FACULDADE DE DIREITO
DEPARTAMENTO DE DIREITO PBLICO E FILOSOFIA DO DIREITO
PORTO ALEGRE
2015
1
PORTO ALEGRE
2015
2
BANCA EXAMINADORA:
_______________________________________________
Professor Doutor Jos Guilherme Giacomuzzi
Orientador
_______________________________________________
Professor Doutor Ney Fayet Jnior
_______________________________________________
Professora Doutora Maria Cludia Cachapuz
3
RESUMO
ABSTRACT
SUMRIO
Introduo...................................................................................................................8
Referncias...............................................................................................................69
8
Introduo
desde 2011, o Projeto de Lei n 1701/2011, da Cmara Federal dos Deputados, visa
a instituir o Programa Federal de Recompensa e Combate Corrupo.
Contudo, percebe-se que ainda no tema de destaque tanto na academia
quanto no Parlamento. Vale ressaltar que no existe legislao exatamente com a
abordagem do tema. Podem-se citar algumas legislaes especficas, a ttulo de
exemplo, no direito comparado: temos o Whistleblower Protection
EnhancementActof 2012 - WPEA (Estados Unidos); o PublicInterestDisclosureAct
PIDA (Reino Unido, 1998); o Whistleblower Protection Act(Japo, 2004); o
ProtectedDisclosuresAct PDA (frica do Sul, 2000); o PublicServantsDisclosure
Protection Act PSDPA (Canad, 2005); o Public Service CodeofConduct(Austrlia,
2009); e o Whistleblowers Protection Act(ndia, 2011).
Em praticamente todos os ordenamentos jurdicos a proteo jurdica do
agente whistleblowerapresenta problemas.Portanto, seria difcil no haver
represlias e condutas desencorajadoras para com a prtica de whistleblowing.
Assim, impe-se, a partir de uma anlise comparativa, inserida na crescente
tendncia da poltica criminal contempornea de fomentar, de diversas maneiras, a
atuao de whistleblowers, avaliar a possibilidade de uma legislao que logre xito
em seu propsito de prevenir e descobrir comportamentos delitivos
O processo de construo social do fenmeno whistleblowing e sua posterior
legislao especfica foram determinados pelas demandasde novosinstrumentos de
preveno e de descobrimento de comportamentos delitivos. Tais demandas se
justificam medida que whistleblowers podem oferecer aos legisladoresque
apostaram nessa poltica criminal de incentivo a delaes informaes internas
sobre as agncias nas quais trabalham que dificilmente seriam descobertas por
meios diversos. Especialmente, no que se refere a eventos delitivos relacionados
com empresas privadas e com a corrupo na Administrao Pblica.
No Direito comparado, a experincia estadunidense demonstra, do ponto de
vista estritamente poltico-criminal, que a prpria legislao originria sobre proteo
e incentivo a whistleblowers foi merecedora de subsequentes inovaes e
reformulaes legislativas a fim de adaptar-se s brechas legais e a abranger, para
alm do setor pblico federal, o setor privado.1
1
Antes da definio do Whistleblower Protection EnhancementActem 2012, o Federal Whistleblower Protection Actj havia
sido revisado em 1989 e em 1994. Alm disso, cumpre destacar o Sarbanes-OxleyActque, em 2002, inovou ao estabelecer
direitos e garantias a funcionrios de empresas de capital aberto que fornecessem informaes ou indcios sobre fraudes.
11
1.1.1 Terminologia
2
RAGUS I VALLS, Ramon. Whistleblowing: una aproximacin desde elDerecho penal. Madrid: Marcial
Pons, p. 19.
3
LUTTERBACH, Carolin. Die strafrechtliche Wrdigung des Whistleblowings.Bremen: 2011.
4
RAGUS I VALLS, Ramon. Whistleblowing: una aproximacin desde elDerecho penal. Madrid: Marcial
Pons, p. 22.
13
Cumpre alertar que o presente estudo, nas pginas que se seguem, apenas
para no incidir em uma cansativa repetio da terminologia por excelncia, se
valer das expresses equivalentes, tais quais: informante e denunciante; que, por
bvio, diante do contexto se referem nica e exclusivamente figura do
whistleblower.
1.1.2 Conceituao
Dito isso, faz-se necessria uma breve digresso para a definio conceitual
do whistleblower e de suas caractersticas especficas que o destacam para alm de
5
Cfr. artigo publicado pelo jornalista Michael KNIGGE para a Deutsche Welle(http:/www.dw.de/europeu-us-
take-different-approaches-to-whistle-blowing/a-5965148).
6
TransparencyInternational. AlternativetoSilence: Whistleblower Protection in 10 European Countries.
Berlim: 2009. Disponvel em: http://anterior.cdc.gob.cl/wp-
content/uploads/documentos/alternative_to_silence_whistleblower_protection_ti.pdf. Acesso: 04 de novembro
de 2015.
7
RAGUS I VALLS, Ramon. Whistleblowing: una aproximacin desde elDerecho penal. Madrid: Marcial
Pons, 2013. p. 33.
14
8
Supra ponto 1.2.2
15
9
WYLER, Esther. WhistleblowingBedingungen und internationale Rechtssituation. Zrich: AG, 2012. pp. 18-
19
10
CARRANZA, Carlos Jaco; MICOTTI, Sbastian. Whistleblowing: Perspectives endroitsuisse. Genve:
Schulthess Mdias Juridiques SA, 2014, p. 7.
11
Texto original : Le whistleblower est lauteur de lalarme de source interne. Il sagit dune personne
physique qui, en principe, a connaissance dinformations importantes et privilgies. Il est souvent
tmoin direct des omissions, des agissements illgaux ou manuvres illicites, ou moralement
contestables, etc., de son employeur ou au sein de lorganisation de celui-ci. Son rle est important,
car il vise attirer lattention sur des actes qui les plus souvent ne causent pas de victimes directes,
susceptibles de porter plainte ou douvrir une action en justice. Tel est notamment le cas en matire de
fraude, de corruption, datteintes lenvironnement, de violation des rgles de scurit protgeant le
public, etc.
16
12
CARRANZA, Carlos Jaco; MICOTTI, Sbastian. Whistleblowing: Perspectives endroitsuisse. Genve:
Schulthess Mdias Juridiques SA, 2014, p. 9.
13
TransparencyInternational. Recommended draft principles for whistleblowing legislation. Berlin: 2009.
Disponvel em: http://www.right2info.org/resources/publications/publications/09_12_02%20ti-
draft%20principles%20WB%20legislation.pdf
17
14
Art. 4o O juiz poder, a requerimento das partes, conceder o perdo judicial, reduzir em at 2/3 (dois
teros) a pena privativa de liberdade ou substitu-la por restritiva de direitos daquele que tenha colaborado
efetiva e voluntariamente com a investigao e com o processo criminal, desde que dessa colaborao
advenha um ou mais dos seguintes resultados:
I - a identificao dos demais coautores e partcipes da organizao criminosa e das infraes penais por
eles praticadas;
IV - a recuperao total ou parcial do produto ou do proveito das infraes penais praticadas pela
organizao criminosa;
15
Art. 7o Sero levados em considerao na aplicao das sanes:
16
SAAVEDRA, Giovani. Reflexes iniciais sobre criminal compliance. Boletim do IBCCRIM. So Paulo, n
218, p. 10-15, Janeiro. 2011. p. 10.
17
SILVEIRA, Renato de Mello Jorge; SAAD-DINIZ, Eduardo. Compliance, Direito Penal e Lei
Anticorrupo. So Paulo: Saraiva, 2015. p. 27.
21
18
SAAVEDRA, Giovani. Reflexes iniciais sobre criminal compliance. Boletim do IBCCRIM. So Paulo, n
218, Janeiro. 2011. p. 11.
19
SAAVEDRA, Giovani. Reflexes iniciais sobre criminal compliance. Boletim do IBCCRIM. So Paulo, n
218, Janeiro. 2011. p. 12
22
20
Lei n 9.613/98. Art. 10. As pessoas referidas no art. 9 o: I identificaro seus clientes e mantero cadastro
atualizado, nos termos de instrues emanadas das autoridades competentes; II mantero registro de toda
transao em moeda nacional ou estrangeira, ttulos e valores monetrios, ttulos de crdito, metais, ou qualquer
ativo passvel de ser convertido em dinheiro, que ultrapassar limite fixado pela autoridade competente e nos
termos de instrues por esta expedidas; III devero atender, no prazo fixado pelo rgo judicial competente,
as requisies formuladas pelo Conselho criado pelo art. 14, que se processaro em segredo de justia. 1 o Na
hiptese de o cliente constituir-se em pessoa jurdica, a identificao referida no inciso I deste artigo dever
abranger as pessoas fsicas autorizadas a representa-la, bem como seus proprietrios. 2o Os cadastros e
registros referidos nos incisos I e II deste artigo devero ser conservados durante o perodo mnimo de cinco
anos a partir do encerramento da conta ou da concluso da transao, prazo este que poder ser ampliado pela
autoridade competente. 3o O registro referido no inciso II deste artigo ser efetuado tambm quando a pessoa
fsica ou jurdica, seus entes ligados, houver realizado, em um mesmo ms-calendrio, operaes com uma
mesma pessoa, conglomerado ou grupo que, em seu conjunto, ultrapassem o limite fixado pela autoridade
competente. Art. 10A O Banco Central manter registro centralizado formando o cadastro geral de correntistas e
clientes de instituies financeiras, bem como de seus procuradores.
21
Lei n 9.613/98. Art. 11. As pessoas referidas no art. 9 o: I dispensaro especial ateno s operaes que,
nos termos de instrues emanadas das autoridades competentes, possam constituir-se em srios indcios dos
crimes previstos nesta Lei, ou com eles relacionar-se; II devero comunicar, abstendo-se de dar aos clientes
cincia de tal fato, no prazo de vinte e quatro horas, s autoridades competentes: a) todas as transaes
constantes do inciso II do art. 10 que ultrapassem limite fixado para esse fim, pela mesma autoridade e na forma
e condies por ela estabelecidas; b) a proposta ou a realizao de transao prevista no inciso I deste artigo. 1 o
As autoridades competentes, nas instrues referidas no inciso I deste artigo, elaboraro relao de operaes
que, por suas caractersticas, no que ser refere s partes envolvidas, valores, forma de realizao, instrumentos
utilizados, ou pela falta de fundamento econmico ou legal, possam configurar a hiptese nele prevista. 2 o As
comunicaes de boa-f, feitas na forma prevista neste artigo, no acarretaro responsabilidade civil ou
administrativa. 3o As pessoas para as quais no exista rgo prprio fiscalizador ou regulador faro as
comunicaes mencionadas neste artigo ao Conselho de Controle das Atividades Financeiras COAF e na
forma por ele estabelecida.
23
22
Lei n 9.613/98 com redao dada pela Lei n 12.683/2013. Art. 10. As pessoas referidas no art. 9o: I
identificaro seus clientes e mantero cadastro atualizado, nos termos de instrues emanadas das autoridades
competentes; II mantero registro de toda transao em moeda nacional ou estrangeira, ttulos e valores
monetrios, ttulos de crdito, metais, ou qualquer ativo passvel de ser convertido em dinheiro, que ultrapassar
limite fixado pela autoridade competente e nos termos de instrues por esta expedidas; III devero adotar
polticas, procedimentos e controles internos, compatveis com seu porte e volume de operaes, que lhes
permitam atender ao disposto neste artigo e no art. 11, na forma disciplinada pelos rgos competentes. IV
devero cadastrar-se e manter seu cadastro atualizado no rgo regulador ou fiscalizador e, na falta deste, no
Conselho de Controle de Atividades Financeiras (COAF), na forma e condies por eles estabelecidas; V
devero atender s requisies formuladas pelo COAF na periodicidade, forma e condies por ele estabelecidas,
cabendo-lhe preservar, nos termos da lei, o sigilo das informaes prestadas. 1 o Na hiptese de o cliente
constituir-se em pessoa jurdica, a identificao referida no inciso I deste artigo dever abranger as pessoas
fsicas autorizadas a representa-la, bem como seus proprietrios. 2o Os cadastros e registros referidos nos
incisos I e II deste artigo devero ser conservados durante o perodo mnimo de cinco anos a partir do
encerramento da conta ou da concluso da transao, prazo este que poder ser ampliado pela autoridade
competente. 3o O registro referido no inciso II deste artigo ser efetuado tambm quando a pessoa fsica ou
jurdica, seus entes ligados, houver realizado, em um mesmo ms-calendrio, operaes com uma mesma pessoa,
conglomerado ou grupo que, em seu conjunto, ultrapassem o limite fixado pela autoridade competente. Art. 10 A
O Banco Central manter registro centralizado formando o cadastro geral de correntistas e clientes de
instituies financeiras, bem como de seus procuradores. (grifo do autor).
23
Lei n 9.613/98 com redao dada pela Lei n 12.683/2013. Art. 11. As pessoas referidas no art. 9 o: I
dispensaro especial ateno s operaes que, nos termos de instrues emanadas das autoridades competentes,
possam constituir-se em srios indcios dos crimes previstos nesta Lei, ou com eles relacionar-se; II devero
comunicar ao COAF, abstendo-se de dar cincia de tal ato a qualquer pessoa, inclusive quela qual se refira a
informao, no prazo de 24 (vinte e quatro) horas, a proposta ou realizao: a) de todas as transaes referidas no
inciso II do art. 10, acompanhadas da identificao de que trata o inciso I do mencionado artigo; e b) das
operaes referidas no inciso I; III devero comunicar ao rgo regulador ou fiscalizador da sua atividade ou,
na sua falta, ao COAF, na periodicidade, forma e condies por eles estabelecidas, a no ocorrncia de
propostas, transaes ou operaes passveis de serem comunicadas nos termos do inciso II. 1 o As autoridades
competentes, nas instrues referidas no inciso I deste artigo, elaboraro relao de operaes que, por suas
caractersticas, no que ser refere s partes envolvidas, valores, forma de realizao, instrumentos utilizados, ou
pela falta de fundamento econmico ou legal, possam configurar a hiptese nele prevista. 2oAs comunicaes
de boa-f, feitas na forma prevista neste artigo, no acarretaro responsabilidade civil ou administrativa. 3o O
COAF disponibilizar as comunicaes por ele recebidas com base no inciso II do caput aos respectivos rgos
responsveis pela regulao ou fiscalizao das pessoas a que se refere o art. 9 o. Art. 11-A. As transferncias
internacionais e os saques em espcie devero ser previamente comunicados instituio financeira, nos termos,
limites, prazos e condies fixados pelo Banco Central do Brasil.(grifo do autor).
24
24
Ponto 1.1.2.
25
25
RAGUS I VALLS, Ramon. Whistleblowing: una aproximacin desde elDerecho penal. Madrid: Marcial
Pons, p. 22
26
Por essa razo, diversos pases, com destaque para os Estados Unidos, tm
incentivado a comunicao de atividades supostamente criminosas praticadas
dentro das empresas pelos mais variados instrumentos jurdicos. A razo advento da
Sarbanes-OxleyAct de 2002 , alm de preventwrongdoing, financeira, visto que a
lei tem sua origem em escndalos do mercado financeiro.Tal dispositivo inovou ao
estabelecer direitos e garantias a funcionrios de empresas de capital aberto que
fornecessem informaes ou indcios sobre fraudes.
26
Cfr. JULIAN ASSANGE. When Google Met Wikileaks. Nova Iorque: OR Books, 2014, pp. 117.
27
Ponto 1.3.4, d.
28
Cabelanar luz sobreosdispositivosestadunidensesacerca da prtica de whistleblowing, citandoapenas
as leis federais que incorporarammedidasespecficas para incentivar a atuao de denunciantes: Safe
Drinking Water Act de 1974, Energy Reorganization Act de 1974, Resource Conservation and
Recovery Act de 1976, Toxic Substances Control Act de 1976, Comprehensive Environmental
Response, Compensation and Liability Act de 1980, Surface Transportation Assistance Act de 1982,
Whistleblower Protection Act de 1989, Clean Air Act de 1990, Pipeline Safety Improvement Act de
2002, Military Whistleblower Protection Act de 2007, American Recovery and Reinvestment Act de
2009, Sarbanes-Oxley Act de 2002 e, porfim, Whistleblower Protection Enhancement Act of 2012
(WPEA), dentreoutraslegislaes.
27
29
Disponvel em: http://whistleblowerattorneys-blog.com/2014/11/u-s-department-justice-recovers-close-6-
billion-false-claims-act-cases-2014.html. Acesso em 04 de novembro de 2015.
28
Como referido, foi na primeira dcada do sculo XXI que se verificou com
maior intensidade o processo de expanso internacional do whistleblowing. Desde
ento, diversos estados-membros da Unio Europeia, pases asiticos e africanos
tm atuado imagem e semelhana da poltica criminal dos pases de tradio
anglo-sax31.
30
RAGUS I VALLS, Ramon. Whistleblowing: una aproximacin desde elDerecho penal. Madrid: Marcial
Pons, 2013. p. 24
31
Cumpre destacar LUTTERBACH, Die strafrechtlicheWrdigung, pp. 15 e ss., quem cita exemplos recentes de
pases europeus que, entre outros, aprovaram textos legislativos ou normas especficas de proteo aos
whistleblowers. Na sia, cita os exemplos da Creia do Sul e do Japo; no Oriente Mdio, Israel; e, na frica,
Gana e Uganda.
29
32
Art. 33. Proteo a agentes denunciantes. Cada Estado Parte dever considerar incorporar em seu ordenamento
legal interno medidas apropriadas para fornecer proteo contra qualquer tratamento injustificado para qualquer
pessoa que de boa f e com motivos razoveis informar as autoridades competentes sobre quaisquer fatos
relativos a delitos previstos nesta Conveno (traduo do autor).
Disponvel em: https://www.unodc.org/documents/treaties/UNCAC/Publications/Convention/08-50026_E.pdf
30
33
Art. 13. Participao da sociedade.
1. Cada Estado Parte dever tomar as medidas apropriadas, dentro de sua possibilidade e de acordo com os
princpios fundamentais de sua legislao interna, para promover a participao ativa de indivduos e grupos fora
do setor pblico, tais quais a sociedade civil, organizaes no governamentais e comunidades organizadas, na
preveno e no combate contra a corrupo e para conscientizar o pblico da existncia, das causas e da
gravidade da corrupo e da ameaa imposta por ela. A participao deve ser fortalecida por medidas tais quais:
(a) Reforar a transparncia e promover a contribuio do pblico no processo de tomada de decises;
(b) Garantir ao pblico acesso efetivo informao;
(c) Empreender atividades de informao pblica acerca da no tolerncia corrupo, assim como
programas pblicos de educao, includos nos currculos da escola e da universidade;
31
(d) Respeitar, promover e proteger a liberdade para buscar, receber, publicar e disseminar informao
concernente corrupo. Tal liberdade pode estar sujeita a algumas restries, mas desde que estejam
previstas em lei e sejam necessrias:
i. Para respeitar os direitos e reputaes de outrem;
ii. Para a proteo da segurana nacional ou ordem pblica ou sade pblica ou costumes morais
2. Cada Estado Parte dever tomar medidas adequadas para garantir que o pblico tenha conhecimento dos
rgos pertinentes de luta contra a corrupo mencionados na presente Conveno, e facilitar o acesso a tais
rgos, quando proceder, para a denncia, inclusive annima, de quaisquer incidentes que possam ser
considerados constitutivos de um delito qualificado de acordo com a presente Conveno (traduo do autor).
Disponvel em: https://www.unodc.org/documents/treaties/UNCAC/Publications/Convention/08-50026_E.pdf
34
Disponvel em: http://www.oecd.org/corruption/oecdantibriberyconvention.htm
35
Disponvel em: http://www.oecd.org/daf/anti-bribery/oecdantibriberyrecommendation2009.htm
32
40
G20 Anti-CorruptionActionPlan Protection of Whistleblowers. Disponvel em:
http://www.oecd.org/g20/topics/anti-corruption/48972967.pdf
41
Os pases do G20 que ainda no dispem de proteo ao whistleblower iro decretar e implementar leis de
proteo ao whistleblower criadas de acordo com os princpios desenvolvidos no grupo de trabalho, o qual teve o
apoio declarado dos lderes dos pases na reunio em Cannes e, tambm, adotaro aes especificas, de acordo
com a jurisdio, para garantir que os denunciantes de corrupo, incluindo os jornalistas, possam exercer sua
funo sem medo de qualquer assdio ou ameaa ou de aes judiciais por parte do setor privado ou do governo
por ter denunciado de boa f (traduo do autor).
42
https://www.transparency.org/
43
TransparencyInternational. Recommended Draft Principles for Whistleblowing Legislation. Berlim: 2009.
Disponvel em: http://anterior.cdc.gob.cl/wp-
content/uploads/documentos/alternative_to_silence_whistleblower_protection_ti.pdf. Acesso: 04 de novembro
de 2015.
44
TransparencyInternational. AlternativetoSilence: Whistleblower Protection in 10 European Countries.
Berlim: 2009. Disponvel em: http://anterior.cdc.gob.cl/wp-
content/uploads/documentos/alternative_to_silence_whistleblower_protection_ti.pdf. Acesso: 04 de novembro
de 2015.
34
45
https://blueprintforfreespeech.net/
46
Whistleblower Protection EnhancementActof 2012 - WPEA (Estados Unidos); o PublicInterestDisclosureAct
PIDA (Reino Unido, 1998); o Whistleblower Protection Act(Japo, 2004); o ProtectedDisclosuresAct PDA
(frica do Sul, 2000); o PublicServantsDisclosure Protection Act PSDPA (Canad, 2005); o Public Service
CodeofConduct(Austrlia, 2009).
35
49
http://whistleblowingnetwork.org/other-resources/governance-and-democratic-accountability/protection-of-
whistleblowers/
50
MOAMBIQUE. Lei no 06/2004, de 17 de junho.
51
GhanaAnti-CorruptionCoalition. A guideto Whistleblowing in Ghana. Accra: 2010. Disponvel em:
http://www.gaccgh.org/downloads/Training%20Manual%20and%20Guide/A%20Guide%20to%20Whistleblowi
ng%20in%20Ghana1.pdf
52
http://www.whistleblowersblog.org/2009/12/articles/international/liberian-president-issues-executive-order-to-
protect-whistleblowers/
37
Por sua vez, o Vietn, desde 2012, dispe de um decreto que protege tanto
cidados vietnamitas quanto estrangeiros que venham a realizar denncias de
prticas ilcitas no pas. No caso da ndia, j foi redigido, desde 2011, o
Whistleblowers Protection Actaguardando decreto presidencial para sua
promulgao56.
53
https://blueprintforfreespeech.net/document/morocco-overview
54
PERU. Ley No 29542, de 22 de junho de 2010. Esta norma modificou o art. 1o da Artculo 1.- Objeto de la
Ley N 27378, dando a seguinte redao para a Ley de proteccin al denunciante en el mbito administrativo y
de colaboracin eficaz en el mbito penal: Art. 1. La presente Ley tiene el objeto de proteger y otorgar
beneficios a los funcionarios y servidores pblicos, o a cualquier ciudadano, que denuncien en forma sustentada
la realizacin de hechos arbitrarios o ilegales que ocurran en cualquier entidad pblica y que puedan ser
investigados o sancionados administrativamente.
55
http://www.koreatimes.co.kr/www/news/opinon/2011/12/137_100008.html
56
https://whistleblowerjustice.net/indias-whistleblower-protection-act-progress-or-pandering/
38
Como se ver nas pginas que se seguem, os quatro casos escolhidos para
anlise apresentam cada qual suas peculiaridades. Cumpre adiantar que, por bvio,
os dois primeiros, medida que envolvem rgos de segurana pblica interna e
externa dos Estados Unidos enfrentam problemticas especficas, pois ao mesmo
tempo que so considerados whistleblowers, tambm so visto enquanto traidores59.
a. Caso Snowden
57
https://blueprintforfreespeech.net/whistleblowing-laws-map
58
https://blueprintforfreespeech.net/whistleblowing-laws-map
59
http://foreignpolicy.com/2014/02/27/whistleblower-or-traitor/
39
Desde o ano de 2013, Edward Snowden vive na Rssia, pas que lhe
concedeu asilo poltico. O governo dos Estados Unidos acusou-o de subtrao de
propriedade do governo, comunicao no autorizada de informaes de defesa
nacional e comunicao intencional de informaes classificadas como de
inteligncia para pessoa no autorizada cada acusao prev pena privativa de
liberdade de 10 anos63. Recentemente, a Casa Branca se negou a perdoar Edward
Snowden em resposta a uma petio assinada por mais de 167 mil pessoas 64. Ele
segue, at a data de hoje, vivendo asilado na Rssia.
b. Caso Manning
60
http://www.theguardian.com/world/2014/feb/01/edward-snowden-intelligence-leak-nsa-contractor-extract
61
https://www.washingtonpost.com/apps/g/page/politics/a-timeline-of-edward-snowdens-life/235/
62
http://edition.cnn.com/2013/06/09/politics/nsa-leak-identity/index.html
63
http://apps.washingtonpost.com/g/documents/world/us-vs-edward-j-snowden-criminal-complaint/496/
64
http://g1.globo.com/mundo/noticia/2015/07/casa-branca-se-nega-a-dar-perdao-presidencial-a-edward-
snowden.html
40
Estima-se que Manning teria fornecido mais de 700 mil arquivos secretos,
incluindo vdeos de confrontos das intervenes militares dos Estados Unidos.
Quanto aos cables, telegramas diplomticos do Departamento de Estado, estimou-
se que foram divulgados aproximadamente 250 mil.
c. Caso Enron
apontada no ano de 2002 como uma das personalidades do ano pela revista TIME 69,
pois suas denncias deram cabo a uma das maiores concordatas da histria
corporativa dos Estados Unidos70.
Para apresentar seu caso, valer-se- de seu prprio relato do desenrolar dos
71
eventos . Atenta-se ao fato de que, nesse caso, houve, por parte da denunciante,
uma tentativa de resolver internamente o problema da fraude na contabilidade da
empresa. Isto , a funcionria optou, primeiramente, a levar as prticas ilcitas que
descobrira aos seus superiores hierrquicos na empresa.
A Enron foi uma enorme empresa do ramo da energia que chegou a lucrar
U$ 101 bilhes ao ano e a contar com mais de 20.000 funcionrios 72. No terceiro
trimestre de 2001, quando apresentou o resultado de seus rendimentos, revelou um
enorme descompasso em sua contabilidade. Ato contnuo, os preos das suas
aes despencaram e, depois desse anncio, a Securities Exchange
Comission(SEC) equivalente de uma Comisso de Valores Mobilirios
coordenou um processo de investigao para apurar os resultados da empresa.
69
http://content.time.com/time/specials/packages/0,28757,2022164,00.html
70
http://www.bbc.com/portuguese/economia/020128_esp_eronqa.shtml
71
WATKINS, Sherron. The Emperors new clothes: My Enron story. In: CALLAND, Richard; DEHN, Guy.
Whistleblowing aroundthe world: Law, CultureandPractice. London: ODAC, 2004. p. 61-72.
72
WATKINS, Sherron. The Emperors new clothes: My Enron story. In: CALLAND, Richard; DEHN, Guy.
Whistleblowing aroundthe world: Law, CultureandPractice. London: ODAC, 2004. p. 65.
Todos tentaram me convencer de que a minha anlise estava errada, de que eu estava errada. Eles se
perguntavam como que uma das melhores bancas de advogados do estado e um dos melhores escritrios de
contabilidade do pas poderiam no ter visto todos os problemas? Eu comecei a me sentir muito vulnervel e
alienada medida em que meus colegas de trabalho comearam a me evitar. As pessoas reagiram como se eu
quisesse destruir a empresa. No entanto, era exatamente esse medo, o conhecimento de que vinte mil
empregados e muitos mais acionistas perderiam tudo se a Enron, de repente, entrasse em colapso, que me
impedia de levar o caso Securities Exchange Comission ou a mdia em primeiro lugar (traduo do autor).
42
de alertar seu superior hierrquico at culminar no ponto em que ela se viu obrigada
a formalizar suas denncias por meio de um memorando interno que, quando da
fiscalizao da SEC, foi crucial para investigao. Conforme narra Sherron Watkins:
73
Todos tentaram me convencer de que minha anlise estava errada e de que eu estava errada. Eles se
perguntavam como que um dos melhores escritrios de advocacia do estado e uma das melhores empresas de
contabilidade do pas poderiam ter deixado passar os problemas que eu apontava. Eu comecei a me sentir
vulnervel e alienada na medida em que meus colegas comearam a me evitar. As pessoas agiam como se eu
quisesse destruir a empresa. No entanto, era exatamente esse medo, o conhecimento de que vinte mil
empregados e muitos mais acionistas perderiam tudo se a Enron entrasse em colapso, fora isso que me tinha me
impedido de ir diretamente a SEC ou a mdia em primeiro lugar (traduo do autor).
43
74
WATKINS, Sherron. The Emperors new clothes: My Enron story. In: CALLAND, Richard; DEHN, Guy.
Whistleblowing aroundthe world: Law, CultureandPractice. London: ODAC, 2004. p. 69.
Eu nunca escolhi conscientemente ser uma whistleblower. Eu inclusive nunca tinha me considerado uma at
mais adiante, at que os memorandos que havia escrito se tornaram smoking guns. Na poca em que escrevi os
memorandos para o meu chefe eu estava tentando ajudar a companhia. Eu estava notificando a pessoa correta do
problema que havia descoberto e estava passando a responsabilidade para ele. Eu estava fazendo tudo o que
podia e eu sinceramente acreditava que o meu superior hierrquico iria fazer a coisa certa (traduo do autor).
75
WATKINS, Sherron. The Emperors new clothes: My Enron story. In: CALLAND, Richard; DEHN, Guy.
Whistleblowing aroundthe world: Law, CultureandPractice. London: ODAC, 2004. p. 71.
Quando se tornou claro para mim que meu superior no iria abrir uma verdadeira investigao, j que ele
contratara o mesmo escritrio de advocacia que estava envolvido com as malfeitorias, eu comecei a me
preocupar com a minha prpria posio [...] Eu contatei um advogado e embora ele tenha me dito que
representava empresas e no empregados, ele me alertou que as protees ao whistleblower somente estavam
disponveis se o empregado tivesse sido demandado a realizar algo ilegal. Esse no era o meu caso, ento eu me
preparei para ser demitida. No entanto, eu pensei que a minha demisso seria um assunto privado. Eu estava
despreparada para o circo miditico que aconteceu meses depois em janeiro de 2002 quando a comisso do
congresso que investigava o colapso da Enron encontrou os meus memorandos numa caixa de documentos e os
tornou pblicos (traduo do autor).
44
d. Caso HSBC
76
WATKINS, Sherron. The Emperors new clothes: My Enron story. In: CALLAND, Richard; DEHN, Guy.
Whistleblowing aroundthe world: Law, CultureandPractice. London: ODAC, 2004. p. 72.
Mesmo que eu nunca mais receba um emprego tradicional no setor privado, meus antigos colegas so
perseguidos por diferentes demnios: de serem considerados no inteligentes o suficiente para ter descoberto as
fraudes da Enron ou de no terem sido corajosos o suficiente para falar algo ou de alguma maneira estarem
envolvidos em cumplicidade. No final do meu afastamento na Enron houve bastante hostilidade contra mim, pois
as pessoas tinham medo do que eu poderia fazer na sequncia. A situao chegou ao ponto de ningum querer
me encontrar sem estar acompanhado de seu advogado. Eu ainda vivo em Houston e tenho encontrado ex-
colegas. A maioria deles desvia o olhar. Eu acredito que porque eu os fao parecer covardes (traduo do
autor).
77
Referncia explcita ao portal wikileakscriado por Julian Assange para ampla divulgao de informaes na
rede mundial de computadores por meio do qual foi possvel que as denncias de diversos whistleblower
viessem a conhecimento pblico. Para acessar o contedo: www.wikileaks.org
78
http://www.icij.org/project/swiss-leaks/whistleblower-thief-hero-introducing-source-data-shook-hsbc
45
79
http://news.bbc.co.uk/2/hi/business/8562381.stm
80
http://politica.elpais.com/politica/2013/04/19/actualidad/1366401771_131857.html
81
http://www.eldiario.es/zonacritica/Falciani-espanol-paradigma-corrupcion-estructural_6_142845737.html
46
poca, que teve sua disposio uma lista com 8.230 cidados franceses que
teriam fugido da arrecadao tributria nacional82.
82
http://www.latribune.fr/actualites/economie/union-europeenne/20121102trib000728650/liste-lagarde-une-
histoire-rocambolesque-en-10-dates.html
83
http://www.bbc.com/news/world-europe-31296007
84
http://www.theguardian.com/news/2015/nov/27/hsbc-whistleblower-jailed-five-years-herve-falciani
85
CARRANZA, Carlos Jaco; MICOTTI, Sbastian. Whistleblowing: Perspectives endroitsuisse. Genve:
Schulthess Mdias Juridiques SA, 2014, p.64.
Texto original: Le whistleblower risque par ailleurs de faire lobjet de poursuites pnales, suite son
86
comportement. Ceci est surtout vrai en cas de divulgation externe lentreprise, soit pour diffamation
ou pour atteinte la personnalit des personnes vises par la dnonciation86, soit pour violation dun
secret de fonction, daffaires ou professionnel tel le secret bancaire, notamment.
47
87
[...]Le whistleblower ne pourra, l encore, pas se considrer labri de toute suite pnale, si la collecte des
lments de preuve pose son tour un problme de lgalit. La problmatique est particulirement sensible dans
les domaines o il existe une obligation lgale ou contractuelle de dnoncer certaines irrgularits, tels que des
cas de fraude ou descroquerie raliss linterne dune entreprise les collaborateurs ne pouvant souvent pas
recueillir de preuves documentaires, celles-ci tant couvertes par le secret commercial (art. 162 CP)87 ou le secret
bancaire (art. 47 LB)87, voire le secret de fonction (art. 320 CP) si le dnonciateur est membre de la fonction
publique, ou enfin constituer un service de renseignements conomiques (art. 273 CP) si les donnes sont
rendues accessibles un organisme tranger, voire dans des cas bien particuliers, une divulgation de dbats
officiels secrets (art. 293 CP).
48
Art. 162 :
Aquele que revelar segredo de fabricao ou segredo comeria
que lhe estava sob guarda em decorrncia de obrigao legal
ou contratual, aquele que utilizar esta revelao a seu benefcio
prprio ou a de terceiro, ser punido de uma pena privativa de
liberdade de at trs anos ou de uma pena pecuniria88.
Art. 47:
1
Ser punido de pena privativa de liberdade de at trs anos
ou de pena pecuniria aquele que intencionalmente:
a. Na sua qualidade de membro, empregado, mandatrio ou
operador de banco, ou ainda membro de sociedade de
auditoria, revelar segredo a ele confiado ou cujo conhecimento
ele teve em razo de seu cargo ou de seu emprego.
b. Incita outro a violar segredo profissional.
c. Revela segredo que lhe confiado no sentido da alnea a ou
explora esse segredo em seu benefcio prprio ou em benefcio
de terceiro.
1bis
Ser punido de pena privativa de liberdade de at cinco
anos ou de pena pecuniria aquele que obtm por ele mesmo
ou por terceiro vantagem pecuniria agindo conforme as
alneas a, b e c.
2
Se o autor agiu por negligncia, ele ser punido de multa de
at 250.000 francos suos.
3
Em caso de reincidncia dentro dos cinco anos passados de
uma condenao transitada em julgado, a pena pecuniria ser
de 45 dias-multa no mnimo.
4
A violao segredo profissional resta punvel mesmo quando
o cargo, o emprego, ou o exerccio da profisso j tenha
encerrado.
87
Art. 162 :
Celui qui aura rvl un secret de fabrication ou un secret commercial quil tait tenu de garder en vertu dune
obligation lgale ou contractuelle, celui qui aura utilis cette rvlation son profit ou celui dun tiers, sera, sur
plainte, puni dune peine privative de libert de trois ans au plus ou dune peine pcuniaire 88.
49
5
As disposies da legislao federal e cantonal sobre a
obrigao de informar a autoridade e de testemunhar na justia
so reservadas.
6
A persecuo e o julgamento das infraes previstas pela
presente disposio so de incumbncia cantonal. As
disposies gerais do cdigo penal so aplicveis (traduo
livre do texto original)89.
89
Article 47:
1
Est puni d'une peine privative de libert de trois ans au plus ou d'une peine pcuniaire celui qui,
intentionnellement:
a. en sa qualit d'organe, d'employ, de mandataire ou de liquidateur d'une banque, ou encore d'organe ou
d'employ d'une socit d'audit, rvle un secret lui confi ou dont il a eu connaissance en raison de sa charge
ou de son emploi;
b. incite autrui violer le secret professionnel;
c.rvle un secret qui lui a t confi au sens de la let. a ou exploite ce secret son profit ou au profit d'un tiers.
1bis
Est puni d'une peine privative de libert de cinq ans au plus ou d'une peine pcuniaire celui qui obtient pour
lui-mme ou pour un tiers un avantage pcuniaire en agissant selon l'al. 1, let. a ou c.3
2
Si l'auteur agit par ngligence, il est puni d'une amende de 250 000 francs au plus.
3
En cas de rcidive dans les cinq ans suivant une condamnation entre en force, la peine pcuniaire est de 45
jours-amende au moins.
4
La violation du secret professionnel demeure punissable alors mme que la charge, l'emploi ou l'exercice de la
profession a pris fin.
5
Les dispositions de la lgislation fdrale et cantonale sur l'obligation de renseigner l'autorit et de tmoigner
en justice sont rserves.
6
La poursuite et le jugement des infractions rprimes par la prsente disposition incombent aux cantons. Les
dispositions gnrales du code pnal sont applicables
50
Cumpre dizer, por fim, que Herv Falciani foi condenado in absentia pena
de 05 (cinco) anos de priso pela Justia sua que entendeu que a sua motivao
no seria de whistleblowing e, ademais, que no se tratavam de crimes sem vtimas.
Alm disso, o prprio HSBC foi multado em, aproximadamente, 30 mi pelas
autoridades de Genebra, assim como, no processo criminal conduzido pela
Procuradoria francesa h outro litgio sancionatrio milionrio91.
90
CARRANZA, Carlos Jaco; MICOTTI, Sbastian. Whistleblowing: Perspectives endroitsuisse. Genve:
Schulthess Mdias Juridiques SA, 2014, p.67.
91
http://www.theguardian.com/news/2015/nov/27/hsbc-whistleblower-jailed-five-years-herve-falciani
92
http://oglobo.globo.com/brasil/herve-falciani-tecnico-de-informatica-que-virou-snowden-dos-bancos-
15571852
51
whistleblowing sob o vis de problematizar essa que parece ser, para parte da
doutrina, a opo mais efetiva.
93
Art. 33. Proteo a agentes denunciantes. Cada Estado Parte dever considerar incorporar em seu ordenamento
legal interno medidas apropriadas para fornecer proteo contra qualquer tratamento injustificado para qualquer
pessoa que de boa f e com motivos razoveis informar as autoridades competentes sobre quaisquer fatos
relativos a delitos previstos nesta Conveno (traduo do autor).
Disponvel em: https://www.unodc.org/documents/treaties/UNCAC/Publications/Convention/08-50026_E.pdf
94
Art. 13. Participao da sociedade.
1. Cada Estado Parte dever tomar as medidas apropriadas, dentro de sua possibilidade e de acordo com os
princpios fundamentais de sua legislao interna, para promover a participao ativa de indivduos e grupos fora
do setor pblico, tais quais a sociedade civil, organizaes no governamentais e comunidades organizadas, na
preveno e no combate contra a corrupo e para conscientizar o pblico da existncia, das causas e da
gravidade da corrupo e da ameaa imposta por ela. A participao deve ser fortalecida por medidas tais quais:
(e) Reforar a transparncia e promover a contribuio do pblico no processo de tomada de decises;
(f) Garantir ao pblico acesso efetivo informao;
(g) Empreender atividades de informao pblica acerca da no tolerncia corrupo, assim como
programas pblicos de educao, includos nos currculos da escola e da universidade;
(h) Respeitar, promover e proteger a liberdade para buscar, receber, publicar e disseminar informao
concernente corrupo. Tal liberdade pode estar sujeita a algumas restries, mas desde que estejam
previstas em lei e sejam necessrias:
i. Para respeitar os direitos e reputaes de outrem;
ii. Para a proteo da segurana nacional ou ordem pblica ou sade pblica ou costumes morais
2. Cada Estado Parte dever tomar medidas adequadas para garantir que o pblico tenha conhecimento dos
rgos pertinentes de luta contra a corrupo mencionados na presente Conveno, e facilitar o acesso a tais
rgos, quando proceder, para a denncia, inclusive annima, de quaisquer incidentes que possam ser
considerados constitutivos de um delito qualificado de acordo com a presente Conveno (traduo do autor).
Disponvel em: https://www.unodc.org/documents/treaties/UNCAC/Publications/Convention/08-50026_E.pdf
95
Ponto 1.3.2.
53
Por fim, vale lembrar que, em 2010, quando da reunio da Cpula do G20,
por meio do G20 Anti-CorruptionWorkingGroup AWG, colocou-se na agenda
internacional de combate corrupo que a proteo dos denunciantes de alta
prioridade para todos os pases-membros. Contudo, o pas prossegue deveras
omisso em suas obrigaes internacionais de criar tais legislaes.
96
OLIVEIRA, Juliana M. F. A Urgncia de uma Legislao Whistleblowing no Brasil. Braslia: Ncleo de
Estudos e Pesquisas/CONLEG/Senado, 2015. Disponvel em: www.senado.leg.br/estudos. p. 13
55
97
TransparencyInternational. AlternativetoSilence: Whistleblower Protection in 10 European Countries.
Berlim: 2009. Disponvel em: http://anterior.cdc.gob.cl/wp-
content/uploads/documentos/alternative_to_silence_whistleblower_protection_ti.pdf. Acesso: 04 de novembro
de 2015.
56
Cumpre destacar que tal orientao para incentivar e guiar projetos de lei na
temtica dispe, ainda, de uma delimitao de qual seria o mbito de aplicao da
legislao whistleblowing. Tal diretriz merece destaque, uma vez que o presente
estudo parte do recorte do instituto do whistleblowing com o Direito Penal.
Isto posto, destaca-se a indicao para que a lei a ser criada se aplique
para denuncias envolvendo transgresses, mas no se limitando apenas aos tipos
penais. Incluindo, dessa maneira, violao de obrigaes legais, erros da justia,
perigos para a sade e para o meio-ambiente. Ademais, no que tange ao mbito de
cobertura da proteo asseveram que tanto empregados pblicos quanto privados
so merecedores da mesma. Mas no s. Faz-se meno tambm s relaes
emprego-empregado no tradicionais, destacando que deveriam estar protegidos,
98
Neste documento, a ONG TransparencyInternationaldestaca que os princpios foram desenvolvidos,em
conjunto com diversos rgos, quando da consulta que ocorreu atravs de uma Comisso Europia, na qual se
fundou o projeto Blowing the whistle harder Enhancing Whistleblower Protection in the European Union.
Destacaram que These principles were developed by the Transparency International Secretariat with the support
of experts and practitioners from around the world, namely: Canadians for Accountability; Members of the
secretariat of the Council of Europe's Parliamentary Assembly (PACE) and the Council's Group of States
Against Corruption (GRECO); International Federation of Journalists (IFJ); Federal Accountability Initiative for
Reform (Canada); Government Accountability Project (USA);Integrity Line (Switzerland); Representatives of
the International Chamber of Commerce (Anti-Corruption Commission); National Whistleblowers Center
(USA); Open Democracy Advice Centre (South Africa); Project on Government Oversight (USA);Public
Concern at Work (UK); Risk Communication Concepts (Germany); Whistleblower Network (Germany).
99
TransparencyInternational. Recommended draft principles for whistleblowing legislation. Berlin: 2009.
Disponvel em: http://www.right2info.org/resources/publications/publications/09_12_02%20ti-
draft%20principles%20WB%20legislation.pdf
57
Por fim, as diretrizes para ensejar novos projetos de lei e incentivar o debate
acerca da legislao whistleblowing encerram abordando a estrutura legislativa,
operacional e revisional. Destacam-se a questo da (i) legislao especfica
(dedicatedlegislation), pois determinam que a efetividade, a claridade e correta
aplicao da lei devem ser oriundas de uma lei exclusiva stand-alonelegislation; (ii)
rgo whistleblowing (whistleblowing body), que consistiria na necessidade da lei
criar ou apontar um rgo especfico para fornecer ao pblico em geral conselhos
relativos temtica, para monitorar periodicamente as operaes de whistleblowing
100
TransparencyInternational. Recommended draft principles for whistleblowing legislation. Berlin: 2009.
Disponvel em: http://www.right2info.org/resources/publications/publications/09_12_02%20ti-
draft%20principles%20WB%20legislation.pdf
58
Pode-se, tambm, fazer esse debate convergir para uma valorao sobre a
moralidade da conduta dos denunciantes. Entretanto, no o que se pretende neste
estudo. O interessante dessa anlise resta em pensar que poucas figuras so objeto
de valoraes sociais to ambivalentes como a do denunciante. Nessa linha,
assevera Ramon Ragus i Valls:
101
RAGUS I VALLS, Ramon. Whistleblowing: una aproximacin desde elDerecho penal. Madrid:
Marcial Pons, p. 23.
102
Action Point 7, p. 8: menes especficas em que se alude a necessidade do sujeito denunciante estar agindo de
goodfaith e por reasonablereasons.
60
103
RAGUS I VALLS, Ramon. Whistleblowing: una aproximacin desde elDerecho penal. Madrid:
Marcial Pons, p. 25.
61
104
OLIVEIRA, Juliana M. F. A Urgncia de uma Legislao Whistleblowing no Brasil. Braslia: Ncleo de
Estudos e Pesquisas/CONLEG/Senado, 2015. Disponvel em: www.senado.leg.br/estudos. p. 15.
105
Ponto 2.1.2
106
OLIVEIRA, Juliana M. F. A Urgncia de uma Legislao Whistleblowing no Brasil. Braslia: Ncleo de
Estudos e Pesquisas/CONLEG/Senado, 2015. Disponvel em: www.senado.leg.br/estudos. p. 17.
63
Por sua vez,Ragus i Valls traz mais elementos para anlise, o primeiro
que cumpre ser citado vai diretamente de encontro fixao de um percentual do
montante recuperado a soluo enquanto recompensa financeira. Assevera o
autor que incidiria o o risco de que o potencial whistleblowerno informe as
autoridades rapidamente para, assim, prolongar a situao visando a aumentar
omontante do prejuzo financeiro e, em consequncia disso, a base de clculo da
recompensa.
107
RAGUS I VALLS, Ramon. Whistleblowing: una aproximacin desde elDerecho penal. Madrid:
Marcial Pons, p. 58.
64
No entanto, cabe destacar que o prprio autor ressalva que essa crtica
tambm pode ser de fcil resoluo, desde que a legislao whistleblowing preveja
que o denunciante deva esgotar todas as possibilidades internas de realizar a
denncia para, ento, em no logrando xito, informar as autoridades externas.
108
RAGUS I VALLS, Ramon. Whistleblowing: una aproximacin desde elDerecho penal. Madrid:
Marcial Pons, p. 58.
65
109
RODRGUEZ, Laura Ziga. Poltica Criminal. Madrid: Colex, 2001. p. 41.
110
RAGUS I VALLS, Ramon. Whistleblowing: una aproximacin desde elDerecho penal. Madrid:
Marcial Pons, p. 34.
66
111
Safe Drinking Water Act de 1974, Energy Reorganization Act de 1974, Resource Conservation and Recovery
Act de 1976, Toxic Substances Control Act de 1976, Comprehensive Environmental Response, Compensation
and Liability Act de 1980, Surface Transportation Assistance Act de 1982, Whistleblower Protection Act de
1989, Clean Air Act de 1990, Pipeline Safety Improvement Act de 2002, Military Whistleblower Protection Act
de 2007, American Recovery and Reinvestment Act de 2009, Sarbanes-Oxley Act de 2002 e, porfim,
Whistleblower Protection Enhancement Act of 2012 (WPEA), dentreoutraslegislaes.
112
RAGUS I VALLS, Ramon. Whistleblowing: una aproximacin desde elDerecho penal. Madrid:
Marcial Pons, p. 34.
67
3. Consideraes finais.
113
DEZ RIPOLLS, Jos Luis. La Racionalidad de lasLeyesPenales. Madrid: Trotta, 2013. p. 100.
68
Referncias bibliogrficas
CALLAND, Richard & DEHN, Guy (orgs.). Whistleblowing Around The World
Law, CultureandPractice. London: ODAC, 2004.