Intensivo 2016
MATERIA: Introduccin a la
Documentologa
Cuadernillo 2016
UNIDADES TEMTICAS
Contenidos:
Documentologia. Definicin. Origen. Conceptos. Generalidades.
Incumbencias. Alcance de la especialidad.
Contenidos:
Contenidos:
Tipos de Documentos. Definicin.
Falsificacin. Definicin. Concepto.
Adulteraciones fsicas, qumicas y combinadas.
METODOLOGA DE TRABAJO
CRONOGRAMA
EXAMEN 01/03
BIBLIOGRAFA
Cuadernillo 2016
UNIDAD I
Para una lectura ordenada, les aconsejamos seguir el orden de los conceptos
que iremos explicando.
Documentologia
1. DEFINICIN DE DOCUMENTOLOGIA O DOCUMENTOSCOPIA.
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autenticidad de escritos y documentos y determinar, cuando sea posible, la
identidad de sus autores". Su campo de actuacin es muy amplio, abarcando la
investigacin de todo tipo de documentos con el fin de tratar de determinar su
autenticidad o falsedad1[4].
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Campo de accin de la Documentologia.
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puede implicar la imitacin parcial de las estampaciones de sello hmedo o en
seco, que suelen afectar la fotografa del citado titular. Tambin puede
presentarse, si bien no de forma tan habitual dada la dificultad que conlleva, la
falsificacin integral de documentos de identidad.
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cdulas hipotecarias, bonos de empresas particulares, documentos de identificacin
personal.
Realizar el estudio de las tintas, elementos escritores y papel, empleados en la
confeccin de manuscritos.
Efectuar el examen del soporte de un documento con el objeto de indagar sobre la
existencia de borrados, raspados, lavados, enmendados, testados y cortes. Restituir lo
escrito previamente en caso de existir alguna de esas operaciones.
Realizar la identificacin de textos manuscritos y firmas, aplicando la disciplina
Scopomtrica.
Realizar estudios a fin de determinar tiempos de ejecucin en un documento
manuscrito o mecanografiado.
Efectuar el examen de sellos secos de goma y de metal a fin de establecer
autenticidad o falsedad.
Efectuar la restitucin de escritos quemados y antiguos rescatando su posible
factura original
Realizar la determinacin de la antigedad de una escritura manuscrita o
mecanografiada.
Efectuar la determinacin de la marca y modelo de una mquina de escribir,
identificacin de la misma y del dactilgrafo.
Efectuar el estudio de diversos sistemas de impresin (calcogrfico, litogrfico,
ofset, tipogrfico).
Realizar el examen de copias al carbnico y del papel carbnico utilizado.
Efectuar el examen de correspondencia, a fin de establecer una posible violacin de
la misma.
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c) Dilucidar los problemas de la escritura, analizar los caracteres, establecer
comparaciones o cotejos.
d) Determinar las diferencias de tintas o elementos grficos.
e) Establecer las condiciones y cualidades del soporte, papel y dems elementos
utilizados.
f) Verificar fotocopias, estableciendo su correspondencia con originales no
adulterados.
Toda otra actividad propia de la naturaleza de los conocimientos adquiridos durante
su formacin acadmica.
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de los mencionados por quien la ofreci; si ejerciere la facultad de designar
consultor tcnico, deber indicar en el mismo escrito su nombre, profesin y
domicilio. Si se hubiesen presentado otros puntos de pericia u observado la
procedencia de los propuestos por la parte que ofreci la prueba, se otorgar
traslado a sta. Cuando los litisconsortes no concordaren en la designacin del
consultor tcnico de su parte, el juzgado desinsacular a UNO (1) de los
propuestos.
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perito con ttulo habilitante, podr ser nombrada cualquier persona con
conocimientos en la materia.
UNIDAD II
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Fundamentos Tcnicos. Postulado general y leyes de la escritura
LA SCOPOMETRA
Definicin:
Tcnicas y procedimientos derivados de la fsica, basados en
la observacin y la medicin aplicados a las comparaciones de cosas
con fines de identificacin.
DESARROLLO DE LA SCOPOMETRIA
La Scopometria nace como disciplina autnoma en nuestro pas all por el
ao 1912 a partir de la instalacin de un gabinete improvisado en la azotea
del actual edificio del Departamento Central de Polica, sito en la calle Moreno
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1550 de la Ciudad Autnoma de Buenos Aires, referente a su creacin la
historia nos lleva a viejos archivos policiales donde aparece una nota
periodstica publicada por el Sr. Anacleto Luque que textualmente se
reproduce y detalla pormenores de la creacin de la Scopometria:
10
EL MTODO SCOPOMETRICO
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las piezas o elementos a comparar, y tambin en defectos adquiridos por el uso
o mal uso del instrumento que las produjo, o bien obedecen a cuestiones
vinculadas con los hbitos (idiotismos) individuales de las personas y que
constituyen las esenciales constitutivas de su personalidad (su firma gestual).
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El desarrollo del proceso escritura ha sido observado
constantemente y detallado por los tcnico-cientficos dedicados a la
investigacin de tales principios de ejecucin, y ha permitido dilucidar esos
principios y darlos a conocer como leyes de la escritura.
POSTULADO GENERAL:
Las leyes de la escritura no dependen de los alfabetos utilizados.
1 Ley
El gesto grfico est sometido a la influencia inmediata del cerebro, el rgano
que escribe, no modifica la forma de aquella si funciona normalmente y est lo
bastante adaptado a su funcin.
2 Ley
Cuando uno escribe, el YO esta en accin, pero el sentimiento, caso
inconsciente de esta actuacin, pasa por alternativas continuas de intensidad y
debilidad. Adquiere el mximo de intensidad cuando tiene que realizar un
esfuerzo, es decir, en los comienzos y el mnimo de intensidad cuando el
movimiento de la escritura viene secundado por el impulso adquirido, es decir,
en los finales.
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Es la ley que regula el automatismo de los gestos grficos. El mximo de
intensidad se refiere a la accin del consciente, y el mnimo, a la expresin del
subconsciente.
En los trabajos de falsificacin, el falsificador al comienzo se esfuerza
conscientemente porque est excesivamente preocupado con la tarea. Al final,
la fatiga se pone de manifiesto y el falsificador se deja afectar por el hbito,
registrando, entonces las marcas que permiten algunas veces determinar la
autora de las escrituras.
3 Ley
No se puede modificar voluntariamente en un momento dado la escritura
natural, ms que dejando en su trazado la seal del esfuerzo realizado por
lograr el cambio.
4 Ley
El que escribe en circunstancias en que el acto de escribir es particularmente
difcil, traza instintivamente formas de letras que le son ms habituales, o bien,
formas ms sencillas y fciles de construir.
- PRINCIPIOS FUNDAMENTALES
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El anlisis de documentos est regido por principios fundamentales de riguroso
cumplimiento, el mismo, es condicin indispensable para su realizacin:
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siguientes caractersticas: las mismas palabras, nombres, nmeros, firmas,
etc., que aparecen en la muestra dubitada (cuestionada); sin permitir que el
escribiente observe los elementos cuestionados.
UNIDAD III
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Soporte Papel
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detectada con el ojo desnudo. El valor de esta evidencia cae generalmente
dentro de tres categoras: 1) caractersticas fsicas; 2) caractersticas qumicas,
y 3) caractersticas pticas. Las primeras son aquellas que pueden
(usualmente) ser observadas por el ojo y descubiertas de una manera no
destructiva, por ejemplo: dimensiones, espesor, mrgenes, escritos endentados
(calcos), etc. A veces, estas caractersticas no pueden ser determinadas
mediante fotografa u otros mtodos reproductivos. En cuanto a las qumicas,
ellas estn referidas a los aditivos, que en el proceso de fabricacin se colocan
en la hoja para crear un cierto efecto. Estos materiales pueden proveer de
importante informacin concerniente a la datacin de la hoja. Las
caractersticas pticas, por su parte, incluyen tems tales como opacidad,
blancura y brillo. Las tcnicas de fotografa especializada son, en este caso,
esenciales. Por ejemplo, dos hojas de papel que al ojo desnudo aparecen
semejantes, pueden contener componentes qumicamente diferentes; la
fotografa puede exhibir estas diferencias concluyentemente. Por otro lado,
algunas caractersticas pticas del papel pueden ser visibles a simple vista,
como la opacidad (cantidad de luz que puede atravesarlo cuando es expuesto
a una fuente lumnica). Las caractersticas fsicas ms significativas, que caen
dentro de la escala de lo observable, son los calcos, las marcas de agua, las
dimensiones y los bordes rasgados o cortados. La presencia de calcos de
escritura en hechos delictuosos es un hecho frecuente; es relativamente fcil
para individuos involucrados con estos casos, olvidar que una firma, un nmero
telefnico o una direccin puede aparecer en forma endentada en un papel.
Cuando se los detecta con auxilio de una fuente lumnica que opere en forma
oblicua o rasante, pueden suministrar la evidencia necesaria para asociar un
documento cuestionado con una fuente sospechada y particular. Las marcas
de agua son inscripciones o impresiones ubicadas en una hoja de papel
durante el proceso de fabricacin. Por lo general aparecen en forma de logo y
pueden observarse a ojo desnudo por aplicacin de luz por transparencia;
normalmente estas marcas las origina el fabricante como smbolo de una
marca o para identificacin, circunstancia sta que puede resultar de utilidad
para el investigador en la determinacin de la procedencia del papel, y para ello
resulta de inters contar con una nutrida base de datos o informacin. Las
dimensiones o medidas que pueda arrojar una hoja de papel, son tambin
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elementos importantes para examinar y comparar. En tal sentido son de
destacar el espesor, el largo, el ancho, la distancia entre mrgenes y lneas
impresas, etc. Las mediciones precisas pueden suministrar la informacin
necesaria para mostrar las diferencias entre dos hojas que, a simple vista,
aparentan ser de la misma medida. . La tendencia general es la de pensar en el
papel en trminos de hoja de papel; sin embargo, deben tenerse en cuenta
materiales de papel tales como sobres, peridicos, revistas, panfletos, bolsas,
cartn, estampillas, papel de embalaje, cheques, bonos, acciones, tickets,
certificados, etctera. El papel como evidencia cubre una gama tan amplia que
no puede predecirse su relevancia en diferentes situaciones. El investigador y
el perito deben comprender que existe un sinnmero de evidencias
susceptibles de aparecer en tales elementos, que no son fciles de detectar sin
un examen comprensivo.
El papel como evidencia cubre una gama tan amplia que no puede predecirse
su relevancia en diferentes situaciones. El investigador y el perito deben
comprender que existe un sinnmero de evidencias susceptibles de aparecer
en tales elementos, que no son fciles de detectar sin un examen comprensivo.
PROPIEDADES SIGNIFICATIVAS DEL PAPEL (fsicas, pticas y qumicas)
Espesor Longitud Ancho Color Tipo de papel, acabado o textura Marcas de
agua Calcos Peso base Bordes y esquinas Mrgenes Distancia entre lneas
Perforaciones Bordes rasgados o cortados Opacidad Resistencia a la grasa
Refractividad de la superficie Fibra Planicidad Adornos Resistencia a la traccin
Elasticidad Cortes o huellas de herramientas Fluorescencia Brillo Composicin
de las fibras Material de apresto Textura del material Coberturas Materiales de
relleno o recarga Matices o pigmentos de color Adhesivos Patrones de uso o
desgaste Resistencia a la absorcin de tinta y agua Resistencia a la
perforacin Suavidad o tersura Satinado Rendimiento de la superficie del papel
Otros.
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frmula que todava hoy sirve para fabricar la tinta china. Hasta la Segunda
Guerra Mundial, la mayora de las tintas contenan extractos naturales de
origen vegetal o animal; desde esa poca ya no se hallan ms que tintas a
base de componentes sacados de la sntesis qumica. b) Tintas a base de
componentes naturales. Son esencialmente: /) Las tintas de campeche:
contienen madera de campeche, bicromato de potasio, cido clorhdrico y
agua. Son, en general, tintas negras, rojas o violetas, segn los aditivos. 2) Las
tintas glicas: conocidas desde el siglo xm, se obtienen mezclando la agalla (o
agalla de roble) con soluciones de sales met- licas (sulfato de hierro y/o
cobre); tienen el defecto de ser muy cidas. 3) Las tintas de tanino: aparecidas
despus de 1700, contienen una solucin de sulfato ferroso y de tanino; el
sulfato ferroso se oxida con el aire y da sulfato frrico que reacciona, slo
entonces, con el tanino. Todas estas tintas ya no se utilizan. c) Tintas a base
de componentes sintticos. Desde el descubrimiento de la anilina en 1856,
se ha podido sintetizar una infini- 178 MANUAL DE CRIMINALSTICA dad de
colorantes que no existen, en la mayora de los casos, en estado natural
(colorantes diazoicos). Fue hacia 1920 cuando se inici la comercializacin de
las primeras tintas de colorantes noinicos, y a partir de 1927, la de las tintas
alcalinas de secado rpido. Actualmente, la mayora de las tintas son
soluciones que contienen uno o varios colorantes, cuya estructura qumica
deriva de la anilina. Si las tintas modernas presentan ciertas ventajas, tienen a
veces tendencia a deteriorarse con el tiempo, mientras que las tintas glicas y
tnicas se oscurecen, dando aspecto envejecido. En su frmula actual, las
tintas estn constituidas: por conductores, es decir por el conjunto de
sustancias que sirven para el transporte de las materias colorantes, as como
para su solubilidad, su secado, su lustre, etc.; desde el punto de vista qu-
mico, estos conductores estn constituidos por una materia grasa, un agente
que moja, un disolvente del colorante, agentes que lustran, diversos aditivos y
lquidos voltiles; por pigmentos, negro animal o vegetal; por colorantes,
bastante numerosos, a los que se da a veces el nombre de tner (tintes); son
cidos o bsicos. d) Diferentes tipos de tintas. Se distinguen las tintas fluidas
de las pastosas. Las fluidas son las tintas lquidas comercializadas en botellas
o en cartuchos intercambiables. Las tintas pastosas contienen un disolvente,
colorantes y un elemento que espesa o un plastificador. 1. Tintas corrientes. i.
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Tintas para estilogrficas: Son simples soluciones de colorantes con poder
tintreo. Tintas para estilogrficas con punta de fibra: Contienen un conductor
acuoso u orgnico (y muy voltil) as como colorantes relativamente ligeros (de
los que se aumenta sensiblemente el n- mero para compensar la debilidad) y
empapan una mecha colocada en el depsito. La impregnacin de la punta se
hace por capilaridad entre las fibras. HL Tintas chinas: Contrariamente a las
anteriores, que son soluciones, las tintas chinas lo son de partculas de negro
de humo LA PRUEBA DOCUMENTAL 179 (negro coloidal) en una resina
natural (goma vegetal). Estas tintas tienen un poder de compensacin muy
elevado porque dejan una capa espesa de materia sobre el papel. Tintas para
tampones: Existen diversos tipos. Las reservadas al uso administrativo son
insensibles a la accin de todos los disolventes conocidos, se dice que son
indelebles. Algunas contienen anilina en solucin dentro del agua glicerinada.
v. Tintas para bolgrafos: El bolgrafo se invent en Europa en el ario 1935; al
ao siguiente se fabricaron un millar de ejemplares en la Argentina, luego se
olvid el invento. Fue despus de la Segunda Guerra Mundial cuando el
bolgrafo conoci una gran popularidad. La tinta para bolgrafos es pastosa (si
no se correra inopinadamente, por gravedad); est constituida por colorantes
transportados por un conductor ms o menos viscoso. El conductor, en las
primeras tintas para bolgrafos (hasta 1951) era neutro y contena olena, o bien
aceites minerales o animales. Desde esa fecha, el conductor contiene
disolventes alcoholizados (butileno-glicol, polietileno-glicol, etc.). Son tintas
ligeramente cidas y de secado rpido. Como plastificantes se emplean resinas
sintticas, tales como el cloruro de vinilo, acetato de polivinilo, etc., que se
mezclan con suavizantes, tales como el fosfato de tricresil y el lautaro de
diglicol. Segn la naturaleza qumica del conductor, se utilizan colorantes
solubles en aceite o en alcohol, derivados de la anilina. Desde 1954 se
emplean colorantes a base de ftalocianina (ftalocianina-cido tetrasulfnico de
cobre) que tienen bonitos tintes y son muy estables a la luz. Las tintas azules y
negras para bolgrafos contienen a menudo tambin un pigmento (negro de
humo). vi. Tintas para cintas de mquinas de escribir: Estn constituidas por un
conductor, pigmentos y colorantes: el conductor contiene, en general, un
aceite vegetal o animal, un agente que moja (cido oleico), un agente que da
brillo (cera natural o sinttica) y teres de glicol; los pigmentos estn
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constituidos por negro de humo o de grafito; los colorantes (o tner) son
azules (azul de Prusia, azul victoria, etc.) o violetas (violeta cristal o violeta de
metilo). La mayora de estas tintas son inactnicas, es decir insensibles a los
efectos de la luz. 2. Tintas especiales. Clasificamos en este grupo dos
categoras de tintas, en sentido amplio: Las que solamente son visibles tras
la accin de un revelador. Son las tintas simpticas. Aunque estas sustancias
responden a la definicin enunciada anteriormente, no puede hablarse
propiamente de tintas, porque el colorante puede ser tambin zumo de limn o
de naranja ms que sulfato de quinina, de aspirina u otros. Como revelador se
utiliza una fuente de calor o radiaciones ultravioletas, o incluso diversos
productos qumicos. Las que permiten corregir los errores, son las tintas
borrables para bolgrafos (tipo Replay o Papermate), los cuales se venden con
una goma prevista a tal efecto. El secreto de la fabricacin obliga a no
formularse ms que hiptesis en cuanto a la naturaleza exacta de los productos
utilizados: es probable que se incorpore tul retardador a la tinta y que sta no
pueda sino depositarse sobre las fibras del papel sin penetrarlas, lo que en un
primer momento permite el borrado por la accin de la goma. Posteriormente,
la tinta penetra en las fibras y las tie, quedando entonces fuera del alcance del
efecto superficial de la goma. e) Reacciones tinta-papel. La tinta depositada
en el papel debe teir las fibras superficiales, pero no debe difundirse alrededor
del trazo, porque el texto se volvera rpidamente ilegible; es la cola la que
impide que se embeba el papel. Elementos Escritores
a) La Birome
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la patente fue registrada primero en Hungra junto con su hermano George, lo
fue luego en la Argentina, lugar donde se trasladaron al iniciarse la Segunda
Guerra Mundial.
b) El lpiz
Uno de los utensilios ms difundidos para escrituras endebles es el
lpiz. Los trazos del lpiz, a diferencia de los realizados con algn tipo de
lquido, se pueden borrar con facilidad. Su interior est formado por una mezcla
de grafito (una variedad del carbono) y arcilla. En 1795 se invent una frmula
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de mezclar polvo de grafito con arcilla, cortando el producto resultante en
pequeas barras que luego se cocan. La dureza de estos lpices depende de
la proporcin entre grafito y arcilla: cuanto ms grafito se utilice, ms blando u
oscuro es el trazo del lpiz. En 1812 el estadounidense William Monroe ide un
proceso, que an se emplea en la actualidad, mediante el cual se poda
embutir la mezcla grafito-arcilla entre dos trozos de madera de cedro.
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Para fabricar un clamo, primero hay que endurecer la pluma de ave
mediante calor o disecacin. El clamo endurecido se corta entonces en bisel
con una cortaplumas especial.
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los aos 20, la pluma estilogrfica ya se haba convertido en el principal
instrumento para escribir en Occidente y continu sindolo hasta la aparicin
del bolgrafo.
Tipografa
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En el microscopio se distingue esta impresin porque deja bordes recargados
de tinta y un leve bajo relieve en el soporte; y adems la caja del escrito en las
numeraciones suele ser irregular.
Calcografa (intaglio)
En este sistema de impresin las planchas pueden obtener mediante una serie
de procesos de grabado basados en hacer huecos en una plancha con cido
(etching) o cualquier instrumento cortante (engraving), llenar esos huecos con
tinta y aplicar la plancha a un papel. La tinta de los huecos pasa al papel y as
se reproduce la imagen. Las planchas son de acero o cobre.
Cuando estampa en el papel lo hace con fuerte presin (entre 7,500 y 15,000
psi), provocando de esa manera una deformacin en la superficie del soporte.
A su vez, la tinta se deposita en sobrerelieve, siendo posible distinguirla al
tacto. Otra singularidad de este tipo de impresin son los filamentos o hilos de
tinta que se desprenden de los bordes de los diseos impresos, solamente
visibles con lupa.
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Con este sistema se estampan los motivos principales, la denominacin y se
incorporan elementos como la imagen latente, microimpresiones, tinta OVI y las
marcas tctiles para no videntes.
OFFSET
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offset simultneo para los billetes suecos
UNIDAD IV
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Falsificacin. Definicin. Concepto.
FALSIFICACIONES Y ADULTERACIONES
DOCUMENTOS PBLICOS:
El criterio de la doctrina y la jurisprudencia nacional ha experimentado
una evolucin que tiende a una mayor amplitud en el concepto de
instrumento o documento pblico, a los fines del derecho criminal. El
concepto al que se refiere el art. 292 de C.P. aun remitindose al art. 979 del
C. Civil, debe ser entendido dando a la palabra ley, no solo el de las leyes
propiamente dichas, sino tambin, el de toda disposicin jurdica por la que
se reglamente una actividad administrativa destinada a hacer fe.
DOCUMENTOS PRIVADOS:
Luego del concepto que se ha dado de documento en general, podra
decirse que el documento privado se alcanza por exclusin de los que tienen
el carcter de pblico. Salvat define el documento privado diciendo que es
aquel que las partes otorgan por s solas, sin la intervencin de ningn oficial
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pblico, y Soler indica que todo documento que no revista la calidad de
instrumento pblico, es privado.
Las acciones del art. 292 son las de hacer en todo o en parte un
documento falso o a adulterar uno verdadero.
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A los efectos de la accin de insertar es preciso no perder de vista que la
misin del funcionario pblico que da fe, no es la de certificar que estn
probadas las cosas que se han declarado ante l, sino la de dar por cierto
que la declaracin fue hecha.
Art. 295. Sufrir prisin de 1 mes a 1 ao, el mdico que diere por escrito
un certificado falso, concerniente a la existencia o inexistencia, presente o
pasada, de alguna enfermedad o lesin de cuando ello resulte perjuicio.
La pena ser de 1 a 4 aos, si el falso certificado debiera tener por
consecuencia que una persona sana fuera detenida en un manicomio,
lazareto u otro hospital.
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Art. 296. El que hiciere uso de un documento o certificado falso o adulterado,
ser reprimido como si fuere autor de la falsedad.
Art. 297. Para los efectos de este Captulo quedan equiparados a los
instrumentos pblicos los testamentos olgrafos o cerrados, los certificados
de parto o de nacimiento, las letras de cambio y los ttulos de crdito
transmisibles por endoso o al portador, no comprendidos en el artculo 285.
Art. 298. Cuando alguno de los delitos previstos en este Captulo, fuere
ejecutado por un funcionario pblico con abuso de sus funciones, el culpable
sufrir, adems, inhabilitacin absoluta por doble tiempo del de la condena.
CONCEPTO DE FALSIFICACIONES:
Algunos autores extranjeros y en varios diccionarios se considera como
sinnimo de la accin de falsificar a la de adulterar pero en realidad en el
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sentido estrictamente pericial, falsificar significa realizar una copia total o
reproduccin de algo verdadero o autntico.
Los instrumentos pblicos, como los llama el cdigo, pueden ser objeto
de falsedad material en ms de un aspecto y siempre dentro de las
nociones dadas, pueden hacerse estas distinciones:
CONCEPTO DE ADULTERACIONES:
Adulterar supone alterar, modificar, transformar algo ya
existente; la transformacin debe ser material, ya sea suprimiendo, ya sea
reemplazando, o sea agregando.
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nombre o de la fotografa en un documento de identidad personal.
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