NDICE
1. INFORMACIN BSICA 3
2. FLUJOGRAMA 4
3. CONSIDERACIONES GENERALES 5
4. PROGRAMACIN DE LAS AUDITORAS 5
4.1 Auditoras a organizaciones internas 5
4.2 Auditoras a organizaciones externas 6
5. REALIZACIN DE AUDITORIAS 6
5.1 Preparacin de la auditora 6
5.2 Ejecucin de la auditora 8
6. RESULTADOS DE LAS AUDITORAS 9
6.1 No conformidades, riesgos y recomendaciones 9
6.2 Informes de auditora 9
6.3 Registro 9
7. SEGUIMIENTO DE LAS AUDITORAS 10
8. AUTOCONTROLES 11
9. CUALIFICACIN DE AUDITORES 12
9.1 Auditores/auditores jefe de sistemas de gestin ISO 9001 e ISO 14001 12
9.2 Auditores/auditores jefe nucleares 12
9.3 Mantenimiento de la cualificacin 13
9.4 Registros 14
10. ANEXO 1: CRITERIOS DE VALORACIN DE LA EDUCACIN Y EXPERIENCIA
PARA LA CUALIFICACIN DE AUDITOR/AUDITOR JEFE NUCLEARES 15
AUDITORAS DE CALIDAD Y MEDIO AMBIENTE
1. INFORMACIN BSICA
DOCUMENTACIN RELACIONADA:
I-PQM01-A Certificado de auditores/auditores jefe de sistemas de gestin ISO
I- PQM01-B Certificado de auditores/auditores jefe nucleares
I-PQM01-C Lista de comprobacin de calidad de autocontroles a proyectos trmicos e
hidrulicos
I-PQM01-D Lista de comprobacin ambiental de autocontroles de proyectos trmicos e
hidrulicos
I-PQM01-E Informe de auditora interna
P-QM-02 Tratamiento de no conformidades y acciones correctivas.
P-QH-01: Homologacin y seguimiento de suministradores.
DEFINICIONES:
rea de Gestin de CALI: rea de Gestin de Calidad y Medio Ambiente (en matriz
Espaa) del Departamento de Calidad, Medio Ambiente y Procesos.
Auditora: Proceso sistemtico, independiente y documentado para obtener evidencias de
la auditora y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar el grado en el que se
cumplen los criterios de auditora.
Auditor: Persona que lleva a cabo una auditora.
Auditor lder: Persona que coordina y dirige una auditora en la que participan varios
auditores.
Criterios de auditora: Conjuntos de polticas, procedimientos y requisitos usados como
referencia frente a la cual se compara la evidencia de la auditora.
Equipo auditor: Una o ms personas que llevan a cabo una auditora con el apoyo, si es
necesario de expertos tcnicos.
Evidencia de la auditora: Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra
informacin que es pertinente para los criterios de auditora y es verificable.
Sistema de gestin: En el mbito de aplicacin de este procedimiento se considera
sistema de gestin a los sistemas de gestin de: calidad (incluida garanta de calidad
nuclear) y medio ambiente.
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2. FLUJOGRAMA
CAL-Suministros/Calidad Organizacin
Direccin CALI rea de Gestin CALI Equipo Auditor
Nuclear auditada
Identificacin Programa
organizaciones, auditoras ao
Homologacin y proyectos y procesos anterior
seguimiento
suministradores
auditores
Establecimiento
cualificados
PROGRAMACIN DE LAS AUDITORAS
equipo auditor
Programacin
auditoras
Aprobacin programa Programacin Programa
suministradores auditoras auditoras auditoras
nucleares
Aprobacin Programa
programa auditoras S Modifica
firmado FIN
auditoras ciones?
No
Notificacin de
la auditora
Preparacin de
la auditora
REALIZACIN DE LAS AUDITORAS
Reunin
previa
Proceso de
auditora
Reunin final
Informe Elaboracin
auditora informe
Distribucin del
RESULTADOS DE LAS AUDITORAS
informe
Archivo
S auditora
Herramienta organizacin
control NC interna
No
Envo
Identificacin evidencias
pendientes para resolucin
Seguimiento de
pendiente
hallazgos de
auditora
Notificar cierre
todos los S
Herramienta cierre
pendientes
control NC auditora
cerrados?
No
AUDITORAS DE CALIDAD Y MEDIO AMBIENTE
3. CONSIDERACIONES GENERALES
Las auditoras se realizan con la finalidad de verificar por medio del examen y la evaluacin
de evidencias objetivas, que los supuestos aplicables del sistema de gestin evaluado se
desarrollan, documentan e implantan con efectividad de acuerdo con los requisitos
especificados.
En IBERDROLA Ingeniera y Construccin (IIC) se distinguen dos tipos de equipos
auditores:
1. Auditor/auditor jefe nuclear: autorizados para realizar auditoras de proyectos o
suministradores de estructuras, sistemas y componentes relacionados con la seguridad
nuclear (segn el 10 CFR 50 Apndice B, ANSI/ASME NQA-1:2008, GS-R-3, UNE
73401, ANSI 45.2.23 o equivalente).
2. Auditor/auditor jefe sistemas de gestin ISO: autorizado para realizar cualquier tipo de
auditora a los sistemas de gestin de calidad y/o de medio ambiente de organizaciones
internas o externas (ej.: suministradores) y a proyectos, segn criterios ISO 9001, ISO
14001 e ISO 19011.
La cualificacin de los auditores y auditores jefe es responsabilidad de la Direccin de
Calidad, Medio Ambiente y Procesos (auditores y auditores jefe de garanta de calidad y de
calidad y medio ambiente).
1
En funcin de las actividades que realizan y si disponen de archivo general o son slo oficinas comerciales o constituidas
para un proyecto especfico (que ser el considerado para ser auditado) y por la representacin de proyectos que gestiona ya
auditados
AUDITORAS DE CALIDAD Y MEDIO AMBIENTE
5. REALIZACIN DE AUDITORIAS
Equipo auditor
Las auditoras sern llevadas a cabo por uno o varios auditores, que:
estarn debidamente cualificados (de acuerdo con los criterios especificados en el
apartado 9) con conocimientos de las reas y actividades a ser auditadas, y
no tendrn responsabilidad directa sobre las actividades o reas a auditar
AUDITORAS DE CALIDAD Y MEDIO AMBIENTE
Cuando el equipo auditor est compuesto por varios auditores, los responsables de las
reas de gestin implicadas nombrarn un auditor lder. Para este nombramiento se tendrn
en cuenta los criterios del apartado 9.
El auditor lder ser el responsable de notificar las fechas y alcance de la auditora a los
auditados con suficiente antelacin2 (agenda). Por otra parte informar al personal del
equipo auditor a su cargo sobre la forma de llevar la auditora, los documentos y requisitos
aplicables. Adems ser responsable de confeccionar la lista de comprobacin, obligatoria
en el caso de auditoras nucleares, y opcional en el resto de las auditoras.
2
En auditoras internas se pondr en contacto con el Responsable de Calidad de la organizacin cuyos procesos y/o proyectos
se van a auditar, y ser ste el que difunda entre los auditados los datos de la auditora.
AUDITORAS DE CALIDAD Y MEDIO AMBIENTE
Proceso de la auditora
El proceso de la auditora propiamente dicho se podr llevar a cabo siguiendo los puntos de
la norma aplicable, su cumplimiento a lo largo del flujo productivo o, si se ha preparado, la
lista de comprobacin (todo segn plan acordado).
El auditor lder podr ampliar o disminuir dicha lista en funcin de los resultados que se
vayan obteniendo durante la realizacin de la auditora.
La auditora se realizar sobre una muestra representativa del alcance a auditar.
Los resultados de la auditora se anotarn en la lista de comprobacin o en un cuaderno de
notas.
Reunin final
Una vez terminadas las verificaciones realizadas, el equipo auditor deber mantener una
reunin4 con las personas responsables de la organizacin auditada, con el objeto de:
aclarar cualquier aspecto dudoso relacionado con el desarrollo de la auditora
resumir los puntos fuertes y puntos dbiles encontrados en el desarrollo de la auditora
enumerar los hallazgos en forma de no conformidades, riesgos y oportunidades de
mejora
dar su opinin, a peticin de los auditados, sobre las acciones adecuadas para la
resolucin de las no conformidades.
3
Con carcter opcional se puede recoger esta informacin en un formato de reunin inicial
4
Opcionalmente se podr utilizar una lista de asistencia a la reunin de cierre
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6.3 Registro
5
Podr enviar el informe al rea de Gestin de CALI para que esta organizacin sea quien lo archive
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8. AUTOCONTROLES
Los autocontroles son evaluaciones internas de los proyectos realizados por personal de
calidad y medio ambiente del negocio6 al que pertenecen los proyectos (responsables,
coordinadores, supervisores, inspectores de suministros).
Se realizan a criterio del director de los negocios y/o proyectos.
A efectos de metodologa sern programados y realizados siguiendo las directrices definidas
para auditoras, con las siguientes salvedades:
No se incluirn en el programa de auditoras internas (aunque se considerarn
mutuamente a la hora de planificarse para mayor eficiencia)
La programacin la realizar el responsable de calidad del negocio
Los responsables de calidad del negocio comunicarn el programa al director del
negocio, filial y/o proyectos afectados
Los responsables de calidad de los proyectos evaluados sern los que archiven el
informe de autocontrol en el sistema de gestin documental del proyecto (versin word y
pdf) y en la carpeta del disco corporativo comn gestionado por el rea de Gestin de
CALI7, documenten las no conformidades y recomendaciones en la Base de Datos de No
Conformidades hasta su cierre, as como los responsables de perseguir la correcta
implantacin de las acciones.
De forma opcional, para autocontroles a proyectos de construccin de ciclos, centrales
hidrulicas y biomasas se pueden utilizar las listas de comprobacin de calidad y medio
ambiente definidas en los impresos I-PQSM01-C e I-PQSM01-D respectivamente.
El aprobado de los informes de autocontrol ser firmado por el director del proyecto
evaluado. El revisado del informe lo firmar el responsable de calidad del negocio (o de la
filial) al que pertenece el proyecto evaluado. Los auditores firmarn en el preparado del
informe.
Excepcionalmente, y siempre con el visto bueno del responsable del rea de Gestin de la
matriz Espaa, un autocontrol podr sustituir a una auditora interna. En estos casos el
autocontrol estar realizado por auditor/es cualificado/s y no podr ser realizado por el
supervisor de calidad y/o medio ambiente implicado directamente en los trabajos que se
auditan.
6
O que trabajen para el negocio o tengan experiencia en proyectos similares
7
Podr enviar el informe al rea de Gestin de CALI para que esta organizacin sea quien lo archive
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9. CUALIFICACIN DE AUDITORES
La cualificacin requerida para hacer auditoras internas es:
Auditor jefe (en la disciplina auditada). Requerido para realizar auditoras a sedes,
proyectos tipo I+, I y II-A y proyectos nucleares.
El auditor lder de un equipo auditor deber ser auditor jefe en al menos una de las
disciplinas que se auditan.
Para auditoras a proyectos II-B, III y IV, auditoras de homologacin de suministradores
bastar la cualificacin de auditor en la disciplina, o disciplinas auditadas.
8
nicamente para auditores que requieran realizar auditoras bajo normativa nuclear espaola.
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9
Fecha y firma en el impreso I-PQSM01-B en el caso de la cualificacin de auditores nucleares
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9.4 Registros
La cualificacin como auditor o auditor jefe se constatar en el certificado de cualificacin
correspondiente:
I-PQM01-A, caso de auditores/auditores jefe de sistemas de gestin ISO
I- PQM01-B, caso de auditores/auditores jefe nucleares
Cada rea de sistemas de gestin mantendr los registros de cualificacin de auditores y
auditores jefe en los que quede reflejado el cumplimiento de los requisitos detallados
anteriormente. Igualmente, son responsables de archivar y custodiar dichos registros de
cualificacin de los auditores y auditores jefe (impreso de cualificacin, examen y otras
evidencias que acrediten cumplimiento con requisitos) de sus correspondientes auditores.
El auditor/auditor jefe ser responsable de mantener al da la informacin de su certificado
de cualificacin, y de enviar el original para firma y archivo a su correspondiente rea de
gestin.
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