mostrado agora mesmo, no caso de autor por tendncia, ou no caso de
autor integrado em uma organizao, (...) e culmina no caso do terrorista, como quem aqui
designado aquele que nega, em princpio, a legitimidade da ordem jurdica, e por isto se
einen Hinweis auf die Taten vom 11. Semptember 2001 blitzartig zu einer Erhellung verholfen.
Was beim Delinquenten alltglicher Art noch selbstverstndlich ist, scil. ihn nicht als
gefhrliches Individuum, sondern als falsch agierende Person zu behandeln, wird, wie soeben
gezeigt, beim Hangtter oder bei dem in eine Organisation eingepassten Tter schon schwierig
(...) und endet beim Terroristen, als welcher hier derjenige bezeichnet wird, der die Legitimitt
der Rechtsordnung prinzipiell leugnet und deshalb darauf aus ist, diese Ordnung zu z
376
lado, e por um Direito Penal preventivo da medida de segurana pelo

perigo de fato futuro de autores definidos como inimigos, por outro lado;
b) o sistema processual penal seria cindido entre a imputao fundada
no princpio acusatrio para o cidado, acusado com as garantias
constitucionais do processo legal devido (ampla defesa, presuno de
inocncia etc.), por um lado, e a imputao fundada no princpio
inquisitrio para o inimigo, punido sem as garantias constitucionais do
processo legal devido (defesa restrita, presuno de culpa etc.), com
investigaes ou inquritos secretos, vigilncias sigilosas, interceptao
telefnica, escuta ambiental, prises temporrias, proibio de contato com
advogado etc., por outro lado.
O duplo sistema de imputao de JAKOBS suprime seculares
garantias constitucionais do Estado Democrtico de Direito, como
expressamente prope: o processo contra o inimigo no precisa ter forma de
Justia (justizfrmig), porque no regido pelo processo legal devido; ao
contrrio, o processo contra o inimigo deve ter forma de guerra
(kriegsfrmig): preciso destruir o terrorismo, ou, pelo menos, matar o
terrorista, ainda que implique a morte de terceiros inocentes, segundo
JAKOBS.17
Na lgica de extermnio do direito penal do inimigo concebido por
JAKOBS, o cidado/pessoa cometeria apenas deslizes, porque no seria um
delinquente por princpio e, por isso, a aplicao da pena estatal teria o
significado de mera contradio ftica; em contrapartida, o
indivduo/inimigo praticaria violncia para destruir o Estado, porque seria
um criminoso por princpio e, por isso, a aplicao da pena estatal no teria o
significado de simples contradio ftica, mas de guerra oficial para garantir
o direito de segurana dos cidados.18
A hiptese de JAKOBS sobre um tipo de autor definido como inimigo
forou a introduo de uma juridicidade penal diferenciada, dependente de
condies e de limites especficos, segundo a qual seres humanos
considerados inimigos e seres humanos considerados cidados no so iguais
perante a lei.
17
JAKOBS, Brgerstrafrecht und Feindstrafrecht, 2004, item IV, p. 93:
que (...) certamente no pode ser designado como conforme Justia, mas [pode ser
designado] muito bem como conforme guerra, tenta o Estado (...) destruir as fontes dos
terroristas e tornar-se senhor deles mesmos, melhor ainda, mat-los imediatamente,
assumindo o risco, no caso, tambm da morte de pessoas inocentes, conhecido como dano
ig, aber sehr wohl als
kriegsfrmig bezeichnet werden kann, versucht der Staat (...) die Quellen der Terroristen zu
zerstren und ihrer selbst habhaft zu werden, besser noch, sie sogleich zu tten, dabei die
Ttung auch unschuldiger Menschen, Kollateralsch
18
JAKOBS, Brgerstrafrecht und Feindstrafrecht, 2004, p. 95.
377
A tese da desigualdade formal perante a lei entre cidados e inimigos

contradiz o princpio democrtico que inspirou as revolues burguesas,
fundadas na desigualdade real da relao capital/trabalho assalariado, mas
institudas sob a igualdade formal de uma legalidade geral aplicvel a todas
as pessoas, durante todo o tempo precisamente o que JAKOBS rejeita.
Entre outros problemas da proposta, teramos o seguinte: quando o Estado
Democrtico de Direito precisa ser institudo ou desenvolvido na Amrica
Latina e no Terceiro Mundo ou consolidado nos pases centrais do sistema
poltico-econmico globalizado , a proposta do direito penal do inimigo
promove um modelo autoritrio de controle social, que acaba por inviabilizar
mnimas promessas constitucionais de democracia real para o povo.
Para legitimar a tese do inimigo no Direito Penal, JAKOBS recorre a
comparaes bizarras: a reciprocidade no cumprimento de deveres definiria o
cidado, como pessoa de direitos; ao contrrio, um tirano como Hitler
tomado como modelo da personalidade do inimigo, aquele autor de
criminalidade econmica, sexual, organizada etc. , no seria pessoa de
direitos, mas um inimigo cuja eliminao por assassinato teria sido legtima,
diz JAKOBS.19 Descontada a extravagncia da hiptese, existe pouca
semelhana entre Hitler e autores de crimes de sonegao fiscal, ou de crimes
sexuais, por exemplo. Mas a referncia ao ditador no deixa de ser
sintomtica: o nazismo dividiu a sociedade alem e europia entre cidados
(arianos) e inimigos (judeus e comunistas) com mais eficincia do que
qualquer Estado autoritrio, antes ou depois. Talvez a Psicanlise pudesse
descobrir nostalgias polticas reprimidas na proposta desse direito penal do
inimigo.
5. POLTICA CRIMINAL SEM CRIMINOLOGIA
A diviso da clientela do sistema penal na dicotomia cidado/inimigo

funda-se no conceito de personalidade, como indicado: na linguagem de
JAKOBS, sujeitos com comportamentos contrafticos eventuais, mas
capazes de satisfao das expectativas normativas, teriam personalidade de
cidados; sujeitos incapazes de satisfao das expectativas normativas
teriam personalidade de inimigos, perdendo o atributo humano de pessoa
(ou sujeito de direitos) e justificando o tratamento processual como inimigo,
um animal objeto de extermnio pela guerra 20. Em outras palavras, JAKOBS
apresenta a criminalidade econmica, sexual, organizada ou terrorista como
argumentos para negar o direito penal do fato e, no lugar dele, reinstituir um
direito penal do autor, mediante a noo de personalidade criminosa que
19
2006, p. 2-3.
20
378
identificaria o carter do inimigo em Direito Penal, passando por cima da

controvrsia cientfica sobre o conceito de personalidade em Psicologia.21
Mas no s. O salto epistemolgico de 4 sculos tentado por JAKOBS
tambm ingnuo, ao transferir conceitos da metafsica medieval para a
sociedade tecnolgica do Sculo 21. Pior ainda, suprime aquisies das
modernas cincias sociais e criminolgicas, j no mbito das teorias
etiolgicas da criminalidade, muito mais na rea das teorias polticas da
criminalizao. As teorias etiolgicas da criminalidade, produzidas pela
pesquisa positivista das determinaes causais da conduta, podem ser
limitadas como cincia e conservadoras como poltica, mas no desumanizam
o autor de fatos criminosos. As teorias polticas da criminalizao
recuperam a plenitude humana do autor de fatos criminosos, redefinindo
crime como fenmeno social criado pela lei penal e criminoso como sujeito
estigmatizado pelo Sistema de Justia Criminal (Polcia, Justia e Priso),
terminando por mostrar a criminalizao seletiva do oprimido pelos
processos de definio legal de crimes e de produo judicial de criminosos,
nas sociedades fundadas na contradio capital/trabalho assalariado 22
conceitos estranhos teoria de JAKOBS.
Em teoria do controle social, propostas cientficas ingnuas produzem
efeitos polticos perversos: a violncia autoritria das elites de poder
econmico e poltico das sociedades contemporneas costuma existir sob a
forma de primrios programas repressivos de controle da criminalidade. Na
atualidade, essa ingnua cincia do controle social oscila entre o discurso da
tolerncia zero, que significa intolerncia absoluta, e o discurso do direito
penal do inimigo, que significa extermnio de seres humanos, ambos
propostos como controle antecipado de hipotticos crimes futuros: a teoria
simplista da relao desordem urbana/criminalidade de rua do discurso de
tolerncia zero explica a criminalizao da pobreza (desocupados, pedintes,
sem-teto), de infraes de bagatela (grafiteiros, usurios de droga, pequenos
furtos), de bbados etc.23; a teoria simplista dos defeitos de personalidade do
discurso do direito penal do inimigo prope a neutralizao/extermnio de
futuros autores de crimes econmicos, sexuais, de trfico de drogas e de
outras formas da chamada criminalidade organizada.
A ingenuidade desse direito penal do inimigo no est em apostar na
violncia do Estado sobre o indivduo afinal, um dado universal , mas em
ignorar as aquisies cientficas sobre crime e controle social nas sociedades
atuais.
Primeiro, a teoria dos defeitos de personalidade implica um conceito
metafsico-abstrato de ser humano o criminoso nato determinado por
21
Assim, tambm EYSENCK. Crime and Personality. Londres: Paladin, 1977, p. 19.
22
Ver ALBRECHT, Peter-Alexis. Kriminologie. Munchen: Beck, 2005, p. 25-39.
23
WILSON James Q., KELLING Georg L. (1982), Brocken Windows: the Police and
neighborhood safety, -38.
379
causas biolgicas, psicolgicas, genticas, instintuais etc., objeto das

explicaes etiolgicas da criminologia positivista , incapaz de compreender
a natureza humana ,24 ou
seja, como o conjunto das relaes sociais, suscetvel de explicaes
histrico-estruturais do comportamento, como j indicava MARX na
descrio do processo de acumulao primitiva do capital: camponeses
expulsos das terras feudais e expropriados dos meios de produo,
sobrevivem em bandos de mendigos, desocupados e ladres, provocando
uma legislao sanguinria contra a vagabundagem, a mendicncia e os
crimes patrimoniais, desde ento e sempre explicados por defeitos individuais
de personalidades desajustadas e no por determinaes scio-estruturais
do modo de produo da vida social.25 A teoria de JAKOBS no percebe que
a excluso das massas marginalizadas do mercado de trabalho e dos direitos
de cidadania explica os defeitos individuais relacionados violncia pessoal,
sexual e patrimonial das sociedades modernas.
Segundo, o conceito de pena da teoria de JAKOBS passa por cima da
distino entre (a) objetivos aparentes do sistema penal, expressos no
discurso oficial da teoria jurdica da pena, de retribuio, de preveno
especial e de preveno geral, e (b) objetivos reais do sistema penal, de
garantia das desigualdades sociais da relao capital/trabalho assalariado,
integrados no discurso crtico da Criminologia desde PASUKANIS 26. Essa
carncia terica responsvel pela esquizofrenia do discurso oficial da teoria
jurdica da pena em face da realidade concreta do sistema penal. 27
Terceiro, a lgica formal de JAKOBS toma as relaes jurdicas e as
formas polticas de controle do Estado como sistemas independentes da base
material das relaes econmicas de produo e distribuio de bens da
formao social, o que impede a percepo de que
produo tende a descobrir o sistema de punio que corresponde s suas
conceito que permitiu a RUSCHE/KIRCHHEIMER
mostrar a relao mercado de trabalho/pena [privativa de liberdade] das
sociedades capitalistas.28 Nenhuma noo do compromisso poltico do
sistema jurdico com as relaes econmicas do modo de produo da vida
24
MARX/ENGELS, Das deutsche Ideologie. In MEW, Institut fr Marxismus-Leninismus,
Berlim, 1956-1968, vol. 3, p. 46.
25
MARX, Das Kapital. Berlim: Dietz, 2007, 38 a edio, 1o volume, p. 762:
und unterstellte, dass es von ihrem guten Willen

26
PASUKANIS, A teoria geral do direito e o marxismo. Lisboa: Perspectiva Jurdica, 1972, p.
183 s.
27
CIRINO DOS SANTOS, Juarez. Direito Penal: parte geral. Curitiba/RIO: ICPC/Lumen Juris,
2008, 3a edio, 477 s.
28
RUSCHE/KIRCHHEIMER. Punishment and Social Structure. New Brunswick e Londres:
Transaction Publishers, 2003, p. 5: ts
380
social ou seja, dos compromissos polticos do Direito com a instituio e

reproduo das desigualdades sociais da relao capital/trabalho assalariado
parece compor o universo filosfico de JAKOBS.
Quarto, a poltica criminal de JAKOBS ignora o conceito de disciplina
desenvolvido por FOUCAULT, pelo qual o sistema penal, definido como
aparelho disciplinar exaustivo, implementa uma ttica poltica de
dominao/explorao que produz o sujeito til das relaes de produo
(poder) e o sujeito dcil das relaes de dominao (poder sobre o poder),
permitindo configurar o sistema penal como gesto diferencial das
ilegalidades a servio das classes hegemnicas29 uma percepo que destri
as receitas tecnicistas da proposta de JAKOBS.
Quinto, as ideias complementares de estabilizao das expectativas
normativas do Direito Penal do cidado e de eliminao antecipada do
Direito Penal do inimigo integram o tradicional discurso ideolgico
encobridor da funo real de garantia das desigualdades sociais realizada
pelo Direito Penal nas sociedades modernas conforme demonstra
30
BARATTA , mas com uma diferena essencial: a forma igual do Direito
Penal do cidado garante as desigualdades sociais, a forma desigual do
Direito Penal do inimigo amplia as desigualdades sociais garantidas.
Sexto, a moderna cincia social e criminolgica permitiria compreender
que o terrorismo ncleo original fundante do direito penal do inimigo
um problema poltico dependente de solues polticas, em negociaes,
transaes e concesses por tratados e/ou arbitramentos internacionais e
no um problema jurdico combatido pelo mtodo violento de um poder
punitivo acima dos princpios da culpabilidade e da dignidade do ser
humano.31 Afinal, assim como o terrorismo a guerra de grupos de
indivduos contra o poder do Estado por exemplo, Al Qaeda contra EUA ,
a guerra o terrorismo do Estado contra comunidades indefesas por
exemplo, EUA contra o povo do Iraque.
6. CONCLUSO: SEPARANDO O JOIO DO TRIGO OU

CIDADOS CIVILIZADOS E INIMIGOS BRBAROS
A hermtica teoria de JAKOBS norma como cimentao cognitiva de

validade concreta, pena como estabilizao das expectativas normativas etc.
institucionaliza as representaes do bem e do mal das relaes econmicas
e polticas globalizadas, que exprimem os conflitos entre os civilizados
estados ocidentais e a chamada barbrie internacional. Assim, sempre
segundo JAKOBS: a) os estados ocidentais ostentariam uma situao de
29
FUCAULT, Vigiar e punir. Petrpolis: Vozes, 1977, p. 26 s.
30
BARATTA. Criminologia critica e critica do direito penal. Rio: Freitas Bastos, 1999, p. 206-
7.
31
Comparar ALBRECHT, Peter-Alexis. Kriminologie. Mnchen: Beck, 2005, p. 355-360.
381
validade jurdica realizada, em que as atitudes contrafticas do cidado

configuram negao de validade da norma, legitimando a pena como
afirmao da validade da norma violada; b) ao contrrio, a barbrie
internacional (os pases perifricos do Oriente Mdio, Leste Europeu e
Amrica Latina) se encontraria no estado de natureza, onde a legalidade civil
ainda deve ser produzida , na qual leses de direitos humanos no podem
ser enfrentadas por mtodos policiais ou judiciais, mas por aes de guerra
contra os autores, que devem ser tratados como inimigos sem garantias
jurdicas ou polticas por exemplo, Milosevic.32
Nenhum conflito entre o direito penal do inimigo e os fundamentos
constitucionais do Estado Democrtico de Direito parece impressionar
JAKOBS: ao contrrio, o ilustre jurista sustenta a superioridade da
institucionalizao legal do direito penal do inimigo propondo a diviso
dos seres humanos em cidados e inimigos, a nvel nacional e internacional
, que seria prefervel atual confuso do inimigo e do cidado, prpria do
Direito Penal igual para todos.33
Em concluso, se o princpio de igualdade perante a lei substitudo
pelo princpio da desigualdade legal, ou se as garantias constitucionais do
processo legal devido so casusmos dependentes do tipo de autor
aplicadas ao cidado e negadas ao inimigo, conforme preferncias
idiossincrticas dos agentes de controle social , ento o Estado Democrtico
de Direito est sendo deslocado pelo estado policial.
32
33
JAKOBS, Brgerstrafrecht und Feindstrafrecht, 2004, p. 94 .
382
LA TEORA DE LA TIPICIDAD CONGLOBANTE COMO
ALTERNATIVA DE JUSTIFICACIN DE LAS LESIONES EN
LOS DEPORTES
Leonardo Schmitt de Bem

Doctor en Derecho Penal por la Universit degli Studi di Milano, Itlia.
Las corrientes funcionalistas posteriores al perodo finalista representan

el nuevo sentido de la dogmtica penal. Ese nuevo sentido se solidifica por la
constitucin de un sistema penal atendiendo a aspectos valorativos,
integrados a la poltica-criminal, con criterios que exceden la mera literalidad
de la norma positiva. El primero a delinear esa necesidad, con la obra
inaugural del funcionalismo, publicada hace ms de cuarenta aos, fue Claus
Roxin. Propuso que las tres clases del delito deberan sistematizarse,
desarrollarse y complementarse a partir de un principio basado en la propia
funcin del Derecho penal, es decir, la proteccin de bienes jurdicos 1.
En otras palabras, a partir del momento en que se cimienta el sistema
penal en premisas valorativas es imperativo el mantenimiento de su
equilibrio, siendo que esta estabilidad se realiza con la tutela de bienes
jurdicos. De esa manera, todos los elementos del delito se aproximan para
consolidar este principio unificador del concepto de crimen. Por eso se habla
de funcionalizacin de los elementos del delito, pues de ellos se exige la
capacidad de desempear un papel dentro del sistema, es decir que todos
deben estar al servicio de la funcin del Derecho penal.
Esa es la inclinacin de Roxin y de su modelo teleolgico. Intent
orientar el sistema del Derecho penal en valoraciones rectoras de carcter
poltico-criminal apuntando a la proteccin de bienes jurdicos, asumiendo
una postura contraria a los esfuerzos causalistas y finalistas. En un matiz
teleolgico resalt el valor de la teora de los fines de la pena aplicada
primordialmente en la tipicidad y en la culpabilidad, los dos puntos de apoyo
de su teora. Veamos entonces.
Procede inicialmente a una renormativizacin del tipo penal, pues
entiende que al lado del principio de la legalidad debe ir la teora de la
imputacin objetiva. Siendo as, apoyado en punto de contacto con la
concepcin neoclsica de Honig, es decir, que la relacin de causalidad es
insuficiente para relacionar la accin humana al resultado, Claus Roxin
consagra un criterio ms especfico y delimitado, el principio del riesgo, por
medio del cual existe un lmite para el mbito de punicin, pues se condena al
1
ROXIN, Claus. Poltica Criminal y Sistema del Derecho Penal. 2 ed. Trad. Francisco Muoz
Conde. Coleccin Claves del Derecho Penal, v. 2. Buenos Aires: Hammurabi, 2000, p. 58.
383
agente slo cuando su accin genera un riesgo prohibido y ste se realiza en

el resultado dentro del alcance de proteccin del tipo2.
La pretensin del autor es relativamente simple: impedir que cualquier
suceso causal sea considerado objetivamente tpico. En sntesis, la referencia
del resultado a la conducta no se agota en el anlisis causal, sino requiere un
nexo normativo, y ste prescinde del anlisis conjunto de la finalidad, propia
del finalismo. l invoca una limitacin de la punibilidad en un mbito pre-
tpico subjetivo, siendo innecesario recurrir al tipo subjetivo para eliminar la
tipicidad del delito, pues el tipo objetivo es reforzado con lo elemental de la
creacin de un riesgo jurdicamente desaprobado y de la realizacin de este
riesgo en el resultado.
Despus, sin atribuir grandes novedades a la antijuridicidad, discurre
sobre los postulados que cimientan la base en la cual el agente puede ser
punido por el injusto penal y lapida una frmula matemtica denominada de
responsabilidad, considerando que procede a la suma de la culpabilidad,
como afirmada en el perodo finalista, es decir, imputabilidad, conocimiento
de la norma penal violada y posibilidad de dominar la conducta practicada,
con la necesidad de la pena bajo un aspecto preventivo, con esos elementos
limitndose recprocamente3.
Es evidente, sin embargo, que esta inclinacin no es uniforme, pues hay
muchos modelos de funcionalismo, incluso confrontantes entre s. Zaffaroni,
posiblemente el mayor penalista en las Amricas, por medio de una
perspectiva agnstica de la pena y del propio ejercicio punitivo, defiende la
reduccin del Derecho penal a partir de la utilizacin de la teora del delito.
legitimar
el poder punitivo, sino acotarlo, contenerlo y reducirlo, elemento
2
Para un anlisis sobre la prioridad teleolgica y funcional del tipo objetivo en la construccin
del sistema de delito por el mencionado penalista, vase: ROXIN, Claus. Derecho Penal, p. 362-
365. En este desarrollo defiende que la teora de la imputacin objetiva presenta las reglas
genricas a respecto de cules causaciones de muerte o de lesin constituyen acciones homicida
o lesiva relevantes, y cules no. En sntesi
slo se puede imputar al tipo objetivo si la conducta del autor ha creado um peligro para el bien
jurdico no cubierto por un riesgo permitido y ese peligro tambin se ha realizado en el resultado
concreto. Si el resultado se presenta como realizacin del peligro creado por el autor, por regla
general es imputable, de modo que se cumple el tipo objetivo. Pero no obstante,
excepcionalmente puede desaparecer la imputacin si el alcance del tipo no abarca la evitacin
objetivo presupone la realizacin de um peligro creado por el autor y no cubierto por un riesgo
permitido dentro del alcance del tipo.
3
ROXIN, Claus. Poltica Criminal y Sistema del Derecho Penal, p. 89, seala que la
culpabilidad viene cuada desde el punto de vista poltico-criminal por la teora de los fines de la
pena. ROXIN, Claus. Derecho Penal iento de
culpabilidad y necesidad preventiva como presupuestos de igual rango de la responsabilidad
jurdicopenal, puede la dogmtica jurdicopenal conseguir conectar con la teora de los fines de
la pena, para la que hoy da se reconoce que slo ambas pue
384
indispensable para que el estado de derecho subsista y no sea reemplazado

4
.
Uno de los mecanismos utilizados para alcanzar este fin est
relacionado con el segundo requisito del concepto de delito: la tipicidad.
Segn explica Zaffaroni, el tipo objetivo importa dos momentos, por lo cual,
en su interior, deben distinguirse dos funciones: una sistemtica y otra
conglobante. La primera establece el espacio problemtico de discusin,
mientras que la segunda permite averiguar la conflictividad. Detalladamente.
La tipicidad sistemtica se establece con el tipo penal aislado, es decir,
con la mera frmula legal o el anlisis sobre la conducta, el resultado, el nexo
causal, los agentes y otros elementos tpicos, mientras que con la tipicidad
conglobante si permite considerar el tipo legal como parte de todo un
conjunto orgnico normativo, es decir, conglobado con todo el resto de las
normas vigentes en el ordenamiento jurdico5.
Desarrollando esta teora, se podra enunciar la tipicidad sistemtica
como la adecuacin de la accin del agente al modelo abstracto previsto en la
ley penal. Apenas cuando la adecuacin sea perfecta al tipo, la conducta
humana ser legalmente tpica. Sin embargo, ese concepto es insuficiente,
pues una accin puede subsumirse al tipo legal y no ser conflictiva. Por ello
contrapulsin de contencin de la pulsin ampliatoria del canal de paso de

poder punitivo que importa la individualizacin de la accin a travs de la
6
.
descrita en un tipo legal y adecuada a ste sea efectivamente prohibida es un

problema de alcance de una norma interpretada dentro del contexto total del
orden normativo (conglobado), que debe ser resuelto cuando est
7
que el estado prohba lo que ordena, tampoco lo es que prohba lo que

8
.
4
ZAFFARONI, Eugenio Ral; ALAGIA, Alejandro; SLOKAR, Alejandro. Manual de Derecho
Penal, p. 5.
5
Penal, p. 356 y ss.
6
Penal
presupone ninguna legitimacin del poder punitivo, sino slo la necesidad de reducir su
irracionalidad, por lo cual no se basa en ninguna funcin preventiva o cualquier otra positiva de
7
Revista Teora y Prctica de las
Ciencias Penales, n. 48. Buenos Aires: Depalma, 1989, p. 665.
8
Penal, p. 384.
385
Es funcin conglobante comprobar que la conducta tpicamente

sistemtica est tambin prohibida por la norma, lo que se obtiene
desentraando el alcance del tipo legal con las dems normas del orden
normativo. No obstante, la conflictividad no es slo comprobada con el
alcance en el conjunto de normas de las conductas permitidas o fomentadas,
sino que requiere, adems, una investigacin sobre la afectacin del bien
jurdico y si es objetivamente imputable al agente. La conflictividad depende
de la lesividad y de la imputacin como obra propia9.
Por todo es posible concluir que la tipicidad conglobante es el
correctivo de la tipicidad sistemtica, dado que puede excluir del mbito del
tipo legal las conductas que aparentemente estn prohibidas y que afecten de
forma insignificante el bien jurdico protegido y no obstante, aunque haya
lesividad acciones que perjudiquen el bien jurdico tampoco habr
tipicidad cuando no puede considerarse el resultado como obra perteneciente
a un agente.
Y cmo adecuar la violencia corporal intrnseca al campo de juego
deportivo con la teora de la tipicidad conglobante? Para responder esa
pregunta cabe reproducir otra: la prctica deportiva violenta de la cual
resultan consecuencias lesivas o mortales configura una conducta criminal?
Eso es lo que paso a discurrir.
La respuesta tiene inicio necesariamente en la observacin de que la
prctica de deportes, sobre todo los violentos, implica una conducta que est
delimitada, principalmente, por el tipo de lesiones corporales, en el caso de
causarle al oponente cualquier dao a su cuerpo o alteracin de su salud
psquica u orgnica. Sin embargo, Zaffaroni concluye que las lesiones
deportivas no so
antepuesta al tipo de lesiones corporales prohba esta conducta, puesto que
10
.
Hay que tener en cuenta que el tipo legal no se presenta aislado. He aqu
el motivo de que se aplique el correctivo de la conglobancia y se evite una
injusticia penal con eventual castigo por la prctica de la conducta que slo se
amolda sistemticamente al tipo. Explico.
De acuerdo con los principios de la tipicidad conglobante, la prctica
deportiva realizada dentro de los lmites reglamentarios es penalmente
9
Penal, p. 357.
10
Penal
Archivo de Derecho Penal. Mxico: Universidad Autnoma de Sinaloa, 1993, p.
121. Adems, en publicaciones conjuntas con los brasileos: ZAFFARONI, Eugenio Ral;
BATISTA, Nilo. Direito Penal Brasileiro, v. II, I. Rio de Janeiro: Revan, 2010, p. 244.
ZAFFARONI, Eugenio Raul; PIERANGELI, Jos Henrique. Manual de Direito Penal
Brasileiro, p. 561.
386
atpica, aunque de ella resulte un dao. Para Zaffaroni los reglamentos

deportivos tienen una gran importancia. Se retira la tipicidad penal de la
conducta del deportista siempre que, sin la violacin de los reglamentos de la
modalidad, resulte causada una ofensa corporal o eventual muerte de alguno
de los participantes. El pelotazo en el ojo o el encontronazo entre dos
jugadores de ftbol no son conductas tpicas. No existiendo violacin del
reglamento, por lo tanto, hay atipicidad conglobante.
De la violacin del reglamento resulta delito de lesin corporal,
la culpa en la violacin del reglamento con la culpa en la lesin producida,

como tampoco no es lo mismo el dolo en la violacin del reglamento que el
dolo de la lesin producida, pues puede haber una violacin intencional de las
11
.
e jugada brusca en el ftbol es una violacin
dolosa del reglamento, pero no es doloso la lesin que resulta al jugador
prximo, porque no hubo dolo de lesionar, sino simple intencin de patear la
pelota. El lugar, habr dolo en la violacin del reglamento y dolo de lesin
12
.
Es as en todos los deportes, salvo en caso del boxeo, pues la Federacin
Internacional determina en una de sus reglas que cada boxeador debe intentar
aturdir al oponente con el fin de dejarlo fuera de combate, al menos por diez
segundos. Si para alcanzar ese intento, el boxeador aplica un golpe que viola
el reglamento, aunque haya sido violado culposamente, la lesin ser tpica y
dolosa, considerando que no se puede negar el dolo de lesiones leves o, por el
contrario, no es posible encontrar la culpa en el golpe bajo y, en general, en el
golpe prohibido13.
Si en razn de esa lesin se causa la muerte del otro, no quedar
configurado homicidio culposo, pero un delito de lesin preterintencional14.
Adems, en los actuales combates de luchas, cabe consignar que la intencin
o dolo existente en su prctica no es matar, pero si es lesionar, pues sin esta
intencin no puede darse la actividad de las artes marciales mixtas 15.
11
Penal, p. 385. ZAFFARONI, Eugenio Ral. Lesiones y homicidio en la prctica de los deportes,
p. 124.
12
ZAFFARONI, Eugenio Ral. Lesiones y homicidio en la prctica de los deportes, p. 124.
13
Penal, p. 385. ZAFFARONI, Eugenio Ral. Lesiones y homicidio en la prctica de los deportes,
p. 125-126, refuerza su tesis defendiendo que cuando un individuo lesiona a otro queriendo
lesionar no puede haber culpa.
14
ZAFFARONI, Eugenio Ral. Lesiones y homicidio en la prctica de los deportes, p. 126.
15
Las artes marciales mixtas (a menudo conocidas por sus siglas en ingls, MMA) son un
deporte de combate que incorpora tcnicas y tcticas de distintas artes marciales y deportes de
contacto. En la actualidad, las artes marciales mixtas han logrado una mayor efectividad al
incorporar tanto golpes, como tcnicas de lucha en pie y de lucha en el suelo. Son practicadas
387
Hay un aspecto muy interesante en la teora acuada por el profesor

porteo, dado que reduce la incidencia de la tipicidad sistemtica, mediante la
tipicidad conglobante, para obtener el rea correcta de la tipicidad penal. Para
esa tarea utiliza la legislacin que fomenta, promueve y facilita el deporte.
Sin embargo, al mismo tiempo, mascara la aplicacin del ejercicio regular de
derecho como elemento negativo del tipo o tipo permisivo. Entiendo que eso
no significa que l adopte la teora de la ratio essendi de la antijuridicidad
acuada por los neoclsicos, pues en la primera teora de los elementos
negativos la antijuridicidad no tiene autonoma, pero hace parte de la
tipicidad, y en la teora neoclsica es la tipicidad que perdi autonoma. Por
lo tanto, la causa de justificacin del ejercicio regular de derecho no excluira
la antijuridicidad, pero el propio tipo, por ser considerada su elemento
negativo.
De esa manera, se concluye que el lmite de la atipicidad en los deportes
es dado por las acciones de lesin que se producen dentro de su reglamento,
siendo que en el boxeo, en especial, por la violacin de las reglas no resulta el
castigo culposo, dado que cuando el boxeador lesiona al otro queriendo
lesionar no puede haber culpa, pero delito de lesin corporal dolosa o, cuando
derive la muerte, delito de lesin corporal seguido de muerte.
Sin embargo, en la conglobancia, tambin es necesario que un bien
jurdico sea afectado, pues de lo contrario la conducta revestir slo la
tipicidad sistemtica. Se debe destacar que para Zaffaroni el bien jurdico
consiste en la relacin de disponibilidad de un sujeto con un objeto. La
esencia del bien jurdico consiste en esta relacin 16.
Por lo tanto, bajo la regencia del maestro porteo se concluye que es
prescindible estudiar la (in) disponibilidad de los bienes, pues, a partir de su
constituyan un bien jurdico, y con el cual el individuo mantenga una

relacin, son jurdicamente disponi 17
. Es relevante informar, incluso,
que eso no significa la reduccin de todos los bienes jurdicos a apenas uno,
como un deporte de contacto de manera regular, o bien, a travs de torneos, en los cuales dos
competidores intentan vencer cada uno a su oponente usando un amplio rango de tcnicas de
artes marciales permitidas, como golpes de puo, patadas, agarres, lances o proyecciones,
sumisiones o inmovilizaciones, palancas o luxaciones y estrangulaciones. Cumple mencionar,
finalmente, que el concepto artes marciales mixtas no debe considerarse errneamente como
sinnimo del trmino Vale Todo, sino tambin de otros deportes de combate que le antecedieron
como el Kickboxing, ya existen amplias diferencias cuanto al reglamento.
16
ZAFFARONI, Eugenio Raul; ALAGIA, Alejandro; SLOKAR, Alejandro. Manual de Derecho
Penal, p. 373.
17
LOPES, Mauricio Antonio Ribeiro. Teoria Constitucional do Direito Penal. So Paulo: RT,
2000, p. 334.
388
precisamente lo que se busca es la garanta de un mbito de disponibilidad,

18
.
Salvo mejor juicio, sirviendo la relacin de disponibilidad para el libre
desarrollo de la persona humana, como aduce Zaffaroni, como garanta de las
condiciones externas de libertad, entonces cualquier intervencin lesiva de
tercero contra la persona que coloc a s mismo en peligro, o consinti en el
riesgo, no importara una accin pasible de respuesta penal, pues en este caso
se tratara de una expresin para el desarrollo de la personalidad humana.
Lo que es necesario dejar claro es que la proteccin del Derecho penal
no tiene en cuenta el objeto material de la conducta, sino que recae sobre la
relacin de disponibilidad existente entre el objeto de valor y su titular,
relacin de disponibilidad que asegura las condiciones mnimas de
participacin del ofendido en el sistema social. Cuando una conducta humana
impida o perturbe esa disposicin, afectar el bien tutelado y en el supuesto
de la lesin deportiva, esa afectacin ocurre segn la forma de dao y
derivada de la violacin del reglamento.
Cuando, por ejemplo, el boxeador entra en el ring y sufre algunos
golpes lesivos dentro de los reglamentados, este hecho no podr configurar el
tipo de lesin corporal, pues la conducta del adversario no supone una
restriccin a la relacin de disponibilidad del boxeador perjudicado ni un
menosprecio al libre desarrollo de su personalidad, sino que implica una
manifestacin de su poder de disposicin y de su libre desarrollo. Lo que
fundamenta la exclusin de la tipicidad es el libre ejercicio del derecho
constitucional de libertad de accin.
Se advierte una proximidad de ideas entre Zaffaroni y Roxin. El ltimo
normales del desarrollo de la personalidad en lo que concierne al tratamiento

19
. Se tendra al boxeador como propio
agente que dispone de su incolumidad fsica, siendo l el nico titular de esta
relacin. Al Estado, sin embargo, cabe proteger la relacin mediante normas
que prohban ciertas acciones que puedan afectarla. De nada sirve la
disponibilidad si, en esta relacin, el adversario transgrediese las
determinaciones o las reglas deportivas.
Zaffaroni defiende su opinin tambin y, en especial, contra la objecin
de la mayoritaria doctrina en el sentido de ser la vida un bien indisponible.
una confusin consistente en identificar disposicin con destruccin. La

destruccin es un lmite poco usual de la disponibilidad, pero en un
estado social y democrtico de derecho, la forma ordinaria de disponibilidad
18
Brasileiro, p. 466.
19
ROXIN, Claus. Derecho Penal, p. 444.
389
es el uso del objeto de la relacin. En este sentido, es claro que la vida es el

bien jurdico ms disponible, pues a cada instante se dispone del tiempo de
.
20
La consideracin conglobada de la norma que se deduce del tipo legal

limita su alcance, adems y ahora especficamente a las lesiones deportivas,
cuando la afectacin del bien jurdico no sea significativa. La correcta
afectacin debe ser realizada por el intrprete, porque solamente las lesiones
corporales que tengan algn significado, o que gocen de cierta importancia,
estn abarcadas por el tipo penal. Se excluyen de los tipos penales aquellas
infracciones en las cuales hay aplicacin del principio de la insignificancia 21.
Por lo tanto, aunque haya violacin de las reglas deportivas, no
habiendo un grado mnimo de afectacin de la relacin de disponibilidad, no
hay incidencia de respuesta penal puesto que no existe tipificacin penal de la
conducta. Ni toda afectacin mnima del inters jurdico era capaz de
configurar la afectacin mnima requerida por la tipicidad penal.
El siguiente ejemplo puede parecer absurdo, pero lo present
exactamente para demostrar la insignificancia de la afectacin de la accin
del agente al bien jurdico protegido. Sera posible ver, dentro de una
emocionante y disputada competicin de artes marciales mixtas, a uno de los
luchadores arrancndole una hebra de cabello a su adversario? Aunque esa
conducta pueda ser considerada una ofensa a la integridad corporal, resulta en
una afectacin mnima en el derecho de disposicin de la integridad fsica por
el agente, con relacin al universo de posibles golpes violentos. El arrancar
lesin corporal, o como lo mencionan los brasileos Regis Prado y rika de
integridad corporal o a la salud de otro. Una interpretacin literal del

resultado tpico del delito de lesin confirma, as, que los resultados
producidos no afectan el bien jurdico protegido, dado que no suponen un
22
.
afectacin excluye la tipicidad, pero solamente puede ser establecida por

medio de una consideracin conglobada de la norma. La insignificancia slo
puede surgir bajo el enfoque de la finalidad general que da sentido al orden
20
Penal, p. 374.
21
Penal, p. 376-
graduables, es posible concebir actos que sean insignificante. Lo mismo cabe decir para los tipos
22
PRADO, Luiz Regis; CARVALHO, rika Mendes. Teorias da Imputao Objetiva do
Resultado, p. 201.
390
normativo, y, por lo tanto, a la norma en particular, y que nos indica que esas
hiptesis estn excluidas de su mbito de prohibicin, lo que no puede ser
sealado ante su consideracin aislada, sino a travs de una consideracin
23
.
23
Brasileiro, p. 565.
391
POPULISMO PENAL, JUSTIA E CRIMINOLOGIA
MIDITICAS
LUIZ FLVIO GOMES

Doutor em direito penal, fundou a rede de ensino LFG. Foi promotor de
justia (de 1980 a 1983), juiz (1983 a 1998) e advogado (1999 a 2001).
ulo: Saraiva, 2013. Estou no

www.professorlfg.com.br
RESUMO:
O modelo poltico criminal brasileiro desde que passou a assumir as irracionalidades
do discurso populista vem favorecendo o massacre a conta-gotas (Zaffaroni) de
centenas de milhares de pessoas. O discurso do populismo penal passou a explorar o
senso comum, o saber popular, as emoes e as demandas geradas pelo delito assim
como pelo medo do delito, buscando o consenso ou o apoio popular para exigir mais
telemidiatizada composta de palavras e discursos (moralistas, duros, messinicos)

que a populao adora ouvir. Ser que a era da telejustia protagonizada por super-
telejuzes ser capaz de nos proporcionar um mundo melhor e mais justo?
PALAVRAS-CHAVE: Populismo penal Populismo poltico Criminologia

miditica - Mensalo Telemidiatizao da Justia.
SUMRIO: 1. Populismo penal e neopunitivismo - 2. Aproximao ao conceito de

populismo penal - 3. Populismo poltico e populismo penal - 4. Populismo penal e os
movimentos de poltica criminal. O contexto do discurso - 5. A ecloso do populismo
penal - 6. Predomnio do expansionismo penal - 7. Caso mensalo e a
telemidiatizao da Justia.
1. POPULISMO PENAL E NEOPUNITIVISMO
O modelo poltico criminal brasileiro, marcado pelo hiperpunitivismo

(ou expansionismo, como j em 1999 enfatizava Silva Snchez: 2011,
passim), desde que passou a assumir as irracionalidades do discurso
populista (busca do consenso ou do apoio popular para medidas repressivas
cada vez mais duras Garland: 2005, p. 48 e ss.), no s no est
enfrentando (ou mesmo discutindo) as causas reais da criminalidade, da
insegurana e da violncia (I Saborit: 2011, p. 73), como vem favorecendo o
massacre a conta-gotas (Zaffaroni: 2012a, p. 417 e ss.) de centenas de
milhares de pessoas (um milho e duzentos mil assassinatos no Brasil de
1980 a 2012 veja nosso delitmetro no www.institutoavantebrasil.com.br).
O populismo penal miditico, ancorado na criminologia miditica
(Zaffaroni: 2012 e 2012a,), de acordo com nossa opinio, a expresso mais
evidente daquilo que o professor Zaffaroni chama de neopunitivismo
(Zaffaroni: 2012, p. 192).
392
2. APROXIMAO AO CONCEITO DE POPULISMO PENAL
Pejorativa e/ou criticamente o saber tcnico acadmico - especialmente

os minimalistas/garantistas, os adeptos da teoria sociolgica do labelling
approach e alguns setores da criminologia crtica - chama de populista o
mtodo (ou discurso ou tcnica ou prtica) hiperpunitivista que se vale do
(ou que explora o) senso comum, o saber popular, as emoes e as demandas
geradas pelo delito e pelo medo do delito, para conquistar o consenso ou
apoio da populao em torno da imposio de mais rigor penal (mais
criminalidade (Gutirrez: 2011, p. 13).
Trata-se de um discurso poltico do inconsciente coletivo, que descansa
(criminologia do outro) (Garland, citado por Bombini: 2010, p. 42-43), e que

explora a insegurana pblica (Kessler: 2011, p. 9 e ss.) como fundamento
para a adoo de mais medidas punitivas (no Brasil, a segurana pblica, que
preocupava apenas 15% da populao em 1989, chegou a 42% em 2010,
segundo pesquisa do Ibope, citada na Carta Capital 720, de 24.10.12, p. 16;
na Amrica Latina a criminalidade, desde 2008, passou a ser a primeira
preocupao Kessler: 2011, p. 10).
Estamos diante de uma crtica (que se imagina) racional contra um

discurso (ou mtodo ou tcnica) reconhecidamente irracional, emotivo e
desproporcional (Garland: 2005, p. 44 e ss.). o saber tcnico letrado
(cientfico, talvez) que se antepe ao saber do vulgo ou que se aproveita da
sua ignorncia ou emotividade, buscando seu apoio para fazer expandir
ainda mais o sistema penal repressivo injusto e seletivo, que exercido
apenas contra alguns bodes expiatrios (Zaffaroni: 2012a, p. 303).
3. POPULISMO POLTICO E POPULISMO PENAL
No plano poltico o populismo se caracteriza pela manobra da vontade

da massa, do povo, guiada por um lder carismtico, que procura atender
suas demandas e promover (tendencialmente) o exerccio tirnico do poder
(sobre a razo populista veja o clssico Laclau: 2011, p. 15 e ss.; sobre o
populismo e neopopulismo na Amrica Latina veja Knight: 2005, p. 239 e
ss.; Malamud: 2010, p. 9 e ss.; para uma viso panormica do populismo
mundial veja Panizza (compilador): 2009, p. 9 e ss.).
designar uma especfica forma de exerccio (e de expanso) do poder

punitivo (Silva Snchez: 2009, p. 18 e ss.), caracterizada pela
instrumentalizao ou explorao do senso comum, da vulgaridade e da
vontade popular. Populismo penal, portanto, no pode se equiparar
simplesmente ao punitivismo (tratado por Matthews: 2005), sim, sinnimo
393
(Pavarini: 2006, p. 105 e ss.; Foucault, citado por Colombo: 2011, p. 191),
desnecessria, abusiva, que escamoteia a vontade popular, passando-lhe a
iluso de soluo de um problema extremamente complexo (Landrove Daz:
2009, p. 57 e ss.).
significados (sobretudo no campo poltico, de onde provm veja Laclau:

2011, p. 15 e ss.). Sugere uma conceituao difusa, pouco segura (sobre essa
inconsistncia conceitual veja Matthews: 2005 e Gutirrez: 2011a, p. 59 e
ss.). Na rea da poltica criminal, no entanto, fala-se do discurso populista
em tom acusatrio, desqualificativo, denuncista, para exprimir uma oposio
clara entre o saber cientfico e o saber criminolgico, que por meio de
tcnicas especficas manipula a questo criminal (e a vontade da populao,
campo do sistema penal ou da preveno geral do delito, posto que atrelado

a racionalidades do exerccio discriminatrio (e conservador) do poder (ou
do biopoder, diria Foucault), que realizado para a manuteno de uma
determinada (e injusta) ordem social (comandada, por seu turno, por uma
especfica ordem e ideologia econmicas veja Neocleous: 2010, p. 57 e
ss.).
4. POPULISMO PENAL E OS MOVIMENTOS DE POLTICA

CRIMINAL. O CONTEXTO DO DISCURSO.
Para bem se compreender o discurso populista punitivo (e a prtica

respectiva) (sobre a definio e o alcance da poltica criminal veja Binder:
2011, p. 137 e ss.; para a elaborao de uma poltica criminal integral veja
Aparicio: 2011, p. 201 e ss.), vale a pena recordar, ainda que muito
brevemente, a evoluo das principais ideias penais nos ltimos 60 anos
(sobre as crticas poltica criminal latino-americana veja Zaffaroni: 1982,
p. 101 e ss.; sobre os vnculos entre poltica criminal e dogmtica veja
Roxin: 2000, p. 57 e ss.).
At por volta dos anos 50 do sculo XX, nos pases considerados
centrais (Europa e EUA, por exemplo), vigorava o modelo poltico criminal
dissuasrio (de carter conservador), que se caracteriza pela confiana na
fora intimidativa da lei (preveno geral negativa), na imposio do castigo
(funcionamento do sistema penal) e na segregao proporcionada pela priso
(que possuiria o efeito nico de castigar o infrator da lei, conforme as teorias
absolutas da pena).
Esse panorama mais ou menos generalizado (e vlido inclusive para a
Amrica Latina) foi levemente alterado pela chamada nova defesa social (de
Marc Ancel, sobretudo), que no final dos anos 50 procurou disseminar a
ideia de humanizao da pena de priso (tratamento especializado ao
394
criminoso, visando a sua recuperao) (sobre os movimentos de poltica

criminal veja Arajo Jnior: 1988, passim; Binder: 2011, p. 75 e ss.; sobre a
humanizao da pena: Hassemer e Muoz Conde: 1989, p. 172 e ss.).
Nos anos 60/70, com o predomnio das racionalidades do Estado de
Bem-Estar Social, entra em crise o velho direito penal retributivo (Silva
Snchez: 2011, p. 31), fundado na responsabilidade individual (Donini:
2010, p. 78) e a poltica criminal (primordialmente nos pases centrais) passa
reintegrao,
recuperao etc. Zaffaroni: 2012a, p. 80), destacando-se nesse cenrio os
Estados Unidos, alguns pases da Europa e os pases escandinavos. Foi a
despedida de Kant e Hegel, que haviam fundado o retribucionismo, passando
a preponderar (no plano terico) a preveno especial positiva ou
ressocializadora (Hassemer e Muoz Conde: 1989, p. 150-151).
Essa poltica no (exclusivamente) repressiva, nos anos 80/90, foi
complementada pelo modelo integrador-reparador (a reparao dos danos
como terceira via do direito penal, priorizando-se em alguns crimes a
satisfao dos interesses da vtima, em detrimento da punio do Estado
Garca-Pablos e Gomes: 2010, p. 416 e ss.). Despenalizao (eliminao ou
suavizao da pena de priso), descriminalizao
palavras de ordem nesse perodo.
Paralelamente aos desdobramentos das polticas do estado bem-
estarista, nos anos 70/80 entra em crise o modelo ressocializador (Garland:
2005, p. 41 e ss.) e do prprio Estado de Bem-Estar Social (Zaffaroni:
2012a, p. 475), poca em que comeam a se consolidar dois movimentos
diametralmente opostos:
(a) o neoconservadorismo (ligado ao ultraliberalismo norte-americano
e ingls, que neoliberal na economia, neointervencionista no plano
internacional e neoconservador no campo penal Supiot: 2011, p. 31 e ss.;
Svampa: 2010, p. 21 e ss.), que constitui expresso do modelo de um direito
penal (tendencialmente) autoritrio (direito penal mximo) (Pegoraro: 2011,
(b) a criminilogia crtica, que vai alm da linha liberal para se

radicalizar (especialmente depois dos enfoques marxistas) (veja Figueiredo
Dias e Costa Andrade: 1997, p. 41 e ss.). Ponto de partida da criminologia
(criminologias que explicavam o crime como expresso individual fundada

em razes antropolgicas, psicolgicas ou sociais, esgrimidas, sobretudo,
pela criminologia positivista da segunda metade do sculo XIX) (Zaffaroni:
2012a, p. 189; Baratta: 2009, p. 165 e ss.; Taylor, Walton e Young: 1997, p.
19 e ss.; sobre o comeo do apartheid criminolgico veja Zaffaroni: 2012, p.
93 e ss.; sobre as origens e os desenvolvimentos da criminologia crtica: Van
Swaaningen: 2011, p. 85 e ss. e p. 270 e ss.; Baratta: 2004, p. 139 e ss.).
395
A criminologia crtica muda o enfoque desta orientao (estaria em

crise a criminologia crtica? veja Melossi: 2012, p. 19 e ss.), centrando-se no
sistema penal, no seu funcionamento, no controle social, enquanto gerador
de criminalidade e de seletividade (consoante a teoria do labelling approach)
(Figueiredo Dias e Costa Andrade: 1997, p. 384 e ss.). O discurso crtico
radical (Taylor, Walton e Young: 1997, p. 226 e ss.) chegou a se converter
num dos seus segmentos em movimento de poltica criminal (por meio do
abolicionismo) e conta com certa relevncia at os dias de hoje, em razo da
sua denncia da estrutura classista e patriarcal da sociedade (Zaffaroni:
2012, p. 166 e ss.).
Embora seja certo que a criminologia crtica tenha conquistado

notoriedade na dcada de 70 do sculo XX (especialmente com a obra
clssica de Taylor, Walton e Young, denominada A Nova Criminologia
1997; Zaffaroni: 2012, p. 161 e ss.), no parece menos correto afirmar que o
debate entre o direito penal autoritrio e o direito penal liberal muito mais
antigo.
A origem do discurso crtico, no direito penal, como assinala Zaffaroni

(2009, p. 29 e ss.), reside no ano de 1631, com a obra do jesuta Friedrich
Spee von Langenfeld, intitulada Cautio Criminalis (Prudncia Criminal),
que contesta todos os argumentos absurdos contidos no Malleus
Maleficarum, O Martelo das Feiticheiras, de 1484, escrito pelos inquisidores
dominicanos Heinrich Kraemer e James Sprenger (traduo Paulo Fres,
2010) (Balestena: 2006, p. 34 e ss.).
Como frutos (da viso crtica do direito penal) temos (consoante

Tornara Bertoni: 1999, p. 49 e ss.; Zaffaroni: 2012, p. 161 e ss.): (a) o
abolicionismo (que no confia no direito penal, postulando formas
alternativas ao sistema punitivo Hulsman e de Celis: 1984, passim) e (b) o
minimalismo/garantismo (mnima interveno, com as mximas garantias)
(veja mais detalhes no item 5, infra).
poltico- relevante - das garantias formais

do Estado de Direito (Silva Snchez: 2011, p. 35 e 58). Neste mesmo
perodo histrico tambm nasceu o chamado neorrealismo de esquerda, para
fazer frente ao neorrealismo de direita, tal como tambm conhecido o
neoconservadorismo de James, Benfiel, Van Den Haag, Adler etc. Um dos
mximos expoentes do neorrealismo de esquerda foi Jock Young (Tornera
Bertoni: 1999, p. 73 e ss.; Zaffaroni: 2012, p. 182 e ss.).
O predomnio, nos ltimos 30 anos, tem sido do primeiro (do

neoconservadorismo, da incriminao, da retribuio, do direito penal
396
autoritrio ou mximo), que o responsvel pela disseminao da poltica do

hiperpunitivismo ou da expanso descontrolada do sistema penal (Silva
Snchez: 2011, passim), fundada em incontveis discursos camalenicos e
complementares e, ao mesmo tempo, simblicos (com pouca ou nenhuma
chance de produzir efeito em termos de proteo de bens jurdicos):
movimento da lei e da ordem (por todos, Franco et alli: 2011, p. 32 e ss.),
tolerncia zero (Wacquant: 1999, p. 26 e ss.; Landrove Daz: 2009, p. 29 e
ss.), inocuizao total, guerra contra as drogas (Baratta: 2004, p. 112 e ss.),
guerra contra o crime organizado, direito penal da emergncia (Torres: 2008,
p. 46 e ss.), guerra contra o terrorismo, direito penal preventivo da sociedade
de riscos (Fernandes: 2001, p. 31 e ss.; Dez Ripolls: 2007, p. 121 e ss.),
three strikes and you are out (pena de priso perptua, inclusive para quem
comete trs crimes, ainda que seja contra a propriedade e sem violncia),
direito penal do inimigo etc. (com posicionamento crtico a todos esses
discursos veja Colombo: 2011, p. 190 e Rogrio Greco:
http://atualidadesdodireito.com.br/rogeriogreco/2012/02/27/direito-penal-do-
inimigo/).
Para ampliar a crtica ao direito penal do inimigo veja Muoz Conde e

Busato: 2011, p. 1 e ss. e p. 155 e ss.; Brandariz Garca: 2007, p. 199 e ss.;
Silva Snchez: 2011, p. 193 e ss.; Gracia Martn: 2005, p. 89 e ss.; Anitua,
em Bhm e Gutirrez: 2002 p. 33 e ss.; Riquert: 2007, p. 149 e ss.;
Simonetti: 2010, p. 264 e ss.; Castro: 2010, p. 93 e ss.; Landrove Daz: 2009,
p. 25 e ss.; Parma: 2005, p. 16 e ss.; Donini: 2010, p. 127 e ss.; em defesa do
novo direito penal do inimigo veja Fuenzalida: 2010, passim; sobre
tolerncia zero veja tambm Anitua: 2009, p. 61 e ss.; Landrove Daz: 2009,
p. 29 e ss.; Muoz Conde em Consejo General del Poder Judicial: 2007, p. 9
e ss..
5. A ECLOSO DO POPULISMO PENAL
neste contexto expansionista que se insere o discurso do populismo

penal que, como vimos, passou a explorar o senso comum, o saber popular,
as emoes e as demandas geradas pelo delito assim como pelo medo do
delito, buscando o consenso ou o apoio popular para exigir mais rigor penal
(mais represso, novas leis penais duras, sentenas mais severas e execuo
(Gutirrez: 2011, p. 13).
Parece inegvel a atrao popular e poltica pelas teses sustentadas pelo

pensamento poltico reacionrio dos anos 80/90, que ctico em relao aos
apresenta uma narrativa simplista de culpa do delinquente, ignora as causas

de fundo do problema e v o castigo como resposta adequada aos malvados
(delinquentes) (Garland, citado por Bombini: 2010, p. 42).
397
Em meados dos anos 80 se afirmava que o delito estava ficando sem

vam,
sendo necessria uma resposta dura (mais dureza contra os delinquentes). A
crena na punio crescia fortemente, o sistema de justia penal
experimentava aguda crise, o campo penal passou a apresentar um grande
mal-estar (passou-se a falar de desmoralizao Garland: 2005, p. 60 e ss.;
de desprestgio: Quintero Olivares: 2004, p. 13 e ss.; de incivilizao: Pratt:
2006, p. 18 e ss.), os meios de comunicao descobriram que o delito vende
(d lucro), do sistema disciplinar se evolui para o sistema de controle
(Portilla Contreras: 2007, p. 32 e ss.), o direito segurana era visto como
derivao do Estado social mnimo (Portilla Contreras: 2007, p. 45 e ss.) e os
polticos comearam a perceber o rendimento eleitoral com o tema da
insegurana pblica: todos os ingredientes do populismo penal estavam
prontos (Van Swaaningen: 2011, p. 270 e ss.).
Da a sua prosperidade nos anos finais do sculo XX (Daz Ripolls,

em Carnevali R.: 2009, p. 221 e ss.), o que provocou uma grande mudana
do sistema punitivo rumo ao populismo penal (Garland: 2005, p. 39 e ss. e
60 e ss.), que constitui uma das causas da sua expanso desmedida (Silva
Snchez: 2011, passim e Quintero Olivares: 2004, p. 47 e ss.), consoante as
cartilhas conservadoras (Portilla Contreras: 2007, p. 64 e ss.).
Populismo penal de um lado (hiperpunitivismo) e direito penal

mnimo/garantista de outro. A ecloso de discursos e movimentos de poltica
criminal to dspares (to antagnicos), mas que coexistem at hoje (Donini:
2010, p. 88 e ss.), nos leva a concluir que o velho debate em torno da
Malleus Maleficarum
continua centrado na dicotomia ideolgica conservador/liberal (ou direito
enquanto o primeiro grupo joga suas energias na expanso do sistema penal,

no punitivismo a todo custo, no Estado social mnimo, na tese de que o
crime produto de uma deciso individual, na conservao da ordem social
dada (naturalizada), na orientao de que o crime se resolve com mais
punio, com mais rigor penal (populismo penal), o segundo propugna pelo
minimalismo penal, com todas as garantias, pelo Estado penal mnimo, pelo
enfoque do crime como problema individual e comunitrio (social), pela
concepo de que a ordem social injusta e conflitiva, que o crime
(tradicional) se resolve com mais justia social etc. (Pegoraro: 2011, p. 22 e
29).
6. PREDOMNIO DO EXPANSIONISMO PENAL
O predomnio expansionista (conservador) notrio, a ponto de j no
398
se falar em mero crescimento do direito penal, sim, em uma verdadeira

metamorfose (Silva Snchez: 2011, p. 34). Nos primeiros anos do sculo
XXI esto perdendo terreno (mais ainda) as teses contencionistas
(minimalismo) ou abolicionistas assim como se consolidou o fim da
ideologia da ressocializao. O confronto estabelecido entre o
hiperpunitivismo (conservador) e o minimalismo/garantismo (liberal) est
sendo decidido em favor do primeiro.
Como decorrncia do expansionismo penal est em evoluo (tanto nos

pases centrais como perifricos) um dos piores momentos histricos do
poder punitivo (algo parecido Idade Mdia Zaffaroni: 2012, p. 41 e ss.),
mas agora marcado (em grande parte) pelo fundamentalismo penal, ancorado
numa aberrante inflao legislativa (no Brasil, 136 leis penais foram editadas
de 1940 a 2011 para mais detalhes ver item 4, infra), que fruto do
emergencialismo punitivo (leis desproporcionais, confusas, simblicas do
ponto de vista da proteo dos bens jurdicos; prioridade para a resposta
inocuizadora ou segregativa dos selecionados I Saborit: 2011, p. 73;
Torres: 2008, p. 46 e ss.; Landrove Daz: 2009, p. 27 e ss.), que est
gerando, por sua vez, o maior encarceramento massivo sistemtico de toda
histria (veja Silva Filho: 2012).
7. CASO MENSALO E A TELEMIDIATIZAO DA JUSTIA
Se o STF flertava - j h algum tempo - com sua incondicionada adeso

era do populismo penal miditico, tpico da sociedade do espetculo
(Debord), agora no existe mais dvida. Sejam todos bem-vindos ao mundo
do espetculo judicial telemiditico. Como funciona a Justia
telemidiatizada? No quero valorar, apenas descrever.
Em primeiro lugar, j no podemos falar em processo, sim, em

teleprocesso. No temos mais juzes, sim, telejuzes. No mais sesses, sim,
telesesses. No mais votos, sim, televotos. No mais o pblico, sim,
teleaudincia. Se no campo das democracias populistas latinoamericanas o
que prepondera o telepresidente, na era da Justia telemidiatizada o que
temos o telerelator, telerevisor etc.
Est implantada definitivamente uma nova forma de ver e analisar a

intrincada e complexa relao entre a mdia e os juzes. Nasce uma nova
forma de se fazer Justia. No h dvida que com o telejulgamento
ganhamos em espetculo (esttica), mas corre-se sempre o risco de se perder
em segurana, porque o poder dos holofotes pode fazer da prudncia, do
equilbrio e da sensatez estrelas que brilham pela ausncia.
A Justia se tornou muito mais percebida. Agora conta com

teleaudincia, com rating. Para usar um bordo famoso, nunca na histria
399
deste pas os ministros se tornaram conhecidos pelos seus nomes, que esto
se transformando em marcas e, dessa forma, comeam a ter um alto valor
poltico-mercadolgico. Os clssicos problemas da Justia pioram a cada dia
(mais morosidade, dificuldade de acesso, tratamento desigual, m emprego
do dinheiro pblico etc.), mas pelo menos agora existe em torno dela um
glamour -se mais cobiado, porque
mais valorado social e psicossocialmente.
A espetacularizao da Justia populista no uma vara mgica que

resolva seus conhecidos problemas, ao contrrio, a telejustia muito mais
morosa e, tal como uma telenovela, gasta um semestre para desenvolver o
enredo de um teleprocesso (prejudicando o andamento de centenas de
outros). Isso tende a piorar, a mdio prazo, a sua j degastada imagem (que
vem perdendo pontos em cada ano, conforme pesquisas da FGV).
A Justia telemidiatizada composta de palavras e discursos

(moralistas, duros, messinicos) que a populao adora ouvir. A Justia est
deixando de ser apenas um lugar onde as pessoas so julgadas (de acordo
com suas culpabilidades), para se transformar num privilegiado palco que
lembra os rituais religiosos bblicos de expiao, onde so sacrificados
pecadores. O STF, na sua nova funo de telejulgador populista, est

lavando a alma do povo brasileiro (disse um rgo miditico). E tambm nos
proporcionando tele-entretenimento -bo
entrecortados por suaves e inteligentes telemensagens
Nem a democracia nem os telejulgamentos solucionam os graves

problemas da populao (de sade, comida, trabalho, educao, transportes,
segurana etc.), mas conforme suas melodramticas performances podem
alimentar uma necessidade do inconsciente coletivo, que vai muito alm
daquela coeso social de que falava Durkheim, para alcanar, se no se toma
a devida cautela, o pinculo da festa populista da vingana. Em outras
palavras, a Justia telemidiatizada no soluciona o problema do po, mas
pode contribuir muito para a fermentao do circo. Por qu?
Porque no se pode esquecer que a liturgia do populismo penal evoca,

antes de tudo, a expresso de uma festa (alegria, jbilo, satisfao), visto
que, como dizia Nietzsche, o sofrimento do inimigo ou do desviado (do
devedor), que perturbou a ordem social ou institucional, sobretudo quando
veiculado por meio de algo aproximativo da vingana, traz em seu bojo um
incomensurvel prazer. O gozo e a satisfao gerados pelo sacrifcio de um
telejulgamentos miditicos, equivalem s grandes conquistas patriticas
400
nacionais (no futebol, por exemplo). uma catarse que o povo freudiana e
psicanalicamente deseja para a purificao dos seus pecados.
O STF acaba de sucumbir definitivamente s racionalidades da
sociedade do espetculo. Resta saber se ainda vo remanescer lampejos de
serenidade para impedir que princpios jurdicos clssicos como o da
legalidade, proibio de retroatividade da lei penal mais severa etc., no se
tornem meros tigres de papel. Ser juiz no nada fcil. Imaginem ser um
super telejuiz, com a responsabilidade de salvar a honra nacional, de
purificar a alma do povo?
Na medida em que a Justia comea a se comunicar diretamente com a
opinio pblica, valendo-se da mdia, ganham notoriedade tanto os anseios
populares de justia (cadeia para todo mundo, priso preventiva imediata,
recolhimento sem demora dos passaportes dos condenados, fim dos recursos,
ignorem a justia internacional) como a preocupao de se usar uma retrica
A mdia, quando favorvel, uma formidvel amiga, mas tambm pode

se transformar numa perigosa inimiga. Sem a cobertura populista no teriam
ocorrido, dentre outros, episdios como a hostilizao pblica do telerevisor
Lewandowsky ou a inusitada aclamao popular do telerelator Joaquim
Barbosa, guindado condio de heri nacional por alguns meios de
comunicao, embora ele mesmo tenha se declarado um anti-heri (Folha de
S. Paulo). Ambos cumpriram com seus deveres como Ministros da mais alta
Corte da Repblica, mas esto sendo tratados de forma bastante diferente,
Frenesi generalizado, porque agora o paradigma outro, o emotivo, o

voluntarista, o performtico. O telejuiz deixa de ser um terceiro equidistante
para se transformar num ator miditico, da a lgica dos reiterados pedidos -
entre eles - de rplica e trplica, que denotam perfil de parte. O maior temor,
nesse contexto, o de que esses novos personagens da telejustia deixem de
cumprir o sagrado papel democrtico de balana contramajoritria. No
poucas vezes, como sublinha com frequncia o Ministro Gilmar Mendes,
para fazer justia o juiz tem que decidir contra a vontade da maioria. Mas
como contrariar a maioria quando a telejustia assume a lgica das
democracias populistas de opinio?
So novos megadesafios para os novos super-telejuzes, que ainda
devem recordar que, no campo do direito penal, a convico de que a voz do
povo a voz de Deus, constitui um risco incomensurvel. Em razo da
excessiva carga emocional que traduz, nada mais injusta, desequilibrada e
insensata, muitas vezes, que a voz do povo. As balizas da justia, quando
401
deixadas sob o comando do povo ou da pura emoo, ficam totalmente cegas

(a histria de Jesus Cristo que o diga). Quando a emoo fala mais alto que a
prostituta e policiais) a telejustia est agregando uma quinta categoria,

constituda dos polticos e seus satlites orbitais (banqueiros, bicheiros,
construtores, dirigentes petistas, tucanos privataristas etc.). No h como
no reconhecer que os teleprocessos so altamente politizados. Mas nem por
isso devem revigorar nossa memria, como bem sublinhou Tarso Genro,
sobre a hipottica ou real manchete de um jornal sovitico, da era stalinista,
que a era da telejustia protagonizada por super-telejuzes ser capaz de nos

proporcionar um mundo melhor e mais justo?
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406
REFORMA DEL CDIGO PENAL ESPAOL
Manuel Cancio Meli

Catedrtico de Derecho penal
Universidad Autnoma de Madrid
Resumen
Una de las principales novedades del Proyecto de reforma del Cdigo penal
presentado por el Gobierno conservador de Espaa el pasado da 20 de septiembre es
la incorporacin al sistema penal espaol de una pena de prisin de por vida,
denominada por el Proyecto "prisin permanente revisable". Este fundamental
cambio de rumbo en el elenco de penas -pues carece de todo antecedente en las
ltimas ocho dcadas en Espaa- se prev para una serie de delitos muy graves,
especialmente, para delitos de homicidio cualificados (modificndose en este
contexto, amplindola, la regulacin del asesinato). El rgimen de la nueva pena se
instrumenta mediante un sistema especfico de acceso al tercer grado de
cumplimiento y a la suspensin de la ejecucin del resto de condena.
Tan trascendental cambio se propone sin que el prelegislador haya ofrecido

justificacin alguna de su necesidad, y vulnera claramente elementos nucleares de los
principios constitucionales referidos al ordenamiento penal: el principio de legalidad
y el mandato de resocializacin, ambos contenidos en el art. 25 de la Constitucin
Espaola.
0. Eugenio Ral Zaffaroni, en su trayectoria como penalista dogmtico,

criminlogo y terico de la pena; acadmico y juez siempre ha mostrado
una persistente desconfia
sistema penal de todo sistema penal, en la historia y en la geografa ,
mostrando que siempre existe y ha existido una contradiccin ntima, al
menos latente, entre el Estado de Derecho y el policial en el seno de cualquier
ordenamiento penal. Como ha escrito Zaffaroni
planeta devela sin piedad esta contradiccin, provocando un grave
desconcierto en la doctrina, pues de un golpe desnuda el fenmeno de todos
los ropajes con que se lo ocult hasta el presente y pone de manifiesto como
nunca antes que la secular tradicin legitimante del ejercicio estructuralmente
discriminatorio del poder punitivo oper como fisura absolutista en el estado
constitucional de derecho, introduciendo en su marco un elemento
editado en su homenaje con un brevsimo texto que se ocupa de un caso
del actual gobierno espaol al plantear la introduccin de la pena de cadena

perpetua.
407
1. Elementos esenciales de la regulacin propuesta
a) A menos de dos aos de la entrada en vigor de la profunda remodelacin

del Derecho penal espaol que ha supuesto la LO 5/2010 (y acercndose a la
treintena el nmero de las reformas habidas desde la aprobacin del CP
19951), el nuevo Gobierno sustentado en la mayora parlamentaria
conservadora del Partido Popular present en octubre del ao pasado un
nuevo Anteproyecto de reforma del Cdigo penal que incluye
importantsimas modificaciones tanto en la Parte General como en la Parte
Especial, Anteproyecto que por fin el pasado da 20 de septiembre fue
2
de
la reforma proyectada est en la introduccin de una nueva pena de reclusin
especial repulsa social"3, y supone, en palabras del ministro de Justicia, una

"incorporacin valiosa y avanzada en nuestra legislacin penal."4 De
acuerdo con la Exposicin de Motivos del AP, y mantenindose esta
explicacin en el Proyecto,
resoluciones
Especficamente, la Exposicin de Motivos del Proyecto dice lo

siguiente sobre la pena de prisin permanente revisable:
1
Vid. slo el elenco y anlisis ofrecidos por Dez Ripolls, en: Boletn Criminolgico 142
(2013), www.boletincriminologico.uma.es/boletines/142.pdf.
2
Voto particular de los vocales Dorado Picn y Espejel Jorquera al acuerdo mediante el cual se
aprueba Informe del Pleno del Consejo General del Poder Judicial de 16.1.2013 sobre el
Anteproyecto, p. 2.
3
Nota de prensa del ministerio de Justicia sobre el AP de reforma del Cdigo penal, p. 4,
http://www.mjusticia.gob.es/cs/Satellite/es/1215197775106/Medios/1288777317612/Detalle.htm
l.
4
Afirmacin hecha por el ministro el pasado da 20 de septiembre en rueda de prensa;
http://www.larazon.es/detalle_normal/noticias/369008/espana/gallardon-ve-valiosa-y-avanzada-
la-prision#.UkBuM39gGWk.
5
Exposicin de Motivos, I. Ntese que siguen siendo "tres elementos", a pesar de la
desaparicin de la custodia de seguridad inicialmente proyectada.
408
del penado no existe en la actualidad ni
. Y
justamente lo que determina la inhumanidad de una pena es la falta de un
horizonte d
En la prisin permanente revisable, cumplida esa primera parte mnima de

la pena, si el Tribunal considera que no concurren los requisitos necesarios
para que el penado pueda recuperar la libertad, se fijar un plazo para
llevar a cabo una nueva revisin de su situacin; y si, por el contrario, el
Tribunal valora que cumple los requisitos necesarios para quedar en
libertad, se establecer un plazo de libertado condicional en el que se
impondrn condiciones y medidas de control orientadas tanto a garantizar
la seguridad de la sociedad, como a asistir al penado en esta fase final de
su reinsercin social.
La pena de prisin permanente revisable no constituye, por ello, una suerte
contrario, se trata de una institucin que compatibiliza la existencia de una

respuesta penal ajustada a la gravedad de la culpabilidad, con la finalidad
de reeducacin a la que debe ser orientada la ejecucin de las penas de
prisin.
Se trata, en realidad, de un modelo extendido en el Derecho comparado

europeo que el Tribunal Europeo de Derechos Humanos ha considerado
ajustado a la Convencin Europea de Derechos Humanos, que ha
declarado que cuando la Ley nacional ofrece la posibilidad de revisin de
la condena de duracin indeterminada con vistas a su conmutacin,
remisin, terminacin o libertad condicional del penado, esto es suficiente
para dar satisfaccin al artculo 3 del Convenio (cfr. SSTEDH 12-2-2008,
caso Kafkaris vs. Chipre; 3-11-2009, caso Meixner vs. Alemania) 6
b) La regulacin de la prisin permanente revisable se estructura mediante

su inclusin en el rgimen de penas contenido en el CP, modificando los
artculos 36, 70.4, 76.1, 92 y 136 junto con los concretos delitos de la Parte
Especial para los que se prev su imposicin e incorporando un nuevo art.
78 bis.
Los cambios propuestos estriban en el establecimiento de reglas

especficas para la clasificacin del penado en el tercer grado penitenciario
6
EM, II.
409
(fijando un tiempo de cumplimiento de 20 aos, si se trata de un homicidio

terrorista, o de quince aos, en el resto de los casos; art. 36.1 a. y b., y
sentenciador, ya que no se especifica a qu tribunal se refiere el texto),

lmites igualmente especficos para los permisos de salida (de doce aos
[homicidio terrorista] y ocho aos [en los dems casos], art. 36.1 in fine) y un
personal, valorando especialmente su dificultad para delinquir y escasa
superior en grado a la de prisin de veinte a treinta aos (art. 70.4), y se

establece un rgimen especfico de suspensin de la ejecucin y la libertad
condicional (en la terminologa del Proyecto, suspensin de la ejecucin del
resto de la condena) specie de compendio de Derecho
penitenciario especfico para condenados a la pena de prisin permanente
7
, mediante remisin a los arts. 92 y 78 bis cuando se trate de un
condenado por varios delitos y uno de ellos tenga prevista la prisin
permanente revisable (art. 76.1.e). El nuevo art. 78 bis establece el rgimen
de acceso al tercer grado para estos supuestos, fijando plazos mnimos de
cumplimiento de 18, 20 y 22 aos (respectivamente, para casos de
imposicin de una pena de prisin permanente revisable ms penas que
excedan de cinco aos [18 aos], supuestos de una pena de prisin
permanente revisable ms penas que sumen un total que exceda quince aos
[20 aos] y casos correspondientes a varios delitos para los que se prevea
prisin permanente revisable, art. 78 bis 1.a., b. y c.), as como el rgimen
para la suspensin de la ejecucin del resto de la condena, estableciendo
tambin mnimos de cumplimiento (25 aos para los supuestos del art. 78 bis
1.a) y b) y 30 aos para los casos del art. 78 bis 1.c). Estas normas vienen
acompaadas de una regulacin an ms especfica para los supuestos en los
que se trate de delitos terroristas o cometidos en el seno de organizaciones
criminales (24 y 32 aos, respectivamente, para el tercer grado, y 28 y 32
aos, para la suspensin de la ejecucin del resto de la condena). El art. 92
del Proyecto prev el rgimen general de la suspensin de la ejecucin del
resto de la condena, fijando un mnimo de cumplimiento de 25 aos (art.
92.1.a), la necesidad de la clasificacin en tercer grado (art. 92.1.b) y
exigiendo un pronstico favorable de peligrosidad definido en los siguientes
trminos:
que el Tribunal, a la vista de la personalidad del penado, sus

antecedentes, las circunstancias del delito cometido,
7
Acale Snchez, en: lvarez Garca (ed.) et al., Estudio crtico del Anteproyecto de reforma del
Cdigo penal, en prensa para ed. Tirant lo Blanch, p. 192.
410
remitidos por el Centro Penitenciario y por aquellos especialistas que el

propio Tribunal determine, la existencia de un pron
El precepto prev que la decisin sobre la suspensin de la pena de

prisin permanente revisable se tome "...tras un procedimiento oral
contradictorio en el que intervendrn el Ministerio Fiscal y el penado,
asistido por su abogado."
Como cabe apreciar slo con la lectura de este rgimen de revisin, la

decisin de la suspensin se disea como una salida prcticamente
excepcional, al acumularse una serie de requisitos de dificilsima
concurrencia -mxime, tras un perodo de cumplimiento obligatorio ya muy
prolongado- para que se pueda formular por el Tribunal un pronstico
positivo de inocuidad del penado.
Los delitos para los que prev la aplicacin de la pena de prisin

permanente revisable el P
son, en primer lugar, algunas modalidades igualmente, de nueva

introduccin (art. 140)
diecisis aos o de personas especialmente vulnerables; asesinatos
subsiguientes a un delito contra la libertad sexual; asesinatos cometidos en el
seno de una organizacin criminal; y asesinatos reiterados o cometidos en
8
, as como para el homicidio del Rey o del Prncipe heredero de la
Corona (art. 485.1), el homicidio terrorista (art. 572.2), el homicidio en
territorio espaol de un jefe de Estado extranjero u otra persona
internacionalmente protegida por un tratado (art. 605.1) y el homicidio, la
agresin sexual o las lesiones graves en el marco de delitos de genocidio (art.
607) o el homicidio en el mbito de los delitos de lesa humanidad (art. 607
bis).
c) De este modo, el Proyecto propone introducir una pena que no es

desconocida en la historia legislativa penal espaola, pero cuya memoria se
pierde ya en la historia, ya que no se haba incluido en ninguno de los
Cdigos penales instaurados a lo largo del siglo XX: fue abolida durante la
dictadura del General Primo de Rivera al aprobar el Cdigo de 1928, llamado
decreto gubernativo, y no se volvi a incorporar ni en el CP 1932, ni durante
las modificaciones legislativas habidas durante la dictadura del General
8
EM, XI.
411
Franco9, ni, desde luego, a partir de 1977. Se trata, por lo tanto, de una
propuesta que implica un cambio que sin duda cabe calificar de histrico.
2. Bases para una valoracin
Hecha esta somera descripcin de los elementos centrales de la pena de

prisin permanente revisable en el Proyecto, se trata ahora a efectos de
poder concluir cmo valorar la propuesta legislativa de reflexionar acerca de
cul sera el significado de la introduccin de la pena proyectada en el
ordenamiento penal espaol (a), cmo se ha instrumentado tcnico-
jurdicamente su regulacin (b) y cul es el fundamento que se aduce para
justificar este cambio histrico (c).
a) Como es sabido, sin conocer hasta el momento penas de prisin a

perpetuidad, el Derecho penal espaol despus de la reforma del ao 2003
que modific los plazos mximos de cumplimiento en caso de concurso de
delitos permite imponer penas que pueden sumar hasta cuarenta aos de
prisin, con lo que cabe calificarlo a da de hoy de rgimen penal ms severo
de Europa occidental en cuanto a la duracin de la pena de prisin ordinaria.
An as, parece obvio que la nueva pena de prisin permanente revisable
supondra un salto cualitativo, puesto que permitira llegar a penas an ms
largas potencialmente, hasta la muerte del penado en prisin , y ello a
diferencia de la regulacin actual para los autores de un nico hecho. Si a
este panorama se suma la introduccin de la igualmente proyectada extensin
de la libertad vigilada10 y lo difcil que se presenta la revisin, se observa que
el rigor del sistema penal espaol compitiendo slo consigo mismo, sit
venia verbi dara un salto muy significativo en cuanto a la extensin
mxima de la privacin de libertad y control del penado, superando con
creces como es igualmente de pblico conocimiento, aunque la Exposicin
de Motivos del Proyecto no mencione esta circunstancia a los pases en
Europa que conocen (ante todo formalmente, en cuanto a la denominacin)
penas de prisin perpetua11. Cabe afirmar, por tanto, que se trata por su
significado de cambio cualitativo de una de las decisiones poltico-
criminales ms importantes desde el restablecimiento de un sistema jurdico-
poltico de libertades en el ao 1977.
b) En lo que se refiere a la tcnica legislativa utilizada, en primer lugar, llama

muy poderosamente la atencin el elevado nmero de errores materiales y
tcnico-jurdicos que ha venido presentando la regulacin proyectada en sus
distintas fases. Sin pretensin de exhaustividad, resulta incomprensible cmo
por ejemplo se haca referencia en el art. 140 bis del AP, al proponer la
reforma del delito de asesinato (introduciendo la libertad vigilada), a los
9
Cfr. la exposicin en el Informe aprobado por el Pleno del CGPJ el da 16.1.2013, pp. 25 y ss.
10
Como destaca Acale Snchez, en: lvarez Garca (ed.) et al., Estudio, p. 188.
11
Vid. los datos compendiados en el Informe del Pleno del CGPJ, pp. 27 y ss.
412
como
debe saber cualquier estudiante de grado , el ttulo dedicado al homicidio y
sus formas no conoce ya subdivisin en captulos: una elocuente muestra del
12
, muestra
que finalmente ha sido enmendada en el Proyecto. O cmo se haca remisin,
hacerse al art. 78 bis (que slo es uno, dicho sea de paso), como finalmente se
ha advertido al presentar el Proyecto. O que, en uno de los elementos
centrales de la regulacin de la prisin permanente revisable art. 78 bis
hubiera hasta tres gruesos errores en la redaccin del AP13, solo advertidos en
la ltima versin aprobada por el Gobierno finalmente: fijar en el art. 78 bis
2.b. (que regula la suspensin de la ejecucin del resto de la pena cuando se
trata de varios delitos, como antes se ha expuesto) el mismo plazo que para
los casos en los que se trata de una sola infraccin que conlleva prisin
permanente revisable (art. 92); olvidar en el art. 78 bis 3. que el art. 78 CP ya
prev el plazo de 35 aos para la suspensin de la ejecucin del resto de la
condena; prever el mismo plazo de cumplimiento de la pena para la
progresin al tercer grado y la suspensin de la ejecucin del resto de la pena.
En segundo lugar, en materia tan grave resulta ms chocante an que la

desidia tcnica la enorme mutabilidad del criterio de los propulsores de la
introduccin de la pena de prisin permanente revisable. En efecto, las
razones de justicia material y de demanda ciudadana definidas en las
frente a determinadas infracciones, que requerira la nueva pena para que sta
parecen estar muy asentadas en la mente de los promotores de la introduccin

de la pena en cuanto pretendidos intrpretes de las supuestas demandas de la
ciudadana , pues el catlogo de hechos para los que se prev la nueva pena
ha ido cambiando radicalmente en un muy breve plazo de tiempo: mientras
que en las enmiendas parlamentarias del Partido Popular encaminadas a su
introduccin en el ao 2010 con ocasin de la tramitacin parlamentaria de
la LO 5/2010 se incluan supuestos de asesinato o de homicidio en el
contexto de un genocidio (enmiendas 385 y 397), los de homicidio seguido
de violacin (enmienda 390), homicidio del Rey o de la Reina (enmienda
392) y los casos de homicidio terrorista (enmienda 394) 14, en la primera
versin del AP 2012 conocida antes del verano del ao pasado, la nueva pena
quedaba limitada al delito de homicidio terrorista habiendo anunciado el
propio ministro de Justicia que no se aplicara ms que a los autores de
12
Como con razn afirma Pearanda Ramos, en: lvarez Garca (ed.) et al., Estudio, pp. 504 y
s.
13
Detectados por Gonzlez Tascn, en: lvarez Garca (ed.) et al., Estudio, p. 222.
14
Cfr. Boletn Oficial de las Cortes Generales, Serie A, nm. 52-9, pp. 173 y ss.
413
delitos terroristas15 , para despus del esto pasar al amplio catlogo que se
ha referido antes, catlogo que el Proyecto ha mantenido (sin que ste u otros
cambios de calado incorporados al texto prelegislativo hayan dado lugar a
que el texto se sometiera de nuevo a informe de las instituciones
competentes, en un nuevo desprecio a las formas en la tramitacin de la
presente reforma).
Parece claro, entonces, que no ha habido en este perodo de dos aos un

criterio ms o menos ntido o criterio a secas acerca de dnde perciben los
nico fundamento de su propuesta.
La falta de criterio en este punto decisivo, sin embargo, se explica con

facilidad si se tiene en cuenta lo que realmente ha pasado: que el
prelegislador no se ha guiado en absoluto, en completa contradiccin con lo
que afirma en sus manifestaciones pblicas, por lo que podramos denominar
un razonamiento deductivo de la existencia de una demanda social u otro
tipo de necesidad respecto de determinadas infracciones de una reaccin
penal ms severa se llega a la pena de prisin permanente revisable, como
parece indicar la parca argumentacin al respecto antes transcrita , sino, por
el contrario, por un proceso deductivo: puesto que primero se ha tomado la
decisin poltica de incorporar al Cdigo la prisin a perpetuidad, la cuestin
de en qu casos se necesita la imposicin de la nueva pena es completamente
secundaria y puede cambiar como ha sucedido en 2012 por completo en
unos meses16. Slo as puede comprenderse tanto titubeo en lo que se afirma
que es la razn de ser de la principal pieza de la reforma proyectada.
En tercer lugar, tambin resulta muy estridente, por burdo, el

transparente intento del texto del Anteproyecto de emboscar la nueva pena,
de utilizar una tcnica legislativa de camuflaje17: por un lado, se omiti
inicialmente la incorporacin de la nueva pena al catlogo contenido en el art.
33 como s se haca an en las enmiendas del grupo parlamentario del
Partido Popular a la LO 5/2010 , remedindose este sospechoso "olvido"
slo en la ltima versin del proyecto legislativo aprobada finalmente por el
Gobierno. Por otro lado tambin, a diferencia de la actitud de hace dos
aos18
como si la vida humana
no fuera finita, y, por lo tanto, perpetua la pena impuesta de por vida. Y el
adjetivo "revisable" debera venir acompaado, como antes se deca, por una
15
Vid., por ejemplo, http://www.publico.es/espana/429809/la-prision-permanente-revisable-
solo-se-aplicara-a-delitos-de-terrorismo.
16
Pearanda Ramos, en: lvarez Garca (ed.) et al., Estudio, pp. 487 y s., 489 y s.
17
Cfr. Informe del Pleno del CGPJ, pp. 39 y ss.
18
BOCG 18.3.2010, pp. 173 y ss.
414
precisin clarificadora como "siempre que el camello pase por el ojo de la

aguja".
c) Sin embargo, a pesar de todo lo dicho hasta ahora que es bastante , lo que
ms sorprende es, sin duda, que el prelegislador se permita proponer tan
trascendente modificacin de nuestro sistema penal sin ofrecer explicacin
positiva alguna del por qu de la introduccin de la nueva pena19 ms all
de las genricas, brevsimas y frvol
-veleta como acabamos de ver
dependiente al parecer de la poca del ao.
Lo nico que se encuentra en la Exposicin de Motivos como antes se

ha transcrito son dos argumentos defensivos evocando inmediatamente el
adagio excusatio non petita que parecen querer anticiparse a la tacha de
inconstitucionalidad que pudiera formularse: por un lado, la alegacin de que
la pena de cadena perpetua est presente con toda normalidad en muchos
pases de nuestro entorno europeo, habiendo sido admitida por el TEDH
como compatible con el art. 3 de la Convencin Europea de Derechos
Humanos; por otro, que el Derecho penal espaol vigente hoy incorporara
mediante los lmites de cumplimiento ampliados a iniciativa del anterior
gobierno del Partido Popular y el cumplimiento sucesivo de penas de
prisin supuestos de dureza superior a la que comporta la prisin
permanente revisable.
Como es sabido y debera ser sabido tambin por los agentes polticos
responsables de la reforma un elemento estructural del Derecho penal
moderno, surgido del nuevo Estado que trajo la Revolucin francesa, es lo
que cabe denominar como ha hecho Mir Puig el principio de necesidad de
la intervencin penal20. Este principio general, desglosado en diversos
principios que definen las dimensiones de lesividad social del delito (del
hecho, de exclusiva proteccin de bienes jurdicos, de proporcionalidad)
traduce en el sistema jurdico la conviccin bsica de un Estado de Derecho
de que slo la pena necesaria, slo la pena socialmente til, puede ser justa.
En consecuencia, la primera obligacin de una poltica criminal legtima est
en explicar a la ciudadana en general y a los representantes de la soberana
popular en particular los motivos que animan a los impulsores de toda
ampliacin del sistema penal, con mayor razn an, cuando no se trata de un
cambio menor, sino cualitativo.
Sin embargo, como antes se ha dicho, no hay nada ms que las

brevsimas y genricas alusiones antes transcritas. Es decir, el Gobierno
pretende proceder a este cambio histrico a revertir la evolucin habida en
19
Como destaca el Informe del Pleno del CGPJ, p. 43.
20
Cfr. Cancio Meli, en: Lascurain Snchez (coord.), Introduccin al Derecho penal, 2011, pp.
81 y ss.
415
Espaa desde 1928 (!) sin detenerse en justificarlo de algn modo en la

Exposicin de Motivos o fuera de ella, sino contentndose con meros
eslganes. Como es obvio, tampoco se toma la molestia el prelegislador de
invocar estudio normativo o emprico alguno que avale la necesidad de
introducir la nueva pena siendo Espaa, como es generalmente conocido,
uno de los pases con una tasa de homicidios ms bajas de Europa21. En
definitiva, la proyectada introduccin de la nueva pena carece de toda
justificacin o explicacin por el prelegislador.
En efecto, cabe formular esa afirmacin porque ms all de la ausencia

de fundamentacin positiva, los dos argumentos de defensa preventiva para
explicar la nueva pena que ofrece el Proyecto no merecen tal denominacin.
En efecto: en primer lugar, es obvio que el hecho de que la situacin existente
en el actual Derecho penal espaol que es tambin responsabilidad del
Partido Popular, como es sabido genere situaciones en las que como parece
deducirse tambin de las palabras del propio prelegislador antes
reproducidas la ejecucin de la pena resulta inhumana no es un argumento
para sumar inhumanidad a inhumanidad, adems de que, como se ha
expuesto antes, la pena de por vida supone un salto cualitativo, al permitir su
imposicin por un nico hecho y hasta la muerte del penado, slo evitable
mediante un rgimen de revisin extraordinariamente difcil de superar. En
segundo lugar, la invocacin del Derecho penal europeo comparado es (y sin
entrar aqu en la discutible invocacin de la jurisprudencia del TEDH), por un
lado, una cruda apelacin al papanatismo o es que algo es bueno y justo
slo porque lo hagan en Alemania? , y, por otro, oculta que los trminos de
revisin de los regmenes europeos son mucho ms restrictivos que los que
aqu se proponen, con penas de extensin real mucho ms reducida 22. Y
diferente situacin existente en cuanto a la evolucin en Espaa y en los

pases aludidos: los ordenamientos europeos a los que se refiere el Proyecto
vienen reduciendo una pena tradicional en sus ordenamientos (y que en
muchas ocasiones sustituy a la de muerte), restringiendo su alcance, hasta
que de la reclusin perpetua o de por vida queda hoy poco ms que el
nombre. Ningn pas europeo de los mencionados ha introducido la pena de
prisin perpetua en las ltimas dcadas. Espaa, por lo tanto, ir en direccin
contraria a la evolucin en nuestro entorno si introduce esta pena. Y a esto ha
de aadirse que en el caso de Espaa, debido a nuestra triste historia
constitucional en el siglo XX, tuvimos oportunidad de tomar una decisin
sobre esta pena ms tarde que los dems pases de nuestro entorno, ninguno
de los cuales lleg hasta el ao 1977 con una dictadura. As, cabe estimar que
uno de los elementos del consenso constitucional tantas veces invocado en
esta poca como sacrosanto en otros muchos mbitos y precisa y
21
Vid. las referencias en el Informe del Pleno del CGPJ, pp. 43 y s.
22
Informe del Pleno del CGPJ, pp. 27 y ss.
416
machaconamente por los agentes polticos que sustentan el Proyecto incluy

renunciar en 1978 a la pena de cadena perpetua, un consenso constitucional
que se expresa en el mandato de reinsercin social contemplado en el art.
25.2 de la Constitucin y que los impulsores del Proyecto tratan con una
ligereza sorprendente.
3. Conclusin
Lo primero que ha de concluirse es que por lo visto en la Exposicin de

Motivos y fuera de ella, parece ser la firme voluntad de los impulsores de la
implantacin de la cadena perpetua eludir por completo el debate en torno a
las razones que puede haber para introducir la nueva pena. Slo as se explica
que la "fundamentacin" aportada por el prelegislador para un cambio
normativo tan relevante no pase de dos frases hueras. Ante esta situacin, y
teniendo en cuenta que no es, desde luego, la existencia de una necesidad
preventiva o de demanda social la que pueda advertirse para la reforma de
hecho, como se ha indicado, el Partido Popular ha sustentado tres versiones
muy distintas de cules son los delitos que necesitan de la implantacin de
esta pena en un plazo de dos aos , la nica conclusin posible parece ser la
antes propuesta: se tom la decisin de plantear la introduccin de la pena de
prisin perpetua primero, y luego se ha ido pensando a qu infracciones
aplicarla. Este proceder slo se explica en trminos de la tan frecuente
utilizacin poltica del Derecho penal conocida como uso de un Derecho
penal exclusivamente simblico o, en el mbito anglosajn, populismo
punitivo. Los agentes polticos que propulsan la reforma no pretenden, en
realidad, perseguir ningn objetivo propiamente jurdico-penal, sino quieren
obtener la rentabilidad poltica que piensan alcanzar en una determinada parte
de la ciudadana simplemente por ganarse el ttulo de duros con el crimen.
Un esquema que no por conocido y repetido constantemente desde 1995 por
diversas fuerzas polticas deja de emplearse, habiendo convertido amplios
enemigo23: en efecto, el coste no slo se repercute sobre los principios

propios de un Estado de Derecho, sino que tambin existirn costes de
contaminacin concretos en la regulacin del Cdigo como cabe observar
en las nuevas y tan discutibles modalidades de asesinato especialmente
agravadas que se pretenden introducir, que han sido ideadas precipitadamente
durante el pasado verano de 2012 precisamente para intentar darle un espacio
de aplicacin a la nueva pena de prisin perpetua24.
La reforma, por tanto, no puede ms que calificarse, ms all de la

discrepancia de fondo, de poltico-criminalmente ilegtima por el desprecio a
23
Vid. Cancio Meli, en: Cancio Meli/Gmez-
Jara Dez (coord.), Derecho penal del enemigo. El discurso penal de la exclusin, , vol. 1, 2006,
pp. 341 y ss.
24
Cfr. Pearanda Ramos, en: lvarez Garca (ed.) et al., Estudio, pp. 487 y s., 491, 498 y ss.
417
todo debate parlamentario y pblico en este mbito que implica la ausencia

de una mnima justificacin de la introduccin de la nueva pena,
contentndose el prelegislador con la repeticin de meros eslganes o
peticiones de principio, sin mayor argumentacin o estudio, como que se
trata de una medida "plenamente constitucional", o que incluso la nueva
pena, que ningn pas europeo ha necesitado introducir ex novo en dcadas,
es "valiosa" o "avanzada". Este tipo de newspeak orwelliano, este burdo
marketing por repeticin, no debe sustituir un debate poltico que merezca tal
nombre.
En todo caso, tambin desde el punto de vista jurdico-material parece

claro la doctrina lo ha sealado con una batera incontestable de
argumentos25 que el cuadro expuesto debe conducir al juicio de
inconstitucionalidad: pinsese que, en una actitud sin precedentes, slo dos
vocales de los que componen el Consejo General del Poder Judicial han
expresado la opinin de que esta nueva pena sea acorde con la Constitucin
en el informe emitido al respecto26. Tambin desde la perspectiva aqu
adoptada parece claro que la nueva pena entra en colisin tanto con el
mandato de determinacin y certeza del art. 25.1 CE como con el mandato de
resocializacin, ya que por mucho que haya posibilidades de revisin, seguir
habiendo quien sin poder hacer nada por s mismo al respecto, como se
comprueba mediante la consideracin de las normas antes transcritas, y en
particular, del nuevo art. 92.1.c, que plantean obstculos insalvables en la
prctica a la revisin cumpla una pena de por vida, lo que no parece
compatible con lo dispuesto en el art. 25.2 CE.
En sntesis, para una valoracin de conjunto de la nueva pena se

acumulan los adjetivos: es una propuesta innecesaria, poltico-criminalmente
inaceptable y mendaz, jurdico-tcnicamente desastrosa e inconstitucional.
Slo cabe esperar que este desafuero no se consume.
25
Vid. por todos Cuerda Riezu, La cadena perpetua y las penas muy largas de prisin: por qu
son inconstitucionales, 2011, con ulteriores referencias.
26
El Informe aprobado por el Pleno cuestiona la constitucionalidad de la pena en relacin al art.
25.1 CE, mientras que un voto particular suscrito por la vocal Uria Etxberria y otros cinco
vocales extiende esa tacha tambin al art. 25.2 CE; slo los vocales Dorado Picn y Espejel
Jorquera no adviertieron problemas de constitucionalidad en la nueva pena proyectada.
418
A CONSTRUO DA JUSTIA RESTAURATIVA NO BRASIL
COMO UM IMPACTO POSITIVO NO SISTEMA DE JUSTIA
CRIMINAL.
Natassia Medeiros Costa
Universidad de Buenos Aires. Mestra em Cincias Jurdicas
Universidade Americana de Assuno UA. Especialista
em Direito Pblico Universidade de Fortaleza UNIFOR.
Professora da Faculdade ATENEU de Fortaleza e
Procuradora do Municpio de Caucaia
Cear(natassiacosta2000@yahoo.com.br).
RESUMO
O tema deste trabalho foi uma abordagem da Justia Restaurativa luz da
criminologia crtica no mbito da execuo da pena privativa de liberdade. O objetivo
geral foi identificar a importncia da aplicao da Justia Restaurativa como proposta
da soluo de conflitos e a reintegrao de vtimas e transgressores sociedade, por
meio da reparao de danos sofridos ou causados. Para a realizao do estudo foi
utilizada a pesquisa bibliogrfica junto a material jurdico especializado a respeito do
tema. Por meio da discusso dos principais autores sobre o assunto escolhido, foram
abordados os questionamentos e dvidas principais sobre a implementao da Justia
Restaurativa na justia penal brasileira, por se tratar de assunto ainda recente no
ordenamento jurdico brasileiro. Assim, ainda existem muitas questes a ser
resolvidas para que esta forma de resoluo de conflitos seja introduzida no processo
penal. No entanto, alguns resultados j podem ser observados, por meio da aplicao
das prticas restaurativas desenvolvidas em Porto Alegre e em So Caetano do Sul,
abrangendo atividades relacionadas Justia da Infncia e da Juventude, e no Ncleo
Bandeirantes, no Distrito Federal, abrangendo os Juizados Especiais Criminais.
Palavras-chave: Justia, Restaurativa, Criminologia, Pena, Privativa, Liberdade,

Mediao.
Sumrio: 1 Introduo; 2 Justia Restaurativa; 2.1 Fundamentao Terica de sua

aplicabilidade no sistema brasileiro; 2.2 Aplicao E Procedimento; 2.3 Diferenas
entre a Justia Convencional e a Justia Restaurativa; 3 Sustentabilidade Jurdica do
Paradigma Restaurativo como Poltica Criminal; 4 Justia Restaurativa: uma
Abordagem luz da Criminologia Crtica no mbito da Execuo Da Pena Privativa
De Liberdade; 4.1 Impacto da Justia Restaurativa no Sistema de Justia Criminal
Brasileiro; 4.2 A Justia Restaurativa e o Infrator Adolescente; 5 Consideraes
Finais; Referncias.
1. INTRODUO
O presente artigo adota uma interpretao dos conceitos de justia

restaurativa e retributiva, abordando uma postura dialtica, uma vez que o
419
mundo um conjunto de processos dinmicos, o que possibilita uma

interpretao dos fenmenos de mudana da natureza da sociedade.
Objetiva assim, avaliar os aspectos relevantes acerca do tema Justia
Restaurativas, aborda a situao da criminalidade que assola o nosso pas,
enfocando o aspecto humanitrio e a realidade do sistema penal atual, onde a
vtima se encontra as margens do processo de resoluo, e o transgressor
recebe penas mais rgidas, porm no solucionando a realidade criminal, a
qual no ressocializa o indivduo, o qual retorna ao seio da sociedade
cometendo novos delitos.
A Justia Restaurativa, ao contrrio, embasada no conceito de
solues de problemas de forma colaborativa, propiciando que aqueles que
foram prejudicados por um ato infracional possam expressar de forma real
como foram afetados e traar formas para reparar os danos causados, numa
abordagem reintegradora que permita ao transgressor corrigir seus erros e
deixar de ser estigmatizado por eles.
Sendo assim, abordando como prisma esta realidade do sistema penal, e
utilizando-se por base inicial os debates, de forma dialtica, por parte de
diversas autoridades e diferentes setores de nossa sociedade, surgiu uma
proposta alternativa.
Seu instituto apresenta uma alternativa de soluo desses paradigmas e
certos questionamentos, tais como: Quem foi prejudicado? Quais as suas
necessidades?
Surge assim, a justia restaurativa, como uma proposta de soluo de
conflitos atravs da reintegrao das vtimas e transgressores sociedade.
Sendo esta alternativa um meio para a soluo de problemas de forma que a
vtima possa expressar de forma real seus prejuzos, possibilitando traar
formas de reparao, e com relao aos transgressores, possibilita a
oportunidade de corrigir seus erros, deixado de ser estigmatizados por eles.
Nesse contexto, constitui uma nova maneira de abordar a justia penal,
tendo seu foco na reparao dos danos causados s pessoas e
relacionamentos, ao invs da simples punio dos transgressores.
2. JUSTIA RESTAURATIVA
A conceituao da Justia Restaurativa embasada na resoluo de

problemticas sociais de indivduos, de forma a encontrar uma soluo
colaborativa, proporcionando aos indivduos afetados pela criminalidade
atravs um ou mais ato inflacionais, possurem o direito de expressar de
forma real e justa, como foram afetados, bem como, possibilita a estes uma
forma de traar suas reparaes pelos danos causados, numa abordagem
reintegradora que permita ao transgressor corrigir seus erros e deixar de ser
estigmatizado por eles.
420
Diversos operadores do direito tentam explicar a sua conceituao, bem

como sua fundamentao terica, conjuntamente para isso, necessrio
demonstrara sua utilizao e aplicabilidade em nossa sociedade atual.
2.1 FUNDAMENTAO TERICA DE SUA APLICABILIDADE NO

SISTEMA BRASILEIRO
O atual sistema brasileiro (Justia Penal) apresenta uma caracterstica de
a necessidade de novos rumos ou caminhos, que podero solucionar esta
Leonardo Sica observa que o sistema punitivo brasileiro tem uma

prtica judicial muito injusta e arcaica. O autor considera que necessrio se
propor caminhos diferentes, pois h muito tempo se experimenta novas
idias, mas com o mesmo teor e est na hora de experimentar outras coisas.
Ele considera que a Justia criminal permeada pela noo de crime e
castigo, e que na atual situao insuficiente abordar os problemas apenas
por esse cdigo, pois a natureza dos conflitos heterognea. Nesse sentido,
existem necessidades, explicaes, justificativas para a conduta das pessoas e
preciso considerar que o que crime para determinada pessoa no para
outros, tendo em vista a sociedade heterognea em que se vive atualmente.
Existem realidades diferentes dentro da mesma cidade e entre os Estados da
federao e a Justia deve tentar absorver essas diferenas, o que se torna
difcil porque o Judicirio tem um nico cdigo. (Sica, 2007, passim)
Conforme o autor, nos ltimos dez anos vem se aumentando as penas e
endurecendo os regimes prisionais de uma srie de crimes, como roubo,
extorso, trfico de entorpecentes, estupro, seqestro, mas ao mesmo tempo
no endureceu da mesma maneira o tratamento a crimes como corrupo e
sonegao fiscal, devendo-se reinterpretar a idia do que crime a partir de
uma realidade concreta. Por isso, defende a mediao, que uma forma de
dar uma resposta ao crime diversa da punio, para os crimes de mdia
gravidade, como furto, roubo, violncia domstica, crimes sexuais sem grave
violncia, estelionato, apropriao indbita, crimes de trnsito. Utilizando-se
de conceitos de Moccia (1997) assim define a justia penal:
A justia penal, manifestao nica do poder punitivo,

organiza-se a partir de uma exigncia: garantir uma
coexistncia pacfica entre os membros da sociedade,
controlando os impulsos de vingana privada e racionalizando
a resposta aos fatos considerados criminosos (Sica, 2007,
passim).
Segundo o autor, esta sntese representa a definio clssica da razo

penal e prossegue ainda afirmando que o direito penal tem a funo poltica
421
de conteno e reduo do poder punitivo, funcionando como uma proteo

colocada pelo estado de direito para conter o estado de polcia.
Uma vez que a questo da violncia e da criminalidade est
normalmente associada a relaes conflitivas, as denominadas prticas
restaurativas, ou seja, solues de composio informal de conflitos
inspiradas nos princpios da Justia Restaurativa, passam a representar um
importante instrumento de implementao da cultura de paz em termos mais
concretos. (BRANCHER, 2008, passim)
A chamada Justia Restaurativa uma nova forma de abordagem da
justia penal, que enfoca basicamente a reparao dos danos causados s
pessoas e relacionamentos, ao invs da punio simples dos transgressores.
Este novo enfoque na resoluo de conflitos e o conseqente fortalecimento
das vtimas afetadas por uma transgresso podem ter o potencial de aumentar
a harmonia social nas sociedades, cada vez mais distantes umas das outras. A
justia restaurativa e suas prticas emergentes constituem uma nova e
promissora rea de estudo das cincias sociais. (McCold, P. e Wachtel, 2008,
passim)
Inspirada nos modelos de justia tribal dos aborgenes, a Justia
Restaurativa torna-se um desafio aos operadores do Direito, que precisam
pensar em novas significaes dos valores fundamentais das atuais prticas
de Justia, particularmente no enfrentamento da violncia e da criminalidade,
que cresce a cada dia. Ela traz uma nova abordagem para a questo do crime
e das transgresses, que permite a possibilidade de trazer um novo referencial
na humanizao e pacificao das relaes sociais envolvidas numa situao
de conflito. (BRANCHER, 2008, passim)
McCold e Wachtel (2008, passim) propem uma teoria conceitual de
Justia que parte de trs questes-chave, que so a vtima, as suas
necessidades e a forma de atender a essas necessidades. Sustentam que
crimes causam danos e que a justia restaurativa no feita porque
merecida e sim porque necessria. Isso pode ser feito por meio de um
processo cooperativo que envolve todas as partes interessadas principais na
determinao da melhor soluo para reparar o dano causado pela
transgresso.
Zeher, apud McCold e Wachtel lanou os pressupostos tericos da
Justia Restaurativa, ao sustentar que, como o crime uma violao nas
relaes entre o infrator, a vtima e a comunidade. Cabe Justia identificar
as necessidades e obrigaes decorrentes dessa violao e do trauma causado
e que deve ser restaurado.
No Brasil, o pioneiro Scuro Neto, que atribui o seguinte conceito
Justia Restaurativa.
422
resposta sistemtica s infraes e a suas conseqncias,

enfatizando a cura das feridas sofridas pela sensibilidade, pela
dignidade ou reputao, destacando a dor, a mgoa, o dano, a
ofensa, o agravo causados pelo malfeito, contando para isso
com a participao de todos os envolvidos (vtima, infrator,
comunidade) na resoluo dos problemas (conflitos) criados
por determinados incidentes. (SCURO NETO, 2004, p. 102)
Na concepo do autor, a Justia Restaurativa baseada em um

procedimento de concordncia, no qual a vtima e o infrator, e, quando
adequado, outras pessoas ou membros da comunidade afetados pelo crime,
participam coletiva e ativamente na elaborao de solues para sanar
traumas e perdas causados pelo crime. Consiste em um processo estritamente
voluntrio, relativamente informal e deve ter lugar preferencialmente em
espaos comunitrios, sem o ritual solene do cenrio judicirio. Ocorre a
interveno de um ou mais mediadores ou facilitadores e podem ser
utilizadas tcnicas de mediao, conciliao e transao para se alcanar o
resultado restaurativo, isto , chegar a um acordo que objetive suprir as
necessidades individuais e coletivas das partes e obter-se a reintegrao
social da vtima e do infrator.
Nesse sentido, surgiu a justia Restaurativa, alternativa desenvolvida em
porto Alegre e em So Caetano do Sul, abrangendo atividades relacionadas
Justia da Infncia e da Juventude, no Ncleo de Bandeirantes, e os Juizados
Especiais criminais, no Distrito federal, forma esta que se apresenta como
uma forma de renovao no Direito Penal, dentro da esfera da funo poltica
de conteno e reduo do poder punitivo, funcionando como uma proteo
colocada pelo Estado de Direito para conter o estado de Polcia.
2.2 APLICAO E PROCEDIMENTO
Sua pratica proporciona aos prejudicados pelo delito a oportunidade de

encontro entre agressor e vtima, pois surgiu da tica de que o fato criminoso
envolve tanto vtima como infrator, sendo, portanto, esta supervisionada por
um mediador especializado, o qual proporciona a oportunidade dos
envolvidos expressarem seus sentimentos e ressentimentos, sob a tica dos
danos causados, seja este fsico ou psicolgico.
Sendo assim, podemos exemplificar com sua atuao na aplicao de
delitos praticados sob a Violncia Domstica, e nos casos que envolvam
menores de idade, permite a aplicao de medidas scio-educativas ou
protetivas, como bem menciona o artigo 127 do Estatuto da Criana e do
Adolescente.
No aspecto a coletividade, permite a terceiros envolvidos, a sua
participao atravs de mediao, de forma que a soluo de seus conflitos
423
ocasionados pelo fato criminoso em si, seja este de orla material ou psquica
possa ser quantificado e, conseqentemente restaurado os prejuzos causados
a vtima, bem como os danos causados pelo infrator, conseguindo assim uma
maior justia ao seu procedimento.
2.3 DIFERENAS ENTRE A JUSTIA CONVENCIONAL E A JUSTIA

RESTAURATIVA
Com o fortalecimento do Estado, este comea a se comportar como a

parte ofendida cessando a fase da vingana privada e a partir desse momento,
o ato criminoso mais do que afetar a vtima, afeta a paz e a coeso social. A
partir da agresso, o Estado, e somente ele, pode punir, pois compete a ele
agir em defesa da sociedade. A vtima aos poucos levada a um ostracismo,
sendo colocada em uma posio perifrica no sistema, relegada a um papel
circunstancial informativo, mero instrumento de prova. Estas so as bases da
justia criminal moderna que nega a vtima papel de destaque no processo,
com o Direito Penal tendo que cumprir sua funo punitiva, com
caracterstica principal retribuio ao mal injusto do crime, o mal justo da
pena. (Jesus, 2008, passim)
Um modelo reconstrutivo de converso, para o direito penal

de alternativas, preocupado com a adequao variedade de
transgresses e de sujeitos envolvidos, ou seja, um sistema de
transmudao, do monoltico, de uma s 7 resposta possvel,
para um sistema que oferea respostas adequadas realidade
instituidora da vida. (Jesus, 2008, passim)
Ao se analisar as escolas penais, observa-se que a investigao do

fundamento de punir e dos fins da pena distribui-se por trs correntes
doutrinrias: absolutas, relativas e mistas. As Teorias Absolutas tem como
fundamento exigncia de justia por meio da sano penal e a pena vista
como retribuio a um mal cometido, sendo conseqncia deste. As Teorias
Relativas do um fim utilitrio pena, assim o crime no se resume como
causa da pena, mas sim como ocasio para aplic-la e a pena tem um fim
preventivo. Nesta teoria passa-se a ter uma preocupao com o criminoso e
sua readaptao ao meio social. As Teorias Mistas conciliam as anteriores e,
com isso a pena contnua tendo natureza retributiva, com finalidade
preventiva, alm de reeducativas do condenado. Segundo Mirabete, desde a
origem at hoje, a pena sempre teve carter predominantemente de
retribuio, de castigo, acrescentado a ela uma finalidade de preveno e
ressocializao do criminoso (...). (Mirabete, 2007, passim)
O autor conclui que por mais que haja um esforo para ver essas
medidas como ressocializadoras e reeducativas, as finalidades adicionais, tais
como prevenir a prtica de novos delitos e promover a reinsero social do
424
condenado, no so satisfatoriamente cumpridas. Desta forma, pode-se dizer

que o modelo de justia criminal puramente retributivo.
3. SUSTENTABILIDADE JURDICA DO PARADIGMA

RESTAURATIVO COMO POLTICA CRIMINAL
Segundo alguns autores acreditam que paradigma resultante da

resistncia para no utilizao do sistema abordado pela Justia Restaurativa
encontra se particularmente sob os operadores de direito, correlao a
aceitao ou no desse sistema, pois os que negam esse sistema argumentam
que ele fere o Devido Processo Legal, bem como as Garantias
Constitucionais, motivo o qual poderia causar uma srie de eroses no
Direito Penal.
A idia de Justia Restaurativa tem sido rebatida sob o argumento de
que ela se desvia do devido processo legal, das garantias constitucionais e
normas infraconstitucionais, produzindo uma eroso no Direito Penal
legtimo e codificado. A
essa objeo, seus defensores sustentam que o modelo apenas prioriza o
papel da vtima e do infrator no encontro restaurativo, e que o acordo
restaurativo apenas tem validade e eficcia quando homologado
judicialmente, com a anuncia do Ministrio Pblico e que nada impede que
o infrator e a vtima tenham acesso a advogados. (Pinto, 2007, passim)
Outro questionamento ao paradigma que ele banaliza determinados
crimes, como no caso da violncia domstica. A essa crtica, o argumento
usado de que um dos requisitos para se admitir o encaminhamento das
pessoas ao processo restaurativo a voluntariedade, isto , se a vtima no
quiser, no existe processo restaurativo e o sistema formal continua acionvel
normalmente. (Pinto, 2005, passim)
Esta crtica formulada com maior freqncia em relao aos crimes de
violncia contra mulheres e os crticos inclinam-se a ver os processos
restaurativos como uma descriminalizao da violncia domstica masculina
ular. No
entanto, o direito penal permanece como significador e denunciador, alm de
os defensores da justia restaurativa ver a famlia e os amigos do infrator
como os melhores agentes para atingir esse objetivo de repreenso e
denunciao. Assim, possvel dizer que a justia restaurativa lida com o
crime de maneira mais sria que os sistemas criminais convencionais, na
medida em que tem como foco as conseqncias do crime para a vtima e
tenta, alm disso, encontrar caminhos significativos para a responsabilizao
dos infratores.
A introduo de processos restaurativos para tais casos, tem a opo de
aumentar o leque de escolhas da mulher e, alm disso, possvel que, com a
425
participao de sua famlia e amigos, sua segurana seja aumentada.

tambm comum a crtica de que a justia restaurativa resulta em um aumento
da rede de controle social, na medida em que tenderia a ter como foco os
infratores com menor risco de reincidncia e na medida em que as penas
recebidas por esses infratores de menor risco tendem a ser mais intrusivas do
que seriam em outras situaes. No entanto, essa crtica tambm dirigida a
outras prticas alternativas. (MORRIS, 2005, p. 439 472)
Sobre a crtica que a Justia Restaurativa falha em restaurar vtimas e
infratores, Morris rebate que se pode esperar que a justia restaurativa
saber o que isso significa. Basicamente, esta restaurao significa, para as

vtimas, a recomposio da segurana, da dignidade, do auto-respeito e do
senso de controle. Pesquisas nesse
sentido referem que vtimas que tomam parte em processos
restaurativos tm altos 9 graus de satisfao com os acordos reparativos,
pequenos nveis de medo e parecem possuir boa compreenso sobre o motivo
pelo qual o crime ocorreu. Ressalta que reparaes monetrias no so muitas
vezes alcanadas, pois os infratores possuem poucos recursos, mas, se a
comunidade leva a srio a justia restaurativa, este tipo de reparao talvez
possa e deva ser responsabilidade da prpria comunidade, do Estado.
(MORRIS, 2005, p. 439 472)
Prosseguindo, afirma que, relativo aos infratores, restaurar significa a
efetiva responsabilizao pelos crimes seus efeitos, a recuperao de um
senso de controle capaz de fazer com que eles possam corrigir o erro e a
recuperao do sentimento de que o processo e seus resultados foram corretos
e justos.
4. JUSTIA RESTAURATIVA: UMA ABORDAGEM LUZ DA

CRIMINOLOGIA CRTICA NO MBITO DA EXECUO DA PENA
PRIVATIVA DE LIBERDADE
O conflito visto como uma ao que origina desequilbrio no contexto

social, e, conseqentemente gerido pela comunidade com o objetivo de
represtinar a ordem abalada e de ressarcir o dano sofrido. Em pases como
Canad e Nova Zelndia, tm sido feitas mesclas e adaptaes que podem ser
usadas como adequao do sistema judicirio s novas prticas e ao sentido
de justia que emerge das comunidades. Na opinio de Sica, observa-se uma
preocupao com a legitimao do sistema de justia, pela reaproximao
entre autoridades e jurisdicionados e a correspondncia entre o
funcionamento das instituies e as aspiraes da comunidade, com a
observao dos valores prprios da cada base cultural local. Tambm existe
um tom mais informal que evita cerimnias degradantes do processo penal e
um ritual incompreensvel para grande parte da populao.
426
Mesmo dentro das esferas institucionais, sem abrir mo do carter

pblico do controle do crime, a escolha pela reduo do formalismo
exacerbado e da ritualizao da justia dever ser observada como caminho
para o alcance (ou recuperao) da legitimidade. (Sica. 2007, p. 24)
A criminalidade tem sido tratada de acordo com duas vertentes. A
primeira, a hiptese repressiva, corresponde alternativa da excluso e ao
pensamento mais conservador na rea de segurana pblica, que atribui s
Polcias e ao Sistema de Justia Penal toda a responsabilidade pelo controle
da violncia e da criminalidade. A segunda vertente, a hiptese sociolgica,
corresponde ao pensamento progressista, ou seja, para ela o crime e a
violncia surgem como subprodutos de uma injustia bsica, como um plo
de resistncia que atuava no sentido de conter as condutas mais agressivas
das polcias e que denunciava as principais violaes aos Direitos Humanos
praticadas pelo Estado. (Pinto, 2007, passim)
De acordo com Brancher o movimento restaurativo possui trs aspectos
fundamentais: a participao da comunidade, representada pelo maior
nmero de pessoas possvel - desde que de alguma forma relacionadas s
envolvidos ou aos fatos - alm dos envolvidos diretamente no conflito; o
centro do crculo, ou seja, o foco das discusses deve ser o fato ocorrido, no
as pessoas de A ou de B e a reparao do dano nos seus aspectos simblicos,
ou psicolgicos, to ou mais importante que os aspectos materiais.
(BRANCHER, 2005, passim)
Para Damsio de Jesus:
A justia restaurativa conseguida idealmente atravs de um

processo cooperativo que envolve todas as partes interessadas
principais na determinao da melhor soluo para reparar o
dano causado pela transgresso. A teoria conceitual
apresentada possibilita uma resposta abrangente que explica o
como, o porqu e o quem do paradigma da justia restaurativa.
A Janela de Disciplina Social explica como o conflito pode se
transformar em cooperao. A Estrutura de Papis das Partes
Interessadas Principais mostra que para reparar os danos aos
sentimentos e relaes requer o fortalecimento das partes
interessadas principais, afetadas de forma mais direta. A
Tipologia das Prticas Restaurativas explica porque a
participao da vtima, do transgressor e das comunidades
necessria a reparao do dano causado pelo ato criminoso.
(Jesus, 2005, passim)
Nessa direo, a Justia Restaurativa seria um salto quntico,

transcendendo as ideologias repressiva e sociolgica, para se situar entre os
que se apegam ao sistema formal e convencional de Justia Criminal
retributiva/distributiva, criminologicamente atrelada defesa social,
corrente conservadora da lei e ordem e os que propem um direito penal
427
mnimo, com fortes ingredientes garantistas, ressocializadores e mesmo o fim

da criminalizao e da penalizao.
Segundo Sica (2005, passim), como a proposta da Justia Restaurativa
alterar o paradigma atual, deve-se redefinir comportamento criminal. O ponto
de partida a inverso do objeto e, assim, o objeto da justia restaurativa no
o crime em si, considerado como fato bruto e nem a reao social, nem a
pessoa do delinqente, focos tradicionais da justia penal.
A justia restaurativa tem seu foco nas conseqncias do crime e nas
relaes sociais afetadas pela conduta. Nessa viso, o crime uma ao que
causa dano a outra pessoa, no necessariamente material, reconhecido em sua
dimenso relacional, tanto na relao dos envolvidos diretamente, ou seja,
agressor e vtima, mas tambm na relao destes com as instituies e normas
e como conflito interpessoal, sendo reconhecido o prprio valor do conflito
como elemento importante para a evoluo e compreenso das inter-relaes
sociais. (BERISTAIN, 2000, passim)
No Brasil, as prticas restaurativas ainda esto no princpio, mas
podem-se destacar trs projetos que contam com apoio da Secretaria de
Reforma do Judicirio e do PNUD (Programa das Naes Unidas Para o
Desenvolvimento).
Esses projetos esto sendo aplicados em So Caetano do Sul/SP e Porto
Alegre/RS. ambos envolvendo apenas crianas e tendo como base reas da
Infncia e Juventude. O nico desses projetos que envolvem adultos o de
Braslia, que funciona no Tribunal de Pequenas Causas do Ncleo
Bandeirante.
A Justia Restaurativa, em oposio Justia comum, tem por objetivo
que voc pode fazer para concertar ou diminuir o erro

Prticas de justia com objetivos restaurativos identificam os males
infligidos e influem na sua reparao, envolvendo as pessoas e transformando
suas atitudes e perspectivas em relao convencional com sistema de Justia,
significando, assim, trabalhar para restaurar, reconstituir, reconstruir; de sorte
que todos os envolvidos e afetados por um crime ou infrao devem ter, se
quiserem, a oportunidade de participar do processo restaurativo. (SCURO
NETO, 2004, p. 102)
A Justia Restaurativa parte da suposio de que o crime no apenas
um simples ato contra uma pessoa, representada pelo Estado, mas um ato
criminoso que causa anos s pessoas e aos relacionamentos e que estes danos
afetam diretamente toda uma comunidade.
Melo entende que a Justia Restaurativa um modelo que apresenta
solues alternativas ou complementares ao sistema tradicional de justia,
428
principalmente ao retributivo. O autor especifica que, alm da

responsabilizao do causador do dano, disponibiliza um espao de
discusses entre os interlocutores envolvidos no ato infracional e o que se
espera uma possibilidade de restaurao nas relaes. (MELO, 2005. p. 53-
77).
Vitto defende que a aplicao desse modelo o que mais se aproxima
do esperado da interveno do Estado em reao prtica delitiva, por ser
uma tentativa de conciliar as justas expectativas da vtima, do infrator e da
sociedade. (PINTO, 2005. p. 19-39)
Segundo Brancher e Aguinsky, a Justia Restaurativa trabalha com o
pressuposto de que o crime ou o ato infracional causa dano s pessoas e aos
relacionamentos. Assim, entende-se que no apenas a vtima e o ofensor so
afetados, mas tambm toda comunidade sofre as conseqncias do ato danoso
e, por isso, todos estes atores, ofensor, vtima e comunidade devem ter papel
ativo na superao do conflito, buscando uma soluo que vise a necessidade
de cada um, responsabilizando e beneficiando a todos. (BRANCHER, 2006,
passim).
Na abordagem restaurativa busca-se restabelecer o equilbrio entre
ofensor e vtima, identificar as necessidades no atendidas e recobrar a
harmonia entre os envolvidos. Trabalha com a horizontalidade para enxergar
e receber o outro como ser humano, construir alternativas para se relacionar
com as diferenas, elaborando,
assim, respostas no violentas violncia.
O crime , acima de tudo, uma conduta rotulada como tal, fruto de uma
escolha poltica localizada no tempo e s vezes merecedora de nova leitura. O
escopo relacional pauta o principal instrumento da mediao: a comunicao,
que o meio de contrapor as partes e buscar o balanceamento entre tolerncia
e autonomia pessoal daqueles envolvidos no conflito. (SICA. 2007, p. 32-33)
A justia restaurativa representa uma forma de democracia participativa
na rea de Justia Criminal, pois a vtima, o infrator e a comunidade se
apropriam de significativa parte do processo decisrio, na busca
compartilhada de soluo, mediante uma recontextualizao construtiva do
conflito, numa viso restauradora. O processo enfatiza as subjetividades
envolvidas, superando o modelo retributivo, no qual o Estado, figura, com
seu monoplio penal exclusivo. (BERISTAIN, 2000, passim)
O novo conceito de justia penal surge a partir de falhas do sistema
penal vigente, uma vez que sua proposta evitar o pior do sistema punitivo,
sem introduzir novos problemas. A atitude hostil da justia repressiva d aos
cidados um padro de comportamento hostil e violento, sugerindo que a
hostilidade um mtodo legtimo de soluo de conflitos. Assim, cria-se o
estado de medo e insegurana diante da criminalidade e, crime e pena passam
429
a ser fatores de coeso social, uma vez que a 13 sociedade se agrega em torno
do medo do crime e dos apelos da pena, ou seja, membros da comunidade
separada por interesses divergentes unem-se frente ao inimigo comum, o que
pode ser observado nos noticirios sobre a impunidade, que une setores dos
mais diversos e at opostos. Dessa forma, a coeso em torno da punio
causa um sentimento de solidariedade no sentido da pena que se ope
solidariedade em relao s pessoas envolvidas no conflito. (SICA, 2007,
passim)
A essncia da justia restaurativa a resoluo de problemas de forma
colaborativa. Prticas restaurativas proporcionam, queles que foram
prejudicados por um incidente, a oportunidade de reunio para expressar seus
sentimentos, descrever como foram afetados e desenvolver um plano para
reparar os danos ou evitar que acontea de novo. A abordagem restaurativa
reintegradora e permite que o transgressor repare danos e no seja mais visto
como tal. (MCCOLD, P. E WACHTEL, T., 2003, passim)
Melo assim explica esta abordagem:
Sua nfase volta-se, de um lado, procura por amparo s

vtimas e ao atendimento suas necessidades, dando-lhe um
papel ativo na conduo das negociaes em torno do conflito.
De outro lado, busca no apenas a responsabilizao do
causador do dano, valendo-se de recursos outros punio e
sua estigmatizao, mas tambm, pelo encontro que se d
entre um envolvido e outro no conflito, dar ocasio para o
confronto de todas as questes que, a ver de cada qual, o
determinaram e para o encaminhamento de possibilidades de
sua superao ou transfigurao. (MELO, 2005. p. 53- 77)
Vive-se atualmente numa sociedade em que a desigualdade social,

entendida como o conjunto das desigualdades da sociedade capitalista na qual
a produo social cada vez mais coletiva, o trabalho torna-se mais
amplamente social, enquanto a apropriao dos seus frutos privada e por
apenas parte da sociedade. Pinto ressalta a importncia da justia restaurativa
em funo dessa caracterstica da atualidade:
A justia restaurativa uma luz no fim do tnel da angstia de

nosso tempo, tanto diante da ineficcia do sistema de justia
criminal como a ameaa de modelos de desconstruo dos
direitos humanos, como a tolerncia zero e representa,
tambm, a renovao da esperana. (PINTO, 2005. p. 19-39)
Nesse sentido, a Justia Restaurativa surge como uma nova abordagem

para a fundamentao tica das prticas do sistema judicial, uma tica de
incluso, dilogo e de responsabilidade social, orientada aos pressupostos dos
direitos humanos. O compromisso da JR na transformao de conflitos por
430
meio de prticas que superem o carter punitivo do modelo tradicional de

justia, aponta para um paradigma que viabilize o enfrentamento da violncia
a partir de uma abordagem que valorize a autonomia dos sujeitos e o dilogo
entre eles. (BRANCHER; AGUINSKY, 2006, passim)
A justia restaurativa enfatiza e prioriza os direitos humanos e a
necessidade de reconhecer o impacto de injustias sociais e de alguma forma
resolver esses problemas, ao invs de simplesmente oferecer aos infratores
uma justia formal e s vtimas, nenhuma forma de justia. Assim, seu
objetivo a restituir vtima a segurana, o auto-respeito, a dignidade
perdidas no evento que se submeteram. Objetiva tambm restituir aos
infratores a responsabilidade por seu crime e as conseqncias; restaurar o
sentimento de que eles podem corrigir aquilo que fizeram e no mais
voltarem a fazer e restaurar a crena de que o processo e seus resultados
foram leais e justos. (KONZEN, 2007, passim)
O modelo restaurativo vai alm do procedimento judicial dos juizados
especiais com a finalidade de resgatar a convivncia pacfica no ambiente
afetado pelo crime, em especial naquelas situaes nas quais o ofensor e a
vtima tm uma convivncia prxima. Em delitos envolvendo violncia
domstica, relaes de vizinhana, no ambiente escolar ou na ofensa honra,
por exemplo, mais importante do que uma punio a adoo de medidas
que impeam a instaurao de um estado de beligerncia e a conseqente
agravao do conflito.
Nessa linha de entendimento, a justia restaurativa uma possibilidade,
tanto diante da ineficcia do sistema de justia criminal como a ameaa de
modelos de desconstruo dos direitos humanos. Representa, tambm, a
renovao da esperana, uma vez que a vtima, o infrator e a comunidade se
apropriam de significativa parte do processo decisrio, na busca
compartilhada de transformao, por uma recontextualizao construtiva do
conflito. (BERISTAIN, 2000, passim)
4.1 IMPACTO DA JUSTIA RESTAURATIVA NO SISTEMA DE

JUSTIA CRIMINAL BRASILEIRO
Renato Campos Pinto de Vitto questiona se a sociedade brasileira

estaria preparada para aceitar o modelo restaurativo e se as instituies
oficiais seriam permeveis a eles. O Estado brasileiro vivencia uma crise de
credibilidade relacionada 15 com a expectativa de uma democracia social,
mas que contingncias de ordem econmica e de gesto traduzem numa
realidade de falta de polticas sociais, que est na base do problema de
segurana. A descrena de que o Estado pode fazer frente aos problemas
sociais que esto diretamente relacionadas com a prtica de crimes contra o
patrimnio e de contrabando de drogas cria as condies necessrias para a
aceitao pela sociedade da adoo de solues imediatistas voltadas
431
reduo da criminalidade, elevando o Direito Penal condio de soluo

para todos os males. O agravamento das penas causa direta do inchao do
sistema prisional, que retroalimenta o fenmeno da violncia. (VITTO, 2008,
p. 199-209)
Alm disso, a cultura do medo e o papel que a mdia exerce na sua
difuso, constituem elementos que aprofundam esta situao, a partir da
exacerbao do sentimento de insegurana sempre clamando por mais
castigos e por castigos mais severos. Na origem desta forma de ver o
problema da criminalidade reside uma a lgica do retributivismo,
necessitando-se, assim, da desconstruo da noo de que fazer justia
resume-se a aplicar penas e castigos severos, sem se considerar a necessidade
de olhar para a pessoa da vtima, para a pessoa do ofensor e para os efeitos do
crime para a comunidade.
Em relao s instituies jurdicas, o autor considera que se faz
necessrio repensar o conservadorismo, a rigidez formal, o distanciamento do
jurisdicionado, mas principalmente o egocentrismo do sistema de justia. Ou
seja, os operadores jurdicos devem aceitar o fato de que existem outros
cdigos para a soluo dos conflitos e outras formas de compor o litgio
dentro do sistema formal de justia, pela incorporao de instrumental
interdisciplinar que agrega efetividade aos resultados da interveno.
(VITTO, 2008, p. 199-209)
Algumas medidas devem ser adotadas na aplicao do processo
restaurativo. A primeira diz respeito ao aprofundamento de uma discusso
terica mais ampla que permita analisar as premissas adaptveis ao Brasil.
Tambm preciso que se definam critrios para o envio dos casos
Justia Restaurativa. Concebe-se que, entre os principais desafios, o maior
conceber o controle do crime como assunto que possa permitir a participao
popular, desde que de maneira regulada. O modelo ainda pouco conhecido
pelos operadores do Direito, mas fundamental buscar maneiras novas e
mais eficazes para a soluo de conflitos. (Pinto, 2006, passim)
Outra grande discusso sobre a aplicao da Justia Restaurativa no
Brasil a presena de uma sociedade acuada pela criminalidade e esse fator
funciona como um empecilho a qualquer mudana na medida penalizante,
que passa a ser vista com ceticismo por grande parte da sociedade.
A interveno dos operadores jurdicos nas prticas restaurativas requer
uma sensibilizao e uma habilitao especfica, para lidar com os conflitos
existentes na sua atuao, pois por um lado ficam sujeitos sua formao
jurdico dogmtica e a seus estatutos funcionais e, por outro, so chamados a
uma nova prxis, que vai exigir o convvio com o pluralismo jurdico, com o
senso jurdico comum e com o compartilhamento de decises com a vtima, o
infrator e pessoas das famlias e comunidades, os verdadeiros donos do
conflito. (PINTO, 2006, passim)
432
Deve-se observar que o procedimento restaurativo, para subsistir

juridicamente, nunca pode contrariar os princpios e regras constitucionais e
infraconstitucionais e assim violando o princpio da legalidade em sentido
amplo, o rule of law. Ainda deve satisfazer as condies para que seja
reconhecida sua existncia, validade, vigncia e eficcia jurdica, caso
contrrio o procedimento e seus atos resultam inexistentes, nulos ou
ineficazes, portanto inaptos para irradiar efeitos no mundo jurdico. (PINTO,
2006, passim)
O autor complementa que algumas devem ser consideradas pelos
operadores jurdicos e as autoridades com a justia restaurativa. A primeira
delas no sentido de que tenham presente que o procedimento restaurativo,
alm de ser estritamente voluntrio, no ainda expressamente previsto na lei
como um devido processo legal no sentido formal.
Dessa forma, a aceitao, pelas partes, do procedimento restaurativo no
pode ser imposta, nem direta, nem indiretamente. Outro ponto importante
que as partes devem ser informadas, de forma clara, que se trata de um
instrumento alternativo colocado disposio delas, e sua aceitao, que
pode ser revogada a qualquer momento, deve ser sempre espontnea.
Por outro lado, devem ser rigorosamente observados todos os direitos e
garantias fundamentais de ambas as partes, a comear pelo princpio da
dignidade humana, da razoabilidade, da proporcionalidade, da adequao e
do interesse pblico.
Outros princpios fundamentais tais como o da legalidade, interveno
mnima, lesividade, humanidade, culpabilidade, tambm devem ser levados
em considerao.
4.2 A JUSTIA RESTAURATIVA E O INFRATOR ADOLESCENTE
A deciso de aplicar uma medida punitiva ao adolescente infrator

expressa um mundo de valores no qual predomina o uso da fora, o poder da
ordem, o controle, a segurana, valores sociais desejados pelo jurdico e, por
isso, confiados ao Estado-Juiz. A necessidade da punio decorre da
estruturao rgida de um modelo lgico de concepo da sociedade, fundada
em valores tais que, para fazer valer sua universalidade, qualquer erro ou
desvio deve ser extirpado. (Melo, 2005. p. 53-77)
O aprendizado no processo de adequao das execues scioeducativas
ao ECA no se resumiram na efetivao da doutrina da proteo integral ou
nos efeitos da aplicao prtica da doutrina do direito penal juvenil, mas na
profunda reflexo sobre a prpria operao da Justia na regulao das
condutas transgressoras, que podem ser comparadas aos preceitos da Justia
Restaurativa. (BRANCHER; AGUINSKY, 2006, passim)
433
Nesse entendimento, observa-se que as prticas tradicionais da Justia

enfatizam a apurao de culpados e a imposio de punies ou, em alguns
casos, tende aplicao de medidas teraputicas como resposta de punio
violncia e s transgresses. Estas solues vm sendo criticadas pela sua
ineficcia em produzir os resultados objetivados, que so a reduo da
violncia e dos ndices de reincidncia, alm de produzir efeitos secundrios
como a estigmatizao e excluso social do infrator, a violao dos seus
direitos humanos, e, como conseqncia, a ampliao da violncia adotada
como metodologia pelo prprio sistema. (Brancher; Aguinsky, 2006, passim)
A flexibilidade do modelo fica confirmada pela implementao de trs
projetos de Justia Restaurativa no Brasil, em Porto Alegre e So Caetano do
Sul na rea de menores infratores e em Braslia. So experincias ainda
incipientes, mas os resultados observados confirmam algumas concluses:
[...] i) crimes de bagatela, fatos pouco esclarecidos e/ou de

duvidosa adequao tpica no devem ser encaminhados para
a justia restaurativa, sob o risco de gerar graves ilegalidades,
disfuncionalidades e a expanso disfarada do controle
punitivo (em So Caetano, menores de idade foram
submetidos a conferncias restaurativas supervisionadas pela
justia comum, em razo de fatos atpicos e com objetivos
meramente disciplinadores); ii) a justia restaurativa no pode
sobrepor-se aos mecanismos da justia formal, por tratar-se de
lgicas diversas, pela possibilidade de bis in idem (em Porto
Alegre, as medidas restaurativas so 18 propostas aps a
sentena, pela vara de execuo de medidas scioeducativas,
cumulando-se a estas e, ainda, ocorrendo numa distncia
temporal do fato que prejudica sensivelmente o dilogo; iii)
devem ser estabelecidos critrios de regulao legal da
recepo dos acordos pela justia penal. (SICA. 2007, p. 226)
Para o autor, as duas primeiras concluses ratificam que a mediao a

ao mais recomendada para superar incompatibilidades especficas da
justia restaurativa com o sistema penal vigente e cujas tendncias
autoritrias e altamente formais devem ser consideradas com especial
ateno.
Ainda que o resultado no envolva a reconciliao das relaes
rompidas com o ocorrido, mesmo que no repare a dor e se instaure a
possibilidade da reconciliao entre o sujeito violado e o sujeito violador. O
procedimento do tipo acusatrio no convive bem com outras formas de
proceder, uma vez que tem a forma como valor; uma via sem outras
escolhas. O que se pode verificar que o Estado desapropriou das pessoas em
conflito, de maneira especial nos delitos de relaes, a possibilidade de
contribuir com a busca da soluo e se mantm fruto da tradio jurdica do
iluminismo e do liberalismo. (KONZEN, 2007, passim)
434
Konzem segue afirmando que a Justia Restaurativa tem sido uma das
alternativas que tem sido motivo de experimentao prtica em diversos
nveis, inclusive no Brasil, a insero no sistema de justia penal,
especialmente nos delitos de menor gravidade e no atendimento do
adolescente autor de ato infracional. O resultado esperado no seria mais
traduzido pela linguagem da condenao ou da absolvio, do inocente ou
culpado, mas pela linguagem da compreenso. Uma fresta aberta para a
descoberta da Justia Juvenil como instncia de institucionalizao da cultura
do aprendizado.
Alm da Lei 9.099/95, o Estatuto da Criana e do Adolescente tambm
recomenda de maneira implcita o uso do modelo restaurativo, em vrios
dispositivos, particularmente ao dispor sobre a remisso (art. 126) e do amplo
rol das medidas scio-educativas previstas no art. 112 e seguintes. Tambm
nos crimes contra idosos, o processo restaurativo possvel, conforme art.
94, da Lei n. 10.741/03, o Estatuto do Idoso, que prev o procedimento da
Lei 9.099/95 para crimes contra idosos e com pena privativa de liberdade no
ultrapasse quatro anos.
As prticas alternativas de soluo de conflitos geridas pela
comunidade, sem interveno do Estado, constituem um campo frtil para a
aplicao do modelo restaurativo. A dinmica de experimentao do modelo
no Brasil tem evoludo com a implantao de projetos-piloto desenvolvidos a
partir de rgos jurisdicionais, como as experincias de Porto Alegre e So
Caetano na rea da infncia e juventude e do Ncleo Bandeirante de Braslia,
no Juizado Especial Criminal. (VITTO, 2008, p. 199-209)
Vitto (2008, p. 199-209) afirma que, com a edio do Estatuto da
Criana e do Adolescente observa-se clara preocupao com o ressarcimento
tratando de ato infracional com reflexos patrimoniais, a autoridade poder

determinar, se for o caso, que o adolescente restitua a coisa, promova o
A rea de justia e de direitos humanos, a lei 8.069/90 o Estatuto da

Criana e do adolescente contm dispositivos que tornam compatvel o
ordenamento jurdico brasileiro com a recepo do modelo da justia
restaurativa. Com o instituto da remisso, atendimento de infraes penais
leves e mdias preconizado pelo direito Penal mnimo, a lei brasileira permite
que o processo judicial seja excludo, suspenso ou extinto caso ocorra a
composio do conflito de forma amigvel, ainda que importando em que o
jovem infrator assuma o compromisso de cumprir medida scioeducativa
(art. 112) desde que no privativa da liberdade. (BRASIL, 1990. Passim)
Essa soluo aplica-se em regra a jovens primrios pela prtica de
contravenes e/ou crimes considerados leves como furtos, posse de drogas,
leses corporais, danos, ou mdios como porte de arma e roubo sem violncia
435
contra a pessoa, para exemplificar. Com a remisso, a tramitao do processo

pode ser judicialmente dispensada e, havendo acordo em que as partes
(adolescente, vtima e Familiares) dispensam a culpabilizao formal, ainda
que implique em receber o jovem uma advertncia formal, ou arcar com a
reparao do dano, ou prestar servios comunidade ou, ainda, submeter-se a
um regime de liberdade assistida. (BRASIL, 1990. Passim)
A disciplina jurdica do scio-educao no apenas remete, no mbito
procedimental, aplicao subsidiria do sistema processual do adulto,
conforme artigo 152 do ECA, mas so sistemas que se aproximam termos das
garantias materiais e processuais. Assim como para o adulto, a tutela
jurisdicional da liberdade do adolescente caracteriza-se essencialmente pelo
rigor formal, pelo o atendimento a requisitos para a constituio e
desenvolvimento regular do processo, no que inexpressiva, eventual
distino entre as possibilidades de resistncia do infrator adulto e do infrator
juvenil. No se justifica a supresso ao adolescente de nenhuma garantia 20
processual assegurada, em circunstncias idnticas ao infrator adulto, assim
como no se justifica que ao adolescente seja imposta conseqncia restritiva
ou privativa da liberdade por motivos, circunstncias ou por tempo
incompatvel para o adulto em situao similar. (VITTO, 2008, p. 199-209)
O ECA arrolou tambm diversas medidas de proteo que convergem
para a possibilidade das partes buscarem, num ambiente adequado,
alternativas s medidas puramente sancionatrias, como a orientao, apoio e
acompanhamento temporrios e a incluso em programas oficiais ou
comunitrios de auxlio ou tratamento. O legislador criou condies propcias
para a aplicao do modelo restaurativo nos procedimentos de apurao de
ato infracional, ao abrandar de forma clara o princpio da indisponibilidade
da ao penal, ao descrever o instituto da remisso. (VITTO, 2008, p. 199-
209)
Art. 126. Antes de iniciado o procedimento judicial para

apurao de ato infracional, o representante do Ministrio
Pblico poder conceder a remisso, como forma de excluso
do processo, atendendo s circunstncias e conseqncias do
fato, ao contexto social, bem como personalidade do
adolescente e sua maior ou menor participao no ato
infracional.
nico. Iniciado o procedimento, a concesso da remisso
pela autoridade judiciria importar na suspenso ou extino
do processo. (BRASIL, 1990. Passim)
Na opinio de Vitto:
O ECA representa uma esfera natural para o desenvolvimento

do novo modelo, lembrando-se que as melhores experincias
de justia restaurativa e mediao surgiram nos tribunais de
436
menores e expandiram-se para a justia comum. Alm de uma

fcil adaptao normativa, a adoo da mediao nesse campo
poderia ter efeitos positivos, tais como recuperar o sentido da
medida scio-educativa, que hoje funciona como punio, e
evitar estigmatizao e segregao de crianas e adolescentes
em conflito com a lei. Conflitos, cuja resposta institucional
oferecida representa o tipo de compromisso com o futuro
assumido pela sociedade. Uma sociedade que oferece uma
resposta hostil, distanciadora e excludente, estabelece um
compromisso de futuro anlogo. (VITTO, 2008, p. 199-209)
Nesse sentido, o instituto abre um amplo espao para que, antes mesmo
da apresentao da representao, possa ser instaurado o procedimento
restaurativo no qual, segundo a vontade das partes, um plano de
autocomposio pode ser considerado, se estiverem de acordo o membro do
Ministrio Pblico e o Juiz, como verdadeira causa de excluso do processo.
(VITTO, 2008, p. 199-209)
5 CONSIDERAES FINAIS
Os valores da Justia Restaurativa originam primeiramente a incluso

das partes envolvidas, por meio de convite, reconhecimento de interesses,
aceitao de pontos de vista alternativos, em um processo sistemtico e
controlado que promove o encontro entre todos, abrangendo a reunio,
narrativa da situao, expresso de emoo das partes, compreenso do
ocorrido e o possvel acordo.
Propicia aos prprios atores a chance de determinar o grau adequado de
reparao, sejam desculpas, mudanas de comportamento, restituio do
dano. Envolve tambm um processo de reintegrao que compreende o
respeito, o apoio e o direcionamento material, moral e espiritual.
Um sistema de justia com todos esses valores pode ser qualificado
como sendo inteiramente restaurativo e, nenhum sistema pode ser
considerado restaurativo sem que os atores diretamente envolvidos sejam
convidados a participar, se os seus interesses no so levados em conta e se
abordagens alternativas no so criadas para propiciar total participao na
busca desses interesses.
A idia restaurativa de justia, de igualdade efetiva na vida prtica
acarreta reunir o infrator e a vtima no contexto de um processo controlado de
conciliao dirigido reintegrao de ambos na comunidade, possibilitando a
determinao de um grau apropriado de restituio vtima e de reparao
comunidade.
Assim, observa-se que um novo tratamento criminolgico vem sendo
construdo, com o objetivo de estabelecer um novo comportamento scio-
437
jurdico, pautado na descentralizao do poder e na colaborao entre

instituies e comunidades.
O pensamento restaurativo tem como valores a participao, autonomia,
busca de sentido e de participao na responsabilizao pelos danos
causados, mas tambm a satisfao das necessidades surgidas da situao de
conflito.
Esta forma de justia direcionada a delitos considerados de gravidade
menor e tem sido uma alternativa para o atendimento de casos relacionados a
adolescentes infratores, violncia mulher a aos idosos, possibilitando assim
que exista uma diferenciao no tratamento entre crimes de diferentes nveis
de gravidade.
Isso certamente significa uma forma mais justa de tratar a criminalidade
sem que se tenha um sistema rgido no qual se enquadram tanto pequenos
delitos como crimes hediondos. No se trata de uma substituio da justia
radicional, mas pode ser uma alternativa que possibilita maior agilidade nos
processos e resultados mais satisfatrios para todas as partes envolvidas nos
conflitos.
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440
POR TRS DO ARAME FARPADO: ALGUMAS REFLEXES
SOBRE OS PRESOS E OS CRCERES (E SUAS
ALTERNATIVAS)
Neemias Moretti Prudente

Mestre em Direito Penal pela Universidade Metodista de
Piracicaba - UNIMEP/SP. Especialista em Direito Penal e
Criminologia pelo Instituto de Criminologia e Poltica Criminal e
Universidade Federal do Paran - ICPC/UFPR. Especialista em
Direito Penal e Processo Penal pelo Instituto Paranaense de Ensino
- IPE. Professor Universitrio (graduao e ps-graduao) e de
Processo Penal da Escola da Magistratura do Paran - EMAP.
Pesquisador. Conferencista. Autor de livros e artigos jurdicos
publicados em revistas especializadas nacionais e internacionais.
Pastor da Igreja da Verdade Real. E-mail:
neemias.criminal@gmail.com.
"J me tiraram a comida e o sol, j levei chute e bofetada.

Abriram as pernas da minha mulher, arrancaram a roupa
de minha me. No tem mais o que tirar de mim, s dio."
(J. M. E. 31 anos, preso no Rio de Janeiro).
CONSIDERAES INICIAIS
No vou falar de nada agradvel, vou falar de presos e crceres (e suas

alternativas).
Apesar do fato de ser a priso uma opo muito cara, bem como
carcerria brasileira (e mundial) continua a aumentar.

Nesta linha, busca-se fazer uma abordagem acerca da priso e suas
deficincias, alm de defender uma poltica criminal de direito penal mnimo
forma de castigo.
1. SISTEMA CARCERRIO BRASILEIRO EM NMEROS
De incio, importante demonstrar a situao que impera no sistema

carcerrio brasileiro.
De acordo com o Centro Internacional para Estudos Prisionais (ICPS,
na sigla em ingls), mais de 11 milhes (m) de pessoas so mantidas em
instituies penais em todo o mundo. O Brasil (0,54 m) s fica atrs em
441
nmero de presos para os Estados Unidos (2,24 m), China (1,64 m) e Rssia
(0,68 m).1
Segundo dados oficiais (InfoPen), o Brasil contava em 2002 com
239.345 mil presos, nmero que subiu em 2012 (dez.) para 548.003 mil
presos (uma taxa de 287 presos por 100 mil habitantes). dizer, na ltima
dcada houve um aumento de 78% no montante de encarcerados do pas. 2
O sistema carcerrio conta com uma capacidade para receber 310 mil
presos, o que traduz em dficit de 238 mil vagas (1,8 presos por vaga).
importante ressaltar que, do total de presos, 62% se encontram
condenados e esto cumprindo pena, enquanto mais de 38% (mais de 208
mil) so presos provisrios que aguardam o julgamento de seus processos.
Tal situao implica no uso excessivo da priso provisria, j que existem
presos, que em algum momento podero ser absolvidos, mas que j esto
vivendo a recluso e as condies deplorveis do sistema carcerrio
brasileiro.
H cerca de 300 mil mandados de priso j expedidos pela justia que
no foram cumpridos.3 Cerca de 10 mil almas so detidas mensalmente. O
ndice de punio de crimes inferior a 10%. Esses dados demonstram que se
a polcia fosse mais eficiente, o poder pblico no teria onde colocar tantos
presos e a superpopulao carcerria seria ainda maior.
De acordo com o Ministrio da Justia, cada vaga prisional custa R$ 40
mil para ser criada. J o custo de cada preso, por ms, gira em torno de R$
1.800 nas penitencirias estaduais e R$ 3.300 nas penitencirias federais de
segurana mxima.4
Enquanto ao gnero da populao carcerria, se caracteriza por ser
primordialmente de homens (93,2%), sendo que s 6,8% so mulheres.
Quanto ao perfil dos presos, em geral, so jovens com idade entre 18 e 29
anos (51%), com ensino fundamental incompleto (45%), solteiros (48%),
afrodescendentes, sem profisso definida e de baixa renda. E quanto aos
crimes, os contra o patrimnio (49%) e o trfico de entorpecentes (25%) so
1
Cf. International Centre for Prison Studies (ICPS). World Prison Population List (tenth edition).
Disponvel em: <http://www.prisonstudies.org/images/news_even ts/wppl10.pdf>. Acesso em:
20 de novembro 2013.
2
Os dados so do Sistema de Informaes Penitencirias Infopen, do Ministrio da Justia, que
recebe informaes, pela internet, sobre os estabelecimentos penais e a populao prisional,
direto das Secretarias estaduais de Segurana Pblica.
3
Cf. Banco Nacional de Mandados de Priso (BNMP) CNJ. Disponvel em:
<http://www.cnj.jus.br/bnmp/>. Acesso em: 01 de outubro 2013.
4
Com custo mensal de R$ 2.700 por detento, primeiro presdio privado do pas inaugurado em
MG. Disponvel em: < http://noticias.bol.uol.com.br/ultimas-noticias/brasil/2013/01/17/com-
custo-mensal-de-r-2700-por-detento-primeiro-presidio-privado-do-pais-e-inaugurado-em-
mg.htm>. Acesso em: 01 de outubro 2013; Sistema prisional caro e ineficiente, dizem
especialistas. Disponvel em: <http://exame.abril.com.br/brasil/noticias/sistema-prisional-e-caro-
e-ineficiente-dizem-especialistas?page=1>. Acesso em: 01 de outubro 2013.
442
os que mais so praticados (o que representa 74%). A mdia das penas de 4

anos (27%).
Ainda, segundo dados do Infopen, um nico mdico responsvel
por 669 presos, cada advogado pblico por 973 presos, cada dentista por
1.096 presos e cada enfermeiro por 699 presos.
Quanto a taxa de reincidncia criminal no Brasil, estima-se que gira
em torno de 70%. dizer, sete em cada dez presos que deixam o sistema
carcerrio voltam a praticar crimes.5
Apesar de ser uma exigncia para a ressocializao, as atividades
laborais e os cursos profissionalizantes esto longe de ser uma realidade.
Estudos mostram que aproximadamente 76% dos presos ficam ociosos. Em
todo pas, apenas 17% dos presos estudam na priso participam de
atividades educacionais de alfabetizao, ensino fundamental, ensino mdio e
supletivo (ressaltando que trabalhar ou estudar na priso diminui as chances
de reincidncia em at 40%).6
Por conta deste quadro catico, que atinge todos os Estados brasileiros,
o novo plano do governo federal prev trs eixos de atuao: mudanas no
sistema do judicirio, modernizao do sistema prisional e melhoria na
qualidade de vida dos detentos. Neste passo, o Conselho Nacional de Justia
apresentou algumas solues: promoveu mutires 7, passou a estimular os
juzes criminais a reduzirem os nmeros das prises provisrias, a aplicarem
penas alternativas e permitirem o monitoramento eletrnico de presos.8 No
entanto, apesar dos sucessivos esforos e avanos, os resultados dessas
iniciativas ficaram abaixo das expectativas. dizer, o sistema prisional
continua em crise. Mas no s. O mais grave que este problema s tende a
se agravar.
2) CRTICAS AO SISTEMA CARCERRIO (BRASILEIRO)
fcil. Como j exposto anteriormente, o sistema penitencirio brasileiro se

encontra superpovoado, mas isso no constitui um problema isolado. Traz
consigo um sem fim de aspectos negativos, seno vejamos.
5
Pesquisa vai medir reincidncia no crime. Disponvel em: <http://www.cnj.jus.br/no
ticias/cnj/13447-pesquisa-vai-medir-reincidencia-no-crime>. Acesso em: 01 de novembro 2013.
6
Cerca de 76% dos condenados no Brasil esto ociosos na priso, aponta estudo. Disponvel em:
<http://www.montalvao.adv.br/plexus/ver.asp?id=125>. Acesso em: 29 de junho 2011.
7
A atuao dos mutires carcerrios busca, no s dar efetividade Justia criminal (fazendo um
diagnstico da situao dos presos e da realidade dos presdios), garantir o cumprimento da lei
de execues penais, com a reviso dos processos, como tambm contribuir para a segurana
pblica, possibilitando aos presos reinsero social.
8
Para saber mais: ROSA, Alexandre Morais da; PRUDENTE, Neemias Moretti (orgs.).
Monitoramento Eletrnico em Debate. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2012.
443
As prises no Brasil, segundo o relatrio da ONG Human Rights Watch

(sobre violaes dos direitos humanos no mundo) esto em condies
desumanas, so locais de tortura (fsica e psicolgica), abusos, violncia,
superlotao.9
Nestes labirintos humanos inspitos, constatam-se pssimas condies
sanitrias (v.g. um chuveiro e um vaso sanitrio para vrios detentos) e de
ventilao; falta de colcho e cama para todos (obrigando os detentos a se
revezarem na hora de dormir); superpopulao (falta de vagas, inclusive em
unidades provisrias); m alimentao; abandono material e intelectual;
proliferao de doenas nas celas; maus tratos; ociosidade; assistncia mdica
precria; pouca oferta de trabalho; gua fria para banho; falta de material de
higiene pessoal (v.g. toalhas de banho, sabonetes, preservativos); ausncia de
bibliotecas, espaos para prticas esportivas e banho de sol; violncia e
enfrentamento entre grupos rivais, massacres, fugas massivas; drogas (que
por sinal um calmante para os detentos) e armas no interior das celas;
rebelies (as principais causas so relacionadas a alimentao, tortura, direito
visita de familiares e itens de higiene pessoal); mulheres juntas com
homens, jovens com idosos, doentes com saudveis, os que cometeram
pequenos delitos com os de alta periculosidade; homens presos em
conteiners; falta de Defensria Pblica eficaz (pois muitos presos que j
poderiam estar soltos continuam presos, j que no tm dinheiro para
contratar um bom advogado); sem contar com os privilgios que se concede a
alguns internos que, por sua posio econmica e social, contam com
suficientes recursos para pagar seu tratamento diferencial; contudo, quando
se observa a realidade das mulheres em estabelecimentos prisionais, as
dificuldades so ainda maiores, pois o Estado no respeita as especificidades
femininas (v.g. falta de assistncia mdica durante a gestao, de
acomodaes destinadas amamentao e na quase ausncia de berrios e
creches).10 Em Ribeiro Preto, na cadeia feminina de Colina, as presas
9
Disponvel em:<http://www.hrw.org/sites/default/files/related_material/brazil.pdf>. Acesso em:
10
A Defensoria Pblica do Estado de So Paulo, depois de fazer mutires em penitencirias e
cadeias pblicas, constataram que as presas so submetidas a situaes degradantes,
principalmente nas cadeias femininas de deteno provisria geridas pela polcia, onde a
superlotao chega a 600% da capacidade, cerca de 36% das mulheres encarceradas j haviam
cumprido pena e no foram libertadas por falta de atendimento jurdico. O mais comum foi
encontrar mulheres cumprindo mais penas do que precisavam. Tambm foi constatado um alto
nmero de presas que j poderiam ter recebido os benefcios previstos pela LEP por bom
comportamento. Contatou-se ainda presas abandonadas por maridos e esquecidas pela famlia.
So mulheres que, alm de no terem advogados constitudos, no contam com parentes que se
preocupam com elas, seja visitando-as, seja mobilizando algum tipo de apoio jurdico, material e
psicolgico. Algumas dessas mulheres permanecem casadas, mas os maridos tambm esto
presos. Algumas correm o risco de perderem a guarda dos filhos. Atualmente h cerca de 11 mil
mulheres no Estado de So Paulo. Segundo as estimativas da Defensoria Pblica, mais de 4.200
presas o equivalente a 74% do total no tem advogado constitudo (Presas sem assistncia
jurdica. O Estado de So Paulo, So Paulo, 15 de junho de 2011. Notas & Informaes, p. A3).
444
usavam miolo de po para substituir os absorventes ntimos11; quanto aos

presos cautelares, mesmo com a nova lei de 2011, nada mudou, tudo junto e
misturado, presos sem motivao e por mais tempo do que previsto. Ou seja,
no existe a presuno de inocncia, algo que no se sustenta; agora,
tiranizados, o refugo humano, um amontoado de farrapos que se digladiam.

O inferno no embaixo da terra; o inferno o presdio
palavras o ex-detento R.S, de 39 anos, definiu os 12 meses nos quais ficou
encarcerado em uma penitenciria, na cidade de So Paulo. Como no existe um
sistema penitencirio eficaz no Brasil, mas sim um inferno, o prprio ministro da
preferiria morrer
12
sistema penitencirio brasileiro. Realmente essas prises no passam de
sombria usina de dor e destruio humanas, triturando e fazendo sumir
uma caverna, um cofre para homens enterrados vivos
longe dos olhos, dos ouvidos e da mente da sociedade 13
Isso mostra a realidade carcerria distante de suas prescries legais.
Neste lado do mundo no se respeitam as regras ou leis mnimas de recluso,
assim como tampouco os direitos humanos.
Neste contexto, importante destacar que originalmente a priso foi
criada como alternativa mais humana aos castigos corporais e pena de
morte. J, num segundo momento, esta deveria atender as necessidades
sociais de punio e proteo enquanto promovesse a reeducao dos
infratores. Mas notrio que tem sido utilizada para servir a propsitos muito
diferentes daqueles originalmente visados.14
Desde o princpio do sculo XVIII, as prises so veemente criticadas,
o grande fracasso da justia penal
defeitos.
Segundo Michel Foucault, as prises:
a) no diminuem a taxa de criminalidade; b) provocam a reincidncia; c)
no podem deixar de fabricar delinqentes, mesmo porque lhe so inerentes
o arbtrio, a corrupo, o medo, a incapacidade dos vigilantes e a explorao
(dentro dela nascem e se desenvolvem as carreiras criminais); d) favorecem
a organizao de um meio de delinqentes, solidrios entre si,
hierarquizados, prontos para todas as cumplicidades futuras; e) as condies
dadas aos detentos libertados condenam-os fatalmente reincidncia; f) a
priso fabrica indiretamente delinqentes, ao fazer cair na misria famlia
11
Os vendilhes das cadeias. Carta Capital. Edio 772. Disponvel em:
<http://www.asmetro.org.br/portal/21-clipping/2274-revista-carta-capital-os-mercadores-das-
cadeias>. Acesso em: 10 de novembro 2013.
12
'O inferno o presdio', afirma ex-detento. Disponvel em: <http://g1.globo.com/brasil/noticia/2012/11/o-
inferno-e-o-presidio-afirma-ex-detento.html>. Acesso em: 10 de novembro 2013.
13
WACQUANT, 2004, pp. 13 e 20.
14
Cf. ZEHR, 2008, p. 61.
445
do detento; Assim, embora seja um farsa, segue sendo parte das estratgias
do poder.15
Segundo Cezar R. Bitencourt, eminente penalista brasileiro, as
deficincias apresentadas nas prises so muitas:
a) maus tratos verbais ou de fato (castigos sdicos, crueldade injustificadas,
etc.); b) superlotao carcerria (a populao excessiva reduz a privacidade
do recluso, facilita os abusos sexuais e de condutas erradas); c) falta de
higiene (grande quantidade de insetos e parasitas, sujeiras nas celas,
corredores); d) condies deficientes de trabalho (que pode significar uma
inaceitvel explorao do recluso); e) deficincia dos servios mdicos ou
completa inexistncia; f) assistncia psiquitrica deficiente ou abusiva
(dependendo do delinqente consegue comprar esse tipo de servio para
utilizar em favor da sua pena); g) regime falimentar deficiente; g) elevado
ndice de consumo de drogas (muitas vezes originado pela venalidade e
corrupo de alguns funcionrios penitencirios ou policiais, que permitem
o trafico ilegal de drogas); i) abusos sexuais (agravando o problema do
homossexualismo e onanismo, traumatizando os jovens reclusos recm
ingressos); j) ambiente propicio a violncia (que impera a lei do mais forte
ou com mais poder, constrangendo os demais reclusos). 16
Para Juarez Cirino dos Santos, extraordinrio criminlogo:
[...] os objetivos do sistema prisional de ressocializao e correo esto
fracassando h 200 anos, e muito pouco est sendo feito para mudar a
situao. Priso nenhuma cumpre estes objetivos, no mundo todo. O
problema se soma ao fato de que no h polticas efetivas de tratamento dos
presos e dos egressos. Fora da priso, o preso perde o emprego e os laos
afetivos. Dentro da priso, h a prisionalizao, quando o sujeito, tratado
como criminoso, aprende a agir como um. Ele desaprende as normas do
convvio social para aprender as regras da sobrevivncia na priso, ou seja, a
violncia e a malandragem. Sendo assim, quando retorna para a sociedade e
encontra as mesmas condies anteriores, vem reincidncia. A priso
garante a desigualdade social em uma sociedade desigual, at porque pune
apenas os miserveis. 17
O crcere h sido por excelncia, a pena utilizada pelo direito penal
contemporneo. Ante uma gama de muitos delitos (contra a vida,
patrimoniais, sexuais etc.) existe uma mesma soluo aparente: encarcerar
todos aqueles que lesionam algum bem jurdico ou ponha em risco a
15
FOUCAULT, 2007, pp. 221-223. Segundo este autor, o crcere desenvolveu-se em conta da
disciplina necessria fundamentao da sociedade capitalista, como funo educativa das
massas de camponeses expulsos do campo que deveriam ser preparados para dura disciplina da
fbrica.
16
BITENCOURT, 2001, pp. 156-157.
17
SANTOS, Juarez Cirino dos. O Sistema penal precisa ser reduzido. O Estado do Paran, 23
de fevereiro de 2010. Disponvel em: <http://infodireito.blogspot.com/2010/02/sistema-penal-
precisa-ser-reduzido-diz.html>. Acesso em: 25 de fevereiro 2010.
446
outras formas de castigo ante comportamentos delitivos, no, parece que s e

a nica soluo efetiva para solucionar conflitos a priso.
O maior problema do pas na percepo do brasileiro a violncia,
atrelada falta de segurana.18 Diante desse sentimento de insegurana e
pnico, a opinio pblica, manipulada pelos meios de comunicao de massa
e por segmentos polticos, clama por soluo. O legislador, visando apenas
acalmar a coletividade amedrontada, dando-lhe a ntida impresso de que est
atento a problemtica da criminalidade, oferece, com presteza, meios penais
cada vez mais radicais para sua superao. Criam-se novos tipos penais
incriminadores, ampliam-se o contedo de tipos j existentes, agravam-se as
penas, suprimem-se as garantias penais e processuais do ru, aumenta-se a
severidade na execuo das penalidades, multiplicam-se as penitencirias,
compram-se mais armas, mais policiais, mais viaturas, na falsa crena de que,
assim, a criminalidade ser reduzida, ou seja, como se aumentar o castigo
significa que haver menos delinqentes e menos vtimas. Vende-se como
o controle
penal desempenha uma funo meramente simblica. A interveno penal
no objetiva mais tutelar, com eficcia, os bens jurdicos considerados
essenciais para a convivencialidade, mas apenas produzir um impacto
tranqilizador sobre o cidado e sobre a opinio pblica, acalmando os
Fazendo com isso, que
haja por toda parte, um intervencionismo penal cada vez mais interno e
abrangente.19
Estamos conseguindo ter um sistema extremamente punitivo, no que
penalizando tudo). As penas privativas de liberdade esto sendo cada vez

maiores, tanto em durao como em quantia. No h vontade poltica que no
seja a privao da liberdade. Qual a soluo para tanta maluquice? A mais
maluca possvel: construir mais presdios!
A priso vista assim como um mtodo eficiente de neutralizar a
ameaa ou acalmar a ansiedade pblica, provocada por essa ameaa:
A construo de novas prises, a redao de novos estatutos que
multiplicam as infraes punveis com priso e o aumento das penas
todas essas medidas aumentam a popularidade dos governos, dando-lhes a
imagem de severos,
mas, por extenso, tambm pela garantia e certeza deles.
18
Violncia principal problema do pas para brasileiros, diz Ipea Instituto divulgou nesta quarta
pesquisa sobre percepo. Disponvel em:
<http://www.ipea.gov.br/portal/index.php?option=com_content&view=article&id=12736&Itemi
d=75>. Acesso em: 01 de novembro 2013.
19
FRANCO, Alberto Silva (prefcio). In: ZAFFARONI e PIERANGELI, 2004, pp. 09-11.
447
Cresce rapidamente em quase todos os pases o nmero de pessoas na priso

ou que esperam provveis sentenas de priso. Em quase toda parte a rede
de prises est se ampliando intensamente. Os gastos oramentrios do
policiais e os servios penitencirios, crescem em todo o planeta.

e o que melhor promete a
realizao disso que a remoo dos perigosos para espaos fora de alcance e
de contato, espaos de onde no possam escapar? 20
Pretende-se resolver todos os problemas sociais com um incremento
quantitativo e qualitativo da intimidao penal. No pensamos em melhoras
as polticas sociais e fomentar a incluso de todos os cidados, seno que nos
voltamos a contemplar como soluo para a criminalidade a aplicao de
no
nte
entrar na priso far com que os infratores no voltem a delinqir. Agora, o

que passa com aqueles que so tratados no como pessoas, seno como
animais sem esperana?
A legislao internacional e as leis nacionais exigem que o crcere
consiga cumprir trs objetivos: 1) Castigar os delinqentes pelo delito
cometido (retribuio); 2) Intimidar tanto os reclusos (preveno especial)
como o resto da populao (preveno geral) para dissuadi-los de que
cometam crimes; 3) Ressocializar/Reinserir/Reeducar os condenados para
que no voltem a delinqir. Esta a teoria, mas a prtica outra. Esses
argumentos no so corretos. Das trs funes, s funciona a punitiva. Ou a
priso persegue seu principal objetivo que a reabilitao e reinsero
social?
-
encarceramento para que dita pessoa no volte a delinqir e reeduc-la com
base nos padres de comportamento que a sociedade considera como
ferramentas para que uma vez em sociedade, possa viver dentro dos
parmetros da legalidade. Mas, pode realmente o crcere proporcionar ao
indivduo ditas ferramentas? A natureza da priso por si contradiz a funo
ressocializadora. Como desenvolver habilidades de socializao se a pessoa
tem que se afastar de seu entorno, de seu lugar de trabalho, de sua famlia,
redes sociais (inclusive o facebook), para entrar numa instituio baseada em
relaes de sofrimento e violncia, onde predomina problemas como
superlotao, corrupo, atividades ilcitas e notadamente a existncia de
20
BAUMAN, 1999, pp. 109-116.
448
paredes, correntes e barras? Essa relao com o meio penitencirio provoca o

que se conhece
gera a priso no apenado). O que poderia resumir na expresso do psiclogo
o preso no s vive na priso seno que vive a
priso ssocializar atravs do crcere,
adaptao priso implica a desadaptao da vida livre. 21 O
crcere dissocializador.
Como assinala Bauman:
Desde o incio foi e continua at hoje altamente discutvel se as casas de
correo, em qualquer das suas formas, preencheram alguma vez seu
-
pesquisadores que, ao contrrio das melhores intenes, as condies
endmicas s casas de confinamento supervigiadas trabalham contra a
22
O crcere assim uma escola de delinqncia patrocinada pelo Estado.

Como no h ressocializao (aprimoramento humano e profissional),
quando os infratores voltam ao convvio social, geralmente se enveredam
novamente para o crime. Se torna um ciclo, pois quanto mais gente se prende,
mas potenciais presos se esta se formando, mas com o diferencial de que a
-se dentro do crcere em um autntico

delinqente ou ainda aumentando sua inteno de delinqir. Assim, quando o
preso sai da cadeia, vamos nos deparar com algum mais perigoso,
embrutecido e, obviamente, sem nenhuma condio de acesso ao mercado de
de um sistema excessivamente repressivo e desumano? Desta forma, a priso

no pode dar certo. No d certo. Vai produzir cada vez mais conseqncias
mais aterrorizantes, inclusive para quem no esteja enjaulado.
Neste tocante, em 1940, Donald Clemmer cunhou o termo
priso por seus tericos. A priso , na opinio de Clemmer, uma escola do

crime. Ele declara que:
(...) em toda a histria a priso jamais reabilitou pessoas na prtica, jamais
-los a absorver e adotar hbitos e
21
Apud BLEN. Situacin penitenciaria espaola: Uma reina llamada prisin. Disponvel em:
<http://cj-worldnews.com/spain/index.php/es/criminologia-30/politica-criminal/item/1754-
situaci%C3%B3n-penitenciaria-espa%C3%B1ola-una-reina-llamada-
prisi%C3%B3n#.Um6oafk_vaM>. Acesso em: 01 de novembro 2013.
22
BAUMAN, 1999, p. 117.
449
costumes tpicos do ambiente penitencirio e apenas desse ambiente,

portanto marcadamente distintos dos padres comportamentais promovidos
pelas normas culturais que governam o mundo fora dos seus muros;
23
se todos ns que estamos saudveis

formos encaminhados para a consulta com um mdico, cuja sala de espera
est cheia de pessoas que sofrem gripe A, a maioria dos presentes ficaro
enfermos. Por essa razo, ns sabemos que as pessoas podem tornar-se
contaminadas 24
No podemos nos esquecer do aspecto econmico, de que bilhes de
ou de como caro manter uma
pessoa na priso. A idia simples: ganhar mais, ter mais presos e gastar
menos com eles. o que se nota durante os ltimos anos, onde a populao
de encarcerados e de todos os que obtm a sua subsistncia (da indstria
carcerria) tem crescido constantemente. Sendo assim se existem
delinqentes, devem existir policiais, tribunais, juzes de direito, promotores,
policiais, agentes penitencirios, prises, advogados, etc. Os farsantes se
alimentam do que dizem combater (administrar os despojos). Mais
maquiavlico no h de ser. O sistema penal parte de um crculo vicioso:
fabrica ladres para ento puni-los. As prises so construes que
representam a sujeio dos sistemas de punio ao capital, se deixaram de ser
fbrica, como explica Pavarinni, elas ainda so negcio.25
E quanto s prises privatizadas (o Brasil tem 21), que no passa de
uma iluso. Este modelo leva a mercantilizao das prises. A cadeia vira um
grande negcio e d enormes lucros as empresas do ramo. Cada detento no
sistema privado custa em torno de 3 mil reais por ms aos cofres pblicos.
Desta forma, aprisionamento em massa gera lucros. Lucro prioridade. 26
a priso se tornou um buraco negro onde os

detritos do capitalismo contemporneo so depositados 27.
23
Idem, pp. 131-132.
24
GONZLEZ, Guillerme. Sobre los tratamientos contra la reincidncia. Disponvel em:
<http://cj-worldnews.com/spain/index.php/es/item/2437-sobre-los-tratamientos-contra-la-
reincidencia#.Unkmbfk_vaN>. Acesso em: 01 de novembro 2013.
25
VZQUEZ, Enrique Alejandro Ziga. Sistema penal latinoamericano: El negocio de ls
ilegalidades. Disponvel em: <http://cj-worldnews.com/spain/index.php/es/blogs/reflexiones-
criminologicas/item/2382-siste ma-penal-latinoamericano-el-negocio-de-las-
ilegalidades#.Um6kJ_k_vaM>. Acesso em: 02 de novembro 2013.
26
Os vendilhes das cadeias. Carta Capital. Edio 772. Disponvel em:
<http://www.asmetro.org.br/portal/21-clipping/2274-revista-carta-capital-os-mercadores-das-
cadeias>. Acesso em: 10 de novembro 2013.
27
Um mundo sem prises. Disponvel em: <http://revistaforum.com.br/blog/2013 /10/um-
mundo-sem-prisoes/>. Acesso em: 10 de novembro 2013.
450
Importante destacar tambm que quando se entra numa priso e se v o

mundo do encarceramento, nunca se encontra pessoas com poder, seja
econmico ou poltico, porque os crceres no foram feitos para elas. Para
esses homens no existem prises, no existe nem a mnima possibilidade de
fica de fora. Para os poderosos se impera o mundo da impunidade. Os que

criam as regras so os que sempre as rompem. Legislam em prol de seus
prprios interesses. Jogam um jogo em que acomodam as coisas a seu modo.
Como no jogo de xadrez, se deve sacrificar peas para ganhar posies.
em seu
interior os desgraados, canalhas de sempre, peixes pequenos, desprotegidos
do manto protetor do poder.28 A pena privativa de liberdade resultado de
pertencentes aos setores sociais menos favorecidos.29 A priso torna-se um

depsito de pobres (prisioneiros = pobres), como aponta Bauman:
imenso e crescente depsito onde se armazenam os fracassados e rejeitados

da sociedade consumidora. Cada vez mais, ser pobre encarado como um
crime; empobrecer, como o produto de disposies ou intenes criminosas
abuso de lcool, jogos de azar, drogas, vadiagem. Os pobres, longe de
fazer jus a cuidado e assistncia, merecem dio e condenao como a
prpria encarnao do pecado.30
Na realidade, os que so punidos e estigmatizados precisam mais de
assistncia do que punio.
Ainda assim, se imaginarmos um sistema penal utpico (em que no
existe violao a direitos humanos, superpopulao, maus tratos e tortura,
assistncia sanitria, alimentcia, em que cada preso conta com um programa
individualizado de reinsero, bem como com as ferramentas educativas,
laborais, culturais e desportivas), quando os presos cumprem com sua
sentena, enfrentam uma sociedade estigmatizadora que os nega toda
oportunidade para viver em um ambiente legal. O estigma de cometer um
delito acompanha o ex-detento por toda a vida e geralmente chega ao ouvido
dos futuros patres, inviabilizando a possibilidade de trabalho. dizer, o
estigma da condenao, carregado pelo egresso, o impede de retornar ao
normal convvio em sociedade. A falta de oportunidades (estigma) reserva
basicamente uma nica opo ao ex-presidirio: voltar a infringir a lei
como se a sociedade o empurrasse novamente para o mundo do crime. H um

preconceito de toda a sociedade (inclusive no s ao ex-infrator, mas tambm
28
VZQUEZ, Enrique Alejandro Ziga. Las crceles que no existen. Disponvel em: <http://cj-
worldnews.com/spain/index.php/es/blogs/reflexiones-criminologicas /item/2433-las-
c%C3%A1rceles-que-no-existen#.Unkqufk_vaN>. Acesso em: 01de novembro 2013.
29
ZAFFARONI e PIERANGELI, 2004, p. 748.
30
BAUMAN, 1998, p. 59.
451
a seus familiares e amigos). Isso tudo, sem dvida, torna muito pouco
provvel a reabilitao. Por isso, a reincidncia algo normal ao que cumpriu
sua pena. Isto ocorre em uma altssima e vergonhosa porcentagem.
Estou convencido de que as pessoas podem mudar e melhorar, todavia,
tendo em vista as condies que imperam no sistema carcerrio brasileiro,
assim como a reao social ante os ex-presidirios, faz com que a reinsero
seja uma utopia. No podemos pretender conseguir um objetivo to
ambicioso (reabilitao e reinsero social) com umas condies to pobres.
Sem embargo, uma iluso pensar que o crcere vai ajudar a compensar
ou aliviar a dor que o delito causou. Quantos anos seriam suficientes para que
a condenao fosse considerada justa? Tenho claro que ainda que se o castigo
fosse priso perptua nunca seria o suficiente, porque impossvel comparar
culpado. No se conhece ainda algum delito em que com o simples fato de

passar na priso por um tempo determinado se compense o dano causado.
Um castigo que nunca ser suficiente.
Algum pode me explicar qual o propsito, alm da punio, pode ter
em manter uma pessoa presa por 30 anos? Uma pessoa, por muito execrvel
que seja o crime que tenha cometido, que esperana vital pode ter quando se
sabe que os prximos 30 anos vai estar na cadeia?
E errnea a crena de que penas mais duras fazer justia. Quando
pedimos penas mais duras e extensas como nico objetivo, estamos nos
esquecendo que, cedo ou tarde, as pessoas condenadas por um delito sero
postas em liberdade, e se encontraro imersas na sociedade. Como diz o prof.
lembra-te hoje que ele (o preso) est contido, mas
que amanha ele estar contigo
segurana ter as geraes futuras? Confiar que quanto mais tempo de priso
monstro que s olha para

?31
Se h constatado durante anos que criar delitos, aumentar o castigo e
endurecer as penas no implica a reduo do nmero de delitos. Penas mais
duras, menos delitos, uma falsa afirmao.32
Neste sentido, alguma coisa est errada. Para onde vamos?
31
Expresso utilizada por Nilo Batista apud BATISTA, 2012, p. 108.
32
Mais leis, mais penas, mais policiais,
mais juzes, mais prises, significa mais presos, porm no necessariamente menos delitos. A
eficaz preveno do crime no depende tanto da maior efetividade do controle social formal
(mais prises), seno da melhor integrao ou sincronizao do controle social formal (polcia,
justia, penitencirias) com o informal (famlia, escola, fbricas, religio etc. -
PABLOS e GOMES, 2010, p. 344).
452
Devemos aceitar somente o castigo em forma de priso? No h outras

sanes que aplicar ante um crime? Em todo caso, a sano que se merece a
priso?
notria a falncia da pena de priso que, na fala de Evandro Lins e
perverte, corrompe, deforma, avilta, embrutece, fbrica de
reincidncia, uma universidade s avessas, onde se diploma o profissional
do crime. Se no a pudermos eliminar de uma vez, s devemos conserv-la
para casos em que ela indispensvel. 33
Quando uma instituio no cumpre sua funo, por regra no deve ser
empregada. Assim, diante das famigeradas do crcere,
que no ressocializa nem poder ressocializar nunca, no resta outra opo
que explorar alternativas a esta forma de castigo.
Muitos pases com altas taxas de criminalidade se empenham em buscar
alternativas e outras solues a esta problemtica (criminalidade). Tratam de
buscar frmulas que facilitam a preveno do delito, ajudam a vtima e
promovem a reabilitao do infrator.
Estamos convencidos que as condutas delitivas graves devem ser
acompanhadas de privao da liberdade, como a priso. No entanto, a pena
mais lesiva e a menos til.

Neste sentido, os congressos da ONU, com base nas experincias de
todos os pases participantes, recomendam a utilizao da pena detentiva to-
somente para condenados de intensa periculosidade, sendo recomendadas as
medidas e penas alternativas para os demais delitos. H um consenso entre os
preciso evitar que as pessoas precisem ir cadeia
Uma soluo adotada em alguns pases, como no Reino Unido (que
representa um dos menores ndices de presos no mundo), por exemplo,
reservar as prises somente para os criminosos considerados perigosos que
oferecem risco sociedade, como o homicida ou quem comete crime sexual,
ampliando, assim, a utilizao de penas e medidas alternativas ( priso),
com acompanhamento (e fiscalizao) dos condenados pelo Estado e
sociedade.
O melhor espelho para os interessados de qualquer pas em melhorar
seus sistemas penais est na Noruega e arredores, no nos Estados Unidos.
Enquanto a taxa de reincidncia nos EUA de 60%, na Noruega de 20% (a
mdia europia de 55%). Os EUA tem 730 prisioneiros por 100 mil
habitantes, na Noruega (73/100). A diferena entre os pases est nas teorias
que sustentam seus sistemas de execuo penal: nos EUA a ressocializao
a exceo (a regra a retribuio), enquanto na Noruega a ressocializao a
33
Apud MADEIRA DA COSTA, 2005, p. 10.
453
regra (e obrigatria).34 Podemos citar, por exemplo, como funciona um as

prises por l, seno vejamos:
Na Noruega (priso de Halden e Bostoy), qualquer projeto de construo de
presdios, reserva pelo menos 1% do oramento para a arte. A priso tem
sala de msica, sala de cinema, capela, loja, enfermaria, dentista, ampla
biblioteca, chals para os detentos receberem visitas da famlia, ginsio de
esporte, piscinas, maquina de bronzear, oficina de trabalho (com
remunerao), cursos de formao profissional e educacionais. Quanto as
celas da priso, alm de serem maiores e individuais, no tem grades, tem
amplas janelas com vistas para a floresta, bastante luminosidade, boa cama,
banheiro descente, televiso, mesa, cadeira, armrio, quadros, geladeiras. As
celas so separadas em blocos e cada bloco tem sua cozinha. A comida
preparada e servida pelos detentos e todos se sentam s mesas em
companhia dos guardas e demais funcionrios. Os presos tambm podem ir
loja para reabastecer suas geladeiras. So proibidas a violncia, bebidas
alcolicas e drogas. Para cuidar dos presos, os funcionrios (profissionais de
sade, professores, enfermeiros, padre, dentista, fisioterapeuta etc.) passam
por dois anos de preparao para o cargo, no mnimo. Uma das obrigaes
fundamentais de todos os funcionrios mostrar respeito s pessoas que
esto ali, em todas as situaes. A pena a privao da liberdade. O
objetivo a reabilitao.35
Na Noruega, os servios penitencirios seguem seu modo de atuao
respeitando o princpio da normalidade: 1) O castigo (ou pena) a privao
da liberdade; o ofensor possui o resto dos direitos de um cidado normal; 2)
Com base na afirmao anterior, o ofensor deve cumprir dita pena sob o
regime menos prejudicial para ele; 3) Tendo em conta que o ofensor voltar
vida normal, a vida que leva na priso deve ser a mais parecida a vida que se
levaria extramuros.36 Este princpio um bom ponto de partida na hora de
carcerrio democrtico.
Para Deca Jovellanos, a poltica criminal penitenciria deve caminhar
para trs objetivos: 1) quanto menos pessoas esto no crcere, melhor; 2)
quanto menos pessoas que saem do crcere voltarem a ingressar, melhor e; 3)
34
Nos EUA, eles se baseiam em trs teorias: 1) Teoria da retribuio, vingana ou retaliao; 2)
Teoria da dissuaso (deterrence) que uma retaliao contra o criminoso e uma ameaa a outros,
tentados a cometer o mesmo crime; em outras palavras, uma punio exemplar; 3) Teoria da
reabilitao, reforma e correio, em que a idia reformar deficincias do individuo (no o
sistema) para que ele retorne sociedade como um membro produtivo. dizer, os programas de
reabilitao constituem exceo regra. J na Noruega, a terceira teoria a regra. Isto , a
reabilitao obrigatria, no uma opo. O sistema de execuo penal da Noruega exclui a
idia de vingana, que no funciona, e se foca na reabilitao do criminoso.
35
Noruega consegue reabilitar 80% de seus criminosos. Disponvel em:
<http://www.conjur.com.br/2012-jun-27/noruega-reabilitar-80-criminosos-prisoes>. Acesso em:
36
Principle of normality in Norwegian corrections. Disponvel em:
<http://www.kriminalomsorgen.no/information-in-english.265199.no.html>. Acesso em: 01 de
novembro 2013.
454
quanto melhor as condies do crcere, melhor. Infelizmente, estamos

viajando em direo contrria a estes objetivos. 37
Com certeza, as possibilidades de recuperao de quem cometeu um
delito considerado leve ou mdio so comprovadamente muito maiores
quando o condenado no cumpre sua pena em regime fechado. Alm disso,
as chances de a pessoa reincidir so menores em torno de 12%. Outro fator
positivo que, embora a aplicao de penas e medidas alternativas, de acordo
com a legislao vigente, no represente um esvaziamento imediato dos
presdios, impede o agravamento da superpopulao carcerria. Sob um
ponto de vista econmico, o custo mensal da manuteno do preso com uma
pena alternativa gira em torno de R$ 70 por ms. 38
Sabemos que no Brasil j existe esforo para aplicao e
conscientizao sobre a importncia e necessidade das penas alternativas,
mas, ainda assim, continuam sendo a exceo. Os crimes de menor/mdia
gravidade, inclusive contra o patrimnio, so punidos com priso, havendo
grande mistura entre os detentos. Com isso, as penitencirias se tornam as
verdadeiras escolas do crime. Na verdade, quando os juzes justificam a no
substituio da pena privativa de liberdade por restritiva de direitos em nome
do temor, gravidade do delito, risco sociedade, etc. esto demonstrando a
falta de estrutura do Judicirio (do Estado como um todo) na fiscalizao do
cumprimento das penas alternativas. Sem dvida mais cmodo e barato
pagar um carcereiro para cuidar de um cadeado do que investir nas centrais
de atendimento, na capacitao de funcionrios e no exerccio da cidadania.
Como construir e manter cadeia no d voto e prestgio aos governantes, eles
no esto nem a com a desgraa prisional.
A aplicao da pena alternativa deve ser a regra. A priso deve ficar no
lugar que lhe cabe: o de exceo. No adianta insistir no erro, ou seja,
acreditar que sanes mais rigorosas, menos benefcios, ampliao do
nmero de vagas prisionais, resolver o problema. exatamente isso que est
levando o sistema prisional brasileiro ao colapso, a falncia total, a uma
verdadeira bomba-relgio prestes a explodir. Pois h muito se chegou
concluso de que o problema da priso a prpria priso.
Recordamos que a pena privativa de liberdade, como seu nome o diz,
restringe unicamente a liberdade fsica de andar livremente, sem embargo, a
totalidade dos demais direitos humanos devem ser garantidas pelo Estado. O
estabelece que: com exceo das limitaes que sejam evidentemente
37
ABAD, Antonio Manuel Nez-Polo. Los leprosos y ls leproseas de nuestro tiempo: Las
crceles y los presos. Disponvel em: <http://cj-worldnews.com/spain/i
ndex.php/es/blogs/opinion-sin-fianza/item/89-los-leprosos-y-las-leproserc3adas-de-nuestro-
tiempo-las-cc3a1rceles-y-los-presos#.Um6rc_k_vaM>. Acesso em: 01 de novembro 2013.
38
Cf. SOUZA, Robson Svio Reis. Falncia das Prises. Jornal Estado de Minas, Belo
Horizonte, 24 de maro de 2008. Opinio, p. 9.
455
necessrias pelo fato do encarceramento, todos os reclusos seguiro gozando

dos direitos humanos e as liberdades fundamentais consagrados na
Declarao Universal dos Direitos Humanos. Logo, as autoridades tm a
obrigao de velar pelo direito, a vida e a segurana de todos os internos, tal
como estabelece o artigo 3. da Declarao Universal dos Direitos Humanos.
Se esperamos uma comunidade mais segura e pacfica, a obrigao de
todos procurar que quando os infratores saam da priso o faam reabilitados
ou ao menos devemos pensar que quando a abandonem, tenham a inteno de
no voltar a cometer mais delitos. Depois da vida, o bem jurdico mais
importante que desfrutamos como seres humanos a liberdade.
preciso oferecer perspectiva de futuro ao preso, caso contrrio, as
penitencirias vo seguir inchadas de reincidentes. A recluso penitenciria
no pode ser um espao de no-direto, em que o Estado se desvincula do
respeito que deve dignidade das pessoas e aos seus direitos fundamentais.
A reinsero deve encarar o recluso como portador de direitos que a sua
qualidade de cidado lhe assegura.
Dar um tratamento digno ao preso, propiciando-lhe trabalho e educao,
alm da insero no mercado de trabalho, uma forma de combater o crime.
Por isso, as empresas e o governo precisam incentivar a criao de
oportunidades de trabalho e cursos de capacitao profissional para presos e
egressos do sistema carcerrio, de modo a concretizar aes de cidadania,
promover a ressocializao e conseqente reduo da reincidncia.
3) POR UM DIREITO PENAL MNIMO REAL E POSSVEL
Desde o incio do sculo XIX, a poltica criminal (conjunto de medidas

que o Estado adota para lidar com o crime) tem como objetivo reduzir os
nmeros da criminalidade a nveis razoveis. No se deseja seu
(...) em qualquer Estado
Democrtico, mesmo que desfrute de excelentes condies sociais e
econmicas, a presena do crime inevitvel
por mais que investirmos em pesquisas e medicina, sempre haver doenas.
Em nenhum lugar se h eliminado a criminalidade nem tampouco se chegou
a um acordo sobre qual a maneira mais efetiva para elimin-la.39
39
Neste sentido, em geral, podemos falar de dois grandes movimentos (tratamentos): 1) Nos
pases totalitrios (fundamentalistas religiosos, ditatoriais etc.), teoricamente no existe a
delinqncia. Nestas sociedades, o crime visto como um ataque direto contra o poder
estabelecido e deve ser erradicado. No se tem em conta os direitos e liberdades fundamentais do
indivduos; como eles no podem reintegrar-se na sociedade, geralmente terminam com a pena
de morte e; 2) Nos pases democrticos a abordagem extremamente oposta. A sociedade
assume que o fato criminoso estar presente em todos os casos e que o preo que se paga para
manter certos direitos e liberdades fundamentais: sempre haver algum que se aproveite disso.
Neste caso, mover-se entre dois extremos: a) esfora-se para reintegrar na sociedade o autor de
456
Sem embargo, no incio da dcada de 70, se colocaram srias crticas

perspectiva retributiva e em relao eficcia das instituies totais, em
humano) e ao tratamento atravs da pena privativa de liberdade. 40 Adveio,

ento, por parte da doutrina, duas propostas poltico criminais: de um lado,
um setor advogou na defesa do regresso s teses retributivas e na aplicao de
just deserts
endurecimento das penas/punio, de outro lado, props-se uma mudana de
orientao nas polticas penais, numa direo alternativas ao crcere
(devendo ser a priso somente estipulada para os criminosos de alta
periculosidade e que tenham praticado reiteradas condutas crcere como
ltima cartada), bem como ao desenvolvimento da perspectiva vitimolgica,
orientada reparao dos danos causados s vtimas e a reconciliao do
infrator com a vtima e com a sociedade,41 onde se insere, entre outros
movimentos, a justia restaurativa.42
dizer, esse movimento (poltica criminal) progressista crtico,
superando o repressivo, objetivava a reformulao do sistema prisional,
levando a busca de alternativas s prises e a pena privativa de liberdade43 e
foi fortemente marcado pelos trabalhos da Escola de Chicago e da Teoria
Crtica ou Radical que se desenvolveram na Universidade de Berkeley (onde
foi criada a Union of Radical Criminologists), na Califrnia (EUA) e o
movimento ingls, organizado em torno da National Deviance Conference
(NDC), encabeados por Ian Taylor, Paul Walton e Jock Young (The new
criminology: for a social theory of desviance, 1973 e Critical Criminology,
1975).44 Nos Estados Unidos alguns grupos religiosos (sobretudo os Quaker e
Mennonitas) se unem corrente da esquerda radical americana para contestar
o papel e os efeitos das instituies repressivas e para encontrar uma
alternativa ao uso estendido da pena.45
um delito; ou b) agir com firmeza contra o cri

criminosos. Esta opo a mais populista e geralmente d bons resultados nas urnas. Como se
costuma dizer, em tempos de crise, endurecendo as penas ganha-se votos (VAQUERO, Carlos
Prez. Qu es la poltica criminal?. Disponvel em: <http://cj-
worldnews.com/spain/index.php/es/blogs/in-albis1/item/33-c2bfquc3a9-es-la-polc3adtica-
criminal#.Um6r6vk_vaM>. Acesso em: 29 de outubro 2013).
40
Cf. ALBINO e MARQUES, 2007, p. 2.
41
Cf. CARRASCO ADRIANO apud PALLAMOLLA, 2008, p. 177; ALBINO e MARQUES,
2007, p. 2.
42
Para saber mais: PRUDENTE, Neemias Moretti. Justia Restaurativa: Marco terico,
experincias brasileiras, propostas e direitos humanos. Florianpolis: Bookess, 2013;
PRUDENTE, Neemias Moretti. Introduo aos fundamentos da vitimologia. So Paulo: Atlas,
2012.
43
Cf. ZEHR, 2008, p. 61.
44
Cf. SHECAIRA, 2004, p. 327; JACCOUD, 2005, p. 164; OLIVEIRA, 1999, p. 48.
45
Cf. LARRAURI, 2004. p. 72; JACCOUD, 2005, p. 164.
457
O movimento crtico americano encontra eco na Alemanha (Escola de

Frankfurt) e em outros pases europeus com os trabalhos de Michel Foucault
(Vigiar e Punir: o nascimento da priso, 1975), Franoise Castel, Robert
Castel e Anne Lovell (A sociedade psiquitrica avanada: o modelo
americano, 1979), Nils Christie (Limites da dor, 1981) e Louk Hulsman
(Penas perdidas: o sistema penal em questo, 1982).46 Tambm podemos
citar a Escola de Bolonha, em que avultam os nomes a quem se devem vrios
trabalhos de criminologia radical, como de D. Melossi, M. Pavarini, F.
Bricola e A. Baratta. Na Holanda, com a criao do Instituto de Justia
Criminal, em Amsterd, dirigido por H. Bianchi, e que passa a ser o centro da
poltica criminal holandesa. Nos pases de lngua portuguesa merecem
destaque os estudos de Boaventura de Sousa Santos (a lei dos oprimidos: a
construo e reproduo da legalidade em Pasrgada, 1977), Roberta Lyra
Filho (Criminologia dialtica, 1972) e Juarez Cirino dos Santos
(Criminologia radical, 1981).47 Outro importante trabalho foi publicado em
1974, por Martinson, no artigo intitulado: Qu funciona? Preguntas y
respuestas acerca de la reforma de la prisin?, onde indicou que, salvo
algumas excees isoladas, os efeitos reabilitadores, que ho sido relatados a
muito tempo, no tiveram o efeito desejado.48
Pois bem. Em virtude desses fatos, com a criminologia moderna
(crtica), trs tendncias distintas (programas) comearam a se delinear: o
realismo marginal, o abolicionismo e o direito penal mnimo.49
baseando-se no jushumanismo, construo
terica de Zaffaroni, que leva a efeito uma anlise realista das funes (reais
e declaradas) do sistema penal. Prope um estudo sob a tica latina,
perifrica, em contraposio ao eurocentrismo. No tocante ao
abolicionismo, protagoniza a abolio do direito penal (sociedade livre do
direito penal) e a sua substituio por formas alternativas de resoluo de
conflitos. Possui quatro vertentes utilizao e
solues comunitrias como substitutivos s sanes penais; c) substituio
do direito penal pela lei civil/administrativa, em modelo dialgico de
resoluo de conflitos; d) substituio das instituies penais pela
negociao comunitria do conflito 50 J o direito penal mnimo, defende,
associado ou no utopia abolicionista, sua mxima contrao.51
Todavia, preciso reforar que, atualmente, ao lado do direito penal
mnimo e do abolicionismo penal, forte e crescente o desdobramento de
estratgias poltico-criminais distintas, favorveis a represso, a punio e ao
encarceramento, onde a priso est no epicentro do discurso poltico criminal
46
Cf. JACCOUD, 2005, p. 165; OLIVEIRA, 1999, p. 48.
47
Cf. SHECAIRA, 2004, pp. 329-330.
48
Cf. RODRIGUEZ, 2005, p. 875.
49
Cf. SHECAIRA, 2004, p. 335; SNCHEZ, 1990, p. 1.
50
MADEIRA DA COSTA, 2005, p. 112.
51
ANDRADE, 2006, p. 169.
458
com o
auxlio luxuoso da mdia e suas campanhas de alarme social, inculcaram as
teorias do senso comum, ampliando o espectro punitivo, impondo
penalidades mais severas, flexibilizando as garantias, mas, principalmente,
fortalecendo o dogma da pena como soluo por excelncia para os conflitos
humanos.52
Se o sistema no funciona, o que equivale a argumentar, se no combate
eficientemente a criminalidade, porque no suficientemente repressivo.
materializaes pblicas e legislativas, criminalizar mais, penalizar mais,

aumentar os aparatos policiais, judicirios, e penitencirios. necessrio
incrementar mais e mais a engenharia e a cultura punitiva, fechar cada vez
mais a priso e suprimir cada vez mais as garantias penais e processuais
bsicas, rasgando, cotidianamente, a Constituio e o ideal republicano. De
ltima, a priso retorna prima ratio.53
Pois bem, como se situar dentro desse contexto? Como as opinies
continuar com o Direito Penal. Todavia, cremos que, apesar dos dois sistemas
terem suas virtudes e imperfeies, o Direito Penal Mnimo a melhor
soluo, pelo menos a curto e mdio prazo.54
A interveno mnima (cuja principais defensores so Barrata, Cervini,
Ferrajoli):
(...) uma tendncia poltico-criminal contempornea, que postula a reduo
ao mnimo da soluo punitiva nos conflitos sociais, em ateno ao efeito
frequentemente contraproducente da ingerncia penal do Estado. Trata-se de
uma tendncia que, por um lado, recolhe argumentos abolicionistas e por
outro a experincia negativa quanto s intervenes que agravam os
conflitos ao invs de resolv-los. uma saudvel reao realista frente
confiana ilimitada no tratamento e na soluo punitiva dos conflitos,
outrora discutida.55
A priso, numa perspectiva minimalista, s deve se voltar para casos
excepcionais, delinquentes perigosos e crimes muito graves e intolerveis,
52
BATISTA, 2012, p. 102.
53
ANDRADE, 2006, p. 178.
54
LLANTADA, Bolvar dos Reis. Cadeia para quem?. Disponvel em:
<http://infodireito.blogspot.com/search.php?q=Bol%C3%ADvar+dos+Reis+Llantada&r=0&sub
mit=Go!>. Acesso em: 16 de agosto 2009; Luiz Flvio Gomes distingue os movimentos
poltico-criminais da seguinte maneira: De um lado, h os movimentos intervencionistas, que
procuram incrementar a resposta estatal para a resoluo de conflitos penais, so eles, os
movimentos de criminalizao, penalizao, carcerizao e institucionalizao (compreendendo
a no-diversificao) e, de outro lado, os movimentos no-intervencionistas, que caracterizam-se
pela abolio ou drstica reduo da interveno estatal para a resoluo dos conflitos penais e
confiam ou procuram incrementar uma resposta mais social, informal e resolutiva que
meramente decisria, so eles, os movimentos da descriminalizao, despenalizao,
descarcerizao, desinstitucionalizao e diversificao (Cf. GOMES, 2000, p. 62).
55
ZAFFARONI e PIERANGELI, 2004, pp. 340-341.
459
no solucionais por via distinta.56 Pois, nestes casos, a priso revela-se como
necessria (a priso um mal necessrio) para castigar e prevenir, sem perder
a viso ressocializadora. Notadamente, o uso da priso como ultima ratio
(crimes de extrema gravidade) e a busca da aplicao de penas alternativas a
ela (com base nos binmios criminalidade grave/ pena de priso x
criminalidade leve/penas alternativas). 57
No Direito Penal Mnimo, o direito penal precisa se restringir e
justificar ao mximo sua interveno.58 A Funo do Direito Penal conter
(limitar) o Direito Punitivo. 59 Conforme dito, o Direito Penal deve ser a
jurdica alterada e proteger os bens e direitos de extrema importncia

individual e coletiva, num Estado Democrtico.
Devemos ressaltar tambm que existe uma profunda relao entre o
atual modelo de Direito Penal mnimo e seu correspondente processo penal
garantista. O moderno processo penal, como instrumento para a realizao do
dum lado torna vivel a realizao da
justia corretiva e a aplicao da pena, e de outro, serve como efetivo
instrumento de garantia dos direitos e liberdades individuais, protegendo os
indivduos dos atos abusivos do Estado no exerccio dos direitos de perseguir
e punir 60
Nessa perspectiva, admitindo que o Direito Penal precisa ser reduzido, e
os efeitos danosos do crcere, imediatamente minimizados, se prope
56
Cf. SNCHES, 1990, pp. 31-38; BARATTA apud BATTISTELLI, 2001, pp. 29-41;
PALERMO, 2005, p. 177.
57
Cf. ANDRADE, 2006, p. 168.
58
Cf. CRESPO, 2008, p. 109.
59
ITO, Marina. Entrevista com Eugenio Ral Zaffaroni (funo do direito penal limitar o poder
punitivo). Disponvel em: <http://www.conjur.com.br/2009-jul-05/entrevista-eugenio-raul-
zaffaroni-ministro-argentino>. Acesso em: 20 de novembro 2013; Nesta mesma entrevista
Zaffaroni afirma que as cadeias fsicas vo desaparecer, pois sero substitudas pela cadeia
eletrnica. Aponta ele: uma luta econmica. Com uma nova gerao de chips,
tecnologicamente, no vai ter necessidade de ter muros nas prises. Com microchips embaixo da
pele, vamos ter um controle de movimento do sujeito. Se o sujeito sair do itinerrio prefixado, o
chip faz disparar um mecanismo que causa uma dor paralisante por exemplo. Vamos ter a casa
inteligente, mas isso tambm uma cadeia. A gente acorda de manh, pe o p no cho e a casa
j sabe se a gente vai para o banheiro, quer o caf com leite, j prepara a comida. Tudo muito
bonito, mas uma cadeia tambm.
60
LOPES Jr., Aury. A instrumentalidade Garantista do Processo Penal. Disponvel em:
<http://www.juspodivm.com.br/jp/i/f/%7B34561569-847D-4B51-A3BD-
B1379C4CD2C6%7D_022.pdf>. Acesso em: 25 de novembro 2013. Para saber mais acerca do
processo penal (garantista), indico as leituras: ROSA, Alexandre Morais da. Guia compacto do
processo penal conforme a teoria dos jogos. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2013; OLIVEIRA,
Eugnio Pacelli de. Curso de Processo Penal. 16 ed. rev. atual. e ampl. So Paulo, Atlas, 2013;
LOPES JUNIOR, Aury. Direito Processual Penal. 10 ed. rev. atual. e ampl. So Paulo: Saraiva,
2013.
460
s ou linhas de reforma do
sistema penal, as seguintes:
1) Descriminalizao a renncia formal (jurdica) de agir em um
quando o sistema penal deixa de agir, sem que formalmente tenha perdido
competncia para isto. Em alguns casos, com a descriminalizao, prope-se
que o Estado se abstenha de intervir. Mas na maioria dos casos, o que se
prope que o Estado intervenha apenas de modo no punitivo; sanes
administrativas, civis, educao, acordo etc.; 2) Despenalizao - o ato de
um delito sem descriminaliz-lo, no qual entraria toda
a possvel aplicao das alternativas s penas privativas de liberdade (priso
sem fim de semana, multa, prestao de servios comunidade, multa
reparatria, semideteno, sistemas de controle da conduta em liberdade,
priso domiciliar, inabilitaes etc.); 3) Diversificao - a possibilidade
legal de que o processo penal seja suspenso em certo momento e a soluo
de conflito alcanada de forma no punitiva (Ex. Lei 9.099/95). 61
Nessa linha de raciocnio, Juarez Cirino dos Santos, partidrio do
Direito Penal Mnimo, afirma: O SISTEMA PENAL PRECISA SER
REDUZIDO e prope trs eixos principais que necessitam ser trabalhados
para resolver o problema: descriminao, despenalizao e
desinstitucionalizao (que incluem polticas sociais, penas alternativas
efetivas, reintegrao de egressos e avaliao de crimes insignificantes):
... sobre a descriminao, necessrio se reduzir as condenaes por crimes
ue entram no princpio
da insignificncia e que enchem as prises. A despenalizao refere-
exemplo, cujos ndices so grandes, poderia ser estabelecido que, se o dano

tem at um salrio-mnimo, no h significncia e, portanto, no h leso de
bem jurdico, no se aplica a pena. J a desinstitucionalizao envolve o
livramento condicional. Os diretores de priso costumam relatar que um
preso que no teve bom comportamento no merece o livramento
condicional. A questo muito subjetiva. Por isso se ele j cumpriu dois
teros da pena, ele deve merecer o beneficio. H ainda a remisso penal,
quando a cada trs dias de trabalho o preso tem um dia de reduo da pena.
Mas a Justia entende que este trabalho deve ser produtivo, e no inclui o
arsenal. E se a priso no tiver o trabalho produtivo? E no poderia ser a
proporo de um dia de trabalho para reduzir um dia de pena? Outra
alternativa o preso pagar a vtima ou seus descendentes valores que variam
de um a 300 salrios mnimos. O valor varia de acordo com o que o preso
poderia pagar. A vtima no est interessada na priso ou punio do sujeito,
mas em uma forma de compensao...62
61
ZAFFARONI e PIERANGELI, 2004, pp. 340-341.
62
SANTOS, Juarez Cirino dos. O Sistema penal precisa ser reduzido. Disponvel em:
<http://infodireito.blogspot.com/2010/02/sistema-penal-precisa-ser-reduzido-diz.html>. Acesso
em: 25 de fevereiro 2010.
461
A refundao do sistema penal (e da pena), segundo Ferrajoli, est

assentada nas seguintes premissas:
(...) a meu juzo, a nica resposta racional a refundao do sistema
punitivo em seu conjunto, dirigido a restaurar sua eficincia e garantais de
acordo com o modelo normativo que tem se chamado de direito penal
mnimo. Um programa reformador semelhante deveria orientar-se a
restaurar o papel do direito penal como instrumento danoso, somente
utilizvel como extrama ratio e dirigido minimizao da violncia tanto
dos delitos como das penas e a tutela de bens e dos direitos fundamentais
constitucionalmente estabelecidos. Orientado, pois, de um lado, a uma
drstica despenalizao e radical descarcerizao do sistema penal; de
outro, a procurar seu retorno funo de defesa frente s ofensas mais
graves a tais bem e direitos63.
Como bem assevera Alberto Silva Franco, o direito penal, alm de ser
mnimo, deve ser garantista, tendo por misso a defesa dos direitos humanos:
O controle social penal deveria ser cercado de garantias para que a liberdade
do cidado no fosse conspurcada. Bem por isso deveria ser racional,
previsvel, transparente. Por outro lado, num Estado Democrtico de
Direito, a interveno penal no poderia ter uma dimenso expansionista:
deveria ser necessariamente mnima, expressando, apenas e exclusivamente,
a idia de proteo de bens jurdicos vitais para a livre e plena realizao da
personalidade de cada ser humano e para a organizao, conservao e
desenvolvimento da comunidade social em que ele est inserido. 64
Ainda, de acordo com Ferrajoli:
(...) seria possvel realizar um salto civilizatrio e retirar a pena de recluso
do seu papel central e, se no a abolirmos, ao menos reduzir drasticamente a
sua durao e transform-la em sano excepcional, limitada a ofensas mais
graves contra direitos fundamentais (como a vida, a integridade pessoal e
similares), as nicas que justificariam a privao da liberdade pessoal, que
tambm um direito fundamental garantido.65
Garantismo e Direito Penal Mnimo so, assim, termos sinnimos que
designam um modelo terico e normativo de direito penal capaz de
minimizar a violncia da interveno punitiva. 66
Hipercrtico da situao mundial por suas fracassadas polticas de
encarceramento indiscriminado e violao sistemtica dos direitos humanos
dos presos, Zaffaroni, a quem assiste razo conclui (...) o direito penal
mnimo , de maneira inquestionvel, uma proposta a ser apoiada por todos
os que deslegitimam o sistema penal, no como meta insupervel, e, sim,
63
Apud VILA, 2013, p. 219.
64
FRANCO, Alberto Silva (prefcio). In: ZAFFARONI e PIERANGELI, 2004, pp. 7-8.
65
Apud VILA, 2013, p. 216.
66
FERRAJOLI apud vila, 2013, pp. 212-213.
462
como passagem ou trnsito ao abolicionismo, pois mais inalcanvel que

este hoje parea. 67
Os modelos minimalistas esto s voltas com a limitao da violncia
punitiva e com a mxima contrao do sistema penal, mas tambm com a
construo alternativa dos problemas sociais.68
Nesse passo, criminlogos contemporneos apontam a excluso scio-
econmica como o leitmotiv da criminalidade. Nesse sentido, com muita
propriedade, Teresa Gowan aponta que:
Quando as pessoas no podem sustentar-se na economia formal, ou sequer
nos setores informais, cresce a sua motivao para mudar para atividades
ilegais. O colapso do mercado de trabalho para os homens menos
qualificados tem levado nmeros crescentes de jovens para o crime,
especialmente nos casos em que as atividades ilegais so fceis e lucrativas,
como o caso da industria da droga. Os tabus dominantes contra a atividade
criminosa no podem sustentar-se por perodos longos quando as outras
opes de atividade so to limitadas. Quanto mais pobre forem excludos
da perspectiva de salrios dignos, assistncia de sade, educao apropriada
se mudaro finalmente para a economia ilegal, e mais sero em ltima

anlise capturados pela maquina punitiva do sistema de justia criminal. 69
Por isso, impende ressaltar os valiosos ensinamentos de Juarez Cirino
dos Santos (e do qual somos partidrios), o qual com propriedade defende o
polticas que valorizem o emprego, a moradia, a sade,
a educao dos egressos. A criminologia mostra que no existe resposta
para o crime sem polticas sociais capazes de construir uma democracia
real, que oportunizem aos egressos condies de vida 70
CONSIDERAES FINAIS
possvel julgar o grau de

civilizao de uma sociedade visitando suas prises
podemos notar, nesse pas tupiniquim, vive-se uma situao de pr-
civilizao no sistema carcerrio.
Infelizmente o discurso e as propostas do Direito Penal Mnimo no
correspondem com a realidade legislativa brasileira. Descriminalizao,
despenalizao, desinstitucionalizao e diversificao so conceitos em
desuso. A palavra de ordem criminalizar. A primeira e nica resposta
67
ZAFFARONI, 2003, p. 106.
68
ANDRADE, 2006, p. 174.
69
GOWAN, 2004, p. 125.
70
SANTOS, Juarez Cirino dos. O Sistema penal precisa ser reduzido. Disponvel em:
<http://infodireito.blogspot.com/2010/02/sistema-penal-precisa-ser-reduzido-diz.html>. Acesso
em: 25 de fevereiro 2010.
463
estatal, em face do surgimento de um conflito social, segue sendo o emprego

da via penal, atravs da priso. Nota-se ainda, um deslocamento da
que os
presos fazem em suas celas no importa. O que importa que fiquem ali
(contidos e segregados). A priso como fbrica de excluso/rejeio e de
pessoas habituadas sua condio de excludas.
A Constituio Federal de 1988 acolheu o modelo de interveno
mnima (e garantista), que so, sem dvida, dados caractersticos do Estado
Democrtico de Direito. E num Estado Democrtico de Direito, deve-se levar
a srio os direitos fundamentais do homem (e dos presos), tal como so
solenemente proclamados na Constituio Federal e nos documentos
internacionais.
De um lado, no devemos nos esquecer, no entanto, que a diminuio
da criminalidade s vem com uma poltica social efetiva. Tarefa no do
direito penal. Devemos agir junto s causas sociais da delinqncia e buscar
solues que efetivamente modifiquem este quadro (abandono de
mecanismos punitivos e reduo das desigualdades, com a melhoria das
condies de vida da populao). Quanto mais uma sociedade desigual,
mais dever lanar mo de um sistema de controle social repressivo nos
moldes sobre os quais funciona o nosso sistema penal. Devemos pensar na
realidade social que nos ocupa e aplicar outro sistema: + polticas sociais = -
crimes (e presos).
Por outro lado, diante da realidade em que se apresenta - e sabedores de
que a democracia real est longe de ser alcanada, devemos buscar
alternativas que possam melhorar as condies de vida dos presos (modelo de
reduo dos danos) e, ao menos, amenizar o problema da criminalidade.
Precisamos urgentemente de uma justia penal mais humana e de interveno
mnima. Mas para isso devemos parar de ser hipcritas e admitirmos o
fracasso da pena de priso e a falcia do atual sistema.
Por fim, devemos ressaltar que a soluo punitiva (eliminatria ou
retributiva) somente uma das solues possveis. H outras formas de
resolver os conflitos (v.g. o reparatrio, o teraputico e o conciliatrio).71
Sem no temos que fazer um direito penal
melhor, mas sim algo melhor do que o direito penal 72
ALBINO, Maria Clara e MARQUES, Carla. Justia Restaurativa e Mediao

Penal os Primeiros Passos no Ordenamento Jurdico Penal Portugus.
Ministrio da Justia direo geral da administrao extra-judicial,
71
Cf. HULSMAN, LOUK apud ZAFFARONI e PIERANGELI, 2004, p. 60.
72
RADBRUCH, 2004, p. 246.
464
Gabinete para resoluo alternativa de litgios, Lisboa, Newsletter n. 8, p. 2,

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Trad. Tnia Van Acker. So Paulo: Palas Athena, 2008.
467
BASES DE UMA TEORIA DO DELITO A PARTIR DA
FILOSOFIA DA LINGUAGEM
Paulo Csar Busato

Professor de Direito penal da Universidade Federal de Paran e do Centro
Universitrio Franciscano de Curitiba, doutor em Direito penal pela Universidad
Pablo de Olavide, de Sevilla, Espanha e membro do Ministrio Pblico do Paran.
Resumo: O presente artigo trata das bases que conduzem estruturao de uma teoria
do delito a partir da filosofia da linguagem. Apresenta-se a estrutura formada pela ao
significativa, a liberdade de ao e a teoria da norma, bem como apresenta-se uma
composio breve da teoria do delito.
Palavras-chave: Teoria do delito. Filosofia da linguagem.
Sumrio: Introduo. 1. Aspectos gerais da base filosfica do modelo significativo de

teoria do delito. 2. Os elementos bsicos da dogmtica significativa de Vives Antn 3.
A justificao procedimental da imputao penal o esquema da teoria significativa do
delito: 3.1. Pretenso de relevncia. 3.2. A pretenso de ilicitude. 3.3. A pretenso de
reprovao. 3.4. Pretenso de punibilidade. Reflexes finais.
Introduo.
O desenvolvimento dos estudos dogmticos em matria penal chegou,

outra vez, a um momento de quebra de paradigmas. A situao o que
Thomas Kuhn1 descreveu como a crise do paradigma. Quando uma rea de
pesquisa alcana um nvel de desenvolvimento tal que os problemas e
oposies no podem ser resolvidos a partir do paradigma, o momento de
oferecer um novo ponto de referncia que possa enfrentar adequadamente os
problemas propostos. neste momento que a cincia evolui: h necessidade
de cincia revolucionria, de romper com as certezas consolidadas para a
construo de novos pontos de referncia.
Isto est ocorrendo no cenrio do sistema penal porque os exageros
normativistas chegaram ao seu auge, com a funcionalizao do sistema
norma e o conseqente desprezo do homem como centro de referncia da
construo dogmtica. A referncia direta ao modelo funcionalista mais
radical. A necessidade de mudana de rumos mais do que evidente e a
proposta de uma nova referncia j surgiu.
Desde a derrocada do finalismo welzeliano, por influncia da tendncia
funcionalista, no h notcia de uma mudana to importante na organizao
do sistema de imputao penal quanto a que agora surge. O clamor que
1
A tese de Kuhn de que a cincia evolui atravs de uma sucesso de quebra de paradigmas.
Veja-se KUHN, Thomas. La estructura de las revoluciones cientficas. 1 ed., 12 reimp., trad.
de Agustn Contin, Madrid: Fondo de Cultura Econmica, 1987, p. 27.
468
despertou, em seu momento, o clssico de Roxin Kriminalpolitik und

Strafrechtssystem, no comeo dos anos 70 do Sculo XX, at h pouco
figurava como a ltima verdadeira revoluo na forma de pensar o Direito
penal. Roxin props a substituio do modelo de ancoragem ontolgico-
personalista e formal proveniente do finalismo por uma organizao de teoria
do delito em um sistema aberto, totalmente funcionalizado s funes da
pena e permevel influncia dos princpios gerais como forma de correo
das distorses do sistema. Houve a substituio das condicionantes
ontolgicas da ao como categoria de base do sistema, pelo tipo, como
expresso normativa.
A idia geral de funcionalismo tem mrito porque obriga a reconhecer a
instrumentalidade do sistema punitivo, na medida em que admite que
preciso antes pensar no objetivo geral do mecanismo de imputao para, s
ento, tratar de construir as categorias do delito, o edifcio conceitual
dogmtico. Isto supe a total e completa normativizao do sistema e o
reconhecimento de que o Direito penal instrumento normativo de contrele
social. Silva Snchez2 assinala que a onda de normativizao da dogmtica
jurdico penal
(e muitos outros em um nvel inferior de abstrao) aos que a dogmtica
jurdico-penal atribuiu de modo continuado uma essncia ou mais
vagamente uma estrutura (lgico-objetiva, prejurdica), convertem-se em
conceitos sobre os quais no possvel dizer nada sem acudir misso do
Mas o desenvolvimento que sucedeu as primeiras construes do

chamado funcionalismo deu lugar no seria de esperar outra coisa aos
modelos normativos mais radicais que propem, inclusive, o olvido do
prprio homem como realidade e centro de organizao do Direito penal,
3
considerando- - e propondo a completa
funcionalizao do sistema simples obteno de estabilidade normativa. O
que interessaria, ento, mais do que reconhecer a ancoragem axiolgica do
sistema de imputao, seria obrigar completa subordinao do exerccio do
controle e, afinal, do prprio homem pretenso de manter estvel a
norma.
fcil perceber que a superao do ponto mais exagerado do modelo
ontolgico4 conduziu a um idntico exagero normativo. Com isso repetiu-se
2
SILVA SNCHEZ, Jess-Mara. Aproximacin al Derecho penal contemporneo. Barcelona:
Bosch, 1992, p. 69.
3
JAKOBS, Gnther. Derecho penal. Parte General. 2 ed. corregida, trad. de Joaqun Cuello
Contreras y Jos Luis Serrano Gonzales de Murillo, Madrid: Marcial Pons, 1997, p. 183.
4
Qui a posio mais radicalmente personalista-ontolgica resulta ser a construo de Zielinski,
seguindo os passos de Welzel. Cf. ZIELINSKI, Diethart. Desvalor de accin y disvalor de
resultado en el concepto de ilcito. Trad. de Marcelo Sancinetti. Buenos Aires: Hammurabi,
1990.
469
um ciclo interminvel de oposies mtuas entre propostas ontolgicas e

normativas5.
evidente o esgotamento das duas perspectivas. A superao do
paradigma no pode escapar a uma necessria mudana de algumas teorias de
base. Exemplo disso a dificuldade existente no que refere aos elementos
apego a uma configurao realista, naturalista, de tais elementos, ou preciso

6
dar-lhes, o se lhes d, um contedo fun . Parece
que o caminho correto est em ajustar ambas perspectivas.
O momento exige situar-
elementos descritivos e normativos, objetivos e subjetivos, cuja misso reside
em configurar o objeto sobre o qual vai incidir a valorao peculiar da
7
e dotar-lhe de sentido.
As duas perspecticas (a normativa e a ontolgica) no apenas so
insuficientes isoladamente para basear a construo da imputao, como,
ainda que juntas, s podem chegar a traduzir com certo grau de justia o que
se espera do sistema penal, se incluem a dimenso de sentido. Esta dimenso
de sentido s acessvel tomando por base da construo jurdica a filosofia
da linguagem. Esta a revoluo possvel e que j comeou.
A hermenutica jurdica evoluiu de maneira bastante clara, partindo de
um modelo analtico (sinttico-semntico), do Sculo XIX, con Savigny e a
Jurisprudncia dos Conceitos, onde a norma era unvoca, s tem um sentido;
passou por um modelo kelseniano (semntico-sinttico), na primeira metade
do Sculo XX, onde a norma no era unvoca, mas entre seus variados
sentidos se aplicava o que melhor se adaptava ao caso concreto e chegou,
mais recentemente, ao reconhecimento da necessidade da busca do contexto.
Nesta perspectiva no se anula a sintaxe e a semntica, mas se d a
preferncia pragmtica8. Segundo Hassemer, esta aproximao progressiva
entre o Direito e s linguagem deriva justamente da necessidade daquele de
produzir respostas a problemas prticos:
5
Comenta Bald Lavilla que "pode-se descrever a evoluo moderna do Direito penal atravs da
teoria dos ciclos, mostrando esta evoluo uma permanente tenso entre o ontologicismo e o
BALD LAVILLA, Francisco. "Observaciones metodolgicas sobre la construccin de la teora

del delito". En Poltica Criminal y nuevo Derecho Penal, Libro homenaje a Claus Roxin, ed.
Jess-Mara Silva Snchez. Barcelona: J.M.Bosch, 1997, pp. 367.
6
DEZ RIPOLLS, Jos Luis. Los elementos subjetivos del delito. Valencia: Tirant lo Blanch,
1990, p. 21.
7
DEZ RIPOLLS, Jos Luis. , p. 23 e 24.
8
j que por suas regras se compreende o significado, atua-se lingisticamente. Por sua vez, a
semntica est sempre contida e presente na pragmtica, j que a atuao lingstica em
Winfried. Fundamentos del derecho penal. Trad. de Francisco Muoz Conde y Luis Arroyo
Zapatero, Barcelona: Bosch Casa Editorial, S. A., 1984, p. 222.
470
teoria da linguagem e de seu

uso- muito til, para os que querem conhecer os limites aos
sinttica
trata-se das relaes dos signos lingsticos entre si, de
gramtica, de lgica, de formas e de estruturas. Na semntica
trata-se das relaes dos signos lingsticos com a realidade,
de significado, de experincia, de realidade. Na pragmtica
trata-se da relao dos signos lingsticos com seu uso em
situaes concretas, de ao, de comunicao, de retrica, de
9
.
Um novo referencial para o desenvolvimento desta pretenso se oferece

a partir da Filosofia da linguagem. As teorias da argumentao e da
comunicao, possibilitaram uma mudana de ponto de vista desde as
aspiraes do prprio direito, no sentido de, por um lado, trocar a pretenso
de verdade por uma pretenso de justia e de outro, permitir a confluncia de
aspectos normativos e ontolgicos sob a medida da comunicao de um
sentido.
Convm, pois, verificar de que modo a teoria da comunicao, como
produto da filosofia da linguagem nos ofrece ferramentas para a composio
de uma teoria de base mais adequada ao avano que j se faz necessrio na
teoria do direito e tambm especificamente na teoria do delito, enfim, para
cumprir a aspirao teleolgico-funcionalista de
interveno de aspectos teleolgicos e axiolgicos na construo do
sistema"10.
O que se pretender neste curto trabalho oferecer uma vitrine para
apresentar os esboos iniciais de um perfil dogmtico novo que est em via
de construo e que j desperta uma grande ateno de parte de importantes
penalistas no mundo todo, que aqui, por questes meramente didticas, se
denomina sistema significativo de teoria do delito. A expresso tomada do
chamado conceito significativo de ao, formulado por Vives Antn 11, que o
autor espanhol utiliza como um dos trs eixos do sistema de imputao, ao
lado de uma a concepo realista da norma, como pretenso geral de validade
e regra justa para o fato, e da idia de liberdade de ao.
Evidentemente, aqui, dadas as estreitas dimenses deste trabalho, no
caberia descrever toda a estrutura terica do delito que prope Vives Antn,
9
HASSEMER, Winfried. , cit., p. 221.
10
SILVA SNCHEZ, Jess-Mara. Aproximacin
11
O autor apresenta as bases de sua proposio para a teoria do delito em VIVES ANTN,
Toms Salvador. Fundamentos del Sistema Penal. Valencia: Tirant lo Blanch, 1996. Para um
resumo do modelo apresentado por Vives, veja-se MARTNEZ-BUJN PREZ, Carlos.
concepcin significativa de la accin de T.S.Vives y sus correspondencias sistemticas con las
concepciones teleolgico- Libro Homenaje al Dr. Marino Barbero
Santos. Coord. Adn Nieto Martn, Cuenca: Ediciones de la Universidad de Castilla-La mancha
y Ediciones Universidad de Salamanca, 2001.
471
mas resulta imprescindvel dar conta de alguns elementos fundamentais que

permitam identificar suas bases estruturais.
1. Aspectos gerais da base filosfica do modelo significativo de teoria do

delito.
A proposta de Vives se assenta, por um lado, na filosofia da linguagem

do segundo Wittgenstein12,
com base na ao e na racionalidade prtica e, por outro, no que se refere
metodologia de apresentao do sistema na teoria da ao comunicativa e na
teoria do discurso de Habermas.
Na realidade o prprio pensamento humano que se organiza ao redor
destes fundamentos e o que faz Vives agrupar a racionalidade penal a partir
dos jogos de linguagem expressos na ao e as formas de vida que do
racionalidade prtica s regras. Por outro lado, na metodologia de
apresentao dos temas de parte geral afirma as realidades a partir da
compreenso da linguagem como acordo comunicativo que legitima as
normas segundo pretenses de validade.
Toda a filosofia lingstica tem por base as contribuies do segundo
Wittgenstein, a respeito do jogo de linguagem ou jogo lingustico.
Wittgenstein parte de negar uma idia central do seu Tractatus lgico-
philosoficus que expressa a busca da linguagem logicamente perfeita,
substituindo esta idia pela de que a essncia da linguagem
Sprachspiele)13, com o que se verifica que o sentido do
linguagem dado pelo contexto onde ela se desenvolve e no com base em
vinculaes prvias. Pode-
para este domnio estritamente circunscrito, no para a totalidade do que
14
.
Coerentemente con sua teoria - de substituir a descrio por
compreensin, por significao - , Wittgenstein opta por no dar um conceito
12
O Wittgenstein de Investigaciones Filosficas, que assume o carter dinmico da linguagem
com base nos jogos de linguagem que pem em conexo distintos quadros ou formas de mundo.
13
Wittgenstein abre seu Investigaes filosficas citando uma interessante passagem de
Confisses
conseqentemente com essa apelao se moviam at algo, o via e compreendia que com os sons
que pronunciavam chamavam eles aquela coisa quando pretendiam apont-la. Pois o que eles
pretendian se percebia de seu movimento corporal: qual linguagem natural de todos os povos que
com mmica e jogos de olhos, com o movimento do resto dos membros e com o som da voz
fazem indicao das afeies da alma ao apetecer, ter, rechaar ou evitar coisas. Assim ouvindo
repetidamente as palabras colocadas em seus lugares apropriados em diferentes oraes, se dava
conta paulatinamente de que coisas eram signos e, uma vez adestrada a lngua nesses signos,
WITTGENSTEIN, Ludwig. Investigaciones Filosficas. 2 ed.,

trad. de Alfonso Garca Surez y Ulises Moulines, Barcelona: Editorial Crtica, 2002, p. 17.
14
WITTGENSTEIN, Ludwig. Investigaciones Filosficas
472
-se a oferecer exemplos, como dar ordens e

obedec-las, descrever a aparncia de um objeto ou dar suas medidas, expor
um caso concreto, formular e testar hipteses. Estas situaes evidenciam que
se deve ter presente no jogo de linguagem a existncia de uma descrio e
uma compreenso, ou seja, que os participantes deste jogo compartilhem
determinadas impresses a respeito da linguagem, determinadas regras,
determinados pontos de partida, para que estes jogos faam sentido. Por isso
se associa a linguagem a aes, e o todo formado por estas relaes o
chamado jogo de linguagem.
Com isto logra comprovar, desde logo, que no possvel a pretenso
de uma linguagem unvoca de paradigma descritivo.
Mas los jogos de linguagem, como qualquer outro jogo, so regidos por
regras15. As regras devem ser compartilhadas entre os participantes do
mesmo jogo de linguagem. Para que uma regra exista, necessrio que
algumas pessoas as obedeam em algumas ocasies.
Deriva disso que no possvel falar de regra quando seguida uma
nica vez ou por uma s pessoa. A regra supe convir a respeito de sua
existncia16. Mas no supe a existncia de uma nica regra a respeito da
qual se possa convir, pelo que se chega ao paradoxo descrito por
inar nenhum curso de ao porque
17
todo curso de ao pode fazer- .
Mas, h uma intensa relao entre regra e erro, j que s possvel falar
de erro onde uma regra no cumprida, ou seja, a violao de um padro
determinado entre correto e incorreto. A reao de um participante do jogo de
linguagem ao erro um importante marco da prpria existncia da regra e o
nico que se pode considerar efetivamente uma regra fundamental, ou seja:
seguir ou no a regra proposta. Wittgenstein18
resposta era: se tudo pode ser feito de modo a concordar com a regra, ento
uma captao de uma regra que no uma interpretao, mas que se

manifesta, de caso a caso de aplicao, no que se chama seguir a regra e no
que se chama contrari-la.
Com isto, possvel concluir que as regras so prticas19
compartilhadas da vida diria que subjazem a certos jogos de linguagem e
que foram moldadas por certas convices e regras fundamentais.
15
16
que seja), mas como
se nos dirigssemos a algum.
Ludwig. Investigaciones Filosficas
17
18
19
473
20
, eles no necessitam
justificar-se e no podem ser valorados como certos ou errados 21. To
Disso deriva um profundo interesse para o discurso racional prtico e

logo, para o discurso jurdico, pois o uso descritivo da linguagem no o
nico e por isso, no essencial ou fundamental. Assim, no h razes para a
reduo da linguagem normativa ao modelo descritivo e ademais, a lgica
- inclusive no discurso jurdico - somente pode ser
compreendida a partir da considerao de outros fatores alm de sua
expresso verbal, inclusive as circunstncias em que tem lugar. Com isto,
para o estabelecimento do argumento jurdico, no so desprezveis as
circunstncias do caso concreto, nem tampouco sua situaao histrica, social,
cultural e poltica.
Por outro lado, as razes da idia de ao comunicativa de Habermas
se encontram situadas principalmente na Filosofia da linguagem proposta por
Wittgenstein22. J de entrada esclarece Habermas23 que seu intento no
Parte-se, pois, de tratar de verificar como atuam os processos sociais.

Habermas considera que o mundo social no algo dado previamente, mas
algo dotado de sentido, que depende, sempre, de interpretao e de validade.
Por isso, as relaes sociais so expressas segundo pretenses de validade.
Nesse sentido, observa Jimnez Redondo:
nos entender com algum sobre algo
(ser seres dotados de linguagem implica, pois, habitar trs
mundos, o subjetivo, o objetivo e o mundo social do sentido),
sempre que pronunciamos ainda que s seja uma frase para
temos alternativa alm de pretender inteligibilidade para

nossos meios de expresso, verdade para aquilo que dizemos
20
jogo de linguagem nas Investigaes correlativa forma de vida
Eduardo. p. 18.
21
Wittgenstein afirma que
Cremos ento que no se pode ter muita importancia quais conceitos empreguemos. Como,
definitivamente, podemos tornar fsicas com ps e polegadas do mesmo modo que com metros e
centmetros; trata- WITTGENSTEIN, Ludwig.
Investigaciones Filosficas
22
En ese sentido, VIVES ANTN, Toms Salvador. , p. 195.
23
HABERMAS, Jurgen. Teora de la accin comunicativa. Vol. I, trad. de Manuel Jimnez
Redondo, Madrid: Taurus, 1987, p. 9.
474
sobre o mundo ou para aquilo que implicamos sobre o mundo

objetivo, correo para nossa prpria ao de falar ou para o
que fazemos falando e veracidade para o que dizemos
24
.
O propsito de entender-se, levado a cabo por um processo de
comunicao atravs da linguagem o sentido primrio da linguagem e por
isso, deve estar presente em todas as formas de emprego da linguagem, ou
seja, em todos os processos de socializao. Assim, todo o processo de
25
.
Habermas26
de coordenao da ao, que ajusta os planos de ao e as atividades
Este carter compartilhado do entendimento lingstico distingue os atos

de fala das comunicaes no verbais, no apenas por sua expresso reflexiva
e autoexplicativa, mas tambm pelo objetivo que persegue de buscar sentido.
Por isso, os atos de fala ultrapassam a condio de entidades ontolgicas e
no podem, ser entendindos simplesmente desde um ponto de vista causal 27.
Mas Habermas28
ao no equipara ao e comunicao. A linguagem um meio de
comunicao que serve ao entendimento, enquanto que os atores, ao
entenderem-se entre si, para coordenar suas aes, perseguem, cada um,
de interaes que vm coordenadas mediante atos de fala, mas que no

29
somente o mecanismo de coordenao da ao, que ajusta os planos da ao e

das actividades teleolgicas dos participantes para que possam constituir uma
O que sim, deriva destas concluses, que Habermas 30 pode, a partir

disso, estabelecer a diferena entre ao e o mero movimento corporal, o
aes so realizadas de certo modo mediante movimentos do corpo. Mas isto

debe ser entendido no sentido de que o ator co-realiza esses movimentos
24
JIMNEZ REDONDO, Manuel.Estudio Preliminar a la obra Fundamentos de Derecho penal,
de Toms S. Vives Antn. Valencia: Tirant lo Blanch, 1996, p. 72.
25
JIMNEZ REDONDO, Manuel. p. 72.
26
HABERMAS, Jurgen. p. 138.
27
En ese sentido VIVES ANTN, Toms Salvador. cit., p. 192.
28
HABERMAS, Jurgen. pp. 145-146.
29
30
475
um conceito de capacidade de ao, conforme o qual um sujeito a) sabe que

segue uma regra b) (se) nas circunstncias apropriadas est em condies de
dizer que regra est seguindo, ou seja, de indicar o contedo proposicional
31
.
Resta assim, desenhado o conceito de ao comunicativa de Habermas,
que vai mais alm da simples idia de um movimento final, e a converte em
uma expresso de sentido. A diferena se situa no campo metodolgico, pois
a anlise da ao nas perspectivas reducionistas, ao confund-la com o mero
comportamento, reduzem seu campo a uma idia meramente emprico-
descritiva do objeto, enquanto que uma perspectiva da ao como a aqui
proposta, converte a tarefa em uma descrio das objetivaes dotadas de
sentido, exigindo a anlise deste mesmo sentido conforme as regras segundo
as quais se produziu32.
A ao comunicativa um fenmeno dotado de sentido, por isso, pode-
processo de interpretao conforme
33
.
Aparece aqui a importncia da teoria da ao para o direito.
No possvel negar que o direito um processo social que se expressa
sob uma forma de linguagem que tem que estar conectada com os cnones
ao e por consiguinte tambm ao do sentido e da interpretao e portanto

34
tambm ao da l . Da deriva que a construo
seja, no se trata nunca de uma descrio de algo acabado que, com efeito,
simplemente caiba passar a descrever ou definir, mas sim sempre o trabalho
terico tem um sentido prtico, interpretativo e aplicativo 35
Habermas36 reconhece que atravs do movimento corporal o agente
com que um sujeito intervm no mundo (atua instrumentalmente) dos

movimentos com que um sujeito encarna um significado (expressa-se
estender a mo para o alto e este mesmo movimento realizado pelo guarda de

trnsito ordenando que o fluxo de trfego se detenha. A ao s pode ter
sentido jurdico desde que interpretada em conjunto com seu entorno. Logo,
31
VIVES ANTN, Toms Salvador. cit., pp. 193-149.
32
esto sujeitos a nexos causais, enquanto que as aes so pr

ANTN, Toms Salvador. cit., p. 195.
33
VIVES ANTN, Toms Salvador. cit., p. 195.
34
35
36
HABERMAS, Jurgen. pp. 139-140.
476
as valoraes jurdicas s podem ser consideradas como aes, dentro do

marco de seu significado.
A considerao da ao como expresso de sentido afeta o prprio
modelo cartesiano sobre o qual se estrutura a teoria do delito e logo, todas as
doutrinas a contidas cuja ancoragem se encontra nele. Em especial, como
aponta Vives37, a dotrina da ao e a doutrina do dolo.
no mundo, e ocorre, no pensamento de autores muito

significativos, a entender-se, no como o que os homens
fazem, nas como o significado do que fazem, no como
substrato, mas como sentido; e, consequentemente, a
determinao de estar ou no diante de uma ao e a do tipo
de ao ante o qual se est j no se efetua com parmetros
psico-fsicos, mediante o recurso experincia externa e
interna, mas tem lugar em termos de regras, isto , em termos
normativos. a obedincia a regras (e no um inapreensvel
acontecimento mental) o que permite falar de aes, em lugar
do que as constitui como tais (o significado) e ao contrrio
38
.
Como se v, no apenas a natureza da ao afetada, mas inclusive o
tipo de ao a que se refere. Logo, saber se uma ao omissiva ou
comissiva, dolosa ou imprudente, passa a depender da anlise de regras de
validade segundo as quais tal ao expressa seu significado. E de
conseqncia, saber, por exemplo, se houve uma tentativa de delito, no pode
reduzir-se a uma mera anlise ontolgica ou psicolgica da conduta do autor,
mas depender, isso sim, de uma verificao do sentido expresso na ao,
tambm atravs de uma anlise de regras de validade.
2. Os elementos bsicos da dogmtica significativa de Vives Antn
Vives parte da concepo fundamental de que a ao no pode ser um

fato especfico e nem tampouco ser definida como o substrato da imputao
jurdico- sso simblico regido por
39 40
. Assim, para Vives
41
grupos de regras sociais, possveis de dar- e,
portanto, elas devero representar, em termos de estrutura do delito, j no o
substrato de um sentido mas o sentido de um substrato42.
37
38
39
VIVES ANTN, Toms Salvador. Fundamentos...cit., p. 205.
40
41
42
477
Com isso, Vives logra diferenciar entre aes que so dotadas de

sentidos ou significados43 e comportam interpretaes e fatos - que no tm
sentido e comportam, to somente descries -.
Por outro lado, o sentido de tais aes ditado por regras que as
regem44. Tais regras, porm, so reconhecidas como tais enquanto tenham
seu uso estabelecido, pois, somente assim podem determinar o sentido de
uma conduta. Ou seja, o reconhecimento da ao deriva da expresso de
sentido que uma ao possui. A expresso de sentido, porm, no deriva das
intenes que os sujeitos que atuam pretendam expressar, mas sim do
45
. Assim, no o fin
mas o significado que determina a classe das aes, logo, no algo em
termos ontolgicos, mas normativos. Vives o deixa claro com um exemplo:
depende
de que conhea as regras do jogo e de que, por conseguinte,
possa efetuar uma correta atribuio de intenes aos
movimentos dos jogadores: se desconheo as regras, no sou
capaz de inferi-las e ningum me explica, no entenderei o
jogo e no saberei, em realidade, o que est ocorrendo ali
(nem sequer poderei prever o que tenta fazer um jogador que
esteja de posse da bola). Mas, uma vez as conheo e posso
fazer por conseguinte, as atribuies de inteno corretas, nem
sempre qualificarei as jogadas (as aes dos jogadores) com
base nas intenes que lhes atribuo: v.g., se um defensor tem a
inteno de afastar a bola de sua rea, mas acaba enviando-a
ao seu prprio gol, no direi que aliviou a defesa, mas sim que
marcou um gol contra. As atribuies de inteno encontram-
se, segundo o referido, encravadas no seguir de regras e so
construtivas do significado, em termos gerais, mas no na
forma de uma relao um a um: as regras, que se
materizalizam em atribuies de inteno, operam, com
freqncia, prescindindo do propsito de quem as segue ou
46
.
O fim fica claramente desvinculado da determinao da ao. A ao
determinada pelo sentido que lhe do as regras segundo as quais se lhe
a no depende da
concreta inteno que o sujeito queira levar a cabo, mas sim do cdigo social
47
.
43
uso de expresses, que arranca do pensamento do primeiro Wittgenstein, do Tractatus, e

combina com a teoria dos jogos de linguagem, para cuja descrio mais detida remeto a VIVES
ANTN, Toms Salvador. Fundamentos...cit., pp. 208-211.
44
45
46
VIVES ANTN, Toms Salvador. Fundamentos...cit., p. 215
47
478
As prticas sociais so pois, contingentes da ao e da inteno 48. Fala-

se de intenes j expressas nas aes e no determinantes delas. Por isso,
49
, na realidade, a existncia
de uma obedincia a regras que permite identificar o sentido que jaz na ao
e inferir a realizao de uma inteno50
51
.
Mas tambm certo que nem toda ao intencional 52, o que, outra vez,
comprova que o ncleo da ao no est na intencionalidade, o que explica
claramente o fracasso do modelo finalista proposto por Welzel em explicar o
delito imprudente. Ao contrrio, a propuesta de Vives, ao seguir o modelo
filosfico de Wittgenstein, se afasta de tudo isso para identificar a ao
segundo o significado, as regras e a obedincia das regras, o que se, por um
lado, reconhece que h uma relao interna entre ao e inteno, de modo
algum determina que toda a ao, enquanto expresso de sentido, deva
consistir, necessariamente, na expresso de uma inteno53.
Resulta, pois, que em termos normativos, h tanto casos imprudentes
quanto dolosos, sendo que o que identifica estes ltimos por certo
normativamente, a expresso de sentido que se traduz no compromisso com
a produo do resultado tpico, que no ocorre na imprudncia.
necessario, finalmente, deixar consignado que o elemento
fundamental que orienta o esquema de Vives e que, ao mesmo tempo, lhe
insere a dimenso de preservao do componente humano ainda que seja
normativamente estruturado a idia de liberdade de ao, que
justamente o ponto de unio entre sua teoria da ao e sua teoria da norma (os
dois pilares bsicos do seu sistema de imputao).
Resulta que para Vives, a idia de liberdade de ao, que situada na
culpabilidade provocou um intenso e aportico debate entre o determinismo e
o livre arbtrio, a nada conduz.
Assim, prope Vives algo completamente distinto: que a liberdade de
ao no fundamenta a culpabilidade, mas a prpria ao. A liberdade de
ao deve ser o pressuposto da imagem de mundo que d sentido prpria
ao54.
48
49
50
51
52
VIVES ANTN, Toms Salvador. Fundamentos...cit., pp. 215-216.
53
VIVES ANTN, Toms Salvador. Fundamentos...cit., p. 223. Sobre a crtica ao modelo
welzelizano veja-se VIVES ANTN, Toms Salvador. Fundamentos...cit., p. 222, especialmente
nota 54.
54
MARTNEZ-BUJN PREZ, Carlos. Derecho penal econmico y de la empresa. Parte
General 2 ed. Valencia: Tirant lo Blanch, 2007, p. 57.
479
que no se comprova a liberdade de ao com bases empricas, mas

sim, trata-se de conceber o mundo desde a liberdade de ao expressa nela
mesma, que o que permite o juzo de aplicabilidade de alguma norma. Pelo
contrrio, ao reconhecer a ausncia de tal liberdade, no se pode pretender
aplicao de nenhuma classe de regulamentao jurdica55.
No que se refere organizao do sistema normativo, Vives prope a
substitio da discusso entre o ser e o dever ser, entre o ontologicismo e o
deontologicismo, entre norma de valorao e de determinao, por um
sistema que substitua a razo tcnico-instrumental pela razo prtica56.
A razo fundamental pela qual existe o sistema jurdico responder a
exigencias de justia57. O que pretende a norma jurdica ser essencialmente
vlida, cuja pretenso obviamente no resta satisfeita com a presuno de
legitimidade formal. Tambm certo que no se pode aspirar sua converso
em norma moral, pois, ainda que pretenda afirmar-se por si mesma e no em
relao a um fim, no aspira ao aperfeioamento humano, mas simplesmente
a gerir a ordem de coexistncia humana 58.
Obviamente a pretenso de justia se expressa segundo distintas
59
,
segundo pretenses de legitimidade e validade que s podem concretizar-se
atravs de uma justificao procedimental.
3. A justificao procedimental da imputao penal o esquema da

teoria significativa do delito:
A justificao procedimental do sistema penal se procede para atribuir

responsabilidade penal mediante a comprovao primeiramente da execuo
de uma ao lesiva ameaada de pena, uma pretenso de relevncia expressa
pela realizao de um tipo de ao, logo a verificao de se a inteno que
regia a ao estava ou no de acordo com as exigncias do ordenamento
jurdico, correspondendo a uma pretenso de ilicitude; em seguida, se aquele
que atuou sabia que no poderia faz-lo e podia atuar de outro modo, o que
permite identificar uma pretenso de reprovabilidade e, finalmente,
comprovando se o castigo efetivamente era necessrio, revelando uma
pretenso de punibilidade60.
55
COBO DEL ROSAL, Manuel y VIVES ANTN, Toms Salvador. Derecho Penal. 5 edicin,
Tirant lo Blanch: Valencia, 1999, pp. 542-543.
56
MARTNEZ-BUJN PREZ, Carlos. Derecho penal econmico y de la empresa...cit., p. 39.
57
COBO DEL ROSAL, Manuel y VIVES ANTN, Toms Salvador. Derecho Penal...cit., p.
267.
58
VIVES ANTN, Toms Salvador. Fundamentos...cit., p. 362; COBO DEL ROSAL, Manuel y
VIVES ANTN, Toms Salvador. Derecho Penal...cit., pp. 267 y ss y MARTNEZ-BUJN
PREZ, Carlos. Derecho penal econmico y de la empresa...cit., p. 40-42.
59
60
VIVES ANTN, Toms Salvador. Fundamentos...cit., pp. 482-483.
480
Assim as coisas, a proposta de Vives Antn a reordenao das

categorias do delito segundo uma perspectiva que arranca da relao descrita
entre norma e ao. Ao reconhecer uma pretenso de validade genrica da
norma, Vives prope que as distintas pretenses que forman esta pretenso de
validade representem as categorias do delito.
3.1. Pretenso de relevncia.
Como categoria central do sistema de imputao, ponto de partida da

anlise do delito, aparece no a ao tpica, mas o tipo de ao, identificado
como uma realizao de algo que interessa ao Direito penal 61, uma verdadeira
pretenso conceitual de relevncia.
Resulta importante destacar que no aparece no tipo de ao a inteno,
j que se reconhece que as condutas podem ser realizadas estando ou no
presente a inteno.
O contedo do tipo de ao se resume a uma pretenso conceitual de
relevncia, que equivale adequada compreenso lingustica da definio
tpica pela lei (tipicidade formal) - e sua conseqente limitao pelo princpio
de legalidade em todas as suas vertentes.
A verificao dos elementos subjetivos do tipo de ao no tem
nenhuma relao com a pergunta a respeito dos processos psicolgicos pelos
quais passa o agente, mas to somente com a observao de suas
manifestaes externas62, que no compem o tipo desde um ponto de vista
conceitual, mas substantivo. Ou seja, as expresses de dolo ou imprudncia,
no tm relao com a expresso conceitual do tipo. O problema da ao o
omisso se torna ento meramente aparente, na medida em que se trata de
identificar, circunstancialmente, a existncia de ao ou omisso tipicamente
relevante. Assim tambm a relao de causalidade, j que a identificao do
63
.
Para completar a identificao da pretenso de relevncia, ou seja, para
completar a identificao de se a ao uma das que interessa ao Direito
penal, se ela possui relevncia suficiente, necessrio acrescentar um
componente material. Isto corresponde a uma pretenso de ofensividade que
refere o carter de leso ou perigo ao bem jurdico (antijuridicidade
61
62
quando se trata de estados e processos prprios, no se pode observar, porque no se lhes v, mas
se lhes vive; quando so alheis, s cabe observar suas . VIVES ANTN,
Toms Salvador. Fundamentos...cit., p. 252.
63
481
material)64. Aqui ganha expresso dogmtica o princpio de interveno

mnima.
A pretenso conceitual de relevncia (tipo de ao), que implica todos
os elementos que efetivamente esto descritos no tipo, sejam normativos,
objetivos ou subjetivos, mais a pretenso de ofensividade, compem a
pretenso geral de relevncia. Ou seja, marcam que a ao realizada uma
das que importam ao Direito penal.
3.2. A pretenso de ilicitude.
A afirmao do ilcito supe j uma valorao de sentido que escapa

simples constatao substantiva do tipo de ao e anlise de sua entidade
material no que refere ao bem jurdico.
A segunda pretenso especfica a compor a pretenso genrica de
validade da norma a pretenso de ilicitude, que corresponde
antijuridicidade formal, alm dos aspectos subjetivos do injusto que no vo
expressos no tipo, mas inferidos, o dolo e a imprudncia.
Neste ponto prope Vives que se faa a identificao da inteno de
violao da norma, de realizao de uma ao ofensiva de um bem jurdico
insuportvel pelas exigncias do ordenamento jurdico 65. A pretenso de
ilicitude se compe da inteno que regula no o tipo de ao, mas a
existncia ou no de um compromisso com a violao de um bem jurdico,
que corresponde ao tipo subjetivo assim entendido o dolo e a imprudncia
e, de outro lado, a considerao a respeito da excluso da ilicitude pela
presena de permissivos do sistema, que podem ser permisses fortes (causas
de justificao) ou permisses fracas (escusas o causas de excluso de
responsabilidade pelo fato)66.
persecuo da conduta realizada pelo sujeito. O que se verifica aqui a

inteno a que refere o sentido da ao67, ou seja, se a ao realizada
manifesta o compromiso de atuar por parte do autor 68, situao em que se
reconhece o dolo, ou se h uma dupla ausncia de compromisso: com o
resultado tpico e com a possibilidade de evit-lo, caso emn que est presente
a violao do dever de cuidado que caracteriza a imprudncia, isto sim,
analisada aqui desde um ponto de vista eminentemente subjetivo, j que a
anlise de violao do dever objetivo j figura na pretenso de relevncia.
64
65
66
67
68
482
No que refere antijuridicidade formal, Vives 69 prope a realizao de

uma dupla verificao: da presena de causas de justificao e de excludentes
de responsabilidade, por entender que o mesmo fundamento conduz o
legislador a afastar a ilicitude com uma permisso forte ou fraca70.
3.3. A pretenso de reprovao.
Alm das pretenses de relevncia e de ilicitude que so referidas

ao, aparece a pretenso de reprovao, que se dirige ao sujeito e se traduz
em um juzo de culpabilidade71.
De acordo com a proposta central da construo de Vives (a liberdade
de ao) se reprova juridicamente ao autor a realizao de um fato ilcito, em
situao em que lhe fosse exigvel que se comportasse conforme o direito,
mas, no no sentido do livre arbtrio, e sim no sentido de que a ao
fundamentalmente a expresso de um atuar incondicionado pelo meio, pois,
se fosse ao contrrio, no transmitiria sentido de ao, e sim de mero
acontecimento.
Esta pretenso de reprovao se sustenta em duas condies: a
imputabilidade, consistente na verificao de se o sujeito possui a capacidade
de ser reprovado e a conscincia da ilicitude de sua ao, ponto em que se
discute os casos de erro de proibio. Aqui a anlise se reduz a se o sujeito
possui capacidade de reprovao (imputabilidade) e conscincia da ilicitude
de sua ao.
3.4. Pretenso de punibilidade.
Finalmente, Vives reconhece e nisso coincide com o funcionalismo

teleolgico de Roxin que onde no h razo para a imposio da pena,
tampouco se deve afirmar a existncia do delito. Por isso, acrescenta uma
pretenso de necessidade de pena, que deve fazer parte da pretenso de
validade normativa, que pode eventualmente ser comparada com o que
alguns autores chamam de punibilidade, mas, com contedo distinto.
No se trata to somente da anlise da presena ou ausncia de
condies objetivas de punibilidade ou de causas pessoais de excluso da
pena, mas se inclui tambm as causas pessoais de anulao ou suspenso da
69
70
Ver, a respeito da aproximao entre causas de justificao e exculpao, VIVES ANTN,
Toms Salvador. La libertad como pretexto. Valencia: Tirant lo Blanch, 1995, p. 221 e ss e
Rechtfertigung und
Entschuldigung/ Justification And Excuse. Coordenao de Albin Eser e Geroge P. Fletcher,
Freiburg: Eigenverlag Max-Pank Institute, 1987, pp. 67-119. H verso em espanhol:
FLETCHER, George Patrick. Lo Justo y lo Razonable. Trad. de Francisco Muoz Conde y Paulo
Csar Busato, Buenos Aires: Hammurabi, 2006.
71
483
pena, graa, anistia e todos os demais institutos que afastam a possibilidade

de aplicao da pena ao caso concreto, sejam, derivadas ou no da lei72.
Trata-se, na realidade, de levar ao extremo a aplicabilidade do princpio
de proporcionalidade, que cumpre funo de marco abstrato nas demais
pretenses de validade e aqui alcana sua concreo73.
Reflexes finais.
Como se nota, o Direito penal est, outra vez, s margens de uma

verdadeira revoluo dogmtica. As bases da filosofia da linguagem se
colocam no apenas como uma inovao, mas verdadeiramente como a
melhor representao terica de tudo o que se buscou na histria do
desenvolvimento do sistema de imputao.
As trs bases das quais se parte (a ao significativa, a norma como
pretenso de validade e a liberdade de ao) so, por um lado, perfeitamente
reconhecveis como vlidas para a construo de um modelo evoludo de
sistema de imputao e, a parte, so eixos que permitem ao sistema manter a
preservao de garantias fundamentais associadas condio humana, como
pontos infranqueveis por qualquer esquema poltico criminal.
De fato, a liberdade de ao se afirma contra o falacioso determinismo,
a partir da natureza dos jogos de linguagem da certeza e a dvida. Ou seja,
sem pressupor a liberdade de ao, no possvel sequer falar da prpria
ao, nem de razo, nem de regras ou de linguagem. De outro lado, o Direito,
como saber prtico, leva consigo a dimenso de sentido, de interpretao
argumentativa. Assim, a afirmao da ao a expresso de sentido prtico-
hermenutico e no terico-cientfico. Finalmente, a norma jurdica, que tem
pretenso de ser produto de uma racionalidade e, como tal, ser vlida. Para
isso, deve expressar uma pretenso de justia e organizar a afirmao de sua
racionalidade segundo pretenses parciais que conduzam a sua pretenso
geral.
Tudo isso leva inevitvel concluso de que desde sempre os processos
de imputao buscaram o justo como expresso de sentido e no encontraram
tal expresso nos modelos ontolgicos ou normativos de estruturao do
sistema punitivo, algo que correspondesse logicamente a este objetivo. Pela
primeira vez o homem se aproxima de uma estrutura que guarda
simultaneamente coerncia lgica e contm a dimenso do justo.
72
73
Nesse sentido MARTNEZ BUJN- ncepcin significativa de la
, p. 1102.
484
REFERENCIAS BIBLIOGRFICAS:
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construccin de la teora del delito". En Poltica Criminal y nuevo Derecho
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Marino Barbero Santos. Coord. Adn Nieto Martn, Cuenca: Ediciones de la
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485
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486
A INCONSTITUCIONALIDADE DA SENTENA PROFERIDA
POR MEIO AUDIOVISUAL NO PROCESSO PENAL
BRASILEIRO
Paulo Rangel
Mestre em Cincias Penais pela Universidade
Candido Mendes (UCAM). Doutor em Direito pela
Universidade Federal do Paran (UFPR). Ps-doutor
pela Faculdade de Direito da Universidade de
Coimbra. Desembargador do Tribunal de Justia do
Estado do Rio de Janeiro
Sumrio: I. Princpios da durao razovel do processo e da tutela judicial efetiva.

Processo penal que tem como escopo, primordial, assegurar s garantias
constitucionais ao acusado. II. Direito a uma sentena escrita e fundamentada como
corolrio lgico do direito de acesso a Justia e ao duplo grau de jurisdio. III.
Resoluo n 105, de 06 de abril de 2010, do CNJ: Possibilidade de realizao de
gravao dos depoimentos e de realizao de interrogatrio e inquirio de
testemunhas pelo sistema eletrnico audiovisual e/ou por videoconferncia. Resoluo
n 14/2010 do TJRJ que amplia a possibilidade para permitir que a sentena seja
proferida por meio audiovisual. Princpios da celeridade, economia processual e da
ampla defesa efetiva desrespeitados. Impossibilidade de resoluo de tribunal estadual
ampliar o mbito de abrangncia da resoluo nacional e muito menos violar o
Cdigo de Processo Penal. IV. Sentena criminal que deve assegurar clareza, preciso
e objetividade s partes. Processo penal regido pelo princpio do Estado Democrtico
de Direito. Inconstitucionalidade de sentena proferida por meio audiovisual. V.
Concluso.
I. DO PRINCPIO DA DURAO RAZOVEL DO PROCESSO

cedio que o mundo moderno cada dia mais exige que os atos de
imprio do Estado sejam praticados dentro de um tempo razovel de
maturao visando concluso de empreendimentos ou elucidao de fatos
(CPIs, processos criminais, auditorias de tribunais de conta, etc), em especial
no processo penal onde se trava a tenso entre o self (Eu) e o alter (outro),
representados pelo ru e pela sociedade, respectivamente 1.
A pressa ou a necessria interveno estatal concluso de trabalhos
levam, no mais das vezes, a um aodamento em vez de economia e
eficincia. Quando se tratam de obras pblicas elas podem ficar mal
acabadas; quando se tratam de CPIs mal apuradas elas podem gerar
impunidade, mas quando se trata de processo criminal, em que a pressa
confundida com eficincia e garantias, ela gera injustia: algum ser preso
1
TAYLOR, Charles. As Fontes do Self: A Construo da Identidade Moderna. So Paulo:
Loyola, 1997, p. 45
487
ou condenado injustamente e eis o grande dilema com o qual se lida no

processo criminal: a liberdade do outro em detrimento da segurana de todos
ou a liberdade de todos em detrimento da segurana do outro.
Bauman2 ensina sobre a segurana e liberdade que todos querem:
A promoo da segurana sempre requer o sacrifcio da
liberdade, enquanto esta s pode ser ampliada custa da
segurana. Mas segurana sem liberdade equivale a escravido
e a liberdade sem segurana equivale a estar perdido e
abandonado.
A segurana sacrificada em nome da liberdade tende a ser a
segurana dos outros; e a liberdade sacrificada em nome da
segurana tende a ser a liberdade dos outros.
neste vis que o processo penal tem como escopo um binmio:

eficincia e garantismo. Ser eficiente o procedimento que, em tempo
razovel, permitir atingir-se um resultado justo, seja possibilitando aos
rgos de persecuo penal agir para fazer atuar o direito punitivo, seja
assegurando ao acusado as garantias do processo legal. A eficincia se
desdobra na efetividade do processo penal e na eficincia dos direitos
fundamentais3.
Tempo de durao do processo, portanto, aquele em que se assegura
tanto a sua eficincia quanto s garantias constitucionais do acusado.
Processo rpido, terminado em tempo recorde, no processo eficiente, nem
garantista, portanto, processo inconstitucional. Processo foi feito para durar
o tempo razovel que no alcance a prescrio, nem permita a supresso de
garantias fundamentais, pois uma durao excessiva ou um retardamento
irrazovel do pronunciamento Judicirio pode equivaler a uma violao ao
direitos a tutela jurisdicional4.
O problema que a Justia, hodiernamente, quer ser rpida, clere e
extinguir logo os processos que se acumulam pelas prateleiras dos fruns,
mesmo que isso custe, injustamente, a liberdade do outro5, razo pela qual as
reformas processuais penais vm exatamente nesta esteira de celeridade e
2
BAUMAN, Zygmunt. Comunidade: a Busca por Segurana no Mundo Atual. Rio de Janeiro:
Jorge Zahar, 2003, p. 24.
3
FERNANDES, Antnio Scarance. Teoria Geral do Procedimento e O Procedimento no
Processo Penal. So Paulo: RT, 2005, p. 40/41.
4
BADAR, Gustavo Henrique; LOPES Jr. Aury. Direito ao Processo Penal no Prazo
Razovel. 2 ed., Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2009, p. 19.
5
O respeito e re-conhecimento do outro como outro o momento tico originrio por excelncia
que estamos analisando, o suposto em toda explicao ou todo assentimento livre (sem coao)
diante do argumentar do outro. Porque respeitar a dignidade e reconhecer o sujeito tico do
novo outro o ato tico originrio racional prtico, pois dar lugar ao outro para que
intervenha na argumentao no s como igual, com direitos vigentes, mas como livre, como
outro, como sujeito de novos direitos (DUSSEL, Henrique. tica da Libertao: na Idade da
Globalizao e da Excluso. Rio de Janeiro: Vozes, 2002, p. 418).
488
rapidez, obrigando que os tribunais emitam resolues disciplinando

situaes que devem ser disciplinadas por lei ou o que pior: j esto
delineadas na Constituio da Repblica e so diminudas nos atos
normativos dos tribunais.
Por esta razo AURY LOPES6 ensina com maestria:
O processo no prazo razovel no o processo em sua

celeridade mxima. Para se respeitar o direito ao processo no
prazo razovel, a busca de celeridade no pode violar outras
garantias processuais como a ampla defesa e o direito de a
defesa possuir o tempo necessrio para seu exerccio
adequado.
II. DIREITO A UMA SENTENA ESCRITA E FUNDAMENTADA

COMO COROLRIO LGICO DO DIREITO DE ACESSO
JUSTIA E AO DUPLO GRAU DE JURISDIO.
O direito de acesso justia pressupe o direito a uma sentena escrita e

fundamentada (art. 93, IX) onde as razes de decidir estejam claras,
expressas de forma a no deixar dvidas s partes sobre os motivos que
ensejaram a deciso.
O duplo grau de jurisdio a garantia outorgada ao vencido de obter
uma nova deciso, por rgo jurisdicional superior e dentro do mesmo
processo, que substitui a primitiva resoluo recorrida7, mas isso somente se
houver clareza e meios de se impugn-la. Se o Estado cria dificuldades para
que se possa impugnar a sentena, ferido de morte est o exerccio ao duplo
grau de jurisdio.
O problema que cada vez mais se opera o direito atravs de atos
normativos, tais como: portarias, resolues e enunciados, relegando-se ao
segundo plano a Constituio da Repblica e o Cdigo de Processo Penal.
A situao se agrava quando uma sentena fundamentada, no Rio de
encontro de juzes
de semana e resolvem, depois de algumas palestras proferidas, que tal matria
deve ser decidida desta ou daquela forma, mesmo que em contradio com a
princpio ou regra constitucional. Vira um dogma repetido aos quatro cantos

do tribunal e sustentado em diversas decises judiciais.
O senso comum terico dos juzes sequer permite que eles se
6
BADAR, Gustavo Henrique; LOPES Jr. Aury. Ob. Cit. p. 44.
7
PENTEADO, Jacques Camargo. Duplo Grau de Jurisdio no Processo Penal: Garantismo e
Efetividade. So Paulo: RT, 2006, P. 41.
489
a Constituio. Ele segue as fases da hermenutica clssica: primeiro

compreende, depois interpreta, para, finalmente, aplicar o direito interpretado
compreende, decide e depois procura a fundamentao de sua deciso.

psicolgico: todos decidem e depois saem atrs da fundamentao de
sua deciso, em especial no processo penal em que ainda se convive (e se
que eles querem encontrar.

O que h um pr-juzo, isto , pr compreenso e a deciso parte da
compreenso que se tem de algo que se est no mundo. a nossa condio de
ser-no-mundo que est condicionada pela compreenso que temos dos
fenmenos lingusticos, cujas relaes de poder estaro condicionadas s
possibilidades de nosso processo de insero nesse universo hermenutico-
lingustico (Heidegger). Camos, ao decidir, no mundo da linguagem que nos
antecede (Lenio). No se interpreta um texto jurdico, seja qual for,
desvinculado da antecipao de sentido representado pelo sentido que o
intrprete tem da Constituio8.
A questo, portanto, simples por demais: ou se aplica a Constituio e
a deciso ser vlida ou se aplica o ato normativo em desarmonia com o texto
constitucional e a soluo por todos conhecida: inconstitucionalidade.
Tais comportamentos judiciais o que se pode chamar de baixa
densidade constitucional das decises judiciais.
III. RESOLUO N 105, DE 06 DE ABRIL DE 2010, DO CNJ:

POSSIBILIDADE DE REALIZAO DE GRAVAO DOS
DEPOIMENTOS E DE REALIZAO DE INTERROGATRIO E
INQUIRIO DE TESTEMUNHAS PELO SISTEMA ELETRNICO
AUDIOVISUAL E/OU POR VIDEOCONFERNCIA. RESOLUO
N 14/2010 DO TJRJ QUE AMPLIA A POSSIBILIDADE PARA
PERMITIR QUE A SENTENA SEJA PROFERIDA POR MEIO
AUDIOVISUAL.
O CNJ editou a resoluo n 105, de 06 de abril de 2010, que permite a

realizao de gravao dos depoimentos e a realizao de interrogatrio e
inquirio de testemunhas pelo sistema audiovisual, in verbis:
Art. 1 O Conselho Nacional de Justia desenvolver e
disponibilizar a todos os tribunais sistemas eletrnicos de
gravao dos depoimentos e de realizao de interrogatrio e
inquirio de testemunhas por videoconferncia.
8
STRECK, Lenio Luiz. Jurisdio Constitucional e Hermenutica: Uma Nova Crtica do
Direito. 2 ed., Rio de Janeiro: Forense, 2004, p. 209.
490
Pargrafo nico. Os tribunais devero desenvolver sistema

eletrnico para o armazenamento dos depoimentos
documentados pelo sistema eletrnico audiovisual.
Art. 2 Os depoimentos documentados por meio audiovisual
no precisam de transcrio.
Pargrafo nico. O magistrado, quando for de sua preferncia
pessoal, poder determinar que os servidores que esto afetos
a seu gabinete ou secretaria procedam degravao,
observando, nesse caso, as recomendaes mdicas quanto
prestao desse servio (sem grifos no original).
At aqui tudo em conformidade com a regra processual penal inserta no
art. 405 do CPP, ipsis litteris:
Art. 405. Do ocorrido em audincia ser lavrado termo em
livro prprio, assinado pelo juiz e pelas partes, contendo breve
resumo dos fatos relevantes nela ocorridos. (Redao dada
pela Lei n 11.719, de 2008).
1o Sempre que possvel, o registro dos depoimentos do
investigado, indiciado, ofendido e testemunhas ser feito pelos
meios ou recursos de gravao magntica, estenotipia, digital
ou tcnica similar, inclusive audiovisual, destinada a obter
maior fidelidade das informaes. (Includo pela Lei n
11.719, de 2008).
2o No caso de registro por meio audiovisual, ser
encaminhado s partes cpia do registro original, sem
necessidade de transcrio. (Includo pela Lei n 11.719, de
2008) (sem grifos no original).
Observe que a Lei Processual Penal s admite que os depoimentos
sejam feitos pelo meio audiovisual e no a sentena. Para tanto deve-se
observar o artigo anterior (404) para que se possa fazer uma interpretao
sistemtica, in verbis:
Art. 404. Ordenado diligncia considerada imprescindvel, de
ofcio ou a requerimento da parte, a audincia ser concluda
sem as alegaes finais. (Redao dada pela Lei n 11.719, de
2008). Pargrafo nico. Realizada, em seguida, a
diligncia determinada, as partes apresentaro, no prazo
sucessivo de 5 (cinco) dias, suas alegaes finais, por
memorial, e, no prazo de 10 (dez) dias, o juiz proferir a
sentena. (Includo pela Lei n 11.719, de 2008) (sem grifos
no original).
Ora, intuitivo que se a lei quisesse que a sentena fosse proferida de
forma audiovisual (no confundir com sentena oral que reduzida a termo)
teria dito expressamente no artigo 405 e no o fez e onde a lei no distingue
no cabe ao intrprete distinguir.
491
O problema que, no estado do Rio de Janeiro, surge a Resoluo do

TJRJ 14/2010 e permite o que a lei processual penal e a resoluo do CNJ
no permitiram: sentena por gravao audiovisual, sem transcrio do texto
(degravao).
violando, frontalmente, a regra inserta no art. 22, I, da CR9 e pior: cerceando

o direito de ampla defesa, o contraditrio e o exerccio ao duplo grau de
jurisdio.
A defesa ou a acusao no conseguir mostrar ao tribunal os pontos
obscuros, controversos, infundados da sentena por ser ela gravada oralmente
em um CD e, dependendo do caso concreto, a parte no conseguir apontar
em qual parte do CD est o erro, obrigando a um ataque genrico da sentena
com flagrante cerceamento s partes.
RONNIE PREUSS DUARTE, ensina o escopo do processo penal
moderno:
O fim do processo no apenas a simples resoluo
heternoma e autoritria do conflito de interesses, mas sim a
aplicao do Direito espcie, realizando a justia.
O processo no um fim, seno um meio; mas um meio
insupervel de realizao da justia. Privar das garantias de
defesa em juzo equivale, virtualmente, a privar do direito10.
No documento escrito fcil mostrar em qual pgina est o erro. No CD

gravado a parte ter que pedir ao magistrado para ouvi-lo, por inteiro, at a
parte em que a fundamentao errnea estiver. Ganha-se tempo gravando,
mas perde-se tempo ouvindo.
A grande economia que se faz no processo oral gravado por audiovisual
se perde na oitiva dos mesmos depoimentos em grau de recurso, quando se
consegue ouvir e entender o que aconteceu em audincia por falncia, s
vezes, do instrumental tecnolgico usado.
Imagina-se um processo complexo com 08 testemunhas de acusao,
oitiva de peritos, alm das 08 testemunhas da defesa e assistentes tcnicos
prestando depoimentos, alm claro dos interrogatrios dos 4 rus, por
exemplo? A prova produzida e gravada por meio audiovisual, que consome
horas do dia forense, ser conhecida em grau de recurso em que o magistrado
dever ouvir todos os depoimentos e conhecer o teor da sentena, levando
horas para tal.
9
Art. 22. Compete privativamente Unio legislar sobre:
I - direito civil, comercial, penal, processual, eleitoral, agrrio, martimo, aeronutico, espacial e
do trabalho; (sem grifos no original).
10
DUARTE, Ronnie Preuss. Garantia de Acesso Justia: os direitos fundamentais. Coimbra:
Coimbra editora, 2007, p. 17/19
492
No dia a dia da vida forense h problemas srios com a prova colhida

oralmente, sem a transcrio dos depoimentos. Por exemplo: Se o juiz
encerra toda a instruo, colhida oralmente, e removido para outra comarca,
por fora do entendimento dos tribunais e da aplicao analgica do Cdigo
de Processo Civil (art. 132)11 quem deve dar a sentena o juiz que assumiu
a vara criminal do que colheu a prova, isto , quem chegou vara criminal
ter que ouvir toda aquela prova e dar a sentena, levando horas para a
perfeita compreenso do processo. O tempo economizado pelo juiz que
colheu a prova ser gasto pelo juiz que chegar vara criminal para dar a
sentena; e o mais grave: o juiz que ir proferir a sentena no ouviu as
testemunhas, nem interrogou o ru, ferindo de morte o princpio da
identidade fsica do juiz.
A regra inserta no Cdigo de Processo Penal no pode ser descumprida,
in verbis:
Art. 388. A sentena poder ser datilografada e neste caso o
juiz a rubricar em todas as folhas.
Art. 389. A sentena ser publicada em mo do escrivo, que
lavrar nos autos o respectivo termo, registrando-a em livro
especialmente destinado a esse fim.
Art. 390. O escrivo, dentro de trs dias aps a publicao, e
sob pena de suspenso de cinco dias, dar conhecimento da
sentena ao rgo do Ministrio Pblico.
intuitivo que o ato de datilografar a sentena inerente a tecnologia
de hoje, ou seja, escritur-la a fim de registrar, fisicamente, em livro prprio
o ato derradeiro de todo e qualquer processo, publicando-a em mos do
escrivo para que se possa dar cincia s partes.
Se a sentena no for escrita a parte que desejar impugn-la no ter
como apontar seus pontos falhos, cerceando-se, assim, seu direito, seja ao
contraditrio, seja ampla defesa. Isso quando a gravao NO est
imprestvel e h um esforo incomensurvel para se entender o que se est
dizendo.
IV. SENTENA CRIMINAL QUE DEVE ASSEGURAR CLAREZA,
PRECISO E OBJETIVIDADE S PARTES. PROCESSO PENAL
REGIDO PELO PRINCPIO DO ESTADO DEMOCRTICO DE
DIREITO. INCONSTITUCIONALIDADE DE SENTENA
PROFERIDA POR MEIO AUDIOVISUAL.
O ato primordial de um processo, desde que a sociedade moderna
proibiu a justia pelas prprias mos (vingana privada) e erigiu ao Estado o
11
Art. 132 - O juiz, titular ou substituto, que concluir a audincia julgar a lide, salvo se estiver
convocado, licenciado, afastado por qualquer motivo, promovido ou aposentado, casos em que
passar os autos ao seu sucessor (alterado pela L-008.637-1993).
493
depositrio e monopolizador do poder penal, constituindo a pena como um

instituto pblico em que ela somente poder ser imposta por um rgo oficial
determinado previamente por lei, a sentena 12.
dar
a cada um aquilo que seu
respeito s diferenas atravs de um direito justo13. No de um direito
aplicado calcado num silogismo lgico como se diz: lei, fato e regra, mas sim
baseado numa valorizao poltico-social e moral do juiz.
O magistrado moderno e comprometido socialmente com o outro no
pode (e no deve) julgar com os olhos na lei (em sentido estrito), mas sim
com os olhos no Direito. A lei forma, o Direito contedo. A lei esttica,
e o Direito, dinmico. A lei estabiliza relaes sociais, garantindo o
predomnio de classe ou grupo, o Direito histria14.
A sentena penal deve tratar de fato certo e determinado com clareza,
preciso e objetividade. Sentena no uma tese de mestrado em que o juiz
se perde no mundo irreal da anlise terica, embora possa fundamentar com
base num estudo crtico de uma tese.
Sentena julga um fato e fato do mundo real, do mundo da vida, da vida
composta por indivduos em que tudo que est alm deles (indivduos) s tem
sentido medida que, de certo modo, vem responder as suas necessidades 15
numa viso Kantiana do imperativo categrico: age de tal maneira que uses a
humanidade, tanto na tua pessoa como na de qualquer outro, sempre e
simultaneamente como fim e nunca simplesmente como meio16.
No crvel que assim o seja se for proferida por sistema audiovisual
em que a parte recebe cpia e tenta ouvir em algum computador o que foi
dito na sentena, sem a oportunidade de demonstrar claramente o ponto que
deseja ver impugnado.
Isso no tico17. No republicano, muito menos expressa uma
prestao jurisdicional compatvel com um Estado Democrtico de Direito.
Pensar diferente ter viso mope do escopo do processo penal moderno.
12
MAYER, Julio. Derecho Procesal Penal: Fundamentos. 2 ed., Buenos Aires: Del Puerto,
1999, p. 486, Tomo I. Traduo livre.
13
PORTANOVA, Rui. Motivaes Ideolgicas da Sentena. 5 ed., Porto Alegre: Livraria do
Advogado, 2003, p. 56.
14
PORTANOVA, Rui. Ob. Cit. p.92.
15
OLIVEIRA, Manfredo A. de. tica e Racionalidade Moderna. 2 ed., So Paulo: Loyola,
1993, p. 41
16
KANT, Immanuel (Traduo: Paulo Quintela). Fundamentao da Metafsica dos Costumes.
Portugal/Lisboa: Edies 70, 2008, p. 72.
17
A autoridade tica no deriva dos poderes do Estado para legislar e fazer cumprir a lei. Ela
precede o Estado, a exclusiva fonte da legitimidade do Estado e o supremo juiz dessa
legitimidade. O Estado, poder-se-ia dizer, s justificvel como veculo ou instrumento da tica
494
FIGUEIREDO DIAS18 ensina com profundidade o papel do processo

penal em um Estado Democrtico de Direito:
O direito processual penal torna-se em uma ordenao

limitadora do poder do Estado em favor do indivduo acusado,
numa espcie de Magna Carta dos direitos e garantias
individuais do cidado. Pois Estado, protegendo o indivduo,
protege-se a si prprio contra a hipertrofia do poder e os
abusos no seu exerccio.
Sentena proferida por sistema audiovisual sentena nula de pleno

direito. sentena eivada de vcio insanvel que deve receber a sano de
nulidade, seja qual for o crime, seja qual for a pena ou at mesmo se for de
improcedncia do pedido.
O juiz moderno, portanto, o juiz poltico e deve se emancipar dos
dogmas do incio do sculo XX e perceber que seu papel hoje de garantidor
dos direitos fundamentais, fazendo nascer uma magistratura independente e
criativa que no pode ser confundida com
isto , substituir o poltico pelo juiz seria corromper a forma de operao e
reproduo dos sistemas jurdico e poltico das sociedades complexas,
reduzindo drasticamente o espao da democracia19. No isto que se quer
com o juiz poltico.
CELSO CAMPILONGO20 explica o juiz poltico, in verbis:
A funo poltica do magistrado resulta desse paradoxo: o juiz

deve, necessariamente, decidir e fundamentar sua deciso em
conformidade com o direito vigente, mas deve, igualmente,
interpretar, construir, formular novas regras, acomodar a
legislao em face das influncias do sistema poltico. Sem
romper com a clusula operativa do sistema (imparcialidade,
legalismo e papel constitucional preciso) a magistratura e o
sistema jurdico so cognitivamente abertos ao sistema
poltico. Politizao da magistratura, nesses precisos termos,
algo inevitvel.
Destarte, o magistrado do Sculo XXI no pode se furtar a

operacionalizar e efetivar direitos sonegados atravs de uma poltica, cnica,
de excluso social que s foi estancada nos ltimos dez anos. No difcil
identificar, no Brasil, eventuais desafetos da Constituio. queles que, por
(BAUMAN, Zygmunt. Traduo: Mauro Gama, Cludia Martinelli Gama. O Mal Estar da Ps
Modernidade. Rio de Janeiro: Jorge Zahar, 1998, p. 69)
18
DIAS, Jorge Figueiredo. Direito Processual Penal. 1 ed. Reimpresso, Coimbra: Coimbra,
2004, p. 64.
19
CAMPILONGO, Celso Fernandes. Poltica, Sistema Jurdico e Deciso Judicial. So Paulo:
Max Limonad, 2002, p. 60.
20
CAMPILONGO, Celso Fernandes. Ob. cit. p. 61.
495
enquanto, ainda no precisam de direitos e garantias individuais de pessoa 21

acusada porque tambm, ainda, no foram acusados.
No processo penal h uma oposio de interesses entre o Estado que
quer exercer seu direito de punir os infratores da norma penal e o indivduo
que quer afastar de si quaisquer medidas privativas ou restritivas de sua
liberdade22.
Por outras palavras, o Estado de Direito s pode realizar-se quando se
torne seguro que o agente criminoso ser, no quadro das leis vigentes,
perseguido, sentenciado e punido em tempo razovel com uma pena justa.
Por isso um processo penal funcionalmente orientado constitui uma
exigncia irrenuncivel do Estado de Direito23.
V. CONCLUSO.
manifestamente inconstitucional a sentena proferida por meio

audiovisual por ferir de morte os princpios do contraditrio, da ampla defesa
e do duplo grau de jurisdio, sendo, assim, nula de pleno direito passvel de
se atacada via recurso de apelao se dentro do prazo, ou ainda por de via
habeas corpus, se transitada em julgado.
As partes tm o direito de conhecer o teor, por escrito, da deciso
proferida a fim de que possam, se quiser, impugn-la em toda sua inteireza.
Para tanto, mister se faz que o magistrado reduza a termo a sentena
proferida oralmente, isto , faa a degravao do referido ato jurisdicional
dando a transparncia devida e necessria para que a sociedade conhea seu
inteiro teor.
21
A pessoa humana o fim ltimo e o ncleo legitimador do Direito, j que o direito no pode
sequer pensar-se se no for pensado atravs da pessoa e para a pessoa. A noo tica de
pessoa, na condio de inquestionvel fim do Direito, reclama a proteo da respectiva
dignidade (DUARTE, Ronnie Preuss. Garantia de Acesso Justia: os direitos fundamentais.
Coimbra: Coimbra editora, 2007, p. 83).
22
DIAS, Jorge Figueiredo. Direito Processual Penal. 1 ed. Reimpresso, Coimbra: Coimbra,
2004, p. 64.
23
DIAS, Jorge Figueiredo. Acordo sobre Sentena em Processo Penal: o fim do estado de
direito ou um novo princpio? Porto: Conselho Editorial do Porto, 2011, p. 38.
496
O DIREITO AO ESQUECIMENTO NO MBITO DO PROCESSO
PENAL
Rbson de Vargas
Mestre em Cincias Criminais PUCRS. Especialista em Direito
Constitucional UNESA. Especialista em Cincias Penais
PUCRS. Professor na rea de Direito Pblico no Centro
Universitrio Estcio de S Santa Catarina. Advogado.
Resumo: O presente trabalho busca contextualizar o direito ao esquecimento na

perspectiva crtica do processo penal, ressaltando a necessidade de se preservar os direitos
fundamentais da pessoa, que tem o direito de invocar perante a lei e o Estado a proteo
de sua intimidade e dignidade. Para tanto, busca-se a partir de uma ponderao entre o
direito a liberdade de imprensa e o de personalidade, esclarecer que existem bices que
impedem a notcia, por tempo ilimitado, de fatos pretritos sobre a vida da pessoa do
condenado que, depois de determinado perodo, tem assegurado por lei o sigilo de todas
as consequncias penais de seus atos passados.
Palavras-chave: Direitos fundamentais. Direito ao esquecimento. Processo penal.
Abstract: This paper seeks to contextualize the right to oblivion in critical perspective of
the criminal process, emphasizing the need to preserve the fundamental rights of the
person who has the right to rely before the law and the state protection of their privacy
and dignity. It seeks up from a balance between the right to freedom of the press and
personality, to clarify that there are obstacles that prevent the news, indefinitely, past
tenses of facts about the life of the person convicted of that, after a certain period, by law
has ensured the confidentiality of all the penal consequences of his past actions.
Keywords: Fundamental Rights. Right to oblivion. Criminal proceedings.
Sumrio: 1. Consideraes iniciais. 2. O direito ao esquecimento e o Caso

Lebach. 3. O direito de informao versus o direito de personalidade. 4. A
limitao de notcias sobre a vida da pessoa do condenado. 5. Quando a
lembrana do passado de algum se torna uma interferncia ilcita. 6.
Consideraes finais.
Recentemente o Superior Tribunal de Justia (STJ), por ocasio do

julgamento do Recurso Especial n. 1.334.097-RJ,1 que tratou da
responsabilidade civil por dano moral, trouxe uma significativa delimitao
acerca do que se convencionou chamar de direito ao esquecimento ou right to be
let alone (direito de ser deixado em paz).
Reconheceu a Corte Superior que a veiculao na mdia de reportagem
envolvendo o nome de acusado j absolvido pela Justia, atenta contra o direito
1
BRASIL. Superior Tribunal de Justia. 4. Turma Recurso Especial 1334097. Min. Luis Felipe
Salomo. j. 28.05.2013 p. 10.09.2013. Disponvel em:
<http://www.stj.jus.br/webstj/Processo/Justica/detalhe.asp?numreg=201201449107&pv=0000000000
00>. Acesso em: 27 set. de 2013.
497
ao esquecimento que a pessoa possui de no ter o nome lembrado contra a sua
vontade, sobre fatos desabonadores de natureza penal nos quais se envolveu, mas
que restou inocentado.
Deste modo, a partir de uma tentativa de harmonizao entre o interesse de
informao e o direito de personalidade, o presente trabalho busca contextualizar
o direito ao esquecimento sob o olhar crtico do processo penal, demonstrando
que o passado desabonador de algum, caso nunca adormea, corrobora para que
se eternizem as misrias do processo penal.
Nessa perspectiva, ser apresentada uma anlise em torno da limitao
liberdade de imprensa e do direito de personalidade do acusado, para logo em
seguida, ser apreciada a proteo da sua intimidade com o impedimento de
notcias, por tempo ilimitado, sobre fatos pretritos da sua vida, ainda mais
quando dissociados de qualquer necessidade histrica ou legal.
2. O DIREITO AO ESQUECIMENTO E O CASO LEBACH
Na argumentao da deciso envolvendo o Recurso Especial n. 1.334.097-

RJ, o Min. Luis Felipe Salomo, relator do acrdo, em uma das diretrizes que
embasaram a sua fundamentao, fez referncia a um julgamento que se deu
perante o Tribunal Constitucional Alemo (TCA) em 1973 e que ficou conhecido
como o Caso Lebach.
Neste episdio do direito comparado, um condenado por envolvimento na
prtica de latrocnio, ocorrido em 1969 no lugarejo de Lebach, regio oeste da
Repblica Federal da Alemanha, ganhou uma reclamao que lhe dava o direito
a uma medida liminar que proibia um canal de televiso alem (Zweites
Deutsches Fernsehen Segunda Televiso Alem), de noticiar o seu nome ou
sua foto num documentrio sobre o crime, que iria ao ar numa sexta-feira noite,
pouco antes da soltura do reclamante.
Para tanto, na poca, entendeu o TCA que o direito liberdade de imprensa
encontra uma limitao quando se defronta com a garantia constitucional da
proteo da personalidade. Neste contexto, tanto a liberdade de imprensa, quanto
a proteo da personalidade da pessoa humana, configuram elementos da ordem
democrtica, embora no possuam prevalncia absoluta, de modo que, se
estiverem em conflito, se faz necessrio harmoniz-los tendo como eixo
norteador a dignidade da pessoa humana. Na ementa desta deciso possvel
encontrar a seguinte aluso:
Em face do noticirio atual sobre delitos graves, o interesse de
informao da populao merece em geral prevalncia sobre o
direito de personalidade do criminoso. Porm, deve ser observado,
alm do respeito mais ntima e intangvel rea da vida, o
princpio da proporcionalidade: Segundo este, a informao do
nome, foto ou outra identificao do criminoso nem sempre
permitida. A proteo constitucional da personalidade, porm, no
admite que a televiso se ocupe com a pessoa do criminoso e sua
vida privada por tempo ilimitado e alm da notcia atual, p.ex. na
498
forma de um documentrio. Um noticirio posterior ser, de
qualquer forma, inadmissvel se ele tiver o condo, em face da
informao atual, de provocar um prejuzo considervel novo ou
adicional pessoa do criminoso, especialmente se ameaar sua
reintegrao sociedade (ressocializao). A ameaa re-
socializao deve ser em regra tolerada quando um programa
sobre um crime grave, que identificar o autor do crime, for
transmitido [logo] aps sua soltura ou em momento anterior
prximo soltura.2
Diante desse enunciado, destacamos trs pontos que permitem compreender
melhor a ponderao de valores entre dois bens jurdicos conflitantes, isto , a
liberdade de imprensa e o direito de personalidade e que nos ajudam a delimitar
o direito ao esquecimento. So eles: a) o interesse de informao da populao
em geral, embora num primeiro momento, possa prevalecer sobre o direito de
personalidade do condenado, encontra limites; b) a proteo ao direito de
personalidade impede que se noticiem, por tempo ilimitado, fatos pretritos sobre
a vida da pessoa do condenado; c) a lembrana de acontecimentos da vida de
qualquer pessoa passvel de lhe causar prejuzo moral, especialmente quando
dissociados de qualquer necessidade histrica ou legal, uma interferncia ilcita
na sua privacidade. Passamos aos enfrentamentos.
3. O DIREITO DE INFORMAO VERSUS O DIREITO DE

PERSONALIDADE
A problemtica que envolve este ponto est a demonstrar que a imprensa,

no importante servio de comunicao que exerce na sociedade (inclusive
formando opinies e vontades pblicas), precisa ter o cuidado de no transformar
o noticirio policial em um drama punitivo muito maior do que o fato
acontecido, o que, em ocorrendo, faz com que as experincias diretas da
realidade cedam espao e passem a serem experincias do espetculo da
realidade.
Segundo observa Maria Lcia Karam, quando as campanhas publicitrias
manipulam emoes, selecionando e propagando alguns crimes mais cruis para
produzir e generalizar uma indignao moral contra aqueles que so
identificados como criminosos, cresce na populao o sentimento de ameaa
sua segurana ou integridade pessoal. Diante disso, possvel perceber que para
meios massivos de informao, que atravs de uma publicidade sensacionalista,

exploram o espetculo da realidade criando necessidades artificiais de consumo
de produtos e servios.3
Ao tratar do problema, salienta Eugenio Ral Zaffaroni, que os meios de
comunicao social de massa, especialmente a televiso, so elementos
2
SCHWAB, Jrgen. Cinqenta anos de jurisprudncia do Tribunal Constitucional Alemo.
Montevideo: Konrad Adenauer Stiftung, 2006, p. 488.
3
KARAM, Maria Lcia. De crimes, penas e fantasias. 2. ed. Rio de Janeiro: Luam, 1993, p. 199.
499
indispensveis para o exerccio do poder de todo o sistema penal, de modo que
sem eles, no seria possvel manter os discursos justificadores da pena e nem
reproduzir os fatos conflitivos interessantes de serem reproduzidos em cada
conjuntura, de acordo com o interesse das agncias de controle do sistema
penal.4 Com isso, este tipo de comunicao no se limita a construir uma falsa
imagem da realidade, mas a produzir (e vender) realidade, com forte apelo no
condicionamento criminalizante, na criao de esteretipos e na carga
estigmtica a que determinados indivduos so submetidos.5
Acresa-se, ainda, que h toda uma lucrativa lgica empresarial por detrs
dessas informaes e propagandas, que possuem um pblico cativo que as
consome no noticirio cotidianamente. Isso porque a informao uma
mercadoria e, como tal, deve ser vendida ao maior nmero de interessados e
desinteressados, utilizando-se para isso todos os meios de marketing
sensacionalista necessrios para estimular e despertar o interesse. 6 Para o
Ministro Luis Felipe Salomo,
A historicidade da notcia jornalstica, todavia, em se tratando de
jornalismo policial, h de ser vista com cautela por razes bem
conhecidas por todos. H, de fato, crimes histricos e criminosos
famosos, mas tambm h crimes e criminosos que se tornaram
artificialmente histricos e famosos, obra da explorao miditica
exacerbada e de um populismo penal satisfativo dos prazeres
primrios das multides, que simplifica o fenmeno criminal s
estigmatizadas figuras do "bandido" vs. "cidado de bem". No
ponto, faz-se necessrio desmistificar a postura da imprensa no
noticirio criminal, a qual - muito embora seja uma instituio
depositria de carssimos valores democrticos - no movida por
um desinteressado compromisso social de combate ao crime. 7
No por outra razo, que mesmo transcorrido muito tempo aps o fato e,
at mesmo depois de cumprida a pena, ainda se tenha interesse em noticiar
acontecimentos criminais. De certa forma, ao se reproduzir novamente fatos
passados com a lembrana da figura do condenado, se perpetua o estigma que a
4
Sobre a compreenso em torno do sistema penal, observa BATISTA, Nilo. Introduo crtica ao
direito penal brasileiro. 11 ed. Rio de Janeiro: Revan, 2007, p. 25-
apresentado como igualitrio, atingindo igualmente as pessoas em funo de suas condutas [...]
tambm apresentado como justo, na medida em que buscaria prevenir o delito, restringindo sua
interveno aos limites da necessidade [...] quando de fato seu desempenho repressivo, seja pela
frustrao de suas linhas preventivas, seja pela incapacidade de regular a intensidade das respostas
penais, legais ou ilegais. Por fim, o sistema penal se apresenta comprometido com a proteo da
dignidade humana [...] quando na verdade estigmatizante, promovendo uma degradao na figura
5
ZAFFARONI, Eugenio Ral. Em busca das penas perdidas a perda da legitimidade do sistema
penal. Rio de Janeiro: Revan, 2001, p. 132-133.
6
LOPES JR., Aury. Introduo crtica ao processo penal (fundamentos da instrumentalidade
garantista). 4 ed. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2006, p. 193.
77
500
pena tornou indelvel no indivduo, 8
pessoas, quadro constantemente renovado e estimulado custa da exposio do

crime acontecido e da figura do seu autor.
Assim, muito embora o momento seja de uma acentuada efemeridade de
modas, produtos, ideias, ideologias e valores, em que se tem a sensao de que
9
j que tudo muda to rapidamente sob a
10
menor presso, o que por consequncia desencadeia uma quase impossibilidade
de se bem delimitar certos espaos de direito (e exemplo disso a confuso entre
as esferas do interesse pblico e do interesse privado), h de se velar no fundo
por solues que protejam a pessoa humana. Esse e deve ser o referente maior,
em funo do qual todo o direito gravita e que constitui sua prpria razo de
ser.11
4. A LIMITAO DE NOTCIAS SOBRE A VIDA DA PESSOA DO

CONDENADO
A proteo ao direito de personalidade impede que se noticie ad eternum

fatos pretritos sobre a vida da pessoa do condenado. Permitir que o fenmeno
criminal ou que o passado desabonador de algum nunca adormea,
especialmente por fora de um populismo penal, acostumado a novidades e
perspectivas ao mesmo tempo obsoletas e instantneas, permitir que se
perpetue as misrias do processo penal,12 de modo que se revisite centenas de
8
Nesse sentido, BARATTA, Alessandro. Criminologia crtica e crtica do direito penal. 3. ed. Rio
encarcerado depois do fim da deteno, continuando a seguir sua existncia de mil modos visveis e
invisveis, poderia ser interpretado como a vontade de perpetuar, com a assistncia, aquele estigma
que a pena tornou indelvel no indivduo. A hiptese de Foucault, da ampliao do universo
carcerrio assistncia antes e depois da deteno, de modo que este universo esteja constantemente
sob o foco de uma sempre mais cientfica observao, que se torna, por seu turno, um instrumento de
controle e de observao de toda a sociedade, parece, na realidade, muito prxima da linha de
tem sempre menos necessidade do sinal visvel (os muros) da separao para assegurar-se o perfeito
controle a
9
HARVEY David. Condio ps-moderna. So Paulo: Edies Loyola, 2010, p. 258.
10
Nesse sentido, se referindo sociedade moderna a partir da metfora da fluidez, em que o tempo
Nada para mudar. In: Revista Isto . Ed. Set./10. So Paulo: 2010. Disponvel em:
http://www.istoe.com.br/assuntos/entrevista/detalhe/102755_ VIVEMOS+TEMPOS+LIQUIDOS.
Na verdade, so incapazes de
manter a mesma forma por muito tempo. No atual est
deliberadamente impedidos de se solidificarem. A temperatura elevada ou seja, o impulso de
transgredir, de substituir, de acelerar a circulao de mercadorias rentveis no d ao fluxo uma
oportunidade de abrandar, nem o tempo necessrio para condensar e solidificar-se em formas
11
GRECO FLHO, Vicente. Manual de processo penal. 6 ed. So Paulo: Saraiva, 1999, p. 13.
12
Ao comentar sobre a atuao do processo penal, GIACOMOLLI, Nereu Jos. Reformas (?) do
processo penal: consideraes crticas. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2008, p. 11, ressalta acima de
aniquilamento da essncia do ser, de sua qualidade humana. Em face do princpio da dignidade da
501
vezes o que j foi processado, numa espcie de crnica policial que serve de
diverso para uma cinzenta vida cotidiana.13
Durante a VI Jornada de Direito Civil realizada em maro deste ano pelo
Centro de Estudos do Judicirio do Conselho da Justia Federal (CJE/CJF),
A tutela da dignidade da
pessoa humana na sociedade da informao inclui o direito ao esquecimento
Num desdobramento constitucional, o direito ao esquecimento estaria implcito
no art. 5., inciso X, da CF, que consagra a proteo da intimidade, da imagem e
da vida privada, bem como no princpio de proteo dignidade da pessoa
humana.
Por certo, o enunciado em questo no tem o poder de, como num simples
sujeito consiga reescrever novamente a sua histria como se estivesse nascendo

novamente. Todavia, com ele tem-se uma garantia que possibilita ao indivduo
discutir o uso que dado aos eventos pretritos da sua vida nos meios de
comunicao social e na mdia, evitando que o seu nome ou a sua imagem seja
utilizada contra a sua vontade.14
Contudo, como os parmetros ainda no so muito claros para se
determinar com exatido a extenso desse esquecimento em decorrncia do
direito de intimidade, o recurso acaba sendo o princpio da proporcionalidade,15
que pode orientar a ponderao de valores, exigindo da imprensa na realizao
do seu trabalho, intervenes adequadas, necessrias e justas, especialmente na
intimidade das pessoas, sempre observando uma inclinao para com a proteo
da dignidade humana.
Na observao de Luis Gustavo G. Castanho de Carvalho possvel
sintetizar o conceito de intimidade como sendo o direito a interditar s demais
pessoas o conhecimento dos pensamentos, emoes, sentimentos e sensaes,
pessoa humana, o Estado que opera em funo do acusado, do apenado. E no este que se submete,
13
CARNELUTTI, Francesco. As misrias do processo penal. 7. ed. Campinas: Bookseller, 2006, p.
vida cotidiana. Assim a descoberta do delito, de dolorosa necessidade social, se tornou uma espcie
de esporte; as
14
Sobre o tema, observa GOMES FILHO, Antnio Magalhes. Presuno de inocncia e priso
cautelar
meios de comunicao, a opo no pode ser dirigida limitao, mas ao reexame das disposies
15
Segundo anota SOUZA NETTO, Jos Laurindo de. O princpio da proporcionalidade como
fundamento constitucional das medidas substitutivas da priso cautelar. In: Revista dos Tribunais,
So Paulo, n. 801, 2002, p. 423-424, a proporcionalidade autnoma, posto que se legitima nos
valores de justia e, alm de estabelecer um critrio valorativo constitucional das restries de
direitos, orienta a atividade hermenutica, sendo expresso da pretenso geral de liberdade frente ao
Estado, pois atua como meio de proteo do status libertatis, estabelecendo limites interveno
estatal. Visando dar eficcia a direitos fundamentais, a proporcionalidade se apresenta como garantia
especial de limite ao poder pblico, exigindo deste, intervenes adequadas, necessrias e justas, no
havendo dvidas, de que projeta, ainda, uma ntima conexo entre Direito Constitucional e Direito
Processual Penal.
502
bem como ato e acontecimentos que o seu titular no queira revelar para as
outras pessoas. A intimidade insere-se dentre os direitos de personalidade, ao
lado do direito imagem, privacidade, defesa do nome e tudo que tocar ao
recato da personalidade, um territrio que no dado ao pblico conhecer sem a
autorizao do titular.16
No direito brasileiro existem institutos que validam o direito ao
esquecimento, impedindo com que se noticiem por tempo ilimitado, fatos
pretritos sobre a vida da pessoa do condenado. Exemplo disso a reabilitao,
que assegura ao condenado o sigilo dos registros sobre seu processo de
condenao (art. 93 do CP).
Contudo, conforme explica Joo Jos Leal, a utilizao da reabilitao tem
decorre automaticamente da extino

ou da execuo pena, conforme dispe o art. 202 da LEP. Este dispositivo (de
eficcia automtica) mais favorvel ao condenado e torna o instituto da
reabilitao desnecessrio, j que este, de acordo com os art. 743 e seguintes do
CPP, exige a instaurao de um processo judicial para cancelar qualquer
referncia ao registro criminal do condenado.17
Ao comentar sobre as disposies sobre o sigilo de registro, Eugenio Ral
Zaffaroni e o saudoso Jos Henrique Pierangeli assinalam que um dos objetivos
da legislao evitar a estigmatizao do indivduo, at onde isso for possvel.
Segundo eles:
As disposies que se referem ao direito penal de registro so
sumamente importantes, considerando que um dos objetivos da
legislao contempornea de evitar a estigmatizao do
condenado, at onde isso for possvel. Por isso, e tambm por
outras razes que veremos oportunamente, desapareceu do direito
perptua, consagrada pelo Cdigo de 1940, na sua verso original.

O condenado que cumpriu a sua pena e uma vez suplantado os
limites para possvel declarao de reincidncia, sem cometer
novas infraes, tem direito a que o Estado, pelo menos no
aspecto formal, elimine qualquer consequncia estigmatizante da
condenao cumprida, que e apresenta como totalmente
contraproducente para a sua reincorporao numa vida normal. 18
Portanto, seja qual for perspectiva, parece claro que a proteo ao direito
de personalidade impede que se noticiem, por tempo ilimitado, fatos pretritos
sobre a vida da pessoa do condenado que, depois de determinado perodo, tem
16
CARVALHO, Luis Gustavo Grandinetti Castanho de. Processo penal e (em face da) Constituio.
3. ed. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2004, p. 54.
17
LEAL, Joo Jos. Direito penal geral. 3 ed. Florianpolis: OAB/SC, 2004, p. 570.
18
ZAFFARONI, Eugenio Ral; PIERANGELI, Jos Henrique. Manual de direito penal. V. 1. 7 ed.
So Paulo: Revista dos Tribunais, 2008, p.703.
503
assegurado por lei o sigilo de todas as consequncias penais de seus atos
passados, salvo quando requisitadas por juiz criminal.19
5. QUANDO A LEMBRANA DO PASSADO DE ALGUM SE TORNA

UMA INTERFERNCIA ILCITA
O direito deve reconhecer que a lembrana de acontecimentos da vida de

qualquer pessoa passvel de lhe causar prejuzo moral, especialmente quando
dissociados de qualquer necessidade histrica ou legal, se materializa numa
interferncia ilcita na sua privacidade, sem esquecer que distorce sua presuno
de inocncia, princpio que lhe garante no sofrer em nenhum momento qualquer
tipo de restrio pessoal.20
No caso em questo, quando a pena encontra seu trmino ou quando a
absolvio o veredito, h de se respeitar a consumao do direito. Em situaes
normais, o interesse pblico em torno do caso tende a diminuir com o passar do
tempo, consolidando o passado, de tal modo que tornar-se desnecessrio
qualquer tentativa de ressuscitar o que se sepultado est.
o que ocorre, por exemplo, com a prescrio penal, quando depois de
decorrido determinado lapso temporal, tem-se a perda do interesse na persecuo
penal, ou conforme anota Roberto Lyra, atribuem-se efeitos jurdicos a um fato
natural em razo do decurso do tempo, atendendo-se a certas contingncias ou
por motivos vrios de convenincia ou oportunidade poltica.21
A prescrio baseia-se justamente no adormecer da lembrana do crime da
mente da sociedade. No mais existindo o temor causado pela sua prtica, deixa
de haver motivos para se buscar a sua expiao ou punio. 22 Diante disso, trazer
de volta sentimentos pretritos em torno de determinado crime ou pessoa, sem
qualquer relao de interesse legitimamente comprovado, como ocorre quando
h uma determinao judicial (art. 748 do CPP), tende a se mostrar uma
dramatizao gratuita, que por sinal, quando recepcionada por uma publicidade
abusiva, causa uma distoro no comportamento dos sujeitos processuais e
estigmas no imputado, conduzindo a uma hiperpenalizao atravs da
espetacularizao
em um subterfgio fundamental para vender esse tipo de emoo.23
Atento a esse cenrio, Aury Lopes Jr. observa que a gravidade dos bizarros
espetculos miditicos montados em torno de certos acontecimentos faz com que
seja necess
privacidade do sujeito em julgamento. Trata-se na verdade, de uma limitao
19
De acordo com o art. 748 do CPP
mencionadas na folha de antecedentes do reabilitado, nem em certido extrada dos livros do juzo,
salvo quando requisitadas por juiz criminal
20
PACELLI, Eugnio. Curso de processo penal. 17 ed. So Paulo: Atlas, 2013, p. 48.
21
LYRA, Roberto. A expresso mais simples do direito penal. Rio de Janeiro: Rio, 1976, p.78-80.
22
NUCCI, Guilherme de Souza. Manual de direito penal. 9 ed. So Paulo: 2013, p. 624.
23
garantista). 4 ed. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2006, p. 194-195.
504
democrtica para no sermos vtimas da ditatura miditica. A democracia,
enquanto um sistema poltico-cultural que valoriza o indivduo nas relaes que
assume com o Estado e com a coletividade deve proteg-lo da superexposio,
assegurando a mxima eficcia dos direitos fundamentais, como a dignidade,
imagem, honra e vida privada.24
Sendo assim, se o interesse pblico em torno do fenmeno criminal tende a
desaparecer, especialmente em razo da extino da pena ou com a absolvio
do acusado, ambas consumadas irreversivelmente, nesse interregno temporal
que se perfaz tambm a vida til da informao criminal. Aps essa vida til da
informao, seu uso s pode ambicionar ou um interesse histrico ou uma
pretenso subalterna, estigmatizante, tendente a perpetuar no tempo as misrias
humanas.25
Na perspectiva lanada pelo Ministro Luis Filipe Salomo,
No se pode, pois, nesses casos, permitir a eternizao da
informao. Especificamente no que concerne ao confronto entre
o direito de informao e o direito ao esquecimento dos
condenados e dos absolvidos em processo criminal, a doutrina no
vacila em dar prevalncia, em regra, ao ltimo, ressalvando-se
como aqui se ressalvou a hiptese de crimes genuinamente
histricos, quando a narrativa desvinculada dos envolvidos se fizer
impraticvel [...] Com efeito, o reconhecimento do direito ao
esquecimento dos condenados que cumpriram integralmente a
pena e, sobretudo, dos que foram absolvidos em processo
criminal, alm de sinalizar uma evoluo cultural da sociedade,
confere concretude a um ordenamento jurdico que, entre a
memria que a conexo do presente com o passado e a
esperana que o vnculo do futuro com o presente , fez clara
opo pela segunda. E por essa tica que o direito ao
esquecimento revela sua maior nobreza, pois afirma-se, na
verdade, como um direito esperana, em absoluta sintonia com a
presuno legal e constitucional de regenerabilidade da pessoa
humana.
Muito embora sejam muitos os problemas proporcionados pelo crcere e se
conteste (com toda razo) a pretenso ressocializadora advinda com a pena
(especialmente a priso), a pessoa declarada absolvida precisa ter esse direito
respeitado, ao passo que o condenado deve regressar liberdade no como um
desonrado,26 mas como um sujeito livre de toda penitncia cumprida. A pena no
pode destruir a sua existncia social, seus direitos fundamentais, sua condio de
pessoa humana.
24
garantista). 4 ed. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2006, p. 196-197.
25
26
RADBRUCH, Gustav. Introduo cincia do direito. So Paulo: Martins Fontes, 1999, p. 113.
505
O direito possui um tempo prprio, o qual no o mesmo da sociedade. 27 O

processo penal inserido neste contexto precisa ter uma durao razovel, de
modo que determinadas garantias sejam preservadas e que a paz pblica possa se
restabelecer com a sentena, seja ela absolutria ou condenatria. Nesta tica, o
direito esquecimento pretende que o processo, ou suas consequncias, no se
eternize no tempo. Em isso acontecendo, a pena ganha ares de eternidade e se
constitui numa leso aos direitos fundamentais.
E qualquer leso aos direitos fundamentais deteriora no s a prpria
administrao da justia penal, como tambm os fundamentos que estruturam as
bases do Estado Democrtico de Direito. Neste particular, o direito ao
esquecimento busca otimizar a presuno de inocncia, numa tentativa de
garantir a pessoa uma nova socializao e, porque assim no dizer, humanizao,
sem toda a carga de estigmas ou preconceitos, sabidamente inerentes a todo
aquele que vem oriundo do sistema de penas privativas de liberdade.28
importante lembrar que a Convencion Americana Sobre Derechos
Humanos (Pacto de San Jos),29 em seu art. 11 estabelece que a pessoa possa
27
Segundo anota LOPES JR., Direito processual penal e sua conformidade constitucional. Rio de
Janeiro: Lumen Juris, 2009, p. 141, a regncia de nossas vidas se d pelo tempo, especialmente nas
sociedades contemporneas, dominadas pela acelerao e a lgica do tempo curto, de modo que
vivemos a angstia do presentesmo, buscando expandir ao mximo o tempo presente, espremido
entre um passado que no existe e um futuro contingente. E o tempo, alm de reger nossa vida
pessoal, tambm acaba por orientar o prprio direito. No processo, conforme observa THUMS,
Gilberto. Sistemas processuais penais tempo, tecnologia, dromologia, garantismo. Rio de Janeiro:
Lumen Juris 2006, p. 67, o tempo um elemento que conspira contra, porque depende dele a prtica
dos atos processuais dentro de prazos legalmente estabelecidos e determinados por um ritual. Tudo
no processo depende do tempo: penas, priso, provas, absolvio. Isso se explica pelo fato de que o
tempo e o processo esto absolutamente interligados, sendo que o processo tambm movimento,
permitindo que vrios institutos de direito material ou formal tenham reflexos processuais.Por outro
lado, o tempo do processo no coincide com o da realidade, j que o tempo do processo um tempo
prprio. No processo reconstitui-se um fragmento temporal, de modo que h um tempo separado
daquele da vida real, estreitamente regulado pelas prescries do ritual, permitindo que os
julgamentos desenvolvam efeitos performativos e instituintes.
28
Sobre a realidade carcerria brasileira, aduz CARVALHO, Salo de. Pena e garantias: uma leitura
do garantismo de Luigi Ferrajo
normativos, ideolgicos e simblicos de construo de indivduos destitudos de cidadania, a falta de
zelo pblico com sua populao encarcerada produziu um estado de misria humana que cremos
29
Em 2008, o Plenrio do Supremo Tribunal Federal, por maioria, decidiu em dar status supralegal
(acima da legislao ordinria) aos tratados internacionais, situando-os, no entanto, em nvel abaixo
da Constituio. A corrente majoritria, no entanto, admite dar a eles status de constitucionalidade, se
votados pela mesma sistemtica das emendas constitucionais pelo Congresso Nacional, ou seja:
maioria de trs quintos, em dois turnos de votao, conforme previsto no 3. do art. 5. da
Constituio Federal. A ementa restou assim indexada: PRISAO CIVIL. Depsito. Depositrio infiel.
Alienao fiduciria. Decretao da medida coercitiva. Inadmissibilidade absoluta. Insubsistncia da
previso constitucional e das normas subalternas. Interpretao do art. 5., inc. LXVII e 1., 2. e
3., da CF, a luz do art. 7., 7, da Conveno Americana de Direitos Humanos (Pacto de San Jose da
Costa Rica). Recurso improvido. Julgamento conjunto do RE n. 349.703 e dos HCs n. 87.585 e n.
92.566. ilcita a priso civil de depositrio infiel, qualquer que seja a modalidade do depsito.
506
invocar a proteo da lei contra a sua honra e dignidade. No ponto 1 est
expresso que toda pessoa tem direito ao respeito de sua honra e ao
reconhecimento de sua dignidade, enquanto que no ponto 2 consta que ningum
pode ser objeto de ingerncias arbitrrias ou abusivas em sua vida privada, na de
sua famlia, em seu domiclio ou em sua correspondncia, nem de ofensas ilegais
sua honra ou reputao.
Assim, em concluso, entendemos que a proteo ao direito de
personalidade impede que, por tempo ilimitado, se noticiem fatos pretritos sobre
a vida da pessoa do condenado que, depois de determinado perodo, tem
assegurado por lei o sigilo de todas as consequncias penais de seus atos. As
intervenes da imprensa na realizao do seu trabalho precisam ser necessrias
e justas, especialmente quando estiver envolvida a intimidade das pessoas. Essa
postura, alm de se harmonizar com a proteo da dignidade humana, ajuda a
tornar o processo penal um instrumento mais legtimo e justo.
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508
LOS DELITOS CONTRA LA SEGURIDAD VIAL EN EL CDIGO
PENAL ESPAOL
Rosario de Vicente Martnez

Catedrtica de Derecho penal
Universidad de Castilla-La Mancha
SUMARIO: I. Introduccin. II. Los delitos contra la Seguridad Vial. 1. El artculo 379: el
delito de conduccin a velocidad excesiva, el delito de conduccin bajo la influencia de
drogas txicas, estupefacientes, sustancias psicotrpicas o bebidas alcohlicas y el delito
de conduccin con elevados ndices de alcohol en sangre. 1.1. El delito de conduccin a
velocidad excesiva. 1.2. El delito de conduccin con elevados ndices de alcohol en
sangre. 1.3. El delito de conduccin bajo la influencia de drogas txicas, estupefacientes,
sustancias psicotrpicas o bebidas alcohlicas. 2. El artculo 380: el delito de conduccin
temeraria. 3. El artculo 381: el delito de conduccin temeraria con manifiesto desprecio
por la vida de los dems. 4. El artculo 382: la regla concursal. 5. El artculo 383: el delito
de negativa a someterse a las pruebas de alcoholemia. 6. El artculo 384: el delito de
conduccin con permiso retirado o suspendido o sin permiso de conduccin. 6.1. El delito
de conduccin con permiso o licencia sin vigencia por prdida total de los puntos
asignados legalmente. 6.2. El delito de conduccin siendo titular de permiso o licencia de
conduccin, pero habiendo sido privado cautelar o definitivamente de los mismos por
decisin judicial. 6.3. El delito de conduccin sin permiso o licencia. 7. El artculo 385: el
delito de creacin de grave riesgo para la seguridad vial. 8. El artculo 385 bis: el comiso
del vehculo. 9. El artculo 385 ter: el tipo atenuado.
I. INTRODUCCIN
En los ltimos aos existe una creciente normativa, tanto europea como
nacional, en relacin con la seguridad vial cuya finalidad no es otra que la de
evitar o al menos reducir el gran nmero de accidentes de trfico que se
producen. De ah que se pueda observar una tendencia generalizada de los pases
europeos hacia el reforzamiento de la respuesta jurdico-penal ante los delitos de
trfico, que una vez ms, y de forma muy discutible, ven en el Derecho penal la
va de solucin ms eficaz.
El elevado nmero de muertes y lesiones en las carreteras espaolas ha
llevado tambin al legislador espaol a adoptar una serie de medidas legislativas
en un intento de reducir al mximo y eficazmente las cifras que arrojan ao tras
ao las estadsticas oficiales. As es de destacar en materia de Derecho
que se aprobaba en el verano de 2005 y en el mbito del Derecho penal las

reformas del Cdigo penal mediante la Ley Orgnica 15/2007, de 30 de
noviembre, en materia de Seguridad Vial y la Ley Orgnica 5/2010, de 22 de
junio, por la que se modifica la ley Orgnica 10/1995, de 23 de noviembre, del
Cdigo penal.
Con estos cambios legislativos se esperaba una mayor conciencia social en
la poblacin respecto a la seguridad vial y, como consecuencia de ello, una
509
continua disminucin en el nmero de vctimas de accidentes de trfico. Y as ha
sucedido, ya que segn las estadsticas de la Direccin General de Trfico, las
cifras de accidentes mortales han bajado aunque lo que parece que no se reduce
es el nmero de infracciones.
Pero no toda la solucin se halla en el mbito legislativo, ni mucho menos
en el mbito penal. Sera ingenuo pensar que la reforma penal, por si sola, vaya a
mple. Adems, el aumento de la

represin penal est produciendo el colapso de la Administracin de Justicia y de
los Servicios Sociales Penitenciarios encargados de gestionar las penas de
trabajos en beneficio de la comunidad. El problema es que no hay plazas
suficientes para que se ejecuten tantas penas. La lista de espera para cumplir esta
condena es del 50 %. Todo ello puede acabar produciendo la prescripcin de las
condenas, con la consiguiente impunidad para estos casos.
La mayor parte de la doctrina penal espaola ve con recelo, cuando no con
actualidad y considera que quizs sea la va de aprovechamiento de las

posibilidades de reduccin de la impunidad de las infracciones y de
aseguramiento de la aplicacin efectiva de las sanciones que hoy en da es
posible en el trfico viario la ms recomendable mucho ms que la ampliacin
de los delitos y la agravacin de las penas-, para hacer compatible la necesaria
proteccin de las personas con el mantenimiento del principio segn el cual el
Derecho penal debe ser la ultima ratio, el ltimo recurso, y no el primero o el
nico que se nos ocurre por falta de imaginacin. No es de extraar que se aluda
al proceso de resquebrajamiento de la teora del delito, de las garantas jurdico
la objetivacin del Derecho penal como manifestacin de lo que se ha venido a

manifestacin del nuevo
El legislador parece olvidar cuando se enfrenta al tema de la siniestralidad

vial que junto al factor de la conduccin intervienen otros factores, como son, el
estado de las carreteras o de los propios vehculos, por lo que es necesario, si se
quiere mejorar la seguridad vial, no slo hacer hincapi en la mejora de la
conduccin, sino tambin en fomentar la mejora de las infraestructuras viarias,
modificacin de trazados, eliminacin de puntos negros, instalacin en las
carreteras de un mayor nmero de radares, erradicacin de los pasos a nivel,
utilizacin de los ltimos avances tecnolgicos en la fabricacin de vehculos
como, por ejemplo, el alcohol-lock -mecanismo que impide arrancar el vehculo
si el conductor supera la tasa de alcohol permitida- o los limitadores de
velocidad, mejor y suficiente sealizacin, mejor formacin del conductor,
mayor nmero de agentes de trfico, cambio de los actuales sistemas de
proteccin anti-salida o tambin llamados guardarrales o quitamiedos, mejora de
los medios de asistencia que deben intervenir cuando se produce un siniestro, etc.
510
En el aspecto de la prevencin queda mucho por hacer, as y segn se
desprende de un estudio de la Asociacin Espaola de la Carretera (AEC), un
tercio de las carreteras espaolas se encuentra en un estado de conservacin
millones de euros para solucionar los problemas de deterioro, tanto del

pavimento como de la sealizacin, balizamiento y barreras metlicas.
Asimismo, la sealizacin de las vas, sobre todo la vertical, suspende en el
estudio. Sin dejar de asumir que el factor humano est presente en los accidentes,
no cabe la menor duda de que con la mejora de las vas pblicas se ayuda a que
la cifra de accidentalidad se reduzca. Esto se observa fcilmente en la prctica:
cuando en Espaa se ha invertido ms en infraestructuras se ha conseguido
disminuir el nmero de accidentes. El binomio: a mayor inversin en
infraestructuras mayor reduccin en accidentes, nunca falla.
En el mbito de la prevencin no hay que olvidar el papel relevante que
cumplen los medios de comunicacin. Se necesitan mensajes y programas
especializados en seguridad vial y un cdigo de conducta que evite, por ejemplo,
en series de ficcin para jvenes, las conductas como el exceso de velocidad,
imprudencias e incumplimientos de la obligacin de ponerse cascos y cinturones
de seguridad.
Tambin es necesario un mayor control de los videojuegos relacionados
con los coches y la velocidad como un mayor control de Internet para evitar que
medio preventivo muy til y eficaz es preciso hacer hincapi en la educacin1.
II. LOS DELITOS CONTRA LA SEGURIDAD VIAL
El Boletn Oficial del Estado del da 1 de diciembre de 2007 publicaba la

Ley Orgnica 15/2007, de 30 de noviembre, por la que se modifica la Ley
Orgnica 10/1995, de 23 de noviembre, del Cdigo Penal en materia de
Seguridad Vial. La citada Ley Orgnica se centra exclusivamente en la reforma
del artculo 47 y del Captulo IV del Ttulo XVII del Libro II del Cdigo penal y
es la culminacin de un procedimiento sancionador que se inicia con la
modificacin de la Ley de Trfico y Seguridad Vial y con el nuevo sistema
conocido como permiso por puntos.
La urgencia y precipitacin por modificar el Cdigo penal en esta materia,
como si de ello dependiera una minoracin drstica de las muertes y heridos en
las carreteras, dej fuera de la Proposicin de Ley de modificacin del Cdigo
penal en materia de Seguridad Vial y, por tanto, fuera de la Ley Orgnica
15/2007, la reforma del homicidio imprudente que contemplaba el Proyecto, en
el sentido de considerar delito todas las causaciones de la muerte de otra persona
1
Sobre las alternativas a los excesos de intervencin penal, Vid. DE VICENTE MARTNEZ,
Derecho Penal de la Circulacin. Delitos relacionados con el trfico vial, 2. ed., revisada, ampliada
y puesta al da conforme a la Ley Orgnica 15/2007, de 30 de noviembre, de reforma del Cdigo
penal en materia de Seguridad Vial, Barcelona, 2008, pp. 56 y ss.
511
aunque no sea por imprudencia grave, cuando precisamente haba sido esta
modificacin la que se haba solicitado en reiteradas ocasiones y con especial
insistencia tanto por la doctrina como por distintas Fiscalas como se observa en
la Memoria de la Fiscala General del Estado del ao 2005, donde entre las
el homicidio y las lesiones muy graves causadas por imprudencia leve

a
es sino consecuencia de la mala redaccin de los atestados.
Pero, al final, todo el camino fue andado en vano puesto que la Ley
aprobada ignoraba completamente la reforma del homicidio imprudente
centrndose tan slo en el artculo 47 y en el Captulo IV del Ttulo XVII del
Libro II del Cdigo penal.
Por lo que respecta al artculo 47, la reforma aade un apartado tercero con
el objetivo de que conductas que han sido penadas por juzgados y tribunales que
rebasen un umbral de gravedad determinado a priori ex lege (ms de dos aos)
tengan como consecuencia prctica que el penado no recupere sin ms, por el
simple transcurso o cumplimiento de la pena, el derecho a conducir del que haba
sido privado y tenga, por tanto, que volver a efectuar las pruebas terico-
prcticas que le habiliten administrativamente para conducir vehculos a motor
y/o ciclomotores si desea nuevamente conducir. Bastar, por tanto, con que la
condena sea por tiempo superior a dos aos para que se entienda que existe una
prdida definitiva del permiso y, en consecuencia, esta privacin ya no durar
nicamente el plazo sealado judicialmente salvo en el supuesto de que se
condene por tiempo inferior a los dos aos.
Es de esperar que en estos casos el papel de la defensa juegue a favor de
lograr una conformidad en la que la rebaja del tercio de la pena conformada haga
artculo 47 del Cdigo penal, evitando de ese modo la prdida de vigencia.

Las modificaciones respecto al Captulo IV del Ttulo XVII del Libro II del
Cdigo penal no se hacen esperar puesto que comienzan en la propia rbrica del
proteccin sino a la necesidad de armonizar, de unificar terminolgicamente el

Cdigo penal con la denominacin utilizada en el mbito administrativo donde
goza de aprobacin general pues, por ejemplo, el Consejo Fiscal, en su Informe

al Anteproyecto de Ley Orgnica por la que se modifica la Ley Orgnica
10/1995, de 23 de noviembre, del Cdigo penal, considera que la nueva rbrica
de trfico tiene una significacin ms amplia ya que viene referida no slo a la

circulacin de automviles sino a las normas sobre control tcnico y de
fabricacin, licencias, autorizacin y permisos.
512
Tras el cambio de rbrica, la Ley Orgnica 15/2007 modifica ampliamente
la redaccin de algunas conductas tpicas e incorpora al Captulo IV del Ttulo
XVII del Cdigo penal, nuevas figuras delictivas, provocando la invasin de
mbitos que tradicionalmente pertenecieron al Derecho administrativo. Estas
modificaciones y nuevas incorporaciones, que convierten el Cdigo penal en un
listado de infracciones formales administrativas con consecuencias penales, se
insertan, en definitiva, en el proceso creciente de criminalizacin al que
asistimos impvidos y que parece condenado a no tener fin.
Tres aos despus, en 2010, una nueva reforma al Cdigo penal mediante la
Ley Orgnica 5/2010, de 22 de junio, por la que se modifica el Cdigo penal,
volvera a introducir cambios en los delitos contra la Seguridad Vial modificando
algunas penas e incorporando dos nuevos artculos al Captulo IV, los artculos
385 bis y 385 ter.
1. El artculo 379: el delito de conduccin a velocidad excesiva, el delito de

conduccin bajo la influencia de drogas txicas, estupefacientes, sustancias
psicotrpicas o bebidas alcohlicas y el delito de conduccin con elevados
ndices de alcohol en sangre
El artculo 379, que abre el Captulo IV del Ttulo XVII del Libro II del
Cdigo penal, ha dejado de contener un solo delito para dar cabida a tres tipos
penales: el delito de conduccin a velocidad excesiva o exceso de velocidad,
nuevo tipo penal previsto en el apartado primero del nuevo artculo 379, el delito
de conduccin bajo la influencia de drogas txicas, estupefacientes, sustancias
psicotrpicas o bebidas alcohlicas, previsto en el primer inciso del apartado
segundo y el delito de conduccin con una tasa de alcohol en aire espirado
superior a 0,60 miligramos por litro o con una tasa de alcohol en sangre superior
a 1,2 gramos por litro, previsto en el segundo inciso del apartado segundo.
Dice el artculo 379:
1. El que condujere un vehculo de motor o un ciclomotor a velocidad
superior en sesenta kilmetros por hora en va urbana o en ochenta kilmetros
por hora en va interurbana a la permitida reglamentariamente, ser castigado
con la pena de prisin de tres a seis meses o con la de multa de seis a doce
meses o con la de trabajos en beneficio de la comunidad de treinta y uno a
noventa das, y, en cualquier caso, a la de privacin del derecho a conducir
vehculos a motor y ciclomotores por tiempo superior a uno y hasta cuatro aos.
2. Con las mismas penas ser castigado el que condujere un vehculo de
motor o ciclomotor bajo la influencia de drogas txicas, estupefacientes,
sustancias psicotrpicas o de bebidas alcohlicas. En todo caso ser condenado
con dichas penas el que condujere con una tasa de alcohol en aire espirado
superior a 0,60 miligramos por litro o con una tasa de alcohol en sangre
superior a 1,2 gramos por litro.
1.1. El delito de conduccin a velocidad excesiva
513
El principal interrogante que plantea la nueva redaccin del apartado 1 del
artculo 379 es determinar si esta nueva conducta penalizada, la conduccin a
velocidad excesiva, posee suficiente entidad, es tan grave, como para acarrear la
respuesta del Derecho penal o si, por el contrario, en base a los principios que
rigen la materia penal como el principio de intervencin mnima o el principio de
ofensividad, basta con la respuesta sancionatoria administrativa.
Para dar una respuesta slida y convincente es preciso barajar algunos
datos. En primer lugar, hay que tener muy presente que en la aparicin de esta
nueva conducta delictiva ha jugado un papel muy importante la preocupacin
social existente ante la captacin por los nuevos dispositivos tecnolgicos de
control de velocidad en la red viaria de vehculos que circulan a velocidades
excesivas, superando los 200 kilmetros por hora, hechos que ya dieron lugar a
calificacin jurdico-penal de la conduccin de vehculos de motor a velocidad
respuesta penal a la conduccin a ms de 220 km/hora. Para la Fiscala General

del Estado la respuesta haba que encontrarla o bien en el entonces artculo
381.1, por lo que se tratara de un delito de conduccin temeraria, o bien en el
entonces artculo 384 del Cdigo penal, por lo que se estara ante un delito de
conduccin temeraria con consciente desprecio por la vida de los dems.
Asimismo, en la incorporacin al texto punitivo del nuevo delito ha jugado
tambin un papel destacado la crtica por parte de algunos sectores a la ms
reciente jurisprudencia, siendo los medios de comunicacin principalmente los
que se han encargado de tachar de controvertidas algunas resoluciones
jurisprudenciales como, por ejemplo, ha sucedido con la sentencia de la
Audiencia Provincial de Burgos de 12 de marzo de 2007, que absuelve por
conduccin temeraria a un sujeto que circulaba a 260 km/hora, esto es, superior a
140 km/hora a la permitida reglamentariamente, al no producirse un peligro
concreto para la vida o integridad de las personas.
En tercer lugar, se ha pretendido justificar la oportunidad de la nueva
regulacin en el hecho de que la velocidad aparece como la causante de un
elevado porcentaje de accidentes. Aunque nadie pone en duda que la velocidad
es un factor que agrava considerablemente las consecuencias de cualquier
accidente, existen estudios que revelan que los excesos de velocidad tienen una
mnima repercusin como causa de los siniestros. La anterior afirmacin se
constata con los datos que ofrecen Las principales cifras de la Siniestralidad
Vial. Espaa, 2012, ao en el que se realizaron ms de 32 millones de controles
de velocidad por radar en carretera por parte de la Agrupacin de Trfico de la
Guardia Civil resultando denunciados 1.123.719 vehculos.
Una solucin al exceso de velocidad pasa por la incorporacin de
limitadores de velocidad en los vehculos a motor y en los ciclomotores. Pero,
esta es otra historia cuyo desarrollo nos alejara de nuestro objetivo.
Lo cierto es que la legislacin penal espaola no ha conocido nunca la
conduccin a velocidad excesiva, entendiendo por ella la que se realiza con la
514
superacin de determinados parmetros marcados en el propio tipo penal. Sin
embargo, desde la entrada en vigor de la reforma de 2007, por tanto desde el 2 de
diciembre de 2007, se considera siempre delito conducir a velocidad superior en
60 km/hora en va urbana o en 80 en va interurbana a la permitida
reglamentariamente. La velocidad tpica se convierte en un elemento tpico
descriptivo objetivo que no precisa interpretacin por el juzgador quien
simplemente debe condenar si se superan los lmites marcados en el tipo penal.
Como seala la sentencia de la Audiencia Provincial de Madrid de 9 de
El artculo 379.1 del Cdigo Penal en redaccin dada por
Ley Orgnica 15/2007, establece un tipo penal de carcter objetivo, por lo que lo
nico trascendente es determinar, de manera indubitada, si el acusado, que
conduca su vehculo por va interurbana cuyo lmite de velocidad permitida es
de 80 km/h, circulaba a una velocidad superior en 80 km/h, esto es, superior a
Lo nico que juega a favor de este criterio numrico es que facilita la

distincin del delito con la correspondiente infraccin de trfico mediante una
clara delimitacin cuantitativa.
El delito de conduccin a velocidad excesiva es un delito de peligro
abstracto o presunto ya que el legislador no exige que se ponga en peligro
concreto la vida o integridad de las personas. Se trata, por tanto, de un
adelantamiento de la intervencin penal al bastar la sola exigencia del peligro
abstracto para la seguridad vial. Con esta decisin han pasado a ser delito
conductas que antes quedaban como infracciones administrativas de trfico y
seguramente por ello es por lo que la pena prevista para este nuevo delito, para el
que basta un menor desvalor de accin y no requiere desvalor de resultado
alguno, sea la mnima: prisin de tres a seis meses o la multa de seis a doce
meses o trabajos en beneficio de la comunidad de treinta y uno a noventa das, a
las que se suma la privacin del derecho a conducir vehculos a motor y
ciclomotores por tiempo superior a uno y hasta cuatro aos.
Por encontrarnos ante un tipo penal de difcil justificacin es por lo que la
enmienda nm. 15 del Grupo Parlamentario Cataln (Convergncia i Uni)
propona suprimir del artculo 379 la pena de prisin, justificando tal decisin en
y en el que se incurre en el mismo sin que existan vctimas, castigndose las

circunstancias objetivas que se dan en la conduccin, parece ms adecuado no
establecer penas de prisin y, en cambio, prever de manera expresa, adems de la
multa y de la privacin del derecho a conducir vehculos, la pena de trabajos en
beneficio de la comunidad, que podra realizarse mediante actuaciones de ayuda
Para salvar estas objeciones, el legislador tendra que haber introducido en

el tipo penal alguna expresin en el sentido de que conducir con velocidad
excesiva debe suponer un riesgo para la circulacin y no presumir, como hace la
nueva redaccin, que el solo hecho de superar las cifras tasadas en el tipo penal
515
siempre va a suponer un riesgo, puesto que puede suceder que, an superando
esa velocidad, no exista riesgo alguno para la seguridad vial.
Al convertirse en decisiva la prueba del exceso de velocidad, uno de los
grandes problemas que ocasiona este nuevo tipo penal gira en torno a la misma,
que ser fcil cuando en la zona de la infraccin existan radares fijos o mviles
homologados pero mucho ms difcil cuando sean los propios agentes quienes
aporten la medicin en el atestado por su observacin y sus clculos.
Junto al anterior problema, la objetivacin de la superacin de
determinados lmites de velocidad va a obligar a una actividad policial como
preludio probatorio posterior que incluya desde la certificacin y homologacin
del cinemmetro medidor de la velocidad, pasando por la correcta identificacin
de la titularidad de la va y su sealizacin hasta evidentemente la identificacin
del conductor responsable de la conducta ilcita.
Por lo que respecta a la identificacin del conductor, hay que tener presente
que dada las caractersticas tcnicas de los aparatos de medicin, la fotografa
identificar el vehculo infractor pero no al autor. Los 500 radares fijos
instalados en las carreteras espaolas no captan la identidad del conductor. El
radar salta, hace una foto al vehculo y la matrcula queda registrada. La foto
lgicamente prueba el hecho pero no la autora, por tanto, si tras la deteccin del
exceso de velocidad a travs del cinemmetro, no se detiene el vehculo por parte
de los agentes de trfico para proceder a la identificacin del conductor, se
producirn en va penal los mismos problemas que ya se han planteado en va
administrativa, derivados de la aplicacin del principio de personalidad de las
penas que rige en ambas disciplinas.
Adems la identificacin del autor es fundamental dado que las velocidades
mximas permitidas varan en funcin del tipo de conductor como, por ejemplo,
si es conductor novel.
En el mbito administrativo el artculo 72.3 del Texto Articulado sobre
Trfico, Circulacin de Vehculos a Motor y Seguridad Vial recoge la obligacin
del titular o arrendatario del vehculo de comunicar a la Administracin los datos
de identificacin del conductor responsable de la infraccin. El incumplimiento
de esta obligacin constituye una infraccin muy grave segn el artculo 65 de la
Ley de Seguridad Vial y lleva aparejada una sancin de multa de 301 hasta 1.500
euros.
Pretender trasladar esta operativa al mbito penal supone engaar a la
ciudadana. La instantnea fotogrfica del radar, sin duda ser prueba de la
comisin de un hecho delictivo, ms no, al menos por ahora, de la identidad del
autor. A salvo de la inmediata detencin del automvil con identificacin del
conductor y en su caso puesta a disposicin judicial, para los vehculos no
interceptados proceder citacin judicial del titular registral del vehculo como
imputado. ste, en la prctica, puede ampararse en su derecho a no declarar, o
decir simplemente que el vehculo lo conduca un familiar cuya identidad no
516
piensa revelar, amparndose en lo dispuesto en el artculo 416.1 de la Ley de
Enjuiciamiento Criminal.
Como dice la sentencia del Tribunal Supremo de 11 de octubre de 2006 el
acusado se sita inicialmente en una posicin en la que se afirma su inocencia,
por lo que para dictar una sentencia condenatoria es preciso demostrar la
culpabilidad con arreglo a la ley ms all de toda duda razonable. Como
impide que el Tribunal, al valorar las pruebas, resuelva las dudas, cuando
realmente puede tenerlas, eligiendo el supuesto ms perjudicial para el acusado.
El sistema penal propio de un Estado Democrtico de Derecho, basado en
principios que reconocen derechos individuales, y entre ellos el derecho a la
presuncin de inocencia no puede asumir la condena de los inocentes, an
cuando ella sea a costa, de confirmar en ocasiones la absolucin de algunos que
pudieran ser culpables.
En la prctica, sta y otras dificultades acabarn determinando la
judicializacin de los excesos de velocidad en los que se ha detenido el vehculo
e identificado correctamente al autor.
Mientras tanto en el da a da de los Juzgados y Tribunales los abogados
usan los fallos de los cinemmetros, fallos que se dan con cierta frecuencia como
demuestra el hecho de que a finales de febrero de 2008, el Servei Catal de
Trnsit tuviera que devolver el importe de 3.200 multas impuestas por un radar
de Tarragona que durante unos das no funcion correctamente, o las
sealizaciones incorrectas para obtener la absolucin de sus defendidos
En la actualidad no es posible medir la velocidad con margen de error cero,
es decir, no es posible obtener una medicin de la velocidad real ya que la
velocidad medida por los cinemmetros es aproximada, dado que existen unos
mrgenes de error permitidos. La Orden ITC/3699/2006, de 22 de noviembre,
encargada de regular el control metrolgico del Estado de los instrumentos
destinados a medir la velocidad de circulacin de vehculo a motor, establece
unos errores mximos permitidos en estos instrumentos de medida. Se distingue
por un lado entre los errores de los cinemmetros fijos o estticos y de los
cinemmetros mviles y por otro, entre los que han sido objeto de verificacin
peridica y de los que han sido verificados despus de reparacin o
modificacin. Dichos mrgenes de error son muy pequeos, pero lo
suficientemente significativos como para que la velocidad medida por dichos
aparatos ofrezca dudas sobre su correspondencia con la velocidad real.
1.2. El delito de conduccin con elevados ndices de alcohol en sangre
En el apartado segundo, ltimo inciso, del artculo 379, el legislador da

entrada al nuevo delito de conduccin con elevados ndices de alcohol en sangre
o delito de conduccin etlica. La ratio justificativa de su incorporacin al
Cdigo penal es reducir el arbitrio judicial en la determinacin de lo que sea una
la
517
objetivizacin de las tasas de alcoholemia se quieren erradicar los
pronunciamientos judiciales en que se decretaba la absolucin de algunos
conductores que, habiendo ingerido elevadas cantidades de alcohol, no se haba
acreditado en el plenario que lo hicieran con sus facultades psicofsicas
mermadas (negati
jurdico-penal seguridad en el trfico viario. Recurdese la amplia polmica que
suscit la sentencia del Tribunal Constitucional 319/2006, de 15 de noviembre,
que otorg el amparo a un conductor que circulaba con un ndice de alcohol en
sangre de 2,32 y 2,34 miligramos por litro, siguiendo su propia doctrina,
reiterada en repetidas ocasiones, de que conducir con una tasa de alcohol
excesiva no constituye delito cuando no implica un riesgo para la seguridad del
trfico.
magnitudes tpicas numricas que, si bien cuentan a su favor con una mayor
seguridad jurdica y una automaticidad en su aplicacin, cuentan en su contra
con un hecho insalvable: la prueba de la influencia es el mtodo ms adecuado
en la actualidad por ser precisamente dicha influencia la que justifica la reaccin
penal, pues slo con ella se alteran realmente las aptitudes del sujeto y en
definitiva, se crea el peligro para la seguridad vial.
No ha sido tarea fcil fijar la tasa de alcohol por encima de la cual el hecho
de conducir sea delito. El Consejo de Europa en su Resolucin de 18 de abril de
1973, recomend a sus Estados miembros la sancin penal de la conduccin con
tasas superiores a 0,8 gramos de alcohol por 1.000 cc. de sangre. ste ha sido el
modelo asumido por la mayora de Estados europeos que prevn tipos penales
articulados sobre concretas tasas de impregnacin alcohlica. A partir de 0,5
gramos de alcohol por litro de sangre es delito conducir en Austria, en Blgica y
en Italia. En Francia el lmite es de 0,80 gramos de alcohol por litro de sangre, al
igual que en los Pases Bajos; en Alemania y Grecia, el lmite se sita en 1,1
gramos de alcohol por litro de sangre y en Luxemburgo, Portugal y Reino Unido,
el 1,2, la tasa ms elevada.
En Espaa, en un principio, la tasa propuesta por la Comisin General de
Codificacin fue de 1 g. por litro. Pero, finalmente prosper, por considerarse
ms adecuada, la tasa de 1,2 gramos por litro, equiparndonos de esta manera a
nuestro pas vecino, Portugal o al Reino Unido. Dicha tasa de 1,2 gramos parece
que responde a la cantidad que aconsejaron los expertos.
Con el recurso a la fijacin de unas concretas tasas ciertamente se
simplifica enormemente la labor policial y judicial porque con su introduccin se
produce la incriminacin de la conduccin tras el consumo de bebidas
alcohlicas cuando arroje el conductor una determinada tasa de alcohol, por lo
que ya no ser preciso demostrar o acreditar que el sujeto llevaba a cabo la
conduccin con disminucin de sus facultades para el manejo del vehculo; ahora
basta con la constatacin de que se ha ingerido previamente bebidas alcohlicas
y que se conduce alcanzando una tasa objetiva que as lo acredita: tasa de alcohol
518
en aire espirado superior a 0,60 miligramos por litro o tasa de alcohol en sangre
superior a 1,2 gramos por litro. A esta ratio se refiere la sentencia de la
art. 379. 2 del Cdigo Penal radica en su ltimo inciso, en donde se articula un
concepto legal de afectacin de las facultades por la inmoderada ingesta de
alcohol a partir de la superacin de una cantidad fijada en la referida norma
penal, una tasa de alcohol superior a 0,60 miligramos de alcohol por litro de aire
espirado, equivalente a 1'2 gramos de alcohol por litro de sangre; a partir de esas
cantidades, cualquier que sean las circunstancias del caso, se considera esa clase
de conduccin, "iuris et de iure", especialmente peligrosa, y por ello, delictiva.
De esta manera nicamente deber acreditarse por parte de la acusacin que el
sujeto conduca con la referida tasa para estimar consumada la infraccin penal;
a partir de ella, siempre y en todo caso existe delito, y la tradicional
comprobacin de conducir bajo la influencia de bebidas alcohlicas, que
permanece como actividad delictiva en el artculo 379. 2 primer inciso del
Cdigo Penal, para estimar la existencia del delito solo ser necesario para tasas
El legislador recurre de nuevo a un delito de peligro abstracto basado en la

conduccin con la tasa de alcohol concretamente especificada en la norma. Al
materializarse la objetivacin, desde el punto de vista de la prueba, decae el
aspecto probatorio de la influencia pero cobra ms fuerza la exigencia del
conjunto de garantas que rodean la realizacin de la prueba.
En la prctica, al igual que suceda con los cinemmetros, los abogados
estn aprovechando los fallos o errores de los etilmetros para buscar la
absolucin de su defendido. Hay que tener presente que la medicin efectuada
con el etilmetro de precisin autorizado es aproximada y est sujeta a unos
mrgenes de error que deben ser tenidos en consideracin a la hora de juzgar la
conducta de conduccin con exceso alcohlico. Los Jueces y Tribunales
generalmente no han tenido en cuenta los mrgenes de error de los etilmetros,
porque aquellos no eran jurdicamente relevantes, dado que la conduccin con
una tasa de alcoholemia concreta no constitua por s solo un delito autnomo,
como ocurre ahora, ya que esa conducta iba ligada a la influencia en la
conduccin y por tanto se valoraba su comportamiento en la conduccin. Se
presuma que la medicin de los etilmetros de precisin era correcta, recayendo
la carga de la prueba sobre quien la alegase. Actualmente, el arbitrio judicial en
este tipo de delito abstracto es bastante reducido por la propia estructura del tipo
penal.
Tambin se ha buscado la absolucin a travs de la alegacin del error de
tipo invencible por desconocimiento de que el sujeto conduca con una tasa de
alcohol superior a los 0,60 mg. de alcohol por litro de aire espirado porque se
encontraba en perfectas condiciones y no tena sus facultades mermadas por la
ingesta de alcohol previamente efectuada, habiendo adems, dormido varias
horas despus de haber consumido bebidas alcohlicas. Error que no prosper en
el caso de la Audiencia Provincial de Girona en su sentencia de 22 de octubre de
para la existencia del dolo no es necesario que se sepa
519
que se conduce con una tasa determinada de alcohol -dolo directo-, sino que
basta con el hecho de haber efectuado un consumo de bebidas alcohlicas
excesivo sin comprobar o cerciorarse que no se superan los mximos permitidos.
No se trata con ello de decir que cada conductor debe ir provisto con un
etilmetro para comprobar su nivel de alcoholemia, sino que cuando se bebe en
exceso, es lgico y razonable pensar que se puede llegar a superar los niveles
mximos permitidos, y si ello es as y se bebe sin tener en cuenta tal
circunstancia, se acepta la posibilidad de que efectivamente puedan superarse ese
nivel mximo, siendo, en consecuencia, imputable tal elemento a ttulo de dolo
Finalmente hay recordar que una vez ms los grandes olvidados en la

reforma han sido las drogas, estupefacientes y sustancias psicotrpicas al no
existir consenso sobre los niveles de concentracin a partir de los cuales se puede
hablar de afectacin y por los problemas de su medicin.
1.3. El delito de conduccin bajo la influencia de drogas txicas,

estupefacientes, sustancias psicotrpicas o bebidas alcohlicas
En el artculo 379. 2 del Cdigo Penal se recogen dos tipos penales

distintos, aunque estrechamente relacionados. El primero se corresponde en
trminos idnticos al anterior artculo 379, en cuyo caso ser importante precisar
qu grado de afectacin o limitacin de las facultades es necesario, no bastando
con el mero consumo de alcohol si no incide en la merma de la capacidad para
conducir, y en el segundo se estructura un delito de peligro abstracto basado en
la conduccin con la tasa de alcohol concretamente especificada en la norma tal
y como se ha dibujado en el anterior apartado 1.2. del texto.
El artculo 379.2, en su primer inciso, sanciona la conduccin de un
vehculo a motor o un ciclomotor bajo la influencia de bebidas alcohlicas,
drogas txicas, estupefacientes o sustancias psicotrpicas.
El injusto de este tipo penal exige la concurrencia de cuatro elementos:
1.- El consumo de drogas txicas, estupefacientes, sustancias psicotrpicas
o bebidas alcohlicas por ingestin, inhalacin, inyeccin, friccin, entre otros
medios.
2.- La conduccin de un vehculo a motor o ciclomotor, mediante el
dominio de los mecanismos de direccin y el desplazamiento mnimo a impulsos
del motor del mismo.
3.- La influencia del consumo de las drogas txicas, estupefacientes,
sustancias psicotrpicas o bebidas alcohlicas en las facultades psicofsicas del
conductor, elemento normativo que requiere una constatacin judicial de que
sobre el mismo dejen sentir sus efectos las mencionadas sustancias. Ello ocurrir
cuando exista una alteracin de las facultades psicofsicas de percepcin,
autocontrol y reaccin, bsicamente, originado por el consumo de las drogas
txicas, estupefacientes, sustancias psicotrpicas o bebidas alcohlicas que lleva
520
ril contrario, no ser capaz de
detenerse en el lugar que le indican los agentes, etc.
4.- La creacin de un riesgo o peligro para la seguridad vial. En concreto, el
delito de conduccin bajo la influencia de bebidas alcohlicas, drogas txicas,
estupefacientes o sustancias psicotrpicas constituye un delito de peligro
abstracto en el que se incrimina una accin peligrosa. No se precisa, por tanto, la
existencia de un riesgo especfico para el bien jurdico protegido, ni la idoneidad
de la accin desplegada para poner en peligro el bien jurdico protegido. Es
suficiente, pero tambin necesario, como seala la sentencia del Tribunal
Supremo de 15 de septiembre del 2006, que se verifique la peligrosidad de la
accin, situacin presente cuando se acredita una influencia en las facultades
psicofsicas necesarias para la conduccin.
No obstante, el mayor problema que siempre ha presentado este tipo penal
constituye un elemento normativo del tipo penal a valorar por el Juzgador2, no

siendo determinante ni fundamental el dato objetivo del grado de impregnacin
de alcohol en sangre detectado por la prueba de alcoholemia realizada
reglamentariamente, actualmente conforme a lo dispuesto en los artculos 22 y
23 del Reglamento General de Circulacin, sino que puede quedar acreditado,
como reiteradamente ha sealado el Tribunal Constitucional 3, por la
manifestacin de sntomas externos de embriaguez puesto que la prueba de
impregnacin alcohlica ni es la nica prueba que puede producir la condena, ni
es una prueba imprescindible para su existencia pues de ser as se llegara a la
absurda conclusin de que quien se negase a someterse a dichas pruebas, por
embriagado que estuviera, nunca podra ser condenado por el delito previsto en
el artculo 379.2, primer inciso, del Cdigo penal
Ordinariamente la comprobacin fundamental de la influencia del alcohol
en el acusado se realiza a travs de la prueba de alcoholemia que determina la
concentracin de alcohol en sangre mediante la valoracin del aire espirado o
bien mediante el anlisis sanguneo que permita determinar directamente dicha
concentracin, pruebas cuya licitud constitucional y efectividad en el proceso
penal han sido confirmadas por el propio Tribunal Constitucional4.
La prueba de impregnacin alcohlica constituye, que duda cabe, el medio
ms idneo para acreditar una determinada impregnacin de alcohol en la sangre
pero la condena del conductor puede producirse por otras pruebas que confirmen
2
Entre otras, as lo entiende la sentencia de la Audiencia Provincial de Tarragona de 11 de febrero
de 2008.
3
Vid., entre otras, las sentencias del Tribunal Constitucional 148/1985, de 28 de octubre, 145/1987,
de 23 de septiembre, 188/2002, de 14 de octubre, 68/2004, de 19 de abril 319/2006, de 15 de
noviembre.
4
Vid. las sentencias del Tribunal Constitucional 103/1985, de 4 de octubre y 107/1985, de 7 de
octubre.
521
Pero, el delito tipificado en el artculo 379.2, primer inciso, no slo se
refiere al alcohol sino que extiende su castigo a la conduccin bajo la influencia
de drogas txicas, estupefacientes y sustancias psicotrpicas dado que la
ingestin de estas sustancias disminuye la capacidad de conduccin afectando a
la rapidez y coordinacin de movimientos, al equilibrio, a los reflejos, al nimo y
a la personalidad. No obstante, y a diferencia de la prueba alcoholomtrica de
aire espirado para detectar la tasa de alcohol de un conductor, existe una gran
dificultad para determinar el grado de drogadiccin al carecer de instrumentos de
medicin oficialmente autorizados por el servicio metrolgico del Estado. Esto
obliga a que los agentes intervinientes en un control se centren exclusivamente
en los conductores que circulan con tasas de alcohol superiores a las permitidas,
interviniendo en aisladas y prcticamente inexistentes ocasiones con los
conductores que han ingerido sustancias txicas.
El mtodo actual empleado por los agentes encargados de la vigilancia del
trfico para perseguir este delito consiste en presentar al conductor con sntomas
evidentes, que denoten que se encuentra bajo la influencia de alguna de estas
sustancias, en un centro sanitario para someterlo a un reconocimiento mdico.
el agente como el facultativo observen, se tienen pruebas suficientes para

entender que el conductor se encontraba bajo los efectos de las drogas y por
tanto, la comisin del delito contra la seguridad vial atendiendo a la naturaleza de
la conduccin.
A este respecto la jurisprudencia ha sealado que la prueba testifical de los
agentes de polica constituye una verdadera prueba de cargo 5. Tambin la pericia
practicada en la instruccin por un organismo oficial o por funcionarios
especializados puede considerarse en el juicio oral como prueba documental o
como probado el hecho si ninguna de las partes propone prueba sobre el mismo
extremo.
2. El artculo 380: el delito de conduccin temeraria
Al igual que antes de la reforma de 2007 el Cdigo penal castiga la

conduccin temeraria, entendiendo ahora que la misma se apreciar siempre en
los casos de conduccin con el exceso de velocidad al que se refiere el artculo
379.1 o la conduccin con una tasa de alcohol en aire espirado superior a 0,60
miligramos por litro o con una tasa de alcohol en sangre superior a 1,2 gramos
por litro.
Dice el artculo 380 del Cdigo penal:
1. El que condujere un vehculo a motor o un ciclomotor con temeridad
manifiesta y pusiere en concreto peligro la vida o la integridad de las personas
ser castigado con las penas de prisin de seis meses a dos aos y privacin del
5
Vid. a ttulo de ejemplo la sentencia de la Audiencia Provincial de Burgos de 21 de octubre de
2004.
522
derecho a conducir vehculos a motor y ciclomotores por tiempo superior a uno
y hasta seis aos.
2. A los efectos del presente precepto se reputar manifiestamente
temeraria la conduccin en la que concurrieren las circunstancias previstas en
el apartado primero y en el inciso segundo del apartado segundo del artculo
anterior.
Como han indicado reiteradamente la doctrina cientfica y jurisprudencial,
por conduccin temeraria debe entenderse la conduccin con imprudencia grave,
infringiendo las normas elementales del trfico y creando, as, un elevado riesgo
de producir la muerte o lesiones de terceros, atendiendo a las circunstancias
concretas en las que se produce la conduccin, desde una perspectiva ex ante y
atendiendo al criterio del hombre medio con los conocimientos especiales que,
eventualmente, pudiera tener el autor.
El legislador de 2007 mantiene inalterada la redaccin del apartado primero
y, por el contrario, se centra en el apartado segundo que modifica hacindose eco
de las criticas que haba recibido el citado apartado tras su redaccin por la Ley
Orgnica 15/2003, de 25 de noviembre, de modificacin del Cdigo penal.
No obstante, este segundo apartado, incluso tras la reforma de 2007, sigue
siendo innecesario, confuso y ambiguo y adems va a plantear engorrosos
problemas prcticos pues al establecer unos determinados lmites de velocidad y
de alcohol se corre el riesgo de que Jueces y Tribunales entiendan que slo y
exclusivamente pueda ser calificada de temeraria la conduccin en la que
concurran ambas circunstancias como, por otra parte, ya ha sucedido.
El Juzgado de Instruccin nm. 4 de Barcelona absolvi a un conductor que
circulaba a gran velocidad por encima de la acera al interpretar que el Cdigo
penal exige para castigar por conduccin temeraria el circular sobrepasando la
tasa de alcohol y la velocidad mxima permitidas conjuntamente. El Auto
dictado por el Juzgado de Instruccin nm. 4 de Barcelona de 13 de enero de
2008 califica como no manifiestamente temeraria la conduccin de quien, a gran
velocidad, colisiona con dos vehculos y circula por la acera obligando a tres
peatones a saltar hacia la calzada para evitar su atropello, argumentando el
magistrado su de
del Cdigo penal, toda vez que para cumplir o ejecutar los elementos tpicos de
del Cdigo penal dada por la Ley Orgnica 15/2007, de 30 de noviembre,
conduccin en la que concurrieren las circunstancias previstas en el apartado

primero y en el inciso segundo del apartado segundo del artcul
adems o en todo caso), es decir, aquella conduccin a una velocidad superior a
60 Km/hora a la permitida por va urbana y adems, con una tasa de alcohol en
aire expirado superior a 0,60 miligramos por litro, circunstancias stas, que como
se ha examinado en el anterior fundamento no han concurrido en el conductor
citado, considerando por lo tanto la conducta descrita como atpica por falta de
523
alguno de sus elementos, siendo procedente, por tanto el sobreseimiento libre de
las actuaciones en
El Auto no tiene en cuenta que el legislador, en el apartado segundo del
artculo 380, no realiza una enumeracin taxativa de los supuestos que cabra
encuadrar en la conduccin temeraria del artculo 380 del Cdigo penal. El
apartado segundo no excluye, por tanto, otros supuestos de conduccin temeraria
pues, si as fuera, el legislador debera haber suprimido el apartado primero del
artculo y lgicamente no lo ha hecho por entender que el apartado segundo del
precepto identifica un supuesto concreto encuadrable en la genrica descripcin
del apartado primero, pero que no la sustituye.
Como era de esperar, unos das despus, el Auto de la Audiencia Provincial
de Barcelona de 26 de febrero de 2008 estimaba el recurso de apelacin
interpuesto por el Ministerio Fiscal frente al Auto del Juzgado de Instruccin
interpretacin no puede ser compartida por la Sala, la cual comparte el criterio

del Ministerio Fiscal
elementos normativos del tipo bsico, las dos circunstancias que recoge. Lo que
establece este apartado, es que en todo caso se considerar manifiestamente
temeraria la conduccin, en la que concurra el exceso de velocidad y la tasa de
alcohol, recogidos en el art. 379 del Cdigo penal. Entendiendo la Sala, que
tambin debe concurrir el peligro concreto para la vida o la integridad de las
La finalidad de este segundo apartado debe ser, ms bien, dejar claro que la
concurrencia de determinados factores combinados como son la velocidad y el
alcohol, debe interpretarse por el juzgador como conduccin con temeridad
manifiesta.
3. El artculo 381: el delito de conduccin temeraria con manifiesto

desprecio por la vida de los dems
El artculo 381 del Cdigo penal dispone:

1. Ser castigado con las penas de prisin de dos a cinco aos, multa de
doce a veinticuatro meses y privacin del derecho a conducir vehculos a motor
y ciclomotores durante un perodo de seis a diez aos el que, con manifiesto
desprecio por la vida de los dems, realizare la conducta descrita en el artculo
anterior.
2. Cuando no se hubiere puesto en concreto peligro la vida o la integridad
de las personas, las penas sern de prisin de uno a dos aos, multa de seis a
doce meses y privacin del derecho a conducir vehculos a motor y ciclomotores
por el tiempo previsto en el prrafo anterior.
La reforma de 2007 incide en el delito de conduccin temeraria con
manifiesto desprecio por la vida de los dems de dos maneras. En primer lugar,
eleva las penas previstas. Este incremento penolgico tiene su razn de ser o
524
justificacin en el hecho de que nos encontramos, en realidad, en presencia de un
dolo eventual de homicidio.
La segunda modificacin est relacionada con la adjetivacin del trmino
Proyecto de reforma de 2007 quien se encarg de cambiar la expresin
mayoritariamente como elemento subjetivo de mayor intensidad que la

imprudencia; posteriormente hubo un intento por parte de la Proposicin de Ley
Orgnica de reforma del Cdigo penal en materia de seguridad vial de 2007, de
la redaccin del tipo penal, sin embargo, en el dictamen de la Comisin de

Justicia sobre dicha Proposicin de Ley Orgnica, el Grupo Parlamentario
Socialista propuso una enmienda in voce al artculo 1.5, en el artculo 381,
consciente por manifiesto, referido al desprecio por la vida de los dems. Se trata
de una mejora tcnica legislativa que se adecua ms a la doctrina penal, que ya
estaba reflejada en el Proyecto de Ley de reforma del Cdigo penal elaborado
por el Gobierno y que permitir, como ustedes, juristas de reconocido prestigio
de esta Comisin, entendern, sancionar conductas de dolo eventual de manera
Con este cambio terminolgico tambin se logra en primer lugar, una

homogeneizacin entre los dos preceptos vinculados, artculos 380 y 381 del
Cdigo penal, al emplear el mismo adjetivo para calificar la conduccin y la
actitud del conductor y, en segundo lugar, se acoge asimismo la terminologa
utilizada en la legislacin administrativa, coordinando ambos ordenamientos
sancionadores.
En el apartado segundo del artculo 381 se describe, al igual que antes de la
reforma de 2007, un tipo atenuado, de aplicacin subsidiaria al apartado anterior,
que adopta la estructura propia de los delitos de peligro abstracto cuyo tipo
objetivo, como recuerda la sentencia del Tribunal Supremo de 11 de abril de
2001, se forma por dos elementos: uno de carcter positivo referido igualmente a
una conduccin manifiestamente temeraria y otro de carcter negativo
consistente en que no se haya puesto en concreto peligro la vida o la integridad
de las personas, pues en ese caso el apartado primero del artculo 381 sera de
aplicacin preferente.
Se ha apreciado este delito en el caso de conduccin de un ciclomotor a
gran velocidad debiendo las personas apartarse para evitar ser atropelladas:
sentencia de la Audiencia Provincial de Cdiz de 17 de septiembre de 2008; la
introduccin en autova por direccin contraria, circulando as 1 km hasta chocar
de frente con otro vehculo: sentencia de la Audiencia Provincial de Madrid de 4
de marzo de 2008; acusado que circula en un ciclomotor en sentido contrario a la
marcha, se sube a la acera, entra en un parque y se reincorpora bruscamente a la
calzada para seguir en sentido contrario, obligando a un vehculo que circulaba
525
correctamente a frenar bruscamente para no colisionar: sentencia de la Audiencia
Provincial de Madrid de 31 de enero de 2008. Por el contrario, no se aprecia
manifiesto desprecio por la vida de los dems en la sentencia de la Audiencia
Provincial de Barcelona de 7 de octubre de 2008 en el caso de circulacin en
direccin contraria a la permitida durante dos kilmetros para intentar esquivar
un control policial, siendo perseguido por los agentes y cruzndose con otros
vehculos en una carretera con escasa visibilidad, etc.
4. El artculo 382: la regla concursal
El vigente artculo 382 dice:

Cuando con los actos sancionados en los artculos 379, 380 y 381 se
ocasionare, adems del riesgo prevenido, un resultado lesivo constitutivo de
delito, cualquiera que sea su gravedad, los Jueces o Tribunales apreciarn tan
slo la infraccin ms gravemente penada, aplicando la pena en su mitad
superior y condenando, en todo caso, al resarcimiento de la responsabilidad
civil que se hubiera originado.
En el Prembulo de la Ley Orgnica 15/2007, de 30 de noviembre, por la
que se modifica la Ley Orgnica 10/1995, de 23 de noviembre, del Cdigo Penal
en materia de Seguridad Vial, se hace mencin expresa a este artculo al sealar
concurso de normas cuando se hubiera ocasionado adems del riesgo prevenido

un resultado lesivo. En tal caso se apreciar tan slo la infraccin ms
gravemente penada, aplicando la pena en su mitad superior y condenando, en
El artculo 382 contiene la regla concursal que resuelve el conflicto entre la

aplicacin del tipo doloso de peligro y el tipo imprudente de resultado lesivo,
sancionando solamente el delito castigado con mayor gravedad en su mitad
superior.
La reforma de 2007 ha reorganizado el mbito de aplicacin de la regla
concursal pues, por una parte lo ha ampliado a la produccin de resultados
lesivos a consecuencia de la conduccin temeraria con manifiesto desprecio por
la vida de los dems, que estaban excluidos en la redaccin anterior, dando as
por zanjada la cuestin acerca de la posibilidad de su aplicacin en tales casos.
Y, por otra parte, ha reducido el mbito del concurso al dejar fuera los derivados
de las conductas de creacin de grave riesgo para la circulacin mediante
colocacin de obstculos.
Asimismo, la reforma disea un nuevo rgimen penolgico que no es el del
artculo 8, pero tampoco el del artculo 77 por no permitir la punicin alternativa
de los delitos por separado. La nueva norma es imprecisa pues dice que
concurso de normas del artculo 8, pero
establece un sistema punitivo propio de un concurso ideal cualificado pero, no se
remite al artculo 77 sino que impone en todo caso la pena correspondiente al
delito ms grave en su mitad superior.
526
La regla concursal conforme a su redaccin dada por la reforma de 2007 se
ha estrenado en su aplicacin, entre otras, por la Audiencia Provincial de Madrid
en su sentencia de 25 de junio de 2008 al concurrir un delito de alcoholemia con
dos delitos de lesiones por imprudencia y castigando por este ltimo por ser la
infraccin ms gravemente penada.
La regla concursal, en cualquier caso, se ajusta a la necesidad de no
privilegiar los homicidios y lesiones imprudentes derivados de delitos contra la
seguridad vial.
5. El artculo 383: el delito de negativa a someterse a las pruebas de

alcoholemia
Tras la reforma de 2007, el artculo 383 queda redactado en los siguientes

trminos:
El conductor que, requerido por un agente de la autoridad, se negare a
someterse a las pruebas legalmente establecidas para la comprobacin de las
tasas de alcoholemia y la presencia de las drogas txicas, estupefacientes y
sustancias psicotrpicas a que se refieren los artculos anteriores, ser
castigado con la penas de prisin de seis meses a un ao y privacin del derecho
a conducir vehculos a motor y ciclomotores por tiempo superior a uno y hasta
cuatro aos.
Zanjada por el propio Tribunal Constitucional la polmica suscitada en
torno al delito de negativa a someterse a las pruebas de alcoholemia por su
posible inconstitucionalidad, las novedades que presenta este delito son:
En primer lugar, el legislador ha desvinculado el delito de negativa a
someterse a las pruebas de alcoholemia del delito de desobediencia grave
previsto en el artculo 556 del Cdigo penal.
Esta desvinculacin deber tener consecuencias en el mbito concursal
cuando concurran el delito de negativa a someterse a las pruebas de alcoholemia
con el delito de conduccin bajo la influencia de drogas txicas, estupefacientes,
sustancias psicotrpicas o bebidas alcohlicas. Bajo la regulacin anterior exista
una doble posicin jurisprudencial reflejada perfectamente en la Memoria de la
En cuanto al delito del artculo 380 la
jurisprudencia de Audiencias mayoritaria y los criterios de la Fiscala consideran
el delito en concurso real con el del artculo 379. Para otras Audiencias nos
hallamos ante un concurso de normas pues el delito del artculo 380 tiene como
finalidad evitar los riesgos del artculo 379 que ya se han producido. La clave
En definitiva quienes apoyaban la autonoma e independencia entre los

viejos artculos 379 y 380 optaban por el concurso real de delitos al ser ambos
compatibles sin que existiera vulneracin del principio ne bis in idem por la
sancin simultnea de los dos delitos. Por el contrario, quienes defendan la
incompatibilidad de ambos delitos aplicaban el concurso de leyes.
527
La controversia suscitada llev el 25 de mayo de 2007 a los Magistrados de
las Secciones Penales de la Audiencia Provincial de Madrid a adoptar el
desobediencia (arts. 379 y 380 del CP) cuando existe negativa a someterse a la
prueba de alcoholemia.
S son compatibles estos dos delitos y pueden penarse conjuntame
El acuerdo fue adoptado por mayora: 30 votos a favor y 5 en contra.
Con la nueva regulacin dada al delito de negativa a someterse a las
pruebas de alcoholemia por la Ley Orgnica 15/2007, que supone un autntico
cambio cualitativo en la configuracin del precepto dndole una mayor
vinculacin con la seguridad vial como bien jurdico protegido, se reabre con
ms fuerza que nunca la polmica. Los primeros pronunciamientos han optado
por la solucin del concurso de normas en el caso de concurrir el delito de
conduccin bajo la influencia de drogas txicas, estupefacientes, sustancias
psicotrpicas o bebidas alcohlicas y el delito de negativa a someterse a las
pruebas de alcoholemia y as lo ha entendido la sentencia de la Audiencia
Provincial de lava de 13 de mayo de 2008 que mantiene que el concurso es de
normas tras la eliminacin de la referencia al delito de desobediencia o la
sentencia de la Audiencia Provincial de Valencia de 29 de abril de 2008. En este
caso el procesado haba sido condenado en la instancia como autor de un delito
de conduccin bajo la influencia de bebidas alcohlicas y de un delito de
negativa a someterse a las pruebas de alcoholemia. Para la Audiencia Provincial,
que revoca en parte la sentencia de instancia y absuelve al apelante del delito de
cuestin suscitada por el recurrente, este Tribunal no puede dejar de estudiar, por
ser beneficiosa para el reo, la cuestin de la doble condena que viene dada,
especialmente vista la nueva regulacin de los delitos que nos ocupan en la LO
15/2007, que da una nueva redaccin al artculo 380 y lleva el delito de negativa
a someterse a pruebas de control al artculo 383 del C. Penal, haciendo
La Audiencia Provincial, tras recordar la doctrina sobre la doble condena
poda ser as antes, no cabe duda que hoy no lo es. El bien jurdico protegido es
En segundo lugar, se ha aprovechado la reforma para incorporar al delito,

tal y como haba solicitado la mayora de la doctrina, la pena de privacin del
derecho a conducir vehculos a motor y ciclomotores que ser por tiempo
superior a uno y hasta cuatro aos.
Se debate, como tercera posible novedad, si la reforma de 2007 ha
extendido o no el mbito de aplicacin del delito de negativa a someterse a las
pruebas de alcoholemia a todos los supuestos del artculo 21 del Reglamento
General de la Circulacin y en concreto a los controles preventivos sin signos de
embriaguez. Para el Fiscal de Sala Coordinador de Seguridad Vial, la respuesta
528
debe ser afirmativa ya que la prueba lo es para comprobar una determinada tasa
de alcohol. En el mismo sentido se ha pronunciado la Fiscala del Tribunal
Superior de Justicia de Galicia, quien en su Instruccin de 5 de diciembre de
2007, en relacin con la reforma del Cdigo penal en materia de los delitos
delictivo
tienen las siguientes consecuencias: 1. Se elaborar atestado en todos los casos
de negativa injustificada a someterse a las pruebas, con independencia de que
haya o no sntomas de embriaguez o el conductor se encuentre implicado en un
accidente
Si esta afirmacin prosperase, adems de que sera muy difcil trazar las
fronteras entre el ilcito penal y el ilcito administrativo, nos encontraramos que
ya no sera de aplicacin la doctrina anterior manifestada claramente por el
Tribunal Supremo en su sentencia de 9 de diciembre de 1999 y segn la cual los
agentes de la autoridad encargados de la vigilancia del trfico podan someter a
las pruebas de alcoholemia a los conductores en los cuatro supuestos previstos en
el artculo 21 del Reglamento General de Circulacin. Ahora bien, la negativa en
el supuesto del apartado a) conductor implicado en un accidente de circulacin
como posible responsable- y del apartado b) conduccin con evidentes sntomas
de embriaguez- constituye delito, mientras que la misma negativa en los casos
del apartado c) denuncia por infraccin de trfico- y d) control preventivo de
alcoholemia-, slo constituirn delito si se advierten sntomas de estar
conduciendo bajo los efectos de bebidas alcohlicas.
Con la reforma parece que se pretende que la simple negativa para
comprobar una tasa de alcohol suponga ya el cumplimiento del artculo 383 del
Cdigo penal aunque se efecte en un control preventivo y no se hayan ingerido
bebidas alcohlicas. Sin embargo, no lo entiende en este sentido el Juzgado de lo
Penal nm. 2 de Pamplona quien en sentencia de 30 de diciembre de 2008
considera que la negativa a someterse a la prueba de alcoholemia constituye
delito slo en casos de implicacin en accidentes o existencia de sntomas de
embriaguez, mientras que no supera los lmites de la sancin administrativa en
las infracciones de trfico y los controles preventivos. Se trata de la primera
sentencia absolutoria para el conductor de una motocicleta que se neg a realizar
las pruebas de alcoholemia desde la reforma del Cdigo penal de 2007.
6. El artculo 384: el delito de conduccin con permiso retirado o suspendido

o sin permiso de conduccin
La reforma de 2007 incorpora al Cdigo penal el artculo 384 que dice:

El que condujere un vehculo de motor o ciclomotor en los casos de
prdida de vigencia del permiso o licencia por prdida total de los puntos
asignados legalmente, ser castigado con la pena de prisin de tres a seis meses
o con la de multa de doce a veinticuatro meses o con la de trabajos en beneficio
de la comunidad de treinta y uno a noventa das.
529
Las mismas penas se impondrn al que realizare la conduccin tras haber
sido privado cautelar o definitivamente del permiso o licencia por decisin
judicial y al que condujere un vehculo de motor o ciclomotor sin haber obtenido
nunca permiso o licencia de conduccin.
Este precepto es una de las novedades ms significativas de la reforma de
2007 y contempla varios supuestos: en primer lugar, la conduccin con permiso
o licencia sin vigencia por prdida total de los puntos asignados legalmente; en
segundo lugar, la conduccin siendo titular de permiso o licencia de conduccin,
pero habiendo sido privado cautelar o definitivamente de los mismos por
decisin judicial y, en tercer y ltimo lugar, la conduccin sin permiso o licencia.
6.1. El delito de conduccin con permiso o licencia sin vigencia por prdida
total de los puntos asignados legalmente
Este delito, sin antecedente histrico alguno en la legislacin penal,

requiere, para apreciar su comisin, la comprobacin de la prdida de vigencia
del permiso o licencia por la prdida de todos los puntos y que ello haya sido
debidamente notificado al conductor afectado. Faltara el tipo subjetivo si se
aplicase este delito con la sola constatacin de la prdida de los puntos del
conductor, por ello habr de acreditarse en el proceso penal que el sujeto ha
tenido cumplido conocimiento de la resolucin administrativa que conlleva la
prdida de los puntos y que no est autorizado, por tanto, para pilotar un vehculo
a motor o un ciclomotor. Del contenido de la regulacin administrativa de
funcionamiento del permiso por puntos destaca un hecho fundamental de clara
incidencia en la regulacin penal del delito: la prdida de puntos no se produce
de manera automtica de modo que, aun cuando el conductor pueda llegar a
calcular personalmente que los puntos se le han agotado, sin embargo, el Texto
Articulado de la Ley sobre Trfico, Circulacin de Vehculos a Motor y
Seguridad Vial exige de modo claro y terminante que la prdida de los puntos y,
por tanto, de la vigencia de la autorizacin administrativa para conducir, debe ser
objeto de un acuerdo administrativo, debiendo existir un acto administrativo
expreso que debe ser adecuadamente notificado de conformidad con los artculos
58 y 59 de la Ley 30/1992, de 26 de noviembre, de Rgimen Jurdico de las
Administraciones Pblicas y del Procedimiento Administrativo Comn. Esto
tiene una clara trascendencia penal ya que sin la existencia del citado acuerdo
administrativo no habr delito por cuanto aun sin puntos el carn de conducir
seguir vigente, de igual modo la ausencia de notificacin adecuada o de la
inadecuada publicacin del acto administrativo puede dar lugar a que no se
cumpla este elemento objetivo del tipo.
La justificacin de la introduccin de este nuevo delito en el Cdigo penal
reside en el hecho de que el sujeto que ha perdido todos sus puntos manifiesta
una peligrosidad en su conduccin que se hace necesario prohibirle bajo
amenaza de sancin penal que conduzca en el futuro hasta que obtenga de nuevo
la validez de su permiso o licencia por los medios reglamentariamente previstos.
En definitiva, lo que se pretende es sancionar penalmente al conductor
530
reincidente en la va administrativa, dando un paso ms all respecto de lo que es
la finalidad de prevencin y sancin de las normas sancionadoras
administrativas, consolidndose con este precepto el paso del Derecho
administrativo sancionador al Derecho penal.
Esto supone que, necesariamente deban ponerse en conexin y
coordinacin ambas ramas del Derecho, lo que, sin duda, se realizar de manera
automtica por medio del Registro de conductores e infractores a que se refiere
la Disposicin Adicional Primera del Texto Articulado de la Ley sobre Trfico,
Circulacin de Vehculos a Motor y Seguridad Vial:
Prdida de puntos en los permisos y licencias de conduccin.
Cuando un conductor sea sancionado en firme en va administrativa por la
comisin de alguna de las infracciones graves o muy graves que se relacionan
en el anexo II, los puntos que corresponda descontar del crdito que posea en su
permiso o licencia de conduccin quedarn descontados de forma automtica y
simultnea en el momento en que se proceda a la anotacin de la citada sancin
en el Registro de conductores e infractores, quedando constancia en dicho
Registro del crdito total de puntos de que disponga el titular de la autorizacin.
Los casos en los que la resolucin administrativa no es firme por haberse
recurrido y estar pendiente de resolucin el correspondiente recurso podran dar
lugar a que se plantease la ausencia de dolo en el sujeto infractor, que
determinara la falta del elemento subjetivo del tipo penal y, por tanto, la
ausencia de responsabilidad penal.
Por otro lado, como el precepto penal castiga nicamente la conduccin
por prdida de vigencia del permiso o licencia por prdida total de los puntos
legalmente asignados, la prdida debe provenir de una decisin administrativa
expresa y la causa de la prdida de vigencia ser nica y exclusivamente por
prdida total de puntos asignados legalmente. Por tanto, quedaran excluidos del
mbito penal, los supuestos de prdida de vigencia del permiso o licencia que
tengan su origen en cualquier otra causa como, por ejemplo, conducir con el
permiso o licencia caducada, o cuando la prdida sea consecuencia de la
desaparicin de los requisitos sobre conocimientos, habilidades o aptitudes
psicofsicas para su otorgamiento.
6.2. El delito de conduccin siendo titular de permiso o licencia de

conduccin, pero habiendo sido privado cautelar o definitivamente de los
mismos por decisin judicial
El artculo 384 en su apartado segundo, primer inciso, castiga con las penas
de prisin de tres a seis meses o multa de doce a veinticuatro meses y trabajos en
beneficio de la comunidad de treinta y uno a noventa das, al que conduzca tras
haber sido privado cautelar o definitivamente del permiso o licencia de
conduccin por decisin judicial.
531
En realidad no se trata de novedad alguna ya que estos hechos se castigaban
antes de la reforma de 2007 conforme al delito de quebrantamiento de condena.
La conduccin siendo titular de permiso o licencia de conduccin, pero
habiendo sido privado cautelar o definitivamente de los mismos por decisin
judicial, se incluye a partir de la reforma de 2007 en el artculo 384 del Cdigo
penal, lo que significa extraer dicha conducta del artculo 468 y construirla como
cualificacin agravatoria, dado su carcter pluriofensivo. En este sentido se
pronuncia el Consejo General del Poder Judicial en su Informe al Anteproyecto de
judicial la nueva norma integra un tipo especial cualificado respecto del delito de
quebrantamiento del artculo 468 del Cdigo penal, resultando de preferente
aplicacin en virtud de la primera regla concursal del artculo 8 del Cdigo penal. El
l delito de
quebrantamiento de condena residi en ltima instancia en la poca eficacia
disuasoria de la pena que lleva aparejado el delito de quebrantamiento de
condena y a la que alude el Consejo Fiscal en su Informe al Anteproyecto de
reforma del Cdigo
pena de multa prevista en el artculo 468 o las correspondientes sanciones
administrativas de la legislacin de trfico no tienen efecto disuasorio sobre estas
conductas, diagnostico con el que es necesario coincidir reputando, por tanto,
ya contemplaba el quebrantamiento de la medida cautelar o sentencia que

privaba del permiso, si bien como sealan las Memorias de las Fiscalas de ste y
aos anteriores se trataba de una sancin no disuasoria, la multa, que no frenaba
los frecuentes quebrantamientos. La inclusin en el precepto del Proyecto
implica una mayor penalidad, ahora prisin de 3 a 6 meses o multa y trabajos en
beneficio de la comunidad6. Ciertamente en la Memoria de la Fiscala General
del Estado de 2005, la Fiscala de Santander apuntaba ya que a travs de los
servicios de vigilancia llevados a cabo por el Subsector de Trfico de la Guardia
Civil de Cantabria, se haban detectado 32 casos de quebrantamiento de la pena
de privacin del derecho a conducir vehculos de motor y ciclomotores y 48
casos de quebrantamiento de la sancin de suspensin del permiso o licencia de
conduccin. Esto supona, respecto de aos anteriores, un incremento de estas
conductas, propiciado sin duda, por la escasa coercin de la condena 7.
6.3. El delito de conduccin sin permiso o licencia
La Ley de 9 de mayo de 1950 sobre Uso y Circulacin de Vehculos de

Motor ya castigaba en su artculo 3. con la pena de arresto mayor o multa de
1.000 a 10.000 pesetas el conducir un vehculo de motor sin estar legalmente
6
Memoria de la Fiscala General del Estado, Madrid, 2007, p. 542.
7
Memoria de la Fiscala General del Estado, Madrid, 2005, p. 531.
532
habilitado para ello. La respuesta a las crticas doctrinales y jurisprudenciales
vertidas sobre el viejo artculo 340 bis c) del Cdigo penal lleg de la mano de la
Ley Orgnica 8/1983, de 25 de junio, de reforma urgente y parcial del Cdigo
ndo as a un sentimiento
generalizado en los medios forenses y doctrinales que no ha podido apreciar en
La conduccin sin permiso se ha convertido en una prctica generalizada en

Espaa hasta el extremo de que se calcula que entre 50.000 y 60.000 conductores
circulan en estas circunstancias8. Este hecho supone no slo una amenaza para la
confianza de los ciudadanos en la seguridad de las vas pblicas, sino un
sentimiento de inseguridad realmente fundado si se tiene en cuenta que la
conduccin de vehculos supone una actividad lo suficientemente peligrosa como
para justificar una profusa reglamentacin tendente a controlar sus riesgos. A
pesar de ello, en un principio la reforma de 2007 no contemplaba la vuelta a la
incriminacin de la conduccin sin permiso o licencia hasta que se denunci por
algunos sectores la incoherencia que ello supona dado que tal como se planteaba
el nuevo artculo 384 era de mejor condicin quien conduca sin haber obtenido
nunca el permiso conducta atpica- que quien conduca con un permiso sin
vigencia por prdida total de los puntos asignados legalmente conducta tpica-.
El Consejo Fiscal en su Informe sobre el Anteproyecto de reforma del
Cdigo penal ya puso de manifiesto
criminal que inspira la reforma, la nueva previsin legal adolece de coherencia
interna. El nuevo tipo se configura como una modalidad de delito contra la
seguridad vial y tipifica como conductas criminales una serie de
comportamientos cuyo comn denominador es que el autor haya sido desposedo
por una u otra causa del permiso de conducir previamente obtenido. Sin
embargo, no se castiga la conduccin sin haber obtenido nunca dicho permiso,
que se mantiene como infraccin administrativa muy grave en el artculo 65.5.j)
de la Ley de Trfico, haciendo a estos conductores que nunca podrn cometer
este delito aunque cometan sucesivas infracciones de mejor condicin que
aquellos que obtengan legalmente la autorizacin p
La conduccin sin permiso o licencia ha tenido ya respuesta en diversas
resoluciones jurisprudenciales que aplican el reincorporado delito tipificado en el
artculo 384.2, inciso final, como sucede en la sentencia de la Audiencia
Provincial de Crdoba de 5 de noviembre de 2008, por conduccin de un
vehculo sin haber obtenido el permiso correspondiente o en la sentencia de la
Audiencia Provincial de Girona de 30 de octubre de 2008, por conduccin de un
ciclomotor sin ser titular de la licencia administrativa correspondiente.
8
Al da siguiente de entrar en vigor el precepto, el titular del Juzgado de Guardia de Pontevedra
impona a un joven de 18 aos que conduca el 2 de mayo sin carn por Monteporreiro (Pontevedra)
y que fue detenido por la Guardia Civil, una multa de 1.800 euros y 27 das de servicios a la
comunidad.
533
Una vez que el delito de conduccin sin permiso o licencia se ha
reintroducido en el Cdigo penal, adems de otros problemas, se divisan los
siguientes:
Primero: el sujeto que conduce con un permiso caducado. Se debe
entender que realiza la conducta tpica y por ende es autor de un delito de
conduccin sin permiso o licencia?.
La respuesta debe ser negativa ya que deben quedar fuera del tipo delictivo
los que conducen con el permiso caducado al no encajar en la conducta tpica:
permiso o licencia, es titular de una autorizacin de conduccin aunque est

caducada. Si bien es necesario recordar que un permiso caducado no habilita
para conducir y que este hecho supone estar cometiendo una infraccin grave,
sancionada con multa de hasta 300 euros.
Segundo: otro supuesto que se plantea con frecuencia en Espaa como
consecuencia del fenmeno de la inmigracin de personas y trabajadores
extranjeros es el del sujeto que conduce con un permiso extranjero sin haber
procedido al canje del mismo. Se debe entender que realiza la conducta tpica y
por ende es autor de un delito de conduccin sin permiso o licencia?
Segn la literalidad del precepto penal habr que entender que el sujeto que
conduce con un permiso extranjero sin haber procedido al canje del mismo debe
er obtenido
legislacin.
La redaccin de precepto propuesta por el Grupo Parlamentario de
un vehculo de motor o ciclomotor, por cualquier espacio o va pblica, sin haber

tenido nunca un permiso o licencia de conduccin, expedido por autoridad
frmula ya sealada, esto es, la conduccin de un vehculo a motor o ciclomotor

sin haber obtenido nunca permiso o licencia de conduccin.
Tercero: el sujeto que conduce con un permiso de otra categora. Se debe
entender que realiza la conducta tpica y por ende es autor de un delito de
conduccin sin permiso o licencia?.
En este tercer problema se insertan aquellos supuestos de conduccin de un
vehculo con un permiso de una categora que no es la adecuada segn el tipo de
vehculo, esto es, aquellos casos en los que no existe la debida correlacin entre la
clase de permiso de conduccin y la categora o clase de vehculo conducido
Tras la reforma de la Ley de Seguridad Vial y la equiparacin de permiso y
licencia de conduccin, la respuesta a la anterior pregunta es negativa en el
sentido de que no se realiza la conducta tpica y por tanto, es un caso atpico.
534
7. El artculo 385: el delito de creacin de grave riesgo para la seguridad vial
El artculo 385 establece:

Ser castigado con la pena de prisin de seis meses a dos aos o a las de
multa de doce a veinticuatro meses y trabajos en beneficio de la comunidad de
diez a cuarenta das, el que originare un grave riesgo para la circulacin de
alguna de las siguientes formas:
1. Colocando en la va obstculos imprevisibles, derramando sustancias
deslizantes o inflamables o mutando, sustrayendo o anulando la sealizacin o
por cualquier otro medio.
2. No restableciendo la seguridad de la va, cuando haya obligacin de
hacerlo.
Respecto al delito de creacin de grave riesgo para la seguridad vial hay
que sealar que la reforma de 2007 se ha limitado nicamente a mejorar la
redaccin y a incorporar la pena de trabajos en beneficio de la comunidad como
pena conjunta con la pena de multa.
El delito tipificado en el apartado primero del artculo 385 requiere que, a
raz de la accin ejecutada, se origine un grave riesgo para la circulacin. En
trminos de la sentencia de la Audiencia Provincial de Castelln de 27 de abril
de 2005, que a su vez reproduce los de la sentencia de 5 de octubre de 2000 de la
Audiencia Provincial de Mlaga, a la que se hace referencia en la resolucin
recurrida, esa situacin de riesgo debe ser de trascendencia importante y general,
algo ms que una situacin de instantneo peligro en una va circulatoria, al
requerir un plus, siendo una accin dolosa que debe tender a ese fin atentatorio a
la seguridad colectiva en la circulacin de vehculos de motor, bien por quererse
directamente, bien por dolo eventual al ser previsible ese riesgo abstracto y
genrico a la circulacin.
As, integra el tipo penal el hecho de lanzar, apostado el sujeto infractor en
el arcn, con el consiguiente riesgo para la circulacin, varias piedras contra un
camin que impactaron en el faro derecho, en el quitavientos y en el lateral
derecho del vehculo, teniendo el conductor que realizar maniobras evasivas para
evitar los impactos o lanzar un palo contra un vehculo en marcha, provocando
su brusco frenazo y la colisin por alcance del vehculo que le segua.
Distinto es el caso contemplado por la sentencia de la Audiencia Provincial
de Guipzcoa de 6 de abril de 2005, que se refiere a una persona que arroja
objetos a la calzada sin riesgo circulatorio grave, y no dirigidos aqullos sobre un
vehculo en circulacin, por lo que revoca la sentencia de instancia y absuelve al
procesado.
Respecto al apartado segundo del artculo 385, no restablecer la seguridad
de la va, se ha apreciado dicho tipo delictivo en el caso de un conductor que
abandona el lugar en el que accidentalmente derram gasleo sobre la calzada,
sin adoptar medida alguna (sentencia de la Audiencia Provincial de Alicante de
535
22 de mayo de 1999) o en el supuesto de derramamiento de barro en la calzada
sin sealizar ni restablecer la seguridad de la va (sentencia de la Audiencia
Provincial de Segovia de 23 de septiembre de 2005).
Desde el punto de vista judicial, la colocacin de obstculos en las vas es
todava ms infrecuente que las conducciones temerarias o con manifiesto
desprecio por la vida de los dems que son las conductas menos frecuentes entre
los delitos contra la seguridad vial9. Se trata ciertamente de un precepto
escasamente aplicado por los tribunales y de ah la escasa incidencia de la
reforma en el mismo.
8. El artculo 385 bis: el comiso del vehculo
El artculo 385 bis, introducido ex novo en el Cdigo penal por la

reforma de 2010, establece:
El vehculo a motor o ciclomotor utilizado en los hechos previstos en
este Captulo se considerar instrumento del delito a los efectos de los artculos
127 y 128.
Frente al legislador anterior que slo prevea el comiso del vehculo a
motor o ciclomotor para el caso del delito del artculo 381, conduccin con
manifiesto desprecio por la vida de los dems, por guardar el comiso conexin
con la materia de prohibicin en el sentido de tentativa de homicidio doloso y en
para llevar a cabo el delito (de homicidio) en grado de tentativa, el legislador de

2010 ha introducido un nuevo artculo 385 bis en el que se establece que el
vehculo a motor o ciclomotor utilizado en los hechos previstos en todos los
delitos contra la Seguridad Vial se considerar instrumento del delito a los
efectos de los artculos 127 y 128 del Cdigo penal.
El nuevo artculo 385 bis es fruto de las enmiendas nms. 58 del Grupo
Parlamentario de Esquerra Republicana-Izquierda Unida-Iniciativa per Catalunya
Verds y 465 del Grupo Parlamentario Socialista que propusieron la introduccin
de este nuevo artculo en el Cdigo penal, propuesta que fue aceptada por la
Ponencia (Boletn Oficial de las Cortes Generales. Congreso de los Diputados,
IX Legislatura, nm. 52-10 de 21 de abril de 2010, p. 17).
Para el Grupo Parlamentario de Esquerra Republicana-Izquierda Unida-
Iniciativa per Catalunya Verds, la regulacin del comiso en el art. 381 era
anacrnica y contradictoria y desentonaba con el Derecho comparado europeo al
responder a la antigua idea de devaluacin de la delincuencia de trfico, pues los
delitos contra la Seguridad Vial, a excepcin del previsto en el art. 381, eran los
nicos delitos dolosos de peligro del CP respecto de los que no caba
aparentemente el comiso, cuando ste es posible incluso en las faltas dolosas de
peligro como la prevista en el art. 631.1 CP.
9
Vid. Memoria de la Fiscala General del Estado, Madrid, 2005, p. 522.
536
Ya en 2009, el Fiscal de Sala Coordinador de Seguridad Vial plante el
estudio de la aplicacin del comiso del vehculo a motor a todos los delitos
contra la Seguridad Vial. La cuestin se abord en las Jornadas de Fiscales
Especialistas en Seguridad Vial celebradas en Len donde se barajaron
argumentos a favor y en contra de la posibilidad del comiso para todos los delitos
contra la Seguridad Vial. Finalmente la Fiscala de Seguridad Vial propuso al
Fiscal General del Estado que estudiase la posibilidad de decretar el comiso de
los vehculos propiedad de los conductores multirreincidentes que con sus
conductas generen un riesgo importante para la seguridad vial o que se empleen
al volante de forma temeraria. Estas personas, segn la propuesta presentada,
perdern la propiedad de su vehculo, que ser puesto a la venta. La recaudacin
obtenida por este concepto ser destinada a las vctimas de los accidentes de
trfico en todo el pas. La finalidad del comiso de los vehculos tendr una
misin doble. Por un lado servir como sustitutivo de las penas de prisin y, por
otra parte, tendr una labor educativa y preventiva. En los casos en los que
decomisar el automvil resulte desproporcionado se puede adoptar la decisin de
precintarlo y prohibir su uso de forma temporal o introducir modificaciones en el
motor para limitar la velocidad. Cuando el condenado se encuentre en una
circunstancia de especial dificultad econmica, tampoco se decretar el comiso.
La norma contenida en el artculo 385 bis tendr la limitacin de que el
vehculo a motor o ciclomotor pertenezca a un tercero de buena fe no
responsable del delito que lo haya adquirido legalmente. Adems la declaracin
del artculo 385 bis no empece lo dispuesto en el artculo 128, que permite al
juez o tribunal no decretar el comiso o decretarlo solo parcialmente cuando el
valor de los instrumentos no guarde proporcin con la naturaleza o gravedad de
la infraccin o se hayan satisfecho las responsabilidades civiles. En definitiva, el
comiso en ningn caso tendr carcter preceptivo.
9. El artculo 385 ter: el tipo atenuado
El artculo 385 ter establece:

En los delitos previstos en los artculos 379, 383, 384 y 385, el Juez o
Tribunal, razonndolo en la sentencia, podr rebajar en un grado la pena de
prisin en atencin a la menor entidad del riesgo causado y a las dems
circunstancias del hecho.
La Ley Orgnica 5/2010, de 22 de junio, por la que se modifica la Ley
Orgnica 10/1995, de 23 de noviembre, del Cdigo penal, ha introducido un
nuevo artculo, el 385 ter, en el Captulo IV del Ttulo XVII del Cdigo penal
que concede al juez o tribunal la facultad excepcional de rebajar en un grado la
pena de prisin en atencin a la menor entidad del riesgo causado y a las dems
circunstancias del hecho enjuiciado siempre que se trate de los delitos contenidos
en los artculos. 379, 383, 384 y 385. Quedan por tanto excluidos de esta medida
los artculos 380 y 381 del Cdigo penal, y ello porque la propia Exposicin de
537
de una mayor proporcionalidad en la respuesta jurdico penal a determinadas
Con esta justificacin deja claro que al delito de conduccin temeraria,

previsto en el artculo 380, y al delito de conduccin con manifiesto desprecio
por la vida de los dems, previsto en el artculo 381, no les alcanzar dicha
posible atenuacin por ser ambos delitos de peligro concreto. Efectivamente,
tanto el delito de conduccin temeraria como el delito de conduccin con
manifiesto desprecio por la vida de los dems exigen la puesta en peligro
concreto de la vida o la integridad de las personas, esto es, son delitos en los que
la inclusin de un peligro concreto como presupuesto de tipicidad, dotan a
ambos delitos de un contenido de antijuricidad material que legitima en mayor
medida la intervencin del Derecho penal y la exclusin de la medida
contemplada en el artculo 385 ter del cdigo penal.
538
O HOMEM DO DIQUE E A IRRACIONALIDADE DO
PENSAMENTO JURDICO-PENAL SEDIMENTADO:
REENCONTRO SUBVERSIVO COM A HISTRIA POLTICA
DO DIREITO PENAL
Salah H. Khaled Jr.

Professor adjunto de Direito penal, Criminologia, Sistemas Processuais
Penais e Histria das Ideias Jurdicas da Universidade Federal do Rio
Grande FURG. Professor Permanente do Mestrado em Direito e
Justia Social da Universidade Federal do Rio Grande FURG. Doutor
e Mestre em Cincias Criminais (PUCRS). Mestre em Histria
(UFRGS). Especialista em Histria do Brasil (FAPA). Bacharel em
Cincias Jurdicas e Sociais (PUCRS). Licenciado em Histria (FAPA).
Lder do Grupo de Pesquisa Hermenutica e Cincias Criminais
(FURG/CNPq). Autor de A Busca da Verdade no Processo Penal: Para
Alm da Ambio Inquisitorial, editora Atlas, 2013.
Introduo
Nenhum penalista rompeu com o pensamento jurdico-penal

sedimentado como Zaffaroni, motivo pelo qual sua obra continuamente serve de
inspirao para quem se insurge contra a barbrie das prticas punitivas. O autor
fez um grande esforo de depurao dos espaos de interdio libertria do
discurso jurdico-penal, localizando de forma perspicaz boa parte dos seus
impasses e constatando que a adoo irrestrita de suas categorias no contexto
latino americano se mostrou desastrosa.1 Seus textos incluem crticas
devastadoras, que ainda no foram assimiladas por grande parte dos penalistas
contemporneos, que permanecem presos aos desgnios da reproduo
Sendo assim, nada mais apropriado que homenagea-lo com um texto

voltado contra os esquemas paralizantes tpicos do sonambulismo dogmtico que
ainda prospera nas cincias criminais. Como observou Zaffaroni, no aceitvel
que o discurso jurdico-penal esteja estruturado em torno de falsos dados sociais
e que os penalistas permaneam rechaando as crticas ao direito penal como
sociolgicas, preservando o fetiche normativo.2 O direito penal precisa
urgentemente dialogar com o mundo, abandonando crenas infundadas e
comprometendo-se com a nica misso que pode cumprir com eficcia
empiricamente verificvel: a conteno da torrente do poder punitivo. 3 Para isso
preciso antes de tudo perceber que o direito penal (discurso dos juristas) no se
1
ZAFFARONI, Eugenio Raul. Em busca das penas perdidas. Rio de Janeiro: Revan, 2010. p.14.
2
ZAFFARONI, Eugenio Raul; BATISTA, Nilo; ALAGIA, Alejandro; SLOKAR, Alejandro. Direito
penal Brasileiro I. Rio de Janeiro: Revan, 2003. p.67.
3
539
confunde com a legislao penal (ato do poder poltico) e, logo, que o direito
penal no se confunde com o poder punitivo.4
Tendo como postulado essa provncia de significados, o ensaio aqui
proposto representa uma insurgncia contra a racionalidade penal dominante e
seu arsenal de conceitos sedimentados, que propositalmente escamoteiam os
problemas concretos do real. Como sabemos, o realismo marginal de Zaffaroni
parte de outros pressupostos: dialoga com a realidade e construdo a partir dela,
rompendo com a generalizao tpica do discurso jurdico-penal e criticando a
utpica ideologia de segurana que ele prope.5
preciso deixar de lado o apego romntico ao projeto civilizatrio
moderno e reconhecer que a promessa de realizao do ideal de segurana
absoluta no pode ser mais do que mera iluso. Em outras palavras, o elemento
violncia constitutivo da prpria vida em sociedade: no um resto brbaro do
passado que ser necessariamente extinto pela civilizao.6 Portanto, embora a
violncia possa assumir vrias formas, no possvel conceb-la concretamente
como aberrao a ser erradicada por completo, mesmo que isso possa ser
desejvel: so padres de comportamento que no esto margem da cultura,
mas que a compem, como um de seus elementos nucleares. 7 Pode ser dito
inclusive que o reconhecimento do carter constitutivo desses fenmenos um
passo importante para a desconstruo dos sistemas discursivos de
enfrentamento da violncia que acenam com a possibilidade de super-la e que,
em nome dessa promessa, apenas produzem ainda mais violncia: ela
simplesmente est para alm de qualquer possibilidade de controle embasada em
utpicas promessas de segurana.
Nesse sentido, at mesmo a pretenso aqui esboada de conteno da
violncia institucional deve operar inevitavelmente a partir da perspectiva de
reduo de danos, reconhecendo que historicamente a interveno jurdico-penal
muitas vezes se mostrou mais apta a maximizar danos do que a cont-los. Afinal,
o que representam em termos de custo social os mandamentos e proibies
penais? Temos um sistema que para muitos voltado para o combate ao crime,
mas que continuamente amplia a esfera do que classificado como crime,
fazendo com que cada vez mais aspectos da vida humana sejam criminalizados
em nome da irrealizvel promessa civilizatria. Com isso a imagem blica do
sistema penal continuamente fortalecida, o que legitima o poder punitivo por
via da absolutizao do valor segurana, debilitando os vnculos sociais
4
5
Como indica Zaffaroni, esse discuso j conheceu inmeras verses: defesa social, segurana
nacional e segurana cidad so algumas delas. Trata-se de uma ideologia de guerra permanente que
a tudo justifica. ZAFFARONI, Eugenio Raul; BATISTA, Nilo; ALAGIA, Alejandro; SLOKAR,
Alejandro. Direito penal Brasileiro I. Rio de Janeiro: Revan, 2003. pp.58-59.
6
GAUER, Ruth M. Chitt. Alguns aspectos da fenomenologia da violncia. In: GAUER, Gabriel J.
Chitto e GAUER, Ruth M. Chitt (orgs). A fenomenologia da violncia. Curitiba: Juru, 2008. p.13.
7
GAUER, Ruth M. Chitt. Alguns aspectos da fenomenologia da violncia. In: GAUER, Gabriel J.
Chitto e GAUER, Ruth M. Chitt (orgs). A fenomenologia da violncia. Curitiba: Juru, 2008. p.14.
540
horizontais e reforando os verticais.8
Na concretude das coisas, o sistema acaba operando em torno de uma
seletividade brutal quando deslocado da generalizao da criminalizao
transformado em prtica de persecuo ao inimigo, o que certamente diz algo

sobre sua suas condies de possibilidade.9 Como observou Zaffaroni, o
exerccio de poder de todos os sistemas penais conducente reproduo de
violncia, seletividade, corrupo institucionalizada, concentrao de poder,
verticalizao social e destruio das relaes horizontais ou comunitrias: no
so caractersticas conjunturais, mas estruturais. 10 O sistema acaba sempre tendo
como alvos preferenciais os protagonistas das obras toscas da criminalidade, que
causam menos problemas por sua incapacidade de acesso positivo ao poder
poltico e econmico ou comunicao massiva.11
Temos que perceber urgentemente que isso constitutivo e que a esperana
consiste na reduo da intensidade dos danos que o sistema inevitavelmente
provocar aos que ele preferencialmente persegue, por se enquadrem nos
esteretipos criminais.12 preciso abandonar a iluso de que o saber jurdico-
penal deve ser elaborado como se tudo ocorresse naturalmente da forma
programada pela criminalizao primria, pois dessa forma foi construda uma
elaborao discursiva precria a servio da seletividade, quando ela devia estar
voltada para a conteno de seus nveis. 13
considerada como contradio entre o discurso jurdico-penal dominante e a
realidade operacional do sistema penal, pois absolutamente utpico pensar que
a realidade possa se aproximar da programao estabelecida por ele. Como
to evidente que ele desaba, desconcertando o penalismo.14 Sob este aspecto,
discurso jurdico-penal seja finalmente confrontado com a realidade, desvelando

sua particular aptido para a persecuo de pessoas em situao de
8
9
Segu nunca e em nenhum
pas se pretendeu lev-la a cabo em toda a sua extenso nem sequer em parcela considervel,
porque inimaginvel [...] por conseguinte, considera-se natural que o sistema penal leve a cabo a
seleo de criminalizao secundria apenas como realizao de uma parte nfima do programa
primrio
Alejandro. Direito penal Brasileiro I. Rio de Janeiro: Revan, 2003. p.44.
10
11
ZAFFARONI, Eugenio Raul; BATISTA, Nilo; ALAGIA, Alejandro; SLOKAR, Alejandro.
Direito penal Brasileiro I. Rio de Janeiro: Revan, 2003. p.46.
12
13
14
541
vulnerabilidade.15
Como sustenta Foucault, preciso abandonar a iluso de que a penalidade
antes de tudo (se no exclusivamente) uma maneira de reprimir os delitos e que
nesse papel, de acordo com as formas sociais, os sistemas polticos ou as crenas,
ela pode ser mais severa ou indulgente, voltar-se para a expiao ou reparao.16
Em outras palavras, Foucault afirma que um sistema punitivo muito mais do
que o seu sentido jurdico indica: ele no funciona apenas como mecanismo de
represso, mas tambm produz algo que est para alm da normatividade,
contribuindo retroativamente para a sua prpria continuidade enquanto
engrenagem da maquinaria poltica, motivo pelo qual a sua anlise no pode ser
feita descolada deste aspecto. Como refere Foucault, as tcnicas punitivas devem
ser compreendidas dentro da histria do corpo poltico: as prticas penais devem
ser consideradas mais como um captulo da anatomia poltica do que como uma
consequncia das teorias jurdicas.17 No por acaso que Zaffaroni atentou para
a formidvel estrutura de controle que propiciada pelo espao deixado em
aberto pela criminalizao secundria.18
Sem dvida, so argumentos estranhos para quem concebe o direito penal
como algo essencialmente normativo. comum que os penalistas tratem do
problema poltico do pensamento jurdico-penal a partir de uma perspectiva de
legitimao, atuando no mbito de agncias de reproduo ideolgica do
discurso sedimentado.19 Portanto, fica a pergunta: como conectar o discurso
penal com a poltica, sem cair nas velhas armadilhas que conduzem
legitimao das prticas punitivas de persecuo ao inimigo?20
15
16
FOUCAULT, Michel. Vigiar e punir: nascimento da priso. Petrpolis: Vozes, 2008. p.24.
17
FOUCAULT, Michel. Vigiar e punir: nascimento da priso. Petrpolis: Vozes, 2008. p.28.
18
a criminalizao secundria quase um pretexto para que agncias policiais
exeram um controle configurador positivo da vida social, que em nenhum momento passa pelas
agncias judiciais ou jurdicas [...] este poder configurados positivo o verdadeiro poder poltico do
sistema penal , Eugenio Raul; BATISTA, Nilo; ALAGIA, Alejandro; SLOKAR,
Alejandro. Direito penal Brasileiro I. Rio de Janeiro: Revan, 2003. p.52. Grifos do autor.
19
Notvel exemplo do autismo jurdico dos penalistas a legitimao discursiva do castigo. Eles
costuma
inmeras teorias da pena que por definio legitimam de forma latente o ilegitimvel: o poder
punitivo. Mas existem rudos no discurso: ao propor uma teoria agnstica da pena que prescinde dos
fins, Zaffaroni referiu que no sculo XIX, Tobias Barreto j havia percebido que o conceito de pena
no um conceito jurdico, mas um conceito poltico. Segundo ele, quem procura o fundamento
jurdico da pena, deve procurar tambm, se j no encontrou, o fundamento da guerra. ZAFFARONI,
Eugenio Raul; BATISTA, Nilo; ALAGIA, Alejandro; SLOKAR, Alejandro. Direito penal
Brasileiro I. Rio de Janeiro: Revan, 2003. p.109.
20
ceitou o conceito de inimigo e este
incompatvel com o Estado de direito, o que na verdade seria adequado a ele seria uma renovao da
doutrina penal corretora dos componentes autoritrios que a acompanharam ao longo de quase todo
o seu percurso ou, em outras palavras, um ajuste do direito penal que o compatibilize com a teoria
poltica que corresponde ao Estado constitucional de direito, depurando-o dos componentes
prprios do Estado de polcia, incompatveis com seus princpios .O
inimigo no direito penal. Rio de Janeiro: Revan, 2007. pp.25-26. Grifos do autor.
542
1. Escovando a histria do direito penal a contrapelo
Tomaremos como ponto de partida as teses de Walter Benjamin sobre o

conceito de histria, que expressam mesmo que indiretamente o sentimento
subversivo que anima a elaborao discursivo-narrativa a ser desenvolvida neste
ensaio.21 As teses de Benjamin permitem uma radicalizao ainda maior das
estruturas subversivas do pensamento jurdico-penal que so tpicas do realismo
marginal, favorecendo fissuras e aberturas nos saberes dogmticos e
possibilitando a inscrio do direito penal no campo da poltica.
Segundo Benjamin, a histria uma luta permanente entre oprimidos e
opressores em que h uma partida, um jogo em disputa. Trata-se de um jogo em
que o inimigo no tem cessado de vencer: a histria parece a ele uma sucesso de
vitrias dos poderosos, abalada por ocasionais irrupes de insurgncia dos
oprimidos. Para ele, necessrio insurgir-se contra uma viso que somente
glorifica e celebra os triunfos dos poderosos: no apenas recontar a histria, mas
-
contra os documentos de barbrie transmitidos de vencedores a vencedores.
Benjamin explicitamente ope duas vises de histria radicalmente
distintas e incompatveis: histria como progresso linear, contnuo e triunfal da
civilizao, da democracia e da razo e histria como expresso de barbrie e
violncia, de imposio de sofrimento aos vencidos pelos vencedores. Para
Benjamin, a barbrie no foi superada com a modernidade, pois ela de modo
algum foi ou pode ser simplesmente erradicada atravs do progresso cientfico,
industrial e tcnico: pelo contrrio, o progresso em si mesmo a expresso de
uma barbrie.
No h dvida de que uma viso de histria radicalmente distinta da viso
dominante entre os penalistas, que rotineiramente identificam o direito penal
com a modernidade e atribuem a ele misso civilizatria, afirmando sua vocao
para a proteo de um catlogo infinito de bens jurdicos.22 Lutar contra uma
viso de histria cujo sentido a celebrao do progresso, como prope
Benjamin, s pode significar acima de tudo uma coisa em mbito jurdico-penal:
a recusa enftica e veemente do carter glorificante atravs do qual os penalistas
contam a sua prpria histria, desconectada da dimenso poltica e da
seletividade estrutural do sistema penal. 23
21
BENJAMIN, Walter. Sobre o conceito de histria. In: Magia e tcnica, arte e poltica: ensaios
sobre literatura e histria da cultura. So Paulo: Brasiliense, 1994.
22
Como assinala Carvalho, mesmo importantes autores da crtica ao direito penal no conseguem
fugir da armadilha que representa atribuir ao direito penal funo positiva. CARVALHO, Salo de.
Antimanual de criminologia. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2008. p.91. o caso de Hassemer,
Munz Conde e Roxin, por exemplo. Ver ROXIN, Claus. A proteo de bens jurdicos como
funo do Direito penal. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2009 e MUNZ CONDE, Francisco
e HASSEMER, Winfried. Introduo criminologia. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2009.
23
mundo cuja regra geral no seja a criminalizao secundria em razo da vulnerabilidade do
543
Portanto, a provocao que pode ser extrada das teses de Benjamin
bastante clara: no ser o discurso jurdico-penal dominante uma expresso da
barbrie que ele refere, ou seja, um documento imposto pelos vencedores e,
como tal, apto a continuamente produzir infinitos e calamitosos danos?
As crticas que Zaffaroni dirige ao programa oficial parecem indicar que
sim, uma vez que as metas estabelecidas pelo pensamento jurdico-penal
sedimentado potencializam violncias incomensurveis e paradoxalmente
reduzem o prprio poder jurdico, ou seja, das agncias judiciais.24 O direito
penal deve ser confrontado com sua prpria histria, pois a maneira como ela
interpretada pelos penalistas demonstra um elevado nvel de autismo jurdico.
preciso romper com programa dominante e perceber que apesar de idolatrados ao
longo de sculos de construo dogmtica, conceitos como o direito de punir
realidade em nome de uma doentia vontade de sistema, que escamoteia os

problemas concretos do real.
Crenas utpicas como a do programa dominante somente so mantidas em
um campo de saber hermeticamente fechado, que desconectado do tempo
vivido e blindado contra os outros saberes a partir de um conjunto de verdades
absolutizadas, que so pouco mais que artifcios discursivos aptos a legitimar
violncias institucionais. Tais constataes expressam porque o pensamento
jurdico-penal sedimentado deve ser combatido urgentemente e urgncia
designa aqui, sobretudo tempo de forma implacvel.
Como foi dito, Benjamin discute duas vises bastante distintas de histria
em suas teses. De um lado, uma viso consolidada e orientada pelo progresso,
que compreende que h uma evoluo contnua da civilizao. Essa interpretao
condizente com o relato hegemnico dos penalistas, que glorificam a histria
do direito penal como narrativa de triunfo sobre a vingana, de monoplio da
violncia por parte do Estado e de legitimidade do direito de punir, em nome da
sagrada proteo de bens jurdicos. Nesse sentido, Ferrajoli considera que o
direito penal nasce como negao da vingana, de modo que a histria do direito
penal corresponde a uma luta contra a vingana. 25 De outro lado, temos uma
aul; BATISTA, Nilo; ALAGIA, Alejandro; SLOKAR,

24
25
como direito-dever privado a pesar sobre o ofendido e sobre seu grupo de parentes, segundo os
princpios da vingana de sangue e da regra do talio. O segundo passo, muito mais decisivo,
aconteceu quando produziu-se uma dissociao entre juiz e parte lesada, e a justia privada as
vinganas, os duelos, os linchamentos, as execues sumrias, os ajustamentos de contas foi no
apenas deixada sem tutela, mas vetada. O direito penal nasce, precisamente, neste momento, quando
a relao bilateral ofendido/ofensor substituda por uma relao trilateral, que coloca em posio
imparcial uma autoridade judiciria. por isto que cada vez que um juiz movido por sentimentos
de vingana, ou de parte, ou de defesa social, ou o Estado deixa espao para a justia sumria dos
particulares, pode-se dizer que o direito penal regrediu a um estado selvagem, anterior formao da
Direito e razo: teoria do garantismo penal. So Paulo: RT, 2002.
p.269.
544
interpretao histrica que se coaduna com a renuncia ao ideal de celebrao do
programa jurdico-penal e que considera que o poder punitivo estatal produziu
muito mais danos do que segurana, como percebeu Zaffaroni. 26 Ele observa que
encarando la historia de los programas criminalizantes sin partir de prejuicios
evolucionistas es posible observar que, a lo largo de milenios, se viene dando
una lnea demarcatoria entre modelos de reaccin a los conflictos: uno es un
modelo de solucin entre partes; el otro es el modelo de decisin vertical o
27
Para ele no h progressiva racionalizao dos conflitos, mas sim,
sequestro deles por uma autoridade que se impe de forma violenta perante a
coletividade. So leituras que definitivamente no se coadunam, pois enquanto
Zaffaroni fala em apropriao dos mecanismos de justia, Ferrajoli fala em
racionalizao das prticas punitivas, atravs da conteno da vingana privada.
Estamos diante de duas interpretaes que partem de pressupostos distintos e que
em grande medida podem ser identificadas atravs de uma opo discursiva
decisiva, ainda que em Ferrajoli no seja possvel perceb-la claramente: a
alternativa entre direito de punir e poder punitivo, que para muito penalistas
irrelevante.28
2. Conter o poder punitivo ou celebrar o jus puniendi?
As palavras dizem coisas, demarcam rumos e significados. Por trs do

discurso, sempre so feitas opes que revelam horizontes compreensivos. A
escolha que Zaffaroni faz pelo emprego da expresso poder punitivo demarca o
territrio de possibilidades novas que seu discurso abre: ele explicitamente
rejeita a interpretao comemorativa da aptido do jus puniendi para promover
segurana, que permanece impregnada no imaginrio autista dos penalistas,
26
histria e por toda a informao emprica, pois se trata de uma simples deduo do dever ser, que no
se verifica no mundo do ser. Parte-se do dogma de que o poder punitivo prov a segurana frente s
agresses a bens jurdicos, quando o nico ponto verificvel (a) que os penalistas e os polticos
afirmam que se deve proporcionar segurana e (b) que o poder punitivo foi o principal e maior
agente da leso e do aniquilamento de bens jurdicos de forma brutal e genocida ao longo de toda a
histria dos ltimos oito sculos . ZAFFARONI, Eugenio Ral. O inimigo no direito penal. Rio de
Janeiro: Revan, 2007. p. 120. Grifos do autor.
27
en el modelo de partes hay dos personas que protagonizan un
conflicto (el que lesiona y el que sufre la lesin), y se busca una solucin. En el modelo punitivo
quien sufre la lesin queda de lado, es decir, que no es considerado como persona lesionada, sino
como un signo de la posibilidad de intervencin del poder de las agencias del sistema penal (que
interviene cuando quiere y obrando sin tener en cuenta la voluntad del lesionado). El pretexto de
limitar la venganza de la vctima o de suplir su debilidad sirve para descartar su condicin de
persona, para restarle humanidad. La invocacin al dolor de la vctima no es ms que una
oportunidad para el ejercicio de un poder cuya selectividad estructural lo hace antojadizo y
ZAFFARONI, Eugenio Ral, SLOKAR, Alejandro e ALAGIA, Alejandro. Derecho
Penal: parte general. Buenos Aires: Ediar, 2002. pp.229-230. Grifos dos autores.
28
Para Garca-
potestas
Alice, GARCA-PABLOS DE MOLINA, Antonio e GOMES, Luiz Flvio. Direito penal:
introduo e princpios fundamentais. So Paulo: RT, 2009. p.210.
545
maximizando a produo de cadveres em vida nos sistemas penitencirios
latino-americanos.
O termo jus puniendi conforma um vetor legitimante da atuao
verticalizada que caracteriza o comportamento das agncias de punitividade no
contexto da cultura jurdica do penalismo latino-americano. Seus defensores
acabam servindo conscientemente ou no ao propsito de reproduo
ideolgica, como propulsores e fundamentadores de uma ideologia de
persecuo aos inimigos sociais, com alto ndice de seletividade.29
Infelizmente, poucos so os autores que no empregam o conceito, de modo
que o direito de punir aparece como elemento-chave na dinmica de justificao
da imposio da pena e legitimao da conotao punitivista do direito penal. A
categoria est integrada ao discurso de praticamente todos os penalistas
brasileiros, mesmo dos mais renomados e comprometidos com as garantias
exigidas pelo Estado Democrtico de Direito: o caso de Bitencourt 30,
Queiroz31, Prado32 e Gomes33, entre outros, com exceo de Brando.34 No
diferente a situao se extrapolarmos o contexto para alm das fronteiras
brasileiras: o caso de Silva Sanchez35, Mir Puig36, Jimenez de Asu37, Garcia-
Pablos38, Bustos Ramirez e Malare39 e tantos outros, numerosos demais para
serem relacionados aqui.40
A escandalosa adoo do jus puniendi acaba fomentando uma estratgia
discursiva que na concretude das coisas acaba por perverter o sentido ltimo que
deve nortear a interveno jurdico-penal e conformar a sua especificidade: o de
constituir-se como um limite infranquevel incidncia arbitrria do poder
punitivo. O jus puniendi contribui para a interdio de um discurso que nega a
29
Como afirma Zaffaroni, os juristas elaboram discursos legitimantes do processo seletivo.
30
BITENCOURT, Cezar Roberto. Tratado de Direito penal, volume 1: parte geral. So Paulo:
Saraiva, 2009. p.5.
31
QUEIROZ, Paulo. Direito penal: parte geral. Rio De Janeiro: Lumen Juris, 2009. p.42.
32
PRADO, Luiz Regis. Curso de Direito penal Brasileiro: volume 1. So Paulo: RT, 2008. p.56.
33
BIANCHINI, Alice, GARCA-PABLOS DE MOLINA, Antonio e GOMES, Luiz Flvio. Direito
penal: introduo e princpios fundamentais. So Paulo: RT, 2009. p.320.
34
O autor desloca a questo do direito de punir para o mbito do dever. BRANDO, Cludio. Curso
de Direito penal: Parte Geral. Rio de Janeiro: Forense, 2008. p.12.
35
SILVA SNCHEZ, Jess Mara. Aproximacin al Derecho Penal Contemporneo. Barcelona:
JMB, 1992. p.191.
36
MIR PUIG, Santiago. Introduccion a las Bases del Derecho Penal. Buenos Aires: BdeF, 2003.
p.103.
37
JIMENEZ DE ASA, Luis. Principios de Derecho Penal: La Ley y el Delito. Buenos Aires:
Editorial Sudamericana, 1997. p.21.
38
BIANCHINI, Alice, GRCIA-PABLOS DE MOLINA, Antonio e GOMES, Luiz Flvio. Direito
penal: introduo e princpios fundamentais. So Paulo: RT, 2009. p.207.
39
BUSTOS RAMIREZ, Juan J e MALARE, Hernn Harmazbal. Leciones de Derecho Penal
Volumen I. Madrid: Editorial Trotta, 1997. p.64.
40
No estamos aqui sequer relacionando um autor como Gunther Jakobs, que explicitamente defende
um direito penal do inimigo reservado para no-pessoas e que exigiria uma abordagem ainda
mais aguda que a proposta aqui.
546
legitimidade do poder punitivo e afirma a necessidade de sua conteno, fazendo
com que permanea vazio um espao de poder que deve ser ocupado.41
Reside a uma contradio gentica do discurso jurdico-penal, uma vez que
o direito penal que por excelncia um produto da modernidade42 foi
concebido ou pelo menos parcialmente proposto com a inteno de conter a
barbrie das prticas punitivas.43 Reconhecer esse impasse significa tambm
-penal no contempornea: ele
irrompe no mbito das prticas punitivas como abertura fadada a no triunfar por
completo sobre a barbrie, qual acaba se incorporando e legitimando, com uma
retrica que reconhece o poder punitivo como jus puniendi estatal.
Ainda que os autores que empregam o termo procurem enfatizar o carter
de garantia que diferenciaria a interveno jurdico-penal das prticas punitivas
anteriores, o direito de punir costuma ser reconhecido historicamente e
incorporado narrativamente como elemento-chave dos saberes penais. Essa
incorporao demonstra que no houve ruptura e sim continuidade discursiva no
mecanismo de fundamentao e legitimao do poder punitivo: trata-se da
mesma estrutura de pensamento que sustentava a anatomia poltica absolutista,
renovada atravs de novas alegorias discursivas e incorporada ao discurso
jurdico-penal moderno.44 O direito penal legitimou o jus puniendi com base em
uma cesso de liberdades individuais que historicamente jamais ocorreu, mas
que argumentativamente confere ao poder punitivo institucionalizado nova
roupagem e fundamentao, garantindo a continuidade de sua legitimao, em
nome de aspectos vinculados exigncia de preveno. 45
Embora isso soe natural para o discurso sedimentado, para um autor como
Derrida o contratualismo um devaneio: partindo de outras premissas, a
discusso por ele proposta se d em funo da violncia fundadora da lei e de
imposio do direito estatal.46 Os penalistas contemporneos demonstram
perplexidade diante dessa temtica: como a denncia do mito contratualista no
41
42
grande parte, como se sabe, fruto da tradio jurd
doutrinas dos direitos naturais, as teorias contratualistas, a filosofia racionalista e empirista, as

doutrinas polticas da separao dos poderes e da supremacia da lei, o positivismo jurdico e as
Direito e razo: teoria do
garantismo penal. So Paulo: RT, 2002. p.29.
43
No entanto, como reflet
O
inimigo no direito penal. Rio de Janeiro: Revan, 2007. p. 191.
44
Eugenio Ral. O inimigo no direito penal. Rio de Janeiro: Revan, 2007. p.191.
45
para legitimao do p Antimanual de criminologia. Rio de

Janeiro: Lumen Juris, 2008. p. 100.
46
DERRIDA, Jacques. Fora de lei: o fundamento mstico da autoridade. Traduo Leyla Perrone-
Moiss. So Paulo: Martins Fontes, 2007. p.39.
547
interessa ao pensamento bem comportado, eles costumam escamotear a questo
da fundamentao do direito de punir enquanto problema de irredutvel
ilegitimidade do Estado. No como se efetivamente relacionassem o
surgimento do Estado com o momento de assinatura tcita ou no do
contrato. Apenas tomam a legitimidade do jus puniendi como dada, fingindo que
no h o que discutir, ou sequer percebendo o nervo exposto que a questo
representa, reproduzindo de forma impensada a filosofia contratualista. 47
Normalmente eles reduzem o problema enfadonha discusso sobre a teoria das
penas o sentido do castigo sem questionar a (i)legitimidade do poder
punitivo. Quando tratam dos perodos anteriores aos esforos dos reformadores
que costumam taxar de brbaros, como se isso tivesse sido inteiramente superado
vina, privada
e pblica, sem esclarecer quando se deu efetivamente o contrato ou qual o
sentido da metfora. No por acaso que no o fazem. Mesmo que quisessem,
simplesmente no possvel faz-lo, pois o contrato jamais ocorreu de fato.
apenas um mito que provoca efeitos assustadoramente reais.
O direito penal reconhece e legitima o jus puniendi de duas maneiras
distintas: enquanto direito de punir que decorre do contrato social e enquanto
direito penal subjetivo, que emana das prprias normas, abrindo mo da
fundamentao contratualista.48 A primeira verso pode ser chamada de clssica
ou jusnaturalista, enquanto a segunda, que surge na metade do sculo XIX, pode
ser chamada de juspositivista. Contemporaneamente h tambm uma terceira
verso, que assim como a segunda, tambm define o jus puniendi como direito
penal subjetivo, mas ao menos leva em considerao os direitos fundamentais
como limites ao seu exerccio. Nessa leitura, o direito penal subjetivo
compreende a faculdade de elaborar e aplicar normas penais, o que implica
muitas vezes uma fundamentao que tambm contratualista, ao menos
metaforicamente.49 A terceira verso quase que uma verso hbrida das duas
primeiras.
O que merece especial ateno aqui fundamento contratualista, ainda que
seja bastante difcil fazer a distino j que o tema tratado de forma
eminentemente confusa pelos penalistas contemporneos e clssicos. No
discurso jurdico-penal sedimentado, o jus puniendi perde-se nas brumas de um
tempo que narrativamente a-histrico por definio: trata-se de um direito que
curiosamente afirmado como existente desde sempre, eis que situado em um
47
Antimanual de
criminologia. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2008. p.2.
48
Zaffaroni critica de forma aguda o pretenso jus puniendi, entendido como direito penal subjetivo
cujo titular seria o prprio estado, referindo que o arsenal normativo que pretende cont-lo em nada
se assemelha regulamentao de um direito: trata de conter uma potentia puniendi. ZAFFARONI,
Eugenio Raul; BATISTA, Nilo; ALAGIA, Alejandro; SLOKAR, Alejandro. Direito penal
Brasileiro I. Rio de Janeiro: Revan, 2003. p.97.
49
Ainda que no empregue o termo jus puniendi, Ferrajoli considera que a ideia jusnaturalista do
contrato social uma grande metfora da democracia. FERRAJOLI, Luigi. Direito e razo: teoria do
garantismo penal. So Paulo: RT, 2002
548
era uma vez
social. A fundamentao contratualista remete a um momento imaginrio de
superao do estado de natureza, em que todos cederam uma parcela de suas
liberdades e contrataram, ou seja, estabeleceram a autoridade soberana que
passou a ser titular do direito de punir que da decorreu.50 Como contrapartida ou
at mesmo como propsito por trs do estabelecimento desse poder, caberia a ele
zelar pela segurana dos contratantes, punindo os supostos malfeitores. Para o
bom desempenho dessa misso teria sido concebido o potencial de intimidao
representado pelo aparato legal, mediante a ameaa e imposio de castigos.
Dessa forma, o mito do jus puniendi discursivamente reafirmado e
reconhecido como tal ao mesmo tempo em que so propostos os limites
supostamente conducentes a limitar a sua incidncia. Em outras palavras, a
aceitao do jus puniendi estatal instala desde a gnese do discurso jurdico-
penal o direito de punir est presente na obra de Beccaria a antinomia entre
os fins garantsticos e preventivos do direito penal moderno, colocando em
questo a orientao que ser prevalecente na estruturao e funcionamento do
sistema e favorecendo o contnuo endurecimento do sistema penal em nome da
promessa utpica de segurana.51
O discurso tradicional efetivamente comemora o monoplio obtido pelo
Estado sobre um direito de punir que reconhecido como advindo originalmente
da vingana privada e que supostamente foi exercido por vrias instituies,
sendo, portanto, anterior ao prprio Estado de Direito.52 Discursivamente h um
reconhecimento da categoria para alm dos limites temporais do Estado de
Direito, sendo este visto como o marco histrico que assinala o surgimento no
do jus puniendi que o precede mas do jus poenale como instrumento de
conteno do direito de punir, que reconhecido como legtimo. 53 Nessa
construo narrativa o sentido de intimidao precederia ao surgimento do
50
No temos aqui a pretenso de esgotar o debate em torno do contratualismo, o que exigiria uma
reviso bibliogrfica incompatvel com as dimenses do presente artigo.
51
Trata-se de uma tenso que enfrentada com grande dificuldade pelo pensamento jurdico-penal.
no serve apenas para prevenir os delitos
a razo de ser primeira, seno diretamente das penas, das proibies penais, as quais so dirigidas
para a tutela dos direitos fundamentais dos cidados contra as agresses de outros associados [...] o
direito penal tem como finalidade uma dupla funo preventiva, tanto uma como a outra negativas,
FERRAJOLI, Luigi. Direito e razo: teoria do garantismo penal. So Paulo: RT, 2002.pp.268-269.
52
SILVA SNCHEZ, Jess Mara. Aproximacin al Derecho Penal Contemporneo. Barcelona:
JMB, 1992. p.190.
53
Para Garca- jus
puniendi (senhores feudais, Igreja, etc.) BIANCHINI, Alice, GARCA-PABLOS DE MOLINA,
Antonio e GOMES, Luiz Flvio. Direito penal: introduo e princpios fundamentais. So Paulo:
-afirmao do Estado moderno como mxima instncia poltica
frente s restantes instituies sociais foi produto de um lento processo histrico paralelo ao da
concentrao do jus puniendi -PABLOS DE
MOLINA, Antonio e GOMES, Luiz Flvio. Direito penal: introduo e princpios fundamentais.
So Paulo: RT, 2009. p.209.
549
direito penal moderno que o incorpora residindo sua especificidade enquanto
meio de controle social na pretenso de limitar o jus puniendi, para evitar
excessos no mbito das prticas punitivas. No decurso dessa narrativa
geralmente apresentada como histria do direito penal nos cursos, manuais e
tratados celebrado e legitimado o que visto como triunfo da civilizao
sobre a barbrie, cujo ponto culminante se concretiza com o advento do direito
penal.54
Talvez no seja necessrio diz-lo, mas importante enfatizar que essa
exatamente a viso de histria contra a qual Benjamin se insurgiu: a glorificao
em uma de suas teses, reafirmando a necessidade de explodir com o contnuo da

histria progressiva que somente celebra um vencedor atrs do outro. Para ele,
interessa o passado como experincia nica, como singularidade das coisas:
Benjamin recusa uma histria que tende a mitificar e sonegar a concretude do
real, como a narrativa dominante entre os penalistas faz. Zaffaroni representa um
verdadeiro osis diante desse deserto argumentativo, considerando que
continuamente so ressuscitadas as mesmas instituies repressoras que no
variam desde o sculo XII mas tomando cuidado para jamais conferir a elas
qualquer ndice de legitimidade.55
3. A nostalgia do no-vivido e o reencontro com o potencial subversivo do

direito penal
Parece inegvel que a vontade de sistema que presidiu os esforos

dogmticos nos ltimos sculos foi incapaz propositalmente ou no de
erradicar os traos autoritrios dos quais est impregnado o pensamento que foi
sua matriz, apesar de ser essa a compreenso de boa parte dos penalistas.56
Diante da continuidade dessa violncia, preciso enfaticamente gritar: a justia
que no se confunde com o direito e devida ao outro, antes de qualquer
54
Essa crtica pode ser encontr Las
simplificaciones ms corrientes de la historia de la criminalizacin primaria, o sea, de la
formalizacin del poder punitivo en legislacin penal manifiesta, pretenden mostrar un sentido lineal,
centrando su atencin en las penas previstas en esas leyes: penas ilimitadas (venganza privada), penas
limitadas (venganza pblica), penas ms limitadas (humanizacin) y penas racionales o etapa actual,
que unos llaman cientfica, algunos tcnica y otros dogmtica, segn el lugar en que se coloque el
analista histrico, que generalmente pretende hallarse en la cspide de una evolucin. En definitiva,
siempre se trata de presentar a la criminalizacin primaria (o legislacin penal) en el marco de una de
las tantas concepciones evolutivas de la historia', corrientes en los siglos XVIII y XIX. Al mismo
ZAFFARONI, Eugenio Ral,
SLOKAR, Alejandro e ALAGIA, Alejandro. Derecho Penal: parte general. Buenos Aires: Ediar,
2002. p.229. grifos dos autores.
55
56
e da ambivalncia de seus pressupostos tericos
e filosficos, certo que os princpios mencionados, tais como se consolidaram nas constituies e
Luigi. Direito e razo: teoria do garantismo penal. So Paulo: RT, 2002. p.30.
550
contrato, como afirma Derrida.57 O autor desidentifica direito e justia, assim
como Zaffaroni desidentifica discurso jurdico-penal e legislao penal.58
Trata-se exatamente do deslocamento de sentido que preciso experimentar
para romper com o ciclo vicioso de reproduo ideolgica do pensamento
dominante. Para ir alm do esforo discursivo dos autores que opem o direito
penal moderno liberal e clssico como mito de origem a ser recuperado
mais bsicos no contexto contemporneo, necessrio no incorrer no que

poderia ser chamado de nostalgia do no-vivido. necessrio reconhecer que o
sistema foi imposto como violncia fundadora e que na sua configurao real
para alm do mbito narrativo, sempre foi seletivo e persecutrio, sempre foi
conducente a celebrar na realidade concreta os excessos que discursivamente
propunha-se a conter. O discurso jurdico-penal irrompe no mbito das prticas
punitivas como abertura fadada a no triunfar sobre a barbrie, qual ela acaba
inclusive, se incorporando e at mesmo legitimando sob uma retrica que
reconhece o jus puniendi estatal.
Na nona tese sobre a histria, Benjamin em dilogo com P. Klee evoca
a imagem de um anjo que no v no passado uma mera cadeia de acontecimentos
orientados ao progresso, mas uma catstrofe nica, que acumula
incansavelmente runa sobre runa. O anjo gostaria de deter-se para acordar os
mortos e juntar os fragmentos, mas uma tempestade sopra do paraso e o impele
com fora irresistvel para o futuro, de forma que ele no consegue mais fechar
suas asas. Enquanto isso, o amontoado de runas cresce at o cu. Benjamin
chama a tempestade de progresso. Como Benjamin intuiu, o progresso trouxe
catstrofe: o nazifascismo somente foi possvel graas a ele. O Holocausto no
foi uma mancha na caminhada histrica progressiva da racionalidade moderna:
foi a expresso mais extrema de uma grande tragdia possibilitada pela nfase
desmedida na tcnica e que no final acumulou runa sobre runa, com um custo
incalculvel de vidas humanas ceifadas por um poder punitivo extremamente
seletivo. O direito penal esteve envolvido profundamente no ponto culminante
dessa barbrie, atravs de um de seus grandes dogmticos, o penalista alemo
Edmund Mezger.59
Embora o Holocausto represente o apogeu dessa doentia racionalidade, isso
no significa dizer que o moinho racional-instrumental de triturao da vida
humana tenha cessado de funcionar. Pelo contrrio, o moinho permanece em
movimento, legitimado por artifcios discursivos ardilosos que do a essa
57
DERRIDA, Jacques. Fora de lei: o fundamento mstico da autoridade. Traduo Leyla Perrone-
Moiss. So Paulo: Martins Fontes, 2007. p.49.
58
usto que haja um direito, mas a justia
incalculvel, ela exige que se calcule o incalculvel; e as experincias aporticas so experincias to
improvveis quanto necessrias da justia, isto , momentos em que a deciso entre o justo e o injusto
nunca . Fora de lei: o fundamento mstico da
autoridade. Traduo Leyla Perrone-Moiss. So Paulo: Martins Fontes, 2007. p.30.
59
MUNZ CONDE, Francisco. Edmund Mezger e o direito penal de seu tempo: estudos sobre o
direito penal no nacional-socialismo. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2005.
551
barbrie a aparncia de uma tcnica racional e civilizada, obtida a partir do
avano progressivo da cincia e do saber jurdico. Trata-se exatamente da
racionalidade hegemnica que urgentemente preciso combater.
Evidentemente, isso no significa dizer que o advento do direito penal
moderno no tenha representado uma fissura e que em determinados momentos
no tenham surgido snteses narrativas mais ou menos aptas a conter o poder
punitivo. Pelo contrrio: o problema que essas fissuras resultaram em grande
parte em runas, no sentido benjaminiano. Ou seja: em sentidos abortados,
irrealizados. por isso que pode ser dito que a histria das prticas punitivas no
revela a sua progressiva racionalidade, a partir de uma perspectiva de linearidade
60
Pelo
contrrio, uma histria caracterizada por rupturas e descontinuidades, por uma
trajetria que demonstra que os conceitos tambm tm uma gnese e que so
suscetveis a fatores espaciais e temporais, que revelam seus usos e abusos. 61
Nessa histria pensando a partir de Benjamin houve raros momentos de
abertura, em que uma tradio favorvel aos oprimidos floresceu, mas no
triunfou. Isso no significa necessariamente que jamais triunfar: necessrio
visitar novamente esses momentos e valer-se da fora deles para quem sabe,
triunfar no presente. A homenagem que aqui rendemos a Zaffaroni no deixa de
ser uma tentativa desesperada de manter aberta a fissura no monlogo das
agncias de reproduo ideolgica.
O meio para a concretizao dessa inteno deve partir justamente,
justamente porque animada por uma loucura por justia 62 de um ato narrativo
prospectivo em sentido contrrio, genealgico e arqueolgico, ou nos termos de
Benjamin, de um ato de escovar a histria a contrapelo. Segundo Benjamin, a
histria expressa uma dvida para com o passado, mas tambm, uma luta no
presente. So duas frentes de batalha que no esto dissociadas, mas que, ao
contrrio, se complementam. Para ele, h um combate emancipador a ser
travado. O passado pode ser iluminado pela luz dos combates que so travados
hoje, pela luz do sol que se levanta no cu da histria: dessa forma, o presente
ilumina o passado e o passado iluminado torna-se uma fora no presente. No
entanto, Benjamin refere que articular o passado historicamente no significa
conhec-lo tal como ele propriamente foi. Significa apoderar-se de uma
lembrana tal como ela lampeja num instante de perigo.
O que isto pode significar para o discurso jurdico-penal? A inspirao que
pode ser extrada das reflexes de Benjamin est no reencontro com o potencial
60
Nesse sentido, foroso discordar de Grcia-Pablos de Molina, que acredita na continuidade do que
ele v como um processo de progressiva racionalizao do direito penal. GRCIA-PABLOS DE
MOLINA, Antonio. Derecho Penal: introduccin. Madrid: Universidad Complutense, 1995. p.58.
61
Como percebeu Zaffaroni, notrio que no direito penal aparecem como descobertas, verdadeiras
regresses, que so festejadas como novidades tericas. ZAFFARONI, Eugenio Raul; BATISTA,
Nilo; ALAGIA, Alejandro; SLOKAR, Alejandro. Direito penal Brasileiro I. Rio de Janeiro:
Revan, 2003. p.42.
62
DERRIDA, Jacques. Fora de lei: o fundamento mstico da autoridade. So Paulo: Martins Fontes,
2007. p.49.
552
subversivo do discurso jurdico-penal, com sua potencial aptido para reduzir os
excessos de um poder punitivo que deve ser reconhecido como concretamente
existente, mas ilegitimvel por definio e por exigncia tica, como defende
Zaffaroni. No interessa aos penalistas comprometidos com a conteno da
barbrie das prticas punitivas legitimar discursivamente o poder punitivo como
direito de punir e identificar a justia com o direito. Isso s pode interessar a
agncias de reproduo ideolgica movidas por propsitos esprios. Devemos
desconfiar da aptido para bem que proposta como vocao de um corpo
normativo voltado para a utopia de segurana. contra essa agenda que temos
que nos insurgir, arrancando o direito penal das amarras do autoritarismo e
desidentificando direito penal e legislao penal, que representa um ato de poder
estatal sobre o qual os juristas tm escasso poder.63 preciso agir contra a
agenda de reproduo ideolgica, para que o potencial subversivo do discurso
jurdico-penal possa ser resgatado das profundezas em que se encontra submerso,
ampliando o poder dos juristas. Para liberar essa energia e ir ao encontro dela,
necessrio destruir as amarras argumentativas que impedem que o discurso
jurdico-penal atinja sua vocao libertria.
No entanto, o prprio Benjamin melancolicamente v com pouco otimismo
as perspectivas de vitria no confronto entre vencedores e vencidos, diante dos
insucessos do passado e do presente, o que o leva a crer que a redeno dos
oprimidos uma possibilidade muito pequena, mas a que preciso saber se
agarrar. No se esquivar de empreender a tarefa de dissoluo dos sistemas de
pensamento que falaciosamente tornam suportvel o insuportvel: eis a a funo
que cabe ao intelectual desempenhar diante do sonambulismo dogmtico que
assola o saber jurdico hermeticamente sedimentado. Para isso preciso romper
com a linguagem dominante e com o monlogo que a caracteriza:
deliberadamente procurar o corte epistemolgico como dizia Bachelard e
com isso oxigenar o pensamento a partir do dilogo com outros saberes, visando
a conteno do poder punitivo.
Se a escrita pode emular um gesto e tentar agarrar-se a essa chance e uma
chance no pouca coisa, pois um momento de oportunidade demarcado no
tempo isso que devemos todos tentar. Para Benjamin, no h um nico
instante que no carregue consigo a sua chance revolucionria, ainda que ela
deva ser definida como uma chance especfica, como soluo inteiramente nova,
diante de uma tarefa inteiramente nova: cada momento histrico tem suas
potencialidades revolucionrias, o que radicalmente distinto de leis da histria
ou de um progresso inexoravelmente gradativo. Portanto, o instante de
realizao da chance pode ser o aqui e agora: a histria est em aberto, no
determinada antecipadamente e, logo, pode produzir e tem produzido
incontveis catstrofes, mas tambm produz e certamente continuar a produzir
movimentos emancipadores, aberturas e fissuras na razo dominante. No
mbito do pensamento jurdico-penal e mais especificamente no cenrio latino-
americano, a fissura provocada pelo pensamento de Zaffaroni mais do que
63
553
visvel: trata-se de uma inegvel ferida emancipatria na totalidade do
pensamento sedimentado.
preciso reconhecer que o adversrio a que Benjamin se referiu no
necessariamente o mesmo enfrentado aqui, pois o sentido um pouco mais
restrito. Se Benjamin se preocupou fundamentalmente com o poder de classe e a
dominao e explorao da decorrentes, a preocupao aqui com o
autoritarismo estatal e a violncia institucional, embora ela no deixe de ser
seletiva sua prpria maneira: para muitos as duas coisas esto quase que
diretamente relacionadas. Mas para os fins deste ensaio, o inimigo em questo
contra o qual so apontadas as baterias o poder punitivo: poder que preciso
conter enquanto exerccio verticalizado e autoritrio, mas poder no sentido
foucaultiano que produz subjetividades, que se aplica, que se reproduz para
alm dos marcos do objetivamente identificvel, que est integrado anatomia
poltica, mas que no se restringe somente a ela.64
No entanto, ainda que o inimigo em questo expresse outro aspecto da
racionalidade hegemnica referida por Benjamin, trata-se de um inimigo que
historicamente tambm no tem cessado de vencer: desde a irrupo dos estados
de direito modernos, a luta tem sido travada de forma incessante para confinar o
poder punitivo ao espao minimamente aceitvel para evitar ou reduzir sua
incidncia arbitrria. Em suma, para estabelecer o seu carter rigorosamente
rgido de manifestao como ultima ou extrema ratio, j que a sua dissoluo
se que possvel est para alm de um horizonte de expectativa realizvel ou
ao menos realizvel em um futuro prximo. Nesse sentido, talvez o mais nefasto
dos efeitos da estratgia discursiva da crena no progresso da cincia, da tcnica
e da humanidade guiadas pela razo esteja no fato de que ela conduz
ausncia de iniciativas; conduz passividade diante da angustia que caracteriza a
concretude do real, esquecido em nome da idolatria sedutora pelo fetiche
dogmtico. Tudo isso indica a urgncia do confronto, da reescrita, da destruio
dos postulados discursivos que sustentam a continuidade do triunfo do
autoritarismo das prticas punitivas e nas prticas punitivas.
4. O estado de exceo e o alcance do poder dos juristas
Se a inteno de conteno do ilegitimvel poder punitivo pode ser pensada

desde a metfora do jogo, trata-se de um jogo que tristemente ainda est muito
longe de ser vencido, pois as regras tm sido constantemente ditadas pela
racionalidade dominante que implacavelmente destri tudo que pode vir a
amea-la.
Essa concluso inafastvel novamente nos leva a Benjamin: para ele, o
estado de exceo em que vivemos a regra geral, um pensamento que
certamente inquietante e que foi aprofundado por Agamben, que afirma que a
mquina do estado de exceo no cessou de funcionar desde o incio do sculo
64
FOUCAULT, Michel. A verdade e as formas jurdicas. Rio de Janeiro: Nau Editora, 2003.
pp.11-12.
554
XX, tendo atingido hoje exatamente o seu mximo desdobramento planetrio. 65
Parece no haver dvida de que por todas as partes e por todos os lados, o estado
de exceo que Benjamin j vislumbrava presentifica na carne e na alma dos
homens a arbitrariedade que no passado se buscou erradicar e que ainda se
sustenta, praticamente intocada. Diante disso, at mesmo a incisiva abordagem
de Zaffaroni que se d em termos de estado de direito e estado de polcia
parece insuficiente para caracterizar a agonia provocada pelo poder punitivo.66
No por acaso que muitos no acreditam na possibilidade de conteno do
poder punitivo atravs de um marco normativo, pois precisamente no espao
deixado em aberto entre o programa e o mundo real que a exceo prospera.
Pode ser dito inclusive que a prpria estrutura normativa em grande medida
autoriza a fissura pela qual dinamizada a seletividade do sistema penal. Desse
modo,
emergncia (ainda que eventualmente no declarado no sentido tcnico) tornou-

se uma das prticas essenciais dos Estados contemporneos, inclusive dos
67
apresenta-se, nessa perspectiva, como um patamar de indeterminao entre

68
No temos aqui flego para enfrentar o esforo exigido para a discusso

aprofundada do conceito de estado de exceo, que envolve Carl Schmitt, Walter
Benjamin, Hannah Arendt, Jacques Derrida e Giorgio Agamben. A inteno
apenas chamar a ateno do leitor para a questo e apontar o nervo exposto: o
estado de exceo define um estado de lei em que, de um lado, a norma est em
vigor, mas no se aplica (no tem fora) e em que, de outro lado, atos que no
69
para Agamben,
70
Em
ltima anlise, no preciso lei se h fora de lei.71
Se o estado efetivamente de exceo, no h como negar que isso
fragiliza o argumento de que os juristas devem conter o poder punitivo e
impulsionar o estado constitucional de direito. 72 Como observou Agamben, no
65
AGAMBEN, Giorgio. Estado de Exceo. So Paulo: Boitempo, 2008. p.131.
66
Zaffaroni considera que no como se o estado de direito comeasse com a revoluo francesa e o
poltico institucionalizado em forma de estado, o estado de direito e o estado de polcia coexistem e

lutam, como ingredientes que se combinam atravs de medidas diversas e de modo instvel e

67
68
69
70
71
aplicado. DERRIDA, Jacques. Fora de lei: o fundamento mstico da autoridade. So Paulo: Martins
Fontes, 2007.
72
555
estado de exceo
eliminado e contestado por uma violncia governamental que, ao ignorar no
mbito externo o direito internacional e produzir no mbito interno um estado de
73
Inegavelmente a crtica devastadora e parece indicar que o embate

jurdico pouco pode contribuir para fazer com que as coisas efetivamente
avancem. Aqui preciso uma pausa para respirar: no parece que isso signifique
que a luta no campo jurdico deva ser completamente abandonada, ainda que
evidencie que o problema mais profundo.
precisamente nesse sentido que Derrida, apesar de diferenciar justia e
direito como deve s-lo
sobre o clculo, esse transbordamento do inapresentvel sobre o determinvel,
no pode e no deve servir de libi para ausentar-se das lutas jurdico-polticas,
no interior de uma instituio ou de um Estado, entre instituies e entre
74
doadora da justia est sempre mais perto do mal, ou do pior, pois ela pode
75
Portanto, mesmo que existam limites para o quanto podemos avanar

atravs do direito, no podemos pura e simplesmente entregar este espao para
que o poder punitivo prolifere de forma absolutamente irrestrita. Como observou
ao puro impulso das agncias executivas e polticas e, por conseguinte,

76
desapareceriam o estado de direito e a prpria r
O questionamento inevitvel: ser que existe efetivamente um estado de
direito passvel de desapario? Ou o estado de exceo e ponto final? Mais do
que uma discusso de categorias, o que est em jogo um horizonte de ao
imediata, que consiste na seguinte pergunta: como penalistas, que providncias
podemos tomar para reduzir os danos provocados por esse estado de polcia, ou
mesmo de exceo, assumindo a radicalidade do problema proposto? Em ltima
anlise, essa a escolha que nos dada.
claro que assumir essa postura pragmtica significa em grande medida
manter a discusso do problema nos mesmos termos. Mas a questo que por
mais que o argumento do estado de exceo abale a crena no poder judicial, o
fato que o sistema penal que temos este e provavelmente assim permanecer
sendo por muito tempo. Afinal, o que podem fazer os juristas com o poder que
exercem? Um poder que como Zaffaroni refere, bastante restrito dentro do
mbito de atuao das agncias do sistema penal? A resposta que no mnimo
73
74
2007. p.55.
75
2007. p.55.
76
556
devem se recusar a compactuar com a opresso, deixando de celebr-la como
cortejo triunfal.
A questo fundamental que suscitamos aqui que no espao aberto pela
antinomia entre as ideologias de segurana e as exigncias ticas de conteno
do poder punitivo, os danos produzidos so imensos. No aceitvel que os
penalistas continuem compactuando quase que deliberadamente com o estado
de exceo, o que assegura a permanncia da opresso dos menos afortunados
muitas vezes tratados como no-pessoas , principalmente em sociedades com
altos ndices de excluso, como a brasileira. Portanto, trata-se de reencontrar a
vocao subversiva do discurso e extirp-la do conformismo que sob alguns
aspectos compromete o que deve ser seu sentido ltimo. Desconsiderar o aspecto
de garantia que o direito penal representa e pura e simplesmente reneg-lo no
pode ser seriamente considerado como o caminho a seguir, pelo menos no
contexto contemporneo. Isso no significa que alternativas no sejam
desejveis, mas por outro lado, significa dizer que o abandono da luta no campo
do direito penal favoreceria ainda mais a ampliao do poder das outras agncias
que integram o sistema penal, como percebeu Zaffaroni. 77
Por isso preciso repensar radicalmente o discurso jurdico-penal e
localizar os espaos de interdio de sua potencialidade libertria, para fortalecer
o poder dos juristas: identificar as barreiras e impasses mais significativos, que
impedem que o discurso jurdico-penal se constitua como limite ao poder
punitivo. Esse o nico horizonte de ao imediata ao nosso alcance.
5. A desconstruo do pensamento sedimentado
importante deixar claro que oxigenar o discurso no sentido aqui proposto

no implica qualquer desejo de reorganizao de um sistema fechado de
pensamento no qual as categorias acabam substituindo a prpria realidade a
conhecer e transformar. A desconstruo do discurso inspirada em Derrida, que
identifica desconstruo e justia no e no pode ser descolada da coisa: a
concretude do real que clama pela reabertura do pensamento sedimentado e
apodrecido. por isso que desvelar as camadas de rigor putrefato de rigor
mortis que esto subjacentes ao discurso jurdico-penal uma exigncia dada
pela experincia concreta e dolorosa do sofrimento provocado pela tradio
autoritria que domina as prticas punitivas.
Benjamin pensa o termo tradio de forma peculiar, pois o associa aos
oprimidos e no ao sentido de contnuo progresso que deriva dos opressores.
Mas por outro lado, Benjamin tambm considera que a tradio pode ser
apropriada pela continuidade violenta e ardilosamente integrada a ela. No sentido
aqui proposto, a inspirao benjaminiana est por trs da pretenso de arrancar a
transmisso da tradio do conformismo que est sempre na iminncia de
subjug-la por completo. nesse sentido que a centelha da esperana que
77
Direito penal Brasileiro I. Rio de Janeiro: Revan, 2003. pp.60-61.
557
Benjamin refere precisa ser ateada e alimentada, pois o discurso jurdico-penal
no pode ser entregue reproduo ideolgica do poder punitivo.
Por isso necessrio reforar o ncleo de hostilidade ao poder punitivo que
est impregnado em vrias instncias do discurso jurdico-penal, para impedir
que ele se curve aos anseios de castigo veiculados pelos empresrios morais da
mdia.78 O discurso penal por excelncia o lugar do confronto entre liberdade e
anseios de segurana, entre garantias e anseios de preveno. Reside a o impasse
entre a urgente necessidade de conteno do poder punitivo ou a metafsica
funo de proteo de bens jurdicos que escamoteia discursivamente o que na
verdade, um anseio de castigo, falaciosamente legitimado pelas teorias da pena:
retribuio, intimidao, ressocializao e inocuizao todas as formas do
discurso demonstram o quanto difcil para a racionalidade dominante descolar
da reproduo ideolgica de legitimao e assumir como horizonte
compreensivo uma teoria agnstica da pena e do poder punitivo, abrindo mo
dos fins e concentrando-se nos meios.
-penal no
contempornea, mas sim, gentica: decorre de impasses constitutivos que no
foram superados e que comprometem a sua funo de garantia contra o poder
punitivo, designando ao direito penal funes que ele jamais teria como cumprir.
Tristemente, muitos sequer percebem tais impasses e apenas reproduzem
espasmodicamente as mesmas velhas categorias que se prestam to facilmente a
fins esprios. Ser preciso, se necessrio for, metaforicamente rasgar suas
plpebras para que enxerguem com o que compactuam. 79
Parece difcil escapar de uma constatao: o discurso jurdico-penal ainda
navega nos mares de uma sapincia sedada e que anestesia, pois est repleto de
ardis discursivos altamente sedutores que justificam o injustificvel, legitimam o
ilegitimvel e adoam com ornamentos falaciosos as violncias que
consubstanciam. Tudo isso passa na maioria das vezes despercebido pelo
engenho de produo de mquinas acfalas que ou acaba sendo a
(de)formao jurdica, lugar de reproduo de um conjunto de perguntas-
respostas nos quais os penalistas em geral crem e a palavra certa crena
piamente. Assim, diante da afirmao aqui enfaticamente sustentada e levada
ao seu extremo de que o sentido do direito penal deve consistir acima de tudo
no estabelecimento de um dique de conteno da torrente do poder punitivo,
muitos deles demonstrariam enorme perplexidade e at mesmo revolta. 80 Afinal,
no o direito penal o ramo do ordenamento jurdico que define as condutas
78
79
quando se sabe que este legitima e sustenta um poder diverso exercido por outros, que custa vidas
humanas, que degrada um grande nmero de pessoas (tanto aquelas que o sofrem quanto as que o
exercem) e que se trata de uma constante ameaa aos mbitos sociais de auto-realizao, , a todas as
luzes, eticamente reprovvel
SLOKAR, Alejandro. Direito penal Brasileiro I. Rio de Janeiro: Revan, 2003. p.75.
80
ZAFFARONI, Eugnio Raul; BATISTA, Nilo; ALAGIA, Alejandro; SLOKAR, Alejandro.
Direito penal Brasileiro I. Rio de Janeiro: Revan, 2003. pp.156-157.
558
lesivas aos bens jurdicos aes ou omisses e estabelece as sanes
correspondentes, penas ou medidas de segurana? A especificidade do direito
penal no est no que a nomenclatura lhe designa, a aptido para aplicar penas,
sendo isto o que o diferencia dos demais ramos do direito? No o direito penal
o meio de controle social formal que visa a tutela de bens jurdicos, estipulando
sanes s leses mais graves aos bens mais importantes?
Poucos ousariam insurgir-se contra esses trusmos tantas vezes afirmados, a
ponto de tornarem-se dogmas inatacveis. Quem ousar fazer isso ser
seguramente taxado de irracional, como se a racionalidade a nica
racionalidade aceitvel ou possvel fosse aquela que apenas nada conforme a
corrente. Ora, essas perguntas-respostas no so inofensivas. Demarcam um
sentido, um lugar de atuao e os postulados de um saber. So encontradas em
praticamente todos os tratados, cursos e manuais de direito penal e reproduzidas
em coro unssono, monossilbico e magisterial pelos seus narradores. atravs
delas que os futuros bacharis do os seus primeiros passos e adentram o
universo dos infinitos problemas ainda que no percebidos como tais que
orbitam em torno do sistema penal. assim que (re)nasce e prospera
discursivamente uma concepo de direito penal como remdio para todos os
males.
No entanto, todas essas construes discursivas apesar dos mritos
parciais de algumas delas produzem muito pouco alm da legitimao do
ilegitimvel por definio. O que esperar afinal do direito penal? Direito a qu?
Para a razo dominante, isso mais do que evidente: direito a impor penas, cuja
titularidade pertence ao Estado, que tem o monoplio exclusivo do direito de
punir. Velhas frmulas, surradas e desgastadas no que algum dia tenham tido
qualquer validade para alm das violncias que pseudo-legitimam mas que
permanecem sendo continuamente e pedagogicamente proferidas. Quando a
terminologia discutida nos cursos, manuais e tratados, a discusso limita-se a
dizer que o outro termo utilizado a falsa alternativa denominada direito
criminal encontra menor difuso e que o termo direito penal mais correto,
apesar de certa impreciso, devido incorporao tardia das medidas de
segurana.81 O problema est diante dos penalistas, que optam por
deliberadamente ignor-lo. Com isso continua prosperando uma espcie de
obsesso punitivista pela realizao positiva do direito penal, como se ele
somente ganhasse vida com a aplicao de sanes. Enfim, o direito penal
encontra seu sentido ltimo como dique de conteno ao poder punitivo; se este
no o nico sentido possvel, o nico sentido aceitvel em um Estado
Democrtico de Direito. Como reflete Zaffaroni
O direito penal deve programar o exerccio do poder jurdico
como um dique que contenha o estado de polcia, impedindo que
afogue o estado de direito. Entretanto, as guas do estado de
81
Para Zaffaroni, as medidas no passam de uma classe particular de penas, com menores limites e
garantias que outras, ou pelo menos uma clara expresso do poder punitivo. ZAFFARONI, Eugenio
Raul; BATISTA, Nilo; ALAGIA, Alejandro; SLOKAR, Alejandro. Direito penal Brasileiro I. Rio
de Janeiro: Revan, 2003. p.39.
559
polcia se encontram sempre em um nvel superior, de modo que
ele tende a ultrapassar o dique por transbordamento. Para evitar
isso, deve o dique dar passagem a uma quantidade controlada de
poder punitivo, fazendo-o de modo seletivo, filtrando apenas a
torrente menos irracional e reduzindo a sua turbulncia, mediante
um complicado sistema de comportas que impea a ruptura de
qualquer uma delas e que, caso isto ocorra, disponha de outras que
reassegurem a conteno.82
Rui Cunha Martins refletiu sobre a brilhante metfora de Zaffaroni e
concluiu que o dique, como limite que , no funciona sozinho: ele um
mecanismo suscetvel de agenciamento, indicando que a metfora do dique , em
rigor, a metfora do homem por detrs do dique, que o pode mover num sentido
-
metfora poltica. Eis o que limite faz ao direito: diz-lhe a politicidade que
83
.
O apelo aqui registrado transita no mesmo sentido: o gesto da escrita , em
si mesmo, um gesto poltico, uma ao poltica. Ou seja, vincula-se a uma
determinada forma de ver o mundo e de se ver no mundo. Evidentemente essa
proposta parte de um lugar. Projeta-se a partir de um horizonte compreensivo
decididamente comprometido com convices que lhe so prprias e que
implicam escolhas cujo carter no deixa de ser, em ltima instncia, poltico e
tico. A argumentao aqui desenvolvida visa deliberadamente chocar o leitor,
arranc-lo de seu lugar de conforto. No para simplesmente para espantar ou
desiludir, mas para que ele desperte do sono dogmtico da reproduo impensada
de categorias que servem a propsitos esprios, impedindo que a realidade
concreta para alm do discurso jurdico-penal seja qualitativamente
transformada. Chega de acumular runas. Temos que avanar.
O texto decididamente dirigido a fazer com que convices arraigadas
sejam postas em questo. A vitria no sentido de sensibilizao e adeso a um
pensar que proposto como libertrio pode significar, assim como em
Benjamin, um passo a mais na emancipao dos oprimidos. Escovar a histria a
contrapelo e conectar o direito penal com a poltica no apenas uma questo de
memria, mas de insurgncia: de engajamento contra a (re)produo da violncia
institucionalizada e chancelada pelo Estado (de exceo). No h aqui qualquer
saudosismo impensado, ou nostalgia do no-vivido. urgente dissecar o
discurso jurdico-penal: abalar as estruturas do pensamento e ver o que
remanesce, o que se sustenta, o que pode contribuir para fazer com que a
realidade concreta deixe de ser o lugar do insuportvel, ou ao menos, fazer com
que esse insuportvel deixe de ser percebido como suportvel, o que
imprescindvel para que qualquer mudana ocorra. Talvez quando isso acontecer,
82
ZAFFARONI, Eugnio Raul; BATISTA, Nilo; ALAGIA, Alejandro; SLOKAR, Alejandro.
Direito Penal Brasileiro I. Rio de Janeiro: Revan, 2003. pp.156-157.
83
CUNHA MARTINS, Rui. O ponto cego do direito: the brazilian lessons. Rio de Janeiro: Lumen
Juris, 2010. p.156.
560
o verdadeiro estado de exceo no sentido benjaminiano possa se instalar:
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562
CRIMINOLOGIA APLICADA AO CONTEXTO
FORENSE: O EXEMPLO DO PROFILING CRIMINAL
Tnia Konvalina-Simas
Licenciada em Psicologia Clnia pela Universidade do Porto. Ps-
graduada em Cincias Mdico-legais pelo Instituto Portugus de
Medicina Legal. Mestre em Psicoterapia Integrativa pela Regent's
College, no Reino Unido (Londres). Doutoranda em Criminologia e
Investigao Scio-legal pela Universidade de Essex (Reino Unido).
Professora convidada do Instituto Superior da Maia - ISMAI
(Portugal) e titular de Perfis Psicolgicos em Criminologia e
Biopsicossociologia do Comportamento Desviante. Membro do orgo
consultivo da Associao portuguesa de Criminologia. Fundadora e
coordenadora da empresa Profiling Criminal - Formao e
Consultoria.
A Criminologia o estudo cientfico do crime e dos criminosos. Podemos

dizer que esta definio entusiasticamente abrangente e limitativa ao mesmo
tempo e que pode, por isso, encontrar resistncia de profissionais fora desta rea
e causar dvidas sobre os parmetros do trabalho do criminlogo.
No presente texto pretendemos esclarecer a extenso do seu domnio em
geral e, em especial, circunscrever alguns dos limites da sua aplicabilidade
prtica, nomeadamente no contexto forense, como o caso da Criminologia
Forense procurando tambm, deste modo, delinear o mbito de trabalho dos
criminlogos forenses. Depois de situarmos a Criminologia Forense e de
estabelecermos qual o papel do criminlogo forense, iremos proceder descrio
do exerccio do Profiling Criminal enquanto exemplo, por excelncia, de uma
ferramenta investigativa da Criminologia Forense. Incidiremos, a ttulo
demonstrativo, sobre um modelo de Profiling ideogrfico, a Anlise de Provas
Comportamentais. Ao demonstrar os princpios e contextos chave da aplicao
do profiling esperamos ilustrar a esfera de trabalho dos chamados generalistas
forenses e, sobretudo, o valor do criminlogo enquanto perito.
Reckless (1955) postulou que a Criminologia no se trata apenas de uma
cincia comportamental mas , de igual modo, uma cincia aplicada e uma
cincia de controlo social que recebe contributos de reas to diversas quanto a
biologia, a antropologia, a fisiologia, a medicina, a psiquiatria, a psicologia, a
economia, o direito e as cincias polticas entre outros.
Enquanto podemos, por um lado, afirmar que a Criminologia uma cincia
tambm expandir a sua definio de forma a englobar todos, ou quase todos, os

aspetos da resposta ao crime (policiamento, investigao criminal,
procedimentos legais, etc.).
563
Mais recentemente, McMillan e Roberts (2003) defenderam que, no
obstante os debates tericos na Criminologia, as diferenciaes disciplinares e
rivalidades conceptuais devem ser mantidas e promovidas apenas na medida em
que possam promover a compreenso das questes, objetos e fenmenos sob
discusso. Para estes autores, o conceito atual de Criminologia deveria ser
abrangente e inclusivo, abarcando a investigao e o estudo da aplicao da lei,
os procedimentos penais, medidas e programas de reabilitao e reintegrao
social e medidas de preveno, assim como, o estudo da definio, interpretao
e causalidade do crime.
Segundo Reid (2003) a definio contempornea de Criminologia o
estudo cientfico do crime, dos criminosos, do comportamento criminal e das
estratgias de regulao do crime. Como tal, podemos dizer que as principais
reas da pesquisa criminolgica so:
O estudo e o desenvolvimento de mtodos de deteo e reconstruo do
crime;
O estudo e o desenvolvimento de mtodos de identificao criminal;
O estudo dos motivos, causas e consequncias do crime;
O estudo do crime e do comportamento desviante;
O estudo das taxas de crime;
O estudo das vtimas de crime;
O estudo dos procedimentos, interaes e resultados do sistema penal;
O estudo de padres no crime e na deteno.
A abrangncia conceptual do domnio da Criminologia gera uma mirade de

interseces entre crime, criminalidade e investigao cientfica que, por sua vez,
tm atrado profissionais e investigadores de reas distintas.
Para aqueles profissionais que estudam as causas e as circunstncias nas
quais se desenrola o crime, a Criminologia uma cincia social. Para aqueles
profissionais que analisam as aes, escolhas, psicologia e personalidade dos
criminosos, a Criminologia uma cincia cognitiva ou comportamental. Para os
profissionais que procuram as correlaes entre fatores biolgicos e o
comportamento criminal, a Criminologia uma cincia contgua qumica e
gentica. E, finalmente, para os que procuram respostas para questes legais e
investigativas, a Criminologia uma cincia comportamental forense.
Cada tipo de investigador ou cientista, ao debruar-se sobre o crime e os
seus perpetradores, ir faz-lo dentro da sua esfera de conhecimento e atravs
dos meios de que dispe, o que, por vezes, poder abranger os domnios e reas
de outros estudiosos e de outras cincias.
O domnio da Criminologia vasto envolvendo quaisquer campos ou
prticas que intersectem com o estudo cientfico do crime e da criminalidade. Por
564
exemplo, um crime pode ser detetado por um criminalista que examina vestgios
que depois sero integrados na reconstruo do crime feita pelo cientista forense
que, por sua vez, resulta da combinao de vrios tipos de anlises forenses. Um
ofensor pode ser identificado por um profiler que analisa padres num modus
operandi, ou por um criminalista que analisa o ADN de sangue recolhido. Os
ndices de roubos num dado local podem ser analisados por tcnicos estatsticos.
Fatores de risco ocupacionais podem ser estudados por socilogos, tal como as
taxas de condenao associadas a uma raa ou etnia podem ser analisadas por
juristas. Cada um destes profissionais contribui para o conhecimento da
Criminologia e/ou operacionaliza os contedos da Criminologia na sua esfera de
atuao profissional.
Turvey (2010) salienta que, por ter uma ndole profundamente
multidisciplinar, o estudo do crime e dos criminosos no pode ser circunscrito a
apenas um tipo de profisso, disciplina ou tipo de cientista unicamente
responsveis pelos paramentos da Criminologia.
Verdadeiramente, a Criminologia , de facto, multidisciplinar tanto na sua
teoria como na sua prtica. Terblanche (1999) defendeu que a Criminologia
estuda o crime, os criminosos, as vtimas, o castigo e a preveno, e o controlo
do crime, pelo que o papel do criminologista estudar o crime, bem como
interpret-lo e explic-lo. A Criminologia procura observar estes temas de todas
as perspetivas possveis, pelo que se informa a partir de uma grande variedade de
subdisciplinas.
Podemos, de acordo com Turvey (2010), considerar uma hierarquia de
temas na Criminologia, constituda pelas suas subdisciplinas e as especialidades
associadas a estas, e que existem separadamente de leis e de sistemas legais:
I. Criminologia
a. Criminologia Aplicada
i. Policiamento Comunitrio
ii. Sistemas Correcionais/ Penologia
iii. Administrao da Justia Penal/ Polcia Cientfica
iv. Criminologia Forense
1. Investigao Criminal
a. Anlise do Crime
b. Anlise do Local do Crime e Anlise Comparativa
c. Investigao do Local do Crime
d. Profiling Criminal
e. Investigao de Locais de Fogo Doloso
f. Entrevistas/Interrogatrios
565
g. Prtica e Procedimentos Investigativos
h. Investigao Mdico-Legal
i. Investigao Pr-sentencial e de Fatores Atenuantes
j. Polgrafo
k. Avaliao do Risco e de Ameaas
2. Sade Mental Forense
a. Aconselhamento e Psicoterapia de Reabilitao
b. Psicologia Forense/Psiquiatria Forense
i. Avaliao de Competncia do Ofensor
ii. Avaliao do Risco do Ofensor
iii. Diagnstico e Tratamento do Ofensor
3. Cincias Forenses
a. Reconstruo do Crime
i. Reconstruo de Acidentes/Engenharia Forense
ii. Anlise de Manchas de Sangue
iii. Reconstruo de Ocorrncias com Armas de Fogo
iv. Avaliao de Danos Corporais
b. Criminalstica
i. Anlise Qumica de Estupefacientes
ii. Biologia Forense
1. ADN
2. Serologia
iii. Avaliao de Destroos Causados por Fogo
iv. Anlise de Vestgios Fsicos
1. Anlise de Materiais Comerciais
2. Anlise de Fibras
3. Anlise de Vidros
4. Anlise de Cabelos
5. Anlise de Terra e Compostos
c. Anlise de Vestgios Digitais
d. Investigao de Morte Ambgua
566
i. Exame Forense
ii. Autpsia Psicolgica
e. Anlise de Impresses Digitais
f. Anlise de Padres de Calado
g. Odontologia Forense
h. Enfermagem Forense
i. Patologia Forense
j. Toxicologia Forense
k. Anlise de Armas de Fogo e de Marcas de Instrumentos
l. Anlise de Documentos
4. Vitimologia Forense
5. Direito
b. Crime e Desvio
c. Estatstica Criminal
d. Teorias do Crime
e. Motivaes Criminais
f. Desenvolvimento de Planos de Ao
g. Justia Restaurativa
h. Vitimologia
Tal como existem abundantes reas e subtemas em Criminologia, constata-

se, de igual modo, esta diversidade entre os seus praticantes, pelo que, uma
forma de os distinguir pode ser pela sua associao formal profisso. Os
criminologistas profissionais podem ser identificados pela sua educao formal e
especializada em reas como a Criminologia, Sociologia ou Direito Penal e/ou
pelo seu trabalho de pesquisa e publicaes (Williams, 1995). E embora sejam
pouco consultados pelos rgos de policiamento, so estes mesmos que
dependem mais da pesquisa criminolgica como fonte de conhecimento para
operar mudanas estruturais e operacionais no seu funcionamento.
O criminologista enquanto cientista comportamental, distingue-se de outros
profissionais do foro psicolgico, tais como o psiclogo ou o psiquiatra, porque
o objetivo da sua anlise so as causas, interaes e padres do crime e no
realizar diagnsticos especficos nem executar o seu tratamento (Van der Hoven,
2006).
Podemos assim concluir que, em algumas das subdisciplinas da
Criminologia, o trabalho dos criminologistas frequentemente terico e
567
abstracto, sobretudo no que concerne identificao e escrutnio de vrios
fenmenos criminais. Inversamente, este trabalho tambm pode ser prctico e
concreto, envolvendo a aplicao dos contedos da pesquisa criminolgica e dos
seus processos analticos resoluo de questes relacionadas com a
investigao criminal, disputas legais e, at mesmo, problemas sociais. Como o
caso, por excelncia, da Criminologia Forense que se traduz num campo da
Criminologia Aplicada1, e que est centrado em questes prticas que se afasta
do contexto terico clssico das Cincias Sociais.
CRIMINOLOGIA FORENSE
A Criminologia Forense uma subdisciplina da Criminologia distinta e

separada do sistema legal. Trata-se ao mesmo tempo de uma cincia
comportamental e de uma cincia forense, cujos propsitos e metodologias no
esto sujeitos a desgnios legais, mas sim a pressupostos cientficos (Thornton,
1994). Como tal, esta prtica cientfica existe num universo prprio que est para
alm de fronteiras legais ou geogrficas e, embora a sua essncia e as suas
metodologias sejam constantes, o que pode variar, e varia com certeza, a sua
esfera de atuao e a sua admissibilidade em tribunais pelo mundo afora em
diferentes culturas.
A definio mais universalmente aceite de Criminologia Forense a de
Petherick, Turvey e Ferguson (2009) que a descrevem como uma forma de
Criminologia Aplicada que se debrua sobre o estudo cientfico do crime e dos
criminosos com o objetivo de informar os processos investigativo e penal.
Subentendida na definio destes autores parece estar uma distino importante
entre Criminologia Aplicada enquanto meio de macro-anlise que implica o
exame nomottico (grupal) de sistemas, processos e as relaes entre estes e a
Criminologia Forense enquanto meio de micro-anlise que implica o exame
ideogrfico (individual) de um ou mais casos relacionados assim como a
considerao das questes internas de cada um.
Podemos dizer ainda que a Criminologia Forense uma cincia
comportamental e forense caracterizada pela integrao dos contedos e
metodologias de outras subdisciplinas tais como Cincias Forenses, Investigao
Criminal, Criminalstica, Psicologia Forense, Vitimologia Forense, Reconstruo
do Crime, Profiling Criminal, entre outras.
Os criminologistas forenses pesquisam o crime do ponto de vista
sociolgico, tal como na Criminologia clssica, mas focam particularmente o
processo penal e todas as suas ramificaes, com especial incidncia sobre o
processo investigativo adotando, por vezes, uma perspetiva biopsicossocial da
conduta criminal.
1
Segundo Helfgott (2008) cit in Turvey (2010), Criminologia Aplicada refere-se aplicao de
teoria criminolgica prtica da justia penal.
568
Consideremos, ento, a esfera de atuao, os parmetros e as metodologias
que circunscrevem o domnio da Criminologia Forense e dos seus profissionais
como conselheiros tcnicos e peritos.
De acordo com Anderson e Winfree (1987, p. ix)
criminologists in the court as expert witnesses offering testimony on a broad
range of criminal practices and procedures, or criminological testimony in
criminal trials, has included, and continues to include evidence provided by
forensi
scientists and social scientists with criminological or criminal justice expertise

have increasingly been aske A perspetiva destes
autores sobre a Criminologia e o testemunho de peritos, embora inovadora na
dcada de 80, algo limitada nos dias de hoje porque deixa de fora os contextos
investigativos, a criminalstica e a sade mental forense. No entanto, salienta o
papel vital da Criminologia em questes do mbito forense, nomeadamente nos
procedimentos jurdicos.
Mais recentemente, Van den Hoven (2006) props uma definio mais
abrangente e tambm mais inclusiva que parece ir de encontro definio
proposta por Turvey e Chisum (2007). De acordo com aquele autor, a
Criminologia Forense refere-se s aes do criminologista que rene, analisa e
apresenta provas com o intuito de promover o rigor objetivo nos procedimentos
legais.
Chisum e Turvey (2007, pp.ix-x) contendem que, no que concerne prtica
da Criminologia Forense, ou seja, quanto aos criminologistas forenses, podemos
distinguir entre generalistas forenses e especialistas forenses e consideram ainda
que ambos so um requisito fundamental para que ocorra uma anlise forense
informada na avaliao de casos, na interpretao de percias laboratoriais e na
reconstruo do crime.
De acordo com DeForest et al. (1983) e Turvey (2010), um generalista
forense refere-se ao cientista forense com uma educao abrangente no sentido
em que fez formao em vrias especialidades forenses. Este tipo de
criminologista forense tem uma perspetiva alargada do crime podendo, por
exemplo, reconstruir um crime a partir da informao reunida com a cooperao
de outros tcnicos forenses e, a partir da, direcionar os investigadores para
outros criminologistas forenses mais especializados. Os generalistas forenses
no so peritos em todas a reas relacionadas com Criminologia Forense, no
entanto, podemos dizer que so peritos na rea de interpretao de provas. Este
tipo de criminologista forense compreende, por isso, que uma anlise de casos
informada e rigorosa resulta do exame objetivo de todo um conjunto de provas
relacionadas e no apenas de uma parcela das mesmas. Este profissional
considera a totalidade das provas fsicas e comportamentais e apenas depois
que procura desenvolver teorias que incluam os comportamentos e provas
relacionados com um crime; de seguida, o generalista procura testar as suas
teorias e compar-las com outras existentes, considerando para isso as provas e
569
uma metodologia interpretativa analtica e crtica distinguindo factos, de
suposies, de opinies e de inferncias.
Ainda segundo estes autores, um especialista forense refere-se a um
cientista forense especializado numa s disciplina tal como a criminalstica, a
toxicologia forense, a patologia forense ou a antropologia forense e que, no
obstante, tem um papel importante na anlise de um caso. Parafraseando
DeForrest (1 especialistas forenses proporcionam os tijolos e os
generalistas forenses
Os criminologistas forenses dedicam-se ao estudo do objeto criminal no seu
todo, isto procuram compreender fatores causais (tais como a predisposio),
fatores precipitantes (contextos desviantes ou situaes limtrofes), as interaes
entre a vtima e o ofensor, o papel da vtima no processo penal, entre outros.
Os parmetros do trabalho do criminologista forense podem cingir-se a um
exame especfico ou a um conjunto de questes, concretizados atravs de
pareceres ou de relatrios. Este profissional interessa-se por questes tericas ou
acadmicas apenas na medida em que podem ser aplicadas na sua anlise e
interpretao perante um caso em mos. Deste modo, uma das diferenas
fundamentais entre um criminologista forense e outros criminologistas, que as
suas observaes e opinies so utilizadas no contexto investigativo e/ou fazem
parte do processo penal de forma mais ou menos direta.
O criminologista forense no procura construir um processo, o seu objetivo
compreender/enquadrar os acontecimentos e circunstncias a partir do material
disponvel no processo, ao qual aplica uma anlise cientfica do crime e da
conduta criminal. Esta anlise tem como objetivo fundamental informar e
enriquecer a discusso das variveis subjacentes s condutas criminais, no
contexto investigativo e sobretudo no processo penal. , por isso, fundamental
que mantenha uma perspetiva ctica. Este profissional forense deve, empregando
os princpios do mtodo cientfico, procurar agir como um contraponto aos
mtodos investigativos clssicos que podem, por vezes, assumir um cariz
absolutista e que, dessa forma, so passveis de produzir resultados um tanto
rgidos e limitativos (Turvey, 2010).
ainda da responsabilidade do criminologista forense demonstrar cientfica
e objetivamente que as teorias do crime resultantes do processo investigativo ou
apresentadas no contexto penal, podem ser suscetveis de vrias interpretaes.
Expor a dvida uma funo central do seu trabalho, mas tambm enriquecer
todo o processo penal contribuindo para a abrangncia do debate acerca do crime
e informando todos os seus participantes da multicausalidade da criminalidade.
O criminologista forense enquanto perito tem a seu cargo variados e
abrangentes papis, que por sua vez, podem trazer implicaes e complicaes
dependendo muitas das vezes de quem procura os seus servios, isto , a defesa
ou a acusao no caso do tribunal. Para que o criminologista forense tenha um
papel proveitoso e de sucesso como conselheiro tcnico e/ou testemunha pericial,
este deve ser sensvel ao papel que lhe cabe e ao significado dos papeis dos
570
outros intervenientes no processo judicial, tal como das diferentes etapas deste e
aquela na qual se exerce a peritagem, nomeadamente se na investigao, na
aplicao de medidas de segurana, na fase pr-sentencial, na fase de recurso ou
de reviso da pena (Petherick, Turvey e Ferguson, 2007).
O profiler criminal, enquanto perito forense, um tcnico da Criminologia
cuja formao deve refletir no s um conhecimento aprofundado de Cincias
Sociais e Comportamentais, assim como de Cincias Forenses, mas tambm uma
experincia profissional relevante ao exerccio da anlise comportamental e
interpretao de provas forenses.
PROFILING CRIMINAL
O Profiling Criminal uma metodologia investigativa da Criminologia

Aplicada e que pode ser usada de forma mais ampla, por exemplo, na anlise do
crime e no processo penal, assumindo assim o criminlogo a funo de perito
forense. O termo perito forense utilizado relativamente a testemunhas
especializadas que intervm nos procedimentos do tribunal. Um perito forense
refere-se a um indivduo frequentemente requisitado para testemunhar em
tribunal por ser mais competente sobre matrias especficas e sobre certos
contextos do que o tribunal, ou, porque rene competncias e conhecimentos
sobre uma questo de cariz tcnico fora do domnio do tribunal.
Enquanto perito forense, o profiler criminal realiza uma anlise rigorosa e
ctica em relao a todo um conjunto de provas, comparando exaustivamente os
fatos de um caso e as circunstncias de cada prova. Uma anlise rigorosa da
prova, por si s, como tambm, no contexto de outras provas, pode reforar ou
refutar elementos de uma ocorrncia tal como pode revelar-se inconclusiva. Cabe
ao profiler revelar indcios de culpa assim como expor imprecises e
inconsistncias na investigao de um crime. A objetividade essencial e central
no seu trabalho e exige uma abordagem desapaixonada e pragmtica.
O Profiling Criminal tambm uma forma de anlise comportamental que
se destina a auxiliar os investigadores a conhecer as caractersticas de sujeitos
criminosos desconhecidos, a criar uma lista de suspeitos ou a reduzir um grupo
de suspeitos. O profiler criminal no se preocupa apenas com a identificao do
ofensor, albergando tambm a funo de consultor, auxiliando detetives e outros
investigadores na resoluo de casos. Para alm de ajudar na reduo ou
formao de uma lista de suspeitos viveis numa investigao criminal, pode,
igualmente, assistir na anlise comparativa de casos2 potencialmente
relacionados, na avaliao do potencial de escalada de um ofensor, e na definio
de estratgias para tornar uma investigao eficaz dentro dos recursos
disponveis.
2
Anlise comparativa de casos o processo pelo qual se estabelece quais os crimes que fazem parte
de uma srie de ocorrncias levadas a cabo pelos mesmo(s) ofensor(es) e tarefa fundamental da
investigao criminal. Esta anlise baseia-se na triangulao de trs fontes de informao: (i)
vestgios fsicos; (ii) descrio do ofensor; e (iii) comportamento na cena do crime.
571
Um perfil criminal um documento que resulta da verificao, ponderao,
interpretao e eliminao de provas correspondentes a uma ocorrncia
criminosa e que, em conjunto com uma investigao completa, utilizado na
identificao e/ou localizao do criminoso com base em dedues sobre as suas
caractersticas pessoais chave.
Nem todas as ocorrncias delitivas so adequadas ao tipo de anlise
proposta pelo profiling. Casos apropriados devem atender a certos critrios, tais
como: (1) cometimento de um crime violento; (2) ausncia de vestgios forenses
ou de vestgios forenses conclusivos; (3) o ofensor apresentou alguma forma de
psicopatologia durante a prtica do crime; (4) todas as outras pistas de
investigao j foram exaustivamente analisadas e se revelaram inconclusivas.
O Profiling Criminal principalmente utilizado na investigao de crimes
como agresses sexuais, homicdio, sequestro, terrorismo e crimes praticados em
srie. No obstante, o profiling tambm pode ser til para orientar
entrevistas/interrogatrios e ajudar a redirecionar investigaes que chegaram a
becos sem sada. De acordo com Holmes e Holmes (1996), os objetivos
concretos do Profiling Criminal, e que visam sobretudo informar e apoiar o
sistema judicial, so:
1. Avaliao psicolgica e social do agressor (perfil psicossocial);
2. Avaliao psicolgica a partir dos objetos encontrados com os
suspeitos agressores ou deixados por eles no local do crime;
3. Consultoria com agentes policiais acerca das melhores estratgias de
entrevista dos suspeitos e tambm em casos de negociao de refns.
Pensamento Crtico e Raciocnio Dedutivo vs Raciocnio Indutivo
O pensamento crtico uma forma de decidir se uma afirmao sempre

verdadeira, s vezes verdadeira, parcialmente verdadeira ou falsa e o cerne da
anlise comportamental em profiling. O Profiling Criminal tambm recorre ao
pensamento dedutivo e ao pensamento indutivo como parte do seu processo
analtico essencial. A tendncia no tipo de anlise comportamental do profiling
para haver uma juno do raciocnio indutivo e do raciocnio dedutivo, isto ,
baseia-se em raciocnios que partem de factos observados em situaes
especficas e em nmero restrito, para leis gerais, e, seguidamente, procura
encontrar um significado para essas inferncias.
Metodologia Ideogrfica vs Metodologia Nomottica
Em termos do estudo do crime e dos ofensores (e de outros fenmenos

sociais e comportamentais), existem duas grandes perspetivas: a ideogrfica e a
nomottica. fundamental fazer-se esta distino no profiling porque acarreta
importantes implicaes metodolgicas para a investigao e subsequente
construo da teoria do crime.
572
A perspetiva ideogrfica refere-se ao estudo do concreto, examinando
indivduos e as suas caractersticas atuais/reais. Este tipo de estudo debrua-se
sobre casos especficos e sobre as caractersticas e comportamentos nicos e
particulares dos indivduos.
A perspetiva nomottica refere-se ao estudo do abstrato atravs da anlise
de grupos e de leis universais. O problema com este tipo de estudo que produz
muitas vezes generalizaes que esto enviesadas pelas experincias e
teorizaes pessoais dos investigadores e, por isso, podem ser uma referncia
pouco fivel em termos de profiling individual. No entanto, os estudos
nomotticos so muito teis quando se pretende definir um grupo como um todo,
solucionar problemas de grupo ou como ponto de partida na teorizao inicial de
casos.
Um perfil ideogrfico aquele que resulta da anlise de um caso no qual
so conhecidos factos concretos. Este tipo de estudo til para compreender as
caractersticas, as dinmicas e a relao entre uma cena do crime, a vtima e o
ofensor. Os perfis ideogrficos so um conjunto de caractersticas que resultam
da anlise de um nico caso. Pode dizer-se que um perfil ideogrfico representa
um ofensor que existe na realidade e que se baseia na anlise de factos concretos,
reais.
Os perfis nomotticos resultam do estudo de grupos de ofensores, pelo que
no se traduzem num indivduo real, mas antes representam tendncias e
possibilidades tericas. Os profilers nomotticos utilizam esta perspetiva para
tentar definir tipologias e categorias no crime e nos ofensores, o que, numa
investigao criminal, pode, por vezes, criar margens de erro demasiado latas
mas que no deixa de representar uma contribuio significativa na anlise do
crime.
Ainsworth (2001) identificou quatro grandes abordagens de ndole
nomottica no Profiling Criminal:
Profiling Geogrfico: este tipo de investigao baseia-se em conceitos da
criminologia ambiental. O Geoprofiling uma estratgia de investigao que
emprega a localizao de uma srie de crimes na determinao da rea mais
provvel de residncia do ofensor. Esta abordagem por si s no soluciona
crimes, mas pode auxiliar na priorizao dos suspeitos e na possvel identificao
de locais relevantes para uma investigao, permitindo, deste modo, aos
investigadores concentrar os seus recursos e estratgias de patrulha, vigilncia e
investigao.
Psicologia Investigativa: esta abordagem incide sobre o estudo dos aspetos
psicolgicos do comportamento criminoso que podem ser relevantes para as
investigaes criminais e civis. A psicologia investigativa preocupa-se com toda
a psicologia relacionada com a gesto, investigao e acusao do crime. Por
este motivo, os interesses da psicologia investigativa vo alm dos ofensores em
srie mediticos e da construo de perfis psicolgicos, incidindo tambm sobre:
(i) a utilizao eficaz da informao policial (atravs de entrevistas e registos
573
policiais); o (ii) estudo das investigaes policiais; e (iii) o desenvolvimento de
sistemas de tomada de deciso para uso policial. Esta abordagem consiste
sobretudo no estudo de padres do comportamento criminal e na anlise de
tendncias observadas, passveis de terem utilidade na investigao criminal e
nos procedimentos judiciais.
Anlise da Investigao do Crime: os investigadores do FBI na Behavioral
Science Unit (BSU) denominam-se analistas do comportamento criminal
geralmente recusando o ttulo de profilers. O FBI desenvolveu o mtodo de
profiling mais conhecido e utilizado em criminologia: a tipologia
organizado/desorganizado. O FBI define a sua abordagem como um processo
investigativo que identifica as principais caractersticas do ofensor com base nas
caractersticas dos crimes que este cometeu (Burgess et al., 1992). Este sistema
sugere que os ofensores se podem classificar em organizados ou desorganizados
dependendo dos nveis de: (i) sofisticao, (ii) planeamento e (iii) competncias
sociais e cognitivas observveis no crime perpetrado.
Avaliao Diagnstica: uma abordagem clnica ao Profiling Criminal em
que, principalmente, a psiquiatria clnica e/ou forense e a psicologia so
utilizadas para determinar se o ofensor sofre de doena mental e/ou de anomalia
psquica e para emitir pareceres, dentro destes parmetros, sobre os ofensores,
locais do crimes e vtimas. Usualmente, este tipo de profiling realizado por
psiquiatras e/ou psiclogos forenses e podem ou no incluir um criminlogo.
No outro extremo do espectro metodolgico est a abordagem ideogrfica
desenvolvida por Brent Turvey, a Anlise de Provas Comportamentais (APC). A
APC uma abordagem dedutiva que pode levar compreenso das
caractersticas, dinmicas e relaes entre um determinado crime, a vtima e o
perpetrador do crime (Turvey, 1999).
Anlise de Provas Comportamentais
Provas comportamentais3 referem-se ao conjunto alargado de todos os

vestgios ou provas fsicas, incluindo documentos e testemunhos, que permitem
estabelecer se ocorreu um crime e, no caso de se confirmar a sua ocorrncia, que
permitem estabelecer quando e como este ocorreu. A APC pretende examinar a
totalidade das provas comportamentais, de uma forma direcionada e organizada
procurando assim chegar a concluses significativas sobre o contexto especfico
no qual o crime ocorreu.
3
Provas comportamentais incluem: Vestgios fsicos tais como pegadas que podem indicar a
presena e o modo de estar (caminhar, correr, sentar) dos intervenientes no crime; padres de
manchas de sangue que podem sugerir presena (na ocorrncia), ferimentos, contato ou movimento;
impresses digitais que podem sugerir presena, contacto e utilizao de um objeto; presena de
smen que pode sugerir presena, contacto sexual e/ou ejaculao. Exames toxicolgicos que podem
indicar a presena de drogas, lcool ou toxinas no metabolismo do ofensor e/ou da vtima. Fotos ou
vdeos da comunicao social ou de cmaras de segurana, de telemveis ou de cmaras de filmar
que tenham captado algum momento da ocorrncia tambm so importantes fontes de informao.
574
A APC prope uma metodologia cujo principal objetivo a compreenso
do crime e das circunstncias em torno deste, e segundo a qual se oferecem
concluses apenas se os factos empricos assim o proporcionarem. Os profilers
que utilizam esta abordagem analisam profunda e rigorosamente o local do crime
e os comportamentos a este associados, sem recorrerem ao uso de tipologias pr-
existentes, com o fim de determinarem que caractersticas da ocorrncia e do
ofensor so substanciadas pelos vestgios comportamentais deixados.
Os perfis criminais, ideogrficos, elaborados dentro dos parmetros da APC
assentam na anlise exaustiva de trs fontes de informao: exames forenses,
vitimologia forense e anlise do crime. O profiler ideogrfico deve possuir uma
mente aberta, questionar todos os pressupostos, premissas e opinies
relativamente ao crime, e s provas deste, com que trabalha. A nfase est na
objetividade, no autoconhecimento do profiler e da autoconscincia para superar
as distores da transferncia emocional e da projeo psicolgica. A capacidade
de pensamento crtico, por exemplo, uma competncia determinante quando se
procura apurar quais as necessidades que um ofensor procura satisfazer atravs
do seu comportamento, assim como, na identificao de padres que se
manifestem neste.
O modelo de Turvey coloca grande nfase na criminalstica (e.g., patologia
forense, anlise de padres de manchas de sangue, balstica), na caracterizao4
do local do crime (incluindo fotos), declaraes de vtimas e testemunhas, bem
como, no estudo aprofundado das caractersticas da vtima. De acordo com este
mtodo, o profiler explora as caractersticas do local do crime para identificar o
modus operandi5, procurar evidncias de comportamentos de assinatura 6, assim
como, para inferir sobre o estado de esprito do ofensor no momento da crime, o
seu grau de competncia para o planeamento do crime, o critrio de seleo da
vtima, a indicao de elementos fantasiosos, tipo de motivao e grau de risco
corrido.
4
Um local do crime tende a ser nico uma vez que resulta de influncias ambientais, da interao
entre o ofensor e a vtima, e dos vestgios fsicos presentes. Identificar a tipologia do local do crime
vital para o processo de reconstruo e anlise do local do crime, para tal muito importante que o
investigador siga cuidadosamente as pistas fsicas. Uma caracterizao fivel deve expandir-se a
partir das provas fsicas e no de uma teorizao especulativa.
5
O modus operandi (MO) engloba todos os comportamentos necessrios para o ofensor completar o
crime com sucesso. Este conceito envolve a mecnica do crime podendo ser dividido em trs fases,
cronologicamente ordenadas que integram os mtodos utilizados pelo ofensor para encontrar a sua
vtima (caa), proteger a sua identidade e escapar da cena do crime (Palermo, 2004). O MO no
constante, varia e modifica-se por diversos motivos; tal como todo o comportamento est sujeito a
desvios individuais e flutuaes aleatrias.
6
A assinatura do ofensor, contrariamente ao MO, constante, embora certos aspetos da sua
expresso possam evoluir e tornarem-se mais complexos ao longo do tempo. A assinatura definida
como um comportamento que vai alm das aes necessrias para cometer o crime. Tende a ser um
ritual, ou combinao de rituais, baseado numa fantasia e que representa uma expresso nica e
pessoal do ofensor (Geberth, 1983). Nos casos em que existe uma assinatura, esta constitui um
mtodo til para o estabelecimento de associaes entre os crimes e pode indicar certas necessidades
subjacentes do ofensor. Uma interpretao cuidada da assinatura do ofensor pode fornecer
importantes pistas acerca da sua motivao.
575
No modelo da APC, um profiler acumula diversas funes, sendo monitor,
coordenador, intrprete, e assessor de diversos ramos da hierarquia da
investigao criminal, atribuindo especial relevo ao estabelecimento de fatos ao
invs de teorias.
Na APC o valor do trabalho em equipa fundamental. Cada membro da
equipa deve reconhecer a complementaridade dos outros elementos e estar
disposto a partilhar informaes. Alm disso, existem diferenas nos nveis de
habilidade numa equipa, no obstante o nmero de anos de experincia
profissional, que enriquecem todo o processo analtico de interpretao de
provas.
Objetivos e Contextos da Anlise de Provas Comportamentais
A APC no deve ser entendida como um processo depois de um resultado

fixo, mas como um processo em andamento, contnuo, dinmico, crtico,
analtico que examina o comportamento criminoso como ele se transforma ao
longo do tempo (Petherick e Turvey, 2009). Portanto um dos principais objetivos
ajudar uma investigao, em qualquer fase, a deslocar-se de um conjunto de
suspeitos amplo e universal, para um conjunto de suspeitos mais discreto e
focado em caractersticas especficas. importante dizer que enquanto a APC
no pode apontar especificamente para um suspeito ou indivduo, ou separar um
suspeito de todos os outros, pode apoiar os esforos investigativos nesse sentido,
e, tambm, educar os intervenientes nos contextos forenses tanto em processos
penais como em processos cveis.
A APC tem dois contextos distintos que so determinados pelos objetivos e
prioridades dos intervenientes ao invs de pelo mtodo:
1. Contexto Investigativo: antes de um suspeito ser preso (ou antes de um
acusado ser constitudo arguido); envolve principalmente a anlise de provas
comportamentais de agressores desconhecidos para crimes conhecidos.
2. Contexto Judicial: enquanto um arguido julgado por um crime; envolve
a anlise de provas comportamentais de crimes conhecidos para os quais existe
um suspeito ou um acusado. neste contexto que o criminlogo enquanto perito
pode ter especial pertinncia e relevo.
Princpios da Anlise de Provas Comportamentais
Subjacente tcnica da anlise da APC esto dez pressupostos vitais que

pretendem balizar a conduta do profiler e delimitar os parmetros da sua anlise,
visando sobretudo manter a objetividade do analista, protegendo-o de se perder
na complexidade do ofensor e/ou do caso em mos. Estes princpios so as linhas
de orientao chave quer para a construo de um perfil no decorrer de uma
investigao criminal, quer para a fundamentao da anlise realizada em
pareceres durante o processo judicial, mas sobretudo so a base para uma prtica
tica e objetiva deste tipo de anlise criminolgica.
576
1. Princpio da Singularidade
As pessoas desenvolvem-se de forma caracterstica ao longo do tempo,
fruto de processos de adaptao a fatores biolgicos, ambientais e psicolgicos.
No obstante possveis semelhanas na sua histria pessoal, inevitvel que as
pessoas que partilham uma histria de vida se desenvolvam de forma diferente
porque no partilham o mesmo cdigo gentico, o que determina em grande
parte o seu temperamento e que, por sua vez, decisivo nas relaes ambientais
que desenvolvem. Somos todos nicos e singulares, sobretudo nas associaes
que formamos relativamente ao prazer, dor, s preferncias pessoais e s
repulsas gerais e esta deve ser a matriz base de uma anlise que procura
contextualizar o comportamento.
2. Princpio da Separao
Porque somos todos nicos, o profiler deve ter especial cautela para evitar
projetar-se para os ofensores. Por projeo entende-se um mecanismo de defesa
segundo o qual se atribuem a outras pessoas sentimentos e pensamentos nossos
que consideramos indesejveis e/ou inapropriados. Outro comportamento
defensivo que um profiler deve evitar e monitorizar o deslocamento, i.e., o
redireccionamento da emoo de um objeto perigoso para um objeto seguro.
Um exemplo deste tipo de situao redirecionarmos a nossa frustrao ou
clera relativamente a assuntos pessoais, para o ofensor ou at para as vtimas.
Estes comportamentos tendem a ser inconscientes, pelo que o profiler deve estar
muito atento sua narrativa interna e tentar ser o mais honesto possvel consigo
prprio de modo a separar as suas emoes das emoes suscitadas pelo caso
que tem entre mos.
3. Princpio da Dinmica Comportamental
A conduta desviante e/ou criminal no esttica, ou seja, tende a evoluir ao
longo do tempo e a acompanhar o desenvolvimento de uma carreira criminal. A
conduta criminal tambm est subordinada a fatores tais como a experincia do
ofensor e da vtima, a destreza mental, influncias psicolgicas (doena mental,
humor, etc.), toxicologia (drogas, lcool, etc.) e o local do crime. Por estes
motivos, os crimes cometidos pelo mesmo ofensor no apresentam
necessariamente sempre as mesmas caractersticas, nem todas as cenas do crime
refletem obrigatoriamente o ofensor.
4. Princpio da Motivao Comportamental
Todo e qualquer comportamento tem uma motivao subjacente e todo o
comportamento tem uma etiologia e gnese prprias. A motivao a fora que
move e que direciona o comportamento. Por vezes a motivao inconsciente e
pode resultar tanto de um pensamento adaptativo, como de um pensamento
patolgico ou disfuncional. Os processos de tomada de deciso, sobretudo
relativamente motivao, so fortemente influenciados pelas emoes, por
anomalia psquica, por doena mental e pelo consumo de drogas e/ou lcool.
5. Princpio da Mltipla Determinao
577
Geralmente, as condutas criminosas como o estupro e a agresso so
complexas e multideterminadas, representando diversas funes e procurando
cumprir vrios objetivos. Um comportamento/escolha/ao resulta da
combinao de motivaes. Por exemplo, uma lanterna que um ofensor traz para
o local do crime pode ter vrias funes que podem variar de ofensor para
ofensor: iluminar o crime, ajudar a controlar a vtima, agredir a vtima,
sodomizar a vtima.
6. Princpio das Dinmicas Motivacionais
Um ofensor pode ter vrias motivaes para o cometimento de um crime ou
de vrios crimes, pelo que no se devem rotular os ofensores com base nos
crimes de que temos conhecimento. Por exemplo, um agressor sexual em srie
pode exibir durante o cometimento de uma agresso sexual vrios
comportamentos desde sdicos, frustrados, vingativos ou culpados e, como
resultado, roubar a vtima tambm. Por outro lado, um homicida em srie pode,
num momento, esfaquear a sua vtima depois de a estuprar para eliminar
testemunhas, e, noutra ocasio, pode roubar e matar a tiro um casal homossexual
por ser homofbico e sentir-se sexualmente inadequado.
7. Princpio da Variao Comportamental
Diferentes ofensores podem ter o mesmo comportamento/escolha/ao por
motivos completamente diferentes. Por exemplo, alguns agressores sexuais
utilizam armas de fogo, mas nem todos tm a mesma motivao para o fazer: um
ofensor poder trazer a arma e no a revelar, outro poder utilizar a arma para
controlar e ameaar a vtima, para outro ofensor a arma pode ser parte da fantasia
e poder mant-la apontada cabea da vtima durante a violao. Deste modo,
um comportamento (porte de arma) pode ter funes mltiplas dependendo do
ofensor.
8. Princpio das Consequncias Indesejadas
Nem todas as consequncias do comportamento so previsveis nem, to
pouco, desejadas. So diversos os fatores que influenciam o comportamento, por
exemplo, a perceo pode estar alterada e isso levar a uma avaliao da situao
desfasada ou, ainda, podem acontecer acidentes (armas de fogo podem encravar,
bombas podem no explodir, incndios podem fugir do controlo do ofensor,
etc.). Por estes motivos, um profiler no deve presumir que existe
obrigatoriamente uma intencionalidade subjacente cena do crime tal como esta
foi deixada.
9. Princpio da Deteriorao da Memria
Este princpio baseia-se no facto de que os relatos de testemunhas so
inerentemente pouco fiveis por vrios motivos. A memria no um registo
fixo de eventos e altera-se medida que novas memrias se vo formando.
Outros elementos que tambm corrompem a informao so a curva do
578
esquecimento7, o enfoque na arma8, a identificao inter-racial, o
sugestionamento, as expetativas, uma tendncia natural para preencher os
espaos em branco e a utilizao de estupefacientes. Por outro lado, as
testemunhas tambm podem relatar meias verdades ou simplesmente mentir para
ocultar vergonha, culpa, participao noutro crime ou at mesmo participao no
prprio crime. fundamental que um profiler tenha em conta todos estes
mecanismos de degradao da memria e que no se fie inteiramente numa
testemunha, sobretudo se no puder corroborar a informao disponibilizada por
esta.
10. Princpio da Fiabilidade
Os resultados de uma anlise forense, incluindo o profiling, sero to
fiveis quanto as provas e o raciocnio empregues na sua investigao o forem.
fundamental estabelecer de forma fivel a conduta investigada, ou seja,
extremamente prejudicial para uma investigao fazerem-se presunes acerca
do comportamento da vtima e/ou do ofensor. Os investigadores devem evitar
fazer presunes interpretativas porque essa uma prtica que induz em erro,
enviesando a investigao porque leva a uma orientao baseada em
pressupostos errneos.
Para uma aplicao correta da metodologia da APC vital clarificar os seus
critrios fundamentais. De acordo com Thornton (1997), os investigadores
forenses, sem exceo, devem procurar manter a sua objetividade, devem ser
imparciais, devem utilizar uma lgica analtica, metodologia cientfica e apenas
desenvolver hipteses ou concluses que estejam de acordo com as provas
disponveis.
A grande
que mediante a impossibilidade de verificao/confirmao de um pressuposto
atravs de vestgios comportamentais ou, mesmo, da escassez destes, uma
anlise quase impossvel pois recusa extrapolaes generalistas baseadas
apenas em outras investigaes ou em tipologias pr-estabelecidas. Por outro
lado, a APC, na presena de bons vestgios e de uma anlise sria e rigorosa da
informao recolhida, oferece um grau de fiabilidade e de exatido bastante
elevado.
Componentes da Anlise de Provas Comportamentais
7
Hermann Ebbinghaus (1985) estabeleceu a existncia da chamada curva do esquecimento ou
seja, a memria tende a ser menos precisa com o decorrer do tempo. Atravs da sua pesquisa,
Ebbinghaus verificou que uma memria tende a degradar at 50% na primeira hora, 60% nas
primeiras 24 horas e depois disso continua a degradar gradualmente.
8
Gambell (2006) explica que a ansiedade e o stresse tendem a restringir a ateno da vtima o que
resulta numa perceo pouco abrangente e pouco precisa. Gambell verificou que, quando um crime
envolve uma arma, a ateno da vtima tende a recair sobre a arma o que a distrai de outras
ocorrncias e detalhes importantes.
579
Os perfis elaborados dentro dos parmetros da APC assentam na anlise
exaustiva de trs fontes de informao: Exames/Percias Forenses + Vitimologia
Forense + Anlise do Crime = Deduo do Perfil do Ofensor.
Exames/Percias Forenses
De uma forma geral, os exames forenses referem-se examinao,

verificao e interpretao de todas e quaisquer pistas fsicas disponveis. No
possvel iniciar um perfil com a APC sem exames forenses rigorosos que
determinem e fundamentem empiricamente os vestgios comportamentais. Este
nvel de rigor preserva a integridade das caractersticas comportamentais do
crime e, consequentemente, do local do crime que ir ser analisado pelo profiler
(no caso de tal ser possvel, uma vez que nem sempre os locais do crime ainda se
encontram disponveis).
Vitimologia Forense
A vitimologia forense o processo de investigao, caracterizao e

avaliao dos traos da personalidade da vtima, bem como da sua histria de
vida. Este processo compreende saber-se o mais possvel acerca das vtimas:
quem eram, onde e com quem passavam tempo e como viviam a sua vida.
Conhecer as caractersticas das vtimas escolhidas por um ofensor pode permitir
inferir acerca do modus operandi, motivao, formao e competncias do
perpetrador.
Uma parte importante da vitimologia forense a avaliao do risco, ou seja,
importante que o profiler determine o nvel de risco ao qual a vtima se
expunha regularmente na sua vida quotidiana, mas tambm o nvel de exposio
ao risco no momento da ocorrncia. A partir da anlise desta informao, o
profiler pode inferir o grau de risco de deteo que o ofensor esteve disposto a
correr para encontrar a vtima, o que, por sua vez, permitir contextualizar outros
comportamentos e escolhas do ofensor relativamente ao crime.
Anlise do Crime
Esta componente diz respeito a todo o processo de investigao,

caracterizao e avaliao das provas comportamentais que permitiro classificar
o crime perpetrado (Baeza et al., 2000). Potenciais caractersticas do local do
crime a ter em considerao so (entre outros): mtodo de aproximao vtima,
mtodo de ataque, mtodo de controlo da vtima, tipo do local do crime, tipo e
sequncia dos atos sexuais, materiais utilizados, verbalizaes (do ofensor ou
que este forou a vtima a fazer), medidas de precauo do ofensor, etc.
As caractersticas do local do crime so interpretadas a partir da
examinao das pistas comportamentais e da vitimologia estabelecidas
anteriormente. A caracterizao do local do crime pode ser difcil de estabelecer
sobretudo porque depende da informao das duas componentes anteriores e, por
580
vezes, estas podem no estar disponveis ou no serem fiveis; frequente este
tipo de situao impossibilitar a elaborao de um perfil ou progredir na anlise
de outras questes relacionadas com uma ocorrncia.
O processo de reconstruo do crime um processo fundamental desta
etapa. Traduz-se verdadeiramente numa subdisciplina das Cincias Forenses cujo
objetivo tornar explcito o conhecimento sobre um conjunto de eventos e de
circunstncias que rodearam a prtica de um crime, empregando para tal o
raciocnio dedutivo e indutivo, as provas fsicas, o mtodo cientfico e as
relaes evidenciadas entre todos. Este processo envolve ainda a avaliao do
contexto do local do crime.
Chisum e Turvey (2009, p.15) explicam que "a reconstruo do crime a
determinao das aes e circunstncias de um crime com base nos vestgios
encontrados e examinados luz dessa mesma ocorrncia em particular. Desta
perspetiva, todos os elementos de prova que vm luz num determinado caso
so tratados como interdependentes, cada pea, cada ao e cada evento adquire
ainda, que, para executar a reconstruo do crime no necessrio o profiler "ser

um especialista em todas as disciplinas forenses" mas, que, "deve tornar-se
especialista em apenas uma: a interpretao da prova no seu contexto.". Um
profiler no tem que ser a pessoa que realiza as anlises laboratoriais, tais como
o desenvolvimento de perfis de ADN ou a balstica, no entanto, um profiler
competente deve compreender o significado de cada exame/percia e
compreender como este encaixa no contexto geral do local do crime. O profiler
deve ser capaz de montar as peas do puzzle necessrias para tornar uma imagem
visvel, compreensvel, esta a rea, por excelncia, do profiler enquanto perito
da Criminologia Forense.
Nos casos de crimes em srie, as caractersticas do local do crime so
estabelecidas individualmente e apenas depois que podem ser analisadas em
virtude da sua evoluo ou estagnao ao longo do tempo.
Deduo das Caractersticas do Ofensor: as trs etapas anteriores baseiam-
se, na maior parte, em princpios cientficos de reconstruo do local do crime e
em cincias forenses cientificamente reconhecidas. No entanto, este momento do
processo que pode, por ventura, ser mais ardiloso e, portanto, mais uma
questo de experincia, e menos uma questo de cincia. "Deduzir as
caractersticas do ofensor deve resultar de colocar as questes corretas sobre os
comportamentos relacionados com o crime cometido (e.g., uma motivao
sdica). O primeiro momento deste processo definir as caractersticas (por
exemplo, um motivo sdico). A segunda parte chegar a acordo sobre quais os
comportamentos que evidenciam essa caracterstica (e.g., provas de que o
ofensor sentiu gratificao sexual com o sofrimento da vtima." (Turvey, 2009
p.539).
581
Etapas da Construo do Perfil Criminal
Apesar de um perfil muito dificilmente poder identificar um indivduo em

particular, ele pode ajudar a identificar o tipo de criminoso que se procura
traando um esboo da sua putativa personalidade. A construo e a redao de
um perfil criminal envolve seis etapas processuais cumulativas:
1. Anlise do tipo/natureza do ato criminoso e comparao com os tipos
de pessoas que cometeram crimes semelhantes no passado;
2. Anlise em profundidade do local do crime (quando possvel);
3. Estudo e reviso dos relatrios das percias forenses;
4. Investigao das atividades da(s) vtima(s) para identificar possveis
motivaes e/ou ligaes com o ofensor;
5. Anlise de possveis fatores de motivao;
6. Triangulao e compilao de todas as informaes pertinentes para a
deduo das caractersticas do ofensor.
Um equvoco comum sobre o Profiling Criminal que os investigadores
sero capazes de, atravs de um perfil, chegar at porta da frente do ofensor
desconhecido. Quando se constri um perfil ou se emite um parecer sobre uma
ocorrncia, h quatro questes crticas que refletem o processo de investigao, e
que, portanto, precisam de ser respondidas de forma metdica e que tambm, em
maior ou menor medida, refletem as etapas da APC.
O qu? O que aconteceu na cena de um crime violento? A resposta a esta
questo vir por meio da reconstruo do crime e operacionalizada atravs da
observao minuciosa de todas as provas e da criao de um cronograma de
eventos que levaram ao crime e tambm, se possvel, durante o crime, e aps o
crime. Uma das primeiras medidas a serem tomadas durante esta fase de
desenvolvimento do perfil estudar a vitimologia do crime violento.
Por qu? Porqu este crime especfico? Porqu esta vtima em particular?
Porqu neste momento? Porqu neste local? Porqu desta forma? Responder a
estas perguntas vai ajudar a determinar a motivao para o crime e fornecer
pistas importantes para a constituio de uma lista de suspeitos.
Como? Reconstruir a forma como o crime foi cometido muito importante
e pode fornecer informaes valiosas sobre o infrator, sendo possvel reconhecer
o seu nvel de sofisticao, o grau de risco que correu, e determinar as aes que
tiveram lugar, bem como aquelas que no eram necessrias para completar o
resultado pretendido do crime, como, por exemplo, o comportamento de
assinatura.
Quem? A resposta a esta questo deve basear-se numa anlise aprofundada
de todas as provas e na eliminao de hipteses que no so corroborveis.
582
Variveis Primrias e Variveis Secundrias
As variveis primrias so aspetos do ofensor que podem ser interpretados

diretamente a partir do seu comportamento no local do crime, a partir dos
vestgios com relevncia forense. Um exemplo deste tipo de varivel pode incluir
provas de subjugao e de tortura da vtima, o que levaria um profiler a deduzir
que o ofensor poder ser um sdico sexual.
As variveis secundrias so aquelas que podem ser inferidas para
descrever o ofensor com base nos comportamentos de criminosos semelhantes.
Partindo do exemplo anterior de sdico sexual, uma varivel secundria poderia
ser considerar que o ofensor poder ter uma predileo por pornografia hardcore
do tipo sadomasoquista.
Dificuldades no Profiling Criminal
A maioria das dificuldades associadas utilizao do Profiling Criminal

est relacionada, por um lado, com os pressupostos do prprio Profiling e, por
outro lado, com os investigadores e/ou profilers. Os princpios chave desta
metodologia esto fortemente enraizados nas Cincias Sociais e
Comportamentais que, por definio, no so exatas uma vez que os seus objetos
de estudo esto centrados no comportamento humano, nas suas diversas
manifestaes, e nas variveis associadas e que, embora possam ser analisadas e
caracterizadas, no so passveis de serem previstas com infabilidade. A prpria
Estatstica diz-nos que, enquanto podemos antecipar com alguma exatido o
indivduos extraordinrios extremamente baixa. A esfera de aplicao do

profiling centra-se justamente nos polos de conduta humana anmala, pelo que
pode apenas guiar-se pelo conhecimento que existe sobre o comportamento, mas
no absolutizar o mesmo.
Relativamente aos investigadores e profilers, a sua orientao terica que
pode tornar-se problemtica, na medida em que as metodologias investigativas
associadas a uma outra orientao podem influenciar de forma determinante
inclinaes ticas e conduta profissional. A construo de um perfil elaborado de
forma incorreta e pouco tica pode levar a falsos positivos ou a falsos negativos,
o que, por sua vez, pode incitar investigadores ansiosos por encontrarem um
suspeito, a deterem algum que apenas parece encaixar-se no perfil e ignorar ou
parar de investigar outras pistas relevantes.
A prpria Psicologia tem questionado os pressupostos do Profiling
Criminal, nomeadamente a ideia de que se podem tirar concluses sobre um
indivduo a partir de uma nica instncia do seu comportamento, tendo este
ocorrido sob circunstncias especiais (cometimento de uma ofensa). Neste
sentido, a ideia de que existem configuraes especficas de caractersticas
demogrficas pode ser prevista a partir da avaliao de configuraes de
comportamentos especficos que ocorrem a curto prazo, em situaes altamente
traumticas e/ou stressantes, parece uma possibilidade muito ambiciosa e
583
improvvel. Na verdade, este um argumento vlido contra os pressupostos do
profiling, mas precisamente por isso que tais processos de inferncia devem ser
verificados de forma fivel e levados a cabo com grande cautela e rigor
metodolgico.
Outra grande dificuldade inerente metodologia do profiling, a
proliferao de profilers inexperientes ou inadequadamente treinados, que se
propem a alcanar grandes resultados mas que produzem muito pouco trabalho
credvel, muitas vezes tambm devido utilizao de bases de dados datadas ou
inapropriadas e a uma interpretao deficiente ou ineficaz dos vestgios forenses.
O uso popular do termo Profiling Criminal tem levado igualmente
multipli
esse trabalho e que podem, por isso, comprometer uma investigao sria.
Apesar dos seus mltiplos sucessos em vrios casos volta do mundo, o
profiling no , de todo, um campo sem crticas. No entanto, quando o Profiling
Criminal utilizado dentro de limites srios e ticos por profissionais
competentes, pode ser uma excelente ferramenta investigativa. Por isso, vital
que aqueles que se autointitulam profilers estejam associados a organizaes
pertinentes e especializadas, que possam reconhecer, balizar e orientar o seu
trabalho enquanto peritos forenses.
Existem organismos reguladores da Criminologia Forense, como o caso
da International Association of Forensic Criminologists 9, que procuram
desenvolver orientaes para uma prtica tica, deontolgica e apropriada. Como
tal, a I.A.F.C. dispem as seguintes diretivas ticas para todos os seus membros:
1. Devem manter sempre uma postura profissional;
2. No podem ter sido condenados por um crime grave;
3. No podem ter uma condenao por perjrio ou falso testemunho;
4. Devem levar a cabo o seu trabalho e pesquisa utilizando
metodologias cientficas, universalmente aceites;
5. Devem acreditar o trabalho e as ideias de outros analistas e colegas;
6. Devem manter uma postura independente e imparcial de forma a
evitar o enviesamento da sua anlise e interpretao;
7. Devem relatar opinies e concluses que se baseiem
exclusivamente em provas e factos determinados;
8. No podem falsear as suas qualificaes;
9. No devem utilizar as suas qualificaes ou posio profissional
para propsitos fraudulentos, nem como pretexto para recolher
informao sobre um indivduo, grupo, organizao ou governo;
10. No devem exercer funes fora da sua rea de competncia;
9
www.profiling.org
584
11. Devem reconhecer a obrigao de estarem informados e atualizados
quanto aos mtodos de investigao nas suas reas de trabalho, bem
como as limitaes cientficas dos pareceres e testemunhos
periciais. Os membros devem empenhar-se em informar outros
destas limitaes e evitar deixar impresses errneas ou verdades
absolutas sobre as suas concluses.
A Criminologia Forense ainda uma rea relativamente nova da
Criminologia e como tal carece de um saber informado por uma prtica com uma
longevidade e experincias considerveis. No entanto, tambm uma rea de
atuao da Criminologia onde se podem concretizar os conhecimentos clssicos
da teoria criminolgica, com resultados e um impacto mais ou menos diretos na
vida quotidiana e que podem, por isso, contribuir para um sistema legal mais
eficaz e informado. Do ponto de vista do criminologista forense, a Criminologia
Forense ainda uma profisso emergente com todas as limitaes e desafios que
isso lhe concede, mas que obriga a explorar novos domnios, nomeadamente no
que concerne a aplicar conhecimentos tcnicos cada vez mais disponveis a
contextos antigos mas com um cariz inovador.
Neste texto tentmos definir o contedo e os limites da Criminologia
Forense enquanto disciplina da Criminologia Aplicada. Procurmos demonstrar a
sua utilidade e aplicabilidade para o processo de partilha de experincias e de
informao do processo penal, que, por sua vez, podem enriquecer a
Criminologia enquanto estudo do crime e dos seus intervenientes, atravs do
exemplo do Profiling Criminal. Procurmos ainda definir os contornos prticos e
ticos do trabalho do criminologista forense, na esperana de que novas
possibilidades profissionais possam advir da e contribuir para expanso da
Criminologia enquanto cincia aplicada.
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587

Diego Augusto Bayer (Coord.) - Controvérsias Criminais - Estudos de Direito Penal, Processo Penal e Criminologia, Vol. 1 (2013)

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CONTROVRSIAS

Controvrsias Criminais: Estudos de Direito Penal, Processo Penal e

CIP(Cataloguing-in-Publication) Brasil Catalogao na Publicao

Nota Editorial: Os artigos constantes neste livro foram escritos por

Editora: Letras e Conceitos Lda.

Venda de exemplares exclusiva para autores:

Prlogo. La sospecha y su intolerncia. Unas palabras en homenaje a nuestro

Aury Lopes Jr. e Pablo Rodrigo Alflen da Silva .......................................... 100

Cristiano Lzaro Fiuza Figueiredo ............................................................. 140

en el Proyecto de reforma del Cdigo penal espaol

Qu hemos de elegir? El peso o la levedad?

positiva, el peso es negativo

1. Unas primeras palabras

Es para m un gran gusto y un honor el que pueda estar presentando a

Si para representar el espacio donde resolvemos nuestros conflictos

1670 perfeccionara un sistema en el que si se estimaba que el hecho no

dato etimolgico que no deja de ser significativo ya que se trata de una

estrictamente jurdica: la conversin de un proceso penal en otro de carcter

ose de, en todo caso, de

delito, propias del derecho privado. La historia de la cultura occidental nos

vocablo en el sentido etimolgico referido anteriormente y con el alcance de

No es en la carga de la pesada espada de la Justicia donde la civilizacin

ser definida como la atribucin de idntico valor a cada persona: mientras, la

4. El secreto evidente: la sospecha

Es en la persistencia en creer que la sospecha es una fuente vlida en

Presuncin de culpabilidad que no tuvo otro origen que el derecho-

herejes y cismticos. Y para defender la justicia y la libertad de la Iglesia

el elemento central de su accin poltica, sino tambin ideolgicamente en su

sospechoso de hereja, contra el cual haba surgido una gran y vehemente

que se constituye su Decretal Accusatus12 y con ella la introduccin

necesaria luego para privar la libertad antes de una condena) y de justicia

una imperiosa necesidad de camuflaje jurdico. Precisamente entonces,

con la sola intencin de continuar con este proceso de que lo evidente no

5. El ritual de la intolerancia: confesin y culpabilidad

La introduccin de este principio de culpabilidad se materializ en el

que el acto de representacin confesional a travs del cual se reconoce la

la presencia al menos virtual de otro, que no es simplemente el interlocutor

necesidad de la sociedad en confirmar sus asignaciones de culpas y castigos

6. La insoportable levedad de la Justicia

Sospecha, culpa, confesin que se constituyen una pesada carga frente a

O professor Eugnio Ral Zaffaroni; Zaffaroni, como o chamamos; ns

Referncia obrigatria na Amrica Latina, um dos responsveis por

Na atualidade, mundialmente considerado como uma das maiores

Em sua dogmtica renovada para o que ele chama de "funcionalismo

Juiz da Corte Suprema da Argentina, magistrado de carreira, exerceu a

respeitar alguns princpios elementares ou requisitos limitadores da violncia,

Por to relevante contribuio ao mundo jurdico e sociedade de um

Corte Suprema de Justia da Argentina e que ostenta 160 pginas

Dra. Sara Bernardes

Alexandre Morais da Rosa

RESUMO: A compreenso autntica do conceito de devido processo legal

ABSTRACT: The authentic understanding of the concept of substantive due process

SUMRIO: Introduo: 1. Compreender os princpios; 2. O dilema que precisa ser

At que ponto se justifica, ainda, a discusso sobre a distino entre os

A leitura (da maioria) dos Manuais de Graduao apresenta um

representam a introduo do mundo prtico no direito. Neles se manifesta o carter da

reconhecemos novamente razo Lenio Streck quando ressalta a necessidade de respostas

2. O dilema que precisa ser superado.

praticamente absoluta, no tempo em que no Acusatrio a regulamentao

organizar a maneira pela qual o Processo Penal tendente aplicao ou no

as figuras, sob pena de violao da garantia da igualdade de partes e armas.

distanciamento do juiz em relao s partes que a primeira das garantias

A prpria noo de Constituio precisa ser revisitada. No se trata de

3. Devido processo legal substancial: novo paradigma