FACULTAD DE DERECHO Y CIENCIA POLTICA

ESCUELA PROFESIONAL DE DERECHO

AVANCE DEL INFORME DE PRACTICA PRE-

PROFESIONALES II, HASTA EL 1.3 DEL DESARROLLO DEL
ESQUEMA; CONSISTENTE EN EL PROCESO SOBRE
FALSIFICACIN DE DOCUMENTOS; EXPEDIENTE N.
01797-2016-0-2402-JR-PE-03, DEL DISTRITO JUDICIAL DE
UCAYALI

CURSO:
PRACTICA PRE-PROFESIONAL II
ALUMNO
ARBI ROMERO JUAN ELEAZAR

DOCENTE
Mgtr. GIOVANNA ALMA QUEVEDO MOREYRA

PUCALLPA PER
2017

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 ESQUEMA

1.-Denuncia penal sobre sobre usurpacin agravada

1.1.- Descripcin del derecho lesionado
1.2.- Normatividad legal que se vincula con el derecho lesionado, tanto penal como
procesal penal, asimismo, desarrollar un comentario de acuerdo alguna bibliografa.
1.3.- Bases tericas del derecho lesionado, desarrollar todo los aspectos relevantes.
1.4.- Anlisis jurdico del practicante respecto al derecho lesionado, aplicando doctrina y
teniendo en cuenta los desarrollados en sus bases tericas.
1.5.- Antecedentes normativos o investigacin jurdica respecto al derecho lesionado
(revista artculos tesis, relacionado con el tema) mnimo dos internacional y dos
nacionales.
1.6.- Aspectos etimolgicos y orgenes del derecho lesionado, aplicar norma APA.
1.7.- Sealar y desarrollar ochos teoras que sustenta la proteccin del derecho lesionado,
aplicar norma APA.
1.8.- Proponer una teora que brinde solucin a su derecho afectado.
1.9.- Sealar y desarrollar cinco jurisprudencias vinculantes, respecto al derecho
lesionado.
1.10.- Identificar, explicar y analizar, si el derecho lesionado a sido desarrollado en algn
pleno casatorio, peno civiles vinculantes de la corte superior, acuerdos plenarios o segn
corresponda.
1.11.- Sealar y desarrollar cinco sentencia del tribunal constitucional relacionado con el
derecho lesionado.
1.12.- Desarrollar 10 trminos conceptuales, con sus propias palabras.
1.13.- Recomendaciones y conclusiones respecto al proceso que se est desarrollando,
adems, indicar si dentro del proceso se present algn invidente jurdico. Sealando si
fue difcil de superarlo.
1.14.- Utilizar mnimo 15 bibliografas que no sea mayor de 15 aos de antigedad, en tal
sentido debern adjuntar copia simple de la pgina y caratula del libro que sirvi para
realizar las citas textuales segn la norma APA.
1.15.- Anexos, correspondiente al estado actual del proceso materia de desarrollo.

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I.- DENUNCIA PENAL SOBRE EL DELITO CONTRA LA FE PBLICA EN LA
MODALIDAD DE FALSIFICACIN DE DOCUMENTO

Sumilla: Para el desarrollo del presente informe, se ha tomado como muestra un

expediente judicial en curso, de las cuales pasamos a detalla:

Expediente : 01797-2016-0-2402-JR-PE-03

Juzgado : Tercer Juzgado De Investigacin Preparatoria De Coronel

Portillo Del Distrito Judicial De Ucayali.

Imputados : BELLIDO CANO, LUIS MXIMO

Agraviado : ELECTRO UCAYALI

Delito : Falsificacin De Documento

Ministerio Pblico : Segunda Fiscala Provincial Penal Corporativa De

Yarinacocha

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1.1.- DESCRIPCIN DEL DERECHO LESIONADO

El Cdigo Penal no da ningn concepto de lo que debe entenderse por falsificacin o

falsedad.

Por esta razn, como producto del anlisis de los diferentes artculos destinados a

describir la falsificacin y falsedad documental, se puede llegar a precisar las

caractersticas generales de ambas modalidades delictivas, lo que desde el punto de

vista penal es absolutamente necesario. As, tanto la falsificacin como la falsedad

consisten en:

a). Una alteracin de la verdad realizada conscientemente, creando una apariencia de

la misma.

b). Que tal alteracin sea apta para producir un dao o perjuicio, es decir, sea capaz de

poner en peligro el bien jurdico fe pblica y poner en riesgo de lesin intereses ajenos

(el patrimonio, el Honor, el Estado Civil, etc.).

c). Que tal documento falsificado o los datos falsos contenidos en l sean utilizados, que
entren al trfico jurdico.

El tratadista Castillo Alva, manifiesta:

La falsedad material o el uso de documento falso puede consistir tambin en la

imputacin de una declaracin a una persona distinta al autor real sin que se imite

directamente la firma, suplantando la personalidad. Un documento es autntico - dice

Bacigalupo- cuando las manifestaciones contenidas en l pertenecen al sujeto que las

emite.

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La autenticidad no depende de si lo expresado es verdad o no; lo que se protege es la

confianza en la imputacin de la declaracin, no la confianza en el contenido. En

sntesis, la falsedad material consiste en la creacin de un documento, haciendo

aparecer como autor de ste a una persona que no ha emitido ninguna declaracin

documental, o al menos, no en la forma en que la declaracin es presentada.

El autor de la falsedad material siempre habr de intervenir directamente sobre la parte

fsica del documento. Es decir, lo podr crear totalmente o lo alterar total o

parcialmente, pero siempre con el nimo de atribuir la declaracin documental a un

sujeto distinto del autor real. Sin embargo, de acuerdo a una interpretacin tecnolgica,

el delito de falsificacin no se perfecciona con la simple elaboracin o adulteracin que

realiza el agente- El tipo exige que se haga uso del documento, que se introduzca en el

trfico jurdico y que sea idneo para inducir a error a los directamente agraviados.

Slo de esa forma se pondr en peligro concreto el bien jurdico fe pblica y se crear

el riesgo potencial de perjuicio a bienes jurdicos de terceros.

Para describir el derecho lesionado es necesario conocer los hechos acontecidos; en ese

sentido, nos ayudaremos del expediente N. 01797-2016-0-2402-JR-PE-03, detallando

la descripcin de los hechos precedentes, concomitantes y posteriores, contenidos la

disposicin de formalizacin de investigacin preparatoria las mismas que anexamos a

la presente. Pasando a detallar:

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Hechos precedentes, concomitantes y posteriores que son materia de denuncia:

Se imputa a Luis Mximo Bellido Cano (47), el haber usado certificados de

estudios falsificados en el proceso de seleccin por Concurso Publico N CP-003-

2005-EU, convocado por la Empresa Concesionaria de Electricidad de Ucayali

(Electro Ucayali S.A.C.); lo cual ha quedado establecido en la Resolucin N 3109-

2008-TC-S3, del 28 de octubre de 2008, en razn del cual, la Tercera Sala del

Tribunal de Contrataciones del Estado decidi iniciar contra la Empresa

AMERICANA GLOBAL SERVICIOS GENERALES SAC, el procedimiento

administrativo sancionador de inhabilitacin temporal de 11 meses en su derecho a

participar en procesos de seleccin y contratar con el Estado, por haber presentado

en el mes de febrero del 2006 documentacin falsa en el proceso de seleccin por

Concurso Publico N CP-003-2005-EU, convocada por la Empresa Concesionaria

de Electricidad de Ucayali (Electro Ucayali S.A.C.), tal como as lo denunciara la

citada entidad, sealando la falsificacin de los siguientes documentos: cinco (05)

certificados de estudios supuestamente emitidos por el Colegio Natividad de

Cocharcas a favor de los seores Fredy Ureta Santana, Leonel Danny Huallpa

Martinez, Jorge Julca Moreno, Juan Carlos Barzola Espinoza y Gregorio Damin

Quinez; ocasionando un grave perjuicio a la empresa agraviada ya que la Empresa

AMERICANA GLOBAL SERVICIOS GENERALES SAC resulto ganadora en

dicho proceso de seleccin, anulndose posteriormente.

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Por lo descrito lneas arriba, se llega a inferir que el derecho lesionado es fe pblica, por

lo que debe entenderse como la confianza que tiene los asociados en la autenticidad,

veracidad y eficacia probatoria, de los documentos, signos o actos jurdicos llevados a

cabo entre particulares o con la intervencin de los funcionarios, fedatarios. Esta confianza

colectiva debe entenderse como una de las condiciones indispensables para la viabilidad

del trfico jurdico. Se trata de un bien jurdico de carcter colectivo, merecedor y

necesario de proteccin penal.

1.2.- NORMATIVIDAD LEGAL QUE SE VINCULA CON EL DERECHO

LESIONADO

De acuerdo a los hechos suscitados y conforme a los elementos de conviccin obtenidos,

para el presente caso, se acredita la comisin del delito contra la fe pblica en la

modalidad de falsificacin de documentos, cuya autora es imputable a LUIS MAXIMO

BELLIDO CANO. Por lo que pasamos a mencionar las normas legales que se vinculan

con el derecho lesionado:

a).- CDIGO PENAL

Los hechos descritos lneas arriba se encuentra tipificado en el artculo 427

segundo prrafo (uso de documento falso o falsificado), cdigo penal vigente que

taxativamente seala:

Artculo 427.- falsificacin de documento

El que hace, en todo o en parte, un documento falso o adultera uno verdadero que

pueda dar origen a derecho u obligacin o servir para probar un hecho, con el

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 propsito de utilizar el documento, ser reprimido, si de su uso puede resultar

algn perjuicio, con pena privativa de libertad no menor de dos ni mayor de diez

aos y con treinta a noventa das de multa si se trata de un documento pblico,

registro pblico, titulo autntico o cualquier otro transmisible por endoso o al

portador y con pena privativa de libertad no menor de dos ni mayor de cuatro aos,

y con ciento ochenta a trescientos sesenticinco das multa, si se trata de un

documento privado.

El que hace uso de un documento falso o falsificado, como si fuese legtimo,

siempre que de su uso pueda resultar algn perjuicio, ser reprimido, en su caso

con las mismas penas.

Artculo 23.- Autora y Coautora.

El que realiza por s o por medio de otro el hecho punible y los que comentan

conjuntamente ser9n reprimidos con la pena establecida para esta infraccin.

Artculo 45-A.- individualizacin de la pena.

() para determinar la pena dentro de los lmites fijados por ley, el juez atiende

la responsabilidad y gravedad del hecho punible cometido, en cuanto no sean

especialmente constitutivas del delito o modificatorias de la responsabilidad ().

b).- TTULO PRELIMINAR DEL CDIGO PROCESAL PENAL

Artculo IV.- titular de la accin penal.

el ministerio pblico es el titular del ejercicio pblico de la accin penal en los

delitos y tiene el deber de la carga de la prueba. Asume la conduccin de la

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 investigacin desde su inicio, decidida y proactivamente en defensa de la sociedad

().

c).- CDIGO PROCESAL PENAL

Artculo 64.- disposiciones y requerimientos.

el ministerio publico formulara sus disposiciones, requerimientos y conclusiones

en forma motivada y especfica, de manera que se basten a s mismo, sin remitirse

a las decisiones del juez, ni a disposiciones o requerimientos anteriores.

Comentario:

Concordando con la doctrina aceptada impuesta por el doctor Manuel Frisancho Aparicio

al sostener que el uso del documento falso se configura cuando se sirve del documento

con la mera voluntad de su empleo y para cualquier fin jurdico, pero de conformidad con

el destino legal y objetivo que le son peculiares. En este caso tambin debe haber

conciencia del autor del mudamiento de la verdad y de la puesta en peligro concreto del

bien jurdico de fe pblica. En ese orden de ideas, sostengo que la palabra usar tiene el

significado de hacer servir una cosa para determinado objeto, entonces debemos entender

que para el presente caso, que la conducta equivalente a de hacer servir al documento para

alguno de los fines destinados por el autor.

1.3.- BASES TERICAS DEL DERECHO LESIONADO

TIPO PENAL

Especficamente, se encuentra estipulado en el artculo 427- delito de falsedad material,

por lo que las caractersticas generales de la actividad falsaria adquieren rasgos peculiares.

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Uno de ellos, acaso el principal, es que esta modalidad delictiva ataca esencialmente la

autenticidad del documento, lo que importa que el autor que aparece como artfice no es

tal, sino que ha sido suplantado en su confeccin. Ha sido suplantado en la escritura

misma, ya sea en la totalidad de su produccin o en parte de ella (agregando o

reemplazando el contenido del documento).

De todas las funciones asignadas al documento, la que se ve vulnerada en la falsedad

material es la funcin de autenticidad o garanta. El documento contrahecho no puede ya

cumplir su funcin de garanta puesto que la declaracin contenida en el documento no es

del verdadero autor que aparece como tal, sino de un autor espreo. Para realizar la

adulteracin el agente se puede valer de la imitacin de la firma, rbrica o de otros signos

que dan autenticidad al documento. Asimismo, como ejemplifica Castillo Alva, la

falsedad material puede consistir tambin en la imputacin de una declaracin a una

persona distinta al autor real sin que se imite directamente la firma, suplantando la

personalidad. Un documento es autntico - dice Bacigalupo- cuando las manifestaciones

contenidas en l pertenecen al sujeto que las emite.

La autenticidad no depende de si lo expresado es verdad o no; lo que se protege es la

confianza en la imputacin de la declaracin, no la confianza en el contenido. En sntesis,

la falsedad material consiste en la creacin de un documento, haciendo aparecer como

10
autor de ste a una persona que no ha emitido ninguna declaracin documental, o al menos,

no en la forma en que la declaracin es presentada.

El autor de la falsedad material siempre habr de intervenir directamente sobre la parte

fsica del documento. Es decir, lo podr crear totalmente o lo alterar total o parcialmente,

pero siempre con el nimo de atribuir la declaracin documental a un sujeto distinto del

autor real. Sin embargo, de acuerdo a una interpretacin tecnolgica, el delito de

falsificacin no se perfecciona con la simple elaboracin o adulteracin que realiza el

agente- El tipo exige que se haga uso del documento, que se introduzca en el trfico

jurdico y que sea idneo para inducir a error a los directamente agraviados. Slo de esa

forma se pondr en peligro concreto el bien jurdico fe pblica y se crear el riesgo

potencial de perjuicio a bienes jurdicos de terceros.

BIEN JURDICO

Para Binding, el bien jurdico protegido es la pureza de la conduccin de la prueba

condicionada por la legitimidad y veracidad de los medios de prueba.

Puestos a precisar nuestro punto de vista acerca de los contornos del bien jurdico

penalmente tutelado en los delitos contra la fe pblica y aceptando la realidad legislativa

que rige la represin de la actividad falsaria en nuestro ordenamiento penal tipificacin no

ajena a matices ticos podemos sostener que el objeto de proteccin jurdica no se ha

separado del todo del valor tico verdad o del deber de veracidad que vincula a los

11
particulares y a los funcionarios fedatarios. Sin embargo, nuestro legislador, para no caer

en el extremo de reprimir la simple mentira en la elaboracin de documentos pblicos o

privados, ha dado un paso adelante: es preciso que el quebrantamiento del deber de

veracidad tenga la posibilidad de ocasionar perjuicio a terceros y para ello se requiere,

como requisito mnimo, que el agente use el documento apcrifo. El perjuicio potencial

que ocasiona el uso, como elemento del tipo, viene a ser el lmite con el que se pretende

separar, hasta ahora, la tica del derecho penal en la configuracin tpica de los delitos

contra la Fe pblica.

En este sentido, la fe pblica puede entenderse tambin como la confianza que tienen los

asociados en la autenticidad, veracidad y eficacia probatoria de los documentos, signos o

actos jurdicos llevados a cabo entre particulares o con la intervencin de funcionarios

fedatarios. Esta confianza colectiva debe entenderse como una de las condiciones

indispensables para la viabilidad del trfico jurdico. Se trata de un bien jurdico de

carcter colectivo, merecedor y necesitado de proteccin penal en la medida que hace

posible la participacin del individuo en el sistema social.

La fe pblica no corresponde a un sujeto particular y, por tal razn, su menoscabo vulnera

un inters superior: la manifestacin de autenticidad y veracidad pblica forzosamente

aceptada por toda la comunidad jurdica, impuesta por ciertos signos exteriores del objeto

que los lleva, o por la autoridad de la persona de quien emanan.

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Esta manifestacin de autenticidad y veracidad, reiteramos, forma parte de las condiciones

necesarias para facilitar la comunicacin entre los individuos y sus relaciones de derecho.

En el caso de falsificacin de documentos privados, tambin se vulnera la fe pblica en

vista de que estos documentos inciden en un determinado mbito de intereses probatorios

con relevancia para el Derecho, puesto que las leyes procesales reconocen eficacia

probatoria a los documentos privados y no slo a los pblicos. Sin embargo, el inters

pblico que existe en preservar la confianza colectiva en la autenticidad de los documentos

privados no slo se circunscribe al mbito de la actividad procesal, tambin se presenta

en las relaciones interpersonales, es ms, viene a ser una de las condiciones indispensables

para la viabilidad del trfico jurdico.

Desde nuestro punto de vista, la fe pblica, confianza o credibilidad (da lo mismo) que la

colectividad debe tener en la veracidad, autenticidad y eficacia probatoria de los

documentos, signos o actos jurdicos (pblicos o privados), es un inters necesitado de

proteccin penal en tanto supone una condicin indispensable para el funcionamiento del

sistema social y condiciona las posibilidades de participacin del individuo en el mismo.

En sntesis, podemos concluir que la opinin dominante en la doctrina considera que el

bien jurdico fe pblica consiste en la confianza colectiva que tienen los componentes que

integran el entramado social acerca de la autenticidad, genuidad o veracidad de los

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documentos productores de consecuencias jurdicas. Esta confianza, a su vez, es una

condicin indispensable para la viabilidad y seguridad del trfico jurdico y la circulacin

de la prueba. Si se entiende que la principal direccin en el ataque del sujeto falsario no

es la fe pblica en s misma, sino la confianza de los asociados en los documentos que la

portan conforme a ley, la falsificacin material e ideolgica deben hacer efectivo un algo

ms para poner en peligro el bien jurdico protegido: ya no ser suficiente con la

deformacin del instrumento pblico o privado, tendr que ser idnea para mantener la

confianza que aquel merezca como portador de fe pblica. Es decir, el documento

falsificado debe ser idneo para engaar a los directamente agraviados e introducido al

trfico jurdico. Este ltimo requisito es indispensable, el uso del documento falsificado

es la nica forma en que se pone en peligro concreto el bien jurdico fe pblica y genera

la posibilidad de ocasionar perjuicio a terceros.

TPO OBJETIVO

Objeto material

En primer lugar, para empezar el anlisis dogmtico del delito de falsedad material de

documentos se debe tener en cuenta que, en esta hiptesis tpica, la actividad falsaria est

dirigida a menoscabar la funcin de autenticidad o garanta del objeto material. De all

que sea necesario precisar lo que se debe entender por documento autntico. Segn el

Diccionario de la Real Academia Espaola autntico significa acreditado de cierto y

positivo por los caracteres, requisitos y circunstancias que en ello concurren y, en base a

este criterio general, es preciso ubicar el concepto de autenticidad refirindolo a los delitos

documentales. As, documento autntico, a efectos penales es aqul documento privado o

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mercantil en el que la persona que asume la declaracin contenida en ste es la ha hecho

realmente, independientemente de si lo declarado es o no verdad.

Una vez precisado lo que debe entenderse por documento autntico, resta delimitar el

concepto de documento como elemento normativo del tipo de falsedad material. En este

sentido, para definir el documento, en el mbito de nuestro derecho penal, es necesario

remitirse a las fuentes extrapenales, puesto que los diferentes artculos destinados a

reprimir la falsedad documental se limitan a consignar sus nombres (pblico, privado,

ttulo valor, titulo de crdito). Los conceptos de documento pblico o privado son

elementos normativos del tipo, cuyo contenido ha de aprehenderse acudiendo al estudio

de normas civiles y procesales.

Todo parece indicar que, en materia de documentos, en nuestro Cdigo Procesal Penal se

sigue la teora de la representacin defendida por Camelutti. En efecto, conforme a esta,

el documento es cosa que representa a otra y, por tal motivo, las grabaciones

magnetofnicas u otros medios tcnicos que representan directamente, sin pasar por el

trmite de la mente humana, imgenes o sonidos, pueden ser considerados documentos

(documentos fotogrficos, cinematogrficos fonogrficos). Esto es, son medios de prueba

en que los datos que contienen se fijan inmediatamente, sin necesidad de pasar su

representacin por la actividad intelectiva que requieren los documentos escritos.

Nuestro ordenamiento procesal penal acoge, pues, una concepcin amplia del documento

y, de esta manera, permite incluir en esta todos aquellos documentos que se producen con

las nuevas tcnicas de documentacin. La veracidad y autenticidad de estos medios de

prueba necesitan y merecen la proteccin penal, ya sea para hacerlos vlidos como

15
elementos probatorios intraproceso o en las relaciones privadas. La crtica a esta

concepcin que ve mayor facilidad en su adulteracin, supresin o elaboracin apcrifa

no tiene mayor asidero. La misma posibilidad de falsificacin se presenta en los

documentos escritos. En realidad, las cintas magnetofnicas (en concreto por lo que

respecta al tono y al timbre caractersticos de la voz de un determinado individuo) pueden

ser objeto de cotejo paralelamente a como pueda serlo la grafa. Ni que decir tiene que el

reconocimiento del autor de la declaracin ser mucho ms sencillo de averiguar en las

grabaciones en vdeo o cinematogrficas, en que aparecer, adems de la voz, la imagen

del mismo

a). El documento privado

El Cdigo Procesal Civil en su artculo 236 establece que el documento privado es el

que no tiene las caractersticas del documento pblico. La legalizacin o certificacin de

un documento privado no lo convierte en pblico. Por ejemplo, la elaboracin y el envo

de una Carta Notarial, pese a la intervencin del Notario pblico, no quita a dicho

documento su carcter privado. No ocurre lo mismo con las certificaciones o actas en las

que participa un notario como funcionario pblico, verificando un determinado hecho o

acto, pues, en tal caso, si nos hallamos ante un la elaboracin de documentos pblicos.

En ese sentido, la doctrina ha venido sosteniendo que por documento privado debe

entenderse todo aquel que no ostentando la calidad de pblico u oficial comprende toda

manifestacin escrita o toda materialidad idnea, como expresin del pensamiento

representativo, que, con otorgante particular cierto y determinado de constancia de la

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creacin, conservacin, modificacin o finalizacin del objeto dotado de relevancia

jurdica.

b). Documento pblico

Al decir de Barrera Domnguez, documento pblico es el otorgado por funcionario pblico

en el ejercicio de su cargo o con su intervencin204.

El artculo 235 del Cdigo Procesal Civil establece que es

Documento pblico:

El otorgado por funcionario pblico en ejercicio de sus atribuciones; y

La escritura pblica y dems documentos otorgados ante o por Notario pblico, segn la

ley de la materia.

La copia del documento pblico tiene el mismo valor que el original, si est certificada

por el Auxiliar jurisdiccin respectivo, Notario pblico o fedatario, segn corresponda.

De acuerdo a esta disposicin los documentos pblicos son aquellos expedidos por los

funcionarios pblicos que estn autorizados para ello en lo que se refiere al ejercicio de

sus funciones. Por todos estos casos el Estado otorga respaldo a la veracidad del

documento mediante un funcionario pblico. Ahora bien, la enumeracin que hace el

artculo 235 del Cdigo Procesal Civil no es exhaustiva, se deben considerar documentos

pblicos los de carcter legislativo, administrativo o judicial.

El documento pblico debe reunir al menos tres caractersticas: que el documento sea

emitido por un funcionario pblico o autoridad, que el mismo sea legalmente competente

17
para expedir solamente la genuina potestad de emitir un documento de aquella clase, sino

la competencia por razn de la materia y del territorio para emitir el concreto documento

y que en tal emisin tal clase de documento, entendindose observe la forma prescrita por

la Ley para cada caso. Se debe tener en cuenta, en esta ltima caracterstica, las

formalidades ad substantiam y ad probationem, pues una falta de forma de las primeras

determina la absoluta inexistencia de documento, mientras los defecto de forma ad

probationem permiten el mantenimiento o la subsistencia del documento en tanto que

documento privado, habiendo de acudirse a la normativa que regula la emisin de cada

documento en concreto para fijarlas.

Sujeto activo

Puede serlo cualquiera. La ley no establece cualidades especiales para ser considerado

sujeto de la accin. Es suficiente que el agente haya actuado dolosamente, tanto al elaborar

el documento falso, adulterando uno verdadero y usndolo (directamente o facilitando a

otro el objeto material para que lo utilice).

Es menester precisar que en la hiptesis tpica de adulteracin, el sujeto activo del delito

puede serlo tanto un tercero como el mismo autor del documento en el momento en que

haya perdido su poder de disposicin sobre el mismo. Es admisible, por tanto, que el

propio librador del documento sea autor de esta segunda modalidad delictiva del delito de

falsificacin documental.

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El tipo delictivo de uso de documento falso esta directamente vinculado o conforma un

solo tipo penal con la falsificacin y ambos describen un delito comn que requiere el

dolo del agente.

En definitiva, se consideran como agentes del delito tanto al que hace un documento falso

o adultera uno verdadero -en todo o en parte-, con el fin de utilizarlo, como al que hace

uso de un documento falso o falsificado, como si fuese legtimo.

Sujeto Pasivo

Es el Estado como titular del bien jurdico fe pblica que se pone en peligro concreto

desde el momento en que se hace uso del documento falso.

La forma como el legislador ha redactado el tipo delictivo hace que para la consumacin

se requiera, adems de la puesta en peligro concreto del bien jurdico fe pblica, la

posibilidad de que la falsificacin ocasione perjuicio a terceros. Esta posibilidad de

perjuicio no convierte al delito de falsificacin en uno de resultado. De all que los

particulares no pueden ser directamente agraviados por el delito, lo que no implica que,

de producirse el resultado, el agente responda por la comisin de otro delito especfico.

El intrprete habr de acudir a las reglas del concurso real de delitos (art. 50 CP) para

sancionar al sujeto activo que falsifica documentos con la intencin de estafar, atentar

contra el honor o alterar el estado civil de otras personas. No obstante, reiteramos, los

particulares no pueden ser considerados sujetos pasivos del delito contra la fe pblica y el

potencial perjuicio que se incluye en el tipo descrito en el art. 427 del CP, no es ms que

19
eso, una posibilidad de perjuicio que no precisa realizarse para que se configure o consume

el delito.

Accin tpica

El delito de falsedad documental esta descrito como un tipo de varios actos al integrarse

la figura con la composicin de plurales ncleos de accin: falsificacin del documento y

uso punible del mismo.

Para Quintano Ripollcs -en el marco de la legislacin penal espaola-la falsedad

documental no es un delito formal puro, entre otras razones, porque no slo admite, sino

que requiere un resultado material aprcciable al de la creacin o alteracin del documento,

y porque es casi siempre posible la tentativa. El codificador nacional ha redactado el tipo

de falsedad material (art. 427 CP) apartndose de una concepcin formal de este delito.

Es decir, la mera falsificacin o falsedad no son suficientes, se requiere el uso del

documento falso y que ste, a su vez, ponga en riesgo de perjuicio bienes jurdicos de

terceros. En esta modalidad delictiva no es posible la tentativa, por hallarnos ante un delito

de peligro concreto.

En realidad es la ley penal la que determina si para la consumacin del delito de falsedad

documental es o no necesario que concurra en el agente la intencin de conseguir un

resultado distinto a la mera produccin del documento falso. Para algunos ordenamientos

penales, el delito de falsificacin de documentos pblicos se realiza con la mera

produccin del documento falso o cuando se altera con nimo falsario uno verdadero. A

esta forma de concebir el delito de falsificacin se le llama formal. En otros ordenamientos

20
se sigue el sistema germnico o finalista conforme al cual la intencin y resultado de

alteracin del trfico jurdico son los elementos determinantes, por lo que la distincin

entre documento pblico y privado es poco menos que superflua; si interesa es solamente

en lo perifrico para atenuar o agravar la responsabilidad, no para fijar el tipo.

En nuestro Cdigo Penal, la figura tpica de falsificacin de documento se ha descrito

equiparando la fabricacin de documento falso o la alteracin de uno verdadero con la

utilizacin de un documento falso o falsificado. Es decir, nos hallamos ante un solo tipo

penal en el que intervienen sujetos activos que elaboran y usan el documento falso o que

lo elaboran y facilitan posteriormente el objeto material del delito a otros. Por esta razn,

dividiremos el anlisis en cada una de las formas en que se presenta la accin tpica en

este delito.

Hacer en todo o en parte un documento falso que pueda dar origen a derecho u obligacin

o servir para probar un hecho, con el propsito de utilizar directamente el documento o

facilitarlo a otro (falsedad propia).

Tal como aparece descrito el tipo de falsificacin de documentos en nuestro Cdigo Penal,

la accin falsaria integra per se el tipo. Para que se configure el delito es necesario que el

autor haga uso del documento que ha falsificado o lo haya facilitado a quien lo utiliz. El

sujeto activo falsifica el documento con el propsito de utilizarlo directamente o para que

otro lo haga

Ahora bien, por hacer en todo o en parte un documento falso debemos entender el

crearlo, elaborarlo en su totalidad o parcialmente. Es suficiente que esta creacin

21
pueda ser idnea para dar origen a derechos u obligaciones o que pueda servir para probar

un hecho.

Se crea un documento que no existe y se atribuye la autora a una persona ajena a su

confeccin material y ajena, tambin, a la declaracin vertida en su soporte fsico.

La doctrina distingue, en base a las consecuencias adversas a la funcin del documento,

entre el hacer en su totalidad un documento falso o en hacerlo parcialmente. En la primera

modalidad se afecta la funcin de autenticidad documentara. Se lleva a cabo una ruptura

directa de la relacin que debe existir entre el autor y la declaracin. El artfice del

documento falso no es el que aparece corno su autor. Es falsa tanto la atribucin de la

autora del documento como falso el documento que se atribuye.

En este sentido, Malinverni sostiene que por formacin total del documento falso se

entiende lo que tradicionalmente constituye la contrafaccin21S, esto es, formacin total

de un documento falso incluyendo la atribucin de la declaracin a una persona que no la

ha formulado, en que el autor aparente no coincide con el real (documento inautntico).

La formacin, lgicamente, ser total o parcial en funcin de que se afecte al todo o la

parte de un determinado soporte documental. Por ejemplo, habr creacin total cuando el

agente introduce en el documento falso la totalidad de los elementos que le son propios a

la especfica categora de documento de que se trate: documento pblico o privado,

compuesto, simple, digital, escrito, etc. En todos estos casos, el sujeto falsario debe incluir

el tenor, la designacin del sujeto al que se le atribuye, hasta todos los dems requisitos

propiamente formales o tcnicos que lo hacen ser documento, aunque carezca de

genuinidad.

22
En esta primera modalidad tpica se ataca la autenticidad del documento, la misma que se

debe entender en su sentido, caracterstica del documento que permite conocer, de manera

indubitable, la identidad del autor del soporte material y de la declaracin que contiene.

Esto porque para determinar si el documento es o no autentico ha de realizarse una doble

operacin; primero establecer quien aparece como autor aparente del documento y,

segundo, interrogarse sobre quien es autor real de la declaracin. Por consiguiente, el

documento ser autntico cuando autor aparente y real coincidan y no lo ser cuando

ambos sujetos no sean idnticos.

La segunda modalidad ataca en forma directa la funcin de perpetuacin o del contenido

de la declaracin documental. El hacer en forma parcial un documento falso supone,

previamente, la existencia de un documento anterior en el trfico jurdico, el cual debe

gozar de autenticidad. Al documento autntico se le aade una parte apcrifa, parte en la

que el autor falsario suprime, agrega o reemplaza en el contenido de aqul derechos,

obligaciones o hechos desconocidos por el verdadero autor.

Particularmente, coincidimos con los autores que sostienen que el hacer en forma parcial

un documento falso es una modalidad de adulteracin. Y es que el aadir al documento

declaraciones no expresadas por el autor original implica, a todas luces, un atentado no

contra la funcin de autenticidad de un documento, sino, por el contrario, contra la

declaracin que consta en el soporte material, ya sea a travs de agregar reemplazar o

suprimir datos o manifestaciones del pensamiento Se trata de un atentado contra la funcin

de perpetuacin documental.

23
Adulterar un documento verdadero que pueda dar origen a derecho u obligacin o servir

para probar un hecho con el propsito de utilizar el documento (falsedad impropia).

Mediante la adulteracin del documento se falta a la verdad -veritatis mutatio- es decir,

se cambia lo que es verdad por lo que no lo es, dando a tal alteracin o cambio visos de

veracidad. Se trata de una falsedad cometida sobre un documento que es autentico o

genuino. Adulterar un documento verdadero implica que aun documento legtimo en lo

que atae a su otorgante y a su tenor, se lo modifica total o parcialmente respecto de lo

ltimo.

La alteracin -dice Villacampa Estiarte-, presupone la existencia de un documento ya

creado al que se le hacen modificaciones que pueden consistir en adiciones, supresiones

de las mismas o en eliminacin de palabras o frases que se sustituyen por otras.

El documento sobre el que se opera la adulteracin o alteracin debe ser uno ya existente,

completo. Es decir, debe tener todos los caracteres o elementos esenciales para poder ser

considerado como documento.

Nos hallamos ante una modalidad falsaria que ataca directamente la funcin de

perpetuacin del documento, puesto que con ella se altera gravemente la declaracin de

pensamiento fijada en un soporte material. El documento adulterado ya no expresa lo

manifestado por el autor al momento de elaborarlo y, lo que es penalmente relevante, esta

manifestacin adulterada debe conllevar el origen de un derecho, obligacin o prueba de

un hecho.

24
La generalidad de la doctrina admite tres modos mediante los cuales puede articularse la

alteracin del documento: en primer lugar, mediante la supresin de palabras, frases,

nmeros o datos que formaban parte del texto del documento inicial y que dejan de hacerlo

tras la alteracin, cualquiera que sea el medio empleado para ello -pinsese, por ejemplo,

en un supuesto en el que una secretaria encargada de custodiar las actas donde se contienen

las calificaciones de los alumnos, visto que el profesor haba suspendido a un conocido,

borra el nombre del mismo y la calificacin obtenida por ste. En segundo lugar,

aadiendo al documento palabras, frases, nmeros o datos que no se contenan en el

inicialmente como podra ser la introduccin de una clusula en un contrato en un

momento posterior al de su perfeccin-. Finalmente, realizando las dos operaciones

mencionadas, esto es, suprimiendo o destruyendo una parte del documento que es, a su

vez, sustituida por otra distinta.

Ser atpica la correccin de errores gramaticales en un documento privado siempre y

cuando quien hace la correccin limite su accionar a enmendar, subsanar o salvar errores

de carcter ortogrfico, gramatical o de sintaxis que no alteren detalles sustanciales del

acto documentario. No se debe alterar en lo ms mnimo su sentido ni su estructura ya que

ello significara variar las relaciones jurdicas originarias que dieron paso al

establecimiento del documento.

Cuando la alteracin del documento crea nuevos y distintos aspectos probatorios que

modifican la genuina o primitiva situacin documental, la razn de ser del acto mismo,

tales enmiendas constituyen el delito de adulteracin de documento verdadero. Como

indica Jorge Enrique Valencia, en este supuesto, la pretendida correccin recae sobre

25
aspectos conceptuales fundamentales que por serlo lesionan los atributos intrnsecos del

documento y de consuno alteran las pretensiones jurdicas de uno de los sujetos,

configurndose as una clara ofensa al inters probatorio.

La adulteracin del documento ha de recaer sobre elementos esenciales para que se

configure el delito. Debe menoscabar su integridad, pues no toda alteracin en un

documento supone falsedad a efectos penales.

La consecuencia prctica de este punto de vista en el tipo subjetivo sera la siguiente:

para obrar dolosamente el autor no slo debe haber tenido conciencia de la falsedad, sino

tambin de la idoneidad de sta para producir engao. Y, adems, haber querido la

falsedad con esta aptitud para engaar.

La opinin de la jurisprudencia espaola permite eliminar casos poltico-criminalmente

no merecedores de pena o por lo menos no merecedores de la pena correspondiente al

delito consumado, cuando el autor haya obrado con la creencia de hacer una falsificacin

idnea para el engao, pero que en verdad no rene tal caracterstica.

Hacer uso de un documento falso o falsificado.

El tipo de falsificacin material descrito en el artculo 427 del CP es un delito de peligro

concreto. Por tal motivo, tanto la elaboracin como la utilizacin del documento falso

conforman la unidad tpica necesaria para poner en riesgo el bien jurdico fe pblica y

hacen posible que la introduccin del documento apcrifo en el trfico jurdico ocasione

potencial perjuicio a terceros. Ser, por tanto, atipica la simple elaboracin del documento

26
sin que se lo haya logrado utilizar. El propio agente falsario puede usar el documento

apcrifo o facilitarlo a un tercero.

El uso del documento falso se configura cuando se sirve del documento con la mera

voluntad de su empleo y para cualquier fin jurdico, pero de conformidad con el destino

legal y objetivo que le son peculiares. En este caso tambin debe haber conciencia del

autor del mudamiento de la verdad y de la puesta en peligro concreto del bien jurdica fe

pblica.

Por usar el documento inautntico o adulterado se debe entender el hacer accesible el

documento a la percepcin de quien se quiere engaar, esto es, el darle la posibilidad a

esa persona de que tome conocimiento del documento, aunque el mismo no llegue a

producirse, con la finalidad de inducirlo a realizar un comportamiento jurdicamente

relevante. No se requiere, sin embargo, la produccin del engao para considerar

consumada la falsedad.

El uso puede verificarse por cualquier mecanismo, as presentando el documento, dndolo

a leer, envindolo por correo postal o electrnico, presentndolo al registro o de cualquier

otra forma que implique que el mismo salga de la esfera privada de quien lo ha falsificado.

Lo mismo si la presentacin es voluntaria como si obedece al cumplimiento de un

determinado deber. No basta, sin embargo, con portar el documento falso sin mostrarlo,

pues la consumacin exige siempre la salida del documento del mbito interno del

falsificador.

27
No ser necesario, por otra parte, que se efecte un uso jurdico del documento o en un

determinado contexto. Es suficiente que el mismo se haga accesible a alguien distinto al

autor.

El perjuicio en el delito de falsedad material

La exigencia del dao real o potencial tiene remoto abolengo, se encuentra en el Derecho

Romano, se reafirma luego por los prcticos: Falsitas est veritatis mutatio, dolose et in

alterius praejudicium faca (Farinacius).

Ya en el marco del Derecho penal clsico, el maestro Carrara deca que la falsedad tiene

cuatro elementos: mutacin de la verdad, dolo, imitacin de la verdad y dao, que no es

preciso que sea efectivo, sino potencial.

En la actualidad y ubicados en el mbito del Derecho penal latinoamericano, que ha

recibido gran influencia del Derecho penal italiano en torno a la tipificacin de los delitos

de falsificacin, la doctrina se inclina ms en el sentido de considerar el peligro de

perjuicio como elemento del tipo penal y, en este sentido, ha de ser abarcado por el dolo.

Para llegar a esta afirmacin se debe tener en cuenta, en principio, que todo delito, para

ser merecedor de castigo penal debe producir dao o poner en peligro bienes jurdicos de

terceros. Los delitos contra la fe pblica no escapan al cumplimiento de esta exigencia,

pero, en este caso, adems de la puesta en peligro de la fe publica (que, de por s, se puede

considerar ya como una lesin jurdica) se requiere la posibilidad de dao o perjuicio a

otros bienes jurdicos. Y es que desde la perspectiva del derecho penal liberal de la que

28
partimos, la idea de delito es inseparable de la idea de un perjuicio que reconozca su causa

en l, pues -como afirmaba el penalista argentino Rivarola- la razn no concibe sino

como un acto de tirana la imposicin de una pena donde no haya ni remotamente la

posibilidad de perjuicio.

TIPO SUBJETIVO

El delito es bsicamente doloso. El dolo del autor requiere el conocimiento de la falsedad

del documento y de la aptitud del mismo para engaar y ocasionar perjuicio a terceros.

Siguiendo a Lenckner diremos que, cualquiera de las tres conductas descritas en el artculo

427 del CP necesita, para ser tpica, la realizacin de una finalidad especfica, esto es, el

nimo de engaar en el trfico jurdico. Esto implica la necesidad de que concurra en el

agente dolo directo.

El sujeto activo del delito debe actuar con la conciencia y voluntad de hacer un documento

falso, adulterar uno verdadero y usarlo como si fuera legtimo (o facilitarlo a otro para que

lo utilice).

En la primera hiptesis tpica del delito de falsedad material, contenida en el artculo 427

del Cdigo Penal, el que elabora el documento apcrifo debe tener, como mnimo, la

intencin de utilizarlo y hacer efectivo tal propsito (o hacer posible que otro lo utilice, si

se trata de un falsificador profesional).

Al requerirse el uso del documento falso para que se configure el tipo, la introduccin de

un elemento subjetivo adicional al dolo es innecesaria. Si la falsificacin se pudiera

consumar sin que el agente utilice el objeto material si sera til acudir a la tcnica

29
legislativa de los delitos de tendencia interna trascendente, donde bastara con la intencin

del agente de introducir el documento falso en el trfico jurdico para completar la

estructura subjetiva del tipo de injusto. En tal caso nos hallaramos en la categora de los

delitos mutilados de dos actos.

En definitiva, es necesario que el agente introduzca el documento apcrifo en el trfico

jurdico y para ello no es suficiente que concurra en l la intencin de utilizarlo.

No hay falsificacin por culpa: Falsitas sine dolo committi non potest

Ya Carrara declaraba: sera un fatuo concepto el de castigar una falsedad culposa.

Antolisei entiende que en estos delitos, para la existencia del dolo, no es suficiente la

voluntad consciente de alterar la verdad, sino que se requiere, por lo menos, que el sujeto

tenga conciencia de ocasionar los perjuicios que caracterizan a esta categora de delitos:

esto es, que el agente debe darse cuenta de que con su accin ofende la fe pblica y al

mismo tiempo pone en peligro los intereses especficos salvaguardados por estos medios

de prueba.

TENTATIVA

Al hallamos ante modalidades tpicas en donde el codificador ha utilizado la tcnica

legislativa de los delitos de peligro concreto, no es posible la tentativa.

Resulta discutible la tesis doctrinal que sostiene que debe admitirse la tentativa cuando el

agente realiza una falsificacin que carece de la idoneidad necesaria para engaar a la

vctima, pero que, sin embargo, pretende introducir en el trfico jurdico. Una de las

razones del rechazo a tal interpretacin es que el requisito de idoneidad de la falsificacin,

30
para inducir a engao al agraviado, debe cumplirse para que se produzca la posibilidad

del perjuicio (requisito establecido en forma expresa por el legislador).

En sntesis, no es admisible la tentativa porque es imposible determinar si el documento

que se intenta falsificar tendr o no la idoneidad necesaria para originar un peligro real o

potencial al bien jurdico fe pblica y ocasionar perjuicio a bienes jurdicos de terceros.

CONSUMACIN

La doctrina y las distintas legislaciones siguen en esta materia criterios diversos. En el

sistema francs, la falsedad se consuma con el hecho de la falsificacin. En el alemn, con

excepcin de los casos en que se requiere el fin de lucro, de perjuicio de tercero, la falsedad

se consuma con el uso del documento. En Italia se sigue un sistema eclctico, pues la

falsedad en documento pblico se consuma con el hecho de falsificacin y la cometida en

documento privado con el uso.

El artculo 427 del Cdigo Penal contiene una sola hiptesis tpica del delito de falsedad

material, por lo que no es necesario diferenciar sus momentos consumativos. Sin embargo,

con fines didcticos se analizan las formas o modalidades de la falsedad material que

concurren en un mismo agente o en coautora (con el agente que introduce el documento

en el trfico jurdico). Esto no quita que el delito se consume cuando se verifica cualquiera

de las acciones tpicas (delito instantneo), siempre que se lleve a cabo el uso.

En este sentido, para que se consume el delito, se debe crear un documento falso o se

adultera uno verdadero y se lo utiliza. No obstante, tal creacin o adulteracin deben ser

31
idneas para el engao y deben tener el propsito de causar un perjuicio. Se trata de un

delito de peligro concreto que no admite la tentativa.

La tercera modalidad establecida en el segundo prrafo del artculo 427 del Cdigo Penal

se consuma cuando se usa o emplea el documento, es decir, desde que se introduce el

documento en el trfico jurdico, no requirindose que tal incorporacin tenga xito. En

este sentido, la tentativa resulta imposible y el plazo de prescripcin empieza a contarse

desde el momento de la utilizacin del documento apcrifo. Nuestro Cdigo Penal

establece que el uso del documento falsificado o adulterado ha de tener la posibilidad de

ocasionar un perjuicio a tercero (perjuicio potencial). Sin embargo, tal perjuicio no debe

producirse para que se consume el delito.

CONCURSO

Habr concurso de delitos cuando la falsificacin, adulteracin o uso de un documento

pone en riesgo el bien jurdico fe pblica, por ejemplo, atentando contra la capacidad

probatoria de un ttulo valor, y de otra parte se menoscaba el patrimonio econmico del

sujeto pasivo del delito. En este caso como indica Jorge Enrique Valencia- nos hallamos

ante un concurso aparente de leyes donde al superponerse parcialmente dos tipos en

conflicto, el proceso subsuntivo opera por una relacin selectiva de tal manera que la

estafa desplaza a la falsedad al describir exhaustivamente aqulla y no sta, los elementos

especializantes del comportamiento del sujeto.

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