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Garland, D.

(1996), The Limits of the


Sovereign State. Strategies of Crime Control in
Contemporary Society, The British Journal of
Criminology, Autumn 1996, Vol 36, Nro 4.

*Breve resea de David Garland: es uno de los criminlogos


ms importantes de la actualidad. Profesor de Sociologa y
Derecho en la NYU. Campo de estudio: historia y sociologa de
las instituciones penales, criminologa y teoras del control
social.
Los lmites del Estado soberano

Estructura del texto:

1. Breve introduccin
2. Altas tasas de criminalidad como un hecho social normal
3. Cambios en el discurso oficial
4. El mito del control del criminen por parte del Estado soberano
5. El aprieto o apuro (predicament) del control del crimen
6. Adaptaciones
a) La nueva criminologa de la vida cotidiana
b) La estrategia de la responsabilizacin
c) Adaptndose al fracaso
d) defining deviance down
7. La negacin como respuesta al aprieto
8. La criminologa del otro y la criminologa del self (de uno mismo)
9. El eclipse del proyecto solidario
Reflexiones introductorias:

*Los regmenes polticos fuertes no necesitan descansar en la intensidad de


sanciones punitivas. El punitivismo es un sntoma de debilidad y mal
control, no un smbolo de fuerza (Nietzche; Durkheim)

*En GB y USA, la reciente poltica penal se caracteriza por un fuerte


punitivismo en las polticas y discursos. Garland reflexiona acerca de las
debilidades y limitaciones que promovieron ese giro punitivo. Detrs de ese
giro subyacen problemas en el poder y la autoridad. Las estrategias
punitivas son llamadas por Garland estrategias de negacin

*Asimismo, tambin han surgido otras estrategias de control del crimen


diferentes al punitivismo. Garland las llama estrategias de adaptacin.

*Estos patrones de control criminal son dualistas, ambivalentes, y a


habitualmente contradictorios, y estn hilvanados por patrones de
pensamiento criminolgico igualmente dualistas y ambivalentes: la
criminologa del yo (the self) VS la criminologa del otro (the other).
Reflexiones introductorias (cont.)

*Argumento de Garland: este dualismo contradictorio (que involucra, como


vimos, tanto ideas como polticas) expresa un problema que est en el
corazn de la poltica contempornea y no una respuesta racionalmente
diferenciada segn los diferentes tipos de delito que se pretenden atacar.

*De qu se ocupa Garland? Cul su foco o estrategia de investigacin? Su


principal VARIABLE y los CAMBIOS en esa variable: de qu manera el
control del crimen es percibido y administrado por las agencias y
autoridades estatales competentes para ello, y rastraer (to trace, parecido
a la metodologa de estudio de caso por causal process traincing o CPT?)
cmo estas percepciones y estrategias fueron cambiando a lo largo del
tiempo. [metodolgicamente, se da por sentado que los grandes cambios
sociales y culturales juegan un rol en el formateo del problema y su
percepcin ; y se basa en GB, aunque en otros pases parece ocurrir lo
mismo]
* Altas tasas de delito como un hecho social normal: en los ltimos 30 aos
[escribe en 1996], las altas tasas de HD se han convertido en un hecho social
normal en las sociedades occidentales; para muchas personas, el crimen ya no es
un hecho anormal y aberrante, sino una rutina de la consciencia moderna, un riesgo
cotidiano

*Garland no se pregunta por las causas, se pregunta: cmo los gobiernos han
respondido a esta nueva realidad? Afirma: LA NORMALIZACIN DE ALTAS
TASAS DE CRIMINALIDAD EN LAS SOCIEDADES DE LA MODERNIDAD
TARDA HAN PRODUCIDO UNA SERIE DE TRANSFORMACIONES EN:

LAS PERCEPCIONES OFICIALES DEL CRIMEN (por parte de las


autoridades estatales),
EN LOS DISCURSOS CRIMINOLGICOS,
EN LOS MODOS DE ACCIN GUBERNAMENTAL y
EN LA ESTRUCTURA DE LAS ORGANIZACIONES PENALES
(o de criminal justice)

(en un plano ms abstracto, fjense que son componentes de toda poltica pblica: la
definicin del problema que hacen los actores; las ideas que inspiran las polticas; las
polticas (acciones); y las estructuras organizacionales o capacidades estatales existentes
para llevarlas a cabo)
*Cambios en los discursos oficiales: Garland revisa el discurso y la narrativa oficial
en documentos oficiales de los aos 1960. All, an no aparece el cuestionamiento a
la capacidad del estado soberano de controlar el problema criminal a travs de la
enfoque clsico del siglo XX, que Garland (1985) llam penal-welfare strategy
(estrategia penal-bienestar). Por el contrario, el discurso de estos documentos era de
auto-confianza por parte del Estado. Gradualmente, ese discurso fue cambiando. El
Estado fue mostrando menos confianza en la estrategia penal-bienestar y en su
propia capacidad para reducir el crimen. La atencin de los documentos va girando
hacia la necesidad de lidiar con los costos del crimen, como las vctimas y los
ciudadanos atemorizados. Esta prdida de confianza, es uno de los primeros signos
de lo que Garland (1990) llam la la crisis del modernismo penal. Esto se fue
acentuando con el tiempo, hasta que se instal la idea de que nada funciona. Ya
para la dcada de 1980, los documentos enfatizan que las agencias estatales no
estn pudiendo, por s mismas, controlar el crimen eficientemente. La ambicin de
ganar la guerra con el crimen fue reemplazada por objetivos ms modestos, como
obtener mejoras o reducciones
El mito del control criminal soberano: este clima fue novedoso y genero algunos
desarrollos significativos. La normalizacin de altas tasas de delitos ms el
reconocimiento de la incapacidad del estado erosion uno de los principales mitos
fundacionales de las sociedades modernas: el estado soberano es capaz de proveer
seguridad, ley y orden dentro de sus lmites territoriales. Durante el siglo XIX, se
crearon fuertes aparatos estatales para sostener este mito, y en particular, se destaca
el desarrollo de una polica pblica, y se incluyen tambin la instituciones de
ingeniera social, como los reformatorios o las crceles. Estas nuevas agencias
estatales y las principales instituciones de la sociedad civil (familia, iglesia,
vecindario, etc.) fueron exitosos en mantener un alto grado de orden social.

El aprieto o apuro del control del crimen: el aprieto en que se encuentran los
gobiernos hoy es que, por un lado, los gobiernos necesitan relativizar su antiguo rol
de proveedores infalibles de seguridad, en tanto esa promesa se ha tornado de
cumplimiento imposible en las condiciones sociales de la modernidad tarda,
mientras que por otro, el resultado de esa estrategia es polticamente ruinoso para
los gobiernos. El resultado es que hemos visto, en los ltimos aos, el desarrollo de
un patrn de polticas muy ambivalente y voltil. Por un lado, se desarrollaron
estrategias de adaptacin a la realidad, por otro lado, hemos visto tambin una
negacin histrica (aclara, en el sentido patolgico del trmino) de esta nueva
realidad de limitaciones estatales, y el refuerzo del mito del estado soberano.
En suma, sostiene Garland:

Como todos los mitos, el mito del soberano penal, y


sus poderes de ley y orden, est demasiado
profundamente inscripto, y es demasiado potente
polticamente, como para ser fcilmente
desmantelado por la crtica racional y la reforma
administrativa, y seguiremos observando su
invocacin. Lo que ha cambiado es que [este mito]
ya no encuadra (frame) todos los aspectos de las
polticas y las prcticas de esta rea
Adaptaciones (una intro)

*En las respuestas del estado penal a este aprieto, Garland sostiene que
algunas de ellas son verdaderamente nuevas. Esas estrategias, aunque
nuevas, no son las ms ampliamente difundidas ni las ms numerosas. Ese
lugar lo ocupa el punitivismo, en particular, el encarcelamiento masivo. No
obstante, estas nuevas estrategias existen, estn presentes, y responden a un
tipo de racionalidad diferente. Son nuevos modos de gobernar el delito,
que implican nuevos objetivos, nuevos discursos criminolgicos, nuevos
conocimientos prcticos, nuevas tcnicas y nuevos aparatos para
implementarlas. Muchos se encuentran en un estado embrionario, como
programas de reforma antes que como estrategias consolidadas, no obstante
lo cual estn cambiando la forma en que el delito es administrado y se
volvern ms importantes en el futuro en tanto los gobiernos busquen
adaptarse a las condiciones de la modernidad tarda.
* La nueva criminologa de la vida cotidiana: es un nuevo discurso criminolgico que
se fue tornando cada vez ms influyente en UK desde mediados de los aos 1970.
Segn Garland, la criminologa de la vida cotidiana es un set de teoras que van
desde el rational choice aplicado al delito hasta la prevencin situacional, que parten de
la premisa de que el crimen es un componente normal de la vida en las sociedades
modernas. Es un evento. No requiere ninguna patologa, nada monstruoso ni
abominable, en contraste con los antiguos discursos criminolgicos que definan al
delito como una conducta desviada del comportamiento normal civilizado, que se
explicaba por una socializacin fallida o por una patologa individual. Esta nueva
criminologa responde a contextos sociales en que las altas tasas de criminalidad se han
naturalizado. El delincuente se convierte ahora en un hombre situacional que calcula.

* Muchos de los nuevos programas o polticas surgidos de estas tcnicas, no se dirigen a


las agencias estatales, como la polica, sino ms all (beyond) del estado: hacia las
organizaciones e individuos de la sociedad civil, dando por sentada la limitacin de la
capacidad estatal. Asimismo, se dirigen hacia las vctimas actuales y potenciales, no
hacia los victimarios. Se dirigen hacia las rutinas cotidianas que crean oportunidades
para el delito (ej: sacar la basura al mismo tiempo, programas de vecinos vigilantes o
alerta, CCTV, fortalecer el rol coordinador de los gobiernos locales encouraging
local authorities to co-ordinate the various agencies that deal with crime, etc.
todo ello, reemplaza la confianza en que el estado soberano resuelva)
* La estrategia de responsabilizacin: estas criminologa estn lejos de convertirse en una
poltica pblica, pero aun as, se puede rastrear la emergencia (surgimiento) de nuevas
estratgicas y tcnicas basadas en ellas, las cuales configuran una nueva forma de gobernar
el crimen que Garlan llama estrategia de responsabilizacin: el gobierno central no acta
sobre el crimen a travs de sus agencias sino que lo hace de forma indirecta, buscando el
compromiso de actores no estatales. Es la esencia de las nuevas formas de prevencin del
delito: cooperacin entre agencia, aproximacin multiagencial, comunidades y ciudadanos
activos, etc.

* Hay un fuerte nfasis en la colaboracin de los privados, el Estado se da estrategias para


activarlos. Un ejemplo son la campaas publicitarias masivas. La localizacin o
territorializacin de las polticas de seguridad tambin: el gobierno ha establecido una serie
de proyectos [como safer cities] que pretendieron fortalecer la prevencin del delito y
establecer estructuras locales no-estatales o semi-estatales que ayuden a gobernar el
crimen. Cada ve ms, la accin preventiva toma la forma de cooperacin pblico-privada
para la realizacin de proyectos locales. Para llevar esto a cabo, se han establecido
cambios organizacionales: planificacin estratgica, cooperacin inter-agencial, toma de
decisiones conjuntas, etc. Para Garland, este aspecto privatista de las nuevas estrategias se
emparenta con las estrategias privatizadoras del neoliberalismo
*Garland sostiene que debe subrayarse lo siguiente: las estrategias de
responsabilizacin no es sencillamente una renuncia del estado a sus
funciones. Es necesaria una lectura ms cuidadosa. Aunque haya tenido
como efecto la expansin de la seguridad privada, se trata de una nueva
forma de gobierno a distancia: el estado no se achica ni se convierte en un
vigilante ms, al contrario, el estado retiene todas sus funciones y
competencias tradicionales, y suma competencias en materia de
coordinacin de esfuerzos de actores. As, cuando funciona, la estrategia
de responsabilizacin deja al estado central ms poderoso que antes, aunque
al mismo tiempo erosione la nocin del estado como primer protector. De
acuerdo con Garland, el estado busca implementar formas sociales y
situacionales de prevencin del delito que involucran un reordenamiento de
las conductas de la vida cotidiana en todo el campo social. Aunque muchos
de estos proyectos sean modestos, o locales, el programa es mucho ms
ambicioso que el penal-bienestar del orden anterior, que buscaba corregir a
los ofensores.
* Adaptndose al fracaso: Para las agencias penales (polica, justicia y crceles), el nuevo escenario implica problemas de legitimidad y de
sobrecarga. Se desarrollaron, para superarlos, nuevas capacidades estatales, como las mejoras en la coordinacin entre agencias, sistemas
de monitoreo y gestin, estilo magerialista, etc.

* Defining deviancy down: se refiere a una expresin que puso de moda en EEUU el acadmico, y entonces Senador, Patrick Moynihan.
Este autor se remont a la teora de Durkheim de que las sociedades tienen una especie de umbral de castigo dentro del cual desarrollan
ceremonias punitivas que refuerzan la solidaridad (esa es su funcin social). No es que el Estado persigue y castiga a los infractores, y
entonces los datos judiciales y penitenciarios nos permitiran ver la evolucin cuantitativa del delito. En general, los estados mantienen
niveles, umbrales, mas o menos estables de punicin por estos motivos. Tambin retoma un estudio hecho unos aos ms tarde para poner
a prueba esa teora por Erikson (1965), crime in the Massachussetts Bay Colony. All, Erikson argumenta que la cantidad de
desviaciones que una comunidad atiende depende de los instrumentos que tenga para detectarlas. Como dira Durkheim, no hay
comunidades libres de crimen, hay comunidades que acomodan su definicin (y redefiniciones) de crimen para lidiar con l de alguna
manera y reproducir la funcin punitiva. De todas las desviaciones posibles, slo criminalizamos y castigamos algunas. Pero Erikson
agrega algo ms, otro mecanismo de redefinicin: cuando los mecanismos de correccin de la conducta desviada (pongamos, el
aparato punitivo) se ve sobrecargado por la ocurrencia sistemtica de conductas consideradas inaceptables o castigables, la nocin
de lo inaceptable puede redefinirse como aceptable. Moynihan era un conservador, que crea que la disolucin de la familia tradicional
(en particular entre las personas de la comunidad negra, donde las tasas de madres solteras eran mayores) traeran consecuencias terribles.
Sin embargo, la disolucin de ese modelo tradicional, ya no se ve como algo terrible sino como algo positivo producto de la libertad de
decidir qu familia formar. Ese es un ejemplo de cmo lo inaceptable se torna aceptable, se redefine. Volviendo al artculo de Garland, esta
aceptacin creciente tambin se estara dando con las tasas de criminalidad, nos acostumbramos y las aceptamos como normales. Podra
pensarse lo mismo, por ejemplo, del consumo de drogas o de las masacres perpetradas por sicarios. Nos vamos acostumbrando. Moynihan
concluye: we are getting used to a lot of behaviour that is not good for us. Segn Garland, es posible que la mayor estrategia de
adaptacin del sistema penal haya sido este mecanismo: filtrando el ingreso al sistema de ciertas conductas o bajando el nivel de presin
punitiva que pesaba sobre ellas. Dice, esta estrategia fue posible en un contexto cultural en el que criminalizar los delitos menores es visto
como contraproducente, y por un contexto burocrtico que considera esas acciones como demasiado costosas. Ese proceso de defining
down se puede dar descriminalizando conductas, o bien estableciendo sanciones econmicas cuando antes eran de crcel efectiva.
Descomprime. Tambin en decisiones de la polica sobre concentrar recursos en prevenir y reprimir delitos importantes, mientras se
abandonan otros que se consideran menos daosos. Este defining down es lo opuesto de la tendencia net-widening (ensanchamiento de
la red, de la red de vigilancia o prevencin) que se le atribuye a las prcticas contemporneas de control delictual. La fuerza que impulsa
este proceso no es la criminologa crtica o el abolicionismo, sino la racionalidad neoliberal preocupada por reducir el gasto pblico. No
obstante, a pesar de este proceso de defining down, la cantidad de procesos no par de expandirse, en parte por el aumento de los niveles
de criminalidad, en parte porque esta mayor tolerancia a hechos menores fueron balanceadas, compensadas, por una contra-tendencia
punitivista. Para Garland, entonces, estamos frente a un proceso ms complejo que un net-widening, estamos frente a un proceso en que
las agencias punitivas aumentaron su tamao, su productividad y la cantidad de casos procesados, al mismo tiempo que redujeron la
extensin en que procesan las ofensas menores.
Redefinig success and failure: la redefinicin de los criterios de xito
y fracaso es otro de los cambios fundamentales. Las agencias penales
piden ser evaluadas en trminos de sus propios objetivos
organizacionales antes que por los objetivos de la sociedad. As, las
agencias proponen que las juzguen por lo que hacen (los outputs) ms
que por lo que logran (los outcomes). Ejemplos: cantidad de policas
en las calles, cantidad de llamadas de emergencia procesadas, etc.
Pesan ms los indicadores de desempeo que los efectos que tengan
sobre el problema.

En suma, dice Garland: hay una distincin emergente entre el


castigo del delito, que sigue siendo asunto del estado (y que
nuevamente se expresa como un smbolo significativo de poder
estatal), y por otro, el control del delito, que es crecientemente
considerado como ms all (beyond) del estado (como algo que
excede)
La negacin como respuesta al aprieto [del Estado]

Garland nos introduce as a las estrategias de negacin: mientras la maquinaria


administrativa del Estado desarroll estrategias para adaptarse a sus limitaciones en
materia de control del crimen, el brazo poltico del estado frecuentemente ha
quedado comprometido con una forma de negacin que aparece crecientemente
histrica en el sentido clnico del trmino. Frente a la evidencia de que el crimen no
responde a sanciones ms severas, o a ms poder policial o a mayor
encarcelamiento, el gobierno britnico frecuentemente adopt postura punitiva de
ley y orden para negar las nuevas condiciones o para reafirmar el poder del estado
*El punitivismo de nuestros das consiste en la misma arcaica estrategia de exhibicin pblica del poder
del Estado que Foucault explica con la famosa descripcin de la ejecucin de Damiens en la
introduccin a Vigilar y Castigar. El castigo es una expresin de la soberana.

*El punitivismo tiene races complejas. Est profundamente enraizado en nuestra cultura, impregnado
en el sentido comn del pblico, la polica y la justicia. El gobierno es presionado para enfrentar las
estrategias adaptativas, sobre todo cuando las administraciones tienden a subir el umbral de castigo, lo
que produce resultados que los medios de comunicacin y la sociedad juzgan inaceptables

*El mayor atractivo del punitivismo es que representa una intervencin de las autoridades para lidiar
con problemas serios conducidos por la ansiedad.
Criminologa del otro / Criminologa del yo
*Las polticas punitivas vienen acompaadas de una criminologa muy diferente a esa
criminologa de la vida cotidiana que acompaa las estrategias de adaptacin. Esta ltima
describe al delincuente como alguien oportunista y racional, no muy diferente a su vctima.
Aquella describe a los delincuentes como miembros peligrosos de grupos sociales o raciales
distintos a nosotros, como bestias o demonios o criminales de carrera. Es una
criminologa que comercia o intercambia (trades) arquetipos, imgenes y ansiedades. Es
un discurso ms bien politizado, antes que una forma de conocimiento para el ejercicio del
poder.
*As, se conforma una criminologa oficial que es crecientemente dualista, polarizada y
ambivalente. Por un lado, una criminologa del yo, que caracteriza al delincuente como un
consumidor racional, y por otro, una criminologa del otro, del extrao que infunde temor,
del excluido. Segn Garland: uno podra decir que estamos desarrollando una criminologa
oficial que encaja (fits) con nuestra configuracin sociocultural, una en la cual la amoralidad,
la creciente inseguridad y la exclusin prevalecen sobre las tradiciones de bienestar
ciudadana social.
*El punitivismo fue ms caracterstico de gobiernos dbiles que de los fuertes (casos de
Tatcher, 3er mandato, y Clinton durante los escndalos).
*Garland argumenta que hay un gap entre los consejos o sugerencias de polticas basadas
en evidencia de investigacin, y la accin poltica. Mientras las estrategias preventivas se
basan en racionalidades administrativas y resultados de investigaciones consolidadas, la
estrategia punitiva es dirigida ms por la dinmica poltica que por una dinmica
penolgica. Una estrategia se adapta al principio de realidad mientras la otra tiende a
negarlo.
El eclipse del proyecto solidario

Un problema de las estrategias de responsabilizacin: generar grandes desigualdades en la provisin del


servicio de seguridad. En lugar de un bien provisto por el estado soberano, la seguridad pasa a ser una
mercanca sujeta a las dinmicas de mercado. Los pobres estn ms inseguros que nadie.

Orto problema: las estrategias de prevencin difcilmente funcionen en sociedades que sufrieron las
polticas econmicas neoliberales. Activar mecanismos comunitarios se hace ms difcil en
comunidades excluidas y daadas por la poltica econmica.

Garland evala adems que el futuro no es muy promisorio para las estrategias de prevencin. De
hecho, el estado, hasta ahora, ni siquiera tiene como prioridad el problema del crimen, a juzgar por el
hecho de que no ha invertido lo suficiente como para que las estrategias de prevencin tengan
resultados. Hay ms tendencia a recaer en estrategias punitivas que son ms fciles de manejar.

Garland termina con una reflexin sobre un texto de 1795, Treatise on the Police of the Metropolis, de
Patrick Colquhoun. A veces se le atribuye a este texto la idea anticipada de una polica moderna. En
realidad, dice Garland, lo que expresa el texto es la idea de un sistema de polica. El autor argumenta
que el crecimiento del crimen es consecuencia del crecimiento del comercio, y por tanto, de las
oportunidades para delinquir. Pone nfasis en la prevencin, no en el castigo. De forma muy similar a
las estrategias actuales de responsabilizacin. Durante los siglos XIX y XX (casi todo el siglo), estas
afirmaciones fueron ignoradas porque se crea que el problema poda solucionarse, no protegiendo la
propiedad, sino terminando con la pobreza que produca el delito predatorio. En lugar de un
sistema policaco, la elite poltica britnica persegua un proyecto de solidaridad. Crean en el
bienestar, y en la proteccin de la propiedad a travs de al creacin de una democracia social. Lo
que estamos viendo hoy, es la emergencia de un proyecto de castigo y policiamiento que es excluyente.
Garland finaliza afirmando que:

A diferencia de la estrategia penal-bienestar, la que


estaba ligada a polticas ms amplias de cambio social y a
cierta visin de la justicia social, las nuevas polticas
penales no tienen una agenda ms amplia, no tienen
ninguna estrategia para el cambio social progresivo ni les
preocupa la superacin de las divisiones sociales. Se trata
de polticas para administrar el peligro y policializar las
divisiones creadas por cierto tipo de organizacin social, y
para volcar la carga del control social hacia los individuos
y organizaciones, quienes suelen estar pobremente
equipadas para llevar adelante esta tarea