Auditoría interna checklist construcción

FECHA 04/10/2011
LISTA DE VERIFICACIN AUDITORIAS INTERNAS

VERSIN 2
AUDITOR FECHA DE LA AUDITORIA
AUDITADO CARGO AUDITADO
PROCESO AUDITADO GESTIN CONTRACTUAL PROYECTO AUDITADO
REQUISITO DE NORMA
N. PREGUNTAS / ASUNTO A VERIFICAR / REQUISITO COMENTARIOS / NOTAS DE AUDITORIA C NC OBS
APLICABLE
1 Conoce, entiende e interpreta la Misin de la empresa? NTC ISO 9001 - 5,1
2 Conoce, entiende e interpreta la Visin de la empresa? NTC ISO 9001 - 5,1
NTC ISO 9001 - 5,3

3 Conoce, entiende e interpreta la Poltica de Gestin Integral?
OHSAS 4,1
Conoce, entiende e interpreta los Objetivos del Sistema de NTC ISO 9001 - 5,4,1
4
Gestin Integral? OHSAS 4,3,3
Conoce y entiende como con sus actividades contribuye al

cumplimiento de los Objetivos Integrales de la empresa? NTC ISO 9001 - 5,4,1
5
OHSAS 4,3,3
Ver despliegue de objetivos integrales
Conoce cual es el objetivo del proceso que tiene a cargo?

6 NTC ISO 9001 - 4,1
(Ver caracterizacin del proceso)
Sabe con precisin cuales son las entradas y salidas de su

7 NTC ISO 9001 - 4,1
proceso segn lo descrito en la caracterizacin?
Conoce cuales son los subprocesos del Proceso que tiene a

cargo?
8 NTC ISO 9001 - 4,1
(Ver matriz de subprocesos del SGI)
Conoce cual es su cargo? Este cargo es el mismo que aparece

9 NTC ISO 9001 - 5,5,1
en la caracterizacin, procedimiento y organigrama?
Conoce cuales son los requisitos estndares que se deben

cumplir desde la perspectiva del cliente, la organizacin, la ley y NTC ISO 9001 - 5,1
10
las caractersticas del producto? (Ver Matriz de Requisitos del OHSAS 18001 - 4,3,2
SGI)
Sabe con precisin cuales son los puntos crticos de control de

11 su proceso? Puede demostrar con evidencias que los tiene NTC ISO 9001 - 4,1
controlados?
Conoce cual es el Alcance del sistema de Gestin Integral

NTC ISO 9001 - 4,2,2
12
OHSAS 18001 - 4,1
(Ver manual de Gestin Integral)
Conoce el mapa de proceso? Sabe que procesos lo componen?

13 NTC ISO 9001 - 4,1
Lo puede explicar de manera adecuada?
Sabe quien es el representante de la direccin del SGI? Sabe NTC ISO 9001 - 5,5,2
14
cuales son sus funciones? OHSAS 18001 - 4,4,1
Sabe quien es el coordinador de HSQ? sabe cuales son sus NTC ISO 9001 - 5,5,1
15
funciones? OHSAS 18001 - 4,4,1
16 Sabe que es un peligro y un riesgo de S&SO? OHSAS 18001 - 4,3,1
Sabe cuales son los riesgos S&SO a los que esta expuesto su OHSAS 18001 - 4,3,1 /
17
proceso? O la obra? 4,3,2
Como identifica los controles que necesita para poder controlar OHSAS 18001 - 4,3,1 /
18
los riesgos de S&SO? 4,3,2 / 4,4,6 / 4,4,7
Sabe como acceder a la documentacin del Sistema de Gestin NTC ISO 9001 - 4,2,3
19 Integral? Conoce la ruta de acceso? La maneja de manera OHSAS 18001 - 4,4,5 /
precisa? 4,4,4
NTC ISO 9001 - 4,1

20 Conoce e interpreta de manera precisa el Ciclo PHVA?
OHSAS 18001 - 4,1
Cuenta con el portafolio de servicios? Los servicios que ofrece

21 all son coherentes con el alcance del sistema de gestin NTC ISO 9001 - 7,2,1 / 5,2
Integral?
Cuenta con el contrato de la obra que se esta ejecutando en la

22 NTC ISO 9001 - 7,2,2
actualidad? Esta debidamente archivado?
En los casos que se hacen cambios contractuales con el cliente,

NTC ISO 9001 - 7,2,2 /
23 que no quedan en el contrato inicial se hace OTROSI al
7,2,3
contrato? Como se legalizan estos cambios? Tiene evidencias?
24 El contrato esta firmado por las partes interesadas? NTC ISO 9001 - 7,2,2
Ya esta implementado el formato Acta de visita a campo, lotes NTC ISO 9001 - 7,2,2 /
25
o terrenos? 7,5,2
NTC ISO 9001 - 7,2,1 /

26 Ya esta implementado el formato Ficha tcnica de factibilidad?
7,2,2 / 7,5,2
Ya esta implementado el formato Acta de visita de campo a NTC ISO 9001 - 7,2,2 /
27
proyectos? 7,5,2
Ya esta implementado el formato lista de chequeo pliego NTC ISO 9001 - 7,2,1 /
28
licitatorio? 7,2,2
NTC ISO 9001 - 7,2,1 /

29 Ya esta implementado el formato de propuesta econmica?
7,2,2
Tiene implementadas quejas, reclamos o sugerencias? Se usa el NTC ISO 9001 - 7,2,3
30
formato estndar de QRS creado dentro del SGI? OHSAS 18001 - 4,4,3,1
NTC ISO 9001 - 7,2,3

31 Tiene evidencia de las respuestas a las quejas y reclamos?
OHSAS 18001 - 4,4,3,1
Este documento es propiedad privada de ARQUINGECO SAS, las versiones vigentes y actualizadas se encuentran en la red interna de la empresa.
FECHA 04/10/2011
VERSIN 2
PROCESO AUDITADO CONSTRUCCIN PROYECTO AUDITADO
REQUISITO DE NORMA
APLICABLE
NTC ISO 9001 - 5,3

OHSAS 4,1
4

5
OHSAS 4,3,3

6 NTC ISO 9001 - 4,1

7 NTC ISO 9001 - 4,1

cargo?
8 NTC ISO 9001 - 4,1

9 NTC ISO 9001 - 5,5,1

10
SGI)

controlados?

NTC ISO 9001 - 4,2,2
12
OHSAS 18001 - 4,1

13 NTC ISO 9001 - 4,1
14
15
17
proceso? O la obra? 4,3,2
Como identifica los controles que necesita el proyecto para OHSAS 18001 - 4,3,1 /
18
poder controlar los riesgos de S&SO? 4,3,2 / 4,4,6 / 4,4,7
precisa? 4,4,4
NTC ISO 9001 - 4,1

OHSAS 18001 - 4,1
21 Cuenta con el plan de trabajo de la obra? NTC ISO 9001 - 7,1
El plan de trabajo de la obra en cada una de sus etapas es

NTC ISO 9001 - 7,1 / 7,2,1 /
22 coherente con el objeto contractual que aparece en el contrato
7,2,2
firmado con el cliente?
Se cuenta con el formato de presupuesto requerido para la

23 NTC ISO 9001 - 6,1 / 7,1
obra? Este formato se encuentra estandarizado?
Cuando identifica las necesidades de recurso humano, compra

de insumos, herramientas, materiales, o servicios
especializados requeridos para la obra, usa los formatos
estndares del SGI:
NTC ISO 9001 - 7,1 / 7,5,1 /
24 1- Requisicin de compra?
7,5,2
2- Requisicin de Personal
3- Orden de servicio?
Estos formatos estn bien diligenciados? presentan tachones?

enmendaduras?
Cuenta con el plan de calidad especifico que es requerido para

25 NTC ISO 9001 - 7,1 / 7,5,1
el desarrollo de la obra?
Los planos con los que desarrolla la obra estn aprobados? Se NTC ISO 9001 - 8,2,4 /
26
cuenta con firmas de aprobacin? 7,3,4 /7,3,5 / 7,3,6
Como se sabe que el plano que se esta utilizando en la obra es

NTC ISO 9001 - 8,2,4 /
27 la ultima versin aprobada por el director de la obra? Usan el
7,3,4 /7,3,5 / 7,3,6 / 7,3,7
formato estndar de Bitcora de Planos?
Durante el desarrollo de la obra el plano inicial puede sufrir

cambios o modificaciones. En donde deja registrada la relacin
exacta y detallada de todos estos cambios que se le hacen al NTC ISO 9001 - 8,2,4 /
28
plano? 7,3,4 /7,3,5 / 7,3,6 / 7,3,7
Ver formato Historial del D&D
Los planos se encuentran debidamente archivados en carpetas?

29 NTC ISO 9001 - 4,2,4
Tienen ganchos legajadores? Estn organizados por versiones?
Se cuenta con el acta de apertura de la obra? Esta totalmente NTC ISO 9001 - 7,5,1 /
30
diligenciada? Presenta tachones o enmendaduras? 7,5,3 / 7,5,2 / 7,5,4 / 7,5,5
Ya esta implementada el acta de vecindad? Esta totalmente NTC ISO 9001 - 7,5,1 /
31
diligenciada? Presenta tachones o enmendaduras? 7,5,3 / 7,5,2 / 7,5,4 / 7,5,5
Ya esta implementado el formato de control de carpintera en

NTC ISO 9001 - 7,5,1 /
32 madera? Esta totalmente diligenciado? Presenta tachones o
8,2,4 / 7,5,3 / 7,5,5 / 7,5,2
enmendaduras?
Ya esta implementado el formato de control de carpintera

NTC ISO 9001 - 7,5,1 /
33 metlica o en aluminio? Esta totalmente diligenciado? Presenta
8,2,4 / 7,5,3 / 7,5,5 / 7,5,2
tachones o enmendaduras?
Ya esta implementado el formato de control de carpintera

NTC ISO 9001 - 7,5,1 /
34 metlica o en aluminio? Esta totalmente diligenciado? Presenta
8,2,4 / 7,5,3 / 7,5,5 / 7,5,2
tachones o enmendaduras?
Ya esta implementado el formato de control de cubiertas? Esta NTC ISO 9001 - 7,5,1 /
35
totalmente diligenciado? Presenta tachones o enmendaduras? 8,2,4 / 7,5,3 / 7,5,5 / 7,5,2
Ya esta implementado el formato de control de acabados? Esta NTC ISO 9001 - 7,5,1 /
36
totalmente diligenciado? Presenta tachones o enmendaduras? 8,2,4 / 7,5,3 / 7,5,5 / 7,5,2
FECHA 04/10/2011
VERSIN 2
PROCESO AUDITADO DIRECCIONAMIENTO ESTRATGICO PROYECTO AUDITADO
REQUISITO DE NORMA
APLICABLE
NTC ISO 9001 - 5,3

OHSAS 18001- 4,1
4
Gestin Integral? OHSAS 18001- 4,3,3
Conoce cuales son los indicadores del sistema de gestin

integral que le permite cumplir con los objetivos integrales del
sistema? NTC ISO 9001 - 5,4,1
5
OHSAS 18001- 4,3,3
NTC ISO 9001 - 5,4,1 /

Tiene evidencias que le permita demostrar que la Poltica y
5,4,2
6 Objetivos integrales fueron definidos con la participacin de los
OHSAS 18001- 4,3,3 /
empleados, visitantes y contratistas?
4,4,3,1 / 4,4,3,2
Tiene como demostrar que la misin, visin, poltica integral y NTC ISO 9001 - 5,3 /
7 objetivos integrales han sido divulgados a contratistas, OHSAS 18001- 4,3,3 /
visitantes y el 100% de los funcionarios? 4,4,3,1 / 4,4,3,2
Conoce, entiende y puede demostrar que el organigrama de la

NTC ISO 9001 - 5,5,1
8 empresa contiene todos los cargos del 100% de los empleados
OHSAS 18001 - 4,4,1
con los que cuenta la empresa?

9 NTC ISO 9001 - 4,1

10 NTC ISO 9001 - 4,1

cargo?
11 NTC ISO 9001 - 4,1
Conoce cual es su cargo? Este cargo es el mismo que aparece NTC ISO 9001 - 5,5,1
12
en la caracterizacin, procedimiento y organigrama? OHSAS 18001- 4,4,1

NTC ISO 9001 - 5,1
cumplir desde la perspectiva del cliente, la organizacin, la ley y
13 OHSAS 18001 - 4,3,2 /
las caractersticas del producto? (Ver Matriz de Requisitos del
4,5,2
SGI)

controlados?

NTC ISO 9001 - 4,2,2
15
OHSAS 18001 - 4,1
Sabe cuales son las exclusiones del Sistema de Gestin

integral? La justificacin de las exclusiones son concretas y
16 demostrables? NTC ISO 9001 - 4,2,2
Ver manual del Sistema de Gestin Integral
Conoce, entiende y aplica con precisin todo lo descrito en el NTC ISO 9001 - 4,2,2
17
manual del Sistema de Gestin Integral? OHSAS 18001 4,4,4

18 NTC ISO 9001 - 4,1
19 cuales son sus funciones? Tiene evidencias de que lo ha OHSAS 18001 - 4,4,1 /
divulgado a todo el personal? 4,4,3
20 funciones? Tiene evidencias de que lo ha divulgado a todo el OHSAS 18001 - 4,4,1 /
personal? 4,4,3
Sabe cuales son los riesgos S&SO a los que esta expuesto su
22 OHSAS 18001 - 4,3,1 / 4,3,2
proceso?
OHSAS 18001 - 4,3,1 /

23 Conoce, entiende y aplica la matriz de riesgos del S&SO
4,3,2 / 4,4,6 / 4,4,7
Conoce, entiende y aplica el 100% de los requisitos legales

24 OHSAS 18001 - 4,3,2 / 4,5,2
establecidos en la matriz de requisitos legales de S&SO?
Tiene como demostrar que asigna los recursos econmicos que

NTC ISO 9001 - 6,1
25 son necesarios para la adecuada implementacin,
OHSAS 18001 - 4,4,1
mantenimiento y mejora del SGI?
precisa? 4,4,4
NTC ISO 9001 - 4,1

OHSAS 18001 - 4,1
Puede demostrar que el 100% del personal Que trabaja en la

NTC ISO 9001 - 5,5,1
28 empresa tiene definido y divulgado su manual de cargos y
OHSAS 18001 - 4,4,1
funciones?
Sabe cuales son lo canales de comunicacin definidos por la NTC ISO 9001 - 5,5,3
29
empresa? Puede demostrar que funcionan de manera eficaz? OHSAS 18001 - 4,4,3
Ya se efectu la revisin por la direccin? Tiene el acta?
El acta contiene el anlisis de:
Resultados de las auditorias, retroalimentacin del cliente,

desempeo de los procesos, estado de las acciones correctivas NTC ISO 9001 - 5,6
30
y preventivas, producto no conforme, cambios que podran OHSAS 18001 - 4,6 /4,5,2
afectar al SGI, poltica y objetivos Integrales, recomendaciones
para la mejora, evaluacin de requisitos legales y otros,
resultados de participacin y consulta, comunicaciones con
partes externas interesadas, estado de investigacin de
incidentes)
Ha realizado los comits de revisin del Sistema de Gestin

Integral que se deben realizar mensualmente para verificar NTC ISO 9001 - 5,5,3
31
que el SGI se ha implementado, mantenido y mejora de OHSAS 18001 - 4,4,3
manera eficaz?
FECHA 04/10/2011
VERSIN 2
PROCESO AUDITADO DISEO Y DESARROLLO PROYECTO AUDITADO
REQUISITO DE NORMA
APLICABLE
NTC ISO 9001 - 5,3

OHSAS 4,1
4

5
OHSAS 4,3,3

6 NTC ISO 9001 - 4,1

7 NTC ISO 9001 - 4,1

cargo?
8 NTC ISO 9001 - 4,1

9 NTC ISO 9001 - 5,5,1

10
SGI)

controlados?

NTC ISO 9001 - 4,2,2
12
OHSAS 18001 - 4,1

13 NTC ISO 9001 - 4,1
14
15
17
proceso? 4,3,2
18
precisa? 4,4,4
NTC ISO 9001 - 4,1

OHSAS 18001 - 4,1
Tiene planificado el diseo y desarrollo requerido?

21 NTC ISO 9001 - 7,3,1
(Ver cronograma de trabajo del D&D)
Ya tiene implementado el formato de: Brief del D&D?

22 NTC ISO 9001 - 7,3,2
El formato es el estandar? Esta diligenciado en su totalidad?
Esta debidamente archivado?
Ya tiene implementado el formato de: Historial del D&D?
1- En este formato se puede confirmar el 100% de la historia

del diseo y desarrollo?
23
2- Este historial tiene las etapas de revisin del D&D
3- Este historial tiene las etapas de Verificacin del D&D
4- Este historial tiene las etapas de validacin del D&D
NTC ISO 9001 - 7,3,3 /

7,3,4 / 7,3,5 / 7,3,6 / 7,3,7
Todos los cambios que se dan en los planos sea en decisiones

de comits de obra, datos emitidos por el proveedor o lo que
queda en el libro de obra queda registrado en el formato de
historial del D&D?
24
Nota: Siempre en el 100% de los casos debe quedar la historia
de todos los cambios al D&D "Planos" haciendo uso del formato
de historial de cambios.
Se conservan todas las versiones de los planos? Estn

25
debidamente archivados? Tienen firmas de aprobacin?
Se cuenta con el plan de calidad de diseo y desarrollo?

26 NTC ISO 9001 - 7,3,1
Nota: Es Obligatorio.
FECHA 04/10/2011
VERSIN 2
PROCESO AUDITADO GESTIN HSQ - Calidad PROYECTO AUDITADO
N. PREGUNTAS / ASUNTO A VERIFICAR / REQUISITO NUM COMENTARIOS / NOTAS DE AUDITORIA C NC OBS
1 La documentacin del SGI incluye la poltica y objetivos de S y SO 4.4.4.
La documentacin del SGI incluye la descripcin del alcance del sistema de 4.4.4.
2 gestin de S y SO
La documentacin del SGI incluye la descripcin de los principales elementos

3 del sistema de gestin de S y SO y su interaccin, as como la referencia a los 4.4.4.
documentos relacionados
La documentacin del SGI incluye los documentos, incluyendo los registros 4.4.4.
4 exigidos en la norma OHSAS
La documentacin del SGI incluye los documentos, incluyendo los registros,

determinados por la organizacin como necesarios para asegurar la eficacia de 4.4.4.
5 la planificacin, operacin y control de procesos relacionados con la gestin de
sus riesgos de S y SO
6 Los documentos del sistema son controlados incluyendo los registros 4.4.5.
La organizacin establece, implementa y mantiene un procedimiento para 4.4.5. literall a

7 aprobar los documentos con relacin a su adecuacin antes de su emisin
La organizacin establece, implementa y mantiene un procedimiento para

8 revisar y actualizar los documentos cuando sea necesario, y aprobarlos 4.4.5. literall b
nuevamente

9 asegurar que se identifican los cambios y el estado de revisin actual de los 4.4.5. literal c
documentos

10 asegurar que las versiones pertinentes de los documentos aplicables estn 4.4.5. literal d
disponibles en los lugares de uso
La organizacin establece, implementa y mantiene un procedimiento para 4.4.5. literal e

11 asegurar que los documentos permanezcan legibles y fcilmente identificables

asegurar que estn identificados los documentos de origen externo
12 determinados por la organizacin como necesarios para la planificacin y 4.4.5. literal f
operacin del sistema de gestin de S y SO, y que su distribucin est
controlada

prevenir el uso no intencionado de documentos obsoletos, y aplicarles una 4.4.5. literal g
13 identificacin
adecuada en el caso de que se mantengan por cualquier razn
La alta direccin asume la mxima responsabilidad por la seguridad y salud

14 ocupacional y el SGI 4.4.1.
La alta direccin demuestra su compromiso asegurando la disponibilidad de 4.4.1. literal a

15 recursos esenciales para establecer, implementar, mantener y mejorar el SGI
La alta direccin demuestra su compromiso definiendo las funciones,

16 asignando las responsabilidades y la rendicin de cuentas, y delegando 4.4.1. literal b
autoridad, para facilitar una gestin de S y SO eficaz
La empresa mantiene documentadas las funciones, las responsabilidades, la

17 rendicin de cuentas y autoridad en trminos de seguridad y salud ocupacional 4.4.1. literal b
La empresa comunica las funciones, las responsabilidades, la rendicin de 4.4.1. literal b

18 cuentas y autoridad en trminos de seguridad y salud ocupacional
La empresa desigana a un miembro de la alta direccin con responsabilidad 4.4.1.

19 especfica en S y SO
La empresa se asegura que el SGI se establece, implementa y mantiene de 4.4.1.

20 acuerdo con la norma OHSAS
La empresa se asegura que se presentan informes sobre desempeo del

21 sistema de gestin de S y SO a la alta direccin, para su revisin, y que se usan 4.4.1.
como base para la mejora del sistema de gestin
FECHA 04/10/2011
VERSIN 2
PROCESO AUDITADO GESTIN HSQ - Calidad PROYECTO AUDITADO
REQUISITO DE NORMA
APLICABLE
NTC ISO 9001 - 5,3

OHSAS 4,1
4

5
OHSAS 4,3,3

6 NTC ISO 9001 - 4,1

7 NTC ISO 9001 - 4,1

cargo?
8 NTC ISO 9001 - 4,1

9 NTC ISO 9001 - 5,5,1

10
SGI)

controlados?

NTC ISO 9001 - 4,2,2
12
OHSAS 18001 - 4,1
Conoce y entiende y sustenta de manera objetiva las

exclusiones del SGI?
13 NTC ISO 9001 - 4,2,2

14 NTC ISO 9001 - 4,1
Sabe quien es el representante de la direccin del SGI? Sabe

NTC ISO 9001 - 5,5,2
15 cuales son sus funciones? Esta documentado? Lo han divulgado
OHSAS 18001 - 4,4,1
al 100% del personal?
Sabe quien es el coordinador de HSQ? sabe cuales son sus

NTC ISO 9001 - 5,5,1
16 funciones? Esta documentado? Lo han divulgado al 100% del
OHSAS 18001 - 4,4,1
personal?
18
proceso? 4,3,2
19
precisa? 4,4,4
NTC ISO 9001 - 4,1

OHSAS 18001 - 4,1
FECHA 04/10/2011
VERSIN 2
PROCESO AUDITADO GESTIN DE RECURSOS - COMPRAS PROYECTO AUDITADO
REQUISITO DE NORMA
APLICABLE
NTC ISO 9001 - 5,3

OHSAS 4,1
4

5
OHSAS 4,3,3

6 NTC ISO 9001 - 4,1

7 NTC ISO 9001 - 4,1

cargo?
8 NTC ISO 9001 - 4,1

9 NTC ISO 9001 - 5,5,1

10
SGI)

controlados?

NTC ISO 9001 - 4,2,2
12
OHSAS 18001 - 4,1

13 NTC ISO 9001 - 4,1
14
15
17
proceso? 4,3,2
18
precisa? 4,4,4
NTC ISO 9001 - 4,1

OHSAS 18001 - 4,1
Tiene implementado el formato de lista de proveedores? All

NTC ISO 9001 - 7,4,1
21 estn todos los proveedores que en este momento maneja la
OHSAS 18001 - 4,4,6
empresa? Incluidos contratistas?
En la lista de proveedores, los proveedores fueron clasificados

como crticos y no crticos?
NTC ISO 9001 - 7,4,1
22
Crticos = Los que afectan el producto o servicio que ofrece la OHSAS 18001 - 4,4,6
empresa a sus clientes y los que afectan el buen desempeo del
SGI
A los proveedores nuevos de Octubre 1 de 2011, hacia la fecha

se les realizo el proceso de seleccin de proveedores? Se uso el
formato estndar del SGI que se llama Seleccin de NTC ISO 9001 - 7,4,1
23
proveedores? OHSAS 18001 - 4,4,6
Ver procedimiento de Gestin de Compras
Cada vez que cualquier proceso de la empresa requiere alguna

compra, estn diligenciado el formato estndar de Requisicin
de compra? NTC ISO 9001 - 7,4,1
24
OHSAS 18001 - 4,4,6
Estn totalmente diligenciadas? No tienen tachones o
enmendaduras?
Cada vez que se va a realizar una compra se esta diligenciado

el formato estndar de orden de compra? O orden de servicio?
NTC ISO 9001 - 7,4,2
25
OHSAS 18001 - 4,4,6
Estn totalmente diligenciadas? No tienen tachones o
enmendaduras?
Ya se aplicado el formato de evaluacin Y/o reevaluacin a

TODOS los proveedores crticos de la empresa, incluyendo
contratistas?
NTC ISO 9001 - 7,4,1
26
OHSAS 18001 - 4,4,6
Comparar todos los de la lista de proveedores con todos los
formatos de evaluacin y/o reevaluacin de proveedores. NO
PUEDE FALTAR NINGUN PROVEEDOR NI CONTRATISTA.
FECHA 04/10/2011
VERSIN 2
PROCESO AUDITADO
GESTIN DE RECURSOS - PROYECTO AUDITADO
INFRAESTRUCTURA
REQUISITO DE NORMA
APLICABLE
NTC ISO 9001 - 5,3

OHSAS 4,1
4

5
OHSAS 4,3,3

6 NTC ISO 9001 - 4,1

7 NTC ISO 9001 - 4,1

cargo?
8 NTC ISO 9001 - 4,1

9 NTC ISO 9001 - 5,5,1

10
SGI)

controlados?

NTC ISO 9001 - 4,2,2
12
OHSAS 18001 - 4,1

13 NTC ISO 9001 - 4,1
14
15
17 OHSAS 18001 - 4,3,1 / 4,3,2
proceso?
18
precisa? 4,4,4
NTC ISO 9001 - 4,1

OHSAS 18001 - 4,1
Ya se tiene estructurado el plan de mantenimiento preventivo

de la obra y de las reas administrativas?
NTC ISO 9001 - 6,3
21
OHSAS 18001 - 4,4,1
Se contemplan equipos de computo, impresoras, equipos,
maquinas, herramientas?
Al verificar las actividades planificadas en el plan de

mantenimiento preventivo que ya se vencieron en el tiempo,
NTC ISO 9001 - 6,3
22 existen evidencias que demuestren el mantenimiento
OHSAS 18001 - 4,4,1
ejecutado? Para dejar esta evidencia se usa el formato llamado:
Registro de Mantenimientos Ejecutados
Cuando un proceso requiere mantenimiento a algn equipo,

NTC ISO 9001 - 6,3
23 maquina, herramienta y dems enva la solicitud haciendo uso
OHSAS 18001 - 4,4,1
del formato de: Solicitud de Necesidades de Mantenimiento?
Se atienden todas la necesidades de mantenimiento de todos

NTC ISO 9001 - 6,3
24 los procesos? Se tienen evidencias en el formato de: Solicitud
OHSAS 18001 - 4,4,1
de Necesidades de Mantenimiento?
Se crearon las hojas de vida para aquellos equipos o maquinas

que por su nivel de riesgo a la salud y la vida lo requieren?
NTC ISO 9001 - 6,4
25 OHSAS 18001 - 4,4,6 /
Para esto se uso el formato de: Hoja de Vida de Equipos
4,4,1
Asesorarse con es especialista en salud ocupacional.
Ya se realizo el inventario de todos los equipos de seguimiento

y medicin utilizados por la empresas o de propiedad de los
contratistas? Para esta actividad se uso el formato de:
Inventario de Equipos de Seguimiento y Medicin
NTC ISO 9001 - 7,6
26
OHSAS 18001 - 4,5,1
(Metros, basculas, manmetros, pie de rey, escuadras entre
otras)
Ver procedimiento de gestin de Infraestructura
FECHA 04/10/2011
VERSIN 2
PROCESO AUDITADO GESTIN DE RECURSOS - ALMACEN PROYECTO AUDITADO
REQUISITO DE NORMA
APLICABLE
NTC ISO 9001 - 5,3

OHSAS 4,1
4

5
OHSAS 4,3,3

6 NTC ISO 9001 - 4,1

7 NTC ISO 9001 - 4,1

cargo?
8 NTC ISO 9001 - 4,1

9 NTC ISO 9001 - 5,5,1

10
SGI)

controlados?

NTC ISO 9001 - 4,2,2
12
OHSAS 18001 - 4,1

13 NTC ISO 9001 - 4,1
14
15
17 OHSAS 18001 - 4,3,1 / 4,3,2
proceso?
18
precisa? 4,4,4
NTC ISO 9001 - 4,1

OHSAS 18001 - 4,1
Cuando un proceso solicita materiales se usa el formato de:

Bitcora Entrega de Materiales?
NTC ISO 9001 - 7,5,1 /
21
7,5,3
Esta debidamente diligenciada? No tachones? No
enmendaduras?
En la actualidad el control de inventarios se lleva en el formato

de: Control de Inventario en Almacn
NTC ISO 9001 - 7,5,1 /
22
7,5,3
Al comparar muestras del almacn con muestras del inventario
coincide? O hay diferencias injustificadas?
El subproceso de gestin de compras enva a el almacn la

23 orden de compra, para que este ultimo este enterado de lo que NTC ISO 9001 - 7,4,3
va a entregar el proveedor?
Cuando el almacenista recibe del proveedor deja en la orden de

24 NTC ISO 9001 - 7,4,3
compra las evidencias del control de calidad que hace?
El almacn cumple con las caractersticas mnimas de

almacenamiento que debe cumplir el almacn?
NTC ISO 9001 - 7,5,5 /
25
Debe cumplir con el 100% de las exigencias del procedimiento 7,5,3
Ver procedimiento de: Recep, Almacn y Abaste
El almacenista deja evidencia del Producto no conforme que

recibe del proveedor?
26 NTC ISO 9001 - 8,3
Este registro lo deja en el formato de: Registro y Control
del PNC, el formato esta debidamente diligenciado? Tiene
tachones? Enmendaduras?
FECHA 04/10/2011
VERSIN 2
PROCESO AUDITADO GESTIN DE TALENTO HUMANO PROYECTO AUDITADO
REQUISITO DE NORMA
APLICABLE
NTC ISO 9001 - 5,3

OHSAS 4,1
4

5
OHSAS 4,3,3

6 NTC ISO 9001 - 4,1

7 NTC ISO 9001 - 4,1

cargo?
8 NTC ISO 9001 - 4,1

9 NTC ISO 9001 - 5,5,1

10
SGI)

controlados?

NTC ISO 9001 - 4,2,2
12
OHSAS 18001 - 4,1

13 NTC ISO 9001 - 4,1
14
15
17 OHSAS 18001 - 4,3,1 / 4,3,2
proceso?
18
precisa? 4,4,4
NTC ISO 9001 - 4,1

OHSAS 18001 - 4,1
Ya se implemento el formato de entrevista para todas las

personas que han ingresado nuevos a la empresa desde oct 1
de 2011? NTC ISO 9001 - 6,2,1
21
OHSAS 18001 - 4,4,2
Esta completamente diligenciado? No tiene tachones ni
enmendaduras?
Cada vez que un proceso de la empresa requiere una nueva

persona, solicita dicha necesidad haciendo uso del formato de:
Requisicin de Personal? NTC ISO 9001 - 6,2,1
22
OHSAS 18001 - 4,4,2
enmendaduras?
Se cuenta con la presentacin estndar de induccin al

NTC ISO 9001 - 6,2,2
23 personal? Esta presentacin tiene toda la informacin
OHSAS 18001 - 4,4,2
actualizada de la empresa?
Cada vez que la persona nueva se contrata se le hace la

induccin a la empresa? De esta actividad se deja como
evidencia el formato de: Evaluacin de Induccin? NTC ISO 9001 - 6,2,2
24
OHSAS 18001 - 4,4,2
enmendaduras?
Ya se tiene estructura el plan de capacitacin de la empresa NTC ISO 9001 - 6,2,2

25 para todo el ao? Este plan incluye capacitaciones de calidad, OHSAS 18001 - 4,4,2 /
S&SO y temas tcnicos de la empresa? 4,4,3
De las capacitaciones programadas se pueden demostrar

evidencias de listas de asistencias, fotografas y dems que
comprueben la ejecucin? NTC ISO 9001 - 6,2,2
26 OHSAS 18001 - 4,4,2 /
4,4,3
enmendaduras?
Se aplica el formato de: Evaluacin de Capacitacin, para las

capacitaciones que se dictan segn el programa de
capacitacin? NTC ISO 9001 - 6,2,2
27 OHSAS 18001 - 4,4,2 /
4,4,3
enmendaduras?

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FECHA 04/10/2011

LISTA DE VERIFICACIN AUDITORIAS INTERNAS

AUDITOR FECHA DE LA AUDITORIA

AUDITADO CARGO AUDITADO

PROCESO AUDITADO GESTIN CONTRACTUAL PROYECTO AUDITADO

1 Conoce, entiende e interpreta la Misin de la empresa? NTC ISO 9001 - 5,1

2 Conoce, entiende e interpreta la Visin de la empresa? NTC ISO 9001 - 5,1

NTC ISO 9001 - 5,3

Conoce y entiende como con sus actividades contribuye al

Conoce cual es el objetivo del proceso que tiene a cargo?

Sabe con precisin cuales son las entradas y salidas de su

Conoce cuales son los subprocesos del Proceso que tiene a

Conoce cual es su cargo? Este cargo es el mismo que aparece

Conoce cuales son los requisitos estndares que se deben

Sabe con precisin cuales son los puntos crticos de control de

Conoce cual es el Alcance del sistema de Gestin Integral

Conoce el mapa de proceso? Sabe que procesos lo componen?

16 Sabe que es un peligro y un riesgo de S&SO? OHSAS 18001 - 4,3,1

NTC ISO 9001 - 4,1

Cuenta con el portafolio de servicios? Los servicios que ofrece

Cuenta con el contrato de la obra que se esta ejecutando en la

En los casos que se hacen cambios contractuales con el cliente,

NTC ISO 9001 - 7,2,1 /

NTC ISO 9001 - 7,2,1 /

NTC ISO 9001 - 7,2,3

AUDITOR FECHA DE LA AUDITORIA

AUDITADO CARGO AUDITADO

PROCESO AUDITADO CONSTRUCCIN PROYECTO AUDITADO

1 Conoce, entiende e interpreta la Misin de la empresa? NTC ISO 9001 - 5,1

2 Conoce, entiende e interpreta la Visin de la empresa? NTC ISO 9001 - 5,1

NTC ISO 9001 - 5,3

Conoce y entiende como con sus actividades contribuye al

Conoce cual es el objetivo del proceso que tiene a cargo?

Sabe con precisin cuales son las entradas y salidas de su

Conoce cuales son los subprocesos del Proceso que tiene a

Conoce cual es su cargo? Este cargo es el mismo que aparece

Conoce cuales son los requisitos estndares que se deben

Sabe con precisin cuales son los puntos crticos de control de

Conoce cual es el Alcance del sistema de Gestin Integral

Conoce el mapa de proceso? Sabe que procesos lo componen?

16 Sabe que es un peligro y un riesgo de S&SO? OHSAS 18001 - 4,3,1

NTC ISO 9001 - 4,1

21 Cuenta con el plan de trabajo de la obra? NTC ISO 9001 - 7,1

El plan de trabajo de la obra en cada una de sus etapas es

Se cuenta con el formato de presupuesto requerido para la

Cuando identifica las necesidades de recurso humano, compra

Estos formatos estn bien diligenciados? presentan tachones?

Cuenta con el plan de calidad especifico que es requerido para

Como se sabe que el plano que se esta utilizando en la obra es

Durante el desarrollo de la obra el plano inicial puede sufrir

Ver formato Historial del D&D

Los planos se encuentran debidamente archivados en carpetas?

Ya esta implementado el formato de control de carpintera en

Ya esta implementado el formato de control de carpintera

Ya esta implementado el formato de control de carpintera

AUDITOR FECHA DE LA AUDITORIA

AUDITADO CARGO AUDITADO

PROCESO AUDITADO DIRECCIONAMIENTO ESTRATGICO PROYECTO AUDITADO

1 Conoce, entiende e interpreta la Misin de la empresa? NTC ISO 9001 - 5,1

2 Conoce, entiende e interpreta la Visin de la empresa? NTC ISO 9001 - 5,1

NTC ISO 9001 - 5,3

Conoce cuales son los indicadores del sistema de gestin

NTC ISO 9001 - 5,4,1 /