SUMARIO
RESUMEN
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Revista de Estudios Polticos (Nueva poca)
Nm. 124. Abril-Junio 2004
MANUEL SNCHEZ DE DIOS
INTRODUCCIN
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explicativos del proceso evolutivo de cada Estado de bienestar. Por ello con-
sideramos en cada caso las coyunturas crticas, las trayectorias de desarrollo,
los factores que refuerzan unas u otras tendencias, las secuencias, los aspec-
tos contingentes que determinan ciertos resultados, as como los efectos
que produce la retroalimentacin positiva de los paths establecidos.
En este trabajo introducimos una explicacin inicial del enfoque depath
dependence y la teora de los rendimientos crecientes que propugna P.
Pierson en el marco de lo que se conoce como el nuevo institucionalismo
histrico. A continuacin analizamos para cada caso el proceso de forma-
cin y las transformaciones en la etapa del retrenchment y las reformas ms
recientes.
1. EL ENFOQUE DE PA TH DEPENDENCE
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fca que una vez que las instituciones estn en funcionamiento los actores
adaptan sus estrategias tanto reflejando como reforzando la lgica del sis-
tema. Paralelamente se genera el efecto distribucin segn Ikenberry
(Thelen, 1999, 394). ste explica que las instituciones refuerzan y reprodu-
cen ciertas pautas de distribucin del poder poltico reforzando la posicin
de ciertos grupos, as como desarticulando y marginando a otros.
Finalmente, cabe hablar del efecto adaptacin de expectativas basado
en que la conciencia de los benficos previstos que se derivan de seguir la
pauta general, hace que los individuos adapten su actividad a tal pauta y,
adems, hace que las expectativas de los beneficios acaben siendo una reali-
dad reforzando la pauta establecida.
Segn P. Pierson estos cuatro mecanismos son especialmente relevantes
en la accin poltica por varias razones. Primero, porque en la poltica preva-
lecen pautas de accin colectiva con fuerte tendencia a generar el llamado
efecto free rider y, por tanto, ello activa el efecto de adaptacin de expecta-
tivas en los actores. Segundo, porque la actividad poltica tiene una alta
densidad institucional, ya que la consecucin de los bienes u objetivos pbli-
cos (objeto de la poltica) requiere la construccin de instituciones. Esto ac-
tiva los rendimientos crecientes o la retroalimentacin positiva por los eleva-
dos costes de creacin de instituciones, porque se genera el efecto aprendi-
zaje y se requiere la coordinacin y la adaptacin de expectativas respecto
de las nuevas instituciones. En tercer lugar, en la actividad poltica el ejerci-
cio de la autoridad genera incrementos asimtricos de poder (efecto distri-
bucin) entre los distintos grupos. Finalmente, la poltica se caracteriza por
su opacidad y complejidad al estar basada en la negociacin de intereses y
requiere procedimientos elaborados para la adopcin de acuerdos y toma de
decisiones, que tienen elevados costes de aprendizaje y requieren la adapta-
cin de expectativas. A todo ello se puede aadir que el horizonte temporal
de la poltica es siempre el corto plazo y que las instituciones tienden a ser
resistentes al cambio, por razn de la inexistencia de mecanismos de compe-
titividad real (entre actores, instituciones, etc.) y los elevados costes de
aprendizaje y la citada complejidad de la poltica.
2. EL CASO DE USA
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El perodo de retrenchment
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derecha, que contina hasta el siglo xxi. Para los conservadores el Estado
del bienestar tiene que estar basado en programas residuales que han de for-
mar un nicho de seguridad para los pobres, pero que nunca deben interfe-
rir con el mercado. Para tal justificacin, como han sealado Piven y Clo-
ward (1997, 199), la nueva derecha recobr los mitos del laissez faire y
del orden natural de la economa basada en el mercado.
Segn Pierson (1994, 6) las polticas del partido republicano en el pero-
do del retrenchment se orientaron a remodelar el sistema institucional para
hacer imposible el crecimiento del Estado del bienestar por la va del gasto
social en lugar de eliminar los programas existentes. Las principales medi-
das del retrenchment se refirieron a la poltica fiscal mediante el control del
dficit y una fuerte oposicin a la subida de impuestos. (Economic Recovery
Act de 1981, Tax Equity and Fiscal Responsibility Act de 1981 y Tax Reform
Act de 1986). En la prctia se redujo el gasto de los programas de AFDC,
Food Stamps y Medicaid mediante la limitacin de la cuanta de los benefi-
cios y controlando la adquisicin del derecho a las prestaciones, pero no de-
saparecieron (Quadagno, 1998, 2). Lo mismo ocurri con los subsidios para
vivienda y por desempleo; sin embargo, los programas de la seguridad social
permanecieron sin cambios. Como consecuencia, debido a la bifurcacin y
divisin del sistema, las ganancias de los programas de la seguridad social se
produjeron, en un juego de suma cero, a expensas de los programas asisten-
ciales.
Al mismo tiempo, parte de las polticas del retrenchment se orientaron a
debilitar a los sindicatos, por ejemplo al cambiar la composicin de la Natio-
nal Labor Review Board (Pierson, 1994, 160). El activismo republicano
orientado a debilitar a los sindicatos se reforz gracias a la cada de afilia-
cin sindical, que disminuy la capacidad de los sindicatos para negociar.
El perodo de retrenchment afect principalmente a los sectores ms em-
pobrecidos, que son los peor organizados, si acaso lo estn, y no fueron ca-
paces de presionar por el mantenimiento de la proteccin social (Pier-
son, 1996, 165). Donde haba apoyo para los programas junto con influencia
poltica, como es la seguridad social por parte de las clases medias, no hubo
deconstruccin en absoluto sino todo lo contrario: ms bien se produjo el
efecto de adaptacin de expectativas para los grupos de pensionistas.
El path reformista
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(Mintz, 1998, 219). A causa del efecto distribucin (asimetra de poder re-
forzada) que caracteriz el path seguido en USA en poltica sanitaria, los
empresarios promovieron la transformacin del sistema reforzando la accin
de las fuerzas del mercado. Las grandes empresas impusieron el sistema
HMO basado en la competicin entre las Health Maintenance Organizations
que ofrecen planes al menor coste, determinando una reduccin de la calidad
de la prestacin sanitaria y de la proteccin sanitaria de los trabajadores, que
la obtienen de estas organizaciones privadas en funcin de sus contratos de
trabajo.
Por otra parte, debido al importante nmero de contratos laborales a
tiempo parcial y temporal de trabajos subcontratados sin proteccin, junto a
la existencia de un importante nmero de pequeas empresas que no dan
proteccin sanitaria a sus empleados, el nmero de personas, especialmente
de trabajadores de bajos ingresos, sin seguro sanitario es muy elevado en
USA. Al mismo tiempo, el gasto pblico en sanidad debido a los rendimien-
tos crecientes del programa Medicare ha venido creciendo constantemente.
Todo esto ha resultado en una profundizacin de la segmentacin social y de
la desigualdad en trminos de salud (Giamio y Manow, 1999, 993). De he-
cho ms de 40 millones de personas (15 por 100 del total de la poblacin) no
tienen proteccin sanitaria (Mishra, 2000, 118) salvo la de naturaleza pura-
mente asistencial (Medicaid).
El proceso de reforma ha tendido a potenciar el path dominante en el
caso USA de que el mercado es el que debe dirigir el desarrollo del Estado
de bienestar. El modelo se orienta as definitivamente bajo los criterios de
primar la eficiencia econmica frente a la igualdad y la solidaridad, y de pro-
mover la sociedad del bienestar por el crecimiento econmico y el enri-
quecimiento general de la poblacin.
La poltica econmica de la etapa reformista se ha orientado a la reduc-
cin del sector pblico, la liberalizacin de la economa, la reduccin del
dficit pblico y la bajada de impuestos, apoyando la poltica monetaria en
lugar de la fiscal y la descentralizacin para reducir la intervencin federal
y el gasto social. Un factor que refuerza la nueva trayectoria se da en el
mbito laboral con la flexibilidad y la desregulacin de los contratos, la
promocin de contratos temporales o a tiempo parcial, y con el incremento
del nmero de puestos de trabajo de baja remuneracin. Se busca elevar
del nmero de personas empleadas a costa de que muchas lo sean con sala-
rios bajos y a costa de una alta segmentacin laboral, con muchos trabaja-
dores sobreviviendo cerca de la lnea de la pobreza. A ello han ayudado las
restriciones citadas en los programas del bienestar, la reduccin del subsi-
dio de desempleo, la falta de polticas activas del mercado de trabajo y la
crisis sindical.
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3. EL CASO SUECO
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cin entre el Gobierno y los sindicatos es, como ya hemos dicho, el funda-
mento de la retroalimentacin positiva de la trayectoria socialdemcrata que
sigue.
La evaluacin que se puede hacer del caso sueco es que aunque ha habi-
do importantes reformas en el sistema, podemos afirmar con Lindbom
(2001,187) que Suecia a pricipios del siglo xxi permanece siendo un Estado
de bienestar de trayectoria socialdemcrata. Adems, se puede asegurar con
Anderson (2001, 1064) que el partido socialdemcrata y los sindicatos son
actores centrales en las luchas polticas por el Estado de bienestar. De hecho,
como han apuntado Clayton y Pontusson (1998, 96), las reformas en Suecia
pueden ser consideradas como una respuesta poltica a la presin de la coali-
cin interclasista de empresarios y trabajadores del sector exportador y mul-
tinacional de la economa, que, por otra parte, suponen una mejora del mo-
delo consecuencia del efecto aprendizaje. Por otro lado, el esquema con-
sensual desde el que se ha montado el Estado de bienestar sueco hace que las
reformas sean complicadas ya que goza de un gran apoyo y legitimidad, re-
sultado de la adaptacin de expectativas de la poblacin.
Del anlisis realizado se deducen dos grandes aspectos contingentes de-
terminantes del caso. Primero, que el sistema sueco de bienestar ha sido y
permanece siendo resultado de un modelo econmico relacionado con el de-
sarrollo de una pequea economa orientada hacia el sector exportador
(Linbbom, 2001, 188). Sabemos que en la prctica el sistema de bienestar
social ha tenido poca o muy poca importancia con relacin a los problemas
econmicos de los aos noventa (Stephens, 1998, 33). En segundo lugar, se
entiende que los acuerdos corporativos han sido necesarios para mejorar la
productividad de la economa, al mismo tiempo que han ayudado al cambio
tecnolgico. Esto es por lo que slo con el acuerdo de los sindicatos ha sido
posible reformar el Estado de bienestar, ya que el mantenimiento de la segu-
ridad social bsica ha sido una condicin de los sindicatos del sector privado
para apoyar reformas y recortes en el sector pblico (Clayton and Pointus-
son, 1998, 97).
De ello resulta que el Estado de bienestar socialdemcrata permanece con
buena salud y contina siendo altamente redistributivo. Adems, est orienta-
do a hacer una economa abierta realmente eficiente con pleno empleo, de tal
forma que no se d incompatibilidad entre la eficiencia econmica y la igual-
dad social. La base de todo el sistema, el factor que refuerza la tendencia del
modelo, es la fortaleza de la socialdemocracia y de los sindicatos (Anderson,
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4. EL CASO ESPAOL
El path redistributivo
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1998, 126). De igual modo se puede aadir que los partidos polticos eran
organizaciones dbiles recin formadas.
Si su fundamento fue el consenso, no se puede decir, sin embargo, que el
origen del Estado de bienestar redistributivo en Espaa fuera resultado de un
proceso de acuerdos corporativos similar al que hubo en Suecia o en Austria.
Como ha apuntado P. Heywood (1998, 107) la concertacin social y poltica
fue debida al generalizado deseo de compromiso y consenso entre la lite re-
formista preocupada con la consolidacin de la democracia. Adicionalmente
los Gobiernos vieron los pactos como un medio para ganar legitimidad hacia
decisiones polticas potencialmente impopulares, como eran los recortes sa-
lariales. Finalmente, los lderes sindicales crean que los pactos sociales les
daban un papel clave como representantes de intereses funcionales en la ne-
gociacin poltica.
En la transicin poltica el gasto social se increment muy rpidamente,
alcanzando el 22,6 del PNB en 1982. Las transferencias de renta fueron la
principal parte del gasto social, particularmente en el seguro de desempleo,
debido los efectos de la crisis econmica y la rpida prdida de puestos de
trabajo. Las pensiones de jubilacin ocuparon el segundo lugar en importan-
cia y se generalizaron entre la clase media y los trabajadores agrcolas. No
fue posible en ese momento establecer un sistema completamente universal
de bienestar en sanidad y educacin. El proceso de institucionalizacin del
nuevo Estado de bienestar estuvo basado en una redistribucin de la renta a
travs de un nuevo sistema fiscal progresivo de 1977 (IRPF), y comenz el
proceso de descentralizacin poltica.
El path socialdemcrata
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El Estado de bienestar del periodo de gobieno socialista tiene que ser en-
tendido sobre todo en relacin y en la secuencia de un proyecto general de
modernizacin econmica: cambio estructural, expansin del mercado y de-
sarrollo econmico. Este plan estaba adems vinculado al proceso de inte-
gracin de Espaa en la UE desde 1986. Por ello Espaa tuvo que aceptar
los compromisos de liberalizacin de los mercados, preservacin de la esta-
bilidad interna, el control del gasto pblico y del dficit pblico y la creacin
de un mbito autnomo para la poltica monetaria, dando autonoma del
Banco de Espaa.
El proceso de liberalizacin econmica y de modernizacin desde 1982
se bas en un nuevo programa de estabilizacin desarrollado al mismo tiem-
po que una poltica monetaria restrictiva, una poltica fiscal progresiva, la re-
forma de la industria nacionalizada y la reforma del mercado de trabajo.
Hubo tambin una gran expansin de la inversin en infraestructuras y en
capital humano en el perodo. Debido a que la concertacin social no fue po-
sible desde 1987, el gobierno socialista tuvo que implementar la poltica
econmica restrictiva mediante medidas monetarias para combatir la infla-
cin (Boix, 1997, 37).
Consecuentemente, el Gobierno moderniz el sistema fiscal: en 1985 el
IRPF se hizo ms progresivo y en 1986 se introdujo el IVA. Adems, para ha-
cer la economa espaola ms competitiva, el ejecutivo estimul la integra-
cin empresarial y las empresas pblicas fueron reformadas y un grupo im-
portante de ellas fueron privatizadas. Por otro lado, el Gobierno centr su es-
trategia en mejorar la estructura econmica por medio de inversin pblica
siguiendo un patrn tpicamente keynesiano. Por la poltica fiscal los ingresos
pblicos crecieron de manera sistemtica (8,3 por 100 del PNB entre 1982 y
1995) y por la contencin del gasto social en los noventa, el dficit pblico
tambin se contuvo, resultando un crecimiento de la tasa de inversin pblica
que entre 1982 y 1990 duplic la de la OCDE. La inversin se canaliz hacia
las infraestructuras. El gobierno del PSOE desarroll tambin una poltica ac-
tiva del mercado de trabajo mediante la formacin profesional y el gasto en
educacin que pas de 3 al 4,3 por 100 del PNB ente 1982 y 1995.
El programa del PSOE de modernizacin socioeconmica fue apoyado
principalmente por el electorado y slo de forma muy limitada incluido en
acuerdos corporativos. No fue posible un pacto social en el perodo porque
los sindicatos eran dbiles, el sistema de negociacin colectiva dominante en
Espaa es sectorial y por la poltica econmica y laboral adoptada por el Go-
bierno. Hubo tres acuerdos antes de 1987 referentes a lmites salariales para
combatir la inflacin: AI en 1983, AES1 en 1985 y AES2 en 1986, pero so-
lamente el primero fue firmado por los dos sindicatos dominantes, UGT y
CCOO. Los comunistas rechazaron los otros dos acuerdos. En 1988 hubo
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flexibilidad. Sin embargo la poltica del PSOE no pudo acabar con el proble-
ma estructural del desempleo y tuvo los efectos no intencionados de elevar
la alta tasa de desempleados de larga duracin y de segmentar el mercado de
trabajo entre empleo estable e inestable.
La poltica social del PSOE bsicamente continu elpath de la tendencia
liberal reformista del perodo de la transicin, mejorando los programas uni-
versales de acuerdo con la idea de establecer los servicios del bienestar so-
cial como derechos sociales y como parte del proceso modernizador. El pe-
riodo socialista se carecteriz por la universalizacin de los programas. La
principal diferencia respecto del periodo anterior fue que stos pasaron a ge-
nerarse bsicamente por el sector pblico, lo que es un factor que impuso y
sirve de refuerzo de una trayectoria tpicamente socialdemcrata. En este pe-
rodo hubo un incremento regular del gasto social que era del 22,6 por 100
del PNB en 1982 y alcanz 27,7 en 1995. Adicionalmente, parte de la ges-
tin del bienestar se cedi a los gobiernos regionales, de tal forma que en
1996 el 63 por 100 del gasto en educacin y el 60 por 100 del gasto en sani-
dad estaban descentralizados (Carrillo, 2001, 325).
Desde 1993 hubo un gobierno socialista minoritario y tambin fue intro-
ducida una nueva poltica econmica basada en los acuerdos del Tratado de
Maastricht. Con el objetivo de reducir el dficit pblico al mismo tiempo
que se universalizaban los servicios pblicos, este Gobierno procedi a in-
crementar las prestaciones de tipo asistencial, en una trayectoria por la que
se trataba de llegar al mayor nmero posible de beneficiarios pero con la cla-
se de beneficios ms econmica posible. En particular el desarrollo de los
subsidios asistenciales, que es un tipo de programa orientado a combatir la
pobreza severa (75 por 100 del salario mnimo), estuvo estrechamente rela-
cionado con la evolucin del desempleo. As, mientras que el 18 por 100 de
los parados subsidiados perciban estos subsidios en 1982, en 1995 alcanza-
ban al 57 por 100.
Con el gobierno del PSOE hubo una gran reforma en educacin. Se esta-
bleci el autogobierno de las universidades en 1983, la participacin demo-
crtica en las escuelas en 1984, la educacin bsica se hizo obligatoria y gra-
tuita hasta la edad de 16 aos bajo una nueva estructura en 1990. Al mismo
tiempo la enseanza pblica se reforz mediante el incremento del nmero
de escuelas. El sistema sanitario tambin tuvo un cambio relevante tanto en
organizacin como en descentralizacin (Bel, 1997, 87). En 1986 se puso en
vigor una nueva Ley General de Sanidad que fue un paso decisivo para la
creacin de un servicio social. Inspirado por los ejemplos britnico e italiano
se form un Servicio Nacional de Salud.
Se puede considerar que la poltica social del gobierno del PSOE tuvo un
impacto positivo en la expansin de los derechos sociales y como parte del
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En una evaluacin general del caso espaol encontramos que las polti-
cas referentes al Estado de bienestar y la lite que las puso en marcha han te-
nido fundamentalmente un soporte electoral. No han estado especialmente
vinculadas a acuerdos corporativos, o pactos sociales, y tampoco son debi-
das al poder sindical, ya que no haba grupos de inters estructurados en tor-
no a las mismas. En su desarrollo ha sido determinante el efecto coordina-
cin entre las lites y el efecto adaptacin de expectativas por parte de la
ciudadana. Tambin ha tenido su importancia el efecto aprendizaje por
parte de quienes estructuraron el path socialdemocrata.
El Estado de bienestar espaol ha sido principalmente el fruto de la ac-
cin de la lite modernizante y una agenda reformista. En el caso espaol, el
papel de los lderes polticos ha sido muy importante en el sentido en que
apunta Ross (2000, 13): los lderes dan forma a la opinin pblica, agregan
intereses e imponen por el ejercicio de la autoridad las opciones que defien-
den. Sin embargo la lite fue ayudada por la arquitectura institucional del
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5. CONCLUSIONES
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BIBLIOGRAFA
AKARD, P.: Where Are All the Democrats? The Limits of Economic Policy Re-
form, en C. Y. H. Lo y M. SCHWARTZ (eds.): Social Policy and the Conservative
Agenda, Blackwell, 1998, 187-210.
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