Taller de control interno

1. elaborar una estructura organizacional

Despacho del
alcalde

oficina de juridica

secretaria de secretaria de
secretaria de secretaria de secretaria de secretaria de
secretaria general salud y proteccion agricultura y
planeacion hacienda publica educacion gobierno
social medio ambiente

2. identificar cules son los elementos del MECI dentro de la estructura organizacional quienes son
los responsables o a quienes les aplican los controles.

1. acuerdos, compromisos y protocolos ticos: secretaria general (recursos humanos)

2. desarrollo de talento humano: secretaria general (recursos humanos)

3. planes, programas y proyectos: secretaria de planeacin

4. modelo de operacin por procesos: despacho del alcalde con su gabinete

5. estructura organizacional: secretaria general (recursos humanos)

6. indicadores de gestin: todas las dependencias

7. polticas de operacin: todas las dependencias

8. polticas de administracin del riesgo: todas las dependencias

9. identificacin del riesgo: todas las dependencias

10. anlisis y valoracion del riesgo: todas las dependencias

11. autoevaluacin institucional: todas las dependencias

12. auditoria interna: todas las dependencias

13. planes de mejoramiento: todas las dependencias

3. identificar con ejemplos cuales son los productos de cada uno de los elementos del MECI.

1. acuerdos, compromisos y protocolos ticos:

Manual de tica

2. desarrollo de talento humano:

manual de funciones y valores ticos

plan de bienestar-plan de formacin
plan de incentivos-sistema de evaluacin de desempeo

3. planes, programas y proyectos:

planificacin- plan de desarrollo territorial

4. modelo de operacin por procesos:

mapa de procesos
procedimientos
procedimiento de seguimiento y evaluacin
satisfaccin del cliente

5. estructura organizacional:

misin y visin
objetivos institucionales

6. indicadores de gestin:

seguimiento
revisin

7. polticas de operacin:

manual de operaciones

8. polticas de administracin del riesgo:

divulgar y fomentar las polticas

9. identificacin del riesgo:

10. anlisis y valoracion del riesgo:

11. autoevaluacin institucional:

autoevaluacin del control y gestin

12. auditoria interna:

auditoria interna

13. planes de mejoramiento:

planes de mejoramiento.
Taller de auditoria

Dependencia: contratos de licitacin publica

Objetivo: revisar los contratos que si cumplan con el debido proceso y de acuerdo al decreto 1510
de 2013 que exige la norma.

Aspecto a verificar detalle

Publicar proyecto de pliego de condiciones
Realizar y Publicar Acta de Audiencia de
Aclaraciones
Realizar reunin de cierre del proceso y
apertura de propuestas de propuestas siempre
y cuando la Administracin lo considere
necesario y Consultar precios indicativos y
nmero de registro de precios
Estudiar y Evaluar las propuestas
Se public la invitacin en con los plazos
mnimos para la recepcin de las ofertas
establecido en la Ley?
Se levanta un acta donde queda constando el
acto del cierre del plazo de recepcin de
ofertas, indicando la fecha y hora y los datos
generales de las ofertas recibidas?
Quin efecta el anlisis de los aspectos
formales de las ofertas, as como el estudio y
valoracin de stas en relacin con la
propuesta, es personal idneo y oficialmente
designado?
Se califican las ofertas de conformidad con lo
establecido en la propuesta, con el fin de
escoger la ms conveniente?

2. hallazgos.

Publicar proyecto de pliego de condiciones: Se public la invitacin en con los plazos

mnimos para la recepcin de las ofertas establecido en la Ley?

R/ de acuerdo al decreto 1510 de 2013 Artculo 16. Determinacin de los Requisitos Habilitantes.
La Entidad Estatal debe establecer los requisitos habilitantes en los pliegos de condiciones o en la
invitacin, teniendo en cuenta: (a) el Riesgo del Proceso de Contratacin; (b) el valor del contrato
objeto del Proceso de Contratacin; (c) el anlisis del sector econmico respectivo; y (d) el
conocimiento de fondo de los posibles oferentes desde la perspectiva comercial. La Entidad Estatal
no debe limitarse a la aplicacin mecnica de frmulas financieras para verificar los requisitos
habilitantes. Y de acuerdo lo anterior y con los documentos del pliego de condiciones no cumpli
con lo exigido falto el anlisis del sector econmico respectivo.

Realizar y Publicar Acta de Audiencia de Aclaraciones: Se levanta un acta donde queda

constando el acto del cierre del plazo de recepcin de ofertas, indicando la fecha y hora y
los datos generales de las ofertas recibidas?
R/ en el decreto 1510 de 2013 Artculo 39. Audiencias en la licitacin. En la etapa de seleccin de
la licitacin son obligatorias las audiencias de: a) asignacin de riesgos, y b) adjudicacin. Si a
solicitud de un interesado es necesario adelantar una audiencia para precisar el contenido y
alcance de los pliegos de condiciones, este tema se tratar en la audiencia de asignacin de
riesgos. Y de acuerdo a la documentacin que hay, se hall que no hubo l asignacin de riesgos
faltando a la norma.

Realizar reunin de cierre del proceso y apertura de propuestas de propuestas siempre y

cuando la Administracin lo considere necesario y Consultar precios indicativos y nmero
de registro de precios: se efecta el anlisis de los aspectos formales de las ofertas, as
como el estudio y valoracin de stas en relacin con la propuesta, es personal idneo y
oficialmente designado?

R/ de acuerdo al decreto 1510 de 2013 en el Artculo 39. Audiencias en la licitacin. En la

audiencia los oferentes pueden pronunciarse sobre las respuestas dadas por la entidad estatal a
las observaciones presentadas respecto del informe de evaluacin, lo cual no implica una nueva
oportunidad para mejorar o modificar la oferta y de acuerdo a los documentos no se hizo la
entidad no dejo pronunciar a los oferentes de las observaciones presentadas del informe.

Estudiar y Evaluar las propuestas: Se califican las ofertas de conformidad con lo

establecido en la propuesta, con el fin de escoger la ms conveniente?

R/ de acuerdo al decreto 1510 de 2013 en el artculo 39. Audiencias en la licitacinLa entidad

estatal debe conceder el uso de la palabra por una nica vez al oferente que as lo solicite, para
que responda a las observaciones que sobre la evaluacin de su oferta hayan hecho los
intervinientes y de acuerdo a los documentos no se evalu todas las ofertas solo evaluaron a
algunos oferentes dejando a los otros en desventaja.