1
Penulisan Ketidakpatuhan
Guna Borang Ketidakpatuhan PGR/BR03/KKP
3
Pernyataan ketidakpatuhan
3 elemen
5
Bukti yang objektif
Rekod/dokumen
Pemerhatian (persekitaran, pelaksanaan
proses)
Jawapan yang diberikan (informasi) + verifikasi
Penemuan ujian
6
Penemuan Bukti yang objektif Keperluan
Kriteria Audit
Didapati Pegawai yang Klausa 6.2.2
kompetensi mengendalikan SPK --- Arahan
pegawai tidak aplikasi i-GIMS bagi Kerja Latihan
ditentukan Sem.2 2009/2010 di Pegawai
SPS --- A09988,
A04455
Fakulti Pertanian ---
A06578, KA01122
Institut Biosains ---
KA04321 7
Borang Ketidakpatuhan (PGR/BR03/KKP
C. Keterangan Ketidakpatuhan
i. Keperluan:
Akta/Peraturan ____________________________
Lain-lain _____________________________ 8
Borang Ketidakpatuhan (PGR/BR03/KKP
I. Keperluan
Standard MS ISO 9001, Klausa 6.22
Dokumen SPK, PGR Latihan
PENUTUPAN NCR
13
CARTA ALIRAN
SUSULAN PENUTUPAN AUDIT
Penyataan Ketidakpatuhan
Tindakan pembetulan
Failkan
Proses tamat
Tindakan auditi
14
PGR.BR03.KKP - Kawalan Produk
Perkhidmatan Tidak Patuh.pdf
15
E. Pengesahan Keberkesanan Tindakan Pembetulan
17
Perincian Susulan Audit
21
Perincian Susulan Audit
Perkara dilaksanakan oleh Juruaudit sebelum setuju
menutup ketidakpatuhan
Punca
1. Prosedur hanya meliputi pegawai SPS sahaja
2. Latihan hanya menekankan aspek kefahaman terhadap
dokumen SPK sahaja.
Tindakan Pembetulan
1. Pinda prosedur di mana latihan berkaitan proses pengajian
siswazah, contohnya penggunaan i-GIMS hendaklah
meliputi pegawai di PTJ.
2. Penerangan terhadap prosedur yang dipinda akan diberikan
kepada staf yang menguruskan latihan.
2. Analisis Keperluan Latihan (TNA) pegawai perlu mencakupi
aspek kemahiran teknikal seperti penggunaan i-GIMS.
25
Susulan Audit
Didapati semua tindakan pembetulan telah diambil:
1. Pindaan prosedur di mana latihan berkaitan proses
pengajian siswazah, contohnya penggunaan i-GIMS telah
mengambil kira pegawai di PTJ.
27
SEBAB LAPORAN KETIDAKPATUHAN
TIDAK BOLEH DITUTUP
1. Tindakan pembetulan tidak dilaksanakan.
Contoh:
Pernyataan Ketidakpatuhan
Didapati tiada penilaian keberkesanan latihan dibuat Fail: UPM/TNCAA/PS/Lat.
Kursus i-GIMS bertarikh: 21 Jan 10 di Bilik Mesyuarat SPS. Pegawai yang tidak
dinilai: Ali Maidin Abu Samah. Ini tidak mematuhi Langkah 9Arahan kerja
Latihan Pegawai dan klausa 6.2.2.c MS ISO 9001:2008
Punca Penyebab
terlepas pandang
Tidak berkesan kerana ini adalah
PEMBETULAN
Tindakan Pembetulan
Buat penilaian latihan.
28
SEBAB LAPORAN KETIDAKPATUHAN
TIDAK BOLEH DITUTUP
2. Tindakan pembetulan dilaksanakan tetapi tidak berkesan (punca
penyebab tidak dianalisis).
Contoh:
Pernyataan Ketidakpatuhan
Didapati 7 lampu di kaunter khidmat pelanggan telah 5 kali terbakar
dalam seminggu semasa waktu beroperasi. Ini tidak mematuhi klausa 6.3
MS ISO 9001:2008.
Tindakan Pembetulan
lantik kontraktor untuk buat pendawaian baru
29
SEBAB LAPORAN KETIDAKPATUHAN
TIDAK BOLEH DITUTUP
Contoh:
Pernyataan Ketidakpatuhan
Prosedur Latihan Pegawai yang digunakan mempunyai semakan 00
tetapi Prosedur di Bilik Kawalan semakan 03. Ini tidak mematuhi langkah
7.12.1 Prosedur kawalan Dokumen dan Klausa 4.2.3 MS ISO 9001:2008
Punca Penyebab
Proses penarikan balik prosedur usang dan pemberian dokumen terkini
oleh PKD tidak sistematik dimana pemberian dokumen baru dibuat tanpa
menarik dokumen lama.
Tindakan Pembetulan
PKD akan memberikan Prosedur Latihan St yaf yang terkini kepada staf
yang terbabit. Latihan berkaitan Prosedur tersebut akan dibuat pada
12/02/10.
Tidak berkesan kerana dokumen lama
masih belum ditarik balik 30
SEBAB LAPORAN KETIDAKPATUHAN
TIDAK BOLEH DITUTUP
4. Keadaan telah bertukar (contoh: pertukaran dasar) dimana cadangan
tindakan pembetulan tidak relevan lagi untuk dilaksanakan.
Contoh:
Pernyataan Ketidakpatuhan
Didapati semua staf menghadiri 9 hari latihan sahaja untuk 2007 (keperluan
latihan disasarkan 12/staf/tahun).
Punca Penyebab
Tindakan Pembetulan
Tidak dapat diambil tindakan pembetulan kerana dasar berkaitan latihan untuk
2008 menetapkan minimum latihan/staf/tahun adalah 7 hari sahaja.
31
TINDAKAN SETERUSNYA
33
34
Borang Ketidakpatuhan (PGR/BR03/KKP
I. Keperluan
Standard MS ISO 9001, Klausa 7.5.5 Pemeliharaan produk
35
Borang Ketidakpatuhan (PGR/BR03/KKP
IV. Punca Masalah
Freezer tidak di selenggara
V. Tindakan Pembetulan
Laksanakan penyelenggaraan berkala
Pastikan suhu freezer seperti yang ditetapkan
39
Borang Ketidakpatuhan (PGR/BR03/KKP
I. Keperluan
Standard MS ISO 9001, Klausa 6.22
Dokumen SPK, PGR Latihan
I. Keperluan
Standard MS ISO 9001, Klausa 6.22
Dokumen SPK, PGR Latihan
I. Kenalpasti punca:
Job Description tugas staf, kemahiran & tahap kemahiran
TIDAK JELAS
Pemahaman , pelaksanaan dan pemantauan terserah kepada PTJ