Taller AA4 informe de Auditora

Actividad: Realizacin del informe y procedimiento de auditora

Con base en los resultados obtenidos en la auditora realizada al proceso organizacional

seleccionado en la actividad de la unidad 3 o con otra auditoria que conozca o haya
participado, realice un informe de auditora teniendo en cuenta los puntos descritos en esta
actividad.

Recuerde que es importante la lectura previa del material de estudio y tambin la consulta
de los documentos de apoyo de esta unidad que estn disponibles en el botn del men
principal del programa: Documentos de apoyo / Documentos complementarios /
Documentos complementarios unidad 4.

1. Disee y diligencie un informe de auditora que contenga los siguientes criterios:

a. Objetivos y alcance del programa de auditora.

b. Cronograma de las auditoras a realizar en el ao.
c. Criterios de auditora.
d. Auditores seleccionados por procesos.
e. Recursos necesarios.
f. Identificar y evaluar los riesgos del programa de auditora.
 FORMATO DE INFORME DE AUDITORIA

Verificar mediante auditora interna que

OBJETIVOS DE AUDITORIA se est cumpliendo con el SGC de
consorcio estrella al suministrar
materiales, insumos y servicios.

Implementacin del sistema de gestin de

ALCANCES calidad en la empresa consorcio estrella.

CLIENTE AUDITADO Empresa consorcio estrella.

Ciudad de Cali valle

LUGAR Y FECHA 5 octubre de 2017.

SGC de consorcio estrella

CRITERIOS DE AUDITORIAS
Poltica de gestin financiera.
Poltica de logstica y servicio al
cliente.
Manual de procedimientos.
Polticas corporativas de consorcio
estrella.

EVIDENCIAS

Implementando el SGC.
 Documentacin de todos los procesos
implementados.

HALLAZGOS
HALLAZGOS DE LA AUDITORIA Y
EVIDENCIAS Se est implementando el SGC.
Poca documentacin.
Falta de estudio de los trabajadores.
Poca documentacin.
Polticas escasas.

Se debe mejorar las expectativas de

implementacin del SGC y realizar
CONCLUSIONES capacitaciones a los trabajadores para una
eficaz implementacin.

La implementacin se est haciendo de

manera moderada en las reas designada por
DECLARACIONES la empresa por eso su grado es bueno.

2. Disee el procedimiento mandatorio de auditora interna de calidad, teniendo en cuenta

que este debe dar cumplimiento al siguiente requisito dispuesto en el numeral 9.2
Auditora interna de la Norma ISO 9001:2015.
La empresa tiene que realizar las auditoras internas dentro de unos intervalos de tiempo
planificados, de ellas se obtendr informacin muy valiosa acerca del Sistema de Gestin
de la Calidad.
 PROCEDIMIENTO DE AUDITORIA INTERNA

PROCESOS ALCANCES CRITERIOS FRECUENCIA METODOLOGAS AUDITORES

Embalaje. Implementacin Polticas de DOS MESES Auditorias y evidencias Tres auditores

Del SGC. calidad internos.

Cargue y Implementacin del Polticas de UN MES Fotos y encuestas Dos auditores

descargue. SGC. logsticas. internos.

Transporte de Implementacin Polticas de UN MES Evidencias flmicas y Un auditor

insumos. Del SGC. transporte documentales interno y otro
externo.

Implementacin del Polticas de DOS MESES Auditorias y evidencias. Tres auditores

Distribuidores. SGC. servicios al internos.
clientes.

3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo de esta
actividad.

Enve un archivo de texto con la actividad resuelta segn las indicaciones dada en la gua
de aprendizaje de la semana 4.
 CONCLUSIONES

Se reconoce la importancia de establecer mecanismos claros de comunicacin con el ente a

auditar ya que esto facilita el proceso de auditora.
Es importante tener en cuenta cuales son las necesidades que quiere el auditado sean
satisfechas mediante el proceso de auditora, ya que en base a esto se planteara cual es la
mejor manera en la que se puede proceder para que se tengan los resultados esperados.
Se debe garantizar que el proceso realizado es confidencial y que el cmo son evaluados los
diferentes procesos de la compaa auditada son los pertinentes.
Que lo ms importantes en este caso de auditora interna es la capacidad de observacin de
las personas encargadas de estos procesos.

Por eso se hace necesario que los auditores internos estn bien capacitados en reas de
salud ocupacional y gestin de calidad y buen conocimiento de las normas que rigen los
sistemas integrados.