.2.1. Fase 1. Fase conceptual.

Existe un primer momento donde el investigador debe ordenar y sistematizar sus

inquietudes, sus preguntas, y elaborar organizadamente los conocimientos que
constituyen su punto de partida, estableciendo que es lo que desea saber y respecto de
que hechos, as como obtener conocimientos slidos acerca de su tema de inters y hacer
explcita la teora en que basar su estudio. Estos primeros pasos son de carcter
conceptual o intelectual e implican pensar, leer, reformular sus inquietudes, proponer
teoras y revisar conceptos. Los pasos que incluye esta fase son:

1.1.1.1 Paso 1. Formulacin y delimitacin del problema.

El punto de partida de toda investigacin consiste en determinar qu es lo que se
pretende investigar. Toda investigacin parte del inters de solucionar o encontrar
respuesta a un problema o del deseo de hacer avanzar el conocimiento sobre algn tema.
Por lo general, se empieza con la eleccin de temas de inters amplio hasta determinar
preguntas sobre tpicos especficos susceptibles de investigarse. Al principio se suele
tener una nocin general y vaga de la situacin problemtica, la que poco a poco se va
concretando hasta lograr la identificacin del problema a estudiar. El problema
investigativo es algo que se desea conocer y que an no se sabe o no se ha verificado; el
investigador lo construye a partir de su conocimiento de la situacin problemtica que lo
inquieta. A partir de un rea temtica el investigador selecciona un campo de trabajo, un
rea terica y emprica donde situarse; a partir de ah realiza un anlisis conducente a
delimitar progresivamente el rea problema hasta seleccionar un aspecto particular de
ella, esto es, el problema a investigar. Como parte de esta etapa se puede considerar la
formulacin de los objetivos del trabajo a desarrollar, aclarando los fines o resultados que
se espera alcanzar, lo cual ayuda a precisar an ms el tema de estudio, de manera que
por sus proporciones pueda ser investigado. Los objetivos precisan qu es lo que
constituye el objeto directo de indagacin.

1.1.1.2 Paso 2. Revisin de la literatura.

Una vez que el investigador decide lo que estudiar, se hace imprescindible la bsqueda
de los conocimientos que sirvan para la fundamentacin de aquello que pretende
estudiar. Esto implica una revisin bibliogrfica especfica sobre el tema particular de
estudio, con el fin de que el investigador pueda formular planteamientos sobre los
aspectos del problema a resolver y fundamentarlo tericamente. La familiaridad con la
bibliografa en cualquier problema ayuda a identificar lo que ya es conocido, lo que otros
han intentado encontrar, los mtodos que han utilizado y las dificultades afrontadas. El
conocimiento de estudios previos permite deducir temas para investigacin e identificar

22
aspectos de un problema que necesita ser estudiado ms a fondo. As, en ciertos casos la
revisin de literatura precede a la formulacin del problema.

La investigacin no surge en el vaci; por norma general constituye una extensin de

conocimientos y teoras previos. Por lo tanto es crucial que el investigador se familiarice
con lo que se sabe acerca del tema y emplee los trabajos existentes. Una buena revisin
de la literatura constituye fundamento esencial para la obtencin de nuevos
conocimientos.

1.1.1.3 Paso 3. Construccin de un marco terico.

Los elementos tericos extrados de la revisin de literatura, estudios y teoras pertinentes
al tema en estudio constituyen la base para la seleccin de los fundamentos conceptuales
y la formulacin del marco terico del estudio. En este momento se aboca la tarea de
construir un referente terico para el problema, lo cual significa contar con el bagaje
conceptual y de teoras ya elaboradas al respecto, pero reelaboradas para los fines
especficos del estudio propuesto. El marco terico o referente conceptual representa el
contexto terico dentro del cual se ubica el problema. Resulta de una seleccin de los
aspectos ms pertinentes del cuerpo terico general referidos al tema especfico elegido
para su estudio. De esta manera el problema queda vinculado a una estructura terica
ms amplia y provee una explicacin general del mismo. De manera ms especfica el
marco terico comprende la ubicacin del problema en una determinada situacin
histrico social, sus relaciones con otros fenmenos, las relaciones de los resultados por
alcanzar con otros ya logrados, como tambin definiciones de nuevos conceptos,
redefiniciones de otros, clasificaciones, tipologas por usar, etc.

1.1.1.4 Paso 4. Formulacin de hiptesis.

A partir de las hiptesis el investigador anticipa una explicacin probable de los
fenmenos o del hecho que se estudia y plantea respuestas al mismo. La hiptesis predice
el resultado esperado y establece las relaciones que el investigador espera encontrar
como resultado del estudio. En la hiptesis se indican las expectativas del investigador con
respecto a las relaciones entre las variables en estudio. Las hiptesis son entonces
suposiciones que permiten al investigador postular relaciones entre los fenmenos bajo
investigacin, prediciendo como se relacionan dichos fenmenos. La hiptesis proporciona
gua y orientacin a la investigacin y un enfoque ms formal para la recoleccin e
interpretacin de los datos; luego de su comprobacin se incorpora a la teora generando
nuevo conocimiento.

1.2.2. Fase 2. Fase de planeacin y diseo.

En esta fase el investigador toma las decisiones acerca de los mtodos y estrategias que
emplear para resolver el problema y comprobar las hiptesis. De igual modo planea la

23
recoleccin de los datos necesarios para este fin especificando los detalles y
procedimientos acerca de cmo se realizar el acopio de los mismos. Este constituye el
momento metodolgico donde el investigador describe cmo va a realizar la investigacin
y comprende los siguientes pasos:

1.1.1.5 Paso 5. Seleccin de un diseo de investigacin.

El diseo metodolgico de una investigacin es la determinacin de las estrategias y
procedimientos que se seguirn para dar respuesta al problema y comprobar las hiptesis,
manejando las dificultades que se encuentran a lo largo del proceso de investigacin. En el
diseo se especifica el tipo de mtodo que se va a emplear y cuando es necesario, de qu
manera se planea implantar diversos controles cientficos para mejorar la interpretacin
de resultados, dentro de un diseo bsico experimental o no experimental. Existe una
amplia gama de tipos de estudio, entre los cuales el investigador elegir el que ms se
adecue a la naturaleza de su problema investigativo, pudiendo actuar con flexibilidad
atendiendo adems a otros factores como la intencionalidad, los recursos y el tiempo
disponible para su ejecucin. Establezcamos brevemente la diferencia entre las dos
categoras de diseos mencionados:

En el diseo experimental el investigador introduce en forma activa cierto tipo de

intervencin, mientras en los diseos no experimentales recolecta datos en forma pasiva
sin introducir cambios o tratamientos. Por ejemplo, si el investigador proporciona una
dieta baja en carbohidratos a un grupo de sujetos y baja en lpidos a otro grupo durante
un periodo determinado para evaluar qu mtodo facilita ms la disminucin de peso en
individuos obesos, en el estudio hay una intervencin y se considera de tipo experimental.
Si el investigador compara los patrones alimentarios de dos grupos de personas cuya
alimentacin regular difiere (p. ej., algunos que suelen tener una dieta hipocalrica;
mientras que otros no) entonces en el estudio no hay intervencin y se considera no
experimental. Los diseos experimentales ofrecen mayores posibilidades de ejercer
control sobre variables extraas que los no experimentales. Sin embargo, cuando el
objetivo principal del investigador es comprender el comportamiento humano en
contextos naturales, el diseo ser de manera inevitable no experimental o de carcter
observacional.

Otros tipos de estudios son los de casos, los de conjuntos, los de casos y controles, los de
cohortes, los evaluativos o de intervencin, etc., para solo mencionar algunos de ellos,
entre los cuales debe elegir el investigador, contando en la mayora de las veces con
diferentes alternativas. El diseo tiene por finalidad determinar la forma en que el
problema habr de ser verificado, estableciendo el criterio general de comprobacin, el
sistema de aproximacin a la realidad especfica considerada y la estrategia general a
utilizar.

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1.1.1.6 Paso 6. Identificacin de la poblacin que se va a estudiar.
La poblacin o universo es el conjunto de objetos, sujetos o unidades que comparten la
caracterstica que se estudia y a la que se pueden generalizar los hallazgos encontrados en
la muestra (aquellos elementos del universo seleccionados) para ser sometidos a la
observacin. La definicin de la poblacin para un proyecto de investigacin responde a la
necesidad de especificar el grupo al cual son aplicables los resultados del estudio. Cuando
el universo est compuesto por un nmero relativamente alto de unidades resulta
imposible o innecesario examinar cada una de las unidades que lo componen. En tal caso
se procede a extraer una muestra, o sea, un conjunto de unidades, una porcin del total
que represente la conducta del universo total. Al emplear una muestra se busca lograr
que, observando una porcin relativamente reducida de unidades, se puedan obtener
conclusiones semejantes a las que se lograra si se estudiara el universo total. Cuando la
muestra refleja en sus unidades lo que ocurre en el universo, se llama muestra
representativa. Antes de elegir a las personas que van a participar en el estudio, es
esencial saber qu caractersticas deben tener.

1.1.1.7 Paso 7. Seleccin de mtodos e instrumentos.

Con el fin de resolver el problema en estudio el investigador debe definir los mtodos para
observar o medir las variables de investigacin con tanta precisin como sea posible. El
investigador luego de identificar las variables debe proceder a aclarar con exactitud el
significado de cada una. Esto se logra mediante el proceso de operacionalizacin,
mediante el cual traduce a indicadores ms concretos (empricos) los conceptos tericos y
las variables definidas previamente. La medicin de propiedades o la verificacin de
hiptesis no puede hacerse a niveles elevados de generalidad o abstraccin, sino a niveles
de concretizacin que permiten su identificacin en la realidad. A continuacin es
necesario seleccionar un mtodo adecuado para medirlas, es decir, para la recoleccin de
los datos.

Como parte del diseo metodolgico es necesario determinar el mtodo de recoleccin de

datos y tipo de instrumento que se utilizar, para lo cual debern tomarse en cuenta todas
las fases anteriores, especialmente los objetivos y las variables del estudio. El mtodo
representa el medio o camino a travs del cual se establece la relacin entre el
investigador y el consultado para la recoleccin de datos y el logro de los objetivos. Entre
los mtodos se tienen la entrevista, la observacin y el cuestionario. El instrumento es el
mecanismo que utiliza el investigador para recolectar y registrar la informacin. Entre
estos se encuentran los formularios, las pautas de observacin, las pruebas psicolgicas,
las escalas de opiniones y actitudes, las listas u hojas de control y otros. La forma, es decir
si se trata de entrevistas, cuestionarios, pautas, etc., estar determinada por las tcnicas
concretas escogidas; el contenido (es decir, qu preguntar, qu observar) ser el resultado
de la operacionalizacin efectuada.

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Los mtodos e instrumentos a utilizar dependen en cada caso de una serie de factores
tales como la naturaleza de la investigacin, los recursos financieros disponibles, el equipo
humano que realizar la investigacin y la cooperacin que se espera lograr de la gente.
Debe hacerse una distincin entre mtodos cuantitativos y mtodos cualitativos. Los
mtodos cualitativos suelen tener estructuras flexibles que permiten que los sujetos
tengan todas las oportunidades para comportarse y expresarse de manera natural. Los
mtodos cuantitativos son ms estructurados y controlados y en general incluyen el uso
de algn instrumento formal que permite obtener la misma informacin de cada sujeto.
En muchos estudios se suelen combinar estas dos dimensiones de la realidad, aunque
prevalezca uno u otro en determinado caso.

1.1.1.8 Paso 8. Diseo del plan de muestreo.

Los datos suelen recolectarse de una muestra y no de toda la poblacin. La ventaja de
emplear una muestra es que es ms prctico y menos costoso que recolectar datos de
cada una de las unidades que componen la poblacin. Lo que se busca al emplear una
muestra es que, observando una porcin relativamente reducida de unidades, podamos
obtener conclusiones semejantes a las que se lograran si estudiramos el universo total.
Cuando una muestra cumple con esta condicin, es decir, cuando refleja en sus unidades
lo que ocurre en el universo, la llamamos muestra representativa.

Existen diversos mtodos para obtener una muestra. Una primera divisin se establece
entre muestras probabilsticas y no probabilsticas. En las del primer tipo la caracterstica
fundamental es que se emplean procedimientos aleatorios para la seleccin de la
muestra, de tal manera que cada miembro de la poblacin tiene la misma probabilidad de
ser incluido en ella. Los procedimientos para el muestreo probabilstico son el azar simple,
el azar sistemtico, el muestreo por conglomerados y el estratificado. El muestreo no
probabilstico enfrenta mayor riesgo de que la muestra sea prejuiciada o no
representativa pues el investigador elige las unidades como producto de circunstancias
fortuitas (muestreo accidental) o de acuerdo con ciertas instrucciones (muestreo por
cuotas), pero sin que sea el azar quien determine la conformacin final de la muestra, por
lo tanto no hay manera de asegurar que cualquier miembro de la poblacin pueda ser
elegido.

El diseo de un plan de muestreo incluye elegir el mtodo de muestreo, especificar el

tamao de la muestra y los procedimientos para seleccionar a los sujetos o elementos que
harn parte de ella. En los procedimientos probabilsticos para determinar el tamao
adecuado de la muestra primero se establece el error que se est dispuesto a asumir
(porcentaje de incertidumbre o riesgo que se corre de que la muestra escogida no sea
representativa) y luego se realizan las operaciones estadsticas correspondientes para
poder calcular el tamao de la muestra.

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1.1.1.9 Paso 9. Trmino y revisin del plan de investigacin.
Realizados los pasos previos es necesario revisar y perfeccionar al plan de investigacin
antes de ponerlo en ejecucin. En cualquier circunstancia, bien sea para enviar a una
agencia con el fin de obtener apoyo financiero o para someter a evaluacin con fines
acadmicos, es muy conveniente que el investigador haga revisar sus planes preliminares
por individuos ajenos al proyecto. Los expertos con frecuencia aportan correcciones de
gran valor para identificar fallas y faltas que para el autor puede pasar desapercibidas. Si
se trata de un trabajo de grado es necesario someter a aprobacin previa el protocolo,
igual si se requiere apoyo de alguna entidad.

El plan de una investigacin se expresa en un documento conocido como proyecto o

protocolo y sirve de base para tomar la decisin sobre si conviene o no ejecutar la
investigacin propuesta en trminos de su relevancia, factibilidad tcnica, financiera, etc. y
para decidir si se apoya la investigacin o no. Adems sirve de gua para la realizacin de la
investigacin pues el protocolo es garanta de que la investigacin tendr un mnimo de
calidad y que los recursos se utilizarn con eficacia.

1.1.1.10 Paso 10. Realizacin del estudio piloto y las revisiones.

Antes de la ejecucin de la investigacin se aconseja llevar a cabo un estudio piloto que
consiste en someter a prueba el estudio principal mediante un estudio a pequea escala,
con el fin de determinar la validez de los mtodos y procedimientos utilizados. Este sirve
para obtener informacin que mejore el proyecto o evale si puede llevarse a cabo. El
estudio piloto revela revisiones necesarias en uno o ms aspectos del proyecto: puede
sugerir que la poblacin en estudio se defini con demasiada amplitud, que la
conceptualizacin resulta inadecuada en ciertos aspectos o que la hiptesis no puede ser
probada en la forma en que se formul. Tambin puede revelar problemas relacionados
con la adecuacin de los mtodos o con la cooperacin de las personas por los
procedimientos planeados.

Es particularmente importante someter a la prueba de validez y confiabilidad

conjuntamente los mtodos y procedimientos y el equipo de encuestadores que han de
valerse de los mismos. La prueba de instrumentos y procedimientos debe realizarse sobre
un conjunto que posea caractersticas tan semejantes como sea posible a la poblacin
sobre la cual habr de realizarse la investigacin y en la situacin ms comparable. Con
base en los resultados obtenidos de la prueba, el investigador efecta las revisiones y
correcciones que a su juicio eliminen o reduzcan los problemas encontrados durante la
misma.

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1.2.3. Fase 3. Fase emprica.
Una vez planeada la investigacin y llevadas a cabo todas las tareas que permitan su
puesta en marcha, corresponde pasar a la ejecucin del estudio. Esta fase del estudio
incluye la recoleccin real de los datos y la preparacin de los mismos para anlisis. Su
duracin es variable dependiendo de la naturaleza del proyecto y de las tcnicas e
instrumentos por aplicar.

1.1.1.11 Paso 11. Recoleccin de datos.

La recoleccin de datos se efecta mediante la aplicacin de los instrumentos diseados
en la metodologa, utilizando diferentes mtodos como la observacin, la entrevista, la
encuesta, los cuestionarios, los test, la recopilacin documental y otros. La recoleccin de
los datos se lleva a cabo siguiendo un plan preestablecido donde se especifican los
procedimientos para la recoleccin, incluyendo la ubicacin de las fuentes de informacin
o los sujetos, el lugar de aplicacin, el consentimiento informado y la manera de
abordarlos.

Tambin debe tenerse en cuenta la preparacin de la comunidad o grupo sobre el cual se

va a investigar, en el sentido de crear un "clima favorable" para su realizacin, de tal
manera que en el terreno sea aceptado el personal de investigacin y se facilite la
recoleccin de los datos. An en estudios sencillos se debe prestar particular atencin a la
seleccin y capacitacin del personal que llevar a cabo la recoleccin de los datos. El
investigador debe asegurar la disponibilidad de suficiente material para completar el
estudio y que se haya informado a los participantes de la hora y el lugar en que se
requerir su presencia y el procedimiento mismo de identificacin de los sujetos.

Si la informacin requerida se encuentra en fuentes secundarias, como monografas,

boletines estadsticos o censales, etc., se trata de aplicar el plan elaborado en el diseo
metodolgico para su recoleccin. Esto puede requerir del uso de un instrumento gua,
como pautas para el anlisis de contenido, ya sea de tipo cualitativo, cuantitativo o de
ambos. La informacin primaria proviene de la aplicacin de los instrumentos definidos y
preparados en el diseo: cuestionarios, entrevistas, registro de conductas, pruebas
objetivas, etc. La informacin que se rene en el terreno supone la puesta en prctica de
los procedimientos previamente definidos para controlar la eleccin de las personas
definidas en la muestra, uso de las instrucciones para realizar las entrevistas, control de
calidad de la informacin recogida, etc.

1.1.1.12 Paso 12. Preparacin de los datos para anlisis.

Una vez que se recolectan los datos se efectan algunas actividades preliminares antes de
realizar el anlisis real de los mismos. Si se trata por ejemplo de cuestionarios o de pautas
de observacin, de registros de test, o de cualquier otro instrumento de recoleccin,

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habr que examinar cada uno de ellos para analizarlos internamente, descubriendo
posibles incongruencias, omisiones o errores, y enmendndolos si cabe hacerlo. Es decir,
se revisar sistemticamente toda la masa de informacin disponible, juzgando su calidad
y el grado de confianza que merece cada una y seleccionando aquellas que pueden
incluirse en el informe de investigacin, aquellas que deben corregirse o modificarse en
algo (acudiendo, si se estima necesario, a una nueva recoleccin) y las que, por sus graves
deficiencias, debern excluirse.

Con frecuencia es necesario llevar a cabo una labor de codificacin de la informacin para
facilitar su procesamiento. Esta consiste en asignar nmeros de identificacin a las
respuestas u observaciones de los distintos sujetos en caso de que no se haya hecho en
forma previa; o de traducir datos verbales a categoras o formas numricas. Otro paso
preliminar es la transferencia de la informacin escrita a archivos de computadora para su
procesamiento electrnico, actividad cada vez ms frecuente en la investigacin.

1.2.4. Fase 4. Fase analtica.

Finalizadas las tareas de recoleccin, el investigador dispone de un cierto nmero de
datos, a partir de los cuales ser posible sacar las conclusiones generales que apunten a
esclarecer el problema formulado en los inicios de la investigacin. Pero esa masa de
datos, por s sola, no dir nada, ni permitir obtener ninguna sntesis de valor si
previamente no se ejerce sobre ella una serie de actividades tendientes a organizarla, a
poner orden en todo su conjunto. Estas acciones son las que integran el procesamiento de
los datos, a partir de lo cual se someten a diversos tipos de anlisis e interpretacin.

1.1.1.13 Paso 13. Anlisis de datos.

Los datos por s solos no proporcionan respuesta a las preguntas de investigacin
planteadas. Es necesario procesarlos y analizarlos de manera ordenada y coherente con el
fin de discernir patrones y relaciones. Analizar significa descomponer un todo en sus
partes constitutivas para su ms concienzudo examen; la actividad opuesta y
complementaria es la sntesis, que consiste en explorar las relaciones entre las partes
estudiadas y proceder a reconstruir la totalidad inicial. Las unidades de informacin
necesitan de un estudio minucioso de su significado y de sus relaciones, para que puedan
as luego ser sintetizadas en una globalidad mayor.

En esta etapa se aplican las tcnicas de anlisis elegidas en el diseo de la investigacin.

Para los datos cuantitativos se aplica el anlisis estadstico mediante el clculo de
porcentajes, de medios aritmticos, de correlaciones, ponderaciones, pruebas de
significacin, etc. Estos clculos pueden hacerse manualmente o por computadora, las
que efectan complejas operaciones matemticas a grandes velocidades y prestan un
gran auxilio a los investigadores que no versados en las operaciones matemticas.

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El anlisis cualitativo integra y sintetiza la informacin de tipo verbal, los datos
narrativos y no numricos.

1.1.1.14 Paso 14. Interpretacin de resultados.

El anlisis es el proceso que ve el sentido de los resultados y examina las implicaciones
de lo observado dentro de un contexto ms amplio. El proceso de interpretacin se
inicia con un intento de explicar las observaciones. La interpretacin comprende la
comparacin de los resultados del anlisis con los objetivos del estudio. Sealar
entonces, las caractersticas que toman las distribuciones de variables, sus
correlaciones, etc. En el caso que la investigacin contenga hiptesis, el anlisis
mostrar la confirmacin o desconfirmacin de la misma. Al explicar los datos se acude
a la teora empleada en el planteamiento del problema y en su marco conceptual, para
deducir de ella la explicacin de los resultados o para ubicar factores causales. En este
momento se establecen comparaciones o relaciones de los resultados del estudio con
otros obtenidos en similares condiciones, o se trae a colacin lo encontrado en la
revisin bibliogrfica, as como los conocimientos, experiencias, ideologas y marco de
referencia general del investigador.

1.2.5. Fase 5. Fase de difusin.

Como ltima actividad del proceso de investigacin se tiene la divulgacin de los
resultados. Slo en la medida en que se den a conocer los resultados se estar
contribuyendo a incrementar los conocimientos existentes sobre el tema en estudio, y
se permitir la aplicacin de las soluciones encontradas a los problemas que motivaron
la investigacin.

1.1.1.15 Paso 15. Comunicacin de las observaciones.

La investigacin carecera de valor si sus resultados no se comunican a otras persona,
razn por la cual el proceso termina propiamente cuando se escribe el informe final.
En l se da cuenta de los antecedentes del problema planteado en la investigacin,
con objetivos, diseo metodolgico empleado, resultados, dificultades y limitaciones
de los datos, sugerencias para la realizacin de nuevos estudios.

Existen diversas formas para reportar las investigaciones: disertaciones, artculos que
se presentan en conferencias profesionales, ponencias, artculos para revistas, libros,
etc.

1.1.1.16 Paso 16. Aplicacin de las observaciones.

La finalidad ltima de la investigacin es contribuir a la transformacin de la realidad
en sus diferentes manifestaciones. Por importantes que sean los hallazgos de una
investigacin, si estos no se aplican en el mundo real terminarn constituyendo un
ejercicio intelectual por dems inocuo o estril.