Fecha: Taller 3: Redaccin de No Conformidades

1. Durante el desarrollo de una auditora interna, el Gerente General informa al auditor que no necesita comprender a
su organizacin ni las necesidades o expectativas de sus partes interesadas, ya que la compaa es muy pequea.

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2. Auditando el rea de llenado de contenedores se evidenci que 8 de los 10 trabajadores asignados a esta rea no
comprenden la importancia de su contribucin a la eficacia del sistema de gestin ambiental, indicando que no
forma parte de sus responsabilidades por tratarse de personal operativo.

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3. Al visitar el Almacn de Materiales Peligrosos y solicitar evidencia de ejecucin del Mantenimiento del
Transformador 10225, el responsable indic al auditor, que el mantenimiento fue realizado pero no registrado. El
procedimiento: Control Operacional de Materiales Peligrosos CMP-05, indica que esta actividad se registra en el
formato: R1-03
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4. En el rea de preparacin de materiales de embalaje se aprecia una cortadora automtica cdigo: EP010-2002,
nueva, recientemente instalada, la cual est siendo operada a travs de un programador PLC accionado
directamente por el supervisor. El auditor pregunta al gerente de operaciones por el resultado de la evaluacin de
impactos ambientales de esta nueva adquisicin, el gerente le contest que esto estaba pendiente esperando la
prxima revisin del Sistema de Gestin Ambiental en Diciembre.
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5. Al solicitar a los encargados de la zona de almacenamiento de residuos slidos la informacin documentada de los
resultados de la evaluacin de cumplimiento de sus requisitos legales y otros requisitos; estos argumentaron que
esto nica y exclusivamente se efecta ante un pedido explcito de la autoridad competente a su Gerencia General.

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6. Durante la entrevista con el Representante de la Direccin, el auditor pregunt como programaban las auditorias
internas, el RED contest que se hacia regularmente cada 6 meses en todas las reas de la empresa, de acuerdo a
lo que estaba previsto en el procedimiento KT-4.5.4-01 de auditorias internas. El auditor observa que en los reportes
que ms del 70% de las no conformidades son identificadas en el rea de transporte de materias primas.

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7. Al conversar con el auditado del rea de Archivos, manifest que la semana anterior a la auditoria hubo un incendio
de regular magnitud, seguido de un derrame de 20 galones de pintura epxica, con prdida irrecuperable de
informacin. El auditor pregunt si los planes de emergencia fueron revisados luego de este accidente. El auditado
argument que no disponan de planes de emergencia, en virtud a que en sus estadsticas jams pas algo similar.
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8. En un sector de produccin se constata que hay ruido proveniente de las maquinarias hacia el entorno, que genera
incomodidad en el vecindario; pero el Jefe del rea de Seguridad considera que no es necesario hacer mediciones
en el sector, ya que hay muy pocos vecinos en los alrededores que incluso retornan tarde de sus centros laborales.

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9. Cuando un representante del Comit Cvico del Distrito donde opera la empresa API SAC, se acerc a solicitar un
ejemplar de la poltica ambiental le manifestaron que ese era un documento confidencial y no estaba disponible.

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10. Del 100% del personal auditado en una compaa, el 60% particip como encuestado en su percepcin de los
riesgos y oportunidades en que se desenvuelve su negocio (expendio de frutas y verduras a mercados mayoristas).
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11. El sonmetro (SO-P3) usado para llevar a cabo el monitoreo de ruidos ambientales en la Planta, no presenta
evidencia de haber sido calibrado o verificado por la organizacin.
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Identificacin de no conformidades