LISTA DE VERIFICACIN DEL DOCUMENTO DE LA AUDITORA

INSTRUCCIONES PARA EL AUDITOR

Marque con una equis "x", segn corresponda: Cumple: cuando se evidencie cumplimiento total del ite
cuando se evidencia cumplimiento parcial, o no se evidencie ningn cumplimiento

Los items fueron tomados Lista de verificacin del documento de la auditora

Fecha Inspeccin DD MM AA
Inspector:
Responsable que recibe la Inspeccin:

NO CUMPLE

NO APLICA
CUMPLE
ITEM

CRITERIO OBSERVACION

Cumplimiento con las leyes

Documentos legales que se deben mantener (cuando lo exija la ley):
Licencia de la fbrica o el negocio.

Permisos y certificados de residuos peligrosos, emisiones

atmosfricas y aguas residuales.

Plano de planta de la fbrica.

Certificado de inscripcin para contratar empleados

subcontratados.
Licencia vlida del contratista aprobada por la autoridad
competente.

Acuerdo contractual entre la fbrica y el contratista.

Aprobacin de turnos de trabajo, aprobacin de descanso
semanal escalonado por parte del departamento
correspondiente.
Normas y reglamentaciones de la fbrica/reglamentos.

Notificacin oficial de salario mnimo local.

Permiso para la instalacin de generador disel emitido por el

Consejo de Electricidad.

Lista aprobada de Feriados nacionales y das festivos.

Todas las inscripciones requeridas por ley.

Registros de subcontratistas utilizados para Walmart con
detalles del proceso o la parte subcontratada, y otros detalles
del subcontratista.
Horas laborales y compensacin
Horario, salarios y beneficios:

Horario de ENTRADA y SALIDA real de un perodo de 12 meses,

registros de nmina y lista de trabajadores habituales, de salario
diario, de tarifa por pieza, temporales o contratados (segn la
evaluacin de auditora de Suministro Responsable (RS) de
Walmart ms reciente).

Los registros de horario llevados a mano deben ser aceptados

por el trabajador y firmados por este (se debe registrar el
horario de ENTRADA y SALIDA precisos, no la duracin de un
turno). No se tendrn conductas represivas para influenciar a los
trabajadores a que trabajen horas extraordinarias.

Desarrollo e implementacin de polticas y procedimientos de

horarios de trabajo para asegurar que se cumpla con la
legislacin pertinente relacionada con los horarios de trabajo.

Registros de produccin de un perodo de 12 meses por

departamento, a fin de verificar los salarios de los trabajadores
de tarifa por pieza (segn corresponda, de acuerdo con la
evaluacin ms reciente).

Todos los expedientes de los trabajadores deben contener una

copia del documento de identidad

Registros de clculo de salarios de tarifa por pieza.

Notificacin de salario mnimo.

Cmputo de nmina del salario o las horas extra.

Recibo con la firma del trabajador, estados de cuenta bancaria,

acuses de recibo bancarios en caso de que el salario se deposite
directamente en la cuenta de los trabajadores.

Registros de liquidacin completa y final (bonificacin, pago de

licencias, bonos, salarios, comprobantes de finiquito, entre
otros).

Seguro social o seguro mdico individual o grupal.

Otros beneficios.

Registros de multas/deducciones de los salarios.

Registros de bonos.

Registros de salarios no cobrados.

Polticas de deducciones (llegadas tarde, daos, etc.), incentivos,

desembolso de prstamos, etc.
Produccin:

Diagrama de flujo del proceso de produccin.

Registros de produccin de los 12 meses por departamento

(segn la evaluacin de auditora de Walmart ms reciente).

Registros de movimiento de material.

Registros de subcontratacin de procesos o partes

subcontratadas.

Otros registros de produccin.

Salud y seguridad (Se tienen en cuenta los items no contenidos dentro de la inspeccin de seguridad contra incendios
Seguridad elctrica:

Licencia o certificado de electricistas.

Registros de proteccin contra incendios, inspeccin de equipos,

mantenimiento.

Documentacin de seguridad contra incendios.

Aprobacin de construccin.

Certificado emitido por un ingeniero civil o de la construccin.

Permiso de zonificacin.

Registros de inspecciones internas de rutina sobre la seguridad

contra incendios y seguridad elctrica.
Lista de nombres del personal de respuesta en caso de
emergencia.
Registros de capacitacin del personal de respuesta en caso de
emergencia.
Registros de simulacros de incendio.

Plano del terreno , que incluya la superficie del piso y las

dimensiones de la planta.

Documentacin con la cantidad de empleados de cada turno.

Equipo de proteccin personal (EEP) y seguridad qumica

Registros de entrega de EEP.

Registros de capacitacin sobre EEP.

Permisos o licencias para el almacenamiento y manejo de

sustancias qumicas y aceites.

Registros de inventario de sustancias qumicas.

Hoja de datos de seguridad del material (MSDS) de las

sustancias qumicas.
Registros de capacitacin para los trabajadores que participan
en el manejo de lquidos inflamables.
Certificados de exmenes mdicos de los trabajadores que
manipulan sustancias qumicas peligrosas.
Manejo de material
Registros de capacitacin para los trabajadores sobre el manejo
de material.
Certificacin de los trabajadores para manipular sustancias,
residuos o materiales especficos.
Higiene
Informes de pruebas de agua potable emitidos por la agencia o
la autoridad responsable.

Certificados de exmenes mdicos del personal del comedor.

Certificados de operaciones del comedor. (Carn de

Manipulador de Alimentos)
Diseo y mantenimiento del rea de trabajo
Permisos legales vigentes de las instalaciones de cuidado infantil
o guarderas.
Programa de primeros auxilios y en caso de accidente

Procedimiento de primeros auxilios.

Registros de capacitacin sobre primeros auxilios certificados

por la autoridad competente.

Registros de realizacin de primeros auxilios.

Registros de enfermedades.

Registros de lesiones menores.

Seguridad de mquinas y equipos

Registros de mantenimiento de mquinas y equipos.

Registros de capacitacin sobre la seguridad de mquinas y

equipos.
Informes de inspeccin de recipientes presurizados (caldera,
compresor, secadora, etc.).

Informes de inspeccin o aprobacin de montacargas o gra.

Licencias o certificados para los operadores.

Registros del comit de seguridad de mquinas.

Procedimientos de bloqueo y etiquetado.

Otros
Registros de comits (por ejemplo, comit de trabajo, comit de
salud y seguridad, comit de atencin de reclamos, comit de
prevencin de acoso sexual, etc.).
Medioambiente
En el medioambiente

Permiso(s) para la disposicin de residuos en el lugar.

Permiso(s) para el almacenamiento y transporte de residuos

peligrosos.

Licencia del contratista de disposicin de residuos peligrosos.

Inventario de residuos y registros de seguimiento.

Gestin de efluentes y aguas residuales

Permiso(s) para la descarga de efluentes o aguas residuales.

Permiso(s) para el tratamiento de aguas residuales.

Informe de monitoreo de descarga de efluentes o aguas

residuales.
Informe de plan de medidas correctivas (en caso de que las
descargas de efluentes o aguas residuales se encuentren por
encima de los lmites adecuados).
Diseo del sistema de drenaje.

Registros de mantenimiento del sistema o la planta de

tratamiento de efluentes o aguas residuales.
Gestin de emisiones atmosfricas

Permiso(s) de emisiones atmosfricas.

Informe de monitoreo de emisiones atmosfricas.

Informe de plan de medidas correctivas (en caso de que las
emisiones atmosfricas se encuentren por encima de los lmites
adecuados).
Registros de inventario de fuentes de emisiones atmosfricas.

Registros de inventario de sustancias que debiliten la capa de

ozono (ODS).

Registros de mantenimiento de equipos que contienen ODS.

Gestin del agua

Permiso(s) para la extraccin y el uso del agua.

Inventario de uso y consumo del agua.

Uso de energa y gases de efecto invernadero (GHG)

Permisos para emisiones y uso de energa.

Registros de monitoreo del consumo de energa (por ejemplo,

facturas de electricidad, facturas de combustible, etc.).

Inventario de emisiones de GHG.

Uso de la tierra y biodiversidad

Evaluacin del impacto ambiental.

Uso de la tierra o permisos de construccin.

Sistema de gestin medioambiental

Poltica medioambiental.

Protocolo o plan de respuesta ante emergencias

medioambientales.

Plan y registros de capacitacin medioambiental.

Registro legal medioambiental.

Gestin de sustancias peligrosas

Permisos para la manipulacin, el manejo y el transporte de
sustancias peligrosas.

Inventario de sustancias peligrosas.

Copias de licencias de proveedores autorizados.

Protocolos y conocimiento de receptores sensitivos.

Contaminacin sonora

Permisos de contaminacin sonora.

Informes de evaluacin y monitoreo de contaminacin sonora.

Firma Responsable de realizar la inspeccin (Inspector) Firma Responsable que rec

TORA

total del item, No cumple:

Cargo:
Cargo:

SERVACIONES
cendios
le que recibe la Inspeccin
 INSTRUCCIONES PARA EL AUDITO
Esta lista de chequeo, permite visualizar las expectativas mnimas que Wal-Mart Stores Inc., tiene p
"o", ambos trminos son inclusivos. No se marcar en trminos cumple, no cumple si no dejando regi
evidencia de cumplimiento, colocar en Evidencia de Cumplimiento: "No se evidencia cumplimiento"
evidencia de cumplimiento.
L

Fecha Inspeccin
Inspector:
Responsable que recibe la Inspeccin:
ITEM

CRITERIO

Las normas debern colocarse visiblemente en ingls y en los idiomas de sus empleados, en un rea
0 comn en todas las instalaciones que suministren productos para Walmart

1. Cumplimiento de la ley
A. Alcance de la aplicacin de las normas

El cumplimiento de estas normas de parte de los proveedores incluye los procesos de manufactura de
1 los proveedores, as como cualquier accin relacionada con el proceso de manufactura del
proveedor. Algunos ejemplos de acciones relacionadas que incluyen: etiquetado, documentacin,
acciones relacionadas con la propiedad
intelectual y certificacin de productos.
B Legislacin aplicable
Los proveedores debern cumplir con las leyes pertinentes, incluyendo pero sin
1 limitarse a aquellas relacionadas con la jornada laboral, salarios, relaciones laborales,
migracin y trabajo de extranjeros, salud, seguridad y medio ambiente.

Walmart est consciente de que en muchas jurisdicciones en las cuales operan los
2 proveedores las diferencias entre las leyes locales, regionales y nacionales pueden
causar confusin. La posicin de Walmart al respecto es que cuando existe alguna
diferencia en los trminos de la legislacin aplicable, el proveedor deber adherirse a
los requisitos aplicables que sean ms exigentes.

3 Se solicita que si un proveedor identifica cualquier duda con respecto a la ley relacionado
con estas normas, se comuniquen con Walmart en relacin al tema a ethicalstnds@walmart.com.
C Visibilidad de la fbrica
 Los proveedores de Walmart son responsables por mantener el cumplimiento con
todas las leyes y normas aplicables, incluyendo las Normas de Suministro responsable
de Walmart para proveedores, en todas las fbricas de donde reciben suministros.
Para garantizar esta supervisin, los proveedores debern designar a un empleado o
1 empleados que son responsables para cumplimiento de la fbrica con las leyes y
normas aplicables. El empleado designado debe tener suficiente visibilidad en las
operaciones de la fbrica para garantizar el cumplimiento a nivel de las instalaciones.
Una visibilidad suficiente puede venir de diferentes formas, por ejemplo:
a. Empleados que trabajan en el pas y son responsables de visitar las fbricas
b. Empleados que visitan las fbricas de fuera del pas de manera regular y
frecuente
c. Empleados que visitan con regularidad complementado con agentes que
visitan con frecuencia

Adems, el empleado o empleados designados deben entender que son responsables

2 por el cumplimiento de las leyes aplicables y de nuestras normas en todas las fbricas.

Walmart se reserva el derecho de dirigirse a los proveedores que tienen

3 representacin en el pas o la regin, segn lo considere necesario.

La falta de representacin de un proveedor o de visibilidad de la fbrica, no es razn

4 para no cumplimiento con todas las leyes aplicables y las normas de Walmart.
Walmart podra terminar de inmediato su relacin con cualquier proveedor que
muestre negligencia en mantener suficiente visibilidad de la fbrica.
2. Trabajo voluntario
A. Trabajo voluntario
1 Todo el trabajo debe ser voluntario.

Se prohben la esclavitud, el trabajo de nios y menores, trabajo forzado por pago de deuda y el contrato
2 de servidumbre. a. Los proveedores no permitirn que ningn empleado ofrezca garantas
financieras para asegurar su empleo.

b. Los proveedores no les pedirn a los trabajadores que incurran en deudas

por tarifa de reclutamiento.
c. Los proveedores no podrn solicitarle a ningn trabajador un depsito
monetario como condicin de empleo.
d. Los proveedores no podrn solicitarles a los trabajadores que entreguen sus
documentos originales de identificacin como condicin de empleo.
3 Los trabajadores podrn dar por terminada la relacin laboral, de forma voluntaria
sin ninguna restriccin.

Los proveedores no podrn interponerse a la finalizacin voluntaria del empleo de

4 parte del trabajador, como por ejemplo imponer perodos excesivos de notificacin o
tarifas sustanciales relacionadas con la finalizacin del contrato laboral.
 Los proveedores deben requerir que las fbricas con quienes trabajan respeten el
5 derecho del trabajador a retirarse de una situacin laboral en base a una justificacin
razonable de que la situacin representa un peligro inminente y grave para su salud o
su vida. El proveedor no debe tomar represalias ni disciplinar a un trabajador por
ejercer este derecho.
B. Trfico de personas
1 Los proveedores no participarn ni apoyarn el trfico de personas.
a. Los trabajadores podrn viajar libremente como lo permita la ley.

1. Los proveedores no podrn evitar ni retrasar la salida de los

trabajadores de las instalaciones o de su propiedad excepto cuando
haya alguna razn de seguridad.

2. Los proveedores debern permitir que los trabajadores salgan de la

fbrica por cualquier circunstancia razonable sin que por ello se les
imponga una sancin disciplinaria. Algunos ejemplos de estas
circunstancias razonables incluyen emergencias personales o
familiares.
2 Se debe permitir que los trabajadores mantengan el control de sus documentos de
identidad.

Los proveedores debern verificar que han implementado los procedimientos para el
3 manejo de materiales y procesos incorporados a sus productos con el fin de asegurar
que estos materiales y procesos cumplan con las leyes pertinentes relacionadas con la
esclavitud y el trfico de personas.

Walmart podra dar por terminada la relacin de forma inmediata con cualquier
4 proveedor que viole la prohibicin de trfico de personas cuando est suministrando
mercadera para Walmart.
C. Trabajadores menores de edad

Los proveedores no podrn emplear a ninguna persona menor de 14 aos de edad,

independientemente de cualquier ley o reglamento local que permita el empleo de
1 menores.
a. La edad del trabajador deber calcularse en aos completos a partir de la
fecha calendario de su nacimiento. No se incluirn aos parciales en el
clculo de la edad del trabajador.
b. Walmart podr dar inmediatamente por terminada la relacin con cualquier
proveedor que viole la prohibicin relacionada con los trabajadores
menores de edad cuando este suministre mercadera para Walmart.

Los proveedores no permitirn que ninguna persona menor de 14 aos de edad est
2 presente dentro del rea de las instalaciones de la fbrica, a menos que la persona se
encuentre dentro del rea de cuidados infantiles.

Se solicitar que los proveedores que incumplan con la prohibicin relacionada con
3 el trabajo de menores corrijan esta situacin implementando soluciones satisfactorias
que sean, prioritariamente, para el mejor inters del trabajador menor.
D. Trabajadores jvenes
 Cualquier trabajador menor de 18 aos de edad se considera un trabajador joven.
1 a. La edad del trabajador deber calcularse en aos completos a partir del la
fecha calendario de su nacimiento. No se incluirn aos parciales en el
clculo de la edad del trabajador.
2 Se permitir a los trabajadores menores de 18 aos de edad que terminen cualquier
educacin obligatoria que sea requerida por la ley local.

Ninguna persona menor de 18 aos de edad podr realizar trabajos peligrosos.

3 a. Trabajo peligroso se define como el trabajo que, debido a su naturaleza o a
las circunstancias en las que se realiza, presenta alta probabilidad de dao a
la salud o seguridad del trabajador si este no se protege adecuadamente.
3. Horario de trabajo
A. Horario de trabajo
1 Los proveedores debern cumplir con toda la legislacin local relacionada con el
horario de trabajo, incluyendo pero sin limitarse a la jornada de trabajo.

La jornada de trabajo no deber exceder de 60 horas a la semana, que consisten de

un mximo de 48 horas regulares y 12 horas de trabajo extraordinario. a. No se podr exceder de las
2 horas mximas, ni siquiera si la legislacin local
lo permite.
b. El trabajo extraordinario deber ser voluntario.
c. Los proveedores no debern tener conductas represivas para influenciar a
los trabajadores a que trabajen horas extraordinarias.
d. Durante cada turno de trabajo, los proveedores le darn al personal un
tiempo razonable para comer y descansar.

Los proveedores debern desarrollar e implementar polticas y procedimientos de

3 horarios de trabajo para asegurar que se cumpla con la legislacin pertinente
relacionada con los horarios de trabajo.
4 No se acepta que ninguna autorizacin escrita otorgada por gobiernos locales,
permita que se exceda el tiempo extraordinario que indican las leyes relevantes.

Los proveedores no permitirn que los trabajadores participen en ningn tipo de

5 programa de "trabajo en casa" a menos que se obtenga un consentimiento previo de
Walmart.
B. Documentacin de las horas de trabajo

Los proveedores deben asegurarse que todas las horas de trabajo, incluyendo las
horas de trabajo de aquellas personas que trabajan segn el esquema de pago a
destajo, est plenamente documentado usando un sistema de registro exacto y
1 confiable.
a. Se debe permitir que los trabajadores lleven su propio registro de las horas
trabajadas, incluyendo el marcaje de entrada y de salida.
b. Este sistema de registro deber documentar las horas regulares y las
extraordinarias de cada trabajador.
c. Los proveedores debern tener el registro de las horas del trabajador
disponible para que el trabajador pueda revisarlo.
C. Das de descanso y das de asueto
 Los proveedores debern dar das de descanso a los trabajadores de acuerdo a las leyes
pertinentes. Si no existe ninguna ley o reglamento aplicable se debern seguir
las siguientes normas mnimas requeridas por Walmart.
1 a. Los proveedores debern poner lmites a la prctica de que los empleados
trabajen voluntariamente en sus das de descanso.
1. Los trabajadores debern tener por lo menos 1 da de descanso
programado por cada 7 das calendario.
2. Los trabajadores pueden ofrecerse voluntariamente a trabajar en su
da de descanso, sin embargo no se debe permitir que lo hagan ms
de una vez cada dos semanas.
2 Los proveedores debern darles a los empleados los das de asueto segn las leyes
aplicables.
3 Los proveedores debern darles a los empleados acceso a todas las leyes aplicables
relacionadas con los permisos de trabajo.
4. Contratacin y prcticas laborales
A. Verificacin de la edad

Los proveedores debern verificar la edad de cada trabajador antes de que este inicie
1 la relacin laboral.
a. Los proveedores deben hacer esta verificacin con todos los trabajadores,
con el fin de que cumplan las normas de edad mnima desde la fecha de
inicio de la relacin laboral.

Todos los expedientes de los trabajadores deben contener una copia del documento
2 de identificacin que sirva como comprobante de la edad, por ejemplo una copia del
certificado de nacimiento o de la tarjeta nacional de identificacin.
B. Contratacin de trabajadores extranjeros
Cada trabajador extranjero deber vivir legalmente en el pas de acogida y deber
1 tener un permiso de trabajo vlido para el perodo en que est contratado por el
proveedor.
2 Los proveedores debern contar con un sistema de verificacin del permiso legal de
trabajo para los trabajadores extranjeros en el pas de acogida.
3 Antes de que inicie la relacin laboral, los proveedores debern verificar los permisos
legales de trabajo de cada trabajador extranjero.
4 El proveedor deber guardar una copia de los documentos que le otorgan al
trabajador extranjero el derecho a trabajar en el pas de acogida.
C. Trato al trabajador

Los trabajadores debern ser tratados con dignidad y respeto hacia la persona.
a. Los proveedores no debern tolerar el abuso a los trabajadores de parte de
1 ninguna persona.
b. Los proveedores debern permitir que los trabajadores se desplacen
razonablemente dentro del lugar de trabajo, incluyendo el acceso ilimitado
a los baos y a tomar agua.

Las prcticas laborales de los proveedores debern basarse en la igualdad de

2 oportunidades para todos los trabajadores.
a. Las prcticas laborales debern basarse en la capacidad de las personas y en
su disposicin para realizar su trabajo.
D. Contratos laborales

Los proveedores debern emitir trminos y condiciones laborales para cada

1 empleado que cumplan con las leyes aplicables.
a. Se debe proporcionar a los trabajadores, por escrito y de forma
comprensible, los detalles relacionados con su trabajo.
b. Los trminos y condiciones laborales debern proporcionarse en un
lenguaje que el trabajador pueda comprender. edida disciplinaria.

Los proveedores no debern usar contratos consecutivos a corto plazo ni programas

2 de aprendizaje que no incluyan el deseo real de impartir conocimientos o de ofrecer
eventualmente un empleo regular.
E. Disciplina laboral

Los proveedores debern establecer por escrito procedimientos disciplinarios que

1 sean claros, comprensibles y asequibles para todos los trabajadores.
a. Los procedimientos debern estar disponibles en un lenguaje que el
trabajador pueda comprender.
2 Toda medida disciplinaria deber ser registrada y se deber incluir en el expediente
del trabajador un documento con los detalles de la medida disciplinaria.
F. Embarazo y maternidad
1 No se restringirn ni se limitarn los derechos de reproduccin a ningn trabajador.

Los proveedores no podrn preguntarles a las mujeres aspirantes sobre su condicin

2 de embarazo, a menos que sea requerido por razones de salud y seguridad, por
ejemplo exposicin a qumicos.
3 A menos que la ley requiera pruebas de embarazo, los proveedores no debern
solicitar dichas pruebas a las trabajadoras mujeres o a las aspirantes a un puesto.
4 4. A las mujeres que regresan de un permiso de maternidad se les deber colocar en un
puesto equivalente o de igual pago si lo requiere la ley.

Los proveedores debern cumplir con cualquier requisito del ambiente laboral que
5 proteja la salud y seguridad de mujeres embarazadas, mujeres que acaban de dar a luz
y mujeres que dan de lactar.
5. Remuneracin
A. Salarios
1 Los proveedores debern pagar a todos los empleados que estn en libertad
condicional, en capacitacin o que participen en algn programa de aprendizaje.

Los proveedores debern remunerar a todos los trabajadores con salarios, pagos de
horas extraordinarias y beneficios que satisfagan o excedan las normas legales
2 aplicables o los contratos de trabajo, lo que sea mayor.
a. Los proveedores debern pagar a todos los trabajadores la tarifa aplicable
de hora extraordinaria para todas las horas extraordinarias trabajadas.
b. Los proveedores debern asegurarse que los trabajadores a quienes se les
paga a destajo reciban por lo menos el salario mnimo de ley.
3 Los trabajadores debern comprender cmo se calcula su salario y debern conocer
su calendario de pago.
4 Se aconseja que los proveedores que paguen salarios que cumplan con las normas de
la industria local.
 Se les aconseja a los proveedores que paguen salarios y beneficios que sean
5 adecuados para satisfacer las necesidades bsicas del trabajador y que permitan que
los trabajadores y sus familias cuenten con un excedente.
B. Perodos de pago
1 Ningn perodo de pago deber exceder de 30 das.
2 Los proveedores debern pagar los salarios devengados no despus de 30 das
contados a partir del inicio del perodo de pago.
C. Deducciones

Los proveedores solamente podrn hacer las deducciones legalmente permitidas del
1 salario de los trabajadores.
a. Las deducciones no podrn ser excesivas.
b. Los proveedores no podrn disciplinar a ningn trabajador haciendo
deducciones a su salario.
D. Documentacin de la remuneracin

Los proveedores debern documentar de forma apropiada todos los pagos de

salarios hechos a sus trabajadores.
a. Los proveedores debern darles a los trabajadores, por escrito y de forma
1 comprensible, los detalles relacionados con su trabajo y su remuneracin.
b. Los proveedores debern darle a sus trabajadores un comprobante de pago
en un lenguaje que el trabajador comprenda.
c. Todos los comprobantes de pago deben mostrar claramente las horas
regulares y extraordinarias trabajadas, las tarifas de las horas regulares y
extraordinarias y salarios, bonos y deducciones.
d. Los salarios, permisos, bonos y cualquier otra remuneracin deben
calcularse de forma precisa y clara.
2 Los trabajadores debern confirmar por escrito la exactitud y la recepcin del pago
para cada pago recibido o se deber usar un sistema verificable de recepcin.
E. Permisos, beneficios y das de asueto laborales
1 Los proveedores debern otorgar a todos los trabajadores elegibles, los permisos,
beneficios y bonos que indica la ley.
2 Los proveedores debern permitir que los trabajadores gocen de descanso en los das
de asueto laboral legalmente establecidos.
3 Los proveedores debern otorgar permisos, beneficios, bonos y das de asueto de
forma razonable y oportuna.
6. Libertad de asociacin y negociacin colectiva
A. Libertad de asociacin y negociacin colectiva
 Los trabajadores tienen derecho a gozar de libertad de asociacin y a la negociacin
colectiva segn la proteccin dada por la ley local.
a. Los proveedores debern respetar y honrar el derecho de los trabajadores a
1 la negociacin colectiva.
1. Los proveedores no podrn impedir que los trabajadores ejerzan sus
derechos de asociacin y negociacin colectiva.
2. Se prohbe que los proveedores tomen cualquier medida para
suprimir la libertad de asociacin y estos debern saber que dichas
medidas pueden ser ilegales segn el cdigo de trabajo de algunos
pases.

Los trabajadores tienen derecho a formar, unirse y mantener sindicatos de acuerdo a

2 la ley local.
a. Los proveedores no podrn castigar a los empleados por apoyar la libertad
de asociacin o la negociacin colectiva.

Los proveedores no podrn tomar represalias en contra de los trabajadores debido a

3 que estos han planteado temas relacionados con el cumplimiento de cualquier pacto
de negociacin colectiva legal.
4 Los proveedores no debern discriminar ilegalmente a los trabajadores o a sus
representantes debido a su membresa o afiliacin con un sindicato legal.

Los proveedores y la administracin de la fbrica debern darle acceso al lugar de

5 trabajo a los representantes de los trabajadores con el fin de que estos realicen sus
funciones de representacin de acuerdo a la ley local.

En los lugares en donde est restringido el derecho de libertad de asociacin y

6 negociacin colectiva, el proveedor no deber dificultar el desarrollo de otras
alternativas legales.

Los proveedores debern capacitar a sus gerentes y supervisores, en la medida de lo

7 posible, en el cumplimiento de la ley en cuanto a libertad de asociacin y, los
trabajadores debern ser instruidos en sus derechos legales y en las normas de la
empresa.
7. Salud y seguridad
A. Salud y seguridad general
1 Las normas de salud y seguridad debern aplicar a todas las instalaciones, incluyendo
fbricas, residencias y cafeteras.

Estas normas son de aplicacin general y debern ser usadas por los proveedores, en
conjunto con otras normas aplicables de salud y seguridad.
2 a. Es posible que los proveedores posean peligros o riesgos especficos de la
industria y que estos no sean tratados de forma especfica en estas normas.
Los proveedores debern adoptar medidas que disminuyan el riesgo de los
trabajadores debido a este tipo de peligro.
b. Si las normas de seguridad especficas de una industria son ms exigentes
que estas normas, el proveedor deber cumplir con las normas de la
industria.

Los proveedores debern nombrar a un gerente de seguridad que represente cada

3 fbrica. Este representante ser responsable de la salud y seguridad del trabajador en
la fbrica.
 Los proveedores deben implementar procedimientos y controles de seguridad para
evitar accidentes y lesiones a los trabajadores.
4 a. Los procedimientos y salvaguardas deben incluir pero no estar limitados al
mantenimiento adecuado del equipo, rutinas establecidas de inspeccin,
capacitacin y proteccin adecuada del trabajador, mantenimiento de la
estructura de la fbrica y prevencin adecuada de incendios.
b. Los proveedores debern asegurarse de que no existen riesgos inaceptables
o descontrolados para la salud y seguridad del trabajador.
c. El ambiente de trabajo deber ser seguro, limpio y ordenado.

Se deber de dar una capacitacin de salud y seguridad estandarizada a todos los

trabajadores nuevos o reinstalados y a los gerentes.
5 a. Los proveedores debern tener y mantener los registros de la capacitacin
de todos los empleados.
b. La capacitacin requerida en salud y seguridad deber cubrir
razonablemente todos los riesgos ante los que se encuentren los
trabajadores dentro del alcance de su trabajo.

Se debe suministrar equipo de proteccin personal (EPP) a los trabajadores.

6 a. El EPP deber ser adecuado para proteger a los trabajadores de los peligros
especficos ante los que se encuentren dentro del alcance de su trabajo.

Los items B, C, D, E, F, G, H, I y J: Sern evaluados con la Lista de Chequeo de seguridad contra incendios
K. Uso de tabaco
1 Solo se permite fumar en las reas designadas especficamente para esto y
equipadas con ventilacin y proteccin adecuada contra incendios.
8. Comedor
K. Higiene de la cafetera
La cafetera deber estar equipada con equipo de cocina, refrigeracin mecnica,
1 fregaderos con agua corriente fra y caliente y, con adecuada iluminacin y
ventilacin.
2 Todas las reas de preparacin, cocina y servicio, las superficies y el equipo debern
mantenerse siempre limpias e higinicas.
3 Los alimentos debern manejarse y almacenarse de forma higinica.
4 Los trabajadores del servicio de alimentos debern tener certificados de salud
vigentes.
5 Las residencias debern contar con reas separadas para la preparacin y consumo de
alimentos.
9. Medio ambiente
A. Manejo general de desechos
1 Todos los recipientes debern estar en buenas condiciones y tener etiquetas
legibles e informativas.
2 Los proveedores debern manejar, almacenar y transportar materiales de forma
segura y adecuada para controlar el riesgo de accidentes.
B. Almacenamiento de desechos
1 Los proveedores debern obtener y mantener permisos apropiados para el
almacenamiento de desechos en el lugar, si es requerido.
2 Los proveedores debern separar los desechos peligrosos de los no peligrosos.

Los proveedores debern llevar el inventario y registro de los desechos,

3 incluyendo el inventario actual de los desechos almacenados y un registro de la
disposicin y tratamiento de desechos dentro y fuera de las instalaciones.

Se deber dar a los trabajadores capacitacin adecuada para el manejo de

desechos.
4 a. La capacitacin de los trabajadores deber incluir procedimientos de
manejo seguro y ambientalmente responsable, mtodos adecuados de
disposicin, mtodos de almacenamiento, riesgos de mezclar los desechos
en las instalaciones.
C. Transporte y disposicin de desechos
1 Los proveedores debern obtener y mantener permisos adecuados para la
disposicin de desechos en el lugar.
2 Los proveedores debern no podrn quemar desechos a cielo abierto en las
instalaciones.
3 Los proveedores no debern disponer de los desechos enterrndolos en el lugar.

Los proveedores debern enviar los desechos peligrosos para tratamiento y

4 disposicin externa solo con contratistas certificados o con permiso dado por las
autoridades pertinentes. Los proveedores debern verificar regularmente la
licencia o permiso del contratista.
D. Manejo de aguas residuales y efluentes
Todos los proveedores debern identificar los posibles contaminantes que se
1 descargan en cada instalacin, incluyendo la direccin del flujo de descarga y el
posible impacto ambiental de su contenido.

Todas las instalaciones debern contar con un sistema de drenajes que transporte
2 las aguas residuales y los efluentes a plantas de tratamiento legalmente
autorizadas o al punto final de descarga.
a. Planos detallados del sistema de drenajes a escala debern estar disponibles
para su revisin.
3 Los proveedores debern obtener y guardar los permisos legales pertinentes para
las aguas residuales y para cualquier descarga de efluentes.
4 Los proveedores debern vigilar regularmente el agua residual, incluyendo el
muestreo y prueba, segn lo requiera la ley.

Los proveedores debern cumplir estrictamente con los lmites legales de

5 volumen y velocidad de descarga de aguas residuales y efluentes.
a. Los proveedores debern tomar medidas correctivas inmediatas si se
exceden los lmites de volumen o descarga.

Si es adecuado, el proveedor deber contar con una planta de tratamiento de

6 agua residual en condiciones seguras de operacin para evitar riesgos ambientales
y a la salud de las personas.
E. Manejo de emisin de gases
1 Los proveedores debern obtener y mantener permisos adecuados para la
emisin de gases, segn lo requiera la ley.
 Los proveedores debern realizar una vigilancia regular de emisin de gases, que
incluyan el muestreo y prueba, segn lo requiera la ley.
2 a. El mantenimiento del equipo de control de emisin de gases deber
hacerse de forma regular.
b. Los proveedores debern considerar la posibilidad de emisiones fugitivas y
deber vigilar el equipo y el almacenamiento para detectar posibles fugas y
liberaciones involuntarias.

Los proveedores debern cumplir estrictamente con cualquier lmite legal

3 aplicable para emisin de gases.
a. Los proveedores debern tomar medidas correctivas inmediatas en caso se
excedan los lmites de emisin.
4 Los proveedores debern establecer un inventario de las fuentes localizadas de
emisin de gases.
5 Los proveedores debern mantener un inventario de las sustancias destructoras
de la capa de ozono (ODS) en el lugar.
6 Los proveedores debern inspeccionar regularmente y mantener adecuadamente
el equipo que contiene ODS para prevenir una liberacin accidental.
7 Los proveedores debern tratar de aumentar el nmero, calidad y tipo de equipo
contenedor de ODS que se usa en sus instalaciones.
F. Manejo del agua
1 Los proveedores debern obtener y mantener permisos legales adecuados para el
uso del agua.
2 Si el agua se extrae en el lugar, los proveedores debern obtener y mantener los
permisos de extraccin requeridos.
3 Los proveedores debern llevar los registros de consumo de agua, incluyendo las
facturas de agua y las lecturas de los contadores de los proveedores de agua.
G. Consumo de energa y manejo de gases de invernadero
1 Todas las instalaciones de los proveedores debern cumplir con los requisitos de
ley aplicables para el uso de energa y emisin de gases de invernadero.
2 Los proveedores debern obtener el uso apropiado legal de energa y los
permisos de descarga de gases de invernadero.
3 Los proveedores debern realizar una supervisin regular de su uso energtico y
de las emisiones de gases de invernadero.
4 Los proveedores debern llevar el registro del consumo de energa, incluyendo
las facturas de energa y electricidad y las lecturas de los contadores.
5 Los proveedores debern llevar los registros de las emisiones directas e indirectas
de los gases de invernadero, segn lo requiera la ley.
H. Uso de la tierra y biodiversidad
1 Los proveedores debern obtener y mantener los permisos adecuados para el uso
de la tierra y la construccin de las instalaciones, segn lo requiera la ley.
 Los proveedores debern cumplir con las normas legales aplicables relacionadas
con reas protegidas.
2 a. Un rea protegida se define como un espacio geogrfico claramente
definido, reconocido, dedicado y administrado, por medios legales o por
otros medios efectivos, con el fin de alcanzar la conservacin a largo plazo
de la naturaleza con los servicios del ecosistema y con los valores culturales
relacionados.

Todas las instalaciones debern estar sujetas a evaluaciones de impacto

3 ambiental. Los resultados debern presentarse para revisin y aprobacin, segn
lo requiera la ley.
I. Sistema de manejo ambiental

Los proveedores deben aconsejar a las fbricas para que:

a. adopten una poltica ambiental.
b. lleven y mantengan un registro ambiental legal que documente el
cumplimiento con las leyes y regulaciones ambientales.
c. vigilen los cambios a las leyes y regulaciones ambientales con el fin de
1 mantener una mejora continua. d. nombre a un miembro del equipo administrativo de la instalacin para
que
sea asignado a la coordinacin de actividades de manejo ambiental. Esta
persona deber ser adecuadamente capacitado en el manejo ambiental. e. desarrolle un plan de
respuesta ante emergencias para tratar con posibles
incidentes ambientales. El plan de respuesta ante emergencias deber incluir
equipos capacitados de respuesta ante emergencias y simulacros regulares. 1. El plan de respuesta
ante emergencias deber ser compartidos
con las autoridades locales, los servicios de emergencia y las
comunidades locales, segn lo requiera la ley.
f. proporcione a los trabajadores capacitacin regular en temas de seguridad
ambiental.
J. Manejo de sustancias peligrosas y prevencin de la contaminacin
1 Los proveedores debern obtener y mantener los permisos apropiados para todas
las sustancias peligrosas.
2 No se deben usar sustancias prohibidas.
3 Los proveedores debern reportar ante las autoridades cualquier contaminacin y
cualquier incidente que involucre sustancias peligrosas, segn lo requiera la ley.

Se deben tomar las medidas adecuadas para prevenir y controlar el riesgo de

4 contaminacin ambiental proveniente de la liberacin de sustancias peligrosas,
incluyendo la contaminacin del suelo y del agua subterrnea.

Los proveedores debern identificar los receptores ambientalmente sensibles

5 (ros, agua subterrnea, etc.) cercanos a las instalaciones y debern implementar
medidas especiales para lograr prevenir la contaminacin.

Se debe llevar un inventario de todas las sustancias peligrosas usadas y

6 almacenadas en las instalaciones, incluyendo la Hoja de datos de seguridad de los
materiales (MSDS) y la Hoja de datos de seguridad (SDS) de cada sustancia.
7 Los trabajadores debern estar adecuadamente capacitados para la prevencin de
la contaminacin y las acciones de respuesta.
 Los trabajadores debern estar adecuadamente capacitados para manejar
8 sustancias peligrosas en su lugar de trabajo, de acuerdo con el MSDS y SDS de la
sustancia.
K. Contaminacin acstica
1 Los proveedores debern obtener y mantener permisos apropiados para la
contaminacin acstica, segn lo requiera la ley.
2 Las instalaciones debern cumplir con los lmites legales de contaminacin
acstica.
3 Se debe realizar una evaluacin de la contaminacin acstica, segn lo indique la
ley.
4 Los proveedores debern realizar una vigilancia regular de contaminacin
acstica, segn lo indique la ley.
5 Cuando se excedan los lmites de contaminacin acstica, los proveedores
debern tomar medidas correctivas inmediatas.
L. Molestias ambientales

Los proveedores debern comprender y estar alerta con respecto a las molestias
1 ambientales y el impacto local relacionado. Las molestias ambientales pueden
incluir, pero no estn limitadas a, olores, ruidos, temas visuales y limpieza general
de las instalaciones.
12. Anticorrupcin
1 Todos los proveedores subcontratados debern ser presentador a Walmart. No se podrn usar las
instalaciones subcontratadas sin la autorizacin previa de Walmart.
C. Subcontratacin no autorizada

Todos los proveedores subcontratados debern ser presentados a Walmart. No se

podrn usar las instalaciones subcontratadas sin la autorizacin previa de Walmart.
1 a. Los proveedores estn formalmente obligados a descubrir y revelar todas
las instalaciones dentro de su cadena de suministros.
b. La revelacin requiere que se le presente a Walmart el nombre, ubicacin,
informacin de contacto y una breve descripcin de las acciones tomadas
en las instalaciones de subcontratacin y que esta informacin sea exacta.

Ningn proveedor participar en la subcontratacin no autorizada.

2 a. Walmart podr dar por terminada, de forma inmediata, su relacin con
cualquier proveedor que haya participado en una subcontratacin no
autorizada mientras suministra mercadera para Walmart.
3 Se realizarn auditoras de Suministro responsable en las instalaciones
subcontratadas, si se determina que eso es lo que corresponde.
D. Origen de los materiales
Los proveedores y las fbricas debern mantener un registro del inventario y de
1 la produccin para documentar el origen y lugar de produccin de los materiales
que ingresan.

Las fbricas debern mantener documentos de la cadena de custodia que muestren

2 que las materias primas se obtuvieron de cosechas legales consistentes con la
legislacin local y nacional, con los tratados internacionales y los protocolos.
13. Integridad financiera
Los proveedores debern llevar un registro financiero preciso. Todas las transacciones financieras
debern registrarse y llevarse segn las prcticas estndar de contabilidad. Los registros financieros
debern estar disponibles para inspeccin durante una auditora anunciada o no por Walmart o
autorizada por representantes externos.

Firma Responsable de realizar la inspeccin (Inspector)

 PARA EL AUDITOR
Stores Inc., tiene para con sus proveedores. Cuando un item incluye trminos "y" u
e si no dejando registro de evidencias de cumplimiento. Para los items que no tienen
ncia cumplimiento" y diligenciar en observaciones que debemos realizar para tener

Los items fueron tomados del Manual de Normas para Proveedores

Cargo:
Cargo:

EVIDENCIA DE CUMPLIMIENTO OSEVACIONES

Firma Responsable que recibe la Inspeccin