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GUA DE LLENADO DE

LA FICHA TECNICA
Gua de llenado de la ficha tcnica

INDICE

Evaluacin Socioeconmica: nivel Ficha Tcnica ....................................................... 3

Elaboracin de ficha tcnica ............................................................................... 6

Llenado de la Ficha tcnica ................................................................................. 7

I.- Informacin general del PPI ........................................................................................... 7

II.- Alineacin Estratgica ................................................................................................. 12

III.- Anlisis de la Situacin Actual..................................................................................... 14

IV.- Anlisis de la Situacin Sin Proyecto ............................................................................ 17

V.- Alternativas de Solucin .............................................................................................. 19

VI.- Anlisis de la Situacin con Proyecto ........................................................................... 21

VII.- Identificacin y Cuantificacin de Costos y Beneficios .................................................. 26

VIII.- Estudios de Preinversin .......................................................................................... 28

Consideraciones Generales................................................................................................ 29

Anexo I Situacin con Proyecto ........................................................................................ 31

Figuras ............................................................................................................... 36

Tablas ................................................................................................................ 36

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Evaluacin Socioeconmica: nivel Ficha Tcnica

El presente documento se realiza con la finalidad de explicar, de manera clara y sencilla, el proceso
para la elaboracin de la Evaluacin Socioeconmica a travs de una Ficha Tcnica.

Existen muchas definiciones de lo que es una Evaluacin Socioeconmica, pero para efectos de este
manual se tomar en cuenta la dada por la Secretara de Hacienda y Crdito Pblico (SHCP), en la que
se estipula que la Evaluacin Socioeconmica es:

La evaluacin del programa o proyecto desde el punto de vista de la sociedad en su conjunto, con el objeto
de conocer el efecto neto de los recursos utilizados en la produccin de los bienes o servicios sobre el
bienestar de la sociedad. Dicha evaluacin debe incluir todos los factores del programa o proyecto, es decir,
sus costos y beneficios independientemente del agente que los enfrente. Ello implica considerar
adicionalmente a los costos y beneficios directos, las externalidades y los efectos indirectos e intangibles que
se deriven del programa o proyecto 1.

Como se puede leer en el prrafo anterior, al elaborar una Evaluacin Socioeconmica es necesario
identificar todos los efectos que producir el Proyecto o Programa de Inversin (PPI) en caso de que se
ejecute, con el fin de determinar si es socialmente rentable, es decir, que los beneficios para la
sociedad sean mayores que los costos de su realizacin.

El objetivo es hacer eficiente el gasto pblico, disminuyendo la incertidumbre por medio de estudios y
evaluaciones, lo que conlleva a invertir en PPIs que generen mayor bienestar para la poblacin.

Es por esto, que el Banco de Proyectos Jalisco, al igual que la SHCP, establece 5 tipos diferentes de
estudios, divididos en 3 niveles de evaluacin; el cual ser determinado por el tipo de programa o
proyecto que se desea realizar (ver Tabla 1 y 2) y los montos de inversin solicitados para su ejecucin
(ver Tabla 3). Por lo que resulta de suma importancia conocer el tipo de estudio que se tiene que
realizar para determinado PPI.

Tabla 1. Clasificacin de los tipos de proyectos dado por la SHCP.

TIPO DE PROYECTO TIPO DE OBRA SECTORES


Infraestructura Econmica Construccin, adquisicin y ampliacin de a. Agua
activos fijos para la produccin de bienes y b. Comunicaciones y transportes
servicios c. Electricidad
Infraestructura productiva de largo plazo d. Hidrocarburos
(PIDIREGAS) e. Turismo
Obras de rehabilitacin y mantenimiento para
aumentar la vida til o la capacidad original
de activos fijos
Infraestructura Social Construccin, adquisicin y ampliacin de a. Educacin
activos fijos b. Ciencia y tecnologa
c. Cultura
d. Deportes
e. Salud
f. Seguridad social
g. Urbanizacin y vivienda

1 SHCP, Lineamientos para la elaboracin y presentacin de los anlisis costo y beneficio de los programas y proyectos de inversin, 30 Diciembre 2013.

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TIPO DE PROYECTO TIPO DE OBRA SECTORES


h. Asistencia social
Infraestructura Construccin, adquisicin y ampliacin de a. Seguridad nacional,
Gubernamental activos fijos b. Seguridad pblica y
c. Procuracin de justicia
d. Otros relacionados con el
desarrollo econmico y social
distintos de los anteriores
Inmuebles Construccin, adquisicin y ampliacin de Gubernamental, Oficinas
inmuebles destinados a oficinas administrativas, administrativas
incluidas operaciones con el esquema de
arrendamiento financiero
Otros Proyectos de Inversin Cualquiera del tipo incluido en las No identificados en las
clasificaciones anteriores clasificaciones anteriores.
Fuente: Elaboracin propia con datos de los Lineamientos para la elaboracin y presentacin de los anlisis costo y beneficio de los
programas y proyectos de inversin, SHCP 30 Diciembre 2013.

Tabla 2. Clasificacin de los tipos de los programas dados por la SHCP.

Tipo de Programa Tipo de operacin u obra Objeto de destino


Adquisiciones Compra de bienes muebles que no estn Vehculos
asociados con proteccin civil Mobiliario para oficinas
Bienes informticos
Equipo diverso
Mantenimiento Conservacin o mantenimiento de los activos Activos fijos
existentes en condiciones adecuadas de Bienes inmuebles
operacin y que no implican un aumento en la
vida til o capacidad original de dichos activos
para la produccin de bienes y servicios
Reparaciones y remodelaciones (Que no se
encuentren relacionados con proteccin civil)
Adquisiciones de proteccin Compra de bienes muebles Extintores
civil Detectores de humo
Detectores de gas
Entre otros
Mantenimiento de proteccin Conservacin o mantenimiento de los activos Salvaguardar la vida, integridad y
civil existentes en condiciones adecuadas de salud de la poblacin, as como sus
operacin y que no implican un aumento en la bienes; la infraestructura, la planta
vida til o capacidad original de dichos activos productiva y el medio ambiente
para la produccin de bienes y servicios
Reparaciones y remodelaciones
Estudios de preinversin Realizacin de estudios necesarios para que una Estudios de preinversin
dependencia o entidad tome la decisin de
realizar un programa o proyecto de inversin.
Ambiental Acciones cuyo objeto principal sea la Gestin ambiental
conservacin y proteccin de los recursos Ordenamiento ecolgico
naturales y del ecosistema, la preservacin de la Educacin y conocimientos para la
biodiversidad, la mitigacin de los efectos sustentabilidad ambiental
derivados de las actividades humanas sobre el
medio ambiente, la restauracin del equilibrio
ecolgico, as como aquellas encaminadas a la
prevencin, control y reversin de los procesos
que generan contaminacin con efectos adversos
a la poblacin.
Otros programas de inversin Erogaciones de gasto de capital no identificadas Erogaciones de gasto de capital no
en las clasificaciones anteriores. identificadas en las clasificaciones
anteriores.

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Fuente: Elaboracin propia con datos de los Lineamientos para la elaboracin y presentacin de los anlisis costo y beneficio de los
programas y proyectos de inversin, SHCP 30 Diciembre 2013.

Una vez identificado el tipo de Programa o Proyecto que se pretende realizar, lo siguiente es calcular el
Monto total de inversin (tomando en cuenta los impuestos correspondientes, es decir, el IVA). De esta
manera ser posible conocer el tipo de estudio que se requiere para la presentacin del PPI al Banco de
Proyectos Jalisco.

Tabla 3. Estudio requerido por monto y tipo de PPI dado por la SHCP.

Estudio requerido Monto total de inversin Tipo de PPI


Ficha tcnica Hasta 50 mdp Proyectos y otros programas de inversin
Hasta 150 mdp Programas de adquisiciones
Programas de mantenimiento
Programas de adquisiciones de Proteccin Civil
Programas de mantenimiento de Proteccin Civil

Sin importar el monto total de Estudios de preinversin


inversin
Anlisis costo-beneficio Mayor a 50 mdp y hasta 500 Proyectos y otros programas de inversin
simplificado mdp
Mayor a 150 mdp y hasta 500 Programas de adquisiciones
mdp Programas de mantenimiento
Programas de adquisiciones de Proteccin Civil
Programas de mantenimiento de Proteccin Civil
Anlisis Costo-beneficio Mayor a 500 mdp Programas y Proyectos de inversin
Sin importar el monto total de Proyectos de infraestructura productiva de largo
inversin plazo
Sin importar el monto total de Programas y proyectos de inversin distintos que
inversin determine la SHCP
Anlisis Costo eficiencia Mayor a 50 mdp y hasta 500 Proyectos y otros programas de inversin (cuyos
simplificado mdp beneficios no sean cuantificables o de difcil
cuantificacin).
Mayor a 150 mdp y hasta 500 Programas de adquisiciones
mdp Programas de mantenimiento
Programas de adquisiciones de Proteccin Civil
Programas de mantenimiento de Proteccin Civil
(Cuyos beneficios no sean cuantificables o de
difcil cuantificacin).
Anlisis Costo-eficiencia Mayor a 500 mdp Programas y Proyectos de Inversin (cuyos
beneficios no sean cuantificables o de difcil
cuantificacin).
Fuente: Elaboracin propia con datos de los Lineamientos para la elaboracin y presentacin de los anlisis costo y beneficio de los
programas y proyectos de inversin, SHCP 30 Diciembre 2013.

La experiencia dicta que la mayora de los PPIs que se presentan tienen un monto de inversin menor a
50 millones de pesos, de manera que el estudio ms utilizado es la Ficha Tcnica, por lo que este
documento se enfoca a explicar la elaboracin de la misma.

Esta se define como la descripcin detallada de la problemtica o necesidades a resolver con el PPI, as
como las razones para elegir la solucin presentada. El formato utilizado se divide en las siguientes
secciones:

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Informacin general del PPI: Nombre y tipo de PPI, fuentes de financiamiento, calendario y monto
estimado de inversin, horizonte de evaluacin y localizacin geogrfica con coordenadas decimales.

Alineacin estratgica con el Plan Nacional de Desarrollo (PND), Plan Estatal de Desarrollo (PED),
Planes Regionales de Desarrollo (PRD), Plan Municipal de Desarrollo (PMD) y cualquier otro instrumento
de planeacin relacionado (Programas sectoriales, Planes Institucionales, Planes de Desarrollo Urbano,
etc).

Anlisis de la situacin actual: Descripcin y cuantificacin de la oferta y demanda actual de bienes y


servicios relacionados; la interaccin entre estas dos determinar la problemtica que se pretende
solucionar.

Anlisis de la situacin sin proyecto: Especificacin de optimizaciones, entendidas como medidas


administrativas o de bajo costo (menores al 10% del monto total del PPI), que puedan contribuir a
optimizar la situacin actual; estimar la oferta y demanda considerando las optimizaciones identificadas.

Justificacin de la alternativa de solucin seleccionada: Descripcin de alternativas que resuelvan la


problemtica seleccionada, cuantificacin de sus costos y la descripcin de criterios utilizados para
determinar la alternativa ms conveniente.

Anlisis de la situacin con proyecto: Descripcin del PPI y sus componentes (aspectos tcnicos, legales
y ambientales ms importantes), as como su localizacin geogrfica con coordenadas georeferenciadas;
estimacin de la oferta y demanda bajo el supuesto de que el PPI se lleve a cabo.

Identificacin, cuantificacin y valoracin de costos y beneficios: Deben estar relacionados con la


implementacin del PPI tanto en la etapa de ejecucin como de operacin (aquellos PPI de
infraestructura econmica con un monto total de inversin mayor a 30 millones y hasta 50 millones de
pesos, debern calcular los indicadores de rentabilidad necesarios para determinar su conveniencia
socioeconmica).

Los estudios de preinversin debern integrar el contenido descrito en los incisos (a), (b) y (c) del
presente listado. A su vez debern sealar nombre, tipo, descripcin y vigencia del estudio; fecha
estimada y justificacin de su realizacin, as como el monto estimado de inversin del mismo.

Elaboracin de ficha tcnica

La ficha tcnica consiste en un anlisis a nivel de conceptualizacin en el cual se describe


detalladamente la problemtica a resolver o la oportunidad por aprovechar con el PPI, as como la
justificacin de la alternativa de solucin seleccionada.

Se aplica para los proyectos de inversin con monto igual o inferior a 50 millones de pesos. Cuando el
monto total de inversin de un proyecto de infraestructura econmica sea mayor a 30 millones de pesos
y hasta 50 millones de pesos, se debern calcular los indicadores de rentabilidad correspondientes para
determinar la conveniencia socioeconmica de llevar a cabo el proyecto.

Para los programas de inversin se aplica para aqullas propuestas con monto igual o inferior a 150
millones de pesos.

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Llenado de la Ficha tcnica

I.- Informacin general del PPI

En la Figura 1 se muestra el primer apartado de la ficha tcnica y a continuacin se hace una


descripcin detallada de los campos a llenar:

Figura 1. I Informacin general del PPI.

2 1

4 3

7 8

Para facilitar el llenado de la ficha, tomaremos como referencia un proyecto que ya cuenta con el
registro ante la SHCP elaborado por el Centro SCT Jalisco.

Tipo de registro a realizar (proyecto de inversin o estudios de pre-inversin).

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El proyecto que se utilizar como ejemplo se refiere a la modernizacin del tramo carretero Manuel M.
Valadez-San Diego de Alejandra, por lo cual se deber marcar el recuadro que dice PPI.

Nombre del programa o proyecto de inversin.- En este rengln se debe especificar claramente el
nombre del proyecto, iniciando la redaccin con un sustantivo derivado de un verbo (Ej. Construccin,
rehabilitacin, modernizacin, etc.), el objeto en el cual se realizar la accin (Ej. carretera Manuel M.
Valadez- San Diego de Alejandra) y concluir con la ubicacin del proyecto sealando el tramo (del
tramo 40+100 al 46+200 en el municipio de San Diego de Alejandra en el Estado de Jalisco). En el
apartado de Unidad Responsable, sealar la Secretara o municipio que propone el proyecto.

El nombre completo del proyecto que se desarrolla como ejemplo es: Modernizacin del camino Manuel
M. Valadez - San Diego de Alejandra del tramo 40+100 al 46+200 en el municipio de San Diego de
Alejandra en el Estado de Jalisco.

Sub-clasificacin del proyecto o programa de inversin.


Ej. La sub-clasificacin para este programa fue de camino rural
Tipo de proyecto de inversin a realizar (se elige solo una opcin de la Tabla 4).
En proyectos carreteros como es el ejemplo que se desarrolla el tipo de infraestructura es econmica ya
que el proyecto forma parte del sector comunicaciones y transportes. Para cualquier otro proyecto es
necesario verificar al sector al que pertenece para identificar el tipo de infraestructura al que se refiere.
En la tabla 4 se muestra la clasificacin establecida por la SHCP.

Tabla 4. Clasificacin del tipo de Proyecto

Tipo de proyecto Tipo de obra Sector


Infraestructura Econmica Construccin, adquisicin y Agua,
ampliacin de activos fijos para la Comunicaciones y transportes
produccin de bienes y servicios Electricidad,
Infraestructura productiva de largo Hidrocarburos
plazo (PIDIREGAS) Turismo
Obras de rehabilitacin y
mantenimiento para aumentar la
vida til o la capacidad original
de activos fijos
Infraestructura Social Construccin, adquisicin y a. Educacin
ampliacin de activos fijos b. Ciencia y tecnologa
c. Cultura
d. Deportes
e. Salud
f. Seguridad social
g. Urbanizacin y vivienda
h. Asistencia social
Infraestructura Construccin, adquisicin y a. Seguridad nacional,
Gubernamental ampliacin de activos fijos b. Seguridad pblica y
c. Procuracin de justicia
d. Otros relacionados con el
desarrollo econmico y social,
distintos de los anteriores

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Tipo de proyecto Tipo de obra Sector


Inmuebles Construccin, adquisicin y Gubernamental, Oficinas
ampliacin de inmuebles administrativas
destinados a oficinas
administrativas
Incluidas operaciones con el
esquema de arrendamiento
financiero
Adquisiciones Compra de bienes muebles a. Vehculos
b. Mobiliario para oficinas
NOTA IMPORTANTE: No asociada c. Bienes informticos,
a Proyectos de inversin. d. Equipo diverso.
Mantenimiento Conservacin o mantenimiento de a. Activos fijos
los activos existentes en condiciones b. Bienes inmuebles
adecuadas de operacin y que no
implican un aumento en la vida til NOTA IMPORTANTE: puede tratarse
o capacidad original de dichos inclusive de activos fijos e inmuebles
activos para la produccin de de obra pblica o asociados a ella.
bienes y servicios
Reparaciones y remodelaciones.
Otros Proyectos y programas de Cualquiera del tipo no incluido en No identificados en las clasificaciones
Inversin las clasificaciones anteriores Erogaciones asociadas a gasto de
Erogaciones asociadas a gasto de capital, no identificadas en las
capital no identificadas en las clasificaciones anteriores
clasificaciones anteriores
Fuente: Elaboracin propia con datos de los Lineamientos para la elaboracin y presentacin de los anlisis costo y beneficio de los
programas y proyectos de inversin, SHCP 30 Diciembre 2013.

Monto total de inversin con Impuesto al Valor Agregado (IVA), sin IVA y el monto estimado para
estudios incluyendo IVA (cuando aplique). Es importante mencionar el monto total de la inversin,
representa el monto presupuestal de la accin, en tanto que el monto de inversin sin IVA, es el que se
utiliza para la evaluacin, ya que los impuestos en la evaluacin socioeconmica se consideran
transferencias entre los actores econmicos.
En el ejemplo, el monto de inversin con IVA para su registro es de: $ 31720,000.00 y el monto de
inversin sin IVA para la evaluacin es de: $ 27,344,827.59
En esta seccin debe sealar las diferentes fuentes de financiamiento (Estatal, Federal, Municipal,
Privado, etc.) que se estn gestionando para la realizacin del proyecto, el porcentaje y el importe de
cada uno.
Para este ejemplo el financiamiento solicitado fue del 100% de recursos fiscales federales y que
representa la totalidad del monto total de inversin, como se muestra en la tabla 5.

Tabla 5. Fuentes de financiamiento del proyecto.

Origen Porcentaje (%) Monto (incluye IVA)


Recursos fiscales 100 $ 31,720,000.00

Total 100 $ 31,720,000.00


Fuente: Elaboracin propia.

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En el bloque del horizonte de evaluacin, se considera tanto el tiempo requerido para la inversin, como
la vida til estimada para que el proyecto se encuentre en operacin, de tal manera que para sealar
el periodo de inversin se debe especificar la fecha de inicio y trmino del proyecto, mientras que para
la vida til se debe realizar una estimacin expresada en aos de lo que se espera el proyecto se
encuentre en funcionamiento una vez concluida la inversin.
Para el ejemplo del tramo carretero Manuel M. Valadez - San Diego de Alejandra su fecha de inicio
estimada fue enero del ao 2015 y su fecha de trmino diciembre 2016 y la vida til del proyecto
estimada es de 29 aos.
En este apartado se establece el recurso del monto total que se espera invertir por cada ao, incluyendo
el IVA. En el proyecto que se presenta como ejemplo se espera invertir en 2015 $10 mdp y en 2016
$21.72 mdp como se muestra en la tabla 6.

Tabla 6. Fuentes de financiamiento del proyecto.

Calendario de inversin

Ao Monto (incluye IVA)

2015 $ 10,000,000.00

2016 $ 21,720,000.00

Total $ 31,720,000.00
Fuente: Elaboracin propia.

Figura 2. Localizacin geogrfica del PPI.

En el bloque de localizacin geogrfica del proyecto se debe mencionar su ubicacin, sealando el


Estado y los municipios, las coordenadas geogrficas decimales para fines de georeferenciacin e incluir
un mapa de ubicacin.

En el proyecto de ejemplo se menciona que la ubicacin del proyecto carretero es:


Este camino se ubica en la regin Noroeste del Estado de Jalisco en los Municipios de San Diego de
Alejandra y Arandas. Las coordenadas del camino Manuel M. Valadez - San Diego de Alejandra son:

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Km 40+100, ubicado a 2.7 kilmetros pasando la comunidad de Casas Blancas, en las Coordenadas
Gradientes Decimales: Latitud 20.914308 y Longitud -102.043972, con una altitud de 1,819 msnm.
Las Coordenadas Gradientes son: Latitud 2054'51.51"N y Longitud 102 2'38.30"O.
Km 46+200, ubicado a 5.6 kilmetros antes de llegar al Municipio de San Diego de Alejandra en las
Coordenadas Gradientes Decimales: Latitud 20.948825 y Longitud -102.026219, con una altitud de
2,079 msnm. Las Coordenadas Gradientes son: Latitud 2056'55.77"N y Longitud 102 1'34.39"O.
En la segunda parte se tiene un espacio en la ficha donde se puede adjuntar un mapa que facilite la
ubicacin del proyecto. En la figura 3 se presenta el mapa de ubicacin del proyecto ejemplo.

Figura 3. Localizacin geogrfica del tramo Manuel M. Valadez-San Diego de Alejandra

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II.- Alineacin Estratgica

En la Figura 4 se muestra el apartado de Alineacin Estratgica y en donde se debe vincular el proyecto


con los instrumentos de planeacin, tales como: Plan Nacional, Plan Estatal, Regionales y Municipal de
Desarrollo, as como con los Programas Sectoriales y Planes Institucionales
Institucionales que correspondan. As mismo
se relaciona el proyecto con otros proyectos con los cuales se complemente o se relacione el proyecto
propuesto.

Figura 4. II Alineacin Estratgica


10 11 12

13
14

Programas relacionados.- Deber detallar los instrumentos de planeacin con los cuales el PPI se
vincula en los diferentes niveles de gobierno (Nacional,
(Nacional, Estatal, Regional y/o Municipal);
Municipal) se debe
expresar en la primer columna el nombre del instrumento de planeacin (por ejemplo Plan Nacional de
Desarrollo).

Objetivos/Estrategias.- En la segunda columna se redactan los objetivos y estrategias


estrategia del instrumento
de planeacin respectivo.

Lneas de accin.- En la tercera columna se redactan las lneas de accin que se desprenden del
instrumento de planeacin y que se relacionan directamente con los objetivos y estrategias al cual se
vincula el proyecto.

En el caso del proyecto carretero que se viene desarr


desarrollando
ollando se relacion con cuatro instrumentos de
planeacin (Plan Nacional de Desarrollo, Programa Nacional de Infraestructura, Programa Sectorial de
Comunicaciones y Transportes y Programa de Caminos Rurales y Alimentadores) y de los cuales se
muestra como ejemplo la alineacin con el Plan Nacional de Desarrollo 2013-2018
2013 2018 en la tabla 7.

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Tabla 7. Alineacin Estratgica (Ejemplo).

Programa(s) Relacionado(s) Objetivo(s) /Estrategia(s) Lneas de Accin


Plan Nacional de Desarrollo Ej: Contar con una infraestructura de Fomentar que la construccin de nueva
2013 - 2018 transporte que se refleje en menores infraestructura favorezca la integracin
costos para realizar la actividad logstica y aumentar la competitividad
econmica. derivada de una mayor interconectividad.
Evaluar las necesidades de infraestructura
Estrategia: Modernizar, ampliar y a largo plazo para el desarrollo de la
conservar la infraestructura de los economa, considerando el desarrollo
diferentes modos de transporte, as regional, las tendencias demogrficas, las
como mejorar su conectividad, bajo vocaciones econmicas y la conectividad
criterios estratgicos y de eficiencia. internacional, entre otros. Consolidar y/o
modernizar los ejes troncales transversales
y longitudinales estratgicos y concluir
aquellos que se encuentren pendientes.
Mejorar y modernizar la red de caminos
rurales y alimentadores.
Conservar y mantener en buenas
condiciones los caminos rurales de las
zonas ms marginadas del pas.
Modernizar las carreteras interestatales.
Llevar a cabo la construccin de
libramientos, incluyendo entronques,
distribuidores y accesos.
Fuente: Elaboracin propia.

Programas o proyectos complementarios o relacionados.- En este bloque debe mencionar el nombre


de los proyectos o programas que actualmente se estn ejecutando o estn por ejecutarse y con los
cuales el PPI propuesto tiene relacin o se complementa logrando una sinergia en los resultados
esperados. En la columna de proyecto debe redactar el nombre del programa o proyecto con el que se
relaciona.
Relacin.- En esta columna debe explicar la manera en que el proyecto se vincula con el programa o
proyecto complementario. En el ejemplo del proyecto carretero, este se relaciona con el Programa de
Empleo Temporal (PET) el cual ofrece una remuneracin econmica a personas de 16 aos o ms que
participen en la ejecucin de la obra. En la tabla 8 se presenta el ejemplo completo.

Tabla 8. Alineacin Estratgica (Ejemplo).

Proyecto Relacin
Programa de Empleo Temporal (PET) Proporciona a hombres y mujeres de 16 aos de edad o ms apoyos
temporales en su ingreso para afrontar los efectos de una baja
demanda de mano obra, como contra prestacin por su participacin
en la ejecucin de esta obra que contribuye al mejoramiento de las
condiciones comunitarias.
Fuente: Elaboracin propia.

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III.- Anlisis de la Situacin Actual

En la Figura 5 se muestra el tercer


cer apartado de la pestaa de la Situacin Actual de la ficha tcnica y
que se refiere especficamente al anlisis de la situacin actual, en donde se debe explicar la
problemtica identificada, la oferta actual de bienes y servicios del rea de influencia y la demanda de
los consumidores. A continuacin se hace una descripcin detallada de los campos a llenar:

Figura 5.
5 III Anlisis de la Situacin Actual

15

16

17 18

19

Descripcin clara de la problemtica existente en la zona de influencia del PPI.


PPI Es un paso fundamental
en el proceso de planeacin: primero se identifica la problemtica y despus se determina la solucin a
este problema. Se hace una descripcin minuciosa del problema que se busca solucionar con el
programa
ograma o proyecto de inversin. En general los tipos de problemticas son: altos costos de provisin
de un bien o servicio, falta o escasez del bien o servicio, aprovechamiento de una oportunidad de
desarrollo o la combinacin de los anteriores.

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Figura 6.
6 Descripcin de la problemtica
tica (Ejemplo).

Descripcin de la problemtica
La problemtica est dada por las bajas velocidades de los usuarios y los elevados tiempos de
recorrido, consecuencia de las fallas en la estabilidad del camino, la concentracin de agua que
ocasiona problemas de erosiones, esto en terreno lomero. Lo anterior
anterior provoca que los usuarios incurran
en los altos costos generalizados de viaje y aumente la probabilidad de concurrencia de accidentes.

Aunado a las condiciones de transitabilidad antes descritas, se suma la problemtica de la dificultad de


transporte de mercancas y personas de las poblaciones de; San Diego de Alejandra, Arandas, Manuel
Martnez Valadez, Casas Blancas, Canales, El Pitahayo y El Salto de Nogales, as como el acceso a
bienes y servicios bsicos como son: salud y educacin principalmente,
principalmente, reflejndose en la calidad
cal de
vida de los pobladores.

Este camino conecta a los Municipios de Arandas y San Diego de Alejandra y a las comunidades de:
Casas Blancas, Canales, El Pitahayo, El Salto de Nogales y Manuel Martnez Valadez. Es importante
im
mencionar que el tramo anterior al kilometro 40+100 (Arandas) y el tramo posterior al kilometro
46+200 (San Diego de Alejandra), se encuentra actualmente modernizado y cuenta con un ancho de
calzada de 7.0 metros, el tramo solicitado del kilometr
kilometroo 40+100 al 46+200 actualmente cuenta con un
ancho de calzada de 6.0 metros, por lo anterior solo se solicita la modernizacin del tramo 40+100 al
46+200, para uniformizar el ancho de calzada en todo el camino.

Fotografas.- Se cuenta con el espacio para


para anexar fotografas que evidencien la problemtica
sealada en el punto anterior. A continuacin se muestran las fotografas que se adjuntaron en el
proyecto de ejemplo.

Anlisis de la oferta.- En este apartado se debe incluir, una desc descripcin


ripcin de la capacidad de
produccin, suministro y cantidad disponible de bienes o servicios en las condiciones actuales.
actuales En el caso
de carreteras se debe mencionar las condiciones actuales, las caractersticas fsicas y geomtricas como
son tipo de superficie, ndicee de rugosidad internacional (IRI), nmero de carriles, pendientes, grados de
curvatura y altitud, entre otros puntos.

Anlisis de la demanda.- Es necesario identificar la cantidad requerida por unidad de tiempo de los
bienes o servicios por parte de la poblacin objetivo. En el caso de proyectos carreteros, la demanda
est definida por el aforo vehicular y se debe determinar la composicin (vehculo particular, de carga,
autobuses y camiones articulados entre otros), la tasa de crecimiento, el comportam
comportamiento histrico que ha
presentado, estacionalidad (vacaciones, entre semana, etc.),
etc ), congestin o no (horas y das pico y valle) y
la tasa de ocupacin vehicular (nmero de personas en promedio por vehculo).

El anlisis de la oferta y demanda se deber realizar


realizar con base en informacin objetiva y confiable
proveniente del trabajo de campo bsico o de fuentes secundarias (documentos de proyectos similares,

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informacin de INEGI, SCT, etc.) que debern especificarse en la ficha. En la figura 7 se muestra la
oferta y demanda del ejemplo:

Figura 7. Anlisis de la oferta y demanda (Ejemplo).

Anlisis de la oferta Anlisis de la demanda


El camino actual se cataloga como un camino El volumen de trnsito de vehculos diarios es de 350
rural, que de acuerdo a sus caractersticas y se considera adecuado, ya que de conformidad al
geomtricas, se clasifica como un camino tipo "D"
criterio recomendado por el Instituto Mexicano del
a nivel de terracera en muy malas condiciones.
Transporte en su Publicacin Tcnica 147, en la que
seala que un camino rural con trnsito diario
A continuacin se describen sus principales mayor a los 100 vehculos, deber considerarse
caractersticas; para ser modernizado, ya que los volmenes de
Longitud total: 6.1 Km trnsito para los que se propone tal modernizacin
Tipo de terreno: Lomero. oscila entre los 100 y 550 vehculos, con una
Nmero de carriles: 2 composicin vehicular de 25.0% automviles, 4.0%
Ancho de calzada: 6.0 m. autobuses y 71.0% camiones. Para efectos del
Ancho de Corona: 6.0 m. presente proyecto, se utiliz la tasa de crecimiento
Acotamientos: No. en la demanda del 2.00% anual.
Estado fsico: Malo.
Velocidad de operacin: 21.0 km/h
Tiempo de recorrido: 17 min.
IRI: 12

Variables relevantes.- Es necesario identificar las variables relevantes que permitan evaluar y
monitorear el impacto y los beneficios del proyecto, a partir de la problemtica descrita. Por ejemplo:
vehculos en una carretera, servicios mdicos, agua tratada, etc.
Se debe mencionar el concepto y la situacin actual de la variable, es decir, la cantidad de vehculos
que circulan, el nmero de pacientes atendidos, el volumen del agua tratada. En la tabla 9 se muestra
las variables relevantes del ejemplo de proyecto carretero que se viene desarrollando.

Tabla 9. Variables relevantes (Ejemplo).

Concepto Situacin Actual


Aforo vehicular 350 vehculos diarios
Tiempo de recorrido 17 minutos
Velocidad de operacin 21 km / h
Fuente: Elaboracin propia.

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Gua de llenado de la ficha tcnica

IV.- Anlisis de la Situacin Sin Proyecto

En la Figura 8 se muestra el cuarto apartado de la ficha tcnica y que se encuentra en la pestaa del
Situacin Sin Proyecto. En este se debe identificar y explicar las posibles optimizaciones que se puedan
implementar en la situacin
in actual y que permite lograr la mejor capacidad instalada posible y llegar a
una situacin actual optimizada. As mismo, se tiene que plantear la oferta y demanda que se tendr
una vez implementada la optimizacin y realizar una proyeccin de las misma
mismas durante el horizonte de
evaluacin.

Figura 8
8. IV Anlisis de la Situacin Sin Proyecto

21
20

22 23

Medida de optimizacin.- La optimizacin en un proyecto se define como medidas administrativas o de


bajo costo que contribuyen a mejorar la situacin actual y que aminoran la problemtica identificada.
Lo que se busca es no atribuir beneficios al proyecto que no le corresponden, ya que estos se pueden
obtener al realizar la optimizacin. SSuu costo no debe ser mayor al 10% del monto total de inversin del
PPI.

Algunos ejemplos de optimizacin sonson: en un proyecto carretero, dar mantenimiento tapando baches, en
una autopista de peaje, aumentar o disminuir la tarifa para modificar los viajes de los usuarios para
disminuir la congestin,, en un proyecto educativo la instauracin de un turno vespertino en una escuela
que viene operando slo
lo con turno matutino, en
en un centro de salud, ampliar el horario de atencin,
atenci etc.
Descripcin de la medida de optimizacin.
optimizacin.- Se debe explicar en qu consiste
siste la optimizacin y cul es
el costo de su implementacin. En la figura 9 se presenta la medida de optimizacin y su respectiva
descripcin del ejemplo.

Figura 9.
9 Medidas de optimizacin (Ejemplo)

Medida Descripcin
Se seguir dando un mantenimiento continuo a la superficie de terracera en malas
condiciones, debindose llevar a cabo cada vez que se tiene temporada de lluvias o se
Mantenimiento
deforme la superficie de rodami
rodamiento
ento a consecuencia del viento. El costo aproximado del
mantenimiento anual
an de este camino seria de $392,840.00.

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Gua de llenado de la ficha tcnica

Anlisis de la oferta de la situacin sin proyecto. Describir claramente la oferta actual tomando en
cuenta la implementacin de las medidas de optimizacin propuestas y todo el horizonte de evaluacin
del PPI. Se deber incluir una estimacin de la oferta (nueva capacidad instalada disponible) y
condiciones en que se ofrecer el bien o servicio. En el proyecto de ejemplo, se mejora el IRI y aumenta
la velocidad, por lo cual se reducen ligeramente los tiempos de traslado con la optimizacin.

Anlisis de la demanda de la situacin sin proyecto. Describir claramente la demanda actual


tomando en cuenta las medidas de optimizacin propuestas a lo largo de todo el horizonte de
evaluacin. Se deber incluir una estimacin de la demanda y precios (cuando aplique) a lo largo del
horizonte de evaluacin, explicar su comportamiento y evolucin, sealar la metodologa y los supuestos
utilizados, as como la justificacin de los mismos.

Figura 10. Anlisis de la oferta y demanda sin proyecto (Ejemplo)

Anlisis de la oferta sin proyecto Anlisis de la demanda sin proyecto


(considerando medidas de optimizacin) (considerando medidas de optimizacin)
Las caractersticas del camino con medidas de El volumen de trnsito de vehculos diarios es de 350 y
optimizacin seguirn siendo las de un camino se considera adecuado de conformidad al criterio
tipo "D" a nivel de terracera en regulares recomendado por el Instituto Mexicano del Transporte
condiciones: en su Publicacin Tcnica 147. Cuenta con una
composicin vehicular de 25.0% automviles, 4.0%
Longitud total: 6.1 Km autobuses y 71.0% camiones. Para efectos del
Tipo de terreno: Lomero. presente proyecto, se utiliz la tasa de crecimiento en
Nmero de carriles: 2 la demanda del 2.00% anual. A continuacin se
Ancho de calzada: 6.0 m. muestra la proyeccin del aforo vehicular para algunos
Ancho de Corona: 6.0 m. aos.
Acotamientos: No.
Estado fsico: Malo. Aforo
Velocidad de operacin: 24.0 km/h Ao Automviles Autobuses Camiones
vehicular
Tiempo de recorrido: 15 min 2015 88 14 249 350
.IRI: 11 2016 89 14 253 357
2017 91 15 259 364
El mantenimiento har que el estado fsico del
2018 93 15 264 371
camino mejore marginalmente y la velocidad
aumente de 21.0 km/hr a 24.0 Km/h, el 2019 95 15 269 379
tiempo de recorrido se reduzca de 17 a 15 2024 105 17 297 418
minutos y el IRI disminuya de 12 a 11. 2029 115 18 328 462
2034 127 20 362 510
2039 141 23 400 563
2044 155 25 441 622

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V.- Alternativas de Solucin

El apartado V. de la pestaa de situacin sin proyecto, se deber describir las otras alternativas de
proyectos que pueden resolver la problemtica identificada, pero que son desechadas por cuestiones
tcnicas o econmicas y se explican las razones o elementos que justi
justifican
fican descartarlas como opciones
viables. En este apartado se demuestra el haber realizado un trabajo serio de planeacin al considerar
que el proyecto es la mejor solucin al problema. En la Figura 11 se muestra el bloque de la ficha
tcnica:

Figura 11
11. V. Alternativas de solucin
24

25

Descripcin de las alternativas de solucin.-


solucin. Se debern presentar las diferentes opciones de solucin
de las que se dispone para resolver la problemtica a atender, identificando las ventajas y desventajas
de cada una de ellas. No es vlido considerar como alternativa de solucin permanecer
pe en la situacin
actual o alguna de las optimizaciones
optimizaci planteadas.. Como ejemplos de alternativas de solucin en
proyectos carreteros tenemos la creacin de una nueva carretera con un trazo distinto o la mejora de
otra carretera ya existente distinta al proyecto propuesto. En la figura 12 se presenta la alternativa de
solucin al proyecto de ejemplo.
Figura 12. Descripcin de la alternativa de solucin (Ejemplo)

Costo total
Descripcin de las alternativas de solucin desechadas
(incluye IVA)
Proponer un nuevo trazo distinto al existente que permita unir las comunidades
de San Diego de Alejandra, Arandas, Manuel Martnez Valadez, Casas
Blancas, Canales, El Pitahayo
yo y El Salto de Nogales, y que permita tener acceso
$ 60000,000
directo con la Cabecera Municipal de Sa Sann Diego de Alejandra y Arandas.
Arandas
Para el nuevo trazo se estima un tramo aproximado de 10 km con un costo
estimado de 6 mdp por km por las condiciones de terreno.
Justificacin de la alternativa de solucin seleccionada.
seleccionada.- En este rengln se deben cuantificar los
costos del proyecto propuesto y de la alternativa desechada, as como explicar los criterios tcnicos y
econmicos utilizados para determinar la alternativa seleccionada. En la figura 13 se presentan los
argumentos que sustentan el proyecto ejemplo.

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Figura 13. Justificacin de la alternativa de solucin seleccionada (Ejemplo)

Justificacin de la alternativa de solucin seleccionada


El proyecto presentar ahorros significativos en tiempo de recorrido y costos de operacin vehicular, as
como a nivel de construccin, puesto que se observa un menor costo con respecto a la alternativa ($31.7
mdp vs $70 mdp). Mejorar sustancialmente el nivel de servicio ofrecido a los usuarios locales, al
garantizar una circulacin rpida, fluida y segura de los vehculos. Se proporcionar acceso de manera
directa a un aproximado de 79,994 habitantes, se dotar de manera permanente y continuo, el
acceso a las comunidades de: San Diego de Alejandra, Arandas, Manuel Martnez Valadez, Casas
Blancas, Canales, El Pitahayo y El Salto de Nogales, beneficindolas con la fcil obtencin de servicios
bsicos como son: salud (traslado a hospitales) y educacin (media superior y superior) principalmente y
de la misma manera generando un derrame econmico, as como la generacin de empleo.

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VI.- Anlisis de la Situacin con Proyecto

En la pestaaa 3 de la ficha tcnica se plantean los elementos propios del proyecto, tales como:
descripcin, componentes, aspectos tcnicos, ambientales y legales, plano de la localizacin, anlisis de
la oferta y demanda con proyecto y el diagnstico de la situacin con proyecto. En la figura 14 se
presenta el formato de la ficha tcnica.

Figura 14.
14 VI. Anlisis de la Situacin con Proyecto

26

27

28 31

29

30

33
32

34

Descripcin general.- Sealar claramente el PPI que se pretende realizar, en qu consiste y cules son
sus principales componentes. Para el proyecto de ejemplo la descripcin es la siguiente:
El
El proyecto consiste en la modernizacin del camino: Manuel M. Valadez - San Diego de Alejandra,
ubicado en los municipios de San Diego de Alejandra y Arandas, el cual tiene una longitud total de 6.1
kilmetros, proponiendo modernizar el tramo del Km. 40+100 al Km. 46+200. El trazo del camino
actual se encuentra en terreno lomero y se ampliar la va existente a 7.07.0 metros de ancho de calzada,
para alojar dos carriles de circulacin de 3.5 m (un carril por sentido).
sentido).

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Para facilitar la comprensin de las caractersticas de la superficie de rodamiento, se adjunta a la


descripcin la seccin tipo como se muestra en la figura 15.

Figura 15. VI. Descripcin del proyecto (seccin tipo)

Descripcin de los componentes del proyecto.- Debe identificar la partida, hacer una breve
descripcin de la misma, establecer su costo unitario, la cantidad y el monto total (incluyendo el IVA).
Los componentes del ejemplo de la modernizacin del camino rural, se presentan en la tabla 10.

Tabla 10. Descripcin de los componentes del proyecto (Ejemplo)

Componente Descripcin Costo Unitario Cantidad Monto total


(incluye IVA)
Terraceras Conformacin del cuerpo de $ 1,456,000.00 6.1 km. $8,881,600.00
terrapln producto de la
excavacin compactada al
95% proctor.
Estructuras y El proyecto contempla $ 774,800.00 6.1 km. $4,726,280.00
Obras de Drenaje estructuras y obras de drenaje
las cuales se encuentran a lo
largo del camino.
Pavimentacin La estructura del pavimento $ 2,839,200.00 6.1 km. $17,319,120.00
ser mediante base hidrulica
de 20 cm., de espesor, una
capa de subrasante con un
espesor de 30 cm. y una
carpeta asfltica de 10.0 cm.
(se contempla el sobre
acarreo de materiales del

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Componente Descripcin Costo Unitario Cantidad Monto total


(incluye IVA)
banco de materiales al lugar
donde se realizara el
proyecto)
Sealamiento Suministro y colocacin de $ 130,000.00 6.1 km. $793,000.00
sealamiento horizontal y
vertical.
Total $31,720,000.00
Fuente: Elaboracin propia con datos del anteproyecto.

Aspectos tcnicos.- Sealar los principales elementos tcnicos relevantes al proyecto, por ejemplo en el
caso de proyectos carreteros, si se cuenta con el proyecto ejecutivo de acuerdo a las normas de SCT y
las principales especificaciones tcnicas de la vialidad.

Aspectos ambientales.- Mencionar si se requiere o no estudios de impacto ambiental y si se cuenta con


ellos o en qu nivel de avance se encuentran.

Aspectos legales.- En el caso de proyectos carreteros especificar si se cuenta con los derechos de va
liberados. En otros proyectos es importante destacar si se tiene la propiedad del terreno donde se
propone realizar el proyecto.

Para el ejemplo de modernizacin del camino rural, se muestra sus aspectos ms relevantes en la figura
16.

Figura 16. Aspectos tcnicos, ambientales y legales ms relevantes (Ejemplo)

Aspectos tcnicos ms relevantes


El Proyecto est elaborado por el Gobierno del Estado en un 100%. Se ampliar la va existente a 7.0
metros de ancho de calzada, para alojar dos carriles de circulacin de 3.5 metros de ancho cada uno,
con una pendiente mxima del 8% y un grado mximo de curvatura de 17. La estructura del
pavimento ser mediante base hidrulica de 20 cm., de espesor, una capa de subrasante con un espesor
de 30 cm., y una carpeta asfltica de 10 cm.
Aspectos ambientales ms relevantes
No se requiere de Estudios de Impacto Ambiental ya que es un camino en operacin ya impactado, por
lo que el municipio realizar los trmites para obtener la exencin de la manifestacin de Impacto
Ambiental, en apego del Art. 6 del Reglamento de la Ley General de Equilibrio Ecolgico y La
Proteccin al Ambiente en Materia de Evaluacin del Impacto Ambiental (RLGEEPA-MEIA)(100% Avance,
considerando que no requiere de autorizacin)
Aspectos legales ms relevantes
En virtud de que la construccin tal se encuentra en operacin se cuenta con el derecho de va, por lo
que no se requiere realizar actividades de liberacin (100% liberacin).

Plano de localizacin del proyecto.- Se debe plasmar un mapa con la ubicacin geogrfica del
proyecto con sus coordenadas geogrficas. En proyectos carreteros se debe sealar claramente el
tramo que comprende. En la figura 17 se presenta la localizacin del tramo de modernizacin del
camino rural propuesto.

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Figura 17. Plano de localizacin del proyecto (Ejemplo)

Anlisis de la oferta con proyecto.- Se debe realizar una descripcin clara de la oferta bajo el
supuesto de que el PPI se lleve a cabo y proyectarla a lo largo de todo el horizonte de evaluacin. En
proyectos carreteros y de caminos se deben mencionar aspectos como: aumento de velocidad,
caractersticas de la superficie de rodamiento, IRI, capacidad de aforo vehicular, entre otros.

Anlisis de la demanda con proyecto.- Descripcin clara de la demanda bajo el supuesto de que el
PPI se lleve a cabo y proyectarla a lo largo de todo el horizonte de evaluacin. En proyectos
carreteros, la principal demanda es por los vehculos que transitan actualmente, pero tambin puede
existir una demanda de trnsito desviado de otras vialidades con la implementacin del proyecto o de
trnsito generado en caso de que les sea atractivo viajar por la realizacin del proyecto.
En la figura 18, se presenta la oferta y demanda del ejemplo.

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Figura 18. Anlisis de la oferta y demanda con proyecto (Ejemplo)

Anlisis de la oferta con proyecto Anlisis de la demanda con proyecto


Con la Modernizacin se cataloga como un camino El volumen de trnsito de vehculos diarios es de
alimentador, que de acuerdo a sus caractersticas 350 y se considera adecuado ya que de
geomtricas se clasifica como un camino tipo "C" a conformidad al criterio recomendado por el
nivel de pavimento en buenas condiciones. Instituto Mexicano del Transporte en su
Publicacin Tcnica 147 , en la que seala que
A continuacin se describen sus principales un camino rural con trnsito diario mayor a los
caractersticas; 100 vehculos, deber considerarse para ser
Longitud: 6.1 Km modernizado, ya que los volmenes de trnsito
Tipo de terreno: Lomero para los que se propone tal modernizacin oscila
Nmero de carriles: 2 entre los 100 y 550 vehculos, con una
Ancho de calzada: 7.0 m composicin vehicular de 25.0% automviles,
Ancho de Corona: 7.0 m. 4.0% autobuses y 71.0% camiones. Para efectos
Acotamientos: No. del presente proyecto, se utiliz la tasa de
Estado fsico: Bueno crecimiento en la demanda del 2.00% anual.
Velocidad de operacin: 63.0 km/h
Tiempo de recorrido: 12 min.
IRI: 3.1
Diagnstico de la situacin con proyecto.- Se debe realizar un comparativo y establecer cul es la
nueva interaccin entre oferta y demanda, determinando en qu ao se podr superar la capacidad
instalada. En la figura 19 se presenta el ejemplo del camino rural.

Figura 19. Diagnstico de la situacin con proyecto (Ejemplo)

Diagnstico de la situacin con proyecto


La Modernizacin del camino Manuel M. Valadez - San Diego de Alejandra, cumple con el propsito
de hacer ms seguro, cmodo y eficiente el movimiento de bienes y personas que circulan a travs de
este, proporcionar acceso de manera directa a un aproximado de 79,994 habitantes, se dotar de
manera permanente y continuo, el acceso a las comunidades de San Diego de Alejandra, Arandas,
Manuel Martnez Valadez, Casas Blancas, Canales, El Pitahayo y El Salto de Nogales, beneficiando la
actividad econmica de la zona, con la movilidad de mercancas as como de personas.

Como parte del diagnstico de la situacin con proyecto, en la tabla 11 se muestra un comparativo
entre las caractersticas geomtricas con y sin proyecto del ejemplo.

Tabla 11. Comparativo de las caractersticas geomtricas con y sin proyecto (Ejemplo)
Concepto Situacin sin proyecto Situacin con proyecto
Ancho de calzada (m) 6 7
Ancho de corona (m) 6 7
Estado fsico Malo Bueno
Velocidad de operacin (km/h) 24 63
Tiempo de recorrido 15 12
IRI 11 3.1
Fuente: Elaboracin propia con datos tcnicos y de visita de campo.

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VII.- Identificacin y Cuantificacin de Costos y Beneficios

En la pestaa cuatro de la ficha tcnica se deben mencionar todos los costos y beneficios que tendr el
proyecto para la sociedad, como son los efectos directos, indirectos y externalidades.
En la Figura 20 se muestra el apartado VII Identificacin y cuantificacin de costos y beneficios de la
ficha tcnica. En los proyectos de infraestructura econmica con un monto de inversin entre 30 y 50
mdp, se deber llenar el Anexo I el cual se explicar ms adelante.

Figura 20. VII. Identificacin y cuantificacin de costos y beneficios

35

36

Identificacin de costos.- Identificar, cuantificar y valorar cada uno de los costos implicados tanto en la
etapa de ejecucin como de operacin del PPI PPI.. En proyectos carreteros son el costo del derecho de va,
los costos de estudios pendientes de realizar,
realizar, los propios de inversin, mantenimiento (rutinario, peridico
y reconstruccin), los costos por molestias durante el periodo de construccin y externalidades negativas
por concepto de congestin para carreteras complementarias.

Se debe sealar el concepto dell costo, su descripcin y momento en que se realizar, la cuantificacin
(unidades de medida), valoracin (pesos) y la periodicidad (anual, semestral, nica, etc.).
etc En la tabla 12
se muestran los costos del ejemplo.

Tabla 12.
12 Identificacin de costos (Ejemplo)

Tipo de Costo Descripcin Cuantificacin Valoracin Periodicidad


Modernizacin Inversin 6.1 km. $31,720,000.00 Por nica vez.
del camino
alimentador
Conservacin Mantenimiento 6.1 km. $335,500.00 1 vez al ao, a
partir de la etapa
de operacin por
29 aos.

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Tipo de Costo Descripcin Cuantificacin Valoracin Periodicidad


Rutinaria Mantenimiento 6.1 km. $1,525,000.00 Ao 5 y Ao 15 A
partir de la etapa
de operacin.
$8,540,000.00 Ao 10 y Ao 25
A partir de la
etapa de
operacin.
Reconstruccin Mantenimiento 6.1 km. $13,420,000.00 Ao 20 A partir
de la etapa de
operacin.
Fuente: Elaboracin propia

Identificacin de beneficios.- Identificar, cuantificar y valorar los beneficios que traer la


implementacin del PPI. Para dicho anlisis deber compararse la situacin actual optimizada con la
situacin con proyecto, de tal manera que se identifiquen los impactos atribuibles al proyecto
exclusivamente (Diferencial entre la situacin con proyecto y sin proyecto).
Los beneficios en proyectos son por mayor consumo de bienes o servicios o liberacin de recursos. Para
proyectos carreteros el principal beneficio es el ahorro en los Costos Generalizados de Viaje (costos de
operacin vehicular ms el tiempo de los usuarios).
Para los beneficios igualmente se identificar (descripcin conceptual), se cuantificar (unidades de
medida) y de ser posible se valorar (unidades monetarias) y se expresar su periodicidad en que se
obtendrn los beneficios. En la tabla 12 se presenta los beneficios del ejemplo.

Tabla 12. Identificacin de beneficios (Ejemplo)

Beneficio Descripcin Cuantificacin Valoracin Periodicidad

Ahorro en El ahorro de tiempo permite una 6.1 km. $1,422,16 1 vez al ao


tiempo de disminucin en costos de produccin y 6 (primer ao de
viaje de los distribucin, lo que a su vez le da operacin)
usuarios valor a las mercancas producidas en
cada regin, lo cual se ve reflejado
en beneficios sociales y el desarrollo
de la poblacin.
Ahorro en Disminucin de los costos de desgaste 6.1 km. $4,364,00 1 vez al ao
costos de del vehculo, combustible, lubricantes, 5 (primer ao de
operacin refacciones y mano de obra del operacin)
vehicular mantenimiento.
Fuente: Elaboracin propia

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VIII.- Estudios de Preinversin

En algunos proyectos se solicitan recursos para la elaboracin de estudios que se encuentran pendientes
(por ejemplo el proyecto ejecutivo). Para ello se necesita llenar la quinta pestaa de Estudios de
Preinversin. Si en el proyecto no se est est solicitando recursos para estudios de preinversin,
prein no se
requiere llenar esta pestaa. El monto total de los estudios, deber coincidir con lo expresado
ex en la
primera pestaa (situacin
situacin actual
actual) en el punto 5 que se refiere a los montos de inversin y en particular
particul
el referente al monto solicitado para estudios. En la Figura 21 se muestra el apartado VIII Estudios de
Preinversin.

Figura 21.
21 VIII Estudios de Preinversin

37

Estudios de preinversin requeridos.-


requeridos. Sealar nombre del estudio, tipo de estudio, fecha estimada de
realizacin, justificacin de su realizacin, descripcin y monto estimado de la inversin (con IVA
incluido). En la tabla 13 se muestra un ejemplo de su llenado.

Tabla 13.
13 Estudios de Preinversin (Ejemplo)

Monto
Nombre Fecha
Tipo de Justificacin de su estimado
del estimada de Descripcin
estudio realizacin (incluye
estudio realizacin
IVA).
Documento tcnico necesario
Es indispensable para
para precisar el monto total de
iniciar la ejecucin de
Proyecto inversin, as como contar con
Tcnico Ene 2015 la obra y slo se $ 1000,000
Ejecutivo las caractersticas tcnicas y
cuenta con un
trazo para la licitacin de la
anteproyecto
obra

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Consideraciones Generales

En la sexta pestaa del formato de la ficha tcnica, se pueden expresar comentarios finales o
aclaraciones sobre el proyecto, as como los datos del responsable de la informacin plasmada en la
ficha y que es necesario para tener contacto por dudas o retroalimentacin. En la Fig
Figura 22 se muestra
la pestaa referente a responsables de informacin.

Figura 22. Consideraciones generales y responsables de informacin


38

39

Consideraciones generales.- Aqu se expresan comentarios


comentarios finales que pudieran ser relevantes para la
valoracin del proyecto, supuestos, informacin pendiente o cualquier otra aclaracin que se considere
pertinente. En el ejemplo del camino rural se menciona los siguientes comentarios finales.

Con
Con la Modernizacin del camino: Manuel M. Valadez - San Diego iego de Alejandra, se beneficiar a un
aproximado de 79,994 habitantes de la Noroeste del Estado de Jalisco, ubicado en los municipios de
San Diego de Alejandra y Arandas,
Arandas as como su rea de influencia en las poblaciones aledaas,
impulsando el desarrollo
lo social y econmico dentro de regiones consideradas de baja marginacin
respectivamente. El proyecto presenta ahorros significativos en tiempo de recorrido y costos de
operacin vehicular, en comparacin con la inversin requerida. Mejorara sustancialmente el nivel de
servicio ofrecido a los usuarios locales, al garantizar una circulacin rpida,
rpida, fluida y segura de los
vehculos.

Responsables de la informacin.
informacin.- Nombrar la dependencia o municipio que propone el proyecto, el
Estado al que pertenece el proyecto, el rea responsable, los datos de quien autoriz la ficha (nombre,
puesto, correo electrnico y su telfono de oficina), los datos del responsable de la informacin (nombre,
telfono y correo electrnico) y finalmente la versin de la ficha y la fecha de elaboracin. La persona
que autoriza debe tener como mnimo nivel de Direccin de rea o equivalente. En la figura 23 se
presenta los datos del ejemplo desarrollado.

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Figura 23. Responsables de informacin (Ejemplo)

Responsables de la Informacin

Ramo: Secretara de Comunicaciones y Transportes

Entidad: Jalisco

rea Responsable: Direccin General de Carreteras

Nombre Puesto Correo Telfono


Oscar Callejo Director General de 5482420
Autoriz ocallejo@sct.gob.mx
Silva Carreteras 1

Responsable de la
Informacin: Ing. Javier Soto Ventura.
Telfono: 54 82 41 00 Ext. 14713
Correo electrnico: jsotoven@sct.gob.mx

Versin Fecha
2 01/12/2014

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Anexo I Situacin con Proyecto

En aqullos proyectos que son de infraestructura econmica (por ejemplo: carreteras) y cuyo monto de
inversin con IVA se encuentra en un rango con un monto superior a 30 mdp y hasta 50 mdp se deber
llenar adicionalmente el Anexo I.

En la Figura 24 se muestra la sptima pestaa que se refiere al


a Anexo I Situacin con proyecto y en
donde se debe mostrar la valoracin econmica de todos los costos y beneficios del proyecto y el
clculo de los indicadores
dicadores de rentabilidad.

Figura 24.
24 Anexo I. Situacin con proyecto

40

41

45
43 44
42

Cuantificacin de costos.- Realizar la valoracin monetaria de todos los costos, desglosando el tipo de
estos (inversin, operacin, mantenimiento y externalidades) a lo largo del horizonte de evaluacin (sin
incluir el IVA).

La figura 25 muestra la valoracin de los costos del proyecto de modernizacin del camino rural desde
la inversin que se realiza en el ao 0 y 1, as como los costos de operacin y mantenimiento

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(conservacin, rutinario y reconstruccin) expresados en pesos y sin incluir IVA. La totalidad de los costos
se obtienen de lo expresado en la pestaa de Situacin
Situacin con proyecto y en donde se identificaron los
costos. As mismo se realiza una sumatoria de los costos de cada columna (inversin, operacin y
mantenimiento).

Figura 25
25. Cuantificacin de costos (Ejemplo)

Cuantificacin de beneficios.- Se debe realizar la valoracin monetaria de todos los beneficios,


desglosando cada uno de estos a lo largo del horizonte de evaluacin. En proyectos carreteros, los
beneficios pueden ser los ahorros en los CGV, disminucin de congestin en carreteras su sustitutas,
disminucin de emisin de contaminantes, entre otros. Estos se debern estimar en pesos (sin incluir IVA).
Para el ejemplo que se ha presentado los beneficios valorados (diferencial entre la situacin con
proyecto vs. situacin sin proyecto) son ahorro
horro en costo de operacin vehicular y el tiempo de traslado
de los usuarios. En la figura 26 se muestran los valores anualizados durante el horizonte de evaluacin
en la columna de beneficio 1. Se tendr que llenar una columna por cada beneficio que haya sido
posible valorar.

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Figura 26 Cuantificacin de beneficios (Ejemplo)

Valor Presente Neto (VPN).- El VPN es el indicador en el cual se traen a valor presente los flujos netos
del proyecto (beneficios costos) a una tasa social de descuent
descuentoo (actualmente del 10% de acuerdo a los
lineamientos establecidos por la SHCP) y se le resta la inversin inicial. El criterio de decisin para
aceptar un proyecto como rentable es que le VPN sea superior a cero. En el ejemplo carretero el VPN
fue de $27,779,469.38,, por lo cual el proyecto se considera rentable socialmente.

Tasa Interna de Retorno (TIR).- Es la tasa que iguala el VPN a cero. El criterio de decisin es cuando
la TIR es superior a la tasa social de descuento. En el ejemplo carretero su TIR es de: 19.96% y la tasa
social de descuento del 10%, por lo cual el proyecto se considera rentable.

Tasa de Rendimiento Inmediata (TRI).- Este indicador slo aplica en los proyectos con demanda
creciente y cuyos beneficios aumentan conforme
confo pasa el tiempo (ejemplo: vialidades urbanas, pasos a
desnivel, carreteras). Se calcula dividiendo el flujo neto de beneficios del primer ao entre la inversin
inicial y si el valor obtenido (porcentaje) es superior a la tasa social de descuento, se interpreta qu
que el
momento ptimo de invertir en el proyecto se ha alcanzado y es conveniente su ejecucin ya que se
maximiza el VPN. En el ejemplo la TRI fue de: 20.72%,, valor que al ser superior a la tasa social de
descuento del 10%, refleja que el momento ptimo del proyecto ya se sobrepas y se recomienda
realizar el proyecto.

Costo Anual Equivalente (CAE).(CAE).- En el caso de que los beneficios no sean cuantificables o sean de
difcil cuantificacin, se deber realizar el clculo del Costo Anual Equivalente (CAE), tan
tanto del PPI como

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de la mejor alternativa desechada. Para el ejemplo carretero desarrollado no fue necesario obtener
este indicador ya que sus beneficios si fueron cuantificables y valorables.

Para mayores detalles sobre el VPN, TIR, TRI y CAE, vea la seccin final Indicadores de rentabilidad.

Indicadores de rentabilidad
Valor Presente Neto (VPN)
El VPN es la suma de los flujos netos anuales, descontados por la tasa social. Para el clculo del VPN,
tanto los costos como los beneficios futuros del PPI son descontados, utilizando la tasa social para su
comparacin en un punto en el tiempo o en el presente. Si el resultado del VPN es positivo, significa
que los beneficios derivados del PPI son mayores a sus costos. Alternativamente, si el resultado del VPN
es negativo, significa que los costos del PPI son mayores a sus beneficios. La frmula del VPN es:

  
  

1 

Donde:
Bt: son los beneficios totales en el ao t
Ct: son los costos totales del ao t
Bt-Ct: flujo neto en el ao t
n: nmero de aos del horizonte de evaluacin
r: es la tasa social de descuento
t: ao calendario, en donde el ao 0 ser el inicio de las erogaciones
Tasa Interna de Retorno (TIR)
La TIR se define como la tasa de descuento que hace que el VPN de un PPI sea igual a cero. Esto es
econmicamente equivalente a encontrar el punto de equilibrio de un PPI, es decir, el valor presente de
los beneficios netos del PPI es igual a cero y se debe comparar contra una tasa de retorno deseada.

  
   0

1 

Donde:
Bt: son los beneficios totales en el ao t
Ct: son los costos totales del ao t
Bt-Ct: flujo neto en el ao t
n: nmero de aos del horizonte de evaluacin
TIR: Tasa Interna de Retorno
t: ao calendario, en donde el ao 0 ser el inicio de las erogaciones
Es importante resaltar que no se debe utilizar la TIR por s sola para comparar alternativas de un PPI, ya
que puede existir un problema de tasas internas de rendimiento mltiple. Las tasas internas de
rendimiento mltiple ocurren cuando existe la posibilidad de que ms de una tasa de descuento haga
que el VPN sea igual a cero.
Tasa de Rendimiento Inmediato (TRI)
La TRI es un indicador de rentabilidad que permite determinar el momento ptimo para la entrada en
operacin de un PPI con beneficios crecientes en el tiempo. A pesar de que el VPN sea positivo para el
PPI, en algunos casos puede ser preferible postergar su ejecucin.
La TRI se calcula de acuerdo con la siguiente frmula:
  
 


Donde:
Bt+1: es el beneficio total del ao t+1

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Ct+1: es el costo total en el ao t+1


It: monto total de inversin valuado al ao t (inversin acumulada hasta el periodo t)
t: ao posterior al primer ao de operacin
t+1: primer ao de operacin
El momento ptimo para la entrada en operacin de un PPI, cuyos beneficios son crecientes en el tiempo,
es el primer ao en que la TRI es igual o mayor que la tasa social de descuento.
Costo Anual Equivalente (CAE)
El CAE es utilizado frecuentemente para evaluar alternativas del PPI que brindan los mismo beneficios;
pero que poseen distintos costos y/o distinta vida til. El CAE es la anualidad del valor presente de los
costos relevantes menos el valor presente del valor de rescate de un PPI, considerando el horizonte de
evaluacin de cada una de las alternativas. El CAE puede ser calculado de la siguiente manera:

1 
 
 

1   1

Donde:
VPC: Valor presente del costo total del PPI (debe incluir la deduccin del valor de rescate del PPI)
r: indica la tasa social de descuento
m: indica el nmero de aos de vida til del activo
El VPC debe calcularse mediante la siguiente frmula:


  

1 

Donde:
Ct: costos totales en el ao t
r: es la tasa social de descuento
t: ao calendario, en donde el ao 0 ser el inicio de las erogaciones
n: nmero de aos del horizonte de evaluacin
La alternativa ms conveniente ser aqulla con el menor CAE. Si la vida til de los activos bajo las
alternativas analizadas es la misma, la comparacin entre stas se realizar nicamente a travs del
valor presente de los costos de las alternativas.

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Figuras

Figura 1. I Informacin general del PPI. ................................................................................. 7


Figura 2. Localizacin geogrfica del PPI. ............................................................................. 10
Figura 3. Localizacin geogrfica del tramo Manuel M. Valadez-San Diego de Alejandra ........... 11
Figura 4. II Alineacin Estratgica ........................................................................................ 12
Figura 5. III Anlisis de la Situacin Actual ............................................................................ 14
Figura 6. Descripcin de la problemtica (Ejemplo). .............................................................. 15
Figura 7. Anlisis de la oferta y demanda (Ejemplo). ............................................................. 16
Figura 8. IV Anlisis de la Situacin Sin Proyecto ................................................................... 17
Figura 9. Medidas de optimizacin (Ejemplo) ........................................................................ 17
Figura 10. Anlisis de la oferta y demanda sin proyecto (Ejemplo) .......................................... 18
Figura 11. V. Alternativas de solucin ................................................................................... 19
Figura 12. Descripcin de la alternativa de solucin (Ejemplo) ................................................ 19
Figura 13. Justificacin de la alternativa de solucin seleccionada (Ejemplo)............................ 20
Figura 14. VI. Anlisis de la Situacin con Proyecto ............................................................... 21
Figura 15. VI. Descripcin del proyecto (seccin tipo) ............................................................ 22
Figura 16. Aspectos tcnicos, ambientales y legales ms relevantes (Ejemplo)......................... 23
Figura 17. Plano de localizacin del proyecto (Ejemplo) ......................................................... 24
Figura 18. Anlisis de la oferta y demanda con proyecto (Ejemplo) ......................................... 25
Figura 19. Diagnstico de la situacin con proyecto (Ejemplo) ................................................ 25
Figura 20. VII. Identificacin y cuantificacin de costos y beneficios ....................................... 26
Figura 21. VIII Estudios de Preinversin ............................................................................... 28
Figura 22. Consideraciones generales y responsables de informacin ...................................... 29
Figura 23. Responsables de informacin (Ejemplo) ................................................................ 30
Figura 24. Anexo I. Situacin con proyecto ........................................................................... 31
Figura 25. Cuantificacin de costos (Ejemplo) ....................................................................... 32
Figura 26 Cuantificacin de beneficios (Ejemplo) ................................................................... 33

Tablas

Tabla 1. Clasificacin de los tipos de proyectos dado por la SHCP. ............................................ 3


Tabla 2. Clasificacin de los tipos de los programas dados por la SHCP. .................................... 4
Tabla 3. Estudio requerido por monto y tipo de PPI dado por la SHCP. ..................................... 5
Tabla 4. Clasificacin del tipo de Proyecto .............................................................................. 8
Tabla 5. Fuentes de financiamiento del proyecto..................................................................... 9
Tabla 6. Fuentes de financiamiento del proyecto................................................................... 10
Tabla 7. Alineacin Estratgica (Ejemplo). ............................................................................ 13
Tabla 8. Alineacin Estratgica (Ejemplo). ............................................................................ 13
Tabla 9. Variables relevantes (Ejemplo). .............................................................................. 16
Tabla 10. Descripcin de los componentes del proyecto (Ejemplo) ......................................... 22
Tabla 11. Comparativo de las caractersticas geomtricas con y sin proyecto (Ejemplo) ........... 25
Tabla 12. Identificacin de costos (Ejemplo) ........................................................................ 26
Tabla 12. Identificacin de beneficios (Ejemplo) ................................................................... 27
Tabla 13. Estudios de Preinversin (Ejemplo) ....................................................................... 28

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Versin 1.0

Elabor:
Mauricio Gerardo Delez Santa Cruz
28 de julio de 2016

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