Chapitre 2 :
Capital social
Dominante Fin du chap. 1 Chapitre 5 Chapitre 6 ( 2)
environnementale,
avec plus ou moins de Bilans environ-
critres sociaux Ex. : PIB vert et nementaux ou socio-
Ex. : Dashboard variantes environnementaux
Chapitre 7. Des critres pour valuer les indicateurs
Chapitre 8. Le dveloppement humain durable et les comptes du XXIe sicle
1
Les indicateurs de richesse
et de dveloppement.
Un bilan international en vue dune initiative franaise
Sommaire
Bibliographie p. 174
2
Introduction
Dans l'introduction d'un ouvrage publi en 1996 par lun des coauteurs de ce rapport1,
l'hypothse suivante tait formule : "On a coutume de dire que les pays en dveloppement
sont la recherche de la croissance. Si l'on prolonge un peu les thses de ce livre, les pays
occidentaux seraient la recherche d'un dveloppement aprs la croissance et d'outils
intellectuels pour penser ce dveloppement post-croissance". Six ans plus tard, cette ide reste
hypothtique, mais il semble bien que, dans un domaine au moins, la contestation de la
"religion de la croissance" soit en marche. Ce domaine est celui des indicateurs alternatifs.
premire vue pourtant, l'indicateur central sur la base duquel les socits
dveloppes formulent leurs jugements globaux de progrs, ou leurs inquitudes face
l'avenir, est toujours, et peut-tre plus que jamais, l'indicateur de croissance conomique,
c'est--dire celui qui mesure les variations du PIB (produit intrieur brut) ou de variantes de
ce concept, pivot de la comptabilit nationale. C'est alors le "volume" total des biens et des
services produits chaque anne dans les secteurs marchands et administrs de lconomie que
l'on suit, et dont on mesure les variations, l'expansion ou le repli.
Bien entendu, dans le dbat public, dans les mdias, on trouve d'autres indicateurs
majeurs qui attirent rgulirement l'attention, notamment le taux de chmage, le taux
d'inflation, et, plus rcemment, les principaux indices boursiers. Mais le niveau du PIB et la
croissance restent les principaux symboles de la russite et du progrs. On l'a bien vu, au
dbut de l'anne 2002, propos de la "tempte dans un verre de chiffres" suscite par la
publication de statistiques douteuses d'EUROSTAT, comparant, pour les pays de l'Union
Europenne, les niveaux relatifs de PIB par habitant et l'volution de leur classement depuis
19902.
La domination de ces critres a, depuis les annes 70, et mme parfois avant cette
date3 fait l'objet de critiques, manant, parfois, d'conomistes, mais, le plus souvent, d'autres
acteurs "contestataires", que cette contestation soit plutt tonalit sociale (la croissance ne
fait pas ncessairement le progrs social), ou tonalit environnementale (la croissance peut
1
J. Gadrey, Services : la productivit en question, Descle de Brouwer, 1996.
2
Voir J. Gadrey, "A bas la dictature du PIB !", Le Monde, 23 janvier 2002.
3
On pense en particulier Bertrand de Jouvenel (voir lintroduction de notre chapitre 3)
3
dtruire des ressources naturelles non renouvelables). Mais ces critiques ont eu assez peu
d'impacts jusqu' prsent, au moins sur l'institutionnalisation d'indicateurs alternatifs.
Cette faiblesse de la critique a des origines diverses. La principale rside dans le fait
que, mme s'il est vrai que la croissance ne rgle pas tout, elle apparat beaucoup, et juste
titre, comme capable de dgager des marges de manuvre et d'amliorer certaines dimensions
de la vie quotidienne, de l'emploi, etc. . court et moyen terme, elle est donc apprcie
positivement par de larges fractions de la population4, d'autant plus larges d'ailleurs qu'on ne
leur communique qu'un chiffre final (le taux de croissance ralis ou espr), en esquivant la
question de son contenu qualitatif (qu'est-ce qui s'est amlior ?). On se garde bien de
prciser, par exemple, ce qui revient aux uns et aux autres (le "partage de la valeur ajoute")5.
Et l'on voque encore moins certains problmes de mesure pourtant redoutables et qui
fragiliseraient la religion du taux de croissance s'ils venaient tre connus6.
Mais il y a d'autres raisons permettant de rendre compte de cette relative impuissance
de la critique. L'une d'elles est la faiblesse des valuations alternatives qui ont pu tre
proposes jusqu' ces dernires annes : faiblesse scientifique et mthodologique, et faiblesse
dans la production de sens. La croissance conomique a pour elle un socle mthodologique
assez cohrent en principe (dans les faits, c'est une autre affaire), une histoire de plus de trois
quarts de sicle, des institutions fortes et qui peuvent la dfendre contre les trublions, une
capacit produire du sens. Du sens certes purement conomique et "volumique", mais du
sens quand mme.
Or il semble bien que, dans la recherche d'indicateurs ou de batteries d'indicateurs la
fois "dfendables" scientifiquement et capables de fournir un sens alternatif (une vision
enrichie de la richesse), l'on assiste, depuis quelques annes, d'authentiques avances. Il
n'est pas possible de savoir aujourdhui si ces innovations se diffuseront et si elles accderont
un statut social et scientifique d'une "grandeur" comparable celle de la croissance, mais le
fait est qu'elle se multiplient, qu'elles convergent parfois. C'est l'un des domaines d'innovation
les plus dynamiques de la socio-conomie contemporaine. C'est un bilan international de ces
innovations qu'est consacr le prsent rapport.
4
C'est un point sur lequel insiste Bernard Perret (Esprit, novembre 2000) ce qui a suscit certaines rserves de
notre part (J. Gadrey, Esprit, fvrier 2001).
5
Simon Kuznets, le pre de la comptabilit nationale amricaine, disait pourtant ds 1934, devant le Congrs,
que "Le bien-tre d'une nation ne peut gure se dduire de la mesure du revenu national", qu'il convenait de
distinguer "la quantit et la qualit de la croissance", et que l'essentiel des dcisions prendre en la matire
portait sur " la croissance de quoi, et pour qui".
6
Voir J. Gadrey, "Croissance et productivit : des indicateurs en crise larve", Travail et Emploi, n 91, juillet
2002, p. 9-17.
4
consommation, sans se priver dans bien des cas d'utiliser ces derniers comme composants de
leurs mesures multidimensionnelles.
Cette orientation un peu restrictive de notre projet (plus restrictive que ce que nous
avions envisag au dpart), qui rsulte d'changes avec la DARES, laisse donc de ct un
grand nombre de travaux portant exclusivement sur l'une de ces trois dimensions, sauf
videmment lorsqu'ils contiennent des tentatives de "correction" d'indices unidimensionnels
sur la base d'autres dimensions (exemple : correction du PIB par la montarisation de
certaines variables sociales ou environnementales). Nous avons galement conserv, dans la
mesure o ils auraient vocation s'insrer dans des bilans globaux de dveloppement, les plus
ambitieux et les plus connus des travaux rcents sur des indicateurs sociaux synthtiques ou
composites, tels que ceux de Robert Putnam sur le capital social (bien quen dfinitive nous
soyons amens considrer quils ne sont pas encore bons pour le service ), ou ceux du
Fordham Institute sur l'indicateur de sant sociale.
D'autres catgories d'indicateurs sont galement mises de ct dans ce rapport, qu'il
s'agisse d'indicateurs locaux ou territoriaux (notamment les "community indicators", qui
montent en puissance en Amrique du Nord depuis quelques annes), ou des indicateurs de
performances "socitales" des entreprises. Dans ce dernier cas toutefois, sans pouvoir
prsenter un bilan des trs nombreuses approches qui se sont dveloppes au cours des annes
90 l'chelle internationale, nous avons rassembl en annexe quelques rflexions sur ce volet
"entreprises" (qui concerne aussi les organisations publiques et les associations), dans la
mesure o la question se pose du lien entre les indicateurs macroconomiques nationaux et les
indicateurs microconomiques (donnes d'entreprises et d'organisations).
Un autre volet de rflexion ne sera pas approfondi, mme s'il sera voqu. Il concerne
les conceptions philosophiques gnrales de la richesse, du dveloppement, du progrs, et de
la justice sociale. Il est clair que, derrire tout projet de mise au point d'indicateurs destins
nourrir le dbat public, on trouve de telles conceptions, des prsupposs implicites ou
explicites, des visions du bien, du mal, de la justice, ou d'une "bonne socit". Mais tel n'est
pas notre objet pour ce bilan. De mme, il serait certainement important de situer les
initiatives rcentes, qui se sont multiplies au cours des annes 90, dans la ligne des (ou en
opposition aux) travaux qui existent depuis au moins un demi-sicle en matire d'indicateurs
sociaux. Il sera peu question de mise en perspective historique dans ce rapport, consacr un
bilan assez technique des travaux rcents.
Par "initiatives rcentes", nous entendons des travaux majeurs qui datent presque tous
des annes 90. Ce choix peut tre aisment justifi lorsqu'on prend la mesure de ce qui s'est
cr et diffus depuis une dizaine d'annes et qu'on le compare au vide des annes 80. Ce qui
frappe en effet est "l'enrichissement rapide du patrimoine" d'indicateurs socio-conomiques
parvenant franchir un seuil de notorit suffisant pour intgrer le dbat public, sous des
formes diverses (mais avec un impact politique encore faible, si on le mesure sur la base des
transformations des rgulations et des politiques publiques), l'chelle nationale et souvent
internationale. Le critre qui nous a fait distinguer les travaux majeurs est celui de la
notorit internationale, la fois scientifique et mdiatique. Plusieurs de ces travaux sont
d'ailleurs repris et comments dans des publications rcentes de grandes institutions
nationales comme l'OCDE, la Banque Mondiale, et les Nations Unies. Presque tous ont fait
l'objet de publications scientifiques dans des revues internationales rputes.
S'il est clair que se jouent des enjeux politiques et sociaux importants autour des
indicateurs par lesquels les nations se reprsentent pour elles-mmes, et donnent voir aux
autres, leurs progrs et leurs checs, il n'est pas moins clair que les jugements de progrs et les
5
prfrences politiques ont bien d'autres ressorts et d'autres sources d'information, jouant des
degrs divers sur la raison et sur la passion. Il ne s'agit donc pas de verser dans une religion
des indicateurs sociaux et environnementaux qui pourrait se substituer la religion de la
croissance conomique. Cela reviendrait ftichiser des outils de mesure et penser que tout
ce qui compte peut tre compt. Mais il reste que le rle tenu par certains indicateurs globaux
est d'une grande importance dans le dbat public, et que cette importance semble mme avoir
progress lorsque la croissance s'est mise ralentir et devenir incertaine, comme si cette
incertitude renforait la perception de l'enjeu et la focalisation sur cet indicateur. Une de nos
hypothses est que les grands indicateurs conomiques et sociaux ne sont pas seulement des
reflets passifs des phnomnes qu'ils prtendent rsumer. Ils font aussi partie, avec d'autres
lments de notre environnement informationnel, de ce qui structure nos cadres cognitifs,
notre vision du monde, nos valeurs, nos jugements. La domination de fait de certains d'entre
eux n'est donc pas neutre. Elle est porte par des acteurs dominants, conteste par des acteurs
domins7. C'est un enjeu citoyen. Elle exige l'ouverture de dbats qui, pour l'instant, restent
internes un petit cercle d'experts.
Allons plus loin. Plusieurs des indicateurs synthtiques que nous allons rencontrer
reposent sur des variantes de la notion de "bien-tre" collectif, l'chelle d'un pays. Or on
connat les objections classiques concernant l'impossibilit "d'agrger les prfrences
individuelles" pour parvenir une notion collective de "bien-tre". Cette impossibilit est
"dmontre" mathmatiquement sur la base d'hypothses trs particulires o les individus
sont dots de prfrences donnes, o ils n'en discutent pas entre eux dans l'objectif de les
inflchir et de les rapprocher, o les options sont fermes. Ils votent entre diverses alternatives
figes qu'on leur propose. Ils ne peuvent produire aucune alternative. On pourrait, sur la base
de ces "thormes d'impossibilit", condamner tout indicateur synthtique venu d'en haut
comme imposant, de faon plus ou moins dictatoriale (la dictature tant la seule faon de
surmonter les impossibilits en question, ds lors que l'unanimit est exclue), une vision du
"bon bien-tre" : celle des concepteurs de l'indice. Mais on peut aussi voir les choses
autrement, la suite, entre autres, d'Amartya Sen et de Dominique Mda8. Le choix des
"pondrations" des diverses variables qui composent un indicateur, tout comme le choix des
variables "qui comptent", sont des enjeux de dbats publics et de confrontations de points de
vue sur ce qu'il faut compter et sur ce qui compte le plus. Une confrontation qui vise autant
prciser les dsaccords qu' btir des accords suffisamment larges et durables pour que, sans
devoir tre imposs, ils s'imposent. La lgitimit d'un indicateur se construit donc en mme
temps que les "conventions d'valuation du progrs". Le PIB n'chappe pas cette loi sociale.
cet gard, un indicateur (synthtique ou non) semble d'autant plus susceptible de constituer
terme le cur d'une convention durable non impose qu'il est transparent (sur les valeurs
qu'il porte, sur ses critres, ses sources et ses mthodes) et qu'il se prte l'laboration de
variantes mises en dbat au-del du cercle troit de ses concepteurs. C'est une autre faon de
rflchir la dynamique sociale "autour" de ces indicateurs, et pas seulement aux problmes
sociaux qu'ils indiquent.
Les indicateurs alternatifs que nous allons prsenter n'chappent pas une inscription
dans des systmes de valeurs et dans des reprsentations d'une "bonne socit". Ils ne
prtendent pas la neutralit. C'est d'ailleurs en reconnaissant ce fait qu'on peut commencer
les classer, en distinguant ceux qui mettent prioritairement l'accent sur la rintroduction, dans
7
Cela est particulirement perceptible dans certaines institutions internationales, au sein desquelles se droulent
frquemment des luttes d'influence, ignores du public, sur le choix de tel ou tel indicateur, ou de telle ou telle
mthode statistique.
8
Qu'est-ce que la richesse, Aubier, 1999, page 69 et suivantes.
6
les jugements quantifis de progrs, du "social et de l'"humain", et ceux qui sont plutt
orients par des questions environnementales.
Comment mettre de lordre dans ce bilan ? Nous lavons fait en croisant deux critres
principaux qui sont, dune part, celui des valeurs , et dautre part celui de la mthode. Ces
travaux "alternatifs" sont en effet orients, par des proccupations (ou valeurs) en partie
diffrentes, bien que souvent convergentes, et ils ont recours des mthodes qui passent ou
non par la montarisation systmatique des variables retenues (premier critre
mthodologique), et qui entendent ou non aboutir des indicateurs synthtiques (second
critre mthodologique). Il est vident que la recherche dindicateurs synthtiques prsuppose
un travail de bilan (on procde ensuite une agrgation ), et que la mise au point de bilans
peut toujours tre prolonge par la construction dindicateurs synthtiques. Mais ces deux
faons de faire ont t distingues en respectant les intentions des auteurs de ces travaux.
Lattention porte aux indicateurs synthtiques, encore appels indicateurs agrgs, a
fortement progress ces dernires annes, au point que lOCDE elle-mme, initialement peu
porte sengager dans cette voie, a publi en avril 2002 un rapport Aggregated
Environmental Indicators effectuant un bilan international (assez sommaire, trs incomplet,
mais nanmoins utile) des indicateurs synthtiques dominante verte (voir le paragraphe
5 du chapitre 1 du prsent rapport).
Chapitre 2 :
Capital social
Dominante Fin du chap. 1 Chapitre 5 Chapitre 6 ( 2)
environnementale, ( 5)
avec plus ou moins de Bilans environ-
critres sociaux Ex. : PIB vert et nementaux ou socio-
Ex. : Dashboard variantes environnementaux
Chapitre 7. Des critres pour valuer les indicateurs
Chapitre 8. Le dveloppement humain durable et les comptes du XXIe sicle
7
Commenons par les deux lignes du tableau ci-dessus. Dans certains cas, l'objectif
principal (avec des variantes) est de rintroduire en force le "social et l'"humain" dans les
jugements quantifis de progrs. Les questions environnementales sont alors absentes ou
secondaires. Elles ont parfois t ajoutes dans un second temps. Dans d'autres cas, la
question environnementale est au centre, ce qui ne veut pas dire qu'on oublie ncessairement
les indicateurs sociaux. Mais ils sont alors en seconde position, soit dans les pondrations
(pour les indicateurs synthtiques), soit par le nombre et la richesse des critres et des donnes
qui leur sont ddis.
Les trois colonnes du tableau correspondent trois mthodes distinctes. La premire
est celle qui consiste construire un indicateur synthtique partir dindicateurs composants
sans chercher transformer systmatiquement en units montaires les valeurs des indicateurs
composants. Le plus souvent, cela implique de situer les valeurs des indicateurs composants
sur une chelle commune (de 0 100, ou de 0 1, par exemple), par diverses mthodes que
nous aurons loccasion dvoquer. On effectue ensuite une moyenne, simple ou pondre, des
notes de chaque composante, ce qui fournit la note finale, cest--dire la valeur de
lindicateur synthtique. Les exemples les plus connus dindicateurs de ce type sont ceux du
PNUD, dont fait partie lIDH (indicateur de dveloppement humain).
La seconde colonne correspond aux travaux qui recourent la montarisation
systmatique des variables retenues, dans le but de les agrger et de produire un indicateur
synthtique lui-mme exprim en units montaires (par exemple en dollars ou en euros
courants ou constants). On sappuie alors sur des mthodes inspires de celles de la
comptabilit nationale, mais appliques des variables (contributions du travail domestique
ou du bnvolat au bien-tre, ingalits conomiques, cots des dommages
environnementaux) que les comptes nationaux existants ne retiennent pas. Il sagit donc
dune comptabilit nationale "corrige" par des additions et soustractions de certains "cots"
et "bnfices" sociaux et environnementaux montariss. Cette catgorie se situe dans la
ligne des travaux anciens - mais plus ou moins oublis au cours des annes 80 - de Nordhaus
et Tobin (1972), qui proposaient dj ce type de mesure du "bien-tre conomique" (MEW,
Measure of Economic Welfare). La plupart des travaux actuels entrant dans cette catgorie
sont dinspiration environnementaliste (le "PIB vert" par exemple, et la plupart des variantes
de l'ISEW, indice de bien-tre soutenable, dont le GPI, Genuine Progress Indicator). Les
adjectifs "soutenable" et durable , le plus souvent attachs aujourd'hui aux considrations
environnementales, taient plutt dans les annes 70 (par exemple chez Tobin et Nordhaus,
avec leur SMEW, indice de "sustainable measure of economic welfare", une variante du
MEW) lis l'ide de la "durabilit" de la croissance conomique au sens strict (la croissance
long terme), avec relativement peu d'attention porte au patrimoine naturel.
Nous avons fait figurer les travaux, particulirement importants nos yeux, des
Canadiens Osberg et Sharpe, cheval entre les colonnes 1 et 2 du tableau. Leur indicateur se
nomme Index of Economic Well-Being (IEWB), ou Indice de bien-tre conomique, et il
combine, de faon originale, les mthodes de synthse montaires et non montaires. Le rle
essentiel quy jouent des mthodes inspires de la comptabilit nationale nous a toutefois
conduit le prsenter au chapitre 4, aprs un chapitre (3) qui contient une rflexion gnrale
sur les avantages et les inconvnients de la montarisation.
Enfin, la troisime colonne correspond des bilans (ou tableaux de bord) cohrents
et suivis qui ne sont pas construits avec lintention de dboucher sur des indicateurs
synthtiques, mais qui reposent sur des visions construites et explicites du progrs et des
variables juges essentielles pour en rendre compte. La partie correspondante du rapport sera
8
nettement moins dveloppe, non pas que ces travaux aient moins dintrt, mais parce que ce
ne sont pas eux qui attirent le plus lattention et qui se trouvent les plus exposs aux critiques.
Les deux critres principaux que nous avons utiliss pour distinguer les indicateurs et
pour structurer ce rapport ne sont pas les seuls pouvoir tre envisags. Par exemple, une
distinction importante consiste opposer des indicateurs objectifs et subjectifs , les
seconds reposant sur des enqutes portant sur des opinions, des sentiments (de confiance,
de scurit, etc.), alors que les premiers sappuient sur des donnes nincorporant pas
explicitement de jugement de valeur sur une situation vcue. Cette distinction nest en ralit
pas si simple. Bien des enqutes visant produire des donnes objectives reposent par
exemple sur des dclarations personnelles des enquts, dont la subjectivit est alors sollicite
des degrs divers. Et mme les donnes administratives , y compris en matire
conomique, sappuient sur des procdures o interviennent toujours des dcisions humaines.
Cela ne revient pas nier toute validit la distinction entre ces deux types dindicateurs,
mais cela invite en relativiser lopposition. Des indicateurs subjectifs construits avec
srieux peuvent tre plus signifiants et plus robustes (surtout pour suivre des volutions dans
le temps dans un seul pays) que certains indicateurs dits objectifs . La plupart des
indicateurs baptiss en langue anglaise (cest leur langue de prdilection) life satisfaction ,
happiness , ou subjective well-being , relvent de la seconde catgorie, et ils sont loin
dtre sans intrt, surtout dans les cas o lon sefforce de coupler des indicateurs objectifs et
subjectifs. Un bon exemple en est fourni par le personal security index canadien, que nous
prsenterons au chapitre 1.
Bien que le rapport de lOCDE consacr aux indicateurs agrgs couvre un champ
nettement plus limit que le ntre (il est essentiellement ddi aux indices purement ou
principalement environnementaux), on retrouve plus ou moins nos critres de distinction dans
le tableau suivant, repris de ce document. Nous avons fait figurer en annexe de la prsente
introduction le tableau rcapitulatif des indices recenss dans ce rapport de lOCDE.
9
Classement des indices en fonction de leurs objectifs et contenus
Single-medium or single-issue Social/ or Progress towards
Environmental indices
indices sustainability indices
WWF Living Planet Index
Natural Capital Index
Group 1: Indices Global Warming Potential
solely based on Ozone Depleting Potential
natural sciences Similar indices like equitox,
TOFP, acid eq., eutrophication
equivalent
USEPA Pollution Standards
Index (air quality),
Mexican Metropolitan Index of Performance indices of the
Group 2:
Air Quality IMECA, Dutch National Environmental
Policy
French air quality index ATMO Policy Plans Italian Urban Ecosystem Index
performance
French water quality index SEQ German Environment Index
indices
BC Water Quality Index DUX
German Environmental
Barometer (6 separate indices)
Group 3: TAI Genuine Progress Indicator
World Bank Genuine Savings
Indices based on Index of Sustainable Economic
WRI Total Materials RP Ecological Footprint
an accounting Welfare & Simplified Index of
Requirements
framework Sustainable Economic Welfare
UNDP Human Development Index
IUCN/PADATA/IDRC Well-Being
Index and Progress Towards
Group 4: (Proposed) Eurostat Sustainability Index
Synoptic indices Environmental Pressure Indices UNDP/CHS (Habitat) City
Development Index
WEF Environmental Sustainability
Index
9
Voir le Rapport Mondial sur le Dveloppement Humain du PNUD, dition de 1999.
10
permis la ralit complexe contenue dans le reste du rapport de trouver un lectorat
intress".
Le premier de nos constats, au terme du recensement que nous avons effectu, est
celui de lexplosion du nombre d'initiatives majeures au cours des annes 90, et plus
particulirement depuis 1995, avec deux moteurs essentiels : les questions sociales (incluant
la problmatique du dveloppement humain et celle de la qualit de vie), et les questions
environnementales. Le graphique de la page suivante donne une ide de cette vive croissance.
Il reprsente, anne aprs anne, le stock d'initiatives majeures, internationalement
connues, aboutissant des indicateurs "alternatifs" (ou des batteries cohrentes
d'indicateurs) macro-socio-conomiques disponibles depuis 1990. La tendance est claire : rle
prcurseur du PNUD ds 1990, innovations en grand nombre partir de 1995, et plus encore
depuis 1999.
Nous n'entendons pas suggrer que cette croissance exceptionnelle va se poursuivre
trs longtemps. Il est probable qu'elle n'est pas termine, qu'on est au dbut de la "courbe en
S" de ces innovations, qu'elles vont se diffuser plus largement dans les pays dvelopps puis
dans d'autres, et que des convergences, alliances et regroupements vont s'oprer.
On peut fournir quelques prcisions sur les composantes de cette vive croissance. La
famille d'indicateurs la plus nombreuse, au terme de cette dcennie, est nettement celle des
indicateurs "non montariss" (parfois synthtiques, parfois non) dont la construction est
motive de faon dominante par des proccupations "sociales" et "humaines" : 18 sur les 29
ainsi recenss. La seconde famille en importance est celle des indicateurs synthtiques
"montariss" dominante environnementale : 8 sur 29. On a donc l'impression que les
stratgies des "dfenseurs du social" ne sont pas passes par l'ide d'une montarisation
gnrale des variables, alors que les "cologistes" y ont eu largement recours au cours de cette
priode.
Il est possible que notre dmarche ait un peu "manqu" des initiatives
environnementales nationales majeures du type "comptes de l'environnement" fondes sur des
mesures en units physiques, sans volont de construction d'indices synthtiques. C'est par
exemple le cas, en Allemagne, de l'UGR (systme de comptes nationaux de l'environnement
en units physiques). Mais c'est aussi le reflet du fait que ces travaux n'ont pas atteint, pour
l'instant, un seuil de rputation et d'influence internationale comparable par exemple aux
indices synthtiques de type ISEW. Et par ailleurs, ces travaux sont assez troitement
spcialiss sur les seules questions environnementales.
11
Stock d'indicateurs disponibles
35
30
25
20
15
10
0
1989 1990 1991 1992 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001
12
considrations, qui s'appliquent tout autant d'autres pays o des initiatives majeures ont
pourtant vu le jour.
Il faut toutefois rendre justice ceux et celles qui, en grand nombre, ont continu
travailler et innover pour que ce relatif dclin soit limit, tant du ct de la statistique publique
que du ct de la recherche et du dbat public. C'est grce eux que l'on peut penser que, si la
mobilisation scientifique et politique monte d'un cran, le "dclin franais" sur ces questions
pourrait tre enray. Il faut aussi savoir gr quelques personnalits d'avoir contribu
relancer un dbat assoupi. On pense en particulier Dominique Mda et son livre essentiel
"Quest-ce que la richesse ?"10, Patrick Viveret, auteur d'un stimulant rapport "Reconsidrer
la richesse"11, autour duquel des dbats publics ont eu lieu en 2002, Bernard Perret et son
rapport "indicateurs sociaux : tat des lieux et perspectives", remis en janvier 2002 Jacques
Delors, prsident du CERC. Ces rflexions novatrices sont pour l'instant considres avec
circonspection - c'est un euphmisme - par les conomistes et les comptables nationaux. Il est
vrai que l'on n'y trouve pas de solutions alternatives crdibles (ce n'est pas leur objectif), et
que les comptables nationaux ont bien raison de ne pas vouloir jeter le bb avec l'eau du
bain. On devrait poser le problme autrement. Ce qui se cherche n'est pas un mouvement
d'opposition la comptabilit nationale, c'est un mouvement de relativisation et d'intgration
de la comptabilit nationale actuelle dans des problmatiques multidimensionnelles, ce qui
n'exclut pas, bien au contraire, des recherches portant spcifiquement sur une comptabilit
nationale raisonnablement "largie", ni mme sur des amliorations "internes" des mthodes
des comptes nationaux. La plupart des indicateurs innovants qui ont t conus depuis 1990
reposent assez largement sur des donnes des comptes nationaux. Leur originalit est qu'ils ne
reposent pas seulement sur elles.
10
Aubier, 1999.
11
Tlchargeable sur le site www.place-publique.fr
13
Annexe. Les indices recenss dans le rapport de lOCDE (2002
14
Chapitre 1
La majorit des indicateurs synthtiques que nous avons recenss ne sont pas
montaires, et la majorit de ces indicateurs synthtiques non montaires ne portent pas sur
les problmes de lenvironnement naturel. Ils concernent avant tout des questions humaines
et sociales , exprimes en termes de dveloppement humain, de sant sociale , de bien-
tre et de qualit de vie, et de capital social. Ces termes ne sont pas quivalents. Les
conceptions sous-jacentes sont parfois trs individualistes et utilitaristes, parfois beaucoup
plus collectives ou socitales (notamment lorsque les critres dingalit et de protection
contre linscurit conomique sont trs prsents). Nous ne chercherons pas lucider
chaque fois les fondements philosophiques des initiatives que nous prsenterons. Dans
certains cas, leurs auteurs sen chargent explicitement. Dans dautres cas, ces fondements
restent implicites, ou semblent mixtes. Des travaux ultrieurs seraient utiles pour y voir plus
clair. Nous aurions tendance penser que lavenir politique de nouveaux indicateurs dpend
de leur capacit associer des conceptions individualistes et socitales, sans les opposer.
Nest-ce pas dailleurs une exigence de la dmocratie en gnral ?
Nous avons retenu dans ce chapitre cinq catgories dindicateurs synthtiques
(dveloppement humain, sant sociale et indicateurs voisins, dont le BIP 40, scurit
personnelle, qualit de vie, Dashboard du dveloppement durable), chacune tant
reprsente par une ou plusieurs initiatives. Nous avons rserv un unique chapitre (2) la
question du capital social et de lusage ventuel de cette notion des fins de construction
dindicateurs synthtiques, dans la ligne des travaux de Robert Putnam. Les regroupements
ainsi effectus correspondent notre perception de proximits la fois des intentions et
des mthodes, mais nous navons pas creus thoriquement cette ide de proximit, ce qui
serait utile par ailleurs. Seule la dernire catgorie (le Dashboard ), qui est aussi la plus
rcente, concerne titre principal les questions environnementales. Nous avons report au
chapitre 4 limportant indicateur de bien-tre conomique (Index of economic well-being)
de Osberg et Sharpe, qui aurait pu tre retenu ici car il ne repose pas sur le principe dune
montarisation systmatique de toutes les variables qui y figurent. Toutefois, le rle des
variables montarises y est important, et il nous a sembl prfrable de le prsenter aprs les
indicateurs synthtiques reposant sur les mthodes de la comptabilit nationale. Son ct
mixte (montarisation et pondration dindices htrognes) pourrait dailleurs tre une
force pour sa diffusion.
12
Il est possible de se reporter, pour une information de qualit sur les apports du PNUD depuis plus de
10 ans, sur l'volution de ses mthodes, et sur certaines critiques rcurrentes, au chapitre 3 de l'excellent petit
livre de Blandine Destremau et Pierre Salama, Mesures et dmesure de la pauvret, PUF, 2002.
15
champ des indicateurs, et qui reste le plus connu et le plus diffus. La revue Futuribles a
publi, en mai 1998, un article trs critique, clair et bien argument, de Jean Baneth, ancien
directeur conomique la Banque Mondiale, en forme de condamnation systmatique de ces
indicateurs et de leurs inspirateurs. Nous n'entrerons pas dans le dtail de ces critiques. Nous
partageons certaines d'entre elles, qui relvent souvent du bon sens statistique, mais nous
sommes en dsaccord total avec l'orientation gnrale de cette entreprise de dmolition d'une
uvre collective importante qui a su se remettre en question et s'enrichir13. Elle a par ailleurs
bnfici de l'appui intellectuel majeur d'une personne (que se garde bien de citer Jean
Baneth) dont l'autorit morale et les comptences conomiques et statistiques sont
unanimement reconnues : Amartya Sen, prix Nobel d'conomie, qui a par ailleurs son actif
une longue exprience de collaboration avec la Banque Mondiale et le PNUD, entre autres.
Des imperfections parfois normes subsistent dans les donnes, aboutissant pour
certains pays quelques rsultats qui heurtent le bon sens ? Des pondrations "arbitraires" (en
gnral le mme poids pour chaque indicateur composant) ont t retenues pour obtenir les
indicateurs synthtiques ? L'intention initiale a t beaucoup plus inspire par des
proccupations "tiers-mondistes" que par les besoins d'indicateurs relatifs aux pays
dvelopps ? Oui, tout cela est vrai, mais tout cela est dfendable et pour une part
surmontable. Si l'on appliquait de telles critiques la faon dont on mesure la croissance, ou
dont on compare les PIB par habitant par le biais des "parits de pouvoir d'achat"14, on
pourrait fort bien en conclure qu'il faut abandonner tout usage de ces outils l'chelle
internationale. Cela serait stupide. Reconnatre des limites est le pain quotidien de la
recherche en sciences sociales, et uvrer pour rduire les sources d'incertitude en sachant qu'il
en restera est la tche ingrate des chercheurs. Il faut aussi laisser ces nouveaux indicateurs le
temps de se consolider (comme ont pu le faire ceux des comptes nationaux), le temps que les
conventions de dfinition et de mesure des variables retenues se diffusent internationalement.
En sachant qu'il subsistera des carts de conventions, donc des biais statistiques . Ici
comme pour le PIB. Quant au fait d'accorder un peu plus de poids aux ides "tiers-mondistes"
dans la mise au point d'indicateurs de dveloppement, ce n'est rien d'autre qu'un rquilibrage
modeste et qui peut se justifier.
Aprs tout, n'est-il pas "arbitraire" de dcider, dans le cas du PIB, que le bon moyen
d'additionner (d'agrger) du beurre et des canons, du pain et des roses, est de prendre le prix
de march (ou la valeur ajoute montaire) de chacun de ces biens comme coefficient de
pondration ? C'est faire une grande confiance au march pour valuer les valeurs et les
"volumes" globaux. Nest-il pas tout aussi arbitraire de mesurer la valeur des services des
administrations sur la base de leurs cots de production, ou la valeur des logements occups
par leurs propritaires partir de valeurs locatives fictives ? Or, jusqu' un certain point, nous
sommes prts admettre ces conventions, qui ont un sens pour un conomiste, pourvu qu'on
nous laisse le droit de les confronter avec des alternatives dans notre jugement de progrs
social.
Fermons la parenthse et revenons aux indicateurs du PNUD, avec toutes leurs
imperfections. Le PNUD publie depuis 1990 un rapport annuel sur le dveloppement humain
dans le monde, contenant une batterie, enrichie au fil des ans, d'indicateurs conomiques,
sociaux et environnementaux. En fait partie le clbre et pourtant rudimentaire IDH, dont la
diffusion mondiale a constitu un succs spectaculaire, au-del des pays en dveloppement
auxquels il tait principalement destin. Cet indicateur est tout simplement la moyenne de
trois indicateurs permettant chacun de classer les pays sur une chelle de 0 1 : le PIB par
13
Voir galement les critiques dtailles de cet article par D. Mda (op. cit. pages 342-347)
14
Voir J. Gadrey, "A bas la dictature du PIB !", Le Monde, 23 janvier 2002.
16
habitant (exprim en parits de pouvoir d'achat), l'esprance de vie la naissance, et le niveau
d'instruction (mesur par un indicateur alliant pour deux tiers le taux d'alphabtisation des
adultes et pour un tiers le taux de scolarisation). Le PNUD a, par la suite, publi annuellement
trois autres indicateurs synthtiques. D'abord, partir de 1995, l'IDSH (Indicateur
"Sexospcifique" de Dveloppement Humain : l'adjectif "sexu" serait sans doute moins
barbare), qui permet d'valuer les diffrences de situation des hommes et des femmes sous
l'angle des trois critres retenus pour caractriser le dveloppement humain. partir de 1995
galement, l'IPF, Indicateur de Participation des Femmes la vie conomique et politique,
complte le prcdent. partir de 1997, est publi l'IPH, Indicateur de Pauvret Humaine, qui
signale des manques, des privations ou exclusions fondamentales d'une partie de la
population, avec une variante 1 pour les pays en dveloppement et une variante 2 pour les
pays dvelopps. Pour les pays dvelopps, lIPH-2 tient compte de quatre critres auxquels il
accorde le mme poids : probabilit de dcder avant 60 ans, illettrisme, % de personnes en
de du seuil de pauvret, % de chmeurs de longue dure. Un dernier indicateur a t ajout
en 2001, l'IDT, Indicateur de Dveloppement Technique.
On a reproduit ci-aprs les quatre classements des 20 premiers pays (seulement 17
pour l'IPH, qui, faute de donnes, ne peut pas encore tre calcul pour des pays pourtant
riches - peut-tre parce qu'ils sont riches - comme la Suisse ou l'Autriche), selon
respectivement l'IDH, le PIB/habitant, l'IPH, et l'IPF, tels qu'ils figurent dans le rapport 2002
du PNUD.
17
Des indicateurs peu adapts aux pays dvelopps ?
Nous n'avons pas reproduit dans ce tableau les valeurs de ces indicateurs pour les pays
concerns. Mais on peut en dire deux mots. En effet, une difficult se prsente, qui va dans le
sens de certaines des critiques de Jean Baneth : L'IDH et l'IDSH sont dans l'incapacit de
produire des carts significatifs entre les pays dvelopps, alors qu'il y a des raisons de penser
que de tels carts existent, mme s'ils sont bien moins prononcs que ceux qui concernent les
autres pays. Les explications de cette relative incapacit sont diverses, mais pour l'essentiel
elles tiennent la mthode permettant de noter entre 0 et 1 chaque performance composante
(PIB par habitant, esprance de vie, ducation). C'est particulirement net dans le cas du
PIB/habitant o l'on a retenu une convention discutable o la note 1 est attribue lorsqu'un
pays atteint le niveau de 40 000 dollars (en termes de PPA), et o par ailleurs, lorsqu'on se
rapproche de ce seuil - ce qui est le cas des pays les plus riches - la progression du
PIB/habitant n'influe pratiquement plus sur l'IDH15. Il y a une ide assez juste derrire cette
convention : la richesse conomique a des "rendements dcroissants" en dveloppement
humain, en bien-tre, etc. Faut-il aller jusqu' transformer cette ide juste en un "plafond"
absolu au-dessus duquel la contribution de la croissance au dveloppement humain devient
nulle ? Ce n'est pas vident, et l'on pourrait aussi adopter, pour l'IDH, une solution identique
celle qui a conduit le PNUD construire deux indices de pauvret, l'un pour les pays
dvelopps, l'autre pour les pays en dveloppement. Cela rintroduirait certains carts entre
les pays dvelopps, tout en conservant une bonne part des ides justes qui font que l'IDH et
l'IDSH sont d'abord "faits" pour analyser les performances des pays de dveloppement
humain faible ou moyen, qui sont la grande majorit (128 pays sur les 174 pays rpertoris
dans les statistiques du PNUD).
En ce qui concerne l'indice de pauvret humaine (le seul tre mesur en termes de
pourcentage de la population, et non sur une chelle de 0 1), et l'indice de participation des
femmes la vie conomique et politique, ils ne prsentent pas les inconvnients prcdents.
Ils sont beaucoup plus "classants" l'intrieur du groupe des pays dvelopps, sans doute
parce que, dans ces domaines, en partie indpendants de la richesse conomique par habitant,
bien des "pays avancs" sont trs en retard (par rapport aux "meilleurs") et ne font pas grand-
chose pour combler leur retard
Quelles que soient les limites de ces indicateurs, ils "indiquent" dj bien des choses, y
compris pour les pays dvelopps. Il n'est pas sans importance, par exemple, de constater que
les pays nordiques obtiennent d'excellentes notes dans presque toutes les catgories, et surtout
dans le domaine de la rduction des ingalits sous diverses formes (pauvret, ingalits entre
hommes et femmes), tout en restant trs honntement classs lorsque intervient (pour une
part) la richesse conomique (IDH et ISDH). Il n'est pas sans intrt non plus d'observer le cas
des pays dont les performances sociales (en termes de classement) sont nettement meilleures
que les performances conomiques brutes ( nouveau les pays nordiques). Ou encore de noter
que les quatre pays les plus mal classs selon le critre de la prvalence de la pauvret (dans
une liste il est vrai limite 17 pays) sont dans l'ordre l'Australie, le Royaume-Uni, l'Irlande
et les Etats-Unis, qui sont des pays relevant du modle social "anglo-saxon" et de ses valeurs.
Enfin, si l'on veut creuser un peu les choses, on ne saurait se limiter ces grands
indicateurs synthtiques. Ils invitent rechercher, dans les tableaux du PNUD, leurs propres
variables composantes, qui sont nombreuses et riches d'enseignements. Mais, dans le mme
15
Par exemple, lorsque le PIB/h passe de 25 000 30 000 dollars (la majorit des 15 pays les plus riches ont
atteint de tels niveaux), la composante de l'IDH concernant cette variable passe de 0,922 0,951, et elle passe de
0,951 1 (le maximum absolu) quand le PIB/h passe de 30 000 40 000 dollars. Pour l'instant, un seul pays, le
Luxembourg, dpasse le niveau de 40 000 dollars.
18
temps, toute dmarche comparative qui repose sur des statistiques ayant l'ambition de couvrir
l'ensemble des pays du monde, rencontre des limites de pertinence et de fiabilit, notamment
lorsqu'on souhaite se limiter aux pays dvelopps. Il faut alors se tourner vers d'autres
dmarches qui, n'ayant pas d'objectif de panorama mondial, peuvent se permettre d'aller plus
loin dans des valuations relatives chaque pays, ou un nombre limit de pays. Nous y
venons dans ce qui suit, sans opposer ces deux approches. Ce sont deux faons
complmentaires d'observer le monde.
Trois indicateurs synthtiques peuvent tre regroups dans cette deuxime catgorie.
Ils ont en commun dtre avant tout proccups par des questions dingalits, de pauvret, et
de pathologies sociales diverses. Ce sont des rsums de grands problmes sociaux ,
tels que les voient les chercheurs et constructeurs de ces indices.
Cet indice, qui a jou un rle de prcurseur (il existe depuis 1990), se prsente comme
un indice de "child well-being", orient par des proccupations de lutte contre la pauvret des
conditions de vie, d'ducation et de sant des enfants et des adolescents. Il est prsent
explicitement comme associ une vision du dveloppement des enfants et des
adolescents qui rappelle certains gards celle du PNUD. Il a eu une grande influence aux
Etats-Unis et au-del. Il a certainement influenc les concepteurs de l'indicateur de "sant
sociale" (voir infra). Il a t utilis par Robert Putnam dans son valuation statistique de
linfluence du capital social sur le bien-tre des enfants (Voir notre chapitre 2), et c'est
probablement le premier indice synthtique de bien-tre avoir connu une grande diffusion, y
compris du fait qu'il est produit annuellement et pour chaque Etat amricain. Il a galement
influenc la mise au point, par l'UNICEF, de lInternational Kids Count Datasheet .
Il regroupe les indicateurs suivants (les chiffres sont ceux de 1999, tels quils figurent
dans le rapport 2002, disponible gratuitement en ligne sur le site de la fondation) :
Toutes ces variables sont des proportions (pourcentages, ou pour mille, ou pour
100000, etc.), ce qui facilite la mise au point dun indice synthtique (voir infra). D'autres
donnes (qui ne sont pas toutes des proportions) sont fournies, hors indice, et peuvent faire
l'objet d'un suivi dans le temps. Ce sont notamment les suivantes,:
19
Education and Economics
4th grade students who scored below basic reading level: 39%
8th grade students who scored below basic reading level: 28%
8th grade students who scored below basic writing level: 17%
Median income of families with children: $45,600
Female-headed families receiving child support or alimony: 34%
Children in working-poor families without a telephone at home: 9%
Children in extreme poverty (income below 50% of poverty level): 8%
Child Health
Children without health insurance: 15%
Children in working-poor families who lack health insurance: 23%
2-year olds who were immunized 80%
Juvenile Justice
Juvenile violent crime arrest rate (arrests per 100,000 youths ages 10-17): 394
Juvenile property crime arrest rate (arrests per 100,000 youths ages 10-17): 2,130
Quant la faon dagrger les valeurs de chaque variable composante pour obtenir un
indicateur synthtique par tat (car lobjectif principal de la synthse est de comparer les
diffrents tats et de les classer), elle repose sur lune des mthodes possibles dans ce genre
dexercice. Ce nest pas la mme que celle qui est commune la construction de lIDH, ou de
lindice de sant sociale, ou encore, en France, du BIP 40 (voir infra pour ces deux
indicateurs). Cette mthode est la suivante : pour chacune des 10 variables composantes (X,
Y, Z), on fait la diffrence entre la valeur Xi de cette variable dans ltat i et la valeur
moyenne Xm de cette mme variable pour les 50 Etats. On divise ensuite (XiXm) par la
dviation standard de la variable X (ce quon appelle la variance), qui tient compte de la
dispersion des valeurs (Xi) autour de Xm. Cela revient en quelque sorte normaliser les
carts, en vitant par exemple que le rsultat final ne change du seul fait que lon passe dune
proportion exprime en % une proportion exprime en pour mille. Une fois que ltat i est
ainsi not pour les 10 variables X, Y, Z, on fait tout simplement la moyenne de ses dix
notes : cest la valeur de son indice synthtique. Le rapport indique en effet : All measures
were given the same weight in calculating the overall standard score. In other words, no
attempt was made to judge the relative importance of each indicator .
Il faut noter que lessentiel de la production et des analyses du rapport annuel de cette
fondation nest pas consacr aux indicateurs synthtiques par tat et au classement
correspondant des tats, quel que soit le poids politique et mdiatique de ce classement.
Chacune des dix variables fait lobjet dun suivi dans le temps et pour chaque tat (jugements
de progrs ou de rgression), et les classements des tats selon chaque variable, ainsi que les
constats de progrs dans le temps, y jouent un rle plus important que le classement
synthtique. On na donc pas limpression que larbre de lindice synthtique cache la
fort des indices partiels. Cela est dautant plus vrai que les classements des Etats
(synthtiques ou partiels) sont uniquement fonds sur des calculs synchroniques (chiffres
pour une anne), et quil faut donc ncessairement sortir de lindice synthtique et de la
logique du classement synchronique pour porter un jugement de progrs diachronique.
Ces rflexions ont une porte plus gnrale. Les mthodes retenues pour construire des
indicateurs (notamment des indicateurs synthtiques) ont un rapport troit avec les objectifs
poursuivis, et en particulier avec la question suivante : lindicateur est-il destin dabord des
20
comparaisons dans le temps, ou dabord des comparaisons ou classements dans lespace
(entre pays, ou entre certains territoires), ou bien doit-il remplir simultanment ces deux
fonctions (ce qui est le cas des indicateurs synthtiques du PNUD, mme si lobjectif de
classement lemporte de fait) ?
Cet indice a t mis au point, dans le cadre du Fordham Institute for Innovation
in Social Policy (Fordham University, Tarrytown, NY) par Marc et Marque-Luisa Miringoff.
Les premiers travaux de ces chercheurs datent de la seconde moiti des annes 80. Leur indice
(Index of Social Health, indice de sant sociale, par la suite ISS dans notre rapport) a acquis
une grande rputation internationale depuis 1996 (anne de la parution d'un article majeur
dans "Challenge"). Leur livre "The Social Health of the Nation" (Oxford University Press) a
t publi en 1999. L'indice de sant sociale a galement t appliqu, avec quelques
adaptations, au Canada (Brink et Zeesman16), et dans l'Etat du Connecticut. Comme autre
indicateur de la rputation internationale de ce travail, on peut mentionner la cration
rcente (hiver 2001-2002) de la revue internationale "Indicators: the Review of Social
Health", dont le comit de rdaction regroupe les promoteurs de l'Indice de Sant Sociale,
associs l'un des spcialistes internationaux les plus rputs de la comptabilit nationale,
Edward Wolff, rdacteur en chef de la clbre Review of Income and Wealth. Figurent aussi
dans ce comit des personnalits scientifiques aussi rputes que Robert Reich, William Julius
Wilson, Nancy Folbre et Alan Blinder.
LISS est un indicateur social synthtique visant concurrencer le PIB dans les
jugements de progrs. Il est calcul partir de 16 indicateurs lmentaires, regroups en cinq
composantes associes des catgories d'ge. Le tableau 2 en prsente la logique. Lintrt
dun raisonnement par catgories dge est explicit (encadr 1) dans un remarquable papier
canadien de Satya Brink et Allen Zeesman, Measuring Social Well-Being: An Index of
Social Health for Canada 17.
Encadr 1
Grouping indicators by demographic structure provides several advantages
- age groups are universal, with every one potentially passing through all age groups;
- age groups are conceptually integrated across components, creating a holistic framework;
- age groups highlight several important contemporary social trends, such as the deteriorating
status of children and the improving status of the elderly during the decade of the eighties;
- age groups are readily understood by the public, facilitating policy discussions which might
result from the Index.
16
Measuring Social Well-Being : An Index of Social Health for Canada, Human Resources Development
Canada, Juin 1997, tlchargeable sur le site : www.hrdc.gc.ca/stratpol/arb/publications/research
17
disponible sur le site internet de Human Resources Canada, www.hrdc-dhrc.gc.ca.
21
Tableau 2. Les composantes de l'indice de sant sociale
Enfants Adolescents Adultes Personnes ges Tous ges
Infant Youth suicides Unemployment Persons 65 and Violent crime
mortality (suicide des jeunes) (chmage) over in poverty (dlits violents)
(mortalit (pauvret des
infantile) Drug use (usage de Average weekly plus de 65 ans) Alcohol-related
drogues) earnings traffic fatalities
Child abuse (salaires (accidents de la route
(maltraitance High school drop- hebdomadaires Life expectancy, mortels lis l'alcool)
des enfants) outs moyens) aged 65+
(abandon d'tudes (esprance de vie Affordable
universitaires) Health insurance 65 ans) Housing (accs un
Child poverty coverage logement d'un prix
(pauvret Teenage births (couverture par abordable)
infantile) (enfants ns de l'assurance maladie)
mres adolescentes) Inequality in family income
(ingalits de revenu
familial)
voquons la mthode dagrgation, qui soulve, pour cet indicateur comme pour les
autres indicateurs prsents dans ce chapitre, des questions dlicates. Elle consiste noter
chaque variable pour chaque anne, avant de faire la moyenne annuelle des notes. On procde
ainsi : la note 0 correspond, pour chaque variable, la plus mauvaise performance de la
priode tudie, et la note 100 la meilleure. Autrement dit, point essentiel, on ne cherche pas
dfinir a priori des normes de "meilleure" et de "pire" performance ralisable (par exemple
en allant les chercher dans les pays qui font le mieux et dans ceux qui font le pire, ou de faon
plus normative encore). Pour les rsultats intermdiaires, on fait une "interpolation linaire"
(disons une rgle de trois : voir un exemple dans le cas du BIP 40, infra). Cette mthode
(reprise en France par les initiateurs du BIP 40 et dans le cas du Dashboard ) est pratique,
non dnue de sens, mais elle a divers inconvnients, en particulier les trois suivants. D'abord,
si les performances restent dtestables sur toute la priode pour une variable (par exemple un
taux de chmage qui oscille entre 10 et 15 %), on attribuera la note 100 une mauvaise
performance (10 % de taux de chmage). Cet inconvnient n'en est pas vraiment un tant que
l'indice ne sert qu' suivre des variations dans le temps. Ensuite, si l'on recalcule plus tard
l'indice pour une priode plus longue (par exemple en remplaant une priode 1970-1990 par
une priode 1970-2000), les "bases" d'attribution des notes 0 et 100 ont toutes chances de
changer pour de nombreuses variables. nouveau, ce n'est pas dramatique. Mme les
comptables nationaux sont obligs de "changer de base" priodiquement, et de tout recalculer
avec les nouvelles. Le seul inconvnient majeur est le troisime : si une variable ne connat
que de faibles variations au cours de la priode (exemple imaginaire : en trente ans,
l'esprance de vie augmente rgulirement et passe de 65 ans 65 ans et un mois), cette
progression infime de la performance "esprance de vie" fera passer de 0 100 la note de
cette variable, ce qui aura autant de poids sur l'indice final que si, par exemple, le chmage est
rduit de 12 % 5 %, ce que tout le monde considrera comme une performance sociale
autrement significative. On peut tenter de surmonter plus ou moins cette difficult par
diverses techniques assez arbitraires, mais il n'est pas draisonnable, y compris pour ne pas
brouiller les pistes, d'en rester l, avec un indicateur trs imparfait, mais qui l'est moins que
d'autres pour tablir un premier jugement de progrs social.
L'article de "Challenge" prsentait pour la premire fois sur un mme graphique les
variations du PIB et celles de ce nouvel indice, et le "dcrochage" des deux indicateurs vers
22
1973 (le PIB continuant progresser, l'ISH plongeant nettement et durablement) produisait un
effet spectaculaire. Ce graphique est reproduit ci-aprs, dans une version actualise jusqu'en
1996 et fonde sur seulement 9 indicateurs, la seule permettant de remonter jusqu'en 1959. Le
second graphique utilise les 16 composantes de l'indice, et il porte sur la priode 1970-1996.
L'ISH nous fournit l'occasion d'une premire rflexion sur ce genre de confrontation,
souvent illustre par des graphiques saisissants, entre les indicateurs conomiques
traditionnels issus des comptes nationaux (PIB, consommation), et des indicateurs
synthtiques divers supposs mieux approcher l'volution de la "sant sociale", du bien-tre,
ou de la qualit de la vie. Il y a en effet un risque d'utilisation dmagogique d'impressions
visuelles produites en direction de personnes mal informes sur la signification possible de
telles variations. En particulier, ces graphiques entretiennent l'illusion que, ds lors que,
"normalement", la croissance conomique et celle de la sant sociale devraient aller de
concert - une norme qui fait certainement un assez large consensus, sincre ou hypocrite - les
deux courbes devraient voluer de faon parallle. Si elles divergent, c'est mauvais signe. Or
il n'en est rien. On est videmment en prsence d'un trs mauvais signe si la premire
progresse et si la seconde stagne ou rgresse. Mais il est trs difficile de se prononcer sur les
situations, au demeurant nombreuses, o l'indice de sant sociale progresse, mais plus
lentement que la croissance conomique (ou que celle du PIB par tte ou de la consommation
par tte).
Les raisons en sont fort simples. D'un ct, la croissance conomique peut a priori,
selon les conomistes, se poursuivre pendant des sicles - mme si, sur ce point aussi, on peut
avoir des doutes, qui sont lis la reprsentation essentiellement "volumique" du
dveloppement conomique qui fonde le concept de croissance - ou, tout le moins, rester
des niveaux (des rythmes) levs pendant des dcennies. De l'autre, presque tous les
indicateurs sociaux de l'ISH sont "borns" par construction18 : on ne peut pas aller en dessous
de 0 % de taux de chmage, de taux de suicide, de taux de pauvret, ni descendre en dessous
de 0 pour le "coefficient de Gini" qui mesure les ingalits de revenus (la valeur 0 correspond
une galit parfaite). Dans ces conditions, long terme, le progrs social ainsi mesur bute
ncessairement sur une "asymptote horizontale", ce qui n'est pas le cas de la croissance
conomique, au moins un horizon prvisible. Les chercheurs du Fordham Institute tentent
bien de contourner cette difficult par le biais de la mthode, prcdemment voque, de la
notation (entre 0 et 100) relative chaque priode d'analyse, qui permet de rintroduire des
carts relatifs lorsque les carts absolus diminuent, mais cet exercice a manifestement de
srieuses limites et la question n'est pas vraiment rsolue. Il est, et il sera toujours, dlicat
d'interprter sur de longues priodes les volutions diffrentes de courbes synthtiques
reprsentant sparment des performances conomiques "illimites" d'un ct, des
performances sociales comprises entre 0 et 100 de l'autre. En regardant le graphique 1, le
lecteur doit savoir que mme si toutes les performances sociales avaient formidablement
progress aux Etats-Unis sur cette priode, la courbe de l'ISH aurait tendu vers la valeur
100, sans jamais la dpasser, et il y aurait donc eu de toute faon un "dcrochage" par
rapport la courbe du PIB. Cet avertissement conduit-il une impasse ? Pas ncessairement.
En premier lieu en effet, les indicateurs sociaux en question sont, comme les
indicateurs conomiques traditionnels, des constructions historiques dont la validit est
limite certaines priodes de l'histoire et certaines visions du progrs social et de ses
priorits. Dans ces conditions, il importe peu qu'un indicateur comme l'ISH risque, long
terme, de "buter sur une asymptote". Pour l'instant, on est suffisamment loin de l'asymptote
pour que le problme ne se pose pas vraiment, et cette situation risque fort de durer. Cet
indicateur n'a pas l'ternit pour horizon, mais les autres ne l'ont pas non plus. Il suffit qu'il
18
Seule exception : le taux de salaire hebdomadaire moyen.
23
soit jug pertinent - sur la base de conventions sociales - pour la priode de l'analyse et de
l'action. Le problme de la "stagnation asymptotique" de tel ou tel indicateur social ne fait que
reflter la pertinence "asymptotiquement nulle" de concepts qui sont tous historiquement
dats, y compris le PIB. Cela n'interdit nullement leur usage pendant la priode de leur "cycle
de vie sociale" o ils sont relativement signifiants.
Graphique 1
200
180
160
140
120
100
80
60
40
20
0
1959
1961
1963
1965
1967
1969
1971
1973
1975
1977
1979
1981
1983
1985
1987
1989
1991
1993
1995
24
Graphique 2. L'indice "complet" (16 variables), de 1970 1996
180
160
140
PIB par tte
120
100
80
60
40
Indice de sant sociale
20
0
1970 1975 1980 1985 1990 1995 2000
Source : M. et M-L Miringoff (1999)
On peut ajouter ce qui prcde un argument un peu plus contestable, mais nanmoins
"soutenable", dans les deux sens du terme. Il est peut-tre vrai que la croissance conomique
peut encore se poursuivre pendant des dcennies un rythme de 2 % ou plus, et que les
indicateurs sociaux auxquels on fait le plus souvent rfrence n'ont aucune chance de pouvoir
en faire autant, ce qui semble les dfavoriser statistiquement. Mais il est aussi permis de
penser que la croissance conomique ("quantitative" par construction) a des rendements
dcroissants en bien-tre et en dveloppement humain partir de certains seuils de niveaux de
vie et d'abondance globale, en dpit d'ingalits de distribution persistantes qui font que ces
"rendements" ne sont pas les mmes pour tous. Certains pensent mme qu'au-del de certains
seuils, un surplus de croissance entranerait un dclin de la qualit de vie ou du bien-tre
"soutenable". Si donc l'objectif de la plupart des indices synthtiques "socio-conomiques" est
de mieux approcher l'volution du bien-tre et du dveloppement humain (ou de notions
voisines), on ne devrait pas y faire figurer la performance conomique "brute" (croissance de
la production ou de la consommation), mais une composante corrige par des considrations
de contribution au bien-tre. En d'autres termes le fait que les indicateurs sociaux usuels
semblent intrinsquement "borns" (du fait de leur dfinition, elle aussi trs quantitative), et
qu'ils sont donc dfavoriss dans la comptition statistique, reflte simplement le fait que la
croissance conomique "brute" est indment favorise lorsqu'on se contente de juxtaposer les
courbes "conomiques" et "sociales". Ces rflexions pourraient militer en faveur d'approches
socio-conomiques combinant la "correction" du PIB (ou de la consommation), selon des
orientations s'inspirant des indices de bien-tre durable (chapitre 5), et des indicateurs
sociaux synthtiques comme l'ISS, en vitant videmment de compter deux fois les mmes
25
variables. cet gard, les travaux de Osberg et Sharpe (chapitre 4) constituent un compromis
intressant.
Enfin, dans le cas de l'ISH comme dans celui des indicateurs du PNUD ou du BIP 40
(infra), on ne saurait se contenter, si l'on souhaite produire un diagnostic pertinent de
l'volution de la "sant sociale", de l'indice synthtique : il faut examiner les indicateurs
composants et leurs variations. L'indice synthtique, condens grossier d'informations, est
d'autant plus utile au dbat scientifique et au dbat public qu'il n'est qu'une tape, une
invitation passer l'essentiel du temps dcomposer le problme ainsi signal. La plus grande
partie de l'excellent livre de Marc et Marque-Luisa Miringoff est consacre non pas l'indice
synthtique de sant sociale, mais l'analyse des indicateurs composants et d'indicateurs
connexes, regroups en trois catgories : ceux qui progressent entre 1970 et 1996 (4 sur les
16), ceux qui rgressent (7), et ceux dont les variations fluctuent sans tendance dominante
nette (5). En rsum, pour cet indicateur synthtique comme pour tous les autres, les rsultats
les plus spectaculaires et les plus "mdiatiques" (notamment la confrontation avec le PIB)
sont certainement les plus critiquables scientifiquement. Ils n'en ont pas moins l'immense
mrite d'attirer l'attention sur des questions qui, faute de telles tentatives, risquent de ne jamais
"faire la une", alors qu'elles le mritent tout autant que la sant conomique et les cours de la
Bourse.
Ajoutons deux dernires remarques, en pensant dventuelles transpositions de lISS en
France, ce qui a dailleurs commenc voir le jour avec le BIP 40 (infra).
- De toute vidence, lISS est, au moins pour une part, "country specific" (selon les termes
de Brink et Zeesman, op. cit.). Les pathologies sociales reconnues comme telles et
mesures dpendent du contexte institutionnel et culturel. Les grands problmes sociaux
sont hirarchiss diffremment selon les pays. Certes, chacune des 16 variables prsentes dans
le tableau 2 a un sens en France, mais il est trs probable quun dbat franais sur les variables
juges les plus importantes (ds lors quil faut se concentrer sur un nombre raisonnable de
critres) retiendrait une liste en partie semblable, mais en partie diffrente. Et comme
lobjectif nest pas ici une comparaison internationale des valeurs de lindice synthtique,
mais plutt un suivi de son volution dans le temps, un ISS franais exigerait une adaptation
en termes de slection des variables pertinentes.
- LISS est en principe un indicateur synthtique de type purement "social", sans
montarisation des variables, avec, comme dimensions majeures de la "sant sociale", la sant
physique et ses exclus, les crimes et suicides, la pauvret et les ingalits de revenus (ces
dernires pour un seizime seulement), et le chmage. C'est une approche par les "pathologies
sanitaires et sociales", et par l'exclusion sous diverses formes. Il y a pourtant, mme s'il pse
peu (un seizime) un curieux indicateur conomique de revenus moyens ("average weekly
earnings") qui vient se glisser dans cet ensemble, et qui ne concerne que les adultes. On ne
voit pas pourquoi, d'une part, les personnes ges ne devraient pas alors tre concernes par
un indicateur d'"average income", et d'autre part et surtout ce qui justifie cette intrusion du
niveau de revenus (seule variable ne pas tre borne par dfinition) dans un ensemble qui
prtend se concentrer sur des questions sociales hors niveau de vie conomique moyen.
Cest galement en partant de lide que la sant conomique et la sant boursire ont
droit des indices synthtiques mdiatiss, alors que la sant sociale est rduite la
portion congrue, que des conomistes et statisticiens professionnels franais, associs un
rseau associatif militant pour la rduction des ingalits, le RAI (Rseau dAlerte sur les
26
Ingalits), ont mis au point et prsent la presse en 2002 un nouvel indicateur synthtique,
le BIP 40. Le nom de cet indicateur est une rfrence ironique la fois au PIB et au CAC 40.
Lobjectif de cet indicateur est de couvrir plusieurs dimensions des ingalits et de la
pauvret, de construire pour chaque dimension un indicateur (rsultant lui-mme de plusieurs
indicateurs) permettant de suivre lvolution dans le temps des ingalits correspondantes, et
enfin dadditionner (ou agrger ) ces indicateurs par dimensions pour obtenir un indicateur
global (le BIP 40), un peu comme on le fait pour construire lindicateur de dveloppement
humain partir de trois dimensions, ou lISS partir de 16 variables.
Commenons par les dimensions retenues et par leur contenu. Elles sont au nombre de
six :
- Emploi et travail. Les 24 indicateurs correspondant cette dimension sont rpartis en quatre
rubriques : chmage (8 indicateurs, dont le taux global de chmage, mais aussi les ingalits
hommes/femmes face au chmage, la part des chmeurs de longue dure), prcarit (5
indicateurs), conditions de travail (8 indicateurs), et relations professionnelles (3 indicateurs).
- Revenus. On trouve 15 indicateurs pour cette dimension. Ils portent sur quatre rubriques :
salaires (ingalits, poids des bas salaires, etc. en tout 5 indicateurs), pauvret (4 indicateurs),
ingalits et fiscalit (3 indicateurs), consommation (3 indicateurs).
- Sant : en tout 5 indicateurs, proches de ceux quutilise le PNUD dans ses rapports annuels
sur le dveloppement humain (ex. : esprance de vie, diffrence desprance de vie entre
cadres et ouvriers)
- ducation : 5 indicateurs, dont les taux de jeunes sortant du systme ducatif sans
qualification et certaines mesures des ingalits de performances scolaires.
- Logement : 5 indicateurs, dont la part des logements sociaux (ou aids) dans les mises en
chantier.
- Justice : 4 indicateurs, dont le taux de personnes en prison par rapport la population.
Comment procde-t-on pour additionner les indicateurs lintrieur de chaque
dimension, puis les indicateurs par dimension, en vue daboutir un seul chiffre de synthse ?
Comme dans le cas de lISS, sauf pour lopration finale o des pondrations sont introduites
(alors que lISS utilise la moyenne simple). Entrons dans le dtail. Deux oprations sont
effectues. La premire opration consiste faire en sorte que tous les indicateurs partiels
soient ramens une note comprise entre 0 et 10. Pour cela, on attribue la note 0 la
meilleure performance au cours de la priode tudie (ici, entre 1982 et 2000), et la note 10
la pire. Ce choix signifie que lindice progresse quand les ingalits et la pauvret
augmentent. Par exemple, si le taux de chmage le plus faible au cours de la priode retenue a
t de 8 %, et le plus fort de 12,5 % (ce qui est peu prs le cas sur la priode 1982-2000), la
note 0 sera attribue la valeur 8 % et la note 10 la valeur 12,5 %. Pour les valeurs
intermdiaires, on fait une interpolation linaire (rgle de trois). Ainsi, la valeur 10 % (atteinte
en 1992 et en 2000) fournira la note (10 8)/(12,5 8) x 10, soit 4,4.
La seconde opration consiste agrger ces indicateurs (tous transforms en notes
de 0 10), dune part lintrieur de chacune des six dimensions, puis pour lensemble des
dimensions. On pourrait se contenter de faire chaque fois la moyenne. Mais il y a de bonnes
raisons de penser que certains indicateurs sont plus importants que dautres dans le dbat
public sur les ingalits et la pauvret. On admet alors quil faut accorder plus de poids
certains, ce qui conduit calculer une moyenne pondre . Il y a une part vidente
darbitraire dans le choix des coefficients de pondration, mais le dbat autour de ce choix
peut rduire cet arbitraire en tenant compte de certaines prfrences de la socit. Par
exemple, ceux qui ont mis au point le BIP 40 ont attribu aux deux premires dimensions un
poids deux fois plus important que celui des autres. Cela semble assez raisonnable si lon
admet le rle videmment dcisif des ingalits de revenus, demploi et de travail dans un
bilan des ingalits sociales.
27
Le graphique joint reprsente l'volution de l'indice global entre 1982 et 2000. Le BIP
40 grimpe rapidement partir de 1983, puis il marque une pause entre la fin des annes 1980
et 1992, pour repartir franchement la hausse jusqu'en 1998, avant de s'inflchir lgrement
en fin de priode. Il reste que, selon cet indice, les ingalits en France sont sensiblement plus
importantes en 2000 qu'au dbut des annes 1980. Les donnes concernant chacune des six
dimensions, non reproduites ici, indiquent que la dgradation de la situation a t
particulirement marque pour la dimension travail et emploi , que les ingalits de
revenus, de sant et dducation ont t assez stables, mais quelles ont progress en matire
de logement et de justice19.
6,5
5,5
4,5
3,5
3
82
83
84
85
86
87
88
89
90
91
92
93
94
95
96
97
98
99
00
19
19
19
19
19
19
19
19
19
19
19
19
19
19
19
19
19
19
20
19
Pour en savoir plus, un dossier assez complet sur le BIP 40 figure dans le numro 202 (avril 2002) du mensuel
Alternatives conomiques, et les donnes sont accessibles en lignes sur le site : www.cerc-association.org.
28
3. Lindice de scurit personnelle du CCSD canadien
Mis au point au milieu des annes 90 par le Canadian Council on Social Development,
voir http://www.ccsd.ca ), le PSI (personal security index) offre l'avantage de se centrer sur
certaines dimensions peu prsentes dans les indicateurs que nous avons retenus jusqu'ici. La
scurit dont il est question est considre comme majeure dans la perception et la mesure du
bien-tre, et elle a t retenue car c'est un terme qui "parle aux gens". Elle est entendue dans
un sens pluridimensionnel et englobe trois grandes dimensions : (a) scurit conomique (on
retrouve cette dimension chez L. Osberg et A. Sharpe20), comprenant les aspects de scurit
de l'emploi et de scurit financire ; (b) scurit devant la sant (protection contre les risques
de maladie), et (c) scurit physique (sentiment de scurit face aux dlits). Construit avec
pour objectif de complter les donnes de croissance et non pour sy substituer, sa philosophie
mthodologique et conceptuelle peut tre rapproche de celle de l'indicateur de sant sociale
(voir supra).
En termes conceptuels, il s'agit de mieux cerner la qualit de vie des individus en
prsentant un indicateur unique permettant une meilleure contribution au dbat public
(entretien avec Andrew Jackson, directeur du CCSD)
D'un point de vue mthodologique, l'indice synthtique combine des donnes
htrognes compiles sur la base d'une mthode qui articule la logique retenue dans lISS et
celle du Kids count index (voir infra). Mais c'est galement lun des rares indicateurs qui met
en regard des aspects objectifs et subjectifs relatifs au bien-tre. La publication des donnes,
et le suivi de leur volution (les premiers indicateurs ont t publis en 1998) permettent donc
non seulement une mise en perspective par rapport la croissance, mais galement (et surtout)
d'tudier les raisons des carts entre ralit mesure et perception des citoyens, compte tenu
des volutions contrastes entre ces deux volets. Ils permettent galement des comparaisons
entre les six rgions canadiennes, des comparaisons par sexes et par groupes d'ges.
Cette innovation mthodologique a un cot puisqu'elle ncessite qu'une enqute
d'opinion soit ralise un rythme annuel. Bien que le CCSD soit une institution
indpendante, cette enqute est finance par deux dpartements publics canadien, le
dpartement de "l'hritage" (responsable du multiculturalisme, de la cohsion sociale), et celui
de la sant.
20
Ce dernier fait partie du comit de suivi de l'IPS.
29
Indicateurs de donnes objectives du PSI, pondrations de l'anne de base
Dimension conomique 35
Revenu disponible 5, 83
Ecart moyen de pauvret 5,83
Taux de chmage de longue dure (>12 mois) 5,83
Couverture d'assurance chmage 5,83
Niveau d'assistance sociale (% du seuil de pauvret) 5,83
Niveau d'endettement personnel (% du revenu disponible) 5,83
Dimension sant 55
Annes potentielles de vie perdue 18,33
Accidents du travail 18,33
Accidents de la route 18,33
Dimension sant 55
Comment valuez vous globalement votre tat de sant 18,33
Dans quelle mesure votre vie est elle stressante 18,33
Si moi ou un membre de ma famille tait srieusement malade, j'ai 18,33
confiance dans l'accs au systme de soins
Les pondrations
Les pondrations retenues constituent elles aussi un lment original par rapport aux
indicateurs prcdemment prsents car elles sont issues de "donnes subjectives". En 1999
en effet, une enqute spcifique a t adresse aux Canadiens sur l'importance qu'ils
accordaient aux trois dimensions de leur scurit (conomique, sant et personnelle). Les
rponses, retenues pour au moins trois annes, ont t les suivantes :
30
poids des trois dimensions du PSI canadien
10%
35%
conomique
sant
scurit physique
55%
Source: CCSD, 2001, "gaining ground, the personal security index, 2001.
Ces trois pondrations ont donc t attribues aussi bien aux valeurs objectives qu'aux
donnes de perception. En revanche, au sein de chaque dimension, aucune pondration
spcifique n'a t accorde de sorte que toutes les lignes ont mme poids.
Mthodologie
La mthodologie des aspects objectifs. Comme dans le cas de l'indice de sant sociale,
les variations standardises de rfrence sont celles des annes qui prcdent l'anne de base.
L'indice de l'anne 1998 servant de rfrence a t arbitrairement fix 100. l'intrieur de
chaque domaine, chacune des valeurs s'est vu attribuer un poids quivalent, de sorte que, par
exemple, le poids du domaine de la scurit conomique tant de 35%, chacune des 6 lignes
composant ce domaine est affecte, en 1998, de la valeur 35/6 = 5,83 (voir tableau ci-dessus).
La priode de rfrence qui a t retenue est celle des annes 1994 1998. Sur cette
priode, une valeur moyenne Vm et son cart-type Em sont calculs. Pour 1999, et chaque
Vi Vm
anne (i) suivante, on applique l'volution Zi= la valeur de l'anne de base 1998.
Em
Par exemple, le revenu disponible canadien a volu de la manire suivante entre 1994 et
1998 :
1994 18 530
1995 18 581
1996 18 378
1997 18 471
1998 18 777
Le revenu moyen sur la priode est donc de Vm= 18547,4 et l'cart-type Em de 148,9.
31
En 1999, le revenu disponible a t de 18953 soit une valeur volutive Z99 calcule comme
suit :
Vi Vm
Z99 = = 2,724. Ce sont ces 2,724 points qui sont ajouts la valeur de l'indice de
Em
1998, pour la ligne "revenu disponible". Ce sous-indice passe ainsi de 5,83 en 1998 8,56 en
1999. On procde ainsi pour chaque sous-indice et le total de ces lignes donne la valeur de
l'indice synthtique de l'anne courante.
La mthodologie des aspects subjectifs ne pose pas de problme quantitatif particulier
car toutes les questions sont poses sur une chelle de 1 7. Les rsultats sont ensuite
classiquement moyenniss. Les variations relatives de cette moyenne entre 1998 et l'anne
courante sont appliques la valeur rfrentielle arbitraire de 1998.
La mise au point du questionnaire a t ralise par le CCSD et la ralisation confie
tous les ans un cabinet externe. En 2001, 3099 entretiens tlphoniques ont ainsi t raliss
auprs de canadiens gs de plus de 16 ans durant le mois de janvier, le questionnaire portant
sur la perception qu'ont les citoyens de leur scurit conomique et physique.
Le rapport annuel, d'une soixantaine de page et contenant l'ensemble des donnes
objectives et subjectives, accorde une place nettement plus importante aux composantes de
l'indicateur synthtique qu' l'indicateur lui-mme et commente, en un va et vient permanent,
l'volution des donnes objectives et la perception des canadiens sur chaque thme.
32
4. Les indices synthtiques de qualit de vie
Il ne sagit pas dun indicateur national, mais il a un intrt potentiel pour des
initiatives nationales. Il fait l'objet d'une diffusion publique deux fois par an, et il est prsent
par ses concepteurs dans les termes suivants, qui le rapprochent de lISS, avec toutefois une
dimension supplmentaire intressante, celle de lenvironnement :
Major changes are taking place in Ontario which are having dramatic effects on the
health and well-being of residents. They include:
- economic re-structuring and high unemployment
- government cuts in social programs
- devolution of responsibilities to the provinces and municipalities
- reduced roles of governments in economic and social development
- increasing poverty, especially for young families
The Quality of Life Index was conceived in this environment as a community
development strategy to monitor the living and working conditions of Ontarians.
Quality of life is defined as "the product of the interplay among social, health,
economic and environmental conditions which affect human and social development."
The purpose of the Quality of Life Index (QLI) is to provide a tool for community
development which can be used to monitor key indicators that encompass the social, health,
environmental and economic dimensions of the quality of life. The QLI can be used to
comment frequently on key issues that affect people and contribute to the public debate about
how to improve the quality of life in our communities and our province.
The following indicators are included in the Quality of Life Index:
* SOCIAL: Children in care of Children's Aid Societies; Social assistance recipients;
Public housing waiting lists.
* HEALTH: Low birth weight babies; Elderly waiting for placement in long term care
facilities; New cancer cases.
* ECONOMIC: Number of people unemployed; Number of people working;
Bankruptcies.
* ENVIRONMENTAL: Hours of moderate/poor air quality; Environmental spills;
Tonnes diverted from landfill to blue boxes.
33
Lindice de qualit de la vie de Ed Diener (Quality of Life Index, QOL), pour 77 pays
(prsentation fournie in : Sharpe, 1999)
34
5. Les indicateurs synthtiques non montaires dominante
environnementale
35
abandonne dans la construction dun EPI pour au moins deux raisons : les modes
dvaluation montaire taient trop disparates dun pays lautre, et lon observait, avant tout,
un manque crucial dinformations en volume sur les niveaux de pollution engendrs par les
diffrents pays.
Aprs dintenses discussions, la dcision dadopter une double approche pour lEPI a t
prise. Elle impliquait :
1. Un dveloppement de comptes satellites, en partie en donnes physiques et en partie en
donnes montaires, en parallle avec les comptes nationaux.
2. Le calcul dindicateurs physiques et dindices mesurant les pressions des activits humaines
et conomiques sur lenvironnement. Ce projet dEPI a t accept et financ par la
Commission Europenne partir de 1994.
Le modle utilis par lEPI se nomme Pression-Etat-Rponse. Ce modle a t dvelopp
dans les annes 70 par Anthony Friend, statisticien canadien, et a ensuite t adopt par le
groupe SOE (Etat de lenvironnement) de lOCDE. Lindicateur de lEPI de la Commission
Europenne entre dans ce cadre thorique, alors que dautres instances internationales lui
prfrent des variantes de ce modle. La CSD (Commission pour le Dveloppement Durable
des Nations Unies), par exemple, fonde sa base de donnes sur un modle Driving Forces-
State-Response (DSR) qui offre l'avantage de mieux se prter aux analyses incluant des
variables non environnementales.
36
rsultats par pays. Lun des aspects de ce Dashboard est la possibilit de modifier de faon
"conviviale" (au sens logiciel du terme) le poids de chaque domaine en fonction des intrts et
objectifs propres des usagers de la base de donnes.
La performance politique est reprsente par le biais dun code de sept couleurs allant
du rouge fonc ("critical") au vert fonc ( best ), en passant par le jaune ("average"). Les
performances sont donc prsentes relativement aux pires et aux meilleures situations de la
centaine de pays dont les donnes figurent dans la base du Dashboard. Les donnes sont
relatives et des couleurs indiquent la plus ou moins bonne performance des diffrents pays.
Cette dimension relative doit sentendre de la manire suivante : lobjectif du vert fonc
est lobjectif idal que lon peut obtenir compte tenu dun niveau donn de revenu. Ainsi les
performances maximales ou idales (correspondant la couleur verte) de la France et de
lEthiopie ne seront pas fixes au mme niveau ( This gives Developing Countries a chance
to compete ).
Quelques problmes (ou questions) mriteraient un plus ample examen :
- Les domaines retenus : pourquoi trois dans un cas et quatre dans lautre ?
- Les indicateurs conomiques (mais galement sociaux) diffrent sensiblement selon
les deux Dashboards principaux (celui de la CG et celui des Nations Unies) : quelles
en sont les consquences sur les performances? Ainsi, le "domaine conomique" du
Dashboard des Nations Unies est extrmement orient sur les questions ayant trait
lenvironnement (du fait quil sagit dun travail de la Commission pour le
Dveloppement Durable, mais cette explication ne suffit pas) : intensit nergtique,
ressources dnergie renouvelables, dchets nuclaires, recyclage des dchets etc.,
alors que celui du Consultative Group fait une place plus importante lconomie :
tarifs, intgration lconomie mondiale, commerce, barrires rglementaires, cot du
travail (la vision libre-changiste ou communautaire ?- de ce Dashboard est nette).
- Les indicateurs retenus : pourquoi une quinzaine sur chaque domaine ? Comment sest
fait le choix. Comment en ajouter ? en liminer ?
- Les paramtres retenus pour lillustration de ces indicateurs. Un seul exemple : le taux
de pauvret retenu est celui du pourcentage de la population vivant avec moins de 1$
en PPA par jourCest assez dsuet, et en tout cas peu appropri pour les pays
dvelopps car cela ne permet pas de distinguer les pays suivant des seuils de pauvret
relatifs, pourtant significatifs dans certains cas. Tous les pays dvelopps se voient
ainsi attribuer la note 1000, de la Sude aux Etats-Unis
- Le Dashboard prvoit des problmes de conflits entre indicateurs (assez facilement
mesurables par les corrlations quil calcule). Mais il tranche a priori sur ces conflits
dans le rsultat final. Par exemple (exemple frquemment soulign), la
performance globale doit elle considrer le taux durbanisation comme un
dterminant positif ou non ? Le Dashboard tranche en dcidant que ce sera un
indicateur ngatif. Il attribue ainsi la note 0 la Belgique dont le taux durbanisation
est de 97 %, et la note 1000 lAlbanie avec un taux durbanisation de lordre de 41%.
Autre exemple : un cot du travail lev doit-il tre systmatiquement peru
ngativement ? L encore, le CG tranche a priori en attribuant la Norvge la note
de 36 du fait dune part leve du cot du travail dans la valeur ajoute de la
production manufacturire, pendant que la Pologne se voit attribuer 1000 points du fait
de son faible cot du travail !
- Comme le Dashboard ne retient que des donnes relativement rpandues (pour avoir
un stock de donnes suffisant pour les comparaisons internationales), la question
(entre autres) de la mesure des services est esquive dans bien des cas. Par exemple,
retenir le seul cot du travail manufactur est de moins en moins reprsentatif du cot
du travail de lensemble de lconomie.
37
Il reste que ce Dashboard est un bon logiciel de prsentation des bases de donnes et quil
permet de mettre en dbat, de faon plus transparente que dautres travaux, les paramtres
utiliss dans la fabrication des indicateurs synthtiques.
Le Compass of Sustainability
Entre 1996 et 1998, le Consultative Group sest fond sur le compass of sustainability
avant de sorienter vers le Dashboard. Des diffrences sensibles existent entre le Compass
Index of Sustainability (aujourdhui dvelopp par un cabinet priv AtKisson Inc., dont le
prsident a fait partie du Consultative Group). Il a t question qu un moment ce Compass
soit la rfrence. Le Dashboard lui a t prfr. Les deux modles ont des points communs
en ce quil cherchent agrger la performance du dveloppement durable. Mais ils diffrent
la fois dans lobjectif et dans lapproche (entretien avec Mr AtKisson) : le Dashboard se
concentre sur un classement (ranking) de performances relatives, alors que le Compass Index
of Sustainability utilise un schma de classification bas sur les travaux de lconomiste
Herman Daly21 (voir la pyramide de Daly) peaufin par Donella Meadows, et les indices de
performance sont fonds sur des standards absolus.
Dans l'indicateur du Compass, on a quatre quadrants : nature, conomie, socit et
bien-tre. Lindex transforme un ensemble dindicateurs complexe en une srie de quatre
indices de performance, chacun variant sur une chelle de 1 100. On peut aussi agrger les
quatre indices pour lobtention dun overall sustainability index . Les performances
peuvent tre compares une situation idale vers laquelle converger. Premire application :
Orlando en Floride (voir : Journal of Environmental Performance Management, vol 3, n4,
december 2001).
Les limites du Compass (selon le CGSDI) seraient les suivantes :
1. The graphical presentation of the spindle shows global and human well-being as
diametrical opposites instead of bringing them together.
3. Although nature (N) may correspond to only a quarter of overall sustainability, some
test users interpreted N as being the preferred direction for change.
5. The graphical representation does not reflect the cross-cutting links among the
directions.
21
Il a t avec John Cobb, le co-auteur du livre For the Common Good : Redirecting the Economy
Toward Community, the Environment and a Sustainable Future , Boston, Beacon Press, 1989.
38
5.2. Dautres indicateurs synthtiques environnementaux
Nous avons exclu, dans ce rapport, dexaminer les indicateurs (synthtiques ou non)
qui ne portent que sur lenvironnement. Il existe un assez grand nombre dindicateurs
synthtiques purement environnementaux (voir le tableau en annexe du chapitre introductif).
Sy ajoutent quelques indicateurs mixtes, dinspiration principalement environnementale,
mais incluant des degrs divers des variables non montarises concernant lducation, la
sant, ou le capital social. On peut citer lindicateur de durabilit de lenvironnement du
Forum conomique mondial (World Economic Forum), une mesure juge trs problmatique
par les auteurs du rapport de lOCDE (2002) : A very partial representation of
environnemental, social and economic aspects of environmental sustainability .
39
Annexe du chapitre 1
Cet indicateur trs ambitieux est nettement moins connu que ceux dont nous avons fait
tat dans ce chapitre, mais il mrite dtre mentionn. Il fait dailleurs partie des onze
indicateurs majeurs retenus par Andrew Sharpe dans son bilan effectu en 1999. Nous nous
contenterons de reproduire la prsentation quen fait Sharpe, en renvoyant le lecteur aux
articles de Richard Estes figurant en bibliographie.
Richard J. Estes (1997) from the University of Pennsylvania has developed an Index
of Social Progress for the purpose of identifying significant changes in adequacy of social
provision and to assess the progress in providing more adequately for the basic social and
material needs of the worlds population. The ISP consists of 46 social indicators that have
been subdivided into 10 subindexes: education, health status, women status, defense effort,
economic, demography, geography, political participation, cultural diversity, and welfare
effort. All 46 indicators are known to be valid indicators of social development.
The weights used to construct the index were derived through a two-stage varimax
factor analysis in which each indicator and subindex was analyzed for its relative contribution
toward explaining the variance associated with changes in social progress over time.
Standardized subindex scores were then multiplied by the factor loadings to create weighted
subindex scores and the Composite Weighted Index of Social Progress (WISP) scores were
obtained through a summation of the weighted subindex scores.
Estes argues that the WISP is a more comprehensive, valid, reliable instrument for
assessing changes in social development over time than other indices on national and
international progress like GDP and the HDI. Estes (1995, 1996a, 1996b, and 1997) has
provided estimates for 124 countries for 1970, 1980, and 1990.
40
III. WOMEN STATUS SUBINDEX (N=6)
Female Life Expectation at Birth (+)
Female Adult Literacy Rate (+)
Percent Married Women Using Contraception (+)
Maternal Mortality Rate per 10,000 Live Births (-)
Female Primary School Enrollment as Percent of Males (+)
Female Secondary School Enrollment as Percent of Males (+)
41
Chapitre 2
22
Cf. M. Lallement, Capital social et thorie sociologique, colloque capital social , Rouen, 6 fvrier
2003.
42
lecture assez dtaill des sections du livre de Putnam qui sont les plus orientes vers la
question des indicateurs. Au terme de cet examen critique, notre conclusion est assez
ngative. Diverses critiques fondent ce jugement. Certaines, mais ce ne sont pas les plus
importantes, figurent dans lannexe, un peu comme des notes marginales de lecture. Mais
deux critiques plus fondamentales nous conduisent considrer avec circonspection
lenthousiasme de certains vis--vis de la production internationale dindicateurs de capital
social. Elles vont tre explicites dans ce qui suit, aprs deux brves remarques pralables.
Premire remarque. Notre apprciation critique nest pas du mme ordre que celle,
parfois mise en avant (par exemple par Dominique Mda), concernant la vision plus ou moins
troite du terme de capital social. On peut en effet fort bien dfendre lide que le capital
social dune nation ou dune collectivit na pas lieu dtre limit, comme le fait Putnam, aux
liens interpersonnels, aux pratiques civiques et de don, et la confiance envers autrui, et
quelle devrait inclure bien dautres caractristiques dune bonne socit , par exemple des
lments de son patrimoine de richesses diverses, de sa sant sociale , de ses
ingalits, etc. Le dbat porte alors sur une convention, sur la dfinition. Le capital social,
dans cette acception ainsi enrichie , serait bien plus proche des autres notions sur lesquelles
nous mettons laccent dans ce rapport : dveloppement humain et dveloppement durable,
bien-tre et qualit de la vie sociale
Nous navons rien a priori contre un dbat de conventions, bien au contraire, mais tel
nest pas le choix que nous avons effectu pour cet examen critique. La raison en est double.
Dune part, en restant lintrieur de la notion utilise par Putnam, une forte critique peut tre
mene et elle savre assez destructrice. Le lecteur en jugera. Dautre part, Nous ne pensons
pas que le dbat politique et scientifique puisse aboutir llargissement de la notion de
capital social dans le sens souhait par Dominique Mda. Cette notion est dsormais trop
ancre dans le langage scientifique, et mme si les approches sont diverses, elles ont en
commun de reposer sur ltude des liens sociaux interpersonnels et des normes de groupe. En
dautres termes, il nous semble plus efficace de mettre en avant des alternatives utilisant
dautres mots, plus rassembleurs, y compris en termes dalliances internationales (ce qui est
essentiel), et de laisser ceux de capital social vivre leur vie scientifique et politique dans un
domaine restreint, et quil faudrait mme probablement restreindre plus encore.
Deuxime remarque pralable. Notre jugement globalement ngatif sur les tentatives
actuelles de Putnam et de lOCDE de passer en force lchelle internationale, ne signifie
en rien que nous refusions lide que certaines approches du capital social, y compris certains
des critres utiliss par Putnam, puissent tre des pistes suivre dans la recherche
dindicateurs alternatifs. Par exemple, il nest pas sans intrt de produire, dans chaque pays,
des indicateurs de vie associative, partir des taux de participation de la population adulte
des associations (simple adhrent, participant actif, membre exerant des responsabilits), qui
sont dailleurs des donnes prsentes en France dans les enqutes "conditions de vie", de
suivre ces donnes dans le temps, et, avec beaucoup de prcautions, de mener des
comparaisons entre pays dvelopps. On peut trouver bien d'autres exemples. Nous ne
rejetons donc pas l'hypothse que des indicateurs pertinents puissent tre associs certains
des critres dfinissant le capital social la Putnam .
Nous pouvons en venir nos deux critiques principales. La premire, que nous
navons pas trouve dans la littrature que nous avons consulte, porte sur la fausse
dmonstration, par Putnam, du caractre central du capital social dans la production de la
plupart des composantes du bien-tre. La seconde, qui sappuie sur un remarquable article de
Jackman et Miller (Annual Reviews of Political Science,1998/1), met en cause lensemble des
rsultats empiriques de Putnam sur le dclin suppos du capital social aux Etats-Unis, et
introduit du mme coup un doute radical sur lextension internationale de cette approche.
43
Sur limpact miraculeux du capital social sur le bien-tre
Pour Putnam, le capital social est certes important en soi : c'est bien d'avoir des liens
personnels denses, c'est bien que la confiance rgne, et c'est bien que le don soit une pratique
rpandue. Mais l n'est pas le plus important. Le plus important est que tout cela constitue un
capital, et non pas seulement un "bien de type final" ayant son utilit propre. Un capital, cela
veut dire que cest un bien utile aussi, et surtout, pour produire d'autres biens de type final.
D'o d'ailleurs l'insistance de l'OCDE coupler capital humain et capital social : d'un ct, le
capital de connaissances des individus au sens cognitif du terme, de l'autre leur capital de
connaissances au sens des personnes qu'ils connaissent et avec qui ils entretiennent des
relations. Selon lOCDE, ces deux formes de capital seraient mme les cls de la prosprit et
du bien-tre.
Quel type de biens le capital social est-il suppos produire, si l'on suit Putnam ? On
pourrait dire : presque tout ce qui est vraiment bien, c'est--dire tout ce qui dfinit
traditionnellement le bien-tre. Toute la quatrime partie du livre de Putnam est consacre
aux multiples impacts positifs du capital social sur la socit et sur lconomie. Cest cette
partie de son livre qui contient le plus de justifications du caractre central du capital social
comme facteur de progrs (ou de rgression) du bien-tre, et cest ce titre qu'elle nous
intresse particulirement. Plus de capital social, montre Putnam, cest plus de bien-tre pour
les enfants et de meilleurs rsultats de lducation, c'est une meilleure sant, c'est plus de
scurit des personnes et moins dagressions, cest plus de dmocratie, et mme plus de
prosprit conomique. Et, rsultat plus remarquable encore, l'impact positif du capital social
sur toutes les dimensions fondamentales du bien-tre reste positif et fort mme lorsquon se
livre l'exercice statistique qui consiste raisonner "toutes choses gales par ailleurs" en
annulant statistiquement linfluence d'autres variables connues pour avoir un impact positif.
Par exemple, en matire de performances scolaires et d'chec scolaire, Putnam montre que si,
ct du capital social, on fait figurer les facteurs ethniques, le niveau d'ducation de la
population, la taille des classes, etc., et que l'on raisonne toutes choses gales par ailleurs en
ce qui concerne ces variables, l'impact positif du capital social reste trs fort. Cest mme lui
qui exerce la plus forte influence. L'interprtation avance par lauteur est que ces autres
facteurs n'ont en ralit qu'une influence indirecte sur le rsultat final, via leur impact propre
sur le capital social, qui devient en quelque sorte le coeur et le concentr de la qualit
essentielle d'une socit, ce qui lui permet de produire des hommes et femmes duqus, en
bonne sant, etc.
Cela dit, comment Putnam fait-il pour produire des rsultats aussi spectaculaires ? Sa
base de calcul est constitue par les cinquante tats des tats-Unis, pour lesquels on dispose
de statistiques pour quatorze variables (voir le dtail en annexe de ce chapitre) mesurant
l'engagement des personnes dans des communauts et clubs divers (quatre variables), leur
engagement dans les affaires publiques (deux variables), le bnvolat (trois variables), les
pratiques de sociabilit informelle (deux variables), et le degr de confiance envers les autres
(deux variables). On peut alors, pour chacun des cinquante tats, construire un indice
synthtique qui est la moyenne des valeurs des quatorze variables (ramenes une chelle
commune). La machine fabriquer des analyses statistiques multivaries et des corrlations
peut alors tourner, en y faisant entrer d'autres variables sociales et conomiques disponibles
pour chacun des tats. C'est ainsi que l'on "prouve" que l'indicateur de capital social est le
facteur le plus important de production du bien-tre.
Le problme est que cette preuve n'en est pas une. Notre argument ne repose pas
principalement sur le fait que Putnam tend transformer des corrlations en causalits.
Certaines critiques lui ont t faites sur ce point, mais ce n'est pas selon nous le plus grave. Le
plus grave est que les conclusions qu'il tire de ces corrlations ne sont pas fondes. Ce qui
44
nous a mis sur la piste de ce jugement svre a t notre perplexit face une contradiction
apparemment forte, non releve par Putnam, entre deux de ses rsultats, obtenus deux
moments distincts de son analyse, avec des mthodes diffrentes. Ces deux rsultats
concernent l'influence de la pratique religieuse sur le capital social. Au dbut de son livre, au
chapitre IV, Putnam montre que la pratique religieuse est, avec le niveau d'ducation, le plus
important prdicteur du capital social des individus aux tats-Unis. Mais, dans la
quatrime partie de son livre, lorsqu'il revient son analyse statistique mene sur la base des
50 tats amricains, la pratique religieuse apparat comme une variable qui n'est corrle ni
positivement ni ngativement l'indicateur synthtique de capital social par tat. Les tats les
plus religieux nont, en moyenne, ni plus ni moins de capital social global que les autres.
Cette contradiction a t pour nous l'indice d'une faille trs importante de la
dmonstration, ayant des incidences bien au-del du cas de la religion, et concernant une
certaine faon de faire disparatre aussi bien les ingalits sociales que les ingalits de
pratique religieuse ou culturelle dans un exercice de corrlation statistique. Toute la
dmonstration statistique de Putnam repose en effet sur des moyennes par tat, aussi bien
pour les variable qui dfinissent son indicateur de capital social que pour les autres variables
qu'il introduit dans sa machine corrlations. C'est sur cette base trs particulire qu'il obtient,
par exemple, que la religion nest plus corrle au capital social (alors qu'elle lest trs
fortement au niveau individuel), ou que le niveau moyen de capital social par tat est un
prdicteur plus puissant des performances scolaires des enfants que le niveau moyen
d'ducation des adultes de l'tat, ce qui semble en contradiction avec les travaux de la
sociologie de l'cole et de la reproduction sur le rle essentiel du capital social et culturel (au
sens de Bourdieu) des parents dans la transmission de savoirs divers, de normes de
performances scolaires, etc..
Mais, dans le cas de la religion comme dans celui des rsultats scolaires, la
contradiction des rsultats reflte simplement la dualit des mthodes. Lexercice statistique
men partir des moyennes par tat efface presque totalement la structure de classe de la
socit, les ingalits de capital culturel des individus et des groupes et leur "reproduction",
tout autant que leurs ingalits de pratique religieuse. Nous n'avons pas t vrifi ce point,
mais tout porte croire que les performances scolaires des enfants sont tout aussi fortement
corrles au capital culturel et dducation des parents aux tats-Unis qu'en France, sinon plus
(compte tenu du degr plus lev des ingalits dans tous les domaines aux tats-Unis).
l'arrive, la dmonstration de Putnam aboutit survaloriser le capital social dans la slection
d'indicateurs de dveloppement ou de bien-tre, et oublier les ingalits sociales et leurs
modalits sociales de reproduction. Avec la mme moyenne dans chaque tat, une variable
comme l'ducation ou la pratique religieuse peut avoir une distribution trs ingalitaire ou trs
galitaire, mais cette distribution disparat presque totalement dans l'analyse de Putnam, alors
que c'est elle qui fera la diffrence, et donc la principale corrlation, dans d'autres travaux.
Des indicateurs de dveloppement conomique et social qui laissent trs largement de
ct les ingalits, et, surtout, qui le font sur une base scientifique contestable, ne nous
semblent pas devoir tre retenus.
On peut comprendre que lOCDE, qui est plus ou moins contrainte aujourd'hui, en
raison de certaines contestations, se mettre au social et lhumain, mais qui entend le faire
en parlant le moins possible des ingalits, soit enthousiasme par cette faon de produire des
bilans nationaux. Mais on n'est pas forc de partager cet enthousiasme. La prudence
idologique rejoint ici la critique scientifique.
45
Sur le dclin suppos du capital social aux Etats-Unis : des preuves empiriques
contestes
La critique dont nous allons faire tat est particulirement destructrice vis--vis des
thse de Putnam et de son mode dadministration de preuves empiriques. Elle conteste en
effet, donnes alternatives lappui, ce qui a fait le succs amricain et mondial de Bowling
Alone, savoir le diagnostic de dclin du capital social aux Etats-Unis depuis la fin des
annes 60 environ. Ce que montrent en effet Jackman et Miller, dont nous ne retiendrons
quune partie des critiques quils formulent, savoir la partie empirique, cest le haut degr de
slectivit oriente des sources utilises par Putnam. Le recours des donnes alternatives et
non moins lgitimes fournit, selon ces auteurs, un tableau trs nuanc de lvolution du capital
social aux tats-Unis, mme si lon sen tient aux critres de Putnam. Par exemple, Putnam a
dlibrment laiss de ct, dans son analyse de lvolution du sentiment de confiance,
effectue sur la base dune enqute intitule General Social Survey , deux questions qui
prcdent immdiatement celle (la seule) quil utilise pour sa dmonstration. Or ces deux
questions ont directement voir avec le sujet : elles portent sur le sentiment que les autres
cherchent ou non vous venir en aide, ou quils se comportent loyalement avec vous. Mais
les rponses ne vont pas dans le sens souhait, car elles nindiquent pas de dclin de ces
sentiments depuis 1974 De mme, la thse centrale du dclin de lappartenance des
groupes divers, un dclin que Putnam chiffre environ un-quart depuis 1974, a fait lobjet
dun numro spcial de la revue The Public Perspective (juin 1996). Plusieurs tudes y ont t
dissques. Lditeur de la revue prsente ainsi la tonalit des rsultats : Je ne mattendais
absolument pas ce constat trs net de croissance du capital social que les donnes autorisent.
Pas un seul ensemble de donnes systmatiques ne permet de soutenir la thse de Bowling
Alone . Par exemple, la proportion de la population implique dans des activits charitables
ou daide sociale a plus que doubl entre 1977 et 1995, passant de 26 % 54 %. Bien dautres
exemples trs significatifs sont fournis dans cet article.
L'OCDE a renou rcemment, bien que sous une forme trs affadie notre avis, avec
l'intrt qu'elle avait manifest dans les annes 70 pour les indicateurs et les bilans sociaux, en
publiant un rapport d'un contenu plutt lger "Du bien-tre des nations. Le rle du capital
humain et social", refltant selon les auteurs de "nouvelles proccupations sociales et
conomiques". Cette publication a toutefois le mrite d'exister et de contribuer relancer le
dbat. Les deux principales sections concernent d'une part le "capital humain", et d'autre part
le capital social. Le premier est dfini d'une faon assez troite (conforme la vision
conomiste, mais trs loigne de l'ide de dveloppement humain selon le PNUD) comme
"les connaissances, les qualifications, les comptences et caractristiques individuelles qui
facilitent la cration de bien-tre personnel, social et conomique". Il est essentiellement
valu sur la base des "savoirs", de l'instruction, des niveaux de formation, et mesur par les
dpenses d'ducation. La notion de capital social retenue s'inspire directement des travaux de
Putnam (membre du groupe d'experts qui ont particip l'laboration du rapport). Le capital
social "correspond, par dfinition, des rseaux ainsi qu' des normes, valeurs et convictions
communes". La dimension centrale est celle de la confiance (dans les autres et dans les
institutions). Il est admis que la mesure de ce capital "se trouve encore un stade
embryonnaire", en particulier lorsqu'il est question de comparaisons internationales. Mais le
rapport se termine par laffirmation de la volont de lOCDE de contribuer de faon forte
46
lamlioration de la mesure par le biais denqutes reposant sur des questionnaires communs
tous les pays : Le nouveau dbat sur le rle du capital social pourrait ressembler celui
consacr au capital humain auquel lOCDE a largement contribu dans les annes 60 .
Bien que ces travaux soient directement inspirs de ceux de Putnam, ils mritent une
mention part pour leur institutionnalisation internationale (en direction des pays en
dveloppement et dans une optique de rduction de la pauvret), et parce qu'il n'y a pas
identit complte des concepts. La notion de capital social de la Banque Mondiale est
sensiblement plus large que celle de Putnam. On se contentera ici de reproduire une
prsentation de cette initiative, telle qu'elle figure sur le site de la Banque Mondiale.
Social capital refers to the institutions, relationships, and norms that shape the quality
and quantity of a society's social interactions. Increasing evidence shows that social cohesion
is critical for societies to prosper economically and for development to be sustainable. Social
capital is not just the sum of the institutions which underpin a society it is the glue that
holds them together.
Horizontal Associations
A narrow view of social capital regards it as a set of horizontal associations between
people, consisting of social networks and associated norms that have an effect on community
productivity and well-being. Social networks can increase productivity by reducing the costs
of doing business. Social capital facilitates coordination and cooperation.
Social capital also has an important "downside" (Portes and Landholt 1996):
communities, groups or networks which are isolated, parochial, or working at cross-purposes
to society's collective interests (e.g. drug cartels, corruption rackets) can actually hinder
economic and social development.
Vertical and Horizontal Associations
A broader understanding of social capital accounts for both the positive and negative
aspects by including vertical as well as horizontal associations between people, and includes
behavior within and among organizations, such as firms. This view recognizes that horizontal
ties are needed to give communities a sense of identity and common purpose, but also stresses
that without "bridging" ties that transcend various social divides (e.g. religion, ethnicity,
socio-economic status), horizontal ties can become a basis for the pursuit of narrow interests,
and can actively preclude access to information and material resources that would otherwise
be of great assistance to the community (e.g. tips about job vacancies, access to credit).
Enabling Social and Political Environment
The broadest and most encompassing view of social capital includes the social and
political environment that shapes social structure and enables norms to develop. This analysis
extends the importance of social capital to the most formalized institutional relationships and
structures, such as government, the political regime, the rule of law, the court system, and
civil and political liberties. This view not only accounts for the virtues and vices of social
capital, and the importance of forging ties within and across communities, but recognizes that
the capacity of various social groups to act in their interest depends crucially on the support
(or lack thereof) that they receive from the state as well as the private sector. Similarly, the
state depends on social stability and widespread popular support. In short, economic and
47
social development thrives when representatives of the state, the corporate sector, and civil
society create forums in and through which they can identify and pursue common goals.
Social capital has been measured in a number of innovative ways, though for a number
of reasons obtaining a single "true" measure is probably not possible, or perhaps even
desirable. First, the most comprehensive definitions of social capital are multidimensional,
incorporating different levels and units of analysis. Second, any attempt to measure the
properties of inherently ambiguous concepts such as "community", "network" and
"organization" is correspondingly problematic. Third, few long-standing surveys were
designed to measure "social capital", leaving contemporary researchers to compile indexes
from a range of approximate items, such as measures of trust in government, voting trends,
memberships in civic organizations, hours spent volunteering. New surveys currently being
tested will hopefully produce more direct and accurate indicators.
Measuring social capital may be difficult, but it is not impossible, and several
excellent studies have identified useful proxies for social capital, using different types and
combinations of qualitative, comparative and quantitative research methodologies.
Quantitative Studies
Knack and Keefer (1997) use indicators of trust and civic norms from the World
Values Survey for a sample of 29 market economies. They use these measures as proxies for
the strength of civic associations in order to test two different propositions on the effects of
social capital on economic growth, the "Olson effects" (associations stifle growth through
rent-seeking) and "Putnam effects" (associations facilitate growth by increasing trust).
(Inglehart (1997) has done the most extensive work on the implications of the WVSs results
for general theories of modernization and development.)
Narayan and Pritchett (1997) construct a measure of social capital in rural Tanzania,
using data from the Tanzania Social Capital and Poverty Survey (SCPS). This large-scale
survey asked individuals about the extent and characteristics of their associational activity,
and their trust in various institutions and individuals. They match this measure of social
capital with data on household income in the same villages (both from the SCPS and from an
earlier household survey, the Human Resources Development Survey). They find that village-
level social capital raises household incomes.
Temple and Johnson (1998), extending the earlier work of Adelman and Morris
(1967), use ethnic diversity, social mobility, and the prevalence of telephone services in
several sub-Saharan African countries as proxies for the density of social networks. They
combine several related items into an index of "social capability", and show that this can
explain significant amounts of variation in national economic growth rates.
There are a number of key sources of social capital in the context of social and
economic development.
* Families: As the main source of economic and social welfare for its members, the
family is the first building block in the generation of social capital for the larger society.
* Communities: Social interactions among neighbors, friends and groups generate social
capital and the ability to work together for a common good. This is especially important for
the poor as social capital can be used as a substitute for human and physical capital.
48
* Firms: Building and sustaining efficient organizations like firms demands trust and a
common sense of purpose, i.e., social capital. Social capital benefits firms by reducing
transactions costs, but can also have negative effects for a firm and society.
* Civil Society: Social capital is crucial to the success of any non-governmental
organization because it provides opportunities for participation and gives voice to those who
may be locked out of more formal avenues to affect change.
* Public Sector: The public sector, i.e., the state and its institutions, is central to the
functioning and welfare of any society.
* Ethnicity: Ethnic relations come up frequently in discussions of social capital.
Whether it is immigration, microenterprise development, tribal nepotism or racial conflict,
ethnic ties are a clear example of how actors who share common values and culture can band
together for mutual benefit.
* Gender: Social networks of impoverished women in Brazil are important for women to
obtain income and other necessities.
The Social Capital Initiative at the World Bank is currently funding 10 social capital
projects which will help define and measure social capital, its evolution and its impact.
"The proposed analytical methods cover a wide range of qualitative and quantitative
approaches. These include quantitative methods in formal research designs with use of control
groups, econometric analyses calling on instrumental variables and principal component
approaches, as well as case studies, qualitative and inductive methods. A variety of
approaches was a priority of the project selection process; it should help determine further the
relative aptitude of different approaches at apprehending the nature and the determinants of
social capital." (Social Capital Initiative Working Paper No.1, The World Bank, April 1998)
Il faudrait, pour rpondre cette question, aller plus loin que ce chapitre en matire
dvaluation critique, tre capable de comparer le travail de Putnam (qui domine de faon
excessive le dbat international) dautres recherches utilisant les mmes termes de capital
social dans un sens distinct, etc. Dans ltat actuel de ce premier bilan critique, nous pouvons
juste formuler quelques hypothses.
- Les notions de capital social et de cohsion sociale sont floues, ambigus, parfois rejetes
ce titre par ceux qui s'intressent aux indicateurs socio-conomiques, mais il serait dommage
de les considrer a priori comme chappant toute possibilit dvaluation et de mesure sur la
base dindicateurs multiples. R. Putnam fournit sur ce plan des pistes et des rsultats dont
certains semblent plus robustes que dautres. Il faudrait les reprendre cas par cas si lon
souhaitait sen emparer dans un autre contexte comparatif.
- Il ne saurait tre question, dans la perspective qui est la ntre, et compte tenu de nos propres
valeurs (fort heureusement assez largement partages dans le monde), que le capital social
devienne un instrument, associ des indicateurs, relguant au second plan dautres critres
de cohsion sociale relevant de lanalyse des ingalits et de linscurit conomique et
sociale.
- Il faut bien distinguer les comparaisons dans le temps (pour un mme pays, un mme
territoire), o les difficults portent alors en grande partie sur la stabilit dans le temps des
significations des rsultats denqutes, et les comparaisons entre pays ou territoires. Dans ce
49
second cas, les difficults maximales se trouvent dans les comparaisons internationales
(beaucoup plus, par exemple, que dans les comparaisons entre les Etats amricains). Cest en
effet dans de tels cas quil est le plus rare de pouvoir disposer denqutes semblables pouvant
raisonnablement correspondre des significations semblables. Mme lorsque ces enqutes
existent, il est trs dlicat de les interprter de faon peu prs comparable. Comment par
exemple interprter en dehors des Etats-Unis certains des 14 indicateurs de Putnam, comme le
nombre dorganisations but non lucratif pour 1000 habitants, ou les indicateurs de la vie de
clubs, etc. ? Dans tel pays, il peut trs bien y avoir peu de certaines associations, et plus de
cohsion sociale selon certains critres. A la limite, plus il y a dingalits, de pauvres et de
sans-abri, plus il y a besoin dassociations caritatives. Il y a un vrai problme de
qualification des composantes du capital social. Celles qui sont fondes sur des initiatives
locales de rparation dun tissu social dgrad nont pas la mme signification que celles
qui reposent sur lanimation des territoires. Lentraide ingalitaire nest pas lentraide entre
gaux. La structure sociale de lentraide est probablement lie la structure sociale tout court.
Cela ne veut pas dire que les pays o lEtat Providence et la protection sociale sont plus
dvelopps dcouragent le bnvolat et les relations de proximit. Cela veut dire que ces
formes sociales peuvent alors se porter vers dautres causes que lassistance aux plus
dmunis. Par exemple, la Sude et les Pays-Bas semblent avoir des taux levs de bnvolat
et dengagement civique et local (OCDE, 2001), mais il serait bon den savoir plus sur leur
contenu.
- Vu la difficult de transposer certains critres amricains des fins de comparaisons
internationales, lOCDE en est rduite, pour linstant, utiliser des indicateurs assez pauvres,
comme la mesure du sentiment de confiance (World Value Study : % de personnes qui
dclarent que lon peut faire confiance la plupart des gens). Le moins que lon puisse dire
est que les rsultats soulvent des questions. Les pays nordiques et le Canada font des scores
levs, de lordre de 55 65%, les Etats-Unis 36%, le Royaume-Uni 31%, et la France est trs
loin avec 23%. Que peut-on en dduire ? Dautres indicateurs internationaux moins ambigus
existent, concernant par exemple lengagement civique ou le bnvolat, mais linterprtation
des carts et des classements reste trs problmatique.
- Il manque, dans la vision de Putnam du capital social, des dimensions que, pour notre part,
nous ferions figurer, en particulier celle des liens personnels dans la sphre familiale et dans
celle du travail. Ce sont d'ailleurs des dimensions que la Banque Mondiale retient dans ses
travaux rcents. Pour elle, le capital social (dun pays, ou dun territoire : il nest pas question
de celui des individus) aurait cinq sources : a) la famille, b) les communauts locales de
voisinage, de groupes non professionnels et dassociations de proximit, c) les entreprises et
les organisations professionnelles, d) la socit civile (relations sociales autonomes par
rapport au march et lEtat, mais ce nest pas trs clair), d) le secteur public comme facteur
de cohsion sociale.
- Si des dimensions semblent faire dfaut, certains regroupements oprs par Putnam ne vont
pas de soi. Il nous semble quil faudrait distinguer plus nettement les trois grandes catgories
que sont le capital de relations personnelles (auquel on pourrait rserver le terme de capital
social), le don et la confiance, cest--dire :
a) le capital (individuel ou de groupe) dfini, comme le fait Bourdieu (voir une
dfinition plus prcise dans Rponses, avec L. Wacquant), comme capital de
relations durables et rciproques, en noubliant pas dy faire figurer la famille, les
amis, le travail, la politique
b) la propension au don de ressources diverses pour autrui (y compris la famille) ou
pour des causes collectives. Le bnvolat en ferait partie ;
c) le sentiment de confiance dans les autres et dans les institutions.
50
Annexe du chapitre 2
Sur le livre de Robert Putnam, Bowling Alone, The Collapse and Revival of American
Community (Simon and Schuster, New York, 2000)
Jean Gadrey
(Les critiques des travaux de Putnam les plus pertinentes pour notre problmatique sont
dveloppes au paragraphe 1 du chapitre. Cette annexe est un compte-rendu, contenant peu
dapprciations critiques, rdig lintention des lecteurs nayant pas pris connaissance de
cet ouvrage aussi tonnant que problmatique)
51
Ce compte-rendu ne prsente que les analyses des sections II et IV, parce que ce sont
celles qui ont le plus voir avec la question des indicateurs socio-conomiques.
Je commence donc par suivre le livre dans sa section (II) consacre aux grandes
tendances de l'engagement civique et du capital social, deux notions qui me semblent a priori
trs diffrentes, mais que Putnam considre comme voisines.
L'engagement civique au sens large fait l'objet de trois chapitres, ddis
respectivement la participation politique, la participation civique des associations
volontaires de toutes sortes, et enfin la participation religieuse, qui y est indissociablement
lie, aux tats-Unis, la socit civile. La mthode de mesure des tendances repose soit sur
des sources administratives (exemple : taux de participation aux lections, effectifs des
associations...), soit sur des sondages et enqutes auprs de la population sur des questions
telles que : assistez-vous des meetings ? Participez-vous des campagnes ? Signez-vous des
ptitions ? Allez-vous l'office religieux ? Et, sur toutes ces questions, les Amricains
disposent denqutes et de sondages qui remontent souvent trs loin dans le temps, jusqu'aux
annes 60 ou 70, et parfois jusqu'aux annes 30 au 40.
Quels sont les rsultats majeurs de ces trois chapitres ? En matire de participation
politique, on observe un dclin sensible depuis 1960 du taux de participation aux lections, un
dclin galement de toutes les formes de participation active aux campagnes, qu'elles soient
nationales ou locales, un dclin massif aussi, selon les sondages d'opinion, de la confiance
envers le personnel politique. Le thme de la confiance est trs prsent dans ce livre :
confiance dans autrui, dans les institutions...
Lanalyse de longue priode de la participation civique des associations montre une
nette croissance jusquaux annes 60, et un fort dclin ensuite, de presque toutes les formes
actives de participation, celles o il faut payer de sa personne et donner du temps. Ce qui a
continu se dvelopper est ce que Putnam appelle les mailing list associations , dont le
nombre a progress jusqu'en 1990 et a stagn ensuite : ce sont des associations auxquelles on
envoie des chques, soit pour une cause, soit pour dfendre ses propres intrts de groupe,
mais dont les membres ne se rencontrent jamais, et qui n'ont pas de local chapters
(groupes locaux qui se runissent) : associations comme Greenpeace, association nationale
des retraits, et de nombreuses associations ayant pignon sur rue Washington et qui sont en
fait des associations de lobbying, des professionally staffed advocacy organisations ,
l'oppos des member-centered locally based associations . Ces dernires sont ses yeux les
seules crer du capital social comme capital de liens personnels entre gens qui se
connaissent
Enfin, l'analyse de la participation religieuse, au chapitre 4, dont Putnam dit qu'elle a
t et quelle est toujours centrale la fois dans lengagement civique et dans la formation de
capital social aux tats-Unis (il y a de fortes corrlations statistiques entre la pratique
religieuse individuelle et toutes les pratiques civiques et relationnelles), montre elle aussi une
progression jusque 1960 environ, et un dclin trs sensible ensuite.
Rsultat important : dans ce cas comme dans les prcdents et dans presque tout ce qui
va suivre, le dclin est presque entirement attribuable un fort effet de gnration. Il n'y a
pratiquement pas de dclin pour chaque cohorte ou classe d'ge au fil du temps, mais le
remplacement des gnrations se fait au bnfice de gnrations moindre participation
politique, moindre participation associative, et moindre participation religieuses. Et, dans le
cas de la religion aussi, c'est la participation active qui chute le plus, plus que la croyance par
exemple, or c'est la premire qui conditionne la formation de capital social au sens strict,
c'est--dire de relations entre personnes.
Putnam distingue, de faon plus gnrale, le bridging social capital et le bonding
social capital . Le premier est favorable l'ouverture sur d'autres communauts et d'autres
rseaux, le second est exclusif et inward looking , voire sectaire ou litiste. Le capital
52
social est un facteur puissant de construction d'identits individuelles et collectives, et ces
identits se construisent parfois contre les autres, ou en prenant des distances.
Bien entendu, Putnam ne condamne pas le capital social de type bonding , mais il
estime nanmoins que la tendance la formation de communauts inward looking ne
contribue pas au stock de capital social du pays dans son ensemble.
Le chapitre 5 est consacr aux connections in the workplace , mais en ralit ce
chapitre se limite aux pratiques de syndicalisation ou de participation des associations
professionnelles, considres comme une source potentielle de solidarit et d'assistance
mutuelle. Il y a l un vrai problme. Avant de lvoquer, on peut indiquer les principaux
rsultats de ce chapitre : un dclin norme de la syndicalisation aprs le pic des annes 1950
(33 %, tombant 13 % en 1998). On observe des tendances analogues pour les associations
professionnelles depuis 1900.
Le principal problme que pose ce chapitre, c'est qu'il n'y a presque rien sur le capital
social des individus (ou des groupes) li leurs relations personnelles au travail, alors que l'on
peut penser que l'activit professionnelle est l'un des lieux de l'tablissement de contacts et de
relations personnelles allant bien au-del de la stricte coopration professionnelle. Putnam en
parle (p. 87), mais c'est pour botter en touche avec les arguments suivants : 1) c'est sur
cette question qu'il serait le plus difficile de trouver des donnes sur des tendances de long
terme ; 2) la plupart des tudes sur les rseaux personnels et en particulier sur les liens forts,
montreraient que les collgues de travail reprsentent moins de 10 % de nos amis. Les voisins,
par exemple, ralisent un meilleur score ; 3) les chiffres montrent que le travail est bien moins
important que les glises et les organisations civiques pour encourager le bnvolat (ce qui est
vident).
Ces arguments sont lgers. Le capital social d'un individu ou d'une communaut n'est
pas seulement concevable sur la base, d'une part, de critres d'amitis fortes et de liens avec
des personnes qui l'on peut se confier et, d'autre part, de la propension au bnvolat et au
sentiment de confiance envers autrui. C'est aussi le capital de relations diverses que l'on
mobilise pour trouver un job, pour amliorer ses comptences, obtenir de collgues des
informations non professionnelles. Putnam rejette ces critres parce qu'il y voit une
utilisation instrumentale du capital social. L'argument est intressant, mais il ne convainc pas,
pour deux raisons :
1) Dabord, en restant dans le cadre de la conception particulire de Putnam, le fait
quune partie du capital social produit dans la sphre professionnelle puisse tre bnfique
ne signifie pas que cette production a t dcide pour que cela soit bnfique (ce qui
serait une utilisation instrumentale). Et lon ne voit alors pas pourquoi le capital social issu de
la sphre professionnelle serait le seul tre souponn dtre de nature instrumentale, ni
pourquoi la syndicalisation serait dans ces conditions un indice acceptable de capital social ;
elle a une forte dimension instrumentale.
2) Allons plus loin : faut-il mme refuser, comme lment du capital social dun
individu, les relations personnelles quil a pu construire de faon instrumentale ou
utilitaire (ex. : la stratgie du carnet dadresses ) ? La rponse une telle question, qui
porte sur la dfinition mme du capital social, dpend de ce que lon veut faire avec cette
notion. Sil sagit dvaluer dans un pays les tendances globales de la solidarit de proximit,
de la sociabilit entre amis et de la confiance, le choix de Putnam peut se dfendre. Sil sagit
au contraire du capital social dindividus ou de groupes dfini comme ensemble de ressources
pour laction stratgique et les jeux de pouvoir et de domination, avec leurs profits
multiples (comme chez Bourdieu), alors la vision de Putnam est dun intrt limit.
C'est parce qu'il a une certaine vision trs amricaine, trs globale ou socitale , et
assez religieuse, du capital social comme capital d'amitis, de bnvolat et de rciprocit, de
confiance gnrale dans autrui (tout ceci tant videmment important) que Putnam nglige le
53
rle du capital de rseaux professionnels et de liens ayant leur origine dans le travail. Mais
comme il veut par la suite montrer qu'un bon niveau de capital social est favorable d'autres
lments de bien-tre et mme aux performances conomiques, cet oubli est problmatique.
Ici, la sociologie et la socio-conomie des rseaux, dans leurs diverses variantes, semblent
nettement plus efficaces. Cela dit, l'approche surplombante de Putnam, fonde sur de grands
sondages nationaux sur longue priode, de grandes enqutes nationales de pratiques sociales,
fournit malgr tout des rsultats faisant rflchir, sur des questions macrosociales que la
socio-conomie des rseaux ne traite gure.
Venons-en l'important chapitre 6, intitul Les connexions sociales informelles .
Les prcdents chapitres portaient plutt en effet sur la sphre formelle (politique,
associations, glises, syndicalisme...). Or, pour Putnam, manifestement, le coeur du capital
social des individus et des communauts se trouve du ct des relations informelles de famille
et de voisinage, de repas en famille et entre amis, de parties de cartes, de bowling, de pique-
niques et de barbecues. Toutes ces micro-rencontres sont de micro-investissements en capital
social. C'est donc toute la sociabilit informelle hors travail qui lintresse en priorit. Et c'est
l'volution de cette sociabilit qu'il mesure sur longue priode, sur la base de sondages de
l'institut Roper, de cabinets d'tude des styles de vie, du General Social Survey (enqute sur
les modes de vie, les budgets-temps, etc.). Le constat est assez saisissant : les Amricains
passent de moins en moins de temps, depuis vingt ou trente ans, se rendre visite, prendre
des repas entre amis chez soi ou au restaurant, et mme des repas en famille. La pratique des
jeux de cartes a t divise par deux, les associations de voisinage ou de quartier ont vu leur
rle diminuer, le temps consacr la sociabilit informelle a nettement recul. En matire de
sport et d'activits physiques diverses, ce qui a progress est la forme individuelle, au
dtriment de la forme collective de l'activit physique, celle o l'on se rencontre
rgulirement. Le bowling a progress comme activit de loisir individuel, mais les
participants des ligues et clubs de bowling ont vu leur nombre fondre de faon stupfiante.
D'o le titre, original, de ce livre. De mme il y a eu une forte croissance du sport pratiqu
comme spectateur, au dtriment de la pratique sportive en club, des pratiques qui nont pas la
mme incidence sur le capital social.
Il en va de mme pour la culture. Ce qui progresse est la culture comme spectacle,
comme coute, comme consommation, les concerts, les muses, etc.. Mais la pratique (celle
des instruments de musique par exemple) rgresse.
Le second grand chapitre important est le chapitre 7. Il porte sur laltruisme, le
bnvolat et la philanthropie, c'est--dire sur la disposition aider les autres de faon
dsintresse, dont Putnam dit que, selon certaines interprtations (dont la sienne), c'est une
mesure centrale du capital social. Mais sans doute faudrait-il distinguer, plus clairement quil
ne le fait, dune part le capital de liens sociaux effectifs avec des personnes avec qui l'on
change et discute, et, dautre part, le "capital social" de valeurs de solidarit et daltruisme, si
l'on estime pouvoir tendre la notion de capital social bien au-del de ce que la sociologie des
rseaux s'estime autorise faire. Un "capital social de valeurs" d'une communaut, mesur
par des sondages ? Aprs tout pourquoi pas, tout dpend de ce que l'on en fait (comparaisons
dans le temps ou dans l'espace, recherche de relations de corrlation ou de causalit avec
d'autres variables).
Ce que Putnam veut mesurer dans ce chapitre, c'est la propension au don (hors de la
sphre familiale, ce qui est une limite forte de ce livre, qui contient trs peu de choses sur les
solidarits familiales) : don de temps, don d'argent, mais aussi don de sang, dorganes, etc..
nouveau, le constat est celui d'un sensible dclin depuis les annes 60, bien que les tats-Unis
restent un pays de trs haut niveau de bnvolat et de philanthropie, ce qui pose d'ailleurs la
question, non traite par Putnam, de savoir si ce niveau lev n'est pas une sorte de
54
contrepartie de l'absence ou de la faiblesse de l'Etat providence et des mcanismes de
protection sociale collective.
Le bnvolat est en progrs, ce qui semble curieux au vu des autres tendances. Mais ce
progrs sexplique entirement par la croissance du bnvolat de la gnration dite civique
des plus de soixante ans, et Putnam estime improbable que la gnration suivante soit aussi
civique. Cela dit, il n'a pas vritablement rsolu cette nigme.
Enfin, le troisime chapitre important sur les tendances long terme du capital social
est le chapitre 8, rciprocit, honntet et confiance . Putnam utilise une srie d'indicateurs
lis le plus souvent des sondages d'opinions portant sur des questions telles que : pensez-
vous que les gens sont aujourd'hui aussi honntes qu'autrefois ? ou, ce qui semble (un peu)
plus fiable, pensez-vous que l'on peut faire confiance la plupart des gens ? . Le registre
est ici celui de la confiance dans les autres et non dans les institutions. L'interprtation des
rponses aux mmes questions poses depuis 30 ou 40 ans soulve des difficults dont il est
conscient.
Le constat est celui d'un net dclin de cette forme de confiance, et nouveau ce dclin
et de type gnrationnel, en ce sens que, pour chaque cohorte, il y a presque stabilit du
sentiment de confiance en autrui, mais que ce sentiment est nettement moins rpandu chez les
gnrations les plus jeunes.
D'autres indicateurs d'un dclin gnralis de la confiance et de la rciprocit, surtout
chez les plus jeunes, sont utiliss, concernant par exemple la proportion de ceux qui
retournent les questionnaires des recensements, la proportion de ceux qui respectent les stops
aux croisements, ainsi que les taux d'agressions de toutes sortes et, comme indicateurs
indirects, la proportion d'emplois dans la police publique et prive et dans la justice. Sur ces
questions, les tendances sculaires sont assez spectaculaires. En particulier, il apparat que la
forte croissance de l'effectif des avocats et des juges aux tats-Unis ne date que de 1970. Il y
en avait un peu moins, en proportion de la population active, en 1970 qu'en 1900 ! Or la
police et la justice sont, pour lui, des institutions formelles qui viennent suppler la rciprocit
informelle, la confiance et le capital social informel lorsqu'il fait dfaut. C'est une ide
intressante pour qui rflchit au fait que le PIB, par dfinition formel, peut tre amen
crotre parce que la socit cherche compenser ce qu'elle perd en capital de richesses
sociales non montaires, sans progrs dans les conditions d'existence de la population. On le
savait depuis longtemps pour l'environnement naturel, par exemple, lorsqu'une partie des
activits formelles consiste simplement rparer des dgts divers de l'activit humaine.
Putnam applique cette ide au capital des relations sociales et au capital des valeurs de
confiance et d'honntet.
Venos-en maintenant la partie IV du livre, en faisant l'impasse sur la partie III, celle
o lauteur recherche les coupables du dclin du capital social, notamment, selon lui, la
tlvision. On peut avoir des doutes sur ce diagnostic : le temps pass regarder la tlvision
a progress dans tous les pays, et il ne semble pourtant pas que le capital social ait dclin
partout, si lon en croit le rapport rcent de lOCDE (2001).
Cette partie IV porte sur l'impact positif du capital social sur l'conomie, la sant, et
d'autres lments du bien-tre.
Comment prouver de tels rsultats ? Ncessairement en faisant des comparaisons entre
des situations o le capital social est plus ou moins riche et o les variables de bien-tre ont
des niveaux diffrents, en tablissant des corrlations, puis en cherchant des indices de
causalit derrire ces corrlations. Putnam profite ici du fait que les tats-Unis sont une
fdration dEtats pour lesquels on dispose de donnes Etat par Etat sur la plupart des
variables intressantes. La mthode, fonde sur de l'conomtrie classique, est la suivante : la
base de donnes est rgionalise par Etat amricain (il y a cinquante Etats), et l'on veut
vrifier sil vrai qu'un niveau plus lev de capital social induit un niveau plus lev d'autres
55
composantes du bien-tre. Pour cela, on a besoin d'un indicateur synthtique de capital social
par Etat, regroupant et pondrant les diverses composantes analyses sparment dans les
chapitres antrieurs. Comment construire un tel indicateur synthtique permettant d'attribuer
chacun des cinquante Etats un niveau de capital social, alors que les indicateurs composants
ne se prsentent pas du tout de la mme faon ? C'est la premire tape de lanalyse,
particulirement dlicate, avec deux stades :
1) On dfinit les composantes juges pertinentes du capital social, en fonction d'une
certaine ide que l'on s'en fait, mais aussi en fonction de l'existence de donnes de qualit
suffisante et de mme nature pour tous les Etats. Cela conduit Putnam construire le tableau
1, o l'on retrouve, dans la premire colonne, cinq groupes dindicateurs, chacun contenant
deux cinq indicateurs. D'o quatorze indicateurs. Ce tableau indique bien une certaine vision
du capital social comme li essentiellement la participation politique et associative active
(mais sans la pratique religieuse), la sociabilit informelle entre amis (mais il n'y a rien sur
la famille, et rien sur le travail), et au degr de confiance impersonnelle envers autrui (la
confiance a priori).
Ce qui complique encore un peu les choses, c'est que certains de ces quatorze
indicateurs sont exprims en pourcentage de la population, d'autres en frquences moyennes
de certaines pratiques sociales, d'autres en attributs moyens par personne. Mais ces difficults
techniques ne sont pas les plus redoutables.
2) Pour passer de ces 14 indicateurs un indice synthtique, diverses solutions sont
envisageables. Les deux plus courantes sont la moyenne simple (aprs avoir ramen chaque
indicateur, par exemple, une note entre 0 et 100 - mthode de type PNUD - mais Putnam ne
sexplique pas sur ce point), et la moyenne pondre par des coefficients subjectifs, ceux du
chercheur, ou issus denqutes d'opinions.
Putnam va retenir la moyenne simple, car il y a un argument empirique fort : il montre
en effet que ces quatorze indicateurs de sociabilit formelle et informelle et de confiance
sociale sont fortement corrls deux deux. Ils mesurent donc selon lui des facettes distinctes
d'une mme notion, celle de community-based social capital . Dans une telle situation de
forte corrlation, moyenne simple et moyenne pondre fournissent peu prs le mme
indice. Les statistiques lui donnent raison : sur les quatre-vingt-onze corrlations binaires
entre ces quatorze indicateurs, quatre-vingt-huit sont significatives avec un coefficient R de
plus de 0,5, et aucune ne va dans le mauvais sens. Ce rsultat est d'ailleurs impressionnant,
mais on pourra toujours souponner Putnam d'avoir retenu ses quatorze indicateurs partir de
ce critre de forte corrlation entre eux, et d'avoir limin ceux qui ne rpondaient pas cette
condition. Cela n'est pas ncessairement stupide, mais il devrait le dire. Cela peut mme
constituer un critre empirique de dfinition du capital social, tel quil lentend. Avec
videmment une limite considrable : s'il se trouvait que, dans un autre pays, ou pour une
autre poque, les mmes variables ne soient pas aussi nettement corrles deux deux, il
faudrait changer de dfinition du capital social. Cette notion perdrait alors toute prtention la
gnralisation.
Dans quelques cas d'Etats o certaines donnes faisaient dfaut, Putnam a complt ce
qui manquait en calculant la valeur que devrait normalement prendre la variables aux donnes
dficientes. Mais ces cas sont peu nombreux.
Remarque. La pratique religieuse, mesure par le fait d'aller rgulirement l'glise,
n'est pas corrle, ni positivement ni ngativement, au capital social ainsi dfini et mesur (et
lorsqu'on raisonne Etat par Etat comme il le fait). Ce rsultat est trs curieux si on le compare
ceux du chapitre 4, prcdemment rappels, mais Putnam ne s'explique pas sur ce point,
mentionn furtivement en note p. 487. Ce paradoxe, qui nest quapparent, indique une limite
forte de toute cette analyse des impacts du capital social (voir le paragraphe 1 du prsent
chapitre pour une critique dtaille de la mthode de Putnam en la matire).
56
Tableau 1. La mesure du capital social par Etat
Composantes de lindice synthtique Corrlation
avec
lindice
synthtique
Mesures de la vie organise de communauts
57
Putnam consacre cinq chapitres cette question des effets positifs du capital social, et
un sixime son dark side (mais tout n'est pas noir dans ce chapitre). Je me limiterai
deux ou trois exemples, pour l'intrt de la mthode. Le premier de ces cinq chapitres porte
sur l'ducation et le bien-tre des enfants. Putnam utilise deux indicateurs : lun est un
indicateur synthtique de bien-tre des enfants trs connu et diffus aux tats-Unis (le Kids
Count Index, voir le chapitre 1 du prsent rapport). Il est construit partir de donnes de
sant, d'chec scolaire, de chmage des jeunes de moins de dix-neuf ans, d'enfants vivant sous
le seuil de pauvret, etc. L'autre est un indicateur de rsultats scolaires des tests standardiss
diffrents niveaux d'ducation.
Les rsultats sont assez tonnants : les Etats haut niveau de capital social sont ceux
o lindice de bien-tre des enfants est le plus lev. Et, ce qui est plus important sans doute,
cette corrlation globale reste forte quand on ralise l'exercice conomtrique qui consiste
raisonner toutes choses gales par ailleurs en annulant (statistiquement) l'influence
d'autres variables connues, par exemple la structure ethnique, la richesse conomique, le taux
de pauvret des adultes, la taille des classes, l'importance du secteur priv... Tous ces autres
facteurs sont influents, mais moins que le capital social. Je n'entre pas ici dans la critique
mthodologique, parfois destructrice, de ces mthodes o l'on croit raisonner "toutes choses
gales par ailleurs", alors que, sans le savoir, on oublie des "facteurs" qui s'avrent ensuite,
dans d'autres travaux, plus discriminants. La principale critique de la mthode danalyse
dimpact de Putnam est selon nous ailleurs (voir le paragraphe 1 du prsent chapitre pour une
explicitation).
Dans les chapitres suivants, Putnam s'intresse aux corrlations, souvent fortes, entre
le capital social des Etats et la scurit, les agressions, puis la prosprit conomique (mais
dans ce cas sans comparaison chiffre entre les Etats, on ne sait pourquoi). Viennent ensuite
les impacts sur la sant, et enfin sur la dmocratie (chapitre 21), mais il n'y a ici quun seul
exercice de corrlation, partir de statistiques dvasions fiscales, o lon voit que la fraude
est plus faible dans les Etats fort capital social. Dans le chapitre suivant, il y a une
intressante corrlation entre le capital social (toujours par Etat) et la tolrance pour l'galit
raciale ou pour l'galit entre les sexes, ainsi quune corrlation avec la distribution des
revenus, qui est moins ingalitaire dans les Etats haut niveau de capital social.
58
Chapitre 3
Lide gnrale qui prside la construction des indicateurs qui vont faire lobjet de ce
chapitre et des deux suivants est celle dune comptabilit nationale corrige ou
enrichie par la prise en compte de variables diverses, actuellement non intgres dans le
calcul des flux de richesse conomique produite (au sens du PIB). Les variables en
question peuvent tre plus ou moins nombreuses, et le plus souvent leur adjonction repose sur
une conception de la richesse produite envisage sous langle de la contribution au bien-tre
(welfare ou well-being, dans les travaux en langue anglaise). Ces variables correspondent soit
des flux dactivits non prises en compte dans le PIB (par exemple le bnvolat ou le travail
domestique) mais contribuant au bien-tre, soit des grandeurs comptes dans le PIB mais ne
contribuant pas au bien-tre, soit des patrimoines divers (notamment naturels) dont
lamlioration ou la dgradation influent sur le bien-tre.
Nous avons fait remonter lhistoire rcente de ces tentatives aux travaux de Nordhaus
et Tobin et diverses autres contributions des annes 70, parce quils ont marqu le dbat
scientifique interne aux experts de la comptabilit nationale. Mais ces travaux prolongent et
mettent en application des ides qui leur sont bien antrieures. Il est juste de rendre hommage,
en France, aux rflexions pionnires de Bertrand de Jouvenel, dont on vient de rditer le livre
Arcadie, essais sur le mieux-vivre (Gallimard, 2002 ; premire dition 1968). Les textes
rdigs par cet auteur entre 1957 et 1961 contiennent dj presque toutes les propositions
visant tenir compte de la valeur conomique des services gratuits , des biens gratuits
et des biens ngatifs , dans la perspective dune cologie politique (terme introduit ds
1957) que lon dsignerait aujourdhui comme dveloppement durable. La comptabilit
nationale, crit Bertrand de Jouvenel en 1964 et 1966, devrait comporter un bilan des
bonifications et dtriorations du patrimoine naturel , ainsi quune mesure des services
gratuits, et la prise en compte des nuisances comme flux ngatifs . La dgradation
ventuelle de la sant sociale nest pas prioritaire dans lcologie politique de Bertrand de
Jouvenel, sauf pour ce qui concerne les conditions de travail. Mais cela est aussi le cas de tous
les travaux de cette famille antrieurs aux annes 90.
59
inventions du XXme sicle selon le Bureau of Economic Analysis23 (2000) ). Ils restent les
principaux objectifs autour desquels se construisent les politiques conomiques, comme le
rappelle Clifford Cobb (2000, p. 7) although it is hard to find anyone who explicitly treats
the GDP as a comprehensive measure of value, many projects or policies have been justified
in terms of their contribution to economic productivity, which is a way of referring to their
effect on growth to GDP. It is an implicit way of proclaiming this measure as the ultimate
indicator of a society success . Andr Vanoli (1999, p.132), qui reconnat lintrt de
rflchir sur une conception plus large de la production conomique dun pays, retient
lide dun double principe de mesure de la production : une notion restreinte retenue en
pratique pour les travaux courants utiliss par la politique conomique et une notion large
reconnue en principe mais renvoye aux analyses satellites . Citons encore ces propos
enthousiastes de James Tobin GDP ! The right concept of economy-wide output, accurately
measured. The US and the world rely on it to tell where we are in the business cycle and to
estimate long-run growth. It is the centrepiece of an elaborate and indispensable system of
social accounting, the national income and product accounts (Survey of Current Business,
2000). Le PIB nest pas seulement un outil primordial de la conduite des politiques
publiques. Il est aussi lun des indicateurs conomiques majeurs utilis par les investisseurs
sur les marchs financiers internationaux. Selon une tude dAurel Leven la statistique la
plus significative pour les marchs de taux longs se rvle tre le PIB (Sophie Fay, Le
Monde, 13 Mars 2002).
En dpit de cette domination scientifique et symbolique du PIB, des tentatives, plus ou
moins heureuses, ont utilis le cadre de la comptabilit nationale pour largir les mesures de
la richesse conomique (aspect production), ou du bien-tre c o n o m i q u e (aspect
consommation). Les comptables nationaux restent majoritairement sceptiques vis--vis de ces
travaux qui transforment de faon plus ou moins radicale le concept mme de produit
intrieur brut : Ces projets et ces recherches - notre avis sans perspective de succs -
prsentent nanmoins lavantage de souligner quel point le PIB est un indicateur sensible
certaines conventions (J.P. Piriou, 2001, p. 108). Diffrentes positions de principe et
variantes mthodologiques sont proposes, et parfois combines. Nous en avons distingu
trois.
Pour les uns, le concept mme de production et les conventions de mesure qui lui sont
attaches ne doivent pas tre modifis. Cest ce quon appellera la position du statu quo avec
ajouts priphriques ( 2). Cest une position assez rpandue, y compris parmi les comptables
nationaux qui acceptent, pour certains dentre eux, le dbat autour de ces questions (voir
infra), condition que lon ne touche pas au cadre central du systme de comptabilit
nationale, ni aux grands agrgats qui en rsultent. Les ajouts priphriques correspondent en
gnral des comptes satellites .
Pour une seconde catgorie dconomistes, le PIB doit tre corrig soit la marge soit
par une refonte totale des mesures entreprises par le systme de comptabilit nationale, par le
biais dune montarisation de diverses richesses ou de certains effets externes. Cest la
position de correction du PIB par extension de la dfinition de la richesse conomique ( 3 et
4).
Pour une dernire catgorie, qui se limite un indicateur (chapitre 4), le PIB doit tre
la fois corrig et agrg avec dautres indicateurs conomiques de bien-tre ou de progrs
social, par exemple des indicateurs dingalits conomiques, dinscurits conomiques, ou
de capital humain. On ne vise pas alors, contrairement au cas prcdent, la montarisation de
toutes les variables d'ajustement. Le fort degr dappui sur les comptes nationaux nous a
conduit prsenter ce travail aprs le prsent chapitre, bien que, sur le plan mthodologique,
23
GDP : One of the Great Inventions of the 20th Century , Survey of Current Business, January 2000.
60
il se situe dans une position intermdiaire (mlange de montarisation et de pondration
dindices htrognes).
La montarisation en question
61
La seule vraie rserve qu'il faut avoir en tte propos des mthodes de montarisation
gnrale des variables sociales et environnementales nous semble la suivante : le risque existe
que ces mthodes soient confisques par des experts, au nom de leur complexit (relle), et
que, dans ces conditions, les enjeux deviennent opaques pour la plupart des acteurs,
dpossds des moyens de jugement, incapables de faire valoir leurs prfrences sur une base
informe. Ce risque sera d'autant plus limit que ces mthodes et ces indicateurs ne seront pas
les seuls entrer dans le dbat public.
Les arguments des avocats dun statu quo sur le cadre gnral
Les tenants du statu quo se fondent sur plusieurs arguments srieux et qui mritent dtre
cits. Premier argument, le plus fondamental : le systme de comptabilit nationale na pas
pour objet de mesurer le bien-tre conomique. Il sest construit sur des bases logiques et
claires et ne devrait avoir pour objectif que de mesurer de faon la plus objective possible la
valeur des biens et services finaux produits par une conomie. Cest le point de vue, entre
autres, de Arkhipoff, de Brekke, de Lequiller, et de Chapron. Pour des raisons thoriques et
pratiques, on ne gagne rien modifier un chiffre dont le contenu est bien connu et rpond
une logique claire, en y agrgeant des lments htrognes et extrieurs la logique premire
de la mesure (Chapron, 1992, p. 15). Cet argument tait aussi celui de Chadeau et Fouquet
(1981) dans leur tentative de mesure du travail domestique : Il nest pas question dintgrer
cette production domestique dans le concept gnral de production de comptes nationaux
( ). Cela bouleverserait la logique du cadre construit pour lanalyse et la rgulation des flux
marchands (). Ce serait enfin tendre la logique de lchange marchand audel de son
domaine dintervention (p.30). Une position plus ambigu consiste admettre que les
calculs de la production, du revenu et de la consommation par la comptabilit nationale ne
sont pas de bons outils dvaluation du bien-tre, mais que, en labsence de meilleurs
outils , ils restent les meilleurs indicateurs des variations et des diffrences de bien-tre
conomique. Cest la position dfendue par Mamalakis par exemple (1992).
Le deuxime argument plaidant pour le statu quo est fond sur le constat de corrlations
fortes existant entre le PIB par tte et des mesures plus larges du bien-tre, justifiant que le
PIB conserve son rle dominant dans les analyses conomiques sans quil soit ncessaire de
recourir des ajustements24. Ctait dj lune des conclusions de Nordhaus et Tobin, mais
elle est fortement remise en cause par la plupart des travaux que nous prsenterons dans les
chapitres 3 5, o les volutions long terme du PIB et des indicateurs alternatifs divergent
nettement.
Le troisime argument est une critique souvent formule lgard des travaux de
Nordhaus et Tobin ou Eisner (pour les prcurseurs des annes 70), notamment sur la
valorisation de la production non marchande (travail domestique, bnvolat etc.). Cette
critique peut tre formule de la manire suivante : o situer les nouvelles frontires de la
richesse ainsi (re)dfinie ? Cest vrai, dit par exemple E. Archambault, que la production
domestique contribue au bien-tre et cre des substitutions qui peuvent tre analyses comme
de fausses croissances . Mais jusquo est-il conceptuellement envisageable ou souhaitable
de repousser les limites des cadres de la comptabilit nationale et/ou de la montarisation des
24
Sur ce point, voir Dollar and Kray (Growth is good for the poor, working paper, March 2000), ainsi
que Ravallion (1996, Good and Bad Growth, the Human development reports, World Development, 25, 1996, p.
631-638), tous deux cits par Grn et Klasen, 2000.
62
activits ? Pourquoi, dans ces conditions, ne pas valoriser aussi le temps de loisir, voire le
temps du sommeil rparateur (entretien avec Edith Archambault, dcembre 2001), ou les
services rendus par les actifs naturels (Vanoli, 1999, p.133) ?.
Les adversaires des travaux visant corriger le PIB sopposent galement la prise en
compte des regrettables telle quelle est propose par Nordhaus et Tobin par exemple.
Cest le cas de Mamalakis qui soppose farouchement toutes ces tentatives (voir infra).
Le quatrime argument engageant sur la voie du statu quo est que le systme de
comptabilit nationale est le meilleur systme reconnu collectivement permettant une certaine
stabilit des mesures. Aucun autre systme ne permettrait une stabilit en volume et en valeur
avec autant de lgitimit. Le PIB a acquis une lgitimit internationale au fil du temps, et il
est dj le fruit de compromis en perptuelles rengociations. La mondialisation des
conomies et des socits accrot les besoins dinformations directement comparables et rares
sont les alternatives au PIB pouvant prtendre terme une lgitimit comparable. Toute
nouvelle construction ne pourrait donc qutre le fruit de travaux dinstances internationales,
et pour linstant rien ne se dessine qui puisse concurrencer le PIB. Pour linstant, cest vrai
mais lhistoire est faite de dbordements de ces pour linstant . Dautant que, pour
linstant , la contestation mondiale samplifie lgard de la croissance brute .
Conscients toutefois des limites du PIB dans la valorisation dactivits sources de
richesse conomique ou de bien-tre, mais soucieux de laisser les systmes de comptabilit
nationale en ltat (en dehors damliorations de consolidation et dadaptation de nouveaux
produits), certains conomistes et comptables nationaux franais (Archambault, Chapron,
Piriou, Vanoli) prnent le dveloppement et lamlioration des comptes satellites, permettant
de dgager une vision plus prcise de ltat conomique des nations. Cest galement le point
de vue de John Pullinger (1998), qui propose un systme de contributions sociales, envisag
comme systme complmentaire plutt que comme substitut aux mesures actuelles.
Lavantage est de laisser en ltat un systme jug cohrent, tout en se donnant les moyens de
valoriser des richesses oublies dans ce systme.
La question du statu quo relve dun dbat sur les conventions de richesse et sur leur
historicit
25
On en trouve des traces ds les annes 50 dans le livre prcdemment cit de Bertrand de Jouvenel, et,
bien entendu, dans le livre-tmoignage de Franois Fourquet (1980, voir en particulier les pages 148 155), sur
lequel nous reviendrons longuement au dernier chapitre.
63
la puissance nationale, permettant par exemple de mener sur cette nouvelle base des
comparaisons (internationales ou dans le temps) juges plus pertinentes au regard de la
convention nouvelle.
Ce sont des dbats plus politiques que techniques qui ont provoqu ce changement de
convention. Les propos dAndr Vanoli, reproduits dans le livre de Fourquet, (p. 179),
permettent dailleurs de dfendre cette thse (que nous gnraliserons au dernier chapitre),
bien que Vanoli considre pour sa part que, dans ce cas comme dans dautres, cest une
logique scientifique suprieure qui a fait triompher la nouvelle convention.
Certains marxistes ont dit quil y avait une sorte dalignement sur latlantisme, que
ctait le reflet dans la comptabilit nationale de linternationalisation du capital vous voyez
le discours une critique idologique Je ne reprendrai pas mon compte cette manire
politique de penser le systme !. Mais pour les gens du Plan, par exemple, cette
transformation a t bien accueillie. Dans les annes 60, Mass avait critiqu la comptabilit
nationale qui, en focalisant lattention sur la production marchande, tait daprs lui
responsable des choix politiques accordant une importance excessive la consommation
marchande par rapport aux services et quipements collectifs. De toute faon, il ne faut pas
exagrer limportance de la comptabilit nationale dans les choix collectifs !
Ces propos sont absolument passionnants, et d'autres acteurs les confirment ou les
nuancent dans le livre de Franois Fourquet. Notre interprtation diffre sensiblement de celle
de Vanoli. Les "marxistes" qui considraient que l'alignement du cadre de la comptabilit
nationale franaise sur les catgories anglo-saxonnes avait voir avec linternationalisation
des conomies et du capital, avec le nouveau contexte de la concurrence mondiale, et avec de
nouvelles visions de la "puissance" nationale, avaient absolument raison, tout comme Mass
avait raison de penser que la comptabilit nationale mise au point au cours des annes 50
(avec lappui des mmes marxistes ) participait d'une vision qui "dvalorisait" (dans tous
les sens du terme) les quipements collectifs et la production de services par l'tat. Ces deux
critiques opposes n'taient pas "idologiques", au sens o l'idologie serait soit une
manipulation dlibre de la vrit scientifique, soit une forme d'ignorance, mais elles taient
pleinement idologiques au sens o elles faisaient le lien entre les conventions statistiques de
la comptabilit nationale et les "ides" que sont les conventions dtat, de puissance
nationale, et de richesse. Pour nous, la comptabilit nationale franaise des annes 50 et 60
n'tait ni plus ni moins scientifique, ni plus ni moins idologique, que celle des annes 70 et
80. Mme si des progrs techniques authentiques et des innovations de mthodes et de
dfinitions ont t introduits en grand nombre, ce qui permet de comprendre le point de vue
de Vanoli, la comptabilit nationale de cette poque tait une mthode pertinente d'inscription
statistique de grandes options conomiques, politiques et sociales, qui ont ensuite
profondment chang.
Un autre exemple de convention trs discutable mais finalement admise, elle aussi
juge utile pour des comparaisons de richesse et de niveau de vie (dans une acception largie),
concerne la mesure de la valeur "fictive" des services des logements occups par leurs
propritaires (valeur estime sur la base d'une valeur locative approximative). Cet exemple est
plus pertinent encore pour notre propos, car la valeur des services des logements en question
n'est pas value, comme l'est celle des services des administrations, par leurs cots de
production, mais par une quivalence marchande, d'une faon qui ressemble aux tentatives
d'valuation du bnvolat ou du travail domestique partir dquivalents salariaux.
Ces deux exemples d'extension du champ couvert par les mesures du PIB et de la
consommation indiquent bien que des conventions robustes et solides, juges raisonnables et
rationnelles, peuvent changer assez radicalement quand les "conventions de richesse et de
bien-tre" changent, et que, dans de tels cas, il est vain de vouloir sparer "la richesse" (le
symbole de la puissance ) et "le bien-tre". C'est l'argument classique des comptables
64
nationaux : laissons en paix la mesure de la richesse conomique produite (une ide contredite
par lhistoire de llargissement des frontires de la richesse reconnue comme conomique), et
occupons-nous du bien-tre de faon distincte, comme une notion "satellite". Or les exemples
prcdents, et dautres dont nous allons parler, montrent que les changements de la
convention de bien-tre (ou de bien-tre conomique ), qui est une convention politique,
saccompagnent de modifications de la convention de dfinition et de mesure de la richesse
(conomique). C'est la valeur socialement et politiquement reconnue (en termes de bien-tre)
d'une production ou dun patrimoine (cas des logements) pour les consommateurs, qui finit
souvent par tre reconnue comme sa valeur comme richesse produite.
La notion trs conventionnelle et trs discutable (voir plus loin dans ce chapitre nos
objections concernant lenvironnement naturel) de services rendus est le vecteur principal
de traduction des conventions de bien-tre en conventions de richesse lorsque les comptables
nationaux se mettent introduire des lments patrimoniaux dans les comptes de la richesse
produite. Le terme de service, qui mlange astucieusement la logique du bien-tre et celle de
la production de flux conomiques, est alors ce qui rend acceptable le mlange des genres
(logique de flux et logique de patrimoine). Pour sauver les apparences dune convention et
dun cadre inchangs (alors quun profond changement de convention se produit), lastuce
smantique est un outil incontournable, et cet gard le terme ambivalent de service peut
rendre dinnombrables services. Marx avait dj montr comment linvention de la symtrie
des services du travail et des services du capital avait permis lconomie
marginaliste du XIX sicle de mettre sur le mme plan les contributions de ces deux
facteurs de production la production de valeur, justifiant par l-mme le profit comme
rmunration symtrique de celle du travail et comme consquence naturelle et quasi-
technique de lexistence invente des services du capital.
26
Les incertitudes de lindice des prix la consommation : question de mthode ou question de paradigme ?
Economie Applique, 1999, n 1. Voir galement les pertinentes critiques de F. Lequiller (Economie et
Statistique, 1997-3).
65
quen consquence notre croissance tait mesure avec une plus grande fiabilit. Cest en
partie vrai, mais cela nlimine pas les incertitudes plus radicales que nous allons maintenant
voquer. En effet, lintrt du rapport Boskin pour notre objet (la dfinition conventionnelle
de la richesse), est ailleurs que dans le constat dincertitude des chiffres. Il rside dans
lincertitude sur ce quil faut compter, et sur la dfinition du bon produit mesurer.
Prenons lexemple de lanalyse du produit des services de sant dans le rapport
Boskin. Aprs avoir fait le bilan de quelques travaux sur leffet qualit dans ces services, les
auteurs de ce rapport fournissent une tonnante recommandation pour lavenir : il
conviendrait, selon eux, "to value health care outcomes as constrasted to inputs"27. L'exemple
majeur fourni l'appui de cet argument est la mesure par Cutler et al. [1996] des progrs de
qualit dans le traitement des attaques cardiaques partir de la progression de l'esprance de
vie des patients. Cette dmarche, estime la commission, devrait tre gnralise, car les
vritables produits et les vritables gains de qualit se trouvent l, et non dans la
multiplication des actes, des procdures ou des sjours hospitaliers.
En formulant cette recommandation dans le cas des services de sant, et dans ce
cas seulement, la commission a ouvert la porte des conceptions ou conventions nouvelles
dont il ne semble pas qu'elle ait valu le caractre radical.
D'une part, si cette ide s'applique aux services de sant, alors elle doit
logiquement s'appliquer bien d'autres services dont les effets se manifestent dans le temps et
se traduisent par l'amlioration de l'tat des ralits "traites" : tat de sant, niveau des
connaissances du public des services d'enseignement, performances de l'entreprise pour les
services de conseil, gains obtenus par les clients des services juridiques, etc. La majorit des
services intellectuels sont concerns mais ils ne sont pas les seuls (Gadrey [1996]).
D'autre part, il faudrait envisager une approche semblable pour certains biens
"tangibles", essentiellement les biens durables, et pour les logiciels. La commission Boskin
avance d'ailleurs dans cette voie en recommandant pour certains biens durables le recours la
mthode des loyers fictifs utilise pour les proprits de logements. De tels loyers fictifs
pourraient reprsenter la contrepartie montaire de "l'outcome" de l'usage des biens durables,
anne aprs anne. Ce serait toujours le march qui jugerait, mais il jugerait des "outcomes".
Il y a donc bien ici une orientation nouvelle, assez "rvolutionnaire" mais dont les
auteurs ne se demandent pas ce qu'elle impliquerait en cas de gnralisation. Nous ne
prtendons pas, pour notre part, que le recours des conventions doutcome (impacts sur
le bien-tre de la consommation de biens et de services), prenant la place des conventions
doutput (le produit immdiat saisi au moment de la transaction), soit ncessairement une
solution davenir pour la comptabilit nationale. Mais ce quindique ce dbat nest rien
dautre que le face--face de deux conventions dvaluation trs diffrentes, ayant chacune de
bons arguments faire valoir, et relevant de conventions de richesse alternatives, lune portant
sur une certaine vision du bien-tre , proche dailleurs de la notion de dveloppement
humain (la bonne sant, la matrise de savoirs, etc.), et lautre sur le beaucoup avoir et le
beaucoup produire .
27
Cette formulation trs simplificatrice ignore les distinctions plus fines qu'effectuent les spcialistes de
l'conomie de la sant entre inputs, throuputs, outputs, outcomes, etc. (Pouillier [1985]).
66
alliances et des rseaux d'intressement qui peuvent se btir autour d'elle. L'une de ces
conditions concerne - car il s'agit ici de conventions qui doivent se traduire en procdures
statistiques (conventionnelles) - la faisabilit technique et la rduction des marges
d'incertitude sur les dfinitions et sur les rsultats. Dans le cas des indicateurs prsents dans
ce chapitre et dans le suivant, o l'on recourt la montarisation de variables non directement
observables sur un march ou par des cots de production, un enjeu important se situe du ct
de l'obtention dquivalents montaires mesurant (conventionnellement) la valeur de certains
services, ou de certaines variations (amliorations ou dgradations) de patrimoines et dtats
de la socit. C'est incontestablement plus dlicat que pour la production des administrations
ou pour les loyers fictifs, non seulement parce que c'est techniquement dlicat, mais parce que
la "marge d'incertitude" porte sur des "systmes de valeurs" (quest-ce qui compte vraiment ?)
incorpors dans la dfinition des quivalents. Par exemple faut-il valuer montairement les
"nuisances" ou les "dgts de la croissance" sur la base des cots de rparation induits (et
lesquels), des cots de prvention (ou des cots de mise en uvre de solutions alternatives ne
produisant pas de telles nuisances), d'valuations dites contingentes de la propension des
consommateurs payer pour viter la dgradation dun bien collectif (problme classique des
externalits environnementales) ?
Il y a donc des difficults. Mais on ne voit pas pourquoi il serait possible de mettre en
place, l'chelle des entreprises ou des nations, des rgles du type pollueur-payeur
reposant sur des conventions dlicates, pourquoi il serait possible de retenir des conventions
hdoniques plus que contestables pour les indices de prix et de volume de la production
d'ordinateurs et de logiciels, ou des conventions fragiles concernant la mesure du produit des
banques et des assurances (voir Gadrey, 1996), et pourquoi il serait impossible de se mettre
d'accord sur des conventions (rvisables) concernant la valeur du bnvolat, des soins
domestiques, ou de certaines dgradations de l'environnement, quitte procder un
largissement progressif du champ des variables retenues, en fonction du dbat
mthodologique et conventionnel international.
Dans cette perspective, la question "o s'arrter ?" serait elle aussi traite, comme elle
l'a toujours t dans le pass, sur la base de conventions juges raisonnables un moment
donn. On n'est donc pas forc, rassurons nos amis comptables, dinclure dans le PIB le
sommeil rparateur, ni les bats amoureux...
En fait, et contrairement l'ide des dfenseurs d'un statu quo raisonnable, nous
pensons que ce qui fait la force de la comptabilit nationale est prcisment son aspect
conventionnel. C'est la clef de son adaptabilit historique. La "cohrence" logique n'est pas
une fin en soi. L'adoption de nouvelles conventions peut faire gagner en pertinence, pour le
dbat public, beaucoup plus que ce que l'on perd, peut-tre, en cohrence formelle.
De fait, nous pensons nous aussi qu'il faut conserver le PIB marchand (ou quasi
marchand), dans son inspiration actuelle, avec ses adaptations internes et ses rvisions telles
qu'elles se produisent rgulirement, comme mesure "brute" de flux conomiques primaires, y
compris ceux qui ne contribuent en rien au bien-tre, ou qui le rduisent. Nous en avons
absolument besoin pour certaines analyses, dont celles qui portent sur l'emploi. Mais nous
pensons aussi qu'il serait fort utile de disposer d'un indicateur synthtique de PIB corrig et
enrichi (jusqu un certain point), ayant d'autres objectifs et destin d'autres comparaisons,
faisant intervenir des jugements de valeur conventionnels sur la contribution positive ou
ngative des activits humaines au bien-tre.
Envisager cette piste n'est pas sombrer dans la subjectivit ou l'arbitraire de
l'conomiste-statisticien. Bien au contraire, de telles conventions n'ont aucune chance de
s'imposer sans une large assise dans l'opinion et dans des cercles d'experts et de politiques. Ce
n'est pas un hasard si le renouveau des annes 90 est li la monte d'une prise de conscience
"citoyenne", relaye par des chercheurs et statisticiens, de l'urgence, dans les pays du Nord et
67
dans ceux du Sud, de questions "humaines", "sociales" et "environnementales" ayant voir
avec un certain type de croissance "brute", dans tous les sens du terme, puisant dans
l'environnement naturel, social et humain sans avoir rendre compte des dgradations
provoques.
Il y a convention et convention
Les comptables nationaux savent mieux que quiconque que leur travail repose sur des
conventions, y compris pour calculer le PIB : nomenclatures conventionnelles, conventions
statistiques concernant les modes de recueil et de traitement des donnes, des changements de
qualit des produits, conventions dvaluation des produits des services bancaires et
dassurance, de sant, du commerce, des logements, etc.
Mais ces conventions statistiques - ncessit d'effectuer des choix entre des mthodes et
des procdures concurrentes galement valables a priori, avec une part d'arbitraire dans ce
choix - sont d'une autre nature que les conventions de richesse et de bien-tre qui nous
occupent. Ces dernires concernent la reprsentation globale de ce qui compte et de ce qui
devrait tre compt au titre de la richesse d'une nation, et de la contribution au bien-tre de
diverses activits ou patrimoines. Des relations existent entre les premires conventions
(statistiques) et les secondes (globales). Il est clair par exemple que les conventions
d'valuation des services de sant partir de leur impact sur la situation sanitaire et sur
lallongement de lesprance de vie en bonne sant ne correspondent pas la mme vision de
la richesse que les conventions qui mesurent le volume des actes mdicaux. Mais ces deux
catgories de conventions (statistiques dun ct, de richesse de lautre) sont aussi
relativement indpendantes. Et ce sont les secondes qui, aujourd'hui, suscitent le plus
d'interrogations en dehors du cercle des experts statisticiens. Ce sont elles dont la lgitimit
est conteste et dont la diversification est propose dans les initiatives recenses dans ce
rapport. Les premires sont des conventions techniques intgrant, des degrs divers, des
considrations non techniques sur "ce qui compte vraiment". Les secondes sont des
conventions non techniques ayant des incidences sur la technique (statistique), mais se situant
trs en amont. Elles sexpriment en termes de jugements de valeur dont l'analyse relve plus
de la philosophie morale et politique (ou d'une conomie politique retrouvant ses origines
morales) que de l'expertise conomique et statistique usuelle.
Les comptables nationaux les plus ouverts lide dun enrichissement des comptes
prservant la cohrence du cadre actuel prconisent le dveloppement de comptes
satellites portant sur des thmes divers (lducation, la sant, lenvironnement, la protection
sociale, le tourisme, etc.). De tels comptes existent dj, et il semble que leur impact politique
et mdiatique soit trs faible. On peut craindre que ces satellites ne finissent, comme les
autres, par se dsintgrer dans lespace public. On peut aussi nourrir lespoir quils gagnent en
considration. Nous pensons pour notre part que ces travaux sont encourager, surtout sils
peuvent avoir une autre perspective que celle de tourner indfiniment autour de la plante des
comptes centraux. Ils pourraient constituer un niveau intermdiaire, pens en fonction de la
mise au point de futurs comptes nationaux intgrs du dveloppement humain durable (voir
notre dernier chapitre). Cela permettrait au travail de fourmi des comptes satellites de prendre
place de faon cohrente dans une vision alternative de la richesse, en tant moins
troitement spcialis sur chaque organe satellite de la vie conomique et sociale, alors
que la sant exige une interprtation globale.
68
3. La correction du PIB par extension de la dfinition de la richesse et
du bien-tre conomiques
Les exemples que nous prendrons de ces tentatives ne porteront pas, dans ce
chapitre, sur les initiatives dont linspiration initiale est principalement environnementale (les
variantes du PIB vert ). Il en sera question au chapitre 5. Mais les principes gnraux et les
critiques sont communs, et ils seront donc voqus indistinctement dans cette partie.
Les travaux foisonnent dans ce champ dinnovations, avec un cycle de production assez
marqu : des tentatives thoriques trs pousses dans les annes 70, en partie abandonnes
dans les annes 80, et, depuis une dizaine dannes, un regain dintrt, dans un esprit parfois
totalement renouvel, avec en particulier une attention croissante porte aux aspects
environnementaux. On retiendra notamment, au cours des annes 70, les travaux de
Nordhaus et Tobin, Zolotas, Eisner, Uno, et, pour les annes 90, ceux de Messinger (infra) et
ceux de Cobb (sur le PIB vert et le GPI) et de ses multiples successeurs (chapitre suivant).
Ces travaux nont pas eu lcho quon aurait pu imaginer. Andr Vanoli juge que ces checs
sont lis au fait quils ncessitent des choix conventionnels si larges quils confinent
souvent larbitraire et posent de redoutables problmes dinterprtation () , que les
modes de calcul utiliss sont parfois opaques, ce qui ravive le scepticisme des
scientifiques , mais peut tre aussi au fait que ces propositions nont pas t suivies de
pratiques statistiques rgulires (entretien Vanoli, 2002) et nont pas t relays par des
travaux dorganismes statistiques nationaux et internationaux. Nous souscrivons pleinement
ce diagnostic, mme si nous en tirons des conclusions en partie diffrentes. Le livre de Vanoli
(en particulier le chapitre 7) contient bien dautres lments de rflexion sur des questions que
nous voquons souvent de faon succincte dans ce chapitre.
Dans lesprit de Walras, les biens sont valoriss lorsquils sont utiles, et ils sont utiles
quand on estime quils sont capables de satisfaire des besoins, et ceci, ajoute-t-il,
indpendamment de la moralit ou immoralit, de lthique, de la lgalit, de la nature
productive ou improductive des besoins et dsirs.
we need not concern ourselves with the morality or immorality of any desire which
a useful thing answers or serves to satisfy. From other points of view the question of whether
a drug is wanted by a doctor to cure a patient, or by a murderer to kill his family is a very
serious matter, but from our point of view, it is totally irrelevant. So far as we are concerned,
the drug is useful in both cases, and may even be more so in the latter case than in the
former (Walras, cit par Mamalakis, p. 3). Dans cet esprit, aucune considration thique ou
morale nest prise en compte, alors que, dans la construction des PIB "corrigs", une certaine
thique du bien-tre ou de la richesse est prsuppose : Do la ncessit de saccorder
collectivement sur ce quest une socit riche, dsirable, dans laquelle des conditions de vie
dignes conviennent tous ( ) Il nous faut dcider collectivement des objectifs que nous
avons poursuivre (D. Mda, 1999, p.308)
Les systmes de comptabilit nationale se veulent, dans la ligne walrasienne,
galement exempts de toute considration thique, selon le principe d objectivation des
comptes. Ainsi, dans la dernire version des systmes internationaux (SCN 93 et SEC 95),
est-il prcis que les activits illgales ne sont en principe pas exclues des comptes.
Cest ce critre dutilit forte que Nordhaus et Tobin ont tent de remettre en cause. En
utilisant, en ce qui les concerne, dans leur fameux article de 1972 Is Growth Obsolete ? ,
69
un critre dutilit faible, ils procdent la dduction dlments ne contribuant pas, selon
eux, au bien-tre conomique.
Nordhaus et Tobin distinguent et calculent deux indices de "PIB corrig" (baptis
Mesure du Bien-tre conomique, Measure of Economic Welfare, MEW) : l'"Actual MEW"
(ou consommation finale corrige ), obtenu par addition et soustraction de la
consommation des mnages de certains lments contribuant positivement ou ngativement
au "bien-tre conomique prsent", et le "Sustainable MEW", qui tient compte, en
complment, des variations de la valeur montarise de certains stocks de richesses
conomiques, naturelles et humaines (mais pas "sociales" : les ingalits, le capital social, etc.
n'interviennent pas). Nous commencerons par les formules comptables dfinissant le
MEW dans ses deux variantes, avant dexpliciter certains points.
La mesure du bien-tre conomique prsent ( actual MEW )
La formule est la suivante :
Bien-tre conomique prsent = dpenses de consommation finale (au sens des
comptes nationaux)
Moins : dpenses prives en matire de dplacement domicile-travail, de services
bancaires et juridiques ( regrettable ) ; dpenses prives de sant et ducation (comptes
comme investissements et figurant ce titre dans le sustainable MEW) ; achats de biens
durables (remplacs par une valeur estime des services rendus par le stock de biens durables
des mnages) ; supplment de cot du logement urbain (par rapport au logement en espace
rural).
Plus : valeur estime des services rendus par le stock de biens durables des mnages ;
valeur estime du temps de loisir ; valeur estime du travail domestique et du travail
volontaire ; une (faible) partie des dpenses publiques considres comme contribuant au
bien-tre prsent (la poste notamment) ; valeur estime des services rendus aux personnes par
le stock de capital public.
Le bien-tre conomique durable (sustainable MEW)
Sa mesure (dans le dtail de laquelle nous nentrerons pas) repose sur lvaluation des
variations dun stock (ou patrimoine) de richesses publiques et prives qui contient quatre
composantes : 1) le capital productif reproductible net (quipements, infrastructures,
etc.) ; 2) le capital non reproductible, limit ici la valeur de la terre et des actifs trangers
nets ; 3) le capital dducation, valeur estime partir du nombre et du cot moyen des annes
dtudes des personnes actives ; 4) le capital de sant, valeur cumule des dpenses publiques
et prives de sant affectes dun coefficient de dprciation de 20 % par an.
(On trouve dans le livre de Vanoli, pages 358-360, une version du tableau suivant plus
complte, commente, et exprime dans les catgories de la comptabilit nationale franaise,
ce qui en facilite la comprhension)
70
TOBIN-NORDHAUS MEASURE OF ECONOMIC WELFARE
Data for 1965, in 1958 Dollars
28
Daly et Cobb retiennent une hypothse o la moiti des dpenses dducation suprieure est
71
Nordhaus et Tobin dduisent galement les externalits ngatives lies lurbanisation
et la congestion qui en rsulte29. Il peut sagir dune rduction de laccs des biens libres
tels que lair pur, dune faible densit de population, dune proximit du lieu de travail, etc.
Les principales objections sur ce dernier point sont celles de Mamalakis, pour qui il existe
galement des agrments lis lurbanisation, ou des dsagrments de la vie rurale, qui ne
sont pas plus pris en compte dans lvaluation du PIB que les externalits ngatives cites par
Nordhaus et Tobin. Dans ce cas, il peut en rsulter un solde positif ou ngatif . Selon
Chapron, (1992) on pourrait faire lhypothse, au moins sur des priodes de temps assez
courtes, que ces externalits , notamment celles qui sont lies lenvironnement ou aux
services publics indivisibles, varient peu (sauf cas de catastrophe). Elles nauraient donc pas
dincidence, au moins court terme.
Les mouvements fministes autant que les femmes au foyer se sont empars du thme de
la valorisation montaire de la production domestique, les premiers pour dnoncer
lexploitation occulte dont sont victimes les femmes et justifier leurs exigences en matire
dquipements collectifs, les autres pour revaloriser le travail fourni au sein de la sphre
familiale (Chadeau, Fouquet, 1981). Pour ce qui est du bnvolat en revanche, les associations
sans but lucratif ont dabord considr (en France) dun mauvais il cette ide de
montarisation des activits.
Deux approches coexistent dans les mesures de la production domestique : une mesure
aux cots du march, dont le principe consiste comparer le travail domestique ce quil en
coterait de le faire raliser par un tiers. La principale limite de cette mthode est que lon
mesure par le prix du march les services que justement les individus nont pas voulu acheter
sur le march soit par excs de prix, soit par manque de qualit (Gronau, 1980). Une seconde
mesure, qui se fonde sur le cot dopportunit ( le manque gagner ), est utilise, par
exemple, par Gronau dans un essai de valorisation montaire de lactivit domestique (1980).
Zolotas rappelle par ailleurs que, si une fonction de production domestique tait mise en place
et que lon valorisait la production domestique des mnages, il faudrait, en toute rigueur
comptable, dduire des dpenses prives des mnages lensemble des biens durables qui
interviennent comme intermdiaires de la production.
Kendrick (1979) et son concept de Adjusted Gross Product , ou Jorgenson-Fraumeni
(BEA) et celui de Full Gross Private Domestic Product, vont au-del de ces deux
valorisations en proposant, outre la valorisation du travail domestique et du bnvolat, celle
du travail scolaire, du chmage de friction et du temps de loisir.
Selon Vanoli (1995), le travail bnvole est une activit humaine dont les rsultats sont
potentiellement changeables. Selon les systmes des comptes nationaux, les frontires de
production telles quelles sont dfinies ne contiennent ni ce travail bnvole ni la production
de services domestiques, car ces activits sont supposes tre relativement indpendantes de
la valorisation conomique que lon pourrait en faire, et parce que ces valuations
provoqueraient des effets nfastes sur lutilit des comptes tablis en vue de politiques
considre comme consommation et lautre moiti comme investissement : in Carr-Hill et Lintott, 1996.
29
Ce ne sont pas les premiers le faire. Ds 1949, Kuznets sintressait aux cots gonfls de la
civilisation urbaine qui incluent les services bancaires entrans par lappartenance une conomie montaire,
les cotisations syndicales, les cots lis la vie dans les villes etc. (cit par Vanoli, 2002)
72
conomiques. Tout au plus, estiment E. Archambault, Helmut Anheier, Lester Salamon etc.,
peut-on accepter lide, dans une vision plus large des frontires de production, de recourir
de tels modes de valorisation dans des comptes satellites.
Largument en faveur de la valorisation du temps libre, que lon trouve notamment chez
Nordhaus et Tobin, mais que lon (re)trouve galement chez Mda par exemple, est le suivant.
Du fait du progrs technique, de la modernisation etc., on consomme de plus en plus de
biens et de services, et lon considre que, sauf exception, cela correspond une amlioration
du bien-tre. Mais ce progrs permet galement que ces biens et services soient produits en
travaillant moins. Comment tenir compte de cet effet ? Quelle valeur attribuer ce temps
libre ? Nordhaus et Tobin se situent dans le cadre trs classique de lchange potentiel entre
temps libre et temps de travail. Du coup, la valorisation du temps libre est tout simplement
obtenue par application du taux de salaire moyen (comme dans certaines valorisations du
travail domestique dailleurs). Les estimations que Nordhaus et Tobin ont effectues font tat
de fortes variations selon les hypothses retenues.
Les critiques les plus frquemment formules lgard de ces tentatives concernent
lutilit dune telle montarisation. Pourquoi ne pas se contenter de comptes physiques ,
aux rsultats moins incertains ? La seconde critique formule est relative aux frontires de la
valorisation du non montaire. Pourquoi, se demande Edith Archambault (entretien, 2002), ne
pas valoriser galement le sommeil rparateur dans ces conditions ? Certains chercheurs
hsitent galement ajouter le montant du temps libre montaris du fait du poids trs
important quil reprsente dans les rsultats finaux.
Bien que les indicateurs correspondant cette thmatique soient prsents au chapitre
suivant, on fait ici tat de certains dbats quils ont suscits, dans la mesure o les objections
sont voisines de celles qui viennent dtre mentionnes. Les travaux de Zolotas (1981) vont
plus loin que ceux de Nordhaus et Tobin, bien quils se situent dans un cadre thorique assez
proche. Zolotas propose de dduire deux quantits des niveaux de consommation, et donc de
bien-tre. La premire est constitue par les dpenses de publicit, soustraites en partie car it
causes confusion and disorientation regarding theoretical variety and properties of goods
and its aim is to create an insatiable desire for new goods, thereby causing dissatisfaction
with those already possessed (Zolotas 1981, cit par Mamalakis). Mais surtout, Zolotas
propose que soient dduits les cots dpuisement des ressources naturelles (ce cot tant
valu comme la diffrence entre les dpenses actuelles et les dpenses futures partir dune
gamme dfinie de matires premires), ou que soient values les pertes des services
environnementaux qui rsultent de la baisse de qualit des actifs naturels entrane par la
pollution par exemple.
Mamalakis remet en cause ce type de dductions pour deux raisons : (1) il nexiste pas
de relation thorique ni mme empirique fortement tablie qui supporterait lide selon
laquelle le bien-tre prsent est plus faible quand les besoins sont satisfaits par des biens
puisables plutt que par des biens renouvelables. (2) la consommation future et le bien-tre
ne baisseront pas ncessairement du fait de lpuisement de matires premires prsentes.
Lhistoire, dit-il, montre que les progrs technologiques rduisant lutilisation de certaines
matires premires ont plutt amlior le bien-tre. Nordhaus et Tobin font la mme objection
lorsquils discutent la relation entre croissance et ressources naturelles.
Lobjection la plus forte de Mamalakis concernant ces cots induits de la croissance est
en fait proche des arguments dE. Archambault sur les frontires de la valorisation de
lactivit. O sarrter ? Il est vrai, dit Mamalakis, que le mode de croissance des socits
industrielles peut tre responsable de dpenses supplmentaires de sant, de dpenses de
73
contrle de la pollution, de scurit etc., cest--dire de dpenses de nature largement
corrective . Mais dans ce cas, la majorit des dpenses lies la vie moderne ne doit-elle
pas tre considre comme corrective ? Les activits du commerce, des transports, de la
finance, de lEtat, de linformation, et mme les loisirs, peuvent tre perues comme
partiellement correctives. Notre opinion est, nouveau, que seul le dbat public et scientifique
peut conduire des conventions sur ce quil faut compter positivement ou ngativement, ou
de faon neutre, dans un bilan de la contribution des activits la richesse et au bien-tre.
Une autre question assez fondamentale est galement pose dans ce dbat. Elle peut
dailleurs sappliquer dautres patrimoines, non environnementaux, et la valorisation du
temps libre. Cest la suivante : doit-on considrer uniquement les cots (lis l'puisement
des ressources naturelles, la dgradation de lenvironnement, etc.), avec lide de les dduire
du PIB, ou devrait-on plutt chercher attribuer une valeur globale aux services de ces
actifs naturels , avant denvisager les variations de cette valeur et les dductions
ventuelles ?
Sur ce point, Andr Vanoli estime que il ne parat gure fond de soustraire des flux
totaux de biens et services marchands entrant dans la consommation finale, la variation
estime du flux de services environnementaux non marchands qui ny sont pas inclus, alors
quil serait justifi, si lon tait capable de le mesurer, dadditionner le flux total de ces
derniers services et le flux total des biens et services marchands consomms. On en dduirait
alors lvolution dune consommation largie aux services environnementaux (Vanoli,
2002, p. 371-372).
Lenjeu est de taille. En toute logique comptable, Andr Vanoli semble avoir raison. Si
le bien-tre global est la somme de composantes lies la consommation de biens et de
services conomiques et de services rendus gratuitement par la nature (plus
ventuellement dautres composantes dont nous faisons abstraction), une juste comptabilit de
ce bien-tre consiste ajouter la valeur (montarise) des biens et services conomiques (PIB
ou agrgats drivs) et celle, elle aussi montarise ( si lon tait capable ), des services
gratuits de la nature (N). Et si lenvironnement naturel se dgrade (perte de valeur des
services de la nature = dN), il faut, pour valuer la perte de bien-tre global, soustraire dN
de la somme (PIB+N) et non de la seule valeur du PIB. Le biais li lopration qui
soustrait directement dN du PIB est dailleurs dautant plus marqu que la valeur N est
importante par rapport au PIB. Cela semble condamner sans appel les tentatives de
construction de PIB verts, qui sappuient toutes sur des oprations de soustraction (ou
daddition) en prenant pour base le PIB ou des agrgats lis (la consommation).
La seule convention qui permet de justifier de tels calculs est selon nous la suivante, et
elle nous semble aussi dfendable que la conception comptable de Vanoli : la valeur
(montaire) des services rendus par lair pur ou par la nature non souille est nulle, ou plus
exactement elle na pas de sens. Cela na pas de sens de lvaluer au mme titre que celle des
biens et des services qui rsultent dune production humaine exigeant un effort, un travail. Il
ny a pas danalogie possible avec le bnvolat ou le travail domestique. Par contre, la
pollution de lair et de leau produit des effets ngatifs sur le bien-tre, et elle rsulte de
lactivit humaine. De mme quil est dpourvu de sens de chercher mesurer la valeur de
labsence de catastrophe naturelle pour en dduire la valeur ngative de la survenue de ces
catastrophes (qui influent videmment sur le bien-tre, mais qui, sauf exception, ne tiennent
pas laction humaine), il est vain de vouloir mesurer la valeur des services dune nature
propre (ou, dans un autre domaine, la valeur du temps libre total). La comptabilit du bien-
74
tre, si lon dcide de lentreprendre, peut donc lgitimement dduire directement du PIB ou
de la consommation nationale la valeur estime des dgradations de la nature (ou de certaines
qualits de la socit, par exemple son degr dingalit) trouvant leur source dans lactivit
humaine, sans avoir passer par une impossible mesure montaire des services du stock
de nature non dgrade (ou dune socit idale, ou du temps libre total). Selon cette
convention, qui aurait notre prfrence, la nature nest pas un capital qui rendrait des
services (au sens conomique du terme), bien que les variations de son tat (conscutives
lactivit humaine) influent sur le bien-tre et puissent tre values montairement sur une
base conventionnelle. Nous ne prtendons pas que cette convention concernant la richesse
lie aux actifs naturels (une dnomination selon nous fcheuse et source de confusion) soit
logiquement parfaite. Elle peut tre conteste avec de bons arguments, qui peuvent eux-
mmes tre discuts. Mais elle ne nous semble pas moins dfendable (ou plus contestable)
que les conventions alternatives.
On peut ajouter ces arguments une seconde justification (voir lencadr qui suit), qui
met laccent sur la possibilit, et sur lintrt, dune montarisation des variations
marginales du bien-tre, lies des variations elles aussi marginales de la qualit de
lenvironnement, du temps libre, etc. sans quil soit ncessaire de chercher montariser la
totalit de ces ressources naturelles ou temporelles via leurs services supposs.
75
comparaisons en tendances, en partie cause des pratiques diffrentes des instituts
statistiques, mais aussi, plus fondamentalement, parce quil est plus difficile de valoriser des
niveaux infra-marginaux. Ainsi, par exemple, dans la modlisation de linscurit conomique
lie la maladie, on peut calculer directement le changement dans lexposition au risque au
cours du temps la marge, la fois au Canada et aux USA, mais il est beaucoup plus difficile
de modliser au total linscurit supplmentaire que ressentent les Amricains du fait de
labsence dun systme de scurit sociale public universel.
De manire similaire, des changements marginaux dans lenvironnement sont
beaucoup plus faciles modliser que des diffrences entre pays. Par exemple, il est plus
facile destimer le bnfice pour les Anglais li une diminution marginale des
embouteillages ou de la pollution de lair, que de calculer de combien ils se sentiraient mieux
sils disposaient des espaces naturels du Canada.
Aprs les annes 70, on ne trouve, notre connaissance, quune seule tentative
dactualisation des travaux de Nordhaus et Tobin fonde sur la mme base de calcul. Cest
celle de Hans Messinger (1997), l'un des responsables de Statistics Canada. Ses rsultats sont
dailleurs repris dans la comparaison effectue par Osberg et Sharpe (partie suivante) des
tendances des principaux indicateurs synthtiques ayant t calculs au Canada. Nous nen
dirons pas plus sur cette recherche, trs fidle linspiration de Nordhaus et Tobin, sauf pour
faire tat des rflexions de Hans Messinger sur les limites du PIB comme indicateur de bien-
tre : venant dun spcialiste rput des comptes nationaux, cette analyse rsume bien les
objections qui justifient la plupart des initiatives alternatives dont nous dressons le bilan dans
ce rapport. Nous reproduisons ci-aprs une partie introductive dun papier de lauteur.
GDP represents the market value of all goods and services produced in Canada within a
given year. Estimates are developed within an internationally accepted economic
accounting framework - the most comprehensive of which are the input-output accounts
(a detailed supply and demand structure of the economy). Although Kuznets and other
pioneers in the development of national accounts never conceived of GDP as a welfare
measure, it has nevertheless been openly criticized for its inadequacies in monitoring
economic progress from a sustainable welfare perspective. Major shortcomings include
the following:
GDP does not include the value of non-market production and leisure
Unpaid housework
Child Care
Volunteer Work
Leisure
All these activities are based on production and consumption that occur outside the
market economy. Unpaid housework, childcare and most volunteer services can, with few
exceptions, be purchased in the market economy. Leisure to a certain extent represents an
individual choice in offering one's labour services in the market economy
76
GDP contains intermediate and regrettable expenditures that do not contribute to
economic welfare
Changes in GDP are insensitive to the distribution of personal income and distribution
of consumption
GDP does not account for resources required for sustainable economic development
(an issue of intergenerational equity)
Possible Sources of Divergence between recent trends in GDP and Economic Welfare
Socio-Demographic Trends
77
Chapitre 4
1
Voir l'excellent papier de Osberg et Sharpe (International Comparisons of Trends in Economic Well-
being") prsent en janvier 1999 au meeting de l'American Economic Association.
2
Du bien-tre des nations. Le rle du capital humain et social.
78
Nordhaus et Tobin), deux indices dont les mthodes ont t appliques au Canada par Hans
Messinger. On constate une assez grande similitude des profils de ces courbes, sauf pour
l'ISS.
- En troisime lieu, deux des graphiques internationaux extraits de Osberg et Sharpe
(2002)3. Ils concernent le Royaume-Uni et la Norvge, sur la priode 1980-1999. Les profils
sont trs contrasts. D'un ct le Royaume-Uni, dont le PIB progresse de 50 % sur la priode,
voit son IBEE4 s'effondrer entre 1986 et 1991, au point que, en dpit d'une lente remonte
depuis cette date, il reste en 1999 trs en dessous de son niveau de 1980. De l'autre, la
Norvge connat une croissance simultane du PIB (autant en moyenne que le Royaume-Uni)
et de l'IBEE, des rythmes certes diffrents. Mais il est assez vident qu'il n'y a aucune raison
pour que ces rythmes soient semblables, dans ce cas comme dans celui de l'indice de sant
sociale. Ce qui compte le plus, dans ces graphiques, est la possibilit de porter un jugement
global sur le fait que le progrs conomique d'ensemble s'accompagne ou non d'un
"minimum" de progrs de l'IBEE, et de dbattre de ce "minimum".
3
An Index of Economic Well-being for Selected Countries", Review of Income and Wealth, paratre
en septembre 2002. Andrew Sharpe a accept de nous communiquer l'ensemble des graphiques ici prsents, en
autorisant leur reproduction, ce dont nous le remercions.
4
On peut faire abstraction, en examinant chacun de ces graphiques, de la courbe intermdiaire qui
reprsente un IBEE trs dform attribuant un poids norme la "consommation largie" (70 % du total, et
seulement 10 % pour chacune des trois autres dimensions).
79
Tableau 1
Composants et pondrations de l'Indice de Bien-tre conomique
dans sa version la plus rcente5
Composants Critres retenus
Consommation (0,25)
Consommation marchande par tte
Dpenses gouvernementales par tte
Travail domestique non rmunr (valeur montaire)
Stocks de richesses
(0,25)
Stock de capital physique par tte (valeur montaire)
R&D par tte (valeur montaire)
Ressources naturelles par tte (valeur montaire)
Capital humain (cots de l'ducation par personne)
Moins : dette extrieure nette par tte
Moins: cot de la dgradation de l'environnement (cot social
estim des missions de CO2)
Egalit (0,25)
Prvalence de la pauvret
Coefficient d'ingalit de Gini (revenus aprs impts)
Scurit conomique
(0,25)
Risques de chmage
Risques conomiques lis la maladie
Risques de pauvret des familles monoparentales
Risques lis la pauvret pour les personnes ges
Note : Pour certains des 15 critres retenus, il est clair que les valuations disponibles sont extrmement
grossires, la plus grossire tant sans doute celle qui concerne la valeur des ressources naturelles par tte. Mais
il ne faut pas oublier qu'il s'agit de construire un indice, c'est--dire de mettre l'accent sur des variations partir
d'une anne de base, de sorte que certains biais, probablement normes, de la mesure de la valeur absolue d'un
stock de ressources naturelles (ou du travail domestique, autre problme dlicat), peuvent voir leur influence
attnue lorsqu'il ne s'agit que de variations, c'est--dire de valeurs relatives. Cette remarque s'applique aux
autres indices, prsents par la suite, fonds sur la "montarisation" systmatique des variables.
5
Voir Osberg et Sharpe, The Index of Economic Well-being: An Overview, dans la nouvelle revue, dite
depuis l'hiver 2001-2002 : Indicators: The Journal of Social Health, vol. 1, n 2, spring 2002.
80
Graphique 1
1,50
1,40
1,30
1,20
1,10
1,00
0,90
0,80
0,70
1971 1973 1975 1977 1979 1981 1983 1985 1987 1989 1991 1993 1995 1997 1999
Consumption Flows (0.25)
Wealth Stocks (0.25)
Equality Measures (0.25)
Economic Security (0.25)
Index of Economic Well-being (equal weighting)
81
Graphique 2
1,7
1,6
1,5
Index 1971=1.00
1,4
1,3
1,2
1,1
1,0
0,9
1971 1973 1975 1977 1979 1981 1983 1985 1987 1989 1991 1993 1995 1997 1999
82
Graphique 3
1,6
1,4
Index 1971=1.00
1,2
1,0
0,8
0,6
1971 1973 1975 1977 1979 1981 1983 1985 1987 1989 1991 1993 1995 1997 1999
Economic Well-Being Index Sustainable MEW Index GPI Index ISH Index
83
Graphiques 4 et 5
Norvge
1,55
1,45
1,35
1,25
1,15
1,05
0,95
1980 1981 1982 1983 1984 1985 1986 1987 1988 1989 1990 1991 1992 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999
Royaume-Uni
1,50
1,40
1,30
1,20
1,10
1,00
0,90
0,80
0,70
1980 1981 1982 1983 1984 1985 1986 1987 1988 1989 1990 1991 1992 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999
84
2. Justifications et prcisions mthodologiques (en vue de la
construction dun indicateur franais)
Ces prcisions, incluant des arguments justifiant le choix des variables de lindicateur
on remarquera la trs intressante justification de la composante de scurit conomique sur la
base de la dclaration universelle des Droits de lHomme - sont extraites de la traduction
franaise de la contribution dOsberg et Sharpe au sminaire consacr lindice de bien-tre
conomique (Paris, octobre 2002). Cette traduction a t publie dans Travail et Emploi
(janvier 2003). Il est important de noter que, bien que les grands principes soient communs, la
mthodologie statistique relative la construction dun indicateur comparable pour plusieurs
pays a tendance diffrer sur certains points de celle qui ne concerne quun pays, en raison de
la nature des sources, des enqutes disponibles, etc. Par exemple, la valeur du travail
domestique et du bnvolat, qui avait t intgre au calcul du bien-tre conomique pour le
Canada, na pas pu tre prise en compte dans la comparaison internationale qui fait lobjet des
prcisions mthodologiques qui suivent.
(..)
Les quatre dimensions du bien-tre conomique qui constitueraient un indicateur idal de
bien-tre conomique sont :
les flux de consommation courante par habitant, savoir : la consommation de biens et
services marchands, les flux rels de production domestique par habitant, les loisirs et autres
biens et services non marchands ;
laccumulation nette de stocks de ressources productives, savoir : laccumulation nette de
biens corporels, de parcs de logements et de biens de consommation durables ; laccumulation
nette de capital humain, de capital social et dinvestissement en R&D ; les changements nets
dans la valeur des rserves de ressources naturelles ; les cots environnementaux et
lvolution nette de lendettement extrieur ;
la rpartition des revenus, la pauvret et lingalit, savoir : le degr de pauvret (effet et
importance) et lingalit des revenus ;
linscurit conomique, savoir : la scurit conomique contre la perte demploi et le
chmage, la maladie, les ruptures de la cellule familiale, la pauvret chez les personnes ges.
(.)
85
certains cas, il nexiste pas de chiffres disponibles pour certains pays et lomission devient
invitable.
Lconomie parallle
Les versions antrieures de lindicateur du bien-tre conomique pour le Canada et les
Etats-Unis prenaient en compte des estimations de lconomie parallle. Ces donnes taient
fondes sur des rfrences tablies par Statistics Canada et le Bureau de Statistiques
Economiques, ainsi que sur lvolution de la proportion de travailleurs indpendants dans la
population active, partant de lhypothse que les travailleurs indpendants sont mieux mme
de cacher leurs revenus que les salaris. Dans la mesure o il y a toujours eu un certain niveau
dactivit clandestine , la question qui se pose lorsquil sagit du bien-tre est de savoir si
lampleur de lconomie parallle a considrablement chang au fil des ans. La hausse du taux
dimposition peut avoir incit certains ne pas dclarer une activit. Mais en mme temps, le
dveloppement des systmes de franchise dans le secteur des petites entreprises ainsi que
linformatisation croissante des registres du commerce peuvent avoir mis un frein la fraude
fiscale. Malheureusement, les services centraux de statistiques ne produisent pas actuellement
destimations qui soient comparables au plan international sur limportance de lconomie
parallle. Nous avons donc dcid de ne pas utiliser cet ajustement dans la construction de
lindicateur. Il existe certes des estimations internationales sur lconomie parallle, bases
sur une approche montaire de ce type dconomie (LIPPERT et WALKER, 1997, p. 44),
mais elles ont t juges trop leves pour tre crdibles.
b) La valeur dune longvit accrue
Lesprance de vie a considrablement augment ces dernires annes et nous avons
toutes les raisons de croire que la longvit joue un rle important dans la perception du bien-
tre. La valeur conomique de ces annes supplmentaires devrait tre incluse dans
lensemble des flux de consommation des individus, puisque lon est en droit de penser que
les gens sintressent la fois ce quils consomment chaque anne et au nombre dannes
dont ils vont disposer pour le faire.
Vivre plus longtemps est une chose, vivre plus longtemps une vie agrable en tant en
bonne sant, en est une autre. Une apprciation complte de la valeur de lallongement de la
dure de vie devrait prendre en compte lvolution de la morbidit, lesprance de vie ajuste
sur la sant (HALE), ainsi que lvolution de la longvit, plus facile mesurer. Cependant,
tout bien considrer, et le problme est invitable, lapprciation que lon a de la valeur dune
vie prolonge peut changer considrablement lorsque lon se rapproche de la mort. La
progression de lesprance de vie se produit en temps rel et influence le bien-tre de tous
nos contemporains. En regroupant lensemble de la population vivante, on met ensemble des
individus des stades fort diffrents de leur vie. Bien que le rflexe de lconomiste soit de
considrer la valeur actualise de lutilit de la dure de vie, il peut tre particulirement
problmatique de juger la valeur des annes de vie supplmentaires du point de vue dun
adolescent. Pour cet article, nous avons adopt une solution simple qui consiste considrer
comme quivalentes une hausse annuelle de la consommation et la consommation pour un
nombre accru dannes en dautres termes, nous ajoutons aux flux de consommation de
chaque anne laugmentation proportionnelle de lesprance de vie moyenne. Bien sr, nous
admettons laspect rudimentaire de la mesure dun tel problme existentiel.
Les donnes concernant lesprance de vie proviennent du CD-ROM de lOCDE sur
les donnes de sant.
c) Rduction des conomies dchelle dans la consommation des mnages
Lorsque des individus vivent sous un mme toit, ils bnficient dconomies dchelle
dans la consommation du foyer. Il existe un grand nombre de publications sur lestimation des
chelles dquivalence qui tentent de prendre en compte lampleur de telles conomies
dchelle au sein de foyers de tailles diffrentes. Lorsquon compare la consommation relle
86
moyenne des individus sur la dure, on constate que les conomies dchelle se rduisent en
mme temps que la taille des foyers. Lvolution de la consommation moyenne par habitant
devrait donc tre ajuste en tenant compte de la perte moyenne au fil des annes des
conomies dchelles dans la consommation des mnages.
Puisque les conomies dchelle diminuent avec la taille de la famille, lvolution des
conomies dchelle dpend du point o le changement se produit dans la rpartition des
tailles des familles. Les donnes concernant la taille moyenne des familles sont tires des
bandes de microdonnes du Luxembourg Income Study (LIS). Malheureusement,
nous navons eu de donnes que pour les annes correspondant aux bandes disponibles.
Lchelle dquivalence tablie par le LIS ( savoir, la racine carre de la taille de la famille)
a t applique au revenu familial moyen afin de construire un indice du revenu familial
quivalent (1981 = 100), lequel sert ajuster la consommation personnelle par habitant. Les
ajustements la baisse de la consommation personnelle relle par habitant sont gnralement
faibles.
d) Regrettables et biens de consommation intermdiaires
Daucuns affirmeront que certains types dactivits conomiques prises en compte
dans le PIB ne contribuent pas la prosprit conomique mais sont plutt des dpenses
dfensives ou des intrants intermdiaires consentis par les individus pour pouvoir produire ou
consommer. Les dpenses faites par les mnages pour aller travailler sont, dans le PIB,
considrs comme partie intgrante de la consommation des mnages ; en revanche, les
dpenses effectues par une entreprise pour transporter du matriel sur un site de production
sont considres comme des intrants intermdiaires dans la production. Puisque les intrants
intermdiaires des entreprises sont dduits du calcul de la valeur ajoute, on peut prconiser
que ce mme type de dpenses effectues par les mnages soient soustraites de la
consommation marchande, afin dobtenir une valuation plus fine des vritables flux de
consommation.
Dans le mme ordre dides, si lon devait augmenter les dpenses de police pour
rpondre la demande sociale pour plus de scurit dans les rues, mais que ces dpenses ne
servent qu maintenir le taux de criminalit son niveau actuel, on ne pourrait pas ds lors
les considrer comme reprsentant une hausse de la consommation du secteur public.
Du fait de limportance des donnes qui auraient t ncessaires pour estimer le cot
des quatre types de regrettables , cet ajustement na pas t effectu dans la construction de
lindicateur du bien-tre conomique pour les pays considrs dans cette tude. Les dpenses
gnres par des regrettables ne reprsentaient que 12 % de la consommation individuelle
en 1996, au Canada et (plus encore), elles nont montr aucun signe dvolution au fil du
temps. De fait, lexclusion de ce type de dpense de lindicateur du bien-tre conomique
trait dans cet article ne devrait pas avoir dincidence majeure sur le niveau de consommation
individuelle, ni sur son volution.
e) Les diffrences dans la dure du travail et le bien-tre conomique
Le nombre annuel moyen dheures de travail varie fortement dun pays de lOCDE
lautre, que ce soit en termes de dure moyenne initiale ou dvolution dans le temps. Par
consquent, les diffrences de temps de travail influent sur les comparaisons du niveau et du
taux daccroissement du bien-tre conomique. Cet article vise comparer le bien-tre
conomique sur la dure pour une srie de pays, mais nous disposons de peu de donnes
fiables sur les loisirs . Dans lidal, il faudrait disposer destimations sur la proportion de
temps non rmunr consacr une activit productive domicile et sur la proportion du
temps rmunr pass en priodes de pause sur le lieu de travail, ceci afin de rendre compte
des changements qui soprent dans les rythmes de travail, tant domicile que sur le lieu de
travail. De telles mesures sont cependant rarement disponibles pour un pays donn et leur
comparaison entre pays savre difficile. Nous avons donc procd une normalisation des
87
heures de travail rmunr, en termes relatifs, et non absolus, en prenant pour rfrence la
dure annuelle moyenne du travail par adulte en ge de travailler, aux Etats-Unis, en1980.
Contrairement la Mesure de la Prosprit Economique (TOBIN et NORDHAUS,
1972), nous navons pas cherch dfinir les activits de loisirs, ni quantifier ces activits
ou attribuer une valeur ce temps libre. Nous avons plutt opt pour lajustement de la
valeur de la consommation sur les diffrences dans le nombre dheures rmunres,
rapportes la rfrence. Ainsi, les pays dont la dure annuelle moyenne de travail est
infrieure la rfrence (Etats-Unis en 1980) bnficient dun ajustement positif de la
consommation, et les pays dont le nombre dheures de travail annuel est suprieur la
rfrence sont ajusts la baisse. De mme, les Etats-Unis bnficient dun ajustement positif
durant les annes o le temps de travail annuel est infrieur lanne de rfrence et
inversement si ce nombre est suprieur.
Notre mthodologie revient dire qu la marge, les individus attribuent une valeur
qui est quivalente au salaire moyen aprs impt, lvolution du temps libre non attribuable
aux fluctuations du chmage. En comparant les variations du temps de travail un niveau de
rfrence, nous ne sommes pas obligs daffecter une valeur montaire aux heures infra
marginales de loisirs, ce qui pourrait savrer trs problmatique. Les valuations du temps de
travail relatif par personne salarie sont ajustes en fonction du ratio emploi/population en ge
de travailler, afin de produire des estimations de la valeur du temps libre relatif, pour une
population en ge de travailler (15 64 ans). Cette base permet de rendre compte des
diffrences dans les ratios emploi/population selon les pays. Ces donnes sont ensuite
affectes dune valeur correspondant au taux du salaire aprs impt afin dobtenir des
estimations de la valeur du temps libre relatif par personne en ge de travailler. Ce chiffre est
alors corrig par le ratio population en ge de travailler/population totale pour neutraliser les
diffrences de structure dmographique dans les pays tudis. Ce montant, exprim en prix
constants de la devise nationale est ensuite ajout aux flux de consommation pour donner une
estimation de la consommation ajuste en fonction du temps de travail, et rapporte la
rfrence.
Bien entendu, le chmage nest pas une priode de loisirs. Pour rendre compte du
temps de loisirs involontaire, nous dduisons le nombre moyen dheures de chmage annuel
par personne en ge de travailler de lestimation du temps libre relatif. (.)
On calcule la dure annuelle moyenne du travail par personne en ge de travailler (15
64 ans) en faisant le produit du rapport emploi/population en ge de travailler et du nombre
annuel moyen dheures par salari. Vu sous langle du bien-tre conomique, ce nest pas tant
la quantit dheures travailles (toujours par rapport la rfrence) de la population active qui
est pertinente, mais bien ce nombre dheures pour la population totale en ge de travailler. ..
Si nous devions comparer, la marge, les bnfices drivs du travail actif additionnel avec
les loisirs ou la production domestique, il nous faudrait estimer lcart fiscal total entre les
revenus imposs du temps consacr une activit de march et les revenus non imposs
attribus aux loisirs ou une production domestique. Pour ce faire, il nous faudrait connatre
la somme des taxes sur les ventes et des impts sur les revenus. Nous prenons la part des
recettes courantes de lEtat dans le PIB nominal comme taux dimposition pour calculer le
salaire aprs impt de la rmunration du travail. (.)
Pour obtenir le nombre annuel moyen dheures de temps libre par rapport lanne et
au pays de rfrence (1980, Etats-Unis), on calcule la diffrence, pour un pays et une anne
donns, entre la dure annuelle moyenne par personne en ge de travailler et le chiffre de
1980 pour les Etats-Unis (1225 heures). Les pays ayant un nombre dheures de travail
infrieur celui des Etats-Unis en 1980 prsentaient un temps non travaill positif et,
linverse, les pays dont la dure annuelle moyenne tait suprieure la rfrence avait un
solde ngatif. (.)
88
Entre 1980 et 1997, le nombre dheures de loisirs sest accru dans sept des neuf pays.
La plus forte hausse a t enregistre en Finlande (234 heures par personne en ge de
travailler), suivie de la France (187 heures), de lEspagne (182 heures), de lAllemagne (173
heures), de la Norvge (54 heures), du Royaume Uni (52 heures) et du Canada (38 heures).
De tels changements [234 heures annuelles quivalent 4,5 heures hebdomadaires]
reprsentent une vritable transformation en termes de bien-tre, qui devrait avoir un impact
sur la mesure du bien-tre. Cependant, du fait que le temps de loisirs nest pas comptabilis
dans le calcul du PIB, ni les rductions du temps de travail, ni la hausse de 28 heures de la
dure du travail en Sude ou de 204 heures aux Etats-Unis nont t rpercutes dans le PIB
par habitant.
Les valuations de la valeur impute du temps libre par personne en ge de travailler
sont exprimes en prix constants, en unit montaire nationale. Ces estimations sont le produit
du nombre annuel moyen dheures non travailles par personne en ge de travailler rapport
la rfrence Anne 1980/Etats-Unis et du salaire horaire aprs impt. Cette fois encore, parce
que lon a recours aux monnaies nationales (et non une monnaie commune) et parce que
nous valuons les diffrentiels la marge, les comparaisons des valeurs globales du temps
libre ne sont pas possibles.
Nous avons estim que la valeur impute du temps libre par habitant plutt que pour
lensemble de la population en ge de travailler. Cet ajustement savre ncessaire car
lindicateur du bien-tre conomique calcule les flux de consommation par habitant. On
obtient ces rsultats en faisant le produit de la valeur impute du nombre dheures de loisirs
par personne en ge de travailler et de la part de la population en ge de travailler par
rapport la population totale.
Les trois composantes des flux de consommation par habitant (consommation
individuelle ajuste, dpenses publiques et imputation du temps libre) sont additionnes pour
obtenir les flux de consommation ajusts en fonction des heures travailles. (.)
Le service public
Les services non marchands ou fortement subventionns fournis par lEtat font partie
du flux de consommation. Les dpenses courantes effectues tous les niveaux de lEtat, y
compris la dfense et les amortissements, mais lexclusion du service de la dette et des
paiements de transfert (qui influent sur la consommation marchande) entrent dans le calcul.
()
Le travail non rmunr
Le travail non rmunr contribue au progrs conomique et devrait donc, par
principe, tre inclus dans lindicateur du bien-tre conomique. Ce type dactivit recouvre
aussi bien les travaux mnagers que le bnvolat (19). Statistique Canada (1996) a tabli une
estimation du travail non rmunr pour ce pays. Ces rsultats avaient t intgrs
lindicateur du bien-tre conomique initialement conu pour le Canada ( OSBERG et
SHARPE, 1998). Etant donn qu part pour le Canada, il existe peu de donnes disponibles
sur la valeur du travail non rmunr comparables au niveau international, cette composante
na pas t incluse dans lindicateur du bien-tre conomique dont il est question dans cet
article.
Les flux totaux de consommation
La consommation totale par habitant se dfinit comme la somme de la consommation
individuelle, corrige pour tenir compte des variations de la taille moyenne des foyers et de
lesprance de vie, des services publics et de la valeur relative ajuste des loisirs. (.)
89
gnrations futures peut se justifier, soit par le fait que les gnrations actuelles se
proccupent du bien-tre de leurs descendants, soit parce que la notion de socit devrait
pouvoir inclure la fois les gnrations prsentes et venir. Quoi quil en soit, les richesses
accumules par notre gnration accrotront dautant notre legs aux gnrations futures. Ceci
reprsente un facteur non ngligeable du bien-tre. Nous rappelons que cette composante du
bien-tre conomique comprend les rserves dactifs productifs rels susceptibles de gnrer
un revenu rel pour les gnrations futures, et non les instruments financiers qui, eux,
dtermineront la rpartition des rendements de ces actifs. Le patrimoine transmis aux
prochaines gnrations qui, au sens large, comprend les ressources environnementales et
humaines ainsi que le stock de capital physique, indiquera si une socit est sur la voie dune
consommation durable long terme.
Le stock de capital physique
Le stock de capital physique inclut la fois les locaux dhabitation et les structures
non rsidentielles, les machines et loutillage, tant dans le secteur priv que public. Plus le
stock de capital est important, plus la capacit de production future, les flux de consommation
potentiels et le bien-tre conomique le seront pour les gnrations futures. Les donnes
concernant le capital national sont bases sur la mthode dinventaire permanent selon
laquelle les mouvements dinvestissement constituent, sur la dure, un accroissement des
avoirs, auxquels on applique un taux de dprciation. (.)
Le stock de capital en Recherche et Dveloppement
Le concept de stock de capital en Recherche et Dveloppement (R&D) est troitement
associ celui de stock de capital physique. une poque de mutations technologiques
rapides, les dpenses de R&D jouent un rle fondamental dans la capacit dune socit
innover et crer de la richesse. Les organismes statistiques ne produisent pas de donnes sur
le stock de capital en R&D. Le Centre dtudes sur les niveaux de vie a constitu une srie de
donnes sur le capital en R&D pour onze pays, partir des donnes de lOCDE sur les flux
annuels de dpenses totales de R&D des entreprises prives. Le stock de capital en R&D est
estim au cot de linvestissement. On suppose un taux damortissement dgressif de 20 %.
(.)
La valeur des stocks de ressources naturelles
Les niveaux actuels de consommation pourraient progresser tout en puisant les
rserves de ressources naturelles non renouvelables ou dexploiter les ressources
renouvelables dune manire non durable, ce qui serait au dtriment de la consommation des
gnrations futures. Les variations nettes de la valeur des ressources naturelles reprsentent
lun des facteurs cls dans laspect accumulation de la richesse du bien-tre conomique.
Si lon se place dans une perspective intergnrationnelle, seule compte la valeur des
ressources naturelles, non leur quantit. Donner une valeur ces ressources pose des
problmes conceptuels, mais les valuations sont certainement possibles (22). Rcemment,
Statistique Canada (1997) a fourni des estimations de la quantit et de la valeur de ressources
naturelles telles que les forts, les rserves dnergie et les minerais. Ces estimations, ainsi
que les celles produites par lAgence amricaine danalyse conomique, avaient t utilises
dans la construction de lindicateur du bien-tre conomique pour le Canada et les Etats-Unis
( OSBERG et SHARPE, 1998 et 1999).
Malheureusement, il nexiste pas actuellement de sries chronologiques destimations
de la valeur des ressources naturelles pour les pays de lOCDE qui soient comparables au plan
international. Nous navons pas inclus cette composante du stock de richesse dans lindicateur
du bien-tre conomique prsent dans cet article. La Banque mondiale (1997) a produit des
estimations du capital naturel ou de lensemble du patrimoine environnemental dun pays
pour prs dune centaine de pays pour lanne 1994 et prvoit de publier des estimations pour
lanne 1998, en 2000. Le capital naturel, tel quil est dfini, inclut les pturages, les terres
90
arables, le bois duvre, les domaines forestiers, les zones protges et les ressources
gologiques. Malheureusement, cette srie chronologique est trop courte pour permettre son
utilisation dans lindicateur du bien-tre conomique, sauf pour la priode postrieure 1994.
(.)
Le stock de capital humain
Le capital humain que reprsentent les actifs cre du revenu tant dans le prsent que
pour lavenir. Les tendances du stock de capital humain, y compris les niveaux de
scolarisation et la formation professionnelle, sont des facteurs importants du bien-tre
daujourdhui et de demain. Dans de nombreux pays, le niveau de scolarisation et la
participation aux tudes post-secondaires ont considrablement augment au cours des trois
dernires dcennies et lon constate une forte corrlation entre le niveau dinstruction et le
revenu individuel.
Lune des mthodes dvaluation du capital humain consiste apprcier le bnfice
associ aux diffrents niveaux de scolarit atteints par la population et calculer la valeur
implicite prsente actualise de lducation (JORGENSON et FRAUMENI,1992).
Linconvnient majeur de cette mthodologie est quelle impute au stock dducation tout
cart salarial corrle la formation. Une seconde approche, fonde sur les ressources, est
dappliquer aux dpenses dducation et de formation prives et publiques la mthode de
linventaire permanent qui consiste estimer le stock de capital physique partir des flux
dinvestissements et dhypothses damortissement (KENDRICK, 1976). Une troisime faon
de quantifier le capital humain est de dvelopper des outils destins valuer et compiler
systmatiquement les savoirs acquis par lexprience, lducation et la formation (OCDE,
1996).
La mthode de mesure du capital humain utilise dans la construction de lindicateur
du bien-tre conomique pour le Canada et les Etats-Unis ( OSBERG et SHARPE, 1998 et
1999) est, nous en convenons, assez rudimentaire (23). Nous avons estim le cot annuel des
dpenses dducation primaire, secondaire et post-secondaire. Des estimations annuelles de la
rpartition des niveaux dducation dans la population ont t utilises pour calculer le cot
montaire total de la production de capital humain en ducation. La mme approche a t
suivie pour les pays de lOCDE. Les donnes de lOCDE concernant les niveaux de formation
dune population de 25 64 ans et les dpenses par tudiant (exprimes en devise nationale et
en dollars amricains) de la petite enfance aux tudes universitaires, en passant par le
primaire, le secondaire et les tablissements denseignement professionnel non universitaire
ont t utilises pour valuer le stock de capital humain par habitant.
Afin de quantifier le capital humain dans les diffrents pays, nous avons d choisir
entre deux options : soit utiliser le cot local par tudiant de lducation aux diffrents
niveaux (puis le convertir en dollars amricains en appliquant la parit des pouvoirs
dachat) ; soit prendre une base commune (le cot de lenseignement aux Etats-Unis) et
lappliquer tous les pays. Afin de pouvoir clairement distinguer les diffrences du niveau
denseignement dans les diffrents pays, plutt que dobserver les diffrences dans les cots
de production, nous avons choisi la seconde alternative.
91
La dette extrieure nette est une toute autre question. Puisque le paiement des intrts
de la dette extrieure par les citoyens dun pays au bnfice des habitants dun autre pays
restreint les options futures de consommation globale des premiers, la hausse du niveau de la
dette extrieure rduit le bien-tre conomique dun pays donn. Des estimations du montant
net des placements en dollars amricains courants sont publies par le Fonds montaire
international (FMI) dans lAnnuaire de Statistiques financires internationales. Ces chiffres
ont t convertis en prix courants des devises nationales, aux taux de change du march, puis
ramens prix constants laide de lindice des prix driv du PIB, et ajusts sur la
population. On obtient alors des estimations relles par habitant du montant net des
placements internationaux, en devises nationales.
92
donnes fournies par lAgence internationale de lnergie (AIE), les missions de CO2 au
niveau mondial atteignaient, en 1997, 22 636 milliards de tonnes. A raison de 20 $ par tonne
de CO2 mis, le cot social mondial tait donc de 452 720 milliards de dollars. Ce montant a
t rparti en fonction de la part de chaque pays dans le PIB nominal mondial, exprim en
dollars amricains. Il a ensuite t converti dans la devise nationale au taux de change de la
parit de pouvoir dachat et divis par le nombre dhabitants. Dans la mesure o ces cots
reprsentent une perte de la valeur de la fonction remplie par lenvironnement, ils peuvent tre
considrs comme une dduction du stock total de richesse accumule par la socit. Par
exemple, selon cette mthodologie, en 1997, le stock de richesse par habitant au Canada a t
rduit de 415 dollars canadiens en raison des cots sociaux gnrs par les missions de CO2.
C. Ingalit et pauvret
Il est de tradition en conomie sociale de considrer que la protection sociale remplit
une fonction positive dans les revenus moyens et une fonction ngative dans lingalit des
revenus. Or, lorsquil sagit de dterminer le niveau de bien-tre social, la thorie conomique
nest pas en mesure de spcifier le coefficient de pondration exact attacher aux variations
des revenus moyens, par rapport aux variations de lingalit. Et en effet, depuis ATKINSON
(1970), il est admis que la mesure de lingalit dpend de la valeur relative quun
observateur attribue lutilit des individus diffrents points de lchelle de rpartition des
revenus. Pour un tenant des thories de RAWLS, seules les variations du bien-tre des moins
riches importent, mais dautres accorderont un poids positif laccroissement du revenu des
non pauvres et affecteront un poids ngatif lingalit chez les non pauvres(25). Le fait que
le bien-tre conomique des populations soit influenc par la rpartition ingale des revenus,
ainsi que par le degr de pauvret, amne se poser deux questions : 1) quelle limportance
attacher aux facteurs ingalit/pauvret par rapport aux variations moyennes des revenus ?
2) quel poids relatif attribuer la pauvret par rapport lingalit ?
Nous suggrons dons quun sous-indice composite visant reconnatre explicitement
ces facteurs, pondre dune part () une mesure de lingalit dans la rpartition globale des
revenus et, dautre part (1- ) une mesure de la pauvret. Lindice de Gini est sans aucun
doute loutil le plus courant pour mesurer la rpartition ingale des revenus. Pour la
construction de lindicateur du bien-tre conomique, nous avons choisi le coefficient de Gini
du revenu des mnages aprs impt. (.)
OSBERG et XU (1997) ont constat que lindicateur de pauvret Sen-Shorrocks-Thon
tait une mesure de lintensit de la pauvret la fois sduisante du point de vue thorique
mais galement pratique dans le sens o elle peut tre dcompose comme suit : produit du
taux de pauvret, de lindice de lcart moyen de pauvret et de lingalit des indices de
93
lcart de pauvret. De plus, parce que lingalit des ratios de lcart de pauvret est
essentiellement constante, lintensit de la pauvret est approximativement gale deux fois
le produit du taux de pauvret et du ratio de lcart moyen de pauvret. Le taux de pauvret
est la proportion dindividus qui se situent au-dessous du seuil de pauvret, dfini ici comme
la moiti de lquivalent du revenu familial mdian aprs impt. Lindice de lcart de
pauvret est dfini comme tant lcart exprim en pourcentage entre le seuil de pauvret et le
revenu de ceux qui se trouvent en dessous du seuil de pauvret.
Lindice global dgalit est une moyenne pondre des indices dintensit de la
pauvret pour toutes les units ou foyers et du coefficient de Gini, avec une pondration de
0,75 et 0,25 respectivement.
Lindicateur est multipli par -1 afin de reflter la convention selon laquelle les
augmentations sont souhaitables.
Malheureusement, la base de donnes du LIS ne permet les calculs de la rpartition
des revenus sur une longue priode que pour quelques pays. OSBERG (1999) examine les
tendances de la rpartition des revenus sur le long terme aux Etats-Unis, au Royaume-Uni, au
Canada, en Sude et en Allemagne.
D. Linscurit conomique
Si les individus connaissaient avec certitude leur propre avenir conomique, leur bien-
tre ne dpendrait plus que des revenus produits au cours de leur vie, puisquil ny aurait
aucune raison de sinquiter pour lavenir. Pourtant, lincertitude quant lavenir rduit le
bien-tre conomique dindividus dont la tolrance au risque est faible. Les individus peuvent
se prmunir contre les risques au moyen de lassurance sociale et dassurances prives, mais
ces instruments nliminent pas intgralement le sentiment dinscurit conomique. Etant
donn la valeur quaccordent les individus la scurit conomique, tout accroissement de
linscurit rduit le sentiment de bien-tre conomique. Bien que les sondages dopinion
rvlent quune part importante des populations se sentent en inscurit conomique, et que
ce sentiment dinscurit influence leur tat subjectif de bien-tre, le concept dinscurit
conomique est rarement abord dans les milieux conomiques universitaires. Il nexiste donc
pas de consensus sur la dfinition de linscurit conomique. OSBERG (1998) a avanc que
linscurit conomique est, dans un sens gnral, linquitude cause par une absence de
scurit conomique en dautres termes, par lincapacit tre protg contre des pertes
conomiques potentielles dont limportance est subjective . En ce sens, la perception quont
les individus de linscurit est tourne, de manire inhrente, vers lavenir. Elle rsulte de
leurs attentes pour lavenir combines leur contexte conomique du moment ce qui
explique quelle soit imparfaitement restitue par des mesures telles que la variabilit ex-post
des flux de revenus.
Dans lidal, on devrait pouvoirmesurer lvolution de la scurit conomique en
utilisant des donnes qui incluraient, par exemple, le pourcentage de la population disposant
de garanties crdibles de stabilit demploi associes une pargne personnelle permettant le
maintien de la consommation en cas de maladie ou de chmage. Cependant, ce type de
donnes nest pas trs disponible. Pour ces raisons, plutt que dessayer de concevoir une
mesure globale de linscurit conomique, nous avons adopt une approche par les risques
dsigns et abordons les changements dans le temps au travers de quatre risques
conomiques cls.
Il y a plus de cinquante ans, la Dclaration universelle des droits de lhomme des
Nations unies affirmait que : Toute personne a droit un niveau de vie suffisant pour assurer
sa sant, son bien-tre et ceux de sa famille, notamment pour lalimentation, lhabillement, le
logement, les soins mdicaux ainsi que pour les services sociaux ncessaires ; elle a droit la
scurit en cas de chmage, de maladie, dinvalidit, de veuvage, de vieillesse ou dans les
94
autres cas de perte de ses moyens de subsistance par suite de circonstances indpendantes de
sa volont. [Article 25]
Pour les besoins de cet article, nous avons construit des mesures de la variation
procentuelle sur la dure des risques conomiques lis au chmage, la maladie, au veuvage
(ou aux mres isoles) et enfin la vieillesse. Dans chaque cas, nous modlisons le risque de
perte conomique li lvnement en question comme tant une probabilit conditionnelle,
qui peut elle-mme tre reprsente comme le produit dun certain nombre de circonstances
sous-jacentes. Nous pondrons la potentialit du risque sous-jacent par la part de la population
quil concerne. Lhypothse fondamentale qui sous-tend la mesure de linscurit conomique
traite ici est que les variations du niveau subjectif danxit lie une absence de scurit
conomique sont proportionnelles aux variations du risque objectif.
Le chmage
On peut modliser le risque conomique li au chmage en faisant le produit du risque
de chmage au sein de la population et de ltendue de la protection sociale mise en place
contre lincidence du chmage sur les revenus. Nous avons pris comme variable de
substitution des risques de chmage, les variations du taux demploi (emploi/ratio de la
population). Toute fluctuation de ce ratio reflte des variations du taux de chmage et des
variations du taux de participation lemploi (tant conjoncturelles que structurelles). On peut
modliser la couverture de lassurance chmage qui garantit contre les consquences
financires du chmage en faisant le produit du pourcentage de chmeurs qui bnficient
dindemnits de chmage rgulires, et du pourcentage de la rmunration hebdomadaire
moyenne que remplace lassurance chmage. Dans la mesure o il sest avr difficile
dobtenir des donnes comparables sur le plan international de ces deux variables, en
particulier la premire, nous avons utilis des sries de donnes indites de lOCDE sur le
taux brut de remplacement des allocations verses aux chmeurs dans le calcul du risque de
chmage. Les calculs partir de cette srie de donnes montrent de fortes divergences avec le
taux de couverture de lassurance chmage dans certains pays, notamment au Canada dans les
annes quatre-vingt-dix.
La maladie
Dans une perspective plus long terme, linscurit conomique lie la maladie dans
les conomies industrialises ont t considrablement rduites grce lavnement, dans de
nombreux pays, de lassurance sant universelle. Dans la mesure o nos autres sries de
donnes taient difficiles runir pour les annes antrieures 1971, la priode tudie
couvre les annes 1971 1996. Cette priode ne tient malheureusement pas compte de
lavance en matire de bien-tre conomique permise les soins de sant universels.
Nanmoins, il nous parat toujours intressant dtudier la faon dont les inscurits
conomiques lies la maladie ont volu au cours des vingt-cinq dernires annes.
Nous insistons sur le fait que nous ne cherchons pas modliser les inscurits
psychologiques associes la sant, mais uniquement les risques conomiques. Au cours des
dernires dcennies, les techniques mdicales ont fait des progrs considrables avec, en
parallle, une plus grande conscience des risques en matire de sant (tels que le syndrome de
Creutzfeld-Jacob ou maladie de la vache folle ) qui auparavant auraient t inimaginables.
Il nest pas facile de dterminer si lanxit subjective lie la sant a augment ou au
contraire baiss de ce fait.
Nous voulons seulement modliser lvolution de lanxit conomique associe de
mauvaises conditions de sant, bien qu ce stade de notre recherche, il existe une lacune
importante. Les risques conomiques lis la maladie dcoulent en partie des risques de perte
de revenus. Depuis longtemps, une partie de la main-duvre bnficie dune protection
95
contre de telles pertes grce des indemnits de cong maladie prvues dans les contrats de
travail individuels ou dans les conventions collectives. La multiplication des contrats dure
dtermine et du travail indpendant entrane une augmentation, pour une fraction de la
population, dune disparition totale des revenus en cas de maladie. Le propos de cet article
nest pas de traiter ces risques. Au lieu de cela, nous nous concentrons sur le risque qua
lassur davoir dpenser personnellement dimportantes sommes pour sa sant, ce risque
tant directement proportionnel la part du revenu disponible consacr aux dpenses prives
de soins mdicaux. (.)
Cependant, tout en suivant le principe selon lequel toute hausse des sous-composantes
de lindice de scurit conomique reprsente une amlioration, nous voulons un indice de
scurit et non dinscurit . Nous avons donc multipli par -1 le risque de maladie
lorsque la croissance tait ngative pour le bien-tre. Le signe moins indique alors quune
hausse de la valeur ngative reprsente un dclin du bien-tre, et inversement quune valeur
ngative moindre reflte une augmentation du bien-tre.
96
De mme que prcdemment, pour appliquer la convention selon laquelle toute hausse
des sous-composantes de lindice de scurit conomique signifie des amliorations, nous
voulons un indice de scurit et non dinscurit . Nous avons donc multipli par -1 le
risque de pauvret dans la vieillesse. Le signe moins indique donc quune augmentation
de la valeur ngative est signe de baisse de bien-tre et, qu linverse, une valeur ngative
moindre implique une progression du bien-tre.
97
Chapitre 5
98
l'ISEW figure en annexe du livre important de Herman Daly et John Cobb (1989)6. Mais c'est
le livre dit en 1994 par Clifford Cobb et John Cobb7 qui marque une date majeure. On a
assist depuis cette date une floraison d'initiatives dans de nombreux pays (l'Allemagne, le
Royaume-Uni, l'Autriche, les Pays-Bas, la Sude, mais pas la France, sauf erreur de notre
part). Dans certains de ces cas, le cadre institutionnel des recherches a t celui d'Instituts
publics de l'environnement (plus ou moins quivalents l'IFEN en France). Pour avoir une
bonne ide de ces travaux, on peut consulter le papier de Jackson et Stymne (1996), publi par
le Stockholm Environment Institute, et disponible en ligne8. Il est remarquablement soign,
transparent sur le plan mthodologique, et il contient notamment des graphiques portant sur
six pays (deux d'entre eux ont t reproduits ci-aprs), pour la priode 1950-1992. Lannexe
du prsent chapitre reproduit des extraits de ce rapport.
Un second bon exemple est fourni par l'indice de bien-tre durable de Friends of the
Earth (Les Amis de la Terre). Cette ONG internationale propose depuis 2001, en coopration
avec la New Economic Foundation ("think tank" radicale spcialise dans le reporting social)
et avec le Centre for Environmental Strategy de l'Universit du Sussex, son propre indice
ISEW pour le Royaume-Uni, y compris en offrant en ligne9 un outil permettant chacun de
"crer son propre ISEW" en valorisant autrement les variables et en transmettant son
jugement aux initiateurs pour qu'ils puissent calculer une variante issue de ce "sondage
lectronique". Ce travail est assez remarquable sur le plan mthodologique. Parmi les
innovations que cet indice propose par rapport ses prdcesseurs, on trouve trois rvisions,
qui concernent respectivement le traitement des ingalits de revenus, l'valuation des
dommages lis au rchauffement climatique, et le cot de la destruction de la couche d'ozone.
Quelles sont les variables prises en compte dans de tels indices, et les mthodes
utilises pour les montariser ? Ces indices combinent tous, avec des poids un peu diffrents,
des contributions au bien-tre durable relevant de plusieurs dimensions : conomique (niveau
de vie), sociale (ex. : ingalits), environnementale, et contributions d'activits non
montarises au bien-tre individuel (ex. : valeur du bnvolat et du travail domestique).
Une proccupation centrale dans la construction de ces indices concerne ce qu'on
nomme en anglais les dpenses "defensives" ou "non defensives". Elle est trs prsente dans
la pense cologiste applique la mesure de la "vraie" richesse et la remise en cause du
PIB comme indicateur de progrs. L'ide est simple, bien que sa mise en uvre soit dlicate :
il ne faut pas compter comme contribution positive la "vraie" richesse les dpenses (et la
production correspondante) qui servent essentiellement rparer les "dgts" provoqus par
des actions humaines. Si ces dernires (pollutions, dlits, accidents de la route) conduisent
une diminution du bien-tre qui, pour tre compense, implique de produire des biens et des
services rparateurs ou dfensifs d'une valeur X, il est logique de considrer qu'il y a simple
compensation (sans progression du bien-tre, supposer que l'on puisse tout rparer ou
prvenir), et il n'est pas question de tenir compte positivement de X dans la mesure de la
"vraie" richesse. Et comme le PIB compte positivement la production (ou les dpenses) X, ce
qui est acceptable dans une logique purement conomique, il faut retrancher X du PIB pour
mieux cerner la "vraie" richesse (celle qui contribue au bien-tre). Si les mnages achtent de
plus en plus d'quipements de protection contre le vol ou de dispositifs anti-pollution en
rponse des risques croissants, leurs dpenses correspondantes doivent tre soustraites du
PIB (ou de leur niveau de vie) si l'on souhaite mieux valuer les variations de leur bien-tre
6
For the Coomon Good. Redirecting the Economy Toward Community, the Environment and a
Sustainable Future, Beacon Press, Boston.
7
The Green National Product: a Proposed Index of Sustainable economic Welfare, University of
America Press.
8
www.sei.se/pubs/dpubs.html
9
www.foe.co.uk/campaigns/sustainable_development/progress/
99
(voir galement sur ce point, dans le chapitre 3, le dernier paragraphe de la partie 3). Il n'y a
pas besoin de ces quipements dans les pays o les vols et la pollution sont des niveaux trs
faibles, et il y a moins besoin de dpenses de services mdicaux de traumatologie (et de bien
d'autres services) dans les pays o les gens conduisent plus prudemment. Comme l'crivait
Fred Hirsh dans un livre superbe10, si la temprature extrieure baisse et qu'on pousse le
chauffage pour maintenir constante la temprature intrieure, il n'y a pas de progression du
bien-tre. Cela reste vrai si l'on remplace "temprature extrieure" par "pollution, dlits,
accidents, urbanisation non matrise", et "pousser le chauffage" par "augmenter la
production rparatrice ou dfensive". En bref, une bonne partie de la croissance du PIB ne fait
que compenser des pertes de bien-tre lies des dgradations sociales et environnementales
(en partie induites par la croissance du PIB), et cette partie doit tre soustraite du PIB, aprs
avoir t value et quantifie, ce que l'on peut faire sur la base (notamment) du montant des
dpenses dfensives et de rparation engages.
Les deux graphiques joints, qui concernent le Royaume-Uni et la Sude, sont
intressants deux titres au moins. On peut les lire, en premier lieu, en termes de variations
dans le temps, pour chaque pays, et en comparant les tendances des deux pays. On pourra
alors mettre l'accent sur le fort dclin du "bien-tre durable par personne" au Royaume-Uni
entre 1974 et 1990, un dclin beaucoup moins perceptible en Sude. Les auteurs de cette
recherche(voir lannexe du prsent chapitre) ont montr que les causes de cette diffrence de
tendances se trouvent, entre autres, dans la nette progression des ingalits sociales au
Royaume-Uni, une tendance inverse celle de la Sude pendant cette priode. Une seconde
lecture de ces graphiques consiste examiner l'cart absolu entre le PIB et l'indice "corrig"
(la distance entre les deux courbes) : cet cart est, ds 1950, beaucoup plus prononc au
Royaume-Uni, il se creuse plus fortement dans ce pays, et la diffrence entre les deux
situations est telle qu'elle ne peut pas tenir seulement des biais statistiques.
10
Social Limits to Growth, Routledge, 1995 (premire dition 1976).
100
Graphiques 8 et 9. PIB et ISEW au Royaume-Uni et en Sude (1950-1990), aux prix de 1985
101
2. Le GPI (Genuine Progress Indicator, Indicateur de Progrs Vritable)
Cet indicateur maintenant bien connu aux Etats-Unis, et trs proche dans son
inspiration et dans ses mthodes des indices de bien-tre durable qui viennent d'tre voqus,
a t mis au point par les chercheurs de "Redefining Progress", qui est une "non-profit public-
policy organization" cre en 199411. Le GPI a t diffus partir de 1995. Ds cette premire
anne de diffusion, plus de 400 conomistes amricains, dont certains trs rputs, et un
nombre substantiel de "leaders d'opinon" ont publiquement reconnu cet indicateur comme une
alternative importante au tout-puissant PIB et l'indicateur traditionnel de niveau de vie
(consommation des mnages). Peut-tre cette reconnaissance a-t-elle voir avec la mthode
adopte : une montarisation systmatique de toutes les variables sociales, environnementales
et de "bien-tre" retenues. Des instituts de recherche de plusieurs pays (Allemagne, Royaume-
Uni, Canada, Australie) s'en sont rapidement inspirs en vue de l'adapter et de l'appliquer dans
leur propre pays12. On a reproduit ci-dessous :
- d'une part, le tableau des "comptes du GPI" en 1998, montrant comment l'on passe
du montant de la consommation des mnages au GPI, par une multitude d'additions et de
soustractions de variables montarises, dans la ligne des travaux de Nordhaus et Tobin. Ce
tableau justifie selon nous l'adjectif "quilibr" concernant le rle respectif des critres
conomiques, sociaux ,et environnementaux. Ce tableau est reproduit essentiellement pour
donner une ide la fois du nombre des facteurs qui interviennent et des difficults de
l'exercice de montarisation de presque tous ces facteurs, conduisant ncessairement des
marges d'incertitude importantes. Il est clair, par exemple, que la faon d'attribuer une valeur
montaire au travail domestique ou aux dommages environnementaux pse lourdement sur les
rsultats. Un peu moins toutefois quand on raisonne en variations au cours du temps, objectif
principal, que lorsqu'on mesure des carts absolus (par exemple entre le PIB et cet indice).
- d'autre part, un graphique reprsentant les variations compares du GPI et du PIB par
tte aux Etats-Unis de 1950 1999.
11
Voir le site www.rprogress.org
12
Voir Cobb, Halstead et Rowe in : The Atlantic Online, oct. 1995.
102
Tableau 4
Le GPI amricain en 1998 (en milliards de dollars).
Consommation personnelle 5153
Ingalits de revenus 118
Consommation personnelle ajuste par les 4385
ingalits
AJUSTEMENTS
Valeur du travail domestique +1911
Services des biens durables +592
Services de l'infrastructure routire +95
Valeur du bnvolat +88
Investissement net en capital physique +45
Cots de rduction de la pollution domestique -12
Cots de la pollution sonore -16
Cot des dlits -28
Cots de la pollution arienne -38
Cots de la pollution de l'eau -50
Cots des "fractures" familiales -59
Destruction d'anciennes forts -83
Cot du chmage -112
Cots des accidents automobile -126
Rduction des terres cultives -130
Dette extrieure nette -238
Diminution du temps de loisir -276
Cot de la destruction de la couche d'ozone -306
Pertes de terres humides (marcages) -363
Cots des dplacements quotidiens -386
Cot des biens durables -737
Cots des dommages environnementaux durables -1054
("dette" environnementale)
Destruction de ressources non renouvelables (aux -1333
cots de remplacement par des sources
alternatives). valuation pour l'instant limite aux
nergies fossiles.
GPI 1770
Note : ce tableau est prsent, pour ce qui concerne les "ajustements", par ordre
dcroissant des contributions au bien-tre (de la plus fortement positive la plus fortement
ngative) des diverses variables prises en compte. Il est galement intressant de le lire par
grandes catgories, telles que : contributions conomiques directes (consommation
marchande), contributions la cohsion sociale, contributions non marchandes au bien-tre
individuel, contributions la durabilit de l'environnement
103
Graphique 10
35000
30000
25000
PIB / tte
20000
15000
GPI / tte
10000
5000
0
1950 1960 1970 1980 1990 2000
Ces deux indicateurs synthtiques ne sont mentionns que pour mmoire car le
premier est purement environnemental, et le second nous semble particulirement biais en
faveur des pays riches Mais tout le monde nest pas de cet avis.
104
cologique des hommes a fortement progress depuis 1960, passant de 70 % de la surface du
globe utilisable des fins productives en 1961 120 % en 1999. Lempreinte cologique
moyenne dun habitant dAmrique du Nord est selon ces calculs de 9,6 hectares, contre
moins de 1,4 pour un Africain ou un Asiatique.
Cet indicateur montaris, que lon pourrait qualifier aussi dindicateur de progression
ou de rgression de la richesse vritable, ambitionne de contribuer la mesure synthtique du
dveloppement durable dun pays, par diverses additions ou soustractions de ressources non
conomiques, notamment environnementales et en matire dducation, en partant dune base
constitue par lpargne conomique nationale. Il est considrablement moins complet que les
indicateurs passs en revue dans ce chapitre, notamment parce quil ninclut aucune variable
sociale. Il a fait lobjet de critiques trs vives, certains parlant son propos de non sens
vritable , mais il est possible que la puissance politique et conomique de la Banque suffise
imposer son usage, au moins dans les pays en dveloppement ou en transition . Nous
nen dveloppons pas lanalyse. Pour une critique argumente et dautres rfrences, voir
larticle de Everett et Wilks [1999]. Un point de vue plus positif est fourni par Vanoli (2002,
p. 431-432).
105
Annexe du chapitre 5
(.)
3 A METHODOLOGICAL OVERVIEW
Gross National Product may be viewed in three different, but ultimately equivalent,
ways. It may be seen, firstly, as the total of all incomes (wages and profits) from the
production of nationally-owned goods and services. Next, it may be regarded as the total of all
expenditures made either in consuming the finished goods and services or in adding to
wealth (less the net costs of international trade). Finally, it can be looked at as the sum of the
value added by all activities which produce goods and services, that is, their net output.
The Index of Sustainable Economic Welfare takes as its basis the expenditure method
for calculating GNP. The conventional methodology adds up all public and private final
expenditures on goods and services, taking account of gross fixed capital formation. It adds
exports, subtracts imports, and adds in the net property transactions from abroad.
Daly and Cobbs (1989) methodology starts out with the standard economic measure
of private consumer expenditure or personal consumption. For various reasons, many of
which are discussed elsewhere, this measure may not in itself provide an unassailable basis
from which to account for welfare in the nation. Nevertheless, it is clear that personal
consumption provides some indicator of the amount of money which consumers are willing
and able to pay for the goods and services through which welfare may be provided. Figures
for consumer expenditure are reported (and used in the ISEW) at market prices - that is
including certain indirect taxes and subsidies imposed on them. For a variety of reasons it is
13
www.sei.se/pubs/dpubs.html
106
difficult to make ad hoc adjustments to these reported figures to arrive at a factor cost account
of consumer expenditures. In a sense, we may argue that a market price basis is correct if we
are measuring welfare in the economy, since it reflects prices which consumers are prepared
to pay for their welfare. Clearly, however, there is a potential danger from double-counting if
the calculation of government expenditures includes monies raised through indirect taxation
and included in the personal consumption tally. For this reason, there will be instances in what
follows where we shall deliberately exclude certain government expenditures from the index,
in an attempt to avoid double counting. Using this basis in personal consumption, the ISEW
then makes several specific adjustments to reflect the various elements discussed in Section 2
above. These adjustments fall into five broad categories.
Firstly, account is made of defensive expenditures - expenditures necessary to defend
ourselves from the unwanted side-effects of production (Daly and Cobb, 1989, p. 70).
Certain defensive expenditures from the personal sector are subtracted from the account, and
government expenditures are generally included in the index only to the extent that they are
not defensive. Defensive expenditures subtracted from the personal sector include
expenditures on health and education, and on lifestyle maintenance (such as the costs of
commuting). Government expenditures added into the index include certain health-related and
educational expenditures. In the case of Sweden, where there is a high rate of taxation
supporting a wide public expenditure base, there is an argument that certain other categories
of government expenditure should also be included in the index. For instance, expenditures on
sports and leisure facilities might legitimately be considered as contributions to consumption.
There are two reasons not to engage in this exercise here, however. In the first place, there is
certainly an argument that even some of these expenditures are defensive, for instance against
the loss of a natural recreational environment. In addition, the proportion of these
expenditures to total government expenditure is quite low (less than 5% in the case of
recreational expenditures), so that the extra effort would be unlikely significantly to alter the
shape of the index.
Secondly, the index includes some measures relating to capital formation. One of
these is a net capital growth adjustment to account for changes in the stock of manmade
capital. The other provides an indication of the robustness (and sustainability) of the economy
in international terms.
Thirdly, account is taken of environmental degradation. Some environmental
degradation may incur defensive expenditures in the economy, and these costs have already
been mentioned. Other kinds of environmental externality relate to the (nonmonetarised) loss
of environmental quality, and to the accumulation of future long-term liabilities from
environmental damage.
Next, an attempt is made to account for non-monetarised contributions to welfare by
accounting for the contribution of domestic labour.
Finally, the index provides a number of ways of measuring the loss of natural capital,
including the depletion of natural resources, and the loss of natural habitats.
107
Table 1. Summary of the ISEW methodology.
Item Rationale
B Consumer expenditure Basis for the index
C Income distribution Accounting for social effects of distributional inequality
D Weighted personal consumption New basis-weighted by income distribution
E Services from domestic labour Incorporation non-monetarised contributions to welfare
F Services from consumer durables Accounting for defensive expenditures on stock replacement
H Public expenditure on health & Adding in non-defensive public expenditures
education
I Expenditure on consumer durables Accounting for service value of consumer stock
J Private expenditure on health & Subtracting defensive private expenditures
education
K Costs of commuting Subtracting defensive private expenditures
L Costs of personal pollution control Subtracting defensive private expenditures
M Costs of car accidents Subtracting defensive private expenditures
N Costs of water pollution Subtracting costs of environnemental damage
O Costs of air pollution Subtracting costs of environnemental damage
P Costs of noise pollution Subtracting costs of environnemental damage
Q Costs of wetlands Accounting for loss of natural capital
R Costs of farmlands Accounting for loss of natural capital
S Depletion of non-renewable Accounting for loss of natural capital
sources
T Long-term environmental damage Subtracting costs of environnemental damage
U Costs of ozone depletion Subtracting costs of environnemental damage
V Net capital growth Accounting for increased man-made capital
W Change in net international Accounting for international stability
position (sustainability)
108
The overall index can therefore be roughly expressed in the following terms:
ISEW = personal consumption
+ non-defensive public expenditures
- defensive private expenditures
+ capital formation
+ services from domestic labour
- costs of environmental degradation
- depreciation of natural capital.
Two further adjustments are made to this broad algorithm. Firstly, a weighting factor
is applied to the consumer expenditure to reflect changes in the distribution of income in the
economy. Secondly, the methodology of the index attempts to account for the difference
between annual expenditure on consumer durables and the services flowing in each year from
the stock of those goods. Table 1 presents a summary of the composition of the index with the
main rationale for each of the adjustments made.
It may also be worthwhile to point out some of the factors which have not been
included in the ISEW, even though they are relevant to the issue of sustainable economic
welfare, and even though they have been included in some other attempts at a welfare
measure. The main deliberate omission is the absence of any accounting for human capital,
that is improvements in human physical (health), intellectual (educational) and emotional
resources. Daly and Cobb (1989, p. 404) agreed in principle that human capital should be
included in an account of human welfare, but could not bring themselves to take actual
expenditures in (for example) health and education as an appropriate proxy for real changes
in the stock of human capacities that enhance productivities.
Leisure has also been excluded from the ISEW, even though it was included for
instance by Nordhaus and Tobin (1972) in their earlier Measure of Economic Welfare. In later
revisions, Cobb et al. (1995), have made attempts to include a variety of factors relating to
non-monetarised aspects of human welfare in their Genuine Progress Indicator. These factors
include the loss of leisure time, the costs of crime, the breakdown of the family, and the
human costs of underemployment. While we believe these attempts to quantify different
aspects of welfare are important to an overall assessment of sustainable economic welfare, we
have for the moment retained only those factors which form the basis for the majority of
ISEW studies which have so far been carried out.
This overview of the methodological basis of the ISEW should serve to provide
something of a rationale for the adjustments made to conventional measures of GNP, as well
as providing a framework within which the subsequent detailed discussion of individual
elements can be placed. However, it is not possible to reflect here the depth of discussion on
specific points which has been undertaken elsewhere, and the interested reader is advised to
read the very detailed appendix to Daly and Cobb (1989). Further detail on the development
of the ISEW, critique of its methodology, and responses in the light of criticisms, can be
found in Atkinson (1995), Diefenbacher and Habicht-Erenler (1991), in Cobb and Cobb
(1994), and in Cobb et al., 1995.
109
4 THE SWEDISH ISEW COLUMN BY COLUMN
Column A: Year
The Swedish index is presented for the period 1950-1992. During this period there
have been certain changes in the national account statistics which have resulted in
discontinuities in some statistical series in the years 1962/63, 1969/70, and 1979/80. We have
attempted to bridge these discontinuities as and where they arise in as robust and consistent a
fashion as we can, given the individual circumstances. Before1950 there was no official book-
keeping, and it would therefore be difficult to obtain reliable material in order to extend our
time series before this year. Choosing 1992 as an end date was a practical decision, based on
availability and accessibility of the relevant data; but it should be pointed out that it would be
very interesting to see the development of the ISEW after 1992, in particular noting the
impacts of the deep recession, subsequent partial recovery and emerging currency weaknesses
in the last three years.
110
Jackson and Marks, 1994), we have felt bound to include the impacts of changes in income
inequality in this study. Ironically, however the particular context has exerted an influence on
income distribution which differs markedly from the effects of policies in certain other ISEW
studies. Whereas in other countries (particularly in the US and the UK), the effects of income
distribution have tended to exert a depressive effect on the index, in this study income
distribution improves significantly over the period. In fact, as a result of its social and fiscal
policies, Sweden had one of the most equally distributed incomes in the world during 1980
(Bjrklund, 1995).
When it comes to actually calculating the effects of income distribution, there are a
number of possible routes. One of the most well-known distribution measures is the Gini
coefficient. Rising values in the Gini coefficient indicate greater inequality and lower values
mean less inequality. Our index is based on several different attempts to provide Gini
coefficients for income distribution in Sweden.
111
as the later study, but drew from a smaller sample. To get an idea of the trend over time, we
also used data from a study carried out by the Socialdepartementet (SOU, 1965) which
collected time-use data for the year 1963. This earlier study had aimed to estimate the value of
time spent in household work in order to form a basis for calculating the costs of child-care in
the home, as more and more women joined the labour market.
Domestic activities from the three studies are divided into a number of different
categories, not entirely commensurate between the studies. For the purposes of this paper we
have therefore attempted to select a set of activities which is common between the studies.
Our included activities fall within the broad scope of activities generally classified as
domestic labour, namely: child care, housework, odd jobs, and shopping for necessities. Some
activities - such as recreational shopping and gardening have been excluded since they are
essentially leisure activities. Assessment of changes in leisure time is an important aspect of
the measurement of welfare, in particular in relation to human capital. However, we have
deliberately omitted these aspects from the ISEW (see section 3 above). Travelling has been
excluded because it does not seem obvious that increased shopping travel time represents an
increase in welfare. Finally, we were forced to omit time taken in caring for elderly and sick
relatives (even though this clearly contributes to welfare) because there was insufficient data
in the early study to warrant inclusion.
Monetary evaluation of time spent in household labour is a complex question. It is
generally agreed that the correct approach is to identify an appropriate shadow wage rate -
the basis for which is the wage rate applicable to that section of labour market which most
closely resembles domestic labour. This is the approach adopted by other ISEW authors, and
we have followed it here. There is still a question over which is the appropriate wage rate.
Firstly, one must identify an appropriate wage rate for that sector of the market. In principle
this might demand a thorough calculation of the different wage rates, and it is unlikely that
wage rates would be available for every type of work. In practice, however, it is not
unreasonable to choose a representative wage rate for domestic labour. In Sweden, the closest
to such a representative wage rate was the wage rate of a home help or hemsamarit.
Finally, one must decide whether to use a real time-varying wage rate for each year of
the series, or whether to use a constant real wage rate. To use a time-varying wage rate is in a
sense most in tune with the concept of valuing time spent in domestic labour at the real
shadow cost of employing someone else to do it. But it could certainly be argued that changes
in relative wage rates for specific sectors of the workforce is more to do with social policy
than real changes in productivity in those sectors. To use a constant wage rate is therefore to
suggest that - irrespective of the wages actually paid - the unit value of household labour is
independent of actual wage regimes. In spite of the intuitive validity of this reasoning, there is
little evidence to support one particular value for household labour over another, apart, for
course, from the value imputed by actual wage rates! In other studies, there has been no
consistency in making this choice. The original US study used a constant real wage rate. Both
the German study and the UK study used a time-varying wage rate, although the UK study
provided a sensitivity using a constant (1990) wage rate.
Here we follow the example of the UK study by adopting as our main case, the use of
a time-varying shadow wage rate, and applying a sensitivity analysis. This sensitivity analysis
showed that the impact of this choice on the overall shape of the index was substantial enough
to warrant a more detailed examination of the issue. Unfortunately, such an examination must
also remain beyond the scope of the present paper.
112
principle incorrect to count the whole expenditure as a consumption flow in that year. At the
same time, services in that same year are delivered by durables purchased in previous years.
Conventional accounting for consumer expenditure within the national accounts makes no
allowance for these differences between expenditure and the services which flow from them.
The ISEW attempts to rectify this failing by treating consumer durables as capital investment
and computing a service flow from the net stock of durables during each year of the study.
For the Swedish study (as for the UK study) we have used existing work (Berg, 1988, 1995)
to estimate the value of services from consumer durables. The results of this work are
expressed in terms the services flow from consumer expenditure as a whole, rather than from
consumer durables per se. Accordingly we only need to consider the difference between the
consumer expenditure as a whole and the estimated service flow from it. This is done under
column I below, where we also discuss some of the details of the work we have used.
113
Column I(-): Consumer Durables - difference between services and expenditure
The methodology of the ISEW, as distinct from conventional national accounting, is to
exclude expenditures on consumer durables, but to include an estimate of the services flowing
from the stock of consumer durables in any one year. In the Swedish case we have used the
results of a calculation by Berg (1988, 1995). These results are expressed in terms of the
services flowing from consumer expenditure as a whole. But the calculation from which Berg
derives his results makes it clear that he has included essentially the same methodology for
calculating the flow of services from durables as was intended by Daly and Cobb (1989) and
Cobb and Cobb (1994) in their ISEW for the US.
In order to derive this service flow, Berg considers consumer expenditure in two main
categories: consumables - in which all service flows derive from expenditures in that year;
and durables - in which service flows derive from a number of years following the year of
purchase, depending on the service life of the durable in question. The consumer durables are
computed according to three subcategories: cars, other durables and semi-durables. The
service flow is estimated by taking the net stock in each year and deriving from it a user
value based on two components. The first component is the depreciation charge calculated
using an appropriate depreciation rate on the net stock in that year. The second component is
an interest rate to account for the opportunity cost involved in possessing a consumer durable
in that year. The net stock is calculated from a base year (1950) by depreciating the base year
stock by the appropriate depreciation rate. Thus the overall calculation of the consumption
flow CFt in year t from consumer expenditure CEt in year t is given by the following formula:
CFt = CEt - CDt+(h+d)Kt,
where CDt is the expenditure on consumer durables in year t, h is the real interest rate (after
tax), d is the depreciation rate, and Kt is the net stock of durables in year t. The net stock in
each year is calculated from:
Kt = (1 - d/2)CDt + (1-d)Kt-1.
Different depreciation rates are applied to the three categories of durables. For cars,
the depreciation rate has been taken from a report by Jacobson (1980), and varies on a yearly
basis from 1965 onwards. For durables other than cars the applied depreciation rate is 15%,
and for semi-durables it is 30%.
It is clear from this methodological overview that the calculation here differs slightly
from that carried out in the US by Cobb and Cobb (1994) and Cobb et al. (1995) in which the
service flow from consumer durables was calculated by multiplying net stock in each year by
22.5% based on an assumed depreciation rate of 15% and an interest rate of 7.5%. To the
extent that Bergs depreciation rates and interest rates incorporate some variance according to
(respectively) category of goods and time, the present methodology is slightly more
sophisticated, but essentially compatible with, the US methodology.
Since the results of Bergs calculation are expressed in terms of total consumption
flow from all consumer expenditures, in this column we need only subtract the difference
(positive or negative) between consumer expenditure and service flow. In fact, this difference
is for the most part negative, since the service flow exceeds consumer expenditure except for
a handful of years.
114
because much of the expenditure on both health and education is borne by the government.
Data on private health expenditure have been taken from the National Accounts for
various years. Included in the expenses for health and medical care are costs for: medical and
pharmaceutical products, medicines, therapeutic appliances and equipment, and fees for
services by physicians, dentists and related practitioners.
Data on private expenditures on education are available for the years 1963 to
1992 from the column private education under private final consumption expenditure
in the National Accounts. Prior to 1963 no data are available, therefore an extrapolation has
been made.
115
that some account at least of this is taken in the treatment of health expenditures in the index).
We have also excluded the estimate of production losses, since these will already have been
reflected in the level of national income (and hence of consumer expenditure) in the given
year.
To arrive at a consistent time series we have indexed the total 1982 cost on the basis of
the reported data on the number of accidents involving injuries or death in Sweden (Statistical
Yearbook, various years). Ideally we should have indexed this series on the total number of
accidents, including those involving only material damage. However, reporting on this total
stopped in 1965, and since that time only accidents involving injuries and/or death have been
compiled. The main reason for this is the unreliability introduced as a result of an increasing
number of unreported accidents (involving only material damage). It should be noted that our
estimate is therefore probably an underestimate of the total costs, particularly in the later years
of the study.
116
of air pollution. Critics have argued (Cobb and Cobb, 1994) that the ISEW should be
measuring the loss of services from the stock of clean air, and in the revised index, Cobb et
al. used ambient air quality levels, rather than emission levels, as a proxy for this factor.
Jackson and Marks (1994) have argued that in fact this revision is misleading for a number of
reasons. In the first place there is only very limited data on ambient air quality. In spite of
extensive monitoring in specific locations, there is no robust picture of national trends in air
quality. Secondly, the damages caused by air pollution are not entirely reflected by losses of
ambient air quality, but also include impacts on buildings, soils, plant life and water supplies.
Jackson and Marks therefore retained the original use of emission levels as a proxy for the
loss in services resulting from air pollution. They also argued for the inclusion of two
additional priority pollutants - volatile organic compounds (VOCs) and carbon monoxide
(CO) in the UK index. In the present study we have followed these methodological decisions.
117
Column R(-): Loss of Farmlands
This column attempts to account for the loss of sustainable productivity from
agricultural land in two distinct ways. Firstly, it estimates the costs of losing productive farm
land through urbanisation. Secondly, it assess the costs of reduced productivity in the land,
resulting from falling soil quality.
Urbanisation
When urban expansion occurs, land is permanently taken out of agricultural
production. New urban land use may increase industrial output, which in its turn will be
reflected in a higher level of personal consumption. Nevertheless, the cost associated with this
increase in economic output is the loss to present and future generations of agricultural
productivity.
The valuation of losses of agricultural land to urban settlement is complicated by a
number of factors. In the first place, the actual market price of land differs substantially
according to location and productivity. Perhaps more importantly, as Daly and Cobb (1989)
have pointed out, land resources tend to be underpriced because productivity can be
maintained by cheap energy and chemical inputs. From the point of view of a sustainable
economy, they argued, we should use a price which represents the value of land as if cheap
energy sources had already been depleted (op cit. Daly and Cobb, 1989, p. 435).
In tackling the first of these difficulties we have computed a representative market
price for agricultural land based on rateable values for arable and pastural land in 1992 (SCB,
1993e). A weighted average value was computed using the rateable value of the highest
quality class (5) for each land type (arable and pastural) and the proportion of arable to
pastural land. This rateable value was then converted to a market price using a standard
market price coefficient (SCB, 1993f, Table 4:10). In 1992 prices, this amounted to just under
SEK 22,000 per hectare, which converted to around SEK 14,000 per hectare in 1985 prices. In
order to account for Daly and Cobbs argument for higher land values we rounded this figure
upwards to SEK15,000.
Loss of soil quality
SNV (1992) identifies a number of factors on which the fertility of agricultural soils is
dependent. These include atmospheric deposition, concentration of organic material and
nutrients, soil erosion, and compaction. Of these factors, soil erosion and compaction in
particular result from modern agricultural practices, and the economic value of the permanent
loss in productivity which arises from them should therefore be subtracted from any measure
of economic output. According to the SNV report, there is some damage to soil caused by
erosion, but the erosion itself is mostly due to wind and snow, and is not seen as a major
threat to the future productivity of the soil.
Some economic costs are incurred as a result of the impact of erosion on water
courses. However, to include these costs would be to risk double counting with water
pollution costs, so we have omitted this calculation from our index. On the other hand, there is
ample evidence of the loss of productivity associated with soil compaction from the use of
agricultural machinery. SNV (1992) estimate that a cumulative permanent loss of productivity
of 2.2% has resulted from compaction over the last 15 years. We have assumed that this loss
has accumulated steadily between 1978 and 1992. By valuing the loss of productivity as a
percentage of the representative land value (SEK 15,000) and multiplying this by the total
area of arable land (in 1992) we have calculated a cost for losses due to compaction which
rises from around SEK 60 million in 1978 to over SEK 900 million in 1992. This cost has
then been added to the stream of costs for losses from urbanisation.
118
Column S(-): Depletion of Non-renewable Resources
Consistent both with the aim of incorporating capital changes and accounting for
natural capital, this column attempts to take account of the depletion of stocks of natural
resources. In theory, one might wish to account for the depletion of a wide variety of different
minerals, all of which play crucial roles in the pursuit of wealth in the economy. In the
original US ISEW (Daly and Cobb, 1989), this column was computed by taking the economic
value of mineral production as a proxy for resource depletion.
Following certain criticisms, Cobb and Cobb (1994) abandoned the original method in
their revised index. Instead, they used a suggestion by Daly that the appropriate cost of
depletion should be calculated on a replacement cost basis as an amount of rent from
resource production that should be reinvested in a process to create a perpetual steam of
output of a renewable substitute for the non-renewable resource being depleted. The later US
index looked only at the depletion of fuel resources - including nuclear resources -
acknowledging that these were nonetheless amongst the most important aspects of resource
depletion in the economy. The revised ISEW used a replacement value for fossil fuel
resources designed to reflect the cost of replacing each barrel of oil equivalent of energy
consumed with renewable energy resources (Jackson and Marks, 1994, p. 23).
The replacement costs of non-renewable energy consumption used in this study are
based on the same value used in the US and UK studies, namely $75 (in 1972 dollars) per
barrel of oil equivalent in 1988. This value is significantly higher than the actual price of
crude oil on the market, and also higher than the costs of many renewable energy technologies
today. But as Cobb and Cobb (1994) point out, the replacement cost does not reflect the
marginal price of renewable energy options at the present time, but the cost of replacing all
fossil fuel production during the period. This cost inevitably rises as the cheaper options are
exploited. Cobb and Cobb therefore included a 3% annual increase in the replacement cost.
This means that in 1950, the assumed replacement cost would have been much lower at only
$24 per barrel.
As discussed more fully in Jackson and Marks (1994), given that this cost is supposed
to reflect the average cost of replacing the entire fossil fuel based energy supply with
renewables, it may even be an underestimate. At any rate, for the purposes of this study we
have used the same cost - and cost escalation - used in previous studies. The 1988 cost is
equivalent to an estimated SEK 386 when converted to 1985 Swedish prices. As in the US
and the UK cases, this replacement cost is assumed to have increased yearly at 3% per annum.
119
One way of thinking of the contribution in this column is as a measure of the ongoing
environmental debt accrued as a result of long-term environmental damage. It is therefore
instructive to compare our contribution from long-term environmental damage with previous
Swedish estimates of environmental debt. Jernelv (1992) used a replacement cost method
calculated by using SEK 100 as the cost of fixing each tonne of CO2 as biomass. On this
basis, he estimated that the environmental debt from climate change in 1990 was around SEK
85,000 million, increasing yearly by SEK 2,500 million. By comparison our own estimate,
based on the Daly and Cobb methodology, amounts to a debt of just under SEK 70,000
million (in 1985 prices), increasing at around SEK 2,000 million each year. Taking into
account the difference in price years, these two estimates are clearly of the same order of
magnitude.
120
used and emitted into the environment. There is clearly some justification for this idea, since
some at least of those environmental costs will later fall on the UK.
On the other hand, from the point of view of importing countries, one can ask whether
it is appropriate for those countries to have the use of damaging products on the assumption
that the producer will pay all of the environmental costs. In this case, the importing country
would seem to be getting a polluting product at a cutdown price - one which does not reflect
the environmental costs of using the product. Put like this, it is clear that there is also an
argument for demanding that the costs of polluting products are paid by those who gain
benefits from them, ie the consumers. If this is correct, it means that the costs associated with
ozone damage have been overestimated for the UK, to the extent that production exceeds
domestic consumption. For Sweden however, it means that there are environmental costs
associated with its use of CFCs even though these are not produced in Sweden.
Based on these deliberations, we have modified the original Cobb methodology for
this column on two counts. Firstly, we have used consumption rather than production as the
basis of cost estimation. Secondly, we have extended the analysis as Jackson and Marks
(1994) did - to include all the Montreal-listed CFCs.
In assessing costs we have used essentially the same unit cost as that assumed by Cobb
and Cobb (1994) in the US index, namely $15 (1972 dollars) per kilogramme of CFCs. This is
equivalent to around SEK 240 in 1985 prices. This is considered by Cobb and Cobb to
represent a damage cost estimate for CFCs. Another methodology that could have been used
is the cost associated with cleaning up, for example the costs of emptying old refrigerators or
commercial cooling systems of freon before scrapping them. At present, there are various
attempts in Sweden to collect such appliances, although it remains to be seen how cost-
effective this activity will prove to be. Alternatively, we might have used a replacement
cost basis for the calculation in which the cost of CFC consumption is taken to be the cost of
providing the same service using different technology. Interestingly, this cost has been
estimated by Swedish industry to be in the region of SEK 170-330/kg/yr (Rydberg, 1994, p.
6), in line with our central damage cost estimate. As in the case of the UK index we have
taken a cost in 1986 which is based on the cost of cumulative consumption of CFCs 11 and
12, and then indexed this cost over the period on the basis of cumulative consumption of all
Montreal-listed CFCs.
121
the workforce was then used to calculate a capital requirement imposed by increases in the
workforce. This requirement was then subtracted from the rolling average change in net
capital stock.
122
Chapitre 6
On peut distinguer ceux qui rassemblent principalement des indicateurs sociaux dits
objectifs ( 1.1 1.3), et ceux, beaucoup moins nombreux, qui font une place importante
ou exclusive aux jugements subjectifs issus denqutes de satisfaction ( 1.4). Pour les
premiers, nous avons privilgi trois initiatives de la Commission europenne, une initiative
de lOCDE et les indicateurs de la Banque Mondiale, deux travaux canadiens ( 1.2), ainsi
que les travaux allemands de Noll et de son quipe (pour la Commission europenne). Ces
derniers seront prsents de faon dtaille ( 1.3) car ils sont accompagns dune rflexion
approfondie sur les concepts ou notions sous-jacentes.
123
printemps 2001 Lobjectif est de donner une unit de prsentation au rapport de synthse. Il
sagit dune part de mesurer les progrs accomplis dans la mise en uvre de la stratgie de
Lisbonne (qui vise faire de lEurope "lconomie de la connaissance la plus comptitive et
la plus dynamique du monde, capable dune croissance conomique durable accompagne
dune amlioration quantitative et qualitative de lemploi et dune plus grande cohsion
sociale ) et, dautre part dvaluer lefficacit des politiques menes . Les conclusions du
sommet de Lisbonne appellent l'laboration d'un rapport et d'indicateurs dans quatre
domaines d'action: l'emploi, l'innovation, la rforme conomique et la cohsion sociale. La
commission propose 27 indicateurs clefs dans les quatre domaines considrs. Ces indicateurs
ont une coloration nettement conomique (cf. encadr page suivante).
124
b) Les indicateurs dinclusion sociale
Ces indicateurs doivent tre utiliss pour le suivi des plans nationaux de lutte contre
lexclusion sociale. Des recommandations ont t faites dans un rapport remis la
Commission en octobre 200114.
14
Atkinson, Cantillon, Marlier, Nolan, Indicators for Social Inclusion in the European Union, Aot 2001.
125
B. L Audit urbain ralis par la Commission europenne (2000).
I. SOCIO-ECONOMIC ASPECTS
1.Population
Total population with distribution by sex and age (13 age groups)
Total population change (by sex and age)
Percentage of the Population aged below 16 and above the national retirement age - Demographic Dependency Index
2.Nationality
Nationals as a proportion of total population
EU nationals as a proportion of total population
Non-EU nationals as a proportion of total population
3.Household Structure
Total Number of Households
Average size of Households
Percentage of households that are one-person households
Percentage of households that are lone parent households
Percentage of households that are lone pensioner households
6.Housing
Number of homeless people
Number of homeless people as a percentage of total resident population
Average house prices to average annual household income ratio
Average weekly social housing rents as a percentage of average weekly household income
Percentage of dwellings lacking basic amenities
Useful living area per person (m2)
Percentage of households buying or owning their own dwellings
Percentage of households that are social housing tenants
Percentage of households that are private rented tenants
Number of conventional dwellings
126
Percentage of households living in houses
Percentage of households living in apartments
Percentage of households living in other dwellings
7.Health
Life expectancy at birth for males and females
Infant mortality rate : 0-1 year per 1000 births
Low birth weight : Number of children born weighing less than 2.5 kg (or national definition of low birth weight) per 1000
births
Mortality rate for individuals under 65 from heart diseases and respiratory illness.
8.Crime
Total number of recorded crimes per 1000 population per year
Recorded crimes against people per 1000 population per year
Recorded crimes against commercial and residential properties per 1000 population per year
Recorded crimes against cars (including thefts of and from vehicles) per 1000 population per year
9. Employment
Employment by sector - male/female, part time/full time, by sector (NACE Rev. 1)
Percentage change in employment
127
IV ENVIRONMENT
15.Water
Number of determinations (total number of annual tests on all parameters on drinking water quality) which exceed the
prescribed values, as specified in the Directive 80/778/EEC - Directive relating to the quality of water intended for human
consumption
Consumption of water (cubic metres per annum) per inhabitant
Percentage of dwellings connected to potable drinking water supply infrastructure
Percentage of dwellings connected to sewerage treatment systems
16.Waste Management
Amount of solid waste collected within the boundary (domestic and commercial) tonnes per capita per annum
Proportion of solid waste (domestic and commercial) arising within the boundary processed by landfill, incinerator, recycled
17.Land Use
Green space to which the public has access (sq metres per capita)
Percentage of the population within 15 minutes walking distance of urban green areas
Percentage of the urban area unused and in main land uses
Percentage of the urban area subject to special physical planning/conservation measures
Population density - total resident population per square km
18.Travel Patterns
Mode of journey to work : rail/metro, bus, tram, car, cycle, walking
Characteristics of all travel by residents (purpose, distance and mode of travel)
Number of cars registered within the specified boundary per 1000 population
Road accidents resulting in death or serious injury per 1000 population
Average number of occupants of motor cars
19.Energy Use
Total energy use by fuel type (coal, petrol, electricity, natural gas, fuel oil) and by sector (transport, industry, domestic,
commercial [service])
Percentage of final energy consumption by different sectors (transport, industry, domestic, commercial)
Electricity consumption per capita (toe)
Gas consumption per capita (toe)
CO2 emissions per capita
128
C. Eurostat, son bilan de "la situation sociale dans lUnion Europenne" et ses
indicateurs cls (2001), la fois objectifs et subjectifs
Il sagit dun rapport annuel (le second de ce type propos par Eurostat) visant dresser
un panorama dmographique et social de lEurope Communautaire. Lobjectif de ces travaux
nest pas de parvenir une vue exhaustive de lensemble des indicateurs sociaux dun pays,
mais de prsenter les tendances sociales lies la qualit de vie des citoyens pour aider
les dcideurs europens et nationaux mettre en uvre des politiques sociales efficaces, en
servant en quelque sorte de tableau de bord : [les indicateurs cl] fournissent un aperu de la
situation sociale actuelle, mais ils constituent galement un instrument de suivi et de
comparaison des progrs raliss dans ce domaine dans les quinze Etats membres (p. 65).
Ce bilan contient la fois des indicateurs de cohsion sociale (nettement caractriss
comme tels par Eurostat), quelques indicateurs de dviance sociale15 et des indicateurs de
capital social. Mais il na pas pour objectif de construire un indicateur unique. Il propose
plutt une base de donnes non pondre dindicateurs cls.
On trouve peu dexplications justifiant les raisons du choix des thmes retenus et le
cadre thorique dans lequel ils peuvent tre lus comme un tout. En revanche, il est nettement
fait tat de lutilisation de ces travaux comme support une politique sociale europenne
cohrente.
Dans une premire section, Eurostat dgage des tendances europennes observes dans
le domaine dmographique et social. Il sagit, au fond, dun bilan synthtique qui se fonde sur
le travail quantitatif des sections suivantes.
- Dans le domaine dmographique : vieillissement des populations, accroissement des
mnages de petite taille, des flux de population ralentis De cet tat des lieux trs rapide,
sont dgages des pistes de politiques sociales dont les objectifs semblent parfois arbitraires
ou en contradiction avec les objectifs de ltat des lieux.
- Dans le domaine de la cohsion sociale. La cohsion sociale est entendue comme
dsignant une socit forme dans un esprit de consensus, dont les individus sont lis par
une communaut de valeurs et dobjectifs et par des relations de solidarit. Pour mesurer
cette cohsion, Eurostat propose de recourir la fois des valuations de ltat de la cohsion
sociale, en proposant dvaluer lampleur des ingalits (de revenus, de soins de sant et de
conditions de vie) ou dvaluer lvolution de la participation des citoyens la vie sociale16,
mais il propose galement de recourir des valuations des systmes publics permettant
damliorer cet tat de cohsion (systmes institutionnels de protection sociale,
denseignement et de soins de sant etc.).
Dans la section 2 du rapport, Eurostat prsente, de faon plus systmatique, et pour
chaque pays de lUnion Europenne, les donnes statistiques, toutes issues dEurostat, sur
lesquelles sont fondes les analyses des tendances sociales. Sont ainsi prsentes des donnes
fines sur la dmographie ou la composition des mnages.
Dans le chapitre sur les conditions de vie sont prsentes, et compares, des donnes
objectives sur les conditions de vie des individus : sant, revenu, vie de famille, logement,
ducation, accs aux technologies de linformation, scurit, etc. Elles sont articules des
donnes ou informations subjectives17 (le plus souvent issues de lenqute Eurobaromtre) sur
la perception quont les citoyens de leurs conditions de vie (p.32).
15
Assez marginalement noncs et appartenant la catgorie de linscurit socio-conomique.
16
Notons que cette participation la vie sociale est entendue non pas seulement hors travail, mais aussi et surtout
comme la capacit des individus participer au march du travail : lemploi rmunr reprsente le mode le
plus rpandu de participation la vie de la socit (p.15).
17
Voir la distinction effectue par Heinz-Herbert Noll dans ses travaux effectus pour la Commission
Europenne : Towards a European System of Social Indicators : theoretical framework and system
129
Dans un chapitre sur la cohsion sociale, la confiance et la participation la socit sont
tudies par le biais des taux de participation lemploi mais aussi par le biais des relations
sociales, bnvolat, galit entre hommes et femmes, confiance ( lgard des institutions
politiques et des organisations sociales), etc. Dans cette partie, les indicateurs objectifs se
font rares et les seules rfrences lEurobaromtre ne sont pas toujours convaincantes.
Dans le chapitre sur la rpartition des revenus, diffrents groupes sont distingus selon
les niveaux de revenus et les situations de pauvret y sont dcrites. La rpartition des revenus
est galement apprhende par le biais des transferts sociaux.
Un paragraphe conclut cette partie sur les revenus en insistant, de faon beaucoup moins
nette que ne le font Osberg et Sharpe par exemple (Osberg, Sharpe, 2000), sur la notion de
scurit socio-conomique. Linscurit conomique peut tre lie, selon Eurostat, des
difficults financires, une insuffisance des revenus, la situation familiale (il est ici fait
rfrence aux familles monoparentales).
En revanche, quasiment aucune indication nest donne sur la qualit des emplois,
notamment sur un indice de stabilit de l'emploi, ni sur les taux de working poor par exemple.
Tout porte croire que, selon Eurostat, la cohsion sociale peut passer par un emploi cote
que cote et que les mauvais emplois ne sont pas une non-qualit sociale. Une seule
mention y est faite, dans un paragraphe faisant, par ailleurs, lloge de la flexibilit du travail
(p.56). Quelques remarques sont relatives lintensification du travail, la scurit au travail
et aux risques de dualisme : les changements des conditions de travail ont des consquences
importantes sur la qualit de vie des travailleurs, y compris en dehors du lieu de travail
(p.57).
Pourquoi, dans ces conditions, aucun indicateur sur les conditions de travail na-t-il t
retenu par Eurostat dans sa liste limite dindicateurs cl (voir tableau ci-dessous) ? Pourquoi,
par exemple, privilgier lindicateur de vieillissement des actifs dans le domaine de lemploi ?
Cest l'une des limites fortes de ce travail : les claircissements donns quant aux critres de
choix des diffrents indicateurs privilgis dans cette analyse sociale sont vagues.
Pour conclure ce panorama, Eurostat prsente en dernire partie une slection
dindicateurs cl relatifs aux diffrents domaines socio-conomiques tudis.
Les critres qui ont prvalu pour le choix des indicateurs cl (p. 65) sont les
suivants :
- importance dans la politique sociale communautaire
- comparabilit entre les 15 tats membres
- disponibilit partir des sources harmonises dEurostat
- possibilit de mesures dans le temps
- caractre comprhensible des indicateurs
On ne peut critiquer la volont dun grand pragmatisme dans la slection de ces critres.
Il eut peut-tre t utile, nanmoins, de prsenter lindicateur-cl (mesur) correspondant
lobjectif et de le mettre en parallle (comme le font Osberg et Sharpe) avec des indicateurs
idaux qui, pour diverses raisons, ne peuvent tre produits dans ltat actuel des sources
disponibles. On prsente ci-aprs le tableau synthtique de ces indicateurs.
architecture , 1999.
130
Indicateurs cl par domaines
Domaine Portrait statistique Indicateur cl correspondant
Economie Situation conomique
Dmographie Population, mnages et familles
Vieillissement de la population Rapport de dpendance des personnes ges
Immigration et asile Taux de solde migratoire
Education Rsultats de lducation % de la population de 18 24 ans ayant quitt
le systme ducatif avec un faible niveau de
qualification
Apprentissage tout au long de la vie % de la population de 25 64 ans suivant une
formation
Emploi Emploi Taux demploi des 15 64 ans
Vieillissement des travailleurs Taux demploi des 55 64 ans
Chmage Taux de chmage
Chmage des jeunes % de jeunes au chmage
Chmage de longue dure Taux de chmage de longue dure
Protection sociale Dpenses de protection sociale Dpenses de protection sociale en % du PIB
Prestations de vieillesse Prestations de vieillesse et de survie, en % du
total des prestations sociales
Revenus et pauvret Rpartition des revenus Ratio de rpartition des revenus
Mnages faibles revenus % de la population ayant un revenu infrieur
60% de la mdiane nationale
Mnages sans emploi et bas salaires % des mnages dont aucun membre ne
travaille par rapport lensemble des mnages
dont au moins une personne est active
Egalit des sexes Emploi des femmes Taux demploi des femmes de 15 64 ans
Rmunrations des hommes et des Rmunrations mensuelles moyennes des
femmes femmes en % de celles des hommes
Sant et scurit Esprance de vie Esprance de vie (sans incapacit) la
naissance
Accidents Taux dincidence des accidents du travail
Source : Eurostat, 2001, p. 66
L'OCDE, qui diffuse depuis longtemps des donnes internationales dans diffrents
domaines des politiques sociales, sous la forme de publications spares consacres
respectivement l'emploi, la sant ou l'ducation, a rcemment rassembl certaines de ces
donnes, et d'autres, dans une nouvelle publication (2001) : Panorama de la socit : les
indicateurs sociaux de lOCDE . Voici la prsentation gnrale qui en est fournie sur le site
de l'OCDE (nous n'avons pas procd l'analyse de ce document) :
Panorama de la socit : les indicateurs sociaux de lOCDE est une nouvelle publication qui
prsente ce type dinformations de faon synthtique. Elle brosse un tableau densemble des
tendances sociales et de laction des gouvernements dans les pays de lOCDE partir
dindicateurs puiss dans les tudes de lOCDE et dans dautres sources. On y trouve
notamment des indicateurs relatifs au nombre de demandeurs dasile, la frquence des
suicides et des divorces, la fcondit, lemploi (faiblement rmunr), au chmage, aux
taux de remplacement, au nombre de journes de travail perdues pour cause de grve, la
population carcrale, aux carts de rmunration entre hommes et femmes, la longvit,
linfrastructure sanitaire, aux niveaux de formation et la pauvret.
131
Panorama de la socit distingue trois types dindicateurs : des indicateurs du contexte
social, qui illustrent la diversit des situations nationales (revenu national, taux de dpendance
conomique, taux de fcondit et de divortialit) dans des domaines o interviennent les
politiques sociales ; des indicateurs de ltat de la socit, qui aident prendre la mesure des
problmes sociaux (la pauvret, par exemple) qui constituent la cible prioritaire de laction
sociale ; enfin, des indicateurs des actions de la socit, qui montrent comment chaque pays
tente de rsoudre ces problmes, notamment par le biais des dpenses sociales.
Pour mieux mettre en valeur ces indicateurs, on les a classs en quatre groupes correspondant
chacun un grand objectif de la politique sociale : renforcer lautonomie ; promouvoir
lquit en aidant les individus surmonter leurs handicaps sur le plan social ou
professionnel ; amliorer ltat de sant de la population ; renforcer la cohsion sociale.
Selon Bernard Perret, "Son intrt rside dans la mthode participative adopte : une
vaste consultation de la population canadienne a t lance pour inciter les gens sexprimer
sur le choix des indicateurs.
Lobjectif vis consiste crer un ensemble original dindicateurs nationaux de
qualit de la vie qui tiendront compte de lventail des enjeux que les citoyens jugent
vritablement importants dans ce domaine. Les indicateurs contribueront aussi tablir un
langage commun dans le cadre dun dialogue entre les secteurs public, priv et bnvole, et
donc susciter un dbat mieux quilibr sur les priorits publiques en tenant compte de leurs
dimensions sociales, conomiques, environnementales et autres. De plus, le projet semploiera
132
prparer un guide qui permettra daider les collectivits laborer leur propre ensemble
dindicateurs en sinspirant de lexprience vcue par les collectivits que nous aurons
consultes .
Des rsultats prliminaires de cette consultation sont dores et dj disponibles
(www.cprn.com/corp_f/qolip)".
Cette initiative est encore en cours, mais on peut dj la rpertorier au nombre des
projets de grande ampleur ayant abouti en 2001 une slection d'un "prototype set of national
indicators", reproduit ci-dessous :
The prototype set of national indicators consists of nine elements. Interconnected and
overlapping, these elements together form a comprehensive picture of whatCanadians
consider important to their quality of life. As shown below, each of the elements is further
defined by a set of specific indicators.
133
28. Satisfaction with police, courts, probation
29. Sense of personal safety and changes in crime rate
30. Level of civic involvement
31. Availability of programs and services
VIII. Economy and Employment (6 indicators)
32. Unemployment and labour force participation rates
33. Percentage of involuntary part-time workers
34. Job security, satisfaction and working conditions
35. Bankruptcies (personal and business)
36. Income/wealth distribution
37. Consumer debt levels
IX. Government (3 indicators)
38. Level of public trust
39. Accountability/stewardship of public values and funds
40. Public governance
B. Recherches qubcoises
Au Canada encore, mais au Qubec cette fois, le "Forum sur le dveloppement social"
d'avril 1998 a dbouch sur quelques initiatives dignes d'intrt sous l'gide du Conseil de la
Sant et du Bien-tre. L'optique initiale tait plutt celle du dveloppement rgional et local,
mais la question des outils de mesure du dveloppement social s'est pose. Cela a dbouch
sur une commande publique de recherches, en relation avec le CQRS (Conseil Qubcois de
la Recherche Sociale). Un de ces projets, en cours d'achvement, porte sur une revue critique
de la littrature sur les indicateurs composites d'volution sociale. Cette recherche est mene
par une quipe dirige par Paul Bernard, sociologue l'Universit de Montral. Dans son
rapport tape de novembre 2001, cette quipe a dress un bilan, essentiellement amricain et
canadien, des travaux les plus importants sur les indicateurs socio-conomiques nationaux ou
rgionaux.
Depuis la seconde moiti des annes 90, et surtout depuis 1999, Heinz-Herbert Noll et
son quipe du Social Indicators Department, au sein du Centre for Survey Research (ZUMA)
Mannheim (Allemagne) sont les chercheurs les plus cits en Europe en matire d'indicateurs
sociaux. Au-del de leur production plus ancienne d'indicateurs concernant l'Allemagne, ils
ont en effet initi depuis 1998 un norme travail, qui se poursuit, dans le cadre de projets
europens, visant aboutir un systme europen harmonis d'indicateurs sociaux (en ralit
socio-conomiques).
Selon Noll, lorigine de la cration dun champ de recherche sur les indicateurs sociaux
se situe au milieu des annes 60 quand les Etats-Unis et la NASA cherchaient valuer les
effets induits dune programme spatial sur la socit amricaine. On dit mme que le directeur
du projet de lpoque est lorigine du terme indicateurs sociaux , dont la dfinition tait
statistics, statistical series and all other forms of evidence that enable us to assess where we
stand and are going with respect to our values and goals (cit p.1.). Des recherches
ponctuelles avaient dj eu lieu antrieurement (Ogburn, Drenowski, etc.)
134
Dans les annes 70, lOCDE et les Nations Unies ont lanc des programmes sur les
indicateurs sociaux. La diffusion rapide de ces travaux est lie au climat politique de cette
priode : dans un contexte de croissance forte, de premiers doutes sinstallent sur les cots
sociaux de cette croissance ou sur des paradoxes de pauvret publique coexistant avec la
richesse prive. Le concept de qualit de vie, beaucoup plus complexe et multidimensionnel,
nat cette priode, en tant qualternative la richesse conomique.
135
Sans privilgier lune de ces deux entres, il articule ces deux aspects et aboutit, en
proposant une classification binaire assez simple (bien-tre objectif bon ou mauvais, bien-tre
subjectif bon ou mauvais), une typologie des positions de bien-tre :
Aspects subjectifs
Aspects Bon Mauvais
objectifs du Bon Bien-tre Dissonnance
bien-tre Mauvais Adaptation Privation
(deprivation)
Source : Noll et Katz
136
desquels la France) a implicitement deux objectifs : rduction des ingalits, rduction de la
fragmentation sociale. Ici interviennent les concepts de rduction de lexclusion sociale et de
capital social par le biais du renforcement des liens sociaux et dun plus fort engagement dans
les communauts.
A la fin des annes 80, cest le concept dexclusion sociale qui st devenu le plus
populaire. Cest celui qui est le plus utilis dans les dbats politiques relatifs aux grandes
questions sociales. Et Noll de citer une fois encore la France avec sa fameuse fracture
sociale (ou rupture du lien entre lindividu et la socit). Contrairement au concept de
pauvret, le concept dexclusion sociale serait plus analytique car il ne se rfre pas seulement
une situation mais sintresse aussi aux processus et aux causes.
Le concept de capital social sintresse des sujets tels que la densit et la qualit des
relations et des interactions entre les individus ou groupes, leurs sentiments mutuels
dengagement et de confiance lis des valeurs partages et/ou normes. Les travaux sur le
capital social ne sintressent pas tous au capital social en tant que proprit de la socit.
C'est parfois une proprit individuelle ou de groupe restreint. Mais, dans la conception de
Noll, le capital social nexiste en tant que concept relationnel que sil est largement partag. Il
a, dit Noll, les caractristiques dun bien public.
Durabilit. Pendant les annes 90, le concept de durabilit est devenu un modle
dominant. Trois dimensions du dveloppement durable sont gnralement cites : dimension
environnementale, sociale et conomique. De nombreuses tentatives ont cherch
conceptualiser et oprationaliser le concept de dveloppement durable, le modle capital
multiple de la banque mondial tant lun des plus connus. Lapproche de la banque mondiale
retient quatre lments : capital naturel (actifs environnementaux), capital produit (stocks de
machines, infrastructures), capital humain (capacits productives et comptences des
individus), et capital social (rseaux sociaux, associations..). Lide centrale du
dveloppement durable dans ce cadre danalyse est de laisser aux gnrations futures au
moins autant de ces quatre capitaux.
Selon Noll, ces travaux de la banque mondiale sont lis aux concepts de cohsion
sociale, exclusion sociale et capital social. La notion de durabilit comprend lide de chances
quitables, de solidarit lintrieur et entre gnrations. Dans le concept de cohsion sociale,
on retrouve tous ces lments sauf peut tre lquit intergnrationnelle, non explicitement
cite. Le concept de durabilit est dailleurs un concept qui fait davantage rfrence (que celui
de qualit de vie) des proprits collectives ou socitales.
Le dveloppement humain tel quil a t dvelopp par Sen et le PNUD. Les travaux sur
le dveloppement humain ont dbut en 1985 (Miles) mais ont ils ont t appliqus pour la
premire fois dans un rapport PNUD en 1990. Trois facteurs sont essentiels dans lide du
dveloppement humain car ils dterminent la gamme des choix : sant,
ducation/connaissance et accs aux ressources naturelles pour un niveau de vie dcent. Au fil
des diffrents rapports annuels, diffrents lments ont t ajouts : la libert humaine comme
condition du choix, la durabilit, le pouvoir civique des individus (empowerment), la scurit
humaine, la croissance conomique comme moyen de dveloppement humain.
La qualit sociale. Le concept de qualit sociale est trs rcent et a t labor par la
Fondation Europenne sur la Qualit sociale en 1997. La qualit sociale est dfinie comme
lintensit avec laquelle les citoyens peuvent participer la vie conomique et sociale de leurs
communauts sous des conditions dinclusion sociale, de cohsion sociale, de solidarit, de
scurit socio-conomique et de niveau dautonomie, conditions qui amliorent leur potentiel
individuel et leur bien-tre.
137
Le cadre conceptuel retenu pour un systme dindicateurs sociaux europen.
Aprs avoir fait ce recensement raisonn des diffrents travaux sur les indicateurs
socio-conomiques, Noll propose, dans une deuxime partie, de lgitimer le systme
dindicateurs socio-conomiques en cours de construction au sein de lUnion Europenne.
cet effet, il passe en revue lensemble des objectifs que l'Union sest fix depuis le trait de
Rome de 1957, avec une articulation de ces politiques autour de trois thmes : progrs
conomique et social, renforcement de la cohsion conomique et sociale, et durabilit.
Il part du constat gnral (Noll, 1996) que les pays (europens ou non) ont dans leur
grande majorit commenc tablir des bases de donnes dindicateurs sociaux depuis une
vingtaine danne. Les plus classiques sont le Social Trends britannique, le Social and
Cultural Report hollandais ou les Donnes sociales franaises. Hors Europe, des pays
sont trs avancs dans la constitution de bases dindicateurs sociaux. Cest le cas du Canada,
de lAustralie ou des Etats-Unis. Les rapports supranationaux commencent se dvelopper
galement.
138
Le cadre conceptuel niveaux, perspectives et dimensions (Noll)
Mesure du bien-tre (welfare) Contrle du changement
social
Niveau individuel Qualit de vie Valeurs et attitudes
Conditions de vie Post-matrialisme
Bien-tre (well being) Questions de genre
Prfrences politiques,
etc.
Niveau socital Qualit de la socit Structure sociale
Durabilit Dmographie
Prservation du capital Classes sociales
humain et naturel Emploi
Cohsion sociale Etc.
Rduction des disparits, des
ingalits, et de lexclusion.
Renforcement des liens
Source : Noll, 1999, p. 19.
18
Cobb C, 1991, Der Index of Sustainable Economic Welfare oder : hat die wohlfahrt in der Gesellschaft
wirklich zugenommen ? in Diefenbacher, Habicht-Erenler (eds) Wachstum und Wohlstand? Neuere Konzepte
eur erfassung von Sozial-um Umweltvertrglichkeit, Marburg, Metropolis.
139
1.4. Les bilans constitus dindicateurs majoritairement subjectifs
Linstitut universitaire qui a produit cette base a dj recens plus de 3000 tudes
internationales publies au cours des annes 90 et consacres la problmatique et la
mesure subjective du "bonheur", dfini de faon gnrale comme "the subjective enjoyment
of life", dans une optique qui n'est toutefois pas purement individualiste ou utilitariste,
puisquelle combine des apports sociologiques, anthropologiques, philosophiques,
conomiques, etc. Il publie depuis 2000 le "Journal of Happiness" (Kluwer).
2.1. Les indicateurs de dveloppement durable des Nations Unies (Commission sur le
Dveloppement Durable, qui dpend de la division du mme nom).
140
The PSR framework merely states that human activities exert pressures (such as
pollution emissions or land use changes) on the environment, which can induce changes in the
state of the environment (for example, changes in ambient pollutant levels, habitat diversity,
water flows, etc.). Society then responds to changes in pressures or state with environmental
and economic policies and programs intended to prevent, reduce or mitigate pressures and/or
environmental damage 19
Les tableaux des pages suivantes, extraits de limposant rapport de lIFEN Test des
indicateurs de dvelo ppemen t durable des Nati ons Unies (juin 1998)
fou rnissent la liste des indicateurs selon la logique PSR.
19
Prsentation de Livestock Environment and Development Initiative, LEAD, initie par la FAO.
141
CHAPITRES FORCE ETAT REPONSES
AGENDA 21 MOTRICE
INDICATEURS
SOCIAUX
Chapitre 3 : Lutte - Taux de chmage - Indice dampleur de la pauvret
contre la pauvret - Indice dintensit de la pauvret
- Indice de svrit de la pauvret
- Indice de Gini des revenus
- Rapport du salaire moyen fminin
au salaire moyen masculin
Chapitre 5 : -Taux daccroissement de la - Densit de population
Dynamique population
dmographique et -Taux de migration nette
durabilit -Indicateur de fcondit
Chapitre 36 : -Taux dvolution de la - Enfants atteignant la 5me anne - Part du PIB consacre
Promotion de population en ge scolaire dtude en primaire lducation
lducation, de la -Taux de scolarisation en primaire - Esprance de scolarisation
sensibilisation du (brut et net) - Diffrences de taux de
public et de la -Taux de scolarisation en scolarisation entre garons et filles
formation secondaire (brut et net) - Nombre de femmes dans la pop.
-Taux dalphabtisation active pour 100 hommes
Chapitre 6 : - Accs des installations sanitaires - Vaccination des enfants contre
Protection et appropries. les maladies infectieuses
promotion de la - Accs leau potable - Utilisation de la contraception
sant - Esprance de vie la naissance - Contrle des produits
- Poids la naissance chimiques dangereux dans la
- Taux de mortalit infantile nourriture
- Taux de mortalit maternelle - Dpenses nationales de sant
- Nutrition des enfants pour les soins de sant locaux
- Dpenses nat. de sant / PIB
Chapitre 7 : -Taux de croissance de la - Part de la population urbaine dans - Dpenses consacres
Promotion dun population urbaine la population totale lquipement par habitant
modle viable -Consommation de carburant - Habitat non rglementaire en zone
dtablissements automobile par habitant urbaine
humains -Pertes humaines et conomiques - Surface habitable par personne
dues aux catastrophes naturelles - Prix du logement / revenu
INDICATEURS
ECONOMIQUES
Chapitre 2 : - PIB par habitant - Produit Intrieur Net corrig des
Coopration -Investissement en pourcentage cots environnementaux
internationale visant du PIB - Part des produits manufacturs
acclrer un -Somme importations + dans les exportations de
dveloppement exportations en pourcentage du marchandises
durable PIB
Chapitre 4 : -Consommation nergtique - Rserves minrales avres
Modification des annuelle - Rserves dnergie fossile avres
modes de -Contribution des industries - Dure de vie des rserves
consommation fortement consommatrices de nergtiques avres
ressources naturelles la valeur - Intensit de lutilisation de
ajoute totale des industries matires premires et secondaires
manufacturires - Part de la valeur ajoute de
lindustrie dans le PIB
- Consommation dnergies
renouvelables
Chapitre 33 : -Transfert net de ressources/ PNB - Dette extrieure/PNB - Dpenses de protection de
Ressources et -Aide publique au dveloppement - Service de la dette/Exportations lenvironnement / PIB
mcanismes en pourcentage du PNB - Financement nouveau au titre
financiers du dveloppement durable
142
INDICATEURS
ENVIRONNEMENTAUX
Chapitre 18 : Protection - Prlvements en eaux - Rserves en eaux - Traitement des eaux
des ressources en eau souterraines et de surface souterraines uses
douce et de leur qualit - Consommation deau par - Concentration en coliformes - Densit des rseaux de
habitant pour les besoins fcaux dans les eaux douces mesures hydrologiques
domestiques - Demande biochimique en
oxygne
Chapitre 10 : Approche - Evolution de lutilisation des - Changements de la condition - Gestion dcentralise des
intgre de la planification sols des sols ressources naturelles
et de la gestion des terres
Chapitre 12 : Gestion des - Population vivant en-dessous - Indice de prcipitations
cosystmes fragiles : lutte du seuil de pauvret dans les mensuelles nationales
contre la dsertification et zones arides - Indice de vgtation obtenu
la scheresse partir dimages satellites
- Terres affectes par la
dsertification
Chapitre 14 : Promotion - Utilisation des pesticides - Terres arables par habitant - Dpenses consacres
dun dveloppement agricoles - Dgradation des sols par la lenseignement agricole
agricole et rural durable - Utilisation dengrais salinisation et lengorgement
- Terres arables irrigues
- Utilisation dnergie en
agriculture
143
Chapitre 16 : Gestion - Dpenses consacres la recherche et
cologiquement au dveloppement des
rationnelle des biotechnologies
biotechnologies - Existence de rglementations lies au
dveloppement des biotechnologies
Chapitre 9 : Protection - Emissions de gaz responsable - Concentrations en - Dpenses consacres la diminution
de latmosphre de leffet de serre polluants de la pollution atmosphrique
- Emissions doxydes de soufre atmosphriques dans
- Emissions doxydes dazote les zones urbaines
- Consommation de substances
dtruisant la couche dozone
144
2.2. LOCDE et ses indicateurs de lenvironnement
Ces initiatives sont mentionnes ici pour mmoire et de faon succincte, car il sagit
de bilans purement environnementaux, trs utiles ce titre, mais non susceptibles pour
linstant dintgrer des bilans socio-environnementaux. LOCDE publie depuis 1991 des
indicateurs denvironnement en assez grand nombre, ainsi que des donnes sur dix indicateurs
cl, figurant dans le tableau suivant.
10
Pollution issues Available indicators Medium term indicators
Climate change CO2 emission intensities Index of greenhouse gas emissions
Ozone layer Indices of apparent consumption of Same, plus aggregation into one
ozone index of
depleting substances (ODS) apparent consumption of ODS
Air quality SOx and NOx emission intensities Population exposure to air pollution
Waste generation Municipal waste generation Total waste generation intensities,
intensities Indicators derived from material
flow accounting
Freshwater quality Waste water treatment connection Pollution loads to water bodies
rates
Natural ressources and assets
Freshwater resources Intensity of use of water resources Same plus sub-national breakdown
Forest resources Intensity of use of forest resources Same
Fish resources Intensity of use of fish resources Same plus closer link to available
resources
Energy resources Intensity of energy use Energy efficiency index
Biodiversity Threatened species Species and habitat or ecosystem
diversity
Area of key ecosystems
Le travail statistique de lOCDE porte galement depuis quelques annes sur des
indicateurs de dcouplage , qui mixent des considrations de croissance conomique et des
questions de durabilit environnementale de cette croissance. Lide est simple et importante :
il sagit de reprer dans quelle mesure on peut obtenir que la croissance conomique ne
saccompagne pas dune croissance parallle des dommages lenvironnement (dcouplage
relatif, quand les dommages progressent moins vite que le PIB), et si possible soit oriente
vers un dcouplage absolu (stabilisation voire diminution des dommages et de certains
prlvements). Un indicateur de dcouplage a donc pour numrateur un indicateur
environnemental et pour dnominateur (la driving force ) soit le PIB, soit une autre
variable macroconomique, soit la population concerne. Le rapport de lOCDE de 2002 sur
ces indicateurs en retient 31, dans des domaines trs varis. Un bon exemple de dcouplage
absolu est fourni par lindicateur dmissions de SO2 dans les pays de lOCDE. On notera
toutefois que le constat dun dcouplage relatif, mme prononc, ne dit rien sur le fait que ce
dcouplage soit suffisant pour assurer un dveloppement durable sur le plan environnemental.
Il y a un net dcouplage relatif de la production de CO2 dans les pays de lOCDE (par rapport
la croissance conomique), mais ce dcouplage est trs insuffisant, y compris au regard des
engagements internationaux de la convention de 1992 des Nations Unies sur le changement
climatique.
145
2.3. LIFEN et son programme en cours sur les indicateurs de dveloppement durable
146
Prlvements de ressources halieutiques compars la capacit de renouvellement de stocks
Production de granulats
Evolution des surfaces artificialicies et de la population
147
Chapitre 7
Evaluer cest porter un jugement, crivait Patrick Viveret dans son rapport de 1989 sur
lvaluation des politiques publiques. valuer les indicateurs socio-conomiques prsents
dans ce rapport par le biais de certains critres consiste juger leur efficacit et leur
production de sens comme outils de mesure de diverses "performances socitales", et, au-del,
comme cadres cognitifs de laction, publique ou prive. Or, et ce sera le premier problme
auquel nous serons confronts, il nexiste pas de dfinition claire et collectivement admise de
ces performances socitales, ni dans la smantique utilise - les auteurs utilisent tour tour les
termes de "bien tre (conomique)", "richesse", "dveloppement", "progrs social", "qualit
de vie" etc. ni dans la vision de ces performances (une convention ). Comme nous
lavons montr dans les chapitres prcdents, certaines initiatives ont pour origine une vision
trs environnementaliste du progrs (c'est le cas des variantes du PIB vert, dont le GPI),
d'autres une vision plus conomique ou socio-conomique (Index of Economic Well Being),
d'autres enfin un souci "dveloppementaliste" (l'IDH du PNUD).
Revenir sur les origines et sur les processus de construction sociale de ces indicateurs
permettrait sans doute de mieux comprendre cette htrognit des visions et la prminence
de certaines dimensions sur d'autres. Mais, dune part, ce serait une autre recherche
entreprendre, et, dautre part, la croissance quasi-exponentielle de la production d'indicateurs
depuis le dbut des annes quatre-vingt-dix (souligne dans ce rapport) ne nous permet pas
d'avoir le recul suffisant pour retracer leurs logiques de construction sociale. En revanche, on
peut, et c'est l'objectif de ce dernier chapitre, tenter de proposer une "batterie" de critres
permettant de saisir la porte et les limites des diffrents indicateurs prsents.
Dans la classification que nous proposons, nous n'avons retenu que les indicateurs
synthtiques majeurs, ceux que nous avons pass en revue dans le rapport. Nous avons donc
exclu les bilans sociaux ou socitaux, qui exigeraient eux aussi dtre valus selon des
critres multiples.
Dans notre rapport, nous ne nous sommes pas privs de porter ici et l des jugements
qualitatifs sur la porte et sur les limites de tel ou tel indicateur, notamment en lui accordant
une place plus ou moins grande dans lexpos. Mais il est temps ici de comparer de faon plus
systmatique les principaux produits disponibles.
Nous ne sommes videmment pas les seuls prouver le besoin d'valuer ces
indicateurs. Certaines revues rcentes des indicateurs de bien tre conomique et social ou des
indicateur de qualit de vie proposent une liste de critres permettant deffectuer ce genre de
travail. On pense ici au travail dAndrew Sharpe (1999)1, aux travaux de lOCDE2
(dinspiration trs environnementaliste), et surtout au rapport du Committee for Societal QOL
1
CSLS, 2nd draft de "a survey of indicators of economic and social well-being ".
2
OECD, 2002, Aggregates environmental indices, review of aggregation methodologies in use, Working group
on Environmental Information and Outlooks, ENV/EPOC/SE/2001(2)/final, 26 April.
148
indexes (ISQOLS) de janvier 20013. En nous inspirant de ces travaux, ainsi que de la revue
propose par Bernard Perret dans son rapport pour Jacques Delors (2002, p. 28), et de ceux de
Miringoff et Miringoff (1999), nous proposons une valuation multicritre des indicateurs
synthtiques, pralablement regroups par catgories.
Certains de ces critres peuvent tre directement positionns sur un curseur allant de
++ -- . Cest le cas par exemple du critre de transparence mthodologique : un
indicateur prsente une mthodologie plus ou moins transparente4. Pour dautres, le
positionnement quantitatif ou normatif est plus ambivalent, et il ncessite des prises de
positions (thoriques, ou relevant de conventions sociales) en amont, ou il est tout simplement
non envisageable. Cest le cas, par exemple, du critre "nombre de composants". O placer
l'optimum dans le choix du nombre de composants ? Il semble qu'il y ait ici des compromis
tablir entre l'objectif d'une plus faible complexit de l'indicateur (via un petit nombre de
composants), ayant elle-mme des incidences sur la transparence des modalits de
construction, le poids implicite de chaque composant5, et l'objectif d'une exhaustivit de la
mesure6.
Remarquons demble que, contrairement aux propositions dvaluation faites par
lOCDE (2002, p.5), il ne nous a pas sembl vident que les diverses initiatives relevant dun
mme principe de mesure (montarise ou non, par exemple) aient toutes les mmes limites et
mmes avantages. Il nous est paru donc ncessaire de reprendre lvaluation indicateur par
indicateur, ce que nous prsentons dans notre tableau rcapitulatif.
149
"qualit", surtout si ces conventions sont effectivement discutes (mises en dbat). Cette
notion de cohrence peut tre largie lensemble des indicateurs synthtiques, notamment
lorsquon a le souci de reprer les ventuels " doubles comptes ".
L'"intgrit" des donnes sur lesquelles repose l'indicateur. Il sagit de rflchir
ici sur les degrs de fiabilit dans le choix des variables et des donnes (voir ce propos
notre analyse critique des travaux de R. Putnam, au chapitre 2).
La volont affirme de prise en compte de donnes ou de populations
"invisibles". Ce point na pas t voqu. Or cest une des limites de la trs grande majorit
des travaux recenss dans ce rapport. La question est la suivante : y a-t-il volont de
prendre en compte des dimensions dont la quantification n'est pas ncessairement possible
pour le moment, ou le "pragmatisme" l'emporte-t-il ? On pense ici certaines initiatives qui
construisent un cadre conceptuel idal et qui "faute de donnes disponibles" se replient dans
un second temps sur des mesures partir de l'existant. Ces approches offrent l'intrt de
fournir des perspectives en vue de systmes informationnels plus complets (cest la
dmarche propose par exemple par L. Osberg et A. Sharpe).. Mais on a en tte galement
les dmarches qui cherchent tenir compte de populations dites "oublies" (sans domicile
fixe, etc.) (Strobel, 1995, p. 31; Eyraud, 2001). Sur ce point, on renvoie le lecteur la
critique de Catherine Levy et Willy Pelletier parue dans un article du Monde du 17 juillet
2001 intitul "Restez pauvres, on vous observe", la suite de la cration de lObservatoire
de la Pauvret. "Parmi les populations pauvres, crivent-ils, ni les trangers (si discrimins
dans laccs aux droits) ni les dtenus ne sont retenus ; aucune tude nclaire les conditions
dexistence des moins de vingt-cinq ans sans enfants charge et exclus du RMI ".
Le cadrage conceptuel : les concepts que l'indicateur souhaite valuer sont-ils
clairement dfinis et entrent-ils dans un cadre conventionnel cohrent et bnficiant dun
accord suffisant? Ceci inclut un choix raisonn et convenu de composants, une certaine
slectivit, et une non redondance des composants7 par rapport un concept de richesse ou
de dveloppement clairement explicit. Ceci inclut galement certaines formes de mesure de
l'intensit dans les relations de causalit entre les composants et l'indicateur.
7
Poser cette question en vue dune valuation des indicateurs synthtiques constitue un dsaccord potentiel, sur
ce point, avec Bernard Perret pour qui les soubassements thoriques disparaissent ds lors que lon travaille sur
un indicateur synthtique ou composite. "La faiblesse thorique intrinsque [des indicateurs synthtiques] est
vidente (il est impossible de les fonder sur une thorie)", crit-il.
150
des individus (Friend of the Earth, Dashboard etc.) ? Il sagit galement de sintresser au
degr de transparence/opacit dans le choix des pondrations.
Fiabilit et validit des composants: quelle est la sensibilit des composants aux
changements de politiques publiques ? Des techniques statistiques fondes sur des analyses
factorielles ont-elles permis d'valuer limportance de chaque variable sur les changements de
lindicateur composite ?
Une fois clarifis les critres (relativement) techniques, les questions de l'efficacit dans
l'aide la dcision peuvent tre poses. On en a retenu quatre :
Une valorisation du rsultat final est-elle propose, et laquelle ? Sil sagit uniquement
de suivre dans le temps un indicateur de richesse socitale, la valorisation est implicite : si
lindicateur est en hausse ou en baisse, on sait sil y a progrs ou rgression. Mais dans le cas
dindicateurs produits des fins de comparaisons dans lespace (entre pays par exemple), que
faut-il considrer comme une bonne situation ? Ce type dusage implique souvent que les
151
mesures soient "normalises" (au sens de lOCDE, 2002, p. 17, voir encadr). Cest une
situation que nous avons signale dans la prsentation de plusieurs indicateurs.
8
"My view is that it may take about 20 years for indicators to begin to enter public consciousness and to go
beyond the expert level. And even maybe 50 years to become significant politically" (entretien avec Clifford
Cobb, mai 2002).
152
Aspects techniques de l'indicateur
Mode de construction Aspects techniques sur les composants (ou "domaines")
Mode de Cohrence Intgrit des Prise en Cadrage thorique ; Compltude Aspects "objectifs" et Nombre Fondement Composants
construction comptable donnes : compte de conceptuel (les composants "subjectifs" du bien de composants s de la pondration fiables, valides et
individuel ou (mode de fiabilit, " populations (choix raisonn des embrassent ils tre des composants : y sensibles aux
collectif (mode de valorisation disponibilit invisibles" composants retenus, l'ensemble de la compris aspects changements de
construction, montaire) quilibre entre les dimension du progrs opacit/transparence politiques publiques
choix des composants, slectivit socital? )
composants, et non redondance)
pondrations).
INDICATEURS SYNTHETIQUES MONETARISES
Collectif : li la + pour les - -- -- -- Mesure objective Forte complexit Indicateur montaris Pour partie
uit intrieur brut complexit de Nombreuses
activits aucune prise primaut de la le PIB n'est pas une
l'indicateur et son conventions
industrielles en compte de consommation de biens mesure du bien tre
historicit de nombreuses retenues quand ces et services marchands socio-conomique
conventions sur la les donnes ne populations sur les autres
sont pas sur le
valorisation des dans cette composants
activits de "march" mesure des
services et sur les transactions
activits non marchandes
marchandes
GPI Groupe d'experts - Mode de - certains cots - + Le GPI se veut exhaustif Mesure objective Complexit de la Faible transparence Surreprsentation du
Genuine valorisation (environnemen Fond sur les travaux de dans sa mesure du bien mthode de sur la mthodologie stock de ressources
progress montarise mais taux et Nordhaus et Tobin; tre valorisation mais cooprations naturelles et de la
indicator
articulant stocks sociaux) tant ajout d'aspects montaire possibles avec les valorisation du travail
et flux et peu difficiles environnementaux auteurs domestique.
prcis sur estimer, des
certaines conventions
valorisations ( ex : sont retenues
cot du divorce)
INDICATEURS SYNTHETIQUES COMPOSITES
IDH Collectif : PNUD Mode de ++ -- Capabilities de Sen : l'IDH ne contient que Mesure objective Forte simplicit Pondration + pour les PVD
Indice de et experts autour valorisation non fond sur tre avoir faire trois composants quivalente1 - pour les ED
dveloppem de A. Sen montarise
ent humain
Fraser Institut de Mode de ++ -- - Pas de cadre thorique + Mesure objective + - +
IHP recherche sur la valorisation non vritable : contre poids Composants plus 4 domaines pondration gale domaines tests comme
Index of globalisation montarise aux travaux de Sen et du tendus que l'IDH (sant, ducation, pour les quatre ayant un impact sur le
Human
Progress PNUD sur l'IDH technologie et domaines dveloppement
PIB)
ISH-ISS Individuel Mode de ++ -- + mais orient sant Bien tre social Mesure objective 16 composants - peu de transparence +
Index of valorisation non sociale : sont exclus lmentaires sur la mthodologie
social health montarise certains aspects globale ; pondration
conomiques et identique pour
environnementaux chaque composant.
1
C'est--dire moyenne non pondre des composants ou des domaines
153
Mode de Cohrence Intgrit des Prise en Cadrage thorique ; Compltude Aspects "objectifs" et Nombre de Fondements de la Composants fiables,
construction comptable donnes : compte de conceptuel (les composants "subjectifs" du bien composants pondration des valides et sensibles aux
individuel ou (mode de fiabilit, " populations (choix raisonn des embrassent ils tre composants : y changements de
collectif (mode de valorisation disponibilit invisibles" composants retenus, l'ensemble de la compris aspects politiques publiques
construction, montaire) quilibre entre les dimension du progrs opacit/transparence
choix des composants, slectivit socital? )
composants, et non redondance)
pondrations).
IEWB Deux chercheurs Mode de + - + Cadre relativement Centr sur le bien tre Mesure objective 4 dimensions du Pondration +
Index o f pour l'essentiel valorisation non les auteurs dans leur cadre cohrent utilitariste et conomique (en dehors bien tre dtermine par les
economic montarise opposent une initial, volont fond sur une dfinition de considrations conomique et 15 auteurs dans la
well being
vision de prendre en prcise du bien tre environnementales et composants version initiale.
idalise de compte conomique faible prise en compte Pondration
leur indicateur davantage de des variables sociales) quivalente pour les
dans le cas o variables; 4 dimensions depuis
davantage de contraints, en 2002 "pour viter
donnes partie, par la certaines critiques".
seraient disponibilit
prsentes. des donnes.
PSI Institut de Mode de - Des -- + quilibre entre + + + + +
Personal recherche + valorisation non difficults dans subjectif et objectif. Composants plus Equilibre entre 22 composants au Pondration des pour la partie mesure
Security groupe d'experts montarise la production Inspirs des membres du tendus de la "scurit et mesure subjective et sein de 7 domaines par le biais objective.
index
regroupant et la collecte groupe d'experts sant" sociales. mesure objective domaines d'une enqute Plus dlicat estimer
conomistes, de certaines Pas d'aspects dcrivant la d'opinion. dans le cas des mesures
sociologues, donnes environnementaux scurit physique Pondration gale subjectives (lien entre
statisticiens et (notamment et conomique des sous composants politique et "sentiment"
administratifs enqute formant chaque d'(in)scurit?).
d'opinion) domaine. Mthode de
normalisation.
Kids Count Foundation ? Mode de + + + - 10 composants + +
index valorisation non orient sur la si lon indice de bien tre Comme lISS, pas de Mesure objective pour lindice Bonne transparence trs orient sur une
montarise pauvret considre que infantile considrations purement synthtique. mthodologique, population spcifique
infantile la pauvret conomiques dans Dautres donnes mthode de
infantile est lindicateur synthtique ; compltent standardisation.
rarement orient sur une seule lanalyse par
tudie pour population. domaine.
elle-mme
BIP 40 Collectif, rseau Valorisation non + Fond sur des + + 6 dimensions, + +
RAI montarise orient sur donnes choix raisonn orient composants bien cerns Mesure objective 57 composants Bonne transparence
pauvret et disponibles sur composants autour des six rpartis entre ces mthodologique ;
ingalits mesurant les ingalits dimensions principales dimensions standardisation
et la pauvret
Dashboard Collectif Mode de - Se fondent -- Fond sur - cadre thorique type : - Mesure objective De nombreux Trs forte +/-
articulant valorisation non sur les les donnes pressure state response trop de composants mais se veut composants transparence. Le Vrifier les sens de
chercheurs montarise statistiques disponibles forte inspiration subjective du fait modulables Dashboard est fond certaines corrlations
europens, existantes dans environnementale au que le logiciel est en souhait. sur "le self-service dcides a priori
militants verts etc. les bases de dtriment de variables libre service et des pondrations"
donnes socio conomiques permet de choisir (selon l'ide que
internationales individuellement les chacun a sa propre
(ONU) composants, le poids conception du bien
attribu chacun tre)
dentre eux etc.
154
Aspects techniques de l'indicateur
Proprits de l'indicateur Aspects de financement
Continuit temporelle Comparabilit internationale Universalit de Proprits de maniabilit- Financement de la mise au point de Cot (montaire ou temps)
(y compris rgularit) lindicateur (ou Dsagrgation possible des l'indicateur : de la construction de lindicateur et/ ou de s
enracinement national composants (Top/down ou non, jour
ncessaire) Dpendance/indpendance)
INDICATEURS SYNTHETIQUES MONETARISES
PIB ++ ++ ++ ++ Top/down ++
Produit intrieur brut gros services au sein de l'INSEE
GPI ++ ++ ++ + pour chaque catgorie de cots Fondations prives amricaines +
genuine progress indicator et de produit
INDICATEURS SYNTHETIQUES COMPOSITES
IDH ++ ++ Enracinement national ++ pour les 3 composants qui le Cadre Organisation internationale, -- faible : ne dpend que de donne
Indic de dveloppement humain (PVD vs. ED) sous-tendent PNUD collectes
Fraser IHP ++ ++ Enracinement national ++ pour chacun des 4 domaines Cadre de recherche prive (no- - fond sur les donnes disponibles : le seu
Index of Human Progress prfrable choisis libral). est que le nombre de pays retenus d
comparaison est plus faible que si un nomb
faible de composants avait t retenu
ISH ++ (annuel depuis 1987) En tendance seulement + Enracinement national ++ composants distincts selon les Cadre recherche prive ?
Index of social health dans le choix des catgories dmographiques
composants
IEWB ++ pour chacune des quatre Fondations prives canadiennes --
Index of economic ++ ++ ++ dimensions du bien tre Vraisemblablement faible pour la mise jou
well being conomique
PSI ++ Vraisemblable mais jamais Enracinement national : ++ pour chaque composant retenu Fondations prives et financements ++
personal security index teste fond pour moiti sur des publics canadiens Cot trs lev annuellement du fait de l'e
enqutes d'opinion d'opinion rgulire qu'il faut effectuer
Kid Count Index ++ Jamais teste Enracinement national ++ pour chaque composant Fondation prive -
dans le choix des E. Casey cot de mise jour des donnes
composants
BIP 40 ++ Jamais teste Enracinement national ++ pour chaque dimension et En partie Bottom/up si lon considre -
dans le choix des chaque composant que le rseau est constitu dacteurs cot de mise jour des donnes.
composants locaux
Dashboard - pour le moment ++ universalit de l'outil ++ pour chaque dimension et Cadre de recherche internationale; ++Conception lourde du logiciel de mise en
permet de tenir compte des chaque composant fonds publics (?)
spcificits nationales -- Cot de mise jour des donnes
155
Evaluation politique
Objectif clairement dfini de politique Usages possibles : Lgitimit acquise, diffusion mdiatique, influence dans le dbat public, dure
conomique -contrle, -rapport social, de vie de lindicateur
-prvisions sociales Outil/plaidoyer pour
le dbat public,
"advocacy"
INDICATEURS SYNTHETIQUES MONETARISES
PIB ++ objectif : accroissement du taux de + outil de politique conomique adhoc +
Produit intrieur brut cro Lgitimit trs forte acquise dans le temps. "Coup de force"2 pour transformer
issance du PIB cet indicateur de mesure des B et S changs en un indicateur de bien tre
Effritement de cette lgitimit visible depuis une dcennie.
GPI + + Advocacy utilis pour concurrencer le + lgitimit du redefining progress. Application de l'indicateur de nombreux
genuine progress comme alternative au PIB PIB dans les jugements de progrs pays et provinces ou rgions (E-U et Canada).
indicator
INDICATEURS SYNTHETIQUES COMPOSITES
IDH + ++ ++ diffusion rapide par le biais de l'organisation internationale et la lgitimit
Indic de sur les dimensions de l'IDH Rapport international et "advocacy" de A. Sen
dveloppement humain mesure du degr de dveloppement Au Canada, diffusion rapide du fait de la position dominante du pays selon cet
indicateur
Fraser IHP + Outil de mesure du degr de Construit comme outil de plaidoyer pour -
Index of Human Progress dveloppement contre carrer les rsultats du PNUD faible semble-t-il.
ISH + comme complment d'indicateurs + Advocacy utilis pour concurrencer le + lgitimit croissante du Fordham Institute et des Miringoff
Index of social health purement conomiques PIB dans les jugements de progrs
IEWB + + ++ Influence croissante notamment du fait des efforts de diffusion nationale et
Index of economic Se positionnait au dpart comme une advocacy et outil complmentaire la internationale assume par les auteurs de l'indicateur.
well being alternative au PIB. Se veut maintenant mesure univoque prsente par le PIB.
davantage un complment du PIB
PSI ++ ++ +/-
Personal Security Index Outil de mesure des changements Rapport social. lgitimit nationale assez forte mais faiblement diffus internationalement.
observs dans la scurit physique et Peut devenir un plaidoyer quand cart
conomique des canadiens. entre mesure objective et mesure
subjective
Kid Count Index ++ +advocacy mais rutilis par les +
objectif clairement dfini de sintresser organismes internationaux au sein de Lgitimit assez forte du fait de la rappropriation des travaux par certains
prioritairement un segment de la leur rapport international organismes internationaux. Dure de vie relativement longue
population : les enfants
BIP 40 + + +/-
objectif clairement dfini de mesure des En partie advocacy Pour le moment lgitimit acquise dans la sphre militante mais gure au-del.
ingalits et de la pauvret Rcente prsentation des travaux dans un mensuel conomique franais.
Dashboard - + +
Beaucoup de composants; difficile de se Advocacy Forte dans les milieux militants mais trs faible dans les milieux de la
reprer sur les usages possibles de recherche nord amricaine
politique conomique
2
Dominique Mda, 1999, Qu'est ce que la Richesse ?,
156
Conclusion
Cette valuation multicritre des indicateurs synthtiques de mesure du bien tre socio-
conomique ou de la richesse socio-conomique dune nation nest quune tape dans la
formation dun jugement leur propos. Pour tre efficaces, ces indicateurs doivent tre
replacs dans des dispositifs qui garantissent un triple objectif dexpertise, de pluralisme et de
dmocratie9.
En rduisant la complexit de la lecture de la vie conomique et sociale, l'indicateur
synthtique offre l'avantage de "rsumer" la vision de la situation conomique et sociale, en
fonctionnant souvent comme une alternative au PIB. Cette proprit est susceptible
dinformer le dbat politique de faon plus ouverte. Elle demeure insuffisante comme l'est
d'ailleurs le PIB pour la mise en place de politiques conomiques et sociales cibles. Dans
ce contexte, une des proprits principales d'un indicateur synthtique devrait tre, selon nous,
celle de la dsagrgation en domaines pertinents pour laction (publique notamment)10.
Aucun des ces indicateurs synthtiques examins ne peut prtendre une "notation"
maximale pour lensemble de ces critres. On peut simplement rappeler que le PIB, indicateur
synthtique par excellence, dot dune forte lgitimit, nest pas exempt lui non plus de
certaines faiblesses sous langle de ses usages politiques, la premire dentre elles tant qu'il
nest pas une mesure du bien-tre, du dveloppement, ou du progrs socital. Tel ntait pas
son usage initial, mme si, force de rappropriations (de passage de mains en mains, selon
Desrosires, 1993), il a tendu son champ originel de signification, devenant ainsi un outil
conjuguant des effets de connaissance et de mconnaissance. Des compromis seront trouver,
des quilibres maintenir entre connaissance scientifique et utilit dmocratique (Joseph
Fontaine, 2001, p. 10). Nous allons proposer, au dernier chapitre, des hypothses sur des tels
compromis possibles.
9
Colloque organis par les syndicats CGT et CFDT de lINSEE (mars 2001).
10
"The problems [the community indicators movement] all face is they say lets measure ourselves, then they
spend 2 years, and lots of money () and then they have some kind of measurement and all those booklets and
they say OK, now what do we do?. And silence" (entretien Clifford Cobb, mai 2002).
157
Annexe 1
158
Chapitre 8
Nous prenons le risque d'achever ce bilan par un exercice de prospective fond sur des
hypothses dont nous mesurons les limites. Mais la faon mme dont la comptabilit
nationale franaise s'est mise en place partir de la Libration, sur des bases extrmement
volontaristes, et partir d'un noyau "militant" trs minoritaire qui est ensuite parvenu se
faire des allis, nous rend plus hardis.
Notre premire hypothse est la suivante : certains gards, nous sommes aujourd'hui,
du point de vue de l'exigence d'outils statistiques nouveaux, dans une situation politique et
intellectuelle qui fait penser celle qu'ont connue la France et le monde dvelopp aprs la
crise des annes 30 et la guerre de 39-45. Bien entendu, la crise sociale et la crise
environnementale mondiale actuelles sont d'une autre nature que la situation qui rsulte dune
guerre mondiale, et les enjeux actuels ne peuvent pas tre dfinis sur un plan principalement
national (la reconstruction ) : ils sont, pour une large part, mondiaux. Mais la situation des
pays du Sud, celle des ingalits et de l'exclusion dans beaucoup de pays du Nord, et celle de
l'environnement naturel mondial sont dramatiques et potentiellement explosives. Et, de Seattle
Porto Alegre et Johannesburg, la contestation mondiale s'amplifie et va vraisemblablement
grossir encore. Un nouveau systme de valeurs et une nouvelle hirarchie des lments "qui
comptent" vont, selon notre hypothse, gagner du terrain et investir le champ du discours et
de la dcision politiques. Cela a dj commenc, y compris en France, au moins sur le plan du
discours : celui de Jacques Chirac Johannesburg en est l'expression la plus spectaculaire
dans la priode rcente.
Or, et c'est notre seconde hypothse, les grands indicateurs statistiques nationaux et
internationaux, les plus diffuss, les plus mdiatiss, et de ce fait les plus influents, sont des
formes de connaissance qui dpendent de conventions politiques et de systmes de valeurs
socitaux. Ce sont des formes en partie autonomes, bien entendu, car les controverses qui
marquent leur naissance et leur diffusion ont aussi des dimensions scientifiques et techniques
complexes dont certaines sont indpendantes des reprsentations gnrales du progrs social.
Mais les indicateurs socitaux qui gagnent la partie et qui tiennent le haut du pav doivent
d'abord leur suprmatie au fait qu'ils ont t politiquement slectionns au terme de conflits
ou de rapports de forces nationaux et internationaux, dans lesquels les conomistes,
statisticiens et comptables, s'inscrivent eux-mmes, selon des modalits spcifiques, dans un
des volets du dbat politique.
Cette seconde hypothse doit beaucoup, en dpit de quelques rserves de notre part, au
travail superbe de Franois Fourquet sur "les comptes de la puissance" (1980), mais aussi aux
rflexions des conomistes franais "conventionnalistes" et "rgulationnistes", ainsi qu la
sociologie de la statistique, elle aussi conventionnaliste, initie en France par Alain
Desrosires. Les indicateurs dont nous parlons sont en effet la fois des conventions (des
159
cadres cognitifs et thiques) et des outils de rgulation (des cadres institutionnaliss de
laction publique et prive).
Si nos deux hypothses s'avrent justes, nous devrions assister dans les prochaines
annes (et plus vraisemblablement dans les prochaines dcennies : il a fallu deux dcennies de
dbats intenses pour jeter les bases de la comptabilit nationale actuelle), des manifestations
diverses exigeant que les comptes nationaux et internationaux du XXIe sicle soient la fois
des comptes conomiques prolongeant ceux de la comptabilit nationale actuelle, et des
comptes du dveloppement humain durable . Ces deux comptabilits seraient articules et
places sur le mme plan (en termes de considration) du point de vue scientifique,
institutionnel, politique et mdiatique. Nous avons choisi les termes de "dveloppement
humain durable" (utilis pour la premire fois notre connaissance dans le rapport de Patrick
Viveret), alors que dautres auraient pu tre (et sont dj) employs : bien-tre conomique
durable, qualit de vie et qualit des socits, sant sociale et environnementale, richesse
conomique, sociale et environnementale, etc. Les mots ont une capacit plus ou moins
grande susciter des alliances, en fonction de leur trajectoire politique antrieure. La
conjonction du dveloppement humain (au sens trs large du PNUD) et du dveloppement
durable est probablement ce qui, aujourd'hui, suggre le mieux les objectifs politiques des
comptes de l'avenir. Ce sont eux qui relie le plus fortement les urgences exprimes par les
pays du Sud, les attentes cologistes (pour l'instant portes par certaines catgories sociales
des pays du Nord), et le retour des questions sociales (pauvret, ingalits, violences) au
Nord et au Sud.
Nous rejoignons ici notre faon, sous l'angle des indicateurs et des comptes, une
hypothse plus globale formule rcemment par Robert Boyer (2002) : celle de la possible
mergence dun rgime anthropogntique dont les secteurs moteurs et les rgulations
majeures concerneraient la ralisation de soi, une ide assez proche de celle de
dveloppement humain.
11
ditions J.C. Latts.
160
scientifique constant), les difficults, ambiguts, lacunes, dfauts et insuffisances (que le
dbat scientifique et logique permet de surmonter), les zones floues qui s'claircissent. Et,
enfin, l'harmonisation, la cohrence et l'intgration, pour dsigner la construction la plus
aboutie (dont lamlioration se poursuit) : les systmes de compte intgrs de 1993 et 1995
(SCN93 et SEC95). Le contexte historique et politique est voqu par Vanoli (crise, macro-
conomie keynsienne, rle croissant de l'tat), notamment dans le dernier chapitre de son
livre. Mais le politique n'apparat pas comme ayant un rle dcisif dans les dbats relats, qui
sont des dbats entre grands experts scientifiques, ni dans les solutions finalement adoptes,
qui se dgagent par un processus intellectuel dharmonisation . Certes, les controverses
sont incessantes, et elles se poursuivent actuellement, mais ce sont essentiellement des
controverses entre scientifiques et entre "coles", et ce qui en rsulte est un progrs de la
connaissance, un bien commun .
L'histoire de la mme comptabilit nationale crite par Franois Fourquet est fonde
sur les rcits (enregistrs) de 26 acteurs majeurs. Ils sont tous du sexe masculin, ce qui relve
non pas de la responsabilit de Franois Fourquet, mais des ralits de l'poque. C'est une
toute autre histoire que celle racontes par Vanoli, puisque la construction de ces outils
statistiques et les controverses correspondantes y sont lues comme largement dtermines par
le politique et par sa vision de la puissance et de la richesse. L'histoire du systme comptable
franais n'est pas une "gense intellectuelle", c'est une "gnalogie politique" (page 137), et
les comptes nationaux sont d'abord des "comptes de la puissance nationale", telle que les
politiques la conoivent en France au cours de cette priode.
Si, exemple majeur, jusqu'en 1976, l'activit des administrations (secteur qui sera
ensuite baptis "services non marchands") ne fait pas partie de la production nationale, ce
n'est pas une "erreur", ni une "lacune" de type scientifique, qui sera ensuite comble. C'est
l'expression de la volont politique de reconstruire le pays sur la base d'une grande politique
industrielle et de la priorit aux activits marchandes concurrentielles, qui, dans la pense
politique de lpoque, font la "puissance" de la France vis--vis des autres nations (voir dans
la section 3 une citation lumineuse de Pierre Mends-France). C'est donc une "convention"
(qualifie de saint-simonienne par Franois Fourquet12) qui a prvalu en France en matire de
politique conomique jusqu' la fin des annes 60, et les grands acteurs de cette histoire le
disent explicitement. La convergence ultrieure des notions et des systmes franais et anglo-
saxons ne s'explique pas par les progrs de la "comprhension mutuelle" entre experts (selon
les termes de Vanoli cits par Fourquet), mais principalement par la convergence politique
des conventions dterminant les priorits des politiques conomiques. La fameuse
"harmonisation" thorique et technique est subordonne cette convergence politique. Nous
nous sommes exprims plus amplement sur cet exemple majeur de la dfinition
conventionnelle du primtre de la production au chapitre 3 (paragraphe 2).
L'interprtation historique de Fourquet a selon nous un trs grand pouvoir explicatif de
la faon dont la comptabilit nationale a "dcouvert" ses systmes successifs, sous l'influence
des grands choix politiques de chaque poque, mme si le poids ngligeable accord dans le
rcit de Fourquet aux dbats de spcialistes, symtrique du poids ngligeable accord au
politique par Vanoli, pose divers problmes. D'une part, les dbats scientifiques ont une
relative autonomie, et ils font appel des squences de raisonnements logiques et de raison
statistique dont certains n'ont rien voir avec les conventions politiques de richesse et de
12
Cette qualification nest pas vidente, mme si les acteurs interviews semblent la retenir. Si lon adopte les
catgories de Boltanski et Thvenot (1991), les justifications de ces acteurs relvent la fois de la cit
industrielle (saint-simonienne) et de la cit marchande, celle dAdam Smith.
161
puissance13. D'autre part, le politique ne peut, sur ces questions, faire totalement abstraction
des controverses entre spcialistes reconnus (eux-mmes diversement politiss et dfendant
souvent des optiques nationales dans les cercles internationaux), parce que, en dehors du cas
des rgimes autoritaires, les acteurs majeurs de la vie politique doivent justifier publiquement
leurs options. Or l'ventualit d'une opposition d'experts ayant leurs propres convictions, et
qui "monteraient au crneau", fait partie des risques prvenir. Enfin, troisime rserve, sur
laquelle nous reviendrons la fin de cette section, les cadres statistiques, une fois implants et
socialement valids, deviennent pour le politique des contraintes autant que des ressources,
des rgles, comparables aux rgles de droit, dont il ne peut s'affranchir aisment.
En dpit de son dterminisme politique excessif et unilatral nos yeux, nous
avons tendance prendre au srieux cette thse du poids considrable des "grandes"
conventions politiques sur la construction des "grands" outils statistiques au service des
politiques conomiques. Il faut dire que Fourquet et ses vingt-six tmoins fournissent de
multiples exemples qui la confortent. Et, par ailleurs, nous avons d'autres exemples plus
rcents mettre son actif (section 2).
Prcisons, pour viter tout malentendu, que cette thse de comptes nationaux trs
"politiques" dans leurs grands choix n'a rien voir avec l'ide d'une manipulation malhonnte
ou politicienne dexperts statisticiens "aux ordres". Elle ne signifie pas non plus que les
alternances politiques moyen terme aient une influence significative sur les cadres
statistiques et comptables. Lorsqu'il est question du "politique" dans cette thse, il s'agit d'une
vision plutt "noble" de grands choix nationaux et internationaux qui traversent en gnral les
alternances politiques moyen terme. Et, de leur ct, les experts en question font en effet
leur travail avec "rigueur", ils innovent, ils ouvrent des controverses et ils ralisent des
avances dans la connaissance statistique des pratiques conomiques. En tant que chercheurs
et utilisateurs intensifs des donnes et des catgories de la comptabilit nationale, nous
n'avons pas le moindre doute ce sujet... Mais, d'une part, ces experts baignent comme les
autres dans les cadres cognitifs existants (en particulier en matire de reprsentations de la
richesse et des "bonnes" politiques conomiques). D'autre part, ils appartiennent des
institutions nationales ou internationales qui ont leur propre logique politique et qui dpendent
du politique, ce que personne ne saurait leur reprocher... Et, enfin, ils ont l'obligation
("ardente") de servir les politiques conomiques en vigueur et les tats (ou les institutions
internationales) qui les emploient, tout en revendiquant, non sans succs, leur indpendance
intellectuelle et leur thique statistique.
Au total, notre vision des choses diffre la fois de celle de Vanoli et de celle de
Fourquet, bien qu'elle soit plus proche de la seconde. Les volutions et les progrs incessants
de la comptabilit nationale ne sont ni le fruit de dbats internes une discipline intellectuelle
qui serait indpendante des tensions du monde social, ni le reflet passif de conceptions
politiques globales. Ils ressemblent une course-poursuite entre des "outils de gestion" (qui se
perfectionnent) et une "entreprise" (nationale en loccurrence) dont l'organisation, la stratgie
et les valeurs (les conventions politiques) se modifient au cours du temps14. La mise au point
13
Cet argument exigerait des dveloppements. Il nimplique pas lexistence dune logique statistique
indpendante de toute convention sociale. Il signifie plutt que des types distincts de raison statistique et de
conventions sont luvre, dont certains sont plus durablement implants dans les esprits et donc plus
incontestables. Lorsque les comptables dbattent de lexistence ventuelle de doubles comptes dans des
procdures complexes, ils ne sappuient pas sur le mme type de convention que lorsquils dfinissent les
frontires de la production (ou de la richesse) digne dtre compte. Cest cela que nous voulons signifier.
14
Andr Vanoli dfend lui aussi l'ide d'une course-poursuite entre les outils comptables et des pratiques
conomiques qui se complexifient. Mais la course-poursuite "technique" quil dcrit n'est pas de mme nature
que celle qui se droule entre, dun ct, les conventions statistiques et, de lautre, les conventions politiques et
162
et le perfectionnement de ces outils de gestion font intervenir la fois la "puissance"
(l'exercice du pouvoir politique), les conventions dans lesquelles s'expriment la stratgie et les
objectifs, et des arguments logiques internes la statistique et aux techniques comptables
(au sens de la note 3). Franois Fourquet a bien raison de souligner le rle de la "puissance"
(en l'occurrence nationale, tatique), mais ce qui influe sur les dbats comptables est le couple
puissance - conventions de richesse : le second lment du couple dsigne en quelque sorte le
contenu cognitif et symbolique de l'exercice de la puissance, le sens de ses arguments15.
Franois Fourquet nous aide "dynamiser" les approches conventionnalistes en y introduisant
des conflits et des formes de domination et de comptition nationales et internationales. La
thorie des conventions nous aide mieux reprer les valeurs et les conceptions de la richesse
et de la puissance qui s'opposent. Et la thorie de la rgulation nous invite analyser la faon
dont ces cadres conventionnels sont institutionnaliss et sinscrivent alors dans des
rgimes nationaux et internationaux fonctionnant dans la dure.
Les comptes nationaux franais qui se sont construit entre les annes 40 et 70 ne
peuvent donc tre qualifis de "comptes de la puissance" que si l'on prcise que la puissance
en question a pour contenu et pour objectif une vision la fois saint-simonienne et
concurrentielle de la grandeur nationale, combinant la cit industrielle et la cit
marchande, ce que dmontre par ailleurs fort bien le livre de Franois Fourquet.
Cela nous conduit une dernire prcision concernant le rapport entre le politique et la
statistique conomique des comptes nationaux. Dans l'approche conventionnaliste et
rgulationniste qui est la ntre, les grands "indicateurs" ne font pas quindiquer les tendances
du monde (au travers de "lunettes" variables) : ils jouent un rle actif dans les volutions
qu'ils indiquent, ils instituent une partie du rel qu'ils enregistrent. Il en est ainsi ds lors qu'ils
structurent les cadres cognitifs des dcisions, en raison notamment de leur proprit de
"focalisation de lattention". Or on ne change pas de cadres cognitifs comme on change de
gouvernement, de sorte que des gouvernements diffrents doivent tenir compte de ces cadres
institus pendant une priode historique plus ou moins longue. En bref, si les cadres
comptables sont investis par le politique et par ses stratgies de puissance, ils ont un impact
en retour sur le politique en le contraignant argumenter et agir selon ces cadres, tant que la
convention de richesse sous-jacente reste en vigueur. Franois Fourquet utilise une
intressante analogie entre les cadres comptables et le droit. Elle s'applique parfaitement aux
raisonnements prcdents.
2. Les controverses actuelles ne sont pas moins politiques que les dbats
fondateurs
Plutt que de reprendre dans le livre de Franois Fourquet les exemples trs
significatifs qu'il fournit de l'influence du politique sur la construction des principes et des
mthodes de la comptabilit nationale, nous avons choisi de slectionner quelques cas de
thiques, les visions d'une conomie saine et puissante et d'une bonne socit (voir au chapitre 3 le paragraphe
il y a convention et convention ).
15
C'est pourquoi ne nous ne suivons pas Franois Fourquet dans sa thorie de la "valeur puissance" : la valeur
relve la fois de la puissance et de "grandeurs" conventionnelles qui, selon les cas, mettront l'accent sur le
travail, sur les cots montaires directs ou marginaux, sur le bien-tre, ou... sur le dveloppement humain
durable. La valeur socialement reconnue ("valide") d'une activit et de ses produits se trouve au confluent de
rapports de pouvoir et de conceptions de la richesse relevant de la philosophie morale et de ses "cits" (au sens
de Boltanski et Thvenot). Ces conceptions sont videmment elle-mmes politiquement construites en fonction
de rapports de forces, mais elles ont un contenu cognitif, un sens, qui se rclame toujours de lintrt gnral, et
qui ne peut se rduire la qute de la puissance pour la puissance.
163
controverses rcentes, afin de suggrer quelles sont, elles aussi, pntres par des
conventions politiques et des conventions de richesse. Le verbe "suggrer" est employ
dessein : il faudrait, pour "prouver" nos dires, approfondir l'analyse de chacune de ces
controverses en allant " la source" c'est--dire en s'appuyant sur la retranscription ou la
reconstitution fine des arguments changs par les experts au cours de ces controverses. Un
beau thme de recherche...
Les meilleurs exemples de controverses rcentes dans le champ de la comptabilit
nationale se trouvent, bien entendu dans le livre dAndr Vanoli (2002). Elles y sont
lumineusement expliques sous l'angle de la diversit des options qui se prsentent. Elles ont
pour acteurs principaux de grands spcialistes internationaux, et l'auteur indique souvent ses
propres prfrences en faveur des solutions les plus "cohrentes" et les plus "rigoureuses"
ses yeux. Or, dans la plupart des cas, il y a de bonnes raisons de penser que ces oppositions
entre des solutions apparemment techniques ou purement thoriques, cachent des "prfrences
politiques" (nationales ou internationales) qui n'ont rien de technique, et qui tiennent la fois
la "puissance" et aux "conventions politiques" en prsence.
Cela est particulirement clair dans le cas controvers des "biens durables militaires",
et en particulier des "armements destructifs" (p. 390 et suivantes), dont le traitement peut tre
envisag soit comme un investissement productif (FBCF), soit comme consommation
courante, avec des incidences videntes sur la structure du PIB. Comment ne pas tre frapp
par le fait que les comptables nationaux amricains soient en pointe dans le traitement de
l'armement comme FBCF, avec, bien entendu, comme "couverture", un argument technique
"neutre" : "l'armement doit tre vu techniquement comme fournissant un service de dfense
nationale". C'est un argument auquel Vanoli objecte que "en cas de guerre, les oprations
militaires, dont le caractre destructeur est vident, ne peuvent s'analyser comme un processus
de production". Nous ne nous prononcerons pas sur cette controverse, mais il est clair qu'elle
n'est pas de nature technique. Elle relve de la morale politique, et d'ailleurs, dans les annes
50, les fondateurs de la comptabilit nationale franaise (le SEEF) voyaient dans l'armement
le "symbole du mal" et "la charge improductive et strile" par excellence (Fourquet, p. 149).
Le cas de l'armement serait-il un exemple isol, le seul o la controverse comptable
introduirait visiblement la morale et la politique dans la technique et la science ? Il n'en est
rien. Prenons certaines des nombreuses controverses sur "l'imputation" et sur la
"rorientation"16. Commenons par cette dernire. La rorientation de certains flux (exemple
majeur : les cotisations sociales des salaris et des employeurs) consiste ne pas enregistrer
les transactions l o elles se produisent, mais ailleurs, en fonction d'un raisonnement
conomique explicite : par exemple, toutes les cotisations sociales concernant les salaris,
quels que soient les agents qui en paient effectivement le montant, pourront tre regroupes
pour mieux reprsenter l'ensemble de ces versements comme un "salaire indirect". Qui ne voit
l'enjeu proprement politique d'un tel choix comptable, et ce que peut signifier son abandon du
point de vue de la reprsentation des fondements de la protection sociale ?
L'imputation est, pour sa part, une faon d'attribuer une valeur montaire des
productions, consommations ou investissements qui ne donnent pas lieu un change
marchand reprable et pay en monnaie. Dans les controverses rcentes, cest par exemple le
cas des "services d'intermdiation financire", ou de la consommation de certains services
16
C'est peut-tre dans cette partie sophistique de l'aventure intellectuelle de la comptabilit nationale
que l'on se rend le mieux compte de l'existence de liens forts entre les thories conomiques et les "solutions"
comptables. Mais ce constat n'invalide pas notre diagnostic global du poids des conventions thiques et
politiques dans la construction comptable. En effet, les thories conomiques sont diverses et, loin d'tre des
langages indpendants du politique, elles entretiennent elles aussi avec ce dernier des rapports complexes mais
troits, dont llucidation sort du cadre de notre rflexion.
164
largement financs par la publicit. Andr Vanoli admet lui-mme l'importance proprement
politique (le terme est de lui) de ce qu'il appelle "un traitement correct" du cas des services
d'intermdiation financire indirectement mesurs . Faute dun tel traitement adquat, on
risquerait de faire apparatre comme une progression de la consommation des mnages ce qui
ne serait que le passage d'une rmunration implicite de ces services leur paiement explicite.
Il justifie ses prfrences en se rfrant un "principe d'invariance", de type technique, qui
veut que la mesure des grands agrgats soit aussi peu que possible affecte "par des
diffrences institutionnelles telles que le caractre marchand ou non marchand de certaines
activits". Nous avons tendance souscrire cette ide dans le cas des services financiers, au
nom d'une certaine continuit des rsultats des comptes qui nous est utile... en tant que
chercheurs. Mais le problme n'est pas l. D'une part, en effet, dans le cas particulier des
services financiers, d'autres conventions seraient possibles, et srement lgitimes aux yeux de
certains. Par exemple, celle, propose par des experts cits par Vanoli (p. 203), considrant la
production des banques et celle des compagnies d'assurances comme un bien public (mesure
par ses cots, et faisant alors partie de la consommation des institutions financires elles-
mmes). C'est une ide intressante, l'heure o certains spcialistes dconomie financire et
montaire considrent la bonne gouvernance financire comme un bien public mondial. Or,
cette convention trs politique est commente ainsi par Vanoli : "cette solution a t juge peu
reprsentative de la nature de l'activit des intermdiaires financiers". Ce jugement est-il
technique ou influenc par des visions politiques de la place actuelle de la finance dans
l'conomie ?
Plus gnralement, il apparat que le principe mme de l'extension des imputations et
des rorientations de nombreux domaines est vivement contest dans le champ de la
comptabilit nationale par des experts qui voudraient se limiter aux seuls flux montaires
effectifs. Vanoli les critique, mais sur un plan purement thorique et pistmologique : "ces
exemples montrent l'illusion de ces comptables nationaux (leur cohorte tend se renouveler
constamment) qui plaident pour une comptabilit nationale se tenant au plus prs de
l'enregistrement des changes... Demander ceci au nom du ralisme de la reprsentation
revient prtendre que la ralit est l'apparence, alors que ces pratiques ont prcisment pour
fondement de faire ressortir plus clairement les ralits sous-jacentes" (p. 204).
En tant que chercheurs, et compte tenu de nos propres convictions, nous sommes prts
dfendre la convention Vanoli par rapport la convention "purement marchande". Mais cela
ne nous empche pas d'admettre que ce conflit de conventions n'oppose pas une "bonne"
pistmologie une pistmologie sommaire ou errone. Ce sont deux visions politiques de la
place plus ou moins minente des transactions marchandes directes dans la vie conomique
qui s'affrontent.
On pourrait reprendre presque toutes les controverses signales par Vanoli
(l'investissement immatriel, les gains et pertes en capital, l'environnement, etc.) et les
interprter de la mme faon. Les arguments de cohrence scientifique et de bien-fond
pistmologique jouent un rle, c'est vident, mais c'est en partie un rle de reprsentation et
de traduction en discours d'experts, lgitimement soucieux dune certaine cohrence17, de
17
Lobjectif lgitime de cohrence peut, lui aussi, faire lobjet dune interprtation conventionnaliste. En effet, la
cohrence est en gnral revendique par rapport un cadre antrieur, cest--dire par rapport une convention
juge solide. Or la question de la solidit relve, dans lapproche conventionnaliste, non pas dune logique
technique pure, mais de la force des rseaux de circulation de ces objets construits que sont les catgories et
mthodes comptables. La cohrence est donc en fait juge sous langle de labsence de remise en cause de la
convention antrieure. Cest ce qui justifie que les conventionnalistes aient souvent besoin de retracer la gense
(la construction sociale initiale) des objets intellectuels quils analysent et les controverses qui marquent ces
priodes cruciales. Par la suite, si ces objets se stabilisent et deviennent savoirs communs, ils apparaissent
165
conventions politiques beaucoup plus fondamentales, qui portent sur la richesse et sur ce qui
fait une conomie saine et une bonne socit. En voici un dernier exemple.
Il n'y a plus gure de controverse actuelle, dans le cercle international des comptables
nationaux, sur le fait que la production domestique de biens ("autoconsommation et
autoquipement") soit enregistre comme production et intgre au PIB. Le SCN93 (systme
franais de comptabilit nationale), qui "se fonde sur le critre de l'change potentiel", exclut
par contre les services rsultant des activits mnagres, partir de plusieurs arguments, dont
le suivant : "les biens sont potentiellement plus changeables que les services domestiques"
(Vanoli, p. 307-308). S'agit-il dans ce cas d'arguments thoriques, ou d'un discours
d'apparence technique masquant des conventions bien plus profondes, et en particulier des
conventions de rpartition des rles et de la "puissance" entre les hommes (productifs) et les
femmes (improductives) ? Les "comptes de la puissance", selon les termes de Fourquet,
semblent bien devenir, dans de tels cas, des "comptes de la domination", en l'occurrence
masculine. Lorsque Monsieur fait son potager ou construit un garage, et que Madame fait le
mnage, la cuisine, et s'occupe de ses enfants ou de ses parents, seul le premier contribue la
richesse nationale. Pourquoi ? Parce que, dit-on, ce que produit Monsieur est "plus
changeable" (potentiellement) que ce que produit Madame. Il y a pourtant bien longtemps
que les tches domestiques font l'objet d'changes marchands, tout comme les soins aux
jeunes enfants et aux personnes ges. Selon certaines projections, la famille de mtiers
correspondant ces deux dernires fonctions dtiendrait mme le record des crations
d'emplois d'ici 2010 en France. L'une des explications de la croissance de l'activit fminine
depuis un demi-sicle est prcisment cette "changeabilit potentielle" de la production de
services domestiques "fminins". Sans aller jusqu' voquer la prostitution (ce qui conduirait
logiquement inclure les services sexuels domestiques dans le PIB, au nom de leur
changeabilit potentielle), le moins que l'on puisse dire est que, dans cet exemple du
traitement du travail domestique, la rigueur, la cohrence, et la thorie ont bien moins
d'influence sur les choix comptables que les reprsentations dominantes de l'ordre social. Il
est difficile de ne pas interprter ce genre de choix comme un prolongement, dans la sphre
des activits domestiques, et sur la base dune reprsentation sexue de la richesse, de la
vieille thorie du travail improductif, finalement abandonne pour la sphre dite formelle ,
aprs deux sicles o elle a domin la pense conomique.
Il faut toutefois prciser que l'argument de l'changeabilit potentielle n'est pas le seul
tre invoqu pour refuser d'inclure les services domestiques dans la production. Le second
grand argument rside dans la double difficult 1) de la production d'informations annuelles
fiables, et 2) de la valorisation montaire de ces services (imputation). C'est vrai, mais cela
signifie, pour le premier point, quon ne juge pas utile de dgager les moyens ncessaires la
production de ces donnes, et, pour le point 2, qu'on ne consacre pas l'nergie ncessaire
produire des conventions d'imputation qui, pourtant, sont nettement moins dlicates
circonscrire que dans le cas des services financiers ! C'est donc bien parce que ces activits
sont socialement et politiquement dvalorises (notamment parce qu'elles sont
traditionnellement effectues par les femmes) qu'elles ne sont pas valorises montairement
dans les comptes de la richesse.
comme des produits techniques, et la question de la cohrence des modifications se prsente elle aussi sous un
angle technique.
166
3. Prparer la naissance des comptes du XXIe sicle en relisant l'histoire de
ceux du XXe ?
Il nous a sembl utile de rflchir aux conditions qui pourraient prsider la naissance
d'une nouvelle comptabilit nationale, celle du dveloppement humain et durable (DHD), en
reprenant l'histoire de la gense des systmes de comptabilit nationale en France. Bien que
l'histoire ne se rpte jamais, elle est riche d'enseignements. Nous nous appuierons titre
principal sur le livre de Franois Fourquet, et notamment sur les propos des acteurs de cette
poque, tels qu'ils sont reproduits et mis en ordre par lauteur. Prcisons que, dans notre
esprit, les "comptes du XXIe sicle" ne viendraient pas se substituer ceux dont nous
disposons : ils les complteraient et les enrichiraient.
Nous avons retenu neuf conditions, favorables ladoption dune invention
statistique majeure, suggres par cette relecture historique. Quelques autres, qui ne
sappuient pas sur lhistoire mais sur le contexte actuel, y seront ajoutes dans notre
conclusion.
"Au dbut, il faut bien le dire, nous tions pris pour des plaisantins" (Jean Seris, p. 185).
"La comptabilit nationale suscitait pas mal de scepticisme l'intrieur de l'inspection des
finances. J'avais assist, en 1950, un expos de Gruson. Il y avait l trente ou quarante
inspecteurs des finances... a avait t accueilli avec beaucoup de froideur et de scepticisme"
(Jean Saint-Geours, p. 185).
"a a mis beaucoup de temps passer dans l'administration ; il a fallu quasiment une
gnration... Mais au dbut, dans l'administration et le monde politique, quelques hommes -
un tout petit nombre18 - avaient l'intuition qu'il y avait l une dmarche ncessaire" (Claude
Gruson, p. 185).
"Ce qui tait port par une minorit et prenait la forme d'une mystique est devenu une sorte de
bien commun" (Andr Vanoli, p. 157).
Commentaire
Le bilan international que nous avons ralis montre l'vidence que le nombre des
"plaisantins" qui s'intressent de nouveaux comptes du DHD (dveloppement humain
durable) a beaucoup grossi au cours des annes 90, et que de grandes institutions
internationales ont mme pris le relais. Et, s'il est vrai que la France accuse un certain retard,
elle commence compter des rseaux actifs sur ces thmes. bien des gards, la thmatique
18
En particulier Monnet et Bloch-Lain, et ensuite Pierre Mends-France et Edgar Faure.
167
du dveloppement durable a contribu relancer le dbat, dans la mesure o elle n'vacue pas
le "pilier social" de son idal de dveloppement.
L'lment nouveau, peut-tre, par rapport la priode des annes 40 60, est la
monte de ces proccupations dans la "socit civile", en France et sur le plan international.
Le livre de Dominique Mda et le rapport de Patrick Viveret ont beau tre brocards par la
plupart des conomistes ( supposer quils en aient entendu parler), des comptables nationaux,
ou dans les hautes sphre des ministres de l'conomie de tous bords, ils ont marqu les
esprits.
Les grandes crations de l'poque ont t le SEEF (1952), noyau intellectuel assez
fortement politis dans le contexte qui a suivi la Libration, et la commission des comptes de
la nation (1952). Le premier rapport sur les comptes (ceux de lanne1951) a t un
vnement important et, point politiquement crucial, "le prsident de la commission arrte les
termes des rapports et les transmet au gouvernement qui les prsente au Parlement" (p. 200).
Commentaire
Nous ne nous hasarderons pas formuler dans ce rapport des prconisations
institutionnelles. On en trouve dexcellentes dans le rapport de Bernard Perret et dans celui de
Patrick Viveret. Mais on peut penser que les comptes du XXIe sicle ne pourront entrer en
scne et exercer une influence que si des institutions existantes sont rorientes dans cette
voie et si de nouvelles structures sont cres. On pense assez naturellement au Commissariat
Gnral du Plan, dont les missions, voire la dnomination, pourraient tre axes sur le DHD.
On pense aussi au CNIS, comme lieu dchange pluraliste sur la statistique nationale et sur
ses enjeux. Dans tous les cas, lquivalent du SEEF devrait tre cr, afin de faire travailler
ensemble les acteurs les plus comptents et les plus motivs.
Tmoignage
"Autre lment qui a jou un rle considrable, cest les organismes internationaux... Les
fonctionnaires franais au contact de ces organismes savaient que les travaux du SEEF
avaient un certain crdit l'tranger et qu'il fallait bien les prendre en considration" (Claude
Gruson, p. 188).
Commentaire
Les Nations Unies, avec d'une part le PNUD et d'autre part la Commission pour le
dveloppement durable, semblent, avec la Commission europenne, les organismes "d'appui"
les plus importants pour une initiative franaise ambitieuse. L'alliance (ou la complicit
intellectuelle et thique) avec les pays du Sud est cruciale pour tel projet et pour son
retentissement mondial.
168
4. Les comptes publis avec le projet de budget19
Tmoignages
"a passait entre les mains des dputs et a exigeait une prise de position du ministre"
(Claude Gruson, p. 189).
"Si la comptabilit nationale a acquis droit de cit au ministre, c'est qu'elle permettait de
justifier l'quilibre prn par l'expos des motifs, non seulement par des arguments financiers,
mais par des arguments conomiques" (Franois Bloch-Lain, p. 189).
Commentaire
Les futurs comptes franais du DHD devraient tre prsents au Parlement franais en
mme temps et avec la mme solennit que les comptes conomiques de la nation, et nourrir
les justifications des grandes orientations de politique conomique et budgtaire.
5. LINSEE comme" coquipier rserv " devant ces "comptables aux mains sales"
Tmoignage
"Il y a eu chez les statisticiens un grand courant qui a port Malinvaud jusque vers 1955, et
qui refusait de collaborer avec le SEEF... Par purisme, ils voyaient d'un trs mauvais oeil
quon btisse les comptes nationaux sur des bases extrmement fragiles... Alors, il y a eu les
tratres : Dumontier et Froment sont partis au Plan. Blanc est venu au SEEF. Ils ont migr
physiquement (Charles Prou, p. 195-196).
Commentaire
C'est une ironie de l'histoire : ceux qui btissaient les comptes nationaux taient, dans
les annes 50, accuss par les statisticiens "srieux" de le faire sur des bases fragiles, ce qui
tait d'ailleurs parfaitement exact l'poque. Aujourd'hui, ce sont les comptables nationaux
qui sont en premire ligne pour reprocher aux comptes et indicateurs alternatifs leur fragilit...
Il faudra peut-tre une ou deux dcennies de dbats scientifiques et politiques pour que
de nouvelles conventions rduisent l'impression de fragilit des initiatives en cours, et
transforment, selon les termes de Vanoli, la "mystique" d'une minorit en "bien commun".
Tmoignages
"Notre quipe grossissait. De nouveaux visages apparaissaient. C'tait une poque o on avait
pas de mal recruter des gens. Ils taient un peu fascins par tout ce qu'on faisait" (Jean
Seris, p. 190).
19
(pour la premire fois en 1956, dans le cadre de la prparation du budget de 1957)
169
Commentaire
Les sociologues de l'innovation (notamment Michel Callon) parlent des "rseaux
d'intressement" qui se nouent autour d'une innovation. Cest de la force de ces rseaux que
dpend le fait qu'une innovation reste dans les tiroirs ou se diffuse. Cela est vrai des
innovations statistiques majeures. Il faudra certainement investir les lieux de formation des
lites, mais aussi les lieux du dbat public " la base", partout o la "mystique" de la
croissance pour la croissance est aujourd'hui remise en cause. Le dveloppement humain
durable est aussi une affaire "dcentraliser", qu'il s'agisse de la dcentralisation
administrative ou de celle du dbat public.
Tmoignages
" En 53, nous avons cr lExpress avec Jean-Jacques Servan-Schreiber avec lobjectif de
jouer Mends une chance de deux ou trois ans. Et la premire intervention de Mends
dans lExpress a t, pour ainsi dire, un discours politique de comptabilit nationale" (Simon
Nora, p. 204).
"Ce n'est pas sur des confrences diplomatiques mais sur la vigueur conomique que l'on fait
une grande nation" (interview de Mends-France dans le premier numro de l'Express, le 16
mai 1953).
"Dans tous les domaines, nous aurons transfrer l'effort de limproductif au productif, du
moins utile aux plus utile" (intervention de Pierre Mends-France l'Assemble Nationale, 3
juin 1953, p. 207).
Commentaire
Il est clair que la mdiatisation et le marketing de la vie politique et de l'conomie sont
aujourd'hui sans commune mesure avec ce qu'ils taient dans les annes 50. La question se
posera donc des actions et des rseaux qui permettraient de mettre fin l'assourdissant silence
de la presse et des mdias sur ces questions20.
Quant l'expression de la volont politique au sommet, on pourrait rver d'un homme
politique, plus vraisemblablement d'une femme politique, et si possible de plusieurs hommes
et femmes d'influence, qui actualiseraient la pense de Pierre Mends-France en remplaant
les formules "c'est la vigueur conomique qui fait une grande nation" et "transfrer les efforts
de l'improductif au productif" par, respectivement : "c'est la vigueur de son dveloppement
humain durable qui fait une grande nation", et "transfrer l'effort vers les activits qui
contribuent le plus au dveloppement humain durable".
20
Avec une exception : le mensuel Alternatives conomiques .
170
8. Le patronat sy met : "les entrepreneurs sont redevenus saint-simoniens" (Fourquet,
p. 236)
Tmoignages
Lorsque jai fait un de mes premiers exposs sur le tableau dchanges interindustriels dans
le cadre du CNPF, les reprsentants des grandes organisations patronales se demandaient si a
ntait pas une entreprise de dirigisme forcen et pseudo-marxiste (Ren Mercier, p. 244).
"La grande ide du BIPE, c'est qu'il y avait un vide entre la comptabilit des entreprises et la
comptabilit nationale, et qu'il fallait rapprocher les chefs d'entreprise et les fonctionnaires
pour qu'ils parlent le mme langage" (Franois Bloch-Lain, p. 243).
Commentaire
Il faudra en effet que les entreprises prives se mettent (un jour) au dveloppement
humain durable autrement qu'en termes d'image. Nul doute que dans un premier temps, elles
s'y opposeront, tout comme elle se sont opposes initialement l'ide juge marxisante de la
comptabilit nationale et celles du Plan, qui ont pourtant jou globalement en leur faveur
long terme. Elles ont dj commenc mettre timidement le doigt dans la problmatique de la
responsabilit sociale et environnementale, mais l'poque n'est pas favorable la pense
stratgique de long terme : le capitalisme boursier ou "patrimonial" ne s'intresse gure aux
patrimoines non financiers. Il est donc probable qu'une initiative nationale de comptes du
DHD se fera dans un premier temps sans l'accord du patronat franais, l'exception d'une
fraction moderniste .
l'exception de lISEA (Franois Perroux et son quipe), qui avait les comptences et
qui a exerc une influence intellectuelle certaine, mais qui a t tenu l'cart du chantier de la
mise au point des comptes nationaux, l'conomie acadmique de l'poque a superbement
ignor la comptabilit nationale, avant d'tre contrainte sy mettre et crire des manuels...
Commentaire
Aujourd'hui comme dans les annes 50, il ne faut pas attendre de miracles de la
recherche conomique universitaire sur ces questions, juges mineures, ou tout simplement
ignores. Perroux raconte que "l'Universit avait dclar que jamais la comptabilit nationale
ne pntrerait chez elle" (p. 253). Mais rien nempche de faciliter la mise en rseau des
chercheurs et des ples qui estiment que le fait de confectionner des indicateurs et des
comptes nouveaux, en liaison avec de nouvelles exigences politiques, constitue un objectif
dune grande porte.
171
Conclusion
172
penser que la voix des pays du Sud va devenir plus forte, en tant relaye, au Nord, par des
rseaux, des ONG, et certains tats. Mais la grande diffrence avec les annes 70 rside dans
deux phnomnes qui ne relvent pas de considrations de gopolitique mondiale, mais qui
tiennent aux formes de renouvellement de la pratique politique. Le premier phnomne est
celui de linitiative locale, territoriale et de celle des rseaux associatifs militants. Les
constructions alternatives des annes 70 taient principalement le fait de chercheurs assez
isols ou dinstitutions de sommet . Celle des annes 90 sont majoritairement inities par
des ONG, des associations, des fondations et des rseaux, ainsi que par des communauts
locales et territoriales. Dans ce dernier cas, les exigences d'valuation une chelle humaine
de la qualit de la vie, des relations sociales, de l'environnement, progressent vive allure.
Nous navons pas analys ces phnomnes dans notre rapport, consacr un bilan des
grandes initiatives, mais la dcentralisation de ces proccupations et leur inscription
dans des rseaux sont patentes.
Le second phnomne est linfluence croissante des femmes dans la vie politique,
contribuant revaloriser les critres humains, sociaux et environnementaux du
dveloppement. Ce nest sans doute pas un hasard si le rapport Brundtland et, en France, le
livre Quest-ce que la richesse ? , qui a relanc le dbat, ont t crits par des femmes, et si
les responsabilits ministrielles en matire denvironnement ont t confies en France des
femmes, aussi bien dans le gouvernement prcdent que dans le gouvernement actuel. On
peut certes y voir aussi lindice dune dvalorisation politique organise de ces responsabilits
(au regard par exemple des responsabilits conomiques et financires, les plus
productives ), mais, si lon peut dire, le mal est plus profond pour la religion de la
croissance, et pour les mythes technologiques qui laccompagnent gnralement. Il y a bel et
bien des reprsentations sexues de la richesse, du dveloppement, et du progrs. Franoise
Hritier en fournit un exemple spectaculaire : Rcemment, une enqute dopinion publique
a t mene par des sociologues pour savoir quels taient les principaux vnements du XXe
sicle. Les hommes rpondent majoritairement quil sagit de la conqute de lespace. 90
%, les femmes mettent en premier le droit la contraception 21. Un beau thme de recherches
futures sur les conventions de richesse et de dveloppement
Ces rflexions nous amnent donc penser que, dans la priode venir, ce qui fera la
diffrence avec les annes 70 sera 1) l'existence de "rseaux d'intressement" qui ne se
limitent pas des cercles de spcialistes et des experts au sommet, mais qui sont
directement pris en charge par une partie de la socit civile et des mouvements sociaux, 2) le
rle plus important des femmes dans la politique, et, 3) linfluence politique accrue des pays
du Sud dans la dfinition des conventions de dveloppement. Aucune de ces trois tendances
qui sont la fois des modalits et des conditions du dveloppement humain durable - nest
irrversible, mais les conservateurs de tous bords politiques auront bien du mal les contenir.
21
Masculin/fminin II, Odile Jacob 2002, p. 144.
173
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