Cod Descripcin Causa Raz Disparador Entregables Estimacin Objetivo Estimacin Prob.

Impacto
afectados probabilidad afectado impacto

1.1.1 Alcance 0
Presencia de lluvias 1.1.2 Tiempo 0.2 0.1
La construcin y vientos Registro historico
R001 puede demorar el huracanados metereologico 1.2.1 0.5 Costos 0.1 0.05
tiempo de entrega durante la
construccin 5.2.1 Calidad 0
Total Probabilidad x . 0.15
Impacto
1.1.2 Alcance 0
1.2.1 Tiempo 0.4 0.28
Demora en el Debido a la demora Deteccin de
R002 suministro de de la Orden de incumplimientos en 5.2.1 0.7 Costos 0.4 0.28
equipos importado Compra compras similares
Calidad 0.1 0.07
Total Probabilidad x . 0.63
Impacto
1.1.2 Alcance 0

Paralizacin de
1.2.2 Tiempo 0.2 0.14
Conversaciones o
R003 obra por presencia Helgas de los
de sindicato minero sindicatos mineros Consultas 5.2.1 0.7 Costos 0.2 0.14
Informales
en Arequipa
Calidad 0
Total Probabilidad x . 0.28
Impacto
1.1.2 Alcance 0.05 0.015
1.2.1 Tiempo 0.8 0.24
Presencia de restos Debido a que se Documentos
R004 arqueolgicos en la desconoce el historicos 5.2.1 0.3 Costos 0.1 0.03
zona de trabajo catrasto de la zona
Calidad 0
Total Probabilidad x . 0.285
Impacto
1.1.2 Alcance 0
Riesgo de Robo o 3.1.1 Tiempo 0.4 0.2
prdida de equipos Debido a que es Conversaciones o
R005 por falta de una zona aislada Consultas 5.2.1 0.5 Costos 0.4 0.2
seguridad en la Informales
zona Calidad 0
Total Probabilidad x . 0.4
Impacto
1.1.2 Alcance 0

Litigios de la
3.1.1 Tiempo 0.4 0.2
Debido al
R006 propiedad del Resultados de
terreno del desconocimiento encuesta 5.2.1 0.5 Costos 0.2 0.1
del historial
proyecto
Calidad 0
Total Probabilidad x . 0.3
Impacto
1.1.2 Alcance 0

Durante un
1.2.1 Tiempo 0.8 0.56
no se Debido a la falta de
R007 accidentes, Resultados de
pueda atender a centros medicos encuesta 5.2.1 0.7 Costos 0.2 0.14
cerca de la zona
tiempo al personal
Calidad 0
Total Probabilidad x . 0.7
Impacto
1.1.2 Alcance 0
1.2.1 Tiempo 0.1 0.05
Retraso en la Debido a Registro historico
R008 culminacin de la constantes sismos metereologico 5.2.1 0.5 Costos 0.1 0.05
obra
Calidad 0
Total Probabilidad x . 0.1
Impacto
1.1.2 Alcance 0
Riesgo de 1.2.1 Tiempo 0
paralizacin por Debido a los
R009 reclamos de la pobladores por la Resultados de
poblacin y zona con encuesta 5.2.1 0.7 Costos 0.8 0.56
propietarios conflictivos
vecinos Calidad 0
Total Probabilidad x . 0.56
Impacto
1.1.2 Alcance 0
1.2.1 Tiempo 0
Incremento del tipo Debido a que en la Conversaciones o
R010 de cambio del economia existe Consultas 5.2.1 0.3 Costos 0.4 0.12
dlar incertidumbre Informales
Calidad 0
 Incremento del tipo Debido a que en la Conversaciones o
R010 de cambio del economia existe Consultas 0.3
dlar incertidumbre Informales

Total Probabilidad x . 0.12

Impacto
1.1.2 Alcance 0.8 0.08
Cambios en la 1.2.1 Tiempo 0
legislacin Debido a que en la Conversaciones o
R011 ambiental que economia existe Consultas 5.2.1 0.1 Costos 0
supongan cambios incertidumbre Informales
en el alcance Calidad 0
Total Probabilidad x . 0.08
Impacto
1.1.2 Alcance 0.1 0.01
Modificacin en la 1.2.1 Tiempo 0.1 0.01
Conversaciones o
vigencia de la Debido a Consultas
R012 licencia de la
construccin por elecciones Informales 5.2.1 0.1 Costos 0
municipales Resultados de las
parte de la
municipalidad encuestas Calidad 0
Total Probabilidad x . 0.02
Impacto
Alcance 0
Tiempo 0
R013 Costos 0
Calidad 0
Total Probabilidad x . 0
Impacto
Alcance 0
Tiempo 0
R014 Costos 0
Calidad 0
Total Probabilidad x . 0
Impacto
Alcance 0
Tiempo 0
R015 Costos 0
Calidad 0
Total Probabilidad x . 0
Impacto
Alcance 0
Tiempo 0
R016 Costos 0
Calidad 0
Total Probabilidad x . 0
Impacto
Tipo Riesgo

Moderado

Alto

Alto

Alto

Alto

Alto

Alto

Moderado

Alto

Moderado
Moderado

Bajo

Bajo
 Amenaza / Descripcin Entregabl Probabil. Tipo de Responsable
Cdigo oportunidad Causa Raz Disparador
Riesgo afectados x Impacto riesgo del riesgo
total

1.1.1

Presencia de 1.1.2
La construcin lluvias y vientos Registro
R001 Amenaza puede demorar el huracanados historico 1.2.1 0.15 Moderado Sr Jos Garay
tiempo de entrega durante la metereologico
construccin 5.2.1

1.1.2

1.2.1
Debido a la Deteccin de
Demora en el demora de la incumplimient
R002 Amenaza suministro de 5.2.1 0.63 Alto Sr Jos Garay
Orden de os en compras
equipos importado Compra similares

1.1.2

Paralizacin de 1.2.2
Conversacione
obra por presencia Helgas de los so
R003 Amenaza de sindicato sindicatos 5.2.1 0.28 Alto Sr Jos Garay
Consultas
minero en mineros Informales
Arequipa

1.1.2

1.2.1
Debido a que
Presencia de restos se desconoce el Documentos
R004 Amenaza arqueolgicos en 5.2.1 0.29 Alto Sr Jos Garay
catrasto de la historicos
la zona de trabajo zona

1.1.2

Riesgo de Robo o 3.1.1

Conversacione
prdida de equipos Debido a que so
R005 Amenaza por falta de es una zona 5.2.1 0.4 Alto Sr Jos Garay
Consultas
seguridad en la aislada Informales
zona

1.1.2

3.1.1
Litigios de la Debido al
propiedad del desconocimient Resultados de
R006 Amenaza 5.2.1 0.3 Alto Sr Jos Garay
terreno del encuesta
o del historial
proyecto

1.1.2
Riesgo de 1.2.1
accidente en la Debido a la
ejecucin de la falta de centros Resultados de
R007 Amenaza 5.2.1 0.7 Alto Sr Jos Garay
obra, no se pueda medicos cerca encuesta
atender a tiempo de la zona
al personal

1.1.2

1.2.1
Retraso en la Debido a Registro
R008 Amenaza culminacin de la constantes historico 5.2.1 0.1 Moderado Sr Jos Garay
obra sismos metereologico

1.1.2
Riesgo de 1.2.1
paralizacin por Debido a los
reclamos de la pobladores por Resultados de
R009 Amenaza 5.2.1 0.56 Alto Sr Jos Garay
poblacin y la zona con encuesta
propietarios conflictivos
vecinos

1.1.2

1.2.1
Debido a que Conversacione
Incremento del en la economia so
R010 Amenaza tipo de cambio del 5.2.1 0.12 Moderado Sr Jos Garay
existe Consultas
dlar incertidumbre Informales
 Debido a que Conversacione
Incremento del en la economia so
R010 Amenaza tipo de cambio del 0.12 Moderado Sr Jos Garay
existe Consultas
dlar incertidumbre Informales

1.1.2

Cambios en la 1.2.1
Debido a que Conversacione
legislacin en la economia so
R011 Amenaza ambiental que 5.2.1 0.08 Bajo Sr Jos Garay
existe Consultas
supongan cambios incertidumbre Informales
en el alcance

1.1.2
Conversacione
Modificacin en la 1.2.1
so
vigencia de la Debido a Consultas
licencia de la
R012 Amenaza construccin por elecciones Informales 5.2.1 0.02 Bajo Sr Jos Garay
municipales Resultados de
parte de la las
municipalidad encuestas
 Estrategia Responsable de Fecha Plan de
Respuestas planificadas la respuesta planificada Contingencia

Tener contemplado este tipo de

problemas en el contrato de modo que
no afecten los costos y/o plazos para la
ejecucin del proyecto. Trabajar en
Inicio del
Mitigar PATROCINADOR epocas
peroyecto apropiadas

Considerar ms de un proveedor.
Planificar la compra con bastante
antelacin Buscar marcas
Establecer penalidades al proveedor GERENTE DE Inicio del alternativas u
para el caso de retrasos en el Mitigar PROYECTOS peroyecto otros
suministro proveedores

Identificacin de pobladores vecinos y

comunidades aledaas al proyecto. Verificar que en
Implementar procesos de el Contrato este
sensibilizacin con las comunidades, a Inicio del previsto el
travs de audiencias y talleres. Mitigar PATROCINADOR peroyecto mecanismo para
Establecer una buena poltica de trabajos
comunicacin y plan de servidumbre adicionales
con los propietarios de terrenos
vecinos.
Tener contemplado este tipo de
problemas en el contrato de modo que
no afecten los costos y/o plazos para la
ejecucin del proyecto Reubicar
Inicio del
Mitigar PATROCINADOR ubicacin del
peroyecto taller

Contratar personal de vigilancia

JEFE DE Inicio del Contartar un

Transferir SEGURIDAD peroyecto seguro

Tener contemplado este tipo de

problemas en el contrato de modo que
no afecten los costos y/o plazos para la
ejecucin del proyecto Reubicar
GERENTE DE Inicio del
Mitigar ubicacin del
PROYECTOS peroyecto taller

Capacitacin en Seguridad al personal

Charlas de 5 minutos antes de
empezar los trabajos
Uso de Equipos de Proteccin Personal JEFE DE Inicio del Contartar un
( EPP`s) Transferir SEGURIDAD peroyecto seguro
Contar con un Supervisor de Seguridad
Sealizacin de la Obra

Tener contemplado este tipo de

problemas en el contrato de modo que
no afecten los costos y/o plazos para la
ejecucin del proyecto Trabajar en
Inicio del
Mitigar PATROCINADOR epocas
peroyecto apropiadas

Identificacin de pobladores vecinos y

comunidades aledaas al proyecto. Verificar que en
Implementar procesos de el Contrato este
sensibilizacin con las comunidades, a Inicio del previsto el
travs de audiencias y talleres. Mitigar PATROCINADOR peroyecto mecanismo para
Establecer una buena poltica de trabajos
comunicacin y plan de servidumbre adicionales
con los propietarios de terrenos
vecinos.
Trabajar los costos con equivalentes
mayor al tipo de cambio actual
El contrato debe de realizarse con el Verificar que en
tipo de moneda en dolares GERENTE DE Inicio del el Contrato
Las compras realizarse en moneda Mitigar PROYECTOS peroyecto contemple esta
extranjera accion
Trabajar los costos con equivalentes
mayor al tipo de cambio actual
El contrato debe de realizarse con el Verificar que en
tipo de moneda en dolares GERENTE DE Inicio del el Contrato
Las compras realizarse en moneda Mitigar PROYECTOS peroyecto contemple esta
extranjera accion

Verificar constantemente los cambios

de legislacion ambiental
Contratar un supervisor en medio Levantar
ambiente Durante la
GERENTE DE
Mitigar ejecucin del inmediatamente
PROYECTOS todo riesgo de
proyecto medio ambiente

Verificar constantemente los cambios

de legislacion de la municipalidad y
regionales Verificar que en
Tener toda la documentacin de GERENTE DE Inicio del el Contrato
permisos e impuestos al da Mitigar PROYECTOS peroyecto contemple esta
accion
Cod Descripcin Causa Raz Disparador Respuestas planificadas

Tener contemplado este tipo de

problemas en el contrato de modo que
Presencia de lluvias no afecten los costos y/o plazos para la
La construcin y vientos Registro historico ejecucin del proyecto.
R001 puede demorar el huracanados metereologico
tiempo de entrega durante la
construccin

Considerar ms de un proveedor.
Planificar la compra con bastante
antelacin
Demora en el Debido a la demora Deteccin de Establecer penalidades al proveedor
R002 suministro de de la Orden de incumplimientos en para el caso de retrasos en el
equipos importado Compra compras similares suministro

Identificacin de pobladores vecinos y

Paralizacin de
R003 obra por presencia Helgas de los
de sindicato minero sindicatos mineros
en Arequipa
Presencia de restos Debido a que se
R004 arqueolgicos en la desconoce el
zona de trabajo catrasto de la zona
comunidades aledaas al proyecto.
Implementar procesos de
Conversaciones o sensibilizacin con las comunidades, a
Consultas travs de audiencias y talleres.
Informales Establecer una buena poltica de
comunicacin y plan de servidumbre
con los propietarios de terrenos
vecinos.
Tener contemplado este tipo de
problemas en el contrato de modo que
no afecten los costos y/o plazos para la
Documentos ejecucin del proyecto
historicos

Contratar personal de vigilancia

Riesgo de Robo o
prdida de equipos Debido a que es Conversaciones o
R005 por falta de Consultas
una zona aislada
seguridad en la Informales
zona

Tener contemplado este tipo de

problemas en el contrato de modo que
no afecten los costos y/o plazos para la
Litigios de la Debido al ejecucin del proyecto
R006 propiedad del Resultados de
desconocimiento
terreno del encuesta
del historial
proyecto

Capacitacin en Seguridad al personal

Charlas de 5 minutos antes de
empezar los trabajos
Durante un
no se Debido a la falta de Uso de Equipos de Proteccin Personal
R007 accidentes, Resultados de
centros medicos ( EPP`s)
pueda atender a encuesta
cerca de la zona Contar con un Supervisor de Seguridad
tiempo al personal
Sealizacin de la Obra

Tener contemplado este tipo de

problemas en el contrato de modo que
no afecten los costos y/o plazos para la
Registro historico ejecucin del proyecto
Retraso en la Debido a
R008 culminacin de la constantes sismos metereologico
obra

Identificacin de pobladores vecinos y

comunidades aledaas al proyecto.
Riesgo de Implementar procesos de
paralizacin por Debido a los
Resultados de sensibilizacin con las comunidades, a
R009 reclamos de la pobladores por la
poblacin y zona con encuesta travs de audiencias y talleres.
propietarios conflictivos Establecer una buena poltica de
vecinos comunicacin y plan de servidumbre
con los propietarios de terrenos
vecinos.
Trabajar los costos con equivalentes
mayor al tipo de cambio actual
El contrato debe de realizarse con el
Incremento del tipo Debido a que en la Conversaciones o tipo de moneda en dolares
R010 de cambio del economia existe Consultas Las compras realizarse en moneda
dlar incertidumbre Informales extranjera
 Trabajar los costos con equivalentes
mayor al tipo de cambio actual
El contrato debe de realizarse con el
Incremento del tipo Debido a que en la Conversaciones o tipo de moneda en dolares
R010 de cambio del economia existe Consultas Las compras realizarse en moneda
dlar incertidumbre Informales extranjera

Verificar constantemente los cambios

de legislacion ambiental
Cambios en la Contratar un supervisor en medio
legislacin Debido a que en la Conversaciones o ambiente
R011 ambiental que economia existe Consultas
supongan cambios incertidumbre Informales
en el alcance

Verificar constantemente los cambios

de legislacion de la municipalidad y
Modificacin en la Conversaciones o regionales
vigencia de la Debido a Consultas Tener toda la documentacin de
R012 licencia de la elecciones Informales permisos e impuestos al da
construccin por municipales Resultados de las
parte de la encuestas
municipalidad

R013

R014

R015

R016
 III.- IDENTIFICACIN DE RIESGOS

RESPUESTA
ID. Descripcin Causa Disparador TENTATIVA
Modificacin
Solicitud del
del
R001 Cronograma Comit de
de clases Control
de Cambios
Baja
No
satisfaccin
cumplimiento
de los
participantes de los
R002 con el objetivos de
desarrollo de
calidad
los cursos

Material de Falta de
los cursos material
insuficiente o
de estudio
R003 con
deficiencias complementa
de contenido rio
 VI.- PRESUPUESTO DE GESTIN DE RIESGOS
Proceso Personas Materiales Equipos Total
Lder $50
Planificacin de Apoyo $150
Gestin de los
Riesgos Miembros $30
$230 0 0 $230
Lder $50
Identificacin de Apoyo $150
Riesgos Miembros $30
$230 0 0 $230
Lder $50
Anlisis Apoyo $150
Cualitativo de
Riesgos Miembros $30
$230 0 0 $230
Lder $50
Anlisis
Cuantitativo de Apoyo $150
Riesgos Miembros $30
$230 0 0 $230
Lder $50
Planificacin de
Respuesta a los Apoyo $150
Riesgos Miembros $30
$230 0 0 $230

Anlisis Cualitativo de Riesgos

 II.- ROLES Y RESPONSABILIDADES DE GESTIN DE RIESGOS:

PROCESO ROLES PERSONAS RESPONSABI

LIDADES
Equipo de
Gestin
Riesgos
Lder
Dirigir
Planificacin de Gestin de los Riesgos Apoyo actividad,
JGF responsable
directo
Proveer
Miembros IF, LG, FP definiciones
Ejecutar
CP, FG, AR Actividad
Equipo de G.
Riesgos

Dirigir
actividad,
Lder JGF responsable
Identificacin de Riesgos directo

Proveer
Apoyo IF, LG, FP definiciones
Ejecutar
Miembros CP, FG, AR Actividad
Equipo de G.
Anlisis Cualitativo de Riesgos Riesgos

Dirigir
actividad,
Lder JGF responsable
directo

Proveer
Apoyo IF, LG, FP definiciones
Ejecutar
Miembros CP, FG, AR Actividad
Equipo de G.
Anlisis Cuantitativo de Riesgos
Riesgos
Lder No aplica No aplica
Apoyo
Miembros
Equipo de G.
Planificacin de Respuesta a los Riesgos Riesgos

Dirigir
actividad,
Lder JGF responsable
directo

Proveer
Apoyo IF, LG, FP definiciones
Ejecutar
Miembros CP, FG, AR Actividad