Aracaju
2015
LCIO MELO BARRETO
Aprovado em ____/____/____.
Banca Examinadora
___________________________________________________________________
Professor Newton Carvalho Melo
Universidade Tiradentes
___________________________________________________________________
Professor Jlio Cesar do Nascimento Rabelo
Universidade Tiradentes
___________________________________________________________________
Professor Renato Carlos Cruz Menezes
Universidade Tiradentes
O CRIME DE LAVAGEM DE DINHEIRO E O INSTITUTO DA DELAO
PREMIADA
RESUMO
1 INTRODUO
O presente artigo tem como escopo analisar a lei de lavagem de capitais conjuntamente
com o instituto da delao premiada, adotado pelo Brasil, no somente neste, mas em diversos
outros diplomas legais. Justifica-se o presente tema face aos sucessivos escndalos, largamente
noticiados pela imprensa nacional e internacional, envolvendo a maior estatal brasileira a
Petrobras.
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Graduando em Direito pela Universidade Tiradentes UNIT. E-mail: lucioballz@hotmail.com
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restabelecer o produto fruto de delito na circulao econmica legal, dentro do pas ou fora
deste. (LIMA,2015)
Neste contexto, o Brasil vem acompanhando a evoluo das geraes de leis de lavagem
de capitais, sendo estas divididas em: primeira gerao, foram editadas logo aps a conveno
de Viena e tinham como crime antecedente o crime de lavagem ou ocultao de bens advindos
do trfico de drogas; j nas leis de segunda gerao h uma acrscimo no rol dos crimes
antecedentes, que no entanto permanecia como rol taxativo, podendo serem citados a ttulo de
exemplos desse grupo a Alemanha, Portugal e o Brasil at a edio da Lei n 12.693/2012; e
por fim a terceira gerao a qual so signatrios a Blgica, Frana, Itlia, Mxico, Sua, EAU
e aps a promulgao da Lei anteriormente citada o Brasil, essa gerao estabelece que qualquer
ilcito penal pode figurar como antecedente da lavagem de dinheiro. (LIMA,2015 p.288)
O tema lavagem de dinheiro vem sendo discutido a partir de meados dos anos 80, onde
foi dada uma maior visibilidade perante a sociedade, por se tratar de um crime que possibilita
a validao dos recursos obtidos de forma ilcita, agredindo de frente o sistema econmico
financeiro de um pas. J o tema delao premiada no Brasil ainda mais recente, tendo em
vista que foi com o advento da Lei dos Crimes Hediondos (Lei 8.072/90) que cuidou
expressamente da colaborao e delao premiada.
Tal tema relevante, em razo de sua relao intrnseca com outros crimes de maior
potencial ofensivo, tais como: a sua associao ao trfico ilcito de substncias entorpecentes
ou drogas afins; terrorismo e seu financiamento; contrabando ou trfico de armas, munies ou
material destinado sua produo; extorso mediante sequestro, entre outros. Crimes esses que
abalam de forma sistemtica a sociedade.
2 LAVAGEM DE DINHEIRO
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O crime lavagem dinheiro passou a ser objeto de maior ateno por partes dos
governantes, no final da dcada de 80, quando foi percebida a fora e a capacidade de
articulao de alguns setores do crime organizado, forando, assim, uma mudana da
perspectiva poltica e criminal por parte dos governos. Diante dessa desvantagem o Estado e as
organizaes internacionais decidiram unir foras no sentido de criar meios mais eficientes ao
combate deste crime, coibindo, assim, as variadas composies que movimentam outras facetas
do crime organizado. (BADAR E BOTTINI, 2014)
Embora a preocupao tenha sido iniciada nos anos oitenta, somente em 1998 (quase
duas dcadas depois), o crime de lavagem de dinheiro foi regularizado no Brasil, atravs da lei
9.613/98, que, posteriormente veio a sofrer profundas alteraes em vrios de seus artigos com
a nova lei 12.683/12. Esta ltima norma imps nova amplitude a este delito. Sua principal
alterao foi a supresso do rol taxativo dos chamados crimes antecedentes necessrios,
passando, ento a considerar qualquer conduta delituosa (inclusive as contravenes penais)
como condio necessria para distinguir o crime de lavagem de dinheiro. (LIMA,2015)
A nova lei foi mais severa, buscou ampliar a luta contra o crime sob anlise, punindo
infratores e procurando incorporar sistemas sugeridos internacionalmente, o que,
consequentemente, aprimorou tanto as regras de controle e fiscalizao, quanto fortaleceu a
regulao administrativa dos setores vulnerveis lavagem de dinheiro.
A lavagem de dinheiro um crime que est nas razes da civilizao. uma falha
imaginar que este delito teve origem na atualidade. De fato, poucos atentam para o fato de que
a pirataria, que remonta do sc. XVII, j era uma forma de lavar dinheiro, embora no tenha
exatamente com este nomem juris. O alto custo de se manter um navio pirata, e a dificuldade
de obteno de armas e alimentao para a tripulao, proporcionou um esquema onde os
piratas entregavam (placement) as mercadorias oriundas dos saques de outros navios para
mercadores americanos de reputao. Em seguida estes mercadores trocavam as mercadorias
ilcitas por vrias peas de menor valor, dividindo-as para dificultar a fiscalizao. Pelo fato
dos piratas operarem de forma aberta e suas mercadorias serem aceitas e trocadas facilmente,
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no havia a necessidade da acomodao (layering), j a ltima fase a de integrao (integration)
somente se tornaria importante quando o pirata resolvia se aposentar, sendo que a maior parte
deles o fazia na Inglaterra, desta feita eles utilizavam-se da falsa aparncia de realizaes de
negcios legtimos efetivados nas colnias para justificar as grandes fortunas arrecadadas
durante sua vida de marginalidade. (MENDRONI, 2013)
Neste sentido, pode-se citar as palavras de Callegari; Weber (2014, p.06) que dizem:
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a origem do dinheiro ilcito. (ARO, 2013)
2.2 Conceito
No Brasil o legislador entendeu por bem utilizar o termo lavagem de dinheiro, buscando
assim adotar uma expresso neutra, eis que o termo branqueamento poderia ter uma conotao
racista. Tais referncias foram feitas na exposio de motivos 692/MJ, quando da criao da
Lei 9.613/1998.
Com base em todos os conceitos que foram citados anteriormente, depreende-se que a
lavagem de dinheiro um crime que envolve um conjunto de sistemas comerciais ou
financeiros, que tem como agente uma ou mais pessoas envolvidas, que tem por finalidade
tornar licito o dinheiro obtido por meios fraudulentos, sendo um crime que est intrinsicamente
ligado com outros delitos de maior gravidade, tais como o envolvimento com o crime de trfico
de drogas, terrorismo, dentre outros.
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2.3.1 Converso De Bens
De acordo com a COAF (1999, p. 4), a segunda fase da lavagem de dinheiro se dar da
seguinte maneira:
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de negcios, emprstimos a indivduos compram-se bens e todo o tipo de
transao atravs de registros contbeis e tributrios, os quais justificam o
capital de forma legal, dificultando o controle contbil e financeiro. Aqui o
dinheiro colocado novamente na economia, com aparncia de legalidade.
Os jogos de azar so meios bastante utilizados por sua atratividade e relativa facilidade
para se lavar os capitais oriundos dos meios ilcitos, sendo que suas principais caractersticas
se do por meio da manipulao dos resultados dos jogos, bem como o alto volume de apostas
em determinados casos. Um exemplo clssico a compra de bilhete premiado, a qual consiste
na compra em dinheiro de bilhetes contemplados em concursos oficiais, ou seja, aqueles que
possuem legitimidade por meio de instituies autorizadas.
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2.4.2 Organizaes Sem Fins Lucrativos
Compem um dos setores mais visados pelas organizaes criminosas para realizao
de operaes de lavagem de dinheiro. O motivo a viabilizao e a circulao de dinheiro com
velocidades at ento nunca vivenciadas, devida as novas tecnologias que esto surgindo e a
globalizao de servios financeiros. Essa circulao de dinheiro geralmente envolvem
transaes complexas, dentre as quais podemos evidenciar a incessante busca por taxas de juros
mais atraentes, a compra e venda de divisas e ativos, bem como as operaes de emprstimo e
financiamento e operaes internacionais de mtuo. (CALLEGARI E WEBER, 2014)
Os chamados parasos fiscais so pases que, por no tributarem a renda, ou, por
haverem uma legislao que assegura o segredo relativo composio societria de pessoas
jurdicas ou sua propriedade, proporcionam oportunidades atraentes e vantajosas para a
movimentao de dinheiro. Esses pases so protegidos pela lei de sigilo bancrio, o que
significa que no importa qual o propsito, eles permitem movimentao bancria annima.
(MEDRONI, 2013)
A lavagem de dinheiro uma pratica usual no setor imobilirio, por meio da transao
da compra e venda de imveis e de falsas especulaes imobilirias os agentes delituosos lavam
recursos com extrema facilidade.
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ativo verdadeiro.
Outro caso, de acordo com Mauro Salvo (2008, p.7), que merece destaque :
A Lei 12.683/12 veio alterar a Lei 9.613/98, objetivando tornar mais eficiente a
persecuo penal dos crimes de lavagem de dinheiro. A nova lei traz vrias alteraes com
intuito de coibir o exerccio da lavagem de dinheiro, bem como de expandir a performance dos
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rgos incumbidos no combate criminalidade organizada e a lavagem de dinheiro. A primeira
novidade em decorrncia da lei 12.683/12 foi que, anteriormente somente haveria lavagem de
dinheiro se o ato ilcito fosse proveniente de um crime antecedente; j na redao atual houve
uma ampliao, caso a ocultao ou camuflagem for de bens, direitos ou valores originrios de
um crime ou contraveno penal, ser caracterizado a lavagem de dinheiro.
Alm disso, outra mudana constatada foi que a lei 9.683/98 no explicitava se existia
o crime de lavagem de capitais no caso de estar extinta a punibilidade da infrao penal
antecedente, j com a inovao no restaram dvidas quanto ao sentido de que poder haver o
crime de lavagem ainda que esteja extinta a punibilidade da infrao penal antecedente.
Mais uma novidade foi que a nova redao do artigo 4 tornou mais clara a aplicao da
Lei de Lavagem de Dinheiro, passando esta a prever de forma expressa e ampla, a possibilidade
de cesso antecipada sempre que os bens elementos de medidas assecuratrias estiverem
submissos a um grau de deteriorao ou depreciao, ou quando houver dificuldade para a sua
manuteno, sendo que anteriormente no existia uma previso expressa.
(CAVALCANTE,2012)
4 DELAO PREMIADA
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entendimento de Badar; Bottini (2013, p.167):
A lei 12.850/13, que define sobre Organizaes criminosas, foi o dispositivo jurdico
que deu maior amplitude ao processo de delao premiada, citando em sua seo I, artigos 4
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ao 7, os pormenores do procedimento de colaborao premiada, os quais sero aludidos logo
abaixo:
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6o O juiz no participar das negociaes realizadas entre as partes para a
formalizao do acordo de colaborao, que ocorrer entre o delegado de
polcia, o investigado e o defensor, com a manifestao do Ministrio Pblico,
ou, conforme o caso, entre o Ministrio Pblico e o investigado ou acusado e
seu defensor.
13. Sempre que possvel, o registro dos atos de colaborao ser feito pelos
meios ou recursos de gravao magntica, estenotipia, digital ou tcnica
similar, inclusive audiovisual, destinados a obter maior fidelidade das
informaes.
Art. 6o O termo de acordo da colaborao premiada dever ser feito por escrito
e conter:
5 CONSIDERAES FINAIS
O delito de lavagem de dinheiro, embora remonte do sculo XVII, atravs das aes dos
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piratas, um crime cada vez mais atual, tendo em vista tratar-se de um crime com intensa
ligao com as organizaes criminosas as quais utilizam de meios fraudulentos para angariar
fundos para patrocinar outros tipos de delitos mais graves.
O Brasil, com o advento da Lei 9.613/ 98 passou a fazer parte da segunda gerao da
lei, a qual estabelecia um rol taxativo de crimes, os quais eram denominados crimes
antecedentes, recebiam essa denominao pois o crime de lavagem de capitais um crime
derivado, isto , se trata de um delito que pressupe a ocorrncia de uma infrao penal
precedente. Buscando adequar-se evoluo o legislador resolveu criar a Lei 12.683/12 a qual
teve por intuito tornar mais eficiente a persecuo penal nos casos dos crimes de lavagem de
capitais, passando o Brasil em decorrncia desta lei a integrar a terceira gerao das leis, agora
qualquer infrao penal pode ser antecedente da lavagem de dinheiro.
Foram abordados no presente trabalho alguns dos inmeros setores que so utilizados
contemporaneamente pelos agentes delitivos, como forma de burlar as leis e os mtodos de
fiscalizao do estado. Entende-se que a lavagem de capitais um problema de cunho mundial,
e de difcil soluo, por se tratar de um crime que depende do comprometimento tanto de
tcnicos dos setores fiscal, tributrio, contbil e de informtica, quanto uma ao mais vigorosa
da polcia, Ministrio Pblico e da Justia.
Nesse sentido, o Estado por meio da delao premiada, buscou utilizar-se deste
benefcio para tentar desmembrar as organizaes criminosas. Trouxe o delator para
proporcionar o auxlio necessrio justia, este dever confirmar polcia e justia tudo o
que sabe sobre a operao delituosa. Ressalve-se, que pela interpretao da lei como um todo,
entende caber ao Ministrio Pblico a deliberao a respeito da reduo de um a dois teros e
do possvel incio de cumprimento em regime aberto ou semiaberto, sendo circunstancias
inerentes prpria negociao.
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REFERNCIAS
ARO, Rogerio. Lavagem de dinheiro Origem histrica, conceito, nova legislao e fases.
Revista Jurdica Da Universidade Do Sul De Santa Catarina. Unisul De Fato e de Direito, Ano
III N 6 JAN/JUN 2013.
CALLEGARI, Andr Lus; WEBER, Ariel Barazzetti. Lavagem de dinheiro. So Paulo: Ed.
Atlas, 2014.
_____. Casos & Casos: II Coletnea de Casos Brasileiros de Lavagem de Dinheiro. Braslia:
COAF, 2014 Disponvel em: <https://www.gestaocoaf.fazenda.gov.br/links-
externos/Livro%202_COAF_Casos%20-%20Casos%20-%20agosto2014.pdf/view> Acesso
em maro de 2015.
CRUZ, Andr Gonzalez. Delao premiada. In: mbito Jurdico, Rio Grande, IX, n. 32, ago
2006. Disponvel em: <http://www.ambito-juridico.com.br/site/index.php?n_link=
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mais eficiente a persecuo penal dos crimes de lavagem de dinheiro. Disponvel em:
http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2012/lei/l12683.htm acesso em: 25 de
abril de 2015.
20
Lei n 9.613, de 3 de maro de 1998. Dispe sobre os crimes de Lavagem ou Ocultao de
Bens, Direito e Valores; Preveno da Utilizao do Sistema Financeiro para os Ilcitos
previstos nesta Lei, cria o Conselho de Controle de Atividades Financeiras (COAF), e d outras
providencias. Disponvel em: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/leis/l9613.htm acesso em:
25 de abril de 2015.
LIMA, Renato Brasileiro de. Legislao Criminal Especial Comentada 3 edio, revista,
ampliada e atualizada. Bahia: Ed. JusPODIVM, 2015.
RIBEIRO JUNIOR, Amaury. A privataria tucana. So Paulo: Ed. Gerao Editorial, 2012.
ABSTRACT: Money laundering and the Institute of plea bargain, are issues that have gained
great notoriety lately, despite it being part of our history. It can be said that currently due to
corruption and to the various fraudulent operations (especially in Operation Car Wash), being
reported by the media, these issues have become even more interesting. On this occasion, this
article was drawn up in order to make a few comments about the origin of money laundering
and the award-winning snitching institute, their operation and your legal disposition in the
various laws homelands; as well as the modus operandi of delitivos agents acting for, hide and
/ or integrate into its assets, property and assets derived from activities of money laundering. In
order to illustrate the methodology used by criminal organizations, cases were exposed that are
most widely used today by delitivos agents as a way to circumvent the laws and state inspection
methods.
Keywords: Money Laundering. Law 9.613 / 1998. Economic sectors More Targeted. Award-
winning snitching. Law 12,850 / 13.
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