PUNTO DE LA NORMA

4.1 Requisitos generales

4.2 Requisitos de la documentacin

4.2.1 Generalidades

4.2.2 Manual de la calidad

4.2.3 Control de los documentos

4.2.4 Control de los registros

4.3 Planificacin

4.3.1 Aspectos ambientales

4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos

4.3.4 Programa de gestin de la seguridad y

salud ocupacional
4.4.6 Control operacional

4.4.7 Preparacin y respuesta ante

emergencias

4.5.2 Evaluacin del cumplimiento legal

5. RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIN

5.1 Compromiso de la direccin

5.2 Enfoque al cliente

5.3 Poltica de calidad

5.4 Planificacin

5.4.1 Objetivos de la calidad

5.4.2 Planificacin del sistema de gestin de

la calidad

5.5 Responsabilidad, autoridad y

comunicacin
5.5.1 Responsabilidad y autoridad

5.5.2 Representante de la direccin

5.5.3 Comunicacin interna

5.6 Revisin por la direccin

5.6.1 Generalidades

5.6.2 Informacin de entrada para la revisin

5.6.3 Resultados de la revisin

6. GESTIN DE LOS RECURSOS

6.1 Provisin de recursos

6.2 Recursos humanos

6.2.1 Generalidades

6.2.2 Competencia, formacin y toma de

conciencia
6.3 Infraestructuras

6.4 Ambiente de trabajo

7. REALIZACIN DEL PRODUCTO

7.1 Planificacin de la realizacin del
producto

7.2 Procesos relacionados con el cliente

7.2.1 Determinacin de los requisitos

relacionados con el producto

7.2.2 Revisin de los requisitos relacionados

con el producto

7.2.3 Comunicacin con el cliente

7.3 Diseo y desarrollo

7.3.1 Planificacin del diseo y desarrollo

7.3.2 Elementos de entrada para el diseo

7.3.3 Resultados del diseo y desarrollo

7.3.4 Revisin del diseo y desarrollo

7.3.5 Verificacin del diseo y desarrollo

7.3.6 Validacin del diseo y desarrollo

7.3.7 Control de los cambios del diseo y

desarrollo

7.4 Compras

7.4.1 Proceso de compras

7.4.2 Informacin de las compras

7.4.3 Verificacin de los productos comprados

7.5 Produccin y prestacin del servicio

7.5.1 Control de la produccin y de la

prestacin del servicio

7.5.2 Validacin de los procesos de la

produccin y de la prestacin del servicio

7.5.3 Identificacin y trazabilidad

7.5.4 Propiedad del cliente

7.5.5 Preservacin del producto

7.6 Control de los equipos de seguimiento y

medicin
8. MEDICIN, ANLISIS Y MEJORA
8.1 Generalidades

8.2 Seguimiento y medicin

8.2.1 Satisfaccin del cliente

8.2.2 Auditora interna

8.2.3 Seguimiento y medicin de los procesos

8.2.4 Seguimiento y medicin del producto

8.3 Control del producto no conforme

8.4 Anlisis de datos

8.5 Mejoras
8.5.1 Mejora continua
8.5.2 Accin correctiva

8.5.3 Accin preventiva

 ISO 9001
Se encuentran identificados los procesos del sistema?
Se identifican y controlan los procesos subcontratados
externamente?

Existe un documento de poltica integrada?

La poltica integrada es coherente con la realidad de la or
Incluye un compromiso de mejora continua?

Existe un documento de objetivos del sistema integ

Los objetivos y metas estn de acuerdo a las directrices de
Los objetivos se han fijado en funciones y niveles adecuados que ofrezcan mejora continua del sis
Los objetivos son medibles y estn asociados a un ind
Los objetivos se encuentran desarrollados en planes de actividades
Se encuentran definidos los recursos, las fechas previstas y responsabilidades para
Los objetivos evidencian mejora continua respecto a valores de p
Las actividades de los objetivos y el seguimiento de los mismos se estn rea
La comunicacin de la poltica es adecuada y se evidencia que es entendida po
Se encuentra documentada la metodologa para la revisin de la poltica y
Existe un manual de calidad?
Existen procedimientos documentados exigidos por la norma y
necesarios para el desarrollo del sistema?

El manual incluye el alcance del sistema de gestin de la calidad?

El manual incluye las exclusiones del apartado 7 y su justificacin?

El manual incluye o cita a todos los procedimientos

documentados?
El manual de calidad incluye la interaccin de los procesos?
Existe un procedimiento documentado para el control de d
Existe una metodologa documentada adecuada para la aprobaci
Los documentos revisados cumplen con esta metodologa d
Existe una metodologa documentada adecuada para la revisin y actua
Los documentos revisados cumplen con esta metodologa de revis
Existe una metodologa documentada adecuada para la identificacin de los cambios de los
Los documentos revisados cumplen con esta metodologa de identificacin de
Existe una metodologa documentada adecuada para la distribucin de los documentos que
Los documentos revisados cumplen con esta metodologa de distribucin de documentos?
Se han identificado documentos de origen externo y se controlan y dist
Existe una metodologa adecuada para evitar el uso de docume
 Los documentos obsoletos han sido tratados segn la metodo
Los listados de documentos existentes se encuentran correctam
Existe un procedimiento documentado para el control de l
Existe una metodologa para la identificacin, almacenamiento, proteccin, recupe
Los registros revisados cumplen con esta metodolo
El procedimiento describe la conservacin y proteccin de registro
Se realizan copias de seguridad de los registros inform
 La alta direccin comunica a la organizacin la importancia de satisfacer los requisitos

La alta direccin establece la poltica de la calida

Asegura el establecimiento de objetivos de la calid
La alta direccin realiza las revisiones por la direcc
Asegura la disponibilidad de recursos?
Se est realizando la determinacin de los requisitos del cliente?
Ver apartado 7.2.1

Se est analizando la satisfaccin del cliente? Ver apartado 8.2.1

 La poltica de la calidad es coherente con la realidad de la
organizacin?
Incluye un compromiso de mejora continua y de cumplir con los
requisitos?
Los objetivos de la calidad estn de acuerdo a las directrices de la
poltica?
La comunicacin de la poltica es adecuada y se evidencia que es
entendida por el personal de la organizacin?
Se encuentra documentada la metodologa para la revisin de la
poltica y se evidencia esta revisin?

Los objetivos de la calidad estn de acuerdo a las directrices de la

poltica?
Los objetivos se han fijado en funciones y niveles adecuados que
ofrezcan mejora continua de la organizacin?

Los objetivos son medibles y estn asociados a un indicador?

Los objetivos se encuentran desarrollados en planes de

actividades para su cumplimiento?

Se encuentran definidos los recursos, las fechas previstas y

responsabilidades para las actividades del plan de objetivos?

Los objetivos evidencian mejora continua respecto a valores de

periodos anteriores?
Las actividades de los objetivos y el seguimiento de los mismos se
estn realizando segn lo planificado?
Se encuentran planificados los procesos del sistema de gestin de
la calidad?
Se encuentran planificados los objetivos del sistema de gestin de
la calidad?

Se encuentran definidos los cargos o funciones de la organizacin en orga

Se encuentran documentadas las responsabilidades de cada puesto de trabajo referi
Se encuentran comunicadas las responsabilidades a cada uno de los emp
Se encuentra documentada la asignacin de representante de la
direccin a algn cargo o puesto de la organizacin?

En las responsabilidades del representante de la direccin se

incluye el aseguramiento del establecimiento, implementacin y
mantenimiento de los procesos del sistema?

En las responsabilidades del puesto de trabajo de representante

de la direccin se incluye la de informar a la alta direccin sobre el
desempeo del sistema y de las necesidades de mejora?
 Dentro de las responsabilidades del puesto de trabajo de
representante de la direccin se incluye la de asegurarse de la
promocin de la toma de conciencia de los requisitos del cliente?

Existen evidencias documentadas del cumplimiento de las

responsabilidades?
Se encuentra evidencia de procesos de comunicacin eficaces para el correct
La metodologa de comunicacin es adecuada a la organizacin y a la in
Existen registros de las comunicaciones realizada

Se encuentran definida la frecuencia de realizacin de las revisiones del

Se incluye en el registro de informe de revisin el anlisis de oportunidades de mejora, la necesidad de cambios en el
Se identifican y mantienen los registros de la revisin por
El informe de revisin contiene los resultados de las audito
El informe de revisin contiene los resultados de satisfaccin del
cliente y sus reclamaciones?
El informe de revisin contiene el anlisis de indicadores de
desempeo de cada uno de los procesos?
El informe de revisin contiene el estado de las acciones correcti
El informe de revisin contiene el anlisis de las acciones resultantes d
El informe de revisin contiene la necesidad de cambios que afecten al siste
El informe de revisin contiene las recomendaciones para
El informe de revisin define los recursos necesarios para el desarro
El informe de revisin contiene las decisiones y acciones
relacionadas con la mejora de la eficacia del sistema de gestin de
la calidad?
El informe de revisin contiene las decisiones y acciones
relacionadas con la mejora del producto?
El informe de revisin define los recursos necesarios para el
desarrollo de estas acciones?

Dispone la organizacin de los recursos necesarios para mantener

el sistema de gestin de la calidad y aumentar la satisfaccin de los
clientes?

Es el personal competente para la realizacin de sus trabajos?

Se encuentra definida la competencia necesaria para cada puesto

de trabajo teniendo en cuenta la educacin, formacin, habilidades
y experiencia apropiadas?
 Existe un plan de formacin o de logro de competencias?
Existe una metodologa definida para la evaluacin de la eficacia
de las acciones formativas emprendidas?
Existen registros de plan de formacin, competencia necesaria de
cada puesto, ficha de empleado y actos o certificados de formacin,
o similares?

Existe evidencia documentada del cumplimiento de los requisitos

de competencia para cada empleado de la organizacin?

Se encuentra identificada la infraestructura necesaria y existente

para la realizacin de los procesos?
Existen planes o rutinas de mantenimiento preventivo para cada
uno de los equipos?
Existen registros de las acciones de mantenimiento correctivo y
preventivo realizadas?
Existe una metodologa definida para la realizacin de estas tareas
de mantenimiento?
Si existen condiciones especficas de trabajo, Se encuentran
definidas tales condiciones?
Existe evidencias del mantenimiento de estas condiciones
especficas de trabajo?

Dispone la organizacin de una planificacin de procesos de

produccin teniendo en cuenta los requisitos del cliente?

Se encuentran documentados los requisitos del cliente, incluyendo

condiciones de entrega y posteriores?

Se han definido requisitos no especificados por el cliente pero

propios del producto o servicio?
Se han definido los requisitos legales o reglamentarios del
producto?
Existe una metodologa definida para la determinacin de estos
requisitos?
Se cumple con los requisitos especficos de la metodologa?

Se encuentra descrita la metodologa, momento y

responsabilidades para la revisin de los requisitos del cliente?

Se cumple con los requisitos especficos de la metodologa?

Existe evidencia de la revisin de los requisitos?
Existe una metodologa definida para el tratamiento de
modificaciones de ofertas y contratos?

Existe metodologa eficaz para la comunicacin con el cliente?

Se registran los resultados de satisfaccin del cliente y sus quejas?

Existe una planificacin para cada uno de los diseos o

desarrollos?
La planificacin incluye etapas del diseo, verificacin y
validacin?
Estn definidos los criterios de revisin de cada una de las etapas
del diseo?

Estn definidas las responsabilidades para el diseo y desarrollo?

Para todos los diseos se han definido los elementos de entrada?

(requisitos funcionales, legales, diseos similares, etc)

Existe registro asociado a esta identificacin?

Los resultado del diseo y desarrollo cumplen con los elementos
de entrada?
Proporcionan informacin para la compra y produccin? Incluyen
pautas de fabricacin e inspeccin?
Existen registros de las revisiones realizadas a cada una de las
etapas del diseo?
Existen criterios de aceptacin para cada etapa?
Existe registro de la verificacin de los resultados del diseo y
desarrollo?
Los criterios de aceptacin para la verificacin estn de acuerdo a
los elementos de entrada del diseo?

Existe registro de la validacin del producto diseado?

Los criterios de aceptacin para la validacin estn de acuerdo a

los elementos de entrada del diseo?
Existe registro de los cambios realizados en el diseo de los
productos?
Estos cambios estn sometidos a verificacin y validacin?

Se encuentran definidos por escrito los productos y los requisitos

solicitados a los proveedores?
Existe una seleccin de proveedores y se encuentran definidos los
criterios de seleccin?
Existe una evaluacin de proveedores y sus criterios de
evaluacin?
Existen registros de las evidencias de cumplimiento de los criterios
de seleccin, evaluacin y reevaluacin?
Existe una metodologa adecuada para la realizacin de los
pedidos de compra?
 Los pedidos de compra contienen informacin sobre todos los
requisitos deseados?

Se cumple la metodologa definida para los requisitos de compra?

Existe definida una metodologa adecuada para inspeccin de los

productos comprados?
Estn definidas las responsabilidades para la inspeccin de los
productos comprados?
Existen registros de las inspecciones conformes a la metodologa
definida?

Existe una metodologa adecuada definida para la produccin o

prestacin del servicio?
Existen registros cumplimentados conforme a lo definida en la
metodologa de produccin?
Si existen instrucciones de trabajo Se encuentran disponibles en
los puestos de uso y estn actualizadas?
Se realizan las inspecciones adecuadas durante el proceso de
produccin y prestacin del servicio?
Se utilizan los medios y los equipos adecuados?

El personal es competente para la realizacin de los trabajos?

Si existen procesos para validar, se han definido los requisitos para

esta validacin?

Existen registros de la validacin de los procesos?

Se encuentra identificado el producto a lo largo de todo el proceso
productivo?

Si es necesaria la trazabilidad del producto, Se evidencia la misma?

Existe una metodologa adecuada definida para la comunicacin

de los daos ocurridos en los productos del cliente?

Existen registros de estas comunicaciones?

Si es de aplicacin, se cumple la ley de proteccin de datos con los
datos de los clientes?
Existe definida una metodologa adecuada para la preservacin del
producto?

Se evidencia el correcto cumplimiento de esta metodologa?

Si fuese necesario, Est definido el embalaje del producto?

Se encuentran identificados todos los equipos de seguimiento y de
medicin?
 Existen definidas unas rutinas adecuadas de verificacin o
calibracin de los mismos?

Existen registros de las verificaciones o calibraciones realizadas?

Los equipos se encuentran correctamente identificados con su

estado de verificacin o calibracin?
Estn definidas las pautas de actuacin cuando se observe que las
mediciones han sido errneas?

Se confirma la capacidad de los programas informticos cuando

participen en actividades de seguimiento y medicin?

Existen definidos procesos para realizar el seguimiento, medicin

Se estn empleando tcnicas estadsticas?

Existe definida una metodologa adecuada para el anlisis de la

satisfaccin del cliente?
Existen registros conformes a la metodologa definida?
Se emprenden acciones a partir del anlisis de satisfaccin?
Se encuentra definida la frecuencia y planificacin de las
La auditora interna comprende todos los procesos del sistema de gestin integradp y las n
Son objetivos e imparciales los auditores interno
Se encuentran definidos y se cumplen los requisitos que deben cumplir los auditores interno
Existe un procedimiento documentado para las auditora
Existen registros de las auditoras internas?
El responsable de rea toma las decisiones sobre las correcciones a realiz
Existen indicadores adecuados para cada uno de los procesos del sistem
Est definida la responsabilidad y la frecuencia para la realizacin del seguimiento de los indicadores?
Se emprenden acciones a partir del anlisis de indica
Se encuentran definidas las pautas de inspeccin final del
producto?
Existen registros de estas inspecciones finales?

Existe un procedimiento documentado para el control del producto no conforme y el

Existen registros conformes a la metodologa defin
Se toman acciones para la solucin de las no conform
El producto no conforme es segregado o identificado para evitar su
uso?
Existe evidencia del anlisis de datos del sistema
Se emprenden acciones a partir de este anlisis

Existe evidencia de acciones emprendidas para la mejora

Existe procedimiento documentado para las acciones co
Existen registros conformes a este procedimiento
Existe anlisis de causas?
Se verifica el cierre y la eficacia de las acciones?
Existe procedimiento documentado para las acciones pre
Existen registros conformes a este procedimiento
Existe anlisis de causas?
Se verifica el cierre y la eficacia de las acciones
 ISO 14001

Existe un documento de poltica integrada?

La poltica integrada es coherente con la realidad de la organizacin?
Incluye un compromiso de mejora continua?
Incluye un compromiso de mejora continua, de prevencin de la
contaminacin y de cumplimiento de requisitos legales y
voluntarios?

Existe un documento de objetivos del sistema integrado?

Los objetivos y metas estn de acuerdo a las directrices de la poltica?
en funciones y niveles adecuados que ofrezcan mejora continua del sistema de gestin y del comportamiento ambiental?
Los objetivos son medibles y estn asociados a un indicador?
Los objetivos se encuentran desarrollados en planes de actividades para su cumplimiento?
n definidos los recursos, las fechas previstas y responsabilidades para las actividades del plan de objetivos?
Los objetivos evidencian mejora continua respecto a valores de periodos anteriores?
ctividades de los objetivos y el seguimiento de los mismos se estn realizando segn lo planificado?
nicacin de la poltica es adecuada y se evidencia que es entendida por el personal de la organizacin?
ncuentra documentada la metodologa para la revisin de la poltica y se evidencia esta revisin?

Existe un procedimiento documentado para el control de documentos?

Existe una metodologa documentada adecuada para la aprobacin de documentos?
Los documentos revisados cumplen con esta metodologa de aprobacin?
xiste una metodologa documentada adecuada para la revisin y actualizacin de documentos?
Los documentos revisados cumplen con esta metodologa de revisin y actualizacin?
a documentada adecuada para la identificacin de los cambios de los documentos y el estado de la versin vigente?
umentos revisados cumplen con esta metodologa de identificacin de cambios y estado de revisin?
documentada adecuada para la distribucin de los documentos que los haga disponibles en los puestos de trabajo?
ados cumplen con esta metodologa de distribucin de documentos? Los documentos son legibles e identificables?
e han identificado documentos de origen externo y se controlan y distribuyen adecuadamente?
Existe una metodologa adecuada para evitar el uso de documentos obsoletos?
 Los documentos obsoletos han sido tratados segn la metodologa definida?
Los listados de documentos existentes se encuentran correctamente actualizados?
Existe un procedimiento documentado para el control de los registros?
etodologa para la identificacin, almacenamiento, proteccin, recuperacin y disposicin de los registros?
Los registros revisados cumplen con esta metodologa?
El procedimiento describe la conservacin y proteccin de registros en formato digital?
Se realizan copias de seguridad de los registros informticos?

Existe un procedimiento documentado para la identificacin y

evaluacin de los aspectos ambientales?

Se han identificado todos los aspectos ambientales (en

condiciones normales, anormales, directos, indirectos y de
producto?

Se ha determinado una metodologa adecuada para la evaluacin

y determinacin de los aspectos ambientales significativos?

Los aspectos significativos resultantes son consistentes y de

acuerdo a la naturaleza y realidad de la organizacin?
Se mantienen los registros relacionados con la identificacin y
evaluacin de aspectos?

Existe un procedimiento documentado para la identificacin y aplicacin de los requisitos legales y voluntarios?

La metodologa llevada a cabo para la actualizacin de los requisitos legales es adecuada y se realiza conforme al procedim

Se han identificado todos los requisitos legales y voluntarios aplicables?

Se mantienen los registros relacionados con la identificacin de requisitos legales y voluntarios?

 Se han documentado procedimientos para aquellos aspectos
ambientales que requieran gestiones especficas y detalladas?

La gestin de cada uno de los aspectos es conforme a la naturaleza

de la organizacin y cumple con los requisitos legales aplicables?

Se ha considerado y se realiza el control sobre el comportamiento

ambiental de los proveedores y subcontratistas?

Es adecuada la relacin entre aspectos significativos y su control

operacional?

Existe un procedimiento documentado para la identificacin y respuesta a situaciones potenciales de emergencia?

Se han determinado las medidas preventivas oportunas para evitar las situaciones y/o mitigar los impactos?
Existen registros como evidencia de las situaciones de emergencia sufridas?
Existe una metodologa de revisin peridica de los procedimientos de respuesta en caso de emergencia?
Se realizan pruebas peridicas de los procedimientos de respuesta?
Las situaciones de emergencia identificadas son las oportunas para la naturaleza de la organizacin?
Existe un procedimiento documentado para la evaluacin de cumplimiento de los requisitos legales y voluntarios?
Existen registros de estas evaluaciones?

n comunica a la organizacin la importancia de satisfacer los requisitos de los clientes y los requisitos legales?

La alta direccin establece la poltica de la calidad?

Asegura el establecimiento de objetivos de la calidad?
La alta direccin realiza las revisiones por la direccin?
Asegura la disponibilidad de recursos?
ncuentran definidos los cargos o funciones de la organizacin en organigrama y fichas de puesto?
documentadas las responsabilidades de cada puesto de trabajo referidas al sistema de gestin de la calidad?
encuentran comunicadas las responsabilidades a cada uno de los empleados de la organizacin?
uentra evidencia de procesos de comunicacin eficaces para el correcto desempeo de los procesos?
a metodologa de comunicacin es adecuada a la organizacin y a la informacin transmitida?
Existen registros de las comunicaciones realizadas?

encuentran definida la frecuencia de realizacin de las revisiones del sistema por la direccin?
el anlisis de oportunidades de mejora, la necesidad de cambios en el sistema y el anlisis de la poltica y los objetivos del sistema integrad
Se identifican y mantienen los registros de la revisin por la direccin?
El informe de revisin contiene los resultados de las auditoras internas?
El informe de revisin contiene el anlisis de indicadores de
desempeo ambiental?
El informe de revisin contiene la necesidad de cambios que
afecten al sistema de gestin ambiental?
El informe de revisin contiene el estado de las acciones correctivas y preventivas?
El informe de revisin contiene el anlisis de las acciones resultantes de revisiones anteriores?
orme de revisin contiene la necesidad de cambios que afecten al sistema de gestin de la calidad?
El informe de revisin contiene las recomendaciones para la mejora?
El informe de revisin define los recursos necesarios para el desarrollo de estas acciones?
 Existen definidos procesos para realizar el seguimiento, medicin, anlisis y mejora?
Se estn empleando tcnicas estadsticas?

Se encuentra definida la frecuencia y planificacin de las auditoras?

comprende todos los procesos del sistema de gestin integradp y las normas ISO 9001, ISO 14001 y OHSAS 18001?
Son objetivos e imparciales los auditores internos?
os y se cumplen los requisitos que deben cumplir los auditores internos para la realizacin de las auditoras internas?
Existe un procedimiento documentado para las auditoras internas?
Existen registros de las auditoras internas?
esponsable de rea toma las decisiones sobre las correcciones a realizar despus de la auditora?
xisten indicadores adecuados para cada uno de los procesos del sistema de gestin integrado?
cuencia para la realizacin del seguimiento de los indicadores?
Se emprenden acciones a partir del anlisis de indicadores?

Existe un procedimiento documentado para definir como se hace

el seguimiento y medicin de las caractersticas de las operaciones
que puedan tener un impacto significativo?

Se han definido las responsabilidades y metodologa para la

medicin de todos los parmetros del sistema de gestin
ambiental?

Se han identificado los equipos de seguimiento y medicin y se

realiza adecuadamente la calibracin o verificacin de los mismos?

dimiento documentado para el control del producto no conforme y el tratamiento de las no conformidades?
Existen registros conformes a la metodologa definida?
Se toman acciones para la solucin de las no conformidades?
 Existe evidencia del anlisis de datos del sistema?
Se emprenden acciones a partir de este anlisis?

Existe evidencia de acciones emprendidas para la mejora continua?

Existe procedimiento documentado para las acciones correctivas?
Existen registros conformes a este procedimiento?
Existe anlisis de causas?
Se verifica el cierre y la eficacia de las acciones?
Existe procedimiento documentado para las acciones preventivas?
Existen registros conformes a este procedimiento?
Existe anlisis de causas?
Se verifica el cierre y la eficacia de las acciones?
 OHSAS 18001 CUMPLIMIENTO (S / No)

rganizacin?

Incluye el compromiso de prevencin para la seguridad y salud

ocupacional?

Incluye el compromiso de cumplir con la legislacin y reglamentos

de gestin de la seguridad y salud ocupacionales aplicables?

grado?
e la poltica?
stema de gestin y del comportamiento ambiental?
dicador?
para su cumplimiento?
las actividades del plan de objetivos?
periodos anteriores?
alizando segn lo planificado?
or el personal de la organizacin?
y se evidencia esta revisin?

documentos?
n de documentos?
de aprobacin?
alizacin de documentos?
sin y actualizacin?
documentos y el estado de la versin vigente?
e cambios y estado de revisin?
los haga disponibles en los puestos de trabajo?
Los documentos son legibles e identificables?
tribuyen adecuadamente?
entos obsoletos?
 ologa definida?
mente actualizados?
los registros?
eracin y disposicin de los registros?
oga?
os en formato digital?
mticos?

Ha establecido la organizacin los procedimientos para identificar

los peligros y evaluar los riesgos e implementar las medidas de
control necesarias? Comprenden estos procedimientos: (i) todas
las actividades, (ii) todo el personal, (iii) todas las instalaciones?

La metodologa sobre identificacin de peligros y evaluacin de

riesgos: (i) se define como preventiva en sus alcances, (ii) se
clasifican los riesgos identificando los que deben ser eliminados o
controlados, (iii) ser consistente con la experiencia operacional, (iv)
proporciona los requisitos de la instalacin, entrenamiento y
controles operacionales, (v) permitir el monitoreo de las acciones
requeridas?

la identificacin y aplicacin de los requisitos legales y voluntarios?

de los requisitos legales es adecuada y se realiza conforme al procedimiento?

os los requisitos legales y voluntarios aplicables?

ados con la identificacin de requisitos legales y voluntarios?

Cuenta la organizacin con un programa de gestin de la seguridad

y salud ocupacional para alcanzar sus objetivos?
Incluye una asignacin de responsabilidad por funcin y nivel de
importancia de la organizacin?
 Incluye los medios y establece los tiempos para alcanzar los
objetivos?

Es analizado peridicamente en forma crtica?

Se aplica el programa a nuevos desarrollos, nuevas actividades,
modificaciones, productos y servicios o en las condiciones
operacionales de la organizacin?
Ha distinguido la organizacin las operaciones y actividades
relacionadas con los riesgos identificados?

Respecto a tales operaciones y actividades, la organizacin: Ha

establecido y mantiene procedimientos documentados?

Ha estipulado criterios operacionales en los procedimientos?

Ha establecido y mantiene procedimientos relativos a los riesgos

en bienes, equipos y servicios comunicndolos a los proveedores y
contratados?

Ha establecido y mantiene procedimientos para el diseo de las

reas de trabajo, de los procesos, de las instalaciones, de los
equipamientos, incluyendo sus adaptaciones a las capacidades
humanas?

a identificacin y respuesta a situaciones potenciales de emergencia?

vas oportunas para evitar las situaciones y/o mitigar los impactos?
dencia de las situaciones de emergencia sufridas?
dica de los procedimientos de respuesta en caso de emergencia?
eridicas de los procedimientos de respuesta?
cadas son las oportunas para la naturaleza de la organizacin?
a evaluacin de cumplimiento de los requisitos legales y voluntarios?
registros de estas evaluaciones?

s de los clientes y los requisitos legales?

ad?
dad?
cin?
anigrama y fichas de puesto?
idas al sistema de gestin de la calidad?
pleados de la organizacin?
to desempeo de los procesos?
nformacin transmitida?
as?
Los trabajadores: Estn involucrados en el anlisis de las polticas y
procedimientos para la gestin de riesgos?
Son consultados sobre cualquier cambio en relacin con la salud y
seguridad?
Estn representados en asuntos de salud y seguridad?

l sistema por la direccin?

l sistema y el anlisis de la poltica y los objetivos del sistema integrado?
la direccin?
oras internas?

tivas y preventivas?
de revisiones anteriores?
ema de gestin de la calidad?
a la mejora?
ollo de estas acciones?
n, anlisis y mejora?

auditoras?
normas ISO 9001, ISO 14001 y OHSAS 18001?
os?
os para la realizacin de las auditoras internas?
as internas?

zar despus de la auditora?

ma de gestin integrado?

adores?

l tratamiento de las no conformidades?

nida?
midades?
a?
s?

a continua?
orrectivas?
o?

?
eventivas?
o?

s?
Establece y mantiene la organizacin procedimientos para definir
autoridad y responsabilidad para: El manejo e investigacin de
accidentes, incidentes, no conformidades?
Tomar medidas para reducir las consecuencias de accidentes,
incidentes, no conformidades?
EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES