Volume V
Peridico da Ps-Graduao Stricto Sensu em Direito Processual da UERJ.
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RESUMO
O presente trabalho tem como eixo central o estudo da conexo existente entre os
princpios do contraditrio e da fundamentao das decises. Isso porque, depois da
promulgao da Constituio da Repblica Federativa do Brasil de 1988, o processo deixa
de ser relao jurdica entre as partes e o juiz, em que o autor tem o poder sobre a conduta
do ru (direito subjetivo), para ser compreendido como garantia constitutiva de direitos
fundamentais, atravs da complementaridade entre a Teoria de Fazzalari, a Teoria
Constitucionalista e a Teoria de Habermas. Todo processo decorre de um modelo
constitucional de processo que se fundamenta em uma base principiolgica unssona,
(contraditrio, ampla argumentao, terceiro imparcial e fundamentao das decises)
indissocivel e co-dependente, que visa ao reconhecimento e fruio dos direitos
fundamentais de forma efetiva.
ABSTRACT: This work has as its central axis the study of the connection between
fair hearing principle and the principle of rational motivated decisions. After the
promulgation of the Brazils Federal Constitution in 1988, the procedure can no longer be
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considered a legal relationship between the plaintiff, the defendant and the judge, in which
the plaintiff has the control over the conduct of the defendant (subjective right). From this
context on, procedure has to be understood as a constitutional guarantee of fundamental
rights, through the complementarities between Fazzalari s theory, Constitutionalist Theory,
and Habermas theory. All procedures are formed from an ideal model of constitutional
procedure that is based on the same group of principles, (such as fair hearing, plain defense,
impartial tribunal and rational motivated decisions) that are inseparable and co-dependent,
in which have as purposes the effective recognition of fundamental rights.
1. INTRODUO
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da deciso proferida pelo juiz. Os instrumentalistas, ento, passam a defender uma Teoria
Geral do Processo fundada nos institutos da Ao, Jurisdio, Processo e Defesa, como se
esses institutos fossem os mesmos em qualquer processo, o que no condiz com o Estado
Democrtico de Direito.
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O processo civil brasileiro sofreu, desde o Cdigo de Processo Civil de 1939, forte
influncia de Franz Klein, no mbito legislativo, e de Blow, no mbito doutrinrio.
1
Alcal-Zamora afirmou em uma conferncia na Universidade de Honduras em 1945 que apesar de
incompreendida, por parte dos magistrados austracos, a reforma empreendida por Klein no procedimento
civil, ao final do sc. XIX, era genial. La incomprensin mostrada por um sector considerable de la
magistratura austriaca ante la genial reforma operada a fines del siglo XIX em el enjuiciamiento civil por
Klein(...) (ALCAL-ZAMORA Y CASTILLO, 1992, p. 88).
2
Segundo Alcal Zamora, o juiz defendido por Klein era o juiz-diretor, a figura intermediria entre o juiz
espectador e o juiz ditador. me contentar con afirmar que entre el juez-espectador que, por lo visto, aoran,
totalmente desarmado e inerte frente a los mayores extravos de ls partes, cual si el proceso satisficiese um
mero interes privado y no uma altsima finalidad pblica, y el juez-dictador, que yo tambin rechazo, existe
distancia ms que suficiente como para erigir uma figura intermdia de juez-director del proceso, que es
precisamente la que supo crear Klein en Austria y la que de l adopt Chiovenda para su prdica reformadora
em Italia(ALCAL-ZAMORA Y CASTILLO, 1992, p. 102 103).
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As crticas ao instrumentalismo decorrem do processo como instrumento da jurisdio. Inserto no conceito
de direito democrtico (em sua aplicao ou justificao), o processo assegura um espao de participao
poltica a seus sujeitos. No se presta, to-somente, ao exerccio jurisdicional do Estado. Os cidados (no
processo judicial) ou seus representantes (no processo legislativo) utilizam-no para fim diverso jurisdio:
nesse aspecto, o processo meio de implementao da democracia, permitindo uma comunidade de
intrpretes do direito (ARAJO, 2003, p. 120-121).
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A obra fazzalariana apresenta ntido marco distintivo entre os institutos processuais do procedimento e do
processo, figurando referidos institutos como noes distintas, mas complementares (LEAL, 2004b, p. 261).
5
Brtas ressalta o demasiado uso da palavra provimento como sinnimo de deciso pela doutrina
brasileira, decorrente da influncia italiana. As decises, os pronunciamentos emanados dos rgos
jurisdicionais ou os chamados provimentos, sob a influncia da doutrina italiana Cf. (BRTAS, 2004a, p.
85-86).
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Quando este processualista define o processo como o procedimento realizado em contraditrio entre as
partes, ou seja, aquele procedimento em que as partes participam, em igualdade de condies, da elaborao
do provimento final, no concebendo portanto o juiz como nico responsvel pelo provimento final, vez que
autor e ru intervm em simtrica paridade na formao do convencimento, ele revela que as partes so
tambm, em certo sentido to autores da sentena quanto o juiz. Isto indica, por sua vez, que o sentido da
norma jurdica e a definio de qual norma regula um determinado caso s se revelam plenamente quando os
envolvidos participam desse discurso de aplicao. Portanto, no se pode legitimamente, em um processo
constitucional, prescindir-se das partes envolvidas (ou seja, de todos aqueles sobre quem se aplicaro as
conseqncias da deciso) na revelao do sentido da Constituio (GALUPPO, 2003, p. 63).
7
No caso brasileiro, o renascimento do direito constitucional se deu, igualmente, no ambiente de
reconstitucionalizao do pas, por ocasio da discusso prvia, convocao, elaborao e promulgao da
Constituio de 1988. Sem embargo de vicissitudes de maior ou menor gravidade no seu texto, e da
compulso com que tem sido emendada ao longo dos anos, a Constituio foi capaz de promover, de maneira
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processual, atravs do abandono dos equvocos dos respectivos modelos para a busca de um
sistema processual, democrtico-constitucional. Segundo Oliveira, no Estado Democrtico
de Direito a argumentao liberal e a argumentao de bem-estar devem ser considerados
reflexiva e criticamente, sob as condies jurdico-processuais, como perspectivas
argumentativas concorrentes (OLIVEIRA, 2004, p. 211) para se efetivar a democratizao
processual. Logo, verifica-se que a Teoria de Fazzalari se adqua ao Estado Democrtico
de Direito, uma vez que ela compreendida no papel desempenhado pelas partes, atravs
do contraditrio. Deve-se ressaltar, no entanto, que apesar do contraditrio distinguir o
processo do procedimento, para Fazzalari, o contraditrio a simtrica paridade de armas e,
portanto, no trabalhado na perspectiva de garantia constitucional decorrente da relao
Constituio8 e Processo, em que a tutela do processo efetiva-se pelo reconhecimento do
princpio da supremacia da Constituio sobre as normas processuais (BARACHO, 2008a,
p. 11).
bem sucedida, a travessia do Estado brasileiro de um regime autoritrio, intolerante e, por vezes, violento,
para um Estado democrtico de direito (BARROSO, 2006, p.99).
8
A Constituio deve ser entendida como norma dotada de todos elementos necessrios sua aplicao.
Sendo norma, ela de pronta eficcia: no depende da vontade dos Poderes Pblicos, at porque no ela
mais uma frma do que se concebeu na modernidade como Estado, mas sim algo que est voltado para a
prpria sociedade (MEYER, 2003, p. 169).
9
Segundo Brtas, h distino entre direitos e garantias fundamentais; direitos fundamentais so os direitos
humanos declarados expressamente no ordenamento jurdico-constitucional, as garantias fundamentais
compreendem as garantias processuais estabelecidas na prpria Constituio (processo constitucional) e
formadoras de um essencial sistema de proteo aos direitos fundamentais (BRTAS, 2004a, p. 111). Nesse
mesmo sentido, Vargas. Os direitos individuais so os direitos oponveis pelo homem ao Estado, visando
precipuamente proteo dos direitos liberdade, segurana, propriedade, igualdade. As garantias so
os instrumentos de efetividade desses direitos. (...) De nada valeriam os direitos fundamentais se o homem
no pudesse manejar os remdios cabveis para garantir-lhes a efetividade (VARGAS, 1992, p.33-36).
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Nesse sentido, Cordeiro Leal afirma que o contraditrio deixa de ser mero atributo do processo e passa
condio de princpio (norma) determinativo de sua prpria insero na estruturao de todos os
procedimentos preparatrios dos atos jurisdicionais (CORDEIRO LEAL, 2002, p.88).
11
A ligao necessria entre Processo e Constituio resultou em um dos movimentos mais significativos,
com repercusso em teses constitucionalistas, que levaram o Processo a ocupar o centro das garantias
constitucionais. (...) Dentro dessa experincia, resultante do movimento constitucionalista, o professor
mineiro Jos Alfredo de Oliveira Baracho se destaca em estudo pioneiro no Brasil, e no mundo, ao se dedicar
a importante pesquisa que demonstrou como o Processo passou a se consolidar como garantia constitucional
para que no houvesse nenhum prejuzo aos Direitos Fundamentais (...), confirmando, de vez, os princpios de
direito processual e a expresso Direito Processual Constitucional (DEL NEGRI, 2003, p. 101).
12
Em relao ao papel da teoria geral do processo, os instrumentalistas defendem que significativo o seu
poder de sntese indutiva do significado e diretrizes do direito processual como um sistema de institutos,
princpios e normas estruturados para o exerccio do poder (...). Teoria Geral do Processo (...) um sistema de
conceitos e princpios elevados ao grau mximo de generalizao til e condensados indutivamente a partir
do confronto dos diversos ramos do direito processual. (...) No trabalho de sntese que lhe prprio, ela j
chegou a identificar a essncia dogmtica do direito processual, nos seus quatro institutos fundamentais
(jurisdio, ao, defesa, processo), traando o conceito de cada um e, acima de tudo determinando as funes
que desempenham no sistema (CINTRA, GRINOVER, DINAMARCO, 2007, p. 68 72).
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talo Augusto Andolina, passou a definir, por volta de 1990, uma nova teoria processual denominada
modelo constitucional de processo, expresso utilizada em consonncia com a qualidade jurdica dos
princpios processuais expressos na Constituio da Repblica da Itlia de 1947 (DEL NEGRI, 2003, p.102).
14
(...) quando se fala em interpretao conforme a constituio no se est falando de interpretao
constitucional, pois no a constituio que deve ser interpretada em conformidade com ela mesma, mas as
leis infraconstitucionais (SILVA, 2005, p. 132-133). Nesse sentido, Mendes: ressalta-se, por um lado, que a
supremacia da Constituio impe que todas as normas jurdicas ordinrias sejam interpretadas em
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consonncia com seu texto (MENDES, 1999, p. 349). Ressalta-se que a unidade da constituio enquanto
viso orientadora da metdica do direito constitucional deve antepor aos olhos do intrprete, enquanto ponto
de partida bem como, sobretudo, enquanto representao do objetivo, a totalidade da constituio como um
arcabouo de normas (MLLER, 2005, p. 74-75).
15
O processo incessantemente chamado a questionar-se acerca do seu prprio grau de jurisdicionalidade e
a adequar-se ao modelo previsto pela Constituio (ANDOLINA, 1997, p. 65).
16
O modelo constitucional do processo civil assenta-se no entendimento de que as normas e os princpios
constitucionais resguardam o exerccio da funo jurisdicional. No paradigma constitucional do procedimento
jurisdicional, assume papel de relevo o juiz (BARACHO, 2008b, p. 139). Trabalha-se a necessidade de
aperfeioamento desse modelo visto que o modelo constitucional de processo um esquema geral para todos
os processos e no apenas para o processo civil e, a definio do papel do juiz deve ocorrer atravs da atuao
das partes (comparticipao) Cf. (BARROS, 2009, p. 335).
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forma sucinta ser analisada a conexo existente entre os princpios que constituem o
esquema geral de processo, quais sejam: o contraditrio, a fundamentao das decises, a
ampla argumentao e o terceiro imparcial.
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Segundo Leal, a efetividade do processo est intimamente ligada s garantias constitucionais para o
reconhecimento e fruio dos direitos. Processo, cuja efetividade no se anuncia pela boa ou m qualidade
dos servios jurisdicionais, mas pelos condicionamentos de garantias de direitos fundamentais na construo
dos procedimentos (LEAL, 1999, p. 231). Vieira tambm compreende a dependncia mtua entre Direito e
Processo, j que este efetiva aquele. O Direito depende do Processo (que lhe traz a efetivao), como o
Processo depende do Direito (que o informa e lhe dita os trmites) Cf. (VIEIRA, 1998, p. 90).
18
Ainda prevalece na Suprema Corte brasileira a ideologia da justia rpida e prodigiosa numa relao de
consumo (juiz-parte) por via de um prestao jurisdicional que s seria efetiva se fosse de pronto-socorro
jurdico a uma populao reconhecidamente rf em direitos fundamentais. Dessa forma trabalha-se uma
Constituio como normas de promessa e no estatuto de direitos institudos e j garantidos (lquidos e
certos) no plano constituinte (LEAL, 2004a, p. 73). Brtas informa que com a insero da norma do art. 5,
LXVIII na Constituio Federal, pela Emenda Constitucional n. 45, o povo tem no s o direito
fundamental jurisdio, como, tambm, o direito a que este servio pblico monopolizado e essencial do
Estado lhe seja prestado dentro de um prazo razovel. Contrape-se a este direito o dever do Estado de prestar
a jurisdio mediante a garantia de um processo sem dilaes indevidas, processos cujos atos sejam realizados
naqueles prazos fixados pelo prprio Estado nas normas de direito processual, evitando-se suas etapas
mortas (BRTAS, 2006, p. 655).
19
Brtas j nos adverte que alguma demora processual inevitvel j que advm da garantia dos prprios
princpios processuais constitucionais para uma efetiva tutela dos direitos; por isso, entende ser equivocado
pensar em uma jurisdio instantnea como justificativa para as reformas. preciso que a sociedade e os
legisladores entendam que a questo da morosidade da atividade jurisdicional no pode ser resolvida sob a
concepo esdrxula de uma cogitada jurisdio instantnea ou de uma jurisdio-relmpago, o que
impossvel existir em qualquer parte do mundo, pois alguma demora na soluo decisria sempre haver nos
processos, a fim de que possam ser efetivados os devidos acertamentos das relaes de direito e de fato
controvertidas ou conflituosas, entre os envolvidos, por meio da moderna e inafastvel estrutura normativa
(devido processo legal) e dialtica (em contraditrio) do processo, e no h outro modo racional e
democrtico de faz-lo (BRTAS, 2007, p. 219).
20
Os Direitos Fundamentais so os direitos que os cidados precisam reciprocamente reconhecer uns aos
outros, em dado momento histrico, se quiserem que o direito por eles produzidos seja legtimo, ou seja,
democrtico. Ao afirmarmos tratar-se dos direitos que os cidados precisam reconhecer uns aos outros, e no
que o Estado precisa lhes atribuir, tocamos no prprio ncleo do Estado Democrtico de Direito, que, ao
contrrio do Estado Liberal e do Estado Social, no possui uma regra pronta e acabada para a legitimidade de
suas normas, mas reconhece que a democracia no um estado, mas um processo que s ocorre pela
interpretao entre a autonomia privada e a autonomia pblica que se manifesta na sociedade civil, guardi de
sua legitimidade (GALUPPO, 2003, p. 236-237).
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repensado, em conexo com o princpio do contraditrio, uma vez que as partes construiro
a deciso atravs de uma efetiva argumentao durante o processo e no mais o juiz, como
pensou os instrumentalistas, por meio de sua atuao nica e exclusiva no processo. O
princpio da fundamentao das decises no Estado Democrtico de Direito, evita que a
sentena seja um produto volitivo subjetivo da inteligncia de um nico intrprete do
ordenamento jurdico e da Constituio, que o juiz prolator da deciso (BARROS, 2008,
p. 132). Imprescindvel, portanto, analisar a conexo entre os princpios do contraditrio e
da fundamentao das decises, para a consolidao do Estado Democrtico de Direito21,
advindo com a promulgao da Constituio Federal de 1988.
21
Com o intuito de esclarecer o significado jurdico da expresso Estado Democrtico de Direito, Brtas
demonstra sua preferncia posio doutrinria que compreende o Estado de Direito e o Estado
Democrtico como verdadeiros princpios conexos e normas jurdicas constitucionalmente positivadas.
Logo, a dimenso atual e marcante do Estado Constitucional Democrtico de Direito resulta da articulao
dos princpios do Estado Democrtico e do Estado de Direito, cujo entrelaamento tcnico e harmonioso se d
pelas normas constitucionais (Cf. BRTAS, 2004b, p. 157 158).
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desempenhavam nos cdigos era a supletiva, ou seja, a de ser fonte do Direito diante da
ausncia ou insuficincia da lei22.
22
Em resumo, a teoria dos princpios chega presente fase do ps-positivismo com os seguintes resultados
j consolidados: a passagem dos princpios da especulao metafsica e abstrata para o campo concreto e
positivo do Direito, com baixssimo teor de densidade normativa; a transio crucial da ordem jusprivatista
(sua antiga insero nos Cdigos) para a rbita juspublicstica (seu ingresso nas Constituies); a suspenso
da distino clssica entre princpios e normas; o deslocamento dos princpios da esfera jusfilosofia para o
domnio da Cincia Jurdica; a proclamao de sua normatividade; a perda de seu carter de normas
programticas; o reconhecimento definitivo de sua positividade e concretude por obra sobretudo das
Constituies; a distino entre regras e princpios, como espcies diversificadas do gnero norma, e,
finalmente, por expresso mxima de todo esse desdobramento doutrinrio, o mais significativo de seus
efeitos: a total hegemonia e preeminncia dos princpios (BONAVIDES, 2003, p. 294) Para maiores
detalhes, conferir a reconstruo da teoria dos princpios feita por BONAVIDES (2003).
23
Os princpios, em razo de sua abrangncia e generalidade e por veicularem valores, influenciam
diretamente na interpretao das demais normas/regras, determinando seu contedo. Vale dizer que todas as
regras devem ser interpretadas em consonncia com os princpios, pois so eles que determinam o contedo
das mesmas, eis que veiculam as aspiraes mximas de uma sociedade e seus valores primordiais. Os
princpios funcionam como critrio de interpretao das demais normas jurdicas. H, portanto, uma relao
de reciprocidade entre os princpios e as regras, que resulta no fato de a constituio ter que ser interpretada
de modo sistemtico (BASTOS; MEYER-PFLUG, 2005, p. 153).
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A essncia do princpio do contraditrio residiria, assim, na garantia da discusso dialtica dos fatos da
causa. Para tanto, impende estabelecer, no processo, a oportunidade de fiscalizao recproca dos atos
praticados pelas partes. A audincia bilateral, que a regra latina j traduzia audiatur et altera pars (seja
ouvida tambm a parte adversa) -, h de ser assegurada mediante a concesso de vista parte contrria dos
pedidos e alegaes formulados pela outra parte, assim como dos documentos que uma delas junte aos autos,
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a fim de que possa o ex adverso refutar os argumentos expendidos ou fazer prova contrria (MEDINA, 2004,
p. 35) .
25
Anzitutto, sono garanzie in senso formale o statico quei profili strutturali che rafforzano dallesterno - ad
es., con la rigidit delle norme costituzionali o con la adozione delle c.d. riserve di legge - la stabilit e
lopponibilit dei principi o dei diritti garantiti, nei confronti di qualsiasi potere ordinario dello Stato, nonch
la loro tendenziale immodificabilit nel tempo. Sono, invece, garanzie in senso attuativo e dinamico quegli
strumenti giurisdizionali che siano specificamente previsti - avanti ad organi di giustizia costituzionale od
internazionale - per assicurare condizioni effettive di godimento a qualsiasi diritto attibuito o riconosciuto da
quelle norme fondamentali (COMOGLIO, 1998, p. 100 101).
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Ogni processo si svolge nel contraddittorio tra le parti, in condizioni di parit, davanti a giudice terzo e
imparziale.
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Segundo Oliveira o processo procedimento discursivo, participativo, que garante a gerao da deciso
participada (OLIVEIRA, 2001, p. 198).
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Art. 93 ...
IX todos os julgamentos dos rgos do Poder
Judicirio sero pblicos, e fundamentadas todas as
decises, sob pena de nulidade, podendo a lei limitar a
presena, em determinados atos, s prprias partes e a
seus advogados, ou somente a estes, em casos nos quais
a preservao do direito intimidade do interessado no
sigilo no prejudique o interesse pblico informao;
(Redao dada pela Emenda Constitucional n 45, de
2004)
O princpio da fundamentao , portanto, uma garantia constitucional que desde a
Declarao dos Direitos do Homem e do Cidado de 1789, produzida pela Revoluo
Francesa, resguarda a sociedade contra o autoritarismo e o arbtrio que se manifestavam em
nome da lei (GONALVES, 1992, p. 167). Essa garantia oportuniza o controle das
decises pelas partes, j que ao serem proferidas pelos rgos jurisdicionais devero estar
fundamentadas em argumentos jurdicos. Essas decises devem ser o produto da
argumentao das partes e no da interpretao nica e subjetiva do juiz, sob pena de
controle de constitucionalidade e interposio de recursos.
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Feita a comparao, constata-se que no direito brasileiro esse princpio tem respaldo
constitucional (art. 93, IX da Constituio Federal de 1988) e infraconstitucional (arts. 165
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e 458 do Cdigo de Processo Civil, art. 381 do Cdigo de Processo Penal e art. 438 do
Cdigo de Processo Penal militar), assemelhando-se, portanto, ao ordenamento italiano
(BRTAS, 2005, p. 149). Necessrio, compreender o contedo dessa garantia
constitucional. O princpio da fundamentao das decises garante uma deciso
fundamentada ou justificada atravs de argumentos jurdicos, no podendo o juiz utilizar
argumentos metajurdicos ou suas convices pessoais como se ele fosse o intrprete
exclusivo no processo.
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Essa conexo existente entre esses princpios ser demonstrada atravs da anlise de
uma deciso amplamente conhecida e divulgada pela mdia, qual seja, a deciso do juiz da
1 Vara Criminal e de Menores da comarca de Sete Lagoas/MG proferida nos autos n.
0672.06.226.183-5/07, em que o juiz em sua fundamentao, utilizou-se de argumentos
religiosos para demonstrar a inconstitucionalidade da matria da lei 11.340/06,
popularmente conhecida como Lei Maria da Penha, j que somente resguarda a mulher
(BARROS, 2008, p. 138).
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Para que haja uma aceitabilidade racional da deciso, esta deve se fundar em
argumentos jurdicos decorrentes do contraditrio entre as partes. O pronunciamento
jurisdicional, em anlise, demonstra que a argumentao utilizada meramente religiosa,
advinda da convico do juiz, do seu subjetivismo. Trata-se a sentena de um monlogo
judicial e no de um dilogo entre as partes (BARROS, 2008, p. 139). Ainda que o juiz
tenha fundamentado a deciso, ela no aceitvel, porque no produto do contraditrio,
j que as partes no construram e nem influenciaram na deciso, tornando-se esta uma
surpresa aos afetados por ela. A fundamentao das decises pressupe a existncia de um
contraditrio efetivo. Ao passo que o contraditrio pressuposto para uma fundamentao
das decises racional e legtima. A conexo entre esses princpios decorre dessa
indissociabilidade.
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A sentena proferida pelo juiz em relao Lei Maria da Penha foi um ato isolado
de inteligncia, como se ele fosse o nico intrprete no processo. Verifica-se que nesse
processo, o contraditrio foi simplesmente a bilateralidade de audincia, o simples dizer e
contradizer, sem que a argumentao construda pelas partes seja condicionante para o juiz,
no momento de prolatar a deciso. Por isso, as crticas ao instrumentalismo, ao
contraditrio esttico e ao subjetivismo do juiz (juiz como super-parte), que deve
realizar os escopos metajurdicos atravs do processo.
5. CONCLUSO
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REFERNCIAS BIBLIOGRFICAS:
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