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TEXTO DEL

CURSO
DERECHO PROCESAL PENAL I
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DERECHO
PROCESAL PENAL I
4
5

Presentacin

Estimado alumno, en mi condicin de profesor titular del curso de Derecho


Procesal Penal I, le presento el texto del curso que le brindar los conocimientos
tericos-prcticos, necesarios para su futuro desempeo profesional como abogado
en la defensa penal, que le sern tiles para obtener soluciones al conflicto social que
genera el delito.
Como sabemos, con la promulgacin del nuevo Cdigo Procesal Penal, que ha
entrado en vigencia ya en algunos distritos judiciales, se plantea la necesidad de que,
como futuro profesional del Derecho, debe poseer los conocimientos actuales de los
principios e instituciones que inspiran el nuevo proceso penal en su primera etapa:
preparatoria, desarrollada en el presente texto.
Concluyendo, puedo decirle que la finalidad del estudio del presente texto del
curso de Derecho Procesal Penal I, es demostrarles que el escenario de aprendizaje a
distancia que ha elegido, poco se diferencia con los alumnos que reciben una
enseanza en un escenario tradicional, ya que con una adecuada distribucin de su
tiempo, disciplina y siguiendo los consejos de estudio que se le brindan en la gua
didctica anexada al presente texto, se encontrar en igualdad de capacidad que sus
futuros colegas, para servir a nuestra sociedad como futuro abogado.

Abel ngel Flores Sagstegui


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ndice

Presentacin... 5
ndice. 7
Anexos. 19
DERECHO PROCESAL PENAL (Sumario) 21
CAPTULO 1: TEORA DEL PROCESO PENAL.. 23
1.1 Visin global de la asignatura de Derecho Procesal Penal I 25
1.1.1. Tcnicas de litigacin oral en el nuevo Cdigo
Procesal Penal 26
1.2. Derecho procesal penal 29
1.2.1. Concepto. 29
1.2.2. Funcin del derecho procesal penal. 30
1.2.3. Caractersticas del derecho procesal penal 30
1.2.3.1. Pertenece a la categora del derecho pblico. 31
1. 2.3.2. Funcionalmente es un derecho instrumental o
accesorio. 31
1. 2.3.3. Como disciplina cientfica es autnoma 31
1. 2.3.4. Tienen una naturaleza imperativa.. 31
1.2.4. Relacin del derecho procesal penal con otras
disciplinas 31
1.2.4.1. Con el derecho constitucional. 31
1.2.4.2. Con los derechos humanos.. 32
1.2.4.3. Con el derecho penal.. 33
1.2.4.4. Con el derecho penitenciario.. 33
1.2.4.5. Con la criminologa.. 34
1.2.4.6. Con la poltica criminal.. 34
1.2.5. Ciencias auxiliares del derecho procesal penal.. 35
1.2.5.1. La criminalstica. 35
1.2.5.2. La medicina forense. 35
1.2.5.3. La psicologa forense 36
1.2.5.4. La psiquiatra forense. 36
8

1.3. El proceso penal y los sistemas procesales 37


1.3.1. El proceso penal 37
1.3.1.1. Concepto 37
1.3.1.2. Objeto del proceso penal.. 38
1.3.1.3. Proceso y procedimiento.. 39
1.3.1.4. Clases de procedimiento penal. 39
1.3.2. Los sistemas procesales. 39
1.3.2.1. Concepto de sistema procesal 39
1.3.2.2. Los sistemas procesales a travs de la historia. 40
1.3.2.2.1. Sistema acusatorio. 40
1.3.2.2.2. Sistema inquisitivo 43
1.3.2.2.3. Sistema mixto.. 48
1.3.2.2.4. Sistema acusatorio moderno 49
1.4. Normas que consagra el ttulo preliminar y orientan
el Cdigo Procesal Penal.. 53
1.4.1. Artculo I: Justicia penal.. 54
1.4.1.1. La justicia penal es gratuita 55
1.4.1.2. La justicia se imparte con imparcialidad. 56
1.4.1.3. La justicia se imparte por los rganos jurisdiccionales
competentes. 57
1.4.1.4. La justicia se imparte en un plazo razonable. 58
1.4.1.5. Derecho a un juicio previo 58
1.4.1.6. Derecho a un juicio oral. 59
1.4.1.7. Principio de publicidad. 60
1.4.1.8. Principio de contradiccin 61
1.4.1.9. Principio de igualdad procesal 61
1.4.1.10 Derecho a la pluralidad de instancia.. 63
1.4.1.11. El Estado garantiza la indemnizacin por los errores
judiciales 63
1.4.2. Artculo II: Principio de presuncin de inocencia. 64
1.4.2.1. La presuncin de inocencia como derecho
fundamental de la persona.. 64
9

1.4.2.1.1. El estndar probatorio. 64


1.4.2.1.2. Principio de indubio pro reo. 65
1.4.2.2. Prohibicin de presentar a una persona como culpable. 65
1.4.3. Artculo III: Interdiccin de la persecucin penal
mltiple .. 65
1.4.3.1. El principio ne bis in idem 66
1.4.3.2. Excepcin del ne bis in idem.. 66
1.5. Normas que consagra el ttulo preliminar y orientan
el Cdigo Procesal Penal (CONTINUACIN).. 69
1.5.1. Artculo IV: Titular de la accin penal 69
1.5.1.1. Titularidad de accin penal. 69
1.5.1.2. El principio de objetividad.. 70
1.5.1.3. Principio de jurisdiccionalidad.. 70
1.5.2. Artculo V: Competencia judicial 71
1.5.2.1. Funcin del Juez en la investigacin preparatoria. 71
1.5.2.2. Funcin del Juez en la etapa intermedia. 72
1.5.2.3. Funcin del Juez en el juzgamiento... 72
1.5.2.4. El principio de legalidad procesal... 72
1.5.3. Artculo VI: Legalidad de las medidas limitativas
de derechos.. 73
1.5.4. Artculo VII: Vigencia e interpretacin de la ley
procesal penal 74
1.5.5. Artculo VIII: Legitimidad de la prueba 76
1.5.6. Artculo IX: Derecho de defensa. 77
1.5.7. Artculo X: Prevalencia de las normas de este Ttulo.. 79
CAPTULO 2: DISPOSICIONES GENERALES Y LA
ACTIVIDAD PROCESAL 81
2.1. Principios de la persecucin penal. 83
2.1.1. Principios de persecucin penal por el Estado 83
2.1.2. La accin penal. 84
2.1.3. Ejercicio de la accin penal. 84
2.1.4. Clases de accin penal 85
10

2.1.4.1. La accin penal pblica. 85


2.1.4.1.1. Caractersticas de la accin penal pblica 85
2.1.4.1.2. Lmites al principio de persecucin penal del
Estado o al principio de oficialidad.. 86
2.1.4.1.3. Delitos sujetos a antejuicio o a una autorizacin
especial 88
2.1.4.2. La accin penal privada. 89
2.1.4.2.1. Caractersticas de la accin penal privada 89
2.1.4.2.2. La querella. 89
2.1.5. Contenido de la accin penal. 90
2.1.6. Causas que extinguen el ejercicio de la accin penal.. 90
2.1.6.1. Por muerte del inculpado. 91
2.1.6.2. Por prescripcin. 91
2.1.6.3. Por amnista. 91
2.1.6.4. Por cosa juzgada 91
2.1.6.5. Por desistimiento.. 91
2.1.6.6. Por transaccin 91
2.2. Jurisdiccin y competencia.. 93
2.2.1. La jurisdiccin.. 93
2.2.1.1. Etimologa. 93
2.2.1.2. Concepto 93
2.2.1.3. Elementos de la jurisdiccin.. 93
2.2.1.3.1. La notio 94
2.2.1.3.2. La vocatio 94
2.2.1.3.3. La coertio 94
2.2.1.3.4. La judicium o iudicium 94
2.2.1.3.5. La executio. 94
2.2.1.4. Clases de jurisdiccin.. 94
2.2.1.4.1. Fuero arbitral 95
2.2.1.4.2. Fuero militar. 95
2.2.1.4.3. Jurisdiccin penal. 95
2.2.1.5. Ejercicio de la funcin jurisdiccional.... 95
11

2.2.1.6. Lmites de la jurisdiccin penal ordinaria 96


2.2.2. La competencia. 97
2.2.2.1. Etimologa. 97
2.2.2.2. Concepto. 97
2.2.2.3. Clases de competencia 97
2.2.2.3.1. La competencia objetiva. 97
2.2.2.3.2. La competencia funcional. 98
2.2.2.3.3. La competencia por el territorio. 100
2.2.2.3.4. Competencia en los delitos graves y de
trascendencia nacional 101
2.2.2.3.5. La conexin procesal 102
2.2.2.3.6. Concurso procesal de delitos 103
2.2.2.3.7. Competencia en funcin al turno.. 103
2.3. Los sujetos procesales.. 105
2.3.1. Concepto. 105
2.3.2. Sujetos principales de la relacin procesal 105
2.3.2.1. El Juez en el procesal penal 106
2.3.2.1.1. Funciones del Juez penal segn las etapas
del proceso comn. 106
2.3.2.2. El Ministerio Pblico en el proceso penal 108
2.3.2.3. El imputado y su defensa tcnica 108
2.3.2.3.1. Derecho del imputado a la defensa. 109
2.3.2.3.2. El derecho a la defensa en el Cdigo Procesal
Penal. 110
2.3.2.3.3. Los derechos del imputado en el Cdigo Procesal
Penal. 111
2.3.2.3.4. Defensa material y defensa tcnica. 112
2.3.3. Sujetos secundarios de la relacin procesal. 112
2.3.3.1. La vctima. 112
2.3.3.2. El agraviado. 113
2.3.3.3. El actor civil. 113
2.3.3.4. El querellante particular.. 113
12

2.3.3.5. El tercero civil responsable. 114


2.4. Las actuaciones procesales 115
2.4.1. Los actos procesales. 115
2.4.2. Presupuestos de un acto procesal.. 115
2.4.3. Las formalidades. 116
2.4.3.1. El idioma 116
2.4.3.2. El lugar 117
2.4.3.3. El tiempo 117
2.4.3.4. El juramento 118
2.4.3.5. El interrogatorio. 119
2.4.3.6. Las actas 120
2.4.4. Las disposiciones y las resoluciones 121
2.4.4.1. Las disposiciones.. 121
2.4.4.2. Las resoluciones judiciales.. 122
2.4.5. Las notificaciones y citaciones. 123
2.4.5.1. Las notificaciones. 123
2.4.5.2. Las citaciones.. 124
2.4.5.3. La formacin del expediente fiscal y judicial. 126
2.4.5.3.1. Contenido del expediente fiscal. 126
2.4.5.3.2. Contenido del expediente judicial 127
2.5. El proceso penal segn el Cdigo Procesal Penal. 129
2.5.1. La investigacin preparatoria.. 129
2.5.1.1. La investigacin preliminar 130
2.5.1.1.1. La denuncia y los actos iniciales y la investigacin
preliminar.. 130
2.5.1.1.2. Inicio de la investigacin preliminar 130
2.5.1.1.3. Las diligencias preliminares 135
2.5.1.1.4. Finalidad de las diligencias preliminares. 138
2.5.1.1.5. Las diligencias preliminares como parte de la
investigacin preparatoria 138
2.5.1.1.6. Plazo de la investigacin preliminar 139
2.5.1.1.7. Conclusin de la investigacin preliminar 139
13

2.5.1.2. El expediente fiscal 139


CAPTULO 3: ETAPA PREPARATORIA.. 141
3.1. La investigacin preparatoria formalizada. 143
3.1.1. Concepto. 143
3.1.2. Finalidad de la investigacin preparatoria 143
3.1.3. Caractersticas de la investigacin preparatoria
formalizada. 144
3.1.4. Poder de direccin jurdico funcional del Fiscal 144
3.1.5. Competencia de los juzgados en la investigacin
preparatoria... 145
3.1.6. Formalizacin de la investigacin preparatoria. 146
3.1.7. Presupuestos para la formalizacin de la
investigacin preparatoria. 146
3.1.8. Diligencias de la investigacin preparatoria 147
3.1.8.1. Declaracin del imputado 148
3.1.8.1.1. Recepcin de la declaracin del imputado.. 149
3.1.8.2. Declaracin de testigos.. 149
3.1.8.3. Recepcin de informes periciales. 150
3.1.8.4. Recepcin e incorporacin de documentos. 151
3.1.8.5. Reconocimiento de personas y cosas. 152
3.1.8.6. Inspeccin judicial y la reconstruccin. 152
3.1.8.7. Diligencias especiales 153
3.1.9. Conclusin de la investigacin preparatoria 154
3.1.9.1. Control de plazo 154
3.2 Las medidas de coercin procesal.. 155
3.2.1. Concepto. 155
3.2.2. Principios para la aplicacin de las medidas de
coercin 155
3.2.2.1. Principio de jurisdiccionalidad.. 156
3.2.2.2. Principio de legalidad. 156
3.2.2.3. Principio de necesidad 156
3.2.2.4. Principio de proporcionalidad 156
14

3.2.2.5. Principio de provisionalidad 156


3.2.2.6. Principio de prueba suficiente 157
3.2.2.7. Principio de excepcionalidad. 157
3.2.2.8. Principio de responsabilidad estatal.. 157
3.2.3. Presupuestos de aplicacin de las medidas de
coercin.. 157
3.2.3.1. Presupuestos materiales.. 157
3.2.3.2. Presupuestos formales.. 158
3.2.4. Clases de medidas de coercin. 158
3.2.4.1. Medidas coercitivas personales. 159
3.2.4.1.1. La detencin preliminar judicial 159
3.2.4.1.2. La prisin preventiva 160
3.2.4.1.3. La comparecencia.. 164
3.2.4.2. Medidas coercitivas reales 165
3.2.4.2.1. El embargo. 166
3.2.4.2.2. Otras medidas coercitivas de carcter real.. 167
3.3. Medios tcnicos de defensa 169
3.3.1. Concepto. 169
3.3.2. Objeto de los medios tcnicos de defensa.. 170
3.3.3. Los medios tcnicos de defensa en el Cdigo
Procesal Penal 170
3.3.3.1. La cuestin previa 170
3.3.3.1.1. Finalidad de la cuestin previa.. 171
3.3.3.1.2. Caractersticas de la cuestin previa 171
3.3.3.1.3. Casos en que procede la cuestin previa 172
3.3.3.1.4. Oportunidad para plantear la cuestin previa 173
3.3.3.1.5. Trmite de la cuestin previa.. 174
3.3.3.1.6. Efectos de la cuestin previa declarada fundada. 175
3.3.3.2. La cuestin prejudicial.. 175
3.3.3.2.1. Caractersticas de la cuestin prejudicial. 175
3.3.3.2.2. Trmite de la cuestin prejudicial. 175
3.3.3.3. Las Excepciones. 176
15

3.3.3.3.1. Clases de excepciones de acuerdo con el Cdigo


Procesal Penal.. 176
3.4. La prueba. 181
3.4.1. La actividad probatoria.. 181
3.4.2. Concepto de prueba penal. 182
3.4.3. La prueba en el proceso penal 182
3.4.4. Importancia de la prueba. 183
3.4.5. Finalidad de la prueba 184
3.4.6. Aspectos de la prueba.. 184
3.4.6.1. Elemento de la prueba o prueba.. 184
3.4.6.1.1. Caractersticas del elemento de prueba. 184
3.4.6.1.2. El rgano de prueba. 185
3.4.6.1.3. El medio de prueba.. 185
3.4.6.1.4. La fuente de prueba. 186
3.4.7. Objeto de la prueba... 187
3.4.8.Requisitos de la prueba.. 187
3.4.8.1. La pertinencia y utilidad de la prueba.. 187
3.4.8.2. La admisibilidad de la prueba 187
3.4.9. Reglas de la actividad probatoria... 188
3.4.9.1. Reglas de aportacin de las pruebas.. 188
3.4.9.2. Reglas para la admisin de las pruebas 189
3.4.9.3. Las convenciones probatorias 189
3.4.9.4. Reglas para la prctica de la prueba 190
3.4.10. La valoracin de la prueba... 190
3.4.10.1. Sistemas de valoracin de la prueba.. 190
3.4.10.1.1. Sistema de prueba legal o tasada 191
3.4.10.1.2. Sistema de intima conviccin.. 191
3.4.10.1.3. Sistema de libre conviccin o sana crtica
racional. 191
3.4.11. Medios de prueba que establece el Cdigo Procesal
Penal 192
3.4.11.1. La confesin. 192
16

3.4.11.1.1. Validez de la confesin. 192


3.4.11.1.2. La confesin sincera.. 193
3.4.11.1.3. Efectos de la confesin sincera. 193
3.4.11.2. El testimonio 194
3.4.11.2.1. Concepto de testimonio 194
3.4.11.2.2. Concepto de testigo 194
3.4.11.3. La pericia 194
3.4.11.3.1. Objeto de la prueba pericial.. 194
3.4.11.4. El careo 195
3.4.11.5. La prueba documental 195
3.4.11.5.1. Clasificacin de los documentos. 195
3.4.11.5.2. Anlisis de documentos.. 195
3.4.11.6. Otros medios de prueba que establece el Cdigo
Procesal Penal. 196
3.4.11.6.1. El reconocimiento 196
3.4.11.6.2. La inspeccin judicial 196
3.4.11.6.3. La reconstruccin... 196
3.4.11.7. Las pruebas especiales.. 197
3.4.11.7.1. Levantamiento de cadver. 197
3.4.11.7.2. La necropsia o necroscopa. 197
3.4.11.7.3. El embalsamiento del cadver. 197
3.4.11.7.4. Examen de vsceras y materias sospechosas 198
3.4.11.7.5. Examen de lesiones y de agresin sexual.. 198
3.4.11.7.6. Examen en caso de aborto. 199
3.4.11.7.7. La preexistencia del bien... 199
3.4.11.7.8. La valoracin del bien.. 199
3.5. Las tcnicas de litigacin oral: Teora del caso. 201
3.5.1. Consideraciones generales.. 201
3.5.2. La teora del caso. 202
3.5.2.1. Concepto 203
3.5.2.2. Elementos de la teora del caso. 203
3.5.2.2.1. Elemento fctico.. 203
17

3.5.2.2.2. Elemento jurdico... 203


3.5.2.2.3. Elemento probatorio. 204
3.5.2.3. Caractersticas de la teora del caso. 204
3.5.2.3.1. Es singular.. 204
3.5.2.3.2. Es veraz. 204
3.5.2.3.3. Es idnea. 205
3.5.2.3.4. Es simple.. 205
3.5.2.4. Utilidad de la teora del caso.. 205
3.5.2.5. Importancia de la teora del caso.. 205
3.5.2.6. Construccin de la teora del caso. 206
3.5.2.6.1. Estudio de la acusacin y de los elementos de
conviccin en que se sustenta.. 206
3.5.2.6.2. Versin de la acusacin, segn nuestro
defendido. 207
3.5.2.6.3. Las estrategias en la construccin de la teora
del caso. 207
3.5.2.6.4. Clases de estrategias. 208
3.5.2.6.5. Determinacin de la estrategia de defensa.. 208
3.5.2.6.6. Estrategia de negociacin.. 209
3.5.2.6.7. Estrategia de contradiccin 209
Bibliografa.. 211
Anexos.. 217
1. Prctica forense: Modelo de una denuncia penal 217
2. Prctica forense: Modelo de Disposicin fiscal de inicio de
una investigacin preliminar. 219
3. Prctica forense: Modelo de Disposicin fiscal de inicio de
una investigacin preparatoria 219
4. Prctica forense: Modelo de Requerimiento fiscal de sobreseimiento. 225
5. Prctica forense: Modelo de Requerimiento fiscal de acusacin. 225
Anexo: Gua didctica 217
18
19

Anexos

1. Prctica forense: modelo de una denuncia penal


2. Prctica forense: disposicin fiscal de inicio de una investigacin preliminar.
3. Prctica forense: disposicin fiscal de inicio de una investigacin preparatoria.
4. Prctica forense: requerimiento fiscal de sobreseimiento.
5. Prctica forense: requerimiento fiscal de acusacin.
20
21

Derecho Procesal Penal I


(Sumario)

CAPTULO 1: TEORA DEL PROCESO PENAL. 1.1. Visin


global de la asignatura de Derecho Procesal Penal I. 1.2.
Derecho Procesal Penal. 1.3. El proceso penal y los sistemas
procesales. 1.4. Normas que consagra el ttulo preliminar y
orientan el Cdigo Procesal Penal. 1.5. Normas que consagra el
ttulo preliminar y orientan el Cdigo Procesal Penal
(Continuacin). CAPTULO 2: DISPOSICIONES GENERALES
Y LA ACTIVIDAD PROCESAL. 2.1. Principios de la persecucin
penal. 2.2. Jurisdiccin y competencia. 2.3. Los sujetos
procesales. 2.4. Las actuaciones procesales. 2.5. El proceso
penal segn el Cdigo Procesal Penal. CAPTULO 3: ETAPA
PREPARATORIA. 3.1. La investigacin preparatoria
formalizada. 3.2. Las medidas de coercin procesal. 3.3. Medios
tcnicos de defensa. 3.4. La prueba. 3.5. Las tcnicas de
litigacin oral: Teora del caso.
22
23

Captulo 1
Teora del Proceso Penal
SUMARIO: 1.1. Visin global de la asignatura de Derecho
Procesal Penal I. 1.1.1. Tcnicas de litigacin oral en el nuevo
Cdigo Procesal Penal. 1.2. Derecho Procesal Penal. 1.2.1.
Concepto. 1.2.2. Funcin del derecho procesal penal. 1.2.3.
Caractersticas del derecho procesal penal. 1.2.4. Relacin del
derecho procesal penal con otras disciplinas. 1.2.5. Ciencias
auxiliares del derecho procesal penal. 1.3. El proceso penal y los
sistemas procesales. 1.3.1. El proceso penal. 1.3.2. Los sistemas
procesales. 1.4. Normas que consagra el ttulo preliminar y
orientan el Cdigo Procesal Penal. 1.4.1. Artculo I: Justicia
penal. 1.4.2. Artculo II: Principio de presuncin de inocencia.
1.4.3. Artculo III: Interdiccin de la persecucin penal mltiple.
1.5. Normas que consagra el ttulo preliminar y orientan el
Cdigo Procesal Penal (Continuacin). 1.5.1. Artculo IV: Titular
de la accin penal. 1.5.2. Artculo V: Legalidad de las medidas
limitativas de derechos. 1.5.3. Artculo VI: Vigencia e
interpretacin de la ley. 1.5.4. Artculo VII: Legitimidad de la
prueba. 1.5.5. Artculo VIII: Derecho de defensa.
24
25

1.1. Visin global de la asignatura de Derecho Procesal


Penal I.

SUMARIO: 1.1.1. Tcnicas de litigacin oral en el nuevo Cdigo


Procesal Penal.

En el Cdigo Penal, encontramos los elementos de los comportamientos


punibles; y que su comisin est amenazada con una consecuencia jurdica, que
pueden ser penas o medidas de seguridad. Para que estas normas jurdico-penales
cumplan su funcin reparadora del equilibrio de un sistema social perturbado
por el delito (Bacigalupo, Manual de Derecho Penal, 1996, pg. 2); y garantizar una
paz social, que nos permita una convivencia pacfica, ya que, cuando un sujeto
cumple un delito, se quebranta esa paz social generndose un conflicto social entre el
sujeto imputado con la sociedad y el agraviado, surgiendo como medio para resolver
este conflicto social, la observancia del debido proceso por mandato constitucional.
Es en el proceso, en que se determinara la existencia del comportamiento
punible, la responsabilidad del imputado, as como tambin se determinar e
impondr la sancin prevista para el delito.
El Estado en ejercicio de su facultad jus puniendi, ostenta el derecho de penar,
prohibiendo las venganzas privadas propias de la Edad Media, e irrogndose a su vez
la obligacin de velar por la proteccin de los ciudadanos, creando disposiciones para
la persecucin y juzgamiento del sujeto que ha quebrantado el orden social, a fin de
restablecer la paz social con la conclusin del proceso penal, surgiendo as el derecho
penal y procesal penal, garantizando la libertad y seguridad de los ciudadanos.
En la doctrina argentina, Moras Moom (1999) sostiene:
La previsin sustancial debe concretarse en el caso particular,
convirtiendo la mera pretensin punitiva del Estado en derecho subjetivo de
punir, paso que se cumple, dentro de la funcin penal estatal, mediante el
proceso. Y este habr de tramitarse necesaria y obligatoriamente por ante los
tribunales constituidos al efecto. Tanto la regulacin del proceso como la del
juzgado, constituyen la administracin de justicia, que, como facultad-
obligacin se impone al Estado moderno por sus respectivas constituciones.
(pg. 10)
Al surgimiento del derecho de persecucin penal estatal, tambin se han
establecido lmites a la facultad de intervencin estatal, para proteger a los
ciudadanos de persecuciones injustas, afectaciones excesivas de su libertad, as como
tambin asegurar al sujeto responsable, el derecho de defensa como de sus dems
derechos, regulando el procedimiento para determinar y realizar la pretensin
punitiva estatal.
El procedimiento penal persigue lograr la decisin de la punibilidad del
imputado, de acuerdo con el ordenamiento jurdico procesal, a fin de restablecer la
paz social, la decisin del rgano jurisdiccional se plasma en una resolucin final, que
viene a ser la sentencia, como meta del procedimiento penal.
26

La responsabilidad o inocencia de un imputado en relacin a los hechos


materia de imputacin solo pueden ser materia de indagacin en el curso del proceso
penal, surgiendo de esto la necesidad de intervenir enrgicamente o moderadamente
frente al posible autor o inocente.
La condena del culpable o la proteccin del inocente, constituyen el fin del
proceso penal, determinando y realizando la pretensin penal estatal, que no es otra
que la realizacin del derecho penal material y sirven a la realizacin de un Estado de
derecho.
El derecho procesal penal constituye una parte del derecho pblico, de acuerdo
a su naturaleza de derecho de realizacin de la pretensin penal estatal. El derecho
procesal penal no tutela derechos del individuo, sino el bienestar y la seguridad de la
colectividad, que sin la resocializacin del imputado no se puede conseguir.

1.1.1. Tcnicas de litigacin oral en el nuevo Cdigo


Procesal Penal.

Las tcnicas de litigacin oral, hacen referencia a las tcnicas de litigacin del
modelo procesal acusatorio adversarial, que en forma progresiva se viene
implementando en nuestro pas. Como reforma del proceso penal, representa un
cambio jurdico que constituye un logro importante para nuestro pas, ya que se le da
mayor legitimidad al sistema jurdico, se fortalece la democracia y se le da confianza a
las instituciones, materializndose un anhelo de justicia para todo ciudadano y el
Estado, modernizando as la administracin de justicia.
El nuevo proceso penal permite una mejor actuacin de los sujetos procesales,
estableciendo reglas claras como requisitos bsicos y procedimientos sobre la
admisibilidad de la prueba (artculo 352 numeral 5 del Cdigo Procesal Penal),
promoviendo as una administracin de justicia oportuna y eficiente, logrando que la
ley procesal penal est a tono con nuestra constitucin.
Hoy tambin se le asigna nuevos roles a los sujetos procesales, estableciendo
una separacin radical entre los mismos. El Fiscal, si bien mantiene su condicin de
titular de la accin penal pblica, y como tal tiene la facultad de promover la accin
penal, para ello tiene a su cargo la investigacin preparatoria, y la recoleccin de los
medios de prueba, por corresponderle la carga de la prueba de la culpabilidad. El
Juez, es un tercero imparcial que est sujeto a la Constitucin y a la Ley, decide sobre
la pertinencia de la prueba ofrecida (artculo 351 numeral 3 del Cdigo Procesal
Penal), la admisibilidad de los medios de prueba, teniendo como presupuesto que las
mismas no tienen validez por si solas, y la pretensin del representante del
Ministerio Pblico.
Quiones Vargas (2003) afirma que:
Una de las ventajas que traeran la adopcin de reglas de admisin de
la evidencia sera que tanto el Fiscal como la defensa sabran con cierta certeza
jurdica la prueba que, razonablemente podra ser admitida. Ello propiciara
que las partes pudieran utilizar con mayor eficiencia las salidas alternas al
proceso (criterios de oportunidad, conciliacin, etc.). Evitando as que todos
27

los casos tengan que llegar hasta la vista pblica, lo cual ha provocado un
estancamiento del procedimiento penal y una sobre carga en los tribunales de
sentencia. (p. 23).
El abogado, hoy cuenta con nuevas herramientas para ejercer la defensa. El
acusado, tiene derecho a guardar silencio de los hechos que se le acusa y a ser
considerado inocente, en tanto que el Fiscal no destruya la presuncin de inocencia,
su silencio est garantizado de que no puede ser utilizado por el juzgador en su
contra.
El acusado, a travs de su abogado defensor, en ejercicio del derecho de
defensa puede contra interrogar a los testigos de cargo, en aplicacin del principio de
contradiccin que se cumple por medio del contra interrogatorio, que est dirigido a
atacar el testimonio del testigo o el contenido de la prueba que ofrece la contraparte
para restarle credibilidad ante el juzgador.
En el 2005, Blanco sostuvo:
En tal sentido, la reforma ha implicado un cambio profundo en la
cultura jurdica del pas, que de manera gradual ha otorgado espacios a los
actores para que se acostumbren a nuevos estilos de litigacin y negociacin
penal, al funcionamiento de un sistema acusatorio-adversarial. (pg. 3)
Exigiendo una necesaria comprensin de la relacin que se da entre cultura
jurdica, procedimiento penal y comportamiento practico de las partes que
intervienen en el proceso.
El sistema, exige a los actores del proceso, no solo, el conocimiento de las
normas, si no tambin aprender nuevas estrategias de litigacin, as como desarrollar
nuevas habilidades y destrezas, para argumentar oralmente en las audiencias, en cada
una de las etapas del proceso. Las destrezas deben tener como base estructuras
metodolgicas, que le hagan fcil al litigante cumplir su rol, mejorando la calidad del
sistema de justicia. El nivel de litigacin obliga a mejorar a los jueces sus
resoluciones.
La adecuada formulacin de la teora del caso contribuye a la
comprensin de los hechos, a la recopilacin de las evidencias, y a su
presentacin en los momentos que corresponde, de modo que se constituye en
el eje central de la planificacin estratgica del trabajo destinado a demostrar
las hiptesis y proposiciones fcticas en el juicio. (Blanco, 2005, pg. 3, 4)
El nuevo proceso penal impone modificaciones sustanciales de los
comportamientos de cada una de los sujetos procesales como parte de una nueva
cultura jurdica, en las prcticas, formalidades y destrezas que deben conocer al
intervenir en las audiencias; as como conocer las reglas jurdicas potenciando su
contenido con el conocimiento de las tcnicas y destrezas que hacen posible la
obtencin de un mejor provecho, en la aplicacin de las normas y de las atribuciones
contenidas en ellas.
Baytelman y Duce plantean:
A modo de ejemplo, podemos sealar que al elaborar una teora del
caso nica, verosmil, autosuficiente, capaz de persuadir a los jueces, o bien, al
exponer con claridad en un discurso de apertura utilizando para ello la gua de
la teora del caso, o al formular las preguntas correctas a los testigos propios en
28

el examen directo, o utilizando las ventajas de las preguntas sugestivas y


cerradas durante la contraexaminacin, o al emplear objeciones para repeler
una pregunta mal formulada y as proteger a nuestro testigo o perito, logramos
maximizar las prerrogativas que a los litigantes se le entregan en el nuevo
modelo. (Citado por Blanco, 2005, pg. 9)
Las tcnicas de litigacin recomiendan a los litigantes, que para intervenir en
las audiencias de acuerdo al nuevo sistema procesal penal, primero deben construir
su teora del caso, para explicar al Juez o colegiado los hechos ocurridos, la cual se
construye desde el primer momento en que se toma conocimiento de los hechos y que
se ir perfeccionando, hasta la apertura del juicio en que se presentar en el estadio
que nos corresponde hacer nuestros alegatos preliminares. Una teora del caso,
adquiere relevancia cuando es simple, autosuficiente y veraz, que nos permita
ordenar una investigacin, orientar las investigaciones policiales y evaluar el nivel de
un caso para determinar si puede ser llevado a juicio.
Las tcnicas de litigacin, nos brinda recomendaciones de cmo preparar y
formular los alegatos de apertura (artculo 371 numeral 2 del Cdigo Procesal
Penal), proponiendo que la narracin sea clara y breve, precisando las proposiciones
que se demostrarn en el juicio. Explican las destrezas para interrogar y
contrainterrogar a testigos y peritos, de cmo las preguntas deben ser claras, precisas
y formuladas de tal manera que no permitan equvocos, ni confundan a los testigos o
peritos. A formular las objeciones, como tambin de ser el caso, como destruir la
teora del caso de la parte contraria y finalizar ensendonos las caractersticas que
debe tener un buen alegato de clausura, sistematizando los hechos probados y no
probados que inciden en un determinado resultado, utilizando la prueba actuada
como fundamento de una aseveracin.
29

1.2. Derecho procesal penal.

SUMARIO: 1.2.1. Concepto. 1.2.2. Funcin del derecho procesal penal.


1.2.3. Caractersticas del derecho procesal penal. 1.2.3.1. Pertenece a la
categora del derecho pblico. 1.2.3.2. Funcionalmente es un derecho
instrumental o accesorio. 1.2.3.3. Como disciplina cientfica es
autnoma. 1.2.3.4. Tienen una naturaleza imperativa. 1.2.4. Relacin
del derecho procesal penal con otras disciplinas: 1.2.4.1. Con el
derecho constitucional. 1.2.4.2. Con los derechos humanos. 1.2.4.3.
Con el derecho penal. 1.2.4.4. Con el derecho penitenciario. 1.2.4.5.
Con la criminologa. 1.2.4.6. Con la poltica criminal. 1.2.5. Ciencias
auxiliares del derecho procesal penal. 1.2.5.1. La criminalstica. 1.2.5.2.
La medicina forense. 1.2.5.3. La psicologa forense. 1.2.5.4. La
psiquiatra forense.

1.2.1. Concepto.

El concepto del derecho procesal penal, parte del objeto regulado por sus
normas, que hacen referencia a sus caractersticas esenciales.
Desde esta perspectiva, Moras sostiene:
El Derecho Procesal Penal, es la rama del derecho pblico que establece
los principios y regulacin tanto de los rganos jurisdiccionales del Estado
para la administracin de justicia, como del proceso como medio para la
concrecin del derecho sustancial en el caso particular (pg. 13)
En la actualidad, de acuerdo con el nuevo paradigma del sistema de justicia
penal, tambin le corresponde amparar prioritariamente los intereses de la vctima,
en el conflicto social que genera el delito, es decir, no solo entre el responsable y la
sociedad, sino tambin con la vctima.
En la doctrina tambin se le llama derecho penal formal y constituye el
conjunto de principios y normas fundamentales que se encuentran conformando el
Cdigo Procesal Penal, promulgado segn el D. Leg. 957 de fecha 29 de julio del 2004
y excepcionalmente en leyes especiales, constituyendo un conjunto de normas
jurdicas con autonoma legislativa y cientfica del derecho penal; y de las dems que
forman el orden jurdico interno del Estado.
Para Florin (2001)
Cometido un delito surge en el Estado el derecho de aplicar a su autor
la ley penal; surge y se constituye entonces una verdadera relacin jurdica
entre el Estado y el delincuente. Corresponde, en efecto, a aquel, que
representa a la colectividad, el derecho y al mismo tiempo el deber de aplicar
la ley penal: causa de la relacin es el delito cometido; su fuente, la ley penal.
Pero supuesto que toda relacin se forma por el encuentro de dos derechos, al
mismo tiempo que el derecho del Estado, surge otro correlativo, si bien
diverso, a favor del acusado; y ste no es otro sino el de que su responsabilidad
sea determinada previamente, medida la sancin, y aplicada slo con sujecin
30

a los presupuestos y en los lmites fijados por la ley y no de otra manera. (pg.
2, 3)
De acuerdo con el nuevo paradigma de justicia penal, el derecho procesal penal
deja de ser nicamente, un instrumento de aplicacin de sanciones del Estado por
medio del Juez, de acuerdo al modelo inquisitivo -en donde el Estado ostenta el
monopolio de la violencia legtima-; para tener en cuenta, que junto al conflicto entre
la sociedad y el responsable, tambin se da otro conflicto entre la vctima y el autor
que el sistema penal prioritariamente tiene que resolver.
De acuerdo al concepto de derecho procesal penal como rama del derecho
pblico, que establece los principios y regulacin tanto de los rganos jurisdiccionales
como del proceso, se hace diferencia entre sistema normativo procesal y sistema de
administracin de justicia.
El hecho de tener una buena normativa procesal, como el nuevo Cdigo
Procesal Penal D. Leg. 957 producto de la reforma procesal, como herramienta para
solucionar los problemas en la prctica judicial, en la aplicacin del derecho penal
material, debemos advertir que solo viene a ser una ayuda en la mejora del sistema de
administracin de justicia, para combatir la delincuencia, mas no la solucin, ya que
las insuficiencias en el sistema de administracin de justicia como por ejemplo: la
impunidad, no se solucionan con un determinado sistema procesal, es necesario la
voluntad poltica para hacerla respetar por parte de los operadores del derecho.

1.2.2. Funcin del derecho procesal penal.

Viene a ser la determinacin y la realizacin de la pretensin penal estatal, es


decir, la concrecin del derecho penal material, y de acuerdo con el nuevo paradigma
del sistema de justicia penal, tambin lo es, amparar los intereses de la vctima, en el
conflicto social que genera el delito, no solo del responsable con la sociedad sino
tambin con la vctima.
De acuerdo a la definicin dada, el derecho procesal penal establece los
principios y regulacin tanto de los rganos jurisdiccionales del Estado para la
administracin de justicia, como del proceso, es decir, que ha de regular el
procedimiento para determinar y realizar la pretensin penal estatal,
materializndose el derecho penal sustantivo y amparar los intereses de la vctima, ya
que el derecho penal no toca al delincuente.

1.2.3. Caractersticas del derecho procesal penal.

El derecho procesal penal observa las siguientes caractersticas:


31

1.2.3.1. Pertenece a la categora de derecho pblico:


Ya que sus normas regulan una actividad del Estado, como es la
administracin de justicia, en ejercicio de su potestad jurisdiccional. No teniendo
facultad las partes para modificar o cambiar las normas de un proceso, por otras
distintas a las que se establecen mediante la ley.

1.2.3.2. Funcionalmente es un derecho instrumental o accesorio:


Ya que sirve a la concrecin o materializacin del derecho penal sustancial,
constituyendo el medio o instrumento por el cual se materializa y alcanza su fin
represivo.
En todo ordenamiento jurdico, es comn que a la vez que se dan las normas
de derecho sustantivo, tambin se den las normas de derecho instrumental,
denominadas tambin de derecho formal o adjetivo, aplicables al proceso para la
concrecin del derecho sustantivo, regulando los actos procesales del Juez, de las
partes, de los terceros y de los auxiliares de justicia.

1.2.3.3. Como disciplina cientfica es autnoma:


Ya que respecto al derecho penal, ste trata del delito como comportamiento
incriminado con una sancin; y que difiere del derecho procesal penal, que regula la
actividad procesal que tiene que cumplirse como presupuesto para la aplicacin de la
sancin.

1.2.3.4. Tiene una naturaleza imperativa:


Ya que no es convencional, imperando el principio de legalidad procesal, se
rechaza el principio de autonoma de la voluntad, excluyndose el proceso
convencional, establecindose: primero, que el proceso se rige por normas legales a
las cuales se somete el rgano jurisdiccional y las partes; y segundo, que el carcter de
las reglas que regulan el proceso y toda su actividad son de aplicacin necesaria.

1.2.4. Relacin del derecho procesal penal con otras


disciplinas.

1.2.4.1. Con el derecho constitucional:


En la doctrina constitucional peruana, todos los principios por los que se
determina el derecho procesal penal, tienen su origen en la Constitucin. Como
norma legal fundamental o ley fundamental que consagra los principios generales en
que se sustentan los derechos y deberes de las personas, la organizacin y fines del
Estado.
La incorporacin de las garantas fundamentales al proceso penal, hacen de
ste un sistema de juzgamiento civilizado optimizando los derechos materiales de las
32

partes, adaptando el modelo procesal a las garantas fundamentales, impidiendo que


se desarrollen formas de juzgamiento, en las que se puedan dar una funcin
jurisdiccional para satisfacer solo determinadas polticas de gestin judicial,
acomodando las garantas a modelos de justicia para aplicar el derecho penal
material de una forma singular.
Nuestra Constitucin de 1993, en su artculo 1 establece que: La defensa de la
persona humana y el respeto de su dignidad son el fin supremo de la sociedad y del
Estado. Seguidamente en su artculo 2 declara los derechos fundamentales que tiene
la persona. En el numeral 24, literal b, que slo por ley se restringe la libertad; en
el literal f, prohibicin de detencin (excepciones).
En el literal d tambin del artculo 2, consagra el principio de legalidad
estableciendo que: Nadie ser procesado ni condenado por acto u omisin que al
tiempo de cometerse no est previamente calificado en la ley, de manera expresa e
inequvoca, como infraccin punible; ni sancionado con pena no prevista en la ley; y
al amparo de esta norma a nadie se le puede atribuir que ha cometido un delito si el
hecho no est previamente sealado en la ley penal, as como tampoco se puede
procesar a nadie extrajudicialmente, ya que constituiran delitos de lesa humanidad.
El literal e seala: Toda persona es considerada inocente mientras no se
haya declarado judicialmente su responsabilidad, consagrando el principio de
inocencia.
Tambin, el literal h enuncia que: Nadie debe ser vctima de violencia
moral, psquica o fsica, ni sometido a tortura o a tratos inhumanos o humillantes.
Cualquiera puede pedir de inmediato el examen mdico de la persona agraviada o
de aquella imposibilitada de recurrir por s misma a la autoridad. Carecen de valor
las declaraciones obtenidas por la violencia. Quien la emplea incurre en
responsabilidad. Por lo tanto, cualquier declaracin obtenida por medio de la
violencia carece de valor probatorio en un proceso penal.
El artculo 139 consagra taxativamente los principios y derechos de la
funcin jurisdiccional, en sus numerales del uno al veintids.

1.2.4.2. Con los derechos humanos:


Los derechos humanos consagran principios penales que tienen su origen en
nuestra Ley Fundamental, es decir, en nuestra Constitucin.
Los derechos humanos forman parte del derecho pblico, y su objeto es el
estudio y anlisis de la materializacin de los derechos esenciales de la persona, que
tutelan la dignidad humana; y que su materializacin presupone la vigencia de los
derechos de libertad, seguridad jurdica y justicia.
La humanidad, en su desarrollo histrico, ha plasmado los derechos de
libertad, seguridad jurdica y de justicia as como otros derechos en Cartas o
Declaraciones que han venido evolucionando o perfeccionndose junto con el
desarrollo de la sociedad, que impone cada da nuevas formas de relaciones
personales, siendo las principales:
33

* La Declaracin Americana de los Derechos y Deberes del Hombre;


aprobada en la ciudad de Bogot de Colombia en 1948, siendo sus siglas DADDH.
* La Declaracin Universal de Derechos Humanos; aprobada con fecha
10 de diciembre de 1948, por la Asamblea General de las Naciones Unidas, siendo sus
siglas DUDH., que regula el principio de presuncin de inocencia en el primer prrafo
del artculo 11 y el principio de legalidad en el segundo prrafo, tambin del artculo
11.
* El Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos; que fuera
aprobado con fecha 16 de diciembre de 1966, por la Asamblea General de las
Naciones Unidas y ratificado por el Per por el Decreto Ley N 22128 de fecha de
promulgacin 28 de marzo de 1976, teniendo como sus siglas PIDCP. Este
instrumento jurdico supranacional consagra en su artculo 15 el principio de
legalidad, en el segundo prrafo artculo 14 el principio de presuncin de inocencia,
en el numeral 6 del artculo 14 el principio de indemnizacin por errores judiciales
y en el numeral 2 del artculo 8 el principio de derecho de defensa.
* La Convencin Americana sobre Derechos Humanos; que fuera
suscrita con fecha 22 de noviembre del ao 1969, en la ciudad de San Jos de Costa
Rica, y ratificada por el Per segn D. Ley N 22231 promulgada con fecha 11 de julio
de 1978, teniendo como sus siglas CADH. Esta convencin consagra tambin en su
artculo 9 el principio de legalidad, en el artculo 8 el principio de presuncin de
inocencia, en el artculo 10 el principio de indemnizacin por errores judiciales y en
el numeral 2 del artculo 8 el principio de derecho a la defensa.

1.2.4.3. Con el derecho penal:


Se relaciona en cuanto que el derecho penal trata las conductas
conminadas con pena en cuanto a sus presupuestos y consecuencias; se ocupa por
tanto del objeto propiamente dicho, de la materia de la justicia penal. (Roxn,
Derecho penal parte general, 1997, pg. 44), que se va a materializar a travs del
proceso penal regulado por el derecho procesal penal, que pone en funcionamiento al
rgano jurisdiccional con la finalidad de que las disposiciones penales se hagan
efectivas, imponindose el derecho del Estado a castigar; sirviendo como medio o
como instrumento el derecho procesal penal para que el derecho penal alcance su
finalidad represiva, por lo cual resulta inconcebible la independencia del derecho
procesal penal, ya que la materia corresponde al derecho penal y conjuntamente con
el derecho penitenciario, forman un sistema de control social.

1.2.4.4. Con el derecho penitenciario:


En la doctrina penitenciaria peruana se sostiene que:
El Derecho Penitenciario es la disciplina jurdica que estudia las
normas legales relativas a la ejecucin de las penas y medidas de seguridad, y
de asistencia postpenitenciaria, as como las disposiciones o normas que
regulan a los rganos encargados de la ejecucin penal, orientadas por los
principios de la resocializacin del delincuente. (Sols, 1990, pgs. 113, 114)
34

Siendo as, podemos decir que el derecho penal establece las conductas
incriminadas y su respectiva sancin, al derecho procesal penal le corresponde
establecer la responsabilidad y el quantum de la sancin que le corresponde al agente
infractor, dentro de los lmites que establece el Cdigo Penal para un caso concreto y
al derecho penitenciario le corresponde la ejecucin de la sancin impuesta, la misma
que est encargada a funcionarios de la administracin penitenciaria.
Nuestra Constitucin en el numeral 21 del artculo 139 consagra, el derecho
de los reclusos y sentenciados de ocupar establecimientos adecuados y el numeral 22
del mismo artculo, el principio de que el rgimen penitenciario tiene por objeto la
reeducacin, rehabilitacin y reincorporacin del penado a la sociedad. Objeto del
rgimen penitenciario que debe cumplirse estrictamente respetando los derechos,
garantas y principios constitucionales y legales.
El derecho penitenciario, est presente en la dinmica del derecho procesal
penal, desde que se apertura un proceso, imponindose una medida coercitiva de
detencin, ya que es el Cdigo de Ejecucin Penal, quien regula el rgimen
penitenciario al que queda sujeto el interno.

1.2.4.5. Con la criminologa:


En la doctrina criminolgica, el Director del Instituto de Criminologa de
Madrid, sostiene que:
Cabe definir la criminologa como ciencia emprica e
interdisciplinaria, que se ocupa del estudio del crimen, de la persona del
infractor, la vctima y el control social del comportamiento delictivo, y trata
de suministrar una informacin vlida, contrastada, sobre la gnesis,
dinmica y variables principales del crimen contemplado ste como
problema individual y como problema social as como sobre los programas
de prevencin eficaz del mismo, las tcnicas de intervencin positiva en el
hombre delincuente y los diversos modelos o sistemas de respuesta al delito.
(Garca, 2006, pg. 5)
De acuerdo a esta definicin, la criminologa se relaciona con el derecho
procesal penal, por su aporte en el estudio del delincuente y de su dinmica
delincuencial, investiga la imputabilidad poniendo en evidencia las motivaciones
psicolgicas de la accin delictuosa, la significacin real de la conducta crimingena,
as como tambin establece la relacin entre los factores ambientales para el logro de
la determinacin de la culpa o del dolo permitiendo conocer la voluntad puesta al
servicio del delito; lo que evidentemente es de valiosa utilidad tanto para un Juez
como para un abogado defensor en un proceso penal.

1.2.4.6. Con la poltica criminal:


La poltica criminal tiene relacin con el derecho procesal penal, ya que es la
encargada de que la legislacin penal, tanto las normas sustantivas como las
procedimentales que integran la poltica criminal, respondan a la defensa de la
sociedad ante el delito, no solo criminalizando ciertos comportamientos y asignando
35

penas o medidas de seguridad, sino tambin estableciendo el procedimiento penal, la


ejecucin de las penas y de las medidas de seguridad.
La politica criminal, constituye un conjunto de estrategias que el Estado
proyecta para enfrentar la criminalidad que atenta contra la paz social, impidiendo
una convivencia pacifica. Comprende tanto normas sustantivas como
procedimentales, orientadas a la proteccion de los derechos consagrados en nuestra
Constitucion por parte del Estado.
La politica criminal, en cuanto al campo procesal penal tiene como objeto
armonizar los derechos de las vctimas y el inters de la eficacia de la justicia y los
derechos propios de los imputados.

1.2.5. Ciencias auxiliares del derecho procesal penal.

Constituyen principales ciencias auxiliares del derecho procesal penal, la


criminalstica, la medicina legal, la psiquiatra y psicologa forense que permiten en la
administracin de justicia -al Juez- valorar con certeza mediante la pericia, los
medios de prueba, etc.

1.2.5.1. La criminalstica:
Esta disciplina guarda estrecha relacin con el derecho procesal penal, por
tener un carcter de ciencia auxiliar y tiene por objeto el descubrimiento, verificacin,
explicacin del delito, as como la identificacin del delincuente y de la vctima
mediante la evidencia.
Resulta importante esta ciencia interdisciplinaria en cuanto le confiere un
carcter tcnico cientfico a la investigacin criminal, que se cumple mediante el
procedimiento general de investigacin criminal.

1.2.5.2. La medicina forense:


Llamada tambin medicina legal, est a cargo del Instituto Peruano de
Medicina Legal y es una rama de la medicina humana, constituye una ciencia auxiliar
de la administracin de justicia, ayudando en la investigacin criminal para encontrar
la verdad en el proceso penal, valindose del conocimiento mdico para el
esclarecimiento de hechos que son materia de investigacin y tienen que ver con la
vida, el cuerpo y la salud.
Tiene como finalidad emitir dictmenes periciales cientficos y tcnicos
especializados, a solicitud del Poder Judicial y del Ministerio Pblico. Los principales
dictmenes periciales son de tanatologa y examen mdico legal. La necropsia mdico
forense forma parte de la tanatologa, que es la que informa acerca de un cadver,
para determinar las causas de la muerte. El protocolo de necropsia es el documento
por el que se hace constar los resultados de la necropsia. El examen clnico forense es
36

el estudio corporal de una persona viva o de un cadver para establecer si hay o no


lesiones y si son antiguas o recientes.
La medicina forense comprende como reas de estudio: la traumatologa
forense, toxicologa forense, sexologa forense, obstetricia forense, psiquiatra
forense, tanatologa forense y deontologa mdica.

1.2.5.3. La psicologa forense:


En la investigacin criminal constituye parte de la psicologa que tiene por
objeto de estudio, el esclarecimiento de la conducta y el estado psquico de las
personas que han intervenido en la comisin de un delito, para establecer las bases
psicolgicas de la imputabilidad, al servicio de la administracin de justicia.
La pericia psicolgica forense, viene a ser la evaluacin que lleva a cabo el
psiclogo forense a solicitud del Ministerio Pblico o Poder Judicial con el objeto de
determinar la conducta y estado psquico de una persona sometida a una
investigacin y se hace necesario determinar las caractersticas de su personalidad,
que pueden ser tomadas ya sean para eximirla de responsabilidad, como atenuante o
agravante.

1.2.5.4. La psiquiatra forense:


Viene a ser la aplicacin de los conocimientos de la psiquiatra, en la
investigacin criminal de un delito dentro de un proceso penal, que por su naturaleza
psiquitrica requiere de conocimientos especializados. Tiene por objeto de estudio, la
determinacin de los antecedentes mdico patolgicos de la personalidad de las
personas, que son materia de investigacin en un proceso penal, realizando exmenes
clnicos de carcter general o somtico, neurolgico y psicopatolgico.
La psiquiatra forense informa al Juez en el cumplimiento de su funcin, a su
requerimiento, mediante un dictamen pericial. El psiquiatra como perito examina,
analiza y considera adoptando conclusiones, evaluando la condicin mental
individual, teniendo como base fundamentos e interpretaciones cientficas en funcin
de la personalidad del imputado y los hechos que se le incriminan. La peritacin
constituye el testimonio de un profesional especializado, que no slo sirve al Juez
para el mejor cumplimiento de su funcin sino tambin al abogado en la planificacin
de su defensa.
37

1.3. El proceso penal y los sistemas procesales.

Sumario: 1.3.1. El proceso penal: 1.3.1.1. Concepto. 1.3.1.2. Objeto del


proceso penal. 1.3.1.3. Proceso y procedimiento. 1.3.1.4. Clases de
procedimiento penal. 1.3.2. Los sistemas procesales: 1.3.2.1. Concepto
de sistema procesal. 1.3.2.2. Los sistemas procesales a travs de la
historia. 1.3.2.2.1.-Sistema acusatorio. 1.3.2.2.2.-Sistema Inquisitivo.
1.3.2.2.3. Sistema Mixto. 1.3.2.2.4. Sistema Acusatorio moderno.

1.3.1. El proceso penal.

La comisin de una conducta conminada con una pena o delito genera un


conflicto social entre el imputado con la sociedad y con el agraviado, dndose un
conflicto de intereses que exigen una solucin entre el imputado -que exige el respeto
de sus derechos- y la sociedad representada por el Ministerio Pblico -que cumple
con la funcin de persecucin del delito, la sancin y la reparacin civil- y tambin
entre el imputado con la vctima -que constituido en actor civil, persigue la
restitucin del bien materia del delito y que se le indemnice por los daos y perjuicios
ocasionados como consecuencia de la comisin del delito-, surgiendo el proceso penal
como el medio por el que se va a discutir el conflicto, para encontrar la solucin y
legitimar la sancin estatal.

1.3.1.1. Concepto:
En trminos generales podemos decir que el proceso penal es la forma
legalmente regulada por la que se realiza la administracin de justicia y est
conformada por actos orientados a una sentencia y su ejecucin, en cumplimiento de
la finalidad de realizar el derecho penal material y amparar los intereses de la
vctima, en el conflicto social que genera el delito entre el responsable con la sociedad
y con la vctima.
El proceso penal de acuerdo al nuevo paradigma, es el medio por el cual se
resuelve el conflicto social generado por la comisin del delito, dando solucin de
acuerdo a los intereses de las partes que intervienen en el proceso.
El proceso penal es un instrumento esencial e imprescindible para la funcin
jurisdiccional y as como una garanta procesal de acuerdo con el artculo 139, de
nuestra Constitucin, que establece que: Son principios y derechos de la funcin
jurisdiccional; y en su numeral 10 El principio de no ser penado sin proceso
Judicial. No hay pena sin proceso.
El proceso penal, constituye una actividad jurdica que tiene su inicio, cuando
un sujeto cumple en la realidad un comportamiento que se subsume en el supuesto
de hecho de una norma jurdico penal, comprende la actividad de investigar y juzgar
a fin de llegar a la certeza judicial en una sentencia.
El proceso penal se forma por actos de interaccin secuenciadas de las
personas que intervienen en la misma, para averiguar la verdad del hecho con
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relevancia penal, si es delictuoso y si el presunto autor es el responsable, todo ello


orientado a la decisin jurisdiccional.
Constituye una obligacin para el Juez reconstruir los hechos materia de la
acusacin, mediante las prueba que han sido materia de debate en el juzgamiento; y
poder alcanzar conviccin de cmo se dieron los hechos.

1.3.1.2. Objeto del proceso penal:


El objeto del proceso hace referencia al thema decidendi o cuestin a
resolverse, al final de un proceso penal mediante una sentencia emitida por el rgano
jurisdiccional. La comisin de un delito o falta, da origen a la accin penal para
aplicar en primer lugar la sancin que corresponde, determinndose en segundo
lugar tambin conjuntamente con la pena la reparacin civil, derivada del delito,
siendo as podemos decir que el objeto del proceso penal, en primer lugar tiene como
objeto principal la pretensin penal y en segundo lugar tiene la pretensin civil.
La pretensin penal como objeto principal, es la manifestacin de voluntad
ante el rgano jurisdiccional en contra del acusado, solicitando una sentencia
condenatoria en la que se le imponga una pena o medida de seguridad por la
comisin de un hecho con relevancia penal.
La pretensin civil como objeto del proceso, est regulada por nuestro Cdigo
Penal -artculos 92 al 101-, al haber dispuesto nuestro legislador que La reparacin
civil se determina conjuntamente con la pena. El artculo 92 del Cdigo Procesal
Penal, establece el principio de acumulacin de la pretensin civil al proceso penal,
por economa procesal con la excepcin del supuesto de la renuncia por parte del
actor civil.
En el supuesto de ausencia del actor civil en el proceso penal, el representante
del Ministerio Pblico, por sustitucin procesal asume tambin la reparacin civil,
pero en inters del agraviado.
El termino tcnico objeto del proceso tiene un significado ms restringido.
Se refiere nicamente al hecho descrito en la acusacin de la(s) persona(s)
acusadas (Roxn, 2000, pg. 159) como consecuencia del principio acusatorio.
El objeto procesal determina que el rgano jurisdiccional est obligado a
esclarecer objetivamente el hecho con relevancia penal, tanto en su aspecto fctico
como jurdico.
El objeto principal del proceso penal ser investigar el acto cometido que
transgrede la norma positiva vigente, por ello debe ser confrontado con los tipos
establecidos en la ley penal, para hacer efectiva la pretensin punitiva del Estado.
(Cubas, 2006, pg. 103) Todo esto con respeto de los derechos y garantas de los
imputados. Tratando de alcanzar, a decir de, una verdad procesal entendida como
una verdad aproximativa, que se establece de lo que se logra probar en el proceso.
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1.3.1.3. Proceso y procedimiento:


En la doctrina se establece diferencias entre proceso y procedimiento,
predominando que proceso hace referencia a un conjunto de actos que realizan los
sujetos que intervienen en funcin a reglas en el ejercicio de la funcin jurisdiccional,
con la finalidad de alcanzar la solucin al conflicto social que genera el delito.
Procedimiento viene a ser la secuencia pre-ordenada de actos orientados a una
decisin final de las pretensiones. El procedimiento tiene como finalidad salvar los
requisitos formales de un acto del proceso. Para Or (1999) El procedimiento es un
proceso en movimiento, es la forma externa que asume el proceso. (pg. 16). Siendo
posible que pueda darse diferentes procedimientos en un solo proceso.
En un sentido amplio, objeto del procedimiento penal es la cuestin acerca
de si el imputado ha cometido acciones punibles y, dado el caso, que consecuencias
jurdicas le deben ser impuestas. (Roxn, 2000, pg. 159)

1.3.1.4. Clases de procedimiento penal:


De acuerdo con el Cdigo Procesal Penal D. Leg. 957 del 29 de julio del 2004,
en su Libro Tercero establece El Proceso Comn y en su Libro Quinto Los Procesos
Especiales, Seccin I: El Proceso Inmediato. Seccin II: El Proceso por razn de
la Funcin Pblica: Titulo I: El Proceso por delitos de funcin atribuidos a altos
Funcionarios Pblicos, Titulo II: El Proceso por delitos comunes atribuidos a
congresistas y otros altos funcionarios. Ttulo III: El Proceso por delitos de funcin
atribuidos a otros funcionarios pblicos. Seccin III: El Proceso de seguridad.
Seccin IV: Proceso por delito de ejercicio privado de la accin penal. Seccin V:
El proceso de terminacin anticipada. Seccin VI: Proceso por colaboracin
eficaz. Seccin VII: El proceso por faltas.

1.3.2. Los sistemas procesales.

El estudio histrico de los sistemas procesales, comprende el estudio de las


caractersticas esenciales, y la identificacin de las instituciones procesales que se
mantienen vigente o han desaparecido, de los principales sistemas de procedimiento
penal que se han dado hasta nuestros das, hacindose importante porque nos va a
permitir comprender la evolucin y el por qu de la implementacin del nuevo
modelo procesal.

1.3.2.1. Concepto de sistema procesal:


El sistema procesal es el conjunto de principios que determinan un
ordenamiento procesal, de acuerdo con la ideologa poltica dominante, en cada una
de las etapas por la que ha pasado la sociedad expresando singulares concepciones
del Estado y de la defensa y respeto por la persona, en la administracin de justicia
como realizacin del poder estatal.
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Un sistema es un todo ordenado con base en reglas propias y


coherentes necesarias para la consecucin de la funcin que le da sentido.
Un sistema normativo debe ser, entonces, un todo coherente, unido
racionalmente por ideas centrales (criterios rectores), en procura de dar
respuesta uniforme y consistente a los conflictos por resolver. En ese sentido,
el sistema acusatorio funciona como tal como sistema- con elementos y
reglas propias de funcionamiento, busca concretar la funcin para la que
existe. Algunas de esas reglas de funcionamiento son sus principios rectores
entre los cuales se encuentra el principio acusatorio y el principio de oralidad.
(Quintero & Polaino-Orts, 2010, pgs. 18, 19)
lo ms importante en un proceso judicial es el sistema probatorio y
no el procedimiento por s mismo, pues ste gira alrededor del modelo
probatorio. Y que, no es la oralidad por si misma lo que diferencia que un
sistema sea inquisitivo y otro acusatorio adversativo. () Lo que diferencia a
un sistema de otro, adems de la forma de introduccin de evidencia en juicio
(reglas de evidencia), es el mayor o menor grado de adversatividad. Es decir,
que cada sujeto procesal tiene su propio rol para que sean efectivos los
principios de contradiccin e inmediacin (Quiones, 2003, pg. 6)

1.3.2.2. Los sistemas procesales a travs de la historia:


En la doctrina procesal se consideran como los principales sistemas
procesales, para la represin punitiva del estado que se han dado a travs de la
historia de la humanidad, solo dos: el sistema acusatorio y el sistema inquisitivo que
resultan ser opuestos, reconocindose que el proceso acusatorio antecede
histricamente al inquisitivo; un tercero llamado modelo mixto y el sistema
acusatorio adversarial, que resultan siendo derivaciones propias de reformas de los
mismos.

1.3.2.2.1. Sistema acusatorio:


Tambin llamado acusatorio popular, este sistema procesal tuvo su origen y
desarroll en Grecia llegando a implementarse tambin en Roma en la poca de la
repblica, teniendo vigencia en la Edad Media hasta el siglo XIII, en que se dio el
surgimiento y se instaur el sistema inquisitivo como forma de enjuiciamiento penal.
El derecho griego se caracterizo por la distincin que hizo de los delitos como
pblicos y privados, los delitos pblicos lesionaban el inters de la sociedad y se
iniciaban con una acusacin popular que le otorgaba facultad a todo ciudadano de
perseguir penalmente al delincuente; y los delitos privados por corresponder a un
inters particular, solo podan ser perseguidos por ejercicio de la accin penal a
instancia de la parte agraviada o de ser el caso por su padre, tutor o amo, quienes
podan sustituirlo, determinndose as que la accin estaba en funcin de la
naturaleza del delito, ya sea pblico o privado.
El juicio, segn el sistema acusatorio en Grecia, para los delitos pblicos se
ejerca principalmente por el tribunal de los Heliastas, que era un Tribunal Popular
que ejerca jurisdiccin de acuerdo con el principio de soberana del pueblo y que lo
conformaban ciudadanos honorables que eran elegidos por sorteo, que se llevaba a
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cabo en Atenas, por un periodo de un ao y que formaban parte del tribunal popular,
que era constituido por un numero de 500 hasta 6,000, llamado Helin, porque
sesionaba en la plaza pblica en el da.
La jurisdiccin era ejercida por los ciudadanos, en asambleas populares o
jurados, en donde los jueces constituan meros rbitros con una conducta pasiva
frente a las partes ya que estos dominaban el proceso y el poder de decisin se
materializaba sentenciando. Los jueces votaban sin deliberar, depositando en urnas
su voluntad escrita que eran objeto de escrutinio por medio del cual se defina la
decisin.
Una caracterstica fundamental del sistema acusatorio para que se inicie el
proceso penal, es el requisito de una acusacin formal, que constitua una acusacin
popular por la facultad que tenan todos los ciudadanos para querellar contra una
persona por la comisin de un delito pblico, ya sea como autor o participe. La
querella tena que ser presentada y sostenida pblicamente por una persona ajena al
juzgador.
El prestigio del rgimen de persecucin penal ateniense se debe a su
sistema de acusacin popular, facultad acordada a cualquier ciudadano para
perseguir, en nombre del pueblo, los delitos pblicos, y a su divisin entre
delitos pblicos, los que interesaban al orden, la tranquilidad y la paz pblica,
perseguibles por cualquier ciudadano, y delitos privados, los que afectaban
solo un inters privado, perseguibles solo por el ofendido, sus padres, tutor o
persona que lo tena a su cuidado. (Maier, 2004, p.270).
El estatus entre acusador y acusado era de igualdad, como partes del proceso
que intervenan en el proceso ejerciendo dominio, de tal manera que slo el acusador
persegua el delito y tena la facultad de requerir; el imputado tena todas las
posibilidades de contradecir los trminos de la acusacin por el reconocimiento que
gozaba de sus derechos de defensa.
El acusado era un sujeto de derechos y frente a su acusador ostentaba la
misma posicin, prevaleciendo principios como el in dubio pro reo y la presuncin
de inocencia, en donde la libertad era la regla y la detencin era la excepcin,
permaneciendo en libertad el acusado durante su juzgamiento.
La publicidad y la oralidad como caractersticas en el proceso, se sustentaban
en el debate oral contradictorio entre las partes frente al tribunal y en presencia del
pueblo; y estaba delimitado por la acusacin, en donde se daba la preeminencia del
individuo y la pasividad del Estado, delimitando y diferenciando las funciones entre
juzgador y acusador.
Las pruebas y su sistema probatorio, constituye tambin una caracterstica
determinante del proceso acusatorio en Grecia, su sistema probatorio estaba
orientado por el principio de la libertad de la prueba que el magistrado valoraba,
teniendo como estndar de prueba en el proceso penal a la ntima conviccin, con
libertad para decidir y sin estar obligado a fundamentar sus fallos, ya sea votando a
favor o en contra; depositando en una nfora solo una seal que determinaba el
sentido de su voto.
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La sentencia en el sistema acusatorio, el tribunal tena el poder decisorio y su


sentencia era irrevocable e inmutable, desconocindose la impugnacin; si bien se
conoca la revisin, esta era una excepcin.
Es en Grecia, se introduce la oratoria en el foro, hacindose una costumbre que
las partes llevaran a una prsona para que se haga cargo de los alegatos, sealndose
que fue a partir de Anfitn en que se escriben los alegatos, recibiendo una
recompensa por ello, considerndose esto como el origen de la defensa tcnica y del
defensor penal.

1. En Roma:
El sistema acusatorio se desarroll durante la Repblica, en donde, al igual que
en Grecia tambin se distingui la divisin entre delitos pblicos y privados, as como
cambios en el procedimiento y en su organizacin judicial que guardan relacin con
la actualidad.
Con el cambio de la persecucin penal pblica, de manos de los magistrados a
la de los ciudadanos, se impuso el sistema acusatorio, concibiendo que el delito
atentaba contra la coexistencia de la comunidad y por lo tanto la persecucin penal
no estaba restringida solo a los ofendidos, pudiendo hacerlo cualquier miembro de la
comunidad, similar al sistema acusatorio griego.
El sistema acusatorio romano tena como caracterstica que el procedimiento
acusatorio era nico; se rega por principios, reglas jurdicas que impedan la
injusticia y el abuso, imponindose la imparcialidad y la legalidad, garantizando una
seguridad jurdica.
Al procedimiento acusatorio romano, se le llamo iudicium publicum, quaestio
o accusatio, se iniciaba solo con la promocin de la acusacin directa del ofendido o
miembro de la comunidad, no poda iniciarse de oficio, a lo cual segua un debate
preliminar que era pblico y oral, que tena como objeto determinar la admisin de la
acusacin, al acusador principal y la pretensin.
El ejercicio de la accin penal corresponda a cualquier ciudadano de conducta
intachable, excluyndose a los magistrados, las mujeres, a los menores de edad,
plebeyos y personas de conducta reprochable.
Admitida la acusacin por el quaesitor, que era el magistrado que presidia el
jurado popular, se daba la postulacin y la inscriptio. Al inscribir el magistrado la
acusacin, inmediatamente el acusador investido por el magistrado llevaba a cabo
una investigacin similar a una investigacin preliminar, que tena como finalidad
reunir los elementos de conviccin para hacerlos valer en el debate.
Cumplido con los fines de la investigacin preliminar, se constitua el tribunal
de jurados y se citaba a las partes para el debate, que se llevaba en aplicacin del
principio de contradiccin entre las partes, se recepcionaba la prueba y se daba fin
con la sentencia.
El debate lo iniciaba el acusador, exponiendo los hechos materia de su
acusacin, sus circunstancias y realizando la calificacin; a continuacin el acusado se
defenda al inicio por s mismo, contradiciendo los hechos materia de la imputacin;
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es a fines de la repblica que se permiti la asistencia de un defensor (patronus), no


exista la rplica pero si se permita la discusin entre las partes o sus defensores.
Agotados los debates, se continuaba con la recepcin de la prueba que se daba
inicio con los documentos, luego los exmenes a los testigos mediante el
interrogatorio y terminaban los debates con la exposicin que hacan los amigos o
protectores del acusado en su favor sobre hechos de su vida y dando fe de su
probidad, virtudes o servicios prestados a la repblica, sin llegar a la discusin.
El jurado popular adems de estar presidido por el quaesitor como
magistrado, tambin estaba compuesto por los iudicis quienes hacan las veces de
rbitros, los mismos que se limitaban a escuchar el debate y dictaban sentencia
emitiendo primero un voto en forma oral y pblica, para luego pasar a hacerlo en
forma secreta por medio de las tabellas.
Existan tres clases de tabellas una con la letra A, que significaba la
absolucin de los cargos que se le imputaban, otra con la letra C, que significaba
condena y la ltima con las letras NL (non liquet), que significaba un nuevo
proceso, es decir, que deba ser ampliado el procedimiento, aperturndose un nuevo
debate.
Terminada la votacin el presidente escrutaba los votos determinndose la
sentencia por mayora de estos, en caso de darse un empate se estaba a lo ms
favorable al acusado.
Corresponde al derecho procesal romano, ser el primero que incorpor como
objeto del procedimiento la averiguacin objetiva de la verdad histrica, mediante
medios racionales para reconstruirla en el procedimiento y tenerse como fundamento
del fallo, de un acontecimiento histrico, hipotticamente sucedido, que se le
imputaba al acusado.
La prueba, en el derecho romano, se constituye como el medio para reconstruir
el hecho histrico por los rastros que ha dejado, eran valorados de acuerdo con la
intima conviccin de los audicis y se expresaba en la votacin que hacan.
El sistema de enjuiciamiento que pergeo la Republica romana,
conocido con el nombre de accusatio, quaestio o iudicium publicum (tambin
procedimiento por quaestiones), para algunos gloria imperecedera del
Derecho romano, pues, adems de ser el mejor elaborado, es el que, para
nuestra poca y organizacin poltica, deja las mejores enseanzas y
experiencias. (Maier, 2004, pg. 273)

1.3.2.2.2. Sistema inquisitivo:


Ferrajoli (1995), respecto al sistema inquisitivo afirma que:
inquisitivo a todo sistema procesal donde el Juez procede de oficio a
la bsqueda, recoleccin y valoracin de las pruebas, llegndose al juicio
despus de una instruccin escrita y secreta de la que estn excluidos o, en
cualquier caso limitados la contradiccin y los derechos de la defensa. (pg.
564).
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El sistema inquisitivo surge en el siglo XIII y se desarrolla en la Roma


Imperial, con el rgimen desptico que tuvo como caracterstica, ser absolutista, sin
ley, desapareciendo la iniciativa para acusar y perseguir el delito, hacindose
acusaciones motivadas por la ambicin, el rencor, desapareciendo de esta forma el
carcter cvico y responsable que tena la denuncia que caracterizaba al sistema
acusatorio; dando origen a que el acusador sea afectado con las mismas medidas
cautelares que sufra el acusado, surgiendo como consecuencia la pasividad e
inactividad de los ciudadanos para acusar.
En Espaa, la Iglesia catlica y el derecho romano cannico influenciaron de
manera decisiva en la consolidacin de este sistema, con la sancin de Las Partidas o
Las siete Partidas por Alfonso X, apodado el sabio, instaurndose en 1348 con el
Ordenamiento de Alcal, que lo estableci como fuente de Derecho comn supletorio,
introducindose de esta forma el sistema inquisitivo y haciendo desaparecer el
sistema acusatorio.
El sistema inquisitivo surge en Espaa con la creacin de dos organizaciones
judiciales, El Tribunal del Santo Oficio o de la Inquisicin, de carcter religioso y el
Tribunal de la Santa Hermandad, hasta que decay con el triunfo poltico del
Iluminismo y de la Revolucin Francesa, decaimiento que se expres a lo largo de los
siglos XIX y XX.
El Tribunal del Santo Oficio o de la Inquisicin, fue creado en 1480 y estaba
conformado por cuatro clrigos, dos dominicos y dos seculares, implementndose al
ao siguiente en todo Espaa y Amrica hispana, organizndose en un Consejo
Supremo de Apelacin que estaba presidido por el Inquisidor General y conformado
por tres monjes y tribunales inferiores.
La competencia de estos Tribunales era reprimir la hereja, la brujera, el
sortilegio y la adivinacin entre otros, en donde el ofendido era Dios, que
determinaba el carcter pblico y obligatorio de la acusacin, no se admita el
contradictorio y se exiga la colaboracin forzosa del acusado. Tambin serva para
asegurar el poder y el absolutismo real de la doctrina que sustentaba el Estado.
Por la misma poca nacieron en Castilla corporaciones dedicadas a
perseguir los delitos, denominados hermandades, hasta que, sobre ellas, se
constituyo la Santa Hermandad en 1498, competente para juzgar la mayora de
los delitos contra la propiedad y las personas que fueran cometidos con
violencia o en despoblado, los llamados casos de Hermandad. (Maier, 2004,
pg. 302)
El imputado, en el proceso inquisitivo, era considerado como parte pasiva y no
tena oportunidad de ofrecer una visin de los hechos materia de la imputacin, ni de
sustentarla, solo poda objetar la que propona el acusador. La sentencia se dictaba,
teniendo en cuenta las pruebas recopiladas en la etapa sumaria.

1. La inquisicin en Amrica:
La conquista y la colonizacin espaola trajeron consigo a Amrica, la
Inquisicin que era el sistema de persecucin penal imperante en Espaa, es as
como el derecho aplicable en materia procesal penal tambin se implement en
Amrica, tuvo autonoma propia como derecho colonial o indiano () mientras el
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derecho relativo al procedimiento penal residi casi con exclusividad, en Las


Partidas, cuerpo de leyes que, pese a su vigencia supletoria (Maier, 2004, pg.
329), domin en Amrica hasta los movimientos emancipadores y an tiempo
despus de ellos.
La organizacin judicial en Amrica, se instituy con el Tribunal del Santo
Oficio de la Inquisicin y otros tribunales eclesisticos, ocupados en conservar la fe y
en castigar las faltas contra ella.
La administracin de justicia era una atribucin real y todos los tribunales
emanaban de su poder, la jurisdiccin penal constitua un atributo de su soberana
que era indivisible y absoluta, dndose las funciones de gobernar, legislar y
administrar justicia en forma inseparable.
La organizacin judicial en Amrica, estaba representada por el Consejo
Supremo de Indias; despus del rey, que fue creado en 1511 y tuvo vigencia hasta
1812, era el Consejo asesor del rey que estaba conformado por catorce ministros, un
Fiscal y un canciller y tena como funcin asesorar al rey en asuntos americanos y
judicialmente cumpla funciones de tribunal de ltima instancia y conoca va recurso
contra los fallos de las audiencias en grado de apelacin.
Despus del Consejo Supremo de Indias, se instaur en Sevilla la Casa de
Contratacin de Sevilla con facultades jurisdiccionales desde 1511 y tena competencia
para conocer las causas penales que se relacionaban con el comercio y la navegacin,
conoca de los delitos cometidos en alta mar, en los viajes ya sea de ida o vuelta a
Amrica y sus fallos eran revisados por el Consejo Supremo de Indias cuando
imponan pena de muerte o corporales.
En el siglo XVI, en la Casa de Contratacin de Sevilla, se form una Sala de
Justicia con tres oidores que eran jueces letrados y contaba con un promotor Fiscal y
tuvo vigencia hasta 1790.
En Amrica tambin se instauraron Las Reales Audiencias de Indias, a
semejanza de las Reales Audiencias y Chancilleras de Espaa, constituyendo los
rganos jurisdiccionales de Amrica y eran, segn su importancia, de tres clases: las
virreinales establecidas en la capital del virreinato y que presidia el Virrey, las
pretoriales con sede en la ciudad capital de una Capitana General y cuyo presidente
era el gobernador o el capitn general y las subordinadas de menor importancia que
dependan de aquellas.
Maier (2004), respecto a las Audiencias, seala que:
estaban integradas por un nmero no determinado de oidores (jueces
letrados) y, a su lado, existan fiscales y un gran nmero de funcionarios
menores (canciller, alguacil mayor, capelln, escribanos, relatores, agentes
fiscales, etc.). Las jueces letrados se dividan entre los oidores propiamente
dichos, magistrados judiciales en lo civil y los Alcaldes del crimen, que ejercan
la jurisdiccin penal, (pg. 331).
Los Alcaldes del crimen tenan adems, competencia en los Casos de Corte,
que comprendan los delitos de falsificacin de monedas, incendio, homicidio,
violacin, tregua, caminos quebrantados y en las causas criminales por hechos
sucedidos en la ciudad de su residencia.
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Los gobernadores o capitanes generales, tambin tuvieron jurisdiccin penal,


eran llamados as porque frecuentemente el gobernador era capitn general, siendo
que una sola persona ostentaba a la vez el poder civil y militar. Tambin ejercan
jurisdiccin penal los corregidores y los alcaldes mayores, con las mismas funciones,
diferencindose solo por la jurisdiccin territorial menor, ya que eran la mxima
autoridad judicial penal.
Los alcaldes ordinarios, eran jueces de primera instancia con competencia
penal, este cargo era ejercido por los vecinos que eran elegidos por un periodo de un
ao pero que podan ser reelegidos. Los alcaldes ordinarios y los regidores integraban
los cabildos, que tenan por competencia elegir a los alcaldes, quienes tenan que ser
confirmados por el Virrey, gobernador o corregidor segn corresponda.

2. La inquisicin en el Per:
La Inquisicin se establece en el Per, con la creacin del Tribunal de la
Inquisicin con sede en la ciudad de Lima por real cdula expedida en Madrid con
fecha 7 de febrero de 1569, siendo Virrey Don Francisco de Toledo y el primer
inquisidor el Dr. Don Andrs de Bustamante, quien antes de llegar al Per falleci en
Panam; una vez instalando el Tribunal tubo como presidente al Licenciado Servan
de Cerezuela, como Fiscal al Licenciado Alcedo y como Secretario del secreto a Don
Eusebio de Arieca.
En el Per, con anterioridad a la instalacin del tribunal de la Inquisicin,
Veintids aos antes de fundada la inquisicin en Lima, en 1548, 1560 y 1565, se
celebraron por el Arzobispo Loayza tres autos de fe pblicos. (Ayarza, 1921 pag.10.)
Establecido el Tribunal, su primer auto de fe emitido se cumpli el 15 de
noviembre de 1573, por el cual fue quemado vivo el francs Mateo Salade, acusado de
hereje.
La Inquisicin, en el Per, fue abolida por decreto expedido por las Cortes
Espaolas reunidas en Cdiz con fecha 27 de febrero de 1813, en todos los dominios
espaoles. En el acto el Virrey Abascal lo pblico por bando en la ciudad a fines del
mes de julio.
Por decreto de fecha 21 de julio de 1814, Fernando VII mando restablecer
nuevamente por breve tiempo los Tribunales de la Inquisicin, habindose
mantenido hasta el ao de 1815.
En 1921 (Ayarza) quien escribi sobre los Tribunales de la Inquisicin afirm:
felizmente esto no dio resultado satisfactorio, pues en los pocos
meses que funciono solo logro castigar a un individuo apellidado Valdelomar,
quien hasta por el ao de 1860 ejerca en Chorrillos el preceptorado. Su delito
fue el haber celebrado misa sin ser sacerdote (pg. 24)
La Inquisicin, como sinnimo de tormento, a travs del Tribunal del Santo
Oficio someti a diversas formas de tormento a los procesados, destacando entre
ellas, por su frecuente uso, las siguientes:
tres eran los gneros de tormento que regularmente estilaba la
Inquisicin: el de la garrucha, el del potro y el del fuego, por los cuales se
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empezaba, siendo los ms duros y eficaces para obligar al reo a la confesin.


Como a la rudeza de los dolores acompaaban tristes lamentos y gritos
desgarradores, era conducido el reo a una pieza llamada cmara del tormento,
que sola estar a un lado del edificio, o en un stano, a fin de que no
interrumpiese la quietud que en todo l reinaba, ni consternase a la vecindad.
Colocbase en ella el Tribunal, y sentados los jueces con el secretario, le
preguntaban de nuevo acerca de su delito, y si persista negando se proceda a
la ejecucin. (Ayarza, 1921, pg. 11)
El tormento de garrucha o polea, se caracterizaba porque se utilizaba una
polea que colgada del techo, se pasaba una soga que corra, el reo en paos menores
le ponan los grillos, le amarraban cien libras de hierro, un equivalente a 46 kilos a los
pies y atndolo con una soga por las muecas, lo levantaban y a cierta altura le
exhortaban para que dijese la verdad, segn la gravedad del delito le daban hasta 12
estrapadas o vueltas de soga, dejndolo caer de golpe, pero sin llegar a tocar el suelo,
con la finalidad de que el cuerpo sea fuertemente sacudido por el peso del hierro. De
este modo el infeliz reo, muchas veces inocente, de seguro que quedaba
imposibilitado para todo ejercicio, ya que sus huesos quedaban con dislocacin.
El tormento del potro o de agua y cordeles, se caracterizaba porque el reo
desnudo era tendido boca arriba sobre un caballete o banco de madera, atndole los
pies, las manos y la cabeza de modo que no pudiese moverse, le hacan tomar varios
litros de agua, que le echaban poco a poco sobre una cinta que le introducan en la
boca para que entrando con el agua en el gaznate le causase las ansias de un ahogado.
El tormento del fuego, se caracterizaba porque ponan al reo de pies desnudos
en el cepo y bandole las plantas con manteca de puerco, arrimaban a ellos un
brasero bien encendido. Cuando ms se quejaba del dolor interponan una tabla entre
sus pies y el brasero, ordenndole que declare, este tormento era considerado el ms
cruel de todos.
Estos tormentos no eran los nicos martirios a que la exquisita crueldad de los
inquisidores sometan a sus vctimas, tambin se aplicaban a los reos las penas de los
azotes, emparedamiento, destierro y hoguera.

3. Principales caractersticas del sistema inquisitivo:


Este sistema de enjuiciamiento se caracterizo por la concentracin del poder
en el proceso en una sola persona, el inquisidor, el mismo que ostentaba los poderes
de persecucin y juzgamiento.
El inquisidor ejerca la accin penal en virtud de una denuncia secreta, el
acusado en el proceso tena la condicin de un simple objeto de investigacin sin
derecho a defensa y obligado a autoincriminarse, en donde la presuncin de
culpabilidad prevaleca sobre el derecho de presuncin de inocencia. La presuncin
de culpabilidad, solo desapareca si el procesado lograba soportar las torturas a las
que se le someta para que admitiera su responsabilidad en la comisin del delito.
La persecucin penal pudo, entonces, iniciarse aun de oficio, por medio
de funcionarios que se encargaban de ello, convertirse en una pesquisa oficial
cumplida por escrito y en secreto, admitir la tortura para lograr la confesin
48

del imputado y tolerar la apelacin de los fallos en el orden jerrquico de los


tribunales creados. (Maier, 2004, pg. 300)
La jurisdiccin como un poder propio del monarca o prncipe, poda ser
delegado a sus funcionarios organizados jerrquicamente, pudiendo reasumirlo
cuando lo crea necesario, dndose la posibilidad de la doble instancia.
El proceso constitua una investigacin secreta, que tena como caractersticas
que era escrito, discontinuado, con ausencia de debate y claros fines polticos.
La sentencia poda ser susceptible de ser recurrida, en virtud de la delegacin
de facultades jurisdiccionales, dando lugar al surgimiento del efecto devolutivo de los
recursos y la organizacin jerrquica de los tribunales. La prisin como medida
coercitiva de gravedad tuvo su origen en el derecho cannico.

1.3.2.2.3. Sistema mixto:


La implementacin del sistema mixto, si bien en sus orgenes significo el
renacimiento del sistema acusatorio, solo lleg a ser una reforma del sistema
inquisitivo, surgi con la revolucin francesa, el triunfo del Iluminismo y de las ideas
liberales de sus filsofos Cesar Beccaria, Montesquieu y Voltaire, llegando a
neutralizar la injerencia del Estado en la regulacin del control social y su represin.
El sistema mixto se construy teniendo como base el sistema inquisitivo, con
algunas variaciones que resultan de la integracin con el sistema acusatorio, como
por ejemplo: el sumario, que era la primera etapa del proceso, segn el sistema
inquisitivo, luego con la implementacin del sistema mixto se le llam la instruccin
o periodo investigatorio, que hace referencia hoy a la investigacin preparatoria, y se
rega por los principios del sistema inquisitivo, predominando la escritura y su
carcter reservado, mientras que la segunda etapa del proceso, el plenario se llamo el
juicio y hoy de acuerdo con el nuevo cdigo procesal es el juzgamiento, se rega por
los principios del sistema acusatorio, teniendo como caractersticas, la oralidad,
publicidad, contradiccin etc. dndose una conciliacin de dos sistemas antagnicos,
El Cdigo de Instruccin Criminal Francs de 1808, constituy el paradigma
de la reforma del sistema inquisitivo y la imposicin del modelo mixto, humanizando
el sistema de justicia penal, consagrando derechos y garantas para el acusado como
el derecho a un juicio, a la presuncin de inocencia, al derecho de defensa y de
respeto a la persona humana, conforme se corresponde con un Estado de derecho
como sinnimo de garantismo.
El sistema mixto, valor los intereses que le corresponde al acusado como
sujeto de derechos y los que corresponden al orden social; y a partir de su defensa,
garantizar una paz social que permita una convivencia pacfica de los ciudadanos.

1. Principales caractersticas del sistema mixto:


En la doctrina se consideran como principales caractersticas que identifican al
sistema mixto:
49

1.1. La persecucin penal, est a cargo de un rgano estatal, el Ministerio Pblico


en su condicin de titular de la accin penal. La figura del Ministerio Pblico
surge con la Revolucin Francesa, constituyendo el aporte ms significativo.
1.2. La jurisdiccin penal, como facultad de administrar justicia en materia
criminal corresponda exclusivamente a los juzgados y tribunales. El juicio
constaba de dos etapas: sumario y plenario.
El sumario, era escrito y secreto, estaba a cargo de un Juzgado
Unipersonal conformado por un Juez y tena por objeto descubrir la existencia
del delito y la persona del delincuente. El plenario, era pblico, oral y
contradictorio, estaba a cargo de un tribunal y tena por objeto comprobar la
culpabilidad o inocencia del enjuiciado y condenarlo o absolverlo.
1.3. El imputado, se convirti en sujeto de derechos, reconocindole su derecho a
la defensa, en el proceso tena la condicin jurdica de inocente, mientras no se
declare su responsabilidad. Surge como medio de coercin personal la medida
privativa de libertad como excepcin y el Estado asume la carga de la prueba,
por lo tanto deba de demostrar la responsabilidad del imputado.
Se cambia el estndar de la prueba, del sistema de valoracin de prueba
legal al de la sana crtica, se reconoce el principio de pluralidad de instancia
por la cual una sentencia poda ser recurrida por ante el superior en grado a fin
de que esta pueda ser revisada.

1.3.2.2.4. Sistema acusatorio moderno:


Ferrajoli (1995), concepta como sistema acusatorio:
acusatorio a todo sistema procesal que concibe al Juez como un
sujeto pasivo rgidamente separado de las partes y al juicio como una
contienda entre iguales iniciada por la acusacin, a la que compete la carga de
la prueba, enfrentada a la defensa en un juicio contradictorio, oral y pblico y
resuelta por el Juez segn su libre conviccin. (pg. 564)
El sistema acusatorio moderno, expresa los principios sobre los cuales se ha
reformado el proceso penal, inspirado en el sistema mixto, y se ha construido el
nuevo proceso penal peruano con la finalidad de establecer un juzgamiento pblico,
oral y contradictorio, transformando la dinmica del proceso penal a fin de que se
corresponda con un estado de derecho, en donde se respeta la dignidad de todo ser
humano, considerando como valor humano tanto a la vctima como al victimario, que
tienen derecho a estar sometidos a un derecho penal y procesal penal justo.
El modelo acusatorio, hace diferencias entre los encargados de investigar,
acusar y juzgar a fin de cumplir con los estndares de imparcialidad que deben
cumplir los jueces. El artculo 8 del Pacto de San Jos de Costa Rica impone el
principio de la produccin de la prueba en el juzgamiento, incorpora el principio de
oportunidad y el Juez de control de garantas. El sistema acusatorio se estructura en
base a actos concentrados y continuos que hacen factible la inmediatez.
50

1. Caractersticas del proceso penal peruano:


1.1. Se corresponde con un Estado de Derecho, como sinnimo de garantismo,
constituyendo su principal caracterstica. En sentido penal un estado de
derecho, designa un estado regulado por la ley, es decir, un modelo de estado
que ha surgido constitucionalmente.

La justicia se da, sin afectar derechos fundamentales del imputado, bajo


el imperio del principio de proporcionalidad y la absoluta independencia del
rgano encargado de juzgar y sentenciar por la separacin de funciones en el
ejercicio punitivo.
1.2. Es acusatorio, porque tiene como caracterstica la separacin de funciones de
investigacin y acusacin a cargo del Ministerio Pblico y de juzgamiento a
cargo del rgano jurisdiccional; el Juez no procede de oficio, el Juez no puede
condenar a persona distinta de la acusada, ni por hechos distintos de los
imputados. El proceso se desarrolla conforme a los principios de contradiccin
e igualdad, la garanta de la oralidad es la esencia misma del juzgamiento y la
libertad del imputado es la regla durante todo el proceso.
La garanta de la oralidad, permite que los juicios se realicen con
inmediacin y publicidad, lo que permite un mayor acercamiento y control de
la sociedad hacia los encargados de impartir justicia.
1.3. La investigacin preparatoria prepara el juzgamiento, reuniendo los
elementos de conviccin de cargo y de descargo por parte del Fiscal y el
imputado prepara su defensa que va a realizar en el juzgamiento, bajo el
imperio de los principios de contradiccin y de inmediacin.
1.4. Tiene como formalidades: la oralidad y la publicidad, constituyendo rituales
obligatorios que debe cumplir el procedimiento.
1.5. Es adversarial, en el proceso penal se confrontan dos partes o sujetos
procesales: el Fiscal y el imputado, a quienes el nuevo Cdigo Procesal Penal
les confiere facultad probatoria, pueden presentar sus argumentos de defensa
para que la resolucin judicial ampare sus pretensiones, situndose en este
caso el Juez como un tercero imparcial, no interviniendo en el debate de la
prueba. El Juez solo interviene como garante de la legalidad y para imponer las
medidas limitativas de derechos que sean necesarias para asegurar los fines del
proceso.
La posicin adversarial, implica colocar a los sujetos confrontados en un
plano de igualdad en donde la acusacin y la defensa cuenten con las mismas
herramientas y mecanismos para sostener la persecucin penal y para
resistirse a ella, bajo el principio de igualdad de armas, teniendo la posibilidad
de hacer uso irrestricto de los derechos de defensa y de contradiccin y una
mnima participacin del Juez penal en la investigacin preparatoria.
En el modelo adversarial, tambin se da la caracterstica de la
imparcialidad objetiva del juzgador que solo puede darse mediante la regla de
quien instruye o investiga no puede juzgar.
51

El Fiscal cumple su funcin instructora imprescindible, pero que como


persecutor pblico no tiene privilegios, beneficios u otras ventajas que lo
pongan en mejor posicin, conforme lo establece el artculo 1 inciso 3 del
Ttulo Preliminar del nuevo Cdigo Procesal Penal.
1.6. Es garantista, porque expresa la preeminencia de los principios
constitucionales, como garanta de la efectividad de los derechos
normativamente proclamados y de las garantas que permiten el control y
la neutralizacin del poder y del derecho ilegitimo. (Ferrajoli, 1995, pg.
852)
El garantismo, en la ciencia penal, hace referencia a un modelo
normativo de derecho como parmetro de racionalidad, de justicia y de
legitimidad de la intervencin punitiva (Ferrajoli, 1995, pg. 851) del
Estado, que expresa una concepcin ideolgica que se corresponde con un
estado de derecho, de nuestro ordenamiento procesal penal, caracterizado por
la prevalencia de los principios constitucionales, de legalidad y de un poder
mnimo, para minimizar la violencia y maximizar la libertad.
52
53

1.4. Normas que consagra el Ttulo Preliminar y


orientan el Cdigo Procesal Penal.

Sumario: 1.4.1. Artculo I: Justicia penal. 1.4.1.1. La justicia penal


es gratuita. 1.4.1.2. La justicia se imparte con imparcialidad. 1.4.1.3. La
justicia se imparte por los rganos jurisdiccionales competentes.
1.4.1.4. La justicia se imparte en un plazo razonable. 1.4.1.5. Derecho a
un juicio previo. 1.4.1.6. Derecho a un juicio oral. 1.4.1.7. Principio de
publicidad. 1.4.1.8. Principio de contradiccin. 1.4.1.9. Principio de
igualdad procesal. 1.4.1.10. Derecho a la pluralidad de instancia.
1.4.1.11. El Estado garantiza la indemnizacin por los errores
judiciales. 1.4.2. Artculo II: Principio de presuncin de inocencia.
1.4.2.1. La presuncin de inocencia como derecho fundamental de la
persona. 1.4.2.1.1. El estndar probatorio. 1.4.2.1.2. Principio de
indubio pro reo. 1.4.2.2. Prohibicin de presentar a una persona como
culpable. 1.4.3. Artculo III: Interdiccin de la persecucin penal
mltiple. 1.4.3.1. El principio ne bis in idem. 1.4.3.2. Excepcin del ne
bis in idem.

El Cdigo Procesal Penal, en su Ttulo Preliminar a diferencia de nuestro


Cdigo Penal consagra como normas derechos fundamentales, que a su vez
constituyen garantas procesales de acuerdo con el texto del artculo X que dispone
las normas que integran el presente Ttulo prevalecen sobre cualquier otra
disposicin de este Cdigo. Sern utilizadas como fundamento de interpretacin.
Dndole un estatus de jerarqua superior y prevalencia sobre las dems normas.
Nuestro Cdigo Procesal Penal, siguiendo la tradicin de los cdigos
modernos, esta precedido por un conjunto de normas directrices, que lo conforman:
principios, derechos y reglas del proceso, que constituyen garantas procesales que
representan conquistas del derecho liberal y expresan las caractersticas de la poltica
estatal, que ha optado por un sistema acusatorio garantista, constitucionalizando los
principios procesales penales de acuerdo con un Estado democrtico de derecho.
Las garantas procesales, hacen referencia a los derechos de los sujetos que
intervienen en la relacin procesal, funcin fiscal, jurisdiccional y el debido proceso,
valorando el respeto a la dignidad de la persona humana que informan el proceso
penal acusatorio, que se corresponde con un Estado democrtico de derecho.
El conjunto de normas directrices que conforman el Ttulo Preliminar son, por
mandato de nuestro legislador, normas imperativas con carcter de obligatorio
cumplimiento en la interpretacin de la norma procesal, como guas y limites
constituyendo tambin fundamento de toda decisin judicial.
Los principios, normas, reglas y derechos fundamentales que consagra el
Ttulo Preliminar, constituyen garantas para la persona y conforman un conjunto
estrechamente vinculados entre s, que toman sentido cada uno de ellos en funcin de
los dems.
54

Cceres (2009), representando a la doctrina nacional sostiene:


el ttulo preliminar busca un equilibrio entre las normas que
restringen legtimamente los derechos del imputado y las que buscan cautelar
un proceso penal eficiente que respete el debido proceso. As tambin existen
dos intereses que la norma bajo comento cautela: por un lado, la garanta a un
proceso penal eficiente que busque la justicia como fin intrnseco y por otro, la
observancia de los derechos fundamentales del imputado, los cuales buscan el
respeto a las normas del debido proceso. (pg. 15)
Nuestro legislador al haber proclamado esencialmente en el Ttulo Preliminar
de nuestro Cdigo Procesal Penal como: normas rectoras y derechos fundamentales,
estas normas expresan la constitucionalizacin del proceso penal, determinando
lmites y mbito de actuacin de la justicia penal.
El Ttulo Preliminar de nuestro Cdigo Procesal Penal comprende diez normas
contenidas en diez artculos, comprendiendo cada uno de ellos: principios, derechos
y reglas del proceso que de conformidad con el artculo X constituyen normas
imperativas que gozan de prevalencia sobre cualquier disposicin del cdigo.
Estas normas imperativas son: artculo I Justicia penal, artculo II
Presuncin de inocencia, artculo III Interdiccin de la persecucin penal
mltiple, artculo IV Titular de la accin penal, artculo V Competencia judicial,
artculo VI Legalidad de las medidas limitativas de derechos, artculo VII Vigencia
e interpretacin de la ley procesal penal, artculo VIII Legitimidad de la prueba,
artculo IX. Derecho de defensa y artculo X Prevalencia de las normas de este
Ttulo.

1.4.1. Artculo I Justicia penal.

Este artculo consagra el derecho a la tutela judicial efectiva y, hace referencia


a la forma de como se debe administrar justicia en lo penal, es un derecho de orden
constitucional, es decir un derecho fundamental 1, que consiste en el derecho
irrestricto de todo justiciable, en ejercicio de sus derechos y en defensa de sus
intereses, a acceder a una efectiva tutela judicial penal, ante el Poder Judicial, para
que con sujecin a la ley y mediante un debido proceso, con todas las garantas, se
le reconozca, extinga o modifique un derecho reconocido normativamente por el
ordenamiento jurdico. (Pea Cabrera Freyre, Exagesis del Nuevo Cdigo Procesal
Penal, 2007, pgs. 56, 57)
El derecho a la tutela judicial lo consagra nuestra Constitucin de 1993, en su
artculo 139.- Son principios y derechos de la funcin jurisdiccional: numeral 3. La
observancia del debido proceso y la tutela jurisdiccional.
Ninguna persona puede ser desviada de la jurisdiccin predeterminada por
la ley, ni sometida a procedimiento distinto de los previamente establecidos, ni

1
Los Derechos fundamentales, constituyen elementos estructurales bsicos, del orden jurdico objetivo y son
la expresin jurdica de un sistema de valores por voluntad constituyente que se corresponde con la
organizacin jurdica y poltica.
55

juzgada por rganos jurisdiccionales de excepcin ni por comisiones especiales


creadas al efecto, cualquiera sea su denominacin.
El derecho a la tutela judicial efectiva, se materializa en el derecho irrestricto
que tiene toda persona en el ejercicio de sus derechos y en defensa de sus intereses a
acceder a la justicia que administra el Poder Judicial, a fin de obtener una resolucin
fundada en derecho, a interponer los recursos previstos por la ley y a la ejecucin de
las resoluciones judiciales, ya que la funcin esencial del sistema judicial es alcanzar
la justicia. El artculo 1 de nuestra Constitucin, establece: La defensa de la persona
humana y el respeto de su dignidad son el fin supremo de la sociedad y del Estado,
y constituye una obligacin del sistema de justicia velar por su integridad y respeto, lo
que significa un Poder Judicial respetuoso y garante de los derechos fundamentales
que corresponden a un estado democrtico de derecho.
El derecho a acceder a la justicia, constituye un derecho constitucional de
naturaleza procesal, es un derecho consustancial a la personalidad como atributo que
tiene toda persona y constituye fundamento para que toda persona, no solamente,
pueda acceder al rgano jurisdiccional formulando denuncias, sino que, tambin en
el caso de que una denuncia sea rechazada, este puede recurrir al rgano superior
jerrquico inmediato, impugnando dicha resolucin.
Constituye un derecho, constituirse en actor civil en el proceso penal o acudir a
la va civil mediante demanda de indemnizacin por los daos y perjuicios acarreados
como consecuencia de la comisin de un delito. El actor civil en el proceso penal no
est legitimado para solicitar la imposicin de la pena al imputado, ni cuestionar el
delito.
El derecho a la tutela judicial efectiva, en resumen comprende el derecho que
tiene toda persona en el ejercicio de sus derechos y en defensa de sus intereses a
acceder a la administracin de justicia, el derecho a obtener una resolucin fundada
en derecho, el derecho a la efectividad de la resolucin judicial y el derecho al recurso
legalmente previsto.
Para garantizar el acceso a la justicia, el Cdigo Procesal Penal ha previsto la
gratuidad de la justicia, ya que de no ser as, quienes carecen de recursos econmicos
suficientes para litigar, no podran acceder a la justicia.

1.4.1.1. La justicia penal es gratuita:


El Cdigo Procesal Penal, en su Titulo Preliminar consagra en su artculo I
Justicia penal, determinando que: 1. La justicia penal es gratuita, salvo el pago de
las costas procesales establecidas conforme a este Cdigo. Se imparte con
imparcialidad por los rganos jurisdiccionales competentes y en un plazo
razonable.
La gratuidad de la justicia penal, constituye un principio universal, que
consagra tambin nuestra Constitucin de 1993, en su artculo 139 numeral 16: El
principio de la gratuidad de la administracin de justicia y de la defensa gratuita
para las personas de escasos recursos, y para todos, en los casos que la ley seala,
garantizando de esta forma el derecho de los que carecen de recursos econmicos
suficientes para litigar, tengan tambin acceso al proceso penal.
56

Queda establecido, el derecho que tiene toda persona de acceder a la justicia


penal y a tener tutela judicial por parte del Estado en forma gratuita; ms an si
tenemos en cuenta que el carcter de la justicia penal es eminentemente pblica, por
lo tanto todos deben tener acceso al amparo jurisdiccional gratuito; ms aun si se
tutela intereses jurdicos fundamentales de una sociedad, se reafirma la gratuidad.
Sin embargo, nuestro Cdigo Procesal Penal establece el pago de costas procesales2,
que hacen referencia a los costos de los recursos humanos y materiales que dispone el
Estado para el proceso.
Nuestro legislador, en el Cdigo Procesal Penal seala en el artculo 497
numeral 1: Toda decisin que ponga fin al proceso penal o la que resuelva un
incidente de ejecucin de conformidad con la Seccin I de este Libro, establecer
quien debe soportar las costas del proceso. Siendo el caso que nicamente, al
imputado en un proceso penal, existe la obligacin de proveerlo de un abogado de
oficio, sin embargo no se cumple con el solo nombramiento, sino que adems debe
prestarle una asistencia tcnica.
Nuestro ordenamiento procesal, grava onerosamente a la persona que
indebidamente promueve un proceso penal, es decir, a la supuesta vctima que a
sabiendas que no se ha cometido un delito interpuso denuncia penal, pudiendo ser
eximido total o parcialmente cuando hayan intervenido razones fundadas para
promover o intervenir en el proceso.
La gratuidad de la justicia penal, constituye un derecho de naturaleza
prestacional, que implica que no se puede desconocer el mandato que hace nuestra
Constitucin Poltica del Estado de 1993 en su artculo 139 numeral 16 que
consagra: El principio de la gratuidad de la administracin de justicia y de la
defensa gratuita para las personas de escasos recursos; y, para todos, en los casos
que la ley seala y desatender a las personas de escasos recursos que no puedan
hacer frente a los gastos que se derivan de un proceso sin dejar de atender a sus
necesidades vitales, como las de su familia.

1.4.1.2. La justicia se imparte con imparcialidad:


Hace referencia a que la administracin de justicia debe ser imparcial y un
Juez es imparcial cuando es justo, cuando juzga sin favoritismos, sin prejuicios, ni
prevenciones. Lo que en las leyes se regula es la imparcialidad en sentido estricto,
es decir la consideracin del Juez como no parcial. (Montero Aroca, 1997, pg. 87).
En el proceso penal, son dos partes que se enfrentan ante un tercero que juzga
en su condicin de titular de la potestad jurisdiccional, que es ajeno y est sobre las
partes, el Juez imparte justicia con imparcialidad cuando tiene una actitud recta para
juzgar y es justo.
La justicia se imparte con imparcialidad, cuando el Juez no se deja influenciar
por las noticias que forman opinin pblica y tratan de determinar un fallo, no
permite influencias, no acepta alicientes ni amenazas y resuelve slo con sujecin a la
Constitucin y la ley, en cumplimiento de su funcin.

2
Las costas procesales, de acuerdo al artculo 498 del C.P.P. estn conformadas por las tasas judiciales, los
gastos judiciales, los honorarios de los abogados de la parte vencedora, y de los peritos oficiales, y de parte.
57

El Juez, para ser un tercero ajeno a las partes en un proceso penal, no puede
ser familiar acreedor o tener amistad notoria, enemistad manifiesta, acreedor o
deudor del imputado, vctima o tercero civil, para estar libre de inters alguno en el
momento que tenga que resolver.
La imparcialidad se quebranta cuando el Juez que conoce de un proceso,
adelanta criterios u opiniones dejando entrever la forma como se resolver, tambin
cuando asume compromisos con una de las partes para favorecerlo.
La doctrina conoce de la imparcialidad subjetiva y objetiva. La imparcialidad
subjetiva esta en relacin en que, el Juez no tenga inters alguno en el resultado de
un proceso y la imparcialidad objetiva esta en relacin en que, el sistema judicial
debe adoptar medidas de prevencin para que el Juez no se parcialice.
En la jurisprudencia peruana constitucional, respecto a la imparcialidad
subjetiva el Tribunal Constitucional, en las sentencias recadas en los expedientes
6149-2006-PA/TC Y 6662-2006-PA/TC, seala:
la imparcialidad subjetiva, se refiere a cualquier tipo de compromiso
que pudiera tener el Juez con las partes procesales o en el resultado del
proceso () Desde esta perspectiva, el derecho a un Juez imparcial garantiza
que una persona no sea sometida a un proceso o procedimiento en el que el
Juez, o quien est llamado a decidir sobre la cuestin litigiosa, tenga algn tipo
de compro miso con alguna de las partes o con el resultado del mismo. (Neyra
Flores, 2010, pg. 157).
La concurrencia de un hecho o situaciones que pongan en sospecha la
imparcialidad de un Juez, queda obligado de oficio a inhibirse del conocimiento y
habilitada la parte para recusarlo, constituyndose as la inhibicin y la recusacin
como instrumentos de garanta de la imparcialidad del Juez, previstas en el Cdigo
Procesal Penal artculos 53 al 59.

1.4.1.3. La justicia se imparte por los rganos jurisdiccionales


competentes:
La jurisdiccin es la facultad o funcin pblica de administrar justicia en
ejercicio de la soberana del Estado y ejercida por un rgano competente, que tiene
como finalidad la declaracin del derecho, la tutela de la libertad y el orden jurdico
aplicando la ley a casos concretos para el logro de una paz social que nos permita una
convivencia pacfica.
La jurisdiccin se ejerce por poder otorgado o delegado por la ley a los
tribunales de justicia para declarar el derecho objetivo, en casos particulares o
subjetivos que se reclamen. Como manifestacin de la soberana ejercida por el
Estado, la jurisdiccin, es la potestad de administrar justicia, va los rganos
competentes apuntando a resolver conflictos de intereses jurdicos y a hacer cumplir
sus decisiones.
Nuestra Constitucin, con referencia al poder jurisdiccional, en su artculo
138, en su primer prrafo seala: La potestad de administrar justicia emana del
pueblo y se ejerce por el Poder Judicial a travs de sus rganos jerrquicos con
arreglo a la Constitucin y a las leyes, consecuentemente la potestad jurisdiccional
58

consiste en juzgar y ejecutar lo juzgado, atribuyndose exclusivamente al Poder


Judicial el monopolio de los enjuiciamientos de todo conflicto que pueda darse en la
sociedad, deviniendo esta facultad en indelegable a otros rganos del Estado.

1.4.1.4. La justicia se imparte en un plazo razonable:


Es el derecho que le asiste a toda persona que es parte en un proceso penal, ya
sea como imputado, actor civil, responsable civil o acusador; y constituye la
obligacin por parte del rgano jurisdiccional de reconocer o restablecer un derecho,
sin dilaciones indebidas y en un plazo ajustado a la razn o equidad.
Este precepto impone una justicia oportuna, disminuyendo el tiempo
promedio, desde la denuncia de los hechos hasta su juzgamiento y la resolucin de los
conflictos por parte de la justicia, propiciando que las partes utilicen con mayor
eficiencia las salidas alternas al proceso (criterios de oportunidad, conciliacin, etc.).
Evitando as que todos los casos lleguen hasta el juzgamiento y que la ley procesal
penal se corresponda con nuestra constitucin.
En la jurisprudencia internacional, se establece respecto del plazo lo siguiente:
Para el Tribunal Europeo de Derechos Humanos, el carcter razonable
de la duracin de un procedimiento se aprecia segn las circunstancias del
caso y a la vista de los criterios establecidos por el Tribunal, en especial: 1.- La
complejidad del asunto; 2.- El comportamiento del demandante; y 3.- El
comportamiento de las autoridades competentes. Igual criterio ha sealado la
Corte Interamericana. (Galvez Villegas, 2008, pg. 21)

1.4.1.5. Derecho a un juicio previo:


El Cdigo Procesal Penal, al respecto en su Ttulo Preliminar artculo 1
numeral 2 consagra que: Toda persona tiene derecho a un juicio previo, oral,
pblico y contradictorio, desarrollado conforme a las normas de este Cdigo.
De acuerdo con el sistema acusatorio adversarial, la comisin de un delito
genera un conflicto social de intereses, entre el responsable con la sociedad y tambin
con la vctima, generndose una oposicin de intereses, en donde las partes aspiran
que sus intereses sean amparados por la justicia, tenindose al proceso penal como el
medio por el cual se resolver el conflicto y en donde las partes deben argumentar y
probar sus pretensiones.
El derecho a un juicio previo, se materializa en la etapa de juzgamiento, en el
proceso penal, que constituye la ms importante, ya que permite al juzgador
determinar la veracidad de la acusacin fiscal y formarse conviccin sobre el thema
probandum, para declarar la responsabilidad o irresponsabilidad del acusado
mediante la actuacin y valoracin de los medios de prueba.
Si bien nuestra Constitucin no consagra el derecho a un juicio previo, si lo
prev como una garanta cuando seala el artculo 139 numeral 10 que: El principio
de no ser penado sin proceso judicial que resulta su equivalente, ya que en merito
de este principio ninguna persona puede ser sancionada al margen de un proceso
59

penal, tambin est establecido mediante los tratados supranacionales que nuestro
pas ha suscrito tales como:
La Declaracin Universal de los derechos humanos, que consagra en su
artculo 10 que: Toda persona tiene derecho, en condiciones de plena igualdad, a
ser oda pblicamente y con justicia por un tribunal independiente e imparcial,
para la determinacin de sus derechos y obligaciones o para el examen de cualquier
acusacin contra ella en materia penal.
La Declaracin Americana de los Derechos y Deberes del Hombre, que
proclama en su artculo XXVI que: Se presume que todo acusado es inocente, hasta
que se pruebe que es culpable. Toda persona acusada de delito tiene derecho a ser
oda en forma imparcial y publica, a ser juzgada por tribunales anteriormente
establecidos de acuerdo con leyes preexistentes y a que no se le imponga penas
crueles, infamantes o inusitadas.
La Convencin Americana sobre Derechos Humanos, establece en su artculo
7 numeral 5 que: Toda persona detenida o retenida debe ser llevada sin demora,
ante un Juez u otro funcionario autorizado por la ley para ejercer funciones
judiciales y tendr derecho a ser juzgada dentro de un plazo razonable o a ser
puesta en libertad, sin perjuicio de que contine el proceso. Su libertad podr estar
condicionada a garantas que aseguren su comparecencia en el juicio.
El Pacto Internacional de los Derechos Civiles y Polticos, hace alocucin en su
artculo 14 numeral 1 que: Todas las personas son iguales ante los tribunales y
cortes de justicia. Toda persona tendr derecho a ser oda pblicamente y con las
debidas garantas por un tribunal competente, independiente e imparcial,
establecido por la ley, en la substanciacin de cualquier acusacin de carcter penal
formulada contra ella o para la determinacin de sus derechos u obligaciones de
carcter civil. La prensa y el pblico podrn ser excluidos de la totalidad o parte de
los juicios por consideraciones de moral, orden pblico, seguridad nacional en una
sociedad democrtica, o cuando lo exija el inters de la vida privada de las partes o,
en la medida estrictamente necesaria en opinin del tribunal, cuando por
circunstancias especiales del asunto la publicidad pudiera perjudicar a los intereses
de la justicia; pero toda sentencia en materia penal o contenciosa ser publica,
excepto en los casos en que el inters de menores de edad exija lo contrario, o en las
actuaciones referentes a pleitos matrimoniales o a la tutela de menores.

1.4.1.6. Derecho a un juicio oral:


El Cdigo Procesal Penal consagra este principio en su artculo 361 numeral
1, cuando determina que: La audiencia se realiza oralmente, pero se documenta en
acta. La observancia de este principio obliga a las partes que intervienen en la
audiencia, a hacer uso del lenguaje oral como medio de comunicacin durante todo el
desarrollo del juzgamiento, debiendo hacer todas sus intervenciones a viva voz,
consignndose siempre lo ms importante de las intervenciones en el acta de sesin
de audiencia.
La oralidad adems de ser un principio, constituye un medio que garantiza que
los principios bsicos como son: inmediacin, publicidad del juicio y de
contradiccin, logren su manifestacin en la audiencia conforme lo prev el Cdigo
60

Procesal Penal en su artculo 361 numeral 3 que seala: Toda peticin o cuestin
propuesta en audiencia ser argumentada oralmente, al igual que la recepcin de
las pruebas y, en general, toda intervencin de quienes participan en ella. Est
prohibido dar lectura a escritos presentados con tal fin, salvo quienes no puedan
hablar o no lo supieren hacer en el idioma castellano, en cuyo caso intervendrn por
escrito, salvo que lo hagan por medio de interprete.
En la doctrina argentina, Quevedo Mendoza, Julio sostiene que:
Por la oralidad del procedimiento se entiende el principio segn el cual
la decisin judicial mediante la que se resuelve afirmativa o negativamente
acerca de la pretensin punitiva, debe estar basada fundamentalmente en el
material probatorio proferido oralmente en debate. (Omeba, 1963, pg. 382)
El principio de oralidad determina, que solo el material procesal presentado y
debatido oralmente puede constituir la base de la sentencia.

1.4.1.7. Principio de publicidad:


Nuestra Constitucin consagra este principio, aplicable al proceso penal,
cuando seala en su artculo 139 que: Son principios y derechos de la funcin
jurisdiccional: numeral 4: La publicidad en los procesos, salvo disposicin
contraria de la ley, y el Cdigo Procesal Penal establece en su Ttulo Preliminar,
artculo 1 numeral 2 que: Toda persona tiene derecho a un juicio previo, oral,
pblico y contradictorio, desarrollado conforme a las normas de este Cdigo
conformando esta una de sus principales caracterstica, la publicidad del Juicio.
La categora de garanta y principio constitucional, por la cual toda persona
sometida a un juzgamiento tiene derecho a que ste sea pblico, es decir, con
presencia de la sociedad, es para garantizar un control de la actividad judicial a travs
de la opinin pblica y que las sentencias reflejen la deliberacin de las pruebas en el
juzgamiento, constituyndose en una garanta para el acusado.
Tambin por este principio se garantiza que toda persona y la comunidad en
general, pueda presenciar el desarrollo de los debates y de esta manera puedan tener
conocimiento de la imputacin que se le hace al acusado y de la forma en que se le
juzga.
El artculo 358 numeral 1 del Cdigo Procesal Penal, establece las
condiciones para, que se d la publicidad del juicio, cuando seala que: Se cumple
con la garanta de publicidad con la creacin de las condiciones apropiadas para
que el pblico y la prensa puedan ingresar a presenciar la audiencia.
Roxn, representante de la doctrina penal alemana, sostiene que el principio de
publicidad:
es una de las bases del procedimiento penal, sobre todo, una de las
instituciones fundamentales del Estado de Derecho. Su significado esencial
reside en consolidar la confianza pblica en la administracin de justicia y en
evitar la posibilidad de que circunstancias ajenas a la causa influyan en el
tribunal y, con ello, en la sentencia. (Roxin, 2000, pg. 407)
61

El Cdigo Procesal Penal establece en su artculo 357 la publicidad del juicio y


sus restricciones.

1.4.1.8. Principio de contradiccin:


El principio de contradiccin est ntimamente relacionado con el derecho de
defensa, ya que por este principio el acusado puede en su defensa contradecir la
acusacin, constituyndose en la esencia misma del proceso penal, porque de no
darse se desdibujara el proceso y dejara de serlo.
Por este principio el acusado, en su defensa, puede contradecir los trminos
de la acusacin en el proceso penal, cuando las partes anteponen lo contrario,
refutando lo que la otra parte afirma, o pueda perjudicarlo haciendo uso de
argumentos tcnicos jurdicos, en los debates que se puedan dar durante todo el
juzgamiento.
Montero Aroca, representante de la doctrina procesal penal espaola, sostiene
que el principio de contradiccin:
tiene plena virtualidad cuando se le considera como un mandato
dirigido al legislador ordinario para que regule el proceso, cualquier proceso,
partiendo de la base de que las partes han de disponer de plenas facultades
procesales para tender a conformar la resolucin que debe dictar el rgano
judicial, mientras que el derecho de defensa se concibe como un derecho de
rango fundamental, atribuido a las partes de todo proceso, que consiste
bsicamente en la necesidad de que stas sean odas, en el sentido de que
puedan alegar y probar para conformar la resolucin judicial, y de que
conozcan y puedan rebatir todos los materiales de hecho y de derecho que
puedan influir en la resolucin judicial. (Montero, 1997, pg. 140)
En la doctrina argentina Bovino aporta tambin, respecto al principio de
contradiccin que:
Adems, una consecuencia de este principio es el deber que incumbe al
juzgador respecto al fundamento de su sentencia: es indispensable que su
conviccin emane de los actos del debate, ya que son ellos los que han podido
ser apreciados y discutidos por las partes. (Bovino, 1998, pg. 252).

1.4.1.9. Principio de igualdad procesal:


Este principio, est plasmado en el ttulo preliminar, artculo 1 numeral 3
por el cual: Las partes intervendrn en el proceso con iguales posibilidades de
ejercer las facultades y derechos previstos en la Constitucin y en este Cdigo. Los
Jueces preservaran el principio de igualdad procesal, debiendo allanar todos los
obstculos que impidan o dificulten su vigencia.
El principio de igualdad procesal, impone la obligacin de los jueces de hacer
efectiva la igualdad de las partes que intervienen en el proceso penal y atender a las
personas que por su condicin econmica, fsica o mental se encuentran en
situaciones de inferioridad, a fin de que el imputado asuma su defensa en condiciones
de igualdad con la parte acusadora y as influenciar en las decisiones de los jueces.
62

Este principio no se cumple dando igualdad de oportunidades a las partes, sino


cuando se reconoce el imperio de la igualdad de armas y la igualdad procesal como
enunciado, que obliga a que se les reconozca a las partes todos los derechos que
consagra la Constitucin como el Cdigo Procesal Penal y que tambin tengan, en la
prctica, igualdad de posibilidades y capacidad para hacer ejercicio, en forma efectiva
de sus derechos, que consagran tanto la Constitucin y el Cdigo Procesal Penal.
Resulta innegable que el imputado, a pesar de contar con esta garanta, en la
realidad no alcanza una igualdad con la parte acusadora, ya que esta cuenta con el
apoyo de la fuerza pblica y de instituciones como: la Direccin Ejecutiva de
Criminalstica de la Polica Nacional del Per, la Direccin de Polica contra la
Corrupcin, el Instituto de Medicina Legal; as como los Organismos del Estado que
desarrollan labor cientfica o tcnica, pudiendo tambin encomendar la labor pericial
a universidades, institutos de investigacin o personas jurdicas en general, pudiendo
tambin recurrir a la cooperacin internacional.
Constatndose esta realidad, no puede existir igualdad, sino se ponen al
alcance del acusado estas herramientas, haciendo posible que tambin estn al
servicio de la defensa con las mismas facilidades.
El hecho de que el defensor no pueda ordenar, por si, actividades
estatales de investigacin o requerir informaciones con fuerza vinculante
(salvo algunos casos excepcionales previstos por leyes que regulan la profesin
de abogado) es un enorme impedimento para la plena igualdad con el
acusador, ya que nadie puede desconocer la diferencia (para nada sutil) que
existe entre mandar y pedir. (Cafferata, 2000, pg. 107)
Nuestra Constitucin, consagra tambin el principio de igualdad de todos ante
la ley y no admite discriminacin procesal en razn del sexo, condicin social, idioma,
credo, etc. Proclamando en su artculo 2 numeral 2: A la igualdad ante la ley.
Nadie debe ser discriminado por motivo de origen, raza, sexo, idioma, religin,
opinin, condicin econmica o de cualquier otra ndole.
El principio de igualdad procesal, hace referencia a que todas las personas
somos iguales ante los tribunales de justicia, determinndose de esta forma, que
tanto la vctima como el imputado en el proceso son merecedores de un trato igual,
sin tenerse en cuenta su condicin social, no admitindose privilegios, ni
discriminacin de ninguna naturaleza. Sin embargo, cuando en un proceso penal el
Juez suple las deficiencias o inaccin de las partes, rompe la imparcialidad y se
quiebra la igualdad de armas.
63

1.4.1.10. Derecho a la pluralidad de instancia:


Constituye un derecho, por el que cual se materializa el principio de tutela
judicial efectiva, previsto en nuestra Constitucin como garanta ante el arbitrio del
Juez, en su artculo 139: Son principios y derechos de la funcin jurisdiccional:
numeral 6: La pluralidad de la instancia, ante el riesgo o probabilidad de que se
cometan errores o ante la falibilidad de la administracin de justicia.
Esta garanta consiste en el derecho, que tienen las partes en el proceso, de
recurrir el fallo ante el superior en grado y comparecer ante dicha instancia para que
sea reexaminado el fallo condenatorio y la pena que se le haya impuesto, por no
encontrarla arreglada a ley, con la finalidad de obtener una nueva resolucin en
segunda y ltima instancia ms justa.

1.4.1.11. El Estado garantiza la indemnizacin por los errores


judiciales:
El Cdigo Procesal Penal establece en su artculo 1 numeral 5: El Estado
garantiza la indemnizacin por los errores judiciales, y nuestra Constitucin
consagra en su artculo 139 numeral 7: La indemnizacin, en la forma que
determine la ley, por los errores judiciales en los procesos penales y por las
detenciones arbitrarias, sin perjuicio de la responsabilidad a que hubiera lugar,
constituyendo los fundamentos por los que el Estado asume la responsabilidad, por el
comportamiento daoso o lesivo de los funcionarios pblicos, es decir, cuando se
afectan los derechos fundamentales de las personas, sin perjuicio de la
responsabilidad del funcionario o servidor pblico, no slo civilmente sino tambin
de la responsabilidad administrativa o penal.
La obligacin a ser indemnizado, puede ser de una sentencia condenatoria
firme en un proceso penal, por haber sido condenada por errores judiciales o
detenciones arbitrarias. Los tratados supranacionales suscritos por el Per, tambin
obligan a indemnizar como la Convencin Americana de Derechos Humanos que
consagra en su artculo 10 que, toda persona tiene derecho a ser indemnizada
conforme a la ley en caso de haber sido condenada en sentencia firme por error
judicial.
El Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos, consagra en su artculo
9 numeral 5 que: Toda persona que haya sido ilegalmente detenida o presa,
tendr el derecho efectivo a obtener reparacin.
Este mismo instrumento, tambin consagra en su artculo 14 numeral 6 que:
Cuando una sentencia condenatoria firme haya sido ulteriormente revocada, o el
condenado haya sido indultado por haberse producido o descubierto un hecho
plenamente probatorio de la comisin de un error judicial, la persona que haya
sufrido una pena como resultado de tal sentencia deber ser indemnizada conforme
a la ley, a menos que se demuestre que le es imputable en todo o en parte el no
haberse revelado oportunamente el hecho desconocido.
La Ley Orgnica del Poder Judicial, establece en sus artculos 195 y 203 la
responsabilidad penal y civil de los magistrados derivada del ejercicio de sus
funciones.
64

1.4.2. Artculo II Principio de presuncin de inocencia.

Nuestro ordenamiento procesal, en su Ttulo Preliminar artculo II, consagra la


Presuncin de inocencia, estableciendo que: 1. Toda persona imputada de la
comisin de un hecho punible es considerada inocente, y debe ser tratada como tal,
mientras no se demuestre lo contrario y se haya declarado su responsabilidad
mediante sentencia firme debidamente motivada. Para estos efectos, se requiere de
una suficiente actividad probatoria de cargo, obtenida y actuada con las debidas
garantas procesales; y 2. Hasta antes de la sentencia firme, ningn funcionario o
autoridad pblica puede presentar a una persona como culpable o brindar
informacin en tal sentido.

1.4.2.1. La presuncin de inocencia como derecho fundamental de la


persona:
Est consagrado en nuestra Constitucin en su artculo 2 numeral 24
pargrafo e, establece que: Toda persona es considerada inocente mientras no se
haya declarado judicialmente su responsabilidad, constituyndose en un lmite a
la potestad legislativa, imponiendo al juzgador abstenerse de cualquier
comportamiento que pueda afectar derechos fundamentales y tener en cuenta la
vigencia de los principios de necesidad, racionalidad, proporcionalidad,
temporalidad, fundamento fctico y jurdico para toda medida que adopte.
El fundamento fctico y jurdico, deben estar sustentados en suficientes
elementos probatorios, como por ejemplo: para detener a una persona, deben existir
indicios o evidencias del delito, el cuerpo del delito etc. Para solicitar el allanamiento
de un inmueble, debe determinarse que es necesario y no existe otro medio, para
obtener la evidencia.
La presuncin de inocencia, constituye tambin un principio fundamental del
sistema procesal acusatorio adversarial, una garanta del proceso y un derecho
fundamental que:
solo puede ser desvirtuado cuando el juicio de culpabilidad se apoya
en pruebas legalmente practicadas en el acto del juicio oral bajo los principios
de contradiccin, igualdad, publicidad, oralidad e inmediacin. Esto
constituye la actividad probatoria suficiente para poder condenar a una
persona. (Pic, 1997, pg. 156)

1.4.2.1.1. El estndar probatorio:


En el segundo prrafo, nuestro legislador, establece un estndar que constituye
el umbral que se debe alcanzar, para que se tenga por desvirtuada la presuncin de
inocencia; determinando en el segundo prrafo del numeral 1 que: Para estos
efectos, se requiere de una suficiente actividad probatoria de cargo obtenida y
actuada con las debidas garantas procesales.
Como principio, la presuncin de inocencia tambin constituye un lmite al
poder punitivo del Estado, teniendo como fundamento la Constitucin, que la
65

consagra como una garanta que forma parte de los mecanismos jurdicos cuya
misin sea impedir un uso arbitrario o desmedido de la coercin penal (Binder A.
, 1992, pg. 54), cuando no existe prueba realizada con las garantas procesales.
La presuncin de inocencia tiene como presupuestos, que la responsabilidad
de un imputado se determina jurdicamente con la sentencia, la misma que solo
puede ser consecuencia de haber alcanzado un grado de certeza, mediante una
suficiente actividad probatoria de cargo, en la cual el acusado no tiene la obligacin
de probar su inocencia, porque le asiste el derecho, principio y garanta de la
presuncin de inocencia durante todo el proceso hasta que se dicte la sentencia que lo
declare responsable, como resultado de una suficiente actividad probatoria de cargo
obtenida y actuada con las debidas garantas procesales.

1.4.2.1.2. Principio de Indubio pro reo:


En el tercer prrafo, nuestro legislador, establece que: en caso de duda sobre
la responsabilidad penal debe resolverse a favor del imputado, haciendo
referencia al principio indubio pro reo, que tiene que ver con la existencia de una
duda; sta obliga a una disposicin favorable al procesado, ya que no se alcanza a
destruir el estado de inocencia del imputado.
El principio de indubio pro reo, adquiere vigencia y se aplica en el momento de
la valoracin de la prueba por parte del juzgador, en el supuesto que habiendo prueba
subsista la duda razonable de la concurrencia de los elementos objetivos y subjetivos
del tipo penal del delito.

1.4.2.2. Prohibicin de presentar a una persona como culpable:


Nuestro legislador, en el numeral 2 del artculo en comento, establece que:
Hasta antes de la sentencia firme, ningn funcionario o autoridad pblica puede
presentar a una persona como culpable o brindar informacin en tal sentido.
Disposicin que se deriva del principio de presuncin de inocencia, por la cual los
magistrados del Poder Judicial, Ministerio Publico y tambin la Polica, no pueden
presentar ante los medios de comunicacin a ninguna persona investigada como
responsables, ya que son comportamientos que atentan contra el derecho de la
persona a la presuncin de inocencia.

1.4.3. Artculo III Interdiccin de la persecucin penal


mltiple.

Constituye un lmite al ejercicio del poder punitivo del Estado; est regulado
por el artculo III del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Penal sealando que:
Nadie podr ser procesado, ni sancionado ms de una vez por un m ismo hecho,
siempre que se trate del mismo sujeto y fundamento. Este principio rige para las
sanciones penales y administrativas. El derecho penal tiene preeminencia sobre el
derecho administrativo.
66

La excepcin a esta norma es la revisin por la Corte Suprema de la


sentencia condenatoria expedida en alguno de los casos en que la accin est
indicada taxativamente como procedente en este Cdigo.

1.4.3.1. El principio Ne bis in idem:


Este principio tiene rango Constitucional, por cuanto que nuestra Constitucin
Poltica de 1993 establece en su artculo 139 que: son principios y derechos de la
funcin jurisdiccional; y consagrando en su numeral 13 La prohibicin de revivir
procesos fenecidos con resolucin ejecutoriada. La amnista, el indulto, el
sobreseimiento definitivo y la prescripcin producen los efectos de cosa juzgada.
El principio ne bis in idem, aforismo latino, significa no dos veces sobre lo
mismo y constituye una garanta constitucional que impone, como lmite al poder
punitivo del Estado, que la persecucin penal solo puede ser ejercido contra una
persona procesndola y sentencindola por el mismo delito solo una vez, es decir, que
una persona no puede ser perseguida, procesada ni sentenciada, mas de una vez por
un mismo hecho; adems, nadie puede ser condenado por un mismo hecho que en un
proceso penal ha sido sobresedo, absuelto o condenado, ya que el Estado, por
imperio de este principio, solo tiene una oportunidad para hacer valer su pretensin
punitiva.
La garanta del principio ne bis in idem solo puede ser invocada, en su defensa,
por la persona que ha sido objeto, anteriormente, de una persecucin penal, cuando
hay identidad del hecho fctico que se le imputa, con el hecho materia de la primera
persecucin que viene a ser el presupuesto; as como tambin, que se trate de la
misma persona o que la sancin tenga como fundamento, la lesin a un mismo bien
jurdico.
El principio ne bis in idem, tiene como mbito de aplicacin de conformidad
con lo dispuesto en el primer prrafo del artculo III del Ttulo Preliminar del Cdigo
Procesal Penal, que establece: Este principio rige para las sanciones penales y
administrativas. El derecho penal tiene preeminencia sobre el derecho
administrativo.
Este principio tiene, adems, su fundamento en los tratados y convenios
internacionales ratificados por el Per, como la Convencin Americana sobre
Derechos Humanos que establece en su artculo 8 numeral 4 que: El inculpado
absuelto por una sentencia firme no podr ser sometido a nuevo juicio por los
mismos hechos.
El Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos que establece en su
artculo 14 numeral 7 que: Nadie podr ser juzgado ni sancionado por un delito
por el cual haya sido ya condenado o absuelto por una sentencia firme de acuerdo
con la ley y el procedimiento penal de cada pas.

1.4.3.2. Excepcin del Ne bis in idem:


Nuestro legislador ha establecido en el segundo prrafo del artculo en anlisis
como excepcin del principio ne bis in idem, la va de revisin de la sentencia
67

condenatoria por la Corte Suprema, bajo ciertos presupuestos para su procedencia,


sealando taxativamente en su artculo 437 que: La revisin de las sentencias
condenatoria firmes procede, sin limitacin temporal y solo a favor del condenado,
en los siguientes casos: 1. Cuando despus de una sentencia se dictara otra que
impone pena o medida de seguridad por el mismo delito a persona distinta de quien
fue primero sancionada, y no pudiendo conciliarse ambas sentencias, resulte de su
contradiccin la prueba de la inocencia de alguno de los condenados y 2. Cuando la
sentencia se haya pronunciado contra otra precedente que tenga la calidad de cosa
juzgada.
El principio ne bis in idem, frente al error en la condena de un inocente,
prevalece ante los principios y garantas que tutelan la inamovilidad y la
intangibilidad de una sentencia firme, en favor de la verdad.
68
69

1.5. Normas que consagra el Ttulo Preliminar y


orientan el Cdigo Procesal Penal. (Continuacin)

Sumario: 1.5.1. Artculo IV: Titular de la accin penal. 1.5.1.1.


Titularidad de la accin penal. 1.5.1.2. El principio de objetividad.
1.5.1.3. El principio de jurisdiccionalidad. 1.5.2. Artculo V:
Competencia judicial. 1.5.2.1. Funcin del Juez en la investigacin
preparatoria. 1.5.2.2. Funcin del Juez en la etapa intermedia. 1.5.2.3.
Funcin del Juez en el juzgamiento. 1.5.2.4. El principio de legalidad
procesal. 1.5.3. Artculo VI: Legalidad de las medidas limitativas de
derechos. 1.5.4. Artculo VII: Vigencia e interpretacin de la ley
procesal penal. 1.5.5. Artculo VIII: Legitimidad de la prueba. 1.5.6.
Artculo IX: Derecho de defensa. 1.5.7. Artculo X: Prevalencia de
las normas de este Ttulo.

1.5.1. Artculo IV Titular de la accin penal.

Hace referencia a la condicin que ostenta el Ministerio Pblico, en la


investigacin criminal, el Cdigo Procesal Penal establece en su artculo IV que: 1. El
Ministerio Pblico es titular del ejercicio de la accin penal en los delitos y tiene el
deber de la carga de la prueba. Asume la conduccin de la investigacin desde su
inicio; 2. El Ministerio Pblico est obligado a actuar con objetividad, indagando
los hechos constitutivos de delito, los que determinen y acrediten la responsabilidad
o inocencia del imputado. Con esta finalidad conduce y controla jurdicamente los
actos de investigacin que realiza la Polica Nacional y 3. Los actos de investigacin
que practica el Ministerio Pblico o la Polica Nacional no tienen carcter
jurisdiccional. Cuando fuera indispensable una decisin de esta naturaleza la
requerir del rgano jurisdiccional, motivando debidamente su peticin.

1.5.1.1. Titularidad de la accin penal:


La titularidad de la accin penal pblica, como el deber de la carga de la
prueba, corresponde al Ministerio Pblico y constituye una regla que establece
nuestro Cdigo Procesal Penal, por la cual se le faculta al Fiscal para actuar de oficio,
sin que sea necesario para hacerlo, una denuncia de la parte agraviada.
Es nuestra Constitucin Poltica, se establece que corresponde al Ministerio
Pblico, en su artculo 159 numeral 5: Ejercitar la accin penal de oficio o a
peticin de parte, otorgndole en el numeral 1 del artculo IV del ttulo preliminar
del Cdigo Procesal Penal la titularidad del ejercicio de la accin penal pblica, el
deber de la carga de la prueba y la conduccin de la investigacin, dando inicio a la
actuacin jurisdiccional formulando su pretensin punitiva con la acusacin,
constituyndose en parte del proceso penal.
El Ministerio Pblico en su condicin de titular de la accin penal, asume el
deber de la carga de la prueba, conduciendo la etapa de la investigacin preparatoria
del proceso, a fin de obtener los elementos de conviccin de cargo y descargo de la
imputacin, que le permitan decidir si formula o no acusacin y poder sustentar su
70

acusacin o justificar su solicitud de sobreseimiento, ya que la investigacin


preparatoria tiene como finalidad recabar elementos de conviccin para formular o
no acusacin, de conformidad con lo establecido en el artculo 321 del Cdigo
Procesal Penal.

1.5.1.2. El principio de objetividad:


El principio de objetividad, marca la lnea de conducta funcional que debe
cumplir el Fiscal en el cumplimiento de su deber en el proceso penal, conduciendo la
investigacin preparatoria, al margen de apreciaciones subjetivas y apasionamientos
que no tengan sustento en elementos de conviccin.
Por el principio de objetividad, el Fiscal orienta la investigacin preparatoria,
conforme lo determina el Cdigo Procesal Penal en su artculo 321, a reunir no solo
los elementos de conviccin de cargo, sino tambin de descargo que le permitan
decidir si formula acusacin o solicita el sobreseimiento de la investigacin.
En el juzgamiento, el Fiscal por el principio de objetividad funcional no est
obligado siempre a sustentar, cuando formula sus alegatos finales, que se han
probado los cargos de la acusacin, ya que tambin se le permite en el supuesto que:
considere que los cargos formulados contra el acusado han sido enervados en el
juicio, retirara la acusacin, en concordancia con lo dispuesto por el Cdigo
Procesal Penal artculo 387 numeral 4.
El Fiscal, tambin por este principio, garantiza al acusado el respeto de sus
derechos fundamentales como de defensa, objeto de la investigacin y el
cumplimiento de las formalidades, que exigen los actos de investigacin para
garantizar su validez.
La Polica Nacional del Per, por medio de la direccin nacional de
criminalstica, presta apoyo especializado en criminalstica al Ministerio Publico, de
igual manera tambin prestan apoyo el Instituto de Medicina Legal, las
Universidades y entidades privadas.

1.5.1.3. El principio de jurisdiccionalidad:


Por el principio de jurisdiccionalidad que hace referencia el numeral 3,
nuestra Constitucin le da facultad al Poder Judicial para administrar justicia y el
Cdigo Procesal Penal la regula, en la Seccin III, del Libro I, determinando en su
artculo 16 que: la potestad jurisdiccional del Estado en materia penal se ejerce
por: 1. La Sala Penal de la Corte Suprema; 2. Las Salas Penales de la Corte
Superior; 3. Los Juzgados Penales, constituidos en rganos colegiados o
unipersonales, segn la competencia que le asigna la ley; 4. Los Juzgados de la
Investigacin Preparatoria y 5. Los Juzgados de Paz Letrados, con las excepciones
previstas por la Ley para los Juzgados de Paz. Determinando que solo los rganos
jurisdiccionales tienen competencia para resolver los conflictos sociales que genera la
comisin de los delitos, de ah que los actos de investigacin que practica el
Ministerio Pblico o la Polica Nacional no tienen carcter jurisdiccional.
71

Nuestra Constitucin determina una funcin especfica a cada rgano del


Estado, al Poder Judicial se le ha asignado administrar justicia, al Ministerio Pblico
le corresponde la investigacin del delito, la carga de la prueba, solo los jueces tienen
la potestad de administrar justicia, el Fiscal en la investigacin preparatoria tiene
facultades para disponer la conduccin compulsiva del imputado, testigo y agraviado,
excepcionalmente el Fiscal puede, dado un caso de urgencia, adoptar medidas
cautelares solicitando inmediatamente al Juez que sea confirmada la medida. Por
ejemplo el Fiscal puede disponer una pericia de fluidos.

1.5.2. Artculo V Competencia judicial.

Determina la competencia del rgano jurisdiccional para conocer la etapa


intermedia, as como tambin la etapa del Juzgamiento que viene a ser la etapa
principal del proceso penal, cuando establece en su Ttulo Preliminar artculo V que:
1. Corresponde al rgano jurisdiccional la direccin de la etapa intermedia y,
especialmente, del juzgamiento, as como expedir las sentencias y dems
resoluciones previstas en la Ley, y que, 2. Nadie puede ser sometido a pena o
medida de seguridad sino por resolucin del rgano jurisdiccional determinado por
la Ley.
La Constitucin establece en el primer prrafo del artculo 138: La potestad
de administrar justicia emana del pueblo y se ejerce por el Poder Judicial a travs
de sus rganos jerrquicos con arreglo a la Constitucin y a las leyes, otorgando
el monopolio de la administracin de justicia al Poder Judicial, para que a travs de
las Salas y Juzgados Penales ejerzan jurisdiccin.
Es as, como por mandato constitucional solo el Poder Judicial, tiene potestad
para administrar justicia y ejercer jurisdiccin, la misma que Tiene por fin la
realizacin o declaracin del derecho y la tutela de la libertad individual y del orden
jurdico, mediante la aplicacin de la ley en los casos concretos, para obtener la
armona y la paz social. (Devis, 1984, pg. 73)

1.5.2.1. Funcin del Juez en la investigacin preparatoria:


En la etapa de la investigacin preliminar, el rgano jurisdiccional tiene como
funcin, ya sea el Juzgado Penal Colegiado o Juzgado Penal Unipersonal, intervenir
absolviendo los pedidos del Fiscal o de otros sujetos de la relacin procesal respecto
de las medidas coercitivas o cautelares relacionados con la integridad fsica, libertad
individual, secreto o intervencin de las comunicaciones y telecomunicaciones,
secreto bancario, reserva tributaria, inviolabilidad del domicilio, etc.
En la etapa de la investigacin preparatoria formalizada, es el Juez de control
de la investigacin quien se constituye en un Juez de garantas del proceso penal, ya
que si bien, la etapa de la investigacin preparatoria est a cargo de la Fiscala, pero
es l quien dirige todas las audiencias en la etapa de la investigacin preparatoria
formalizada y dicta los actos jurisdiccionales, decidiendo los pedidos o
72

requerimientos del Fiscal o de las partes. Es el Juez de la Investigacin Preparatoria


quien dicta las resoluciones que correspondan, durante toda la investigacin.
El Juez de la Investigacin Preparatoria, cumple funciones especficas
sealadas por el Cdigo Procesal Penal en el artculo 323 y tambin se rige por los
principios de su ley orgnica y los que inspiran el Proceso Penal.

1.5.2.2. Funcin del Juez en la etapa intermedia:


La etapa intermedia tiene como funciones principales como: Dirigir la
audiencia preliminar, cuando el Fiscal emite acusacin y esta es objeto de
observacin por las partes, que viene a ser la audiencia preliminar de control de la
acusacin.
Es el Juez quien resuelve y est facultado a decidir de oficio el sobreseimiento
del proceso. Dirige la diligencia de prueba anticipada, con la intervencin de las
partes que intervienen en el proceso y dicta el auto de enjuiciamiento.

1.5.2.3. Funcin del Juez en el juzgamiento:


Al Juez le corresponde la direccin del juzgamiento, tutelar el debido proceso y
los principios constitucionales. Dirige la actividad probatoria, hace uso de los medios
disciplinarios que le faculta la ley, resuelve las incidencias que se promuevan en el
desarrollo del juicio, dicta sentencia y concede los recursos impugnatorios cuando se
interponen.
En la etapa del juzgamiento, el rgano jurisdiccional puede ser un Juzgado
Penal Unipersonal conformado por un Juez o un Juzgado Penal Colegiado
conformado por tres jueces. En caso de apelacin interviene un Tribunal Superior y
como ltima instancia conoce de los casos de casacin la Sala Suprema Penal.

1.5.2.4. El principio de legalidad procesal:


Este principio, constituye una garanta sobre la cual se ha construido el Estado
Democrtico de Derecho, impidiendo el abuso del poder poltico.
En el numeral 2 del ttulo preliminar, nuestro legislador ha plasmado el
principio de legalidad procesal, principio que limita el poder punitivo del Estado y a
su vez constituye tambin una garanta para el imputado, principalmente de su
libertad individual.
El principio de legalidad constituye una garanta, al delimitar que solo
mediante una ley dictada por un rgano del Estado competente y de acuerdo con los
procedimientos establecidos, se puede incriminar comportamientos como delitos y
establecer la sancin que le corresponde, para que pueda ser aplicada.
El principio de legalidad tiene como fundamento el aforismo jurdico Nulla
crimen sine lege, nulla poena sine lege. El principio de legalidad comprende:
Reserva de la ley penal: (Nulla crimen nulla poena sine lege), el proceso previo y el
Juez predeterminado por ley. (Galvez Villegas, 2008, pg. 59)
73

La Constitucin Poltica del Per establece los principios y derechos de la


funcin jurisdiccional en su artculo 139 numeral 3: La observancia del debido
proceso y la tutela jurisdiccional.
Ninguna persona puede ser desviada de la jurisdiccin predeterminada por
la ley, ni sometida a procedimientos distintos de los previamente establecidos, ni
juzgada por rganos jurisdiccionales de excepcin ni por comisiones especiales
creadas al efecto, cualquiera sea su denominacin.
El principio de legalidad procesal, tambin llamado derecho al Juez natural,
viene a ser un derecho fundamental que tiene toda persona imputada, a ser juzgada
por un rgano jurisdiccional creado conforme a ley, es decir un Juez competente
predeterminado por la ley penal.
El Juez predeterminado o preestablecido supone que forma parte de la
jurisdiccin penal ordinaria, para avocarse en un caso de acuerdo a la ley, como una
garanta de imparcialidad, independencia y sumisin a la Constitucin y a la ley para
administrar justicia.

1.5.3. Artculo VI Legalidad de las medidas limitativas de


derechos.

Nuestro legislador ha establecido en el Cdigo Procesal Penal, como


presupuestos para la imposicin de medidas limitativas de derechos, el cumplimiento
de requisitos formales y materiales, segn lo dispuesto en su artculo VI cuando
seala que: Las medidas que limitan derechos fundamentales, salvo las excepciones
previstas en la Constitucin, solo podrn dictarse por la autoridad judicial, en el
modo, forma y con las garantas previstas por la Ley. Se impondrn mediante
resolucin motivada, a instancia de la parte procesal legitimada. La orden judicial
debe sustentarse en suficientes elementos de conviccin, en atencin a la naturaleza
y finalidad de la medida y al derecho fundamental objeto de limitacin, as como
respetar el principio de proporcionalidad.
Por esta regla, el Juez de la Investigacin Preparatoria, es el nico
legtimamente autorizado judicialmente para dictar la restriccin de derechos
fundamentales dentro de un proceso penal, de acuerdo a la ley y con las garantas que
esta prev, dndose la excepcin que prev el Cdigo Procesal Penal en su artculo
203 numeral 3.3

3
Artculo 203 numeral 3: Cuando la Polica o el Ministerio Pblico, siempre que no se requiera previamente
resolucin judicial, ante supuestos de urgencia o peligro por la demora y con estrictos fines de averiguacin,
restrinjan derechos fundamentales de las personas, corresponde al Fiscal solicitar inmediatamente la
confirmacin judicial. El Juez de la Investigacin Preparatoria, sin trmite alguno, decidir en el mismo da o a
mas tardar al da siguiente confirmando o desaprobando la medida ejecutada por la Polica o el Fiscal, salvo
que considere indispensable el previo traslado a los sujetos procesales o, en su caso la realizacin de una
audiencia con intervencin del Fiscal y del afectado. La resolucin que ordena el previo traslado o la audiencia
no es impugnable.
74

El Cdigo Procesal Penal plasma esta regla en su artculo 2534, por la cual el
Juez est vinculado a esta norma de orden constitucional, constituyendo un lmite
para su interpretacin de la ley para aplicarla y tambin una garanta para el
imputado, ya que toda medida limitativa constituye un atentando contra sus derechos
fundamentales como su libertad y el patrimonio, que se pueden ver afectados por el
proceso penal.
Las medidas limitativas de derecho se justifican, en cuanto que permiten al
Juez cumplir con los fines del proceso penal, la investigacin de la verdad y la
materializacin del derecho penal, con la sujecin del procesado al proceso.
La regla seala que las medidas limitativas de derechos fundamentales, se
impondrn mediante resolucin motivada, ordenando que solo el Juez pueda hacerlo
cuando cuente con suficientes elementos de conviccin, expresando de manera clara
y con suficientes argumentos las razones por las que ha tomado la decisin. De la
misma forma en que procede el Juez para imponer una medida restrictiva, tambin
debe hacerlo cuando se trata de medidas de contra cautela, ya sea mandato de
comparecencia simple o con restricciones.
La restriccin de las medidas limitativas de derechos fundamentales, solo se
impondrn mediante resolucin motivada, a instancia de la parte procesal legitimada
en el proceso penal, que viene a ser el Ministerio Pblico a quien solo corresponde
hacerlo; y de acuerdo con el modelo procesal, el Juez est impedido de hacerlo de
oficio.
El principio de proporcionalidad fija el lmite y la razonabilidad cualitativa y
cuantitativa que debe darse entre una medida restrictiva y el peligro que se pretende
vencer con la aplicacin de las medidas limitativas de los derechos fundamentales.
Este principio tambin determina la legalidad y la arbitrariedad, cuando se impone
en exceso, sobrepasando los lmites legales y alcanzando la desproporcionalidad.

1.5.4. Artculo VII Vigencia e interpretacin de la ley


procesal penal.

La vigencia de la ley procesal en el espacio, es territorial ya que es de aplicacin


solo en el mbito en el cual el estado ejerce soberana. La ley procesal penal le da
normas al rgano jurisdiccional, otorgndole atribuciones para materializar la

4
Artculo 253.- Principios y finalidad:
1. Los derechos fundamentales reconocidos por la Constitucin y los tratados relativos a Derechos Humanos
ratificados por el Per, slo podrn ser restringidos, en el marco del proceso penal, si la Ley lo permite y con las
garantas previstas en ella.
2. La restriccin de un derecho fundamental requiere expresa autorizacin legal, y se impondr con respeto al
principio de proporcionalidad y siempre que, en la medida y exigencia necesaria, existan suficientes elementos
de conviccin.
3. La restriccin de un derecho fundamental slo tendr lugar cuando fuere indispensable, en la medida y por
el tiempo estrictamente necesario, para prevenir, segn los casos, los riesgos de fuga, de ocultamiento de
bienes o de insolvencia sobrevenida, as como para impedir la obstaculizacin de la averiguacin de la verdad y
evitar el peligro de reiteracin delictiva.
75

actividad procesal e imponer su cumplimiento, constituyendo a su vez una defensa


para la persona y la sociedad.
La vigencia e interpretacin de la ley procesal penal, nuestro legislador lo ha
regulado en el Cdigo Procesal Penal artculo VII del Ttulo Preliminar, estableciendo
que: 1. La Ley procesal penal es de aplicacin inmediata, incluso al proceso en
trmite, y es la que rige al tiempo de la actuacin procesal. Sin embargo,
continuaran rigindose por la Ley anterior, los medios impugnatorios ya
interpuestos, los actos procesales con principio de ejecucin y los plazos que
hubieran empezado; 2. La Ley procesal referida a derechos individuales que sea
ms favorable al imputado expedida con posterioridad a la actuacin procesal, se
aplicara retroactivamente, incluso para los actos ya concluidos, su fuera posible; 3.
La Ley que coacte la libertad o el ejercicio de los derechos procesales de las
personas, as como la que limite un poder conferido a las partes o establezca
sanciones procesales, ser interpretada restrictivamente. La interpretacin
extensiva y la analoga quedan prohibidas mientras no favorezcan la libertad del
imputado o el ejercicio de sus derechos; y, 4. En caso de duda insalvable sobre la
Ley aplicable debe estarse a lo ms favorable al reo.
En el numeral 1. Se hace referencia, a la vigencia de la ley procesal penal
como principio fundamental que presupone la existencia de la ley procesal penal,
como una garanta para que la sociedad tenga una paz social y se d una convivencia
pacfica. Este principio y garanta, tiene su fundamento en nuestra Constitucin que
establece el artculo 10: La Ley es obligatoria desde el da siguiente de su
publicacin en el diario oficial, salvo disposicin contraria de la misma ley que
posterga su vigencia en todo o en parte, presumindose que desde el momento de
su vigencia ya son conocidas por todos los ciudadanos de la Repblica.
El principio de vigencia de la ley procesal penal, es de aplicacin inmediata,
incluso al proceso en trmite cuando le es favorable al imputado regulando, la
actividad de los rganos jurisdiccionales para la administracin de justicia y del
proceso penal como medio para solucionar el conflicto social que genera el delito.
En el numeral 2. Nuestra Constitucin consagra en su Cuarta Disposicin
Final y Transitoria: Las normas relativas a los derechos y a las libertades que la
Constitucin reconoce se interpretan de conformidad con la Declaracin Universal
de Derechos Humanos y con los tratados y acuerdos internacionales sobre las
mismas materias ratificados por el Per.
En concordancia con la Poltica Criminal de Estado, debe defender los
derechos fundamentales de la persona y aplicar retroactivamente, es decir, la ley se
puede extender a hechos anteriores a su promulgacin, pero siempre tenindose en
cuenta como condicin que sea la ms favorable para el imputado.
En el numeral 3. Nuestro legislador valora la libertad como el bien jurdico
ms preciado de la persona despus de la vida. La libertad constituye el presupuesto
para el ejercicio de los dems derechos consagrados por nuestra Constitucin; y el
proceso penal para estar acorde, debe garantizar a todo imputado el ejercicio efectivo
de los derechos procesales, consecuentemente una ley procesal que coacte estos
derechos, debe ser interpretada en su sentido ms restringido o mnimo.
76

En el numeral 4. La doctrina penal espaola desarrolla:


El contenido material de la ley penal es transformado por medio de la
interpretacin en la praxis de la aplicacin del Derecho. Una interpretacin fiel
a la Ley debe garantizar que las resoluciones judiciales queden subordinadas a
la voluntad colectiva expresada a travs de la representacin popular. La
seguridad y la igualdad jurdica exigen la vinculacin del Juez a las
disposiciones cuyo contenido sea objetivamente reconocible de acuerdo con las
reglas de interpretacin aceptadas y, por ende, que puedan ser aplicadas del
mismo modo a supuestos anlogos. El reino del Juez no consiste pues, en la
concesin de la mayor libertad posible ante la Ley sino en la obediencia a ella.
La misin del Juez en la interpretacin consiste en comprender de tal forma el
sentido de la Ley con vistas al caso concreto a resolver, del mismo modo en
que lo hiciera cualquier otro Juez que tuviera que decidir sobre el mismo caso.
Por tanto la esencia de la interpretacin se determina a travs de la fidelidad a
la Ley y la posibilidad de una verificacin 0bjetiva posterior. (Jescheck, 2002,
pgs. 161, 162)
La interpretacin no beneficia ni perjudica al imputado, en caso de darse la
duda sobre la ley aplicable debe estarse a lo ms favorable al reo.
un estado de Derecho debe proteger al individuo no solo mediante el
Derecho penal, sino tambin del Derecho penal. Es decir, que el ordenamiento
jurdico no solo ha de disponer de mtodos y medios, adecuados para la
prevencin del delito, sino que tambin ha de imponer lmites al empleo de la
potestad punitiva, para que el ciudadano no quede desprotegido y a merced de
una intervencin arbitraria o excesiva del Estado Leviatn. Como
instrumentos de proteccin que brinda el Estado de Derecho al sujeto
amenazado por las sanciones, (Roxn, 2000, pg. 137)

1.5.5. Artculo VIII Legitimidad de la prueba.

Presupone lmites a la intervencin del Estado en el proceso penal,


imponiendo el respeto de los derechos fundamentales y las garantas procesales,
conforme lo ha establecido en el Cdigo Procesal Penal artculo VIII de su Ttulo
Preliminar que: 1. Todo medio de prueba ser valorado solo si ha sido obtenido e
incorporado al proceso por un procedimiento constitucionalmente legitimo; 2.
Carecen de efecto legal las pruebas obtenidas, directa o indirectamente, con
violacin del contenido esencial de los derechos fundamentales de la persona; y, 3.
La inobservancia de cualquier regla de garanta Constitucional establecida a favor
del procesado no podr hacerse valer en su perjuicio.
En el numeral 1. Nuestro legislador hace referencia a la constitucionalizacin
del Cdigo Procesal Penal, que impone lmites al derecho de prueba como garanta
procesal, que solo pueden ser admitidos y valorados los medios de prueba que han
sido obtenidos cumpliendo con los requerimientos constitucionales,
comprendindose tambin los tratados internacionales, normas del orden jurdico o
de la jurisprudencia. Todo medio de prueba que se obtenga trasgrediendo estos
lmites devienen en ilegales.
77

La doctrina solo distingue la prueba ilcita, como la prueba que se obtiene


trasgrediendo normas o principios de orden constitucional, tratados internacionales
o de orden procesal.
En el numeral 2. Se establece como legtima, solo la prueba que haya sido
obtenida sin que se haya trasgredido los derechos fundamentales de la persona que
consagra la Constitucin, ya que de existir trasgresin, constituira el fundamento
para que se declare su nulidad por ser un acto violatorio a la Constitucin, dejando
sin efecto legal las pruebas obtenidas y dejando intacto el derecho a la presuncin de
inocencia del imputado.
En el numeral 3. Se hace referencia al principio por el cual, se impone que las
pruebas obtenidas desconociendo cualquier regla de garanta constitucional, no
podrn ser aprovechadas, aun cuando sean tiles para la investigacin, por ser
inadmisible la prueba que ilegalmente es obtenida. Como ejemplos de la
inadmisibilidad de la prueba tenemos, los se encuentran contemplados en el Cdigo
Procesal Penal artculo 165: abstencin para rendir testimonio.

1.5.6. Artculo IX Derecho de defensa.

En este artculo, nuestro legislador ha acogido garantas establecidas en el


Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos y en la Convencin Americana
sobre Derechos Humanos, conforme a la redaccin del artculo IX, en donde
establece que: 1. Toda persona tiene derecho inviolable e irrestricto a que se le
informe de sus derechos, a que se le comunique de inmediato y detalladamente la
imputacin formulada en su contra, y a ser asistida por un Abogado Defensor de su
eleccin o en su caso, por un abogado de oficio, desde que es citada o detenida por la
autoridad. Tambin tiene derecho a que se le conceda un tiempo razonable para que
prepare su defensa; a ejercer su auto defensa material; a intervenir, en plena
igualdad, en la actividad probatoria; y, en las condiciones previstas por la Ley, a
utilizar los medios de prueba pertinentes. El ejercicio del derecho de defensa se
extiende a todo estado y grado de procedimiento, en la forma y oportunidad que la
ley seala; 2. Nadie puede ser obligado o inducido a declarar o a reconocer
culpabilidad contra s mismo, contra su cnyuge, o sus parientes dentro del cuarto
grado de consanguinidad o segundo de afinidad; y, 3. El proceso penal garantiza,
tambin el ejercicio de los derechos de informacin y de participacin procesal a la
persona agraviada o perjudicada por el delito. La autoridad pblica est obligada a
velar por su proteccin y a brindarle un trato acorde con su condicin.
El numeral 1. Hace referencia, que el derecho a la defensa nace ante la
imputacin penal como un medio de proteccin y garanta del imputado, constituye
un derecho humano y por ende un derecho fundamental por mandato constitucional
y supra nacional como la Declaracin Americana de los Derechos y Deberes del
Hombre artculo XXVI, Convencin Americana sobre Derechos Humanos artculo 8,
Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos artculo 14 numeral 1,
Declaracin Universal de Derechos Humanos artculo 10; que le asiste al imputado
como un derecho y garanta, desde que es sometido a investigacin y se prolonga
78

hasta el trmino del proceso y en la audiencia ejerce su derecho a dar la ltima


palabra segn el Cdigo Procesal Penal artculo 391 numeral 1.
A toda persona se le debe notificar, informando inmediatamente y por escrito,
la causa o razones de su detencin, an mas desde que es citado debe saber para que
lo citan y cules son las imputaciones, ya que constituye un derecho mnimo, de
acuerdo a nuestra Constitucin artculo 139 numeral 14, tambin tiene el derecho:
a comunicarse personalmente con un defensor de su eleccin y a ser asesorado
por este desde que es citado o detenido por cualquier autoridad.
Adems la Constitucin en su artculo 139 numeral 3 consagra el derecho y
garanta constitucional al debido proceso, conforme esta corroborado no slo por la
jurisprudencia reiterada del Tribunal Constitucional, sino tambin de la Corte
Interamericana de Derechos Humanos.
La Constitucin y el Pacto de San Jos de Costa Rica, establecen el carcter
irrestricto del derecho a la defensa determinado que nadie puede limitarlo, sin
embargo tambin puede dejar de ser irrestricto desde la citacin. Cuando esta es
ambigua, por ser la sola ambigedad, ya una restriccin.
La defensa del imputado est asociada a la idea de resistencia, ya sea activa o
pasiva, ante la pretensin de restriccin de sus derechos como consecuencia jurdica
por la comisin de un delito, reclamando la vigencia de las garantas constitucionales
y procesales: a un Juez natural, debido proceso, presuncin de inocencia, etc.
La defensa pugna siempre por resistirse a cualquier acto, ya sea dentro o fuera
del proceso que afecte sus derechos ms all de los lmites que establece la ley.
Cafferata (2000), respecto al derecho a la defensa, sostiene:
Abarca, entonces, la atribucin de intentar evitar o resistir
jurdicamente cualquier acto que, con motivo del proceso o so pretexto de su
desarrollo, pueda afectar o afecte sus derechos individuales fuera de los casos y
de los limites que el sistema constitucional autoriza: es que si el juicio
(proceso) es el mbito para la defensa de la persona y de los derechos, no
puede ser, en cambio, ocasin para su desconocimiento o violacin, debiendo
por tanto evitarse o enmendarse cualquier afectacin que no se encuentre
expresamente permitida por la ley y adems exigida por la necesidad, a la
dignidad personal del imputado o a su libertad, honra, intimidad, propiedad,
etc. Por cierto que este derecho es reconocido no solo durante el juicio oral y
pblico (no sera til semejante reduccin de su alcance) sino durante todo el
proceso. (pg. 103)
La defensa del imputado, constituye el derecho a intervenir fsicamente en el
proceso, a conocer y contradecir los trminos de la imputacin, dando su versin
sobre los hechos materia de la imputacin ya sea aceptando o rechazando el delito o
su responsabilidad.
La defensa como derecho, es tener la capacidad para ofrecer pruebas de
descargo, del control de ingreso de las pruebas de cargo, oportunidad para alegar
sobre el merito de cada una de las pruebas con la finalidad de demostrar las carencias
de fundamento de la pretensin de penarlo por razones fcticas o jurdicas de fondo o
de forma; e interponer recursos impugnativos contra las resoluciones.
79

Tambin constituye parte del derecho de defensa, el no defenderse, no


desarrollando actividad alguna; y sin que esta posibilidad u omisin pueda ser
considerada una presuncin de culpabilidad en su contra.
El derecho a la defensa responde a la dignidad personal del imputado y
constituye un requisito para asegurar que un proceso sea respetuoso de los valores de
un Estado de derecho.
El numeral 2. Establece que constituye un derecho y una garanta de toda
persona, a no ser obligado a declarar contra s mismo y no confesarse culpable en un
proceso penal. Este se trasgrede cuando se fuerza, induce o compulsa al imputado
para que declare en su contra, contra su cnyuge, o sus parientes dentro del cuarto
grado de consanguinidad o segundo de afinidad.
El numeral 3. Hace referencia, que este principio constituye una
caracterstica del sistema procesal acusatorio adversarial, que no slo garantiza los
derechos del imputado, sino tambin hace extensivo a la tutela de los derechos y
garantas de la vctima, para hacer uso del derecho de defensa y asistirla con medidas
de proteccin frente al delito a fin de impedir que sea victimizado nuevamente.

1.5.7. Artculo X Prevalencia de las normas de este


Ttulo.

Nuestro legislador en este artculo, le da a las normas que conforman el Ttulo


Preliminar un estatus de jerarqua superior, disponiendo que deban ser usadas como
preceptos y ser antepuestas ante las dems normas que conforman el Cdigo Procesal
Penal, imponiendo sobre las dems normas ordinarias del cdigo su prevalencia,
cuando establece en su artculo X que: Las normas que integran el presente titulo
prevalecen sobre cualquier otra disposicin de este Cdigo. Sern utilizadas como
fundamento de interpretacin.
Cceres (2009) sostiene:
Esto implica que siempre deber haber una armona entre lo que seala
el Titulo Preliminar y las dems disposiciones de este cdigo, no pudiendo
existir modificaciones que sean contrarias a los principios bsicos enunciados,
por el Ttulo Preliminar o nuestra Constitucin. (pg. 483)
Las normas del Ttulo Preliminar adems de ser prevalentes constituyen
fundamento de interpretacin. Lo que significa que deben ser utilizadas en la
argumentacin y contraargumentacin por los sujetos procesales, a fin de sustentar
peticiones, alegatos, valoraciones probatorias, etc. (Infantes, 2006, pg. 169)
80
81

Captulo 2
Disposiciones Generales y
la Actividad Procesal
SUMARIO: 2.1. Principios de la persecucin penal. 2.1.1.
Principios de persecucin penal por el Estado. 2.1.2. La accin
penal. 2.1.3. Ejercicio de la accin penal. 2.1.4. Clases de accin
penal. 2.1.5. Contenido de la accin penal. 2.1.6. Causas que
extinguen el ejercicio de la accin penal. 2.2. Jurisdiccin y
competencia. 2.2.1. La jurisdiccin. 2.2.2. La competencia. 2.3.
Los sujetos procesales. 2.3.1. Concepto. 2.3.2. Sujetos
principales de la relacin procesal. 2.3.3. Sujetos secundarios de
la relacin procesal. 2.4. Las actuaciones procesales. 2.4.1. Los
actos procesales. 2.4.2. Presupuestos de un acto procesal. 2.4.3.
Las formalidades. 2.4.4. Las disposiciones y las resoluciones.
2.4.5. Las notificaciones y citaciones. 2.5. El proceso penal
segn el Cdigo Procesal Penal. 2.5.1. La investigacin
preparatoria.
82
83

2.1. Principios de la persecucin penal.

SUMARIO: 2.1.1. Principio de persecucin penal por el Estado. 2.1.2.


La accin penal. 2.1.3. Ejercicio de la accin penal. 2.1.4. Clases de
accin penal. 2.1.4.1. La accin penal pblica. 2.1.3.1.1. Caractersticas
de la accin penal pblica. 2.1.4.1.2. Lmites al principio de
persecucin penal del Estado o al principio de oficialidad. 2.1.4.1.3.
Delitos sujetos a antejuicio o a una autorizacin especial. 2.1.4.2. La
accin penal privada. 2.1.4.2.1. Caractersticas de la accin penal
privada. 2.1.4.2.2. La querella. 2.1.5. Contenido de la accin penal.
2.1.6. Causas que extinguen el ejercicio de la accin penal. 2.1.6.1. Por
muerte del inculpado. 2.1.6.2. Por prescripcin. 2.1.6.3. Por amnista.
6.6.4. Por cosa juzgada. 2.1.6.5. Por desistimiento. 2.1.6.6. Por
transaccin.

El principio de persecucin penal por parte del Estado, conjuntamente con el


principio acusatorio generan la obligacin de perseguir y acusar (principio de
legalidad); y el principio del Juez natural establecido por la ley, forman parte de los
principios de iniciacin del procedimiento penal que conjuntamente con los
principios de la realizacin del procedimiento y los principios probatorios, orientan el
derecho procesal penal.

2.1.1. Principio de persecucin penal por el Estado.

Llamado tambin, en la doctrina, Principio de Oficialidad que hace referencia


a que la persecucin penal de los delitos es pblica, es decir, que su persecucin
corresponde al Estado, quien ostenta el monopolio del ejercicio de la accin penal y
se lleva a cabo de oficio, por parte de la Fiscala, por mandato constitucional en
merito de lo cual investiga, formula acusacin y la defiende en el juzgamiento hasta la
sentencia.
Por el principio de persecucin penal, el Estado no slo persigue la pretensin
penal, sino tambin ostenta el derecho y la obligacin de perseguir penalmente y lo
realiza interviniendo de oficio en los hechos punibles, slo y al margen de la
consideracin de la voluntad de la vctima.
La vctima puede intervenir denunciando el hecho punible; y dentro del
proceso penal tiene la condicin de testigo, por lo cual no resulta indispensable ni
necesaria su intervencin para llevarse a cabo el procedimiento penal, ya que ste se
realizar en razn del inters pblico, de que un hecho no quede sin persecucin
penal, por temor de una amenaza u otro medio sobre la vctima o no haya disposicin
por su parte a denunciar.
El principio de oficialidad y la averiguacin de la verdad como fin del
procedimiento, constituyen dos caractersticas del sistema inquisitivo, que subsisten
en el actual sistema acusatorio, pese a que histricamente se iniciaba la persecucin
penal solo por accin popular o privada.
84

2.1.2. La accin penal.

Se desglosa del principio de oficialidad. La accin penal es la potestad jurdica


persecutoria en contra de quienes infringen la norma jurdico-penal, cumpliendo la
ley penal por medio de la cual se materializa el derecho de peticionar ante la
autoridad judicial, consiguindose de esta forma promover o provocar la actividad del
rgano jurisdiccional para descubrir al autor y participes de un delito o falta que se
imputa y aplicar las consecuencias jurdicas del delito al responsable culpable.
Es necesario aclarar que el trmino potestad jurdica significa que la accin no
es de libre disponibilidad por el titular de su ejercicio. Para concretar la prctica de la
accin penal, el representante del Ministerio Pblico asume el encargo conferido por
el Estado en cumplimiento de un deber constitucional, cuando seala en su artculo
159 numeral 5 que le corresponde al Ministerio Pblico: Ejercitar la accin penal
de oficio o a peticin de parte, en representacin de la sociedad, en cambio el
ejercicio de la accin penal privada constituye una facultad jurdica, ya que el
agraviado puede ejercitar o no su accin.
De acuerdo al artculo 11 de la Ley Orgnica del Ministerio Pblico D. Leg.
N 52 del 16 de marzo de 1981, seala: El Ministerio Pblico es el titular de la accin
penal pblica, la que ejercita de oficio, a instancia de la parte agraviada o por
accin popular, si se trata de delito de comisin inmediata o de aquellos contra los
cuales la ley la concede expresamente. Concordante con el Cdigo Procesal Penal
artculo 60 numeral 1 que seala: El Ministerio Pblico es el titular del ejercicio de
la accin penal. Acta de oficio, a instancia de la vctima, por accin popular o por
noticia policial.
El Ministerio Pblico tiene como funcin investigar los delitos y acusar a sus
autores o participes, el Cdigo Procesal Penal artculo 60 numeral 2 establece: El
Fiscal conduce desde su inicio la investigacin del delito. El Fiscal con su acusacin
promueve la accin penal en ejercicio de su condicin de titular de la accin pblica.

2.1.3. Ejercicio de la accin penal.

De acuerdo a nuestro ordenamiento procesal penal, el ejercicio de la accin


penal es pblico o privado. El Ministerio Pblico es el encargado del ejercicio de la
accin penal pblica, de acuerdo a lo dispuesto por nuestra Constitucin artculo 159
numeral 5 y lo dispuesto en el artculo 11 de la Ley Orgnica del Ministerio Pblico,
es as, como recepciona y da inicio a una investigacin preliminar a su cargo o puede
formalizar el inicio de la investigacin preparatoria, para la investigacin y posterior
formulacin de su acusacin de ser el caso, de conformidad con lo dispuesto en el
Cdigo Procesal Penal artculo 344, haciendo referencia al sistema procesal
acusatorio.
El Fiscal acta de oficio, es decir, por iniciativa propia en los casos que tenga
noticia de un hecho con relevancia penal por medio de la notitia crimines. En los
casos en que el ejercicio de la accin penal es pblica, el agraviado u ofendido no
85

tiene el ejercicio de la accin penal, teniendo solo facultad de dar origen a la


promocin de la actividad judicial presentando su denuncia.
La titularidad del ejercicio de la accin pblica, determina el monopolio a
cargo del Fiscal impidiendo que sea ejercitado por cualquier otro rgano judicial, as
venga conociendo ya que de darse los elementos de un nuevo delito dentro de un
proceso, el Juez debe comunicar, poniendo los autos a su disposicin, para que
ampli su investigacin tambin por ese nuevo delito o se expidan copias certificadas
para ser remitidas al Fiscal.

2.1.4. Clases de accin penal.

La accin penal es pblica, excepcionalmente se concede en algunos casos a los


particulares, por lo que tambin puede ser privada.

2.1.4.1. La accin penal pblica:


Se concreta cuando se ejerce la accin penal de oficio, a travs de un rgano
del Estado, concernindole su ejercicio en este sentido solo al representante del
Ministerio Pblico, el Fiscal, por ser de su exclusiva disposicin ya que la naturaleza
del inters materia de la persecucin penal, es pblica.
En los delitos perseguibles de oficio, quien se considere ofendido, sus parientes
y excepcionalmente una persona extraa, puede presentarse ante el rgano
administrador de justicia e intervenir en el proceso penal en calidad de sujeto
principal, con el mismo derecho que tienen todos y cada uno de los sujetos
procesales, con la finalidad de impulsar el proceso hasta conseguir que se hagan
efectivas las acciones punitivas y resarcitorias a que hubiere lugar.

2.1.4.1.1. Caractersticas de la accin penal pblica:


Distinguen a la accin penal pblica, principalmente las siguientes
caractersticas:
a) Es de naturaleza pblica.- La accin penal es pblica, porque tiene como
finalidad satisfacer un inters colectivo y que el orden social afectado por el delito,
sea debidamente restaurado.
Todo delito ofende, afectando el orden jurdico que constituye la base de la
convivencia social, por lo cual, ofende a toda la sociedad; de ah, que la accin
persecutoria pertenece a toda la sociedad, al pblico por cuanto que se ve
comprometido en la persecucin penal un inters pblico de donde el carcter de la
naturaleza de la accin penal deviene en pblica.
El carcter de su naturaleza de la accin penal pblica, tambin tiene que ver
por la forma en que se materializa su ejercicio, mediante funcionarios que ejercen la
funcin pblica buscando la imposicin de las consecuencias jurdicas del delito. En
nuestro sistema jurdico es ejercida y desarrollada por el Ministerio Pblico.
86

La naturaleza de la accin penal consecuentemente siempre es pblica, lo que


varia es la forma en que esta se ejercita, la cual puede ser por accin pblica o por
accin privada.
b) Es indivisible.- La accin penal comprende a todas las personas involucradas
en la investigacin judicial. El ejercicio de la accin penal es una unidad y no puede
dividirse para vincular a unos al proceso y a otros no.
c) Es irrevocable.- Una vez que se inicia la accin penal, debe continuarse con la
investigacin judicial y culminarse en una sentencia. Excepcionalmente en aplicacin
del principio de oportunidad (artculo 2 del Cdigo Procesal Penal), es posible la
abstencin del ejercicio de la accin penal por parte del representante del Ministerio
Pblico.
d) Es intransmisible.- La accin penal se dirige al Juez a efecto de que se
investigue por un delito a determinada persona, que se convierte en el justiciable o
sujeto pasivo del proceso. En tal sentido la persecucin penal es personalsima y no se
trasmite a sus herederos o familiares. La muerte de justiciable extingue la accin
penal. Artculo. 78 del C.P.).

2.1.4.1.2. Lmites al principio de persecucin penal del


Estado o al principio de oficialidad:

1. El principio de oportunidad:
El principio de oportunidad constituye una limitacin al principio de legalidad,
que obliga a reprimir todo delito. Por el principio de oportunidad, excepcionalmente
el Ministerio Pblico como rgano persecutor, tiene la facultad de abstenerse de
ejercitar la accin penal, prescindiendo de la persecucin penal en los casos
establecidos en la ley y que concurran los requisitos exigidos por el artculo 2
numeral 1 del Cdigo Procesal Penal.
Con la aplicacin de este principio se reconoce la existencia del delito as
como la culpabilidad del instruido, pero lo que no se considera justificado, es la
imposicin de la sancin penal. (De La Cruz, 2007, pg. 157)

2. Fundamentos que justifican el principio de


oportunidad:
En la doctrina nacional como extranjera encontramos los siguientes
fundamentos de inters social:
1.1. Que la comisin del delito conlleva escasa cantidad de dao social.
1.2. La aplicacin del principio de oportunidad busca el desprocesamiento,
impidiendo que los delitos de poca gravedad y de leve penalidad, sean objeto
de proceso.
1.3. Que, la reparacin civil se haga a la vctima oportunamente, va transaccin
penal.
87

1.4. Evitar la contaminacin que conllevan la aplicacin de las penas cortas.

3. Casos en que procede la aplicacin del principio de


oportunidad:
El Cdigo Procesal Penal en su artculo 2, seala los casos en que se puede
aplicar este principio, dejando un margen de discrecionalidad al representante del
Ministerio Pblico para su aplicabilidad, en los supuestos que establece el artculo 2
numeral 1 literal a que seala: Cuando el agente es afectado gravemente por las
consecuencias de su delito, el mismo que no debe ser sancionado con pena mayor
de cuatro aos y la pena resulte innecesaria, por ejemplo: en el caso del que conduce
su automvil en estado de ebriedad y colisiona con una propiedad ocasionando
daos, sufriendo tambin l lesiones en su cuerpo, puede ser tambin en un familiar
de ser el caso (Cdigo Penal artculo 274 Delito de conduccin en estado de
ebriedad).
Segn el artculo 2 numeral 1 literal b, seala: En los casos en que el delito
no afecta gravemente el inters pblico, y que el extremo mnimo de la pena
conminada no supere los dos aos de pena privativa de libertad, por ejemplo: en el
delito cometido por un funcionario pblico al rehusarse o retardar ilegalmente un
acto propio de su funcin (Cdigo Penal artculo 377 Delito de abuso de autoridad).

4. Requisitos para la aplicacin del principio de


oportunidad:
Para la aplicacin de este principio se requiere que se cumplan con los
siguientes presupuestos:
4.1. En la primera causal establecida en el artculo 2 numeral 1 literal a: Solo se
requiere que el imputado, de su consentimiento expreso, para que el
representante del Ministerio Pblico se abstenga del ejercicio de la accin
penal publica.
4.2. En los otros dos supuestos, adems del consentimiento expreso del imputado,
se exige que cumpla con reparar el dao o en caso contrario que exista un
acuerdo con la vctima.
4.3. El literal c: Que el agente no haya cometido el delito en el ejercicio de una
funcin pblica y que no se trate de un delito sancionado con pena superior a
los cuatro aos de pena privativa de libertad.

5. Acuerdo reparatorio:
El acuerdo reparatorio es el acuerdo al que llegan, el agraviado y el imputado,
a propuesta del Fiscal en la diligencia de acuerdo reparatorio, de conformidad con lo
dispuesto por el artculo 2 numeral 3. Se llevar a cabo por citacin del Fiscal, en
caso de inconcurrencia del agraviado el Fiscal determinar el monto de la reparacin
civil.
88

El acuerdo reparatorio puede ser establecido por las partes en escritura pblica
o documento privado con firma legalizada, por, ante notario pblico.

6. Tambin procede el acuerdo reparatorio:


Al margen de los supuestos establecidos en el artculo 2 numeral 1, tambin
procede el acuerdo reparatorio en los delitos de: Lesiones leves artculo 122, hurto
artculo 185, hurto de uso artculo 187, hurto de ganado artculo 189-A primer
prrafo, apropiacin ilcita comn artculo 190, sustraccin de bien propio artculo
191, modalidades de apropiacin ilcita irregular artculo 192, apropiacin de
prenda artculo 193, estafa artculo 196, supuestos tpicos de estafa artculo 197,
administracin fraudulenta artculo 198, dao simple artculo 205, supuestos de
libramiento indebido artculo 215 y en los delitos culposos.
No es de aplicacin el principio de oportunidad en los casos citados, cuando
hay pluralidad importante de vctimas o concurso con otros delitos, con excepcin de
que los otros delitos sean de menor gravedad.

7. El principio de oportunidad en la investigacin


preparatoria:
Una vez promovida la accin penal, el Juez de la Investigacin Preparatoria a
instancia del Fiscal, con la aprobacin del imputado y citacin del agraviado previa
audiencia, podr dictar auto de sobreseimiento y archivo, esta resolucin solo podr
ser impugnada en el extremo del monto de la reparacin civil.

2.1.4.1.3. Delitos sujetos a antejuicio o a una autorizacin


especial:
El ejercicio de la accin penal, para la persecucin penal, tambin est limitada
por el requerimiento de una autorizacin previa por parte de los rganos polticos,
quienes tienen el poder discrecional y la potestad de decidir si se debe llevar a cabo o
no, la persecucin penal. Por ejemplo: Los congresistas.
La Constitucin Poltica establece la acusacin constitucional, sealando en su
artculo 99 que: Corresponde a la Comisin Permanente acusar ante el Congreso:
al Presidente de la Repblica; a los representantes al Congreso; a los Ministros de
Estado; a los miembros del Tribunal Constitucional; a los miembros del Consejo
Nacional de la Magistratura; a los Vocales de las Corte Suprema; a los Fiscales
Supremos; al Defensor del Pueblo y al Contralor General por infraccin a la
Constitucin y por todo delito que cometan en el ejercicio de sus funciones y hasta
cinco aos despus de que hayan cesado en estas.
El Cdigo Procesal Penal establece en su artculo 1 numeral 4: Cuando
corresponde la previa autorizacin del Congreso o de otro rgano pblico para el
ejercicio de la accin penal, se observar el procedimiento previsto por la Ley para
dejar expedita la promocin de la accin penal.
89

2.1.4.2. La accin penal privada:


Constituye una excepcin al principio de oficialidad, que hace referencia que la
persecucin penal de los delitos es pblica, es decir, que su persecucin corresponde
al Estado.
El ejercicio de la accin penal, es privada porque est reservada a promoverla
en forma exclusiva, solo a quien ha sido directamente ofendido, a quien le
corresponde y tiene la libre disponibilidad para hacerlo o no, por cuanto que la
naturaleza del inters materia de la persecucin penal, es privada.

2.1.4.2.1. Caractersticas de la accin penal privada:


La accin penal privada tiene como principales caractersticas:
1. Se promueven a iniciativa de parte.- hace referencia a que la potestad de la
promocin de la accin penal y los actos procesales, corresponde nica y
exclusivamente a la vctima u ofendido, quien tiene la decisin de iniciarla o
no.
2. De la disponibilidad.- por esta caracterstica la vctima u ofendido, una vez que
ha hecho ejercicio de la accin penal promovindola, tiene la facultad de
renunciar o desistirse de la accin, dejando impune el hecho delictuoso.
3. De la extincin del proceso.- constituye una caracterstica de los delitos de
persecucin por accin penal privada, la extincin del proceso por abandono,
desistimiento o transigir de conformidad con lo sealado en el Cdigo Procesal
Penal artculo 464: 1. La inactividad procesal durante tres meses, produce el
abandono del proceso, que ser declarado de oficio. 2. En cualquier estado
del proceso, el querellante puede desistirse o transigir. 3. El que se ha
desistido de una querella o la ha abandonado, no podr intentarla de nuevo.
3.1. Por abandono.- el proceso se extingue por abandono o por inactividad
procesal de las partes, por un periodo de tres meses, es decir, por falta
de actos procesales.
3.2. Por desistimiento.- de parte del querellante, cuando hace de
conocimiento su voluntad de no continuar o proseguir con el proceso,
extinguindose la punibilidad del delito y la posibilidad de volverlo a
iniciar.
3.3. Por transigir.- se da cuando el querellante alcanza una transaccin con
el querellado por un acuerdo, renunciando o desistindose de la accin
penal, dndose por concluido el proceso en los trminos acordados.

2.1.4.2.2. La querella:
De la voz latina Querela: La queja, lamento. (De Valbuena, 1826, pg. 619).
Desde los tiempos de Roma, ya se haca referencia a este recurso, por el cual se daba
inicio a la persecucin penal, haciendo ejercicio de la accin penal privada en forma
directa ante el rgano jurisdiccional competente por la persona ofendida.
90

En la legislacin nacional, antes de la vigencia del primer Cdigo de


Enjuiciamientos en materia penal de 1863, la querella ya tena caractersticas
semejantes a las que ostenta hoy en da.
La querella por delito es el recurso que presenta al Juez el que ha sido
daado por algn delito, acusando al delincuente, y pidiendo que se le aplique
la pena merecida. La querella puede tener lugar en toda clase de delitos; pero
es ms comn interponerla solamente en los casos de injurias y de delitos
leves, pues los juicios por delitos graves, como el hurto, robo y homicidio, se
siguen de oficio, sin que preceda la querella. (Garca, 1862, pg. 904)
De sus antecedentes, se establece que la querella, es un acto procesal por el
cual el querellante hace un requerimiento, formulando una imputacin al rgano
jurisdiccional para dar inicio a un proceso penal, por un delito perseguible por accin
penal privada, es decir, a instancia de la parte agraviada con el objeto de obtener una
reparacin civil.
El querellante tiene en el proceso penal, la condicin de acusador privado, el
mismo que para ser legitimado como tal, debe ser tambin el titular del bien jurdico
objeto de la tutela penal por el delito materia de la acusacin.
El Cdigo Procesal Penal establece en su artculo 459 numeral 1. En los
delitos sujetos a ejercicio privado de la accin penal, el directamente ofendido por el
delito formulara querella, por si o por su representante legal, nombrado con las
facultades especiales establecidas por el Cdigo Procesal Civil, ante el Juzgado
Penal Unipersonal.

2.1.5. Contenido de la accin penal.

El contenido de la accin penal, es la pretensin jurdica que conlleva ante la


jurisdiccin, como es la aplicacin de una pena en reconocimiento del derecho del
Estado de someter a cualquier persona al cumplimiento de una pena, lo que significa
una pretensin punitiva.

2.1.6. Causas que extinguen el ejercicio de la accin penal.

Constituyen lmites a la potestad punitiva del Estado, extinguindose la accin


penal o la pena, ya sean, por causas naturales como la muerte del inculpado, por
causas jurdicas o polticas.
El artculo 78 del Cdigo Penal, seala taxativamente los supuestos que
determinan la extincin de la accin penal: 1. Por muerte del imputado, prescripcin,
amnista y el derecho de gracia; 2. Por autoridad de cosa juzgada, y 3. En los casos
que slo proceda la accin privada, sta se extingue, adems de las establecidas en
el numeral 1), por desistimiento o transaccin.
91

2.1.6.1. Por muerte del inculpado:


Siendo el derecho penal eminentemente de carcter personal, la muerte del
responsable hace imposible su persecucin y posterior sancin. En suma, la
responsabilidad penal es inalienable e inherente a su autor, siendo intransferible a
otra persona.

2.1.6.2. Por prescripcin:


Esta, no es, sino la extincin de la accin por efecto del transcurso del tiempo,
llamada prescripcin extintiva. La accin penal, prescribe en un tiempo igual al
mximo de la pena fijada por la ley para el delito, si es privativa de libertad.

2.1.6.3. Por amnista:


Esta reconocida por nuestra Constitucin, en el artculo 102 numeral 6,
como atribucin del Congreso de la Repblica, constituye un derecho de gracia que le
asiste al Legislativo. Por lo general se refiere a delitos polticos, extinguindose la
accin penal, pero quedando subsistente la responsabilidad.

2.1.6.4. Por cosa juzgada:


Implica la prohibicin del nom bis in idem (no dos veces sobre la misma
cosa). Resuelto un proceso por sentencia firme, es decir, consentida y ejecutoriada,
no cabe procesarse al mismo autor por el mismo hecho punible.

2.1.6.5. Por desistimiento:


Es la renuncia que realiza la parte accionante, a los actos del proceso,
voluntariamente; y procede cuando se trata del ejercicio de la accin penal privada.

2.1.6.6. Por transaccin:


Por esta institucin los sujetos procesales, pueden transigir su conflicto de
intereses, como el acuerdo de dar, retener u otra promesa que obliga a cada uno de
los querellantes a dar por extinguido el proceso iniciado.
92
93

2.2. Jurisdiccin y competencia.

SUMARIO: 2.2.1. La jurisdiccin. 2.2.1.1. Etimologa. 2.2.1.2.


Concepto. 2.2.1.3. Elementos de la jurisdiccin. 2.2.1.4. Clases de
jurisdiccin. 2.2.1.5. Ejercicio de la funcin jurisdiccional. 2.2.1.6.
Lmites de la jurisdiccin penal ordinaria. 2.2.2. La competencia.
2.2.2.1. Etimologa. 2.2.2.2. Concepto. 2.2.2.3. Clases de competencia.

2.2.1. La jurisdiccin.

2.2.1.1. Etimologa:
La palabra jurisdiccin proviene del latn iurisditio, que se forma de los
vocablos ius (Derecho) y dicere (accin), segn el cual literalmente significa
decir o indicar el derecho.

2.2.1.2. Concepto:
Siguiendo nuestra Constitucin, la jurisdiccin es la potestad de administrar
justicia, entendida la potestad como autoridad que se manifiesta en la funcin
jurisdiccional de juzgar, sentenciar y hacer ejecutar la sentencia en los procesos.
Jimnez (1950), representante de la doctrina espaola, seala que:
la Jurisdiccin est referida concretamente a la facultad o funcin de
Administrar Justica, es la facultad o poder otorgado o delegado por la ley a los
Tribunales de Justicia para declarar el Derecho objetivo en aquellos casos
particulares o subjetivos que se requieran. (pg. 223)
En suma la jurisdiccin constituye una manifestacin de la soberana ejercida
por el Estado, es la potestad de administrar justicia, va los rganos competentes
apuntando a resolver conflictos de intereses jurdicos y hacer cumplir sus decisiones.
Nuestra Constitucin, haciendo referencia a la funcin jurisdiccional en su
artculo 138 primer prrafo seala: La potestad de administrar justicia emana del
pueblo y se ejerce por el Poder Judicial a travs de sus rganos jerrquicos con
arreglo a la Constitucin y a las leyes. Consecuentemente la potestad jurisdiccional
consiste en juzgar y ejecutar lo juzgado, atribuyndose exclusivamente al Poder
Judicial, el monopolio de los enjuiciamientos de todo conflicto que pueda darse en la
sociedad, deviniendo esta facultad en indelegable a otros rganos del Estado.
La funcin esencial de la jurisdiccin penal es aplicar el derecho material en
base a la averiguacin de la verdad de los hechos acreditados en el proceso penal.

2.2.1.3. Elementos de la jurisdiccin:


Siguiendo a la doctrina clsica, que tiene como referencia al derecho romano,
se considera como elementos que integran la jurisdiccin:
94

2.2.1.3.1. La notio:
Es el derecho del Juez a conocer un litigio concreto, luego de determinar si es
competente.

2.2.1.3.2. La vocatio:
Es el derecho del Juez para obligar a las partes o sujetos procesales a
comparecer al proceso, bajo sancin de seguirse el proceso en su rebelda.

2.2.1.3.3. La coertio:
Es la potestad del Juez de recurrir coactivamente, para que se cumplan las
medidas adoptadas por su despacho en el curso de un proceso. Como ejemplo
tenemos la orden o mandato de detencin de un imputado contumaz.

2.2.1.3.4. El judicium o iudicium:


Es la facultad ms importante que tiene el Juez, de emitir sentencia, previa
recepcin y valoracin de los medios probatorios, concluyendo con el proceso con
carcter definitivo

2.2.1.3.5. La executio:
Es la facultad que tiene el Juez para recurrir, de ser el caso, a la fuerza pblica
para hacer cumplir los fallos judiciales, de manera que las resoluciones emitidas no
queden al libre albedro de los sujetos procesales y la funcin jurisdiccional no sea
inocua.

2.2.1.4. Clases de jurisdiccin:


Nuestra Constitucin, prescribe que nuestra jurisdiccin es una sola y es
ejercida por el Poder Judicial que est investido para administrar justicia a travs de
sus rganos jurisdiccionales y que como ente constituye un cuerpo unitario y
jerrquico, determinado por el principio de unidad del poder judicial, conforme lo
establece en su artculo 139 que seala: Son principios y derechos de la funcin
jurisdiccional: 1. La unidad y exclusividad de la funcin jurisdiccional; No existe ni
puede establecerse jurisdiccin alguna independiente, con excepcin de la militar y
la arbitral. No hay proceso judicial por comisin o delegacin y 2. La independencia
en el ejercicio de la funcin jurisdiccional. Ninguna autoridad puede avocarse a
causas pendientes ante el rgano jurisdiccional, ni interferir en el ejercicio de sus
funciones.
El texto nico ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial, tambin
establece en su artculo 1 que: la potestad de administrar justicia emana del pueblo
y se ejerce por el poder judicial a travs de sus rganos jerrquicos con sujecin a la
Constitucin y a las leyes.
95

No existe ni puede instituirse jurisdiccin alguna independiente del poder


judicial, con excepcin de la arbitral y militar.
Por lo cual corresponde al poder judicial, como ejercicio de la soberana del
Estado, administrar justicia as como tambin velar por el imperio de la Constitucin,
el restablecimiento del orden jurdico, la reparacin del derecho individual y la
represin de los delitos que alteran el orden establecido.

2.2.1.4.1. Fuero arbitral:


El arbitraje es una institucin jurdica, que segn las partes implicadas y las
materias, acta en el marco del derecho pblico o del derecho privado internacional o
interno. Regula el acuerdo de voluntades por el cual dos o ms partes eligen a uno o
ms terceros, que aceptan el encargo de dar solucin de un cierto conflicto de
derechos privados respecto de los cuales, dichas partes tienen capacidad de
disposicin, obligndose previamente a no llevar la controversia a los tribunales
ordinarios sin el previo fallo arbitral, el cual deber expedirse con arreglo a ciertas
formalidades. Arbitraje, es la decisin de una controversia pronunciada, con carcter
imperativo por una persona ajena y distinta a las partes que adolece del carcter de
Juez.

2.2.1.4.2. Fuero militar:


Nuestra Constitucin Poltica en su artculo 173 prescribe que: En caso de
delito de funcin, los miembros de las fuerzas armadas y de la Polica Nacional
estn sometidos al fuero respectivo y al Cdigo de Justicia Militar. Las disposiciones
de ste no son aplicables a los civiles, salvo en los casos de los delitos de traicin a la
patria y de terrorismo que la ley determina. De esta manera nuestra Constitucin,
seala la competencia del fuero castrense para conocer los delitos cometidos por
militares o miembros de la Polica Nacional en el ejercicio de sus funciones, que estn
comprendidas en el Cdigo de Justicia Militar.

2.2.1.4.3. Jurisdiccin penal:


En la doctrina procesal penal, Leone (1963) sostiene que: se entiende a la
jurisdiccin penal como la potestad de resolver el conflicto entre el derecho de
castigar del Estado y el derecho de libertad del imputado de conformidad con la
norma penal (pg. 269), en efecto el Estado es el titular del ius puniendi y como
tal, organiza y estructura la maquinaria judicial a travs de los rganos jerarquizados,
a la par por el marco jurdico que van a permitir la aplicacin de la sancin
correspondiente a quin ha trasgredido la norma penal.

2.2.1.5. Ejercicio de la funcin jurisdiccional:


En concordancia con nuestra Constitucin Poltica del Estado, que establece
como rganos jurisdiccionales del Poder Judicial, cuando seala en su artculo 143
que: El Poder Judicial est integrado por rganos jurisdiccionales que administran
96

justicia en nombre de la Nacin, y por rganos que ejercen su gobierno y


administracin. Los rganos jurisdiccionales son: la Corte Suprema de Justicia y
las dems cortes y juzgados que determine su ley orgnica.
Nuestra Constitucin, cuando declara que: El Poder Judicial est integrado
por rganos jurisdiccionales que administran justicia en nombre de la Nacin,
expresa que la administracin de justicia constituye un atributo de la soberana del
Estado en materia penal.
El Cdigo Procesal Penal en consonancia con nuestra Constitucin en su
artculo 16, establece que: la potestad jurisdiccional del Estado en materia penal
se ejerce por: 1. La Sala Penal de la Corte Suprema; 2. Las Salas Penales de la Corte
Superior; 3. Los Juzgados Penales, constituidos en rganos colegiados o
unipersonales, segn la competencia que le asigna la ley; 4. Los Juzgados de la
Investigacin Preparatoria y 5. Los Juzgados de Paz Letrados, con las excepciones
previstas por la Ley para los Juzgados de Paz. Haciendo un reconocimiento a los
rganos jurisdiccionales de mayor a menor jerarqua.

2.2.1.6. Lmites de la jurisdiccin penal ordinaria:


De acuerdo a lo establecido por el artculo 18 del Cdigo Procesal Penal, la
jurisdiccin penal ordinaria no es competente para conocer:
1. Delos delitos previstos en el artculo 173 de la Constitucin. (Que hace
referencia a los delitos cometidos por militares o miembros de la Polica Nacional en
el ejercicio de sus funciones, que estn comprendidas en el Cdigo de Justicia Militar
y que sern de conocimiento del fuero militar).
2. Delos hechos punibles cometidos por adolescentes. (Que son de competencia
de los Juzgados de Familia, con arreglo al Cdigo de los Nios y los Adolescentes, ya
que estos no cometen delitos, por ser inimputables por su edad y su comportamiento
constituye solo infracciones a la ley).
3. De los hechos punibles en los casos previstos en el artculo 149 de la
Constitucin, que taxativamente seala:
Las autoridades de las Comunidades Campesinas y Nativas, con el
apoyo de las Rondas Campesinas, pueden ejercer las funciones jurisdiccionales
dentro de su mbito territorial de conformidad con el derecho
consuetudinario, siempre que no violen los derechos fundamentales de la
persona. La ley establece las formas de coordinacin de dicha jurisdiccin
especial con los Juzgados de Paz y con las dems instancias del Poder Judicial.
() Siendo este ejercicio jurisdiccional una excepcin a los principios de
unidad y exclusividad de la funcin jurisdiccional del Estado, al igual que en el
caso de la justicia militar-policial, las autoridades de la Comunidades
Campesinas y Nativas debern asegurar a los justiciables el respeto a todas las
garantas vinculadas con el debido proceso y con la tutela judicial efectiva,
dentro de los matices que la naturaleza especial de sus costumbres imponen.
As ha quedado establecido en los fundamentos de la sentencia del Tribunal
Constitucional recada en el expediente Nro. 0024-2006-PI/TC, su fecha 29 de
marzo del 2006. (Glvez, 2008, pg. 155)
97

2.2.2. La competencia.

2.2.2.1. Etimologa:
El trmino competencia, se deriva del latn competentia, y significa
atribucin legtima de un Juez u otra autoridad para el conocimiento o resolucin
de un asunto. (Real Academia Espaola, 1981, pg. 331). En esta lnea, la
competencia viene a ser como la medida en que la jurisdiccin se distribuye entre las
autoridades judiciales, as como la facultad que tiene un funcionario pblico para
conocer un caso concreto.

2.2.2.2. Concepto:
En la doctrina, se define la competencia en referencia a la jurisdiccin,
sostenindose que la jurisdiccin es la funcin de administrar justicia que
corresponde al Poder Judicial, y la competencia es el modo o la manera como se
ejerce esa funcin, es la limitacin de esa facultad por circunstancias que pueden ser
de acuerdo con nuestro Cdigo Procesal Penal en su artculo 19 numeral 1, que
seala: La competencia es objetiva, funcional, territorial y por conexin.
La competencia es la medida o lmite que la ley establece para el ejercicio de la
jurisdiccin; por la competencia como concepto, se distribuyen en los rganos
jurisdiccionales el conocimiento de los casos, teniendo en cuenta los criterios que
establece en su artculo 19 numeral 1, antes sealado. Todos los jueces tienen
jurisdiccin, pero slo algunos tienen capacidad reconocida legalmente para conocer
determinados casos, en conclusin la jurisdiccin es el gnero y la competencia es la
especie.
Las reglas sobre la competencia, determinan el rgano jurisdiccional que
conocer un proceso. El Cdigo Procesal Penal en su artculo 16 establece que la
jurisdiccin penal est constituida y que tienen competencia: 1. La Sala Penal de la
Corte Suprema; 2. Las Salas Penales de la Corte Superior; 3. Los Juzgados Penales,
constituidos en rganos colegiados o unipersonales, segn la competencia que le
asigna la ley; 4. Los Juzgados de la Investigacin Preparatoria; 5. Los Juzgados de
Paz Letrados, con las excepciones previstas por la Ley para los Juzgados de Paz.

2.2.2.3. Clases de competencia:


El Cdigo Procesal Penal, en su artculo 19 numeral 1, establece que la
competencia puede ser objetiva, funcional, territorial y por conexin.

2.2.2.3.1. La competencia objetiva:


Las reglas que regulan la competencia objetiva, determinan el rgano
jurisdiccional, a quien le corresponde conocer un proceso, es decir, competente para
juzgar o sentenciar, conforme lo establece el Cdigo Procesal Penal en su artculo 16.
98

El Cdigo Procesal Penal en su artculo 30, determina la competencia objetiva


de los rganos jurisdiccionales sealando que: Compete a los Juzgados de Paz
Letrados conocer de los procesos por faltas, tipificadas en el Libro Tercero Faltas
artculos 440 al 452. Sus resoluciones son revisadas cuando son apeladas, por ante
el Juzgado Penal Unipersonal, en aplicacin del principio y garanta constitucional de
la doble instancia. La Ley Orgnica del Poder Judicial, tambin lo seala, en
concordancia con su artculo 57.

2.2.2.3.2. La competencia funcional:


Determina las reglas que regulan la competencia funcional, sealando la
atribucin de las etapas procesales o actos procesales, a determinados Juzgados o
Salas Penales.

1. Competencia funcional de la corte suprema:


La Sala Penal de la Corte Suprema asume competencia en todo el territorio
nacional, en merito de lo dispuesto por el Cdigo Procesal Penal en su artculo 26,
que nuestro legislador ha rubricado: Competencia de la Sala Penal de la Corte
Suprema, en donde se establece, respecto a la competencia funcional de la Corte
Suprema que: Compete a la Sala Penal de la Corte Suprema: 1.- Conocer el recurso
de casacin interpuesto contra las sentencias y autos expedidos en segunda
instancia por las Salas Penales de las Cortes Superiores, en los casos previstos por
la Ley; 2.- Conocer el recurso de queja por denegatoria de apelacin; 3.- Transferir
la competencia en los casos previstos por la Ley; 4.- Conocer de la accin de
revisin; 5.- Resolver las cuestiones de competencia previstas en la Ley, y entre la
jurisdiccin ordinaria y la militar; 6.- Pedir al Poder Ejecutivo que acceda a la
extradicin activa y emitir resolucin consultiva respecto a la procedencia o
improcedencia de la extradicin pasiva; 7.- Resolver la recusacin planteada contra
sus Magistrados; 8.- Juzgar en los casos de delitos de funcin que seala la
Constitucin; 9.- Entender de los dems casos que este Cdigo y las Leyes
determinan.

2. Competencia de las salas penales de las cortes


superiores:
El Cdigo Procesal Penal establece, que la competencia de las Salas Penales de
la Cortes Superiores est delimitada a su distrito judicial y conocern de los recursos
de apelacin contra las resoluciones que expidan los jueces en primera instancia,
como es de advertir del texto del artculo 27, que rubrica: Competencia de las Salas
Penales de las Cortes Superiores, sealando que: Compete a las Salas Penales de las
Cortes Superiores: 1.- Conocer del recurso de apelacin contra los autos y las
sentencias en los casos previstos por la ley, expedidos por los Jueces de la
Investigacin Preparatoria y los Jueces Penales-colegiados o unipersonales; 2.-
Dirimir las contiendas de competencia de los Jueces de la Investigacin
Preparatoria y los Jueces Penales-colegiados o unipersonales- del mismo o distinto
Distrito Judicial, correspondiendo conocer y decidir, en este ltimo caso, a la Sala
99

Penal del Distrito Judicial al que pertenezca el Juez que previno; 3.- Resolver los
incidentes que se promuevan en su instancia; 4.- Dictar, a pedido del Fiscal
Superior, las medidas limitativas de derechos a que hubiere lugar; 5.- Conocer del
recurso de queja en los casos previstos en la Ley; Designar al Vocal menos antiguo
de la Sala para que actu como Juez de la Investigacin Preparatoria en los casos
previstos por la Ley, y realizar el Juzgamiento en dichos casos; 7.- Resolver la
recusacin planteada contra sus Magistrados; 8.- Conocer los dems casos que este
Cdigo y las Leyes determinen.

3. Competencia material y funcional de los juzgados


penales:
Nuestro legislador del Cdigo Procesal Penal, en el artculo 28 teniendo en
cuenta la complejidad de los delitos ms gravosos, determina la competencia material
de estos delitos asignando su conocimiento a un Juzgado Colegiado conformado por
tres jueces, determinando tambin la Competencia material y funcional de los
Juzgados Penales, tanto Colegiados como Unipersonales, en los siguientes trminos:
1.- Los Juzgados Penales Colegiados, integrados por tres jueces, conocern
materialmente de los delitos que tengan sealados en la Ley, en su extremo mnimo,
una pena privativa de libertad mayor de seis aos; 2.- Los Juzgados Penales
Unipersonales conocern materialmente de aquellos cuyo conocimiento no se
atribuya a los Juzgados Penales Colegiados; 3.- Compete funcionalmente a los
Juzgados Penales, Unipersonales o Colegiados, lo siguiente: a.- Dirigir la etapa de
juzgamiento en los procesos que conforme Ley deban conocer; b.- Resolver los
incidentes que se promuevan durante el curso del juzgamiento y c.- Conocer de los
dems casos que este Cdigo y las Leyes determinen; 4.- Los Juzgados Penales
Colegiados, funcionalmente, tambin conocern de las solicitudes sobre refundicin
o acumulacin de penas; 5.- Los Jugados Penales Unipersonales, funcionalmente
tambin conocern: a.- De los Incidentes sobre beneficios penitenciarios, conforme
a lo dispuesto en el Cdigo de Ejecucin Penal; b.- Del recurso de apelacin
interpuesto contra las sentencias expedidas por el Juez de Paz Letrado; c.- Del
recurso de queja en los casos previstos por la Ley; d.- De la dirimencia de las
cuestiones de competencia entre los Jueces de Paz Letrados.

4. Competencia de los juzgados de la investigacin


preparatoria:
La implementacin del nuevo modelo procesal acusatorio, con el Cdigo
Procesal Penal, se establece como la primera etapa del proceso penal la investigacin
preparatoria, dando origen a la aparicin del Juez de la Investigacin Preparatoria a
cargo de los actos jurisdiccionales en esta etapa; y que tiene como su director al Fiscal
representado al Ministerio Pblico.
El Cdigo Procesal Penal en su artculo 29 establece que: Competencia de los
Juzgados de la Investigacin Preparatoria: (...) Compete a los Juzgados de la
Investigacin Preparatoria: 1.- Conocer las cuestiones derivadas de la constitucin
de las partes durante la Investigacin Preparatoria; 2.- Imponer, modificar o hacer
cesar las medidas limitativas de derechos durante la Investigacin Preparatoria;
100

3.- Realizar el procedimiento para la actuacin de prueba anticipada; 4.- Conducir


la Etapa Intermedia y la ejecucin de la sentencia; 5.- Ejercer los actos de control
que estipula este Cdigo; 6.- Ordenar en caso de delito con resultado de muerte, si
no se hubiera inscrito la defuncin, y siempre que se hubiera identificado el cadver,
la correspondiente inscripcin en el Registro Nacional de Identificacin y Estado
Civil y 7.- Conocer de los dems casos que este Cdigo y las Leyes determinen.
La estructura del proceso penal segn el Cdigo Procesal Penal, de acuerdo con
el sistema acusatorio, establece que las funciones de los jueces de primera instancia
estn determinadas al mbito jurisdiccional y son nombrados como jueces de
investigacin preparatoria, llamados tambin jueces de garantas, tienen competencia
adems para dirigir la etapa intermedia; y que son los jueces de juzgamiento los que
estn a cargo y dirigen la etapa de juzgamiento.

2.2.2.3.3. La competencia por el territorio:


La competencia territorial consiste en determinar, en forma concreta y que no
deje dudas, a que juzgado o sala le corresponde conocer un hecho especfico; y con
este fin el Cdigo Procesal Penal establece en su artculo 21, reglas, teniendo en
cuenta que los rganos jurisdiccionales se encuentran ubicados en los diferentes
mbitos geogrficos a lo largo y ancho del Per y que en cada uno de los distritos
judiciales la competencia corresponde a las Salas Penales Superiores, y en cada
distrito judicial, que se encuentra conformado por provincias, tienen competencia
uno o ms Jueces Penales de Investigacin Preparatoria, de acuerdo a los ndices
demogrficos de poblacin.
La competencia por razn del territorio segn el Cdigo Procesal Penal est
establecida en el artculo 21, que nuestro legislador a rubricado como Competencia
territorial, seala que: La competencia por razn del territorio se establece en el
siguiente orden: 1.- Por el lugar donde se cometi el hecho delictuoso o se realizo el
ltimo acto en caso de tentativa, o ceso la continuidad o la permanencia del delito;
2.- Por el lugar donde se produjeron los efectos del delito; 3.- Por el lugar donde se
descubrieron las pruebas materiales del delito; 4.- Por el lugar donde fue detenido el
imputado y 5.- Por el lugar donde domicilia el imputado.

1. Por el lugar donde se cometi el hecho delictuoso


o se realizo el ltimo acto en caso de tentativa, o
ces la continuidad o la permanencia del delito:
Constituye el primer supuesto que nuestro legislador ha establecido, con un
carcter preferente, por mandato del artculo 5 del Cdigo Penal y en aplicacin del
principio de ubicuidad, sealando: El lugar de comisin de un delito es aquel en el
cual el autor o participe ha actuado u omitido la obligacin de actuar o en el que se
producen sus efectos.
Cuando se trata de delitos continuados o permanentes, el juzgado competente
es, el del lugar en el que finaliz o ces la continuidad o permanencia del delito. En
los delitos en grado de tentativa, ser competente el juzgado del lugar en el que el
autor o participe realizo el ltimo acto.
101

2. Por el lugar donde se produjeron los efectos del


delito:
Constituye el segundo supuesto. Se tiene en cuenta este criterio cuando no es
posible determinar el lugar de comisin del delito.

3. Por el lugar donde se descubrieron las pruebas


materiales del delito:
Constituye el tercer supuesto. Prevalece este criterio, por el lugar del hallazgo
de las pruebas materiales del delito, cuando no ha sido posible establecer el lugar de
la comisin del delito, tenindose en cuenta que la competencia por la proximidad al
lugar donde se descubrieron las pruebas, permite al juzgado recabar en el ms breve
trmino, los elementos de prueba del delito.

4. Por el lugar donde fue detenido el imputado:


Constituye el cuarto supuesto. Este criterio se tendr en cuenta para establecer
la competencia, en los supuestos en que no se puede conocer el lugar de comisin del
delito, menos se ha logrado descubrir las pruebas materiales, le corresponder al Juez
del lugar de detencin del imputado.

5. Por el lugar donde domicilia el imputado:


Constituye el quinto y ltimo supuesto. Este criterio se aplicar para establecer
la competencia territorial, tenindose en cuenta para el caso, el domicilio real y que
de acuerdo al Cdigo Civil viene a ser el espacio territorial en el que se reside
habitualmente (artculo 33 y 35 del Cdigo Civil) determinndose que resulta ser
para el caso irrelevantes los domicilios procesales, que se seala en un proceso o el
domicilio fiscal que se seala para efectos de tributacin, siendo el caso para las
personas que viven alternativamente en varios domicilios ya sea por razones de
trabajo u otras, se le tiene como su domicilio en cualquiera de ellos a tenor de lo
dispuesto por el artculo 35 del Cdigo Civil.

2.2.2.3.4. Competencia en los delitos graves y de


trascendencia nacional:
Tambin nuestro Cdigo Procesal Penal en su artculo 24 establece en casos
de delitos graves y de trascendencia nacional, teniendo en cuenta la connotacin
nacional de la gravedad, de los efectos de un delito o los cometidos por
organizaciones delictivas, nuestro legislador por primera vez y excepcionalmente de
lo dispuesto por el artculo 21, determina la competencia material de estos delitos
asignando su conocimiento a jueces de jurisdiccin penal ordinaria, bajo un sistema
especfico de organizacin territorial y funcional que determine el rgano de
Gobierno del Poder Judicial.
Las reglas para determinar la competencia en razn de la gravedad y de la
trascendencia nacional, se establecen taxativamente en su artculo 24 que seala:
102

Los delitos especialmente graves, o los que produzcan repercusin nacional cuyos
efectos superen el mbito de un Distrito Judicial, o los cometidos por organizaciones
delictivas, que la Ley establezca, podrn ser conocidos por determinados jueces de
la jurisdiccin penal ordinaria, bajo un sistema especifico de organizacin
territorial y funcional, que determine el rgano de Gobierno del Poder Judicial.
Los delitos de trfico ilcito de drogas y lavado de activos; y, los delitos de
secuestro y extorsin que afecten a funcionarios del Estado, podrn ser de
conocimiento de los jueces de la Capital de la Repblica, con prescindencia del lugar
en el que hayan sido perpetrados.

2.2.2.3.5. La conexin procesal:


La conexin procesal tiene como finalidad, reunir en un solo proceso,
diferentes procesos por la relacin que puedan tener con los delitos o imputados. El
fundamento del legislador, es la necesidad de lograr obtener un conocimiento
objetivo de los hechos y evitar se emitan sentencias contrarias, o que puedan lesionar
la garanta de la cosa juzgada o el principio del ne bis in idem.
El Cdigo Procesal Penal establece en su artculo 31 respecto al criterio de la
conexin procesal, para la distribucin de expedientes sealando que: Existe
conexin de procesos en los siguientes casos: 1.- Cuando se imputa a una persona la
comisin de varios delitos, 2.- Cuando varias personas aparezcan como autores o
participes del mismo hecho punible, 3.- Cuando varias personas vinculadas por una
misma voluntad criminal hayan cometido diversos hechos punibles en tiempo y
lugar diferentes, 4.- Cuando el hecho delictuoso ha sido cometido para facilitar otro
delito o para asegurar la impunidad y 5.- Cuando se trate de imputaciones
reciprocas.

1. Competencia por conexin:


Nuestro legislador al desarrollar la competencia por conexin, determina las
reglas por las cuales se establece la competencia de los jueces, en los supuestos
establecido en el artculo 31 en donde prevalece el criterio de la gravedad de la pena
que se aplica en los supuestos de conexin, con la excepcin del supuesto del numeral
2 del artculo precedente, en donde se aplican otros criterios subsidiariamente.
Nuestro legislador del Cdigo Procesal Penal en el artculo 32 ha establecido
que: Competencia por conexin, (). En los supuestos de conexin previstos en el
artculo 31, la competencia se determinar: 1.- En el numeral 1. Le corresponde al
Juez que conoce del delito con pena ms grave. A igual gravedad, corresponde al
Juez que primero recibi la comunicacin prevista en el artculo 3; 2.- En el
numeral 2. La competencia se determinar subsidiariamente por la fecha de
comisin del delito, por el turno en el momento de la comunicacin prevista en el
numeral 3 o por quien tuviera el proceso ms avanzado. En caso de procesos
incoados en distintos distritos judiciales, la competencia se establece por razn del
territorio; 3.- En los numerales 3 y 5, corresponde al que conoce el delito con pena
ms grave. A igual gravedad compete al Juez Penal que primero hubiera recibido la
103

comunicacin prevista en el numeral 3; y 4.- En el numeral 4 corresponder al


que conoce del delito con pena ms grave.

2.2.2.3.6. Concurso procesal de delitos:


En los supuestos de concurso procesal de delitos sometidos a trmites
procesales distintos, nuestro legislador lo regula indicado en el artculo 33 que se
seguir el procedimiento de acuerdo al que corresponde al delito sancionado con
pena ms grave y en los casos por delito de accin privada corresponde aplicar las
mismas reglas, sealando en su texto el trmite de acuerdo a los delitos de accin
pblica y privada, en los siguientes trminos: 1. En caso de concurso de delitos
sujetos a distintos trmites procesales, el procedimiento se seguir de acuerdo al
que corresponde al delito con pena ms grave y 2. Los procesos por delitos de
accin privada seguirn las mismas reglas, pero la acumulacin solo proceder
entre ellas.

2.2.2.3.7. Competencia en funcin al turno:


Comprende un proceso de racionalizacin de la carga procesal que se fija
segn resolucin administrativa y se da entre los juzgados de una provincia,
correspondiendo conocer las causas que se tramiten en el periodo de su turno de cada
juzgado, que puede ser por semanas o cada quince das. En las provincias que
cuentan con un solo juzgado el turno es permanente.
104
105

2.3. Los sujetos procesales.

SUMARIO: 2.3.1. Concepto. 2.3.2. Los sujetos principales de la


relacin procesal. 2.3.2.1. El Juez en el proceso penal. 2.3.2.1.1.
Funciones del Juez penal segn las etapas del proceso comn. 3.2.2.2.
El Ministerio Pblico en el proceso penal. 2.3.2.3. El imputado y su
defensa tcnica. 2.3.2.3.1. Derecho del imputado a la defensa.
2.3.2.3.2. El derecho a la defensa en el Cdigo Procesal Penal.
2.3.2.3.3. Los derechos del imputado en el Cdigo Procesal Penal.
2.3.1.3.4. Defensa material y defensa tcnica. 2.3.3. Sujetos
secundarios de la relacin procesal. 2.3.3.1. La vctima. 2.3.3.2. El
agraviado. 2.3.3.3. El actor civil. 2.3.3.4. El querellante particular.
2.3.3.5. El tercero civil responsable.

2.3.1. Concepto.

Los sujetos procesales son aquellos que dan rostro y vida al proceso; y vienen a
ser las personas que intervienen en el proceso penal. En la doctrina se les distingue
como sujetos principales, entre los cuales se constituye la relacin procesal, as
tenemos al Juez, el Fiscal y el imputado quien siempre est asesorado por su
abogado, encargado de su defensa tcnica; son llamados sujetos principales de la
relacin procesal por que la ausencia de uno de ellos hace imposible que pueda darse
el proceso penal. Como sujetos secundarios se consideran al actor civil, el tercero civil
responsable y sus defensores; y como sujetos que colaboran en el proceso tenemos a
los testigos, peritos, interpretes, polica judicial y asistentes jurisdiccionales.
Con un criterio ms restringido, tambin al Fiscal y al imputado se les
denomina partes del proceso penal, porque son ellos, los que dan origen y llevan el
proceso penal. El Fiscal inicia con su acusacin y el imputado a travs de su defensa
tcnica va a contradecir o negociar los cargos que se le imputan.
El rol de cada uno de los sujetos procesales que intervienen en el proceso
penal, estn reguladas en la Seccin IV que el legislador a denominado El Ministerio
Pblico y los dems sujetos procesales del Libro Primero.
Si bien es cierto se incorpora el rol de la Polica Nacional en el ttulo I,
denominado El Ministerio Pblico y la Polica Nacional no debemos
entender que el cdigo pretenda darle la condicin de sujeto procesal, sino que
ello obedece a un criterio sistemtico del legislador, en orden a la dependencia
funcional de la Polica al Fiscal. (Snchez, 2009, pg. 67)

2.3.2. Sujetos principales de la relacin procesal.

Como sujetos principales, entre los cuales se constituye la relacin procesal,


tenemos al Juez, el Fiscal, el imputado y su defensor, son principales porque la
ausencia de uno de ellos hace imposible que pueda darse el proceso penal.
106

2.3.2.1. El Juez en el proceso penal:


En el nuevo proceso penal, el Juez cumple el rol de rgano jurisdiccional como
garante de los derechos fundamentales y procesales de los sujetos que intervienen en
el proceso; por tener la condicin de rgano jurisdiccional est sobre las partes. El
Juez, es la persona ante quien las partes formulan las pretensiones, por lo que ostenta
la condicin de sujeto de la relacin procesal.
El Juez penal, de acuerdo a las etapas del proceso, puede ser Juez de la
Investigacin Preparatoria, Juez del Juzgamiento y Juez de Apelacin, adquiriendo
diferentes roles en el proceso.
Concluida la investigacin preparatoria, el Juez decide el paso a la etapa del
juzgamiento a travs del control jurisdiccional, que se cumple en la etapa intermedia,
para ser, luego otro Juez quien dirija la etapa de juzgamiento.

2.3.2.1.1. Funciones del Juez penal segn las etapas del


proceso comn:

1. En la investigacin preparatoria:
Es la primera etapa del proceso penal comn y est conformada por dos sub
etapas que son: la investigacin preliminar y la investigacin preparatoria
formalizada, distinguindose la funcin del Juez en cada una de ellas.
1.1. En la investigacin preliminar:
El Juez interviene absolviendo los pedidos del Fiscal respecto de las medidas
coercitivas o cautelares.
1.2. En la investigacin preparatoria formalizada:
El Juez de la Investigacin Preparatoria tiene como funciones el control de la
investigacin, constituyndose en un Juez de garantas, en esta etapa del proceso
penal; ya que, si bien la etapa de la investigacin preparatoria est dirigida por el
Fiscal, quien dirige todas las audiencias en la etapa de la investigacin preparatoria y
dicta los actos jurisdiccionales, decidiendo los pedidos o requerimientos del Fiscal o
de las partes, es el Juez de la Investigacin Preparatoria, dictando las resoluciones
que correspondan durante toda la investigacin.
La funcin del Juez de garantas, constituye la seguridad racional en la
investigacin, persecucin y juzgamiento por la comisin de delitos, con respeto a los
derechos individuales y la afectacin de bienes jurdicos, slo puede darse cuando
concurran determinados presupuestos.
El Juez de la Investigacin Preparatoria, cumple funciones especficas
rigindose por los principios de la Ley Orgnica del Poder Judicial y los que inspiran
el nuevo proceso penal materializados en el Cdigo Procesal Penal en su artculo
323, estableciendo que las funciones del Juez de la Investigacin Preparatoria son: 1.
Corresponde, en esta etapa, al Juez de la Investigacin Preparatoria realizar, a
requerimiento del Fiscal o a solicitud de las dems partes, los actos procesales que
expresamente autoriza este Cdigo. y 2. El Juez de la Investigacin Preparatoria
107

enunciativamente, est facultado para: a) autorizar la constitucin de las partes; b)


pronunciarse sobre las medidas limitativas de derechos que requieran orden
judicial y cuando corresponda las medidas de proteccin; c) resolver
excepciones, cuestiones previas y prejudiciales; d) realizar los actos de prueba
anticipada; y, e) controlar el cumplimiento del plazo en las condiciones fijadas en
este cdigo.

2. En la etapa intermedia:
Es el Juez de la Investigacin Preparatoria formalizada, quien tambin est a
cargo de sta etapa y tiene como funciones principales:
2.1. Dirigir la audiencia preliminar de control del requerimiento de sobreseimiento
de la causa, cuando el Fiscal requiere el sobreseimiento, o de control de la acusacin y
cuando formula acusacin.
De acuerdo con lo dispuesto por el Cdigo Procesal Penal en su artculo 345
numeral 3 el Juez citara al Ministerio Pblico y a los dems sujetos procesales
para una audiencia preliminar para debatir los fundamentos del requerimiento, ya
sea cuando requiere el sobreseimiento o formula acusacin.
2.2. En la audiencia el Juez se pronunciar, si fuera el caso, de haber sido
observada la acusacin del Fiscal por defectos formales, requiriendo su correccin.
2.3. Se pronunciara sobre la procedencia de los medios tcnicos de defensa,
deducidos contra el ejercicio de la accin penal, as como tambin sobre la imposicin
o revocacin de una medida de coercin de acuerdo con lo dispuesto por el Cdigo
Procesal Penal artculo 352 numeral 3.
2.4. El Juez, de ser el caso, podr dictar el sobreseimiento de oficio o a pedido del
acusado o de su defensa, de acuerdo con el Cdigo Procesal Penal artculo 352
numeral 4.
2.5. Se pronunciar sobre la admisin de los medios de prueba ofrecidos, as como
tambin se pronunciar sobre las convenciones probatorias, conforme a lo dispuesto
en el artculo 350 numeral 2 y conforme a lo dispuesto por el artculo 352 numeral
6.

3. En la etapa del juzgamiento:


El Juez como rgano jurisdiccional unipersonal, o tres jueces como rgano
jurisdiccional colegiado, se encargan de dirigir el juicio oral; en caso de apelacin
interviene un tribunal superior, y como ltima instancia conoce de los casos de
casacin la Sala Penal de la Corte Suprema.
Le corresponde al Juez de Juzgamiento:
3.1. La direccin del juzgamiento, tutela el debido proceso y principios
constitucionales, dirige la actividad probatoria de acuerdo con lo dispuesto por el
Cdigo Procesal Penal artculo 363, hace uso de los medios disciplinarios que le
faculta la ley Cdigo Procesal Penal artculo 364-. Tambin el Juez resuelve las
108

incidencias que se promuevan en el desarrollo del juicio, dicta la sentencia y concede


los recursos impugnatorios cuando se interponen.

2.3.2.2. El Ministerio Pblico en el proceso penal:


El Ministerio Pblico, es el organismo autnomo del Estado que tiene como
funciones principales la defensa de la legalidad, los derechos ciudadanos y los
intereses pblicos tutelados por el derecho, la persecucin del delito y la reparacin
civil.
Con la Constitucin de 1979, el Ministerio Pblico se separa del Poder Judicial,
manteniendo su normativa e institucionalidad con la Constitucin de 1993,
ejerciendo el monopolio del ejercicio pblico de la accin penal, promoviendo de
oficio o a instancia de parte la accin penal de acuerdo con lo dispuesto por el artculo
159 numerales 1 y 5 y dirigiendo la investigacin del delito conforme lo dispuesto
tambin por nuestra Constitucin Poltica del Per en su artculo 159 numeral 4.
En el nuevo proceso penal, el Fiscal est a cargo de la investigacin
preparatoria, conduciendo la investigacin del delito por mandato constitucional, es
titular de la carga de la prueba y le corresponde la actividad probatoria de cargo que
permitan destruir la presuncin de inocencia que goza el imputado. El Fiscal
comunica al Juez de la Investigacin Preparatoria el inicio de sta.
El Fiscal asume el ejercicio pblico de la accin penal, cuando formula el
requerimiento de la acusacin escrita. El ejercicio privado de la accin est reservado
a la parte agraviada, que viene a ser la nica que est autorizada a recurrir
directamente ante el Juez Penal, en su condicin de querellante de acuerdo a lo
establecido por el artculo 459 y ss., del Cdigo Procesal Penal, sin la intervencin
del Ministerio Pblico.
El Ministerio Publico, adems de hacerse cargo de las causas, tambin dirige a
la polica al conducir la investigacin del delito.

2.3.2.3. El imputado y su defensa tcnica:


El imputado como parte de la relacin procesal, viene a ser la persona a quien
se le atribuye un hecho con relevancia penal. De acuerdo a las etapas del proceso se le
llama: investigado en la investigacin preliminar, imputado en la etapa de la
investigacin preparatoria y acusado durante la etapa del juzgamiento.
El imputado tiene una participacin activa, aportando pruebas y denunciado la
ilegalidad de las actuaciones que puedan afectar sus derechos fundamentales,
principios y garantas procesales en prevalencia del principio de igualdad de armas y
de su condicin de parte.
Toda la relacin procesal tiene como sujeto principal al imputado, por lo que
es plenamente identificado desde que se inicia la investigacin preliminar. La
identificacin del imputado comprende sus datos personales, seas particulares, sus
impresiones digitales; para evitar errores y consecuentes daos a terceros ajenos a la
relacin procesal, derivados de la homonimia.
109

2.3.2.3.1. Derecho del imputado a la defensa:


El derecho a la defensa nace ante la imputacin penal, como un medio de
proteccin y garanta del imputado. Constituye un derecho humano y por ende un
derecho fundamental, por mandato constitucional y supra nacional, como la
Declaracin Americana de los Derechos y Deberes del Hombre artculo XXVI, la
Convencin Americana sobre Derechos Humanos aprobada por el Per por Decreto
Ley N 22231 de fecha 11 de Julio de 1978, que consagra en su artculo 8 literal d:
Derecho del inculpado de defenderse personalmente o de ser asistido por un
defensor de su eleccin y de comunicarse libre y privadamente con su defensor.
La Convencin Americana sobre Derechos Humanos, en su artculo 14 literal
c consagra tambin como un derecho: la Concesin al inculpado del tiempo y de los
medios adecuados para la preparacin de su defensa.
El Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos proclamado por la
Organizacin de las Naciones Unidas segn Resolucin N 2200 A, con fecha 16 de
Diciembre de 1966 y aprobado por el Per segn la Resolucin Legislativa N22128
de fecha 28 de Marzo de 1978 referente al derecho de defensa del imputado,
proclama en su artculo 14 numeral 3 literal d: A hallarse presente en el proceso
y a defenderse personalmente o ser asistida por un defensor de su eleccin; a ser
informada, si no tuviera defensor, del derecho que le asiste a tenerlo, y siempre que
el inters de la justicia lo exija, a que se le nombre defensor de oficio, gratuitamente,
si careciere de medios suficientes para pagarlo.
Tambin en su artculo 14 numeral 3 literal b, precisa como un derecho de
toda persona acusada de un delito: A disponer del tiempo y de los medios adecuados
para la preparacin de su defensa y a comunicarse con un defensor de su eleccin.
La Declaracin Universal de Derechos Humanos, proclamada por la CLXXIII
Asamblea General de la Organizacin de las Naciones Unidas, segn Resolucin N
217 de fecha 10 de Diciembre de 1948 y aprobada por el Per segn Resolucin
Legislativa N 13282 de fecha 15 de Diciembre de 1959, que consagra en su artculo
10 que: Toda persona tiene derecho, en condiciones de plena igualdad, a ser oda
pblicamente y con justicia por un tribunal independiente e imparcial, para la
determinacin de sus derechos y obligaciones o para el examen de cualquier
acusacin contra ella en materia penal.
El derecho a la defensa le asiste al imputado, como un derecho y garanta
desde que es sometido a investigacin y se prolonga hasta el trmino del proceso, en
la audiencia ejerciendo su derecho a dar la ltima palabra, para hacer su autodefensa
conforme lo prescribe nuestro ordenamiento procesal en su artculo 391 numeral 1.
Nuestra Constitucin respecto al derecho de defensa, consagra en su artculo
139 numeral 14 que: El principio de no ser privado del derecho de defensa en
ningn estado del proceso. Toda persona ser informada inmediatamente y por
escrito de la causa o las razones de su detencin. Tiene derecho a comunicarse
personalmente con un defensor de su eleccin y a ser asesorada por ste desde que
es citada o detenido por cualquier autoridad.
Tambin, nuestra Constitucin consagra en su artculo 139 numeral 3 que:
La observancia del debido proceso, como principio de la funcin jurisdiccional y
una garanta para la defensa, toda vez que el derecho de defensa constituye un
110

elemento esencial del debido proceso, ya que la defensa se da en el proceso; y esta se


garantiza con la inviolabilidad de la defensa, solo cuando se cumplen irrestrictamente
las normas que regulan el proceso.
La defensa del imputado, est asociada a la idea de resistencia -ya sea activa o
pasiva-, a la pretensin de restriccin de sus derechos -como consecuencia jurdica
por la comisin de un delito-, reclamando la vigencia de garantas -como puede ser a
un Juez natural, a un debido proceso, a su derecho a la presuncin de inocencia, etc.-.
La defensa pugna siempre por resistirse a cualquier acto, ya sea dentro o fuera
del proceso, que afecte sus derechos fuera de los lmites que establece la ley.
Cafferata (2000) sostiene respecto a la defensa que:
Abarca, entonces, la atribucin de intentar evitar o resistir
jurdicamente cualquier acto que, con motivo del proceso o so pretexto de su
desarrollo, pueda afectar o afecte sus derechos individuales fuera de los casos y
de los limites que el sistema constitucional autoriza: es que si el juicio
(proceso) es el mbito para la defensa de la persona y de los derechos, no
puede ser, en cambio, ocasin para su desconocimiento o violacin, debiendo
por tanto evitarse o enmendarse cualquier afectacin que no se encuentre
expresamente permitida por la ley y adems exigida por la necesidad, a la
dignidad personal del imputado o a su libertad, honra, intimidad, propiedad,
etc. Por cierto que este derecho es reconocido no solo durante el juicio oral y
pblico (no sera til semejante reduccin de su alcance) sino durante todo el
proceso. (pg. 103)
La defensa del imputado, constituye el derecho a intervenir fsicamente en el
proceso, a conocer y contradecir los trminos de la imputacin, dando su versin
sobre los hechos materia de la imputacin, ya sea aceptando o rechazando, negando
el delito o su responsabilidad, con capacidad para ofrecer pruebas de descargo y del
control de ingreso de las pruebas de cargo, ms an tambin tiene la oportunidad
para alegar sobre el mrito de cada una de las pruebas con la finalidad de demostrar
las carencias de fundamento de la pretensin de penarlo por razones fcticas o
jurdicas de fondo o de forma e interponer recursos impugnativos, contra las
resoluciones.
Tambin constituye parte del derecho de defensa, el de, no defenderse,
abstenindose de desarrollar actividad alguna, sin que esta posibilidad u omisin
pueda ser considerada una presuncin de culpabilidad en su contra.
El derecho a la defensa, responde a la dignidad personal del imputado y
constituye un requisito para asegurar, que un proceso sea respetuoso de los valores
que caracterizan, a un Estado de derecho.

2.3.2.3.2. El derecho a la defensa en el Cdigo Procesal


Penal:
El Cdigo Procesal Penal reconoce al derecho de defensa, como un medio de
proteccin y garanta del imputado, y, que constituye un derecho humano y por ende
un derecho fundamental por mandato constitucional y supra nacional, observando
sus lineamientos consagrados en su Titulo Preliminar artculo IX que seala: Derecho
de defensa: 1. Toda persona tiene derecho inviolable e irrestricto a que se le
111

informe de sus derechos, a que se le comunique de inmediato y detalladamente la


imputacin formulada en su contra, y a ser asistida por un Abogado Defensor de su
eleccin o, en su caso, por un abogado de oficio, desde que es citada o detenida por
la autoridad. Tambin tiene derecho a que se le conceda un tiempo razonable para
que prepare su defensa, a ejercer su autodefensa material, a intervenir, en plena
igualdad, en la actividad probatoria, y, en las condiciones previstas por la ley, a
utilizar los medios de prueba pertinentes.
El ejercicio del derecho de defensa se extiende a todo estado y grado del
procedimiento, en la forma y oportunidad que la ley seala; 2. Nadie puede ser
obligado o inducido a declarar o a reconocer culpabilidad contra s mismo, contra
su conyugue, o sus parientes dentro del cuarto grado de consanguinidad o segundo
de afinidad y 3. El proceso penal garantiza, tambin, el ejercicio de los derechos de
informacin y de participacin procesal a la persona agraviada o perjudicada por
el delito. La autoridad pblica est obligada a velar, por su proteccin y a brindarle
un trato acorde con su condicin.
De acuerdo con lo establecido en nuestro Cdigo Procesal Penal, la defensa del
imputado est prevista desde el mismo momento en que se le imputa un hecho con
relevancia penal, as, como tambin en el proceso penal, estableciendo las formas
como se debe hacer valer la defensa tcnica o material.

2.3.2.3.3. Los derechos del imputado en el Cdigo Procesal


Penal:
El Cdigo Procesal Penal en su Libro Primero: Seccin Cuarta: Titulo II
consagra El Imputado y el Abogado Defensor, dedicando el Capitulo I a: El
Imputado, estableciendo en su artculo 71 como derechos del imputado:
1. El imputado puede hacer valer por s mismo, o a travs de su Abogado
Defensor, los derechos que la Constitucin y las Leyes le conceden, desde el inicio de
las primeras diligencias de investigacin hasta la culminacin del proceso;
2. Los Jueces, los Fiscales o la Polica Nacional deben hacer saber al
imputado de manera inmediata y comprensible, que tiene derecho a: a) Conocer los
cargos formulados en su contra y, en caso de detencin, a que se le exprese la causa
o motivo de dicha medida, entregndole la orden de detencin girada en su contra,
cuando corresponda; b) Designar a la persona o institucin a la que debe
comunicarse su detencin y que dicha comunicacin se haga en forma inmediata; c)
Ser asistido desde los actos inciales de investigacin por un Abogado Defensor; d)
Abstenerse de declarar, y si acepta hacerlo, a que su Abogado Defensor est
presente en su declaracin y en todas las diligencias en que se requiera su
presencia; e) Que no se emplee en su contra medios coactivos, intimidatorios o
contrarios a su dignidad, ni a ser sometido a tcnicas o mtodos que induzcan o
alteren su libre voluntad o a sufrir una restriccin no autorizada ni permitida por
ley y f) Ser examinado por un mdico legista o en su defecto por otro profesional de
la salud cuando su estado de salud as lo requiera;
3. El cumplimiento de lo prescrito en los numerales anteriores debe constar
en acta, ser firmado por el imputado y la autoridad correspondiente. Si el imputado
se rehsa a firmar el acta se har constar la abstencin, y se considerara el motivo
112

si lo expresare. Cuando la negativa se produce en las primeras diligencias de


investigacin, previa intervencin del Fiscal se dejara constancia de tal hecho en el
acta;
4. Cuando el imputado considere que durante las Diligencias Preliminares o
en la investigacin preparatoria no se ha dado cumplimiento a estas disposiciones,
o que sus derechos no son respetados, o que es objeto de medidas limitativas de
derechos indebidas o de requerimientos ilegales, puede acudir en va de tutela al
Juez de la Investigacin Preparatoria para que subsane la omisin o dicte las
medidas de correccin o de proteccin que correspondan. La solicitud del imputado
se resolver inmediatamente, previa constatacin de los hechos y realizacin de una
audiencia con intervencin de las partes.

2.3.2.3.4. Defensa material y defensa tcnica:

1. La defensa material:
Viene a ser toda actividad que el imputado pueda desarrollar personalmente
en el proceso, hacindose or, contradiciendo los cargos que se le imputan, en
descargo o en vas de aclaracin de los hechos materia de la imputacin,
proporcionando o examinando pruebas y participando en los actos probatorios o
tambin abstenindose.

2. La defensa tcnica:
Viene a ser la actividad que desarrolla el abogado defensor en el proceso,
aconsejando a su patrocinado, elaborando la estrategia defensiva, adems ofrecer
medios pruebas, controlar y participar en su ofrecimiento y en las pruebas de cargo
que ofrezca el Fiscal, cuestionar la adecuacin jurdica de los hechos materia de la
imputacin y la sancin que se pretende imponer.
El derecho a la defensa tcnica del imputado est regulado en el Cdigo
Procesal Penal artculo 80 y en el artculo 84 se encuentran los derechos del
abogado defensor.

2.3.3. Sujetos secundarios de la relacin procesal.

Como sujetos secundarios de la relacin procesal se consideran: al actor civil,


tercero civil responsable y sus defensores; y como sujetos que colaboran en el proceso
penal: a los testigos, peritos, intrpretes, polica judicial y auxiliares de justicia.

2.3.3.1. La vctima:
Nuestro legislador ha rubricado el Ttulo IV con la denominacin La Vctima,
para sealar al sujeto pasivo de un delito, que viene a ser el titular del bien jurdico,
113

objeto de la tutela penal, que es afectado con el delito haciendo referencia al


agraviado en general.

2.3.3.2. El agraviado:
El Cdigo Procesal Penal en su artculo 94 numeral 1, define al agraviado en
los trminos: Se considera agraviado a todo aquel que resulte directamente
ofendido por el delito o perjudicado por las consecuencias del mismo. Tratndose
de incapaces, de personas jurdicas o del Estado, su representacin corresponde a
quienes la Ley designe.
El agraviado, en los delitos perseguibles por accin penal pblica, es el titular
nato de la pretensin resarcitoria, al margen del proceso penal y que se haya
constituido en actor civil, ms no est considerado como titular de la pretensin
penal, ya que sta le corresponde al Ministerio Pblico dada la naturaleza de la accin
penal.
En los delitos de accin penal privada, el querellante particular, por ostentar la
pretensin resarcitoria y la pretensin penal, es tcnicamente el ofendido por ser el
afectado con la accin del delito en su inters tutelado penalmente, ya que la
afectacin es de naturaleza jurdico penal privada.

2.3.3.3. El actor civil:


El Cdigo Procesal Penal en su artculo 98, hace referencia: La accin
reparatoria en el proceso penal solo podr ser ejercida por quien resulte
perjudicado por el delito, es decir, por quien segn la Ley civil este legitimado para
reclamar la reparacin y, en su caso, los daos y perjuicios producidos por el delito.
El actor civil, viene a ser el agraviado que hace uso de la pretensin, en ejercicio de
sus derechos, facultades u obligaciones, como sujeto de la relacin procesal. Se
diferencia con el ofendido, por que el actor civil no ejerce pretensin penal alguna,
limitando su inters a la reparacin civil, cumpliendo con acreditar su pretensin y
coadyuvando a que la responsabilidad penal del procesado sea probada.
El actor civil solo podr constituirse como tal, dentro de los plazos de la
investigacin preparatoria formalizada en un proceso penal, conforme lo establece el
Cdigo Procesal Penal en su artculo 101 que seala: La constitucin en actor civil
deber efectuarse antes de la culminacin de la Investigacin Preparatoria.

2.3.3.4. El querellante particular:


Designado as por nuestro Cdigo Procesal Penal, viene a ser el ofendido que
en su condicin de titular de la accin penal, hace uso de la accin penal privada, por
un delito cuya accin se tramita por querella; y tiene como su inters la pretensin
resarcitoria y la pretensin penal, dada su condicin de titular del ejercicio de la
accin penal privada, es el nico con capacidad para promover la persecucin penal.
114

2.3.3.5. El tercero civil responsable:


Viene a ser la persona que, por estar legalmente vinculada con el imputado al
momento de la comisin del delito, adquiere responsabilidad civil por las
consecuencias jurdicas de la comisin de dicho ilcito.
El tercero civil responsable, es una persona ajena que no tiene ninguna
intervencin en la comisin del ilcito, su vnculo con el imputado puede ser directa o
subsidiariamente, pero que por imperio de la ley civil adquiere responsabilidad civil
derivada de la responsabilidad penal del imputado, respondiendo solidariamente con
el imputado el pago de la reparacin civil.
La responsabilidad civil puede derivarse de la relacin familiar o jurdica:
padres, tutores y curadores, derivada de los actos que puedan cometer los hijos
menores, pupilos y los mayores sometidos a curatela, por vnculo laboral (por los
ilcitos que se puedan cometer en el ejercicio de su desempeo laboral) y condicin de
propietario del vehculo o mquina que hace entrega a otro para su manejo.
115

2.4. Las actuaciones procesales.

SUMARIO: 2.4.1. Los actos procesales. 2.4.2. Presupuestos de un acto


procesal. 2.4.3. Las formalidades. 2.4.3.1. El idioma. 2.4.3.2. El lugar.
2.4.3.3. El tiempo. 2.4.3.4. El juramento. 2.4.3.5. El interrogatorio.
2.4.3.6. Las actas. 2.4.4. Las disposiciones y resoluciones. 2.4.4.1. Las
disposiciones. 2.4.4.2. Las resoluciones judiciales. 2.4.5. Las
notificaciones y citaciones. 2.4.5.1. Las notificaciones. 2.4.5.2. Las
citaciones. 2.4.5.3. La formacin del expediente fiscal y judicial.
2.4.5.3.1. Contenido del expediente fiscal. 2.4.5.3.2. Contenido del
expediente judicial.

Las actuaciones procesales, es la denominacin que le da nuestro legislador al


Ttulo I del Libro Segundo del Cdigo Procesal Penal, hacen referencia a los actos
procesales que desarrollan los sujetos procesales en el proceso penal. El Ttulo I est
conformado por seis captulos, que comprenden del artculo 114 al 141, teniendo el
siguiente esquema: Captulo I Las formalidades. Captulo II Las actas. Captulo III
Las disposiciones y resoluciones, Captulo IV Las notificaciones y citaciones, Captulo
V Comunicacin entre autoridades y Captulo VI La formacin del expediente fiscal y
judicial.

2.4.1. Los actos procesales.

De acuerdo a la teora de los actos procesales, comprende las acciones o


actuaciones que desarrollan los sujetos que intervienen en el proceso penal, ya sea
por el rgano jurisdiccional o por las partes, para alcanzar sus fines.
Roxn (2000), representante de la doctrina alemana sostiene que:
se recomienda comprender por actos procesales solo aquellas
manifestaciones que desencadenan voluntariamente una consecuencia
jurdica en el proceso, que, por consiguiente, han de seguir impulsando el
proceso conforme a la voluntad manifestada (como, p. ej., instancia de
persecucin penal, acusacin, orden de detencin, ordenacin del debate,
sentencia, interposicin de recursos). (pg. 173)

2.4.2. Presupuestos de un acto procesal.

Para la validez de un acto procesal, debe de cumplir con todos los requisitos que la
ley establece para las actuaciones procesales, para ser hbil y producir los efectos que
la ley seala; y consecuentemente, el acto procesal ser invlido por el
incumplimiento de estos requisitos e inhabilitado para el logro de sus efectos.
El Cdigo Procesal Penal, al respecto establece en su artculo 149 que: La
inobservancia de las disposiciones establecidas para las actuaciones procesales es
116

causal de nulidad solo en los casos previstos por la Ley. Contemplndose la nulidad
absoluta que puede ser declarada de oficio y la nulidad relativa que procede a
instancia del sujeto procesal afectado. La nulidad de un acto anula todos los efectos o
actos consecutivos que dependen de l. Conforme lo establece Cdigo Procesal Penal
en su artculo 154.

2.4.3. Las formalidades.

Constituye la denominacin que le da nuestro legislador al Captulo I del Ttulo


I del Cdigo Procesal Penal, haciendo referencia a las formalidades que deben
cumplir las actuaciones procesales, bajo sancin de nulidad de los actos procesales
realizados. Estas formalidades son:

2.4.3.1. El idioma:
Nuestro legislador, en el Cdigo Procesal Penal, en cuanto al idioma oficial en
las actuaciones procesales, ha hecho prevalecer el idioma castellano sin tener en
cuenta los preceptos constitucionales, que consideran que tambin lo son: el
quechua, el aymara y las dems lenguas aborgenes, disponiendo en su artculo 114
que: 1. Las actuaciones procesales se realizan en castellano, 2. Cuando una persona
no comprenda el idioma o no se exprese con facilidad, se le brindara la ayuda
necesaria para que el acto pueda desarrollarse regularmente, 3. Deber
proverseles traductor o interprete, segn corresponda, a las personas que ignoren
el castellano, a quienes se les permita hacer uso de su propio idioma, as como a los
sordomudos y a quienes tengan algn impedimento para darse a entender; 4. Los
documentos y las grabaciones en un idioma distinto del espaol debern ser
traducidos cuando sea necesario.
En el numeral 1.- nuestro legislador toma como idioma oficial el castellano,
para las actuaciones procesales en cumplimiento, solo en parte, del mandato
Constitucional ya que el artculo 48 seala que: Son idiomas oficiales el castellano y,
en las zonas donde predominen, tambin lo son el quechua, el aymara y las dems
lenguas aborgenes, segn la ley. Dejando de tener en cuenta que en el Per existe
gran parte de la poblacin que tiene como lengua materna el quechua y el aymara; y
que de acuerdo al mandato Constitucional en las zonas donde predominen,
tambin lo son el quechua, el aymara y las dems lenguas aborgenes,
consecuentemente deben realizarse tambin las actuaciones procesales en quechua,
aymara y dems lenguas aborgenes.
Las personas en el proceso penal sern examinadas, mediante el interrogatorio
en idioma castellano, de ser el caso por intermedio de un traductor.
En el numeral 2.- este presupuesto, de darse en alguna de las partes que
intervienen en el proceso por no comprender el idioma o que no pueda expresarse
con facilidad, afecta directamente en caso del imputado a su derecho de defensa, por
lo que constituye una obligacin a proveer las medidas necesarias por parte del
117

rgano jurisdiccional o Ministerio Publico, a fin de superar y que el acto pueda


desarrollarse.
En el numeral 3.- el legislador, por imperio del precepto Constitucional, que
establece en su artculo 2.19, seala que toda persona tiene derecho: A su identidad
tnica y cultural. El Estado reconoce y protege la pluralidad tnica y cultural de la
Nacin y que Todo peruano tiene derecho a usar su propio idioma ante cualquier
autoridad mediante un intrprete, dispone que en el caso, en que el declarante no
hable el idioma castellano, por tener otro idioma, ya sea nacional o extranjero, se le
asignara un traductor, respetando su derecho a hacer uso de su propio idioma.
Cuando el declarante presente limitaciones, ya sea por ser sordomudo o tenga
impedimentos para dejarse entender, se le proveer de un intrprete para llevar a
cabo los actos procesales.
En el numeral 4.- de igual forma que, en los casos en que el declarante habla
idioma diferente, en los casos de documentos y grabaciones en idioma diferente al
castellano, tambin sern objeto de traduccin al castellano.

2.4.3.2. El lugar:
Nuestro legislador determina el lugar como formalidad de la actuacin
procesal, haciendo alusin al lugar fsico en que se deben desarrollar los actos
procesales, sealando en el artculo 116 del Cdigo Procesal Penal que: 1.- Las
actuaciones procesales se realizaran en el Despacho del Fiscal o del Juez, segn el
caso; 2. No obstante ello, el Fiscal o el Juez podrn constituirse en cualquier lugar
del territorio nacional, cuando resulte indispensable, y no sea imposible o de muy
difcil consecucin, conocer directamente elementos de conviccin decisivos en una
causa bajo su conocimiento.
En el numeral 1.- nuestro legislador seala el lugar como una formalidad del
acto procesal, haciendo referencia como regla general, al despacho del Juzgado o de
la Fiscala, en cuanto espacio fsico, en el cual se desarrollan los actos de acuerdo a su
naturaleza y que de acuerdo a su estado procesal correspondan.
En el numeral 2.- el legislador hace una excepcin a la regla, facultando
constituirse en cualquier lugar del territorio nacional, cuando resulte
indispensable,.... La Ley procesal tambin ha previsto que el Juez o Fiscal podrn
hacer uso de los mecanismos de comunicacin, previstos en el Cdigo Procesal Penal
artculo 132 y 133.

2.4.3.3. El tiempo:
Tambin constituye una formalidad, que de obviarse en el acta y de no ser
posible establecerse conllevara a la ineficacia del acto procesal, estableciendo el
Cdigo Procesal Penal en su artculo 117 que: Salvo disposicin legal en contrario,
las actuaciones procesales podrn ser realizadas cualquier da y a cualquier hora,
siempre que resulte absolutamente indispensable segn la naturaleza de la
actuacin. Se consignaran el lugar y la fecha en que se cumplan. La omisin de
118

estos datos no tornara ineficaz el acto, salvo que no pueda determinarse, de acuerdo
con los datos del acto u otros conexos, la fecha en que se realizo.
Consignar la fecha y hora en que se realiz un acto procesal, constituye
tambin un elemento fundamental ya que de no haberse consignado, o, que no pueda
ser determinado de los datos del acto procesal u de otros conexos, ser ineficaz.
La fecha y hora de un acto procesal, resulta de importancia para efectos de
determinar la oportunidad, preclusin, prescripcin o caducidad.
Cubas (2009), representante de la doctrina nacional, hace una precisin
respecto a la apreciacin del tiempo:
El tiempo se apreciara conforme a dos modalidades de fijacin:
1) Sucesin de horas, das, meses o aos hbiles para que durante todo ese
lapso se realice determinado acto; a estos periodos se le denomina plazos.
2) Momentos que consisten en un da o en un da y hora determinada en que
se debi realizar un acto procesal; a estos momentos se le llama trminos.
En conclusin, plazo es el lapso, intervalo o periodo entre dos
momentos (inicio y fin) que la ley establece para la realizacin del acto
procesal, quedando al arbitrio del sujeto el momento exacto en que se realice
siempre dentro de los limites sealados por el plazo y el termino, que es el
momento preciso en que un acto procesal debe realizarse. (pgs. 246, 247)

2.4.3.4. El juramento:
Es la promesa que hace el testigo de responder con verdad, en nombre de Dios,
bajo advertencia de ser sancionado por delito Contra la Administracin de Justicia. El
Cdigo Procesal Penal en su artculo 118 establece que: 1. Cuando se requiera
juramento, se recibir segn las creencias de quien lo hace, despus de instruirlo
sobre la sancin que se hara acreedor por la comisin del delito contra la
Administracin de Justicia. El declarante prometer decir la verdad en todo cuanto
sepa y se le pregunte; 2. Si el declarante se niega a prestar juramento en virtud de
creencias religiosas o ideolgicas, se le exigir promesa de decir la verdad, con las
mismas advertencias del prrafo anterior.
En el numeral 1.- establece que el juramento constituye un requisito formal,
para la validez del testimonio como medio de prueba, que exige el Cdigo Procesal
Penal al testigo en su artculo 170 numeral 1: Antes de comenzar la declaracin, el
testigo ser instruido acerca de sus obligaciones y de la responsabilidad por su
incumplimiento, y prestara juramento o promesa de honor de decir la verdad,
segn sus creencias, tambin seala el Cdigo Procesal Penal en su artculo 170
numeral 2: No se exige juramento o promesa de honor cuando declaran las
personas comprendidas en el artculo 165, inciso 1, y los menores de edad, los que
presentan alguna anomala psquica o alteraciones en la percepcin que no puedan
tener un real alcance de su testimonio o de sus efectos.
El juramento tiene un carcter religioso y solemne, es una invocacin tcita o
expresa del nombre de Dios, tenindolo como testigo, de ser cierto lo que se declara.
La frmula que se practica es: jura, o promete, decir la verdad en lo que sepa y
fuere interrogado?.
119

El juramento como formalidad de un acto procesal, colisiona con el derecho a


la no autoincriminacin, razn por la cual, no se le exige juramento al imputado.
El delito que comete el testigo, cuando hace falsa declaracin sobre los hechos
de la causa, es el de Falso Testimonio en Juicio, tipificado en el Cdigo Penal artculo
409 dentro de los delitos Contra la Administracin de Justicia.
En el numeral 2.- el legislador, aqu respeta el derecho a la libertad de
conciencia y religin a que tiene derecho toda persona y que consagra nuestra
Constitucin en su artculo 2 numeral 3, en merito a lo cual, solo se le exigir
promesa de decir la verdad con las mismas advertencias. Correspondiendo la formula
promete, decir la verdad en lo que sepa y fuere interrogado?.

2.4.3.5. El interrogatorio:
Esta formalidad, la cumplen todos los que son llamados a declarar en el
proceso, pudiendo serlo el imputado, el testigo, perito, actor civil y tercero civil
responsable. El Cdigo Procesal Penal en su artculo 119, respecto al interrogatorio
establece que: 1. Las personas que sean interrogadas debern responder de viva voz
y sin consultar notas ni documentos, con excepcin de los peritos y de quienes sean
autorizados para ello, incluso los imputados, en razn de sus condiciones o de la
naturaleza de los hechos o circunstancias del proceso; 2. El declarante ser invitado
a manifestar cuanto conozca sobre el asunto de que se trate y despus, si es
necesario, se le interrogar. Las preguntas que se le formulen no sern
impertinentes, capciosas ni sugestivas.
En el numeral 1.- se establece, que las formalidades que debe observar el
interrogatorio, aqu sealadas, son de aplicacin general en el interrogatorio de todos
los que tienen que declarar en el proceso, es decir, puede ser el testigo, perito, actor
civil y tercero civil responsable.
Cuando se hace referencia que las personas que sean interrogadas debern
responder de viva voz, hace alusin que deben expresarse oralmente.
En el numeral 2.- hace referencia en un primer momento, que la declaracin
ser libre y espontnea, toda vez que la persona declara sobre lo que sabe y le consta.
En un segundo momento, se dar el interrogatorio en los trminos ya sealados.
Una pregunta impertinente, llamada tambin inconducente, es cuando no
guarda relacin con los hechos materia de la acusacin, tenindose en cuenta que es
la acusacin la que determina los lmites del proceso penal.
Una pregunta es capciosa, cuando parte de una afirmacin de un hecho, o
hechos no probados, o que ya han sido probados de manera diferente, es decir, se
distorsiona en la pregunta para llevar al error al interrogado.
Una pregunta es sugestiva cuando por su forma y estructura, sugiere al
interrogado una respuesta.
120

2.4.3.6. Las actas:


Son documentos de los cuales se valen los magistrados, tanto del Poder
Judicial o del Ministerio Pblico, para dejar constancia de un acto procesal llevado
cabo en su actividad procesal. El Cdigo Procesal Penal establece en su artculo 120
como rgimen general, que: 1. La actuacin procesal, fiscal o judicial, se documenta
por medio de acta, utilizndose de ser posible los medios tcnicos que correspondan;
2. El acta debe ser fechada con indicacin del lugar, ao mes, da y hora en que
haya sido redactada, las personas que han intervenido y una relacin sucinta o
integral segn el caso de los actos realizados. Se debe hacer constar en el acta el
cumplimiento de las disposiciones especiales previstas para las actuaciones que as
lo requieran; 3. Sera posible la reproduccin audiovisual de la actuacin procesal,
sin perjuicio de efectuarse la transcripcin respectiva en un acta. La Fiscala de la
Nacin y el Consejo Ejecutivo del Poder Judicial, cada uno en su mbito, en funcin
a las posibilidades de la Institucin, dictaran disposiciones que permitan su
utilizacin y 4. El acta ser suscrita por el funcionario o autoridad que dirige y por
los dems intervinientes, previa lectura. Si alguno no puede o no quiere firmar, se
dejara constancia de ese hecho. Si alguien no sabe firmar, podr hacerlo en su
lugar, otra persona, a su ruego o bien un testigo de actuacin, sin perjuicio de que se
imprima su huella digital.
En el numeral 1.- se establece que el acta es un documento escrito, autentico
que da fe de los actos que lleva a cabo el magistrado, sea Juez o Fiscal, y que
producen efectos jurdicos; tambin podemos decir, que es el medio por el que se
documenta la actuacin procesal.
El acta constituye un rezago del sistema inquisitivo, que aun mantiene el
Cdigo Procesal Penal, con toda su formalidad y es motivo de crtica, toda vez que su
redaccin exige tiempo en desmedro de las audiencias.
En el numeral 2.- se establece como requisito que el acta debe ser fechada con
indicacin del lugar, ao, mes, da y hora en que haya sido redactada, las personas
que han intervenido y una relacin sucinta o integral de los actos realizados.
Responde a la finalidad del acta, de dar fe y dejar constancia de la actuacin procesal.
En el numeral 3.- se establece la incorporacin del sistema de audiencias
grabadas bajo el registro de audio y video, supera el sistema tradicional de la
documentacin de la actuacin procesal mediante actas, constituyndose en una
fuente fidedigna, ya que, permite un registro integral de toda la actuacin procesal. Si
bien las sesiones de audiencia son grabadas bajo el registro de audio y video, se sigue
documentando la audiencia mediante acta de sesin de audiencia.
En el numeral 4.- se establece la suscripcin del acta por el funcionario o
autoridad que dirige la sesin, y por los dems intervinientes. Constituye un requisito
formal obligatorio de estricto cumplimiento, su omisin acarrea la invalidez del acta a
tenor de lo dispuesto por el artculo 121 numeral 1.
En los casos en que: Si alguno no puede o no quiere firmar, se dejara
constancia de ese hecho. Si alguien no sabe firmar, podr hacerlo en su lugar, otra
persona, a su ruego o bien un testigo de actuacin, sin perjuicio de que se imprima
su huella digital. Conforme lo prescribe el Cdigo Procesal Penal en su artculo 120
numeral 4.
121

2.4.4. Las disposiciones y las resoluciones.

Las disposiciones constituyen actos de voluntad, que expresan los


representantes del Ministerio Pblico en su actividad procesal y las resoluciones
corresponden a actos procesales decisorios por parte del rgano jurisdiccional en su
actividad procesal.

2.4.4.1. Las disposiciones:


El Cdigo Procesal Penal en su artculo 122 establece como Actos del
Ministerio Publico que: 1. El Ministerio Publico, en el mbito de su intervencin en el
proceso, dicta Disposiciones y Providencias, y formula Requerimientos; 2. Las
Disposiciones se dictan para decidir: a) el inicio, la continuacin o el archivo de las
actuaciones; b) la conduccin compulsiva de un imputado, testigo o perito, cuando
pese a ser emplazado debidamente durante la investigacin no cumple con asistir a
las diligencias de investigacin; c) la intervencin de la Polica a fin de que realice
actos de investigacin; d) la aplicacin del principio de oportunidad; y, e) toda otra
actuacin que requiera expresa motivacin dispuesta por la Ley; 3. Las
Providencias se dictan para ordenar materialmente la etapa de investigacin; 4.
Los Requerimientos se formulan para dirigirse a la autoridad judicial solicitando la
realizacin de un acto procesal; 5. Las Disposiciones y los Requerimientos deben
estar motivados. En el caso de los requerimientos, de ser el caso, estarn
acompaados de los elementos de conviccin que lo justifiquen y 6. Rige, en lo
pertinente, el artculo 127.
En el numeral 1.- este dispositivo distingue que la actividad procesal que
realizan los fiscales en su condicin de representantes del Ministerio Pblico, en el
proceso penal se materializa en determinados actos denominados Disposiciones,
Providencias y Requerimientos, el criterio para su denominacin particular est en la
naturaleza de su contenido.
En el numeral 2.- se establece la finalidad de los actos que realiza el Fiscal,
determinando que dicta Disposiciones cuando decide dar inicio, continuar o archivar
una Investigacin Preliminar, de acuerdo con lo dispuesto por el Cdigo Procesal
Penal en su artculo 329, o, que decida continuar formalizando la Investigacin
Preparatoria, conforme lo dispone el artculo 336, o, archivar sus actuaciones,
cuando considera que el hecho denunciado no constituye delito, no es justiciable
penalmente, o, se presentan causas de extincin, declarando que no procede
formalizar y continuar con la Investigacin Preparatoria de acuerdo con lo dispuesto
por el artculo 334.
Tambin dicta Disposiciones, para que la polica conduzca de grado o fuerza a
un imputado, testigo o perito, cuando no cumple con asistir a las diligencias de
investigacin, de acuerdo con el artculo 66 numeral 1. Tambin dicta el Fiscal
Disposiciones, para requerir la intervencin de la Polica a fin de que realice actos de
investigacin, o diligencias preliminares de investigacin artculo 330, u otra
actuacin que requiera expresa motivacin dispuesta por la Ley, haciendo referencia
a los casos en que se solicita la inhibicin del Fiscal, o una cuestin de competencia.
122

En el numeral 3.- las Providencias, a diferencia de las Disposiciones, no son


motivadas, y son de mero trmite. Se hace uso de las Providencias para ordenar la
Investigacin Preparatoria, por ejemplo: cuando se seala o vara domicilio procesal,
se nombra abogado, etc.
En el numeral 4.- se determina que el Requerimiento es empleado, por el
Fiscal, para promover ante la autoridad judicial la realizacin de un acto, en el
proceso penal. Por ejemplo: la aplicacin de medidas coercitivas. Los
Requerimientos, no necesariamente estn siempre dirigidos a la autoridad judicial,
ya que tambin puede ser el Requerimiento a la Polica a fin de que realice una
pericia.
En el numeral 5.- nuestro legislador establece que los Requerimientos deben
estar debidamente motivados. Se cumple con la motivacin cuando el Fiscal
fundamenta y explica lo hecho o resuelto.

2.4.4.2. Las resoluciones judiciales:


Resolucin es toda accin o efecto de resolver, decisin, solucin de un
conflicto. Resolucin judicial, es la decisin que adopta el rgano jurisdiccional en un
proceso penal, a solicitud de parte o de oficio; y constituyen actos procesales
decisorios. Las resoluciones judiciales pueden ser, de acuerdo a su objeto, decretos
autos y sentencias. Las resoluciones judiciales en el Cdigo Procesal Penal estn
comprendidas en los artculos 123 al 125.
El Cdigo Procesal Penal en su artculo 123 seala respecto a las Resoluciones
judiciales que: 1.- Las Resoluciones judiciales, segn su objeto son decretos, autos y
sentencias. Salvo los decretos, deben contener la exposicin de los hechos debatidos,
el anlisis de la prueba actuada, la determinacin de la Ley aplicable y lo que se
decide, de modo claro y expreso; 2.- Los decretos se dictan sin trmite alguno. Los
autos se expiden, siempre que lo disponga este Cdigo, previa audiencia con
intervencin de las partes. Las sentencias se emiten segn las reglas previstas en
este Cdigo.
En el numeral 1.- el texto del artculo 123 es claro, excluyendo a los decretos
como excepcin de las dems resoluciones, como los autos y las sentencias, que si
deben ser debidamente motivadas, es decir, que el rgano jurisdiccional debe
exponer las razones o justificar su decisin, bajo los presupuestos que se establecen.
En el numeral 2.- el legislador ha marcado diferencias, entre las clases de
resoluciones, sin llegar a definir cada una de ellas. Decretos, son resoluciones de
mero trmite, que persiguen impulsar el proceso, ejemplo: agrguese a los autos,
tngase presente, estese a lo resuelto segn resolucin nueve, etc. Autos, son
resoluciones, que definen o resuelven en el proceso, sobre la situacin jurdica
sustantiva o que tiene que ver con la relacin procesal y que compromete una
decisin, del rgano jurisdiccional. Sentencia, es una resolucin por la cual el rgano
jurisdiccional en un proceso penal, pone fin al conflicto social generado por el delito.
123

2.4.5. Las notificaciones y citaciones.

2.4.5.1. Las notificaciones:


Son actos procesales por los cuales, el rgano Jurisdiccional o Ministerio
Publico, comunican a los sujetos procesales, haciendo de su conocimiento, de las
Resoluciones o Disposiciones que se han expedido en un proceso penal.
Glvez (2008) sostiene que:
La notificacin est ntimamente vinculada con el derecho de defensa
pues, es a partir del conocimiento del contenido de las resoluciones o
disposiciones, que los sujetos del proceso pueden intervenir activamente en el,
proponiendo sus particulares pretensiones y, en su caso, interponiendo los
recursos impugnatorios que correspondan. (pgs. 313, 314)
Las notificaciones en el Cdigo Procesal Penal estn comprendidas en los
artculos 127, 128.
El Cdigo Procesal Penal en su artculo 127 se ocupa de la notificacin
sealando que: 1. Las Disposiciones y las Resoluciones deben ser notificadas a los
sujetos procesales, dentro de las veinticuatro horas despus de ser dictadas, salvo
que se disponga un plazo menor; 2. La primera notificacin al imputado detenido o
preso ser efectuada en el primer centro de detencin donde fue conducido,
mediante la entrega de copia a la persona, o si no es posible el Director del
Establecimiento informara inmediatamente al detenido o preso con el medio mas
rpido; 3. Salvo que el imputado no detenido haya fijado, domicilio procesal, la
primera notificacin se har personalmente, entregndole una copia, en su
domicilio real o centro de trabajo; 4. Si las partes tienen defensor o apoderado, las
notificaciones debern ser dirigidas solamente a estos, excepto si la Ley o la
naturaleza del acto exigen que aquellas tambin sean notificadas;5. Cuando la
notificacin deba practicarse por medio de lectura, se leer el contenido de la
resolucin y si el interesado solicita copia se le entregara y 6. Rige, en lo pertinente,
lo dispuesto en el Cdigo Procesal Civil, con las precisiones establecidas en los
Reglamentos respectivos que dictaran la Fiscala de la Nacin y el Consejo Ejecutivo
del Poder Judicial, en el mbito que les corresponda.
En el numeral 1.- se regula que el plazo de veinticuatro horas que establece el
dispositivo, hace referencia al trmino en que debe efectuarse el acto procesal de la
notificacin, en el domicilio procesal sealado en el proceso por los sujetos
procesales, en el mbito determinado por el rgano Jurisdiccional.
En los casos en que se notifica fuera del distrito judicial, se tiene en cuenta un
trmino adicional de acuerdo al trmino de la distancia.
En el numeral 2.- se establece que en los supuestos de detencin, en que el
imputado es privado de su libertad, la notificacin de la primera resolucin de
acuerdo con este dispositivo, se efecta en forma personal, de no ser posible el
director del establecimiento penitenciario tiene la responsabilidad de informar
inmediatamente al detenido o preso por el medio ms rpido.
124

Luego de la primera notificacin, el imputado tiene el derecho a sealar un


domicilio procesal para los efectos del proceso, que por lo general viene a ser el
domicilio del estudio del abogado defensor en el radio urbano, quedando sujetas las
notificaciones personales para hacerlo en el domicilio real del imputado.
En el numeral 3.- establece que para notificar al imputado con comparecencia
simple o restringida en un proceso, la primera notificacin se debe hacer en su
domicilio real, que viene a ser de acuerdo con el Cdigo Civil artculo 33: El
Domicilio se constituye por la residencia habitual de la persona en un lugar, por lo
que es suficiente residir real y habitualmente en un lugar determinado para que sea
tenido como domicilio, si hubiera duda de la habitualidad, resulta de aplicacin el
artculo 41 del Cdigo Civil que dispone: A la persona que no tiene residencia
habitual se le considera domiciliada en el lugar donde se encuentre, tambin el
artculo 35 del Cdigo Civil establece: A la persona que vive alternativamente o
tiene ocupaciones habituales en varios lugares se le considera domiciliada en
cualquiera de ellos.
El Registro Nacional de Identificacin y Estado Civil (RENIEC), segn Decreto
Supremo N 022-99-PCM, de fecha 10-06-99, establece que: Todas las personas
estn en la obligacin de registrar su direccin domiciliaria, as como sus cambios
en la RENIEC, mediante declaracin jurada en la que aparezca su firma y huella
dactilar, quedando ello acreditado en el nuevo documento de identidad. La
certificacin del domicilio de las personas, expedida por el RENIEC, surte plenos
efectos jurdicos.
En el numeral 4.- se establece que en los supuestos en que las partes han
nombrado abogado defensor y sealado domicilio procesal, las notificaciones
tambin pueden ser dirigidas solamente a su abogado, quien deber hacer de
conocimiento a su patrocinado, con excepcin si la ley o la naturaleza del acto exigen
adems, que sean notificadas en forma personal.
En el numeral 5.- nuestro legislador establece que en el supuesto en que la
notificacin por medio de lectura, por la cual tambin se puede notificar, se cumple
en el despacho judicial o del fiscal, en donde se encuentra el expediente o Carpeta
Fiscal en la que se deja constancia de haberse dado lectura y entregado copia del acto
procesal.
En el numeral 6.- el dispositivo hace referencia a la aplicacin supletoria del
Cdigo Procesal Civil de 1992. Adems del Reglamento de Notificaciones y Citaciones
y Comunicaciones entre Autoridades en la Actuacin Fiscal, aprobado segn
Resolucin de la Fiscala de la Nacin N 729-2006-MP-FN, de fecha 15 de junio del
2006, regula todo cuanto a la notificacin, que puede ser por telfono, fax, direccin
electrnica, edicto, radio difusin, lectura, telegrama, establecindose la oficina
central de notificaciones.

2.4.5.2. Las citaciones:


Son, el llamado a una persona por mandato del rgano Jurisdiccional o del
Fiscal, para que comparezca a un acto procesal o se ponga a derecho en un proceso
penal.
125

La persona que es citada, debe comparecer personalmente en la fecha


sealada, de haberse hecho la citacin bajo apercibimiento; en caso de
incumplimiento se har efectivo, en la fecha sealada, tenindose en cuenta las
constancias de haberse cumplido con la notificacin de la citacin, ya sea al actor
civil, testigos, peritos, intrpretes y depositarios.
La citacin tiene efectos legales como prevenir el proceso, determinar la
jurisdiccin, obliga al emplazado a comparecer y seguir el proceso.
Cubas (2009) sostiene que:
La citacin es un mandato del Juez, mientras que la notificacin es el
medio por el cual se hace conocer dicha citacin o cualquier otra resolucin. El
acto de citacin es la orden o llamamiento de la autoridad dirigida a una
persona para que realice un acto determinado en un lugar y tiempo fijado y
con un fin concreto. Dicha orden se expide bajo apercibimiento de sancin en
caso de incumplimiento inexcusable, ya que se trata de un acto coercitivo de
intimidacin.
En ese sentido mandato y sancin son los elementos constitutivos de la
citacin.
Las citaciones, en el Cdigo Procesal Penal estn comprendidas en los artculos
129, 130.
En la doctrina tambin se conoce el requerimiento judicial, como un acto que
lleva a cabo un Juez, por el cual se hace saber un mandato, ordenando de oficio o a
solicitud de parte en un proceso penal, a una de las partes o tercero para que haga o
deje de hacer lo intimado.
El Cdigo Procesal Penal en su artculo 129 se ocupa de las citaciones,
estableciendo que: 1. Las vctimas, testigos, peritos, intrpretes y depositarios,
podrn ser citados por medio de la Polica o por el personal oficial de la Fiscala o
del rgano jurisdiccional, segn las directivas que sobre el particular dicte el
rgano de gobierno respectivo; 2. En caso de urgencia podrn ser citados
verbalmente, por telfono, por correo electrnico, fax, telegrama o cualquier otro
medio de comunicacin, de lo que se har constar en autos; 3. Los militares y
policas en situacin de actividad sern citados por conducto del superior jerrquico
respectivo, salvo disposicin contraria de la Ley y 4. El respectivo Reglamento de
Citaciones, dictado por la Fiscala de la Nacin y el Consejo Ejecutivo del Poder
Judicial, en el mbito que les respecta, establecer las precisiones que
correspondan.
En el numeral 1.- se establece que las citaciones son el medio del que se valen,
ya sea el rgano Jurisdiccional o el Fiscal, para llamar por intermedio de la polica o
del personal encargado para que comparezcan los sujetos secundarios de la relacin
procesal, como son la vctima, testigos, peritos, intrpretes y depositarios a un acto
procesal.
En el numeral 2.- por este dispositivo, se establece que es vlido en caso de
urgencia, cualquier medio de comunicacin, ya sea verbal o electrnico siendo
suficiente que sea idneo y capaz de transmitir el mensaje; y que este llegue al citado,
siendo una cuestin secundaria la forma en que se hace.
126

En el numeral 3.- se establece la citacin por conducto del superior


jerrquico, para los militares y policas, en situacin de actividad, lo cual obedece a
que forman parte de instituciones organizadas jerrquicamente en mandos
subordinados, bajo principios de disciplina y obediencia a su superior.
En el numeral 4.- se hace referencia al Reglamento de Notificaciones,
Citaciones y Comunicaciones entre Autoridades en la Actuacin Fiscal, artculos 55
al 59, aprobado segn Res. 729-2006-MP-FN, de fecha 15 de junio del 2006, como el
instrumento por el cual se regulan.

2.4.5.3. La formacin del expediente fiscal y judicial:


La instauracin del sistema acusatorio impone la oralidad, en contra de lo
escrito o cultura del expediente, que an subsiste y se mantiene bajo nuevas formas,
de cmo se daba en el sistema mixto.

2.4.5.3.1. Contenido del expediente fiscal:


Todas las actuaciones llevadas a cabo en la Investigacin Preparatoria, por el
Fiscal forman parte del expediente fiscal, llamada Carpeta Fiscal, a la que se van
incorporando, guardando un orden de acuerdo a como han sido dispuestas.
El Cdigo Procesal Penal en su artculo 134 se ocupa del contenido del
expediente fiscal, sealando que: 1. El Fiscal, con motivo de su actuacin procesal,
abrir un expediente para la documentacin de las actuaciones de la investigacin.
Contendr la denuncia, el informe Policial de ser el caso, las diligencias de
investigacin que hubiera realizado o dispuesto ejecutar, los documentos obtenidos,
los dictmenes periciales realizados, las actas y las disposiciones y providencias
dictadas, los requerimientos formulados, las resoluciones emitidas por el Juez de la
Investigacin Preparatoria, as como toda documentacin til a los fines de la
investigacin y 2. El Fiscal de la Nacin reglamentara todo lo relacionado con la
formacin, custodia, conservacin, traslado, recomposicin y archivo de las
actuaciones del Ministerio Pblico en su funcin de investigacin del delito. Podr
disponer la utilizacin de los sistemas tecnolgicos que se consideren necesarios
para el registro, archivo, copia, transcripcin y seguridad del expediente.
En el numeral 1.- como un rezago que an se mantiene del sistema inquisitivo
y mixto, el expediente as denominado por el Cdigo Procesal Penal, adquiere la
denominacin de Carpeta Fiscal, segn el Reglamento aprobado Resolucin. N 748-
2006-MP-FN de fecha 21 de junio del 2006, que tambin lo define como el
instrumento tcnico de trabajo que se abre para la documentacin de las actuaciones
de la investigacin, organizado en orden correlativo, determinndose como una
herramienta para el cumplimiento de la funcin fiscal.
Dispuesta la conclusin de la Investigacin Preparatoria por parte del Fiscal,
tiene un plazo de 15 das para enviar al Juez de la Investigacin Preparatoria su
acusacin o requerimiento de sobreseimiento, acompaando el expediente fiscal de
conformidad con lo dispuesto por el Cdigo Procesal Penal artculo 345 numeral 1.
127

En el numeral 2.- la reglamentacin por parte del Fiscal de la Nacin, como


ente rector segn Resolucin N 748-2006-MP-FN, uniformiza la formacin,
custodia, conservacin, traslado, recomposicin y archivo de las actuaciones del
Ministerio Pblico, optimizando el trabajo fiscal en el cumplimiento de su funcin en
la Investigacin Preparatoria.
El Ministerio Pblico en su funcin de investigacin del delito, puede hacer
uso de la tecnologa informtica, aplicndola a la formacin, custodia, conservacin,
traslado, recomposicin y archivo de sus actuaciones.
Glvez (2008), explica que:
De all que el Reglamento de la Carpeta Fiscal acertadamente a
introducido el concepto de Carpeta Fiscal electrnica, adicionalmente a la
tradicional carpeta fsica, que aprovecha la tecnologa informtica y admite la
incorporacin digital de documentos, sistema que, a nuestro entender, deber
ir paulatinamente desplazando en importancia a los archivos fsicos. (pg. 325)

2.4.5.3.2. Contenido del expediente judicial:


El expediente judicial se forma por orden del Juez, de acuerdo a lo dispuesto
por el artculo 136 del Cdigo Procesal Penal, que regula su formacin y contenido
estableciendo que: 1. Una vez que se dicta el auto de citacin a juicio, el Juez penal
ordenara formar el respectivo Expediente Judicial. En este expediente se anexaran:
a) Los actuados relativos al ejercicio de la accin penal y de la accin civil derivada
del delito; b) Las actas en que consten las actuaciones objetivas e irreproducibles
realizadas por la Polica o el Ministerio Pblico, as como las declaraciones del
imputado; c) Las actas referidas a la actuacin de prueba anticipada; d) Los
informes periciales y los documentos; e) Las resoluciones expedidas por el Juez de la
Investigacin Preparatoria y, de ser el caso, los elementos de conviccin que las
sustentan y f) Las resoluciones emitidas durante la etapa intermedia y los
documentos, informes y dictmenes periciales que hayan podido recabarse, as
como de ser el caso- las actuaciones complementarias realizadas por el Ministerio
Pblico; 1. El Consejo Ejecutivo del Poder Judicial reglamentara todo lo relacionado
con la formacin, custodia, conservacin, traslado, recomposicin y archivo del
expediente judicial. Podr disponer la utilizacin de los sistemas tecnolgicos que se
consideren necesarios para el registro, archivo, transcripcin y seguridad del
expediente.
En el numeral 1.- con el auto de citacin a juicio, el Juez ordena formar el
respectivo expediente judicial, en el que se anexaran las actuaciones judiciales que se
sealan taxativamente en los literales a a la f.
El expediente judicial, como herramienta, sirve al Juez como un medio
documental de las actuaciones judiciales, que constituyen fundamento de las pruebas
actuadas en el Juzgamiento, en aplicacin de los principios de oralidad, inmediacin,
contradiccin y publicidad, sobre las cuales el Juez sustenta su resolucin del
conflicto en el proceso penal.
En el numeral 2.- de conformidad con este numeral, el Consejo Ejecutivo del
Poder Judicial ha dictado la Resolucin Administrativa N 096-2006-CE-PJ, que
128

aprueba el Reglamento del Expediente Judicial bajo las Normas del Cdigo Procesal
Penal, con disposiciones muy semejantes a las del Reglamento de la Carpeta Fiscal.
129

2.5. El proceso penal segn el Cdigo Procesal Penal.

SUMARIO: 2.5.1. La investigacin preliminar. 2.5.1.1. La investigacin


preliminar. 2.5.1.1.1. La denuncia y los actos iniciales y la investigacin
preliminar. 2.5.1.1.2. Inicio de la investigacin preliminar. 2.5.1.1.3.
Las diligencias preliminares. 2.5.1.1.4. Finalidad de las diligencias
preliminares. 2.5.1.1.5. Las diligencias preliminares como parte de la
investigacin preparatoria. 2.5.1.1.6. Plazo de la investigacin
preliminar. 2.5.1.1.7. Conclusin de la investigacin preliminar.
2.5.1.2. El expediente fiscal.

El proceso penal de acuerdo al Cdigo Proceso Penal tiene como referencia El


Proceso Comn regulado en el Libro III, que est estructurado en tres etapas
procesales claramente determinas y con una finalidad especfica cada una de ellas.
Siendo la primera etapa la Investigacin Preparatoria, que tiene por finalidad reunir
los elementos de conviccin, ya sean de cargo o de descargo, que le permitan al Fiscal
determinar si formula acusacin o solicita el sobreseimiento y archivo de la
investigacin.
La etapa Intermedia, viene a ser la segunda etapa del Proceso Penal Comn,
que tiene como fin la evaluacin y control de la acusacin o sobreseimiento; y como
su ltima etapa, tiene al Juzgamiento que viene a ser la ms importante del proceso,
porque es aqu donde se resuelve el conflicto social, y es en la audiencia donde las
partes debaten oralmente los hechos y las pruebas para decidir la responsabilidad del
acusado, absolvindolo o condenndolo.
El proceso se orienta y desarrolla por los principios del sistema procesal penal
acusatorio, en donde las funciones de investigacin y de juzgamiento se diferencian y
estn a cargo de rganos diferentes.

2.5.1. La investigacin preparatoria.

El Proceso Comn se inicia con la Investigacin Preparatoria, constituyndose


en su primera etapa, regulada en la Seccin I artculo 321 al 343 del Libro Tercero
del Cdigo Procesal Penal.
De acuerdo a la estructura establecida por el Cdigo Procesal Penal para el
Proceso Comn, la Investigacin Preparatoria como primera etapa tiene dos fases: la
Investigacin Preliminar predeterminada por las diligencias preliminares y la
Investigacin Preparatoria propiamente dicha o formalizada. Las diligencias
preliminares forman parte de la Investigacin Preparatoria, conforme lo seala el
Cdigo Procesal Penal artculo 337 numeral 2.
Corresponde al Fiscal, si lo cree necesario, recurrir a las diligencias
preliminares, no constituyendo para el Fiscal un paso obligatorio, ya que si fuera el
caso puede formalizar la Investigacin Preparatoria o formular acusacin conforme lo
prescribe el Cdigo Procesal Penal artculo 336 numeral 4: El Fiscal, si considera
130

que las diligencias actuadas preliminarmente establecen suficientemente la realidad


del delito y la intervencin del imputado en su comisin, podr formular
directamente acusacin.

2.5.1.1. La investigacin preliminar:


La Investigacin Preliminar constituye actos inciales de investigacin,
indagacin o bsqueda por parte del Fiscal, de oficio o ante una denuncia de parte.
Comprende diligencias preliminares que puede disponer el Fiscal, para que realice la
Polica o que su mismo despacho puede llevar a cabo, con la finalidad de tenerlos
como fundamento para determinar la persecucin penal, formalizando o no la
investigacin preparatoria.

2.5.1.1.1. La denuncia y los actos iniciales e la investigacin


preliminar:
El proceso penal tiene su origen, o surge, para enfrentar un hecho social que se
da en la sociedad; y que para su persecucin es necesario que las autoridades
competentes tomen conocimiento del hecho, para determinar si se dio o no en la
realidad y si constituye un delito.
Las primeras noticias, a travs de las cuales se hace de conocimiento de la
Polica Nacional del Per o al Ministerio Pblico, de un hecho con relevancia penal
que van a dar lugar al proceso penal, se conocen en la doctrina como actos inciales
de la investigacin, siendo la ms comn y tambin importante: la denuncia.
2.5.1.1.2. Inicio de la investigacin preliminar:
Respecto al inicio de la Investigacin Preliminar, el Cdigo Procesal Penal
establece en su artculo 329 como formas de iniciar la investigacin: 1. El Fiscal
inicia los actos de investigacin cuando tenga conocimiento de la sospecha de la
comisin de un hecho que reviste los caracteres de delito. Promueve la investigacin
de oficio o a peticin de los denunciantes, y 2. La inicia de oficio cuando llega a su
conocimiento la comisin de un delito de persecucin pblica.
De acuerdo con lo prescrito, el proceso penal se inicia frente a un hecho con
relevancia penal, es decir, con ciertas caractersticas de delito que se da en la sociedad
y genera un conflicto social. El Fiscal de acuerdo a las atribuciones que la ley le
confiere, en su condicin de titular de la accin penal pblica, promueve la
investigacin de oficio, cuando lo hace por iniciativa propia ,o a peticin de la parte
denunciante, cuando lo hace de conocimiento el propio agraviado o un tercero.
El Fiscal inicia una Investigacin Preliminar de oficio, una vez que por s
mismo toma conocimiento de un hecho con caractersticas de delito ya sea por alguno
de los medios de comunicacin o annimamente, comunicando al sistema integrado
de denuncias y al presunto imputado, disponiendo diligencias preliminares. El
sistema integrado de denuncias constituye un tipo de control por parte del Ministerio
Pblico.
Es suficiente el conocimiento de la sospecha por parte del Fiscal, es decir, la
suposicin de la comisin de un hecho con relevancia penal, o conjetura, que se
131

puede formar por indicios u observaciones de la responsabilidad de una persona en


un delito, para promover la investigacin, ya sea disponiendo diligencias
preliminares de investigacin para que lleve a cabo la polica bajo su direccin, o
llevarla a cabo el mismo Fiscal.
La investigacin preliminar, le exige al Fiscal construir un plan, formulando
estrategias, una vez que toma conocimiento de la sospecha del hecho con relevancia
penal, haciendo andar el rgano investigador, disponiendo diligencias, pericias etc. a
realizar.
La denuncia, por cualquier persona de un hecho con relevancia penal es decir
de un hecho con caractersticas de delito, solo puede tenerse como una solicitud para
iniciar la indagacin o bsqueda de elementos de conviccin para la persecucin
penal, iniciando el proceso, no obliga al Fiscal la apertura y sustanciacin, menos
pueden ser contradichos.

1. La denuncia:
Nuestro ordenamiento procesal penal no define la denuncia, consignando al
respecto en su artculo 326 numeral 1.- Cualquier persona tiene la facultad de
denunciar los hechos delictuosos ante la autoridad respectiva, siempre y cuando el
ejercicio de la accin penal para perseguirlos sea pblico.
La denuncia consiste en hacer saber ante los rganos encargados de la
persecucin penal, la realizacin de un hecho con caractersticas de delito o
relevancia jurdica penal.
Binder (1993) seala respecto a la denuncia que:
la denuncia, es el acto mediante el cual alguna persona que ha tenido
noticia del hecho conflictivo inicial, lo pone en conocimiento de alguno de los
rganos estatales encargados de la persecucin penal (polica, fiscala, jueces).
Esa persona podr ser alguien que de algn modo se halla involucrado en ese
conflicto (vctima o familiar de ella por ejemplo) o cualquier otra persona que
haya conocido el hecho razones, tambin, diversas (testigo presencial, por
referencias, etc.). (pg. 211)
El Cdigo Procesal Penal seala que cualquier persona tiene la facultad de
denunciar los hechos delictuosos, ante la autoridad, cuando el ejercicio de la accin
penal sea pblico; entendindose por facultad, el poder y potestad que tiene toda
persona para obrar con conciencia y libre determinacin para cumplir con un deber,
pero que de ninguna manera puede tenerse como una obligacin.
Nadie est obligado a denunciar hechos que puedan ser o no delitos, no se
puede imponer como obligacin, ya que de ser as estaramos ante un estado
policiaco, en donde todos seriamos garantes del orden, sospechosos y delatores.

2. Sujetos que intervienen en la denuncia:


En toda denuncia penal siempre tiene que existir, indispensablemente, la
intervencin de un denunciante, denunciado y un rgano competente.
132

2.1. El denunciante.- puede ser cualquier persona natural o jurdica, a travs de su


representante. La polica puede investigar en los delitos perseguibles por ejercicio
pblico de la accin o tambin, ya sea, por denuncia de parte.
El denunciante no se convierte en un sujeto procesal, ni adquiere mayores
responsabilidades por el resultado final del proceso penal. (Binder, 1993, pg.213)
En los delitos perseguibles por ejercicio de la accin penal privada, no hay
intervencin del Ministerio Pblico para denunciar, es necesario e indispensable
cumplir con el requisito de capacidad, es decir, tener mayora de edad y legitimacin
para tener la condicin de agraviado, o sea, que resulte directamente ofendido por el
delito o perjudicado por sus consecuencias de acuerdo con el artculo 94 numeral 1
del Cdigo Procesal Penal.
2.2. El denunciado.- puede ser cualquier persona natural, como tambin el
representante de una persona jurdica, cuando cumplen con un comportamiento
descrito en tipo penal.
Puede darse en la misma persona la condicin de denunciante y denunciado,
cuando una persona denuncia que ella misma ha cometido un delito, siendo factible
tambin, que una persona como denunciante pueda formular una denuncia y de ella
misma pueda resultar siendo denunciada, por ejemplo: en el caso del delito de
denuncia calumniosa artculo 402.

3. rgano competente para conocer una denuncia:


Toda denuncia para ser incoada, tiene que ser presentada ante el rgano
competente, que puede ser el Ministerio Pblico o la Polica Nacional del Per en los
delitos perseguibles por ejercicio de la accin penal pblica, mientras que por los
delitos perseguibles por accin penal privada se hace directamente al Juez va
querella.

4. Obligacin de denunciar:
Si bien, nadie est obligado a denunciar hechos que puedan ser o no delitos,
menos imponernos como obligacin, la ley establece como obligacin de denunciar a
determinados sujetos que en razn de su cargo, funcin o ejercicio profesional tienen
la condicin de garantes, que tomen conocimiento de la comisin de un delito. Por tal
razn, estn obligados los profesionales de la salud, educadores y funcionarios
pblicos.
El Cdigo Procesal Penal seala taxativamente a quienes corresponde la
obligacin de denunciar en su artculo 326 numeral 2: No obstante, lo expuesto
debern formular denuncia: a) Quienes estn obligados a hacerlo por expreso
mandato de la Ley. En especial lo estn los profesionales de la salud por los delitos
que conozcan en el desempeo de su actividad, as como los educadores por los
delitos que hubieren tenido lugar en el centro educativo. b) Los funcionarios que en
el ejercicio de sus atribuciones, o por razn del cargo, tomen conocimiento de la
realizacin de algn hecho punible.
133

De lo que se colige que pueden ser los profesionales de la salud, como los
mdicos, enfermeras, obstetrices, farmacuticos cuando prestan asistencia, ya sea en
sus consultorios privados u hospitales a pacientes que presentan lesiones, o tambin
cadveres cuya muerte conlleva una connotacin delictuosa, los cuales deben
inmediatamente poner en conocimiento de la polica o Ministerio Pblico.
Pueden ser los educadores, profesores, director del plantel, auxiliares cuando
toman conocimiento de los delitos que hubieren tenido lugar el centro educativo o
fuera de l en agravio de los escolares, deben hacer de conocimiento inmediato de la
autoridad.
Pueden ser los funcionarios pblicos, como los miembros de la polica nacional
que en el ejercicio de sus funciones o cargo toman conocimiento de un hecho con
relevancia penal y deben hacer de conocimiento inmediato a la autoridad.
En los supuestos de incumplimiento, estos comportamientos estn tipificados
como delitos en el Cdigo Penal artculo 407.- Omisin de denuncia: El que omite
comunicar a la autoridad las noticias que tenga acerca de la comisin de algn
delito, cuando est obligado a hacerlo por su profesin o empleo, ser reprimido
con pena privativa de libertad no mayor de dos aos.
Si el hecho punible no denunciado tiene sealado en la ley pena privativa de
libertad superior a cinco aos, la pena ser no menor de dos ni mayor de cuatro
aos.
Si la omisin est referida a los delitos de genocidio, tortura o desaparicin
forzada, la pena ser no menor de dos ni mayor de seis aos.

5. No estn obligados a denunciar:


El Cdigo Procesal Penal, en forma taxativa, tambin releva de toda obligacin
para denunciar en su artculo 327 numera 1. Nadie est obligado a formular
denuncia contra su cnyuge y parientes comprendidos dentro del cuarto grado de
consanguinidad o segundo de afinidad, y 2. Tampoco existe esta obligacin cuando
el conocimiento de los hechos est amparado por el secreto profesional.
Del texto legal podemos inferir que nuestro legislador, teniendo en cuenta el
vnculo de parentesco, seala que estn exentos de denunciar al cnyuge y los
parientes comprendidos dentro del cuarto grado de consanguineidad o segundo de
afinidad.
Por secreto profesional se entiende el amparo de que todo lo que puede haber
tomado conocimiento un profesional, en razn del ejercicio de su profesin, a
excepcin de los que la ley obliga. De ninguna manera pueden hacerle saber a nadie,
ya que estn impedidos moralmente por cuestin de tica profesional.

6. Contenido de la denuncia:
El Cdigo Procesal Penal seala como requisitos elementales en su artculo
328 numeral 1: Toda denuncia debe contener la identidad del denunciante, una
134

narracin detallada y veraz de los hechos, y de ser posible- la individualizacin


del presunto responsable.
De acuerdo con lo dispuesto, el contenido de una denuncia debe cumplir con
tres presupuestos especficamente establecidos:
6.1. La identidad del denunciante.- identidad es el hecho comprobado de ser una
persona, es decir, la determinacin de la personalidad individual mediante la filiacin
del denunciante, quien cumple identificndose con sus nombres y apellidos y lo
acredita con su DNI.
6.2. La narracin de los hechos.- consiste en que el denunciante debe narrar,
contar, referir lo sucedido, es decir, el hecho con relevancia penal que cumpla con los
elementos de la tipicidad, de manera ordenada y coherente; sealando adems el
lugar, tiempo y circunstancias en que se ha dado, determinando la intervencin de
cada uno de los autores y participes, los medios de los que se han servido, los daos
que se han ocasionado con la comisin del delito, tambin identificando a las
personas que les consta por haber estado presente y que con su intervencin puedan
contribuir a la comprobacin del delito y a establecer la responsabilidad.
6.3. La individualizacin del presunto responsable.- hace referencia a la
individualizacin de los autores y participes, su filiacin, es decir, sus datos
personales y seas particulares que pueden ser color y forma de los ojos, cejas, piel,
cabello, frente, nariz, boca, talla, contextura, tatuajes, cicatrices de carcter
permanente y todo lo que pueda llevar a la identificacin plena del denunciado.

7. Formas e la denuncia:
De acuerdo con el Cdigo Procesal Penal en su artculo 328 numeral 2: la
denuncia podr formularse por cualquier medio. Si es escrita, el denunciante
firmara y colocara su impresin digital. Si es verbal se sentara el acta respectiva.
Diferenciando que por su forma pueden ser escritas o verbales, los delitos que son de
ejercicio de la accin penal pblica pueden hacerse ante el Ministerio Pblico y la
Polica Nacional del Per. Ante el Ministerio Pblico la denuncia puede ser escrita o
verbal, y de ser verbal se levantar acta que ser suscrita por el denunciante
colocando su impresin digital al lado derecho de su firma.
Cuando se hace una denuncia por ante la Polica pueden hacerse tambin por
escrito o verbal, la misma que de ser verbal se asentar en el libro de denuncias que
deber ser tambin suscrito por el denunciante, colocando su impresin digital junto
a su firma.
En los delitos de ejercicio de la accin penal privada, solo pueden hacerse
directamente ante el Juez, por escrito y va querella.
Tambin el Cdigo Procesal Penal seala los casos en que el denunciante no
sepa firmar, o no pueda hacerlo artculo 328 numeral 3: En ambos casos, si el
denunciante no puede firmar se limitar a colocar su impresin digital, dejndose
constancia en el acta del impedimento.
135

2.5.1.1.3. Las diligencias preliminares:


Las diligencias preliminares son actos de investigacin, que pueden ser
diligencias de investigacin o elementos probatorios realizadas u obtenidos por el
Fiscal o la Polica bajo su direccin orientados a la indagacin u obtencin de
elementos, que constituirn fundamentos para la formalizacin de la Investigacin
Preparatoria.
En la Investigacin Preliminar el Fiscal puede disponer, se lleve a cabo, actos
de investigacin requiriendo la intervencin de la Polica o por s mismo.

1. Intervencin de la polica:
La intervencin de la Polica conforme lo seala el artculo 330 numeral 1: El
Fiscal puede, bajo su direccin, requerir la intervencin de la Polica o realizar por
si mismo diligencias preliminares de investigacin para determinar si debe
formalizar la Investigacin Preparatoria, constituye una facultad del Fiscal, para
que bajo su direccin en la fase de la Investigacin Preliminar, requerir o no la
intervencin de la Polica para la realizacin de diligencias preliminares de
investigacin, cumpliendo de esta manera la Polica funciones de investigacin y
convirtindose en un rgano de apoyo al Ministerio Pblico, proporcionndole
asistencia tcnica policial y criminalstica, conforme a lo dispuesto por el Cdigo
Procesal Penal en su artculo 67 numeral 2.
Cuando la Polica, en el desempeo de su funcin, tenga conocimiento de la
comisin de un hecho con relevancia penal, lo pondr en conocimiento del Ministerio
Pblico con indicacin de los elementos esenciales del hecho y de su intervencin,
dando cuenta de los documentos que puedan existir, de conformidad con lo dispuesto
por el artculo 331 numeral 1, pudiendo continuar con las investigaciones que haya
iniciado, para luego de la intervencin del Fiscal llevar a cabo las que se le deleguen.
La Polica, en todos los casos en que intervenga, elevar al Fiscal un informe
policial de conformidad con lo dispuesto por el artculo 332 numeral 1.

2. Actuacin policial:
La actuacin policial, en la investigacin del delito, est regulada en el Cdigo
Procesal Penal bajo la rbrica Actuacin Policial artculo 331.
2.1. Comunicacin de un delito por parte de la Polica al Ministerio Pblico.-siendo
el Fiscal el director de la investigacin y quien legitima los actos de investigacin que
realiza la Polica, de acuerdo con lo sealado en el artculo 331 numeral 1: Tan
pronto la Polica tenga noticia de la comisin de un delito, lo pondr en
conocimiento del Ministerio Pblico por la va ms rpida y tambin por escrito,
indicando los elementos esenciales del hecho y dems elementos inicialmente
recogidos, as como la actividad cumplida, sin perjuicio de dar cuenta de toda la
documentacin que pudiera existir.
Tambin es necesario y urgente que despus de tomar conocimiento, la Polica,
de un hecho delictuoso, por la va ms rpida tiene que hacer de conocimiento al
Fiscal a fin de que asuma su funcin.
136

2.2. Continuacin de la investigacin policial.- la intervencin de la Polica en la


investigacin de un hecho con relevancia penal, si bien obliga a la Polica hacer de
conocimiento tan pronto tenga noticia de la comisin de un delito al Fiscal, esto no
impide que pueda seguir interviniendo de acuerdo con lo que dispone el artculo 321
numeral 2: Aun despus de comunicada la noticia del delito, la Polica continuara
las investigaciones que haya iniciado y despus de la intervencin del Fiscal
practicara las dems investigaciones que les sean delegadas con arreglo al artculo
68.
Glvez (2008) sostiene como excepcin:
salvo que el propio Fiscal as se lo ordene por presumir alguna
irregularidad o violacin de los Derechos Humanos. En estos casos, cualquier
irregularidad es de responsabilidad del Fiscal. En cambio, si la investigacin
era de suma urgencia, y el Fiscal ordeno no continuar, pese a que la actuacin
de la polica era imprescindible, la responsabilidad es de ambos; el primero
por impedir o obstruir la actuacin y el segundo por no intervenir pese a que
su actuacin era necesaria. (pg. 668)
2.3. Diligencias preliminares por parte de la Polica.- la Polica en el marco de sus
funciones puede llevar a cabo algunas diligencias por propia iniciativa, de acuerdo a
la naturaleza del hecho delictivo, dando cuenta inmediatamente al Fiscal. Entre las
principales y de mayor incidencia tenemos:
2.3.1. La detencin Policial.- la libertad constituye un derecho fundamental
que consagra nuestra Constitucin, cuando seala en su artculo 2 numeral 24
literal b: No se permite forma alguna de restriccin de la libertad personal, salvo
en los casos previstos por la ley, haciendo referencia al Cdigo Procesal Penal que
al respecto, definiendo la flagrancia, le confiere a la Polica facultad en su artculo
259, en cuanto a la Detencin Policial que, La Polica Nacional del Per detiene, sin
mandato judicial, a quien sorprenda en flagrante delito. Existe flagrancia, cuando:
1.- El agente es descubierto en la realizacin del hecho punible; 2.- El agente acaba
de cometer el hecho punible y es descubierto; 3.- El agente ha huido y ha sido
identificado durante o inmediatamente despus de la perpetracin del hecho
punible, sea por el agraviado o por otra persona que haya presenciado el hecho, o
por medio audiovisual, dispositivos o equipos con cuya tecnologa se haya
registrado su imagen, y es encontrado dentro de las veinticuatro (24) horas de
producido el hecho punible, y 4.- El agente es encontrado dentro de las veinticuatro
horas despus de la perpetracin del delito con efectos o instrumentos procedentes
de aquel o que hubieren sido empleados para cometerlo o con seales en s mismo o
en su vestido que indiquen su probable autora o participacin en el hecho
delictuoso.
En caso de flagrancia, la Polica en ejercicio de sus funciones, en la
Investigacin Preliminar, puede detener sin necesidad de orden del Fiscal ni mandato
judicial, a quien sorprenda en flagrante delito. De acuerdo a esta definicin, que se
aleja del concepto de inmediatez, ya que segn la norma la flagrancia hoy comprende
un plazo de 24 horas, de la perpetracin del delito, siempre y cuando haya sido
identificado por cualquier medio, pudiendo darse el caso de que se haya registrado
imgenes del agente por medio audiovisual, tambin que haya sido encontrado con
efectos o instrumentos vinculados con el delito o con seales en s mismo o en su
vestido.
137

2.4. La Polica en caso de urgencia o peligro.- podr requerir la identificacin de


cualquier persona y realizar las comprobaciones pertinentes en la va pblica o en el
lugar donde se hubiere hecho el requerimiento, cuando considere que resulta
necesario para prevenir un delito u obtener informacin til para la averiguacin de
un hecho punible, de conformidad con lo dispuesto por el artculo 205 numeral 1.
Por sospechas razonables de participacin delictiva, puede llevar a cabo el
registro de las personas, de conformidad con lo dispuesto por el artculo 211
numeral 3.
Tambin podr llevar a cabo un examen corporal, siempre que el delito este
sancionado con pena privativa de libertad mayor de cuatro aos, pruebas de anlisis
sanguneos, pruebas gentico moleculares u otras intervenciones corporales, as como
exploraciones radiolgicas, siempre efectuadas por un mdico u otro profesional
especializado. La prueba de intoxicacin en sangre (prueba de alcoholemia) o en
otros fluidos. Tambin se dan las diligencias de levantamiento del cadver,
allanamiento, inspecciones etc. Estos actos de investigacin constituyen instrumentos
que disponen el Fiscal y la Polica para la recoleccin de elementos orientados a la
probanza y obtener informacin sobre el hecho delictivo.
En el allanamiento de un inmueble, pueden encontrarse armas, las mismas
que como elementos materiales de prueba, con posterioridad en el proceso penal
pueden ser tenidas como medios probatorios, por lo que el Fiscal las recoge, protege y
somete a la cadena de custodia, obteniendo informacin sobre los hechos.
2.5. Diligencias que pueden ser llevadas por el Fiscal o Polica.- en la investigacin
policial, la polica pude llevar a cabo por orden del Fiscal las declaraciones policiales
que consisten en recibir la declaracin del imputado, de la vctima y del testigo, en los
casos de abstenciones a declarar ya sea por razn de vnculo familiar o por razn de
secreto profesional o de Estado, tambin puede recibir los testimonios de altas
autoridades y casos especiales, reconocimiento por testigo, inspeccin tcnico
policial, entre las principales diligencias.
2.6. El informe policial.- constituye un documento de carcter pblico que elabora
la Polica, como parte de su funcin investigatoria, comunicando al Fiscal de las
investigaciones en que ha intervenido por su disposicin o en cumplimiento de sus
funciones.
Glvez (2008) precisa que el informe policial debe contener:
1. Las razones que motivaron su intervencin, donde se explicara si su
intervencin fue por disposicin de la Fiscala o por intervencin de urgencia o
en supuestos de flagrancia.
2. La relacin de las diligencias efectuadas.-Se debe detallar y ordenar
cronolgicamente todas las diligencias practicadas, las mismas que se deben
adjuntar al informe.
3. El anlisis de los hechos investigados.- En este acpite se puede
sealar, las circunstancias de la detencin, el estado de flagrancia, el tiempo de
detencin, etc. (pg. 666)
La Polica, cuando elabora su informe policial, debe de abstenerse de calificar
jurdicamente los hechos materia de investigacin, ni hacer imputaciones a los
sujetos.
138

2.5.1.1.4. Finalidad de las diligencias preliminares:


El Cdigo Procesal Penal seala la finalidad de las diligencias preliminares,
cuando seala taxativamente en el artculo 330 numeral 2: Las Diligencias
Preliminares tienen por finalidad inmediata realizar los actos urgentes o
inaplazables destinados a determinar si han tenido lugar los hechos objeto de
conocimiento y su delictuosidad, as como asegurar los elementos materiales de su
comisin, individualizar a las personas involucradas en su comisin, incluyendo a
los agraviados, y, dentro de los lmites de la Ley, asegurarlas debidamente.
La primera finalidad constituye el aseguramiento de los elementos materiales y
la realizacin de diligencias urgentes, como por ejemplo: en la escena del crimen,
para evitar que los indicios desaparezcan o sean contaminados, lo que hace que no se
pueda postergar, para acreditar que el hecho ha tenido lugar, que constituye delito,
que es justiciable penalmente y que no ha prescrito, as como tambin la
individualizacin de las personas que han intervenido en su comisin, tanto el
imputado como agraviado del hecho con relevancia penal.
La segunda finalidad de la investigacin preliminar es determinar si existen o
no los presupuestos procesales mnimos para calificar y formalizar la investigacin
preparatoria, que para el caso es que existan indicios.
La tercera finalidad viene ser la individualizacin, no solo, del par penal sino
tambin de las personas que han intervenido, ya sean como autores o participes.
El grado de conviccin que debe alcanzar el Fiscal en la Investigacin
Preliminar es mnimo, ya que no es necesario que tenga una conviccin plena de
certeza que el hecho constituye delito, ni que concluya con la investigacin, ya que es
suficiente que existan indicios que el hecho es delito y que existan elementos que
vinculen al imputado o imputados como autores o participes. Las diligencias actuadas
en la Investigacin Preliminar no constituyen actos probatorios, pero que si pueden
alcanzar a serlo en la Etapa Intermedia. La Investigacin Preliminar es de naturaleza
pre judicial.

2.5.1.1.5. Las diligencias preliminares como parte de la


Investigacin Preparatoria:
Las diligencias preliminares, de acuerdo con lo sealado por el Cdigo Procesal
Penal artculo 337 numeral 2: Las diligencias preliminares forman parte de la
investigacin preparatoria. No podrn repetirse una vez formalizada la
Investigacin. Procede su ampliacin si dicha diligencia resultare indispensable,
siempre que se advierta un grave defecto en su actuacin o que ineludiblemente
deba completarse como consecuencia de la incorporacin de nuevos elementos de
conviccin, se incorporan y forman parte de la Investigacin Preparatoria. No
podrn repetirse una vez formalizada la investigacin. Procede su ampliacin si dicha
diligencia resultare indispensable, siempre que se advierta un grave defecto en su
actuacin o que ineludiblemente deba completarse como consecuencia de la
incorporacin de nuevos elementos de conviccin.
139

2.5.1.1.6. Plazo de la Investigacin Preliminar:


Si bien el articulo 334 numeral 2 del Cdigo Procesal Penal establece un
plazo de sesenta das para las diligencias preliminares, salvo que se produzca la
detencin de una persona, ante esta circunstancia el Fiscal tiene facultad para fijar un
plazo distinto, de acuerdo a la complejidad de los hechos pudiendo ser hasta de 120
das.
El dispositivo en comento, taxativamente seala que quien se considere
afectado por una excesiva duracin de las diligencias preliminares, solicitara al
Fiscal le d termino y dicte la Disposicin que corresponda. Si el Fiscal no acepta la
solicitud del afectado o fija un plazo irrazonable, este ultimo podr acudir al Juez de
la investigacin preparatoria en el plazo de cinco das instando su
pronunciamiento. El Juez resolver previa audiencia, con la participacin del Fiscal
y del solicitante.

2.5.1.1.7. Conclusin de la Investigacin Preliminar:


Habindose cumplido el plazo de 20 das, y no habiendo dispuesto el Fiscal un
plazo distinto, conforme a lo dispuesto por el artculo 334 numeral 2, el Fiscal
puede concluir su Investigacin Preliminar, determinando:
1. Si hay indicios que los hechos materia de la Investigacin Preliminar
constituyen delito, se ha individualizado al autor y no ha prescrito, el Fiscal
dispondr la formalizacin y la continuacin de la Investigacin Preparatoria
conforme a lo dispuesto por el artculo 336 numeral 1.
2. Si los hechos constituyen delito y la accin penal no ha prescrito, pero no se ha
individualizado al autor o participe, ordenar la intervencin de la Polica para tal fin,
es decir, para individualizar al autor conforme lo dispone el artculo 334 numeral 3.
3. Si considera que el hecho denunciado no constituye delito, no es justiciable
penalmente o se presentan causas de extincin previstas en la ley, declarar que no
procede formalizar y continuar con la Investigacin Preparatoria, disponindose el
archivo de lo actuado conforme lo dispone el artculo 334 numeral 1.

2.5.1.2. El expediente fiscal:


Si bien esta denominacin la da el Cdigo Procesal Penal, comnmente es
llamado Carpeta Fiscal y su formacin se inicia cuando de conformidad con lo
dispuesto por el artculo 134 numeral 1, el Fiscal abrir para la documentacin de
las actuaciones de la Investigacin Preliminar y conforme a lo dispuesto por el
artculo 337 numeral 2 forma parte de la Investigacin Preparatoria.
140
141

Captulo 3
La Etapa Preparatoria
SUMARIO: 31. La investigacin preparatoria formalizada. 3.1.1.
Concepto. 3.1.2. Finalidad de la investigacin preparatoria.
3.1.3. Caractersticas de la investigacin preparatoria
formalizada. 3.1.4. Poder de direccin jurdico funcional del
Fiscal. 3.1.5. Competencia de los juzgados en la investigacin
preparatoria. 3.1.6. Formalizacin de la investigacin
preparatoria. 3.1.7. Presupuestos para la formalizacin de la
investigacin preparatoria. 3.1.8. Diligencias de la investigacin
preparatoria. 3.1.9. Conclusin de la investigacin preparatoria.
32. Las medidas de coercin procesal. 3.2.1. Concepto. 3.2.2.
Principios para la aplicacin de las medidas de coercin. 3.2.3.
Presupuestos de aplicacin de las medidas de coercin. 3.2.4.
Clases de medida de coercin. 3.3. Medios tcnicos de defensa.
3.3.1. Concepto. 3.3.2. Objeto de los medios tcnicos de defensa.
3.3.3. Los medios tcnicos de defensa en el Cdigo Procesal
Penal. 3.4. La prueba. 3.4.1. La actividad probatoria. 3.4.2.
Concepto de prueba penal. 3.4.3. La prueba en el proceso penal.
3.4.4. Importancia de la prueba. 3.4.5. Finalidad de la prueba.
3.4.6. Aspectos de la prueba. 3.4.7. Objeto de la prueba. 3.4.8.
Requisitos de la prueba. 3.4.9. Reglas de la actividad probatoria.
3.4.10. La valoracin de la prueba. 3.4.11. Medios de prueba que
establece el Cdigo Procesal Penal. 3.5. Las tcnicas de
litigacin oral: Teora del caso. 3.5.1. Consideraciones generales.
3.5.2. La teora del caso.
142
143

3.1. La investigacin preparatoria formalizada.

SUMARIO: 3.1.1. Concepto. 3.1.2. Finalidad de la investigacin


preparatoria. 3.1.3. Caractersticas de la investigacin preparatoria
formalizada. 3.1.4. Poder de direccin jurdico funcional del Fiscal.
3.1.5. Competencia de los juzgados en la investigacin preparatoria.
3.1.6. Formalizacin de la investigacin preparatoria. 3.1.7.
Presupuestos para la formalizacin de la investigacin preparatoria.
3.1.8. Diligencias de la investigacin preparatoria. 3.1.8.1. Declaracin
del imputado. 3.1.8.1.1. Recepcin de la declaracin del imputado.
3.1.8.2. Declaracin de testigos. 3.1.8.3. Recepcin de informes
periciales. 3.1.8.4. Recepcin e incorporacin de documentos. 3.1.8.5.
Reconocimiento de personas y cosas. 3.1.8.6. Inspeccin judicial y la
reconstruccin. 3.1.8.7. Diligencias especiales. 3.1.9. Conclusin de la
investigacin preparatoria. 3.1.9.1. Control del plazo.

3.1.1. Concepto.

Constituye la segunda sub etapa de la Investigacin Preparatoria del Proceso


Penal Comn y est a cargo del Ministerio Pblico, tiene por objeto la promocin de
la accin penal, reunir los medios de prueba que permitan la reconstruccin del
hecho delictuoso para alcanzar la verdad, determinar que el hecho es delito y la
responsabilidad del imputado, haciendo procedente la acusacin contra los autores y
participes, o el sobreseimiento y archivo de la investigacin.
En esta sub etapa el Fiscal, una vez ms, toma conocimiento del mismo hecho
que conoci y fue motivo de la investigacin preliminar.

3.1.2. Finalidad de la investigacin preparatoria.

El texto de la norma en el Cdigo Procesal Penal artculo 321 numeral 1


determina que: La Investigacin Preparatoria persigue reunir los elementos de
conviccin, de cargo y de descargo, que permitan al Fiscal decidir si formula o no
acusacin y, en caso, al imputado preparar su defensa. Tiene por finalidad
determinar si la conducta incriminada es delictuosa, las circunstancias o mviles de
la perpetracin, la identidad del autor o participe y de la vctima, as como la
existencia del dao causado, determinando que la Investigacin Preparatoria
cumpla una doble finalidad de acuerdo a los intereses de cada una de las partes que
intervienen en el conflicto.
Determinado que la finalidad para el Fiscal es reunir elementos de conviccin
de cargo o de descargo que le permitan decidir si formula o no acusacin, por la
conviccin que le den los indicios, evidencias y pruebas, obtenidas en la escena del
crimen; y para la defensa penal no solo sirve para que el abogado prepare una defensa
tcnica, sino tambin permite que el imputado pueda hacer una defensa material,
144

respecto a los cargos que le formula el Fiscal en su disposicin, por la que dispone la
formalizacin de la Investigacin Preparatoria.
La finalidad para el Fiscal constituye la determinacin de la imputacin, que
debe cumplir con la subsuncin del hecho a la ley penal, tambin determinar las
circunstancias que han llevado al sujeto a realizarlas, identificacin del sujeto activo y
pasivo del hecho con relevancia penal; en esta tarea, el Fiscal cuenta con el apoyo de
la Polica Nacional del Per que coadyuva en la Investigacin Preparatoria poniendo
al servicio del representante del Ministerio Pblico sus rganos especializados en
criminalstica como el Instituto de Medicina Legal y tambin la Direccin de Polica
contra la Corrupcin y otros Organismos Tcnicos del Estado.
Para el imputado y su defensa tcnica, en la etapa de la Investigacin
Preparatoria, la finalidad que le asigna la norma es preparar su defensa, que supone
de acuerdo con las tcnicas de litigacin oral, que son vinculantes al proceso penal
acusatorio, la construccin de su teora del caso durante todo el plazo de la misma.

3.1.3. Caractersticas de la investigacin preparatoria


formalizada.

La Investigacin Preparatoria formalizada, como sub etapa de la Investigacin


Preparatoria de acuerdo con el Proceso Comn, que establece el Cdigo Procesal
Penal tiene como caractersticas:
1. El Fiscal tiene la condicin de director de la investigacin y es el responsable
de la misma, y quien da inicio cuando emite una disposicin, decidiendo continuar y
formalizar la investigacin preparatoria.
2. La Investigacin Preparatoria tiene un plazo ordinario de 120 das,
prorrogables por nica vez por 60 das como plazo extraordinario, cuando una
investigacin se declara compleja el plazo es de 8 meses, prorrogable por igual
termino, solo por el Juez de la Investigacin Preparatoria.
3. Los plazos de la investigacin no tienen un carcter perentorio para el Fiscal,
ya que su conclusin es una decisin del Fiscal y guarda relacin con el cumplimiento
de los fines de la investigacin, por lo que el Fiscal puede emitir una disposicin
dando trmino en el momento que estima que la investigacin ha cumplido sus fines.
4. Los actos del Ministerio Pblico, con motivo de su actuacin procesal en esta
etapa del proceso penal, se llevan por audiencias y estas se documentan en actas que
van a formar parte de la Carpeta Fiscal, que viene a ser el expediente fiscal de acuerdo
con el Cdigo Procesal Penal.

3.1.4. Poder de direccin jurdico funcional del Fiscal.

El Poder de direccin del Fiscal se sustenta en el artculo 60 numeral 2del


Cdigo Procesal Penal que establece: El Fiscal conduce desde su inicio la
145

investigacin del delito. Con tal propsito la Polica Nacional est obligada a
cumplir los mandatos del Ministerio Pblico en el mbito de su funcin,
entendindose por poder a la facultad que le asigna la norma al Fiscal para
programar y ejecutar actos de investigacin del delito, haciendo uso de estrategias
para lograr eficiencia y eficacia, con observancia de los principios constitucionales y
de la legalidad.
El Fiscal como encargado de la investigacin del delito, tiene facultad para
disponer el apoyo y la intervencin de la Polica en lo estrictamente funcional,
teniendo sta la obligacin de cumplir las rdenes dirigidas a la investigacin y a las
formalidades especficas que deben cumplir los actos de investigacin a fin de
garantizar su validez.
El Fiscal carece de legitimacin en los delitos privados, como delitos de
Lesiones Culposas artculo 124, Injuria artculo 130, Calumnia artculo 131,
Difamacin artculo 132. Violacin de la Intimidad artculo 154, Agravante por
razn de la funcin artculo 155, Revelacin de la intimidad personal o familiar
artculo 156, Organizacin y uso indebido de archivos computarizados artculo 157,
Violacin Sexual en agravio de mayores de edad y tambin en todas las Faltas del
Cdigo Penal.

3.1.5. Competencia de los juzgados en la investigacin


preparatoria.

En esta etapa el Juez cumple la funcin de garante de los derechos y libertades


de los ciudadanos, del cumplimiento del debido proceso, de las normas que regulan
esta etapa y de los derechos de las partes.
De acuerdo con el artculo 29 del Cdigo Procesal Penal el Juez de la
Investigacin Preparatoria, est facultado para: 1. Conocer las cuestiones derivadas
de la constitucin de las partes durante la Investigacin Preparatoria; 2. Imponer,
modificar o hacer cesar las medidas limitativas de derechos durante la
Investigacin Preparatoria; 3. Realizar el procedimiento para la actuacin de
prueba anticipada; 4. Conducir la etapa intermedia y la ejecucin de la sentencia; 5.
Ejercer los actos de control que estipula este Cdigo; 6. Ordenar, en caso de delito
con resultado de muerte, si no se hubiera inscrito la defuncin, y siempre que se
hubiera identificado el cadver, la correspondiente inscripcin en el Registro
Nacional de Identificacin y Estado Civil, y 7. Conocer de los dems casos que este
Cdigo y las Leyes determinen.
El Juez de la Investigacin Preparatoria, tambin est facultado para autorizar
la constitucin de las partes, pronunciarse sobre las medidas limitativas de derechos
que requieran orden judicial y cuando corresponda las medidas de proteccin,
resolver excepciones, cuestiones previas y prejudiciales, realizar los actos de prueba
anticipada, controlar el cumplimiento del plazo en las condiciones fijadas por el
Cdigo Procesal Penal.
En esta etapa del proceso penal corresponde tambin al Juez ponderar, por
una parte el inters del Estado por una persecucin eficaz de los hechos punibles que
146

afectan las condiciones de una convivencia pacfica y el desarrollo de la sociedad,


salvaguardar los derechos fundamentales del imputado que no pueden ser afectados
por la imputacin que se le hace, por imperio de su derecho y garanta constitucional
a la presuncin de inocencia.

3.1.6. Formalizacin de la investigacin preparatoria.

La formalizacin de la Investigacin Preparatoria es la calificacin de los


hechos con relevancia penal, materia de las diligencias preliminares, por parte del
Fiscal de acuerdo al Cdigo Procesal Penal que establece en el artculo 336, numeral
1: Si de la denuncia, del Informe Policial o de las Diligencias Preliminares que
realizo, aparecen indicios reveladores de la existencia de un delito, que la accin
penal no ha prescrito, que se ha individualizado al imputado y que, si fuera el caso,
se han satisfecho los requisitos de procedibilidad, dispondr la formalizacin y la
continuacin de la Investigacin Preparatoria.
Esta disposicin no est sujeta a control o calificacin judicial por parte del
rgano Jurisdiccional a cargo de la Investigacin Preparatoria, ya que de
conformidad con el numeral 3: El Fiscal, sin perjuicio de su notificacin al
imputado, dirige la comunicacin prevista en el artculo 3 de este Cdigo,
adjuntando copia de la disposicin de formalizacin, al Juez de la Investigacin
Preparatoria, que le corresponde conocer.
El Fiscal por ser quien est en contacto con la noticia criminal y dispone las
diligencias preliminares, el Cdigo Procesal Penal, le da la potestad de formalizar su
Investigacin Preparatoria y continuarla. La formalizacin debe comprender las
diligencias que deben actuarse de inmediato, sin quiebre de la continuidad de las
diligencias preliminares, ya que los actos de investigacin siguientes deben seguir
aportando hechos al proceso.

3.1.7. Presupuestos para la formalizacin de la


investigacin preparatoria.

El Cdigo Procesal Penal en su artculo 336 numeral 2 establece los


presupuestos que debe cumplir toda formalizacin: La disposicin de formalizacin
contendr: a) El nombre completo del imputado, b) Los hechos y la tipificacin
especifica correspondiente. El Fiscal podr, si fuera el caso, consignar tipificaciones
alternativas al hecho objeto de investigacin, indicando los motivos de esa
calificacin, c) El nombre del agraviado, si fuera posible, y, Las diligencias que de
inmediato deban actuarse.
El Fiscal al emitir su Disposicin, disponiendo la formalizacin de la
Investigacin Preparatoria, debe cumplir con consignar el nombre completo del o de
los imputados, los hechos con relevancia penal y la tipificacin correspondiente,
siendo posible para el Fiscal tambin consignar tipificaciones alternativas al hecho
147

materia de la investigacin, explicando los fundamentos de las mismas, debe tambin


consignar el nombre del agraviado, si es factible y las diligencias que deban actuarse.

3.1.8. Diligencias de la investigacin preparatoria.

Las diligencias de la Investigacin Preparatoria, hacen referencia al conjunto


de diligencias o actos procesales que lleva a cabo el Fiscal desde la formalizacin de la
Investigacin Preparatoria hasta el vencimiento de su plazo.
Las diligencias de investigacin, con excepcin de la prueba anticipada y
preconstituida, constituyen actos de investigacin sin valor probatorio de acuerdo a
lo establecido en el Cdigo Procesal Penal artculo 325 tienen como finalidad emitir
las resoluciones propias de la investigacin y de la etapa intermedia.
El Fiscal de acuerdo con lo establecido en el artculo 338 numeral 1: podr
permitir la asistencia de los sujetos procesales en las diligencias que deba realizar,
salvo las excepciones previstas por la ley. Esta participacin est condicionada a su
utilidad para el esclarecimiento de los hechos, a que no ocasione perjuicio al xito de
la investigacin o a que no impida una pronta y regular actuacin.
Las diligencias de la Investigacin Preparatoria, por parte del Fiscal, estn
taxativamente sealadas en el Cdigo Procesal Penal artculo 337 que seala: 1. El
Fiscal realizara las diligencias de investigacin que considere pertinentes y tiles,
dentro de los lmites de la Ley; 2. Las diligencias preliminares forman parte de la
investigacin preparatoria. No podr repetirse una vez formalizada la
investigacin. Procede su ampliacin si dicha diligencia resultare indispensable,
siempre que se advierta un grave defecto en su actuacin o que ineludiblemente
deba completarse como consecuencia de la incorporacin de nuevos elementos de
conviccin; 3. El Fiscal puede: a) Disponer la concurrencia del imputado, del
agraviado y de las dems personas que se encuentren en posibilidad de informar
sobre circunstancias tiles para los fines de la investigacin. Estas personas y los
peritos estn obligados a comparecer ante la Fiscala, y a manifestarse sobre los
hechos objeto de investigacin o emitir dictamen. Su inasistencia injustificada
determinara su conduccin compulsiva; b) Exigir informaciones de cualquier
particular o funcionario pblico, emplazndolos conforme a las circunstancias del
caso; 4. Durante la investigacin, tanto el imputado como los dems intervinientes
podrn solicitar al Fiscal todas aquellas diligencias que consideren pertinentes y
tiles para el esclarecimiento de los hechos. El Fiscal ordenara que se lleven a efecto
aquellas que estimare conducentes, y 5. Si el Fiscal rechazara la solicitud, instara al
Juez de la Investigacin Preparatoria a fin de obtener un pronunciamiento judicial
acerca de la procedencia de la diligencia. El Juez resolver inmediatamente con el
merito de los actuados que le proporcione la parte y, en su caso, el Fiscal.
En merito a la condicin de director de la investigacin, que ostenta el Fiscal,
la ley procesal le confiere en su numeral 1 que: El Fiscal realizara las diligencias de
investigacin que considere pertinentes y tiles, dentro de los lmites de la Ley, ya
que como tal, tiene libertad para elaborar su estrategia en la investigacin del delito.
De acuerdo con las tcnicas de litigacin oral, construye su teora del caso como plan
148

de investigacin con sus conocimientos jurdicos, de criminalstica y su criterio de


investigador.
Las diligencias de la Investigacin Preparatoria que disponga el Fiscal y que
realizar, sern las que considere pertinentes y tiles de acuerdo a su teora del caso,
que construye segn el caso especfico. El Fiscal inicia la construccin de su teora del
caso desde el momento en que se dan los actos inciales de la investigacin, en que
califica la denuncia y emite su disposicin ordenando abrir Investigacin Preliminar.
Cuando decide formalizar la Investigacin Preparatoria, el Fiscal, lo que hace
es continuar investigando a travs de nuevas pruebas, desarrollando su estrategia de
investigacin. Por lo tanto, las diligencias que ordene llevar a cabo en la Investigacin
Preparatoria formalizada, si bien son nuevas, no dejan de ser una continuacin y
complemento de las ya realizadas en la Investigacin Preliminar de acuerdo con su
teora del caso. En esta etapa, el Fiscal est impedido de repetir las diligencias ya
realzadas.

3.1.8.1. Declaracin del imputado:


La declaracin del imputado se lleva a cabo ante el Fiscal, en su despacho o la
Polica en la Comisaria cuando el Fiscal lo ha dispuesto en su disposicin, el
imputado siempre debe estar asesorado por un abogado, que puede ser un defensor
privado o pblico, que se proveer si no cuenta con recursos para contratar uno
privado, as como tambin la intervencin del Fiscal en la audiencia es indispensable.
Constituye un derecho del imputado prestar su declaracin, por lo cual
tambin l puede solicitarlo como medio de defensa frente a los cargos que le formula
el Fiscal, en su disposicin por la cual se formaliza la Investigacin Preparatoria.
Tambin le asiste al imputado el derecho a solicitar la ampliacin de su declaracin,
cuando tiene algo que aclarar, algo que dejo de decir o explicar.
Tambin al imputado se le tiene que informar, ya sea por parte del Fiscal o de
la polica, que le asiste el derecho a abstenerse de prestar su declaracin y que en caso
de abstenerse, esta decisin no podr utilizarse en su contra. Tambin le asiste el
derecho a contar con un abogado defensor para que se haga cargo de la defensa
tcnica, el imputado tiene derecho a conferenciar con su abogado antes de comenzar
la diligencia, si fuese el caso, de que el abogado recin interviene, tiene derecho a
pedir directamente o por medio de su defensa la postergacin de la audiencia, para
que su abogado estudie la Carpeta Fiscal y lo pueda asesorar.
Previo a su declaracin o ampliacin de la misma, o ante la presencia de
nuevos elementos de conviccin, el imputado tiene el derecho a que se le haga
conocer los hechos que son materia de la imputacin, as como tambin los elementos
de conviccin con los que cuenta el Fiscal y las disposiciones aplicables al caso.
El imputado, en la investigacin, siempre es el que dicta su declaracin, el
Fiscal solo puede exhortarlo a que lo haga con claridad y que responda en funcin a
las preguntas que se le formula.
El Fiscal debe hacerle saber los beneficios que le otorga la ley y que puede
obtener si colabora en el esclarecimiento de los hechos materia de la investigacin; si
el imputado en la diligencia de recepcin de su declaracin, acepta ser responsable de
149

los cargos que se le imputan se da la confesin, pero esta solo ser vlida si es
corroborada con otros elementos de conviccin y ha sido obtenida libremente en
presencia de su abogado defensor.

3.1.8.1.1. Recepcin de la declaracin del imputado:


La diligencia se inicia con la recepcin de las generales de ley del imputado,
para lo cual se le preguntar: sus nombres y apellidos, si tiene sobre nombre o apodo
con el cual tambin es conocido, lugar y fecha de nacimiento, edad, estado civil,
profesin u ocupacin, domicilio real y procesal, si tiene cicatrices o tatuajes de
carcter permanente, nombres y apellidos tanto de su padre como de su madre,
tambin, si tuviera, de su cnyuge, de sus hijos, si tiene antecedentes debe dar los
datos que lleven a identificar los procesos, si tiene bienes y la relacin que lo vincula
con sus coimputados y agraviado.
Inmediatamente se le informa al imputado que puede declarar, lo que tenga
por conveniente, sobre los hechos materia de la imputacin por parte del Fiscal; en
este estado el imputado es quien dicta su declaracin, la cual deber ser consignada
en el acta, tal y conforme lo ha expresado, lo cual puede ser observado por la defensa
tcnica antes de la suscripcin.
Luego es el Fiscal quien interroga, una vez que concluye con su interrogatorio
le corresponde a continuacin al abogado encargado de la defensa tcnica, quien
siempre es el ltimo de las partes en interrogar.
La diligencia de recepcin de la declaracin del imputado llegar a su fin con la
lectura del acta, de no haber observaciones, por la defensa tcnica o material, el acta
deber ser suscrita primero por el seor Fiscal, luego el imputado impregnando su
huella digital de su dedo ndice derecho y al costado derecho de su firma, finalmente
firmar el abogado defensor consignando su nombre y registro del Colegio de
Abogados.
En el desarrollo de la diligencia de recepcin, de la declaracin del imputado,
tambin puede llevarse a cabo diligencias como: reconocimiento de personas, objetos,
documentos, voces, etc. Siempre observando las formalidades establecidas para cada
caso.

3.1.8.2. Declaracin de testigos:


La declaracin de los testigos est regulada en el Cdigo Procesal Penal en los
artculos 162 al 171, que nuestro legislador ha esquematizado en el Captulo II y ha
denominado El Testimonio.
Los testigos son las personas que se encuentran en posibilidad de informar
sobre circunstancias tiles para los fines de la investigacin, por cuanto que, por
haber estado presente en el lugar y momento en que se dieron los hechos materia de
la investigacin, les consta la forma y circunstancias en que se dieron, o tambin por
ser un testigo de referencia, cuando su conocimiento es indirecto.
La recepcin de las declaraciones se llevar a cabo ante el Fiscal, en su
despacho o la Polica en la Comisaria cuando el Fiscal lo ha dispuesto en su
150

disposicin, las declaraciones sern recibidas por separado, adoptndose las medidas
tendientes a evitar se d la comunicacin entre ellos.
De ser el caso el Fiscal o la Polica deber instruir al testigo de su obligacin y
responsabilidad por su incumplimiento, prestar juramento o promesa de honor de
decir la verdad, segn sus creencias, debiendo tambin de ser advertido el testigo de
que no tienen obligacin de responder preguntas, de las que se pueda derivar en su
contra algn tipo de responsabilidad penal.
Luego, en cumplimiento de lo dispuesto por el artculo 170 en su numeral 4:
Acto seguido se preguntar al testigo su nombre apellido, nacionalidad, edad,
religin si la tuviera, profesin u ocupacin, estado civil, domicilio y sus relaciones
con el imputado, agraviado o cualquier otra persona interesada en la causa. Si teme
por su integridad podr indicar su domicilio en forma reservada, lo que se har
constar en el acta. En este ltimo caso, se dispondr la prohibicin de la divulgacin
en cualquier forma de su identidad o de antecedentes que condujeran a ella.
De acuerdo con lo dispuesto por el artculo 170 en su numeral 5: A
continuacin se le interrogar sobre los hechos que conozca y la actuacin de las
personas que le consta tengan relacin con el delito investigado; asimismo, se le
interrogar sobre toda circunstancia til para valorar su testimonio.

3.1.8.3. Recepcin de informes periciales:


Todo lo relativo a la pericia, procedencia, designacin y obligaciones del perito,
as como tambin del contenido del informe pericial, est regulado en el Cdigo
Procesal Penal en los artculos 172 al 181, que nuestro legislador ha esquematizado
en el Captulo III y ha denominado La Pericia.
En la Investigacin Preparatoria, cuando el Fiscal requiere de un informe
pericial, para nombrar los peritos se debe cumplir con las siguientes reglas que
establece nuestro ordenamiento procesal artculo 173 y que seala en su numeral 1:
El Juez competente, y durante la Investigacin Preparatoria, el Fiscal o el Juez de la
Investigacin Preparatoria en los casos de prueba anticipada, nombrar un perito.
Escoger especialistas donde los hubiere y, entre estos, a quienes se hallen sirviendo
al Estado, los que colaborarn con el sistema de justicia penal gratuitamente. En su
defecto lo har entre los designados o inscritos, segn las normas de la Ley
Orgnica del Poder Judicial. Sin embargo se podr elegir dos o ms peritos cuando
resulten imprescindibles por la considerable complejidad del asunto o cuando se
requiera el concurso de distintos conocimientos en diferentes disciplinas. A estos
efectos se tendr en consideracin la propuesta o sugerencia de las partes.
El Cdigo Procesal Penal seala taxativamente en su artculo 173 numeral 2
que: La labor pericial se encomendar, sin necesidad de designacin expresa, a la
direccin Ejecutiva de Criminalstica de la Polica Nacional del Per, a la Direccin
de Polica Contra la Corrupcin y al Instituto de Medicina Legal, as como a los
organismos del Estado que desarrollan labor cientfica o tcnica, los que
presentaran su auxilio gratuitamente. Tambin podr encomendarse la labor
pericial a universidades, institutos de investigacin o personas jurdicas en general,
siempre que renan las cualidades necesarias para tal fin, con conocimiento de las
partes.
151

En el artculo 178 del Cdigo Procesal Penal, nuestro legislador determina la


estructura del contenido del informe pericial oficial, sealando que: 1 El informe de
los peritos oficiales contendr: a) El nombre, apellido, domicilio y documento
nacional de Identidad del Perito, as como el nmero de su registro profesional en
caso de colegiacin obligatoria. b) La descripcin de la situacin o estado de hechos,
sea persona o cosa sobre los que se hizo el peritaje. c) La exposicin detallada de lo
que se ha comprobado en relacin al encargo. d) La motivacin o fundamentacin
del examen tcnico. e) La indicacin de los criterios cientficos o tcnicos, mdicos y
reglas de los que se sirvieron para hacer el examen. f) Las conclusiones. g) La fecha,
sello y firma, y 2. El informe pericial no puede contener juicios respecto a la
responsabilidad o no responsabilidad penal del imputado en relacin con el hecho
delictuoso materia del proceso.
Tambin nuestro legislador, en nuestra ley procesal en el artculo 179, hace
referencia a la esquematizacin que debe cumplir el contenido del informe pericial de
parte: El Perito de parte, que discrepe con las conclusiones del informe pericial
oficial puede presentar su propio informe, que se ajustara a las prescripciones del
artculo 178, sin perjuicio de hacer el anlisis crtico que le merezca la pericia
oficial.

3.1.8.4. Recepcin e incorporacin de documentos:


Hace referencia a la recepcin e incorporacin de documentos, as como
tambin del reconocimiento de los mismos, en la etapa de la Investigacin
Preparatoria formalizada por parte del Fiscal, quien debe cumplir con las reglas que
la regulan y que estn consignadas en la ley penal en los artculos 184 al 188, que
nuestro legislador ha agrupado en el Captulo V y que lo ha denominado La Prueba
Documental.
En lo pertinente a la incorporacin de documentos al proceso en la etapa de la
investigacin preparatoria formalizada, nuestra ley procesal establece en su artculo
184 numeral 1 que: Se podr incorporar al proceso todo documento que pueda
servir como medio de prueba. Quien lo tenga en su poder est obligado a
presentarlo, exhibirlo o permitir su conocimiento, salvo dispensa, prohibicin legal
o necesidad de previa orden judicial.
El Fiscal en la Investigacin Preparatoria est facultado para solicitar
directamente al tenedor, los documentos que puedan servir como medios de prueba
en el proceso, conforme lo establece el artculo 184 numeral 2 que seala: El Fiscal,
durante la etapa de la Investigacin Preparatoria, podr solicitar directamente al
tenedor del documento su presentacin, exhibicin voluntaria y en caso de negativa,
solicitar al Juez la orden de incautacin correspondiente.
Los documentos que contengan declaraciones annimas, por imperio de la ley,
no podrn ser llevados al proceso ni utilizados, con excepcin de aquellos que
constituyan cuerpo del delito.
En cuanto sea necesario el reconocimiento de un documento, de acuerdo con
lo dispuesto por el artculo 186 numeral 1, se ordenar por quien sea su autor o por
quien resulte identificado segn su voz, imagen, huella, seal u otro medio, as como
152

por aquel que efectu el registro; tambin podrn ser llamados a reconocerlo
personas distintas, en calidad de testigos.
Todo documento redactado en idioma distinto del castellano tiene que ser
traducido por un traductor oficial, si se trata de una cinta magnetofnica el Fiscal o
Juez dispondr su transcripcin en acta con la intervencin de las partes y si se trata
de una cinta de video se dispondr su visualizacin y transcripcin.

3.1.8.5. Reconocimiento de personas y cosas:


La regulacin del reconocimiento de personas, as como de voces, sonidos y
cosas, que sean consideradas tiles para los fines de la investigacin, est regulado en
el Cdigo Procesal Penal en los artculos 189 al 191 que nuestro legislador a
esquematizado en el Sub Captulo I y que ha denominado El Reconocimiento.
Por el reconocimiento, se individualiza a una persona cuando fuere necesario.
El Fiscal de acuerdo con lo dispuesto por el artculo 189 numeral 1 seala: Cuando
fuere necesario individualizar a una persona () se ordenar su reconocimiento.
Quien lo realiza, previamente describir a la persona aludida. Acto seguido, se le
pondr a la vista junto con otras de aspecto exterior semejantes. En presencia de
todas ellas, y/o desde un punto de donde no pueda ser visto, se le preguntara si se
encuentra entre las personas que observa aquella a quien se hubiere referido en sus
declaraciones y, en caso afirmativo, cul de ellas es.
De acuerdo con el numeral 3, se dispone que en la Investigacin Preparatoria,
la diligencia de reconocimiento se lleve a cabo con la intervencin del abogado
defensor del imputado, quien debe presenciar el acto, o en su defecto, el Juez a cargo
de la Investigacin Preparatoria.
En el caso que se tenga que reconocer voces, sonidos y cuanto pueda ser objeto
de percepcin sensorial, su diligenciamiento se har de acuerdo con lo dispuesto por
el artculo 189, debindose levantar acta y documentar mediante prueba fotogrfica
o videogrfica o cualquier otro procedimiento.
Las cosas que son objeto de reconocimiento, sern exhibidas en la misma
forma que los documentos, previamente se invitar a la persona que va a
reconocerlas, los describa.

3.1.8.6. Inspeccin judicial y la reconstruccin:


La diligencia de inspeccin judicial y reconstruccin, en la Investigacin
Preparatoria, su objeto, realizacin y la participacin de testigos y peritos, estn
reguladas en la ley procesal en los artculos 192 al 194, que nuestro legislador a
agrupado en el Sub Captulo II y que lo ha denominado La inspeccin judicial y la
reconstruccin.
Las diligencias de inspeccin judicial y de reconstruccin, se llevan a cabo por
disposicin del Fiscal o del Juez, y tienen por objeto comprobar las huellas y otros
efectos materiales que deja la comisin del delito en la escena del crimen, con la
participacin de testigos y peritos.
153

La realizacin de la inspeccin judicial, de acuerdo con lo dispuesto por el


artculo 193 del Cdigo Procesal Penal permite que: La Inspeccin, en cuanto al
tiempo, modo y forma, se adecua a la naturaleza del hecho investigado y a las
circunstancias en que ocurri.
La inspeccin se realizar de manera minuciosa, comprendiendo la escena de
los hechos y todo lo que pueda constituir prueba material del delito.
La finalidad de la reconstruccin del hecho, de acuerdo con lo dispuesto por el
artculo 192 numeral 3: es verificar si el delito se efectu, o pudo acontecer, de
acuerdo con las declaraciones y dems pruebas actuadas. No se obligara al
imputado a intervenir en el acto, que deber practicarse con la mayor reserva
posible.
A tenor de lo dispuesto por el artculo 194 numeral 3 seala que: En los
delitos contra la libertad sexual no se exigir la concurrencia de los agraviados
menores de edad, o de las vctimas que puedan ser afectadas psicolgicamente con
su participacin.

3.1.8.7. Diligencias especiales:


Hace referencia a las diligencias de levantamiento de cadver, necropsia,
embalsamiento, examen de vsceras, lesiones, agresin sexual, aborto, preexistencia y
valorizacin de la cosa materia del delito. Nuestra ley procesal lo ha regulado en los
artculos 195 al 201; y que nuestro legislador a agrupado en el Sub Captulo III y lo
ha denominado Las pruebas especiales.
El levantamiento del cadver, en los casos de muerte sospechosa de haber sido
provocada por un hecho delictuoso, lo realiza de acuerdo con lo dispuesto por nuestra
ley procesal en su artculo 195 numeral 2: El Fiscal, con la intervencin, de ser
posible, del mdico legista y del personal policial especializado en criminalstica.
El Fiscal tiene facultad para, que segn sea el caso, delegar la realizacin de la
diligencia en su adjunto, o en la polica, o en el Juez de Paz.
La identificacin, ya sea antes de la inhumacin, tendr lugar mediante la
descripcin externa, la documentacin que porte el sujeto, la huella dactiloscpica o
palmatoscpica, o por cualquier otro medio. De acuerdo con lo dispuesto por el
Cdigo Procesal Penal artculo 195 numeral 3.
La necropsia se llevar a cabo, en los casos de muerte por hechos delictivos,
para determinar la causa de la muerte y ser practicada por peritos, con intervencin
del Fiscal o de su adjunto y la asistencia de los abogados de las partes, quienes tienen
facultad para acreditar peritos de parte.
El examen de vsceras, se llevar a cabo en los casos que existan indicios de
envenenamiento a la luz de los exmenes de las vsceras o materias sospechosas que
se hallen en el cadver y las remitirn al laboratorio especializado que corresponda,
cumpliendo las normas para su embalado y lacrado. Las materias objeto de las
pericias pueden ser presentadas en el debate oral.
En el examen de lesiones corporales, el perito debe determinar el arma o
instrumento del que se ha valido el agente, como medio para causarlas, si las lesiones
154

dejaran deformaciones o seales permanentes en el rostro, si se ha puesto en peligro


la vida, si ha causado una enfermedad incurable o la prdida de un miembro u
rgano.
En el caso de agresin sexual, el examen ser practicado solo por el mdico
encargado del servicio, con la asistencia si fuere necesario de un profesional auxiliar,
la presencia de otras personas est sujeta al consentimiento previo de la persona
examinada.
El examen en caso de aborto, segn nuestra ley procesal seala taxativamente
en su artculo 200 que: se har comprobar la pre-existencia del embarazo, los
signos demostrativos de la interrupcin del mismo, las causas que lo determinaron,
los probables autores y las circunstancias que sirvan para la determinacin del
carcter y gravedad del hecho.

3.1.9. Conclusin de la investigacin preparatoria.

La conclusin de la Investigacin Preparatoria est determinada por el plazo,


que viene a ser el tiempo perentorio, que dispone la Ley para la realizacin de la
Investigacin Preparatoria, que, es de 120 das naturales, prorrogables por nica vez
por 60 das, cuando se trate de investigaciones complejas el plazo es de 8 meses,
prorrogable por igual termino, solo por el Juez de la Investigacin Preparatoria.
Se considera Investigacin Compleja, cuando requiera la actuacin de un
nmero significativo de actos de investigacin, comprenda la investigacin de
numerosos delitos, involucra una cantidad importante de imputados o agraviados. Se
investiga delitos cometidos por imputados integrantes o colaboradores de bandas u
organizaciones delictivas. Demanda la realizacin de pericias que comportan la
revisin de de una nutrida documentacin o de complicados anlisis tcnicos, se
necesita realizar gestiones de carcter procesal fuera del pas, o debe revisar la
gestin de personas jurdicas o entidades del Estado.
Si el Fiscal considera, que se han alcanzado los objetivos de la investigacin,
puede darla por concluida antes del trmino del plazo.

3.1.9.1. Control de plazo:


Si vencido el plazo de la investigacin y en el supuesto que el Fiscal no
concluya la investigacin, las partes pueden solicitarla al Juez de la Investigacin
Preparatoria, para cuyo efecto citara a una audiencia de control de plazo. Si el Juez
ordena la conclusin de la Investigacin Preparatoria, el Fiscal en un plazo no mayor
de diez das debe concluir pronunciarse solicitando el sobreseimiento o formulando
acusacin.
155

3.2. Las medidas de coercin procesal.

SUMARIO: 3.2.1. Concepto. 3.2.2. Principios para la aplicacin de las


medidas de coercin. 3.2.2.1. Principio de jurisdiccionalidad. 3.2.2.2.
Principio de legalidad. 3.2.2.3. Principio de necesidad. 3.2.2.4.
Principio de proporcionalidad. 3.2.2.5. Principio de provisionalidad.
3.2.2.6. Principio de prueba suficiente. 3.2.2.7. Principio de
excepcionalidad. 3.2.2.8. Principio de responsabilidad estatal. 3.2.3.
Presupuestos de aplicacin de las medidas de coercin. 3.2.3.1.
Presupuestos materiales. 3.2.3.2. Presupuestos formales. 3.2.4. Clases
de medidas de coercin. 3.2.4.1. Medidas coercitivas personales.
3.2.4.1.1. La detencin preliminar judicial. 3.2.4.1.2. La prisin
preventiva. 3.2.4.1.3. La comparecencia. 3.2.4.2. Medidas coercitivas
reales. 3.2.4.2.1. El embargo. 3.2.4.2.2. Otras medidas coercitivas de
carcter real.

3.2.1. Concepto.

Las medidas de coercin procesal son medidas cautelares, que restringen el


ejercicio de derechos personales o patrimoniales del imputado, impuestas por
nuestro ordenamiento procesal, y que se imponen en un proceso penal, por el rgano
Jurisdiccional con la finalidad de asegurar la sujecin del imputado al proceso,
garantizando que est presente hasta su culminacin, y pueda hacerse efectiva la
sentencia.
Las medidas de coercin procesal, son tambin instrumentos de naturaleza
judicial provisional, que hace uso el rgano Jurisdiccional para proteger el proceso
penal, garantizar que se lleve a cabo el Juzgamiento y lograr la efectividad de la
sentencia en el proceso penal.
Las medidas de coercin procesal estn justificadas, solo como ultima ratio,
cuando resultan absolutamente imprescindibles y necesarias para la defensa de
bienes jurdicos fundamentales en un proceso penal.

3.2.2. Principios para la aplicacin de las medidas de


coercin.

Las medidas de coercin recaen directamente sobre derechos de carcter


personal o patrimonial del imputado, que estn garantizados por nuestra
Constitucin, de ah que para su aplicacin es elemental determinar lmites al poder
punitivo del Estado, mediante la observacin de principios para su aplicacin en
funcin de la finalidad que se pretende alcanzar, toda vez que, con la aplicacin de
estas medidas se limitan derechos fundamentales del imputado.
En la doctrina se sealan como principios rectores que rigen para la aplicacin
de las medidas de coercin:
156

3.2.2.1. Principio de jurisdiccionalidad:


Hace referencia que las medidas coercitivas solo pueden ser dispuestas, por el
rgano Jurisdiccional competente, en un proceso penal.

3.2.2.2. Principio de legalidad:


De origen constitucional, la misma que seala taxativamente lmites en la
aplicacin de las restricciones a la libertad en su artculo 2 numeral 24 literal b
que: No se permite forma alguna de restriccin de la libertad personal, salvo en los
casos previstos por la ley. As tambin el artculo 2 numeral 24 literal f establece
que: Nadie puede ser detenido sino por mandamiento escrito y motivado del juez o
por las autoridades policiales en caso de flagrante delito.
Por imperio del principio de legalidad, la restriccin a la libertad debe tener
como fundamento la ley, la misma que debe estar predeterminada, as como tambin
el procedimiento a seguir, la forma y el plazo.

3.2.2.3. Principio de necesidad:


Determina que las medidas cautelares deben tener como fundamento para su
aplicacin la necesidad imprescindible para el cumplimiento de los fines del proceso
y que el principio de presuncin de inocencia, que le asiste al imputado en el proceso,
prevalece como regla la libertad y la excepcin es la detencin.

3.2.2.4. Principio de proporcionalidad:


Este principio es propio de un estado de derecho y su esencia es dar solucin a
la contradiccin que se da entre el derecho que tiene el imputado a la libertad y a su
seguridad, en razn a la necesidad de garantizar la sujecin del procesado al proceso
a fin de asegurar la persecucin penal, ante el peligro procesal.

3.2.2.5. Principio de provisionalidad:


Determina el carcter provisorio de las medidas de coercin, ya que estn
sujetas a plazos establecidos, impidiendo que pueda excederse, determinando que su
vigencia o modificacin est en funcin de la permanencia de los presupuestos por
los cuales se dict, por lo que si estos varan, la situacin del imputado tambin
deber cambiar.
En todo caso el Juez penal puede revocar de oficio o a peticin de parte, por
ejemplo: Luego de que se impuso mandato de detencin, nuevos actos de
investigacin, posteriores, demuestren que no concurren los motivos que
determinaron su imposicin.
157

3.2.2.6. Principio de prueba suficiente:


Por este principio la comisin de un delito, debe estar acreditado con
suficientes elementos probatorios, as mismo deben existir tambin suficientes
elementos que vinculen al imputado como responsable, ya sea como autor o participe
de dicho delito.

3.2.2.7. Principio de excepcionalidad:


La libertad, en un Estado de derecho, siempre constituye un derecho
fundamental en su ordenamiento jurdico; tambin es una regla que
excepcionalmente, es decir, solo cuando es necesaria se justifica su restriccin.
Todas las causas que fundamentan la privacin de la libertad, son
interpretadas restrictivamente, no permitindose su aplicacin con carcter genrico.

3.2.2.8. Principio de responsabilidad estatal:


Este principio establece que en los casos de error, en que la disposicin de una
medida de coercin conlleve perjuicio para el imputado, el Estado est en la
obligacin de indemnizar al imputado que resulte agraviado con las consecuencias
del perjuicio.

3.2.3. Presupuestos de aplicacin de las medidas de


coercin.

La aplicacin de las medidas de coercin, est sujeta a la verificacin del


cumplimiento de los presupuestos materiales que condicionan y constituyen su
fundamento en cada caso, as como tambin del cumplimiento de los presupuestos
formales.
Como presupuestos materiales, se consideran los elementos objetivos como: el
riesgo de frustracin, peligrosidad procesal; y elemento subjetivo: peligrosidad
procesal. Tambin la imputacin, los presupuestos formales de legalidad,
jurisdiccionalidad, motivacin y audiencia que se aplican teniendo como regla la
proporcionalidad.

3.2.3.1. Presupuestos materiales:


Entre los presupuestos materiales, para la aplicacin de las medidas de
coercin, tenemos: la imputacin, que viene a ser el fumus boni iuris; y el riesgo de
frustracin y peligrosidad procesal o sea el periculum in mora, tenindose en cuenta
tambin la regla de proporcionalidad.
El fumus boni iuris, constituye la justificacin y fundamento del derecho
procesal penal. Para atribuir a una persona un delito, es necesario no solo que
exista constancia del hecho, sino tambin que el Juez tenga <motivos bastantes>
158

sobre la responsabilidad penal del imputado (Gimeno, 2007, pg. 556), haciendo
este presupuesto, referencia a la exigibilidad de suficientes elementos de prueba que
vinculan al imputado como autor o participe de un delito.
Si bien, respecto al fumus bonis iuris, deben existir evidencias suficientes de la
comisin del injusto doloso, tales como por ejemplo: el acta de la diligencia de
reconocimiento, actas de visualizacin de CD (tomas fotogrficas); y ser dentro de la
investigacin jurisdiccional, donde se establecer el grado de responsabilidad del
imputado.
La atribucin o imputacin, constituye un presupuesto genrico para la
aplicacin de las medidas coercitivas.
Por <periculum in mora> ha de entenderse la concurrencia de un
concreto peligro justificado legalmente como legitimador de la privacin de la
libertad.
La falta de existencia de una justificacin de este tipo hace devenir la
restriccin de la libertad en una medida que se resuelve en una simple y llana
sancin anticipada. (Asencio, 2008, pg. 178)
Ms an, carece de objeto analizar el periculum in mora cuando el encausado
tiene trabajo y domicilio, asimismo no cuenta con requisitorias.
En consecuencia, para Asencio Mellado, solo pueden ser causas o razones
justificadas para la privacin de la libertad de una persona: el riesgo de fuga del
imputado, que pueda impedir se lleve a cabo el Juzgamiento y que se cumpla la
sentencia y el peligro de ocultacin de pruebas o de que se puedan manipular, para
obstaculizar la averiguacin de la verdad, fundamentos que nos llevara a determinar
que, es el peligro procesal, la legitimacin de la prisin preventiva.

3.2.3.2. Presupuestos formales:


La imposicin de las medidas de coercin procesal debe de cumplir, no solo
con los presupuestos materiales, sino tambin con los presupuestos formales de
legalidad, jurisdiccionalidad, audiencia y motivacin de la resolucin que dispone la
adopcin de las medidas.
El cumplimiento irrestricto de los presupuestos formales, por parte del Juez,
para imponer una medida de coercin, est dispuesto por el artculo IV del Ttulo
Preliminar del Cdigo Procesal Penal, ya que limitan derechos fundamentales del
imputado, y sanciona que solo podrn dictarse por la autoridad judicial, en el
modo, forma y con las garantas previstas por la Ley

3.2.4. Clases de medidas de coercin.

Las medidas de coercin, segn la doctrina, pueden ser personales, que


restringen el ejercicio del derecho de libertad personal; y reales que recaen sobre el
patrimonio del imputado, restringiendo el ejercicio de su derecho de libre
disposicin.
159

3.2.4.1. Medidas coercitivas personales:


Son medidas que restringen el ejercicio del derecho de libertad personal, y que
se aplican a la persona del imputado en un proceso penal, con la finalidad de asegurar
la sujecin del procesado al proceso. De acuerdo con nuestro Cdigo Procesal Penal,
las medidas de coercin personal pueden ser: la detencin preliminar judicial artculo
261 numeral 1, la prisin preventiva artculos 268 al 279 y 283 al 285, la
comparecencia simple artculo 286 y la comparecencia con restricciones artculo
287.

3.2.4.1.1. La detencin preliminar judicial:


Es un mandato por el cual el rgano jurisdiccional, en la fase de la
investigacin preliminar a solicitud del fiscal y en mrito a las actuaciones efectuadas,
dispone la detencin del investigado por un plazo de veinticuatro horas, con la
finalidad de llevar a cabo algunas diligencias necesarias, para determinar nuevos
elementos de investigacin.
La detencin preliminar, es una medida precautelar que tiene como
fundamento y finalidad, solo asegurar a la persona del investigado a la persecucin
penal, para interrogarlo respecto al hecho delictuoso objeto de la investigacin, por
ser sta su naturaleza, es de breve duracin.
El Cdigo Procesal Penal, respecto al plazo de la Investigacin Preliminar
seala en su artculo 264 que: la detencin preliminar slo durar un plazo de
veinticuatro horas, a cuyo trmino el Fiscal decidir si ordena la libertad del
detenido o si, comunicando al Juez de la investigacin preparatoria la continuacin
de las investigaciones, solicita la prisin preventiva u otra medida alternativa.

1. Presupuestos de la detencin preliminar judicial:


El Cdigo Procesal Penal en su artculo 261 numeral 1 establece con
precisin, los supuestos en los que el Juez de la Investigacin Preparatoria dictar
mandato de detencin preliminar: 1. El Juez de la investigacin preparatoria, a
solicitud del Fiscal, sin tramite alguno y teniendo a la vista las actuaciones
remitidas por aquel, dictara mandato de detencin preliminar, cuando: a) No se
presenta un supuesto de flagrancia delictiva, pero existen razones plausibles para
considerar que una persona ha cometido un delito sancionado con pena privativa
de libertad superior a cuatro aos y, por las circunstancias del caso, puede
desprenderse cierta posibilidad de fuga. b) El sorprendido en flagrante delito logre
evitar su detencin. c) El detenido se fugare de un centro de detencin preliminar.
Teniendo como fundamento este numeral, el Juez de la Investigacin
Preparatoria podr dictar la detencin preliminar, cuando de las actuaciones del
Fiscal -por las que sustenta su solicitud- existan razones plausibles,
constituyendo un fundamento subjetivo que queda a criterio del juzgador, ya que
hace referencia a motivos atendibles, admisibles y recomendables para determinar un
riesgo de fuga del investigado, por un delito cuya pena sea superior a cuatro aos de
pena privativa de la libertad. Tambin en caso de fuga, cuando ha sido sorprendido
160

en flagrante delito, pero logra impedir su detencin y cuando el detenido escapa de


un centro de detencin preliminar.

3.2.4.1.2. La prisin preventiva:


Es una medida cautelar que se impone, a solicitud del Fiscal, una vez
formalizada la Investigacin Preparatoria, y consiste en la privacin de la libertad del
imputado, disponiendo su internamiento en un establecimiento penitenciario a fin de
garantizar su presencia en el proceso, hasta su culminacin; y de ser el caso se pueda
hacer efectiva la sentencia, siempre y cuando se cumplan los presupuestos que
establece el artculo 268 del Cdigo Procesal Penal.
La prisin preventiva, es la medida de coercin extrema a la que recurre la
Jurisdiccin, restringiendo un derecho fundamental de la persona para asegurar el
proceso penal; y se fundamenta en la existencia de suficientes elementos de
conviccin de la comisin de un delito y que se puede colegir, razonablemente, que el
imputado tratar de eludir la accin de la justicia (peligro de fuga) u obstaculizar la
averiguacin de la verdad (peligro de obstaculizacin).
La prisin preventiva no significa pena, pues su imposicin obedece
nicamente a razones de peligro procesal, que constituye el sustento legitimador
como medida cautelar, ya que de sustentarse en un fin de la pena, se viola el derecho
a la presuncin de inocencia, por lo que no puede haber prisin preventiva por
prevencin.

1. Los presupuestos materiales de la prisin


preventiva:
El artculo 268 del Cdigo Procesal Penal establece tres presupuestos
materiales para dictar mandato de detencin: El Juez, a solicitud del Ministerio
Pblico, podr dictar mandato de prisin preventiva, si atendiendo a los primeros
recaudos sea posible determinar la concurrencia de los siguientes presupuestos:
a) Que existan fundados y graves elementos de conviccin para estimar
razonablemente la comisin de un delito que vincule al imputado como autor o
participe del mismo.
b) Que, la sancin a imponerse sea superior a cuatro aos de pena privativa de
libertad; y
c) Que el imputado, en razn a sus antecedentes y otras circunstancias del caso
particular, permita colegir razonablemente que tratar de eludir la accin de la
justicia (peligro de fuga) u obstaculizar la averiguacin de la verdad (peligro de
obstaculizacin).
En este orden de ideas, el mandato de detencin -aparte que debe considerarse
como ultima ratio-, debe ser tratado tambin como una medida excepcional y no
como regla general, conforme a lo establecido por el artculo 9 numeral 3 del Pacto
Internacional de Derechos Civiles y Polticos, y atendiendo adems a lo establecido
por el Principio Favor Libertis, el Juez debe imponer el mandato de detencin como
una medida subsidiaria, provisional y proporcional, es decir, cuyo dictado obedezca
161

solo a la necesidad de proteger fines constitucionalmente legtimos que la puedan


justificar. Esta medida se dictar, siempre y cuando existan motivos razonables y
proporcionales que la justifiquen.
Nuestro legislador inicia la redaccin sealando que: El Juez, a solicitud del
Ministerio Pblico, podr dictar mandato de prisin preventiva, determinando
claramente que no procede de oficio; y que sta, es una facultad del Juez y no una
obligacin, precisando tambin como requisitos la concurrencia necesaria de los tres
presupuestos.
La prisin preventiva deja de tener sentido, cuando es factible garantizar la
sujecin del procesado al proceso con otra medida cautelar menos gravosa, adems,
de que no constituye para el Juez una obligacin, su imposicin.
El literal a establece como condicin necesaria, para la procedencia de la
solicitud de prisin preventiva, que del material probatorio sobre el cual sustenta su
solicitud el Fiscal existan fundados y graves elementos de conviccin, que
acrediten la comisin de un delito, as como, que tambin vinculen al imputado como
autor o participe del hecho, siendo suficiente para tenerse por cumplido, que el
juzgador alcance un grado de conviccin probable, es decir, no es necesario que su
convencimiento alcance una seguridad absoluta, que no admita ninguna duda de su
validez, ya que es en la etapa de la Investigacin Preparatoria en la que el Fiscal, tiene
por finalidad reunir los elementos de conviccin.
El literal b establece tambin como condicin necesaria para la procedencia
de la solicitud de prisin preventiva, en la eventualidad de expedirse una sentencia
condenatoria contra el encausado que, la sancin a imponerse sea superior a
cuatro aos, lo cual significa, hacer una prognosis para llegar a tener un
conocimiento anticipado de la pena que le correspondera, de acuerdo con los
criterios aplicables a la determinacin de la pena; y en el supuesto de hallrsele
responsable con la sentencia, para su imposicin, esta pena deber ser superior a los
cuatro aos de pena privativa de la libertad.
La prognosis tiene como base la pena conminada para el delito investigado,
por lo que para su procedencia debe ser superior a los cuatro aos de pena privativa
de la libertad, y puede ser contradicha y modificada por la concurrencia de elementos
como la tentativa, el error de prohibicin, responsabilidad restringida, que llevan a
individualizar la pena probable que le correspondera al imputado.
En el literal c establece como otra condicin necesaria para la procedencia de
la solicitud de prisin preventiva, la presencia de peligro procesal, ya sea por peligro
de fuga o peligro de obstaculizacin, en razn a los antecedentes y otras
circunstancias del imputado y del caso en particular que permitan colegir
razonablemente que tratar de eludir la accin de la justicia u obstaculizar la
averiguacin de la verdad.
El peligro de fuga o peligro de obstaculizacin, en razn a los antecedentes,
hace referencia a que el imputado haya protagonizado hechos con anterioridad a la
comisin del delito que puedan incidir, para establecer un peligro de fuga o de
obstaculizacin, mas no tiene nada que ver aqu, que el imputado cuente con
antecedentes judiciales, penales o policiales.
162

Para la valoracin del peligro de fuga, nuestro ordenamiento procesal penal a


establecido pautas para su aplicacin, determinando en su artculo 269 que: Para
calificar el peligro de fuga, el Juez tendr en cuenta: 1. El arraigo en el pas del
imputado, determinado por el domicilio, residencia habitual, asiento de la familia y
de sus negocios o trabajo y las facilidades para abandonar definitivamente al pas o
permanecer oculto; 2. La gravedad de la pena que se espera como resultado del
procedimiento; 3. La magnitud del dao causado y la ausencia de una actitud
voluntaria del imputado para repararlo; 4. El comportamiento del imputado
durante el procedimiento o en otro procedimiento anterior, en la medida que
indique su voluntad de someterse a la persecucin penal; y 5. La pertenencia del
imputado a una organizacin criminal o su reintegracin a las mismas.
Asimismo tambin, para la valoracin del peligro de obstaculizacin, nuestro
ordenamiento procesal establece pautas para su aplicacin, determinando en su
artculo 270 que: Para calificar el peligro de obstaculizacin se tendr en cuenta el
riesgo razonable de que el imputado: 1. Destruir, modificara, ocultara, suprimir
o falsificara elementos de prueba. 2. Influir para que coimputados, testigos o
peritos informen falsamente o se comporten de manera desleal o reticente. 3.
Inducir a otros a realizar tales comportamientos.

2. Los presupuestos formales de la prisin


preventiva:
Son de estricto cumplimiento, para que el Juez pueda imponer la prisin
preventiva, de acuerdo con lo dispuesto por el artculo IV del Ttulo Preliminar del
Cdigo Procesal Penal que sanciona que: Las medidas que limiten derechos
fundamentales, como lo es la prisin preventiva, que limita el derecho fundamental
del imputado a la libertad, solo podrn dictarse por la autoridad judicial, en el
modo, forma y con las garantas previstas por la Ley.
Como presupuestos formales, para la imposicin de la prisin preventiva,
podemos sealar: 1.- De jurisdiccionalidad, por la que se restringe su aplicacin, solo
por disposicin del Juez. 2. De legalidad, que determina su procedencia, nicamente
por disposicin de la ley, dentro de un proceso penal. 3. De motivacin, de acuerdo
con lo dispuesto por el Cdigo Procesal Penal artculo 254 numeral 1 que
determina, como requisito la exigencia para el Juez cuando imponga una medida de
coercin, que estas requieren resolucin judicial especialmente motivada. 4. De
audiencia, est dispuesto por el Cdigo Procesal Penal artculo 271 numeral 1 que
establece que el Juez realizar la audiencia para determinar la procedencia de la
prisin preventiva. 5. De proporcionalidad, este presupuesto hace referencia que,
entre la aplicacin de una medida de coercin y el peligro procesal, debe haber una
valoracin equivalente, ya que a las graves consecuencias que comporta para el
inculpado, que no siempre es el culpable, la prisin provisional debe considerarse
siempre como la ltima medida a tomar. (Gmez, 1985, pg. 106)

3. Audiencia de prisin preventiva:


La determinacin de la procedencia o improcedencia de la prisin preventiva,
por parte del Juez de la Investigacin Preparatoria, se dar en la audiencia previa que
163

tiene como fundamento la relevancia del derecho fundamental de la libertad, la


misma que se llevar a cabo dentro de las 48 horas del requerimiento fiscal, siendo
suficiente la citacin al imputado en su domicilio real o procesal si lo ha sealado. La
audiencia se llevar a cabo sin su presencia, por no ser imprescindible la presencia
del imputado en la audiencia, por lo que puede llevarse a cabo solo con la
representacin tcnica de su abogado defensor y en el caso de inasistencia de ste, de
un defensor de oficio.
Gimeno (2007), sostiene que el ordenamiento procesal penal ha establecido
una estructura, debe observarse para la adopcin de medidas cautelares, siendo:
comparecencia previa del imputado asistido por su abogado y del
Ministerio Pblico, ante el Juez de la investigacin Preparatoria, en la que
acusacin y defensa expondrn sus alegatos de hecho y de derecho, verificaran
la prueba que estimen pertinente y posible en el acto y a la luz de tales
alegaciones, el Juez adoptara el auto de prisin. (pg. 563)
El Juez de la Investigacin Preparatoria, habiendo escuchado primero al Fiscal
y luego a la defensa, se pronunciar dictando resolucin, que puede ser un auto de
prisin preventiva, si cumple con los presupuestos materiales que estable el artculo
268, el mismo que de conformidad con lo dispuesto por el artculo 271 numeral 3
ser especialmente motivado, con expresin sucinta de la imputacin, de los
fundamentos de hecho y de derecho que lo sustente, y la invocacin de las citas
legales correspondientes. En el supuesto de no proceder la prisin preventiva, el
Juez, de conformidad con lo dispuesto por el artculo 271 numeral 4, optar por
la medida de comparecencia restrictiva o simple segn el caso.
Lo relativo a la audiencia y resolucin est regulado en el Cdigo Procesal
Penal en su artculo 271 que establece que:
1. El Juez de la Investigacin Preparatoria, dentro de las cuarenta y ocho horas
siguientes al requerimiento del Ministerio Pblico realizara la audiencia para
determinar la procedencia de la prisin preventiva. La audiencia se celebrara con
la concurrencia obligatoria del Fiscal, del imputado y su defensor. El defensor del
imputado que no asista ser remplazado por el defensor de oficio.
2. Rige en lo pertinente, para el trmite de la audiencia lo dispuesto en el art. 8
pero la resolucin debe ser pronunciada en la audiencia sin necesidad de
postergacin alguna. El Juez de la Investigacin Preparatoria incurre en
responsabilidad funcional si no realiza la audiencia dentro del plazo legal. El Fiscal
y el abogado defensor sern sancionados disciplinariamente si por su causa se
frustra la audiencia. Si el imputado se niega por cualquier motivo a estar presente
en la audiencia, ser representado por su abogado o el defensor de oficio, segn sea
el caso. En este ltimo supuesto deber ser notificado con la resolucin que se
expida dentro de las cuarenta y ocho horas siguientes a la conclusin de la
audiencia.
3. El auto de prisin preventiva ser especialmente motivado, con expresin sucinta
de la imputacin, de los fundamentos de hecho y de derecho que lo sustente, y la
invocacin de las citas legales correspondientes.
164

4. El Juez de la Investigacin Preparatoria, si no considera fundado el


requerimiento de prisin preventiva optara por la medida de comparecencia
restrictiva o simple segn el caso.

4. La cesacin y sustitucin de la prisin preventiva:


De acuerdo a lo establecido por el Cdigo Procesal Penal artculo 283, le
asiste al imputado el derecho a solicitar, al Juez de la Investigacin Preparatoria, la
cesacin de la prisin preventiva y su sustitucin, cuando los presupuestos que
determinaron su imposicin han disminuido. Se prev como una forma de
modificacin y extincin cuando nuevos elementos de conviccin demuestren que no
concurren los motivos de su imposicin y resulte necesario sustituirla por la medida
de comparecencia.
De acuerdo a lo dispuesto por el artculo 283, el Juez de la Investigacin
Preparatoria decidir segn lo dispuesto en el artculo 274 numeral 2 que establece
que: se pronunciara previa realizacin de una audiencia, dentro del tercer da de
presentado el requerimiento. Esta se llevara a cabo con la asistencia del Ministerio
Pblico, del imputado y su defensor. Una vez escuchados los asistentes y a la vista
de los autos, decidir en ese mismo acto o dentro de las setenta y dos horas
siguientes, bajo responsabilidad.
La cesacin y sustitucin de la Prisin Preventiva, se encuentra regulada en el
Cdigo Procesal Penal artculo 283 que establece que: El imputado podr solicitar
la cesacin de la prisin preventiva y su sustitucin por una medida de
comparecencia las veces que lo considere pertinente.
El Juez de la Investigacin Preparatoria decidir siguiendo el trmite
previsto en el artculo 274.
La cesacin de la medida proceder cuando nuevos elementos de conviccin
demuestren que no concurren los motivos que determinaron su imposicin y resulte
necesario sustituirla por la medida de comparecencia. Para la determinacin de la
medida sustitutiva el Juez tendr en consideracin, adicionalmente, las
caractersticas personales del imputado, el tiempo transcurrido desde la privacin
de libertad y el estado de la causa.
El Juez impondr las correspondientes reglas de conducta, necesarias para
garantizar la presencia del imputado o para evitar que lesione la finalidad de la
medida.
La aplicacin de la prisin preventiva, no solo afecta la privacin del derecho a
la libertad del imputado, ya que en el caso de ser inocente de los cargos que se le
imputan, se da la sensacin de ser condenado social y mediticamente,
perjudicndose tambin su honorabilidad.

3.2.4.1.3. La comparecencia:
El Cdigo Procesal Penal reconoce dos clases de comparecencia: la
comparecencia simple artculo 286 y con restricciones artculo 287.
165

1. La comparecencia simple:
Es una medida que impone el Juez de la Investigacin Preparatoria al
imputado, cuando el Fiscal no solicita prisin preventiva, o si lo solicita pero no
concurren los presupuestos materiales previstos en el artculo 268. Esta medida no
conlleva ninguna restriccin o limitacin del ejercicio de la libertad.
La comparecencia simple, es una medida que impone al imputado solo la
obligacin de concurrir al juzgado durante el proceso, las veces que sea llamado,
permitiendo una fiscalizacin por parte del rgano Jurisdiccional.
Esta medida est regulada en el Cdigo Procesal Penal artculo 286, que
establece como presupuestos para el Juez dicte la comparecencia simple que: 1. El
Juez de la Investigacin Preparatoria dictara mandato de comparecencia simple si
el Fiscal no solicita prisin preventiva al trmino del plazo previsto en el artculo
266. 2. Tambin lo har cuando, de mediar requerimiento Fiscal, no concurran los
presupuestos materiales previstos en el artculo 268.

2. Comparecencia con restricciones:


Por esta medida coercitiva se somete, al imputado en un proceso penal, a los
mandatos que el Juez dicta, manteniendo su libertad, pero limitndose y
restringiendo su capacidad de movimiento y desplazamiento. El imputado goza de
libertad ambulatoria, pero queda sujeto a los mandatos del Juez.
Esta medida persigue garantizar la sujecin del imputado al proceso penal, sin
privacin de su libertad ambulatoria, pero sujetas al cumplimiento de las
restricciones previstas en el artculo 288.
El Cdigo Procesal Penal en su artculo 287, regula la comparecencia
restrictiva en los siguientes trminos: 1. Se impondrn las restricciones previstas en
el artculo 167 siempre que el peligro de fuga o de obstaculizacin de la
averiguacin de la verdad pueda razonablemente evitarse. Tambin podr
utilizarse, alternativamente, alguna tcnica o sistema electrnico o computarizado
que permita controlar no se excedan las restricciones impuestas a la libertad
personal. 2. El Juez podr imponer una de las restricciones o combinar varias de
ellas, segn resulte adecuada al caso, y ordenara las medidas necesarias para
garantizar el cumplimiento de las restricciones impuestas al imputado. 3. Si el
imputado no cumple con las restricciones impuestas, previo requerimiento
realizado por el Fiscal o por el Juzgador en su caso, se revocara la medida y se
dictara mandato de prisin preventiva. El trmite que seguir el Juez ser el
previsto en el artculo 288. 4. El Juez podr imponer la prohibicin de comunicarse
o aproximarse a la vctima o a aquellas personas que determine, siempre que ello no
afecte el derecho de defensa.

3.2.4.2. Medidas coercitivas reales:


Conocidas tambin con la denominacin de medidas de aseguramiento de
las responsabilidades pecuniarias (Acencio, 2008, pg. 207), son medidas que
dicta el Juez en un proceso penal, a solicitud del Fiscal; y que recaen sobre el
166

patrimonio del imputado, restringiendo el ejercicio de su derecho de libre disposicin


a fin de asegurar la reparacin civil que se establezca en la sentencia condenatoria o el
pago de las costas.
Las medidas de coercin reales persiguen impedir, que durante el proceso penal
se den actos perjudiciales, que disminuyan el patrimonio del condenado y lo hagan
insuficiente para la reparacin civil.
De acuerdo con nuestro Cdigo Procesal Penal, las medidas de coercin real
pueden ser: El embargo.

3.2.4.2.1. El embargo:
De acuerdo con el Cdigo Procesal Penal, constituye una medida de naturaleza
patrimonial cautelar, que se le impone al imputado, as como tambin al tercero civil
en un proceso penal, para garantizar el pago por concepto de indemnizacin por los
daos y perjuicios ocasionados como consecuencia del delito o el pago de las costas.
Mediante el embargo, se tutela la pretensin pecuniaria que persigue la parte
civil en el proceso penal.
De conformidad con lo dispuesto por el Cdigo Procesal Penal artculo 303,
en la Investigacin Preparatoria, el Fiscal por propia iniciativa o a solicitud de parte,
indaga sobre los bienes libres o derechos embargables ,ya sea al imputado o tercero
civil, a fin de garantizar la efectividad de las responsabilidades pecuniarias derivadas
del delito.
La medida de embargo est establecida en el Cdigo Procesal Penal artculo
303 en los siguientes trminos: 1. Identificado el bien o derecho embargable, el
Fiscal o el actor civil, segn el caso, solicitaran al Juez de la Investigacin
Preparatoria la adopcin de la medida de embargo. A estos efectos motivara su
solicitud con la correspondiente justificacin de la concurrencia de los presupuestos
legalmente exigidos para su adopcin, especificara el bien o derecho afectado,
precisara el monto del embargo e indicara obligatoriamente la forma de la medida.
Las formas de embargo son las previstas, en lo pertinente, en el Cdigo Procesal
Civil.
2. El actor civil debe ofrecer Contracautela. Esta no ser exigible en los
supuestos previstos en el artculo 614 del Cdigo Procesal Civil.
3. El Juez sin tramite alguno, atendiendo al merito del requerimiento y de los
recaudos acompaados o que, de ser el caso, solicite el Fiscal, dictara auto de
embargo en la forma solicitada o la que considere adecuada, siempre que no sea
ms gravosa que la requerida, pronuncindose, en su caso, por la Contracautela
ofrecida. Se adoptara la medida de embargo, siempre que en autos existan
suficientes elementos de conviccin para sostener razonablemente que el imputado
es con probabilidad autor o participe del delito objeto de imputacin, y por las
caractersticas del hecho o del imputado, exista riesgo fundado de insolvencia del
imputado o de ocultamiento o desaparicin del bien.
4. La prestacin de la Contracautela, cuando corresponde, ser siempre
previa a cualquier acto de cumplimiento o ejecucin del embargo acordado.
Corresponde al Juez pronunciarse sobre la idoneidad y suficiencia del importe de la
Contracautela ofrecida.
167

5. Rige, para el actor civil, lo dispuesto en el artculo 613 del Cdigo Procesal
Civil.
6. Aun denegada la solicitud de medida cautelar de embargo, podr
reiterarse la misma si cambian las circunstancias existentes en el momento de la
peticin.
7. Si se ha dictado sentencia condenatoria, aun cuando fuere impugnada, a
solicitud de parte, procede el embargo, sin necesidad de Contracautela ni que se
justifique expresamente la probabilidad delictiva.

3.2.4.2.2. Otras medidas coercitivas de carcter real:


De acuerdo a lo dispuesto por el Cdigo Procesal Penal artculo 315 numeral
1, las medidas podrn variarse, sustituirse o cesar cuando atendiendo a las
circunstancias del caso y con arreglo al principio de proporcionalidad resulte
indispensable hacerlo, pudiendo ser otras medidas de carcter real las siguientes:
Orden de inhibicin artculo 310, el desalojo preventivo artculo 311, medidas
anticipadas artculo 312, medidas preventivas contra las personas jurdicas artculo
313, pensin anticipada de alimentos artculo 314.
168
169

3.3. Medios tcnicos de defensa.

SUMARIO: 3.3.1. Concepto. 3.3.2. Objeto de los medios tcnicos de


defensa. 3.3.3. Los medios tcnicos de defensa en el Cdigo Procesal
Penal. 3.3.3.1. La cuestin previa. 3.3.3.1.1. Finalidad de la cuestin
previa. 3.3.3.1.2. Caractersticas de la cuestin previa. 3.3.3.1.3. Casos
en que procede la cuestin previa. 3.3.3.1.4. Oportunidad para
plantear la cuestin previa. 3.3.3.1.5. Trmite de la cuestin previa.
3.3.3.1.6. Efectos de la cuestin previa declarada fundada. 3.3.3.2.
Cuestin prejudicial. 3.3.3.2.1. Caractersticas de la cuestin
prejudicial. 3.3.3.2.2. Trmite de la cuestin prejudicial. 3.3.3.3. Las
excepciones. 3.3.3.3.1. Clases de excepciones de acuerdo con el Cdigo
Procesal Penal.

Cuando el Ministerio Pblico comunica al Juez de la Investigacin


Preparatoria su decisin formal de continuar con las investigaciones, mediante su
disposicin de Formalizacin de la Investigacin Preparatoria, en ejercicio de su
condicin de titular de la accin penal, la defensa tcnica del imputado puede oponer
medios tcnicos de defensa contra la accin penal durante la Investigacin
Preparatoria, o tambin en la Etapa Intermedia cuando no haya sido planteada en la
Investigacin Preparatoria o su planteamiento se funde en hechos nuevos, segn sea
el caso.
La defensa, mediante los medios tcnicos de defensa, cuestiona la validez de la
relacin jurdica procesal instaurada, hacindolo valer de acuerdo al Cdigo Procesal
Penal: Las cuestiones previas, se interponen cuando no concurre un requisito de
procedibilidad, las cuestiones prejudiciales, se interponen cuando deba establecerse
en otra va el carcter delictuoso del hecho imputado; y las excepciones, que pueden
ser: naturaleza de juicio, improcedencia de accin, cosa juzgada, amnista y
prescripcin.

3.3.1. Concepto.

Como instituto procesal, los medios tcnicos de defensa, son presupuestos


procesales o requisitos para la procedencia de la accin penal; una vez promovida, el
imputado en ejercicio de su derecho de defensa, a travs de su abogado defensor
puede hacer uso, para contradecir impugnando temporal o definitivamente el
ejercicio de la accin penal e impedir se d una relacin jurdico procesal, y se declare
la inobservancia de un requisito de forma o fondo, por defecto de procedibilidad,
porque no constituye delito o ha prescrito.
Las causas que dan lugar a los medios tcnicos de defensa, constituyen
omisiones, hechos o circunstancias que cuando se presentan son obstculos que
pueden ser transitorios o definitivos para la prosecucin del proceso penal y este
pueda alcanzar su finalidad, acarreando la nulidad de lo actuado cundo se da la
ausencia o deficiencia de un presupuesto procesal.
170

Urtecho (2007) plantea que:


Ello significa que es el abogado defensor quien propone el medio de
defensa pertinente. Esta va implica poner en cuestin la validez de la relacin
jurdica procesal iniciada, sealar la necesidad de una declaracin extra penal
previa o cuestionar el carcter delictuoso del hecho incriminado. En cuanto a
promover cuestiones y excepciones, son conocidos como medios de defensa
tcnica, porque un inculpado generalmente no conoce el significado de cuando
es procedente por ejemplo deducir una excepcin de naturaleza de accin
(improcedencia de accin segn el Cdigo Procesal Penal 2004) o cuestin
prejudicial. (pg. 194)

3.3.2. Objeto de los medios tcnicos de defensa.

Los medios tcnicos de defensa, persiguen cuestionar la validez de la


constitucin o de la relacin jurdica procesal inhbil, promovida por el titular de la
accin penal en defensa de los derechos del imputado y de aquellos a quienes alcanza
las consecuencias jurdicas del delito. El Cdigo Procesal Penal determina a cada uno
de los medios tcnicos de defensa un determinado objeto especfico.
Los medios tcnicos de defensa impiden que se promueva contra una persona,
una accin penal injusta, por una imputacin que se le hace en un proceso penal en
ejercicio de su derecho de defensa, declarndose el incumplimiento de requisitos
formales o materiales, impidindose temporal o definitivamente el ejercicio de la
accin penal.

3.3.3. Los medios tcnicos de defensa en el Cdigo


Procesal Penal.

Los medios tcnicos de defensa en el Cdigo Procesal Penal, se encuentran en


el Libro Primero: Disposiciones Generales, Seccin I: La Accin Penal y pueden ser:
Cuestin previa artculo 4, cuestin prejudicial artculo 5 y las excepciones artculo
6.

3.3.3.1. La cuestin previa:


Constituye un requisito esencial, o condicin sine que non, de procedibilidad
para la validez y eficacia de la accin penal, prevista en el Cdigo Procesal Penal y por
ende de estricto cumplimiento en la forma y modo establecido, para poder iniciar el
ejercicio de la accin penal.
Para Mixn (2000), respecto a la cuestin previa, seala:
Tambin se le denomina condicin de procedibilidad, entendindola
como una condicin sine que nom. Sin su observancia ser invlido el ejercicio
(inicio y prosecucin) de la accin penal y tambin el procedimiento que haya
originado. Por eso, en los casos taxativamente previstos en la Ley, su
171

observancia ser inexcusable. Cumplir la cuestin previa es una condicin


procesal necesaria. (pg. 15)
Por requisito o condicin de procedibilidad, se hace referencia al
cumplimiento de una circunstancia necesaria, previa, para que el ejercicio de la
accin penal sea vlido y tenga eficacia. Nuestro ordenamiento procesal penal regula
la cuestin previa, estableciendo en su artculo 4 que: 1. La cuestin previa procede
cuando el Fiscal decide continuar con la Investigacin Preparatoria omitiendo un
requisito de procedibilidad explcitamente previsto en la Ley. Si el rgano
jurisdiccional la declara fundada se anulara lo actuado, y 2. La Investigacin
Preparatoria podr reiniciarse luego que el requisito omitido sea satisfecho.

3.3.3.1.1. Finalidad de la cuestin previa:


La cuestin previa tiene como finalidad:
1. Limitar el poder punitivo del Estado en la persecucin del delito,
condicionando previamente al titular de la accin penal al cumplimiento a un
determinado tramite previsto en la Ley, para el ejercicio de la accin penal.
2. El saneamiento de un proceso que se ha iniciado incumpliendo presupuestos
establecidos por la Ley, declarando la nulidad de lo actuado, condicionando la
punibilidad del imputado y garantizando un debido proceso penal, como medio de
subsanacin de un requisito de procedibilidad que el Fiscal omiti en una
disposicin.
El fin general de la Cuestin Previa es preservar el cumplimiento de las
condiciones legales de inicio del proceso penal. Condiciones expresas que
determinan la persecucin de determinados delitos y que, de no cumplirse,
acarrean la nulidad de todo lo actuado. (Frisancho, 2009, pg. 86)

3.3.3.1.2. Caractersticas de la cuestin previa:


Como caractersticas ms relevantes de la cuestin previa, podemos sealar
que:
1. Es un medio para el saneamiento del ejercicio de la accin y proceso penal, por
lo que se hace valer en la investigacin preparatoria.
2. Constituye un instituto procesal, de carcter particular, ya que su aplicacin
solo es para algunos delitos.
3. Debe estar taxativamente establecida en la Ley penal o extra penal, como un
requisito para el ejercicio de la accin penal y la formalizacin de la Investigacin
Preparatoria.
4. No extingue la accin penal, ya que solo persigue subsanar la omisin, una vez
cumplida, puede volver a plantearse.
172

3.3.3.1.3. Casos en que procede la cuestin previa:


La ley establece en qu casos procede la cuestin previa, sealaremos algunas
de ellas.

1. En el Cdigo Penal:
1.1. En el delito de omisin a la asistencia familiar artculo 149, se exige la
resolucin judicial que establece la obligacin de prestar los alimentos, y la
notificacin personal al obligado, por la se le notifica bajo apercibimiento de
expedirse copias certificadas para ser denunciado por el delito de omisin a la
asistencia familiar.
1.2. En los delitos contra el honor sancionados en el Cdigo Penal artculos 130,
131 y 132, son perseguibles, solo por accin penal privada, correspondiendo la
promocin solo a instancia del directamente ofendido, quien en su condicin de
titular de la accin penal, es la nica persona que tiene legitimidad para formular
querella ante los rganos jurisdiccionales segn lo dispuesto por el Cdigo Procesal
Penal en su artculo 1 numeral 2 concordante con lo dispuesto por el artculo 107
del mismo cuerpo legal.
1.3. En los delitos que conforman el captulo de atentados contra el sistema
crediticio, en la modalidad de insolvencia fraudulenta artculo 209, quiebra culposa
artculo 210 y utilizacin de informacin falsa artculo 211, la promocin de la
accin penal es solo a instancia del directamente ofendido, en su condicin de titular
de la accin penal privada quien, a excepcin de INDECOPI, es la nica persona que
tiene legitimidad para formular denuncia penal, conforme lo dispuesto por el Cdigo
Penal en su artculo 213 que seala: En los delitos previstos en este captulo slo se
proceder por accin privada ente el Ministerio Pblico. El Instituto Nacional de
Defensa de la Competencia y de la Proteccin de la Propiedad Intelectual
(INDECOPI), a travs de sus rganos correspondientes, podr denunciar el hecho
en defecto del ejercicio de la accin privada y en todo caso podr intervenir como
parte interesada en el proceso penal que se instaure.
1.4. En los delitos de libramiento indebido, segn lo dispone el artculo 215,
establece que antes de iniciar la accin penal por los supuestos en los numerales 1 y
6, se requiere del protesto o de la constancia expresa puesta por el banco girado
en el mismo documento, sealando el motivo de la falta de pago. Como requisito
esencial para instaurar la accin penal.

2. En leyes especiales:
2.1. La Ley Complementaria de Promocin del Acceso a la Propiedad Formal, Ley
N 27046, en su Cuarta Disposicin Complementaria Transitoria Finales, establece
que. Las denuncias que se formulen por delitos tipificados en el Ttulo V del Cdigo
Penal, relacionados con derechos sobre predios respecto de los cuales COFOPRI
ejerza funciones, especialmente los tipificados en los artculos 196, 203 a 206,
361, 377, y 410, antes de su calificacin e investigacin preliminar por los
rganos competentes del Ministerio Pblico o de la Polica Nacional del Per,
requerirn de la opinin fundamentada de COFOPRI sobre si se ha infringido la
173

legislacin de la materia. El informe ser evacuado por el Tribunal Administrativo


de la Propiedad dentro de un plazo de 15 (quince) das hbiles.
2.2. El Decreto Ley N 26122, sobre Represin de la Competencia Desleal, en su
artculo 32 establece que: Antes de iniciar la accin penal por los delitos a que se
refieren los artculos 165, 190, 191, 216, 217, 218, 219, 220, 222, 223,
224, 225, 238, 239 y 240 del Cdigo Penal, en lo relacionado con la materia de
esta ley, el Fiscal deber solicitar el informe tcnico del INDECOPI, el cual deber
emitirlo en un plazo de cinco (05) das hbiles. Dicho informe constituye uno de los
elementos a ser apreciado por el juez o tribunal al emitir resolucin o sentencia.
2.3. Sobre Propiedad Industrial, Decreto Legislativo N 823, en su Tercera
Disposicin Final, cuando establece en trminos a la ley anterior- que antes de
iniciar la accin penal por los delitos a que se refieren los artculos 222, 223, 224,
225 y 240 del Cdigo Penal, el Fiscal deber solicitar informe a la oficina
competente de INDECOPI. Dicho informe deber ser merituado por el juez o el
tribunal al momento de expedir resolucin.
2.4. Sobre delitos ambientales, segn el artculo 149 de la Ley N 28611, Ley
General del Ambiente (15-10-2005), modificado por el artculo 4 de la Ley N 29263
(02-10-2008), en las investigaciones penales por los delitos tipificados en este Ttulo,
ser de exigencia obligatoria la evaluacin de un informe fundamentado por
escrito por la autoridad ambiental, antes del pronunciamiento del fiscal provincial
o fiscal de la investigacin preparatoria en la etapa intermedia del proceso penal. El
informe ser evacuado dentro de un plazo no mayor de treinta (30) das, contados
desde la recepcin del pedido del fiscal de la investigacin preparatoria o del juez
bajo responsabilidad. Dicho informe deber ser merituado por el fiscal o juez al
momento de expedir la resolucin o disposicin correspondiente.
2.5. La Ley 26702, en su Cuarta Disposicin Final y Complementaria, establece
que. En toda denuncia de carcter penal que se interponga contra una empresa del
Sistema financiero y de Seguros o sus representantes, as como cualquier otra
supervisada, la autoridad que conozca de dicha denuncia deber solicitar el informe
tcnico de la Superintendencia, tan pronto como llegue a su conocimiento la
denuncia correspondiente, bajo responsabilidad.
2.6. En los delitos tributarios, se requiere a una investigacin administrativa
previa, a cargo de la SUNAT.

3. En la Constitucin:
En los artculos 99 y 100 de la Constitucin sealan, que debe cumplirse el trmite
establecido en el antejuicio constitucional, previamente para el inicio de la
investigacin penal en contra de los altos funcionarios de la repblica.

3.3.3.1.4. Oportunidad para plantear la cuestin previa:


De conformidad con lo dispuesto por el artculo 7 numeral 1, la cuestin
previa, se puede plantear en los delitos de ejercicio de la accin pblica una vez que el
Fiscal haya decidido continuar con la Investigacin Preparatoria, o en los delitos de
174

ejercicio de la accin privada, al contestar la querella ante el Juez y se resolvern


necesariamente antes de culminar la Etapa Intermedia.
El artculo 7 numeral 2, faculta tambin que se pueden deducir en la Etapa
Intermedia, en la oportunidad fijada por la ley, es decir, de acuerdo con lo
dispuesto por el artculo 350 literal b cuando no hayan sido planteadas con
anterioridad o se funden en hechos nuevos.
De conformidad con lo dispuesto por el artculo 7 numeral 3, la cuestin
previa tambin puede ser declarada de oficio.

3.3.3.1.5. Tramite de la cuestin previa:

1. En la investigacin preparatoria:
De conformidad con lo dispuesto por el Cdigo Procesal Penal artculo 8
numeral 1, se solicita directamente al Juez de la Investigacin Preparatoria,
mediante solicitud escrita debidamente fundamentada; y presentando como
recaudos, los elementos de prueba que acreditan una causal de procedibilidad que
afecta la validez de la relacin procesal.
En cumplimiento del artculo 8 numeral 2, el Juez de la Investigacin
Preparatoria, previo requerimiento al Fiscal, de los sujetos procesales, apersonados
en el proceso, notificar a las partes la admisin de la cuestin previa planteada.
Dentro del tercer da sealar la fecha para la audiencia, la que se realizar con
quienes concurran, pero con la asistencia obligatoria del Fiscal, quien deber exhibir
la Carpeta Fiscal, que ser examinada por el Juez en la audiencia.
En el da y hora sealada en la notificacin, la audiencia, de acuerdo a lo
dispuesto por el artculo 8 numeral 3, el Juez instalando la audiencia con la
concurrencia obligatoria del Fiscal y de las partes que asistan, el Juez dar la palabra
y escuchar primero al abogado defensor que plante la cuestin previa, luego al
Fiscal, al defensor del actor civil y al defensor de la persona jurdica, segn lo
dispuesto en el artculo 90 y del tercero civil.
En el turno que les corresponda, los participantes harn mencin a los
elementos de conviccin que consten en autos, o que han acompaado en sede
judicial. Si asiste el imputado, puede intervenir luego del tercero civil, es decir, en
ltimo trmino.

2. En la etapa intermedia:
De acuerdo con lo sealado en el artculo 8 numeral 5, cuando la cuestin
previa se deduce durante la Etapa Intermedia, en la oportunidad fijada en el artculo
350, se resolvern conforme a lo dispuesto en el artculo 352 numeral 3, de
estimarse la cuestin previa, el Juez expedir en la misma audiencia la resolucin
que corresponda. Contra la resolucin que se dicte, procede recurso de apelacin. La
impugnacin no impide la continuacin del procedimiento.
175

3.3.3.1.6. Efectos de la cuestin previa declarada fundada:


Cuando se advierte, que el proceso se ha iniciado omitiendo un requisito de
procedibilidad, resulta procedente por el Juez declarar fundada la cuestin previa,
por dicha causal de naturaleza procesal, ya que afecta la validez de la relacin
procesal penal y consecuentemente corresponde declarar nulo todo lo actuado y
como no promovida la accin penal.
Una vez declarada fundada la cuestin previa, los efectos de nulidad alcanzan
tambin a todos los que estn comprendidos en el proceso penal. Si la cuestin previa
es declarada infundada, no tendr efecto alguno, y continuar el proceso penal, con
su trmite regular.

3.3.3.2. Cuestin prejudicial:


La cuestin prejudicial, de acuerdo con nuestro ordenamiento procesal, es un
medio de defensa tcnica, que la defensa del imputado puede hacer valer
cuestionando la validez de la relacin jurdica procesal, por el incumplimiento de un
requisito de procedibilidad, segn el Cdigo Procesal Penal articulo 5 numeral 1
que seala, cuando fuere necesaria en va extra penal una declaracin vinculada
al carcter delictuoso del hecho incriminado, en los casos que la ley establece como
presupuesto para expeditar el ejercicio de la accin penal.
En la doctrina italiana, Florin (1934), Profesor de la Universidad de Turn,
sostuvo que: La prejudicial es siempre una cuestin de derecho cuya resolucin se
presenta como antecedente lgico y jurdico del derecho penal objeto del proceso y
que versa sobre una relacin jurdica de naturaleza particular y controvertida.
(pg. 201)

3.3.3.2.1. Caractersticas de la cuestin prejudicial:


En la doctrina nacional Cubas (2009) establece como caractersticas de la
cuestin prejudicial:
a) La cuestin prejudicial es un medio de defensa por el que se reclama
el pronunciamiento previo de otra va: civil, administrativa, laboral, etc.
b) Con la cuestin prejudicial se alega que existen hechos que se siguen
en otra va distinta a la penal y que se hallan estrechamente ligados al delito
investigado.
c) La cuestin prejudicial que es declarada fundada, suspende el
proceso hasta que se obtengas decisin en la va precedente. (pg. 113)

3.3.3.2.2. Trmite de la cuestin prejudicial:


La cuestin prejudicial, puede ser deducida por la defensa durante la
Investigacin Preparatoria, conforme lo dispone el artculo 8 numeral 1, que:
sern planteadas mediante solicitud debidamente fundamentada ante el Juez de
la Investigacin Preparatoria que recibi la comunicacin del Ministerio Publico de
su decisin formal de continuar con las investigaciones preparatorias, de acuerdo a
lo dispuesto por el Cdigo Procesal Penal artculo 3.
176

Tambin puede deducirse por parte de la defensa, en la audiencia preliminar


de control de la acusacin, cuando no haya sido planteada en la Investigacin
Preparatoria, o planteada se funde en hechos nuevos, de acuerdo a lo sealado en el
artculo 350 numeral 1 literal b, en cuanto a la decisin: el Juez expedir en la
misma audiencia la resolucin que corresponda. Contra la resolucin que se dicte,
procede recurso de apelacin segn disposicin del artculo 352 numeral 3.

3.3.3.3. Las excepciones:


La excepcin, es un medio tcnico de defensa, que la Ley le otorga al
imputado, para oponerse a la accin penal, solicitando se extinga o se subsane el
trmite procesal.
Para Rosas (2009), la excepcin se fundamenta en que:
Siendo la excepcin un medio de defensa conferido al sujeto procesal
afectado por la Ley a fin de enervar los defectos penales del proceso
instaurado en su contra, esta se sustenta en los principios de economa,
estabilidad y regularidad procesal. (pg. 506)

3.3.3.3.1. Clases de excepciones de acuerdo con el Cdigo


Procesal Penal:
La doctrina mayoritaria, al igual que nuestro Cdigo Procesal Penal, establece
dos clases de excepciones: dilatorias y perentorias.

1. Excepciones dilatorias:
De acuerdo con el trmino dilatoria, que hace referencia a extender o alargar
algo, aplicado al proceso diramos que son las que alargan el proceso penal,
retardando, excluyendo temporalmente la pretensin punitiva del Estado, dejando
subsistente el ejercicio de la accin penal. En el Cdigo Procesal Penal tenemos la
excepcin de naturaleza de juicio artculo 6 literal a.
1.1 La Excepcin de naturaleza de juicio, es un medio tcnico de defensa,
dilatorio, de acuerdo a lo establecido con el literal a del numeral 1 del artculo 6,
se puede deducir contra la accin penal cuando se ha dado al proceso una
sustanciacin distinta a la prevista en la ley.
Es decir, la excepcin de naturaleza de juicio, se justifica cuando se advierte, ya
sea de parte o de oficio, que el proceso penal se est tramitado sin dar cumplimiento a
las reglas procesales penales establecidas para cada delito. De acuerdo con lo
dispuesto por el artculo 6 numeral 2: En caso que se declare fundada la excepcin
de naturaleza de juicio, el proceso se adecuara al trmite reconocido en el auto que
la resuelva.
177

2. Excepciones perentorias:
Son, de acuerdo al Cdigo Procesal Penal, las que extinguen la accin penal, ya
que de declararse fundada la excepcin perentoria, el proceso ser sobresedo
definitivamente, excluyendo definitivamente la pretensin punitiva.
En el Cdigo Procesal Penal tenemos, como excepciones perentorias a la
improcedencia de accin artculo 6 numeral 1 literal b, a la cosa juzgada artculo
6 numeral 1 literal c, la amnista artculo 6 numeral 1 literal d y a la
prescripcin artculo 6 numeral 1 literal e.
2.1 Excepcin de improcedencia de accin.- es un medio tcnico de defensa,
perentorio, que tiene como finalidad que el proceso sea sobresedo definitivamente,
excluyendo la pretensin punitiva, poniendo fin al proceso con el archivamiento
definitivo de la causa.
Se deduce, de acuerdo con lo dispuesto por el artculo 6 numeral 1 literal b,
cuando el hecho no constituye delito o no es justiciable penalmente, de lo que se
advierte que puede deducirse bajo dos supuestos: cuando el hecho denunciado no
constituye delito y cuando el hecho denunciado no es justiciable penalmente. Por
ejemplo: cuando concurre una excusa absolutoria.
La excepcin de improcedencia de accin tiene como finalidad, la de impedir la
tramitacin cuando se formaliza una Investigacin Preparatoria, en base a
imputaciones de hechos que no cumplen con la primera caracterstica de un hecho
para que sea delito, es decir, que no sea tpico o no sea justiciable penalmente.

2.2. Excepcin de cosa juzgada.- es un medio tcnico de defensa, perentoria, que


tiene como fundamento constitucional en el artculo 139 numeral 13 que seala: La
prohibicin de revivir procesos fenecidos con resolucin ejecutoriada. La amnista,
el indulto, el sobreseimiento definitivo y la prescripcin producen los efectos de cosa
juzgada. Tambin constituye fundamento de esta excepcin el Cdigo Penal, que
establece que la accin penal se extingue de acuerdo a lo dispuesto segn el artculo
78 numeral 2 que seala: Por autoridad de cosa juzgada y cuando establece el
principio de cosas juzgada en su artculo 90 que: Nadie puede ser perseguido por
segunda vez en razn de un hecho punible sobre el cual se fallo definitivamente.
La Excepcin de Cosa juzgada tambin tiene como fundamento el principio ne
bis in idem, que garantiza que nadie puede ser castigado dos veces por el mismo
delito y que nadie puede ser juzgado dos veces por el mismo hecho.
El Cdigo Procesal Penal, de acuerdo a lo establecido en el artculo 6 literal
c, la excepcin de cosa juzgada puede deducirse: cuando el hecho punible ha sido
objeto de una resolucin firme, nacional o extranjera contra la misma persona,
para lo cual debe existir una sentencia, en un proceso penal, en la que concurren los
presupuestos de identidad, en la persona que ha sido procesada, identidad del hecho
e identidad de causa.
2.2.1. Presupuestos de la cosa juzgada.- para que se cumpla la excepcin de
cosa juzgada, como requisito sine qua nom, se deben dar, de acuerdo con Rosas
Yataco:
178

a. Identidad en la persona procesada (eadem personae):


Cuando se trata de la misma persona que anteriormente ha sido pasible de una
sentencia (condenando o absolviendo, o sobreseyendo la causa) y luego se
pretende encausar en un proceso penal sobre el mismo hecho histrico.
Este requisito se justifica en razn a que coadyuva al amparo de aquel
sujeto que encontrndose procesado penalmente o habindolo sido en otra
causa que termino anteriormente con sentencia pasada en la autoridad de cosa
juzgada, vuelve a ser perseguido en un nuevo juicio por el mismo hecho
histricamente considerado. Se trata aqu de un ingrediente garantizador que
acta, en favor de aquella persona que viene siendo procesada por segunda
vez, motivo por el que solo tiene una eficacia individual, o sea, su efecto no se
extiende hasta comprender y beneficiar a los co-autores y participes (ROY,
1998, pg. 198).
b. Identidad del hecho (eadem res): Vale decir, que el ejercicio de
la accin penal se refiera al mismo delito-hecho, que ya ha sido materia de
pronunciamiento Fiscal o Jurisdiccional definitiva constituyendo autoridad de
cosa juzgada.
La identidad reside al acto perpetrado por el perjudicado en la nueva
promocin de la accin penal.
c. Identidad de causa (eadem causa pretendi): Se produce cuando
se concluye un proceso penal de carcter irreversible. As, cuando un auto
declara fundada una excepcin de cosa juzgada, un auto de sobreseimiento,
resolviendo el archivamiento definitivo. (Rosas, 2009, pgs. 520, 521)
Cumplidos con los tres presupuestos, recin es posible deducir la excepcin de
cosa juzgada en un proceso penal.

2.3. Excepcin de amnista.- se deduce cuando el delito que se denuncia, ha sido


motivo de una ley con efecto retroactivo declarando su olvido, y que ha ocurrido con
anterioridad produciendo la extincin de todas sus consecuencias represivas; y una
vez reconocida por una resolucin judicial basada en autoridad de cosa juzgada, es
irreversible.
Es un medio de defensa tcnica, perentoria, que tambin tiene fundamento
constitucional en el artculo 102 que establece que son atribuciones del Congreso:
numeral 6, Ejercer el derecho de amnista. Tambin, la misma Constitucin,
establece en su artculo 139 que son principios y derechos de la funcin
jurisdiccional, en su numeral 13, La prohibicin de revivir procesos fenecidos con
resolucin ejecutoriada. La amnista, el indulto, el sobreseimiento definitivo y la
prescripcin producen los efectos de cosa juzgada. Tambin constituye fundamento
de esta excepcin, el Cdigo Penal que establece que la accin penal se extingue de
acuerdo a lo dispuesto segn artculo 78 numeral 1 que seala: Por muerte del
imputado, prescripcin, amnista y el derecho de gracia. Tambin cuando establece,
que la ejecucin de la pena se extingue segn el artculo 85 numeral 1 que seala:
Por muerte del condenado, amnista, indulto y prescripcin; y en su artculo 89 que
seala: La amnista elimina legalmente el hecho punible a que se refiere e implica el
perpetuo silencio respecto a l.
La amnista la concede el Congreso de la Repblica, de acuerdo a lo establecido
por el artculo 102 numeral 6 de la Constitucin vigente de 1993.
179

Amnista, de acuerdo a su perspectiva etimolgica, equivale al olvido en


sentido figurado, como manifestacin del derecho de gracia significa la renuncia del
Estado, a su facultad punitiva en merito de circunstancias graves de inters pblico,
por motivos polticos, beneficiando a aquellos que cometieron algunos delitos,
dndose por borrados la comisin de los delitos, es decir, como si no se hubieren
cometido.
Por la amnista desaparece el carcter delictuoso del hecho, se extingue la
accin penal y la pena, en aras de la Paz Social, reivindicacin poltica o como una
manifestacin de jbilo por la conmemoracin de un acontecimiento.
2.4. Excepcin de prescripcin.- la prescripcin es un medio de defensa tcnica,
perentoria, por el cual el imputado puede solicitar se declare el sobreseimiento
definitivo del proceso, bajo ciertas condiciones, cuando por el vencimiento de los
plazos sealados por el Cdigo Penal, se haya extinguido la accin penal o el derecho
de ejecucin de la pena.
La excepcin de prescripcin, tiene fundamento constitucional en el artculo
139 que establece que son principios y derechos de la funcin jurisdiccional, y en su
numeral 13 La amnista, el indulto, el sobreseimiento definitivo y la prescripcin
producen los efectos de cosa juzgada.
Por la prescripcin, se extingue la posibilidad de valorar penalmente los
hechos y atribuir responsabilidad por el transcurso del tiempo sealado por la ley,
desde que se cometi.
La excepcin de prescripcin se puede deducir, de acuerdo a lo establecido en
el Cdigo Procesal Penal artculo 6 numeral 1 literal e que seala: cuando por el
vencimiento de los plazos sealados por el Cdigo Penal se haya extinguido la
accin penal o el derecho de ejecucin de la pena.
2.4.1. Clases de prescripcin segn el Cdigo Penal.- de acuerdo con nuestro
Cdigo Penal pueden ser: prescripcin de la accin penal y prescripcin de la pena.
2.4.1.1. Prescripcin de la accin penal.- es un medio de defensa
tcnico, perentorio, por el cual el imputado puede solicitar se declare el
sobreseimiento definitivo del proceso, poniendo fin a la potestad represiva del Estado
antes que se haya hecho efectiva en una sentencia firme, ya sea porque no se inici su
persecucin, o no se ejerci oportunamente la accin penal dentro del plazo legal.
2.4.1.2. Prescripcin de la pena.- es un medio de defensa tcnica,
perentoria, que le otorga la ley al imputado para solicitar se declare el sobreseimiento
definitivo del proceso, poniendo fin a la potestad represiva del Estado, antes que se
hayas hecho efectiva en una sentencia firme; ya sea porque no se inicio su
persecucin, o porque iniciada la persecucin no se concluy dentro del plazo legal,
vencindose sin que se haya expedido la correspondiente sentencia.
180
181

3.4. La prueba.

SUMARIO: .3.4.1. La actividad probatoria. 3.4.2. Concepto de prueba


penal. 3.4.3. La prueba en el proceso penal. 3.4.4. Importancia de la
prueba. 3.4.5. Finalidad de la prueba. 3.4.6. Aspectos de la prueba.
3.4.6.1. Elemento de la prueba o prueba. 3.4.6.1.1. Caractersticas del
elemento de prueba. 3.4.6.1.2. El rgano de prueba. 3.4.6.1.3. El medio
de prueba. 3.4.6.1.4. La fuente de prueba. 3.4.7. Objeto de prueba.
3.4.8. Requisitos de la prueba. 3.4.8.1. La pertenencia y utilidad de la
prueba. 3.4.8.2. La admisibilidad de la prueba. 3.4.9. Reglas de la
actividad probatoria. 3.4.9.1. Reglas de aportacin de las pruebas.
3.4.9.2. Reglas para la admisin de las pruebas. 3.4.9.3. Las
convenciones probatorias. 3.4.9.4. Reglas para la prctica de la
prueba. 3.4.10. La valoracin de la prueba. 3.4.10.1. Sistemas de
valoracin de la prueba. 3.4.10.1.1. Sistema de prueba legal o tasada.
3.4.10.1.2. Sistema de ntima conviccin. 3.4.10.1.3. Sistema de libre
conviccin o sana crtica racional. 3.4.11. Medios de prueba que
establece el Cdigo Procesal Penal. 3.4.11.1. La confesin. 3.4.11.1.1.
Validez de la confesin. 3.4.11.1.2. La confesin sincera. 3.4.11.1.3.
Efectos de la confesin sincera. 3.4.11.2. El testimonio. 3.4.11.2.1.
Concepto de testimonio. 3.4.11.2.2. Concepto de testigo. 3.4.11.3. La
pericia. 3.4.11.3.1. Objeto de la prueba pericial. 3.4.11.4. El careo.
3.4.11.5. La prueba documental. 3.4.11.5.1. Clasificacin de los
documentos. 3.4.11.5.2. Anlisis de documentos. 3.4.11.6. Otros
medios de prueba que establece el Cdigo Procesal Penal. 3.4.11.6.1. El
reconocimiento. 3.4.11.6.2. La inspeccin judicial. 3.4.11.6.3. La
reconstruccin. 3.4.11.7. Las pruebas especiales. 3.4.11.7.1.
Levantamiento de cadver. 3.4.11.7.2. La necropsia o necroscopa.
3.4.11.7.3. El embalsamiento del cadver. 3.4.11.7.4. Examen de
vsceras y materias sospechosas. 3.4.11.7.5. Examen de lesiones y de
agresin sexual. 3.4.11.7.6. Examen en caso de aborto. 3.4.11.7.7. La
preexistencia del bien. 3.4.11.7.8. La valoracin del bien.

3.4.1. La actividad probatoria.

La actividad probatoria son actos que competen y realizan los sujetos


procesales en el proceso penal, y estn orientados a la produccin, presentacin y
valoracin de los elementos de prueba. La produccin de prueba se da con la
manifestacin de voluntad, que hace el sujeto procesal con el objeto de introducir en
el proceso penal un medio de prueba que da certeza.
La recepcin, es el hecho de tomar conocimiento segn la forma establecida
por la ley, del elemento de prueba introducido en el proceso.
En la jurisprudencia nacional, se aclara que la actividad probatoria est
ntimamente relacionada con la tipicidad, y se determina por el juicio de tipicidad,
debido a que:
La labor de tipificacin, previa a la sentencia, adquiere una dimensin
trascendental para el proceso, comprendiendo no solo la interpretacin sino
tambin la valoracin de los elementos configurativos del tipo por parte del
juzgador; es as que a travs de ella, queda establecida no solo la norma
182

presuntamente trasgredida- y con ello el bien jurdico afectado, sino que


tambin ser el presupuesto del que partir la actividad probatoria. (Rojas
Vargas, 2002, pg. 10)
En un proceso, es importante la base probatoria con la que se cuenta, primero
para el Fiscal, para sustentar su acusacin, ya que las imputaciones tiene que hacerse
sobre la base de la actividad probatoria realizada como encargado de introducir la
prueba en el proceso penal; y para el rgano Jurisdiccional, para sustentar su
decisin en base a la existencia de pruebas suficientes, que han sido materia de la
actividad probatoria desarrollada.
La valoracin de la prueba es el anlisis objetivo y crtico mediante el cual, el
Juez determina el merito o valor de conviccin y poder de persuasin de cada una de
las pruebas actuadas en el proceso penal, segn las reglas de la sana critica o libre
conviccin en la resolucin de un caso.

3.4.2. Concepto de prueba penal.

En un sentido genrico, la prueba puede ser cualquier medio que sea capaz de
generar un conocimiento cierto o probable de cualquier cosa, dando conviccin y
certeza de cmo se dio un hecho. Siendo as, prueba penal viene a ser todo medio til
para el descubrimiento de la verdad de los hechos materia de investigacin, en un
proceso penal, para la aplicacin de la ley sustantiva, proporcionando conviccin de
la realidad y certeza de los hechos.
La prueba en el proceso penal, no solo est orientada a verificar afirmaciones
de las partes, sino a reconstruir libremente el delito y su historia, partiendo del hecho
externo y ltimo en que se concreta, remontndose en el tiempo hasta su gnesis
squica y fsica y a la manera como obr y se manifest en el individuo que cometi el
hecho delictuoso.

3.4.3. La prueba en el proceso penal.

El proceso penal est orientado a descubrir y a comprobar la verdad respecto a


un determinado hecho con relevancia penal, es decir, con caractersticas de delito, en
relacin con determinada persona a la que se le acusa o que se reconoce como autor o
participe del hecho.
En esta tarea, resulta importante la labor de tipificacin o juicio de tipicidad en
el proceso, interpretando y valorando los elementos configurativos del tipo penal, con
lo cual se determina el tipo que ha cumplido el imputado, el bien jurdico lesionado y
lo ms importante, para el proceso, es que se constituye adems los elementos de la
tipicidad, en el presupuesto del que parte la actividad probatoria.
La comprobacin de la verdad real constituye, no solo un mtodo para
la conduccin del proceso y su fin inmediato y especfico, sino el medio y
183

camino para conseguir un fin ms alto y general, cual es la aplicacin o la no


aplicacin de la ley penal al caso concreto. (Florian, 1998, pg. 41)
Para lograr este fin, el proceso penal requiere de investigaciones encaminadas
a recoger y presentar los elementos que sirven para reconstruir la historia de los
hechos, a fin de que la hiptesis de la imputacin se concrete como hecho
comprobado, con suficiente grado de certeza, o se desvanezca y desaparezca como
una hiptesis falsa. El concepto general de prueba brota de estas investigaciones y es
connatural a ellas, pues ella impregna todo el proceso, le imprime movimiento, hasta
que llega a convertirse en la base de la sentencia.
En la Investigacin Preparatoria, el Ministerio Pblico as como la defensa,
renen elementos materiales probatorios y evidencias para ofrecerlas, ya sea con la
acusacin o las que favorezcan al acusado. Con la formulacin de la acusacin se da el
deber y la obligacin de darse a conocer los elementos probatorios, la evidencia y la
informacin con que cuenta el Ministerio Pblico.
De acuerdo con el nuevo modelo procesal acusatorio, es en el Juzgamiento en
donde se practican y son valoradas las pruebas bajo las garantas de publicidad y
defensa, y la aplicacin de los principios de inmediacin, contradiccin y
concentracin de la prueba, consecuentemente prueba solo puede serlo el material
probatorio que se debate y da en el Juzgamiento.

3.4.4. Importancia de la prueba.

La trascendencia de la prueba est, en que constituye un medio confiable para


el descubrimiento de la verdad y una garanta contra la arbitrariedad en el ejercicio
de la funcin jurisdiccional; tambin por ser uno de los aspectos ms esenciales y por
ende ms importante del proceso penal, ya que el Juez debe aplicar el derecho
material en base a la verdad de los hechos acreditados en el proceso penal.
La verdad de los hechos materia de una acusacin, tiene que buscarse
mediante la reconstruccin conceptual de aquellos, siendo la prueba el medio ms
confiable para lograrlo, de modo que pueda ser comprobable y demostrable, ya que
surge de los indicios que los hechos han dejado en objetos o personas, o de los
resultados de los experimentos o de inferencias sobre aquellos.
El Juez forma su conviccin teniendo como base la prueba que, producida en
el Juzgamiento por el principio de inmediatez el Juzgador, la percibe por s mismo,
inmediatamente producida, ya que de hacerlo de otro modo lesionaran las garantas
del debido proceso, como el derecho a debatir y contradecir los medios de prueba,
que debern constituir fundamento de la sentencia.
Toda sentencia solo puede tener como ciertos los hechos que hayan sido
acreditados mediante pruebas rendidas en la audiencia de Juzgamiento, y no en
criterios subjetivos, por lo que para condenar es necesario:
La conviccin de culpabilidad necesaria para condenar nicamente
puede derivar de los datos probatorios legalmente incorporados al proceso:
son las pruebas, no los jueces, las que condenan; esta es la garanta. La prueba,
184

por ser insustituible como fundamento de una condena, es la mayor garanta


frente a la arbitrariedad punitiva. (Cafferata, 1998, pg. 6)

3.4.5. Finalidad de la prueba.

En el proceso las partes tienen la obligacin de probar sus hiptesis, tanto de


incriminacin por parte del fiscal, cuando hace su acusacin, as como de la defensa,
cuando elabora su teora del caso; y probar significa convencer al juez sobre la
certeza de la existencia de un hecho. (Roxn, 2000, pg. 185.)
Por lo tanto, la prueba tiene como finalidad formar conviccin en el Juez de la
verdad, de cmo se han dado los hechos de acuerdo a la teora del caso de cada una
de las partes, teniendo como referencia las pruebas.

3.4.6. Aspectos de la prueba.

Tcnicamente la prueba, de acuerdo con su estructura, puede ser analizada de


cuatro aspectos o mbitos por separado, que ordinariamente no se les distingue ni se
precisa jurdicamente, y pueden ser: elemento de prueba, el rgano de prueba, el
medio de prueba y la fuente de prueba.

3.4.6.1. Elemento de la prueba o prueba:


Viene a ser la prueba especfica, y como tal un dato objetivo suficiente para
producir un conocimiento verdadero o probable, que los sujetos de la relacin
procesal incorporan al proceso en relacin con los extremos de la acusacin y que
ser objeto de valoracin para determinar la veracidad de la imputacin.
Los datos pueden ser indicios que el hecho delictivo ha dejado, ya sea en los
objetos o cuerpo, y el resultado de experimentos tcnicos como las pericias. Un
elemento de prueba se incorpora correctamente a un proceso, cuando se cumple con
el modo establecido por el cual legalmente se asegura que sea incorporado y se ejerce
control de los medios probatorios.
La validez y mrito de un elemento de prueba, para que sea valorado, tiene que
haberse obtenido sin que medie afectacin de los derechos fundamentales de la
persona, violencia o condicionando la actuacin de una prueba.

3.4.6.1.1. Caractersticas del elemento de prueba:


El elemento de prueba tiene cuatro caractersticas:
1. Es objetivo.- es decir, este dato debe provenir del mundo externo al proceso
penal y debe ser un reflejo fiel de la realidad, por lo que puede ser acreditado
objetivamente.
185

2. Es legal.- por que el dato debe ingresar o ser incorporado al proceso, de


acuerdo a ley, as como tambin debe serlo el modo de cmo se obtiene el elemento
de prueba.
La incorporacin de un elemento de prueba deviene en ilegal, cuando no se
cumple con la forma prevista en la ley o el medio de prueba no est regulado.
La obtencin de un elemento de prueba deviene en ilegal cuando la tutela
de las garantas individuales constitucionalmente reconocidas exigir que cualquier
dato probatorio que se obtenga en violacin de ellas sea considerado ilegal y, por
ende, carezca de valor para fundar la conviccin del juez (Cafferata. 1998. p. 17)
3. Es relevante.- esta caracterstica es tambin conocida como utilidad de la
prueba; y hace referencia a que un elemento de prueba, no solo lo ser cuando genera
certeza de la existencia o no de un hecho, con el cual se pretende acreditar, sino que
tambin lo ser si permite fundar un juicio de probabilidad suficiente para procesar
penalmente a una persona.
4. Es pertinente.- por esta caracterstica, el elemento de prueba debe tener
relacin o debe encontrarse entre los extremos objetivo y subjetivo de la imputacin
delictiva, adems debe tener relacin con el hecho con relevancia del proceso penal.
El Tribunal Constitucional, en el expediente 1014-2007-PHC-TC, Caso:
Federico Salas, en su resolucin de fecha 05 de abril del 2007, en su fundamento 12,
establece las caractersticas que debe cumplir la prueba, para producir conviccin en
el juzgador.

3.4.6.1.2. El rgano de prueba:


Es la persona fsica, que porta una prueba o elemento de prueba y lo trasmite
al proceso, pueden ser las partes, testigos, peritos que suministran en el proceso el
conocimiento del objeto de prueba; es decir, que por medio del rgano de prueba, la
prueba llega al conocimiento del Juez y eventualmente de los dems sujetos
procesales. El rgano de prueba en el proceso penal, hace de intermediario entre la
prueba y el Juez, por ejemplo: en el homicidio, cuando el testigo declara la forma y
circunstancias en que se dieron, por haber presenciado el hecho de la muerte.
De la Cruz (2007), sostiene respecto al rgano de prueba lo siguiente:
viene a ser toda persona fsica que dentro de la investigacin aporta
cualquier prueba o elemento de prueba y se apersona o concurre al proceso
penal, lo que hace que se constituya en un claro intermediario entre la Prueba,
el Fiscal y el Juez. Esto nos lleva a concluir que se ha de considerar como
rgano de prueba a la persona que trasmite de modo directo el dato objetivo,
que puede ser escrito e incluso oral. (pg. 417)

3.4.6.1.3. El medio de prueba:


Es el acto o forma establecida legalmente para ingresar o incorporar un
elemento de prueba al proceso penal, tambin se les llama instrumentos o vehculos,
por que sirven para ingresar informacin o un elemento de prueba al proceso.
186

En ese sentido, de la fuente se tiene su medio de prueba, la testimonial;


del perito se tiene como medio de prueba la pericia; del lugar o de las cosas, el
medio de prueba es la inspeccin; y de los documentos los medios de prueba
serian la exhibicin, el reconocimiento y el cotejo.
Al respecto, tambin puede cuestionarse la admisibilidad de los medios
de prueba a travs de la oposicin, la cual descansa en su falta de pertinencia o
utilidad, o en la inobservancia de alguna norma procesal sancionada con
nulidad, o en la afectacin de algn derecho constitucional. (Gaceta, 2009,
pg. 141)
Vsquez (1997), explica:
Por medio podemos entender los modos instrumentales a travs de los
cuales ingresa informacin al proceso. En tal sentido, constituyen las
diligencias especficas destinadas a la incorporacin de datos relacionados con
el objeto investigado y discutido. Son mtodos para la recoleccin e
incorporacin de informaciones relativas a los hechos constitutivos de las
atribuciones delictivas y se dirigen a que la fuente (el dato existente en la
realidad) de informacin trasmita o incorpore el conocimiento respectivo. La
investigacin se dirige a las fuentes, indicadas por la noticia del delito o
supuestas conforme a las reglas de experiencia y, a travs de los medios, las
examina e introduce dentro del proceso las circunstancias que interesan. De
tal modo, coincidimos con DAlbora en que medios de prueba son las
regulaciones establecidas para posibilitar el acceso al objeto de la Prueba a
travs del cual se obtiene el conocimiento judicial. (pg. 312)
El Cdigo Procesal Penal con criterio amplio, hace referencia a los medios de
prueba en su artculo 157 numeral 1 que establece: Los hechos objeto de prueba
pueden ser acreditados por cualquier medio de prueba permitido por la ley.
Excepcionalmente, pueden utilizarse otros distintos, siempre que no vulneren los
derechos y garantas de la persona, as como las facultades de los sujetos procesales
reconocidas por la ley. La forma de su incorporacin se adecuar al medio de
prueba ms anlogo, de los previstos, en lo posible.

3.4.6.1.4. La fuente de prueba:


Hace referencia al origen de la informacin, que puede ser un medio o
elemento de prueba, que existe independientemente y antes del proceso, pudiendo
ser por lo tanto las personas: vctima, testigos o peritos; tambin pueden ser fuente
de prueba: los lugares, objetos y documentos.
Contra la fuente de prueba, en el modelo acusatorio adversarial, no cabe la
interposicin de la tacha, por el principio del no testigo inhbil. Toda persona a quien
le conste un hecho, por haber estado presente, es hbil para declarar; resultando
intrascendente, por no ser una causal de inadmisibilidad, que a una persona lo una
vnculos de parentesco, laboral o de amistad con el acusado. No es relevante la
relacin que pueda haber entre testigo y acusado, ya que lo relevante es lo que tiene
que declarar.
El hecho de que un testigo de favor pueda mentir para ayudar o perjudicar al
acusado, no puede ser considerado como un elemento de inadmisibilidad de la
prueba, ya que constituye una cuestin de credibilidad que tendr que ponerse de
manifiesto, en el contraexamen, por la parte llamada a establecerlo.
187

3.4.7. Objeto de prueba.

El objeto de prueba, en el Cdigo Procesal Penal est regulado en el artculo


156 numeral 1 que establece que: son objeto de prueba los hechos que se refieren
a la imputacin, la punibilidad y la determinacin de la pena o medida de
seguridad, as como los referidos a la responsabilidad civil derivada del delito.
El objeto de prueba, es lo que en el proceso hay que determinar, es el tema
a probar (thema probandum) (Florin, 1934, pg. 305), sobre lo cual debe recaer
la prueba. El objeto de prueba viene a ser la circunstancia o el acontecimiento cuyo
conocimiento es necesario, y debe obtenerse en el proceso de acuerdo con lo
dispuesto en el presente numeral; son: la imputacin, la punibilidad y la
determinacin de la pena o medida de seguridad, as como los referidos a la
responsabilidad civil derivada del delito.
El objeto de prueba en el proceso, es lo que se investiga y en funcin de lo cual
se interroga a un testigo, para que diga todo lo que sabe de l, por ejemplo: en el
homicidio se exige la prueba de la muerte del sujeto, el hecho de haber dado muerte a
un hombre es el objeto de prueba. Por lo que se colige que objeto de prueba, es
aquello respecto a lo que el Juez debe adquirir el conocimiento necesario para
resolver acerca de la cuestin sometida a su examen.

3.4.8. Requisitos de la prueba.

En la doctrina, se consideran como requisitos de la prueba en el proceso penal:


la pertinencia, utilidad y admisibilidad.

3.4.8.1. La pertinencia y utilidad de la prueba:


Hace referencia a la adecuacin de la prueba a los hechos materia del proceso,
y su utilidad idnea para generar conviccin en el Juzgador.
El Cdigo Procesal Penal en cuanto a la pertinencia, establece en su artculo
155 numeral 2. Las pruebas se admiten a solicitud del Ministerio Pblico o de los
dems sujetos procesales. El Juez decidir su admisin mediante auto especialmente
motivado, y solo podr excluir las que no sean pertinentes

3.4.8.2. La admisibilidad de la prueba:


Hace referencia a la legalidad del medio ofrecido, o que se haya dispuesto se
practique, tambin con el tiempo y forma de ofrecimiento. Por ejemplo de acuerdo a
lo dispuesto por el Cdigo Procesal Penal artculo 165 numeral 1, es inadmisible el
testimonio, en contra del imputado y podrn abstenerse de rendir testimonio el
cnyuge del imputado, los parientes dentro del cuarto grado de consanguinidad o
segundo de afinidad.
188

Tambin se consideran inadmisibles los medios de prueba que afectan la


moral o la dignidad de una persona o sean incompatibles con el ordenamiento
jurdico. Como ejemplo tenemos en virtud de lo dispuesto en el Cdigo Procesal Penal
artculo 376 numeral 2 literal c. El interrogatorio est sujeto a que las preguntas
que se formulen sean directas, claras, pertinentes y tiles y mas no preguntas
capciosas, impertinentes y las que contengan respuestas sugeridas, conforme lo
establece el Cdigo Procesal Penal artculo 376 numeral 2 literal d.
En la legislacin supra nacional, el Per ha suscrito tratados que tienen
carcter de ley, y que invalidan la admisibilidad de la prueba en un proceso penal,
cuando se demuestre que la declaracin ha sido obtenida mediante tortura conforme
lo establece el artculo 15 de la Convencin contra la tortura y otros Tratos o Penas
Crueles, Inhumanos o Degradantes. Los artculos 5 y 7 de la Declaracin Universal de
Derechos Humanos, prescribe que nadie ser sometido a torturas ni a penas o tratos
crueles, inhumanos o degradantes. El Pacto Internacional de Derechos Civiles y
Polticos, sanciona que nadie ser sometido sin su libre consentimiento a
experimentos mdicos o cientficos, que tambin excluyen la admisibilidad que sea
obtenida de tales experimentos.

3.4.9. Reglas de la actividad probatoria.

3.4.9.1. Reglas de aportacin de las pruebas:


Por el principio de aportacin de parte, las pruebas se admiten de acuerdo a lo
establecido por el artculo 155 numeral 2 que seala: a solicitud del Ministerio
Pblico o de los dems sujetos procesales. De acuerdo a lo establecido por el artculo
155 numeral 3 cuando: La Ley establecer, por excepcin, los casos en los cuales se
admitan pruebas de oficio.
De acuerdo a lo establecido por el artculo 385 numeral 2, cuando
excepcionalmente en la audiencia, el Juez Penal, una vez culminada la recepcin de
las pruebas, podr disponer de oficio o a pedido de parte la actuacin de nuevos
medios probatorios, si en el curso del debate resultasen indispensables o
manifiestamente tiles para esclarecer la verdad; siempre teniendo en cuenta, el
Juez, de no remplazar por este medio la actuacin propia de las partes.
De acuerdo a lo establecido en el artculo 373, cuando en la audiencia,
inmediatamente despus de haber instruido el Juez al acusado de sus derechos y
preguntado si admite ser autor o participe del delito materia de acusacin y
responsable de la reparacin civil; y siendo su respuesta negativa por parte del
acusado y dispuesto el Juez la continuacin del Juicio, las partes pueden ofrecer
nuevos medios de prueba que hayan tenido conocimiento con posterioridad a la
audiencia de control de la acusacin, o reiterar el ofrecimiento de medios de prueba
inadmitidos en la audiencia preliminar.
189

3.4.9.2. Reglas para la admisin de las pruebas:


De acuerdo a lo dispuesto por el artculo 156 numeral 1: Son objeto de
prueba los hechos que se refieran a la imputacin, la punibilidad y la determinacin
de la pena o medida de seguridad, as como los referidos a la responsabilidad civil
derivada del delito. Tambin se considera en la doctrina como objeto de prueba, los
hechos relativos a la credibilidad de los rganos de prueba.
De acuerdo a lo establecido con el artculo 156 numeral 2: No son objeto de
prueba las mximas de la experiencia. Las leyes naturales, la norma jurdica
interna vigente, aquello que es objeto de cosa juzgada, lo imposible y lo notorio.
De acuerdo a lo establecido por el artculo 352 numeral 5 literal b: no son
admisibles las pruebas que no sean pertinentes, conducentes y tiles y las
prohibidas por la ley.
De acuerdo a lo establecido por el artculo 157 numeral 3: No pueden ser
utilizados, aun con el consentimiento del interesado, mtodos o tcnicas idneos
para influir sobre su libertad de autodeterminacin o para alterar la capacidad de
recordar o valorar los hechos.
De acuerdo a lo dispuesto por el artculo 155 numeral 2: el juez cuenta con
facultad para limitar los medios de prueba cuando resulten manifiestamente
sobreabundantes o de imposible consecucin y de acuerdo con lo dispuesto por el
artculo 159: el Juez no podr utilizar, directa o indirectamente, las fuentes o
medios de prueba obtenidos con vulneracin del contenido esencial de los derechos
fundamentales de la persona.

3.4.9.3. Las convenciones probatorias:


En la doctrina, las convenciones probatorias son los acuerdos que llevan a cabo
las partes que intervienen en un proceso penal, sobre los hechos de la causa o la
prueba ofrecida para acreditarlos.
En el primer caso, sobre los hechos de la causa, se dan por acreditados ciertos
hechos sobre los cuales no existe controversia respecto de su ocurrencia y las
circunstancias que lo rodean y que debido a ello, no podrn ser discutidos en juicio.
En el segundo caso, sobre la prueba ofrecida, las partes determinan que
medios de prueba servirn para estimar como probados ciertos hechos, el artculo
156 numeral 3 establece que: las partes podrn acordar que determinada
circunstancia no necesita ser probada, en cuyo caso se valorar como un hecho
notorio. Tambin el artculo 350 numeral 2 seala que: los dems sujetos
procesales podrn proponer los hechos que aceptan y que el Juez dar por
acreditados obviando su actuacin probatoria en el juicio.
Asimismo, los sujetos procesales podrn proponer acuerdos acerca de los
medios de prueba, que sern necesarios para que determinados hechos se estimen
probados. El Juez sin embargo, exponiendo los motivos que lo justifiquen, podr
desvincularse de esos acuerdos; en caso contrario, si no fundamenta especialmente
las razones de su rechazo, carecer de efecto la decisin que los desestime.
190

3.4.9.4. Reglas para la prctica de la prueba:


La actividad probatoria en el Juzgamiento, se lleva en el siguiente orden de
acuerdo con lo establecido por el artculo 375 numeral 1: a) examen del acusado; b)
actuacin de los medios de prueba admitidos; y, c) Oralizacin de los medios
probatorios, otorgando tambin la facultad al Juez de que escuchando a las partes,
en los casos en que deben actuarse las declaraciones de los imputados, si fueran
varios as como tambin de los medios de prueba admitidos, puede decidir el orden
(artculo 375 numeral 2), si resulta necesario para un adecuado desarrollo de la
audiencia.
El Cdigo Procesal Penal, si bien establece el orden en que se debe llevar a
cabo el examen de la prueba en el Juzgamiento, tambin permite que las partes
puedan intervenir en la determinacin del orden por parte del Juez, quien,
previamente debe escuchar la propuestas de las partes en que deben actuarse las
declaraciones de los imputados, si fueran varios, y de los medios de prueba admitidos
de acuerdo con lo dispuesto por el artculo 375 numeral 2, toda vez que el orden de
las declaraciones de los imputados como de los medios de prueba admitidos, forman
parte de la estrategia de la intervencin de las partes en el juzgamiento de acuerdo a
su teora del caso.
El interrogatorio ser directo del Fiscal y los abogados de las partes, a los
rganos de prueba: acusados, testigos y peritos. Al Juez corresponde garantizar el
control de las preguntas.

3.4.10. La valoracin de la prueba.

La valoracin de la prueba, es un acto procesal que consiste en un anlisis


objetivo y crtico, mediante el cual, el Juez determina el merito o valor de conviccin
y poder de persuasin del contenido de cada una de las pruebas actuadas en un
proceso penal, segn las reglas de la sana critica o libre conviccin en la resolucin de
un caso.

3.4.10.1. Sistemas de valoracin de la prueba:


La historia del derecho procesal penal comparado, nos muestra que los
criterios que han orientado la valoracin de las pruebas, siempre han respondido a
una determinada poltica procesal, y por lo tanto siempre ha sido una obligacin para
el juez, para valorar, hacerlo de acuerdo a determinado sistema de valoracin.
Se reconocen como principales sistemas de valoracin de la prueba: el sistema
de valoracin de la prueba legal, de la ntima conviccin y el de la libre conviccin o
sana critica racional.
191

3.4.10.1.1. Sistema de prueba legal o tasada:


Este sistema, hace referencia al proceso inquisitivo y aparece como lmite al
poder absoluto que ostentaba el Juez en el proceso, en el cual la arbitrariedad era
frecuente, ya que el Juez era libre para ordenar pruebas y disponer o no la realizacin
de cualquier acto procesal.
De acuerdo con este sistema, es la ley procesal la que establece por anticipado
las condiciones para que un Juez se d por convencido de la veracidad de un hecho,
es decir, para alcanzar la conviccin lo haca valorando las pruebas de acuerdo con las
normas establecidas por la ley.
Las normas que regulaban el valor de las pruebas en su conjunto, dieron lugar
a una tarifa legal de las pruebas, la misma que se constituy en la nica garanta que
tena el inculpado, ya que significaba un lmite a la arbitrariedad del Juez.

3.4.10.1.2. Sistema de intima conviccin:


Con este sistema, es el Juez quien hace la apreciacin en forma personal de las
pruebas aportadas y toma convencimiento, de acuerdo a su ntimo parecer, siendo
libre de hacerlo con su ntimo parecer, valorando las pruebas segn su saber de
persona fiel y de buena ley.
El sistema de la ntima conviccin, tiene como caractersticas que la ley no
impone reglas al Juez para la valoracin de las pruebas, as como tambin el Juez no
tiene obligacin de fundamentar sus decisiones judiciales, otorgndole la ms plena
libertad para convencerse.
Este sistema corresponde al juicio por jurados, en donde la persona adquiere
conviccin y decide teniendo como base los principios, la razn y la lgica, aspirando
a alcanzar el ideal de justicia.

3.4.10.1.3. Sistema de libre conviccin o sana critica racional:


En este sistema, la ley, al igual que en el sistema de la intima conviccin, le da
al juez libertad para alcanzar un convencimiento, pero se va a diferenciar en cuanto
que le impone, que la decisin a que llegue sea alcanzado en base a un razonamiento
sustentado en pruebas.
Claro que si bien el juez, en este sistema, no tiene reglas jurdicas que
limiten sus posibilidades de convencerse, y goza de las ms amplias facultades
al respecto de las normas que gobiernan la correccin del pensamiento
humano. La sana critica racional se caracteriza, entonces, por la posibilidad de
que el magistrado logre sus conclusiones sobre los hechos de la causa
valorando la eficacia conviccional de la prueba con total libertad, pero
respetando, al hacerlo, los principios de la recta razn, es decir, la normas de
la lgica (constituidas por las leyes fundamentales de la coherencia y la
derivacin, y por los principios lgicos de identidad, de no contradiccin, de
tercero excluido y de razn suficiente), los principios incontrastables de las
ciencias (no solo de la psicologa, utilizable para la valoracin de dichos o
actitudes) y la experiencia comn (constituida por conocimientos vulgares
192

indiscutibles por su raz cientfica; v. gr., inercia, gravedad). (Cafferata, 1998,


pg. 46)
Una caracterstica de este sistema tambin lo es, la obligacin para el Juez de
motivar sus resoluciones, es decir, la de exponer las razones de su convencimiento,
explicando la relacin racional entre su decisin y las pruebas que la sustentan,
describiendo como sustenta la prueba y su valoracin, su decisin.

3.4.11. Medios de prueba que establece el Cdigo


Procesal Penal.

El cdigo Procesal Penal establece como medios de prueba, los siguientes:

3.4.11.1. La confesin:
Constituye un acto procesal, por el cual el imputado admite voluntariamente
ante el rgano Jurisdiccional competente, ser autor o participe del delito materia del
proceso.
Si bien, la confesin durante la vigencia del sistema inquisitivo ha sido prueba
privilegiada, es decir, como la reina de las pruebas en razn que el imputado era
objeto de prueba, hoy con el reconocimiento de los derechos y garantas
fundamentales, el desarrollo de la ciencia y tcnica, y su aplicacin de mtodos
cientficos en la investigacin criminal, la confesin ha dejado de ser la reina de las
pruebas y resulta insuficiente para destruir la presuncin de inocencia y condenar a
una persona.

3.4.11.1.1. Validez de la confesin:


Para que una confesin sea vlida, debe de cumplir con ciertos requisitos de
acuerdo con lo dispuesto en el Cdigo Procesal Penal artculo 160 numeral 2, que
taxativamente seala que: solo tendr valor probatorio cuando:
a) Este debidamente corroborada por otro u otros elementos de conviccin,
la confesin tiene valor de un indicio, y como tal necesariamente debe ser
confirmada con otros elementos de certeza.
b) Sea prestada libremente y en estado normal de las facultades psquicas,
haciendo referencia a la salud mental del imputado como declarante, en pleno goce
de sus facultades mentales, como rgano de prueba capaz de expresar una
manifestacin con conocimiento y voluntad, la misma que debe ser expresada
libremente, ya que no puede ser coaccionada mediante ninguna forma de violencia,
toda vez que la disminucin del entendimiento del imputado es causa para dejar de
tener atendibilidad a su declaracin.
c) Sea prestada ante el Juez o el Fiscal en presencia de su abogado, la
confesin debe ser prestada ante el rgano Jurisdiccional competente o ante el
193

Fiscal, en la etapa de la Investigacin Preparatoria, como nicos receptores de la


declaracin.
d) Sea sincera y espontanea.

3.4.11.1.2. La confesin sincera:


De acuerdo con el Cdigo Procesal Penal artculo 161, constituye un supuesto
de atenuacin, para que el Juez tenga en cuenta para la graduacin de la pena,
cuando seala: podr disminuir prudencialmente la pena hasta en una tercera
parte por debajo del mnimo legal, pero que de ninguna manera lo vincula al
juzgador. Este dispositivo guarda concordancia con el artculo 46 numeral 1 del
Cdigo Penal que dispone como circunstancia de atenuacin en su literal g:
presentarse voluntariamente a las autoridades despus de haber cometido la
conducta punible, para admitir su responsabilidad.

3.4.11.1.3. Efectos de la confesin sincera:


Para efectos de la valoracin de la confesin sincera del imputado, de acuerdo
con el instituto premial, para que su confesin sea tenida en cuenta por el Juez al
momento de dictar un fallo condenatorio y, ste, pueda ser beneficiado con la
disminucin de la pena, su declaracin de responsabilidad debe estar debidamente
corroborada con otros medios de prueba actuados en el proceso penal.
El Cdigo Procesal Penal, respecto a la confesin sincera, establece como
efecto de la confesin sincera en su artculo 161: Si la confesin, adicionalmente, es
sincera y espontanea, salvo los supuestos de flagrancia y de irrelevancia de la
admisin de los cargos en atencin a los elementos probatorios incorporados en el
proceso, el Juez especificando los motivos que la hacen necesaria, podr disminuir
prudencialmente la pena hasta en una tercera parte por debajo del mnimo legal.
En la doctrina Glvez (2008), respecto a la confesin sincera, formula
deficiencias de la Ley, cuando sostiene que:
Nuestra objecin a esta ley es el hecho que la disminucin de la pena
por confesin debidamente corroborada no debe ser facultativa sino
obligatoria para los magistrados; la incertidumbre sobre la disminucin de la
pena conlleva a la prdida de credibilidad de la institucin premial. Es harto
conocido en nuestro medio que al inicio del interrogatorio, al acusado se le
hace saber el beneficio de reduccin de pena en caso de confesin, sin embargo
al momento del fallo final, casi siempre, no se cumple con lo ofrecido, puesto
que sta institucin no es de carcter obligatorio para los magistrados
sentenciadores.
Otra observacin a la ley es que la disminucin de una tercera parte de
la pena legal, debe darse por la cantidad de pena impuesta y no por debajo del
mnimo, pues hay delitos, como el aborto que solo tienen el mximo de pena y
no mnimo legal, en estos casos la pena mnima seria de dos das de acuerdo al
artculo 29 del Cdigo penal, y si se aplica la confesin sincera la pena que
corresponde seria irrelevante. (pg. 363)
194

3.4.11.2. El testimonio:
El testimonio, constituye el modo ms adecuado para reconstruir la forma y
circunstancias en que se dio un hecho pasado y que es materia de un proceso penal, a
fin de probar el delito y establecer la responsabilidad. Se dice que el testimonio y la
confesin son los medios de prueba ms antiguos que se conocen en la historia de la
humanidad.

3.4.11.2.1. Concepto de testimonio:


El testimonio es la declaracin que hace el testigo en la etapa del Juzgamiento,
sobre la observacin de un hecho materia del proceso penal, en su reconstruccin
conceptual en la audiencia.

3.4.11.2.2. Concepto de testigo:


El testigo es la persona con capacidad y sin impedimento legal, llamada a
declarar en un proceso penal, sobre un hecho que le consta por haberlo presenciado.
Con respecto a la capacidad del testigo y la valoracin del testimonio, el Cdigo
Procesal Penal establece en su artculo 162 que: Capacidad para rendir testimonio:
1. Toda persona es, en principio, hbil para prestar testimonio, excepto el inhbil
por razones naturales o el impedido por la ley. 2. Si para valorar el testimonio es
necesario verificar la idoneidad fsica o psquica del testigo, se realizaran las
indagaciones necesarias y, en especial, la realizacin de las pericias que
correspondan. Esta ltima prueba podr ser ordenada de oficio por el Juez.

3.4.11.3. La pericia:
Es el dictamen hecho por personas, que poseen determinados conocimientos
sobre una materia especfica, denominados peritos a fin de ilustrar al Juzgador sobre
algo que no conoce o no puede percibir en un proceso penal, ya que se requiere de un
arte o tcnicas especiales, y que la ley establece para que el Juez llegue a alcanzar
dicho conocimiento; y que para hacerlo debe valerse de este medio de prueba.
El perito proporcionas valiosa informacin al juez por el conducto de
su dictamen, sobre conocimientos derivados de determinadas tcnicas
necesarias para conocer, interpretar y explicar el objeto de la prueba, a partir
de una nocin del objeto fundado en una denominacin tcnica y bajo un
mtodo de investigacin emanado de la teora del conocimiento. (Pea-
Cabrera, 2011, pg. 387)

3.4.11.3.1. Objeto de la prueba pericial:


La prueba pericial tiene por objeto el anlisis, examen y la interpretacin de un
hecho aplicando un mtodo tcnico, a fin del esclarecimiento del delito y de la
responsabilidad, materia en un proceso penal.
195

3.4.11.4. El careo:
Tambin se le conoce como confrontacin, constituye una contra prueba a
favor del imputado, que se acta en un proceso penal. Consiste en el enfrentamiento,
cara a cara, entre los sujetos que intervienen en el proceso penal, para el
esclarecimiento de las contradicciones en que incurren. Se confrontan los puntos
contradictorios, de sus declaraciones, entre el imputado con su co-imputado, testigo o
agraviado; tambin se da el careo entre agraviados, testigos y entre testigos y
agraviados.
Respecto a la procedencia del careo, el artculo 182 numeral 1 establece que:
Cuando entre lo declarado por el imputado y lo declarado por otro imputado,
testigo o el agraviado surjan contradicciones importantes, cuyo esclarecimiento
requiere or a ambos, se realizar el careo.

3.4.11.5. La prueba documental:


Si bien el Cdigo Procesal Penal, en su artculo 185, seala taxativamente que:
Son documentos los manuscritos, impresos, fotocopias, fax, disquetes, pelculas,
fotografas, radiografas, representaciones grficas, dibujos grabaciones
magnetofnicas y medios que contienen registro de sucesos, imgenes, voces; y,
otros similares. Documento es todo medio que sirva para comprobar algo acerca de
algn hecho.

3.4.11.5.1. Clasificacin de los documentos:


En la doctrina generalmente se clasifican los documentos como pblicos y
privados, habindose agregado a esta clasificacin adems los documentos valorados,
como una clase ms de documentos.
1. Documentos pblicos.- se denominan pblicos, a los documentos otorgados
por los funcionarios pblicos en el ejercicio de sus atribuciones, de acuerdo a sus
libros o registros. Tambin son documentos pblicos los otorgados ante o por Notario
Pblico, por ejemplo: la escritura pblica es un documento que expresa una voluntad
y que se hace para acreditar un hecho.
2. Documentos privados.- son todos aquellos que celebran los particulares, sin la
intervencin del Estado y no cumplen ninguna formalidad.
3. Documentos valorados.- hacen referencia a los documentos, en los que los
intervinientes hacen constar hechos y obligaciones mercantiles. Tienen mrito
jurdico como ejemplo: la letra de cambio, el pagar, los cheques, las plizas de
seguro etc.

3.4.11.5.2. Anlisis de documentos:


En la criminalstica, la especialidad que se encarga del anlisis de los
documentos es la documentoscopa, que se define como el anlisis minucioso e
integral que se efecta en todo documento cuestionado con la finalidad de
determinar su autenticidad, falsedad o adulteracin e identificar al autor del
196

mismo; cuyo resultado es plasmado mediante un Informe Pericial. (Polica


Nacional del Per, 2010, pg. 496)

3.4.11.6. Otros medios de prueba que establece el Cdigo Procesal


Penal:
El Cdigo Procesal Penal establece, en su Captulo VI, los siguientes medios de
prueba:

3.4.11.6.1. El reconocimiento:
Es un medio de prueba por el cual se puede llegar a conocer la identidad de
una persona, que intervino en un hecho con relevancia penal, por la participacin de
otra, quien la identifica dentro de un grupo de personas con caractersticas
semejantes que se le muestra, sin que sea advertido y que previamente ha dado sus
caractersticas como sexo, color de piel, cabello, ojos, estatura y edad aproximada
El Cdigo Procesal Penal en su artculo 189 numeral 1 seala que: Cuando
fuere necesario individualizar a una persona se ordenara su reconocimiento. Quien
lo realiza, previamente lo describir a la persona aludida. Acto seguido, se le
pondr a la vista junto con otras de aspecto exterior semejantes. En presencia de
todas ellas, y/o desde un punto de donde no pueda ser visto, se le preguntara si se
encuentra entre las personas que observa aquella a quien se hubiere referido en sus
declaraciones y, en caso afirmativo, cul de ellas es.

3.4.11.6.2. La inspeccin judicial:


Constituye el medio de prueba por el cual, el Juez o Fiscal, en la investigacin
in situ comprueban los indicios o efectos materiales en la escena del crimen.
Nuestro cdigo establece taxativamente en su artculo 192 numeral 2 que: La
Inspeccin tiene por objeto comprobar las huellas y otros efectos materiales que el
delito haya dejado en los lugares y cosas o en las personas.

3.4.11.6.3. La reconstruccin:
Constituye un medio de prueba por el cual, los autores y participes,
reproducen el hecho delictivo en la escena del crimen, con la finalidad de verificar si
el delito se efectu, o pudo acontecer, de acuerdo con las declaraciones y dems
pruebas actuadas.
Este medio de prueba est regulado en el Cdigo Procesal Penal en su artculo
192 numeral 3 cuando seala que: La reconstruccin del hecho tiene por finalidad
verificar si el delito se efectu, o pudo acontecer, de acuerdo con las declaraciones y
dems pruebas actuadas. No se obligar al imputado a intervenir en el acto, que
deber practicarse con la mayor reserva posible.
197

3.4.11.7. Las pruebas especiales:


Nuestro ordenamiento procesal penal, en los artculos 195 al 201 hacen
referencia a las pruebas especiales, sealando que pueden ser:

3.4.11.7.1. Levantamiento de cadver:


Constituye una prueba actuada, por el Fiscal con la participacin del mdico
legista y personal policial especializado en criminalstica, por sospecha de que la
muerte de la persona ha sido provocada por un hecho delictivo, verificndose la
diligencia en una acta en la se hace constar la descripcin del lugar, identificacin del
cadver, examen externo del cadver y diagnstico de la posible causa de la muerte.
El Cdigo Procesal Penal seala en su artculo 195 numeral 1 que: Cuando se
trate de una muerte sospechosa de haber sido causada por un hecho punible, se
proceder al levantamiento del cadver, de ser posible, con participacin de
personal policial especializado en criminalstica, haciendo constar en acta. Y en su
numeral 2 del mismo dispositivo que, El levantamiento de cadver lo realizar el
Fiscal, con la intervencin de ser posible del mdico legista y del personal
especializado en criminalstica.

3.4.11.7.2. La necropsia o necroscopa:


es la observacin (scopia, opsia) atenta y minuciosa del cadver (necro), tanto su
superficie externa como la estructura interna de los diversos rganos y tejidos
(previa abertura por autopsia), al objeto de descubrir las causas que han provocado
la muerte. (Segatore, Diccionario mdico, 1980, pg. 857)
La Necropsia est regulada en el Cdigo Procesal Penal en su artculo 196
numeral 1 estableciendo que: Cuando sea probable que se trate de un caso de
criminalidad se practicar la necropsia para determinar la causa de la muerte.
Sobre los resultados de una necropsia, la defensa tiene derecho a pedir la
exhumacin del cadver y, que ante el juzgador, se lleve a cabo un debate pericial,
entre los peritos de parte y del Ministerio Pblico; de igual manera si la necropsia
tiene su origen en la exhumacin del cadver, la defensa tiene derecho de pedir una
segunda exhumacin.

3.4.11.7.3. El Embalsamiento del cadver:


El embalsamiento es el arte de la conservacin del cadver, para preservarlos
de la putrefaccin, mediante diversas tcnicas, ya sean abriendo las cavidades
corporales internas y lavndolas con agua y vinagre e impregnando el cuerpo con
aromas y sustancias alquitranosas, o tambin inyectando en los vasos sanguneos del
sujeto recin muerto sustancias conservadoras en forma de soluciones densas o
emulsiones.
El embalsamiento del cadver est regulado en el Cdigo Procesal Penal en su
artculo 197 sealando que: Cuando se trate de homicidio doloso o muerte
sospechosa de criminalidad, el Fiscal, previo informe mdico, puede autorizar o
198

disponer el embalsamiento a cargo de profesional competente, cuando lo estime


pertinente para los fines del proceso. En ese mismo supuesto la incineracin slo
podr ser autorizada por el Juez despus de expedida sentencia firme.

3.4.11.7.4. Examen de vsceras y materias sospechosas:


Si de la necropsia, en la observacin interna de los rganos, se encontrara la
presencia de sustancias sospechosas de ser txicas, ya sea en el estmago u otro
rgano, el perito extraer las sustancias o muestras, las mismas que sern embaladas
y lacradas para ser enviadas al laboratorio especializado, cumpliendo con las normas
establecidas, a fin de determinar mediante el examen toxicolgico si la sustancia
encontrada constituye la causa de la muerte.
El Cdigo Procesal Penal en su artculo 198 numeral 1, respecto al examen
de vsceras, establece que: Si existen indicios de envenenamiento, el perito
examinar las vsceras y materias sospechosas que se encuentren en el cadver o en
otra parte y las remitirn en envases aparentes, cerrados y lacrados, al laboratorio
especializado correspondiente.

3.4.11.7.5. Examen de lesiones y de agresin sexual:


La lesin, del punto de vista mdico es una alteracin, un dao, un
desperfecto anatmico de cualquier parte u rgano del cuerpo, tanto por la accin
de un objeto contundente como por una afeccin patolgica infectiva o no, o por
cualquier tipo de accidente (Segatore, Diccionario mdico, 1980, pg. 761) y del
punto de vista penal la lesin es el resultado de una violencia que comporta un
dao anatmico o fisiolgico, es decir una perturbacin en la integridad anatmica
o en el equilibrio funcional (Rojas, 1926, pg. 38), y de acuerdo con nuestro Cdigo
Penal, lesin es el dao a la salud o integridad corporal de una persona, y pueden ser
lesiones leves, lesiones graves y lesiones por faltas contra la persona.
La determinacin del tipo de lesin, se hace mediante el reconocimiento
mdico legal por parte del mdico legista, quien otorga el certificado mdico legal o
pericia mdico-legal, sealando los das de asistencia y de descanso mdico que
requiere la persona para su restablecimiento.
El Cdigo Procesal Penal en su artculo 199 numeral 1 establece que: En caso
de lesiones corporales se exigir que el perito determine el arma o instrumento que
la haya ocasionado, y si dejaron o no deformaciones y seales permanentes en el
rostro, puesto en peligro la vida, causado enfermedad incurable o la prdida de un
miembro u rgano y, en general, todas las circunstancias que conforme al Cdigo
Penal influyen en la calificacin del delito.
En los delitos contra la libertad sexual e indemnidad sexual, el examen de
reconocimiento de la agresin a la vctima, conforme lo seala el Cdigo Procesal
Penal en su artculo 199 numeral 2 es: En caso de agresin sexual, el examen
mdico ser practicado exclusivamente por el mdico encargado del servicio con la
asistencia, si fuere necesario de un profesional auxiliar. Solo se permitir la
presencia de otras personas previo consentimiento de la persona examinada.
199

3.4.11.7.6. Examen en caso de aborto:


El Cdigo Procesal Penal en su artculo 200 establece que: En caso de aborto,
se har comprobar la pre-existencia del embarazo, los signos demostrativos de la
interrupcin del mismo, las causas que lo determinaron, los probables autores y las
circunstancias que sirvan para la determinacin del carcter y gravedad del
hecho, para lo cual se dispondr se lleve a cabo una pericia con tal fin, ya que son
los peritos los que encargaran de precisar tambin el procedimiento abortivo, los
instrumentos que han hecho uso, a fin de establecer si el autor es un profesional de la
salud o un emprico.

3.4.11.7.7. La Preexistencia del bien:


La preexistencia, de acuerdo con lo dispuesto por el artculo 201 numeral 1
seala que: En los delitos contra el patrimonio deber acreditarse la preexistencia
de la cosa materia del delito, con cualquier medio de prueba idneo. A fin de
acreditarse y establecer la licitud de la procedencia y de la obtencin del bien, por
parte del agraviado.
Que de no establecerse el carcter lcito, de la relacin vctima-bien, no habra
delito contra el patrimonio en los casos de hurto, por no establecerse la licitud de la
tenencia; mientras que en el robo, no se hace necesario ya que son los medios
empleados por el agente, los que determinan la naturaleza del delito.
Con la acreditacin, de la preexistencia del bien materia del delito, se establece
no solo la propiedad del bien y su titular, sino tambin su valor, el que se tomar
como referencia para determinar la reparacin civil.

3.4.11.7.8. La valoracin del bien:


De acuerdo con lo dispuesto por nuestro ordenamiento procesal penal en su
artculo 201 numeral 2: La valoracin de las cosas o bienes o la determinacin del
importe del perjuicio o daos sufridos, cuando corresponda, se har parcialmente,
salvo que no resulte necesario hacerlo por existir otro medio de prueba idneo o sea
posible una estimacin judicial por su simplicidad o evidencia.
Cuando corresponda hacer la valoracin, de acuerdo con el dispositivo de las
cosas o bienes o la determinacin del importe del perjuicio o daos sufridos, esta
se har mediante la pericia valorativa; y sern los peritos los que determinen en base
a la informacin que se les proporcione, tambin mediante la pericia valorativa, si el
hecho con relevancia penal materia de la imputacin es un delito o una falta, por la
cuanta.
200
201

3.5. Las tcnicas de litigacin oral en el proceso penal.

SUMARIO: 3.5.1. Consideraciones generales. 3.5.2. La teora del caso.


3.5.2.1. Concepto. 3.5.2.2. Elementos de la teora del caso. 3.5.2.2.1.
Elemento fctico. 3.5.2.2.2. Elemento jurdico. 3.5.2.2.3. Elemento
probatorio. 3.5.2.3. Caractersticas de la teora del caso. 3.5.2.3.1. Es
singular. 3.5.2.3.2. Es veraz. 3.5.2.3.3. Es idnea. 3.5.2.3.4. Es simple.
3.5.2.4. Utilidad de la teora del caso. 3.5.2.5. Importancia de la teora
del caso. 3.5.2.6. Construccin de la teora del caso. 3.5.2.6.1. Estudio
de la acusacin y de los elementos de conviccin en que se sustenta.
3.5.2.6.2. Versin de la acusacin, segn nuestro defendido. 3.5.2.6.3.
Las estrategias en la construccin de la teora del caso. 3.5.2.6.4.
Clases de estrategias. 3.5.2.6.5. Determinacin de la estrategia de
defensa. 3.5.2.6.6. Estrategia de negociacin. 3.5.2.6.7. Estrategia de
negociacin.

3.5.1. Consideraciones generales.

El Proceso penal, de acuerdo con el modelo acusatorio adversarial, constituye


el medio por el que se va a discutir el conflicto que genera el delito, teniendo como
protagonistas a las partes, para encontrar la solucin y legitimar la sancin estatal,
asignndole al Juez funciones de control de garantas y de Juzgamiento.
Las tcnicas de litigacin oral constituyen referencia de las tcnicas de
litigacin del modelo procesal acusatorio adversarial, que surgen como reforma del
proceso penal de corte inquisitivo acusatorio. Representa un cambio jurdico, con
mayor legitimidad para el sistema, imponindose la modernizacin de la
administracin de justicia acorde con el desarrollo de la ciencia.
Blanco (2005) afirma:
En tal sentido, la reforma ha implicado un cambio profundo en la
cultura jurdica del pas, que de manera gradual ha otorgado espacios a los
actores para que se acostumbren a nuevos estilos de litigacin y negociacin
penal, al funcionamiento de un sistema acusatorio-adversarial. (pg. 3)
Es decir, se exige una necesaria comprensin de la relacin que se da entre
cultura jurdica, procedimiento penal y comportamiento prctico de las partes que
intervienen en el proceso.
El sistema exige a los actores del proceso, no solo el conocimiento de las
normas, si no tambin aprender nuevas estrategias de litigacin, as como desarrollar
nuevas habilidades y destrezas para argumentar oralmente en las audiencias, en cada
una de las etapas del proceso. Las destrezas deben tener como base estructuras
metodolgicas, que le hagan fcil al litigante cumplir su rol, mejorando la calidad del
sistema de justicia. El nivel de litigacin obliga a mejorar a los jueces sus resoluciones
La adecuada formulacin de la teora del caso contribuye a la
comprensin de los hechos, a la recopilacin de las evidencias, y a su
presentacin en los momentos que corresponde, de modo que se constituye en
202

el eje central de la planificacin estratgica del trabajo destinado a demostrar


las hiptesis y proposiciones fcticas en el juicio. (Blanco, 2005, pgs. 3, 4)
El nuevo proceso penal, impone modificaciones sustanciales de los
comportamientos de cada una de las partes procesales, como segmento de una nueva
cultura jurdica en las prcticas, formalidades y destrezas, que deben conocer al
intervenir en las audiencias.
Baytelman, sostiene que:
se recomienda conocer exhaustivamente las reglas jurdicas,
maximizando su contenido estratgico, cuestin que puede lograrse ms
fcilmente si se conocen adecuadamente las tcnicas y destrezas que facilitan
la obtencin del mximo de provecho de las normas y las atribuciones
subyacentes en ellas. A modo de ejemplo, podemos sealar que al elaborar una
teora del caso nica, verosmil, autosuficiente, capaz de persuadir a los jueces,
o bien, al exponer con claridad en un discurso de apertura utilizando para ello
la gua de la teora del caso, o al formular las preguntas correctas a los testigos
propios en el examen directo, o utilizando las ventajas de las preguntas
sugestivas y cerradas durante la contraexaminacin, o al emplear objeciones
para repeler una pregunta mal formulada y as proteger a nuestro testigo o
perito, logramos maximizar las prerrogativas que a los litigantes se le entregan
en el nuevo modelo. (Citado por Blanco, 2005, pg. 9)
Las tcnicas de litigacin, orientan a los litigantes sobre qu tienen que
considerar para intervenir en las audiencias de acuerdo al nuevo sistema procesal
penal. En primer lugar la construccin de su teora del caso para explicar, al Juez o
Colegiado, los hechos que ocurrieron, la misma que se construye desde el primer
momento en que se toma conocimiento de los hechos y que se va a ir mejorando,
hasta la apertura del juicio, en que se expondr. Una teora del caso debe ser simple,
autosuficiente y veraz, que nos permita ordenar una investigacin, orientar las
investigaciones policiales y evaluar el nivel de un caso para determinar si puede ser
llevado a juicio.
Las tcnicas de litigacin, nos da recomendaciones de cmo preparar y
formular los alegatos de apertura, que les corresponde hacerlo segn lo dispuesto por
el Cdigo Procesal Penal en su artculo 371 numeral 2, proponiendo que la
narracin sea clara y breve, precisando las proposiciones que se demostrarn en el
juicio. Explican las destrezas para interrogar y contrainterrogar a testigos y peritos,
de cmo las preguntas deben ser formuladas, de tal manera que no permitan
equvocos, ni confunda al testigo o perito. Nos ensea a formular las objeciones,
como tambin de ser el caso, como destruir la teora del caso de la parte contraria y
finaliza ensendonos las caractersticas que debe tener un buen alegato de clausura,
sistematizando los hechos probados y no probados que inciden en un determinado
resultado, utilizando la prueba actuada como fundamento de una aseveracin.

3.5.2. La teora del caso.

La teora del caso, constituye la base terica conforme a la cual, las partes
desarrollan el proceso penal, de acuerdo al modelo acusatorio adversarial.
203

3.5.2.1. Concepto:
La teora del caso constituye una herramienta, para las partes en un proceso
penal, para construir su estrategia o plan, cuando elaboran su historia de los hechos
para presentarla ante el Juez, explicando o postulando como ocurrieron en la realidad
y que se van a probar en el juicio, esperando que el juzgado las tome como una verdad
jurdica, ya que el rgano Jurisdiccional admitir una teora del caso plasmndola en
su decisin final.
La teora del caso es el instrumento del que se valen las partes, en un proceso
penal, para persuadir al Juez con una historia, demostrando que ocurri y explicando
el comportamiento del imputado y la defensa penal. Consiste en acreditar su teora
del caso y desvirtuar, contradiciendo o poniendo en duda la teora del caso formulada
por la acusacin.
La teora del caso determina la defensa, estableciendo los medios de prueba.

3.5.2.2. Elementos de la teora del caso:


Toda teora del caso, como versin de los hechos, est constituida por tres
elementos bsicos que la conforman: un elemento fctico, jurdico y probatorio; y su
importancia est en que garantizan el xito de una teora del caso, cuando sus
proposiciones fcticas se corresponden con el elemento jurdico y pueden ser
probadas en el juzgamiento.

3.5.2.2.1. Elemento fctico:


Que viene a ser la individualizacin de los hechos, que determinan la conducta
punible y la responsabilidad o no, de ese hecho, del imputado.
Los hechos hacen referencia al comportamiento que ha realizado el agente de
un delito, a sus circunstancias de forma, lugar y tiempo en que se dio el
comportamiento; su relevancia o no, con relacin al hecho, a la persona, sus
sentimientos, educacin, cultura, carencias sociales, los medios, su idoneidad o
inidoneidad, su relacin con el imputado; y a los resultados del comportamiento
delictuoso.
Los hechos constituyen la base en que se sustenta todo el aspecto jurdico, que
sern reconstruidos en el Juzgamiento, con los medios de prueba, por lo que, la
defensa debe presentar una narracin de los hechos convincente, capaz de persuadir
al juzgador y tome un conocimiento de que as fue como se dieron los hechos.

3.5.2.2.2. Elemento jurdico:


El elemento jurdico exige la verificacin de que si el comportamiento materia
de la imputacin, cumple con los elementos particulares o de la tipicidad del delito
materia de la imputacin, que hace el Fiscal en la acusacin para determinar que el
comportamiento es tpico.
204

Este elemento de la teora del caso, guarda intima relacin con el elemento
fctico, porque tiene que expresar el tipo penal del delito al cual se adecua el
comportamiento materia de la imputacin, a que se hace referencia, cumpliendo con
todos los elementos de la tipicidad del delito materia de la acusacin, haciendo que el
comportamiento sea tpico y el sujeto sea autor de ese delito.
El elemento jurdico, por lo antes expuesto, viene a ser la adecuacin jurdica
de un comportamiento con relevancia penal que realiza un sujeto, a la descripcin de
un comportamiento que hace el legislador en un tipo penal y que lo amenaza con una
sancin.

3.5.2.2.3. Elemento probatorio:


Viene a ser la acreditacin de los aspectos fctico y jurdico, con los medios
probatorios que establece nuestro ordenamiento procesal penal, para demostrar su
veracidad, certeza o poner en duda la responsabilidad o irresponsabilidad, sealando
la ausencia de un elemento de la tipicidad para demostrar que el comportamiento es
atpico. Establecer tambin que concurren causales de nulidad o vicios procesales,
que puedan acarrear la nulidad del proceso o que requieren que sean subsanados.
Los elementos de la tipicidad constituye el presupuesto de la actividad
probatoria, que realizarn las partes en un proceso penal.

3.5.2.3. Caractersticas de la teora del caso:

3.5.2.3.1. Es singular:
Por cuanto que la verdad histrica es una sola, en el proceso penal solo puede
haber una teora del caso para explicarla; y cada una de las partes solo puede sostener
una historia de los hechos o una sola teora del caso, es decir, que para cada una de
las partes debe de haber una sola versin de los hechos con la finalidad de explicarla y
acreditarla.
Una teora del caso no puede construirse, formulndose ante la imputacin de
un hecho, varias alternativas o versiones posibles de cmo sucedieron los hechos, por
lo que de acuerdo con esta caracterstica solo debe haber una, y solo una, versin para
explicar un hecho; caso contrario se estara introduciendo o generando duda sobre la
teora del caso.

3.5.2.3.2. Es veraz:
Solo la verdad es creble, por lo que hace referencia que la teora del caso debe
ser expuesta de la mejor forma, con apariencia que exprese verdad sin dejar una sola
posibilidad de falsedad, por lo que debe ser uniforme, sin mutacin alguna, que no
pueda ser negada racionalmente y alcanzando la calidad de veraz.
La teora del caso debe explicar a partir de un desarrollo causal, coherente y
clara, por s misma, apoyndose en los conocimientos cientficos, de la lgica, acorde
205

con el sentido comn y las reglas de la experiencia, orientndose a que sea no solo
fcil de ser entendido por el juzgador, sino que ste lo asimile y lo tenga como
verdadero.
De lo que se trata, en definitiva, es que los jueces sean capaces de
entender, retener y asimilar la idea central que da sentido al conjunto de los
hechos, razn por la cual el proceso de aceptacin debe estar rodeado de
elementos de conviccin que faciliten la asimilacin y toma de posicin del
juzgador. (Blanco, 2005, pg. 22)

3.5.2.3.3. Es idnea:
Hace referencia a que en la teora del caso desarrollada por el Fiscal, el
comportamiento materia de su acusacin, debe cumplir con todos los elementos de la
conducta punible, es decir, con los elementos de la tipicidad, que de acuerdo con la
teora general de delito constituyen los elementos particulares y de la culpabilidad.
Para el abogado defensor, la teora del caso desarrollada, debe determinar la
falta o ausencia de un elemento general o particular de la conducta, para que esta sea
atpica y deje de tener relevancia penal.

3.5.2.3.4. Es simple:
Hace alusin a que la historia o relato de la teora del caso, debe ser explicado
claramente, en forma sencilla y espontnea, sin usar tecnicismos, menos hacer
ostentacin ni adornos; y debiendo expresar de forma natural, los hechos, a fin de
que sean entendidos por el comn de las personas.

3.5.2.4. Utilidad de la teora del caso:


La teora del caso es til, porque sirve a las partes en un proceso penal, para
construir su teora del caso, como una historia, con relevancia penal, planificando
una defensa capaz de persuadir al juzgador; y como hoja de ruta para controlar el
desarrollo de cada una de las etapas del proceso penal.
La teora del caso ayuda a planificar la actividad probatoria en el proceso
penal, en funcin a la teora del caso, para acreditarla; siendo de utilidad tanto para el
Fiscal como para la defensa.
La teora del caso, tambin nos ayuda a delinear nuestro alegato de apertura,
a organizar los exmenes y contraexamenes, a formular y sustentar las objeciones y
a elaborar los alegatos finales o de conclusin.

3.5.2.5. Importancia de la teora del caso:


Para el Fiscal, cuando formula su acusacin, la teora del caso constituye una
explicacin jurdica de por qu un hecho con relevancia penal, que se le imputa a un
sujeto ya sea como autor o participe, debe dar lugar a la imposicin de una sancin
penal cuando se le acusa como responsable.
206

Para el abogado defensor del acusado, cuando hace la defensa, la teora del
caso constituye la explicacin jurdica de por qu no debe sancionarse a quien se le
tiene como autor o participe de un hecho con relevancia penal.
La teora del caso es el medio del cual se valen las partes, en un proceso penal,
para persuadir al Juez cuando litigan, explicando porque cada una de las partes que
intervino en los hechos materia del proceso, actu como lo hizo y no de otra manera
diferente.
Corresponde a la defensa, en el proceso, acreditar su teora del caso y
desvirtuar o poner en duda la teora del caso formulada por el fiscal en su acusacin.

3.5.2.6. Construccin de la teora del caso:


El Fiscal inicia la construccin de su teora del caso, desde el momento en que
toma conocimiento del hecho con relevancia penal y emite Disposicin promoviendo
Investigacin Preliminar, y el abogado de la defensa inicia cuando asume la defensa
ya sea del imputado o del agraviado.

3.5.2.6.1. Estudio de la acusacin y de los elementos de


conviccin en que se sustenta:
El abogado, para construir su teora del caso, debe tener dominio del
conocimiento de los hechos materia de la imputacin, desde el primer momento en
que asume la defensa en un proceso penal, para lo cual debe revisar la Carpeta Fiscal,
ya que la informacin que nos puede proporcionar nuestro cliente u otras personas
resulta siempre insuficiente.
El estudio de la Carpeta Fiscal debe ser en forma objetiva, ya que debemos
percibir los hechos que involucran a nuestro cliente y por los cuales el seor Fiscal
promueve Investigacin Preliminar, formaliza la Investigacin Preparatoria o acusa.
En primer lugar, debemos centrar nuestra atencin en el estudio de los hechos
materia de la imputacin, ya que es a partir de la imputacin que podremos hacer
una defensa tcnica, deduciendo cuestiones previas, cuestiones prejudiciales y
excepciones. A partir de estas defensas previas, podemos destruir la pretensin
punitiva contra el imputado, si se declara fundada cualquiera de las excepciones, b)
improcedencia de accin, cuando el hecho no constituye delito o no es justiciable
penalmente. c) cosa juzgada, cuando el hecho punible ha sido objeto de una
resolucin firme, nacional o extranjera contra la misma persona. d) amnista. e)
prescripcin, cuando por el vencimiento de los plazos sealados por el Cdigo Penal
se haya extinguido la accin penal o el derecho de ejecucin de la pena, previstas en
los cuatro ltimos literales del artculo 6, el proceso ser sobresedo definitivamente
de conformidad con lo dispuesto en el artculo 6 numeral 2.
En segundo lugar, el abogado debe identificar cada uno de los elementos de
conviccin con que cuenta el Fiscal, para sustentar su imputacin, examinarlas
individualmente y luego conjuntamente con las dems, para luego hacer una
valoracin de la idoneidad de cada uno de los medios de prueba, para comprobar si
respetan las reglas de la sana crtica, son coherentes a los principios de la lgica, las
207

mximas de la experiencia y los conocimientos cientficos, y gozan de suficiencia


probatoria para acreditar la imputacin.
Tambin, comprobando si son pruebas directas que hacen posible reproducir
el hecho histrico materia de la imputacin o que vinculen al hecho como obra del
imputado, si se trata de pruebas indirectas que acreditan hechos secundarios que
puedan llevar al hecho principal materia de la acusacin.

3.5.2.6.2. Versin de de la acusacin, segn nuestro


defendido:
Ya sea que se declare responsable o inocente nuestro defendido, debemos
recoger su versin, hay que escuchar cual es la posicin de nuestro patrocinado en
relacin a cada uno de los hechos materia de la imputacin que hace el Fiscal en su
acusacin, y si es o no responsable de los hechos que se le imputan; y tambin de las
pruebas que tiene el Fiscal en la Carpeta, o que puede estar disponiendo se
recepcione o actu, o pueda ser obtenida con posterioridad.
Debemos persuadir a nuestro patrocinado, hacindole saber que solo con la
verdad se puede elaborar una estrategia y lograr los objetivos que nos formulemos en
defensa de sus intereses. Cuando nos da su versin de los hechos, debemos preguntar
cmo explica las contradicciones que puedan surgir contrastando su versin con la
proposicin fctica de la acusacin.
Durante la narracin de nuestro defendido, el abogado defensor debe ser
sagaz, debemos escucharlo y exhortarlo a que debe ser claro, que no puede haber
contradicciones cuando contrastamos los hechos, la verdad es una sola y que su
conocimiento de los hechos nos permitir elaborar una estrategia, para contradecir y
poder revertir la imputacin materia de la acusacin.
Durante el relato de nuestro cliente, podemos ir contrastando puntos de vista,
las versiones que nos da con los trminos de la imputacin, para aclarar las dudas
que puedan surgir o explicar la inconsistencia de sus relatos, podemos controlar la
objetividad y la integridad del relato que nos hace nuestro cliente, de los hechos,
verificando si responde a las preguntas, Qu?, Quin?, Cmo?, Cundo?,
Dnde? y Por qu?, que constituye la tcnica de las seis W de la que se valen los
periodistas, para redactar la noticia.

3.5.2.6.3. Las estrategias en la construccin de la teora del


caso:
Luego de haber estudiado la Carpeta Fiscal, y escuchado a nuestro defendido,
estamos en condiciones de iniciar la construccin de nuestra teora del caso,
determinando cada uno de los trminos de la imputacin, las pruebas en que se
sustentan; y luego de haber escuchado la versin de nuestro cliente debemos estar ya
claros para decidir, a la luz de la teora general del delito y de los elementos de
conviccin, cual es nuestra mejor estrategia que vamos a trabajar, al respecto, solo
tenemos que decidir si vamos a enfrentar, contradiciendo la imputacin que nos hace
el Fiscal o aceptamos la responsabilidad como una alternativa al hecho, como delito
probado y la responsabilidad del imputado, para lograr beneficios a su favor.
208

3.5.2.6.4. Clases de estrategias:


El Cdigo Procesal Penal establece un proceso penal que tiene como estrategia
enfrentar a las partes, como forma de obtener una mayor informacin de calidad,
depurada mediante los debates de los hechos materia de la acusacin. Tambin las
partes que intervienen en el proceso penal disean su estrategia, que ser su hoja de
ruta, construyendo su teora del caso, planificando acciones y objetivos en cada una
de las etapas, a fin de asegurar una decisin ptima y un resultado exitoso.
Las tcnicas de litigacin oral establecen que las estrategias que tienen las
partes para enfrentar el proceso penal, solo pueden ser de dos formas de negociacin
cuando aceptamos los cargos de la acusacin y de contradiccin cuando negamos
toda responsabilidad del imputado.

1. Estrategia de negociacin:
La estrategia de negociacin, si bien supone aceptar la pretensin del
representante del Ministerio Pblico, en cuanto al delito y la responsabilidad como
obra del imputado, ya que no se puede controvertir a la luz de la teora del delito y los
elementos de conviccin, porque est debida y fehacientemente acreditado, y son
aceptados por el imputado, la defensa tcnica no puede hacer otra cosa que negociar.
La negociacin como estrategia, no significa para la defensa una rendicin
total, ya que podemos negociar mediante una estrategia, aceptando los cargos, el
quantum de la pena y el monto de la reparacin civil con la posibilidad de reducir
aos de pena privativa de libertad y verse beneficiado nuestro defendido, ya sea por
ejemplo: en el proceso comn mediante la conclusin anticipada y en el proceso
especial de terminacin anticipada.

2. Estrategia de contradiccin:
Est orientada a acreditar la inocencia del imputado, y puede formularse
haciendo una defensa negativa, destruyendo los trminos de la acusacin,
desvirtuando los medios de prueba o su coherencia lgica, as como tambin que no
corroboran los trminos de la imputacin. Tambin puede ser pasible de formularse
la contradiccin, anteponiendo a la imputacin otra explicacin o versin de los
hechos que resultan contradictorios con los trminos de la imputacin, que puede
resultar otro delito ms barato.

3.5.2.6.5. Determinacin de la estrategia de defensa:


Determinados los cargos materia de la imputacin, los medios de prueba con
que cuenta o pueda contar el Fiscal a posteriori, para sustentar su versin de los
hechos, as como tambin con la versin de nuestro patrocinado, corresponde al
abogado defensor determinar su estrategia de defensa, teniendo en cuenta siempre
los intereses del imputado, que no pueden ser interferidos por el inters de los
honorarios del abogado defensor, que pueden verse afectados, ya que por un proceso
terminado, puede resultar mucho ms provechoso de lo que pueda percibir por
acogerse a una conclusin anticipada.
209

El defensor penal solo puede adoptar una estrategia de refutacin, cuando es


escasa o nula la posibilidad de xito para el Fiscal, ya que de ser lo contrario, la
defensa no tiene otra opcin que negociar, de no hacerlo se est privando al imputado
de los beneficios que se puede lograr, decidiendo por las estrategias de negociacin.

3.5.2.6.6. Estrategia de negociacin:

1. Supuestos:
Para realizar a una negociacin, debemos de partir de un anlisis objetivo de la
situacin jurdica en que se encuentra nuestro cliente, pudiendo ser una opinin de
responsabilidad de los hechos materia de imputacin como supuesto, de ser el caso
que no se pueda destruir o poner en duda, no teniendo otra opcin que aceptar la
responsabilidad y, por lo tanto, no tenemos otra alternativa que negociar con la
posibilidad de lograr algunos beneficios a favor del imputado, como la confesin
sincera y conclusin anticipada del juicio.

2. Probabilidades del Proyecto de negociacin:


Si bien toda estrategia de negociacin implica la aceptacin de los trminos de
la acusacin y de la pretensin del representante del Ministerio Pblico, no puede
tomarse como una rendicin incondicional, ya que la aceptacin de los cargos por
parte de nuestro defendido puede ser negociada con el Fiscal, la pena, as como
tambin la reparacin civil. De ser el caso, debemos estructurar una estrategia de
negociacin, teniendo en cuenta ciertos elementos probables para que se pueda
trabajar a manera de una hiptesis, los elementos que debemos tomar en cuenta en la
elaboracin de la hiptesis del plan de negociacin pueden ser:
2.1. Determinacin de la reparacin civil.- que pretende el actor civil o la Fiscala,
de no haberse constituido el agraviado como actor civil en el proceso penal.
2.2. Determinacin de los mrgenes de negociacin.- que viene a ser la
determinacin de los mrgenes sobre los que vamos a trabajar, proyectndonos para
lo cual debemos saber tanto el mnimo, cuando estamos en la defensa, as como el
mximo, cuando estamos junto al actor civil, que esperamos obtener; siempre
tratando de obtener mayor beneficio, ya sea para el imputado o actor civil.
2.3. Determinacin de las razones de negociacin.- a partir del conocimiento de la
reparacin civil y de los mrgenes sobre los que podemos trabajar, determinando los
argumentos para el logro de los resultados de acuerdo con nuestras expectativas.

3.5.2.6.7. Estrategia de contradiccin:

1. Seleccin de una estrategia de contradiccin:


Exige la construccin de una tesis como medio de refutacin, siendo lo ms
importante que sea razonable, para lograr que sea creble y alcance convencer nuestra
210

teora del caso; y de ser posible tambin debe sustentarse en una teora para lograr
que sea admitida por el juzgado. Es recomendable que la formulacin de nuestra
teora del caso debe ser sencilla, para que se haga comprensible el mensaje que
conlleva la teora del caso.

2. Posibles estrategias de contradiccin:


Pueden ser:
2.1. Estrategia de contradiccin sin anteponer hiptesis.- es decir, limitndose
solo a destruir la hiptesis incriminatoria, ya sea desvirtuando la suficiencia de los
medios probatorios o la falta de relacin lgica de los medios de prueba, para
acreditar o corroborar la hiptesis incriminatoria.
2.2. Estrategia de contradiccin anteponiendo hiptesis.- consiste en anteponer a
la hiptesis fiscal una explicacin alternativa de los hechos, desde el punto de vista de
nuestro cliente y que asume la defensa, de cmo se han dado y que de acreditarse
resultan incompatibles con la hiptesis incriminatoria y consecuentemente la
destruye.
En la decisin de la adopcin de una estrategia de refutacin, se tiene presente
que la carga de la prueba corresponde al Fiscal como acusador, por lo que puede ser
posible en algunos casos para lograr un resultado favorable solo con una estrategia de
refutacin, sin anteponer otra hiptesis.
2.3. Fijacin de las proposiciones fcticas.- corresponde en el supuesto de haber
adoptado una estrategia de contradiccin y opuesto una hiptesis. Se hace necesario
inmediatamente determinar, haciendo una fijacin de las proposiciones fcticas as
como los elementos ms importantes del proceso, en la propuesta de la verdad de los
hechos que sern materia del debate en el Juzgamiento.
Esta propuesta de verdad debe ser descompuesta en proposiciones fcticas,
como pequeos fragmentos que integrados componen la narracin total del suceso.
(Reyna, 2009, pg. 117)
2.4. Seleccin de los medios de prueba para acreditar la estrategia de defensa.-
para la validez de una estrategia de defensa, es necesario determinar los medios de
prueba que corroboren, acreditando cada una de las propuestas en forma fehaciente
el planteamiento de la defensa.
211

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Anexos

1. PRCTICA FORENSE: MODELO DE UNA DENUNCIA PENAL

FORMULA DENUNCIA PENAL POR


DELITO CONTRA LA LIBERTAD SEXUAL
EN LA MODALIDAD DE VIOLACIN
SEXUAL.

SEORA FISCAL DE LA SEGUNDA FISCALIA PROVINCIAL PENAL


CORPORATIVA DE TRUJILLO

MARGARITA PREZ SANDOVAL, identificada con DNI 42654431, con


domicilio real en la Urbanizacin La Primavera Jr. Las Gardenias 340, y sealando
domicilio procesal para efectos de la presente denuncia en el Jr. Independencia 680
Of. 304, de esta ciudad, a Ud. digo:

I. PETITORIO.
Que, al amparo de lo dispuesto por nuestro CPP art. 326, 330 y 334 y de
conformidad con lo establecido, en el artculo 170 del Cdigo Penal, concordante con
el art. 173 inc 3 del mismo cuerpo normativo, formulo Denuncia penal contra Mauro
MAURICIO PAREDES, con domicilio real en la Mz. N Lote 07. Sector Los Manguitos
Laredo, como AUTOR del delito contra la libertad sexual, en la modalidad de
VIOLACIN SEXUAL, en agravio de mi menor hija Marina Martina Sandoval Prez;
conducta prevista y sancionada por nuestro ordenamiento Penal.

II. FUNDAMENTOS DE HECHO.


Que, con fecha 23 de Noviembre del ao 2008, aproximadamente a las 10:30
horas, en circunstancias que mi menor hija Marina Martina Sandoval Prez, sali de
mi domicilio ubicado en Mz. N Lote 06 del Sector Los Manguitos del distrito de
Laredo, con la finalidad de efectuar compras en el Mercado, fue interceptada por la
persona de Mauro MAURICIO PAREDES, quien estaba en una esquina y le tap la
boca y le puso una chaveta en el cuello, tom una mototaxi y aprovechando su mayor
corpulencia fsica la hizo subir y luego la llev a un hotel de la calle La Alameda del
mismo distrito, mantenindola en todo momento abrazada pero amenazndola con la
chaveta, ya en el interior de la habitacin, la despoj de sus vestimentas, haciendo lo
propio el imputado, para luego proceder a introducir a la fuerza su pene en la vagina
de mi menor hija, producindole desfloracin, y luego voltearla y empezar a sobarse
sobre ella, para luego amenazarla con matar a su madre y a su hermanito en caso que
coment el hecho a sus familiares, saliendo luego del lugar y dirigirse a nuestra casa
218

y que habindome hecho de conocimiento nos constituimos a denunciar el hecho en


la Comisara PNP Laredo.
POR LO EXPUESTO:
A Ud. Seora Fiscal solicito proceder conforme a lo establecido en el art. 329,
disponiendo se inicie los actos de investigacin, para la formalizacin y continuacin
de la Investigacin Preparatoria

Trujillo, 27 de Agosto del 2011


219

2. PRCTICA FORENSE: DISPOSICION FISCAL DE INICIO DE UNA


INVESTIGACION PRELIMINAR.

ABRIR INVESTIGACIN PRELIMINAR

Disposicin N 01-2008
Trujillo, cuatro de diciembre
Del ao dos mil ocho.-

VISTOS, la denuncia de parte interpuesta por Teonila RUIZ CIELO, contra la


persona de Mauro MAURICIO PAREDES, por encontrarse implicado en presunto
delito de violacin sexual, en agravio de la adolescente de iniciales K.G.S.P.

I. CONSIDERANDO:
Primero.- Que, los hechos incriminatorios conforme a la denuncia de parte
mencionada en Vistos, consisten en que con fecha 23 de Noviembre del ao 2008,
aproximadamente a las 10:30 horas, en circunstancias que la adolescente de iniciales
K.G.S.P., sali de su domicilio ubicado en Mz. N Lote 06 del Sector Los Manguitos del
distrito de Laredo, con la finalidad de efectuar sus tareas, fue interceptada por la
persona de Mauro MAURICIO PAREDES, quien transitaba por el lugar en su
mototaxi, para luego aprovechando su mayor corpulencia fsica hacerla subir y luego
llevarla a un hotel de la calle La Alameda del mismo distrito, donde procedi a abusar
sexualmente de ella, producindole desfloracin, para luego amenazarla de muerte en
caso coment el hecho a sus familiares. Segundo.- Que, de conformidad con lo
prescrito en el Art. IV del Ttulo Preliminar del Nuevo Cdigo Procesal Penal El
Ministerio Pblico es titular del ejercicio pblico de la accin penal en los delitos y
tiene el deber de la carga de la prueba; asume la conduccin de la investigacin desde
su inicio; en tal sentido est obligado a actuar con objetividad, indagando los hechos
constitutivos de delito, los que determinen y acrediten responsabilidad o inocencia
del imputado; y con esta finalidad conduce y controla jurdicamente los actos de
investigacin que realiza la Polica Nacional conforme a lo regulado en el numeral dos
del Art. IV del Ttulo Preliminar del cuerpo legal antes referido. Tercero.- Que,
estando al contenido de la denuncia, es procedente continuar con la investigacin
preliminar a fin de reunir las evidencias indispensables que permitan acreditar la
existencia de los elementos constitutivos del delito, la individualizacin e
identificacin de los presuntos autores, a fin de ejercitar la accin penal
correspondiente; la misma que deber estar bajo la conduccin de este despacho
conforme lo prev el Art. 1 y 9 de la Ley Orgnica del Ministerio Pblico;
concordante los dispositivos legales antes mencionados, as como Arts. 329 y 330
del Cdigo Procesal Penal.
Por estas consideraciones de conformidad con lo prescrito por los Arts. 1, 5 y 94 inc.
2 de la Ley Orgnica del Ministerio Pblico: SE DISPONE: ABRIR LAS
INVESTIGACIONES PRELIMINARES por el plazo de VEINTE DIAS, computados
220

desde la fecha de la presente Disposicin, las mismas que se realizarn en este


Despacho Fiscal, donde se actuaran las siguientes diligencias:
1. CITAR a la persona de Teonila RUIZ CIELO, para que concurra a este
Despacho Fiscal el DA VIERNES DOCE DE DICIEMBRE DEL 2008 A LAS
OCHO HORAS, con la finalidad de recepcionar su manifestacin indagatoria
sobre los hechos que denunciara, as como para que concurra con la menor de
iniciales K.G.S.P., para que se le recepcione su manifestacin indagatoria por la
Fiscal Provincial de Familia de Turno y para RECABAR el oficio para que se le
practique la evaluacin psicolgica respectiva a la adolescente.
2. Se CURSE OFICIO al Jefe de la Comisara PNP Laredo, con la finalidad que se
SIRVA INFORMAR, en el ms breve plazo posible, el resultado de las
diligencias realizadas con motivo de la presente denuncia y proporcionando los
Nmeros de Oficios cursados.
3. Se CURSE OFICIO al Coordinador de la Divisin Mdico Legal de La Libertad,
con la finalidad que se SIRVA INFORMAR a la brevedad posible, a este
Despacho Fiscal, la existencia de Reconocimiento Mdico Legal practicado a la
persona de Karen Gesarella SAAVEDRA PANTA y de ser as, REMITIR el
resultado de la misma, por ser de necesidad URGENTE para la presente
investigacin.
4. Se CURSE OFICIO al Coordinador de la Divisin Mdico Legal de La Libertad,
con la finalidad que se SIRVA DISPONER se practique a la mencionada
adolescente la respectiva evaluacin psicolgica para determinar el grado de
afectacin que sufriera producto de los hechos materia de investigacin, as como
tambin su personalidad, perfil personal, familiar y social, as como la existencia
de rasgos mitmanos, y si existe algn tipo de presin para la imputacin de los
hechos; debiendo previamente la referida agraviada, concurrir a este Despacho
Fiscal para RECABAR el oficio respectivo.
5. Se CURSE OFICIO al Coordinador de la Divisin Mdico Legal de La Libertad,
con la finalidad que se SIRVA DISPONER se le practique al investigado Mauro
MAURICIO PAREDES la respectiva evaluacin psicolgica, con la finalidad de
determinarse su perfil psicolgico personal, familiar y social y la existencia de
rasgos mitmanos; debiendo previamente el referido investigado, RECABAR de
este Despacho Fiscal el Oficio respectivo.
6. Se realice las diligencias necesarias para el mejor esclarecimiento de los hechos.
OFICIESE con la nota de atencin a las entidades respectivas, y NOTIFIQUESE la
presente a quienes corresponda conforme a lo establecido en el Nuevo Cdigo
Procesal Penal vigente.-
JCAM
221

3. PRCTICA FORENSE: DISPOSICION FISCAL DE INICIO DE UNA


INVESTIGACION PREPARATORIA.

FORMALIZACIN DE INVESTIGACIN PREPARATORIA

DISPOSICIN N 02-2009
Trujillo, nueve de enero
del ao dos mil ocho.-

VISTOS:
Las diligencias actuadas con motivo de la investigacin preliminar instaurada
contra Mauro MAURICIO PAREDES, por la presunta comisin del delito contra
la libertad sexual, en la modalidad de violacin sexual, en agravio de la adolescente de
iniciales K.G.S.P.

I. CONSIDERANDO:
PRIMERO: Del Ministerio Pblico.
Que, de conformidad con lo prescrito en el Art. IV del Ttulo
Preliminar del Nuevo Cdigo Procesal Penal El Ministerio Pblico es titular del
ejercicio pblico de la accin penal en los delitos y tiene el deber de la carga de la
prueba. Asume la conduccin de la Investigacin desde su inicio; en tal sentido est
obligado a actuar con objetividad, indagando los hechos constitutivos de delito, los
que determinen y acrediten responsabilidad o inocencia del imputado; y con esta
finalidad conduce y controla jurdicamente los actos de investigacin que realiza la
Polica Nacional conforme a lo regulado en el numeral dos del Art. IV del Ttulo
Preliminar del cuerpo legal antes referido

SEGUNDO: Del Imputado.


Nombres : MAURO MAURICIO PAREDES
Sexo : Masculino
Doc. de Identidad : 18008530
Fecha de Nac. : 08 de Agosto de 1969
Lugar de Nac. : Laredo
Estado Civil : Soltero
Nombre de Padres : Emilio y Francisca
Domicilio Real : Mz. N Lote 07 Sector Los Manguitos Laredo.
222

Domicilio Procesal : No tiene.

TERCERO: De los Hechos.


Que, los hechos incriminatorios conforme a las diligencias actuadas
preliminarmente, consisten en que con fecha 23 de Noviembre del ao 2008,
aproximadamente a las 10:30 horas, en circunstancias que la adolescente de iniciales
K.G.S.P., sali de su domicilio ubicado en Mz. N Lote 06 del Sector Los Manguitos del
distrito de Laredo, con la finalidad de efectuar compras en el Mercado, fue
interceptada por la persona de Mauro MAURICIO PAREDES, quien estaba en una
esquina y le tap la boca y con le puso una chaveta en el cuello, tom una mototaxi y
aprovechando su mayor corpulencia fsica la hizo subir y luego la llev a un hotel de
la calle La Alameda del mismo distrito, mantenindola en todo momento abrazada
pero amenazndola con la chaveta, ya en el interior de la habitacin, la despoj de sus
vestimentas, haciendo lo propio el imputado, para luego proceder a introducir a la
fuerza su pene en la vagina de la agraviada, producindole desfloracin, y luego
voltearla y empezar a sobarse sobre ella, para luego amenazarla con matar a su madre
y a su hermanito en caso coment el hecho a sus familiares, saliendo luego del lugar y
dirigirse a su domicilio y con su madre denunciar el hecho en la Comisara PNP
Laredo.

CUARTO: De la Tipificacin.
1. Conforme lo prescribe el Art. IV, numeral 2 del Ttulo Preliminar del CPP El
Ministerio Pblico est obligado a actuar con objetividad, indagando los hechos
constitutivos de delito, los que determinen y acrediten la responsabilidad o
inocencia del imputado. Con esta finalidad conduce y controla jurdicamente los
actos de investigacin que realiza la Polica Nacional.
2. El numeral 1 del art. 321 del CPP establece que la investigacin preparatoria. . .
Tiene por finalidad determinar si la conducta incriminada es delictuosa, las
circunstancias o mviles de la perpetracin, la identidad del autor o partcipe y de
la vctima, as como la existencia del dao causado.
3. El numeral 1 del Art. 336 del CPP prescribe que si de la denuncia, del informe
policial o de las diligencias preliminares que realiz, aparecen indicios reveladores
de la existencia del delito, que la accin penal no ha prescrito, que se ha
individualizado al imputado. . . dispondr la formalizacin y continuacin de la
investigacin preparatoria.
4. El art. 336 numeral d literal b del CPP establece que el Fiscal podr consignar
tipificaciones alternativas al hecho objeto de la investigacin.
5. Que, la indemnidad sexual es el bien jurdico que se tutela al tipificar el delito de
violacin sexual, tipificado en el artculo 170 del Cdigo Penal, concordante con el
artculo 173 inciso 3 del mismo cuerpo normativo, cuya pena privativa de
libertad es no menor de veinticinco, ni mayor de treinta, cuando la vctima de
violacin sexual, tiene entre catorce aos de edad y menos de dieciocho.
223

POR ESTAS CONSIDERACIONES:


Dado que en el presente caso concurren los presupuestos sealados en el
Cdigo Procesal Penal para disponer la formalizacin y continuacin de la
Investigacin Preparatoria, toda vez que aparecen indicios reveladores de la comisin
de los ilcitos investigados, la accin penal no ha prescrito y se ha cumplido con
individualizar al presunto autor, este Ministerio Pblico, Segunda Fiscala Provincial
Penal Corporativa de Trujillo - Segundo Despacho Fiscal de Investigacin, con la
autoridad que le confiere el Decreto Legislativo 052 Ley Orgnica del Ministerio
Pblico, y al amparo del artculo 336 del Cdigo Procesal Penal DISPONE:

PRIMERO: FORMALIZAR LA INVESTIGACION PREPARATORIA contra


MAURO MAURICIO PAREDES, como presunto autor del delito contra la libertad
sexual, en la modalidad de violacin sexual de menores de edad, en agravio de
la adolescente de iniciales K.G.S.P.; en consecuencia, realcense dentro del
plazo de ley, los siguientes actos de investigacin:
1. SOLICITAR los Antecedentes Policiales, Penales y Judiciales de Mauro
MAURICIO PAREDES.
2. CITAR a la persona de Mauro MAURICIO PAREDES para que concurra a
este Despacho Fiscal EL DA LUNES DIECINUEVE DE ENERO DEL 2009 A
LAS OCHO HORAS, con la finalidad de recepcionarse su manifestacin
indagatoria sobre los hechos que se le atribuyen, debiendo concurrir a la
mencionada diligencia con el Abogado defensor de su preferencia o se le
designar un Defensor de Oficio, bajo apercibimiento de solicitarse la medida
coercitiva correspondiente.
3. CITAR a la persona de Karen Gesarella SAAVEDRA PANTA con la
finalidad que concurra a este Despacho Fiscal EL DA MARTES VEINTE DE
ENERO DEL 2009 A LAS OCHO HORAS, con la finalidad de recepcionarse su
ampliacin de manifestacin indagatoria sobre los hechos materia de
investigacin.
4. Se CURSE OFICIO al Coordinador de la Divisin Mdico Legal de La Libertad,
con la finalidad que se SIRVA DISPONER se le practique al investigado Mauro
MAURICIO PAREDES la respectiva evaluacin psicolgica, con la finalidad de
determinarse su perfil psicolgico personal, familiar, social y sexual; debiendo
previamente el referido investigado, RECABAR de este Despacho Fiscal el Oficio
respectivo. Asimismo, para que remita el resultado del estudio espermatolgico
de la muestra de hisopado vaginal practicado a la adolescente de iniciales
K.G.S.P., conforme aparece consignado en el Certificado Mdico Legal N
012500-CLS.
5. Se realice las dems diligencias necesarias que resulten necesarias para el mejor
esclarecimiento de los hechos.

SEGUNDO: PONER EN CONOCIMIENTO DEL SEOR JUEZ DE


INVESTIGACIN PREPARATORIA DE TURNO DE TRUJILLO, la
formalizacin de la investigacin preparatoria del presente caso, conforme a lo
224

previsto en el artculo tres del Cdigo Procesal Penal en vigor, concordante con el
inciso tercero del artculo trescientos treintisis del acotado.

TERCERO: NOTIFICAR la presente disposicin a las partes procesales, con


arreglo a ley en sus respectivos domicilios:
1. Mauro MAURICIO PAREDES, en la direccin domiciliaria sealada en el
SEGUNDO CONSIDERANDO de la presente Disposicin.
2. La adolescente de iniciales K.G.S.P., en su domicilio ubicado en Mz. N Lote
06 Sector Los Manguitos Laredo
JCAM
225

4. PRCTICA FORENSE: REQUERIMIENTO FISCAL DE


SOBRESEIMIENTO.

SOBRESEIMIENTO

REQUERIMIENTO N 01-2009
Exp. N 4705-2008-PJ
Especialista: Augusto Gildemeister Rabines

SEOR JUEZ DEL QUINTO JUZGADO DE INVESTIGACIN


PREPARATORIA DE TRUJILLO
Dr. Manuel Federico Loyola Florin

NICCY MARIEL VALENCIA LLERENA, Fiscal


Provincial Titular del Segundo Despacho de Investigacin de la Segunda Fiscala
Provincial Penal Corporativa de Trujillo, con domicilio procesal en Oficina 402 de la
institucin ubicada en la esquina de las Av. Jess de Nazareth y Daniel A. Carrin de
la Urb. San Nicols de esta ciudad, a Ud. con el debido respeto digo:

I. PETITORIO
De conformidad con lo establecido en el artculo 344 y siguientes del Cdigo
Procesal Penal, luego de efectuadas las investigaciones correspondientes, formulo
Requerimiento de Sobreseimiento con respecto a la causa instaurada contra el
imputado Jorge Salim ESTELITA BERNUY, en calidad de AUTOR de la
presunta comisin del delito contra la libertad sexual, en la modalidad de
VIOLACIN SEXUAL, en agravio de la persona de iniciales M.M.M.R.; conducta
prevista y sancionada en el artculo 170 del Cdigo Penal, concordante con el art. 173
inc. 3 del mismo cuerpo normativo.

II. DATOS QUE SIRVEN PARA IDENTIFICAR AL IMPUTADO


Nombres : JORGE SALIM ESTELITA BERNUY
Sexo : Masculino
Doc. de Identidad : 18036205
Fecha de Nac. : 18 de Marzo de 1988
Lugar de Nac. : Casma
Estado Civil : Soltero
Nombre de Padres : Gladis Edith y Salim Jorge
226

Domicilio Real : Av. Per N 286 del distrito de Casma, provincia del
mismo nombre, departamento de Ancash.
Domicilio Procesal : Calle Daz de Cienfuegos N 281 de la Urb. La Merced de
esta ciudad (Dr. Jaime Enrique VALDEZ SANTILLN).

III. RELACION CLARA Y PRECISA DEL HECHO QUE SE ATRIBUYE A


LOS IMPUTADOS, CON SUS CIRCUNSTANCIAS PRECEDENTES,
CONCOMITANTES Y POSTERIORES
Que los hechos incriminatorios atribuidos a la persona de Jorge Salim
ESTELITA BERNUY, consisten en que en el mes de diciembre del ao 2005
aproximadamente a las 01:00 horas, en circunstancias que la persona de Mirtha
Monique MELNDEZ ROSALES (de 15 aos de edad en esa poca) se encontraba
sola en su domicilio ubicado en Fernando Lomparte N 152 de la ciudad de Casma,
ingres por el techo de dicho domicilio hasta su habitacin que quedaba en el tercer
piso, la cogi de los brazos, empez a decirle palabras soeces y procedi a sacarle la
ropa en contra de su voluntad, para luego subirse encima de ella, abrirle a la fuerza
sus piernas y con su brazo izquierdo la coga, mientras que con la otra mano se bajaba
el pantaln hasta las rodillas, para luego introducirle el pene en la vagina de la
agraviada, a pesar del llanto y oposicin que mostraba, lo cual le caus un fuerte
dolor, sintiendo luego un lquido caliente dentro de su vagina, que hizo que Jorge
Salim ESTELITA BERNUY se levantara, lo cual quiso ser aprovechado por la
agraviada para salir corriendo, pero fue impedida por el investigado, quien le dijo
que se calmara y que no diga nada a nadie, y que si contaba algo se iba arrepentir y
que iba a encontrarla en cualquier lugar que se encuentre y no iba a dejarla tranquila
y que saba que sus padres no tenan confianza con ella; y fue desde esa fecha que
cada vez que el investigado tena conocimiento que los padres y hermanas de la
agraviada se iban de viaje, que ingresaba a su habitacin y bajo amenazas le
practicaba el acto sexual, habiendo sido la ltima vez el da 07AGO08
aproximadamente a las 00:45 horas, en que ingres por la azotea del inmueble
ubicado en Mz. A Lote 16 Dpto. 501 de la Urb. San Jos de California, donde habita la
agraviada, para igualmente utilizando violencia abuso sexualmente de ella, para luego
retirarse amenazndola que si gritaba iba agredirla fsicamente; y si bien no denunci
los hechos oportunamente fue debido a que se encontraba amenazada.

IV. FUNDAMENTOS DE HECHO Y DE DERECHO QUE SUSTENTAN EL


REQUERIMIENTO NO ACUSATORIO SOBRESEIMIENTO DE LA
CAUSA:
1. El Nuevo Cdigo Procesal Penal, es absolutamente garantista, partiendo del
respeto a la persona humana, tanto para la parte investigada como para quien
reclama la condicin de agraviado en un hecho ilcito; en ese sentido, impulsar
una persecucin penal formal cuando del anlisis de las diligencias realizadas se
puede inferir que finalmente no se podr destruir la presuncin de inocencia y
obtener una sentencia condenatoria, representa una injerencia ilegtima, por
innecesaria e intil, en el plexo de los derechos fundamentales de las personas a
las que se les atribuye la comisin de un delito; resultando por tanto,
227

constitucionalmente inadmisible. Pero no slo ello, sino que la prosecucin de


una persecucin penal formal en las condiciones apuntadas tambin resulta
inadmisible desde la perspectiva del respeto que se debe a la dignidad y derechos
fundamentales de los agraviados; pues, persiguiendo formalmente casos que se
perciben no tendrn xito, adems de generar prdida de tiempo y recursos a la
administracin de justicia, se crean expectativas irreales en los agraviados y se les
hace invertir intilmente tiempo y recursos en el seguimiento de las causas,
volviendo a convertirlos nuevamente en vctimas, pero esta vez del sistema de
justicia penal, lo que tambin resulta constitucionalmente inadmisible.
2. Que, el Ministerio Pblico es el titular del ejercicio pblico de la accin penal en
los delitos y tiene el deber de la carga de la prueba; por tanto asume la
conduccin de la investigacin desde su inicio; sin embargo por impero del
Principio de Objetividad que inspira el rol del Ministerio Pblico dentro de un
sistema adversarial y conforme se encuentra establecido en el numeral 2 del
Artculo IV del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Penal, el Fiscal, como
representante del Ministerio Pblico esta obligado a actuar con objetividad,
indagando los hechos constitutivos de delito, los que determinen y acrediten la
responsabilidad o inocencia del imputado; es decir, no solo se debe preocupar por
recoger los elementos que puedan corroborar su tesis incriminatoria inicial, sino
que con objetividad debe recabar tambin los elementos que permitan
dilucidar, corroborar o desvirtuar la tesis exculpatoria que pueda brindar el
imputado y su defensa.
3. Que, la libertad sexual es el bien jurdico que se tutela al tipificar el delito de
violacin sexual, tipificado en el artculo 170 del Cdigo Penal, concordante con el
artculo 173 inciso 3 del mismo cuerpo normativo, cuya pena privativa de
libertad es no menor de veinticinco, ni mayor de treinta aos, cuando la vctima
de violacin sexual, tiene entre catorce aos de edad y menos de dieciocho aos,
como presuntamente habra sucedido en el presente caso.
4. Que, analizadas convenientemente las actuaciones realizadas con motivo de la
presente investigacin, en la que se ha pretendido acreditar tanto la existencia del
delito de violacin sexual, como tambin la responsabilidad que habra tenido en
stos la persona de Jorge Salim ESTELITA BERNUY, se ha llegado a determinar
que si bien es cierto existe la imputacin de la agraviada de iniciales M.M.M.R.,
en el sentido que dicha persona habra sido el autor de los abusos sexuales
cometidos en su agravio, conforme han quedado descritos precedentemente; sin
embargo, mas all de ello, no se han acopiado otros elementos de conviccin que
lo corroboren, sino por el contrario, los acopiados han hecho que la duda sobre la
responsabilidad en la comisin del ilcito penal materia de investigacin se
acreciente; pues el Certificado Mdico Legal N 008504-CLS practicado a la
agraviada tres das despus de los hechos, ha concluido que no presenta lesiones
traumticas externas recientes, himen con desfloracin antigua y ano sin signos
de acto contranatura, lo cual desvirta su versin en el sentido que habra sido
violentada para la prctica del acto sexual producido el da 06 de Agosto del 2008
.
5. Que, por otro lado, la agraviada manifest en la ampliacin de su declaracin de
fs. 22-25, que el da 06 de Agosto del 2008 al momento que se habran producido
los hechos, se encontraban presentes en su departamento dos amigas suyas; dato
228

que al brindar su declaracin inicial a fs. 03-04 en ningn momento mencion, y


si bien al preguntarle posteriormente el motivo de la omisin de un dato que
resulta importante en la investigacin, mencion que fue porque ellas le pidieron
que no las mencione porque tenan miedo; sin embargo, durante el desarrollo de
la investigacin preparatoria, el Fiscal encargado de la investigacin ha insistido
en varias oportunidades, ya sea telefnicamente, as como tambin con citaciones
formales reiteradas, que la mencionada agraviada proporcione los datos
identificatorios de sus amigas testigos para poder recibir la informacin que
tenan respecto de los hechos materia de investigacin, pero hasta el trmino de
la presente no ha cumplido con hacerlo, mostrando una actitud displicente con la
investigacin, lo cual tambin se corrobora con el Protocolo de Pericia Psicolgica
N 010554-2008-PSC de fs. 31-32, en el sentido que concluye que la agraviada no
concurri a la segunda citacin para su evaluacin psicolgica, lo que impidi la
conclusin de la misma; inconcurrencia que se efectu a pesar que el Fiscal
encargado de la investigacin tambin le hizo saber que debe concurrir a la
Divisin Mdico Legal para continuar con la evaluacin, conforme se aprecia a fs.
39.
6. Que, as las cosas, producidas las circunstancias anotadas precedentemente, se
puede apreciar que los elementos de conviccin que sustentaron la formalizacin
de investigacin preparatoria, no han sido reforzados con nuevos elementos que
corroboren esencialmente, la responsabilidad del imputado; motivo por el cual
frente a la imposibilidad de efectuar un requerimiento acusatorio y llevar a juicio
al investigado, quien continua hasta la fecha revestido del Principio de la
Presuncin de Inocencia, reconocido universalmente, el cual como aparece
previsible, no podr desvirtuarse al no existir los elementos de conviccin
suficientes para solicitar fundadamente el enjuiciamiento de los imputados,
corresponde entonces solicitar se dicte auto de sobreseimiento de la causa
conforme lo establecido en el literal d) del inciso 2 del Artculo 344 del Cdigo
Procesal Penal.

POR LO EXPUESTO:
Solicito a usted seora Juez, proceder conforme a lo
establecido en el art. 345 y siguientes del Cdigo Procesal Penal y en su oportunidad
declarar fundado el presente requerimiento.

Trujillo, 27 de Enero del 2009


JCAM
229

5. PRCTICA FORENSE: REQUERIMIENTO FISCAL DE ACUSACIN.

ACUSACION

REQUERIMIENTO N 04-2008
Exp. N 01692-2008-PJ
Secretaria: Gabriela Quiroz Izquierdo

SEOR JUEZ DEL SEGUNDO JUZGADO DE INVESTIGACIN


PREPARATORIA
Dr. Juan Martn Ramrez Senz

NICCY MARIEL VALENCIA LLERENA, Fiscal


Provincial Titular de la Segunda Fiscala Provincial Penal Corporativa de Trujillo, con
domicilio procesal en la esquina de las Av. Jess de Nazareth y Av. Daniel Alcides
Carrin de la Urb. San Nicols Of. 402 de esta ciudad; con motivo de la
investigacin seguida contra Miguel ngel ANGULO RODRGUEZ, Julio
Csar MUOZ RODRGUEZ y Alwin Estanly FLIX QUEZADA, por
encontrarse implicados en la presunta comisin del delito contra el patrimonio, en la
modalidad de EXTORSIN, en agravio de Wilson Hernando PLASENCIA
CHAMN, a Ud. con el debido respeto digo:
Que, de conformidad con lo establecido en el artculo 349
y siguientes del Cdigo Procesal Penal vigente en este Distrito Judicial de Trujillo,
procedo a emitir la presente acusacin:

I. DATOS QUE SIRVEN PARA IDENTIFICAR A LOS IMPUTADOS


Nombres : MIGUEL NGEL ANGULO RODRGUEZ
Sexo : Masculino
Doc. de Identidad : DNI 40362049
Fecha de Nac. : 08 de Mayo de 1977
Lugar de Nac. : La Esperanza
Estado Civil : Soltero
Nombre de Padres : Segundo Eliceo y Mara Elena
Domicilio Real : Calle Flix Aldao N 1035 Esperanza Parte Alta
Domicilio Procesal : Jr. Independencia N 431 Oficina 302 de esta ciudad.
230

Nombres : JULIO CSAR MUOZ RODRGUEZ


Sexo : Masculino
Doc. de Identidad : DNI 43660013
Fecha de Nac. : 19 de Noviembre de 1986
Lugar de Nac. : La Esperanza
Estado Civil : Soltero
Nombre de Padres : Isidro Narciso y Violeta
Domicilio Real : Av. Cahuide Mz. N Lote 22 La Esperanza Parte Baja
Domicilio Procesal : Jr. Independencia N 431 Oficina 302 de esta ciudad (Dr.
Andrs Alindor Angulo Len).

Nombres : ALWIN ESTANLY FELIX QUEZADA


Sexo : Masculino
Doc. de Identidad : DNI 42828585
Fecha de Nac. : 08 de Julio de 1981
Lugar de Nac. : Trujillo
Estado Civil : Soltero
Nombre de Padres : Manuel Genaro y Eduvina
Domicilio Real : calle Jos Castelli N 213 Esperanza Parte Alta
Domicilio Procesal : Jr. Bolvar N 466 de esta ciudad (Dra. Ana Mara Prez
Mndez).

II. RELACION CLARA Y PRECISA DEL HECHO QUE SE ATRIBUYE A


LOS IMPUTADOS, CON SUS CIRCUNSTANCIAS PRECEDENTES,
CONCOMITANTES Y POSTERIORES
Que, los hechos incriminatorios conforme a las diligencias actuadas tanto a
nivel preliminar como durante la investigacin preparatoria consisten, en que la
persona de WILSON HERNANDO PLASENCIA CHAMN, desde el mes de marzo del
ao 2008 ha venido siendo vctima de llamadas telefnicas extorsivas efectuadas
tanto a su telfono fijo N 293467, como a su telfono celular N 94-8897694, a
travs de las cuales una persona de sexo masculino le solicitaba dinero a cambio de
no atentar con su vida y la de su familia, llamadas que han continuado hasta el mes
de abril del 2008, llegando incluso el da 05ABR08, dos delincuentes que en una
motocicleta lineal, fueron a la Pollera de Diana PLASENCIA SANGAI, hija del
agraviado, y luego de efectuar dos disparos dejaron una nota que en la que
continuaban las amenazas de muerte al agraviado y a su familia; y es en esas
circunstancias que el da 07ABR08 a las 14:000 horas aproximadamente, la persona
de Miguel ngel ANGULO RODRGUEZ, pariente del agraviado PLASENCIA
231

CHAMAN, concurre voluntariamente al domicilio de ste y conversa con su


conviviente Teresa TELLO AGUINAGA, a quien le menciona que quera comunicarse
con el referido agraviado, pues tena la intencin de apoyarlo en la solucin del
problema de las llamadas extorsivas, logrando concertar una cita para el da
08ABR08, fecha en la lograron comunicarse con los extorsionadores, y ANGULO
RODRGUEZ se hizo pasar por un vago conocido como Chico Malo, con la
finalidad de llegar a un acuerdo sobre la cantidad de dinero que debera pagarse,
solicitndole la suma de S/ 15,000.00 nuevos soles y luego de las negociaciones
acordaron finalmente en cancelar la suma de S/ 3,000.00 nuevo soles y fijaron el da
10ABR08 a las 16:00 horas la fecha de entrega, la misma que debera ser efectuada
por ANGULO RODRGUEZ; sin embargo, llegado el da mencionado
aproximadamente a las 14:45 horas, ste ltimo acompaado de dos personas ms,
posteriormente identificadas como Julio Csar MUOZ RODRGUEZ y Alwin Stanly
FLIX QUEZADA, se apersonaron al domicilio del agraviado PLASENCIA CHAMAN
y le dijeron que tenan que entregar el dinero antes de la hora pactada, por lo que en
ese momento el agraviado y su conviviente TELLO AGUINAGA, junto con las tres
personas antes mencionadas, se dirigieron al Banco de Crdito del Jr. Gamara de esta
ciudad, con la finalidad de retirar el dinero para cancelar el cupo, habiendo retirado
la suma de $/ 1,200.00 dlares americanos y luego se dirigieron nuevamente al
domicilio del agraviado, lugar en donde le hizo entrega de la suma de $ 1,000.00
dlares americanos a ANGULO RODRGUEZ, quien se mostr mortificado puesto
que el acuerdo haba sido por al suma de S/ 3,000.00 nuevos soles y en ese momento
por el valor del dlar no cubra el monto acordado; sin embargo tom el dinero y
junto con el acusado Alwin Estanly FLIX QUEZADA, quien conduca el vehculo
volkswagen antiguo color azul cielo en el que se trasladaban, se fueron a efectuar la
entrega a los extorsionadores con la promesa de regresar para informarle al agraviado
quien haba sido la persona que le haba puesto en visin para ser extorsionarlo,
quedndose en el inmueble el acusado Julio Csar MUOZ RODRGUEZ
esperndolo hasta que regresen; y es en esas circunstancias que personal policial de
la DEPINCRI al haber tomado conocimiento de los hechos decide concurrir a dicho
domicilio y logr intervenir a los hoy acusados, quienes estaran involucrados en los
actos extorsivos antes mencionados.
La atribucin que se le hace a cada uno de los imputados es la siguiente:
La conducta del acusado MIGUEL NGEL ANGULO RODRGUEZ ha
consistido en ser la persona que aprovechando el grado de familiaridad con el
agraviado PLASENCIA CHAMAN, concurri a su domicilio ofrecindose como
mediador para solucionar el problema de los actos extorsivos que vena sufriendo, sin
que haya sido solicitado por ste, para luego hacerse pasar como un vago conocido
como Chico Malo y negociar con los extorsionadores; con quienes supuestamente
acord entregarles la suma de S/ 3,000.00 nuevos soles a cambio del cese de los
actos extorsivos; posteriormente en compaa de sus coacusados el da acordado para
la entrega del dinero, fue al domicilio del agraviado PLASENCIA CHAMAN pero
antes de la hora acordada, diciendo que las cosas se haban adelantado y que la
entrega tena que hacerse en ese momento, acompandolo a sacar dinero del Banco
y posteriormente recibir la suma de $ 1,000.00 dlares americanos, para luego
acompaado de Alwin Estanly PLASENCIA CHAMAN se dirigiera a efectuar la
entrega del dinero, sin permitir que el agraviado lo acompae, refiriendo que luego de
la entrega del dinero los extorsionadores le proporcionaran la identidad de la
232

persona que habra dado la informacin para que realicen los actos extorsivos en su
agravio.
El rol criminal del acusado JULIO CSAR MUOZ RODRGUEZ, ha
consistido en ser la persona que juntamente con el acusado Miguel ngel ANGULO
RODRGUEZ se pusieron de acuerdo para realizar los actos extorsivos contra el
agraviado PLASENCIA CHAMAN, y acompaarlo el da 08ABR08 a conversar con
ste para efecto de lograr la comunicacin con los extorsionadores y ponerse de
acuerdo sobre la cantidad del dinero a cancelar; asimismo, tambin acompa a
ANGULO RODRGUEZ y FLIX QUEZADA el da 10ABR08 a la casa del agraviado y
luego al Banco de Crdito a retirar dinero, siendo su funcin de vigilar que el
agraviado retire el dinero, para posteriormente regresar a la casa de ste, lugar en
donde cuando ANGULO RODRGUEZ Y FLIX QUEZADA se dirigieron a efectuar la
entrega del dinero a los extorsionadores, l se qued esperando en la casa para
brindar proteccin, mientras esperaba que sus coacusados regresen para
proporcionar la identidad de la persona que habra dado la informacin para que
realicen los actos extorsivos al agraviado, siendo esas las circunstancias en que fue
intervenido.
La participacin del acusado ALWIN ESTANLY FLIX QUEZADA, ha
consistido en ser la persona encargada de proporcionar la movilidad y trasladar a sus
coacusados ANGULO RODRGUEZ y MUOZ RODRGUEZ, al inmueble del
agraviado PLASENCIA CHAMAN el da 08ABR08 a conversar con ste para efecto de
lograr la comunicacin con los extorsionadores y ponerse de acuerdo sobre la
cantidad del dinero a cancelar; asimismo, el da 10ABR08 en su vehculo volskwagen
Amazon tambin traslado a ANGULO RODRGUEZ y FLIX QUEZADA a la casa del
agraviado y luego al Banco de Crdito a retirar dinero, para que luego que NGULO
RODRGUEZ recibi el dinero de parte del agraviado, lo traslade a efectuar la entrega
a los presuntos extorsionadores, habiendo sido intervenido en circunstancias que
regresaban en un vehculo taxi al inmueble del agraviado.

III. ELEMENTOS DE CONVICCION QUE FUNDAMENTAN EL


REQUERIMIENTO ACUSATORIO:
Que, estando a lo antes expuesto, EXISTEN los siguientes elementos de
conviccin evidentes:
1. Acta de declaracin de Wilson Hernando PLASENCIA CHAMAN de fs.
02, brindada con fecha 22MAR08 en la que narra las circunstancias en que se
iniciaron los actos extorsivos en su contra.
2. Acta de Intervencin Policial de fs. 13-14, en la que se describe la forma y
circunstancias en que con fecha 10ABR08 se produjo la intervencin de los
acusados ANGULO RODRGUEZ, MUOZ RODRGUEZ y FLIZ QUEZADA, en
situacin de fragancia delictiva.
3. Acta de Registro Personal de fs. 15, efectuada a Miguel ngel ANGULO
RODRGUEZ en la que se describe los bienes encontrados en su poder, entre
estos dos telfonos celulares.
233

4. Acta de Registro Personal de fs. 16, efectuado a Alwin Estanly FLIX


QUEZADA, en la que se describe los bienes encontrados en su poder, entre stos
papeles con apuntes de nmeros telefnicos.
5. Acta de Recepcin de fs. 20, de un voucher de retiro de la suma de $
1,200.00 dlares americanos de la cuenta de ahorros del Banco de Crdito del
Per a nombre de la Empresa Seguridad y Servicios Mltiples S.R.L.
6. Voucher de fs. 20A, de retiro de la suma de $ 1,200.00 dlares americanos de
la cuenta de ahorros del Banco de Crdito del Per a nombre de la Empresa
Seguridad y Servicios Mltiples S.R.L..
7. Declaracin de Wilson Hernando PLASENCIA CHAMN de fs. 23-27,
en la que narra la forma y circunstancias como ha venido siendo vctima de
llamadas telefnicas extorsivas y como es que se produjo la intervencin de los
acusados luego que les proporcionara la suma de $ 1,000.00 dlares americanos
para ser entregados a los presuntos extorsionadores a cambio del cese de los
actos extorsivos y para conocer la identidad de la persona que le haba puesto en
visin.
8. Declaracin de Miguel ngel ANGULO RODRGUEZ de fs. 28-32, en la
que narra la forma y circunstancias como se enter de los actos extorsivos que
vena sufriendo el agraviado y como es que se ofreci para servir de intermediario
con los extorsionadores y las acciones que realiz con tal motivo, as como se
produjo su intervencin el da 10ABR08.
9. Declaracin de Julio Csar MUOZ RODRGUEZ de fs. 33-36 y
ampliacin de la misma de fs. 164-165, en la que narra la forma en que
conoci al agraviado, la participacin que tuvo el da 10ABR08, las circunstancias
de su detencin.
10. Declaracin de Alwin Estanly FLIX QUEZADA de fs. 37-41, en la que
narra la forma en que se contact con ANGULO RODRGUEZ, la participacin
que tuvo el da 10ABR08, as como las circunstancias de su detencin.
11. Declaracin de Teresa TELLO AGUINAGA de fs. 46-49, en la que narra el
conocimiento que tiene respecto de los hechos, la forma como ANGULO
RODRGUEZ se present en su domicilio para ofrecerse como mediador con los
extorsionadores, como se realiz el contacto con stos, la participacin que
tuvieron cada uno de los acusados, as como tambin como se proporcion dinero
a ANGULO RODRGUEZ para ser entregado a los extorsionadores.
12. Acta de Visualizacin de Memoria Telefnica de fs. 55, efectuado en el
telfono celular N 01-994939902 perteneciente al acusado Julio Csar MUOZ
RODRGUEZ, en el que se aprecian las llamadas realizadas, recibidas y perdidas
el da 10ABR08.
13. Acta de Visualizacin de Memoria Telefnica de fs. 56, efectuado en el
telfono celular N 9751509 perteneciente al acusado Miguel ngel ANGULO
RODRGUEZ, en el que se aprecian las llamadas realizadas y recibidas el da
10ABR08.
14. Reporte de ltimos movimientos de la Cuenta de Ahorros en el Banco
de Crdito de la Empresa Seguridad y Servicios Mltiples de fecha
234

10ABR08 de fs. 63, en el que se aprecia el retiro en efectivo de la suma de $


1,200.00 dlares americanos efectuado ese da.
15. Formulario ininterrumpido de Cadena de Custodia de fs. 94, en el que
se detalla los bienes incautados a la persona de Alwin Estanly FLIX QUEZADA.
16. Formulario ininterrumpido de Cadena de Custodia de fs. 96, en el que
se detalla los bienes incautados a la persona de Miguel ngel ANGULO
RODRGUEZ.
17. Declaracin de Sandra Elizabeth ALAMA OTERO de fs. 128-129, en la
que narra la forma como conoci a ANGULO RODRGUEZ, as como el
conocimiento que tiene de lo sucedido en el inmueble del agraviado el da
10ABR08.
18. Oficio N 2338-2008-RDC-CSJLL/PJ de fs. 134, en el que se aprecia la
constancia de antecedentes penales de los acusados.
19. Carta GGR-131-STL-FIS-A-1703-2008 remitida por la Empresa de
Telefona Telefnica del Per S.A.A. e informacin ajunta de fs. 136-
146, en la que se aprecia el reporte de llamadas entrantes y salientes de los
telfonos fijos N 044-293647 y 044-205451 de los telfonos receptor y emisor de
llamadas telefnicas extorsivas, respectivamente.
20. Carta remitida por la Empresa de Telefona Amrica Mvil Per
S.A.C. e informacin adjunta de fs. 147-153, en la que se aprecia el reporte
de llamadas entrantes y salientes de los telfonos celulares N 01-994939902 y
01-993337912 pertenecientes a los telfonos incautados a presunto extorsionador
y al proporcionado por extorsionador para negociaciones, respectivamente.
21. Carta remitida por la Empresa de Telefona Telefnica Mviles S.A. e
informacin adjunta de fs. 180-196, en la que se aprecia el reporte de
llamadas entrantes y salientes de los telfonos fijos N 94-8897694 y 94-
8822538 pertenecientes a los telfonos receptor y emisor de llamadas telefnicas
extorsivas.
22. Declaracin de Diana Denis PLASENCIA SHANGAI de fs. 198-201, en
la que narra la forma y circunstancias como dos personas desconocidas
efectuaron disparos en su Pollera y dejaron un manuscrito con amenazas para su
padre, el agraviado, as como tambin narra el conocimiento que tiene de los
hechos sucedidos el da 10ABR08.
23. Carta faxeada por la Empresa de Telefona Amrica Mvil Per
S.A.C. e informacin adjunta de fs. 206-211 (cuyas originales obran a
fs. 219-222, en la que se aprecia el reporte de llamadas entrantes y salientes del
telfono celular N 044-949751509 pertenecientes al acusado Miguel NGEL
ANGULO RODRGUEZ y que le fuera incautado el da de su detencin.

IV. LA PARTICIPACIN QUE SE ATRIBUYE A LOS IMPUTADOS


Por la forma y circunstancias descritas en los prrafos precedentes, los
acusados Miguel ngel ANGULO RODRGUEZ y Julio Csar MUOZ
RODRGUEZ deben responder en calidad de AUTORES, pues el conjunto de su
235

actuacin, denota que intencionalmente participaron en los actos extorsivos que el


agraviado PLASENCIA CHAMAN era vctima, para luego hacerse pasar como
colaboradores en la solucin del problema, teniendo por tanto total dominio del
hecho, habiendo realizado dicha conducta cumpliendo cada uno de ellos un rol
criminal preestablecido, encuadrando dicho accionar en los elementos objetivos y
subjetivos que configuran el tipo penal de extorsin en su figura agravada tipificada
en el quinto prrafo del literal b del artculo 200 del Cdigo Penal; consecuentemente
de conformidad con el Art. 23 del C.P., que prescribe El que realiza por s o por
medio de otro el hecho punible y los que lo cometan conjuntamente sern reprimidos
con la pena establecida para esta infraccin, los referidos acusados deben ser
juzgados en calidad de autores.
Respecto al acusado Alwin Estanly FLIX QUEZADA, teniendo en
consideracin que su participacin se produjo en un nivel accesorio y dependiente del
hecho principal dominado por los autores, pues ha quedado establecido que su
participacin consisti en prestar dolosamente asistencia a sus coacusados,
movilizndolos en su vehculo; consecuentemente de conformidad con el segundo
prrafo del artculo 25 del Cdigo penal, este acusado debe responder en calidad de
CMPLICE PRIMARIO.

V. LA RELACION DE LAS CIRCUNSTANCIAS MODIFICATORIAS DE


LA RESPONSABILIDAD PENAL QUE CONCURRAN.-
Los acusados Miguel ngel ANGULO RODRGUEZ, Julio Csar MUOZ
RODRGUEZ y Alwin Estanly FLIX QUEZADA, al momento de la comisin del
ilcito penal contaban con 30, 21 y 27 aos de edad respectivamente, siendo agentes
de responsabilidad plena, no concurriendo ninguna circunstancia modificatoria de su
responsabilidad.

VI. EL ARTCULO DE LA LEY PENAL QUE TIPIFIQUE QUE EL HECHO


AS COMO LA CUANTA DE LA PENA QUE SE SOLICITE
Que, nuestro ordenamiento penal punitivo, ha previsto en su artculo 200
el delito de extorsin, el cual precisa El que mediante violencia o amenaza obliga a
una persona o a una institucin pblica o privada a otorgar al agente o a un tercero
una ventaja econmica indebida u otra ventaja de cualquier ndole, ser reprimido
con pena privativa de libertad no menor de diez ni mayor de quince aos; sin
embargo en el prrafo quinto literal b del mismo cuerpo normativo se establece
como figura agravante que cuando estos hechos son cometidos con la participacin de
dos o ms personas, la pena privativa de libertad a imponerles ser no menor de
quince ni mayor de veinticinco aos.
LA CUANTA DE LA PENA: Que, para la graduacin de la pena debe tenerse en
cuenta los principios de lesividad y proporcionalidad previstas en los artculos IV y
VIII respectivamente del Ttulo Preliminar del Cdigo Penal, de manera que la
sancin penal est acorde no slo con la culpabilidad por el hecho, sino tambin con
la trascendencia social que ocasiona el delito, contribuyendo para esta determinacin
adems, otros factores de punibilidad como la forma y circunstancias del delito as
236

como las condiciones personales conforme el Art. 45 y 46 del C.P.; que en el caso
materia de investigacin se expresan en lo siguiente:
La naturaleza de la accin ha sido eminentemente dolosa, pues con perfecto
conocimiento y voluntad se ha vulnerado el bien jurdico patrimonio del
agraviado, pero tambin se ha puesto en juego no solo su integridad psicolgica,
sino tambin la de su familia.
Teniendo en consideracin el trato familiar existente entre el acusado Miguel
ngel ANGULO RODRGUEZ y el agraviado Wilson Hernando PLASENCIA
CHAMN, es una conducta que merece mayor reprochabilidad.
Por la modalidad empleada y por las circunstancias como se produjo este evento
delictivo, al efectuar llamadas extorsivas permanentemente, incluso llegando al
extremo de efectuar disparos en el inmueble de una de las hijas del agraviado
para presionar la entrega de dinero.
El dao caudado ha sido eminentemente patrimonial, ocasionndole un perjuicio
de S/ 3,000.00 dlares americanos que el agraviado tuvo que entregar al acusado
Miguel ngel ANGULO RODRGUEZ.
El mvil ha sido obtener un provecho econmico ilcito, a consta de causar dao
al agraviado y a su familia.
La pluralidad de agentes intervinientes, pues han sido ms de tres personas los
que han formado parte de este plan criminal.
Los acusados son agentes de responsabilidad plena, con estudios secundarios
completos y de un nivel social medio.
Por estas razones y atendiendo adems el juicio de culpabilidad o reproche al
agente de un injusto jurdico penal que comprende la accin, la tipicidad y la
antijuricidad, porque realiz el hecho pese a que se encontraba en capacidad
suficiente de diferenciar sus actos, de conformidad con los Arts. 57 y 58 del CP
solicito se IMPONGA a los acusados Miguel ngel ANGULO RODRGUEZ y
Julio Csar MUOZ RODRGUEZ, en calidad de AUTORES, QUINCE AOS
de pena privativa de libertad efectiva; en tanto que al acusado Alwin Estanley
FLIX QUEZADA, se le imponga en calidad de CMPLICE PRIMARIO DIEZ
AOS de pena privativa de libertad efectiva.

VII. EL MONTO DE LA REPARACION CIVIL, LOS BIENES


EMBARGADOS O INCAUTADOS AL ACUSADO, O TERCERO CIVIL,
QUE GARANTIZAN SU PAGO y LA PERSONA A QUIEN
CORRESPONDA PERCIBIRLO
Que, de conformidad con lo prescrito por el Art. 92 Y 93 del C.P., todo delito
acarrea como consecuencia no slo la imposicin de una pena, sino tambin da lugar
al surgimiento e imposicin de responsabilidad civil por parte de los autores; la
misma que comprende la restitucin del bien o, si no es posible, el pago de su valor y
la indemnizacin de los daos y perjuicios ocasionados; es as, que en dado que en el
presente caso, se trata de un hecho cometido bajo las circunstancias ya anotadas y en
la que se ha vulnerado objetiva y considerablemente el bien jurdico patrimonio del
237

agraviado, resulta lgico que la reparacin civil debe de alguna manera tender a
compensar dicho agravio, fijndose un monto prudencial de acuerdo a la magnitud
del mismo y las condiciones personales del sujeto agente, por lo que la reparacin
civil que solicita este Ministerio es de MIL QUINIENTOS NUEVOS SOLES que
debern abonar LOS ACUSADOS Miguel ngel ANGULO RODRGUEZ, Julio
Csar MUOZ RODRGUEZ y Alwin Estanly FLIX QUEZADA, a favor del
agraviado Wilson Hernando PLASENCIA CHAMN, a razn de SEISCIENTOS
NUEVOS SOLES cada uno los dos primeros acusados y de TRESCIENTOS NUEVOS
SOLES el tercer acusado mencionado; sin perjuicio de reparar el dao causado,
devolviendo la totalidad del dinero entregado por el agraviado ascendente a la suma
de $ 1,000.00 dlares americanos, que estar establecido como regla de conducta.

VIII. MEDIOS DE PRUEBA OFRECIDOS PARA SU ACTUACIN EN


AUDIENCIA.-
Ofrezco como medios de prueba las siguientes:

TESTIMONIALES
1. De Wilson Hernando PLASENCIA CHAMN, domiciliado en Av. Tpac
Amaru N 1510 de esta ciudad, quien depondr sobre la forma y circunstancias
como ha venido siendo vctima de llamadas telefnicas extorsivas, como hizo
constacto con los acusados y como es que se produjo la intervencin de los
acusados luego que les proporcionara la suma de $ 1,000.00 dlares americanos
para ser entregados a los presuntos extorsionadores a cambio del cese de los
actos extorsivos.
2. De Teresa TELLO AGUINAGA, domiciliada en Av. Tpac Amaru N 1510 de
esta ciudad, quien declarar sobre el conocimiento que tiene respecto de los
hechos materia de investigacin, la forma como ANGULO RODRGUEZ se
present en su domicilio para ofrecerse como mediador con los extorsionadores,
como se realiz el contacto con stos, la participacin que tuvieron cada uno de
los acusados, as como tambin como se proporcion dinero a ANGULO
RODRGUEZ para ser entregado a los extorsionadores.
3. De Sandra Elizabeth ALAMA OTERO, domiciliada en Mz. N Lote 22 de la
Urb. Parque Industrial del distrito de La Esperanza, quien depondr sobre la
forma como conoci a ANGULO RODRGUEZ, as como el conocimiento que
tiene de lo sucedido en el inmueble del agraviado el da 10ABR08.
4. De Diana Denis PLASENCIA SHANGAI, en Mz. O Lote 13 de la Urb.
Monserrate de esta ciudad (Espaldas de la Sanidad PNP), quien declarar sobre
la forma y circunstancias como dos personas desconocidas efectuaron disparos en
su Pollera y dejaron un manuscrito con amenazas para su padre, el agraviado, as
como tambin el conocimiento que tiene de los hechos sucedidos el da 10ABR08.
238

DOCUMENTALES:
1. Acta de Intervencin Policial de fs. 13-14, en la que se probar la forma y
circunstancias en que con fecha 10ABR08 se produjo la intervencin de los
acusados ANGULO RODRGUEZ, MUOZ RODRGUEZ y FLIZ QUEZADA, en
situacin de fragancia delictiva.
2. Acta de Registro Personal de fs. 15, efectuada a Miguel ngel ANGULO
RODRGUEZ con la que se demostrar los bienes encontrados en su poder, entre
estos dos telfonos celulares.
3. Acta de Registro Personal de fs. 16, efectuado a Alwin Estanly FLIX
UEZADA, con la que se acreditar los bienes encontrados en su poder, entre estos
papeles con apuntes de nmeros telefnicos.
4. Acta de Recepcin de fs. 20, de un voucher de retiro de la suma de $
1,200.00 dlares americanos de la cuenta de ahorros del Banco de Crdito del
Per a nombre de la Empresa Seguridad y Servicios Mltiples S.R.L., con la que
se probar la preexistencia del dinero entregado por el agraviado.
5. Voucher de fs. 20A, de retiro de la suma de $ 1,200.00 dlares americanos de
la cuenta de ahorros del Banco de Crdito del Per a nombre de la Empresa
Seguridad y Servicios Mltiples S.R.L., que acredita la preexistencia de la suma
de dinero entregada por el agraviado a ANGULO RODRGUEZ.
6. Acta de Visualizacin de Memoria Telefnica de fs. 55, efectuado en el
telfono celular N 01-994939902 perteneciente al acusado Julio Csar MUOZ
RODRGUEZ, con el que se probar las llamadas realizadas, recibidas y perdidas
el da 10ABR08.
7. Acta de Visualizacin de Memoria Telefnica de fs. 56, efectuado en el
telfono celular N 9751509 perteneciente al acusado Miguel ngel ANGULO
RODRGUEZ, con el que se demostrar las llamadas realizadas y recibidas el da
10ABR08.
8. Reporte de ltimos movimientos de la Cuenta de Ahorros en el Banco
de Crdito de la Empresa Seguridad y Servicios Mltiples de fecha
10ABR08 de fs. 63, en el que se aprecia el retiro en efectivo de la suma de $
1,200.00 dlares americanos efectuado el da 10ABR08, con el que se acreditar
la preexistencia del dinero.
9. Formulario ininterrumpido de Cadena de Custodia de fs. 94, con el que
se probar el recorrido y destino actual de los bienes incautados a la persona de
Alwin Estanly FLIX QUEZADA.
10. Formulario ininterrumpido de Cadena de Custodia de fs. 96, en el que
se probar el recorrido y destino actual de los bienes incautados a la persona de
Miguel ngel ANGULO RODRGUEZ.
11. Oficio N 2338-2008-RDC-CSJLL/PJ de fs. 34, en el que se aprecia la
constancia de antecedentes penales de los acusados, que prueba las condiciones
personales del acusado.
12. Carta GGR-131-STL-FIS-A-1703-2008 remitida por la Empresa de
Telefona Telefnica del Per S.A.A. e informacin ajunta de fs. 136-
239

146, con las que se probar el reporte de llamadas entrantes y salientes de los
telfonos fijos N 044-293647 y 044-205451 de los telfonos receptor y emisor de
llamadas telefnicas extorsivas, respectivamente.
13. Carta remitida por la Empresa de Telefona Amrica Mvil Per
S.A.C. e informacin adjunta de fs. 147-153, con la que se demostrar el
reporte de llamadas entrantes y salientes de los telfonos celulares N 01-
994939902 y 01-993337912 pertenecientes a los telfonos incautados a presunto
extorsionador y al proporcionado por extorsionador para negociaciones,
respectivamente.
14. Carta remitida por la Empresa de Telefona Telefnica Mviles S.A. e
informacin adjunta de fs. 180-196, con la que se acreditar el reporte de
llamadas entrantes y salientes de los telfonos fijos N 94-8897694 y 94-
8822538 pertenecientes a los telfonos receptor y emisor de llamadas telefnicas
extorsivas.
15. Carta faxeada por la Empresa de Telefona Amrica Mvil Per
S.A.C. e informacin adjunta de fs. 206-211 (cuyas originales obran a
fs. 219-222), con la que se acreditar el reporte de llamadas entrantes y
salientes del telfono celular N 044-949751509 pertenecientes al acusado
Miguel NGEL ANGULO RODRGUEZ y que le fuera incautado el da de su
detencin.

IX. MEDIDAS DE COERCION SUBSISTENTES DICTADAS DURANTE


LA INVESTIGACIN PREPARATORIA.
Se hace conocer que el acusado Miguel ngel ANGULO RODRGUEZ, se
encuentra con medida coercitiva de prisin preventiva interno en el Establecimiento
Penal de Trujillo desde el da 13 de Abril del ao 2008, por as haberlo dispuesto su
Despacho.
En tanto que los acusados Julio Csar MUOZ RODRGUEZ y Alwin Estanly
FLIX QUEZADA se encuentran con mandato de comparecencia restrictiva y vienen
registrndose normalmente en este Despacho Fiscal, as como tambin han
cancelado por concepto de caucin econmica, la suma de S/ 1,000.00 nuevos soles
cada uno.

POR LO EXPUESTO:
Solicito a usted seor Juez que de conformidad con el Art. 350 del NCPP
notifique al presente a los dems sujetos procesales y posteriormente se sirva sealar
da y hora para la realizacin de la audiencia preliminar.

Trujillo, 23 de Octubre del 2008


JCAM
240
241

Anexo
Gua Didctica
242
243

ndice

Presentacin. 245
Silabo/Plan de aprendizaje 247
Orientaciones para la tutora.. 251
Orientaciones para el proceso de enseanza-aprendizaje 261
I Unidad de aprendizaje.. 261
Captulo 1: Teora del Proceso Penal 261
Evaluacin Captulo 1.. 265
Actividades de autoaprendizaje del Captulo 1. 269
II Unidad de aprendizaje 273
Captulo 2: Disposiciones generales y la actividad Procesal.. 273
Evaluacin Captulo 2.. 277
Actividades de autoaprendizaje del Captulo 2. 281
III Unidad de aprendizaje.. 285
Captulo 3: Etapa Preparatoria 285
Evaluacin Captulo 3.. 289
Actividades de autoaprendizaje del Captulo 3. 295
Orientaciones para la evaluacin. 299
Instrumentos y/o rbricas de evaluacin de las actividades
evaluativas.. 301
Autoevaluacin 303
Solucionario de la autoevaluacin.. 307
Glosario 309
244
245

Presentacin

Estimado alumno:
Congratulaciones por haber tomado la iniciativa de empezar sus estudios
universitarios en la carrera de Derecho y Ciencias Polticas, bajo esta modalidad de
estudio, teniendo como finalidad la transmisin de los conocimientos necesarios que
le sern de mucha utilidad para sus estudios de pregrado.
El curso de Derecho Procesal Penal I, le permitir aplicar el derecho penal y procesal
penal en la investigacin del delito, que engloba la Teora del proceso penal, la
investigacin preliminar y la etapa preparatoria; siendo para ello necesario la lectura
previa de la presente Gua Didctica que lo ayudar en el desarrollo adecuado en el
estudio-aprendizaje del presente curso.
La presente Gua Didctica, constituye una herramienta indispensable para el
mejor uso y comprensin del curso de Derecho Procesal Penal I, para lo cual se ha
considerado una temtica distribuida en tres captulos, los cuales contienen una
sntesis de cada tema abordado as como su correspondiente actividad de auto-
aprendizaje lo cual le permitir desarrollar sus capacidades de aprensin para el
cumplimiento de los objetivos de cada sesin de aprendizaje; adems se plantea al
alumno el desarrollo de un tema que constituye su actividad de aprendizaje
calificado.
Para cumplir con los objetivos tanto generales como especficos de las
unidades de aprendizaje de la Gua Didctica de este curso, es de suma importancia
de que el alumno utilice, adems de la bibliografa complementaria que se le sugiere.
Siendo necesario que el alumno le d la importancia necesaria al desarrollo de las
preguntas de la autoevaluacin de cada unidad de aprendizaje, ya que ste ser el
termmetro en el cual midan, si estn cumpliendo con los objetivos de cada unidad.
En esta Gua Didctica encontrar la siguiente informacin.
Presentacin de la gua didctica; en la que se indica el contenido de esta
Gua y los beneficios que obtendr del estudio previo de la misma.
Slabo/Plan de aprendizaje (SPA); en la cual se encuentra estructurado el
presente curso, captulos y sus respectivas sesiones de aprendizaje.
Orientaciones para el aprendizaje; en el cual se le brinda consejos tiles y
estrategias para el mejor aprendizaje de los temas del curso, que basan en tres
aspectos: 1. Aspectos personales que debe tener el estudiante para afrontar su
proceso de aprendizaje (motivacin); 2. Autoplanificacin para su aprendizaje y 3. La
autoevaluacin.
Orientaciones para el proceso de enseanza-aprendizaje; en este
punto de detalla de acuerdo a las unidades del curso, las cuales se materializarn en
captulos, en el cual se describe los objetos especficos, los temas ejes, los objetivos
operacionales, las semanas de estudio y las orientaciones especficas por cada sesin
de aprendizaje. Adems se presenta el apartado respecto de las evaluaciones del
captulo en estudio, en el cual se consideran: las orientaciones para la evaluacin,
cronograma de actividades, actividades de autoaprendizaje y la actividad evaluativa.
246

Instrumentos y/o rbricas de evaluacin de las actividades evaluativas por


captulos; en el cual se detalla los presupuestos que debe contener los trabajos que
conforman las actividades evaluativas.
Es recomendable tener presente, que para alcanzar los objetivos trazados para
el presente curso, el alumno debe seguir rigurosamente la agenda de aprendizaje
planteada por cada captulo, no olvidando que usted es responsable de su ato-
aprendizaje.

Atentamente

Abel ngel Flores Sagstegui


247

Slabo/Plan de aprendizaje

UNIVERSIDAD CATLICA LOS NGELES DE CHIMBOTE


FACULTAD DE DERECHO Y CIENCIA POLTICA
ESCUELA PROFESIONAL DE DERECHO
DEPARTAMENTO DE DERECHO Y CIENCIA POLTICA
SLABO/PLAN DE APRENDIZAJE
DERECHO PROCESAL PENAL I: Etapa Preparatoria

A. SILABO
1. Informacin General
1.1. Denominacin de la asignatura : DERECHO PROCESAL PENAL
I: Etapa Preparatoria
1.2. Cdigo de la asignatura : 4.5.2.1
1.3. Cdigo del rea curricular : 4.0 rea Especialidad
1.4. Naturaleza de la asignatura : Obligatoria
1.5. Nivel de Estudios : Pregrado
1.6. Ciclo acadmico : VI ciclo
1.7. Crditos : 3 crditos
1.8. Horas semanales : 03h terico prctica
1.9. Total Horas : 45 horas
1.10. Pre requisito : 4.5.1.3 Derecho Penal Especial
II
1.11. Docente Titular : FLORES SAGSTEGUI ABEL
NGEL
1.12. Docente Tutor : 1.- FLORES SAGSTEGUI
ABEL NGEL
angel.flores51@hotmail.com
248

2. Rasgo del perfil del egresado relacionado con la asignatura


Demuestra una slida formacin terica-prctica de la Ciencia Penal y de la
Criminologa que le permite aplicar sus capacidades y habilidades adquiridas en el
derecho penal: ejerciendo defensa, investigacin, juzgamiento y sancin de las
conductas delictivas.

3. Sumilla
La asignatura pertenece al rea especialidad (AE); es de naturaleza obligatoria
terico prctico. Proporciona conocimientos especializados tericos y prcticos
para aplicar el derecho penal y procesal penal en la investigacin del delito. Sus
contenidos son: Teora del Proceso Penal, la Investigacin Preliminar y la Etapa
Preparatoria.

4. Objetivo general
4.5.2.1 Aplicar el derecho penal y procesal penal en la investigacin del delito.

5. Objetivos especficos y/o competencias.


4.5.2.1.1 Poseer los conocimientos bsicos de un conjunto de materias
indispensables como: sistemas procesales y los principios que inspiran el nuevo
Cdigo Procesal Penal, no slo para conocer su contenido, sino para justificar el
porqu de su regulacin.
4.5.2.1.2 Poseer los conocimientos bsicos de un conjunto de materias
indispensables como: instituciones y actuaciones procesales. As como la forma en la
que est estructurado el proceso penal segn el Cdigo Procesal Penal.
4.5.2.1.3 Poseer conocimientos bsicos de un conjunto de materias
indispensables de la Investigacin Preparatoria Formalizada como son: instituciones,
presupuestos, diligencias y el procedimiento de la misma; adems de las medidas de
coercin procesal, los medios tcnicos de defensa y la prueba.

6. Unidades de aprendizaje

Unidad de Objetivos
Contenidos
Aprendizaje Especficos

1.1. Visin global de la asignatura de derecho


Captulo 1 procesal penal I.

Teora del 4.5.2.1.1 1.2. Derecho procesal penal.


Proceso Penal 1.3. El proceso penal y los sistemas procesales.
1.4. Normas que consagran el ttulo preliminar
249

y orientan el Cdigo Procesal Penal.


1.5. Normas que consagran el ttulo preliminar
y orientan el Cdigo Procesal Penal.
(Continuacin).

2.1. Principios de la persecucin penal.


Captulo 2 2.2. Jurisdiccin y competencia.
Disposiciones 2.3. Los sujetos procesales.
Generales y la 4.5.2.1.2
Actividad 2.4. Las actuaciones procesales.
Procesal 2.5. El proceso penal segn el Cdigo Procesal
Penal.

3.1. La investigacin preparatoria formalizada.


3.2. Las medidas de coercin procesal.
Captulo 3
3.3. Medios tcnicos de defensa.
Etapa 4.5.2.1.3
Preparatoria 3.4. La prueba.
3.5. Las tcnicas de litigacin oral: Teora del
Caso.

7. Estrategias de enseanza-aprendizaje
Las estrategias de enseanza-aprendizaje se enmarcan dentro de la dinmica
de aprendizaje del modelo ULADECH-CATLICA, as como de la gua de la doctrina
social de la Iglesia.
Las estrategias de enseanza-aprendizaje del curso responden al rgimen de
estudio que promueve la carrera siendo esta presencial, a distancia y virtual,
establecindose como escenarios educativos para desarrollar la asignatura el aula
moderna presencial, el aula a distancia para tutoras, as como el campus virtual de
ULADECH Catlica: Entorno Virtual Angelino - EVA, como un ambiente de
aprendizaje que permite la interconexin de los actores directos en la gestin del
aprendizaje actuando como un medio generador de conocimiento.
Si bien, son los estudiantes quienes desarrollarn sus propias estrategias de
aprendizaje, esto no invalida la intervencin del profesor, por ser este, el personaje
que precisar los objetivos y competencias de la asignatura, organizar los
contenidos, orientar las actividades, la intervencin de los alumnos y evaluar el
proceso de enseanza aprendizaje, por ser el experto en la disciplina de la asignatura.
Las estrategias de enseanza-aprendizaje para esta asignatura sern:
1. Estrategias para indagar sobre los conocimientos previos: se emplearn las
preguntas guas que permitan al profesor esclarecer el tema y delimitarlo; y las
preguntas exploratorias para despertar el inters del tema a ensear.
250

2. Estrategias que promueven la comprensin: se har uso del mapa


cognitivo mental que ser el esquema mental que deber realizar el alumno a travs
de la informacin que brindar el profesor sobre el tema principal; y se har uso del
mapa cognitivo conceptual que permita conocer los conceptos que sustentan el tema
principal con la informacin previa alcanzada a travs del mapa cognitivo mental.
3. Estrategias grupales: se desarrollar trabajos en equipo, ya que resulta
provechoso no solo para un alumno sino para todos los alumnos que conforman el
equipo, debido a que los alumnos podrn afianzar sus conocimientos y superar
algunas deficiencias.
4. Metodologa activa para contribuir al desarrollo de las competencias: se
realizarn estudio y resolucin de casos, mediante un caso propuesto a cada grupo
para que lo sometan al anlisis y a la toma de decisiones, usando sus conocimientos
previos para analizar el problema y la propuesta de soluciones, generando nuevos
conocimientos y promoviendo la creatividad.
El desarrollo de la asignatura incluye actividades Responsabilidad Social (RS)
e Investigacin Formativa (IF) por ser ejes transversales. Las actividades de IF
estarn relacionadas con la aplicacin de las Normas APA para las citas y referencias
bibliogrficas; mientras que las actividades de RS se enmarcan dentro de la Norma
ISO 26000.
Tutoras: Se considera un tema para tutora por cada unidad de aprendizaje,
de acuerdo a las necesidades del estudiante, la que ser programada en el mdulo de
solicitud de servicio del ERP.

8. Recursos pedaggicos
Los medios y materiales utilizados en esta disciplina, son relacionados a las
estrategias de enseanza aprendizaje desarrollado en el punto anterior. Se utilizarn.
Aula presencial, a distancia y virtual, pizarra, plumn, proyector, diapositivas, Cdigo
Procesal Penal actualizado, Texto de la asignatura, etc.
Se emplearn los medios informticos y las TICs para que los estudiantes
participen en la construccin de sus aprendizajes en las modalidades presencial, a
distancia y virtual, como los Foros y las Tareas.

9. Evaluacin del aprendizaje


La evaluacin de la asignatura es continua, integral y holstica e integrada a
cada unidad de aprendizaje. La nota promedio de cada unidad de aprendizaje se
obtiene como sigue:
Actividades formativas de la asignatura (60%)
Prcticas calificadas 30%
Foros 10%
Trabajo grupal 20%
251

Actividades de investigacin formativa (10%)


Actividades de responsabilidad social (10%)
Examen sumativo (20%)
Los estudiantes que no cumplan con la presentacin de actividades tendrn
nota (00). Asimismo, los estudiantes o grupos de estudiantes que presenten
contenidos como copia que no puedan sustentarlas ante el docente tutor, sern
asumidas como plagio teniendo como nota (00).
Es responsabilidad del estudiante asistir a la hora programada para la
realizacin de las actividades lectivas. Se califica la inasistencia a una actividad
programada con nota (00).
Tienen derecho a examen de aplazados los estudiantes que
alcancen como mnimo una nota promocional de ocho (08.00). La nota del
examen de aplazados no ser mayor de doce (12.00) y sustituir a la nota
desaprobatoria.

B. PLAN DE APRENDIZAJE

Unidad Aprendizaje 1: Teora del Proceso Penal

4.5.2.1.1. Poseer los conocimientos bsicos de un conjunto de


materias indispensables como: sistemas procesales y los
Objetivo
principios que inspiran el nuevo Cdigo Procesal Penal,
especfico
no slo para conocer su contenido, sino para justificar el
porqu de su regulacin.

Actividades de Aprendizaje Tiempo

Visin global de la asignatura de Derecho Procesal Penal I.


Participan activamente en la socializacin del slabo / plan de
aprendizaje (SPA) de la asignatura en aula moderna y adquiere una
visin genrica del contenido temtico de la sesin de aprendizaje 1.
Resuelve las preguntas formuladas en la Gua Didctica anexada en el Semana
Texto de la asignatura en forma individual. Nro. 1,

Repasa el contenido temtico de la sesin de aprendizaje 1 del Texto de 3 horas


la asignatura.
Leer e investigar sobre la temtica de la sesin de aprendizaje 2:
Derecho Procesal Penal.
Actividades de Investigacin Formativa.- Participa en la Tarea de
252

la Unidad I que ser subida al campus virtual que consiste en buscar en


la jurisprudencia procesal penal vigente, alguna ejecutoria suprema que
resuelva considerando la trasgresin de alguno de los principios
procesales estudiados. El esquema del trabajo a presentar es el
siguiente: Trascripcin ntegra de la ejecutoria suprema en la cual debe
resaltar en negrita y en cursiva la parte que se refiere al principio
procesal. Luego debe realizar un anlisis crtico del fundamento
realizado por el Colegiado Supremo y explicar si est o no de acuerdo
con su decisin y explique por qu. Elabore este trabajo en forma grupal
que subirn a la plataforma al terminar la I Unidad.

Derecho Procesal Penal.


Desarrolle en clase en forma grupal el trabajo prctico propuesto e
identifique las disciplinas y ciencias auxiliares de la cual se harn uso en
el proceso penal de la causa, fundamente porqu y entregar por escrito Semana
al Docente. Nro. 2,
Repasa el contenido temtico de la sesin de aprendizaje 2 del Texto de 3 horas
la asignatura.
Leer e investigar sobre la temtica de la sesin de aprendizaje 3: El
proceso penal y los sistemas procesales.

El Proceso Penal y los Sistemas Procesales.


Resuelve las preguntas formuladas en la Gua Didctica anexada en el
Texto de la asignatura en forma individual.
Semana
Repasa el contenido temtico de la sesin de aprendizaje 3 del Texto de Nro. 3,
la asignatura.
3 horas
Leer e investigar sobre la temtica de la sesin de aprendizaje 4:
Normas que consagra el ttulo preliminar y orientan el Cdigo Procesal
Penal.

Normas que consagra el Ttulo Preliminar y orientan el


Cdigo Procesal Penal.
Desarrolle en forma grupal en el aula de clase el trabajo prctico.
Semana
Repasa el contenido temtico de la sesin de aprendizaje 4 del Texto de Nro. 4,
la asignatura.
3 horas
Leer e investigar sobre la temtica de la sesin de aprendizaje 5:
Normas que consagra el ttulo preliminar y orientan el Cdigo Procesal
Penal. (Continuacin).

Normas que consagra el Ttulo Preliminar y orientan el Semana


253

Cdigo Procesal Penal. (Continuacin). Nro. 5,


Desarrolle en forma grupal en el aula de clase el trabajo prctico. 3 horas
Actividades de Responsabilidad Social.- Participa en el Foro de la
I Unidad (Responsabilidad Social) sobre Explique usted la importancia
del proceso penal, en la cultura jurdica de nuestra sociedad, como un
medio para resolver el conflicto social que acarrea el delito? Justificar
su respuesta y presentar en forma escrita las conclusiones.

Instrumentos de Evaluacin de la I Unidad: Rbricas y examen escrito de la


unidad.

Unidad Aprendizaje 2: Disposiciones generales y la actividad procesal

4.5.2.1.2. Poseer los conocimientos bsicos de un conjunto de


materias indispensables como: instituciones y
Objetivo
actuaciones procesales. As como la forma en la que
especfico
est estructurado el proceso penal segn el Cdigo
Procesal Penal.

Actividades de Aprendizaje Tiempo

Principios de la persecucin penal.


Realiza las actividades planteadas en la Gua Didctica anexada en el
Texto de la asignatura, en forma individual.
Repasa el contenido temtico de la sesin de aprendizaje 6 del Texto de
la asignatura.
Leer e investigar sobre la temtica de la sesin de aprendizaje 7:
Semana
Jurisdiccin y competencia.
Nro. 6,
Actividades de Investigacin Formativa.- Participa en la Tarea de
3 horas
la Unidad II que ser subida al campus virtual que consiste en el tema
El agraviado como Actor Civil en el proceso penal elegido para
desarrollarlo en forma grupal que subirn al terminar la II Unidad. El
desarrollo debe comprender: Desarrollo doctrinario, adems debe
investigar y consignar los antecedentes de la proteccin legal penal del
agraviado en el Per, hasta la legislacin vigente, realizarlo en orden
cronolgico de los Cdigos Adjetivos que se han dado. Las referencias
bibliogrficas se realizan utilizando la Norma de APA (mnimo cinco
254

referencias bibliogrficas).

Jurisdiccin y Competencia.
Realiza las actividades planteadas en la Gua Didctica anexada en el
Texto de la asignatura, en forma individual. Semana
Nro. 7,
Repasa el contenido temtico de la sesin de aprendizaje 7 del Texto de
la asignatura. 3 horas
Leer e investigar sobre la temtica de la sesin de aprendizaje 8: Los
sujetos procesales.

Los Sujetos Procesales.


Realiza las actividades planteadas en la Gua Didctica anexada en el
Texto de la asignatura, en forma individual.
Semana
Desarrolle en forma grupal en el aula de clase el trabajo prctico. Nro. 8,
Repasa el contenido temtico de la sesin de aprendizaje 8 del Texto de 3 horas
la asignatura.
Leer e investigar sobre la temtica de la sesin de aprendizaje 9: Las
actuaciones procesales.

Las Actuaciones Procesales.


En la Gua Didctica anexada en el Texto de la asignatura, realice las
actividades propuestas. Semana
Nro. 9,
Repasa el contenido temtico de la sesin de aprendizaje 9 del Texto de
la asignatura. 3 horas
Leer e investigar sobre la temtica de la sesin de aprendizaje 10: El
proceso penal segn el Cdigo Procesal Penal.

El Proceso Penal segn el Cdigo Procesal Penal.


En la Gua Didctica anexada en el Texto de la asignatura, realice las
actividades propuestas. Semana
Actividades de Responsabilidad Social.- Participa en el Foro de la Nro. 10,
II Unidad (Responsabilidad Social) OPINANDO sobre Qu opina 3 horas
Usted sobre la justicia restaurativa en el desarrollo de la cultura jurdica
peruana? Justificar su respuesta y presentar en forma escrita las
conclusiones.

Instrumentos de Evaluacin de la II Unidad: Rbricas y examen escrito de la


unidad.
255

Unidad Aprendizaje 3: Etapa Preparatoria.

4.5.2.1.3. Poseer conocimientos bsicos de un conjunto de


materias indispensables de la Investigacin
Objetivo Preparatoria Formalizada como son: instituciones,
especfico presupuestos, diligencias y el procedimiento de la
misma; adems de las medidas de coercin procesal,
los medios tcnicos de defensa y la prueba.

Actividades de Aprendizaje Tiempo

La Investigacin Preparatoria Formalizada.


En la Gua Didctica anexada en el Texto de la asignatura, realice las
actividades propuestas.
Repasa el contenido temtico de la sesin de aprendizaje 11 del Texto de
la asignatura.
Leer e investigar sobre la temtica de la sesin de aprendizaje 12: Las
medidas de coercin procesal. Semana
Actividades de Investigacin Formativa.- Participa en la Tarea de Nro. 11,
la Unidad III que ser subida al campus virtual que consiste en el tema 3 horas
La Prueba, elegido para desarrollarlo en forma grupal que subirn al
terminar la III Unidad. El desarrollo debe comprender: Analizar cules
son los fundamentos en que se sustenta el tesista para determinar que
en la sentencia de primera instancia no se valoraron todos los medios
probatorios; a su vez debe explicar si est de acuerdo o no? y por qu?
con el razonamiento del tesista. Los datos de la tesis a analizar se
encuentra en el siguiente enlace:
http://erp.uladech.edu.pe/bibliotecavirtual/?ejemplar=00000027975.

Las medidas de coercin procesal.


En la Gua Didctica anexada en el Texto de la asignatura, realice las
actividades propuestas. Semana
Nro. 12,
Repasa el contenido temtico de la sesin de aprendizaje 12 del Texto de
la asignatura. 3 horas
Leer e investigar sobre la temtica de la sesin de aprendizaje 13:
Medios tcnicos de defensa.

Medios tcnicos de defensa. Semana


256

Desarrolle en forma grupal en el aula de clase el trabajo prctico. Nro. 13,


Repasa el contenido temtico de la sesin de aprendizaje 13 del Texto de 3 horas
la asignatura.
Leer e investigar sobre la temtica de la sesin de aprendizaje 14: La
prueba.

La prueba.
En la Gua Didctica anexada en el Texto de la asignatura, realice las
actividades propuestas. Semana
Nro. 14,
Repasa el contenido temtico de la sesin de aprendizaje 14 del Texto de
la asignatura. 3 horas
Leer e investigar sobre la temtica de la sesin de aprendizaje 15: Las
tcnicas de litigacin oral: Teora del caso.

Las tcnicas de litigacin oral: Teora del caso.


En la Gua Didctica anexada en el Texto de la asignatura, realice las
actividades propuestas. Semana
Actividades de Responsabilidad Social.- Participa en el Foro de la Nro. 15,
III Unidad (Responsabilidad Social) OPINANDO sobre Cul es su 3 horas
opinin sobre la importancia de las Tcnicas de Litigacin oral en la
cultura procesal penal? Justificar su respuesta y presentar en forma
escrita las conclusiones.

Instrumentos de Evaluacin de la III Unidad: Rbricas y examen escrito de


la unidad.
257

Orientaciones para la tutora

Para Michel (1974), el aprendizaje, como una actividad humana:


...es el proceso mediante el cual se obtienen nuevos conocimientos,
habilidades o actitudes, a travs de experiencias vividas que producen algn
cambio en nuestro modo de ser y actuar (...) el aprehender nos da la
oportunidad de crecer, de asimilar la realidad y an transformarla, en tal
forma que logremos una existencia ms plena y ms profunda. (pg. 19)
A continuacin, se le brinda a Ud. una serie de estrategias que le ayudarn a
cumplir con los objetivos de la presente Gua Didctica.

1. Aspectos personales que debe tener el estudiante para afrontar su


proceso de aprendizaje. (motivacin)
El estudiante tiene que hacer parte de su proceso educativo y de aprendizaje,
por lo que no slo debe involucrarse, sino tambin, comprometerse con l mismo, es
decir, debe tener un buen grado de motivacin, de inters y de disciplina que le
permitan lograr el propsito de la capacitacin, del mejoramiento continuo hasta
llegar a cumplir con los objetivos generales y especficos del curso, para lograr la
profesionalizacin y ser competitivo y responder a las exigencias del mercado
globalizado.
El proceso de aprendizaje se hace ms productivo y eficaz cuando el
estudiante:
Est listo para aprender, es decir, que es consciente de sus necesidades y
limitaciones en campos especficos y de las posibilidades que tiene de auto
superarse.
Se basa en los conocimientos previos que obtuvo en el curso de Teora General
del Proceso.
Es consciente de que necesita aprender.
Cuando pone en prctica una variedad de tcnicas y mtodos de estudio, y de
apoyos tecnolgicos, didcticos y metodolgicos.
El estudiante, busca aprender, encontrar nuevas visiones del mundo y del
conocimiento, enriquecerse intelectual y culturalmente, ver qu nuevos saberes
alcanza para ser mejor profesional, para aplicar los nuevos saberes en su desempeo
profesional y para prestar un mejor servicio a la sociedad.
En esta estrategia metodolgica se privilegia el aprendizaje autnomo, cuando
se habla de aprendizaje autnomo, se est haciendo referencia al grado de
participacin e intervencin del estudiante en el establecimiento y desarrollo de sus
propios objetivos, procedimientos, recursos, evaluacin y momentos de aprendizaje.
Las actividades de aprendizaje autnomo promueven la capacidad de aprender
de manera continua fuera de un contexto escolar tradicional.
258

Mediante un diseo apropiado de las actividades, se propicia en los


participantes la reflexin respecto de sus propios procesos de aprendizaje, lo que
contribuye a desarrollar la capacidad de aprender por cuenta propia mediante la
construccin de:
Hbitos de estudio tales como: concentracin, disciplina, bsqueda de
informacin.
Habilidades de comprensin de lectura.
La habilidad de buscar informacin necesaria cuando sea un tema que se
desconozca o se desee profundizar en l.
La seleccin de la informacin importante y significativa para los propsitos
que se propone alcanzar.
El anlisis de la informacin con espritu interpretativo, propositivo, crtico,
analtico y argumentativo.

2. Auto planificacin para su auto aprendizaje:


Se exige que usted, como estudiante elabore un plan de estudio realista y
efectivo, que le permita:
Identificar sus metas de aprendizaje (intrnsecas y extrnsecas), plasmadas en
los objetivos generales y especficos del curso de Derecho Procesal Penal I y se
compromete a lograr las metas del aprendizaje.
En primer lugar, si est convencido de que el aprendizaje de este curso es
importante ya que le permitir enfrentar mejor los problemas que afrontar en su
profesin como hombre de leyes - es imprescindible que se pregunte:
Qu pretendo lograr con el estudio del curso de Derecho Procesal
Penal I?
Qu quiero aprender? Para qu? Por qu?
Qu formas de actuar y de pensar voy a obtener de mi aprendizaje para
mi futura carrera profesional?
Cmo voy a conseguir lo que quiero?
Cundo? A qu horas?
Proceder de esta manera nos permitir verificar si se ha logrado alcanzar
nuestros objetivos.
Identificar condiciones fsicas-ambientales que pueden influir en su estudio y
saber manejarlas, como:
La habitacin de trabajo; procure escoger un espacio determinado que
pueda ser parte de una habitacin, la misma que debe reunir las mnimas condiciones
como son: una mesa de trabajo, una silla apropiada, un pequeo estante con sus
materiales de enseanza como son: Gua Didctica, Texto, Cdigo Procesal Penal,
hojas en blanco, lapiceros, resaltadores, etc. y una buena ventilacin. Respecto a la
259

iluminacin; es recomendable la luz natural, pero si trabaja con luz artificial, sta
deber ser ubicada a la izquierda de la mesa evitando la sombra que producira al
encontrarse ubicada a la derecha (salvo que se trate de un zurdo).
La iluminacin; es recomendable la luz natural, pero si trabaja con luz
artificial, sta deber ser ubicada a la izquierda de la mesa evitando la sombra que
producira al encontrarse ubicada a la derecha (salvo que se trate de un zurdo).
Determinar el tiempo necesario para cumplir sus metas, los horarios de
estudio; dentro de sus posibilidades, deber procurar determinar un horario
de trabajo diario y cumplirlo disciplinadamente. Al respecto la psicohigiene
recomienda estudiar a distancia de los alimentos, evitar largas sesiones de
estudio, no insistir en estudiar ms de las horas acostumbradas (salvo casos de
excepcin).
Analizar condiciones de la tarea: tipo de actividad, complejidad, secuencia a
seguir, condiciones dadas, entre otras.
Analizar las estrategias de aprendizaje ms convenientes para lograr metas de
aprendizaje.
Tcnica de lectura
Luego de haber logrado reunir las condiciones bsicas para su estudio, debe
aprender una de las funciones primordiales que desarrollar como: la Lectura;
debido a que la realidad demuestra que es incalculable el nmero de
alfabetizados que no saben leer, que encuentran muchas palabras indigeribles,
que despus de haber ledo una hora o ms, no han comprendido nada o muy
poco, debe recordarse que la lectura es tambin una tcnica, por lo que se le
proporciona las siguientes pasos:
Hojee toda la Gua Didctica y el Texto del Curso de Derecho Procesal
Penal; empiece leyendo detenidamente el ndice, luego inspeccione todo su
material: grficas, figuras, cuadros, tablas y diagramas. Una vez hecho esto
hojee del mismo modo un poco ms despacio el captulo que va a leer: el
resumen, conclusiones, encabezados ttulos y subttulos-, en sntesis se trata
de obtener una visin global del captulo.
Formlese preguntas; antes de iniciar tu lectura, pregntate: Qu me
quiere decir el autor? Cules son los principales puntos que pretende
comunicar? trata de responder t mismo las interrogantes que te hubieras
planteado y, posteriormente, confronta tus respuestas con las del autor.
Ejercitars as tu imaginacin y t pensamiento crtico.
Lee activamente, subraya lo que consideres importante (palabras y
frases claves). Usa asteriscos, signos de admiracin o de interrogacin, de tal
modo que durante toda la lectura vayas conversando con tu interlocutor mudo
y ausente, el autor. Selecciona las palabras que no comprendas, consulta con el
glosario de trminos o con cualquier diccionario, pero aprende a descubrir su
significado, enriqueciendo de esta forma tu lxico jurdico.
260

Formular su propio plan de estudio.


El alumno debe entender que los procedimientos usados para aprender
el curso de Derecho Procesal Penal I, son una parte muy decisiva del resultado
final de ese proceso.
Es fundamental la actuacin que tiene el participante en su proceso de
aprendizaje, condicionada al creciente grado de autonoma en su aprendizaje
que le permita el uso estratgico de los recursos educativos puestos a su
disposicin.
La modalidad de educacin a distancia, se seala como una de sus
caractersticas el que se promueve la autonoma del alumno en su aprendizaje.

3. LA AUTOEVALUACION:
Usted como estudiante debe retroalimentar sus conocimientos, a travs del
desarrollo de las actividades y tareas de esta Gua Didctica, as como la
autoevaluacin que debe desarrollar a partir de los criterios dados participando en
procesos de evaluacin; con la finalidad de comparar la informacin que va
obteniendo a travs del estudio del Texto del curso de Derecho Procesal Penal I y de
las estrategias utilizadas, lo cual permitir evaluar la efectividad de su plan de estudio
y analizar errores fallos y aciertos, utilizando lo aprendido en el planteamiento de su
siguiente plan de estudio.
261

Orientaciones para el proceso de enseanza-


aprendizaje

I UNIDAD DE APRENDIZAJE

CAPTULO 1

TEORA DEL PROCESO PENAL


SUMARIO: 1.1. Visin global de la asignatura de Derecho
Procesal Penal I. 1.1.1. Tcnicas de litigacin oral en el nuevo
Cdigo Procesal Penal. 1.2. Derecho Procesal Penal. 1.2.1.
Concepto. 1.2.2. Funcin del derecho procesal penal. 1.2.3.
Caractersticas del derecho procesal penal. 1.2.4. Relacin del
derecho procesal penal con otras disciplinas. 1.2.5. Ciencias
auxiliares del derecho procesal penal. 1.3. El proceso penal y los
sistemas procesales. 1.3.1. El proceso penal. 1.3.2. Los sistemas
procesales. 1.4. Normas que consagra el ttulo preliminar y
orientan el Cdigo Procesal Penal. 1.4.1. Artculo I: Justicia
penal. 1.4.2. Artculo II: Principio de presuncin de inocencia.
1.4.3. Artculo III: Interdiccin de la persecucin penal mltiple.
1.5. Normas que consagra el ttulo preliminar y orientan el
Cdigo Procesal Penal (Continuacin). 1.5.1. Artculo IV: Titular
de la accin penal. 1.5.2. Artculo V: Legalidad de las medidas
limitativas de derechos. 1.5.3. Artculo VI: Vigencia e
interpretacin de la ley. 1.5.4. Artculo VII: Legitimidad de la
prueba. 1.5.5. Artculo VIII: Derecho de defensa.

OBJETIVOS ESPECFICOS Y/O COMPETENCIAS:

Poseer los conocimientos bsicos de un conjunto de materias indispensables


como: sistemas procesales y los principios que inspiran el nuevo Cdigo Procesal
Penal, no slo para conocer su contenido, sino para justificar el porqu de su
regulacin.

TEMAS EJES:

Captulo 1: Teora del Proceso Penal.

Sesin 1. Visin global de la asignatura de Derecho Procesal Penal I.

Sesin 2. Derecho Procesal Penal.


262

Sesin 3. El proceso penal y los sistemas procesales.

Sesin 4. Normas que consagran el ttulo preliminar y orientan el Cdigo Procesal


Penal.

Sesin 5. Normas que consagran el ttulo preliminar y orientan el Cdigo Procesal


Penal (Continuacin).

OBJETIVOS OPERACIONALES:
1. Comprende la visin general del curso a travs de la socializacin del silabo del
curso con los estudiantes generando la necesidad del aprendizaje del curso.
2. Adquiere conocimientos bsicos del Derecho Procesal Penal y el Proceso Penal
y los Sistemas Procesales que se han aplicado en nuestro pas y su importancia en el
proceso de enseanza aprendizaje del curso.
3. Domina los principios que orientan el nuevo proceso penal.

SEMANAS DE ESTUDIO:
Cinco (5) semanas de estudio de 3 horas c/u total de estudio 15 horas.

ORIENTACIONES:

Sesin 1. 1.1. Visin global de la asignatura de Derecho Procesal Penal I.


En esta sesin, se obtiene una visin global de la facultad jus puniendi, que
ostenta el Estado por la proteccin de los ciudadanos, creando disposiciones para la
persecucin y juzgamiento del sujeto que ha quebrantado el orden social, a fin de
restablecer la paz social con la conclusin del proceso penal, surgiendo as el Derecho
Penal y Procesal Penal, establecindose lmites a la facultad de intervencin estatal,
para proteger a los ciudadanos de persecuciones injustas, afectaciones excesivas de su
libertad, as como tambin asegurar al sujeto responsable, el derecho de defensa
como de sus dems derechos, regulando el procedimiento para determinar y realizar
la pretensin punitiva estatal.
Tambin se aborda el tema de las tcnicas de litigacin oral del modelo
procesal acusatorio adversarial, que en forma progresiva se viene implementando en
nuestro pas, como reforma del proceso penal, representa un cambio jurdico,
constituye un logro importante para nuestro pas promoviendo una administracin
de justicia oportuna y eficiente, logrndose que la ley procesal penal est a tono con
nuestra constitucin.
263

Sesin 2. 1.2. Derecho Procesal Penal.


En esta sesin se estudia el concepto de Derecho Procesal Penal, es la rama
del derecho pblico que establece los principios y regulacin tanto de los rganos
jurisdiccionales del Estado para la administracin de justicia, como del proceso
como medio para la concrecin del derecho sustancial en el caso particular
(Moras, 1999, pg. 12). Su finalidad es la materializacin del derecho penal material,
y sus caractersticas son:
Pertenece a la categora de derecho pblico.
Funcionalmente es un derecho instrumental o accesorio.
Como disciplina cientfica es autnoma.
Tiene una naturaleza imperativa.
Tambin se trata en esta sesin la relacin que tiene el Derecho Procesal Penal
con otras disciplinas como: el Derecho Constitucional, los Derechos Humanos, el
Derecho Penal, el Derecho Penitenciario y la Criminologa; y otras ciencias auxiliares
como: la Criminalstica, la Medicina Legal, la Psiquiatra y Psicologa Forense.

Sesin 3. 1.3. El proceso penal y los sistemas procesales.


En el primer tema el proceso penal se aborda una definicin el proceso
penal es la forma legalmente regulada por la que se realiza la administracin de
justicia y est conformada por actos orientados a una sentencia y su ejecucin, en
cumplimiento de una finalidad, de realizar el derecho penal material. (Cubas,
2006, pg. 103)
En el segundo tema los sistemas procesales, se define como el conjunto de
principios que inspira un determinado ordenamiento, refleja la ideologa poltica,
dominante, en cada una de las etapas por la que ha pasado la sociedad, mostrando
cada una diferentes concepciones del Estado, de la persona, en la administracin de
justicia. Entre los principales sistemas procesales se ha desarrollado el sistema
acusatorio y el inquisitivo, opuestos, un tercero llamado modelo mixto y el sistema
acusatorio adversarial.

Sesin 4. 1.4. Normas que consagran el ttulo preliminar y orientan el Cdigo


Procesal Penal.
En esta sesin se tratar el estudio de los Principios del Proceso Penal. La
doctrina procesal penal, le resta la importancia que tienen como categoras procesales
bsicas del conocimiento jurdico, reguladoras de la actividad procesal que garantiza
el juzgamiento desde su inicio hasta su conclusin, olvida tambin que los
fundamentos, tanto legales, doctrinarios y jurisprudenciales del que se valen los
operadores del Derecho, no slo se amparan en la norma procesal invocada, sino que
expresan el ncleo bsico de las normas rectoras del proceso, llamados principios;
dado que, son los que orientan el desarrollo del proceso penal, es as como los
264

principios marcan el porqu de la disciplina, su razn de ser y su direccin final.


(Jan, 1998, pg. 118)
Los principios procesales son el resultado de la evolucin histrica de los
Estados y del conocimiento jurdico, son un producto histrico. (Mixn, 2003,
pg. 21)
Los principios rectores, vienen a controlar en ltima instancia la actuacin
de los rganos de justicia que actan en la persecucin penal, as como de
positivizar los derechos fundamentales y las libertades individuales de los sujetos
comprometidos en el proceso penal. (Pea-Cabrera, 2007, pg. 55)
Los principios ms importantes que regulan el nuevo modelo procesal segn el
Ttulo Preliminar del nuevo Cdigo Procesal Penal son:
Art. I: Principio de la Justicia Penal.
Art. II: Principio de Presuncin de inocencia.
Art. III: Principio de Interdiccin de la persecucin penal mltiple.

Sesin 5. 1.5. Normas que consagran el ttulo preliminar y orientan el Cdigo


Procesal Penal (Continuacin).

En esta sesin se continuar con el estudio de los Principios del Proceso Penal.
Art. IV: Principio de Titular de la accin penal.
Art. V: Principio de Competencia judicial.
Art. VI: Principio de Legalidad de las medidas limitativas de derechos.
Art. VII: Principio de Vigencia e interpretacin de la ley procesal penal.
Art. VIII: Principio de legitimidad de la prueba.
Art. IX: Principio del Derecho de defensa.
Art. X: Principio de Prevalencia de las normas de este Ttulo.
265

Evaluacin Captulo 1

ORIENTACIONES PARA LA EVALUACIN


A continuacin se le presenta el cronograma de aprendizaje por captulos de estudio
la cual tiene como objetivo orientarlo(a) en las actividades que usted debe realizar
como parte de su autoformacin, para alcanzar los objetivos generales y especficos
de este curso.

ACTIVIDADES DE AUTOAPRENDIZAJE.
Conjunto de actividades que desarrollan primordialmente los contenidos de la
asignatura con base en el texto y bibliografa sugerida
SEGUIMIENTO DE LAS ACTIVIDADES DE APRENDIZAJE AUTNOMO.
Orientan la evaluacin de los contenidos estudiados en cada sesin.
ACTIVIDADES EVALUATIVAS POR UNIDAD.
Estas actividades orientan y facilitan el desarrollo de habilidades para la
investigacin y la expresin de ideas propias.

Criterios de evaluacin.
Clase de evaluacin Valor
Actividades evaluativas por captulo 40%
Examen escrito por unidad 60% 100%

Cronograma de actividades del Captulo 1

SESIN 1 SUMARIO: 1.1. Tcnicas de litigacin oral en el nuevo Cdigo


Procesal Penal.
1.1. Visin global
de la asignatura
de Derecho
Procesal Penal

Actividades de Participan activamente en la socializacin del slabo / plan de


auto-aprendizaje aprendizaje (SPA) de la asignatura en aula moderna y adquiere
una visin genrica del contenido temtico de la sesin de
aprendizaje 1.
Resuelve las preguntas formuladas en la Gua Didctica
anexada en el Texto de la asignatura en forma individual.
Repasa el contenido temtico de la sesin de aprendizaje 1 del
Texto de la asignatura.
266

Seguimiento de las Leer e investigar sobre la temtica de la sesin de aprendizaje


actividades de 2: Derecho Procesal Penal.
aprendizaje
autnomo

SESIN 2 SUMARIO: 1.2.1. Concepto. 1.2.2. Funcin del derecho


procesal penal. 1.2.3. Caractersticas del derecho procesal
1.2. Derecho
penal. 1.2.3.1. Pertenece a la categora del derecho pblico.
Procesal Penal.
1.2.3.2. Funcionalmente es un derecho instrumental o
accesorio. 1.2.3.3. Como disciplina cientfica es autnoma.
1.2.3.4. Tienen una naturaleza imperativa. 1.2.4. Relacin del
derecho procesal penal con otras disciplinas: 1.2.4.1. Con el
derecho constitucional. 1.2.4.2. Con los derechos humanos.
1.2.4.3. Con el derecho penal. 1.2.4.4. Con el derecho
penitenciario. 1.2.4.5. Con la criminologa. 1.2.4.6. Con la
poltica criminal. 1.2.5. Ciencias auxiliares del derecho
procesal penal. 1.2.5.1. La criminalstica. 1.2.5.2. La medicina
forense. 1.2.5.3. La psicologa forense. 1.2.5.4. La psiquiatra
forense.

Actividades de Adquiere una visin genrica del contenido temtico de la


auto-aprendizaje sesin 2, con ayuda de la gua didctica anexada al texto.
Repasa el contenido temtico de la sesin 2 del texto.
Desarrolle un mapa conceptual sobre el tema Relacin del
Derecho Procesal Penal con otras disciplinas y sus disciplinas
auxiliares.

Seguimiento de las Leer e investigar sobre la temtica de la sesin de aprendizaje


actividades de 3: El proceso penal y los sistemas procesales.
aprendizaje
autnomo

SESIN 3 SUMARIO: 1.3.1. El proceso penal: 1.3.1.1. Concepto. 1.3.1.2.


Objeto del proceso penal. 1.3.1.3. Proceso y procedimiento.
1.3. El proceso
1.3.1.4. Clases de procedimiento penal. 1.3.2. Los sistemas
penal y los
procesales: 1.3.2.1. Concepto de sistema procesal. 1.3.2.2. Los
sistemas
sistemas procesales a travs de la historia. 1.3.2.2.1.-Sistema
procesales.
acusatorio. 1.3.2.2.2.-Sistema Inquisitivo. 1.3.2.2.3. Sistema
Mixto. 1.3.2.2.4. Sistema Acusatorio moderno.

Actividades de Adquiere una visin genrica del contenido temtico de la


auto-aprendizaje sesin 3, con ayuda de la gua didctica anexada al texto.
Repasa el contenido temtico de la sesin 3 del texto.
Realice un cuadro comparativo de los principios que
orientaban el Cdigo de Procedimientos Penales y los
principios que orientan el Nuevo Cdigo Procesal Penal. Este
267

cuadro contemplara las caractersticas, coincidencias,


diferencias e innovaciones, respecto al tema a investigar.

Seguimiento de las Leer e investigar sobre la temtica de la sesin de aprendizaje


actividades de 4: Normas que consagra el Ttulo Preliminar y orientan el
aprendizaje Cdigo Procesal Penal.
autnomo.

SESIN 4 SUMARIO: 1.4.1. Artculo I: Justicia penal. 1.4.1.1. La


justicia penal es gratuita. 1.4.1.2. La justicia se imparte con
1.4. Normas que
imparcialidad. 1.4.1.3. La justicia se imparte por los rganos
consagra el
jurisdiccionales competentes. 1.4.1.4. La justicia se imparte
Ttulo
en un plazo razonable. 1.4.1.5. Derecho a un juicio previo.
Preliminar y
1.4.1.6. Derecho a un juicio oral. 1.4.1.7. Principio de
orientan el
publicidad. 1.4.1.8. Principio de contradiccin. 1.4.1.9.
Cdigo Procesal
Principio de igualdad procesal. 1.4.1.10. Derecho a la
Penal.
pluralidad de instancia. 1.4.1.11. El Estado garantiza la
indemnizacin por los errores judiciales. 1.4.2. Artculo II:
Principio de presuncin de inocencia. 1.4.2.1. La
presuncin de inocencia como derecho fundamental de la
persona. 1.4.2.1.1. El estndar probatorio. 1.4.2.1.2. Principio
de indubio pro reo. 1.4.2.2. Prohibicin de presentar a una
persona como culpable. 1.4.3. Artculo III: Interdiccin de la
persecucin penal mltiple. 1.4.3.1. El principio ne bis in
idem. 1.4.3.2. Excepcin del ne bis in idem.

Actividades de Adquiere una visin genrica del contenido temtico de la


auto-aprendizaje sesin 4, con ayuda de la gua didctica anexada al texto.
Repasa el contenido temtico de la sesin 4 del texto.
Desarrolle las preguntas de opcin mltiple con respuesta
nica.

Seguimiento de las Leer e investigar sobre la temtica de la sesin de aprendizaje


actividades de 5: Normas que consagra el Ttulo Preliminar y orientan el
aprendizaje Cdigo Procesal Penal (Continuacin).
autnomo

SESIN 5 SUMARIO: 1.5.1. Artculo IV: Titular de la accin penal.


1.5.1.1. Titularidad de la accin penal. 1.5.1.2. El principio de
1.5. Normas que
objetividad. 1.5.1.3. El principio de jurisdiccionalidad. 1.5.2.
consagra el
Artculo V: Competencia judicial. 1.5.2.1. Funcin del Juez
Ttulo
en la investigacin preparatoria. 1.5.2.2. Funcin del Juez en
Preliminar y
la etapa intermedia. 1.5.2.3. Funcin del Juez en el
orientan el
juzgamiento. 1.5.2.4. El principio de legalidad procesal. 1.5.3.
Cdigo Procesal
Artculo VI: Legalidad de las medidas limitativas de
Penal.
derechos. 1.5.4. Artculo VII: Vigencia e interpretacin de la
(Continuacin)
ley procesal penal. 1.5.5. Artculo VIII: Legitimidad de la
268

prueba. 1.5.6. Artculo IX: Derecho de defensa. 1.5.7.


Artculo X: Prevalencia de las normas de este Ttulo.

Actividades de Adquiere una visin genrica del contenido temtico de la


auto-aprendizaje sesin 5, con ayuda de la gua didctica anexada al texto.
Repasa el contenido temtico de la sesin 5 del texto.
Desarrolle las preguntas de opcin mltiple con respuesta
nica.

Seguimiento de las Leer e investigar sobre la temtica de la sesin de aprendizaje


actividades de 6: Principios de la persecucin penal.
aprendizaje
autnomo

Actividad Realice un trabajo de investigacin sobre los Principios del


evaluativa de la proceso penal. Este trabajo consiste en:
primera unidad.
Buscar en la jurisprudencia procesal penal vigente, alguna
ejecutoria suprema que resuelva considerando la trasgresin
de alguno de los principios procesales estudiados. El esquema
del trabajo a presentar es el siguiente: Trascripcin ntegra de
la ejecutoria suprema en la cual debe resaltar en negrita y en
cursiva la parte que se refiere al principio procesal. Luego debe
realizar un anlisis crtico del fundamento realizado por el
Colegiado Supremo y explicar si est o no de acuerdo con su
decisin y explique por qu.

Entrega de la actividad evaluativa de la primera unidad.

NOTA: Es responsabilidad del estudiante realizar la totalidad de las actividades de


auto-aprendizaje de cada sesin y la respectiva actividad evaluativa. Las fechas de
cada sesin de tutoras estn establecidas en el calendario acadmico y deben
cumplirse estrictamente, personalmente y en el saln de la tutora, en el cual le harn
llegar sus dudas e inquietudes respecto a los temas que se han venido desarrollando
en el captulo 1 del texto.
La actividad evaluativa de la tercera unidad, se debe entregar en la fecha
indicada, en forma individual, detectado dos trabajos iguales, ser, anulados ambos
trabajos correspondindole la nota de cero (00), por lo que debe tomar sus
precauciones a este respecto.
269

Actividades de autoaprendizaje del Captulo 1

Sesin 1. 1.1. Visin global de la asignatura de Derecho Procesal


Penal I.

1. En donde se determinara la existencia de un comportamiento punible, la


responsabilidad del imputado, as como tambin se determinara e impondr la
sancin prevista para el delito?

2. Cul es la herramienta contribuye a la comprensin de los hechos, a la
recopilacin de las evidencias, y a su presentacin en los momentos que
corresponde, de modo que se constituye en el eje central de la planificacin
estratgica del trabajo destinado a demostrar las hiptesis y proposiciones
fcticas en el juicio?
..
3. Cules son las herramientas que nos brinda recomendaciones, de cmo
preparar y formular los alegatos de apertura, explican las destrezas para
interrogar y contrainterrogar a testigos y peritos, a formular las objeciones,
como tambin de ser el caso, como destruir la teora del caso de la parte
contraria y finalizar ensendonos las caractersticas que debe tener un buen
alegato de clausura?
..

Sesin 2. Derecho Procesal Penal.


Desarrolle un mapa conceptual sobre el tema Relacin del Derecho Procesal
Penal con otras disciplinas y sus disciplinas auxiliares.

Sesin 3. El proceso penal y los sistemas procesales.


Realice un cuadro comparativo de los principios que orientaban el Cdigo de
Procedimientos Penales y los principios que orientan el Nuevo Cdigo Procesal Penal.
Este cuadro contemplara las caractersticas, coincidencias, diferencias e
innovaciones, respecto al tema a investigar.

Sesin 4. Normas que consagra el Ttulo Preliminar y orientan el


Cdigo Procesal Penal.
1. Constituye el principio, ms importante del proceso penal, se materializa en la
etapa del Juzgamiento, determinando que toda informacin para ser legitima y
confiable, debe ser percibida directamente, por el Juez.
a. Principio de Titularidad de la Accin Penal.
270

b. Principio de la Justicia Penal.


c. Principio de Presuncin de Inocencia.
d. Principio de Legitimidad de la Prueba.
2. Por este principio, los magistrados del Poder Judicial, Ministerio Publico y
tambin la polica, no pueden presentar ante los medios de comunicacin a
ninguna persona investigada como responsables.
a. Principio de Titularidad de la Accin Penal.
b. Principio de la Justicia Penal.
c. Principio de Presuncin de Inocencia.
d. Principio de Legitimidad de la Prueba.

Sesin 5. Normas que consagra el Ttulo Preliminar y orientan el


Cdigo Procesal Penal (Continuacin).
1. Por este principio el Ministerio Pblico conduce la investigacin preparatoria a
fin de obtener las pruebas sobre el hecho materia de la imputacin, recabando
los elementos y medios de prueba a fin de sustentar su acusacin o justificar su
solicitud de sobreseimiento.
a. Principio de Titularidad de la Accin Penal.
b. Principio de la Justicia Penal.
c. Principio de Presuncin de Inocencia.
d. Principio de Legitimidad de la Prueba.
2. Por este principio se impone que las pruebas obtenidas desconociendo
cualquier regla de garanta Constitucional, no podr ser aprovechada, aun
cuando sean tiles para la investigacin.
a. Principio de Titularidad de la Accin Penal.
b. Principio de la Justicia Penal.
c. Principio de Presuncin de Inocencia.
d. Principio de Legitimidad de la Prueba.

Actividad evaluativa del Captulo 1.

Realice un trabajo de investigacin sobre los Principios del proceso penal. Este
trabajo consiste en:
Buscar en la jurisprudencia procesal penal vigente, alguna ejecutoria suprema
que resuelva considerando la trasgresin de alguno de los principios procesales
estudiados. El esquema del trabajo a presentar es el siguiente: Trascripcin ntegra de
la ejecutoria suprema en la cual debe resaltar en negrita y en cursiva la parte que se
271

refiere al principio procesal. Luego debe realizar un anlisis crtico del fundamento
realizado por el Colegiado Supremo y explicar si est o no de acuerdo con su decisin
y explique por qu.

Formato de presentacin de informe.

Este trabajo de investigacin deber ser entregado en la fecha correspondiente


segn la agenda de aprendizaje. Recuerde que este trabajo ser entregado en forma
individual, en hoja tamao A-4, interlineado a espacio y medio, letra Arial nmero 11,
con un mnimo de hojas de 10 incluyendo cartula y sus respectivos asientos de
referencia y bibliogrfica y su bibliografa.

Recuerde, que debe ser cumplido en las actividades a desarrollar, en la


presentacin de cada trabajo de unidad y de los exmenes.
272
273

II UNIDAD DE APRENDIZAJE

CAPTULO 2

DISPOSICIONES GENERALES Y LA ACTIVIDAD PROBATORIA


SUMARIO: 2.1. Principios de la persecucin penal. 2.1.1.
Principios de persecucin penal por el Estado. 2.1.2. La accin
penal. 2.1.3. Ejercicio de la accin penal. 2.1.4. Clases de accin
penal. 2.1.5. Contenido de la accin penal. 2.1.6. Causas que
extinguen el ejercicio de la accin penal. 2.2. Jurisdiccin y
competencia. 2.2.1. La jurisdiccin. 2.2.2. La competencia. 2.3.
Los sujetos procesales. 2.3.1. Concepto. 2.3.2. Sujetos
principales de la relacin procesal. 2.3.3. Sujetos secundarios de
la relacin procesal. 2.4. Las actuaciones procesales. 2.4.1. Los
actos procesales. 2.4.2. Presupuestos de un acto procesal. 2.4.3.
Las formalidades. 2.4.4. Las disposiciones y las resoluciones.
2.4.5. Las notificaciones y citaciones. 2.5. El proceso penal
segn el Cdigo Procesal Penal. 2.5.1. La investigacin
preparatoria.

OBJETIVOS ESPECFICOS Y/O COMPETENCIAS:

Poseer los conocimientos bsicos de un conjunto de materias indispensables


como: instituciones y actuaciones procesales. As como la forma en la que fue
estructurado el proceso penal segn el Cdigo Procesal Penal.

TEMAS EJES:

Captulo 2: Disposiciones generales y la actividad probatoria.

Sesin 6. Principios de la persecucin penal.

Sesin 7. Jurisdiccin y competencia.

Sesin 8. Los sujetos procesales.

Sesin 9. Las actuaciones procesales.

Sesin 10. El proceso penal segn el Cdigo Procesal Penal.

OBJETIVOS OPERACIONALES:
1. Adquiere conocimientos bsicos de los principios de la persecucin penal; as
como de la jurisdiccin y competencia.
274

2. Adquiere conocimientos bsicos de los sujetos procesales as como su


actuacin en el nuevo proceso pena.
3. Domina las actuaciones procesales, y adquiere conocimientos bsicos sobre el
proceso penal segn el Cdigo Procesal Penal.

SEMANAS DE ESTUDIO:
Cinco (5) semanas de estudio de 3 horas c/u total de estudio 15 horas.

ORIENTACIONES:

Sesin 6. 2.1. Principios de la persecucin penal por el Estado.


Llamado tambin principio de oficialidad, que hace referencia a que la
persecucin de los delitos es pblica, es decir, que corresponde al Estado.
La accin penal como la potestad jurdica persecutoria en contra de quienes
infringen la norma jurdico-penal, consiguindose de esta manera promover o
provocar la actividad del rgano jurisdiccional para descubrir al autor y participes de
un delito o falta que se imputa y aplicar las consecuencias jurdicas del delito, al
responsable culpable.
Las principales caractersticas de la accin penal pblica son: de Naturaleza
Pblica, Indivisible, Irrevocable, Intransmisible.
Como ya se dijo las clases de accin penal son dos: el ejercicio pblico de la
accin penal y el ejercicio privado de la accin penal.
Dentro de las causas que la extinguen tenemos: la muerte del inculpado, por
prescripcin, por amnista, por cosa juzgada, por desistimiento, por transaccin.

Sesin 7. 2.2. Jurisdiccin y competencia.


En esta sesin se abarcar el tema de la facultad de administrar justicia
(Jurisdiccin) otorgada por la ley a los Tribunales de Justicia para declarar el
Derecho objetivo en aquellos casos particulares o subjetivos que se requieran
(Jimnez, 1950, pg. 223), as como el estudio de sus elementos: notio, vocatio,
coertio, judicium o iudicium y executio; las clases de jurisdiccin: la del Poder
Judicial, Fuero Arbitral y el Fuero Militar, y la distribucin del ejercicio de la funcin
jurisdiccional.
Adems esta sesin abarca el estudio de la Competencia atribucin legtima
de un Juez u otra autoridad para el conocimiento o resolucin de un asunto... (Real
Academia Espaola, 1981, pg. 331), las clases de competencia: Objetiva, Funcional,
por el Territorio, por Conexin y en funcin al Turno.
275

Sesin 8. 2.3. Los sujetos procesales.


Los sujetos procesales, son aquellos que dan rostro al proceso, vienen a ser las
personas que intervienen en el proceso penal, tambin se les llama comnmente
partes, con un criterio ms restringido. Dentro del Proceso Penal encontraremos
sujetos principales de la relacin procesal como: El Juez, el Ministerio Pblico y el
Imputado y su defensa; tambin encontraremos sujetos secundarios de la relacin
procesal como: la vctima, el actor civil, el querellante particular y el tercero civil
responsable.

Sesin 9. 2.4. Las actuaciones procesales.


En el tema de las Actuaciones Procesales se desarrollan los presupuestos para
la validez de un acto procesal como es: la capacidad procesal del imputado, la
declaracin de la voluntad como acto procesal y que el acto procesal no debe estar
sometido a ninguna condicin. Adems debe estar sujeto a formalidades como el
idioma, lugar, tiempo, juramento, interrogatorio, actas, disposiciones y resoluciones
judiciales, notificaciones y citaciones; y la formacin del expediente fiscal y judicial.

Sesin 10. 2.5. El proceso penal segn el Cdigo Procesal Penal.


En esta sesin se tratar el Proceso Penal de acuerdo a la estructura
establecida por el Cdigo Procesal Penal, para el Proceso Comn, la investigacin
preparatoria como primera etapa del proceso comn tiene dos fases: la investigacin
preliminar, predeterminada por las diligencias preliminares y la investigacin
preparatoria propiamente dicha o formalizada, en esta sesin solo se tratar la
primera fase de la investigacin preliminar.
La investigacin preliminar, constituyen actos inciales de investigacin,
indagacin o bsqueda por parte del Fiscal, de oficio o ante una denuncia de parte y
que comprende diligencias preliminares, el Fiscal, inicia una investigacin preliminar
de oficio, una vez que, por si toma conocimiento de un hecho con caractersticas de
delito ya sea por alguno de los medios de comunicacin, o annimamente
comunicando al sistema integrado de denuncias y al presunto imputado, disponiendo
diligencias preliminares.
Las Diligencias Preliminares, son actos de investigacin, que pueden ser
diligencias de investigacin o elementos probatorios realizadas u obtenidos por el
Fiscal o la Polica bajo su direccin orientados a la indagacin y obtener elementos,
que constituirn fundamentos, para la formalizacin de la Investigacin Preparatoria.
276
277

Evaluacin Captulo 2

ORIENTACIONES PARA LA EVALUACIN


A continuacin se le presenta el cronograma de aprendizaje por captulos de
estudio la cual tiene como objetivo orientarlo(a) en las actividades que usted debe
realizar como parte de su autoformacin, para alcanzar los objetivos generales y
especficos de este curso.

ACTIVIDADES DE AUTOAPRENDIZAJE.
Conjunto de actividades que desarrollan primordialmente los contenidos de la
asignatura con base en el texto y bibliografa sugerida
SEGUIMIENTO DE LAS ACTIVIDADES DE APRENDIZAJE AUTNOMO.
Orientan la evaluacin de los contenidos estudiados en cada sesin.
ACTIVIDADES EVALUATIVAS POR UNIDAD.
Estas actividades orientan y facilitan el desarrollo de habilidades para la
investigacin y la expresin de ideas propias.

Criterios de evaluacin.
Clase de evaluacin Valor
Actividades evaluativas por captulo 40%
Examen escrito por unidad 60% 100%

Cronograma de actividades del Captulo 2


SUMARIO: 2.1.1. Principio de persecucin penal por el
SESIN 7
Estado. 2.1.2. La accin penal. 2.1.3. Ejercicio de la accin
2.1. Principios de penal. 2.1.4. Clases de accin penal. 2.1.4.1. La accin penal
la persecucin pblica. 2.1.3.1.1. Caractersticas de la accin penal pblica.
penal. 2.1.4.1.2. Lmites al principio de persecucin penal del Estado
o al principio de oficialidad. 2.1.4.1.3. Delitos sujetos a
antejuicio o a una autorizacin especial. 2.1.4.2. La accin
penal privada. 2.1.4.2.1. Caractersticas de la accin penal
privada. 2.1.4.2.2. La querella. 2.1.5. Contenido de la accin
penal. 2.1.6. Causas que extinguen el ejercicio de la accin
penal. 2.1.6.1. Por muerte del inculpado. 2.1.6.2. Por
prescripcin. 2.1.6.3. Por amnista. 6.6.4. Por cosa juzgada.
2.1.6.5. Por desistimiento. 2.1.6.6. Por transaccin.
Actividades de Realiza las actividades planteadas en la Gua Didctica
auto-aprendizaje anexada en el Texto de la asignatura, en forma individual.
Repasa el contenido temtico de la sesin de aprendizaje 6 del
278

Texto de la asignatura.

Seguimiento de las Leer e investigar sobre la temtica de la sesin de aprendizaje


actividades de 7: Jurisdiccin y competencia.
aprendizaje
autnomo
SUMARIO: 2.2.1. La jurisdiccin. 2.2.1.1. Etimologa. 2.2.1.2.
SESIN 7
Concepto. 2.2.1.3. Elementos de la jurisdiccin. 2.2.1.4.
2.2. Jurisdiccin Clases de jurisdiccin. 2.2.1.5. Ejercicio de la funcin
y competencia. jurisdiccional. 2.2.1.6. Lmites de la jurisdiccin penal
ordinaria. 2.2.2. La competencia. 2.2.2.1. Etimologa. 2.2.2.2.
Concepto. 2.2.2.3. Clases de competencia.
Actividades de Realiza las actividades planteadas en la Gua Didctica
auto-aprendizaje anexada en el Texto de la asignatura, en forma individual.
Repasa el contenido temtico de la sesin de aprendizaje 7 del
Texto de la asignatura.

Seguimiento de las Leer e investigar sobre la temtica de la sesin de aprendizaje


actividades de 8: Los sujetos procesales.
aprendizaje
autnomo
SUMARIO: 2.3.1. Concepto. 2.3.2. Los sujetos principales de
SESIN 8
la relacin procesal. 2.3.2.1. El Juez en el proceso penal.
2.3. Los sujetos 2.3.2.1.1. Funciones del Juez penal segn las etapas del
procesales. proceso comn. 3.2.2.2. El Ministerio Pblico en el proceso
penal. 2.3.2.3. El imputado y su defensa tcnica. 2.3.2.3.1.
Derecho del imputado a la defensa. 2.3.2.3.2. El derecho a la
defensa en el Cdigo Procesal Penal. 2.3.2.3.3. Los derechos
del imputado en el Cdigo Procesal Penal. 2.3.1.3.4. Defensa
material y defensa tcnica. 2.3.3. Sujetos secundarios de la
relacin procesal. 2.3.3.1. La vctima. 2.3.3.2. El agraviado.
2.3.3.3. El actor civil. 2.3.3.4. El querellante particular.
2.3.3.5. El tercero civil responsable.
Actividades de Realiza las actividades planteadas en la Gua Didctica
auto-aprendizaje anexada en el Texto de la asignatura, en forma individual.
Desarrolle en forma grupal en el aula de clase el trabajo
prctico.
Repasa el contenido temtico de la sesin de aprendizaje 8 del
Texto de la asignatura.

Seguimiento de las Leer e investigar sobre la temtica de la sesin de aprendizaje


actividades de 9: Las actuaciones procesales.
aprendizaje
autnomo.
279

SUMARIO: 2.4.1. Los actos procesales. 2.4.2. Presupuestos


SESIN 9
de un acto procesal. 2.4.3. Las formalidades. 2.4.3.1. El
2.4. Las idioma. 2.4.3.2. El lugar. 2.4.3.3. El tiempo. 2.4.3.4. El
actuaciones juramento. 2.4.3.5. El interrogatorio. 2.4.3.6. Las actas. 2.4.4.
procesales. Las disposiciones y resoluciones. 2.4.4.1. Las disposiciones.
2.4.4.2. Las resoluciones judiciales. 2.4.5. Las notificaciones y
citaciones. 2.4.5.1. Las notificaciones. 2.4.5.2. Las citaciones.
2.4.5.3. La formacin del expediente fiscal y judicial.
2.4.5.3.1. Contenido del expediente fiscal. 2.4.5.3.2.
Contenido del expediente judicial.
Actividades de En la Gua Didctica anexada en el Texto de la asignatura,
auto-aprendizaje realice las actividades propuestas.
Repasa el contenido temtico de la sesin de aprendizaje 9 del
Texto de la asignatura.

Seguimiento de las Leer e investigar sobre la temtica de la sesin de aprendizaje


actividades de 10: El proceso penal segn el Cdigo Procesal Penal.
aprendizaje
autnomo
SUMARIO: 2.5.1. La investigacin preliminar. 2.5.1.1. La
SESIN 10
investigacin preliminar. 2.5.1.1.1. La denuncia y los actos
2.5. El proceso iniciales y la investigacin preliminar. 2.5.1.1.2. Inicio de la
penal segn el investigacin preliminar. 2.5.1.1.3. Las diligencias
Cdigo Procesal preliminares. 2.5.1.1.4. Finalidad de las diligencias
Penal. preliminares. 2.5.1.1.5. Las diligencias preliminares como
parte de la investigacin preparatoria. 2.5.1.1.6. Plazo de la
investigacin preliminar. 2.5.1.1.7. Conclusin de la
investigacin preliminar. 2.5.1.2. El expediente fiscal.
Actividades de En la Gua Didctica anexada en el Texto de la asignatura,
auto-aprendizaje realice las actividades propuestas.
Repasa el contenido temtico de la sesin de aprendizaje 9 del
Texto de la asignatura.

Seguimiento de las Leer e investigar sobre la temtica de la sesin de aprendizaje


actividades de 11: La investigacin preparatoria formalizada.
aprendizaje
autnomo

Actividad Realice un trabajo de investigacin sobre El agraviado como


evaluativa de la Actor Civil en el proceso penal. Este trabajo consiste en:
segunda unidad.
El desarrollo debe comprender: Desarrollo doctrinario,
adems debe investigar y consignar los antecedentes de la
proteccin legal penal del agraviado en el Per, hasta la
legislacin vigente, realizarlo en orden cronolgico de los
Cdigos Adjetivos que se han dado. Las referencias
280

bibliogrficas se realizan utilizando la Norma de APA (mnimo


cinco referencias bibliogrficas).
Entrega de la actividad evaluativa de la segunda unidad.

NOTA: Es responsabilidad del estudiante realizar la totalidad de las actividades de


auto-aprendizaje de cada sesin y la respectiva actividad evaluativa. Las fechas de
cada sesin de tutoras estn establecidas en el calendario acadmico y deben
cumplirse estrictamente, personalmente y en el saln de la tutora, en el cual le harn
llegar sus dudas e inquietudes respecto a los temas que se han venido desarrollando
en el captulo 2 del texto.
La actividad evaluativa de la tercera unidad, se debe entregar en la fecha
indicada, en forma individual, detectado dos trabajos iguales, ser, anulados ambos
trabajos correspondindole la nota de cero (00), por lo que debe tomar sus
precauciones a este respecto.
281

Actividades de autoaprendizaje del Captulo 2

Sesin 6. 2.1. Principios de la persecucin penal.

Complete las siguientes proposiciones con la alternativa correcta.


1. La accin penal es..porque tiene como finalidad
satisfacer un inters colectivo.
2. La accin penal es..ya que no puede dividirse para
vincular a unos al proceso y a otros no.
3. La accin penal es..por lo cual no puede trasmitirse a
sus herederos o familiares.
4. La accin penal es.., es decir, una vez que se inicia la
accin penal debe continuarse con la investigacin judicial y culminarse en
una sentencia.
a. Indivisible.
b. Irrevocable.
c. Pblica.
d. Intransmisible.

Sesin 7. 2.2. Jurisdiccin y competencia.


Responde con verdadero o falso a las siguientes proposiciones:
1. El Estado es el titular del Ius Puniendi lo cual le permite la aplicacin de la
sancin correspondiente a quin ha trasgredido la norma penal. (V) (F)
2. El Fuero Arbitral regula el acuerdo de voluntades que aceptan la solucin de
cierto conflicto de derechos pblicos obligndose previamente a no llevar la
controversia a los tribunales ordinarios sin el previo fallo arbitral. (V) (F)
3. El lugar donde se descubrieron las pruebas materiales del delito, es uno de los
criterios para establecer la competencia por conexin. (V) (F)
4. El criterio del legislador, para establecer la competencia por conexin es la
necesidad de lograr obtener un conocimiento objetivo de los hechos y evitar se
emitan sentencias contrarias. (V) (F)
5. La competencia funcional se da entre los Juzgados de una provincia,
correspondiendo conocer las causas que se tramiten en el periodo de turno de
cada juzgado. (V) (F)
282

Sesin 8. 2.3. Los sujetos procesales.


Desarrolle un mapa conceptual sobre el tema El Derecho de Defensa, el cual
debe contener concepto, caractersticas, base legal, elementos de la defensa (material
y Tcnica).

Sesin 9. 2.4. Las actuaciones procesales.


Realice un mapa conceptual sobre el tema de la presente sesin La Actividad
Procesal.

Sesin 10. 2.5. El proceso penal segn el Cdigo Procesal Penal.


Complete las siguientes proposiciones con la alternativa correcta.
1. ..constituyen actos de investigacin, que
pueden ser diligencias de investigacin o elementos probatorios realizadas u
obtenidos por el Fiscal o la Polica bajo su direccin orientados a la indagacin
y obtener elementos, que constituirn fundamentos, para la formalizacin de
la Investigacin Preparatoria.
2. ..constituye un documento de carcter
pblico que elabora la Polica como parte de su funcin investigatoria,
comunicando al Fiscal de las investigaciones en que ha intervenido por
disposicin del Fiscal o en cumplimiento de sus funciones.
3. ..es el acto mediante el cual alguna persona
que ha tenido noticia del hecho conflictivo inicial, lo pone en conocimiento de
alguno de los rganos estatales encargados de la persecucin penal.
4. ..solo podr realizarse en caso de flagrancia.
a. La Detencin Policial.
b. La Denuncia.
c. Las Diligencias Preliminares.
d. El Informe Policial.

Actividad evaluativa del Captulo 2.

Realice un trabajo de investigacin sobre los Principios del proceso penal. Este
trabajo consiste en:
Buscar en la jurisprudencia procesal penal vigente, alguna ejecutoria suprema
que resuelva considerando la trasgresin de alguno de los principios procesales
estudiados. El esquema del trabajo a presentar es el siguiente: Trascripcin ntegra de
la ejecutoria suprema en la cual debe resaltar en negrita y en cursiva la parte que se
refiere al principio procesal. Luego debe realizar un anlisis crtico del fundamento
283

realizado por el Colegiado Supremo y explicar si est o no de acuerdo con su decisin


y explique por qu.

Formato de presentacin de informe.

Realice un trabajo de investigacin sobre El agraviado como Actor Civil en el


proceso penal. Este trabajo consiste en:
El desarrollo debe comprender: Desarrollo doctrinario, adems debe investigar
y consignar los antecedentes de la proteccin legal penal del agraviado en el Per,
hasta la legislacin vigente, realizarlo en orden cronolgico de los Cdigos Adjetivos
que se han dado. Las referencias bibliogrficas se realizan utilizando la Norma de
APA (mnimo cinco referencias bibliogrficas).
Entrega de la actividad evaluativa de la segunda unidad.
284
285

III UNIDAD DE APRENDIZAJE

CAPTULO 3

ETAPA PREPARATORIA
SUMARIO: 31. La investigacin preparatoria formalizada. 3.1.1.
Concepto. 3.1.2. Finalidad de la investigacin preparatoria.
3.1.3. Caractersticas de la investigacin preparatoria
formalizada. 3.1.4. Poder de direccin jurdico funcional del
Fiscal. 3.1.5. Competencia de los juzgados en la investigacin
preparatoria. 3.1.6. Formalizacin de la investigacin
preparatoria. 3.1.7. Presupuestos para la formalizacin de la
investigacin preparatoria. 3.1.8. Diligencias de la investigacin
preparatoria. 3.1.9. Conclusin de la investigacin preparatoria.
32. Las medidas de coercin procesal. 3.2.1. Concepto. 3.2.2.
Principios para la aplicacin de las medidas de coercin. 3.2.3.
Presupuestos de aplicacin de las medidas de coercin. 3.2.4.
Clases de medida de coercin. 3.3. Medios tcnicos de defensa.
3.3.1. Concepto. 3.3.2. Objeto de los medios tcnicos de defensa.
3.3.3. Los medios tcnicos de defensa en el Cdigo Procesal
Penal. 3.4. La prueba. 3.4.1. La actividad probatoria. 3.4.2.
Concepto de prueba penal. 3.4.3. La prueba en el proceso penal.
3.4.4. Importancia de la prueba. 3.4.5. Finalidad de la prueba.
3.4.6. Aspectos de la prueba. 3.4.7. Objeto de la prueba. 3.4.8.
Requisitos de la prueba. 3.4.9. Reglas de la actividad probatoria.
3.4.10. La valoracin de la prueba. 3.4.11. Medios de prueba que
establece el Cdigo Procesal Penal. 3.5. Las tcnicas de
litigacin oral: Teora del caso. 3.5.1. Consideraciones generales.
3.5.2. La teora del caso.

OBJETIVOS ESPECFICOS Y/O COMPETENCIAS:

Poseer los conocimientos bsicos de un conjunto de materias indispensables


como: instituciones y actuaciones procesales. As como la forma en la que fue
estructurado el proceso penal segn el Cdigo Procesal Penal.

TEMAS EJES:

Captulo 3: Etapa preparatoria.

Sesin 11. La investigacin preparatoria formalizada.

Sesin 12. Las medidas de coercin procesal.


286

Sesin 13. Medios tcnicos de defensa.

Sesin 14. La prueba.

Sesin 15. Las tcnicas de litigacin oral: Teora del caso.

OBJETIVOS OPERACIONALES:
1. Domina la aplicacin de las medidas de coercin procesal y adquiere
conocimientos de los Medios de Defensa Tcnica.
2. Tiene conocimientos sobre la Prueba y la Actividad Probatoria.
3. Poner en prctica las tcnicas de litigacin oral: la teora del caso, para su
aplicacin en la carrera profesional.

SEMANAS DE ESTUDIO:
Cinco (5) semanas de estudio de 3 horas c/u total de estudio 15 horas.

ORIENTACIONES:

Sesin 11. 3.1. La investigacin preparatoria formalizada.


Constituye la Primera Etapa del proceso penal, a cargo del Ministerio Publico,
que tiene por objeto la promocin de la accin penal, reunir los medios de prueba que
permitan la reconstruccin del hecho delictuoso, para alcanzar la verdad, determinar
que el hecho es delito y la responsabilidad del imputado, haciendo procedente la
acusacin contra los autores y participes, o el sobreseimiento y archivo de la
investigacin, la finalidad constituye la determinacin de la imputacin, que debe
cumplir con la subsuncin del hecho a la ley penal, determinar las circunstancias que
han llevado al sujeto a realizarlas, identificacin del sujeto activo y pasivo del hecho
con relevancia penal.
El Fiscal, como encargado de la investigacin del delito tiene facultad para
disponer el apoyo y la intervencin de la polica que en lo estrictamente funcional,
tiene la obligacin de cumplir las rdenes dirigidas a la investigacin y a las
formalidades especificas que deben cumplir los actos de investigacin a fin de
garantizar su validez.
En esta etapa el Juez de la Investigacin Preparatoria cumple la funcin de
garante de los derechos y libertades de los ciudadanos del cumplimiento del debido
proceso, de las normas que regulan esta etapa y de los derechos de las partes.
La formalizacin de la Investigacin Preparatoria, es la calificacin de los
hechos con relevancia penal, materia de las diligencias preliminares, por parte del
fiscal, quien dispondr la realizacin de las diligencias de la investigacin
preparatoria, las cuales realizar hasta el vencimiento de su plazo, siendo de 120 das
naturales, prorrogables por nica vez por 60 das, cuando se trate de investigaciones
287

complejas el plazo es de 8 meses, prorrogable por igual termino, solo por el Juez de la
Investigacin Preparatoria.

Sesin 12. 3.2. Las medidas de coercin procesal.


En esta sesin se desarrolla el tema de las medidas de coercin, estas medidas
son tambin instrumentos de naturaleza judicial provisional que hace uso la
jurisdiccin, para proteger el proceso penal, garantizar que se lleve a cabo el
Juzgamiento y lograr la efectividad de la sentencia en un proceso penal. Sin embargo
estas medidas para que sean aplicadas valida y legalmente deben estar sujetas a
principios y a que se cumplan los presupuestos. Estas medidas se clasifican en
Medidas coercitivas personales, las cuales restringen el ejercicio del derecho de
libertad personal y que se aplican a la persona del imputado en un proceso penal; y
las Medidas de coercin real que recaen sobre el patrimonio del imputado,
restringiendo el ejercicio de su derecho de libre disposicin, a fin de asegurar la
reparacin civil que se establezca en la sentencia condenatoria o el pago de las costas.

Sesin 13. 3.3. Medios tcnicos de defensa.


En esta sesin se desarrollar los medios de defensa tcnico los cuales tienen
por objeto cuestionar la validez de la relacin jurdica procesal promovida, entre estos
medios de defensa tcnica encontramos Cuestin Previa, Cuestin Prejudicial y las
excepciones.

Sesin 14. 3.4. La prueba.


En esta sesin se desarrolla el tema de la Prueba, abarcando los conocimientos
generales de la Prueba penal tales como concepto, importancia, sus mximas,
requisitos para su admisin, as como un estudio sobre los diversos medios de prueba
que contempla el Cdigo Procesal Penal y sobre los actos orientados a la produccin,
presentacin y valoracin de los medios de prueba, as como sus reglas.

Sesin 15. 3.5. Las tcnicas de litigacin oral: Teora del caso.
En esta sesin se desarrolla un tema fundamental en el que se basar la
defensa en el nuevo proceso penal, las tcnicas de litigacin las cuales son las
herramientas indispensables de los abogados de la defensa. Las tcnicas de Litigacin
orientan a los litigantes que tienen que considerar para intervenir en las audiencias
de acuerdo al nuevo sistema procesal penal, en primer lugar es la construccin de su
teora del caso, para explicar al juez o colegiado los hechos que ocurrieron, la misma
que se construye desde el primer momento en que se toma conocimiento de los
hechos y que se va a ir mejorando, hasta la apertura del juicio en que se expondr
288
289

Evaluacin Captulo 3

ORIENTACIONES PARA LA EVALUACIN


A continuacin se le presenta el cronograma de aprendizaje por captulos de
estudio la cual tiene como objetivo orientarlo(a) en las actividades que usted debe
realizar como parte de su autoformacin, para alcanzar los objetivos generales y
especficos de este curso.

ACTIVIDADES DE AUTOAPRENDIZAJE.
Conjunto de actividades que desarrollan primordialmente los contenidos de la
asignatura con base en el texto y bibliografa sugerida
SEGUIMIENTO DE LAS ACTIVIDADES DE APRENDIZAJE AUTNOMO.
Orientan la evaluacin de los contenidos estudiados en cada sesin.
ACTIVIDADES EVALUATIVAS POR UNIDAD.
Estas actividades orientan y facilitan el desarrollo de habilidades para la
investigacin y la expresin de ideas propias.

Criterios de evaluacin.
Clase de evaluacin Valor
Actividades evaluativas por captulo 40%
Examen escrito por unidad 60% 100%

Cronograma de actividades del Captulo 3


SUMARIO: 3.1.1. Concepto. 3.1.2. Finalidad de la
SESIN 11
investigacin preparatoria. 3.1.3. Caractersticas de la
3.1. La investigacin preparatoria formalizada. 3.1.4. Poder de
investigacin direccin jurdico funcional del Fiscal. 3.1.5. Competencia de
preparatoria los juzgados en la investigacin preparatoria. 3.1.6.
formalizada. Formalizacin de la investigacin preparatoria. 3.1.7.
Presupuestos para la formalizacin de la investigacin
preparatoria. 3.1.8. Diligencias de la investigacin
preparatoria. 3.1.8.1. Declaracin del imputado. 3.1.8.1.1.
Recepcin de la declaracin del imputado. 3.1.8.2.
Declaracin de testigos. 3.1.8.3. Recepcin de informes
periciales. 3.1.8.4. Recepcin e incorporacin de documentos.
3.1.8.5. Reconocimiento de personas y cosas. 3.1.8.6.
Inspeccin judicial y la reconstruccin. 3.1.8.7. Diligencias
especiales. 3.1.9. Conclusin de la investigacin preparatoria.
3.1.9.1. Control del plazo.
290

Actividades de En la Gua Didctica anexada en el Texto de la asignatura,


auto-aprendizaje realice las actividades propuestas.
Repasa el contenido temtico de la sesin de aprendizaje 11 del
Texto de la asignatura.

Seguimiento de las Leer e investigar sobre la temtica de la sesin de aprendizaje


actividades de 12: Las medidas de coercin procesal.
aprendizaje
autnomo
SUMARIO: 3.2.1. Concepto. 3.2.2. Principios para la
SESIN 12
aplicacin de las medidas de coercin. 3.2.2.1. Principio de
3.2. Las medidas jurisdiccionalidad. 3.2.2.2. Principio de legalidad. 3.2.2.3.
de coercin Principio de necesidad. 3.2.2.4. Principio de
procesal. proporcionalidad. 3.2.2.5. Principio de provisionalidad.
3.2.2.6. Principio de prueba suficiente. 3.2.2.7. Principio de
excepcionalidad. 3.2.2.8. Principio de responsabilidad
estatal. 3.2.3. Presupuestos de aplicacin de las medidas de
coercin. 3.2.3.1. Presupuestos materiales. 3.2.3.2.
Presupuestos formales. 3.2.4. Clases de medidas de coercin.
3.2.4.1. Medidas coercitivas personales. 3.2.4.1.1. La
detencin preliminar judicial. 3.2.4.1.2. La prisin
preventiva. 3.2.4.1.3. La comparecencia. 3.2.4.2. Medidas
coercitivas reales. 3.2.4.2.1. El embargo. 3.2.4.2.2. Otras
medidas coercitivas de carcter real.
Actividades de En la Gua Didctica anexada en el Texto de la asignatura,
auto-aprendizaje realice las actividades propuestas.
Repasa el contenido temtico de la sesin de aprendizaje 12
del Texto de la asignatura.

Seguimiento de las Leer e investigar sobre la temtica de la sesin de aprendizaje


actividades de 13: Medios tcnicos de defensa.
aprendizaje
autnomo
SUMARIO: 3.3.1. Concepto. 3.3.2. Objeto de los medios
SESIN 13
tcnicos de defensa. 3.3.3. Los medios tcnicos de defensa en
3.3. Medios el Cdigo Procesal Penal. 3.3.3.1. La cuestin previa. 3.3.3.1.1.
tcnicos de Finalidad de la cuestin previa. 3.3.3.1.2. Caractersticas de la
defensa. cuestin previa. 3.3.3.1.3. Casos en que procede la cuestin
previa. 3.3.3.1.4. Oportunidad para plantear la cuestin
previa. 3.3.3.1.5. Trmite de la cuestin previa. 3.3.3.1.6.
Efectos de la cuestin previa declarada fundada. 3.3.3.2.
Cuestin prejudicial. 3.3.3.2.1. Caractersticas de la cuestin
prejudicial. 3.3.3.2.2. Trmite de la cuestin prejudicial.
3.3.3.3. Las excepciones. 3.3.3.3.1. Clases de excepciones de
acuerdo con el Cdigo Procesal Penal.
291

Actividades de En la Gua Didctica anexada en el Texto de la asignatura,


auto-aprendizaje realice las actividades propuestas.
Repasa el contenido temtico de la sesin de aprendizaje 13
del Texto de la asignatura.

Seguimiento de las Leer e investigar sobre la temtica de la sesin de aprendizaje


actividades de 14: La prueba.
aprendizaje
autnomo.
SUMARIO: .3.4.1. La actividad probatoria. 3.4.2. Concepto
SESIN 14
de prueba penal. 3.4.3. La prueba en el proceso penal. 3.4.4.
3.4. La prueba. Importancia de la prueba. 3.4.5. Finalidad de la prueba.
3.4.6. Aspectos de la prueba. 3.4.6.1. Elemento de la prueba o
prueba. 3.4.6.1.1. Caractersticas del elemento de prueba.
3.4.6.1.2. El rgano de prueba. 3.4.6.1.3. El medio de prueba.
3.4.6.1.4. La fuente de prueba. 3.4.7. Objeto de prueba. 3.4.8.
Requisitos de la prueba. 3.4.8.1. La pertenencia y utilidad de
la prueba. 3.4.8.2. La admisibilidad de la prueba. 3.4.9.
Reglas de la actividad probatoria. 3.4.9.1. Reglas de
aportacin de las pruebas. 3.4.9.2. Reglas para la admisin
de las pruebas. 3.4.9.3. Las convenciones probatorias.
3.4.9.4. Reglas para la prctica de la prueba. 3.4.10. La
valoracin de la prueba. 3.4.10.1. Sistemas de valoracin de la
prueba. 3.4.10.1.1. Sistema de prueba legal o tasada.
3.4.10.1.2. Sistema de ntima conviccin. 3.4.10.1.3. Sistema
de libre conviccin o sana crtica racional. 3.4.11. Medios de
prueba que establece el Cdigo Procesal Penal. 3.4.11.1. La
confesin. 3.4.11.1.1. Validez de la confesin. 3.4.11.1.2. La
confesin sincera. 3.4.11.1.3. Efectos de la confesin sincera.
3.4.11.2. El testimonio. 3.4.11.2.1. Concepto de testimonio.
3.4.11.2.2. Concepto de testigo. 3.4.11.3. La pericia. 3.4.11.3.1.
Objeto de la prueba pericial. 3.4.11.4. El careo. 3.4.11.5. La
prueba documental. 3.4.11.5.1. Clasificacin de los
documentos. 3.4.11.5.2. Anlisis de documentos. 3.4.11.6.
Otros medios de prueba que establece el Cdigo Procesal
Penal. 3.4.11.6.1. El reconocimiento. 3.4.11.6.2. La inspeccin
judicial. 3.4.11.6.3. La reconstruccin. 3.4.11.7. Las pruebas
especiales. 3.4.11.7.1. Levantamiento de cadver. 3.4.11.7.2.
La necropsia o necroscopa. 3.4.11.7.3. El embalsamiento del
cadver. 3.4.11.7.4. Examen de vsceras y materias
sospechosas. 3.4.11.7.5. Examen de lesiones y de agresin
sexual. 3.4.11.7.6. Examen en caso de aborto. 3.4.11.7.7. La
preexistencia del bien. 3.4.11.7.8. La valoracin del bien.
Actividades de En la Gua Didctica anexada en el Texto de la asignatura,
auto-aprendizaje realice las actividades propuestas.
Repasa el contenido temtico de la sesin de aprendizaje 14
292

del Texto de la asignatura.

Seguimiento de las Leer e investigar sobre la temtica de la sesin de aprendizaje


actividades de 15: Las tcnicas de litigacin oral: Teora del caso.
aprendizaje
autnomo
SUMARIO: 3.5.1. Consideraciones generales. 3.5.2. La teora
SESIN 15
del caso. 3.5.2.1. Concepto. 3.5.2.2. Elementos de la teora del
3.5. Las tcnicas caso. 3.5.2.2.1. Elemento fctico. 3.5.2.2.2. Elemento jurdico.
de litigacin 3.5.2.2.3. Elemento probatorio. 3.5.2.3. Caractersticas de la
oral: Teora del teora del caso. 3.5.2.3.1. Es singular. 3.5.2.3.2. Es veraz.
caso. 3.5.2.3.3. Es idnea. 3.5.2.3.4. Es simple. 3.5.2.4. Utilidad de
la teora del caso. 3.5.2.5. Importancia de la teora del caso.
3.5.2.6. Construccin de la teora del caso. 3.5.2.6.1. Estudio
de la acusacin y de los elementos de conviccin en que se
sustenta. 3.5.2.6.2. Versin de la acusacin, segn nuestro
defendido. 3.5.2.6.3. Las estrategias en la construccin de la
teora del caso. 3.5.2.6.4. Clases de estrategias. 3.5.2.6.5.
Determinacin de la estrategia de defensa. 3.5.2.6.6.
Estrategia de negociacin. 3.5.2.6.7. Estrategia de
negociacin.
Actividades de En la Gua Didctica anexada en el Texto de la asignatura,
auto-aprendizaje realice las actividades propuestas.
Repasa el contenido temtico de la sesin de aprendizaje 15 del
Texto de la asignatura.

Actividad Realice el siguiente trabajo de investigacin sobre La prueba.


evaluativa de la Este trabajo consiste en:
segunda unidad.
Analizar cules son los fundamentos en que se sustenta el
tesista para determinar que en la sentencia de primera
instancia no se valoraron todos los medios probatorios; a su
vez debe explicar si est de acuerdo o no? y por qu? con el
razonamiento del tesista. Los datos de la tesis a analizar se
encuentra en el siguiente enlace:
http://erp.uladech.edu.pe/bibliotecavirtual/?ejemplar=0000
0027975
Entrega de la actividad evaluativa de la tercera unidad.

NOTA: Es responsabilidad del estudiante realizar la totalidad de las actividades de


auto-aprendizaje de cada sesin y la respectiva actividad evaluativa. Las fechas de
cada sesin de tutoras estn establecidas en el calendario acadmico y deben
cumplirse estrictamente, personalmente y en el saln de la tutora, en el cual le harn
llegar sus dudas e inquietudes respecto a los temas que se han venido desarrollando
en el captulo 3 del texto.
293

La actividad evaluativa de la tercera unidad, se debe entregar en la fecha


indicada, en forma individual, detectado dos trabajos iguales, ser, anulados ambos
trabajos correspondindole la nota de cero (00), por lo que debe tomar sus
precauciones a este respecto.
294
295

Actividades de autoaprendizaje del Captulo 3

Sesin 11. 3.1. La investigacin preparatoria formalizada.

Complete las siguientes proposiciones con la alternativa correcta.


1. ..constituyen actos de investigacin, que
pueden ser diligencias de investigacin o elementos probatorios realizadas u
obtenidos por el Fiscal o la Polica bajo su direccin orientados a la indagacin
y obtener elementos, que constituirn fundamentos, para la formalizacin de
la Investigacin Preparatoria.
2. ..constituye un documento de carcter
pblico que elabora la Polica como parte de su funcin investigatoria,
comunicando al Fiscal de las investigaciones en que ha intervenido por
disposicin del Fiscal o en cumplimiento de sus funciones.
3. ..es el acto mediante el cual alguna persona
que ha tenido noticia del hecho conflictivo inicial, lo pone en conocimiento de
alguno de los rganos estatales encargados de la persecucin penal.
4. ..solo podr realizarse en caso de flagrancia.
a. La Detencin Policial.
b. La Denuncia.
c. Las Diligencias Preliminares.
d. El Informe Policial.

Responde con verdadero o falso las siguientes proposiciones:


1. En la etapa de la investigacin preparatoria, el fiscal realiza actos de
investigacin bajo la direccin del juez de la investigacin preparatoria.
(V) (F)
2. El Juez de la investigacin preparatoria est facultado para pronunciarse
cuando corresponda las medidas de proteccin.
(V) (F)
3. Si de las Diligencias Preliminares, aparecen indicios reveladores de la
existencia de un delito, que la accin penal no ha prescrito, que se ha
individualizado al imputado, el juez de la investigacin preparatoria dispondr
la formalizacin y la continuacin de la Investigacin Preparatoria.
(V) (F)
296

Sesin 12. 3.2. Las medidas de coercin procesal.


Responde con verdadero o falso a las siguientes proposiciones:
1. La prisin preventiva puede ser impuesta aun antes de formalizada la
investigacin preparatoria. (V) (F)
2. La audiencia de prisin preventiva se lleva a cabo con la presencia del
procesado y su abogado. (V) (F)
3. El Juez de la Investigacin Preparatoria dictara mandato de comparecencia
simple si el Fiscal no solicita prisin preventiva. (V) (F)
4. La medida de embargo preventivo se le impone al imputado, ms no al tercero
civil. (V) (F)
5. Para la aplicacin de las medidas coercitivas procesales rige el principio de
exclusividad. (V) (F)

Sesin 13. 3.3. Medios tcnicos de defensa.


Desarrolle un mapa conceptual sobre el tema Las Excepciones, el cual debe contener
concepto, finalidad, caractersticas, base legal, etc.

Sesin 14. 3.4. La prueba.

Realice un mapa conceptual sobre el tema de la presente sesin La Actuacin


Probatoria.

Sesin 15. 3.5. Las tcnicas de litigacin oral: Teora del caso.
Elabore su Teora del Caso en base al siguiente caso, recuerde que usted es
abogado de la parte acusada.
Roberto cree que su ex novia Miriam tiene una relacin amorosa con Luis,
para quien aquella trabaja como secretaria. Cierto da Hernn concibe un plan para
matar a Luis. Habra de colocar un explosivo debajo del asiento del conductor del
auto de Luis, que sera accionado por Roberto a control remoto.
El da del hecho y tras haber realizado todos los pasos requeridos por el plan,
Roberto espera la llegada de la vctima, con el dedo ndice sobre el percutor rojo pero
sin oprimirlo an.
Al llegar el vehculo es Miriam la que lo conduce y viaja sola en l. En ese
mismo momento, Roberto, que no sale de su sorpresa, no puede evitar sucesivos
estornudos que producen inevitablemente el accionado del percutor rojo y la
detonacin. Miriam muere.
297

Actividad evaluativa del Captulo 3.


Realice el siguiente trabajo de investigacin sobre La prueba. Este trabajo
consiste en:
Analizar cules son los fundamentos en que se sustenta el tesista para
determinar que en la sentencia de primera instancia no se valoraron todos los medios
probatorios; a su vez debe explicar si est de acuerdo o no? y por qu? con el
razonamiento del tesista. Los datos de la tesis a analizar se encuentra en el siguiente
enlace: http://erp.uladech.edu.pe/bibliotecavirtual/?ejemplar=00000027975
Entrega de la actividad evaluativa de la tercera unidad.
298
299

Orientaciones para la evaluacin


(SUA-B-Learning)

Las evaluaciones tienen la finalidad de medir los logros de los objetivos de


cada curso. En este caso los instrumentos de evaluacin sern:

Evaluaciones:
La escala de evaluacin es vigesimal, es decir de 0 a 20. La nota final
depender es el porcentaje de los siguientes criterios evaluativos:
1. Actividades prcticas y resolucin de problemas de casos de la
asignatura. (60%).
2. Actividades problemticas de investigacin formativa. (10%).
3. Actividades problemticas de responsabilidad social . (10%).
4. Examen escrito. (20%)

Actividades:
Vienen a ser los trabajos que usted entregar obligatoriamente y que es
requisito indispensable para aprobar el curso.
El presente curso puede exigir el desarrollo de los siguientes tipos de
actividades:
1. Actividades individuales que lo desarrollar en forma personal.
2. Actividades colaborativas que lo desarrollar en grupo, segn lo indique
el docente tutor.
300
301

Instrumentos y/o Rbricas de Evaluacin de las


Actividades Evaluativas

Peso 0-08 09-14 15-20 Puntuacin

Contenido 40% Es irrelevante al El contenido El contenido


tema o no guarda relacin guarda
guarda relacin. con el tema, relacin con el
pero es tema, y se ha
desarrollado en desarrollado
forma con erudicin.
insipiente.

Textos 30% No hace uso de Hace uso de Hace uso de


referencia referencias referencias
bibliogrfica. bibliogrficas bibliogrficas
Consigna que no relacionadas
bibliografa que esclarecen el con el tema y
no ha tema. que esclarecen
empleado. el tema.

Presentacin 30% No se ha Se presenta sin Se presenta


presentado. Es seguir el siguiendo el
copia de otro formato de formato de
trabajo presentacin presentacin
presentado. del informe. indicado.
Puntuacin 100%
final
Total.
302
303

Autoevaluacin

Indicaciones: Responda a las siguientes preguntas planteadas, ante


cualquier duda puede ayudarse con el texto del curso as como de la
Bibliografa brindada en el slabo del Curso.

1. Seale cuales son las etapas del nuevo proceso penal:

2. Seale los principales sistemas procesales penales que se han dado en el Per.
.
.
3. Seale la nueva organizacin jurisdiccional:

4. Los Juzgados penales unipersonales conocen del recurso de apelacin


interpuesta contra las sentencias expedidas por el Juez de paz letrado.
(V) (F)
5. Los Juzgados Penales Unipersonales dirigen la etapa del juzgamiento.
(V) (F)
6. El principio de..consiste en la oposicin de
argumentos y razones entre los contendientes.
7. El principio de Inmediacin es el acercamiento que tiene el juzgador con todos
los elementos que sean tiles para emitir sentencia. (V) (F)
8. El principio dees considerada como una
garanta del ciudadano sometido a juicio y a la vez como un derecho poltico de
cualquier ciudadano a controlar la actividad judicial.
9. La accin penal es renunciable, es una caracterstica de la accin penal pblica.
(V) (F)
10. La indivisibilidad de la accin penal consiste en que la accin penal es nica y
tiene una sola pretensin. (V) (F)
11. Seale los medios tcnicos de defensa:

304

12. La...como medio de defensa


tiene como finalidad exponer la improcedencia de la accin penal y terminar
con la pretensin punitiva del Estado.
13. La jurisdiccin penal ordinaria es competente para conocer los hechos
punibles cometidos por adolescentes. (V) (F)
14. El ejercicio de la Jurisdiccin penal es una manifestacin de la soberana del
Estado. (V) (F)
15. La competencia por razn del.se establece por
el lugar donde se produjeron los efectos del delito.
16. Laes una cuestin de competencia que
consiste en agrupar dos o ms procesos en uno.
17. Seale los sujetos procesales principales del proceso penal:
..
18. El Juez de la Investigacin preparatoria tiene como funcin autorizar la
constitucin de las partes procesales. (V) (F)
19. El Ministerio Pblico en el mbito de la intervencin en el proceso
formula,
debidamente motivadas.
20. Durante la investigacin preparatoria los actos de investigacin estn
encaminados a confirmar la realizacin del delito y la intervencin de la
persona inculpada. (V) (F)
21. La. tiene como finalidad reunir
los elementos de conviccin, ya sean de cargo o de descargo, que le permitan al
Fiscal determinar si formula o no acusacin o solicita el sobreseimiento y
archivo de la investigacin.
22. El principio de..impone que la medida de
coercin debe guardar la misma intensidad con el peligro procesal existente.
23. El..constituye una facultad que asiste a
todo ciudadano a privar de la libertad deambulatoria a otro.
24. Seale los elementos de la Teora del Caso:

25. La.es la estrategia que tiene cada parte sobre


los hechos que va a probar.
26. Las diligencias preliminares tienen como finalidad asegurar los elementos
materiales de la comisin del delito. (V) (F)
27. Seale los sujetos que intervienen en la
denuncia:..
28. Si bien la investigacin preparatoria est dirigida por el Fiscal, su control de
plazos, apersonamientos y decisiones que afecten derechos fundamentales est
a cargo del..
305

29. Constituye la segunda sub etapa de la Investigacin preparatoria del proceso


penal comn y est a cargo del Ministerio
Pblico:..
30. Las.son medidas cautelares que
restringen el ejercicio de los derechos personales o patrimoniales del
imputado, que se imponen en un proceso penal.
306
307

Solucionario de la autoevaluacin

1. La investigacin preparatoria, etapa intermedia y el juzgamiento.


2. Inquisitivo, mixto y acusatorio moderno.
3. Sala penal de la Corte Suprema, Salas penales de las Cortes Superiores,
Juzgados penales unipersonales, Juzgados penales Colegiados, Juzgados de la
investigacin preparatoria, Juzgados de paz letrado.
4. V
5. V
6. Contradiccin.
7. V
8. Publicidad.
9. F
10. V
11. Cuestin prejudicial, cuestin previa y excepciones.
12. Excepcin de improcedencia de accin.
13. F
14. V
15. Territorio.
16. Conexin procesal.
17. Juez, Fiscal, imputado, abogado defensor.
18. V
19. Disposiciones, requerimientos y conclusiones.
20. V
21. Investigacin preparatoria.
22. Proporcionalidad.
23. Arresto domiciliario.
24. Elemento fctico, elemento jurdico y elemento probatorio.
25. Teora del caso.
26. V
27. E l denunciante y el denunciado.
28. Juez.
29. La investigacin preparatoria formalizada.
308

30. Medidas de coercin procesal.


309

Glosario

1. ACUERDO REPARATORIO.- es aqul celebrado entre el imputado y la


vctima del delito cuya aprobacin se somete al juez de garanta respectivo, y
slo podr referirse a hechos investigados que afectaren bienes jurdicos
disponibles de carcter patrimonial, consistieren en lesiones menos graves o
constituyeren delitos culposos. (artculo 241 Cdigo Procesal Penal)
(Diccionario Jurdico)
2. ACUSADO.- persona que es objeto de una o varias acusaciones. Aquel contra
el cual se dirige la acusacin por parte del fiscal, o del acusador privado, una
vez elevado el proceso al estado de plenario, con lo que se distingue del
culpado, o sospechoso, denominacin ms adecuada durante el sumario. Al
acusado que se le condena se le llama reo o culpable. (Cabanellas, 1968, pg.
102)
3. ADMISIBILIDAD.- calidad de admisible. Requisitos de un recurso para que
sea admitido. Se aplica ms especficamente cuando se desdobla el resolver
sobre su admisin y el fallar sobre el fondo del mismo. (Cabanellas, 1968, pg.
117)
4. AGRAVIADO.- sujeto pasivo del mal o delito. Ofendido o vctima de un
agravio. El apelante que alega el mal, perjuicio o dao recibido en la sentencia
del juez a-quo. (v. Expresin de agravios) (Cabanellas, 1968, pg. 141)
5. ALEGATO.- en general, el escrito donde hay controversia; esto es,
demostracin de las razones de una parte para debilitar las de la contraria. El
alegato forense constituye una exposicin completa de los fundamentos de
hecho y de derecho favorable a una de las partes. El alegato forense puede ser
oral o escrito; y en l se pide, al Juez o Tribunal, a modo de conclusin, lo que
a los hechos invocados y al derecho consiguiente haga. (Cabanellas, 1968, pg.
156)
6. AMNISTIA.- proviene la voz de amnesia o prdida de la memoria; a travs de
un vocablo griego que significa olvido. Es una medida legislativa por el cual se
suprimen los efectos y la sancin de ciertos delitos, principalmente de los
cometidos contra el Estado. Se distingue la amnista del indulto, en que la una
tiene carcter general y el otro particular. Ha sido definido la amnista como
un acto del poder soberano que cubre con el velo del olvido las infracciones de
cierta clase, aboliendo los procesos comenzados o que se deban comenzar, o
bien las condenas pronunciadas para tales delitos. Las amnistas, como
excepcin de la ley comn, ataen principalmente a los delitos que atacan el
orden, la seguridad y las instituciones fundamentales de los Estados.
(Cabanellas, 1968, pg. 170)
7. ARBITRAJE.- facultad de resolucin extrajudicial de un litigio, pleito,
controversia, duda o diferencia, que le otorgan las partes al rbitro y que
termina con una resolucin final llamada laudo. (Flores, 1987, pg. 236)
310

8. ARGUMENTO.- razonamiento que se emplea para probar o demostrar una


proposicin, o bien para convencer a otro de aquello que se afirma o se niega
(Diccionario de la Real Academia). (Flores, 1987, pg. 242)
9. AUDIENCIA.- diligencia generalmente pblica, que se realiza en las Cortes o
Tribunales de Justicia. Para otros autores la audiencia es el acto por medio del
cual una autoridad administrativa o judicial, en funcin de juzgar, oye a las
partes o recibe pruebas. En tal sentido, la audiencia resulta un medio de
comunicacin entre las partes y el Juez, porque constituye la ocasin procesal
para aportar pruebas e invocar razones ante el Juez competente. (Flores, 1987,
pg. 266)
10. AUXILIARES DE JUSTICIA.- este trmino comprende a todas las
personas que actan colaborando, a titulo de funcionario o no, en la
administracin de justicia, como es el caso de los escribanos o secretarios de
juzgado, relatores, procuradores, etc. (Flores, 1987, pg. 285)
11. COERCION.- la significacin acadmica de este vocablo est referido al
empleo habitual de la fuerza legtima que acompaa al Derecho para ser
exigibles sus obligaciones y eficaces sus preceptos. (Real Academia Espaola)
(Flores, 1987, pg. 472)
12. COMPARECENCIA.- en Derecho Procesal, se denomina as al acto de
presentarse una persona natural o jurdica ante la justicia, autoridad o
funcionario notarial con potestad para emplazarlo o recibir su declaracin, ya
sea por si o mediante apoderado. Esta diligencia pude ser personal o puede
hacerse por escrito, en cuyo caso se utiliza la palabra apersonamiento. (Flores,
1987, pg. 511)
13. COMPETENCIA.- en trminos generales, competencia es el lmite del poder
jurisdiccional, o sea, la aptitud de una autoridad pblica para otorgar actos
jurdicos, y bajo esa significacin tan amplia, comprende la competencia de las
autoridades polticas, administrativas, municipales, judiciales, policiales, etc.
En su sentido estrictamente jurdico, se refiere al poder y aptitud reconocido a
un juez para conocer, instruir y juzgar un proceso. (Flores, 1987, pg. 513)
14. CONCURSO DE DELITOS.- en el Derecho Procesal Penal, es aquella
situacin en la que un inculpado debe responder por la comisin de dos o ms
delitos de distinta naturaleza o independientes. Esta imputacin de varias
violaciones de la ley penal, no requiere solo que su conducta encuadre en ms
de una figura delictiva, es necesario que las respectivas figuras funcionen al
mismo tiempo de manera autnoma. (Flores, 1987, pg. 513)
15. CONEXIN.- en Derecho Procesal, dcese de toda vinculacin estrecha entre
dos demandas, que, sin identificarse, estn interrelacionadas o presentan
caractersticas comunes en lo sustantivo, de tal modo que la sentencia a
dictarse en una demanda habr de ejercer una influencia determinante
respecto de la otra, de all que resulta imperativo que sean conocidas por un
solo Juez. (Flores, 1987, pg. 532-533)
16. CONFESION.- declaracin que, sobre los sabido o hecho por l, hace alguien
voluntariamente o preguntado por otro. En Derecho es el reconocimiento que
una persona hace contra s misma de la verdad de un hecho. La confesin
311

puede ser judicial o extrajudicial, segn ante quien se haga; por la forma de la
declaracin, expresa o tcita; por su complejidad, simple o calificada; por su
naturaleza lgica, dividua o individua. (Cabanellas, 1968, pg. 465)
17. CONTRADICTORIO.- incompatible con algo. Absurdo. En el Derecho
Procesal, existe la institucin del juicio contradictorio para discutir en juicio
ordinario la sentencia dictada en un juicio sumario, aportando nuevas pruebas.
(Flores, 1987, pg. 542)
18. CONTRAINTERROGATORIO.- es tambin un interrogatorio pero
ejecutado por la parte adversaria a la que present o llev a juicio al testigo, es
por esta razn que se le denomina contrainterrogatorio. Difiere del examen
directo por la fase en que se formula las preguntas, por las finalidades y sus
alcances que persiguen cada una de estas fases. Tambin difiere totalmente de
lo que persigue el redirecto. (Flores, 1987, pg. 580)
19. COSTAS PROCESALES.- Las costas procesales, de acuerdo al artculo 498
del C.P.P. estn conformadas por las tasas judiciales, los gastos judiciales, los
honorarios de los abogados de la parte vencedora, y de los peritos oficiales, y
de parte.
20. CRIMINOLOGIA.- ciencia que estudia el delito y a el delincuente con arreglo
a los principios dominantes de la antropologa, de la psicologa y de la
sociologa criminales. (Cabanellas, 1968, pg. 551)
21. CULPABILIDAD.- calidad de culpable, de responsable de un mal o un dao.
Imputacin de delito o falta, a quien resulta agente de una u otra, para exigirle
la correspondiente responsabilidad, tanto civil como penal. Dentro del
Derecho punitivo, culpabilidad significa la calificacin dolosa o culposa de la
accin u omisin penal. (Cabanellas, 1968, pg. 563)
22. DEFENSA.- accin o efecto de defender o de defenderse. Amparo, proteccin.
Arma defensiva. Abogado defensor.
23. DENUNCIA.- acto por el cual se da conocimiento a la autoridad, por escrito o
verbalmente, de un hecho contrario a las leyes, con objeto de que esta proceda
a su averiguacin y castigo. En Derecho Procesal Penal, la denuncia es la
manifestacin que se hace ante la autoridad o Juez, del conocimiento que se
tenga de la perpetracin de cualquier delito, o falta que d lugar a la accin
penal pblica. (Cabanellas, 1968, pg. 619)
24. DETENCION.- accin o efecto de detener. Tardanza o dilacin. Privacin de
libertad. Arresto provisional. Cuando exista un delito o apariencia justificada
del mismo, la ley autoriza la detencin o privacin de la libertad de una
persona, llevada a cabo por la autoridad pblica, por uno de los agentes e
incluso por un particular, esto en caso de flagrante delito. (Cabanellas, 1968,
pg. 697)
25. ESCRUTINIO.- investigacin diligente y examen cuidadoso acerca de una
cosa o sobre unos hechos, para precisar de qu se trata y formar cabal juicio.
En elecciones, recuento, lectura y clculo de los votos que ha cada candidato a
correspondido. El escrutinio solo tiene sentido si el voto tiene carcter secreto;
ya que cuando es pblico el registro de la votacin se va llevando de manera
312

paralela a la concurrencia y declaracin de los electores; y, dada la coaccin


que ello significa en los regmenes dictatoriales, nicos que de ella se valen,
casi puede determinar el resultado sin necesidad de votacin, menos de
escrutinio. (Cabanellas, 1968, pg. 98)
26. EXCEPCION.- en sentido general, exclusin de regla o generalidad. Caso o
casa aparte, especial. En Derecho Procesal, ttulo o motivo que como medio de
defensa, contradiccin o repulsa, alega el demandado para excluir, dilatar o
enervar la accin o demanda del actor; por ejemplo, el haber sido juzgado el
caso, el estar pagada la deuda, el haber prescrito la accin, el no ser la persona
contra el cual se pretende demandar, etc. (Cabanellas, 1968, pg. 138)
27. FACTICO.- (Del lat. factum, hecho).1. adj. Perteneciente o relativo a hechos.
2. adj. Fundamentado en hechos o limitado a ellos, en oposicin a terico o
imaginario.
28. FLAGRANTE.- delito cometido ante testigos o ante un agente de polica. que
se est ejecutando actualmente (Real Academia Espaola). La evidencia es de
tal naturaleza que quedan sin efecto, ante ella, todas las prerrogativas o
inmunidades de que pudiera gozar el agente del delito flagrante. (Flores, 1987,
pg. 411)
29. IMPARCIALIDAD.- falta de designio anticipado o de prevencin a favor o
en contra de personas o cosas, de que resulta poderse juzgar o proceder con
rectitud (Real Academia Espaola). Desinters frete a las partes. Trato sin
favoritismo. En Derecho Procesal es un principio previo a cualquier otro.
(Flores, 1987, pg. 517)
30. INDULTO.- perdn total o parcial de la pena impuesta a un reo. El indulto no
afecta a la existencia del delito, sino solo al cumplimiento de la condena, en
oposicin a lo que sucede con la amnista que implica la remisin del delito y
de la pena y que inclusive puede dictarse antes de haber condena, a diferencia
del indulto que presupone necesariamente la existencia de una condena.
(Flores, 1987, pg. 559)
31. INMEDIACION.- en Derecho Procesal, especialmente en aquellos sistemas
informados del principio de oralidad de los juicios, todo lo que tiene incidencia
en la relacin directa de los litigantes con el Juez, a fin de que este los conozca
mejor y pueda apreciar las pruebas con mayor conocimiento, desde que estas
se actan en su presencia. (Flores, 1987, pg. 587)
32. INTERDICCION.- situacin disminuida en que se encuentran determinadas
personas que por mandato judicial estn imposibilitadas de realizar todos o
algunos actos de su vida civil. (Flores, 1987, pg. 600)
33. LITIGACION.- accin o efecto de litigar. Litigar: pleitear. Ser demandante o
demandado en una causa. Controvertir judicialmente. Contender, disputar,
altercar. (Cabanellas, 1968, pg. 579)
34. MEDIDA CAUTELAR.- dcese de toda aquella ordenada por el Juez con la
finalidad de impedir los actos de disposicin o de administracin que pudieran
hacer ilusorio el resultado del proceso y con el objeto de asegurar de antemano
la eficacia de la sentencia.
313

35. MEDIOS DE PRUEBA.- en Derecho Procesal, y en su ms amplia acepcin,


los diversos elementos que, autorizados legalmente, sirven a las partes para
demostrar la veracidad o falsedad de los hechos controvertidos en el proceso,
sea cual fuere su naturaleza. Los medios probatorios son: la confesin, la
declaracin testimonial, las pericias, etc.
36. NECROPSIA.- llamado tambin autopsia, en Medicina General, examen de
un cadver para precisar las causas, circunstancias, forma y otras cuestiones
que determinan la muerte del sujeto, cuando existen sospechas o indicios de
haberse cometido algn hecho criminal, o cuando as lo establece la ley
expresamente, en determinados casos concretos.
37. PERENTORIA.- en Derecho Procesal, dcese de la excepcin que debe
resolverse antes de conocer el fondo del asunto. Se opone, por su naturaleza, a
las excepciones dilatorias, que son de previo y especial pronunciamiento.
38. PERICIA.- operacin efectuada por un perito. Conocimientos calificados o
experiencia reconocida en su arte o ciencia. Sabidura, prctica, experiencia y
habilidad en una ciencia o arte. (Real Academia Espaola).
39. PRESCRIPCION.- para Cabanellas es: el modo de adquirir un derecho o
liberarse de una obligacin por el trascurso del tiempo. () la prescripcin
extingue la accin pero no el derecho.
40. PRESUPUESTOS.- en su segunda acepcin, de carcter procesal, dcese
de los requisitos o circunstancias relativas al proceso y que deben concurrir en
el, necesariamente, para configurar una relacin jurdica vlida.
41. PROCEDENCIA.- (Del lat. procdens, -entis, procedente). 1. f. Origen,
principio de donde nace o se deriva algo. 2. f. Punto de partida de un barco, un
tren, un avin, una persona, etc., cuando llega al trmino de su viaje. 3. f.
Conformidad con la moral, la razn o el derecho. 4. f. Der. Fundamento legal y
oportunidad de una demanda, peticin o recurso.
42. PROCEDIMIENTO.- 1. m. Accin de proceder. 2. m. Mtodo de ejecutar
algunas cosas. 3. m. Der. Actuacin por trmites judiciales o administrativos. ~
contradictorio. 1. m. El que permite impugnar lo que en l se pretende.
43. RECONSTRUCCION DE LOS HECHOS.- importante diligencia judicial
en el proceso penal, una vez que se tienen bastantes elementos de juicio, y
siempre que conste la confesin de algn sospechoso. Se realiza en el mismo
lugar donde se supone cometido el delito (en los homicidios y robos
especialmente) y procurando reproducir los hechos delictivos, sin causar sus
daos, por supuesto, pero con todos sus detalles; lo cual permite comprobar la
posibilidad o imposibilidad de ciertas manifestaciones, el empleo del tiempo,
la probable va de retirada del responsable, etc.
44. REQUERIMIENTO.- 1. m. Accin y efecto de requerir. 2. m. Der. Acto
judicial por el que se intima que se haga o se deje de ejecutar algo. 3. m. Der.
Aviso, manifestacin o pregunta que se hace, generalmente bajo fe notarial, a
alguien exigiendo o interesando de l que exprese y declare su actitud o su
respuesta.
314

45. RESOLUCION JUDICIAL.- toda decisin o providencia que adopta un juez


o Tribunal en el curso de una causa contenciosa o de un expediente de
jurisdiccin voluntaria, sea a instancia parte o de oficio. Todas las resoluciones
judiciales se adoptan o se recogen por escrito, salvo algunas atribuciones de los
que presiden la vista de una causa, si las representaciones de las partes no
piden que se tomen nota de las mismas, a los efectos procesales que puedan
interesarles.
46. SISTEMA ADVERSARIAL.- sistema de adjudicacion de hechos que
descansa en la investigacin y argumentacin que dos partes adversarias
desarrollen en su alegato, posicionndose el adjudicador como un ente neutral
y generalmente pasivo que decide a base de la evaluacin de la prueba
presentada por los adversarios.
47. SOBRESEIMIENTO.- 1. m. Accin y efecto de sobreseer. ~ libre. 1. m. Der.
sobreseimiento que por ser evidente la inexistencia de delito o la
irresponsabilidad del inculpado, pone trmino al proceso con efectos anlogos
a los de la sentencia absolutoria. ~ provisional. 1. m. Der. sobreseimiento que
por deficiencia de pruebas paraliza la causa.
48. TEORIA DEL CASO.- la teora del caso es el instrumento ms importante,
para organizar nuestro desempeo en el Proceso Penal. La teora del caso se
define como la estrategia, plan o visin que tiene cada parte sobre los hechos
que va a probar.
49. TESTIMONIAL.- persona en cuya presencia, y de intento o por azar, se
cumple un hecho que cae bajo sus sentidos, que puede comprobar y del cual
puede guardar memoria. En su expresin Procesal, el testigo es hbil para
declarar sino le afectan algunas de las tachas establecidas por la ley.
50. VCTIMA.- persona o animal destinado a un sacrificio religioso. Persona que
sufre violencia injusta en su persona o ataque a sus derechos. El sujeto pasivo
del delito y de la persecucin indebida. (v. Delincuente). Quien sufre un
accidente casual, del que resulta su muerte u otro dao en su persona y
perjuicio en sus intereses. Quien se expone a un grave riesgo por otro.