La Ley 20.

393: Responsabilidad De Las Personas Jurdicas En Chile

Patricio Gutirrez Gonzlez

Estudiante de Derecho de la Universidad de Talca

Investigador asociado al rea de Derecho Penal

El Derecho ha consagrado a las personas jurdicas, como sujetos de Derecho, que pueden adquirir derechos y
contraer obligaciones, Adems de ello las personas jurdicas tambin pueden incurrir en responsabilidad. Como
la responsabilidad civil, contractual o extracontractual. Tambin administrativa. Sin embargo, respecto de la
responsabilidad penal las posiciones han sido muy distintas.

Hace algunos siglos, se haba negado tajantemente la posibilidad de que las personas jurdicas pudieran ser
responsables de hechos delictivos. Se plasma en el aforismo societas delinquere non potest. Esto se basa en la
teora de la ficcin de Savigny e implica que no se reconoce voluntad a estas entidades. En Chile se ha
consagrado, en el del antiguo Cdigo de Procedimiento Penal y en el artculo 58 del Cdigo Procesal Penal

Sin embargo, esta visin ha cambiado. Hace varias dcadas, en Europa y Estados Unidos se han cuestionado los
fundamentos del aforismo societas delinquere non potest. Y han establecido sanciones de ndole penal.
Respecto a ello, Andrs Ortzar seala:

Es as que la complejizacin de las empresas y corporaciones en su organizacin, la globalizacin y su

profundizacin, y el aumento de la delincuencia econmica y particularmente la imposibilidad, en la gran
mayora de los casos, de identificar al delincuente econmico individual precisamente por la complicada
organizacin de la empresa, han sido los fundamentos para entrar a revisar este principio que pareca
inmodificable de que las personas jurdicas no pueden delinquir.(1)

En Chile, este cambio se plasm con la dictacin de la ley 20.393, que establece la responsabilidad penal de las
personas jurdicas en los delitos de lavado de activos, financiamiento del terrorismo y delitos de cohecho que
indica. Esta ley, de lo que puede extraerse de su historia, tuvo ms por propsito cumplir con una exigencia de
la OCDE de establecer sanciones a personas jurdicas, lo que el mensaje de la misma afirma.
El artculo 3 de la ley indica, en resumen, que las personas jurdicas sern responsables por los delitos sealados
en el artculo 1 cometidos por aquellos con facultades de representacin, siempre que fuera para inters o
provecho de la persona jurdica y que el delito sea consecuencia del incumplimiento de los deberes de direccin
y supervisin. El inciso tercero del artculo 3 seala que estos deberes se cumplen cuando, previo a la comisin
del delito, la persona jurdica hubiere adoptado modelos de organizacin, administracin y prevencin de
delitos.

El artculo 4 de la ley regula el modelo de prevencin de los delitos. A grandes rasgos, se exige que cada entidad
cuente con un encargado de prevencin, que se encargar de elaborar un sistema de prevencin de delitos que
contemple los procesos que generen mayor riesgo, protocolos de actuacin y sanciones a quienes incumplan
este sistema, lo que debe plasmarse en un reglamento. Adems, se deben establecer mecanismos de
supervisin. Estos modelos pueden ser certificados, por organismos externos a la empresa. Al respecto, Jorge
Bofill seala: esto es novedoso a nivel mundial en materia de responsabilidad penal de personas jurdicas: el
que un tercero especializado observe, analice y certifique que la empresa est cumpliendo con un modelo de
prevencin delictivo que satisface estndares tcnicos de prevencin del delito es una de las grandes novedades
del sistema.(2)

El artculo 5 consagra la responsabilidad penal autnoma de la persona jurdica, indicando que esta subsistir,
cumplindose los requisitos del artculo 3 de la ley, cuando la responsabilidad personal se extinga por los
numerales 1 y 6 del artculo 93 del Cdigo Penal (muerte del responsable y prescripcin de la accin penal,
respectivamente) o si se hubiere dictado sobreseimiento temporal de las personas naturales imputadas, segn
el artculo 252 letras b y c, o cuando no puedan establecerse responsabilidades individuales, pero siempre que
se demuestre fehacientemente que el delito debi ser cometido necesariamente dentro del mbito de
funciones y atribuciones de los mencionados en los incisos primero y segundo del artculo 3.

Las sanciones estn establecidas en el artculo 8 de la ley, que son: disolucin de la persona jurdica o
cancelacin de la personalidad jurdica, estableciendo como limitacin que no se aplicar a empresas del Estado
y personas jurdicas de Derecho privado que ah se sealan; prohibicin temporal o perpetua de celebrar actos
y contratos con los organismos del Estado; prdida parcial o total de beneficios fiscales o prohibicin absoluta
de recepcin de los mismos por un perodo determinado; multa a beneficio fiscal o las penas accesorias previstas
en el artculo 13.

Me parece interesante la regulacin del modelo de prevencin de delitos. Por lo menos, en teora podra resultar
muy til para las empresas, considerando que este modelo adems de los delitos que la ley sanciona, podra
ayudar a evitar otras clases de delitos que podran cometerse dentro de ellas. Favorable para ellas mismas y
quienes interactan con ellas.
(1)ORTZAR GJURANOVIC, Andrs Modelo de atribucin de responsabilidad penal en la ley n 20.393 que
establece la responsabilidad penal de las personas jurdicas: culpabilidad de la empresa,
heterorresponsabilidad o delito de infraccin de deber?, p.2, en Revista de Estudios de la Justicia (N 16 Ao
2012). Disponible en http://www.derecho.uchile.cl/cej/docs_2/ORTUZAR.pdf (visitado el 06-09-2015)

(2)BOFILL GENZSCH, Jorge, Estructuras de imputacin y prevencin de delitos al interior de la persona jurdica
p. 190, en Gobiernos Corporativos, aspectos esenciales de las reformas a su regulacin, disponible en
http://www.bmaj.cl/pdf/Gobiernos%20Corporativos.pdf (visitado el 06-09-2015)