DIPLOMADO IDENTIFICACIN, FORMULACIN Y

EVALUACIN DE PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA,

A NIVEL DE PERFIL, INCORPORANDO LA GESTIN
DEL RIESGO EN UN CONTEXTO DE CAMBIO CLIMTICO

MDULO I
SESIN 01: DIAGNSTICO
[IDENTIFICACIN]
Direccin General de Inversin Pblica
Direccin de Polticas y Estrategias de la Inversin Pblica
Unidad de Desarrollo de Capacidades
 Identificacin

DEFINICIN DEL
PROBLEMA, CAUSAS Y
REA DE ESTUDIO / EFECTOS OBJETIVOS, MEDIOS Y
REA DE INFLUENCIA FINES
UNIDAD PRODUCTORA PROBLEMA CENTRAL ALTERNATIVAS DE
DE LOS BIENES Y/O CAUSAS DIRECTAS E SOLUCIN
SERVICIOS INDIRECTAS
INVOLUCRADOS EFECTOS

PLANTEAMIENTO DEL
DIAGNSTICO
PROYECTO

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 Identificacin
Diagnstico

DEFINICIN DEL
PROBLEMA, CAUSAS Y
REA DE ESTUDIO / EFECTOS OBJETIVOS, MEDIOS Y
REA DE INFLUENCIA FINES
UNIDAD PRODUCTORA PROBLEMA CENTRAL ALTERNATIVAS DE
DE LOS BIENES Y/O CAUSAS DIRECTAS E SOLUCIN
SERVICIOS INDIRECTAS
INVOLUCRADOS EFECTOS

PLANTEAMIENTO DEL
DIAGNSTICO
PROYECTO

3
 Diagnstico
Proceso de anlisis, medicin e interpretacin de la realidad. El conocimiento de
la realidad permite planificar y orientar la accin.
Hay que analizar tambin los procesos que han generado dicha situacin, as
como saber las tendencias a futuro.

Presentacin de datos de las

variables importantes.

Comportamiento de las
variables que definen un
hecho o razn.

Determinar el comportamiento
futuro que tendran las
variables analizadas.
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 Diagnstico
Informacin requerida
Para la elaboracin del diagnstico, se requiere recopilar,
sistematizar, interpretar y analizar la informacin proveniente de
fuente primaria y complementada con informacin de fuente
secundaria y material fotogrfico.

La informacin a recolectar puede ser cuantitiva o cualitativa: en

el primer caso, se refiere a aquella en que se encuentran datos
numricos, y en el segundo, la informacin muestra una cualidad o
un atributo.

Informacin primaria (precisar en los TdR y/o Plan de Trabajo):

Las encuestas, entrevistas, talleres, grupos focales, conteo de
viviendas.
Los estudios de suelos, topografa, hidrologa, hidrogeologa,
batimetra, geologa, otros estudios especializados que sean
necesarios o requeridos segn normas para esta tipologa.
5
 Diagnstico

Informacin requerida
Informacin secundaria (indispensable precisar la fuente,
documento, autor y la fecha de publicacin):
Censos poblacionales y de vivienda, encuesta nacional de
hogares, estudios especficos realizados por el INEI.
Documentacin de proveedores (catlogos), documentos de
trabajo, revistas tcnicas, informes tcnicos, libros tcnicos
especializados nacionales o internacionales.
Planes nacionales, sectoriales, regionales y locales.
Normas nacionales, sectoriales.

Material fotogrfico debe mostrar las principales caractersticas

del rea de estudio, los recursos con que cuenta la unidad
productora (infraestructura y equipamiento existente) y su estado,
la situacin de la poblacin afectada con el problema, los factores
de riesgos (peligro, exposicin y vulnerabilidad), entre otros.

6
 Diagnstico
Los ejes de anlisis que siempre debemos tomar en cuenta

7
 Diagnstico (Primer Eje)
rea de estudio:
Espacio geogrfico que comprende el rea
donde se localiza la poblacin beneficiaria del
proyecto (actual y potencial), la unidad
productora (UP) del bien o servicio, cuando esta
existe, otras unidades productoras a las cuales
pueden acceder los demandantes, as como el
rea donde se ubicar el proyecto
(considerando las diversas alternativas de
localizacin).

rea de influencia
Espacio geogrfico donde se ubican los
beneficiarios (actuales y potenciales) del PIP.

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 Diagnstico
El rea de estudio es siempre mayor o
igual al rea de influencia.
Ser mayor, cuando los recursos de la
UP se ubican en reas distintas a la de
los demandantes o beneficiarios (la
captacin y lnea de conduccin de un
sistema de agua potable o una la lnea
de trasmisin de energa elctrica).
Ser igual, cuando la UP se ubique
cerca a los beneficiarios o demandantes
del servicio (escuela, centro de salud o
una comisara).

Los mbitos del rea de estudio y rea de

influencia son dinmicos, pueden cambiar
en la medida que vayas avanzando en la
elaboracin del estudio de preinversin del
proyecto y cuentes con mayores elementos
de anlisis.
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 Diagnstico
Definicin rea de estudio y rea de influencia caso PIP salud (Ejemplo).

Caso de un proyecto para La poblacin va a requerir atenciones que

ampliar los servicios de
atencin bsica de salud en
el Puesto de salud A,
corresponden a otros niveles y que por tanto
deben ser referenciados a otros
establecimientos de mayor nivel y/o
complejidad. (C.S. cabecera de la microred).
10
 Diagnstico
Definicin del rea de estudio, PIP de salud en cabecera de microrred
(Ejemplo).

11
 Diagnstico

Definicin de nueva rea de estudio, PIP de

Definicin rea de estudio y rea de agua potable (Ejemplo).
influencia, PIP de agua potable (Ejemplo).

12
 Diagnstico
Definicin de nuevas reas de estudio e
influencia, PIP de agua potable (Ejemplo).

13
 Diagnstico
Diagnstico del rea de estudio
Analizar las caractersticas de la zona geogrfica en la cual se ubica la Unidad
Productora existente (si hubiera), la disponibilidad de recursos naturales o que han sido
construidos, los cuales podran utilizarse para la ejecucin u operacin del proyecto.

En general, necesitas obtener y analizar la informacin sobre las caractersticas fsicas

(actuales y futuras) de la zona donde se ubicar el proyecto, dinmica econmica y las
condiciones de accesibilidad.

El anlisis se debe centrar en aquellas variables que sean relevantes para el proyecto,
que expliquen procesos, tendencias relacionadas con la prestacin del servicio o sean
factores condicionantes de la demanda o de las alternativas de solucin del problema.

Evaluar los impactos ambientales (sobre todo negativos) que podra generar el
proyecto o que estuviese generando la UP, si existiera, y el riesgo para la sostenibilidad
del servicio.

Se recomienda que adems del comportamiento histrico de las condiciones

climticas, se consideren los estudios disponibles sobre cambio climtico tales como los
escenarios climticos con los cambios en la variabilidad climtica y los promedios del
clima. 14
 Diagnstico
Proceso para el diagnstico del rea de estudio
Paso 1: Recopilacin de informacin de fuentes secundarias
Consulta todas las fuentes de informacin relacionadas con las
variables relevantes para la tipologa del proyecto (organiza el
trabajo de campo).

Paso 2: Trabajo de campo

Visitar el rea de estudio para recoger informacin de fuente
primaria principalmente sobre las caractersticas geogrficas,
disponibilidad de recursos y condiciones de acceso, que te
permitan luego disear el proyecto, as como identificar
inversiones adicionales que permitan el funcionamiento de la UP.

Paso 3: Elaboracin del diagnstico

Procesar la informacin de fuente primaria y fuente secundaria,
construye indicadores y sobre esta base analiza la situacin
actual del entorno del proyecto y la prospectiva de tendencias o
cambios que pudieran ocurrir. 15
 Diagnstico
Diagnstico del rea de estudio
Como parte del anlisis del rea de estudio
es fundamental presentar un croquis con la
ubicacin de los beneficiarios o
demandantes actuales y futuros del
proyecto, y la localizacin de los elementos
de la Unidad Productora existente y de los
elementos que se incorporaran al servicio
con las alternativas de solucin del proyecto.

croquis para PIP de

servicios de limpieza
pblica
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 Diagnstico
Diagnstico del rea de estudio
Paso 4: Anlisis de peligros
Identifica y evala los peligros ms relevantes en el
territorio y que podran afectar a la UP o al proyecto. Es
necesario conocer las caractersticas de los peligros en
cuanto a sus reas de impacto, intensidad, perodo de
retorno, probabilidad de ocurrencia, entre otros.

Construye escenarios (prospectiva), considerando los

peligros existentes, los que podran generarse por
dinmicas de ocupacin y uso del territorio, y en el
contexto del cambio climtico.

El peligro es un evento de origen natural, socionatural o antrpico con probabilidad de

ocurrir y que por su magnitud y/o caractersticas puede causar daos y prdidas en una UP
(Documento 6: Conceptos asociados a la gestin del riesgo - DGPI-MEF; 2013).
http://www.mef.gob.pe/contenidos/inv_publica/docs/estudios_documentos/documentos/ConceptosDesastresCambio.pdf
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 Identificacin de peligros
Formato para resumir los resultados del anlisis de peligros

Existe antecedentes de ocurrencia en el rea de Existe informacin que indique futuros cambios en las
estudio? caractersticas del peligro o nuevos peligros?
Peligros
Caractersticas Caractersticas de los
S No (intensidad, frecuencia, S No cambios o de los nuevos
rea de impacto, otros) peligros

Inundaciones
Movimientos en
masa
Lluvias intensas
Helada
Nevadas
Friaje
Sismos
Sequas
Vulcanismo
Tsumanis

Incendios forestales

Erosin
Vientos fuertes

Incendios urbanos

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 Construccin de Escenarios:
Situacin 1: Se dispone de informacin de una serie histrica

Escenario
optimista:

Escenario menos
optimista:

19
 Construccin de Escenarios:
Situacin 2: La informacin es insuficiente

Escenario 1: El evento podra ocurrir en la mitad del periodo considerado en el horizonte de evaluacin para la fase
de postinversin:

Fase de postinversin 10 aos:

Fase de postinversin 20 aos:

Fase de postinversin 20 aos,

suceden 02 eventos:

20
 Construccin de Escenarios:
Situacin 2: La informacin es insuficiente
Escenario 2: El evento podra ocurrir dentro de un periodo de la fase de postinversin:

Evento puede ocurrir en los cinco

primeros aos:

Evento puede ocurrir en los tres

ltimos aos:

21
 Construccin de Escenarios:
Situacin 2: La informacin es insuficiente

Escenario 3: El evento ocurrir en la fase de postinversin, pero la informacin no permite establecer el momento.

22
 Diagnstico
Determinacin del rea de influencia
Una vez que has realizado el diagnstico del rea de estudio, tendrs la informacin que te
permite delimitar el rea de influencia del proyecto, indicando la ubicacin con las
coordenadas de georreferenciacin y cdigo ubigeo, si estuviera disponible, adems del
grado de dispersin o concentracin.

Con esta delimitacin podrs enfocar el diagnstico del grupo que se beneficiar con el
proyecto y que actualmente es el afectado por el problema.

Baja concentracin Concentrada Alta concentracin 23

 Diagnstico (Primer Eje)
Unidad Productora de bienes o servicios
en los que intervendr el PIP
Conjunto de recursos (infraestructura, equipos, personal,
capacidades de gestin, entre otros), que articulados
entre s, tienen la capacidad para proveer bienes y/o
servicios pblicos a la poblacin.

24
 Diagnstico
Proceso para la elaboracin del diagnstico de la UP

Cuando ya existe una UP, se tiene que elaborar el diagnstico de la

misma, a efectos de definir si se requiere ampliar y/o mejorar, o recuperar su
capacidad de produccin. Deber enfocarse en entender las condiciones
actuales bajo las que se viene prestando el bien o servicio, las causas que han
determinado la situacin actual, as como la forma en que se afecta la
poblacin usuaria.

El diagnstico de la UP debe apoyar la identificacin de las causas que

generan el problema, la estimacin de la oferta en la situacin sin proyecto, la
optimizacin de la oferta, el anlisis del riesgo de desastres de la UP, el anlisis
de los efectos ambientales negativos que pueda estar generando as como los
posibles impactos del cambio climtico en la provisin del servicio, entre otros.

Para realizar el diagnstico de la UP, se debe realizar una visita y reuniones

con el personal del operador y los usuarios, con el fin de tener un buen
conocimiento sobre cmo se presta el servicio y las capacidades existentes.
25
 Diagnstico
Proceso para la elaboracin del diagnstico de la UP

Paso 1: Recopilacin de informacin de fuente secundaria

Estadsticas de produccin, los procesos, los recursos o factores
de produccin, los instrumentos de gestin, los planos; el
conocimiento previo de estas variables ayudar en el trabajo de
campo a realizar.

Igualmente para evaluar los recursos debes proveerte de las

normas, los parmetros y estndares que se haya establecido.

26
 Diagnstico
Proceso para la elaboracin del diagnstico de la UP

Paso 2: Visita a la UP
Esta informacin debe permitir el conocimiento de las
capacidades con que se cuenta y las principales
restricciones para que se provea los servicios (cantidad y
calidad) .
Recorrer las instalaciones de la UP para verificar (procesos,
recursos o factores de produccin).
Elaborar el inventario de recursos o el mapeo de procesos,
para evaluar el estado de los factores de produccin, si hay
riesgo o no para la UP. Capturar imgenes (fotografas) que
te permitan evidenciar el diagnstico que realices.
Recoger informacin del personal que opera y gestiona la
UP; aplica instrumentos que permitan el recojo ordenado y
orientado de la informacin (encuestas, formatos de sondeo,
formato de preguntas orientadoras para talleres).
Igualmente, entrevistar a los usuarios.
27
 Diagnstico

Proceso para la elaboracin del diagnstico de la UP

Paso 3: Elaboracin del diagnstico

Procesa la informacin recopilada, tanto de fuente primaria como
secundaria y elabora el diagnstico que considere:
Procesos de produccin
Los factores de produccin empleados.
Los recursos empleados para proveer el servicio.
La evolucin en la cantidad de servicio provisto a los usuarios.
La calidad del servicio.
La existencia de otros proveedores a los que la poblacin puede acceder.
Las polticas y prcticas de mantenimiento.
La organizacin y la gestin.
Los riesgos de desastres para la UP.
Los impactos que se puede estar generando en el ambiente.
Si se estn aplicando las medidas de ecoeficiencia establecidas para el
sector pblico.
28
 Diagnstico
Proceso para la elaboracin del
diagnstico de la UP

Paso 4: El anlisis del riesgo de

desastres de la UP
Se debe analizar si la UP esta en riesgo o no,
a partir del anlisis de sus factores determinar
el grado de exposicin y vulnerabilidad
(fragilidad y resiliencia) e identificar los
probables daos y prdidas en relacin con
cada uno de los peligros que se han
considerado como relevantes.

Pasos para el AdR:

Tarea 1: Determinar el grado de exposicin.
Tarea 2: Evaluar la fragilidad de la UP.
Tarea 3: Evaluar la resiliencia de la UP.
Tarea 4: Identificar los probables daos y
prdidas.
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 ANLISIS DEL RIESGO DE LA UP

EXPOSICIN FRAGILIDAD RESILIENCIA IDENTIFICACIN

DAOS Y PRDIDAS

Determinar el Analizar el nivel Capacidad de Daos en la UP

grado de de resistencia atender a los Efectos en la
exposicin de de la UP o sus usuarios en la capacidad de
la UP o sus elementos emergencia y produccin
elementos (diseo, recuperarse Efectos en los
materiales) usuarios
 ANLISIS DE DAOS Y PRDIDAS PROBABLES
Cada de rocas en carretera
Espera de seis horas
Construccin de trocha provisional
DAOS OCASIONADOS
Prdidas de vidas humanas, heridos.
Daos o destruccin de vehculos.
Destruccin del tramo de la carretera.
Prdida de tiempo de
Durante la usuarios y transportistas
interrupcin del
trnsito Perdida de productos y de
PRDIDAS ingresos
PROBABLES Mayor tiempo de traslado
Durante la (usuarios, transportistas).
recuperacin del
servicio Incremento de costos de
operacin vehicular.
COSTOS SOCIALES ADICIONALES PARA USUARIOS
Tratamiento de accidentados.
Reparaciones o reposicin de vehculos.
Desabastecimiento de productos, encarecimiento.
Dificultades de acceso a servicios.
COSTOS SOCIALES PARA UP
Costos de atencin de la emergencia, rehabilitacin y
recuperacin del tramo de la carretera.
CASO: AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO EN SAN MIGUEL
CASO: AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO EN SAN MIGUEL - EXPOSICIN
 CASO: AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO EN SAN MIGUEL ANLISIS DE EXPOSICIN

Elementos del sistema de Agua Potable

Peligro Captacin Lnea PTAP Reservorio Lneas de
Conduccin Distribucin
Inundacin No No No No No
Deslizamiento No S No No No

Elementos del sistema de Alcantarillado sanitario

Peligro
Colectores Emisor PTAR
Deslizamiento No No No
Deslizamiento por No No S
falla geolgica
CASO: AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO EN SAN MIGUEL - EXPOSICIN
 CASO: AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO EN SAN MIGUEL ANLISIS DE FRAGILIDAD
Elemento expuesto a deslizamientos: Lnea de conduccin
Factor de Descripcin Contribuye a la Es frgil al
Fragilidad fragilidad del deslizamiento?
elemento?
Material La lnea de conduccin es de S
material PVC Si, puede ser
Aos de Tiene ms de 25 aos de S arrastrada por el
antigedad antigedad material
Diseo Tendido sobre suelo, S deslizado, como
reparaciones a las misma en las en anteriores
3 oportunidades que ya fue ocasiones
arrastrada.

Elemento expuesto a falla geolgica: planta de tratamiento aguas residuales

La planta ya no funciona, est deteriorada y presenta hundimientos.
CASO: AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO EN SAN MIGUEL ANLISIS DE RESILIENCIA

La JASS no cuenta con un

protocolo de atencin ante
interrupciones del servicio

El personal operativo no
est preparado para
responder inmediatamente
a una interrupcin del
No hay capacidad de servicio
respuesta cuando se
interrumpe el servicio
La UP no dispone de
mecanismos alternativos de
provisin del servicio.

No se dispone de planos
detallados de los sistemas
de agua potable y
alcantarillado
 CASO: AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO EN SAN MIGUEL DAOS Y PRDIDAS

Colapso de la lnea de
conduccin

Probables Daos

Colapso de la
captacin

Probables Daos y
Prdidas (R) Interrupcin del
servicio de agua
potable

Incremento de Gasto
en tratamiento de
Probables Prdidas
enfermedades gastro
intestinales.

Disminucin de tiempo
para actividades

38
 Diagnstico (Tercer Eje)
Los involucrados en el PIP:

Identificar a los involucrados clave, analizar cmo perciben el problema, cules

son sus expectativas e intereses, la disposicin o posibilidades de participar en
cualquiera de las fases del ciclo del proyecto, posibilitar definir apropiadamente
el problema, que el diseo del proyecto sea acorde con los intereses, entre otros
aspectos.

La participacin de las entidades involucradas y de los beneficiarios o

perjudicados, desde el inicio en la definicin del PIP, permite que todos puedan
conocer y dar su punto de vista acerca de cul es el problema, cules son las
posibles causas, cmo podra resolverse, cules seran los costos y beneficios,
entre otros.

39
 Diagnstico
De esta manera:

El formulador, al elaborar el estudio, podr tener en cuenta las percepciones de todos

los involucrados alrededor del problema, as como las expectativas e intereses sobre su
solucin.
Los beneficiados por el proyecto tendrn un mejor conocimiento de este y estarn
incentivados para apropiarse de l y asumir compromisos en las fases de inversin
y postinversin.
Se podr reducir riesgos de conflictos sociales con grupos que se sienten afectados por
la ejecucin del proyecto.

Los involucrados deben participar en la elaboracin del diagnstico y en la identificacin

del problema, de manera informada. Por otra parte, es recomendable que las labores de
identificacin, anlisis y definicin de alternativas, las lleven a cabo tcnicos competentes
y que se validen posteriormente por los grupos involucrados.

40
 Diagnstico
A quienes consideramos como involucrados en el proyecto?

Aquellos grupos de poblacin o entidades que estn vinculados al proyecto

en cualquiera de las fases del ciclo de este.

(i) Los afectados por el problema y que son los potenciales beneficiarios
del proyecto;
(ii) Organizaciones sociales que inciden en promocin del proyecto o en la
toma de decisiones;
(iii) Poblacin que debe otorgar facilidades para la ejecucin del proyecto; y,
(iv) Poblacin que puede sentirse o ser afectada ya sea en su patrimonio o
medios de vida.

Entre las entidades involucradas con el proyecto estn las encargadas de:

(i) La elaboracin de los estudios de preinversin y evaluacin del PIP;

(ii) El financiamiento y/o ejecucin de las inversiones;
(iii) La operacin y mantenimiento; y,
(iv) Otorgar permisos, autorizaciones, certificaciones, entre otros.
41
 Diagnstico
Fuentes de informacin sobre los involucrados?

Informacin de fuentes primarias, mediante la realizacin de encuestas, talleres, reuniones,

grupos focales, entrevistas, entre otros instrumentos.
Talleres con los involucrados clave, de manera obligatoria. Evidencias de su realizacin en
el estudio.

Qu variables analizar en el grupo afectado por el problema?

Las variables que se requiere analizar, va a depender de la tipologa del PIP; en general,
interesar conocer los siguientes aspectos: demogrficos, econmicos, sociales,
culturales, acceso al servicio sobre el cual se intervendr con el PIP, la demanda del
servicio sobre el cual se intervendr con el proyecto, las condiciones de riesgo, entre otros.

Cmo trabajar con los grupos que pueden afectarse con el proyecto?

Es necesario prestar la debida atencin a este grupo, pues podran poner en riesgo la
ejecucin y funcionamiento del proyecto; con el fin de ver si es posible revertir su posicin.
42
 Diagnstico
La matriz de involucrados:

Es una herramienta que sintetiza el diagnstico de todos los grupos y entidades, que se vinculan al proyecto. Permite
organizar la informacin segn:

Rubro Descripcin

Grupos de Incluir a los grupos de beneficiarios y perjudicados con la ejecucin y operacin del
involucrados: PIP, diferenciar estos grupos teniendo en cuenta criterios como gnero,
interculturalidad, estilos de vida, costumbres, patrones culturales, condiciones
especiales que pueden definir posiciones o percepciones distintas.
Incluir a las entidades pblicas o privadas que se vinculan con el proyecto y
pueden apoyar o restringir su ejecucin, operacin y mantenimiento. Diferenciar
dentro de las entidades los distintos roles y funciones, por ejemplo, la funcin
directiva y la funcin tcnica.

Problemas Sintetizar el problema que percibe cada grupo en relacin con el acceso al servicio
percibidos: y, de ser el caso, con los impactos ambientales, riesgos de desastres y efectos del
cambio climtico.
Intereses o Especificar los intereses de cada grupo sobre cmo resolver el problema central y
expectativas de sus causas; si existen grupos que se sienten afectados o podran oponerse al
involucrados: proyecto sealar las razones.
De ser el caso, indicar tambin los intereses en relacin con la mitigacin de los
impactos ambientales, la reduccin de los riesgos de desastres y las medidas de
adaptacin al cambio climtico.
Continua
43
 Diagnstico
. Viene

Rubro Descripcin
Estrategias del Estrategias que se desarrollarn en el PIP para responder a
proyecto: los intereses y expectativas de los distintos grupos y
resolver los potenciales conflictos. Estas estrategias se
vern reflejadas en las caractersticas del servicio que se
proveer, y en los aspectos tcnicos del proyecto.
Del mismo modo se reflejarn en las acciones que
conlleven a reducir percepciones en contra de la ejecucin
del proyecto.

Acuerdos y Acuerdos y compromisos de los grupos en relacin con el

compromisos: CICLO DEL PROYECTO. Deben incluirse las evidencias de
estos a travs de los respectivos documentos, los mismos
que se deben adjuntar al estudio.
44
Ejemplo de matriz de involucrados para un PIP de servicios de salud
bsica

45
Direccin General de Inversin Pblica
Direccin de Polticas y Estrategias de la Inversin Pblica
Unidad de Desarrollo de Capacidades

46