TALLER: REALIZACIN DE LA AUDITORA INTERNA

Realice el taller Realizacin de la auditoria interna AA3 que se muestra a

continuacin:
Con base en el plan de auditora realizado en la actividad de la unidad 2, escoja un
(1) proceso organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora
continua) y realice los siguientes puntos:
Proceso seleccionado: Procesos Tecnolgicos.
a- Identifique el objetivo y convoque, mediante la realizacin de un memorando, a
la asistencia de la reunin de apertura. Disee un formato para la corroboracin
del personal asistente, en ste mismo formato se debe plantear, adems de otros
aspectos (objetivo de la auditora, criterios de auditora, fecha, proceso o actividad
a auditar, observaciones, etc.), una columna para la firma de los asistentes a la
reunin de apertura y cierre de la auditora.
REUNION DE APERTURA
EMPRESA: CASTIZOS
Direccin: carrera 10 # 16 38 Villa del Rosario/ Norte de Santander
Representante auditor: Juan de Jesus Castaeda
Telfono: (057) 5650580
Cargo: Gerente General
De: Equipo Auditor Procesos de produccin.
Para: Departamento de Produccin y Novedades Tecnolgicas.
Fecha: Septiembre 12 de 2018

Objetivo: Revisar mediante auditoria interna que se est cumpliendo con el

programa de Sistema de Gestin de Calidad calzado castizos. , en los
procedimientos tecnolgicos y de produccin de la empresa.

Criterios:
- Norma ISO 19011:2011
- Poltica Corporativa
- Manual de Operaciones.
- Manual de Calidad
- Certificacin de materiales
- Protocolo tecnolgico
Reunin de apertura: 15 de Septiembre 9:00 am
Reunin de Cierre: 17 de Septiembre 9:00 am
Cordial Saludo, El equipo auditor de Procesos Industriales hace un llamado para la
realizacin de la auditoria interna del proceso enfatizado en el alcance, con el
objetivo de verificar y evaluar los procesos tecnolgicos de la empresa, La visita se
realizara con un equipo conformado por tres auditores de calidad. Se realizara el 15
de septiembre del presente ao en el departamento de produccin de la empresa
con una duracin de 6 horas. Por favor coloque en la columna correspondiente la
firma de las personas que asistirn las reuniones. As mismo, para la reunin de
apertura de la auditoria le agradezco invitar a las personas relevantes del rea que
ser auditada. Para la reunin inicial le pido el favor de disponer de la
documentacin, condiciones de seguridad y salud ocupacional aplicables a su rea,
adems de disponer de los equipos de proteccin personal necesarios. La
informacin que se conozca por la ejecucin de esta auditoria ser tratada
confidencialmente, por parte del equipo auditor.
ASISTENTE OCUPACIN FIRMA
Nelly Johanna Soto Lder Equipo Auditor
Manuel J. Martinez Observador
Javier H. Bonet Asesor Tcnico
Margarita R. Rojas Gerente General
Luis Armando Perez Jefe de departamento
Walter P. Cordova Coordinador de Produc.
Raul R. Rueda Ingeniero de Procesos
Irene A. Llanos Representante de Operarios

b- Revisin documental durante la realizacin de la auditora. No Documento

revisado Observaciones del documento.
No. Documento revisado Observaciones del documento
1 Norma ISO 19011:2011 Directrices de calidad
2 Poltica Corporativa Versin 2016
3 Manual de Operaciones. Seccin 3 y 4 Produccin y tecnologa
4 Manual de Calidad Versin 2017
Cap IV, VII (materiales cuero y
5 Certificacin de materiales
sintticos)
6 Protocolo tecnolgico Versin 2015
c- Comunicacin durante la auditora: defina las tcnicas o estrategias de
comunicacin que usar durante la auditora.
Por medio de una comunicacin asertiva, directa y activa dirigindose a cualquier
integrante del equipo auditor o al representante del auditado.
d- Recoleccin y verificacin de informacin: defina qu tcnicas o estrategias de
recoleccin y verificacin de informacin usar durante la auditora.
LISTA DE CHEQUEO
Verificacin
Copias controladas del manual de calidad X
Asignacin roles de trabajo X
Comunicacin de Responsabilidades X
Recoleccin de informacin necesaria y documentada X
Recoleccin de evidencia X
Identificar Planes de trabajo X
Registrar los anlisis observados X
Establecer una metodologa de retencin de documentos X
Conocer la vigencia y las versiones de los documentos X
Registrar las verificaciones X
Definir las pautas de actuacin ante errores X
Reconocer el estado de mantenimiento de los dispositivos X
Conocer las tcnicas utilizadas en los procesos X
Analizar la valides y vigencia de las tecnologa utilizadas X

e- Generacin de hallazgos de auditor.

Fecha: 15 de Septiembre 2017 Auditor (es): Nelly Soto, Manuel M.
Javier H.
Proceso Auditado: Procesos Auditado (s): Departamento de
Tecnolgicos Produccin
Evidencias de Criterios de Hallazgos de
No. C NCM NCm
Auditora Auditora Auditora
1 Verificacin de Se mantiene un
directrices. riguroso
Norma ISO
cumplimiento de x
19011:2011
las directrices de
calidad
2 Mantenimiento Se encuentran en
de equipos perfecto estado
Manual de
pero los
Operacione X
intervalos de
s
mantenimiento
son muy largos
 3 Organizacin El proceso se
del proceso realiza
Manual de
meticulosamente
Operacione X
sin evadir
s.
ninguna etapa del
mismo
4 Calibracin de Equipo calibrados
Manual de
equipos y con Registros X
Calidad
de tomas exactas
5 Registro de Los materiales se
muestras de Certificacin encuentran en
materiales de de perfectos X
cuero y materiales estndares de
sintticos calidad.
6 Valides de Segn el criterio
mtodos utilizado se
Tecnolgicos encuentra entre
los estndares
Protocolo
bsicos pero se X
tecnolgico
recomienda
utilizar una
versin ms
actualizadas
7 Eficacia de los Protocolo El mtodo
procesos Tecnolgico utilizado no
tecnolgicos presenta gran
realizados. eficiencia ante el
X
proceso ya que
los registros
presentados son
desfavorables.
C: Conformidad NCM: No Conformidad Mayor NCm: No Conformidad Menor

f- Prepare y realice las conclusiones de auditora.

El proceso mantiene un orden estricto y riguroso que facilita su estudio y
mantiene en perfectas condiciones los estndares de calidad del proceso.
Aunque los equipos se encuentran en buen estado los mantenimientos se
realizan cada ao, esto no afecta a los equipos actualmente ya que estan
nuevos pero en un futuro se podra ver afectada su produccin por lo que
se recomienda realizar el mantenimiento mnimo cada 6 meses.
El protocolo tecnolgico utilizado en esta auditoria se encuentra una versin
atrasada de la actual esto puede afectar los estudios realizados se requiere
utilizar un protocolo mas actual y que se encuentre en vigencia.
 Actualizar los mtodos tecnolgicos utilizados en el proceso ya que no
cumplen con las expectativas de la empresa se recomienda un mtodo
tecnolgico por Cadenas.
g- Realizacin de reunin de cierre: entregue el registro escaneado para verificar
la ejecucin real de la auditora (Ver punto a. de sta actividad).
La reunin de cierre se realizara el 17 del presente mes se agradece la asistencia
de las personas involucradas en el proceso auditor para dar a conocer las
conclusiones.
h- Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el
desarrollo de esta actividad.
Los criterios utilizados en el proceso debe ser actualizados de manera que
faciliten el estudio.
Es necesario mantener una comunicacin activa entre los involucrados de
manera que se informe al equipo auditor cualquier actividad observada.
La organizacin es importante al momento de realizar los hallazgos de la
auditoria ya que facilita la deteccin de falencias en el proceso auditado.
Las fechas deben ser muy precisas y estudiadas de manera que se tenga
un manejo del tiempo eficiente