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ADVOGADO-GERAL DA UNIO
Grupo de Trabalho institudo pela Portaria n 394, de 05.09.2012, Boletim de Servio n 36, de
06.09.2012.
Membros:
Alex de Aquino Faro
Angela Maria Alves de Lima
Claudio dos Santos Pinto
Danton Freitas Azevedo
Egle Maria Andrade de Souza Fukagawa
Marco Antonio Rodrigues Pieroni
Marcos Paulo Alves Decicco
Paulo Henrique Moreira Campos
Rodrigo do Canto Cardoso
Thiago de Jesus Rosa
Convidados:
Roberto Carlos de Brito
Paulo de Tarso Bello de Souza
APRESENTAO
APRESENTAO
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contratual decorrentes dos gastos da empresas em licitaes e contratos, na
contratada com sua estrutura forma da lei.
administrativa e organizacional e com
o gerenciamento de seus contratos, 1.17. GLOSA: eventual
calculados mediante incidncia de cancelamento, parcial ou total, de
percentual sobre o somatrio da valores ou parcelas indevidas.
remunerao, encargos sociais e
trabalhistas e insumos diversos e de 1.18. GUIA DA PREVIDNCIA
mo de obra, tais como: SOCIAL: o documento hbil para o
recolhimento das contribuies sociais
a. funcionamento e manuteno a ser utilizado pela empresa,
da sede, como aluguel, gua, luz, contribuinte individual, facultativo,
telefone, IPTU e outros; funcionrio domstico e segurado
b. pessoal administrativo; especial.
c. material e equipamentos de 1.19. INSUMOS DIVERSOS: custos
escritrio; decorrentes de materiais e
d. superviso de servios; equipamentos efetivamente utilizados
na prestao dos servios.
e. seguros.
1.20. INSUMOS DE MO DE OBRA:
1.13. ENCARGOS SOCIAIS E custos decorrentes de benefcios
TRABALHISTAS: so os custos de oferecidos aos funcionrios, tais como:
mo de obra decorrentes da legislao vale transporte, vale alimentao,
trabalhista e previdenciria, estimados seguro de vida, seguro sade e outros.
em funo das ocorrncias verificadas
na empresa e das peculiaridades da 1.21. LUCRO: o ganho decorrente
contratao, calculados, em geral, da explorao da atividade econmica,
mediante incidncia de percentual calculado, em geral, mediante
sobre a remunerao. incidncia de percentual sobre a
remunerao, encargos sociais e
1.14. FISCAL DE CONTRATO: trabalhistas, insumos diversos e de
servidor, que, preferencialmente, mo de obra e despesas operacionais
detenha conhecimento tcnico do e administrativas.
assunto, indicado pela rea
demandante dos servios ou produtos 1.22. MEDIO: a atividade de
e designado pelo titular da comparar uma quantidade com um
Superintendncia de Administrao padro pr-definido.
(SAD) para ser encarregado do
acompanhamento, fiscalizao, ateste 1.23. ORDEM DE SERVIO: o
das faturas ou notas fiscais e pela documento utilizado para a solicitao,
conferncia dos produtos ou servios acompanhamento e controle de tarefas
prestados pela contratada, desde o relativas execuo dos contratos de
incio at o trmino da vigncia do prestao de servios, especialmente
contrato. os de tecnologia da informao, que
dever estabelecer quantidades
1.15. FISCAL SUBSTITUTO: servidor estimativas, prazos, custos e
indicado para atuar como fiscal do possibilitar a verificao da
contrato nos impedimentos eventuais e conformidade do servio executado
regulamentares do titular. com o solicitado.
1.16. GARANTIA FINANCEIRA: 1.24. PLANILHA DE CUSTOS E
seguro que garante o fiel cumprimento FORMAO DE PREOS: detalha os
das obrigaes assumidas por
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componentes de custo que incidem na vinculada apresentao das
formao do preo dos servios. propostas ou do acordo ou
conveno coletiva que vincula o
1.25. PREPOSTO: pessoa indicada oramento, no caso da primeira
para representar a Contratada na repactuao ou da ltima repactuao,
execuo do contrato, sem que exista no caso de repactuao sucessiva.
a pessoalidade e a subordinao
direta. 1.31. REMUNERAO: o salrio
base percebido pelo profissional em
1.26. PRODUTIVIDADE: a contrapartida pelos servios prestados
capacidade de realizao de com os adicionais cabveis, tais como
determinado volume de tarefas, em hora extra, adicional de insalubridade,
funo de uma determinada rotina de de periculosidade, de tempo de
execuo de servios, considerando servio, de risco de vida e outros que
os recursos humanos, materiais e se fizerem necessrios.
tecnolgicos disponibilizados, o nvel
de qualidade exigido e as condies 1.32. REVISO: instrumento previsto
do local de prestao do servio. na alnea d do inciso II do art. 65 da
Lei 8.666, de 1993, cuja finalidade
1.27. PROJETO BSICO OU TERMO recompor o equilbrio econmico-
DE REFERNCIA: o documento que financeiro do contrato ante a
dever conter os elementos tcnicos ocorrncia de fatos imprevisveis ou
capazes de propiciar a avaliao do previsveis com consequncias
custo, pela Administrao, com a incalculveis. Deve ser formalizado por
contratao e os elementos tcnicos meio termo aditivo.
necessrios e suficientes, com nvel de
preciso adequado para caracterizar o 1.33. ROTINA DE EXECUO DE
servio a ser contratado e orientar a SERVIOS: o detalhamento (ordem,
execuo e fiscalizao contratual. especificaes, durao e frequncias)
das tarefas que devero ser
1.28. REAJUSTE: decorre da executadas.
variao efetiva do custo de produo,
conforme preceituado no inciso XI do 1.34. SALRIO NORMATIVO: salrio
art. 40 da Lei 8.666, de 1993, podendo estabelecido para determinadas
ser registrado por simples apostila. categorias profissionais, pertinentes
Somente pode ocorrer mediante execuo do contrato, por acordo,
previso no edital e contrato, conveno ou dissdio coletivo de
decorridos, no mnimo, 12 (doze) trabalho.
meses da data da proposta ou
assinatura contratual. 1.35. SEFIP.RE: arquivo que o
Sistema de Cadastro e Folha de
1.29. REGISTRO: pronturio Pagamento de Pessoal (CFPP) gera
individualizado em que sero anotadas mensalmente para cada rgo
todas as ocorrncias relacionadas com (EMPRESA) que possua funcionrios
a execuo do contrato. do vnculo celetista, sem vnculo
empregatcio ou servio temporrio, e
1.30. REPACTUAO: o processo que contribuem mensalmente para o
de negociao que visa garantir a Regime Geral da Previdncia Social.
manuteno do equilbrio econmico-
financeiro do contrato em face da 1.36. SERVIOS CONTINUADOS:
variao dos custos dos servios aqueles necessrios Administrao
continuados, devendo estar previsto da AGU para o desempenho de suas
no instrumento convocatrio com data atividades, cuja interrupo pode
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comprometer a continuidade de seu
funcionamento, e que tenham
contratao por mais de um exerccio
financeiro.
1.37. SERVIOS NO
CONTINUADOS: so aqueles que tm
por escopo a obteno de produtos
especficos em um perodo pr-
determinado.
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COMPETNCIAS DAS REAS
CAPTULO II rgos da Administrao os valores
pagos pelos servios e bens similares.
2. DAS COMPETNCIAS DAS
REAS 2.1.5. Emitir nota tcnica sobre
contratos e seus aditamentos.
As competncias das Unidades
sero elencadas observando a origem 2.1.6. Encaminhar rea demandante
do contrato administrativo firmado pela e rea oramentria e financeira, no
AGU. Assim, quando tratar-se de prazo de 5 (cinco) dias teis, a partir
contratos celebrados em nvel da assinatura do contrato, arquivos em
nacional, a competncia ser da PDF dos seguintes documentos:
Superintendncia de Administrao no contrato e respectivos anexos se
Distrito Federal (SAD/DF). Da mesma houver; proposta de preo e planilhas
forma, quando forem firmados se houver; Conveno Coletiva de
contratos em nvel regional, a Trabalho (CCT).
competncia ser das
Superintendncias de Administrao 2.1.7. Cadastrar o contrato no Sistema
Regionais. SIASG, para publicao na imprensa
oficial.
Seo I
rea de Gerenciamento de 2.1.8. Encaminhar Contratada Ofcio
Contratos nas SADs de boas-vindas, Anexo A via do
contrato assinado.
2.1.1. Manter atualizado o banco de
dados dos contratos administrativos 2.1.9. Buscar, com antecedncia
firmados, de modo a contribuir para o mnima de 4 (quatro) meses da data
seu eficaz gerenciamento. de trmino do contrato, junto ao fiscal
e rea demandante informaes a
2.1.2. Manter, permanentemente respeito da convenincia de se
atualizado, arquivo digital contendo prorrogar ou no a prestao dos
legislao, atos normativos e decises servios, mediante preenchimento do
do TCU relativas aos processos de Formulrio de Prorrogao
execuo e fiscalizao de contratos e Contratual, Anexo B.
termos de parcerias.
2.1.10. Solicitar emisso da
2.1.3. Controlar, analisar e executar as certificao oramentria ou nota de
atividades referentes administrao empenho.
de contratos, instruindo, quando for o
caso, quanto prorrogao, 2.1.11. Elaborar as alteraes
repactuao, reviso, reajuste de contratuais, providenciar assinaturas e
preo, acrscimo, supresso, por meio publicao na imprensa oficial e
de termos aditivos ou apostilamentos. encaminhar, via PDF, cpia do
contrato rea demandante, ao fiscal
2.1.4. Acompanhar a correlao entre do contrato e rea oramentria e
o objeto do contrato e os valores financeira.
pactuados, a fim de que se mantenha
o equilbrio econmico-financeiro da 2.1.12. Promover o controle das
relao contratual. garantias apresentadas pelas
empresas contratadas.
2.1.4.1. Buscar, quando
necessrio, junto ao mercado e/ou
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2.1.13. Emitir, quando solicitado, pelo Simples Nacional, conforme
atestado de capacidade tcnica, com legislao vigente.
base nas informaes dos fiscais de
contrato. 2.2.4. Discriminar alquotas e valores
para a devida reteno de tributos,
2.1.14. Acompanhar o conforme legislao pertinente, bem
cumprimento das disposies
como valor lquido a pagar, para fins
contratuais e propor a adoo de
providncias legais que se fizerem de autorizao do Ordenador de
necessrias ao titular da SAD, na Despesas.
hiptese de inadimplemento, baseada
nas informaes dos fiscais de 2.2.5. Conferir os clculos, verificar os
contrato. saldos de empenho e registrar os
valores em planilha de
2.1.15. Solicitar a indicao do acompanhamento de execuo.
fiscal e do seu substituto rea
demandante da contratao do 2.2.6. Registrar os documentos nos
servio. As indicaes devem conter
Sistemas SIASG e SIAFI.
nome completo, CPF, matrcula
SIAPE, telefone, e-mail e lotao.
2.2.7. Manter permanentemente
2.1.16. Elaborar a Portaria de atualizado arquivo digital de todos os
designao do fiscal e do seu contratos, aditivos e alteraes,
substituto, submeter assinatura do Portarias de designao, propostas de
titular da SAD, para posterior preo, planilhas, Conveno Coletiva
publicao no Boletim de Servios da de Trabalho (CCT), entre outros, para
AGU, Anexo C.
consulta sempre que necessrio.
2.1.17. Providenciar o
cadastramento e posteriormente Seo III
encaminhar ao fiscal e ao seu Superintendncia de Administrao
substituto, via e-mail, a senha de (SAD)
acesso aos Sistemas SIAFI e SIASG.
2.3.1. Adotar providncias ou aplicar
Seo II penalidades contratada, com base
rea de Oramento e Finanas nas nas informaes prestadas pela rea
SADs de gerenciamento de contratos.
2.2.1. Verificar se os valores faturados 2.3.2. Aprovar e publicar portaria de
esto em conformidade com o contrato
designao do fiscal e de seu
e se a Nota Fiscal foi atestada pelo
fiscal ou seu substituto e emitida substituto no BS.
dentro do prazo de sua validade.
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FISCALIZAO DOS CONTRATOS
CAPTULO III juntamente com outros documentos
capazes de dirimir dvidas, a respeito
3. DA FISCALIZAO DOS do cumprimento das obrigaes
CONTRATOS assumidas pelas partes, e que o
auxilie no acompanhamento da
Seo I execuo dos servios contratados.
Do perfil do Fiscal
3.2.2. Acompanhar in loco a
3.1.1. A funo de fiscal deve recair, execuo do objeto do contrato,
preferencialmente, sobre servidores apontando as faltas cometidas pelo
que tenham conhecimento tcnico ou contratado e, se for o caso, promover
prtico a respeito dos bens e servios os registros pertinentes no mdulo do
que esto sendo adquiridos/prestados. SIASG destinado fiscalizao do
contrato.
3.1.1.1. Quando houver
necessidade de mudana do Fiscal ou 3.2.3. Elaborar registro prprio e
do seu substituto, a rea Demandante individualizado para cada contrato, em
dever solicitar, via e-mail, que conste o controle do saldo residual
Superintendncia de Administrao na e as informaes das determinaes
qual o Fiscal est vinculado, a necessrias regularizao das faltas,
alterao, visando a expedio de falhas ou defeitos observados.
nova Portaria de designao de fiscal.
3.2.4. Determinar a correo e
3.1.2. O servidor dever ser readequao das faltas cometidas pelo
previamente comunicado pela chefia contratado e informar respectiva
imediata da indicao para exercer o SAD quando as medidas corretivas
encargo de fiscal de contrato. ultrapassarem sua competncia.
3.1.2.1. O servidor designado Seo III
para fiscalizao de contratos dever Das providncias iniciais
ser capacitado e orientado para o
exerccio de suas funes. Subseo I
Da documentao
3.1.2.2. O fiscal e seu substituto
devero preencher o Formulrio 3.3.1.1. Ler atenta e
Cadastro para acesso de Operador, minuciosamente todo o contrato e
Anexo D e encaminhar respectiva seus aditivos, principalmente quanto a:
SAD, para o cadastramento nos
a. objeto da contratao;
Sistemas SIAFI e SIASG, a fim de
viabilizar o acesso a consultas b. forma de execuo;
necessrias e a realizao de c. forma de fornecimento de
medio. materiais e prazo de entrega ou
prestao dos servios e quantitativo
Seo II
de funcionrios, se houver;
Da competncia do Fiscal
d. cronograma de servios;
3.2.1. Armazenar em pasta eletrnica
e. obrigaes da contratante e da
cpia do termo contratual e todos os
seus aditivos, apostilamentos e contratada, especialmente no que se
refere CCT, que rege a relao entre
planilha de custos e formao de
funcionrios e a categoria dos
preos atualizada, se existentes,
10
profissionais empregadas nos servios metodologia e os objetivos da
contratados. contratao, tais como: forma de
execuo e controle; modo de
f. condies de pagamento;
recebimento e pagamento do objeto;
g. fiscalizao; situaes que implicam atraso no
h. sanes administrativas. pagamento; critrios para a alterao
dos preos; dentre outros.
3.3.1.2. Conhecer a proposta
comercial da contratada com todos os 3.3.2.4.1. Frisar a necessidade de
seus itens, condies e preos e ter constante atualizao documental da
cpia da proposta de preo, Contratada, a fim de manter as
acompanhada, se for o caso, de condies de habilitao e o
planilha de custo e formao de preo, atendimento das exigncias legais.
de relao de material ou
3.3.2.5. Caso haja alguma
equipamento.
lacuna, ambiguidade, contradio ou
3.3.1.3. Providenciar e arquivar dificuldade de compreenso das
com o restante da documentao obrigaes contratuais, inserir
pertinente a relao nominal de todos disposies obrigacionais
os funcionrios terceirizados que complementares de forma clara na ata
prestam servios para a AGU, para os da reunio, que passar tambm a
contratos de prestao de servios vincular as partes. No permitida a
com dedicao exclusiva. reduo ou a ampliao de
obrigaes das partes.
Subseo II
Da reunio inicial 3.3.2.6. recomendvel a
realizao de reunies com o
3.3.2.1. Aps inteirar-se do representante da contratada sempre
contrato e seus anexos, avaliando-os que houver impasse na execuo do
detalhadamente, promover reunio contrato, com seu devido registro em
inicial, devidamente registrada no Ata.
Formulrio Ata de Reunio, Anexo
E, com o representante da Contratada, 3.3.2.7. Esclarecer que toda a
a fim de definir procedimentos para o comunicao entre a Fiscalizao e a
perfeito desenvolvimento dos trabalhos Contratada ser formalizada por
e dirimir as dvidas porventura escrito, com confirmao de
existentes. recebimento.
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cumprimento integral das obrigaes contrato, tais como: comercializao
pactuadas. de produtos, prestao de servios,
dentre outros.
3.4.2. Esclarecer as dvidas do
preposto ou representante da 3.4.9. Proibir, nos locais onde sero
Contratada, direcionando-as, quando executados os servios, a
for o caso, Superintendncia de permanncia de materiais,
Administrao na qual o Fiscal est equipamentos e pessoas estranhas ao
vinculado. objeto do contrato.
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obrigaes com funcionrios, dentre 3.4.20. Atestar, quando for o
outros. caso, para fins de restituio da
garantia, que a Contratada cumpriu
3.4.15. No atestar a Nota Fiscal integralmente todas as obrigaes
enquanto no for cumprida a total contratuais, inclusive as trabalhistas e
execuo, entrega ou correo dos previdencirias.
bens ou servios.
Seo V
3.4.16. Verificar se os servios Dos Encaminhamentos
foram subcontratados.
3.5.1. O fiscal deve encaminhar
3.4.16.1. S ser permitida a respectiva SAD as questes relativas
subcontratao parcial do objeto (ao):
(nunca total) mediante previso
a. comunicao para abertura de
contratual;
nova licitao ou proposta de
3.4.16.2. Na subcontratao no acrscimo nos casos possveis, antes
h vnculo entre a Contratante (AGU) e de findo o estoque de bens ou o
a empresa subcontratada, fato que trmino da vigncia do contrato;
torna de total responsabilidade da b. constatao da necessidade de
Contratada os problemas que advirem acrscimo e/ou supresso, observado
da execuo pela parte sub-rogada. o limite mximo admitido por lei.
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a. no incio da execuo, exigir da Formulrio Planilha Mensal de
Contratada o preenchimento do Controle de Terceirizados, Anexo L:
Formulrio Planilha de Controle de
Terceirizados, Anexo J e da a. quantidade de dias trabalhados
Declarao de Nepotismo, Anexo K, efetivamente;
assim como manter atualizadas todas
as informaes durante toda a b. ocorrncia de faltas ao trabalho.
execuo do contrato; Caso ocorram faltas sem cobertura, o
valor correspondente aos dias
b. na sequncia, solicitar a carteira constatados dever ser glosado na
de trabalho de cada funcionrio fatura.
contratado pela empresa para
prestao dos servios, de forma a c. se juntamente com as frias
conferir o seguinte: foram pagos os salrios e as
b.1. se o incio do contrato de gratificaes correspondentes;
trabalho coincide com a data do
exerccio dos funcionrios na AGU; d. se os salrios foram pagos no
prazo previsto para pagamento e de
b.2. se a funo registrada na acordo com o salrio vigente na CCT.
carteira compatvel com a
exercida; 3.6.1.2. Dever ser observada a
b.3. se a remunerao no est data base da categoria, pois,
abaixo da apresentada na planilha independente da empresa ter
de custo e formao de preo, em solicitado a repactuao e essa ter
desacordo com o determinado na sido analisada ou no pela
CCT vigente para a categoria ou contratante, dever da empresa
no devidamente segmentada em contratada pagar os salrios dos seus
salrio base, adicionais e funcionrios conforme o disposto em
gratificaes; CCT vigente.
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com os informados na planilha de 3.6.3. Caso a empresa deixe de
custo de formao de preo apresentar os documentos elencados
apresentada pela contratada, que nos itens anteriores ou os apresente
nunca dever ser menor do que o com irregularidade, o fiscal dever
disposto na CCT vigente; notific-la formalmente para regularizar
a situao no prazo de 5 (cinco) dias
b.2. No caso do vale transporte,
teis, contados da data do
independente do que consta na
recebimento da notificao.
planilha de custo e formao de
preo apresentada pela contratada, 3.6.4. Vencido o prazo sem que a
o valor devido ao funcionrio dever empresa promova a regularizao
corresponder ao seu real custo de devida, o fiscal dever encaminhar
deslocamento. memorando respectiva SAD
c. verificar se a empresa realizou o informando as ocorrncias e contendo
recolhimento do FGTS e da cpia da notificao enviada
contribuio do INSS do ms anterior empresa, para abertura de processo
ao da prestao dos servios, por de penalidade.
intermdio dos seguintes documentos:
3.6.5. Exigir ao trmino da vigncia do
c.1. cpia do protocolo de envio de contrato continuado com dedicao
arquivos emitido pela conectividade exclusiva os comprovantes de
social (GFIP), com o cdigo NRA quitao das verbas rescisrias
coincidente ao cdigo constante no trabalhistas.
Arquivo SEFIP, Anexo M;
c.2. cpia da Guia de Recolhimento Seo VII
do FGTS (GRF) e da Guia de Da fatura e da nota fiscal
Previdncia Social (GPS), com
autenticao mecnica ou 3.7.1. As notas fiscais devero ser
acompanhada do comprovante de entregues pela contratada Unidade,
recolhimento bancrio ou do mediante registro protocolado. Ao
comprovante emitido pela internet. receber a nota fiscal/fatura, o fiscal
No ser considerado vlido o dever:
agendamento de pagamento; a. preencher o Formulrio de
c.3. cpia da relao dos Solicitao de Pagamento, Anexo N,
trabalhadores constantes do arquivo e providenciar a autuao do processo
SEFIP (Relao de funcionrios); ou encaminhar ao setor responsvel;
c.4. conferir os nomes constantes na b. para os contratos de prestao de
SEFIP com os nomes dos servios continuados, abrir um
funcionrios que prestaram servios processo de pagamento para cada
para a AGU no ms a que se refere. ms;
d. exigir a Certido Negativa de c. Quando os contratos forem com
Dbito junto ao INSS (CND), a dedicao exclusiva de mo de obra,
Certido Conjunta Negativa de Dbitos exigir os encaminhamentos constantes
relativos a Tributos Federais e Dvida da Seo V, do Captulo III, deste
Ativa da Unio, o Certificado de Manual.
Regularidade do FGTS (CRF) e a
Certido Negativa de Dbitos 3.7.2. O fiscal deve conferir a
Trabalhistas (CNDT), sempre que documentao entregue pela
expire o prazo de validade. contratada utilizando o Formulrio
Check List, Anexo O, os dados da
Nota Fiscal/Fatura, a fim de verificar se
h alguma divergncia com relao ao
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servio prestado, erro ou rasura, manifestado ou no tenha logrado
adotando as medidas necessrias xito na regularizao do fato
para a soluo da pendncia constatado, o fiscal dever enviar
detectada, antes de atest-la e respectiva SAD relatrio apontando
encaminh-la para pagamento. Deve todas as
ser verificado ainda se: irregularidades/impropriedades
detectadas juntamente com a cpia do
a. as condies de pagamento do
documento de notificao da
contrato foram obedecidas;
contratante e as justificativas
b. o valor cobrado corresponde apresentadas, quando existirem.
exatamente quilo que foi fornecido;
3.8.2.1. O fiscal dever relatar todos
c. existem elementos que
os fatos ocorridos de forma a
justifique o desconto do valor da Nota
possibilitar respectiva SAD o devido
Fiscal/Fatura;
enquadramento da
d. foi observado o que dispe o irregularidade/impropriedade na
contrato nos casos de instalao ou legislao aplicvel.
teste de funcionamento;
Seo IX
e. a Nota Fiscal tem validade e
Das vedaes ao Fiscal
est completamente preenchida.
3.9.1. vedado ao fiscal praticar atos
3.7.3. Procedidas as verificaes, o
de ingerncia na administrao da
fiscal dever atestar se a prestao do
contratada, tais como:
servio ou o recebimento dos bens
est de acordo com o contrato. a. exercer o poder de mando
sobre os funcionrios da contratada,
Seo VIII
devendo reportar-se somente aos
Das penalidades
prepostos ou responsveis por ela
3.8.1. Quando constatada alguma indicados, exceto quando o objeto da
irregularidade ou falta cometida pelo contratao prever o atendimento
contratado, preencher o Formulrio direto, tais como nos servios de
Solicitao de Esclarecimentos e recepo e apoio ao usurio;
Providncias (SEP), Anexo I, e envi-
b. direcionar a contratao de
lo Contratada, com aviso de
pessoas para trabalhar nas empresas
recebimento, solicitando a
contratadas;
regularizao, correo ou
readequao das faltas constatadas c. promover ou aceitar o desvio de
durante a execuo, estipulando para funes dos trabalhadores da
atendimento o prazo de 5 (cinco) dias, contratada, mediante a utilizao
que poder ser estendido ou reduzido,
destes em atividades distintas
a critrio do fiscal, a depender da daquelas previstas no objeto da
peculiaridade do objeto e das contratao e em relao funo
irregularidades constatadas. especfica para a qual o trabalhador foi
contratado;
3.8.1.1. Os ofcios e documentos
enviados Contratada solicitando d. considerar os trabalhadores da
manifestao e regularizao dos fatos contratada como colaboradores
detectados devero ser assinados pelo eventuais do prprio rgo ou entidade
fiscal. responsvel pela contratao,
especialmente para efeito de
3.8.2. Caso a Contratante no tenha,
concesso de dirias e passagens;
na vigncia do prazo estipulado, se
16
e. Negociar folgas ou
compensao de jornada com os
funcionrios da contratada.
SEO X
Das demais providncias
17
EXECUO DOS CONTRATOS
CAPTULO IV 4.1.7. Paralisar ou solicitar que seja
4. DA EXECUO DOS refeito qualquer servio que no tenha
CONTRATOS sido executado em conformidade com
o plano ou programa de manuteno,
Seo I norma tcnica e qualquer disposio
Dos servios de manuteno e oficial aplicvel ao objeto do contrato.
edificao
4.1.8. Solicitar a substituio de
4.1.1. Analisar e aprovar o plano de materiais e equipamentos que sejam
execuo a ser apresentado pela considerados defeituosos,
Contratada no incio de cada servio. inadequados ou inaplicveis aos
servios.
4.1.2. Verificar e aprovar os relatrios
de execuo dos servios, elaborados 4.1.9. Solicitar a realizao de testes,
em conformidade com os requisitos exames, ensaios e provas necessrias
estabelecidos. ao controle de qualidade dos servios
ou produtos objeto do contrato.
4.1.3. Aprovar os materiais e
equipamentos a serem fornecidos, de 4.1.10. Visitar, conferir e aprovar
acordo com as especificaes do partes, etapas ou a totalidade dos
contrato e exigir a utilizao de servios executados e, quando
Equipamentos de Proteo Individual necessrio, solicitar visita tcnica da
(EPI). rea de engenharia da respectiva
SAD.
4.1.4. Observar, quando necessrio,
se a Contratada providenciou junto ao 4.1.11. Emitir termo de recebimento
Conselho Regional de Engenharia e dos servios executados pela
Agronomia (CREA) as Anotaes de contratada, salvo quando tratar de
Responsabilidade Tcnica (ART), pequenos servios, caso em que a
referentes ao objeto do contrato e atestao da prpria fatura
especialidades pertinentes, nos termos caracterizar o recebimento.
da Lei n 6.496, de 1977.
Seo II
4.1.5. Observar se a Contratada est Dos servios de copeiragem,
atendendo aos procedimentos e s secretaria, recepo, mensageria,
rotinas das Prticas de Projeto,
limpeza e conservao.
Construo e Manuteno de Edifcios
Federais, especialmente o anexo 4.2.1. Verificar na Unidade a
Fiscalizao, estabelecidas pela disponibilidade de instalaes
Portaria/MARE n 2.296, de 23 de sanitrias, vestirios com armrios
julho de 1997. guarda-roupas e local para refeies
dos funcionrios da Contratada;
4.1.6. Buscar soluo para as dvidas
e questes pertinentes prioridade, 4.2.2. Verificar na Unidade a
sequncia e interfaces dos trabalhos disponibilidade de local adequado para
da Contratada com as atividades de a guarda dos saneantes
outras empresas ou profissionais domissanitrios, materiais,
eventualmente contratados pela AGU, equipamentos, ferramentas e
definindo procedimentos para o utenslios;
perfeito desenvolvimento dos
trabalhos.
18
4.2.3. Aprovar e conferir, quando for o de interesse, indicados para o melhor
caso, os materiais e equipamentos a desempenho das atividades.
serem utilizados, de acordo com as
especificaes do contrato; 4.3.7. Exigir que a mo de obra
colabore com as Polcias Civil e Militar
4.2.4. Programar vistorias peridicas nas ocorrncias de ordem policial
aos locais de prestao dos servios; dentro das instalaes da AGU.
19
4.4.8. Manter em local visvel e sem devido ajuste no pagamento, se for o
remov-la a placa de identificao caso.
contendo as especificaes e as
propriedades de cada mquina. 4.5.1.1. Exigir tambm a imediata
substituio de materiais e
4.4.9. Exigir que a Contratada equipamentos em desacordo com o
substitua, no prazo estabelecido pelo especificado no contrato.
contrato, o equipamento pendente de
assistncia tcnica ou com pane que 4.5.2. Exigir da Contratada os termos
inviabilize o seu funcionamento por de garantia e os manuais completos
outro em perfeito estado e com as (instalao, operao e outros) dos
mesmas caractersticas, sem nus equipamentos instalados durante a
para a AGU. execuo dos servios.
4.4.10. Nos casos em que a copiadora 4.5.3. Exigir da Contratada, quando for
no seja exclusivamente manuseada o caso, laudo tcnico para
por tcnicos da contratada, os comprovao da qualidade do produto
servidores indicados pela AGU ou fornecido.
operadores de reprografia
terceirizados como responsveis pelos Seo VI
respectivos equipamentos devero ser Dos servios de transporte
previamente treinados pela contratada.
O referido treinamento dever conter Subseo I
apresentao dos recursos disponveis Do servio de transporte contratado
e operaes prticas, de forma a
4.6.1.1. Exigir da Contratada a
permitir a explorao plena da
disponibilizao de veculos em
capacidade da mquina. De igual
perfeitas condies de uso e trfego,
forma, deve ser disponibilizado para
de acordo com as disposies
cada equipamento manual simplificado
contratuais e do Cdigo Nacional de
ou folder.
Trnsito.
4.4.11. A nota fiscal ou o documento
4.6.1.2. Exigir da Contratada
de cobrana dever vir acompanhado
manuteno preventiva e corretiva nos
do registro de leitura do medidor de
veculos de sua propriedade.
cada equipamento instalado contendo:
leitura atual; leitura anterior; e nmero 4.6.1.3. Exigir da Contratada a
de cpias efetivamente produzidas no substituio do veculo acidentado,
perodo, devidamente conferido e com avaria ou defeito por outro que
assinado por ambas as partes, quando tambm atenda as disposies
os equipamentos no forem contratuais.
gerenciados por meio de software,
diretamente pela respectiva SAD. 4.6.1.4. Exigir que a Contratada se
responsabilize por qualquer acidente
Seo V durante a utilizao do veculo,
Do servio de fornecimento de includo aqueles que resultem danos
material materiais e/ou vtimas.
4.5.1. Nos contratos de prestao de 4.6.1.5. Exigir que a Contratada se
servios em que haja a obrigao de responsabilize por todas as despesas
aplicao de material, equipamentos e e encargos com os veculos, de acordo
utenslios especficos, conferir o com as especificaes no contrato.
quantitativo entregue AGU e fazer o
20
4.6.1.6. Exigir da Contratada a 4.6.1.12.1. Conferir as informaes do
utilizao exclusiva de motoristas referido formulrio e encaminh-lo
devidamente qualificados, juntamente com os documentos
credenciados, com Carteira Nacional necessrios para o pagamento da
de Habilitao na validade, na respectiva nota fiscal/fatura.
categoria e pontuao dentro dos
limites da lei. Subseo II
Do servio de taxi
4.6.1.7. Exigir da Contratada que
mantenha suporte telefnico para 4.6.2.1. Exigir da empresa ou
acionamento dos servios de cooperativa contratada o fornecimento
chamada, recebimento de de formulrio de requisio de servio
reclamaes, diagnstico e soluo de a ser entregue aos usurios, no qual
falhas. dever constar o nome da contratante,
como cliente, contendo, ainda, os
4.6.1.8. Exigir da Contratada a seguintes dados:
utilizao de formulrios de requisio
normatizados pela AGU, em duas vias, a. placa do veculo;
para fins de controle dos servios
contratados. b. cdigo do motorista;
21
4.6.2.4. Conferir para efeito de 4.7.8. Preencher o Formulrio
pagamento, os valores constantes no Controle Anual de Veculo Oficial,
relatrio mensal encaminhado pela ANEXO Q, por veculo, observando-se
empresa ou cooperativa contratada a situao de viabilidade econmica
com os valores da nota fiscal do veculo antes da autorizao de
apresentada, antes da atestao dos servios.
servios.
Seo VIII
4.6.2.5. Acompanhar o gasto mensal Dos servios de telefonia
com taxi, por meio de planilha
eletrnica que contemple os valores 4.8.1. Informar a empresa sobre a
discriminados mensalmente. disponibilizao de instalaes para
incio da prestao dos servios em
Seo VII conjunto com a respectiva SAD.
Do servio de manuteno de
veculos oficiais 4.8.2. Exigir da Contratada, quando da
instalao dos equipamentos, que
4.7.1. Exigir da Contratada os proceda testes de sistemas
catlogos de preos das peas e os de envolvendo a sua central de trnsito e
hora tcnica fornecidos pelo o equipamento de PABX da AGU.
fabricante.
4.8.3. Proibir a remoo sem aviso
4.7.2. Exigir da Contratada oramento prvio e seu expresso consentimento
prvio do servio a ser executado. de qualquer ramal do local em que foi
instalado.
4.7.3. Exigir da Contratada acesso s
dependncias da empresa, enquanto 4.8.5. Exigir que a Contratada zele
os servios estiverem sendo pela perfeita execuo dos servios
prestados. contratados, devendo as falhas que
porventura venham a ocorrer serem
4.7.4. Exigir da Contratada que todo o sanadas de acordo com o prazo
fornecimento de peas, acessrios, determinado no contrato.
componentes e outros correlatos
sejam originais e/ou recomendados 4.8.6. Fiscalizar a utilizao indevida
pelo fabricante. por parte dos usurios de cdigo de
operadora e servios no contratados.
4.7.5. Exigir da Contratada a imediata
correo de servios mal executados e 4.8.6.1 Quando constatada a
a substituio de materiais e ocorrncia de uso indevido de outra
equipamentos em desacordo com o operadora, dever ser efetuada
especificado no contrato. cobrana de valor correspondente do
responsvel pelo ramal ou celular.
4.7.6. Receber, conferir e atestar a
nota fiscal ou documento de cobrana, 4.8.7. Exigir da Contratada o repasse
acompanhados de cpia do oramento de todos os descontos e vantagens
previamente aprovado. licitados. Em caso de divergncia
contestar junto operadora por meio
4.7.7. Exigir da Contratada os termos de mensagem eletrnica.
de garantia e os manuais completos
(instalao, operao e outros que 4.8.8. Exigir da Contratada a entrega
sejam necessrios) dos equipamentos das faturas no endereo e nos prazos
instalados durante a execuo dos indicados no contrato.
servios.
22
4.8.8.1. No ocorrendo a entrega no 4.9.6. Anexar as solicitaes com o
prazo previsto em contrato, solicitar atesto dos requisitantes nos processos
segunda via com novo prazo de de pagamento.
vencimento, por meio da central de
atendimento da contratada.
Seo X
4.8.9. Atentar para o prazo de Do servio de chaveiro
vencimento das faturas, garantindo a
chegada SAD correspondente com 4.10.1. Analisar as solicitaes feitas
antecedncia de 05 (cinco) dias, para em funo dos limites e modelos
possibilitar o pagamento da fatura sem previstos no Contrato ou na Ata de
cobrana de encargos. Registro de Preos.
23
Instruo Normativa SLTI/MP n 4, de
19 de maio de 2012.
24
REFERNCIAS
CAPTULO V
5. REFERNCIAS BIBLIOGRFICAS
25
ANEXOS
ANEXO A
Modelo de Ofcio de boas vindas
ADVOCACIA-GERAL DA UNIO
SECRETARIA-GERAL DE ADMINISTRAO
SUPERINTENDNCIA DE ADMINISTRAO EM Xxxxxxxxxxxxxx
Endereo completo da Superintendncia
Fone (xx) xxxx-xxxx xxxx-xxxx Fax:, xxxx-xxxx
e-mail: xxxxxxxxxx@agu.gov.br
Oficio n XXX-XXXX/SAD/XX/SGA/AGU
Local, xx de xxxxxx de xxxx.
Prezado Senhor,
26
ANEXO B
FORMULRIO PRORROGAO CONTRATUAL
Secretaria-Geral de Administrao
Superintendncia de Administrao
PRORROGAO CONTRATUAL
Unidade Demandante:
CONTRATO N: VIGNCIA DO CONTRATO:
CONTRATADO:
OBJETO DO CONTRATO:
VALOR DO CONTRATO:
ASSINATURA: DATA:
27
ANEXO C
Modelo de Portaria de designao do fiscal e substituto.
Secretaria-Geral de Administrao
Superintendncia de Administrao
O SUPERINTENDENTE DE ADMINISTRAO NO
_______________________, nomeado pela Portaria/AGU n XXX, de XX de XXXXX
de XXXX e conforme Apostilamento promovido pela Portaria n 29, de 17 de janeiro
de 2011, no uso das atribuies que lhe confere a Portaria n 60, de 4 de fevereiro
de 2011 e de acordo com o previsto no Art. 67 da Lei n 8.666, de 21 de junho de
1993, Resolve:
NOME DO TITUTAR
Superintendente de Administrao
28
ANEXO D
Modelo de cadastro para acesso de operador
Secretaria-Geral de Administrao
Superintendncia de Administrao
MINISTRIO DA FAZENDA
SECRETARIA DO TESOURO NACIONAL
1. SOLICITAO DE CADASTRAMENTO
1.1. IDENTIFICAO DO OPERADOR
1- NOME COMPLETO 2- CPF
8- ENDEREO:
13- OBSERVAES
29
2. AUTORIZAO PARA CREDENCIAMENTO
17- NOME DO TITULAR DA UG/RGO/ENTIDADE
30
ANEXO E
FORMULRIO ATA DE REUNIO
Secretaria-Geral de Administrao
Superintendncia de Administrao
ATA DE REUNIO
Unidade Demandante:
CONTRATO N: DATA:
CONTRATADO:
OBJETO DO CONTRATO:
31
ANEXO F
FORMULRIO ACOMPANHAMENTO DA EXECUO DOS SERVIOS CONTRATADOS
Secretaria-Geral de Administrao
Superintendncia de Administrao
CONTRATADO:
OBJETO DO CONTRATO:
Ocorrncias
EXECUO CONTRATUAL (dever ser relatada a forma que vem sendo prestado o
DATA
servio, conforme pactuado no Contrato, e cada problema detectado)
ASSINATURA: DATA:
32
ANEXO G
FORMULRIO SUBSTITUIO DE FUNCIONRIO
Secretaria-Geral de Administrao
Superintendncia de Administrao
SUBSTITUIO DE FUNCIONRIO
CONTRATO N: VIGNCIA DO CONTRATO:
CONTRATADO:
OBJETO DO CONTRATO:
NOME DO PREPOSTO:
JUSTIFICATIVA:
Observao: se a notificao for remetida via postal, o recibo dever ser firmado no Aviso de Recebimento - AR, via que for
devolvida pelo Correio.
33
ANEXO H
FORMULRIO DE GLOSA
Secretaria-Geral de Administrao
Superintendncia de Administrao
CONTRATO N: CONTRATADO: CNPJ:
TOTAL
34
ANEXO I
FORMULRIO DE SOLICITAO DE ESCLARECIMENTOS E PROVIDNCIAS (SEP)
Secretaria-Geral de Administrao
Superintendncia de Administrao
CONTRATADO:
OBJETO DO CONTRATO:
NOME DO PREPOSTO:
Observaes:
35
ANEXO J
FORMULRIO CONTROLE DE FUNCIONRIOS TERCEIRIZADOS
Secretaria-Geral de Administrao
Superintendncia de Administrao
CONTRATADO:
OBJETO DO CONTRATO:
NOME DO PREPOSTO:
01
02
03
04
05
06
07
08
09
10
36
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
Observaes: (*) Informar no quadro acima se o funcionrio efetivo ou substituto (Sim ou No).
Obs1: A quantidade de dias trabalhados pelo funcionrio titular e seu substituto nos casos de falta, frias, licena maternidade, atestado mdico e outras ausncias permitidas por Lei, devem ser
informados no quadro acima.
Obs2: Qualquer dvida quanto ao preenchimento da planilha, solicitar orientaes dos responsveis pela execuo dos servios .
37
ANEXO K
FORMULRIO DECLARAO DE NEPOTISMO
Secretaria-Geral de Administrao
Superintendncia de Administrao
DECLARAO DE NEPOTISMO
DADOS DO FUNCIONRIO
NOME DO FUNCIONRIO:
CPF: EMPRESA:
FUNO: CNPJ:
Declaro que:
( ) No possuo parente exercendo atividade funcional na Advocacia-Geral da Unio.
( ) Possuo parente exercendo atividade funcional na Advocacia-Geral da Unio, conforme
abaixo especificado:
Nome:
Grau de Parentesco:
Cargo/Funo:
Lotao:
LOCAL E DATA:
ASSINATURA DO FUNCIONRIO:
ASSINATURA DO RESPONSVEL:
38
ANEXO L
FORMULRIO CONTROLE MENSAL DE FUNCIONRIOS TERCEIRIZADOS
Secretaria-Geral de Administrao
Superintendncia de Administrao
CONTRATADA: CNPJ:
01
02
03
04
05
Obs. Em conformidade com a Instruo Normativa SLTI/MPOG N 02, de 30 de abril de 2008, ANEXO IV, tem 2.1, e adaptada para suprir as necessidades da AGU.
39
ANEXO M
Modelo de verificao GFIP x SEFIP (Recolhimento do FGTS e da contribuio do INSS pela empresa.)
Secretaria-Geral de Administrao
Superintendncia de Administrao
40
ANEXO N
FORMULRIO SOLICITAO DE PAGAMENTO
Secretaria-Geral de Administrao
Superintendncia de Administrao
SOLICITAO DE PAGAMENTO
N DA SOLICITAO: VIGNCIA DO CONTRATO:
UNIDADE:
CONTRATADA:
CNPJ:
DOCUMENTAO APRESENTADA
NOTA FISCAL/FATURA N:
OBSERVAES:
41
ANEXO O
Modelo de Check List
Secretaria-Geral de Administrao
Superintendncia de Administrao
CHECK LIST
CONTRATO N: UNIDADE:
CONTRATADA: CONTATO:
SERVIOS:
OBSERVAES:
42
ANEXO P
FORMULRIO CONTROLE MENSAL DE QUILOMETRAGEM POR VECULO
Secretaria-Geral de Administrao
Superintendncia de Administrao
PLACA N: TIPO:
NOME DO MOTORISTA:
VALOR EM R$
ITEM Km
UNITRIO TOTAL
CUSTO BSICO DO VECULO
SALDO DE QUILOMETRAGEM DOS MESES ANTERIORES
(Dependendo do tipo de contratao, o contrato pode
compensar dentro do mesmo ms entre os veculos das
Unidades)
FRANQUIA CONCEDIDA
QUILOMETRAGEM UTILIZADA
SALDO DE KM PARA OS MESES SUBSEQUENTES
(Item no utilizado para contratos por franquia mensal
compensada no mesmo ms)
QUILOMETRAGEM EXCEDENTE A COBRAR
HORAS EXTRAS MOTORISTAS*
DIRIAS DE MOTORISTA EM VIAGEM - INTEIRA*
DIRIAS DE MOTORISTA EM VIAGEM - MEIA*
TOTAL DA FATURA
*Somente para os contratos com previso de ressarcimento.
NOME COMPLETO: DATA:
ASSINATURA:
43
ANEXO Q
FORMULRIO CONTROLE ANUAL DE VECULO OFICIAL
Secretaria-Geral de Administrao
Superintendncia de Administrao
DADOS DO VECULO:
VECULO (MARCA/TIPO/MODELO): COR: ANO FAB.: GRUPO:
DOCUMENTAO:
PLACA ANTERIOR: LOCAL. (MUNICPIO): UF:
PATRIMMIO:
CONTROLE:
A B C D E F G H I
KM VALOR DA DESPESA (R$) MDIA
CONSUMO
MS RODADOS KM/LITRO DESPESA
COMBUSTVEL COMB. MNT. CONS. TOTAL
MS R$/KM
JAN
FEV
MAR
ABR
MAI
JUN
JUL
AGO
SET
OUT
NOV
DEZ
ANUAL
OBSERVAES:
44
- Clculo coluna D: consumo combustvel sobre quilmetros rodados (D=B/C);
- Clculo coluna H: combustvel + manuteno + conservao (H=E+F+G);
- Clculo coluna I: valor total das despesas gastas sobre quilmetros rodados (I=H/B).
RESPONSVEL PELAS INFORMAES:
NOME COMPLETO: DATA:
ASSINATURA:
45
ANEXO R
FORMULRIO RECIBO DE ENTREGA DE CARIMBO
Secretaria-Geral de Administrao
Superintendncia de Administrao
MEMORANDO N: DATA:
CARIMBOS ENTREGUES:
Discriminao do Custo
DEMANDANTE: N NF:
ASSINATURA:
46