pp. 393-419
http://dx.doi.org/10.18800/derechopucp.201601.016
vestido para ellas y protectora frente al maltrato fsico del que podran
ser vctimas. He ah el dominio sobre la vctima.
En el caso de la Amazona, el estudio se concentra en la zona de
Mazn (Mujica & otros, 2013), a tres horas de la ciudad de Iquitos.
Si bien no es un estudio especfico sobre la trata o explotacin sexual
de personas, s es un estudio general sobre la violencia sexual contra
1 Al respecto, se suele sostener en los informes internacionales que la trata de personas internacional
es el delito que genera mayor rentabilidad econmica despus del narcotrfico y el trfico de armas
ilegal.
I I . L A N A T U R A L E Z A C O M P L E J A D E L D E L I T O D E
T R ATA D E P E R S O N A S
El delito de trata de personas, sin constituir formalmente un delito
Y VAN MONTOYA VIVANCO
A. Las conductas
El tipo de injusto del delito de trata de personas prohbe, alternativamente,
una variedad de conductas que van desde la captacin de la victima
desde su lugar de origen o hbitat de procedencia hasta su retencin
con fines de explotacin laboral o sexual, pasando por otras conductas
propias del ciclo de la trata como el transporte, el traslado de las vctimas,
la recepcin o acogida de la misma.
Por captacin debe entenderse el acto de reclutar o lograr la aceptacin
de la vctima para realizar una determinada actividad (Pomares Cintas,
2010) constitutiva de explotacin laboral o sexual. Desde el punto
de vista criminolgico, se trata del primer eslabn de la cadena de la
trata de personas, sin que ello implique que dogmticamente se trate
de una etapa que necesariamente el agente deba realizar, dado que,
al tratarse de comportamientos alternativos, aquel podra intervenir
en los posteriores eslabones de la cadena sin haber intervenido en el
primero.
Por transporte entendemos cualquier conducta que implique el
movimiento de la vctima de un lugar a otro, dentro o fuera del
territorio nacional. Es importante que esta conducta genere un
riesgo penalmente no permitido y, en tal sentido, supere el sentido de
comportamientos neutrales. Solo es posible evidenciar esto cuando el
tratante mantiene una cierta relacin de dominio sobre la vctima,
especialmente por alguno de los medios tpicos utilizados4. Con
relacin al concepto de traslado, es posible encontrar una definicin
que no se confunda con el concepto anterior (transporte), a pesar
que exista semejanza entre ambos. Se trata de comprender el traslado
como el traspaso de control sobre una persona que es objeto de trata
Y VAN MONTOYA VIVANCO
concesin o recepcin de pagos o beneficios para obtener el consentimiento de una persona que
tenga autoridad sobre otra, con fines de explotacin. Esa explotacin incluir, como mnimo, la
explotacin de la prostitucin ajena u otras formas de explotacin sexual, los trabajos o servicios
forzados, la esclavitud o las prcticas anlogas a la esclavitud, la servidumbre o la extraccin de
rganos. []
c) La captacin, el transporte, el traslado, la acogida o la recepcin de un nio con fines de
explotacin se considerar trata de personas incluso cuando no se recurra a ninguno de los
medios enunciados en el apartado a) del presente artculo.
4 Esta conducta podra llevar a considerar, equivocadamente, que el movimiento o el desplazamiento
(desarraigo) es una caracterstica que define el concepto de trata. Sin embargo, ello no es as dado
que, a diferencia de otras regulaciones comparadas, en nuestra legislacin se tipifica la modalidad
de retencin de la vctima, lo que no implica necesariamente movilidad o traslado de la vctima, sino
simple privacin de la libertad, en el lugar donde se encuentre, con fines de explotacin.
C. Los fines
La ltima banda definicional del delito de trata de personas viene
constituida por los fines de la explotacin humana a los cuales se orienta
cualquiera de las conductas tpicas mencionadas. En la legislacin penal
peruana, estos fines cubren una gama un poco ms amplia que las descritas
en el Protocolo de Palermo. Estos fines pueden agruparse en tres: los fines
de explotacin sexual vienen referidos, de manera enunciativa, por el
ejercicio de la prostitucin y la esclavitud sexual, dejando abiertos estos
Derecho PUCP, N 76, 2016 / ISSN 0251-3420
400 fines, mediante una clusula de extensin analgica, a otras formas de
explotacin sexual; los fines de explotacin laboral se refieren, tambin
enunciativamente, a la obligacin de mendigar, de realizar trabajos o
servicios forzados, a la servidumbre y la esclavitud, dejando abiertos
estos fines, mediante una clusula de extensin analgica, a otros
fines de explotacin laboral; otros fines de explotacin taxativamente
mencionados como la venta de nios, extraccin o trfico de rganos
o tejidos humanos. Precisamente varios de los fines mencionados se
aaden de manera novedosa a nuestra legislacin y no son registradas
por el Protocolo de Palermo. As, puede citarse la esclavitud sexual, la
venta de nios, el sometimiento a la mendicacin y la extraccin de
tejidos humanos.
Hasta aqu, hemos presentado brevemente el contenido del tipo penal
de trata de personas en la legislacin penal peruana. Veamos ahora
cmo la especial situacin victimizante en la que se encuentran las
vctimas de la trata incide en el proceso de configuracin del referido
tipo penal.
5 Seala Bottke que son varios los factores que influyen en la victimizacin de un individuo. El estilo
de vida, edad, sexo, raza, origen y origen social son todos factores influyentes que determinan la
victimizacin. De acuerdo con las investigaciones realizadas hasta la actualidad, esto es evidencia
que la victimizacin es ms comn para algunos grupos de nuestra sociedad que para otros y que
algunas personas sufren ms el delito que otras (Bottke, 2003, p.477).
6 Como seala Fernndez Olalla cuando hace referencia al momento de la captacin engaosa,
en estos casos, el engao se proyecta sobre las dursimas condiciones de vida que le aguardan,
las condiciones laborales extremas y la eventual venta como esclava (a la vctima) a otras
organizaciones (2012, p.108).
7 Debo explicar que no creo que se trate de dos tipos de dominio autnomos, sino todo lo contrario. El
primer dominio, que se expresa al momento de la utilizacin, de la violencia, la amenaza, el fraude o
el aprovechamiento de una situacin de vulnerabilidad, es un continuo hasta alcanzar una situacin
de dominio ms intenso de una persona sobre otra, de tal manera que esta se encuentra disponible
a la manera de una cosa o un animal.
8 Es dudosa la posicin de Pomares Cintas, quien, por un lado, afirma que esta situacin
de cosificacin de la persona previa a la explotacin es lo que justifica la singularidad de delito
autnomo, lo que da a entender que lo importante es la instrumentalizacin que se produce con
anterioridad a la explotacin y, por otro lado, resalta que la relevancia tpica de las conductas de
captacin, traslado o acogida solo se produce cuando se encuentren objetivamente vinculadas en
el momento de la accin a la consecucin de las conductas de explotacin (2010, p.548). Vase
Y VAN MONTOYA VIVANCO
11 Debe advertirse que la dignidad humana es un concepto que para la doctrina espaola se identifica
con el derecho a la integridad moral, recogido en el artculo 15 de la Constitucin espaola (1978).
D. Posicin personal
Desde nuestra perspectiva, la segunda posicin es la correcta, a pesar de
que no se condiga con la ubicacin sistemtica de nuestro tipo penal. En
realidad, lo que se pretende proteger detrs de la tipificacin de la trata
de personas, como seala Alonso lamo (2007, p.5), es especficamente
lo humano, aquello que nos permite valorarlo en s mismo e impide
asumirlo como una cosa disponible o instrumentalizable. La postura que
reconoce la proteccin de la dignidad como esencia de la lucha contra
la trata de personas coincide con la perspectiva asumida por diversos
instrumentos internacionales de proteccin frente a la trata de personas.
Dichos instrumentos sealan la necesidad de proteger la dignidad de las
personas13. Adems, la dignidad humana constituye una categora que
permite una ms adecuada evaluacin de la gravedad del fenmeno de
la trata de personas.
La adopcin de esta posicin nos lleva a asumir, coherentemente, algunas
consecuencias que resultan fundamentales para interpretar o valorar las
interpretaciones realizadas por nuestra jurisprudencia suprema.
a) En primer lugar, la dignidad de la persona debe entenderse
de manera objetiva, es decir, como valor jurdico en s, no
dependiente de los sentimientos ni de la voluntad de la persona,
ni tampoco enraizado en una determinada concepcin moral o
religiosa (Alonso lamo, 2007, p.6). Ello supone que, frente
a una situacin objetiva de afectacin de la dignidad va
comportamientos de explotacin, vejacin o instrumentalizacin
Y VAN MONTOYA VIVANCO
12 En la doctrina espaola, algunos autores consideran la existencia de dos bienes jurdicos protegidos
en el delito de trata de personas: la dignidad y la libertad personal. As, por ejemplo, Daunis
Rodrguez, cuando indica que [] no ocultamos al lector que nuestra propuesta del bien jurdico
dignidad humana esta muy prxima o cercana a la libertad []. No obstante, los actos de trata de
seres humanos suponen algo ms que un mero ataque a la libertad [] (2013, pp.76-77).
13 As, por ejemplo, el Convenio para la Represin de la Trata de Personas y de la Explotacin de la
Prostitucin Ajena (Organizacin Naciones Unidas, 1949) estableca que la trata de personas es
incompatible con la dignidad y el valor de la persona humana. Igualmente, el informe de 2003 del
Grupo de Trabajo sobre las Formas Contemporneas de Esclavitud seala sobre la explotacin de la
prostitucin ajena que se trata de una prctica incompatible con la dignidad y el valor de la persona
humana (Organizacin de Naciones Unidas, 2003).
I I I . L O S P R O B L E M A S D E L A J U R I S P R U D E N C I A
Y VAN MONTOYA VIVANCO
14 Entendemos que se trata de todas las resoluciones de la Corte Suprema sobre el delito de trata de personas
desde su tipificacin moderna, en nuestro Cdigo Penal, por la ley 28950 de 15 de enero de 2007.
15 En este periodo, las resoluciones de la Corte Suprema no dilucidaban explcitamente el bien jurdico
protegido en el delito de trata. Sin embargo, s podemos considerar que en todas ellas se afirma,
repitiendo la ubicacin sistemtica actual de este delito, que se trata de un delito contra la libertad
personal (vanse Corte Suprema, 2015; 2010b).
Caso 2
La resolucin del 25 de enero de 2010 (expediente 3031-2009), emitida
por la Sala Penal Permanente, sigue la misma perspectiva anterior. Sin
embargo, esta resolucin presenta un inters adicional que merece ser
comentado, especialmente de cara a los criterios dogmticos y poltico
criminales que presentaremos en la siguiente seccin. Efectivamente, la
Sala conoce, va recurso de nulidad, una sentencia emitida por la Sala
Penal Superior de Ica que absolvi de la acusacin fiscal al imputado
RCZ de los delitos de trata de personas y violacin sexual en agravio
de la menor de edad de iniciales AMMR y de GVTV, sustituyendo la
imputacin de trata de personas por el delito de rufianismo (artculo 180
del Cdigo Penal).
De acuerdo con la acusacin fiscal, tanto la investigacin policial como
la investigacin judicial y la declaracin de las vctimas acreditaran que
ellas fueron captadas por RCZ en la ciudad de Trujillo y llevadas a las
ciudades de Chiclayo e Ica para ejercer el meretricio. Especficamente,
la agraviada AMMR seal que el mencionado acusado RCZ le hizo
sufrir el acto sexual y la oblig a ejercer la prostitucin conjuntamente
con la agraviada de iniciales GVTV y les exigi que le entreguen
doscientos cincuenta nuevos soles diarios. Sobre esto ltimo, se registra
en el expediente el testimonio de BCC, quien regenta el prostbulo La
casa de Julia y seala que el acusado trajo a la menor y le pidi una
habitacin para que trabaje. Cabe aadir que GVTV declar, tanto
en sede policial como en sede judicial, que, efectivamente, AMMR le
cont que mantuvo relaciones sexuales consentidas con el acusado
RCZ.
Y VAN MONTOYA VIVANCO
I V . V A L O R A C I N C R T I C A D E L A A C T U A C I N D E
LA SALAS PENALES DE LA CORTE SUPREMA EN
C A S O S D E T R ATA D E M E N O R E S D E E D A D
Con relacin al caso 1, puede advertirse, ms all de las posibles
deficiencias o no de la sentencia de primera instancia, que la Sala
Suprema considerara relevante la declaracin de las menores en el
extremo que sealan que no fueron obligadas por ACF a mantener
relaciones sexuales con los clientes del bar. Es decir, a pesar de que
Derecho PUCP, N 76, 2016 / ISSN 0251-3420
414 ni el Protocolo de Palermo y ni nuestro propio tipo penal de trata de
personas requieren recurrir a alguno de los medios comisivos, parece
que para la Corte Suprema s es relevante haber empleado algn medio
coercitivo para evidenciar la trata de menores con fines de explotacin
sexual, es decir, del ejercicio de la prostitucin ajena de menores de
edad. Con relacin al caso 2, nuevamente, la Corte Suprema, en contra
de lo prescrito por el Protocolo de Palermo y de nuestro tipo penal de
trata de personas17, considera relevante, para evaluar un delito de trata
de menores de edad, la existencia de algn medio comisivo coercitivo,
violento o fraudulento. La ausencia de alguno de los medios comisivos
indicados, aparentemente, constituyeron la circunstancia que le
permiti a la Corte Suprema convalidar el cambio de tipificacin del
delito de trata de personas por un delito sustancialmente ms benigno
como lo es el delito de rufianismo18.
Pero este ltimo caso mostraba tambin un aspecto adicional: el acceso
carnal entre la adolescente y el acusado. Al respecto, debemos sealar
que el acceso carnal entre la adolecente y el acusado se produce en el
contexto de una prctica de trata de personas aunque la sentencia
pretenda reducir los hechos a un simple rufianismo y, por tal razn,
consideramos que el citado Acuerdo Plenario 4-2008/CJ-116 (Corte
Suprema, 2008) no es aplicable al presente caso. Hemos mencionado
anteriormente que, indistintamente se trate de un delito cometido en
un contexto de criminalidad organizada o se trate de un delito como
expresin de prcticas codelincuenciales o incluso unipersonales, el
delito de trata expresa siempre una situacin previa o provocada de
relacin asimtrica de dominio de una persona sobre otra. Esa relacin
asimtrica de dominio entre el tratante y la vctima es un elemento que
se empieza a evidenciar a partir de cualquiera de los medios comisivos
coercitivos, violentos o fraudulentos en el caso de las vctimas adultas y
se presume iure et de iure en el caso de los menores de edad.
Igualmente, como hemos sealado anteriormente, el legislador penal ha
considerado que los o las menores de edad se encuentran en una situacin
de especial vulnerabilidad, no frente a cualquier tipo de conductas, sino
frente a las conductas de captacin, transporte, acogida o retencin
Y VAN MONTOYA VIVANCO
17 El ltimo prrafo del artculo 153 del Cdigo Penal, vigente al momento de los hechos, sostena que
la captacin, transporte, traslado, acogida, recepcin o retencin de nio, nia o adolescente con
fines de explotacin se considerar trata de personas incluso cuando no se recurra a ninguno de los
medios sealados en el prrafo anterior.
18 El tipo penal de trata agravada por la existencia de dos vctimas contempla una pena de 12 a 20
aos de privacin de la libertad, mientras que el delito de rufianismo contempla una pena de 6 a 10
aos.
V. A M A N E R A D E C O N C LU S I N
De todo lo mencionado hasta este punto, resulta importante evidenciar
lo inadecuado de las lneas de interpretacin del tipo penal de trata
de personas que viene desarrollando nuestra Corte Suprema y, en ese
sentido, proponer el replanteamiento del enfoque que debe asumirse en
el proceso de recaudacin de elementos de prueba de los hechos y la
valoracin de los mismos.
La Corte Suprema se concentra en la validez del consentimiento de los
menores y, en ese sentido, en la existencia de medios comisivos. Ello la
lleva a no tipificar los hechos como trata de personas. En todo caso, la
Corte Suprema reconduce los hechos a un tipo penal benigno como el
rufianismo.
La Corte Suprema debi concentrarse, primero, en la situacin objetiva
de la actividad de las vctimas menores. Luego, si su valoracin es que
se trata de una situacin de explotacin o prxima de explotacin,
entonces, no tiene sentido evaluar los medios comisivos.
El recaudo de elementos de prueba debe orientarse a evidenciar,
primero, la situacin objetiva de la vctima y, luego, a dar sentido a la
manifestacin de ella, a su silencio o a sus contradicciones.
VI. BIBLIOGRAFA
Aboso, Gustavo Eduardo (2013). Trata de personas: La criminalidad organizada
en la explotacin laboral y sexual. Buenos Aires: B de f.
Y VAN MONTOYA VIVANCO
pe/boletininformativo/infotratadepersonas.
Organizacin de Naciones Unidas (1949). Convenio para la Represin de la
Trata de Personas y de la Explotacin de la Prostitucin Ajena. 2 de diciembre.
A/RES/317 (IV).
Organizacin de Naciones Unidas (2003). Cuestiones concretas de derechos
humanos. Formas contemporneas de la esclavitud. Informe del Grupo de Tra-
bajo sobre las Formas Contemporneas de Esclavitud de su 28 periodo de sesio-
nes, del 27 de junio. E/CN.4/Sub.2/2003/31.