Pautas metodolgicas

para investigar
en ciencias sociales y humanas

Mario Yapu (coordinador)

Jorge Komadina R.
Julio Crdova V.
Rodney Pereira M.
Nadia Gutirrez A.
Gilmar Gonzales S.

Universidad de Postgrado para la

Investigacin Estratgica en Bolivia

La Paz, 2015

Armado Pautas metodologicas U-PIEB (348 p).indd 3 29/04/15 14:54

 ndice

Presentacin.............................................................................................................................................................. XI

INTRODUCCIN
Investigacin en ciencias sociales y humanas, Mario Yapu............................... 1
1. Objeto, objetivo y mtodo................................................................................................................. 5
2. Algunas pautas conceptuales.......................................................................................................... 7
3. Contenido del libro................................................................................................................................... 10
Bibliografa................................................................................................................................................................... 13

CAPTULO UNO
Construccin del objeto de investigacin, Mario Yapu......................................... 15
Introduccin................................................................................................................................................................ 17
1. El problema....................................................................................................................................................... 18
2. Breves notas sobre el enfoque de la problematizacin....................................... 19
3. Construccin del objeto de investigacin o problematizacin.................. 21
3.1. Idea general y preguntas iniciales................................................................................ 23
3.2. Exploracin del tema y fuentes..................................................................................... 25
3.3. Anlisis del tema y de la situacin: la delimitacin
del problema....................................................................................................................................... 33
3.4. Formulacin de las preguntas de investigacin............................................ 46
3.5. El componente contextual del problema
de investigacin.............................................................................................................................. 51
Para concluir............................................................................................................................................................... 57
Bibliografa................................................................................................................................................................... 59

CAPTULO DOS
Estado de la investigacin y marco terico, Jorge Komadina R................... 65
Introduccin................................................................................................................................................................ 67
1. El estado de la investigacin: definiciones bsicas.................................................. 69
2. Tipos de estado de la investigacin......................................................................................... 70
2.1. La investigacin de la investigacin.................................................................... 70
2.2. Momento inicial de la investigacin e insumo
del marco terico........................................................................................................................... 71
3. Funciones............................................................................................................................................................. 72
4. Cmo elaborar un estado de la investigacin?.......................................................... 73
4.1. La seleccin de lecturas.......................................................................................................... 74
4.2. Estrategias de lectura................................................................................................................ 77
4.3. Resumen de las lecturas......................................................................................................... 80
4.4. Mapas tericos................................................................................................................................. 80
4.5. Comparar los resmenes de autores diferentes
y elaborar un balance................................................................................................................ 81
4.6. Lectura informativa y lectura profunda................................................................ 82
5. Dnde y cmo buscar los textos?............................................................................................ 84
6. Marco terico: formatos y estilos............................................................................................... 86
7. Definiciones bsicas y funciones................................................................................................ 91
8. Marcos tericos cuantitativos o cualitativos?............................................................. 93
9. Para qu sirve la teora?...................................................................................................................... 94
10. Cmo construir el marco terico?.......................................................................................... 95
11. Estado de la investigacin y marco terico en
estudios aplicados....................................................................................................................................... 97
Reflexiones finales................................................................................................................................................ 99
Bibliografa................................................................................................................................................................... 101

CAPTULO TRES
Estrategias metodolgicas en investigacin, Julio Crdova V...................... 103
Introduccin................................................................................................................................................................ 105
1. El componente metodolgico en el proceso
de la investigacin cientfica............................................................................................................ 106
2. Asegurando la coherencia entre problema, hiptesis
y variables............................................................................................................................................................. 107
2.1. La matriz de articulacin entre problema,
hiptesis y variables.................................................................................................................... 108
2.2. Elementos articuladores entre teora,
metodologa y tcnica.............................................................................................................. 111
3. El paso del planteamiento terico al metodolgico:
la formulacin de hiptesis............................................................................................................... 112
3.1. Las hiptesis y sus funciones en la investigacin social.......................... 112
3.2. Cundo emplear hiptesis.................................................................................................. 114
3.3. Tipos de hiptesis........................................................................................................................ 115
3.4. Pautas para la formulacin de hiptesis............................................................... 119
3.5. Hiptesis conceptuales e hiptesis operativas............................................... 119
4. El planteamiento metodolgico.................................................................................................. 120
4.1. La operacionalizacin de variables............................................................................ 121
4.2. La asignacin de indicadores a tcnicas de
investigacin....................................................................................................................................... 126
4.3. Formulacin de los pasos metodolgicos........................................................... 130
5. El planteamiento tcnico de la investigacin............................................................... 134
5.1. Entrevistas a expertos/as....................................................................................................... 135
5.2. Revisin documental................................................................................................................ 137
5.3. Entrevistas en profundidad a lderes....................................................................... 138
5.4. Elaboracin de instrumentos de investigacin............................................. 140
6. Algunas recomendaciones para el trabajo de campo............................................ 142
6.1. Fronteras entre diseo y trabajo de campo
en estudios cualitativos y cuantitativos.................................................................. 142
6.2. La validez, coherencia y la confiabilidad
en la investigacin........................................................................................................................ 145
6.3. Estrategias para una mayor confiabilidad de la
informacin primaria................................................................................................................ 148
7. Procesamiento, sistematizacin y anlisis de la informacin....................... 151
7.1. Definiciones mnimas.............................................................................................................. 151
7.2. Procesos de seleccin y priorizacin de la
informacin primaria................................................................................................................ 153
7.3. La matriz de sistematizacin como herramienta
para la sistematizacin y para el anlisis.............................................................. 155
Bibliografa................................................................................................................................................................... 161

CAPTULO CUATRO
Anlisis de datos cualitativos y cuantitativos, Mario Yapu................................ 163
Introduccin................................................................................................................................................................ 165
1. El problema....................................................................................................................................................... 166
2. Enfoque del anlisis de datos: triangulacin y
argumentacin................................................................................................................................................ 168
2.1. Argumentacin, un aspecto central del
anlisis de datos.............................................................................................................................. 170
2.2. La triangulacin como una estrategia del
anlisis de datos.............................................................................................................................. 173
3. Proceso del anlisis de datos........................................................................................................... 175
3.1. Anlisis de datos cualitativos........................................................................................... 175
3.2. Anlisis de datos cuantitativos....................................................................................... 192
Comentarios finales............................................................................................................................................ 207
Bibliografa................................................................................................................................................................... 209

CAPTULO CINCO
Resultados de investigacin y polticas pblicas, Rodney Pereira M.... 215
Introduccin................................................................................................................................................................ 217
1. Las polticas pblicas: marco conceptual y referencial....................................... 218
1.1. Referencias generales................................................................................................................ 218
1.2. Las caractersticas de la poltica pblica.............................................................. 220
1.3. Tipos de polticas pblicas................................................................................................. 221
1.4. Los instrumentos de las polticas pblicas........................................................ 222
2. Las polticas pblicas y su relacin con los resultados
de la investigacin...................................................................................................................................... 223
2.1. El enfoque............................................................................................................................................ 223
2.2. La investigacin como base para la definicin
de polticas pblicas................................................................................................................... 225
3. El proceso de formulacin de las polticas pblicas.............................................. 227
3.1. El ciclo de las polticas pblicas................................................................................... 227
3.2. La implementacin y la evaluacin........................................................................... 240
Consideraciones finales................................................................................................................................... 242
Bibliografa................................................................................................................................................................... 245

CAPTULO SEIS
Pautas para la difusin y transferencia de resultados
de investigacin, Nadia Gutirrez A............................................................................................ 249
Introduccin................................................................................................................................................................ 251
1. Difusin de investigaciones y transferencia de resultados.............................. 252
2. Quines deben difundir las investigaciones?.............................................................. 254
3. Qu hacer con las investigaciones y sus resultados?........................................... 256
4. Criterios estratgicos para la Difusin y Transferencia
de Resultados................................................................................................................................................... 260
4.1. Calidad, rigor y novedad....................................................................................................... 260
4.2. Responsabilidad............................................................................................................................. 260
4.3. Flexibilidad.......................................................................................................................................... 261
4.4. Oportunidad...................................................................................................................................... 261
5. Estrategia de Difusin y Transferencia de Resultados
de investigacin............................................................................................................................................. 262
5.1. Qu es una estrategia?......................................................................................................... 262
5.2. Pautas para disear y ejecutar una EDTR...................................................... 264
6. Actividades de difusin y transferencia............................................................................... 274
7. Medios para la difusin........................................................................................................................ 277
7.1. Medios de comunicacin masiva................................................................................. 277
7.2. La difusin en la Red............................................................................................................... 279
7.3. La difusin en revistas cientficas............................................................................... 282
7.4. Publicacin de investigaciones....................................................................................... 284
8. Pautas para la sistematizacin de resultados de difusin
y transferencia................................................................................................................................................. 287
A manera de cierre............................................................................................................................................... 289
Bibliografa................................................................................................................................................................... 291

CAPTULO SIETE
Redaccin de informes de investigacin, Gilmar Gonzales S........................ 295
1. Dos problemas: falta de claridad y plagio......................................................................... 297
2. La tica de la investigacin y la escritura productiva........................................... 298
3. El proceso de escritura de un informe de investigacin................................... 299
4. La situacin de comunicacin....................................................................................................... 300
5. Modalidades textuales........................................................................................................................... 302
5.1. La narracin....................................................................................................................................... 302
5.2. Descripcin......................................................................................................................................... 303
5.3. Exposicin............................................................................................................................................ 304
5.4. Argumentacin............................................................................................................................... 304
6. La planificacin y la argumentacin...................................................................................... 305
6.1. El plan...................................................................................................................................................... 305
6.2. La argumentacin........................................................................................................................ 310
6.3. Los conectores................................................................................................................................. 319
7. El plagio................................................................................................................................................................ 320
7.1. Algunas consideraciones generales............................................................................ 320
7.2. Uso de citas......................................................................................................................................... 321
7.3. Uso de parfrasis............................................................................................................................ 324
Bibliografa................................................................................................................................................................... 329

Autores............................................................................................................................................................................. 331
 Presentacin

L
a Universidad de Postgrado para la Investigacin Estratgica
en Bolivia (U-PIEB) orientada por su objetivo de fortalecer las
capacidades de profesionales en investigacin con excelencia
acadmica, visin estratgica y sensibilidad social para contribuir al de-
sarrollo integral del pas, desde su experiencia de formar investigando,
viene produciendo y publicando regularmente textos metodolgicos
para favorecer el trabajo cientfico en Ciencias Sociales y Humanas en
Bolivia, principalmente de jvenes profesionales y estudiantes que quieren
transitar por los caminos de la investigacin.

En esa lnea y desde el Laboratorio Metodolgico de la Universidad,

espacio que recoge y sistematiza la experiencia de docentes e investiga-
dores e identifica las dificultades y necesidades de instrumentos tcnicos
de los estudiantes, tiene publicados diversos textos de tcnicas para in-
vestigaciones cualitativas y cuantitativas en ciencias sociales y humanas
y para la realizacin de grupos focales; instrumentos para la elaboracin
de indicadores de lnea de base, adems de pautas metodolgicas de
investigacin social referidas al espacio y el territorio.

A esa lnea de produccin se suma este nuevo libro sobre Pautas meto-
dolgicas para investigar en ciencias sociales y humanas, cuyo objetivo es
aportar, desde el lado prctico de la metodologa, con instrumentos a la
ejecucin de algunas etapas importantes en el proceso de investigacin
cientfica en Ciencias Sociales y Humanas.

En la investigacin cientfica es indispensable una clara identificacin y

comprensin de las caractersticas, estructura y forma del objeto de estu-
dio y una aplicacin rigurosa de las herramientas metodolgicas adecua-
das al objeto de investigacin en cada etapa del proceso de investigacin.

En el presente texto, el nfasis de pautas metodolgicas para trabajar

determinadas etapas de la investigacin tiene como fuente las principales
dificultades metodolgicas que el investigador joven enfrenta al inicio y
en el proceso de la investigacin cientfica; mismas que fueron identifi-
cadas en los diferentes cursos de la U-PIEB, en la mayor parte de las 331
XII PAUTAS METODOLGICAS PARA INVESTIGAR EN CIENCIAS SOCIALES Y HUMANAS

investigaciones ejecutadas con el apoyo del Programa de Investigacin

Estratgica en Bolivia (PIEB) en 20 aos de actividad y en la experiencia
de numerosos docentes universitarios en el campo de las Ciencias Sociales
y Humanas, entre los que se encuentran los autores del presente texto.
As, esta publicacin recoge la experiencia de la Universidad PIEB y
tambin la del PIEB, en el marco de la aplicacin del enfoque de formar
investigando e investigar formando.

El libro Pautas metodolgicas para investigar en ciencias sociales y humanas

es un esfuerzo de la Universidad y de los autores que participaron en
su produccin. Propone, a partir de ejemplos didcticos, pautas sobre
cmo abordar la ejecucin de algunas de las etapas de una investigacin
cientfica: la construccin del objeto de estudio, la elaboracin del estado
del arte, la recoleccin de datos y su posterior anlisis, la formulacin de
polticas pblicas a partir de los resultados, la difusin e incidencia de los
hallazgos de la investigacin y, finalmente, la redaccin de los informes.

Al publicar este nuevo trabajo, la Universidad pretende no solo proponer

herramientas metodolgicas prcticas a los que se inician en la tarea de
hacer investigacin cientfica, sino tambin motivar a los cientficos so-
ciales a producir otras y nuevas contribuciones metodolgicas en sus dos
dimensiones: epistemolgica y emprica, adecuadas a los cambios que
enfrenta nuestra sociedad y a los problemas especficos que derivan de ella.

Finalizando esta presentacin, a nombre de la Universidad PIEB quiero

expresar nuestro sincero reconocimiento a los autores del libro. A Mario
Yapu, socilogo y antroplogo; investigador y docente universitario, por
haber aceptado con entusiasmo la invitacin y reto de elaborar la estruc-
turara del texto y coordinar la produccin de los diferentes acpites. A
los socilogos, investigadores y docentes universitarios Jorge Komadina
y Julio Crdova; a Rodney Pereira, economista, investigador y docente
universitario; y a los literatos y docentes universitarios Gilmar Gonzales y
Nadia Gutirrez. Agradecimiento a todos por sus aportes y por compartir
sus conocimientos y experiencia de largos aos de docencia e investiga-
cin en la produccin del libro.

Asimismo, queremos expresar nuestro agradecimiento a Beatriz Cajas,

docente, investigadora, editora y amiga del PIEB y de la U-PIEB, quien
estuvo a cargo de la edicin de este libro, con esmero y dedicacin, conve-
nida de su importancia. Tuvimos que lamentar su partida, el 17 de marzo
de este 2015. Por sus manos, antes de este libro, pasaron investigaciones
que recibieron su valioso aporte y contribucin desde la edicin. Nuestro
recuerdo y agradecimiento para ella.
PRESENTACIN XIII

Estamos seguros que este libro se constituir en un documento indis-

pensable de consulta en mbitos acadmicos y tambin institucionales,
para promover la realizacin de investigaciones estratgicas y relevantes
para el pas.

Godofredo Sandoval
Rector de la U-PIEB
Investigacin en ciencias sociales INTRODUCCIN
y humanas

Mario Yapu
L
as ciencias sociales y humanas en Bolivia son relativamente
nuevas; la creacin de la mayora de las carreras remonta a fines
de los aos 60 y estuvieron ligadas, como toda la universidad, a
las luchas sociales y polticas contra las dictaduras. Durante estos aos
haba pocos investigadores bolivianos, ms bien varios y destacados in-
vestigadores extranjeros aportaron al conocimiento del pas. Desde los
aos 80 y ms an los 90, las ciencias sociales y humanas han avanzado
gradualmente en la investigacin como produccin de informaciones
y conocimientos as como en la formacin de recursos humanos, en
especial, de investigadores en las universidades y en otras instancias
de la sociedad civil. Las universidades pblicas y privadas han creado
carreras de ciencias sociales y postgrados, la sociedad civil, a travs de
las ONG o fundaciones, y los organismos internacionales han contri-
buido de diversas maneras al desarrollo de la investigacin. Adems, en
los ltimos aos se ha incrementado la cantidad de profesionales con
niveles de maestra y doctorado formados en el extranjero o en Bolivia,
quienes contribuyen igualmente con su experiencia y conocimiento a
fortalecer el campo de la investigacin. A este impulso de las ciencias
sociales, en especfico del fortalecimiento de capacidades de los profe-
sionales en el quehacer de la investigacin, la Universidad de Postgrado
para la Investigacin Estratgica en Bolivia (U-PIEB) ha contribuido
bastante desde su puesta en funcionamiento el ao 2002 promovien-
do la actualizacin de conocimientos a travs de cursos postgraduales
especializados en metodologas de la investigacin, la ejecucin de
proyectos de investigacin sobre temticas relevantes (juventudes, vivir
bien y educacin), el desarrollo de actividades pblicas de difusin de
la investigacin generada en el pas y la produccin y publicacin de
textos metodolgicos.

Sin embargo, existen an limitaciones en esta evolucin. De manera ge-

neral se puede decir que en Bolivia no se ha logrado generar una tradicin
de formacin de investigadores o simplemente profesionales y de
prcticas investigativas ms o menos propias, que tengan especificidad
4 PAUTAS METODOLGICAS PARA INVESTIGAR EN CIENCIAS SOCIALES Y HUMANAS

en la problematizacin de sus objetos y sus metodologas. Los cambios

o resistencias que aparecen en ciertos momentos estn ligados ms bien
a tendencias internacionales que, sin lugar a dudas, permiten movilizar
e innovar ideas y prcticas, pero a su vez obstaculizan la generacin, el
desarrollo y la maduracin de tradiciones propias. As, los discursos y
las prcticas de las ciencias sociales y humanas en Bolivia no llegan a
madurar y dilucidar los problemas estudiados, al contrario, cada vez
la historia de las teoras y los mtodos parece interrumpirse o repetirse.
Lo cual afecta a las investigaciones y sus mtodos y tcnicas que reflejan
debilidades de diferente ndole.

Por un lado, el uso de los mtodos y tcnicas oscila entre la rigidez del
cumplimiento de protocolos y formatos asumidos como reglas can-
nicas que obstaculizan el desarrollo creativo de la produccin de conoci-
mientos y, por el otro, con el impulso de las investigaciones cualitativas
se ha flexibilizado el uso de tcnicas e instrumentos haciendo que las
experiencias y sus narrativas debiliten la obtencin de datos con calidad
y el subsecuente anlisis. Asimismo, en la generacin de problemas de
investigacin se ha hecho poco nfasis en su anclaje histrico y en las
tradiciones tericas en las que se enmarca. Estos hechos se reflejan en los
estados de la investigacin poco desarrollados o que estn desvinculados
de los problemas empricos estudiados. Tal situacin la desvinculacin
de los problemas empricos respecto a las teoras conduce a su vez
a que los resultados se limiten al nivel descriptivo o se desplieguen en
el plano principalmente reflexivo y ensaystico. Por su parte, hablando
de Bolivia, la enseanza de mtodos y tcnicas a nivel de pregrado o
licenciatura en las universidades es sumamente difcil por razones muy
diversas: los cursos son numerosos y la investigacin es casi imposible
de llevar a la prctica real; la estructura curricular es rgida; los post-
grados estn an muy ligados a la enseanza y no a la investigacin;
muchos docentes de esta rea carecen de experiencia en investigacin y
mantienen formatos poco apropiados para la enseanza; y finalmente,
los manuales de metodologa son esquemticos y no condicen con la
prctica de la investigacin (Hernndez Sampieri, Fernndez y Baptista,
2010). Se percibe tambin una separacin marcada entre investigaciones
cualitativas influidas por la llamada antropologa postmoderna (Geertz
y Clifford et al., 1998) cuya narrativa se confunde con gneros literarios
y descripciones fenomenolgicas que pone a distancia sus vnculos del
anlisis de datos cuantitativos. Cerca de esta crtica se encuentra la pos-
tura que vincula la investigacin con las ideologas sociales y polticas
y sostiene que los conocimientos cientficos son imposibles de separar
de las ideologas. Aqu encontramos la herencia marxista en la llamada
teora crtica (Habermas, 1979) o los neomarxistas (Harvey, 1982;
Claval, 1987). De esta manera se relativiza el desarrollo de las ciencias
INTRODUCCIN 5

y las investigaciones, y a veces se exige que la investigacin responda a

las demandas de las polticas sociales y pblicas y a partir de ah se juzga
el sentido y validez de los datos y la teora.

Ahora bien, en los ltimos aos tanto la investigacin, la formacin como

la produccin de materiales metodolgicos estn cambiando en Amrica
Latina y Bolivia1. Por ejemplo, el trabajo de Wainerman y Sautu (2011),
La trastienda de la investigacin, trata de poner en evidencia los proble-
mas reales que el investigador enfrenta en la prctica, con frecuencia
dejados a la experiencia del investigador, y que no son transmitidos. En
este mismo sentido se encuentra el aporte de la Universidad PIEB que,
en base a la experiencia desarrollada en la formacin de investigadores
jvenes y otros profesionales en aspectos metodolgicos, comenz con la
publicacin de textos sobre herramientas metodolgicas. As, los libros
metodolgicos como el de Barragn (coord.) (2003, Primera edicin),
Yapu (coord.) (2010 [2006]), Mazurek (2006), Gutirrez y Flores (2007),
Yapu e Iiguez (2014 [2009]) y Pereira (2014) se han apoyado en la ex-
periencia de los propios autores y en la experiencia institucional, con el
fin de mostrar al lector casos reales, ligados a la investigacin en general
o como herramientas especializadas en sistematizacin de experiencia,
grupos focales o lnea de base.

1. Objeto, objetivo y mtodo

En ese contexto, es importante para la U-PIEB continuar generando

materiales metodolgicos de acompaamiento a la formacin superior
bsica o continua. Esta publicacin responde a esta necesidad y tie-
ne por objeto la elaboracin de un texto metodolgico que describa
y desarrolle de manera especfica los principales componentes del
proceso de investigacin en ciencias sociales y humanas como son la
problematizacin de la investigacin, las metodologas de recoleccin
de datos, el anlisis de datos, la traduccin de resultados en polticas
pblicas, la difusin e incidencia de los resultados y la redaccin del
informe de investigacin.

1 En los pases del norte existen muchos trabajos metodolgicos que tienen estas caractersticas,
por ejemplo, Becker (2009).
6 PAUTAS METODOLGICAS PARA INVESTIGAR EN CIENCIAS SOCIALES Y HUMANAS

Principales componentes del proceso de investigacin

Construccin
del problema /
Problematizacin

Investigacin, Estado de la
incidencia en investigacin/
polticas pblicas Marco terico

Tcnicas
Difusin
de recoleccin
de resultados
de datos

Redaccin
Anlisis de datos
del informe

El objetivo es proponer un libro gua: Pautas metodolgicas para

investigar en ciencias sociales y humanas, como una herramienta que
ofrezca informacin bsica y til a los jvenes investigadores u otros
profesionales interesados en aprender y ejercer el oficio de investiga-
dor. Los autores de cada captulo desarrollan los contenidos en base
a su experiencia, recuerdan los principales conceptos en cada caso,
sealan los procedimientos y los ejemplifican. Si bien son trabajos
que corresponden a experiencias particulares, tienen el valor y la
potencialidad de servir de ejemplos para otros casos y contextos. El
libro no pretende ser un documento acabado y cerrado, sino que al ser
parte de los aprendizajes de cada uno de los autores y de la U-PIEB,
puede ser mejorado de acuerdo a las necesidades, funcin y problemas
de investigacin por resolver.

Con respecto a las anteriores publicaciones metodolgicas, este libro se

caracteriza, como ya dijimos, por tratar especficamente cada uno de los
principales componentes del proceso de investigacin. En cada caso se
problematiza el tema, se fundamenta y propone los pasos a cumplir y se
ilustra con ejemplos, parte importante del contenido proviene de la expe-
riencia de los autores que, si bien, es particular, fue discutido y preparado
junto a los dems autores del libro. Intencionalmente, el documento es
ms instrumental que terico y pretende ser un apoyo al aprendizaje
autnomo del lector. En algunos casos adopta con bastante claridad el
enfoque de aprendizaje y conocimiento por problemas. Por eso se evita
las excesivas referencias bibliogrficas en los textos y se las reporta como
INTRODUCCIN 7

informacin complementaria para el usuario. Cada autor ha intentado

aprovechar al mximo su experiencia en investigacin y formacin,
recogiendo tambin la informacin existente a nivel internacional. El
libro se ha elaborado a travs de aportes individuales y mesas de trabajo
en las que se ha compartido el carcter de la publicacin; que es de tipo
instrumental pero no por eso deja de lado las precisiones tericas. En
cada captulo existe un supuesto epistemolgico propio del autor que se
ha respetado.

El pblico privilegiado de esta publicacin es la poblacin de jvenes

investigadores y otros profesionales con poca experiencia en investiga-
cin que requieren un apoyo fcil y eficaz. La poblacin meta son los
jvenes investigadores e investigadores principiantes en ciencias sociales
y humanas interesados en ingresar a la investigacin y estudiantes de
licenciatura y de maestras.

2. Algunas pautas conceptuales

Si bien el libro es principalmente metodolgico y una gua instrumen-

tal, se inserta en el campo de las ciencias sociales y humanas, que es un
espacio de pugnas de tradiciones tericas, metodolgicas y poltico-
ideolgicas. Esto invita a retomar el contexto de las ciencias sociales en
Amrica Latina y Bolivia, y tal como adelantamos al inicio de esta intro-
duccin, diversos aportes se han hecho. A fines de los aos 60 y los 70 fue
notorio el desarrollo de la etnohistoria andina o la antropologa histrica,
realizada sobre todo por profesionales de los pases del norte que luego,
desde los 90, se ampliara hacia las tierras bajas de Bolivia, aunque hubo
autores que se adelantaron como Thierry Saignes o Lorenzo Calzavarini,
con sus estudios acerca del Chaco boliviano. Fue evidente la influencia
de John Murra, Tom Zuidema o Mara Rostoworoski con sus inves-
tigaciones basadas en datos arqueolgicos y etnohistricos donde el
detalle de los datos importaba mucho, pero tambin haba un esfuerzo
por geometrizar el anlisis en el que hubo, probablemente, influencia del
estructuralismo. Lo que se podra denominar empirismo geomtrico
(Yapu, 1984). Empirismo porque estos autores tenan una profunda fe en
los datos como base de sus hiptesis y mostraban con detalle sus ejemplos
y, geomtrico, porque en sus anlisis emergieron lgicas de biparticiones,
triparticiones, cuatriparticiones del espacio/tempo en el mundo. Esto
termina a fines de los aos 70, pues en los 80, despus de la dictadura,
las ciencias sociales comenzaron con estudios ligados a la democracia y
los movimientos sociales que en los 90 fueron jalados o empujados hacia
las polticas pblicas. Estas tendencias, por sus caractersticas especficas,
no hacen prevalecer el tema de la produccin de conocimiento terico
ni de sus mtodos sino sus resultados y sus incidencias en las polticas.
8 PAUTAS METODOLGICAS PARA INVESTIGAR EN CIENCIAS SOCIALES Y HUMANAS

Al respecto, segn testimonios de ingenieros de los aos 60 y 70, ellos

eran formados principalmente para ser tcnicos del desarrollo del pas
donde la nocin de investigacin cientfica para la produccin de la
teora no era prioridad.

A fines de los aos 90 emerge el discurso de la subalternidad y deco-

lonialidad que diversos cientistas sociales han tomado como su tema de
discusin en el contexto de la poltica actual. En ese tiempo se tuvo la
visita de diversos intelectuales como Boaventura de Sousa, Zimelman,
Dussel, Spivak, Negri, por citar algunos, invitados por la Vicepresidencia
del Estado Plurinacional. El aporte de estos intelectuales tuvo mucho
valor para motivar acciones y renovar ideas de reflexin, pero con relacin
a investigaciones empricas no se percibi una orientacin metodol-
gica clara y novedosa, tal como suceda con los estudios etnohistricos
precedentes. Ante estos casos, el lector poda estar de acuerdo o dis-
crepar, pero existan datos y procedimientos de anlisis que confrontar,
en cambio en los ltimos debates intelectuales el criterio de verdad no
parecen ser los datos sino las ideas; en el sentido marxista lo que prima
son las ideologas. Podemos sealar algunas dificultades en descolonizar
las metodologas de investigacin. Por ejemplo, hubo un caso en que
se ense a los dirigentes indgenas la chakana como marco de anlisis
para la investigacin que estas autoridades deban realizar, mas cuando
lleg el momento de recoger la informacin se les propuso la tcnica
de la encuesta como el medio de recoleccin de datos sin mayores
discusiones. Lo que significa que, o bien se naturaliza esta tcnica
como algo universal y neutral o se ignora el debate epistemolgico que
debiera existir, dado que segn algunos especialistas andinos la chakana
sera parte de otro paradigma de pensar. Y hablar de paradigma en la
prctica investigativa exige, segn Thomas Kuhn (1972), por lo menos
analizar los problemas, conceptos, procedimientos, cosmovisiones y actores.
Como es evidente, los paradigmas no se identifican fcilmente ni cam-
bian de la noche a la maana. Denise Arnold abri la discusin en el
libro sobre metodologas cualitativas y cuantitativas (Yapu, coord., 2010
[2006]) acerca de cul sera una de las alternativas. Pero hasta ahora,
en estos aos de transformacin estructural del pas (2003 al 2014), los
debates epistemolgicos y las prcticas investigativas no han dado visos
de cambio.

En cualquier caso, las universidades, especialmente las unidades de post-

grado como el Postgrado en Ciencias del Desarrollo de la Universidad
Mayor de San Andrs (CIDES-UMSA) y la U-PIEB, a partir de la
sociedad civil, han aportado a la investigacin social aunque el contexto
intelectual, formacin acadmica y la investigacin permanecen diversos
en el pas. En este contexto, de qu pautas metodolgicas se tratan y a
INTRODUCCIN 9

qu perspectivas tericas responden? El enfoque del libro est centrado

en la investigacin definida como un proceso metdico de produccin
de conocimientos cuyos datos son resultado de este proceso y son el
soporte de la argumentacin (verificacin, contrastacin o falsificacin,
segn cada perspectiva terica asumida) que toma valor dentro de una
teora de la sociedad que no la vamos a desarrollar en este acpite, mas es
necesario dejar sentado que los temas discutidos en el libro tienen valor y
significado al interior del debate social de las ciencias sociales y humanas
las cuales, como acabamos de notar, no estn exentas de tensiones.

Dentro de estos anlisis puede haber diversas tipificaciones de la investi-

gacin. Por un lado, las investigaciones y los conocimientos que se pro-
ducen no son autosuficientes, autoreferenciales y no apuntan nicamente
a su reproduccin sino que estn orientados hacia algn fin y necesitan
de una proyeccin, algn sentido subjetivo-objetivo condicionado por la
historia y las estructuras sociales. Es esta proyeccin que hay que precisar.
Podemos retomar el concepto de campo e inters de Pierre Bourdieu
(1987: 124-131). Para este autor, el inters no designa necesariamente
el inters racional de los individuos sino que est relacionado con el
campo cientfico y ms generalmente con las prcticas sociales en las que
se producen o aplican los conocimientos y el habitus de conocer. Los
campos son los espacios de relaciones y posiciones donde se determinan
las fuerzas, significados, intereses y estrategias de accin; en esa medida
los intereses son instituciones arbitrarias que se instalan en un momen-
to y contexto dados, y por el efecto del habitus, a veces estos intereses
aparecen como des-intereses. Por otro lado, el conocimiento no siempre
pretende resolver los problemas prcticos inmediatos, no responde cada
vez a demandas directas, pero, dentro de un campo de accin, tiene un
horizonte estratgico, una proyeccin que ste le demarca. En el mismo
sentido (sabiendo de las diferencias que existen entre estos autores) pode-
mos mencionar el aporte de Jrgen Habermas acerca de la relacin entre
conocimiento e inters (Habermas, 1979: 223-246; 353-359). Para
este autor, los problemas de conocimiento e inters tienen diversos hori-
zontes de despliegue: tcnicos (analticos, afines al positivismo), prcticos
(hermenuticos y ticos) y emancipatorios (referidos a la reflexin de s
mismo y poltico). Es decir que en esta relacin entre inters y horizonte
o proyecto (se dira desde la hermenutica o la fenomenologa) podemos
insertar el concepto de estrategia, ya que, como dice Habermas, el inters
vincula la existencia de un objeto y la facultad de desear, el objeto y su
inclinacin.

A partir de ah, la investigacin planteada en este libro est relacionada

con un tipo de inters y un sentido estratgico de mediano plazo y alcan-
ce. Por eso se habla de investigacin estratgica que produce conocimientos
10 PAUTAS METODOLGICAS PARA INVESTIGAR EN CIENCIAS SOCIALES Y HUMANAS

con inters social, no de investigaciones puras cuyos fines sean entera-

mente el desarrollo terico (lo que no significa que haya ausencia de
vnculo con ste) ni de investigaciones aplicadas o instrumentales con
relacin directa a la accin o la prctica. Como hemos dicho, dentro de
un campo, la investigacin estratgica orienta sus prcticas, mtodos y
conceptos hacia el logro de conocimientos con un valor social, donde se
destaca la produccin de datos vlidos, conceptos interpretativos eficaces
y mecanismos fiables de produccin de datos y conceptos, con miras
a la incidencia social y poltica de diferente tipo (directa o indirecta)
y nivel (local, nacional). Es decir, su aporte pretende tener un alcance
comprensivo y explicativo y no simplemente descriptivo, de tal manera
que puede servir de sustento a las polticas pblicas basada en evidencias
(ver Captulo Cinco de este libro). La investigacin estratgica se sita
entonces entre las investigaciones fundamentales o puras y las aplicadas
focalizadas en dar respuestas a los diferentes problemas de la sociedad. Se
caracteriza por producir conocimientos y conceptos como herramientas
sociales, persigue fines precisos y, tratndose de investigaciones empricas,
prioriza la produccin de datos como aporte y contribucin a las polticas
sociales y pblicas.

3. Contenido del libro

En la perspectiva sealada, los diferentes captulos del libro proble-

matizan el punto de partida de la investigacin donde se conjugan las
preguntas, datos, conceptos, hiptesis y sus posibles pasos de solucin;
los procedimientos de recoleccin de datos que precisan sus problemas
y ofrecen pautas de aplicacin; el estado de la investigacin y uso de
fuentes; el anlisis de datos o la construccin de un discurso basado
en evidencias, y sus diversas formas de llegar al pblico o la sociedad.
En concreto, el libro est compuesto de siete captulos que abordan: la
construccin del objeto de investigacin, la elaboracin del estado de la
cuestin y el marco terico, las metodologas de recoleccin de datos, el
anlisis de datos, el uso de resultados y polticas pblicas, la difusin de
resultados y la redaccin de informes de investigacin. El trabajo difiere
de las anteriores publicaciones metodolgicas porque cada componente
del proceso de investigacin ha sido estudiado de manera separada e
incluye temas nuevos como el anlisis de datos, uso de resultados y po-
lticas pblicas, difusin.

El primer captulo aborda la problematizacin de la investigacin o la

construccin del objeto de estudio. Parte de las dificultades encontradas
en la formacin, capacitacin y realizacin de investigaciones. Se apoya
en la experiencia y trata de mostrar que dicho proceso es complejo, ne-
cesita identificar los elementos y los pasos. Enfatiza en la documentacin
INTRODUCCIN 11

emprica y revisin bibliogrfica para circunscribir el tema y concretar

el problema. Trata de ilustrar que el problema y las preguntas son fruto
de un largo proceso de confrontacin-triangulacin de datos, opiniones
y conceptos encontrados en la revisin bibliogrfica. Discute el rol que
juegan las preguntas e hiptesis o los objetivos de la investigacin.

El segundo captulo se consagra a describir, definir y dar pautas para

realizar el estado de la investigacin (estado del arte) y establece su
vnculo con el marco terico, considerando los tipos de investigaciones
cuantitativas y cualitativas o bien entre las fundamentales, estratgicas
o aplicadas. Recomienda hacer uso apropiado de fuentes para superar
plagios y pone nfasis en la discusin temtica que debe servir para
definir conceptos y su articulacin con el problema de investigacin.

El captulo tercero destaca los principales elementos y pasos de los m-

todos y tcnicas de recoleccin de datos, considerando fundamental la
articulacin del problema de investigacin, la teora y la hiptesis. Llega
hasta dar pautas para el anlisis de datos. Este acpite muestra una re-
lacin estrecha entre la operacionalizacin de variables e indicadores, el
muestreo cualitativo y cuantitativo, y el uso de tcnicas e instrumentos.
Recomienda hacer un diseo integral de investigacin para obtener una
estructura de razonamiento tcnico consistente o slida.

El captulo cuarto aborda el anlisis de datos. Parte de la situacin en

que cada investigador, una vez recogidos los datos, se encuentra con la
necesidad de ordenar, analizar e interpretar los mismos. Discute que los
datos y sus anlisis son esencialmente conceptuales y relacionales, es
decir, toman sentido con respecto al problema planteado, la hiptesis y
la reflexin terica: sostiene que los datos no hablan por s mismos.
Para ello propone herramientas conceptuales y procedimentales como
la argumentacin y la triangulacin, y las utiliza en investigaciones y
anlisis de datos cualitativos y cuantitativos; en el primer caso recurre a
la investigacin etnogrfica y en el segundo el anlisis ilustra tres niveles
de estudio: descriptivo, correlacional y causal.

El captulo quinto esboza el problema de cmo se puede hacer que

los resultados de investigacin sirvan de evidencias para las polticas
pblicas. Pues, la investigacin estratgica, si bien no est dirigida en
primer lugar a resolver problemas empricos, tiene una proyeccin hacia
las polticas pblicas.

El captulo sexto tiene por objeto ilustrar las bases y las pautas de difusin
de resultados de investigacin para llegar a incidir en polticas sociales y
pblicas. Sostiene que la difusin es parte constitutiva de la produccin
12 PAUTAS METODOLGICAS PARA INVESTIGAR EN CIENCIAS SOCIALES Y HUMANAS

de datos y de conocimientos. Por ende, no consiste en una actividad de

ltimo momento.

Por ltimo, el texto de redaccin de informes de investigacin (sptimo

captulo) est centrado en la estructura de la argumentacin y el uso de
recursos textuales de soporte como las citas y las parfrasis. Ofrece pautas
para elaborar un discurso argumentativo y evitar los plagios utilizando
las fuentes de manera apropiada.
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