SE VULNERA EL DERECHO AL PLAZO RAZONABLE EN LAS

DILIGENCIAS PRELIMINARES EN LOS DELITOS DE LAVADO DE

ACTIVOS?

RENZO MOISS REYES CHOROCO

T
E
M
El autor presenta una crnica sobre un problema relevante dentro del A
derecho procesal penal en lo referente a la sub etapa de la investigacin R
E
preparatoria, en este caso concreto a las diligencias preliminares en los
L
delitos de lavado de activos. De esta forma, describe su posicin acerca
E
del problema en cuestin teniendo en cuenta para ello la realidad
V
problemtica que afronta nuestro pas.
A
N
T
E

MARCO NORMATIVO Preliminares. En ese aspecto, el

problema surge a partir de la
Cdigo Procesal Penal: art.
interpretacin del artculo 334.2 del
334.2 y art. 342.
Cdigo Procesal Penal, el cual
Decreto Legislativo N 1106.
adems de establecer el plazo
INTRODUCCIN ordinario de las Diligencias
El Cdigo Procesal Penal vigente Preliminares, seala que: () el
instaura un sistema acusatorio Fiscal podr fijar un plazo distinto
garantista de corte transversal, el segn las caractersticas,
cual atendiendo a sus caractersticas complejidad y circunstancias de los
separa los roles de persecucin y hechos objeto de investigacin.
decisin, recayendo la direccin de Quien se considere afectado por una
la investigacin en el Ministerio excesiva duracin de las diligencias
Pblico. Asimismo, en varios distritos preliminares, solicitar al Fiscal le d
judiciales del Per, entre ellos el de trmino y dicte la Disposicin que
la Libertad, ha generado una corresponda ().
diversidad de interpretaciones En efecto, el eventual perjudicado
respecto a lo que debe entenderse por la excesiva duracin de las
como la fase de Diligencias Diligencias Preliminares recurrir al
Juez de la Investigacin Preparatoria sobre Derechos Humanos, el cual
a fin de buscar tutela de sus seala que toda persona tiene
derechos por medio de la solicitud de derecho a ser oda con las debidas
control de plazos, aplicable a este garantas dentro de un plazo
supuesto; ello siempre y cuando el razonable. Asimismo, el Cdigo
Fiscal haya negado previamente la Procesal Penal vigente, establece en
misma peticin. el artculo 1 de su Ttulo Preliminar
que la justicia penal () se imparte
Siendo objeto de estudio del
dentro de un plazo razonable.
presente artculo, la etapa de
investigacin preparatoria, Paradjicamente, de la mano con su
particularmente en lo referente a la innegable relevancia, este derecho
duracin del plazo en las diligencias se ha convertido en un problema
preliminares, as como si este plazo mayor en el Per. En efecto, en la
es razonable o si viene siendo realidad nacional diversos
transgredido por la autoridad doctrinarios sostienen que viene
competente dentro del proceso sucediendo una situacin especfica
penal. El derecho al plazo razonable en la que los representantes del
del proceso o a ser juzgado dentro Ministerio Pblico vienen
de un plazo razonable constituye una produciendo distorsiones e
manifestacin implcita del derecho incumplimientos en la aplicacin
al debido proceso reconocido en el adecuada del plazo razonable de las
artculo 139.3 de la Constitucin. En diligencias preliminares atendiendo
tal sentido, el plazo de un proceso o a la naturaleza jurdica de la
un procedimiento ser razonable investigacin, toda vez que recaban
slo si es que aqul comprende un los elementos de conviccin que
lapso de tiempo que resulte corresponden obtenerlas en la etapa
necesario y suficiente para el de la Investigacin Preparatoria,
desarrollo de las actuaciones trayendo dicha situacin como
procesales necesarias y pertinentes consecuencia la prrroga de manera
que requiere el caso concreto. consecutiva, es decir una
desnaturalizacin de plazos en que
Jauchen M. (2005:152) Por tanto, se
se efectan las acciones jurdicas en
encuentra reconocido por el artculo
las diligencias preliminares, y al
8. 1 de la Convencin Americana
concluirla, no se tienen diligencias bsqueda de la comisin de un ilcito
que efectuar, optando muchas veces penal en un plazo que sea
por practicar nuevamente las razonable.
diligencias o simplemente se deja
correr el plazo para que precluya
El derecho al plazo razonable de la
dicha etapa y se pase a la siguiente,
investigacin preliminar (policial
generndose con ello la
o fiscal) en tanto manifestacin al
desnaturalizacin de plazos en la
debido proceso alude a un lapso
Investigacin Preliminar.. En tal
suficiente para el esclarecimiento de
sentido, resulta imperioso tener en
los hechos objeto de investigacin y
claro lo que debe entenderse por
la emisin de la decisin respectiva.
plazo razonable, los elementos para
Si bien es cierto procede que a
su anlisis, as como la
toda persona se le investigue, no
interpretacin y relevancia jurdica
menos cierto es que para que ello
de este derecho en las diferentes
ocurra debe existir la concurrencia
etapas del proceso penal.
de una causa probable y la
CONCEPTO DEL DERECHO AL bsqueda de la comisin de un ilcito
PLAZO RAZONABLE penal en un plazo que sea
razonable. De ah que resulte
Dentro del derecho Procesal Penal,
irrazonable el hecho de que una
el derecho al plazo razonable
persona est sometida a
constituye una manifestacin del
un estado permanente de
derecho al debido proceso y una
investigacin policial o fiscal.
garanta que expresa el principio
acusatorio dentro de la persecucin Para determinar la razonabilidad del
punitiva. Esta figura jurdica, alude a plazo de investigacin preliminar, se
un lapso de tiempo suficiente y debe acudir cuando menos a dos
necesario para el esclarecimiento de criterios: uno subjetivo que est
los objetos de investigacin y la referido a la actuacin del
emisin de la decisin respectiva. Si investigado y a la actuacin del
bien es cierto que toda persona es Fiscal, y otro objetivo que est
susceptible de ser investigada, no lo referido a la naturaleza de los
es menos que para que ello ocurra hechos objeto de investigacin.
debe existir una causa probable y la
EL PLAZO LEGAL DE LA la participacin del Fiscal y del
DILIGENCIA PRELIMINAR solicitante (Art. 334.2 CPP).

Montoya Calle (2015:51) La Para, Cubas Villanueva (2015:426),

investigacin preliminar se inicia seala que dada la finalidad
directamente por el Ministerio especfica de las diligencias
Pblico o por la polica nacional, preliminares, el plazo para su
cuando sea comisionada o de oficio realizacin es de veinte das (artculo
(Art. 65, 67, 68, 331), el trmino 334 inciso 2), salvo que se produzca
de esta indagacin preliminar es de la detencin del imputado,
veinte das, salvo que se produzca la eventualidad en la cual no podr
detencin de una persona, pues all estar detenido ms de 24 horas,
los plazos se subordinan a los plazos salvo los casos de delitos
mximos de detencin de una exceptuados.
persona, salvo que se le deje en
Arbul Martnez (2013:664) De otro
libertad.
lado, corresponde sealar que esta
Si fuese el caso el fiscal podr fijar regla es importante porque ha
un plazo distinto segn las permitido unificar a la jurisprudencia
caractersticas, complejidad y en torno a ello, pues antes de la
circunstancias de los hechos objeto emisin de la doctrina jurisprudencial
de investigacin, asimismo, quien se se resolva de forma distinta como en
considere afectado por una excesiva el Expediente 374-2007 del
duracin de las diligencias 21/11/2007 emitido por la Sala de
preliminares, solicitar al Fiscal le d Apelaciones de la Libertad que
trmino y dicte la disposicin que sealo que, el plazo de las
corresponda. Si el fiscal no acepta la diligencias preliminares est
solicitud del afectado o fija un plazo comprendido dentro del plazo de la
irrazonable, este ltimo podr acudir investigacin preparatoria. Cabe
ante el Juez de la Investigacin recalcar, que consecuentemente en
Preparatoria en el plazo de cinco el nuevo modelo procesal penal
das instando su pronunciamiento, existe solo una fase de investigacin
para ello el Juez resolver previa que es la de investigacin penal
audiencia de control de plazos, con preparatoria, existiendo adems
unidad de prueba y unidad de
plazos. Por tanto, el plazo de la otro tipo de factores distintos del
investigacin preparatoria es nico y mero factor cronolgico. Es decir, si
comprende tanto al plazo que la bien el lapso de tiempo de un
fiscala haya ampliado en las determinado proceso (penal) es
diligencias preliminares, as como al usualmente determinado por las
plazo de la investigacin ya legislaciones propias de cada pas,
formalizada. no siempre es posible para las
autoridades judiciales (o fiscales)
En ese sentido, una nueva
cumplir con dichos plazos
resolucin jurisprudencial emitida
legalmente establecidos. De este
por la sala suprema, mediante la
modo, el plazo razonable de
casacin 02-2008- La Libertad, ha
duracin del proceso no es un plazo
zanjado el tema de su duracin
en sentido abstracto que deba ser
mxima, el cual menciona que los
medido en funcin de aos, meses,
plazos para las diligencias
semanas, das u horas. Ms bien, se
preliminares tanto el de veinte das
trata de una pauta interpretativa
naturales y el que concede el fiscal
abierta que permite evaluar dicha
para fijar uno distinto segn las
razonabilidad, caso por caso, en
caractersticas, complejidad y
funcin al anlisis global del proceso
circunstancias de los hechos objeto
penal, de su contexto y
de investigacin son diferentes y no
caractersticas propias, as como de
se hallan comprendidos en los ciento
una serie de elementos establecidos
veinte das naturales ms la prorroga
por la jurisprudencia internacional.
que corresponde a la investigacin
preparatoria propiamente dicha, lo La doctrina del no plazo: responde
cierto es que an no se ha que se debe tener en cuenta: la
consolidado una adecuada duracin efectiva del proceso, la
interpretacin de la norma respecto complejidad del asunto y la prueba,
a cules son los actos que deben la gravedad del hecho imputado, la
desarrollarse en esta fase. actitud del inculpado, la conducta de
las autoridades encargadas de
LA TEORA DEL NO PLAZO
realizar el procedimiento y otras
Segn esta teora, el juzgador, al circunstancias relevantes.
evaluar el plazo razonable en un
caso concreto, debe tener en cuenta
Es decir, la doctrina del no precisar
que el plazo razonable en realidad
REVERSIN O FLEXIBILIZACIN
no es un plazo en el sentido procesal
DEL PLAZO EN LAS DILIGENCIAS
penal, no considera a dicha
PRELIMINARES
expresin como condicin de tiempo
prevista en abstracto por la ley, sino Entendido de dos formas, la primera,

como una indicacin para que, una en el hecho que la norma se revierta

vez concluido el proceso, los jueces y conceda un plazo mayor al

evalen la duracin que tuvo el caso establecido, es decir otorgar a los

para estimar, segn una serie de fiscales un mayor lapso de tiempo en

criterios, si esa duracin fue o no la realizacin de las diligencias, para

razonable y, en caso que no lo hay que de esta manera puedan obtener

sido, compensarla de alguna informacin ms confiable y

manera. En ese sentido, segn esta fehaciente que permita un mayor

doctrina, que es la posicin esclarecimiento de los hechos

actualmente dominante, el plazo materia de imputacin. La segunda

razonable es un concepto jurdico forma, es el supuesto fctico, el cual

indeterminado que debe ser la norma debera otorgar plazos ms

evaluado por los jueces caso por reducidos a la fiscala para que

caso, teniendo en cuenta la duracin investigue determinado hecho

efectiva del proceso, su complejidad, delictivo, es decir debe agilizarse el

la conducta del inculpado y de las rol funcional de los fiscales, para que

autoridades encargadas de de esta manera no se transgreda el

desarrollar el proceso. Si a partir de debido proceso, que viene hacer un

la aplicacin de los criterios antes derecho constitucional que tiene

mencionados se establece que la todo ciudadano.

duracin del proceso fue irrazonable, En definitiva, se debe priorizar que

se contina en el mbito de las los fiscales adopten una posicin
consecuencias jurdicas y se repara neutral respecto a lo que prescribe la
la violacin del derecho fundamental norma referente al plazo de la
por ejemplo; la indemnizacin, diligencia preliminar, y acatar en
reduccin de la pena impuesta, relacin a un determinado delito,
indulto, sancin penal y/o como es caso de los lavados de
administrativa a los responsables. activos, ya que dicho delito solo por
su comisin constituye una estrechamente vinculado al vector
afectacin no solo de la pena, sino denominado espacio.
de la seguridad financiera, lo que
Lo urgente no admite espera,
implica una amplia mediatizacin por
muchas veces lo importante si, pero
la cantidad de dinero econmico que
lo urgente no perdona el paso del
circula y se transfieren en la
tiempo, mejor dicho, el tiempo no
comisin dicho delito, por ello por un
perdona y cuando lo urgente pasa el
tema ms confidencial lo que se
punto de necesidad el resultado del
pretende es que dichas empresas no
acto se hace irrelevante.
se vean perjudicados
mediticamente y econmicamente Es por esto que los actos urgentes

por la comisin del delito por parte de en materia penal se encuentran ms

sus funcionarios o gerentes cerca al campo de la criminalstica

financieros, ya que esto ocasionara que al derecho procesal penal.

un gran dficit financiero no solo en Cabe afirmar que no sern actos

el mbito privado, sino tambin urgentes o inaplazables aquellos que
pblico, ya que muchas de esas si se desarrollan posteriormente
empresas tienen negocios con el arrojarn el mismo resultado que si
estado peruano. se desarrollaran oportunamente.

Tampoco sern actos urgentes

aquellos que realizndose
oportunamente no cumplirn su
ACTOS URGENTES O
funcin debido a que el paso del
INAPLAZABLES
tiempo hizo que los resultados
Este punto resulta determinante obtenidos sean totalmente inocuos al
establecer con la mayor precisin proceso. Por ejemplo, tomar
una posible respuesta a la muestras de los fluidos de la zona
interrogante de Qu se entiende genital de una mujer que denuncia
por actos urgentes o inaplazables? una violacin sexual, luego de dos
semanas de ocurrido el hecho
En primer lugar, cabe sealar que lo
denunciado.
urgente o inaplazable est
ntimamente ligado al vector llamado Finalmente, no ser urgente
tiempo, vector que est a su vez tampoco un acto que no sea
determinante para el resultado del Debido proceso y derecho a la
proceso, aunque pudiera realizarse tutela jurisdiccional efectiva:
en el momento. As, no ser urgente
Ambos derechos buscan garantizar
la autopsia de un cadver donde
la realizacin debida o legal del
todos los elementos exteriores
poder del estado o de los derechos
apuntan a que la causa del deceso
de los justiciables. Sin embargo, el
fue un disparo con arma de fuego,
derecho al debido proceso garantiza
teniendo el Fiscal el arma, testigos
la legalidad de cualquier proceso en
directos suficientes y el
donde interviene el estado como
reconocimiento de la autora por
rgano heternomo; es decir, como
parte del imputado.
rgano supra partes, lo que ocurre
tanto en un proceso jurisdiccional o
administrativo. Por el contrario, al
RELACIN DEL DERECHO AL
derecho a la tutela jurisdiccional
PLAZO RAZONABLE CON OTROS
efectiva garantiza la legalidad de un
PRINCIPIOS:
proceso estrictamente jurisdiccional.
DERECHO AL DEBIDO PROCESO:
Naturaleza del debido proceso:
Desde su origen en 1215 este
En opinin de Mixn Mss, Florencio
derecho se ha ido construyendo de
(1990:235) El derecho al debido
manera progresiva, al punto que hoy
proceso es un derecho complejo o
en da tiene 3 dimensiones; una
supra derecho, en la medida que su
dimensin anterior al proceso en s;
contenido est integrado a su vez
otra referida al proceso mismo; y una
por un conjunto de derechos y
tercera encargada de garantizar el
garantas que condicionan un
cumplimiento o la ejecucin de la
proceso legal, un proceso justo.
sentencia que pone fin al proceso.
Desde un punto de vista clsico solo
se hace coincidir al derecho al
Se relacionara con el derecho a un
debido proceso con la segunda
plazo razonable de investigacin en
dimensin, es decir con el conjunto
medida que asegurara una correcta
de derechos y garantas que definen
inclusin del imputado a una
a un proceso como legal o debido.
persecucin penal, contravenir esto
indicara que se estara aplicando un
derecho penal que est encima de la normas, as el derecho a un plazo
dignidad de una persona humana, razonable es una manifestacin de lo
puesto que se debe tener en cuenta que el principio acusatorio busca
que lo que sentencia la actividad como finalidad. Esto es un proceso
punitiva del estado es la libertad del imparcial donde no haya
criminal. A ello debemos saber que favorecimiento ni para el rgano
la base de un estado democrtico y acusatorio ni para la defensa del
de respeto constitucional tiene como imputado.
fundamento base el respeto de la
El contenido intrnseco del
dignidad humana y el debido
principio acusatorio:
proceso con los derechos que lo
conforman, as el derecho a un plazo Es principio implica que una decisin

razonable garantiza este respeto. En solo puede ser justa si acaso el

cada caso se podr afirmar una rgano encargado de juzgar es un

lesin al debido proceso, en la rgano distinto al rgano encargado

medida que en un proceso penal hay de investigar y sostener la prueba en

tal vulneracin de alguno de esos juicio. A partir de este principio se

derechos. consagra la idea de separacin de

funciones: de investigar, por un lado,
PRINCIPIO ACUSATORIO:
y de juzgar por el otro. As le
Si el proceso penal tiene la corresponderan distintas
bsqueda de la justicia, el principio atribuciones, plazos y actos
acusatorio constituye la acusacin procesales.
bsica, para garantizar dicho fin, en
Hoy en da, la funcin de investigar
cuanto su contenido encarna la idea
le corresponde al Ministerio Pblico,
de imparcialidad en las decisiones
en tanto que la funcin de juzgar le
jurisdiccionales.
corresponde a un juez u rgano de
Este principio tiene un carcter juzgamiento.
estructural, por cuanto disea el
En un sistema acusatorio, la idea de
proceso en funcin de la idea de
la imparcialidad de las decisiones
imparcialidad. De all la forma y
jurisdiccionales rige desde el inicio
figuras, adems de condiciones que
del proceso.
se practican en el derecho procesal
penal, dentro de esto los plazos y
El juez de la investigacin 2 Disposicin de formalizacin y
preparatoria solo interviene en esta continuacin de la investigacin
etapa para decidir la afectacin o no preparatoria.
de algn derecho fundamental y
3 Eventual ampliacin de
siempre que as lo requieran soliciten
formalizacin de Investigacin
las partes. El juez de la investigacin
preparatoria.
preparatoria solo decide, no
investiga. 4 Correspondiente requerimiento
acusatorio.
El principio acusatorio y el objeto
del proceso: 5 Eventual ampliacin de
requerimiento acusatorio a nivel de
En la lgica del principio acusatorio,
juicio oral.
quien determina los hechos a
investigar y juzgar es siempre un Cabe resaltar que para la correcta

rgano distinto al juzgador. introduccin del objeto del proceso

en el requerimiento acusatorio, es
Bajo esta lgica fundamental, el
necesario dotar a la fiscala, no solo
rgano juzgador no puede, a la hora
un plazo necesario y adecuado, sino
de decidir, introducir hechos o
tambin uno justo que permita la
circunstancias distintas a los
defensa del acusado, as es como se
propuestos por el Ministerio Pblico.
materializara el derecho al plazo
Si acaso lo hiciere el rgano
razonable en la actividad
jurisdiccional estara violentando el
investigatoria.
principio acusatorio.
Manifestaciones o sub principios
El objeto del proceso est dado por
del principio acusatorio:
el hecho que se pretende investigar
y luego juzgar. Le corresponde al a. Sub principio de la

Ministerio Pblico determinar el separacin de funciones:

objeto del proceso. Esta Por el cual la funcin de decidir o

determinacin del proceso se hace juzgar siempre debe estar en las
de manera progresiva: manos de un rgano totalmente

1 Disposicin de actuacin de distinto del rgano encargado de

diligencias preliminares. investigar o acusar; solo as se

maximiza la idea de imparcialidad.
Por este principio el juzgador debe Bajo estas premisas es plausible,
estar lejos de los actos de especificar que existir igualdad
investigacin durante la cuando se permita la introduccin de
investigacin preparatoria y de las pruebas bajo reglas equitativas entre
pruebas durante el juicio oral, no de los participantes del proceso penal,
su actuacin, sino de su siendo as se necesitara del respeto
ofrecimiento. El ofrecimiento de las de los plazos que para mejor
pruebas debe ser siempre una ejecucin se afiliaran al principio de
facultad fundamental de las partes. legalidad, tipificndose desde
cundo se computaran estos,
Esa es la regla, sin embargo, nuestro
ejemplo de esto seria los plazos
sistema permite la actuacin de
fijados para la investigacin del
pruebas de oficio, pero solo al final
fiscal.
de la actuacin de las pruebas de las
partes y siempre que dicha actuacin c. Sub principio: lealtad entre
no suponga una subrogacin las partes:
implcita de aquellas.
Este principio tiene que ver con la
b. Principio de igualdad entre conducta procesal de las partes. El
las partes: ministerio pblico debe actuar
siempre con arreglo al principio de
Si bien al Ministerio Pblico se le
objetividad, develando sus actos de
est encomendando la funcin de
investigacin y los resaltados de los
investigar, al procesado, en la misma
mismos, tratando con respeto al
lnea le estn garantizando su
investigado y a su abogado
derecho a defenderse; con la misma
defensor. Sin causar indefensin o
igualdad de prerrogativas jurdicas
sorpresa adems de violacin de los
que al ministerio pblico.
plazos prefijados por la norma
No se trata de una igualdad material procesal.
sino de una igualdad jurdica. La
Por su parte el investigado debe
defensa tambin tiene derecho de
conducirse con honestidad y
realizar actos de investigacin por su
probidad en cada uno de sus actos,
cuenta, a controvertir los actos del
sin fraudes ni conductas
ministerio pblico e introducir actos
obstruccionistas.
de descargo.
 Prado Saldarriaga (2007:137-138) El
lavado de dinero es un delito que no
est orientado hacia la afectacin de
LAVADO DE ACTIVOS un bien jurdico exclusivo y

El 15 de agosto del ao 2012 se determinado, ya que dicha infraccin

incorpor el Decreto Legislativo N se presenta en la realidad como un

1106 de lucha eficaz contra el lavado proceso delictivo que segn sus

de activos y otros delitos manifestaciones concretas perjudica

relacionados a la minera ilegal y de modo simultneo o paralelo

crimen organizado. distintos bienes jurdicos.

Lavado de activos en el caso

Odebrecht

El lavado de activos es un delito que

consiste en encubrir el origen ilcito
Concepto de bienes o recursos provenientes
de actividades fraudulentas,
Jorge Barral (2003:39) El delito de
insertndolos en el mercado formal a
lavado o blanqueo de activos es una
travs de operaciones bancarias o
figura penal autnoma de carcter
compra de otros bienes. Ya que la
pluriofensiva y dirigida a tutelar el
administracin pblica es un bien
orden socio econmico, en concreto,
jurdico materia de proteccin,
la leal competencia del
debido a que la ocultacin de los
ordenamiento socio econmico ()
bienes impide el adecuado
que ello es as porque se trata del
desempeo de la misma, obstaculiza
ingreso de capitales generados sin
el descubrimiento y futura sancin de
los normales costos personales y
los hechos.
financieros o industriales, ni carga
tributaria, que dan lugar a una Lo que identifica, de manera
desestabilizacin de las condiciones especial, a estas operaciones de
mismas de la competencia y el sustitucin y legalizacin de bienes y
mercado; que, en tal virtud, no cabe capitales, a la vez que les asegura la
una consumacin del citado tipo configuracin de una slida
penal por el del delito previo. apariencia de legitimidad, se
relaciona con dos aspectos. Uno,
referido al modus operandi que tipo objetivo de este delito se dirige a
emplea el agente; y el otro, en sancionar a quienes ponen en
funcin de los vnculos entre el circulacin bienes, ganancias,
agente del lavado y el origen ilegal activos o capitales de procedencia
del dinero que se lava. ilcita.

La primera caracterstica del lavado Se ha establecido que el delito de

es que los actos que lo materializan lavado de activos es uno de
se ejecutan observando siempre naturaleza pluriofensiva, por cuanto
todas las formalidades y durante el proceso de lavado, sea
procedimientos usuales y colocacin, intercalacin o
regularmente exigidos por cualquier integracin, se observa la lesin o
negocio jurdico o financiero. Y la puesta en peligro de diversos bienes
segunda de las caractersticas jurdicos, sea la administracin de
mencionadas, implica que en los justicia, la transparencia del sistema
actos de lavado slo intervienen financiero, y la legitimidad de la
como autores personas ajenas, actividad econmica, entre otros.
totalmente, a los actos generadores
Constituyendo un delito de resultado,
del capital o bienes ilegales. Vale
para su consumacin, en los actos
decir, el agente no debe estar directa
de conversin y transferencia,
ni indirectamente vinculado con la
ocultamiento y tenencia, se necesita
ejecucin de los delitos de trfico
verificar si el agente con su accionar,
ilcito de drogas que propiciaron el
logro temporalmente dificultar la
capital ilegal.
identificacin de su origen ilcito o su
El delito de lavado de activos incautacin o decomiso.
constituira un delito de resultado;
Este delito de activos puede ser
ello se debera por la actividad que
claramente apreciado en el caso
realiza el sujeto, dirigida a la
Odebrecht. Para lograr entender
produccin de la circulacin de
este trmino ha sido necesario
bienes y/o capitales de origen
presentar un breve resumen desde
delictivo; por otra parte, se debe
un inicio hasta la actualidad.
generar la circulacin de los
capitales de origen ilcito. Por lo Entonces, primero se debe empezar

tanto, bajo este planteamiento, el explicando la operacin castillo de

arena por la cual en el ao 2009 la actividad sospechosa estaban:
polica de Sao Paulo sospechaba Graa y Montero, Norberto
que algunas empresas estaban Odebrecht, Queiroz Galvao, adems
inmersas en estafas y coimas, de grandes e importantes
debido a estas sospechas fue que la empresarios de la industria
polica ingres a las oficinas y casas brasilea. .
de los directivos de la empresa
Luego, aos despus en el 2014 la
Camargo y Correa y al revisar las
polica Federal Brasilera hizo pblica
computadoras se encontraron
una investigacin ms grande que la
correos que incluan pagos de
anterior. La polica descubri que un
coimas, as como listas de pagos
grupo de empresas de construccin
relacionados a la interocenica sur
y la petrolera estatal de Brasil
entre los aos 2005 al 2008. En
PETROBRAS eran cmplices de una
resumen, la operacin castillo de
enorme red de corrupcin, coimas y
arena nos relata todos los
lavado de activos que llegara a los
movimientos relacionados a varias
3000 000 000 de dlares. Esto fue
empresas brasileras en la
bautizado como LAVAJATO. Este
construccin de la carretera
grupo de empresas se organiz y
interocenica sur del Per, pero se
form un esquema de fraude
enfoca en Camargo y Correa.
inmenso dedicado a la obtencin de
Ahora, la carretera interocenica sur licitaciones mediante sobornos, es
fue un megaproyecto construido decir armaban los concursos y
para generar mayor intercambio realizaban obras con un gran
entre Per y Brasil. Esta obra fue sobrecosto. De todas estas
muy sospechosa por varios motivos, empresas la ms grande era
el principal de ellos es que el ODEBRECHT. Despus que
presupuesto para la construccin de Marcelo Odebrecht fuese capturado,
esta carretera fue aumentado se le ofreci un trato mediante el cual
significativamente en el transcurso si este daba los nombres de los que
de los aos, adems que no se haban sido sobornados, recibira un
realizaron estudios de impacto atenuante en su condena, entre los
ambiental, etc. Dentro de las nombres se encontraban muchas
empresas que se encontraban en
empresas y funcionarios pblicos del se compraron voluntades polticas, si
Per. no quieren aadir a la corrupcin el
peor mal de la impunidad.
Odebrecht pag sobornos a
funcionarios entre el 2005 y 2014, Hasta ahora, de los pases
aos que comprenden los Gobiernos implicados, adems de Brasil
de Alejandro Toledo (2001-2006), nicamente Colombia ha actuado en
Alan Garca (2006-2011) y Ollanta esa direccin y ha revelado con
Humala (2011-2016), segn se nombres y apellidos a dos supuestos
desprende del acuerdo firmado por destinatarios de los sobornos de
la compaa con el Departamento de Odebrecht, al arrestar al ex
Justicia de Estados Unidos. El viceministro de Transporte Gabriel
presidente Pedro Pablo Kuczynski Garca Morales y al ex senador Otto
dijo que apoyara en todo lo que sea Nicols Bula. En Brasil, origen de
necesario para la investigacin. este escndalo internacional, el
Adems se inst al Ministerio Pblico propietario y expresidente de
y al Poder Judicial a que lleven a Odebrecht, Marcelo Odebrecht, se
cabo todas las investigaciones que encuentra en la crcel condenado en
correspondan para determinar en primera instancia a 19 aos de
qu casos hubo actos de corrupcin. crcel.

Los sobornos admitidos por Marcelo Odebrecht es uno de los

Odebrecht han evidenciado que la muchos ejecutivos de su empresa y
corrupcin con complicidades de otras, las principales
polticas es un mecanismo sistmico constructoras del pas, que han sido
en la mayora de pases juzgados y condenados por pagar
latinoamericanos ms all de la sobornos en Brasil, donde tambin
escandalosa implicacin de la se han depurado responsabilidades
constructora brasilea. Una vez que polticas al ms alto nivel, que an
el emporio brasileo ha reconocido pueden alcanzar inciertas
haber recurrido al soborno para consecuencias.
ganar licitaciones pblicas en varios
En el resto de pases
pases latinoamericanos
latinoamericanos donde opera
corresponde a estos esclarecer el
Odebrecht queda por dilucidar el
destino de esos fondos con los que
destino de los sobornos de esta
empresa, su alcance poltico y si ha
sido la nica empresa, nacional o
extranjera, que ha incurrido en ese
delito para ganar licitaciones u
obtener cualquier tipo de ventajas y
favores. Resulta sintomtica la
reciente declaracin de la
vicepresidenta y canciller
panamea, Isabel de Saint Malo, al
afirmar que eran "un "secreto a
voces" los sobornos de Odebrecht
en su pas, donde la empresa
brasilea es la primera constructora
por cantidad de obras y volumen de
inversin.
Las autoridades panameas no
abrieron una investigacin formal
sobre ese "secretos a voces" hasta
que el Departamento de Justicia de
EE.UU. revel el pasado 21 de
diciembre el alcance econmico y los
pases de destino -788 millones de
dlares entre Latinoamrica y frica-
de los sobornos de Odebrecht.
Durante los dos aos y medio de la
actual Administracin del presidente
Juan Carlos Varela, Odebrecht ha
ganado dos licitaciones en Panam,
la de la Lnea 2 del metro, en
asociacin con la espaola FCC, y la
de construir 5.000 viviendas y
restaurar el centro histrico en la
ciudad de Coln. Los datos
revelados por EE.UU., que
Odebrecht ha asumido y por los que
ha aceptado pagar una millonaria
multa de alrededor de 3.500 millones
de dlares, mencionan textualmente
a "funcionarios e intermediarios del
Gobierno" como destinatarios de los
sobornos en cuestin.
Los principales pases
latinoamericanos implicados desde
al menos 2003 hasta 2016, adems
de Brasil, son Panam, Repblica
Dominicana, Mxico, Guatemala,
Ecuador, Per, Venezuela,
Colombia, Argentina y Guatemala.
En todos esos pases se han abierto
investigaciones, se han anunciado
medidas sin concretar contra
Odebrecht ms all de anunciar, en
algunos casos, como en Per, que la
empresa ya no podr participar en
ms licitaciones, pero la Justicia no
ha imputado a nadie, salvo en el
caso de Brasil y Colombia.
Por la forma aparentemente
escrupulosa y con diversas
instancias del Estado implicadas en
la que se desarrollan las licitaciones
en estos pases, es difcil aceptar
que sean una o dos personas en
cada caso las destinatarias de los
sobornos capaces de decidir la
concesin de obras a una u otra
empresa. Tambin se hace difcil millonario la libertad en un juicio de
aceptar que Odebrecht sea la nica segunda instancia de su propietario,
empresa que ha pagado sobornos, o Marcelo Odebrecht.
las llamadas "coimas", para ganar
En estas circunstancias, no resulta
licitaciones en los pases en que
balad recordar que desde que en
acta, o al menos hace vlida la
EE.UU. entr en vigencia la
pregunta de en qu casos y en qu
mencionada Acta de Prcticas
medida ofreci el soborno y cundo
Corruptas en el Extranjero, con las
se lo exigieron por adelantado como
duras sanciones que establece, las
parte de un sistema imperante.
empresas de ese pas no ganan -ni
En EE.UU., donde a Odebrecht se le apenas se presentan a concurso-
ha aplicado el Acta de Prcticas casi ninguna licitacin pblica en
Corruptas en el Extranjero porque Amrica Latina, donde casi siempre
opera en territorio estadounidense, las ganan otras empresas
el caso est an abierto y su latinoamericanas o europeas.
desarrollo podra acabar revelando
el nombre de las supuestas
personas e instituciones que CONCLUSIONES

recibieron los sobornos. EE.UU. 1 No se vulnera el derecho al plazo

abri este caso y revel sus razonable en las diligencias
complejos y devastadores preliminares en los delitos de lavado
resultados con una sorprendente de activos, teniendo en cuenta las
celeridad cuando Odebrecht firm a caractersticas, circunstancias y
finales del pasado ao un acuerdo complejidad que concurren al
de delacin con la Justicia de Brasil, realizarse este hecho delictivo; por
consistente en aceptar su ello los fiscales no solo deben
implicacin en los sobornos en ese evaluar el factor cronolgico, sino
pas y colaborar para conocer todo otros factores especficos que se
su alcance. presentan en este delito, as como

Uno de los propsitos de la tambin garantizar la imparcialidad

multinacional brasilea al firmar ese del caso concreto debido a la amplia

acuerdo no puede dejar de mediatizacin producto de la gran

suponerse que es conseguir a precio cantidad de dinero ilcito que circula

y se transfiere en la comisin de ello la complejidad del caso que
dicho delito . garantice para el investigado la tutela
de un derecho constitucional,
2 El lavado de dinero es un
adems, un nexo causal entre la
problema socioeconmico
ostentacin del bien por parte del
internacional, como hemos
sujeto activo (lavador) y su estado de
mencionando en prrafos
conocimiento sobre la procedencia
precedentes, tal es el caso
ilcita del activo, resulta admisible y
Odebrecht, en donde el sistema
suficiente la existencia de indicios
financiero es utilizado como medio
concurrentes que permitan
de blanqueo, afectando la integridad
sustentar la hiptesis incriminatoria,
del mercado internacional, por lo que
la misma que para su validez ha de
cada institucin judicial de cada pas,
estar provista de determinados
en especial en la legislacin
requisitos tales como: que los
Peruana, debe tener las medidas
indicios deben ser plurales, estar
adecuadas, es el caso de la
plenamente probados, pues no
confidencialidad del proceso para
puede tratarse de meras sospechas,
evitar la mediatizacin del mismo y
luego debe elaborarse un sustento
de esta manera prevenir la
racional y lgico del proceso
desnaturalizacin del caso concreto,
valorativo del juzgador que lo
adems de que se debe dar un
conduce a la conviccin del nexo
adecuado intercambio de
causal del aludido.
informacin entre los pases que
permita que este hecho delictivo no
quede impune.

3 En efecto para los fines de

obtener los elementos de conviccin
necesarios para la acreditacin de
los hechos delictivos recabados por
el Ministerio Pblico debe existir un
plazo razonable y prudencial que no
exceda los 120 das que dura como
mximo la etapa de investigacin
preparatoria teniendo en cuenta para