Anda di halaman 1dari 428

UNIVERSITAR/OS

ueva edicin el autor incorpora las reformas procesales

1de Comercio, las cuales tienden a agilizar y simplificar el

mercantil. No obstante, Contreras Vaca plantea que las

son insuficientes, por lo que propone elaborar un com-

ien estructurado Cdigo Federal de Procesos Mercantiles.

erial atencin al aspecto didctico, en los temas tratados

xsan los conceptos y elementos de cada parte del proce-

citan los artculos aplicables de las leyes que rigen la

se insertan notas para que el interesado pueda consul-

Jisco compacto anexo al libro, los precedentes o las tesis

JURIDICOS
ienciales relevantes emitidas por la Suprema Corte de

le la Nacin, aplicables a la cuestin analizada. Al finali-

uno de los captulos se incorpora un cuestionario, una

actividades relativas al mismo y se sugiere consultar

pginas de internet, todo ello con el propsito de brin-

ctor ejercicios de autoevaluacin que le ayuden a dar

lctico a los conocimientos adquiridos.

co compacto anexo a la obra se incluye un considerable TEXTOS


de leyes, tratados internacionales y modelos relaciona-

su desarrollo, a efecto de facilitar a los futuros abogados

:in en los patrocinios de carcter mercantil que realicen

:ribunales de justicia.
COLECCION

)RD ISBN 978-607-426-155-4


PRESS

9 786074
francisco Jos Contreras Vaca

erecho procesal
mercantil
Teora y clnica / Segunda edicin

O X fO R D
UNIVERSITARIOS

Derecho procesal
mercantil
Teora y clnica/Segunda edicin

Francisco Jos Contreras Vaca


U n iv e r s id a d N a c io n a l A utnom a de M x ic o
JURDICOS
TEXTOS
COLECCIN

OXTORD
U N IV E R S IT Y PRESS
Prlogo ....................................................... .............................................................................. x

s a i PRIM ERA PARTE. N O R M A T1V ID A D COM ERCIAL

Captulo i. Derecho m ercantil................................................................................................... 1


Introduccin.......................................... ............................................................................. 2
Derecho mercantil en Mxico.......... ...... ............................................................................. 3
Derecho mercantil internacional........... ............................................................................. 7

Captulo 2. Conflictos de leyes en m ateria m ercan til......................................................... 17


Introduccin........................................................................................................................ . 17
Cdigo de Comercio ................................................................................................................ 19
Ley General de Ttulos y Operaciones de Crdito............................................................... 25

Captulo 3. Derecho procesal m ercantil en M xico............................................................ 29


Derecho procesal..................................... .............................................................................. 29
Derecho procesal mercantil.................................................................................................. 34

S EC U N D A PARTE. C O N FLIC TO S CO M ERCIALES

Captulo 4. Juicios m ercantiles...................... ........................................................................... 43


Solucin de los conflictos com erciales............................................................................... 44
Proceso convencional ante trib un ales ............................................................................ 45
Procedimiento arbitral........................................................................................................... 46
Reglas comunes al proceso ordinario y al ejecutivo........................................................ 48
Promociones de las partes (ocursos o fifretos)................................................................ 54
Expediente (autos)............................ ..................................................................................... 56
Actuaciones (provedos)................. ...................................................................................... 58
Medios de comunicacin procedimerrtal.......................................................................... 59
Plazos judiciales.................................. ..................................................................................... 62
Apremio judicial.................................. ..................................................................................... 64
Incidentes judiciales (artculos)........ .... .............................................................................. 66
Formas anmalas de terminar el proceso m ercantil....................................................... 69
Medios preparatorios al juicio m ertSntil en general....................................................... 71
Medios preparatorios al juicio ejecutivo m ercantil......................................................... 73
Providencias precautorias (m edidas cautelares)............................................................. 76

vii
Derecho procesal mercantil. Teora y clnica

Captulo 5. Ordinario mercantil.........................................................................................


. ..................................................................................................................................................
Concepto ..............................................
88
Captulo 6. Etapa expositiva............................................................................................... 9 2
Demanda.......................................................................................................................... 93
Emplazamiento................................................................................................................ 100
Contestacin a la demanda............................................................................................106
Contrademanda o reconvencin......................................................... ..........................122
Rebelda............................................................................................................................128

Captufo 7. Etapa probatoria............................................................................................... 136


Derecho probatorio........................................................................................................ 137
Etapa probatoria............................................................................................................. 138

Captulo 8. Medios probatorios..........................................................................................155


Instrumentos probatorios en materia mercantil......................................................... 155

Captulo 9. Pruebas en particular.......................................................................................159


Confesional.......................................................................................................................160
Testimonial.......................................................................................................................166
Documental o instrumental............................................................................................ 171
Instrumental cientfica.................................................................................................... 181
Mensaje de datos.............................................................................................................182
Pericial............................................................................................................................... 184
Reconocimiento o inspeccin judicial.................................................. ........................ 195
Presuncional.....................................................................................................................196
Fama pblica..................................................................................................................... 199

Captulo 10. Etapa conclusiva (de alegatos).................................................................... 206


Concepto.......................................................................................................................... 206
Elementos................................................................................... ..................................... 206
Forma.................................................................................................................................207

Captulo 11. Etapa resolutiva................................................................................................ 211


Sentencia.......................................................................................................................... 211

Captulo 12. Etapa ejecutiva.................................................................................................222


Introduccin..................................................................................................................... 222
Ejecucin de sentencias...................................................................................................223
Embargo............................................................................................................................226
Depsito o secuestro.......................................................................................................230
Remate.... ..........................................................................................................................236

viii
ndice de contenido

TERCERA PARTE. PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS ESPECIALES

Captulo 13. Ejecutivo mercantil............... ................................................. ........................247


Concepto.......................................... ...............................................................................247.
Ttulos ejecutivos............................................................................................................. 248
Tipos de obligaciones contenidas en tos ttulos ejecutivos.......................................249
Trmite.............................................. ....... ........................................................................ 250

Captulo 14. Ejecucin de garantas otorgadas en prenda.............................................. 261


Concepto.......................................... ............................................................................... 261
Clases............................................... ....... ......................................................................... 262
Prenda con transmisin de la posesin......................................................................... 262
Ejecucin de garantas en prenda con transmisin de la posesin........................... 263
Prenda sin transmisin de la posesin..........................................................................264
Ejecucin de garantas en prenda sin transmisin de la posesin............................. 271

Captulo 15. Concurso mercantil.............. .......................................................................... 279


Concepto........................................... .............................................................................. 279
Legislacin aplicable......................... ......................................................................... 279
Tipos.................................................. ....... ........................................................................ 280
Fases................................................. _ ........................................................................... 280
Personas afectas.................................... ......................................................................... 280
Procedencia..................................... ....... ......................................................................... 281
Legitimacin..................................... ..... .......................................................................... 282
rganos del concurso..................... ............................................................................... 282
Trmite.............................................................................................................................. 283
Fase de conciliacin......................................................................................................... 285
Fase de quiebra............................... .......................................................................... 295

Captulo 16. Acreditamiento de hechos y cobro de indemnizaciones derivadas del


contrato de seguro...................... ........... ................. ......................................................302
Concepto......................................... ........................................................................... 3 2
Tipos.................................................. ........................................................................... 302
Jurisdiccin voluntaria.................................................................................................... 33
Ordinaria mercantil............................... .......................................................................... 3 4

Captulo 17. Ejecucin de fia n z a s ........... .......................................................................... 3 8


Concepto.......................................... .......................................................................... 308
Trmite.............................................. ........................................................................... 3 8

Captulo 18. Cancelacin y reposicin de ttulos de crdito...........................................315


Concepto........................................... .......................................................................... 315
Procedencia..................................... .... ............................................................................ 315

ix
Derecho procesal mercantil. Teora y clnica

Improcedencia................................................................................................................. 3 '6
Finalidad........................................................................................................................... 3 1&
Trmite............................................................................................................................. 317

Captulo 19. Transmisin de ttulos de crdito.................................................................325


Concepto......................................................................................................................... 325
Endoso................................................................................................ .............................325
Procedencia..................................................................................................................... 327
Competencia.................................................................................................................... 327

CUARTA PARTE. MEDIOS IMPUGNATIVOS

Captulo 20. Recursos en materia mercantil.....................................................................331


Medios de impugnacin..................................................................................................331
Apelacin..........................................................................................................................332
Revocacin...................................................................................................................... 346
Reposicin........................................................................................................................348
Aclaracin de sentencia.................................................................................................. 348

QUINTA PARTE. MECANISMOS ALTERNATIVOS


PARA LA SOLUCIN DE LAS CONTROVERSIAS MERCANTILES

Captulo 21. Solucin alternativa de controversias ( sac ) ............................................... 355


Lineamientos generales.................................................................................................. 355
Tipos.................................................................................................................................. 355
Arbitraje comercial en Mxico........................................................................................ 357

SEXTA PARTE. AUXILIO JUDICIAL EN MATERIA MERCANTIL

Captulo 22. Cooperacin procesal comercial.................................................................. 377


Concepto.......................................................................................................................... 377
Exhorto............................................................................................................................. 378
Exhortos comerciales de mero trmite procedimental.............................................. 379
Exhortas comerciales para la ejecucin de sentencias............................................... 383

Apndice. Juicio oral mercantil.......................................................................................... 395


Bibliografa................................................................................................................................409
ndice analtico......................................................................................................................... 413

x
Prlogo

En esta nueva edicin incorporo las reformas procesales sufridas por nuestro Cdigo
de Comercio, a partir de la publicacin de la primera, las cuales tienden a agilizar
y simplificar el proceso mercantil. No obstante, las mismas resultan insuficientes,
motivo por el cual es apremiante elaborar un completo y bien estructurado Cdigo
Federal de Procesos Mercantiles.
Cabe recordar que en esta obra presto especial atencin al aspecto didctico,
por lo que a lo largo del texto incluyo notas para que el interesado pueda consultar,
en el disco compacto anexo al libro, los precedentes o las tesis jurisprudenciales re
levantes emitidas por la Suprema Corte de Justicia de la Nacin y que son aplicables
a la cuestin analizada. Asimismo, al finalizar cada uno de los captulos incorporo
un cuestionario y una serie de actividades atinentes a l, todo ello con el propsito
de brindar al lector la posibilidad de realizar ejercicios de autoevaluacin a fin de
que vaya adquiriendo habilidades prcticas en cada uno de los temas analizados,
elementos que considero fundamentales para fortalecer los conocimientos adqui
ridos y acortar en lo posible la distancia que siempre ha existido entre la teora y la
prctica.
De la misma forma, pretendiendo coadyuvar a que los amantes del derecho
procesal mercantil se acerquen a las nuevas tecnologas, al concluir cada uno de los
captulos sugiero la consulta a diversas pginas de internet y, adems, relaciono con
ellas algunas actividades.
Igualmente, en el disco compacto anexo a la obra incluyo un considerable n
mero de leyes, tratados internacionales y modelos relacionados con su desarrollo, a
efecto de facilitar a los futuros abogados su actuacin en los patrocinios de carcter
mercantil que realicen ante los tribunales de justicia.
Por ltimo, es importante destacar que por su reciente inclusin en el Cdigo
de Comercio he incorporado como apndice de esta obra un texto acerca del juicio
oral mercantil.
Con admiracin agradezco a mi madre, Mara del Carmen Vaca; a mi amada
esposa, Laura Andrade Ydico, y a mi hermosa hija, Laura Contreras Andrade, todo
el impulso y apoyo que me brindaron en la actualizacin de este trabajo.

E l AUTOR

Primera parte

Normatividad
comercial

Derecho mercantil

Objetivos
Al concluir el estudio de este captulo, el alum no deber ser capaz de:

Explicar el surgim iento del derecho m ercantil y los factores que le


dieron origen.

Detallar la evolucin del derecho m ercantil en Mxico.

Sealar los actos con m ercantilidad absoluta para el Cdigo de


Comercio.

M encionar los actos con m ercantilidad relativa para ese mismo


Cdigo.

Precisar qu es el derecho m ercantil internacional.

Indicar los m todos seguidos por ese derecho.

Explicar en qu consiste la unificacin y la arm onizacin en el


derecho m ercantil internacional.

Sealar las principales caractersticas de la Comisin de las


Naciones Unidas para el Derecho M ercantil Internacional.
Primera parte Norm atividad comercial

Introduccin

Cuando aparece la divisin del trabajo surge la actividad comercial, la cual nace
con una evidente vocacin internacional, ya que las fronteras no han podido im
ponerle lmites. No obstante la importancia de este quehacer humano, tal actividad
no siempre ha sido reglamentada por ordenamientos especficos y durante mucho
tiempo lo estuvo por el derecho comn. Aunque en la antigedad existieron di
versas reglas aisladas1y de Roma se conocen algunas disposiciones sin marcada
influencia en su desarrollo,2podemos afirmar que el derecho mercantil surge en la
Edad Media, a partir de los siglos xn y xm , debido principalmente a dos factores:

La agrupacin de comerciantes en gremios o guildas para la defensa de sus


intereses, que crea sus propios, tribunales de comercio, a los cuales se les denomin
consulados y en los que se juzgaba conforme a los usos, la equidad y sus estatutos, sin
que las partes pudieran, en un principio, estar asistidas por abogados o interponer
recurso alguno.
La celebracin de ferias y mercados comerciales que contaban con tribu
nales propios, facultados para resolver las controversias que se suscitaban dentro
de ellos. Asimismo, surgi el derecho cambiario, el contrato de cuenta corriente, la
tutela al transporte de mercancas, etctera.

El amplio desarrollo del comercio derivado del trfico martimo, acrecentado


por los descubrimientos de nuevas tierras, cre necesidades, problemas y solucio
nes comunes que deban aplicarse en forma equitativa y rpida, lo cual contribuy a
la tipificacin de sus actos, as como a la uniformidad y especializacin de la materia
que poco a poco se fue separando de la legislacin civil.

-----
1 Dos mil aos antes de Cristo, el Cdigo de Hammurabi norm diversas instituciones mercantiles como el
prstamo con intereses, la sociedad, el depsito de mercancas y el contrato de comisin; los fenicios, aunque
de ellos no perduran leyes escritas, reglamentaron la averia martima. Entre los egipcios y los griegos existan
comerciantes especializados en la actividad bancaria denominados trapezitas; los griegos regularon el prsta
mo a la gruesa (mutuo a navieros exportadores, mediante el cual, si el viaje llegaba a buen xito el prestamista
reciba un inters elevado y, en caso contrario, no tena derecho a cobrar), y los hindes, 200 aos antes de
Cristo, en su Cdigo de Man destacaron la profesin de comerciante como honrosa y reglamentaron algunas
Instituciones comerciales como la compraventa de mercancas provenientes de ultramar, etctera.

2 De acuerdo con Ral Cervantes Ahumada en su obra Derecho mercantil (4a. ed., Herrero, 89; pg. 5), "las
primeras disposiciones del derecho comercial romano eran internacionales, pertenecan al us gentium, porque
el ejercicio del comercio no se consideraba exclusivo de los ciudadanos sino que era permitido a los extranje
ros que venan a Roma o estaban domiciliados en ella... Como el derecho mercantil romano era jus gentium, de
los problemas relativos conoca el praetor peregrinus, 'qui jus dicuit nter peregrinus et inter cives et peregrinus.
La grandeza del Imperio romano se debi, ante todo, a su esplendor comercial...
C a p tu lo i Derecho m ercantil

Algunas de las primeras recopilaciones de sus estatutos y ordenanzas son el


Ordinamenta et consuetudo maris, promulgado para la ciudad italiana de Trani (siglo
Xi); los Juicios o Rooles de Olern, promulgados para dicha ciudad francesa (siglo xii);
el Fuero Real de Castilla, que regula diversas instituciones comerciales (siglo x i i i ) ; las
Leyes de Partida, del rey Alfonso X el Sabio, que contienen el primer antecedente nor
mativo de la quiebra (siglo xm ); el Consulado del Mar, promulgado en Barcelona por
el rey Pedro IV (siglo x iv ); las Leyes de Wisby, creadas para regir en los puertos de la
Liga Hansetica (siglo xv), etctera.
En 1673 surgi en Francia el primer acto legislativo del derecho mercantil
promulgado por un Estado moderno, el cual fue conocido como Ordenanza de
Colbert y reglament el comercio terrestre. Posteriormente, en 1691 se elabor
otra por el mismo Colbert, para normar el comercio martimo. Es importante des
tacar que ambos ordenamientos reconocen la existencia de ciertos actos tpicos
(letras de cambio, etc.) que otorgan competencia a los tribunales mercantiles aun
cuando las personas que intervengan no sean comerciantes, dando origen al lla
mado sistema objetivo (derecho de los actos de comercio) que fue secundado por
otras codificaciones, con abandono del denominado sistema subjetivo (derecho de
los comerciantes), que ha sido retomado por algunas legislaciones posteriores.
Dentro de la labor legislativa del siglo xix es importante destacar el Cdigo de
Comercio de Napolen del 1 de enero de 1808 debido a su notable influencia sobre
las posteriores codificaciones mercantiles, el cual ha sido clasificado por algunos
doctrinarios entre los ordenamientos que siguen el sistema objetivo, aunque al pa
recer de otros no es as.

Derecho mercantil en Mxico

El antecedente indgena del derecho mercantil son los llamados tianguis de comer
cio, los cuales perduran hasta nuestros das. A manera de ejemplo podemos citar el
tianguis de Tlatelolco, en donde, de conformidad con Bernal Daz del Castillo3 y
Fray Bernardino de Sahagn,4 aproximadamente 50 mil personas celebraban tran
sacciones comerciales; exista un dios para el comercio denominado Yacatecutli, y
los comerciantes, conocidos como pochtecas, tenan singular importancia econmi
ca y poltica; y los jueces, en procesos sumarsimos, diriman los conflictos que en
esos tianguis se suscitaban.

P ---------------
3 Bernal Daz del Castillo, Historia verdadero de la conquista de la Nueva Espaa, Pedro Robredo, Mxico, 1939,
' 3 tomos.

Fray Bernardino de Sahagn, Historia general de las cosas de la Nueva Espaa, Pedro Robredo, Mxico, 1938,
3 tomos.
Primera parte N orm atividad com ercial

Durante la Colonia, en la Nueva Espaa se implant el orden jurdico espa


ol y los comerciantes de la Ciudad de Mxico, en 15615 crearon la Universidad
de Mercaderes que, a partir del 15 de junio de 1592 y en el virreinato de Lorenzo
Surez de Mendoza, cont con un Consulado de Comercio, regido primero por las
Ordenanzas de Burgos y por las Ordenanzas de Sevilla,6 hasta que en 1639 promul
g las propias, las cuales fueron denominadas Ordenanzas del Consulado de Mxico,
Universidad de Mercaderes de Nueva Espaa. Empero, stas sealaron como norma
tividad supletoria aplicable a las referidas Ordenanzas de Burgos y a las de Sevilla, en
la inteligencia de que, posteriormente, tambin se les otorg tal carcter, aunque
de manera polmica, a las de Bilbao del 2 de diciembre de 1737. El Consulado de
Comercio' se sostena con el impuesto de avera8y tena funciones administrativas,
legislativas y judiciales. En su actividad administrativa provea proteccin y promo
va el fomento a la actividad industrial; construa obras de utilidad pblica como
carreteras y canales, y restableca el rgimen para su sostenimiento; en su funcin le
gislativa formulaba sus propias ordenanzas, y en su actividad jurisdiccional dirima
las controversias entre mercaderes.
Durante las ltimas dcadas de la Colonia las Ordenanzas de Bilbao y las
Ordenanzas del Consulado de Mxico, Universidad de Mercaderes de Nueva Espaa,
que como se indic declaraban supletoriamente aplicables a las primeras, fueron las
ltimas reglamentaciones comerciales durante este periodo.
Al inicio del Mxico independiente continuaron rigiendo las disposiciones co
loniales e incluso se realizaron nuevas reformas a las Ordenanzas del Consulado de
Mxico, Universidad de Mercaderes de Nueva Espaa, entre las cuales las ms impor
tantes son las siguientes:

16 de octubre de 1824: suprime los consulados y somete los negocios mer


cantiles al conocimiento de los jueces comunes.
15 de noviembre de 1841: restablece los consulados con la denominacin
de tribunales mercantiles y crea el Tribunal Mercantil de la Ciudad de Mxico y las
juntas de comercio.
1 de julio de 1842: aumenta de una a dos Salas al Tribunal Mercantil de la
Ciudad de Mxico y reglamenta su funcionamiento.

M----------
5 Con cdulas reales expedidas por Felipe II en 15 9 ^ 15 9 4 .

Ley 75, ttulo 46, libro 9 de la Recopilacin de Indias.

7 Cuya jurisdiccin se extenda a la Nueva Galicia, Nueva Vizcaya, Guatemala, Yucatn y Soconusco.
O
Este Impuesto gravaba a todas las mercancas que se Introducan a la Nueva Espaa y sus zonas de influencia.
Captulo i Derecho m ercantil

El 16 de mayo de 1854 se public nuestro primer Cdigo de Comercio, cuya


autora se atribuye al jurisconsulto y servidor pblico mexicano Teodosio Lares
(Ministro de Justicia, Negocios Eclesisticos e Instruccin Pblica durante el lti
mo gobierno de Antonio Lpez de Santa Anna) y su revisin a Bernardo Couto y a
Lacunza y Glvez. Este ordenamiento, que pone de manifiesto una notable influen
cia de las legislaciones espaolas y francesas, tuvo una vigencia efmera ya que fue
abrogado el 22 de noviembre de 1855 para reiniciar la vigencia de las Ordenanzas de
Bilbao, hacer desaparecer al Tribunal Mercantil de la Ciudad de Mxico y restituir la
jurisdiccin comercial a los tribunales comunes.
La Constitucin de 1857, siguiendo a nuestro vecino del norte, reserv a las
entidades federativas la facultad para legislar en materia de comercio; empero, slo
Tabasco y Puebla lo hicieron. Tal vez por ello, mediante reforma constitucional del
15 de diciembre de 1883 se federaliz nuevamente la normatividad mercantil9y se
restableci la vigencia del Cdigo Lares.
El 20 de abril de 1884, durante la presidencia de Manuel Gonzlez, se expide un
nuevo Cdigo de Comercio, que entr en vigor el 20 de julio del mismo ao y regul
con amplitud el procedimiento de quiebra en sus libros quinto y sexto. Remita a
los cdigos procesales locales en caso de lagunas e inclua, por primera ocasin, el
procedimiento convencional. Debido a diversas deficiencias que presentaba, este
ordenamiento tuvo corta vida y se sustituy por el que se encuentra vigente, el cual
fue expedido por el presidente Porfirio Daz el 15 de septiembre de 1889 y entr en
vigor el 1 de enero de 1890. Mostraba marcada influencia de la legislacin mercantil
espaola de 1885 y el ordenamiento comercia] italiano de 1882, los cuales a su vez
tienen como fuente de inspiracin comn el Cdigo de Comercio francs de 1808.
Nuestro vetusto Cdigo de Comercio incluye tanto disposiciones sustantivas
como adjetivas (procesales), y para regular la actividad mercantil adopta el sistema
objetivo (derecho de los actos del comercio) y el subjetivo (derecho de los comer
ciantes); en su art. 75 describe los actos de comercio de manera enunciativa pero
no limitativa.10Dicha relacin, para fines de estudio, puede ser dividida en actos con
mercantilidad absoluta y relativa. Los actos con mercantilidad absoluta atienden al
sistema objetivo, son los tpicos del comercio y sern siempre mercantiles sin impor
tar la persona que los realice o el fin que sta se proponga; en cambio, los actos con
mercantilidad relativa atienden al sistema subjetivo y son mercantiles nicamente
cuando se llevan a cabo con la intencin de especular.

f ----------
5 Carcter que actualmente se mantiene por el a r t 73, fracc. x, de nuestra Carta Magna de 1917.

10 De la fracc. xxv del art. 75 del Cdigo de Comercio se desprende su carcter enumerativo, al indicar:
"Cualesquiera otros actos de naturaleza anloga a los expresados en este cdigo. En caso de duda, la natura
leza comercial del acto ser fijada por arbitrio judicial.
Primera parte N orm atividad com ercial

Por ltimo, es importante sealar que al correr de los aos se han derogado
gran parte de los ttulos y captulos del Cdigo de Comercio para regular el problema
en ellos contenido mediante la expedicin de leyes mercantiles autnomas como
la Ley General de Ttulos y Operaciones de Crdito, Ley General de Instituciones y Socie
dades Mutualistas de Seguros, Ley de Navegacin, Ley General de Sociedades Mercantiles,
Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares de Crdito, Ley de Concursos
Mercantiles, Ley Monetaria de los Estados Unidos Mexicanos, etctera.

Actos con mercantilidad absoluta


Como se ha indicado, son aquellos tpicos del comercio y que por su naturaleza
son siempre mercantiles, sin importar la persona que los realice o el fin que sta se
proponga. (Jurisprudencia: DOCUMENTOS m e rc a n tile s , n a t u ra le z a .) El ordena
miento indicado los enumera de la manera siguiente:

Enajenaciones que el propietario o el cultivador hagan de los productos de


su finca o de su cultivo.
Compraventas de porciones, acciones y obligaciones de las sociedades
mercantiles.
O Contratos relativos al comercio martimo, a la navegacin interior y exterior,
de seguros, relativos a obligaciones del Estado u otros ttulos de crdito corrientes
en el comercio y de los empleados de los comerciantes (en lo concerniente al co
mercio del negociante que los tiene a su servicio).
Operaciones de comisin mercantil (jurisprudencia: C o m is i n MERCANTIL,
n a t u ra le z a ) , de mediacin en negocios mercantiles, de bancos, hechas sobre los
certificados de depsito y bonos de prenda librados por los mismos y las contenidas
en la Ley General de Ttulos y Operaciones de Crdito.
Depsitos en almacenes generales.
Cheques, letras de cambio, remesas de dinero de una plaza a otra (entre toda
clase de personas), vales y otros ttulos (a la orden o al portador).
Fbricas, manufacturas, agencias, empresas de abastecimientos, de suminis
tros, de construcciones (para trabajos pblicos y privados), de transportes (para
personas o cosas, por tierra o por agua); de turismo, libreras, editoriales, tipogr
ficas, de comisiones, de negocios comerciales, de ventas en pblica almoneda, de
espectculos pblicos.

Actos con mercantilidad relativa


Como se ha indicado, stos son mercantiles nicamente cuando se llevan a cabo con
la intencin de especular. Este ordenamiento los enumera de la manera siguiente:
Captulo 1 Derecho m ercantil

Adquisiciones, enajenaciones y alquileres verificados con propsito de es


peculacin comercial. (Jurisprudencia-: Co m p raven ta m e rc a n til, n a t u ra le z a ;
ARRENDAMIENTO MERCANTIL, NATURALEZA.)
Depsitos por causa de comercia
Obligaciones de los comerciantes, excepto cuando deriven de una causa ex
traa al comercio.
Obligaciones contradas entre comerciantes y banqueros, a menos que sean
de naturaleza esencialmente civil. (Jurisprudencia: O b lig a c io n e s c o n banqueros,
MERCANT1LIDAD.)

Derecho mercantil internacional

Introduccin
A pesar de que, como se ha indicado, desde sus orgenes la vocacin del derecho
mercantil es internacional por cuanto surge de las necesidades impuestas por el
creciente trfico comercial, dicha caracterstica se trunc con la creacin de regula
ciones nacionalistas y debido a ello, a partir del siglo pasado se ha procurado crear
normas uniformes con la finalidad de regular a toda la comunidad internacional
mediante la celebracin de tratados, de acuerdo con el llamado Derecho Mercantil
Internacional como la parte del derecho mercantil que estudia las transacciones co
merciales realizadas por personas residentes en dos o ms naciones, por los Estados
en uso de su iuregestionis y los actos mercantiles que poseen algn punto de contac
to con el extranjero.
Es importante destacar que del llamado derecho mercantil internacional se exclu
yen las relaciones comerciales que pertenecen al mbito del derecho pblico, como
las referentes a la actitud y conducta de los Estados que en ejercicio de su poder
soberano regulan los efectos del desarrollo del comercio dentro de su territorio."
En nuestro continente se suscribieron los primeros tratados en materia de de
recho mercantil internacional. Tal es el caso del Tratado de Derecho Comercial
Internacional,12 emanado del Primer Congreso Sudamericano de Derecho Inter
nacional Privado o Congreso de Montevideo, celebrado en dicha ciudad durante

^
11 Un ejemplo de ellas son las normas dictadas porte Organizacin Mundial del Comercio ( o m c , predecesora del
g a t t ), la Unin Europea ( u e , sustitua de la originalmente Comunidad Econmica Europea), el Tratado de Ubre
Comercio de Amrica del Norte ( t l c a n ) , etctera.

12 Ratificado por Argentina, Bolivia, Paraguay, Per, Uruguay y Colombia.


Primera parte N orm atividad com ercial

1888 y 1889 a propuesta del jurista uruguayo Gonzalo Ramrez,13quien por las cir
cunstancias polticas prevalecientes consider que su campo de accin deba limi
tarse a los pases de Amrica del Sur. En la conferencia diplomtica participaron
siete Estados americanos y de sus trabajos eman el primer grupo de nueve con
venciones multilaterales en materia de derecho internacional privado que entr en
vigor en el mundo.
En el siglo xx se han formulado diversas regulaciones internacionales en el de
recho mercantil internacional emanadas de la Comisin de Naciones Unidas para
el Derecho Mercantil Internacional (cn u d m i o UNCITRAl), la cual por su importan
cia analizaremos en el apartado siguiente, y de otros organismos internacionales y
asociaciones no gubernamentales, tales como la Comisin de Naciones Unidas para
el Comercio y el Desarrollo (c n u c id o u n ta d ), el Instituto para la Unificacin del
Derecho Privado ( u n id r o it ) , la Conferencia de La Haya de Derecho Internacional
Privado, las Conferencias Especializadas Interamericanas sobre Derecho Inter
nacional Privado (cid ip ), la actual Unin Europea (ue), el Consejo para la Ayuda
Econmica Mutua (Comecon), la Asociacin Internacional para la Ciencia Jurdica
(a ic j), la Academia de La Haya de Derecho Internacional Privado, etctera.
En su desarrollo, el derecho mercantil internacional ha utilizado los mtodos
siguientes:

M todo conflictual
Crea normas de eleccin (conflictuales) que determinan cul de los derechos na
cionales vinculados con la situacin jurdica concreta es el preferido para regir el
fondo de la misma.

M todo de derecho uniform e

Busca que las normas pertenecientes a dos o ms sistemas jurdicos locales aplica
bles al negocio con elementos internacionales sean sustituidas por una reglamenta
cin nica, la que a ltimas fechas es la ms utilizada. Para lograr tal unificacin se
han empleado tres criterios:

Leyes modelo, con la finalidad de que los legisladores nacionales incorporen


sus disposiciones a la normatividad interna.
* Contratos tipo, elaborados por agrupaciones de comerciantes con el propsi
to de que las partes en una relacin mercantil se ajusten a ellos.

f ----------
^ Profesor de derecho internacional privado en la Facultad de Derecho de Montevideo, Repblica Oriental
del Uruguay.
C a p tu lo i Derecho m ercantil

* Reglas, nomenclatura y terminologa uniforme, con la finalidad de precisar los


alcances de disposiciones concernientes al comercio internacional. Las ms co
nocidas son las llamadas 1NCOTERMS (Reglas Internacionales para la Interpretacin
de los Trminos Comerciales) elaboradas por la Cmara de Comercio Internacional
(cci).14

---------
Las 1NCOTERA1S surgieron de un estudio realizado por la Cmara de Comercio Internacional en la dcada
de 1920, a efecto de interpretar los trminos comerciales ms importantes y fueron elaboradas en el ao de
1936, revisadas y adicionadas en 1956,1967 (para agregar los trminos entrega), 1976 (se aade un trmino
para mercaderas transportadas por aire), 1980 (se agregan dos nuevos trminos: f r c , ahora f c a , y f c i , ahora
! cip), 1990 (para adaptarse al creciente uso de intercambio electrnico de datos e d i : electronic data interchan
ge) y 2000 (presentadas en un formato para facilitar su uso). Tienen la finalidad de establecer una serie de
reglas internacionales de carcter facultativo pata la interpretacin de los principales trminos utilizados en
; los contratos de compraventa internacionales y contienen los siguientes:

1N C O T E R M S 2000

Grupo E (entrega en el lu ga r de p rod u cci n)


Departure (salida) EXW Ex Works

Grupo F (entrega a tran sp o rtista)


Main carriage unpaid (sin p a g o de
j tran sp o rte principal)
FCA free carrier
FAS free alongside
ship
FOB free on board

Grupo C (incluye tran sp o rte nacional)


Main carriage unpaid (sin p a g o de
tran sp o rte principal)
CFR cost and freight
C1F cost, insurance
and freight
CPT carriage paid to
CIP carriage and
insurance paid to

Grupo D (incluye transporte al extranjero)


Arrival (llegada)
daf Delivered at
Frontier
Primera parte N orm atividad com ercial

Unificacin y armonizacin
En el derecho mercantil internacional es frecuente referirse a la unificacin y a la ar
monizacin de las disposiciones atinentes al comercio internacional, razn por la cual
es necesario puntualizar cada uno de estos dos importantes conceptos ya que no
son sinnimos, aunque se encuentran estrechamente relacionados.
La unificacin se lleva a cabo mediante la aprobacin de normas jurdicas co
munes (normas sustantivas o materiales uniformes) que son aplicables a determi
nados aspectos de las operaciones comerciales internacionales y ello nicamente se
logra mediante la celebracin de tratados internacionales (har law). En cambio,
la armonizacin del derecho mercantil internacional resulta de la modificacin
de las diversas leyes nacionales y tiene como base las disposiciones (normas sus
tantivas o materiales armnicas) contenidas en una Ley Modelo o los lineamientos
establecidos en una gua (sofi law) elaborada por algn organismo internacional,
eliminndose con ello las dificultades que conlleva la celebracin de un convenio
internacional, las cuales se ven incrementadas cuando los Estados pertenecen a fami
lias jurdicas diversas o poseen diferentes niveles de desarrollo econmico y social.
En el derecho mercantil internacional se persigue tanto la unificacin como la
armonizacin de las disposiciones aplicables a las relaciones comerciales que pre
sentan vnculos con diversos Estados.

Comisin de las Naciones Unidas para el Derecho Mercantil


Internacional (CNUDMI o por sus siglas en ingls UNCITRAL:
United Nations Commission on International Trade Law)
A efecto de adoptar medidas para fomentar el desarrollo progresivo del comer
cio internacional mediante la armonizacin y unificacin progresiva del derecho
mercantil internacional, el 17 de diciembre de 1966 la Asamblea General de las
Naciones Unidas aprob por unanimidad de votos la constitucin de la Comisin
de las Naciones Unidas para el Derecho Mercantil Internacional.

Ex Works (entrega en fbrica, factora, plantacin o almacn); fa s : free a long ship (entrega libre al costado del
buque, indicando puerto de embarque convenido, franco le long du navire); f o b : free on board named port of
shipment (entrega libre a bordo, puerto de embarque convenido, franco bord, port d' embarquement convenu);
c f r : cost and freight named port of destination (incluye costo y fletes indicando puerto nacional de destino con
venido, cot et fret); c i f : cost insurance freight named port of destination (incluye costo, seguro y flete indicando
puerto de destino nacional convenido, car count, assurance, fret); c i p : cost insurance freight payment named des
tiny (incluye costo, flete, porte y seguro pagados hasta punto nacional de destino convenido); d a f : delivered at
frontier named place of delivery frontier (entrega en el lugar convenido en la frontera); d e s : named port of desti
nation (entrega sobre el buque, nombrado el puerto extranjero de destino); d e q ; ex quay duty paid, named port
(entrega sobre el muelle, impuesto pagado, indicando puerto extranjero convenido, a quai dedovane); d d u :
delivered duty unpaid (entrega con impuestos no pagados, indicando punto extranjero de destino convenido);
d d p : delivered duty paid (entrega con impuestos pagados, indicando punto extranjero de destino convenido).
C a p tu lo i D erecho m ercantil

En 1968 inici sus trabajos integrada por 29 pases pertenecientes a la ONU, los
cuales fueron designados por seis aos. Actualmente la CNUDMl cuenta con una re
presentacin de 36 Estados miembros de Naciones Unidas electos por su Asamblea
General por un periodo de seis aos y cuyo nmero se decidi ampliar a 60 en agos
to de 2003, en el entendido de que cada tres expira el mandato de la mitad de ellos,
a efecto de dar oportunidad a los dems Estados. Mxico ha participado de manera
considerable en sus labores, la primera vez fue en el ao 1978 al intervenir en la
preparacin del proyecto de Convencin sobre los Contratos de Compraventa de
Mercaderas, posteriormente al enviar representantes a la conferencia diplomtica
que la aprob (11 de abril de 1980) y, recientemente, al formar parte de la misma
durante el periodo 1995-2001.
La CNUDMl realiza su labor en dos periodos de sesiones anuales, que se cele
bran alternadamente en las sedes de la organizacin de Nueva York y Viena. De sus
trabajos han emanado ordenamientos de cinco tipos: (i) tratados internacionales, los
cuales cuentan con un gran nmero de adhesiones, si se les compara con el resto de
las convenciones suscritas en la materia; (ii) leyes modelo, que son textos destinados a
reemplazar reglas de conflicto existentes en las legislaciones internas de cada uno de
los Estados interesados, recomendando que las autoridades nacionales las utilicen
como base para elaborar sus leyes; (iii) recomendaciones, que se realizan para sugerir
la adopcin de ciertos principios aprobados en las leyes internas; (iv) guas legislati
vas y jurdicas, con la finalidad de orientar a los legisladores nacionales y dems inte
resados sobre determinados temas, por lo que contienen un anlisis del problema,
sugieren posibles soluciones y hacen notar sus ventajas y desventajas, (v) reglamentos
y notas prcticas, que son estudios con la finalidad de lograr la aplicacin armnica en
un determinado problema surgido en el trfico comercial internacional.
Nuestro pas a la fecha forma parte de cuatro tratados emanados de esta
Comisin: la Convencin de las Naciones Unidas sobre los Contratos de Com
praventa Internacional de Mercaderas (Convencin de Viena),15 la Convencin
sobre la Prescripcin en Materia de Compraventa Internacional de Mercaderas
y el Protocolo que enmienda la Convencin sobre la Prescripcin en Materia de

p * ----------
'5 Concluida el it de abril de 1980 en Viena, Austria. En Mxico fue aprobada por el Senado el 14 de octubre de
1987, se public el Decreto de Aprobacin del Senado en el Diario Oficial de la Federacin del 12 de noviembre
de 1987, se deposit el Instrumento Internacional de adhesin el 29 de diciembre de 1987 ante la Secretaria
General de las Naciones Unidas y se public su Decreto de Promulgacin en el Diario Oficial de la Federacin
del 17 de marzo de 1988.
Primera parte N orm atividad com ercial

Compraventa Internacional de Mercaderas,16 la Convencin de las Naciones


Unidas sobre Letras de Cambio Internacionales y Pagars Internacionales17 (no ha
entrado en vigor internacionalmente por no completarse el nmero de ratificaciones
que la misma exige), y ha atendido disposiciones de dos leyes modelo: la Ley Modelo
sobre Arbitraje Comercial Internacional18y la Ley Modelo sobre Comercio Electrnico.19
Entre los ltimos esfuerzos de este organismo internacional, se encuentran la
Convencin sobre las Garantas Independientes o las Cartas de Crdito Contin
gente,20 la Convencin sobre Cesin de Crditos en el Comercio Internacional,21
la Ley Modelo sobre Insolvencia Transfronteriza,21 la Ley Modelo sobre las Firmas
Electrnicas23la Ley Modelo sobre Conciliacin Comercial Internacional.24
Por ltimo, adems de los ordenamientos citados, que constituyen la parte me
dular de las actividades de la cnud m i, este organismo lleva a cabo otras tareas vincu
ladas con la promocin y el fomento de la armonizacin y unificacin del derecho
mercantil internacional, tales como:

* Difusin. Organiza seminarios y conferencias en diversos pases sobre asuntos


que interesan al comercio internacional. Cabe destacar que del 15 al 17 de marzo de
1999 se celebr en Mxico el primer Seminario organizado por la CNUDMI.

f
16 La convencin concluy el 14 de junio de 1974 en Nueva York, Estados Unidos de Amrica, y el protocolo
el 11 de abril de 1980 en Viena, Austria. En Mxico ambos fueron aprobados por el Senado el 15 de octubre
de 1987, se publicaron los Decretos de Aprobacin del Senado en el Diario Oficial de la Federacin del 8 de
diciembre de 1987, se depositaron los instrumentos internacionales de ratificacin el 21 de enero de 1988
ante la Secretara General de las Naciones Unidas y se publicaron sus Decretos de Promulgacin en el Diario
Oficial de la Federacin del 6 de mayo de 1988.

'7 Concluida el 9 de diciembre de 1988 en Nueva York, Estados Unidos de Amrica. En Mxico fue aprobada
por el Senado el 30 de junio de 1992, se public el Decreto de Aprobacin del Senado en el Diario Oficial de la
Federacin del 14 de julio de 1992, se deposit el Instrumento internacional de adhesin el 11 de septiembre
de 1992 ante la Secretaria General de las Naciones Unidas y se public su Decreto de Promulgacin en el
Diario Oficial de la Federacin del 27 de enero de 1993.

Aprobada el 21 de julio de 1985 en su 18 periodo de sesiones, Mxico incorpor sus disposiciones al Ttulo
Cuarto del Libro Quinto del Cdigo de Comercio, por reforma publicada en el Diario Oficial de la Federacin del
22 de julio de 1993.

'9 Aprobada en 1996 en su 29 periodo de sesiones, en Mxico fue fuente de inspiracin para las reformas rea
lizadas en esta materia al Cdigo Civil Federal, Cdigo Federal de Procedimientos Civiles y al Cdigo de Comercio
mediante publicacin en el Diario Opcial de la Federacin del 29 de mayo de 2000.

20 Aprobada en la ciudad de Nueva York el 11 de diciembre de 1995 en su 28 periodo ordinario de sesiones.


Mxico a la fecha no ha ratificado este instrumento.

21 Aprobada en la ciudad de Nueva York el 12 de diciembre del 2001.

22 Aprobada en su 30o periodo ordinario de sesiones, correspondiente a 1997.

23 Aprobada en su 34 periodo ordinario de sesiones, correspondiente a 2001.

24 Aprobada en su 35 periodo ordinario de sesiones, correspondiente a 2002.


C a p tu lo ! Derecho m ercantil

Asesora. Auxilia a los gobiernos y organismos internacionales en el rea ob


jeto de su actuacin.
Publicacin. Elabora estudios sobre el derecho mercantil internacional, entre
los cuales destaca la publicacin del Anuario de la Comisin de Naciones Unidas
para el Derecho Mercantil Internacional, en el cual se informa sobre sus actividades
y se reproducen textos de gran inters en la materia.
Sistema CLOUT. Regula y difunde informacin sobre las decisiones judiciales
y laudos atinentes a la aplicacin de las convenciones y leyes modelo elaboradas
por la CNUDMI, con el objeto de despertar el inters por los mismos y facilitar una
interpretacin y aplicacin internacionales uniformes.

J Cuestionario

1. Cundo surge el derecho mercantil?

2. Cules son los factores principales para el surgimiento del derecho mercantil?

3. Cul fue el primer acto legislativo del derecho mercantil y qu pas lo expidi?

4. Qu es el sistema objetivo en el derecho mercantil?

5. Qu es el sistema subjetivo en ese mismo derecho?

6. Cul es el antecedente indgena del derecho mercantil en Mxico?

7. Qu era el Consulado de Comercio de la Universidad de Mercaderes de


Nueva Espaa?

8. Qu ordenamientos espaoles en materia de comercio rigieron durante la


poca de la Colonia en la Nueva Espaa?

9. Cmo se sostena el Consulado de Comercio en la Nueva Espaa?

10. Qu funciones administrativas tena ese Consulado de Comercio?

11. Cules eran sus funciones legislativas?

12. Y sus funciones judiciales?

13. Qu eran las Ordenanzas del Consulado de Mxico, Universidad de Mercaderes

de Nueva Espaa?
Primera parte N orm atividad com ercial

14. En q ik ao se public el primer Cdigo de Comercio de Mxico y a quin s e '?


atribuye?

15. La legislacin comercial conforme a la Constitucin de 1857, a qu orden


competa, al federal o al local?

16. Cundo se promulg el Cdigo de Comercio que actualmente se encuentra


vigente en Mxico?

17. A manera de ejemplo, mencione cuatro leyes que se han creado al derogar
ttulos y captulos del actual Cdigo de Comercio.

18. Cules son los actos con mercantilidad absoluta?

19. Mencione cinco actos con mercantilidad absoluta para el Cdigo de Comercio.

20. Cules son los actos con mercantilidad relativa?

21. Seale cinco actos con mercantilidad relativa para el Cdigo de Comercio.

22. Qu es el derecho mercantil internacional?

23. Mencione el primer tratado del derecho mercantil internacional, la fecha y


lugar de su aprobacin.

24. Qu mtodos ha utilizado el derecho mercantil internacional?

25. QuS0nl0SlNC0TERMS?

26. En qu consisten la unificacin y armonizacin en el derecho mercantil inter


nacional?

27. Cundo se constituy la Comisin de las Naciones Unidas para el Derecho


Mercantil Internacional?

28. Cules son las siglas en espaol y en ingls de la Comisin de las Naciones
Unidas para el Derecho Mercantil Internacional?

29. Cuntos pases constituyen dicha Comisin y cunto tiempo duran en su


encargo?

30. Qu son las Leyes Modelo?

31. Mencione tres tratados suscritos por Mxico que han emanado de la Comisin
de las Naciones Unidas para el Derecho Mercantil Internacional.

32. Qu es el sistema c l o u t ?
C a p itu lo i Derecho m ercantil

mm A ctividades

A. En internet localice los in c o t e r m s (trminos comerciales internacionales)


2000 elaborados por la Cmara de Comercio Internacional (c c i), analice cules
y cuntos son, as como las obligaciones del vendedor y del comprador en cada
uno de los mismos.

B. En internet encuentre la pgina web de la Comisin de las Naciones Unidas


para el Derecho Mercantil Intemacional^CNUDMi o u n c it r a l ) y familiarcese
con ella.

C. En internet encuentre la pgina web de la Secretara de Relaciones Exteriores y


en la seccin relativa a los tratados internacionales suscritos por Mxico locali
ce el texto de los acuerdos emanados de la cnudm i que se mencionan en este
captulo.

ma Docum entos contenidos en el cd anexo que se citan


en este captulo

Normatividad

Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos.


Cdigo de Comercio.
Ley de Concursos Mercantiles.
Ley General de Instituciones y Sociedades Mutualistas de Seguros.
Ley General de Sociedades Mercantiles.
Ley General de Ttulos y Operaciones de Crdito.

a H Precedentes y jurisprudencia relacionada


con el captulo

I. Consulte los precedentes y la jurisprudencia bsica que se relaciona con este


captulo y que han sido incorporados al cd anexo a la presente obra; escriba un
reporte en el que destaque sus aspectos ms importantes.
Primera parte N orm atividad com ercial

Jurisprudencia

A r r e n d a m ie n t o m e r c a n t il , n a t u r a l e z a .

C o m is i n m e r c a n t il , n a t u r a l e z a .

C o m praven ta m e r c a n t il , n a t u r a l e z a .

D o cu m ento s m e r c a n t il e s , n a t u r a l e z a .

O b l ig a c io n e s c o n b a n q u e r o s , m e r c a n t il id a d .

II. En el disco compacto lus editado por la Suprema Corte de Justicia de la Nacin
o en su pgina de internet localice los precedentes y la jurisprudencia existen
tes en relacin con las voces siguientes: derecho mercantil y actos mercantiles;
separe las que considere ms importantes.

Direcciones de internet que se m anejan


en este captulo

Ordenamientos jurdicos nacionales: http://ordenjuridico.gob.mx


Suprema Corte de Justicia de la Nacin: http://www.scjn.gob.mx
Comisin de las Naciones Unidas para el Derecho Mercantil Internacional
( c n u d m i o u n c i t r a l ): http://www.uncitral.org
Diario Oficial de la Federacin: http://www.gobernacion.gob.mx
http://dof.terra.com.mx
Secretara de Relaciones Exteriores de los Estados Unidos Mexicanos: http://
tratados.sre.gob.mx
Conflictos de leyes en materia mercantil

Objetivos
Al concluir el estudio de este captulo, el alum no deber ser capaz de:

^ Definir los conflictos de leyes.

Explicar las norm as de conflicto contenidas en el Cdigo de


Comercio.

Desarrollar el contenido de las norm as conflictuales


supletoriam ente aplicables del Cdigo de Comercio.

Precisar el contenido de las norm as conflictuales previstas en la


Ley General de Ttulos y Operaciones de Crdito.

Introduccin

Los conflictos de leyes surgen cuando en una controversia especfica existen ele
mentos (puntos de conexin o contacto) que para regular un determinado aspec
to de la situacin concreta la vinculan con dos o ms normas jurdicas diversas, sin
importar si su contenido es acorde o est en evidente contradiccin. Por ello, no
estamos de acuerdo con la denominacin conflicto de leyes, puesto que no se trata
de un conflicto estrictamente hablando, ya que la palabra significa lucha, antago
nismo, conflagracin,1lo que hace que la expresin resulte inadecuada, ya que en
ningn momento se refiere a un choque entre ordenamientos jurdicos. Debido a
ello y a que este concepto no se limita estrictamente al mbito de las leyes, sino
a cualquier tipo de normas jurdicas, que incluye las jurisprudenciales, considera
mos que la denominacin correcta debe ser convergencia de normas jurdicas.

----------
1 Nueva Enciclopedia Sopea, Diccionario ilustrado de la lengua espaola, t. n, Ramn Sopea, Barcelona,
1961.
Primera parte N orm atividad com ercial

Hay que considerar que una norma jurdica est vigente cuando ei poder p
blico de un Estado la declara obligatoria para la totalidad o parte de su territorio, en
una poca y espacio determinados. Este mbito original de validez tiene excepcio
nes en cuanto a tiempo y lugar.

Tiem po
Es posible que una nueva disposicin se aplique en sustitucin de otra y, en oca
siones, tenga vigencia para actos realizados previamente a su entrada en vigor. Al
estudio de este problema se le denomina conflictos mviles, conflicto de leyes en el
tiempo o derecho transitorio, que no estudiaremos en esta obra.

Espacio
Puede suceder que una situacin especfica en determinado aspecto tenga pun
tos de conexin con legislaciones de diversos Estados, por lo que nace la duda
acerca de cul de stas debe aplicarse para dirimir la controversia. Al estudio y
la solucin de estos problemas se le conoce como conflicto de leyes en el espacio
y, aunque consideramos inconveniente la expresin, sigue usndose debido al
arraigo de la tradicin.
Las normas jurdicas relacionadas con la situacin jurdica deben referirse a un
mismo aspecto de ella, a efecto de que exista una verdadera convergencia de nor
mas, ya que si cada una de ellas regula diversos aspectos, aunque se encuentren n
timamente vinculados, no surgir una convergencia sino slo una concurrencia de
disposiciones normativas.
La mayora de las naciones permiten, en ciertas circunstancias y por razones
de justicia y equidad, que una norma jurdica extraa se aplique en su foro, es de
cir, fuera del territorio de emisin y en donde tiene su campo espacial de validez
original (extraterritorialidad pasiva), o que su legislacin interna sirva para regir
situaciones acontecidas fuera del foro (extraterritorialidad activa). Lo anterior
slo es posible cuando el poder pblico del lugar de aplicacin permite utilizar la
norma jurdica extraa o regular con su derecho actos acaecidos ms all de sus
fronteras, (jurisprudencia: D e r e c h o e x t r a n je r o , a p lic a c i n .)
La existencia de elementos extraos al foro en las operaciones de comer
cio es casi inevitable debido al dinamismo de la actividad econmica. Esto
hace necesario contar con un sistema adecuado de solucin de conflictos de
leyes. Un aspecto interesante en nuestra legislacin es que en la rama mer
cantil no pueden surgir conflictos de leyes interestatales (convergencias de
normas jurdicas nacionales), ya que de conformidad con el art. 73, fracc. X,

constitucional, esta rea es de competencia federal, por lo que hay una sola
normatividad para todo el pas.
Captulo 2 Conflictos de leyes en m ateria m ercan til

Com o hemos indicado, a la fecha la materia mercantil se encuentra confor


mada por una gran cantidad de ordenamientos, muchos de los cuales se segre
garon del Cdigo de Comercio. Asimismo, conviene destacar que en lo relativo a
la solucin de conflictos internacionales de leyes (convergencia de normas jur
dicas internacionales) nuestro Poder Legislativo nunca ha seguido una postura
uniforme, por lo que ha resuelto el problema de manera variada y en ocasiones
con diferencias radicales. Todo depende de la ley a que nos estemos refiriendo
y de las influencias personales de quienes redactaron el proyecto. A continua
cin y a manera de ejemplo, analizamos los sistemas adoptados por el Cdigo de
Comercio y por la Ley General de Ttulos y Operaciones de Crdito, los cuales siguen
tendencias totalmente opuestas.

Cdigo de Comercio

Nuestro vetusto Cdigo de Comercio, publicado en el Diario Oficial del 7 al 13 de


octubre de 1889, establece los parmetros bsicos siguientes.2

Los comerciantes extranjeros en todos los actos de comercio en que inter


vengan deben sujetarse a lo dispuesto por el Cdigo de Comercio y las dems leyes
del pas (territorialismo).
Las sociedades legalmente constituidas en el extranjero que se establezcan
en la Repblica o tengan en ella alguna agencia o sucursal pueden ejercer el co
mercio sujetndose a las prescripciones especiales del Cdigo de Comercio, en todo
lo que concierna a la creacin de sus establecimientos dentro de la nacin, a sus
operaciones mercantiles y a la jurisdiccin de los tribunales de la nacin (territo
rialismo).
Los contratos celebrados en pas extranjero, en que la ley del lugar de su ce
lebracin les exige escritura, formas o solemnidades determinadas para su validez,
deben satisfacer las mismas, aunque no las exija la ley mexicana; por tanto, la for
ma de los actos jurdicos se rige por la ley del lugar donde se celebraron (excepcin
de extraterritorialidad pasiva).

De lo anterior, podemos concluir que el Cdigo de Comercio no permite aplicar


el derecho extranjero, a excepcin de la forma de los actos. No obstante y de manera
discutible (debido a que por el carcter supletorio del Cdigo Civil Federal a materia
mercantil debe limitarse a todo aquello no previsto por esta ltima normatividad,
de confbnfiidad con el art. 2o. del Cdigo de Comercio y que, en el caso, hay regula-

F --------
I 2 Artculos 13,14,78 y 79, fracc. 11, del Cdigo de Comercio.
Primera parte N orm atividad com ercial

cin expresa), en la prctica judicial se ha considerado supletoriamente aplicable al


Cdigo de Comercio el sistema de solucin a los conflictos internacionales de leyes
(convergencia de normas jurdicas internacionales) establecido por el ordenamien
to sustantivo civil federal. Por su importancia lo analizaremos a continuacin, pero
creemos necesaria una reforma urgente al Cdigo de Comercio para incorporar el sis
tema conflictual que de manera adecuada desarrolla el Cdigo Civil Federal.
Sentado lo anterior, es importante sealar que el Cdigo Civil de 1884, siguien
do la corriente estatutaria italiana desarrollada por Pascuale Estanislao Mancini,
estableci un sistema de extraterritorialidad pasiva que permita la aplicacin del
derecho extranjero. Sin embargo, el Cdigo Civil para el Distrito Federal en materia
comn y para toda la Repblica en materiafederal, publicado en el Diario Oficial de la
Federacin del 26 de marzo de 1928, a pesar de que en su redaccin original preten
di continuar con la teora de los estatutos, cambi el sistema de solucin de con
flictos de leyes por el de territorialidad absoluta, excluyendo la aplicacin del derecho
extranjero en sus arts. 12 y 13, y slo permitiendo a nuestros jueces, en su art. 14,
utilizarlo para analizar el cumplimiento de requisitos de forma en los actos jurdicos
realizados fuera del pas, en cuyo caso se debera aplicar el derecho del lugar donde
stos se celebraron.3
Debido a las amplias crticas existentes y al hecho de que nuestro pas haba
suscrito diversos tratados internacionales (emanados principalmente de las c id ip )
atinentes al establecimiento de una solucin uniforme a los conflictos de leyes en
reas especficas, el 7 de enero de 1988 se reform el que en ese entonces se titulaba
Cdigo Civil para el Distrito Federal en materia comn y para toda la Repblica en mate
ria federal a efecto de permitir a nuestros jueces federales y a los del Distrito Federal
aplicar con mayor facilidad el derecho extranjero, modernizar el sistema mexicano

f ----------
3 Resulta interesante analizar la discrepancia existente entre el sistema adoptado por el Cdigo Civil de 1928
y su exposicin de motivos, ya que esta ltima seala que en el articulado se desarrolla la teora de los es
tatutos y que, por tanto, la ley personal (que regula el estado civil y la capacidad) es la de la nacionalidad del
individuo, y solamente en caso de tener dos o ms nacionalidades o no poseer ninguna se utilizar la del domi
cilio. Tambin indica que se aplicar la ley del domicilio cuando por conflicto entre las leyes personales de los
interesados resulte injusto supeditar a alguno de ellos a la ley personal del otro. Por lo que atae a los bienes
inmuebles o muebles, seala que quedan regidos por la ley del lugar de su ubicacin. Es evidente que la expo
sicin de motivos anuncia un sistema de extraterritorialidad pasiva y el articulado pregona lo contrario. La dis
crepancia se origin debido a que el proyecto de Cdigo se modific a solicitud de la Secretaria de Relaciones"
Exteriores, quiz influida, de conformidad con Fernando Vzquez Pando,"... por el ya entonces perceptible
problema petrolero... , lo que consagr un territorialismo casi absoluto y desligado de la teora del estatuto
personal en la que se haba Inspirado la comisin redactora. Sin embargo, por un descuido imperdonable, se
olvid modificar la exposicin de motivos.
Captulo 2 Conflictos de leyes en m ateria m ercantil

de solucin de conflictos de leyes y dictar decisiones ms justas.4 Tales modificacio


nes, que crean un sistema eclctico respecto de la solucin de la convergencia de
normas jurdicas y que a la fecha slo se aplican a la materia federal debido a que el
29 de mayo de 2000 el ordenamiento pas a ser Cdigo Civil Federal, excluyendo al.
Distrito Federal de su mbito de aplicacin, establecen los lineamientos siguientes.5

Territorialidad com o regla general

El ordenamiento no permite a nuestros jueces aplicar otros derechos distintos de


los nacionales, al disponer: Las leyes mexicanas rigen a todas las personas que se
encuentran en la Repblica, as como los actos y hechos ocurridos en su territorio
o jurisdiccin y aquellos que se sometan a dichas leyes... No obstante y estable
ciendo un sistema eclctico, la disposicin permite aplicar por excepcin el derecho
extranjero al sealar: ...salvo cuando stas prevean la aplicacin de un derecho ex
tranjero y salvo, adems, lo previsto en los tratados y convenciones de que Mxico
sea parte...

Excepciones de extraterritorialidad pasiva


Dicho ordenamiento establece las hiptesis de acuerdo con las cuales permite a
nuestros jueces federales dictar sentencia con base en derechos extranjeros. Es im
portante destacar que los motivos del legislador para facultar a nuestras autoridades
judiciales a aplicar uno o varios derechos extranjeros en su resolucin no obedecen
a una simple moda o capricho, sino a la necesidad de lograr una solucin ms jus
ta a aquellos conflictos vinculados con la normatividad vigente en otras naciones.
Asimismo, Mxico ha suscrito un considerable nmero de tratados (los cuales son
Ley Suprema de la Unin conforme al art. 133 constitucional) en reas especficas
que establecen parmetros (normas de conflicto) para que las autoridades jurisdic
cionales solucionen de manera uniforme los confictos de leyes que se presenten en los
procesos que ventilan, los cuales el juzgador debe atender cabalmente so pena de que
nuestro pas incurra en responsabilidad internacional. Las hiptesis (normas de
conflicto) que seala el Cdigo Civil Federal son las que se detallan en seguida.

Las situaciones jurdicas vlidamente creadas en las entidades de la Repblica


o en un Estado extranjero conforme a su derecho debern ser reconocidas; por tan
to, los derechos adquiridos por los individuos (vested rights) son respetados y sur
ten sus efectos extraterritorialmente. En consecuencia, cuando ante una autoridad

-
4 La Academia Mexicana de Derecho Internacional Privado y Comparado, asociacin que agrupa a los princi
pales doctrinarios de la materia en nuestro pas, tuvo una activa y destacada participacin en esa reforma.

5 Artculos 12 y 13 del Cdigo Civil Federal.


Primera parte Norm atividad comercial

judicial mexicana se discute el contenido y alcance de los mismos, el tribunal debe


dictar su sentencia con base en el derecho del pas donde fueron creados, a menos
que su contenido atente al orden pblico nacional o que su aplicacin se hubiere
logrado en fraude a la ley. (Jurisprudencia: D e r e c h o s a d q u irid o s , c o n c e p to ;
DERECHOS ADQUIRIDOS, RECONOCIMIENTO.)
El estado y la capacidad de las personas fsicas se rigen por el derecho del lu
gar de su domicilio, tomndose este ltimo como punto de contacto para determi
nar la ley aplicable al llamado estatuto personal, el cual se conforma por aquellas leyes
(estatutos) que deben seguir a la persona sin importar dnde se encuentre, djbido a
que han sido creadas atendiendo a su raza, idioma, religin, costumbres, etctera.
La constitucin, rgimen y extincin de los derechos reales sobre inmue
bles, as como los contratos de arrendamiento y de uso temporal de tales bienes, y
los bienes muebles, se rigen por el derecho del lugar de su ubicacin, aunque sus
titulares sean extranjeros; por ello, siguiendo el principio lex re sitae ordena a las au
toridades judiciales federales resolver la controversia con base en el derecho vigente
en el pas donde se ubican6los bienes muebles o inmuebles cuando la controversia
versa sobre la constitucin, rgimen o extincin de derechos reales o de acciones
personales derivadas de un contrato de arrendamiento sobre los mismos.
Los efectos jurdicos de los actos y contratos se rigen por el derecho del lugar
donde deben ejecutarse, a menos que las partes hubieran designado vlidamente la
aplicabilidad de otro derecho, a excepcin de las hiptesis sealadas con anterioridad
y ordenen al juez mexicano aplicar el derecho extranjero cuando en juicio se discuten
los alcances de un acto jurdico que debi realizarse o se ejecut en el territorio de
otra nacin. Asimismo, es de suma importancia destacar que el ordenamiento anali
zado es de los precursores, en todo el mundo, en permitir a los individuos, en uso de
su autonoma de la voluntad, que para regular el alcance de sus actos y contratos eli
jan el derecho que ms convenga a sus intereses, situacin que antao se consideraba
imposible e impracticable, ya que la norma jurdica es la que determina las personas
a quienes obliga (mbito personal de validez) y no al contrario. No obstante, esta dis
posicin establece como nica limitacin que la designacin sea considerada como
vlida, sin que el dispositivo acote su sentido y alcance. En tanto que nuestro Poder
Judicial concluye su labor de interpretacin mediante la emisin de un criterio juris
prudencial (hermenutica jurdica autntica), la doctrina se orienta en dos sentidos:

----- ----
Aunque la disposicin no es clara, considero que el Poder Judicial al interpretar este dispositivo (hermenu
tica jurdica) deber concluir que el derecho aplicable es el de la ubicacin del bien mueble o inmueble (cuya
determinacin puede ser no por su naturaleza, sino por disposicin de la ley) en el momento de entablarse
la demanda.
C aptulo 2 Conflictos de leyes en m a te ria m ercantil

(i) considerar como invlida la eleccin cuando es exorbitante, es decir, en caso de


que el derecho seleccionado no tenga ninguna vinculacin con la controversia, y (ii)
determinar como vlida la eleccin de cualquier derecho (sin importar que tenga
relacin con el acto jurdico que regula), siempre que el mismo no sea contrario al
orden pblico del juez (es decir, que respete los principios jurdicos fundamentales
del foro), por lo que es posible aplicar una legislacin neutral opinin esta ltima a
la que nos adherimos. Finalmente, conviene sealar que las partes pueden establecer
que un mismo acto o contrato se rija por diversos derechos, a efecto de regular con
cada uno de ellos un determinado y distinto aspecto de la relacin jurdica. El criterio
para que la autoridad judicial solucione los problemas que pueden presentarse por
la aplicacin simultnea de los mismos se comentar ms adelante, al referirnos a la
armonizacin del derecho.

Aplicacin del derecho extranjero


En relacin con ello, hay que tener presentes los aspectos siguientes:7

Reenvo. Se procura evitarlo al remitir, directamente y en principio, nica


mente al derecho sustantivo extranjero. Sin embargo, facilitando el desarrollo ju
risprudencial, faculta al juez para determinar en qu casos es necesario aplicar la
norma conflictual extranjera que realice un reenvo simple o en segundo grado.
En efecto, la disposicin comentada indica: Se aplicar el derecho sustantivo ex
tranjero, salvo cuando, dadas las especiales circunstancias del caso, deban tomar
se en cuenta, con carcter excepcional, las normas conflictuales de ese derecho,
que hagan aplicables las normas sustantivas mexicanas o de un tercer Estado.
Orden pblico. Este instrumento de carcter judicial para dejar de aplicar el
derecho extranjero elegido por la norma de conflicto creada por el legislador, se
encuentra previsto por nuestro Cdigo Civil Federal en el dispositivo comentado, al
indicar que No se aplicar el derecho extranjero [... ] II. Cuando las disposiciones
del derecho extranjero o el resultado de su aplicacin sean contrarios a principios o-
instituciones fundamentales del orden pblico mexicano.
Fraude a la ley. Este elemento tambin es tomado en cuenta por la legislacin
civil federal para que nuestros jueces dejen de aplicar el derecho extranjero cuando
descubren que las partes han forzado su aplicacin mediante el cambio voluntario de
los puntos de conexin o de contacto en una determinada situacin jurdica, abu
sando del mecanismo de solucin de conflictos de leyes. N o obstante, la legislacin

P1 -------------
I 7 Artculos 14 y 15 del Cdigo Civil Federal.
Primera parte N orm atividad com ercial

nacional restringe su uso, ya que es necesario que los principios que se evadan se
consideren fundamentales y que el juez no slo presuma la intencin evasiva, sino
que la determine claramente. En efecto, el dispositivo indicado seala: No se apli
car el derecho extranjero [... ] I. Cuando artificiosamente se hayan evadido princi
pios fundamentales del derecho mexicano, debiendo el juez determinar la intencin
fraudulenta de tal evasin.
* Cuestionesprevias, preliminares o incidentales. Respecto al tratamiento de aque
llos aspectos del juicio a los cuales el tribunal, mediante un razonamiento lgico, ha
considerado secundarios respecto de un punto de la litis estimado como principal,
que el ordenamiento civil federal exige a los jueces pronunciarse respecto a ellos
utilizando el derecho que Ies resulte aplicable con su naturaleza y, por lo mismo,
no forzosamente debe usar el derecho seleccionado por la norma de conflicto para
resolver la cuestin considerada como principal. En efecto, el dispositivo indicado
establece: Las cuestiones previas, preliminares o incidentales que puedan surgir
con motivo de una cuestin principal, no debern resolverse necesariamente de
acuerdo con el derecho que regule a esta ltima.
Forma de aplicar el derecho extranjero. Siguiendo el criterio de la incorpora
cin del derecho extranjero para el caso concreto, el ordenamiento analizado es
tablece: En la aplicacin del derecho extranjero se observar lo siguiente: [... ] Se
aplicar como lo hara el juez extranjero correspondiente, para lo cual el tribunal
puede allegarse de la informacin necesaria acerca del texto, vigencia, sentido y
alcance legal de dicho derecho. Cabe sealar que en materia de informacin del
derecho extranjero, Mxico forma parte de los tratados internacionales siguientes:
Convencin Interamericana sobre Prueba e Informacin del Derecho, Convencin
Europea sobre Informacin relativa al Derecho Extranjero y Protocolo Adicional a
la Convencin Europea sobre Informacin relativa al Derecho Extranjero.
Aplicacin simultnea de varios derechos o armonizacin del derecho. Hemos
sealado que en una misma sentencia el juez puede utilizar normas jurdicas de
diversos pases cuando as lo exige la naturaleza de cada uno de los planteamien
tos materia de la litis o porque las partes en un acto o contrato en uso de su auto
noma de su voluntad hubieren convenido vlidamente la aplicabilidad de dos o
ms derechos para normar diversos aspectos de una misma situacin concreta. A
este respecto, el Cdigo Civil Federal seala:

C uando diversos aspectos de una m ism a relacin jurdica estn regulados por varios
derechos, stos son aplicados armnicamente, procurando realizar las finalidades perse
guidas por cada uno de ellos. Las dificultades causadas por su aplicacin sim ultnea se
resolvern tom ando en cuenta las exigencias de la equidad en ei caso concreto. T am bin
se observar cuando resultare aplicable el derecho de otra entidad de la Federacin.
Captulo 2 Conflictos de leyes en m ateria m ercantil

" Trato a la institucin desconocida o no contemplada. Respecto al problema de


rivado de si el juez nacional debe aplicar el derecho extranjero sin importar que ei
mismo regule una situacin jurdica no prevista por nuestra legislacin o jurispru
dencia, la disposicin que se comenta establece la solucin siguiente: No es im
pedimento para la aplicacin del derecho extranjero, que el derecho mexicano no
prevea instituciones o procedimientos esenciales a la institucin extranjera aplica
ble, si existen instituciones o procedimientos anlogos. En principio, consideramos
adecuado este criterio; sin embargo, no debi exigir la analoga que pregona, al no
existir verdaderas razones para ello y porque, en ocasiones, su determinacin resulta
difcil y est sujeta a errores (por ejemplo: considerar anlogo el conocido como
arrendamiento de tero con el arrendamiento de bienes). Por ello, el nico lmite para
aplicar en Mxico una institucin desconocida para nuestro derecho debi ser que
la misma no atentara contra el orden pblico nacional.

Ley General de Ttulos y Operaciones de Crdito


A diferencia del Cdigo de Comercio, que tiene carcter territorialista, al igual que el
sistema originalmente adoptado por el Cdigo Civil de 1928,8esta ley9, en su Ttulo
Primero, Captulo vil, denominado De la aplicacin de las leyes extranjeras, incorpora
normas conjlictuales que la sitan dentro del sistema de extraterritorialidad pasiva, y
establece las hiptesis siguientes:10

La capacidad de las personas (nacionales o extranjeras) para emitir fuera de


Mxico ttulos de crdito, o para celebrar cualesquiera de los actos que en ellos se
consignen, se determina conforme a la ley del pas donde se emite el ttulo o se ce
lebra el acto.
La capacidad de los extranjeros para emitir ttulos de crdito en Mxico, o
para celebrar cualquiera de los actos que en ellos se consignen, se rige por las leyes
nacionales.
Las condiciones esenciales para la validez de un ttulo de crdito emitido
en el extranjero, as como de los actos consignados en l, se determinan conforme a
la ley del lugar donde el ttulo se emite o el acto se celebra. Sin embargo, los ttulos
que deban pagarse en Mxico son vlidos si satisfacen los requisitos prescritos por
la ley mexicana, aun cuando sean irregulares, conforme a las disposiciones del lugar
donde se emitieron o donde se consign en ellos algn acto.

F1o-------------- ^
' Este Cdigo entr en vigor el mismo ao en que se public la Ley General de Ttulos y Operaciones de Crdito.

9 Diario Oficial del 27 de agosto de 1932.

10 Artculos 252 a 258 de la Ley General de Ttulos y Operaciones de Crdito.


Primera parte Norm atividad com ercial

Las obligaciones y los derechos que se derivan de la emisin de un titulo en


el extranjero, o de un acto consignado en l, cuando el ttulo debe ser pagado total o
parcialmente en la Repblica, se rigen por la ley del lugar de otorgamiento, siempre
que no sea contraria a las leyes mexicanas de orden pblico y a menos que se hubie
re pactado de modo expreso que el acto se rija por la ley mexicana.
O Los ttulos garantizados con algn derecho real sobre los inmuebles ubicados
en Mxico se rigen por las leyes nacionales en todo lo que se refiere a la garanta.
Los plazos y las formalidades para la presentacin, pago y el protesto del ttu
lo se rigen por la ley del lugar en que tales actos deban practicarse.
La adopcin de las medidas prescritas por la ley del lugar en que un ttulo
haya sido extraviado o robado, no dispensan al interesado de tomarlas medidas pres
critas por las leyes nacionales cuando el ttulo debe ser pagado en Mxico.
Son aplicables las leyes mexicanas sobre prescripcin y caducidad de las ac
ciones derivadas de un ttulo de crdito, aun cuando ste se hubiera emitido en el
extranjero, cuando la accin respectiva se somete al conocimiento de los tribunales
nacionales.

Cuestionario

1. Cundo surge un conflicto de leyes?

2. En qu consisten los conflictos de leyes en el tiempo?

3. Y los conflictos de leyes en el espacio?

4. Qu es la extraterritorialidad pasiva?

5. Y la extraterritorialidad activa?

6. En qu consiste el sistema de territorialidad establecido por el Cdigo de


Comercio?

7. Cul es la nica hiptesis de extraterritorialidad pasiva establecida por el


Cdigo de Comercio?

8. Qu Cdigo de procedimientos civiles se aplica de manera supletoria al


Cdigo de Comercio en cuanto a las disposiciones atinentes a la solucin de los
conflictos de leyes?, por qu?

9. En materia mercantil, qu^ntjrmatividad debe aplicarse a los derechos adqui


ridos vlidamente en el extranjero?

10. Qu derecho se aplica al estado civil y a la capacidad de las personas?

11. Qu derecho debe aplicarse a los derechos reales?


C ap tulo 2 C onflictos de leyes en m ateria m ercan til

12. Cul es la normatividad que debe aplicarse a los derechos adquiridos vlida
mente en el extranjero?

13. Qu normatividad debe aplicarse a los efectos de los actos jurdicos?

14. Las partes pueden elegir el derecho sustantivo aplicable a su contrato y, en


su caso, con qu fundamento?

15. De qu manera deben aplicar los jueces el derecho extranjero?

16. En qu consiste el reenvo?

17. Qu es el orden pblico?

18. Qu es el fraude a la ley?

19. A qu se refieren las cuestiones previas, preliminares o incidentales?

20. Qu normatividad debe aplicarse a los derechos adquiridos vlidamente en


el extranjero?

21. Pueden aplicarse en una misma sentencia diversos derechos?

22. Cmo debe resolver el juez los problemas que surjan al aplicar simultnea
mente diversos derechos?

23. Los jueces pueden aplicar una institucin que se desconoce o que no es con
templada por el derecho nacional?

24. Qu normatividad debe aplicarse a los derechos adquiridos vlidamente en


el extranjero?

25. En materia de ttulos y operaciones de crdito, qu derecho rige la capaci


dad para emitir ttulos de crdito o para celebrar cualquiera de los actos
que en ellos se consignan?

26. En esta misma materia, qu derecho se aplica para determinar la validez de


un ttulo de crdito o de algn acto que en l se consigna?

27. Qu derecho rige las obligaciones y los derechos derivados de la emisin de


ttulos de crdito o de los actos que en ellos se consignan?

28. Qu derecho rige las garantas reales sobre inmuebles existentes en los
ttulos de crdito?

29. Qu derecho rige las formalidades de los ttulos de crdito o cualquiera de los
actos que en ellos se consignan?
A
30. Y a las medidas por adoptar en caso de robo o extravo de un ttulo de crdito?

3t. Cul es el derecho que rige la prescripcin y la caducidad de un ttulo de crdito?


Primera parte N orm atividad com ercial

Docum entos contenidos en el cd anexo que se citan


en este captulo

Normatividad
Leyes
Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos.
Cdigo de Comercio.
Ley General de Ttulos y Operaciones de Crdito.
Cdigo Federal de Procedimientos Civiles.

Tratados
Convencin Interamericana sobre Prueba e Informacin del Derecho Ex
tranjero.
Convencin Europea sobre Informacin relativa al Derecho Extranjero.
Protocolo Adicional a la Convencin Europea sobre Informacin relativa al
Derecho Extranjero.

Precedentes y jurisprudencia relacionada


con el captulo

I. Consulte los precedentes y la jurisprudencia bsica que se relacionan con este


captulo y que han sido incorporados al CD anexo a la presente obra. Escriba un
reporte en el que destaque sus aspectos ms importantes.

Jurisprudencia
D e r e c h o e x t r a n je r o , a p lic a c i n .
Derecho s a d q u ir id o s , c o n c e p t o .

Derecho s a d q u ir id o s , r e c o n o c im ie n t o .

II. En el disco compacto lus editado por la Suprema Corte de Justicia de la Nacin
o en su pgina de internet localice los precedentes y la jurisprudencia existentes
en relacin con las voces siguientes: derechos adquiridos, derecho extranjero y
forma de los actos. Escriba un reporte que contenga sus aspectos fundamentales.

Direcciones de internet que se manejan


en este captulo

Ordenamientos jurdicos nacionales: http://ordenjuridico.gob.mx


Suprema Corte de Justicia de la Nacin: http://www.scjn.gob.mx
Derecho procesal mercantil en Mxico

Objetivos
Al concluir el estudio de este captulo, el alumno deber ser capaz de:

Explicar qu se entiende por proceso.

Sealar las diversas form as de clasificacin del proceso.

Indicar los lineam ientos bsicos de 3a potestad jurisdiccional del


Estado mexicano.

Precisar la naturaleza del derecho procesal mercantil.

Indicar la norm atividad supletoria aplicable a la materia mercantil.

M encionar las reglas para fijar la com petencia de los tribunales en


materia mercantil.

Determ inar los parm etros existentes para fijar la mercantilidad del
conflicto.

Derecho procesal

Introduccin
La divisin del mundo en pases y el concepto de soberana han trado como conse
cuencia que debido a la potestad jurisdiccional de cada Estado (que lo faculta para
conocer y resolver con fuerza vinculativa para las partes las controversias que surjan
dentro del mbito de su competencia) se instrumenten procedimientos para hacer
la efectiva.
Primera parte N orm atividad com ercial

Al realizar un anlisis histrico, observamos que los derechos procesales de


las diversas naciones tienen orgenes comunes y que para efectos de estudio se han
agrupado en sistemas o familias, tales como la del civil law, common law, derecho m u
sulmn, derecho hind, derecho del Extremo Oriente, etc. En la familia del civil law
o sistema romano-germnico se incluye a aquellas naciones que toman sus bases del
derecho romano, una vez que ste fue influido por el derecho cannico y el de los
diferentes pueblos germanos que formaron parte del Imperio.1La legislacin mexi
cana se encuadra en sta y dentro de ella en el grupo denominado hispanoamericano,
integrado por Espaa y los pases latinoamericanos.2
Por lo anterior, y sin importar la materia a que nos refiramos, existen principios
generales en los cdigos procesales de los pases del civil law, por lo que no podemos
referirnos a procedimientos difusos y localistas, sino a una unidad fundamental en
el proceso, compuesto por principios generales y normas abstractas que regulan el
ejercicio de la facultad jurisdiccional y que integran el derecho procesal.

Proceso
La palabra proceso implica la existencia de un conjunto de fases sucesivas, las cuales
pueden ser muy variadas. Sin embargo, en todos los procesos de carcter judicial se
han mantenido principios rectores que los unifican, por lo que no podemos referir
nos a procedimientos autnomos, sino a una teora general del proceso.
En la doctrina y en la legislacin mexicana el trmino juicio se utiliza como si
nnimo de proceso y es ms frecuente la primera expresin (jurisprudencia: Juicio,
d e fin ic i n ). Asimismo, en sentido estricto la palabra juicio tambin se ha empleado
para designar solamente el acto ms importante del proceso: la sentencia.
Al trmino proceso o juicio podemos definirlo como la secuela ordenada de ac
tos de derecho pblico realizados con intervencin del juez en uso de la facultad
jurisdiccional delegada por el Estado, en donde la parte actora expone al juzgador
sus pretensiones y la demandada sus defensas o excepciones. En l los contendien
tes tienen la oportunidad de acreditar sus afirmaciones y alegar, a efecto de que el
tribunal obtenga los elementos de conviccin que considere suficientes para emitir

1 Cuando Roma haba ampliado de manera significativa sus fronteras con la conocida como invasin brbara
era frecuente observar la coexistencia de ordenamientos jurdicos romanos, de los pueblos germanos (go
dos, visigodos, ostrogodos, hngaros, francos, etc.) y los del naciente derecho cannico, los cuales se influye
ron entre s para producir disposiciones hbridas como las contenidas en la compilacin realizada en la poca
de Justlnlano, que en la Edad Media se conoci como Corpus luris Civilis y cuyo estudio por los glosadores y
posglosadores dio origen al sistema de derecho romano-germnico.

2 Conforme a M. Cappelletti, en su libro Procdure rale et procdure escrit, citado por Enrique Vescovi,
Teora general del proceso civil latinoamericano, Instituto de Investigaciones Jurdicas, u n a m , Mxico, 1978,
Pg- 7-
Captulo 3 Derecho procesal m e rcan til en M xico

su fallo o juicio en una sentencia que resuelva la controversia en forma vinculativa


para los contendientes, en la que se declare ya sea la existencia o resolucin de un
derecho, constituyendo un nuevo estatus jurdico o condenando a hacer, abstenerse
o entregar alguna cantidad de dinero o cosa. Una vez considerada firme, la senten
cia debe ejecutarse coactivamente en sus trminos, para impartir justicia y lograr la
plena eficacia del derecho.

Clasificacin del proceso

Aunque el proceso es uno, se le puede fraccionar en diversos tipos, tales como:

En atencin al fuero (federal o local): se aplica slo para los pases que tie
nen un sistema de organizacin federal, como Mxico, en los cuales ciertas reas se
conceden a la Federacin y otras a las entidades federativas.
De acuerdo con la materia (mercantil, civil, etc.): conflictos existen en todas
las ramas del derecho y debido a sus peculiares caractersticas y a la necesidad de
llevar a cabo una especializacin judicial con el fin de resolverlos de manera justa
y expedita, se han creado tribunales y diferentes tipos de procedimientos que, sin
romper la unidad fundamental del proceso, tienden a satisfacer adecuadamente el
problema que se presenta en cada uno de ellos, por lo que encontramos reglas
especficas para satisfacer necesidades en todas las reas del derecho: mercantil,
civil, penal, laboral, fiscal, administrativo, etc. (Jurisprudencia: COMPETENCIA POR
MATERIA, DETERMINACIN.)
Conforme a su desarrollo (oral o escrito): durante el desarrollo del proceso se
puede permitir a las partes que en una o varias audiencias, de manera libre y prefe
rentemente verbal, empleen sus mecanismos de defensa, aporten pruebas y formu
len alegatos. Al final de la audiencia el tribunal emite su sentencia (proceso oral) o
establece fases y trminos para que las partes, mediante la presentacin de escritos,
hagan valer sus afirmaciones, ofrezcan instrumentos probatorios, aleguen y una vez
recopilados los elementos considerados como necesarios para emitir un fallo, dictar
por escrito su decisin (proceso escrito). La primera modalidad se utiliza amplia
mente en los pases que siguen el sistema de derecho conocido como common law
y el segundo en los Estados cuya fuente es el sistema de derecho denominado civil
law. En nuestro pas, el proceso puede tener ambas caractersticas o concentrarse en
slo una de ellas, dependiendo de la materia a que se refiera y del tipo de procedi
miento que se va a utilizar.
Segn sus alcances (singular o universal), algunos procesos se refieren a con
troversias especficas cuya resolucin se somete a la autoridad jurisdiccional (pro
ceso singular); de los procesos la mayora son de este tipo. Sin embargo, algunos
Primera parte N orm atividad com ercial

conflictos envuelven no slo una relacin jurdica, sino todo el cmulo de derechos
y obligaciones de una persona, incluido su patrimonio (proceso universal), como
en el caso de los concursos de acreedores, donde debido al principio de atractividad
procesal se ventilan todas las situaciones que afectan a la persona que es objeto del
mismo.
De acuerdo con su tramitacin (ordinario y especial): por regla general
se establece un solo procedimiento para conocer y resolver las controversias que se
plantean al rgano jurisdiccional (proceso ordinario). Sin embargo, en ocasiones el
conflicto sometido a proceso tiene caractersticas tan especficas que no se podra
resolver debidamente utilizando las reglas generales, por lo que es necesario esta
blecer procedimientos para ventilar adecuadamente el conocimiento y la solucin
de los mismos (proceso especial) y la legislacin es la encargada de determinar qu
tipo de controversias se resolvern empleando esta va.
Atendiendo al momento en la ejecucin (declarativo y ejecutivo): la finalidad
primordial del proceso es ejecutar la resolucin que emita el rgano jurisdiccional
para impartir justicia y lograr la plena eficacia del derecho. Por regla general, cuando
el tribunal emite un fallo firme se exige a la parte vencida que garantice el cumpli
miento de las prestaciones a que ha sido condenado. Sin embargo, a veces es posible
que desde el inicio del proceso se embarguen al demandado bienes de su propiedad
para asegurar el cumplimiento de las probables resultas dictadas en su perjuicio. De
ah que podamos dividir el proceso en declarativo, cuando no se garantiza la ejecu
cin del fallo sino hasta el momento en que ste es emitido y considerado firme; y
ejecutivo, cuando se da inicio al proceso garantizando las posibles resultas del mismo
a favor de la actora, debido a las caractersticas especiales del documento en que se
funda la demanda y que hace presumir fehacientemente, de acuerdo con la ley, la
verdad de las aseveraciones.
Acorde con sus etapas (uniinstancial o biinstancial): es posible que la deci
sin del rgano jurisdiccional al emitir el fallo de una controversia sometida a pro
ceso no pueda ser sujeta a revisin y as se convierta en la verdad legal (proceso
uniinstancial). Sin embargo, en ocasiones debido a la posibilidad de error en el cri
terio del tribunal se permite que su decisin sea revisada por una autoridad jerrqui
camente superior, para asegurarse la justicia del fallo (proceso biinstancial). Cabe
indicar desde ahora que en Mxico, de acuerdo con la materia y las caractersticas de
la controversia, en algunos casos se permite la revisin de las decisiones judiciales
y en otros no, como veremos en su oportunidad al referirnos a los procedimientos
en el rea comercial.
Captulo 3 a Derecho procesal m ercantil en Mxico

Potestad jurisdiccional en Mxico


Los lineamientos bsicos de la potestad jurisdiccional del Estado mexicano estn
consagrados en los arts. 17,39 y 49 constitucionales, que postulan: (jurisprudencia:
C o n s t it u c i n , c a r c t e r supremo.)

La soberana nacional reside esencial y originariamente en el pueblo, por lo


que todo poder pblico dimana de ste y se instituye en su beneficio.
El pueblo tiene en todo tiempo el inalienable derecho de alterar o modificar
la forma de su gobierno.
El Supremo Poder de la Federacin se divide, para su ejercicio, en Legislativo,
Ejecutivo y Judicial; dos o ms de stos no pueden reunirse en una sola persona o
corporacin.
O Nadie puede hacerse justicia por s mismo ni ejercer violencia para reclamar
sus derechos.
Toda persona tiene derecho a que se le administre justicia. Es un derecho,
pero no una obligacin y, consecuentemente, no es forzoso acudir a los tribunales
para dirimir conflictos, lo que da cabida al procedimiento arbitral.
O Los tribunales estn expeditos (prestos) para impartir justicia, en los plazos
y trminos que fijan las leyes.
El servicio de los tribunales es gratuito y quedan prohibidas, en consecuen
cia, las costas judiciales.
Las leyes federales y locales deben establecer los mecanismos necesarios
para garantizar la independencia de los tribunales y la plena ejecucin de sus re
soluciones. (Jurisprudencia: ADMINISTRACIN DE JUSTICIA, INDEPENDENCIA DE LOS
TRIBUNALES.)
Las resoluciones de los tribunales deben emitirse de manera pronta, com
pleta e imparcial. (Jurisprudencia: A d m in is t ra c i n de ju s t ic ia , c a d u c id a d com o
SALVAGUARDA DE UNA JUSTICIA EXPEDITA.)
Nadie puede ser aprisionado por deudas de carcter puramente civil.

Hay que recordar que debido al sistema federal mexicano el poder jurisdiccional
del Estado se encuentra dividido entre los mbitos de competencia federal y loca
les, de conformidad con lo dispuesto por el art. 124 constitucional, que seala que
las facultades que no estn expresamente concedidas a los funcionarios federales se
entienden reservadas a los estados; y acorde con el 104 constitucional, el cual indica
que corresponde a los Tribunales de la Federacin conocer de todas las controver
sias que se susciten con motivo de la aplicacin de las leyes federales (a contrario sen-
iu, a los tribunales locales compete el conocimiento de controversias suscitadas por
el cumplimiento o la aplicacin de las leyes locales). En consecuencia, la facultad de
Primera parte N orm atividad com ercial

resolver controversias corresponde al Poder Judicial de la Federacin en aquellas


materias que expresamente le concede la Constitucin, conforme a lo dispuesto
por el art. 73 constitucional, ya que el resto compete a las jurisdicciones locales
(jurisprudencia: A u to n o m a e sta ta l, lm ite s c o n s t it u c io n a le s ) . N o obstante,
desde ahora es importante puntualizar que si se trata del rea mercantil el art. 104
constitucional, fracc. I, incorpora la conocida como facultad concurrente, que per
mite a la parte actora ejercitar su accin ante los tribunales federales u optar por los
locales para dirimir una controversia comercial que afecta exclusivamente intere
ses particulares.

Derecho procesal mercantil

Naturaleza y ubicacin de sus disposiciones


La legislacin procesal mercantil es una rama del derecho procesal, y como muchas
otras reas, se ha visto muy influida por las normas adjetivas civiles, razn por la cual
comparte con ellas muchos factores.
En Mxico, las disposiciones procesales mercantiles tienen carcter federal ya
que, como ha quedado indicado, la fracc. x del art. 73 constitucional establece como
facultad exclusiva del Congreso de la Unin legislar para toda la Repblica en ma
teria de comercio.
Asimismo, y a diferencia de la materia civil o penal, donde tanto la Federacin
como las entidades federativas han creado cdigos adjetivos independientes de su
regulacin sustantiva, una parte medular del rea procesal mercantil an se encuen
tra contenida en el Libro Quinto del Cdigo de Comercio, denominado De los Juicios
Mercantiles, que abarca los arts. 1049 a 1414. Por ello, y debido a las deficiencias de
tal regulacin, consideramos adecuado revisar esas disposiciones y trasladarlas a
una compilacin autnoma, que podra denominarse Cdigo Federal de Procesos
Mercantiles.
Cabe puntualizar que adems de las disposiciones procesales contenidas en el
Cdigo de Comercio existen normas adjetivas mercantiles que norman procesos es
pecficos y que han sido incorporadas a diversos ordenamientos comerciales:

Ley General de Ttulos y Operaciones de Crdito, que en sus arts. 8o, 42 a 68 y 341
regula el proceso especial para la transmisin de ttulos de crdito y el proceso
especial para la cancelacin y reposicin de ttulos de crdito;
Ley General de Sociedades Mercantiles, cuyos arts. 7o, 9o, 22, 118, 185, 201, 232,
236,238 y 243 regulan el proceso especial de oposicin a decisiones societarias;
Ley de Concursos Mercantiles, que en sus arts. 17 a 53 regula el proceso especial
concursal;
Captulo 3 D erecho p rocesal m e rcan til en M xico

. Ley de Instituciones y Sociedades Mutuahstas de Seguros, cuyo art. 136 regula el proce
so especial para el cobro de indemnizaciones derivadas del contrato de seguro, y
Ley Federal de Instituciones de Fianzas, que en su art. 94 regula el proceso especial
para la ejecucin de fianzas.

Igualmente, existen disposiciones de carcter adjetivo en otros ordenamientos


mercantiles, tales como:

Ley de Proteccin a Usuarios de Servidos Financieros.


. Ley de Proteccin al Consumidor.
Reglamento de Procedimientos de la Comisin Nacional de Arbitraje Mdico.

Normatividad supletoria aplicable


A partir de la reforma publicada en el Diario Oficial de la Federacin del 30 de diciem
bre de 2008, el art. 1054 del Cdigo de Comercio precepta lo siguiente:

E n caso de no existir convenio de las partes sobre el procedimiento ante tribunales en los
trminos de los anteriores artculos, saivo que las leyes mercantiles establezcan u n proce
dim iento especial o una supletoriedad expresa, los juicios mercantiles se regirn por las
disposiciones de este libro y, en su delecto, se aplicar supletoriamente el C digo Federal
de Procedimientos Civiles y en caso de que no regule suficientemente la institucin cuya
supletoriedad se requiera, la ley de procedim ientos local respectiva.

Lo anterior modifica, de nueva cuenta, la regla de supletoriedad procesal esta


blecida en el Cdigo de Comercio. En efecto, mediante reforma publicada en el Diario
Oficial de la Federacin del 24 de mayo de 1996 el art. 1054 del Cdigo de Comercio
indic que el ordenamiento adjetivo supletorio aplicable lo sera el Cdigo procesal
local respectivo;3 posteriormente, por reforma publicada en el Diario Oficial de la
Federacin del 23 de junio de 2003, se cambia el sistema para sealar que el orde
namiento adjetivo supletorio aplicable lo sera el Cdigo Federal de Procedimientos
Civiles; sin embargo, toda vez que este ltimo ordenamiento ha quedado en franco
rezago respecto a las disposiciones contenidas en muchos cdigos adjetivos civiles de
las entidades federativas y del Distrito Federal, por reforma publicada en el Diario
Oficial de la Federacin del 17 de abril de 2008, nuevamente se modifica el artculo
analizado para indicar que el ordenamiento supletorio aplicable lo sera el Cdigo
Federal de Procedimientos Civiles, pero que en caso de que ste no regulara la ins
titucin cuya suplencia fuere requerida se aplicara la ley de procedimientos local

l
3 Es decir, cuando conoca de la controversia el juez local, supletoriamente se aplicaba el ordenamiento adje
tivo civil de la entidad y cuando la conoca el juez de Distrito, el Cdigo Federal de Procedimientos Civiles.
Primera parte N orm atividad com ercial

respectiva y, finalmente, por reforma publicada en el Diario Oficial de la Federacin


del 30 de diciembre de 2008, se vuelve a reformar el artculo comentado para
mencionar que el ordenamiento supletorio aplicable lo sera el Cdigo Federal de
Procedimientos Civiles, pero que en caso de que ste no regulara suficientemente la
institucin cuya suplencia se requiriera se utilizara la ley de procedimientos local
respectiva. Para evitar todos los problemas que ha representado la determinacin
del ordenamiento adjetivo supletorio aplicable al Cdigo de Comercio, considero
conveniente que, de manera urgente, se elabore un completo y detallado Cdigo
Federal de Procesos Me,rcantiles y, as, evitar que el vetusto Cdigo de Comercio tenga
que depender de otros ordenamientos.

Tribunales competentes
Nuevamente hay que sealar que el art. 104, fracc. I, de la Constitucin Poltica de los
Estados Unidos Mexicanos, establece: Corresponde a los tribunales de la Federacin:
I. Conocer de todas las controversias del orden civil o criminal que se susciten sobre
el cumplimiento y aplicacin de leyes federales.
A pesar de que tal dispositivo no se refiere expresamente al rea comercial, esta
blece el criterio para la divisin de competencias judiciales y con base en el mismo
a los jueces federales les compete resolver los conflictos que se susciten con motivo
del cumplimiento o aplicacin de leyes federales y, a contrario sensu, a los jueces lo
cales corresponde conocer de los litigios que surjan con motivo del cumplimiento
o la aplicacin de leyes locales. Atento a lo anterior y por ser la materia mercantil de
carcter federal ya que corresponde al Congreso de la Unin legislar al respecto,
de conformidad con el art. 73, fracc. X, de la Constitucin , a los jueces federales
compete la resolucin de las contiendas mercantiles.
No obstante, el mismo art. 104, fracc. I, constitucional incorpora la conocida
como competencia concurrente, al sealar: Cuando dichas controversias slo afec
ten intereses particulares, podrn conocer tambin de ellas, a eleccin del actor,
los jueces y tribunales del orden comn de los estados y del Distrito Federal...
Por tanto, los jueces federales son los naturalmente competentes para conocer y
dirimir los conflictos mercantiles, pero cuando los mismos slo afectan intereses
particulares pueden someterse a los tribunales locales, si el actor lo considera con
veniente.
A pesar de la importancia del comercio, de manera vergonzosa a la fecha no
existen tribunales federales especializados en la materia mercantil, por lo que los
conflictos comerciales se ventilan ante los jueces especializados en el rea civil (jue
ces de Distrito en Materia Civil, Tribunales Unitarios en Materia Civil y Tribunales
Colegiados en Materia Civil) y que en la prctica, por inercia y costumbre, la gran
Captulo 3 : Derecho procesal m ercantil en Mxico

mayora de los conflictos comerciales son ventilados ante los tribunales locales,4
tambin a consecuencia de que los jueces federales han venido desalentando que
los mismos sean sometidos a su conocimiento, al argumentar que por sus cargas de
trabajo carecen de personal para atenderlos y que se han especializado en la materia
del amparo, razones de facto que de ninguna manera resultan justificadas.
Por ltimo, hay que sealar que en el mbito federal nunca han existido tribu
nales de comercio y que cuando los jueces federales conocen de asuntos mercantiles
(principalmente por estar inmiscuidos intereses pblicos y no ser factible ejerci
tar la facultad concurrente), los mismos son sometidos a los juzgados de Distrito
en Materia Civil (quienes tambin tienen competencia por materia para juzgar de la
materia mercantil); y que en su gran mayora las entidades federativas y el Distrito
Federal tampoco tienen tribunales especializados en el rea del comercio, razn
por la cual los litigios mercantiles son sometidos a los juzgados civiles. Para lograr
una mayor especializacin (debido a la amplitud y complejidad del rea mercantil),
consideramos conveniente que tanto en el plano federal como en el local se creen
tribunales mercantiles.

Reglas para fijar la competencia de los tribunales


en materia mercantil
Independientemente de que, atento a la competencia concurrente establecida por
el art. 104, fracc. I, constitucional, las controversias mercantiles que afectan intere
ses particulares pueden ser sometidas al conocimiento de los tribunales federales
o de los locales (jurisprudencia: C o m p e t e n c ia c o n c u r r e n t e , c a r a c t e r s t ic a s ),

surge el cuestionamiento: de toda esa amplia gama de autoridades judiciales con


capacidad para conocer de la controversia, cul debe hacerlo? Para responder a esta
pregunta es necesario observar lo siguiente:5

Toda demanda debe interponerse ante el juez competente.


El tribunal puede declarar de oficio su incompetencia para conocer de la
demanda, cuando se trate de territorio o de materia, o de la reconvencin, cuando
se trate de cuanta, con tal que lo haga en el primer provedo que se dicte en relacin
con la demanda o con la reconvencin, (jurisprudencia: Com petencia, SU DECLI
NACIN p o r e l ju z g a d o r.)

p " -------------
^ Para el caso de que la partf actora decida someter un conflicto mercantil que slo afecta intereses particu
lares a los tribunales locales, por regla general los jueces en materia civil son los competentes para conocer
de ellos de manera concurrente, a excepcin de algunas entidades federativas, como el estado de Jalisco,
donde existen jueces de lo mercantil.

5 Artculos 1090 a 1096,1104 a 1113,1120 y 1121 del Cdigo de Comercio.


Primera parte Norm atividad com ercial

Cuando en el lugar donde deba seguirse el juicio existan varios jueces com
petentes conocer del negocio el que elija el actor, salvo disposicin en contrario de
las leyes orgnicas aplicables (en caso de la existencia de turno).
La competencia por razn de territorio es la nica que se puede prorro
gar, a condicin de que sean nicamente los jueces del domicilio de alguna de las
partes, los del lugar del cumplimiento de alguna de las obligaciones contradas, o
los del lugar de ubicacin de la cosa. (Jurisprudencia: C o m p e te n c ia TERRITORIAL,
p r rro g a .)
Primero, y sin dejar de observar el lineamiento antes indicado, es juez com
petente aquel a quien los litigantes se sometieron expresa o tcitamente.
Hay sumisin expresa cuando los interesados renuncian clara y terminan
temente al fuero que la ley concede, y para el caso de controversia sealan como
tribunales competentes a los del domicilio de cualquiera de las partes, a los del lugar
de cumplimiento de alguna de las obligaciones contradas o a los de la ubicacin de
la cosa.
Hay sumisin tcita, cuando: a) el actor acude al juez para entablar su de
manda no slo para ejercitar su accin, sino tambin para contestar la reconvencin
que se interponga; b) el demandado contesta la demanda o reconviene al actor sin
interponer, dentro del trmino correspondiente, las excepciones de incompetencia,
estimndose en este caso que hay sumisin a la competencia del juez que lo em
plaz; c) habindose promovido una excepcin de incompetencia el demandado
se desista de ella, y d) el tercero opositor o cualquier persona llamada a juicio no
interpone, dentro de los plazos correspondientes, cuestin de incompetencia.
No puede prorrogarse la jurisdiccin en favor de un juez que no tenga el
mismo gnero (grado, cuanta y materia), salvo caso de excepcin.
En segundo lugar, y salvo lo dispuesto con anterioridad, es juez competente:
a) el del lugar indicado por el deudor para ser requerido judicialmente de pago, y b)
el del lugar sealado en el contrato para cumplir con la obligacin. (Jurisprudencia:
Com petencia, c u a n d o u n pagar in d ic a e l lu g a r de pago.)
En su defecto, es juez competente el del domicilio del deudor, sea cual fuere
la accin que se ejercite. A falta de domicilio (situacin muy limitada ya que, en
ltimo caso, el domicilio de una persona lo es el lugar donde se encuentra), para las
acciones personales es juez competente el del lugar donde se celebr el contrato y
para las acciones reales, el de la ubicacin de la cosa (cuando son varias y estn loca
lizadas en diversos lqgaies o es una misma sita en diversas jurisdicciones, lo es cual
quiera de ellos). En caso de ausencia legalmente comprobada, es juez competente
el del ltimo domicilio del ausente y si se ignora, el del lugar donde se encuentra la
mayor parte de sus bienes.
C ap tulo 3 D erecho procesal m e rcan til en M xico

Son casos de excepcin a las reglas sealadas en los dos apartados preceden
tes: a) la jurisdiccin voluntaria, para la cual es juez competente el del domicilio del
promovente; b) los actos prejudiciales y las providencias precautorias, para los cua
les es juez competente el que resulte para conocer del negocio principal (en las pro
videncias precautorias urgentes, tambin tiene competencia el juez del lugar donde
se encuentra el demandado o la cosa que debe ser asegurada); c) las acciones que
slo tienen por objeto decretar la cancelacin de un registro, para las cuales es juez
competente el del lugar donde se asent, a menos que se promueva va incidental,
en cuyo caso es juez competente el que conoci del negocio principal, y d) la recon
vencin, para la cual es juez competente aquel que conoce de la demanda principal
(si el valor de la reconvencin es inferior a la competencia por cuanta del juez que
conoce de la demanda principal, en todos los casos seguir conociendo ste, pero
no a la inversa).

Parmetros para fijar la mercantilidad del conflicto


Es difcil determinar en qu casos la controversia tiene carcter mercantil, princi
palmente cuando en la misma no intervienen comerciantes o cuando alguna de las
partes no lo es, y es necesario solucionar este problema desde el inicio del proce
so, ya que de ello depende la aplicacin de las reglas de fijacin de competencia
mercantiles y el uso de las normas sustantivas y adjetivas de la materia comercial.
(Jurisprudencia: A r re n d a m ie n to de inm uebles, a u n q u e in te rv e n g a u n co m er
c ia n t e n o es m e rc a n til.)
Para resolver este importante problema hay que tener presente que el art. 1049
del Cdigo de Comercio reserva la mercantilidad de una controversia para aquellos
casos en que la misma emane de un acto de comercio, al indicar: Son juicios mer
cantiles los que tienen por objeto ventilar y decidir las controversias que conforme
a los artculos 4o, 75 y 76 se deriven de los actos comerciales.
Es necesario recordar que la fracc. XXV del art. 75 del ordenamiento citado, des
pus de enumerar los actos de comercio establece que si existe duda, la naturaleza
comercial del acto ser fijada por el arbitrio judicial.
Asimismo, a partir de la reforma del 4 de enero de 1989 el art. 1050 del Cdigo
de Comercio incluye una preferencia a favor de las disposiciones comerciales para
aquellas controversias en las que el acto que les dio origen tiene naturaleza civil
para una parte y mercantil para la otra, al sealar: Cuando conforme a las disposi
ciones mercantiles, para una de las partes que intervienen en un acto, ste tenga na
turaleza comercial y para la otra tenga naturaleza civil la controversia que del mismo
se derive se regir conforme a las leyes mercantiles.
Primera parte N orm atividad com ercial

hb Cuestionario

1. A qu nos referimos al hablar de la existencia de una unidad fundamental en el


proceso?
2. Qu es el proceso?
3. Cmo podemos clasificar el proceso de acuerdo con el fuero?
4. Y atendiendo a la materia?
5. Y segn su forma?
6. Y conforme a sus alcances?
7. Y atendiendo a su tramitacin?
8. Y acorde con el momento de la ejecucin?
9. Y en atencin a sus etapas?
10. Seale los elementos bsicos de la potestad jurisdiccional del Estado mexicano.
11. Qu es el derecho procesal mercantil?
12. En qu ordenamientos se encuentran las disposiciones adjetivas mercantiles?
13. Qu normas procesales son supletoriamente aplicables a las sealadas por
las leyes mercantiles?
14. Qu tipo de tribunales son los competentes para conocer de los conflictos
mercantiles?
15. Qu juez es competente para conocer de los litigios mercantiles?
16. Cmo podemos determinar la mercantilidad de un conflicto?

Actividades

A. Acuda a la Suprema Corte de Justicia de la Nacin y familiarcese con ella: pre


gunte cmo se encuentra integrada y asista a alguna sesin del Pleno.6Acuda
al Palacio de Justicia Federal, localice un Juzgado de Distrito en Materia Civil
(ya que tambin conocen de la materia mercantil), familiarcese con l7 y pre
gunte cmo est integrado. Finalmente, escriba un reporte en el que relate sus
experiencias y seale las virtudes y carencias encontradas en dichos rganos
jurisdiccionales.

En caso de que no pueda acudir a la Corte por vivir fuera del Distrito Federal, recuerde que las sesiones del
Pleno se transmiten va internet (entrando a la pgina web de la Suprema Corte de Justicia de la Nacin) o en
diversos sistemas de televisin por cable.

7 S vive fuera del Distrito Federal, acuda a los Juzgados de Distrito en Materia Civil del Circuito que le co
rrespondan.
Captulo 3 Derecho procesal m ercantil en Mxico

B. Acuda al Tribunal Superior de la entidad donde reside; indique cmo se encuen


tra integrado (precisando cuntas Salas y juzgados lo conforman, en qu ma
terias y cules conocen concurrentemente de los juicios mercantiles). Busque
la direccin de los inmuebles que albergan los juzgados que conocen concu
rrentemente de los juicios mercantiles y acuda a ellos. Familiarcese con ellos y
pregunte cmo se conforman internamente. Por ltimo, escriba un reporte en
el que narre sus experiencias y seale las virtudes y carencias encontradas en el
funcionamiento de dichos rganos jurisdiccionales.
C. Realice un estudio en el que compare las ventajas y deficiencias encontradas en
los rganos jurisdiccionales federales y en los locales de la entidad donde reside.
D. Acrquese con algn abogado litigante de confianza (amigo de sus padres, de
algn familiar o conocido) o con un profesional del derecho que integre algn
rgano jurisdiccional; manifistele so Inters por conocer los pormenores del
litigio en materia mercantil y pdale que de ser posible funja como su tutor jur
dico, para que lo auxilie en la resolucin de las dudas e inquietudes que vayan
surgiendo a lo largo de su preparacin. Solictele su correo electrnico para
facilitar la comunicacin. Sin que interfiera con sus actividades escolares, que
deben tener prioridad, pdale que de vez en cuando le brinde la oportunidad de
acompaarlo a los juzgados o a alguna diligencia mercantil (emplazamiento,
audiencia, embargo, lanzamiento, etc.). Procure obtener el mayor provecho
posible de ese importante auxilio, el cual ser un elemento fundamental en su
formacin profesional.
E. Entre en la pgina web de la Suprema Corte de Justicia de la Nacin, conozca
su contenido y familiarcese con ella.
F. Entre en la pgina web del Tribunal Superior de la entidad donde reside, ent
rese de su contenido y familiarcese con ella.
C. En la pgina web de la Suprema Corte de Justicia de la Nacin investigue cmo
se encuentra estructurado el Poder Judicial de la Federacin.
H. En la pgina web del Tribunal Superior de la entidad donde reside investigue
cmo se encuentra estructurado dicho tribunal.
I. En el Cdigo de Comercio localice los diferentes tipos de juicios que regula di
cho ordenamiento.

Ha D ocum entos contenidos en el cd anexo que se citan


en este captuio

N o r m a iiv id a d

Leyes
Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos.
Cdigo de Comercio.
Cdigo Federal de Procedimientos Civiles.
Primera parte Norm atividad com ercial

Precedentes y jurisprudencia relacionada


con el captulo

I. Consulte los precedentes y la jurisprudencia bsica que se relacionan con este


captulo y que han sido incorporados al CD anexo a la presente obra; escriba
un reporte en el que destaque sus aspectos ms importantes.

Jurisprudencia

A d m in is t r a c i n de ju s t ic ia , c a d u c id a d c o m o s a lv a g u a r d a de u n a ju s t ic ia expedita.

A d m in is t r a c i n d e j u s t i c i a , i n d e p e n d e n c i a d e l o s t r i b u n a l e s .

A r r e n d a m ie n t o d e i n m u e b l e s , a u n q u e in t e r v e n g a u n c o m e r c i a n t e n o e s m e r *

c a n t il .

A u t o n o m a e s t a t a l , l m it e s c o n s t it u c io n a l e s .

C o m p e t e n c ia , c u a n d o u n p a g a r i n d ic a e l l u g a r d e p a g o .

C o m p e t e n c ia , su d e c l i n a c i n p o r e l j u z g a d o r .

C o m p e t e n c ia c o n c u r r e n t e , c a r a c t e r s t ic a s .

C o m p e t e n c ia p o r m a t e r ia , d e t e r m in a c i n .

Com p e t e n c ia t e r r it o r ia l , p r r r o g a .

C o n s t it u c i n , c a r c t e r su prem o .

J u ic io , d e f in ic i n .

II. En el disco compacto lus editado por la Suprema Corte de Justicia de la Nacin
o en su pgina de internet localice los precedentes y la jurisprudencia exis
tentes en relacin con las voces siguientes: competencia concurrente, juicio,
mercantiiidad, potestad jurisdiccional y proceso. Separe aquellas que considere
ms importantes.

J * Direcciones de internet que se m anejan


en este captulo

Ordenamientos jurdicos nacionales: http://ordenjuridico.gob.mx


Suprema Corte de Justicia de la Nacin: http://www.scjn.gob.mx
Segunda parte

Conflictos
comerciales

Juicios mercantiles

Objetivos
Al concluir el estudio de este captulo, el alum no deber ser capaz de:

Sealar las vas en las cuales pueden ventilarse los conflictos


m ercantiles.

Enum erar las principales caractersticas del proceso convencional


ante tribunales.

M encionar las ventajas y las principales caractersticas del


procedim iento arbitral.

Definir la accin y sealar las principales caractersticas de la accin


m ercantil y su caducidad.

Explicar los lineam ientos bsicos que deben satisfacer las


prom ociones de las partes a la autoridad judicial.

Precisar qu son los autos e indicar sus principales caractersticas.

Sealar qu son las actuaciones judiciales y sus principales


caractersticas.

Indicar qu son los medios de com unicacin procedim ental.

Puntualizar las principales caractersticas de los em plazam ientos,


notificaciones, citaciones y requerim ientos.

Explicar qu son los plazos judiciales y cm o se clasifican.


Segunda parte Conflictos com erciales

Precisar la forma de computar los plazos procesales y la duracin


de ellos.

Definir el apremio judicial e indicar sus tipos.

Explicar qu son los incidentes judiciales, cmo se clasifican y


tramitan.

Com entar las form as anmalas de term inar un proceso.

Indicar los lineam ientos fundam entales de los medios


preparatorios al juicio m ercantil en general.

Sealar los lineam ientos fundam entales de los medios


preparatorios al juicio ejecutivo m ercantil.

Explicar qu es una providencia precautoria y sus principales


caractersticas.

Solucin de los conflictos comerciales

De conformidad con los arts. 1051 y 1055 del Cdigo de Comercio, los litigios mer
cantiles pueden ventilarse por alguna de las vas siguientes:

" Proceso convencional ante tribunales, preferente en materia mercantil. Las par
tes tienen amplias libertades para determinar la manera de desarrollarlo.
Procedimiento arbitral, que en el rea comercial goza del mismo carcter pre
ferente que el anterior. Las partes otorgan la facultad de resolver el conflicto a una
persona o institucin que no depende del Poder Judicial; empero, en caso de in
cumplimiento la ejecucin del laudo la realiza el juez con competencia auxiliar. En
este procedimiento las partes tambin tienen amplias libertades para fijar las reglas
que se van a seguir. (Jurisprudencia: A r b it r a je , n a t u r a le z a .)
Proceso ordinario, mediante el que se ventilan controversias mercantiles en
las cuales la ley no contempla uno en especial.
" Proceso ejecutivo, que tiene lugar cuando la demanda se funda en un docu
mento que trae aparejada ejecucin.
Procesos especiales, establecidos por la ley para resolver determinadas contro
versias mercantiles. Es importante sealar que el Poder Judicial de la Federacin
considera que si no existe convenio de las partes o compromiso arbitral, las con
troversias derivadas de los actos mercantiles deben ser ventiladas conforme a las
leyes mercantiles que establezcan un procedimiento especial o una supletoriedad
expresa, y que slo para el caso de que no existan tales procedimientos especiales
Captulo 4 Juicios m ercantiles

o dicha supletoriedad, los mismos deben regirse por el procedimiento ordinario


mercantil (jurisprudencia: PROCEDIMIENTO ESPECIAL, CASOS DE PROCEDENCIA).
Dentro de este tipo de juicios tenemos el proceso especial para la transmisin de
titulos de crdito y el proceso especial para la cancelacin y reposicin de ttulos
de crdito,1proceso especial de oposicin a decisiones societarias,2 proceso es
pecial concursal,3proceso especial para el cobro de indemnizaciones derivadas del
contrato de seguro4y proceso especial para la ejecucin de fianzas.5

Proceso convencional ante tribunales

Regulado por los arts. 1051 a 1054 del Cdigo de Comercio, carece de efectos prc
ticos al ser escasamente utilizado debido a las exigencias legales para convenirlo,
motivo por el que considero indispensable simplificarlas. Obedece a los postulados
siguientes:

O Se considera preferente para resolver los conflictos mercantiles, al igual que


el procedimiento arbitral.
Se obliga a los tribunales de justicia a hacer del conocimiento de las partes
la posibilidad de convenir sobre el procedimiento a seguir para la solucin de la
controversia.
O Debe ser convenido libremente por las partes, con las limitaciones que sea
la el Cdigo de Comercio.
Se formaliza en escritura pblica, pliza ante corredor o convenio ante el
juez que conozca de la demanda en cualquier estado del juicio.
O Debe respetar las formalidades esenciales del proceso. (Jurisprudencia:
P ro c e d im ie n to c o n v e n c io n a l, re sp e to a fo rm a lid a d e s p ro c e d im e n ta le s
ESENCIALES.)
D El acuerdo que lo contemple debe contener: a) nombres de los otorgantes;
b) la capacidad para obligarse, el carcter con que se contrata, sus domicilios; c) el
negocio o negocios en que se ha de observar; d) los trminos que han de seguirse;
e) los recursos legales a que renuncien, yj ) el juez que debe conocer del litigio, pu
dindose prorrogar la competencia.

1 Regulado por la Ley General de Ttulos y Operaciones de Crdito en sus arts. 8, 42 a 68 y 341.

2 Regulado por la Ley General de Sociedades Mercantiles en sus arts. 7, 90, 22,118 ,18 5 ,20 1,23 2,236 ,238 y
243-
^ Regulado por la Ley de Concursos Mercantiles en sus arts. 17 a 53.

4 Regulado por la Ley de Instituciones y Sociedades Mutualistas de Seguros en su art. 136.

5 Regulado por la Ley Federal de Instituciones de Fianzas en su art. 94.


Segunda parte Conflictos com erciales

El convenio debe incorporar requisitos de la demanda, de la contestacin,


de las pruebas (se puede excluir algn medio probatorio) y de los alegatos.
La ilegalidad del pacto o la inobservancia de las exigencias legales puede ser
reclamada en va incidental sin suspensin del procedimiento y con anterioridad a
que se dicte la sentencia.
D A falta de regulacin, supletoriamente se aplican las disposiciones del Cdigo
de Comercio.

Procedimiento arbitral

A] someternos al arbitraje excluimos a los tribunales en la solucin de la contro


versia.
La complejidad de las relaciones econmicas ha conducido a la bsqueda de
nuevas formas para la solucin de controversias sin tener que acudir al aparato judi
cial, debido a que, en muchas ocasiones, su actuacin ha resultado lenta y costosa.
Hemos indicado que una de las razones para el surgimiento del derecho mercantil6
fue la agrupacin de comerciantes en gremios o guildas para la defensa de sus inte
reses, los cuales crearon sus propios tribunales de comercio, a los que se denomin
consulados y en los que se juzgaba conforme a los usos, a equidad y a sus estatutos,
sin que las partes pudieran, en un principio, estar asistidas por abogados o interpo
ner recursos, lo cual nos acerca a la figura arbitral.
El arbitraje ha sido ampliamente utilizado para resolver conflictos entre Estados
(arbitraje pblico) y a partir del siglo xx ha evolucionado y adquirido gran impor
tancia para dirimir controversias entre particulares (arbitraje privado).
El arbitraje privado, instrumento de imparticin de justicia considerado por el
Cdigo de Comercio como preferente en materia mercantil,7 debe ser acordado por
las partes, es alterno al proceso judicial y forma parte del actualmente denominado
sistema alternativo de solucin de controversias (sistema SAC).8
Las siguientes son algunas de las ventajas encontradas a este mecanismo alter
no de imparticin de justicia, lo cual ha favorecido su desarrollo para solucionar
disputas comerciales:

Agiliza la solucin de los conflictos, ya que en muchas ocasiones los tribuna


les resultan lentos, debido al cmulo de asuntos que ventilan, por lo que el arbitraje
beneficia tanto al rgano judicial como a los particulares, ya que, por un lado, se re

^ El nacimiento del derecho mercantil se ubica en la Europa medieval durante los siglos xn y xm.

7 Artculo 1051 del Cdigo de Comercio.


O
De este sistema tambin forman parte la mediacin y la conciliacin, entre otras.
Captulo 4 Juicios m ercantiles

duce el trabajo de los primeros y por el otro, el gobernado obtiene una solucin ms
expedita. Cabe destacar que la jurisdiccin arbitral y la judicial no estn en conflicto,
sino en mutua colaboracin.
Flexibiliza las reglas del procedimiento, ya que a diferencia del proceso judi
cial, que es de orden pblico y en el que, por tanto, las partes no pueden renunciar a
su normatividad (a excepcin del proceso convencional mercantil ante tribunales),
en el arbitraje los contendientes son quienes, en principio y respetando los mnimos
legales, sealan el procedimiento que se ha de seguir. Slo en caso de que as lo
convengan, o a falta de estipulacin, se aplicarn las disposiciones establecidas por
la ley.
Ofrece amplia confidencialidad, ya que el procedimiento arbitral se lleva a
cabo a puerta cerrada, si as lo convienen las partes, contrariamente al proceso ju
dicial, que se rige por el principio de publicidad, con las excepciones que la propia
ley seala.
Permite una mayor especializacin, ya que el juez es un experto en dere
cho, pero en otras reas tcnicas o especializadas resulta necesario que su labor sea
auxiliada por peritos en esa materia, y en el arbitraje es posible que la solucin del
conflicto la emita directamente un experto.
Favorece la imparcialidad, ya que por lo general el rbitro es designado con
intervencin de las partes en conflicto y en muchos casos la presencia de rbitros,
que no dependen del poder gubernamental, da confianza a los contendientes res
pecto de la justicia de la resolucin que se va a emitir.

En nuestro pas la figura del arbitraje privado goza de una amplia tradicin.
Durante la Colonia, estuvo regulado por las Siete Partidas, la Nueva y la Novsima
Recopilacin, pero en el terreno prctico su actividad fue escasa. En los inicios del
Mxico independiente, el proceso arbitral, que continuaba regulado por la legis
lacin colonial, tampoco cobr importancia. Gran parte de los cdigos de pro
cedimientos civiles de finales del siglo xix y los deia primera mitad del siglo xx
contienen normas relativas al juicio arbitral. A pesar de que, como ha quedado
indicado, una de las causas que dieron origen al derecho mercantil fue la existencia
de los consulados de comercio y de la arraigada reglamentacin de la figura arbitral en
materia civil, no fue sino hasta el 4 de enero de 1989, mediante decreto publicado
en el Diario Oficial de la Federacin, cuando se incorpor el arbitraje al Cdigo de
Comercio (ya que antes se aplicaban las disposiciones contenidas en el Cdigo adje
tivo civil local respectivo que resultare supletoriamente aplicable), adicionando un
ttulo denominado Del procedimiento arbitral, reforma con la cual la legislacin mer
cantil mexicana logr un avance significativo. Posteriormente, por publicacin en el
Diario Oficial de la Federacin del 22 de julio de 1993 se reform de nuevo el Cdigo
Segunda parte Conflictos com erciales

de Comercio para incorporar la Ley Modelo de Arbitraje Comercial Internacional de la


CNUDMI o u n c it r a l en su Libro Quinto, Ttulo Cuarto, denominado Del arbitraje
comercial, correspondiente a los arts. 1415a 1463, que ampli los alcances de esta
ley modelo y regul con ella tanto el arbitraje nacional como el internacional, lo cual
ubic a nuestra legislacin mercantil entre las ms progresistas del mundo, en lo que
a la materia arbitral se refiere.
El arbitraje ha sido ms utilizado para la resolucin de controversias derivadas
del comercio internacional, el cual da a da se incrementa auspiciado por la globali-
zacin econmica mundial. En cuanto a este tipo de arbitraje, denominado arbitraje
comercial internacional, desde 1971 nuestro pas se adhiri a la Convencin de las
Naciones Unidas sobre Reconocimiento y Ejecucin de las Sentencias Arbitrales
Extranjeras, conocida tambin como Convencin de la ONU o Convencin de Nueva
York y desde 1979 formamos parte de la Convencin Interamericana sobre Arbitraje
Comercial.
Por su importancia, emprendemos el anlisis de ste y otros mecanismos alter
nativos de imparticin de justicia en el captulo 21 de la presente obra.

Reglas comunes al proceso ordinario y al ejecutivo

Accin
El trmino proviene del latn actio, que significa movimiento, actividad, acusacin.
Es importante recordar que la accin es un derecho humano, elevado en Mxico
al rango de garanta individual, que faculta a los individuos y por extensin a las
personas jurdicas, a provocar la actividad de los rganos jurisdiccionales estatales
con la finalidad de lograr que se les imparta justicia de manera pronta y expedita,
resolviendo la controversia que en ese momento someten a proceso, en la cual tie
nen intereses legtimos y que debe resolverse con base en los criterios legales y con
fuerza vinculativa para los contendientes.
En la forma natural de vida humana las personas se hacan justicia por propia
mano; ms tarde, al sedentarizarse e iniciar la vida en sociedad paulatinamente se fue
limitando esta forma de autocomposicin, pero no fue sino a partir de la creacin
del Estado moderno, apoyado en el rgimen de derecho, cuando definitivamente
se prohbe que los individuos cobren venganza y para el efecto se crean tribunales
encargados de administrar justicia. Nuestro pas no ha sido ajeno a estos postulados
y el art. 17 constitucional seala:

N inguna persona puede hacerse justicia por s m ism a ni ejercer violencia para reclamar su

derecho.
Captulo 4 Juicios m ercantiles

Toda persona tiene derecho a que se le administre justicia por tribunales, que estarn

expeditos para impartirla en los plazos y trm inos que fijen las leyes, em itiendo sus reso

luciones de manera pronta, completa e imparcial. Su servicio ser gratuito, quedando, en

consecuencia, prohibidas las costas judiciales.

Las leyes prevern mecanismos alternativos de solucin de controversias. E n la mate

ria penal regularn su aplicacin, asegurarn la reparacin del dao y establecern los casos

en los que se requerir supervisin judicial. Las sentencias que pongan fin a los procedi

mientos orales debern ser explicadas en audiencia pblica previa citacin de las partes.

Las leyes federales y locales establecern los medios necesarios para que se garantice la

independencia de los tribunales y la plena ejecucin de sus resoluciones.

La Federacin, los Estados y el Distrito Federal garantizarn la existencia de u n servi

cio de defensora pblica de calidad para la poblacin y asegurarn las condiciones para un

servicio profesional de carrera para los defensores. Las percepciones de los defensores no

podrn ser inferiores a las que correspondan a los agentes del Ministerio Pblico.

Nadie puede ser aprisionado por deudas de carcter puramente civil.

Accin mercantil
Respecto a ella, hay que tomar en cuenta lo siguiente:9

Quien est en pleno ejercicio de sus derechos puede comparecer en un jui


cio mercantil, por su propio derecho o por medio de su representante legtimo o los
que deben suplir su incapacidad conforme a derecho.
O La improcedencia de la accin, por falta de uno de sus requisitos esencia
les, puede ser estimada por el juzgador, incluso de oficio, ya que se considera de
orden pblico el cumplimiento de las condiciones requeridas para su ejercicio.
(Jurisprudencia: A c c i n , im p ro ce d e n cia.)
Quien tiene inters en que la autoridad judicial declare o constituya un de
recho o imponga una condena y quien tenga inters en contrario pueden iniciar
un proceso o intervenir en l (jurisprudencia: In te r s ju r d ic o y le g itim a c i n ,
d ife re n c ia s ). Es importante distinguir entre la legitimacin en el proceso ( ad pro-
cesum), que puede ser activa (si nos referimos al actor) o pasiva (si hablamos del
demandado) y la legitimacin en la causa (ad causam). Acorde con los criterios
sustentados por la Suprema Corte de justicia de la Nacin, la legitimacin procesal
activa debe entenderse como la potestad legal para acudir al rgano jurisdiccional
con la peticin de que se inicie la tramitacin del juicio o de una instancia. A tal
legitimacin sgje conoce con el nombre de adprocesum y se produce cuando el de
recho que se cuestionar en el juicio es ejercitado en juicio por quien tiene aptitud

T 9 Artculos 1055 bis, 1056 a 1060 y 1126 del Cdigo de Comercio.


Segunda parte i Conflictos com erciales

para hacerlo valer, a diferencia de la legitimacin ad causam, que implica tener la


titularidad de ese derecho cuestionado en el litigio. La legitimacin en el proceso se
produce cuando la accin es ejercitada por aquel que tiene aptitud para hacer valer
el derecho que se cuestiona, bien porque se ostente como titular del mismo o bien
porque cuente con la representacin legal de su titular. La legitimacin adprocesum
es requisito indispensable para la procedencia del juicio, mientras que la ad causam
lo es para que se pronuncie sentencia favorable, (jurisprudencia: L e g itim a c i n
PROCESAL ACTIVA, CONCEPTO; LEGITIMACIN AD CAUSAM Y AD PROCESUM, DIFEREN
CIAS; L e g itim a c i n ad causam, debe a n a liz a r s e en l a se n te n cia .)
Si dos personas ejercitan una misma accin (litisconsorcio activo) u oponen
la misma excepcin (litisconsorcio pasivo) deben litigar unidas bajo una misma re
presentacin (jurisprudencia: LITISCONSORCIO, d e fin ic i n ). El litisconsorcio, tanto
activo como pasivo, puede ser voluntario o necesario, originario o sucesivo. Es vo
luntario cuando los litisconsortes en ejercicio de una facultad que la ley les confiere
invocan la figura procesal que se comenta, y es necesario, cuando existe disposicin
expresa en la ley, o bien, cuando materialmente existe imposibilidad legal de emi
tir en forma autnoma diversas sentencias. Es originario cuando el litisconsorcio
se configura desde el inicio del proceso y es sucesivo cuando esa parte compleja se
integra despus de iniciado el mismo, a instancias de parte interesada. No hay que
confundir la litispendencia con la tercera coadyuvante, ya que en la primera las di
versas personas tienen un mismo inters, mientras que en la segunda el tercero no
comparece al juicio defendiendo un derecho propio, sino que el mismo pertenece al
sujeto con quien coadyuva y la sentencia que se dicte puede depararle un perjuicio
cuando la misma es adversa a su coadyuvante. (Jurisprudencia: L itisp e n d e n c ia y
TERCERIA COADYUVANTE, DIFERENCIAS; LITISCONSORCIO PASIVO NECESARIO, ESTUDIO
OFICIOSO.)
En el caso anterior, los litisconsortes tienen, dentro de los tres das siguien
tes, que elegir de entre ellos a un representante comn, y si no lo hacen o no se ponen
de acuerdo, el juez lo har de entre los propuestos y si no hubiere sugerencias, desig
nar a cualquier interesado. (Jurisprudencia: R e p re se n ta n te COMN, FACULTADES
DEL REPRESENTADO.)
Los ausentes e ignorados deben ser representados conforme al Cdigo
Civil para el Distrito Federal. Debido a que en el ao 2000 el anteriormente de
nominado Cdigo Civil para el Distrito Federal en materia comn y para toda la
Repblica en materia federal dej de tener vigencia y fue sustituido por el Cdigo
' Civil Federal y el Cdigo Civil para el Distrito Federal, considero que actualmente
la remisin debe hacerse al Cdigo Civil Federal, al ser federal la materia mercan
til, tal como se hizo en otros casos.
Captulo 4 Juicios m ercantiles

El gestor judicial puede comparecer por cualesquiera de las partes cuando


no estn presentes en el lugar del juicio y no tengan representante legtimo, cum
pliendo los lineamientos siguientes: goza de todos los derechos y facultades de un
mandatario judicial; debe sujetarse a las prescripciones relativas del Cdigo Civil
Federal-,'0 antes de ser admitido debe dar fianza (que calificar el juez bajo su res
ponsabilidad) para garantizar su actuacin y el pago de lo juzgado y sentenciado, y
debe comprometerse con el dueo del negocio a pagar los daos, perjuicios y gastos
que se le pudieren causar por su culpa o negligencia.
O En crditos con garanta real, el acreedor puede ejercitar su accin en la va
ejecutiva, en la ordinaria o en la especial hipotecaria (de ser procedente), conser
vando la garanta real y su preferencia en el pago, a pesar de que los bienes gravados
hubieren sido sealados para la prctica de la ejecucin.
O Debe examinarse de oficio la personalidad de las partes.
Los contendientes pueden impugnar la personalidad de su contraria, cuan
do tengan razones para ello, con base en lo siguiente: deben realizarlo incidental
mente; no suspende el procedimiento; si es subsanable, el tribunal en su resolucin
debe conceder un plazo no mayor de 10 das para hacerlo, ya que de lo contrario, si
se trata del actor sobreseer el juicio y si se trata del demandado lo seguir en rebel
da. La resolucin es apelable en efecto devolutivo.

Caducidad de la accin mercantil


A pesar de que el Cdigo de Comercio utiliza el trmino de prescripcin de la accin,
no obstante que el correcto es caducidad, puesto que el primero se refiere a la ad
quisicin o prdida de derechos sustantivos y el segundo a la prdida de derechos
procesales o adjetivos, razn por la cual un adagio jurdico reza: prescribe el derecho
y caduca la accin, el Cdigo de Comercio establece los lineamientos siguientes en
relacin con la caducidad en materia comercial:11
Los trminos para el ejercicio de las acciones procedentes de los actos mer
cantiles son fatales, sin que en su contra se d la restitucin.
Comienzan a contarse desde el mismo da en que la accin pudo ser ejercitada.
Corre contra los menores e incapacitados, quedando a salvo sus derechos
para repetir en contra de sus tutores o curadores.

10 Las prescripciones relativas del Cdigo Civil Federal son los arts. 1896 a 1909 que integran el Captulo iv
denominado De la gestin de negocios, del Ttulo Primero, del Libro Cuarto, Primera Parte.

11 Artculos 1038 a 1048 del Cdigo de Comercio.


Segunda parte Conflictos com erciales

Se interrumpe por la demanda o cualquier gnero de interpelacin judicial


hecha al deudor, por el reconocimiento de las obligaciones o por la renovacin del
documento en que se funde el derecho, en el entendido de que la interpelacin ju
dicial no interrumpe la caducidad cuando el actor se desiste de ella o cuando es des
estimada su demanda. Asimismo, en caso de reconocimiento de las obligaciones,
el nuevo trmino debe empezar a contarse desde el da en que se haga; en caso de
renovacin desde la fecha del nuevo ttulo, y en caso de prrroga del plazo de una
obligacin, desde que venza.
Salvo los plazos especficos sealados por las leyes mercantiles y en los apar
tados siguientes, se completa por el transcurso de 10 aos.
O Caducan en un ao las ventas al por menor hechas a fiado (el trmino de
cada partida se cuenta aisladamente desde el da en que se efectu la venta, salvo los
casos de cuenta corriente); sueldos de los dependientes de comercio (contndose
el tiempo desde el da de su separacin); responsabilidad de los agentes de bolsa o
corredores de comercio por las obligaciones que intervengan en relacin con su ofi
cio, y las nacidas de servicios, obras, provisiones o suministro de efectos o de dinero
para construir reparar, pertrechar (abastecer de armas) o avituallar (aprovisionar)
los buques o mantener a la tripulacin.
Caducan en cinco aos las acciones derivadas del contrato de sociedad y de
sus operaciones sociales, por lo que se refiere a derechos y obligaciones de la socie
dad para con los socios, de los socios para con la sociedad y de socios entre s, por
razn de la sociedad, y aqullas en contra de los liquidadores de las sociedades,

por razn de su cargo.

Caducidad del proceso mercantil


Consiste en la extincin del proceso por causa de la inactividad de las partes,

i. Reglas generales
Respecto de la caducidad del proceso, hay que tomar en cuenta lo siguiente:12
Es de orden pblico, por lo que es irrenunciable y no puede ser materia de
convenio entre los interesados.
Acta de pleno derecho y puede decretarse de oficio o a peticin de parte.
(Jurisprudencia: C a d u c id a d de l a in s ta n c ia , p le n o d ere ch o .)
Opera desde el primer auto que se dicte en el proceso y hasta la citacin
para sentencia, tanto en la primera instancia como en la segunda, (jurisprudencia:
C a d u c id a d de l a in s ta n c ia , a n t e r io r a l em plazam iento.)

iV-
I 12 Articulo 1076, ibdem.
53
Captulo 4 Juicios mercantiles *

Procede a los 120 das hbiles de haber surtido efectos la notificacin de la


ltima resolucin judicial dictada, sin que haya promocin de cualquiera de las
partes que d impulso al procedimiento para su trmite, solicitando la continua
cin para la conclusin del mismo. (Jurisprudencia: C a d u c id a d , n e c e sa ria n o t i
f ic a c i n DEL LTIMO AUTO; CADUCIDAD DE LA INSTANCIA, CARACTERSTICAS DE LA
PROMOCIN PARA QUE SE INTERRUMPA; CADUCIDAD, FORMA DE COMPUTARLA.)
En los incidentes la caducidad procede cuando transcurren 60 das hbiles
a partir de haber surtido efectos la notificacin de la ltima resolucin judicial dic
tada en el proceso, sin que exista promocin de cualquiera de las partes que le d
impulso para su trmite.
Es improcedente en los juicios universales de concurso, pero s en aquellos
que se tramiten de manera independiente aunque estn relacionados o surjan de
ios primeros.
Debe sancionarse en costas al actor, cuando opera en la primera instancia;
en la segunda instancia, al apelante, y en los incidentes, al que lo hubiere interpues
to. Sin embargo, hay que tener presente que tambin se debe sancionar en costas al
demandado y stas se compensarn con las del actor, cuando el primero hubiere
opuesto reconvencin, compensacin, nulidad y, en general, excepciones o defen
sas que tiendan a variar la situacin jurdica que privaba entre las partes antes de la
presentacin de la demanda.
No opera cuando el proceso se encuentra suspendido por causa mayor sin
que el juez y las partes puedan actuar.
No opera cuando es necesario esperar una resolucin de cuestin previa o
conexa, ya sea del mismo juez o de otras autoridades, (jurisprudencia: C a d u c id a d
DE LA INSTANCIA, NO SE INTERRUMPE POR EXISTIR APELACIONES PENDIENTES.)

2. Efectos

Las consecuencias de la caducidad de la instancia son las siguientes:13

Extingue la instancia pero no la accin, por lo que las partes pueden iniciar
un nuevo juicio.
En primera instancia, convierte en ineficaces las actuaciones y las cosas
vuelven al estado en que se encontraban antes de presentarse la demanda, por
lo que deben levantarse los embargos y mandarse cancelar su inscripcin en los
registros pblicos correspondientes. Se exceptan de la ineficacia indicada las

5 Artculo 1076, ibidem.


Segunda parte Conflictos com erciales

resoluciones firmes relativas a excepciones procesales, las cuales deben regir en


cualquier juicio que en lo futuro se promueva.
En segunda instancia, deja firmes las resoluciones apeladas y las cosas vuel
ven al estado en que se encontraban antes de interponerse el recurso.
En los incidentes, convierte en ineficaces las actuaciones del mismo, sin
comprender la instancia principal.

3. Recursos
La resolucin que decreta la caducidad de la instancia admite los medios impugna
tivos siguientes:14

Apelacin en ambos efectos, si el juicio admite este recurso para impugnar la


sentencia que se hubiere dictado.
" Reposicin, cuando la declaratoria se realiza en segunda instancia.

Promociones de las partes (ocursos o libelos)

Son las peticiones con carcter escrito, realizadas por las partes o terceros, dirigi
das a la autoridad judicial solicitndole que realice un acto en el desempeo de sus
funciones o desahogando algn requerimiento, sin importar que sean elaboradas
dentro de un proceso determinado o fuera de l, y las cuales siempre deben ser agre

gadas a su expediente.

Caractersticas
Los escritos que presentan las partes ante el tribunal para realizar alguna peticin o des
ahogar cualquier tipo de requerimiento deben satisfacer los requisitos siguientes:15

Escribirse en idioma espaol y de manera fcilmente legible a simple vista


(no se exige la elaboracin mecanogrfica, por lo que pueden realizarse en forma
manuscrita). Cualquier documento redactado en idioma extranjero debe acompa
arse de su correspondiente traduccin al espaol, en el entendido de que la ley no
exige que sea hecha por perito oficial.
Deben firmarse por quienes intervengan, y si no supieren o pudieren firmar,
deben imponer su huella digital y ser firmados por otra persona en su nombre y a su
ruego, indicndose tal circunstancia.

1
1<* Artculo 1076, ibdem.
15 Artculos 1050,1055,1066,1069 y 1070, ibdem.
Captulo 4 * Juicio s m ercantiles

El secretario, o quien haga las veces, debe hacer constar el da y hora en que
se presenten.
Deben entregarse (dar cuenta) al secretario de acuerdos para su estudio
(acuerdo) dentro del da siguiente a su presentacin, bajo la pena de responsabili
dad y multa hasta por el equivalente a 10 veces el salario mnimo general vigente en
el lugar donde se ventila el proceso.
En el primero de ellos debe sealarse domicilio (ubicado en el lugar del
juicio) para recibir notificaciones y para que se practiquen las diligencias nece
sarias, as como indicar el domicilio de la persona o personas contra quienes se
promueva. Si no se cumple con este requisito, al promovente se le harn las notifi
caciones conforme a las reglas para las no personales y si no seala el domicilio de
su contraria, se le requerir para que lo haga, en el entendido de que si lo ignora, la
primera notificacin se realizar publicando la determinacin respectiva tres veces
consecutivas en un peridico de amplia circulacin con cobertura nacional y en
un peridico local del estado o del Distrito Federal donde el comerciante hubiere
sido demandado.

Modelo 1. Estructura de un escrito no inicial (ocurso, promocin o libelo)

[DEJAR UN MARGEN IZQUIERDO AMPLIO


PARA QUE LA PROMOCIN SEA COSIDA
AL EXPEDIENTE SIN OCULTAR SU CONTENIDO]

[r u b r o ]
[NOMBRE DEL ACTOR O DEL PROMOVENTE, INICIANDO CON LOS APELLIDOS]
VS. [SI NO HAY CONTROVERSIA PONER Y ]
[NOMBRE DEL DEMANDADO O DEL PROMOVENTE, INICIANDO CON EL O LOS
NOMBRES DE PILA]
[TIPO DE JUICIO O PROCEDIMIENTO NO CONTENCIOSO]
NMERO DE EXPEDIENTE:

C. JUEZ ___________________________ DE DISTRITO EN MATERIA CIVIL DEL ___________________________


CIRCUITO (PUEDE DIRIGIRSE A UN JUEZ LOCAL CUANDO EL CONFLICTO NICAMENTE AFECTA INTERESES PAR
TICULARES Y EL ACTOR HIZO VALER LA COMPETENCIA CONCURRENTE PREVISTA POR EL ART. 1 0 4 , FRACC. I
CONSTITUCIONAL).

Contina
Segunda parte Conflictos com erciales

[proem io ]

[ n o m b r e d e l p r o m o v e n t e y el c a r c t e r c o n q u e a c t a ], pro m ovien do en el exped ien te con los


datos al rubro citados, atentam ente com parezco a exponer:

[cuerpo]

Que por medio del presente escrito, vengo a [ex posicin c l a r a y p re cisa de lo s o lic it a d o ] .

[petitorios]

Por lo expuesto y fundado,

a u sted c. ju ez , atentamente pido se sirva:

n ico . Acordar de conformidad lo solicitado en el presente ocurso, [si so n v a r ia s peticiones d ivi


d ir la s ] .

[ca lce ]

PROTESTO LO NECESARIO

[ l u c a r ] , _____________________ d e ____________________ d e _____________ .

_____________________________ [ f ir m a ] ________________________________

AUTORIZO: LIC._________________________________________________________

CDULA PROFESIONAL:__________________________________________________

FIRMA:_____ __________________________________________________________

|l|I I I I I I M I I I

Expediente (autos)

Este trmino proviene del latn expedio, expediere, que significa quitar un obstculo,
desembarazar, poner en orden, expedir. As, el expediente es la pieza escrita orde
nada cronolgicamente y debidamente fotrSda y sellada, en donde constan todos
los actos que integran un proceso determinado o cualquier otra serie especfica de
actuaciones realizadas con intervencin judicial, ya sean emanados del tribunal,
de autoridades diversas, de las partes, de los promoventes o de terceros.
Captulo 4 Juicio s m ercantiles

Los expedientes procesales comienzan con una cartula impresa en la que se


anotan los datos necesarios para la identificacin del juicio o del procedimiento co
rrespondiente, que por lo general contiene la clase de tribunal, el nmero de expe
diente y su ao de inicio, la secretara del juzgado encargada de llevar su trmite, el
nombre de las partes y el tipo de juicio.

Caractersticas

El expediente debe satisfacer los requisitos siguientes:16

Estar correctamente numerado (foliado) en cada hoja y rubricado en el cen


tro de ellas. El sello del juzgado debe ponerse en el fondo del cuaderno de modo que
se abarquen las dos caras.
O Las copias simples de los documentos que se presenten, confrontadas y au
torizadas por el Secretario deben correr en los autos, y los originales quedan en el
seguro del tribunal para que pueda verlos la parte contraria, si lo pide.
O En ningn caso debe entregarse el expediente a las partes o al Ministerio
Pblico para que se lo lleven fuera del tribunal, ya que la frase dar o correr trasla
do slo significa que los autos quedan a disposicin de los interesados para que en
el archivo del juzgado puedan tomar apuntes y, en su caso, se les entreguen copias.
El tribunal est obligado a expedir al interesado, sin demora alguna y sin que
exista decreto judicial, copia simple o fotosttica de los documentos o las resolucio
nes que obren en autos, bastando la simple solicitud verbal y dejndose constancia
en autos de su recepcin.
Para que el interesado obtenga copia certificada de cualquier actuacin o
documento ofrecido en autos se requiere decreto judicial, y debe solicitarse por
comparecencia o por escrito. Cuando se pida copia o testimonio de parte de un
documento, el contrario debe tener derecho a que a su costa se adicionen copias de
las constancias que crea convenientes del mismo documento o pieza. Si la parte in
teresada solicita copia certificada de uno o varios documentos completos, en nin
gn caso se debe dar vista a la contraria. Al entregarse las copias certificadas debe
dejarse en los autos razn y constancia que especifiquen las copias recibidas.
Para que una persona que carece de legitimacin en el expediente y en el
acto contenido en un documento pueda obtener copia o testimonio del mismo se
requiere decreto judicial, el cual no se dictar sino con conocimiento de causa y
audiencia de parte. En caso de oposicin se procede incidentalmente.

J______________
| k A rtculos 1055 y 1067, ibdem.
Segunda parte Conflictos com erciales

Actuaciones (provedos)

Es importante destacar que esta locucin tiene dos sentidos, uno subjetivo y otro
objetivo. En sentido subjetivo podemos definirlas como la actividad de los rganos
pertenecientes al Poder Judicial en el desempeo de sus funciones, ya sea dentro
de un proceso (actuaciones judiciales) o realizando cualquier diligencia que con
forme a la ley requiere su intervencin (actuaciones paraprocesales). Desde el pun
to de vista objetivo se entienden como las piezas escritas y fehacientes emanadas de
la autoridad judicial en donde constan las actividades que realizan en el desempeo
de sus funciones que, como ha quedado indicado, pueden llevarse a cabo dentro de
un proceso o fuera de l.

Clasificacin
Las actuaciones del tribunal las podemos dividir en:

t. Decretos
Son simples determinaciones de trmite.

2. Autos

Son decisiones que resuelven cualquier punto del negocio, pero en el fondo del mis
mo, y se subdividen en:

Provisionales, que se ejecutan hasta en tanto se resuelve el asunto de manera


definitiva.
Definitivos, que impiden o paralizan la prosecucin del juicio.
Preparatorios, que disponen el negocio para su conocimiento o decisin, ya
sea ordenando, admitiendo o desechando pruebas.
Interlocutores, mal llamados sentencias interlocutorias, los cuales resuelven
una parte del negocio, pero no el fondo del mismo, dictados como consecuencia
del planteamiento de una cuestin accesoria (incidente), ya sea antes o despus de
dictada la sentencia definitiva.

3. Sentencia
Es el acto de mayor trascendencia dentro del proceso en virtud del cual se resuel
ven los puntos litigiosos sometidos a debate, en uso de la facultad jurisdiccional del
tribunal delegada por el Estado y con la cual se pone fin a la controversia en cuanto
al fondo.
Captulo 4 Juicios m ercantiles

Caractersticas
Las actuaciones realizadas por el tribunal, a excepcin de la sentencia, que poste
riormente se analizar con detalle, deben tomar en cuenta lo siguiente:17

O Redactarlas en idioma espaol y de manera fcilmente legible a simple vista


(no se exige la elaboracin mecanogrfica, por lo que pueden realizarse en un ma
nuscrito).
Escribir las fechas y cantidades con letra.
No emplear abreviaturas.
O No raspar las frases equivocadas, debiendo poner sobre ellas una lnea del
gada que permita su lectura y salvar el error cometido con toda precisin al final del
texto.
Ser autorizadas por el funcionario pblico a quien corresponda dar fe o cer
tificar el acto, bajo pena de nulidad.
Abstenerse de realizarlas en contra de las normas del procedimiento, en el
entendido de que los tribunales pueden ordenar, para regularizar el proceso, que se
subsane toda omisin en su sustanciacin.
Dictarse y mandarse notificar dentro de los tres das siguientes al ltimo tr
mite o de haberse presentado la promocin correspondiente, si se trata de decretos
o autos.
Practicarse en das y horas hbiles, bajo pena de nulidad. Son das hbiles
todos los del ao, excepto los domingos y aquellos en que no trabajen los tribuna
les competentes que conozcan del proceso, y son horas hbiles las que medien en
tre las siete de la maana y las 19 horas. El juez puede habilitar das y horas inhbiles
para la prctica de una actuacin especfica de carcter urgente, expresando la causa
de la urgencia y la diligencia que se va a practicar.

M edios de comunicacin procedimental

Son los instrumentos en virtud de los cuales el juzgador transmite ideas a sujetos o
autoridades, ya sea dentro del proceso o en todos los actos en que conforme a la ley
es necesaria su intervencin. (Jurisprudencia: M ed io s DE COMUNICACIN PROCEDI-
MENTAL, TIPOS.)

1? Artculos 10 55,10 6 4 ,10 6 5 y 1077, ibdem.


Segunda parte Conflictos com erciales

Clasificacin
De acuerdo con los sujetos que intervienen, pueden catalogarse en:

1. De integracin
Se realiza entre la autoridad judicial y las personas fsicas o morales cuya interven
cin es necesaria para dirimir un conflicto y hacer justicia en uso de la facultad juris
diccional delegada por el Estado, ya sean partes, peritos o terceros; o para desahogar
debidamente un procedimiento en el que, a pesar de no existir controversia, se re
quiere su intervencin. A stos los podemos subdividir en:

Emplazamiento. Es el medio de comunicacin procedimental de mayor


trascendencia, a travs del cual se hace saber al demandado la existencia de un jui
cio seguido en su contra, se le informa de las pretensiones del actor, se le requiere
para que comparezca al tribunal a hacer valer sus derechos y se le advierte de las
consecuencias que entraa su inactividad. En virtud de la trascendencia de este
medio de comunicacin, en el presente trabajo se analizar detalladamente con
posterioridad.
* Notificacin. Es el medio de comunicacin procedimental a travs del cual
se hace saber, a la persona que se reconoce como interesada, una actuacin judicial.
Citacin. Es el medio de comunicacin procedimental a travs del cual se
llama a una persona determinada para que comparezca al tribunal o al lugar que
se le indique, el da y hora sealados, para la prctica de una diligencia judicial en
la que es necesaria su intervencin; o para que tome conocimiento de una deter
minacin que puede afectar sus intereses.
* Requerimiento. Es el medio de comunicacin procedimental a travs del cual
se ordena a una persona que cumpla con alguna obligacin, ya sea de carcter proce
sal o sustantivo, advirtindole de las consecuencias que implica su inactividad.

2. De cooperacin
Se realiza entre autoridades judiciales para auxiliarse en el trmite de los asuntos en
que intervienen. Por ser materia del derecho internacional privado no las analiza
remos en esta obra; sin embargo, cabe destacar que estos medios de comunicacin
pueden ser de dos tipos:

Exhorto. Es el medio de cooperacin procedimental usado principalmente


en los pases romanistas, entre autoridades competentes en sus respectivos terri
torios, ya sean de una misma nacin o de diversos Estados soberanos, en virtud
del cual la primera, denominada requirente, solicita de la otra, conocida como re
querida, la realizacin de un acto especfico en la jurisdiccin del segundo, que le
Captulo 4 Juicios m ercantiles

es necesario para resolver vlidamente y con fuerza vinculativa para las partes una
controversia que ha sido sometida a proceso, o para reconocer validez y, en su caso,
ejecutar extraterritorialmente sus decisiones, logrando con ello la plena eficacia del
derecho. Es importante destacar que en algunos pases y en la prctica nacional, a
los exhortos internacionales se les conoce con el nombre de cartas rogatorias. Por su
importancia los analizamos en el captulo 22 de esta obra.
Despacho (requisicin o carta-orden). Es el medio de cooperacin procedi-
mental utilizado entre jueces con una misma esfera de competencia territorial, en
virtud del cual el de mayor jerarqua exige al inferior que realice alguna actividad
que le es necesaria para integrar debidamente un procedimiento que ventila.

Caractersticas generales de los emplazamientos, notificaciones,


citaciones y requerimientos
Deben seguir las reglas bsicas que se exponen a continuacin:18

Atendiendo a los lineamientos del proceso, pueden realizarse: a) personal


mente o por cdula; h) por boletn judicial, gaceta o peridico judicial (en aque
llos lugares donde se emite el mismo, debindose expresar los nombres y apellidos
completos de los interesados); por estrados (lugares destinados en los juzgados para
fijar las listas de los asuntos que se manden notificar, debiendo expresar los nombres
y apellidos completos de los interesados); c) por edictos (comunicados que se ha
cen ostensibles en los sitios pblicos de costumbre o que se mandan publicar en los
peridicos que al efecto precise el tribunal); d) por correo, ye,) por telgrafo.
Desde el primer escrito o diligencia judicial el litigante debe sealar un do
micilio ubicado dentro del lugar del juicio para que se le hagan las notificaciones,
ya que si no cumple tal prevencin y hasta que designe algn domicilio, le surtirn
efecto por boletn judicial, gaceta o peridico judicial.
En el primer escrito o diligencia judicial, el actor debe indicar el domicilio
donde puede ser emplazada la persona o personas contra quienes promueve, ya que
en su defecto no se realizar tal actuacin hasta que sea subsanada la omisin.
O Deben llevarse a cabo en el lugar designado por el interesado, en tanto no
seale uno nuevo, en el entendido de que si el mismo no existe o se oponen a reci
birlas, situacin que debe constar en autos, le surtirn efecto por publicacin en el
boletn, gaceta, peridico judicial o en los estrados del tribunal, y que las diligencias
en las que deba intervenir se practicarn en el juzgado sin su presencia.
Segunda parte i Conflictos com erciales

Tienen que practicarse a ms tardar al da siguiente de haberse dictado la


resolucin que las ordene, salvo que el juez disponga otra cosa. En las notificacio
nes personales este trmino corre a partir de que se entrega el expediente al notifi
cado^ lo cual debe realizarse dentro de un plazo que no exceda de tres das (ambos
trminos difcilmente se cumplen). A los infractores de dichos plazos debe aplicr
seles una multa que no puede exceder de 10 das el salario mnimo general vigente
en el lugar donde se ventila el proceso. (Jurisprudencia: N o t if ic a c i n , v a lid e z de
LA REALIZADA EN OTRA POBLACIN PERO DENTRO DEL DISTRITO JUDICIAL.)
Las personales surten efecto al da siguiente de haberse practicado, los
edictos al da siguiente de haberse hecho la ltima publicacin en el peridico, y
las dems, al da siguiente de aquel en que se hubieren hecho por boletn, gaceta,
peridico judicial o estrados del juzgado.

Plazos judiciales

Son los lapsos o periodos dentro de los cuales se deben realizar los actos procesales,
ya sean del juez, de las partes o de terceros. Es importante destacar que por regla
general nuestro Cdigo de Comercio los denomina trminos, no obstante que este vo
cablo se refiere estrictamente a la fecha en que concluye un determinado plazo.

Clasificacin
Los plazos judiciales se clasifican de acuerdo con las caractersticas que se exponen
a continuacin.

Atendiendo a su rigidez:

Prorrogables. Pueden ser ampliados, ya sea por disposicin de la ley o deter


minacin del juzgador.
Improrrogables. No pueden ser ampliados. En nuestra legislacin mercantil
rige el principio de la exactitud en los plazos procesales, con las escasas excepciones
que expresamente establece.

Atendiendo a sus consecuencias:

Preclusivos ofatales. A su vencimiento y de manera automtica implican la


prdida de la posibilidad de realizar el acto. En la legislacin mercantil todos los
plazos gozan de esta caracterstica.
Dispositivos o no fatales. Para que causen (paren) perjuicio al interesado es
necesario que la contraparte acuse la rebelda.
Captulo 4 Juicios m ercantiles

Atendiendo a su amplitud:

Individuales. Transcurren en forma singular para el interesado.


Colectivos. Transcurren de manera comn para varias personas, ya sean par-
tes o terceros.

En nuestra legislacin mercantil los trminos pueden tener una u otra caracte
rstica.

Reglas generales
En relacin con la forma de contar los plazos que establece el Cdigo de Comercio,
hay que tener presente lo siguiente:19

No se deben contar los das en que no puedan tener lugar actuaciones judi
ciales, salvo que la ley establezca una excepcin.
En las notificaciones o en los requerimientos personales corren desde el
da siguiente de haberse practicado, en las realizadas por los edictos se cuentan a
partir del da siguiente de haberse hecho la ltima publicacin en el peridico, y
en las dems, al da siguiente de aquel en que se hubieren hecho por boletn, gace
ta, peridico judicial o estrados del juzgado.
Una vez concluidos, y sin necesidad de acusarse rebelda, el juicio deber
seguir su curso y se pierde el derecho que se debi ejercitar.

Plazos especficos
Cuando la ley no seale otros, se tendrn los siguientes:20

Quince das para contestar la demanda en juicios ordinarios y ocho en los


ejecutivos, a menos que el emplazamiento se hubiere practicado fuera del lugar del
juicio, en cuyo caso se aumentar un da ms por cada 200 ldlmetros o fraccin
que exceda de 100. Segn las dificultades de las comunicaciones y los problemas
climatolgicos, el juez deber aumentar dichos plazos, debiendo razonar y fundar
su determinacin en tal sentido.
Cuarenta das, como mximo, para el periodo probatorio en juicios ordinarios,
dentro de los cuales los 10 primeros son para el ofrecimiento y los restantes para el
desahogo. En caso de que el juez seale un plazo inferior al mximo autorizado, debe

f B----------
19 Artculos 10 75,10 76 y 1078, ibdem.

20 Artculos 10 7 7 ,10 7 9 , 1378 ,13 9 6 y 1401, ibdem.


Segunda parte Conflictos com erciales

precisar cuntos das completos son para el ofrecimiento y cuntos para el desahogo,
procurando que su porcentaje sea igual al que se indica para el plazo mayor.
Hasta 15 das para desahogar pruebas en juicios ejecutivos y en el entendido de
que tal periodo puede prorrogarse a juicio del juez. Hay que tener presente que en este
tipo de juicios las pruebas deben ofrecerse en los escritos de demanda y contestacin;
asimismo, las que se desahoguen fuera del trmino que se concedi o en su prrroga,
ser bajo la responsabilidad del juez, quien puede mandarlas concluir en una sola au
diencia indiferible, la cual debe celebrarse dentro de los 10 das siguientes.
Quince das, contados a partir del da siguiente de su citacin, para dictar
y mandar notificar las sentencias definitivas y ocho las interlocutorias, en el enten
dido de que, para ambos casos, cuando el tribunal tiene que analizar documentos
voluminosos, puede disfrutar de un trmino adicional de ocho das.
Nueve das para interponer el recurso de apelacin en contra de la sentencia
definitiva y seis para pedir su aclaracin.
Seis das para interponer el recurso de apelacin en contra de las sentencias
interlocutorias (autos interlocutorios) y de los dems autos de tramitacin inmedia
ta, as como para pedir su aclaracin.
Tres das para interponer el recurso de apelacin preventiva en contra de las
sentencias interlocutorias (autos interlocutorios) y de los dems autos de tramita
cin conjunta con la definitiva, as como para pedir su aclaracin.
Tres das para desahogar la vista que se d a las partes en toda clase de inci
dentes que no tengan tramitacin especial.
O Cinco aos para ejecutar las sentencias que se dicten en los juicios ordina
rios y para los convenios judiciales celebrados en ellos.
Tres aos para ejecutar sentencias en los juicios ejecutivos especiales y para
los convenios celebrados en ellos.
Tres das para todos los dems casos.

Apremio judicial

Es el conjunto de instrumentos jurdicos a travs de los cuales el tribunal sanciona


las faltas de orden, consideracin y respeto que se debe guardar al rgano jurisdic
cional, a sus funcionarios y a las dems personas relacionadas con el procedimiento
en que se acta (correccin disciplinaria); o exige coactivamente el cumplimien
to de cualquiera de sus determinaciones (medida de apremio).
De lo anterior se desprende que dentro del apremio judicial, caracterstica
esencial del orden jurdico que tiende a lograr la plena eficacia del derecho, pode
mos distinguir entre la correccin disciplinaria y la llamada especficamente medida
de apremio. En este apartado nicamente analizaremos la correccin disciplinaria.
Captulo 4 * Juicios m ercantiles

Correccin disciplinaria

Es el conjunto de instrumentos jurdicos por medio de los cuales el tribunal san


ciona las faltas de orden, consideracin y respeto que se debe guardar al rgano
jurisdiccional, a sus funcionarios y a las dems personas relacionadas con el proce
dimiento en que se acta. En materia comercial su regulacin es muy escueta, por lo
que supletoriamente se aplica el Cdigo Federal de Procedimientos Civiles.

1. El Cdigo de Comercio establece los postulados siguientes:21

El juez est facultado para reprimir los actos de las partes, de sus represen
tantes, de los testigos, peritos y terceros ajenos a la controversia cuando: a) inte
rrumpan las audiencias en cualquier proceso, o b) falten de palabra, de obra o por
escrito a la consideracin, obediencia y respeto debidos a los tribunales de justicia
en las vistas o actos judiciales y en los actos judiciales, debiendo imponer las medi
das que considere pertinentes, sin perjuicio de ordenar la expulsin con uso de la
fuerza pblica de aquellos que intenten interrumpirlos, y a menos que los hechos
constituyan un delito. En caso de que el interesado se resistiere a cumplir una orden
de expulsin, puede ser arrestado hasta por un trmino de seis horas, en el lugar desig
nado por el juez.
Son nulos todos los actos judiciales practicados bajo la intimidacin o el uso
de la fuerza, la cual se deber declarar por los jueces y magistrados que la hubieren
recibido tan luego como se vean libres de ella.
El juez o magistrado, en caso de haber recibido intimidacin o uso de la
fuerza, tan luego como sean libres de ella deben denunciar los hechos al Ministerio
Pblico para que se inicien las averiguaciones penales correspondientes.

2. El Cdigo Federal de Procedimientos Civiles, de aplicacin supletoria al Cdigo de


Comercio, establece:22

Son correcciones disciplinarias: a) el apercibimiento; b) la multa, que no


puede exceder de $500.00 (cantidad que a la fecha resulta ridicula, razn por la cual
es urgente una reforma que la incremente de manera considerable y la fije con base
en los salarios mnimos), y c) la suspensin del empleo hasta por 15 das, en el en
tendido de que esta ltima slo puede aplicarse al secretario de acuerdos y a los
dems empleados del tribunal.

21 Artculo 1080 dei Cdigo de Comercio.

22 Artculos 55 y 56 del Cdigo Federal de Procedimientos Civiles.


Segunda parte Conflictos com erciales

Dentro de los tres das de haberse hecho una correccin disciplinaria, el


afectado puede pedir al tribunal que se le oiga en justicia. Una vez recibida la pe
ticin debe citarse a una audiencia, dentro de los ocho das siguientes, en la que el
tribunal, despus de escuchar lo que le expusiere el interesado en su descargo, ha de
resolver en el mismo acto y sin ulterior recurso.

Medidas de apremio
Es el conjunto de instrumentos jurdicos mediante los cuales el tribunal exige co
activamente el cumplimiento de cualquiera de sus determinaciones. El Cdigo de
Comercio es omiso al respecto, por lo que supletoriamente se aplican las disposicio
nes del Cdigo Federal de Procedimientos Civiles, las cuales sealan:23

Los tribunales, para hacer cumplir sus determinaciones, pueden emplear, a


su discrecin: multa hasta por $1 000.00 (es necesario reformar la ley para fijar la
multa con base en los salarios mnimos) y el auxilio de la fuerza pblica. En todos
los casos el tribunal deber precisar el nombre y los apellidos de la persona a la cual
se le impone la medida. (Jurisprudencia: M e d id a DE APREMIO, precisi n.)
Si el apremio anterior resulta insuficiente, debe procederse contra el rebelde
por el delito de desobediencia. Los arts. 178 a 183 del Cdigo Penal Federal estable
cen los tipos penales correspondientes, los cuales prevn sanciones muy benignas,
que van desde la imposicin de jornadas de trabajo en favor de la comunidad (de
15 a 200) hasta la pena de prisin por dos aos como mximo, razn por la cual
considero que deben reformarse.

Incidentes judiciales (artculos)

El trmino incidentes proviene del latn incidere, que significa sobrevivir, interrumpir,
producirse. En sentido estricto son puntos controvertidos que surgen relacionados
con el trmite del proceso (adjetivos) y que pueden plantearse con anterioridad a
la emisin del fallo para integrarlo adecuadamente y lograr su validez formal o para
analizar la eficacia procesal de ciertos actos (nulidad de actuaciones y de notificacio
nes), y despus de dictada la sentencia para particularizar sus resolutivos (liquidarla)
y hacer posible su ejecucin coactiva. Tambin utilizamos la palabra incidente, en sen
tido amplio, para referirnos al procedimiento sumario que se realiza a fin de analizar
la posibilidad de reconocer validez y ejecutar la sentencia dictada por otro tribunal o
para ejecutar judicialmente el laudo emitido por el rETtro (homologacin).

23 Artculo 59, ibidem.


Captulo 4 Juicios m ercantiles

Clasificacin
Los incidentes judiciales pueden clasificarse de la manera siguiente:

1. De integracin

Son los que buscan que se forme y desarrolle adecuadamente el proceso. A su


vez, podemos dividirlos en:

* De nulidad de actuaciones, que tienen como finalidad impugnar la validez for


mal de los actos procesales, cuando algunrde las partes considera que se han
llevado a cabo sin cumplir las formalidades esenciales y que, por lo mismo, ha
quedado sin defensa.
De nulidad de notificaciones, entre las que se incluyen el emplazamiento, las
citaciones y los requerimientos judiciales, y que puede ser invocada cuando al
guna de las partes considera que las mismas han sido realizadas sin cumplir con
las formalidades prevenidas por la ley.
De preparacin, cuya finalidad consiste en orientar al juzgador acerca de la eficacia
procesal de ciertas actuaciones llevadas a cabo dentro del proceso. Tal es el caso del
incidente de tachas a testigos, el cual se analizar al estudiar la prueba testimonial.

2. De liquidacin

Son los que se interponen para particularizar algn punto de la sentencia expre
sado de manera genrica, a efecto de hacer posible su ejecucin coactiva. Son
muy diversos y entre ellos podemos encuadrar la liquidacin de intereses mora-
torios, daos y perjuicios, planilla de gastos y costas, etctera.

3. De hom ologacin

Tienen como finalidad que el tribunal analice la sentencia dictada por otro juez
o un rbitro, a efecto de que le reconozca plenos efectos y, en caso de que su
naturaleza lo permita, proceda a ejecutarla coactivamente. Estos incidentes se
analizarn con posterioridad al referimos a la ejecucin de sentencias extranje
ras y al arbitraje.

Tramitacin

Respecto de los incidentes judiciales, a excepcin de los relativos al reconocimiento de


validez y ejecucin de sentencias extranjeras y los referentes a la ejecucin de laudos
arbitrales, que gozan de algunos rasgos distintivos, han de observar lo siguiente:24

2<* Artculos 1079, '349 a 1358 y 1404 del Cdigo de Comercio y 494 del Cdigo Federal de Procedimientos
Civiles, de aplicacin supletoria al Cdigo de Comercia
Segunda parte * Conflictos com erciales

Deben ser desechados de plano los que no guarden relacin con cuestiones
que se promueven en un juicio y los que no tengan relacin directa con el negocio
principal, a excepcin de los incidentes de homologacin de sentencias extranjeras
y de laudos, como veremos en su oportunidad.
Se sustancian por cuerda separada, es decir, en un cuaderno independiente
al principal.
Se promueven verbalmente en las audiencias o por escrito.
D En caso de proponerse verbalmente en la audiencia y respecto de actos su
cedidos en ella, el tribunal debe dar vista a la contraria para que en el mismo acto y
de manera verbal manifieste lo que a su derecho convenga y, acto seguido, deber
resolver. Las partes no pueden hacer uso de la palabra por ms de 15 minutos y slo
pueden ofrecer las pruebas documentales que exhiban en el momento de su alocu
cin, la instrumental de actuaciones y la presuncional.
En los dems casos, los incidentes deben hacerse valer por escrito y con el
mismo se dar vista a la contraria por tres das para que pueda hacer uso de su dere
cho a contestarlo. Al promoverlos o darles contestacin se deben ofrecer las prue
bas que las partes estimen convenientes, fijando los puntos litigiosos sobre los que
versen. En caso de ser procedentes, el tribunal admitir las pruebas y sealar fecha
para su desahogo en una audiencia indiferible que tiene que celebrarse dentro de los
ocho das, mandando preparar aquellas cuya naturaleza lo amerite. En la audiencia
incidental se recibirn las pruebas; acto seguido se oirn los alegatos de las partes,
que pueden ser verbales y, por ltimo, se citar a resolucin interlocutoria, la cual
tiene que pronunciarse y notificarse dentro de los siguientes ocho das. Cuando las
partes no ofrezcan pruebas o las que propongan no se admitan, una vez contestado
el incidente o transcurrido el trmino para hacerlo, el juez citar a las partes para or
la interlocutoria que proceda, la que debe pronunciar y notificar a las partes dentro
de los tres das siguientes.
Las resoluciones interlocutorias son apelables en efecto devolutivo o sus
pensivo, ya sea de tramitacin inmediata o de tramitacin conjunta con la sentencia
definitiva, segn lo indique la ley.
No suspenden el procedimiento y se tramitan, sea cual fuere su naturale
za, con un escrito de cada parte y hay tres das para dictar resolucin, a menos que
se ofrezcan pruebas, en cuyo caso se debern proponer en los escritos respectivos
fijando los puntos sobre los que versen; posteriormente, se citar a una audiencia
indiferible, dentro dejos ocho das siguientes, en la cual se recibirn las mismas, se
oirn las alegaciones de las partes y se dictar resolucin, la cual debe notificarse en
el acto o a ms tardar al da siguiente.
Capitulo 4 * Juicios m ercantiles

Los incidentes criminales que surjan en los negocios civiles deben observar
lo dispuesto por el Cdigo de Procedimientos Penales respectivo. Atento a la reforma
realizada al art. 1054 del Cdigo de Comercio (30 de diciembre de 2008) que establece
como normatividad adjetiva supletoria aplicable al Cdigo Federal de Procedimientos
Civiles -a menos que el mismo no regule suficientemente la institucin cuya suple-
toriedad se requiera, en cuyo caso se utilizar el ordenamiento procesal local del
lugar donde se ventila el juicio-, considero que en el caso que nos ocupa es aplicable
el Cdigo Federal de Procedimientos Penales, el cual seala que los incidentes no espe
cificados deberTsustanciarse por separado; se tiene que dar vista con su promocin
a las partes para que los contesten en el acto de la notificacin o a ms tardar dentro
de los tres das siguientes. Si el tribunal lo estima necesario o si alguna de las partes
lo pide, debe abrirse un trmino de prueba que no puede exceder de cinco das;
posteriormente, se citar a una audiencia que ha de verificarse dentro de los tres das
siguientes, y por ltimo, concurran o no las partes, el tribunal fallar.

Formas anmalas de terminar


el proceso mercantil

Generalidades
La sentencia, que es el acto de mayor trascendencia dentro del juicio, en virtud del
cual se resuelven los puntos litigiosos sometidos a debate, en uso de la facultad juris
diccional del tribunal delegada por el Estado y se da fin a la controversia en cuanto al
fondo, es la forma normal de terminar el proceso. Sin embargo, existen otras causas
extraordinarias como el desistimiento, el allanamiento, la transaccin, la caducidad
y, en ocasiones, el fallecimiento de alguna de las partes.

Desistimiento
Consiste en la renuncia de la parte actora a las actuaciones del procedimiento (desis
timiento de la instancia) o a su pretensin (desistimiento de la accin). Es importan
te sealar que tanto el Cdigo de Comercio como el Cdigo Federal de Procedimientos
Civiles, de aplicacin supletoria, no contemplan la figura, razn por la cual podemos
concluir que en materia mercantil no existe.

Allanamiento

Se refiere a la actividad de conformarse con la totalidad de las pretensiones del ac-


' tor, por lo que no llega a existir la litis (puntos controvertidos). En el allanamiento
se dicta de manera formal una sentencia pero sustancialmente dicha resolucin no
Segunda parte Conflictos com erciales

goza de tal carcter, ya que al no existir controversia el tribunal no ejercita su fa


cultad jurisdiccional (potestad estatal para dirimir conflictos de manera vinculativa
para las partes). (Jurisprudencia: A l l a n a m ie n t o , f in a l id a d .) Respecto a su regu
lacin en materia mercantil, cabe observar lo siguiente:25

La confesin de los hechos no entraa la del derecho.


La negacin pura y simple del derecho, sin hacer referencia a los hechos,
importa la confesin de stos.
Cuando no haya controversia sobre los hechos ni sobre el derecho se citar
a sentencia.
Cuando hubiere controversia nicamente sobre el derecho se citar a una
audiencia de alegatos y se pronunciar sentencia.
Cuando se realiza en los juicios ejecutivos y se solicita un trmino de gracia
para el pago de lo reclamado, el juez debe dar vista al actor para que dentro del tr
mino de tres das manifieste lo que a su derecho convenga y resolver con base en las
proposiciones de las partes.

Transaccin
Es el contrato por virtud del cual las partes, hacindose recprocas concesiones, dan
por terminada una controversia presente o previenen una futura. Es importante
sealar que la transaccin realizada una vez iniciado el proceso y antes de que se
dicte la sentencia definitiva tiene, respecto de las partes que litigaron, la autoridad y
eficacia de la cosa juzgada, en caso de que la autoridad judicial lo apruebe y lo eleve
a tal categora.26

Caducidad
Esta forma anmala de terminar el proceso ha quedado analizada en este captulo,
razn por la cual nos remitimos a lo ya sealado.

Fallecimiento o extincin de alguna de las partes o de su


representante procesal
Atiende a los lineamientos siguientes:27

f ----------
25 Artculos 1405 y 1406 del Cdigo de Comercio y 329 y 341 del Cdigo Federal de Procedimientos Civiles, de
aplicacin supletoria.

26 Artculos 2944 y 2953 del Cdigo Civil Federal, de aplicacin supletoria al Cdigo de Comercio.

27 Artculos 369 a 372 del Cdigo Federal de Procedimientos Civiles de aplicacin supletoria al Cdigo de
Comercio.
Captulo 4 * Juicios m ercantiles

Interrumpe el proceso, cuando se produce antes de la audiencia final del


negocio.
En caso de fallecimiento o extincin de alguna de las partes, dura el tiempo
indispensable para que se apersone en juicio su causahabiente o su representante y
cesa tan pronto como se acredite la existencia de un representante de la sucesin.
En caso de fallecimiento de su representante procesal, dura el tiempo nece
sario para que la parte interesada provea su sustitucin y cesa al vencimiento del tr
mino sealado por el tribunal para relevar al representante procesal desaparecido,
corriendo en su perjuicio tal omisin.

M edios preparatorios al juicio mercantil en general

Es la serie ordenada de actos realizados con intervencin del tribunal, sin que hasta
ese momento se ejercite la facultad jurisdiccional debido a que se plantean como acto
previo al proceso y mediante los cuales el futuro actor pretende obtener material pro
batorio, perfeccionar los elementos constitutivos de su accin o lograr el estado de
hecho necesario para plantearlo eficazmente en la va ordinaria mercantil.

Caractersticas
El juicio puede prepararse pidiendo:2

Declaracin bajo protesta de decir verdad del presunto demandado, para


que declare acerca de algn hecho relativo a su personalidad o calidad de su pose
sin o tenencia.
Exhibicin de bienes muebles, cuando van a ser objeto de una accin real
que se ejercitar.
Exhibicin de ttulos u otros documentos que se refieran a la cosa vendida, a
solicitud del comprador al vendedor o viceversa, en casos de eviccin.
Presentacin de los documentos y cuentas de la sociedad o comunidad, a
solicitud de un socio o comunero.
Examen de testigos de edad avanzada, que se hallan en peligro inminente de
perder la vida, prximos a ausentarse a un lugar con el cual sean tardas o difciles
las comunicaciones, si no puede deducirse la accin que se pretende ejercitar por
existir un plazo o condicin que no se ha cumplido.
Examen de testigos para probar alguna excepcin, siempre que la prueba sea
indispensable yTos*testigos se hallen en algn caso sealado en el apartado anterior.

hI ~Articulo
-------
1151 del Cdigo de Comercio.
Segunda parte Conflictos com erciales

Examen de testigos que se requieran en un proceso extranjero, ya que en


este caso su admisin y valoracin quedan al arbitrio de los tribunales de otro pas,
por lo que no es necesario que se cumplan las formalidades que para su ofrecimien
to exigen nuestros cdigos adjetivos.
Opinin pericial o inspeccin judicial, cuando el estado de los bienes, sa
lud de las personas, variacin de las condiciones, estado del tiempo o situaciones
parecidas hagan temer al solicitante la prdida de un derecho o cuando exista la
necesidad de preservarlo.

Tramitacin
Al solicitarse la diligencia preparatoria se deben cumplir los requisitos siguientes:29

Q Expresar la motivacin y el tipo de juicio que se pretende intentar o que se


teme.
El tribunal puede ordenar lo que crea conveniente para cerciorarse de la per
sonalidad del solicitante y de la urgencia para examinar testigos, en su caso.
Contra la resolucin que la conceda no cabe ningn recurso.
Contra la resolucin que la niegue cabe: a) el recurso de apelacin en ambos
efectos cuando es dictada por un juez de primera instancia, y b) el de revocacin,
cuando la dicte un juez menor o de paz.
El juez puede utilizar las medidas de apremio previstas por la ley para hacer
cumplir las medidas preparatorias que hubiere decretado, sin limitacin alguna.
Si la parte interesada no comparece se proceder contra el rebelde, sin nece
sidad de nueva bsqueda.
Cuando se solicite la exhibicin de bienes muebles o de ttulos u otros docu
mentos que se refieran a la cosa vendida, se proceder en contra de la persona que
los tenga en su poder, citndola y corrindole traslado mediante notificacin perso
nal para que dentro del trmino de tres das manifieste lo que a su derecho convenga
y, en su caso, exponga las razones que tenga para oponerse a la exhibicin o que le
impidan hacerlo. En los respectivos escritos las partes debern ofrecer pruebas que,
en caso de admitirse, se desahogarn en una audiencia que se celebrar dentro de
los ocho das siguientes; acto seguido, se oirn los alegatos de las partes y, finalmen
te, en la misma audiencia se resolver. En caso de concederse la exhibicin se fijar
da, hora y lugar para que se lleve a efecto, con el apercibimiento que se considere
pertinente. La resolucin que niegue lo pedido es apelable en ambos efectos y la que
lo concede, en efecto devolutivo.

29 Artculos 1152 a 1161, ibidem.


Captulo 4 Juicios m ercantiles

Cuando se pida la exhibicin de un protocolo o documento archivado en


una oficina pblica y en caso de que el juez lo estime conveniente, mandar que se
practique por el actuario, ejecutor o secretario acompaado del peticionario en el
domicilio del notario, corredor u oficina respectiva, a quienes tambin se les deber
dejar cdula de notificacin con la transcripcin de la orden judicial.
Cuando se solicite la presentacin de los documentos y cuentas de una
sociedad o comunidad, acreditada la calidad de socio o condueo y de encon
trar el tribunal ajustada la solicitud, la admitir de plano y ordenar, por medio
de notificacin personal, que se exhiban las cuentas de la sociedad o comuni
dad en el da y hora que para el efecto seale, con el apercibimiento de que en
caso de no hacerlo se aplicar alguna de las medidas de apremio autorizadas
por la ley.
Cuando se requiera la declaracin bajo protesta de decir verdad del presunto
demandado, para que manifieste acerca de algn hecho relativo a su personalidad o
calidad de su posesin o tenencia, se le citar para que absuelva las posiciones que a
este respecto le articule el solicitante, con base en las reglas seguidas para el desaho
go de la prueba confesional, apercibido de que en caso de no comparecer, sin justa
causa, ser declarado confeso de aquellas calificadas de legales. (Jurisprudencia:
M ed io s p re p a ra to rio s a ju ic io , c o n s e c u e n c ia s de in co m p are ce r a l d e sa h o g o
DE LA CONFESIONAL.)
Cuando se requiere el examen de testigos de edad avanzada con peligro in
minente de perder la vida o prximos a ausentarse a un lugar con el cual son tar
das o difciles las comunicaciones, cuando se requiere el examen de testigos en un
proceso extranjero o alguna opinin pericial o inspeccin judicial, las mismas se
practicarn con citacin de la parte contraria, a quien se le correr traslado por el
trmino de tres das, y se deben aplicarlas reglas para el desahogo de las testimonia
les, periciales o la inspeccin judicial, segn sea el caso.
Promovido el juicio, la parte interesada puede exhibir copias certificadas de
los medios preparatorios (el juez est obligado a ordenar su expedicin), o bien,
debe solicitar en su escrito de demanda o contestacin que sean agregadas las actua
ciones originales (excepto cuando se extraviaron o destruyeron), en la inteligencia
de que perder ese derecho si no realiza la peticin en tales momentos.

Medios preparatorios al juicio


ejecutivo mercantil

Es la serie ordenada de actos realizados con intervencin del tribunal, sin que hasta
ese momento se ejercite la facultad jurisdiccional debido a que se plantean como
acto previo al proceso y mediante los cuales el futuro actor pretende obtener mate-
Segunda parte Conflictos com erciales

rial probatorio, perfeccionar los elementos constitutivos de su accin o lograr el es


tado de hecho necesario para plantearlo eficazmente en la va ejecutiva mercantil.

Caractersticas
El juicio ejecutivo mercantil puede prepararse por alguno de los medios siguientes:30

1. Pidiendo la declaracin bajo protesta de decir verdad del presunto deudor, en


cuyo caso:

El juez sealar da y hora para la comparecencia, debindosele citar perso


nalmente por medio de cdula, la cual contendr el nombre y apellidos del promo-
vente, el objeto de la diligencia, la cantidad que se reclame, el origen del adeudo, la
transcripcin ntegra de la providencia dictada y el apercibimiento para el interesa
do de ser declarado confeso si no acude a la cita.
Una vez que el tribunal se cerciore debidamente de la veracidad del domici
lio sealado como del presunto deudor y sin importar que se le hubiere hallado en la
primera bsqueda, se entregar al mismo, a su mandatario, al pariente ms cercano
que se encontrare en la casa, a sus empleados, a sus domsticos o a cualquiera otra
persona que viva en el citado domicilio, la cdula de notificacin indicada y se le
correr traslado con una copia de la solicitud, debidamente sellada y cotejada.
Si el interesado comparece a la cita, se abrir el pliego de posiciones corres
pondiente, se calificar el mismo y se le articularn aquellas calificadas de legales.
Si el interesado no comparece a la cita y se hubiere exhibido el pliego co
rrespondiente para absolver posiciones, se le tendr por confeso de aquellas que,
calificadas de legales, acrediten la procedencia de lo solicitado y la certeza de la
deuda.
Acto seguido, cuando del desahogo de las posiciones se desprende el recono
cimiento de un adeudo en cantidad lquida, ciertay exigible, se despachar auto de em
bargo y el expediente seguir el curso del juicio ejecutivo mercantil. (Jurisprudencia:
M ed io s p re p arato rio s a ju ic io , c a r a c t e r s t ic a s de l a c o n fe si n ; V a e jecu tiva,
PROCEDENCIA CUANDO EXISTE CONFESIN EN MEDIOS PREPARATORIOS.)

2. Solicitando el reconocimiento de la firma, monto del adeudo y causa del mis


mo, si se refiere a un documento privado que contiene cantidad b'quida y es de
plazo cumplido, en cuyo caso:

5o Artculos 1162 a 1167, ibidem.


Captulo 4 * Juicios m ercantiles

Se debe exhibir el documento al juez, a quien se le har saber el origen del


adeudo y se le solicitar que ordene el reconocimiento de la firma, el monto del adeu
do y la causa del mismo.
El juez ordenar al ejecutor que se apersone en el domicilio del presunto
deudor para que se le requiera, bajo protesta de decir verdad, que haga reconoci
miento de su firma, as como del origen y monto del adeudo.
O En el mismo acto se le deber entregar cdula de notificacin en la que se
encuentre transcrita la orden del juez y posteriormente se le debe correr traslado
con una copia simple de la solicitud, debidamente cotejada y sellada.
De no entenderse la diligencia con el propio deudor, si es persona fsica (o
con el representante legal o el mandatario para pleitos y cobranzas o actos de domi
nio de una persona moral), el ejecutor se abstendr de realizar requerimiento alguno
y le dejar citatorio a fin de que lo espere para la prctica de la diligencia en las horas
que se sealen en el mismo (despus de las seis y hasta las 72 horas siguientes).
O El ejecutor, sin necesidad de providencia judicial, puede trasladarse a otro u
otros domicilios en el que se le pueda encontrar, con la obligacin de dejar constan
cia de estas circunstancias.
Si despus de haberse realizado hasta un mximo de cinco bsquedas el pre
sunto deudor no fuere localizado: a) se darn por concluidos los medios preparato
rios, y b) se tendrn que devolver al interesado los documentos exhibidos, dejndole
a salvo sus derechos para que los haga valer en la va y forma que corresponda.
Cuando sea localizado el presunto deudor, su mandatario o representante,
e intimado dos veces rehse contestar si es o no suya la firma, sta se tendr como
reconocida.
Cuando el presunto deudor reconozca la firma pero no el origen o el monto
del adeudo, el ejecutor lo prevendr para que en el acto de la diligencia o dentro de
los cinco das siguientes exhiba las pruebas documentales que acrediten su contes
tacin, y en caso de no exhibirlas el juez tendr la certeza de la deuda o de la canti
dad que deje de acreditar que no adeuda.
Cuando el presunto deudor desconozca su supuesta firma, se dejarn a sal
vo los derechos del promovente para que los haga valer en la va y forma corres
pondientes, pero de acreditarse que el deudor incurri en falsedad se dar vista al
Ministerio Pblico.
En caso de que se tenga por reconocida la firma o aceptada la certeza del
adeudo, se ordenar expedir a costa del promovente copia certificada de todo lo
actuado y el actor debe formular su demanda en la va ejecutiva ante el mismo juez
que conoci de los medios preparatorios, acompaando copia certificada y copia
simple de los mismos como documentos base de su accin, procediendo el juez a
Segunda parte Conflictos com erciales

acumular los dos expedientes y, en su caso, a despachar auto de ejecucin, siguiendo


el juicio en la va ejecutiva.
La resolucin que niega el auto de ejecucin es apelable en ambos efectos;
en caso contrario, se admitir en efecto devolutivo.

3. Reconociendo un documento pblico o privado con cantidad lquida. En este


caso conviene destacar que:

El reconocimiento debe hacerse en el momento de ser otorgado el documen


to o a partir del mismo, ante corredor o notario pblico por la persona directamente
obligada, su representante o mandatario con poder bastante.
Se tiene que hacer constar este hecho al pie del mismo, y sealarse el nmero
de escritura que lo contiene y la fecha de sta.
Los documentos reconocidos dan lugar a la va ejecutiva.

4. Cuantificando o liquidando un documento pblico o privado reconocido ex


presamente. Aqu vale la pena destacar que:

El reconocimiento debe hacerse previamente, a partir del momento de otor


gamiento, ante corredor o notario pblico por la persona directamente obligada, su
representante o mandatario con poder bastante.
Se tiene que hacer constar este hecho al pie del mismo, sealarse el nmero
de escritura que lo contiene y su fecha.
P Una vez realizado el reconocimiento debe pedirse su cuantificacin, como
acto preparatorio a la va ejecutiva, y siempre que sta pueda efectuarse en un trmi
no que no exceda de nueve das.
La liquidacin se tramita incidentalmente mediante un escrito de cada parte
y la resolucin del juez.

Providencias precautorias (medidas cautelares)

Son los instrumentos que puede decretar el juzgador a solicitud de la parte interesa
da, ya sea antes de iniciarse el proceso o durante su tramitacin, con la finalidad de
conservar la materia del actual o futuro litigio y evitar que la sentencia que se dicte
sea de imposible ejecucin o se cause un dao irreparable.

Clasificacin
De acuerdo con el tiempo de su interposicin podemos dividirlas en:
Captulo 4 * Juicios m ercantiles

Prejudiciales. Son las que se intentan antes de iniciar el proceso y tienen por
objeto garantizar las resultas del mismo.
Judiciales. Se intentan una vez que se ha iniciado el proceso y tienen la fina
lidad de garantizar la ejecucin de la sentencia que se dicte o de evitar que se cause
un dao de imposible reparacin.

Tipos

De conformidad con el Cdigo de Comercio, las providencias precautorias previs


tas son (jurisprudencia: P r o v id e n c ia s p r e c a u t o r ia s en m a t e r ia m e r c a n t il ,

t ip o s ) : 31

Arraigo de personas. Procede cuando existe temor de que el demandado


(deudor, tutor, socio o administrador de bienes ajenos), antes o una vez que se ha
ejercitado la accin, se ausente u oculte del lugar del juicio.
Secuestro provisional o embargo precautorio. Procede cuando se teme que el
demandado (deudor, tutor, socio o administrador de bienes ajenos), antes o una
vez que se ha ejercitado la accin, oculte o dilapide los bienes sobre los que recaiga
la misma, si se trata de una accin real; o que oculte o enajene bienes sin que existan
otros con los que pueda responder de las resultas del proceso, si se trata de acciones
personales.

Requisitos comunes
Tanto el arraigo de personas como el secuestro provisional deben cumplir los requi
sitos siguientes:32

Pueden decretarse como acto prejudicial o despus de iniciado el juicio. En


este ltimo caso la medida se debe sustanciar en un incidente tramitado por cuerda
separada y ante el juez que est conociendo del negocia
El solicitante debe acreditar el derecho que tiene para gestionar, la necesidad
de la misma y ofrecer las pruebas pertinentes, las cuales pueden consistir en docu
mentos o cuando menos tres testigos idneos.
El peticionario es responsable de los daos y perjuicios que se causen.
No debe hacerse del conocimiento de la persona contra quien se solicita, ya
sea para pedirle informacin o para dictarla.

- ------------
Artculos 1168 y 1169, bidem.

32 Artculos 1075, "70 a 1193, bidem.


Segunda parte Conflictos comerciales

En su ejecucin no se admite excepcin alguna, salvo cuando el demandado


consigna el valor u objeto reclamado, da fianza bastante a juicio del juez o prueba
tener bienes races suficientes para responder del xito de la demanda. En tales cir
cunstancias no debe llevarse a cabo la providencia precautoria y, en caso contrario,
debe levantarse la que se hubiere ejecutado.
O Cuando es prejudicial y se dicta por un juez que no debe conocer del nego
cio principal, una vez ejecutada se tiene que remitir lo actuado al juez competente.
D Cuando es prejudicial y el proceso se sigue en el lugar donde se decret, una
vez ejecutada se debe conceder al solicitante un plazo de tres das para entablar la
demanda.
Cuando es prejudicial y el proceso se sigue en un lugar distinto de donde
se decret, se debe conceder al solicitante los indicados tres das para entablar la
demanda, ms un da ms por cada 200 kilmetros o fraccin que exceda de 100.
El juez puede aumentar dichos plazos, segn las dificultades en las comunicaciones
y los problemas climatolgicos, debiendo fundar y motivar su determinacin en tal
sentido.
Si la demanda no se interpone en los plazos indicados, se debe revocar la
providencia de oficio, aunque no lo pida el demandado.
El afectado o los terceros cuyos bienes hubieren sido secuestrados pueden
reclamarla en cualquier tiempo, pero antes de que se dicte sentencia ejecutoria.
La reclamacin ha de sustanciarse de la manera siguiente: a) en cuaderno separado;
b) una vez recibida se tiene que correr traslado al solicitante, y al deudor en caso de
haber sido promovida por terceros, para que la conteste dentro de los cinco das
hbiles siguientes; c) desde el escrito inicial se deben ofrecer las pruebas que, en su
caso, se pretendan; d) una vez presentada la contestacin o al da siguiente de haber
expirado el plazo, el juez debe admitir las pruebas procedentes, sealar fecha para la
audiencia de desahogo (la cual tiene que celebrarse dentro de los 15 das siguientes)
y mandar a preparar aquellas cuya naturaleza as lo amerite; e) en la audiencia, una
vez concluida la fase de recepcin de pruebas, se deben or los alegatos de las partes
y, acto seguido, dictarse resolucin; j ) la decisin es apelable en efecto devolutivo,
cuando el negocio principal admite dicho medio impugnativo; g ) en tanto se tra
mita la apelacin, y para el caso de que la resolucin impugnada ordene levantar la
providencia, no se ejecutar tal orden a menos que se exhiba fianza para garantizar
los daos que se causen, y h) cuando la providencia hubiere sido dictada en segunda
instancia la resolucin no admite recurso alguno.
Captulo 4 Juicios m ercantiles

Arraigo de personas
Respecto a esta medida cautelar hay que tomar en cuenta lo siguiente:33

Si se pide antes de presentarse la demanda, el presunto actor debe probar el


derecho que tiene para gestionar, la necesidad de la medida y otorgar fianza, a satis
faccin del juzgado, para responder de los daos y perjuicios que se causen en caso
de no ejercitarse la accin.
Si se pide en el momento de entablarse la demanda, ser necesaria la simple
peticin del actor y el otorgamiento de una fianza, a satisfaccin del juzgado para
responder de los daos y perjuicios que se causen al demandado, para que se le
requiera que no se ausente del lugar del juicio sin dejar representante legtimo debi
damente instruido y expensado para responder de las resultas del proceso.
El que quebrante el arraigo ser sancionado con la pena correspondiente
al delito de desobediencia a un mandato legtimo de autoridad pblica, sin perjui
cio de ser compelido por los medios de apremio necesarios para que regrese al lugar
del juicio.

Secuestro provisional o embargo precautorio


En relacin con esta medida cautelar hay que tomar en cuenta lo siguiente:34

Cuando se solicita, debe expresarse con toda precisin el valor de lo deman


dado o la cosa que se reclama.
Si no se fnda en ttulo ejecutivo, debe otorgarse fianza, a satisfaccin del juez,
para responder de los daos y perjuicios que se puedan ocasionar, ya sea porque se
revoque la medida o porque la sentencia definitiva absuelva a la contraparte.
Al decretarse, el juez debe fijar la cantidad sobre la que se practicar.
El aseguramiento de bienes debe regirse por las reglas de los juicios ejecuti
vos mercantiles.
Si el demandado consigna el valoro el objeto reclamado, si otorga fianza bas
tante o si prueba tener bienes suficientes para responder del xito de la demanda, no
debe llevarse a cabo la providencia o, en su caso, ha de levantarse la que se hubiere
practicado.
La consignacin del bien debe regirse por la ley procesal de la entidad fede
rativa a que pertenezca el juez que hubiere decretado la medida, y, en caso de oscu
ridad o insuficiencia de la misma, a la ley que el tribunal determine. Para mantener

f
33 Artculos 1172,1174 a 1177 del Cdigo de Comercio.

34 Artculos 1178 a 1180 ,1184 y 1193, ibdem.


Segunda parte Conflictos com erciales

la congruencia, en la actualidad debe remitirse al Cdigo Federal de Procedimientos


Civiles, debido a que por reforma al art. 1063 del Cdigo de Comercio, publicada en
el DO del 13 de junio de 2003, se fij este ordenamiento como la norma adjetiva
supletoria aplicable.

g " Cuestionario

1. Cules son las vas para solucionar los conflictos comerciales?

2. Cules son los lineamientos fundamentales del proceso convencional ante


tribunales?

3- Cules son los principales lineamientos del procedimiento arbitral?

4- Cules son algunas ventajas encontradas en este procedimiento?

5- Qu es la accin?

6. Quin puede ejercer la accin mercantil?

7- Qu sucede cuando dos personas ejercitan una misma accin?

8 . En qu consiste el litisconsorcio activo?

9- Y el pasivo?

10 . Cundo caduca la accin mercantil?

ii. Cules son los efectos de la caducidad de un juicio mercantil?

12 . Qu es un ocurso?

13- Qu es un libelo?

14 - En qu consiste una promocin?

>5 - Cules son las principales caractersticas que deben satisfacer las promocio
nes de las partes?

16. Qu es un expediente y cules son sus principales caractersticas?

17. Qu son los provedos?

18. Cmo se clasifican las actuaciones judiciales?

19. Cule&^en las principales caractersticas de las actuaciones judiciales?

20. Qu es el emplazamiento?

21. En qu consiste una notificacin?


Captulo 4 Juicio s mercantiles

22. Cul es la diferencia entre una notificacin, una citacin y un requerimiento


judicial?

23. Qu es un exhorto?

24. Y una carta o comisin rogatoria?

25. Qu es un despacho, requisicin o carta orden?

26. Qu es la cdula de notificacin?

27. QuHineamientos bsicos debe satisfacer el emplazamiento?

28. Qu son los plazos judiciales y cmo podemos clasificarlos?

29. Cmo se computan los plazos judiciales?

30. Seale ocho plazos especficos dentro del proceso.

31. Qu es una correccin disciplinaria y en qu puede consistir?

32. Qu es una medida de apremio y en qu puede consistir?

33. Qu son los incidentes judiciales o artculos y cmo podemos clasificarlos?

34. Cmo se tramitan los incidentes judiciales?

35. Qu es el desistimiento y de qu tipos puede ser?

36. Cules son las consecuencias del desistimiento de la demanda?

37. Y las del desistimiento de la accin?

38. En qu consiste el allanamiento?

39. Qu es la transaccin?

40. Y la caducidad?

41. En qu casos se interrumpe la caducidad de la instancia?

42. Qu sucede cuando fallece alguna de las partes en un proceso judicial?

43. Qu son los medios preparatorios a juicio?

4 4 - Cmo puede prepararse un juicio mercantil?

4 5 - Cmo se tramitan los medios preparatorios al juicio mercantil en general?

46. Cmo puede prepararse el juicio ejecutivo mercantil?

47 - En qu consisten las providencias precautorias?

4& Cmo se clasifican?

4 9 - Qu tipos de providencias precautorias existen en materia mercantil?


Segunda parte > Conflictos com erciales

50. Cules son las caractersticas comunes de dichas providencias en materia


mercantil?

51. Qu es el arraigo de personas y cules son sus principales caractersticas en


materia mercantil?

52. Qu es el embargo precautorio y cules son sus principales caractersticas en


materia mercantil?

hb Actividades

A. Litigio sim ulado (integracin de equipos). Conforme un equipo de traba


jo que deber mantenerse a lo largo del anlisis de todos los captulos que
integran la presente obra (por regla general, un semestre escolar). Elija a las
personas que debern realizar las actuaciones de un tribunal [un juez, un se
cretario de acuerdos (quien tambin actuar como secretario conciliador), y
un actuario]. Los dems integrantes se distribuirn en dos grupos: el primero
representar a la parte actora y a sus abogados y el segundo a la parte de
mandada y a sus abogados, quienes intervendrn en un litigio judicial que se
desarrollar durante el anlisis de esta obra o durante el semestre escolar.35
Tanto las personas que harn la labor del tribunal, como las que sern las par
tes contendientes deben estudiar detenidamente el presente captulo.36 Por
ltimo, en lo que respecta al apartado que nos ocupa, el equipo debe ponerse
de acuerdo en lo que toca al problema de carcter mercantil que se ventilar
en el simulacro de juicio que va a realizar.

B. Con base en el modelo incorporado al c d anexo a la presente obra, elabore una


promocin dirigida a un tribunal, observando los lineamientos y el estilo que
las mismas satisfacen en la prctica judicial.

C. Con base en el modelo incluido en el cd anexo, elabore un ocurso en el cual se


desista de una demanda interpuesta.

35 Para analizar el problema desde todos sus ngulos y tener una visin de conjunto, si el equipo as lo de
termina pueden rotarse los integrantes cuando se considere conveniente (se sugieren periodos no menores
a un mes).

& Ello con la finalidad de contar con una idea clara de: a) quines pueden ejercitar una accin, b) cules son
las caractersticas de las promociones de las partes, c) cmo debe integrarse un expediente judicial, d) cmo
se realiza una actuacin, e) cmo se regularizan las actuaciones, f) cmo se realiza el emplazamiento, las
notificaciones, los requerimientos y las citaciones, g) cules son los principales plazos procesales, h) qu es el
boletn judicial, i) qu es el apremio judicial, j) qu son los incidentes judiciales y cules las formas anmalas
de terminar un proceso.
Captulo 4 Juicio s m ercantiles

D. Tambin con base en el modelo que aparece en el CD, elabore un escrito donde
se desista de una accin intentada.

E. Utilice el modelo incorporado al cd para elaborar un escrito donde acompae


una transaccin celebrada para terminar un litigio y en el cual pida al tribunal
que la eleve a la categora de cosa juzgada.

F. Emplee el modelo correspondiente y elabore una cdula de notificacin.

G. De la misma manera, elabore un edicto para realizar un emplazamiento.

H. Tambin, basado en el modelo, elabore una razn actuarial en la que informe


la realizacin de un emplazamiento.

I. Por ltimo, elabore un exhorto.

J. Solicite a su tutor jurdico que lo autorice en algn expediente relativo a un


exhorto y acuda al juzgado correspondiente a presentar su solicitud. Una vez
acordada la misma consulte el exhorto y analcelo con todo cuidado. Compare
el exhorto que elabor con el exhorto del expediente consultado y, en su caso,
apunte las deficiencias de su libelo.

K. Litigio simulado (medios preparatorios a juicio). El equipo integrante de la


parte actora deber analizar si para llevar adecuadamente a juicio el proble
ma acordado con anterioridad es necesario realizar algn o algunos medios
preparatorios y, en su caso, cul o cules son los idneos; si es procedente, el
equipo debe elaborar su escrito de medios preparatorios a juicio acorde con
los lineamientos estudiados en este captulo y con base en los formularios
que se incorporan en el c d anexo a la presente obra; si corresponde, el equi
po integrante del tribunal debe form ar un expediente, analizar el escrito en
el cual se le solicita la realizacin de medios preparatorios a juicio y acordar lo
que corresponda, atento a los lineamientos que se indican en este captulo. El
equipo integrante de la parte demandada, en caso de ser procedente, debe
comparecer a la cita que seale el tribunal para realizar declaraciones o exhi
bir bienes o documentos.

L. Con base en el modelo incorporado al cd anexo a la presente obra, elabore el


escrito inicial de unos supuestos medios preparatorios a juicio ordinario mer
cantil, en el que pida la declaracin bajo protesta de decir verdad del presunto
demandado.

M. Tambin elabore el escrito inicial de unos supuestos medios preparatorios a jui


cio ordinario mercantil, en el que solicite la exhibicin de bienes muebles, ttulos
' o documentos.
84
* R Segunda parte Conflictos com erciales

N. Elabore el escrito inicial de unos medios preparatorios a juicio ordinario mer


cantil, en el que se pida el examen de testigos de edad avanzada, en peligro
inminente de perder la vida o prximos a ausentarse del lugar del juicio.

. Siempre con base en el modelo incorporado al cd elabore el escrito inicial de


unos medios preparatorios a juicio ejecutivo mercantil, en el que solicite la de
claracin, bajo protesta de decir verdad, del deudor.

0 . De la misma forma, elabore el escrito inicial de unos supuestos medios prepara


torios a juicio ejecutivo mercantil, en el que solicite que el deudor reconozca ante
la presencia judicial un documento privado que contenga deuda lquida y que sea
de plazo cumplido.

P. Elabore el escrito inicial de unos medios preparatorios a juicio ejecutivo mer


cantil, en el que liquide un documento pblico o privado reconocido expresa
mente.

Q. Solicite a su tutor jurdico que lo autorice en algn expediente del cual sea
el abogado patrono y en el que se realice algn medio preparatorio a juicio
mercantil. Acuda al juzgado correspondiente a presentar su solicitud; una vez
acordada consulte el expediente y analcelo con todo cuidado. Compare el es
crito que elabor con el escrito inicial del expediente consultado y, en su caso,
apunte las deficiencias de su ocurso.

R. Con base en el modelo incorporado al CD anexo, elabore un escrito (o el captu


lo de un escrito de demanda) en el que solicite el arraigo de una persona.

S. Tambin, elabore un escrito inicial de embargo precautorio.

bb Docum entos contenidos en el cd anexo que se citan


en este captulo

Normatividad
Leyes
Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos.
Cdigo de Comercio.
Cdigo Federal de Procedimientos Civiles.

Tratados
Convencin de las Naciones Unidas sobre el Reconocimiento y Ejecucin de
Captulo 4 Juicios m ercantiles

las Sentencias Arbitrales Ex traje ras ("Convencin de Nueva York).


Convencin Interamericana sobre Arbitraje Comercial Internacional.
Ley Modelo de Arbitraje Comercml Internacional.

Modelos
Modelo de escrito no inicial (ocurso, promocin o libelo).
Modelo de escrito en el que se solicita copia certificada de actuaciones.
Modelo de escrito en el que se presenta una transaccin y se-pide que se
eleve a la categora de cosa juzgada.
Modelo de cdula de notificacin.
Modelo de escrito inicial de medios preparatorios a juicio ordinario mercan
til, en el que se solicita la declaracin bajo protesta de decir verdad del de
mandado.
Modelo de escrito inicial de metlSos preparatorios a juicio ordinario mercan
til, en el que se pide la exhibicin de bienes muebles, cosas o ttulos.
Modelo de escrito inicial de medios preparatorios a juicio ordinario mercan
til, para pedir el examen de testigos de edad avanzada, en peligro inminente
de perder la vida o prximos a ausentarse del lugar del juicio (para ejercitar
una accin o probar una excepcin).
Modelo de escrito inicial de medios preparatorios a juicio ordinario mercan
til, en el que se solicita el examen de testigos que se requieren en un proceso
extranjero.
Modelo de escrito inicial de medios preparatorios a juicio ejecutivo mercantil,
para pedir la confesin judicial, bajo protesta de decir verdad, del deudor.
Modelo de escrito inicial de medios preparatorios a juicio ejecutivo mercantil,
en el que se solicita que el deudor reconozca ante la presencia judicial un do
cumento privado que contenga deuda lquida y que sea de plazo cumplido.
Modelo de escrito inicial de medios preparatorios a juicio ejecutivo mer
cantil, en el que se liquida un documento pblico o privado reconocido ex
presamente.
Segunda parte Conflictos com erciales

Precedentes y jurisprudencia relacionada


con el captulo

I. Consulte los precedentes y la jurisprudencia bsica que se relacionan con este


captulo y que se han incorporado al cd anexo a la presente obra. Escriba un
reporte en el que destaque sus aspectos ms importantes.

Jurisprudencia
A c c i n , im p r o c e d e n c ia .

A l l a n a m ie n t o , f in a l id a d .

A r b it r a j e , n a t u r a l e z a .

C a d u c id a d , f o r m a de co m pu ta r la .

C a d u c id a d d e l a i n s t a n c ia , a n t e r io r a l e m p l a z a m i e n t o .

C a d u c id a d d e l a in s t a n c ia , c a r a c t e r s t ic a s d e l a p r o m o c i n p a r a q u e s e in t e
rrum pa.

C a d u c id a d d e l a i n s t a n c ia , n e c e s a r ia n o t i f ic a c i n d e l l t i m o a u t o .

C a d u c id a d d e l a in s t a n c ia , n o s e i n t e r r u m p e p o r e x is t i r a p e l a c i o n e s p e n d i e n t e s .

C a d u c id a d d e l a i n s t a n c ia , p l e n o d e r e c h o .

In t e r s j u r d ic o y l e g it im a c i n , d if e r e n c ia s .

L e g it i m a c i n ad causam , d ebe a n a l i z a r s e en l a s e n t e n c i a .

L e g it i m a c i n ad causam y ad pro cesu m , d if e r e n c ia s .

L e g it i m a c i n p r o c e s a l a c t iv a , c o n c e p t o .

L i t i s c o n s o r c io , d e f in ic i n .

L i t i s c o n s o r c io p a s i v o n e c e s a r io , e s t u d i o f i c i o s o .

L it i s p e n d e n c i a y t e r c e r a c o a d y u v a n t e , d if e r e n c ia s .

M e d id a d e a p r e m i o , p r e c i s i n .

M e d io s d e c o m u n ic a c i n p r o c e d i m e n t a l , t i p o s .

M e d io s p r e p a r a t o r i o s a j u i c i o , c a r a c t e r s t ic a s d e l a c o n f e s i n .

M e d io s p r e p a r a t o r i o s a j u i c i o , c o n s e c u e n c i a s d e i n c o m p a r e c e r a l d e s a h o g o d e
LA C O N F E S IO N A L .

N o t i f i c a c i n , v a l i d e z d e l a r e a l i z a d a e n o t r a p o b l a c i n p e r o d e n t r o d e l d i s t r i
to JUDICIAL.

P r o c e d i m ie n t o c o n v e n c io n a l , r e s p e t o a f o r m a l i d a d e s p r o c e d i m e n t a l e s e s e n
c ia l e s .

P r o c e d i m ie n t o e s p e c ia l , c a s o s d e p r o c e d e n c i a .

P r o v id e n c ia s p r e c a u t o r ia s en m a t e r ia m e r c a n t il , t ip o s .
Captulo 4 Juicio s m ercantiles

R epr esen ta n te co m n , fa cu lta d es del repr esen ta d o .

V a e j e c u t iv a , p r o c e d e n c ia c u a n d o e x is t e c o n f e s i n en m e d io s p r e p a r a t o r io s .

II. En el disco compacto lus editado por la Suprema Corte de Justicia de la Nacin
o en su pgina de internet localice los precedentes y la jurisprudencia existen
tes en relacin con las voces siguientes: allanamiento, arbitraje, caducidad, de
sistimiento, emplazamiento, exhorto, medida de apremio, medios preparatorios
y transaccin. Separe las que considere ms importantes.

D irecciones de internet que se m anejan


en este captulo

Ordenamientos jurdicos nacionales: http://ordenjuridico.gob.mx


Suprema Corte de Justicia de la Nacin: http://www.scjn.gob.mx
Ordinario mercantil

11
HB

Objetivos
Al co n clu ir el estudio de este cap tulo , el a lu m n o d eb er s e r cap az de:

D efinir el p ro ceso ordinario m ercan til.

P re cisar las etapas que co n fo rm a n la va o rd in aria m ercan til.

Concepto
El proceso ordinario mercantil es la serie concatenada de actos que se utiliza para
dirimir todas aquellas controversias comerciales que no tienen una tramitacin es
pecial y para las que las partes no han optado por recurrir al proceso convencional
o al procedimiento arbitral, las cuales son consideradas preferentes en materia mer
cantil.1

Fases procesales
Esta va puede dividirse en seis etapas o fases procesales, que son:

Etapa expositiva
Se integra por la demanda, el emplazamiento y traslado de la misma, la contestacin
y, en su caso, la reconvencin interpuesta por el demandado y su contestacin.

Etapa de excepciones procesales


Se conforma con los actos realizados en la va incidental para resolver este tipo de
excepciones, lo cual debe acontecer una vez concluida la fase expositiva del proceso
y antes de iniciar la probatoria.

1 Artculo 1051 del Cdigo de Comercio.


Captulo 5 O rd in a rio m ercantil

Etapa probatoria

Se abre en caso de que los litigantes lo hubieren solicitado o de oficio y cuando el


juez lo estima necesario. No puede exceder de 40 das, de los cuales los primeros 10
deben destinarse al ofrecimiento y los restantes para su desahogo. Si el juez seala
un trmino inferior al mximo autorizado, debe precisar cuntos das completos
. destinar para el ofrecimiento y cuntos para su desahogo, procurando respetar el
porcentaje mantenido por regla general. En esta parte del proceso el actor debe pro
bar los hechos constitutivos de su accin y el demandado los de sus excepciones.
El que afirma est obligado a probar y el que niega slo cuando la misma envuelve
la afirmacin expresa de un hecho o cuando la negativa fuere un elemento de la
accin. La etapa probatoria se divide en cuatro partes:

Ofrecimiento. Los medios de prueba, por regla general, deben ser propuestos
en esta fase y deben relacionarse con cada uno de los puntos controvertidos; puede
proponerse cualquiera, a excepcin de los prohibidos por la ley o contrarios a la
moral. No obstante, para conocer la verdad de los hechos el juzgador puede valerse
de cualquier persona, sea parte o tercero, y de cualquier cosa o documento.
Admisin. Al da siguiente de que termine el periodo de ofrecimiento de
pruebas, el juez debe dictar resolucin en la que, determinando las que acepte sobre
cada hecho, puede limitar el nmero de testigos, desechar las pruebas contrarias al
derecho o a la moral, o sobre hechos que no han sido controvertidos por las partes,
imposibles o notoriamente inverosmiles.
Preparacin. Una vez admitidas las pruebas, el juez debe ordenar la prepara
cin de aquellas cuya naturaleza as lo amerita, citando a las partes, testigos, peritos,
solicitando informes a las autoridades, girando exhortas, etctera.
Desahogo. Se lleva a cabo ante el juez de la causa y con la presencia del secre
tario de acuerdos, las partes (que pueden estar asistidas por su abogado), los peri
tos, los testigos y dems personas que por disposicin de la ley deben intervenir. La
audiencia se celebra concurran o no las partes y estn presentes o no los testigos,
peritos o abogados.

Etapa de alegatos

Concluido el trmino probatorio se deben poner los autos a la vista de las partes
para que dentro de un plazo comn de tres das produzcan sus alegatos y, pasado el
mismo, debern ser citadas para or sentencia.

Etapa resolutiva

Se integra con la sentencia, que es la decisin judicial sobre los puntos controverti
dos, la cual debe ser clara, precisa y congruente con las pretensiones aducidas por
Segunda parte Conflictos com erciales

las partes; tiene que condenar o absolver al demandado y decidir todos los puntos
litigiosos. Debe dictarse dentro de un plazo de 15 das contados a partir de la fecha
de su citacin.

Etapa ejecutiva
Una vez dictada la sentencia, si ha sido declarada firme, si sus resolutivos imponen a
la parte condenada la obligacin de hacer, dar o abstenerse de realizar una conducta
y si la parte condenada no la cumple voluntariamente, se debe iniciar esta etapa o
va de apremio, cuya finalidad es lograr su ejecucin coactiva. La ejecucin de la
sentencia la llevar a cabo el juez que conoci del negocio, concediendo al deudor
un trmino improrrogable de cinco das para que la cumpla, si en la sentencia no se
fij un trmino para ello, y en caso de no hacerlo, se proceder al embargo de bienes
bastantes para cubrir las prestaciones adeudadas, ponindolos en remate para que
con su producto se haga pago al vencedor.

bb Cuestionarlo

1. Qu es el proceso ordinario mercantil?

2. Con qu fases procesales se integra la va ordinaria mercantil?

3. En qu consiste la etapa expositiva de un juicio ordinario mercantil?

4. Y la etapa de excepciones procesales?

5. En qu consiste la etapa probatoria de este juicio?

6. Y la etapa de alegatos?

7. En qu consiste la etapa resolutiva?

8. Y la etapa ejecutiva?

b* Actividades

Solicite a su tutor jurdico que lo autorice en algn litigio judicial tramitado en la


va ordinaria mercantil del cual sea el abogado patrono y en el que ya se hubie
ren desarrollado todasTs etapas del proceso. Acuda al juzgado correspondiente
a presentar su solicitud; una vez acordada la misma, consulte el expediente y ana
lcelo con todo cuidado. Por ltimo, identifique las etapas que conforman el juicio
ordinario mercantil.
Captulo 5 O rd in ario m ercantil

Docum entos contenidos en el cd anexo que se citan


en este captulo

Normatividad
Leyes
Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos.
Cdigo de Comercio.
Cdigo Federal de Procedimientos Civiles.

h Precedentes y jurisprudencia relacionados


con el captulo

En el disco compacto lus editado por la Suprema Corte de Justicia de la Nacin o


en su pgina de internet localice los precedentes y la jurisprudencia existentes en
relacin con las voces siguientes: va ordinaria mercantil, excepciones procesales,
prueba, sentencio y va ejecutiva. Separe las que considere ms importantes.

^ Direcciones de internet qu e se m anejan


en este captulo

Ordenamientos jurdicos nacionales: http://ordenjuridico.gob.mx


Suprema Corte de Justicia de la Nacin: http://www.scjn.gob.mx
1

Etapa expositiva

i?

--------------------------------------
Objetivos
AI co n clu ir el estudio de este cap tulo , el a lu m n o d eb er s e r cap az de:

Precisar el co n cep to de dem anda.

Se alar qu personas se en cu e n tra n fa cu ltad a s para in te rp o n e r una


d em an d a.

Exp licar la m anera y el co n te n id o de una de m an d a.

In d icar la fo rm a de p resen tar una de m an d a.

D e sarro llar el co n ce p to de p re ven ci n .

M e n cio n a r los efectos que p ro d u ce p re se n ta r una d e m an d a .

S e a la r q u es un e m p la za m ien to y los tip o s e xiste n te s.

In d icar en qu casos es nulo un e m p la za m ien to .

Exp licar los efectos del e m p la za m ien to .

Precisar el con cep to de co n te sta ci n a la d e m an d a .

r ~ S e a la r q u p ersonas se en cu e n tra n fa cu ltad a s p ara co n te sta r una


d em an d a.

M e n cio n a r las fo rm as de co n te sta ci n de la d e m an d a .

In d icar cu les son las p rin cip ales ca racte rstica s y tip o s de
e xcep cio n e s y defen sas y en q u co n siste n .

Precisar el co n cep to y las ca racte rstica s de una re c o n ve n ci n .

D e sarro llar el co n cep to y las co n se cu e n cia s de la re b e ld a .


Captulo 6 Etapa expositiva

Demanda

Es el acto procesal en virtud del cual un individuo, en lo personal o por medio de su


apoderado, o el representante de una persona jurdica, inician un proceso jurisdic
cional, planteando con claridad y precisin su pretensin al juzgador y solicitndole
que, en su oportunidad, dicte una sentencia favorable a sus intereses con el fin de que
se haga efectivo, se constituya o se declare la existencia de un derecho o se resuelva
una obligacin.

Personas facultadas
Respecto a este tema, cabe indicar lo siguiente:1

Toda persona que conforme a la ley est en pleno ejercicio de sus derechos
puede interponerla y promover por propio derecho o por conducto de represen
tantes o apoderados. Los ausentes o ignorados pueden comparecer a juicio por me
dio de sus representantes legtimos. Nuevamente es importante distinguir entre la
legitimacin en el proceso (ad procesum), que puede ser activa (si nos referimos
al actor) o pasiva (si hablamos del demandado) y la legitimacin en la causa (ad
causam). Acorde con el criterio sustentado por la Suprema Corte de Justicia de la
Nacin, por legitimacin procesal activa se entiende la potestad legal para acudir al
rgano jurisdiccional con la peticin de que se inicie la tramitacin del juicio o de
una instancia. A esta legitimacin se le conoce con el nombre de ad procesum y se
produce cuando el derecho que se cuestionar en el juicio es ejercitado en el pro
ceso por quien tiene aptitud para hacerlo valer, a diferencia de la legitimacin ad
causam, que implica tener la titularidad de ese derecho cuestionado en el juicio. La
legitimacin en el proceso se produce cuando la accin es ejercitada en el juicio por
aquel que tiene aptitud para hacer valer el derecho que se cuestiona, bien porque
se ostente como titular de ese derecho o bien porque cuente con la representacin
legal de dicho titular. La legitimacin ad procesum es requisito para la procedencia
del juicio, mientras que la ad causam lo es para que se pronuncie sentencia favorable.
(Jurisprudencia: L e g it im a c i n p r o c e s a l a c t iv a , c o n c e p t o .)

Puede hacerse en lo individual o por un grupo de personas (litisconsorcio).


En caso de que dos o ms personas demanden a la misma o mismas personas
idnticas pretensiones que provengan de una misma causa, para evitar solicitu
des mltiples, contrarias o contradictorias deben litigar unidas y bajo una misma
representacin (litisconsorcio activo, ya que cuando se refiere a la parte deman
dada es un litisconsorcio pasivo). Al efecto deben nombrar, dentro de los tres das

I ' Artculos 10 56 ,10 58 ,10 59 y 1060 del Cdigo de Comercio.


Segunda parte Conflictos com erciales

siguientes, al representante comn de ellas o a un mandatario judicial, ya que de no


hacerlo el juez les designar un representante comn de entre los que se hubieren
propuesto o entre cualquiera de los interesados. Al representante comn se le deben
hacer las notificaciones y citaciones, que surten efectos a todos los representados; y
tiene las mismas facultades de aquel que promueve por su propio derecho, excepto
la de desistirse, transigir y comprometer en rbitros. El representante comn o el
mandatario judicial pueden actuar por s o a travs de un apoderado o mandatario y
autorizar a personas para or notificaciones. El litisconsorcio puede ser voluntario o
necesario, originario o sucesivo. Es voluntario cuando los litisconsortes, en ejercicio
de una facultad que la ley les confiere, invocan la figura procesal que se comenta, y
es necesario cuando existe disposicin expresa en la ley, o bien, cuando material
mente hay imposibilidad legal de emitir en forma autnoma diversas sentencias. Es
originario cuando el litisconsorcio se configura desde el inicio del procedimiento
y es sucesivo cuando esa parte compleja se integra despus de iniciado el mismo, a
instancias de parte interesada. No hay que confundir la litispendencia con la tercera
coadyuvante, ya que en la primera las diversas personas tienen un mismo inters y
en la segunda, el tercero no comparece al juicio defendiendo un derecho propio,
sino que el mismo pertenece a la persona con quien coadyuva y la sentencia que
se dicte puede pararle un perjuicio cuando la misma es adversa a su coadyuvante.
(Jurisprudencia: LITISPENDENCIA Y TERCERIA COADYUVANTE, DIFERENCIAS.)
El gestor judicial puede presentarla, pero antes de ser admitido debe otorgar
la fianza que seale el juzgador, la cual debe ser suficiente para responder sobre lo
juzgado, sentenciado y los perjuicios que pudiere causar por su culpa o negligencia.

Forma y contenido
No existen requisitos de forma para interponer la demanda y en ella slo se deben
expresarlos datos siguientes:2

D Nombre del actor.


Domicilio para or notificaciones, el cual debe ubicarse dentro del lugar del
juicio, ya que en caso contrario y hasta en tanto no se seale uno, las notificaciones
se harn conforme a las reglas utilizadas para las no personales.
Nombre de las personas autorizadas para or notificaciones, as como para
recibir documentos y valores, lo cual es facultativo para las partes. En su caso, tal
autorizacin puede tener dos efectos:

rB----------
2 Artculos 1061,1069,1070,1378 del Cdigo de Comercio y 322 del Cdigo Federal de Procedimientos Civiles, de
aplicacin supletoria al Cdigo de Comercio.
Captulo 6 Etapa exp ositiva

1. M andatario judicial

Facultad que se otorga a uno o varios licenciados en Derecho, equivalentes o pa


santes, para or notificaciones, interponer recursos, ofrecer e intervenir en el des:
ahogo de pruebas, diligenciar exhortos, alegar en las audiencias, pedir que se dicte
sentencia para evitar la caducidad y realizar cualquier acto necesario en defensa de
los derechos de su autorizante. Este tipo de personas (jurisprudencia: M a n d a t a r io
JUDICIAL, FACULTADES):

(i) No pueden delegar sus facultades a un tercero.


(ii) Estn obligadas a acreditar la autorizacin para ejercer la profesin de li
cenciado en Derecho, equivalente, o tener carta de pasante.
(iii) Deben inscribirse en el registro de cdulas profesionales y cartas de pasan
te que lleva el juzgado.
(iv) Tienen que proporcionar los datos antes indicados desde el escrito en que
se otorgue tal carcter.
(v) Desde el escrito en que se les nombra deben comprometerse a exhibir su
cdula profesional o carta de pasante en la primera diligencia de prueba en
que intervengan, ya que si no lo hacen perdern el carcter de mandatario
judicial y nicamente se les tendr como autorizados para el solo efecto de
or notificaciones e imponerse de los autos.
(vi) Son responsables de los daos y perjuicios que, como cualquier mandata
rio, llegaren a causar.
(vii) Pueden renunciar a dicha calidad mediante escrito presentado al tribunal
haciendo saber las causas de la misma.

2. A utorizado

Facultad que se otorga a cualquier persona con capacidad legal para el solo efecto de
or notificaciones e imponerse de los autos. El juez, al acordar lo relativo a la autori
zacin, debe expresar el alcance con el que se reconoce la autorizacin otorgada.

D Nombre del demandado, que puede ser persona fsica o jurdica. Si es una
persona fsica no tiene que acreditarse que sea mayor de edad o que tenga plena
capacidad de ejercicio y si es una persona jurdica nicamente debe mencionarse su
denominacin o razn social y la especie de sociedad o asociacin que le correspon
de (A.C., S.C., S.A., S.A. de C.V., etc.). N o es necesario acreditar su existencia o la de
sus representantes o apoderados.
Domicilio del demandado, si es conocido, ya que en caso contrario se tendr
' que manifestar este hecho a efecto de que el juez pueda tramitar el juicio realizando
las notificaciones que sean necesarias por edictos, que se deben publicar tres veces
consecutivas en un peridico de circulacin amplia con cobertura nacional y en un
Segunda parte Conflictos com erciales

peridico local (del estado o del Distrito Federal) del lugar donde el comerciante fue
demandado. No obstante, previo a este tipo de emplazamiento es necesario que el juez
recabe informe, de parte de una autoridad o una institucin pblica que cuente con un
registro oficial de personas (generalmente el ife ), donde se manifieste que no existen
antecedentes de la demandada. En caso afirmativo, la autoridad o institucin est obli
gada a proporcionar los datos de identificacin del demandado y el ltimo domicilio
registrado, en el entendido de que tal informacin no queda comprendida dentro del
secreto o la reserva que deban guardar acorde con las disposiciones que las rijan.
Q Hechos en que se funde la peticin, narrados con claridad y precisin, para
que el demandado pueda producir su contestacin y defensa.
Fundamentos de derecho, procurando citar los preceptos legales, principios
jurdicos aplicables y transcribiendo las tesis jurisprudenciales existentes.3
Manifestacin de lo que se pida, designndolo con toda exactitud, en trmi
nos claros y precisos, (jurisprudencia: A c c i n ,pr o c e d e n c ia .)

Sealamiento del nombre y los apellidos de los testigos que hubieren pre
senciado los hechos contenidos en la demanda.
Valor de lo demandado, si de ello depende la competencia del juez.

Asimismo, debe acompaarse necesariamente:4

Poder notarial con el que acredite la personalidad, si el compareciente no lo


hace por propio derecho sino en nombre de otro.
Documento notarial con el que se acredite tener la representacin legal de una
persona jurdica, si se acta en su nombre.
Copia simple o fotosttica legible a simple vista del escrito de demanda y de
los documentos anexos, para correr traslado a la contraparte. Las copias pueden ser
fotostticas (es lo ms comn) o de cualquiera otra forma, siempre que sean legibles,

f
3 En cuanto a la jurisprudencia, cabe transcribir el precedente jurisprudencial siguiente: " J u r is p r u d e n c ia
de l a S u p re m a C o rte y de lo s T r ib u n a le s C o le g ia d o s de C ir c u it o , o b lig a c i n de c it a r lo s p re ce de n
te s en q u e SE s u s t e n ta . De la sola lectura del artculo 196 de la Ley de Am paro se desprende que la obliga
cin de citar las ejecutorias en que se sustenta el criterio jurisprudencial del M xim o Tribunal del pas y de los
Tribunales Colegiados de Circuito, corre a cargo de las partes que intervienen en el juicio y no del juzgador,
como errneamente se estima; y el hecho de que en una sentencia slo se transcriba determinada jurispru
dencia, indicando la pgina y el tomo del Semanario Judicial de la Federacin donde se publica, no revela la
inconforme del deber de expresar agravios alegando que el a quo no cumpli con la obligacin que se comen
ta; pues es inconcuso que con los datos proporcionados en el fallo a revisin est en aptitud de consultar y
de impugnar, en su caso, la aplicabilidad de un criterio jurisprudencial en que el juzgador p tife su decisin.
Amparo en revisin 4513/1967. Leopoldo Corts y Tapia. Marzo 6 de 1975. Unanimidad de 17 votos. Ponente:
Mtro. Abel Huitrn A. y Secretario Aurelio Snchez Crdenas. Pleno. Boletn No. 15 al Semanario Judicial de la
Federacin, pgina 11. Pleno. Informe 1975. Primera parte, pgina 426."

4 Artculos 1061 y 1378 del Cdigo de Comercio.


Captulo 6 Etapa expositiva

Documentos en que la parte interesada funda su derecho. Si no los tiene a su


disposicin, debe acreditar que solicit su expedicin con copia simple sellada del
lugar donde se encuentran y si no las expiden, el juez debe ordenar a su jefe que lo
haga en tres das a costa del solicitante y que le informe de tal hecho, apercibido con
imponerle una sancin pecuniaria, dentro de los parmetros autorizados por la ley.
Se entiende que el actor tiene a su disposicin documentos si existen los originales
en un protocolo o archivo pblico del que se puedan obtener copias autorizadas.
Si el actor no tuviere a su disposicin los documentos o no los puede presentar,
lo declarar al juez bajo protesta de decir verdad y ste ordenar-al responsable su
expedicin, con apercibimiento de alguna medida de apremio para el caso de des
acato. (Jurisprudencia: D O C U M E N T O S , P R ESEN TA C I N .)
P Documentos que las partes tengan en su poder y pretendan ofrecer como prue
ba, ya que no los podrn exhibir despus, salvo que se trate de pruebas supervenientes.

Por ltimo, en la demanda es posible solicitar, sin que sea exigencia para su
interposicin:5

La aplicacin de medidas cautelares o providencias precautorias, a efecto


de asegurar los bienes del demandado si existe el temor fundado de que los oculte
o dilapide (embargo precautorio) o que se ausente del lugar del juicio, sin dejar re
presentante debidamente instruido y expensado para responder de las resultas del
juicio (arraigo de personas).
La anotacin preventiva de la demanda en el Registro Pblico de la Propiedad
correspondiente, si sta se refiere a controversias relativas a la propiedad de bienes
inmuebles o a la constitucin, declaracin, modificacin o extincin de cualquier
derecho real sobre ellos.

En seguida reproducimos un modelo de escrito de demanda.

Modelo 2. Estructura de tira demanda

[ d e ja r u n m a r g e n i z q u ie r d o a m p l io
PARA QUE LA PROMOCIN SEA COSIDA
AL EXPEDIENTE SIN OCULTAR SU CONTENIDO]

Contino

--------
I 5 Artculos 1168 del Cdigo de Comercio y 3043 del Cdigo Civil Federal.
Segunda parte Conflictos com erciales

[r u b r o ]

[n o m b re d e l a c to r , in ic ia n d o c o n lo s a p e llid o s ]

vs.
[n o m b r e d e l d e m a n d a d o , INICIANDO CON EL 0 lo s n o m b re s de p ila ]
ORDINARIO MERCANTIL

C. JUEZ DE DISTRITO EN MATERIA CIVIL DEL _______________ _______________________ CIRCUITO EN TURNO


[PUEDE DIRIGIRSE A UN JUEZ LOCAL CUANDO EL CONFLICTO NICAMENTE AFECTA INTERESES PARTICULARES
Y EL ACTOR HIZO VALER LA COMPETENCIA CONCURRENTE PREVISTA POR EL ARTCULO 1 0 4 , FRACCIN I CONS
TITUCIONAL.]

[P r o e m io ]

[nom bre d e l a c t o r in ic ia n d o c o n e l o lo s n om bres de p ila ], p o r m i propio derech o, sealando


como domicilio para recibir notificaciones el ubicado en___________________________________
y autorizando para orlas en mi nombre, recoger toda clase de documentos y valores, interponer los
recursos que procedan, ofrecer e intervenir en el desahogo de pruebas, intervenir en la diligenciacin
de exhortos, alegar en las audiencias, pedir que se dicte sentencia para evitar la consumacin del
trmino de caducidad por inactividad procesal y realizar cualquier acto que resulte necesario para la
defensa de los derechos del autorizante en los trminos del artculo 1069 tercer prrafo del Cdigo
de Comercio a los seores Lic._________________________________________________ (cdula
profesional____________________________ ), Lic._______________________________________
(cdula profesional_____________________________ ), etc., y autorizando solamente para or
notificaciones, recoger toda clase de documentos y valores e imponerse de los autos a los seores
Lic._____________________________________________ , Lic._____________________________
_____________________, P.D.___________________________________ ,etc., en los trminos del
artculo 1069 sexto prrafo del cdigo invocado, atentamente comparezco a exponer:

PRESTACIONES RECLAMADAS

Que por medio del presente escrito, vengo en la v a o r d in a r ia m e r c a n t il, ejercitando la accin
__________________________________ , a demandar del seor [ n o m b r e d e l d e m a n d a d o ] quien
tiene su domicilio en el inmueble ubicado e n ___________________________________________ ,
las prestaciones siguientes:

a)...
b).
c)...
d) El pago de los gastos y costas que el presente juicio origine.

Fundo mi demanda en los siguientes hechos y consideraciones de derecho:

Contina
Captulo 6 Etapa expositiva

[ c a p t u l o de h ech o s]

hechos

1.
2 .
3-

[ c a p t u l o de derecho]

derecho

I. Al fondo son aplicables las disposiciones contenidas en los artculos y dems


relativos y aplicables del Cdigo de Comercio.
II. Determinan el procedimiento los artculos 1069 y dems relativos y aplicables del Cdigo de
Comercio.
III. Rigen la competencia los artculos 1090, del Cdigo de Comercio.

[pu ntos p e t it o r io s ]

Por lo expuesto y fundado,


A u s t e d c . j u e z , atentamente pido que se sirva:

p r im e r o . Tenerme por presentado en la forma y trminos del presente escrito demandando en


la v a o r d in a r ia m e r c a n t il del seor [ n o m b r e d e l d e m a n d a d o ], las prestaciones enumeradas en el
proemio de la presente demanda.

s e g u n d o . Darle entrada a mi demanda y en consecuencia, con las copias simples exhibidas para el
efecto, emplazar y correr traslado a mi contraparte para que dentro del trmino de ley pueda hacer
uso de su derecho a contestarla.

t e r c e r o . En su oportunidad dictar sentencia condenando al demandado al cumplimiento de las


prestaciones enumeradas en el proemio.

[ca lce]

p r o t e s t o l o n e c e s a r io

[ l u g a r ], _de _ de

[ f ir m a ]

a u t o r iz o : lic . ________
c d u l a p r o f e s io n a l :
% f ir m a : _________________
Segunda parte Conflictos com erciales

Presentacin
La demanda debe interponerse ante el juez competente, de conformidad con los
lineamientos establecidos en el captulo 3 y con los que establezca la ley orgnica
del tribunal correspondiente.

Prevencin
Si la demanda es oscura o irregular el juez debe devolverla, alertando de ello (pre
viniendo) al acf&r, por una sola vez y sealndole en concreto sus defectos, con la
finalidad de que la aclare, corrija o complete. Una vez desahogada la prevencin el
tribunal tendr que darle curso o desechar.6

Admisin y efectos
Cuando el juez admite la demanda es porque han quedado satisfechas las exigencias
indicadas y, una vez realizado, deben tomarse las medidas siguientes:7

Emplazar y correr traslado de la demanda, a efecto de que la contraparte


pueda hacer uso de su derecho a oponer las defensas y excepciones que tuviere.
Decretar medidas cautelares o providencias precautorias necesarias, si lo so
licita el actor, para asegurar los bienes de la contraparte y evitar que el demandado
los oculte o dilapide (embargo precautorio) o que se ausente del lugar del juicio sin
dejar apoderado debidamente instruido y expensado para responder de las resultas
del juicio (arraigo de personas). Estas medidas han quedado estudiadas con detalle.
n Ordenar la anotacin preventiva de la demanda en el Registro Pblico que
corresponda, a solicitud de la parte actora, siempre que la controversia se refiera a
cuestiones relativas a la propiedad de bienes inmuebles o a la constitucin, decla
racin, modificacin o extincin de cualquier derecho real sobre ellos.

Emplazamiento

Es el acto procesal en virtud del cual el juez que conoce de la causa, una vez admitida
la demanda, realiza la primera notificacin al demandado, hacindolo conocedor
de las pretensiones del actor, a efecto de que dentro de un plazo perentorio pueda
hacer uso de su derecho de comparecer en el juicio para allanarse a sus pretensiones
u oponer las defensas y excepciones que tuviere, a efecto de asegurarle el respeto a
su garanta de audiencia y el ejercicio de sus derechos.

rB----------
Artculo 325 del Cdigo Federal de Procedimientos Civiles, de aplicacin supletoria al Cdigo de Comercio.

7 Artculos 1378 y 1168 del Cdigo de Comercio y 3043 del Cdigo Civil Federal.
~wm
Captulo 6 Etapa expositiva

Por su naturaleza y trascendencia, el emplazamiento debe ser siempre hecho


de manera estricta y su ilegalidad implica extrema gravedad por las consecuencias
que puede acarrear a quien en forma defectuosa fue llamado a juicio, o bien, no lo
fue. Por ello la falta de emplazamiento o su realizacin de manera contraria a las dis
posiciones legales aplicables constituye una de las violaciones procesales de mayor
magnitud y de carcter ms grave, que imposibilita al demandado para poder defen
derse. (Jurisprudencia: E m p lazam ie n to , im portancia; E m plazam iento, cum pli
m ie n to ESTRICTO DE SUS FORMALIDADES.)

Formas
Existen dos maneras de llevar a cabo el emplazamiento de una persona, tanto fsica
como al representante de una jurdica:

Em plazam iento personal


IS ? Se realiza por medio del notificador del juzgado correspondiente y debe practicarse
satisfaciendo los requisitos siguientes:8

O Personalmente al demandado persona fsica, o si es persona jurdica, por


medio de alguno de sus representantes, miembros del consejo, junta o grupo direc
tor, si se le encuentra en el momento de la diligencia, ya que en caso contrario se le
dejar citatorio para que espere al notificador en el lugar y hora fija del da siguiente.
Si no lo espera, se le notificar por instructivo con la persona que lo atienda, y para el
caso de que el interesado o la persona con quien se entienda se niegue a recibirla, se
fijar el instructivo en la puerta, asentando razn de tal circunstancia. En igual forma
se debe proceder cuando no ocurren al llamado del notificador.
Atenderla con mayores de edad.
En la casa designada, la cual debe ser necesariamente el domicilio del de
mandado. El notificador debe cerciorarse, por cualquier medio, de que en el lugar
designado por el actor e-encuentra el mismo, teniendo que asentar la razn en
autos, ya que en caso contrario no podr practicarlo y dar cuenta al juez (juris
prudencia: E m pl a za m ien t o , c e r c io r a m ie n t o de la veracida d del d o m ic il io ;

E m p l a z a m ie n t o , n u l o el p r a c t ic a d o e n el d o m ic il io c o n v e n c io n a l .) Es
necesario destacar que una vez cerciorada la autoridad de que en el lugar sealado
vive el demandado, si ste se niega a entender la diligencia y sin necesidad de nueva
determinacin judicial se puede practicar la misma en el lugar donde habitualmente
trabaja o en cualquiera"donde se encuentre, debiendo certificar el notificador que

Artculos 310 a 313 del Cdigo Federal de Procedimientos Civiles, de aplicacin supletoria al Cdigo de
Comercio.
Segunda parte Conflictos com erciales

conoce a la persona buscada o que fue identificada por dos testigos. Lo mismo suce
der cuando el actor seale diversos lugares para que se practique el emplazamiento.
Es importante sealar que se entiende como domicilio:9 a) si es persona fsica, el
lugar donde reside habitualmente (se presume como tal aquel en donde permane
ce por ms de seis meses); a falta de ste, donde tiene el principal asiento de sus
negocios; a falta de ste, el lugar donde simplemente resida y, en su ausencia, don
de se encuentre, y b) si es persona jurdica, el lugar donde se encuentra establecida
su administracin, en el entendido de que si realiza actos fuera del lugar donde se
encuentra sta se considerar como domiciliada en dicha circunscripcin para los
actos realizados dentro de la misma, y que para el caso de sucursales lo ser el del
lugar donde estn ubicadas para los actos realizados por ellas.
Dejando instructivo (cdula), el cual en la prctica contiene la fecha y hora
en que se entrega, el nombre y apellido del actor, el juez que manda practicar la
diligencia, la clase de juicio y expediente, la determinacin que se manda notificar
transcrita de manera ntegra, el nombre y apellido de la persona a quien se le entrega
o la razn de que se fij en la puerta del lugar.
Entregando copia ntegra y autorizada de la demanda y sus anexos.
En caso de existir pluralidad de demandados con un mismo domicilio se
deben observar de manera individual las reglas fijadas para la prctica del empla
zamiento y puede hacerse constar en una o varias actas, pero especificndose los
distintos momentos en que fueron realizados. (Jurisprudencia: E m p lazam ie n to ,
REALIZADO EN UN MISMO MOMENTO EN CASO DE PLURALIDAD DE DEMANDADOS EN EL
MISMO DOMICILIO.)

Em plazam iento por edictos


Es una forma especial de notificar al demandado la existencia de una demanda en
tablada en su contra, cuando se desconoce su domicilio, a efecto de asegurarle su
garanta de audiencia y el ejercicio de sus derechos. Este tipo de emplazamiento
nicamente procede cuando:10

Se ignora el domicilio del demandado, (jurisprudencia: EMPLAZAMIENTO


POR EDICTOS, CONOCIMIENTO DEL DOMICILIO.)
Lo solicita la parte actora.
Previo informe sobre la bsqueda infructuosa de domicilio por una autori
dad o institucin pblica que cuente con registro oficial de personas (generalmen
te el IFe). Cuand^pjente con ellos, la autoridad o institucin debe proporcionar

9 Artculos 29,30 y 33 del Cdigo Civil Federal.

10 Artculos 1068,1070 y 1070 bis del Cdigo de Comercio.


103
Captulo 6 Etapa exp o sitiva H

los datos de identificacin y el ltimo domicilio que aparezca en sus registros, en


el entendido de que esta informacin no queda comprendida dentro del secreto
o reserva que estn obligadas a guardar conforme a las disposiciones que las rijan.
Dicha informacin se debe rendir dentro de un plazo que no exceda de 30 das h
biles, apercibidas dichas instituciones de que en caso de no hacerlo se les impondr
alguna medida de apremio, sin perjuicio de las responsabilidades en que por su in
cumplimiento incurran los servidores pblicos. Cuando la autoridad o institucin
proporcione informacin de diversas personas con el mismo nombre, la parte ac-
tora puede hacer las observaciones y aclaraciones pertinentes y el juez resolver lo
conducente.

Es importante sealar que el edicto es una determinacin judicial por medio de


la cual se informa al demandado alguna resolucin dictada por el tribunal, que en
este caso es el auto admisorio de la demanda en el que se ordena el emplazamiento
del demandado por medio de la prensa, en virtud de desconocerse su domicilio.
Los edictos deben cumplir con los lincamientos siguientes

Ser redactados de modo preciso y conciso, sintetizndose los puntos sus


tanciales del auto que admite a trmite la demanda y del que ordena el emplaza
miento por edictos. Se deben evitar las transcripciones literales e indicar a l o a los
demandados que quedan a disposicin, en la Secretara de Acuerdos del Tribunal,
las copias de traslado correspondientes (escrito de demanda, anexos y, en su caso,
desahogo de la prevencin o cualquier otro presentado antes de la elaboracin del
edicto).
Publicarse tres veces consecutivas en un peridico de amplia circulacin na
cional y en un peridico local del lugar en el que se intenta la demanda, a criterio
del juez.
O Hacerse saber en ellos al demandado que cuenta con 30 das hbiles para
contestar la demanda, contados a partir del siguiente a la ltima publicacin, po
niendo a su disposicin, en la Secretara de Acuerdos, las copias de traslado corres
pondientes.

Em plazam iento fuera del foro o en el extranjero

En el caso de que el demandado o alguno de ellos tenga su domicilio fuera del foro
0 en el extranjero debe realizarse el emplazamiento girando exhorto o carta roga
toria (si se dirige a otro pas) al juez competente en el lugar donde se encuentra
el domicilio del demandado, para que en auxilio de las labores del juez requirente

P * - ----------
1 11 Artculos 1070 del Cdigo de Comercio y 315 del CocSgo Federal de Procedimientos Civiles.
Segunda parte Conflictos com erciales

el tribunal requerido realice tal diligencia. En este caso, el juez debe ampliar el pla
zo para que el demandado conteste la demanda de acuerdo con los parmetros si
guientes: a) si el demandado tiene su domicilio en otra entidad federativa, el tribu
nal debe aumentar al plazo sealado por la ley para contestar la demanda, un da
ms por cada 200 kilmetros de distancia o fraccin que exceda de la mitad, salvo
que el juez estime conveniente ampliarlo, y b) si el demandado tiene su domicilio en
el extranjero, el juez debe ampliar el plazo para contestar la demanda por el tiempo
que considere necesario, atendiendo a la distancia y la mayor o menor facilidad en las
comunicaciones.12
Cuando el emplazamiento debe realizarse en el extranjero, el juez requerido al
practicarlo tiene que cumplir con los requisitos siguientes:

Apegarse a los lineamientos sealados para los emplazamientos personales,


ya que en caso contrario el mismo ser nulo, sin importar que se hubiere practicado
en otra jurisdiccin. Debido a lo anterior, en el exhorto o en la carta rogatoria el juez
requirente debe detallar al tribunal requerido los lineamientos que la ley marca para
los emplazamientos personales, con la finalidad de que este ltimo pueda ajustarse
a ellos y, adems, acompaar la cdula de notificacin y las copias de traslado de la
demanda y de sus anexos, a efecto de que sean entregadas a la parte demandada en
el acto de la diligencia.
Realizarse con base en los formatos aprobados, en su caso. Mxico forma
parte de la Convencin Interamericana sobre Exhortos y Cartas Rogatorias, del
Protocolo Adicional a la Convencin Interamericana sobre Exhortos y Cartas
Rogatorias y del Convenio de La Haya sobre la Notificacin y Traslado en el
Extranjero de DocumentosJudiciales y Extrajudiciales en Materia Civil y Comercial,
los cuales, para una ms fcil diligenciacin, incorporan formatos de exhortos, que
deben ser llenados de manera obligatoria por los jueces de los Estados integrantes de
esos compromisos internacionales.
Nuestros funcionarios diplomticos y agentes consulares pueden auxiliar a
los jueces del Distrito Federal en la prctica de los emplazamientos que deban prac
ticarse en el extranjero.13Esta forma de actuar tambin es aceptada por los tratados
internacionales de los que Mxico forma parte. (Jurisprudencia: E m p lazam ie n to
EN EL EXTRANJERO, AUXILIO CONSULAR.)

r"----------
12 Artculo 134 del Cdigo de Procedimientos Civiles para el Distrito Federal.

Artculo 1073 del Cdigo de Comercio.


105
Captulo 6 Etapa expositiva SBj

Nulidad
Debido a las consecuencias que acarrea, el emplazamiento realizado sin cumplir
los requisitos analizados debe ser declarado nulo, ya que la falta de alguna de sus
formalidades esenciales trae como resultado que el demandado quede sin defen
sa (jurisprudencia: E m p l a z a m ie n t o , im p o r t a n c ia ). E s importante destacar que
la nulidad de actuaciones por defectos en el emplazamiento no es regulada por el
Cdigo de Comercio, razn por la que supletoriamente son aplicables las disposicio
nes contenidas en el Cdigo adjetivo civil federal, el cual tan slo regula de manera
genrica la nulidad de cualquier notificacin sin establecer reglas especiales para el
emplazamiento y hacindolo, adems, de manera mucho ms laxa que otros orde
namientos procesales. Sentado lo anterior, cabe indicar que la nulidad debe obser
var lo siguiente:14

O Se promueve por la va incidental.


O No suspende el curso del procedimiento, a menos que el negocio se hubiere
citado a sentencia sin que exista resolucin firme al respecto.
Si la persona notificada se manifiesta sabedora de la providencia, antes de
promover el incidente de nulidad, la notificacin mal hecha u omitida surtir sus
efectos como si estuviere realizada con arreglo a la ley.

Efectos
Las consecuencias del emplazamiento son diversas:15

Previene el juicio en favor del juez que lo hace. Es decir, si varios jueces es
tn conociendo del mismo negocio, el que en definitiva lo tramitar y resolver con
fuerza vinculativa para las partes ser el que primero conoci del mismo, entendin
dose por ello al tribunal que antes emplaz al demandado y que, por tanto, fij la
litis (puntos en debate), y no al que primero recibi el escrito de demanda, como
errneamente se cree.
Sujeta al demandado a seguir el juicio ante el juez que lo emplaz, que es
competente al tiempo de la citacin.
Obliga a contestar ante el tribunal emplazante, salvando el derecho de pro
mover la incompetencia.
O Hace las veces de interpelacin judicial (requerimiento para el cumplimien
to de obligaciones). Cabe indicar que si no se ha fijado tiempo o lugar para hacer el
j :
Artculos 319 y 320 del Cdigo Federal de Procedimientos Civiles.

Artculos 2080 del Cdigo Civil Federal y 328 def Cdigo Federal de Procedimientos Civiles, de aplicacin
supletoria al Cdigo de Comercio.
Segunda parte Conflictos com erciales

pago o si el sitio acordado fue el del domicilio del deudor y se trata de obligaciones
de dar, no podr el acreedor exigirlo en juicio sino 30 das despus de la interpela
cin que se le haga judicialmente, ante notario o ante dos testigos.

Contestacin a la demanda

Es el acto procesal que se realiza con posterioridad al emplazamiento, en virtud del


cual el demandado, dentro del trmino que marca la ley, expresamente comparece
a juicio manifestando lo que a su derecho conviene en relacin con las pretensiones
del actor y en caso de ser necesario, oponiendo las defensas que tuviere y reconvi
niendo a su contraparte, en el entendido de que si no lo hace, se le tiene tcitamente
por confeso de los hechos expuestos en la demanda.

Personas facultadas
Puede contestar una demanda:16

Q Toda persona que conforme a la ley est en pleno ejercicio de sus derechos,
y puede promover por propio derecho o por medio de representantes o apodera
dos. Los ausentes o ignorados pueden comparecer a juicio por medio de sus repre
sentantes legtimos.
De manera individual o un grupo depersonas (litisconsorcio). En caso de que
dos o ms personas opongan la misma excepcin, para evitar solicitudes mltiples,
contrarias o contradictorias, deben litigar unidas y bajo una misma representacin
(litisconsorcio pasivo, ya que cuando se refiere a la parte actora es un litisconsorcio
activo). Al efecto deben nombrar, dentro de los tres das siguientes, al representante
comn de ellas o a un mandatario judicial, ya que de no hacerlo el juez les designar
un representante comn entre los que se hubieren propuesto o entre cualquiera de
los interesados. Al representante comn se le deben hacer las notificaciones y cita
ciones, que surten efectos a todos los representados; y tiene las mismas facultades
de aquel que promueve por su propio derecho, excepto la de desistirse, transigir y
comprometer en rbitros. El representante comn o el mandatario judicial pueden
actuar por s o a travs de un apoderado o mandatario y autorizar a personas para or
notificaciones. No hay que confundir la litispendencia con la tercera coadyuvante,
ya que en la primera las diversas personas tienen un mismo inters y en la segunda,
el tercero no comparece al juicio defendiendo un derecho propio, sino que el mismo
pertenece a la persona con quien coadyuva y la sentencia que se dicte puede gafarle

r " -------------
I ' 6 Artculos 1056,1058 a 1060 del Cdigo de Comercio.
107
Captulo 6 Etapa e xp o sitiv a IS if *

un perjuicio cuando es adversa a su coadyuvante. (Jurisprudencia: L itis p e n d e n c ia


Y TERCERIA COADYUVANTE, DIFERENCIAS.)
El gestor judicial, en el entendido de que antes de ser admitido debe otorgar
la fianza que seale el juzgador, la cual ha de ser suficiente para responder sobre lo
juzgado, sentenciado y los perjuicios que pudiere causar por su culpa o negligencia.

Formas
La contestacin a una demanda puede presentar diversas caractersticas:^

C o nfesin expresa (allanam iento)

Hace prueba plena cuando se realiza de hecho propio concerniente al negocio, por
persona capaz de obligarse, con pleno conocimiento, sin coaccin y sin violencia. En
tal caso, cuando afecta a toda la demanda y a peticin del actor, cesa el juicio ordina
rio y se procede en la va ejecutiva.

Co nfesin ficta

Surge cuando transcurrido el plazo concedido para contestarla demanda el deman


dado no lo hace. En este caso, seguir el juicio su curso, sin necesidad de que se acuse
rebelda, trayendo como consecuencia que se tenga por perdido el derecho que de
bi ejercitarse y se presuman confesados los hechos de la demanda, siempre que el
emplazamiento se hubiere entendido personal y directamente con el demandado,
su representante o apoderado, quedando a salvo sus derechos para probar en su
contra. En cualquier otro caso, se debe tener por contestada la demanda en sentido
negativo.

O p oniendo excepcio n es y defensas

Si el demandado no est de acuerdo con la totalidad o parte de las pretensiones del ac


tor, en su escrito de contestacin debe tomar en cuenta los requisitos siguientes:18

Presentarla dentro del plazo de quince das, contados a partir del siguiente a
que haya surtido efectos el emplazamiento y se contar en ellos el da de vencimiento.
Indicar domicilio para or notificaciones, el cual debe ubicarse en el lugar
del juicio, ya que en caso contrario y hasta que no se seale uno, las notificaciones se
harn conforme a las reglas utilizadas para las no personales.

----------
> '7 Artculos 1061,1069,1075, ' 078,1129,1288,1379 y 1380 del Cdigo de Comercio y 329,330 y 332 del Cdigo
Federal de Procedimientos Civiles.
18 Artculos 1380 y 1381 del Cdigo de Comercio.
Segunda parte Conflictos com erciales

Sealar a las personas autorizadas para or notificaciones, as como para re


cibir documentos y valores, lo cual es facultativo para las partes. En su caso, tal auto
rizacin puede tener dos efectos:

1. M andatario judicial
Facultad que se otorga a uno o varios licenciados en Derecho, equivalentes o pasan
tes, para or notificaciones, interponer recursos, ofrecer e intervenir en el desahogo
de pruebas, diligenciar exhortas, alegar en las audiencias, pedir que se dicte sen
tencia para evitar la caducidad y realizar cualquier acto necesario en defensa de los
derechos de su autorizante. Este tipo de personas:

(i) No pueden delegar sus facultades a un tercero.


(ii) Estn obligadas a acreditar la autorizacin para ejercer la profesin de li
cenciado en Derecho, equivalente, o tener carta de pasante.
(iii) Deben inscribirse en el registro de cdulas profesionales y cartas de pasan
te que lleva el juzgado.
(iv) Tienen que proporcionar los datos antes indicados desde el escrito en que
se otorgue tal carcter.
(v) Desde el escrito en que se les nombra deben comprometerse a exhibir su
cdula profesional o carta de pasante en la primera diligencia de prueba en
que intervengan, ya que si no lo hacen perdern el carcter de mandatario
judicial y nicamente se les tendr como autorizados para el solo efecto de
or notificaciones e imponerse de los autos.
(vi) Son responsables de los daos y perjuicios que, como cualquier mandata
rio, llegaren a causar.
(vii) Pueden renunciar a dicha calidad mediante escrito presentado al tribunal
haciendo saber las causas de la misma.

2. Autorizado
Facultad que se otorga a cualquier persona con capacidad legal para el solo efecto de
or notificaciones e imponerse de los autos. El juez, al acordar lo relativo a la autori
zacin, debe expresar el alcance con el que se reconoce la autorizacin otorgada.

Hacer referencia a todos y cada uno de los hechos expresados por el actor,
confesndolos, negndolos o manifestando ignorarlos si no son hechos propios.
Oponer en este momento (a menos que fueren supervenientes), y nunca
despus, las excepciones y las defensas que tuviereretalesquiera que fuere su natu
raleza. Cabe indicar que con stas se da vista a la contraparte, por el trmino de tres
das, para que manifieste lo que a su derecho convenga y si se hacen valer las de co
nexidad, litispendencia y cosa juzgada, al desahogar la vista podr rendir las pruebas
que considere oportunas.
Captulo 6 Etapa expositiva

Reconvenir al actor, en caso de que proceda. El juicio principal y la recon


vencin se deben discutir al mismo tiempo y decidirse en una misma sentencia.
D Acompaar el poder notarial con el que se acredite la personalidad de apo
derado, si promueve con este carcter.
Agregar el documento en el que conste su representacin legal, si promueve
en nombre de una persona jurdica. (Jurisprudencia: C o n t e s t a c i n , presenta
c i n SIN ACREDITAR PERSONALIDAD.)
Adicionar los documentos en que funde las excepciones opuestas, las defen
sas o la reconvencin, y si carece de ellos debe exhibir en ese momento, o dentro de
ios tres das siguientes al vencimiento del plazo para contestar la demanda, la copia
simple sellada que acredite que los solicit al lugar donde se encuentran los origina
les. Se entiende que el demandado tiene a su disposicin documentos si existen los
originales de un protocolo o archivo pblico del que pueda obtener copias autoriza
das. Si los documentos no estn a disposicin del demandado o por cualquier otra
causa no puede presentarlos, debe declararlo al juez bajo protesta de decir verdad y
en caso de que el tribunal lo estime fundado ordenar al responsable (apercibin
dolo con la imposicin de alguna medida de apremio para el caso de desacato) su
expedicin a costa del solicitante.
Una vez formulada, la contestacin no puede ser ampliada, a no ser que exis
tan excepciones supervenientes (que no hubieren surgido o de las cuales no hubiere
tenido conocimiento el demandado al producir su contestacin), en cuyo caso po
dr ampliarse, por una sola vez, antes de comenzar la fase de alegatos.

Excepciones y defensas
Son los medios que tiene el demandado para oponerse a las pretensiones del actor,
ya sea que stas afecten la validez de la relacin procesal o contradigan las afirma
ciones del actor, procurando con ello un pronunciamiento favorable en cuanto a la
forma o fondo del asunto.
Hay que tomar en cuenta que aunque en la prctica se equiparan, la excepcin
y la defensa no son sinnimos, ya que en la excepcin no se discute la certeza de
los hechos o el derecho manifestado por el actor, no obstante que al demandado le
asiste alguna disposicin jurdica que los hace ineficaces (ejemplo: compensacin,
prescripcin); y en la defensa se discute la veracidad de los hechos o el derecho
invocado por la contraparte.
De conformidad con el criterio sostenido por la Suprema Corte de Justicia de la
Nacin, la conocida como excepcin defalta de accin o sine actione agis no goza de
tal naturaleza, puesto que la misma se interpone con la finalidad de retardar el curso
de la accin o para destruirla, y la alegacin genrica en el sentido de que el actor
Segunda parte Conflictos com erciales

carece de accin no entra dentro de esa concepcin. Por tanto, la sirte actione agis no
es otra cosa que la simple negacin del derecho ejercitado, cuyo efecto jurdico slo
puede consistir en el que generalmente produce la negacin de la demanda, o sea, el
de arrojar la carga de la prueba al actor y el de obligar al juez a examinar todos ios
elementos constitutivos de la accin. (Jurisprudencia: E x ce p ci n de SINEACTIONE

AGIS, NO ES UNA VERDADERA EXCEPCIN.)


Tanto en las excepciones como en las defensas se deben observar los lineamien-
tos siguientes:19

Hacerse valer en el escrito de contestacin a la demanda, a excepcin de las


consideradas como supervenientes. En materia mercantil la litis es cerrada y slo
pueden analizarse las acciones y excepciones planteadas por las partes, respec
tivamente en el escrito de demanda y en la contestacin. Sin embargo, ello no im
plica que deba atenderse nicamente a las excepciones enumeradas en el apartado
respectivo de la contestacin, ya que el anlisis de la demanda o de su contestacin
debe efectuarse en forma integral, de modo tal que las manifestaciones que se vier
ten en los escritos respectivos pueden ser apreciadas por el juzgador, para derivar
la existencia ya de una accin, excepcin o defensa, mxime si se expresan con cla
ridad los hechos en que descansan las mismas, y ello basta para que se entre a su
estudio. (Jurisprudencia: EXCEPCIONES, BASTA EXPRESAR CON CLARIDAD LOS HECHOS
EN QUE DESCANSAN.)
Oponerse, sustanciarse y decidirse simultneamente con el pleito principal
(excepciones perentorias), a menos que se trate de excepciones procesales.
Con ellas se da vista a la parte adora por el trmino de tres das para que
manifieste lo que a su derecho convenga, y si se trata de las excepciones procesales
al interponerlas pueden ofrecerse las pruebas consideradas pertinentes.

Las excepciones y defensas son muy variadas y a manera de ejemplo podemos


citar: la de falta de personalidad, la de falta de capacidad, la de incompetencia, la de
conexidad de la causa, la de improcedencia de la va, la de divisin, la de excusin,
la de pago, la de compensacin, la de falta de cumplimiento del plazo, la de falta de
cumplimiento de la condicin, la de prescripcin, la de quita, la de remisin del
adeudo, la de prrroga, la de novacin, la de condonacin del adeudo, la de falsedad
de la firma del documento base de la accin, la de falsedad del contenido del docu
mento base de la accin. Sin embargo, para efectos de estudio podemos dividirlas
en procesales, perentorias y supervenientes.

r " -------------------------------
I Artculos 1119, 1379,1381 del Cdigo de Comercio.
Captulo 6 Etapa exp o sitiva

Excepciones procesales
Tienen las caractersticas siguientes:

Se refieren a cuestiones que afectan el trmite procedimental e impiden que


se dicte la sentencia definitiva, en virtud de que no atacan el fondo del asunto.
Tienen tal carcter: la de incompetencia del juez, la de litispendencia, la de
conexidad de la causa, la de falta de personalidad, la de falta de capacidad, la de fal
ta de cumplimiento del plazo, la de falta de cumplimiento de la condicin, la de
divisin, la de excusin, la de improcedencia de la va, la de litisconsorcio pasivo
necesario y las dems que sealen las leyes. (Jurisprudencia: LITISCONSORCIO, DE
FINICIN; L it is c o n s o r c io pasivo n e c e sa rio , e stu d io o fic io s o ; L it is c o n s o r c io
pasivo necesario , o puesto co m o excep ci n.)
No suspenden el trmite del juicio.
Se resuelven incidentalmente, dando vista a la contraria por el trmino de
tres das, a excepcin de la de falta de cumplimiento del plazo, de la de falta de cum
plimiento de la condicin, de la de orden y de la de excusin, en cuyo caso y si se
allana la contraria, se declaran procedentes de plano y se dejan a salvo los derechos
del actor para que ejercite nuevamente su accin cuando cambien las circunstancias
que afectaron su ejercicio.
Es posible ofrecer pruebas tanto en el escrito donde se opone como en aquel
en que se desahoga la vista, debindose fijar los puntos sobre los que han de versar.
Slo son admisibles la prueba documental y la pericial y, cuando se trata de litispen
dencia y conexidad, adems, la inspeccin de autos. En caso de ser admitidas, se
debe ordenar su preparacin para que se reciban en una sola audiencia indiferible
(que deber fijarse dentro de los ocho das siguientes de haberse desahogado la vista
o perdido el derecho para hacerlo), al final de la cual se debern or los alegatos de
las partes y, en el mismo acto, dictar la sentencia interlocutoria que corresponda.
O Si no se ofrecen pruebas debe citarse a resolucin, la cual tendr que dictarse
y notificarse a las partes dentro de los ocho das hbiles siguientes a su citacin.
Si se declara procedente la excepcin de litispendencia, debe sobreseerse el
segundo juicio.
Si se declara procedente la excepcin de conexidad, deben acumularse los
autos para evitar que se divida la continencia de la causa y para que se resuelvan
los juicios en una misma sentencia.

20 Artculos 1127 a 1130,1222 del Cdigo de Comercio.


Segunda parte Conflictos com erciales

Si se declara fundada la excepcin de improcedencia de la va, debe conti


nuarse el juicio en la va que corresponda, se declara vlido lo actuado y el juez tiene
la obligacin de regularizar ei procedimiento de acuerdo con la va elegida.
Por su importancia y tramitacin especial, a continuacin analizamos algunas
de las excepciones procesales ms importantes.

De incom petencia

Hay que observar lo siguiente:21

No puede analizarse de oficio, sino slo a instancia de parte. N o obstante,


si cuando se plantea un asunto el juez se considera incompetente por territorio,
materia o cuanta, en el primer provedo que dicte debe desecharla demanda o en
el provedo posterior al planteamiento de la reconvencin debe abstenerse de ad
mitirla, procediendo a inhibirse del conocimiento del negocio o de la reconvencin.
Cuando dos o ms tribunales de una misma entidad federativa se niegan a conocer
de un determinado asunto, la parte a quien le perjudique, dentro del trmino de
nueve das, debe acudir al superior de ellos para que ordene a los que se han negado
a conocer que en el plazo de tres das le enven los expedientes originales donde se
contengan las respectivas resoluciones. Una vez recibidos los autos por el superior,
los pondr a la vista del peticionario para que ofrezca pruebas y, en caso de admitir
las, ordenar su preparacin y sealar fecha para una audiencia, la cual se celebrar
dentro de los 10 das siguientes, en la que se recibirn las pruebas admitidas. Acto
seguido se oirn los alegatos de las partes y finalmente se citar a resolucin (la cual
debe pronunciarse y notificarse dentro de los ocho das siguientes) a efecto de de
terminar al tribunal competente. Si no se ofrecen pruebas el tribunal, sin ms tr
mite, debe dictar la resolucin que corresponda en el mismo plazo que ha quedado
indicado. Cuando los tribunales que se niegan a conocer de un asunto sean:

1. Jueces pertenecientes al propio Poder Judicial de la Federacin.


2. Un juez federal y otro de una entidad federativa.
3. Un juez federal y uno del Distrito Federal.
4. Jueces de diversas entidades federativas.
5. Un juez de una entidad federativa y otro del Distrito Federal, debido a que esta
mos en presencia de diversas esferas de competencia autnomas (atento al siste
ma federal y observando el principio de divisin de competencias consagrado
por el art. 124 constitucional) la solucin del problema se complica y surge lo
que el iusprivatista conoce como un conflicto nacional negativo de competencia

21 Artculos 1097,1099 a 1103 y 1114 a 1118, ibidem.


Capitulo 6 Etapa expositiva

judicial o una convergencia negativa de normas procesales nacionales defijacin de


competencia, que corresponde dirimir al Poder Judicial de la Federacin en tr
minos del art. 106 constitucional.'

Se opone cuando el demandado considera que el tribunal que conoce del


asunto no es competente para juzgar del asunto y que el competente es otro perte
neciente a la misma entidad federativa del lugar donde se ventila el juicio. Es muy
importante sealar que cuando el conflicto competencial surge entre:

1. Jueces pertenecientes al propio Poder Judicial de la Federacin.


2. Jueces federales y los de una entidad federativa.
3. Jueces federales y los del Distrito Federal.
4. Jueces de una entidad federativa y los de otra.
5. Jueces de una entidad federativa y los del Distrito Federal, debido a que es
tamos en presencia de diversas esferas de competencia autnomas (atento

22 Debido al sistema federal mexicano, que contempla reas expresamente concedidas a la Federacin y
el resto reservadas a las entidades federativas y a l Distrito Federal, es posible que en caso de surgir alguna
controversia entre particulares vinculada con diversos territorios, varios tribunales pretendan conocerla y
resolverla. A manera de ejemplo, pueden considerarse competentes jueces federales de distintos circuitos,
un juez federal y uno local o del Distrito Federal (conflictos positivos) o puede resultar que ninguno de ellos
se declare competente (conflictos negativos). Los arts. 104, fracc. v, y 106 constitucionales establecen los
parmetros de solucin y facultan al Poder Judicial de la Federacin para dirimir las controversias que, por
razn de competencia, se susciten entre los tribunales de la Federacin, entre stos y los de los estados o del
Distrito Federal, entre los de un estado y los de otro o entre los de un estado y los del Distrito Federal.
Al reglamentar los iineamientos constitucionales, el art. 21, fracc. iv, de la Ley Orgnica del Poder Judicial de
la Federacin y los arts. 28 a 38 del Cdigo Federa/de Procedimientos Civiles sealan:
a) Lincamientos generales: competencia (art. 2J, fracc. v, lo p / f ). Su conocimiento y solucin corresponden
a las Salas de la Suprema Corte de Justicia de la Nacin. Promocin de parte (art. 34, c f p c ). En ningn caso se
pueden ventilar de oficio las contiendas de competencia.
b) Solucin a los conflictos negativos de competencia judicial: intervencin de las Salas (art. 35, c f p c ). Cuando
dos o ms tribunales se niegan a conocer de un determinado asunto, la parte interesada sin necesidad de
agotar los recursos ordinarios debe acudir a la Sala respectiva de la Suprema Corte de Justicia de la Nacin a
fin de que ordene a dichos tribunales que le enven los expedientes respectivos.

Procedimiento (art. 35, c f p c ]. Recibidos los autos,se corre traslado por cinco das al Ministerio Pblico Federal
para que emita su opinin y una vez desahogada se dictar la resolucin que corresponda dentro de Igual
trmino.

Criterios de solucin (arts. 28 a 33, c f p c ). Al igual que los conflictos positivos se resuelven con base en los
parmetros siguientes: (i) conflicto entre dos o m s tribunales de la Federacin, se decide acorde con las re
glas federales de fijacin de competencia y en caso de que en el mismo circuito hubiere dos o ms tribunales
___ federales es competente el elegido por ei actor; ()conflicto entre tribunales federales y los de los estados o
del Distrito Federal, se decide declarando en qu fuero radica la jurisdiccin (es decir, si la materia es federal
^ o local), y (iii) conflicto entre jueces de un estado y los de otro o los del Distrito Federal, se decide conforme a
las normas procesales de fijacin de competencia de las entidades en conflicto, si contienen idntico criterio
respecto al punto jurisdiccional controvertido y, en caso contrario, se aplican supletoriamente las disposicio
nes federales.
Segunda parte Conflictos com erciales

al sistema federal y observando el principio de divisin de competencias


consagrado por el art. 124 constitucional), el problema pasa de ser la so
lucin de una excepcin procesal al conocido por el iusprivatista como con
flicto nacional positivo de competencia judicial o convergencia positiva de normas
procesales nacionales de fijacin de competencia, y corresponde dirimirlo al
Poder Judicial de la Federacin en trminos del art. 106 constitucional.23

El promovente puede desistirse de ella antes o despus de la remisin de los


testimonios de constancias al superior.
No suspende el procedimiento principal.
Puede hacerse valer por declinatoria o inhibitoria en jurisdiccin. El litigan
te que hubiere optado por alguno de estos dos medios no puede abandonarlo para
recurrir al otro y tampoco puede emplearlos sucesivamente.
Cuando se deduce que se interpuso sin razn y con el claro propsito de en
torpecer el proceso, no se le dar curso y se impondr al promovente una multa equi
valente a 100 das de salario mnimo vigente en el lugar donde se ventila el juicio.
Q Cuando se declara infundada o improcedente se impondr al promoven
te una sancin pecuniaria hasta de 60 das de salario mnimo general vigente en el
lugar donde se ventila el juicio, la cual se aplicar en beneficio del colitigante si se
comprueba que el incidente se interpuso de mala fe.
En caso de no promoverse cuestin de competencia dentro del plazo sea
lado, el demandado se considerar sometido al tribunal que lo emplaz y perder
todo derecho para intentarla.

"--- ----------
23 Los lineamientos generales son idnticos a los sealados en la nota anterior para los conflictos negativos.
Solucin a los conflictos positivos de competencia judicial. Excepcin de incompetencia (arts. 36 y 38, cfpc). En
principio, las contiendas de competencia deben promoverse por la parte demandada como excepcin de in
competencia, ya sea por declinatoria o por inhibitoria en jurisdiccin. La declinatoria se propone en el momento
de contestar la demanda ante el juez a quien se considere incompetente pidindole que decline en el conoci
miento del negocio y remita los autos al estimado competente y la inhibitoria debe intentarse ante el tribunal
considerado competente pidindole que dirija oficio al que se estima no serlo para que se inhiba y le remita los
autos. Todo tribunal est obligado a suspender sus procedimientos luego de que expida o reciba la inhibitoria y
tambin debe hacerlo cuando se promueva la declinatoria, sin perjuicio de que, en este ltimo caso y en situa
ciones urgentes, se practiquen todas las diligencias necesarias. Asimismo, no es posible intentar la declinatoria
o inhibitoria para abandonarla y recurrir a la otra o emplearlas sucesivamente.

intervencin de las Salas (art. 38, cfpc). El tribunal que no acepte la inhibitoria o declinatoria debe remitir los
autos a la Suprema Corte de Justicia de la Nacin y se lo comunicar al otro para que haga lo propio.

Procedimiento (art. 38, cfpc). Recibidos los expedientes la Sala corre traslado por cinco das al Ministerio
Pblico Federal para que emita su opinin y, hecho lo anterior, resolver en un plazo igual, sin que exista re
curso en su contra. Decidida la competencia, se enviar copia certificada de la sentencia y los autos al tribunal
declarado competente y se remitir tan slo copia certificada de tal resolucin al declarado incompetente.
Captulo 6 Etapa expositiva

D Cuando es por declinatoria en jurisdiccin debe intentarse por el deman


dado en el momento de contestar la demanda, pidiendo al tribunal emplazante
que se abstenga de continuar conociendo del negocio (decline) y remita su expe
diente (autos) al juez de la misma entidad federativa que l considera competente,
ya sea por materia, cuanta o territorio.24En tal caso, el tribunal emplazante debe
remitir a la superioridad, dentro de un plazo de tres das, copia certificada de sus
actuaciones (testimonio). Recibido el testimonio, el superior lo pondr a la vista
de las partes para que dentro del plazo de tres das puedan ofrecer pruebas y alegar
lo que a su inters convenga. Si las pruebas son de admitirse, sealar fecha para una
audiencia indiferible de recepcin de pruebas y alegatos que deber celebrarse den
tro de los 10 das siguientes y, en la misma, una vez recibidas las pruebas y odos
los alegatos de las partes dictar la resolucin que corresponda, comunicndosela
de inmediato al juez emplazante y, en su caso, al tribunal que determine compe
tente. Si las partes slo alegan y no ofrecen pruebas o cuando las propuestas no
son admitidas, el superior debe citar a resolucin, la cual tiene que pronunciar
dentro de un plazo improrrogable de ocho das hbiles. Si el tribunal emplazante
es declarado incompetente, declinar en el conocimiento del negocio y remiti
r su expediente (autos) a quien el superior se lo hubiere ordenado (es decir, a
otro juez de la misma entidad federativa). Debe tenerse en consideracin que la
demanda, la contestacin y el desahogo de sus vistas, as como la reconvencin,
contestacin y el desahogo de su vista se tendrn como vlidas, se declarar nulo
todo lo actuado con posterioridad y se dejarn a salvo los derechos de las partes
en cuanto a los recursos pendientes de resolverse sobre dichos puntos.
O Cuando es por inhibitoria en jurisdiccin debe intentarse ante un juez que
no tramita el juicio y a quien el demandado considera competente (juez requirente),
dentro del mismo plazo otorgado para contestar la demanda (generalmente de
nueve das, pero que puede ser ampliado por razn de la distancia existente con el
domicilio del demandado) (jurisprudencia: INCOMPETENCIA POR INHIBITORIA, PLA
ZO PARA SU INTERPOSICIN; LlTISCONSORCIO PASIVO NECESARIO, ESTUDIO OFICIOSO),
pidindole que dirija oficio (oficio inhibitorio) al tribunal que lo emplaz (juez
requerido) y ordenndole que deje de conocer del asunto (se inhiba). En la prc
tica resulta escasamente utilizada y es la nica que no se interpone en el escrito de
contestacin a la demanda. En caso de que el juez requirente considere procedente
la peticin debe remitir al Superior su expediente (autos) y girar el oficio inhibito
rio al tribunal requerido para que dentro de un plazo de tres das, contados a partir

i
Articulo 1114 del Cdigo de Comercio.
25 Artculo 1117, ibdem.
Segunda parte Conflictos com erciales

del momento en que reciba tal oficio, remita al superior copia certificada (testi
monio) de sus actuaciones y pueda exponer las razones por las cuales sostenga su
competencia o estime procedente la inhibitoria.26 Recibidos los autos del tribunal
requirente y el testimonio del juez requerido, el superior los pondr a la vista de las
partes para que dentro de un plazo de tres das ofrezcan pruebas y aleguen lo que a
su inters convenga. Si las pruebas son de admitirse, el superior sealar da y hora
para una audiencia de pruebas y alegatos, que tendr que celebrarse dentro de los
10 das siguientes y dictar en la misma la resolucin que corresponda. Si las par
tes slo alegan y no ofrecen pruebas, o si stas no son admitidas, el superior debe
citar a resolucin, la cual pronunciar y notificar dentro de un plazo improrroga
ble de ocho das hbiles. Si el tribunal requerido es declarado incompetente, debe
remitir su expediente (autos) al juez requirente. Debe tomarse en consideracin
que la demanda, la contestacin y el desahogo de sus vistas, as como la reconven
cin, contestacin y el desahogo de su vista se tendrn como vlidos, se declarar
nulo todo lo actuado con posterioridad y se dejarn a salvo los derechos de las
partes en cuanto a los recursos pendientes de resolverse sobre dichos puntos. Si la
inhibitoria es declarada improcedente, el superior lo comunicar a ambos tribu
nales y el juez requerido continuar conociendo del juicio hasta su conclusin.27
(Jurisprudencia: CONFLICTO DE COMPETENCIA, TERMINACIN.)

De litispendencia
Procede cuando otro tribunal est conociendo del mismo negocio en el que, por
tanto, existe identidad de partes, acciones deducidas y cosas reclamadas. Tiene
como finalidad evitar que se juzgue dos veces la misma causa con el peligro, ade
ms, de emitir sentencias contradictorias. Al oponerse, debe indicarse en qu juz
gado se tramita el primer juicio, acompaando copia autorizada de las constancias
que tenga u ofrecer la de inspeccin de autos. En este ltimo supuesto y cuando los
juzgados estn radicados en la misma poblacin la inspeccin se practicar por el
secretario dentro de un plazo de tres das, bajo la pena de imponerle una multa equi
valente al importe de un da de salario. En caso de que la excepcin sea declarada
procedente se acumularn los expedientes (autos) ante el juez que primeramente
emplaz (previno en el conocimiento del negocio) para que resuelvan la contro
versia en una misma sentencia.28 Si los jueces pertenecen a distintas poblaciones
o a diversas jurisdicciones de apelacin (de otro fuero, circuito, distrito judicial,

Artculos 1114 y 1116, ibdem.

27 Artculo 1116, ibdem.

28 Articulo 1123, ibdem.


Captulo 6 * Etapa expositiva

entidad federativa o pas), se acreditar la existencia del juicio diverso ofreciendo


como prueba (y exhibindola a ms tardar en la audiencia incidental) la copia cer
tificada de la demanda y contestacin que fue formulada ante el juez que primero
emplaz al demandado (previno en el conocimiento del negocio). En tal caso, el
juez sealar fecha para una audiencia incidental de desahogo de pruebas, alegatos
y sentencia. Declarada procedente la excepcin de litispendencia, el juez ante el cual
se interpuso la excepcin dar por concluido su procedimiento. Cabe sealar que
cuando se declara improcedente la excepcin de litispendencia y los tribunales
que conocen del asunto idntico pertenecen a fueros distintos (federal o local) o
a diversas entidades federativas de Mxico, surge el conocido para los iusprivatis-
tas como conflicto nacional positivo de competencia judicial o convergencia positiva de
normas procesales nacionales defijacin de competencia cuya resolucin corresponde
al Poder Judicial de la Federacin en trminos del art. 106 constitucional (vase
nota 23). En caso de que los tribunales que conocen del mismo litigio pertenezcan
a pases diferentes, la solucin del problema se dificulta an ms y surge lo que para
el iusprivatista es conocido como un conflicto internacional positivo de competencia
judicial o convergencia positiva internacional de normas procesales de fijacin de com
petencia, cuyo estudio le compete al derecho internacional privado y que se analiza
brevemente al pie de esta pgina.29

En virtud de que con jerarqua superior a la de los diferentes tribunales de justicia de cada pas no existe
ningn rgano internacional facultado para obligarlos a resolver o para que dejen de conocer alguna contro
versia que se encuentre vinculada con varios de ellos, atento al principio de soberana, la solucin de los con
flictos de competencia judicial positivos en el plano internacional que surgen, presenta muchos problemas, los
cuales a la fecha no se encuentran totalmente resueltos, y en ocasiones jueces de diversas naciones conocen
de un mismo asunto y dictan sentencias contradictorias. A la fecha existen las instancias siguientes:

T ra ta d o s . Con ellos se busca resolver de comn acuerdo el problema y se han suscrito con base en tres
vertientes: (i) solucin directa, unificando las reglas de fijacin de competencia directa para determinar al
tribunal competente de entre aquellos de los diversos pases con los que el asunto tiene puntos de conexin;
(ii) solucin indirecta, nicamente determinan si es posible reconocer validez extraterritorial a la sentencia,
considerando entre otras cosas si el juez que conoci y juzg del asunto era competente de origen para ha
cerlo, crendose para el efecto reglas de competencia en la esfera internacional; (ii) solucin especial, que
excluye a las autoridades judiciales internas y establece instancias especficas de solucin para controversias
| vinculadas con diversas naciones.

N o rm a in te rn a . En algunos pases existen disposiciones locales que procuran dar solucin al problema.
stas son principalmente de dos tipos: (i) reglas de fijacin de competencia directa, que sealan hiptesis de
acuerdo con las cuales sus jueces se abstienen de conocer de un asunto cuando otro pas ya lo est conocien
do o lo hubiere resuelto (en Mxico no existen normas de este tipo), y (ii) reglas de fijacin de competencia
indirecta, que establecen los casos en que es posible reconocer validez a las sentencias extranjeras, conside
rando entre otros factores si el tribunal que conoci del asunto era competente de origepSra hacerlo.

S o lu c i n p r c tic a . En caso de que no exista tratado o norma interna que resuelva el problema, lo cual
resulta frecuente, hay que considerar lo siguiente: (i) forum shopplng, donde el actor elige el tribunal que ms
le conviene, no sin antes reflexionar sobre cul de ellos va a aplicar una ley sustantiva ms favorable o a ejecutar
con mayor facilidad su determinacin; (ii) si lo anterior no es posible, el actor debe promover diversos juicios
Segunda parte i Conflictos com erciales

De conexidad
Tiene por objeto la remisin del expediente (autos) al juez que primero emplaz al
demandado (previno en el conocimiento del negocio), si ambos juicios se conside
ran conexos y si los tribunales pertenecen a la misma jurisdiccin. Hay conexidad
de causas cuando existe:30

Identidad de personas y acciones, aunque las cosas sean distintas.


Identidad de personas y cosas, aunque las acciones sean distintas.
O Identidad de acciones y cosas, aunque las personas sean distintas.
O Acciones provenientes de una misma causa, aunque sean distintas las per
sonas y las cosas.

Al oponerse, debe indicarse en qu juzgado se tramita el juicio conexo, acom


paando copia autorizada de las constancias que tenga u ofrecer la de inspeccin
de autos. En este ltimo supuesto y cuando los juzgados estn radicados en la misma
poblacin, la inspeccin se practicar por el secretario dentro de un plazo de tres
dias, bajo la pena de imponerle una multa equivalente al importe de un da de sa
lario. En caso de que la excepcin de conexidad sea declarada procedente, se acu
mularn los expedientes (autos) ante el juez que primero emplaz (previno en el
conocimiento del negocio) para que los resuelva en una misma sentencia.31 Si los
jueces pertenecen a distintas poblaciones o a diversas jurisdicciones de apelacin,
se acreditar la existencia del juicio diverso ofreciendo como prueba (y exhibin
dola a ms tardar en la audiencia incidental) la copia certificada de la demanda y
contestacin que fue formulada ante el juez que primero emplaz al demandado
(previno en el conocimiento del negocio). En tal caso, el juez sealar fecha para
una audiencia incidental de desahogo de pruebas, alegatos y sentencia. Declarada
procedente la excepcin de conexidad, el tribunal ante el cual se interpuso dar
por concluido su procedimiento. Cabe sealar que cuando el juez que conoce del
juicio conexo pertenece a otro fuero (ya sea federal o local, segn el caso), a otra
entidad federativa de Mxico o a otro pas, no procede la excepcin de conexi
dad y surge el multicitado conflicto positivo (nacional o internacional) de competencia

ante los tribunales de cada uno de los Estados que tengan coaccin sobre la persona o bienes del interesado
(por ejemplo: juicios sucesorios en los que existen bienes en diversos pases), (iii) cuando los contendien
tes promueven, cada uno por su parte, juicios en diversos Estados, los tribunales seguirn conociendo de
ellos hasta su total terminacin; pueden emitir fallos contradictorios y l^gBtencia que se dicte es ejecutoria
dentro del foro, ya que fuera de l no tendr ningn valor, a menos que el tribunal del lugar de ejecucin le
reconozca eficacia extraterritorial.

5o Artculo 1124 del Cdigo de Comercio.

3' Artculo 1125, ibdem.


119
Captulo 6 Etapa exp ositiva B t

P judicial o convergencia positiva de normas procesales de fijacin de competencia, cuya


resolucin ha quedado brevemente esbozada (vanse notas 22 y 23).

De falta de personalidad del actor (u objecin a la personalidad


del dem andado)

Cuando se declara fundada y es subsanable, el tribunal debe conceder a la parte


interesada un plazo no mayor de 10 das para que lo haga, ya que en caso de que
la misma sea insubsanable o de que no se corrija el defecto en tiempo: a) se conti
nuar el juicio de rebelda, cuando se refiera al demandado* (falta de legitimacin ad
procesum pasiva), o b) se sobreseer el juicio y se devolvern los documentos, si se
trata del actor (falta de legitimacin ad procesum pasiva).32 (Jurisprudencia: F a lta
DE PERSONALIDAD DEL ACTOR, SUBSANABIUDAD.)

Excepciones perentorias

Atienden los lineamientos siguientes:33

O Atacan el fondo del asunto, ya sean cuestiones de hecho o de derecho.


Tienen tal carcter todas las defensas y excepciones que la ley no considera
como procesales.
Se oponen, sustancian y deciden con el pleito principal.
No forman artculo (incidente) especial en el juicio.
Se resuelven en la sentencia definitiva.

Excepciones supervenientes
Son aquellas que no conoca el demandado en el momento de contestar su de
manda.34

52i Artculo 1126, ibdem.


^ Artculos 1119,1398, ibdem .

34 Artculo 1379, ibdem.


Segunda parte Conflictos com erciales

Modelo 3. Estructura de un escrito de contestacin a la demanda

[DEJAR UN MARGEN IZQUIERDO AMPLIO


PARA QUE LA PROMOCIN SEA COSIDA
AL EXPEDIENTE SIN OCULTAR SU CONTENIDO]

[r u b r o ]

NOMBRE DEL ACTOR, INICIANDO CON LOS APELLIDOS]


vs.
[NOMBRE DEL DEMANDADO, INICIANDO CON EL O LOS NOMBRES DE PILA]
ORDINARIO MERCANTIL
NMERO DE EXPEDIENTE:

C. JUEZ _________________________________DE DISTRITO EN MATERIA CIVIL DEL _______________ CIRCUITO.


[PUEDE DIRIGIRSE A UN JUEZ LOCAL CUANDO EL CONFLICTO NICAMENTE AFECTA INTERESES PARTICULARES
Y EL ACTOR HIZO VALER LA COMPETENCIA CONCURRENTE PREVISTA POR EL ARTCULO 10 4 , FRACCIN I CONS
TITUCIONAL.]

[PROEMIO]

[nom bre d e l a c t o r , in ic ia n d o c o n e l o lo s n o m b re s de p ila ], p o r mi propio d erecho, sealando


como domicilio para recibir notificaciones el ubicado e n ______________________________________
y autorizando para orlas en mi nombre, recoger toda clase de documentos y valores, interponer los
recursos que procedan, ofrecer e intervenir en el desahogo de pruebas, intervenir en la diligencia-
cin de exhortos, alegar en las audiencias, pedir que se dicte sentencia para evitar la consumacin
del trmino de caducidad por inactividad procesal y realizar cualquier acto que resulte necesario
para la defensa de los derechos del autorizante en los trminos del art. 1069, tercer prrafo, del
Cdigo de Comercio a los seores L ic .________________________________________ (cdula profe
sional_________________________), L ic .____________________________________________________
(cdula profesional_____________________ ), etc., y autorizando solamente para or notificaciones,
recoger toda clase de documentos y valores e imponerse de los autos a los seores Lic._________
_______________________________________ , Lic._____________________________________________ ,
P.O.___________________________, etc., en los trminos del artculo 1069 sexto prrafo del cdigo
invocado, atentamente comparezco a exponer:

Que por medio del presente escrito, vengo dentro del trmino concedido para ello a contestar la
temeraria e infundada demanda entablada en mi contra por [ n o m b r e d el a c t o r ], negando desde
luego que tenga derecho y accin para reclamarme las prestaciones que indica en virtud de ser
falsos los hechos ^nj^ue se fundamenta.

Contina
121 [
Captulo 6 Etapa expositiva

[CAPTULO DE COMTISTACIN DE HECHOS]

Pasando a contestar cada uno de los hechos enjue la parte actora funda su demanda, manifiesto:

CONTESTACIN

t. El hecho prim ero d e la dem anda que se c o n te sta es [ p o n e r c ie r t o o f a l s o ], p o r las siguientes


ra z o n e s________________________________________________________________________________________ .

2. El hecho seguncfde la demanda que se c o n te sta es [ p o n e r c ie r t o o f a l s o ], por las siguientes


razones_________________________________________________________________________________.

3. El hecho tercero de la demanda que se c o n te sta es [ p o n e r c ie r t o o f a l s o ], por las razones si


guientes ________________________________________________________________________________.

[ c a p t u l o d e e x c e p c io n e s y d e f e n s a s ]

EXCEPCIO NES Y DEFENSAS

A. La sine actione ags, consistente en la falta de accin y de derecho de la contraparte para reclamar
las prestaciones indicadas, por las razones s i g u i e n t e s : ____________________________________________________

B. La [ n o m b r e d e l a e x c e p c i n o d e f e n s a ], consistente e n _____________________________, por las


razones sig uien tes:______________________________________________________________________.

[c a p t u l o de a p l ic a c i n d e l d e r e c h o in v o c a d o ]

derecho

Es inaplicable el derecho invocado por la parte a c t o r a , por las razones siguientes:________________

[ p u n t o s p e t it o r io s ]

po r lo e x p u esto y fu n d a d o ,

A USTED C. JUEZ, ATENTAMENTE PIDO QUE SE SIRVA:

p r im e r o . Tenerme por presentado en la forma y trminos del presente escrito dando contestacin
en tiempo a la temeraria e infundada demanda entablada en mi contra y oponiendo las excepciones
y defensas que hago valer.

s e c u n d o . Dar vista a la contraparte para que dentro del trmino de tres das manifieste lo que a su
derecho convenga en relacin con las excepciones y defensas opuestas.

t e r c e r o . En su oportunidad dictar sentencia absolvindome de las prestaciones reclamadas.

Contina
Segunda parte Conflictos com erciales

[c a l c e ]

PROTESTO LO NECESARIO

[LUGAR], _______________________ D E_________________ DE


______________________________ [ f ir m a ] _________________

AUTORIZO: LIC.______________________________________________________
CDULA PROFESIONAL:_______________________________________________
FIRMA: ____________________________________

Contrademanda o reconvencin

Es el acto procesal en virtud del cual la parte demandada (actora reconvencional), en


el mismo escrito de contestacin a la demanda o en otro distinto presentado dentro
del plazo para contestar la demanda, ejercita accin en contra de la parte actora en
lo principa] (demandado reconvencional), exigindole pretensiones que le son pro
pias, que tienen relacin con el objeto del debate iniciado, que se ventilan en la va
elegida por su contraparte y que pertenecen a la misma materia, a efecto de que sean
analizadas en el proceso y resueltas en la sentencia. (Jurisprudencia: RECONVENCIN,
NATURALEZA; RECONVENCIN, TIEMPO Y FORMA PARA INTERPONERLA.)

Caractersticas
La reconvencin no es una defensa o excepcin, sino el planteamiento de un nuevo
juicio que a instancia del demandado y por economa procesal, se ventila dentro de
uno solo, siempre que satisfaga los requisitos siguientes:35

Se interponga en el momento de dar contestacin a la demanda o en es


crito independiente presentado dentro del plazo para contestar la demanda.
(Jurisprudencia: RECONVENCIN, TIEMPO Y FORMA PARA INTERPONERLA.)
Las pretensiones sean conexas a las del actor en lo principal, derivadas de
una misma causa y existiendo identidad de partes (el demandado reconvencional
necesariamente tiene que ser el actor en lo principal).
O La materia de las pretensiones planteadas y su cuanta se encuentren dentro
de la competencia del tribunal que conoce el juicio principal.

f -------------------
I 55 Artculo 1380, ibdem.
Captulo 6 Etapa expositiva

La va en la que el actor reconvencional debe plantear sus pretensiones sea la


misma que sigue el juicio en lo principal.
Satisfaga los requisitos exigidos para toda demanda, siempre que le sean
aplicables y que son:

Nombre del actor reconvencional.


- Domicilio para or notificaciones, el cual deber ubicarse dentro del lu
gar del juicio, ya que en caso contrario, y hasta en tanto no se seale uno, las
notificaciones se harn conforme a las reglas utilizadas para las no personales.
- Nombre del demandado reconvencional, que puede ser persona fsica o
jurdica. Si es una persona fsica no tiene que acreditarse que sea mayor de edad
o que tenga plena capacidad de ejercicio, y si es una persona jurdica nicamen
te debe mencionarse su denominacin o razn social y la especie de sociedad
o asociacin que le corresponde (A.C., S.C., S.A., S.A. de C.V., etc.), sin que sea
necesario acreditar su existencia o la de sus representantes o apoderados.
Domicilio del demandado reconvencional, si es conocido, ya que en
caso contrario se tendr que manifestar este hecho a efecto de que el juez pueda
tramitar el juicio realizando las notificaciones que sean necesarias por edictos,
que se deben publicar tres veces consecutivas en un peridico de circulacin
amplia con cobertura nacional y en un peridico local (del estado o del Distrito
Federal) del lugar donde el comerciante fue demandado. No obstante, previo a
este tipo de emplazamiento es necesario que el juez recabe un informe, de una
autoridad o una institucin pblica que cuente con un registro oficial de perso
nas (generalmente el if e ), donde se manifieste que no existen antecedentes de
la misma. En caso afirmativo, la autoridad o institucin est obligada a propor
cionar los datos de identificacin del demandado y el ltimo domicilio registra
do, en el entendido de que tal informacin no queda comprendida dentro del
secreto o reserva que deban guardar acorde con las disposiciones que las rijan.
- Hechos en que se funde la peticin, narrados con claridad y precisin,
para que el demandado pueda producir su contestacin y defensa.
Fundamentos de derecho, procurando citar los preceptos legales, princi
pios jurdicos aplicables y transcribiendo las tesis jurisprudenciales existentes.
- Manifestacin de lo que se pida, designado con toda exactitud, en tr
minos claros y precisos.
Sealamiento del nombre y los apellidos de los testigos que hubieren
presenciado loslTechos contenidos en la demanda.
* Valor de lo demandado, si de ello depende la competencia del juez.
Segunda parte i Conflictos com erciales

La reconvencin debe acompaarse necesariamente de:36

O Poder notarial con el que acredite la personalidad, si el compareciente no lo


hace por propio derecho sino en nombre de otro.
Documento notarial con el que se acredite tener la representacin legal de
una persona jurdica, si se acta en su nombre.
Copia simple o fotosttica legible a simple vista del escrito de demanda y
de los documentos anexos, para correr traslado a la contraparte. Las copias pueden ser
fotostticas (es lo ms comn) o de cualquiera otra forma, siempre que sea legible.
Documentos en que la parte interesada funda su derecho. Si no los tiene a su
disposicin, debe acreditar que solicit su expedicin con copia simple sellada del
lugar donde se encuentran y si no las expiden, el juez debe ordenar a su jefe que lo
haga en tres das a costa del solicitante y que le informe de tal hecho, apercibido con
imponerle una sancin pecuniaria, dentro de los parmetros autorizados por la ley.
Se entiende que el actor tiene a su disposicin documentos, si existen los originales
en un protocolo o archivo pblico del que se puedan obtener copias autorizadas. Si el
actor no tuviere a su disposicin los documentos o no los puede presentar, lo declara
r al juez bajo protesta de decir verdad y ste ordenar al responsable su expedicin,
con apercibimiento de alguna medida de apremio para el caso de desacato.
Documentos que las partes tengan en su poder y pretendan ofrecer como
prueba, ya que no los podrn exhibir despus, salvo que se trate de pruebas super
venientes.
En ella se puede solicitar, sin que sea exigencia para su interposicin:37

La aplicacin de medidas cautelares o providencias precautorias, a efec


to de asegurar los bienes del demandado si existe el temor fundado de que los
oculte o dilapide (embargo precautorio) o que se ausente del lugar del juicio,
sin dejar representante debidamente instruido y expensado para responder de
las resultas del juicio (arraigo de personas).
La anotacin preventiva de la demanda reconvencional en el Registro
Pblico de la Propiedad correspondiente, si sta se refiere a controversias rela
tivas a la propiedad de bienes inmuebles o a la constitucin, declaracin, modi
ficacin o extincin de cualquier derecho real sobre ellos.

p " -------------
Artculos 1061,1378, ibdem.

37 Artculos 1168 del Cdigo de Comercio y 3043 del Cdigo Civil Federal.
Captulo 6 * Etapa expositiva

Tramitacin
Una vez admitida la reconvencin, con las copias simples exhibidas se debe correr
traslado al actor en lo principal para que pueda hacer uso de su derecho a contestarla
y oponer sus defensas y excepciones dentro de un trmino de 15 das. Con dicha
contestacin se debe dar vista al reconviniente por un plazo de tres das para que
manifieste lo que a su derecho convenga. Con posterioridad, todas las etapas del jui
cio se unifican para la accin principal y la reconvencional, se discuten a un propio
tiempo y se dicta una misma sentencia.38

Modelo 4. Estructura de un escrito de contestacin a la demanda con reconvencin

[ d e j a r u n m a r g e n iz q u ie r d o a m p l io
PARA QUE LA PROMOCIN SEA COSIDA
AL EXPEDIENTE SIN OCULTAR SU CONTENIDO]

[r u b r o ]

[NOMBRE DEL ACTOR, INICIANDO CON LOS APELLIDOS]


VS.
[NOMBRE DEL DEMANDADO, INICIANDO CON EL O LOS NOMBRES DE PILA]
ORDINARIO MERCANTIL
NMERO DE EXPEDIENTE:

C. JUEZ _____________________________________DE DISTRITO EN MATERIA CIVIL DEL____________ CIRCUITO.


[PUEDE DIRIGIRSE A UN JUEZ LOCAL CUANDO EL CONFLICTO NICAMENTE AFECTA INTERESES PARTICULARES
Y EL ACTOR HIZO VALER LA COMPETENCIA CONCURRENTE PREVISTA POR EL ARTCUL0 10 4 , FRACCIN I CONS
TITUCIONAL.]

[ p r o e m io ]

[nom bre d e l a c t o r , in ic ia n d o c o n e l o lo s n om bres de p ila ], p o r m i p ro pio d erecho, se a


lando co m o d om icilio para recibir notificaciones el ubicado e n ____________________________
______________________ y au to rizand o para o rlas en m i nom bre, reco ger to da clase de d ocu
m entos y valores, in terp o n er los recursos que procedan, o frecer e in terve nir en el d e sa h o
go de prueb as, in terv e n ir en la d iligen ciaci n de exhortos, ale g ar en las a u diencias, pedir

Contina

's

I ____________
Artculo 1380 del Cdigo de Comercio.
Segunda parte Conflictos com erciales

que se dicte sentencia para evitar la consumacin del trmino de caducidad por inactividad
procesal y realizar cualquier acto que resulte necesario para la defensa de los derechos del au
torizante en los trminos del artculo 1069, tercer prrafo, del Cdigo de Comercio a los seores
Lic._____________________________________________ (cdula profesional____________________ ),
Lic._____________________________________________ (cdula profesional____________________ ),
etc., y autorizando solamente para or notificaciones, recoger toda clase de documentos y valo
res e imponerse de los autos a los seores L ic._____________________________________________ ,
L ic .___________________________________________________, P .O .___________________________ ,
etc., en los trminos del artculo 1069, sexto prrafo, del cdigo invocado, atentamente compa
rezco a exponer: '

Que por medio del presente escrito, vengo dentro del trmino concedido para ello a contestar la
temeraria e infundada demanda entablada en mi contra por [ n o m b r e d el a c t o r ], negando desde
luego que tenga derecho y accin para reclamarme las prestaciones que indica en virtud de ser
falsos los hechos en que se fundamenta.

[ c a p t u l o d e c o n t e s t a c i n d e h e c h o s ]

Pasando a contestar cada uno de los hechos en que la parte actora funda su demanda, manifiesto:

c o n t e s t a c i n

1. El hecho primero de la demanda que se contesta es [ p o n e r c ie r t o o f a l s o ], por las razones


siguientes______________________________________________________________________________ .
2. El hecho segundo de la dem anda que se contesta es [ p o n e r c ie r t o o f a l s o ], p or las razones
sig u ie n te s_____________________________________________________________________________________ .
3. El hecho tercero de la demanda que se contesta es [ p o n e r c ie r t o o f a l s o ], por las razones
siguientes______________________________________________________________________________ .

[ c a p t u l o d e e x c e p c io n e s y d e f e n s a s ]

e x c e p c io n e s y d ef e n sa s

A. La sine actione ags, consistente en la falta de accin y de derecho de la contraparte para reclamar
las prestaciones indicadas, por las razones siguientes:_______________________________________ .
B. La [n o m b r e d e la e x c e p c i n o d e f e n s a ], consistente en____________________________________ ,
por las razones siguientes:_______________________________________________________________ .

[ c a p t u l o d e a p l ic a c i n d el d e r e c h o in v o c a d o e n l a d e m a n d a ]

DERECHO

Es inaplicable el derecho invocado por la parte actora, por las razones siguientes:_______________

Contina
Captulo 6 Etapa expositiva

[ p r o e m io me l a r e c o n v e n c i n ]

RECONVENCIN

Asimismo, el suscrito [ n o m b r e d e l d e m a n d a d o y a c t o r r e c o n v e n c io n a l ], con fundamento en lo


dispuesto por el artculo 1380 del Cdigo de Comercio, en este acto reconvengo a la parte actora
[ n o m b r e de l a p a r t e a c t o r a y d e m a n d a d a c o n v e n c io n a l ] las prestaciones siguientes:

[ p r e s t a c io n e s r e c l a m a d a s en l a r e c o n v e n c i n ]

0)
b)
c)
d) El pago de los gastos y costas que el presente juicio origine.

Fundo mi demanda reconvencional en los hechos y consideraciones de derecho siguientes:

[c a p t u l o d e h e c h o s e n l a r e c o n v e n c i n ]

HECHOS

1.
2 .
3-

[ c a p t u l o d e derecho e n l a r e c o n v e n c i n ]

DERECHO

I. Al fondo son aplicables las disposiciones c o n t e n i d a s en los a rtcu lo s_________________________


y dems relativos y aplicables del Cdigo de Comercio.
II. Determinan el procedimiento los artculos 1069____________________________ y relativos y apli
cables del Cdigo de Comercio.
III. Rigen la competencia el artculo 1090 y __________________ __________del Cdigo de Comercio.

[p untos p e t it o r io s ]

POR LO EXPUESTO Y FUNDADO,


A USTED c . JUEZ, ATENTAMENTE PIDO SE SIRVA:

p r im e r o . Tenerme por presentado en la fo rm a y trm inos del presente escrito dando contestacin
en tiempo a la temeraria e infundada demanda entablada en mi contra, oponiendo las excepciones
y defensas que hago valer y reconviniendo a b parte actora las prestaciones sealadas en el proe
mio de la misma.
s e g u n d o . Dar vista a la contraparte para q u e d e n t r o del trmino de tres das manifieste lo q u e i r s t i
derecho convenga en relacin con las e x c e p c i o n e s y defensas opuestas.

Contina
Segunda parte Conflictos com erciales

--------------------------------------------

t e r c e r o . Darle entrada a mi reconvencin y en consecuencia, con las copias simples exhibidas


para el efecto ordenar se corra traslado a los demandados reconvencionales para que dentro del
trmino de ley puedan hacer uso de su derecho a contestarla.
c u a r t o . En su oportunidad dictar sentencia absolvindome de las prestaciones reclamadas por la
parte adora y declarando procedente la reconvencin interpuesta.

[ca lce]

PRPTESTO LO NECESARIO

[LUGAR]_________________________________ , D E_______________________D E______________________ .


_____________________________________ [ f ir m a ] __________________________________________________

AUTORIZO: LIC.___________________________________________________________________________________
CDULA PROFESIONAL:___________________________________________________________________________
FIRMA:

Rebelda
Es el acto procesal por medio del cual el juez sanciona a la parte que se ha abstenido
de realizar alguna actuacin procesal a su cargo, a efecto de continuar el proceso has
ta su desenlace. Cabe indicar que la abstencin procesal de mayor importancia es la
falta de contestacin a la demanda, la cual analizamos en el apartado siguiente.

Declaracin
Transcurrido el plazo de nueve das hbiles contados a partir del siguiente al em
plazamiento, sin que el demandado haya dado contestacin a la demanda, el juez
proceder a hacer la declaracin de rebelda sin que medie peticin de parte, tenin
dose por perdido el derecho que debi ejercitarse.39

Consecuencias
Los efectos de la declaracin de rebelda, en perjuicio del demandado, son los
siguientes:40

p " -------------
39 Artculo 1078 del Cdigo de Comercio.

<* Artculos 1069 del Cdigo de Comercio y 332 del Cdigo Federal de Procedimientos Civiles.
Captulo 6 Etapa expositiva

Tener por confesados los hechos de la demanda, siempre que el empla


zamiento se hubiere entendido personal y directamente con el demandado, su
representante o apoderado. En cualquier otro caso se tendr por contestada la de
manda en sentido negativo.
No se volver a realizar diligencia alguna en bsqueda del demandado y to
das las subsecuentes notificaciones se le harn conforme a las reglas para aquellas
que no deban ser personales.

Derechos del rebelde


No obstante que el demandado se abstenga de dar contestacin a la demanda, tiene
los derechos siguientes:41

O Admitirse como parte en cualquier estado del pleito, sin que pueda retroce-
derse el procedimiento.
Ofrecer pruebas en contra.
Interponer los medios impugnativos procedentes, en los trminos previstos
por la ley.

A* Cuestionario

1. Qu es una demanda?

2. Qu personas se encuentran facultadas para presentar una demanda?

3. Cul es la forma y el contenido de una demanda?

4. Dnde debe presentarse sta?

5. Qu es una prevencin y cundo puede realizarse?

6. Cules son los efectos de la presentacin de una demanda?

7. Cundo debe admitirse una demanda y cules son sus efectos?

8. Qu es el emplazamiento?

9. Qu tipos de emplazamiento prev el Cdigo de Comercio?

10. Qu requisitos debe satisfacer un emplazamiento personal?

'S
I ____________
I 41 Artculos 1331,1334,1335 y 1337 del Cdigo de Com ercio y 332 del Cdigo Federal de Procedimientos Civiles.
Segunda parte Conflictos com erciales

11. Y un emplazamiento por edictos?

12. Cules son los requisitos para satisfacer un emplazamiento en el extranjero?

13. En qu casos un emplazamiento es nulo?

14. Cules son las principales caractersticas de la nulidad de actuaciones por de


fectos de emplazamiento?

15. Cules son las consecuencias del emplazamiento?

16. Qu es la contestacin de la demanda?

17. Qu personas se encuentran facultadas para contestar una demanda?

18. De qu formas puede contestarse?

19. Qu es el allanamiento?

20. En qu consiste la confesin ficta de una demanda?

21. Es lo mismo una excepcin que una defensa?

22. Qu es una excepcin?

23. En qu consiste una defensa?

24. Qu es un mandatario judicial y cules son sus facultades?

25. Cules son las diferencias entre un mandatario judicial y una persona autori
zada para imponerse de los autos?

26. Qu tipos de excepciones contempla el Cdigo de Comercio?

27. Qu es una excepcin procesal?

28. Cules son las excepciones procesales conforme al Cdigo de Comercio?

29. En qu consiste la excepcin de incompetencia?

30. Qu es y cmo se interpone la-excepcin de incompetencia por declinatoria


en jurisdiccin?

31. Qu es y cmo se interpone la excepcin de incompetencia por inhibitoria


en jurisdiccin?

32. En qu consiste la excepcin de litispendencia?

33. Y la excepcin de conexidad?

34. En qu consiste la excepciTrtfe cosa juzgada?

35. Qu es una excepcin perentoria?

36. Y una excepcin superveniente?


Captulo 6 Etapa expositiva

37. Qu es la reconvencin?

38. Cules son las principales caractersticas de una reconvencin?

39. Cmo se tramita una reconvencin?

40. Qu es la rebelda?

41. Cules son las sanciones al litigante rebelde?

42. Cules son los derechos del mismo?

bb A ctividades

A. Litigio simulado (etapa expositiva). El equipo integrante de la parte acto-


ra debe elaborar su escrito de demanda, acorde con los lineamientos que
se sealan en este captulo y con base en los modelos que contiene el CD
anexo a la presente obra, el cual presentar al tribunal. El equipo integrante
del tribunal debe formar un expediente judicial, analizar el escrito de de
manda y acordar lo que corresponda (admitir la demanda, desecharla por
improcedente o prevenir al actor); en caso de ser admitida la demanda o
una vez desahogada correctamente la prevencin, el equipo integrante del
tribunal (a travs de la persona que funge como actuario) debe emplazar a
juicio a la parte demandada, de acuerdo con los lineamientos que se sealan
en este captulo.
A su vez, el equipo integrante de la parte demandada debe contestar la de
manda, segn los lineamientos que se sealan en este captulo y a partir de
los modelos que se hallan en el CD. Han de presentarla al tribunal dentro
del plazo concedido para ello y pueden, en su caso, reconvenir a la parte
actora.
Una vez presentado el escrito de contestacin, el tribunal debe analizarlo
y acordar lo que corresponda (desecharla por extempornea, dar vista a la
contraria con las excepciones opuestas, dar trmite a la reconvencin, etc.);
en caso de que se hubiere reconvenido al actor, darle vista por el trmino
que marca la ley para que pueda hacer uso de su derecho a contestarla y,
una vez transcurrido dicho plazo, acordar lo que corresponda.
Por ltimo, es importante tener presente que los plazos que marca la ley
pueden reducirse fictamente, ajustndolos al tiempo programado para rea
lizar el simulacro de juicio.
B. Con base en el modelo incorporado al CD anexo a la presente obra, elabore
1 un escrito inicial de demanda en el que solicite el emplazamiento personal al
demandado.
Segunda parte Conflictos com erciales

C. De la misma manera, elabore un escrito inicial de demanda en el que solicite el


emplazamiento por edictos al demandado.
D. A partir del modelo incluido en el c d , elabore un escrito inicial de demanda en
el que solicite el emplazamiento en pas extranjero al demandado.
E. Proceda de la misma forma para elaborar un auto en el que se admite una de
manda y se ordena el emplazamiento personal del demandado.
F. Tambin, elabore un auto en el que se admite una demanda y se ordena el em
plazamiento por edictos al demandado.
G. Utilice el modelo incluido en el cd y elabore un auto en el que se admite una
demanda y se ordena el emplazamiento al demandado en el extranjero.
H. Asimismo, elabore un auto judicial en el que se previene una demanda.
I. Del mismo modo, elabore una razn actuarial en la que se haga constar la rea
lizacin de un emplazamiento.
J. Elabore un escrito de allanamiento a una demanda.
K. Tambin, elabore un escrito de contestacin a la demanda en el que se opon
gan excepciones y defensas.
L. Con base en el modelo Incluido en el cd anexo a la presente obra, elabore un
escrito en el que se interponga la excepcin de incompetencia por inhibitoria en
jurisdiccin.
M. Elabore segn las pautas correspondientes, un escrito de contestacin a la de
manda con reconvencin.
N. Utilice el modelo pertinente incorporado al cd anexo para elaborar un escrito
en el que acuse rebelda por no contestar la demanda.
. Por ltimo, elabore un auto en el que acuerde un escrito mediante el cual se
acusa rebelda al demandado por no contestar la demanda.
O. Solicite a su tutor jurdico que lo autorice en algn litigio judicial tramitado en
la va ordinaria mercantil del cual sea el abogado patrono. Acuda al juzgado
correspondiente a presentar su solicitud. Una vez acordada la misma, consulte
el expediente y analice la etapa expositiva con todo cuidado.

h" D ocum entos contenidos en el cd anexo que se citan


en este captulo

Normatividad
Leyes
Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos.
133 d
Captulo 6 Etapa expositiva S ^f

Cdigo de Comercio.
Cdigo Federal de Procedimientos Civiles. '

Modelos
Modelo de escrito inicial de demanda en el que se solicita el emplazamiento
personal al demandado (cumplimiento de clusulas de un contrato).
Modelo de escrito inicial de demanda en el que se solicita el emplazamiento
personal al demandado (pago de pesos).
Modelo de escrito inicial de demanda en el que se solicita el emplazamiento
por edictos al demandado.
Modelo de escrito inicial de demanda en el que se solicita el emplazamiento
en pas extranjero al demandado.
Modelo de auto en el que se admite una demanda y se ordena el emplaza
miento personal del demandado.
Modelo de auto en el que se admite una demanda y se ordena el emplaza
miento por edictos al demandado.
Modelo de auto en el que se admite una demanda y se ordena el emplaza
miento al demandado en el extranjero.
Modelo de razn actuarial en el que se hace constar la realizacin de un
emplazamiento.
Formato de carta rogatoria en la que se solicita el emplazamiento del deman
dado en el extranjero incorporado al Protocolo Adicional a la Convencin
Interamericana sobre Exhortos y Cartas Rogatorias.
Formato de carta rogatoria en la que se solicita el emplazamiento del de
mandado en el extranjero incorporado a la Convencin de La Haya sobre
la Notificacin y Traslado en el Extranjero de Documentos Judiciales y
Extrajudiciales en Materia Civil y Comercial.
Modelo de escrito de allanamiento a una demanda.
Modelo de escrito de contestacin a la demanda en el que se oponen ex
cepciones y defensas.
Modelo de escrito de contestacin a la demanda con reconvencin.
Modelo de escrito en el que se acusa rebelda por no contestar la demanda.
Segunda parte Conflictos com erciales

Precedentes y jurisprudencia relacionada


con el captulo

I. Consulte los precedentes y la jurisprudencia bsica que se relacionan con este


captulo y que se han incorporado al cd anexo a la presente obra. Escriba un
reporte en el que destaque sus aspectos ms importantes.

Jurisprudencia
A c c i n , p rocedencia.

C o n f l ic t o de c o m p e t e n c ia , t e r m in a c i n .

D erecho e x t r a n j e r o , a p l ic a c i n .

D o c u m e n t o s , p r e s e n t a c i n .

E m p l a z a m ie n t o , c e r c io r a m ie n t o de la v e r a c id a d d e l d o m ic il io .

E m p l a z a m ie n t o , c u m p l im ie n t o e s t r ic t o d e s u s f o r m a l id a d e s .

E m p l a z a m ie n t o , in d iv id u a l id a d en c a s o d e p l u r a l id a d d e d e m a n d a d o s en el m is m o d o

m ic il io .

E m p l a z a m ie n t o , im p o r t a n c ia .

E m p l a z a m ie n t o , n u lo e l p r a c t ic a d o e n el d o m ic il io c o n v e n c io n a l .

E m p l a z a m ie n t o , r e a l iz a d o en u n m is m o m o m e n t o en c a s o d e p l u r a l id a d d e d e m a n d a d o s

en e l m is m o d o m ic il io .

E m p l a z a m ie n t o en e l e x t r a n j e r o , a u x il io c o n s u l a r .

E m p l a z a m ie n t o po r e d ic t o s , c o n o c im ie n t o d el d o m ic il io .

E x c e p c i n de s in e a c t io n e a c is , n o es u n a v e r d a d e r a e x c e p c i n .

E x c e p c io n e s , b a s t a e x p r e s a r c o n c l a r id a d l o s h e c h o s en q u e d e s c a n s a n .

Fa lta de p e r s o n a l id a d d e l a c t o r , s u b s a n a b il id a d .

I n c o m p e t e n c ia p o r in h ib it o r ia , p l a z o p a r a su in t e r p o s ic i n .

J u r is p r u d e n c ia , m a n e r a d e a p l ic a r l a .

L it is c o n s o r c io , d e f in ic i n .

L it is c o n s o r c io p a s iv o n e c e s a r io , e s t u d io o f ic io s o .

L it is c o n s o r c io p a s iv o n e c e s a r io , o p u e s t o c o m o e x c e p c i n .

L it is p e n d e n c ia y t e r c e r a c o a d y u v a n t e , d if e r e n c ia s .

L e g it im a c i n p r o c e s a l a c t iv a , c o n c e p t o .

M a n d a t a r io j u d ic ia l , f a c u l t a d e s .

P r o c e d e n c ia de la v a , o f ic io s id a d d e su a n l is is .

R e c o n v e n c i n , n a t u r a l e z a .

R e c o n v e n c i n , t ie m p o y f o r m a p a r a in t e r p o n e r l a .
Captulo 6 Etapa expositiva

En el disco compacto lus editado por la Suprema Corte de Justicia de la Nacin


o en su pgina de internet localice los precedentes y la jurisprudencia existen
tes en relacin con las voces siguientes: admisin de la demanda, prevencin,
allanamiento, emplazamiento, rebelda, excepciones y defensas, reconvencin.
Separe las que considere ms importantes.

Direcciones de internet que se m anejan


en este captulo

Ordenamientos jurdicos nacionales: http://ordenjuridico.gob.mx


Suprema Corte de Justicia de la Nacin: http://www.scjn.gob.mx
Etapa probatoria

Objetivos
Al co n cluir el estudio de este cap tu lo , el a lu m n o d eb er ser cap az de:

Exp licar qu es el d e recho p ro b ato rio .

Precisar los sig n ificad o s del co n ce p to de prueba.

Especificar los p rin cip io s bsicos de la a ctivid a d p ro b a to ria.

S e a la r en q u co n siste la etapa de prueba.

M e n cio n a r sus reglas g en e rale s.

In d icar los p e rio d o s de dich a e tap a p ro b ato ria.

D e sarro llar los lin e a m ie n to s que sig u e la a m p liaci n del p e rio d o de


d e sah o g o de p rueb as.

E xp licar la activid ad p ro b ato ria del ju e z , de las p arte s, de los


te rce ro s y de las a u to rid a d e s.

S e a la r qu es la au d ie n cia de p ru e b a s y cules son los p rin cip io s


q ue en ella deb en o b servarse .

D e tallar c m o se d e sarro lla la a u d ie n cia de p ru e b as.

In d icar qu es la v a lo ra ci n de las p ro b a n zas y cu le s son los


siste m as de a p re ciaci n p ro b ato ria e xiste n te s.

M e n cio n a r q u siste m a de va lo ra ci n de p ru e b a s se sig ue en el


Cdigo de Comercio.
Captulo 7 * Etapa probatoria

Derecho probatorio
Quiz resulte aventurado llamar derecho probatorio a la fase de comprobacin
del proceso, pero esta denominacin ha cobrado suma importancia. En general,
abarca el conjunto de normas, conceptos, principios e instituciones que son de
aplicacin comn a la actividad demostrativa del proceso, por lo que existe una
unidad en los principios probatorios fundamentales. A continuacin sealar al
gunas de sus bases tericas primordiales.

Concepto de prueba

En sentido estricto, Ovalle Favela define la prueba como la obtencin del cerciora-
miento judicial acerca de los hechos indispensables para la resolucin del conflicto
sometido a proceso.1Sin embargo, la palabra tiene varios significados, que aluden a:

Periodo del proceso, cuando hablamos de que se abre el juicio a prueba


nos referimos a la fase del proceso (etapa probatoria) dentro del cual las partes
tienen que aportar los elementos que consideren necesarios para acreditar la cer
teza de sus aseveraciones.
- Instrumento probatorio, al significar a los mecanismos a travs de los cua
les las partes tratan de acreditar ante el juzgador la veracidad de sus afirmaciones
(medios probatorios). El Cdigo de Comercio regula de manera enunciativa y no
limitativa, la prueba confesional, la testimonial, la pericial, la instrumental, la de
inspeccin judicial, etctera.
- Resultado del instrumento probatorio, para indicar si el mecanismo de
prueba elegido es el adecuado para acreditar la verdad de ese hecho (idoneidad
de la prueba); por ello sealamos que el instrumento hace prueba plena o no
hace prueba plena.
Actividad de probar, al referirnos a qu parte tiene la obligacin y respecto
a cules hechos debe acreditar su veracidad (carga de la prueba); por lo mismo,
se dice que el actor tiene la carga de la prueba o al demandado le corresponde
la carga de la prueba.
Resultado de la actividad de probar, debido a que el titular del rgano
jurisdiccional tiene la obligacin de analizar, en su sentencia, si los instrumentos
probatorios elegidos por las partes fueron suficientes para acreditar su dicho; se
dice entonces si el actor prob su accin o si el demandado lo hizo respecto de
sus excepciones y defensas (valoracin de la prueba).

y . ---------
' 1 Jos Ovalle Favela, Estudios de derecho procesal, U N A M , Mxico, 1981, pg. 37.
Segunda parte Conflictos com erciales

Conforme a lo anterior y englobando todas sus manifestaciones podemos


definir la prueba, en sentido amplio, como la fase del proceso (etapa probatoria)
en la que las partes, utilizando los instrumentos permitidos por la ley (medios de
prueba) y que consideran idneos (idoneidad de la prueba), tratan de acreditar
ante el juzgador la certeza de sus pretensiones (carga de la prueba), a efecto de que
los analice en su sentencia (valoracin de la prueba) y est en aptitud de resolver
la controversia con fuerza vinculativa para las partes.

Aspectos de la actividad probatoria

Al hablar de ella hay que tener presentes cinco principios bsicos:

1. Fin, ya que sirve para que el juzgador se allegue los elementos necesarios para
analizar debidamente la veracidad de las afirmaciones de las partes y, por tan
to, estar en aptitud de dictar una sentencia.
2. Necesidad, para delimitar cules son las cuestiones planteadas dentro del
proceso que tienen que ser probadas.
3. Carga, para determinar a qu parte le corresponde y respecto a qu hechos
debe aportar instrumentos probatorios para acreditar su veracidad.
4. Idoneidad, para determinar cul es el medio de prueba adecuado para acre
ditar una aseveracin.
5. Sujetos, para sealar quines son las personas que han de intervenir en el des
ahogo de los instrumentos probatorios; se debe tener presente que no slo
las partes actan dentro de la etapa probatoria del proceso, sino que tambin
lo hacen el juez y en ocasiones terceros ajenos al juicio, sean personas fsicas,
jurdicas o autoridades.

Etapa probatoria

Es la fase del proceso dentro de la cual las partes tienen la oportunidad de acreditar
su dicho ante el juez, correspondindole al actor hacerlo respecto a los hechos cons
titutivos de su accin y al demandado en relacin con sus defensas y excepciones.

Reglas generales

En el Cdigo de Comercio existen las siguientes:2

Se abre de oficio o a peticin de parte, cuando el negocio as lo exige de


acuerdo con su naturaleza y calidad.

J ____________
f 2 Artculos 1194 a 1199,1205 a 1210,1298 A, 1382 y 1383 del Cdigo de Comercio.
Captulo 7 Etapa probatoria

Su trmino es ordinario cuando las probanzas deben desahogarse dentro de


la entidad federativa en donde se sigue el juicio.
Es extraordinario cuando las probanzas deben desahogarse fuera de la enti
dad federativa donde se sigue el juicio o en el extranjero.
El trmino ordinario es susceptible de prrroga hasta por 20 das (tratn
dose de juicios ordinarios, ya que en procesos especiales es hasta 10), en caso de
que la misma se solicite dentro del trm ino de ofrecimiento de pruebas y cuando la
contraria manifieste su conformidad o se abstenga de oponerse dentro de un plazo
de tres das, (jurisprudencia: Eje c u t iv o m er c a n t il , t ie m p o para solicitar la p r

rroga DEL PERIODO PROBATORIO.)


El trmino extraordinario slo se concede cuando se otorga una garanta
porcada una de las pruebas que se encuentren en el supuesto; queda a criterio del
juez sealar su plazo prudente de duracin, atendiendo a la distancia y la calidad de
la prueba.
El trmino extraordinario no es prorrogable.
Tanto el trmino ordinario como el extraordinario pueden suspenderse por
causas muy graves, a juicio del juez y bajo su responsabilidad.
Las diligencias de colaboracin realizadas por otros jueces durante la suspen
sin producen efecto mientras el tribunal requerido no tenga aviso de la misma.
La suspensin no impide que corra el trmino de la caducidad.
Prolongada la suspensin por ms de 90 das naturales, de oficio o a peticin
de parte es posible analizar si subsisten las causas de gravedad, y en caso contrario
se levantar la misma.
Slo deben probarse los hechos controvertidos, es decir, aquellos que se en
cuentran en debate, ya que un hecho afirmado por la contraria, al no ser parte de la
litis, no necesita ser probado.
El actor debe probar los hechos constitutivos de su accin y el demandado,
sus defensas y excepciones.
El que afirma est obligado a probar, ya que el que niega slo lo est cuando
dicha negacin envuelva la afirmacin expresa de un hecho o cuando al hacerlo des
conozca la presuncin legal que tiene a su favor el colitigante.
Slo los hechos estn sujetos a prueba y el derecho lo estar nicamente
cuando se funde en leyes extranjeras (teora de la no incorporacin), debindose
acreditar su existencia y aplicabilidad al caso concreto. Es importante destacar
que desgraciadamente, respecto de la utilizacin del derecho extranjero dentro
del proceso, en la materia mercantil no se ha realizado una reforma similar a la
efectuada, desde 1988, al Cdigo Federal de Procedimientos Civiles y a diversos
ordenamientos adjetivos locales, en la cual la totalidad del derecho, incluido el
140
HH Segunda parte Conflictos com erciales

extranjero, debe aplicarse de oficio por el juzgador, quien adems tiene la obliga
cin de hacerlo tal como lo hara el juez extranjero correspondiente (teora de la
incorporacin), sin perjuicio de que las partes, colaborando con l, puedan alegar
la existencia y el contenido del derecho forneo invocado. Asimismo, y en virtud
de la dificultad que representa para el tribunal allegarse la informacin relativa al
texto, vigencia, sentido y alcance de la legislacin extranjera, en la materia civil
la misma puede solicitarse al Servicio Exterior Mexicano, o bien, el juez puede
o r d e n a r le se practiquen las diligencias probatorias que estime necesarias.
Es posible aportar cualquier instrumento probatorio, siempre que pueda
producir conviccin en el nimo del juzgador acerca de los hechos controverti
dos o dudosos.
Se reconocen como medio probatorio los mensajes electrnicos de datos.
N o son admisibles instrumentos de prueba contrarios a la moral o al
derecho.

Periodos

Se integra por cuatro periodos subsecuentes: el ofrecimiento, la admisin, la prepa


racin y el desahogo de las pruebas. Al analizar cada instrumento probatorio exa
minaremos con mayor amplitud cada uno de ellos, por lo que a continuacin slo
mencionaremos sus caractersticas ms importantes:

i. Ofrecimiento
Es el periodo dentro de la etapa probatoria del proceso en el que las partes pueden
proponer al juzgador la recepcin de los medios probatorios que estimen pertinen
tes. En l se deben observarlos lineamientos siguientes: (jurisprudencia: P r u eb a s ,
CONSTITUCIONALIDAD DE LAS REGLAS QUE REGULAN SU OFRECIMIENTO.)

O Si se trata del periodo ordinario, los medios probatorios se ofrecen dentro de


los primeros 10 das del mismo, el cual no puede exceder de 40, en el entendido
de que si el juez seala un periodo inferior al mximo (lo cual es sumamente raro)
debe precisar cuntos das completos se destinarn para el ofrecimiento y cuntos
para el desahogo, procurando que sean en igual porcin.
Como excepcin, la prueba confesional puede proponerse desde los escri
tos de demanda y contestacin, y hasta 10 das antes de la audiencia de pruebas; las
pruebas quedan obligadas a declarar bajo protesta de decir verdad, cuando as lo
exija la contraria.

3 Artculos 1069,1070,1198,1201 a 1203,1214,1253,1259>1261,1378 y 1382 del Cdigo de Comercio.


Capitulo 7 Etapa probatoria

Como excepcin, la prueba del reconocimiento o inspeccin judicial


puede practicarse de oficio, cuando el juez lo estime necesario.
D Los documentos exhibidos con los escritos de demanda o contestacin y
las constancias de autos se toman en cuenta aunque no se ofrezcan expresamente.
O Las pruebas se ofrecen expresando claramente el hecho o los hechos que
se trata de demostrar con las mismas, as como las razones por las cuales el ofe
rente estima que demostrar sus afirmaciones, ya que de no hacerse as sern
desechadas.
D No son admisibles las pruebas contrarias a la moral o al derecho.
La prueba instrumental se propone relacionando los documentos que ya
fueron exhibidos junto con la demanda o la contestacin; o relatando aquellos
que se anunciaron en dichos escritos y de los cuales se acompa la constancia
sellada de la solicitud de expedicin de copias certificadas de stos, al archivo
o dependencia donde se encuentran los originales, o describiendo aquellos en
que, en la demanda o contestacin, se manifest la negativa de la autoridad para
expedir copias certificadas de ellos, en caso de que el tribunal hubiera ordenado
al responsable hacerlo.
La prueba testimonial se ofrece con indicacin del nombre y apellido de
los testigos que presenciaron los hechos y que fueron mencionados en los escri
tos de demanda y contestacin, ya que en caso contrario ser desechado este me
dio probatorio. Es importante sealar que toda persona que tiene conocimiento
de los hechos que las partes deben probar est obligada a declarar como testigo.
O La prueba pericial procede slo cuando sean necesarios conocimientos
especiales en alguna ciencia, arte, tcnica, oficio o industria. Al ofrecerse y bajo
la pena de desecharse la prueba deben respetarse los lincamientos siguientes: a)
sealar con toda precisin la ciencia, arte, tcnica, oficio o industria sobre la cual
deba practicarse la prueba; b) indicar los puntos sobre los que versar y las cues
tiones que deben resolverse; c) proponer perito, indicando su nombre, apellidos
y domicilio; d) mencionar la cdula profesional, calidad tcnica, artstica o indus
trial del perito ofrecido, ye) relacionar las pruebas con los hechos controvertidos.

2. Admisin

Es el periodo dentro de la etapa probatoria del proceso en el que el juzgador


analiza los medios de prueba propuestos por las partes y determina si es factible
proceder a su preparacin y desahogo. Se lleva a cabo en un auto denominado
admisorio dejrfebas y debe satisfacer los requisitos siguientes:4

I 4 Artculos 1203 y 1204, ibidem.


Segunda parte Conflictos com erciales

Dictarse al da siguiente de que termine el periodo de ofrecimiento de


pruebas.
Determinar las pruebas que se admitan sobre cada hecho.
Puede limitarse el nmero de testigos.
Desechar las pruebas ofrecidas en forma contraria a las exigencias legales.
Desechar los instrumentos de prueba propuestos extemporneamente o
contrarios al derecho o a la moral.
D Desechar las pruebas ofrecidas sobre hechos no controvertidos por las par
tes (ajenos a la litis).
O Desechar los medios probatorios imposibles o notoriamente inverosmiles.
Cuando se admite o desecha algn medio probatorio procede la apelacin
en efecto devolutivo, en caso de ser apelable la sentencia en lo principal.

3. Preparacin
Es el periodo dentro de la etapa probatoria del proceso en el que se realizan las acti
vidades necesarias para que los medios probatorios admitidos por el juzgador pue
dan ser desahogados. Cada instrumento probatorio, dependiendo de su naturaleza
y como veremos al examinarlos, exige que se realicen ciertos arreglos para hacer fac
tible su prctica (recepcin o desahogo), tales como citar a las partes, a los testigos y
los peritos, solicitar informe a autoridades, girar exhortas, etc. Cabe indicar que en
el proceso ordinario el juez, con auxilio de las partes, es el encargado directamente
de realizarla.

4. Prctica, recepcin o desahogo


Se lleva a cabo ante el juez en una audiencia pblica a la que debe asistir dicho fun
cionario, el secretario de acuerdos, las partes (que pueden estar asistidas de su abo
gado), los peritos, testigos y dems personas que deban intervenir, determinndose
en su inicio quines deben permanecer en el saln y quines en lugar separado, para
ser introducidos en su oportunidad. La audiencia se debe celebrar concurran o no
las partes y estn o no presentes los testigos, peritos o abogados, conforme a los li
ncamientos que analizaremos posteriormente al referirnos al desahogo de cada uno
de los instrumentos probatorios.

A ctividad de los sujetos dentro de la etapa probatoria

Qeijtro de la fase de comprobacin del juicio, tanto el juez como las partes y los
terceros tienen que realizar ciertas actividades que en ocasiones son obligaciones a
su cargo y que analizamos a continuacin.
Captulo 7 Etapa probatoria

El juzgador

Dentro de esta etapa el titular del rgano jurisdiccional debe actuar observando los
lincamientos siguientes:5

Inmediatez, recibiendo por si mismo las declaraciones y presidiendo todos


los actos de prueba bajo su ms estricta responsabilidad.
Direccin procesal, presidiendo los debates y pudiendo interrumpir a los li
tigantes para pedirles explicaciones e interrogarlos sobre los asuntos que estime con
venientes y que sean relativos al juicio.
Exhaustividad, utilizando todos los medios que le produzcan conviccin en
su nimo; puede valerse de cualquier persona, sea o no parte, y de cualquier cosa o
documento perteneciente a los contendientes o terceros.
O Oportunidad, abriendo el juicio a prueba cuando lo estime necesario o a
solicitud de parte, desechando las pruebas ofrecidas extemporneamente y desaho
gando las pruebas admitidas dentro del periodo respectivo (a menos que bajo su
responsabilidad las mande concluir fuera del mismo).
Respetar la ley y la moral, analizando si los instrumentos probatorios ofreci
dos no estn prohibidos por la ley o son contrarios a la moral.
O Centrar la atencin en la litis, revisando que las pruebas por admitirse estn
relacionadas con la litis, es decir, con los puntos controvertidos o dudosos, y que el
oferente de la prueba hubiere expresado claramente el hecho o hechos que preten
de demostrar con las mismas, y en el momento de su desahogo, previniendo a las
partes para que se concreten a los puntos controvertidos.
Admitir las pruebas ofrecidas, observando que satisfagan los requisitos que
marca la ley y pudiendo limitar prudencialmente el nmero de testigos.
Preparar las pruebas, conforme a su naturaleza.
Desahogar los instrumentos probatorios admitidos.
O Decretar, en todo tiempo, la prctica, repeticin o ampliacin de cualquier
diligencia probatoria, siempre que lo estime necesario y sea conducente para el co
nocimiento de la verdad sobre los puntos controvertidos; debe obrar en la forma
ms conveniente para lograr el mejor resultado de ella.
Valorar las pruebas desahogadas, en su sentencia.

Las partes

En materia probatoria tienen las facultades siguientes, para tratar de lograr que la
sentencia les sea favorable:6

J ----------
^ Artculos 1080,1198,1201,1203 del Cdigo de Comercio y 79,80 del Cdigo Federal de Procedimientos Civiles.

6 Artculos 1198,1199,1236 del Cdigo de Comercia


Segunda parte Conflictos com erciales

Solicitar que se reciba el juicio a prueba.


Ofrecer los medios probatorios que consideren pertinentes, dentro del tr
mino concedido para ello y en la forma que marca la ley, a efecto de acreditar la
veracidad de sus aseveraciones o defensas.
Colaborar con el tribunal en la preparacin de los instrumentos probatorios,
conforme a la naturaleza de los mismos.
Intervenir, vigilar e impulsar el desahogo de las pruebas, lo cual puede reali
zar participando directamente en su recepcin (forma activa) al absolver la prueba
confesional, preguntar o repreguntar a los testigos, cuestionar a los peritos, haciendo
observaciones en la inspeccin judicial, etc., o tan slo asistiendo a la audiencia en
que se practiquen (forma pasiva). Es importante destacar que en caso de que una
de las partes sea una autoridad y tenga que intervenir en el desahogo de la prueba
confesional como absolvente, no se le obligar a asistir al juzgado, sino que se debe
librar oficio insertando las preguntas, para que en va de informe las conteste dentro
del trmino que seale el tribunal, que no podr exceder de ocho das, tomndose en
cuenta que en el oficio se le apercibir de ser declarada confesa si no contesta dentro
del plazo fijado o si no lo hace afirmando o negando categricamente los hechos.
(Jurisprudencia: D esah o go DE p r u e b a s , p a p e l d e l a s p a r t e s .)

Los terceros

Estn obligados a prestar auxilio al juzgador para la averiguacin de la verdad y


deben:'
Rendir declaraciones, cuando tengan conocimiento de los hechos que las par
tes deban probar. Los daos y perjuicios que se ocasionen al tercero por comparecer
deben ser determinados incidentalmente e indemnizados por la parte que ofreci la
prueba, o por ambas, si el tribunal procedi de oficio, sin perjuicio de lo que en su
oportunidad se resuelva sobre condenacin en costas.
Exhibir sin demora los documentos y cosas que tengan en su poder, cuan
do sea necesario y que para ello sean requeridos, pudiendo el tribunal compelerlos
con los medios de apremio ms eficaces para que cumplan con esta obligacin. En
caso de oposicin, el tribunal deber or las razones en que se funden y resolver sin
ulterior recurso. De la mencionada obligacin estn exentos los ascendientes, des
cendientes, cnyuge y personas que deban guardar secreto profesional, en los casos
en que se trate de probar contra la parte con la que estn relacionados. En relacin
con este punto y al precedente es importante sealar que los daos y perjuicios que
se ocasionen al tercero por exhibir cosas y documentos deben ser determinados in

7 Artculos 1262 del Cdigo de Comercio y 79,90,91 del Cdigo Federal de Procedimientos C/Viles.
Captulo 7 Etapa probatoria

cidentalmente e indemnizados por la parte que ofreci la prueba, o por ambas, si


el tribunal procedi de oficio, sin perjuicio de lo que en su oportunidad se resuelva
sobre condenacin en costas.
Aportar conocimientos si lo desean y mediante justa retribucin, cuando
tengan pericia en la ciencia o arte, tcnica,oficio o industria a que pertenezca el pun
to sobre el cual se ha de or su parecer. Deben tener ttulo profesional si la actividad
est legalmente reglamentada, ya que en caso contrario o si no existen profesiona
les en el lugar, se puede or el parecer de cualquier persona entendida en la materia.
Las caractersticas especficas de su intervencin a este respecto se analizarn al es
tudiar la prueba pericial.

Las autoridades

El titular del rgano jurisdiccional, en virtud de su potestad para hacer cumplir las le
yes, tiene el carcter de autoridad; sin embargo, adems pueden intervenir en el pro
ceso otros funcionarios pblicos para realizar alguna de las siguientes actividades:8
Exhibir copias o testimonios de documentos que obren en archivos pbli
cos, siempre que una parte lo pida y debindose dar vista a la otra para que adicione
las constancias que considere conducentes del mismo documento.
Declarar en la prueba testimonial, ya que como cualquier tercero tambin
estn obligados a comparecer ante los tribunales cuando sea necesario para el es
clarecimiento de los hechos materia del juicio. Al presidente de la Repblica, se
cretarios de Estado, titulares de organismos pblicos descentralizados o empresas
de participacin estatal mayoritaria, gobernador del Banco de Mxico, senadores,
diputados, magistrados, jueces, generales con mando y las primeras autoridades po
lticas del Distrito Federal, se les pide su declaracin por oficio y de igual forma de
ben hacer su contestacin, y slo cuando el tribunal lo juzgue indispensable deben
presentarse personalmente a rendirla.
Colaborar en la tramitacin del proceso, realizando notificaciones, desaho
gando pruebas o ejecutando resoluciones, cuando se tengan que practicar fuera
de la jurisdiccin del tribunal, ya sea en otra entidad federativa o en el extranjero.
Dichas autoridades pueden ser de tres tipos: autoridades judiciales nacionales, para
la colaboracin en otras entidades federativas; autoridades diplomticas o consula
res mexicanas (Servicio Exterior Mexicano), para prestar cooperacin en el lugar
donde se encuentran acreditados, con la limitacin de que sus actuaciones sean
permitidas por la legislacin del pas extranjero y que no utilicen medios coactivos
para su realizacin; y autoridades extranjeras, las cuales no estn obligadas a pintar

I --------
Artculos 1073, '074,1210,1220,1239,1268 del C % de Comercio.
Segunda parte Conflictos com erciales

el auxilio, a menos que exista algn tratado internacional que asi lo indique. Esta co
laboracin puede consistir en informes oficiales respecto al texto, sentido, vigencia
y alcance de su derecho, en la prctica de alguna diligencia probatoria, cuando la
persona o cosa objeto de la prueba estn localizados dentro de su jurisdiccin, o en
la ejecucin de la sentencia que se dicte.

Audiencia de pruebas

Es el acto procesal por medio del cual el titular del rgano jurisdiccional, de manera
directa y en forma pblica, recibe los instrumentos probatorios aportados y admi
tidos a las partes.

Principios que se deben observar


En el desahogo de los medios probatorios, que se realiza de manera oral en la au
diencia de pruebas, se deben observar los lineamientos siguientes:9

Continuidad, ya que la audiencia no se suspender ni interrumpir hasta


que se haya terminado el desahogo de las pruebas, debiendo desecharse los recur
sos e incidentes que puedan interrumpirla. Cuando no fuere posible terminarla en
un solo da, se suspender para continuarla al da siguiente (lo que en la prctica
difcilmente acontece, por la saturada agenda de los tribunales).
O Igualdad, la cual debe mantenerse entre las partes, de modo que cualquier
concesin que se haga a una tambin se realice a la otra.
Probidad, ya que se deben reprimir con energa las promociones de las par
tes que tiendan a suspenderla o retardarla y tomar todas las medidas necesarias, es
tablecidas por la ley, para mantener el buen orden y exigir que se guarde el respeto
y la consideracin debidos al tribunal y entre las partes, previniendo y sancionando
cualquier acto contrario, as como las faltas de decoro y probidad, ya sea de palabra,
de obra o por escrito. Se pueden imponer las medidas de apremio autorizadas por
la ley u ordenar la expulsin del transgresor con uso de la fuerza pblica.
Publicidad, puesto que a la audiencia puede asistir cualquier persona.

Desarrollo

En cuanto a la forma de realizacin de la audiencia, hay que tomar en cuenta lo


siguiente:10

l
9 Artculos 1080,1271, ibdem.

10 Artculos 1080,1083,1225,1263,1272, ibdem.


147
Captulo 7 Etapa probatoria j|| | B

Es optativo para las partes acudir asistidas por abogado, pero si lo ocupan y
hay condenacin en costas slo se pagar al abogado con ttulo.
Debe celebrarse concurran o no las partes, estn o no presentes los testigos,
peritos o abogados.
Las partes pueden estar presentes en el desahogo de todas las pruebas, pero
al comenzarla el juez debe indicar a las dems personas que intervienen quines
permanecern en el saln y quines en lugar separado para ser introducidos en su
oportunidad, de acuerdo con la naturaleza de las pruebas.
O El tribunal debe prevenir a las partes a que se concreten a los puntos contro
vertidos y puede interrumpirlas para pedirles explicaciones e interrogarlas.
Se inicia con las pruebas ya preparadas, dejando pendiente para su continua
cin aquellas que no lo hubieren sido.
La prueba confesional se recibe asentando literalmente la respuesta.
O La prueba instrumental se recibe detallando los documentos presentados.
La prueba pericial se recibe oyendo el dictamen de los peritos, el cual deben
presentar dentro de los 10 das siguientes de haber exhibido el escrito de acepta
cin y protesta del cargo, si se trata de juicios ordinarios, y dentro de los cinco das
siguientes si nos referimos a juicios ejecutivos.
La prueba testimonial se desahoga examinando a los testigos que fueron
indicados en el auto de admisin de pruebas, sin que sea necesario presentar inte
rrogatorios escritos, ya que las preguntas se formulan verbal y directamente por
las partes. El juez de oficio puede inquirir a los testigos respecto del interrogatorio
o para investigar la verdad en lo relativo a los puntos controvertidos. No debe asen
tarse en el acta literalmente las preguntas ni respuestas, a menos que el juez lo estime
conveniente. En todos los dems casos se asentarn las contestaciones implicando
la pregunta.
O El secretario de acuerdos del juzgado, bajo la vigilancia del juez, debe levan
tar un acta, desde que comience la audiencia y hasta que se concluya, en la que haga
constar el da, lugar y hora en que inicia, as como la hora en que termina.
O Los peritos y testigos pueden retirarse de la audiencia despus de desempe
ar su cometido, firmando al margen del acta en la parte correspondiente a ellos.

Valoracin de las probanzas

No se lleva a cabo dentro de la etapa probatoria, ya que forma parte de la fase re


solutiva del proceso y el juzgador la realiza en el momento de dictar sentencia. Sin
embargo, la mencionamos desde ahora por ser el fin ltimo de la prueba.
Segunda parte Conflictos com erciales

Concepto
Es la actividad que realiza el rgano jurisdiccional en el momento de dictar sen
tencia, en virtud de la cual analiza la eficacia probatoria de los instrumentos des
ahogados dentro de la etapa de prueba, a efecto de motivar debidamente su fallo e
impartir justicia.

Sistemas de apreciacin probatoria


En el sistema procesal mexicano existen tres tipos de valoracin de las probanzas:

Sistema libre, cuando el juzgador asigna a los instrumentos probatorios


aportados la fuerza y efectos que considera convenientes, utilizando las reglas de
la lgica en el anlisis de la totalidad de las constancias de autos y sin que existan
criterios legislativos establecidos al respecto.
Sistema tasado, cuando la ley seala al juzgador qu valor o eficacia debe
otorgarle a los instrumentos probatorios desahogados.
Sistema mixto, que es una combinacin de los dos anteriores y, por tanto,
en algunos casos la ley le indica al juzgador el valor que debe otorgar a los instru
mentos probatorios y en otros permite que el tribunal lo haga libremente.

Valoracin de pruebas en el Cdigo de Comercio


Sigue el sistema de valoracin tasado, al indicar expresamente el valor probatorio
que el tribunal debe otorgar a cada uno de los instrumentos de prueba,11 de la ma
nera siguiente:

nicamente pueden ser valoradas aquellas pruebas que fueron admitidas


de manera expresa, (jurisprudencia: V a l o r a c i n d e p r u e b a s , n e c e s a r ia a d m i

s i n d e e l l a s .)

La confesin judicial hace prueba plena cuando es hecha por persona


capaz de obligarse, con pleno conocimiento, de hecho propio concerniente al
negocio, sin coaccin y sin violencia. Hay que recordar que cuando afecta a toda
la demanda y a peticin del actor, cesa el juicio ordinario y se procede en la va
ejecutiva.
La confesin ficta, por no comparecer a absolver posiciones, tiene pleno
valor probatorio, siempre que: a) el interesado sea capaz de obligarse; b) los he
chos sean suyos y concernientes al pleito, y c) la declaracin realizada sea legal.
(Jurisprudencia: C o n f e s i n F ie r a , v a l o r p r o b a t o r io .)

" Artculos 1283,1284,1287 a 1306, ibidem.


Captulo 7 Etapa probatoria

a Las posiciones absueltas en sentido afirmativo en la prueba confesional


hacen prueba plena cuando son hechas por el interesado, con capacidad para
obligarse y de hecho propio concerniente al negocio.
La confesin extrajudicial hace prueba plena si el juez incompetente ante
quien se hizo es reputado competente por las dos partes en el acto de la confesin.
O Los documentos pblicos tienen valor probatorio pleno. Su validez no se
perjudica por las excepciones que se aleguen para destruir las pretensiones que
en ellos se fundan, a menos que se hubiera comprobado la impugnacin de aque
llos redargidos como falsosJ is importante destacar que este valor lo tienen slo
sobre los hechos afirmados por la autoridad, pero si en ellos se contienen decla
raciones de personas slo hacen prueba de que los mismos declararon ante la au
toridad que los expidi, pero no de la veracidad de lo declarado o manifestado.
Las actuaciones judiciales hacen prueba plena.
Para graduar la fuerza probatoria de los libros de los comerciantes hay
que observar lo siguiente: prueban en contra de las partes, sin poder aceptar
los favorables y desechar lo que les perjudique, ya que habiendo aceptado este
medio de prueba son sujetos al resultado que arroje en su conjunto. Si en los
asientos de libros llevados por dos comerciantes no hubiere conformidad y
ambos cumplen con los requisitos legales, el tribunal los valorar conjunta
mente con las dems probanzas; si en los asientos de libros llevados por dos
comerciantes no hubiere conformidad y uno de ellos carece de los requisitos
exigidos por el Cdigo de Comercio, los asientos de los libros en regla hacen fe
en contra de los existentes en los defectuosos, salvo prueba en contrario. A
menos que exista fuerza mayor, cuando un comerciante no presenta o no tiene
sus libros, hacen fe los de su adversario, si cumplen con las formalidades legales
y salvo prueba en contrario.
Los documentos privados y la correspondencia de uno de los interesados
tienen valor probatorio pleno, a menos que hubiere procedido alguna objecin
en su contra.
Los documentos privados simples comprobados por testigos tienen la fuer
za que merecen sus testimonios, (jurisprudencia: V a lo r a c i n de pruebas, co p ias
FOTOSTT1CAS; INFORMACIN EXTRADA DEL INTERNET, VALOR PROBATORIO.)
D Los documentos privados presentados por una parte prueban plenamen
te en su contra, a pesar de que el colitigante no los hubiere reconocido.
Los documentos privados presentados en juicio por va de prueba y no
objetados por la parte contraria se tienen por admitidos y surten sus efectos
como si hubieren sido reconocidos expresamente. N o obstante, hay que tener
presente que el Poder Judicial de la Federacin ha determinado que la falta de
objecin slo puede producirle a un documento valor probatorio en relacin
150
gpl Segunda parte Conflictos com erciales

con su contenido, mas no puede generarle un alcance probatorio del que ca


rezca, ya que la falta de objecin hace presumir el reconocimiento de lo que
en l conste, pero no la admisin de datos que no se encuentren plasmados o
no se infieran de l. (Jurisprudencia: V a l o r a c i n d e p r u e b a s , DO CU M EN TO S

P R IV A D O S N O O B JE T A D O S .)

Los avalos hacen prueba plena.


La fe de los dems dictmenes periciales debe ser valorada por el juez
segn las circunstancias. (Jurisprudencia: Pru eba p e r ic ia l , v a l o r a c i n .)

Los mensajes de datos tienen la fuerza probatoria que les otorgue el tri
bunal, atendiendo a la confiabilidad del mtodo en que hubieren sido genera
dos, archivados, comunicados o conservados. (Jurisprudencia: In f o r m a c i n

E X T R A D A D E L IN T E R N E T , V A L O R P R O B A T O R IO .)

D La inspeccin judicial hace prueba plena cuando es practicada respecto de


cuestiones que no requieren conocimientos especiales o cientficos.
O El valor de la prueba testimonial queda al arbitrio del juez, y debe tomarse
en cuenta que no pueden considerarse probados los hechos si cuando menos no
existen dos testigos: que sean mayores de toda excepcin (que no hubieren sido ta
chados o no hubieren procedido las tachas); que sus declaraciones sean uniformes
no slo en la sustancia, sino en los accidentes (salvo que no modifiquen la esencia
del hecho); que declaren de ciencia cierta (que hubieren odo las palabras, presen
ciado el acto o visto el hecho) y que den fundada razn de su dicho (motivos por
los cuales saben y les constan los hechos). Independientemente de lo anterior, para
valorarla prueba testimonial el juez debe considerarla edad, capacidad, instruccin,
probidad, independencia y antecedentes personales del testigo; que el hecho sea
susceptible de ser conocido por medio de los sentidos y que el testigo lo conozca
por s mismo y no por inducciones o referencias de otras personas; que la decla
racin sea clara y precisa, sin dudas ni reticencias, y que el testigo no hubiere sido
obligado a declarar por fuerza, miedo o impulsado por engao, error o soborno (el
apremio judicial para comparecer no es considerado como fuerza).
O Un solo testigo hace prueba plena cuando ambas partes, personalmente y
siendo mayores de edad, convienen en pasar por su dicho.
Las presunciones legales hacen prueba plena.
Las presunciones humanas, que deben ser graves (dignas de ser aceptadas por
personas de buen criterio) y precisas (el hecho probado en que se funden sea parte,
antecedente o consecuencia del que se quiere probar), se aprecian en justicia por el
juez, atendiendo a la naturaleza de los hechos, la prueba de ellos y el enlace natural
que debe existir entre la verdad conocida y la buscada. Las presunciones humanas no
sirven para probar actos que conforme a la ley deben constar en una forma especial.
Captulo 7 Etapa probatoria

Cuestionario

1. Qu es el derecho probatorio?

2. Qu es la prueba y en qu sentidos se utiliza?

3. Cules son los seis aspectos bsicos de la actividad probatoria?

4. En qu consiste la etapa de prueba dentro del juicio?

5. Cules son las reglas generales que debe observar la etapa de prueba?

6. Cules son los periodos Integrantes de la etapa de prueba?

7. Cules son los lineamlentos ms importantes para solicitar la ampliacin del


periodo de ofrecimiento de pruebas?

8 . Cules son los lincam ientos m s importantes de la actividad probatoria


del juzgador?

9. Cules, los de la actividad probatoria de las partes?

10. Cules, los de la actividad probatoria de los terceros?

11. Cules, los de la actividad probatoria de las autoridades?

12. Qu es la carga de la prueba?

13. En qu consiste la idoneidad de la prueba?

14. Qu es la audiencia de pruebas?

15. Qu principios deben observarse en la audiencia de pruebas?

16. En qu consiste el principio de la exhaustividad?

17. Y el principio procesal de Inmediatez?

18. En qu consiste la valoracin de las probanzas?

19. Cules son los sistemas de apreciacin probatoria existentes?

20. Qu sistema de valoracin de pruebas sigue el Cdigo de Comercio?


Segunda parte Conflictos com erciales

a " Actividades

A. Litigio simulado (etapa probatoria). D entro del plazo sealado para o fre ce r
pruebas los equipos rep resentantes de las partes debern e lab o rar sus escritos
de o fre cim ie n to de p ru e b a s, c u m p lie n d o con los re q u isito s q ue se in d ican en
este cap tulo y en los ca p tu lo s 8 y 9, de acu e rd o con los m o d e lo s in clu id o s
en el c d anexo a la presente o b ra. U na vez fe n e cid o el plazo para ofrecer p rue
bas, el equipo que integra el trib un al debe dictar resolucin d e te rm in an do las
pruebas que se adm itan por satisfa ce r los req uisitos que m arca la ley (los que
se detallan en este cap tulo), o rd e n an d o su p rep aracin y se alan do para su
desahogo da y hora a fin de que se realice la audien cia de p rueb as. Previo a la
celebracin de la audiencia, el tribunal debe preparar las pruebas adm itidas reali
zando las citaciones procedentes y girando los supuestos oficios que correspon
dan. El da y hora sealados para que ten ga verificativo la audiencia de pruebas el
tribunal deber presidir y ab rir la m ism a, p ro ceder al de sah o g o de las pruebas
con base en los lineam ientos que se sealan en este captulo y en los captulos
8 y 9, atento al m odelo que se incorpora al c d anexo a la p resente obra y, acto
seguido, continuar con la etapa conclusiva o de alegatos (m ism a que se detalla
en el captulo 10).

B. Con base en ei modelo Incorporado al c d anexo a la presente obra, elabore un


acta levantada con motivo de la celebracin de una audiencia de pruebas.

C. Solicite a su tutor jurdico que lo a u to rice en algn litigio ju d icial tram itad o en
la va ordinaria m ercantil del cual sea el abo gado patro no y acuda al juzg ad o
corresp on dien te a p resen tar su so licitu d . Una vez acordada la m ism a, con sulte
el exp ed iente y analice la etapa p ro b a to ria con todo cuidado.

H Docum entos contenidos en el cd anexo que se citan


en este captulo

N orm atividad

Leyes
Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos.
Cdigo de Comercio.
Cdigo Federal de Procedimientos Civiles.

Tratados
Convencin de La Haya sobre Obtencin de Pruebas en el Extranjero en
Materia Civil o Comercial.
Captulo 7 Etapa probatoria

Convencin Interamericana sobre Exhortos o Cartas Rogatorias.


Protocolo Adicional a la Convencin Interamericana sobre Recepcin de
Pruebas en el Extranjero.

M odelos

Modelo de escrito en el que se ofrecen pruebas.


Modelo de acta levantada con motivo de la celebracin de una audiencia
de pruebas.
Formato de exhorto que se utiliza con los pases miembros del Protocolo
Adicional a la Convencin Interamericana sobre Recepcin de Pruebas en
el Extranjero.
Formato de certificacin de cumplimiento de un exhorto que se utiliza con
los pases miembros del Protocolo Adicional a la Convencin Interamericana
sobre Recepcin de Pruebas en el Extranjero.

Precedentes y jurisprudencia relacionada


con el captulo

1. Consulte los precedentes y la jurisprudencia bsica que se relacionan con este


captulo y que se han incorporado al cd anexo a la presente obra. Escriba un
reporte en el que destaque sus aspectos ms importantes.

Jurisprudencia

C o n fe si n fic ta , v a lo r p ro b a to fiio .

D esahogo de p r u e b a s , p a p e l de l a s p a r t e s .

E je c u t iv o m e r c a n t il , t ie m p o p a r a s o l ic it a r l a p r r r o g a d e l pe r io d o p r o b a t o r io .

I n f o r m a c i n e x t r a d a d el in t e r n e t , v a l o r p r o b a t o r io .

P r u e b a s , c o n s t it u c io n a l id a d d e l a s r e g l a s q u e r e g u l a n su o f r e c im ie n t o .

P ru eba p e r ic ia l , v a l o r a c i n .

V a l o r a c i n d e p r u e b a s , c o p ia s f o t o s t t ic a s .

V a l o r a c i n de p r u e b a s , d o c u m e n t o s p r iv a d o s n o o b j e t a d o s .

V a l o r a c i n de p r u e b a s , n e c e s a r ia a d m is i n d e e l l a s .
Segunda parte Conflictos com erciales

II. En el disco compacto lus editado por la Suprema Corte de Justicia de la Nacin
o en su pgina de internet localice los precedentes y la jurisprudencia exis
tentes en relacin con las voces siguientes: carga de la prueba, idoneidad de la
prueba, inmediatez, exhaustividad, publicidad, ampliacin del periodo probato
rio, valoracin de pruebas. Separe las que considere ms importantes.

Direcciones de internet que se m anejan


en este captulo

Ordenamientos jurdicos nacionales: http://ordenjuridico.gob.mx


Suprema Corte de Justicia de la Nacin: http://www.scjn.gob.mx
Medios probatorios

Objetivos
Al concluir el estudio de este captulo, el alum no deber ser capaz de:

Sealar los m edios probatorios en m ateria mercantil.

Instrumentos probatorios en materia mercantil

Son admisibles como medios de prueba:'

La confesional, que es el instrumento probatorio a travs del cual una de las


partes en el proceso, en virtud de las preguntas que le articula su contraparte y que
deben satisfacer los requisitos que exige la ley, responde afirmativa o negativamen
te a las aseveraciones que sobre hechos propios del absolvente aduce de ciertos la
contraria.
La testimonial, que es el medio probatorio a travs del cual se pretende acre
ditar al juzgador la veracidad de los hechos sostenidos por las partes, valindose de
la informacin proporcionada por personas ajenas al juicio que renen las caracte
rsticas que marca la ley y a las que les consta de manera directa la totalidad o parte
de los hechos que han sido controvertidos.
La documental o instrumental, que es el medio probatorio a travs del cual las
partes pretenden acreditar la veracidad de sus aseveraciones con textos escritos, que
pueden tener el carcter de pblicos o privados.
O La instrumental cientfica, que es el medio de prueba a travs del cual se
pretende acreditar al juzgador la veracidad de las afirmaciones realizadas, utilizan
do mecanismos desarrollados por la ciencia o la tcnica que funcionan mediante

f
I ' Artculos 8 9 ,1298-A del Cdigo de Comercio y 93 del Cdigo Federal de Procedimientos Civiles.

i
Be
.
Segunda parte i C onflictos com erciales

procedimientos fsicos o qumicos y que conservan memoria de hechos o actos en


forma diferente del lenguaje escrito.
A manera de ejemplo, podemos mencionar las copias fotostticas, fotografas,
notas taquigrficas, registros magnetofnicos y dactiloscpicos, cintas cinemato
grficas, videocintas, etc. (Jurisprudencia: In f o r m a c i n e x t r a d a d e l in t e r n e t ,

V A L O R P R O B A T O R IO ! F O T O S T T IC A S , V A L O R P R O B A T O R IO .)

El mensaje de datos, que es el instrumento probatorio integrado con la infor


macin generada, enviada, recibida o archivada_por medios electrnicos, pticos
o cualquier otra tecnologa. En principio, podemos sealar que este medio es una
especie particular de la prueba instrumental cientfica, pero el Cdigo de Comercio lo
cataloga de manera autnoma en su art. 1298-A, razn por la cual y atendiendo a su
importancia, lo analizamos en forma independiente.
La pericial, que es el instrumento probatorio a travs del cual las partes pre
tenden acreditar al juzgador la verdad de sus afirmaciones de carcter cientfico o
tcnico, mediante la informacin de personas ajenas al proceso que poseen cono
cimientos especializados en la materia controvertida, (jurisprudencia: Per ic ia l ,

n a tu ra leza .)

La de reconocimiento o inspeccin judicial, que es el medio probatorio a travs


del cual el tribunal se percata directamente de determinadas situaciones que son
materia del debate, con que la parte oferente pretende probar la certidumbre de sus
aseveraciones.
Lapresuncional, que es el instrumento a travs del cual se pretende acreditar
la veracidad de las afirmaciones formuladas, probando plenamente un hecho con al
gn medio de prueba, a efecto de que aprovechando la sospecha de verdad estable
cida por la ley (presuncin legal) o solicitando al juzgador la utilizacin especfica
de un razonamiento lgico-jurdico de carcter inductivo (presuncin humana), se
llegue a la conjetura de verdad de otro que es desconocido y sin que sea necesario
aprehenderlo intelectualmente de manera directa.
Lafama pblica, que es el medio a travs del cual se pretende acreditar al juz
gador la veracidad de los hechos controvertidos con testigos conocidos, honrados y
fidedignos que hayan tenido contacto sensorial directo con lo que narran y siempre
que estos sucesos sean uniforme y constantemente aceptados por la generalidad de
la poblacin.
Captulo 8 M edios probatorios

^ Cuestionario

1. Cules son los medios probatorios en materia mercantil?

2. Qu es la prueba confesional?

3. En qu consiste la prueba testimonial?

4. Y la prueba documental o instrumental?

5. Y la prueba instrumental cientfica?

6. Qu es la prueba de mensaje de datos?

7. En qu consiste la prueba pericial?

8. Qu es la prueba de reconocimiento o inspeccin judicial?

9. Qu es la prueba presuncional?

10. Y la prueba de la fama pblica?

A ctividades

Son comunes con los captulos 7 y 9 de esta obra.

D ocum entos contenidos en el cd anexo que se citan


en este captulo

Norm atividad

Leyes
Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos.
Cdigo de Comercio.
Cdigo Federal de Procedimientos Civiles.

h* Precedentes y jurisprudencia relacionada


con el captulo

I. Consulte los precedentes y la jurisprudencia bsica que se relacionan con este


captulo y que se han incorporado al c d anexo a j* presente obra. Escriba un
reporte en el que destaque sus aspectos ms importantes.
Segunda parte Conflictos com erciales

Jurisprudencia

In fo rm a c i n e x tra d a d e l in te rn e t, v a lo r p ro b a to rio .

FOTOSTTICAS, VALOR PROBATORIO.

P e r ic ia l , n a t u r a l e z a .

II. En el disco compacto lus editado por la Suprema Corte de Justicia de la Nacin
o en su pgina de internet localice los precedentes y la jurisprudencia existen
tes en relacin con las voces prueba e instrumento probatorio. Separe las que
considere ms importantes.

b* Direcciones de internet que se m anejan


en este captulo

Ordenamientos jurdicos nacionales: http://ordenjuridico.gob.mx


Suprema Corte de Justicia de la Nacin: http://www.scjn.gob.mx
Pruebas en particular

Objetivos
Al concluir el estudio de este captulo, el alum no deber ser capaz de:

Explicar qu es la prueba confesional y su diferencia con la


confesin judicial.

Sealar cmo se ofrece, prepara y desahoga dicha prueba.

Indicar qu es la prueba testim onial.

Explicar cmo se ofrece, prepara y desahoga la prueba testimonial.

Indicar qu es la prueba instrum ental.

Precisar qu es un docum ento y sus tipos.

Sealar cmo se ofrece, prepara y desahoga la prueba documental.

Mencionar qu es y cmo se ofrece, prepara y desahoga la prueba


instrumental cientfica.

Indicar qu es y cmo se ofrece, prepara y desahoga la prueba del


mensaje de datos.

Precisar qu es y cm o se ofrece, prepara y desahoga la prueba


pericial.

Indicar qu es y cm o se ofrece, prepara y desahoga la prueba de


reconocim iento o inspeccin judicial.

Explicar qu es y cmo se ofrece, prepara y desahoga la prueba


presuncional.

Sealar qu es y cm o se ofrece, prepara y desahoga la prueba de


la fam a pblica.
Segunda parte Conflictos com erciales

O Diga el absolvente si es cierto como lo es que con fecha 20 de febrero de 1994


firm un contrato con la empresa Actiover, S. A. de C. V. para la adquisicin de tres
computadoras de la marca Akidato, modelo EX3, con nmeros de serie 123467,
234523 y 356426. La posicin es categrica, para responder afirmativa o negativa
mente (s o no), de un hecho propio del absolvente y sobre un hecho complejo que
engloba varios hechos, por lo que es posible incluirlos en una sola posicin, puesto
que no se puede afirmar o negar una cosa sin que lo mismo se haga con la otra.

Ofrecimiento
La prueba confesional se propone con sujecin a las reglas siguientes:3

Relacionndola con los hechos controvertidos, ya que como en todas las


dems pruebas, si no se hace en forma precisa ser desechada.
Expresando claramente el hecho o los hechos que se trata de demostrar con
la prueba.
Indicando las razones por las cuales el oferente considera que con la misma
demostrar sus afirmaciones.
Proponindola desde los escritos de demanda, contestacin y hasta 10 das
antes de la audiencia de pruebas, ya que a diferencia de otros medios probatorios,
el periodo de ofrecimiento es ms amplio, puesto que se realiza antes y despus de
haber fenecido el trmino de 10 das para proponer pruebas.
Exigiendo se obligue al absolvente a declarar bajo protesta de decir verdad.
Si el absolvente es una persona moral no se puede sealar en forma concreta
y determinada cul o cules de sus apoderados o representantes deben absolver po
siciones. (Jurisprudencia: C o n f e s i o n a l d e p e r s o n a m o r a l , r e q u i s i t o s .)

Preferentemente acompaando el pliego que contenga las posiciones, el cual


debe exhibirse en sobre cerrado, mismo que se guardar en el secreto del juzgado,
asentndose la razn respectiva en la cubierta, la cual debe rubricar el juez y firmar
el secretario (sin que exista justificacin, esto nunca se lleva a cabo en la prctica).
Se proceder a citar al interesado a absolver posiciones, se hubiere o no pre
sentado el pliego que las contenga.
En caso de que la prueba vaya a desahogarse fuera de la jurisdiccin, al ofre
cerse debe acompaarse copia (tambin contenida en sobre cerrado) del pliego de
posiciones. En tal hiptesis, el original previamente calificado se remitir al tribunal
exhortado y la copia, debidamente autorizada con la firma del juez y del secretario,
quedaran el seguro del juzgado, sin oportunidad de que pueda ser conocida por el
contrario del oferente.

| 3 Artculos 1198,1214,1219,1223 del Cdigo de Comercio.


Captulo 9 Pruebas en particular

Preparacin
La parte que vaya a absolver posiciones debe ser citada para comparecer a la audien
cia de ley, se hubiere o no presentado el pliego de posiciones, cumplindose con las
siguientes prevenciones:4

O De manera personal, es decir, en el domicilio sealado por el absolvente


para or notificaciones, excepto cuando ste acuda al juzgado y firme la constancia
de notificacin o cuando el proceso se sigue en su rebelda y se ha ordenado que to
das ^notificaciones que recaigan en el pleito, aun las de carcter personal, le surtan
efecto por el Boletn Judicial.
Citrsele, cuando menos, con dos das de anticipacin al sealado para la
audiencia, sin contar el da en que se verifique la diligencia de notificacin, el da si
guiente hbil en que surta efectos la misma ni el sealado para recibir la declaracin.
Q Bajo el apercibimiento de que si deja de comparecer, sin justa causa, ser
declarada confesa.

Desahogo

Hay que contemplar dos hiptesis, si el citado a absolver posiciones comparece y en


caso de que no lo haga:

a) Si el citado a absolver posiciones comparece se observarn los lineamientos


siguientes:5

La absolucin debe ser personal cuando lo exige el oferente y siempre que


el tribunal lo considere pertinente, para lo cual desde el ofrecimiento de la prueba
debe sealarse tal necesidad y en la demanda o contestacin existir hechos concre
tos que justifiquen la exigencia, ya que s no lo hace el mandatario o representante
legal puede absolverlas cuando tenga poder especial o poder general que contenga
clusula que se lo permita y siempre que sea conocedor de todos los hechos contro
vertidos propios de su mandante o representante, no pudiendo manifestar ignoran
cia o contestar con evasivas. El cesionario se considera como apoderado del cedente
para absolver posiciones.
Si existe pliego, el tribunal lo abrir en presencia del absolvente, posterior
mente se impondr de las posiciones y, por ltimo, proceder a su calificacin,

l
4 Artculos 1223 y 1232 del Cdigo de Comercio.

5 Artculos 1214 a 1218,1221,1224 a 1231,1233,1234 y 1236 del Cdigo de Comercio.


Segunda parte Conflictos com erciales

aprobando slo las que se ajustan a los patrones indicados. Contra la calificacin
de las posiciones el Cdigo de Comercio seala que cabe el recurso de apelacin de
tramitacin conjunta con la sentencia definitiva, (jurisprudencia: C a l if ic a c i n de

POSICIONES, MEDIO IMPUGNATIVO.)


D El articulante o su apoderado tienen derecho a asistir a la diligencia y realizar
las nuevas posiciones que estimen convenientes, las cuales deben cubrirlos requisi
tos que han quedado indicados.
Si son varios absolventes sujetos a un mismo pliego, la diligencia se practi
car separadamente y en el mismo dia, evitando que los que absuelvan primero se
comuniquen con los que lo hagan despus.
Si no existe pliego de posiciones, el oferente de la prueba puede formular
oral y directamente las mismas al absolvente, las cuales deben cubrir los requisitos
que se han sealado.
Est prohibido que el absolvente est asistido por abogado, procurador o
cualquier otra persona, que se le d copia de traslado de las posiciones o tiempo
para que se le aconseje. Slo si no habla espaol y a su peticin puede estar acompa
ado de un intrprete que el juez nombrar.
Se le tomar al absolvente la protesta de decir verdad, en su caso, sus gene
rales y se proceder a articular las posiciones, tomndose en cuenta que al hablar de
los generales de una persona nos referimos a su nombre, edad, lugar de nacimiento,
estado civil, religin, escolaridad, ocupacin y domicilio actual.
Terminada la articulacin, el absolvente debe firmar al margen el pliego de
posiciones.
Las contestaciones deben ser categricas, terminantes y afirmativas o nega
tivas (s o no), y posteriormente puede agregar las explicaciones que estime conve
nientes o que el juez le pida.
Si el absolvente se niega a contestar o lo hace con evasivas se le declarar
confeso, siempre que previamente el tribunal lo aperciba de hacerlo si no produce
su contestacin en forma categrica y terminante.
El tribunal puede interrogar libremente a las partes, sobre los hechos y cir
cunstancias conducentes a la averiguacin de la verdad.
Absueltas las posiciones, el absolvente tiene derecho a formular posiciones
al articulante, si ste asisti al desahogo de la prueba.
Despus de que se absuelvan las posiciones, las partes pueden pedir al tri
bunal que exija al absolvente la aclaracin de los puntos dudosos no contestados
categricamente, ya sea respecto de posiciones formuladas por los contendientes
o del interrogatorio realizado por el juez y, en su caso, lo declarar confeso cuando
se niegue a realizar la aclaracin solicitada o insista en su abstencin de responder
Captulo 9 a Pruebas en p articular

afirmativa o negativamente. (Jurisprudencia: CONFESIN ficta , HIPTESIS para SU


PROCEDENCIA.)
Se debe levantar acta del desahogo de la prueba, en la cual se asentarn lite
ralmente las respuestas a medida que se vayan produciendo.
Una vez firmada, la declaracin no puede variarse ni en la sustancia ni en la
redaccin. Si el absolvente no sabe firmar se debe hacer constar esta circunstancia, a
efecto de que estampe su huella digital y firme otra persona a su ruego.

y Si el citado a absolver posiciones no comparece, el tribunal debe proceder de


la manera siguiente:6

Revisar cuidadosamente si el absolvente qued citado conforme a la ley, ya


que en caso contrario tendr que citado nuevamente.
Si no existe causa justificada para la inasistencia, se abrir el pliego, se ca
lificarn las posiciones en l contenidas y, por ltimo, se declarar de oficio al ab
solvente como confeso (confesin tcita), es decir, afirmando presuntivamente las
aseveraciones contenidas en el pliego correspondiente.
D Slo podr ser declarado confeso el absolvente de posiciones calificadas
de legales que se contengan en un pliego previamente exhibido al desahogo de la
prueba -no de posiciones verbales-, siempre que exista apercibimiento legal de ser
declarado confeso y limitado a hechos propios.

Recepcin de la prueba fuera d la competencia territorial


del tribunal
En caso de que el absolvente no se encuentre en el lugar del juicio, el juez debe girar
exhorto al tribunal del sitio donde se encuentre, acompaando en sobre cerrado y
sellado el pliego que contenga las preguntas, que deben ser previamente calificadas
(la copia de dicho pliego de posiciones, debidamente cerrada y sellada, que debe
acompaarse al momento de ofrecer la prueba, tiene que guardarse en el seguro
del juzgado con la firma del juez y del secretario). El juez exhortado debe recibir la
confesin con todas las facultades de que goza el tribunal exhortante, pero no puede
declarar confeso al absolvente a menos que haya sido facultado expresamente para
ello o cuando la ley lo permita.7

- L
Artculos 1232 y 1233, ibdem.

7 Artculos 1219 y 1220, ibdem.


Segunda parte Conflictos com erciales

Desahogo de la prueba por autoridades


Las autoridades, las corporaciones oficiales y los establecimientos que forman parte
de la administracin pblica no absuelven posiciones en la forma antes citada, ya
que en este caso y a peticin de la parte contraria se puede solicitar al juez que se les
gire oficio en el que debe insertar las posiciones y apercibirlos de que sern decla
rados confesos (de oficio o a peticin de parte) si no contestan en va de informe
dentro de un trmino que no exceda de ocho das hbiles o si no lo hacen categri
camente afirmando o negando los hechos.8

Confesional para surtir efectos en un proceso extranjero


Si un juez extranjero solicita por va de exhorto la colaboracin de los tribunales
nacionales para el desahogo de la prueba confesional o si la solicitud se realiza en ju
risdiccin voluntaria por alguna parte legtima del proceso extranjero, el absolvente
puede ser interrogado de manera verbal y directa, y es necesario nicamente que se
acredite ante los jueces mexicanos que los hechos materia del interrogatorio estn
relacionados con la causa pendiente.9

Testimonial
Es el medio probatorio a travs del cual se pretende acreditar al juzgador la veraci
dad de los hechos sostenidos por las partes, valindose de la informacin propor
cionada por personas ajenas a juicio que renen las caractersticas que marca la ley
y a las que les consta, de manera directa, la totalidad o parte de los hechos que han
sido controvertidos.

Requisitos para ser testigo


Todas las personas que tienen conocimiento de los hechos que las partes deben
probar estn obligadas a declarar como testigos.10Sin embargo, para ciertos indivi
duos existe un tratamiento especial; tal es el caso de:11

Personas mayores de 70 aos y enfermos, a los que se puede recibir la decla


racin en sus casas, en presencia de la otra parte, si asiste a la diligencia.

8 Artculo 1236, ib/dem.

5 Artculos 547 y 562 del Cdigo federal de Procedimientos Civiles.

10 Artculo 1261 del Cdigo de Comercio.

" Artculos 1267 y 1268, ifadem.


Captulo g Pruebas en particular

El presidente de la Repblica, secretarios de Estado, titulares de organismos


pblicos descentralizados o empresas de participacin mayoritaria, gobernador del
Banco de Mxico, senadores, diputados, magistrados, jueces, generales de mando y
las autoridades polticas del Distrito Federal no estn obligados a declarar a solici
tud de las partes. Slo cuando el tribunal lo juzgue indispensable para la investiga
cin de la verdad se les debe tomar su declaracin por oficio respecto de asuntos de
los que hubieren tenido conocimiento en virtud de sus funciones.

Interrogatorio

Es importante analizar los requisitos de fondo y forma, aunque previamente defini


remos qu se entiende por interrogatorio.

Concepto

Es el mecanismo a travs del cual se desahoga la prueba testimonial y se integra por


una serie de preguntas formuladas verbal y directamente al testigo, primero por el
oferente y despus por la contraparte, sobre hechos que se presume que conoce y
que son materia del debate, las cuales una vez estimadas por tribunal debern ser
respondidas.

Requisitos de fondo para las preguntas


.12

No incluir preguntas sobre hechos probados por confesin judicial.


Tener relacin directa con los puntos controvertidos.
No ser contrarias al derecho o a la moral.
Ser concebidas en trminos claros y precisos.
Procurar que en una sola pregunta no se comprenda ms de un hecho.
Contra la desestimacin de las preguntas slo cabe la apelacin en efecto
devolutivo.

Requisitos de fondo para las repreguntas en m ateria m ercantil

A pesar de que en la prctica el desahogo de la prueba testimonial en la materia se


realiza en los mismos trminos que en el rea civil, el Cdigo de Comercio, de manera
mucho ms dinmica, no exige que las repreguntas estn relacionadas con algn
cuestionamiento que hubiere formulado el oferente de la prueba (pregunta directa)
para que el testigo nicamente profundice en su primera respuesta. Por tanto, en
materia mercantil no existen realmente repreguntas y el interrogatorio que realizan

Artculos 1263 y 1266, ibdem.


Segunda parte > Conflictos com erciales

los contendientes, distintos del oferente de la prueba, y que debe articularse con
posterioridad a que este ltimo concluy con su interrogatorio, tiene que llevarse a
cabo cumpliendo con las mismas exigencias establecidas para cualquier pregunta.
Es importante destacar que el oferente no puede realizar nuevas preguntas con pos
terioridad a las formuladas por sus colitigantes.

R equisitos de form a para las p reguntas y repreguntas


El Cdigo de Comercio no exige ningn requisito de forma ni que en las mismas no
sea posible implicar la respuesta; sin embargo, es comn queen su formulacin se
inicien con interrogativos: cundo...?, dnde...?, por qu...?, cmo...?, a qu hora...?,
etctera.

Ofrecimiento
Hay que tener en cuenta que en este medio probatorio se debe:13

Desde el escrito de demanda o de contestacin, indicar los nombres y apelli


dos de los testigos que hubieren presenciado los hechos, ya que si no se cumple con
este requisito no podrn ser admitidos al ofrecerse en la etapa correspondiente.
Proponerse dentro del periodo de ofrecimiento de pruebas.
Relacionarse con los hechos controvertidos, ya que como en todas las de
ms pruebas, si no se hace en forma precisa ser desechada.
Expresar claramente el hecho o los hechos que se trata de demostrar con la
prueba.
Indicar las razones por las cuales el oferente considera que con la misma
demostrar sus afirmaciones.
Tener presente que no existen lmites en cuanto al nmero de testigos, ya
que el Cdigo de Comercio no faculta a los tribunales para reducir a los ofrecidos (en
la prctica esto s se hace).

Preparacin
En este periodo hay que tener presente lo siguiente:14

El oferente debe presentar a sus testigos a la audiencia de ley, para lo cual se


les entregar las cdulas de notificacin. Unicamente se puede pedir al tribunal que
los cite cuando en realidad est imposibilitado para presentarlos personalmente,
siempre que dicha manifestacin la realice bajo protesta de decir verdad.

f ----------
'3 Artculos 1198 y 1264, ibdem.

14 Artculo 1262, ibdem.


Captulo 9 Pruebas en particular

Si el tribunal se encarga de citar a los testigos la notificacin debe ser perso


nal y en el domicilio sealado.
La cita que realice el tribunal se efectuar con apercibimiento, para el testigo,
de arresto hasta por 36 horas o multa equivalente hasta de 15 das de salario mnimo
general vigente para el Distrito Federal, en el caso de incomparecer injustificada
mente o de negarse a declarar.

Desahogo

En la recepcin o prctica de la probanza se deben observar las reglas siguientes:15

Las partes pueden asistir al desahogo de la prueba, pero no pueden inte


rrumpir a los testigos ni hacerles otras preguntas o repreguntas distintas de las de
sus respectivos interrogatorios.
Primero se debe tomar al testigo la protesta de conducirse con la verdad,
advirtindole de las penas en que incurren los falsos declarantes ante una autoridad
judicial.
Antes de proceder al interrogatorio, el testigo debe manifestar sus gene
rales (nombre y apellidos, edad, estado civil, domicilio y ocupacin); si existe al
guna circunstancia que pueda afectar la credibilidad de su dicho; si es pariente en
consanguinidad o afinidad de alguna de las partes y, en su caso, en qu grado; si
es dependiente, empleado o si tiene sociedad o alguna relacin de inters con su
presentante; si tiene inters directo o indirecto en el pleito y si es amigo ntimo o
enemigo de alguno de los contendientes.
La protesta y el examen de los testigos se deben realizar en presencia de las
partes, si stas concurren.
Los testigos deben ser examinados en forma separada y sucesivamente, sin
que unos puedan presenciar las declaraciones de los otros, por lo que el juez debe de
signar el lugar donde los testigos permanecern hasta la conclusin de la diligencia.
Primero debe interrogarse al oferente de la prueba y a continuacin a los
dems litigantes.
No deben presentarse interrogatorios por escrito, ya que las preguntas se
formulan por las partes verbal y directamente.
Antes de que se formule cada pregunta el juez debe calificarla, analizando
si cubre los requisitos que marca la ley, ya que en caso contrario la desestimar. En
contra de la desestimacin de la pregunta cabe el recurso de apelacin en efecto
devolutivo.

____________
I
15 Artculos 1263 a 1265,1270 a 1273, bldem .
Segunda parte Conflictos com erciales

La respuesta del testigo debe hacerse constar en autos, comprendindose en


ella el sentido de la pregunta. Slo en casos excepcionales, a juicio del juez, se podr
permitir que se escriba textualmente la pregunta y a continuacin la respuesta.
Si el testigo deja de contestar alguna pregunta o incurre en contradiccin o
ambigedad, las partes pueden hacrselo notar al juez, quien si lo estima convenien
te exigir al testigo las aclaraciones que considere oportunas.
Si el testigo no habla el idioma espaol rendir su declaracin por medio de un
intrprete, el cual ser nombrado por el juez y si el testigo lo pide, adems de asen
tarse su declaracin en castellano, se podr hacer en su propio idioma, ya sea por l
0 por el intrprete.
Los testigos estn obligados a dar la razn de su dicho (es decir, manifestar
el porqu sabe y le consta todo lo que declar) y el juez debe exigirla en todos los
casos.
El tribunal tiene amplias facultades para hacer a los testigos las preguntas
que estime conducentes para la investigacin de la verdad, limitado a los puntos
controvertidos.
Cuando se ofrecen varios testigos relacionados, en caso de incomparecencia
de alguno de ellos la contraparte debe decidir, a su perjuicio, si el desahogo de la prueba
se difiere o si la misma se divide para permitir el examen del testigo compareciente.
Cuando concurren todos los testigos relacionados debe procurarse que su
declaracin se tome en un solo da y, si no es posible, ha de suspenderse la diligencia
para continuarla al da siguiente (en la prctica es casi imposible que la audiencia se
contine al da siguiente, debido a la apretada agenda de los tribunales).

Incidente de tachas
Si el testigo oculta alguna circunstancia que puede afectar la credibilidad de su di
cho (si es pariente en consanguinidad o afinidad de alguna de las partes y, en su caso,
en qu grado; si es dependiente, empleado o si tiene sociedad o alguna relacin de
inters con su presentante; si tiene inters directo o indirecto en el pleito, y si es
amigo ntimo o enemigo de alguno de los contendientes) y, por tanto, le toca algu
na de las tachas de ley, dentro de los tres das siguientes al desahogo de la prueba
las partes pueden atacar su dicho (tachar al testigo). Para ello se deben observar los
lincamientos siguientes:16

El juez no puede repeler de oficio a ningn testigo, por lo que siempre debe
examinarlo.

____________
1 16 Artculos 1307 a 1317 y 1320, ibidem.
Captulo 9 Pruebas en particular

Cuando las tachas se desprendan de las declaraciones del testigo u otras cir
cunstancias de autos, el juez en su sentencia debe calificarlas necesariamente.
No es tachable el testigo presentado por ambas partes.
No es tachable el testigo que tenga el mismo parentesco, desempee oficios
o mantenga un inters directo o indirecto en el pleito con ambas partes.
La peticin de tachas se tramita incidentalmente.
En el incidente se pueden ofrecerlas pruebas que se estimen convenientes,
a excepcin de la testimonial.
Las pruebas deben atender las mismas reglas que las comunes.
Las tachas deben contraerse a la persona del testigo, ya que los vicios en su
dicho o en la forma de realizar sus declaraciones son materia de los alegatos.
La calificacin de las tachas se reserva para la sentencia definitiva.

Recepcin de la prueba fuera de la competencia territorial


del tribunal
En este caso el promovente, en el momento de ofrecer la prueba, debe presentar por
escrito su interrogatorio, con copia para la otra parte, quien dentro de los tres das
siguientes puede presentar sus repreguntas. Para el examen de los testigos se deber
girar exhorto al cual se acompaan, en sobre cerrado, los pliegos que contienen las
preguntas y repreguntas, que previamente tienen que ser calificadas por el juez con
forme a los lincamientos para el interrogatorio.17

Testimonial para surtir efectos


en un proceso extranjero
Si el desahogo de la prueba es solicitado por un juez extranjero en va de exhorto
(carta rogatoria) o pedido en jurisdiccin voluntaria por alguna parte legtima en
un proceso seguido fuera del pas, los testigos pueden ser interrogados de manera
verbal y directa, y es necesario nicamente que se acredite ante el juez mexicano que
los hechos materia del interrogatorio estn relacionados con la causa pendiente.18

Documental o instrumental

Es el medio probatorio a travs del cual las partes pretenden acreditar la veracidad
de sus aseveraciones con textos escritos, que pueden tener el carcter de pblicos o
privados.

Artculo 1269, ibidem.

Ibidem.
0 1 /2
* Segunda parte Conflictos com erciales

Documentos (instrumentos)
Etimolgicamente deriva del vocablo latino documentum, que significa enseanza
o leccin. La concepcin del documento como medio de prueba ha evolucionado
desde considerar tal slo a los textos escritos (concepcin estructural) hasta abarcar
cualquier objeto mueble cuya finalidad consista en representar cualquier hecho o
idea no necesariamente en lenguaje escrito (conceptofuncional), tales como las cin
tas magnetofnicas, registros dactiloscpicos, videocintas, etctera.
Desde una concepcin estructural, podemos clasificar a los textos escritos en
dos tipos: pblicos y privados.

Pblicos
Son aquellos cuya formacin est encomendada por la ley a funcionarios revestidos
de fe pblica o en ejercicio de sus facultades. De lo anterior se desprende que existe
un sinnmero de ellos y para efectos de clasificacin los dividiremos en judiciales,
administrativos, notariales y regstrales.

Judiciales, que abarcan todos los actos del proceso que dejan constancia es
crita y que emanan del juzgador, tales como autos, decretos y sentencia.
Administrativos, que incluyen a todos aquellos expedidos por funcionarios
pblicos en ejercicio de sus funciones.
* Notariales, que comprenden las escrituras (registro de actos) y actas (registro
de hechos) que se asientan en los libros (protocolo) manejados por un notario pbli
co al dar fe, as como los testimonios y las copias certificadas que de ellas expida.
Regstrales, que son una modalidad de los documentos administrativos, con
la peculiaridad de que los expiden las dependencias gubernamentales encargadas
de llevar el registro de hechos y actos jurdicos, tales como el Registro Civil o el
Registro Pblico de la Propiedad y del Comercio.

Privados
Por exclusin, son todos los documentos que no tienen el carcter de pblicos.

Documentos en el Cdigo de Comercio


En este ordenamiento predomina la concepcin estructural; por tanto, slo se con
sidera documentos a los textos escritos. A los objetos que representan pensamientos
no escritos se les anaHsa'ten forma independiente, dentro de los medios probatorios
conocidos como la instrumental cientfica y el mensaje de datos, que se estudiarn en
su oportunidad.
C aptulo 9 Pruebas en p articular

D o cu m e n to s pblicos

Definicin

El Cdigo de Comercio indica que son instrumentos pblicos los que estn reputados
como tales en las leyes comunes y adiciona a ellos las plizas de contratos mercan
tiles celebrados con intervencin de corredor y autorizados por ste.19Por su parte,
el Cdigo Federal de Procedimientos Civiles (ley comn), de aplicacin supletoria al
ordenamiento mercantil, entiende como documentos pblicos aquellos cuya formu
lacin est encomendada por la ley, dentro de los lmites de su competencia, a un
funcionario pblico revestido de la fe pblica, y los expedidos por funcionarios p
blicos en ejercicio de sus funciones. Tal calidad se demuestra por la existencia regu
lar, sobre los documentos, de los sellos, firmas u otros signos exteriores que, en su
caso, prevengan las leyes.20Conforme a tal definicin, son documentos pblicos:

Las escrituras pblicas y sus testimonios.


Los documentos que obran en archivos gubernamentales pblicos.
Las copias certificadas de las actas del Registro Civil.
Las certificaciones, cotejadas por notario pblico, de constancias parroquia
les asentadas antes del establecimiento del Registro Civil.
Las actuaciones judiciales.
Los estatutos, reglamentos y actas de sociedades, asociaciones o universida
des, aprobadas por el gobierno federal o estatal y sus copias certificadas.
Las certificaciones expedidas por corredores pblicos y las bolsas mercan
tiles y mineras.

D o cu m e n to s pblicos expedidos en el pas

Si son autnticos se les otorga entera fe y crdito sin necesidad de legalizacin.21

Documentos pblicos provenientes del extranjero


Para otorgarles credibilidad (hacerJe) deben satisfacer los requisitos siguientes:22

Estar debidamente legalizados por el funcionario consular mexicano acredita


do en el lugar de donde provienen. La legalizacin consiste en la certificacin de au
tenticidad de la firma y sellos estampados en el documento, mas no de su contenido.

_|

Artculo 1237, ibdem.

20 Artculo 129 del Cdigo Federal de Procedimientos Civiles.

21 Artculos 121 de la Constitucin General de la Repblica, 1246 y 1248 del Cdigo de Comercio.

22 Artculos 1055, fracc. II, 1248 y 1249 del Cdigo de Comercio.


Segunda parte Conflictos com erciales

No requieren legalizacin los documentos pblicos transmitidos interna


cionalmente por medios oficiales o cuando un tratado internacional celebrado con
el pas de donde provengan los exima de este requisito. Por decreto de promulga
cin publicado en el Diario Oficial el 14 de agosto de 1995, nuestro pas se adhiri a
la Convencin de La Haya por la que se Suprime el Requisito de Legalizacin de los
Documentos Pblicos Extranjeros, aprobada el 5 de octubre de 1961, suscrita por
ms de 53 pases y que sustituye la exigencia de legalizacin por la llamada aposti
lla, que es una certificacin de autenticidad respecto de la firma, nombre, cargo que
ostenta y sellos de un documento pblico, que realizan las autoridades del pas que lo
emiti y que hace vlida tal autentificacin en todas las naciones parte del tratado.
Asimismo, el 10 de julio de 1972 se public en el Diario Oficial el Acuerdo entre
los Estados Unidos Mexicanos y la Repblica Federativa de Brasil, por el cual se ex
cepta de legalizacin consular a los documentos expedidos por los tribunales de
ambos pases, el cual fue suscrito en la Ciudad de Mxico el 26 de noviembre
de 1970.
Si se presentan en idioma extranjero deben acompaarse con su traduccin
al espaol. El Cdigo de Comercio no indica si la misma debe realizarse por perito
oficial, por lo que la traduccin puede elaborarla cualquier persona con capacidad
para ello.

Documentos privados
En este apartado primero sealaremos qu entiende el ordenamiento por docu
mentos privados y posteriormente hablaremos de su reconocimiento.

Concepto
El ordenamiento mercantil los define por exclusin, al indicar que son aquellos que
no renen el carcter de pblicos.23

Reconocim iento
Los documentos privados provenientes de alguna de las partes y no impugnados
por la parte contraria surten todos sus efectos, pero pueden ser reconocidos expre
samente si lo pide quien los present.24 Los documentos privados procedentes de
terceros necesariamente deben ser reconocidos por su autor, ya que aunque stos
no sean objetados por las partes slo tienen el valor de indicio cuando no son co
rroborados con otras probanzas. (Jurisprudencia: DOCUMENTOS PRIVADOS PROVE-

23 Articulo 1238 del Cdigo de Comercio.

24 Artculos 1241,1244,1245, ibdem.


Captulo 9 Pruebas en particular

NIENTES DE TERCEROS, VALOR PROBATORIO.) En su caso, en el reconocimiento deben


observarse los lineamientos siguientes:25

Mostrar al interesado la totalidad del documento y no slo la firma.


Unicamente puede reconocer un documento quien lo firma, el que lo man
d extender o el legtimo representante de stos con poder o clusula especial.
Si se trata de personas morales (jurdicas), el reconocimiento debe llevarse a
cabo por apoderado o representante con facultades para ello, sin que pueda exigirse
que lo realice un apoderado o representante especfico.
El cesionario se considera como apoderado del cedente para efectos del re
conocimiento.
En caso de que quien deba realizar el reconocimiento se halle fuera del lugar
dei juicio, el juez debe girar exhorto al tribunal del sitio donde se encuentre, acom
pandole en sobre cerrado y sellado el pliego que contenga las preguntas, mismas
que deben ser previamente calificadas (la copia de dicho pliego, debidamente cerra
da y sellada, que debe acompaarse en el momento de ofrecer la prueba, tiene que
guardarse en el seguro del juzgado con la firma del juez y del secretario).

Presentacin de documentos
A diferencia de los dems medios de prueba, los documentos pblicos y privados
se deben presentar desde el inicio del juicio y, por lo mismo, antes de que se abra el
periodo de ofrecimiento de pruebas y a pesar de que no sean propuestos expresa
mente dentro del mismo han de ser valorados en el momento de dictarse la senten
cia definitiva. Para la exhibicin y el ofrecimiento de documentos deben observarse
los requisitos siguientes:26

Presentarse junto con la demanda o contestacin, (jurisprudencia: D O CU


MENTOS, PRESENTACIN.)
D Identificarlas en dichos escritos.
Los documentos privados deben exhibirse en original y si forman parte de un
libro, expediente o legajo hay que acompaarlo para que se compulse la parte que
sealen los interesados, a menos que se encuentre en libros de alguna casa de co
mercio o establecimiento industrial, ya que en este caso se certificar una copia en el
establecimiento, sin que los directores estn obligados a llevarlos al tribunal.

P-----------
ibdem.

26 Artculos 1061,1242 y 1243 del Cdigo de Com erda


Segunda parte Conflictos com erciales

Los documentos pblicos deben presentarse en original o en copia auto


rizada. Si no los tienen en su poder, pero pueden pedir copia autorizada de los
mismos (por existir obligacin de la dependencia correspondiente para expedir
los), el actor debe presentar con su demanda la copia sellada por la dependencia
correspondiente con la que acredite que se solicit su expedicin, y tambin han
de hacerlo el demandado en el escrito de contestacin o dentro de los tres das si
guientes al vencimiento del trmino para ello. Si no los tiene y no existe obligacin
de la dependencia correspondiente para expedirlos lo debern declarar al juez bajo
protesta de decir verdad y el tribunal, si lo estima fundado, ordenar al responsa
ble la expedicin de una copia certificada a costa del interesado, apercibindolo con
la imposicin de alguna medida de apremio para el caso de desacato.
Despus de la demanda o contestacin no se admitir ningn documento,
salvo cuando se trate de pruebas supervenientes.

Presentacin extempornea de instrumentos


Como ha quedado indicado, despus de la demanda o la contestacin no puede
exhibirse ningn documento. Sin embargo, de manera extempornea y hasta antes
de la citacin para sentencia, las partes pueden hacerlo de manera excepcional res
pecto de aquellos documentos que:27

Sean de fecha posterior al escrito de demanda o contestacin, respectiva


mente (pruebas supervenientes).
Manifiesten, bajo protesta de decir verdad, que con anterioridad no se tuvo
conocimiento de su existencia.
No las hubieren podido obtener previamente, a pesar de haberlas solicitado
(siempre que exhiban la copia sellada de la solicitud con el escrito de demanda, con
el de contestacin o tres das despus del vencimiento de este ltimo trmino) o
hubieren sido requeridas por el tribunal.

Documentos en poder de terceros


En virtud de que los terceros estn obligados a prestar auxilio al tribunal para cono
cer la verdad, pueden ser obligados, con el apercibimiento de aplicarles alguna de las
medidas de apremio contempladas por la legislacin, para que sin demora exhiban
los documentos que obren en su poder, sin ms limitacin que el instrumento tenga
relacin inmediata con los hechos controvertidos. En caso de oposicin, el tribunal
debe or las razones en que se funde y resolver sin ulterior recurso. De esta obliga
cin estn exentos los ascendientes, descendientes, cnyuge y personas que deben
____________
I 27 Artculos 1201 y 1202, ibdem.
Captulo 9 Pruebas en particular

guardar secreto profesional, en los casos de que se trate de probar contra la parte
con que estn relacionados.28

Facultad del tribunal para solicitar documentos


Antes de dictar sentencia, el juez tiene la facultad de solicitar los documentos que
considere necesarios para conocer la verdad sobre los puntos controvertidos y for
marse conviccin respecto de la litis, siempre que los mismos guarden relacin in
mediata con el litigio sometido a proceso.29

Impugnacin de documentos (generalidades)


Es el acto procedimental por medio del cual alguna de las partes en el proceso ma
nifiesta su inconformidad con la autenticidad de algn documento presentado por
la contraria, advierte sobre su falsedad, tacha su admisin u objeta el alcance y valor
probatorio que pretende otorgarle la contraria. Hay que tener presente que es po
sible impugnar tanto los documentos pblicos como los privados y que en materia
mercantil sta puede ser de dos tipos: de autenticidad o falsedad, sobre su admisin
y sobre su alcance y valor probatorio.

De autenticidad o falsedad

Cuando se presume que el documento no es fiel a su original, que fue elaborado por
persona distinta de aquel a quien se le imputa o cuando se considera que el docu
mento ha sido alterado voluntariamente.

Sobre su adm isin

Cuando se considera que el documento se admiti, a pesar de haberse presentado


fuera de los plazos establecidos por la ley.

Sobre su alcance y valor probatorio

Cuando alguno de los contendientes considera que el instrumento admitido como


prueba no es el medio idneo para acreditar los hechos que con el mismo su contra
parte pretende justificar.

Impugnacin de documentos (particularidades)


Como hemos indicado en el apartado anterior, sta puede ser de tres tipos: de au
tenticidad o falsedad, sobre su admisin o sobre su alcance y valor probatorio.

p " -------------
28
Artculos 79 y 90 del Cdigo Federal de Procedimientos Civiles.

29 Artculos 79 y 80, ibdem.


Segunda parte Conflictos com erciales

De autenticidad o falsedad
Procede cuando se presume que el documento pblico no es fiel a su original, que
fue elaborado por persona distinta de aquel a quien se le imputa o cuando se con
sidera que el documento ha sido alterado voluntariamente. En principio los docu
mentos se tienen como legtimos y eficaces, salvo que se impugne su autenticidad o
falsedad (exactitud) por la parte a quien perjudique. En estos casos deben observar
se los lineamientos siguientes:30

Puede pedirse el cotejo de las letras y/ o firmas.


Tratndose de los documentos exhibidos junto con la demanda, el demanda
do en su escrito de contestacin debe oponer la excepcin correspondiente, y ofre
cer en ese momento las pruebas que estime pertinentes para demostrar la objecin,
adems de la prueba pericial, debiendo darse vista con dicha excepcin a la parte
actora, para que manifieste lo que a su derecho convenga acerca de la pertinencia de
la prueba pericial, y reservndose su admisin para el auto admisorio de pruebas,
sin que haya lugar a la impugnacin en la va incidental. En caso de que no se hubie
re ofrecido la prueba pericial, no ser necesaria la vista indicada. (Jurisprudencia:
F a l s e d a d d e f ir m a , p r u e b a s e n su o b j e c i n .)

Respecto de documentos acompaados por la parte demandada junto con


su escrito de contestacin a la demanda, o bien de documentos exhibidos por cual
quiera de las partes con posterioridad a los ocursos que fijan la litis, la impugnacin
debe hacerse necesariamente en la va incidental. (Jurisprudencia: O b j e c i n d e DO
CUMENTOS, TIEMPO Y FORMA PARA HACERLO.)
La impugnacin puede realizarse a partir del escrito donde se desahoga la
vista con las excepciones y hasta 10 das antes de la celebracin de la audiencia,
tratndose de los documentos presentados hasta entonces, y respecto de los que se
exhiban con posterioridad, dentro de los tres das siguientes a aquel en que, en su
caso, sean admitidos por el tribunal. (Jurisprudencia: OBJECIN DE DOCUMENTOS,
TIEMPO Y FORMA PARA HACERLO.)
Si con la impugnacin no se ofrece la prueba pericial o no se cumple con
cualquiera de los requisitos necesarios para su admisin a trmite, sta se desechar
inmediatamente (deplano).
Al interponerla deben indicarse especficamente los motivos y ofrecerse las
pruebas respectivas.
Cuando el documento privado o pblico carezca de matriz, es necesario
sealar los documentos indubitables para eTcotejo y promover la prueba pericial

5 Artculos 1250,1250 bis y 1250 bis 1 del Cdigo de Comercio.


179
Captulo 9 * P ru e b a s en p a rtic u la r ..

correspondiente, ya que de lo contrario se tendr por no objetado, redargido o


impugnado el instrumento. En el apartado siguiente sealo los nicos documentos
que la ley considera como indubitables para el cotejo.
D Del escrito de impugnacin debe entregarse copia (correr traslado) al co
litigante para que dentro del trmino de tres das manifieste lo que a su derecho
convenga y ofrezca pruebas, las cuales deben recibirse en una audiencia incidental.
La impugnacin nicamente da competencia al juez para conocer y decidir
sobre la fuerza probatoria del documento objetado, sin que el tribunal pueda hacer
declaracin general que afecte al instrumento y sin perjuicio del procedimiento pe
nal a que hubiere lugar.
Si durante la secuela del juicio se tramita uno de carcter penal sobre la fal
sedad del documento en cuestin, el tribunal, sin suspender el proceso y segn las
circunstancias del caso, puede determinar, en su sentencia, si reserva al impugnador
sus derechos para el momento en que penalmente se demuestre la falsedad, o bien,
si subordina la eficacia ejecutiva de la sentencia a la presentacin de una caucin.

D o cu m e n to s indubitables para el cotejo

Son aquellos que conforme a la ley no dejan lugar a duda acerca de la autenticidad
de su contenido y de su firma, por lo que se utilizan como base para llevar a cabo
su comparacin (cotejo o compulsa) con los que han sido impugnados de falsos. Se
considera documentos indubitables para el cotejo:31

Los instrumentos que las partes hubieran reconocido como tales, de comn
acuerdo, debiendo manifestar esa conformidad ante la presencia judicial.
Los documentos privados cuya letra o firma ha sido reconocida en juicio a
solicitud de parte, por aquel a quien se le atribuya la dudosa.
Los documentos cuya letra o firma ha sido judicialmente declarada como
propia de aquel a quien se le atribuye la dudosa.
Las letras estampadas en un escrito impugnado, en aquella parte o partes
donde la persona a quien le perjudique hubiere aceptado como suyas.
Las firmas puestas en actuaciones judiciales, en presencia del secretario del
tribuna], por la parte cuya firma se trata de comprobar, (jurisprudencia: D o c u m e n t o
INDUBITABLE PARA COTEJO, FIRMA PLASMADA EN ACTUACIONES JUDICIALES.)

Artculo 1250 bis 1, ibidem.


Segunda parte Conflictos com erciales

Sobre su admisin
En el caso de que el documento pblico se hubiere admitido, a pesar de haber sido
presentado fuera de los periodos sealados por la ley, se puede realizar esta clase de
impugnacin, que el juez debe resolver al momento de dictar sentencia.32

Se tramita por escrito y sin que se forme incidente, a menos que se haga en el
escrito de contestacin a la demanda, (jurisprudencia: O b je c i n DE DOCUMENTOS,
TIEMPO Y FORMA PARA HACERLO.)
Procede dentro de los tres das siguientes de haberse dictado el auto admi-
sorio de pruebas, cuando se trata de los presentados hasta entonces. Los exhibidos
con posterioridad se objetan en igual trmino, contados desde el da siguiente a
aquel en que surta efectos la notificacin del auto que ordene su recepcin.

Sobre su alcance y valor probatorio


Cuando alguno de los contendientes considera que el instrumento admitido como
prueba no es el medio idneo para acreditar los hechos que con el mismo su contra
parte pretende justificar. Atiende a los siguientes lincamientos:33

Se tramita por escrito y sin que se forme incidente.


Procede dentro de los tres das siguientes de haberse dictado auto admisorio
de pruebas, cuando se trata de los presentados hasta entonces. Los exhibidos con
posterioridad se objetan en igual trmino, contados desde el da siguiente a aquel en
que surta efectos la notificacin del auto que ordene la admisin del instrumento
probatorio.
El juez la resuelve al momento de dictar sentencia.

Desahogo de la instrumental
Una vez que el documento es presentado conforme a las reglas indicadas, se des
ahoga (recibe o practica) en la audiencia de ley por su propia y especial naturaleza.34
Debe recordarse que un documento exhibido como base de la accin en un juicio
mercantil basta que obre en autos para que sea tomado en consideracin por el juz
gador, aunque no se le relacione expresamente como prueba en el escrito relativo,
(jurisprudencia: DOCUMENTOS BASE DE LA ACCIN, VALOR PROBATORIO.)

r
32 Artculo 1247, ibdem.
33 Ibdem.

34 Artculo 1117, ibdem.


Captulo 9 Pruebas en particular

Expedicin de copias de documentos


que obran en juicio
Cuando alguno de los contendientes en el proceso pide copia o testimonio de cual
quier documento (instrumento o pieza) tque obra en el expediente (autos), se debe
observar lo siguiente:35

Se requiere decreto judicial paraa expedicin.


O La parte interesada debe solicitarlo en comparecencia o por escrito.
Cuando se solicite copia de uno o varios documentos completos, en ningn
caso se dar vista a la contraria.
Cuando se requiera parte de un documento, el contrario tiene derecho a que
a su costa se adicionen otra u otras partes conducentes del mismo.
Al entregarse las copias certificadas, el que las reciba debe dejar en los autos
la razn y constancia de ello.

Instrumental cientfica

Es el medio de prueba a travs del cual se pretende acreditar al juzgador la veracidad


de las afirmaciones realizadas, utilizando mecanismos desarrollados por la ciencia o
la tcnica que funcionan mediante procedimientos fsicos o qumicos y que conser
van memoria de hechos o actos en forma diferente del lenguaje escrito.
Muchos doctrinarios estiman que es una verdadera prueba documental, al con
siderar como tal no slo a los textos escritos (concepcin estructural) sino a cualquier
objeto mueble cuya finalidad consista en representar hechos o ideas en lenguaje
diverso del escrito (conceptofuncional).Sinembargo, el Cdigo de Comercio, en su re
forma del 24 de mayo de 1996 la regula como un medio probatorio independiente,
al indicar: Son admisibles como medios de prueba todos aquellos elementos que
puedan producir conviccin en el nimo del juzgador acerca de los hechos contro
vertidos o dudosos y en consecuencia sern tomadas como pruebas las... fotografas,
facsmiles, cintas cinematogrficas, de videos, de sonido, mensajes de datos, recons
trucciones de hechos y en general cualquier otra similar u objeto que sirva para ave
riguar la verdad. N o obstante, esta prueba se encuentra ntimamente relacionada
con la prueba documental, (jurisprudencia: I n f o r m a c i n e x t r a d a d e l in t e r n e t ,

VALOR PROBATORIO; FOTOSTTICAS, VALOR PROBATORIO.)

35 Artculos 1066 y 1232, ibidem.


Segunda parte Conflictos com erciales

Ofrecimiento
Becerra Bautista sostiene que por analoga a la instrumental cientifica se le debe
aplicar las disposiciones relativas a la prueba documental en el periodo de ofreci
miento, pero no hacer extensiva la obligacin de presentarlas junto con la demanda
o contestacin.36 No obstante, considero que los requisitos que debe satisfacer la
prueba son, en principio, los generales para cualquier instrumento y los especiales
que su naturaleza presupone, y que son:37

Q Presentarse junto con la demanda o contestacin.


Identificarlas en dichos escritos.
D Anunciarse dentro del periodo de ofrecimiento de pruebas, cumpliendo
con los requisitos que se sealan en los apartados siguientes.
En caso de no relacionarla con los hechos controvertidos ser desechada.
Expresarse claramente el hecho o los hechos que se trata de demostrar con
la misma.
Indicar las razones por las cuales el oferente considera que con la misma
demostrar sus afirmaciones, ya que en caso contrario ser desechada.
Especificar si se considera necesario el auxilio de un perito, para la debida
apreciacin de la prueba.

Admisin
Cuando el juez, motu proprio o a peticin de parte, considera necesarios conoci
mientos tcnicos especializados para su apreciacin, en el momento de admitirla
puede nombrar un perito.38

Desahogo
Se recibe apreciando los registros o reproduciendo los sonidos o las figuras con el
auxilio, en su caso, del perito nombrado por el juez.

Mensaje de datos

Es el instrumento probatorio integrado por la informacin generada, enviada, re


cibida o archivada por medios electrnicos, pticos o de cualquier otra tecnologa.
Este instrumento probatorio se analiza con autonoma debido a que el Cdigo de

3** Jos Becerra Bautista, El proceso civil en Mxico, 7 ed., Porra, Mxico, 1979, pg. 150.

37 Artculos 188 y 189 del Cdigo Federal de Procedimientos Civiles.

3 Artculo 189 del Cdigo Federal de Procedimientos Civiles, de aplicacin supletoria al Cdigo de Comercio.
Captulo 9 Pruebas en particular

Comercio as lo contempla, pero podemos indicar que el mismo es una especie par
ticular de la prueba instrumenta] cientfica.

Lineamientos
Su regulacin se introdujo al Cdigo de Comercio mediante publicacin en el Diario
Oficial de la Federacin del 29 de agosto de 2003, en el Ttulo Segundo denominado
Del Comercio Electrnico Captulo i, De los Mensajes de Datos y Captulo II,
De las Firmas. Abarca los arts. 89 a 99 y establece los postulados siguientes:

En los actos de comercio y en su formacin pueden emplearse medios elec


trnicos, pticos o cualquier otra tecnologa.
Por la sola razn de estar contenida en un mensaje de datos no puede negar
se efectos jurdicos, validez o fuerza obligatoria a cualquier tipo de informacin.
Se presume que un mensaje de datos proviene del emisor: a) cuando ha
sido enviado por el mismo o por persona facultada utilizando los peculiares me
dios de identificacin del emisor, tales como claves o contraseas, o b) si es envia
do por un sistema programado por el propio emisor o en su nombre para operar
automticamente.
Cuando la ley exija para los actos, convenio o contratos: a) la forma escrita,
este supuesto se tendr por cumplido si se trata de un mensaje de datos, siempre que
la informacin en l contenida se mantenga ntegra y sea accesible para su ulterior
consulta, sin importar el formato en el que se encuentre o represente; b) la firma
de las partes, requisito que se tendr por cumplido cuando se trate de un mensaje de
datos, siempre que ste sea atribuible a dichas partes; c) el otorgamiento antefedata
rio pblico, exigencia que se tendr por cumplida en un mensaje de datos cuando el
fedatario y las partes expresen en el mismo los trminos exactos de acuerdo con los
cuales decidieron obligarse los contratantes, en cuyo caso el fedatario har constar
en su instrumento los elementos a travs de los que se atribuyen dichos mensajes a
las partes y conservar bajo resguardo una versin ntegra del mismo para su pos
terior consulta, y d) que la informacin sea presentada y conservada en original,
supuesto que se tendr por cumplido en un mensaje de datos cuando exista una
garanta confiable de que se ha conservado la integridad (permanencia completa e
inalterada) de la informacin desde su generacin por primera vez, independiente
mente de los cambios que hubiere podido sufrir el medio que la contiene.
Cuando la ley requiera o las partes acuerden la existencia de una firma en
relaton con un mensaje de datos, se tendr por satisfecho dicho requerimiento si
se utiliza una firma electrnica que resulte apropiada a los fines para los cuales se
gener o comunic dicho mensaje. La firma electrnica avanzada o confiable (Fiel)
Segunda parte Conflictos com erciales

puede ser certificada por prestadores de servicios de certificacin, los cuales deben
ajustarse a las normas y los criterios internacionales reconocidos. A falta de certifi
cacin, la firma se considera confiable cuando por cualquier medio puede demos
trarse que los datos de creacin corresponden exclusivamente al firmante y que es
posible detectar cualquier alteracin a la misma o al mensaje.

Ofrecimiento
Al ser una especie de la prueba instrumental cientfica, deben aplicrsele los linca
mientos relativos a la misma, los cuales son:39

O Ha de anunciarse dentro del periodo de ofrecimiento de pruebas.


Hay que relacionarla con los hechos controvertidos, ya que como en todas
las dems pruebas, si no se hace en forma precisa ser desechada.
O Debe expresarse claramente el hecho o los hechos que se trata de demostrar
con la misma.
Se deben sealar las razones por las cuales el oferente considera que con la
misma demostrar sus afirmaciones, ya que en caso contrario ser desechada.
Hay que indicar si se considera necesario el auxilio de un perito para la debi
da apreciacin de la prueba.

Admisin
Al hacerse debe tomarse en cuenta que si el juez, motu proprio o a peticin de parte,
considera necesarios conocimientos tcnicos especializados para su apreciacin,
nombrar un perito.40

Desahogo
Se recibe apreciando el mensaje de datos con el auxilio, en su caso, del perito nom
brado por el juez.

Pericial
Es el instrumento probatorio a travs del cual las partes pretenden acreditar al juzga
dor la verdad de sus afirmaciones de carcter cientfico o tcnico, mediante la infor
macin de personas ajenas al proceso que poseen conocimientos especializados en
la materia controvertida. (Jurisprudencia: P e r ic ia l , NATURALEZA.)

i
39 Artculos 188 y 189 del Cdigo Federal de Procedimientos Civiles.

4 Artculo 189, ibdem.


Captulo 9 Pruebas en p articular

Por lo comn la prueba pericial es colegiada, pero no necesariamente, ya que en


los casos que marca la ley puede bastar el dictamen de un perito para crear nimo
en el juzgador. (Jurisprudencia: P e r ic ia l , NO SIEMPRE ES COLEGIADA.)

Perito
Es la persona fsica auxiliar de la administracin de justicia que se llama al proceso
para informar al juzgador sobre hechos cuya apreciacin se relaciona con los cono
cimientos especializados que posee sobre alguna ciencia o arte.
Hay que hacer notar que el juez es un profesional, por lo que la prueba no debe
referirse a conocimientosgenerales que la ley presupone como necesarios en los jue
ces o a simples operaciones aritmticas o similares. Asimismo, en toda la Repblica
las leyes orgnicas de los tribunales de justicia exigen al titular del rgano jurisdiccio
nal que posea el ttulo de licenciado en Derecho, cuando menos, el cual le otorga el
carcter de perito en la ciencia jurdica y, adems, le piden experiencia suficiente en
el ejercicio de la misma, por lo que debido a ello, en la materia el Cdigo de Comercio
no obliga a las partes a que prueben el derecho tanto nacional como extranjero, sino
nicamente los hechos afirmados que son materia de litis (controversia). Sin embar
go, cuando en el problema debatido existen cuestiones cientficas o tcnicas en reas
ajenas, es indispensable que el titular del rgano jurisdiccional se auxilie de personas
con conocimientos especializados, para que de acuerdo con su leal saber y entender
emitan su opinin o dictamen, el cual no es vinculativo para el tribunal, ya que el juez
puede or la opinin de cuantos expertos considere necesarios para formarse un cri
terio propio y estar en aptitud de tomar una decisin justa respecto al conflicto.
Cabe indicar que el perito debe tener ttulo en la ciencia o arte sobre el que ren
dir su dictamen si el mismo est debidamente reglamentado, ya que en caso contrario
o en el de no existir peritos titulados en el lugar, se podr nombrar a cualquier persona
que tenga conocimientos en la materia.41 Hay que tener presente que la aptitud del
perito y la eficacia de su opinin para ilustrar al juzgador dependen directamente
del dictamen que emita y no de su mejor preparacin en relacin con otro de los
expertos propuestos. (Jurisprudencia: P erito , APTITUD y EFICACIA DE SU OPININ.)

Obligaciones y derechos del perito


En el desarrollo de su funcin, el perito debe:42

O Cuando desea desempear el cargo que se le confiere (ya que nadie est
obligado a realizar un trabajo sin la justa retribucin, salvo las excepciones que marca

4' Artculo 1252 del Cdigo de Comercio.


42 Artculos 5" constitucional y 1253,1257 y 1258 del Cdigo de Comercio.
Segunda parte a Conflictos com erciales

la ley), ha de aceptarlo y protestar su fiel y legal desempeo mediante la presen


tacin de un escrito dirigido al rgano jurisdiccional correspondiente, debiendo
anexar el original o copia certificada de su cdula profesional o del documento que
acredite su calidad tcnica, cientfica, artstica o industrial y manifestar, bajo protes
ta de decir verdad, que conoce los puntos cuestionados y pormenores relativos a la
pericial, as como que tiene la capacidad suficiente para emitir el dictamen sobre el
particular. (Jurisprudencia: P erito , ACREDITACIN DE CAPACIDAD.)
Presentar su dictamen por escrito dentro del plazo sealado por la ley, es
decir, dentro de los 10 das siguientes a la fecha de presentacin de su ocurso de
aceptacin y protesta del cargo, en el caso de juicios ordinarios, y dentro de los cinco
das siguientes tratndose de procesos ejecutivos o especiales, salvo que existiere en
autos causa bastante para que el juez tenga que modificar la fecha de inicio del plazo
originalmente concedido.
O Comparecer al juzgado cuantas veces sea necesario.
O En su caso, asistir a la audiencia que para tal fin se seale (junta de peritos) y
responder a los interrogatorios que el juez o las partes le formulen.

Asimismo, el perito tiene derecho a:43

Cobrar los honorarios profesionales que hubiere convenido con la parte que
lo nombr.
Cuando es designado por el juez, cobrar los honorarios fijados por la legisla
cin local correspondiente y, en su defecto, los que determine y autorice el tribunal.
Los honorarios de los peritos nicos o terceros en discordia, debern ser cubiertos
por ambas partes en igual proporcin, y en el entendido de que aquella que no pa
gue lo que le corresponde ser apremiada por resolucin que contenga ejecucin y
embargo en sus bienes, y perder todo derecho para impugnar el correspondiente
dictamen.

Facultades del tribunal


En relacin con sus facultades, los jueces pueden:44

En caso que les corresponda (perito tercero en discordia o perito nico),


designar perito entre aquellos autorizados como auxiliares de la administracin de
justicia por la autoridad local respectiva, o solicitar que el perito sea propuesto por
colegios, asociaciones o barras de profesionales, artsticas, tcnicas o cientficas o

f ----------
43 Artculo 1255 del Cdigo de Comercio.

44 Artculo 1257, ibdem.


Capitulo 9 Pruebas en p articular

por las instituciones de educacin superior, tanto pblicas como privadas, o por las
cmaras de industria, comercio o por la confederacin de cmaras a las que corres
ponda el objeto del peritaje. Cuando el tribunal solicite que el perito sea designado
por alguna de las instituciones sealadas, las prevendr para que realicen la denomi
nacin dentro de un trmino no mayor de cinco das contados a partir de la recep
cin de la notificacin o del mandamiento expedido por el juez.
Requerir a las partes para que presenten a su perito al juzgado cuantas veces
lo consideren necesario.
Si lo creen conveniente o lo solicitan las partes, citar al perito a una audiencia
(junta de peritos) para que l o los contendientes lo interroguen en relacin con su
dictamen.

Obligaciones pecuniarias de las partes


Respecto a ellas, es importante tener presente lo siguiente:45

Las partes quedan obligadas a pagar los honorarios del perito por ellas nom
brado, de acuerdo con el monto libremente convenido.
Los honorarios del perito nombrado por el tribunal deben ser cubiertos por
ambas partes en mitades, y aquella que no pague lo que le corresponde ser apremia
da por resolucin que contenga ejecucin y embargo en sus bienes, y perder todo
derecho para impugnar su dictamen. Sus honorarios sern fijados por la legislacin
local correspondiente y, en su defecto, los que determine y autorice el tribunal.

Derechos de las partes

A este respecto, los contendientes tienen la facultad de:46

Convenir con su contraparte la designacin de un solo perito para sujetarse


a un dictamen nico.
Manifestar su conformidad con el dictamen del perito de su contraria.
Impugnar el dictamen presentado por el perito dentro del plazo de tres das
contados a partir del siguiente a aquel en que lo tuvo por rendido, hacindole las obser
vaciones pertinentes, las cuales deben ser consideradas en la sentencia que se dicte.
O Interrogar a los peritos que hubieren rendido dictamen en el juicio en la au
diencia que para el efecto se seale (junta de peritos), salvo el caso de avalos, ya
que siguen lineamientos especiales.

i "--------
45 Artculos 1253 y 1257, ibidem.

^ bdem.
Segunda parte Conflictos com erciales

Ofrecimiento
Debe sujetarse a las reglas siguientes, ya que de no cumplirse con ellas se desechar
la prueba sin mayor trmite (deplano):47

Anunciarse dentro del periodo de ofrecimiento de pruebas.


Relacionarla con los puntos cuestionados, como en todos los dems medios
de prueba, ya que en caso contrario ser desechada.
Expresar claramente el hecho o los hechos que se trata de demostrar con la
prueba.
Indicar las razones por las cuales el oferente considera que con la misma
demostrar sus afirmaciones.
Precisar de manera clara y precisa la ciencia, arte, tcnica o industria sobre la
cual debe practicarse la prueba.
No referirse a conocimientos generales que la ley presupone como necesa
rios en los jueces; a hechos acreditados en autos con otras pruebas; a simples opera
ciones aritmticas o similares, y al derecho nacional, ya que, como hemos indicado,
el juez es perito en ste. Sin embargo, cuando se refiere a derecho extranjero, aun
que el tribunal est obligado a aplicarlo de oficio y tal como lo hara el juez extran
jero correspondiente (situacin sumamente difcil), al no encontrarse obligado el
titular del rgano jurisdiccional a conocerlo, puede admitir u ordenar la prctica
de diligencias probatorias, incluida la pericial, cuando lo considere necesario o las
ofrezcan las partes (quienes pueden coadyuvar con el tribunal para que se allegue
de los elementos necesarios acerca de la existencia, contenido, vigencia, alcance y
sentido del derecho extranjero).
Sealar los puntos sobre los que debe versar.
O Indicar el nombre, apellidos y domicilio del perito. El hecho de abstenerse
de designar al perito es causa suficiente para que la prueba sea desechada.
Mencionar la calidad tcnica, artstica, cientfica o industrial del perito y el
nmero de su cdula profesional (salvo cuando no se requiera cdula para su ejer
cicio o no existan peritos titulados en el lugar, en cuyo caso se puede nombrar a
cualquier persona entendida, a satisfaccin del juez). La habilitacin de corredor
pblico acredita la calidad de perito valuador.
Exhibir el cuestionario que debe resolver el perito, el cual debe contener las
preguntas tcnicas que es necesario que el experto desahogue en el momento de
rendir su dictamen. Como veremos, este cuestionario pue^ejer adicionado por la
contraparte.

47 Articulo 1253, ibidem.


Captulo 9 Pruebas en p articular

Cuando se trate de peritajes sobre el valor de cualquier clase de bienes y de


rechos, los avalos necesariamente deben practicarse por dos corredores pblicos o
por instituciones de crdito, nombrados uno por cada parte, y en caso de diferencias
en los montos que arrojen los dictmenes: a) si la diferencia entre el monto mayor
y el menor no supera 30%, se mediarn las mismas, y b) en caso de ser mayor la
diferencia se nombrar un perito tercero en discordia. En caso de que alguna de las
partes no exhiba el avalo indicado, el valor de los bienes o derechos ser el del ava
lo que se present, y la contraria perder su derecho para impugnarlo, pero el juez
cuando lo estime necesario puede designar a algn corredor pblico, institucin de
crdito, al Nacional Monte de Piedad o a las dependencias o entidades pblicas para
que practiquen otro.

Admisin
La resolucin que acepta las pruebas propuestas respecto a este instrumento proba
torio debe observar los lincamientos siguientes:48

Aceptarse nicamente cuando se encuentra debidamente ofrecida.


El oferente queda obligado a que dentro de los tres das siguientes a su admi
sin el perito por l nombrado debe presentar al tribunal un escrito en el que acepte
el cargo conferido y proteste su fiel y legal desempeo; debe anexar original o copia
certificada de su cdula profesional o documento que acredite su calidad tcnica,
cientfica, artstica o industrial y manifestar, bajo protesta de decir verdad, que conoce
los puntos cuestionados y pormenores relativos a la pericial, as como que tiene la
capacidad suficiente para emitir el dictamen sobre el particular. En caso de que el
perito del oferente no acepte el cargo o no lo haga en la forma sealada, dar lugar a
que se tenga por desierta la prueba pericial.
Antes de que, en su caso, se admita la prueba pericial, el juez debe dar vista a
la contraria por el trmino de tres das para que manifieste si considera que este ins
trumento probatorio es el idneo para acreditar el hecho controvertido con el cual
se relacion (pertinencia de la prueba), para que proponga a su perito y para que,
si lo considera necesario, ample el cuestionario por resolver. La contraparte que
da obligada, si se admite la prueba, a que dentro de los tres das siguientes a este
hecho el perito que nombr presente escrito en el que acepte el cargo conferido y
proteste su fiel y legal desempeo; y debe anexar original o copia certificada de su
cdula profesional o documento que acredite su calidad tcnica, cientfica, artsti
ca o industrial y manifestar, bajo protesta de decir verdad, que conoce los puntos

f r Artculo
I -------
1253, ibdem.
Segunda parte Conflictos com erciales

cuestionados y pormenores relativos a la pericial, as como que tiene la capacidad


suficiente para emitir el dictamen sobre el particular. En caso de que el perito no lo
haga, el tribunal entender que dicha parte se conforma con el peritaje que rinda el
perito del oferente, como si hubiere sido nombrado de comn acuerdo.

Preparacin
En cuanto a sta, hay que distinguir dos hiptesis: si el perito fue nombrado por las
partes o si lo design el tribunal en rebelda de ellas.

Si el perito fue nom brado por las partes

En caso de que el perito del oferente no acepte el cargo o no lo haga en la forma


sealada, dar lugar a que se tenga por desierta la prueba pericial y en caso de que lo
haga el perito de la contraparte, el tribunal entender que dicha parte se conforma
con el peritaje que rinda el perito de la contraria, como si hubiere sido nombrado
de comn acuerdo.49

Si el perito fue nom brado por el juez


En este otro supuesto, el tribunal le notificar personalmente su designacin para
que comparezca al juzgado, dentro del trmino de tres das, a aceptar el cargo confe
rido y protestar su fiel y legal desempeo, bajo el apercibimiento de que en caso de
no hacerlo ser sustituido.

Desahogo
En la recepcin de la prueba deben observarse las reglas siguientes:50

Los peritos han de rendir su dictamen dentro de los 10 das siguientes a la


fecha de presentacin de su escrito de aceptacin y protesta del cargo, en el caso
de juicios ordinarios, y dentro de los cinco das siguientes en el caso de procesos
ejecutivos o especiales, salvo que existiere en autos causa bastante para que el juez
tuviera que modificar la fecha de inicio del plazo originalmente concedido y sin
que sea indispensable que su dictamen lo ratifiquen ante la presencia judicial.
(Jurisprudencia: D ic t a m e n p e r ic ia l , in n e c e s a r ia r a t if ic a c i n .)

En caso de que el perito no presente su dictamen dentro del plazo sealado, el


tribunal entender que la parte que lo nom br se conforma con el peritaje que rinda
el perito de la contraria, como si el mismo hubiere sido nombrado de comn acuer
do. (JurisprudenciaTRlCIAL, CONFORMIDAD CON EL PERITAJE DE LA CONTRARIA.)

1,5 Artculos 1253 y 1254, ibdem.

50 Artculos 1253 a 1255, Ibdem.


Captulo 9 Pruebas en particular

Independientemente de lo anterior, cuando un perito no presente su dic


tamen dentro del plazo que la ley concede, debe ser sancionado con una multa de
tres mil pesos, en la inteligencia de que dicho monto se actualiza en forma anual?1
mediante una frmula compleja: de acuerdo con el factor de actualizacin que se
obtiene al dividir el ndice Nacional de Precios al Consumidor del mes de noviem
bre del ao que se calcula entre el ndice Nacional de Precios al Consumidor de
noviembre del ao inmediato anterior que determine el Banco de Mxico y, a falta
de ste, ser aplicable el que lo sustituya.
Cuando ninguno de los peritos rinda su dictamen en el plazo indicado, el
juez designar en rebelda de ambas partes un perito nico, independientemente de
la sancin econmica que el juez debe aplicarles por su omisin.
A excepcin de los avalos, que tienen un tratamiento especial, cuando los
peritos de las partes rindan sus dictmenes y stos resulten sustancialmente contra
dictorios, de tal modo que el juez no pueda encontrar conclusiones que le aporten
elementos de conviccin, el tribunal podr (arbitrariamente; no es una obligacin,
sino una facultad)52 designar un perito tercero en discordia. En tal caso, se le debe
notificar su nombramiento para que dentro de un plazo de tres das presente escrito
en el que acepte el cargo conferido y proteste su fiel y legal desempeo; debe anexar
original o copia certificada de su cdula profesional o documento que acredite su
calidad tcnica, cientfica, artstica o industrial y manifestar, bajo protesta de decir
verdad, que conoce los puntos cuestionados y pormenores relativos a la pericial, as
como que tiene la capacidad suficiente para emitir el dictamen sobre el particular.
Como ha quedado indicado, los avalos sobre bienes o derechos deben
practicarse por dos corredores pblicos o por dos instituciones de crdito, nom
brando una cada parte y en caso de existir diferencias en los montos que arrojen,
debe observarse lo siguiente: a) si la diferencia entre el monto mayor y el menor no
supera 30% se mediarn las mismas, y b) cuando sea mayor la diferencia se nom
brar un perito tercero en discordia. En caso de que alguna de las partes no exhiba
el avalo indicado, el valor de los bienes o derechos se determinar con base en el
avalo presentado y la contraria perder su derecho para impugnarlo, pero cuando
el juez lo estime necesario puede designar a algn corredor pblico, institucin de
crdito, al Nacional Monte de Piedad o a las dependencias o entidades pblicas para
que practiquen otro.

5' A partir del 30 de diciembre de 2008, fecha en que fue publicada en el Diario Oficial de la
Federacin la reforma al art. 1253, f racc-vl> Cdigo de Comercio.

52 Es importante hacer notar que el art. 1253, fracc. v, del Cdigo de Comercio establece que, en
caso de que los dictmenes rendidos por los peritos de las partes resulten sustancialmente contra
dictorios, se designar al perito tercero en tfiscordia, y en forma inconsistente, el art. 1255 del ci
tado ordenamiento seala que en este caso se "podr designar un perito tercero en discordia.
192
* 8 Segunda parte Conflictos com erciales

Perito tercero en discordia


El tribunal tiene la facultad (arbitrariamente; no es una obligacin)53 de nombrarlo
cuando los dictmenes de los peritos de las partes resulten sustancialmente contra
dictorios, de tal modo que el juez no pueda encontrar conclusiones que le aporten
elementos de conviccin (jurisprudencia: P e r ic ia l , f a c u l t a t iv o n o m b r a r P E R IT O

TERCERO EN d is c o r d ia ). A este respecto, es importante sealar lo siguiente:54

O Dehf.rendir su peritaje precisamente en la audiencia de pruebas, o en la fe


cha en que segn las circunstancias del caso seale el juez.
Su incumplimiento da lugar a que el tribunal, en la misma audiencia, le im
ponga como sancin pecuniaria a favor de las partes el importe de una cantidad
igual a la que cotiz como honorarios por sus servicios; a que dicte provedo de eje
cucin en su contra; a que ordene que se le haga saber su incumplimiento al tribunal
en pleno y a la asociacin, colegio o institucin que lo hubiere propuesto.
En este ltimo caso, el tribunal designar otro perito tercero en discor
dia y, en caso necesario, suspender la audiencia para el posterior desahogo de la
prueba.

Perito nico
Es el nombrado de comn acuerdo por las partes o el designado por el juez cuando
los peritos de ambas partes, que hubieren aceptado y protestado el cargo conferido,
entregaran su dictamen dentro del plazo que marca la ley. El perito nico est obli
gado a:

Entregar su dictamen por escrito dentro de los 10 das siguientes a la fecha


de presentacin de su ocurso de aceptacin y protesta del cargo, en el caso de juicios
ordinarios, y dentro de los cinco das siguientes tratndose de procesos ejecutivos o
especiales, salvo que existiere en autos causa bastante para que el juez modifique la
fecha de inicio del plazo originalmente concedido.
Tampoco es necesario que su dictamen lo ratifique ante la presencia judicial.

J ----------
55 Como se estableci en la nota anterior, el art. 1253, fracc. v, del Cdigo de Comercio indica que, en caso de
que los dictmenes rendidos por los peritos de las partes resulten sustancialmente contradictorios, se desig
nar el perito tercero en discordia, y en forma inconsistente, en el art. 1255 del citado ordenamiento seala
que en este caso se "podr designar un perito tercero en discordia".

54 Artculo 1255, ibdem.


193
Captulo 9 Pruebas en p articular

Junta de peritos
Salvo los casos de avalos de bienes o derechos, cuando el juez lo considere perti
nente o lo solicite cualquiera de las partes, puede ordenar que se cite a los peritos a
una audiencia (junta de peritos), a efecto de que stos puedan ser interrogados por
el tribunal y los contendientes sobre los puntos cuestionados objeto de la prueba.55

Recusacin de los peritos


Slo los peritos que nombra el juez pueden ser recusados por los contendientes,
dentro del trmino de cinco das siguientes a aquel en que hubiere surtido efecto la
notificacin de la aceptacin y protesta de su cargo, si ,56

Existe parentesco por consanguinidad o afinidad dentro del cuarto grado


con alguna de las partes, sus apoderados, abogados autorizados, el juez o sus secre
tarios.
O Existe parentesco civil con alguna de las partes, sus apoderados, abogados
autorizados, el juez o sus secretarios.
Emiti otro dictamen sobre el mismo asunto, a menos que se hubiere man
dado reponer la prueba pericial.
Prest servicios como perito a alguno de los litigantes, salvo el caso de haber
sido tercero en discordia.
Tiene amistad ntima o enemistad manifiesta con alguna de las partes, sus
apoderados, abogados autorizados o con cualquier otra persona de relacin familiar
cercana a aqullos.
O Tiene inters directo o indirecto en el pleito o en otro juicio semejante.
O Es dependiente o arrendatario de alguna de las partes, sus apoderados, abo
gados autorizados, el juez o sus secretarios.
Existe sociedad, establecimiento, empresa o negocio de cualquier clase
con alguna de las partes, sus apoderados, abogados autorizados, el juez o sus se
cretarios.

Respecto al procedimiento de recusacin, hay que observar los lineamientos


siguientes:

Propuesta la misma, el juez mandar notificar al perito recusado y si tal di


ligencia se entiende personalmente, en el acto deber inquirirse al perito para que

r -------------
55 Artculo 1258, ibdem.
5 Artculo 1256, bdem.
Segunda parte Conflictos com erciales

manifieste si procede o no la causal invocada. Si el perito la acepta, sin ms trmite


el tribunal nombrar otro perito y si la niega, el tribunal fijar fecha para una au
diencia en donde el recusante y el perito debern ponerse de acuerdo respecto de
la peticin o en ese mismo acto aportar las pruebas pertinentes, precedindose a su
admisin y desahogo y, acto seguido, se dictar la resolucin que corresponda. Si a
dicha audiencia no comparece el recusante, se le tendr por desistido de la solicitud
y si no se presenta el perito, se le tendr por recusado.
Cuando la notificacin no se entienda directamente con el perito, al mismo
se le otorgar un plazo de tres das para comparecer ante el tribunal a manifestar,
bajo protesta de decir verdad, si procede o no la causal invocada. Si no comparece
se le tendr por recusado y si comparece se seguirn los lincamientos sealados en
el prrafo anterior.
En caso de haber procedido la recusacin, en la misma resolucin el tribunal
condenar al recusado a pagar al recusante, dentro del trmino de tres das, una san
cin pecuniaria equivalente a 10% del importe de los honorarios que se le hubieren
autorizado; consignar los hechos al Ministerio Pblico para que investigue la false
dad en las declaraciones judiciales o cualquier otro delito, y remitir copia de la reso
lucin al tribunal en pleno para que se apliquen las sanciones que correspondan.
La resolucin indicada no admite recurso alguno.
Q En caso de que la recusacin sea desechada se impondr al recusante una
sancin pecuniaria, que se aplicar a favor de su colitigante, hasta por el equivalente
a 120 das de salario mnimo general vigente para el Distrito Federal.

Honorarios del perito


El cargo de perito no es gratuito, ya que nadie est obligado a prestar un servicio
sin la justa retribucin.57En consecuencia, los honorarios de cada perito deben ser
cubiertos de la manera siguiente:58

Por la parte que lo design y en el monto libremente convenido.


Los honorarios del perito tercero en discordia deben ser cubiertos por am
bos contendientes en partes iguales. Su monto ser el que fije la legislacin local co
rrespondiente y, en su defecto, los que determine y autorice el tribunal. En caso de
que alguna de las partes o ambas no paguen lo que les corresponde, sern apremiadas
por resolucin que contenga ejecucin y embargo en sus bienes, y perdern adems
todo derecho para impugnar el dictamen respectivo.

A
57 Artculo 5oconstitucional.
58 Artculos 1084 y 1255 del Cdigo de Comercio.
Captulo 9 Pruebas en particular

O Lo anterior, sin perjuicio de lo que disponga la sentencia en relacin con la


condenacin en costas.

Reconocimiento o inspeccin judicial

Como ha quedado indicado, es el medio probatorio a travs del cual el tribunal se


percata de manera directa de determinadas situaciones, con las cuales la parte ofe
rente pretende probar la certidumbre de sus aseveraciones.

Ofrecimiento
Debe sujetarse a la regla siguiente:59

Puede practicarse a peticin de parte o de oficio, en caso de que el juez lo


considere necesario.

Si se realiza a peticin de parte, al proponerse debe:

Relacionarse con los hechos controvertidos, ya que como en todas las de


ms pruebas si no se hace en forma precisa debe ser desechada.
Expresar claramente el hecho o los hechos que se trata de demostrar con la
inspeccin judicial.
Indicar las razones por las cuales el oferente considera que con la misma
demostrar sus afirmaciones.
D Sealar de manera clara y precisa los objetos materia de la inspeccin, a efec
to de que el tribunal pueda calificar si este medio de prueba es el idneo.

Admisin
En esta etapa el juez debe tomar las providencias siguientes:60

Fijar da, hora y lugar para la prctica de la diligencia, ya que por su naturale
za la prueba se desahoga fuera del local del juzgado.
Facultar a las partes, sus representantes o abogados, testigos de identidad y
peritos para que si lo consideran necesario puedan concurrir a la misma para reali
zar las observaciones que estimen oportunas.

r
59 Artculos 1198 y 1259, bidem.

Artculo 1259, ibdem.


Segunda parte Conflictos com erciales

Desahogo
En la recepcin de este medio probatorio se deben observar las reglas siguientes:61

Llevarse a cabo el da, hora y lugar sealados, ya que en caso contrario ser
invlida.
D En la diligencia, las partes, sus representantes y abogados, testigos de identi
dad y los peritos pueden hacer las observaciones que consideren oportunas.
Al finalizarla debe levantarse acta circunstanciada de la misma, en la que se
deben asentar los puntos que la provocaron; las observaciones y declaraciones rea
lizadas y la firma de todos los que intervinieron.

Desistimiento
El oferente no puede desistirse de la prueba cuando los peritos de las partes han
rendido sus dictmenes. (Jurisprudencia: P e r ic ia l , DESISTIMIENTO.)

Presuncional

Es el instrumento a travs del cual se pretende acreditar la veracidad de las afir


maciones formuladas, probando plenamente un hecho mediante algn medio de
prueba, a efecto de que aprovechando la sospecha de verdad establecida por la ley
(presuncin legal) o solicitando al juzgador la utilizacin especfica de un razona
miento lgico-jurdico de carcter inductivo ( presuncin humana), se llegue a la
conjetura de verdad de otro que es desconocido y sin que sea necesario aprehen
derlo intelectualmente de manera directa.
Para que sea considerada como instrumento probatorio, la presuncin debe te
ner las caractersticas siguientes:62

Grave, es decir, digna de ser aceptada por persona de buen criterio.


Precisa, es decir, que el hecho probado en que se funde sea parte, anteceden
te o consecuencia del que se quiere acreditar.
Concordante, cuando existan varias presunciones para probar un mismo
hecho, es decir, que no se modifiquen o destruyan unas a otras, que tengan enlace
entre s y con el hecho probado, y que no puedan dejar de considerarse como ante
cedentes o consecuencia de ste.
Estar enlazada, cuando fueren varios hechos en los que se funde una sola
presuncin, es decir, que aunque produzcan indicios diferentes, todos tiendan a

rB
Artculo 1260, ibdem.
6 Artculos 1284 a 1286, bdem.
C aptulo 9 Pruebas en p articular

probar el hecho de que se trate, y que por lo mismo no puedan dejar de ser causa o
efecto de ellos.

Naturaleza
Al igual que muchos autores, considero que la presuncional no es un verdadero ins
trumento probatorio sino una actividad mental especfica que, una vez admitida,
debe llevar a cabo el juzgador al valorar el medio de prueba en que sta se basa,
procediendo a realizar inducciones o aplicando las que hizo el legislador, a efecto de
que stas lo persuadan de la certidumbre o no de un hecho que entr a debate y que
es imposible conocer de manera directa.
Hay que recordar que la induccin es el razonamiento lgico por medio del
cual a partir del conocimiento de hechos particulares pasamos a formular enuncia
dos generales.

Ciases
De conformidad con el Cdigo de Comercio, las presunciones pueden ser legales y
humanas. Las primeras surgen cuando las establece expresamente la ley y las segun
das cuando el juez de un hecho debidamente acreditado induce otro que es conse
cuencia ordinaria de aqul.63

Presuncin legal

Surge cuando la ley establece expresamente la sospecha de verdad de un hecho que


es imposible conocer de manera directa y para su procedencia es necesario que naz
ca en forma inmediata del hecho conocido, debindose tomar en cuenta que quien
tiene a su favor una presuncin legal slo est obligado a probar el hecho en que se
funda. A sta la podemos dividir en:64

Jure et de jure. No admite prueba en contrario y constituye una norma impe


rativa que de manera excepcional excluye la necesidad de probar el hecho en que se
basa, considerndolo como verdadero aunque tal vez no lo sea. La presuncin tiene
este carcter cuando la ley as lo indica y cuando el efecto de la presuncin es anular
un acto o negar una accin, salvo el caso de que la ley hubiere reservado el derecho
de probar.
Juris tantum. Admite prueba en contrario y tiene este carcter aquella que el
ordenamiento legal no considera como jure et dejure.

Artculos 1278 y 1279, ibidem.

6<t Artculos 1280 a 1282, ibidem.


Segunda parte C onflictos com erciales

Presuncin hum ana


Surge cuando de un hecho, debidamente acreditado por algn medio de prueba, el
juzgador, utilizando de manera especfica un razonamiento lgico-jurdico de ca
rcter inductivo, llega a la conjetura de verdad de otro que es desconocido y sin
que sea necesario aprehenderlo intelectualmente de manera directa. Este tipo de
presuncin no sirve para probar aquellos actos que conforme a la ley deben constar
en una forma especial.

Ofrecimiento
Debe sujetarse a las reglas siguientes:66

Anunciarse dentro del periodo de ofrecimiento de pruebas, que es de 10 das


hbiles y que comienza a contarse desde el da siguiente al de la notificacin del auto
que manda abrir este periodo.
Relacionarse con los puntos cuestionados en forma precisa, ya que en caso
contrario ser desechada.
Indicar de manera clara y precisa el hecho en que se debe basar la presun
cin, a efecto de que en el momento de dictar sentencia el juzgador pueda aplicar la
sospecha de verdad establecida por la ley o utilizar un razonamiento lgico-jurdico
especfico de carcter inductivo para, en su caso, llegar a la conjetura de verdad del
hecho desconocido, sin que sea necesario aprehenderlo intelectualmente de mane
ra directa.

Admisin
Al admitir la prueba el juez slo debe ordenar la preparacin y el desahogo de los
instrumentos en que se funda.

Preparacin
Este medio probatorio no necesita preparacin, ya que la deduccin la realizar el
juez en el momento de dictar sentencia, aunque hay que tomar en cuenta que se
deben preparar, conforme a su naturaleza, los instrumentos ofrecidos para probar el
hecho en que se funda.

i
^5 Artculo 1283, ibidem.
66 Articulo 1198, ibidem.
Captulo 9 * Pruebas en particular

Desahogo

La recepcin se lleva a cabo en la audiencia de ley por su propia y especial naturale


za, ya que no es sino hasta el momento de dictar sentencia cuando el tribunal hace
uso de ella.

Fama pblica

Es el medio a travs del cual se pretende acreditar al juzgador la veracidad de los


hechos controvertidos con testigos conocidos, honrados y fidedignos que hayan
tenido contacto sensorial directo con lo que narran y siempre que estos sucesos
sean uniforme y constantemente aceptados por la generalidad de la poblacin.

Generalidades
Este medio de prueba contemplado por el Cdigo de Comercio tiene las caractersti
cas siguientes:67

Debe referirse a una poca anterior al principio del pleito.


Es una prueba testimonial en la cual los testigos son de odas, es decir, no
tuvieron contacto directo con los hechos; deben ser personas que por su edad, inte
ligencia e independencia de su posicin social son conocidas, honradas, fidedignas
y que no hayan tenido ni tengan inters alguno en el negocio de que se trate.
O Debe probarse con tres o ms testigos.
Los testigos no slo deben declarar sobre las personas a las que oyeron re
ferir el suceso, sino tambin las causas probables en que descanse la creencia de la
sociedad.
El suceso de que se trate debe ser uniforme y constantemente aceptado por
la generalidad de la poblacin.
La creencia no debe descansar en preocupaciones religiosas o populares ni
en exageraciones de partidos polticos, sino en la tradicin nacional o en algunos
hechos que, aunque indirectamente, la comprueben.

^ Artculos 1274 a 1276, ibidem.


Segunda parte Conflictos com erciales

B Cuestionario

1. Cules son los instrumentos probatorios que expresamente regula el Cdigo


de Comercio?

2. Qu es la prueba confesional?

3. Qu diferencia existe entre la prueba confesional y la confesin judicial?

4. En una prueba confesional, quin es el articulante?

5. En esa prueba, quin es el absolvente?

6. Qu son las posiciones?

7. Qu requisitos de fondo deben satisfacer las posiciones?

8. Qu requisitos de forma deben satisfacer stas?

9. Cmo se ofrece la prueba confesional?

10. Cmo se prepara dicha prueba?

11. Cmo se desahoga la prueba confesional?

12. Cules son las caractersticas de la prueba confesional para desahogarse


fuera de la jurisdiccin?

13. Qu es la prueba testimonial?

14. Qu se requiere para ser testigo?

15. Cules son los requisitos de fondo que deben satisfacer las preguntas en un
interrogatorio a testigos?

16. Cules son los requisitos de fondo que deben satisfacer las repreguntas en
un interrogatorio a testigos?

17. Cules son los requisitos de forma que deben satisfacer las preguntas y las
repreguntas en un interrogatorio a testigos?

18. Cmo se ofrece la prueba testimonial?

19. Cmo se prepara?

20. Cmo se desahoga?

21. Qu es el incidente de ta c h a s ^

22. Cules son las caractersticas de la prueba testimonial para desahogarse


fuera de la jurisdiccin?

23. Qu es la prueba documental?


Captulo 9 Pruebas en p articular

24. Existe alguna diferencia entre un documento y un instrumento?

25. Qu es un documento?

26. Cules son los documentos pblicos?

27. Cules son los documentos privados?

28. Qu debe hacerse cuando un documento se presenta a juicio en idioma ex


tranjero?

29. Qu debe hacerse cuando un documento fue expedido por alguna autoridad
extranjera y es presentado a juicio?

30. Debe reconocerse un documento privado y, en su caso, de acuerdo con qu


lineamientos?

31. En qu momento deben presentarse a juicio los documentos?

32. En qu casos stos pueden presentarse a juicio de manera extempornea?

33. Qu sucede cuando un documento se encuentra en poder de terceros?

34. De qu tipos puede ser la impugnacin de un documento?

35. Cmo se impugna la autenticidad de un documento pblico?

36. De un documento privado?

37. Cmo se impugna la falsedad de un documento pblico y de uno privado?

38. Cmo se impugna la admisin de un documento pblico y de uno privado?

39. Cmo se impugna el alcance y valor probatorio de los documentos pblicos


y privados?

40. Qu es un documento indubitable para el cotejo?

41. Cmo se desahoga la prueba documental?

42. Cules son las caractersticas de la prueba documental para desahogarse


fuera de la jurisdiccin?

43. Qu es la prueba instrumental cientfica?

44. Cmo se ofrece la prueba instrumental cientfica?

45. En qu casos el juez debe adm itirla prueba instrumental cientfica?

46. Cmo se desahoga dicha prueba?

"47. Q u es la prueb a de m en saje d e datos?

48. Cmo se ofrece la prueba de mensaje de datos?


Segunda parte Conflicto s com erciales

49. En qu casos el juez debe admitir esa prueba?

50. Cmo se desahoga la prueba de mensaje de datos?

51. Qu es la prueba pericial?

52. Qu es un perito?

53. Cmo debe ofrecerse la prueba pericial?

54. En qu casos el juez debe admitir una prueba pericial?

55. Cmo se prepara la prueba pericial?

56. Cmo se desahoga?

57. Qu es el perito tercero en discordia?

58. Qu es la junta de peritos?

59. En qu casos puede recusarse a un perito?

60. Cul es el trmite de recusacin de un perito?

61. Cules son los honorarios de un perito?

62. De qu manera el juez debe designar peritos?

63. Cules son las caractersticas de la prueba pericial para determinar el valor de
bienes y derechos?

64. Qu es la prueba de reconocimiento?

65. Existe alguna diferencia entre el reconocimiento y la inspeccin judicial y, en


su caso, cul es?

66. Cmo se ofrece la prueba de reconocimiento?

67. Cmo el juez admite la prueba de reconocimiento?

68. Cmo debe prepararse la prueba de reconocimiento?

69. Cmo se desahoga?

70. Qu es la prueba presuncional?

71. Cul es su naturaleza?

72. Cules son los tipos de presunciones que regula el Cdigo de Comercio?

73. Qu es una presuncin legal y cules son sus tipos?

74. Qu es una presuncin humana?

75. Cmo se ofrece la prueba confesional?


Captulo 9 Pruebas en p articular

76. Cmo se prepara la prueba confesional?

77. Cmo se desahoga?

78. En qu consiste la prueba de la fama pblica y cules son sus principales


caractersticas?

A ctividades

(Son comunes con los captulos 7 y 8 de la presente obra.)

Docum entos contenidos en el cd anexo que se citan


en este captulo

Normatividad
Leyes
Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos.
Cdigo de Comercio.
Cdigo Federal de Procedimientos Oviles.

Tratados
Convencin de La Haya sobre Obtencin de Pruebas en el Extranjero en
Materia Civil o Comercial.
Convencin Interamericana sobre Recepcin de Pruebas en el Extranjero.
Protocolo Adicional a la Convencin Interamericana sobre Recepcin de
Pruebas en el Extranjero.
Convencin de La Haya por la que se suprime el Requisito de Legalizacin
de los Documentos Pblicos Extranjeros.

Modelos
Modelo de escrito de ofrecimiento de pruebas.
Modelo de escrito en el que se solicite la admisin de pruebas y el seala
miento de fecha para la audiencia de ley.
Modelo de pliego de posiciones.
Modelo de escrito en el que se exhibe al juzgado el sobre cerrado que con
tiene el pliego de posiciones.
Modelo de preguntas para testigos.
Modelo de repreguntas a testigos.
204
ip Segunda parte Conflictos com erciales

Modelo de acta levantada con motivo de la celebracin de una audiencia de


pruebas.
Formato de exhorto para utilizar con los pases miembros del Protocolo
Adicional a la Convencin Interamericana sobre Recepcin de Pruebas en el
Extranjero.
Formato de certificacin de cumplimiento de un exhorto para utilizar con
los pases miembros del Protocolo Adicional a la Convencin Interamericana
sobre Recepcin de Pruebas en el Extranjero.

Precedentes y jurisprudencia relacionada


con el captulo

I. Consulte los precedentes y la jurisprudencia bsicos que se relacionan con este


captulo y que han sido incorporados al cd anexo a la presente obra. Escriba un
reporte en el que destaque sus aspectos ms importantes.

Jurisprudencia
C a l if ic a c i n de p o s ic io n e s , m e d io im p u g n a t iv o .

C o n f e s io n a l de p e r s o n a m o r a l , r e q u is it o s .

C o n f e s i n f ic t a , h ip t e s is p a r a su p r o c e d e n c ia .
C o n f e s i n f ic t a , v a l o r p r o b a t o r io .

C o n f e s i n j u d ic ia l , h ip t e s is .

D o cu m ento in d u b it a b l e pa r a c o t e jo , fir m a p l a s m a d a en a c t u a c io n e s j u d ic ia l e s .

D o c u m e n t o s , p r e s e n t a c i n .

D o cu m ento s b a s e de la a c c i n , v a l o r p r o b a t o r io .

D o cu m ento s p r iv a d o s p r o v e n ie n t e s d e t e r c e r o s , v a l o r p r o b a t o r io .

D ic t a m e n p e r ic ia l , in n e c e s a r ia r a t if ic a c i n .

Falsed a d d e f ir m a , p r u e b a s en su o b j e c i n .

F o t o s t t ic a s , v a l o r p r o b a t o r io .

I n f o r m a c i n e x t r a d a d e l in t e r n e t , v a l o r p r o b a t o r io .

O b je c i n d e d o c u m e n t o s , t ie m p o p a r a h a c e r l o .

P e r ic ia l , c o n f o r m id a d c o n el p e r it a j e de l a c o n t r a r ia .

P e r ic ia l , d e s is t im ie n t o .

P e r ic ia l , f a c u l t a t iv o n o m b r a r p e r it o t e r c e r o en d is c o r d ia .

P e r ic ia l , n a t u r a l e z a .

P e r ic ia l , n o s ie m p r e e s c o l e g ia d a .

P e r it o , a c r e d it a c i n d e c a p a c id a d .

P e r it o , a p t it u d y e f ic a c ia d e su o p in i n .
Captulo 9 P rue b as en p articular

II. En el disco compacto lus editado por la Suprema Corte de Justicia de la Nacin
o en su pgina de internet localice los precedentes y la jurisprudencia exis
tente en relacin con las voces siguientes: posiciones, repregunta, incidente
de tachas, legalizacin, traduccin, impugnacin de documentos, documento
indubitable para el cotejo, instrumental cientfica, mensaje de datos, firma elec
trnica, perito, perito tercero en discordia, junta de peritos, inspeccin judicial,
presuncional, fama pblica. Separe las que considere ms importantes.

D irecciones de internet que se m anejan


en este captulo

Ordenamientos jurdicos nacionales: http://ordenjuridico.gob.mx


Suprema Corte de Justicia de la Nacin: http://www.scjn.gob.mx
Etapa conclusiva (de alegatos) Mf

O bjetivos
Al concluir el estudio de este captulo, el alumno deber ser capaz de:

Explicar en qu consiste la etapa conclusiva del proceso.

Precisar el contenido y los lineam ientos de los alegatos.

Concepto
Es la fase del proceso que se inicia una vez terminada la etapa de prueba, en donde
las partes en forma escrita y de manera individual, por s o por medio de sus aboga
dos o apoderados exponen ante el tribunal los hechos controvertidos; argumentan
sobre la eficacia de los elementos de conviccin que hicieron valer para acreditar
la procedencia de sus pretensiones o defensas; razonan acerca de la aplicabilidad
de los preceptos legales invocados y piden que se resuelva el conflicto de manera
favorable a sus intereses, a efecto de que el juzgador vaya normando su criterio para
dictar la sentencia definitiva.

Elementos
De la definicin indicada en el apartado anterior se advierte que los alegatos deben
contener de manera breve y concisa:

Exposicin de los hechos controvertidos, lo que les sirve de sustento.


Argumentacin sobre la eficacia de los elementos de conviccin que se hi
cieron valer para acreditar la procedencia de las pretensiones o defensas, analizando
cada uno de los instrumentos de prueba aportados y realizanctcTuna valoracin ju
rdica propia, ya sea unilateralmente de acuerdo con su lgica jurdica o con base en
disposiciones legales.
C a p itu l lo Etapa conclusiva (de alegatos)

Razonamientos lgico-jurdicos acerca de la aplicabilidad de los preceptos


legales invocados, debiendo hacerse no slo en cuanto a los dispositivos que regu
lan el fondo del asunto, sino tambin para aquellos que rigen la va elegida y la forma
del proceso.
O Peticin de que se resuelva favorablemente el conflicto a favor de los intere
ses de la parte a la cual representa, ya que si existe litigio es porque cada uno de los
contendientes considera que sus pretensiones son las adecuadas.

Forma
De acuerdo con el sistema jurdico a que nos refiramos y con el tipo de proceso
elegido, la forma de realizarlos vara entre la oral y la escrita.

Requisitos
Deben seguir los lincamientos que se detallan a continuacin:'

Realizarse una vez concluido el trmino probatorio y abierto el periodo de


alegatos.
Ponindose los autos a la vista de las partes por el trmino comn de tres
das, para que puedan hacer uso de su derecho a producirlos por escrito (en los jui
cios ejecutivos el plazo se reduce a dos das).
Citar de oficio para or sentencia definitiva cuando transcurra el plazo indi
cado, hubieren o no alegado las partes.
Los alegatos no son vinculativos para el juzgador, ya que puede dictar una
resolucin contraria a las opiniones vertidas o hacer suyos los de una parte y dejar a
un lado los que considere inadecuados o inaceptables.

Modelo. Estructura de los alegatos

[ d e ja r u n m a r g e n iz q u ie r d o a m p l io
p a r a q u e l a p r o m o c i n s e a c o s id a
AL EXPEDIENTE SIN OCULTAR SU CONTENIDO]

Contino

1----------
1 Artculos 1388,1389,1406 y 1407 del Cdigo de Comercio.
Segunda parte Conflictos com erciales

[r u b r o ]

[nom bre del a c t o r ]


vs.
[NOMBRE DEL DEMANDADO]
ORDINARIO MERCANTIL
EXPEDIENTE:

C. JUEZ_____________________DE DISTRITO EN MATERIA CIVIL DEL___________________________ CIRCUITO.


[PUEDE DIRIGIRSE A UN JUEZ LOCAL CUANDO EL CONFLICTO NICAMENTE AFECTE INTERESES PARTICULARES
Y EL ACTOR HIZO VALER LA COMPETENCIA CONCURRENTE PREVISTA POR EL ARTCULO 104 , FRACCIN I CONS
TITUCIONAL.]

[PROEMIO]

[ n o m b r e d el a c t o r o d el d e m a n d a d o ], promoviendo en el expediente con los datos al rubro cita


dos, atentamente comparezco a exponer:

Que por medio del presente escrito y atendiendo al estado del procedimiento, vengo a formular en
los siguientes trminos mis:

ALEGATOS

p r im e r o . La parte [e le g ir: a c t o r a n o p ro b lo s h echo s c o n s t it u t iv o s de su a c c i n o l a p a rte de


m an d ad a n o a c r e d it la s excepciones y d e fe n sa s o p u e stas] y de acuerdo con las consideraciones
que a continuacin hago valer resulta lo siguiente:

1. Previene el artculo________ :" ... . A ello cabe agregar la siguiente jurisprudencia de la h . s u p r e


m a c o r t e d e j u s t ic ia d e l a n a c i n , que a la letra dice:

2. Ahora bien, en el presente caso [ e l e g ir : e l a c t o r o e l d e m a n d a d o ] no demostr haber cumplido


con los requisitos y con la jurisprudencia sealada en el apartado anterior, por las razones siguien
tes: ____________________________________________________________________________________

3. Asimismo, con la prueba ______________ [in d ic a r e l t ip o d e p r u e b a ] _________________ que ofrec


en el apartado______________de mi escrito de ofrecimiento de pruebas y que fue debidamente
admitida y desahogada en los autos, acredit q u e ____________________ [ s e a l a r q u n m er o de

hecho o h echos de l a d em anda 0 LA c o n te s ta c i n se c o n s id e r a a c re d ita d o co n e lla ] , p o r las


razones siguientes:_________________________[ e x p r e s a r c o n c l a r id a d l a s r a z o n e s p o r l a s c u a l e s

s e c o n s id e r a p r o b a d o e l h e c h o ] ____________________________ .

ETCTERA

Contina
Captulo 10 Etapa con clusiva (de alegatos)

De todo lo expuesto en el presente escrito, se obtienen las siguientes:

CONCLUSIONES

I. Que la parte ad o ra prob [o n o prob] los hechos constitutivos de su accin y la parte demanda
da no acredit [o s a c r e d it ] sus defensas y excepciones.

II. En consecuencia, conforme a derecho debe dictarse sentencia en la cual [ in d ic a r l o s u n e a m ie n -

t o s q u e s e c o n s id e r a q u e d eb e in c l u ir l a s e n u n c i a ].

[PEirrofiios]

Por lo expuesto y fundado,


a u sted c. j u e z , atentamente pido que se sirva:

n ic o . Tenerme por presentado con el carcter c o n que me ostento formulando los alegatos a que
me refiero en el cuerpo del presente ocurso.

[calce]

PROTESTO LO NECESARIO

[LU G AR],___________________________ D E ________________ D E_________________ .

AUTORIZO: LIC.____________________________________________________________________________________
CDULA PROFESIONAL:____________________________________________________________________________
FIRMA:

^ Cuestionario

1. En qu consiste la etapa conclusiva del proceso?

2. Existe alguna diferencia entre la etapa conclusiva y los alegatos?

3. Cules son los elementos que deben contener los alegatos?

4- Cules son las formas de alegar?

5- Qu lineamientos deben satisfacer los alegatos conforme al Cdigo de


Comercio?
Segunda parte Conflictos com erciales

A ctividades

A. Litigio simulado (etapa conclusiva o de alegatos). Terminada la etapa de prue


ba, el tribunal deber abrir la etapa conclusiva o de alegatos, que se detalla en
este captulo; las partes deben presentar al tribunal por escrito sus alegatos,
con base en el modelo que se incorpora al CD anexo a la presente obra.

B. Con base en el modelo incorporado al CD anexo, elabore un escrito que con


tenga los alegatos.

C. Solicite a su tutor jurdico que lo autorice en algn litigio judicial tramitado en


la va ordinaria mercantil del cual sea el abogado patrono y acuda al juzgado
correspondiente a presentar su solicitud. Una vez acordada la misma, consulte
el expediente y analice con todo cuidado la etapa conclusiva o de alegatos.

Docum entos contenidos en el cd anexo que se citan


en este captulo

Normatividad
Leyes
Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos.
Cdigo de Comercio.
Cdigo Federal de Procedimientos Civiles.

Modelo
Modelo de escrito que contiene los alegatos.

^ Precedentes y jurisprudencia relacionada


con el captulo

En el disco compacto lus editado por la Suprema Corte de Justicia de la Nacin o


en su pgina de internet localice los precedentes y la jurisprudencia existente en
relacin con la voz alegatos. Separe los que considere ms importantes.

hb Direcciones de internet que se m anejan


en este captulo

Ordenamientos jurdicos nacionales: http://ordenjuridico.gob.mx


Suprema Corte de Justicia de la Nacin: http://www.scjn.gob.mx
Objetivos
Al concluir el estudio de este captulo, el alumno deber ser capaz de:

Especificar los diversos significados del vocablo sentencia.

Sealar las diferentes clasificaciones de la sentencia.

Enumerar los requisitos de la sentencia.

Indicar los lineam ientos para la condena en costas.

Precisar qu es la cosa juzgada.

Sentencia

Concepto
De acuerdo con lo sealado por el tratadista Eduardo Couture, podemos distinguir
dos significados de la palabra sentencia: como resolucin judicial y como documento.1

D Como resolucin judicial, es el acto procesal en virtud del cual el tribunal


resuelve los puntos litigiosos sometidos a debate, en uso de la facultad jurisdiccio
nal delegada por el Estado.
Como documento, es la pieza emitida por el rgano jurisdiccional que con
tiene el texto escrito de la decisin tomada en el litigio objeto del proceso. Cabe
hacer notar que aunque es lo ms aceptado, la determinacin del tribunal no nece
sariamente debe ser realizada por escrito.

1 Eduardo Couture, Las garantas constitucionales d d proceso civil, Porra, Mxico, 1978, pg. 227.
Segunda parte Conflictos com erciales

As, podemos definir a la sentencia, en sentido amplio, como el acto de mayor


trascendencia dentro del proceso, en virtud del cual el tribunal, despus de recibir
los instrumentos de prueba necesarios y de or los alegatos de las partes, de manera
verbal o en un documento de carcter escrito, resuelve los puntos litigiosos some
tidos a debate haciendo justicia, en uso de la facultad jurisdiccional delegada por el
Estado, utilizando los criterios y formalidades procedimentales establecidos por la
normatividad vigente en el foro.

Clasificacin
Existen muy variadas formas de clasificar a la sentencia y en este apartado expondre
mos las que consideramos ms importantes.

Desde el punto de vista de sus efectos:

Declarativa, se limita a reconocer una situacin o relacin jurdica existente


y, por lo mismo, no necesita ejecucin coactiva; por ejemplo: la de prescripcin.
Constitutiva, crea o modifica una situacin o relacin jurdica; por ejemplo:
la de divorcio o nulidad de matrimonio.
De condena, impone a una de las partes la obligacin de realizar una de
terminada conducta, ya sea de dar, hacer o no hacer; por ejemplo: la que ordena el
pago de rentas.

Hay que tener presente que la mayora de las sentencias no son puras, sino que
en sus resolutivos se combinan los tipos indicados.

Desde el punto de vista de sus resultados:

Estimatoria, si considera fundadas las pretensiones del actor.


O Desestimatoria, si considera infundadas las pretensiones del actor.

Desde el punto de vista de su funcin en el proceso:

Interlocutoria, resuelve una cuestin accesoria (incidente) planteada en el


juicio. No es una verdadera sentencia, ya que no da solucin al fondo de la contro
versia; en realidad, tiene el carcter de un auto judicial.
Definitiva, resuelve el fondo de una controversia sometida a debate, de ma
nera vinculativa para las partes y pone fin al proceso.

Desde el punto de vista de su eficacia:

Impugnable, es susceptible de ser recurrida por algn medio de defensa y,


por tanto, puede sufrir modificaciones o ser revocada.
Captulo 11 Etapa resolutiva

Firme o inimpugnable, no puede ser recurrida por ningn medio de defen


sa, ya sea porque la ley no lo permita o porque stos hayan sido agotados, obligando
a las partes a pasar por ella en todos sus trminos. En casos excepcionales, tambin
obliga a terceras personas que no litigaron; por ejemplo: las del estado civil.

Desde el punto de vista de su autoridad:

Ejecutoria o que produce el efecto de la cosa juzgada. Como se analizar con


posterioridad, es aquella sentencia firme a la que se le considera la verdad legal y, por
tanto, la causa que le dio origen no puede ser sometida nuevamente a proceso. A la
mayora de las sentencias se les otorga este carcter.
No ejecutoria o que no produce el efecto de la cosa juzgada. Es aquella sen
tencia firme que puede alterarse o modificarse si cambian las circunstancias, al gra
do de que afecten a la pretensin que se dedujo en el juicio correspondiente; por
ejemplo: la de alimentos, suspensin de la patria potestad, interdiccin, etctera.

Requisitos
Podemos dividirlos, de acuerdo con los tratadistas Rafael de Pina y Jos Castillo
Larraaga, en dos: externos o formales, e internos o sustanciales.2

Externos o form ales


Son aquellos que debe satisfacer el documento en donde est contenida la determi
nacin judicial.

Internos o sustanciales

Son los que debe cumplir la determinacin en si misma, sin importar el documen
to que la contenga. De acuerdo nuevamente con Rafael de Pina y Jos Castillo
Larraaga, los requisitos son tres: congruencia, motivacin y fundamentacin, y
exhaustividad.3

Congruencia. Consiste en la armona o concordancia que debe existir en la


sentencia, y hay que distinguir entre la congruencia interna y la externa. La primera
estriba en que la decisin emitida tenga relacin con las pretensiones formuladas por
las partes; y la segunda, en que la determinacin no contenga afirmaciones que se
contradigan entre s. El Cdigo de Comercio se refiere a ella y establece que la sentencia
debe ser clara, precisa y congruente, tanto con las demandas y con las contestaciones

r
-------------
2 Rafael de Pina y Jos Castillo Larraaga, Instituciones de derecho procesal civil, Porra, Mxico, pg. 298.
^ Ibdem, pg. 301.
Segunda parte * C onflictos com erciales

como con las dems pretensiones deducidas en el pleito, y debe condenar o absolver
al demandado.4 (jurisprudencia: Sen t en cia , c o n g r u e n c ia .)
Motivacin y jundamentacin. Por su ntima relacin las agrupamos en una
sola y consisten en que en la decisin judicial se expongan las argumentaciones de
hecho y de derecho que hayan conducido al juzgador a tomarla. Respecto a ellas,
nuestra legislacin positiva indica que nadie puede ser molestado en su persona,
familia, domicilio, papeles o posesiones, sino en virtud del mandamiento escrito
emanado de una autoridad competente, que funde y motive la causa legal deljjroce-
dimiento; y que en los juicios del orden civil la sentencia debe ser dictada conforme
a la letra, a la interpretacin jurdica de la ley y a falta de stas con base en los prin
cipios generales del derecho. El Cdigo de Comercio seala que toda sentencia debe
estar fundada en la ley y sin el sentido natural o el espritu de sta, puede decidirse la
controversia atendiendo a los principios generales del derecho y tomando en consi
deracin todas las circunstancias del caso.5
Exhaustividad. Consiste en que la decisin del tribunal resuelva todas las
peticiones de las partes, ya sea a su favor o en contra. A este respecto, el Cdigo de
Comercio establece que la sentencia debe resolver todos los puntos litigiosos que
hayan sido objeto de debate y cuando hayan sido varios, con la debida separacin
tiene que hacerse el pronunciamiento correspondiente a cada uno de ellos.6

Formalidades procedimentales
De conformidad con el Cdigo de Comercio, al emitir la sentencia debe tomarse en
cuenta lo siguiente:'

Dictarse y mandarse notificar dentro de un plazo de 15 das hbiles, con


tados a partir de su citacin; slo cuando hay necesidad de examinar documentos
voluminosos el tribunal puede disfrutar de un trmino ampliado de ocho das ms.
(jurisprudencia: C it a c i n p a r a s e n t e n c ia , d e f in ic i n .)

Ser clara.
Absolver o condenar como resultado de la aplicacin del derecho.
Absolver al demandado, cuando el actor no pruebe su accin.
O Dejar a salvo los derechos del actor, para que los haga valer en la va y forma
que correspondan. (Jurisprudencia: S e n t e n c i a , r e s e r v a de d erech o s .)

____________

4 Articulo 1077 del Cdigo de Comercio.

5 Artculo 1324, ibdem.


6 Artculos 1077 y 1329, ibdem.

7 Artculos 1077,1325 a 1328 y 1330, ibdem.


Captulo 11 Etapa resolutiva

Ocuparse exclusivamente de las acciones deducidas y de las excepciones


opuestas, en la demanda y en la contestacin.
Abstenerse de aplazar, dilatar, omitir o negar la solucin de cuestiones dis
cutidas en el pleito, bajo ningn pretexto.
O Fijar en cantidad lquida o establecer, cuando menos, las bases para realizar
su liquidacin respecto de frutos, intereses, daos y perjuicios.

Condena en costas

Las costas son erogaciones que las partes efectan con motivo del proceso y pode
mos dividirlas en judiciales y procesales.

Judiciales

Son aquellas que la ley establece como contribucin fiscal para el pago de los servi
cios prestados por el tribunal. En Mxico, de conformidad con lo dispuesto por el
art. 17 constitucional, el servicio de los tribunales de justicia es gratuito y, por tanto,
se prohben las costas judiciales. Debido a ello, el Cdigo de Comercio establece que
el tribunal no cobra costas por ningn acto judicial, aun cuando en ste se acte con
testigos de asistencia o cuando se practique fuera del local del juzgado.8

Procesales

Son todas aquellas que las partes realizan y que no se encuadran en las judiciales,
como el pago de los servicios prestados por los peritos y abogados, publicacin de
edictos, etc. Cabe indicar que aunque la legislacin mercantil las denomina genrica
mente con el trmino de costas, en la prctica judicial se suele distinguir entre los
gastos y las costas, designando con la ltima expresin nicamente los honorarios de
los abogados y con la primera todas las dems erogaciones legtimas susceptibles
de ser comprobadas. En principio, cada parte es responsable de las costas que ori
ginan las diligencias que promueve, pero el tribunal puede en su sentencia hacer la
condenacin en costas procesales, con base en los lineamientos siguientes:9

Procede condenar a su pago en la sentencia definitiva cuando as lo


previene la ley o cuando a juicio del juez se procedi con temeridad o mala fe.
(Jurisprudencia: C o n d e n a c i n e n c o s t a s , n o p r o c e d e l a c o n d e n a e n s e n t e n

c ia s i n t e r l o c u t o r i a s .)

f -
8 Artculo 1081, ibdem.

5 Artculos 1082,1084 y 1085, ibdem.


Segunda parte Conflictos com erciales

As lo previene la ley y, por tanto, siempre deben ser condenados a cubrir las
costas, a pesar de que no se hubiere demandado tal pretensin: a) el que no ofrece
pruebas para justificar su accin o excepcin; b) el que presenta testigos falsos o
sobornados; c) el que exhibe documentos falsos; d) el que intenta acciones o in
terpone excepciones improcedentes; e) el que hace valer recursos o incidentes im
procedentes;/) el que interpone excepciones procesales inoperantes; g) quien es
condenado en juicio ejecutivo o quien lo intent si no obtiene sentencia favorable,
y h) quien fue condenado por dos sentencias conformes de toda conformidad en su
parte resolutiva y sin tomar en cuenta la declaracin de costas, en cuyo caso se in
cluyen ambas instancias. (Jurisprudencia: C o n d e n a c i n e n c o s t a s , c o n d e n a en

AMBAS INSTANCIAS; CONDENACIN EN COSTAS, PROCEDE DE OFICIO.)


O Comprende todas las que se hubieren causado, no nicamente los honora
rios de los abogados. (Jurisprudencia: C o n d e n a c i n e n c o s t a s , e l e m e n t o s .)

No incluye la remuneracin del procurador (mandatario) o del patrono


cuando el mismo no es abogado titulado, es decir, el litigante debe poseer cuando
menos el ttulo de licenciado en Derecho o su equivalente.
Comprende los honorarios del abogado cuando se le encarg de la direc
cin del juicio y no se recurri a otro abogado.

En relacin con el procedimiento para regular la condenacin en costas debe


observarse lo siguiente:10

O Las costas deben regularse incidentalmente por la parte a cuyo favor se decla
raron, y se pueden ofrecer las pruebas que se consideren pertinentes. (Jurisprudencia:
In c i d e n t e d e r e g u l a c i n d e c o s t a s , p r u e b a s .)

En materia mercantil no existe arancel para determinarlas.


Una vez presentada la regulacin, debe darse vista por tres das a la parte
condenada para que exprese su conformidad o inconformidad.
Si el condenado manifiesta su conformidad debe aprobarse la regulacin y
ordenar su pago.
Si vencido el plazo el condenado no realiza ninguna manifestacin, deber
aprobarse la regulacin y ordenar su pago.
Si dentro del plazo concedido el condenado manifiesta su inconformidad,
con sus razones debe pedirse la opinin (dar vista) a quien present la regulacin
para que dentro de los tres das siguientes realice las observaciones procedentes, y el
tribunal debe fallar en justicia en igual trmino. .

10 Artculos 1086 a 1089 del Cdigo de Comercio.


Captulo 11 Etapa resolutiva

Cuando los honorarios de los peritos o cualquier otro funcionario no sujeto


a arancel sean impugnados, debe orse la opinin de otros individuos de la misma
profesin domiciliados en el lugar de residencia del tribunal y, en su defecto, en los
inmediatos.
La decisin del tribunal admite los recursos que procedan segn la instancia
en que se encuentra el juicio y la cantidad que importa la condenacin.

Modelo 5. Estructura de u n a sentencia

[ d e ja r u n m a r g e n iz q u ie r d o a m p l io
PARA QUE LA PROMOCIN SEA COSIDA
AL EXPEDIENTE SIN OCULTAR SU CONTENIDO]

introduccin

Vistos, para resolver definitivamente los autos del juicio [ t ip o d e j u ic io ] promovido por [ n o m b r e
d e l a c t o r ] en contra de [ n o m b r e del d e m a n d a d o ], expediente nm ero______________________, y

RESULTANDOS

[BREVE RESUMEN DEL DESARROLLO DEL JUICIO]

A. El apoderado de_________________________ , demand ante el juzgado de lo Civil de esta ciudad,


del seor_________________________, lo siguiente:__________________________

B. Admitido a trmite el juicio y se emplaz y com o traslado a los enjuiciados, quienes dentro del
trmino de ley, contestaron la demanda, opusieron las excepciones y defensas que a su derecho
convino.

C. Abierto el juicio a prueba y las partes ofrecieron las que a su derecho convino, las que quedaron
desahogadas en la audiencia de ley, en la que las partes produjeron sus alegatos y se cit para sen
tencia, que ahora se pronuncia al tenor de los siguientes.

CONSIDERANDOS

[RAZONAMIENTOS DEL TRIBUNAL PARA EMITIR LOS RESOLUTIVOS, DEBIDAMENTE FUNDADOS Y MOTIVADOS]

1. La relacin contractual entre las partes, se encuentra plenamente acreditada co n _____________.


2 . El incumplimiento de la parte demandada q u e d debidamente acreditado con:_______________ .
ETCTERA.

Contino
Segunda parte Conflictos com erciales

[pu ntos r e s o l u t iv o s ]

Por lo anteriormente expuesto y fundado, es de resolverse y se

RESUELVE

p r im e r o . La parte actora [si o n o ] demostr los extremos de su accin y la demandada [si o no]
acredit sus excepciones y defensas, en consecuencia.
s e g u n d o . Se [ a b s u e l v e o c o n d e n a ] al demandado a ________________________________________ .
ETCTERA

[ca lce]

As definitivamente juzgado lo resolvi el L ic .___________________ C. Juez [ n m e r o ] de [ m a


t e r ia ] del Distrito Federal en unin del C. Secretario de Acuerdos que autoriza y da Fe. Doy Fe.
Notifquese.

[ f ir m a del ju e z y s e c r e t a r io d e a c u e r d o s ]

Cosa juzgada (rerum judicatarum auctoritatem)


Es la autoridad que adquieren la mayora de las sentencias firmes o inimpugnables a
travs de medios de defensa ordinarios, en virtud de la cual se les otorga la presun
cin de que su contenido es verdadero y justo para el derecho (verdad legal), aunque
en realidad no lo sea (verdad histrica), e impide que por motivos de seguridad jur
dica la causa resuelta se pueda someter nuevamente a proceso.
Es importante destacar que a los convenios celebrados por las partes dentro
del juicio para poner fin al litigio, si son aprobados por el tribunal, se les puede otor
gar analgicamente el carcter de cosa juzgada, ya que esta forma autocompositiva,
aunque impide que el tribunal ejercite suJacultad jurisdiccional, logra resolver la
controversia sometida a proceso.
A las sentencias se les puede otorgar el carcter de cosa juzgada, de dos mane
ras: por ministerio de ley o por declaracin judicial.

Ejecutoria por m inisterio de ley


En este caso, la ley automticamente les otorga el carcter de cosa juzgada, sin que
sea necesario que el tribunal dicte algupa determinacin al respecto. Las sentencias
que causan estado por este medio son:11

r" Artculos 1343 del Cdigo de Comercio y 356 y 357 del Cdigo Federal de Procedimientos Civiles.
Captulo 11 Etapa resolutiva

Las que no admiten recurso alguno.


Las consentidas expresamente por las partes, sus representantes legtimos o
sus mandatarios con poder bastante.
Las emitidas en segunda instancia.

Ejecutoria por declaracin judicial

Son aquellas que para que adquieran tal carcter es necesario que el tribunal se las
otorgue. Esa declaracin se realiza a peticin de parte y no admite recurso alguno.
Las sentencias que causan estado peteste medio son:12

Las que admiten recurso de impugnacin en su contra, sin que el mismo


se hubiere interpuesto.
Las que a pesar de haberse interpuesto recurso, tal medio impugnativo se
declar desierto o cuando se desisti del mismo el recurrente.

Cuestionario

1. Cules son los diversos significados de la palabra sentencio?

2. Desde el punto de vista de sus efectos, cmo podemos clasificar la sentencia?

3. Y desde el punto de vista de sus resultados?

4. Desde el punto de vista de su eficacia, cmo podemos clasificarla?

5. De acuerdo con su autenticidad, cmo podemos clasificar la sentencia?

6. Cules son los requisitos externos o formales de la sentencia?

7. Cules son sus requisitos internos o sustanciales?

8. Qu formalidades deben cumplir las sentencias, de conformidad con el Cdigo


de Comercio?

9. Qu son las costas?

10. Qu tipos de costas existen y cules son permitidas en Mxico?

11. Cundo procede la condenacin en costas?

12. Qu es la cosa juzgada?

13. De qu maneras puede causar ejecutoria una sentencia?

12 Artculos 256 y 357 del Cdigo Federal de Procedimientos Civiles.


Segunda parte Conflictos com erciales

14. Qu sentencias causan ejecutoria por ministerio de ley?

15. Cules causan ejecutoria por declaracin judicial?

ma Actividades

A. Litigio simulado (etapa resolutiva). Finalizado el periodo de alegatos, el equi


po que integra al tribunal debe dictar su sentencia, de acuerdo con los linca
mientos indicados enceste captulo y con base en el modelo incorporado al cd
anexo a la presente obra. Una vez dictada la sentencia, el tribunal deber noti
ficarla a las partes acorde con los parmetros sealados en este captulo. Para
la continuacin del juicio y respecto a la interposicin del recurso de impugna
cin correspondiente en contra de la sentencia definitiva, hay que observar los
lineamientos que se establecen en el captulo 20 de esta obra.

B. Con base en el modelo incluido en el cd anexo a la presente obra, elabore


una sentencia.

C. De la misma forma, elabore un escrito en el que solicite que se declare ejecuto


riada una sentencia.

D. Tambin, elabore una sentencia.

E. De manera similar, elabore un escrito en el que inicie un incidente de liquida


cin de intereses moratorios.

F. Con base en el modelo incorporado al cd anexo, elabore un escrito en el que


se inicie una planilla de gastos y costas.

C. Solicite a su tutor jurdico que lo autorice en algn litigio judicial tramitado en


la va ordinaria mercantil del cual sea el abogado patrono. Acuda al juzgado
correspondiente a presentar su solicitud. Una vez acordada la misma, consulte
el expediente y analice con todo cuidado su etapa resolutiva.

hb Docum entos contenidos en el cd anexo que se citan


en este captulo

Normatividad
Leyes
Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos.
Cdigo de Comercio.
Cdigo Federal de Procedimientos Civiles.
Captulo 11 Etapa reso lu tiv a
221
|p a

Tratados
Convencin Interamericana sobre Prueba e Informacin del Derecho Ex
tranjero.
Convencin Europea sobre Informacin relativa al Derecho Extranjero.
Protocolo Adicional a la Convencin Europea sobre Informacin relativa al
Derecho Extranjero.

Modelos
Modelo de sentencia.
Modelo de escrito en el que se pide que la sentencia se declare ejecutoriada.
Modelo de escrito en el que se inicia incidente de liquidacin de sentencia
(intereses moratorios).
Modelo de escrito en el que se presenta la planilla de gastos y costas.

bb Precedentes y jurisprudencia relacionada


con el captulo

I. Consulte los precedentes y la jurisprudencia bsica que se relacionan con este


captulo y que se han incorporado al CD anexo a la presente obra. Escriba un
reporte en el que destaque sus aspectos ms importantes.

Jurisprudencia
C ita c i n p a ra se n te n c ia , d e fin ic i n .
C o n d e n a c i n en c o s t a s , c o n d e n a e n a m b a s in s t a n c ia s .

C o n d e n a c i n en c o s t a s , e l e m e n t o s .

C o n d e n a c i n en c o s t a s , n o p r o c e d e l a c o n d e n a en s e n t e n c ia s in t e r l o c u t o r ia s .

C o n d e n a c i n en c o s t a s , p r o c e d e d e o f ic io .

I n c id e n t e d e r e c u l a c i n d e c o s t a s , p r u e b a s .

S e n t e n c ia , c o n g r u e n c ia .

S e n t e n c ia , r e s e r v a de d e r e ch o s .

II. En el disco compacto lus editado por la Suprema Corte de Justicia de la Nacin
o en su pgina de internet localice los precedentes y la jurisprudencia existen
tes en relacin con las voces siguientes: requisitos de las sentencias, condena
en costas y ejecutorizacin. Separe las que considere ms importantes.

Direcciones de internet qu e se m anejan


en este captulo

Ordenamientos jurdicos nacionales: http://ordenjuridico.gob.mx


Suprema Corte de Justicia de la Nacin: http://www.scjn.gob.mx
wss
Etapa ejecutiva

Objetivos
Al concluir el estudio de este captulo, el alumno deber ser capaz de:

Explicar la finalidad de la etapa ejecutiva del proceso.

Mencionar qu determinaciones de una sentencia son ejecutables e indicar


cules son las autoridades competentes.

Explicar los tipos de ejecucin existentes.

Indicar qu es el embargo, sus clases y requisitos.

Precisar qu bienes son em bargables y cules inem bargables.

Sealar en qu consiste la ampliacin del embargo.

Precisar qu es el secuestro y qu el depsito e indicar sus principales


caractersticas.

Desarrollar el concepto y los lincam ientos del rem ate y de las subastas.

Introduccin
La etapa ejecutiva tiene como finalidad que se cumpla en sus trminos la sentencia
definitiva dictada, cuando en sus resolutivos existen puntos de condena y que, por
tanto, imponen a una o ambas partes la obligacin de pagar una suma de dinero,
hacer o abstenerse de realizar una actividad. Es importante destacar que los reso
lutivos de las sentencias declarativas o constitutivas, debido a su naturaleza, no ne
cesitan ser ejecutados coactivamente, por lo que para ellos no se abre esta fase del
proceso.
La ejecucin coactiva de las sentencias con resolutivos de condena se lleva a
cabo utilizando la va de apremio; sin embargo, el uso que se le da a esta ltima es
Captulo 12 Etapa ejecutiva

ms amplio, ya que sirve no slo para lograr el cumplimiento de este tipo de sen
tencias, sino para hacer que se acaten forzosamente todo tipo de determinaciones
de condena que conforme a la ley deben ser observadas en el acto, sin importar
que an no se haya dictado resolucin definitiva que ponga fin al proceso o que
sta nunca se llegue a emitir, si las partes de manera autocompositiva, al celebrar un
convenio o transaccin judicial, han puesto fin al litigio.

Ejecucin de sentencias
Es el conjunto de actos procesales previstos por la legislacin, que pueden ser uti
lizados por el juez dentro del proceso en ejercicio del poder de coaccin delegado
por el Estado (mano judiis), mediante los cuales se exige a la parte obligada a cum
plir prontamente con una decisin de condena que conforme a la ley es ejecutable
en el acto, si voluntariamente el interesado no lo ha hecho, a efecto de que sta sea
acatada en sus trminos, logrando con ello la vigencia de la norma abstracta violada
o desconocida y la plena eficacia del derecho.
Esta serie de mecanismos no slo se utilizan para ejecutar las sentencias dicta
das por el tribunal, sino tambin para hacer cumplir los convenios celebrados por
las partes para dar fin al proceso y que han sido elevados a la categora de cosa juzga
da, y tambin para las sentencias emitidas por otro tribunal (nacional o extranjero)
0 para aquellos laudos arbitrales que el tribunal ha reconocido como vlidos (homo
logado) y que conforme a derecho son ejecutables en el acto.

Procedencia
El tribunal no puede iniciar la ejecucin coactiva de oficio, sino que necesariamen
te requiere la instancia de parte legtima, ya sea de la actora, de la demandada o
de cualquier tercero interesado que haya venido a juicio, sin importar el motivo.
Por medio de la ejecucin coactiva se pueden llevar a cabo las determinaciones
siguientes:1

La sentencia que dict el tribunal, cuando ha causado ejecutoria.


La sentencia que dict el tribunal, cuando a pesar de haber sido recurrida
por algn medio impugnativo procede su ejecucin conforme a la ley.
El convenio celebrado por las partes en juicio, cuando ha sido elevado a la
categora de cosa juzgada.

'S

1 1 Artculos 1346 y 1347-A del Cdigo de Comercio.


Segunda parte Conflictos com erciales

O La sentencia dictada por el tribunal que se design en el compromiso, cuan


do se trata de un procedimiento convencional.
La sentencia dictada por un tribunal extranjero, cuando tiene fuerza de eje
cucin por haber sido homologada por el tribunal.
El laudo arbitral (que automticamente es reconocido como vinculante por
la ley) al que no se le deneg su ejecucin coactiva.

Autoridad competente
Para llevar a la ejecucin de una sentencia es juez competente:2

Para las sentencias, el que conoci del negocio.


Para las sentencias dictadas en un procedimiento convencional, el designa
do en el compromiso.
Para los convenios judiciales, el que conoci del asunto en primera instancia.
Para los laudos arbitrales, el del domicilio del ejecutado o, en su defecto, el
de la ubicacin de sus bienes.

Tipos de ejecucin
La determinacin de condena puede ser de diversos tipos, dependiendo de la clase
de obligacin que se haya impuesto, por lo que sta puede ser muy variada: pagar
una cantidad de dinero, hacer alguna cosa, rendir cuentas, dividir una cosa comn,
abstenerse de hacer algo, entregar algn bien, entregar a personas, etc. Debido a que
por la naturaleza de la sancin impuesta vara la forma de ejecucin, a continuacin
analizaremos con ms detalle cada uno de los tipos mencionados.

Si se conden a pagar una cantidad de dinero


En este caso deben seguirse los lineamientos que exponemos a continuacin:3

Si la resolucin no contiene cantidad lquida, al solicitarse ha de presentar


se la liquidacin, con la que se debe dar vista por el trmino de tres das a la parte
condenada y posteriormente el juez dictar resolucin (la cual es apelable en efecto
devolutivo).
Si la resolucin contiene cantidad lquida se proceder a su ejecucin.
Si la resolucin tiene parte lquida y otra que no lo es, se puede hacer efectiva
la primera sin que sea necesario esperar a que se liquide la segunda.

i
2 Artculos 1346 y 1422, ib/dem.

3 Artculos 1347 y 1348, ibdem.


Captulo 12 Etapa ejecutiva

Si se conden a hacer alguna cosa

El juez debe sealar al deudor un plazo prudente para su cumplimiento, atendiendo


a las circunstancias, si no estuviese fijado en la sentencia o en el documento. En caso
de que hubiere fenecido el plazo sin que el obligado hubiere cumplido, se observa
rn las reglas siguientes:4

Si se trata de actos personales del obligado que no pueden ser prestados


por otro: el ejecutante podr reclamar el pago de daos y perjuicios, a no ser que
en el ttulo se hubiere fijado alguna pena, caso en el cual por sta se despachar la
ejecucin.
Si se trata de actos que pueden prestarse por otro: el juez nombrar a la per
sona que lo ejecute a costa del obligado o se resolver la obligacin en daos y perjui
cios, a eleccin del ejecutante. En caso de que el tribunal nombre a una persona, sta
tiene derecho a pedir antes de iniciar su trabajo que se acuerde con el obligado su
importe o, en su defecto, que ste sea determinado por medio de peritos. Asimismo,
si el obligado se resiste a realizar el pago, puede solicitar que se despache ejecucin
en su contra.
Si se trata de otorgar algn instrumento o celebrar algn acto jurdico: el
juez lo ejecutar por el obligado.

S se conden a abstenerse de realizar una actividad


Se notificar al sentenciado que a partir del trmino sealado en la sentencia o en el
que se seale, se abstenga de realizar lo que se le hubiere prohibido.s

Si se conden a entregar alguna finca, cosa, docum ento, libro o papel


En este caso hay que tomar en cuenta los lincamientos siguientes:6

Si es una cosa, documento, libro o papel, se har uso de las medidas de apre
mio para obtener la entrega.
Si es una finca, su desocupacin slo puede ordenarse en la sentencia, de
bindose conceder un trmino hasta de 60 das para hacerlo, a menos que en ella se
encontrare establecida una negociacin mercantil, industrial o agrcola, en cuyo caso
se puede ampliar dicho plazo por el tiempo que el tribunal considere indispensable.

J*----------
^ Artculos 420 a 422 del Cdigo Federal de Procedimientos Civiles, de aplicacin supletoria al Cdigo de
Comercio.

5 Artculo 423, ibidem.

Artculo 421, ibidem.


Segunda parte Conflictos com erciales

Excepciones contra la ejecucin


Slo se admiten las siguientes:'

Si se pide antes de los 180 das: la de pago.


Si se pide despus de los 180 das, pero antes de un ao: la de pago, transac
cin, compensacin y compromiso en rbitros.
Si se pide despus de un ao: la de pago, transaccin, compensacin, com
promiso en rbitros, novacin, espera, quita, pacto de. no pedir, cualquier arreglo
que modifique la obligacin y falsedad del instrumento.

En relacin con las excepciones que pueden ser opuestas para la ejecucin co
activa, hay que tomar en cuenta los lincamientos siguientes:8

D Los trminos se contarn desde la fecha en que se dict la resolucin jurisdic


cional, a menos que en ella se haya fijado un plazo para el cumplimiento de la obliga
cin, en cuyo caso el trmino correr desde el da en que venci el plazo o desde que
pudo hacerse exigible la obligacin vencida, si se trata de prestaciones peridicas.
Todas las excepciones, sin comprender la de falsedad, deben ser posterio
res a la determinacin cuya ejecucin se solicita, debiendo constar, adems, en un
instrumento pblico, en un documento privado judicialmente reconocido o por
confesin judicial.

Embargo
El trmino proviene del latn vulgar nbarricare, que significa sujetar con barras o
atrancar. Es el conjunto de actos procesales por medio de los cuales el tribunal afec
ta o retiene, imponiendo un gravamen real, de carcter temporal, a favor del rgano
jurisdiccional y oponible a terceros (trabar embargo), bienes suficientes propiedad
de una persona, para garantizar las resultas de un juicio presente o futuro (embargo
preventivo, provisional o cautelar), o para cubrir en va de apremio las prestaciones a
que fue condenado en una determinacin judicial ejecutable, dictada por el pro
pio tribunal u homologada, entregando los objetos realizables en el acto al acreedor
(embargo definitivo o apremiativo) y en ambos casos, decretando que los bienes se
pongan en custodia o administracin ( depsito) para que, en su caso, se realice su
pblica subasta en almoneda (remate).

J 1---
7 Artculo 1397 del Cdigo de Comercio.

8 Artculos 1397 y 1398, ibidem.


Captulo 12 Etapa ejecutiva

Clases
De acuerdo con la definicin sealada, hay dos especies de embargo:

Provisionales

Tienen por objeto garantizar las resultas de un proceso, asegurando la ejecucin de


las pretensiones de condena que se han planteado o que se propondrn, para que en
caso de que, si la sentencia las considera fundadas, se hagan efectivas con los bienes
afectados. Entre stos podemos distinguir a los llevados a cabo como medida caute
lar y a los realizados en la va ejecutiva.

Como medida cautelar, aseguran las resultas de un proceso que se intenta o


se pretende, cuando la persona con derecho para gestionarlo tiene el temor funda
do de que el demandado ocultar o dilapidar sus bienes para quedar en estado de
insolvencia y hacer imposible la ejecucin coactiva de la sentencia, ordenndose que
en tanto se dicta, se custodien o administren los bienes secuestrados o que se inscriba
la afectacin en el Registro Pblico.
En la va ejecutiva, forman parte de la etapa inicial de este proceso especial y
su objeto es garantizar las resultas del juicio cuando la pretensin planteada sea con
siderada fundada, mandando asegurar, desde el momento de admitirse la demanda,
bienes propiedad del presunto deudor, ponindolos en custodia, administracin
o inscribiendo el gravamen en el Registro Pblico, en tanto se dicta sentencia,
todo ello debido a las caractersticas especiales del documento base de la accin
(ttulo ejecutivo) que conforme a la ley hacen presumir la veracidad de su contenido
y que, por tanto, traen aparejada ejecucin.

Definitivos

Tienen por objeto lograr el cumplimiento forzoso de una obligacin de condena


impuesta en una determinacin judicial ejecutable, ya sea que la hubiere dictado el
propio tribunal u homologado, mediante la entrega al acreedor de bienes propiedad
del deudor que sean realizables en el acto, o en su defecto mandando a custodiar y
administrar aquellos cuya venta sea necesario realizar en subasta pblica, para que
con su precio sea pagado al ejecutante, dejando el saldo a disposicin del ejecutado.

Requisitos

En el momento de llevarse a cabo el embargo de bienes, hay que tomar en cuenta


lo siguiente:9 ' *

> ----------
5 Artculos 1394 del Cdigo de Comercio y 433,437,438,439,447 del Cdigo Federal de Procedimientos Civiles,
de aplicacin supletoria al Cdigo de Comercio.
Segunda parte Conflictos com erciales

Cualquier dificultad no lo impide ni suspende, debiendo el ejecutor resol


verla prudentemente, a reserva de lo que determine el juez.
Es necesario que el ejecutante asista.
No se requiere la presencia del deudor para que se lleve a cabo la diligencia,
ya que si en la primera bsqueda no es encontrado se le deber dejar citatorio para
que a una hora fija, dentro de las seis y las 72 horas siguientes, espere al ejecutor, en
el entendido de que si no lo hace se practicar la diligencia con cualquier pariente,
empleado o domstico que vivan en el domicilio.
Primero hay que requerir de pago al deudor, a su representante o a la perso
na con quien se entienda la diligencia.
Verificado el requerimiento de pago y no efectundose el mismo, se debe
continuar con el embargo de bienes en el domicilio del demandado o en el lugar
donde se encuentren los que deban embargarse.
El embargo slo procede y subsiste respecto de aquellos bienes que basten
para cubrir el adeudo.
El derecho de designar bienes corresponde en principio al deudor y slo
cuando se niegue a hacerlo o est ausente, podr hacerlo el ejecutante.
De todo embargo de bienes races o derechos reales sobre los mismos se
debe tomar razn en el Registro Pblico de la Propiedad correspondiente.

Bienes embargables
En caso de que el ejecutante o su representante sea el que designe bienes, se deben
sujetar estrictamente al orden siguiente:10

Mercancas.
Crditos de fcil y pronto cobro, a satisfaccin del acreedor.
Muebles.
Inmuebles, en el entendido de que a peticin del ejecutante el juez puede
requerir al ejecutado que exhiba los contratos realizados con anterioridad, que im
pliquen la transmisin de su uso o de su posesin a terceros, en el entendido de que
slo se aceptan aquellos que cumplan con los requisitos legales y administrativos
aplicables.
Dems acciones y derechos.

Asimismo, es importante sealar que:11

10 Artculo 1395 del Cdigo de Comercio.

11 Artculos 1395 del Cdigo de Comercio y 439 del Cdigo Federal de Procedimientos Civiles, de aplicacin su
pletoria al Cdigo de Comercio.
229
Captulo 12 Etapa ejecutiva

El ejecutante puede sealar bienes sin sujetarse al orden indicado, cuando


est autorizado para ello por el obligado en virtud de un convenio expreso; cuan
do los bienes sealados por el demandado no son bastantes, si no se sujet al orden
establecido en la prelacin anteriormente indicada, y si los bienes sealados por el
demandado estn en diversos lugares, en tal caso se puede sealar los que se hallen
en el lugar del juicio.
Cualquier dificultad que surja con motivo del orden que deba seguirse no
impide el embargo, y el ejecutor debe allanarlo, prefiriendo los bienes que pruden
temente considere ms fcilmente vendibles, a reserva de lo que determine el juez.

Bienes inembargables
No estn sujetos a embargo los bienes siguientes:12

Patrimonio de familia, a partir de su inscripcin en el Registro Pblico de la


Propiedad.
Lecho cotidiano, los vestidos y ios muebles ordinarios del deudor, de su
cnyuge o de sus hijos, si no son de lujo, a juicio del juez.
Instrumentos, aparatos y tiles necesarios para el arte u oficio a que el deu
dor est dedicado.
Maquinaria, instrumentos y animales propios para el cultivo agrcola, en
cuanto fueren necesarios para el servido de la finca a que estn destinados, a juicio
del juez, a cuyo efecto deber or el informe de un perito nombrado por l.
Libros, aparatos, instrumentos y tiles de las personas que ejerzan o se dedi
quen al estudio de profesiones liberales.
Armas y caballos que los militares en servicio usen, indispensables para ste,
conforme a las leyes relativas.
Efectos, mquinas e instrumentos propios pra el fomento y giro de las ne
gociaciones mercantiles o industriales, en cuanto fueren necesarias para su servicio
y movimiento, a juicio del juez, a cuyo efecto se oir el dictamen de un perito nom
brado por l, pero podrn ser intervenidos conjuntamente con la negociacin a que
estn destinados.
Mieses (sembrados) antes de ser cosechadas, pero no los derechos sobre las
siembras.
Derechos de usufructo, uso y habitacin.

i"--------
12 Artculos 434 del Cdigo Federal de Procedimientos Oviles y 2787 del Cdigo Civil Federal, de aplicacin su
pletoria al Cdigo de Comercio.
Segunda parte Conflictos com erciales

Servidumbres, a no ser que se embargue el inmueble a cuyo favor estn cons


tituidas, excepto las de aguas, que son embargables de manera independiente.
Renta vitalicia, cuando as lo dispone el dueo de la finca, si la constituy a
ttulo gratuito o cuando la renta se ha constituido para alimentos, en cuyo caso slo
se embargar la cantidad que exceda para cubrirlos, segn las circunstancias de las
personas y a juicio del juez.
Sueldos de los trabajadores, en los trminos que indique la Ley Federal del
Trabajo y siempre que no se trate de deudas alimenticias o responsabilidad prove
niente de delito.
Asignaciones a los pensionados por el gobierno.
Ejidos y parcelas individuales del ejidatario.

Ampliacin del embargo


Procede, sin suspender el curso de la ejecucin, cuando:13

O Una vez rematados los bienes secuestrados, no bastan para cubrir la deuda
y las costas.
O Han transcurrido seis meses a partir del embargo sin que hubieren podido
venderse los bienes muebles.
No se hubieren embargado bienes bastantes al ejecutado, por no tenerlos y
despus aparecer o adquirirlos.
Alguno o todos los bienes hubieren sido excluidos del embargo por haberse
declarado procedente una tercera.

Depsito o secuestro

Es el acto procedimental en virtud del cual se ponen los bienes embargados en cus
todia o administracin de la persona que para el efecto nombra el ejecutante, bajo
su responsabilidad, pudiendo ser l mismo, el propio deudor o algn tercero, ya sea
simplemente para conservarlos, o llevar a cabo su administracin o intervencin, en
tanto se determina su liberacin o venta en pblica subasta.

Clases
De lo anterior se desprende que existen tres formas de llevar a cabo el depsito:
como depsito simple, como depsito en administracin y como intervencin.

p " -------------
'3 Artculos 441 a 443 del Cdigo Federal de Procedimientos Civiles, de aplicacin supletoria al Cdigo de
Comercio.
Captulo 12 Etapa ejecutiva

Depsito simple. La persona designada como depositara debe conservar los


bienes en el estado que le fueron entregados, y tiene que realizar los gastos de mante
nimiento necesarios para evitar su prdida o menoscabo, a cargo del deudor.
O Depsito en administracin. Procede cuando el embargo recay sobre fin
cas urbanas o rentas y en este caso el depositario debe no slo conservarlas, sino
llevar a cabo la administracin de las mismas.
Intervencin con cargo a la caja. Es una modalidad del depsito en adminis
tracin y procede cuando los bienes embargados son una negociacin comercial o
industrial, o na finca rstica; el interventor designado debe llevar a cabo la admi
nistracin de las mismas.

Excepciones para el nombramiento de depositario


No se nombrar depositario cuando se embarga:14

Dinero o crditos fcilmente realizables en virtud de sentencia, ya que como


se ha indicado, stos se entregarn en pago y de manera inmediata al ejecutante. En
cualquier otro caso, el dinero se depositar en una institucin de crdito y el billete
de depsito se conservar en el seguro del juzgado.
Crditos que no son fcilmente realizables, ya que en este caso slo se noti
ficar al deudor que no verifique el pago, estando obligado a retenerlo a disposicin
del juzgado, apercibido de doble pago en caso de desobediencia; y al acreedor para
que no disponga de los crditos embargados, bajo el apercibimiento de ser merece
dor de las sanciones que seala el Cdigo Penal.
Bienes objeto de un embargo judicial anterior, ya que en este caso el primer
depositario continuar en su cargo en tanto que subsista este gravamen, a menos
que el reembargo sea en virtud de un crdito hipotecario, derecho de prenda u otro
privilegio real, porque entonces ste prevalecer.
Alhajas, ya que las mismas se depositarn en el acto en una institucin de
crdito.

Obligaciones del simple depositario


Las obligaciones que debe cumplir el simple depositario son las siguientes:15

rB----------
^ Artculos 445,448 y 449, ibdem.

'5 Artculos 450 a 455 del Cdigo Federal de Procedimientos Civiles y 2516 a 2545 del Cdigo Civil Federal, de
aplicacin supletoria al Cdigo de Comercio.
Segunda parte Conflictos com erciales

Si el secuestro recae en ttulos de crdito, el depositario lo conservar en


guarda, teniendo la obligacin de hacer todo lo necesario para que no se altere ni
se menoscabe el derecho que el ttulo represente, de intentar todas las acciones y
recursos que la ley conceda para hacer efectivo el crdito; queda sujeto, adems, a
todas las disposiciones que para los depositarios seala el Cdigo Civil Federal.
Si el secuestro recae sobre derechos litigiosos, se notificar al juez de los au
tos respectivos, dndole a conocer el nombre del depositario nombrado a fin de que
ste pueda sin obstculo alguno intentar todas las acciones y recursos para hacer
efectivo el crdito.
Si el secuestro recae sobre bienes muebles (excepto dinero, alhajas o crdi
tos, ya que reciben un tratamiento especial, el cual ha quedado analizado), el deposi
tario tendr el carcter de simple custodio, los cuales deber conservar a disposicin
del juez respectivo. Asimismo, el depositario pondr en conocimiento del juzgado
el lugar donde quede constituido el depsito y en caso necesario recabar la autori
zacin para hacer los gastos de almacenaje. Si no puede el depositario hacer los gas
tos, lo har del conocimiento del juez para que ste, oyendo a las partes en una junta
que se deber celebrar dentro de los tres das siguientes, decrete el modo de hacer
los gastos, de conformidad con lo acordado en la junta y si no la hubo, imponiendo
esta obligacin al que obtuvo la providencia de secuestro.
Si el secuestro recae sobre bienes fungibles, adems de las obligaciones indi
cadas en los dos apartados anteriores, el depositario tendr que informarse del pre
cio que en la plaza tengan los efectos confiados a su guarda, a fin de que si encuentra
una ocasin favorable para la venta, lo ponga en conocimiento del juez, con objeto
de que determine lo conveniente en una junta en la que se debe or al depositario
y a las partes, si asistieren, junta que se debe realizar a ms tardar dentro de los tres
das siguientes. Cuando hubiere peligro inminente de que las cosas se pierdan o in
utilicen, entretanto se cita y efecta la junta indicada, el depositario est obligado a
venderlas al mejor precio, debiendo rendir cuentas al tribunal y entregarle el pago.
D Si el secuestro recae sobre bienes deteriorables con facilidad, el depositario,
adems, debe examinar frecuentemente su estado y poner en conocimiento del juez
el deterioro o demrito que en ellos observe o tema fundadamente, a fin de que
oyendo a las partes y al depositario (en una audiencia que debe efectuarse dentro
de los tres das siguientes) dicte el remedio oportuno para evitar el mal o acuerde
su venta en las mejores condiciones, atendiendo el precio de la plaza y el demrito
sufrido o que estn expuestos a sufrir.
Captulo 12 Etapa ejecutiva

Obligaciones del depositario administrador


Las obligaciones que debe cumplir el depositario administrador, el cual es nom
brado, como ha quedado indicado, cuando el secuestro recae en fincas urbanas, sus
rentas o ambas, son las siguientes:16

Presentar al tribunal la cuenta mensual de su administracin, con todos los


comprobantes respectivos y copias de stos para las partes. Una vez presentada
la cuenta el tribunal formar un cuaderno por separado, pondr las copias a dispo
sicin de las partes y citar a stas y al depositario a una audiencia dentro de los tres
das siguientes. Si las partes no objetan las cuentas el juez las deber aprobar y, en caso
contrario, se deber tramitar el incidente respectivo.
Notificar a los arrendatarios, por la va judicial, en caso de que el inmueble
en el momento del secuestro estuviere arrendado, para que paguen sus rentas al
depositario nombrado, apercibidos de doble pago si as no lo hicieren. Al hacerse
la notificacin debe dejarse cdula en la que ha de insertarse el auto respectivo.
En el acto de la diligencia o dentro del da siguiente de causar estado la notifica
cin, el arrendatario puede manifestar haber realizado algn pago por anticipo
de rentas y justificarlo con los recibos correspondientes, en el entendido de que,
en caso de no hacerlo en dicha forma, tales abonos no se le tomarn en cuenta.
Recoger, de quien los conserve, los contratos de arrendamiento vigentes,
as como las ltimas boletas de pago de contribuciones. Si el tenedor rehsa en
tregrselos debe ponerlo en conocimiento del tribunal para que lo apremie por los
medios legales.
Cobrar las rentas.
O Ejercitar las acciones en contra de los inquilinos morosos.
Hacer los gastos ordinarios de la finca sin necesidad de autorizacin judicial,
tales como el pago de las contribuciones y los de conservacin, servicio y aseo, ya
que en caso de morosidad de su parte ser responsable de los daos y perjuicios que
se originen.
O Presentar en tiempo oportuno las manifestaciones que exija la ley ante las
oficinas correspondientes, ya que en caso de no hacerlo ser responsable de los da
os y perjuicios que,-su omisin origine.
Solicitar autorizacin judicial para hacer gastos de reparacin o construc
cin, acompaando los presupuestos respectivos. Una vez solicitada la autorizacin,
el juez citar a una audiencia dentro del tercer da, para que las partes resuelvan de
comn acuerdo y si no lo hay, para que el juez lo dictamine.

Artculos 456 a 459, 464 y 465 del Cdigo Federal de Procedimientos Civiles, de aplicacin supletoria al
Cdigo de Comercio.
Segunda parte * Conflictos com erciales

Pagar los gravmenes que tuviere la finca, previa autorizacin judicial.


Dar el inmueble en arrendamiento, si no lo est y lo considera conveniente,
con la condicin de que las rentas no sean menores a las que renda la finca en el
momento de verificarse el secuestro, y para contratar en condiciones diversas debe
r obtener autorizacin judicial, que se conceder o negar previa audiencia de las
partes. Si desconoce el importe de la renta existente en el momento de verificarse el
secuestro, debe obtener autorizacin judicial para averiguarlo.

Obligaciones del interventor con cargo a la caja


Como se ha indicado, el depositario fungir como interventor con cargo a la caja
cuando el secuestro se efecte sobre una finca rstica o sobre una negociacin mer
cantil o industrial, y sus obligaciones son:17

Vigilar la contabilidad y presentar al juzgado mensualmente una cuenta de


su administracin, no obstante que se haya interpuesto algn recurso en el juicio
principal. El juez, con audiencia de las partes, deber analizar la cuenta mensual y
determinar los fondos que deban quedar para gastos, mandando depositar el so
brante lquido.
Inspeccionar el manejo de la negociacin y las operaciones que se hagan, a
fin de que produzcan el mejor rendimiento posible.
Supervisar la recoleccin de los frutos y su venta, debiendo recoger su pro
ducto, en fincas rsticas.
Vigilar las compras y las ventas, debiendo recoger bajo su responsabilidad el
numerario, en negociaciones mercantiles.
Inspeccionar la compra de materia prima, su elaboracin y venta, debiendo
recoger el numerario y los efectos de comercio para hacerlos efectivos, en negocia
ciones industriales.
Entregar los fondos necesarios para los gastos de la negociacin o finca rs
tica, cuidando que las inversiones se hagan convenientemente.
Depositar el dinero sobrante, despus de cubrir los gastos necesarios y or
dinarios.
Tomar provisionalmente las medidas que sean necesarias para evitar abu
sos y malos manejos de los administradores, dando inmediatamente cuenta al juez
para su ratificacin y, en su caso, para que determine lo conducente a fin de reme
diar el mal.

17 Artculos 460 a 462, ibidem.


Captulo 12 Etapa ejecutiva

Para cumplir con las obligaciones antes indicadas, el interventor puede nom
brar a su costa y bajo su responsabilidad el personal auxiliar que estime necesario
para el buen desempeo de su cargo.

Remocin del depositario

Consiste en privarlo de su cargo por razones a l imputables. Las hiptesis de remo


cin (arts. 461 y 466 del Cdigo Federal de Procedimientos Civiles) son las siguientes:

Cuando el depositario no rinde la cuenta mensual de administracin, en


cuyo caso es removido sin audiencia ni solicitud de las partes (deplano).
Cuando son objetadas las cuentas de administracin rendidas por el depo
sitario, en cuyo caso es necesario que exista solicitud de parte y que el tribunal lo
considere conveniente.
O Cuando el interventor encuentra que el depositario no ha llevado la admi
nistracin convenientemente o puede ser perjudicial para los derechos del que pidi y
obtuvo el secuestro, en cuyo caso el interventor deber hacerlo del conocimiento del
tribunal para que, oyendo a l y a las partes en una audiencia que realizar dentro de
los tres das siguientes, determine lo que estime pertinente.

En caso de ser removido el depositario, debe observarse lo siguiente:18

Si el depositario era el ejecutado, el ejecutante deber nombrar uno nuevo.


O Si el depositario era el ejecutante o alguna persona por l designada, el tribu
nal proceder a nombrar uno nuevo.
Debe prevenirse a quien tuviere los bienes para que dentro de tres das (pla
zo que puede ampliar el tribunal discrecionalmente) se los entregue al nuevo depo
sitario, con el apercibimiento de que en caso de no hacerlo se har uso de la fuerza
pblica.

Honorarios del depositario y del interventor


Respecto a ello hay que observar lo siguiente:19

Los depositarios sin cargo a la administracin percibirn uno por ciento (1 %)


de los primeros 10 mil pesos de su valor y medio por ciento (0.5%) sobre el resto.
Los depositarios que cobren crditos, efecten ventas o prevengan deterio
ros, adems de los honorarios ya indicados cobrarn aquellos que de comn acuerdo

f"18---------------------------
> Artculos 466 y 467 del Cdigo Federal de Procedimientos Civiles, de aplicacin supletoria al Cdigo de
Comercio.

Artculo 468, ibdem.


Segunda parte Conflictos com erciales

fijen las partes. En caso contrario, el tribunal con audiencia de los contendientes los
sealar segn las circunstancias, sin que los mismos puedan bajar de uno por cien
to (1 %) ni exceder de cinco por ciento (5%) del valor de los crditos, del producto
de la venta, del deterioro o demrito prevenido o de la reparacin o construccin
que efectuaren.
Los depositarios administradores y los interventores percibirn los hono
rarios que de comn acuerdo fijen las partes. En caso contrario, el tribunal con au
diencia de los contendientes los sealar segn las circunstancias, sin que los mismos
puedan bajar de cinco por ciento (5%) ni exceder de 10 por ciento (10%) del mon
to de los productos que se recauden, sin importar cules fueren las operaciones y
actos de administracin que hubieren realizado.
En los honorarios sealados queda comprendido cualquier pago de servi
cios a los abogados y a los procuradores que el depositario o el interventor hubieren
empleado.
Cuando la cosa embargada no rinda frutos o productos o stos no basten
para cubrir los honorarios antes indicados, los mismos debern cubrirse por el due
o de la cosa embargada, el cual puede anticiparlos si lo considera conveniente.

Responsabilidad solidaria del depositario


e interventor con el ejecutante
El depositario, el interventor y el propio ejecutante (cuando l los hubiere nombra
do) son solidariamente responsables de los actos que realicen en el ejercicio de su
cargo. Por ello, para responder de los posibles daos que causen el depositario y el
interventor, antes de que sean puestos en posesin de su cargo deben tener bienes
races bastantes a juicio del tribunal u otorgar la fianza que ste fije.20

Remate

Es el conjunto de actos jurdicos realizados por la autoridad judicial que llev a cabo
la ejecucin, por medio de los cuales procede a vender forzada, pblicamente y por
regla general en el local del juzgado, los bienes embargados, al mejor postor (subasta
o almoneda), en ejercicio del poder de coaccin delegado por el Estado, con la finali
dad de satisfacer con su precio una obligacin de condena impuesta u homologada,
impartir justicia y lograr la plena eficacia del derecho.
De la definicin anterior y conforme a lo indicado por el Cdigo adjetivo civil
federal, de aplicacin supletoria al Cdigo de Comercio, el remate debe efectuarse

20 Artculos 462 y 463, ibidem.


Captulo 12 Etapa ejecutiva

en una subasta o almoneda pblica llevada a cabo en el local del juzgado en que se
acta, y es competente para efectuarla el juez que realiz la ejecucin.21

Preparacin

Para proceder al remate de los bienes embargados se deben observar las reglas
siguientes:22

Si se trata de inmuebles, primero se debe exhibir un certificado total de los


gravmenes que pesen sobre ellos, expedido por el Registro Pblico de la Propiedad,
a menos que ya exista otro en autos, en cuyo caso slo se exhibir el complemento.
O Si en el certificado aparece algn gravamen se har saber la ejecucin a los
acreedores inscritos, para que si lo consideran pertinente, intervengan en la subasta;
pueden hacer al juzgador las observaciones que sean oportunas para garantizar sus
derechos y apelar del auto en que se finque el remate, pero sin que su intervencin
pueda suspender la almoneda.
Posteriormente deber realizarse el avalo de los bienes conforme a las re
glas establecidas para la prueba pericial. Cuando el ejecutado no hubiere nombrado
perito valuador puede solicitar el ejecutante que lo nombre en rebelda o que se
pida certificado a la oficina de contribuciones o a la de catastro para que indique su
valor, el cual servir de base para el remate En caso de que en las citadas oficinas no
hubiere constancia del valor, el tribunal, sin nueva promocin, har el nombramien
to de perito, (jurisprudencia: AVALO, ACTU AL]ZACI N .)
No se requiere avalo cuando los interesados convinieron el precio para el
caso de remate.
Hecho el avalo, en su caso, deberprocederse a publicar los edictos convo
catorios de postores, mediante los cuales se anuncie la pblica subasta de los bienes
afectados, edictos que se fijarn dos veces, de cinco en cinco das, en el Diario Oficial
de la Federacin y en los tableros de aviso o puerta del tribunal. Si se trata de inmue
bles situados fuera del lugar del juicio, pero no en el extranjero, los edictos debern
publicarse, adems, en la puerta del Juzgado de Distrito correspondiente.
Las posturas deben formularse por escrito, el cual tendr que estar firmado
por el propio postor o por su representante legtimo, y expresar: a) nombre, capaci
dad legal y domicilio del postor; b) cantidad que ofrece por los bienes; c) cantidad
que se d de contado, y los trminos en que se haya de pagar el resto; d) inters que
deba causar la suma que se quede, reconociendo que no puede ser menor de 9%
anual, y e) la sumisin expresa al tribunal que conozca del negocio, parjjjjje haga

----------
21 Artculo 469, ibdem.

22 Artculos 470 a 488, ibdem.


Segunda parte Conflictos com erciales

cumplir el contrato. Cuando una postura no observe ntegramente los requisitos


indicados, deber requerirse al postor para que satisfaga los omitidos, indicndole
cules son, en el entendido de que si dentro del da siguiente de que surta efectos la
notificacin, siempre que sea antes de la hora sealada para el remate, no subsana las
omisiones, se tendr por no realizada la postura.
Cuando se realice una postura ofreciendo pagar el precio de contado, debe
exhibirse junto con ella su importe en numerario o en cheque certificado a favor del
tribunal.
Cuando se realicen p&sturas ofreciendo el pago de contado de slo una parte
del precio, en el acto del remate los postores debern exhibir, en numerario o en
cheque certificado a favor del tribunal, 10% de su importe. La cantidad que adeu
den debern garantizarla con primera hipoteca o prenda, y tienen que expresar, en
el momento de formularla, qu bienes quedarn sujetos al gravamen respectivo.
A partir de que se anuncia la subasta y durante sta debern ponerse de ma
nifiesto los planos y avalos del inmueble que se va a rematar.
Concluida la almoneda de remate tendrn que devolverse a los postores no
favorecidos todas sus exhibiciones. La exhibicin del postor a favor del cual se finc
el remate se mandar depositar en billete de depsito y se guardar en la caja del
tribunal como garanta para el cumplimiento de su obligacin.

Subasta
Es la diligencia en virtud de la cual se procede a vender los bienes embargados en el
precio y las condiciones que resulten ms atractivos y que no pueden ser menores
a los topes fijados (postura legal), principiando con los ofrecimientos para la com
pra (pujas) realizados por los postores previamente admitidos y terminando con la
adjudicacin de los objetos afectados a favor de aquel que proponga las mejores. Al
llevarse a cabo la subasta deben observarse los principios siguientes:23

Precisin, antes de darle inicio el secretario del juzgado deber pasar lista
personalmente a los postores presentados y, acto seguido, el juez declarar inicia
do el remate, sin que se pueda admitir a nuevos postores, revisando las propuestas
y desechando las que no contengan la postura legal o no estuvieren debidamente
garantizadas.
Inmediatez, el juez debe decidir en el momento (de plano) y bajo su respon
sabilidad cualquier situacin que acontezca durante la almoneda.

23 Artculos 489 a 493, ibidem.


Captulo 12 Etapa ejecutiva

Equidad, ya que debe realizarse tratando de obtener el mejor precio para el


bien afectado y, por tanto, el mayor beneficio para el acreedor y el menor perjuicio
para el deudor.
Buena fe, ya que en todo tiempoy hasta antes de aprobarse la venta ( fincar el
remate) el deudor puede liberar sus bienes pagando lo sentenciado y garantizando
el pago de las costas que estn por liquidar, en el entendido de que si el ejecutante
no presenta su liquidacin dentro de los siete das, se le devolver al ejecutado la
garanta otorgada y quedar libre de toda obligacin.

Postura legal

Es el menor precio en que puede ser vendido el bien objeto de la subasta y que
asciende:24

Primera almoneda: a las dos terceras partes de su avalo o del precio fijado
por los contratantes (66.6%), con tal de que se pague de contado una cantidad sufi
ciente para cubrirlo sentenciado. Cuando no sea suficiente la parte de contado para
cubrir lo sentenciado, ser postura legal las dos terceras partes del importe de lo sen
tenciado, que necesariamente debern ser pagadas de contado.
Subsecuentes almonedas: si en la primera almoneda no existe persona que
ofrezca la postura legal, debe citarse a una segunda almoneda y as sucesivamen
te hasta que se realice la venta, rebajndose en cada una de ellas el precio fijado
como base para la anterior en diez por ciento (10%).

Subasta de inmuebles
Cuando los bienes objeto de la almoneda son inmuebles, hay que tomar en cuenta
si es posible realizar la venta al primer intento o despus de varios, por lo que distin
guiremos entre la primera subasta o almoneda de remate y las subsecuentes.

Prim era alm oneda de rem ate

En ella se deben observar los lineamientos siguientes:25

Llevarse a cabo el da y hora sealados.


nicamente podr suspenderse si el tercerista exduyente de dom inio ex
hibe escritura pblica o instrumento equivalente, inscritos en el Registro Pblico
correspondiente. (Jurisprudencia: REMATE, SUSPENSIN.)

A ---------
24 Artculos 476,479 y 480, ibdem.

25 Artculos 491 a 493, ibdem.


Segunda parte Conflictos com erciales

D A su inicio el secretario del juzgado, personalmente, deber pasar lista a los


postores presentados y, acto seguido, el juez declarar iniciado el remate, sin que se
pueda admitir a nuevos postores.
O Posteriormente el tribunal deber revisar las propuestas presentadas, de
sechando aquellas que no contengan la postura legal o no estuvieren debidamente
garantizadas.
Calificadas de buenas las posturas, el juez las leer en voz alta, por s o por la
Secretara, para que los postores puedan mejorarlas.
Si hay varias posturas, el juez declarar preferente la que importe mayor
cantidad. Cuando dos o ms importen la misma cantidad, ser preferente la que se
encuentre mejor garantizada, y si todas se encuentran exactamente en las mismas
condiciones, la preferencia se establecer por sorteo, en presencia de los asistentes
a la diligencia.
Declarada preferente una postura, el tribunal preguntar a los licitadores si
alguno la mejora. Se debe tomar en cuenta que si alguno la mejora dentro de los
cinco minutos siguientes (puja), tendr que volverlos a interrogar para ver si algn
otro la supera de nuevo y as sucesivamente.
Pasados cinco minutos a partir de que el juez hizo la ltima pregunta para
mejorar la puja, si no se hace una nueva, el tribunal aprobar la venta (fincar el re
mate) en favor del licitador (postor) que hubiere realizado la mejor.
La resolucin que aprueba la venta (finca del remate) es apelable en ambos
efectos (suspensivo).
Antes de aprobarse la venta (fincar el remate) el deudor puede liberar sus
bienes pagando lo sentenciado y garantizando el pago de las costas que estn por
liquidar, en el entendido de que si el ejecutante no presenta su liquidacin dentro
de los siete das, se le devolver al ejecutado la garanta otorgada y quedar libre de
toda obligacin.
En cualquier almoneda, cuando no se ofrezca la postura legal el ejecutante
tiene derecho a pedir la adjudicacin del bien afecto por las dos terceras partes del
precio que hubiere servido como base de la misma.

Subsecuentes almonedas de remate

Se llevan a cabo a peticin del acreedor, rebajndose diez por ciento (10%) el valor
de los bienes fijado en el avalo, o por las partes, cuando:26

No comparezcan pastores en la primera almoneda.

Artculos 475 y 476, ibidem.


Captulo 12 Etapa ejecu tiva

Los postores no ofrezcan cuando menos la postura legal.


El ejecutado no libere sus bienes pagando lo sentenciado y garantizando el
pago de las costas que estn por liquidar.
El ejecutado no pida la adjudicacin del bien afecto a remate por las dos
terceras partes del precio que hubiere servido como base para la almoneda.

Los requisitos que deben satisfacerse para llevar a cabo las subastas subsecuen
tes, son:27

Anunciarse mediante la publicacin de edictos por una sola vez en el Diario


Oficial de la Federacin y en la tabla de avisos o puerta del tribunal.
Si no concurren lidiadores, no se ofrece la postura legal, el ejecutado no libera
sus bienes o el ejecutante no pide su adjudicacin, se proceder a las ulteriores subas
tas hasta efectuar legalmente el remate. En cada una de las almonedas subsecuentes
deber rebajarse diez por ciento (10%) al precio que sirvi de base a la anterior.

Consecuencias de la aprobacin del remate


Son las siguientes:28

Dentro de los tres das siguientes de haberse fincado el remate y previo pago
de la cantidad ofrecida de contado, el tribunal deber ordenar que se otorgue, a fa
vor del rematante, la escritura de venta correspondiente en los trminos de su pos
tura y que se le entreguen los bienes rematados.
Cuando el postor se niegue a otorgar la garanta ofrecida o a firmar la es
critura en el trmino legal, cerciorado el tribunal de estas circunstancias declarar
sin efecto el remate y citar nuevamente a la misma almoneda. En tal caso el postor
perder 10% de lo exhibido, como indemnizacin a favor del ejecutado, y el resto
se mantendr en depsito para los efectos del pago al ejecutante y hasta concluir los
procedimientos de ejecucin.
Si el deudor, o quien deba hacerlo, se niega a firmar la escritura o no lo hace
dentro del trmino de tres das a partir de que se mand otorgar, ello lo har el tribu
nal en su rebelda, sin ms trmite, y en todos los casos el ejecutado ser responsable
de la eviccin.
O Una vez otorgada la escritura, el tribunal pondr al comprador en posesin
de los bienes rematados y, si lo pidiere, citar para ello a los colindantes, arrendata
rios, aparceros, colonos y a los dems interesados de que se tenga noticia.

-----
27 Artculo 475, bdem.

Artculos 494 a 502, ibdem.


Segunda parte C onflictos com erciales

Distribucin del producto del remate

Para cubrir las obligaciones que dieron origen a la ejecucin coactiva con el importe
de la subasta, hay que cumplir los lincamientos siguientes:29

Con su importe debe pagarse al acreedor, hasta donde alcance, y si hubiere


gastos y costas pendientes de liquidarse mantendr en depsito la cantidad que se
estime bastante para cubrirlos, hasta que sean aprobados los que faltaren. Si el ejecu
tante no formula su liquidacin dentro de los siete das de hecho el depsito o, en
cualquier caso, dejare pasar igual trmino sin proseguir su instancia de liquidacin,
perder el derecho de reclamarlos y se mandar entregar al deudor lo depositado.
Si la parte que se diera de contado excediere del monto de lo sentenciado,
formada y aprobada la liquidacin de gastos y costas, deber entregarse la parte res
tante al ejecutado, a menos que dicha cantidad se encuentre retenida a instancia de
otro acreedor.
En la liquidacin de gastos y costas posteriores a la sentencia de remate, de
bern comprobarse todos.
Cuando los bienes estuvieren sujetos a diversos embargos, cualquier embar
gante puede llevarlos a remate, pero nicamente se pagar el importe de su crdito
en el caso de que ya hubieren sido pagados los acreedores preferentes, incluidos in
tereses y costas generadas, o cuando se hubiere reservado la cantidad necesaria para
hacerlo. El sobrante lquido debe entregarse al ejecutado o ponerse a disposicin
del tribunal que corresponda, cuando hubiere embargos posteriores.

Subasta de muebles
Cuando los bienes que se van a rematar son muebles, deben observarse las reglas
siguientes:30

La venta tiene que realizarse siempre de contado por medio de corredor o


casa de comercio que expenda objetos o mercancas similares.
El precio equivale a los dos tercios del valor fijado por peritos o por conve
nio de las partes.
Pasados 10 das de haber sido puestos a la venta sin xito, el tribunal tiene
que ordenar una rebaja de 10% del valor fijado primitivamente, comunicndoselo
al corredor o a la casa de comercio y as se continuar cada 10 das hasta obtener su
realizacin.

Artculos 497 a 500, ibdem.

5o Artculo 503, ibdem.


243 a
Captulo 12 Etapa ejecutiva j||| *

Una vez efectuada la venta, el corredor o la casa de comercio tiene que entre
gar los bienes al comprador y otorgar la factura correspondiente, la cual deber ser
firmada por el ejecutado o, en su defecto, por el tribunal en su rebelda.
En cualquier tiempo despus de ordenada la venta, el ejecutante puede pe
dir la adjudicacin de los bienes por el precio que tuviere sealado al hacer la
peticin.
Los gastos de corretaje o comisin corren por cuenta del deudor y deben
deducirse preferentemente del precio de venta obtenido.

Cuestionario

1. Qu finalidad tiene la etapa ejecutiva del proceso?

2. Qu determinaciones pueden ejecutarse?

3. Qu autoridades son competentes para ejecutar una sentencia?

4. Cuntos tipos de ejecucin existen?

5. Qu lineamientos deben observarse cuando la sentencia conden a pagar


una cantidad de dinero?

6. Y cuando la sentencia conden a hacer alguna cosa?

7. Y cuando la sentencia conden a realizar actos personales que no pueden ser


prestados por otro?

8. Qu lineamientos deben observarse cuando la sentencia conden a realizar


actos que pueden ser prestados por otros?

9. Y cuando conden a otorgar algn instrumento o celebrar algn acto jurdico?

10. Y si conden a abstenerse de realizar alguna actividad?

11. Qu requisitos deben observarse cuando la sentencia conden a entregar


alguna finca, cosa, documento, libro o papel?

12. Qu excepciones puede oponer el deudor en contra de la ejecucin de


una sentencia?

13. Qu es el embargo?

14. Qu especies de embargos existen?


'S

15. Qu lineamientos deben observarse en una diligencia de embargo?


Segunda parte Conflictos com erciales

16. Qu bienes pueden embargarse?

17. Qu bienes son inembargables?

18. En qu casos puede pedirse la ampliacin de un embargo?

19. Es lo mismo el depsito que el secuestro?

20. Qu es el depsito?

21. Qu clases de depsito existen?

22. En un embargo, en qu casos no se nombra depositario?

23. Cules son las obligaciones de un simple depositario?

24. Y las de un depositario-administrador?

25. Cules son las obligaciones del interventor con cargo a la caja?

26. En qu casos puede removerse al depositario?

27. El depositario o el interventor tiene derecho a cobrar honorarios?


En caso afirmativo, cmo se fijan?

28. El depositario y el ejecutante son responsables de los bienes embargados?


En caso afirmativo, de qu manera?

29. Qu es el remate?

30. Qu es una almoneda?

31. Es lo mismo almoneda que remate?

32. Cmo debe prepararse un remate?

33. Qu es una subasta?

34. Qu principios bsicos se deben observar en una subasta?

35. Qu es la postura legal?

36. A cunto asciende la postura legal en la primera almoneda de remate?

37. Y en la segunda y subsecuentes almonedas de remate?

38. En la subasta de inmuebles, qu lineamientos deben observarse en la prime


ra almoneda de remate?

39. En qu casos debe celebrarse una segunda almoneda de remate?

40. En la subasta de inmuebles, qu requisitos deben cumplirse en la segunda y


en las subsecuentes almonedas de remate?
Captulo 12 Etapa ejecutiva

41. Cules son las consecuencias de a aprobacin de un remate de bienes in


muebles?

42. Cmo debe distribuirse el importe de un remate de bienes inmuebles?

43. Qu lineamientos deben observarse para la subasta de bienes muebles?

44. En qu caso puede rebajarse el precio de venta en la subasta de bienes


muebles?

Actividades

A. Litigio simulado (etapa ejecutiva). Una vez que la sentencia definitiva ha causa
do ejecutoria por ministerio de ley, por haberse agotado el medio impugnati
vo correspondiente, acorde con los parmetros sealados en el captulo 11 de
esta obra, la parte vencedora debe solicitar la ejecucin de la sentencia, con
base en los lineamientos expuestos en el presente captulo y atento al modelo
que se incorpora al c d anexo. Iniciada la misma, el equipo que conforma el tri
bunal debe acordar la solicitud atendiendo al tipo de condena impuesta. En el
caso de que la sentencia hubiere condenado al pago de dinero (conteniendo
la misma cantidad lquida o habindose liquidado mediante la tramitacin del
incidente correspondiente), el tribunal deber conceder al deudor un plazo de
cinco das (el cual fictamente puede reducirse de acuerdo con el programa del
juicio) para que cumpla con la sentencia voluntariamente y, en caso contrario,
proceder al embargo de sus bienes. El equipo que integra el tribunal, con
la intervencin que corresponde a las partes, deber realizar la diligencia de
embargo y continuar los trmites necesarios (que se indican en este captulo)
hasta subastar los bienes embargados y, con su importe, pagar al acreedor.

B. Con base en el modelo incorporado al cd anexo a la presente obra, elabore un


escrito en el que solicite la ejecucin de una sentencia.

C. Elabore un escrito en el que pida la ampliacin de un embargo.

D. Elabore un supuesto incidente para la remocin de un depositario.

E. Solicite a su tutor jurdico que lo autorice en algn litigio judicial tramitado en


la va ordinaria mercantil del cual sea el abogado patrono. Acuda al juzgado
correspondiente a presentar su solicitud; una vez acordada la misma, consulte
el expediente con todo cuidado y analice su etapa ejecutiva.
Segunda parte C onflictos co m e rciale s

h" D ocum entos contenidos en el cd anexo que se citan


en este captulo

Normatividad
Leyes
Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos.
Cdigo de Comercio.
Cdigo Federal de Procedimientos Civiles.

Modelo
Modelo de escrito en el que se solicite la ejecucin de una sentencia.

h* Precedentes y jurisprudencia relacionada


con el captulo

I. Consulte los precedentes y la jurisprudencia bsica que se relacionan con este


captulo y que se han incorporado al cd anexo a la presente obra. Escriba un
reporte en el que destaque sus aspectos ms importantes.

Jurisprudencia
A v a l o , a c t u a l iz a c i n .

R e m a t e , s u s p e n s i n .

II. En el disco compacto lus editado por la Suprema Corte de Justicia de la Nacin
o en su pgina de internet localice los precedentes y la jurisprudencia existen
te en relacin con las voces siguientes: embargo, secuestro, almoneda, edictos,
postura legal, puja y remate. Separe las que considere ms importantes.

a- Direcciones de internet que se manejan


en este captulo

Ordenamientos jurdicos nacionales: http://ordenjuridico.gob.mx


Suprema Corte de Justicia de la Nacin: http://www.scjn.gob.mx
Tercera parte

Procesos y procedimientos
especiales

Ejecutivo mercantil

Objetivos
Al co n clu ir el e stu d io de este ca p tu lo , e l a lu m n o d eb er ser capaz de:

D e fin ir el ju ic io e je cu tiv o m e rca n til.

E xp lica r q u es un ttu lo e je cu tivo y lo s tip o s de o b lig a cio n e s q u e


p u e d e co n te n e r.

D e ta lla r cm o se tra m ita un ju icio e je c u tiv o m erca n til.

Concepto
El juicio ejecutivo mercantil es la serie concatenada de actos de naturaleza espe
cial que se inicia con el embargo (secuestro) de bienes propiedad del demandado
a efecto de garantizar las resultas del juicio* para posteriormente orlo en defensa y
resolver la controversia con fuerza vinculativa para las partes; es indispensable para
intentar la accin que se exhiba como base de la misma un documento que tenga el
carcter de ttulo ejecutivo y que, por tanto, traiga aparejada ejecucin.1

____________
' Articulo 1391 del Cdigo de Comercio.
Tercera parte Procesos y p rocedim ientos especiales

Por su parte, la Suprema Corte de Justicia de la Nacin ha establecido en su


jurisprudencia que el juicio ejecutivo no se dirige a declarar un derecho de crdito
dudoso o controvertido, sino que tiene la finalidad de llevar a efecto (ejecutar) aquel
que ha sido reconocido previamente en un acto de tal fuerza (ttulo en el que se
consigne la existencia de un crdito cierto, lquido y exigible) que constituya una
presuncin2 respecto a su legitimidad y existencia, por lo que debe ser inmediata
mente atendido.3

Ttulos ejecutivos
Son documentos que expresan el nombre del acreedor y del deudor y contienen,
en s mismos, un crdito cierto, liquido y exigible derivado del acto jurdico en ellos
contenido y a los cuales la ley otorga el beneficio de la aparejada ejecucin, pudien-
do iniciarse la accin ejecutiva para que sumariamente se embarguen y rematen
bienes del obligado (jurisprudencia: T t u l o e j e c u t iv o , carcter au t n o m o e

in s u b s a n a b l e ). Para efectos de estudio, podemos dividirlos en jurisdiccionales y


no jurisdiccionales.

Jurisdiccionales
Son ttulos ejecutivos que emanan de alguna autoridad jurisdiccional o se realizan
ante su presencia.
El Cdigo de Comercio establece lo siguiente:4

Sentencia ejecutoriada o pasada a la autoridad de cosa juzgada, es decir, aque


llas que han quedado firmes y contra las cuales no existe ningn recurso ordinario.
Sentencia arbitral inapelable.
Confesin judicial del deudor respecto a la totalidad de la demanda. Debe
tomarse en cuenta que si el actor promovi en la va ordinaria civil y lo pide, se con
tinuar en la va ejecutiva, (jurisprudencia: V a EJECUTIVA, PROCEDENCIA CUANDO
EXISTE CONFESIN EN MEDIOS PREPARATORIOS.)

"-------------
2 Esta presuncin legal consiste en considerar que el ejecutante es el acreedor, que el ejecutado es el deudor
y que la pretensin exigida es la debida.
3 Semanario Judicial de la Federacin, t. xxxiv, pg. 2113.
4 Artculos 1288,1346,1348 y 1391 del Cdigo de Comercio.
Captulo 13 * Ejecutivo m e rcan til

No jurisdiccionales
Son emitidos por autoridades que no ejercen el poder jurisdiccional, por personas
investidas con fe pblica y en casos de excepcin, a ciertos actos realizados por par
ticulares con conocimientos especializados a los que la ley otorga entera credibili
dad. Entre ellos podemos distinguir:5

Ttulos de crdito.6
Plizas de seguros.
Decisin de los peritos designados en los seguros para fijar el importe del
siniestro.
Facturas, cuentas corrientes y cualquier otro contrato de comercio, siempre
que se encuentre firmado y reconocido judicialmente por el deudor.
Documentos que por disposicin de la ley tienen el carcter de ejecutivos o
que por sus caractersticas traen aparejada ejecucin. (Jurisprudencia: C e r t if ic a d o
DE DEPSITO, CARCTER DE TlTULO EJECUTIVO.)

Tipos de obligaciones contenidas en los ttulos ejecutivos


Los ttulos que traen aparejada ejecucin pueden contener obligaciones de dos
tipos:

1. Unilaterales, cuando una de las partes adquiere los derechos y la otra las obli
gaciones.
2. Bilaterales o recprocas, cuando todas las partes en la relacin jurdica ad
quieren derechos y a su vez obligaciones. En este caso, la parte que solicita la
ejecucin, al presentar la demanda debe consignar las prestaciones debidas al
demandado o comprobar fehacientemente su cumplimiento. (Jurisprudencia:
VIA EJECUTIVA, OBLIGACIONES BILATERALES.)

A su vez, tanto las unilaterales como las recprocas pueden contener obligacio
nes de dar (dinero, cosa determinada o especie), de hacer, de cumplimiento liso o
llano, sujeto a condicin o sujeto a plaza

Dar dinero. En este caso es necesario que exista cantidad lquida, ya que no
puede despacharse ejecucin sobre sumas no cuantificadas en moneda circulante.

*
"5 Artculo 1391, ibdem.
El art. 5" de la Ley General de Ttulos y Operacionesde (rdito los define como ttulos de crdito, los docu
mentos necesarios para ejercitar el derecho literal que a i ellos se consigna.
Tercera parte Procesos y procedim ientos especiales

Si el ttulo ejecutivo determina cantidad lquida slo en parte, se decretar la ejecu


cin por sta, reservndose el resto para seguirse en la va ordinaria. Las cantidades
que por intereses o perjuicios formen parte de la deuda reclamada y no estuvieren
liquidadas en el momento de despacharse la ejecucin, se decidirn en la sentencia
definitiva y podrn ser ejecutadas en ejecucin de la misma.
Dar cosa determinada.
Dar en especie.
_ De hacer.
Sujetas a condicin. Son las obligaciones cuya existencia o resolucin de
pende de un acontecimiento futuro e incierto. La condicin puede ser suspensiva,
si de su cumplimiento depende la existencia de la obligacin o resolutoria cuando
cumplida sta termina, volviendo las cosas al estado que tenan con anterioridad.
Slo pueden ser ejecutivas las suspensivas y no lo sern cuando no se haya cumplido
la condicin.
Sujetas a plazo. Son las obligaciones para cuyo cumplimiento se ha sealado
un da cierto y no lo sern cuando no se haya vencido el plazo.

Trmite
Este procedimiento especial atiende a los siguientes lincamientos especficos, en la
inteligencia de que para todo aquello no expresamente regulado, deber estarse a las
reglas del juicio ordinario.7(Jurisprudencia: V a e je c u t iv a , a p l ic a b il id a d s u p le t o

r ia DE LAS REGLAS PARA ELJUICIO ORDINARIO.)

Demanda y ofrecimiento de pruebas del actor


Debe cubrir los requisitos generales, basarse en un ttulo ejecutivo y ofrecerse las prue
bas que el actor pretenda rendir durante el juicio y que permita la ley, relacionndolas
con los puntos controvertidos, proporcionando el nombre, apellidos y domicilio de
sus testigos y peritos, as como la clase de pericial de que se trate con el cuestionario
que deban resolver.8 (Jurisprudencia: V a EJECUTIVA, DOCUMENTOS ba se y OFRECI
MIENTO DE PRUEBAS; CONFESIONAL, OFRECIMIENTO EN UN JUICIO EJECUTIVO.)

f 7----------
Artculos 1391a 1414 del Cdigo de Comercio.
8 Artculos 1392 y 1401, ibdem.
Captulo 13 Ejecutivo m ercantil

Admisin

Se realiza una vez que el tribunal analiza de oficio la procedencia de la va. Una
vez hecho lo anterior, en el auto admisorio el juez deber ordenar la ejecucin con
efectos de mandamiento en forma (auto de exeqendo) decretando que se requiera
al deudor para que haga pago de su adeudo y si no lo hace se le embarguen bienes
de su propiedad bastantes para cubrir la deuda, los gastos y las costas, ponindolos
bajo la responsabilidad del acreedor y en depsito de la persona nombrada por
ste.9 (Jurisprudencia: VlA EJECUTIVA, OFICIOSIDAD PARA ANALIZAR LA PROCEDENCIA
DE LA VA.)

Requerimiento de pago
Se lleva a cabo en forma personal una vez admitida la demanda y atiende a los linea-
mientos siguientes.10

Debe hacerse en el domicilio del deudor, el cual ha de ser sealado por la


parte actora.
Si el deudor no es hallado a la primera bsqueda, pero se ha cerciorado el
ejecutor de que en dicho lugar tiene su domicilio, se le dejar citatorio fijndole
hora hbil, dentro de un lapso comprendido entre las seis y las 72 horas posteriores,
para que espere al ejecutor.
Si el deudor no espera al ejecutor, se practicar la diligencia con los parien
tes, empleados o domsticos del interesado que se encuentren en el domicilio sea
lado, y se seguirn las reglas de la ley procesal local correspondiente respecto de los
embargos.

Embargo
Se lleva a cabo de acuerdo con las reglas generales aplicables para los embargos que
son previstas por la ley procesal local. En todo caso se deben observar los lincamien
tos siguientes:11

Iniciarse con el requerimiento de pago al deudor, a su representante o a la


persona con la que se entienda.

---------
9 Artculo 1392, ibdem.
10 Artculo 1393, ibdem.
11 Artculos 1393 a 1395, ibdem.
Tercera parte Procesos y procedim ientos especiales

De no hacer el deudor el pago, debe requerirse a la persona con quien se en


tiende la diligencia para que seale bienes suficientes que garanticen las prestacio
nes reclamadas, apercibindola de que en caso de no hacerlo dicho derecho pasar
al actor.
En el embargo de bienes debe seguirse este orden: (i) mercancas; (ii) cr
ditos de fcil y pronto cobro, a satisfaccin del acreedor; (iii) dems muebles del
deudor; (iv) inmuebles; (v) dems acciones y derechos que tenga el demandado.
Cualquier dificultad suscitada en el orden que deba seguirse no impedir el em
bargo; el ejecutor debe allanarla y preferir los bienes que prudentemente considere
ms realizables, a reserva de lo que determine el juez, (jurisprudencia: E m b a r g o ,
FORMALIDADES.)
Los bienes embargados deben ponerse en depsito de la persona que para
el efecto seale la parte adora, bajo su responsabilidad, por lo que sta podr remo
verla a su arbitrio, (jurisprudencia: V I a e je c u t iv a , DEPOSITARIO.)
La diligencia no puede suspenderse por ningn motivo y debe llevarse a
cabo hasta su conclusin, dejando al demandado sus derechos a salvo para que los
haga valer durante el juicio.
El tribunal en ningn caso puede suspender su jurisdiccin para abstenerse
de resolver todo lo concerniente al embargo, a su inscripcin en el Registro Pblico
que corresponda, al levantamiento del mismo, a la rendicin de cuentas por el de
positario y a las dems medidas urgentes.

Emplazamiento
Atiende los lineamientos siguientes:12

Debe practicarse una vez realizado el embargo, entregndole al demandado:


(i) cdula que contenga la orden de embargo decretada en su contra; (ii) copia de
la diligencia practicada, y (iii) copias simples de la demanda y sus anexos (correrle
traslado de la demanda).
Una vez realizado lo anterior, debe prevenirse al demandado para que:
(i) dentro del trmino de ocho das, contados a partir del da siguiente a su prcti
ca, comparezca al juzgado a hacer pago llano de la cantidad demandada y las costas,
o (ii) acuda al juzgado a oponer las excepciones que tuviere. (Jurisprudencia: V a
EJECUTIVA, CMPUTO DEL PLAZO PARA CONTESTAR LA DEMANDA.)

Artculos 1394 y 1396, ibidem.


Captulo 13 Ejecu tivo m ercantil

Contestacin, excepciones y ofrecimiento


de pruebas del demandado
A este respecto, deben observarse estos lincamientos:13

Realizarse dentro de los ocho das siguientes al requerimiento de pago, em


bargo y emplazamiento. (Jurisprudencia: V a EJECUTIVA, CMPUTO DEL PLAZO para
CONTESTAR LA DEMANDA.)
En ella el deudor puede allanarse a la demanda y solicitar un trmino de
gracia para el pago de lo reclamado. En este caso el juez debe dar vista al actor para
que dentro de tres das manifieste lo que a su derecho convenga, y posteriormente
deber resolver de acuerdo con las proposiciones de las partes.
Excepto cuando se realiza un allanamiento, en la contestacin el demanda
do debe referirse concretamente a cada hecho de la demanda.
O Es improcedente la reconvencin (jurisprudencia: I m p r o c e d e n c ia DE la

RECONVENCIN, EN JUICIOS EJECUTIVOS MERCANTILES).


Q Es improcedente llamar a terceros a juicio. (Jurisprudencia: T er cer o s LLA
MADOS A JUICIO. N o SON ADMISIBLES EN LA VA EJECUTIVA.)
En su caso, en la contestacin deben oponerse las excepciones permitidas.
Contra las acciones derivadas cualquier documento mercantil que traiga
aparejada ejecucin, y sin que sea necesario fundarse en prueba documental, son
admisibles las excepciones siguientes: (i) falsedad del ttulo o del contrato conteni
do en l; (ii) fuerza o miedo, y (iii) prescripcin o caducidad del ttulo.
Contra las acciones derivadas de cualquier documento mercantil que traiga
aparejada ejecucin, y siendo necesario fundarse en prueba documental, son ad
misibles las excepciones siguientes: (i) falta de personalidad en el ejecutante, o del
reconocimiento de la firma del ejecutado, en los casos en que ese reconocimiento
sea necesario; (ii) incompetencia del juez; (iii) pago compensacin; (iv) remisin
o quita; (v) oferta de no cobrar o espera, y (vi) novacin de contrato.
Contra la carta porte nicamente admite las excepciones de falsedad y de
error en su redaccin.
Contra las acciones derivadas de ttulos de crdito14y sin tener que fundarse
en prueba documental, son admisibles las excepciones siguientes: (i) las de incom
petencia y de falta de personalidad en el actor; (ii) las que se funden en el hecho de

----------
> Artculos 583,1397,1399,1403 y 1405, ibdem.
^ De conformidad con el art. 5" de la Ley General de Ttulos y Operaciones de Crdito, son ttulos de crdito
los documentos necesarios para ejercitar el derecho literal que en ellos se consigna.
Tercera parte Procesos y p rocedim ientos especiales

no haber sido el demandado quien firm el documento; (iii) las de falta de repre
sentacin, de poder bastante o de facultades legales de quien suscribi el ttulo en
nombre del demandado (esta excepcin no puede invocarse contra tenedores de
buena fe); (iv) las de prescripcin y caducidad y las que se basen en la falta de las
dems condiciones necesarias para el ejercicio de la accin; (v) las personales que
tenga el demandado contra el actor.
Contra las acciones derivadas de ttulos de crdito y teniendo que fundarse
en prueba documental, son admisibles las excepciones siguientes: (i) la de haber
sido incapaz el demandado al suscribir el ttulo; (ii) las fundadas en la omisin de
los requisitos y menciones que el ttulo o el acto en l consignado deben llenar o
contener y la ley no presuma expresamente, o que no se hayan satisfecho antes de
la presentacin del ttulo para su aceptacin o pago; (iii) la de alteracin del texto
del documento o de los dems actos que en l consten; (iv) las que se funden en
que el ttulo no es negociable; (v) las que se basen en la quita o pago parcial que
consten en el texto mismo del documento, o en el depsito del importe de la letra
en el Banco de Mxico a expensas y riesgo del tenedor, y (vi) las que se funden en
la cancelacin del ttulo o en la suspensin de su pago ordenada judicialmente.
Contra sentencias no se admite ms excepcin que: (i) la de pago, si la eje
cucin se pide dentro de 180 das; (ii) si ha pasado ese trmino, pero no ms de
un ao, las de transaccin, compensacin y compromiso en rbitros, y (iii) si ha
transcurrido ms de un ao, la de novacin (comprendindose en sta la espera,
la quita, el pacto de no pedir), cualquier otro arreglo que modifique la obligacin
y la de falsedad del instrumento (siempre que la ejecucin no se pida en virtud
de ejecutoria, convenio o juicio que conste en autos). Todas estas excepciones,
salvo la falsedad, deben ser posteriores a la sentencia, convenio o juicio y constar
en instrumento pblico, en documento judicialmente reconocido o por confesin
judicial.
O En ella el demandado debe ofrecer las pruebas permitidas por la ley y que
pretenda rendir durante el juicio, relacionndolas con los puntos controvertidos,
proporcionando el nombre, apellidos y domicilio de sus testigos y peritos, as como
la clase de pericial de que se trate, con el cuestionario que deban resolver. Slo cuan
do se trata de excepciones supervenientes pueden sealarse los nombres y domici
lios de los testigos en un escrito distinto del de contestacin. (Jurisprudencia: V A
EJECUTIVA, DOCUMENTOS BASE Y OFRECIMIENTO DE PRUEBAS; CONFESIONAL, OFRECI
MIENTO EN UN JUICIO EJECUTIVO.)
A la misma deben acompaarse los documentos que exige la ley para funda
mentar ciertas excepciones, ya que en caso contrario se le desechar y no se tendr
por opuesta la excepcin, a menos que los mismos sean supervenientes.
Captulo 13 Ejecutivo m ercantil

Con las excepciones admitidas debe darse vista al actor por tres das, para
que manifieste lo que a su derecho convenga y ofrezca pruebas, (jurisprudencia:
C o n f e s io n a l , o f r e c im ie n t o e n u n j u ic io e j e c u t iv o .)

Admisin y desahogo de pruebas


Respecto a ello, tienen que observarse los lincamientos siguientes:15

Realizarse acorde con lo dispuesto por el Cdigo Federal de Procedimientos


Civiles.
Llevarse a cabo una vez que el actor haya desahogado la vista con las excep
ciones opuestas por el demandado, o transcurrido el plazo para hacerlo.
El tribunal nicamente puede admitir las pruebas que cumplan con los re
quisitos que marca la ley.
Una vez admitidas las pruebas, el juez debe mandar preparar aquellas cuya
naturaleza as lo amerite.
Las pruebas admitidas deben desahogarse dentro del plazo fijado por el tri
bunal, el cual no puede exceder de 15 das, dentro de los cuales deben realizarse to
das las diligencias necesarias para su desahogo. Sin embargo, si se trata del desahogo
de la prueba documental, cuando sta es ofrecida y admitida oportunamente pero
por causas ajenas al oferente se exhibe fuera de la dilacin probatoria, la misma debe
tenerse por desahogada aun cuando hayan concluido los trminos probatorios.
(Jurisprudencia: P ru eba d o c u m en ta l,d e sa h o g o .)

El trmino de prueba es susceptible de prorrogarse hasta por 10 das, en


caso de que la misma se solicite dentro del trmino de ofrecimiento de pruebas y
cuando la contraria manifieste su conformidad o se abstenga de oponerse dentro de
un plazo de tres das. (Jurisprudencia: Eje c u t iv o m e r c a n t il , t ie m p o p a r a s o l ic i

t a r l a p r r r o g a d e l p e r io d o p r o b a t o r io .)

Para desahogar las pruebas admitidas deben sealarse todas las fechas que
sean necesarias para lograr su recepcin.
Bajo su responsabilidad, el juez puede mandar concluir las pruebas origi
nalmente admitidas que no hubieren podido desahogarse dentro del plazo fijado
o de su prrroga (cuando se hubiere decretado), en cuyo caso debe hacerlo en una
sola audiencia indiferible que tendr que realizar dentro de los 10 das siguientes.
(Jurisprudencia: Im p r o c e d e n c ia d e l t r m in o e x t r a o r d in a r io d e p r u e b a , e n j u i

c io s e j e c u t iv o s m e r c a n t il e s .) ___^

'f - -----------------
I '5 Artculos 1202 y 1401 del Cdigo de Comercio.
256
b 8 Tercera parte Procesos y p rocedim ientos especiales

Alegatos
Una vez concluido el trmino de prueba el tribunal debe abrir el periodo de alega
tos, el cual ser de dos dias comunes para las partes.16

Sentencia
Debe decidirlos derechos controvertidos y satisfacer los lincamientos siguientes:17

O Citar a las partes para orlas una vez que se han presentado los alegatos o
transcurrido el trmino para hacerlo.
Dictarse dentro de los ocho das siguientes a su citacin.
En caso de que en la misma se declare probada la accin, deber decidir los
derechos controvertidos y decretar que ha lugar a hacer trance y remate de los bie
nes embargados para que con su producto se haga pago al actor.
Si la sentencia declara improcedente la va ejecutiva, debe reservar al actor
sus derechos para que los ejercite en la va y forma que corresponda.

Remate
Debe llevarse a cabo cumpliendo los lincamientos siguientes:18

Resultar de la sentencia de remate.


Realizarse previo avalo hecho por dos corredores o peritos y un tercero en
caso de discordia, los primeros nombrados por las partes y este ltimo por el juez.
Una vez presentado el avalo y notificadas las partes para que ocurran al juz
gado a imponerse de aqul, debe anunciarse en forma legal la venta de los bienes,
por tres veces, dentro de tres das si fuesen muebles, y dentro de nueve si fuesen
races. (Jurisprudencia: EDICTOS ENJUICIO EJECUTIVO, FORMA DE PUBLICACIN.)
Los bienes deben rematarse en pblica almoneda y al mejor postor.
Si no se ha presentado postor a la almoneda, el acreedor puede pedir su ad
judicacin por el mismo precio que para subastarlos se hubiere fijado en la ltima
almoneda.
Durante el juicio las partes pueden convenir en que los bienes embargados
se avalen o vendan en la forma y trminos que acordaren, denuncindolo as opor
tunamente al juzgado por medio de un escrito firmado por ellas.

Artculo 1406, ibdem.


17 Artculos 1407 a 1410, ibdem.
18
Artculos 1410 a 1413, ibdem.
Captulo 13 * Ejecutivo m ercantil

Incidentes
Atienden las reglas siguientes:19

No suspenden el procedimiento y el tribunal debe resolverlos dentro de los


tres das siguientes a su presentacin, a menos que las partes ofrezcan pruebas.
Se tramitan, cualquiera que sea su naturaleza, con un escrito de cada parte.
Si se ofrecen pruebas deben proponerse en los escritos respectivos y fijarse
los puntos sobre los que versen.
En caso de ofrecerse pruebas, el tribunal debe citar a las partes para audien
cia indiferible dentro del trmino de ocho das.
En la audiencia incidental deben recibirse las pruebas, orse brevemente las
alegaciones de las partes y dictarse resolucin, la cual ha de notificarse a los conten
dientes en el acto o a ms tardar el da siguiente.
O Deben tramitarse conforme a las reglas anteriormente indicadas, en su defec
to, conforme a las fijadas para los incidentes que se ventilan en los juicios ordinarios
mercantiles, y a falta de unas y de otras, acorde con lo dispuesto por la ley procesal
de la entidad federativa correspondiente, procurando la mayor equidad entre las
partes y evitando perjuicios para ninguna de ellas.

J 1 Cuestionario

1. Qu es el juicio ejecutivo mercantil?

2. Qu documento es necesario exhibir como base de la accin para iniciar un


juicio ejecutivo mercantil?

3. Qu es un ttulo ejecutivo de carcter mercantil?

4. A qu ttulos ejecutivos de carcter mercantil podemos considerar jurisdic


cionales?

5. A qu ttulos ejecutivos de carcter mercantil podemos considerar no juris


diccionales?

6. Qu tipos de obligaciones pueden contener los ttulos ejecutivos?

7. Cul es la diferencia entre un ttulo ejecutivo de carcter civil y un ttulo eje


cutivo de carcter mercantil?

8. Qu es una obligacin unilateral?

f '9 Artculos 1404 y 1414, ibdem.


Tercera parte Procesos y procedim ientos especiales

9. Qu es una obligacin recproca?

10. Y una obligacin sujeta a condicin?

11. Qu es una condicin suspensiva?

12. Y una condicin resolutoria?

13. Qu es una condicin sujeta a plazo?

14. Cuando en el ttulo ejecutivo se establece la obligacin de dar dinero, qu


caractersticas debe tener?

15. Cuando en el ttulo ejecutivo se establece la obligacin de dar cosa determina


da, qu lineamientos deben observarse?

16. Y cuando en el ttulo ejecutivo se establece la obligacin de hacer?

17. Qu requisitos debe llenar una demanda en el juicio ejecutivo mercantil?

18. Qu es el auto de exeqendo?

19. Cmo se realiza un requerimiento de pago al deudor en un juicio ejecutivo


mercantil?

20. Qu lineamientos deben observarse para realizar un embargo en un juicio


ejecutivo mercantil?

21. Y para practicar un emplazamiento en un juicio ejecutivo mercantil?

22. Qu lineamientos deben observarse para contestar una demanda en un jui


cio ejecutivo mercantil?

23. Qu sucede cuando el deudor se allana a una demanda en un juicio ejecutivo


mercantil?

24. Qu excepciones pueden oponerse en un juicio ejecutivo mercantil?

25. En qu momento deben ofrecerse-Us pruebas en un juicio ejecutivo mercantil?

26. Cmo se desahogan las pruebas en un juicio ejecutivo mercantil?

27. Dentro de qu plazo deben alegarse?

28. Cules son los lineamientos que deben satisfacer las sentencias dictadas en
los juicios ejecutivos mercantiles?

29. Qu lineamientos deben seguir los remates realizados en los juicios ejecuti
vos mercantiles?

30. Qu reglas deben satisfacer los incidentes que se tramitan en los juicios eje
cutivos mercantiles?
Captulo 13 Ejecutivo m ercantil

g* Actividades

A. Consiga una fotocopia de un ttulo ejecutivo jurisdiccional de carcter mercantil.

B. Consiga una fotocopia de un ttulo ejecutivo no jurisdiccional de carcter


mercantil.

C. Solicite a su tutor jurdico que lo autorice en algn litigio judicial tramitado en


la va ejecutiva mercantil del cual sea el abogado patrono. Acuda al juzgado
correspondiente a presentar su solicitud. Una vez acordada la misma, consulte
el expediente y analcelo con todo cuidado.

Docum entos contenidos en el CD anexo que se citan


en este captulo

Normatividad
Leyes
Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos.
Cdigo de Comercio.
Ley General de Ttulos y Operaciones de Crdito.

Modelos
Modelo de escrito de demanda en un juicio ejecutivo mercantil promovido
personalmente por el actor (pagar).
Modelo de escrito de demanda en un juicio ejecutivo mercantil promovido
por el endosatario en procuracin (pagar).
Modelo de escrito de demanda en un juicio ejecutivo mercantil promovido
personalmente por el actor (cheque).
Modelo de escrito de demanda en un juicio ejecutivo mercantil promovido
por el endosatario en procuracin (cheque).
Modelo de contestacin a la demanda de un juicio ejecutivo mercantil.
Tercera parte Procesos y p rocedim ientos especiales

P r e c e d e n t e s y ju r is p r u d e n c ia r e la c io n a d a
c o n e l c a p t u lo

I. Consulte los precedentes y la jurisprudencia bsica que se relacionan con este


captulo y que se han incorporado al CD anexo a la presente obra. Escriba un
reporte en el que destaque sus aspectos ms importantes.

Ju ris p ru d e n c ia

C e r t if ic a d o p e d e p s it o , c a r c t e r d e t t u l o e j e c u t iv o .

C o n f e s io n a l , o f r e c im ie n t o en u n j u ic io e j e c u t iv o .

E d ic t o s en j u ic io e j e c u t iv o , f o r m a de p u b l ic a c i n .

E je c u t iv o m e r c a n t il , t ie m p o pa r a s o l ic ita r la p r r r o g a d el p e r io d o p r o b a t o r io .

E m b a r g o , f o r m a l id a d e s .

I m p r o c e d e n c ia de la r e c o n v e n c i n , en j u ic io s e j e c u t iv o s m e r c a n t il e s .

I m p r o c e d e n c ia d el t r m in o e x t r a o r d in a r io de p r u e b a , en j u ic io s e j e c u t iv o s m e r c a n t il e s .

P ru eba do cu m en ta l, d esa h o g o .

T ercero s l l a m a d o s a j u ic io . No so n a d m is ib l e s en la v a e j e c u t iv a .

T it u l o e j e c u t iv o , c a r c t e r a u t n o m o e in s u b s a n a b l e .

V a e j e c u t iv a , a p l ic a b il id a d s u p l e t o r ia d e la s r e g l a s p a r a el j u ic io o r d in a r io .

V a e j e c u t iv a , c m p u t o d e l p l a z o p a r a c o n t e s t a r l a d e m a n d a .

V a EJECUTIVA, d e p o s i t a r i o .

V A EJECUTIVA, DOCUM ENTOS BASE V OFRECIM IENTO DE PRU EBA S.

V a EJECUTIVA, OBLIGACIONES BILATERALES.

V a EJECUTIVA, OFICIOSIDAD PARA ANALIZAR LA PROCEDENCIA DE LA VA.

V A EJECUTIVA, PROCEDENCIA CUANDO EXISTE CONFESIN EN MEDIOS PREPARATORIOS.

II. En el disco compacto lus editado por la Suprema Corte de Justicia de la Nacin
o en su pgina de internet localice los precedentes y la jurisprudencia existen
tes en relacin con las voces siguientes: va ejecutiva mercantil, ttulo ejecutivo
y exeqendo. Separe las que considere ms importantes.

D ir e c c io n e s d e in t e r n e t q u e s e m a n e ja n

e n e s t e c a p t u lo

Ordenamientos jurdicos nacionales: http://ordenjuridico.gob.mx


Suprema Corte de Justicia de la Nacin: http://www.scjn.gob.mx
Ejecucin de garantas
otorgadas en prenda

Objetivos
Al concluir el estudio de este capitulo, el alum no deber ser capaz de:

Explicar en qu consiste el proceso de ejecucin de garantas otorgadas en


prenda.

Indicar sus tipos.

Precisar en qu consiste la prenda con transm isin de la posesin.

Explicar en qu consiste la prenda sin transm isin de la posesin.

Desarrollar los lincam ientos del proceso especial de ejecucin de garantas


otorgadas en prenda con transm isin de la posesin.

Sealar los lineam ientos del procedim iento extrajudicial para la ejecucin de
garantas otorgadas en prenda sin transm isin de la posesin.

Puntualizar los lineam ientos del proceso especial para la ejecucin de


garantas otorgadas en prenda sin transm isin de la posesin.

Concepto

El proceso de ejecucin de garantas es una serie concatenada de actos de natura


leza especial, utilizada para dirimir todas las controversias comerciales que tienen
por objeto precisamente ejecutar garantas que han sido otorgadas en prenda.
2 62
B Tercera parte Procesos y procedim ientos especiales

Clases

Este proceso especial puede ser de dos tipos:

1. Ejecucin de garantas en prenda con transmisin de la posesin.


2. Ejecucin de garantas en prenda sin transmisin de la posesin.

Prenda con transmisin de la posesin

Es un derecho real que se constituye sobre ttulos o bienes muebles enajenables,


los cuales el deudor entrega a su acreedor para garantizar el cumplimiento de una
obligacin y su preferencia en el pago.

Mercantilidad
Los contratos mediante los cuales se constituye una garanta prendaria con transmi
sin de posesin tienen carcter mercantil para todas las partes que intervienen en
ellos, excepto los que se celebran entre dos o ms personas fsicas que no tienen el
carcter de comerciantes, as como aquellos que, de conformidad con el mismo, no
se reputen como actos de comercio.

Caractersticas
En materia de comercio, la prenda con transmisin de la posesin puede constituir
se en los casos siguientes:1

Entregando al acreedor bienes o ttulos de crdito que sean al portador.


Endosando en favor del acreedor ttulos de crdito nominativos.
Entregando al acreedor ttulos de crdito no negociables e inscribiendo el
gravamen en el Registro Pblico de Comercio de emisin del ttulo o mediante una
notificacin hecha al deudor, segn se trate de ttulos respecto de los cuales se exija
o no tal registro.
Depositando bienes o ttulos al portador en poder de un tercero que las par
tes hayan designado y a disposicin del acreedor.
Depositando a disposicin del acreedor bienes en locales cuyas llaves que
den en poder de ste, aun cuando esos locales sean de la propiedad o se encuen
tren dentro del establecimiento del deudor.
Entregando o endosando los ttulos representativos de bienes objeto del
contrato o por la emisin o el endoso del bono de prenda relativo.

r Artculo 334 de la Ley General de Ttulos y Operaciones de Crdito.


Captulo 14 Ejecucin de garantas otorgadas en prenda

Inscribiendo en el Registro Pblico de Comercio contratos de crdito refac


cionario, de habilitacin o de avo.

Obligaciones y derechos
Deben observarse los lineamientos siguientes:2

Cuando la prenda se constituya sobre bienes o ttulos fungibles, debe tenerse


presente: (i) que la prenda subsiste aun cuando los ttulos o bienes objeto de sta
sean sustituidos por otros de la misma especie, y (ii) que puede pactarse por escrito
que la propiedad de los bienes o ttulos dados en prenda se transfiera al acreedor,
en cuyo caso este ltimo queda obligado a restituir al deudor otros tantos bienes o
ttulos de la misma especie.
Cuando la prenda se constituya sobre dinero, se entiende que se transfiere la
propiedad de ste, salvo convenio en contrario.
El acreedor prendario, sin poder limitar su responsabilidad, debe: (i) entre
gar a expensas del deudor un resguardo que exprese el recibo de los bienes o ttulos
dados en prenda y los datos necesarios para su identificacin; (ii) la guarda y con
servacin de los bienes o ttulos dados en prenda, (iii) ejercitar todos los derechos
inherentes a los bienes o ttulos dados en prenda, cuyos gastos corren por cuenta del
deudor, y (iv) aplicar al pago del crdito todas las sumas percibidas por los bienes o
ttulos dados en prenda, salvo pacto en contrario.
O Si el precio de los bienes o ttulos dados en prenda baja de manera que no
baste para cubrir el importe de la deuda y veinte por ciento (20%) ms, el acreedor
puede proceder a la venta de la prenda.

Ejecucin de garantas en prenda


con transmisin de la posesin

El acreedor puede pedir al juez que autorice la venta de los bienes o los ttulos dados
en prenda, en los casos siguientes:3

Cuando se venza la obligacin garantizada.


Si el deudor no cumple con la obligacin de proporcionarle al acreedor en
tiempo los fondos necesarios para cubrir las exhibiciones que deban enterarse sobre
los ttulos.

2 Artculos 335 a 339, ibdem.

3 Artculos 341 y 342, bdem.


Tercera parte Procesos y procedim ientos especiales

Trmite judicial
Hay que observar los lineamientos siguientes:4

Con la peticin, el tribunal debe correr traslado de inmediato al deudor no


tificndole que cuenta con un plazo de 15 das para oponer las defensas y excepcio
nes que le asistan, a efecto de demostrar la improcedencia de la misma.
Si el deudor no opone excepciones y defensas pierde tal derecho y, en su
oportunidad, el juez debe autorizar la venta.
El deudor puede oponerse a la venta haciendo pago de los fondos requeri
dos o mejorando la garanta por el aumento de los bienes dados en prenda o por la
reduccin de su adeudo.
D En todo caso, el tribunal debe resolver la peticin en un plazo no mayor a
10 das.
En caso de notoria urgencia y bajo la responsabilidad del acreedor, el juez
puede autorizar la venta aun antes de hacer la notificacin al deudor.
El corredor o los comerciantes que hayan intervenido en la venta deben ex
tender un certificado de ella al acreedor.
El producto de la venta debe ser conservado en prenda por el acreedor, en
sustitucin de los bienes o ttulos vendidos.
Si antes del vencimiento del crdito garantizado se vencen o son amorti
zados los ttulos dados en prenda, el acreedor puede conservar en prenda las can
tidades que por esos conceptos reciba, en sustitucin de los ttulos cobrados o
amortizados.
El acreedor prendario no puede hacerse dueo de los bienes o ttulos dados
en prenda sin el expreso consentimiento del deudor, manifestado por escrito y con
posterioridad a la constitucin de la prenda.

Prenda sin transmisin de la posesin

Es un derecho real sobre bienes muebles que tiene por objeto garantizar el cum
plimiento de una obligacin y su preferencia en el pago, conservando el deudor la
posesin de tales bienes.s

Artculos 341 a 345, bdem.

5 Artculo 345, bdem.


C ap tulo 14 Ejecucin de garan tas otorgad as en prenda

Mercantilidad
Los contratos mediante los cuales se documenta la constitucin de garantas a tra
vs de la prenda sin transmisin de posesin tienen carcter mercantil para todas
las partes que intervienen en ellos, excepto los que se celebran entre dos o ms per
sonas fsicas que no tienen el carcter de comerciantes, as como aquellos que, de
conformidad con el mismo, no se reputen como actos de comercio.6

Caractersticas
Respecto a la garanta prendaria sin transmisin de la posesin, es relevante sealar
que:'

Su contrato constitutivo debe constar por escrito.


Las firmas estampadas por las partes en su contrato constitutivo deben ser
ratificadas ante un fedatario, cuando la operacin se refiere a bienes cuyo monto
sea igual o superior al equivalente en moneda nacional a 250 mil unidades de in
versin.
Su contrato constitutivo (as como su modificacin, extincin, cesin y la re
solucin judicial de cancelacin) debe ser inscrito en el Registro Unico de Garantas
Mobiliarias.8
D La garanta surte efectos entre las partes desde la fecha de la celebracin del
contrato.
O La garanta surte efectos contra terceros a partir de la fecha de su inscripcin
en el Registro nico de Garantas Mobiliarias.
O Cualquier obligacin puede garantizarse con este tipo de prenda, con inde
pendencia de la actividad preponderante a la que se dedique el deudor.
El importe de la obligacin garantizada puede ser una cantidad determinada
o determinable en el momento de la constitucin de la garanta, siempre que, al
tiempo de ejecucin de esta ltima, dicha cantidad pueda ser determinada.
La obligacin garantizada debe incluirlos intereses ordinarios y moratorios es
tipulados en el contrato respectivo o, en su defecto, los previstos en la ley, as como los
gastos incurridos en el proceso de ejecucin de la garanta, salvo pacto en contrario.

** Artculo 347, ibdem.

7 Artculos 348 a 352,366 y 376, ibdem.


O
Este registro fue creado por reforma al Cdigo de Comercio publicada en el Diario Oficial dla Federacin
^ del 27 de agosto de 2009, mediante la cual se adiciona a este ordenamiento una Seccin nica denominada
Del Registro nico de Garantas Mobiliarias. Es importante destacar que conforme a los artculos transito
rios de la citada reforma el Registro nico de Garantas Mobiliarias debe iniciar sus operaciones a ms tardar
dentro del ao siguiente a la entrada en vigor del referido decreto, es decir, antes del 28 de agosto de 2010.
Tercera parte Procesos y p rocedim ientos especiales

Cuando el deudor est facultado a realizar pagos parciales la garanta debe


reducirse de manera proporcional a los pagos efectuados, cuando la misma recae
sobre varios objetos o stos son cmodamente divisibles en razn de su naturaleza
jurdica, sin reducir su valor, y siempre que los derechos del acreedor queden debi
damente garantizados.
Cuando el deudor se encuentre sujeto a un proceso concursal, (i) los cr
ditos a su cargo garantizados mediante este tipo de prenda sern exigibles desde la
fecha de la declaracin y seguirn devengando los intereses ordinarios estipulados,
hasta donde alcance la respectiva garanta, y (i) los bienes que existan en la masa
del concurso objeto de este tipo de prenda pueden ser ejecutados por el acreedor
prendario ante el juez concursal, el cual debe decretar, sin ms trmite, la ejecucin
solicitada, a menos que surja oposicin, en cuyo caso el litigio deber resolverse por
la va incidental y, en todo caso, la resolucin del tribunal nicamente es apelable en
el efecto devolutivo.

Bienes afectos
Pueden ser dados en prenda sin transmisin de posesin:9

Toda clase de bienes muebles y derechos, salvo aquellos que conforme a


la ley sean estrictamente personales de su titular y siempre que sean identificados,
a menos que el deudor d en prenda todos los bienes muebles que utilice para la
realizacin de su actividad preponderante, en cuyo caso stos pueden identificarse
en forma genrica.
Bienes muebles y derechos que obren en el patrimonio del deudor en el mo
mento de otorgar la garanta, incluidos los nombres comerciales, las marcas y otros
derechos.
Bienes muebles y derechos que adquiera el deudor en fecha posterior a
la constitucin de la garanta, en la inteligencia de que en caso tal no podr eje
cutarse, ni adjudicarse al acreedor, sin que la obligacin principa] llegue a ser
exigible.
Frutos o productos futuros, pendientes u obtenidos, de los bienes muebles
y derechos mencionados.
Objetos que resulten de procesos de transformacin de los bienes sealados.
Bienes muebles o derechos que el deudor reciba o tenga derecho a recibir en
pago por la enajenacin a terceros de los bienes pignorados o como indemnizacin
en caso de daos o por la destruccin de los mismos.

5 Artculos 353 a 355,358 y 359, ibdem.


Captulo 14 Ejecucin de garantas otorgadas en prenda

La totalidad de los bienes muebles que el deudor utilice para la realizacin


de sus actividades preponderantes. No obstante lo anterior, el deudor puede dar en
garanta a otros acreedores los bienes que adquiera con los recursos del crdito que
le otorguen los nuevos acreedores y, en este supuesto, el primer acreedor seguir
teniendo preferencia para el pago de su crdito sobre todos los bienes muebles que
el deudor le haya dado en este tipo de prenda frente a cualquier acreedor, con ex
cepcin de los bienes adquiridos por el deudor con los recursos que le proporcione
el nuevo acreedor, los cuales podrn servir de garanta a este ltimo y asegurar su
preferencia en el pago, respecto a cualquier otro acreedor del deudor, incluido el pri
mer acreedor. La excepcin indicada nicamente procede cuando se trata de bienes
muebles que puedan identificarse con toda precisin y que se distingan del resto de
los bienes muebles que el deudor haya dado en prenda al primer acreedor.

Bienes no afectos
No puede constituirse como garanta los bienes muebles que previamente se en
cuentren pignorados.

Elementos del contrato


En el momento de celebrar el contrato deprenda sin transmisin de posesin, y en
el entendido de que su incumplimiento tiene por vencido anticipadamente el crdi
to garantizado, las partes deben convenir:10

Los lugares en que debern encontrarse los bienes pignorados, en su caso.


Las contraprestaciones mnimas que deber recibir el deudor por la venta o
transferencia de los bienes pignorados.
Las caractersticas o categoras que permitan identificar a la persona o perso
nas a las que el deudor podr vender o transferir dichos bienes, as como el destino
que ste debe dar al dinero, bienes o derechos que reciba en pago.
La informacin que el deudor debe entregar al acreedor sobre la transforma
cin, venta o transferencia de los mencionados bienes.
Las bases para designar a un perito que, en su caso, determine la prdida,
el deterioro o el valor de mercado de los bienes afectos, pudiendo designarse un
almacn general de depsito, as como encomendar a ste la guarda y conservacin
de los bienes pignorados.

IV Artculos 357,360 y 363, ibidem.


Tercera parte Procesos y procedim ientos especiales

Asimismo, en dicho contrato, sin que sea una exigencia para su celebracin,
puede pactarse:

Que los bienes pignorados se aseguren por una cantidad que alcance a cu
brir su valor de reposicin. En este caso, el deudor: (i) tendr la facultad de deter
minar la compaa aseguradora que se encargue de ello; (ii) deber designar como
beneficiario del citado seguro al acreedor prendario, y (iii) el saldo insoluto del cr
dito garantizado deber reducirse en la proporcin del pago que el acreedor reciba
de la institucin de seguros y, en caso de existir algn remanente, el acreedor deber
entregarlo al deudor a ms tardar el tercer da hbil siguiente a la fecha en que lo
reciba.
O Que el deudor entregue bienes adicionales en prenda a su acreedor para res
tituir su porcin original, cuando el valor de mercado de los bienes dados en este
tipo de prenda disminuya de manera tal que no baste para cubrir el importe del
principal y los accesorios deladeudaquese garantiza. Es importante sealar que en
caso de no existir en el contrato ningn pacto a este respecto, el acreedor podr dar
por vencido anticipadamente el crdito y tiene la obligacin de notificar a su deudor
de ello, ya sea judicialmente o a travs de fedatario. No obstante, en el contrato las
partes deben convenir la magnitud de reduccin del valor de mercado que los bie
nes pignorados deban sufrir para que sea posible dar por vencido anticipadamente
el crdito.
D Que en caso de enajenarse los bienes afectos, en contravencin a lo dispues
to por el contrato, el plazo del crdito se tenga por vencido anticipadamente.

Obligaciones del deudor


Son las siguientes:

Hacerse responsable de los gastos necesarios para la debida conservacin,


reparacin, administracin y recoleccin de loshienes pignorados.
Cuando se lo exige el acreedor, entregarle otra garanta o hacerle pago del
adeudo aun antes del plazo convenido, si la cosa dada en prenda se pierde o se dete
riora en exceso del lmite que al efecto estipulen los contratantes.
Cuando se pacta en el contrato, dar al acreedor bienes adicionales en prenda
para restituir su porcin original si el valor de mercado de los bienes dados en pren
da disminuye de manera tal que no baste para cubrir el importe del principal y los
accesorios de la deuda que garantizan. ^

" Artculos 362,374 y 380, ibidem.


2 69
C a p t u lo ^ * Ejecucin de garantas otorgad as en p renda

Permitir al acreedor hacer la inspeccin de los bienes pignorados a efecto


de determinar, segn corresponda, su peso, la cantidad y el estado de conservacin
general. Dicha inspeccin debe tener las caractersticas y la extensin que al efecto
convengan las partes.
Solicitar la autorizacin por escrito del acreedor garantizado, para enajenar
los bienes objeto de la garanta a las siguientes personas: (i) las fsicas y morales que
tengan ms de cinco por ciento (5%) de los ttulos representativos del capital del
deudor; (ii) los miembros propietarios y suplentes del consejo de administracin
del deudor; (iii) los cnyuges y las personas que tengan parentesco por consangui
nidad o afinidad hasta el segundo grado, o civil, con las personas mencionadas en
las fracciones anteriores, o con el propio deudor, si ste es persona fsica, y (iv) los
empleados, funcionarios y acreedores del deudor. El acreedor prendario tiene un
plazo de 10 das naturales para contestar la peticin y, en caso de no hacerlo, se en
tender tcitamente otorgada en favor del deudor. Las enajenaciones realizadas sin
contar con tal autorizacin son nulas, por lo que no cesan los efectos de la garanta
y el acreedor conserva el derecho de persecucin sobre los bienes respectivos, sin
perjuicio de exigirle al deudor el pago de los daos causados. Asimismo, si el deudor
transmite, grava o afecta la propiedad o posesin de los bienes dados en garanta,
sustrae sus componentes o los desgasta fuera de su uso normal o por alguna razn
disminuye intencionalmente el valor de los mismos, se le sancionar con prisin
hasta de un ao y multa de 100 veces el salario mnimo general diario vigente en el
Distrito Federal, cuando el monto de la garanta no exceda de 200 veces el equiva
lente del citado salario. Si dicho monto excede de esta cantidad, pero no de 10 mil,
la prisin ser de uno a seis aos y la multa de 100 a 180 veces el salario mnimo
general diario vigente en el Distrito Federal. Si el monto es mayor al equivalente de
10 mil das de dicho salario, la prisin ser de seis a 12 aos y la multa de 120 veces
el salario mnimo general diario vigente en el Distrito Federal.

Derechos del deudor


El deudor prendario, salvo pacto en contrario, tiene derecho a:12

Usar los bienes pignorados, as como combinarlos con otros y emplearlos en


la fabricacin de otros bienes, siempre que en estos dos ltimos supuestos su valor no
disminuya y los bienes producidos pasen a formar parte de la garanta de que se trata.
Percibir y utilizar los frutos de los bienes pignorados.

"i

____________
I Artculos 356 y 361, bdem.
Tercera parte Procesos y procedim ientos especiales

Enajenar los bienes pignorados en el curso normal de su actividad prepon


derante, para lo cual debe contar con la autorizacin previa del acreedor, salvo pacto
en contrario. En este supuesto, es importante sealar que: (i) en todos los casos ce
san los efectos de la garanta prendaria y los derechos de persecucin con relacin
a los adquirentes de buena fe,13 y quedan en prenda los bienes o derechos que el
deudor reciba o tenga derecho a recibir en pago por la enajenacin de los referidos
bienes; (ii) la garanta se extingue desde el momento en que el deudor recibe la no
tificacin del inicio de cualquiera de los procedimientos de ejecucin en su contra,
y (iii) cuando los bienes pignorados representen ms de ochenta por ciento (80%)
de los activos del deudor, ste puede enajenarlos en el curso ordinario de sus acti
vidades, con la previa autorizacin del juez o del acreedor, segn sea el caso.

Obligaciones del acreedor


Son las siguientes:14

Liberar la prenda una vez pagado ntegramente el principal, los intereses y


los dems accesorios de la deuda, a cuyo efecto se seguirn las mismas formalidades
utilizadas para la constitucin de la garanta. Cuando el acreedor no libere la prenda,
debe resarcir al deudor los daos y perjuicios que con ello le ocasione, independien
temente de que tendr que liberar los bienes afectos.

Derechos del acreedor


Son los siguientes:15

Percibir el principal y los intereses producidos por los bienes objeto de la


garanta, con exclusin absoluta de los dems acreedores del deudor, sin perjuicio
de las preferencias que conforme a la ley corresponden a los crditos laborales a
cargo del deudor. En todo caso, los embargos por adeudos laborales que recaigan
sobre bienes en posesin del deudor, debern hacerse nicamente sobre aquellos
que cubran el importe del crdito laboral correspondiente.
Las acciones de los acreedores prescriben en tres aos, contados desde que
la obligacin garantizada pudo exigirse.

5 El asStefllo 373 de la l g t o c seala que se entiende p o r adquirente de mala fe a to d a p erson a que, sabe
dora de la existencia de la garanta, adquiera los bienes m uebles obje to de la m ism a sin consentim iento del

acreedor.

1l* Artculo 364, bdem.

' 5 Artculos 367 y 375, bdem.


Captulo 14 Ejecucin de garantas otorgad as en prenda

Prelacin
Atiende a las reglas siguientes:16

El acreedor prendario tiene prelacin para percibir el principal y los intere


ses emanados de los bienes afectos, con exclusin absoluta de los dems acreedores
del deudor y a excepcin de los crditos laborales.
Dicho acreedor tiene prelacin sobre garantas hipotecarias, refaccionarias
o fiduciarias cuando la suya hubiere sido inscrita antes de que, en su caso, el bien
mueble se hubiere adherido al inmueble objeto de las mismas.
La prenda sin transmisin de posesin registrada tiene prelacin sobre:
(i) crditos quirografarios; (ii) crditos con garanta real no registrados, y (iii) grav
menes judiciales preexistentes no registrados. La prelacin entre las garantas inscri
tas en el Registro Pblico de Comercio se inicia desde el momento de su registro.
La prelacin entre las garantas que no han sido inscritas en el Registro
Pblico de Comercio se determina por el orden cronolgico fehaciente de los con
tratos respectivos.
La prelacin puede ser modificada mediante convenio suscrito por el acree
dor afectado y, en su caso, la misma surte efectos a partir de su inscripcin.

Ejecucin de garantas en prenda


sin transmisin de la posesin

Trmite extrajudicial
Hay que observar los lincamientos siguientes:17

Procede cuando existe acuerdo respecto a la exigibilidad del crdito, a la


cantidad reclamada y a la entrega de la posesin de los bienes mencionados.
El valor de los bienes se determina conforme a las reglas acordadas por las
partes, o mediante el dictamen que rinda el perito nombrado por las mismas desde
la celebracin del contrato o en fecha posterior.
El procedimiento se inicia con el requerimiento formal que realiza el acree
dor prendario ante fedatario pblico, para que le sea entregada la posesin de los
bienes afectos.

A ----------
16 Artculos 367 a 372, ibdem.

17 Artculos 1414 bs-i a 1414 bis-6 y 1414 bis-8 del Cdigo de Comercio.
Tercera parte Procesos y procedim ientos especiales

Una vez entregada la posesin de los bienes al acreedor prendario, ste ten
dr el carcter de depositario judicial hasta que los mismos no sean enajenados.
Concluye el procedimiento extrajudicial, y queda expedita la va judicial,
cuando el deudor se opone a la entrega material de los bienes o al pago del crdito
respectivo o cuando deja de existir acuerdo para continuar por esta va.
Una vez entregada la posesin de los bienes debe precederse a su enaje
nacin.
No es necesario agotar el procedimiento extrajudicial para iniciar el proce
dimiento ante los tribunales.

Trmite judicial
Deben observarse los lincamientos siguientes:18

Tiene por objeto el pago de un crdito cierto, lquido y exigible y la obten


cin de la posesin material de los bienes que lo garanticen.
Es requisito indispensable que el crdito conste en documento pblico o
escrito privado, segn corresponda, y que sea exigible en los trminos pactados
0 conforme a las disposiciones legales.
Al escrito de demanda el actor debe acompaar el contrato respectivo y la
determinacin del saldo que formule el acreedor. Cuando el acreedor sea una insti
tucin de crdito debe anexarse la certificacin de saldo que corresponda. La refe
rida determinacin de saldo puede elaborarse a partir del ltimo estado de cuenta
que, en su caso, el deudor haya recibido y aceptado (siempre que esto se hubiere
pactado o el acreedor est obligado a ello por disposicin de la ley). Se entiende
que el deudor ha aceptado el ltimo estado de cuenta cuando no objeta por escrito
dentro de los 10 das hbiles siguientes a su recepcin, o bien cuando efecta pagos
parciales al acreedor con posterioridad a ello.
Si la demanda rene los requisitos sealados, el juez debe admitirla a trmite
dentro de un plazo no mayor a dos das, as como dictar auto con efectos de manda
miento en forma para que el deudor sea requerido de pago.
Si en la diligencia de requerimiento de pago el deudor no cubre su adeudo,
deber exigrsele que entregue al actor la posesin material de los bienes objeto de
la garanta, quien tendr el carcter de depositario judicial de los mismos, en tanto
son vendidos y deber informar al tribunal sobre el lugar de depsito. A fin de poner
en posesin material de los bienes al demandante, el juzgador debe apercibir al deu
dor con multa que podr ser desde tres y hasta 400 veces el salario mnimo general

f r . -------
1 Artculos 1414 fais-7 a 1414 bis-20, ib dem.
Captulo 14 Ejecucin de garantas otorgadas en prenda

diario vigente en el Distrito Federal, en el entendido de que para su imposicin el


tribunal deber considerar el monto de la garanta.reclamada.
D En la citada diligencia y, acto seguido, el ejecutor debe emplazar al demanda
do a juicio, para que dentro de un plazo de cinco das ocurra a contestar la demanda
y a oponer, en su caso, las excepciones permitidas por la ley.
La diligencia no puede suspenderse por ningn motivo, dejando los dere
chos del deudor a salvo para que los haga valer como le convenga durante el juicio.
O Si en la diligencia el deudor no entrega los bienes dados en garanta, el eje
cutor debe hacerlo constar en el acta y dar cuenta de ello al juez, quien proceder
a hacer efectivo el medio de apremio decretado y a dictar las medidas conducentes
para lograr el cumplimiento de su resolucin. Al efecto, el tribunal puede hacer uso
de la fuerza pblica y, en caso de que fuere ineficaz este apremio por causa impu
table al deudor, ordenar su arresto administrativo hasta por 36 horas.
En caso de que la garanta recaiga sobre la casa habitacin del deudor, y
siempre que ste lo acepte, deber ser designado como depositario de la misma, en
tanto se dicta la sentencia. Cuando conforme a la sentencia proceda que el deman
dado entregue al demandante la posesin material del inmueble, el juez har efecti
vo el medio de apremio decretado y dictar las medidas conducentes para lograr el
cumplimiento de la misma.
El demandado podr oponer las excepciones que a su derecho convenga,
en el entendido de que slo se tendrn por opuestas las excepciones que se acredi
ten con prueba documenta], salvo aquellas que por su naturaleza requieran el ofre
cimiento y desahogo de pruebas distintas.
Si opone la excepcin de falta de personalidad del actor, cuando la misma es
declarada procedente el tribunal debe conceder un plazo no mayor de 10 das al pro-
movente para que subsane los defectos del documento presentado, en caso de que
fueran subsanables; igual derecho tendr el demandado, si se impugna la personali
dad de su representante. Si no se subsana la del actor, el juez de inmediato sobreseer
el juicio, y si no se subsana la del demandado, el juicio se seguir en rebelda.
O Si opone la excepcin de falta de firma del documento base de la accin o la
fundada en su falsedad, las mismas debern ser declaradas improcedentes cuando
quede acreditado que el deudor realiz pagos parciales del crdito a su cargo, o bien
cuando ste se ha mantenido en posesin de los bienes adquiridos con el producto
del crdito. Lo anterior, sin perjuicio de que la improcedencia de dicha excepcin
resulte de diversa causa.
Si opone la excepcin de litispendencia, sta slo se admitir cuando se exhi
ban, con la contestacin, las copias selladas de la demanda y de su contestacin, as
como las cdulas de emplazamiento del juicio pendiente.
Tercera parte Procesos y p rocedim ientos especiales

Si opone la excepcin de improcedencia o error en la va, cuando la misma


es declarada procedente el juez prevendr al actor para que la corrija en un trmino
que no exceda de tres das hbiles.
El juez, bajo su ms estricta responsabilidad, debe revisar el escrito de con
testacin a la demanda y desechar de plano todas las excepciones notoriamente im
procedentes, o aquellas respecto de las cuales no se exhiba prueba documental o no
se ofrezcan las pruebas directamente pertinentes para acreditarlas.
El allanamiento que afecte toda la demanda trae como consecuencia que el
asunto sea citado para sentencia.
Aun cuando el demandado no hubiere contestado en tiempo la demanda,
tendr en todo tiempo el derecho de ofrecer pruebas, antes de que se dicte la senten
cia correspondiente y por una sola vez.
En los escritos de demanda y de contestacin las partes tienen la obligacin
de ser claras y precisas.
En los escritos de demanda y de contestacin debern ofrecerse todas las
pruebas relacionndolas con los hechos que pretendan probar y se tendrn que pre
sentar todos los documentos en que se apoyen.
El juez debe desechar las pruebas contrarias a la moral, al derecho, las que se
refieran a hechos imposibles, notoriamente inverosmiles y no controvertidos.
O El juez resolver sobre la admisin o el desechamiento de pruebas en el auto
que tenga por contestada o no la demanda. En el mismo auto, el juez dar vista al
actor con las excepciones opuestas por el demandado, por el trmino de tres das
y sealar fecha y hora para la celebracin de la audiencia de pruebas, alegatos y
sentencia. Esta audiencia debe celebrarse dentro de los 10 das siguientes a aquel
en que haya concluido el plazo fijado para que el actor desahogue la vista con las
excepciones opuestas.
La preparacin de las pruebas queda a cargo de las partes, por lo que de
bern presentar a sus testigos, peritos, documentos pblicos y privados, pliego de
posiciones y dems pruebas que les hayan sido admitidas.
Cuando las partes tengan que rendir prueba testimonial, pericial o la ins
peccin ocular para acreditar algn hecho, debern ofrecerla en los escritos de de
manda o contestacin, sealando el nombre y apellidos de sus testigos y de sus
peritos, en su caso, y exhibir copia de los interrogatorios al tenor de los cuales de
ban ser examinados los testigos o del cuestionario para los peritos. El juez ordenar
que se entregue una copia de los interrogatorios a los testigos, para cada una de las
partes, con el fin de que al verificarse la audiencia puedan formular repreguntas por
escrito o verbalmente.
Captulo 14 Ejecucin de g arantas otorgadas en prenda

Al promoverse la prueba pericial el juez deber designar a un perito, o a los


que estime convenientes para la prctica de la diligencia, sin perjuicio de que cada
parte pueda designar tambin un perito para que se asocie al nombrado por el juez
o rinda dictamen por separado.
La prueba pericial ser calificada por el juez, segn prudente estimacin.
Si llamado un testigo o solicitado un documento admitido como prueba, la
misma no se desahoga por causa imputable al oferente, a ms tardar en la audiencia,
se declarar desierta, a menos que exista una causa de fuerza mayor debidamente
comprobada.
El juez debe presidir la audiencia, ordenar el desahogo de las pruebas ad
mitidas y preparadas, y dar oportunidad a las partes para alegar lo que a su derecho
convenga, por escrito o verbalmente, sin necesidad de asentarlo en autos en este l
timo caso. Acto continuo, el juez dictar sentencia, la cual ser apelable nicamente
en efecto devolutivo.
Cuando el valor de los bienes sea menor o igual al monto del adeudo conde
nado, quedar liquidado totalmente el crdito respectivo, sin corresponder en con
secuencia accin o derecho alguno a la parte actora para ejercitar o hacer valer con
posterioridad en contra del demandado, por lo que respecta al contrato base de la
accin. En este caso el acreedor podr disponer libremente de los bienes objeto de
la garanta.
Cuando el valor de los bienes sea mayor al monto del adeudo condenado,
una vez deducido el crdito, los intereses y los gastos generados, el acreedor entrega
r al deudor el remanente que corresponda por la venta de los bienes.
La venta podr realizarse, a eleccin del acreedor, ante el juez que conozca
del juicio o ante fedatario pblico.
Debe notificarse personalmente al deudor del da y la hora en que se efec
tuar la venta. Dicha notificacin debe realizarse con cinco das de anticipacin a la
fecha de la venta.
O La fecha de realizacin de la venta debe publicarse en un peridico de la
localidad en que se encuentren los bienes con por lo menos cinco das hbiles de
antelacin, sealando el lugar, da y hora en que se pretenda realizar, describiendo
los bienes y su precio. En la publicacin podrn sealarse las fechas en que se reali
zarn, en su caso, las ofertas sucesivas de venta de los bienes.
Cada semana en la que no haya sido posible realizar la venta de los bienes, el
valor mnimo de venta se reducir diez por ciento (10%), y el acreedor puede, a su
eleccin, obtener la propiedad plena de los mismos.
O Cuando el deudor desee realizar ms publicaciones relativas a la venta, po
dr hacerlo directamente a su costa.
Tercera parte Procesos y procedim ientos especiales

Una vez realizada la venta, si el precio obtenido fue superior al monto del
adeudo, el acreedor proceder a entregar el remanente que corresponda al deudor
en un plazo no mayor de cinco das, despus de que se haya deducido el monto
del crdito otorgado, incluidos intereses y dems gastos incurridos para la venta, en
efectivo, cheque de caja o mediante billete de depsito a favor del deudor a travs
de fedatario. En caso de incumplimiento de la parte actora, el juez lo apercibir con
alguna medida de apremio y le ordenar pagar una pena equivalente a 100 y hasta
tres mil veces el salario mnimo diario general vigente en el Distrito Federal en las
fechas de incumplimiento, por da transcurrido, mientras sfe subsista. El acreedor,
mientras no realice la entrega al deudor del remanente de los recursos obtenidos
por la venta de los bienes objeto de la garanta, cubrir a ste, por todo el tiempo
que dure el incumplimiento, una tasa de inters equivalente a dos veces el costo de
captacin a plazo de pasivos denominados en moneda nacional (c cp ), que men
sualmente da a conocer el Banco de Mxico mediante publicaciones en el Diario
Oficial de la Federacin.
Durante el proceso no se admiten incidentes y las resoluciones que se dicten
nicamente podrn ser apeladas en efecto devolutivo, por lo que en ningn caso
podr suspenderse el mismo.
Son supletoriamente aplicables las disposiciones del juicio ejecutivo mercantil.

J * Cuestionario

t. En qu consiste el proceso especial para la ejecucin de garantas otorgadas


en prenda?

2. Cules son los tipos de procesos para la ejecucin de garantas otorgadas en


prenda?

3. Qu es la prenda con transmisin de la posesin?

4. Cundo la prenda con transmisin de la posesin se considera mercantil?

5. Cmo puede constituirse la prenda con transmisin de la posesin?

6. Mencione cuatro obligaciones y derechos que surgen de la prenda con trans


misin de la posesin.

7. Explique el proceso para la ejecucin de garantas otorgadas en prenda con


transmisin de la posesin.

8. Qu es la prenda sin transmisin de la posesin?


C ap itulo 14 Ejecucin de g arantas oto rgad as en prenda

9. Mencione tres caractersticas del contrato por medio del cual se constituye la
prenda con transmisin de la posesin.

10. Cundo la prenda sin transmisin de la posesin se considera mercantil?

11. Qu bienes pueden otorgarse en prenda sin transmisin de la posesin?

12. Qu bienes no pueden otorgarse en prenda sin transmisin de la posesin?

13. Cules son los cuatro elementos bsicos del contrato por el cual se constitu
ye una garanta prendaria sin transmisin de la posesin?

14. Mencione cuatro obligaciones del deudor en una garanta prendaria sin trans
misin de la posesin.

15. Seale cuatro derechos del deudor en una garanta prendaria sin transmisin
de la posesin.

16. Indique dos derechos del acreedor en una garanta prendaria sin transmi
sin de la posesin.

17. Seale una obligacin del acreedor en una garanta prendaria sin transmisin
de la posesin.

18. Mencione tres reglas para la preladn de una garanta prendaria sin transmi
sin de la posesin.

19. Explique el procedimiento extrajudicial para la ejecucin de garantas prenda


rias sin transmisin de la posesin.

20. Explique el proceso judicial para la ejecucin de garantas prendarias sin trans
misin de la posesin.

A ctividades

A. Con base en los lincamientos presentados en este captulo, elabore un contra


to de prenda con transmisin de la posesin.

B. A partir de los elementos indicados en este captulo, elabore un contrato de


prenda sin transmisin de la posesin.

C. Utilice el modelo incorporado al c d anexo a la presente obra y elabore una de


manda para exigir el pago de un crdito cierto y lquido, as como la obtencin
de la posesin material de los bienes que lo garanticen.
Tercera parte Procesos y procedim ientos especiales

D ocum entos contenidos en el cd anexo que se citan


en este captulo

Normatividad
Leyes
Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos.
Cdigo de Comercio.
Ley General de Ttulos y Operaciones de Crdito.

Modelos
Modelo de escrito de demanda en el que se exige la venta de los bienes
dados en prenda con transmisin de la posesin.
Modelo de escrito de demanda en el que se exige el pago de un crdito ga
rantizado por un contrato de prenda sin transmisin de la posesin y se pide
la entrega de los bienes que lo garantizan.

Ha Precedentes y jurisprudencia relacionada


con el captulo

En el disco compacto lus editado por la Suprema Corte de Justicia de la Nacin o en


su pgina de internet localice los precedentes y la jurisprudencia existentes en re
lacin con las voces siguientes: prenda, pignorar y crdito. Separe las que considere
ms importantes.

h- Direcciones de internet que se m anejan


en este captulo

Ordenamientos jurdicos nacionales: http://ordenjuridico.gob.mx


Suprema Corte de Justicia de la Nacin: http://www.scjn.gob.mx
Concurso mercantil

O bjetivos
Al concluir el estudio de este captulo, el alumno deber ser capaz de:

Definir el concurso mercantil.

Sealar las fases que integran el concurso.

Indicar en qu casos procede.

Precisar quin se encuentra facultado para iniciar el concurso.

Mencionar los rganos del concurso.

Explicar el trm ite de un concurso m ercantil.

Concepto

El concurso mercantil es un proceso especial de inters pblico que procura conser


var a las empresas y evitar que el incumplimiento generalizado de sus obligaciones
de pago ponga en riesgo su viabilidad, asi como la de las dems con las que mantie
ne una relacin de negocios.

Legislacin aplicable

Se rige por la Ley de Concursos M ercantilesla cual establece como legislacin supleto
ria aplicable, en el orden que se indica: (i) Cdigo de Comercio; (ii) legislacin mercan
til; (iii) usos mercantiles especiales y generales; (iv) Cdigo Federal de Procedimientos
Civiles, y (v) Cdigo Civil Federal.

I ' Publicada en el Diario Oficial de la Federacin del 12de mayo de 2000.


Tercera parte Procesos y procedim ientos especiales

Tipos

El concurso puede ser:

Voluntario, cuando lo solicita el propio comerciante.


Necesario, cuando lo solicitan los acreedores o el Ministerio Pblico.

Fases

Consta de dos fases sucesivas:2

" Conciliacin, cuya finalidad es lograr la conservacin de la empresa del co


merciante3 mediante el convenio de pago que suscriba con sus acreedores recono
cidos.4
Quiebra, que tiene por objeto la venta de la empresa del comerciante, de sus
unidades productivas o de los bienes que la integran para el pago a los acreedores
reconocidos.

Personas afectas

A este respecto, hay que destacar lo siguiente:5

Todos los comerciantes pueden ser sujetos a concurso, debindose observar


las particularidades que a continuacin se indican.
Los pequeos comerciantes slo pueden ser declarados en concurso cuando
aceptan someterse voluntariamente y por escrito a la Ley de Concursos Mercantiles.
Se entiende como pequeo comerciante a aquel cuyas obligaciones vigentes y ven
cidas, en conjunto, no exceden el equivalente de 400 mil udi6 en el momento de la
solicitud o demanda.
El comerciante que haya suspendido o terminado la operacin de su empre
sa puede ser declarado en concurso cuando incumpla generalizadamente en el pago
de las obligaciones contradas por dicha operacin.

l
1____________
2 Artculos 2 y 3 de la Ley de Concursos Mercontiles.

3 El art. 4ode la Ley de Concursos Mercontiles seala que se entiende por comerciante a la persona fsica o mo
ral que tenga ese carcter conforme al Cdigo de Comercio y comprende al patrimonio fideicomitido cuando
se afecte la realizacin de actividades empresariales.

4 El art. 4 de la Ley de Concursos Afleijflntiles establece que un acreedor reconocido es aquel que adquiere tal
carcter por virtud de la sentencia de reconocimiento, graduacin y prelacin de crditos.

5 Artculos 5" a 8", 13,14 y 16 de la Ley de Concursos Mercantiles.

Unidades de inversin a las que se refiere el decreto publicado en el Diario Oficial de la Federacin del 1 de
abril de 1995.
Captulo 15 * Concurso m ercantil

O La sucesin de un comerciante puede ser declarada en concurso mercantil


cuando la empresa de la cual era titular: (i) contine en operacin, o (ii) cuando
suspendidas sus operaciones, no hayan prescrito las acciones de los acreedores. En
estos casos, las obligaciones que se atribuyan al comerciante sern a cargo de su
sucesin, representada por su albacea. Cuando ya se hubiere dispuesto del caudal
hereditario, quedar a cargo de los herederos y legatarios a beneficio de inventario y
hasta donde alcance dicho caudal.
Las empresas de participacin estatal pueden ser declaradas en concurso.
La declaracin de concurso de una sociedad trae como consecuencia que los
socios ilimitadamente responsables sean considerados en concurso. La circunstancia
de que los socios demuestren individualmente que pueden hacer frente al pago de las
obligaciones de la sociedad no los eximir de tal declaracin, a menos que tales socios,
con medios propios, paguen las obligaciones vencidas de la sociedad.
La declaracin de concurso de uno o ms socios ilimitadamente responsa
bles no producir, por s sola, el de la sociedad.
Las sucursales de empresas extranjeras pueden ser declaradas en concurso.
En tal caso, la declaracin slo comprender los bienes y derechos localizados y
exigibles en el territorio nacional y a los acreedores por operaciones realizadas con
dichas sucursales.

Procedencia
Procede por el incumplimiento generalizado del comerciante en el pago de sus
obligaciones, observando que7 (jurisprudencia: CONCURSO MERCANTIL, INCUMPLI
MIENTO GENERALIZADO DEL COM ERCIANTE):

Se entiende que un comerciante incumpli generalizadamente en el pago


de sus obligaciones por: (i) inexistencia o insuficiencia de bienes al practicarse un
embargo en su contra; (ii) pretender ejecutarse, sin xito, una sentencia ejecutoria
dictada en su contra, o (iii) por el incumplimiento en el pago de sus obligaciones
a dos o ms acreedores distintos.
Se presume que un comerciante incumpli generalizadamente en el pago
de sus obligaciones por: (i) inexistencia o insuficiencia de bienes en qu trabar un
embargo o al pretender ejecutar una sentencia ejecutoria; (ii) incumplimiento en el
pago de obligaciones a dos o ms acreedores distintos; (iii) su ocultacin o ausen
cia, sin dejar a quien pueda cumplir con sus obligaciones; (iv) cierre de los locales
de su empresa, sin dejar a quien pueda cumplir con sus obligaciones; (v) acudir a

P ^ r t c u l o s ^ a ^ H ^ ^ de Concursos Mercantiles.
282
8 8 Tercera parte Procesos y procedim ientos especiales

prcticas ruinosas, fraudulentas o ficticias para atender o dejar de cumplir sus obli
gaciones, y (vi) cualesquiera otros casos de naturaleza anloga.
En ambos casos debern presentarse las condiciones siguientes: (i) que las
obligaciones vencidas tengan por lo menos 30 das; (ii) que representen treinta y
cinco por ciento (35%) o ms de todas sus obligaciones, y (iii) que el comerciante
no tenga activos8para hacer frente a, por lo menos, ochenta por ciento (80%) de sus
obligaciones vencidas.

Legitimacin

Se encuentran facultados para iniciar el proceso especial de concurso mercantil:9

El propio comerciante.
Cualquiera de sus acreedores.
El Ministerio Pblico. Si un juez, durante la tramitacin de un juicio de natu
raleza mercantil, advierte que un comerciante se ubica en cualquiera de los supues
tos de concurso, de oficio deber hacerlo del conocimiento de las autoridades fisca
les competentes y del Ministerio Pblico para que, en su caso, este ltimo demande
la declaracin de concurso mercantil. Las autoridades fiscales slo procedern a
demandar el concurso de un comerciante en su carcter de acreedores.

rganos del concurso

Son los siguientes:10

Visitador, persona nombrada, a peticin del juez, por el Instituto Federal de


Especialistas de Concursos Mercantiles," encargada de dictaminar si el comercian

8 Se entienden como activos, de conformidad con el art. 10 de la Ley de Concursos Mercantiles: (i) el efectivo
en caja y los depsitos a la vista; (II) los depsitos e inversiones a plazo cuyo vencimiento no sea superior a
90 das naturales posteriores a la fecha de admisin de la demanda; (iii) clientes y cuentas por cobrar cuyo
plazo de vencimiento no sea superior a 90 das naturales posteriores a la fecha de admisin de la demanda,
y (iv) ttulos valor para los cuales se registren regularmente operaciones de compra y venta en los mercados
relevantes, que pudieran ser vendidos en un plazo mximo de 30 das hbiles bancarios, cuya valuacin a la
fecha de la presentacin de la demanda sea conocida.

9 Artculos 9, 20 y 21 de la Ley de Concursos Mercantiles.

10 Artculos 54 a 64, Ibdem.

" El Instituto Federal de Especialistas de Concursos Mercantiles (Ifecom) fue creado por disposicin de la Ley
de Concursos Mercantiles. Es un rgano auxiliar del Consejo de la Judicatura Federal, a su vez rgano adminis
trativo del Poder Judicial de la Federacin, con autonoma tcnica y operativa, cuya principal finalidad es la de
autorizar el registro de las personas que acrediten cubrir los requisitos necesarios para realizar las funciones
de visitador, conciliador o sndico, quienes apoyarn a la justicia en materia concursal en los aspectos tcnicos
Involucrados en los procedimientos de concurso mercantil. El Ifecom tiene las siguientes funciones: (i) autori
zar la inscripcin en el Registro de Especialistas a su cargo de las personas que acrediten cubrir, conforme a sus
Captulo 15 Concurso m ercantil

te incurri en alguna de las hiptesis que marca la ley para ser puesto en concurso
y sugiere al juez las providencias precautorias que estime necesarias para la protec
cin del patrimonio afecto (masa).
Conciliador, persona nombrada, a peticin del juez, por el Instituto Federal
de Especialistas de Concursos Mercantiles, una vez que el primero declar a un co
merciante en concurso, facultado para conciliar al comerciante con sus acreedores
y acordar la forma en que har pago de las obligaciones a su cargo y, cuando ello no
es posible, se encarga de presentar al tribunal una lista de reconocimiento de crdi
tos, que una vez aprobada le servir como base para dictar la sentencia de reconoci
miento, graduacin y prelacin de crditos.
Sndico, persona nombrada, a peticin del juez, por el Instituto Federal de
Especialistas de Concursos Mercantiles, una vez que el primero ha declarado en quie
bra a un comerciante. Generalmente su nombramiento recae en el que fuera el con
ciliador, quien es el encargado de entrar a poseer provisionalmente los bienes afectos
(masa) y proceder a su enajenacin en pblica subasta, hasta su total realizacin.
Interventor, persona nombrada por el juez para representar los intereses de
los acreedores y que tiene a su cargo la vigilancia de la actuacin del conciliador y del
sndico, as como de los actos realizados por el comerciante en la administracin de su
empresa. Cualquier acreedor o grupo de acreedores que representen por lo menos
diez por ciento (10%) del monto de los crditos, de conformidad con la lista provi
sional de crditos realizada por el conciliador, tiene derecho a solicitar su nombra
miento, y sus honorarios corren a cargo de quien lo solicite.

Trmite
Competencia

El juez de Distrito con jurisdiccin en el lugar donde el comerciante tenga


su domicilio12es quien debe conocer del concurso mercantil. Debido a que las dis

procedimientos de seleccin y actualizacin, los requisitos necesarios para realizar las funciones de visitador,
conciliador y sndico en los procedimientos de concurso mercantil; revocarla en los casos que proceda; desig
nar, a travs de procedimientos aleatorios que establezca, a los especialistas que deben desempearse en cada
concurso mercantil; supervisar el ejercicio de stos; establecer el rgimen de honorarios que les es aplicable
y promover su capacitacin y actualizacin permanente en materia de cultura concursal, y (il) expedir las re
glas de carcter general determinadas por la Ley de Concursos Mercantiles; estadsticas relativas a los concursos
mercantiles; anlisis, estudios e investigaciones relacionados con sus propias funciones, y difundir los aspectos
anteriores as como sus funciones, objetivos y procedimientos.

12 De conformidad con el art. 4 de la Ley de Concursos Mercantiles, por domicilio se entiende el lugar donde
> tenga el comerciante la administracin principal de la empresa. En caso de sucursales de empresas extran
jeras, ser el lugar donde se encuentre su establecimiento principal en la Repblica Mexicana. Si se trata de
comerciante persona fsica, lo es el establecimiento principal de su empresa y, en su defecto, en donde tenga
su domicilio particular.
Tercera parte Procesos y p rocedim ientos especiales

posiciones de la Ley de Concursos Mercantiles son de orden pblico,13en esta materia


no puede ejercitarse h facultad concurrente consagrada por el art. 104, fracc. i, de la
Constitucin, la cual establece que cuando se trata de conflictos que se susciten con
motivo de la aplicacin y el cumplimiento de las leyes federales y cuando los mis
mos nicamente afecten intereses particulares, podrn conocer de ellos, a eleccin
del actor, los tribunales de la Federacin o los de orden comn de las entidades
federativas y del Distrito Federal.

Providencias precautorias
Al respecto, hay que observar lo siguiente:14

A solicitud del comerciante, del acreedor, del visitador o de oficio el juez


puede dictar o modificar las providencias precautorias que estime necesarias para
evitar que, con motivo de la demanda o de otras que se presenten durante la visita,
se ponga en riesgo la viabilidad de la empresa o se agrave dicho riesgo, con el prop
sito de lograr salvaguardar el inters pblico de los concursos.
Las providencias pueden consistir en: (i) prohibicin de hacer pagos de
obligaciones vencidas; (ii) suspensin de todo procedimiento de ejecucin contra
los bienes y derechos del comerciante; (iii) prohibicin al comerciante de realizar
operaciones de enajenacin o gravamen de los bienes; (iv) aseguramiento de bie
nes; (v) intervencin de la caja; (vi) prohibicin de realizar transferencias de re
cursos o valores a favor de terceros; (vii) arraigar al comerciante para que no pueda
separarse de su domicilio sin dejar, mediante mandato, apoderado suficientemente
instruido y expensado (cuando quien haya sido arraigado demuestre haber dado
cumplimiento a lo anterior, el juez levantar el arraigo), y (viii) cualesquiera otras
de naturaleza anloga.
O Subsisten hasta que el juez ordene su levantamiento.
El comerciante podr evitar su aplicacin o solicitar que se levanten las dic
tadas previa garanta constituida a satisfaccin del juez.
La constitucin, modificacin y levantamiento de las providencias precau
torias se rige por lo dispuesto en el Cdigo de Comercio.

J*----------
^ Artculo 1ode la Ley de Concursos Mercantiles.

14 Artculos 25,26,37,38 y 39, ibdem.


285
Captulo 15 Concurso m ercan til 3| *

Fase de conciliacin

Se integra por las etapas siguientes: expositiva y probatoria, de visita, de alegatos, de


declaracin de concurso de conciliacin.

Etapa expositiva y probatoria

Atiende los lincamientos siguientes:15

El juez es el rector del procedimiento de concurso. _ a


La solicitud de declaracin de concurso presentada por el propio comer
ciante deber contener: (i) su nombre completo, denominacin o razn social,
(ii) domicilio para or y recibir notificaciones; (iii) si es persona moral, el domicilio
social, el de sus diversas oficinas y establecimientos (incluidos plantas, almacenes o
bodegas y especificando dnde tiene la administracin principal de su empresa) y
(iv) si es persona fsica, el domicilio donde vive.
La solicitud de declaracin de concurso presentada por el comerciante debe
r ser acompaada por: (i) estados financieros del comerciante, de los ltimos tres
aos, los cuales debern presentarse auditados cuando lo exija la ley; (ii) memoria
en la que se razone acerca de las causas que lo llevaron al estado de incumplimien
to en que se encuentra; (iii) relacin de sus acreedores y deudores, indicando sus
nombres y domicilios, la fecha de vencimiento del crdito o crditos de cada uno de
ellos, el grado con que estima que se les debe reconocer, indicando las caracters
ticas particulares de dichos crditos, as como de las garantas, reales o personales,
que haya otorgado para garantizar deudas propias y de terceros, y (iv) inventario de
todos sus bienes inmuebles y muebles, ttulos valor, gneros de comercio y dere
chos de cualquier otra especie.
La demanda de concurso presentada por algn acreedor o por el Ministerio
Pblico debe contener: (i) nombre del tribunal ante el cual se promueve; (ii) nom
bre completo y domicilio del demandante; (iii) nombre, denominacin o razn
social y el domicilio del comerciante demandado, incluido, cuando se conozcan, el
de sus diversas oficinas, plantas fabriles, almacenes o bodegas; (iv) hechos que m o
tiven la peticin, narrados brevemente con claridad y precisin; (v) fundamentos
de derecho; (vi) solicitud de que se declare al comerciante en concurso mercantil, y
(vii) ser firmada por quien la promueva.
O A toda demanda de concurso se debe acompaar: (i) documentos que de
muestren que el demandado tiene la calidad de comerciante; (ii) documento donde
conste fehacientemente que se garantizar el pago de los honorarios al visitador,

'5 Artculos 17 a 28, ib dem.


Tercera parte Procesos y p rocedim ientos especiales

por un monto equivalente a 1 500 das de salario mnimo vigente en el Distrito


Federal, y (iii) documentos originales o copias certificadas que el demandante tenga
en su poder y que hayan de servir como pruebas de su parte. Los documentos que
presentare con posterioridad no le sern admitidos, salvo los que sirvan de prueba
contra las excepciones alegadas por el comerciante, los que fueren posteriores a la
presentacin de la demanda y aquellos que, aunque fueren anteriores, manifieste el
demandante, bajo protesta de decir verdad, que no tena conocimiento de ellos al
presentarla demanda. Si el demandante no tuviera a su disposicin los documentos
correspondientes, deber designar el archivo o lugar en que se encuentran los origi
nales, para que, antes de darle trmite a la demanda, a costa del demandante, el juez
mande expedir copia de ellos.
Si el tribunal no encuentra motivo de improcedencia o defecto en el escrito
de solicitud o en la demanda de concurso (o si se hubieren subsanado las deficien
cias) la admitir. Dicho auto admisorio dejar de surtir sus efectos si el actor no
garantiza los honorarios del visitador, dentro de los tres das siguientes a la fecha en
que le fue notificado el mismo. En caso de que la demanda hubiere sido presentada
por el Ministerio Pblico no se requerir la garanta indicada.
Una vez admitida la demanda, el tribunal mandar citar al comerciante y le
conceder un trmino de nueve das para contestarla. En su escrito de contestacin
el comerciante debe ofrecer las pruebas autorizadas por la ley.
Al da siguiente de que el juez reciba la contestacin a la demanda dar vista
al actor para que dentro de un trmino de tres das manifieste lo que a su derecho
convenga y, en su caso, adicione su ofrecimiento de pruebas.
Si el comerciante no contesta la demanda, al da siguiente al vencimiento
del plazo el juez deber: (i) hacer la declaracin de rebelda, teniendo por precluido
el derecho del comerciante para ello; (ii) presumir, salvo prueba en contrario, como
ciertos todos los hechos contenidos en la demanda que sean determinantes para la
declaracin del concurso y (iii) citar a sentencia para declarar el concurso mercantil,
la cual dictar dentro de los cinco das siguientes.
Al contestar la demanda, el comerciante debe ofrecer sus pruebas, acompa
ando los documentos que obren en su poder y, en caso de ofrecer la prueba peri
cial, ha de acompaar la informacin y los documentos que acrediten la experiencia
y los conocimientos tcnicos del experto que corresponda.
Las excepciones de naturaleza procesal (incluidas la incompetencia y la falta
de personalidad), as como los recursos que se interpongan, no suspenden el pro
cedimiento.
O El juez deber desechar de plano las excepciones notoriamente improce
dentes, y podr resolver las excepciones procesales en una o varias sentencias inter-
locutorias o en la definitiva.
Captulo 15 Concurso m ercantil

Cuando se declara procedente la excepcin de falta de personalidad del ac


tor o del representante del comerciante: (i) si el defecto es subsanable, el juez con
ceder un plazo no mayor de 10 dias para que se haga; (ii) si no es subsanable y se
trata de la legitimacin ad procesum del comerciante, se continuar el juicio en su
rebelda, y (iii) si no se subsana la legitimacin ad procesum del actor, el tribunal
sobreseer el juicio.
El comerciante que hubiere solicitado la declaracin de concurso y los
acreedores que la hubieren demandado, pueden desistirse con el consentimiento
expreso de todos ellos! En estos casos, el comerciante solicitante o los acreedo
res demandantes debern sufragar los gastos del proceso, entre otros, los honora
rios del visitador y, en su caso, los del conciliador.
El juez puede ordenar el desahogo de las pruebas que considere convenien
tes, aunque no hubieren sido ofrecidas por las partes.
Las pruebas deben desahogarse dentro de un plazo no mayor a 30 das hbi
les, computados a partir de su admisin.

Etapa de visita
Atiende los lineamientos que se detallan a continuacin:16

Al da siguiente de que el juez admita la demanda debe remitir copia de ella


al Instituto Federal de Especialistas de Concursos Mercantiles ordenndole que
designe un visitador dentro de los cinco das siguientes. De igual forma, mediante
oficio y en el mismo plazo, deber hacerlo del conocimiento de las autoridades fis
cales competentes.
Al da siguiente de que el juez reciba la designacin del visitador, debe or
denar la visita con efectos de mandamiento en forma, expresando: (i) nombre del
visitador y el de sus auxiliares; (ii) lugar o lugares donde deba efectuarse la misma,
y (iii) los libros, registros y dems documentos del comerciante sobre los cuales
versar la visita, as como el periodo que abarque la misma.
El visitador debe presentarse en el domicilio del comerciante dentro de los
cinco das siguientes a aquel en que se dicte la orden de visita. Si transcurrido este
plazo el visitador no se hubiere presentado a realizarla por cualquier causa, el juez
de oficio o los acreedores que hayan demandado al comerciante, por medio del juez,
podrn solicitar al Instituto Federal de Especialistas de Concursos Mercantiles la
designacin de un visitador sustituto. Una vez nombrado tal visitador, el Instituto lo
har saber al juez para que modifique la orden de visita.

Artculos 29 a 41, ibdem.


Tercera parte Procesos y procedim ientos especiales

Si al presentarse el visitador al lugar donde deba verificarse la visita no estu


viere el comerciante o su representante, deber dejar citatorio con la persona que
encuentre en el lugar para que lo espere a hora determinada del da siguiente; a falta
de persona con quien se entienda la visita, el visitador debe solicitar al juez que,
previa inspeccin que practique el secretario de acuerdos del juzgado, se prevenga
al comerciante para que, de insistir en su omisin, se proceda a declarar el concurso
mercantil.
La visita de verificacin tendr por objeto que el visitador: (i) dictamine si
el comerciante incurri en alguna de las hiptesis que marca la ley para ser puesto
en concurso, as como la fecha de vencimiento de los crditos relacionados con esos
hechos, y (ii) pueda sugerir al juez las providencias precautorias que estime necesa
rias para la proteccin del patrimonio afecto (masa).17
O Al trmino de la visita se debe levantar acta de acuerdo con los lincamientos
siguientes: (i) se harn constar en la misma de manera circunstanciada los hechos
u omisiones que se hubieren conocido por el visitador y sus auxiliares relativos al
objeto de la visita; (ii) ha de levantarse ante dos testigos nombrados por el comer
ciante, para lo cual el visitador debe comunicarle por escrito con 24 horas de anti
cipacin, el da y hora en que levantar el acta (en caso de negativa del comerciante
a efectuar el nombramiento de los testigos, el acta se levantar ante el secretario
de acuerdos del juzgado); (iii) el comerciante y los testigos deben firmar el acta, y
si se rehsan a hacerlo, ha de asentarse dicha circunstancia en ella, sin que por eso
se afecte su validez; (iv) el visitador y sus auxiliares podrn reproducir por cual
quier medio documentacin para que, previo cotejo, sea anexada al acta de visita;
(v) las manifestaciones del comerciante relativas a la existencia de documentos pro
batorios que no se encuentren en su posesin deben consignarse en el acta y (vi)
el visitador podr acreditar los hechos conocidos relativos a la visita por medio de
fedatario pblico, sin que se requiera la expedicin de exhortos ni la habilitacin
de das y horas para los efectos de la visita.
El visitador podr solicitar al juez en el transcurso de la visita la adopcin,
modificacin o levantamiento de providencias precautorias, con el objeto de prote
ger a la masa y los derechos de los acreedores, y en todos los casos debe fundamen
tar las razones de su solicitud. El juez puede dictar las providencias precautorias que
estime necesarias una vez que reciba la solicitud, o bien de oficio.

'7 De conformidad con el art. 4" de la Ley de Concursos Mercantiles, la masa del concurso es la porcin del pa
trimonio del comerciante integrada por sus bienes y derechos, con excepcin de los expresamente excluidos
por la ley, sobre la cual los acreedores reconocidos y los dems que tengan derecho, pueden hacer efectivos
sus crditos.
Captulo 15 Concurso m ercantil

Una vez realizada la visita y con base en la informacin que conste en su acta,
el visitador debe rendir un dictamen al juez observando lo siguiente: (i) hacerlo en
un plazo de 15 das naturales contados a partir de la fecha de inicio de la visita (por
causa justificada, podr solicitarse una prrroga para su presentacin que no podr
exceder de 15 das naturales); (ii) estar debidamente razonado y circunstanciado;
(iii) tomar en consideracin los hechos planteados en la demanda y en la contesta
cin; (iv) anexar al mismo el acta de visita, y (v) presentarlo en los formatos utiliza
dos por el Instituto Federal de Especialistas de Concursos Mercantiles.

Etapa de alegatos

Al da siguiente de recibir el dictamen del visitador, el tribunal debe ponerlo a la


vista del comerciante, de sus acreedores y del Ministerio Pblico, para que dentro
de un plazo comn de 10 das presenten sus alegatos por escrito.

Etapa de declaracin de concurso


Observa los lincamientos siguientes:18

Sin necesidad de citacin, el juez debe dictar sentencia para determinar la


procedencia de la declaracin de concurso mercantil, dentro de los cinco das si
guientes al vencimiento del plazo para la formulacin de alegatos, considerando el
dictamen del visitador y lo manifestado, probado y alegado por las partes. El juez en
la sentencia ha de razonar las pruebas aportadas por las partes y en el dictamen.
La sentencia que declara el concurso deber: (i) contener el nombre, deno
minacin o razn social, domicilio del comerciante y, en su caso, nombre completo
y domicilios de los socios ilimitadamente responsables; (ii) sealar la fecha en que
se dicte; (iii) fundamentar su procedencia; (iv) en su caso, incluir la lista de acree
dores que el visitador hubiese identificado, sealando el monto individual de sus
adeudos; (v) ordenar al Instituto Federal de Especialistas de Concursos Mercantiles
para que designe al conciliador; (vi) determinar que, entretanto concluya el pro
cedimiento, el comerciante ser depositario de la masa; (vii) abrir la etapa de con
ciliacin, salvo que el comerciante haya solicitado directamente su quiebra; (viii)
ordenar al comerciante que ponga a disposicin del conciliador los libros, registros
y dems documentos de su empresa, as como los recursos necesarios para sufragar
las publicaciones previstas por la ley; (ix) ordenar al comerciante que permita al
conciliador y a los interventores realizar sus labores; (x) ordenar al comerciante
que suspenda el pago de los adeudos contrados, salvo los que sean indispensa

I -------
0 Artculos 42 a 53 de la Ley de Concursos Mercantiles.
Tercera parte Procesos y procedim ientos especiales

bles para la operacin ordinaria de la empresa, respecto de los cuales debe informar
al juez dentro de las 24 horas siguientes a ser efectuados; (xi) ordenar que, durante
la etapa de conciliacin, se suspenda todo mandamiento de embargo o ejecucin
contra los bienes y derechos del comerciante; (xii) indicar la fecha de retroaccin;
(xiii) ordenar al conciliador que publique un extracto de la sentencia; (xiv) orde
nar al conciliador que inscriba la sentencia en el registro pblico de comercio que
corresponda al domicilio del comerciante y en todos aquellos lugares donde tenga
una agencia, sucursal o bienes sujetos a inscripcin; (xv) ordenar al conciliador que
inicie el pfcfcedimiento de reconocimiento de crditos; (xvi) dar aviso a los acree
dores que aquellos que as lo deseen pueden solicitar el reconocimiento de sus cr
ditos, (xvii) ordenar que se expida, a costa de quien lo solicite, copia certificada de la
sentencia, y (xviii) condenar al demandado al pago de los gastos y costas judiciales,
incluidos los honorarios y gastos del visitador.
O Al da siguiente de haberse dictado la sentencia que declare el concurso, el
juez deber mandarla notificar al comerciante, al Instituto Federal de Especialistas
de Concursos Mercantiles, al visitador, a los acreedores con domicilio conocido y
a las autoridades fiscales competentes, por correo certificado o por cualquier otro
medio establecido en la ley, y al Ministerio Pblico, al representante sindical y, en su
defecto, a la Procuradura de la Defensa del Trabajo, por medio de oficio.
La sentencia produce los efectos del arraigo del comerciante, para el solo
efecto de que no pueda separarse de su domicilio sin dejar, mediante mandato, apo
derado suficientemente instruido y expensado. Cuando quien haya sido arraigado
demuestre haber dado cumplimiento a lo anterior, el juez levantar el arraigo.
O La sentencia que declare la improcedencia del concurso ordenar que las
cosas vuelvan al estado que tenan con anterioridad a la misma, y levantar las pro
videncias precautorias que se hubieren impuesto o la liberacin de las garantas que
se hayan constituido.
O Contra la sentencia que niegue el concurso procede el recurso de apelacin
en ambos efectos.
Contra la sentencia que declara el concurso procede el recurso de apelacin
nicamente en el efecto devolutivo.
Pueden interponer el recurso de apelacin el comerciante, el visitador, los
acreedores demandantes y el Ministerio Pblico.
La apelacin deber: (i) interponerse por escrito, dentro de los nueve das
siguientes a la fecha en que surta efectos la notificacin de la sentencia, y (ii) en el
escrito de interposicin han de expresarse los agravios que la sentencia causa, ofre
cerse pruebas (especificando los puntos sobre los que deban versar) y, en su caso,
sealar las constancias para integrar el testimonio de apelacin.
291
Captulo 15 Concurso m ercantil 5& j

O El juez, en el auto que admita el recurso, dar vista a la parte contraria para
que, dentro de un plazo de nueve das, conteste los agravios, ofrezca pruebas (espe
cificando los puntos sobre los que deban versar) y, en su caso, seale constancias
para adicionar al testimonio.
El juez ordenar que se asiente en autos la interposicin del recurso y de la re
misin del cuaderno de apelacin correspondiente al tribunal de alzada, ello dentro de
un plazo de tres das, si fueren autos originales, y de cinco si se tratare de testimonio.
El tribunal de alzada, dentro de los dos das siguientes al que haya recibido,
segn sea el caso, el testimonio o los autos, dictar auto en el que deber admitir o
desechar la apelacin, resolver sobre las pruebas ofrecidas y, en su caso, abrir un
plazo de 15 das para su desahogo. El tribunal de alzada podr extender este lti
mo plazo por 15 das adicionales, cuando no se haya podido desahogar una prueba
por causas no imputables a la parte oferente.
Si no fuere necesario desahogar prueba alguna, o desahogadas las que hayan
sido admitidas, se conceder un trmino de 10 das para presentar alegatos, primero
al apelante y luego a las otras partes.
El tribunal de alzada, dentro de los cinco das siguientes al vencimiento del
plazo para alegar, dictar, sin ms trmite, la sentencia correspondiente.
O La sentencia que revoque el concurso debe inscribirse en el mismo registro
pblico de comercio en el que aparezca inscrita su declaracin.

Etapa conciliatoria
Atiende los lineamientos siguientes:19

O Tiene una duracin de 185 das naturales, contados a partir del da en que
se haga la ltima publicacin de la sentencia de concurso en el Diario Oficial de la
Federacin. El conciliador o los acreedores reconocidos que representen por lo me
nos las dos terceras partes del monto total de los crditos reconocidos podrn soli
citar al juez una prrroga de hasta 90 das naturales, contados a partir de la fecha en
que concluya el plazo sealado, cuando consideren que la celebracin de un conve
nio est prxima a ocurrir. Asimismo, el comerciante y noventa por ciento (90%)
de los acreedores reconocidos podrn solicitar al juez una ampliacin de hasta por
90 das ms de la prrroga referida. En ningn caso la etapa de conciliacin y su
prrroga podrn exceder de 365 das naturales, contados a partir de la fecha en que
se hubiese realizado la ltima publicacin de la sentencia de concurso en el Diario
Oficial de la Fetkfacin.

/ ----------
I '9 Artculos 121,129,135,145 a 166, Ibdem.
Tercera parte Procesos y procedim ientos especiales

En la sentencia que declara el concurso el juez debe ordenar al Instituto


Federal de Especialistas de Concursos Mercantiles que designe a un conciliador,
lo cual deber hacer dentro de los cinco das siguientes, mediante un procedimiento
aleatorio.
El conciliador, dentro de los cinco das siguientes a su designacin, procede
r a: (i) solicitar la inscripcin de la sentencia de concurso mercantil en los registros
pblicos que correspondan, y (ii) publicar un extracto de la misma, por dos veces
consecutivas, en el Diario Oficial de la Federacin y en uno de los diarios de mayor
circulacin en la localidad donde se siga el juicio. Transcurridos cinco das contados
a partir del vencimiento del plazo para la publicacin de la sentencia sin haberse
publicado, cualquier acreedor o el interventor podr solicitar al juez que se le entre
guen los documentos necesarios para hacer las publicaciones. El juez proporcionar
los documentos a quien primero se los solicite. Los gastos correspondientes sern
crditos contra la masa.
Dentro de los 30 das naturales siguientes a la fecha de la ltima publicacin
de la sentencia de concurso mercantil en el Diario Oficial, el conciliador debe pre
sentar al juez una lista provisional de crditos a cargo del comerciante. Dicha lista
ha de elaborarse con base en la contabilidad del comerciante; los dems documen
tos que permitan determinar su pasivo; la informacin que el propio comerciante
y su personal estarn obligados a proporcionar al conciliador, as como, en su caso,
la informacin que se desprenda del dictamen del visitador y de las solicitudes de
reconocimiento de crditos que se presenten.
Una vez que el conciliador presente al juez la lista provisional de crditos,
ste la pondr a la vista del comerciante y de los acreedores para que dentro del
trmino improrrogable de cinco das naturales le presenten por escrito, y por medio
del juez, las objeciones que tuvieren, acompaando los documentos que estimen
pertinentes.
El conciliador contar con un plazo improrrogable de 10 das para la formu
lacin y presentacin al juez de la lista definitiva de reconocimiento de crditos. Si el
conciliador omite la presentacin de dicha lista al vencimiento del plazo, el tribunal
dictar las medidas de apremio que sean necesarias y, en caso de que no la presen
te en cinco das ms, solicitar al Instituto Federal de Especialistas de Concursos
Mercantiles que designe a un nuevo conciliador.
Una vez presentada la lista definitiva de reconocimiento de crditos, el juez,
dentro de los cinco das siguientes, dictar la sentencia de reconocimiento, gradua
cin y prelacin de crditos, mandndola notificar al comerciante, a los acreedores
reconocidos, a los interventores, al conciliador y al Ministerio Pblico mediante pu
blicacin en el Boletn Judicial o por los estrados del juzgado.
Captulo 15 1 Concurso m ercantil

Contra la sentencia de reconocimiento, graduacin y prelacin de crditos


procede el recurso de apelacin. Dicho recurso nicamente se admitir en efecto
devolutivo, debe interponerse ante el propio juez, dentro de los nueve das siguien
tes a aquel en que surta efectos la notificacin de la sentencia, expresndose en el
mismo los agravios, ofreciendo pruebas y sealando las constancias que deban in
cluirse en el testimonio respectivo. Ante la omisin de este ltimo requisito, el juez
desechar de plano el recurso.
Asimismo, a partir de su nombramiento el conciliador procurar que el co-
merciante y sus acreedores lleguen a un convenio. Para el efecto el conciliador podr
reunirse con ellos, ya sea conjunta o separadamente. El comerciante est obligado
a colaborar con el conciliador y a proporcionarle la informacin que ste considere
necesaria para el desempeo de sus funciones.
El conciliador, expresando las razones que lo motiven, podr solicitar al juez
la terminacin anticipada de la etapa de conciliacin cuando considere que existe
falta de disposicin del comerciante o de sus acreedores para suscribir un convenio
o cuando exista imposibilidad para hacerlo. Para el efecto, el conciliador tomar en
consideracin si el comerciante ya ha incumplido con algn convenio que hubiere
dado por terminado un concurso mercantil anterior. La solicitud del conciliador se
sustanciar en la va incidental.
El conciliador puede recomendar la realizacin de estudios y de los avalos
que considere necesarios para la consecucin de un convenio, ponindolos, por
medio del juez, a disposicin de los acreedores y del comerciante, con excepcin de
aquella informacin que tenga el carcter de confidencial en trminos de las dispo
siciones aplicables.
El proyecto de convenio debe considerar el pago de los crditos conforme a
sus respectivas garantas y privilegios.
Dicho proyecto debe prever las reservas suficientes para el pago de las di
ferencias que puedan resultar de las impugnaciones que se encuentren pendientes
de resolver y de los crditos fiscales por determinar.
El proyecto de convenio podr estipular para los acreedores que no lo hubieren
suscrito, lo siguiente: (i) una espera, con capitalizacin de intereses ordinarios, con
una duracin mxima igual a la menor que asuman los acreedores reconocidos co
munes que hayan suscrito el convenio y que representen al menos treinta por ciento
(30%) del monto reconocido que corresponda a dicho grado; (ii) una quita de saldo
principal e intereses devengados no pagados, igual a la menor que asuman los acree
dores reconocidos comunes que hayan suscrito el convenio y que representen al me
nos treinta por ciento (30%) del monto reconocido que corresponda a dicho grado,
o (iii) una combinacin de quita y espera, siempre que los trminos sean idnticos
Tercera parte * Procesos y p rocedim ientos especiales

a los aceptados por al menos treinta por ciento (30%) del monto reconocido a los
acreedores que suscribieron el convenio.
El conciliador, una vez que considere que cuenta con la opinin favorable
del comerciante y de la mayora de acreedores reconocidos, debe poner el proyec
to de convenio a la vista de los acreedores reconocidos por un plazo de 10 das para
que emitan su opinin y, en su caso, para que lo suscriban. El conciliador deber
adjuntar a la propuesta de convenio un resumen del mismo, el cual contenga de
manera clara y ordenada sus caractersticas principales.
O El proyecto de convenio debe ser suscrito por el comerciante y los acreedo
res reconocidos que representen ms de cincuenta por ciento (50%) del total de los
adeudos, sin que sea necesario que los acreedores se renan para votarlo.
O Deben declararse nulos todos los convenios particulares celebrados a par
tir de la declaracin del concurso entre el comerciante y cualesquiera de sus acree
dores, en la inteligencia de que el acreedor que los celebre perder sus derechos en
el concurso.
Una vez firmado el convenio, el conciliador deber presentrselo al juez para
su aprobacin, junto con un resumen del mismo.
Presentado el convenio y su resumen, el tribunal debe ponerlos a la vista de
los acreedores reconocidos por el trmino de cinco das, a fin de que puedan presen
tar las objeciones que consideren pertinentes o ejercer su derecho de veto.
El convenio podr ser vetado por una mayora simple de acreedores re
conocidos, o bien por cualquier nmero de stos cuyos crditos representen con
juntamente al menos cincuenta por ciento (50%) del monto total de los crditos
reconocidos. No podrn ejercer el veto los acreedores que no hayan suscrito el con
venio si en el mismo se prev el pago de sus crditos.
Transcurrido el plazo para el veto sin que el mismo se hubiere efectuado, el
juez aprobar el convenio, previa verificacin de que el mismo rena los requisitos
legales y que no contravenga disposiciones de orden pblico.
La sentencia que apruebe el convenio dar por terminado el concurso y har
cesar en sus funciones a los rganos del mismo. Al efecto, el juez debe ordenar al
conciliador la cancelacin de las inscripciones que con motivo del concurso se hu
biere realizado en los registros pblicos.
Desde que se dicte la sentencia de concurso mercantil y hasta que termine
la etapa de conciliacin no puede ejecutarse ningn mandamiento de embargo o
ejecucin contra los bienes y derechos del comerciante, salvo cuestiones laborales y
fiscales, las que tienen una reglamentacin especial.
Captulo 15 Concurso m ercantil

Fase de quiebra

Generalidades
En la quiebra hay que observar lo siguiente:20

El comerciante en concurso ser declarado en estado de quiebra cuando:


(i) el propio comerciante lo solicite; (ii) transcurra el trmino para la conciliacin y
sus prrrogas sin que se someta al juez, para su aprobacin, un convenio en los trmi
nos de ley, o (iii) el conciliador solicite la declaracin de quiebra y el juez la conceda.
La sentencia de declaracin de quiebra debe contener: (i) declaracin de
que se suspende la capacidad de ejercicio del comerciante sobre los bienes y dere
chos que integran la masa; (ii) orden al comerciante, sus administradores, gerentes
y dependientes de entregar al sndico la posesin y administracin de los bienes y
derechos que integran la masa, con excepcin de los inalienables, inembargables
e imprescriptibles; (iii) orden a las personas que tengan en su posesin bienes del
comerciante, de que se los entreguen al sndico; (iv) prohibicin a los deudores
del comerciante de pagarle o entregarle bienes sin autorizacin del sndico, con
apercibimiento de doble pago en caso de desobediencia.
En el momento de declararse la quiebra el juez ordenar al Instituto Federal
de Especialistas de Concursos Mercantiles que, en un plazo de cinco das, ratifique
al conciliador como sndico o, en caso contrario, lo designe.
El sndico debe inscribir la sentencia de quiebra y publicar un extracto de
sta por dos veces consecutivas en el Diario Oficial de la Federacin y en uno de los
diarios de mayor circulacin de la localidad donde se siga el juicio.
La sentencia que declare la quiebra implicar la remocin de plano, sin ne
cesidad de m andam iento judicial adicional, del comerciante en la administracin
de su empresa, y ser sustituido por el sndico. (Jurisprudencia: Q uiebra , estatus

JURIDICO DELFALLIDO.)
El sndico, a partir de su designacin, debe tomar posesin de los bienesyloca-
les que utilice el comerciante e iniciar su administracin. Para ello el juez ha de tomar
las medidas pertinentes al caso y dictar cuantas resoluciones sean necesarias para la
inmediata ocupacin de los libros, papeles, documentos, medios electrnicos de al
macenamiento, procesos de informacin y bienes en posesin del comerciante.
En el desempeo de la administracin de la empresa del comerciante el sndico
deber obrar siempre como un administrador diligente en negocio propio, y es respon
sable de las prdidas o menoscabos que la empresa sufra por su culpa o rtegfigencia.

i 20 Artculos 167 a 196, ibdem.


296
H fi Tercera parte Procesos y procedim ientos especiales

Dentro de un plazo de 60 das contados a partir de la fecha en que el sndico


tome posesin de la empresa del comerciante, debe entregar al juez: (i) dictamen so
bre el estado de la contabilidad del comerciante; (ii) inventario de la empresa del co
merciante, y (iii) balance, a la fecha en que asuma la administracin de la empresa.
Q Una vez que reciba el juez los documentos sealados, debe ponerlos a la
vista de cualquier interesado.
Declarada la quiebra, aun cuando no se hubiere concluido el reconocimien
to de crditos, el sndico proceder a la enajenacin de los bienes y derechos que
integran la masa, procurando obtener el mayor producto posible por su enajena
cin. Cuando la enajenacin de la totalidad de los bienes y derechos que integran la
masa permita maximizar el producto de la enajenacin, el sndico debe considerar
la conveniencia de mantener la empresa en operacin.
La enajenacin de los bienes ha de realizarse mediante subasta pblica, den
tro de un plazo no menor a 10 ni mayor a 90 das naturales, contados a partir de la
fecha en que se publique por primera vez la convocatoria.
Desde el da en que se haga la publicacin de la subasta y hasta el da in
mediato anterior a la fecha de la misma, cualquier interesado en participar podr
presentar al juez, en sobre cerrado, su postura.
Al presentar las posturas al juez, los postores deben manifestar, bajo protesta
de decir verdad, sus vnculos familiares o patrimoniales con el comerciante, sus ad
ministradores u otras personas relacionadas directamente con las operaciones del
mismo.
El juez o, en su caso, el secretario de acuerdos del juzgado presidir la su
basta en la fecha, hora y lugar autorizados por el tribunal, observndose lo siguien
te: (i) el acceso a la subasta ser pblico; (ii) a la hora sealada para la subasta,
quien la presida la declarar iniciada y en seguida proceder a abrir ante los
presentes los sobres con las posturas recibidas que cumplan con los requisitos le
gales, (iii) de no haberse recibido ninguna postura vlida, se declarar desierta la
subasta; (iv) quien presida la subasta leer en voz alta el monto de cada una de las
posturas admitidas, haciendo mencin expresa de aquellas realizadas por personas
que tengan un vnculo familiar o patrimonial con el comerciante; (v) terminada la
lectura, quien presida la subasta indicar la postura con el mayor precio y pregun
tar si alguno de los presentes desea mejorarla. Si alguno la mejora dentro de un
plazo de 15 minutos, preguntar nuevamente si otro postor se interesa en mejorar
la, y as sucesivamente respecto a las pujas que se hagan; (vi) en caso de que haya
pasado cualquier plazo de 15 minutos a partir de que se hizo la ltima puja, sin que
se mejore la misma, sta se declarar ganadora; (vii) al concluir la sesin, el juez
ordenar la adjudicacin de los bienes, previo pago, en favor del postor que haya
Captulo 15 Concurso m ercantil

realizado la postura ganadora, y (viii) en todos los casos, el pago ntegro deber
exhibirse dentro de los 10 das siguientes a la fecha en que se celebr la subasta;
de lo contrario, se descartar la postura, la subasta se tendr como no realizada
y el postor perder el depsito o se har efectiva la garanta correspondiente en
beneficio de la masa.
El sndico podr solicitar al juez autorizacin para enajenar cualquier bien o
conjunto de bienes de la masa mediante un procedimiento distinto, cuando consi
dere que de esa manera se obtendra un mayor valor.
Si transcurrido un plazo de seis meses a partir de iniciada la etapa de quiebra
no se hubiese enajenado la totalidad de los bienes de la masa, cualquier persona in
teresada podr presentar al juez una oferta para la compra de cualquier bien o con
junto de bienes de entre los remanentes, sealndose los bienes que comprenda,
el precio ofrecido y acompandose la garanta que determine el Instituto Federal
de Especialistas de Concursos Mercantiles. Al da siguiente de recibida la oferta, el
juez la pondr a la vista del comerciante, de los acreedores reconocidos y de los in
terventores por un plazo de 10 das. Si al trmino de este plazo no han manifestado
por escrito al juez su oposicin a la oferta, el tribunal ordenar al sndico convocar,
dentro de los tres das siguientes a la recepcin de la orden, a una subasta, sealando
como el precio m nimo el de la oferta recibida. La subasta se celebrar en un plazo
no menor a 10 ni mayor a 90 das naturales, a partir de la convocatoria. La oferta
recibida se considerar como postura en la subasta. La persona que la hubiere pre
sentado no podr mejorarla ni participar en las pujas.

Pago a acreedores
Deben observarse las reglas siguientes:21

D A partir de la fecha de la sentencia de quiebra y por lo menos cada dos me


ses, el sndico presentar al juez un reporte de las enajenaciones realizadas y de la
situacin del activo remanente, y una lista de los acreedores que sern pagados, as
como la cuota concursal que les corresponda.
El juez pondr a la vista de los acreedores reconocidos y del comerciante
el reporte y la lista indicada, para que dentro del trmino de tres das manifiesten
lo que a su derecho corresponda. Transcurrido ese trmino, el juez resolver sobre
la manera y los trminos en que se proceder a los repartos de los efectivos dispo
nibles. Los repartos se continuarn haciendo mientras existan en el activo bienes
susceptibles de realizacin.

> ----------
! 21 Artculos 217 a 227 y 230 a 236, ibdem.
Tercera parte Procesos y p rocedim ientos especiales

Los acreedores se clasificarn en los grados siguientes, segn la naturaleza


de sus crditos: (i) acreedores singularmente privilegiados; (ii) acreedores con ga
ranta real; (iii) acreedores con privilegio especial, y (iv) acreedores comunes.
No se realizarn pagos a los acreedores de un grado sin que queden saldados
los del anterior, segn la prelacin establecida para los mismos.
O El juez declarar concluido el concurso mercantil cuando: (i) se apruebe un
convenio; (ii) se hubiere efectuado el pago ntegro a los acreedores reconocidos;
(iii) se hubiere efectuado pago a los acreedores reconocidos mediante cuota con-
cursal de las obligaciones del comerciante y no quedaran ms bienes por realizarse;
(iv) se demuestre que la masa es insuficiente, aun para cubrir los crditos, o (v) lo
soliciten el comerciante y la totalidad de los acreedores reconocidos.
La sentencia de terminacin del concurso mercantil se notificar a travs del
Boletn Judicial o por los estrados del juzgado, y es apelable tanto por el comerciante
como por cualquier acreedor reconocido, por el Ministerio Pblico, por el visitador,
por el conciliador y por el sndico, en los mismos trminos que la sentencia que
declar el concurso.

Cuestionario

1. Qu es el concurso mercantil?

2. Cules son las leyes aplicables a un concurso mercantil?

3. De cuntas fases consta un concurso mercantil y cules son?

4. Qu personas pueden ser sujetas a un concurso mercantil?

5. Cundo procede sujetar a un comerciante a un concurso mercantil?

6. Qu personas se encuentran facultadas para iniciar un concurso mercantil?

7. Cules son los rganos de un coftewso mercantil?

8. Qu juez es competente para conocer de un concurso mercantil?

9. Qu providencias precautorias pueden aplicarse en un concurso mercantil?

10. En qu consiste la fase de conciliacin de un concurso mercantil?

11. Cules son las etapas que integran esta fase de conciliacin?

12. Cules son los principales lioeamientos de la etapa expositiva y probatoria de


la fase de conciliacin en un concurso mercantil?

13. Qu requisitos deber satisfacer la solicitud de declaracin de concurso pre


sentada por el propio comerciante?
Captulo 15 Concurso m ercantil

14. Qu documentos deben acompaarse a la solicitud de declaracin de con


curso presentada por un comerciante?

15. Qu requisitos debe satisfacer la demanda de concurso presentada por al


gn acreedor o por el Ministerio Pblico?

16. Qu documentos deben acompaarse a toda demanda de declaracin de


concurso presentada por algn acreedor o por el Ministerio Pblico?

17. Cules son los principales lineamientos de la etapa de visita de la fase de con
ciliacin en un concursoftiercantil?

18. Qu funciones realiza el visitador en un concurso mercantil?

19. Quin lo designa?

20. Cules son los lineamientos que debe observar la diligencia de visita de veri
ficacin en un concurso mercantil?

21. Qu requisitos debe satisfacer el acta de visita en un concurso mercantil?

22. En qu consiste el dictamen que rinde el visitador en un concurso mercantil?

23. Cules son los principales lineamientos de la etapa de alegatos de la fase de


conciliacin en un concurso mercantil?

24. Cules son los principales lineamientos de la etapa de declaracin de concur


so de la fase de conciliacin en un concurso mercantil?

25. Qu elementos debe contener la sentencia que declara en concurso a un co


merciante?

26. Qu sucede cuando se declara la improcedencia de un concurso mercantil?

27. Puede interponerse algn medio impugnativo en contra de una sentencia


que declara a un comerciante en concurso y, en su caso, qu recurso procede?

28. Cules son los principales lineamientos de la etapa conciliatoria de la fase de


conciliacin en un concurso mercantil?

29. Cules son las funciones del conciliador en un concurso mercantil?

30. Quin designa al conciliador?

31. Cul es la duracin de la etapa de conciliacin en un concurso mercantil?

32. En qu consiste la lista de reconocimiento de crditos dentro de un concurso?

33. Qu es la sentencia de reconocimiento, graduacin y prelacin de crditos


' en un concurso mercantil?
Tercera parte Procesos y procedim ientos especiales

34. En qu casos puede solicitarse la terminacin anticipada de la etapa concilia


toria en un concurso mercantil?

35. Qu lineamientos debe satisfacer un proyecto de convenio en un con


curso mercantil?

36. Cules son los efectos de la aprobacin de un convenio en un concurso mer


cantil?

37. En qu consiste la fase de quiebra de un concurso mercantil?

38. Cundo un comerciante en concurso debe ser declarado en estado de quiebra?

39. Qu elementos debe contener la sentencia de declaracin de quiebra?

40. Quin es el sndico de una quiebra?

41. Cules son sus obligaciones?

42. Quin nombra al sndico en una quiebra?

43. Cmo se enajenan los bienes que integran la masa de una quiebra?

44. Quin administra provisionalmente los bienes que integran la masa en una
quiebra?

45. Cmo se realiza una subasta de bienes en la quiebra?

46. Cmo se hace pago a los acreedores en una quiebra?

47. En qu grados puede clasificarse a los acreedores dentro de una quiebra?

48. Pueden realizarse pagos a los acreedores de un grado sin que se hubiere sal
dado a los del grado anterior dentro de una quiebra?

49. En qu casos el juez puede dar por concluido un concurso mercantil?

50. Admite algn medio impugnativo la sentencia que da por terminado a un


concurso mercantil y, en su caso, qu recurso procede?

h" Actividades

A. Localice y navegue en la pgina web del Instituto Federal de Especialistas de


Concursos Mercantiles.

B. Investigue dnde se encuentra el domicilio del Instituto Federal de Especialistas


de Concursos Mercantiles y, si le es posible, acuda al mismo para conocer sus
instalaciones.

C. Con base en el modelo incorporado al c d anexo a la presente obra, elabore una


solicitud de declaracin de concurso mercantil.
Captulo 15 * Concurso m ercan til

D ocum entos contenidos en el cd anexo que se citan


en este captulo

Normatividad
Leyes
Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos.
Cdigo de Comercio.
Cdigo Federal de Procedimientos Civiles.
Ley de Concursos Mercantiles.

Modelos
Modelo de solicitud de concurso mercantil presentada por el propio co
merciante.
Modelo de demanda de concurso mercantil presentada por un acreedor.

hb Precedentes y jurisprudencia relacionada


con el captulo

I. Consulte los precedentes y la jurisprudencia bsica que se relacionan con este


captulo y que se han incorporado al CD anexo a la presente obra. Escriba un
reporte en el que destaque sus aspectos ms importantes.

Jurisprudencia
C o ncu rso m e r c a n t il , in c u m p l im ie n t o g n e r a l iz a d o d e l c o m e r c ia n t e .

Q u ie b ra , e s ta tu s ju r d ic o d e l f a l l id o .

II. En el disco compacto lus editado por la Suprema Corte de Justicia de la Nacin
o en su pgina de internet localice los precedentes y la jurisprudencia existen
tes en relacin con las voces siguientes: declaracin de concurso, quiebra, sndi
co y visitador. Separe las que considere ms importantes.

Direcciones de internet que se manejan


en este captulo

Ordenamientos jurdicos nacionales: http://www. ordenjuridico.gob.mx


Suprema Corte de Justicia de la Nacin: http://www.scjn.gob.mx
Instituto Federal de Especialistas de Concursos Mercantiles:
http://www.ifecom.cjf.gob.mx
Acreditamiento de hechos y cobro
de indemnizaciones derivadas
del contrato de seguro

Objetivos
Al concluir el estudio de este captulo, el alum no deber ser capaz de:

Sealar los tipos de procedim ientos judiciales que pueden utilizarse en


materia de seguros.

Indicar los casos en que es necesario prom over diligencias de jurisdiccin


voluntaria en materia de seguros.

Mencionar los lineamientos especiales que deben seguirse, dentro de la va


ordinaria mercantil, cuando se trata de seguros.

Concepto

Es una serie concatenada de actos especiales que deben desarrollarse ante la auto
ridad judicial, ya sea con el propsito de acreditar presupuestos necesarios para el
pago de una prima o para exigir que sean cubiertas las indemnizaciones derivadas
del contrato de seguro.1

Tipos

En materia de seguros, puede utilizarse:

Jurisdiccin voluntaria, que abarca todas las actuaciones practicadas por la


autoridad judicial, a solicitud de persona interesada, sin que el juez ejercite su facul-

' Cabe recordar que el seguro es un contrato por virtud del cual y mediante el pago de una prima una perso
na, llamada asegurador, se obliga ante otra persona, denominada asegurado, a resarcirle un dao o a pagarle
una suma de dinero como resultado de verificarse la eventualidad prevista en el contrato.
Captulo 16 Acreditam iento de hechos y cobro de indem nizaciones...

tad jurisdiccional debido a que no se plantea controversia alguna entre partes y que
en esta materia se utiliza como el medio para poder acreditar, a travs de las pruebas
que en ella se desahogan y de manera supletoria, ciertos hechos que son presupues
tos necesarios para el pago de la prima.
Ordinaria mercantil, que es la va usada para dirimir todas las controversias
comerciales que no tienen una tramitacin especial y que en materia de seguros ob
serva ciertos lincamientos especficos cuando se utiliza para exigir el pago de las in
demnizaciones derivadas del contrato de seguro.

Jurisdiccin voluntaria

Procedencia

Es posible utilizarla en alguno de los casos siguientes:2

Cuando por la prdida o inexistencia de actas de Registro Civil o de algn


otro instrumento fehaciente, el asegurado o sus beneficiarios no puedan comprobar
su edad.
Cuando por la prdida o inexistencia de las actas del Registro Civil los bene
ficiarios no puedan acreditar su parentesco con el asegurado.

Trmite
Hay que observar los lincamientos siguientes:3

Es tribunal competente el federal o local del domicilio de quien promueve.4

1
2 Artculos 1111 del Cdigo de Comercio y 137 de la Ley General de instituciones y Sociedades Mutualistas de
Seguros.

3 Artculo 137 de la Ley General de Instituciones y Sociedades Mutualistas de Seguros.

Hay que recordar que el art. 104, fracc. i, de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, esta
blece que Corresponde a los tribunales de la Federacin: I. Conocer de todas las controversias del orden
civil o criminal que se susciten sobre el cumplimiento y aplicacin de leyes federales... A pesar de que tal
dispositivo no se refiere expresamente al rea comercial, establece el criterio de divisin de competencias
judiciales y, con base en el mismo, los jueces federales son competentes para intervenir en los asuntos atinen
tes al cumplimiento o la aplicacin de las leyes federales y, a contrario sensu, a los jueces locales corresponde
conocer de los asuntos que surjan con motivo del cumplimiento o la aplicacin de las leyes locales. Atento
a lo anterior y por ser la materia mercantil de carcter federal al corresponder al Congreso de la Unin su
legislacin de conformidad con el art. 73, fracc. x, de la Constitucin, a los jueces federales les compete
intervenir en los asuntos mercantiles. No obstante, el mismo art. 104, fracc. 1, de la Constitucin establece la
conocida como facultad concurrente, al sealar que ... Cuando dichas controversias slo afecten intereses
particulares, podrn conocer tambin de ellas, a eleccin del actor, los jueces y tribunales del orden comn de
los estados y del Distrito Federal..." Por tanto, a los jueces federales les compete de origen intervenir en los
asuntos mercantiles, pero cuando en los mismos nicamente se afectan Intereses particulares ellos pueden
ser sometidos a los tribunales locales, si el actor lo considera conveniente.
Tercera parte Procesos y p rocedim ientos especiales

El interesado debe solicitar al juez que en su presencia se rinda informacin


testimonial, con citacin de la institucin de seguros correspondiente, para que con
ella est en posibilidad de acreditar a esta ltima su edad o el parentesco existente
con el asegurado.
Si en el momento de contratar un seguro de vida o con posterioridad el ase
gurado presenta prueba fehaciente de su edad a la institucin aseguradora, sta de
ber extenderle el comprobante respectivo y no podr exigir nuevas pruebas a sus
beneficiarios para cubrir la prima por muerte del asegurado.

Ordinaria mercantil

Procedencia
Esta va debe utilizarse para exigir judicialmente el cumplimiento de cualquier obli
gacin derivada de un contrato de seguro; presenta los lineamientos especiales que
se indican en el apartado siguiente cuando se requiere el pago de indemnizaciones
derivadas de un seguro.

Competencia

Cuando se intenta esta va en contra de alguna empresa de seguros para exigir el


pago de una prima, hay que observar los requisitos siguientes:5

O Es competente el juez del domicilio de cualquier delegacin que hubiere


sido elegida por el actor, entre aquellas con que cuenta la Comisin Nacional para la
Proteccin y Defensa de los Usuarios de Servicios Financieros,6lo cual otorga gran
flexibilidad a esta regla.
O Cualquier pacto en contrario es nulo.

Trmite
Son los siguientes:7

Deben observarse los lineamientos generales de esta va.

5 Artculo 136 de la Ley General de Instituciones y Sociedades Mutualistas de Seguros.

La Comisin Nacional para la Proteccin y Defensa de los Usuarios de Servicios Financieros (Condusef) es un
organismo pblico descentralizado cuyo objeto consiste en promover, asesorar, proteger y defender los de
rechos e intereses de las personas que utilizan o contratan un producto o servicio financiero ofrecido por
las instituciones financieras, incluidas las empresas de seguros que operen dentro del territorio nacional, as
como tambin crear y fomentar entre los usuarios una cultura adecuada respecto de las operaciones y los
servicios financieros.

7 Artculo 136 de la Ley General de Instituciones y Sociedades Mutualistas de Seguros.


Captulo 16 Acredtam iento de hechos y cobro de indem nizaciones...

Para el cumplimiento de la sentencia ejecutoriada que se dicte, el juez de


los autos debe requerir a la empresa de seguros, si hubiere sido condenada, para
que compruebe dentro de las 72 horas siguientes haber pagado las prestaciones
a que hubiere sido condenada.
En caso de que la compaia de seguros omita realizar la comprobacin de
pago al juez, el tribunal debe comunicarlo a la Comisin Nacional para la Proteccin
y Defensa de los Usuarios de Servicios Financieros a fin de que esta ltima ordene
el remate de valores suficientes que se encuentren invertidos y que sean propiedad
de la empresa de seguros, para que con su producto se pague a la persona en cuyo
favor se dict la sentencia.
La Comisin Nacional para la Proteccin y Defensa de los Usuarios de
Servicios Financieros debe acatar la solicitud del juez dentro de los 15 das hbiles
siguientes a la fecha de su recibo.

Cuestionario
1. Qu procedimientos judiciales pueden utilizarse en materia de seguros?

2. En qu casos debe usarse la jurisdiccin voluntaria cuando se trata del con


trato de seguro?

3. Qu tribunal es competente para conocer de las reclamaciones tendientes a


exigir a las compaas aseguradoras el pago de indemnizaciones derivadas de
los contratos de seguro celebrados?

4. Puede prorrogarse la competencia territorial del juez cuando se trata de re


clamaciones tendientes a exigir a las compaas aseguradoras el pago de in
demnizaciones derivadas de los contratos de seguro celebrados?

5. Qu lineamientos especficos deben observarse en la va ordinaria mercan


til cuando sta se utiliza para exigir el pago de indemnizaciones derivadas
del contrato de seguro?

6. Dentro de qu plazo las compaas aseguradoras deben informar al tribunal


que han dado cumplimiento a una sentencia que las ha condenado a pagar
indemnizaciones derivadas de los contratos de seguro celebrados?

7. Qu sucede si durante el plazo que marca la ley las compaas aseguradoras


no informan al tribunal que han dado cumplimiento a una sentencia que las ha
condenado a pagar indemnizaciones derivadas de los contratos de seguro
celebrados?
Tercera parte Procesos y p rocedim ientos especiales

8. Qu intervencin tiene la Comisin Nacional para la Proteccin y Defensa de


los Usuarios de Servicios Financieros en la ejecucin de sentencia que conde
na a una empresa aseguradora al pago de indemnizaciones derivadas de los
contratos de seguro celebrados?

9. Dentro de qu plazo la Comisin Nacional para la Proteccin y Defensa de


los Usuarios de Servicios Financieros debe acatar la solicitud del juez cuando
se trata de la ejecucin de sentencias que condenan a una empresa asegu
radora al pago de indemnizaciones derivadas de los contratos de seguro
celebrados?

b Actividades
A. Localice y navegue por la pgina web de la Comisin Nacional para la Proteccin
y Defensa de los Usuarios de Servicios Financieros (Condusef).

B. Investigue el domicilio de la Comisin Nacional para la Proteccin y Defensa


de los Usuarios de Servicios Financieros (Condusef) y, si le es posible, acuda al
mismo para conocer sus instalaciones.

C. Con base en el modelo incorporado al c d anexo a esta obra, elabore un escrito


en el que se inicien diligencias de jurisdiccin voluntaria para solicitar el de
sahogo de una informacin testimonial a fin de acreditar a una compaa ase
guradora la edad o el parentesco existente con el beneficiario de alguna pliza
de seguro.

D. Tam bin con base en el m odelo in cluido en el co, elabo re una dem anda a una
com paa de seguros en la que se exija el pago de una in dem nizaci n derivada
de un contrato de seguro.

Documentos contenidos en el CD anexo que se citan


en este captulo

N o r m a t iv id a d

Leyes
Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos.
Cdigo de Comercio.
Cdigo Federal de Procedimientos Civiles.
Ley General de Instituciones y Sociedades Mutualistas de Seguros.
Captulo 16 A creditam iento de hechos y cobro de indem nizaciones...

Modelos
Modelo de escrito inicial de diligencias de jurisdiccin voluntaria en el que se
solicite el desahogo de una informacin testimonial para acreditar a una com
paa aseguradora la edad del asegurado o el parentesco existente con l.
Modelo de demanda a una compaa de seguros en la que se exige el pago
de una indemnizacin derivada de un contrato de seguro.

Precedentes y jurisprudencia relacionada


con el captulo
En el disco compacto lus editado por la Suprema Corte de Justicia de la Nacin o
en su pgina de internet localice los precedentes y la jurisprudencia existentes en
relacin con las voces siguientes: jurisdiccin voluntaria, informacin testimonial y
contrato de seguro. Separe las que considere ms importantes.

b" Direcciones de internet que se manejan


en este captulo
Ordenamientos jurdicos nacionales: http://ordenjuridico.gob.mx
Suprema Corte de Justicia de la Nacin: http://www.scjn.gob.mx
Comisin Nacional para la Proteccin y Defensa de los Usuarios de Servicios
Financieros (Condusef): http://www.condusef.gob.mx
Ejecucin
de fianzas

m
m
Objetivos
Al co n clu ir el estudio de este ca p tu lo , el a lu m n o d eb er ser capaz de:

D efinir el p ro ceso esp ecial de e je cu ci n de fianzas.

S e a la r las etap as que in teg ran el p ro ce d im ie n to e sp e cial para la e je cu ci n de


fianzas.

In d ica r los lin cam ie n to s q u e de b e n se g u irse den tro de cada una de las etap as
que in teg ran el p ro ce d im ie n to esp ecial p ara la e je cuci n de fia n za s.

Concepto
La ejecucin de fianzas es la serie concatenada de actos especiales que deben desa
rrollarse ante la autoridad judicial para exigir el pago de las indemnizaciones deriva
das de un contrato de fianza.1

Trmite
Etapas
En el cobro de indemnizaciones derivadas de un contrato de fianza podemos distin
guir dos fases sucesivas:

1. Reclamacin.
2. Procedimiento conciliatorio o va judicial.

1 Cabe recordar que la fianza es un contrato por medio del cual una parte, llamado fiador, se obliga subsidia
riamente ante otra, denominada acreedor, al cumplimiento de una prestacin determinada, o su equivalente,
para el caso de que un tercero deudor del segundo no cumpla con la obligacin pactada.
Captulo 17 Ejecucin de fianzas

Reclamacin

Esta etapa atiende los lineamientos siguientes:2

Los beneficiarios de una fianza deben presentar sus reclamaciones por res
ponsabilidades derivadas de los derechos y obligaciones que consten en la pliza
respectiva directamente ante la institucin de fianzas, sin que previamente sea ne
cesario exigir su pago al fiador, ya que las instituciones de fianzas no gozan de los
beneficios de orden y excusin. (Jurisprudencia: INSTITUCIN DE FIANZAS, CARECE
DEL BENEFICIO DE ORDEN Y EXCUSIN.)
La sola presentacin de la reclamacin interrumpe la prescripcin.
Las reclamaciones deben: (i) constar por escrito, y (ii) acompaar la docu
mentacin y dems elementos que sean necesarios para demostrar la existencia y la
exigibilidad de la obligacin garantizada por la fianza.
O Una vez presentada la reclamacin, la institucin de fianzas tiene derecho a
solicitar al beneficiario todo tipo de informacin o documentacin que considere
necesaria dentro de un plazo de 15 das naturales, contado a partir de la fecha en
que le fue presentada dicha reclamacin. En este caso, el beneficiario tendr 15 das
naturales para proporcionar la documentacin e informacin requeridas y de no
hacerlo en dicho trmino se tendr por integrada la reclamacin. Si la institucin de
fianzas no solicita al interesado informacin o documentacin adicional se tendr
por integrada la reclamacin.
Una vez integrada la reclamacin, la institucin de fianzas gozar de un plazo
de 30 das naturales para proceder a su pago o para comunicar por escrito al bene
ficiario respecto de las razones, causas o motivos de su improcedencia, contados a
partir de la fecha en que fue integrada la reclamacin.
O En caso de que la institucin de fianzas no d contestacin a la reclamacin
dentro de los 15 das naturales siguientes a su presentacin, el reclamante podr, a
su eleccin, hacer valer sus derechos ante la Comisin Nacional para la Proteccin
y Defensa de los Usuarios de Servicios Financieros3 mediante un procedimiento
conciliatorio, o bien hacer valer sus derechos ante los tribunales competentes.
Si a juicio de la institucin de fianzas procede parcialmente la reclamacin,
puede hacer el pago reconocido dentro de los 30 das naturales siguientes y el bene
ficiario est obligado a recibirlo, sin perjuicio de que haga valer sus derechos por la
diferencia ante la Comisin Nacional para la Proteccin y Defensa de los Usuarios

* 2 Artculos 1105 del Cdigo de Comercio y 93, 9 4 , 9 4 bis, 95 bis y 118 de la Ley Federal de instituciones de
Fianzas.

3 Vase nota 6 del captulo 16.


Tercera parte Procesos y p rocedim ientos especiales

de Servicios Financieros mediante un procedimiento conciliatorio, o hacerlos valer


ante los tribunales competentes. Si el pago se hace despus del plazo referido, la ins
titucin de fianzas debe cubrir los intereses moratorios que se generen a la tasa que
resulte de multiplicar por 1.25 el costo de captacin a plazo de pasivos denominada
en unidades de inversin de las instituciones de banca mltiple del pas, publicadas
por el Banco de Mxico en el Diario Oficial de la Federacin, contado a partir de la
fecha en que debi hacerse el pago.

Procedimiento conciliatorio
o va judicial
Esta etapa atiende los lineamientos siguientes:4

Cuando el beneficiario no est conforme con la resolucin emitida por la


institucin de fianzas podr, a su eleccin, acudir ante la Comisin Nacional para
la Proteccin y Defensa de los Usuarios de Servicios Financieros mediante un proce
dimiento conciliatorio o hacer valer sus derechos ante los tribunales competentes.
Para exigir judicialmente el pago de indemnizaciones derivadas de un con
trato de fianza, deben seguirse los lineamientos del juicio ordinario mercantil, con
las excepciones que se analizan a continuacin.
Los particulares pueden elegir libremente a los jueces federales o locales del
domicilio de la empresa demandada para el trmite de sus demandas atinentes al pago
de indemnizaciones derivadas de un contrato de fianza, a menos que en el contrato
se hubiere convenido el tribunal competente.
O Debe emplazarse a la institucin de fianzas y correrle traslado de la demanda
para que la conteste dentro de los cinco das hbiles siguientes, aumentados con los
que correspondan por razn de la distancia.
Las instituciones de fianzas tienen derecho a oponer todas las excepciones
que sean inherentes a la obligacin principal, incluidas todas las causas de liberacin
de laaaear (Jurisprudencia: EJECUCIN DE FIANZAS, EXCEPCIONES PROCEDENTES.)
Debe concederse a las partes un trmino ordinario de prueba de 10 das
hbiles.
Una vez transcurrido el periodo de prueba, el actor y el demandado, sucesi
vamente, deben gozar de un plazo de tres das hbiles para alegar por escrito.
El tribunal debe dictar su sentencia en un plazo de cinco das hbiles, conta
dos a partir de su citacin.

f * Artculos 1105 del Cdigo de Comercio y 93,94 ,94 bis y 95 bis de la Ley Federal de Instituciones de Fionzos.
Captulo 17 Ejecucin de fianzas

Contra la sentencia procede el recurso de apelacin en ambos efectos, y en


contra de las dems resoluciones dictadas proceden todos los recursos establecidos
por el Cdigo de Comercio.
Las sentencias y los mandamientos de embargo dictados en contra de las
instituciones de fianzas deben ejecutarse exclusivamente por medio de la Comisin
Nacional para la Proteccin y Defensa de los Usuarios de Servicios Financieros.
Cuando se trata de sentencia que condene a pagar una cantidad de dinero
a una institucin de fianzas, la Comisin Nacional para la Proteccin y Defensa de
los Usuarios de Servicios Financieros, dentro de los 10 das hbiles siguientes al
recibo de la ejecutoria, debe requerir a la institucin de fianzas para que cumpla con
la obligacin impuesta.
Si dentro de los tres das hbiles siguientes la institucin de fianzas no acre
dita haber hecho el pago, la Comisin Nacional para la Proteccin y Defensa de
los Usuarios de Servicios Financieros debe ordenar el remate en bolsa de valores
de bienes propiedad de la institucin y, acto seguido, ha de poner la cantidad que
corresponda a disposicin de la autoridad que conozca el juicio.
Si se trata de mandamientos de embargo dictados por la autoridad judicial o
administrativa, la Comisin Nacional para la Proteccin y Defensa de los Usuarios
de Servicios Financieros debe determinar los bienes de la institucin de fianzas que
han de afectarse en garanta exclusiva del cumplimiento de las obligaciones por las
que se orden el embargo. La misma Comisin tiene que dictar las reglas sobre el
depsito de dichos bienes.
El Cdigo de Comercio y el Cdigo Federal de Procedimientos Civiles, en dicho
orden, son supletoriamente aplicables respecto de las reglas procesales que deben
seguirse.
Para el caso de que se hagan exigibles fianzas otorgadas ante autoridades
judiciales, distintas de las penales, durante la tramitacin de los procesos en
que las mismas hubieren sido exhibidas, el acreedor de la obligacin princi
pal puede iniciar, ante la propia autoridad judicial que conozca del proceso de que
se trate, un incidente para su pago en los trminos del Cdigo Federal de Pro
cedimientos Civiles. En este supuesto, el escrito incidental debe acompaarse de
los documentos que justifiquen la exigiblidad de la obligacin garantizada por
la fianza.
Tercera parte Procesos y procedim ientos especiales

a " Cuestionario

1. Qu es el proceso especial de ejecucin de fianzas?

2. Cules son las etapas que integran el procedimiento de ejecucin de fianzas?

3. Ante quin debe presentarse una reclamacin derivada de responsabilidades


emanadas en las plizas expedidas por las instituciones de fianza?

4. Qu requisitos deben satisfacer las reclamaciones presentadas para solicitar


el pago de indemnizaciones derivadas de un contrato de fianza?

5. Dentro de qu plazo la institucin de fianzas tiene derecho a solicitar al


beneficiario informacin o documentacin adicional para analizar la proce
dencia de una reclamacin de pago de una fianza?

6. Dentro de qu plazo la institucin de fianzas debe hacer el pago a una recla


macin relativa al cumplimiento de indemnizaciones derivadas de un contrato
de fianza o comunicar al beneficiario su improcedencia?

7. A partir de qu plazo el reclamante puede hacer valer sus derechos si la insti


tucin de fianzas no da contestacin a su reclamacin mediante la cual solicita
el pago de una fianza?

8. Qu derechos puede hacer valer el reclamante cuando la institucin de fian


zas no ha dado contestacin a una reclamacin relativa al pago de indemniza
ciones derivadas de un contrato de fianza dentro del plazo que marca la ley?

9. Qu puede hacer el beneficiario de una fianza si no est conforme con la re


solucin emitida por la institucin de fianzas respecto a su reclamacin de
pago de indemnizaciones derivadas de un contrato de fianza?

10. En qu va deben ejercitarse las acciones judiciales para exigir el pago de ta


les indemnizaciones?

11. Qu tribunales son los competentes para exigir judicialmente el pago de di


chas indemnizaciones?

12. Quin ejecuta las sentencias y los mandamientos de embargo dictados en


contra de las instituciones de fianzas?

13. Dentro de qu plazo la institucin de fianzas debe cumplir una sentencia que
le ordena pagar una indemnizacin derivada de un contrato de fianza?

14. Qu sucede si dentro del plazo que marca la ley la institucin de fianzas
no da cumplimiento a una sentencia que le obliga a pagar una indemnizacin
derivada de un contrato de fianza?
Captulo 17 Ejecucin de fianzas

15. Cmo puede hacerse exigible una fianza otorgada ante una autoridad judicial
distinta de la penal?

B* Actividades

A. Localice y navegue por la pgina web de la Comisin Nacional para la Proteccin


y Defensa de los Usuarios de Servicios Financieros (Condusef).

B. Investigue el domicilio de dicha Comisin y, si le es posible, acuda a la misma


para conocer sus instalaciones.

C. Con base en el modelo incorporado al CD anexo a la presente obra, elabore una


demanda en la que se exija el pago de una pliza de fianza.

b * D ocum entos contenidos en el cd anexo que se citan


en este captulo

Normatividad
Leyes
Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos.
Cdigo de Comercio.
Cdigo Federal de Procedimientos Civiles.
Ley Federal de Instituciones de Fianzas.

Modelo
Modelo de demanda en la que se exige el pago de una fianza.

b " Preeedentes y jurisprudencia relacionada


con el captulo

I. Consulte los precedentes y la jurisprudencia bsica que se relacionan con este


captulo y que se han incorporado al CD anexo a la presente obra. Escriba un
reporte en el que destaque sus aspectos ms importantes.

Jurisprudencia
E je c u c i n de fia n z a s , excepciones p ro ce d e ntes,
' I n s t it u c i n d e f ia n z a s , c a r e c e d e l b e n e f ic io d e o r d e n y e x c u s i n .
Tercera parte Procesos y procedim ientos especiales

II. En el disco compacto lus editado por la Suprema Corte de Justicia de la Nacin
o en su pgina de internet localice los precedentes y la jurisprudencia existen
tes en relacin con las voces fianza y beneficario.pare las que considere ms
importantes.

a * Direcciones de internet que se manejan


en este captulo

Ordenamientos jurdicos nacionales: http://ordenjuridico.gob.mx


Suprema Corte de Justicia de la Nacin: http://www.scjn.gob.mx
Comisin Nacional para la Proteccin y Defensa de los Usuarios de Servicios
Financieros (Condusef): http://www.condusef.gob.mx
Cancelacin y reposicin
de ttulos de crdito

O bjetivos
Al concluir el estudio de este captulo, el alum no deber ser capaz de:

Definir este proceso especial.

Sealar los casos de procedencia.

Precisar su finalidad.

M encionar cuntas y cules son y cmo se desarrollan las etapas que lo


conforman.

Concepto

Es la serie concatenada de actos especiales que deben desarrollarse ante la autoridad


judicial para exigir el pago, lograr la reposicin o la restitucin, garantizar la repara
cin de daos y perjuicios, suspender el cumplimiento de las obligaciones consig
nadas o ejercitar las acciones personales que puedan derivarse del negocio jurdico
o del hecho ilcito que lo ocasion o produjo, cuando un ttulo de crdito ha sido
robado, extraviado, destruido totalmente, mutilado o deteriorado gravemente.

Procedencia

El proceso especial para la reposicin y cancelacin de un ttulo de crdito se inter


pone cuando aqul ha sido1

O Robado.
Extraviado.

f " Artculos 42 y 65 de la Ley Cenerai de Ttulos y Operaciones de Crdito.


Tercera parte Procesos y procedim ientos especiales

Destruido totalmente.
Mutilado.
Deteriorado gravemente.

Improcedencia

A este respecto hay que observar lo siguiente:2

El tenedor de un ttulo nominativo con derecho a ste no puede ser obligado a


devolverlo o a restituir las sumas que hubiere recibido por su cobro o negociacin,
a menos que se pruebe que el mismo lo adquiri o lo recibi en garanta incurrien
do en culpa grave o de mala fe.
O Se incurre en culpa grave cuando: a) el ttulo es de aquellos cuya emisin y
transmisin deben inscribirse en algn registro y quien lo adquiera no aparezca en
l como propietario en el mismo, y b) se adquiere un ttulo perdido o robado des
pus de hechas las publicaciones correspondientes.
Se considera que existi mala fe cuando a pesar de la notificacin prevista
por la ley, el ttulo es negociado en la Bolsa de Valores, durante la vigencia del decre
to de cancelacin.
El que negocie un ttulo nominativo habindolo adquirido de mala fe es
responsable de los daos y perjuicios que ocasione al endosatario de buena fe o al
dueo del documento, cualquiera que sea la causa que priv a ste de su posesin.

Finalidad

El proceso especial de cancelacin y reposicin de un ttulo de crdito tiene por


objeto lo siguiente:3

Exigir su pago.
Lograr su reposicin o restitucin.
Garantizar la reparacin de los daos y perjuicios correspondientes.
Suspender el cumplimiento de las obligaciones consignadas en el mismo en
tanto quede definitivamente cancelado o sean resueltas las oposiciones interpuestas
en contra de su cancelacin.
O Ejercitar las acciones personales que puedan derivarse del negocio jurdico
o del hecho ilcito que ocasion o produjo su robo, extravo, destruccin total, m u
tilacin o deterioro grave.

2 Artculos 43 y 64, ibdem.


3 Artculos 43 y 44, ibdem.
Captulo 18 m C ancelacin y reposicin de ttu lo s de crdito

Trmite

El procedimiento especial para la cancelacin y reposicin de un ttulo de crdito


extraviado, robado, destruido, mutilado o deteriorado gravemente se divide en tres
fases sucesivas:

1. Etapa de cancelacin.
2. Etapa de oposicin.
3. Etapa de pago o reposicin.

Etapa de cancelacin
En sta deben observarse los lincamientos siguientes:4

Promoverse ante el juez del lugar en que el principal obligado tenga que
cumplir las prestaciones a que el ttulo da derecho.
El solicitante (reclamante) debe acompaar a su demanda una copia del do
cumento, y si eso no le fuere posible, insertar las menciones esenciales del mismo.
O El reclamante debe indicar en su demanda, con la finalidad de que se les
corra traslado con ella, los nombres y direcciones de: a) el aceptante del ttulo y
los domiciliatarios, si los hubiere; b) el girador, el girado y los recomendatarios, si
se trata de letras de cambio no aceptadas; c) el librador y el librado, en el caso del
cheque; d) el suscriptor o emisor del documento, y e) de los obligados en va de
regreso a quienes se pretenda exigir el pago del documento, en caso de no obtenerlo
del deudor principal.
El que sin haber firmado un ttulo de crdito hubiere sido sealado en una
demanda de cancelacin como signatario del mismo debe expresar su inconformi
dad ante el juez de la causa, dentro de los 30 das que sigan al de la notificacin.
Otro tanto har el que haya suscrito el documento en una calidad diversa de la que
en dicha demanda se le atribuya. Si el interesado no manifiesta su inconformidad en
el plazo que antecede, se presumir, salvo prueba en contrario, que es cierto lo que
afirma el demandante.
O Si alguna de las personas designadas en la demanda de cancelacin como
signataria de un ttulo de crdito manifiesta su inconformidad con ello dentro del
plazo que la ley concede, no podr exigrsele el pago del documento ni obligarla a
que suscriba un duplicado del mismo, pero el reclamante conservar expeditas
las acciones que en su contra tenga para ejercitarlas en la va correspondiente. El

f------
I

>

4 Artculos 44 a 46 y 52 a 68, bdem.


Tercera parte Procesos y procedim ientos especiales

que habiendo firmado el ttulo en la calidad indicada por la demanda de cance


lacin lo niegue, cometer el delito de falsedad en declaraciones judiciales y ser
responsable de los daos y perjuicios que su declaracin ocasione al reclamante,
los cuales nunca podrn ser menores a la cuarta parte del valor del documento.
Cuando se solicita la suspensin de! pago de un ttulo de crdito, el recla
mante deber ofrecer garanta real o personal bastante para asegurar el resarcimien
to de los daos y perjuicios que pudieren ocasionarse a quien justifique tener mejor
derecho sobre el ttulo.
Al presentar la demanda de cancelacin, o dentro de un plazo de 10 das, el
reclamante deber comprobar: a) que posey el ttulo de crdito, y b) que de dicha
posesin lo priv su robo o su extravo o que el mismo se encuentra mutilado o que
ha sido destruido o que se encuentra gravemente deteriorado.
Si de las pruebas aportadas resultare, cuando menos, una presuncin gra
ve del robo, extravo, destruccin total, mutilacin o deterioro considerable de un
ttulo de crdito, el juez deber: a) decretar su cancelacin y autorizar al deudor
principal, y subsidiariamente a los obligados en va de regreso designados en la de
manda, a pagar el documento al reclamante, para el caso de que nadie se presente
a oponerse a la cancelacin dentro de un plazo de 60 das, contados a partir de la
publicacin de dicho decreto o dentro de los 30 das posteriores al vencimiento del
ttulo, segn que ste sea o no exigible en los 30 das que sigan al decreto; b) ordenar,
si as lo pidiere el reclamante y fuere suficiente la garanta ofrecida, que se suspenda
el cumplimiento de las prestaciones a que el ttulo da derecho mientras pasa a ser
definitiva la cancelacin o se decide sobre las oposiciones a sta, ye) prevenir a los
suscriptores del ttulo que han sido indicados por el reclamante en su demanda que
le otorguen un duplicado del mismo, cuando el documento es de vencimiento pos
terior a la fecha en que su cancelacin quede firme.
Un extracto del decreto de cancelacin deber ser publicado por una sola
vez en el Diario Oficial de la Federacin.
El decreto de cancelacin deber ser notificado: a) al aceptante y los domi-
ciliatarios, si los hubiere; b) al girador, el girado y los recomendatarios, si se trata
de letras de cambio no aceptadas; c) al librador y el librado, en el caso del cheque;
d) al suscriptor o emisor del documento, en los dems casos; e) a los obligados en
va de regreso si fueron sealados en la demanda,/) cuando el reclamante lo pide,
a las Bolsas de Valores indicadas por aqul, con el fin de evitar la transferencia del
documento.
El pago hecho al tenedor de un ttulo de crdito por cualquiera de los obli
gados despus de habrsele notificado el decreto de cancelacin, no libera a quien
lo hace hasta que dicho decreto quede firme.
319 n
Captulo 18 C ancelacin y reposicin de ttulos de crdito |||

El que obtuvo a su favor el decreto de cancelacin deber ejercitar todas las


acciones y practicar todos los actos necesarios para la conservacin de los derechos
derivados del ttulo de crdito, bastando para ese efecto que exhiba copia certificada
del citado decreto y que se garantice el resarcimiento de los daos y perjuicios que
pudieren ocasionarse.

Etapa de oposicin

Atiende los lincamientos siguientes:5

Puede oponerse al decreto de cancelacin quien justifique tener sobre el ttulo


de crdito un mejor derecho al alegado por el reclamante. Se reputa que tiene un me
jor derecho que el reclamante cuando el que adquiri el documento, sin incurrir en
culpa grave y de buena fe, pueda acreditar su carcter de propietario del mismo.
O La oposicin debe sustanciarse con citacin del reclamante y de las perso
nas a quienes se les notific el decreto de cancelacin.
Para que se d entrada a una oposicin, es necesario que quien lo hace (opo
nente): a) ponga el ttulo de crdito a disposicin del juzgado, cuando obra en su
poder, y bj asegure con garanta real o personal satisfactoria el resarcimiento de los
daos y perjuicios que la oposicin ocasione al que obtuvo el decreto de cancela
cin, para el caso de que aqulla sea declarada improcedente.
Presentada una oposicin, si el ttulo de crdito cuya cancelacin se solicit
es exigible o adquiere ese carcter antes de resolverse la misma, cualquiera de los
interesados podr pedir que se requiera a los signatarios para que depositen a dispo
sicin del juzgado el importe del documento, comenzndose siempre por el deudor
principal. El depsito hecho por uno de los signatarios releva a los otros de la obli
gacin de constituirlo. En caso de urgencia, podr el juez disponer que se interpele a
las personas designadas como signatarias en la demanda de cancelacin, aun cuando
no haya transcurrido el plazo para oponerse al decreto de cancelacin, con la finali
dad de que desde luego manifiesten si reconocen haber firmado el ttulo de crdito
como lo pretende el demandante, y estando conformes, deber requerrseles en el
mismo acto para que constituyan el depsito. La omisin total o parcial del depsito
por quien debe constituirlo produce los mismos efectos que la falta de pago, y sujeta
al moroso, desde el da del requerimiento, a la responsabilidad civil correspondiente.
El depsito en nada prejuzga acerca dlas defensas y excepciones personales que
pueda tener el que lo hace contra el que obtenga la cancelacin del ttulo, siem
pre que aqullas sean anteriores al requerimiento y que el signatario depositante

Artculos 47 a 52 de la Ley General de Ttulos y Operaciones de Crdito.


Tercera parte Procesos y procedim ientos especiales

haga reserva expresa de ellas al constituir el depsito o dentro de los 10 das que sigan
a ste o a la notificacin de oposicin al decreto de cancelacin. Constituido el dep
sito sin la reserva mencionada, el juez transferir el ttulo al signatario depositante y
mandar entregar la cantidad depositada al que hubiere resultado con derecho a ella.
Si el depsito se hiciere con reserva, el juez lo pondr a disposicin del juzgado para
que quede a las resultas del juicio, a menos que dicha reserva no se refiera a la parte que
haya obtenido a su favor el decreto de cancelacin.
O El requirente y las dems personas a quienes se les notific el decreto de can
celacin gozan de un plazo de tres das hbiles para manifestar lo que a su derecho
convenga en relacin con la oposicin.
Desahogada la vista o vencido el plazo para hacerlo, la oposicin debe ser
recibida a prueba por un plazo que no podr exceder de 30 das hbiles.
El trmino para alegar ser de cinco das hbiles para cada parte, contado a
partir del da siguiente al vencimiento del periodo de prueba.
La resolucin deber dictarse dentro de los 10 das siguientes a su citacin.
Ningn trmino puede suspenderse o prorrogarse.
La sentencia en que se decidan las oposiciones formuladas contra el decreto
de cancelacin es apelable cuando el valor de los documentos exceda de dos mil
pesos, debiendo admitirse la alzada en el efecto devolutivo nicamente. Contra las
dems resoluciones que se dicten en el procedimiento de cancelacin y en el de
oposicin no cabe recurso alguno, pero el juez ser responsable de las irregularida
des de que adolezcan, as como de la idoneidad de las garantas ofrecidas por quie
nes las hayan solicitado.
Declarada procedente la oposicin, quedar de pleno derecho revocado el
decreto de cancelacin, y la parte condenada deber reparar los daos y perjuicios
que hubieren causado, as como las costas del procedimiento.
O Desechada la oposicin, el oponente deber pagar al reclamante las costas,
daos y perjuicios ocasionados, y el juez mandar que se le entregue el ttulo de
positado.
Las oposiciones que por separado se formulen contra la cancelacin del t
tulo extraviado o robado deben acumularse y fallarse en una misma sentencia.

Etapa de pago o reposicin


En ella hay que observar lo siguiente:6

Artculos 53 a 59, ibidem.


Captulo 18 Cancelacin y reposicin de ttulos de crdito

La cancelacin del ttulo extraviado^ robado, destruido, mutilado o deteriorado


no libera a los signatarios de las obligaciones que el mismo les impone, ya que nica
mente extingue las acciones y los derechos que respecto de stos puedan incumbir
al tenedor del documento, desde que adquiera fuerza definitiva el decreto de cance
lacin o, en su caso, la sentencia que deseche la oposicin.

Desde que el decreto de cancelacin quede firme, el que lo obtuvo puede


reclamar a los signatarios del ttulo de crdito: a) que le sea cubierto {pago), si el do
cumento fuere para entonces exigible, o b) que le extiendan un duplicado del ttulo
(reposicin), cuando el mismo fuere de vencimiento posterior.
El signatario que pague un titulo de crdito cancelado y vencido a quien
obtuvo a su favor el decreto de cancelacin tiene derecho a: a) reivindicar el docu
mento para ejercitar las acciones que le competan contra los dems obligados, sin
perjuicio de las causales (o, en su caso, de! enriquecimiento sin causa) que pueda te
ner contra su deudor directo o contra el girador, librador, emisor o suscriptor, en su
caso, y b) exigir que se le entregue copia certificada de las resoluciones y constancias
que estime pertinentes existentes en las etapas de cancelacin y de oposicin, as
como de los dems documentos justificativos de su derecho para ejercitar en la va
ejecutiva las acciones que deriven a su favor del ttulo de crdito cancelado, contra
los dems signatarios de! mismo.
Cuando reclamado el pago del documento cancelado y vencido los obliga
dos se niegan a hacerlo, el reclamante debe interponer su demanda en la va ejecuti
va, bajo pena de caducidad de la accin, dentro de los 30 das que sigan a la fecha en
que quede firme la sentencia que hubiere decretado su cancelacin. Con la deman
da debern acompaarse todas las constancias y los documentos con los que resulte
acreditado el derecho del reclamante.
Si alguno de los signatarios del ttulo de crdito cancelado y no vencido se
niega a reponerlo, el juez lo har por l y el duplicado producir los mismos efectos
que el cancelado.
En caso de que no sea pagado a su vencimiento el duplicado de un ttulo,
deber observarse lo siguiente: a) la demanda debe presentarse ante el juez del do
micilio del demandado dentro de los 30 das que sigan a la fecha en que hubiere
quedado firme la cancelacin, bajo pena de caducidad de la accin respectiva; b)
a la demanda debern acompaarse todas las constancias y los documentos que
acrediten el derecho del demandante; c) admitida la demanda deber emplazarse
y correrse traslado con ella al demandado, para que pueda hacer uso de su derecho
a contestarla dentro de los tres das siguientes; d) contestada la demanda o venci
do el plazo para hacerlo, el negocio ser recibido a prueba por el plazo que el juez
determine, atendiendo a las circunstancias del caso, y que nunca podr exceder de
Tercera parte Procesos y p rocedim ientos especiales

20 das; e) concluida la fase probatoria se abrir el periodo de alegatos otorgando a


cada una de las partes un trmino para hacerlo de cinco das;f) la resolucin deber
pronunciarse dentro de los 10 das siguientes, y g) ningn trmino puede suspen
derse o prorrogarse.
D Si la destruccin, mutilacin o deterioro de un ttulo de crdito se refiere a
alguna de las firmas, sin afectar las menciones y los requisitos esenciales del docu
mento, no ser necesaria su cancelacin para que el juez lo suscriba por quienes se
nieguen a hacerlo.
En los casos de robo, extravo, destruccin total, mutilacin y deterioro gra
ve de un ttulo nominativo no negociable, el que justifique ser su propietario tiene
derecho a exigir a los suscriptores del documento que le expidan un duplicado del
mismo, sin que sea necesaria su previa cancelacin, y de no allanarse a hacerlo algu
no de los obligados, el juez deber firmar por el rebelde.

H* Cuestionario

1. En qu consiste el proceso especial de cancelacin y reposicin de ttu


los de crdito?

2. Cundo procede iniciar dicho proceso especial?

3. En qu casos es improcedente ese proceso?

4. Cul es la finalidad del procedimiento especial de cancelacin y reposicin de


ttulos de crdito?

5. Cules son las etapas que lo integran?

6. Qu juez es competente para conocer de un proceso especial de cancelacin


y reposicin de ttulos de crdito?

7. A quines debe emplazarse y correrse traslado de la demandada en ese


proceso?

8. Cul es el plazo para que una persona que ha sido demanda en un proceso
especial de cancelacin y reposicin de ttulo de crdito pueda negar que sus
cribi el ttulo de crdito que se le imputa?

9. Qu sucede cuando algn demandado dentro de dicho proceso niega haber


sido signatario del ttulo de crdito?

10. Cuando dentro de un proceso especial de cancelacin y reposicin de ttulo


de crdito se solicita la suspensin del pago de un ttulo de crdito, qu exi
gencia deber satisfacer el actor para que el juez pueda decretarla?
Captulo 18 Cancelacin y reposicin de ttulos de crdito

11. Cundo puede un tribunal decretar la cancelacin de un ttulo de crdito?

12. A quines debe notificarse el decreto de cancelacin de un ttulo de crdito?

13. Quines pueden oponerse a la resolucin judicial que ha decretado la cance


lacin de un ttulo de crdito?

14. Cmo se tramita una oposicin a la resolucin judicial que decret la cancela
cin de un ttulo de crdito?

15. Qu sucede cuando es declarada procedente una oposicin a la resolucin


judicial que cancel un ttulo de crdito?

16. Y cuando es declarada improcedente una oposicin a la resolucin judicial


que cancel un ttulo de crdito?

17. Cundo procede reponer un ttulo de crdito?

18. Qu sucede si los obligados se niegan a reponerlo?

19. Cules son los derechos de la persona que ha pagado un ttulo que ha sido
repuesto?

20. Qu sucede cuando ha vencido un ttulo que ha sido repuesto y el mismo


no es pagado?

h* A ctividades

Con base en el modelo incorporado al CD anexo a la presente obra, elabore una


demanda de cancelacin y reposicin de un ttulo de crdito.

^ D ocum entos contenidos en el cd anexo que se citan


en este captulo

N o r m a t iv id a d

Leyes
Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos.
Cdigo de Comercio.
Cdigo Federal de Procedimientos Civiles.
Ley General de Ttulos y Operaciones de Crdito.
Tercera parte Procesos y procedim ientos especiales

Modelos
Modelo de demanda en la que se solicite la cancelacin y reposicin de un
ttulo de crdito.
Modelo de sentencia de cancelacin de un ttulo de crdito.

b" Precedentes y jurisprudencia relacionada


con el captulo

En el disco compacto lus editado por la Suprema Corte de Justicia de la Nacin o


en su pgina de internet localice los precedentes y la jurisprudencia existentes en
relacin con las voces siguientes: ttulo de crdito, cancelacin de ttulo de crdito y
reposicin de ttulo de crdito. Separe las que considere ms importantes.

a * Direcciones de internet que se m anejan


en este captulo

Ordenamientos jurdicos nacionales: http://ordenjuridico.gob.mx


Suprema Corte de Justicia de la Nacin: http://www.scjn.gob.mx
Transmisin de ttulos
de crdito

O bjetivos
Al concluir el estudio de este captulo, el alum no deber ser capaz de:

Definir el procedim iento especial para la transm isin de ttulos de crdito.

Precisar qu es el endoso y cules son sus principales caractersticas.

Indicar qu autoridad judicial es la com petente para conocer del mismo.

Explicar cmo se desarrolla este procedim iento especial.

Concepto
Es la serie concatenada de actos no jurisdiccionales mediante los cuales el tri
bunal hace constar, en el propio documento o en una hoja adherida al mismo, la
transmisin de un ttulo de crdito que ha sido efectuada de manera distinta del
endoso.

Endoso
Hay que observar los lincamientos siguientes:1

Los ttulos de crdito nominativos son transmisibles por el endoso2 ms la


entrega del ttulo mismo, sin perjuicio de que los mismos puedan ser transmitidos
por cualquier otro medio legal.

1 Artculos 25 a 37 de la Ley General de Ttulos y Operaciones de Crdito.

' 2 El endoso es una declaracin unilateral que realiza el legtimo poseedor de un ttulo de crdito de manera
independiente al negocio que le dio origen y mediante el cual se hace constar en el propio documento su
transmisin y el carcter con que sta se hizo.
Tercera parte Procesos y p rocedim ientos especiales

El endoso debe constar en el ttulo ejecutivo o en hoja adherida al mismo, y


ha de contener: a) nombre del endosatario; b) firma del endosante o de la persona
que suscriba el endoso a su ruego o en su nombre; c) clase de endoso, y d) lugar
y fecha. La omisin del primer requisito o el endoso que contiene nicamente la
firma del endosante (endoso en blanco) hace que cualquier tenedor pueda llenar el
endoso con su nombre, con el de un tercero o transmitir el ttulo sin llenar el en
doso; la omisin del segundo requisito hace nulo el endoso; la omisin del tercer
requisito establece la presuncin de que el ttulo fue transmitido en propiedad,
sin que valga prueba en contrario respecto a tercero de buena fe, y la omisin del
cuarto requisito, en cuanto al lugar, establece la presuncin de que el documento
fue endosado en el domicilio del endosante y, en cuanto a la fecha, de que el en
doso se hizo el da en que el endosante adquiri el documento, salvo prueba en
contrario.
El endoso debe ser puro y simple, ya que toda condicin se tendr por no
escrita.
D El endoso parcial es nulo.
El endoso al portador produce los efectos de un endoso en blanco.
Cuando se trata de acciones, bonos de fundador, obligaciones, certificados
de depsito, certificados de participacin y cheques hasta por cinco millones de
pesos, el endoso siempre debe otorgarse a favor de una persona determinada, ya que
en estos casos el endoso en blanco o al portador no produce efecto alguno.
El endoso puede ser: a) en propiedad; b) en procuracin, ye) en garanta.
El endoso en propiedad transfiere la titularidad del documento y de todos
los derechos inherentes al mismo, pero no obliga solidariamente al endosante, salvo
que la ley lo indique. Cuando la ley establezca la responsabilidad solidaria de los en
dosantes, stos pueden librarse de ella mediante la clusula sin mi responsabilidad
o alguna equivalente.
El endoso en procuracin no transfiere la propiedad del ttulo de crdito,
pero otorga la facultad al endosatario para: a) presentarlo para su aceptacin; b) co
brarlo judicial o extrajudicialmente; c) endosarlo nuevamente en procuracin, y
d) protestarlo, en su caso. El endosatario tendr todos los derechos y obligaciones
de un mandatario. El mandato contenido en el endoso no termina con la muerte
o incapacidad del endosante, y su revocacin no surte efectos respecto de tercero,
sino desde que el endoso es cancelado.
El endoso en garanta atribuye al endosatario todos los derechos y las obli
gaciones de un acreedor prendario respecto defftlo endosado, comprende las fa
cultades que confiere el endoso en procuracin.
Captulo 19 Transm isin de ttulos de crdito

La transmisin del ttulo nominativo por cesin ordinaria o por cualquier


otro medio legal diverso del endoso subroga al adquirente en todos los derechos
que el ttulo confiere, y lo sujeta a todas las excepciones personales que el obligado
habra podido oponer al autor de la transmisin antes de sta. El adquirente tiene
derecho a exigir la entrega del ttulo.
El endoso posterior al vencimiento del ttulo de crdito surte los efectos de
una cesin ordinaria.

Procedencia
Puede promoverse cuando un ttulo de crdito ha sido transmitido de manera dis
tinta del endoso y el interesado desea que la autoridad judicial haga constar dicho
traslado en el propio documento o en una hoja adherida al mismo.

Competencia
Para conocer de estas diligencias no jurisdiccionales es juez competente el federal o
local3del domicilio del promovente.4

Trmite
Hay que observar lo siguiente:5

Se realiza en la va de jurisdiccin voluntaria. Es importante recordar que


mediante ella cualquier persona facultada puede solicitar a la autoridad judicial, ya
sea porque esta ltima motuproprio considere necesaria la intervencin del tribunal

J ----------
3 El art. 104, fracc. i, de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, dispone: Corresponde a los
tribunales de la Federacin: I. Conocer de todas las controversias del orden civil o criminal que se susciten
sobre el cumplimiento y aplicacin de leyes federales... A pesar de que tal dispositivo no se refiere expresa
mente al rea comercial, establece el criterio de divisin de competencias judiciales y, con base en el mismo,
los jueces federales son competentes para intervenir en los asuntos atinentes al cumplimiento o la aplicacin
de las leyes federales y, a contrario sensu, a los jueces locales corresponde conocer de los asuntos que surjan
con motivo del cumplimiento o la aplicacin de las leyes locales. Atento a lo anterior y por ser la materia
mercantil de carcter federal al corresponder al Congreso de la Unin su legislacin de conformidad con el
art. 73, fracc. x, de la Constitucin, a los jueces federales les compete intervenir en los asuntos mercantiles.
No obstante, hay que indicar que el mismo art. 104, fracc. I, de la Constitucin establece la conocida como
facultad concurrente, al sealar que ...Cuando dichas controversias slo afecten intereses particulares, po
drn conocer tambin de ellas, a eleccin del actor, los jueces y tribunales del ordcomn de los estados y
del Distrito Federal..." Por tanto, a los jueces federales les compete de origen intervenir en los asuntos mer
cantiles, pero cuando los mismos nicamente afectan intereses particulares ellos pueden ser sometidos a los
tribunales locales, si el actor lo considera conveniente.
* Artculo 1111 del Cdigo de Comercio.
5 Artculo 28 de la Ley General de Ttulos y Operaciones de Crdito.
Tercera parte Procesos y procedim ientos especiales

o cuando la ley as se lo exige, que realice o verifique la existencia o el cumplimien


to de ciertos hechos o actos, con la finalidad de que una vez satisfechos los mismos
se produzca el resultado previsto por la hiptesis normativa, sin que el juez ejercite
su facultad jurisdiccional debido a que no se plantea controversia alguna.
Puede iniciarlas quien justifica que un ttulo ejecutivo nominativo negocia
ble le ha sido transmitido por algn medio distinto del endoso.
Tiene como finalidad que el juez haga constar la transmisin del ttulo de
crdito en el mismo documento o en una hoja adherida a l.

a " Cuestionario

1. En qu consiste el procedimiento especial para la transmisin de ttulos de


crdito?

2. Qu es el endoso?

3. Dnde debe hacerse constar un endoso?

4. Qu elementos debe contener?

5. Qu sucede si en el endoso no se ndica el nombre del endosatario?

6. Y si no contiene la firma del endosante?

7. Y si en l no se indica la clase de endoso?

8. Qu sucede si en el endoso no se indica el lugar donde se realiza?

9. Y si en el endoso no se indica la fecha?

to. Puede endosarse parcialmente un documento?

11. Qu es el endoso en blanco?

12. Puede endosarse en blanco o al portador una accin?

13. Y un bono?

14. Puede endosarse en blanco o al portador un certificado de depsito?

15. Y un cheque?

16. Cuntas y cules son las clases de endoso?

17. Qu efectos produce un endoso en propiedad?

18. Y un endoso en procuracin?

19. Qu efectos produce un endoso en garanta?


Captulo 19 Transm isin de ttu lo s de crdito

20. Qu efectos produce un endoso posterior al vencimiento del ttulo de crdito?