CODIGO: PRO-SIGIA-10

AUDITORIA INTERNAS REVISION: 00

PGINA: 1 de 11

Elaborado por: Revisado por: Aprobado por:

Luz Quiroz Nez Maximiliano Silva
Ivan Ferro
Jefe de Aseguramiento Figueroa
Gerente de Operaciones
de la Inocuidad Gerente General
Firma

Fecha

TABLA DE CONTENIDO

1. Objetivo.
2. Alcance.
3. Referencias.
4. Definiciones.
5. Responsabilidades.
6. Descripcin.
7. Registros.
8. Anexo.

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1. OBJETIVO
Determinar la conformidad del Sistema de Gestin de la Inocuidad de CREMOLATTI
S.A.C. con los requisitos establecidos en la legislacin nacional vigente y requisitos
de clientes, verificar que se ha implementado y que se mantiene de manera eficaz.

2. ALCANCE
Aplica para la planificacin y realizacin de las auditoras internas del Sistema de
Gestin de la Inocuidad; las cuales son de tipo evaluacin, seguimiento y de
verificacin.

3. REFERENCIAS.
3.1. ISO 22000:2005 Sistema de Gestin de la seguridad alimentaria. Requisitos para
cualquier organizacin en la cadena alimentaria.

4. DEFINICIONES
4.1. Auditoria: Proceso sistemtico, independiente y documentado para obtener
evidencias de la auditoria y evaluarlas de manera objetiva con el fin de
determinar el grado en que se cumplen los criterios de auditora.
4.2. Auditoras Internas: denominadas auditorias de primera parte son realizadas
por, o en nombre de la propia institucin para la revisin por la direccin y otros
fines internos.
4.3. Auditoras externas: denominadas a las auditorias de segunda y tercera parte,
las auditorias de segunda parte son realizadas por los clientes u otras personas
en su nombre. Las auditorias de tercera parte son llevadas a cabo por
organizaciones
4.4. Auditor: Persona con atributos personales y competencia demostrada para
llevar a cabo una auditoria.
4.5. Auditado: Persona u Organizacin que es auditada.
4.6. Auditor lder: o auditor jefe, quien dirige la auditoria.
4.7. Equipo auditor: uno o ms auditores que realizan una auditoria, ayudado por un
experto tcnico si es necesario.

5. RESPONSABILIDADES.
5.1. El gerente general, es responsable de la aprobacin del presente procedimiento.
5.2. El Jefe de Aseguramiento de la Calidad es responsable de supervisar el
cumplimiento e implementacin del presente procedimiento; as como, de su
actualizacin.
5.3. Los auditores son responsables de cumplir lo establecido en el presente
procedimiento.

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6. DESCIPCIN.

6.1. Planteamiento de la auditoria.

El Jefe de Aseguramiento de la Inocuidad, elabora anualmente el PGM-07:
Programa de Auditoras Internas, en donde se definen las dependencias y
procesos a auditar, as como los criterios, alcance, frecuencia, metodologa y
fechas probables para realizar las auditorias; para ello se toma en cuenta el
estado y la importancia de los procesos y reas a auditar, as como los
resultados de las auditorias previas.
El Gerente General aprueba el PGM-07: Programa de Auditoras Internas,
caso contrario plantea las modificaciones correspondientes.

6.2. Seleccin de Auditores.

El Lder del Sistema de Gestin de la Calidad e Inocuidad designa al auditor
lder, ste con el apoyo del Jefe de Aseguramiento de la Inocuidad selecciona a
los auditores que conformarn el equipo auditor.
Las auditoras internas tambin pueden ejecutarse por auditores externos,
quienes deben cumplir lo establecido en el cuadro 01.
Para asegurarse de la objetividad de la seleccin de auditores internos, estos
son seleccionados teniendo en cuenta lo establecido en el siguiente Cuadro 01:

Cuadro 01 Criterios para educacin, experiencia laboral, formacin

como auditor y experiencia en auditoras para auditores que realizan
auditoras internas

Parmetro Auditor Lder del equipo auditor

Educacin universitaria Igual que para el auditor
Educacin
completa
Igual que para el auditor,
Experiencia laboral Al menos 1 ao como segn el criterio de auditora.
total auditor. 02 aos en el campo de la
gestin de la calidad
Especializacin en la Igual que para el auditor y
implementacin del Curso de auditor Lder
Formacin como
Sistema de Gestin de
auditor
Inocuidad (BPM,
HACCP)
Al menos haber Al menos haber participado en
Experiencia en participado en 02 05 auditoras internas como
auditoras auditoras como auditor.
auditor.

Para asegurar la imparcialidad de los auditores internos, estos no auditan su

propio trabajo adems deben demostrar ciertos atributos personales tales como:
tica, diplomacia, observadores, perceptivos, verstiles, seguro y decidido.

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El Auditor Lder convoca al equipo auditor para coordinar el trabajo y realizar el

REG-SIGIA-12: Plan de auditora interna, a efectos de tenerlo culminado en un
tiempo prudente previo a la fecha de auditora, en donde define fechas, horarios,
auditores, auditados y documentos a ser auditados por cada auditor (es).
El REG-SIGIA-12: Plan de auditora interna, es comunicado por el jefe de
aseguramiento de la inocuidad a todos los involucrados (Auditores y Auditados)
va e-mail con la debida anticipacin y previa coordinacin para asegurar la
presencia de auditores y auditados.

6.3. Preparacin de la Auditoria.

El Auditor lder confirma con el responsable de la dependencia a auditar la fecha,
hora e itinerario de la auditoria, con la finalidad de contar con todo el personal del
rea.
En caso de requerirse una reprogramacin de la fecha u hora de la auditoria por
parte del Equipo auditor o del auditado, stos deben informar va e-mail al Lder
del Sistema de Gestin de la Calidad e Inocuidad con copia a la Jefatura de
Aseguramiento de la Inocuidad, los motivos por los cuales no es factible ejecutar
la auditoria segn lo programado.
De presentarse incumplimiento en cuanto a la ejecucin de la auditoria sin la
reprogramacin y comunicacin correspondiente, el Equipo auditor o el Auditado
proceden a generar el REG-SIGIA-13: Solicitud de Accin Correctiva o
Preventiva-SACP.

6.4. Auditoria In Situ.

Los auditores proceden a recoger evidencias objetivas del rea auditada, a
travs de entrevistas, observaciones de las actividades y revisiones de registros,
con la finalidad de verificar la implementacin del sistema y su eficacia. Para tal
fin utilizan la REG-SIGIA-14: Lista de Verificacin de la Auditora. Terminada
la auditora el Equipo Auditor elimina la Lista de Verificacin.
El Equipo Auditor evala las evidencias encontradas contra los criterios de la
auditora (Requisitos de la legislacin vigente). Si como resultado de la
evaluacin se obtiene un hallazgo se califica en base a los siguientes criterios:
No Conformidad:
La calidad e inocuidad no est controlada
La prueba no existe o est incompleta
Observacin:
No hay suficiente evidencia para declarar una no conformidad.
No hay suficiente evidencia, pero hay dudas de que el proceso sea eficaz.
El auditor cuando detecta una No conformidad elabora el registro REG-SIGIA-
13: Solicitud de Accin Correctiva o Preventiva-SACP, para cada hallazgo o
puede agrupar hallazgos que se relacionen por incumplimiento del mismo
requisito y para cada requisito de la norma o documento afectado. Este registro

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tambin aplica para el caso de generar Observaciones, quejas y/o reclamos por
parte de clientes.
Para la realizacin de la auditoria, se procede realizando una reunin de
apertura y reunin de cierre, en la que se informa los hallazgos de auditoria.
Concluida la auditoria, el auditor lder remite las SACP generadas al responsable
de la dependencia donde se detect la No Conformidad.
Finalmente el auditor lder presenta el informe de auditora al Lder del Sistema
de Gestin de la Calidad e Inocuidad para su evaluacin y entrega al
responsable del rea auditada, para que disponga se proceda a dar solucin a la
no conformidad.

6.5. Seguimiento.
El Lder del Sistema de Gestin de la Calidad e Inocuidad, realiza el seguimiento
para verificar si la accin correctiva ha sido implementada oportunamente y si
fue efectiva para eliminar la causa de su ocurrencia. El auditado que mantiene
NC pendientes de levantar, debe comunicarse el Jefe de Aseguramiento de la
Inocuidad para la respectiva verificacin y cierre de la SACP.
Al cierre de la SACP, la Jefatura de Aseguramiento de la Inocuidad debe indicar
levantada o pendiente segn corresponda, en el REG-SIGIA-15: Seguimiento
del Sistema de Gestin de la Inocuidad.

6.6. Incorpora auditoras realizadas por clientes.

Las auditoras realizadas por clientes de CREMOLATTI SAC, son coordinadas
por el cliente y el Jefe se Aseguramiento de la Inocuidad, para este caso se
utilizan los formatos del Cliente.
El informe es revisado y se toman acciones correctivas de corresponder, dentro
de los plazos establecidos por el cliente. El informe es archivado por el Jefe de
Aseguramiento de la Inocuidad.
Estas auditoras son consideradas dentro de la validacin y verificacin del
sistema de gestin de la inocuidad de CREMOLATTI SAC.

6.7. Incorporar auditora realizada a los proveedores Commented [LQNTP1]: Falta su descripcin.
Formatted: Highlight
Formatted: Highlight

7. REGISTROS.
REG-SIGIA-12: Plan de auditora interna
REG-SIGIA-13: Solicitud de Accin Correctiva o Preventiva-SACP Commented [P2]: ELABORAR REGISTRO
REG-SIGIA-14: Lista de Verificacin de la Auditora.
REG-SIGIA-15: Seguimiento del Sistema de Gestin de la Inocuidad

8. ANEXOS.

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PGM-07: Programa de Auditoras

Tipo de Mes
rea a auditar Proceso a auditar Cumplimiento Observaciones
Auditoria Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Sep Oct Nov Dic

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REG-SIGIA-14: Lista de Verificacin de la Auditora

REA DOCUMENTOS DE REFERENCIA Pgina ..... de ...... Fecha:

Auditor: Auditado:
Evaluacin de Elementos o Requisitos
C NC O NA Comentarios/Observaciones

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Estado / /
Descripcin de la No Requisito que se Accin Correctiva
N de SAC / Obs / O.M Resultado de
conformidad incumple verificacin propuesta
verificacin

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