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CENTRUM CATLICA
METODOLOGIA DE LA INVESTIGACIN

Gua del Contenido del Plan de Investigacin


Profesor Rubn Guevara
Los planes de investigacin o propuestas de investigacin son utilizados en todos
los pases desarrollados como una prctica habitual dentro del proceso de las
investigaciones acadmicas y corporativas o estatales. Su principal usos son: (a) planeacin
para la bsqueda de financiamiento para las investigaciones; (b) planeacin de
investigaciones de magister o doctorado; (c) planeacin de investigaciones complejas,
ejecutadas por mltiples equipos, en variadas ubicaciones, que utilizan fondos de varios
financiadores y que usualmente con una duracin superior a un ao. Los planes de
investigacin son necesarios para todo tipo de investigacin; (a) pura o bsica, (b) aplicada,
(c) metodolgicas, (d) cuantitativas, (e) cualitativas y (f) mixtas.
Aunque varan en longitud y contenido, todos los planes de investigacin incluyen
al menos cinco partes: (a) el planteamiento del problema de investigacin, (b) la revisin de
la literatura, (c) el mtodo de investigacin), (d) el presupuesto y (e) la programacin. En el
caso de CENTRUM Catlica, los planes o propuestas de investigacin son obligados para
los alumnos doctorales y para las tesis de investigacin de los MBA y MCI. La Gua y
Manual de Tesis establece que todos los planes de investigacin deben incluir una caratula,
tuna Tabla de Contenidos, una Lista de Tablas y una Lista de Figuras y escribirse todo el
Plan usando las Normas de redaccin, estilo y forma de la APA, 6a edicin del ao 2010.
Cartula del Plan
Todos los Planes de investigacin tienen una cartula, en la cual se especifica el
nombre de la institucin, el titulo de la investigacin, el nombre de la persona o el equipo
responsable de la investigacin definiendo claramente al Lder del equipo, el lugar y la
fecha.
Ttulo de la Investigacin
El ttulo del Plan de Investigacin debe tener un mximo de 12 palabras y debe
incluir las variables de la investigacin. El ttulo de la investigacin responde a la pregunta
Qu es lo que se va a investigar?
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Resumen Ejecutivo
Los Planes de Investigacin no llevan o tienen un Resumen Ejecutivo.
Tabla de Contenidos
La Tabla de Contenidos incluye hasta el tercer nivel de los encabezados usados en el Plan
de Investigacin.
Lista de Tablas y Lista de Figuras
Si se incluyeron figuras y/o tablas en el plan de investigacin ser necesario incluir
una lista de ellas al inicio del Plan. Cada lista inicia en una nueva pgina.
Planteamiento del Problema de Investigacin
Este Captulo incluye al menos las siguientes secciones.
Antecedentes
Esta es una de las secciones ms importantes del Plan de Investigacin, puesto que
es aqu donde se hace el anlisis del tema de investigacin propuesto. Es aqu adems
donde se presenta una radiografa clara, completa y suficiente del tema a investigar, para
que el lector sepa a ciencia cierta y en forma resumida qu es lo que se va a investigar, cul
es su importancia de la investigacin, cul es el estado de la cuestin (state of the art) del
conocimiento sobre el tema de la investigacin y si es viable llevarla a cabo y completarla
sin retrasos. Entre otros aspectos los Antecedentes incluyen la siguiente informacin:
1. Exposicin de los antecedentes: informacin y estadsticas relacionadas al tema de
investigacin, incluyendo la informacin de carcter global, nacional, regional
(dentro del Per) y local, relacionados con el tema.
2. El anlisis del contexto: de considerarse necesario, mencionar las principales
polticas pblicas, marco jurdico, los aspectos sociales, econmicos, ambientales y
polticos ms relevantes asociados al tema de la investigacin. Tambin se hace una
semblanza de la industria de la cual trata el tema (principales actores, pero en forma
sucinta), de las lagunas de conocimiento (en anticipacin a la justificacin) y del
costo (econmico, poltico, social, cultural, tecnolgico, etc.) que implican estas
lagunas (en anticipacin a la justificacin).
3. El anlisis del entorno: rastreo del ambiente en el que se desenvuelve la temtica o
la industria, las tendencias, las dinmicas de cambio del tema o de la industria, los
conflictos (si es que los hubiese), aspectos crticos, etc.
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4. Una breve revisin de la bibliografa (el estado del arte en el conocimiento


relacionado con las principales variables de investigacin que se incluirn en ese
tema).
5. El anlisis de la problemtica a abordarse en la investigacin.
6. Finalmente, se incluye el planteamiento en s del problema a investigarse.
Toda la informacin clave incluida en los Antecedentes necesita respaldarse con
citas bibliogrficas actuales (de los ltimos dos o tres aos), ms algunas citas
bibliogrficas clsicas de tipo temtico, de los principales pensadores/investigadores
relacionados con el tema central de la investigacin.
Definicin del Problema de Investigacin
Esta seccin incluye el detalle sobre el Qu? y el Para qu? de la investigacin. Es
decir, incluye en enunciado de la idea de investigacin y se explaya explicando las razones
y la importancia del problema de investigacin. Adems, le pone los lmites (expresados en
el propsito de la investigacin). Esta es una de las secciones mas importantes pues
comunica lo que se quiere investigar, lo justifica y lo respalda de forma contundente y clara
de tal modo que quien lea el Plan tenga una idea precisa del problema que se va a resolver y
de su importancia.
Propsito de Investigacin
El propsito de investigacin es la principal gua de la investigacin. Si existiera
una hiptesis de investigacin, sta sera la gua de la investigacin. El propsito de toda la
investigacin es alcanzar el propsito de investigacin, para responder directamente al
problema planteado. El Propsito de la Investigacin est ntimamente relacionado con la
Pregunta General de Investigacin y ambos responden al problema que se trata de resolver
(el Qu? de la investigacin), el cual como se dijo arriba esta ntimamente relacionado
con el ttulo de la investigacin (en atencin con la congruencia que debe existir a lo largo
de la investigacin, desde su enunciado, planeacin, ejecucin e informe de investigacin,
ambos son una especie de reformulacin de ese ttulo). Un aspecto importantsimo del
Propsito de la Investigacin es que siempre incluyen las variables que se investigarn y
deben formularse (redactarse) en forma SMART. Es decir, deben ser especficos, medibles,
alcanzables, realistas y deben mostrar un horizonte de tiempo claro.
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Significancia o Justificacin de la Investigacin


La justificacin se refiere al Para qu? de la investigacin. Aqu es donde se seala
cual ser el aporte de la investigacin al conocimiento, al desarrollo del pas, a la
rentabilidad de la empresa, etc. Tambin se especifica como ese estudio contribuir a
mejorar la calidad de vida de la gente, a conservar el medio ambiente y la contribucin de
la investigacin en la calidad de vida de la sociedad como un todo, en el pas y fuera de l.
La justificacin de la investigacin est relacionada con la pregunta Para qu es necesario
llevar a cabo esta investigacin? Por qu es necesario invertir los recursos programados
para llevar a cabo la investigacin? Es decir, responde a las razones ticas, tcnicas y
financieras que hacen necesaria la investigacin.
Viabilidad de la Investigacin
Aqu se presenta el anlisis de cuan viable es la ejecucin de la investigacin.
Esta seccin se refiere a la disponibilidad de los recursos necesarios para la ejecucin del
Plan de Investigacin en el tiempo estipulado, tales como los recursos financieros y
humanos, la experticia del grupo investigador en el tema de investigacin, el apoyo
logstico disponible, los materiales, etc. Tambin se refiere al tiempo disponible de parte de
los investigadores para llevar a la investigacin, a la informacin disponible sobre el tema
(informacin y bibliografa relacionada con los objetivos de investigacin), a la forma de
subsanar posibles dificultades (stas se describen), al apoyo que brindarn terceras personas
o instituciones a los investigadores para llevar a cabo el estudio. Esta seccin tambin se
refiere a la metodologas de investigacin, en el uso de instrumentos de investigacin, etc.
Se recomienda evaluar la viabilidad de la investigacin usando la formula TR2EIT.
T- Debe asegurarse que existen teoras, conceptos, instrumentos de investigacin,
modelos tericos o matemticos, etc. (un Marco Terico y Conceptual) que respalde
la investigacin. Esto se comprueba con la revisin de la literatura.
R2- Recursos (explicados arriba). Riesgos Se explican los posibles riesgos que se
enfrentaran durante la ejecucin de la investigacin: riesgos a la seguridad
personal, riesgos naturales, riesgos de conflictos sociales, riesgos con la licencia
social o el control social,.
E Experticia (explicada arriba)
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I Acceso a los datos y a la informacin, calidad de los datos y de la informacin y


temporalidad de los datos y de la informacin e(datos cuantitativos y/o cualitativos)
necesarios para lograr el propsito de la investigacin.
T- Tiempo disponible de parte de los investigadores para completar la investigacin
en el marco de tiempo establecido en el cronograma de la investigacin.
Preguntas de Investigacin
Las preguntas de investigacin necesitan mantener una congruencia y un
alineamiento con el enunciado de la IDEA de la investigacin y, por ende, con el ttulo de
la investigacin. Idem con el problema planteado y con el Propsito de Investigacin. Las
preguntas de investigacin deben incluir las variables de investigacin.
Normalmente se plantea una Pregunta General de Investigacin, la cual abarca
toda la investigacin y varias Preguntas Especficas de Investigacin, todas enmarcadas
en la pregunta general. Es decir, las preguntas especficas abordan temas ms especficos
incluidos dentro de la pregunta general. Las Preguntas Especficas de Investigacin surgen
del Marco Terico de la investigacin. Lo ms comn es que se plateen entre tres y seis
preguntas especficas de investigacin.
Hiptesis de la Investigacin
Cuando el enfoque de investigacin es cuantitativo y cuando de usa el Mtodo
Cientfico o cuando el diseo utilizado es experimental, usualmente se formula una
Hiptesis de Investigacin (Hi) o una Hiptesis Nula (Ho) y varias hiptesis especficas de
investigacin (Hx). Igual como ocurre con el caso de las preguntas de investigacin, stas
de redactan usando las variables de investigacin y deben estar sustentadas en la teora
existente relacionada al tema de investigacin (Marco Terico). En el caso de las
investigaciones cuyo enfoque es cualitativo, no se recomienda incluir hiptesis de
investigacin pues stas no pueden probarse (testarse). En aquellos casos en los cuales el
mtodo de investigacin cualitativo sea explicativo se podran plantear proposiciones
tentativas de investigacin, en vez de hiptesis de investigacin, las cuales al final de la
investigacin se podran convertir en posibles hiptesis de investigacin.
Naturaleza de la Investigacin
Aqu se incluye una breve descripcin del enfoque, alcance y diseo de
investigacin utilizados. Debe estar alineada con el Mtodo descrito mas adelante.
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Marco Terico
El Marco Terico surge de la Revisin de Literatura e incluye las teoras permitirn
a los investigadores respaldar la investigacin y con ello lograr el Propsito de
Investigacin. Adems, el Marco Terico brinda el respaldo terico a las hiptesis de
investigacin. En corto, es el Marco Terico guiar y sustentar la ejecucin de la
investigacin para al final poder responder las preguntas de investigacin y llevar a cabo las
pruebas de hiptesis. El Marco Terico, en conclusin y segn la escuela de pensamiento
anglosajona, es una especie de caja de herramientas de la cual se echa mano cada vez que
se lleva a cabo una investigacin (metodologa de investigacin), desde la recoleccin de
datos (instrumento de investigacin), la sntesis y anlisis de datos (constructos de la teora,
modelos tericos o matemticos, etc.), se hacen las pruebas de hiptesis (constructos de la
teora, conceptos) y se llega a conclusiones y recomendaciones.
Definiciones
Aqu se incluye una definicin textual para cada variable de investigacin incluida
en el estudio. Estas definiciones surgen de la Revisin de Literatura y deben reflejar el
sentido y el marco del estudio de cada variable de investigacin, de tal forma que si uno o
ms investigadores deciden repetir la investigacin sabran con certeza cul es el concepto
vlido para cada variable de investigacin. Usualmente cada teora viene equipada con su
juego de conceptos (definiciones) vlidos para cada una de sus partes, comenzando por
la(s) variable(s) de investigacin que aparece(n) en el ttulo y propsito de investigacin.
Supuestos
Son todos aquellos asuntos que son considerados como ciertos o dados al inicio de
la investigacin y que son clave para que sta sea viable. Pueden ser tericos, de origen, de
contexto, de la realidad en la cual se da la investigacin. Si alguno de los supuestos
desaparece la investigacin podra estar en precario.
Limitaciones de la Investigacin
Se describen en detalle las posibles limitaciones que podra enfrentar la
investigacin y como solventarlas. Ejemplos: limitaciones logsticas, limitaciones
presupuestarias, limitaciones de acceso a informacin o datos, .
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Delimitacin de la Investigacin
Se establece la delimitacin geogrfica, poblacional (definicin de la poblacin que
se investigara) y de cualquier otra ndole que segn el mejor criterio del o los
planificadores sera ms conveniente para esta investigacin. Esta seccin est ntimamente
ligada con la Poblacin en el Captulo III.
Revisin de la Literatura
La revisin de la literatura muestra el estado del conocimiento sobre el tema de la
investigacin. Es necesaria en ambos enfoques de investigacin, aunque cuando ste es
cuantitativo es necesario llevar a cabo una revisin exhaustiva de la literatura existente,
tanto actual como histrica sobre el tema de investigacin. Para ello se utilizan las variables
de investigacin que aparecen en el Propsito de Investigacin y en las Preguntas de
Investigacin y las posibles relaciones o explicaciones (causa-efecto) entre esas variables.
Incluye las principales publicaciones de los principales autores que han desarrollado
herramientas, metodologas, instrumentos y procedimientos o que han comprobado
hiptesis de investigacin que sern utilizados en la ejecucin de la presente investigacin.
Las fuentes bibliogrficas utilizadas en la revisin de literatura incluyen journals,
libros de editoras prestigiosas, idealmente publicados luego de una edicin y revisin
rigurosa y otras fuentes bibliogrficas 100% confiables. Es decir, se deben excluir fuentes
no confiables, tales como la Web como fuente directa o documentos de dudosa
procedencia. Adems de teoras y conceptos, la revisin de literatura incluye modelos
tericos o matemticos, hiptesis comprobadas, instrumentos de investigacin, mtodos de
investigacin y la perspectiva del desarrollo del tema en investigacin a lo largo del tiempo.
Es decir, incluye una panormica completa y un anlisis crtico del estado y evolucin del
conocimiento en el tema de la investigacin. La revisin de literatura da curso al Marco
Terico de investigacin. La revisin de literatura muestra las definiciones de las variables
de investigacin adoptadas para la presente investigacin. Todas las revisiones de literatura
presentan al inicio el Mapa de la Revisin de la Literatura. Algunas revisiones adems
presentan mapas conceptuales de la sntesis de la literatura.
Mtodo
En este Captulo es donde se consigna el Cmo? de la investigacin. Es decir, aqu
es donde se responde a la pregunta Cmo se ejecutar la investigacin para lograr el
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propsito y responder las preguntas de investigacin? Contiene al menos las siguientes


secciones.
Diseo de la Investigacin
La metodologa de la investigacin incluye el proceso que se utilizar para dar
respuestas a las preguntas de investigacin y para alcanzar el propsito de investigacin.
Comienza definiendo el enfoque o enfoques de investigacin que se utilizar(n), el
alcance o alcances de investigacin que se seleccion, el diseo o diseos de
investigacin que se usar y la justificacin del por qu se han seleccionado o priorizado
(cada uno de ellos). Si se utilizase un diseo experimental puro, debe describirse en detalle
cual ser el control, cules sern los tratamientos y por qu se seleccionaron (su
justificacin).
Conveniencia del Diseo de Investigacin
Aqu se ampla la justificacin del enfoque, alcance y diseo de investigacin
utilizado, echando mano de explicaciones ontolgicas y epistemolgicas sobre todo en
torno al primero. Adems se justifican con respaldo bibliogrfico, la conveniencia del
alcance y diseo de investigacin escogido. Toda la informacin debe ser respaldada por
citaciones bibliogrficas.
Preguntas de Investigacin
Aqu se copian las preguntas de investigacin.
Poblacin
Aqu se describe en detalle el universo y la poblacin en la cual se llevar a cabo la
investigacin. Esta seccin va de la mano de la seccin llamada Delimitacin del Captulo
I. Se recomienda incluir una tabla que muestre detalles sobre la poblacin: ubicacin
geogrfica, caractersticas peculiares, tipos de unidades, etc.
Muestra
Tambin se describe en detalle la muestra y se especifica si ser aleatoria o no
aleatoria y que tipo de muestreo se har. En el caso de las muestras aleatorias ser necesario
indicar si sta se har en una poblacin finita, infinita, simple o compuesta. Debe adems
incluirse la frmula que se utilizar para el clculo del tamao de la muestra aleatoria y su
fuente bibliogrfica. Aqu debe incluirse el mximo detalle de cmo se proceder para
garantizar que la muestra es efectivamente aleatoria y si sta fuese no aleatoria, cmo se
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garantizar que los datos obtenidos son los necesarios para evitar inviabilizar la
investigacin.
Consentimiento Informado
Aqu se describe en detalle cmo se proceder a conseguir el consentimiento de
quienes proveern los datos y la informacin requeridos para llevar a cabo la investigacin.
Se describe adems todo el proceso que se seguir, desde un inicio hasta el final, hasta que
se pid a las personas que firmen el Consentimiento Informado (CI) y que se proceda a
recolectar los datos de las fuentes primarias. El CI se incluye en un Apndice.
Confidencialidad
Aqu se describe en detalle cmo se proceder para garantizar la confidencialidad de
las fuentes de datos. Esta seccin debe dar las garantas a quienes provean los datos y que
hayan pedido mantenerse en el anonimato de que as ser.
Instrumentacin
Aqu se describen las tcnicas e instrumentos de investigacin (II) a ser utilizados y
la justificacin de porque se escogieron. Debe respaldarse la informacin con citaciones
bibliogrficas. Si el II fuese nuevo (elaborado exclusivamente para esta investigacin),
habra que describir en detalle e incluir evidencia (Apndices) de cmo se desarroll, o
cmo se valid, prob y afin. El proceso de validacin debe ser riguroso para garantizar
que el nuevo II es vlido y confiable. El II utilizado se incluye en un Apndice.
Recoleccin de Datos
Aqu se describe como se conseguirn los datos y la informacin de fuentes
primarias y o secundarias y cmo se gestionarn y resguardarn los datos obtenidos. La
descripcin debe hacerse en detalle, de tal grado que cualquier persona que quisiera repetir
la investigacin supiera a ciencia cierta cmo se procedi en esta parte de la investigacin.
Sntesis y Anlisis de datos
Tambin se describe, paso a paso, la metodologa de investigacin que se utilizar
para sintetizar y analizar los datos e informacin. Deben describirse y justificarse las
herramientas estadsticas o de otra ndole que se utilizarn y como se proceder a sintetizar
y luego a analizar los resultados.
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Validez y Confiabilidad
Esta seccin describe en detalle la validez interna, externa, de constructo y dems
relacionada con la investigacin. Adems describe en detalle la confiabilidad de la teora,
del II y del diseo de la investigacin. Al final lo que se busca es garantizar que se tomaron
en cuenta todos los detalles necesarios para que los resultados de la investigacin sean
robustos que realmente reflejen la realidad del fenmeno estudiado.
Referencias
Las referencias o citaciones bibliogrficas se listan al inicio de una nueva pgina e incluyen
en orden alfabtico y siguiendo los criterios del Manual APA, la lista de todas referencias
usadas en la formulacin del Plan de Investigacin. Deben incluirse el 100% de las citas
bibliogrficas utilizadas en el Plan de Investigacin. Es decir, no debe faltar ni sobrar
ninguna de las citas bibliogrficas utilizadas para sustentar la informacin incluida en el
texto del Plan, las figuras y tablas incluidas en el plan de investigacin.
Presupuesto y Cronograma
El Plan de Investigacin se culmina con la formulacin del presupuesto de la
investigacin y el cronograma de ejecucin de la investigacin. El presupuesto incluye
todos los gastos e inversiones que se ejecutarn durante la investigacin y un monto que
cubrira los imponderables (imprevistos), el cual puede llegar a ser hasta un 10% del
presupuesto de gastos. El cronograma se puede hacer usando un diagrama de Gantt o, si el
monto total de la investigacin es alto y la complejidad de la investigacin es alta hasta se
pueden formular un plan usando PERT-CPM.
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Protocolo y Bitcora de Investigacin


En el sector privado y en el estado en los pases desarrollados todas las
investigaciones siguen un protocolo de investigacin y llevan una bitcora de investigacin.
Ambas herramientas son vitales para asegurar la calidad de la investigacin: siguen
criterios ticos y morales de mbito mundial, aceptados en todo el mundo acadmico y
cientfico para por un lado asegurarle a la sociedad que las investigaciones usan estndares
y siguen criterios y mtodos que no perjudiquen a terceros, que no se contamina el
ambiente, que se toman las precauciones en trminos de los involucrados en las
investigaciones, en la compra, almacenamiento, uso y desecho de qumicos, en el uso de
aparatos en laboratorio o en campo, y as sucesivamente. A continuacin se brindan
mayores detalles sobre cada una de ellas.
Protocolo de Investigacin
El protocolo de investigacin es un procedimiento o conjunto de normas que guan
la planificacin, preparacin, ejecucin de la investigacin, al igual que la escritura del
informe de investigacin y en particular la toma, el registro y anlisis e interpretacin de
datos, el registro de observaciones que surgen a lo largo de la investigacin y la anotacin
de posibles derivaciones (positivas y negativas) o futuras investigaciones, etc. Si la
investigacin involucra personas el protocolo establece como los investigadores
interactuarn con ellas (aspectos de tica, moral, consentimiento informado,
confidencialidad, privacidad, .). Si involucra materiales que pueden ser dainos a las
personas, animales y/o el medio ambiente, el protocolo establece las normas de cmo se
comprarn, almacenarn, como se manipularn y como se dispondr de ellos una vez
utilizados.
Es decir, el protocolo de investigacin incluye todas aquellas prcticas ticas y
morales, de procedimiento y de comportamiento de parte de los investigadores, necesarias
para asegurar la transparencia y claridad del trabajo investigativo en marcha, permitiendo la
replicabilidad del procedimiento y de los resultados y dando confianza a quienes
posteriormente utilizarn los resultados de la investigacin, de que todo esto se hizo con el
fin de obtener los mejores resultados posibles de la investigacin. El protocolo tambin
permite verificar la rigurosidad con la que se llev a cabo la investigacin. El protocolo de
investigacin normalmente utiliza una bitcora, el control escrito o digital diario
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pormenorizado de los avances y acciones que se van dando durante la investigacin.


Gracias a la existencia y manejo adecuado de un protocolo de investigacin, el cual es
formulado para toda la institucin, la investigacin ha contribuido a mejorar la calidad de
vida de todos y todas en el mundo con mnimos impactos negativos generalizados.
Bitcora de Investigacin
La bitcora de investigacin es el control escrito, grabado (voz y/o video) y/o digital
diario pormenorizado de los avances y acciones que se van dando durante la investigacin.
Incluye la grabacin y resguardo de los datos primarios y secundarios que se van
levantando, sintetizando y analizando, las anotaciones que los investigadores van haciendo,
las observaciones que van apareciendo en el transcurso de la investigacin y la resaltacin
de cualquier ocurrencia que amerite de una accin inmediata de parte de los investigadores
o de la institucin para la cual laboran, ej. un descubrimiento que necesita protegerse
inmediatamente (propiedad intelectual, ej. patentes). Esa base de datos e informacin puede
a su vez estar enlazada o cruzada con los archivos datos previamente registrados para la
verificacin por terceros en la organizacin (esto es vital sobre todo en una empresa). En el
caso de resultados de investigaciones con potencial patentable, el protocolo de
investigacin y la bitcora de investigacin se convierten en dos de las piezas
fundamentales para la obtencin indisputable de la propiedad intelectual del nuevo
descubrimiento.

FIN