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2015
Qu es verificar el modelo de
prevencin penal?
ndice
0. Test bsico 3
Prev el modelo de prevencin penal su propia
1. revisin? 5
2.
Distingue entre revisiones programadas y
sobrevenidas? 7
Test bsico
Instrucciones
Completa el siguiente cuestionario poniendo una cruz en la casilla que corresponda a tu valoracin
estimada respecto de cada pregunta. De este modo, la puntuacin mnima (1) significa la negacin
absoluta de la cuestin planteada, mientras que la mxima (5) equivale a una afirmacin taxativa de la
misma. Dentro de este margen, marca la puntuacin que mejor refleje tu opinin.
Antes de responder a las preguntas, lee detenidamente los criterios acerca de cada una de ellas
que se desarrollan en las pginas siguientes.
1 2 3 4 5
Entre 5 y 10 puntos Revisin del modelo de prevencin penal inexistente o con serias
deficiencias. Podra ser un modelo meramente esttico.
Entre 10 y 15 puntos Revisin del modelo de prevencin penal con serias limitaciones o deficiencias
que subsanar. Requiere ejecutar urgentemente un plan de mejora.
Entre 15 y 20 puntos Revisin del modelo de prevencin penal con aspectos que precisan
desarrollo y que deberan identificarse para trabajar en ellos.
Entre 20 y 25 puntos Revisin del modelo de prevencin penal razonablemente definida en todos
o buena parte de sus aspectos sustanciales.
4 Test de Compliance -11
Cinco cuestiones clave sobre: Las revisiones del modelo de Compliance
5 Test de Compliance -11
Cinco cuestiones clave sobre: Las revisiones del modelo de Compliance
Claves de interpretacin
Aunque el Cdigo Penal se limita a exigir una verificacin peridica del
modelo de prevencin penal, lo habitual ser que en la documentacin
que lo represente figure adecuadamente desplegado tal requisito. En
este sentido, constituye una buena prctica reflexionar y plasmar en la
documentacin que defina dicho modelo los extremos que abordar
en las preguntas de este Test.
Claves de interpretacin
Serie
Test de Compliance
Contacto
Alain Casanovas
Socio de KPMG Abogados
T: +34 93 253 29 22
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